UNIVERSIDAD NACIONAL MAYOR DE SAN MARCOS Facultad de Derecho y Ciencias Polticas E.A.P.

DERECHO TESIS LINEAMIENTOS GENERALES PARA UNA POLTICA CRIMINAL CIENTFICA Y HUMANISTA EN EL PER: Instrumento eficaz para conocer, estudiar, prevenir y luchar contra el fenmeno criminal. APROBADA POR RESOLUCIN DIRECTORAL N 743-EAPD-FD-2009. TESISTA: DANY VLADIMIR RUBIOS TORRES Bachiller en derecho ASESOR: Dr. CARLOS ANTONIO PREZ ROS Tesis para optar el ttulo profesional de abogado LIMA-PER 2012

DEDICATORIA
A mis hijas Nataly y Dania, por haber dado un sentido distinto a mi vida; a Jessica Andrea Flores Rosario, por ser una persona muy especial en mi vida, por los bueno y malos momento vividos, por la aventuras viajeros, y por su apoyo incondicional en las circunstancias, sin el cual no se hubiera culminado este proyecto e iniciados otros; a todas las personas que a pesar de las adversidades de la vida no claudican en sus sueos. Al especialista en PC han de escucharle los penalistas, los jueces y, sobra pero urgente decirlo, los polticos. Aunque parezca paradojo, tambin los especialistas en PC debe atender a los penalistas, conocer sus normas y estudiar cmo deben aplicarse.

Antonio Beristain Ipia

AGRADECIMIENTO Al Seor de Los Milagros: Por no abandonarme jams durante mi existencia, y por que en su seno encontr paz espiritual, al seguir su camino encontr la verdad que cambi mi vida. A mis padres: Por haberme dado la vida, a pesar del hogar disfuncional que marco mi historia vivencial; agradezco especialmente a mi madre Mara Torrres Lozano, quien batall contra las adversidades por el pan de cada da. A mis hermanos: Ericka, Lus y Tatiana, por haber sido muy felices en nuestra niez, a pesar de haber tomado rumbos distintos por cuestiones ajenas a nosotros, <<gracias por existir>>; asimismo agradezco a mi queridas hermanas gemelas Katherine y Karin Cabrera Torres, por haber alegrado nuestras vidas en los momentos difciles. A mi Asesor: Dr. Carlos Antonio Prez Ros, por su paciencia y gran espera en este proyecto. A mis amigos: A Mnica Castellares Soria, a pesar de nuestra distancia, gracias por darme dos hermosas hijas, y por cuidarlas en mi ausencia; a Arturo y William Lozano Rojas, sin su apoyo quizs no hubiera realizado una profesin, a Reynaldo Flores Ostos y Melisa Esteban Villegas, por su amistad inmensurable, a Tania Montalvo Chvez, por engrandecer la existencia amical; a Fernando Salinas, mi gran amigo de las aventuras culinarias, a la Dra. Vilma Buitrn Aranda, entre otros amigos. A la Facultad de Derecho de UNMSM: Mi alma mater por siempre, y todos los profesores que directa e indirectamente me brindaron sus conocimientos, especialmente a la Dra. Rosa Mavila, Dr. Prado Saldarriaga y Dr. Robinson Gonzales, por ensearme que el problema de la delincuencia no es solo asunto del derecho penal. Al Ministerio Pblico: Por brindarme una oportunidad laboral, especialmente a la 52 FPPL, encabezado por el Dr. Arturo Chalco Cornejo, y todos los amigos: Dra. Lita Flores Bardales, Dr. Miguel Vela Acosta, Yessenia Crdova, Moiss Snchez, Deyci Cupe, y mi amigo Edgar Lezama Cueto, por transmitirme tantos conocimientos.

TABLA DE CONTENIDOS i. RESUMEN EJECUTIVO DE LA INVESTIGACIN ii. ABREVIATURAS iii. INTRODUCCIN. PRIMERA PARTE PRESENTACIN DEL ESTUDIO DE INVESTIGACIN I. Antecedentes de la investigacin 2. 1.1. La Poltica Criminal en un Estado Neoliberal de Derecho.. 26 1.2. La Poltica Criminal en un Estado Social y Democrtico de Derecho 29 II. Enunciado del tema III. El problema de investigacin 31. 3.1. Planteamiento del problema.. 3.1.1. Problema general.. 3.1.2. Problemas especficos.. 3.2. Objetivos de la investigacin.. 3.2.1. Objetivo general. 3.2.2. Objetivos especficos.. 3.3. Indagacin sobre investigaciones preexistentes 3.4. Posibles hiptesis de la investigacin.. 3.5. Justificacin de la tesis. 3.6. Metas especficas... 3.7. Posible contribucin e impacto. SEGUNDA PARTE MARCO CONCEPTUAL TERCERA PARTE MARCO TERICO TTULO I LA POLTICA Y LA POLTICA CRIMINAL I. La poltica: Aspectos breves y ms importantes 61. 1.1. Etimologa 61. 1.2. Conceptualizacin aproximativa de la poltica 61. II. Poltica criminal: Historia y sus aspectos fundamentales 63. 60. 30. 10. 17. 18.

45. 45. 46. 46. 46. 47. 47. 48. 48. 57. 59.

2.1. Algunos antecedentes histricos de poltica criminal Siglo XVIII y XIX63. 2.1.1. Antecedentes histricos: Precursor 63. 2.1.2. Antecedentes histricos: Utilizacin primigenia de poltica criminal 66. 2.2. Los diversos pensamientos filosficos en torno a la poltica criminal a partir del siglo XIX 68. 2.2.1. Escuela Clsica o Pre-cientfica... 68. 2.2.2. Escuela Positiva 69. 2.2.3. Escuela Correccionalista... 71. 2.2.4. Tercera Escuela (Terza Scuola) o Positivismo Crtico 71. 2.2.5. Escuela de Marburgo o Escuela Sociolgica. 72. 2.3. Algunos antecedentes histricos de la poltica criminal del siglo XX e inicios del siglo XXI: Sntesis histrica de los principales pensamientos punitivos.. 74. III. Distintas nociones de poltica criminal a travs de la historia. 82. 3.1. Objetivo de la poltica criminal 92. 3.2. Caractersticas de la poltica criminal: ciencia o arte.. 94. 3.3. Requisitos de la poltica criminal. 96. 3.3.1. Derecho Penal mnimo o garantista. 96. 3.3.2. Gozar de consensos 97. 3.3.3. Objetivamente justificable. 97. 3.4. Funciones de la poltica criminal.. 97. 3.4.1. Estudio de la realidad del delito 98. 3.4.2. Estudio de los mecanismos de prevencin del delito... 98. 3.4.2. Critica de la legislacin penal... 98. 3.4.3. Diseo de un programa Integral de poltica criminal: La decisin poltico- criminal.. 99. 3.4.4. Evaluacin de la poltica criminal. 99. 3.4.5. Legitimidad de carcter social... 99. 3.5. Principios rectores y limitativos de la PC: mbito constitucional y Derechos Humanos 99. 3.5.1. Principio de dignidad humana 101. 3.5.2. Principio de legalidad poltico-criminal. 104. 3.5.3. Principio de subsidiariedad. 106. 3.5.4. Principio de mnima intervencin y reduccin del dao... 106. 3.5.5. Principio de eficiencia y racionalidad.. 107. 3.5.6. Principio de transparencia y rendicin de cuentas 107. 3.5.7. Principio de participacin ciudadana. 108. 3.5.8. Principio de igualdad social 109. 3.5.9. Principio de accin multiagencial 109. 3.5.10. Principio de Cooperacin Internacional Conjunta frente al Crimen 110. 3.6. Lmites de la poltica criminal.... IV. Diferencias entre poltica criminal y poltica penal 110. 111.

TTULO II ALGUNOS TRATADOS Y CONVENCIONES DE DERECHOS HUMANOS, AS COMO LAS RECOMENDACIONES DE LOS CONGRESOS INTERNACIONALES SOBRE PREVENCIN DEL DELITO Y JUSTICIA PENAL DE LA ONU I. Breve introduccin 116.

II. Principales instrumentos legales internacionales sobre Derechos Humanos para disear una poltica criminal 117. 2.1. Declaracin Universal de Derechos Humanos 117. 2.2. Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre 119. 2.3. Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturale 121. 2.4. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos 123. 2.5. Convencin Americana sobre Derechos Humanos III. Los congresos de la ONU sobre prevencin del delito y tratamiento del delincuente: Breve resumen 127. 128.

TTULO III LA CRIMINOLOGA Y SU ROL PREVENTIVO DEL FENMENO CRIMINAL I. Antecedentes II. Problemtica actual III. Justificacin IV. La criminologa: Una aproximacin conceptual 4.1. Objeto criminolgico.. 4.2. Mtodo Criminolgico 4.3. Finalidad Criminolgica. 137. 137. 138. 139. 140. 141. 142.

V. La prevencin del fenmeno criminal desde un enfoque criminolgico 143. VI. La criminologa y su rol en la prevencin del fenmeno criminal 144. 6.1. La prevencin primaria 146. 6.2. La prevencin secundaria.. 147. 6.3. La prevencin terciaria.. 147. 6.4. La prevencin social. 147. 6.5. La prevencin comunitaria... 148. 6.6. La prevencin situacional.. 148. VII. La Poltica penal del estado peruano y su base criminolgica: Reflexin, anlisis y crtica.. 150.

TTULO IV LA POLTICA SOCIAL: INSTRUMENTO EFICAZ DE PREVENCIN Y REDUCCIN DEL FENMENO CRIMINAL I. Breve introduccin II. Poltica social 2.1. Una aproximacin conceptual de poltica social 2.2. Funciones bsicas de la poltica social 2.3. Modelos de poltica social.. 2.3.1. Marginal o residual 2.3.2. Integrales o universales.. 2.4. Principales polticas sociales como criterios de justicia social. 2.4.1. Poltica educativa 2.4.2. Poltica de salud 2.4.3. Poltica Laboral.. 2.4.4. Poltica de Vivienda. 2.4.5. Poltica alimentaria. 2.4.6. Poltica de Proteccin social. 2.4.7. Poltica social de recreacin y cultura. 154. 155. 155. 157. 158. 158. 158. 158. 158. 160. 162. 163. 164. 164. 165.

III. Constitucionalizacin histrica de las polticas sociales en el Per: Un enfoque analtico.. 165. IV. Indicadores sociales actuales en el Per, segn cifras de INEI 173.

TTULO V EL ROL DE LOS MEDIOS DE COMUNICACIN FRENTE AL FENMENO CRIMINAL I. Breve introduccin
penal................................................................................................

180.
180.

II. Medios de comunicacin: Manipulacin de la informacin en materia III. El marco constitucional de los medios de comunicacin: Responsabilidad social en la sociedad......................................

183.

IV. El abuso del derecho a la libertad de expresin en los medios de comunicacin y su relacin con el derecho penal........... 184. V.La violacin del derecho a la presuncin de inocencia en los medios de comunciacin y su repercusin jurdico-penal............... 186. VI. La influencia de los medios de comunicacin en el diseo de la politica penal estado.......................................................... 189.

VII. La oposicin de los medios de comunicacin a las instituciones jurdicos- penales del estado...................................... 192. VIII. Los medios de comunicacin y la degradacin de la persona humana 194. IX. Rol democratico y constitucional de los medios de comunicacin: una tarea pendiente frente al fenomeno criminal.......... 197. TTULO VI LA POLTICA PENAL FRENTE AL FENMENO CRIMINAL I. La poltica penal: Los principales instrumentos penales en la actualidad peruana 200. 1.1. Instrumentos ms importantes de carcter jurdico-penal y policial 203. 1.1.1. Cdigo Penal de 1991. 204. II. Instrumentos jurdicos en el mbito procesal penal: un paso
transcendental de la cultura procesal penal inquisitiva a una cultura procesal garantista ms humana a partir del ao 2004

2.1. Aspectos generales: Instrumentos procesales vigentes 2.1.1. Nuevo Cdigo Procesal Penal.
III. La necesidad de una poltica criminal cientfica y humanista para un mejor funcionamiento de nuevo sistema procesal penal IV. Opinin de expertos internacionales en poltica penal legislativa

234. 235. 236. 243. 246.

TTULO VII POLTICA PENITENCIARIA FRENTE AL FENMENO CRIMINAL: UN RETO PARA MEJORAR LA SITUACIN CARCELARIA I. Concepto y algunos alcances 1.1. Cdigo de Ejecucin Penal 248. 248.

II. Poltica penitenciaria de los derechos humanos: Instrumento para solucionar la situacin carcelaria 249. 2.1. Poltica Policial de los Derechos Humanos 268. CUARTA PARTE MARCO METODOLGICO I. Modalidad y/o diseo de la investigacin 270.

1.1. Tipo de investigacin 1.2. Nivel de investigacin 1.3. Diseo de la investigacin. II. Relacin con otros estudios de investigacin III. Localizacin IV. Delimitacin del tema de investigacin 4.1. Delimitacin terica 4.2. Delimitacin temporal 4.3. Delimitacin espacial 4.4. Delimitacin social V. Universo. 5.1. Muestra VI. Metodologa del trabajo VII. Fases de la investigacin 7.1. Fase primera 7.2. Fase segunda 7.3. Fase conclusiva VIII. Descripcin de los mtodos y tcnicas de investigacin 8.1. Mtodos. 8.1.1. Generales 8.1.2. Especifico IX. Tcnicas de recopilacin de informacin X. Aspectos administrativos 10.1. Recursos humanos 10.2. Recursos econmicos QUINTA PARTE

270. 270. 270. 271.

271. 271. 272. 272.

273.

274. 274.

POSIBLES HIPTESIS SURGIDAS Y REFLEXIONES FINALES DE LA INVESTIGACIN I. Posibles hiptesis 1.1. Hiptesis general 1.2. Hiptesis especificas II. Anlisis de encuestas de algunos profesionales 2.1. Descripcin 276.

277.

2.2. Caractersticas y fuente. 2.3. Conclusiones generales de la encuesta III. Reflexiones finales sobre una verdadera poltica criminal CONCLUSIONES. RECOMENDACIONES. PROPUESTAS REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS ANEXO.

277. 284. 286. 294. 299. 301. 303. 318.