Claves 135

Directores Javier Pradera / Fernando Savater
DE RAZN PRCTICA
Septiembre 2003 Precio 7
N. 135
Las estrategias de supervivencia poltica
JOS MARA MARAVALL
A. G. TROYANO
La parte callada del toreo
Jugar a ser Dios: genes, clones y suerte

R. BOSWORTH
El fantasma de Mussolini
RONALD DWORKIN
R. BLANCO VALDS
Transfuguismo en Madrid
Septiembre 2003
XAVIER VIDAL FOLCH

La Constitucin Europea
DE RAZN PRCTICA
Direccin
S U M A R I O
NMERO
JAVIER PRADERA FERNANDO SAVATER

Edita
135
SEPTIEMBRE
2003
PROMOTORA GENERAL DE REVISTAS, SA

Director general
ALFONSO ESTVEZ
Director adjunto
RONALD DWORKIN
4 14 24 31 38 44 52 62 66 71 74 76 79
JUGAR A SER DIOS: GENES, CLONES Y SUERTE
JOS MANUEL SOBRINO

Coordinacin editorial
NURIA CLAVER
Diseo
MARICHU BUITRAGO
JOS MARA MARAVALL
LAS ESTRATEGIAS DE SUPERVIVENCIA POLTICA
XAVIER VIDAL FOLCH
LA CONSTITUCIN EUROPEA
ANDRS DE FRANCISCO
LA REPBLICA CONTRA EL DEMOS
RICARD ZAPATA-BARRERO
JAVIER PASTOR DAZ (Barcelona 1974) En los ltimos aos ha trabajado como ilustrador para diferentes medios de comunicacin y editoriales. Esta serie, inspirada en los ready-made y los collages surrealistas, trata de encontrar la armona y la relacin de los elementos con los que trabaja: imgenes de prensa, revistas, papeles recortados y sus propios dibujos. Caricaturas
LA ACTUALIDAD DE LA TEORA POLTICA
ROBERTO BLANCO VALDS
TRANSFUGUISMO Y DEMOCRACIA EN LA COMUNIDAD DE MADRID
LOREDANO
Semblanza Richard J. B. Bosworth
El fantasma de Benito Mussolini
Mitologa Carlos Garca Gual
Blumenberg y el sabor de los mitos
Narrativa Justo Serna

Benito Mussolini.
Freud y la reina que hilaba hebras de oro
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Msica Csar Prez Gracia
El siglo de Boccherini
Filosofa Eugenio Moya
Otra mirada a la modernidad
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Ensayo Alberto Gonzlez Troyano
La parte callada del toreo
Objeciones y comentarios Augusto Klappenbach
El liberalismo anglico

RONALD DWORKIN
Introduccin
En las ltimas dcadas ningn rea de la ciencia, incluida la cosmologa, ha sido tan desafiante como la gentica, y ninguna ha sido tan influyente, ni remotamente, en el rumbo que tomar la vida de nuestros descendientes. Necesitamos mejorar nuestra comprensin de estos cambios vertiginosos en la ciencia bsica de la gentica y tambin las tcnicas desarrolladas para aplicarla al diagnstico, el pronstico y la terapia en medicina. Deseamos tener una comprensin ms completa sobre la forma en que el gobierno y el comercio que interactan de distintas maneras, que van desde los subsidios de fondos para fomentar polticas de patentes hasta regulaciones y prohibiciones establecidas legalmente promueven, restringen y modelan estos desarrollos. En primer lugar, necesitamos fundamentalmente identificar y evaluar el vasto espectro de problemas morales, sociales y polticos que presentarn las nuevas tecnologas en el siglo que se inicia. En cierto sentido estos problemas ya son incontestables y apremiantes. Las pruebas permiten realizar pronsticos o identificar la predisposicin gentica para una enfermedad, y se estn desarrollando nuevas pruebas de este tipo con creciente celeridad. De este modo ahora mismo debemos hacer frente a arduas cuestiones: cmo y cundo se deben permitir, solicitar o prohibir estas pruebas, si los empresarios o las compaas de seguros estarn autorizados o no para solicitar esos resultados y, de estarlo, cules seran los lmites. Algunos problemas son ms tericos, y slo en caso de que se produzcan ciertos desarrollos particulares de la ciencia ser necesario plantearlos. Si, por ejemplo, fuera posible clonar seres humanos o alterar drsticamente los cromosomas en la etapa inicial del desarrollo fetal con el fin de lograr que posteriormente el nio sea ms inteligente o menos agresivo,
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sera necesario decidir si estas intervenciones son indeseables, en algunas o en todas las circunstancias y, de ser as, deberan prohibirse por ley? Me concentrar en algunos de los problemas morales y polticos, tanto evidentes como tericos, que puede generar la nueva gentica en el siglo XXI. No discutir todos estos problemas: en particular, no dir demasiado aqu sobre la factibilidad, la propiedad o el carcter de las regulaciones gubernamentales sobre investigacin y comercio. En su lugar discutir los temas que considero fundamentales y profundos. Voy a hacer uso de una diferencia importante que no ha sido examinada en la literatura moral y filosfica, al menos en los trminos en que lo har y que, por tanto, debera introducir aqu. Se trata de la distincin entre dos tipos de valores a los que podemos recurrir cuando deseamos evaluar los efectos de la nueva tecnologa1. El primer grupo de valores, que llamar valores derivados, depende del inters de las personas particulares. Al considerar si una nueva tcnica debe ser regulada o prohibida, debemos preguntarnos acerca de los posibles impactos de esa decisin sobre los intereses individuales. Quin estar mejor y quin peor en virtud de esa decisin? Es decir, que debemos evaluar las implicaciones de la tcnica en esa dimensin: indagar si una decisin o prctica particular es eficiente en una relacin coste-beneficio. Las ganancias de algunos compensan las prdidas de otros, de acuerdo con alguna escala de comparacin interpersonal? Tambin tenemos que preguntarnos, en este sentido, si el resultado es equitativo o justo, y
1 Esta distincin ha sido elaborada en mi libro Lifes Dominium, Alfred A. Knopf, Nueva York, 1993 (trad. cast.: El dominio de la vida: una discusin sobre el aborto, la eutanasia y la libertad individual, Ariel, Barcelona, 1998).
si es correcto que unos pierdan y otros ganen de esta manera El segundo grupo de valores que figurar en nuestro argumento es lo que, en otro lugar, denomin valores independientes: son valores que no derivan de los intereses de personas particulares, sino que, de alguna manera, son intrnsecos a los objetos o acontecimientos. Muchas personas creen que las grandes obras de arte tienen un valor independiente, que su valor no depende del hecho de que produzcan placer. Muchos piensan que las especies animales tienen un valor independiente y que es intrnsecamente malo que se extinga una especie animal determinada, que es malo independientemente del impacto que tenga sobre los intereses de las personas reales. La controversia sobre el aborto pone de manifiesto la importancia de esta diferencia. Si, como he argumentado en otros lados, un feto, en sus primeros estadios, no puede tener intereses propios, entonces el argumento que sostiene que el aborto es malo porque est en contra de los intereses de alguien es indefendible. Sin embargo, tiene sentido creer, como lo hace mucha gente, que el aborto es siempre moralmente problemtico y, al menos en algunos casos, moralmente incorrecto, porque ofende un valor intrnseco o independiente que es la santidad de la vida humana en cualquier forma. Los avances de la gentica, como veremos, plantean muchos problemas sobre intereses derivados: se trata de problemas relacionados con la eficiencia y la justicia. Argumentar, sin embargo, que las reacciones negativas profundas que las personas y los gobiernos han demostrado en relacin con las tcnicas genticas ms especulativas en particular con la clonacin y la ingeniera gentica ms radical no se entienden mejor apelando a valores derivados, aunque con frecuencia se las presenta de forma defectuosa bajo ese roCLAVES DE RAZN PRCTICA N 135
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paje. Se entenderan mejor si se hiciera una referencia fuerte e instructiva a valores intrnsecos e independientes.
Diagnstico y pronstico
a) Deben ser recomendadas las pruebas? Una sociedad debe decidir, y esto es complejo qu porcentaje de su presupuesto debe destinar a la atencin mdica, a travs de fondos pblicos o privados, qu cantidad a la investigacin ms que al tratamiento o a la salud pblica, y cunto se asignar, dentro del presupuesto para la investigacin, al estudio de condiciones o enfermedades mdicas particulares. No hay duda de que muchos ponen objeciones a los programas de investigacin gentica a gran escala como el proyecto genoma debido a sus elevados costes: piensan que el dinero podra ser ms til si se gastara de otra forma. Sin embargo, mi discusin se limitar a las razones no presupuestarias esgrimidas en contra del desarrollo de pruebas genticas para la deteccin de enfermedades, o para investigar
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la predisposicin a padecer ciertas enfermedades o para impedir que esas pruebas sean ampliamente accesibles. Algunas de las enfermedades que pueden ser pronosticadas mediante pruebas genticas con certeza o con un nivel importante de probabilidad mayor que el promedio pueden ser tratadas de diferentes maneras: es posible reducir la probabilidad o la seriedad de la enfermedad, ya sea por tratamiento, monitorizacin, o cambios en la dieta o en el estilo de vida. Esto incluye algunos tipos de cncer de colon y algunas enfermedades poco frecuentes como la fenilcetonuria. Es difcil imaginar buenos argumentos para negar el acceso legal y prctico a tales pruebas. Es cierto que el acceso a ellas puede acrecentar todava ms las ventajas de los ricos sobre los pobres, ya sea porque solamente los ricos podran pagarlos o porque el tratamiento basado en la informacin gentica obtenida es demasiado caro para algunos por ejemplo la colonoscopia y las dietas especiales. Tambin es
cierto que los resultados de las pruebas pueden caer en manos de otros empresarios o aseguradoras en perjuicio del paciente. Pero estas desventajas no pueden pesar ms que el valor de una esperanza mayor de vida. De cualquier modo, las pruebas genticas pueden identificar la certeza o probabilidad de contraer otras enfermedades como la enfermedad de Huntington y aparentemente de ciertos cnceres de mama que no pueden ser curados o aliviados, al menos en el presente estado del conocimiento mdico. Debemos considerar un argumento, en relacin con estas enfermedades, segn el cual la prueba gentica no slo no produce un bien, sino que es posible que cause un mal, puesto que una sentencia de muerte podra resultar desmoralizadora, o porque muchas veces resultara catastrfico que esta informacin llegue a manos de empresarios, aseguradoras y otras personas a quienes el sujeto desea negar esa informacin. Mi propio punto de vista es, sin embargo, que debera permitirse realizar las pruebas a los adultos que lo desean y que tengan una comprensin clara de su importancia y de los riesgos que conlleva que esta informacin resulte accesible para otros. Por ejemplo, las personas que pertenecen a grupos familiares en los que se ha desarrollado la enfermedad de Huntington pueden estar aterrorizadas ante la posibilidad de ser tambin vctimas de esa enfermedad, y se debe permitir que decidan si el alivio potencial frente a un resultado negativo justifica el riesgo de uno positivo y demoledor. Tambin muchas personas desearan saber si su vida est condenada a ser breve para poder disfrutar mejor una vida corta, y se les debera permitir esa oportunidad. Como veremos, contamos con razones ms generales para restringir el acceso de terceros a los resultados de las pruebas genticas. No obstante, sean cuales sean los lmites que la comunidad decida que es posible y deseable poner al acceso por parte de terceros a esa informacin, los pacientes adultos deben tener la posibilidad de apre5
ciar por s mismos el riesgo de cualquier peligro existente. No obstante, qu pasa con los nios? Pueden permitirse las pruebas genticas generales antes del nacimiento si no despus que podran revelar anomalas genticas? Podra parecer injusto que un nio creciera en un mundo en el que los dems saben que est condenado, aunque, de algn modo, esta informacin est limitada a su propia familia, que inevitablemente lo trataran de una manera diferente. Pero sera correcto negarle a una familia tal informacin, que podra usar no slo para ayudarle a preparar su vida, sino para impedir las peores consecuencias a otros miembros de la familia? Una prohibicin legal de las pruebas generales podra tener efectos deletreos sobre la investigacin y frenar la bsqueda de tratamientos para enfermedades que actualmente son incurables. En resumen, creo que se debe permitir a las familias realizar pruebas generales, pero esta prctica reafirma la necesidad de poner lmites efectivos a la diseminacin de la informacin gentica. b) Ensayos prenatales La objecin central a las pruebas prenatales es el temor al aborto o al aborto por las razones equivocadas. Por supuesto hay razones por las cuales los padres pueden desear un perfil gentico del feto tan completo como sea posible, de la misma manera que muchos estn ansiosos, por razones menos amenazadoras, por saber el sexo de su beb. Pero el aborto es, en estos casos, la preocupacin central, y por ello debemos enfrentar un problema particularmente difcil e intimidante. En el sistema jurdico actualmente vigente en Estados Unidos y, prcticamente en todas las sociedades democrticas, no existe una prohibicin expresa del aborto temprano bajo ninguna razn y es improbable que en un futuro cercano se adopten restricciones legales ms rigurosas. En estas circunstancias, los ms firmes opositores al aborto consideran decisivo que no se disponga de una informacin fcilmente accesible, lo cual eventualmente podra aumentar el nmero de abortos. Piensan de un modo razonable segn sus convicciones que se justifica cualquier medio que reduzca el nmero de lo que consideran un asesinato, incluso a costa de producir limitaciones en los hallazgos cientficos. Pero quienes rechazamos esta posicin general, porque no creemos que tenga sentido suponer que los fetos tienen intereses propios antes del desarrollo de la sensibilidad, tenemos que realizar elecciones mucho ms complicadas. Debemos hacer frente a una
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serie de preguntas. Es el aborto siempre un error moral? Si lo es, el que sea un error depende del motivo del aborto? Si es as, es correcto para nosotros, si somos mayora, reforzar nuestra conviccin de que el aborto es incorrecto mediante una ley criminal? Si esto es as, es apropiado forzar la conviccin sobre la incorreccin del aborto, restringiendo a una mujer embarazada el acceso al conocimiento de ciertos datos sobre el feto? Debemos recordar que, bajo la hiptesis de que un feto, en sus primeros estadios de desarrollo, no tiene intereses, estamos considerando un problema moral en la segunda dimensin que he planteado: un problema de valor independiente o no derivado. Incluso en el seno de una cultura democrtica particular, las opiniones sobre esos valores son notablemente variadas, en gran medida debido a que son sensibles a las diferentes convicciones religiosas que coexisten en este tipo de culturas. Personalmente creo que el aborto es moralmente incorrecto cuando no respeta el valor intrnseco de cada vida humana, independientemente de en qu etapa o forma, y que la correccin o incorreccin moral de un aborto depende fundamentalmente de su mvil2. Un aborto muestra un respeto adecuado por la vida humana, en principio, en dos situaciones: en primer lugar, cuando la vida del nio sera frustrante si el embarazo llega a trmino, porque en esa vida slo podran realizarse en un nivel mnimo las metas comunes de una vida normal, como son la ausencia de dolor, la movilidad fsica, la capacidad para una vida intelectual y emocional o la capacidad para planear y llevar a cabo una serie de proyectos; en segundo lugar, cuando se puede predecir que el hecho de dar a luz ocasionar un impacto tan catastrfico en los logros de otras vidas por ejemplo, la de la madre y otros nios de la familia que la consideracin del valor intrnseco de stas podra ser mayor que la consideracin de la vida del feto, puesto que en esta vida no habra habido otra inversin ms que la biolgica. No abordaremos aqu esta segunda circunstancia, aunque tiene una importancia moral y poltica enorme. La primera distingue entre condiciones que resultan tan amenazantes para una vida futura que justifican un aborto precisamente en funcin del valor de esa vida y otras menos amenazantes. Ahora bien, cmo podemos trazar
esa distincin? Los grandes defectos genticos que aparecen al nacer o en la infancia y aseguran una muerte temprana no me parecen problemticos. Yo incluira tambin las enfermedades que conducen a la muerte o a la invalidez pero que se manifiestan tardamente, aunque a una edad que casi todo el mundo alcanza, como la enfermedad de Huntington; no obstante, no incluira la predisposicin a contraer enfermedades que se presentan en edades tardas que no muchos alcanzan, como es el cncer o las enfermedades cardiacas. Tambin incluira aquellas enfermedades que, como el sndrome de Down, imponen serias barreras al desarrollo intelectual y emotivo. Y puesto que esta enfermedad ha despertado grandes controversias, es importante recordar que estamos discutiendo cundo es moralmente incorrecto el aborto y no cundo es moralmente incorrecto no abortar, que es algo bien distinto. No incluira caractersticas tales como la baja estatura que, si bien pueden preocupar a quienes la sufren, no se encuentra, sin embargo, bajo la descripcin que propuse. Tampoco incluira el sexo, independientemente de la intensidad con la que alguien pueda desear tener un hijo de un determinado sexo; la interrupcin de un embarazo por esta razn pondra de manifiesto un respeto inadecuado por una vida futura. As pues, he podido trazar una distincin entre dos cuestiones: hay motivos para pensar que el aborto es incorrecto?, y tiene el Estado derecho a prohibirlo? Mi opinin es que cuando la nica justificacin del Estado para prohibir el ejercicio de una libertad importante es la proteccin de un valor independiente que tiene una dimensin religiosa, entonces el Estado no tiene derecho a prohibirlo, independientemente de cul sea el motivo en juego. Y si esto es as, el Estado no tiene derecho a prohibir de modo indirecto lo que no puede prohibir directamente, negando informacin a las personas. Pienso, y en esto quiero hacer especial hincapi, que el Estado tiene el derecho, en realidad la responsabilidad, de educar a sus miembros y alentarlos a tomar decisiones responsables en relacin con los valores independientes y que, por lo tanto, cuando los funcionarios expresan con vehemencia opiniones sobre el carcter discriminatorio de un aborto motivado por eleccin del sexo o por otras razones inapropiadas, esto resulta ofensivo aunque no sea ilegal. c) Seleccin embrionaria La fertilizacin in vitro requiere seleccionar algunos cigotos para implantar permitienCLAVES DE RAZN PRCTICA N 135
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La discusin siguiente sobre el aborto resume algunas conclusiones de Lifes Dominion, op. cit., y debe ser leda con ese trasfondo.
RONALD DWORKIN
do que otros se pierdan. Algunos de los que se oponen al aborto condenan esta prctica porque consideran que el cigoto es una persona. Los que no tienen esa conviccin, sin embargo, una vez ms deben realizar una distincin. Si es tcnicamente posible establecer un perfil gentico extendido (comprehensive) del cigoto despus de unas pocas divisiones celulares (suponiendo que pueda hacerse) est justificado usar esta informacin para seleccionar cules sern implantados? Parece obvio pensar que si pudiramos identificar en un embrin candidato un defecto gentico lo suficientemente serio como para que el aborto de un feto portador de ese defecto fuera moralmente permisible, entonces sera moralmente permisible e incluso moralmente obligatorio eliminar este embrin por seleccin. Pero, es cierto lo contrario, que se pueda determinar el aborto de un feto porque es factible predecir que tendr una estatura ms baja que el promedio o un sexo no deseado? Es incorrecto, por lo tanto, eliminar por seleccin embriones con esas caractersticas? De todo ello no se sigue que lo sea. Aceptamos la fertilizacin in vitro como tcnica reproductiva porque no creemos que el hecho de permitir que el embrin muera muestre una falta de respeto por la vida humana presente en un cigoto, dado que el proceso que lo ha creado y destruido tambin es capaz de lograr una vida humana floreciente que no podra existir de otra manera. Cuando el cigoto ha sido implantado, la decisin de destruirlo porque pertenece al sexo femenino constituye una muestra de desprecio por su vida, puesto que entonces el problema radica en saber si continuar y cesar una nica vida humana. Pero antes de la implantacin algunos cigotos inevitablemente mueren, y usar el sexo como forma de seleccin no representa una falta de respeto mayor que usar el azar. No quiero decir que no existan otras razones para impedir que el sexo y otras caractersticas particulares sean usadas como medio de seleccin. Estas otras razones sern consideradas ms adelante cuando nos ocupemos de la ingeniera gentica. d) Quin puede saber? Ahora debo hacer frente a una serie de cuestiones muy diferentes. Qu restricciones deben imponerse al uso de la informacin gentica por parte de quien sea en ese caso el interesado? Quienes critican las pruebas genticas mencionan distintos tipos de perjuicios que podran ser fruto de la difusin de estos resultados. Si se sabe fehacientemente que alguien va a moN 135 CLAVES DE RAZN PRCTICA
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rir joven o que es particularmente vulnerable frente a una enfermedad, ser tratado de manera diferente por los dems. Por ejemplo, podran considerar que es mucho menos atractivo casarse o ser amigo de esa persona. O, por el contrario, la gente puede mostrarse excesivamente solcita o atenta, y esa conducta puede resultar igualmente indeseable. En algunos casos especialmente el de empresarios y aseguradoras las consecuencias pueden ser econmicamente ruinosas: alguien puede convertirse en una persona a la cual le ser imposible conseguir empleo, por lo menos en una ocupacin deseada, o convertirse en no asegurable, excepto, quiz, con plizas discriminatorias y prohibitivas, y esto como consecuencia de la informacin que otras personas poseen sobre sus genes. En qu medida son justas estas consecuencias devastadoras? Debemos comenzar reconociendo que la injusticia, cuando la hay, forma parte de nuestras vidas. Las personas que presentan una discapacidad visible sufren, por ello, daos sociales y emocionales, y tanto los empresarios como las compaas aseguradoras tienen un derecho a requerir determinada informacin sobre su historial mdico y actuar conforme a l. Sin embargo, el acceso a un perfil gentico amplio o incluso una informacin selectiva sobre la predisposicin gentica a contraer cncer, una enfermedad cardiaca o a tener un comportamiento agresivo o a una determinada orientacin sexual mientras persista la epidemia del sida, aumentara la vulnerabilidad de las personas frente a distintas formas de discriminacin. La primera respuesta instintiva de la gente frente al peligro es suponer que la difusin de la informacin gentica debe estar bajo el exclusivo control del propio afectado. Pero este requisito parece demasiado fuerte y extremadamente difcil, si no imposible, de asegurar en la prctica. Acaso no se debera usar nunca la prueba del ADN en los juicios e investigaciones criminales? El episodio deplorable de O. J. Simpson cuando menos educ al pblico tanto sobre el poder como sobre la fragilidad de tales pruebas. Deberamos mostrarnos renuentes, sin embargo, a renunciar totalmente a su uso, hasta que las tcnicas de almacenamiento y prueba sean ms fiables. Qu pasa con los oficios en los cuales la predisposicin a contraer una enfermedad plantea una verdadera amenaza para el pblico? Por ejemplo, la predisposicin a sufrir un ataque cardiaco en un piloto o sufrir a una enfermedad grave en
un presidente. Es correcto que las personas que realmente plantean riesgos muy diferentes a las aseguradoras paguen lo mismo por su seguro? Significa esto que unos subsidian a otros? Pensamos que es correcto que los fumadores paguen tasas ms altas por los seguros de vida. Supongamos que encontramos un par de alelos que predisponen para ser adicto a la nicotina, sera injusto, en este caso, pedir a los fumadores que pagaran ms? Y si no lo es, por qu el hecho de que el peligro de un perfil gentico ms que seguir latente en los cromosomas, se exprese en un comportamiento visible, implica darles un tratamiento diferente? Cmo es posible discriminar, en el prctica, entre el uso correcto e incorrecto de la informacin gentica? Supongamos que se prohbe a las compaas de seguros de vida o de salud el exigir una serie de pruebas genticas como condicin para ingresar al seguro, o preguntar a los candidatos si han realizado esas pruebas. Entonces las aseguradoras se destruiran por seleccin adversa: las personas que ya hubieran realizado las pruebas genticas contrataran seguros mucho ms onerosos cuanto mayor fuera el riesgo de padecer alguna enfermedad, y no contrataran ningn seguro si corrieran un riesgo mucho menor, por lo que las compaas quebraran. Entonces, deberan estar autorizadas, las compaas aseguradoras, a solicitar informacin de quienes aspiran a tener un seguro y ya cuentan con sus propias pruebas? De este modo se desalentara a las personas a realizar tales pruebas, y su propia salud y la salud pblica resultaran perjudicadas (esto podra denominarse el dilema del seguro). Estas preguntas y comentarios simplemente sugieren la complejidad de los problemas que, de forma mucho ms evidente, ponen de manifiesto ciertos dilemas sobre la justicia social con los que convivimos desde hace mucho tiempo, pero que no hemos entendido o no hemos afrontado de forma adecuada. Tenemos que abordar los problemas al menos en el contexto gentico en dos frentes. En primer lugar, necesitamos continuar desarrollando criterios para establecer una serie de prcticas de empleo equitativas, administradas por agencias competentes que medien entre los intereses pblicos y comerciales. Las compaas areas podran ser autorizadas a solicitar un conjunto de pruebas apropiadas a los pilotos asumiendo los costes porque el balance del inters pblico recae a favor de tales pruebas. Pero dado que pocos hombres de
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negocios aceptaran contratar y formar a alguien si saben que morir de enfermedad de Huntington a una edad media temprana, deberamos impedir a la mayora de los empresarios que exigieran contar con un tipo de informacin que pudiera revelar una predisposicin a padecer esa enfermedad. El impacto del desempleo permanente en la vida breve de alguien que est sentenciado a muerte es demasiado elevado y justifica el hecho de que los empresarios sigan corriendo los riesgos a los que siempre hacer frente, a pesar de que los avances genticos actuales hacen tcnicamente posible la reduccin de esos riesgos. El problema del seguro podra ser abordado de un modo ms directo. Creo que el dilema del seguro proporciona un argumento finalmente irresistible: la salud bsica y el seguro de vida no deberan seguir en manos del sector privado. Estados Unidos no ha aprendido an esa leccin en lo relativo al seguro de salud, y en eso se encuentran solos entre las democracias prsperas. (El seguro de vida es menos importante pero a pesar de ello es significativo, y en la mayora de los pases es privado). Si estoy en lo correcto cuando digo que el dilema del seguro ser ms y ms problemtico a medida que exista mayor cantidad de informacin gentica disponible, entonces la investigacin gentica puede tener el efecto no previsto pero saludable de dar un impulso general a favor de la justicia. El seguro bsico de salud debe estar cubierto para todos y financiado con los impuestos calculados al modelar un mercado de seguro hipottico que ofrezca cobertura para cada uno y a un justiprecio comunitario, esto es, a precios calculados bajo el supuesto de que cada candidato presente el riesgo promedio. La informacin gentica sera inestimable para calcular el justiprecio comunitario, pero no debe ser usada para discriminar a las personas. Debera permitirse que las aseguradoras privadas ofrecieran un seguro de salud o de vida extra, a precios de mercado, ms all de ese paquete bsico? Creo que s, y esta posibilidad pone en evidencia la importancia del asunto que discutimos antes: asegurar un sistema bsico justo y adecuado. Las aseguradoras deberan estar autorizadas a exigir pruebas genticas de acuerdo con la eficiencia actuarial y comercial a fin de determinar precios discriminatorios para ese seguro adicional? Creo que s. e) Justicia y medicina gentica Las naciones que ofrecen un seguro de salud del tipo de un pagador nico para to8
dos, financiado con los impuestos, no deberan discriminar al genticamente desafortunado simplemente porque, gracias a las pruebas genticas, tienen el poder para hacerlo. (Se presentarn ms adelante cuestiones sutiles sobre el modo de trazar la lnea divisoria entre comportamientos que generan un riesgo mayor, como por ejemplo fumar, y las predisposiciones genticas que crean ese riesgo. Pero por el momento las dejo a un lado). Por lo tanto, una cuestin adicional resulta imprescindible: hasta qu punto debera un seguro nacional de salud, no solamente proporcionar tratamiento convencional para enfermedades cuyo riesgo resulta previsible mediante pruebas genticas sin discriminar a aquellos que hayan mostrado una predisposicin para la enfermedad, sino proporcionar tambin las nuevas, e indudablemente gravosas, tcnicas de diagnstico y terapia accesibles como consecuencia de la investigacin cientfica y el desarrollo comercial? La medicina gentica disponible incluye nuevas tcnicas de diagnstico que pueden ayudar a los mdicos a decidir, por ejemplo, qu forma de cncer ha desarrollado un enfermo particular y de qu modo los genes que produce el cncer interactan con otras partes de su perfil gentico, a fin de calcular y dirigir la quimioterapia y la terapia gnica. Los cientficos estn desarrollando tcnicas revolucionarias algunas de las cuales pueden tener efectos mdicos drsticos con el fin de alterar la qumica de las protenas de un paciente, mediante la introduccin de clulas tomadas de su cuerpo y lograr, por ingeniera, un perfil gentico mejorado. Deberan estas nuevas y drsticas tcnicas de diagnstico y terapia ser accesibles para todos? Podramos estar tentados a decir que todo lo que puede salvar vidas debe ser accesible para todos, en la medida de lo posible, y que es una desgracia que se pierdan vidas porque la comunidad no est dispuesta a gastar el dinero necesario para salvarlas. Pero una comunidad que realmente intentara vivir de acuerdo con el principio de rescate (en lugar de simplemente respaldarlo retricamente e ignorarlo en la prctica) no tendra nada para invertir en otros recursos como la educacin, la formacin o la cultura, exceptuando la atencin sanitaria, y terminara poniendo de algn modo a sus ciudadanos en una situacin tal que viviran ms tiempo, pero en la miseria. Si aceptamos ese triste hecho y renunciamos a algn cuidado capaz de salvar vidas, porque es demasiado costoso, deberamos permitir que aquellos que pueden costear esos tratamientos los compraran
con sus propios medios? O debera negrseles esa oportunidad a fin de evitar que las injusticias provenientes de la desigualdad en la riqueza se elevaran progresivamente? Si vamos a considerar esas cuestiones de manera adecuada necesitamos volver a algunos de los puntos que dej de lado al comienzo. Cunto debe gastar una nacin, con toda equidad, en atencin sanitaria y cmo debe ser distribuido ese gasto? Consideremos este experimento mental. Supongamos que todos los ciudadanos de una sociedad poltica particular, con sus gustos y ambiciones actuales, tienen el nivel medio de riqueza presente en su sociedad y tambin poseen informacin completa y actualizada sobre los beneficios que puede brindarles la ingeniera gentica en las circunstancias imaginadas, y sobre cules seran, en esas circunstancias, los costes de asegurar su provisin. Si pensamos que, por lo general, los ciudadanos contrataran un seguro que suministrara una terapia especfica digamos, por ejemplo, una serie de pruebas genticas para mejorar la efectividad de la quimioterapia si la necesitaran entonces deberamos insistir en que un servicio nacional de salud cubriera ese tratamiento. Si, por el contrario, pensamos que los ciudadanos no contrataran un seguro que suministrara una terapia especfica como un tratamiento para el crecimiento de un nio de baja estatura en un margen que pudieran concebir porque podran pensar que son posibles otros usos mejores para los costes que tendran esas plizas, dado la poca probabilidad de que se fuera preciso ese tratamiento, entonces un servicio de salud nacional no debera cubrir ese tratamiento, de modo que la riqueza colectiva que se ahorrara podra gastarse en otra cosa. Mi opinin, no obstante, es una vez ms que las personas ricas deben ser autorizadas a comprar su propia terapia, a los precios de mercado, ms all de lo que el clculo fije que debe proporcionarse a todo el mundo. En general no buscamos la igualdad mediante la nivelacin hacia abajo, e incluso una demanda reducida de una terapia particular puede estimular la investigacin, con beneficios generales posiblemente no previstos que, de otro modo, no tendran lugar.
Clonacin e ingeniera
a) Por qu no? Hasta ahora nos hemos ocupado de problemas conocidos relacionados con la justicia social y personal en un nuevo escenario: estas cuestiones se han exacerbado por los descubrimientos e invenciones genticas, pero en lo fundamental no han cambiado de carcter. Tambin nos hemos ocupado,
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RONALD DWORKIN
excepto en nuestra breve discusin sobre el aborto, de lo que he llamado, diferencindolos de los independientes, valores derivados. Nos hemos avocado a esclarecer el modo en que se debera usar y aplicar la nueva tecnologa, con el fin de proteger los intereses de las personas. Nuestra siguiente discusin invertir este nfasis: de aqu en adelante nos preocuparemos principalmente de cuestiones radicalmente nuevas y de valores diferentes y de carcter independiente. La ms impresionante de las posibilidades que actualmente exploran los genetistas otorgara a los cientficos y mdicos el poder para elegir el tipo de seres humanos futuros. Las personas han obtenido ese poder hace mucho tiempo, de un modo general y grosero, porque entienden que casarse con cierto tipo de personas y no con otras podra tener consecuencias sobre las caractersticas de sus hijos. La eugenesia, avalada por George Bernard Shaw y Oliver Wendell Holmes, adems de Adolf Hitler, fue diseada en funcin de esta simple percepcin. Pero la gentica actualmente confiere un soporte a esta posibilidad al menos como una fantasa general de crear seres humanos particulares diseados uno a uno, de acuerdo con un modelo detallado, o producir cambios en los seres humanos vivos
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cuando son fetos o ms tarde a fin de crear personas con unas caractersticas genticas seleccionadas. Incluso esta fantasa cuando la tecnologa se describi por vez primera fue recibida con conmocin e indignacin, y esa conmocin cristaliz cuando en Inglaterra clonaron una oveja adulta y otros cientficos y publicistas especularon acerca de la posibilidad de que la tcnica se usara para clonar seres humanos. Los comits que formaron a toda prisa los gobiernos y los distintos organismos internacionales denunciaron de inmediato la simple idea. El presidente Clinton decidi que los fondos federales no podan ser usados para financiar investigaciones sobre la clonacin humana, y el Senado consider la idea de prohibir, mediante una legislacin absurdamente vaga y temerosa, cualquier investigacin semejante. La capacidad de la ingeniera gentica extendida alterar la composicin gentica del cigoto para lograr una serie de propiedades fsicas, mentales y emocionales deseadas tambin despert gran temor y rechazo. Cualquier xito de la ingeniera en mamferos, comparable a la creacin de la oveja Dolly, indudablemente provocara una respuesta oficial similar. (En esta discusin utilizar la palabra ingenie-
ra para incluir tanto alteraciones genticas habituales como la clonacin humana y esta ltima ser considerada como un caso especial de la primera. Obvio es decir que la ingeniera y la clonacin son tcnicas muy diferentes, pero muchos de los problemas morales y sociales que conllevan son los mismos). La retrica del Parlamento Europeo es un sntoma de la reaccin que produjeron las expectativas de la ingeniera gentica. En su resolucin sobre la clonacin del embrin humano el grupo expres su firme conviccin de que la clonacin de seres humanos, ya sea con fines experimentales, en el contexto de tratamientos para la fertilidad, diagnstico preimplantatorio, transplante de tejidos o para cualquier otro propsito, es contraria a la tica, moralmente repugnante, vulnera el respeto por la persona y constituye una violacin grave de los derechos humanos fundamentales, que no puede ser justificada o aceptada bajo ninguna circunstancia. Cmo podemos justificar, o incluso explicar, esta reaccin apresurada? Podramos explorar tres fundamentos de las objeciones que se realizan con frecuencia en este sentido. Primero, se dice que la investigacin gentica plantea un gran peligro y, por tanto, urge ser extremadamente cauteloso. Si la clonacin humana y otro tipo de ingeniera gentica ms o menos habitual es posible, la investigacin o los ensayos podran provocar, por ejemplo, un nmero inaceptable de abortos o producir el nacimiento de una cantidad inadmisible de nios deformes. Segundo, algunas personas oponen resistencia a la investigacin en el mbito de la ingeniera gentica basndose en la justicia social. La clonacin, si estuviera disponible, sera extremadamente costosa durante mucho tiempo y, por tanto, resultara que estara accesible para los ricos que desearan clonarse a s mismos por vanidad, agudizando, de este modo, las ventajas no equitativas de la riqueza. (Los opositores a esta idea, espantados por las perspectivas de la clonacin, citaron el espectro de miles de clones de Rupert Murdoch o Donald Trump.) Tercero, gran parte de la reaccin hostil se gener por un valor esttico independiente y razonablemente familiar. Si la ingeniera estuviera disponible, podra ser usada para perpetuar los rasgos actualmente valorados de estatura, inteligencia, color y personalidad, y se privara al mundo de la diversidad esencial necesaria para causar novedad, originalidad y fascinacin. Debemos discutir cada una de estas supuestas justificaciones para prohibir la investigacin y el desarrollo. De acuerdo con mi propio punto de
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vista, sin embargo, no explican ni separada ni conjuntamente la fuerza dogmtica de la reaccin descrita. Seguridad. No est claro hasta qu punto se podra confiar en el precedente de Dolly para predecir resultados similares en la experimentacin de la clonacin humana. Por un lado, es posible que el dominio de la tcnica aumente; por el otro, la clonacin humana puede resultar exponencialmente mucho ms compleja que la clonacin de ovejas. Fueron necesarios centenares de experimentos para producir una oveja, pero, como yo lo entiendo, aunque el resto se perdi a causa de abortos tempranos, no se produjo un ejemplar deforme sino una oveja viable. No existen demasiadas razones para pensar que la clonacin o la ingeniera podran producir o bien un dao en la lnea germinal que amenazara con generaciones deformes, o con una deformidad que podra no manifestarse durante generaciones. En cualquier caso, sin embargo, estos daos no son suficientes, por s mismos, para justificar la prohibicin del avance de la investigacin que probablemente nos ayude a refinar nuestra apreciacin sobre la misma y nuestra capacidad para prevenir o reducir cualesquiera de las amenazas reales. Es cierto que la sbita presencia en los titulares y en las pantallas de televisin del doctor Seed prometiendo clonar a cualquiera por un precio alto fue suficiente para aterrorizar a todo el mundo. No obstante, la regulacin podra sujetarlo, junto con los otros miles de clonadotes piratas que aparecern con seguridad, sin que sea necesario detener la investigacin en su totalidad. Ms an, si evaluamos los riesgos del dao que puede ocasionar la experimentacin o las pruebas, tambin tenemos que considerar la posibilidad esperanzadora de que el avance y refinamiento de las tcnicas de ingeniera gentica disminuyan de manera significativa el nmero de defectos y deformidades con los que nacen las personas y con los que debern convivir. El clculo de todos estos riesgos bien podra inclinar la balanza a favor de la experimentacin. Justicia. Es fcil imaginar la ingeniera como un beneficio para los ricos y, por tanto, como una exacerbacin de la injusticia salvaje existente tanto en las sociedades prsperas como en las empobrecidas. Pero estas tcnicas tienen unos usos distintos de la vanidad que pueden justificar la investigacin y los ensayos, incluso si decidimos que la vanidad es un mvil inapropiado e ilcito. Advertimos anteriormente sobre los impor10
tantes beneficios mdicos que ya se han logrado gracias a la ingeniera selectiva, y es posible esperar, con confianza, que una ingeniera ms extendida pueda aumentarlos de modo significativo. Es posible que la clonacin revele beneficios mdicos impresionantes. Los padres de un nio gravemente enfermo pueden desear otro nio, al que amarn por igual y cuya sangre o mdula podra salvar la vida del nio enfermo del cual ha sido clonado. Clonar clulas humanas troncales con el fin de producir un rgano particular para un transplante, en lugar de un organismo completo, podra tener an beneficios ms evidentes. Una clula tomada de un paciente canceroso y sometida a reingeniera y, por tanto, rigurosamente clonada, podra significar una cura para ese cncer cuando los clones fueran reintroducidos. Tambin debemos considerar los beneficios ms all del terreno estrictamente mdico. Las parejas sin hijos, por ejemplo, o las mujeres u hombres solteros podran desear procrear por medio de la clonacin, si consideraran que es mejor que las alternativas disponibles o si no dispusieran de ninguna otra alternativa. Quiz sera posible regular la ingeniera gentica para cribar los distintos motivos de su utilizacin. Si esto es posible, lo exige la justicia, an si suponemos que no hay otras objeciones que hacerle? No lo creo. No deberamos, como ya dije, buscar el aumento de la igualdad mediante una nivelacin hacia abajo y, como en el caso de la medicina gentica ms ortodoxa, las tcnicas que solamente estn disponibles para los ricos durante un tiempo, con frecuencia generan descubrimientos de un valor ms general para todos. El remedio para la injusticia es la redistribucin, y no negar beneficios para algunos sin una ganancia correspondiente para otros. Esttica. Ya tenemos clones los nacimientos mltiples genticamente idnticos (que han aumentado a causa de los tratamientos para la infertilidad) producen clones, y la historia de los nios genticamente idnticos muestra que los genes no producen fenotipos idnticos. En aos anteriores podemos haber subestimado la naturaleza, pero la crianza tambin resulta importante, y la reaccin por los resultados de la ingeniera gentica han subestimado tambin esa importancia. No obstante, la gente s teme que si reemplazamos la lotera gentica por una reproduccin sujeta a ingeniera, la agradable diversidad de tipos humanos se ver progresivamente reemplazada por una uniformidad dictada por la moda. Por cierto, que en algn grado esa mayor uniformi-
dad resulta deseable: no hay ningn valor esttico o de otro tipo en el hecho de que algunas personas estn condenadas a una vida breve y desfigurada. Pero por lo general se cree que, bajo ciertos lmites, las personas tienen apariencias distintas y actan de modo diferente y que eso podra ser la consecuencia de diferentes alelos. Esta idea apela a un valor derivativo: es mejor para todos vivir en un mundo de diferencias. Pero tambin podra verse como una forma de apelacin a un valor independiente: muchas personas piensan que la diversidad es un valor en s mismo, que seguir siendo apreciable aun cuando, por alguna razn, las personas llegaran a preferir la uniformidad. Lo que no resulta claro, sin embargo, es hasta qu punto la ingeniera gentica incluso si fuera accesible de modo libre y no fuera costosa pondra realmente en peligro la diversidad. Posiblemente todos los padres, si tuvieran la oportunidad, elegiran que sus hijos tuvieran el nivel de inteligencia y otras aptitudes que actualmente se consideran normales, o incluso el que ahora consideramos superior. No podemos, no obstante, considerar eso como indeseable: despus de todo, el objeto de la educacin tanto la comn como la especial es aumentar el nivel de inteligencia y de aptitudes hasta la media. Tenemos buenas razones para temer que si los padres pudieran elegir, frecuentemente preferiran la clonacin de uno de ellos o clonar a una tercera persona en lugar de la reproduccin sexual que produce un nio con los genes de ambos? O que elegiran la clonacin por otras razones distintas que excluir alelos perjudiciales o porque seran incapaces de reproduccin sexual? Esto parece improbable. Tenemos razones para temer (como teme mucha gente) que los padres someteran el cigoto a ingeniera con el fin de convertirlo en un nio del sexo masculino, en lugar de femenino, por ejemplo? Es verdad que en ciertas comunidades el norte de la India, por ejemplo aparentemente se prefieren los nios del sexo masculino. Pero esas preferencias se encuentran muy entrelazadas tanto con circunstancias econmicas como con prejuicios culturales cambiantes, y no nos proporcionan una razn para pensar que el mundo se inundar con una generacin dominada por hombres. El aborto selectivo por razn de sexo est disponible desde hace algn tiempo como resultado de la amniocentesis y de las leyes liberales del aborto y no parece que se haya producido esta tendencia general. En cualquier caso, no tendramos una justificacin para prohibir los experimentos sobre la base de una especulacin tan dbil.
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RONALD DWORKIN
Este temor, sin embargo, va ms all del temor a la asimetra sexual: es el temor a que un fenotipo rubio, con buena presencia en sentido convencional, no agresivo, espigado, con talento musical y ocurrente llegara a dominar la cultura en la que ese fenotipo es apreciado de modo particular. Deberamos hacer una pausa a fin de considerar los supuestos cientficos enclavados en ese temor: no slo se supone que es posible el diseo gentico extendido, sino tambin que las diversas propiedades del fenotipo deseado puedan reunirse en la misma persona mediante ese diseo, como si cada una de las propiedades fuera el producto de un nico alelo cuya posesin hiciera al menos altamente probable que esa propiedad se presentara, pudiera ser especificada y produjera esa consecuencia independientemente de la especificacin de o de la expresin fenotpica de los otros alelos. Cada uno de estos supuestos, as como su combinacin, parece improbable. Sera ms probable, incluso, que aquellos padres que tuvieran a su disposicin la ingeniera ms avanzada, eligieran menos combinaciones y corrieran ms riesgos por el impacto de la cultura y la experiencia. Tambin es posible pensar que, dadas las diferencias, que actualmente celebramos, existentes entre los padres, sus elecciones seran tambin diferentes. El impacto posterior de las diferentes elecciones personales de sus descendientes, posiblemente en busca de la individualidad, aumentara todava ms esas diferencias. Es ms, el supuesto motivacional bsico de ese temor es tan dudoso como sus supuestos cientficos. La mayora de las personas goza con los misterios de la reproduccin este valor, finalmente, constituye la raz de la objecin que consideramos y muchos, posiblemente la mayora, renunciaran a la ingeniera porque la consideran indeseable ms all de los intentos por eliminar defectos y discapacidades serias. Si todo esto es correcto, la objecin esttica es exagerada o, a lo sumo, prematura. Necesitaramos mucha ms informacin procedente de la investigacin y la experimentacin antes de ser capaces incluso de juzgar los supuestos sobre los que se funda la objecin, y, por tanto, sera irracional confiar en esa objecin para detener la investigacin. b) Jugar a ser Dios Los argumentos y objeciones que hemos discutido hasta el momento no proporcionan lo que T. S. Eliot llam un correlato objetivo para el rechazo inmediato y extendido que describ. La gente tiene una razn ms profunda y menos articulada para ese rechazo, aunque no puedan funN 135 CLAVES DE RAZN PRCTICA
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damentarla o posiblemente articularla de manera definitiva, sino simplemente expresarla acaloradamente y en un lenguaje lgicamente inapropiado, como el recurso a los derechos humanos fundamentales en la Resolucin del Parlamento Europeo que cit anteriormente. No podremos apreciar cabalmente el poder real de la resistencia poltica y social al avance de la investigacin en ingeniera gentica, o las cuestiones morales y ticas genuinas que presenta esa investigacin, hasta no haber entendido mejor ese fundamento ms profundo. Podramos empezar con otro argumento retrico frecuente: la gente, una vez que las objeciones ms frecuentes han sido abandonadas por deficientes, dice que es incorrecto jugar a ser Dios. Esta objecin apela a lo que denomin valor independiente, a diferencia del derivado. Se piensa que jugar a ser Dios es malo en s mismo, independientemente de todas las malas consecuencias que tendr o podra tener para un ser humano identificable. No obstante, el significado real de la frase es profundamente confuso no resulta claro qu significa jugar a ser Dios y qu hay de malo en ello. No es posible que signifique que siempre es incorrecto que los seres humanos traten de resistir a las catstrofes naturales o mejorar lo que la naturaleza les ha dado. La gente hace eso todo el tiempo, siempre lo ha hecho. Finalmente, cul es la diferencia entre inventar la penicilina y usar los genes clonados y sometidos a ingeniera para curar enfermedades an ms terribles que las que cura la penicilina? Qu diferencia hay entre someter a un nio a fuertes ejercicios con el fin de reducir su peso o aumentar su estatura y alterar sus genes cuando es un embrin con la misma finalidad? No se trata de cuestiones retricas. Tenemos que ensayar una respuesta, pero debemos comenzar a cierta distancia de ellas, en la estructura total de nuestra experiencia moral y tica. Esa estructura depende, de manera crucial, de una distincin fundamental entre aquello ante lo cual somos responsables cuando actuamos o decidimos individual o colectivamente y aquello que nos viene dado como fondo en el que actuamos o decidimos, pero carecemos de poder para transformar. Los griegos consideraron que sta era la distincin entre ellos mismos y su suerte o destino, que estaba en manos o en el regazo de los dioses. Las personas que an hoy son religiosas en el sentido convencional la consideran una diferencia entre el modo en que Dios dise el mundo, incluyendo nuestra condicin natural en l, y el mbito de la voluntad libre, que tambin fue creada por l. Los ms so-
fisticadas utilizan el lenguaje de la ciencia con el mismo objetivo: consideran que la distincin fundamental reside entre lo que cre la naturaleza incluida la evolucin mediante partculas, energa y genes, y lo que nosotros hacemos en ese mundo y con esos genes. Para todos esta distincin, como quiera que se la describa, traza una lnea divisoria entre quin y qu somos y de eso son responsables o bien la voluntad divina o bien nadie, sino un proceso ciego y lo que hacemos con nuestra herencia, ante lo cual somos ciertamente responsables, de manera individual o colectiva. El lmite capital entre azar y eleccin constituye la columna vertebral de nuestra tica y moralidad, y todo cambio significativo en ese lmite provoca una seria distensin. Nuestro sentido de una vida bien vivida, por ejemplo, est fundamentalmente atravesado por los supuestos arraigados sobre los lmites superiores del breve tiempo de la vida humana. Si repentinamente las personas pudieran vivir diez veces ms de lo que han podido vivir hasta ahora, tendran que recrear la totalidad de sus opiniones sobre lo que constituye un modo de vida atractivo y tambin sobre si son moralmente permisibles las actividades que implican algn riesgo de muerte accidental para otros, como conducir. La historia ya ofrece, en nuestro tiempo, ejemplos menos drsticos pero igualmente profundos sobre cmo los cambios cientficos alteran radicalmente nuestros valores. Las convicciones arraigadas en la gente sobre la responsabilidad de los lderes en la proteccin de sus soldados en la guerra, a cualquier coste, cambiaron cuando los cientficos dividieron el tomo y aumentaron las masacres que esas convicciones podan justificar. Las creencias enraizadas sobre la eutanasia y el suicidio cambiaron cuando la medicina increment de un modo radical al lado de la cama del paciente moribundo el poder de los mdicos para extender la vida ms all del lmite que pueda tener sentido para la vida del paciente. En estos casos, el periodo de la estabilidad moral cedi paso al de la inseguridad moral, y resulta que en cada uno de estos episodios las personas seducidas por la expresin jugar a ser Dios, en un caso, acusaran a los cientficos por haber aumentado de un modo espectacular el poder sobre la naturaleza, al producir una grieta en aspectos fundamentales del diseo divino y, en otro, criticaran a los pacientes moribundos por tomar decisiones por s mismos sobre cosas que, de acuerdo con los antiguos lmites de la medicina, eran consideradas asuntos de Dios. Mi hiptesis es que repentinamente la
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gentica cientfica nos ha hecho tomar conciencia de una desarticulacin similar pero de mayor envergadura. Tememos al xito de quienes disean personas porque esa posibilidad, en s misma, trastoca de un modo mucho ms drstico que en los otros ejemplos los lmites entre azar y eleccin que estructuran nuestros valores en conjunto. Y ese cambio resulta amenazante no porque ofenda ninguno de nuestros valores actuales, sean derivados o independientes sino, por el contrario, porque convierte en obsoletos a una gran parte de los mismos. Nuestro ser fsico el cerebro y cuerpo que pueblan el sustrato material de cada persona ha sido durante mucho tiempo el paradigma absoluto de lo que consideramos, en su condicin original, devastadoramente importante y ms all de nuestro poder para alterar y, por tanto, fuera del mbito de nuestra responsabilidad individual o colectiva. La popularidad de la expresin lotera gentica pone de manifiesto, en s misma, la relevancia de nuestra conviccin de que lo que somos bsicamente es una cuestin de azar y no de eleccin. No pienso que la continuidad gentica sea la clave para el problema tcnico-filosfico de la identidad personal, a pesar de que algunos filsofos lo hayan pensado. Intento dar importancia a un aspecto psicolgico: la gente piensa que la verdadera esencia de la distincin entre lo que nos proporciona Dios o la naturaleza y lo que somos responsables de hacer de o con esa provisin debe ser definida fsicamente, en trminos de lo que est en los genes o, para utilizar una metfora tomada de la ciencia antigua, en la sangre. Si tuviramos que considerar seriamente la posibilidad que estamos indagando ahora que los cientficos realmente tuvieran la capacidad para crear un ser humano con un fenotipo que ellos o los futuros padres eligieran podramos, entonces, hacer una lista de la destruccin de las actitudes ticas y morales arraigadas, comenzando en cualquier punto. Usamos la distincin entre azar y eleccin no slo cuando asignamos responsabilidades por ciertas situaciones o eventos, por ejemplo, sino tambin cuando evaluamos el orgullo, incluido el orgullo por lo que la naturaleza nos ha dado. Sorprende que hoy las personas estn orgullosas de los atributos o habilidades fsicas que ni eligieron ni crearon, como la apariencia fsica o el vigor, pero que no lo hagan cuando stos pueden ser el resultado de los esfuerzos ajenos en los cuales no participaron. Una mujer que se pone en manos de un cirujano plstico puede regocijarse con el resultado, pero no sentir orgullo; por lo menos no el orgullo que sentira si
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hubiese nacido con la misma belleza. Qu ocurrir con el orgullo por nuestros atributos fsicos o incluso con lo que hacemos con ellos si no fueran el resultado inexorable de la naturaleza, de cuyo orgullo no nos est permitido participar, sino de las decisiones de nuestros padres o de los genetistas que los atienden? El uso ms significativo de la distincin entre azar y eleccin, sin embargo, es el de la asignacin de responsabilidad personal y colectiva, y es aqu donde existe el mayor peligro de inseguridad moral. Actualmente aceptamos la condicin con la que hemos nacido como parmetro de nuestra responsabilidad debemos hacer de ella el mejor uso posible, pero no la consideramos una causa de reproche en s misma, excepto en aquellos casos especiales que han sido descubiertos recientemente, en los cuales el comportamiento de alguien alter el desarrollo embrionario, por ejemplo, el tabaco o las drogas. Por otra parte, podemos maldecir no obstante al destino por cmo somos, como lo hizo Richard Crookback, puesto que no podemos culpar a nadie ms por ello. La misma distincin se mantiene, al menos para la mayora de la gente y para muchos filsofos morales reflexivos, en el caso de la responsabilidad social. Nos sentimos ms responsables por la compensacin de las vctimas de accidentes industriales o de prejuicios raciales porque, en ambos casos, las consideramos vctimas de la sociedad en general, si bien de manera diferente. Pero nos sentimos menos responsables por la compensacin de quienes han nacido con defectos genticos o por quienes han sido heridos por una descarga elctrica o por cualquier otra de las muchas cosas que los abogados y las compaas de seguros consideran actos divinos. Cmo cambiara esto si todos fueran el producto de las decisiones de otros, incluyendo la decisin de algunos padres de no intervenir y dejar que la naturaleza siga su curso? Esto debe cambiar. Pero, cmo y por qu? Una vez ms, no se trata de cuestiones retricas. No conozco las respuestas y difcilmente puedo confiar en ellas. Pero sta es la cuestin. El terror que muchos de nosotros experimentamos al pensar en la ingeniera gentica no es un temor fundado en lo que es incorrecto, antes bien, es el temor de perder nuestro asidero sobre lo que es incorrecto. No tenemos derecho a pensar sera una confusin seria que incluso los cambios ms radicales operados en los lmites entre azar y eleccin pondran de algn modo en jaque a la moralidad misma: en el futuro no existira diferencia entre lo correcto y lo incorrecto. Pero tenemos dere-
cho a preocuparnos por el hecho de que nuestras convicciones morales profundas un gran nmero de ellas resultarn socavadas, de que nos encontraremos en una especie de cada moral libre, de que tendremos que volver a pensar en medio de un trasfondo nuevo con resultados inciertos. Jugar a ser Dios es jugar con fuego. Supongamos que esta hiptesis tiene sentido, al menos en la medida en que pueda ser corregida y mejorada, y que puede dar cuenta de la poderosa irracionalidad de las reacciones emocionales de la gente ante la ingeniera gentica, que no pueden justificar los motivos ms especficos que hemos examinado antes. Habremos descubierto no solamente una explicacin sino tambin una justificacin para la objecin, una interpretacin del no jugar a ser Dios que muestra por qu, al menos en este caso, no deberamos hacerlo? Pienso que no. Podramos haber descubierto un modo de aceptar el desafo, pero no una razn para volver atrs. Porque nuestras hiptesis no implican ningn valor derivado o independiente. Slo ofrecen razones por las cuales nuestros valores contemporneos de ambos tipos pueden ser incorrectos o al menos mal interpretados. Si debemos ser responsables tica y moralmente, no hay una vuelta atrs una vez que hemos descubierto, como lo hemos hecho, que algunos de los supuestos bsicos de esos valores estn equivocados. Es cierto que jugar a ser Dios es jugar con fuego. Pero es lo que hemos hecho nosotros los mortales desde Prometeo, el santo patrono de los descubrimientos peligrosos. Jugamos con fuego y asumimos las consecuencias, porque la alternativa es la cobarda frente a lo desconocido. n
[Versin abreviada del captulo 13 del libro Virtud soberana, Paids, 2003.]
Ronald Dworkin es profesor de Derecho y Filosofa en la Universidad de Nueva York, as como de Jurisprudencia en el University College de Londres. Autor de Los derechos en serio, El imperio de la justicia, El dominio de la vida .
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LAS ESTRATEGIAS DE SUPERVIVENCIA POLITCA

JOS MARA MARAVALL
La representacin poltica como una relacin de agencia
La relacin entre los polticos y los ciudadanos se puede analizar dentro del marco de la teora de la agencia. sta se ocupa de aquellas relaciones en las que un actor, el agente, acta por cuenta de otro, el principal, y se supone que el primero ejecuta las preferencias e intereses del segundo. Los votantes, como actor principal, seleccionarn a un agente de entre los diversos que concurren a las elecciones, le otorgarn poder y esperarn que lleve a cabo las polticas que prefieren. Es decir, que cumpla los programas electorales y las promesas polticas en virtud de los cuales se ha realizado la eleccin de tal agente. Desde el punto de vista poltico, ste habr de rendir cuentas cuando el principal pueda hacerle responsable de comportamientos pasados y, en consecuencia, recompensarle con la reeleccin o castigarle con la derrota. Pero pueden acaso los ciudadanos controlar a los polticos mediante las elecciones, tal como presuponen la teora de la democracia tradicional y una perfecta relacin de agente? Una considerable evidencia emprica, de tipo comparado, indica que las elecciones s influyen en las polticas posteriores de los gobernantes elegidos por los ciudadanos. Los polticos que quieren ser reelegidos estn atentos a la opinin pblica a la hora de optar por una poltica u otra. Como sealan grficamente Stimson, MacKuen y Erikson (1995: 559), los polticos estn deseando captar cualquier mnima seal que haya en su entorno poltico. Como un antlope en campo abierto, levantan las orejas y centran su atencin en el ms nimio signo de peligro. La opinin pblica, por tanto, impulsa las polticas; los Gobiernos reflejan las preferencias de los votantes en las polticas que plantean; a partir de los programas electorales de los
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partidos es posible pronosticar las acciones de los ganadores; las polticas posteriores concuerdan temticamente con las promesas electorales. La responsabilidad poltica de los Gobiernos democrticos depende de que los ciudadanos puedan juzgar su historial retrospectivamente en el momento de las elecciones, y castigarlos o recompensarlos como consecuencia de su gestin. De este modo, los ciudadanos, en vez de centrarse en las promesas de los polticos, juzgan sus actuaciones pasadas. Como seala Fiorina (1981: 6), las elecciones, ms que indicar en qu direccin ha de moverse la sociedad, muestran la evaluacin que los ciudadanos hacen de por dnde ha ido dicha sociedad. Y, tomando como base tal evaluacin, segn la escueta sentencia de Key (1964: 544), el vocabulario de la voz del pueblo se limita a s o no. Como resultado, los Gobiernos sobrevivirn o sern expulsados del poder. Por ejemplo, una ingente evidencia emprica indica que el comportamiento de la economa tiene un gran impacto en el apoyo que reciben los gobernantes en las elecciones: cuando la situacin econmica es mala, los ciudadanos votan en contra del partido en el poder (Fiorina, 1981; Lewis-Beck, 1988; Norpoth, Lewis-Beck y Lafay, 1991). Sin embargo, Cheibub y Przeworski (1999), examinando 99 democracias y 123 dictaduras durante el periodo comprendido entre 1950 y 1990, han mostrado que la pervivencia en el poder de los presidentes de Gobiernos democrticos es insensible al comportamiento de la economa. En tal caso, las elecciones operaran como mecanismos ciegos que desplazan a los gobernantes al azar. Sabemos tambin que, con frecuencia, los polticos optan por polticas impopulares, que stas pueden ser ineficientes y que se pueden incumplir las promesas polti-
cas. Pese a ello, no resulta excepcional que los polticos se las arreglen para sobrevivir. Cmo funcionan entonces los mecanismos de rendimiento de cuentas? Cuando los Gobiernos pierden, se debe a que sus polticas son impopulares? Y, al contrario, cuando sobreviven, es porque s tienen aceptacin? Qu es lo que hacen para mantenerse en el poder? Cmo intentan manipular el rendimiento de cuentas que representan las elecciones? La poltica maquiavlica presupona que las estrategias podan determinar la supervivencia de los polticos, haciendo que los gobernados se acomodaran a iniciativas impopulares o al incumplimiento de las promesas:
Un seor prudente no puede ni debe guardar fidelidad a su palabra cuando tal fidelidad se vuelve en contra suya y cuando han desaparecido los motivos que determinaron su promesa [...] Jams faltaron a un prncipe razones legtimas con las que disfrazar la violacin de sus promesas [...] Pero es necesario saber colorear bien esta situacin y ser un gran simulador. Los hombres son tan simples y se someten hasta tal punto a sus necesidades del momento, que el que engaa encontrar siempre quien se deje engaar [...] Por eso necesita moverse segn le exijan los vientos y las variaciones de la fortuna (Maquiavelo).
Cmo pueden llevarse a cabo tales estrategias en las democracias actuales, donde los prncipes modernos disponen de condiciones menos favorables que en la Florencia de comienzos del siglo XVI? La teora de la agencia nos proporciona pistas tiles para examinar el contexto de tales estrategias. Una relacin de agencia se enfrentar a problemas de control cuando los intereses del principal y del agente no coincidan, cuando el primero no pueda determinar fcilmente si le conviene o no aceptar polticas del segundo, y cuando la capacidad del principal para recompensar a los buenos agentes y sancionar a los oportunistas sea limitada. De
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este modo, el control democrtico comporta un problema retrospectivo: el riesgo moral. ste surgir siempre que la informacin del principal (es decir, del ciudadano) no pueda verificarse; y por tanto los polticos, una vez elegidos, puedan desatender las preferencias e intereses de los ciudadanos, sin que su supervivencia dependa de su actuacin. Por tanto, el principal puede cometer retrospectivamente dos errores: recompensar a un agente que no haya cumplido con su deber o castigar a uno que s haya obrado en beneficio de los intereses de ese principal. Evaluar las actividades de los polticos plantea problemas cuando los ciudadanos disponen de una informacin incompleta y asimtrica. En el primer caso, tendrn dificultades para determinar si existe una relacin causal entre las acciones que los polticos han llevado a cabo y las condiciones presentes. Tales dificultades pueden deberse a razones tcnicas o al hecho de que los costes de averiguarlo sean mayores que los posibles beneficios. Por otra parte, cuando la informacin sea asimtrica, y por tanto los polticos sepan cosas que los ciudadanos desconozcan, aqullos podrn manipular en su beneficio la informacin a la que tienen acceso privilegiado. A los votantes les resultar difcil valorar si las condiciones, buenas o malas, que viven se deben a las polticas del Gobierno o a condiciones objetivas cuya responsabilidad no se puede atribuir al Gobierno.
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Tras la eleccin de un Gobierno surgirn tambin nuevas contingencias, imposibles de anticipar. En tal caso los ciudadanos podrn plantearse si sus preferencias iniciales se siguen manteniendo o no. La inconsistencia temporal de las preferencias, debida al surgimiento de nuevas e imprevistas contingencias, explica en parte por qu los mandatos democrticos nunca son imperativos y por qu se parecen a contratos relacionales. stos consisten en acuerdos que enmarcan la relacin de agencia all donde resulte imposible suscribir contratos completos que especifiquen la relacin entre el principal y su agente debido a la variabilidad de las circunstancias. Las recompensas del agente (es decir, el apoyo electoral del Gobierno) dependen esencialmente de si ste ha respetado unas reglas procedimentales: por ejemplo, de si su comportamiento ha sido honesto, si ha dicho la verdad, si ha dado informacin cuando se necesitaba o si ha actuado de buena fe. Sin embargo, con controles tan laxos, a los votantes les puede resultar difcil determinar si las condiciones posteriores a las elecciones son realmente diferentes de las previsibles antes de que el poltico llegara al Gobierno o si por el contrario estn siendo manipulados. Es decir, los ciudadanos dispondrn de informacin limitada sobre sus propios intereses en circunstancias que han cambiado mucho, as como sobre si su
agente (el Gobierno) los est atendiendo. Si los gobernantes se han desviado de sus promesas, ha sido por atender al bienestar de los ciudadanos, es decir, por el inters general? Por el contrario, prometieron en su campaa electoral polticas populares cuya ineficacia conocan, con la intencin de renunciar a ellas una vez en el poder para adoptar otras ms eficientes? Acaso beneficia a los ciudadanos castigar a esos polticos y expulsarles del poder en las siguientes elecciones para que las futuras promesas electorales sean crebles? O deben recompensarles con la reeleccin porque tales polticos atendieron a los intereses objetivos de los ciudadanos, a su bienestar ms que a sus preferencias ex ante? El control de los Gobiernos depende de la capacidad de los votantes para sancionar o recompensar a los polticos. Castigar a los malos gobernantes no debe suponer un coste excesivo para los ciudadanos. Esto no siempre es as. Sucede, por ejemplo, que las elecciones representan un juicio simultneo y global sobre conjuntos de polticas que no se pueden desagregar. Es decir, el voto constituye un instrumento sancionador especialmente tosco: en palabras de OFlaherty (1990: 134), la poltica se limita a otorgar recompensas o castigos, y lo hace con torpeza. La accin de un Gobierno es multidimensional: los votantes pueden querer rechazar algunas polticas pero respaldar
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otras. Como consecuencia, los gobernantes practicarn siempre estrategias de compensacin, puesto que las polticas populares y las impopulares son interdependientes. Por otro lado, a los ciudadanos les puede desagradar an ms la oposicin. Como han sealado Jensen y Meckling (1976) al examinar las relaciones de agencia en las empresas, el tamao de la divergencia (los costes de agencia) tendr una relacin directa con el coste de sustituir al responsable. En caso de que en una eleccin se plantee sancionar a un mal agente, se le deber sustituir por otro alternativo. As, los Gobiernos practicarn estrategias comparativas: desacreditar a la oposicin probablemente sea un recurso electoral ms utilizado por los Gobiernos que explicar sus acciones pasadas o sus promesas de futuro. El control democrtico depende entonces de que los votantes dispongan de informacin para valorar la actuacin de los Gobiernos, de que les sea posible atribuir responsabilidades y de que puedan castigar o recompensar a los polticos. Suceder entonces que las estrategias de los gobernantes consistirn en la manipulacin de uno o ms de esos requisitos para mantenerse en el poder y maximizar la autonoma de sus polticas.
La persuasin de los votantes. El referndum de la OTAN de 1986
Voy a examinar lo que hacen los polticos cuando intentan que polticas impopulares resulten aceptables, y as evitar sanciones posteriores de los ciudadanos en las elecciones. Voy a suponer que los Gobiernos disponen de mandatos incuestionables, es decir, que no estn restringidos por una victoria electoral exigua y que disponen de suficientes poderes ejecutivo y legislativo. Como agentes, los polticos intentarn que las medidas impopulares que no se correspondan con las promesas electorales sean valoradas por el principal como normas de excepcin y no como normas de transgresin (Schedler, sin fecha). Esto quiere decir que las presentarn como debidas a condiciones no previstas que justifican el incumplimiento de las promesas. Es decir, negarn que respondieran a un engao ex ante a los votantes haciendo promesas incoherentes, no realistas y falsas1. La nueva poltica
Las normas de excepcin tienen que ver con circunstancias que han cambiado, nuevas informaciones de los gobernantes, modificacin de las preferencias de los votantes u oposicin popular a ciertas partes del programa. Vase Schedler (sin fecha).
tambin puede presentarse como una demostracin de sentido del Estado. Como ha sealado Salmon (1993), el sello distintivo del sentido del Estado suele ser un lder que pasa por encima de su partido [...] llevando a cabo polticas que le desagradan tanto a ste como a la opinin pblica. Y las estrategias desplegadas para convencer al principal (es decir, a los ciudadanos) sern o bien prospectivas o bien retrospectivas. En el primer caso, el gobernante desear obtener el apoyo del principal antes de embarcarse en una poltica hasta ahora impopular. Es decir, tratar de influir en la opinin pblica con el fin de indicar que se ajusta a ella cuando posteriormente emprenda iniciativas que conlleven riesgos polticos. En el segundo caso, los gobernantes no intentarn influir en qu polticas prefieren los ciudadanos, sino que procurarn tan slo sobrevivir a los costes de medidas impopulares cuando se celebren posteriormente elecciones. El instrumento sern justificaciones y compensaciones. Esto quiere decir que las polticas que inicien los Gobiernos no dependern del apoyo que stas tengan entre los ciudadanos, pero los polticos intentarn minimizar sus costes electorales. Tanto en el caso prospectivo como en el retrospectivo, el Gobierno puede utilizar estratgicamente el carcter burdo del voto como mecanismo de castigo o recompensa electoral. As ocurre cuando el espacio de la competicin poltica es multidimensional y/o no se confa en la oposicin. Sealar que, en el caso espaol, como la mayora de los votantes estaba a favor de las posiciones del PSOE en diferentes dimensiones de las polticas y como confiaba ms en el Gobierno que en la oposicin, aunque discrepara de la postura de aqul en algn asunto crucial apenas tena opcin a la hora de utilizar su voto como sancin. Me centrar en las estrategias de supervivencia poltica del Gobierno; apenas analizar por qu decidi llevar a cabo una poltica impopular. Bien podra pensarse que la decisin del Gobierno se debi a un clculo intertemporal (costes actuales frente a beneficios futuros) y que, aunque contradijera la opinin pblica del momento, s fue representativo. Por representativo entiendo que si los votantes fueran una asamblea de ciudadanos que se gobernara a s misma y que contara con la misma informacin que el Gobierno, habran adoptado una decisin similar. En este trabajo slo me interesa el manejo estratgico de opciones referidas a polticas arriesgadas, esto es, las estrategias de supervivencia desplegadas por un agente que intenta persuadir al
principal ex ante o ex post de que acepte esa opcin poltica y no le sancione. Existen considerables pruebas empricas de la capacidad que tienen los Gobiernos para influir en la opinin pblica, a pesar de competidores polticos y de medios de comunicacin interesados en lo contrario, que proporcionan informacin alternativa a los ciudadanos. Page y Shapiro (1983 y 1992), por ejemplo, han mostrado que el 25% de los 357 cambios significativos que se registraron en las polticas de los Gobiernos de Estados Unidos entre 1935 y 1979 se debi a esa influencia del Gobierno. Tambin han analizado con ms detalle la retrica oficial y el recurso a engaos en circunstancias que, en general, tienen que ver con la poltica exterior. De hecho, esta rea es la que parece proporcionar un mayor nmero de casos de manipulacin prospectiva. Los referendos son un instrumento habitual utilizado por los Gobiernos para obtener respaldo pblico antes de acometer iniciativas arriesgadas o cambios radicales respecto de sus promesas electorales. La integracin europea proporciona ejemplos como el de Gran Bretaa en 1975, o los de Dinamarca y Francia en 1992 y 1993. Examinar aqu el referndum celebrado en Espaa en 1986 para decidir la permanencia o salida de la OTAN, como ejemplo de la capacidad del agente para influir en la idea que tiene el principal sobre qu es lo que ms le interesa. Espaa haba entrado en la OTAN en mayo de 1982, por decisin de un Gobierno conservador cuya derrota era previsible en las elecciones que haban de celebrarse slo unos meses despus. La decisin cont con el respaldo del Parlamento, con la oposicin de los partidos socialista y comunista. Esta oposicin reflejaba una extendida hostilidad hacia la OTAN en la sociedad espaola, debida en gran medida a la larga historia de aislamiento internacional, un acuerdo militar entre Estados Unidos y los Gobiernos del franquismo y una frustrante negociacin con la Comunidad Europea en la democracia. De este modo, cuando en octubre de 1981 el Parlamento debati la decisin del Gobierno, slo el 18% de los ciudadanos la apoyaban, mientras que un 52% se oponan a la integracin en la OTAN2. El PSOE argument que la admisin de Espaa incrementara las tensiones internacionales;
2 Encuesta de El Pas, octubre de 1981. Hay un interesante libro sobre la poltica espaola y la OTAN: vase Consuelo del Val (1996).
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tambin, que conllevara costes sin aportar beneficios al pas, ya que no resolva sus principales riesgos de seguridad ni contribuira a la entrada en la Comunidad Europea3. En todo caso, seal que era un asunto lo suficientemente importante como para convocar un referndum al respecto. En el debate parlamentario, Gonzlez se comprometi personalmente a convocar esa consulta si los socialistas ganaban las siguientes elecciones. Estas posiciones recibieron el aval del congreso que el PSOE celebr en octubre de 1981. Pero la integracin en la OTAN se produjo en mayo de 19824, con anterioridad a las elecciones, celebradas en octubre de 1982. En su manifiesto electoral, el PSOE mantuvo el compromiso de celebrar el referndum y prometi congelar la incorporacin al mando militar integrado de la OTAN hasta que los ciudadanos decidieran si queran formar parte de la organizacin. Cuando los socialistas ganaron las elecciones, el problema ya no era por tanto entrar o no en la OTAN, sino quedarse en la Alianza o abandonarla. El dilema era sustancialmente diferente: en trminos de Gonzlez, no casarse es menos traumtico que divorciarse. Los traumas del divorcio hacan alusin a las consecuencias que la salida de la OTAN por parte de Espaa producira respecto de la integracin en la Comunidad Europea y de las tensiones que estaba causando el despliegue de los misiles Pershing II y Cruise. La presin
3 La posicin de Felipe Gonzlez respecto a la OTAN estaba lejos del oportunismo. Tras el intento de golpe de Estado en febrero de 1981, encarg al autor una extensa investigacin sobre la trama y la estrategia golpista, y posibles respuestas. El informe, del que dispuso tanto Felipe Gonzlez como Leopoldo Calvo-Sotelo, entonces presidente del Gobierno, recomendaba la integracin de Espaa en la OTAN como frmula antigolpista. Gonzlez rechaz esta recomendacin, aduciendo el ejemplo del golpe militar en Turqua, en octubre de 1980, como muestra de que la OTAN no evitaba golpes militares en pases miembros. 4 En mayo de 1982 se firm el documento de integracin en la OTAN. Con anterioridad, a finales de 1981, se produjo la votacin en el Parlamento espaol, cuya decisin deba ser ratificada por cada uno de los Parlamentos de los pases miembros. El PSOE intent que dicha ratificacin quedara postergada hasta despus de las elecciones generales en Espaa, para evitar que el previsible nuevo Gobierno socialista se encontrara con un hecho consumado. Con el propsito de convencer a los dirigentes socialistas, la Comisin Ejecutiva Federal envi al autor a Blgica, Noruega y Holanda, mientras Felipe Gonzlez realizaba el intento con Andreas Papandreu, reciente vencedor de las elecciones griegas. Estos intentos, nunca hechos pblicos, resultaron un fracaso, debido fundamentalmente a la difcil posicin de los socialdemcratas europeos con el despliegue de los euromisiles. Pero revelan que la oposicin a la OTAN no responda a razones oportunistas.,
extranjera (sobre todo la ejercida por el canciller alemn, Helmut Kohl) se bas en estos argumentos, tanto para mantener a Espaa en la OTAN como para sustituir el referndum por unas elecciones generales. Pero Gonzlez tambin utiliz la incertidumbre con habilidad: mientras se solidarizaba con los Gobiernos de Europa occidental, que estaban teniendo problemas internos por el despliegue de los euromisiles, ejerca presin sobre ellos para acelerar la admisin de Espaa en la Comunidad Europea. El resultado fue que las cumbres europeas de Stuttgart y Fontainebleau, celebradas en junio de 1983 y 1984, abrieron las puertas a la incorporacin espaola. De manera que el Gobierno se enfrentaba a dos dilemas: el de quedarse en la OTAN o abandonarla, y el de convocar un referndum o sustituirlo por unas elecciones generales. Y tena que responder ante el partido y ante el electorado. El orden de las decisiones del Gobierno fue el siguiente: primero haba que convencer al partido, despus a los votantes; slo tras dejar clara su posicin sobre el asunto, y a la vista de la reaccin de la opinin pblica, se tomara una decisin respecto al referndum. El problema del Gobierno era cmo convencer a los ciudadanos de que, si en la oposicin haba hecho firmes promesas, el contexto posterior haba cambiado, de forma que la eleccin era ahora diferente. Si sacaba a Espaa de la OTAN, los costes externos seran muy considerables; si incumpla su palabra, perjudicara tanto a sus perspectivas electorales como a la cohesin del partido. Pero poda utilizar dos cartas: la primera eran los progresos producidos con relacin a la entrada en la Comunidad Europea; la segunda, que la oposicin conservadora quera mantener al pas en la OTAN. En el otoo de 1984 las negociaciones para entrar en la Comunidad Europea se hallaban bastante avanzadas. Aunque Francia era el pas que ms dificultades haba planteado desde que Espaa solicitara su admisin en 1977, Mitterrand pas a declarar que el ingreso en la Comunidad se producira a partir del 1 de enero de 1986. En el debate parlamentario sobre el estado de la nacin, celebrado a finales de octubre de 1984, Gonzlez desvel la posicin del Gobierno, que defenda la permanencia de Espaa en la OTAN. Este cambio de rumbo se justific con tres argumentos: el primero, que la situacin haba cambiado y que las consecuencias de salir eran muy diferen-
tes a las de no entrar; el segundo, que los condicionantes externos eran poderosos, ya que los acuerdos de seguridad europeos tenan que ser estables y un pas que quera formar parte de las instituciones de Europa occidental deba compartir tambin las polticas de defensa; el tercero, que la posicin del Gobierno conllevaba compensaciones que convertan el paquete de medidas en algo aceptable. Entre esas compensaciones se encontraba la retirada de las tropas estadounidenses de las bases militares que ocupaban en Espaa desde 1953, en tiempos de Franco; la independencia respecto del mando militar integrado de la Alianza; el compromiso de que no se almacenaran armas nucleares en territorio espaol. Es decir, todo el paquete subrayaba el carcter inevitable de la decisin, el mantenimiento de la autonoma en cuestiones de defensa, la minimizacin de los costes y los beneficios de la europeizacin. Al final, la posicin del Gobierno se present como una propuesta no partidista que interesaba a todos (el eslogan fue En inters de Espaa). Sin embargo, la oposicin conservadora no quiso unirse al Gobierno en esta propuesta: se opuso a las restricciones impuestas a la integracin plena en la OTAN, a la convocatoria de un referndum y, con la esperanza de poner al Gobierno en un aprieto, declar que hara campaa por la abstencin en la consulta. Por lo tanto, el Gobierno no pudo jugar su segunda carta y los socialistas se quedaron solos. Convencer al partido no fue muy difcil: Gonzlez contaba con enormes lealtades y el control de los dirigentes sobre la organizacin era muy grande. El congreso del partido celebrado en diciembre de 1984 dio su respaldo al Gobierno: mientras el 76% de la antigua Comisin Ejecutiva Federal fue reelegido, Gonzlez obtuvo el 71% de los votos para su nueva poltica atlantista y ms del 80% para los dems asuntos que se discutieron en el Congreso. De este modo, el arma organizativa estaba lista para conseguir el apoyo de los votantes. Sin embargo, stos fueron bastante ms difciles de convencer. Despus del cambio de rumbo del PSOE, que se hizo pblico en octubre de 1984, no se alter la distribucin de las opiniones ciudadanas respecto a la OTAN: el 52% estaban en contra de la integracin y slo el 19% eran partidarios de mantenerse en ella5.
Encuesta de El Pas, octubre de 1984..

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[...] la propia credibilidad de la democracia se encuentra en juego con la convocatoria o no del referndum. No es slo un problema de credibilidad personal, sino de todo el sistema [...] Alrededor de un 70% de los ciudadanos espaoles desean que se convoque el referndum. Es cierto que el resultado del referndum se mueve todava en el terreno de la incertidumbre. Se va a seguir moviendo en este terreno hasta el final. Ahora bien, lo ms importante de todo es que la sociedad espaola est dispuesta a atender a razones, pero esas razones le deben ser suministradas. Es particularmente sensible a un razonamiento que se centre en el carcter europeo de Espaa, y entiende tambin que ser europeo entraa costes, pero est dispuesta a asumirlos. Creo que la gente pide informacin y creo que la gente pide liderazgo. Confa en el liderazgo que t les proporciones en esta materia, ahora bien te exige que les consultes. Un desfase entre lo que se pudiera decidir en el seno del Parlamento y las preferencias de la sociedad espaola sera grave para la legitimidad del sistema poltico.
La consecuencia fue que el segundo dilema, el que se centraba en si se deba convocar un referndum o sustituirlo por unas elecciones generales, tom tintes dramticos. Despus del cambio de postura, actores influyentes presionaron al Gobierno para que abandonara su compromiso del referndum: primeros ministros extranjeros, banqueros, empresarios, directores de peridico y polticos espaoles sealaron que convocar un referndum sobre el asunto sera una irresponsabilidad y que la derrota que pareca probable constituira una catstrofe. En consecuencia, la decisin sobre el referndum se pospuso durante algn tiempo. Pero poco despus de la entrada de Espaa en la Comunidad Europea, en junio de 1985, el Gobierno iniciaba el ltimo ao de la legislatura. Encuestas realizadas en octubre y noviembre de 1985
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indicaban que dos tercios de los ciudadanos exigan votar en un referndum sobre la OTAN, que el 46% no era partidario de formar parte de la Alianza y que la proporcin de los favorables a la integracin segua en el 19%6. Estaba claro que el referndum poda perderse. Pero la exigencia popular de que se convocara en vez de disminuir aumentaba, y el Gobierno no saba qu costes electorales y qu descrdito poltico comportara el hecho de incumplir la promesa de celebrar el referndum. En un documento interno 7 enviado a Gonzlez tambin se expresaban otras consideraciones:
Finalmente, el Gobierno decidi ser receptivo a la opinin pblica de forma prospectiva. Es decir, opt por convocar un referndum para marzo de 1986, en vez de incorporar el asunto al conjunto de polticas que deberan juzgarse en las elecciones que deban tener lugar pocos meses despus. Aunque el referndum no era vinculante, el Gobierno garantiz a los ciudadanos que acatara el resultado. Es decir, intent que los propios ciudadanos le encomendaran realizar un cambio de rumbo y seguir una poltica hasta entonces muy impopular. El razonamiento que utiliz fue el siguiente: En el futuro comprobaris que lo que nosotros queramos era lo mejor para vosotros, pero antes necesitamos vuestra aquiescencia. Es probable que una iniciativa como sa slo puedan tomarla Gobiernos apenas desgastados por el poder, con posibilidad de movilizar a los votantes para que apoyen preferencias diferentes a las iniciales. La movilizacin no fue fcil. En el ltimo mes, el apoyo a la OTAN slo pas del 21% al 26% y la oposicin slo disminuy desde un 39% a un 36%8. La visible movilizacin que se registr correspondi de forma abrumadora a la coalicin anti-OTAN, a la vez que la oposicin aprovechaba la ocasin para desacreditar al Gobierno. Y mientras la prensa partidaria de los socialistas se debata entre un tradicional pacifismo y el apoyo a un Gobierno en situacin muy difcil, la prensa de derechas se mostr muy activa en sus ataques al PSOE y a Gonzlez.
Estas cifras proceden de encuestas de Sofemasa y del Centro de Investigaciones Sociolgicas llevadas a cabo en octubre y noviembre de 1985. 7 Documento remitido por el autor a Felipe Gonzlez, 22 de noviembre de 1985.
Encuestas del Instituto Alef realizadas entre el 2 y el 4 de febrero, y entre el 28 del mismo mes y el 3 de marzo.
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Ante la perspectiva de una derrota muy probable, los socialistas intensificaron su campaa en las dos ltimas semanas. Utilizaron todos los argumentos anteriores: que, debido a las nuevas circunstancias, los condicionantes externos y las compensaciones, la posicin del Gobierno era la mejor opcin posible; que las dems alternativas comportaban graves costes; que la europeizacin estaba en juego. Pero, a la vez, acentuaron el dramatismo de la situacin recurriendo a dos nuevos elementos: la inevitable dimisin de Gonzlez como presidente del Gobierno en caso de derrota y el riesgo de que una oposicin impopular obtuviera un enorme triunfo poltico. Debido a la estrategia de la derecha, la campaa adquiri tintes plebiscitarios. La confusin de los ciudadanos, como principal al que su agente le peda que cambiara sus preferencias en relacin con una poltica, era considerable. No podan estar seguros de la autntica naturaleza de los condicionantes externos, de los costes de mantener sus preferencias iniciales, ni del altruismo u oportunismo de la oposicin. Y aunque estaba muy extendido el horror vacui ante la posibilidad de una derrota del Gobierno, la incertidumbre se mantuvo hasta el ltimo momento. La ltima encuesta publicada antes del da de la votacin predijo que el Gobierno slo obtendra entre el 40% y el 46% de los sufragios, mientras el no se situara entre el 52% y el 56%9. Al final, la votacin respald al Gobierno: el 53% se mostr partidario de la decisin de ste y el 40% la rechaz. No obstante, una encuesta posterior al referndum 10 puso de manifiesto lo cerca que haba estado la derrota: el 27% de los ciudadanos haba tomado su decisin en los ltimos tres das; y un 21% adicional, en las dos o tres semanas anteriores. Los porcentajes eran similares en el conjunto del electorado y entre quienes haban votado al PSOE en las anteriores elecciones generales de 1982. Slo el 12% declar que haba votado s porque siempre haba credo que Espaa deba estar en la OTAN. Las razones aducidas por el Gobierno tuvieron una clara influencia en los votantes: al 44% le haban convencido de que tal posicin era la que mejor atendera al inters general
9 Reportaje de El Pas, 6 de marzo de 1986. Las encuestas de Emopblica, Sigma Dos, Aresco y Tcnicas de Comunicacin pronosticaban resultados similares. 10 Encuesta del Centro de Investigaciones Sociolgicas, marzo de 1986.
(frente al 30% que no lo crey as). En concreto, ms del 27% de los que votaron s indic que lo haba hecho porque Espaa tena que compartir la responsabilidad de la defensa europea, y el 17% por las restrictivas condiciones de permanencia en la OTAN que haba fijado el Gobierno. Quienes haban votado al PSOE anteriormente alegaron con ms frecuencia motivaciones basadas en la lealtad: en el 41% de los casos haban votado s porque esto significaba apoyar a su partido o al Gobierno. Su apoyo fue crucial para el resultado final: proporcionaron el 67% de los votos afirmativos. En contraste, los que en anteriores ocasiones haban votado al Partido Popular, al centro o al PCE slo representaron, respectivamente, el 7%, el 5% y el 1% del respaldo en el referndum. El Gobierno haba ganado movilizando a su anterior electorado. Pocos meses despus, en junio de 1986, el PSOE volvi a ganar las elecciones generales, obteniendo un 44% de los votos y la mayora absoluta en el Parlamento. Este porcentaje estaba cuatro puntos por debajo del resultado obtenido en 1982. Segn una encuesta poselectoral11, de los antiguos votantes socialistas que optaron ahora por dar su apoyo a otro partido o por abstenerse, slo el 28% haba votado s en el referndum de la OTAN: el resto haba votado no (el 47%), se haba abstenido, o haba votado en blanco (16%). De modo que el cambio de poltica tuvo un coste para el Gobierno, aunque fuera limitado. Y cumplir la promesa de convocar un referndum haba comportado riesgos muy grandes. El Gobierno llev a cabo una estrategia que subray el cambio de circunstancias, los condicionantes externos, las compensaciones y los costes que supondra para los votantes castigar a quienes ocupaban el poder. De esta forma, el agente hizo que el principal se adaptara a la poltica que l prefera y justific, de forma prospectiva, que era representativo de los intereses de los ciudadanos.
La aceptacin de polticas impopulares
Las estrategias que adopta un Gobierno, como agente, frente a los ciudadanos, que representan el principal, dependen sobre todo de la evaluacin retrospectiva de los segundos en el momento de las elecciones. El apoyo prospectivo con que
11 Encuesta del Centro de Investigaciones Sociolgicas, julio de 1986..
cuenta el Gobierno a la hora de embarcarse en una poltica arriesgada es menos frecuente. Mientras los referendos son iniciativas excepcionales, las estrategias de supervivencia frente a polticas impopulares, incumplimientos de promesas y giros radicales son parte del funcionamiento normal de la poltica. No voy a analizar por qu los polticos siguen esas sendas: pueden haber hecho promesas electorales oportunistas que no tenan intencin de cumplir; pueden tener acceso a informacin nueva; las condiciones objetivas quiz hayan cambiado de improviso; los condicionantes pueden resultar abrumadores. Cualesquiera que sean las razones, los Gobiernos pueden pensar que hay polticas muy populares pero ineficientes: a la larga, tendrn ms costes polticos que alternativas impopulares pero eficientes. Si las preferencias de los ciudadanos resultasen temporalmente inconsistentes, el Gobierno podra pagar un coste electoral por atender a las preferencias iniciales de los votantes. Muchos Gobiernos han llevado a cabo polticas econmicas que combinaban de diversas maneras traiciones a promesas electorales, impopularidad y malos resultados. Sin embargo, las consecuencias polticas de esta combinacin no han sido inevitablemente desastrosas. El principal parece haber considerado en muchas ocasiones que no caba atribuir los resultados al agente, que ste estaba actuando de la mejor manera posible, y que otras medidas o agentes produciran resultados an peores. Cmo puede el agente influir para que esas consideraciones del principal sean tan benvolas? A modo de ejemplo, examinar la experiencia espaola respecto a las polticas econmicas llevadas a cabo entre 1982 y 1996. El PSOE no haba hecho promesas comparables a las realizadas por el Partido Socialista francs o el PASOK griego antes de sus victorias electorales de 1981. No se comprometi a llevar a cabo un programa de nacionalizaciones ni a fomentar el crecimiento econmico desde el Estado estimulando la demanda ni a dar pasos irreversibles hacia el socialismo ni a changer la vie. Pero s prometi un mayor crecimiento y la creacin de 800.000 puestos de trabajo en cuatro aos. Su gestin en cuanto al crecimiento econmico fue bastante satisfactoria: durante ese periodo la tasa anual media fue del 2,4%, lo que supona una mejora respecto del promedio del 0,6% en los cuatro aos anteriores y era equivalente a la tasa del conjunto de la Comunidad Euro19

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pea. Por el contrario, sus resultados en el mbito del empleo tuvieron tintes dramticos: la tasa de desempleo subi 3,7 puntos porcentuales, llegando al 21,2% de la poblacin activa12. Cheibub y Przeworski (1999) han demostrado que el paro es el nico resultado econmico que parece afectar a la supervivencia poltica de los primeros ministros en las democracias parlamentarias. Sin embargo, despus de su primera victoria electoral en 1982, Gonzlez consigui ganar tres elecciones consecutivas ms en 1986, 1989 y 1993. La paradoja que quiero examinar no slo radica en la supervivencia del Gobierno en estas condiciones objetivas de una alta tasa de paro, sino en las condiciones subjetivas de una profunda impopularidad de las polticas econmicas. Sealar a grandes rasgos la evolucin de la economa espaola a lo largo del periodo de Gobierno socialista. Este periodo se inici con un ajuste econmico duro y unas condiciones econmicas muy difciles (1982-1985). Prosigui con una fase de rpido crecimiento y una intensa creacin de empleo (1986-1991), sucedida por otra de agudo deterioro econmico y un aumento del desempleo (1992-1994). Concluy finalmente con una economa en crecimiento y un descenso del paro (1995-1996). No existi una conexin clara entre esas condiciones objetivas, las condiciones subjetivas (es decir, la evaluacin popular de la situacin econmica y de las polticas) y el apoyo poltico al Gobierno. La visin negativa de las condiciones econmicas pasadas y presentes, as como la hostilidad hacia las polticas econmicas, siempre fueron considerables, pero mucho menos en el primer periodo de crisis. En ese momento los votantes tenan una clara actitud prospectiva y sus puntos de vista sobre la economa estaban influidos por sus esperanzas en el nuevo Gobierno. Al final de este periodo, en junio de 1986, el PSOE gan sus segundas elecciones, con ms de una quinta parte de la poblacin activa en paro. En la fase posterior de prolongado crecimiento, las polticas econmicas se volvieron mucho ms impopulares. Cuando en octubre de 1989 se celebraron nuevas elecciones, la tasa de crecimiento anual se haba mantenido en una media del 5,2%, mientras que el desempleo haba disminuido en cuatro puntos porcentuales. Sin
embargo, el apoyo al Gobierno, aunque consiguiera ganar por tercera vez, descendi en cinco puntos respecto al total de votos. En la siguiente fase de crisis econmica, el crecimiento descendi a una media anual del 1,4% y el desempleo volvi a subir hasta llegar al 22,9% de la poblacin activa. Esta vez, el deterioro se reflej en un pesimismo masivo sobre la situacin econmica y en una fuerte hostilidad hacia las polticas econmicas. Sin embargo, el Gobierno logr ganar de nuevo por cuarta vez en junio de 1993. Finalmente, pese a dos aos de acusada recuperacin econmica, el PSOE perdi el poder en marzo de 1996. Las polticas econmicas desagradaban tanto al partido como al electorado. Por el contrario, las polticas sociales siempre fueron ms populares; y el apoyo que recibieron, en vez de debilitarse, creci con el tiempo. Atendamos por ejemplo a la valoracin que hicieron los ciudadanos de la educacin, la sanidad y la economa en cuatro momentos diferentes. En 1986, despus de una larga crisis y cuando ya se haba iniciado un periodo de recuperacin econmica, slo un 20% de los ciudadanos crea que la economa hubiera mejorado en los ltimos aos. El porcentaje de los que pensaban que s lo haban hecho la educacin y la sanidad era del 52% y del 46%, respectivamente. En 1988, en plena fase de fuerte crecimiento y de creacin de empleo, las evaluaciones positivas de la economa aumentaron hasta llegar al 31% (an por debajo de las negativas, que representaban el 35%), pero slo alcanzaban el 13% cuando se trataba de evaluar las polticas de empleo (las valoraciones negativas llegaban a un 46%). Las opiniones sobre la educacin y la sanidad apenas variaron: los porcentajes de valoracin positiva fueron, respectivamente, del 52% y del 41%. En 1993, en medio de una nueva recesin, slo el 29% de los ciudadanos consideraba que la poltica econmica era buena, mientras que el porcentaje respecto a la poltica educativa era del 61%. Finalmente, en 1995, cuando el crecimiento econmico se haba recuperado de nuevo, slo el 20% de las personas pensaba que la economa hubiera mejorado, pero los porcentajes correspondientes respecto a la educacin y la sanidad eran del 68% y del 65%13.
Los votantes tendan as a apoyar al Gobierno si estaban de acuerdo con sus polticas sociales, aunque les desagradaran las econmicas. Este hecho era bastante independiente del ciclo econmico. Lo mismo ocurra dentro del partido, donde los ministros de Economa siempre fueron impopulares. Su poder era una delegacin del de Gonzlez, que sola recordar un consejo de Olof Palme: El presidente del Gobierno tiene que respaldar al ministro de Economa en el 98% de las ocasiones (sic). Gonzlez utiliz mucho las polticas sociales para defender las econmicas, tanto dentro del partido como ante la opinin pblica. Sus argumentos eran que exista poco margen de maniobra en la gestin macroeconmica; que, aunque la eficiencia econmica era un medio para desarrollar polticas sociales, tambin era su requisito imprescindible; que la identidad poltica del Gobierno dependa, no de un programa macroeconmico caracterstico, sino de las opciones que tomara en materia de poltica social. Que la imbricacin entre la poltica econmica y la social no era fcil se desprende de la siguiente cita de un informe14 remitido a Gonzlez:
[...] en un primer momento, un lenguaje del Gobierno basado en la racionalidad tcnica tuvo un efecto de deslumbramiento. Or hablar de disponibilidades lquidas o de la evolucin estacionalizada de la M-3 a miembros de un Gobierno socialista, de buenas a primeras, produjo asombro. Adems de sintonizar con las aspiraciones de modernizacin, el Gobierno dominaba saberes crpticos [...] Mi impresin actual es que el impacto se ha desvanecido en gran medida. El desempleo, la confrontacin acerca de la reconversin, la ausencia de un pacto social, las huelgas, la inseguridad ciudadana, la cierta monotona despolitizada del mensaje: todo eso ha desgastado la confianza en unas virtudes cuasi-taumatrgicas. Hemos pasado a tener una imagen de destructores de empleo: eso s, en nombre de las exigencias de una recuperacin futura. Pero que no contamos bien: nuestra poltica aparece extraordinariamente distanciada de la angustia de muchos ciudadanos, considerablemente displicente. El Gobierno parece considerarse el nico agente econmico racional [...] Puede ser bastante verdad (y tambin bastante boutade) decir que no hay una poltica macroeconmica de derechas o de izquierdas. Reconocer que no hay otra alternativa representa una terrible expresin de realismo ideolgico, de pragmatismo [...] Pero entonces nos tenemos que diferenciar ms en lo dems. Y lo dems es mucho. Y no nos diferenciamos bastante. Insistamos en los componentes ms equitativos y ms humanos. Esto es adems lo que se ha esperado de nosotros; es tambin lo que se espera ahora.
Los datos sobre el comportamiento econmico a lo largo del tiempo proceden de conomie Europenne (1995: tablas 3 y 10, pgs. 102 y 116).
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13 Encuestas del Centro de Investigaciones Sociolgicas, mayo de 1986, febrero de 1988 y abril de 1995, y de DATA, SA, de mayo-junio 1993.
14 Documento remitido por el autor a Felipe Gonzlez, 22 de marzo de 1984.
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Anticipndose a las elecciones, los Gobiernos consultan las encuestas de opinin y organizan sus estrategias en consecuencia. En el caso espaol, el Gobierno saba que cuando los ciudadanos valoraran su gestin en el poder simpatizaran ms con sus polticas sociales. Por tanto, las campaas concedan ms presencia a esta dimensin de la poltica. As, la estrategia consista en lo que Nagel (1993) ha denominado reforzar la dimensin ganadora: un instrumento heresttico que utilizan los gobernantes para mantener una mayora. El resultado fue que un alto porcentaje de personas, cuando se le preguntaba en encuestas poselectorales por la principal razn para apoyar a los socialistas, contestaba, pese a la hostilidad que generaban las polticas econmicas, que era el conjunto de sus polticas: los porcentajes fueron del 29% en 1986, el 37% en 1989 y el 23% en 1993, cuando medidas sociales populares lograron compensar los aspectos ms criticados de la gestin del Gobierno. El Gobierno tambin saba que, en una dmocratie du public (Manin, 1995), el atractivo del lder es importante: as, Gonzlez fue un factor primordial de las campaas electorales. Los porcentajes de votantes socialistas que declaraban que Gonzlez haba sido la principal razn para que apoyaran al Gobierno fueron del 22% en 1986, 14% en 1989 y 23% en 199315. Pero quiz su influencia ms crucial se registr entre los votantes indecisos. As lo revel claramente una encuesta panel en las elecciones generales de 1993. Casi sin excepcin los sondeos venan indicando que desde enero de 1992 el PSOE iba por detrs del Partido Popular en intencin de voto; el pronstico de que el Gobierno sera derrotado se mantuvo hasta el ltimo da. Al final, el PSOE gan por una diferencia de cuatro puntos porcentuales. Su victoria se debi a una decisin de ltima hora por parte de una proporcin considerable del electorado: como Barreiro y SnchezCuenca han demostrado, esos votantes eran de izquierda, la mayora haba apoyado anteriormente al partido pero no valoraba bien la gestin del Gobierno. Sin embargo, se movilizaron a ltima hora en apoyo a Gonzlez, alentados por una campaa que se haba centrado en l (Barreiro y Snchez-Cuenca, 1998). De
este modo, al llegar el momento de votar, los ciudadanos, como principal, tienen que evaluar la actuacin del agente a partir de una informacin imperfecta, y buscan pistas. Un agente considerado como un buen tipo puede llevarles a suponer que actu de la mejor manera posible en una situacin que no estaba del todo bajo su control, que obr lo mejor que pudo para defender los intereses del principal. Tal evaluacin podra verse reforzada por la desconfianza hacia el agente alternativo, la oposicin. Esta estrategia adicional consistente en subrayar los costes que tendra para el principal sancionar al agente fue utilizada de modo sistemtico por los socialistas. Finalmente, los votantes socialistas sealaron que la lealtad al partido y la imagen histrica del PSOE haban sido razones importantes para mantener su apoyo al Gobierno. Si observamos las tres elecciones de 1986, 1989 y 1993, la lealtad al partido fue lo que impuls al 14%, 15% y 14% del electorado socialista a votar al PSOE; adems, el 20%, 22% y 24% indic que la razn principal para explicar su voto se deba a la tradicional identificacin del partido con la democracia y la izquierda. Como seala Popkin (1993: 23), las lealtades partidistas no cambian fcilmente. Reflejan batallas polticas del pasado que han conformado la forma de pensar sobre la poltica y el Gobierno que tienen los votantes. As, la influencia de ese tipo de atajos informativos enraizados en imgenes histricas, la gestin global de las polticas del Gobierno y el atractivo personal del lder del partido permiten explicar la capacidad de los socialistas para sobrevivir en el poder. En suma, el Gobierno enmarc su actuacin econmica en una estrategia que utilizaba una panoplia de argumentos diversos frente al partido y frente al electorado. El fin era evitar el castigo por unas polticas econmicas que estos dos principales pensaban que no eran las mejores para defender sus intereses: 1. El carcter inevitable de tales polticas. stas se deban al legado de los anteriores Gobiernos (la herencia recibida), que las haban hecho imprescindibles. Los socialistas presentaron sus medidas econmicas como un antdoto contra la mala gestin anterior. Si eran duras, esto se deba a los errores de los dems. Tales polticas tambin se vean determinadas por condicionantes externos. Cuando el Gobierno anunci su programa de ajuste econmico, Gonzlez seal que su gabi-
nete hara l solo sus tareas, sin que el Fondo Monetario Internacional le obligase a hacerlas (como haba sucedido en Gran Bretaa y Portugal). Ms tarde, el Gobierno utiliz con frecuencia a la Comunidad Europea para justificarse: es decir, como fuente de exigencias econmicas relacionadas con el control de la inflacin, la disciplina fiscal y la reconversin industrial. Gonzlez fue ms cauteloso con este argumento porque quera evitar una reaccin antieuropea: la globalizacin econmica ocup en su discurso el lugar de la Comunidad Europea, y su argumento fue que, incluso sin los requisitos de Maastricht, la competitividad econmica precisara de las medidas de su Gobierno. La alternativa sera peor: conducira al aislamiento, al proteccionismo, a sanciones de la Comunidad Europea o de las instituciones econmicas internacionales. El argumento se basaba en el sndrome del no hay alternativa (NHA): las condiciones econmicas seran peores si se aplicaran otras medidas. Esta estrategia, utilizada con frecuencia por los Gobiernos, conduce a lo que el entrenador de ftbol argentino Csar Luis Menotti denomin el achique de espacios: una reduccin del terreno para considerar polticas alternativas. 2. La promesa de luz al final del tnel. De acuerdo con este argumento, las condiciones econmicas mejoraran como consecuencia de las polticas, pero slo despus de cruzar un valle de lgrimas. Este argumento es intertemporal; el intercambio entre presente y futuro es el contrario del que aparece en el refrn: en vez de pan para hoy y hambre para maana, la promesa consiste en hambre para hoy, pan para maana. El Gobierno recurri sistemticamente a este tipo de discurso intertemporal: utiliz diferentes metforas, como las de entrar en la primera divisin de Europa o no perder el tren de la modernidad, con el fin de que valiera la pena atravesar el tnel. Otras polticas se presentaban como opciones sumamente arriesgadas o como una forma de posponer la solucin del problema que conducira a un futuro ms sombro. 3. La oferta de compensaciones en el presente. Las compensaciones a las polticas econmicas consistan en polticas sociales pero tambin en iniciativas no econmicas y populares. stas se contraponan ideolgicamente a otros Gobiernos alter21
Encuestas postelectorales del Centro de Investigaciones Sociolgicas, julio de 1986, noviembre de 1989 y junio de 1993.
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nativos (la despenalizacin del aborto es un ejemplo). Como ya he sealado, el Gobierno insert polticas impopulares en paquetes de medidas ms atractivos. Las polticas sociales intentaron reducir penurias, evitar oposiciones de tipo distributivo y promover apoyos electorales. Las compensaciones sociales y polticas pretendan dar pistas sobre la identidad poltica del Gobierno a votantes desorientados, activar las asociaciones con imgenes histricas del partido y suscitar la complicidad y la comprensin de los partidarios del Gobierno. A veces, las confrontaciones parlamentarias y extraparlamentarias por polticas populares (como la reforma educativa o la despenalizacin del aborto) sirvieron para tender lazos ideolgicos a ciudadanos que no estaban contentos con otras iniciativas del agente. 4. Una oposicin de la que se desconfa. El recelo frente al agente alternativo fue utilizado durante mucho tiempo para privar al principal de los incentivos que pudiera tener para castigar al Gobierno. Cuando la credibilidad de la oposicin es escasa, bien por las polticas que ha defendido en el pasado o por tener malos dirigentes, aumenta la autonoma de los Gobiernos. Es decir, disminuye el control sobre su carcter representativo, debido al problema de sancin al que se enfrenta el principal. La imagen histrica del PSOE, asociada a su pasado poltico, fue utilizada como un poderoso instrumento simblico con el fin de movilizar a los votantes que recelaban de la autntica identidad e intenciones de la oposicin. El xito que tienen tales argumentos en estrategias de defensa de polticas impopulares vara segn sea la situacin en la que se encuentre el Gobierno. Un Gobierno nuevo que acometa polticas impopulares utilizar con ms xito los argumentos 1 y 2. En ese caso, la estrategia intentar producir una pauta de voto prospectivo. Los votantes atribuirn las penurias al pasado, su evaluacin retrospectiva ser negativa, apoyarn al Gobierno que ha relevado a un predecesor desacreditado y sern optimistas en trminos prospectivos aunque la situacin sea mala. Pero las esperanzas se olvidan con rapidez, las lunas de miel no duran mucho tiempo. Cuando un Gobierno ya antiguo emprenda polticas impopulares, tendr que apoyarse ms en los argumentos 3 y 4, que manejar de forma conservadora: es decir, haciendo hincapi en los riesgos de dilapidar lo conseguido en los ltimos
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aos, de desaprovechar oportunidades, de cambiar a un agente con experiencia. Esta estrategia intentar inducir un voto retrospectivo: buscar el apoyo al Gobierno en los logros del pasado, ms que en las promesas del futuro. Los votantes sern pesimistas y su apoyo al Gobierno depender de la resignacin y de que consideren que la oposicin es una alternativa peor. El paso del tiempo s tuvo importancia para las estrategias del Gobierno espaol. Despus de su inesperada victoria en 1993 sigui la misma estrategia en 1996. En realidad, la economa se hallaba en mucho mejores condiciones en esta ltima fecha. Pero otros problemas y el paso del tiempo haban hecho ms vulnerable al Gobierno, menos convincentes sus resultados anteriores y menos creble a Gonzlez. Entre esos otros problemas, tuvieron una importancia decisiva los escndalos polticos. Pero, a pesar de todo, insistiendo en las polticas sociales y en el liderazgo de Gonzlez, los socialistas lograron reducir una desventaja inicial cercana a 10 puntos porcentuales en los sondeos de opinin y situarla en un 1,3 en el momento de las elecciones. Como agentes, los polticos en el poder pueden barajar con destreza un repertorio de estrategias a la hora de rendir cuentas al principal. Y si el principal decide finalmente sustituirlos, se mantendrn alerta, esperando que lleguen las elecciones siguientes, la rpida erosin de la memoria del principal y la decepcin que le vaya produciendo el nuevo agente. n
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LEOTTI
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[Versin abreviada del captulo 1 del libro El control de los polticos, Taurus, 2003.]
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Norma legal, poltica real e impacto de la guerra de Irak
XAVIER VIDAL-FOLCH
Expectativas adversas
Supone la Constitucin aprobada por la Convencin Europea el pasado 11 de julio un paso adelante en la construccin europea? Depende del criterio de referencia. Si el baremo es el federalismo unionista, se destacarn las insuficiencias y el exceso de intergubernamentalismo. Si la nota de corte es el euroescepticismo, ese seudnimo de lo antieuropeo, el texto propuesto por los convencionales resulta un desastre, porque impulsa el modelo federador. Un punto de vista ms til es la comparacin del resultado con las expectativas dominantes en el momento de inaugurarse la Convencin, el 28 de febrero de 2002. Eran desfavorables. Afloraban las dudas sobre un procedimiento, el convencional, de carcter hbrido, es decir de menor calado que el de una asamblea constituyente como la de Filadelfia pero de mayor empaque que una mera conferencia intergubernamental (CIG), pues su composicin ampliaba el estrecho marco de los Ejecutivos y su dinmica desbordaba la simple negociacin diplomtica y secreta. Y novedoso, pues apenas haba sido ensayado para la redaccin de la Carta de Derechos Fundamentales, finalmente proclamada como declaracin en la cumbre de Niza el 7 de diciembre de 2000. Se atravesaba una crecientemente adversa coyuntura econmica, un ciclo histricamente reido con los avances comunitarios. Y la angulosa personalidad del presidente elegido, Valry Giscard dEstaing, levantaba recelos. Como teln de fondo, el neoestatalismo reverdeca. Por dos razones complementarias. Una, reciente: el impacto en las mentalidades del 11 de septiembre de 2001, que incrementaba la demanda general de seguridad, sobre todo en EE UU, pero por contagio tambin en Europa. Y en consecuencia, la tendencia al refugio en el suministrador tradicional de seguridad, los Estados-nacin y su subproducto, las alianzas interguberna24
mentales. Otra, ms antigua, una comprensible reaccin defensiva de las opiniones y de los polticos europeos, ante el sndrome de decadencia del Estado-nacin generador del vrtigo de la soberana perdida o difuminada, al mismo comps en que las grandes competencias del Estado aduanas/fronteras, moneda, diplomacia, defensa haban empezado a transferirse a la Unin, transferencia ya completada en dos de ellas: fronteras/aduanas y moneda. Ese neoestatalismo se traduca en un xtasis del gubernamentalismo y del intergubernamentalismo: propuestas de un rgido catlogo de competencias eventualmente reductor de las ostentadas por la Unin; querencia de los grandes Gobiernos por la idea de establecer un directorio de los grandes que ordenase y articulase un club de 25 socios, reputado inmanejable; pretensin de convertir a la institucin motor de los avances, la Comisin Europea, en una mera secretara tcnica del Consejo Ideas de ese tenor aparecan incluso en las reflexiones ms comunitaristas lanzadas a la palestra desde que el ministro de Exteriores alemn, Joschka Fischer, pronunci el 12 de mayo de 2000 en la Universidad Humboldt de Berln su alegato federalista, que constituy el pistoletazo de apertura del ciclo preconstitucional culminado en la Declaracin de Laeken de 15 de diciembre de 2001, que pespunteaba las grandes preguntas sobre el futuro de la Unin y abra el proceso convencional. Y, factor sobrevenido, la polmica sobre la guerra de Irak evidenciaba, en pleno ecuador de la Convencin, la mayor fractura sobre el papel exterior de la Unin Europea (UE) desde el conflicto de Bosnia: poda pensarse un futuro unido desde un presente dividido? El riesgo, en suma, era doble: el decantamiento excesivo bien hacia la utopa imposible, bien hacia el pragmatismo ralo, que hubiera aquejado al texto de irrelevan-
cia; o la imposibilidad de llegar a soluciones consensuadas, lo que hubiera revertido en un documento de opciones incapaz por tanto de influir sobre el foro decisorio, la posterior Conferencia Intergubernamental (CIG), dejando al mero albur de los Gobiernos el arbitraje minimalista al que se han venido acostumbrando desde los grandes progresos de Maastricht. Es decir: el fracaso. Ninguno de esos negros presagios cristaliz. La Convencin dio en presentar un texto a la cumbre de Tesalnica el 20 de junio, ligeramente retocado el 11 de julio. Un texto nico, sin opciones, capaz as de condicionar a los Gobiernos en la CIG (a la que de hecho albergaba ya en su interior), puesto que si stos lo enmiendan sustancialmente, sern acusados de ventajismo, al quebrar el equilibrio conseguido entre las dos legitimidades concurrentes en la Convencin y en la propia UE: la de los Estados (representada en ellos por los Gobiernos) y la de los ciudadanos (vehiculada a travs de los Parlamentos nacionales y de las instituciones comunitarias). Algo peligroso, sobre todo, ante un escenario de ratificaciones del nuevo tratado en el que algunos Estados miembos optarn por la va del referndum. Pues bien, la Convencin ha logrado un xito claro donde anteriormente los Gobiernos haban fracasado. En efecto, las CIG preparatorias de los Tratados de Amsterdam y de Niza fueron incapaces de alumbrar una reforma institucional vlida para una Europa de los 25 Estados y de los 450 millones de ciudadanos y dotada de la suficiente agilidad.
La toma de decisiones
Por el contrario, pese a algunas graves deficiencias y a los recortes impuestos por los Gobiernos ms euroasmticos (como el del Reino Unido y el de Espaa), el texto de la Constitucin propuesta despeja el peligro de parlisis de la UE ampliada.
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As, limita el mecanismo de la unanimidad en el Consejo al generalizar la toma de decisiones por mayora cualificada, procedimiento que se aplicar en ms de 80 materias (antes, 34). Entre ellas, algunas tan relevantes como la poltica de inmigracin, el control de fronteras, la colaboracin policial y judicial, las nuevas reglas financieras y se confirma para las polticas agrcola y regional/estructural, que absorben el 80 por ciento del presupuesto, y en los que el Parlamento dodecidir. El cambio es copernicano. La reduccin del recurso al veto (que por desgracia se mantiene todava en reas decisivas, como poltica exterior, de defensa, fiscalidad o seguridad social) y la doble mayora exigida ahora en las decisiones por mayora cualificada (mayora simple de Estados que representen al menos un 60% de la poblacin comunitaria total, con lo que se abandona la ponderacin o atribucin individualizada de votos a cada Estado, atrabiliaria para una comunidad en expansin) debe impulsar una nueva dinmica agilizadora del decision-making: al dificultarse las minoras negativas de bloqueo se incentiva la fragua de mayoras positivas. Cambiar as el acento tctico en la poltica de alianzas internas y se diluirn algunas lacras histricas, como las frecuentes amenazas de veto o las tomas de rehenes (bloqueo chantajista de una decisin para obtener contrapartidas en otra), a las que tan aficionada fue la Grecia anterior al mandato de Costas Simitis o la Espaa de Jos Mara Aznar. Complementariamente, la consagracin del mecanismo de las cooperaciones reforzadas y su extensin a reas tan delicadas como la Defensa permitir que no sean los ms lentos quienes marquen necesariamente la velocidad crucero de la Unin (la vieja preocupacin del canciller
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cin que poda implicar la masiva ampliacin al Este. Al menos, la Europa-una no ser menos que la anterior, y ste debiera ser el criterio bsico para enjuiciar los logros de la Constitucin. Otra cosa es que pueda ser mucho ms.
Las instituciones
Helmut Kohl), sino los ms rpidos quienes establezcan el ritmo dominante. La experiencia avala, con los ejemplos de la unin monetaria y de la liberalizacin de la circulacin de personas plasmada inicialmente en el acuerdo de Schengen (1990), que, una vez explorada una nueva iniciativa poltica, prcticamente ningn Estado desea quedarse atrs. Si estos avances se mantienen (Espaa se resiste, no sin razones, al recorte del peso institucional que obtuvo en Niza, pero existen salidas viables para matizar o compensar el mecanismo de la doble mayora), se habr hecho bueno el principio de que toda ampliacin exitosa concita una paralela profundizacin, desmintiendo el carcter supuestamente contradictorio de ambas. As sucedi con la ampliacin al Sur (Espaa y Portugal, 1986), que duplic los fondos dedicados a la poltica de cohesin y dot al club comunitario de sus dimensiones mediterrnea y latinoamericana; o con la nrdica (Austria, Suecia, Finlandia, 1995), que sirvi para incorporar a la UE la preocupacin mediambiental, la incipiente poltica de empleo o la filosofa de transparencia a la construccin comunitaria. En suma, y a riesgo de incurrir en minimalismo, lo que parece garantizado es que se ha evitado el riesgo de inmovilismo y dilu-
Si los progresos registrados en el proceso decisorio agilizan la vida comunitaria, la conclusin es ms ambigua en cuanto a la arquitectura institucional, an demasiado compleja, farragosa y aquejada de excesivas superposiciones. La dificultad de reformas sustanciales deriva de la naturaleza dual, hbrida, de la Unin, que lo es de pueblos (ahora, formulados como ciudadanos) y de Estados (de muy diversa raigambre y distinto formato: los seis ms grandes exhiben el 74,5% de la poblacin; los ocho medianos, un 18,5%, y los once pequeos, un 6,8%); aqullos se rigen por el principio de un hombre, un voto; stos tienden a reivindicar su igualdad institucional. Pero la Convencin ha ahuyentado al menos el peligro de ruptura del equilibrio institucional, si bien acentuando el peso del Parlamento Europeo, considerado unnimente el gran ganador. No tanto como si se hubiese impuesto la propuesta francoalemana de convertirlo en verdadera sede de soberana popular, al otorgarle la competencia de elegir al presidente de la Comisin (con reserva de ratificacin a cargo del Consejo Europeo). Pero s en sus competencias colegislativas (junto con el Consejo): al extenderse el voto por mayora cualificada en el Consejo se generaliza como norma el mecanismo de la codecisin (cuando el Parlamento legisla en pie de igualdad con el Consejo), lo que incrementa su influencia ante las dems instituciones. Asimismo, se disipa el riesgo de degradacin de la Comisin (defendida con uas
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y dientes por los pequeos Estados como garanta de imparcialidad frente a los grandes) desde su carcter de institucin comunitaria decisiva al de organismo subsidiario de una institucin de formato ms intergubernamental (del tipo secretara tcnica del Consejo). La Comisin mantiene el monopolio de la iniciativa (slo ella puede iniciar el desencadenamiento del proceso legislativo) en los mbitos donde lo ostentaba y aumenta sus competencias al otorgrsele la de la programacin plurianual de toda la Unin. Se refuerza a su presidente, que ser elegido por el Parlamento, aunque a propuesta del Consejo Europeo, y se constitucionaliza su autoridad sobre los comisarios, ya arbitrada en la prctica mediante el compromiso de dimisin a su requerimiento. Pero queda pendiente la funcionalidad de la nueva composicin del Ejecutivo: a los quince comisarios de pleno derecho (presumiblemente con cartera: presidente, vicepresidente que simultanear el cargo con el de ministro de Asuntos Exteriores, y trece miembros) se les aade un comisario sin derecho de voto originario de cada uno del resto de Estados miembros, y unos y otros se turnan mediante una rotacin igualitaria. La solucin trata de combinar el principio de eficacia (pocos comisarios) exigido por los grandes pases con el de representatividad enarbolado por los pequeos, y sortea el peligro del gigantismo inherente a la propuesta del actual presidente, Romano Prodi, de mantener un comisario a ttulo pleno por Estado miembro. El reparo es que no parece resolver la incgnita de conjugar las funciones (y las aspiraciones) de ambas categoras de comisarios. El Consejo Europeo se formaliza y sus funciones se juridifican, de forma que se convierte en autntica institucin con presidencia estable, algo lgico y comn a las dems instituciones. Pero la pretensin hispanobritnica de dotarlo de un presidente con largo mandato (de cinco aos) y amplios poderes, lo que hubiera erosionado sustancialmente a la Comisin, se ha logrado sortear1. No ser un jefe de Gobierno, recibir un mandato intermedio de dos aos y medio renovable una sola vez (lo que reduce la itinerancia semestral pero al tiempo evita un excesivo peso institucional) y ostentar competencias limitadas, como la organizacin interna de los trabajos de la cumbre en funciones de chairman (ms de moderador que
de presidente) y representacin exterior ante los jefes de Estado y de Gobierno de terceros pases u organizaciones internacionales. Entre las novedades ms interesantes en el Consejo figura la subdivisin del Consejo de Asuntos Generales (ministros de Exteriores), que actuar tambin en formato de Consejo Legislativo, en sesiones pblicas (los consejos sectoriales le trasladan su capacidad legislativa, pero se prevn resistencias de los ministros afectados y sus Gobiernos): no es algo puramente tcnico, sino el embrin de una segunda cmara legislativa de notorio empaque federalizante. Y la creacin de la sugerente figura del ministro de Asuntos Exteriores (a analizar especficamente ms adelante). Las presidencias durarn ms de seis meses (al menos, un ao). Y en cuanto al Tribunal, la incorporacin de la Carta de Derechos Fundamentales al articulado abre un continente cuyo alcance prctico resulta hoy de difcil previsin: velar por la legalidad y por la correcta interpretacin de los actos legislativos y ejecutivos de las dems instituciones y de los gobiernos aplicando el Derecho de la Unin cuando la puesta en prctica de la Carta est en cuestin. En suma, la nueva arquitectura institucional propuesta contiene algunas mejoras pero tambin introduce elementos de confusin, incluso de caos segn los ms pesimistas, que deberan aclararse durante la CIG.
Constitucin o tratado?
Estamos ante una Constitucin (que organiza y da forma a una unidad de decisin) o ante un Tratado (resultado del acuerdo de varias unidades de decisin)? De hecho, el propio Tratado de las Comunidades Europeas ya es una carta constitucional de una comunidad de derecho, segn la jurisprudencia del tribunal, como ha recordado su presidente2. Contiene perfiles propios de una Constitucin: es la norma suprema en la jerarqua normativa; el fundamento de las competencias comunitarias; despliega los principios fundamentales y constituye la base de un sistema jurdico especfico. Y abarca elementos que desbordan el carcter de Tratado, como unas instituciones singulares, incluyendo el voto por mayora cualificada en el Consejo, el papel original de la Comisin, los actos propios y el efecto directo y la primaca del derecho comunitario sobre los ordenamientos nacionales. Ahora el Borrador de Tratado estableciendo una Constitucin para Europa, que se es
el ttulo del texto convencional, explicita y enfatiza todas esas caractersticas constitucionales, especialmente con la incorporacin al articulado de la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unin, hasta ahora una simple declaracin. Y tambin por la estructura del texto, en el que las partes I (principios) y II (Carta de Derechos), las ms sobrias y elegantes, constituyen el ncleo duro constitucional, siendo las restantes (III y IV) las correspondientes a las polticas y a las disposiciones finales. Sin embargo, mantiene elementos ajenos a una Carta Magna nacional estndar: la Unin extrae sus poderes de los Estados miembros; son stos y no los ciudadanos quienes la adoptan; se aprueba y modifica por unanimidad; la soberana y su ejercicio en el exterior no es nica, sino complementaria, y slo incipientemente comn. Polticamente es casi completamente una Constitucin. Formalmente, un Tratado internacional, que slo puede modificarse por unanimidad. As, pues, se trata de una construccin original y escasamente homologable, un tratado constitucional, una creacin hbrida de naturaleza dual que responde al llamado federalismo intergubernamental3 . Es decir, una creacin que plasma un sincretismo entre el federalismo asimtrico alemn y el unitarismo francs. Francia acepta el modelo federal esbozado por Joschka Fischer, pero lo ahorma en una federacin de Estados-nacin, ese concepto divulgado por Jacques Delors. Ciudadanos y Estados constituyen en este esquema la doble fuente de legitimidad. Tanto por el impulso poltico como por la textualidad de las propuestas incorporadas, estamos ante un documento de inspiracin esencialmente francoalemana (con retoques externos), lo que queda bien ilustrado si se espiga el rastro dejado en l por las contribuciones de esta pareja sobre defensa, de 22 de noviembre de 2002 y sobre la arquitectura institucional de la Unin, de 14 de enero de 20034. El texto consagra el peso institucional hegemnico del pas locomotora, Alemania, contra su paridad con Francia pespunteada en Niza.
Avances y limitaciones
Los principales avances sobre los actuales tratados son: la constitucionalizacin de la Carta de los Derechos Fundamentales (pese a las resistencias britnicas); la personalidad jurdica nica de la Unin, que acaba con la dispersin de los distintos Tratados funda-
Ver contribucin de Ana Palacio y Peter Hain a la Convencin, hyperlink http://www.europa.euint/futurum www.europa.eu.int/futurum
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Francisco Aldecoa, Una Europa, su proceso constituyente, Editorial Biblioteca Nueva, Madrid, 2003. 4 Pgina web citada en nota 1.
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XAVIER VIDAL-FOLCH
dores; la desaparicin de la estrambtica estructura de pilares (uno comunitario y dos intergubernamentales) adoptada en Maastricht, que da pie a una arquitectura nica; el reconocimiento de los smbolos; la simplificacin de textos (aunque muy limitada en la parte III); la revisin de procedimientos normativos (con dos actos legislativos ahora bautizados de forma ms homologable e inteligible, leyes y leyes marco europeas) y la generalizacin del mecanismo de la mayora cualificada para la toma de decisiones en el Consejo. Asimismo, se reconoce un papel a los Parlamentos nacionales, en un intento de reducir el atvico dficit democrtico, mediante un mecanismo de alerta temprana que obliga a la Comisin a informarles y consultarles, y les legitima para acudir al Tribunal de Luxemburgo por violacin del principio de subsidiariedad o invasin de competencias. Tambin se da un singular paso hacia la democracia participativa, al reconocer a los ciudadanos (artculo 46) capacidad de instar a la Comisin a asumir sus propuestas si son apoyados por un milln de votos (para 450 millones de ciudadanos). El eventual alcance democratizador de esta medida es notorio: en Espaa el umbral es de 500.000 firmas para una poblacin de 40 millones de habitantes. En cuanto a polticas, las de Justicia e Interior y Exterior y Defensa exhiben novedades que requerirn un anlisis especfico. Seguramente a medio camino entre el avance y el retroceso hay que ubicar el nuevo sistema de atribucin de competencias, que pretende responder a la incgnita del quin hace qu. A medio camino entre quienes deseaban unas listas cerradas y acotadas de competencias, que imposibilitaran el expansionismo de la Unin, y quienes preferan el sistema abierto actual de atribucin por objetivos finalistas, que pemita legislar prcticamente sobre cualquier nuevo mbito, como se demostr cuando la Comisin empez a crear una poltica mediambiental, no prevista especficamente en el Tratado. Los intergubernamentalistas se satisfacen de que el principio de atribucin adoptado limita las competencias de la Unin a las directamente transferidas a sta por los Estados miembros, establecindose tres categoras segn quin ostenta la competencia legislativa principal: competencias exclusivas, compartidas y de apoyo. La suavizacin de esta rigidez es leve: anteriormente el viejo artculo 235 (actual 308) permita a Bruselas internarse en cualquier nuevo mbito cuando una accin de la Comunidad resulta necesaria para alcanN 135 CLAVES DE RAZN PRCTICA
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zar uno de sus objetivos, sin que el presente Tratado haya previsto los poderes de accin necesarios al respecto. A partir de ahora la clusula de flexibilidad (artculo I.17) tambin deja ese resquicio, pero ms limitado, porque en estos casos la Comisin no slo deber someter su propuesta a consulta del Parlamento, sino tambin a su aprobacin. Y se impide en asuntos trascendentes que ello aboque a una legislacin armonizadora. En algunos aspectos, y a ojo de los ms federalistas, el texto se queda definitivamente corto. Por ejemplo, en la comunitarizacin de las polticas econmicas (reputada tan indispensable en el acompaamiento de la moneda nica), dentro de las cuales slo la monetaria ostenta y seguir ostentando ese carcter federal. La fiscalidad sigue sometida al paralizante control de la unanimidad, lo que constituye un mal augurio, habida cuenta de que la minimalista armonizacin fiscal sobre el ahorro ha tardado 14 aos en conseguirse. No se formaliza la figura de un Mster euro que unifique la representacin exterior del rea de la moneda nica, aunque se abre una rendija a su creacin, y se consagra levemente el Eurogrupo, aunque manteniendo su carcter informal. Tampoco se avanza en poltica social y de empleo ms all de la suave coordinacin anteriormente alcanzada, dada la oposicin del Gobierno Blair y de los lnder alemanes, que reclamaban competencias sobre el establecimiento de condiciones para los trabajadores inmigrantes. Tambin resulta tmido el reconocimiento del papel de las regiones, si se tiene en cuenta que stas ejecutan ms del 70% de los programas comunitarios. Es cierto que por primera vez en un texto de este calibre se menciona la autonoma regional; que se aplica la subsidiariedad obligando a la Comisin a tener en cuenta la dimensin regional cuando ponga en marcha una iniciativa legislativa, as como la posibilidad de consulta, sobre iniciativas de la Comisin, de los Parlamentos nacionales a los regionales con capacidad legislativa, y que se otorga al Comit de las Regiones la capacidad de recurrir ante el Tribunal. Pero estas novedades quedan lejos de lo propuesto por la Eurocmara, que peda en el Informe Napolitano5 para las regiones con competencia legislativa un derecho de recurso a Luxemburgo de carcter individual (dada la diversidad del Comit de las
Regiones) y un compromiso de los Estados de defender judicialmente a sus regiones que resultaren afectadas en sus prerrogativas por un acto comunitario. Y ms lejos an de la idea del eurodiputado francs Alain Lamassoure6 de crear un estatuto de regiones asociadas de la Unin, que se beneficiaran de un derecho de consulta, representacin en el Comit y capacidad de recurrir individualmente ante el Tribunal. Por el contrario, a instancia espaola se ha incorporado el principio de integridad territorial de los Estados miembros, en evidente trasunto de la problemtica vasca y en sentido contrario a la autodeterminacin. Curiosamente, se lleg a ello tras desecharse el principio de la intangibilidad de fronteras, que hubiera impedido una futura solucin espaola para Gibraltar. Este resultado puede entenderse como un cortocircuito del Gobierno espaol a los planes del nacionalismo vasco en un foro seguramente inadecuado; tambin resulta un sntoma de que el plan Ibarretxe ha cosechado en trminos europeos un efecto inverso al pretendido. Pero el anlisis detallado de las distintas aportaciones espaolas al texto, y la comparacin de su calidad respecto de otros tratados, requerira un extenso artculo.
Libertad y seguridad
Si alguna poltica recibe en el Tratado constitucional un impulso formidable, sa es la de Justicia e Interior. La estructura del espacio de libertad y seguridad auspiciado por la cumbre de Tampere, en octubre de 1999, ha fraguado rpidamente en consonancia con las demandas sociales securitarias, especialmente estimuladas por los Gobiernos conservadores, pero no slo por ellos y su aceleracin tras el 11-S. Este antiguo tercer pilar de Maastricht de carcter intergubernamental pasa a ser completamente comunitario. La cooperacin penal se regir por mayora, eliminndose en ste y otros asuntos el derecho a veto; se consagra el procedimiento del reconocimiento de sentencias civiles; se define la criminalidad transfronteriza; se crea un comit permanente de sguridad interior; se constitucionaliza la polica federal, Europol, y su contraparte, la fiscala para delitos comunitarios, Eurojust. Se abre la va directa a la poltica comn de inmigracin, asilo, visados sortendose el bloqueo causado por anteriores vetos, como
Informe sobre el papel de los poderes regionales y locales en la Constitucin Europea, A5-0427, 4-12-2002.
Informe sobre la delimitacin de competencias entre la Unin Europea y los Estados miembros. Provisional, 2001 / 2024 (INI de 6-2-2002).
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los de Alemania y Austria (aunque al final se mantiene la unanimidad para la eventual fijacin de cupos de inmigrantes). Y tambin a la gestin de las fronteras exteriores. A este conjunto debe aadrsele la incoporacin de la Carta de los Derechos Fundamentales y la novedad en Defensa que supone la clusula de solidaridad por la que todos los Estados miembros se obligan mutuamente a responder a las catstrofes y a los ataques terroristas con todos los medios, incluidos los militares. As pues, el avance en derecho formal aparece extraordinario y ms si se tiene en cuenta la juventud de esta preocupacin. Otra cosa es si su traduccin de derecho material o sustantivo, sobre todo por los Gobiernos, ser o no equilibrada: equilibrada entre el vector libertad y su complementario, el vector seguridad. La historia reciente, en algunos elementos paralela al propio desarrollo de la Convencin, apenas arroja motivos de optimismo. En efecto, desde el cnclave de Maastricht, slo se han producido dos grandes noticias que atestigen la ampliacin de las libertades de los europeos. A saber, la creacin de la ciudadana europea, por la que los nacionales comunitarios pueden votar y ser elegidos en las elecciones locales y europeas en otro pas de la UE del que no sean originarios si residen en l, y la Carta de Derechos. Pero la primera aplicacin prctica, aunque meramente analtica, de la Carta, revela el retroceso de los derechos cvicos en los pases europeos, registrado especialmente tras los atentados del 11-S. Las 284 densas pginas del estudio encargado por la Comisin a la Red de expertos independientes sobre los derechos fundamentales, CFR-CD y ultimado el 31 de marzo de este ao, resultan escalofriantes por la cantidad de actos y procesos legislativos nacionales que reducen o prevn reducir el alcance de las libertades realmente existentes. Ciertamente, la UE reaccion con prontitud, coherencia y tino a la catstrofe de Nueva York, mediante el establecimiento de medidas como la euroorden de bsqueda y captura o una coordinacin ms intensa de policas y servicios de informacin, aunque con menos celeridad en otras, como la gestin global integrada de la seguridad de las fronteras exteriores. Pero ya antes de ese dramtico episodio menudearon los enfoques disparatados por parte de algunos Gobiernos, sobre todo en relacin con la inmigracin. As, Silvio Berlusconi propuso en marzo de 2002 el empleo de caoneras
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contra albaneses, turcos o magrebes: qued en nada. El tringulo Aznar-Blair-Belusconi postul para la cumbre de Sevilla (junio de 2002) sancionar a los pases en los que se originan los flujos migratorios y que no muestren disposicin a regularlos y controlarlos, con la cancelacin de las transferencias de cooperacin al desarrollo (algo ilegal segn los acuerdos euromediterrneos en vigor): qued en algo menos malo, una propuesta de incentivacin de esa colaboracin mediante financiacin especfica y la condicionalidad futura de la ayuda al desarrollo al grado de compromiso de los pases
del prolfico Vitorino es la directiva por la que se instituye el Estatuto del Residente de larga duracin7. ste consagra y desarrolla el principio de igualdad de trato entre ellos y los ciudadanos comunitarios, aprobado en Tampere8, en distintos aspectos (acceso al empleo, educacin, formacin profesional, proteccin social, libertad sindical y libre circulacin dentro del Estado miembro de acogida, aunque todava no el derecho a voto en las elecciones locales y europeas). Y, sobre todo, el derecho a residir en un Estado miembro distinto de su Estado de primera residencia, lo que les otorgar una movilidad ahora negada, pues el acuerdo de Schengen slo se la concede durante un periodo mximo de tres meses. Pues bien, esta propuesta se lanz el 13 de febrero de 2001 y la cumbre de Sevilla de junio de 2002 se comprometi a que se aprobara antes de junio de 2003. Sigue pendiente, ya fuera de plazo. Y aunque en trminos comunitarios la duracin del proceso legislativo no es demasiado exagerada, s resulta significativa si se compara con la celeridad con que los Gobiernos adoptan algunas de las medidas de tipo represivo. La incgnita a subrayar, por tanto, es en qu tipo de contenidos se traducir el marco legal global en asuntos de Justicia e Interior que aceleradamente ha diseado el texto constitucional. En romn paladino, si servir para implantar polticas reaccionarias o progresistas.
Poltica exterior: impacto de Irak
originarios. El pasado junio, Tony Blair propuso a la cumbre de Tesalnica construir para los aspirantes a inmigrar campos de refugiados (de concentracin segn sus crticos), en los pases vecinos: qued en agua de borrajas. Estos tres ejemplos sobre la inmigracin muestran hasta qu punto algunos Gobiernos acentan el vector de seguridad en su acepcin ms estrictamente represiva (al versar slo sobre la lucha contra la inmigracin ilegal y olvidar la estrategia para integrar mejor a la legalmente establecida, cuando ambas quedan recogidas en la Constitucin) y en detrimento, pues, de las libertades. Por fortuna, la Comisin, y muy concretamente el responsable de la cartera de Justicia e Interior, Antnio Vitorino, se empean en reequilibrar la balanza. As, Bruselas ha obtenido el pasado marzo la aprobacin de un reglamento de tono liberal sobre el derecho a la reagrupacin familiar de los inmigrantes legalizados: coleaba desde diciembre de 1999. Pero la normativa estrella del paquete
La otra gran poltica mejorada en la Constitucin aunque ms limitadamente que la anterior, como veremos es el segundo pilar de Maastricht: la poltica exterior y de seguridad comn (PESC) y la poltica europea de seguridad y defensa (PESD). Algunos dudan de la credibilidad del consenso alcanzado por los convencionales justo en el mismo momento en que fraguaba la mayor fractura de la Unin (y entre sta y los EE UU), causada por los prolegmenos y desarrollo de la invasin de Irak. Otros, como Francisco Aldecoa, subrayan que precisamente ese conflicto ha operado como catalizador del acuerdo plasmado en el texto. Y por ende, del consenso susci-
Francisco Fonseca Morillo, Los derechos de los nacionales de terceros pases en la Unin Europea, Revista CIDOB dAfers Internacionals, nmero 53, mayojunio de 2001. 8 Atencin: el texto de la Constitucin rebaja el principio de la igualdad de trato al sustituirlo por el de trato equitativo.

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XAVIER VIDAL-FOLCH
tado en la cumbre de Tesalnica por el documento sobre Defensa Una Europa segura en un mundo mejor elaborado por el Alto Representante para la PESC, Javier Solana. Para desentraar el dilema, antes de abordar los textos, conviene recapitular sobre la historia. Tras el final oficial de la guerra aflora en la UE el propsito de recomponer la unidad interna quebrada, que se ha traducido en la operacin militar en el Congo y en distintos intentos por rehacer de forma pragmtica la coordinacin con Washington. Es posible recomponerla? La historia reciente, en otro territorio, indica que s, aunque ello no sea automtico. La UE desempea desde 1999 un papel crucial en la restauracin y rehabilitacin de los Balcanes. Porque acta desde la unidad y desde la conviccin. Pero antes no fue as. Hubo que aprender las amargas lecciones de la falta de unin, prolongada entre 1991 y 1999. El Estado miembro ms responsable (no el nico) de la desunin fue Alemania, que en 1991 rompi el consenso al reconocer unilateralmente la independencia de Croacia y Eslovenia. El empantanamiento diplomtico, los reiterados fracasos del Grupo de Contacto y la ausencia de Europa posibilitaron el desencadenamiento de cinco crueles guerras en la antigua Yugoslavia. Slo la reaccin de la opinin pblica, el liderazgo de algunos Gobiernos e instituciones como la OTAN y la Comisin Europea, y el consiguiente examen crtico, obraron el milagro de recomponer la unidad. As, fue la propia Alemania quien realiz el mayor esfuerzo poltico. Rompiendo con su propia historia, envi a Kosovo en 1999 su primer contingente militar al exterior en 50 aos. Fue un smbolo y un gigantesco paso para ese pas y para la unidad de todos los europeos. Significativamente, como ahora, este proceso se desarroll en paralelo a la creacin de una nueva figura institucional, la del Alto Representante para la Poltica Exterior (popularmente conocido como mster PESC), precisamente durante la presidencia alemana, en el primer semestre de 1999. Qu ocurre ahora? Ahora la gente debera preguntarse quin amenaz la unidad europea, declaraba con acierto en la posguerra la asesora de seguridad del presidente Bush, Condoleeza Rice. No fue EE UU, se autorresponda9. Pero el impulso de Washington a la Carta de los Ocho, las presiones sobre los pases candidatos, las invectivas de Donald Rumsfeld contra una presunta vieja Europa presuntamente
contraria a una nueva Europa, testifican lo contrario. El Gobierno Bush, a diferencia del Gobierno Clinton, a diferencia de Roosevelt y Truman, a diferencia de la poltica tradicional de EE UU, y en contra de sus propias promesas formuladas en Berln (235-2002), azuz la divisin europea y ampli el enfrentamiento. Pero las responsabilidades no concluan ah. Tampoco las instituciones comunitarias estuvieron a la altura. El comisario de Relaciones Exteriores, Chris Patten, slo acert a formular una advertencia elptica, al afirmar que, en ausencia de un acuerdo multilateral difcilmente puedo ir al Parlamento Europeo o al Consejo a reclamar fondos para ayuda humanitaria y para la reconstruccin: no tendra xito10. Y el presidente de la Comisin, Romano Prodi, se equivoc al afirmar, en la inmediata posguerra : Si tuviramos reglas claras para adoptar decisiones comunes, stas seran respetadas11. Evidentemente, no era un asunto de reglas, o al menos no slo de stas. Figuran en los artculos 16 y 19 del actual Tratado, que obligan a los Estados miembros a informarse y consultarse para procurar una accin (exterior) concertada y convergente. Y obligan an ms a los Gobiernos de los Quince que tambin son miembros del Consejo de Seguridad, quienes se concertarn entre s y tendrn cabalmente informados a los dems Estados miembros. La cuestin es que se conculcaron esas reglas, incluso aunque su alcance sea modesto. Las incumplieron todos. Por omisin, el bando de la paz, encabezado por Alemania y Francia, que soslayaron la consulta e informacin obligatorias. Ms gravemente las viol el bando belicista liderado por el Reino Unido y Espaa. El repaso del calendario de los das clave es contundente: l 27 de enero: El Consejo de Asuntos Generales (los ministros de Exteriores) de la Unin acuerda, el 27 de enero, su apoyo a proseguir e intensificar las actividades de los inspectores encabezados por Hans Blix y Al Baradei y reitera el papel clave del Consejo de Seguridad en el asunto. l 30 de enero: Tan slo tres das despus, el 30 de enero, se publica la Carta de los Ocho, encabezada por Blair y Aznar, a escondidas de los dems. Preconizan no la unin de los 15, sino de stos con Washington, y cortocircuitan a los inspectores. Releer hoy ese texto resulta especialmente triste: enarbola la conjuncin en Irak entre las armas de destruccin masiva y la amenaza te-
rrorista para justificar su apoyo a Washington. Argumentos ambos que seis meses despus no haban sido verificados. l 17 de febrero: El Consejo Europeo recompone la fractura comprometindose a que NN UU sigan en el centro del orden internacional, optando porque la guerra no es inevitable y por cumplir la resolucin 1441 de forma pacfica, con nuestro pleno apoyo al trabajo que estn realizando los inspectores a quienes debe drseles el tiempo y los recursos necesarios. l 24 de febrero: Tan slo una semana despus, el 24 de febrero, Londres y Madrid se declaran coautores con Washington de la segunda resolucin, el ultimtum que despeja la invasin, negando como Pedro el apoyo a la va pacfica y a los inspectores. Abandonan Bruselas, acuden a las Azores. En resumen, en ausencia de voluntad poltica suficiente, la existencia de reglas nada garantiza. Ahora bien, unas mejores normas y mecanismos institucionales pueden coadyuvar a su respeto, si existe alguna aunque sea fragmentaria, voluntad poltica de cumplirlas. Como la que demostraron en esas fechas, sin xito, tanto el Alto Representante, cuanto la presidencia griega. La insinuacin del secretario del Foreign Office, Jack Straw segn la que el texto convencional no hubiera modificado la actuacin de Londres durante el conflicto de Irak resulta discutible12. Por qu? Simplemente porque la Constitucin perfila mejor algunos mecanismos de la PESC y de la poltica de Defensa, que podran haber sido utilizados para impedir la fractura.
El ministro de Exteriores
En efecto, la Constitucin redacta mejor (artculos I-15 y I-39) las obligaciones mutuas de los actuales artculos 16 y 19 en una poltica exterior comn, que no todava nica. Ello no empece la crtica a la permanencia de los cuatro modus operandi de la Unin para su accin exterior: la comunidad por s sola, por ejemplo en poltica comercial o agrcola; los Estados miembros en tanto que tales, fuera del sistema institucional de la Unin, por ejemplo con la francofona; los mismos, dentro del paraguas general comunitario, por ejemplo, en el conflicto israel o palestino; y comunidad y Estados actuando de consuno dentro de una estrategia comn, por ejemplo en el Mediterrneo o en la OMC13.
12 10 El
The Times, 28-5-2003.
13 Ramn Torrent, Lacci exterior de la UE, projec9
La Vanguardia, 7-5-2003.
11
Pas, 17-2-2003. El Pas, 4-5-2003.
te poltic i instruments jurdico-institucionals, contribucin a la Convenci Catalana, octubre de 2002.

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Debido a la resistencia britnica, las decisiones seguirn siendo, en general, adoptadas por unanimidad, contra la propuesta francoalemana que postulaba la adopcin por mayora cualificada como norma. Pero se abren varias rendijas a la misma, notoriamente la posibilidad de apelar a ella cuando el ministro de Asuntos Exteriores, ejecutando una peticin del Consejo Europeo, proponga una actuacin determinada. Y, lo ms decisivo, la sugerente configuracin del perfil de este nuevo ministro. Tendr sobre el papel un papel ms relevante que el del actual Alto Representante, puesto que contar con tres importantes resortes de poder: la presidencia del Consejo de Asuntos Exteriores, es decir, el control de la agenda y la direccin poltica; el decisivo derecho de iniciativa; y la posibilidad de recursos financieros suficientes, tanto directamente como por su doble adscripcin, al Consejo, y en calidad de vicepresidente, a la Comisin, que le podr suministrar cuantiosos fondos procedentes de su accin exterior. Todo ello es muy relevante, pese a que, de nuevo por presin del Reino Unido, se haya impedido la creacin de un servicio diplomtico comn a partir de los 60.000 funcionarios nacionales. El nico problema grave del nuevo ministro es muy grave: el de su confusa ubicacin institucional, a caballo de la Comisin y el Consejo. Nombrado por el Consejo Europeo con la aprobacin del presidente de la Comisin, estar sujeto a una triple disciplina. Una, la de la Comisin, que funciona por mayora: deber comprometerse previamente a dimitir ante el presidente, a peticin de ste, y estar sujeto al control y eventual recusacin del Parlamento en su calidad de comisario/vicepresidente. Dos, la del Consejo, que en este formato decidir habitualmente por unanimidad. Y tres, la del Consejo Europeo, que podr revocar su nombramiento por el mismo mecanismo con el que lo realiz, la mayora cualificada. O la CIG elimina superposiciones y simplifica el cargo o ste ser catico. Tambin en Defensa (PESD) el texto ofrece progresos importantes, como la creacin de una Agencia europea de armamento, investigacin y capacidades militares, la clusula de solidaridad frente a catstrofes y ataques terroristas o la clusula opcional (para quien lo desee), de defensa mutua. Y, sobre todo, la previsin de la cooperacin reforzada (aqu llamada estructurada) entre los Estados con mayor voluntad poltica y mejores capacidades militares. No se olvide que Francia y el Reino Unido, los primeros inspiradores de una poltica de defensa en su cumbre de Saint Malo, en 1998, ab30
sorben el 60% de la capacidad europea de defensa. Este sistema debiera permitir que la lentitud de los ms reacios no determine la velocidad de los ms dispuestos, as como superar por rodeo prctico el riesgo de parlisis provocada por la diversidad y dispersin de las inclinaciones de los 25 Estados miembros y candidatos, entre: atlantistas occidentales (Holanda, Reino Unido), atlantistas con reparos (Francia), neutralistas radicales (Irlanda), neutralistas moderados (Austria, Suecia o Finlandia), nuevos atlantistas orientales (los candidatos del Este) y un oscilante entre el atlantismo suave y el atlantismo radical (Espaa).
Por qu una poltica exterior?
la UE favorece una poltica de compromiso de cara a los pases sensibles, EE UU en algunas situaciones (Irn, Cuba) ha tendido a recurrir al aislamiento o a la sanciones econmicas para lograr objetivos polticos. Tampoco compartimos el mismo punto de vista sobre otros puntos, tanto sobre la importancia concedida al mantenimiento de los regmenes actuales de control de armamentos como el Tratado de Prohibicin Total de las Pruebas Nucleares, la poltica a adoptar sobre los pases sensibles, los cambios climticos, la actitud respecto a la ONU y al multilateralismo, el Tribunal Penal Internacional, la pena de muerte y la utilizacin de la extraterritorialidad con fines de poltica exterior.
Por qu necesita Europa una poltica exterior (y de defensa) comn? Todos los polticos y observadores sensatos propugnan hoy la reconstruccin del vnculo transatlntico, aunque sean conscientes de que ste atraviesa una coyuntura muy adversa. Con un argumento comn, que la necesidad de esta reconstruccin se fundamenta en que Europa y Estados Unidos comparten valores e intereses. Es cierto, pero no es todo. Hay grados, hay matices, y ya se sabe que el diablo habita en los matices. Si ambos compartieran al 100% valores e intereses, tanto en poltica interior como en poltica exterior (que es siempre la vertiente hacia fuera de la poltica hacia dentro), por qu formular una poltica exterior comn diferenciada?, por frivolidad?, por autosatisfaccin? Bastara firmar un contrato de adhesin a la poltica exterior de Washington. Algunos matizan: se comparten los objetivos prioritarios y los valores sustanciales, pero se discrepa en los mtodos, en los mecanismos para alcanzarlos. La PESC debera ser, segn este argumento, un mero complemento a las decisiones del Departamento de Estado. Seguramente no es as. Europeos y norteamericanos comparten valores fundamentales, pero discrepan en otros igualmente bsicos, no slo en la manera de alcanzarlos. Entre otras razones porque hoy las diferencias polticas se sustancian en los distintos mtodos aplicados a cada problema. La poltica es (casi) el procedimiento. Un breve e incompleto catlogo objetivo de diferencias en valores, objetivos y mtodos puede encontrarse en un moderado documento de la Comisin Europea14:
Nuestra posicin ser siempre un poco diferente a la de nuestros socios estadounidenses. Mientras que
Por eso la literalidad comparada de los grandes documentos oficiales, la Estrategia nacional de Seguridad de los EEUU (septiembre de 2002) y el documento de estrategia para la defensa de la UE titulado Una Europa segura en un mundo mejor (20-62003), exhibe, junto a algunas coincidencias, diferencias sustanciales. Entre ellas destacan, y sin nimo exhaustivo, el multilateralismo a ultranza europeo frente a la tentacin unilateralista del Gobierno Bush; la defensa prioritaria de las instituciones internacionales, como la ONU, frente a su consideracin subsidiaria; la distinta percepcin de las causas de las amenazas (la UE insiste en la pobreza, EE UU, no); la visin del instrumento militar como uno ms y no necesariamente el ms importante, de la panoplia de polticas disponibles (comercio, diplomacia, incentivacin econmica positiva) frente a la tendencia a la sancin automtica y la inclinacin al uso, o amenaza de uso, del poder militar. No slo en los documentos citados figuran y se desarrollan algunos de esos parmetros. En el borrador de Constitucin Europea, artculo I-3, se detallan los fines de la Unin (paz, libertad y seguridad, desarrollo sostenible, lucha contra la marginacin, cohesin social y territorial, diversidad cultural). Y se afirma taxativamente:
En sus relaciones con el resto del mundo, la Unin afirmar y promover sus valores e intereses. Contribuir a la paz, la seguridad, el desarrollo sostenible del planeta, la solidaridad y el respeto mutuo entre los pueblos, el comercio libre y equitativo, la erradicacin de la pobreza y la proteccin de los derechos humanos, especialmente los derechos del nio, la estricta observancia y el desarrollo del Derecho internacional, y en particular el respeto a los principios de la Carta de las Naciones Unidas.
Un bello artculo como se todo un texto honra. n
Hacia un refuerzo de la relacin transatlntica orientado hacia la dimensin estratgica y la obtencin de resultados. COM (2001), 154 final de 20-3-2001.
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Razones de un desencuentro histrico
ANDRS DE FRANCISCO
or democracia se han entendido muchas cosas y a la democracia se le han colgado buen nmero de eptetos, en el mundo antiguo as como en el moderno. La tradicin poltica de la izquierda, sin embargo, pese a sus mltiples derrotas histricas, siempre entendi lo mismo y, si acaso, slo le puso un epteto: el de social. Por democracia, la izquierda poltica entendi lo que entendieron sus creadores los atenienses del siglo V a.n.e., lo mismo que entendi Aristteles, su ms fino analista (y crtico) de la antigedad, a saber: un gobierno, como todos en ltima instancia, de clase en el que los muchos pobres, siendo libres [eleutheroi kai aporoi], gobernaban 1, es decir, controlaban los enormes recursos del Estado para defender polticamente sus ahora visibles intereses sociales y econmicos. La democracia fue ese extrao e inslito rgimen en el que los trabajadores asalariados, los pequeos comerciantes, los jornaleros, los autourgoi2 (los que viven por sus manos) gozaron de hegemona poltica. Bien puede decirse que la democracia rescat de su condicin subalterna en la sociedad y en el Estado a los que no tenan otra cosa que su capacidad para producir, su fuerza de trabajo; a los que los gobiernos de los linajes las aristocracias y los gobiernos basados en la riqueza las plutocracias haban ence-
rrado en el bios poietikos y en una privacidad apoltica y sometida. A ellos les dio las herramientas los plenos derechos polticos para acceder al bios praktikos; les dio la palabra en la Asamblea y pudieron as deliberar sobre lo justo y lo conveniente para la polis, una comunidad poltica de la que ahora, en calidad y cantidad, formaban parte central; les abri el acceso a las magistraturas y as, ejerciendo el poder ejecutivo, tuvieron la oportunidad de acumular experiencia poltica, de ensayar y errar, de aprender y crecer en prudencia, esa imprescindible virtud la phronesis que hace buena la accin poltica y la endereza al bien pblico; les dio la posibilidad de gobernar y ser gobernados por turno, como hombres libres. Pero no les hizo propietarios La democracia radical antigua fue un complicado sistema de autogobierno popular, repleto de eficaces mecanismos de control poltico y autodefensa constitucional, que supo estimular la participacin activa en la vida pblica de los mayoritarios
nullatenendi, que ampli los espacios de deliberacin para dar cabida a la expresin de los intereses y necesidades de las gentes del comn, tradicionalmente excluidos de la agenda poltica3, los de aquellos que el discurso demofbico dominante en la historia denost como fauloi, como plebecula, como mob o como chusma. Porque permiti a las clases subalternas participar y legislar, ejecutar y deliberar, controlar y juzgar, decir y votar, comprometerse y exigir, mandar y obedecer; por todo ello, la democracia las hizo libres, libres de las interferencias arbitrarias de los poderosos ricos y nobles, libres para vivir como quisieran vivir, sin temor a la dominacin y la jerarqua, libres para decidir tambin sobre su destino colectivo. sa es la esencia poltica de la democracia; sta, la democracia, es la esencia programtica de la izquierda. Y a travs de inciertos vericuetos, sobreponindose a frecuentes fracasos, asomando con timidez o vigorosamente reinstaurada aunque, a la postre, siempre vencida, la democracia llega hasta el mundo moderno, y su presencia (o su latencia), la esperanza que despierta (o la amenaza que esconde) depende de la ptica de clase desde la que se mire, lo acaban marcando. Sin embargo, el tronco principal del republicanismo, antiguo y moderno, no fue democrtico, desde Aristteles al Madison de los Federalist Pa-
1 Aristteles, Poltica, 1290b.
Cfr. A. Rosenberg, Democracia e lotta di classe nellantichit, Sellerio editore, Palermo, 1984; y G. E. M. De Ste. Croix, La lucha de clases en el mundo griego antiguo, Crtica, esp. II Parte, Barcelona, 1988.
3 Para el funcionamiento de la democracia ateniense en todo su rico detalle institucional, cfr. Mogens H. Hansen, The Athenian Democracy in the Age of Demosthenes, Blackwell, Oxford, 1991.

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pers, desde Cicern a Guicciardini, desde Gianotti a Harrington, desde Bruni a John Adams, desde Tucdides a Kant. Y no lo fue en nombre de tres cosas, como veremos inmediatamente, entrelazadas; en nombre, esto es, de la libertad, de la propiedad y de la virtud. La gran tradicin de la libertad y de la virtud no fue democrtica, no acept, pues, la plena libertad de los muchos pobres ni los crey capaces de virtud. Veamos por qu.
De la libertad republicana
El republicanismo construye su exigente concepto de libertad en radical contradistincin con el de esclavitud o servidumbre. El servus, frente al liber, es aquel que no vive como quiere sino segn la voluntad de su seor, voluntad que se le impone despticamente. Est pues a merced de la ajena jurisdiccin: es alieni iuris. En esa medida, y necesariamente, el siervo padece dominacin, es decir, puede ser interferido sin consentimiento, arbitrariamente. Si el amo es benevolente o negligente en el ejercicio de su poder, tal vez el esclavo escape a la interferencia de facto, pero sigue estando, pese a esa feliz contingencia, in potestate domini. El concepto republicano de libertad es modal: el amo o seor podra interferir, si quisiera y como quisiera, a su arbitrio, en la vida y obra del esclavo o siervo4. Por el contrario, el hombre libre, que lo es porque no depende de otro, se autodetermina en la accin, se gobierna a s mismo, y con plena autonoma se dicta la ley que rige su accin. El hombre libre, que vive como quiere, es sui iuris. Resulta de ello que la ley que a s mismo se da el ciudadano la ley pblica no es un lmite externo de su libertad personal, como interpreta el liberalismo, sino expresin misma de ella. Los hombres libres dice Cicern hacen libremente lo que las leyes les obligan a hacer5. La ley que un cuerpo soberano de ciudadanos libres se impone a s mismo,
lejos de ser una interferencia arbitraria en su vida privada, hace posible creando el ius civilis su libertad personal. No hay libertad para el republicanismo antes del contrato. Tampoco servidumbre: la servidumbre es un relacin social asimtrica, una relacin de poder entre dos individuos liber y servus, mas una relacin iuscivil y polticamente sancionada. Hay sin embargo una situacin intermedia entre liber y servus, una situacin que fue slita en la Roma clsica: la relacin unilateral entre cliente y patrono. Si en los tiempos antiguos de total dominio del patriciado romano toda la plebs era cliente de sus patroni, la emancipacin plebeya acab logrando la plena ciudadana para los clientes en poca de Cicern6. En el nterin, los libertos o emancipados que no fueron libres sino precariamente formaban las clientelas de los libres, y mantenan con stos una relacin de desigualdad absoluta: el patrono domina, el cliente sirve en cierto modo; por lo cual la clientela tom la denominacin de potestas7. No era, como distingue Mommsen, una relacin sinalagmtica basada en la reciprocidad, el consenso y la igualdad, como s lo eran el hospitium y la amicitia sino unilateral. El cliente no era servus, cierto, pero no siendo plenamente libre, dependa de su patrono: para prosperar, para defenderse en los tribunales, para el consejo, para el matrimonio. Perteneciendo a un estado inferior, inmediato a la privacin de libertad8, el cliente era en la prctica un numerari inter domesticos, llevaba, como los esclavos, el nombre de la familia que lo patrocinaba. Segua siendo alieni iuris9. Las relaciones de dependencia con base clientelar no desaparecen con la modernidad. El mundo moderno elimina la figura jurdica del cliens y el patronus, pero en ningn caso el hecho del clientelismo. Lo que hace la modernidad, a la que el liberalismo sirve la articulacin doctrinaria, es ocultar esas relaciones clientelares bajo el
T. Mommsen, Historia de Roma, vol. IV, pg. 347, Turner, Madrid, 1988. 7 Op. cit., pg. 335. 8 Ibd. 9 Y cunto dao hizo a Roma la estructura clientelar de la plebs! No le falta a Mommsen razn al responsabilizar a la turba de clientes la corrupcin del orden republicano, pese a los esfuerzos de Catn y el partido reformista. Las clientelas, en efecto, auparon a los ricos al poder y se vendieron al nuevo capitalismo emergente desde la segunda guerra pnica, a cambio del suministro gratuito de trigo, de juegos y espectculos, y auparon a los generales y sostuvieron sus ambiciones dictatoriales, a cambio del pinge botn de guerra. El proletariado romano no era independiente, como as lo fue el ateniense, ni tena la dignidad del campesinado libre, base de la ciudadana romana primigenia.
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4 P. Pettit [Republicanism, Clarendon Press, Oxford, 1997] ha hecho mucho y muy bien por aislar analtico-conceptualmente este concepto de libertad como no dominacin y por atriburselo distintivamente a la tradicin republicana. Quentin Skinner, siguiendo a Pettit [Liberty before Liberalism, Cambridge University Press, Cambridge, 1998] ha hecho mucho y muy bien por rastrear ese concepto de libertad en los commonwealthmen, harringtonianos o no, del XVII ingls. Pero ambos yerran de plano en calificar de neorromana a esta tradicin de la libertad, como si ese concepto republicano de libertad tuviera su origen en el derecho romano. La codificacin en el corpus iuris justinianeo del libre como sui iuris en contraposicin al siervo como alieni iuris, no debe hacer olvidar que la idea est, plenamente desarrollada, en la obra aristotlica y en la tica antigua. 5 Cicern, Sobre la repblica, pg. 37, Gredos, Madrid.
manto de la universalizacin de derechos de libertad derechos que, antirrepublicanamente, pierden toda conexin con la propiedad, base material de la independencia real y pretender igualar en libertad mediante fiat jurdico-contitucional al que invariablemente tiene una posicin de vulnerabilidad en un mundo regulado por la libertad formal del contrato: al asalariado en el contrato laboral, a la mujer en el contrato matrimonial, al deudor en el contrato de arrendamiento, etctera. El republicanismo pudo ser antidemocrtico y lo fue principalmente, pudo querer mantener a las clases subalternas en una ciudadana pasiva, en una idiocia apoltica iuscivilmente igualitaria, o incluso ms: fuera de la propia sociedad civil; pero nunca intent semejante operacin de camuflaje de la dominacin social, y mucho menos en nombre de la libertad. El sujeto a dominium, siervo o cliente, simplemente, no era republicanamente libre. El liber, por el contrario, frente al servus y al cliens, es libre de toda fuente de dominacin o tirana, no depende de ninguna otra voluntad ms que de la suya. La concepcin republicana de la libertad es tan profunda que lleva sus exigencias antitirnicas hasta la repblica interior, hasta las relaciones intrapsquicas del alma humana, hasta las fuentes de dominacin que proceden de su alma inferior desiderativa o vegetativa, de sus deseos y pasiones. El hombre libre es enkrtico: tiene la fuerza motivacional interna suficiente como para dominar despticamente, si es preciso sus pasiones y de modelar deliberativamente sus deseos. El hombre libre es as capaz de enderezar su accin formndose un carcter virtuoso hacia su propio bien, hacia la felicidad privada; del mismo modo que es capaz de deliberar en una comunidad de ciudadanos iguales en libertad y en capacidad de virtud sobre lo que conviene a la felicidad pblica y es justo para la polis10. Enseguida veremos la importancia poltica que este autocontrol del hombre libre la virtud que echa races en su libertad tiene para la teora republicana contramayoritaria y antidemocrtica. Subrayemos primero que la centralidad de la libertad como no dominacin hace, de entrada, antidemocrtico al republicanismo11. Por qu? Simple y llanamente porque en la eficaz y perenne for-
10 Cfr. A. Domnech, De la tica a la poltica, cap. II, Crtica, Barcelona, 1989. 11 Cfr. A. de Francisco, Democracia, ley y virtud, Claves de Raz n Pr ctica, nm. 124, pgs. 40-46, 2002.
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mulacin aristotlica el elemento soberano del rgimen democrtico es la multitud de los pobres [aporon plethos krion], y no la ley [nomoi]12. En la democracia radical la ateniense siendo el pueblo [plethos] el soberano, los decretos [psephismata] de la Asamblea tienen supremaca sobre la ley. En una repblica libre manda la ley; en la democracia se gobierna a golpe de decreto, es decir, segn el capricho y la voluntad particular del grupo mayoritario dominante. De esta forma, sigue diciendo Aristteles, el pueblo se convierte en monarca [monarchos]..., en un dspota13. Y un gobierno desptico, sea de uno, de pocos o de muchos, es aquel en el que se defienden como luego diran los republicanos modernos intereses faccionales, los intereses de una faccin la de mayora, no intereses generales. La ley, por el contrario, es la expresin de lo universal14, esto es, del bien comn, de la racionalidad colectiva. En una democracia radical, contina el Estagirita, donde los decretos prevalecen sobre las leyes, todo est al arbitrio del pueblo y la opinin popular lo est al suyo15. La repblica (politeia) sinnimo de universalidad, racionalidad y libertad est a un lado; la democracia sinnimo de arbitrariedad, particularismo y tirana de los muchos est al otro.
De la virtud republicana
A esta argumentacin subyace un prejuicio caracterstico del republicanismo, no slo del republicanismo elitista dominante (lo veremos en breve): un prejuicio segn el cual los muchos pobres no son capaces de virtud, al menos no de la virtud y la prudencia necesarias para el sano y justo ejercicio de la libertad poltica. Vale la advertencia aristotlica: El hombre est naturalmente dotado de armas para servir a la prudencia y la virtud, pero puede usarlas para las cosas ms opuestas. Por eso, sin virtud, es el ms impo y salvaje de los animales, y el ms lascivo y glotn16. La virtud no es cosa fcil de alcanzar, es la excelencia del carcter y, como tal, excluyente y selectiva, porque para la mayora de los hombres es ms agradable vivir desordenadamente (to zen ataktos) que con templanaza (t sophrnos)17. La virtud es necesaria pero exigua; el vicio, tan extenso como nocivo. Tenemos el dato emprico y
tambin la prescripcin normativa; mas dnde hallar la escasa e imprescindible virtud? El problema ya no es filosfico ni moral; el problema es ya, desde ahora, poltico, de ingeniera institucional, de diseo de incentivos. Cuando la tica descriptiva advierte de la escasez de la virtud pero la tica normativa nos conmina a buscarla y protegerla all donde se encuentre, entramos en el incierto y apasionante territorio de la Realpolitik. Es el realismo poltico, en efecto, el que hace decir a Aristteles que un buen rgimen una politeia libre tiene que defenderse, para empezar, de los vicios de sus gobernantes e impedir que stos puedan hacer lo que quieran. Es el realismo poltico el que le hace recomendar que los gobernantes estn controlados, que rindan cuentas, que dependan de otros, ya que el poder de hacer lo que se quiere (exousa tou prattein) no puede reprimir lo que haya de malo dentro de cada hombre (ton anthrpon phaulon)18. Ello vale para las democracias tanto como para las oligarquas. El problema de la democracia radical, para Aristteles, es que parece ser un rgimen en el que el demos es plenamente independiente y, no dependiendo de otros ni siendo controlable por ellos, gobierna sin freno ni cortapisas y vive como quiere. Lo cual es doblemente peligroso si tenemos en cuenta que su base social est compuesta de esa mayora de obreros (banason), mercaderes (agoraion) y jornaleros (thetikn), cuyo gnero de vida es palabras de Aristteles el bis phaulos; una mayora, pues, para la que es ms agradable vivir desordenadamente que con templanza, una mayora incapaz de virtud, incapaz de libertad interior, de enkrateia, una mayora, en fin, sin habilidades ni inercias para moderar y controlar sus deseos o apetitos, deseos o apetitos que impondrn mediante decreto asambleario a la primera oportunidad. Cicern es ms expresivo y plstico: La potestad popular absoluta, dice en Sobre la Repblica, [degenera] en locura y libertinaje pestfero19. Un buen rgimen, por el contrario, es aquel en el que prevalece la ley. Mas la ley es razn sin apetito20. Jams prevalecer, pues sentencia el Estagirita, all donde todo est al arbitrio y el capricho del pueblo. ste es el trasfondo crtico de la caracterizacin aristotlica de la democracia como un rgimen cuyo ras-
12 Aristteles, Poltica, 1293a. 13 1292a. 14 Ibd. 15 Ibd. 16 Aristteles, Poltica,1253a 17 Poltica, 1319b, cursivas mas. 18 1318b. 19 Loc. cit., pg. 66. 20 Poltica, 1287b.
go principal es la libertad: El vivir como se quiere; pues dicen que esto es resultado de la libertad, puesto que lo propio del esclavo es vivir como no quiere21. Rasgo principal, pues de ah vino el de no ser gobernado, si es posible por nadie, y si no, por turno (ibd.). No se contradice Aristteles, no, al hacer de la democracia radical un rgimen basado en la libertad y caracterizarlo a la vez como una tirana de los muchos pobres: la falta de virtud de los fauloi es la que resuelve la aparente contradiccin. La democracia, en efecto, da la libertad a los muchos pobres, pero siendo stos incapaces de virtud, harn un mal uso de esa libertad e impondrn despticamente a la repblica, por encima de las leyes, sus caprichosos decretos. La mejor democracia, contina Aristteles, es la de los campesinos porque el mejor pueblo es el campesino (bltistos gr demos ho georgiks). Acaso atesoran los campesinos ms virtud, son tal vez mejores hombres? No. Las razones que para Aristteles hacen del campesino el mejor pueblo y la base social de la mejor democracia son muy otras. En efecto, escribe el ms grande Realpolitiker entre los filsofos de la Antigedad, por no tener mucha fortuna, suelen estar ocupados y, por consiguiente, no pueden asistir con mucha frecuencia a la asamblea; como no tienen las cosas necesarias pasan el tiempo en sus trabajos y no codician lo ajeno, y prefieren trabajar mejor que dedicarse a las actividades cvicas y al gobierno...22. Basta con que puedan elegir a sus magistrados, exigirles la euthyna (la rendicin de cuentas) y puedan administrar justicia. El gobierno sera as el gobierno de los mejores, extrados de las filas de la riqueza y la nobleza, tanto ms excelentes y virtuosos cuanto que estn controlados por un cuerpo isonmico de ciudadanos que no siendo pobres no codiciando lo ajeno porque tienen propiedad, sta les exige la dedicacin suficiente como para tenerlos retenidos en una privacidad adecuadamente distante de la vida y la ambicin polticas. Fundamental, para conseguir esta feliz mezcla de oligarqua y democracia, es expiar el pecado democrtico de la remuneracin de las magistraturas, pues es ella la que abre de par en par las puertas del poder a la muchedumbre de trabajadores libres. Las instituciones de autogobierno maravillosamente diseadas por Clstenes, que hereda sin apenas cambios la democracia, sirven per-
21 Poltica, 1317b, cursivas mas. 22 Poltica, 1318b.

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fectamente al autogobierno de los possidenti con un background de pequeos campesinos independientes. Efialtes realiz un cambio menor en la constitucin de Clstenes la reforma del Arepago y otro mayor que mantiene Pericles: la introduccin del mixtos, la paga por la asistencia a la Asamblea, por la ocupacin de cargos pblicos, por la pertenencia a la Boul, por el puesto en los Dikasteria. El misthos instaur la democracia, y permiti a los misthotoi vivir como quisieran, a los que no tenan propiedad, a los nullatenendi. Un error que el republicanismo moderno no dej de combatir sobre la base del mismo prejuicio ticamente elitista de la herencia clsica, el que distribuye virtud y vicio segn criterios de clase y riqueza. De poco sirve la enftica advertencia ciceroniana: no hay ms degenerada forma de gobierno que aquella en la que se considera ms nobles a los ms opulentos23; de poco sirve pues si, por un lado, quedan excluidos los pobres (por codiciosos, por licenciosos, por fauloi) y, por otro, los pequeos propietarios son reclamados por su propiedad a una ciudadana alejada de las tareas de gobierno (a las que controlarn desde una oportuna distancia), entonces los gobernantes slo podrn ser aquellos que pudiendo entregarse al ocio placentero voluptas otiumque prefieren a veces por compromiso, tantas otras por inters el necotium poltico. La riqueza no garantiza la nobleza del carcter, la riqueza no hace prudente ni sabio al poltico, cierto, pero es en sus ociosas filas donde el republicanismo aristocrtico buscar a sus aristoi. El prejuicio moral antipopulista y la sincdoque de una aristocracia del dinero se funden en un mismo argumento que, cristalizado en el republicanismo clsico, ser moneda corriente del moderno. Ahora bien, la Realpolitik republicana que se levanta sobre ese prejuicio contra los aporoi, a los que siempre que pueda negar aun el derecho de ciudadana expulsndolos de la misma sociedad civil; esa Realpolitik republicana digo seguir a pies juntillas a Aristteles en punto a buscar el elemento democrtico que equilibre y aun legitime al gobierno aristocrtico de facto. Incluso en la serenissima republica veneciana, aristocrtica donde las hubiere habido, cuyo Consiglio Maggiore se cerr con la ley (serrata) de 1297 a las cla-
ses populares y se convirti en un consejo hereditario de gentiluomini24, encontrarn sus analistas e intrpretes el elemento democrtico garante, en ltima instancia, de su admirada armona y estabilidad interna. As, segn Gianotti, su ms fino y exhaustivo estudioso del XVI, ese elemento era la administracin de justicia, que proporcionaba posibilidades de apelacin a los financieramente dbiles y al pueblo polticamente alienado, dndoles proteccin y seguridad y conquistando as su lealtad hacia el rgimen25. La misma tcnica aristotlica de ajuste
institucional fino para acertar con el equilibrio y la eficaz combinacin de oligarqua y democracia como garanta constitucional del gobierno aristocrtico estar igualmente presente en la interesante sntesis harringtoniana entre Roma y Venecia, entre Maquiavelo y Guicciardini26: Oceana, en efecto, ser un governo largo con presencia no slo de los caballeros sino tambin de
los pequeos propietarios de a pie27, como quera Gianotti para la repblica popular de Florencia; su demos ser adems una popolo armato, como quera, por tantas y tan buenas razones, el demcrata Maquiavelo. Pero su Senado o Consejo ser elegido entre los miembros de un orden ecuestre con una cualificacin propietarista de 100 libras anuales28. La rotacin obligatoria, rigurosa, de esos miembros y el propio mecanismo de eleccin dirigido por la espontnea deferencia popular hacia los mejores garantizar el gobierno de una aristocracia que, sin embargo, no se constituye en clase nobiliaria al estilo feudal de la vieja constitucin gtica. Los equilibrios pretendidos pueden cambiar, segn el sesgo oligrquico o democrtico del autor, pero los objetivos buscados y la tcnica realpolitische de raigambre aristotlica utilizada, permanecen en el tronco principal del pensamiento poltico republicano: exclusin compensada o incorporacin controlada y restringida de los popolani, bien por razones de estabilidad poltica, bien como mecanismo sociolgico para forzar la manifestacin de la virtud de los mejores, bien como garanta constitucional para la lealtad de los de abajo; pero exclusin o incorporacin siempre encaminadas a asegurar el gobierno de los aristoi, cuyos miembros beati possidenti son invariablemente extrados de las filas, cuando no de la nobleza hereditaria, s al menos, y siempre, de las de la riqueza. El argumento principal se repetir en el periodo crtico de la historia constitucional moderna tras la guerra de independencia americana. As, en efecto, la Convencin Constituyente americana y los Founding Fathers
23 Sobre la Repblica, 70.
24 Lo que impidi a sus contemporneos interpretarla segn el modelo aristotlico-polibiano de constitucin mixta, como s hicieron con la antigua repblica romana. De hecho, segn recuerda Flix Gilbert, el trmino gobierno mixto no aparece por ningn lado en la Republica de Veneziani de Gianotti [Cfr. F. Gilbert, The Venetian Constitution in Florentine Political Thought, op. cit., pg. 49]. Para una interpretacin a contrario, a mi entender poco plausible y forzada, cfr. Pocock, op. cit., pg. 277 y sigs. 25 Cfr. F. Gilbert, op. cit., pg. 494. 26 Sntesis que, bebiendo en la ancient prudence, representa una alternativa a la constitucin gtica de la prudencia moderna inscrita en la herencia estamental inglesa, justamente combatida por Harrington como una falsa instancia de gobierno o constitucin mixtos. Cfr. Pocock, op. cit., 386 y sigs.
27 Nunca de los aporoi. Harrington, que tena muy presente la democracia tica en sus reflexiones, cie la ciudadana a dos categoras militares: ciudadanos a caballo (caballeros) y ciudadanos a pie, ambos propietarios. La democracia ateniense fue democracia porque, junto a los hyppeis y los hoplitas (las dos categoras harringtonianas) incluy en el demos en la ciudadana plena a los mayoritarios sub-hoplitas, esto es, la infantera ligera y los remeros de la flota, que no eran propietarios sino trabajadores asalariados, misthotoi. 28 Aqu es explcita la mencin de Harrington a la Boul ateniense, el Consejo, por ser elegido de una vez por sorteo, no por sufragio, cambiaba cada ao en su totalidad, no en parte, y no estaba constituido por una aristocracia natural..., de modo que acab en la ruina [J. Harrington, (1656), Oceana, en Pocock, ed., The Political Works of James Harrington, pg. 184, Cambridge University Press, Cambridge, 1977, cit. por B. Manin, Los principios del gobierno representativo, pg. 89, Alianza, Madrid, 1998.].
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hacen abundante uso de l para fundamentar la ingeniera constitucional contramayoritaria que estn diseando. Los distritos electorales extensos, la eleccin indirecta de presidente y Senado, los mandatos largos, la irrevocabilidad de los representantes, el reto presidencial, la reduccin del tamao de la Cmara Baja...: todos estos mecanismos institucionales estn destinados en la argumentacin republicano-elitista de los Federalist Papers a frenar la voluntad popular de las mayoras apasionadas, a contrapesar (y corregir) sus propios errores y engaos eventuales [Madison (Federalist, 63)], los engaos y errores, naturalmente, de la cmara de representantes, de los propios electores, del pueblo en definitiva, presto a caer bajo el dominio de alguna pasin irregular, o alguna ventaja ilcita, o llevado a error por las arteras tergiversaciones de hombres interesados (Ibid., cursivas nuestras). Hasta finales del XVIII llegan, difanos, los ecos de la crtica aristotlica a la democracia, a su base social: mayoras apasionadas, interesadas, errticas, tornadizas, presas fciles para las arteras tergiversaciones de hombres interesados, de los charlatanes, en fin, de los polticos. Aristteles no tena duda: si en la democracia los decretos prevalecan sobre la ley, era por causa de los demagogos, porque donde el pueblo es monarkos los aduladores son honrados29. Sea bienvenido, pues, todo freno y contrapeso, todo check and balance, que depure la ley y el propio gobierno representativo de todo rastro de apetito mayoritario, que restablezca la racionalidad de la templanza la que atesoran los selected few, que ponga la cosa pblica al abrigo de la corrupcin y el vicio de los de abajo. El gobierno representativo que sale de la constitucin americana tras el arduo proceso de ratificacin es gobierno popular, sin restricciones propietaristas al sufragio. Pero nadie como los constitucionales americanos, representantes de intereses econmicos muy especficos (los moneyed-interests de rentistas, financieros, especuladores y grandes comerciantes, que necesitaban un Estado federal fuerte capaz, entre otras cosas, de reflotar la deuda pblica y satisfacer las demandas, frente al tesoro pblico y frente a la mirada de campesinos y trabajadores endeudados tras la guerra, de los acreedores30) hicieron un uso ms brillante de la tcnica aristotlica del diseo institucional para sesgar
29 Poltica 1292a.
contramayoritariamente el emergente sistema de representacin popular. El argumento filosfico de base es el mismo: los pobres podrn conquistar su libertad, mas incapaces de virtud, de hacer un buen uso de ella no la merecen. Libertad y lo que nos hace legtimos acreedores a ella la virtud estn, para el tronco principal del republicanismo, antiguo y moderno, del lado de la propiedad. Es hora ya de ver por qu.
De la propiedad republicana
La riqueza, y la propiedad de la que deriva la riqueza, tiene en el republicanismo un carcter instrumental. [L]a riqueza, escribe Aristteles en Poltica I, no es sino una cantidad de instrumentos (polutos organon pleths) econmicos y polticos31. Por su carcter instrumental no puede ser un bien en s mismo. En realidad, slo hay un bien en s mismo el bien supremo en la tica aristotlica: la felicidad. Cualquier otro bien la riqueza, el honor, la gloria no son bienes en s mismos sino bienes instrumentalmente subordinados al bien ltimo al que tiende la naturaleza humana: la eudaimona, es decir, el buen vivir y el buen hacer. Por su doble carcter instrumental y cuantitativo, la riqueza ha de tener un lmite (trma). El concepto aristotlico de lmite (Poltica, I, 1256), es normativamente decisivo para definir la riqueza genuina (alethins ploutos). La idea es que la propiedad, privada o social, debe tener un telos: sentar las bases materiales de la autosuficiencia, las condiciones de una vida digna, bastar a vivir bien (autarkeia prs agathn zon). No ms, nunca menos. Ms all de ese lmite, la propiedad amenaza, ms que incrementa, la calidad de la existencia humana. La tica social republicana libra as un combate contra dos enemigos, escribe Platn en Las Leyes, la pobreza y la opulencia, pues mientras que sta [la opulencia] corrompe con lujo las almas de los hombres... aqulla [la pobreza] se deja llevar por el dolor a la ms completa inverecundia32. La dignidad y la excelencia de nuestra naturaleza humana se pierden al disolverse escribe Cicern en el De Officis en el lujo, la molicie y la feminidad, al igual que las conquista aquel que lleva una vida de frugalidad y temperancia, de rigor y sobriedad. El argumento contra la propiedad excesiva, contra la riqueza sin l-
Cfr. Charles A. Beard (1913), An Economic Interpretation of the Constitution of the United States, The Free Press, Nueva York, 1935, passim.
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30
31 1256b. Cursivas mas. 32 Platn, Las Leyes, Centro de Estudios Constitucionales, IX, 918a., Madrid. (cursivas mas).
mite (apeirs), contra el lujo, es una constante en el republicanismo antiguo y llega sin aadidos al moderno. Ahora bien, la riqueza genuina es condicin inalienable de la tica social republicana, es el fundamento material que sostiene la trada conceptual libertad/virtud/felicidad. La propiedad, en efecto, fija las bases de la independencia econmica del individuo. Cuando uno depende de otro, est a merced en proporcin al grado de dependencia de la voluntad de ese otro y no puede decidir con plena autonoma sobre cmo quiere vivir. Si su voluntad es rea de la ajena jurisdiccin, el dependiente servus o cliens no tiene tampoco plena autonoma de juicio poltico y sus decisiones estaran tamizadas por los intereses y las necesidades de su seor o patrono. El estado de dependencia del que no tiene propiedad del aporos lo hace venal, no slo inverecundo. Las relaciones de dependencia son necesariamente relaciones asimtricas de poder en las que la parte ms vulnerable la parte dependiente puede ser interferida arbitrariamente, esto es, dominada. La falta de libertad del pobre deriva directamente de su estado de dependencia. Por el contrario, la propiedad sociorrepublicanamente limitada establece la condicin de sui iuris del propietario. En definitiva, no hay libertad en el sentido profundo de la libertad republicana sin el grado de suficiencia que garantiza una propiedad limitada. Y sin libertad de la que depende el autocontrol volitivo y la autoformacin del carcter no cabe esperar virtud alguna. No es de extraar, pues, que el ideal republicano de ciudadana aequum ius, aequa libertas, de una comunidad de individuos libres e iguales en el derecho civil y poltico, se haya levantado sobre esa garanta institucional de independencia material que es la propiedad. La propiedad tiene un carcter cvico-constituyente para la tradicin republicana. Pero la propiedad privada sobre todo la de los bienes inmuebles, la propiedad de la tierra es instrumental en un segundo sentido, a saber, en el sentido de que liga los intereses del individuo particular a los de la comunidad, en el sentido de que hace que esos intereses sean intereses permanentes. Nuevamente la nocin de lmite es decisiva aqu. La tierra, en efecto, puede producir los bienes materiales necesarios para una buena vida, frugal, temperada, rigurosa y sobria. Ello exige la dedicacin y el trabajo del interesado. Ms all de ese lmite, los incentivos para ausentarse de la propiedad, para arrendarla, para convertir35
la en bien enajenable y capitalizable, se harn demasiado poderosos. La propiedad social-republicana porque es limitada fija la residencia del propietario y liga sus intereses a los de la comunidad de pertenencia, a los de otros propietarios residentes, igualmente independientes, e igualmente comprometidos con el bien pblico, con el bien, es decir, de una comunidad de propietarios. La propiedad as entendida inserta a la comunidad en la esfera privada individual y despierta las virtudes cvicas de su titular. A diferencia de la propiedad mueble, que al decir de Harrington igual que viene se va (lightly come, lightly go)33, la propiedad de la tierra da estabilidad a su poseedor, ancla al individuo en la estructura del poder y la virtud, y lo libera para hacer de ambas una actividad permanente34. Cuando en la Inglaterra que sale de la Gloriosa y hasta bien entrado el siglo XVIII la revolucin financiera el crdito, la deuda pblica y la especulacin de los stockjobbers sobre los bonos del Tesoro est transformando la vieja sociedad comercial de freeholders y artesanos independientes, todo el pensamiento poltico del antiguo partido del parlamento Country Party converger en un mismo diagnstico: las nuevas formas de propiedad los moneyed-interests y la nueva economa poltica encaminan a la sociedad moderna hacia un mismo punto: la corrupcin, la corrupcin del ideal de ciudadana, la corrupcin del Parlamento, la corrupcin del individuo (de su personalidad tica), la corrupcin del Estado y del mismo espritu comercial. Desde la oposicin de Shaftesbury al primer ministro Danby en torno a 1675 hasta la oposicin de los neoharringtonianos a la poltica de Walpole, aos despus (de Swift y Pope a Fielding y Bolingborke, pasando por Trenchard y Gordon) el esquema de pensamiento es el mismo: el endeudamiento estatal aumenta las arcas del Estado; ste crece en volumen e invierte en ejrcitos permanentes y en burocracia profesionalizada. Los primeros llevan a la guerra que exige nuevos prstamos, la segunda, controlada por el gabinete, ejerce un patronazgo corruptor sobre los representantes parlamentarios. Los equilibrios constitucionales se quiebran, los freeholders dejan de ser la referencia cvica y militar y las clientelas dependientes del ejecutivo se convierten en una nueva forma de oligarqua.
El pensamiento poltico de la Era Augusta, entre Guillermo III y Jorge I, todava tiene una factura republicana y, pese a las madrugadoras modernidades de algunos Whigs que como Defoe, y luego Hume se ubican en el Court Party, no puede pensar la sociedad comercial moderna, tras la revolucin financiera, fuera de la ptica crtica que le ofrece el espectculo de la prdida de la virtud antigua y de su referencia social en la propiedad de la tierra35. El crdito y la especulacin financiera transformaban a toda prisa a la sociedad comercial hacindola imperialista y belicista, al Estado convirtindole en aparato hipertrofiado de poder militar y ejecutivo con capacidad de levantar su prerrogativa sobre la base del patronazgo y la corrupcin, y a la propia subjetividad individual diluyndola en las nuevas redes clientelares de dependencia. Pero el paradigma de los intereses, que rompe con la antigua prudencia y la tica de la virtud, que privatiza la moral y fa en artificiales manos invisibles toda posibilidad de convergencia entre bien privado y bien pblico, que convierte al amour propre en el motor de la respetabilidad social y a la sociedad misma en un engaoso laberinto de espejos de vanidad, que hace rea de las pasiones a la misma razn; ese paradigma estaba an por llegar y tardara en consolidarse, pues muchos de los que le abren paso Ferguson, Smith, Millar nunca renunciaron a la tica republicana de la virtud ni a su filosofa de la libertad. Tambin estaba an por llegar la revolucin americana y la revolucin francesa en su fase jacobina marcaron el punto de inflexin el momento en que el derecho de ciudadana, incluido el derecho electoral, se desvinculaba de la propiedad. Hasta entonces, sin embargo, y aun durante mucho tiempo despus (durante la era del liberalismo doctrinario y el parlamentarismo burgus del XIX) la tentacin de hacer de la propiedad inmueble durante gran parte de su historia, mueble despus el criterio de ciudadana plena ha sido una constante del pensamiento republicano ms antidemocrtico (y, por supuesto, de gran parte del liberalismo decimonnico). Dir ms: ha sido una tentacin que lleg incluso a calar en el propio pensamiento democrtico. En efecto, no han sido pocos los defensores de la soberana popular que sin embargo han recurrido a la propiedad para fijar un lmite objetivo a la determina-
cin del demos. El primer documento The agrement of the People que los levellers presentan en los clebres debates de Putney en 1647 contiene una firme defensa del principio de soberana popular. Inglaterra se halla envuelta en una guerra civil y dividida entre el Ejrcito parlamentario y el Ejrcito monrquico. La pregunta de quin elegir a los representantes de los comunes tras la guerra, de quin elegir a los jefes militares dentro del Ejrcito cromwelliano, la pregunta por el derecho electoral, por la constitucin del demos, se hace inescapable. Los levellers, es verdad, frente a Ireton y Cromwell, defendieron una ampliacin del derecho electoral para que incluyera a la yeomanry (arrendatarios leaseholders) y a los comerciantes, tenderos, mercaderes y artesanos no corporativizados as como a los soldados del Ejrcito parlamentario (unos 22.000 hombres) cuyo estatuto anterior a la guerra era el de asalariados o mendigos. Pero esta ampliacin nunca supuso una definicin radical-democrtica de la ciudadana. De hecho, los levellers jams propusieron, ni llegaron a pensar en, incluir a esa amplia y mayoritaria muchedumbre de aprendices, sirvientes o mendigos entre los acreedores al derecho de sufragio, y lo hicieron por razones republicanamente propietaristas36. En los Debates de Putney, un destacado portavoz leveller, Petty, responde as a una pregunta de Cromwell: Considero que la razn por la que excluimos a aprendices, sirvientes o mendigos es porque dependen de la voluntad de otros hombres y estaran temerosos de desagradar(les). Pues sirvientes y aprendices estn incluidos en sus amos...)37. Los asalariados (aprendices y sirvientes) y mendigos formaban empero el grueso de la poblacin masculina. Estos pobres, propiamente hablando, quedaban excluidos del pueblo, haban perdido su derecho de nacimiento como hombres libres y estaban incluidos en sus amos: no pertenecan propiamente a la sociedad civil. Tampoco los defensores, tras la ejecucin de Carlos I en 1649, del Rump Parliament Osborne, Nedham, Milton, firmes defensores de una commonwealth republicana unicameral (esto es, sin Cmara de los Lores ni corona)38, incluyeron a los dependientes en el de-
33 Cit. por Pocock, op. cit, pg. 391. 34 Cfr. op. cit, pg. 291.
35 Cfr. Pocock, op. cit., caps. XIII y XIV.
Cfr. C.B. Macpherson (1979), La teora poltica del individualismo posesivo. Fontanella, cap. II, Barcelona. 37 Cit. por Macpherson, op. cit., pg. 111. Cursivas nuestras.
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ANDRS DE FRANCISCO
mos: el pueblo, llamado a autogobernarse eligiendo a sus representantes en la cmara de los comunes, exclua a la mayora de la poblacin trabajadora no propietaria. Con semejantes antecedentes, nos extraaremos de la distincin entre ciudadanos activos y pasivos segn la propiedad o la falta de propiedad de la primera fase de la Revolucin Francesa, antes de la insurreccin del 10 de agosto de 1792? Nos extraaremos de que el inventor de esa nomenclatura en la Constituyente Sieys calificara a los segundos como des machines de travail reservando a los primeros la gloriosa condicin de les vrais actionnaires de la grande entreprise sociale?39. Volviendo al siglo XVII, Harrington, en su Oceana, rechaza la herencia gtica de la antigua constitucin como modelo de constitucin mixta, es verdad, pero la democracia que propone no es ms que una democracia de freeholders, de propietarios libres. Harrington que, como Maquiavelo, no entiende otra configuracin cvica del demos ms que como popolo armato, como pueblo que posee armas, har depender, a diferencia del genial florentino, ese derecho de armas el derecho, pues, de ciudadana de la posesin de propiedad40. Una milicia ciudadana no slo es imprescindible para la autodefensa de la independencia poltica de la repbli-
ca, que lo es dada la escasa fiabilidad de los ejrcitos mercenarios; tambin es necesaria cuando la supervivencia de la comuna obliga a la expansin territorial. Sabida es la admiracin de Maquiavelo por la virilidad expansionista de la repblica romana y aun de la ateniense; Harrington conserva el ncleo de la argumentacin. Y Jefferson, un siglo despus, se considerar feliz porque cree poder escapar al militarismo de aqullos, sencillamente porque tena todo un Oeste virgen que prometa tierra para todos. La democracia que suea tambin es una repblica de propietarios independientes. La propiedad ha sido, pues, bien una excusa antidemocrtica bien un criterio de excluyente delimitacin democrtica para gran parte de la tradicin republicana. Por falta de propiedad, los aporoi la base social de la democracia antigua se vuelven codiciosos la democracia es envidiosa, se vuelven venales dado su estatus de dependientes y pierden la dignidad dejndose arrastrar a la inverecundia y el libertinaje. Slo el vicio de la codicia y la motivacin de la envidia los liga a la comunidad. No cabe esperar, nuevamente, que en una democracia gobierne la ley. Gobernar el capricho de una muchedumbre rea de sus pasiones y presta a or los demaggicos halagos de los irresponsables y aventureros polticos profesionales.
De la libertad, la virtud y la propiedad para el republicanismo democrtico
esas mayoras proletarias, les dio seguridad y proteccin en la esfera iuscivil y social. Pero no les hizo propietarios. Sobre esta posibilidad, que fue realidad histrica irrebatible, levant el republicanismo antidemocrtico su diagnstico: la maldad intrnseca de la democracia. Sobre la posibilidad de universalizar la propiedad levant el republicanismo democrtico su ideal: la democracia de propietarios. Tanto importa al republicanismo democrtico contemporneo atacar el demofbico diagnstico como explorar el ideal. n
38 Entre 1650 y 1652, Marchamont Nedham escribe una serie de editoriales para el Mercurius Politicus en los que aparte de defender que una democracia republicana es impensable sin la posesin popular de armas y sin la rpida rotacin de cargos, se reivindica abiertamente a Atenas frente a Esparta o Venecia (cfr. Pocock, [1975], op. cit., pg. 282). Pese a ello, no hay reivindicacin de los nullatenendi. 39 Cit. por A. Mathiez (1985), La Rvolution franaise, vol. I., pg. 142, Denol, Pars. 40 Cfr. Pocock, op. cit., 388 y sigs. La relacin entre poder militar del demos popolo armato, propiedad y democracia es una relacin histricamente crucial. Para hacernos una idea: jams habra habido democracia en Atenas si, a partir de la segunda guerra mdica, la guerra no se hubiera desplazado al mar y las victorias militares no hubieran dependido de la participacin de los nullatenendi: los miles de remeros de la flota. Lo sabemos por Aristteles. Jams el pueblo romano habra vencido la resistencia poltica del patriciado senatorial ni habra conquistado la importante cuota de poder que lleg a tener si no hubiera tenido el protagonismo militar que tuvo. Lo sabemos por Tito Livio. La profesionalizacin del poder militar que acarrean los ejrcitos permanentes (standing armies) de la era moderna no slo genera esa serie de fenmenos que el republicanismo moderno interpreta como corrupcin multilateral de la vida social y poltica. Tambin desarma al pueblo, desmilitariza a la sociedad, quiebra una base decisiva de poder de la democracia, rompe el vnculo de patriotismo entre sociedad civil y Estado, obtura una de las vas de expresin de la virtud cvica la gloria militar y facilita la emergencia y el protagonismo social del homo oeconomicus en su configuracin moderna.
De lo dicho hasta aqu sobre libertad, virtud y propiedad se deriva el siguiente contrafctico: si los pobres no fueran pobres, si tuvieran asegurada su base material de subsistencia, si la propiedad socialrepublicana les alcanzara, entonces siendo independientes estaran mejor pertrechados para el ejercicio de la virtud y, por consecuencia, podran hacer un buen uso de su libertad. Si esto es as, si la posibilidad de la democracia gravita sobre el problema crucial de la propiedad, entonces la nica opcin es la va jeffersoniana de una democracia de propietarios, esto es, sin pobres. Va jeffersoniana que, adaptada a la sociedad industrial capitalista, es la va marxiana de los productores libremente asociados y copropietarios de los medios de produccin. ste es el ideal republicano-democrtico. Ahora bien, ya lo hemos dicho y repetido, la democracia antigua fue justamente el gobierno de los muchos pobres, de los que no tenan ms propiedad que su fuerza de trabajo; la democracia otorgndoles el poder poltico garantiz el derecho a la existencia de
Andrs de Francisco es profesor de Ciencia Polticas y Sociologa de UCM. 37

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De un presente confuso a un futuro incierto
Introduccin
Estamos en una poca de gran turbulencia, de conflictos y de dudas sobre nuestros propios marcos de referencia polticos, de confusin sobre el presente y de desorientacin hacia el futuro. Los cambios tan rpidos de parmetros que estamos viviendo estos ltimos aos estn confrontando a los investigadores cientficos sociales a nuevos escenarios y perspectivas. Son situaciones tan nuevas que la tarea conceptual sobre cmo abordar estos nuevos contextos se tornan una necesidad para la propia dinmica innovadora de la disciplina. Lo cierto es que cada vez ms se tiene la conviccin de que las reflexiones tericas y las decisiones polticas que se tomen aqu y ahora tienen una importancia vital puesto que lo que se est diseando es la sociedad poltica del futuro. En este marco, la teora poltica (TP) como actividad crtica tiene un campo de cultivo sin precedentes en nuestra historia ms reciente. Se trata de plantear cul es su funcin en relacin con la sociedad y la poltica prctica. Esto es, si debe tener un objetivo estrictamente interpretativo o bien tambin aplicado, tanto a travs de la crtica terica y de la prescripcin normativa como directamente ejerciendo una influencia sobre la realidad social y poltica y sobre los que tienen poder de decisin sobre estos procesos de cambio. Asimismo, al plantear la actualidad de la TP debemos resolver una confusin implcita que existe entre el objeto y el contexto dentro del cual se realiza la actividad. Se suele dar por implcito que la TP es reflexin sobre la democracia y el liberalismo. Siguiendo el lenguaje de M. Walzer, podemos decir que la TP est muy estrechamente vinculada al modo de vida de una comunidad concreta, y que su funcin consiste en articular la autocomprensin de dicha comunidad. Si entendemos por comunidad precisamente el
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sistema liberal democrtico, tendremos un argumento contextual slido de porqu la TP es hoy en da bsicamente teora de y sobre la democracia y el liberalismo. Precisamente estamos en una poca en la que es este mismo campo de referencia quien es directamente objeto de reflexin. El objetivo de este artculo es plantear estas cuestiones, sobre todo centrndonos en la distancia (y cierta hipocresa) cada vez mayor entre los valores democrticos que nuestras sociedades proclaman y su vulneracin constante en el momento de gestionar estos procesos de cambio.
La teora poltica en pocas de turbulencia
Cuando hablo de turbulencia me refiero al hecho de que estamo en una poca confrontada con situaciones impredecibles, y que lo nico que tiene seguro es que la gestin de estas incertidumbres no est en manos de un nico actor sino de una interrelacin entre todos los que participan en los procesos de cambio que vivimos. En este marco de toma de decisiones, la TP cobra toda la actualidad y puede ofrecer todo su potencial. La TP es una actividad, una condicin y una actitud, siempre de segundo orden. Trata de dar sentido a los hechos polticos y es esa bsqueda de significado la que caracteriza su prctica. Casi todos los autores en algn momento dado reflexionan sobre lo que hacen1, compartiran las dificultades que existen para delimitar bien esta activi-
1 Existen reflexiones dispersas, pero no una obra propia que podamos considerar como libro de referencia. Uno de las nicos que podra recibir tal consideracin es quizs la edicin de D. Miller y L. Siedentop (eds. 1983). Podemos destacar tambin, entre otros, D. Held (1991), R. Bellamy (1993), A. Vincent (1997), T. Ball (1995), N. P. Barry (1995), Ph. Pettit (1991), K. von Beyne (1994).
dad crtica. Creo que el mejor procedimiento es plantearnos algo as como una gua para la prctica de la TP: qu elementos destacaramos como necesarios? De entrada, dividira esta supuesta gua en, al menos, tres secciones: 1. El tipo de actividad que supone; 2. Las premisas epistemolgicas que implica, y, por ltimo, pero no menos importante, 3. El contexto dentro del cual se desarrolla dicha actividad. Veamos cada uno de estos puntos por separado. 1. La TP es un tipo de actividad de segundo orden eminentemente analtica. Esto significa al menos tres cosas. Por un lado, su tarea consiste en cuestionar lo que se da por sentado y/o en obligar a definir aquello que se da por implcito tanto para apoyar argumentos como para legitimar actividades e instituciones. Por otro lado, hacer TP es buscar siempre el sistema de prejuicios (en el sentido de H. G. Gadamer, 1992) que acompaa la realidad poltica y orienta su actividad (B. Parekh, 1968). Por ltimo, y como corolario, la actividad de la TP siempre tiene un efecto espejo. Esto significa que sus actividades siempre obligan a tener en cuenta el marco de referencia dentro del cual se lleva a cabo la argumentacin y/o la actividad poltica. En definitiva, como actividad analtica, es el resultado del giro lingstico aplicado a la reflexin sobre la poltica. Esto significa bsicamente que constantemente debe ser autoconsciente del lenguaje que se usa en poltica, de sus usos y cambios semnticos. La concepcin del lenguaje es pragmtica, sirve para formar argumetos, articular discursos y justificar polticas. En este marco se mueve siempre entre el lenguaje de la poltica y la poltica del lenguaje, o por expresarlo como lo hace F. Vallespn (1992), entre la interpretacin de la poltica y la poltica de la interpreatacin. 2. Se sigue que epistemolgicamente
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hacer TP implica un doble abandono: la pretensin a la objetividad en el sentido conductista (Ch. Taylor, 1985), y la tendencia a percibir la realidad y las proposiciones en trminos de verdad o falsedad en el sentido positivista. En el lenguaje de Gadamer, diramos que el que hace TP debe saber que no puede escapar al crculo de la comprensin: y que sus mismas proposiciones y mismo lenguaje, pueden (y deben) ser objeto de anlisis. En este marco, su principal tarea es desmitificar conceptos o ideas asentadas. Separar bien, y ver tambin el movimiento que va de uno a otro, entre Ideas y creencia, en trminos de Ortega y Gasset (1976). Reconocer que los conceptos que se usan dependen siempre de valores, y son, por lo tanto, esencialmente polmicos. Para la TP no existen hechos separados de los valores, sobretodo si estamos hablando de hechos que tienen una fuerza motriz importante para conducir los cambios sociales y polticos. 3. Finalmente, lo propio de la TP es reflexionar sobre cmo se articula la relacin entre los conceptos polticos y la estructura cambiante de la sociedad. Esto explica que su marco contextual idneo es en periodos de crisis, de dudas sobre el estatu quo, de cambios profundos, como los que estamos presenciando hoy en da. En trminos kuhnianos, podramos decir que la TP tiene su campo de cultivo en
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periodos revolucionarios. Esto es, en momentos histricos donde los paradigmas tradicionales, que conforman las concepciones del mundo y limitan todo proceso de legitimacin poltica, comienzan a mostrar sus primeras incoherencias. Invirtiendo el argumento, cuando el desarrollo de la sociedad y de la poltica es normal (en sentido kuhniano) no hay necesidad imperiosa de la TP. Se sigue, pues, y como corolario, que la TP cobra su sentido cuando se produce una distancia entre el vocabulario y la realidad que pretende describir. Esto es, cuando ya no disponemos de recursos conceptuales para describir los nuevos escenarios en los que nos encontramos y para legitimar un contexto de crisis y de desorientacin prctica. Desde este punto de vista, la TP es una actividad que pretende dar sentido en tiempos de confusiones, pero tambin tiene una funcin innovadora de bsqueda de nuevos conceptos y orientaciones prcticas en un periodo obligado de abandonar parte de lo que se haba credo antes2. Siguindonos basando en las aportaciones de T. Kuhn, el contexto de la TP se puede describir como un contexto donde abundan unas
situaciones de inconmensurabilidad y de incoherencias3. La TP siempre busca paradojas, incongruencias, inconsistencias entre la teora y la prctica, entre marcos de referencias y actividades. En otros trminos, la TP no slo se ocupa de identificar problemas, desafos y conflictos que ponen en entredicho el marco de referencia dentro del cual se legitima la actividad poltica, sino que tambin su tarea quedara incompleta si no ofreciese vas para sus posibles soluciones (sta es su funcin aplicada que trataremos ms adelante). De todo lo anterior podemos concluir que la TP no puede, por lo tanto, escapar del contexto. La primera ley de hierro es, en este sentido, que existe un vnculo estrecho entre la prctica de la TP y el contexto de conflicto y de inestabilidad que pretende analizar. Sin conflicto no hay problemas, sin problemas no hay preguntas, y sin preguntas no hay el primer gran ingrediente de la tarea terica poltica. La TP no slo es mtodo, no slo es construccin de teora y reflexin sobre conceptos. La TP est sobre todo guiada por problemas y conflictos.
2 sta es una de las diferencias entre desarrollo normal y revolucionario de Kuhn (1962, por ejemplo, 2000; 121).
Para Kuhn, las incoherencias son un detector de cambio revolucionario (2000; 41), y la inconmensurabilidad, una situacin extrema donde se produce un divorcio radical entre conceptos y lenguaje y realidad que le da sentido (vase, por ejemplo, T. Kuhn, 2000, cap. 2; 47-75).
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Para llevar a cabo esta actividad, la TP utiliza por separado, o en combinacin, instrumentos propios: argumentos, valores, conceptos, principios y criterios, tradiciones. Si miramos los ndices de los libros de TP, veremos que la mayora de los elementos que articulan su universo son discusiones acerca de valores y principios (justicia, igualdad, libertad, derechos humanos), conceptos (poder, autoridad, obligacin, control social) y tradiciones (marxismo, republicanismo, comunitarismo, liberalismo)4. Estos recursos pueden servir para dos objetivos bsicos: interpretar y/o actuar e intervenir sobre la realidad y participar en el proceso de cambio social y poltica. Estos dos objetivos bsicos ilustran dos concepciones existentes: interpretar y comprender la realidad poltica, y/o intervenir en ella como TP aplicada. En la introduccin ya me he pronunciado respecto a esta disyuntiva. Ahora detallar en qu consiste cada objetivo y me inclinar por combinarlos, en lugar de tomarlo por separado o como tareas independientes. Denominar al primer objetivo concepcin hermenutica de la actividad de la TP y al segundo objetivo, concepcin aplicada. Asimismo sostendr que detrs de la actividad hermenutica se defienden principios tericos, mientras que la concepcin aplicada se gua por principios prcticos. La concepcin hermenutica nos dice que el objetivo propio de la TP es bsicamente interpretar, intentando desligar los hechos de los valores que le rodean, identificar el sistema de creencias y de supuestos, pero sin sobrepasar el anlisis descriptivo y explicativo. Parte del supuesto de que no es posible una interpretacin neutra sino que toda interpretacin est ligada a valores, ideologas y tradiciones. Que la tarea misma de la interpretacin es una actitud inevitable5. Su objetivo ltimo es enumerar una serie de principios tericos que sirvan para entender y/o evaluar la realidad poltica, y orientar y/o criticar la prctica. La concepcin aplicada parte de la conviccin de que un buen terico poltico siempre debe buscar tener un impacto sobre la realidad, modificndola y mejo-
rndola. Por parafrasear las palabras de Rafael del guila en la Introduccin del nmero monogrfico de la Revista Espaola de Ciencia Poltica dedicada a la teora poltica, la vocacin de la teora poltica no es (en realidad nunca fue) vivir al margen del mundo, sino intervenir en l (R. del guila, 2000; 8). El argumento es el siguiente: si admitimos que su actividad hermenutica se realiza sobre todo en contextos de turbulencia, esta interpretacin slo adquiere sentido si ayuda a gestionar este proceso de cambio. Los principios que resulten de su actividad deben ser, en este sentido, prcticos. Segn esta concepcin, la TP busca proporcionar marcos de referencia para las acciones y decisiones polticas; ofrecer esquemas conceptuales para legitimar instituciones, principios prcticos para los que hacen poltica (polticos, asociaciones, partidos, etctera). En un monogrfico de la revista Dissent dedicado a hacer un estado de la cuestin de la TP, M. Walzer, su director, nos dice que sin esta vocacin para tener un practical impact, la TP se convertira en endless refinement, esoteric jargon, romantic posturing, and fierce intramural polemic (M. Walzer, 1989; 337). En la misma lnea se sitan Ch. Taylor, para quien la TP no puede estar divorciada de la political action (Ch. Taylor, 1983). Lo propio de la TP es saber combinar estas dos concepciones. La concepcin hermenutica carece de sentido si no ofrece instrumentos de aplicacin; la concepcin aplicada carece de orientacin sin una base interpretativa slida. En este sentido, una de sus bases es que tras un anlisis interpretativo, que destaca principios tericos, su funcin es dar recomendaciones a travs de principios prcticos. La tarea de traducir los principios tericos en principios prcticos es uno de los epicentros de la TP tal como yo la entiendo. El terico poltico, en el fondo, no es ms que un intrprete y traductor.
La agenda de la TP en la dcada de 2000: cuestionar nuestros propios marcos de referencia liberales y democrticos
cipios legitimadores de la democracia y del liberalismo. Este nuevo programa de investigacin juega el papel de perspectiva dominante similar al debate en torno a la ciudadana6. Si bien tenemos a la ciudadana y al multiculturalismo como las dos perspectivas analticas dominantes, existe un teln de fondo supuesto que precisamente la TP de principios del siglo XXI debera comenzar a discutir. Los procesos de cambio estructurales profundos que estamos presenciando estn teniendo un impacto directo sobre este marco. o el Triunfalismo del liberalismohierro,liberalismo como nueva jaula de hegemnico en el sentido gramsciano, como patrn absoluto de medida para la evaluacin. En el lenguaje que he estado utilizando anteriormente, podramos decir que el liberalismo acta como esfera dominante, puesto que es el contexto, el objeto y el marco de referencia de la TP. Esta omnipresencia es tal que no es posible hacer TP fuera de dicho crculo de comprensin, por utilizar una expresin gadameriana. Parekh (2001) dice que el liberalismo se ha convertido en un metalenguaje que es al mismo tiempo lenguaje como los dems, rbitro de cmo los dems lenguajes deben hablarse, es decir, una especie de medida que es la medida de todas las monedas. En trminos econmicos diramos que el liberalismo se ha convertido en el patrn oro. El liberalismo es el principal elemento que aliena el debate de la TP hoy en da. Etnocentrismo. Es una TP muy etnocntrica, provinciana, en tanto que ha desestimado a los otros no occidentales. Tambin es muy paternalista, en tanto piensa que los valores que le sirven para la argumentacin pueden ser aplicables en otros contextos. Los debates tienden a llevarse a cabo sobre unos supuestos de valores muy enraizados a nuestra tradicin ilustrada, tendente a percibir la heterogeneidad y diversidad en trminos anmalos y conflictivos. En este sentido, la TP cuestiona hoy en da nuestra propia corriente histrica. En este marco, podramos decir que en estos primeros aos del siglo XXI, si bien la ciudadana y el multiculturalismo
4 Vense, entre otros, el ya clsico manual de referencia de F. Vallespn (coord. 1992-1995), y los de reciente aparicin en Espaa, como R. Miz (comp. 2001), J. Antn (coord. 2002). 5 En este marco de la discusin son sugestivas las declaraciones de T. Ball cuando nos dice que The decision to interpret or not to interpret is not an option open to human beings (1995; 7).
Si bien en los aos ochenta y noventa el principal eje del debate de la TP giraba en torno a la ciudadana democrtica liberal y a la justicia, no ser hasta entrados en los aos noventa (despus de los sucesos de 1989 y el final de la guerra fra) cuando se incorpora de forma directa un nuevo tema en la agenda de la TP: el multiculturalismo y su impacto sobre los prin-
6 Esto explicara la resonancia que siguen jugando los trabajos de W. Kymlicka (1995), quien ha sabido vincular precisamente los dos principales motores del debate de la TP de los ochenta y noventa.
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continan siendo las perspectivas analticas dominantes, los tipos de anlisis que se estn produciendo tienden a escapar del mtodo deductivista y universalista predominante y a contemplar la inferencia como uno de los recursos metodolgicos ms adecuados para conducir los argumentos y construir teoras. Este recurso prctico a la inferencia tiene dos ejes principales: el enfoque pluralista y el enfoque contextualista. Ambos estn aportando, sin lugar a dudas, nuevas lneas de investigacin dentro de los programas dominantes: la ciudadana y el multiculturalismo. El enfoque pluralista cuestiona precisamente el argumento que la homogeneidad es lo normal y la heterogeneidad es algo anormal, muy consolidado en muchos discursos de nuestros polticos; el enfoque contextualista incide, adems, en que no se puede argumentar sin tener en cuenta el marco contextual. El contexto es el que dota de sentido a los principales conceptos y argumentos. Los lmites de este contexto los debe poner el propio terico poltico. Juega el papel de marco de referencia y fuente generativa constante de significados. Este contexto puede ser un territorio, un periodo histrico, una situacin concreta.
La teora poltica como gestin de los desidertums de la sociedad
principal tarea de la TP es gestionar los desidertums de la sociedad. Si profundizamos en este enfoque, toda teora normativa descansa sobre una concepcin de la persona (antropologa) determinada, y a partir de dicha base trata de proponer mecanismos institucionales que sean congruentes. De hecho, pienso que la relacin entre concepcin antropolgica y la propuesta de arreglos institucionales es quiz uno de los epicentros que dota de sentido a este enfoque normativo. En este aspecto, la teora normativa se rige por el principio de la congruencia entre la concepcin de la persona
Lo que distingue la TP es su enfoque normativo e institucional. Corresponde a la concepcin de una actividad con fines propios. La TP se articula principalmente con valores, principios y criterios, y con las instituciones que los fomentan, los protegen y los distribuyen. El enfoque normativo asume la indivisibilidad de hechos y valores. Por lo tanto, tiene una gramtica y sigue una lgica muy diferente al lenguaje conductista. Una de sus tareas es, precisamente, inferir de los hechos todos los valores que lleva implcitos. Este recurso metodolgico a la inferencia es una de sus caractersticas diferenciadoras. De cada hecho, accin o institucin, trata de extraer un sistema de justificaciones. Este sistema puede ser utilizado de forma descriptiva y/o explicativa, pero fundamentalmente se usa de forma prescriptiva y evaluativa. Esto explica que la TP normativa tenga su mxima expresin cuando entra en el terreno del deber ser, de lo deseable. La
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y el modo en que se articula la sociedad y la poltica. Al reflexionar sobre procedimientos e instituciones, se interesa sobre todo por analizar los principios (de justicia, de la igualdad, de libertad, de las necesidades humanas, de los derechos humanos, etctera) que justifican su existencia y que legitiman su actividad. En este sentido, se ocupa bsicamente de los criterios de legitimacin de las instituciones, entendidas como principales distribuidoras de valores que articulan la sociedad. Quizs las palabras de J. Plamenatz siguen siendo las que resumen mejor este enfoque normativo:
By political theory I do not mean explanations of how governments function; I mean systematic thinking about the purposes of government (1960; 37).
timan toda actividad poltica. Su tarea es, pues, evaluativa y no estrictamente explicativa. Como sabemos, J. Rawls es (fue) uno de los primeros en iniciar este tipo de anlisis y en haber abierto un importante debate acerca de la compatibilidad entre los principios de la libertad y de la igualdad, de la justicia y de la imparcialidad en las decisiones polticas, etctera. Todos estos temas son los que conforman hoy en da el debate normativo. Siguiendo esta orientacin normativa, podemos dividir el enfoque normativo en una reflexin sobre principios (libertad, igualdad, derechos, etctera) y los arreglos institucionales que se utilizan para llevar a cabo estos principios. En este caso, el enfoque normativo no est basado en principios sino en instituciones. En este sentido, la TP normativa tambin es una reflexin institucional. Se ocupa de los hechos y del ser. Trata las instituciones como variables dependientes. Desde la perspectiva de las instituciones se ocupa de inferir los principios generales que justifican la existencia misma de dichos hechos e instituciones, de sus actividades a travs de decisiones y polticas pblicas. Se interesa tambin por destacar los conceptos claves y los principios que legitiman las instituciones y guan sus actividades. En este enfoque incluira, consecuentemente, tanto el anlisis legitimador de las instituciones como al anlisis terico de las polticas pblicas. Como podemos inferir hasta el momento, la TP es principalmente una tarea analtica y conceptual vinculada directamente con la realidad poltica y social7. Trata de los asuntos complejos, de los temas prioritarios de la agenda poltica y social, intentando separar los elementos que aparecen vinculados o mezclados en la prctica. Su principal tarea interpretativa es, pues, intentar dar sentido y claridad sobre acontecimientos o hechos prcticos que confunden y desorientan. Para llevar a cabo su actividad utiliza, como hemos visto, argumentos, valores, principios, fundamentos, conceptos, y los aplica a la realidad que quiere analizar en un segun-
Esto significa que el centro de atencin de la TP es eminentemente finalista y centrado en los valores ltimos que legi-
7 sta es la principal perspectiva que proporcionan D. Miller y L. Siedentop (1983) de la TP como actividad acadmica distintiva.
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do orden, ocupndose de aquello que se da por supuesto, de las ideas recibidas, del sistema de creencias o los mitos que articulan nuestra sociedad. En este sentido, su tarea podra describirse como desacralizadora, desencantadora en trminos weberianos. Junto con esta actividad hermenutica, su funcin tambin es prescriptiva, en el sentido de que da por supuesto de que es posible pasar del ser al deber ser. El deber ser, en este caso, le permite formular crticas al ser y darle recomendaciones. El terico poltico debe saber moverse con facilidad entre el ser y el deber ser. Podemos decir que el ser limita lo que debe ser, y el deber ser le permite criticar y modificar el ser. Sin este movimiento dialctico la TP perdera gran parte de su potencial generador de innovacin.
Potencial innovador de la TP. La TP como conocimiento local
Si iniciamos una reflexin sobre los temas que ocupan a la TP hoy en da destacaramos, sin duda, y sobre todo despus del 11 de septiembre, conceptos como la igualdad, la libertad y la seguridad, y cuestiones como los derechos humanos y la democracia. Todos estos temas pueden englobarse bajo dos categoras bsicas que caracterizan el momento histrico que vivimos: el proceso de multiculturalidad en todas sus vertientes y la justicia distributiva global. Tambin se constata que la mayora de los problemas no pueden estar en manos de unos Estados, sino que debe ser resultado de una interdependencia entre Estados. stos son los temas de los que se ocupa la TP: de los problemas y conflictos que ponen en duda nuestros cimientos liberales y democrticos, los que afectan directamente la estabilidad de la sociedad y ponen en entredicho la capacidad de gestionar estos nuevos asuntos sin vulnerar los principios liberales y democrticos. En resumidas cuentas, uno de los mayores desafos de la TP es el de saber identificar y denunciar las contradicciones existentes entre los valores democrticos y liberales, fundamentados en los derechos humanos, y las prcticas de los Estados que constantemente lo vulneran en nombre precisamente de dichos valores. En este marco, cada vez se perfila mejor que la funcin de la TP es la de destacar la produccin de paradojas (S. White, 2002; 474), contradicciones, incoherencias e inconmensurabilidades (T. S. Kuhn, 1962, 2000) entre la prctica y los principios. As pues, tendra la tendencia a decir, de acuerdo con la concepcin que estoy
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defendiendo, que los retos de la TP son los de la sociedad poltica hoy en da. Pero refirindonos a la TP como disciplina destacara muy brevemente que la mayora de los programas de investigacin actuales se basan en el tringulo siguiente, considerado como contexto analtico dominante: ciudadana / multiculturalismo / democracia liberal. Cada uno de los componentes de esta relacin deben considerarse en todas sus dimensiones y niveles de anlisis. En este marco, y en general, la mayora de la produccin terica formula argumentos para consolidar y/o criticar el paradigma moderno centrado en el vnculo indivisible entre el Estado, la nacin y la ciudadana (R. Zapata, 2001 a,b). Las discusiones comienzan ahora a considerar la diversidad y el pluralismo culturales como la norma y no la excepcin8. La mayora de la produccin terica haba supuesto la necesidad de que la sociedad sea homognea para justificar y apoyar las estructuras polticas. Hoy en da, este supuesto est siendo directamente objeto profundo de revisin. Tras los sucesos del 11 de septiembre de 2001 y el auge de los populismos con discursos concentrados en el vnculo de la inmigracin y la inseguridad, existen algunas voces que apuntan al final de la era del multiculturalismo (los aos noventa), y que ahora se abre una nueva fase conservadora (J. Lloyd, 2002, R. Zapata, 2003). Las nuevas lneas de investigacin consolidarn precisamente estos debates, aclarando analticamente algunas confusiones actuales, como, por ejemplo, el implcito entre gestin del pluralismo cultural y gestin del pluralismo religioso. Se abrirn tambin nuevas lneas conectando dimensiones existentes en cada uno de los componentes. Por ejemplo, la conexin entre multinacionalidad / inmigracin / democracia, derechos humanos / liberalismo / seguridad. Desde le punto de vista de innovacin metodolgica, se reforzarn ms las reflexiones que utilicen el recurso a la inferencia, intentando partir de contextos concretos y extrayendo de ellos el mximo de categoras y de informacin bajo forma de principios, conceptos y valores, con el fin de proceder a la reflexin normativa e institucional. En este marco, las perspectivas pluralistas (B. Parekh, 2000)
y contextualistas (J. Carens, 2000) acaban justo de comenzar a dar sus primeros resultados. Vinculando ambas perspectivas de lo que se tratara es de contextualizar las teoras y de teorizar los contextos. Ambos nuevos enfoques compartiran la conviccin rortiana de que no es posible encontrar un punto de Arqumedes que nos permita estar fuera de los contextos especficos y evaluar al mismo tiempo los sistemas polticos o mediar entre valores conflictivos (R. Rorty, 1989). En definitiva, lo que est claro es que los cambios sociales tan rpidos que vivimos estn enfrentado a los tericos polticos a nuevos contextos que (nos) exigen repensar nuevas metodologas o profundizar las ya existentes como la estrategia inductiva. En lugar de partir de teoras y de comprobarlas empricamente, la TP se est consolidando como un conocimiento local (C. Geertz, 1994). Comparto asimismo el diagnstico que efecta S. White en el nmero de agosto de 2002 de Political Theory, quien nos recuerda, entre otros, los siguientes temas urgentes: el compromiso liberal con el pluralismo, teniendo en cuenta sus nuevas formas; la penetracin planetaria del capitalismo, que genera como reaccin movimientos antiglobalizacin; las dificultades de la democracia y de crear espacios pblicos democrticos (2002; 475-476). A esta lista aadira tambin una cuarta sugerida por B. Parekh en reiteradas ocasiones (por ejemplo, 2001; 742-746). Intentar construir en serio un lenguaje poltico alternativo. Este discurso se cimentara no solamente contra el universalismo reinante (especialmente porque supone una homogeneidad cultural en su aplicacin planetaria o en contextos de diversidad cultural), sino tambin, y en conexin con el anterior, contra toda forma unilateral de concebir el mundo.
Apuntes finales: el momento de la teora poltica
En este marco, los diferentes trabajos de F. Requejo son un material sugerente. Vase, entre otros, su ltimo libro (Requejo, ed. 2001).
Como hemos visto, la TP tiene algo de contracorriente, en el sentido que su vitalidad y expansin se produce en tiempos de crisis y de conflictos. La TP no tiene slo el conflicto como principal objeto de estudio, sino que su rea siempre se sita en los lmites del sistema liberal democrtico. Hasta tal punto es esto cierto que podemos aseverar que la TP es una reflexin permanente sobre la teora liberal y democrtica, nuestra propia consciencia como sociedad y forma de organizarnos polticamente. Son esos conflictos fuertes (o estructurales) los que le interesan partiCLAVES DE RAZN PRCTICA N 135
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cularmente, y no tanto los conflictos dbiles (o coyunturales) que pueden resolver el propio sistema y no ponen en duda su consistencia y coherencia, su propia estabilidad y permanencia a lo largo del tiempo. En este sentido, la tarea propia de la TP es analizar los elementos motores de la sociedad, de cambios de paradigma. Su actividad no consiste slo en identificar este tipo de conflictos fuertes sino que expresa tambin la consciencia de que en la resolucin de dichos conflictos se debern producir cambios estructurales, transformaciones sociales y polticas, con los consiguientes efectos de cambio de comportamiento ciudadano. Si las estructuras que articulan la sociedad no cambian, las actitudes de la ciudadana continuaran igual. Se interesa, pues, por describir y analizar los cambios revolucionarios y no slo normales, en el sentido estricto que le daba Kuhn. Es decir, aquellos aspectos que implican cambios de parmetros, de conceptos y nociones, ya que los viejos parmetros no son tiles para explicar la nueva realidad. El hecho de encontrase en tensin entre recursos conceptuales tradicionales y problemas nuevos, lo cual plantea preguntas que no se formulaban anteriormente. De ah que se vayan abriendo tantos programas de investigacin como elementos de cambios estructurales. En trminos de Pocock, tambin podemos decir que la TP intenta localizar los elementos que configuran los momentos histricos. Lo interesante del momento actual es que pone signos de interrogacin sobre hechos, conceptos y creencias que dbamos por supuesto tan slo hace unos aos; plantea preguntas que generaciones anteriores ni tan slo hubieran podido imaginar. Saber captar estos momentos es una de las tareas importantes de la TP. En este lnea podemos decir que la innovacin en la TP hoy en da puede tener una doble va: plantearse preguntas nuevas o plantearse preguntas tradicionales pero ofreciendo nuevas respuestas. Desde un punto de vista contextual, es tambin materia de reflexin el hecho de que el debate de la TP se europece en el doble sentido. Es decir, que el lenguaje sea ms europeo y que los temas sean aquellos que ms directamente afecten a Europa. Se debe intentar reflexionar, pues, sobre la necesidad de construir no slo una TP Europea sino tambin una TP sobre Europa. Es una realidad de que la TP, como tantas otras reas, est demasiado dominada por la academia norteamericana. Este hecho, en s, no es negativo. Pero s que se conN135 CLAVES DE RAZN PRCTICA
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vierte al menos en materia de reflexin las confusiones que se producen en el lenguaje precisamente porque se intenta aplicar resultados de las reflexiones hechas en un marco contextual norteamericano en Europa. Pero este tema podra ser objeto de un nuevo artculo. n
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Ricard Zapata-Barrero es profesor titular de 43

ROBERTO L. BLANCO VALDS
Transfuguismo, capital Madrid
El da 10 de junio del ao 2003 pasar, por mritos propios, a la crnica negra de la historia democrtica espaola. A las diez de la maana se abra en la Asamblea de Madrid la sesin constitutiva de la sexta legislatura autonmica, sesin que hubo de interrumpirse poco despus de comenzar porque de los bancos socialistas haban desaparecido dos de los diputados que conformaban, junto con los de Izquierda Unida (IU), la mayora de la Cmara. Eduardo Tamayo y Mara Teresa Sez, amigos personales y miembros ambos de una de las facciones (la conocida como renovadores por la base) que venan convirtiendo desde haca aos la vida interna de la Federacin Socialista madrilea (FSM) en un infierno, haban sido vistos en el hemiciclo, pero de pronto se haban esfumado. Tamayo y Sez no volveran al Parlamento hasta transcurridos unos das, cuando la vida poltica madrilea y espaola estaba ya patas arriba tras el vendaval que su escandalosa traicin haba provocado. Pero volvamos al da 10. Pasados nueve minutos de las diez de la maana, y entre las protestas del PP, el presidente de la mesa de edad de la Asamblea, Carlos Westendorp, decide abrir un breve receso para que los diputados ausentes tengan la posibilidad de regresar: aunque los telfonos mviles no dejan de sonar todo ser en vano, pues la suerte est echada ya de modo irremisible. Transcurridos 13 minutos se reanuda la sesin, que da lugar finalmente a un resultado por completo inesperado, cuando menos para la inmensa mayora: Concepcin Dancausa, la candidata del PP, se hace con la Presidencia de la Cmara (al obtener los 55 votos de su grupo frente a los 54 del candidato socialista) y el propio Partido Popular (PP) obtiene la mayora en la mesa de la Asamblea, en la que cede, sin embargo, la
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presidencia primera al Partido Socialista: ese ser, de hecho, el nico gesto de generosidad (y de aparente solidaridad democrtica) que tendr el PP con el PSOE en la larga crisis que acaba de inaugurarse de forma tan vergonzosa como inslita. La reaccin ante la misma de la Comisin Ejecutiva Federal del Partido Socialista es inmediata y fulminante: olvidando que el PSOE tiene unos estatutos y que tales estatutos regulan, entre otras cosas, el procedimiento para sancionar a los afiliados al partido, Jos Luis Rodrguez Zapatero anuncia que Tamayo y Sez han sido expulsados, al tiempo que les exige pblicamente que renuncien a su escao. Rafael Simancas, frustrado candidato socialista a la presidencia madrilea, aade a esos dos el tercero de los pies sobre los que acabar por conformarse finalmente el discurso socialista en la crisis de Madrid: los diputados disidentes se han movido por intereses oscuros, ajenos por completo a la poltica. Tal hiptesis resulta muy pronto verosmil a la vista de la ejecutoria de uno de los trnsfugas, Tamayo, denunciado en noviembre de 2002, junto con su mentor, Jos Luis Balbs, por mezclar negocios y poltica, ante la Comisin de tica del Partido Socialista. Joaqun Leguina, ex presidente madrileo, se despachaba a gusto el mismo da en que se produce la traicin, hacindose eco de lo que al parecer era bien conocido en los ambientes del PSOE: Hace bastante tiempo que estas personas tendran que estar fuera no slo del PSOE, sino tambin de la poltica, porque estamos hablando de la basura humana que hay en la poltica. El 13 de junio Ignacio Varela, militante de la FSM durante ms de 30 aos y subdirector del gabinete de la Presidencia del Gobierno bajo el mandato de Gonzlez, se refera a Tamayo y a su compaera de traicin en un artculo publicado en El Pas (Desahogo) como unos individuos a los que nin-
guno de nosotros prestara la cartera durante cinco minutos. La estrategia de los trnsfugas, o cuando menos del que habla por los dos, pues Mara Teresa Sez se hunde en el silencio desde su huida de la Asamblea madrilea, consistir en sacar pecho y acusar al Partido Socialista de haber vulnerado un doble pacto: el existente, segn ellos, con el electorado socialista para no echarse en manos de IU, pacto de gobierno ste que, tal como se estaba negociando, impedira cumplir el otro, el existente entre la direccin federal del partido y el grupo de Balbs, al que supuestamente se le haba prometido una cuota de cargos en el Gobierno de Madrid que lo acordado con IU haca de imposible cumplimiento. Tamayo no slo niega ser trnsfuga y traidor, sino que tambin rechaza, por supuesto, haber sido comprado para vender a su partido, adems de cualquier acusacin de corrupcin. El tercer protagonista, que cierra el listado de los dramatis personae, tarda tan slo un da en ajustar su discurso a la inesperada situacin. Esperanza Aguirre, cuya candidatura haba sido derrotada por los pelos en las elecciones del da 25, no sabe muy bien todava qu decir al salir de la sesin constitutiva de la Cmara en la que se produca la traicin a quien haba sido su competidor por la presidencia de Madrid y se limita a hacer una declaracin que deja abiertas todas las posibilidades para ella y su partido: No s qu va a pasar y por tanto no puedo hablar de hiptesis. Aunque transcurridas unas horas, la propia Esperanza Aguirre llega a barajar la posibilidad de aprovecharse abiertamente del tropezn descomunal de los socialistas madrileos, lo que la lleva a hablar de intentar una investidura que le permita gobernar en minora, el da 12 las cosas han cambiado por completo y el PP ha fijado ya con
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toda claridad su posicin. La crisis de Madrid, dirn a coro todos los dirigentes populares desde entonces, slo tiene una salida democrtica: convocar nuevas elecciones autonmicas. Y adems insistirn convocarlas ya, no vaya a ser que las cosas se compliquen: es decir no fuera a suceder que la gran presin que comienza a ejercerse sobre los diputados disidentes termine por dar sus resultados y concluya con que aqullos acaben devolviendo sus escaos. La dureza de la estrategia popular llega al punto de poner incluso en entredicho la legitimidad de esta ltima posibilidad: La devolucin del acta por parte de los diputados socialistas, proclama Esperanza Aguirre el da 12, siempre estara bajo sospecha de que el PSOE ha pagado ms. El discurso del PP queda, pues, perfectamente claro: la crisis de Madrid es la consecuencia de un problema interno en el Partido Socialista al que slo puede drsele salida llamando otra vez al cuerpo electoral. El desarrollo de los acontecimientos en los das ulteriores no har cambiar ni un milmetro esa posicin; y ello pese a que hora tras hora van acumulndose un conjunto de evidencias (casualidades, se dice desde las filas del PP) que acaban por dar una nueva dimensin a la traicin de los dos diputados del PSOE: Tamayo ha sido ayudado en los momentos posteriores a la crisis por dos empresarios del sector inmobiliario ligados al PP, Francisco
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Vzquez y Francisco Bravo Vzquez, respectivamente to y sobrino, el segundo de los cuales se haba entrevistado en esos das con Ricardo Romero de Tejada, secretario general en Madrid del Partido Popular. Aunque todos los supuestamente implicados niegan de plano, desde el primer momento, las acusaciones socialistas, las conexiones entre dirigentes y militantes del PP y personas del crculo de amistades frecuentado por Tamayo continan saliendo a la luz, lo que lleva al PSOE finalmente a acudir a los tribunales denunciando lo que ya empieza a conocerse periodsticamente como la trama de Madrid: el 17 de junio los socialistas se querellan contra los dos traidores, contra Balbs (el cerebro gris de los renovadores por la base), contra los constructores Vzquez y contra Romero Tejada, a los que luego se unir Jos Esteban Verdes, militante del PP y novio de una concejal del mismo partido en el ayuntamiento de Madrid, que tambin haba mantenido en los das de la crisis reiterados contactos telefnicos con Tamayo y con Romero de Tejada. La querella socialista marca, as, el inicio de una carrera por judicializar el conflicto de Madrid que da por resultado, un poco tragicmico, que todos acaben por querellarse contra todos. La desestimacin final por parte del Tribunal Superior de Justicia de Madrid de las querellas presentadas por unos y por otros, sumada a la inconcebible negativa del Fiscal gene-
ral del Estado a que la Fiscala Anticorrupcin proceda a abrir una investigacin sobre los hechos denunciados, sita todas las esperanzas de un posible esclararecimiento de los mismos en la Comisin de Investigacin constituida in extremis en la Asamblea de Madrid, Comisin que, tras un primer intento frustrado, y pese a los vetos impuestos por el PP en la lista de comparecientes, echara a andar, a trancas y a barrancas, mediado el mes de julio. Pero el ruido y el folln, que no hacen sino crecer desde la maana del da 11 no pueden tapar, en todo caso, lo que, con toda la razn, Jos Luis Rodrguez Zapatero pronto vendr a calificar como lo que es en realidad: un golpe contra las instituciones democrticas.
Reventar las urnas... sin tocarlas
Que se ha sido el resultado objetivo de la traicin de los dos diputados socialistas es algo, en efecto, indiscutible, por ms que pueda serlo casi todo lo dems. Resulta discutible, ciertamente, si la disidencia interna de Tamayo y su compaera de faccin es la expresin final de una trama inmobiliaria destinada a evitar que los socialistas gobiernen en Madrid o es nada ms la consecuencia de un calentn personal (Jos Luis Balbs dixit) de dos diputados que conciben la poltica como un simple negocio personal y que, al sentirse traicionados en las expectativas de poder previamente concebidas, deciden echar
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un rdago a sus compaeros de partido que acaba saliendo para todos, chantajeadores y chantajeados, como el rosario de la aurora. Como puede ser tambin objeto de debate el hecho de si el PP est enredado institucionalmente, como tal partido, en la conjura, o si su implicacin se limita a los contactos que determinados militantes socialistas mantenan con Tamayo y su grupo de poder en la FSM, en lo que Javier Pradera describira en un artculo aparecido en El Pas el da 1 de julio (Debates cruzados) como una posible trama de corrupcin transversal al PP y al PSOE organizada por especuladores inmobiliarios y por cargos pblicos venales de segunda fila emboscados en ambos partidos. El que todo ello sea discutible y el que la nica forma de establecer al respecto una verdad incontestable (la verdad jurdica derivada de una eventual sentencia de los tribunales que pusiera en claro las diferentes dudas aludidas) slo sea posible tras el correspondiente proceso judicial, no significa, en todo caso, que las evidencias que se han ido acumulando da tras da no permitan obtener algunas conclusiones de veracidad bastante razonable: entre ellas, la de que el caso Tamayo aparece como una clara muestra de la colusin entre el mundo de la poltica y el mundo del dinero, en el que el primero se pone al servicio de los intereses del segundo, que demuestra as su inmensa capacidad de corrupcin; y la de que, con mayor o menor implicacin en el alumbramiento y la gestin de la conjura, la misma no parece la sencilla consecuencia de un gravsimo problema interno del Partido Socialista, como pretenden, todos a una, los dirigentes del PP, sino una vasta operacin, en la que participan desde luego destacados militantes populares, destinada a alterar el resultado de las elecciones autonmicas. Sirva en apoyo de ambas conclusiones un solo dato que parece imposible de encajar dentro del captulo de las simples casualidades del destino: el trnsfuga Tamayo habl con el abogado Jos Esteban Verdes y con el constructor Francisco Bravo Vzquez, ambos afiliados al PP, ms de 80 veces entre el mes de febrero y el de junio, en una lnea de constante contacto telefnico que se intensifica en el periodo que media entre el da en que se celebran los comicios y el da en que se consuma la traicin contra la mayora de izquierda que en ellos haba obtenido la victoria. Pero no es todo esto, en cualquier caso, por ms que evidente que ello pueda resultar, lo que a mi juicio merece ser
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puesto en primer plano. Y ello porque los acontecimientos del da 10 de junio y el posterior desarrollo de la crisis, hubieran sido en s mismos extraordinariamente graves incluso si no hubiese existido ni presin espuria del dinero ni implicacin del PP para conseguir, de un modo u otro, la desercin de los dos diputados socialistas. Va a ser, de hecho, la actitud ya aludida del PP la que, al margen por completo de sus acciones anteriores a ese da, convierta una crisis muy grave, s en el interior del Partido Socialista en una crisis institucional sin precedentes en la vida democrtica espaola. Que la responsabilidad originaria de esa situacin se deriva del craso error cometido por los rganos de direccin del Partido Socialista al colocar en sus listas a dos individuos que eran bien conocidos como indignos de la confianza depositada en ellos es algo que nadie sensato pondr en duda: pero una vez cometido su gravsimo error por el PSOE, error del que sin duda habr de dar cuenta en su momento ante el cuerpo electoral, lo cierto es que la actitud del PP va a ser justamente la contraria de la que cabra esperar en una fuerza poltica democrtica que, ms all de sus intereses de partido, es capaz de pensar tambin en sus responsabilidades en el funcionamiento del sistema democrtico. Esas responsabilidades, evidentes en quien ocupa la cuota de poder que ocupa en Espaa el Partido Popular, hubieran exigido del PP hacer justamente lo contrario de lo que hizo el da 11 de junio, cuando anunci solemnemente que la nica salida democrtica a la crisis de Madrid era de la de convocar unas nuevas elecciones. Pues, por qu otras elecciones? No se haban celebrado con limpieza las del da 25? Haba impugnado alguien legalmente el resultado electoral? Se haban denunciado ilegalidades en el desarrollo de la campaa o vicios jurdicos en las operaciones de escrutinio? La respuesta es que no, rotundamente: ni se haban producido impugnaciones ni denunciado ilegalidades en la campaa ni vicios en el escrutinio electoral. Todos los problemas en las elecciones autonmicas madrileas del da 25 se haban reducido apenas a un recuento realizado con la lentitud y la puntillosidad inevitables cuando quien gana (y quien pierde) lo hace por la mnima. As las cosas, y si ninguna de las fuerzas competidoras en el proceso electoral haba puesto en duda en ningn momento la limpieza de los comicios que acababan de celebrarse en la autonoma de Ma-
drid, no debera ser la nueva convocatoria de elecciones la ltima, en vez de la primera y casi nica, forma de solventar la crisis provocada por los trnsfugas? No hubiera sido exigible, en un partido democrtico, la manifestacin clara y rotunda, desde la propia maana del da 10, de que la nica solucin compatible con las exigencias del sistema democrtico era presionar ahora s todos a una para conseguir que los trnsfugas, frustrada as su operacin (fuera aquella la que fuera), vieran con toda claridad que no les quedaba otra salida que renunciar a sus escaos? Eso hubiera resultado, sin duda, lo exigible pero no fue, por desgracia para la democracia espaola, lo que finalmente aconteci. Lejos de ello, el PP trabajar desde la maana del da 11 con una nica hiptesis: la de una segunda vuelta electoral, susceptible de cambiar el resultado de la primera, trasformando en victoria su derrota. Tan ser esa y no otra la estrategia del PP que sus flamantes diputados en la Asamblea madrilea fuerzan el da 17 la apertura de un primer perodo de sesiones que, pese a las sospechas fundadas de fraude de ley, pudiera permitir dar aparente cumplimiento a lo previsto en el artculo 21.2 del Estatuto de Madrid, que permite al presidente de la Comunidad disolver la Asamblea con anticipacin al trmino natural de la legislatura y convocar elecciones transcurrido el primer periodo de sesiones de la legislatura. Esa decisin, que muy pronto ser percibida como lo que era en realidad un intento de forzar una disolucin inmediata que eliminase de plano la posibilidad (percibida como un evidente peligro para su estrategia por parte del PP) de que los dos diputados trnsfugas reconsiderasen su decisin de no renunciar a sus actas de diputados llevar finalmente al candidato socialista a variar la posicin que l mismo anunciara previamente. Y as, aunque Rafael Simancas haba hecho pblico su compromiso de no presentar su candidatura para una eventual sesin investidura, la reaparicin de Tamayo y Sez en la sesin de 23 de junio para perfeccionar su condicin de diputados, unida a la creciente evidencia de que el PP disolvera la Asamblea sin ms espera, llevan al candidato socialista a la conviccin de que debe presentarse a la investidura, por ms que la finalidad de tal presentacin no fuera la de salir elegido, sino la de forzar el funcionamiento de los mecanismos previstos estatutariamente para hacer frente a la imposibilidad de que la Asamblea elija un presidente: es decir, las previCLAVES DE RAZN PRCTICA N 135
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siones del artculo 18.5 del Estatuto, segn el cual, transcurridos dos meses a partir de la primera votacin de investidura sin que ningn candidato hubiera obtenido la confianza de la Asamblea, la misma quedara disuelta, convocndose de inmediato nuevas elecciones. Aunque los diputados socialistas, en previsin de que Tamayo y Sez cumplieran lo prometido das antes que votaran a Simancas, haban decidido que dos de ellos se abstendran en caso de que tal promesa llegase a hacerse realidad, tal cosa fue del todo innecesaria, pues los dos trnsfugas, confirmando su falsaria forma de actuar, hicieron lo contrario de lo que haban anunciado y se abstuvieron. La celebracin finalmente de la sesin de investidura y la derrota del candidato socialista daban al PSOE una posibilidad, bien es cierto que remota, de que los trnsfugas renunciasen a sus actas, al abrir un plazo de dos meses hasta la disolucin automtica del Asamblea de Madrid, pero sobre todo encauzaban la crisis del nico modo que resultaba respetuoso con la letra del Estatuto de Madrid. Con su letra, que no con su espritu, cuya vulneracin ser patente: unas elecciones libres y limpias acababan en el fiasco de una nueva convocatoria electoral. Sin tocarlas, las urnas haban sido reventadas, sentndose con ello un precedente extremadamente peligroso para el futuro de nuestra democracia. Cmo es posible que tal despropsito haya podido llegar a producirse? Cmo es posible que el sistema democrtico, y el parlamentarismo en que el mismo se expresa en nuestros regmenes polticos autonmico y central, puedan estar hasta tal punto desguarnecidos frente a tan burdas violaciones de la regla esencial del juego democrtico: la del respeto al resultado salido de las urnas? La respuesta a estas preguntas exige dar marcha a atrs a la moviola de la historia y situarnos en la Espaa de hace veinte aos.
De quin son los escaos?
Pues fue hace algo ms de veinte aos, apenas iniciada la dcada de los ochenta, cuando dos de las cuatro organizaciones polticas sobre las que se articulaba entonces nuestro sistema de partidos (UCD y el PCE) entrarn en procesos de crisis internas de arrasadoras consecuencias que acabarn por poner en primer plano un fenmeno de extraordinaria relevancia para el naciente sistema democrtico: el del llamado transfuguismo. Por hacer referencia slo a las Cortes Generales, a la altura del ao 1989, cuando se cierra la cuarta
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de sus legislaturas ordinarias, nada ms ni nada menos que 89 representantes nacionales diputados y senadores haban cambiado desde 1977 de grupo parlamentario (en la mayor parte de los casos tras previos desplazamientos de partido originados en abandonos voluntarios o expulsiones), cambios esos que haba llegado al no va ms en la segunda legislatura de las Cortes, en la que 50 parlamentarios abandonaron el grupo correspondiente al partido en que haban resultado elegidos por el cuerpo electoral. No es necesario decir que, de forma paralela a lo sucedido en el Congreso y el Senado, tambin en los Ayuntamientos, diputaciones y parlamentos autonmicos los trnsfugas voluntarios o forzosos haban acabado haciendo estragos en los partidos que los haban expulsado o que ellos mismos haban decidido voluntariamente abandonar. De hecho, iba a ser en el mbito local donde vendra a producirse la reaccin inicial de los partidos frente a los primeros conflictos que luego desembocarn en la citada avalancha de abandonos y expulsiones, pues era en ese mbito en el nico donde exista a la sazn una previsin legislativa con que hacer frente a la lacra nefasta del transfuguismo: en efecto, la ley de 17 de julio de 1978, de elecciones locales, contena un precepto, el 11.7, segn el cual tratndose de listas que representen a partidos polticos, federaciones o coaliciones de partidos, si alguno de los candidatos electos dejare de pertenecer al partido que le present, cesar en su cargo y la vacante ser atribuida en la forma establecida en el nmero anterior [a los candidatos incluidos en la lista por el orden de colocacin en que aparezcan]. El que as accediere ocupar el puesto por el tiempo que restare de mandato. Los partidos afectados por la accin perturbadora de los trnsfugas echarn mano de esta previsin para lograr que aqullos fueran obligados a renunciar a sus escaos en las corporaciones locales respectivas, entre las que, (casualidades del destino?), destac la de Madrid. Los concejales forzados a marcharse se revolvieron, por su parte, contra esa estrategia partidista y acudieron en amparo al Tribunal Constitucional, que dictar, resolviendo los diversos recursos presentados, toda una serie de sentencias fundamentales para la definicin de la posicin de los partidos en nuestro ordenamiento constitucional (5/1983, 10/1983, 16/1983, 20/1983, 29/19883 y 30/1983). La razn de que ello fuera as resultaba fcil de explicar:
junto a otros, como el de la democracia interna partidista, el transfuguismo, y la forma ideada por la legislacin electoral local para atajarlo, entroncaban con la cuestin de la naturaleza del mandato de partido y, en consecuencia, con la del grado de proteccin constitucional que habra de darse a los partidos como organizaciones que, segn la definicin del legislador constituyente, expresan el pluralismo poltico, concurren a la formacin y manifestacin de la voluntad popular y son instrumento fundamental para la participacin poltica. As las cosas, de la jurisprudencia que conforman las diversas sentencias mencionadas caba deducir una clara apuesta del Tribunal Constitucional por eliminar cualquier intento de blindaje partidista frente a la discrepancia y/o la desercin internas, fenmenos cuya posibilidad queda potenciada en la misma medida en queda debilitada la densidad jurdico-constitucional del llamado mandato de partido. Y todo ello en un contexto interpretativo que tiende a desconocer las decisivas consecuencias que la consolidacin de los partidos ha acabado por tener en la mecnica del principio de la representacin caracterizador de los actuales sistemas democrticos. De hecho, el Constitucional partir precisamente de una interpretacin de aquel principio segn la cual
lo propio de la representacin, de cualquier modo que sta se construya, tanto basada en el mandato libre como en el mandato imperativo, es el establecimiento de la presuncin de que la voluntad del representante es la voluntad de los representados, en razn de lo cual son imputados a stos en su conjunto y no slo a quienes votaron a su favor o formaron la mayora los actos de aqul. El desconocimiento o la ruptura de esa relacin de imputacin destruye la naturaleza misma de la institucin representativa y vulnera, en consecuencia, un derecho fundamental de todos y cada uno de los sujetos que son parte de ella (STC 10/1983).
Tal concepcin de la representacin, completamente discutible, llevar en todo caso al Tribunal Constitucional a rechazar la injerencia de los partidos en la relacin de representacin, injerencia que a su juicio se habra producido en todos y cada uno de los casos objeto de recurso. En esa lnea el Tribunal estimar, ya en la sentencia 5/1983, que la permanencia de los representantes depende de la voluntad de los electores que la expresan a travs de elecciones peridicas, como es propio de un Estado democrtico de derecho, y no de la voluntad del partido poltico y que, por ello, el cese en el cargo pblico representativo al que se accede en virtud del
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sufragio no puede depender de una voluntad ajena a la de los electores, y eventualmente a la del elegido. Claro est que el propio Constitucional se vea forzado a reconocer la obviedad de que los partidos ejercan funciones de trascendental importancia, pero ni aun tales funciones podan poner en duda, segn la sentencia, que el derecho a participar corresponde a los ciudadanos, y no a los partidos; que los representantes elegidos lo son de los ciu-
una causa de extincin o cese contraria a un derecho fundamental susceptible de amparo como es el regulado en el artculo 23.1 de la misma; y, tras todo ello, proceda a declarar la inconstitucionalidad del artculo 11.7, precepto que debera ser interpretado en el sentido de que no comprende el supuesto de expulsin de un partido, que no puede provocar el cese en el cargo de concejal, al haber sido derogado por la Constitucin en tal extremo.
dadanos y no de los partidos, y que la permanencia en el cargo no puede depender de la voluntad de los partidos, sino de la de los electores a travs del sufragio expresado en elecciones peridicas. El Tribunal conclua finalmente que el artculo 11.7 de la ley de elecciones locales en cuanto otorga a los partidos polticos la posibilidad de crear por su voluntad mediante la expulsin el presupuesto de hecho que da lugar al cese en el cargo pblico, va contra la Constitucin y, en concreto, contra el derecho a permanecer en el cargo pblico de su artculo 23.2, al prever
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Con ms claridad que en la sentencia 5/1983, en la 10/1983, dictada 17 das despus, el Tribunal asentar su doctrina sobre la ilegitimidad constitucional de una organizacin de la representacin en la cual los representantes pueden ser privados de su funcin por una decisin que no emana de sus propios electores, mediante un pronunciamiento cuyo aspecto ms relevante ser, tambin, el ms abiertamente discutible: y ello porque el Constitucional insistir en sostener aquella ilegitimidad apoyndola en el contenido constitucional del derecho de participa-
cin de los ciudadanos en los asuntos pblicos y del de acceder en condiciones de igualdad a los cargos pblicos consagrados en su artculo 23. Ciertamente afirma el Tribunal, por ms que en el entendimiento comn y en la opcin poltica de nuestra Constitucin la idea de representacin va unida a la de mandato libre, no es tericamente inimaginable un sistema de democracia mediata o indirecta en la que los representantes estn vinculados al mandato imperativo de los representados. Pero ello no era, en todo caso, lo esencial. Por qu? Pues porque a juicio del Constitucional fuera cual fuese el tipo de mandato (libre o imperativo) previsto legalmente la intervencin de los partidos en la relacin entre representantes y representados resultara igualmente ilegtima. En una palabra, el problema planteado era el de cmo interpretar la relacin jurdica existente entre los representantes, el cuerpo electoral y los partidos, interpretacin que realiza el Tribunal partiendo de que la funcin fundamental de los ltimos en el proceso electoral era la de proponer candidaturas en las que, junto con el nombre de los candidatos, figura la denominacin del partido que los propone, lo que significaba que slo un anlisis sociolgico pormenorizado permitira conocer en cada supuesto cules personales o de partido haban sido las motivaciones del votante. Ello sentado, el criterio del Tribunal ser que, en todo caso, y desde el punto de vista del derecho, resultaba inequvoco que la eleccin de los ciudadanos slo puede recaer sobre personas determinadas y no sobre los partidos o asociaciones que los proponen al electorado. Aunque el propio Tribunal tendr que admitir que su afirmacin se compadeca mal en este punto con la naturaleza de las listas cerradas y bloqueadas en nuestro sistema electoral y con el procedimiento previsto legalmente para la provisin de las vacantes (que se produce corriendo la lista, en sentido descendente, segn el orden de colocacin de los candidatos en la misma), ni una ni otra consideracin le llevarn a poner en entredicho su doctrina, toda vez que la naturaleza y el procedimiento referidos no eran, a su juicio, ms que una inevitable consecuencia tcnica del sistema electoral proporcional. Afirmado lo cual, pasa a sostener el Tribunal que es el candidato individualmente considerado y no el partido el que recibe el mandato electoral y que no puede el partido romper, en consecuencia, la relacin de representacin entre reCLAVES DE RAZN PRCTICA N 135
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presentantes y cuerpo electoral:

Al otorgar al partido la facultad de privar al representante de su condicin cuando lo expulsa de su propio seno [se] infringe [...] de manera absolutamente frontal el derecho de los ciudadanos a participar en los asuntos pblicos a travs de sus representantes. Una vez elegidos los representantes no lo son de quienes los votaron, sino de todo el cuerpo electoral, y titulares, por tanto, de una funcin pblica a la que no pueden poner trmino decisiones de entidades [los partidos] que no son rganos del Estado, en el sentido ms amplio del trmino.
Pues bien, la doctrina a este respecto de nuestro Tribunal Constitucional no puede aceptarse sino con muy serias reservas. De hecho, la mejor prueba de ello residir en la circunstancia de que todas las sentencias aludidas, salvo una, sern objeto de sendos votos particulares que, sobre la base de una concepcin diferente de la representacin, llevan a los magistrados discrepantes a negar la inconstitucionalidad del artculo 11.7 de la Ley de Elecciones Locales. As, por ejemplo, en el voto particular a la sentencia 5/1983, los firmantes manifiestan que problemas como son los que provoca la incidencia que el sistema tradicional de la democracia representativa tiene el actual Estado de partidos, el papel de stos en el funcionamiento de la actual democracia, reconocido expresamente en el artculo 6 de nuestra Constitucin [...] nos parecen demasiado complejos y delicados para ser resueltos por medio de una interpretacin extensiva de un precepto como el 23, cuyo texto no da base suficiente para que un representante (en este caso un concejal) alegue como propio un derecho fundamental slo reconocido explcitamente para los electores. Tal forma de acercarse a la cuestin parece ciertamente mucho ms coherente que la aludida con anterioridad (cuando se analizaba la posicin mayoritaria del Tribunal Constitucional) para enfrentar un asunto complejo y delicado, en efecto, como pocos que resulta central, sin ningn gnero de dudas, para la vida de las modernas democracias europeas.
Mayora parlamentaria y democracia de partidos
chos vicios, degeneraciones y problemas, vino a hacer factible el funcionamiento efectivo del parlamentarismo, pues va a ser la estabilidad derivada de la disciplina de partido la que permitir la progresiva reduccin de las situaciones de crisis casi endmica de unos regmenes parlamentarios (los de finales del siglo XIX y comienzos del siglo XX) cuya inestabilidad resultaba directamente proporcional a la debilidad de los sistemas de partidos sobre los que se descansaban: En los sistemas fundamentados en el parlamentarismo no hay duda de que un requisito vital son los partidos adecuados al parlamentarismo, ha escrito Giovanni Sartori en su magnfica Ingeniera constitucional comparada (Mxico, FCE, 1996), en la que aade: La votacin disciplinada de los partidos es parte esencial de esa adecuacin. Ciertamente, en los sistemas de democracia parlamentaria, como los que configuran nuestra Constitucin y los Estatutos de Autonoma de todas las comunidades existentes en Espaa, la clave de arco que posibilita el funcionamiento adecuado y equilibrado del conjunto del sistema se sita en la existencia de una mayora parlamentario-gubernamental estable. Es decir, de un gobierno nacido de una mayora parlamentaria (homognea o de coalicin) que es sostenido de forma permanente, a travs de la disciplina de partido, por esa misma mayora. Por decirlo nuevamente con las clarsimas palabras de Sartori,
el hecho es que un gobierno parlamentario no puede gobernar sin apoyo parlamentario; ese apoyo significa que los partidos que apoyan al gobierno pueden realmente entregar los votos de sus representantes y, a su vez, esto quiere decir que tienen capacidad de imponer una votacin uniforme.
Y ello porque las democracias europeas, que son democracias de partidos, son tambin, de modo inescindible, democracias parlamentarias, en las que la consolidacin del parlamentarismo result histricamente posible slo tras el asentamiento (y, en gran medida, como consecuencia del asentamiento) de sistemas estables de partidos. Fue de hecho el denominado Estado de partidos el que, pese a sus muN 135 CLAVES DE RAZN PRCTICA
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La disciplina de partido ha posibilitado, en conclusin, la prctica actual del parlamentarismo, que ha quedado determinada por ella hasta el punto de convertirse en la llave que condiciona una de las piezas claves de los sistemas democrticos vigentes en Europa: la alternancia. Y ello porque los gobiernos no pueden ser sustituidos si no es derrotando a las mayoras sobre las que los mismos se sostienen. Las minoras que por su peso especfico, medido en trminos de votos y de escaos, y por su posicin relativa en el sistema de partidos compiten con posibilidades razonables de llegar a ganar las elecciones y de alcanzar en consecuencia la condicin de mayora conocen bien cules son las reglas de juego que determinan su tour de force con el partido o partidos que confor-
man la mayora parlamentario-gubernamental. Saben, as, desde el momento en que tras la correspondiente votacin de investidura se procede, con la eleccin del presidente, a conformar una mayora estable de gobierno, que disponen de dos nicas opciones para llegar a ocupar el poder ejecutivo: o trabajar con el objetivo de romper la mayora, cuando aquella es deshomognea, sea o no de coalicin, o con el de sustituirla por una mayora alternativa en las siguientes elecciones generales. Existe siempre, como es obvio, un ltimo recurso, ilegtimo desde luego desde el punto de vista democrtico pero legal en algunos pases, como Espaa, segn he tratado de explicar anteriormente: el de tratar de fracturar internamente, provocando deserciones en su seno, el partido o el grupo parlamentario que sirve de apoyo al Poder Ejecutivo. Ah es donde debe situarse justamente el fenmeno del llamado transfuguismo, cuya dimensin, en todos aquellos casos en que la accin desertora del trnsfuga o los trnsfugas afecta a los equilibrios entre gobierno y oposicin, va mucho ms all de una simple cuestin moral y de un problema interno de partido. En tales supuestos el transfuguismo resulta, en efecto, no slo una violacin del compromiso de claro contenido tico y moral que el trnsfuga ha contrado con el partido por el que ha sido elegido para el cargo de que se trate en cada caso y con el que, a travs de ese partido, ha contrado tambin con aquella parte del cuerpo electoral que lo ha apoyado, sino tambin una vulneracin gravsima del principio poltico esencial que permite el funcionamiento del parlamentarismo: el del respeto a los resultados salidos de las urnas. Y es que el trnsfuga que, rompiendo la disciplina de partido, facilita o permite un cambio de mayora est, al hacerlo, contribuyendo a alterar espuriamente los referidos resultados. Por eso no puede decirse que el problema que plantea el transfuguismo sea un problema reducido en sus efectos al partido que lo sufre: muy lejos de ello, el tranfuguismo afecta al corazn mismo que mueve todo el mecanismo democrtico del parlamentarismo, que no es otro que el de la certeza de que la decisin adoptada por el cuerpo electoral no ser violada por los propios responsables de hacerla efectiva en las instituciones del Estado. El que tal violacin sea la consecuencia de un acto honesto por parte de los trnsfugas, convencidos de que al serlo estn respetando lo prometido a sus votantes, o sea el efecto final de un ac49
to corrupto delictivo o no, que es otro asunto puede ser muy relevante moralmente e incluso legalmente; pero desde la perspectiva poltica no afecta apenas a la objetiva convulsin que supone siempre la alteracin del principio democrtico que garantiza, para bien y para mal, la disciplina de partido. Es suficiente con imaginar lo que sucedera en cualquiera de las democracias parlamentarias europeas, o en cualquiera de las autonomas espaolas, o en cualquiera de las corporaciones locales existentes en nuestro pas si se generalizase la prctica de que los diputados (nacionales o autonmicos) o los concejales interpretasen libremente, sin sujetarse a ms disciplina que la de su conciencia o la de quien dispone de fondos suficientes para comprarla con dinero, cul es su obligacin y cul la decisin a adoptar en coherencia con la misma. sa es la gran cuestin que plantea, ms all del follaje de la corrupcin, las mentiras y los juegos de ventaja, la traicin de los dos trnsfugas socialistas en la Asamblea de Madrid, cuya desercin nos obliga a plantearnos una pregunta insoslayable...
... y despus de Tamayo, qu?
Una pregunta sta, ha de aclararse desde ahora, con la que se pretende dar una respuesta general a los graves problemas poltico-institucionales que plantea el transfuguismo en el funcionamiento del sistema democrtico, ms all de las repuestas ad hoc que se suelen intentar en cada supuesto en que el mismo salta a las primeras planas de la prensa. Y una pregunta, tambin, que se refiere al transfuguismo en su condicin estricta, la del representante popular que voluntariamente no ocupa la ubicacin institucional que le corresponde desde una perspectiva poltico electoral por utilizar la sencilla, pero muy operativa definicin aportada por Beatriz Toms Malln en su excelente Transfuguismo parlamentario y democracia de partidos (Madrid, CEPC, 2002), pero no a las ocasionales indisciplinas de los representantes mencionados que por diversas razones pueden entender en ciertos casos que no afectan al juego mayora/minoras que la posicin de su partido contradice sus convicciones personales. Para no darle ms vueltas al asunto: no es en absoluto equiparable la accin de Sez y de Tamayo, que altera el resultado de unas elecciones autonmicas, y la decisin de un diputado cuyas convicciones religiosas le impiden votar en favor de una ley despenalizadora del aborto o la de otro cuyas
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responsabilidades sindicales no le permiten hacerlo en favor de la reforma laboral que propugna su partido. En el primero de los casos la nica salida digna desde el punto de vista personal, y la nica solucin funcional desde la perspectiva del sistema democrtico, para quien dice mantener posiciones discrepantes es resignar su escao; en los otros dos no tiene necesariamente por qu serlo. Esta segunda precisin, que exige distinguir transfuguismo e indisciplina ocasional, resulta de todo punto necesaria, pues la bsqueda de medidas que tiendan a asegurar la eficacia jurdica del mandato de partido no puede realizarse obviando los problemas nada despreciables que lleva siempre aparejado el fortalecimiento del papel de los partidos en un tipo de democracias donde aquellos ocupan ya un espacio que ha sido, muy frecuentemente y con toda la razn, tildado de excesivo. Pero si en todo caso ha de reducirse el protagonismo partidista (y, sin duda, ha de reducirse), no parece que el mbito consistente en favorecer por omisin el transfuguismo sea el ms adecuado para hacerlo. Por eso el necesario equilibrio entre poder de los partidos y funcionamiento del sistema democrtico exige buscar frmulas que eviten el transfuguismo, sobre todo cuando aqul da lugar a la alteracin del resultado derivado de las urnas. Tal fue en su da el objetivo del Acuerdo sobre un cdigo de conducta poltica en relacin con el transfuguismo en las corporaciones locales, de eficacia final muy limitada y cuyo efecto ms trascendental habra sido, segn afirma Beatriz Toms en la obra antes citada, el progresivo asentamiento de un clima partidista contrario al transfuguismo. Sin embargo, al da de hoy y tras lo acontecido en la Asamblea de Madrid, parece que ha llegado ya la hora de intentar otros caminos para defender la democracia de una amenaza que podra acabar teniendo efectos letales para ella tanto desde el punto de vista de su funcionamiento institucional como desde el de la confianza popular en las instituciones y en quienes las gestionan: los partidos. Qu caminos? Entre otros, uno muy fundamental: el de introducir legislativamente, tanto en el mbito poltico central y en el local como en los de las 17 comunidades que componen el sistema, un mecanismo de prdida de la condicin de representante popular (senador; diputado nacional, provincial o autonmico, y concejal) como consecuencia de una declaracin de indignidad poltica, indignidad
que debera ser apreciada, mediante mayora reforzada, por el propio rgano al que el trnsfuga declarado indigno pertenezca. Una previsin de una naturaleza similar existe ya, por ejemplo, en el ordenamiento jurdico de la Comunidad de Castilla-La Mancha, cuyo Reglamento de las Cortes (art. 9) prev que los diputados perdern su condicin, entre otras causas, por comisin de una falta muy grave de las fijadas reglamentariamente, previo dictamen de la Comisin del Reglamento y del Estatuto del Diputado y por acuerdo de la mayora de tres quintos de los miembros del pleno de la Cmara; la propia norma considera faltas muy graves, entre otras, la ocultacin o falsedad de datos relevantes por su importancia econmica o trascendencia social en su declaracin de actividades, renta y bienes. Parece evidente que si un diputado puede ser privado de su condicin por decisin mayoritaria de la Cmara por faltar a la verdad sobre sobre su patrimonio, con mucha mayor razn podra serlo por realizar una accin que altera el resultado electoral. La cuestin reside, por tanto, en dictaminar si la solucin propuesta en el prrafo anterior resulta o no conforme con la Constitucin y los Estatutos autonmicos (y, en su caso, con la legislacin aplicable a las corporaciones locales espaolas). En tal sentido, no parece, en primer lugar, que pueda oponerse a la propuesta la denominada prohibicin del mandato imperativo, que de forma paralela a lo establecido en el artculo 67.2 de la Constitucin prevn tambin la prctica totalidad de los Estatutos autonmicos. Y ello porque tal prohibicin, que constituye un vestigio histrico incoherente con el funcionamiento de las modernas democracias de partido, se refiere, con toda claridad, a la relacin que vincula a los representantes y al cuerpo electoral: de impedir algo, la prohibicin del mandato imperativo impedira, en todo caso, la introduccin en nuestros ordenamientos de instituciones como la de recall norteamericano que, en ciertos Estados de la Unin, permite a los electores la posibilidad de activar directamente un procedimiento para revocar a sus representantes. Cosa bien distinta es la de si la propuesta de introducir una causa de prdida del mandato por indignidad del representante popular apreciada por una mayora reforzada del rgano al que el mismo pertenece puede chocar con la doctrina de Tribunal Constitucional sobre la ilegitimidad constitucional de una organizacin de la representacin en la cual los repreCLAVES DE RAZN PRCTICA N 135
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sentantes pueden ser privados de su funcin por una decisin que no emana de sus propios electores. A este respecto, es necesario realizar dos precisiones, ambas tendentes a confirmar la posibilidad de introducir la modificacin legal que se propone. La primera se refiere a la significacin de los principios jurdico-constitucionales sobre la base de los cuales el Constitucional procedi en su da a construir la ilegitimidad antes citada; es decir, y segn vimos, de unos principios derivados de una interpretacin del contenido de la representacin que resulta ms que discutible: la de que lo propio de la representacin, de cualquier modo que sta se construya, tanto basada en el mandato libre como en el mandato imperativo, es el establecimiento de la presuncin de que la voluntad del representante es la voluntad de los representados, en razn de lo cual son imputados a stos en su conjunto y no slo a quienes votaron a su favor o formaron la mayora los actos de aqul (STC 10/1983). Mucho ms acorde, tanto con la letra de la Constitucin como con el espritu que informa el sistema de gobierno democrtico en ella diseado, parece, sin embargo, la posicin sostenida a la sazn por los magistrados discrepantes, quienes en su voto particular manifestaban al respecto que
en el mbito de la representacin nacional no se trata de que todos y cada uno de los representantes lo sean de todos y cada uno de los ciudadanos, sino que es el conjunto de representantes reunidos en las Cmaras reglamentariamente convocadas lo que representa al conjunto de los ciudadanos.
Hasta tal punto es as que, con la perspectiva que da el tiempo transcurrido, resulta completamente legtimo entender que la doctrina sentada por el Tribunal Constitucional para apreciar la inconstitucionalidad del artculo 11.7 de la Ley de Elecciones Locales no constituy en su da sino un gran salto en el vaco tendente a justificar lo que no poda argumentarse echando mano de una interpretacin extensiva de la prohibicin del mandato imperativo (es decir, en una interpretacin que entendiese que la mencionada prohibicin no se refiere slo a la relacin entre electores y representantes sino tambin a la relacin entre estos ltimos y los partidos por los que resultan elegidos), pues tal prohibicin era inexistente en el mbito municipal respecto a los miembros de las corporaciones locales espaolas. Nada habra, por tanto, que objetar a un hipottico cambio en el futuN 135 CLAVES DE RAZN PRCTICA
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ro de la doctrina del Constitucional en esta esfera, cambio que, de producirse, llevara a considerar perfectamente compatible con la Constitucin la propuesta que vengo defendiendo. Ello entronca, en cualquier caso, con la segunda de las precisiones antes aludidas, pues incluso si aquella doctrina no cambiase sera defendible la compatibilidad de la misma con la propuesta mencionada. En efecto, el Tribunal construy en su da su doctrina a partir de tres afirmaciones esenciales: a) que una vez elegidos los representantes no lo son de quienes los votaron, sino de todo el cuerpo electoral, y titulares, por tanto, de una funcin pblica a la que no pueden poner trmino decisiones de entidades [los partidos] que no son rganos del Estado, en el sentido ms amplio del trmino (STC10/1983); b) que el cese en el cargo pblico representativo al que se accede en virtud del sufragio no puede depender de una voluntad ajena a la de los electores (STC5/1983); y, finalmente, c) que el artculo 11.7 de la ley de elecciones locales en cuanto otorga a los partidos polticos la posibilidad de crear por su voluntad mediante la expulsin el presupuesto de hecho que da lugar al cese en el cargo pblico, va contra la Constitucin (STC 5/1983). Qu sucedera si, con las oportunas garantas, un representante popular fuera privado de su cargo por indignidad poltica tras una decisin adoptada por mayora cualificada del rgano al que el mismo pertenece? Pues que quien pondra fin a la funcin pblica del representante no sera un partido, ni la decisin dependera de una voluntad ajena a la de los electores, ni se otorgara a los partidos la posibilidad de crear el supuesto de hecho que dara lugar al cese en el cargo pblico. Muy por el contrario, ese supuesto de hecho sera apreciado por un rgano del Estado (la correspondiente institucin) mediante una decisin que, lejos de ser la de un partido, sera la de una institucin pblica que, por estar elegido por el cuerpo electoral, hara que la decisin dependiera, al fin y a la postre, indirectamente (y en cumplimiento, por tanto, de la prohibicin del mandato imperativo) del propio cuerpo electoral que la adoptara por mayora cualificada de sus representantes. El Partido Socialista present en el debate sobre el estado de la nacin celebrado el da 30 del pasado mes de junio una propuesta de resolucin (la nmero 2) que, aunque muy diferente de la que aqu se ha defendido, se sita en la misma lnea de
debate. Como se sita tambin en esa lnea la propuesta de modificacin que en esos mismos das present Rafael Simancas en el debate de investidura celebrado en la Asamblea de Madrid para modificar el artculo 14 del Reglamento que regula su organizacin y actividad, propuesta dirigida tambin a hacer posible la revocacin del mandato parlamentario en ciertos casos. Ambas propuestas deberan abrir una discusin, imprescindible, sobre qu hacer despus del Tamayazo El PSOE tiene tambin, obviamente, otra responsabilidad y otra tarea. La de evitar que individuos como Tamayo y su compaera de fatigas puedan volver a colarse en el futuro en las listas de un partido democrtico. Jos Luis Balbs, su gran mentor, declaraba a El Pas dos das despus de su traicin que no crea que otros diputados socialistas pudieran seguir los pasos de los trnsfugas. Segn Balbs la gente de Tamayo puede. l tiene bastante gente. Mi gente no. Ese lenguaje aterrador, ms propio de un personaje de El Padrino que del dirigente de un partido democrtico, obligar al PSOE a reflexionar muy seriamente sobre la cuestin central en democracia de los procedimientos de seleccin de candidatos. Pero esa, claro, es otra historia. n
Julio de 2003.
Roberto L. Blanco Valds es Catedrtico de Derecho Constitucional de la Universidad de Santiago de Compostela. Autor de El valor de la Constitucin y de Las Conexiones polticas.
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SEMBLANZA
EL FANTASMA DE BENITO MUSSOLINI

RICHARD J. B. BOSWORTH
El fusilamiento de Ciano
Hay muchos libros sobre el periodo fascista con ttulos maravillosos, pero el mejor es Quando il nonno fece fucilare pap (Cuando el abuelo hizo fusilar a pap), unas memorias de Fabrizio Ciano, por lo dems intrascendentes. El acontecimiento que describe sucedi a las 9.20 de la maana del 11 de enero de 1944. Se haba preparado una ejecucin a las mismas puertas de Verona, esa ciudad de la Italia septentrional que haba controlado durante muchos siglos el acceso al paso del Brenner y estaba situada en la encrucijada de los mundos germnico y latino. Cinco jefes fascistas, considerados culpables de traicionar al duce, el gran caudillo de la Italia fascista, Benito Mussolini, fueron ejecutados por un pelotn de fusilamiento, formado por jvenes italianos pero reforzado con tres observadores de las SS. El ms importante de los condenados era Galeazzo Ciano, conde de Cortellazzo, yerno del duce. Mientras una cmara registraba la ejecucin para un pblico complacido, Ciano se volvi para mirar de frente a sus verdugos, ms digno en este ltimo gesto ante la muerte de lo que lo haba sido en la mayora de sus actuaciones en la vida. Seis meses antes, el 24-25 de julio de 1943, cuando las fuerzas de los aliados estaban haciendo retroceder rpidamente a las desmoralizadas defensas fascistas de Sicilia y empezaban a dirigirse ya a la parte continental de Italia, Ciano y otros 18 miembros ms del Gran Consejo Fascista haban votado en contra de la continuidad de Mussolini como comandante de las Fuerzas Armadas italianas. Ciano, Emilio de Bono, Luciano Gottardi, Giovanni Ma52
rinelli y Carlos Pareschi pagaban ahora por aquella traicin. Se deca que se necesitaba su sangre como sacramento para la nueva Repubblica Sociale Italiana (RSI), que se haba creado en septiembre de 1943 en Sal para dotar de un Gobierno fascista a la Italia septentrional. El duce haba confesado en un arranque de sinceridad que se trataba de una cuestin poltica, no judicial. Es indudable que los aliados y protectores alemanes de Sal aplaudieron esas actitudes. Tenan una razn especial para condenar a Ciano, ya que, desde la primavera de 1939, el entonces ministro de Asuntos Exteriores haba pasado a mostrarse escptico respecto al orden mundial nazi y haba aceptado la participacin de Italia en la guerra a regaadientes y con retraso. Los nazis insistan con firmeza en que Ciano y aquellos aliados suyos que haban cado en manos de la RSI deban ser ejecutados. Deban morir como castigo por lo que haban hecho, pero tambin como represalia por el fracaso humillante y desdichado hasta el momento de las Fuerzas Armadas italianas en la guerra. En otras palabras, haba que liquidarlos porque el rgimen fascista, aquel sistema de todo para el Estado, nada contra el Estado, nadie fuera del Estado para el que se haba inventado la palabra totalitario, haba demostrado ser vacuo y falso. Aunque nadie lo dijese tan abiertamente (y el asunto no se destaca mucho en la historiografa italiana actual), a Ciano se le fusil en representacin de Benito Mussolini, totalitario fallido, dictador fascista fallido, dirigente fallido de la nacin,
caudillo fallido del Nuevo Orden Nazi-Fascista. En 1944, los que echaban la culpa a Mussolini de los desastres que se estaban produciendo en todas partes no hablaban de los pecados y de las limitaciones de su dictador porque la propaganda de la Repblica de Sal estaba ya dedicada a construir un nuevo Mussolini para los nuevos y terribles tiempos que se avecinaban. Todava hoy hay historiadores que aseguran que, despus de septiembre de 1943, Mussolini se ofreci valerosamente como escudo protector de los italianos contra la clera de sus aliados alemanes y el horror de la guerra incesante. El Mussolini de carne y hueso, que viva a disgusto en la Villa Feltrinelli de Gargnano, se hallaba lejos de ser un personaje heroico. Estaba enfermo, cansado y deprimido. En enero de 1944, Mussolini procuraba mantenerse fuera del alcance de casi todo el mundo. Hua sobre todo de s mismo, dejando a sabiendas, con una actitud de profunda cobarda, que Ciano muriese en su lugar. La noche anterior a la ejecucin, el duce renunci deliberada y cobardemente a ejercer el privilegio que su cargo le conceda de otorgar el perdn. No actu porque saba muy bien que los nazis alemanes y los fascistas fanticos se quedaran de momento saciados con la sangre de otros, aunque uno de ellos fuese el marido de su hija. Probablemente se daba cuenta tambin de que, con aquel sacrificio, perdonaran o pasaran por alto los fallos evidentes cometidos por l. Esas motivaciones deban de hacerle sentirse ms inquieto y angustiado despus de aquello, hasta el punto de que intent que un visitante amistoso le explicara con
todo detalle cmo haban muerto su yerno y sus antiguos colegas. Entonces pudo ya, sin perjuicio para sus propios intereses, afirmar pamente que no haban merecido aquel destino. Intent tambin, de forma an ms pattica, culpar a otros de que l no hubiese llegado a intervenir, comentando en tono lastimero que el 10 de enero no haba conseguido dormir en toda la noche (haba pasado el da de Ao Nuevo en la cama con fiebre y con dolor de estmago). Haba sido la malevolencia de otros lo que haba impedido que llegasen a sus odos comprensivos las peticiones de perdn. En marzo de 1945, an segua hablando del calvario atrozmente largo que haba soportado desde la muerte de Ciano. Intentaba eludir con su ensimismamiento obsesivo la realidad del desastre que se haba abatido durante un tiempo sobre el fascismo y sobre Italia, y se negaba a ver que las furias se arremolinaban a su alrededor. La historia de Italia desde enero de 1944 a abril de 1945 fue realmente una historia amarga, un periodo en el que el sector septentrional de la pennsula padeci el paso del frente de la Segunda Guerra Mundial y todo un entramado de matanzas y disputas civiles. En contraste con eso, el sur liberado, bajo la combinacin del Gobierno militar aliado y la Administracin leal a la monarqua de los Saboya, slo padeci las tiranas ms suaves de las diferencias tradicionales del pas, de clase, gnero y regin, as como la diferencia humillante y manifiesta entre la pobreza italiana y el podero de los liberadores anglosajones. En la Italia actual ha pasado a ser algo comn predicar, en cierCLAVES DE RAZN PRCTICA N 135
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tos crculos al menos, que se deben perdonar y olvidar los pecados de la Repblica Social. En este periodo, se nos asegura, los italianos decidieron luchar por Mussolini por razones que merecen comprensin y respeto. Durante una guerra civil en la que ningn bando monopoliz la virtud, muchos italianos creyeron que el honor y la lealtad a la nacin les obligaban a apoyar a Sal y no a los aliados demcratas liberales invasores (y sus amigos comunistas). Est muy bien lo de pacificar el pasado. No cabe duda de que a todos nos conviene confesar nuestros pecados y reconocer nuestras inevitables y mltiples trasgresiones. Pero hay que tener en cuenta tambin que la RSI era un aliado ttere de la Alemania nazi, mientras ese Estado, el ms horrible de los Estados modernos, segua exterminando a los judos de Europa y prometa, ante lo que en 1944 era una derrota inminente, como si pudiese con ello conjurar la victoria, sacrificar a todos los enemigos ideolgicos o raciales que tuviese en su poder. Cmo podra haber sido una victoria nazi en todo el conjunto de las segundas guerras mundiales? No se habra visto empujado tambin Mussolini a una serie de conclusiones lgicas atroces, fueran cuales fuesen sus intenciones reales? La victoria del otro bando, incluso la victoria del Benito Mussolini restaurado, habra trado consigo una poca sombra para Europa, para el mundo y para Italia.
Las ltimas entrevistas con Hitler
Benito Mussolini
En 1944-1945, Mussolini no poda considerar ya dicha posibilidad y los problemas que podra
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haber planteado. l, en realidad, no se haba planteado objetivos blicos; ni en 1940 ni incluso en 1935, ao en que Italia invadi Etiopa. Como dictador ttere, su prioridad, tras la ejecucin de su yerno y de otros ex colegas, era ante todo sobrevivir. El territorio bajo su supuesto control disminua constantemente, a pesar de la lentitud del avance de los aliados por los abruptos Apeninos. Npoles haba cado el 1 de octubre de 1943, la sigui Roma el 4 de junio de 1944, y luego Florencia, el 11 de agosto. Tan perturbador al menos como eso era el problema de determinar la independencia que le concedan a la RSI los alemanes. Las fronteras nacionales de Italia eran una presa tambin para ellos. Se hablaba insistentemente de qu era exactamente lo que se proponan hacer los alemanes con Trieste y con los territorios del Trentino, territorios gobernados por el Imperio Austriaco hasta 1918 y devueltos en septiembre de 1943 a la Administracin temporal alemana. De nada vala que Mussolini se quejara pomposamente a sus funcionarios de que Alemania no le consultaba y que exigiera que fuesen los italianos los que gobernasen a los italianos. La inmensa mayora de la cpula rectora nazi consideraba ya a
Mussolini una marioneta ms que un dictador. En esta atmsfera de desprecio alemn, en abril de 1944 tuvo lugar el viaje de Mussolini hasta el castillo de Klessheim, junto a Salzburgo, para otro de sus encuentros (el decimosexto) con el fhrer. Aunque al mariscal Rodolfo Graziani, que estaba al mando del Ejrcito oficial de Sal, le pareci que el duce estaba nervioso y divagaba, al iniciarse las conversaciones el 22 de abril, Mussolini aleg que gracias a sus esfuerzos se estaba consolidando en Italia un Gobierno real. Se mostr resuelto y enrgico, aunque con escasa capacidad de conviccin, respecto a una serie de otros asuntos, entre ellos el de exigir una mejora de las condiciones en que se hallaban los prisioneros de guerra italianos y los trabajadores emigrantes, a los que se mantena en Alemania desde septiembre de 1943 prcticamente como trabajadores esclavos. Tambin le pregunt a Hitler cules eran las verdaderas intenciones de los alemanes en Trieste y en los dems territorios fronterizos. El fortalecimiento de la Repblica italiana, dijo luego en tono suplicante, favoreca los intereses de Alemania. Al ver que Hitler mantena un silencio inusitado, Mussolini volvi a plantear lo que se haba convertido en
su obsesin estratgica a medida que haba ido desarrollndose la guerra. Inglaterra era el enemigo real del Eje, afirm. No se podra convencer a la Unin Sovitica para que aceptase sus antiguas fronteras y reorientar toda la lucha hacia el Oeste? Al insistir en la idea de que haba que llegar a un acuerdo con Stalin, Mussolini mostraba lo superficial que era su fidelidad a los ideales racistas y anticomunistas del Eje. Y demostraba al mismo tiempo que tena una visin completamente errnea del fanatismo que atenazaba el pensamiento de Hitler y del resto de la cpula dirigente del nazismo alemn sobre esas cuestiones. Alemania estaba librando en 1944 su guerra real, la ms fundamental de todas las segundas guerras mundiales, en el Este. El que un dirigente italiano, pensando en los mezquinos intereses de su pas, albergase nostlgicamente la esperanza de poder desviar a los nazis de esa campaa, era un error maysculo. Mussolini haba insistido en Klessheim en que se defendera al mximo posible Roma, el centro espiritual de Italia. En julio, cuando el fhrer y el duce se preparaban para su ltimo encuentro, la Ciudad Eterna haba cado ya, un acontecimiento que haba impulsado a Mussolini a preguntarle patticamente a un colega fascista si aquello significaba que el pueblo de Roma le haba olvidado ya. Era difcil encontrar una multitud vitoreante en Italia en 1944. As que el duce, cuando se diriga en tren al cuartel general de Hitler en Prusia Oriental, hizo un alto para animar a los soldados que estaban recibiendo instruccin de especialistas nazis. Intent estimular a aquellos jvenes (y es53
timularse l) con un racismo que puede que no fuese lo bastante purista para cualquier nazi que pudiese escucharle. Roma, afirm, que en sus treinta siglos de historia no ha visto nunca africanos ms que encadenados a los carros de sus cnsules victoriosos, ha visto ahora profanadas sus murallas por esa raza salvaje y bastarda. Los viajes en tren por la Alemania nazi en el verano de 1944 eran un asunto complicado, y el trnsito de la delegacin se vio demorado repetidamente por bombardeos y problemas en la va. As pues, los italianos no se sorprendieron demasiado al descubrir que, nada ms salir de Rastenburg, la locomotora se desviaba a una va muerta y se quedaba all una hora sin que se les comunicase la razn de ello. Pero cuando el tren empez a traquetear rumbo a su destino y Mussolini descendi al andn, el fhrer, que estaba envuelto en una manta, extendi el brazo izquierdo en vez del derecho para saludarle. El que Mussolini hubiese llegado tarde se haba debido a la tentativa de Klaus von Stauffenberg y lo que quedaba de la Alemania conservadora de asesinar a Hitler (y culminar la ambicin diplomtica de unirse con las potencias occidentales en una lucha grandiosa contra el comunismo eslavo, es decir, exactamente lo contrario de aquello en lo que quera Mussolini que se convirtiera la guerra). Dadas las circunstancias, result imposible una conversacin seria entre los dos maltrechos dictadores, pero los intrpretes presentes describieron para la posteridad la escena de la habitacin donde haba estallado la bomba, en la que, casi como si fuesen dos ancianos reducidos a esperar a Godot, los dos dictadores hicieron un esfuerzo protocolario por revisar por ltima vez la situacin en el frente. Hitler insisti en que se defendiese Florencia, la ciudad de sus sueos. Mussolini pidi de nuevo que se enviase al Sur a algunos de los soldados italianos retenidos en Alemania. Hitler, que estaba trastornado por lo sucedido, accedi inmediatamente. El que el fhrer accediera a esta pe54
quea concesin puso fin a cualquier intento por parte de la RSI de preservar una poltica exterior autnoma, aunque Mussolini, a su regreso a Italia, hallase an muchas razones para discutir con el embajador alemn Rudolf Rahn.
La Repblica de Sal
Cinco meses antes, Mussolini se haba mostrado alegre y despreocupado en una conversacin con su guardaespaldas alemn. En esta ocasin, experiment un evidente placer al decirle a Rahn lo que este no quera or. Muchos industriales italianos, coment el duce, esperaban con los brazos abiertos a los anglosajones. Muchos ms, aadi, eran responsables de que Italia hubiese abandonado la alianza con los alemanes el 8 de septiembre. Era hora, vino a decir implcitamente, de meter en cintura y disciplinar a aquellas fuerzas sociales. Era hora de hacer real la palabra social en la Repblica Social y de dotarla de una base popular y revolucionaria del tipo que se haba invocado antes del 25 de julio de 1943, pero que se haba visto luego frustrada con demasiada frecuencia. Fueron esos unos meses en los que se habl mucho de socializacin, en que Mussolini pudo invocar alegremente el fascismo de 1919, cuando sus programas haban contenido planes radicales para conducir a la sociedad hacia la igualdad. Despus de todo, Mussolini haba llegado a la edad madura como un socialista, y ahora volva a desplegar, en cierta medida, el vocabulario de su juventud, dando su bendicin a aquellos colegas que hablaban de que haba que desplazar Italia hacia la izquierda. Durante la RSI, hasta Mussolini mantuvo una postura vacilante respecto a la revolucin social, igual que haba sucedido en 19191920. De cualquier modo, su poder y su independencia respecto del control alemn eran demasiado endebles para que se pudiera plantear una poltica verdaderamente radical. En lugar de eso, como tantas veces a lo largo de su vida, Mussolini dio marcha atrs y
diversos rodeos, procurando unas veces apaciguar a un interlocutor y al da siguiente a otro. As, a algunos miembros de su nueva lite les dijo que cualquier plan de cambio social era secundario respecto a la exigencia de que las cosas volviesen a la normalidad, que se pusiese fin a la violencia y que la nacin recuperase el honor. En otras ocasiones, instaba con urgencia a proceder a la socializacin, aunque slo fuese para fastidiar a los alemanes, que desdeaban la retrica anticapitalista implcita. Por debajo de la retrica y de los uniformes (Mussolini exigi su uso ms tarde para impedir que se difundiera el desalio demosocial) la RSI se hallaba al borde de la anarqua ms que de la revolucin social. Nunca lleg a resolverse del todo el problema de sus Fuerzas Armadas; haba una milicia del partido, la Guardia Nazionale Repubblicana (GNR), al mando de Renato Ricci, que se opona a los intentos de Graziani de crear unas Fuerzas Armadas nacionales, apolticas, de tipo tradicional. Hasta agosto de 1944 no fue absorbida finalmente la GNR por el Ejrcito. Pero siguieron surgiendo otros grupos armados independientes. Las Brigate Nere (Brigadas Negras) de voluntarios, respaldadas por Pavolini, el secretario del partido que estaba enzarzado en una disputa personal con el ministro del Interior Guido Buffarini Guidi, crecieron en nmero en una imitacin terica de las escuadras del periodo inicial del ascenso fascista al poder. Solan ser, igual que entonces, la encarnacin del espritu local y reforzar el poder de un jefe local. Su recurso a la violencia era igual de indisciplinado y hasta podan amenazar con destituir al propio Mussolini. Mussolini haba sembrado el viento de la violencia a lo largo de su vida y, sobre todo, desde que se haba hecho fascista. Ahora, l y sus seguidores recogan las tempestades. Haba muchos fascistas fanticos que mataban con la misma saa que los alemanes (igual que haba numerosos incrdulos que procuraban esperar a
que terminase la catstrofe que afliga a Italia). A finales de 1944, Mussolini intent celebrar un ltimo acto de masas en el que su oratoria pudiese asombrar y entusiasmar al pueblo, como en otros tiempos se poda confiar que hiciese. Dejando atrs la tristeza sombra de los lagos, regres a Miln y habl en el Teatro Lrico. Habl sobre la traicin del rey Vctor Manuel III y su primer ministro, el mariscal Pietro Badoglio, y de cmo los acontecimientos de julio-septiembre de 1943 haban dividido al pueblo italiano, cuyos mejores elementos haban reconocido, sin embargo, que era necesario seguir luchando hombro con hombro con los aliados alemanes y japoneses. La guerra, afirm, an no estaba perdida; el pacto entre la plutocracia y el bolchevismo se iba a romper muy pronto. Quera hacer revivir el espritu de los primeros tiempos del fascismo y habl seriamente de socializacin, aunque tuvo la precaucin de aadir una evocacin de los aos dorados del rgimen, que, asegur, se extendan desde 1927 a 1935. Evoc de nuevo a Mazzini como profeta de la poca. El nuevo orden favorecera una Europa unida, en la que los italianos puedan sentir que son italianos porque son europeos, y europeos porque son italianos. Era esta amalgama lo que aseguraba que resistiran con firmeza frente al internacionalismo socialista y el cosmopolitismo judeomasnico, aquella combinacin monstruosa que formaban sus enemigos. Pese a las frustraciones que pudiesen haberse producido en el pasado, la RSI buscara una tercera va. Tanto el duce como el pblico se permitieron dejarse extraviar por estas palabras y por la grata evocacin de tiempos ms felices, en que se poda hablar de guerra pero sin que en realidad la hubiese. Pero no tard mucho en volver a imponerse la tristeza. Sentado en el despacho, hasta l perda su magia, e incluso un observador amistoso pensaba que pareca un abogado o un mdico de provincias en aquel entorno desangelado de Gargnano, desCLAVES DE RAZN PRCTICA N 135
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RICHARD BOSWORTH
vinculado de la magnificencia de la Sala del Mappamondo, su esplndido despacho del Palazzo Venezia de Roma entre 1929 y 1943. Una muestra de lo irreal de su posicin fueron sus grotescos y tardos intentos de redactar una nueva constitucin. Estara tal vez fantaseando sobre cul habra sido su reputacin si hubiese abandonado el poder en 1936, cuando los soldados italianos entraron victoriosos en Addis Abeba? Medio consciente de que aquel era el momento de revisar su propia vida, an conceda entrevistas de vez en cuando, en las que habl afectuosamente por ltima vez de la profesin del periodismo y record que crear un peridico es conocer la alegra que proporciona la maternidad. Haba cometido errores, confes, pero slo cuando haba obedecido a la razn en vez de dejarse guiar por su instinto. Ahora se haba convertido en un prisionero, un juguete en manos del destino. Pero no le daba miedo la muerte; llegara ms bien como una amiga. La historia le dara la razn al final. Slo haba entrado en la guerra, indicaba ahora, para contener a los alemanes, y se haba dado cuenta muy pronto de que Estados Unidos estaba destinado a aflorar como la nacin ms importante. Tambin deca a veces que siempre haba sido socialista en el fondo, slo que un socialista que haba adaptado el pensamiento socialista a la realidad, y que por eso haba inventado el Estado corporativo. Se esforzaba por negar una vez ms cualquier responsabilidad suya en el asesinato en 1924 del diputado socialista Giacomo Matteotti.
La semana final
Mussolini, cada vez ms sentencioso y amargado, se iba acercando a su final de un modo que podra considerarse la quintaesencia de la banalidad, salvo por el terror y el bao de sangre que se abatieron sobre los pueblos de Italia y de Europa durante este periodo final de una guerra que l haba hecho mucho por desencadenar. Buscando el ms predecible de los paralelismos, aunque se traN 135 CLAVES DE RAZN PRCTICA
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tase de uno especialmente impropio, el 15 de abril Mussolini le dijo a un viejo admirador: Estoy crucificado por mi destino. Est llegando ya. Al da siguiente, el duce explic en una ltima reunin de su consejo de Gobierno que se trasladara a Miln, aunque slo por un breve periodo, para dirigirse luego a la Valtellina, donde se estaban agrupando Pavaloni y sus Brigate Nere. El 18 de abril, sin consultar a sus aliados nazis, que estaban enojados por la perspectiva, parti para realizar su ltima visita a Miln (aunque, dado el destino que le aguardaba a su cadver, quiz su viaje all puede calificarse con mayor exactitud como el penltimo). En Miln, a falta de un lugar ms adecuado, se instal en la prefectura, donde sobreviva un cierto simulacro de Gobierno. Padeca ya insomnio por entonces. Como le haba sucedido en otros momentos de su vida, era presa de los nervios y, aptico respecto al entorno, haba perdido prcticamente el apetito. Aunque pudiese an afirmar maquinalmente que la guerra era un gran drama, que podra no tener cinco actos sino ms bien seis, siete u ocho, haca mucho que haba aceptado que todo estaba perdido. Con ese convencimiento comenz la ltima semana de su vida reducido al papel de un sonmbulo poltico. Desde septiembre de 1943 haba hablado de cuando en cuando de la heroica resistencia final de su rgimen si la guerra resultaba desfavorable para el nazi-fascismo. En febrero de 1945, se haba preguntado si ese lugar donde se librara la ltima batalla debera ser Trieste, con su vieja aureola de ser el premio obtenido por el nacionalismo italiano en la Primera Guerra Mundial, la ltima ciudadela de italianit frente a un mar de eslavos (y germanos). Pero lo impedan los alemanes nazis, que tendan ms bien a pensar que Trieste haba vuelto al Reich. As que, en lugar de Trieste, la eleccin recay en la Valtellina, un valle alpino fronterizo con aquella Suiza a la que el joven Mussolini haba emigrado por dos veces, y lo suficientemente
cerca de Miln, aunque careciese, por lo dems, de un pasado nacional famoso. Como le dijo Mussolini a Graziani, otro al que estaba garantizado que iba a gustarle lo que oa: El fascismo debe morir heroicamente. No existan planes, en realidad, para una resistencia militar seria en la Valtellina. Y el duce no tena ningn deseo de escenificar un final grandioso de su vida. Mussolini no desperdiciaba una vez ms la oportunidad de echarles la culpa a otros. Los alemanes, deca a cualquiera que quisiera escucharle, le haban traicionado como haban hecho antes tantas veces, con lo cual quera indicar implcitamente que l no haba deseado, en realidad, la alianza nazi-fascista y la guerra. O tal vez la responsabilidad era de los alemanes y del pueblo italiano? Todos le haban engaado. Mussolini intentaba entre tanto entrar en contacto con la resistencia antifascista, mostrndose especialmente dispuesto a hablar con los representantes del Partido Socialista, al que haba pertenecido antes de la Primera Guerra Mundial. La esperanza de un encuentro final en el que pudiese convencer a sus rivales se resista a desvanecerse en su mente de poltico. Se concert una reunin para las tres de la tarde del 25 de abril, que debera celebrarse en el palacio de Ildefonso Schuster, el cardenal-arzobispo de Miln. Mussolini, que esperaba con razn un recibimiento confortante, lleg al palacio episcopal puntualmente. Sin embargo, los jefes de la Resistencia se retrasaron. El cardenal y el duce tuvieron una hora para charlar. Mussolini dijo que disolvera al da siguiente las Fuerzas Armadas de la RSI y se retirara con tres mil hombres a la Valtellina para un breve combate final. Luego, se rendira. Schuster interrumpi esta explicacin con el agudo comentario de que no conseguira que fuesen con l ms de trescientos, y el duce reconoci con tristeza que la valoracin probablemente era correcta. Llegaron por fin los negociadores de la Resistencia, interrumpiendo el ini-
cio de una charla que podra haber desembocado en la constatacin de una coincidencia de criterios de los dos ancianos en la cuestin de los pecados de los eslavos y de los comunistas. Apenas negoci con los portavoces del antifascismo, y se dedic ms bien a resaltar las fechoras de los alemanes. Haba llegado la noticia de que el general alemn de las SS Karl Wolff haba accedido a poner fin a la lucha contra las fuerzas de los aliados a las cinco de la tarde. Ante esa perspectiva tan inminente, cesaron las negociaciones, aunque Mussolini prometi a los representantes de la Resistencia que les dara nuevas noticias en el plazo de una hora. Pero, en lugar de eso, en cuanto regres a la prefectura dispuso lo necesario para poder huir con su squito ms cercano a Como, a menor distancia de la frontera suiza. Era un sauve qui peut que poda compararse en cierto modo con el comportamiento desdichado del Gobierno monrquico despus del 8 de septiembre de 1943, cuando Vctor Manuel III y Badoglio haban abandonado Roma y al pueblo italiano, dejndolo a merced de los invasores nazis y de los fascistas que decidieron seguir a la RSI. Durante las 36 horas de Como, la frgil autoridad de la Repblica de Sal se desvaneci en la nada. En ese momento de crisis final, Mussolini y sus asesores no fueron capaces de decidir si dirigirse a la Valtellina o ponerse en manos de los suizos. El 27 de abril, antes de que amaneciera, iniciaron la subida por la parte occidental del lago de Como, pero sin dirigirse ni hacia el presunto reducto fascista ni hacia la frontera. A Rachele y a los hijos ms pequeos los dejaron abandonados en Como. Mussolini envi a su esposa una ltima y pattica carta, suplicndole tu perdn por todo el mal que te he hecho involuntariamente. T sabes que has sido para m la nica mujer a la que realmente he amado. Lo juro ante Dios y ante nuestro Bruno en este momento supremo. A pesar de las declaraciones de amor eterno a Rachele, entre los
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miembros del convoy iban Claretta Petacci y su empecatado hermano Marcello (patticamente disfrazados como el cnsul espaol y su esposa). Con ellos, tambin abandonaron Como otros destacados fascistas repubblichini, entre los que se contaba Pavolini. Tambin estaba presente Nicola Bombacci, un fiel compaero del duce en los ltimos das. La columna de los vehculos fascistas estaba reforzada por soldados nazis en retirada, apretujados en dos camiones blindados y al mando del teniente Schallmayer de la Luftwaffe, que albergaban la esperanza de conseguir llegar al mundo germnico por un camino u otro. Mussolini decidi que el mejor modo de ocultarse era viajar solo con aquellos aliados ocasionales. Se puso uno de sus gabanes, le dieron un casco alemn para ocultar sus famosos rasgos, y se acomod en la cabina del camin echndose una manta por encima para protegerse del fresco primaveral. Haba actividades guerrilleras en el campo entre el lago de Como y Suiza. La noche del 26 de abril, bajo la lluvia, la brigada Garibaldi 52 haba bloqueado la carretera que bordeaba el lago justo al norte del irnicamente llamado paese de Musso y al sur de Dongo, que era algo mayor. En Puncett, donde la montaa se precipitaba abruptamente en el lago, los partisanos haban bloqueado la ruta con un gran tronco de rbol, rocas y otros obstculos, y estaban esperando a ver quin intentaba pasar. A las seis y media de la maana del da siguiente se difundi entre los partisanos la noticia de que se aproximaba una columna enemiga. Tras un breve intercambio de disparos, en el que una bala perdida nazi mat a un obrero del mrmol que estaba dedicado inocentemente a su trabajo en la zona que quedaba por encima de la carretera, los alemanes solicitaron parlamentar. Schallmayer intent al principio imponerse con una actitud firme, pero los guerrilleros haban solicitado refuerzos y no tardaron en enterarse de que Bombacci, Goffredo Coppola, Mezzasoma y Ruggero Romano
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haban buscado lo que result ser un refugio intil con el sacerdote de Musso. A primera hora de la tarde, cuando Schallmayer acept la condicin de que deba entregar a todos los italianos, los guerrilleros haban visto ya a Francesco Barracu, un fantico subsecretario de la RSI, y sospechaban que haba otros fascistas en el convoy. A las siete de la tarde la columna se puso en marcha despacio, porque todos sus miembros tenan que presentar la documentacin para que les dejaran pasar. Fue entonces cuando un tal Giuseppe Negri llam al jefe guerrillero Urbano Lazzaro y le dijo, con un recurso automtico al dialecto local que se mofaba de los intentos fascistas de homogeneizar el pas: Gh che el crapun! (Hemos agarrado al pez gordo!). Y llam la atencin, incrdula al principio, de Lazzaro hacia un individuo que estaba tumbado en la oscuridad de la caja del camin. Los alemanes intentaron convencerles de que se trataba de uno de ellos, que iba all tumbado porque estaba borracho. Pero cuando Lazzaro retir la manta, supo con quin trataba. Camerata, empez (empleando el trmino fascista para camarada), Excelencia, Cavalier Benito Mussolini. Slo ante este ltimo ttulo lleg una respuesta. Entonces Lazzaro le quit el casco y el duce qued finalmente al descubierto. Tena la cara como la cera y la mirada vidriosa, aunque pareca como si no viese. Me di cuenta de que estaba completamente agotado, pero no tena miedo, recordara ms tarde Lazzaro. Mussolini pareca carecer por completo de voluntad, pareca espiritualmente muerto. Una vez desarmado (llevaba una metralleta y una pistola, armas de las que no intent hacer uso), fue oficialmente detenido y conducido al Ayuntamiento de Dongo. Pas la noche siguiente (la ltima de su vida) en el cuartel de la poblacin. La visita final que le hacan las Furias habra de ser ms prosaica que las diversas versiones dramticas del carismtico duce haban predicho. Haba otros prisioneros ms a los que tambin condujeron a
Dongo: los Petacci, que no hablaban espaol, no haban logrado que se respetase su supuesta inmunidad diplomtica. Pavolini haba intentado huir, pero lo haban capturado y conducido a rastras, herido de metralla y aterrado ante su destino inminente. Esa noche en Miln, Sandro Pertini, miembro destacado del Comit de Liberacin Nacional (Comitato di Liberazione Nazionale, CLN) y ms tarde presidente de la Repblica italiana de 1978 a 1985, comunic por radio la noticia de que el duce haba sido capturado. Pertini no hizo ninguna tentativa de ocultar su opinin, compartida por sus camaradas del CLN, de que Mussolini deba ser fusilado como un perro rabioso.
La muerte de Mussolini
Sobre estas veinticuatro horas finales de la vida de Mussolini pende una polmica bastante insulsa. Uno de los aspectos de ella es el destino de una bolsa de cuero con documentos que llevaba cuando la brigada 52 de los garibaldinos lo detuvo. Otros han discutido la naturaleza y el cronometraje exacto de los acontecimientos del 2728 de abril. La versin oficial fue que a Mussolini y a Petacci los fusilaron la tarde del 28 de abril a las 16.10, junto a la va XXIV Maggio (bautizada irnicamente con aquel da de 1915 en que Italia opt por participar en la Primera
Guerra Mundial), y justo a la salida de la aldea de San Guilino di Mezzegra. Aquella maana se haba reunido a los amantes en una casa de labranza prxima que utilizaban los partisanos. Poco despus llegaron unos comunistas con rdenes de Miln de aplicar al duce justicia sumaria. Mussolini crey al principio que Walter Audisio, que era quien estaba al mando del pelotn de fusilamiento, haba ido a liberarles a l y a la Petacci, que tuvo problemas para subirse en el humilde Fiat 1100 de Audisio, entorpecida como estaba por unos zapatos negros de cabritilla de tacones muy altos. Pero, cuando lo bajaron ante las puertas de la Villa Belmonte, el lugar de la ejecucin, obedeci las rdenes dcil como un cordero. Las armas fallaron en el primer intento y Mussolini, segn Audisio, se estremeci de miedo, ese miedo animal que manifiesta uno ante lo inevitable. Finalmente, el duce cay acribillado por las balas. Hay varias versiones alternativas. Hay quien dice que los fusilaron a los dos antes, probablemente antes del medioda, y en circunstancias distintas. Que eran ya cadveres cuando los acribillaron a balazos en Mezzegra, en una falsa ejecucin. Se ha propuesto tambin la teora romntica de que Mussolini sali en defensa de Claretta, de la que sus captores estaban a punto de abusar, y, un buen caballero hasta el final, result muerto en la posterior refriega. Segn esta versin, a ella la mataron despus, sin que estuviese previsto hacerlo y porque no haba otra alternativa. Los principales problemas de esta versin son que no hay ninguna prueba directa de su veracidad y que quienes abogan con mayor conviccin por ella tienen todos los motivos para desearle a Mussolini una muerte heroica. Conviene destacar el hecho de que la muerte de Mussolini no fue la nica que atribul por entonces a Italia. Los partisanos acababan de fusilar en Dongo a 15 de los capturados en Puncett o en sus alrededores, entre quienes figuraban Pavolini, Bombacci y
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Zerbino (el ltimo ministro del Interior de la RSI). Cuando se trasladaron los cadveres a Miln y se dejaron expuestos al pblico, se unieron a ellos los de otros ocho camaradas, entre los cuales se contaba Achille Starace, secretario del Partido Fascista a lo largo de la dcada de los treinta. Antes del final del conflicto se haba iniciado ya un ajuste de cuentas menos oficial con los dos decenios de tirana y los cinco aos de guerra mundial, que se prolong luego varios meses y que se calcula que produjo en total unas doce mil vctimas. La guerra propiamente dicha, en la que Mussolini haba entrado despreocupadamente en junio de 1940, aunque fuese con la aprobacin de la opinin de la lite, le haba costado a Italia ms de cuatrocientos mil muertos. Todas las pruebas y testimonios demuestran que, psicolgica, moral y polticamente, el dictador estaba muerto mucho antes de que aquellos disparos finales pusiesen fin a su vida. Y, sin embargo, una parte de la macabra escena merece reflexin. La muerte de Mussolini tuvo muchos aspectos que eran normales y tradicionales, tanto por lo que se refiere a Mezzegra como a los acontecimientos que ocurriran en Miln. El fracasado dictador, que hua quin sabe adnde, haba sido capturado como una rata por su pueblo, que lo haba ejecutado por sus crmenes y por sus fracasos. Qu distinto su destino del de Hitler, que se suicid entre las bombas y el fuego en su bnker, escondido bajo la ciudad de Berln y distanciado de los terribles sufrimientos de los habitantes de la ciudad y de los esfuerzos interminables de quienes estaban conquistndola. Tambin fue diferente la muerte de Stalin, quien expir de un ataque de apopleja en su dacha y sigui inspirando terror despus de su muerte, tanto a su pueblo como a sus secuaces. Estos ltimos, agrupados en torno a su lecho de muerte, intentaban con nerviosismo decidir si su jefe haba fallecido de verdad y si reconocer el hecho era lo ms seguro. El ltimo acto de las
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vidas de Hitler y de Stalin est impregnado del horror de una modernidad en ruinas (y de su futura condicin histrica de grandes hombres, aunque malvados). No fue as la muerte de Benito Mussolini. Pero tambin el fascismo derram demasiada sangre. En su ascenso al poder, durante la consolidacin del rgimen fascista, mediante una poltica interior a menudo retrgrada, en Libia y en Etiopa, cuando se inmiscuy en la guerra civil espaola y luego en su propia Segunda Guerra Mundial especial, la dictadura italiana de Mussolini debi de enviar prematuramente a la tumba a un milln de personas, y es probable que a ms. En el catlogo de los crmenes, locuras y tragedias de la humanidad que tanto se ampli durante la historia del siglo XX, Mussolini ocupa un lugar relativamente insignificante, y slo fue el menor de los tiranos-asesinos que tanto aterraron a la Europa de entreguerras. Fue el nico que reflej bien a su nacin, a su clase y a su gnero, aunque tanto Hitler como Stalin pueden abordarse tambin eficazmente a travs del estructuralismo ms que del intencionalismo, por utilizar la fea jerga de la historiografa. Es muy probable que la voluntad libre de Stalin y de Hitler se hallase con frecuencia tan limitada, cercada y confinada por las sociedades en las que actuaron como lo estuvo la de Mussolini. Tras el fusilamiento de Mussolini y de su amante en Mezzegra, sus cadveres y los de los ltimos colaboradores del rgimen, como Nicola Bombacci, Alessandro Pavolini, Paolo Zerbino y el secretario personal del duce, Luigi Gatti, se colocaron en la caja de un camin que recorri en plena noche los 60 kilmetros que separan el lago de Como de Miln. En Miln, estos cadveres se unieron a los de Farinacci, a quien haban matado cuando hua con una amante aristcrata, y Starace. Este ltimo haba llevado una existencia de pensionista en Miln, coma en la mensa di guerra y exhiba dbilmente el lan fascista superviviente corriendo a paso ligero por las calles, donde todos le
ignoraban o le evitaban, y slo poda comprender a medias lo que le estaba ocurriendo al rgimen, al pas y a l mismo. El destino de los partisanos en la capital lombarda era el piazzale Loreto, cerca de la estacin central de ferrocarril, una plaza suburbana annima, con unos surtidores de gasolina a un lado de la misma. El piazzale Loreto no haba sido elegido por casualidad. La maana del 10 de agosto de 1944 se haba fusilado all, por orden de los alemanes, a 15 partisanos que estaban detenidos, en represalia por el bombardeo aliado y las incursiones de la Resistencia. Luego, para horror de la poblacin, se haban dejado los cadveres expuestos pblicamente en la plaza. Se rumoreaba que algunas mujeres los haban cubierto de flores, movidas por la compasin que les inspiraba el espectculo. Las autoridades de la RSI intentaron distanciarse, en pblico y en privado, de cualquier responsabilidad en aquel acto brbaro. Un destacado funcionario se quej de que una crueldad tan manifiesta no haca sino ayudar a los aliados. Dicen que Mussolini, que estaba en Sal, lejos del lugar de los hechos, mascull: Pagaremos cara la sangre del piazzale Loreto. El segundo momento de horror del piazzale Loreto sera distinto del primero. Si los estereotipos nacionales desempean algn papel en la historia, entonces iba a ser un acontecimiento ms italiano que alemn. El camin que transportaba los cadveres de Mussolini y de sus camaradas lleg a Miln en las primeras horas de la maana del 29 de abril, sin que los jefes de la Resistencia hubiesen decidido qu hacer con lo que a algunos podran parecerles las reliquias sagradas del dictador. Los partisanos que haban llegado del lago de Como tenan una idea ms clara del asunto y se dirigieron al piazzale Loreto. Dejaron tirados all los cadveres, en el suelo sucio de la plaza, frente a una hilera de carteles medio desprendidos que anunciaban espectculos teatrales y cinematogrficos locales. Se difundi la noticia de que all haba un espectculo de un
gnero ms directo. La gente del barrio, a la que la guerra haba complicado tanto la vida y haba causado tanto sufrimiento, empez a congregarse de forma espontnea durante aquella maana de primavera. Haba llegado el momento en que podan manifestar lo que pensaban de la tirana de Mussolini, del desastre de la guerra, de la gran poltica y, en definitiva, de la cada de un dictador. Al Mussolini muerto se le poda atacar ya con impunidad. La multitud no solo lanz imprecaciones contra su ex caudillo y escupi sobre sus restos mortales, sino que tambin agredi al cadver con palos y hasta con las manos. Dicen que algunas mujeres le orinaron encima. Los quince ejecutados en 1944 quedaban vengados. El final del dictador result humillante y desdichado en todos los sentidos. Se le hicieron fotografas tendido prcticamente encima de su amante, pero con un gagliardetto (un pendn) fascista a modo de cetro. En esa imagen pareca un rey muerto o depuesto que se aferrase desesperada y decididamente al vacuo (aunque flico) cetro del poder. Cuando, haciendo uso de una cierta misericordia, se colg el cadver junto a los surtidores de gasolina, estaba cubierto de detritus. De las heridas, que eran especialmente profundas en el lado derecho de la cabeza, manaba masa cerebral. Junto a su cadver colgaba el de Claretta Petacci, devota en su convencionalismo ingenuo a su Ben hasta ms all del final. Un hombre de respeto, o, segn algunos, un sacerdote caritativo, le haba atado las faldas para que, al quedar cabeza abajo, no dejara demasiado al descubierto sus encantos ante el implacable y estridente pblico. En realidad, el final de Mussolini en aquella plaza tena muchas cosas que resultaban apropiadas. El muchacho de Dovia haba pasado a Predappio, a Forl, a Miln y a Roma, y haba vuelto a Miln, la ciudad lombarda donde haba trabajado y fallecido su hermano. Ya se haba convertido en su base decisiva de poder antes de 1914. Banqueros y hombres de negocios
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de la ciudad le haban prestado ayuda cuando la haba necesitado, y slo le haban abandonado cuando la guerra estaba ya claramente perdida. En 1943-1945, Mussolini haba albergado la esperanza de que Miln pudiese llegar a convertirse en la capital de la RSI. Tal vez la arquitectura del lugar fuese un poquito demasiado germnica, recordase demasiado los tiempos de los Austrias, se pareciese demasiado al Trentino para el gusto del fantasma del duce. Por otra parte, era una ciudad que estaba cerca de Europa, de Pars y, por tanto, de aquel gran mundo en el que el joven Mussolini se haba imaginado. Roma, frica y todo lo dems haban resultado ser ilusiones. Miln era un lugar adecuado para que Benito Mussolini muriese (o para que se hiciese pblica su muerte). La comparacin ms elocuente nos la brinda la muerte de Hitler en su bnker de Berln. Giuseppe Prezzolini, antiguo patrocinador de Mussolini, que haba estado esperando en Nueva York a que acabase la Segunda Guerra Mundial, pero que conservaba su habitual capacidad para interpretar la historia al revs, el da 5 de mayo comentaba en su diario que Hitler muri con decencia y misterio, como corresponde a un dios de los nibelungos. Su muerte resulta por ello lo contrario que la de Mussolini, que muri como en una pelea de bar. El cadver, tras pasar el da en el piazzale Loreto, fue trasladado al hospital (el Istituto di Medicina Legale) de la Universidad de Miln. All fue compasivamente limpiado y medido: Mussolini pesaba, muerto, 72 kilos, y meda 1,66 metros de estatura. Se le someti luego a la agresin pstuma de la autopsia. Las autoridades militares estadounidenses exigieron, por decirlo as, su parte en la operacin. Los mdicos estadounidenses, clnicamente precisos pese a la multitud de italianos que siguieron desfilando ante el cadver incluso dentro del hospital, le extrajeron de la cabeza una porcin de tejido cerebral y la enviaron a Estados Unidos para que la
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analizaran. Atribulados por la idea de que alguien pudiese rechazar el carcter benfico de sus ideales, los estadounidenses se haban convencido de que Mussolini estaba loco. La locura, pensaban, se deba a una antigua sfilis (aunque le haban eximido al menos del tipo de psicoanlisis in absentia al que algunos de sus especialistas haban sometido a Hitler durante la guerra). Y recurran a la ciencia mdica para demostrar la veracidad de sus hiptesis. Pero Estados Unidos no tardara en tener una guerra fra que organizar y administrar, y Mussolini perdi enseguida terreno en su demonologa como personaje significativo. De todos modos, se confirm de nuevo que no padeca sfilis. La ciencia por s sola no poda explicar su trayectoria poltica. El 25 de marzo de 1966 los restos de masa cerebral se devolvieron a Rachele en seis tubos de ensayo en una caja de madera, con saludos del embajador estadounidense en Roma. La etiqueta en ingls de la caja pareca atribuir los restos a un tal Mussolinni.
El robo del cadver
El resto del cadver del duce, exonerado de esa temporada de estancia en Estados Unidos, haba sido trasladado del Istituto di Medicina Legale para un entierro precipitado y annimo en el cementerio de Musocco, en las afueras de la ciudad. Era la tumba nmero 384, pero no tena por lo dems ninguna inscripcin. A la familia Mussolini, que por entonces estaba dispersa, no se le permiti ninguna ceremonia fnebre. Pero el cadver no descansara an. La medianoche del 22 de abril de 1946 Domenico Leccisi, un fascista nostlgico, entr en el cementerio acompaado por dos amigos con la intencin de robar el cadver. Leccisi confiesa, en su propia versin de los hechos, que su carrera como ladrn de cadveres tuvo un cariz tragicmico. Como estaban un poco nerviosos, no consiguieron localizar la verdadera tumba del duce hasta las dos y media de la madrugada. Luego result que el suelo estaba
duro como una piedra. Era muy difcil cavar y, adems, se haca mucho ruido; tardaron ms de hora y media en llegar hasta el duce. Finalmente, el propio Leccisi salt al interior del hoyo que haban hecho l y sus amigos y abri el atad, dejando al descubierto la cabeza enmohecida de Mussolini, que tena, segn le pareci a Leccisi, una sonrisa triste. El cuerpo del ex dictador estaba envuelto en una sbana y les cost mucho trabajo desenvolverlo. Adems, pesaba mucho y estaba rgido, as que cmo iban a transportarlo por los amplios espacios del cementerio? Cuando ya estaba casi amaneciendo, los conspiradores resolvieron este problema: encontraron la carretilla de un jardinero, en la que pudieron depositar el tesoro. Leccisi recuerda su angustia porque, cuando la carretilla bajaba precipitadamente por los senderos del cementerio, la cabeza de Mussolini quedaba fuera, colgando a un lado. Leccisi, inspirado por la piedad o por el fanatismo, haba imaginado que la desaparicin del cadver evocara una resurreccin pascual y tena previsto abandonar la sepultura con el buen orden y la solemnidad de un funeral. En realidad, todo fue muy precipitado y algunos fragmentos de piel y de huesos del duce en descomposicin se desprendieron y quedaron atrs en la operacin de pasar el cadver por encima del muro, de dos metros de altura, del cementerio. Adems, el ayudante de Leccisi resbal cuando escalaba el muro y cay al suelo soltando el cadver, que le cay encima. Ambos se recompusieron y recompusieron al duce lo mejor que pudieron, y Leccisi y sus amigos introdujeron el cadver en la parte trasera del coche y se alejaron a toda prisa bajo la luz de la maana. Pese a tantos fallos, no se les olvid la parte del plan consistente en dejar tras de s un poco de material de propaganda del Partido Fascista Democrtico, un pequeo grupo que diriga Leccisi. Tambin dejaron una declaracin para la prensa. Deca: MusoccoEl muerto ha levantado el vuelo. Leccisi y sus amigos, a pesar de
su xito como ladrones de cadveres, no estaban destinados, desde luego, a llegar al poder. Aun as, la desaparicin de un duce, hasta de uno difunto, caus un gran revuelo en los medios de comunicacin italianos, que se hallaban por entonces debatiendo con pasin sobre el inminente referndum que el 2 de junio decidira expulsar a la dinasta de los Saboya y convertir por fin a Italia en una repblica. En una reedicin en clave de farsa de los trgicos acontecimientos de 1924 relacionados con Matteotti, el destino del cadver se convirti en un asunto pblico. La polica y otras autoridades judiciales tardaron cien das en encontrar el cadver, en una bsqueda que pareca una escena prolongada de Keystone Cops, mientras se multiplicaban los constantes rumores, cada vez ms pintorescos, sobre su destino. Algunos crean que el cadver de Mussolini se expondra en el Altar de la Patria de Roma y estropeara las ceremonias del primer aniversario del final de la guerra. Otros teman que Churchill, cuyo nombre la fantasa de posguerra sola unir al de Mussolini, hubiese ordenado por alguna misteriosa razn que se llevase el cadver al otro lado del Canal. La polica sobrestimaba a sus adversarios, como suele suceder, y estaba convencida de que los raptores eran especialistas en necrologa y medicina, y consideraba tambin evidente que disponan de una financiacin considerable Pese a esas ideas delirantes, las autoridades no tardaron, sin embargo, en infiltrarse en las escasas e inexpertas filas del Partido Fascista Democrtico y en practicar algunas detenciones. Lo que no pudieron hacer, sin embargo, mientras se aproximaba y pasaba el da del referndum, fue localizar el cadver. Hasta el 31 de julio no detuvieron en Miln a Leccisi, pero no consiguieron hacerle hablar en los interrogatorios. Por ltimo, el 11 de agosto, dos sacerdotes simpatizantes del fascismo, el llamado (deliciosamente) padre Zucca (Calabaza) y el padre Alberto Parini, hermano de Piero
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Parini, destacado fascista de Sal, confesaron que haban ayudado a ocultar los restos mortales de Mussolini. Haban llevado el cadver primero a la Valtellina; volvan a abundar las ironas en aquella llegada con retraso del duce a un lugar que l se haba ufanado varias veces que sera el ltimo reducto del fascismo. Pero el cadver solo pas un par de semanas oculto all, y luego lo llevaron a Miln, donde, con la ayuda de los dos piadosos sacerdotes, lo ocultaron un tiempo en la iglesia de SantAngelo Volvieron a sacarlo de all posteriormente y, durante las ltimas semanas, tuvieron guardados los restos del duce en el bello y noble entorno de la Certosa de Pava, uno de los centros religiosos ms distinguidos de Italia. Pero esa belleza no mejor la condicin del cadver. Estaba modestamente envuelto en tela de plstico y apretujado en una caja que estaba escondida en un armario empotrado de la celda de un monje, en la planta baja de la Certosa. Se conden a Leccisi a seis meses de crcel por falsificacin de moneda (haban encontrado moneda falsa en el registro de la sede del Partido Fascista Democrtico) y se dej impune el robo del cadver. Mientras la historia de la Repblica y sus claroscuros estaban an por llegar, se volvi a enterrar a Mussolini, esta vez en la capilla de los capuchinos de Cerro Maggiore, cerca de Miln. Esta vez se dio sepultura a sus restos (a excepcin de las muestras cerebrales y los trozos de piel y hueso desprendidos) con una ceremonia catlica, porque lo exiga la caridad cristiana y porque era la concesin a la dignidad o a la piedad que haban puesto los padres Zucca y Parini como condicin para revelar el escondite de la Certosa de Pava Pero an quedaba otro captulo de la saga de Mussolini por escribir. En 1957, se trasladaron de nuevo sus restos, esta vez a Predappio, al cementerio de San Cassiano, cerca de donde viva otra vez Rachele y donde, segn sus admiradores, se dedicaba frugalmente a preparar sopa de alubias
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para los parientes y amigos que haban sobrevivido. Los permisos oficiales necesarios permitieron, el 31 de agosto de 1957, el entierro de Mussolini, con cierta ceremonia, en la cripta familiar de su pueblo natal. El espritu de Mussolini no poda haber encontrado la paz tan fcilmente. Haba evitado pensar en el asunto cuando estaba en el poder, pero cabe suponer que, si hubiese muerto ostentndolo an, le habran enterrado en una grandiosa tumba en Roma, el corazn ideal de la nacin. Tal vez el suburbio modelo de EUR podra haber proporcionado el lugar de enterramiento idneo, dada la monumentalidad de su arquitectura fascista. Tal como fueron las cosas, sin embargo, el lugar de descanso final del duce fue el cementerio de San Cassiano. El destino de Mussolini era que lo enterraran en el mundo de las Italias y no en el de un Imperio Romano italiano restaurado. Sus ambiciones de pavonearse triunfalmente en el mundo ms amplio fracasaron incluso pstumamente. Por supuesto, en Predappio pocos habitantes vean las cosas de ese modo. Recordaban ms bien que, durante el rgimen, su paese haba florecido de forma modesta pero significativa. Predappio era ya un centro de peregrinacin a mediados de los aos veinte. Una columnata marcaba el centro de la plaza: la intencin era que los sobrecogidos visitantes fascistas miraran hacia el Este y vieran la Rocca delle Caminate, el castillo residencial de la familia Mussolini. Hacia el Este, justo encima de la columnata, podan admirar la vieja casa escuela de Varano, donde haba nacido el duce, y que se haba convertido inevitablemente en un lugar sagrado. En esa zona central, que tena adems la funcin ms prosaica de mercado, se encontraba el corso Benito Mussolini, que no era en realidad una calle tan grande como indicaba el nombre, aunque s la arteria principal que atravesaba la poblacin. En su extremo meridional haba otra plaza, dominada por una iglesia nueva, imponente y fea, la de San Antonio, y la torreada Casa del Fascio, bas-
tante ms bella. Esparcidos a lo largo del corso haba un nuevo cuartel (para la guardia personal del duce), una escuela nueva, que haba recibido el nombre de Rosa Maltoni, un nuevo hospital y, tal vez lo ms til, un banco nuevo. El rgimen fascista haba sido beneficioso para Predappio, aunque no de una forma demasiado espectacular. En realidad, el Mussolini ms famoso de Predappio y sus alrededores no era Benito sino Rachele. Ella era la padrona local, la dura, a quien ms vala no irritar. Era donna Rachele, una mujer de respeto. Al fin y al cabo, Rachele haba seguido hablando el dialecto local como lengua de eleccin hasta el final del rgimen, desdeando con ello las pretensiones nacionalizadoras A partir de 1945, volvi muy pronto a estar presente en el lugar dirigiendo la finca cercana de la familia Mussolini en Villa Carpena y llevando durante un tiempo un restaurante a la sombra de la Rocca delle Caminate, donde ofreca a sus clientes sabrosas raciones de tagliatelle alla bolognese, la especialidad de la regin. Hubo otras ironas en la historia posfascista de Predappio. Al terminar la guerra cay enseguida en manos de la izquierda.
La memoria de Mussolini
Por otra parte, a la familia Mussolini le result difcil deshacerse de la herencia del duce, y las vidas de sus miembros no fueron ni felices ni productivas. Anna Maria, la que tena la polio, se cas, pero muri sin descendencia en 1968. Su hermana mayor, Edda, nunca perdon a su padre el que hubiese traicionado a su marido, y a partir de 1945 reanud una vida mundana irresponsable; algunos fascistas estrictos estaban alarmados por los rumores que corran de que se haba baado desnuda en el mar en Lpari. No muri hasta 1995, pero fue vctima durante mucho tiempo de una afeccin heptica, tal vez consecuencia de sus excesos con la bebida. Haba visto a uno de sus hijos, a Fabrizio, presentarse infructuosamente como candidato al Parlamen-
to por el partido neofascista al que perteneca, el MSI (Movimento Sociale Italiano). Fabrizio se haba descrito a s mismo incmodamente como hijo de un fascista que se equivoc y que pag por ello. Emigr a Venezuela tras una predecible derrota en las elecciones El otro hijo de Edda, Marzio, muri de alcoholismo en 1974. Vittorio Mussolini, el hijo mayor del dictador, pas tambin muchos aos en Latinoamrica, en la regin del mundo a la que la emigracin de las Italias seguira afluyendo durante varias generaciones, pero donde el Gobierno nacional de Italia raras veces haba tenido mucho peso. Vittorio haba huido a Argentina en diciembre de 1946, utilizando las redes vaticanas que tanto ayudaron a muchos ex fascistas despus de la guerra. Fue bien recibido en Buenos Aires por el dictador argentino Juan Pern, un viejo admirador de Mussolini que conservaba como un tesoro el recuerdo de haber formado parte de la multitud que le haba aclamado al proclamar el nuevo Imperio Romano en 1936 tras la victoria en Etiopa. Ms tarde, Vittorio empez a realizar visitas espordicas a Italia, normalmente para defender su propio honor como militar y el de la familia, hasta que regres definitivamente en 1968. Se separ de su mujer, pero en octubre de 1979, cuando muri Rachele, asumi el ttulo de jefe de la familia Mussolini. Romano, el hermano pequeo superviviente de Vittorio, disfrut en la posguerra de una carrera como pianista de jazz, aficin no muy correcta polticamente, siendo como era hijo de un dictador fascista ario. Romano, como otros miembros de su familia, y azuzado posiblemente por periodistas bisoos, public unas memorias sobre su padre en un libro de gran formato y con un contenido de lo ms anodino. Lo que le hizo ms famoso fue su boda con la napolitana Maria Scicolone, hermana de la actriz Sofia Loren, aunque el matrimonio acab tambin en divorcio. La hija fruto de esa unin, la fo59
tgrafa Alessandra Mussolini, ocup los titulares de la prensa cuando fue elegida en 1992 para la Cmara de Diputados italiana en la que contina en el nuevo milenio. Haba ganado las elecciones como candidata del MSI, al que perteneca, rebautizado hoy como Alleanza Nazionale y proclamado posfascista por su jefe, Gianfranco Fini, que en 2001 llegara a ser viceprimer ministro de Italia. La postura poltica de Alessandra Mussolini ha sido un tanto errtica, y las creencias patriarcales de muchos otros miembros de la AN no la han ayudado a subir dentro del partido, y menos an si se tienen en cuenta sus devaneos con una especie de feminismo fascista. Las fantasas sobre el futuro turstico de Predappio han resultado parcialmente acertadas, aunque el que el municipio siguiera gobernado por la izquierda restase fuerza a la ambicin de convertir el paese en el centro de un floreciente misticismo fascista. Quien hoy visite el lugar puede encontrar an la arquitectura, la cripta y el libro de firmas; dicen que cada seis semanas hay que cambiarlo, porque es el periodo en que sus pginas se llenan de manifestaciones de admiracin y de respeto al duce y de afirmaciones llenas de esperanza en la inminente resurreccin de sus ideas. Ante los restos de Mussolini arde, para crear una atmsfera ms sugerente, una llama eterna, y hay tambin un busto de mrmol que recuerda, ceudo, sus rasgos faciales, mientras que otras reliquias, como su camisa negra y una bota militar (la otra desapareci no se sabe cmo en 1946, durante el robo del cadver), recuerdan su militancia. Hay un altar que tiene grabada la M caracterstica, que era en otros tiempos una breve seal de que Mussolini haba examinado y entendido un memorndum burocrtico. En la poblacin propiamente dicha, el turista puede elegir entre cuatro tiendas de recuerdos. Los nostlgicos del fascismo pueden conseguir en ellas a buen precio camisetas con saludables mensajes impresos, armas de imitacin, estatuillas del dicta60
dor (y de sus herederos directos, los dirigentes del MSI y de la AN) y postales. El fantasma de Benito Mussolini no est callado ni ha desaparecido del todo de las calles de Predappio. Pero qu decir de su espritu, de los ideales del fascismo, del recuerdo de toda la experiencia fascista? Hasta qu punto estaba el fascismo profundamente arraigado en la Italia republicana? Sigui el alma de Mussolini en marcha de algn modo despus de 1945? Desde el punto de vista poltico, la respuesta a estas preguntas es un s rotundo. Mientras que en Alemania Occidental, Alemania del Este y Austria, de formas distintas, hicieron todo lo posible por disimular y ocultar la publicidad y la ubicuidad del apoyo a los nazis en tierras germnicas, Italia sigui un camino ms claro respecto a su pasado fascista. Un partido con el curioso nombre de Uomo Qualunque (Uno cualquiera), dirigido por el periodista y cmico radiofnico Guglielmo Giannini, obtuvo ya simpatizantes para el rgimen cado en 1944, sobre todo en Roma y en el Sur, con el lema Abbasso tutti (Abajo con todo). La liquidacin poltica de Giannini qued compensada por la creacin, el 26 de diciembre de 1946, del Movimento Sociale Italiano, bajo la direccin de Arturo Michelini. Bast con el carcter indirecto del nombre, Movimiento Social, para sortear las leyes italianas que prohiban la restauracin del Partido Fascista. Quien estaba en el ajo saba muy bien que MSI significaba en realidad Mussolini Sempre Immortale. El MSI no tard en encontrar un papel dentro del sistema multipartidista italiano, obteniendo habitualmente el cuarto lugar en las elecciones nacionales, por detrs de los democristianos, del PCI y de los socialistas. Aunque haba grandes variaciones regionales, el partido neofascista poda aspirar casi siempre a un 8%, ms o menos, de los votos. Tena, como el resto de sus adversarios en el Parlamento italiano, facciones internas. Su historia se caracteriz
as por una sucesin de disputas entre los moderados, dispuestos a aceptar mediante una versin del transformismo incorporarse al sistema republicano, y los autnticos creyentes, opuestos a semejante componenda. Giorgio Almirante, jefe del partido durante los aos setenta y ochenta (y colaborador en otros tiempos de la publicacin profundamente antisemita La Difesa della Razza, adems de funcionario del rgimen de Sal), poda virar de cuando en cuando segn soplara el viento. Pero no cabe duda de que estimul a los filsofos neofascistas recalcitrantes como Pino Rauti y Julius Evola, este ltimo colega suyo en otros tiempos en La Difesa della Razza. Adems, haba a la derecha del partido toda una constelacin de fascistas partidarios de la accin terrorista. Sus actuaciones siguieron marcando la historia de la Repblica italiana, siendo las ms trgicas los atentados con bomba en la piazza Fontana de Miln en diciembre de 1969, en la piazza della Loggia de Brescia en mayo de 1974 y los intentos de atentar contra la lnea frrea que une Florencia y Bolonia. La culminacin de todo esto fue la sanguinaria destruccin de la estacin de Bolonia en agosto de 1980, en la que murieron ms de 80 personas. En la cultura juvenil italiana, el fascismo conserv, y todava conserva, un papel destacado, aunque con una apariencia bastante distinta. Los seguidores de los equipos de ftbol suelen demostrar su masculinidad desfilando bajo enseas fascistas. Entre algunos jvenes, por otra parte, y eso es algo ms serio, manifestar un fascismo genrico parece la postura verdaderamente radical, la nica actitud poltica distinta en una sociedad encajada en el consenso por el mercado y su orden mundial, una especie de fundamentalismo nacionalista. Un tipo distinto de nostalgia por el rgimen es, desde hace mucho, frecuente en numerosas regiones de la Italia meridional (siempre la base electoral ms importante del MSI) y, an ms, en las comunidades emigrantes italianas espar-
cidas por el mundo. Y, algo de mayor influencia, en el mundo de los servicios secretos y de los negocios, en realidad de todas las redes parcialmente ocultas de las lites rectoras, incluidas aquellas bendecidas por la Embajada estadounidense, no haba sido eliminado ni mucho menos un anhelo residual del fascismo. No siempre resultaba fcil diferenciar el anticomunismo, el antiantifascismo y alguna versin del fascismo. En 1964 y 1970 se consideraron en estos crculos posibles golpes de Estado de derechas, y pudo haber otras ocasiones en que se conspirase para acabar con la Repblica. Adems, estos grupos extraparlamentarios cultivaron siempre las conexiones internacionales, actuando a menudo como colaboradores de dictadores suramericanos, del apartheid en Sudfrica mientras dur, de Franco, Salazar, los coroneles griegos y, en realidad, de las fuerzas antidemocrticas dondequiera que pudiesen estar. El nico problema radica en si sera posible otorgarle al fantasma de Mussolini demasiado mrito por este neofascismo. Los recuerdos de Mussolini solan ser muy contradictorios. Un pensador tan consciente de su profundidad como Julius Evola prefiri al rumano Corneliu Codreanu, un dirigente asesinado de la Legin del Arcngel Miguel, que tena la ventaja de haber dejado tras de s un corpus de escritos de un misticismo nebuloso y cuyo extremismo verbal nunca haba enturbiado las componendas en las que suelen incurrir quienes detentan el poder. En el mundo de habla inglesa, sin embargo, Mussolini tuvo muy mala prensa pstuma. Era menospreciado como poco ms que un chiste por un historiador tras otro. A. J. P. Taylor, el tratadista histrico ms brillante de su generacin, fue quien expuso esta interpretacin con palabras ms fuertes:
El fascismo nunca posey el impulso implacable, y no digamos ya la fuerza material, del nacionalsocialismo. Era moralmente igual de corrupto, o tal vez ms a

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causa de su falta de honestidad. En el fascismo todo era un fraude. El peligro social del que salv a Italia era un fraude. La revolucin por la que se hizo con el poder fue un fraude; la capacidad y el gobierno de Mussolini fueron fraudulentos. El gobierno fascista fue corrupto, incompetente, vacuo; el propio Mussolini, un fanfarrn vanidoso y estpido sin ideas ni objetivos.
No tiene nada de sorprendente que algunos historiadores italianos considerasen que este desprecio perentorio de toda una generacin de su historia estaba afectado tambin de frivolidad o prejuicio. Y, a partir de los aos sesenta, la reputacin del duce pudo ufanarse, si no de un campen, s, desde luego, de una especie de defensor en la figura de su bigrafo Renzo de Felice. Este historiador italiano fue mostrndose, en los sucesivos volmenes que fue publicando, cada vez ms dispuesto a dar cierto crdito a los logros o ideales de Mussolini. Al mismo tiempo, De Felice gan conversos en Estados Unidos, donde algunos especialistas, tal vez influidos por sus orgenes en una comunidad emigrante y consciente de sus races, rechazaron el sarcasmo de Taylor y de sus amigos. En los aos noventa bastantes historiadores italianos e incluso ms expertos asumieron la tarea un tanto extraa de plantear por qu la nacionalizacin de las masas haba resultado en Italia un proceso tan ineficaz. Al emprender estas investigaciones, su blanco habitual eran los partidos, con lo que queran decir a menudo el PCI bajo la Repblica. Con esta concentracin en los pecados de la izquierda, el fascismo empez a adquirir de nuevo cierto lustre. Los comentaristas, incluido De Felice antes de su muerte, pasaron a afirmar que el rgimen fascista poda haber tenido sus problemas, pero se preguntaban luego si haban sido tan graves como los de la Repblica. La dcada de los noventa se convirti en la dcada de la disculpa por los pecados de los padres, aunque normalmente de la forma ms genrica y con escasos intentos serios de investigar cul haba sido en realidad la causa del
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mal que se lamentaba ahora de una manera tan sentida y tan cmoda. Ese proceso entra en Italia la desideologizacin de la historia de la dictadura fascista y la cancelacin, al mismo tiempo, de una actitud moral hacia los acontecimientos del pasado ms reciente. El enfrentamiento entre fascismo y antifascismo sola describirse ya como algo posedo de una pasin incomprensible, mientras el presente ms inteligente poda ver con facilidad culpa por ambas partes. Tanto los fascistas como los antifascistas haban matado a compatriotas italianos, rezaba el sencillo mensaje; y eran, por tanto, indiferenciables desde el punto de vista moral. As pues, la pacificacin del pasado fascista fue, en conjunto, buena para el duce. Haba pasado el periodo de las preguntas embarazosas. Convertirse por fin en algo banal tal vez sea un extrao destino para el duce, pero nada inoportuno dadas las conclusiones ms negativas, que es lo ms probable que an se extrajesen de un anlisis riguroso de su vida. Mussolini sola ufanarse de que el fascismo era la ideologa del siglo XX. Durante un tiempo, sus diversos admiradores y compaeros de viaje, desde Hitler a Franco, desde Po XII hasta Pern y otros dirigentes nacionalistas de posguerra del Tercer Mundo, justificaron en apariencia su pretensin. Adems, como ya hemos visto, la causa del neofascismo directo no estaba muerta ni mucho menos, despus incluso de 1945, al menos en Italia. Sin embargo, dos generaciones despus, aunque surjan de vez en cuando un Haider, un Le Pen o un Fini, la historia ha demostrado ya que Mussolini estaba completamente equivocado. En el orden mundial de nuestra poca, una extrema derecha slo puede sobrevivir mucho tiempo o con repercusiones serias si se acomoda al capitalismo globalizado y minimiza con ello la ideologa fascista, desechando residuos del periodo de entreguerras como el corporativismo, la autarqua, el antisemitismo y otras formas de especulacin racial, imperio, guerra y Estado totalitario inter-
vencionista. Un confuso afn de volver a una ayuda social nacional (al menos para algn grupo especial de intereses), un patriarcalismo intimidatorio, una rapacidad respecto a los bienes del vecino, sobre todo entre quienes ya poseen riqueza, una esperanza socialdarwinista en la capacidad de lucha del ms apto, una envidia relacionada y contradictoria ante el xito de otros, una implacable voluntad de matar y mutilar en la guerra y no slo en la guerra, un racismo sin matices (sobre todo dirigido contra los negros, los eslavos y los rabes, pero que se extiende a los judos), una decisin de acabar con el poder de los sindicatos (o de canalizarlos en beneficio de grupos especiales de intereses), un amor a la publicidad falsa: todas estas ideas pueden sobrevivir y florecer. Pero no se debera pensar ya que constituyen una amenaza fascista. Al fascismo mussoliniano debe otorgrsele hoy, ms bien, la condicin de pieza de museo. Solo la persistente pero increble retrica sobre una tercera va, distanciada del mercado, contiene an ecos del pasado fascista, aunque uno de los que propugnan esa va lo pase por alto o lo rechace firmemente. Si la ideologa del fascismo se est difuminando en las tinieblas del pasado, tal vez Mussolini el poltico no lo est. Al igual que l intent en tiempos parecer el ms culto e informado de los hombres, los dirigentes de hoy hacen alarde de vez en cuando de su propia e improbable intelectualidad. Si la fama no pareci hacer feliz a Mussolini, sino ms bien cnico respecto a las mujeres, los amigos, la familia y la nacin, sus sucesores siguen luchando por el poder y luego suelen decepcionarse cuando resulta estar vaco.Tal vez no est del todo claro hasta qu punto crea realmente Mussolini que la apariencia es el mensaje, pero sola actuar como si lo fuese, o pudiese tambin serlo. Como hombre de imagen, Mussolini puede ufanarse realmente de tener herederos. En suma, pues, podemos aceptar que Mussolini fue en cierto modo un hombre a pesar de to-
do, un personaje que reflej su gnero, clase, regin y nacin, un tirano sin duda, pero no tan prfido como para que la historia deba relegarle, congelado, al crculo inferior de un infierno dantesco. Sin embargo, y tal vez eso le decepcionase ms que nada, su historia resulta haber sido en la prctica una historia de ruido y de furia, con un cierto significado histrico para Italia y para Europa en un momento histrico determinado, pero cuyo legado perdurable queda limitado ms que nada a lo superficial. En un ltimo anlisis, el problema de Benito Amilcare Andrea Mussolini fue que, pese a todas sus aspiraciones al ejercicio del poder, result ser solo un intelectual ambicioso de provincias que crey que su voluntad importaba y que pens, como otros, que era un duce y que podra conducir a un Estado como Italia hacia un tipo de modernizacin especial. Sus propagandistas afirmaron que tena siempre razn. Sin embargo, en las cuestiones ms profundas relacionadas con la condicin humana, con pocas excepciones, se equivoc. n
{Versin abreviada de los captulos 1 y 18 del libro Mussolini, Pennsula, septiembre de 2003.]
Richard J. B. Bosworth es catedrti61
MITOLOGA
BLUMENBERG Y EL SABER DE LOS MITOS

CARLOS GARCA GUAL
Hans Blumenberg Trabajo sobre el mito. Traduccin de Pedro Madrigal. Barcelona, Paids, 2003.
oco a poco se han ido publicando en traducciones espaolas bien cuidadas las obras ms significativas de Hans Blumenberg: La inquietud atraviesa el ro (Pennsula, 1992), Naufragio con espectador ( Visor, 1995), Las realidades que vivimos (Paids, 1999), La risa de la muchacha tracia (Pre-Textos, 2000) y La legibilidad del mundo (Paids, 2000) hasta Trabajo sobre el mito 1 (Paids, 2003). Podramos destacar que, al morir Blumenberg en 1996, slo haban aparecido en espaol dos de sus libros, obras un tanto menores aunque muy representativas de su perspectiva hermenutica, original y erudita, sobre las metforas y su impronta a lo largo de la historia intelectual de Occidente, desde los griegos hasta la modernidad. Trabajo sobre el mito, cuya edicin primera es de 1979, est acreditada como una de sus obras ms extensas y de mayor ambicin terica. Con casi setecientas pginas de prosa muy densa, tachonada de citas y alusiones, se inscribe en el horizonte actual de los estudios sobre el mito en Alemania, que ha mostrado una atractiva renovacin de sus enfoques en los ltimos decenios. Blumenberg es, a mi parecer, uno de los pensadores europeos
ms importantes y atractivos de la segunda mitad del siglo XX, con su intento de reflexionar de modo personal sobre las bases y los motivos fundamentales a lo largo de toda la filosofa de la cultura. Aunque ciertamente, como destacaba Enrique Lynch en una resea reciente de la obra ahora traducida, se trata de un escritor que exige mucho a sus lectores, tanto por la densidad filosfica de su prosa y su estilo, en la estela de la tradicin germnica ilustrada, como por su riqusimo bagaje de referencias culturales2. Como Lynch apunta, sobre su figura y su obra contbamos en espaol con el excelente estudio de F.J.Wetz, Hans Blumenberg. La modernidad y sus metforas (1993, muy bien traducido y editado en 1996 3), y algunas pginas muy cuidadas y crticas del libro de Lluis Duch, Mito, interpretacin y cultura 4 (Barcelona, Herder, 1998). A esto podemos aadir los comentarios muy precisos del aguzado estudio de Christoph Jamme Introduccin a la filosofa del mito en la poca moderna y contempornea (de 1991, traducido en Paids, 1998). Ms que resear por entero quisiera slo destacar y comentar algunas tesis centrales de este importante libro de Blumenberg, que sin duda merecen una reflexin y ofrecen hondas sugerencias. Aunque sea un texto editado hace ms de veinte aos, creo que es poco conocido entre nosotros, y ahora esta reciente versin espaola puede prestarle
nueva actualidad. En todo caso, es una buena ocasin para una lectura atenta de su aguzada y sabia prosa.
Del mito al logos
1 Quedan por traducir otras tantas: Paradigmen zu einer Metaphorologie (1960), Die Genesis der kopernikanischen Welt (1981); Die Legitimitt der Neuzeit (1981), Lebenszeit und Weltzeit (1986), Hhlenausgnge (1989), y Begriffe in Geschichten (1998) y algunos ensayos menores importantes.
2 E. Lynch, Un mundo lleno de dioses, Babelia, El Pas, 31 mayo 2003, p.7. 3 (Traduccin de Manuel Canet. Ediciones Alfons el Magnnim, Valencia) 4 Mite y cultura se public en cataln ya en 1996 en la Abada de Montserrat.
Comencemos por sealar cmo, frente a la famosa oposicin destacada en la filosofa helnica del mythos y el logos, es decir, de la arcaica fabulacin mitolgica frente a la explicacin racional y filosfica, Blumenberg quiere subrayar que tambin en las tramas y relatos del mito hay un empeo de explicacin lgica del universo. Porque, segn su perspectiva, la funcin esencial del mito es, desde sus comienzos, procurar una imagen del universo que dote de significacin a la realidad. Es decir, el mito, visto como universal producto de la fantasa humana, y los mitos, como relatos tradicionales sobre los aspectos inquietantes del cosmos, los ha creado el hombre para defenderse del absolutismo de la realidad. Si filsofos y antroplogos han defendido mucho antes la famosa tesis de que el terror y la fantasa (o bien el juego de la imaginacin) impulsaron a la creacin de esas narraciones mticas, que con su fantasmagora diversa pululan en las races de las diversas religiones, Blumenberg suscribe la tesis pero aporta un nuevo matiz al destacar que con el mito el ser humano se empea en dar significatividada lo real para evitarse la angustia de una realidad vaca de sentido. Terror und Spiel, espanto y juego, son los hondos motivos que impulsan al primitivo a poblar la naturaleza con dioses y monstruos, segn una antigua teora; pero esas criaturas fabulosas del mito cumplen un ansia primordial ya lgica: prestan significacin
(Bedeutsamkeit ) al mundo con sus nombres y un rostro o unas mscaras dotadas de sentido humano. Para afrontar el horror vacui. de una realidad que le envuelve y amenaza, al encararse con su angustioso e imponente entorno, el ser humano necesita insuflarle su significacin, volverlo familiar, luchando as contra el absolutismo de una realidad que se presenta en s misma indiferente a su existencia e incomprensible, de no ser envuelta en una fantasmagora que la humaniza. Y de ah el esencial papel civilizador del mito. En su urgente bsqueda de un arte de vivir, el hombre recubre el mundo de nombres, smbolos, imgenes y figuras mticas. Intenta plantearse un dilogo con la despiadada extraeza de lo otro. (As el primitivo busca mitigar el espanto de lo totalmente ajeno e inexplicable mediante un velo mitolgico para desmantelar el absolutismo de la realidad, en s misma terrorfica e inhumana). Para este trabajo emplea varios recursos, pero la fantasa mtica es el primordial. Con que al absolutismo de la realidad se le opone el absolutismo de las imgenes y los deseos; y de ah el impulso civilizador del mito: dar significatividad al mundo extrao y mudo. Por eso el mito no se opone al logos sino que lo precede poticamente. El logos luego avanza sobre un terreno ya domesticado por el mito. El mito mismo es una muestra del trabajo, de muchos quilates, del lgos.5. Al poblar el mundo de mltiples presencias mticas, de im-
5 Esa tesis de fondo sobre el absolutismo de la realidad se encuentra en varias obras de Blumenberg, como seala muy
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genes y figuras de dioses, de formas muy variadas, dotadas de intenciones asequibles al entendimiento humano, la naturaleza adquiere una significacin razonable y se presta a un cierto dilogo, a las splicas y los pactos religiosos. El hombre, animal simblico6, elabora as una trama fabulosa de poderes superiores y fantsticos que sobrevuela un mundo superior con el que quiere comunicarse. Si bien su antroporfismo puede resultar ms o menos marcado, esos seres superiores son al menos accesibles o comprensibles.
Prometeo
bien Wetz, en su ya citado libro. As, observa que, desde La gnesis del universo copernicano, se dar por obvio que, en realidad, el universo no tiene ni fundamento ni propsito y se comporta de manera despiadada, indiferente y sin miramientos frente a los intereses de supervivencia y de sentido de los hombres. (p. 78). El absolutismo de la realidad es un problema al que ha de hacer frente continuamente toda la humanidad en general, y al que hacen referencia todos los relatos mticos, doctrinas religiosas, rituales clticos, sistemas metafsicos y, en parte, tambin las construcciones cientficas. Todos ellos pueden ser explicados como intentos de romper el absolutismo de la realidad. (p.79). La historia del pensamiento occidental es la historia de los mltiples esfuerzos del hombre por ponerse a salvo del absolutismo de la realidad. (id.) 6 Como escribe Wetz (o.c., p. 80): Aunque no de forma explcita, Blumenberg sigue en esto el plantemaiento de la filosofa de las formas simblicas de Cassirer. Este define al hombre como animal simbolycum: el hombre es un ser viviente que produce mundos simblicos; esto es, mundos simblicos son las dimensiones de la realidad en las que el hombre vive primariamente. Entre estos mundos simblicos cabe sealar lenguaje, mito, religin, arte, ciencia, historia... Todo ello configura conjuntamente la esfera del mundo humano, en el que no nos tenemos que ocupar de la realidad en s, sino slo de nosotros mismos, por as decirlo. Pues el universo simblico no es otra cosa que una red simblica tejida por el propio hombre.
Supone que su memorable actuacin in illo tempore ha configurado el universo, dndole su perenne significado. Y as se postula un plan divino ms all del azar y la necesidad. Segn la frmula nietzscheana nos recuerda a punto Blumenberg, lo caracterstico de todas las mitologas es haber interpretado el acontecer como un obrar. El mito es una forma de expresar el hecho de que el mundo y las fuerzas que lo gobiernan no han sido dejados a la merced de la pura arbitrariedad. De ah que aqu se rechace la anttesis radical entre mito y razn, postulada por la Ilustracin y ya antes por algunos filsofos griegos, y se quiebre una lanza en favor de la postura romntica de reivindicar la validez vital de la fantasa mtica.
Los filsofos deben tener muy claro que la anttesis de mito y razn es una invencin tarda y poco afortunada, ya que renuncia a ver como algo ya de suyo racional la funcin del mito en la superacin de aquella arcaica extraeza del mundo, por muy caducos que hayan sido considerados, retrospectivamente, sus medios. (Blumenberg, p. 57).
rias sobre el miedo, segn brillante frase de O.Marquard). En fin, esta funcin bsica del mito, creador de significacin, explicara su pertinaz pervivencia de el acervo y la memoria de las culturas tradicionales. Jamme7 resume bien la tesis de Blumenberg de la inicial racionalidad del mito:
El mito desempea un papel decisivo en el proceso de seleccin con miras a la autopreservacin de la especie humana y la supervivencia de las historias ms potentes. Los mitos de ninguna manera son prelgicos, sino que constituyen un trabajo valiossimo del logos; el pensamiento mtico es trabajo al servicio del conocimiento, significa domesticacin del poder superior (der Einen bermchtigen Gewalt) mediante la diferenciacin en muchos poderes singulares limitados (lo Otro sustituido por los otros), significa depotenciacin (de la angustia arcaica) mediante la negacin de la arbitrariedad. Entendido as, el mito es distancia frente a aquello que ya ha dejado tras de s. Como poesa, el mito es el ya-haberseescapado, el ya-haberse-eludido.
explicacin del papel social que la mitologa tiene en una sociedad determinada. Lo que quiere sealar en el mito es su funcin en la vida humana ms all de cualquier aspecto histrico, en contraste con las ideas de otros filsofos. De nuevo voy a citar a Wetz (o.c., p. 80) sobre este punto:
Blumenberg describe la historia del pensamiento occidental como historia de los esfuerzos por hacer frente al universo. A los ojos de Adorno/Horkheimer y Heidegger, la historia del pensamiento occidental se mueve bajo el impulso de una voluntad imperiosa de mandar sobre el universo. Desde la perspectiva de Blumenberg, en cambio, lo que la empuja es una voluntad imperiosa de distanciarse de l. Segn Adorno y Horkheimer, conjuntamente con Heidegger, en todas las interpretaciones y explicaciones occidentales del cosmos subyace el propsito de hacerse con el poder incluso sobre el ser que nos es extrao, nos supera en poder y no est a nuestra disposicin. Blumenberg, por el contrario, sita en la base de todas las interpretaciones y explicaciones un empeo radical en mantenerse a distancia del ser que nos es extrao, nos supera en poder y no est a nuestra disposicin. Esta confrontacin pone de manifiesto con toda claridad el autntico pensamiento fundamental de Blumenberg, que ir precisando cada vez ms en sus escritos posteriores: por un lado, el absolutismo de la realidad, la terrorfica prepotencia del universo y la incomprensibilidad del cosmos mudo e insondable; por otro, las distintas medidas para domesticar y distanciarse de esta poderosa y muda realidad.
Puede advertirse que la explicacin de Blumenberg sobre la funcin esencial del mito coincide grosso modo con la de algunos antroplogos funcionalistas, pero lo decisivo es recalcar su tono y su trasfondo filosfico. Trasciende la
Algunos han subrayado la clara simpata de esta teora con las ideas de ciertos pensadores romnticos alemanes sobre la poesa del mito. El mito, al inventar significatividad a lo radicalmente extrao, combate los terrores arcaicos al velarlo bajo una clida y fascinante dimensin esttica. (Aunque use el truco de esquivar el miedo adentrndose en histo-
Jamme, (o.c., pp. 189 y ss). Como Jamme seala, Blumenberg enlaza esa visin de la poesa mtica con el papel de las metforas. Y as, su rehabilitacin del mito se dirige explcitamente contra el dogma, es decir, contra todo intento de sutituir en los textos religiosos el nivel metafrico por el nivel realista, o sea, se dirige contra aquello que representa el ncleo del monotesmo, (por ejemplo, la prohibicin de imgenes). (p.192).
Esto no significa que Blumenberg niegue el progresivo avance histrica del mito hacia el logos. Slo que, en su tenaz radicalismo, sugiere que el logos consigue observar el mundo tras encaramarse a las amplias espaldas del mito. Parece as coincidir con algunos filosofos actuales, como K. Hbner y L. Kolakowski, en apuntar
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BLUMENBERG Y EL SABER DE LOS MITOS
que slo el mito puede aventurar respuestas a los enigmas ms hondos del sentido del existir humano. Pero guarda una posicin escptica: que el hombre necesite dar un sentido al universo no quiere decir, desde luego, que esa necesidad humana tenga sentido en s misma.
De la elaboracin del mito : su constancia icnica y sus variantes
sin viene tras de m, es a la imaginacin arcaica, independientemente de lo que en ella se haya elaborado por primera vez. (Blumenberg, p. 69)
como para oyentes. Por consiguiente, los mitos no tienen nada que ver con textos sagrados, en los que no se puede tocar un pice.
Los mitos nos son asequibles casi siempre en varias versiones, unas ms antiguas y otras ms modernas, pero no llegamos a una primera versin, por ms que nos adentremos en pesquisas arqueolgicas. Vehiculados por una tradicin cultural, oral primero y luego escrita, los mitos clsicos, por ejemplo, perviven en la literatura antigua, en una tradicin prolfica y verstil de muchos siglos. (De Homero y Hesodo hasta Apolodoro y Luciano, por citar narradores bien acreditados de los mitos griegos, van casi mil aos). Si una caracterstica de los mitos es su pervivencia en la memoria colectiva, no menos notable en una mitologa es la recreacin vivaz de esos relatos tradicionales, enriquecidos por nuevas versiones. Esa reelaboracin de los mitos atestigua, un tanto paradjicamente, su vitalidad. Ms importante que rastrear la versin primitiva es ver su significado en la red narrativa en que el mito se integra. Descubrir el origen del mito queda tan fuera de una investigacin cientfica como el perseguir el origen del lenguaje. Analizar el curso de un relato mtico en su tradicin histrica resulta, en cambio, enormemente productivo.
Ms importante que tratar de saber lo que nunca sabremos cmo ha surgido el mito y qu vivencias hay en el fondo de sus contenidos es la articulacin y ordenacin histrica de las representaciones que se han ido haciendo sobre su origen y carcter originario. Pues tanto como el trabajo hecho con sus figuras y contenidos tambin la mitologa sobre su surgimiento es un componente de la forma de elaboracin del mito mismo y de la persistencia con que le acompaa a lo largo de la historia. Si hay algo a lo que merezca ser atribuida la expre-
Todo mito resulta ya previamente elaborado. Nunca llegamos a verlo surgir de la nada. El relato mtico siempre llega heredado. Podemos luego advertir nuevas reelaboraciones. Pensemos en mitos clsicos, como el de Prometeo, el de Ulises, el de Edipo, el de Don Juan. La recepcin del mito es un componente de lo mtico, ya que los mitos viven en el pas de la memoria, como escribi Detienne.
Hasta los mitologemas ms antiguos dice Blumenberg que nos son accesibles son ya productos de una elaboracin hecha por el propio mito. En parte, esa fase, preliteraria, del trabajo realizado con el mito ha quedado insertada en lo que es el conglomerado mtico, de modo que el proceso de recepcin se ha convertido en la presentacin de las mismas peculiaridades funcionales de aqul.
Me parece un tanto exagerada la oposicin entre lo mtico y lo religioso que nuestro autor traza en algunas pginas. Hay mitos que figuran como textos sagrados y fundamentalmente muchos textos sagrados son, en su esencia narrativa, relatos mticos. Pero no quisiera detenerme en este punto. La degradacin de los mitos convertidos en dogmas o manipulados por la especulacin teolgica a que Blumenberg se refiere, con jugosos ejemplos, no desacredita ni anula su abolengo mitolgico. Creo que esta cuestin puede suscitar una discusin de fondo, en la que no quiero tratar ahora. En todo caso, vale la pena repensar su observacin de que :
El mito transmitido por las fuentes antiguas ha movido, llenado y estimulado de una forma peculiar la fantasa y la materia formal de las literaturas europeas; el mundo bblico, pese a su incomparable mayor profundidad de penetracin en la conciencia de los milenios cristianos, resulta, en sus manifestaciones literrias, casi extemporneo.
La funcin social de los mitos los impulsa a esa renovacin de sus acentos, al adaptarlos a sus contextos histricos. As, por ejemplo, los mitos griegos, ya tratados por la pica, en la escena de la tragedia tica cobran nuevos acentos, y los hroes y los dioses se expresan con nuevos tonos ante el pblico de la polis. Pero ya Homero haba impreso su personal sello en los mitos de la Ilada y la Odisea. Pero un ncleo mtico permanece a travs de esas variaciones. Hay a travs de las variantes de los relatos una constancia icnica que los caracteriza. Blumenberg seala muy bien este juego sutil de lo permanente y lo variable en la mitologa.
Los mitos escribe al comienzo del captulo II son historias que presentan un alto grado de constancia en su ncleo narrativo y, asimismo, unos acusados mrgenes de capacidad de variacin. Estas dos propiedades hacen de los mitos algo apto para la tradicin: de su constancia resulta el aliciente de reconocerlos, una y otra vez, incluso bajo una forma de representacin plstica o ritual; de su variabilidad el estmulo a probar a presentarlos por cuenta propia, sirvindose de nuevos medios. Esto se conoce en el mbito musical con la expresin tema con variaciones, tan atractiva tanto para compositores
Resulta evidente la simpata de Blumenberg pensador ilustrado y en la estela de los romnticos por los mitos clsicos de la tradicin helnica, Con buenas razones, desde luego. Todo un captulo (el tercero de la segunda parte) est dedicado a la contraposicin de mitos y dogmas. A la libertad de interpretacin que ofrece el mito, se opone la rgida fe exigida por el dogma. La religin cristiana puede en este aspecto contraponerse a la mitologa antigua, y aqu se destacan algunos de los trazos ms evidentes de este contraste. La elaboracin dogmtica de las creencias, la lucha en torno a las imgenes, la formacin de un canon bblico, son episodios bien conocidos de una historia religiosa que recubre la conquista del poder y la constitucin de una iglesia que recaba para s el monopolio de la interpretacin de la doctrina sagrada. Nada de eso existi en la religin antigua
con su tradicin mtica verstil y modelada por los poetas. Con muy aguzado sentido crtico Blumenberg observa cmo de la tradicin bblica se fue configurando, a lo largo de la historia, la doctrina oficial del cristianismo. A lo largo de duras disputas, a la sombra de poderes terrenales despticos, la teologa cristiana manipul la fe y fue perfilando ese canon. Una religin dogmtica se constituye gracias a una institucin rgida y la marginacin, exclusin, y aniquilacin de los disidentes, los heterodoxos. Qu contraste con la libertad de creencias del mundo antiguo! La religin monoteista depurada por los telogos se arroga el monopolio de la interpretacin de los textos sagrados y de la definicin de la verdad sagrada. En cambio, el mito carece de esos seres marginales que necesita la postura dogmtica para mantenerse a s misma dentro de la presin definitoria: los herejes. El mito exime de todo lo que el dogma exige. No pide ninguna decisn, ni conversiones, no sabe lo que es la apostasa ni el arrepentimiento. Con citas de Nietzsche, Voltaire, Platn, Pablo, Anselmo y Baslides, Blumenberg va perfilando el tajante contraste entre una y otra mentalidad8. Y en el siguiente captulo (poner trmino al mito) se ocupa de las tentaciones de los mitos para la modernidad, y de los nuevos intentos de dar con un vibrante gran mito para tiempos escpticos. Ofrece la prueba de fuego con el mitologema del Doctor Fausto. Ese mito germnico que es, desde Goethe hasta Spengler y Valry, el relato ms sintomtico de la modernidad, uno de los pe-
8 Ll. Duch resume bien esta contraposicin, que refleja una actitud de fondo. Segn el parecer de Hans Blumenberg, las ortodoxias (polticas, religiosas, o culturales) expresadas principalmente por el monoteismo, son los grandes obstculos para la autntica creatividad humana. Las pocas marcadas por un profundo deseo de libertad y de creacin (por ejemplo, el Renacimiento o el Romanticismo) son pocas eminentemente politeistas... Las religiones monoteistas, con su prohibicin de nombrar a Dios en vano, se oponen a la ligereza mtica, que permita toda clase de
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nltimos grandes mitos literarios, es considerado aqu como el precursor del ltimo empeo, el mito que podran haber construido los filsofos en busca de un saber suprahistrico, ya sea el de la transmigracin de las almas, el superhombre, el eterno retorno o la historia del ser.
La historia del mito de Prometeo
Tomando como hilo conductor la idea de que un mito se realiza en su recepcin histrica, y muestra toda su riqueza semntica a medida que va cobrando nuevas significaciones en las versiones de varias pocas, interpretado desde nuevos contextos culturales e histricos, Blumenberg rastrea el sentido del mito de Prometeo, desde los griegos es decir, desde Hesodo, en el siglo VIII a.C. a Luciano, ya del siglo II d.C. hasta Nietzsche y Kafka, demorndose largo espacio en las versiones de la Ilustracin y el Romanticismo. Dedica unas cien densas pginas a sus imgenes en la literatura griega y luego ms de doscientas a las recreaciones del mitologema a partir de las lecturas renacentistas, demorndose con asombrosa erudicin en los mltiples ecos en Goethe y su poca. El mito del famoso Titn robador del fuego en un audaz gesto filntropo, un viejo dios enfrentado a los dioses en su empeo de salvar a los humanos, esas frgiles criaturas efmeras despreciadas por Zeus, dispuesto a sufrir un terrible castigo por su extremado amor a los humanos, destaca por su enorme profundidad trgica y filosfica. Inventor de las artes, patrn de la cultura, que posibilita la supervivencia de los mseros mortales, tal como lo preaventuras y de peripecias a las divinidades. Sin embargo, mediante un proceso de dogmatizacin (prohibicin de las imgenes, afirmacin de la omnisciencia y de la omnipotencia divinas, etc.), desconectan toda posibilidad humana de imaginar, poetizar a los dioses y sus acciones. Dios es omnisciente, e incluso en la duda provocada por el desconocimiento del Hijo sobre el da del final del mundo, el dogmatismo ha de responder: Dios lo puede todo, incluso el nosaber. (o.c., p. 435) Duch expone luego sus reservas al antidogmatismo .
senta Esquilo en su Prometeo encadenado, este dios rebelde y sufriente es un ser de extraordinaria arrogancia mitolgica. Las variantes del relato mtico en la literatura helnica en Hesodo, Esquilo, Platn, Aristfanes y Luciano ofrecen una pronta idea de su riqueza significativa. En torno a un ncleo bsico: el dios que sufre por los humanos, un revolucionario redentor que les insufla ansias de vida, y ciegas esperanzas segn Esquilo, se desarrollan las variantes de la recepcin mtica. En ella surgen nuevos detalles: en poca tarda, ve en Prometeo el creador de los seres humanos, formados del barro (ya en Ovidio y Luciano, y en sarcfagos de los siglos I y II). Blumenberg comenta los rasgos novedosos de la tradicin, as como las imgenes sucesivas del mito. Centra sus glosas crticas en el tema del Prometeo robador del fuego, bienhechor de los humanos contra el designio de Zeus, salvado tambin l del dolor eterno por el heroico Heracles, sin insistir tanto en otros aspectos el mito9 como la invencin del sacrificio y la historia de la ambigua Pandora. Lo esencial del mito es la lucha filantrpica contra el dspota celeste. Y es esa rebelda titnica el tema que inspira siglos despus en toda Europa la ferviente simpata de los romnticos hacia su figura. Y, muy en especial, la de
9 La tradicin del mito de Prometeo es realmente impresionante ya en la literatura antigua, y an mucho ms, por la multitud de sus ecos y reflejos, en la moderna. Vase el amplio estudio de R. Trousson, Le thme de Promthe dans la Littrature europenne. Pars, 1964.(Es significativo que Blumenberg no lo cite, atento ms a la tradicin filosfica que a la literatura comparada) Los simbolismos del relato y sus varios temas tocan aspectos esenciales de la condicin humana. Por otro lado, la visin trgica que ya presenta Esquilo tiene una grandeza espectacular. Trat de estos motivos y su tradicin en mi libro Prometeo: mito y tragedia. Hiperin, Madrid, 1979. Mucho ms breve y ms centrado en las versiones griegas, este ensayo se public el mismo ao que Arbeit am Mythos. Las coincidencias entre ambos son interesantes. Ya en la segunda edicin pude citar el libro de Blumenberg y otros ms recientes. A los que mencionaba en esa segunda edicin de 1995, conviene aadir ahora el de G.Luri. Prometeos. Biografas de un mito. Trotta, Madrid, 2001.
Goethe, que sinti una personal obsesin por la figura del titn rebelde, padre de criaturas hermosas y sufrientes, en audaz desafo a la cruel opresin de los dioses. El joven Goethe vi en Prometeo un precursor heroico del artista revolucionario. (En la misma lnea crear B.P.Shelley ms tarde su drama Prometeo liberado, y algo despus el joven Marx, calificar a Prometeo de el primer santo en el calendario del proletariado) No menos interesante es que Goethe, sin embargo, en su vejez dejara de identificarse con el filntropo rebelde y prefiere al nostlgico y reflexivo Epimeteo, el amante de la bella Pandora, cuando haya visto cruzar por Europa como un meteoro fulgurante y destructivo al gran hroe histrico que en su tiempo muchos identificaron con el Titn: Napolen. Tambin l haba traido a los hombres de su tiempo la antorcha de la Ilustracin (y Libertad y Fraternidad), en rebelda contra los poderes despticos del Antiguo Rgimen10. Y tambin l haba sufrido el cruel castigo final . En las ltimas pginas nos encontramos con Nietzsche, Freud, Gide por su pardica deconstruccin del mito en su Prometeo mal encadenado y Kafka, con sus breves esbozos que borran el mito. El recorrido ha sido largo, y acaso algo farragoso a trechos (cuando el autor explaya su erudicin sobre escritores alemanes del XVIII y las minuciosas glosas de gestos y textos goethianos), pero, sin niguna duda, sugerente y de una admirable profundidad intelectual. Estas reflexiones de Blumenberg no concluyen en una receta fcil. Su visin filosfica del mundo invita a una apuesta en favor de la imaginacin mtica, a revalorizar el mito, y el trabajo sobre el mito, como una forma de Ilustracin. Como un recurso metafrico para una comprensin fantstica del mundo, a fin de defen-
dernos del absolutismo inhumano de la realidad y del azar arbitrario de la Historia, a falta de una garanta del poder del logos para encontrar un sentido satisfactorio y cabal a la vida. Como resume Wetz (o.c.p.110): La demanda de sentido en un mundo carente de l apunta a una satisfaccin vital y csmica a salvo del absolutismo de la realidad. El mito ofrece sus poticas respuestas a esa demanda, pero hasta dnde nos satisfacen sus historias fabulosas, misteriosos productos de la fantasa colectiva? Quizs consuelan, al prestar sus mscaras el sinsentido de la vida. Pero...hasta dnde? Dan respuestas a la inquietud profunda del ser humano, pero no dejan de hacerlo con un evidente aire ldico. Con cierta irona, o por un hondo impulso esttico, podemos preferir sin ms sus respuestas fantasiosas a las doctrinas y duros dogmas de los sistemas ideolgicos ms racionales. Blumenberg nos invita, en todo caso, con fina sensibilidad cultural y un escepticismo refinado, a una reflexin de radical hondura y amplios alcances. Deja un tanto abierta su teora, su audaz apuesta, que luego ha proseguido y matizado en obras posteriores, como La legibilidad del mundo y Salidas de la caverna (Hhlenausgnge). Pero tanto su visin de la cultura como su reivindicacin de lo mtico destacan, de modo claro y con brillantes ejemplos, en el panorama de ideas de la filosofa de nuestra poca. Trabajo sobre el mito es un texto original y atractivo. Invita a una lectura en profundidad, pero tambin, con su bien cincelada prosa, a releer por placer muchos de sus prrafos sueltos, sugestivos, precisos, memorables. n
10 Blumenberg analiza con gran agudeza esta metamorfosis histrica en un largo captulo que titula Prometeo se convierte en Napolen, Napolen en Prometeo. pp. 495-555. Con magnfico e interesantsimo comentario.
Carlos Garca Gual es escritor y crtico literario. Autor de La Antigedad novelada y Apologa de la novela histrica. 65

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NARRATIVA
FREUD Y LA REINA QUE HILABA HIERBAS DE ORO

JUSTO SERNA
John Katzenbach El psicoanalista. Ediciones B, Barcelona, 2003
El psicoanalista es una novela norteamericana, un best-seller de culto, que ha sido bien recibido y mejor considerado entre los lectores de aquel pas. En dicha narracin se describen la vida y, sobre todo, el abismo en que se ve arrojado un terapeuta. Un analista confortablemente instalado, con pacientes regulares y con una existencia acomodada, es acosado por un enigmtico perseguidor. Nos hallamos, lgicamente, ante un relato de psicpata contado en tercera persona, un modo de narracin muy apreciado hoy por los usuarios de la cultura de masas y que en este caso cumple con los requisitos ya habituales de este gnero, en el que se mezclan la intriga psicolgica, el terror y todo tipo de guios cultos. Avancemos algunos de esos recursos. En primer lugar, contamos con un enemigo cruel, rencoroso, verdaderamente temible, dotado para todo tipo de refinamientos: es el protagonista oculto e insidioso de esta novela. En segundo trmino, seguimos las vicisitudes del terapeuta, ese personaje principal a quien creamos vctima inocente y al que luego, en el curso del relato, el narrador podr reprocharle implcitamente su propio un pasado, un descuido culpable. En tercer lugar, asistimos a un despliegue de cultismos: es un autntico duelo verbal, literario y simblico de tipos educados y preparadsimos, neoyorquinos cultos que se comunican haciendo uso de referencias de la tradicin. Es decir, nos hallamos ante un relato muy cinematogrfico, como puede verse y como despus insistiremos, con resonancias previsibles de El silencio de los corderos, de Seven y de El sexto sentido, por ejemplo. Pero El psicoanalista es tambin una novela en la
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que se detallan con pormenor y fidelidad unas tcnicas teraputicas, en que se precisan los modos de operar de la clnica freudiana y en que se ejemplifican en un ambiente neoyorquino y judo. Empecemos por esto ltimo: podremos averiguar as cules han sido y son los modos de representacin del psicoanlisis y del psicoanalista, que universalmente identificamos con esos estereotipos bien fijados: con Nueva York y con la cultura juda. Ser entonces cuando estaremos en disposicin de evaluar los logros de esta novela, de someterla a escrutinio como relato de psicpata.
Freud y Nueva York
El psicoanlisis de Sigmund Freud es un fenmeno del primer novecientos, un fenmeno hebreo y viens. Su difusin universal es, sin embargo, mucho ms reciente, principalmente posterior a la Segunda Guerra Mundial, y se debe sobre todo al empuje recibido de Estados Unidos. Es de all, de la cultura norteamericana, particularmente de la neoyorquina, de donde vienen su celebridad, su imagen ms extendida, as como algunos de sus tpicos ms arraigados. No hago historia del freudismo: nicamente subrayo las identificaciones que suele despertar entre los contemporneos. Y, en ese caso, al margen de la extensin del psicoanlisis a otros pases, al margen de la compleja historia del movimiento, lo cierto es que Norteamrica suele aparecer como el centro. Retengamos este hecho porque eso, la dimensin estadounidense del freudismo, la identificacin de la terapia freudiana con Nueva York, no es balad, sino que es un asunto central de nuestro tiempo, de nuestras vidas. Hay en la globalizacin un comercio de mercancas y de bienes materiales, pero hay tambin en la mundializacin un trnsi-
to de imgenes, de recursos inaprensibles, de clichs culturales. Desde el principio, Freud se interrog cmo extender a ciertos sectores sociales los beneficios de la terapia por l ideada, lenta, prolongada, costosa. Tambin desde el inicio mostr especial preocupacin por evitar la inmediata y exclusiva identificacin del psicoanlisis como un producto de la Viena juda y, justamente, por eso se dot de una red de corresponsales, seguidores y admiradores que le ayudaran a internacionalizar su hallazgo. Es comn, en ese sentido, recordar los esfuerzos finalmente baldos por hacer de Carl Jung el sucesor; como tambin es habitual destacar la temprana fundacin de la Asociacin Psicoanaltica Internacional. Pero no menos significativas resultan ser la prevencin o incluso la animosidad que Freud manifest siempre por Estados Unidos, aunque supiera desde el principio que la suerte de su creacin iba a depender de dicho pas. Hay una ancdota en ocasin de su primer viaje a Norteamrica, en 1909, que es reveladora, sintomtica, a este respecto. Advirtiendo lo que se avecinaba, Freud le coment a Carl Jung y a Sandor Ferenczi, sus compaeros de viaje: los norteamericanos no saben que les traemos la peste. Es evidente que la peste era el psicoanlisis, una pasin que lleg a extenderse a una parte importante de su sociedad y, sobre todo, de Nueva York, y ello a lo largo de ms de cinco dcadas. Ese contagio, en efecto, slo cobrara dimensiones de pandemia despus de su muerte, ocurrida en 1939, coincidente con la emigracin de psicoanalistas europeos. Es entonces cuando de verdad comienza la autntica dimensin planetaria del freudismo, un xito que es, en parte, una paradoja porque insisto no es exactamente el futuro que vaticinaba el
fundador o no es al menos el que l mismo deseaba. Y as, desde la ltima posguerra, qued fijada en la memoria de la gente la imagen del psicoanlisis como un fenmeno en principio neoyorquino, propiamente judo, una terapia a la que recurriran exclusivamente los neurticos adinerados. Pero qued fijada tambin la entusistica recepcin que de sus ideas, de sus concepciones del alma humana, hicieron intelectuales y crticos americanos de los cuarenta y cincuenta tan influyentes como Lionel Trilling, el autor de La imaginacin liberal. En qu se basan la creatividad y el genio, y qu relacin tienen con la neurosis y con la sociedad eran preguntas de aquel tiempo y eran cuestiones que algunos autores del New Cristicism se planteaban. Al crtico neoyorquino autor de La imaginacin liberal se debe la difusin de la primera gran biografa de Freud, la de Ernest Jones, que l y Steven Marcus abreviaron. Ms an, la Vida y obra de Sigmund Freud cuenta con un prlogo de Lionel Trilling realmente importante, entre admirativo y analtico, en el que venera con entusiasmo su contribucin. Cmo se forj ese clich que une Nueva York, Freud, la clnica psicoanaltica y la cultura crtica? Insisto: no tengo competencia ni puedo hacer la historia del freudismo ni indago en las causas precisas que contribuyeron a extenderlo, pero quisiera mencionar algunos ejemplos, entre otros posibles, que son factores que reforzaron esa imagen norteamericana. En primer lugar, hemos de admitir que el conocimiento mundial de la obra freudiana no se debe al original escrito en alemn, sino a su versin inglesa aparecida en Estados Unidos. En efecto, la traduccin, la llamada Standard Edition of the Complete Psychological Works of Sigmund
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Freud
Freud, realizada por James Strachey, contribuy poderosamente a extender sus ideas, a hacer de ellas un producto universal, imprescindible y contemporneo. Sobre eso se pronunciaba Peter Gay, el historiador estadounidense nacido en Berln, en el ensayo bibliogrfico con que acababa su clebre biografa del maestro. Desde Estados Unidos y por qu no desde la temprana versin espaola auspiciada por Ortega en Biblioteca Nueva, su obra ha contado con lectores interesados en los procedimientos teraputicos, pero tambin con destinatarios intrigados por la antropologa precisa que en sus pginas se contiene. Al parecer, aquella versin norteamericana fue, en algunos aspectos, poco fiel al original alemn, ms oscura, si cabe, repleta de latinajos, de cultismos y de trminos propiamente mdicos que no estaban en principio y que le daban un tono ms mayesttico y abstruso a la prosa. Por ejemplo, el ello, el yo y el supery (como diramos en correcta traduccin del alemn) se convirtieron en ingls en el id, el ego y el superego. As lo denunciaba Bruno Bettelheim en Freud y el alma humana. Fue Bettelheim un autor con competencia para poder decir esto, tratndose como se trat de alguien nacido en Viena, luego un psicoanalista afamado y afincado en Estados Unidos, pas al que lleg en 1939 huyendo de una Europa doblegada por el nazismo. Peter Gay le censuraba esa actitud tan puntillosa por ser esos reproches translaticios los propios de un tiquismiquis intelectual. No nos interesa ahora ahondar en esta controversia entre polemistas cuya lengua materna fue el alemn. Nos interesa ms admitir con Gay y admitir con el propio Bettelheim que la universalidad de Freud se debe a esta traduccin defectuosa o no hecha en un pas en el que tan poco
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confi el propio autor de La interpretacin de los sueos. Es de Norteamrica tambin de donde nos vienen las imgenes ms repetidas de la terapia freudiana. El cine de Woody Allen, por ejemplo. Sus pelculas contienen numerosas citas del psicoanlisis y en ellas se hace homenaje y parodia del divn, un icono ms del extenso repertorio de cultismos que es propio de un poeta doctus, como ha examinado Vittorio Hsle en Woody Allen. Filosofa del humor. Ms an, sus alusiones y sus bromas, que parecen inspirarse en la propia teora freudiana del chiste, que se suman a la tragedia, a los clsicos rusos y a otros tributos que son frecuentes en sus pelculas, han reforzado y universalizado un tpico muy neoyorquino: el psicoanlisis como terapia prolongada y cara que seguiran los neurticos ricos de la gran ciudad, de Nueva York, la Atenas de la posmodernidad, aade Hsle. Profesionales urgentes, acuciados por el estrs, angustiados por un pasado que no han asimilado, con vidas que no pueden gobernar correctamente aparecen en sus filmes tratados con irona, con guasa, pero sobre todo acudiendo al psicoanalista, quejndose de sus honorarios o lamentando los aos que llevan de terapia. Suelen ser judos, cultos, refinados, neoyorquinos y, al parecer, se sienten culpables. Como el propio Woody Allen le hace decir a uno de sus personajes, Danny Rose: Es importante sentirse culpable. De lo contrario, sabe usted, uno es capaz de hacer cosas terribles... Yo-yo me siento culpable todo el tiempo, y yo-yo nunca he hecho nada. Sabe?. Y cuando se le interroga si cree en Dios, Danny contesta: No, no. Pero, eh, me siento culpable por eso. Es admirable cmo en unas pocas palabras, en un chiste verbal tan explcito, pueden amal-
gamarse referencias a Dostoievski, a Nietzsche y a Freud.

La terapia clnica
Pero olvidemos ahora la dimensin estrictamente cultural del psicoanlisis. Abandonemos, pues, a esa intelectualidad juda neoyorquina que, desde Lionel Trilling hasta Woody Allen, han hecho del freudismo materia de reflexin y de representacin, y centrmonos en la teraputica, en su dimensin clnica. El psicoanlisis sera permtaseme decirlo as una medicina del alma instituida por Freud, un procedimiento tcnico que permite tratar ciertas dolencias y algunos malestares internos a los que llamamos neurosis. Cuando un individuo no cree posible gobernar su vida, cuando se ve impulsado a elegir cosas que verdaderamente no desea o cuando las decisiones que adopta le hacen dao y se culpabiliza por ello, entonces interviene el terapeuta aplicando una ciencia del espritu. Ahora que lo pienso, acabo de pronunciar tres palabras que en cierta medida son inadecuadas para hablar con precisin y con propiedad del psicoanlisis: las dos primeras, medicina y terapeuta, porque con ellas no se identifican necesariamente los freudianos; la tercera, ciencia, porque esa cualidad no se la reconocen al psicoanlisis muchos de sus adversarios. En efecto, para su ejercicio profesional no se precisan conocimientos mdicos: a pesar de haber sido l mismo un galeno, a pesar de haberse especializado en neurologa, Freud no crey que la medicina aportara nada especial para la prctica del psicoanlisis. Los mdicos tratan el cuerpo y sus dolencias, y los psiquiatras suelen administrar frmacos para combatir los sntomas y erradicar el mal, cosas stas que no hace un freudiano de estricta observancia. Por otra parte, si calificamos como terapeuta al psico-
analista damos de l una imagen que no le corresponde. De hacerlo as lo presentaramos como un interlocutor que habla, que da consejos para rehacer una vida, como alguien que opera y emprende alguna ciruga real o metafrica, cosas stas que tampoco realiza. En general, quien se expresa e interviene activamente es el paciente que reposa en el divn. Tumbado, en estado de relajacin, es el neurtico quien habla y habla sin parar, en asociacin libre, sin censuras explcitas, mientras el psicoanalista est fuera de su campo de visin, como un interlocutor generalmente mudo, silencioso, que no da consejos. Finalmente, el estatuto cientfico del psicoanlisis est en cuestin desde su mismo origen, desde ese 1900 inaugural en que apareci o, mejor, se hizo aparecer La interpretacin de los sueos: que el alma o el espritu (o la tica) puedan ser objeto de ciencia, ya es en s discutible, como sealara Wittgenstein; y que adems lo puedan ser con una teora de la estructura psquica cuyos enunciados no son inmediatamente falsables, segn sostuvo Popper, es una autntica temeridad: por eso, la calific de pseudociencia. Sin embargo, la vida real desmiente parte de las cosas que del psicoanlisis dicen sus oficiantes y sus adversarios. En Estados Unidos, y desde fecha bien temprana, se estableci el requisito de la titulacin en medicina, para disgusto de Freud, que insisto tena en poco aprecio a los norteamericanos. Por otro lado, el analista no es slo ese interlocutor mudo o benevolente que est detrs del divn y sobre el que se vierten los malestares verbales, esa figura silente que estimulara la terapia mediante la transferencia, sino que es alguien que interviene activamente diciendo cosas significativas, interpretando, estableciendo conexiones y relaciones, aven67
turando conjeturas o hiptesis, cosas, en fin, de efectos decisivos para la salud psquica del paciente. La curacin por la palabra no es slo la que logra el analizado, sino tambin la verbalizacin clnica que como tal aventura el terapeuta. Finalmente, pese a que cueste admitir el freudismo como ciencia y slo lo pensemos como una narrativa del espritu cuyos enunciados no admiten la falsacin, eso no implica que el alma no pueda ser objeto de conocimiento y que el psicoanlisis no arroje luz sobre algo que es en s oscuro, ajeno, extrao y de imposible exhumacin. Tal vez, por eso mismo que se le reprocha: por ser una narrativa del espritu, como admiti Donald Spence.
Los best-sellers
Algunas de las cosas que planteo, desde el freudismo y sus mtodos hasta la dimensin norteamericana de sus enseanzas, cosas que he simplificado de manera quiz indebida, aparecen tratadas en la novela estadounidense que motiva estas palabras y que se titula precisamente El psicoanalista. Su autor es John Katzenbach. A este escritor lo conocemos por ser suya la novela en la que se inspira una pelcula protagonizada por Bruce Willis, La guerra de Hart, y de este escritor se dice que aprendi el oficio narrativo como reportero de sucesos, una escuela muy interesante para concebir intrigas policiales de ficcin: tratar con el delito, contar casos criminales en las pginas de un peridico, por ejemplo, obliga a compendiar, a ordenar eficazmente las narraciones, a administrar la informacin de acuerdo con una trama con el fin de lograr y mantener el inters del pblico. El clebre historiador norteamericano Robert Darnton, el autor de La gran matanza de gatos, tuvo su primer empleo como reportero de sucesos en el New York Times y es de ah, de esa experiencia, de donde extrajo algunos de sus mejores recursos que luego aplicara brillantemente en la investigacin del Pars policial del setecientos. Lo consigue Katzenbach por su parte? El psicoanalista no es una investigacin ni histrica ni policial, sino una ficcin concebida para el gran pblico. Publicada en Espaa en una coleccin de best-sellers rotulada como La trama, aparece en una edito68
rial de consumo masivo (Ediciones B). Es comn entre los lectores refinados contemplar con prevencin o menosprecio intelectual este tipo de relatos. Pensadas para muchos destinatarios, estas novelas tendran un bajo nivel de exigencia, estaran escritas con una prosa simplemente accesible y su estructura narrativa sera sencilla. Lo oscuro, lo arcano, lo abstruso suelen tener un gran prestigio y por eso desconfiamos de un relato eficaz del que pueda obtenerse mero entretenimiento. Sin embargo, la literatura de ficcin, adems de las exigencias propiamente estticas, adems de los logros en el arte narrativo, un ms all que supera los hallazgos anteriores, es un lenitivo. O, mejor, una forma de dispensar sentido a la vida que millones de lectores en el mundo se administraran. El filsofo norteamericano Arthur C. Danto deca adorar las novelas, no porque le elevasen el gusto, el juicio esttico, sino porque vea tratadas situaciones y decisiones humanas semejantes a las nuestras. La literatura, incluso la baja literatura, dispensa esquemas narrativos y experiencias que despus nos ayudan a manejarnos mejor en la vida, algo que el experimentalismo esttico tal vez no proporcione. Los relatos populares de antao, los romances de ciego, reunan y resuman un repertorio de experiencias y servan de ilustracin y ejemplo, pero lo hacan dando intriga, contando casos concretos de los que extraer una leccin moral. Salvando las distancias, que son efectivamente muchas, los best-sellers actuales pueden cumplir, entre otras, funciones semejantes. Vemos en ellos circunstancias por las que no hemos pasado ni probablemente pasaremos y nos sirven como espectculo de la vida. Si, adems, estn hechos con dignidad y solvencia, si estn confeccionados con eficacia narrativa, si el relato tiene intriga y peligros que atrapan e inquietan, entonces al lector se le procuran placer y alguna enseanza. Pero esta enseanza, que es la moraleja de los cuentos, puede arruinarse si es muy explcita, si la leccin es expresa y si los personajes son encarnacin simblica de arquetipos y moldes previsibles. Somos ya lectores resabiados y hemos sido destinatarios de numerosas ficciones escritas o filmadas que nos hacen ser ms exi-
gentes. Ya no podemos ser oyentes de los romances de ciego y no aceptamos que nos aleccionen o nos sermoneen. Somos, en definitiva, ms incrdulos o ms exigentes, no s. Y ello por dos razones. En primer lugar, porque la primera funcin que exigimos al relato es su entretenimiento verosmil: un exceso de simbolismo le quita encarnadura a los personajes y una intriga enrevesada no la toleramos en la ficcin. Sucesos reales nos parecen increbles pero los aceptamos porque tenemos la constancia documental de que han sucedido, pero no consentiramos su mero traslado a una novela, simplemente porque hara inverosmil lo narrado. En segundo lugar, toleramos mal que nos sotaneen con prdicas explcitas, con la moraleja de los cuentos, justamente porque las funciones clsicas del relato, de la ficcin, ese aleccionamiento y esa ilustracin toscamente encarnadas en ciertos personajes obvios, las cumplen ahora otros medios expresivos. Por tanto, la pregunta permanece. Cmo lograr el encanto, literalmente el encantamiento, que produce una novela sacando provecho moral de lo narrado? No hablo de ventas ni de excelencia esttica, sino de encanto y de provecho moral: hay novelas millonarias que efectivamente se venden mucho y que slo desde la ingenuidad lectora pueden soportarse; y hay admirables o audaces logros estticos que no producen encanto alguno ni es posible extraer de ellos leccin alguna. El reto actual (y permanente) de las novelas es doble: lograr que los destinatarios suspendan su incredulidad, rodeados como estn de numerosas ficciones, habitantes de un mundo repleto de historias mendaces; y lograr que los receptores acepten vivir en el seno de un relato significativo y verosmil, literalmente encantados y aleccionados, un relato que construye un mundo virtual con personajes sobre los que los lectores hacen inversiones pasionales como deca Umberto Eco dejndose llevar por un torrente de palabras precisas. Es entonces cuando se da el placer de la narracin vertiginosa en la que algo sucede y de ello aprendemos y con ello nos aturdimos. En otros trminos, los lectores pedimos novelas bien trabadas, eficaces, pero que no pequen de simbolismo explcito, ese
simbolismo en el que se ve la metfora en que se convierte la circunstancia; los lectores pedimos tambin intrigas, pero no intrigas enrevesadas en donde han de suceder muchas cosas. Pues bien, esos defectillos, en los que incurren tantos best-sellers, los vemos en El psicoanalista. Tratar de argumentar por qu.
Una novela de accin para lectores cultos
Es El psicoanalista, una novela de accin pensada para lectores cultos como ya indiqu, o al menos para los que su autor juzga como lectores cultos, una gruesa narracin de 457 pginas en donde hay experiencias a las que probablemente no deberemos enfrentarnos, intrigas que no nos angustiarn, y de las que sera posible extraer alguna leccin para la vida. Lo paradjico es que esas cosas que suceden le ocurren a Frederick Starks, un psicoanalista neoyorquino de 53 aos, el contraejemplo del hombre de accin: viudo, bien instalado, solitario, entregado a la rutina, distante de sus familiares, escaso de amistades. Ese mundo estable y previsible se romper, se fracturar en pocos das, en slo dos semanas, al recibir justamente al comienzo de las vacaciones estivales una carta amenazadora, la misiva de un psicpata, astuto, refinado, implacable, en la que le ordena su suicidio. De no inmolarse se le advierte terminantemente, otros familiares pagarn por l cargando as con una culpa irresistible. Pero ese fiero oponente es un jugador, un ominoso y retorcido jugador, y por eso le dejar un resquicio: si averigua quin es, si da con su nombre, podr salvar la vida. Durante esos 15 das de angustia se comunicarn con versos cifrados que habrn de publicarse en cierto peridico, dndose as instrucciones, pistas y revelaciones. Como antes indicaba, la imagen que tenemos de un terapeuta es la de ese individuo sentado fuera del ngulo de visin, en estado de escucha, tomando nota de las palabras que el paciente vierte, que arroja en asociacin libre, un individuo que aguarda los indicios, los sntomas de malestares que se expresan verbalmente. Por regla general, del psicoanalista poco se suele saber. Es as para facilitar la transferencia, su conversin en figura silente sobre la que volcar los huCLAVES DE RAZN PRCTICA N 135
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JUSTO SERNA
mores y las proyecciones y los dolores antiguos del analizado. Es una efigie con misterio o vaca que se rellena con las palabras del paciente y sus pocas interpelaciones se hacen para favorecer la voz y la interrogacin del neurtico. El terapeuta guarda no slo un prudente y eficaz silencio en el encuadre analtico, sino que, adems, es escrupuloso en la reserva profesional de los datos de sus pacientes. De ellos llega a saberlo todo o casi todo, mientras que de l nada o casi nada se sabe. Es difcil engaarlo, hurtarle informaciones o datos decisivos, reconstruir fantasiosamente una vida inexistente realizando la terapia de una impostura. Se hace? Se ha hecho? Quiero decir, es posible por parte de un impostor idear una figura y una identidad inexistentes sin que lo advierta su terapeuta? El narrador de El psicoanalista toma como motivo dicho asunto y es en ello, en la verosimilitud de ese caso, en donde radica la intriga del volumen, su posible logro o su posible fracaso. Por qu razn? Porque un relato que haga de la impostura del paciente su clave debe plantear a la vez cmo funciona la experiencia clnica del psicoanalista. Ms an, si tenemos en cuenta que los analizados suelen acudir a la terapia acuciados por angustias particulares, aquejados por algn cuadro neurtico que precisan revelar o cuyos efectos necesitan atemperar o aliviar. El paciente adinerado espera de l su consejo o su escucha, pero espera sobre todo que le ayude a controlar su vida desembarazndose de los temores ansigenos que lo atenazan o que le impiden un correcto funcionamiento. Se trata, como nos recordaba Elina Wechsler parafraseando a Freud en Psicoanlisis en la tragedia, de superar la fatalidad neurtica, hecha de repeticin; se trata de sobrellevar el drama universal, que no es otra cosa que el infortunio ordinario que nos inflige la vida. La tragedia es, en efecto, condena fatal, irreparable, dictada de antemano; el drama es, por el contrario, la miseria cotidiana, nueva, que nos llega sin compulsin. Para lograrlo, nada mejor que la ayuda del terapeuta. El psicoanalista es una figura que auxilia incluso con su silencio o con su inaccin y aplica una medicina inmaterial, sin frmacos, que se basa en la interpretacin que
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lleva a cabo y en la administracin de la funcin analizante, un aprendizaje que dura aos y que al neurtico le permitir acabar con el tratamiento. Es ciencia o pseudociencia, un prodigio menor, un exorcismo laico, una reactualizacin de la confesin catlica? Sus crticos subrayan que el tiempo todo lo cura, y que un tratamiento tan prolongado es la causa de la mejora, no la eficacia de sus procedimientos. Pero no es eso lo que ahora nos preocupa. La conciencia de Zeno, de Italo Svevo, es una de las primeras obras de ficcin que hace del psicoanlisis motivo de relato. La confesin escrita de Zeno y sus dificultades para dejar de fumar no son propiamente lo que de verdad sucede en un anlisis convencional: es, por tanto, una estilizacin literaria que poco tiene que ver con una tratamiento real. En cualquier caso, hace del anlisis asunto de revelacin, de relato, y, adems, Svevo la pone en relacin con los cambios decisivos que experimenta la novela del novecientos. La confesin o monlogo interior, la fractura y la inestabilidad del yo, la evanescencia de la identidad, los perfiles borrosos de la persona y sus mscaras son, en efecto, asuntos capitales de la ficcin de nuestro tiempo. En comparacin con La conciencia de Zeno, El psicoanalista es una novela verdaderamente menor, claro, menos ambiciosa, pero probablemente ms fiel a lo que sucede en el proceso analtico. Pero no es sa la cuestin: lo decisivo de la novela norteamericana que comentamos ahora es que nos presenta el asunto del freudismo desde la ptica del terapeuta, de un terapeuta que se ve obligado a convertirse en un hombre de accin, que es acosado, amenazado y cuya muerte civil le obliga a duplicar su identidad. En El psicoanalista le sucede al personaje principal, un especialista que auxilia a sus pacientes, todo aquello para lo que no est preparado y esa circunstancia externa est bien administrada por el narrador: la vida exterior irrumpe, el orden y lo previsible se desmoronan vindose el protagonista obligado a actuar con decisin, a engaar, a hablar, a mentir, a amenazar, a desdoblarse, a cambiar su identidad. Dado que su existencia est bien documentada y resulta conocida para sus adversarios, sus intimi-
dades son del dominio de un enemigo emboscado y ayudado por dos malignos donantes, por decirlo con la narratologa. Pretenden hundirlo y lo hunden: su nombre desprestigiado, sus propiedades prcticamente desaparecidas. Al psicoanalista le sucede todo lo malo que a un paciente se le podra ocurrir en cualquiera de las fantasas hostiles que pudiera tener contra su terapeuta en una transferencia fallida u homicida que se hiciera real. Por eso hay en esta novela una eficaz descripcin de cmo se arruina un mundo de seguridad, de hbito y de certidumbre, cmo se produce la conversin del terapeuta en individuo acosado. Pero demos algn detalle ms. Todo comenz con una venganza demorada para hacer pagar a un terapeuta lo que no hizo o hizo mal un mdico que empez su prctica profesional inspirado por las buenas intenciones que eran propias del radicalismo de los sesenta pero que pronto se desencant descuidando a quienes ms lo necesitaban. El abandono de la clnica pblica y la creacin de su consulta privada le permitirn ocuparse del anlisis de ricos neurticos neoyorquinos, esos que consultan la Standard Edition freudiana o que habitan en las pelculas de Woody Allen. Con el tiempo pagar esta traicin al progresismo humanista, primero siendo amenazado, a un paso del precipicio, y despus obligndole a rehacer su vida como mdico de pobres. Quin le impuls a hacer ese cambio? Justamente un psicpata: el mayor de tres hermanos, el primognito de una madre soltera, maltratada, abandonada, una de aquellas personas que Starks desatendi para abrir su consulta privada en la que atender a neurticos adinerados, un primognito que nunca perdonar. La novela es eficaz y es posible que entretenga o cultive el narcisismo culto de cierto tipo de lectores. Pero que eso sea as no quiere decir que la narracin sea consistente, lograda, memorable. Y no lo es por esos mismos reproches que antes detallaba: por el simbolismo explcito, manifiesto, enftico, y por la vida y las razones enrevesadas de ciertos personajes y la intriga que los rodea.
Un marcado simbolismo
que envuelve cada uno de los hechos que suceden hace inverosmil a los personajes, de nombres igualmente simblicos. Frederick Ricky Starks sobrevivir fingiendo un suicidio, cambiando de identidad y desdoblndose en Frederick Lazarus, el hombre duro de accin que resucita armado y amenazador y que resuelve eficazmente el enigma, y en Richard Lively, hombre amable y luego entregado a la vida, a una causa humanitaria. Aquellos que le acosan, la familia Thomas, esos hurfanos de aquella madre soltera, se dan a s mismos nombres igualmente simblicos, de resonancias cultas, un guio quiz enftico para el psicoanalista refinado pero sobre todo una pista del autor puesta al servicio del lector que se deja llevar por estos detalles. La menor, por ejemplo, dice llamarse Virgil (todos necesitamos un Virgilio que nos gue hasta el infierno) y es una actriz, con un probable trastorno narcisista de la personalidad, segn el propio diagnstico al que llega Starks. El mediano se presenta como Merlin (como el mago conocedor de todos lo saberes y hacedor de prodigios), y es abogado, un picapleitos sabelotodo, la especie ms odiada de los norteamericanos: de quien hablamos es de un individuo, ste en particular, que resulta ser un neurtico obsesivocompulsivo. Y, finalmente, tenemos al mayor, al primognito, que se hace llamar Rumplestiltskin (o Rumpelstikin, segn idioma y versiones), como el clebre personaje del cuento de los hermanos Grimm, aquel hombrecillo que tena poderes para hilar hierba seca y convertirla en oro, aquel que por ayudar a una muchacha campesina a obrar ese prodigio, enamorando as al rey, le arranc la promesa de darle su primer hijo cuando fuera madre y soberana. Una vez que tal cosa sucedi, el hombrecillo le exigi la entrega del nio, amenaza que slo le levantara si lograba adivinar su nombre en el plazo de tres das. Las pesquisas del mensajero mandado por la campesina-reina fueron infructuosas y slo al final, al tercer da, en uno de los confines del reino y por pura casualidad logr adivinar su nombre y as se lo hizo saber a la soberana amenazada:
No he podido encontrar un slo nombre nuevo; pero al subir a una altsima mon69
En efecto, el marcado simbolismo
taa, ms all de lo ms profundo del bosque, all donde el zorro y la liebre se dan las buenas noches, vi una casita diminuta. Delante de la puerta arda una hoguera y, alrededor de ella, un hombrecito ridculo brincaba sobre una sola pierna y cantaba: Hoy tomo vino y maana cerveza, despus al nio sin falta traern. Nunca, se rompan o no la cabeza, el nombre Rumpelstikin adivinarn.
Gracias a ese hallazgo inesperado, la reina mendaz pudo salvar la vida de su hijo, no entregarlo a ese insidioso hombrecillo, quedando relevada de su engao y de su compromiso. El diablico psicpata de tendencias homicidas que idea el plan que arruina la vida apacible de Starks se hace llamar Rumplestiltskin y, como el personaje de Grimm, le concede un pequeo plazo para averiguar quin es. Vale decir, el analista es la campesina que prosper indebidamente, el joven terapeuta lleno de promesas y de buenas intenciones que pronto olvid, que se aup hasta el rey con artimaas y con el auxilio de otros, justamente con quienes despus ya no quiso aceptar compromisos. La reina se salv de milagro dentro del plazo, pero fue suficiente para tener su merecido y para no volver a repetir ese engao que hizo creer al rey que era capaz hilar hierba convirtindola en oro. Salvar a los menesterosos neoyorquinos con una terapia breve y poco cuidadosa es como hilar hierba creyendo convertirla en oro. La reina tuvo una final feliz. Lo tendr el doctor Starks? Al modo de los cuentos de hadas, de los romances de ciego y de la literatura popular, las cosas y las personas son lo que son y, adems, significan algo ms y de ellas, de su nombre y de su significado, puede extraerse una moraleja. Porque esta novela tiene moraleja literal: la amenaza lleva a la desaparicin, a una ascesis, a un renacimiento, y quien descuid a los pobres propios y a los desheredados de Nueva York, una autntica negligencia mdica, acabar atendiendo en Puerto Prncipe, en Hait, a los ms desfavorecidos. se ser su futuro: la reparacin de lo que hizo mal, algo en lo que tena razn Rumplestiltskin. Pero hay ms. Quiz la vida y los seres humanos sean enrevesados, pero el relato, la intriga y los personajes de una ficcin no estn obligados a serlo, no estn obligados a ser copia o traslado mimtico, si es que tal cosa
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es posible. Por eso, cosas que nos suceden y que, en efecto, parecen increbles por numerosas e intrincadas no pueden transportarse impunemente a la novela. Exigen, desde luego, su puesta en orden, una trama que no es la vida, que no se corresponde a la historia. Pero exigen tambin su depuracin narrativa, su transfiguracin, su adelgazamiento. Pensemos, por ejemplo, en la figura de este psicpata y sus razones, en el hurfano aquejado de conducta delirante y en la venganza demorada y endemoniada que organiza con el auxilio de sus hermanos. No me refiero slo a lo verosmil que pueda resultar que un impostor simule una identidad en el curso del tratamiento analtico; me refiero a los modos de ejecucin de una venganza o de un crimen. En estos tiempos que corren, y desde que se impusieran como moda cinematogrfica las pelculas de psicpatas, parece obligado idear ficciones con tipos oscuros, refinados, endiablados al modo de Hannibal Lecter. Tanto refinamiento verdaderamente satnico, tanta exquisita maldad que aqu, en esta novela, tambin se da cansa , la verdad, y acaba siendo inverosmil y hasta un latazo. Por eso comparto por completo lo que apostillaba Rafael Reig en el prlogo a una obra de Galds recientemente exhumada, recuperada, la de las crnicas periodsticas sobre El crimen de la calle de Fuencarral. Leemos en ese texto, titulado Por qu nos interesan tanto los asesinos?, un juicio sensatsimo que quiero reproducir.
Hoy en da, dice Reig, cuando la literatura criminal parece haber descrito un crculo (probablemente vicioso), resulta refrescante esta miniatura galdosiana en la que Higinia mata por catorce mil duros, con un cuchillo de cocina y ayudada por su compinche. En estos tiempos de asesinos psicpatas (...) resulta bastante saludable reencontrarse con criminales que no oyen voces interiores ni pretenden el control absoluto del planeta, que no tienen un cociente intelectual extraordinario ni habilidades circenses y tecnologas vanguardistas: vecinos de enfrente, seres humanos como la Higinia de Galds, que haba vivido maritalmente con un lisiado, mataba por codicia rudimentaria y era un monstruo de astucia y marrullera
presenta. Pero es posible que lo enrevesado del personaje, el detallismo minucioso que lo envuelve, no se deba slo a la torturada psicologa que hemos de suponerle al psicpata, sino que obedezca tambin a necesidades narrativas. En efecto, parece como si Katzenbach se dirigiera a un pblico Midcult, necesitado de toda clase de informaciones, de detalles; es como si el narrador se forzara a ser explcito y evidente en algunos de sus enunciados y descripciones, en smiles mil veces empleados y en frmulas expresivas tpicas, en recursos culturales cuyo guio sabrn apreciar los lectores satisfechos, los connaisseurs. Tal vez por eso la novela se nos antoja innecesariamente larga, tediosamente minuciosa, con escasas elipsis. Siendo como es un relato de evidentes influencias cinematogrficas, dado que hay situaciones que estn presentadas como si de un secuencia se tratara; o, mejor, estando probablemente pensado para poder ser llevado al cine (como as ha sucedido con esa otra narracin de Katzenbach que mencionbamos, La guerra de Hart), an resulta ms extraa esa falta de contencin, de economa verbal. O tal vez no sorprenda tanto que este verbalismo abundante y esta forma de expresarse sea algo as como una extensa acotacin hecha para un posible script, todo un regalo para el futuro guionista y productor interesado en comprar los derechos. A pesar de reconocer sus valores, algo de esto deca David Pitt en The Mistery Reader cuando subrayaba el detalle minucioso y la intriga enrevesada, y lo deca pensando en su posible traslado al cine.
No estoy seguro de que esta historia pueda funcionar como pelcula, aunque es absolutamente probable que a alguien se le ocurra llevarla a la pantalla grande (en Hollywood les gusta hacer pelculas a partir de las novelas de Katzenbach, aunque anunciaron tan mal La guerra de Hart que nadie fue verla). En una pelcula, la intriga parecera demasiado sofisticada, demasiado inverosmil.
cin no precisan tanto, tantsimo artificio. Habr que esperar, pues, a que el psicoanalista, neoyorquino o no, tenga su gran relato, ya que ste no lo es; habr que aguardar a que alguien escriba su novela eficaz y lograda, a que esa esfinge vaca destino de la transferencia, ese relleno sobre el que el paciente vuelca su humor, reciba su propio tratamiento. Tal vez entonces podamos averiguar el gran enigma del terapeuta, ese que se reserva, que difcilmente averigua el paciente y que los expertos llaman contratransferencia. Pero ahora que lo pienso, ahora que me doy cuenta, hemos agotado el tiempo y hemos llegado al final de nuestra sesin. Son cien dlares. n
BIBLIOGRAFIA BETTELHEIM, Bruno: Freud y el alma humana. Crtica, Barcelona, 1983. DARNTON, Robert: La gran matanza de gatos y otros episodios de historia de la cultura francesa. FCE, Mxico, 1987. :. http://www.princeton.edu/~history/DarntonCV.htm ECO, Umberto, Sobre literatura. Errequeerre, Barcelona, 2002. GAY, Peter, Freud : una vida de nuestro tiempo. Paids, Barcelona, 1990. GRIMM, Jacob y GRIMM, Wilhelm, Cuentos completos de los hermanos Grimm. Labor, Barcelona, 1955. HSLE, Vittorio, Woody Allen. Filosofa del humor. Tusquets, Barcelona, 2002. MACDONALD, Dwight, Masscult y Midcult, en Daniel Bell y otros, Industria cultural y sociedad de masas. Monte vila, Caracas, 1992, pgs. 59-140. PITT, David, The Analyst by John Katzenbach, en http://www.themysteryreader.com/katzenbach-analyst.html POPPER, Karl, Bsqueda sin trmino : una autobiografa intelectual. Tecnos, Madrid, 1977. REIG, Rafael, Por qu nos interesan tanto los asesinos, en Beinto Prez Galds, El crimen de la calle de Fuencarral. Lengua de Trapo, Madrid, 2002, IX-XXIX. SVEVO, Italo, La conciencia de Zeno. Ctedra, Madrid, 1989. TRILLING, Lionel, La imaginacin liberal : ensayos sobre la literatura y la sociedad. Edhasa, Barcelona, 1971. : Introduccin, en Ernest Jones, Vida y obra de Sigmund Freud. Anagrama, Barcelona, 1981 (1970), tomo I, pgs. 5-19 WEBSTER, Richard, Por qu Freud estaba equivocado. Destino, Barcelona, 2002. WECHSLER, Elina, Psicoanlisis en la Tragedia. Biblioteca Nueva, Madrid, 2002. WITTGENSTEIN, Ludwig, Lecciones y conversaciones sobre esttica, psicologa y creencia religiosa. Paids, Barcelona, 1992.
Justamente lo contrario, de ese monstruo exquisita y exageradamente endiablado que Katzenbach nos
Pues de eso, de la intriga o, mejor, de la trama segn la coleccin espaola de Ediciones B es de lo que est sobrada esta novela: demasiado refinamiento enrevesado finalmente inverosmil, el cargo ms grave que cabe hacer a un relato policial, a una narracin en la que el crimen y su ejecucin y su revela-
Justo Serna es profesor de Historia Contempornea en la Universidad de Valencia.

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MSICA
EL SIGLO DE BOCCHERINI
CSAR PREZ GRACIA
Jaime Tortella, Boccherini, un msico italiano en la Espaa ilustrada, Sociedad Espaola de Musicologa, Madrid 2002
mara, por as decir, de los condes de Osuna en el maravilloso palacete El Capricho, a dos pasos de Barajas.
Casanova y Boccherini en Aranjuez, 1768
l siglo XVIII ofrece una ms de las fecundas paradojas de Europa. Por un lado, constituye una cima o plenitud barroca del genial siglo XVII, y, por otro lado, es un fiel reflejo de la crisis poltica del Viejo Rgimen. Bastan un par de ejemplos para resumir esa dualidad dieciochesca : Bach y Rousseau. Pero, una vez apuntada esa polaridad entre la potencia creativa germana y el afn reformista de la burguesa francesa, surgen nuevas fragancias u horizontes especulativos de tan sabroso y estupendo siglo. No estar uno de los grandes secretos del XVIII en Inglaterra y en el nacimiento de Estados Unidos en 1776? A toro pasado, son las nicas naciones occidentales exentas de dictaduras. Pero, con ser un bocado apetitoso, lo cierto es que el siglo XVIII es un manantial de preguntas en mltiples campos. Se acaba de publicar esta interesante biografa de Luigi Boccherini (1743, Lucca-1805, Madrid), que viene a ilustrar un captulo poco conocido de la pujanza ilustrada del Madrid dieciochesco. Todo el mundo conoce hoy a Goya, e incluso no parece descabellado hablar del XVIII espaol como el siglo de Goya, pero apenas cuatro gatos conocen que Boccherini y Goya formaron parte de la corte del infante don Luis hermano de Carlos III en Arenas de San Pedro. Y que posteriormente volvieron a ser artistas de c-
Boccherini llega a Madrid en 1768, participa en una pera representada en el palacio de Aranjuez. Al ao siguiente se casa con Teresa Pellicia, en La Granja. Casanova tambin rondaba por Aranjuez en esas fechas, encandilado cmo no de una hermana de la mujer de Boccherini, ambas cantantes de pera1.
Mecenazgo de los Pignatelli de Zaragoza
Resulta curioso que el conde de Fuentes, embajador en Pars durante 10 aos 1763-1773 fuese el mecenas del viaje a Italia de Goya hacia 1769 es premiado en Parma en 1770 y el promotor del viaje de Boccherini a Madrid. Si Saint-Simon es el mejor cronista de la Espaa de Felipe V, hacia 1721-1722, medio siglo despus, el gran cronista de la Espaa de Carlos III es Casanova. Su semblanza del cannigo Pignatelli hermano del embajador en Zaragoza es un bonito aguafuerte goyesco. Los hermanos Pignatelli originarios de Npoles son los Karamazov dieciochescos de Zaragoza. Jusepe fue santo jesuita exiliado en Italia; Ramn fue el
Estas majas italianas nos hacenrecordar que sigue sin estar clara la etimologa de tan preciosa y castiza palabra. Julin Gllego en su libro Las majas, 1982, seala como posible precedente el trmino maya recogido en el diccionario de Covarrubias.
promotor del Canal Imperial retratado por Casanova y Goya; y por ltimo, last but not least, el libertino prncipe de Pignatelli citado por Rousseau en sus Confesiones2. Como resulta que nuestra cultura musical sigue siendo bastante deficiente por no decir nula, convendr recordar o resumir, a grandes rasgos, sus hitos europeos ms granados. El XVIII es el siglo de Bach, pero tambin el de Haendel o Gluck, por no hablar de Viena y su secuencia de oro: Haydn, Mozart, Beethoven y Schubert. En el siglo XVII las figuras cumbres son Monteverdi en Venecia y Purcell en Londres, sin olvidar a nuestro polifonista Victoria en Roma y Madrid. En el XVIII espaol hay dos figuras excepcionales: Scarlatti en la corte de Fernando VI y Brbara de Braganza, y Boccherini en la corte de Carlos III y Carlos IV. Y entre ambos, el padre Soler, organista del Escorial. Una de las claves menos conocidas del sesgo musical de Europa es el papel de Npoles y su pujanza meldica Scarlatti, Pergolesi, Paisiello, unido al devenir o vaivn histrico de esa ciudad entre las cortes de Madrid y Viena, como consecuencia de la Guerra de Sucesin. El esplendor de la Viena musical es incomprensible sin la Npoles austriaca replegada en Viena, cuando en 1734 el joven Carlos III se convierte en monarca de Npoles, gracias al conde de Montemar. Todo el mundo co-
Carlos Pignatelli, marqus de Mora, fue amante de Madame de Lespinasse y de la duquesa de Alba.
noce la Venecia austriaca del XIX gracias a Visconti y su fabulosa pelcula Senso, basada en la novela de Boito. Pues algo muy similar sucedi con Npoles en el XVIII. Hubo una Npoles austriaca cuya corte musical exiliada en Viena explica ese curioso injerto napolitano a orillas del Danubio. No olvidemos que el propio Beethoven se firmaba Luigi en sus composiciones. Carlos III tuvo en Npoles a Vico como cronista y a Pergolesi como msico de cmara. Y digamos que si Npoles se injert en Viena, algo similar sucedi en Madrid con Scarlatti y Boccherini. Scarlatti es parangonable a Bach y Haendel en la primera mitad del siglo. Mientras que Boccherini ha tenido peor fortuna a la hora de ser valorado con holgura crtica. El caballo de batalla es el viejo debate sobre la paternidad del cuarteto de cuerda entre Haydn y Boccherini. El nivel esttico de la Espaa dieciochesca aflora tambin en la luminosa Cdiz, capaz de encargar a Haydn el oratorio de Las siete palabras, 1785, y las pinturas de Goya para la Santa Cueva, 1795. La biografa de Jaime Tortella esclarece fechas, pero la gran cuestin pendiente es la valoracin sin prejuicios de la magnitud real de Boccherini, que pasa de ser un brillante secundario dieciochesco a ser considerado un segundo Scarlatti en la corte de Madrid. Es decir, si Scartlatti es parangonable a Bach, como calidad de msico, lo mismo cabe decir de Boccherini respecto a Haydn. Hay todava dudas al respecto? El Catlogo de Ives Grard, 1969, y la biografa de
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EL SIGLO DE BOCCHERINI
Jaime Tortella son el punto de inflexin de la revisin o reaudicin, si vale el trmino, del gran inventor del cuarteto y del Fandango de saln dieciochesco, porque en Boccherini se dan juntas ambas virtudes musicales, el dilogo real de solistas (no s si atreverme a decir el cuarteto como coloquio cervantino entre violonchelo y violn), y al mismo tiempo, la porosidad hacia el vigor rtmico espaol jota, fandango, zarabanda, bolero. Una msica clsica que irradia alegra, salero, garbo. En La musica notturna di Madrid el chelo suena afandangado Los manolos y en el tempo llamado La retirata quiz se adivinan los compases de la Marcha de granaderos o Himno de Spagna, que algunos atribuan a Quantz o Stamiz. En suma, que todava podemos esperar un buen ensayo sobre Boccherini y Haydn como genios comparados. Para encontrar idntico bro musical tenemos que esperar a la Espaa de Chabrier hacia 1880, fuente del propio Falla y, quin lo dira, de nada menos que Stravinski.
Cartones, cuartetos y crticas
Luigi Boccherini
El siglo XVIII europeo padece una curiosa frivolidad debida a su tpica interpretacin francesa de interminable carnaval versallesco. Un carnaval que a ltima hora se torn terrorfico. Jardn galante y pavorosa guillotina. Pero aqu nos interesa una visin centrada en tres manifestaciones cruciales de la creatividad de ese siglo: los cuartetos de Boccherini y Haydn, los cartones de Goya, y como colofn las Crticas de Kant. La cronologa de esta prodigiosa fecundidad se origina con la invencin del cuarteto de cuerda por Boccherini en 1761, proseguida un decenio despus 1771 por Haydn. Sin olvidar que el propio Bach en su Ofrenda musical de 1746 ofrece ya indicios de esa forma musical. Mozart y Beethoven llevarn el cuarteto a su plenitud: la Gran fuga op.133, 1826. Los cartones de Goya que se inician en 1775, se prolongan durante dos decenios
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y ahora son uno de los tesoros del Museo del Prado. Pero lo realmente interesante es la simultaneidad de estos hechos. Boccherini compone cuartetos en Madrid al mismo tiempo que Goya pinta sus cartones para tapiz. Incluso ambos aparecen en el cuadro La familia del infante don Luis. Kant publica su Crtica de la razn pura en 1781, tras un silencio de 10 aos producido por la lectura de Leibniz cuyos Ensayos se publicaron de forma pstuma en 1768. De tal forma que hacia 1775-1785 tenemos a Boccherini y Haydn y Mozart componiendo cuartetos, a Goya pintando cartones, a Kant enfrascado en sus Crticas. De este modo, podemos rastrear el origen de esta plenitud dieciochesca europea, centrada en Madrid y Viena y en el islote bltico de Knisberg. Por un lado, tenemos a Leibniz como enciclopedista barroco capaz de sintetizar a Surez el metafsico renacentista espaol, Descartes y Locke, cuyos ensayos producen un efecto retardado en Kant. Un frenazo crucial junto al efecto Hume. Leibniz y Bach sesgan el origen de la plenitud creativa del XVIII
hacia Prusia, que culmina en Kant. Sin olvidar la Inglaterra de Locke y Hume, o el Londres de Haendel y Canaletto, con la presencia final de Haydn. En Espaa tenemos a Scarlatti en Madrid, al tiempo que Haendel o Bach componen en Londres o Leipzig. Feijoo es el autor del Teatro crtico. Curiosa la proliferacin dieciochesca de este trmino crtico, crtica iniciado por Gracin con su novela El Criticn, dividida en crisis o captulos. Podemos cotejar a dos jesuitas claves, Surez como crtico de Aquino con sus Disputaciones metafsicas o crticas, y a Gracin, ledo por Spinoza y Leibniz. Feijoo es un enciclopedista precoz, pero no tiene la talla de Leibniz. De hecho, podemos relacionar a Gracin y Feijoo con los dos extremos de la Europa espaola: por un lado el Flandes de Rubens y Spinoza, y por otro la Npoles de Ribera y Vico, y su discpulo Luzn. Leibniz es una atalaya genial de esa Europa de Locke, Descartes, Spinoza o Vico. Pero debemos ver esa atalaya en su repercusin en Kant, casi un siglo despus, un KantLeibniz de 1780 hasta 1800, un Kant coetneo de Hegel. El cuarteto es un dilogo de
solistas o virtuosos. Boccherini fue el Casals o Rostropovich del XVIII. Los reyes son msicos amateurs Federico el Grande o Carlos IV. El cartn es un sainete visual, un pastiche madrileo de Npoles una suerte de Ribera costumbrista o sainete napolitano a lo Gaspare Traversi, incluso de un Murillo de un Madrid apicarado, los majos como pcaros dieciochescos. Goya evoluciona despus hacia el retrato de saln a la inglesa como Gainsborough. En los frescos del Pilar y la Florida hace pastiches de Tipolo, y en los grabados sigue a Hogarth y Rembrandt. Goya sintetiza sesgos inslitos de Italia e Inglaterra, Piranesi-Longhi, o FuseliBlake. Nunca sabemos bien si se trata de un ltimo destello del volcn medieval o un clarinazo visionario del nihilismo del XIX. Un reaccionario o un futurista gtico, o ambas cosas. Uno de los captulos ms brillantes del XVIII espaol es la fecunda convivencia de Goya y Boccherini con dos mecenas comunes: primero en 1783 con el infante don Luis en su palacio de Arenas de San Pedro, y ms tarde hacia 1786-1800 en el palacio de la Alameda de Osuna, cerca de Barajas, en Madrid. Goya tiene 37 aos cuando pinta el fabuloso retrato de La familia del infante don Luis, en el que aparece Boccherini formando parte de la pequea corte. Una conversation piece o coloquio pintado. Boccherini tiene justo 40 aos, ha nacido en Lucca y ha probado suerte en Viena donde conoce a Gluck en 1760 y ya es un virtuoso del violonchello con 17 aos y en 1761 compone sus primeros cuartetos de cuerda. No s si tiene demasiado sentido apuntar un posible paralelismo entre los cartones de Goya y los cuartetos de Boccherini. En todo caso, son dos manifestaciones muy brillantes de la esttica dieciochesca. Goya obtuvo su ms temprano reconocimiento en Parma en 1771, con 25 aos. En este sentido, Espaa e Italia son como dos caras de
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CSAR PREZ GRACIA.
la misma moneda, al menos durante tres siglos consecutivos: renacimiento milans, barroco napolitano y siglo XVIII veneciano. En trminos musicales tenemos a Victoria como discpulo de Palestrina, y a Scarlatti como maestro de Soler, cuyo colofn es Boccherini. En el terreno de la pintura, Velzquez como heredero del Greco y Tiziano; Luca Giordano como discpulo napolitano de Ribera y Velzquez; y Goya como heredero de Tipolo. Ms peliaguda es la tradicin filosfica con Surez convertido en el Aquino renacentista, con Bruno y Vico como arrecifes napolitanos, a Spinoza como lector de Gracin, y a Luzn como discpulo de Vico. De tal modo que podemos leer la Europa barroca espaola como un arco que va desde el Flandes de Spinoza hasta el Npoles de Bruno y Vico. Kant es un fan de Rousseau que redescubre el genio de Leibniz e inicia una lucha tit-
nica frente al escepticismo cnico de Hume. La audacia o valor de la autocrtica radical. Vico quiz ensaya una filologa histrica abierta al albur de los siglos. Las personas y las naciones siempre corremos el riesgo de pasar de la cima a la sima. Europa como un Icaro-Fnix perenne
El plebeyismo sofisticado
Quiz el concepto ms audaz y fecundo del siglo de Goya y Boccherini es la mezcla feliz del plebeyismo sofisticado. Cunto dur esa efmera bicoca? Jovellanos aborreca los toros y Goya los adoraba, pero ambos fueron excelentes amigos. En nuestro todava cercano siglo XX, Ortega aborreca el flamenco y Zuloaga o Falla se pirraban por el cante hondo. Acaso el problema reside en la porosidad o cerrazn dogmtica ante la infinita verbena del costumbrismo espaol, en sus mltiples versiones y frmulas anquilosadas o pimpantes.
Las duquesas de Alba y Osuna rivalizaban en disfrazarse de majas y seducir toreros. Goya podra ser el Velsquez o Rembrandt majo y Boccherini el Bach del fandango. En otras palabras, la esttica del snobismo plebeyo. La tcnica esttica ms sofisticada al servicio de la bronca espontaneidad plebeya. Esto existe ya en Cervantes, con La ilustre fregona o El rufin dichoso. El juego feliz y aventurado del antagonismo social. En tiempo de Galds y Bretn La verbena de la paloma cuaj el Madriles chulapo de los gilis lechuguinos de la high-light y los horteras. Incluso hoy mismo, en nuestro tiempo, asistimos a un reverdecimiento del plebeyismo snob espaol. Pijos y currantes rplicas garbosas o desangeladas de los majos y petimetres del siglo de Goya y Boccherini nos devuelven a lo que Gracin llamara palacio del discreto y corral del vulgo. Almodvar sera el Buuel majo y
Savater el Cioran campechano. Maras vendra a ser el Sterne de Chamber. Una parodia crtica de la generacin del 27 en el Madrid de los nuevos Borbones. El acierto y sesgo, la finta o requiebro del plebeyismo sofisticado reside en la alianza prodigiosa del elitismo intelectual y el costumbrismo arrebatado.En cierto modo, lo que menos importa es fijar la cronologa rigurosa de estos islotes de oro de la imprevisible vitalidad espaola. Tal vez son un fruto ms del erotismo noctmbulo que Goya grab en sus famosos Caprichos. Canas al aire de la gravedad espaola. n

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FILOSOFA
OTRA MIRADA A LA MODERNIDAD

EUGENIO MOYA
Jacobo Muoz Figuras del desasosiego moderno. Encrucijadas filosficas de nuestro tiempo. Antonio Machado Libros. Madrid, 2002.
mar Calabrese ha mostrado que, aunque la representacin de la muerte de Cristo fue uno de los motivos pictricos ms importantes compartidos por pintores medievales y renacentistas, puede hablarse de una solucin moderna a la representacin de la crucifixin. Se trata de la representacin del dolor no tanto reflejando el sufrimiento del Cristo moribundo como las pasiones de los espectadores: Mara, Marta, san Juan y la Magdalena. Se trata de un proceso que, ms all del plano esttico, tiene un gran calado filosfico, pues nos permite hablar del trnsito (moderno) desde la representacin de la muerte a la muerte de la representacin. Traigo a la memoria el trabajo de Calabrese porque puede ofrecernos la mejor pista de un libro como el de Jacobo Muoz que tiene un ttulo connotado pictricamente: Figuras del desasosiego moderno. El autor, desde una perspectiva moderna que anima de principio a fin el texto trata de representar la visin que de la modernidad han tenido sus testigos ms excepcionales: Weber, Lukcs, Heidegger, Adorno, Benjamin, Horkheimer, Lyotard, Habermas, Vattimo... Como en las figuraciones renacentistas de la crucifixin, Muoz trata de elevar a categora la experiencia personal e intelectual de los testigos. Por eso, el libro tiene, al menos, una primera para m no la primordial virtud: ofrecernos una magnfica historia del pensamiento crtico milnovecentista. Ni siquiera algn captulo que puede echarse de menos (sobre
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Popper, por ejemplo quizs un guio del autor a su tan querida tradicin crtica) merma valor alguno a su historia (o, mejor an, a su debate intelectual con algunos personajes de la reciente historia de la filosofa). Jacobo Muoz, uno de los mejores conocedores del pensamiento contemporneo, nos ofrece en ella un lucido anlisis de la nocin weberiana de modernizacin / racionalizacin; una complacida reconstruccin del itinerario intelectual de Lukcs; una atenta, pero distanciada, lectura de Heidegger del que termina cuestionando, amn de su presunto pragmatismo, la metafrica del retorno (pg. 89) o la lrica sentimental del suelo natal (dem) que hay tras su invitacin a un pensar contrarracional, esencial y rememorante; una comprometida reflexin sobre el nada breve ni trivial dilogo con el mundo moderno, sus condiciones de posibilidad y sus productos (arte, literatura, tcnica...) que tuvieron en sus obras Horkheimer, Adorno y Benjamin; una simpattica indagacin de lo que fue el leitmotiv de las investigaciones de Isaiah Berlin: el desasosiego de la cultura ilustrada moderna; un repaso, no demasiado entusiasta, de la alternativa del disenso lyotardiana a la que termina calificando, con Wellmer, de liberalismo poltico posutpico (y un tanto cnico); una lcida genealoga del nihilismo europeo; una fra presentacin del pensamiento dbil de Vattimo, al que califica finalmente, por su complacencia ltima con el Dios-amigo del cristianismo, de teodicea ligth; y certeros apuntes sobre Wittgenstein, Ortega o el pensamiento feminista. No se trata, en cualquier caso, de una pintura a la que le falte compromiso. Y esta es su principal
virtud. Como seala el mismo autor (pg. 18), el fresco se ha realizado desde la conviccin hegeliana de que la filosofa es tiempo comprendido en pensamientos. El autor, por decirlo nietzscheanamente, no deambula por el jardn de la historia como por dentro de un guardarropa de disfraces teatrales. Entre otras cosas porque, como el mismo Muoz afirma (pg. 15), hablar de Modernidad y de Ilustracin dos caras de una misma moneda es hablar de algo candente, como candentes son an sus ideaseje: tolerancia, libertad, emancipacin, economa libre, ciencia autnoma, libertad de conciencia o estado de derecho En este sentido, estamos ante un libro comprometido, que no se instala en la censura o la disolucin de lo que algunos han llamado el mal moderno. La mirada que se deja entrever tras los ojos de otros no es, por eso, trgica. Tampoco podemos decir que sea complacida. Me atrevera a apuntar que es estrbica. Es la mirada de un escptico sincero, inscrito, segn propia confesin (pg. 12), en una de las venas de la propia de la Modernidad: el pensamiento crtico. Se comprende as que, aunque las pginas del libro hayan sido planteadas sin nimo resolutivo, encontremos ciertas mximas que predeterminan la perspectiva desde la que se abordan y juzgan las soluciones de sus testigos excepcionales. Entre esas mximas, estas dos (pg. 332): ni demasiado apego al mundo, ni un total desasimiento respecto del mismo. Alejado, as, de la supersticin del dato (Husserl dixit) propia del fundamentalismo positivista y su racionalidad tecnocientfica, pero tambin del ludismo tardorromntico de los posmodernos, Ja-
cobo Muoz hace suya la idea de Horkheimer de que no hay crtica posible del mal social del presente sin distanciamiento, sin trascendencia, sin horadamiento ideal y programtico del territorio de la facticidad (pg. 333). As pues, ni neutralizacin del concepto de Ilustracin ni asuncin autocomplacida del legado moderno. La incapacidad de las urnas para hacer posible un nuevo orden cosas o las terribles experiencias del siglo XX desautorizan lo uno y lo otro. Y es que si no es posible seguir creyendo en el Progreso, tampoco hay que ceder terreno en nuestras conciencias a visiones arcdicas y apocalpticas que ven, al viejo estilo platnico-cristiano, la historia como un proceso civilizatorio degenerativo que nos aleja del paraso original. Porque, tras el innegable encanto y hechizo que ana la retrica apocalptica, no puede terminar escondiendo totalmente su falta esencial: la incapacidad para aceptar lo material, lo real, la tierra. Hay, lo ha denunciado Flix Duque, un secreto y perverso deseo de destruccin plena para alcanzar a su travs (como la salamandra mtica pasando por el fuego) un estadio superior, una humanidad renovada o, lo que es lo mismo, perdida. No es ste el caso de Muoz. Al fin y al cabo, asegura, con todo, algo se ha ganado, qu duda cabe (pg. 16). Hemos de tener en cuenta, de todos modos, algo que puede sustraerse a una lectura rpida del libro. Las razones que avalan esa visin de la Modernidad, que hemos llamado estrbica, no son slo emotivas, actitudinales o de pertenencia a una tradicin filosfica determinada y conocida. Son tambin epistemolgicas. O, si se prefiere, ontoepistmicas. Desde esta
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perspectiva, se justificara que en el texto encontremos permanentemente reflexiones sobre el conocimiento y la creencia, sobre el sujeto, sobre la pluralidad de mundos... De ellas, yo destacara esta ltima, pues nos devuelve a la clave pictrica desde la que analizamos el libro y a su orientacin decididamente moderna. En efecto, se seala en el mismo (pg. 420) que la mirada humana sobre el mundo ha oscilado siempre entre la fascinacin por la unidad y el buscado rescate de lo mltiple; y que, aunque tradicionalmente lo efmero, heterogneo y accidental apenas ha cruzado la azarosa y precaria frontera del pensamiento de afuera, en los ltimos cien aos ha acontecido un vuelco radical. La crtica al pensamiento identificador, la crisis del ideal de fundamentacin cognitiva, la llamada a la experiencia esttica, etctera, parecen haber confluido en la revalorizacin de la diversidad, de la diferencia. Se trata, con todo, de manifestaciones de algo para el autor ms radical: Me refiero, claro es, entre otras cosas, al dato irrecusable del creciente reconocimiento del primado del contexto y, con l, de la interpretacin (pg. 421). Por decirlo en las claves elegidas por el autor: desde Wittgenstein, cuanto menos, sabemos que nuestros juicios incluidos los cientficos anclan en juegos lingsticos, en comunidades de sentido, en determinadas formas de vida. Lo que equivale a decir, entre otras muchas cosas, que los pre-juicios de un individuo son, mucho ms que sus juicios: lo dice Gadamer son la realidad histrica de su ser. Claro que los verdaderos problemas ontoepistmicos comienzan, como seala el profesor Muoz, cuando se piensa y lleva hasta el fiN 135 CLAVES DE RAZN PRCTICA
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Lukcs, Benjamin y Adorno
nal la tesis de la naturaleza lingstica y presuntamente mundo-constitutiva de esos contextos, de esos juegos, de esos paradigmas; porque: qu es entonces lo real? Se trata de una simple construccin social? Si as fuese, se hara imposible seguir apostando por un discurso en el que la verdad y la objetividad tuvieran, ms all de la retrica, un lugar privilegiado. Pero Muoz, lo decamos, por ms que los cuestione, no finiquita los grandes relatos modernos; entre ellos, la Verdad.
Pero la verdad, leemos en la pgina 436, que sea esa verdad tan en retroceso a pesar de su ilustre y conflictiva historia como rasgo especfico del conocimiento digno de ese nombre, esa verdad tan debatida y conceptualmente acosada y relativizada al hilo de los ltimos (o penltimos) avatares del pensamiento filosfico finisecular, pero de la que an hablamos y a la que an decimos tender llevados de un poderoso atavismo es cosa que en ltima instancia decidira nuestro trfico con los hechos.
O sea, lejos de dar por liquidada la idea de verdad, su pluralismo terico no parece conducirlo al relativismo posmoderno del todo vale lo mismo. Nada menos que remite la verdad a un poderoso atavismo. Lo repite con otros registros unas pginas antes (pg. 432):
El realismo forma parte, como desde diferentes ngulos hemos ido sugiriendo ya, de nuestro ms elemental bagaje intelectual y vital.
Ahora bien, cmo puede hacerse compatible el pluralismo ontoepistmico con una idea fuerte, normativa, de verdad? En el libro se apunta a la tesis goodmaniana de la pluralidad de mundos y la fabricacin de hechos, o sea, la idea sostenida en Maneras de hacer mundos (1978) de que los hechos son facticios, artificiales. Pero, entonces, cmo resolver la compatibilidad? El mismo Goodman considera (cap. 6) que es menester distinguir lo ficticio de lo fctico (y verdadero), pero no apoyndonos en la idea de que la ficcin se fabrica mientras que los hechos se encuentran. Dicho de otro modo: tenemos la capacidad de fabricar hechos, pero esa capacidad no es ilimitada: no todo mundo es posible. Pero, entonces, cul es el lmite? Jacobo Muoz apela en este punto a la categora wittgensteiniana (pragmatista) de accin. En ltimo trmino, viene a decir (pgs. 470-471), tanto los problemas de inconmensurabilidad como la sustitucin de la verdad, en los que se han enzarzado realistas ingenuos e idealistas, surgen de una manera sesgada e intelectualista de contemplar la conexin entre teora y mundo, pues conciben el conocimiento como simple representacin de la naturaleza, sin reparar en lo que Hacking ha llamado nuestra intervencin en ella. Nuestras evidencias, afirma el profesor Muoz (pg. 436), no
pertenecen al orden del ver, sino al del actuar. No hay que olvidar no lo hace el autor las formas de vida son el genuino transcendental wittgensteiniano. Podramos decirlo con John Searle (The construction of social reality, 1995): la misma idea de que todos los hechos son institucionales (convenciones sociales) presupone, al menos estos hechos brutos: la existencia de la misma comunidad creativa y el lenguaje pblicamente compartido. No todo puede ser, pues, construccin social. Se impone un ejercicio sano del realismo. El alejamiento de la supersticin del dato no debe acercarnos, pues, a una ficcionalizacin de la verdad. El necesario distanciamiento del dato exige, incluso desde el punto de vista prctico-poltico, el horadamiento ideal, normativo, de lo fctico. Tan conservador es el fundamentalismo cientista como el relativismo posmoderno. Por decirlo con palabras de Magris que el autor hace suyas: Hay que convocar al mundo para transformarlo. En ltimo trmino ya lo decamos ni demasiado apego a la realidad, ni total desasimiento. Jacobo Muoz habla, as, de la Modernidad, de la Ilustracin, sin ceder a la tentacin de presentar como realizados sus ideales de vida social e intelectual, pero tampoco vaciando el concepto y renunciando a la exigencia de una racionalidad terica y prctica an por realizar. En el libro se mira, pues, a travs de los ojos de otros, en muchas direcciones, mas con una orientacin clara. En este sentido, hablbamos de una mirada estrbica, pero comprometida. n
Eugenio Moya es profesor de Teora del Conocimiento y de Filosofa de la Tcnica en la Universidad de Murcia. 75
ENSAYO
LA PARTE CALLADA DEL TOREO

ALBERTO GONZLEZ TROYANO Adrian Shubert A las cinco de la tarde. Una historia social del toreo Turner / Real Maestranza de Caballera de Ronda, 2002. siempre a la fiesta, creando dos mundos escindidos de difcil conexin y en los que la crtica corresponda a unos y la apologa a los otros. As, en el campo de los partidarios se ha escrito y publicado mucho; bibliografas, como la de Carmena y Milln y la de Daz Arquer recopilaron miles de ttulos especficos; pero esa misma forma de escribir desde dentro y, casi siempre, para los de adentro para partidarios y aficionados ha dificultado la existencia de una mirada crtica, interna pero no autosatisfecha, hacia la historia de la tauromaquia. La polmica, tan presente en los tendidos y en la prensa taurina, ha orientado su confrontacin hacia derroteros muy convencionales, como la vala y rivalidad entre uno u otro diestro, la mayor o menor bravura del ganado, el abuso de los empresarios; pero rara vez se cuestionaron los lados menos nobles, las caras ms ocultas y calladas y que, sin embargo, sustentan las corridas de toros. La literatura antitaurina, por otro lado, tras las bien trabadas argumentaciones de Jovellanos, Vargas Ponce o Len de Arroyal, slo ha podido ya repetir, acordndolos a cada poca, aquellos mismos razonamientos. En algunos casos, el mayor xito de los detractores resida no tanto en el peso de ideas nuevas sino en el efecto de las frmulas expresivas utilizadas, como sucedi con los corrosivos escritos de Prmeno y Eugenio Noel. En ese campo lo nico que ha cambiado desde entonces es el grado, ms o menos exaltado, de militancia abolicionista. Por ello, el problema mayor surge ahora en la otra orilla, en la literatura taurina, que al alimentar y alimentarse del lector partidario ni ha buscado ni ha encontrado un modelo que le permitiera valorar el transcurso de la corrida ms all de los enfoques orientados y previstos por los propios intereses de sus partcipes. Sin embargo, ante la situacin que vive actualmente la tauromaquia, a un cierto nmero de aficionados se les plantean ineludibles interrogantes, ya que desearan de alguna manera contar con elementos capaces de situar, de enjuiciar, el momento presente; quieren saber, pues, qu pensar, a qu atenerse respecto a lo que cada tarde contemplan. Como consecuencia, en estos ltimos aos, muchos se preguntan si la fiesta no ha llegado ya a un estado de suma degradacin por las carencias del ganado (expuesto a todo tipo de manipulaciones, a lo que se une una evidente y generalizada falta de casta), por la falta de diestros con capacidad para transmitir un entusiasmo continuado en los pblicos. A lo que se une el escaso conocimiento de estos ltimos, de los espectadores, para saber apreciar, con criterios estables, lo que sucede en los ruedos.
Apocalpticos e integrados
l mundo de la tauromaquia, por su propia vitalidad pero tambin por la actitud defensiva que se vio obligado a asumir ante la crtica de sus detractores, ha generado una abundante literatura. Quiz fue sta una de las maneras que encontr para afirmarse ante los que impugnaban las corridas de toros; y, quiz tambin, la acidez despectiva con que hablaban stos provoc que en los textos de los partidarios se impusiese desde los orgenes un tono apologista y un enfoque complaciente. Dadas las frecuentes ofensivas del antitaurinismo, los que escriban desde dentro procuraban hacer causa comn y establecer complicidades con los distintos estamentos participantes en la fiesta de toros, desentendindose de airear los conflictos internos que hubieran podido enturbiar, cara al exterior, una visin respetable de la misma. Ya desde aquellas dcadas dieciochescas en que las corridas estuvieron ms expuestas a desaparecer (al verse obstaculizadas desde el poder monrquico con la ayuda de las abundantes razones esgrimidas por los ilustrados) hubo que buscar, para contraponerlas por escrito, otras opiniones favorables. No en vano las primeras preceptivas del toreo a pie se plantearon como intentos de dotar a la tauromaquia de unos principios y unas normas que la dignificasen, como suceda con cualquier arte y oficio institucionalizado. Por tanto, ese espritu de controversia ante los detractores, esa necesidad de estar vigilantes ante un enemigo exterior que asuma, segn las pocas, distintas caras ha acompaado
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Preguntas de ese tipo suelen llevar aparejada, adems, otra cuestin ms radical, ya que obliga a recapacitar si la tauromaquia, como todo acontecimiento social, slo ha sido posible mientras se apoyaba en una serie de principios, que al no ser ya respetados por sus protagonistas ni exigidos por el pblico ni por las autoridades encargadas de tutelarlos, no puede menos que derivar hacia otro fenmeno distinto, desprovisto de aquellos elementos primordiales que dieron razn y justificaron su estatuto anterior. Pero al llegar a estas negras deducciones y cotejarlas con otras anteriores, sorprende que opiniones as, tan apocalpticas, ya se hubieran dado, de manera continuada, desde hace cinco o seis siglos. Puede extenderse hasta el origen mismo de fiesta de toros la cadena de testimonios de aficionados y escritores que denuncian, avalados
por la perspectiva y la aoranza de un pasado mejor, el estado negativo de las corridas a las que asisten. Al margen de la figura del detractor y dentro de la del apologista, apareci ya, casi en los primeros escritos taurinos, esa otra postura igualmente consustancial a la corrida: la del partidario nostlgico del pasado, es decir, aquel que, ante la decepcin que le provoca el espectculo en su actualidad tiene siempre la mirada y la palabra puesta en lo que ya pas. En oposicin a esta ltima actitud, pero en ese mismo campo de los partidarios, est tambin la del integrado. Para ste, el espectculo de su tiempo suele estar casi siempre en su mejor momento, y, desde su perspectiva, lo que los apocalpticos critican no son ms que ajustes y acomodaciones de la tauromaquia a los nuevos tiempos, signo, por otra parte, de su vitalidad, tal como ha venido acaeciendo desde los orgenes: si la fiesta de toros ha perdurado, segn ellos, se debe a que supo adaptarse paulatinamente a los cambios de gusto que se sucedieron en Espaa al pasar de una cultura rural y agraria a una sensibilidad urbana. Un solo ejemplo puede servir de apoyo para ilustrar este punto de vista: la introduccin del peto protector en los caballos rompa con una tradicin de siglos, pero de no haberse impuesto, hoy sera muy difcil, casi imposible, que los pblicos tolerasen en los ruedos aquellas escenas habituales durante el tercio de varas y, consecuentemente, la corrida habra desaparecido. Por tanto, dentro de los partidarios de la fiesta taurina ha surgido desde los ms lejanos tiempos la oposicin, por una parte, entre una mirada nostlgica que tiene como referencia un pasado que se necesita idealizar tanto ms en cuanto que debe confrontarse con un presente que decepciona, y, por otra, la visin
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de los defensores del ahora que no admiten que los tiempos anteriores del toreo hayan sido mejores y, por tanto, aplauden todas las innovaciones. Para comprobar como esta controversia ha marcado la historia de la tauromaquia basta hacer una cata en cualquier poca. Ya, en 1653, Pedro de Mesa de la Cerda en su tratado didctico Discurso de la Caballera del Torear, expona: No soy tan supersticioso de la antigedad que tenga por inmutables aquellos preceptos observados en la plaza de nuestros padres; pero ser bueno que se alteren para aadirles primores, pero no para quitarles los que tienen. Lo que ha muchos aos se ha observado con razn, no se puede alterar sin ella con disculpa []; pues si en estos no hay preceptos que deban guardarse, cada uno lo podr hacer segn su antojo, y bastando esto para cualquier mudanza, nadie torear bien, ni mal, pues bastar que lo haga el gusto de uno, para que aquello sea lo que deba hacerse. La cita, a pesar de su expresin barroca propia del siglo, rene todos los componentes de la diatriba. Y no hace falta alejarse mucho para encontrar otro texto, Advertencias o Preceptos del Torear, tambin de otro representante de la nobleza caballeresca, Pedro Jacinto de Crdenas, que en 1651 escriba, situndose en el extremo opuesto: No es mi intento escudriar antigedades, ni me sirve de consecuencia las autoridades de haberlo usado. La querella entre antiguos y modernos est ah lo suficientemente explcita. El primero, confiesa que no es un supersticioso de la antigedad ni tiene por inmutables aquellos preceptos observados en la plaza de nuestros padres, pero se opone a que las innovaciones cobren sus fueros slo porque sean del gusto de quien las imponga. Por tanto, deN 135 CLAVES DE RAZN PRCTICA
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manda la presencia de unas reglas razonadas que slo se podrn alterar para aadirles primores, no para quitarles los que tienen. Pero si es la antigedad lo que da sentido y poder a las normas y a las suertes que deben ejecutarse, no resulta fcil decidir en qu momento de la antigedad se inicia el proceso que debe respetarse en lo sucesivo. Dado que recae en el pasado la legitimidad fundacional de las reglas, siempre puede encontrarse un hbito previo que encierre, por tanto, un mayor prestigio. A lo que debe aadirse la no menos difcil cuestin de quin convalida, quin ejerce la autoridad de seleccionar lo nuevo que debe pasar a formar parte de la preceptiva que ha muchos aos se ha observado con razn. Este dilema, el de imponer la mxima deferencia a las tradiciones, en un caso, y el de apostar por acomodarse ante lo nuevo, en el otro, ha estado configurando la historia de la tauromaquia, igual que acontece en tantos otros procesos culturales. El propio mantenimiento de una ritualizacin tan cannica en la corrida de toros pudo venir impulsado por la necesidad interna de fijar unos lmites ante las distintas opciones que pretendan imponerse. El paso y transformacin desde la fiesta caballeresca a la lidia de a pie, con otros intereses y otros protagonistas, debi provocar mltiples forcejeos sobre qu criterios eran prescindibles y cules deban sustentar el nuevo espectculo. El recurso a la escritura de cartillas y preceptivas del arte de torear muestra la ambicin por disponer de unos textos que clausurasen las controversias y favorecieran una u otra disposicin en momentos especialmente inestables. Pero, con todo, y a pesar del carcter fundacional que se pretendiera dar a cada una de esas regulaciones no podan representar ms que un reflejo exterior de
la correlacin de fuerzas existentes por esos aos en la organizacin de la corrida. Por tanto, los valores aparentemente irrenunciables cambiaban, de unas a otras, en funcin de las nuevas presiones surgidas. La permanencia formal de los mismos ritos de la lidia no exclua que en los entramados internos de sus componentes, toreros, ganaderos y empresarios, se administraran de otra manera, distinta y menos protocolaria, los frutos de la corrida, e incluso puede que los ritos externos mantenidos sirvieran de coartada para que pasasen desapercibidos ante el pblico los desplazamientos de poder y las tcticas para acapararlo. Mientras tanto, las historias de la tauromaquia, todas escritas desde dentro y casi todas con un marcado carcter entre erudito y positivista, narraban los acontecimientos ms vinculados con la manifestacin pblica del espectculo taurino: las actuaciones de los diestros en los ruedos, el juego del ganado, el papel de los picadores y el comportamiento de los pblicos. Los revisteros y la prensa se volcaban hacia los aspectos que de manera ms inmediata podan interesar a sus lectores. Los nicos conflictos que adquiran, pues, relieve en estos escritos pertenecan a la galera de las rivalidades entre lidiadores, a la competencia entre ganaderos o a los forcejeos entre empresarios y pblico. Y las opciones extremas que se disputaban la valoracin de los acontecimientos de cada tarde de toros estribaban entre los defensores de postulados ms o menos nostlgicos, y los apocalpticos, por un lado, y, por el otro, los integrados dispuestos siempre a aplaudir las innovaciones modernizadoras. Al situarse todos en un mundo de partidarios se hizo difcil que surgiera, pues, una mirada crtica que estableciera nexos con el exterior y adoptase modelos historio-
grficos ms exigentes, o que, a su vez, fuera ms all de atenerse a la mera imagen pblica del espectculo, rompiendo, sobre todo, con el tradicional pacto interno de complicidad y complaciencia. Por otra parte, la visin negativa que desde la poca ilustrada y los tiempos de los regeneracionistas se haba proyectado sobre la tauromaquia dificult cualquier aproximacin con criterios socialmente ms ambiciosos y avalados por anlisis emprendidos en otros fenmenos de similar envergadura. La escisin existente no ayudaba a que desde cauces acadmicos y universitarios se prestara una atencin, desprovista de prejuicios, a un tema que se confunda con los atributos de la Espaa retrgrada, castiza y pintoresca. Y aunque a lo largo del siglo XX la tauromaquia haba reclamado el inters de ensayistas, literatos, socilogos o psicoanalistas, casi siempre se haba tratado de acercamientos ms bien destinados a una utilizacin de la tauromaquia para justificar teoras pertenecientes a los campos culturales de los ellos que procedan. Por ello resultaba difcil responder a los interrogantes sugeridos anteriormente y cuya respuesta aguardan muchos aficionados sobre el estado de degradacin actual de las corridas, porque la escritura alumbrada desde dentro apenas ha segregado argumentos crticos que trasciendan su propio discurso, permitiendo superar la querella entre antiguos y modernos y el dilema que encarnan apocalpticos e integrados.
El entramado oculto de la corrida
Precisamente, por llevar encerrado tanto tiempo en una especie de solipsismo, como en un juego de espejos que slo devolviera las imgenes que previamente se quieren encontrar, ese discurso debiera abrirse a otras referencias, buscando en otros
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LA PARTE CALLADA DEL TOREO
mbitos sociales modelos que permitiesen un cierto comparativismo, y, por tanto, una mejor comprensin crtica del momento que atraviesa. La tauromaquia puede que haya sido un espectculo nico, debido a la singularidad de muchos de sus componentes, pero tambin comparte rasgos con otros acontecimientos pblicos. As, quiz convenga no localizar la clave de la degradacin de las corridas slo en el respeto, o no, a unas antiguas normas esenciales, y emplazar tambin el problema en otras cuestiones, como el estado actual de la relacin entre toreros, ganaderos, empresarios, espectadores e instituciones pblicas. La tradicional visin autocomplaciente ha considerado que estos estamentos tenan intereses complementarios y slo ocasionalmente enfrentados. Se velaba de esta manera, silenciando esa parte del entramado de la corrida, la soterrada pugna que los ha opuesto durante ms de dos siglos al aspirar, unos y otros, a intereses distintos, y, en la mayora de las ocasiones, contrapuestos y reiteradamente conflictivos. Gracias a una cierta vigilancia mutua entre esos poderes se haba logrado un cierto equilibrio que evit durante mucho tiempo que una tendencia se impusiera en exceso, precipitndose a favor de uno de los estamentos. Pero enfocar la corrida desde estas perspectivas supona trivializarla, al enturbiar la sublime dignidad en la que siempre se ha querido mantener el espectculo. No ha habido, pues, voluntad para admitir que la causa primera de lo que aconteca en los ruedos dependa en gran medida de exigencias econmicas, o para aceptar que las primeras reglamentaciones fueron decididas por miedo a las contundentes reacciones de un pblico, que entonces haca valer su opinin, y que, por ello mismo, era necesario considerar y tutelar. Es decir, que la bsqueda del menor riesgo y la mayor rentabilidad eran los mviles primeros y determinantes que guiaban a los componentes activos del espectculo. Mas ese debate, a pesar de su trascendencia, no ha adquirido casi nunca carta de naturaleza pblica, mientras que cobraba el mayor relieve todo lo relacionado con la vistosa ejecucin de la lidia y sus efectos estticos
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Pero la delicada situacin actual de la fiesta y el propio agotamiento de las interpretaciones tradicionales demandan abrir otros frentes que coloquen en un primer plano los mundos silenciados. No debe, pues, extraar que un investigador extranjero haya intuido el potencial que aguardaba tras ese radical cambio de tercio en la comprensin de la corrida, y se ha entregado a una tarea ardua y necesaria. No tanto porque haya descubierto papeles, fuentes, documentos nuevos, sino ms bien porque ha decidido leerlos desde otra perspectiva. Por ello, no poda ser ms oportuna la traduccin espaola del libro de Adrian Shubert A las cinco de la tarde. Una historia social del toreo. Resulta significativo que sea alguien ajeno a esta cultura, profesor en una Universidad canadiense, el que no titubee en desprenderse de las sobredeterminaciones aludidas antes que suelen coartar las investigaciones nativas. Obviando situarse en ningn campo (es imposible deducir, tras la lectura de las trescientas pginas del volumen, si Adrian Shubert es partidario de la fiesta o detractor o nostlgico o integrado), se olvida asimismo de aludir a la prestancia primitiva, heroica, negra o luminosa con la que unos y otros tien las imgenes del extenso repertorio social de la fiesta de toros. Se trata de una inmersin sin pudor en todo cuanto puede dar razn de los mecanismos sociales que sustentan el espectculo del toreo. Su mrito inicial reside slo en eso, en haber desplazado el tipo de enfoque y airear cuestiones que todos los aficionados conocan pero que quedaban siempre calladas: en unos casos por ser demasiado evidentes, en otros porque reducen la aureola sublime de una fiesta en la que la belleza, el arte, las reglas, el dominio, el destino, la muerte, la tragedia, deben ser las referencias prioritarias. Y con este reto comienza el captulo inicial de su libro, afirmando, de manera tajante, que en primer lugar por encima de todo, los toros fueron un negocio; y desde ese punto de partida, se dispone el autor a desvelar los entresijos, la trama y el sostn del toreo. Sera excesivo considerar que la postura y la tesis de Shubert no han tenido ya precedentes en Espaa. l
mismo va mostrando con citas y referencias, tan slidas como frecuentes libros, prensa, archivos, documentos que dan testimonio continuo de cmo lo econmico es lo que ms moviliza a todos los agentes de la corrida. Desde siempre, muchos ya haban visto y escrito que la fiesta es un mercado; pero en este caso lo que impresiona es la densidad del material aportado, la trabazn que establece en todo su entorno para descifrar las interioridades del negocio taurino, y sobre todo el tono que da cuenta de ello, sin crispacin, sin aire de denuncia, sin acritud. Esto es lo que ha habido, viene a decir: una confrontacin continuada entre todos los participantes por el control de la corrida, y ah estn los papeles que lo confirman tras muchsimas, muchsimas horas de investigacin y lectura. El noble conflicto entre el toro y el torero, las eruditas reflexiones en cuanto a las reglas, las polmicas sobre el respeto al pasado, al apego a las tradicin, todo ese repertorio de consideraciones ticas y estticas de los escritores partidarios parecen, con su brillante retrica, haber enmascarado aquella otra realidad conflictiva de dinero, de poder, de odio, de orgullo, de imagen, de jerarqua, que determinaba las relaciones de los taurinos como en cualquier otro negocio de compra y venta, de oferta y demanda. Y hacia ah orienta su labor Shubert porque una actividad que haba sido artesanal se haba vuelto industrial y como toda industria, implicaba a diferentes grupos con intereses divergentes, cuyas relaciones eran complicadas y conflictivas. Toreros, ganaderos, empresarios, crticos y aficionados han formado siempre un calidoscopio de intereses contrapuestos, y han peleado entre s por el poder y la ganancia. Aunque la vestimenta de los protagonistas de la lidia remitiese al pasado, sus enfrentamientos sociales se moldeaban segn el ms puro estilo mercantil de la poca. Con esta mirada sesgada, con este enfoque transversal de lo ya conocido se hace posible otra lectura que sita los datos en otro rango y establece otras conexiones. El logro del libro se debe a ello, a su voluntad de entroncar la fiesta de toros con un espectculo de distraccio-
nes de masas, desechando la idea de que se trata de una actividad especficamente ibrica, y es posible compararla con espectculos similares en otros pases, porque en su opinin la corrida fue una de las cosas ms modernas que hubo en Espaa. Se puede decir que ha sabido utilizar la rendija privilegiada que se le ofreca. A muchos partidarios de la fiesta, acostumbrados a la retrica que el libro taurino suele exhibir, esta historia social del toreo puede parecerle descarnada y seca, sin apenas adjetivaciones. Sin embargo, abre un frtil cauce, con su copiosa aportacin de documentos y con su reutilizacin en unos frentes nada habituales. Y esto, en los momentos de incertidumbre que padece la fiesta, ayudar a establecer paralelismos y sus consecuentes reflexiones. En apariencia, Adrian Shubert se limita a mover las estancadas aguas y a mirar lo sucedido desde otra orilla. Confa en la capacidad de incidencia que tendrn los datos, tal como han sido expuestos. De ah que apenas se permita intervenciones directas, interpretativas. Es una actitud que recuerda el generoso despliegue informativo que conllevan los libros de Julio Caro Baroja. Se ponen en manos de lector cientos de referencias, trabadas y organizadas en funcin de un riguroso planteamiento, reduciendo al mnimo las valoraciones globales y genricas. Pero con su iniciativa se han empezado a despejar muchos de los interrogantes del pasado y del momento actual del toreo. n
BIBLIOGRAFA CARMENA Y MILLN, Luis: Bibliografa de la tauromaquia, Madrid, 1983. DAZ ARQUER, Graciano: Libros y folletos de toros. Bibliografa taurina, Madrid, 1931. JOVELLANOS, Gaspar de: Memoria sobre las diversiones pblicas. Leda en la Real Academia de la Historia, 1796. [Madrid, 1812] LEN DE ARROYAL, Luis: Pan y toros. Oracin apologtica en defensa del estado floreciente de Espaa. Publicado furtivamente en 1796. VARGAS PONCE, Jos: Disertacin sobre las corridas de toros. Compuesta en 1807. [Madrid 1961] Alberto Gonzlez Troyano es profesor de Literatura espaola en la Universidad de Sevilla. Autor de El torero, hroe literario.
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EL LIBERALISMO ANGLICO
Las veredas del bosque y las sendas de elefantes
AUGUSTO KLAPPENBACH
l artculo de Juan Antonio Rivera Es realmente bueno el bien comn?1 retoma algunas ideas que discutimos largamente en estas mismas pginas durante varios aos2. Despus de un merecido descanso, me permito volver sobre el tema o sobre algunas de sus variaciones, suponiendo que el mejor reconocimiento que se puede tributar a un buen artculo consiste en discutirlo. Y al hacerlo descubro que mis crticas a las ideas de Rivera suelen seguir siempre un mismo camino: comparto gran parte de sus premisas pero suelo disentir de sus conclusiones. Especialmente en este artculo. Comparto, por ejemplo, su crtica a lo que l llama colectivistas metodolgicos: aquellos que suponen que una sociedad o una nacin son entidades objetivas, dotadas de deseos, pensamientos, temores, responsabilidades, derechos etc., hasta el punto de exigir en su nombre el sacrificio de los individuos que la componen. Esas hipstasis, que le han costado el cuello a ms de un individuo de carne y hueso, han tomado y siguen tomando diversos nombres segn la poca y el lugar, desde la Cristiandad hasta la Raza y la Nacin y -ms recientemente- el Mercado 3. Tambin comparto sin ma-
1 Claves de razn prctica, n 132, mayo 2003, pg. 4048. 2 Ver, por ejemplo, Claves de razn prctica, n 32 , mayo 1993; n 38, diciembre 1993; n 43, junio 1994; n 52, mayo 1995; n 70, marzo 1997; n 76, octubre 1997. 3 A. Klappenbach, Libertad, liberalismo y abstraccin, Claves de razn prctica, n 85, septiembre 1998.
tices su denuncia de las explicaciones conspirativas de la realidad. Suponer que todos los males vienen de las aviesas intenciones de unas pocas mentes privilegiadas que urden la trama de la historia segn sus intereses personales tiene, adems de los males que seala Rivera, un efecto tranquilizador, que explica en parte su xito. Es preferible suponer que el mal radica en las intenciones de seres similares a nosotros que en una confusa concatenacin de causas personales e impersonales. Porque en el primer caso podemos comprender sus designios y, eventualmente, combatir contra la conspiracin, pero en el segundo nos sentimos mucho ms desamparados ante ella. Probablemente la invencin del Demonio, como un ngel cado dotado de inteligencia y voluntad, tiene este origen psicolgico. Y en lo que se refiere al tema central de su argumentacin, tambin estoy totalmente de acuerdo con su descripcin del totalitarismo, considerado como una etapa superior del absolutismo. Mientras, dice Rivera, el dirigente autoritario slo busca conseguir y acrecentar su poder, el totalitario pretende imponer una visin de la sociedad que se ha apoderado de su imaginacin y utiliza el Estado como medio de plasmar esa idea de bien comn al servicio de una causa colectiva. Coincido con Rivera en que el totalitarismo resulta as ms peligroso que el mero autoritarismo, porque este ltimo slo exige la obediencia del sbdito, mientras que el primero reclama tambin su voluntad: el po-
der totalitario no se conforma con que el sbdito sea sumiso, lo quiere positivamente convencido de la bondad de la causa comn, entregado totalmente a ella. La dominacin de dentro a fuera es siempre ms profunda que la inversa. Y me temo que aqu terminan los acuerdos. Porque Rivera extrae de estas premisas antitotalitarias una serie de conclusiones que, por una parte, me parecen excesivas y, por otra, insuficientes. Su tesis central si la entiendo bien- consiste en postular la prioridad de los proyectos individuales sobre los colectivos, suponiendo que el bienestar de la sociedad surgir como un subproducto no buscado de la interaccin entre los fines de los individuos, como surgen los senderos en el bosque, que no provienen de una finalidad general previamente establecida sino de la coincidencia no buscada de muchos paseantes que han elegido la misma direccin. Por el contrario, en la medida en que se pretenda imponer un bien comn racionalmente diseado de antemano, como sucede en las utopas que en el mundo han sido, las consecuencias totalitarias son inevitables: prdida de libertad, violencia y desdn hacia la vida humana singular y concreta. La sociedad debe hacer respetar normas abstractas, compatibles con los diversos fines que persiguen los individuos, promoviendo una concepcin negativa del bien comn, que trate de mitigar los males sociales pero que no pretenda disear fines colectivos concepciones positivas del bien comn- que conducen al sacrificio de la libertad individual.
El autor no se priva, de paso, de incluir algunas inclemencias contra el republicanismo, considerado como una versin light del racionalismo constructivista con el cual comparte su carcter utpico aunque no caiga en sus consecuencias totalitarias. A nadie le costar reconocer en esta argumentacin los ecos de la vieja teora de la mano invisible. Dejemos que las veredas del bosque se vayan perfilando por el uso espontneo de los paseantes (laissez faire, laissez passer) y confiemos en que esos senderos nos llevarn a todos a buen fin. Desconfiemos, en cambio, de las correcciones racionales a ese orden no planificado: los ingenieros de caminos equivocarn fatalmente el diseo y sus sendas nos conducirn a la ruina. El nico problema consiste en que esa mano invisible capaz de armonizar los fines particulares resulta tan invisible que su existencia nunca ha sido constatada. Rivera cita un texto de Kolakowsky en el que contrapone el carcter espontneo con que surgi el capitalismo a la construccin deliberada el socialismo. Es verdad. Como tambin lo es que las concreciones histricas de ambos sistemas se manifestaron hasta el momento incapaces de construir un planeta ms o menos habitable para la mayora de sus habitantes. Parece, pues, que si pretendemos sobrevivir como especie no estara de ms introducir algunas correcciones en ese orden supuestamente espontneo. El problema no consiste en optar entre espontaneidad y racionalismo constructivista, por la sencilla razn de que esa es79

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pontaneidad anglica ya no es posible en el mundo actual. Y probablemente nunca lo fue. Lo que distingue la historia humana de la historia natural es su carcter intencional y consciente: ya Aristteles haba advertido que si el hombre es social (o poltico) por naturaleza lo es gracias al lenguaje, que le permite construir sociedades basadas en leyes lingsticas es decir, convencionales- a diferencia de las leyes naturales que rigen las comunidades animales4. Es verdad que la sociedad humana es el resultado de una confusa concurrencia de factores aleatorios e intencionales, como nos ense el estructuralismo. Pero tambin lo es que el advenimiento de la conciencia hace tan posible como inevitable la introduccin de la intencionalidad y la crtica en esa estructura social. Basta un somero recorrido por la historia para comprobar la importancia que tiene en ella la intencionalidad consciente: fenmenos como la Revolucin Francesa o la independencia de los regmenes coloniales, por ejemplo, no son slo subproductos sino el resultado de intenciones explcitas, de fines colectivos expresamente buscados, aun cuando requieran el concurso de condiciones objetivas no intencionales. Y entre ellos algunos llevan a consecuencias totalitarias y otros no. No todo diseo constructivista es totalitario por naturaleza, as como no todo subproducto colectivo es emancipador. Las utopas pueden conducir, sin duda, al montaje de escenarios de cartn piedra en cuyo nombre se sacrifica a generaciones enteras, pero tambin pueden unir voluntades para superar situaciones de opresin5. Sera totalitario el proyecto utpico, por cierto de construir una civilizacin en la cual todos los seres humanos
Aristteles, Poltica, I, 1252 1253b. 5 Ver D. Innerarity, Tras las utopas, Claves de razn prctica, n 133, junio 2003.
puedan comer todos los das y resolver sus diferencias sin recurrir a la guerra? O hay que esperar que los caminos del bosque tomen espontneamente esa direccin? Y por el contrario: respetan la libertad individual las sociedades que han adoptado una estructura de castas, seguramente sin ninguna planificacin previa? Sera totalitario el intento de reformular racionalmente esa concepcin espontnea de bien comn? En este sentido deca antes que las consecuencias que saca Rivera de su crtica al racionalismo constructivista me parecen excesivas. Suponer que todo diseo intencional de la sociedad conduce al utopismo totalitario, privilegiando de paso los subproductos no racionales, implica aceptar lo que creo constituye el verdadero supuesto del liberalismo: el darwinismo social. Seguramente sin pretenderlo, esa opcin de Rivera de reducir al mnimo la intervencin de los diseos colectivos deja la sociedad librada a las fuerzas de la seleccin natural, convertida ahora en seleccin social: los fuertes sobreviven y prosperan, mientras los dbiles son barridos por el curso de la historia. As, la historia humana tiende a asimilarse a la historia natural, reduciendo al mnimo la crtica consciente y los diseos intencionales en beneficio del libre juego de fuerzas entre quienes ejercen el poder y quienes deben someterse a ellos, entre quienes concentran en sus manos la riqueza y quienes deben conformarse con lo que sobra. Que es lo que est sucediendo, hasta el punto de poner en peligro a largo plazo la civilizacin en este sufrido planeta. Pero, adems de excesivas, las consecuencias que Rivera extrae de sus premisas me parecen insuficientes. Porque las concreciones del totalitarismo constructivista se reducen, segn su artculo, a casos tales como el comunismo y el nacionalsocialismo, ejemplos que no conviene olvidar pero que felizmente
se han superado en buena parte. Resulta sintomtico, sin embargo, que no advierta el carcter totalitario de otras concreciones ms actuales del bien comn. Por ejemplo, el proyecto de imponer en el mundo un modelo basado en el capitalismo liberal a costa de la eliminacin de tantos seres humanos concretos como haga falta. Supongo, por ejemplo, que a estas alturas resulta superada la discusin acerca de las razones que motivaron la guerra de Irak: poca gente cree todava en la explicacin oficial de una amenaza terrorista por parte de un dictador dispuesto a usar evanescentes armas de destruccin masiva. Sabemos que esa guerra ha sido un paso importante en un proyecto de dominacin de Oriente Medio que se inscribe en un proyecto ms amplio de hegemona mundial. Pero lo interesante del caso es el uso, por parte del Presidente de los Estados Unidos, de un lenguaje que a Rivera debi recordarle su denuncia del totalitarismo constructivista. La intervencin armada se justific como una lucha contra un eje del mal, en el cual figuraban, casualmente, slo pases de inters estratgico. Lo cual implica, por contraposicin, la existencia de un eje del bien legitimado por un modelo de bien comn dispuesto a imponerse universalmente6. Y no se trata slo del lenguaje del presidente Bush: numerosos analistas han sealado la creencia en el sentido orteguiano- de buena parte de la sociedad y de la clase dirigente de los Estados Unidos en un proyecto de unidad de destino en lo universal con un fuerte contenido religioso que se parece sospechosamente a la descripcin de esos fines colec-
tivos que se denuncian en el artculo7. Conviene recordar la legitimacin terica de este proyecto en los famosos escritos de F. Fukuyama acerca del fin de la historia, que otorgan al capitalismo liberal un carcter trascendente y escatolgico, postulando la hegemona de lo que ha dado en llamarse pensamiento nico al afirmar que ha terminado la evolucin del pensamiento humano8. Nada menos. Con frecuencia se supone ingenuamente que en los pases desarrollados de Occidente los senderos del bosque los trazan los ciudadanos siguiendo sus propios fines individuales, mientras los poderes pblicos se limitan a regular abstractas y equitativas reglas de juego. Existe una constante en el pensamiento liberal que tiende por ello a considerarse a salvo de los excesos totalitarios, suponiendo que la tentacin de los fundamentalismos le es ajena, en la medida en que renuncia a imponer un modelo nico de bien comn y permite que cada uno tenga el suyo. Pero este liberalismo anglico no existe ni nunca ha existido. Como dije antes, el verdadero supuesto ideolgico del capitalismo real no es el respeto a la libertad individual sino la seleccin social, la competitividad orientada al triunfo de los ms fuertes, con la consiguiente derrota de los ms dbiles. Es verdad que, como dice Kolakowsky, el capitalismo surgi sin que nadie se lo hubiera propuesto. Pero desde sus comienzos el poder econmico y por lo tanto el poder poltico comenzaron un imparable proceso de concentracin que en nuestros das llega al paroxismo y que ha suplantado progresivamente el papel del Es-
6 Recurdese, por ejemplo, que a la invasin de Afganistn se la denomin en un comienzo como Operacin Justicia infinita, aunque pronto se cambi por Libertad duradera, quizs porque prevaleci cierta percepcin del ridculo que implicaba un nombre con tales pretensiones metafsicas.
7 Vanse, por ejemplo, los artculos publicados por intelectuales como N. Birbaum, N. Chomsky y Arundhati Roy, entre otros, a propsito de las reacciones que han seguido al 11 de septiembre. 8 Vase, por ejemplo, F. Fukuyama, La gran ruptura, Suma de Letras, Madrid, 2001.
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tado por poderes annimos que no necesitan legitimarse democrticamente en la voluntad de los ciudadanos. La prdida del espacio pblico de decisin no revierte as en un crecimiento de la libertad individual sino en su suplantacin por poderes privados y sin rostro que tienen el poder suficiente para orientar la direccin de los asuntos pblicos. No se trata, por supuesto, de una conspiracin universal dirigida por unas pocas mentes privilegiadas sino de algo mucho ms peligroso: de una confusa trama de intereses repartidos por el mundo que deciden desde sus despachos el destino de innumerables ciudadanos de a pie, y hasta de continentes enteros, como en el caso africano. Por eso, quienes no somos liberales damos prioridad a los proyectos colectivos sobre los individuales, a la inversa de los que propone Rivera. Porque los proyectos colectivos, gestionados por los poderes pblicos, tienen
al menos la ventaja de mostrarse a la luz de da, de conocer a sus responsables, de ser en alguna medida accesibles a la crtica. Mientras que el destino de las inversiones de capital privado, las fluctuaciones del cambio de moneda, los movimientos especulativos del dinero, los crditos supeditados a concesiones polticas, gozan de un anonimato que los hace inmunes a cualquier cuestionamiento. Los caminos que siguen estos proyectos privados se parecen ms a una senda de elefantes que a los humildes senderos del bosque de los que habla el liberalismo anglico9. Se podr argir que estas desmesuras del capitalismo no corresponden al ideario liberal. Pero entonces habr que admi-
9 Una descripcin ampliamente documentada de estos efectos devastadores del actual proceso de globalizacin puede encontrarse en J. Stiglitz, El malestar en la globalizacin, Taurus, Madrid, 2002.
tir que el liberalismo constituye una ms de las utopas tan denostadas en el artculo que nos ocupa. Y una utopa cuyas posibilidades de concrecin histrica se basan en ideas delirantes, siempre socialmente peligrosas: suponer que es posible desmontar o, peor an, ignorar la enorme trama de poderes fcticos que constituye la estructura del poder en las complejas sociedades modernas para establecer una roussoniana sociedad de individuos iguales y libres que persiguen sus fines individuales bajo la tutela de normas gestionadas por un Estado imparcial constituye un proyecto cuyo carcter fantstico sobresaltara al mismo Campanella. Bajo el rtulo de capitalismo liberal late frecuentemente un proyecto poltico con veleidades totalitarias, si entendemos por totalitarismo la imposicin a la sociedad de fines colectivos ajenos a las decisiones de los individuos concretos. Al menos, a
las decisiones de la mayor parte del gnero humano. Esta vocacin imperial del liberalismo suele permanecer oculta bajo formas moderadas en tiempos normales, pero se expresa con claridad en momentos crticos. El 11 de septiembre tuvo la virtud de sacar a la luz un discurso fundamentalista cuyas propuestas fueron mucho ms all de una defensa ante el terrorismo islmico: se supuso que el ataque a las Torres Gemelas estaba dirigido contra una serie de valores trascendentes, como la libertad y los derechos humanos, antes que contra algunas polticas concretas de Estados Unidos. Y que por lo tanto este pas, como portador de esos valores, estaba legitimado para imponerlos en el mundo entero, recurriendo a los medios que fuera necesario y saltndose la legalidad internacional. Actitud que recuerda la infortunada frase de Rousseau que Rivera transcribe como sntesis

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de la actitud totalitaria; al individuo se le obligar a ser libre. Los afganos y los iraques, por ejemplo, sern libres en adelante, lo quieran o no. Unas pocas palabras, para terminar, acerca de la crtica de Rivera al republicanismo. Una parte del mensaje que el capitalismo liberal dirige al pueblo puede transcribirse de la siguiente manera, que simplifica pero creo que no tergiversa su contenido. Vosotros estis demasiado ocupados trazando vuestros humildes senderos en el bosque como para aadiros la carga de preocuparos por las cuestiones pblicas. Dejadnos a nosotros, los profesionales de la poltica, la pesada carga de gestionar la toma colectiva de decisiones, confiando en que no vamos a interferir en vuestros fines individuales sino slo a vigilar el cumplimiento de algunas normas que aseguren el ejercicio de vuestra libertad individual. Normas que, por otra parte, no hemos establecido nosotros sino que se han ido imponiendo como usanza y tradicin. Rivera supone que someter a regulacin y supervisin permanente ese funcionamiento institucional, como piden los republicanos, supondra para los ciudadanos un agobio cognitivo de tal magnitud que prcticamente no podran hacer otra cosa que dedicarse a los asuntos pblicos. Otra vez, las conclusiones van ms all de las premisas. Ningn republicano sensato pretende implantar en una sociedad extensa y compleja un estado de asamblea permanente donde todos los ciudadanos se ocupen de discutir hasta la extenuacin las leyes de trfico o las tarifas de correos. Lo que quizs era posible en la limitada democracia griega o en la minscula Repblica de Ginebra de Rousseau resulta inviable en las macrosociedades modernas. Pero de esto no se sigue que sea deseable el monopolio de las decisiones pblicas por parte de un pequeo sector de polticos profesionales. Porque esta pro82
fesionalizacin excluyente de la poltica conduce precisamente a que las veredas del bosque sean sustituidas por la senda de los elefantes: la gestin de la cosa pblica nunca es inocente y, limitada a profesionales con dedicacin exclusiva, se convierte bien pronto en el camino ms corto para defender intereses particulares y sectoriales, como trat de mostrar ms arriba. Una vez ms el liberalismo anglico supone, contra toda evidencia, que una sociedad moderna puede funcionar mediante la armonizacin espontnea de los intereses individuales con los universales. Las democracias modernas no son representativas sino delegativas: el concepto de representacin implica continua relacin y consulta entre representantes y representados: si alguien me representa quiere decir que est hablando por m, como yo lo hara. Y ello implica una real subordinacin del representante al representado, en el sentido en que representan los embajadores a su gobierno o los compromisarios del colegio electoral a sus electores en los pases que tienen un sistema de eleccin indirecta de presidente. Como sabe cualquier ciudadano, en nuestras democracias el nico momento en que se pide su decisin es el momento del voto: una vez emitido, el ciudadano delega en un grupo de profesionales la toma de decisiones hasta las prximas elecciones. Y esta delegacin es absoluta y slo cuestionable al fin del mandato, aun cuando las promesas y condiciones en que bas la eleccin es decir, el contrato de representacin no se hayan cumplido. El republicanismo pretende dar algunos pasos para restituir el concepto de representacin: hacer posible la deliberacin de los ciudadanos de a pie acerca de los asuntos pblicos y otorgar a estas deliberaciones un peso real en la toma de decisiones. Tenido en cuenta que hoy existen instrumentos tecnolgicos que haran
posible, si se quisiera, la consulta permanente a los votantes, como se los consulta semanalmente, por ejemplo, acerca de los pronsticos deportivos. Estas deliberaciones populares resultaran menos ilustradas que las de los profesionales de la poltica? Quizs. Pero tambin resultaran menos condicionadas por intereses sectoriales. No veo por qu el liberalismo desconfa de esta participacin cuando por medio de ella los caminantes podran enriquecer con sus opiniones y crticas la direccin los senderos del bosque que han elegido O es que acaso para que esos senderos sean libres es necesario que no se contaminen con cualquier deliberacin racional? Deca Rousseau que las decisiones que emanan del todo social tienen la virtud de eliminar los excesos por ambos extremos y expresar la resultante de las decisiones de ese demos en quien se supone que reside la soberana. Y para ello no es necesario que los ciudadanos abandonen sus oficios de fontaneros, abogados o deportistas: basta con que encuentren cauces para hacer que sus opiniones no se limiten al mbito compartido de una taza de caf. La discusin sobre el republicanismo requiere ms atencin que la que le estamos prestando. Pero me permito terminar expresando la sospecha de que las reticencias del pensamiento liberal a los postulados republicanos de participacin consciente de los ciudadanos en la cosa pblica revelan una vez ms los verdaderos supuestos del liberalismo. Si la libertad individual fuera su verdadera opcin, los liberales no podran sino celebrar la participacin creciente de las libertades individuales en las decisiones colectivas por medio de la extensin de la va deliberativa. Pero en la medida en que la estructura de las sociedades del capitalismo liberal tiende cada vez ms a la hegemona de poderes concentrados y annimos, la deliberacin y la participacin
indiscriminada en los asuntos pblicos del pueblo llano representa una intromisin no deseable en la gestin del poder. Hay que convencer a los ciudadanos de que las amplias sendas de elefantes son mucho ms cmodas para el caminante que las frondosas veredas del bosque. n
Augusto Klappenbach es catedrtico de Filosofa de Instituto

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