Curso Basico MGA - Modulo III

En esta parte del curso se darn las instrucciones necesarias para el diligenciamiento de los diferentes formatos de la Metodologa General
Ajustada MGA. La Metodologa General Ajustada MGA, tiene por objeto proveer un sistema de informacin gil y eficiente en el proceso de identificacin, preparacin, evaluacin y programacin de los Proyectos de Inversin. La MGA permite al usuario consignar la informacin de identificacin del problema o necesidad a partir de las causas, los efectos y las posibles alternativas de solucin, (se debe tener por lo menos una alternativa de solucin al problema o necesidad). A esta(s) alternativa(s) se le realizar(n) los estudios institucional organizacional, localizacin, tcnico , ambiental, e co nmico , comunitario, de mercado, financiero y legal, siempre que sean necesarios de acuerdo al tipo de proyecto. Teniendo en cuenta los costos de oportunidad (representados en una tasa de descuento) y las tasas sociales con sus respectivos costos e ingresos, el evaluador podr decidir cual es la mejor alternativa. Con la alternativa de solucin seleccionada se realizar la programacin de productos e indicadores del proyecto. La MGA generar la Ficha EBI automticamente con excepcin de los datos del formulador, evaluador y viabilizador y la Calificacin de la priorizacin del Proyecto o Programa. La MGA ahorra el trabajo en los formatos de la Metodologa General para la Identificacin, Preparacin y Evaluacin de Proyectos en Colombia en un 60%
La MGA ha sido elaborada utilizando Excel 2000 sobre plataforma Windows 95/98/2000 Professional/XP para asegurar una mayor funcionalidad del sistema. La programacin interna de la MGA ha sido realizada en Visual Basic versin 6.0.
Procesador Pentium II, similares o superiores. Memoria RAM 64 MB o superior. Dis co Duro 500 MB o superior. Resolucin de pantalla 800*600 pxeles o superior, aunque puede funcionar adecuadamente co n resoluciones menores Office 2000 profesional o superior.
Conocimiento de Teora de proyectos. Conocimientos previos en el aplicativo Excel de Microsoft.
La MGA se ha distribuido en varios archivos para que se pueda bajar con facilidad. El tamao mximo es de 1.44 MB, por lo que se podr trasladar en disquete y CD. Para poder instalar la MGA debe bajar todos los archivos. 1.1- En su disco duro cree un directorio (carpeta) nuevo(a), ejemplo: 'metodologa'; all se bajaran los archivos instaladores de la MGA. 1.2.- Ubquese en el siguiente directorio en la WEB: http://www.dnp.gov.co/paginas_detalle.aspx?idp=138 Mostrar la siguiente pantalla
Seleccione con clic 'Descargar Archivo1' El sistema le mostrar la siguiente pgina:
Debe dar clic en guardar; no lo intente abrir ya que le generara error y bloquear su equipo. Seleccione el directorio que creo para bajar los archivos; para el ejemplo se escoge metodologa y de clic en guardar.
El sistema le mostrar la pgina siguiente hasta que termina de guardar el archivo.
Al terminar de bajar este archivo el sistema quedar en la siguiente pantalla
Cierre en la x y quedar en la pantalla principal. REPITA EL PROCESO HASTA BAJAR TODOS LOS ARCHIVOS. Al terminar de descargar todos los archivos, dentro del directorio donde guardo debe encontrar:
Revise que el tamao de los archivos coincidan con los que se encuentran en la anterior pantalla; sino es as debe borrarlos y descargarlos de nuevo. Si todo coincide, debe configurar el Excel e instalar la MGA, como se explica a continuacin.
Por defecto, la seguridad para Excel esta configurada como alta, la idea es bajarla a media para poder trabajar con la MGA y que Excel nos pregunte si deseamos habilitar o no las macros. Debe ejecutar Excel ir al men de herramientas / opciones / seguridad / seguridad de macros, dejndola en seguridad media.
En Inicio/Excel/Herramientas/Opciones/calcular/, seleccione Actualizar referencias remotas y Guardar valores de vnculos externos, aceptar y cierre el Excel.
La MGA viene en un Disco Compacto (CD ROM) que contiene adems un programa instalador para trasladar la informacin a su computador personal, con su respectivo ejemplo Tome el CD que contiene los discos de instalacin de la Metodologa General Ajustada. Insrtelo en la unidad de CD, la cual normalmente es la D:\. Espere que el sistema le muestre el co ntenido del cd. De doble clic al archivo metodolo2.exe.
Metodolo2 Nota: estimado estudiante, recuerde que a la Metodologa General Ajustada MGA, puede tener acceso a travs de la Pgina Web del Departamento Nacional de Planeacin. Escoja el directorio donde quiere instalar la Metodologa.
Al finalizar la instalacin aparece el siguiente mensaje, indicando que el programa de instalacin ha finalizado.
Cierre todos los programas. Por el explorador verifique que se creo el directorio metodolo2. Cree un acceso directo al archivo Menu.xls en su escritorio. Como se muestra a continuacin:
Estructura de la MGA La estructura esta constituida por: tres directorios (usuario, sistema, anexos) y dos archivos (MENU.xls, Manual.doc). Usuario: En este directorio se guardarn uno a uno los proyectos registrados con la MGA, en su respectivo directorio de. Sistema: Este directorio guarda todos los programas y hojas de clculo que soportan la MGA. Se le sugiere no tocarlos. Anexos: Este directorio contiene los documentos de ayuda que tiene la MGA. Men.xls: Archivo que ejecuta la MGA. Manual. Contiene el instructivo de instalacin de la MGA
4.1-Cierre todos los programas 4.2-Entre al directorio metodolo2 (o la versin que est disponible), donde gener la instalacin. Cree un acceso directo en su escritorio al archivo 'Menu'
4.3-Ejecute men.xls desde su escritorio 4.4-El sistema debe mostrarle la siguiente pantalla
4.5-Dar un clic en habilitar macros Si no le pregunta si habilita o no las macros, pues es necesario habilitarlas. Bienvenido a trabajar en la Metodologa General Ajustada
4.6-Debe seleccionar Nuevo Proyecto (o Programa) o Actualizar Proyecto (o Programa) cuando ya haya ingresado informacin. 4.7-Al Nuevo proyecto se le da nombre (no se deben colocar caracteres especiales como , %, $, ni puntos) 4.8-Se responde si lo que se trabajar es Programa o Proyecto (si escoge Programa se deshabilita la Clasificacin para escoger Nacional) 4.9-Entre al mdulo de identificacin. Cada mdulo se activar al digitar mnimo los formatos que validan la informacin, la cual alimentar la la ficha de Estadstica Bsica de Inversin, EBI, o resumen del proyecto. 4.10-. Men de ayuda
Inicio. Guardar. Atrs y adelante en las hojas. Insertar o eliminar filas en los formatos. Insertar archivos y vnculos. Para copiar textos de un archivo a la metodologa, debe abrir el documento donde se encuentra la informacin, subraye lo necesario, digite las teclas siguientes ctrl.- C, vuelva al formato de la metodologa, de doble clic en la celda y digite las teclas siguientes ctrl. V. Pegar archivos o hipervnculos (pag WEB); ubquese en una celda en el espacio reservado para hipervnculos en cada formato. En la barra del Men de Ayuda, en el cono de la extrema derecha, se da la opcin insertar el archivo o el hipervnculo. No se pueden copiar carpetas sino archivos, dado que stos se deben pegan en una carpeta interna proyectos y no pega carpeta en carpeta. Para escribir @ en la ficha EBI, se debe anotar Alt64
5.1-Abra directorio c:\Metodolo2\Usuario. All encontrar todos los proyectos incorporados por carpeta, seleccione la carpeta de su proyecto, comprmala y cpiela en la unidad correspondiente (CD, USB). 5.2-Luego de instalar la metodologa en el equipo nuevo pegue de nuevo el directorio de su proyecto en la carpeta c:\Metodolo2\Usuario y siga trabajando normalmente. Importante, abrir el archivo desde MENU.xls de otra forma generar error.
Ejecute el acceso directo a men.xls desde su escritorio. El sistema debe mostrarle la siguiente pantalla:
De un clic en habilitar macros. Bienvenido a trabajar en la Metodologa General Ajustada Uso de la MGA El sistema le mostrar la primera pantalla de trabajo:
Para incluir un nuevo proyecto, debe seleccionar la opcin: Nuevo proyecto. Para modificar un proyecto, debe seleccionar actualizar proyecto. Para transmitir un proyecto (generar un archivo plano que se cargar en el Bpin o en el Ssepi) debe seleccionar: transmitir. Nuevo Proyecto Incluya el nombre que le dar a la carpeta que guardar el nuevo proyecto y de un clic en aceptar.
El sistema lo introducir en el proceso de identificacin.
La MGA ir habilitando las opciones disponibles en la medida que ingrese la informacin requerida en cada uno de los mdulos. Como observa en la pantalla anterior se tiene habilitada la opcin de Identificacin. Siempre que desee cambiar de mdulo debe regresar a este men para que se habiliten las opciones, saliendo completamente de la MGA. La Ficha EBI estar habilitada cuando se haya diligenciado la informacin correspondiente a los mdulos de identificacin, preparacin, evaluacin exante y programacin. Al ingresar a la opcin habilitada, se mostrarn los diferentes formatos que corresponden al mdulo elegido. Como se observa en la figura existen 12 formatos para el mdulo de identificacin; adems, en la columna de estado se ir indicando si el formato esta completo, incompleto o vaco. En algunos mdulos de la MGA estarn diligenciados algunos formatos que aparecern en la casilla de estado como completo sin que el usuario haya realizado ninguna accin sobre ellos. Esto se debe a que la MGA diligenciar estos formatos con informacin precedente o es un resultado de la misma. Nota: siempre que se finalice un mdulo debe regresar a la hoja ndice y guardar la validacin de los formatos para que el sistema permita continuar con el siguiente mdulo.
En la MGA aparecer una barra de comandos con el nombre de Metodologa General, la que da la funcionalidad a la MGA de la siguiente forma:
El botn (Inicio) regresar a la MGA al ndice del mdulo donde se encuentre. El botn (Guardar) tiene la funcionalidad de salvar la informacin suministrada a la MGA, tambin se puede utilizar el botn que tiene Excel por defecto. Los botones (Anterior) y (Adelante) permite el desplazamiento entre las hojas de clculo, sin embargo tambin se puede utilizar la barra de desplazamiento que tiene Excel por defecto. Los botones (Adicionar) y (Eliminar) poseen la funcionalidad de ingresar y eliminar filas de informacin al ubicarse en las co lumnas de insercin (generalmente la primera columna) y siempre que
sea permitido en el formato donde se encuentre. El botn (Insertar Objeto) tiene por propsito la insercin/eliminacin de archivos o insercin/eliminacin de hipervnculos, se utiliza en las zonas demarcadas para este fin que se encuentran en la parte inferior de los formatos de identificacin y preparacin. Excel tiene limitaciones en el manejo de texto por ello en contrar restricciones en celdas de Excel que no admitirn texto superior a 255 caracteres.
Al ingresar a la metodologa, encontrar la pantalla que se muestra a continuacin:
Por el tem de Identificacin, podr ingresar la informacin del proceso de identificacin del problema o necesidad y de las alternativas de solucin para alcanzar el objetivo establecido. Esta parte de la metodologa est compuesta por trece formatos. Enumerados de la siguiente manera:
Haga click en el formato correspondiente para acceder a la informacin Formato ID-01: Identificacin y descripcin del problema o necesidad Formato ID-02 Caractersticas demogrficas de los habitantes directamente afectados por el problema o necesidad Formato ID-03 Zona o rea afectada por el problema o necesidad. Formato ID-04: C aracterizacin del uso del suelo de la zona afectada por el problema o necesidad. Formato ID-05: Caracterizacin econmica de la zona afectada por el problema o necesidad. Formato ID-06. Anlisis de participaciones Formato ID-07: Caractersticas demogrficas de la poblacin objetivo Formato ID-08: Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo. Formato ID-09: Caracterizacin del uso del suelo de la zona donde se ubica la poblacin objetivo. Formato ID-10. C aracterizacin econmica de la zona donde se ubica la poblacin objetivo Formato ID-11: Objetivos Formato ID-12: Listado y descripcin de las Alternativas de solucin
Formato ID-01: Identificacin y descripcin del problema o necesidad A este formato se debe traer el problema principal identificado en el rbol del problema. A continuacin, se relacionarn tanto los efectos directos como indirectos y las causas directas e indirectas identificadas igualmente en el rbol del problema. Se debe describir en forma resumen la situacin existente con relacin al problema o necesidad y por ltimo, se incluirn los indicadores de la lnea de base, co n el propsito de establecer la magnitud del problema. En el espacio reservado para hipervnculos y archivos de todos los formatos se deber incluir la informacin que considere necesaria para complementar lo ya registrado. Por ejemplo en este formato se deber insertar el dibujo del rbol del problema, para sustentar la informacin registrada. Mdulo 1: Identificacin Formato ID-01: Identificacin y descripcin del problema o necesidad Identifique el problema central o la necesidad en los trminos ms concretos posibles:
1. Efectos directos: 1.1. 2. Efectos indirectos: 2.1. 3. Causas directas: 3.1. 4. Causas indirectas: 4.1. 5. Describa la situacin existente con relacin al problema o necesidad:
6. Indicadores Iniciales Cul es la magnitud del problema actualmente?
Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos
Formato ID-02 Caractersticas demogrficas de los habitantes directamente afectados por el problema o necesidad Esta informacin es valiosa para sustentar aquellos planes de gobierno encaminados a beneficiar minoras, o para apoyar proyectos especficos. Por ello, los tems propuestos dentro del cuadro son ejemplos que pueden ser ampliados o mejorados de acuerdo al tipo de proyecto y las necesidades propias del mismo. En el proceso de identificacin, es fundamental estimar, as sea en una primera aproximacin, el nmero de habitantes directamente afectados por el problema. Adicionalmente, es necesario establecer las principales caractersticas de la poblacin afectada, co nsiderando aquellas que sean relevantes con relacin al problema que se est estudiando. Se pueden considerar entre otras: edad, gnero, situacin social, caractersticas culturales. Como fuente de informacin se debe contar con los informes de los Censos oficiales publicados por el Departamento Administrativo Nacional de Estadstica, DANE, los datos disponibles en Bancos de Datos, as como la informacin del Sistema de Seleccin de Beneficiarios para Programas Sociales, Sisben y censos propios de municipios y entidades territoriales. En el apartado que se refiere a las necesidades bsicas insatisfechas, incluya el porcentaje de la poblacin de la zona afectada que las padece. En el Producto Interno Bruto (PIB) regional, escriba la tasa de crecimiento del PIB del departamento. En el PIB per cpita Regional, se escribir el valor en millones de pesos del PIB dividido por el nmero de habitantes en el departamento. En la tasa de desempleo, se escribir el ltimo dato trimestral calculado para el departamento. Para la descripcin de la poblacin, es importante tener en cuenta los censos de poblacin publicados por el Dane, especficamente para el rea o zona directamente afectada por el problema o necesidad. De esta manera: En las casillas correspondientes a la edad de los habitantes directamente afectados, ingrese el nmero de personas por edad, segn la clasificacin o rangos establecidos. En estrato, ingrese por estrato el nmero de personas correspondiente a la poblacin afectada.
En cuanto al apartado correspondiente a grupos tnicos, es importante saber: La poblacin indgena es un grupo tnico originario anterior a la conformacin del Estado Nacin que asciende a 785.356 habitantes. Son 82 pueblos que hablan 64 lenguas diferentes y habitan en la mayora de los departamentos del pas. Los 638 resguardos legalmente constituidos ocupan el 27% del territorio nacional con un total de 31,3 millones de hectreas tituladas. Ingrese el nmero de personas de la poblacin indgena que es afectada por el problema. La poblacin afrocolombiana, est compuesta por comunidades nativas de origen africano. La Comisin de estudios para la formulacin del Plan de Desarrollo de las Comunidades Negras, creada por la Ley 70 de 1993, estima que esta poblacin es de 10,5 millones de personas. Ingrese el nmero de personas de la poblacin afrocolombiana que es afectada por el problema. La poblacin raizal es otro de los grupos tnicos reconocido por el Estado Colombiano. Conformado a partir de 1.527 por indgenas isleos, pueblos caribeos, africanos, britnicos y europeos, que se localizaron en el Departamento Archipilago de San Andrs, Providencia y Santa Catalina. Segn los censos realizados por las organizaciones representativas del Pueblo Raizal, stos constituyen cerca del 30% de la Isla de San Andrs. Es decir aproximadamente 30.000 personas son nativas. En lo que respecta a las otras islas, el 80% de la poblacin de Providencia y Santa Catalina es perteneciente tambin a este grupo tnico. Ingrese el nmero de personas de la poblacin raizal afectada por el problema. La Poblacin de Gitanos en Colombia se autodenominan ROM a partir de su habla cotidiana, el romano (romani o romans). Esta poblacin es de aproximadamente 8.000 personas en el territorio nacional. Ingrese el nmero de personas de la poblacin ROM afectada por el problema.
En la ltima seccin, respectivamente en cada casilla, ingrese el nmero de personas de la poblacin infantil, de la tercera edad, con discapacidades y/o desplazada que es afectada por el problema. En cada una de las secciones anteriores, se deber relacionar el nmero de personas correspondientes al gnero masculino o femenino de la poblacin afectada. Finalmente se deber sealar la fuente de donde provienen los datos. Dane Departamento Administrativo Nacional de Estadstica. Sisben Sistema de seleccin de beneficiarios para programas sociales.
Mdulo 1: Identificacin Formato ID-02: Caractersticas demogrficas de los habitantes directamente afectados por el problema o necesidad Fuente: Nro. Habitantes afectados por el problema. Necesidades bsicas insatisfechas (NBI)% Producto Interno Bruto (PIB) Regional PIB Percapita Regional Tasa de Desempleo Regional Participacin - Nro. Personas Masculin Femenin o o Total
Descripcin de la Poblacin 0 a 14 aos 15 a 19 aos Edad 20 a 59 aos Mayor de 60 aos Total Poblacin por Genero 1 2 3 Estrato 4 5 6 Total Poblacin por Genero Poblacin Indgena Poblacin Afrocolombiana Grupos tnicos Poblacin Raizal Poblacin ROM Poblacin Mayoritaria Total Poblacin por Genero Poblacin Infantil Tercera Edad Personas con Discapacidades Poblacin Desplazados Otros
Fuente:
Formato ID-03 Zona o rea afectada por el problema o necesidad. En este formato, se debe describir la zona afectada por el proyecto. La zona afectada es el rea en la que se ubica la poblacin afectada. Por tal motivo, determinar la poblacin directamente afectada, permite establecer simultneamente la zona afectada por el problema. En la descripcin de la zona afectada, es necesario precisar la localizacin del proyecto mediante la seleccin de una de las opciones del listado que aparece en cada co lumna, para Regin, Departamento, Municipio/Distrito, Clase del Centro de Poblado y Resguardo Indgena, si existe. La informacin relacionada co n Localizacin Especifica, debe digitarla. Esta hace referencia, en el caso de zonas urbanas, a la localidad, barrio o direccin. Y en zonas rurales, a la ubicacin geogrfica o espacial. Mdulo 1: Identificacin Formato ID-03: Zona o rea afectada por el problema o necesidad Clase del Departame Municipio/Dis Resguardo Localizacin Centro de nto trito Indgena Especfica Poblado
Regin
Otros
Formato ID-04: Caracterizacin del uso del suelo de la zona afectada por el problema o necesidad. En la columna hectreas de este formato, anote el nmero de hectreas destinadas a cada categora de uso del suelo. En la columna porcentaje, escriba el dato sobre la participacin del nmero de hectreas destinadas a cada categora sobre el total de hectreas de la zona afectada. En la columna producto, escriba el nombre del servicio o bien elaborado o comercializado en la zona afectada segn las categoras. En la columna descripcin, presente las caractersticas del servicio o bien. En la columna fuente, seale el origen de los datos. La categora de uso del suelo suburbana, hace referencia a las reas ubicadas dentro del suelo rural, en las que se mezclan los usos del suelo y las formas de vida del campo y la ciudad diferentes a la de expansin urbana , que pueden ser objeto de desarrollo con restricciones de uso, de intensidad y de densidad, garantizando el autoabastecimiento en servicios pblico s domiciliarios, de conformidad con lo establecido en la Ley 99 de 1993 y en la Ley 142 de 1994. Podrn formar parte de esta categora los suelos correspondientes a los corredores urbanos interregionales.
Mdulo 1: Identificacin Formato ID-04: Caracterizacin del uso del suelo de la zona afectada por el problema o necesidad Categora Urbana Suburbana Comercial Industrial Forestal Zonas de reserva Otros Total 0,00 0,00% Hectreas % Producto(s) Fuente
Formato ID-05: Caracterizacin econmica de la zona afectada por el problema o necesidad. Presente en este formato la informacin de las principales actividades econmicas de la zona afectada por el problema como mnimo para determinar el impacto que puede tener el proyecto, con la misma metodologa utilizada en el formato anterior. * En la columna fuente, seale el origen de la informacin. * Para co mplementar esta informacin, se puede co nsultar el anexo a la Metodologa No.5 - Concepto de clasificacin - Ciuu (Clasificacin Industrial Internacional Uniforme, Ciuu) Dane. Mdulo 1: Identificacin Formato ID-05: Caracterizacin econmica de la zona afectada por el problema o necesidad
Categora Agrcola Pecuario Forestal Improductivo Ganadera Piscicultura Minera Industria Comercio Servicios Hectreas % Producto(s) Fuente
Otros Total
0,00 0,00%
Formato ID-06. Anlisis de participaciones En este formato se deben sealar los diferentes actores relacionados con el problema y/o con la solucin. En la primera columna, seleccione el actor ya sea de orden nacional, departamental, distrital, municipal, internacional, banca multilateral, ONG, banca privada, embajada, entre otros. En la segunda columna, seleccione el nombre de la instancia correspondiente al actor que eligi. En la tercera columna, defina la categora del actor. beneficiario, cooperante, oponente, perjudicado, luego escriba las caractersticas de cada uno de los actores y finalmente, describa el aporte que cada actor va a suministrar a la alternativa de solucin, mediante recursos financieros, tcnicos, humanos, entre otros. Por ltimo, deber indicar la relacin que existir entre los diferentes actores. Mdulo 1: Identificacin Formato ID-06: Anlisis de Participaciones Actor Entidad Categor a Caractersticas Tipo de Contribuci n a la Solucin
Cul debera ser la relacin entre los diferentes actores?
Formato ID-07: Caractersticas demogrficas de la poblacin objetivo
1 Este formato se debe diligenciar utilizando la misma metodologa del formato ID-02. Solo si el proyecto se centra en una parte de la poblacin afectada, esta se debe estudiar de una manera ms especfica para implementar la solucin del problema. Es necesario indicar qu parte de la poblacin afectada es la poblacin objetivo y sealar sus caractersticas especficas en aquellos casos en los que difieran de la poblacin afectada. Es necesario establecer las principales caractersticas de la poblacin objetivo, considerando aquellas que sean relevantes con relacin al problema que se est estudiando. Se pueden considerar entre otras caractersticas: edad, sexo, situacin social, caractersticas culturales. Como fuente de informacin se debe contar con los informes de los censos oficiales publicados por el Dane *, los datos disponibles en Bancos de Datos, as como la informacin del Sisben ** y censos propios de municipios y entidades territoriales. La presentacin de est informacin en este formato , es valiosa para sustentar aquellos planes de gobierno encaminados a beneficiar minoras, o apoyar proyectos especficos. Por ello, los tems propuestos dentro del cuadro son ejemplos que pueden ser ampliados o mejorados de acuerdo al tipo de proyecto y las necesidades propias del mismo. * Departamento Administrativo Nacional de Estadstica. - Dane ** Sistema de seleccin de beneficiarios para programas sociales. Sisben Se pueden considerar entre otras caractersticas: edad, sexo, situacin social, caractersticas culturales. Como fuente de informacin se debe contar con los informes de los censos oficiales publicados por el Departamento Administrativo Nacional de Estadstica, Dane, los datos disponibles en Bancos de Datos, as como la informacin del Sistema de Seleccin de Beneficiarios para Programas Sociales, Sisben y censos propios de municipios y entidades territoriales. La presentacin de est informacin en este formato, es valiosa para sustentar aquellos planes de gobierno encaminados a beneficiar minoras, o apoyar proyectos especficos. Por ello, los tems propuestos dentro del cuadro son ejemplos que pueden ser ampliados o mejorados de acuerdo al tipo de proyecto y las necesidades propias del mismo. En este formato se deben sealar los diferentes actores relacionados con el problema y/o con la solucin. En la primera columna, seleccione el actor ya sea de orden nacional, departamental, distrital, municipal, internacional, banca multilateral, ONG, banca privada, embajada, entre otros. En la segunda columna, seleccione la instancia correspondiente.
En la tercera columna, defina la categora del actor. beneficiario, cooperante, oponente, perjudicado, luego escriba las caractersticas de cada uno de los actores y finalmente, describa el aporte que cada actor va a suministrar a la alternativa de solucin, mediante recursos financieros, tcnicos, humanos, entre otros. Por ltimo, deber indicar la relacin que existir entre los diferentes actores. Mdulo 1: Identificacin Formato ID-07: Caractersticas demogrficas de la Poblacin Objetivo Fuente: Nro. Habitantes de la poblacin objetivo. Necesidades bsicas insatisfechas (NBI) % Producto Interno Bruto (PIB) Regional PIB Per cpita Regional Tasa de Desempleo Regional Descripcin de la Poblacin Objetivo 0 a 14 aos 15 a 19 aos Edad 20 a 59 aos Mayor de 60 aos Total Poblacin por Edad Masculino Gnero Femenino Total Poblacin por Gnero 1 2 3 Estrato 4 5 6 Total Poblacin por Estrato Grupos Poblacin Indgena Participacin Nro. de Personas
Fuente:
tnicos Poblacin Afrocolombiana Poblacin Raizal Poblacin ROM Poblacin Mayoritaria Total Grupos tnicos Poblacin Infantil Tercera Edad Personas con Discapacidades Poblacin Desplazados Otros
Formato ID-08: Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo. Se debe describir la zona donde se ubica la poblacin objetivo Este formato se debe diligenciar utilizando la misma metodologa del formato ID-03 Mdulo 1: Identificacin Formato ID-08: Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo Clase del Resguard Regi Municipio/Distri Departamento Centro de o n to Poblado Indgena Localizaci n Especfica
Otros
ID-09: Caracterizacin del uso del suelo de la zona donde se ubica la poblacin objetivo. Presente en este formato la informacin de las principales caractersticas econmicas de la zona de manera similar a como se diligencio el formato ID-04.
Mdulo 1: Identificacin
Formato ID-09: Caracterizacin del uso del suelo de la zona donde se ubica la poblacin objetivo Categora Urbana Suburbana Comercial Industrial Forestal Zonas de reserva Otros Total 0,00 0,00% Hectreas % Producto(s) Fuente
ID-10. Caracterizacin econmica de la zona donde se ubica la poblacin objetivo Presente en este formato, la informacin de las principales actividades eco nmicas de la zona donde se ubica la poblacin objetivo de manera similar a como se diligencio el formato ID-05, para que sirva como insumo para determinar el impacto que puede tener el proyecto. Para complementar esta informacin, se puede consultar el anexo a la Metodologa No5. Concepto de clasificacin Ciuu (Clasificacin Industrial Internacional Uniforme, Ciuu) Dane.
Mdulo 1: Identificacin Formato ID-10: Caracterizacin econmica de la zona donde se ubica la poblacin objetivo Categora Hectreas % Producto(s) Fuente Agrcola Pecuario Forestal Improductivo Ganadera Piscicultura Minera Industria Comercio Servicios Otros Total 0,00 0,00%
Formato ID-11: Objetivos En este formato, debe incluirse la informacin que se desarroll en el rbol de objetivos. En la descripcin del objetivo general incluya el identificado en la mitad del rbol de objetivos, los objetivos especficos provienen del los medios identificados en el rbol de objetivos. Adems se deben describir las metas en cantidades y en el tiempo que se desea lograr dicha meta, tanto para el objetivo general co mo para los objetivos especficos. En la casilla relacin de los objetivos especficos con las causas, se debe seleccionar la causa que dio origen a cada objetivo especfico, teniendo en cuenta que el rbol de objetivos es como una fotocopia del rbol del problema en positivo y que existe una relacin uno a uno entre los objetivos especficos y las causas (descritas en el formato ID-01) que dieron origen a esos objetivos.
Mdulo 1: Identificacin Formato ID-11: Objetivos Objetivo General - Descripcin
Descripcin de la(s) Meta(s) del Objetivo General
Relacin con la(s) Causa(s)
Objetivo Especfico -Descripcin
Descripcin de la(s) Meta(s) del Objetivo Especfico
Relacin con la(s) Causa(s)
Objetivo Especfico -Descripcin
Descripcin de la(s) Meta(s) del Objetivo Especfico
Formato ID-12: Listado y descripcin de las Alternativas de solucin Hasta el momento se ha identificado el problema que el proyecto enfrentar y se ha elaborado un mapa del mismo. A partir de lo anterior, se estableci el objetivo general y los objetivos especficos que el proyecto perseguir. Sin embargo, an no se ha definido el procedimiento que se utilizar para lograr dichos objetivos. Con el fin de disear dicho procedimiento, es necesario tomar como punto de partida los medios fundamentales que representan la raz del rbol de objetivos. Recuerde que ellos surgen de causas que, como ya se mencion, son directamente atacables a partir de acciones concretas. Como paso previo a la definicin de las alternativas de solucin se debern identificar las acciones (objetivos especficos) ms viables. Una accin ser viable si cumple, entre otras con las tres siguientes caractersticas: Se tiene la capacidad fsica y tcnica para llevarla a cabo. Muestra relacin co n el objetivo central. Y est de acuerdo co n las lneas de accin de la institucin a cargo. Con los objetivos especficos que pasan el filtro del embudo de soluciones, se construyen las alternativas de solucin. Las alternativas de un proyecto son los diferentes caminos que se pueden tomar para llegar a cumplir el objetivo general propuesto, es decir, modificar la situacin actual en las condiciones, caractersticas y tiempo esperados. Preparar las alternativas implica describir cada uno de sus aspectos bsicos, tcnicos, fsicos, mercadeo, vida til, entre otros, as como tambin los costos e ingresos (s los hay) y los beneficios que generan . Es importante tener en cuenta, al seleccionar las posibles alternativas de solucin, las siguientes recomendaciones: Deben ser comparables entre s. Deben ser apropiadas a la solucin del problema. Se deben analizar aquellos componentes, actividades y elementos que conforman cada una de ellas, segn se establece en el anexo 10 de la versin en PFD de la Metodologa General Ajustada MGA. Debe tenerse en cuenta las dimensiones, especificaciones tcnicas, fsicas, vida til, mercadeo y todas aquellas caractersticas y dimensiones requeridas para determinar la solucin del problema. Deben tenerse en cuenta las condiciones reales y apropiadas para su ejecucin. En un ejercicio de preseleccin ser necesario determinar la viabilidad de las alternativas para continuar slo con aquellas que realmente puedan ser llevadas a cabo por la institucin ejecutora y descartar el resto. Por lo tanto, las alternativas que se seleccionen, escribiendo si o no en la casilla correspondiente, sern las que se preparen en el siguiente mdulo de la metodologa .
Mdulo 1: Identificacin Formato ID-12: Listado y descripcin de las Alternativas de solucin Alternativas Nr o Nombre de la Alternativa Descripcin Selecci onada
Formato PE-01: Estudio Legal Pueden existir varias relaciones entre una ley y la alternativa de solucin en anlisis, para ello debern ampliarse las filas. Por lo tanto, en la columna marco legal se debe especificar cuales o cual ley se relaciona con la alternativa de solucin. Entre las leyes que hay que tener en cuenta se encuentran: el Plan de Desarrollo, el Plan de Ordenamiento Territorial POT, el Rgimen Tributario (tasas), las Tasas Retributivas Ambientales, las Tasas dentro del Rgimen Tributario, la Legislacin Laboral (salarios, prestaciones, contrataciones, entre otras). Las leyes, Decretos, Ordenanzas, Acuerdos, Resoluciones; Licencias (exploracin, construccin, demolicin, entre otras); Contratos en reas de Aporte o contratos por concepto de explotacin minera*; Contratos de Concesin; u otras normas. El formato PE-01, en la columna Marco Legal, presenta un ascensor de seleccin, que se debe utilizar para especificar cuales o cual ley se relaciona con la alternativa de solucin. En la columna ttulo o nmero, escriba lo correspondiente a los diferentes planes, normas y licencias identificados. En la columna descripcin, detalle las caractersticas y objetivos de los diferentes planes, normas y licencias. Y en la columna relacin con la alternativa, explique brevemente como los diferentes planes, normas y licencias influyen en la alternativa de solucin con el objeto de justificar la alternativa de solucin de acuerdo a las normas y exigencias existentes. * reas de aporte: Contratos por concepto de explotacin minera. ** Relacin con la Alternativa - El objetivo de esta relacin es el de justificar la alternativa de solucin de acuerdo a las normas y exigencias existentes. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-01: Estudio Legal Marco Legal Ttulo o Nmero Descripcin Relacin con la alternativa
Formato PE-02 Estudio de la Demanda y Oferta del Bien y/o Servicio en una Serie Histrica Incluya en este formato la informacin de la demanda * y oferta ** del producto o servicio durante un periodo para conformar la serie histrica de datos ***, cuya diferencia indicar la cantidad del bien y/o servicio que debe cubrir la alternativa ****. Es necesario que digite el nombre del bien o servicio, su unidad de medida y que enuncie las caractersticas que lo describen. * Demanda Volumen en unidades o cantidad de bienes o servicios, solicitados por las personas en el periodo. ** Oferta Volumen o cantidad de bienes o servicios producidos o preparados en el periodo. *** Se espera incluir una serie de cinco periodos de experiencia. **** Dficit Diferencia entre lo demandado y lo ofrecido (Demanda Oferta). Si el signo es negativo significa que hay un supervit o abundante oferta, es decir la oferta supera la demanda.
Formato PE-02: Estudio de la Demanda y Oferta del Bien y/o Servicio en una Serie Histrica
Nombre del Bien o Servicio
Unidad de Medida
Descripcin Demanda
1 Oferta Deficit Demanda
4 Oferta Deficit
Formato PE-03: Proyeccin de la Demanda y Oferta del Bien y/o Servicio en Cantidades Para diligenciar este formato , se deben seguir los pasos presentados a continuacin: Establezca el perodo para el cual se desea solucionar el problema o necesidad que se pretende resolver. Es necesario determinar durante cuntos aos se espera solucionar el problema o necesidad planteados; esto se denomina el perodo de vida til del proyecto . Realice el estudio de mercado con informacin histrica de al menos tres periodos antes de la vida til de la alternativa de solucin que se est analizando. Se deben indicar los aos calendario en anlisis. Determine la cantidad de servicios o bienes necesarios actualmente para solucionar el problema en la poblacin objetivo previamente identificada (demanda). Es importante tener presente que la demanda es independiente de la produccin actual. En algunos casos los bienes y servicios estn asociados con la poblacin: Por ejemplo, es necesario dar servicio de electricidad a una poblacin rural. Cada habitante consumir en promedio 600 Kw/h (Kilovatios/hora) al ao. Debido a que la poblacin objetivo es 1.000 habitantes, es necesaria una produccin de 600.000 Kw/h (kilovatios /hora) al ao. En otros casos esta relacin no es tan directa: Por ejemplo, cuando es necesario solucionar un problema de prdidas en la produccin de caucho de una poblacin apartada. La produccin actual de esta poblacin es de 300 toneladas al mes de las cuales se pierde el 30% de la produccin, dado que no se dispone de un centro que permita su almacenamiento. En este caso la accin propuesta debe estar relacionada con la construccin de un centro con capacidad para almacenar 300 toneladas de caucho. Por ltimo, se presentan situaciones en las que slo es posible calcular en forma aproximada la cantidad de servicios o bienes que es necesaria producir para solucionar el problema. Para lo que se debe: Realizar una proyeccin de los servicios o bienes necesarios para solucionar el problema o la necesidad para cada uno de los aos de la vida til establecida. Indicar el dficit actual y proyectado de los servicios y/o bienes. El dficit se obtiene restando la cantidad de servicios y/o bienes requeridos (demanda) en cada ao de proyeccin, de los servicios y/o bienes producidos: Servicios y/o bienes producidos. Servicios y/o bienes requeridos. Dficit en servicios o bienes. En algunas alternativas de solucin se presentan situaciones en las que son necesarios varios servicios o bienes, en estos casos, realice una proyeccin por cada bien o servicio necesario. El nombre del bien o servicio y la unidad de medida de este formato provienen del formato PE-02
Mdulo 2: Preparacin Formato PE-03: Proyeccin de la Demanda y Oferta del Bien y/o Servicio en Cantidades
Nombre del Bien o Servicio
Unidad de Medida Demand a
2 Dema nda
3 Ofer Defi ta cit Dema nda
4 Ofer ta
Ofert Defic Deman Oferta Defi a it da cit
Formato PE-04 Localizacin La localizacin no slo determinar la demanda real de las alternativas de solucin, tambin ser fundamental en la definicin y cuantificacin de los ingresos y costos. La localizacin tiene un efecto condicionado sobre la tecnologa utilizada en el proyecto, tanto por las restricciones fsicas como por la variabilidad de los costos de operacin. Para decidir la localizacin deben tenerse en cuenta principalmente dos aspectos: Zona (Ubicacin): el estudio del emplazamiento consiste en analizar las variables, que se pueden llamar fuerzas locacionales, a fin de buscar la localizacin en la que la resultante de estas fuerzas conduzca a un mximo beneficio o a un mnimo costo. En este apartado debe diligenciar la Regin, Departamento, Municipio/Distrito, Resguardo Indgena, Clase de Centro Poblado, Localizacin Especfica, u otros, de ser necesario. Factores Analizados: en este apartado debe seleccionar los factores que crea relevantes dentro del estudio de las alternativas: En el formato PE-04 las columnas referentes a Zona (Ubicacin) se diligencian de la misma forma como se realiz en el formato ID-03 Zona o rea afectada por el problema o necesidad. En la columna Factor Analizado, seleccione los factores que crea relevantes en la localizacin de la alternativa de solucin haciendo doble click y enter sobre esta celda. Se analizar cada uno de los factores descritos, adems de los que el formulador crea relevantes dentro del estudio de las alternativas. Esta informacin es de carcter cualitativo.
Mdulo 2: Preparacin Formato PE-04: Localizacin de la Alternativa de Solucin No. 1 Zona (Ubicacin) Regin Departa mento Municipio / Distrito Clase del Centro de Poblado Resguar Localiza do cin Indgen Especfi a ca Otros Facto res Comen Anali tarios zados
Formato PE-05: Estudio Tcnico - Descripcin caractersticas Parte I En este formato, se debe hacer la descripcin de las caractersticas tcnicas de la alternativa. Para ello, defina las caractersticas de cada uno de los insumos necesarios para llevar a cabo las actividades propias del proyecto, tales como mano de obra calificada y no calificada, transporte, materiales, servicios pblicos domiciliarios, terrenos, edificios maquinaria y equipo, entre otros Esta informacin ser el insumo para la cuantificacin y valoracin de dichos insumos y su inclusin en el presupuesto de costos de cada alternativa. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-05: Estudio Tcnico - Descripcin caractersticas Parte I de Insumos Mano de Obra Calificada Mano de Obra No Calificada Transporte Materiales Servicios Domiciliarios Otros Servicios Terrenos Edificios Maquinarias y Equipos Mantenimientos Otros Gastos Generales Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos Descripcin
Formato PE-06 Estudio Tcnico - Capacidad y Beneficiarios Parte II En este formato se debe incluir la capacidad de produccin de los servicios y/o bienes y el nmero de beneficiarios de la alternativa de solucin por periodo. En la primera parte del formato, se relacionar la capacidad que generar la alternativa de solucin expresada en medidas de capacidad como toneladas, m3, litro, kilovatios, entre otras. En la fila Nmero de Beneficiarios de la Alternativa, se debe relacionar las cantidades de beneficiarios de la alternativa de solucin para cada uno de los aos del horizonte de evaluacin y expresndolas en unidades de medida como nmero de personas, nmero de m2, nmero de hectreas, entre otras. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-06 Estudio Tcnico Capacidad y Beneficiarios Parte II Capacidad (metro cuadrado, metro cbico, kilmetro cuadrado, tonelada, etc) Descripcin Unidad
Total Unicamente el Total 32,00
Total por Periodo Nmero de beneficiarios Descripcin
0,00
0,00
0,00
0,00
32,00
Unidad nmero
Total
Total por Perodo
0,00
0,00
Formato PE- 07: Depreciacin de los Activos Fijos Los activos fijos como: planta, equipo y edificios, adquiridos con la intencin de emplearlos en la alternativa de solucin, se desgastan. De manera tal que el activo puede imputarse durante la vida til del mismo en forma gradual. Esta forma de agotar el activo se denomina depreciacin. Cuando quiera que el perodo de vida til de un activo, supere el horizonte de evaluacin del proyecto, el valor de registro en libros del mismo debe reconocerse como ingreso en el flujo de caja como valor de salvamento. La utilidad debe ser considerada a fin de determinar la rentabilidad del proyecto mediante el anlisis del valor presente, el clculo de la tasa interna de retorno y del costo anual equivalente, entre otros indicadores. No se puede confundir el concepto de vida til del activo con el de vida til del proyecto, pueden ser diferentes En la casilla Mtodo de Depreciacin Utilizado, seleccione el mtodo de lnea recta para calcular la depreciacin de los activos fijos que sern adquiridos para ser utilizados por la alternativa. En la casilla Concepto, seleccione de la tabla, dichos activos fijos. En la casilla Descripcin, enuncie las caractersticas de los activos fijos adquiridos. Al seleccionar el activo fijo se desplegar en la columna Vida til, la correspondiente a dicho activo, esta se encuentra definida en el Modelo Conceptual de la Contadura General de la Nacin Plan General de Contadura Pblica. En la columna RPC (razones precio cuenta) extractadas del documento: Estimacin de precios de cuenta para Colombia. Se desplegar la correspondiente al activo seleccionado. En la casilla Valor Total, se anotar el valor de adquisicin del activo. En las columnas correspondientes a los perodos de depreciacin, se anotar el valor para cada perodo, el cual se calcula dividiendo el valor del activo por el nmero de aos de vida til de dicho activo. Finalmente, se deber incluir en la ltima columna el valor de salvamento o de rescate del activo en cuestin que resulta de restar del valor total del activo los valores de depreciacin de cada uno de los aos.
Mdulo 2: Preparacin Formato PE- 07: Depreciacin de los Activos Fijos de la Alternativa de Solucin No. 1 (Cifras en Miles de Pesos)
Mtodo de Depreciacin Concepto Descripcin Utilizado
Vida til
RPC
Vr. Total
Valor de Salvamento 1 2 3 4 Miles de Pesos
Totales Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos
El cuadro anterior permite determinar el momento en el que las reinversiones son necesarias para que los activos continen ofreciendo beneficios al proyecto. Adems, esta informacin deber tenerse en cuenta en el estudio financiero.
Formato PE-8 Estudio Institucional El estudio institucional, busca determinar la capacidad ejecutora y operativa de la entidad que es responsable de la alternativa de solucin en estudio, con el fin de fortalecer sus puntos dbiles y definir la estructura de la organizacin para el manejo de las etapas de inversin y de operacin y mantenimiento. Adems, es importante estudiar las diferentes entidades involucradas en este proceso, en trminos de sus relaciones, funciones, responsabilidades, tipo de vnculos, capacidad con que cuentan, recursos humanos, fsicos, tcnicos, recursos legales, entre otros, para poder garantizar el xito en el desarrollo de la alternativa de solucin del proyecto, en las etapas de ejecucin, operacin y mantenimiento. El estudio debe establecer si la estructura administrativa con la cual se propone ejecutar la alternativa de solucin en estudio, garantiza un funcionamiento gil de la misma, mediante el anlisis del personal responsable por la gestin, las relaciones interinstitucionales entre las organizaciones participantes, las relaciones de ellas co n otras organizaciones y los flujos de informacin y responsabilidad. En la primera columna del formato PE-08 se debern relacionar las entidades que participan en cada una de las etapas de la alternativa de solucin en anlisis. En la segunda, se debe describir sus funciones responsabilidades y roles. A continuacin indicar si cuenta con recursos humanos, financieros, tcnicos, legales u otros y en la ltima columna, Solucin se deber describir la actividad que se adelantar o las recomendaciones a tener en cuenta para cubrir est incapacidad o debilidad institucional, en el caso de marcar con no cualquiera de las casillas de capacidad en recursos.
Mdulo 2: Preparacin Formato PE-8 Estudio Institucional (Cifras en Miles de Pesos) Etapa de Preinversin Entidad Funciones, Responsabilidades y Roles Capacidad en Recursos Humano Financiero Tcnico Legal Otros Solucin
Etapa de Ejecucin Entidad Funciones, Responsabilidades y Roles Capacidad en Recursos Humano Financiero Tcnico Legal Otros Etapa de Operacin y Mantenimiento Entidad Funciones, Responsabilidades y Roles Capacidad en Recursos Humano Financiero Tcnico Legal Otros Solucin Solucin
Formato PE-09 Efecto Ambiental El estudio ambiental, busca determinar el impacto que va a tener cada alternativa sobre el medio ambiente. Con este estudio se busca, prevenir, mitigar y/o co mpensar el impacto ambiental que pueda tener la alternativa. Para ello, se debe cuantificar y valorar el impacto, as como las acciones tendientes a co rregirlo, prevenirlo, mitigarlo y/o compensarlo. Se busca tener una apreciacin de los impactos que la alternativa de solucin pueda producir sobre distintos elementos del medio ambiente. Se debe intentar resumir el efecto si existe, sobre el suelo, el aire, el agua, la fauna y la flora. Cuando el efecto sobre el medio ambiente implica un manejo ms especifico y calificado, la alternativa de solucin est sujeta a licencias y permisos ambientales, y/o planes de manejo ambiental. Por ello, previamente a la puesta en marcha de la solucin en anlisis, se deben elaborar los estudios e iniciar los trmites pertinentes. Es importante aclarar que la alternativa de solucin debe incluir los costos de los estudios de impacto ambiental, trmites de licencias, permisos, entre otros, por lo que los datos requeridos en este formato debern ser diligenciados una vez se de cumplimiento a esta etapa de la alternativa y podrn complementarse en posteriores etapas. Los co stos sobre medidas de prevencin, mitigacin, correccin y/o compensacin de impacto ambiental, deben estar involucrados en los costos totales de las alternativas, ya que depende de actividades propias que debe desarrollar cada alternativa de solucin en particular. Existen alternativas que requieren de expedicin de licencia ambiental, mientras otras, slo requieren de planes de manejo ambiental y permisos ambientales. Para ello, deber revisarse la normatividad vigente sobre licencias ambientales para evaluar qu tipo de requisito debe cumplir la alternativa. En el formato PE-09 se debe contestar si o no a cada una de las preguntas que se presentan al principio del formato. Si se contesta si, se debe completar la informacin solicitada a continuacin, ya que el efecto sobre el medio ambiente implica un manejo ms especifico y calificado, por ello se deben elaborar, previamente a la puesta en marcha de la solucin en anlisis. Los gastos en estudios y trmites pertinentes, es decir, que la alternativa de solucin est sujeta a permisos ambientales y/o planes de manejo ambiental. Ver anexo No. 6 de la Metodologa General Ajustada en PDF, Proyectos que requieren licencia ambiental Entidad Competente. Si por el contrario las preguntas fueron negativas se debe continuar con el siguiente formato.
* Ver anexo No. 6 de la Metodologa General Ajustada en Pdf, Proyectos que requieren licencia ambiental Entidad Competente.
Mdulo 2: Preparacin Formato PE-09 Efecto Ambiental Conteste las Siguientes Preguntas: Se requiere Licencia Ambiental? Se requiere Diagnstico Ambiental de Alternativas? Se requiere Plan de Manejo Ambiental? Se requieren otros permisos ambientales? Si las preguntas fueron negativas contine al siguiente formato, de ser afirmativa alguna de las anteriores complete la informacin solicitada a continuacin. Nmero de Fecha: Expedida por: resolucin: dd/mm/aaaa Tiene Diagnostico Ambiental? Requisitos, Condiciones y Obligaciones Adicionales
Licencia Ambiental Otra informacin relevante.
Nmero de Fecha: resolucin: dd/mm/aaaa Requisitos, Condiciones y Obligaciones Adicionales
Expedida por:
Plan de Manejo Ambiental
Otra informacin relevante.
Enuncie el tipo de permiso ambiental y el estado de avance en su trmite Otros Permisos Ambientales
De acuerdo con los estudios previos: Describa los recursos naturales renovables que se pretenden usar, aprovechar o afectar para el desarrollo del proyecto, obra o actividad.
Identifique los impactos ambientales que puede ocasionar el proyecto, obra o actividad, indicando cules pueden prevenirse, corregirse o compensarse.
Describa las medidas de prevencin, mitigacin, correccin y compensacin de los impactos ambientales negativos que pueda ocasionar el proyecto en el medio ambiente durante las fases de construccin, operacin, mantenimiento, desmantelamiento, abandono y/o terminacin del proyecto, obra o actividad.
Formato PE-10 Anlisis de Riesgos La informacin con que se diligencia el formato puede ser de origen primario o secundario, dependiendo de la disponibilidad de informacin y de la ubicacin y tipo de proyecto. La necesidad de incluir informacin primaria se deja a discrecin de la entidad viabilizadora y de la emisora del control posterior de viabilidad, quienes deben velar por el uso adecuado de los recursos del estado. Este estudio tiene como objeto identificar y analizar los riesgos que pueden afectar el diseo y el desarrollo de un proyecto de inversin y/o los riesgos que ste puede generar en su entorno. Lo anterior como base para formular las medidas de prevencin y mitigacin conducentes a reducir la vulnerabilidad del proyecto y/o las consecuencias de los riesgos que ste pueda generar desde el punto de vista ambiental, econmico, social y cultural. De esta manera, el anlisis de riesgos es una herramienta til para la toma de decisiones y un insumo importante en la etapa de preinversin y planeacin de los proyectos. Para este anlisis se deben conformar los escenarios de riesgo tcnicamente predecibles para cada alternativa de solucin, de acuerdo co n las amenazas co nocidas para la zona del proyecto y con la vulnerabilidad ante dichas amenazas que generara la alternativa de solucin evaluada. Para la formulacin de la alternativa de solucin, se deben tener en cuenta los lineamientos del Plan de Ordenamiento Territorial, POT, en particular su co mponente de gestin de riesgos (prevencin, mitigacin). Este factor es fundamental para garantizar inversiones ms seguras y ms benficas desde el punto de vista social, eco mico y ambiental. Es importante resaltar que los costos de las acciones de prevencin o mitigacin deben estar incluidos dentro del costo total de la o las alternativas de solucin. Para facilitar el anlisis se presentan las definiciones de amenaza, vulnerabilidad, riesgo, prevencin, y mitigacin. Amenaza: peligro latente asociado con un fenmeno fsico de origen natural, de origen tecnolgico o provocado por el hombre de forma no intencional que puede manifestarse en un sitio especfico y en un tiempo determinado produciendo efectos adversos en las personas, los bienes, servicios y/o el medio ambiente. Tcnicamente se refiere a la probabilidad de ocurrencia de un evento con una cierta intensidad, en un sitio especfico y en un perodo de tiempo determinado. Para el propsito de esta metodologa se hace referencia especialmente a eventos de origen natural, tales como deslizamientos, inundaciones, sismos, erupciones volcnicas, entre otros, y tecnolgicos, como incendios, explosiones y contaminaciones.
Vulnerabilidad: factor de riesgo interno de un sujeto o proyecto expuesto (poblacin, infraestructura), a una amenaza, correspondiente a su predisposicin intrnseca a ser afectado o de ser susceptible a sufrir una prdida. Riesgo: es la probabilidad de ocurrencia de unas consecuencias econmicas, sociales o ambientales en un sitio particular y durante un tiempo de exposicin determinado. Se obtiene de relacionar la amenaza con la vulnerabilidad de los elementos expuestos. Prevencin: conjunto de medidas y acciones orientadas a evitar la ocurrencia de un evento natural o antrpico y/o a minimizar las consecuencias peligrosas que dichos eventos puedan tener sobre la poblacin, los bienes, servicios y el medio ambiente. Mitigacin: Medidas de intervencin dirigidas a reducir los riesgos y sus consecuencias sobre la poblacin, los bienes, servicios y el medio ambiente, hasta un nivel aceptable. La informacin con que se diligencia el formato puede ser de origen primario o secundario, dependiendo de la disponibilidad de informacin y de la ubicacin y tipo de proyecto. La necesidad de incluir informacin primaria se deja a discrecin de la entidad viabilizadora y de la emisora del control posterior de viabilidad, quienes deben velar por el uso adecuado de los recursos del estado. El formato PE-10 est conformado por dos partes. La primera, es la identificacin e inventario de los estudios y mapas de amenaza, vulnerabilidad y riesgo que existen en la zona de ejecucin del proyecto o de la alternativa de solucin. Incluye la informacin de los lineamientos del Plan de Ordenamiento Territorial, en particular los componentes relacionados con la prevencin y mitigacin de riesgos. La segunda parte, corresponde al anlisis de riesgos que se realiza con la informacin relacionada con la amenaza y la vulnerabilidad. Esta parte contiene el anlisis de los eventos que podran generar algn tipo de amenaza sobre el proyecto, o que se pueden desencadenar como efecto del mismo proyecto, la identificacin de vulnerabilidades de la alternativa de solucin ante las posibles amenazas, y finalmente estima el riesgo y adopta las medidas requeridas de prevencin y mitigacin. Este anlisis comprende: Amenaza, en las columnas 1 y 2 . Columna 1. Evento: identifica los eventos de origen natural o tecnolgico que representan una amenaza para la alternativa de solucin, o que pueden desencadenarse asociados al proyecto. Columna 2. Caractersticas: incluye el anlisis de la magnitud o intensidad de un evento. Por ejemplo, la magnitud de un sismo utilizando la escala de Richter sera magnitud alta / mxima, media y baja. Adems, se identifica la frecuencia o recurrencia en el tiempo con que se presenta el evento o la posibilidad de presentarse. Esta frecuencia puede ser ocasional, frecuente, recurrente. Cada evento tendr diferentes escenarios de acuerdo con la combinacin de las diferentes caractersticas. Estar en decisin del formulador realizar tantos escenarios como crea conveniente. Vulnerabilidad, en las columnas 3, 4 y 5. Columna 3. Nivel de Amenaza: de acuerdo con la evaluacin combinada de las caractersticas de magnitud o intensidad y frecuencia del evento se definir el nivel de amenaza alta, media o baja.
Columna 4. Criterio de evaluacin: se refiere al parmetro que se utilizar como referencia para definir la vulnerabilidad. Estos parmetros son: Resistencia: es la capacidad fsica, social y econmica del sujeto o proyecto para mantener su integridad ante condiciones externas desfavorables, es decir, la capacidad para soportar el evento especfico. Adaptabilidad: es la capacidad del sujeto o proyecto para adaptarse ante la ocurrencia de situaciones desfavorables. Exposicin: condicin de susceptibilidad o capacidad que tiene el sujeto o proyecto (asentamiento humano, infraestructura, entre otros) de ser afectado por estar en el rea de influencia de los fenmenos peligrosos y por su fragilidad misma. Columna 5. Nivel de vulnerabilidad: de acuerdo con la combinacin de los criterios de evaluacin de la columna 4, se determinarn niveles de vulnerabilidad alta, media o baja asociado a cada amenaza. Riesgo, en la columna 6. Columna 6. Riesgo: el anlisis de riesgos se realiza con base en las columna 3 y 5, es decir, con la amenaza y los escenarios de vulnerabilidad que se ocasionaran sobre el proyecto o sobre el entorno. De esta manera, se evaluarn los potenciales daos o la posibilidad de prdidas, segn las consecuencias econmicas, sociales o ambientales esperadas, en un sitio particular y durante un tiempo de exposicin determinado. Medidas de prevencin y mitigacin, en la columna 7. Columna 7. Medidas de prevencin y mitigacin : De acuerdo con los daos potenciales identificados en el anlisis de riesgo se deben tomar las medidas de prevencin y mitigacin para evitar o reducir las consecuencias negativas y estimar los costos de las mismas. En consecuencia, se deben incorporar la prevencin y la mitigacin de riesgos y desastres relacionados con el proyecto.
Mdulo 2: Preparacin Formato PE-10 Anlisis de Riesgos Parte I En caso que el objetivo principal de la alternativa de solucin corresponda a desarrollar acciones de prevencin, mitigacin, o atencin de desastres, considere los lineamientos del Plan Nacional para la Prevencin y Atencin de Desastres PNPAD. Existe registro histrico sobre los eventos y desastres ocurridos en la regin de ejecucin de la alternativa? Si la respuesta es positiva, podra presentar un resumen de los tipos de eventos y/o desastre, ao y principales consecuencias
Existe conocimiento o estudios especializados sobre las amenazas de la regin en la cual se desarrollar el proyecto? Si la respuesta es positiva, podra relacionar los estudios y mapas existentes Si la respuesta es negativa, mencione las principales amenazas de la regin basado en la experiencia o informacin secundaria
Para la formulacin de la alternativa fue tenido en cuenta el o los Planes/Esquemas de Ordenamiento Territorial (POT)? Si la respuesta es positiva responda las siguientes preguntas: Existe algn lineamiento del POT que pueda afectar la alternativa de solucin en el futuro? Cul?
Existe un componente de prevencin o mitigacin de riesgos en el POT? Si existe el componente, relacionar los riesgos que se encuentran. Estos riesgos podran afectar la alternativa?
De acuerdo con los usos del suelo determinados en el POT, la alternativa est ubicada en una zona apta o viable para el proyecto?
Parte II Amenaza Anlisis de Vulnerabilidad Riesgo 6.Anlisis de columnas 3 y5 Escenarios de Perdidas Medidas de prevencin, y mitigacin 7.Medidas de prevencin y mitigacin
1. Evento
2. 3. Nivel Caracterstica de s (intensidad Amenaz y frecuencia) a
4.Evaluaci 5.Nivel de n de Vulnerabilida Criterios d
Criterio s
Formato PE-11 Aspectos Comunitarios (Veedura, Participacin y Aportes de la Comunidad) La Constitucin y otras normas legales dan cuenta de los canales y mecanismos de participacin en los distintos mbitos de la vida nacional, aportes legales que sustentan y dirigen el ejercicio del control social y las Veeduras Ciudadanas. Consultar la Constitucin en sus artculos: 16, 40, 103, 130 y 270. Decreto 2629 de 1.994. La Ley 100 de 1.993 en sus artculos: 159 y 231. La Ley 134 de 1.994 (que reglamenta el decreto 2669 de 1.994)-artculos: 32, 50, 64, 77 y 82. La ley 136 de 1.994. Ley 489 de 1.998 (artculos 32, 34 y 35). Ley 563 de 2000 (articulo 1). Sentencia C-1338 de 4 Octubre 2000 (expediente D-2905) Autor: Jaime Ospina, Magistrado ponente: Cristina Pardo. Con la descentralizacin tanto en el mbito territorial como a escala sectorial, se reglament la necesidad de involucrar en los procesos de inversin a la comunidad como actor principal, ya que es a ella a quien en ltimas van dirigidas las alternativas de solucin. Por estos motivos, la comunidad es uno de los actores importantes dentro de la preparacin de las alternativas, ya que debe tenerse en cuenta su cultura, idiosincrasia, y el papel que desempear en la formulacin, preparacin, evaluacin, y operacin de los proyectos. La comunidad debe estar involucrada como un actor activo, actuar como veedor, colaborador y en otros casos como miembro de las juntas con voz y voto en la toma de decisiones, para el desarrollo de los proyectos. La informacin con que se diligencia el formato debe ser de origen secundario (presentada a nivel de perfil), sin embargo dependiendo del tipo de proyecto (su complejidad: tcnica y/o financiera, alcance, entre otros), se deber contar con informacin primaria, es decir llegar con las fases de prefactibilidad y factibilidad descritas en el ciclo del proyecto. Es claro que se deja esta determinacin a discrecin de la entidad viabilizadora y de la emisora del control posterior de viabilidad, quienes son las responsables calidad de la informacin, la priorizacin y el uso adecuado de los recursos del estado. El formato PE-11 se divide en dos partes. La primera, hace referencia a la participacin de la comunidad en la veedura, donde debe diligenciar el Nmero de Veedores, el Nmero de Miembros de la Junta de Accin Comunal JAC y el Nmero de Ciudadanos Interesados (colaboradores) en las respectivas casillas, teniendo en cuenta cada etapa del proyecto. En la segunda, debe relacionar la participacin de la comunidad en las etapas de formulacin, evaluacin, ejecucin, operacin y mantenimiento de la alternativa de solucin; adems, de los diferentes aportes de la misma. * Consultar l a Constitucin en sus artculos: 16, 40, 103, 130 y 270. Decreto 2629 de 1.994. La Ley 100 de 1.993 en sus artculos: 159 y 231. La Ley 134 de 1.994 (que reglamenta el decreto 2669 de 1.994)artculos: 32, 50, 64, 77 y 82. La ley 136 de 1.994. Ley 489 de 1.998 (artculos 32, 34 y 35). Ley 563 de 2000 (articulo 1). Sentencia C-1338 de 4 Octubre 2000 (expediente D-2905) Autor: Jaime Ospina,
Magistrado ponente: Cristina Pardo. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-11Aspectos Comunitarios (Veedura, Participacin y Aportes de la Comunidad)
A. Participacin de la Comunidad en la Veedura Etapa: Preinversin Aos Perodos Descripcin Aporte 0
Etapa: Ejecucin Aos Perodos Descripcin Aporte 0 1 2
Etapa: Mantenimiento y Operacin Aos Perodos Descripcin Aporte 1 2
Seale algunos proyectos de esta misma naturaleza ejecutados por el ente responsable del proyecto:
Qu tipo de concertacin y coordinacin se ha dado o se dar entre el ente responsable del proyecto, otras instituciones involucradas y la comunidad.
B. Participacin de la Comunidad. Etapa: Formulacin Observaciones:
Etapa: Evaluacin. Observaciones:
Etapa: Ejecucin. Observaciones:
Etapa: Operacin y mantenimiento. Observaciones:
Formato PE-12 Cuadro de Costos (Cifras en Miles de Pesos) Cuantificacin y valoracin de los costos. Los costos de la alternativa de solucin se clasifican en tres categoras: los costos de preinversin, los costos de inversin y los co stos de operacin y mantenimiento. Para una co rrecta elaboracin de un flujo de caja, es importante adems tener en cuenta la valoracin de los activos y dems insumos que han sido adquiridos por donacin. Los costos de inversin son los desembolsos atribuibles a la compra de activos fijos, como compra de terrenos y edificios, pago de obras civiles, co mpra de equipo y maquinaria, obras de instalacin y los costos de capital de trabajo. Estos generalmente se co ncentran durante los primeros perodos del a alternativa y su registro en el flujo de caja as lo reflejar. Sin embargo, puede haber inversiones, reinversiones o reposicin de activos fsi co s y/o capital de trabajo en cualquier etapa de la alternativa de solucin. Los costos de operacin y mantenimiento son aquellos que se generan por funcionamiento y mantenimiento propios del producto de la alternativa de solucin. Son los desembolsos atribuibles a la etapa de operacin de la alternativa, como pago de arrendamiento de infraestructura, servicios pblicos domiciliarios, gastos generales y gastos propios del mantenimiento de los activos fijos. Los costos de operacin, reflejan los desembolsos por insumos y otros rubros necesarios para el ciclo productivo de la alternativa a lo largo de su funcionamiento. Estos generalmente se co ncentran durante el perodo denominado operacin del proyecto y su registro en el flujo de caja as lo reflejar. Se deben incluir los co stos propios de la puesta en marcha o implementacin de cada una de las actividades de los estudios de las alternativas de solucin, para lo cual, se deben establecer las necesidades en trminos de recursos, cantidades y valores requeridos para ejecutar cada alternativa. La informacin de los costos de cada una de las alternativas de solucin deber analizarse en cada una de las etapas preinversin, ejecucin y operacin y mantenimiento Las cifras de los formatos de este capitulo de la metodologa, debern relacionarse en miles de pesos constantes, es decir de la fecha en la que se realiza el estudio de formulacin y evaluacin de las alternativas de solucin Esto quiere decir que si se requieren recursos financieros como dlares, yenes, entre otros, debern ser convertidos a miles de pesos, segn el tipo de cambio vigente a la fecha de formulacin, para trabajar los formatos, informacin que se requerir en la etapa de evaluacin..
Para determinar los costos tanto de preinversin, inversin como de operacin y mantenimiento, es conveniente realizar el anlisis a partir de los siguientes tres elementos: Productos : se refieren a los servicios o bienes generados por la alternativa de solucin. Componente : agrupacin de una o varias actividades o categora del gasto. Actividad : se refieren a las acciones necesarias dentro de una alternativa de solucin que utiliza recursos e insumos. Es as como el(los) producto(s) de la alternativa de solucin se obtiene(n) de la suma de sus componentes, los componentes se obtienen de la suma de las actividades inmersas. Existen componentes tanto para la ejecucin como para la operacin de la alternativa de solucin, los cuales determinan sus costos. El formato PE-12 se diligenciara de la siguiente manera: En la casilla Componente o Categora del Gasto, se seleccionar la que corresponda segn el Anexo 10 de la Metodologa General ajustada en PDF En la casilla Relacin de Actividades, se deben sealar aquellas acciones necesarias en un proyecto para transformar determinados recursos en productos a partir de un conjunto de insumos y recursos, en un periodo determinado. En la casilla Unidad, seleccionar el tipo de unidad a utilizar para medir lo que se va hacer en las actividades (nmero, kilmetros, hectreas, kilowatios, pesos, toneladas, entre otros). En la casilla Cant, defina el No de unids requeridas para elaborar el componente o categora de gasto. En la casilla Valor Unitario del insumo, se debe escribir el valor de cada unidad en los conceptos descritos: Mano de obra **, transporte, insumos, servicios, activos fijos u otros gastos generales cuando se requiera. A continuacin, se deber seleccionar la unidad de medida del insumo correspondiente. En la columna cantidad,se relacionar la cantidad del insumo, de acuerdo con la unidad de medida seleccionada. La distribucin del valor en la etapa de preinversin se aplica automticamente. En las etapas de inversin y operacin y mantenimiento, se deber realizar el clculo para poder diligenciar lo que corresponda a cada perodo. Ejemplo: se requiere 12 meses de mano de obra calificada a un costo mensual de $3.millones con un costo total de $36 millones. Si se programa la ejecucin en un horizonte de evaluacin de 3 aos, el registro por ao sera de $12 millones. * Ver el Anexo 10 de la Metodologa en versin PDF, Clasificacin de los Componentes o Categoras. ** Para discriminar este rubro, consulte en el anexo No. 4 de la Metodologa: Clasificacin mano de obra.
Formato PE-13 Cuantificacin y Valoracin de los Ingresos y Beneficios (Cifras en Miles de Pesos) Los productos que se obtienen con los proyectos generan beneficios para la poblacin objetivo, los cuales se presentan bajo la forma del problema resuelto o la necesidad satisfecha. Slo se deben incluir los beneficios que se deben exclusivamente a las alternativas de solucin: Incremento en la disponibilidad de servicios y/o bienes. Ahorro de recursos por una mayor eficiencia en la produccin de servicios y/o bienes. Aumento en la calidad de servicios y/o bienes. Los ingresos ms relevantes que se consideran en la alternativa, son aquellos que se derivan de la venta del servicio o bien que producir cada una de las alternativas de solucin. Adems, se deben involucrar los ingresos por concepto de venta de activos, valor de rescate por venta de subproductos o productos de desecho que generen las alternativa de solucin, o por servicios complementarios. La valoracin de los ingresos est relacionada con los precios de venta de los servicios y/o bienes producidos, de acuerdo con ello, se pueden tener alternativas de solucin: No vinculadas directamente a los mercados: alternativas de solucin que no tienen objetivos exclusivos de rentabilidad e co nmica ni dependen de la demanda monetaria e ingresos por ventas. En donde los ingresos se relacionan con los pagos de los impuestos directos e indirectos. Por ejemplo, el impuesto de plusvala en los proyectos de desarrollo territorial a partir de la ejecucin en cada una de las alternativas de solucin. Vinculadas directamente a los mercados: alternativas de solucin que tienen demanda monetaria e ingresos por ventas. La descripcin de los beneficios est siempre relacionada con el impacto que tiene la utilizacin de los bienesproducidos con la alternativa. Cuando se trata de alternativas que aumentan la calidad del bien o mejoran la eficiencia, estas estn relacionadas con dicho aumento o mejoramiento de la produccin. Los beneficios son de carcter cualitativo y cuantitativo. Cuantifique el bien que se pretende vender o el servicio que se pretende prestar, los beneficios ambientales o de otra ndole que generen cada una de las alternativas de solucin. Seale el tipo de bien o servicio, la unidad de medida utilizada y la cantidad anual producida durante cada ao de operacin de la alternativa de solucin. Si se produce ms de un bien o servicio o beneficio,
utilice los formatos que sean necesarios. Recuerde que: Los productos estn asociados con la obtencin fsica de los objetivos de la alternativa. Los beneficios se asocian con los resultados (efectos e impactos) de la alternativa. El anlisis de ingresos o beneficios, en cantidades y valores monetarios, permitir determinar la viabilidad financiera y econmica en cada una de las alternativas. Como ejemplo de beneficio, se puede enunciar para el sector cultura, el beneficio relacionado con el mejoramiento de la calidad de vida, beneficio que puede ser calculado por el incremento en horas dedicadas a las actividades de recreacin, ests puedan ser cuantificadas mediante el siguiente indicador: Mejor utilizacin del tiempo libre. Se puede medir de la siguiente manera: N de horas empleadas en recreacin mes / N horas no laborales mes. Igualmente, la valoracin de este beneficio podr cuantificarse mediante el siguiente indicador: Valor del salario hora, dedicado a recreacin: N de horas empleadas en recreacin mes * valor hora de salario / N horas laborales mes. Debe establecer el ao cero del proyecto, como el ao calendario en el cual se esta iniciando la fase de ejecucin del mismo, luego coloque cada ao en forma consecutiva hasta el final de la vida til. El formato PE-13 est dividido en dos partes que se diligenciarn de la siguiente manera: La informacin de Ventas de la primera parte del formato y la informacin de los Beneficios de la segunda del formato, se diligencia de la siguiente manera: En la primera columna Concepto, seleccione el tem co respondiente al bien o servicio, desperdicios u otros. En la columna 2, realice la descripcin del concepto seleccionado. En la tercera columna, seleccione la unidad de medida correspondiente. En la tercera columna seleccione el tem correspondiente al ingreso por concepto de la venta del servicio o bien que genera la alternativa. En la columna 5 se despliega la RPC correspondiente al concepto seleccionado. En el horizonte de evaluacin para cada uno de los aos se llenar la cantidad y el valor unitario del concepto seleccionado y el valor total ser calculado por el sistema. En la segunda parte del formato, la informacin correspondiente al valor de salvamento proviene del formato PE-07.diligenciado anteriormente.
Modulo 2 Preparacin Formato PE-13 Cuantificacin y Valoracin de los ingresos y Beneficios de la alternativa de Solucin No._ Ventas 200_ 200_
Concepto Descripcin Unidad Bienes Producidos RPC 1 Cantidad Valor unitario Valor Total
$ (1) (2) (3) (4) (5) (6)
N Cantidad
Valor Unitario
Valor Total
$
Valor Salvamento Total Ventas + Valor de Salvamento
$ $ $
Beneficios
Concepto Descripcin Unidad Bienes Producidos RPC
200_
1 Cantidad Valor unitario Valor Total
$
200_
N Cantidad Valor Unitario Valor Total
$
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
Valor Total Beneficios Valor Total Ingresos y Beneficios
$ $
$ $
Formato PE-14 Amortizacin de Crdito y Pago a Capital (Cifras en Miles de Pesos) Si se utiliza como fuente de financiacin crdito, en las diferentes etapas de la alternativa, debe diligenciar este formato. En este formato se anotar la tasa de inters negociada con la entidad crediticia. En el tem 1 Valor Crdito, en la columna Total, se incluir el valor correspondiente en miles de pesos. En el tem 2 Cuota de amortizacin, se relacionar la cuota negociada con la entidad crediticia. El sistema generar los valores restantes. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-14 Amortizacin de Crdito y Pago a Capital (Cifras en Miles de Pesos)
Tasa de Inters Concepto 1. Valor Crdito 2. Cuota de Amortizacin 3. Saldos 4. Intereses Pago Total 0 1 2
$ $ -
$ $ -
$ $ -
$ $ -
Formato para Crdito N2 Tasa de Inters Concepto 1. Valor Crdito 2. Cuota de Amortizacin 3. Saldos 4. Intereses Pago Total 0 1 2
$ $ -
$ $ -
$ $ -
$ $ -
$ $ -
$ $ -
$ $ -
$ $ -
Consolidado de los Crditos de Origen Nal. Concepto 1. Valor Crdito 2. Cuota de Amortizacin 3. Saldos 4. Intereses Pago $ $
Total 0 $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ 1 $ 2
Formato PE-15 Amortizacin de Crdito Extranjero y Pago a Capital (Cifras en Dlares) Si el crdito es en dlares, debe diligenciarse este formato. En este formato se anotar el valor de la tasa de cambio oficial, al igual que la tasa de inters negociada con la entidad crediticia. En el tem 1 Valor Crdito, en la columna Total, se incluir el valor correspondiente en dlares. En el tem 2 Cuota de amortizacin, se relacionar la cuota negociada con la entidad crediticia, en dlares. El sistema generar los valores restantes en pesos. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-14 Amortizacin de Crdito y Pago a Capital (Cifras en Miles de Pesos) Tasa de Inters Concepto 1. Valor Crdito 2. Cuota de Amortizacin 3. Saldos 4. Intereses Pago Formato para Crdito N2 Tasa de Inters Concepto 1. Valor Crdito 2. Cuota de Amortizacin 3. Saldos 4. Intereses Pago Total 0 1 2 Total 0 1 2
$ $ -
$ $ -
$ $ -
$ $ -
$ $
$ $ -
$ $
$ $
Consolidado de los Crditos de Origen Nal. Concepto 1. Valor Crdito 2. Cuota de Amortizacin 3. Saldos 4. Intereses Pago $ $ $
Total 0 $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ 1 $ $ 2 -
Formato PE-16 Total Amortizacin de Crdito y Pago a Capital (Cifras en Miles de Pesos) Este formato lo genera automticamente el sistema y corresponde a la sumatoria de los crditos nacionales y extranjeros, si los hay. Mdulo 2: Preparacin Formato PE-16 Total Amortizacin de Crdito y Pago a Capital (Cifras en Miles de Pesos)
Concepto Origen 1. Valor Crdito 2. Cuota de Amortizacin 3. Saldos 4. Intereses Pago
Total 0 NAL $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ $ EXTR $ $ $ $ $ $ NAL $ $ $ $ 1 EXTR $ $ NAL $ $ 2 EXTR $ -
Evaluacin Exante Se entiende por evaluacin exante, el resultado del anlisis efectuado a partir de la informacin de las alternativas de solucin propuestas. Con base en este anlisis, se decide la alternativa de solucin o proyecto. Convencionalmente, se han distinguido tipos de evaluacin segn diferentes puntos de vista y criterios utilizados para analizar las alternativas de solucin. Los puntos de vista y criterios de anlisis, a su vez, se relacionan con los diferentes objetivos que diversos agentes pueden lograr mediante las alternativas. Estos criterios son: Evaluacin financiera: identifica, desde el punto de vista de un inversionista, los ingresos y egresos atribuibles a la realizacin de la alternativa y en consecuencia su rentabilidad. Evaluacin econmica: tiene la perspectiva de la sociedad o la nacin como un todo e indaga el aporte que hace la alternativa al bienestar socioeconmico, sin tener en cuenta su efecto sobre la distribucin de ingresos. Evaluacin social: igual que la econmica, analiza el aporte neto de la alternativa al bienestar socioeconmico, pero adems, pondera los impactos de la alternativa que modifican la distribucin de la riqueza. La naturaleza de la alternativa y los objetivos de sus inversionistas y/o ejecutores definirn la relevancia de cada tipo de evaluacin. Un proyecto se descarta si no se obtiene un resultado favorable de las evaluaciones escogidas, despus de haber analizado las diferentes alternativas y las modificaciones generadas por el propio proceso de preparacin y evaluacin. As, la evaluacin apoya el proceso de toma de decisiones, con el fin de contribuir a una mejor utilizacin de los recursos y al cumplimiento de los objetivos de los inversionistas y/o ejecutores. Realizado el proceso de preparacin de cada alternativa se habilita el mdulo de evaluacin como se indica a continuacin:
El proceso de evaluacin financiera, econmica y/o social, al igual que la preparacin deber realizarse por alternativas, para lo que se debe seleccionar la alternativa que se evaluar, como se seala a continuacin:
La evaluacin est compuesta por doce formatos y se visualiza en la metodologa de la siguiente manera:
FORMATOS DE EVALUACIN Formato EV-01 Flujo de Caja a Precios Constantes (en Miles de Pesos) Formato EV-02 Costo de oportunidad a Precios de Mercado Formato EV-03 VPN Financiero a Precios de Mercado Formato EV-04 Tasa Interna de Retorno Financiera Cifras en Miles de Pesos Formato EV-05 CAE Financiero a Precios de Mercado Cifras en Miles de Pesos Formato EV-06 Indicadores de Costo Eficiencia Financiero Cifras en Miles de Pesos El formato EV-06 se llena en forma automtica Formato EV-07 Flujo de Caja a Precios Econmicos y/o Sociales Formato EV-08 VPN a Precios Econmicos o Sociales (VPNES) Formato EV-09 Clculo de la Tasa Interna de Retorno Econmica o Social Formato EV-10 Indicadores de Costo Eficiencia Econmicos y/o Sociales Cifras en Miles de Pesos Formato EV-11 Costo Anual Equivalente a Precios E co nmi co s o Sociales, CAEES, Cifras en Miles de Pesos Formato EV-12 Ponderacin en el Uso de los Factores de Origen Nacional
Formato EV-01 Flujo de Caja a Precios Constantes (en Miles de Pesos) El flujo de caja es la representacin matricial o grfica de los ingresos y egresos que una alternativa puede tener durante su horizonte de evaluacin de la misma. Hay que tener en cuenta que el ingreso o egreso se debe registrar en el momento exacto en el que se realiza la erogacin monetaria (contabilidad de caja) y no cuando se causa, como se da en la contabilidad de causacin. Las caractersticas principales para la realizacin de un flujo de caja son: Ubicacin Temporal: nmero de perodos. Periodicidad: depende de la naturaleza del proyecto. (meses, trimestres, aos, entre otros.) Horizonte de Evaluacin del Proyecto: nmero de perodos objeto de la evaluacin, incluye la preinversin, inversin y operacin de la alternativa. Vida til : es el tiempo durante el cual se generan los beneficios para los cuales fue realizado el proyecto. Hay proyectos en los que se obtienen los beneficios desde el momento en que se invierte el primer peso. Perodo cero : perodo en el cual se invierte el primer peso. Flujos a finales de Perodo: Por convencin se supone que los beneficios e ingresos se reciben y los egresos se desembolsan al final de cada perodo. En el flujo de caja se relacionarn los beneficios e ingresos de la alternativa y los costos de inversin y operacin necesarios para llevar a cabo la alternativa. En el tem de costos, se deben incluir los rubros o recursos donados o propios y que se vayan a destinar a la alternativa, existiendo la oportunidad de aprovecharlos en otra. Por ejemplo, en el caso de una planta elctrica propia o donada que se podra utilizar en cualquier otra alternativa. Este mejor uso alterno, deber incluirse en el flujo de caja al valor comercial del bien. Se tendr en cuenta el valor de Salvamento (rescate) de los bienes utilizados en la alternativa. El valor de salvamento corresponde al valor que poseen los bienes utilizados en el desarrollo de la alternativa al finalizar el horizonte de evaluacin de la alternativa. Esta consideracin se hace, debido a que el valor imputable (que se resta) de los bienes utilizados por la alternativa debe ser equivalente al valor usado por la misma y no a la totalidad del mismo cuando el bien todava posee un valor comercial a pesar de haber alcanzado el objetivo de la alternativa. Los valores monetarios del flujo de caja se relacionarn en funcin de los precios constantes, definidos como los valores del ao base o ao de la formulacin de la alternativa, lo cual permitir hacer el anlisis de acuerdo con criterios de inversin definidos. La informacin del formato EV-01 Flujo de caja a precios constantes de mercado proviene de: Formato PE- 07:
Depreciacin de los Activos Fijos, Formato PE-12: Cuadro de Costos, Formato PE-13 Cuantificacin y Valoracin de los Ingresos y Beneficios y Formato PE-16 Total Amortizacin de Crdito y Pago a Capital.
Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-01 Flujo de Caja a Precios Constantes (en Miles de Pesos) Aos Calendario Periodos Ingresos de Operacin (+) Costos de Operacin (-) Intereses sobre Crditos (-) Costos de Preinversin e Inversin o Ejecucin (-) Preinversin Inversin o Ejecucin Crditos (+) Amortizacin a Crditos (-) Flujo de Caja a Precios Constantes Flujo de Costos
Formato EV-02 Costo de oportunidad a Precios de Mercado El costo de oportunidad es el valor que genera un recurso en su mejor uso alterno. Es necesario tener en cuenta el costo de oportunidad, a fin de observar criterios que expresen la rentabilidad financiera y los beneficios econmicos y sociales. Cabe anotar que cada evaluacin cuenta con su propio costo de oportunidad. Los beneficios estn dados por el grado de bienestar que recibe la sociedad y por los ingresos previstos en el horizonte de evaluacin. La sociedad busca incrementar el nivel de bienestar mejorando la calidad de vida, este se da si se producen servicios o bienes en forma directa, destinados al consumo. Si en la produccin de bienes finales se utilizan otros bienes en forma indirecta, esto es, que se sustraen del consumo final para ser insumo o factor de otros bienes, stos aumentarn el bienestar con su consumo. El costo de utilizar una fuente determinada, se mide por los recursos que se debe prescindir con el objeto de ponerla a disposicin en la alternativa. El concepto del beneficio a que se renuncia o sacrifica en favor de una alternativa, se denomina costo de oportunidad y es fundamental aplicarlo como criterio de evaluacin en la determinacin de los costos de inversin y de operacin de cada una de las alternativas. La sociedad igualmente, tiene un costo de oportunidad, expresado en trminos de eficiencia frente al beneficio que obtendra por el hecho de destinar los recursos en otras alternativas excluyentes de la inversin, por ejemplo mantener recursos en el exterior a una tasa de inters dada, y no producir el bien o servicio en razn de que el rendimiento del primero es superior. La seleccin de una alternativa debe contemplar los beneficios y costos de cada una de las estudiadas a fin de establecer la eficiencia de la inversin; de hecho, optar por una alternativa implica excluir las dems. En el formato EV-02 se deber registrar la Tasa de Inters de Oportunidad a Precios de Mercado, TIO o el rendimiento (tasa) esperada de los recursos disponibles. En los Criterios de Seleccin se deber explicar el porque de la seleccin de esa tasa. Por ejemplo, indicar que corresponde a: El DTF (tasa interbancaria), TRM (tasa representativa de mercado), Libor (tasa interbancaria para depsitos o crditos de origen europeo) o cualquier otra TIO que se registre.
Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-02 Costo de oportunidad Tasa de descuento para Desarrollar la Evaluacin Financiera (ro) % Criterio de Seleccin (Explique brevemente el porque de la seleccin de la tasa)
Formato EV-03 VPN Financiero a Precios de Mercado En este formato que se diligencia en forma automtica. Se calcula para el horizonte de evaluacin: El Valor Presente Neto Financiero, a partir de: El flujo neto de caja calculado en el formato EV-01. La tasa de inters de oportunidad, TIO, relacionada en el formato EV-02. Con este criterio se seleccionar la alternativa que tenga mayor VPNF. El Valor Presente de los Costos Financieros, a partir de: El flujo de costos calculados en el formato EV-01. La tasa de inters de oportunidad, TIO, relacionada en el formato EV-02. Con este criterio se seleccionar la alternativa que tenga el menor VPCF. Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-03 VPN Financiero a Precios de Mercado, VPNF Cifras en Miles de Pesos Aos Calendario Periodos A. Flujo de Caja a Precios Constantes B. Factores de Costo de Oportunidad C. VPN Financiero a Precios Constantes de Mercado VPNF D. Flujo de Costos E: Valor Presente de los Costos
VPNF
Formato EV-04 Tasa Interna de Retorno Financiera Cifras en Miles de Pesos La Tasa Interna de Retorno (TIR) puede definirse como aquella tasa de descuento que, cuando se aplica a los flujos de caja de la alternativa, produce un VPN igual a cero. Debe anotarse que la TIR es independiente de la tasa de descuento escogida por el inversionista y depende exclusivamente de la alternativa. La tasa resultante, corresponde a la tasa de rentabilidad de la alternativa, la que permitir comparar esta alternativa frente a la tasa de mercado o costo de oportunidad. En general, si la TIR es superior a la tasa de descuento seleccionada, la alternativa de solucin es conveniente; si es menor no es conveniente, y si es igual, el inversionista ser indiferente entre acometer o no la alternativa. El formato EV-04 se diligencia en forma automtica, a partir de la informacin calculada en el flujo neto de caja del formato EV-01 Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-04 Tasa Interna de Retorno Financiera
Valor Flujo de Caja Tasa Retributiva Utilizada (%) A. VPN Financiero a Costo de oportunidad (r0). precios de mercado (VPNF). $ 15.071.568,67 Valor TIR
0,00 59,36%
Formato EV-05 CAE Financiero a Precios de Mercado Cifras en Miles de Pesos Este indicador se utiliza para comparar alternativas que producen iguales beneficios y tienen igual vida til. Particularmente se usa para co mparar alternativas que tienen iguales beneficios pero tienen distintas vidas tiles. Segn este criterio de evaluacin financiera, debe escogerse la alternativa que tenga un menor CAE. El formato EV-05 se diligencia en forma automtica a partir de: La informacin registrada en los costos de inversin Formato EV-01, que sirve de insumo para el clculo del Valor Presente de los Costos de Inversin del formato EV-03 y su correspondiente CAE de los Costos de Inversin. El valor de salvamento o de rescate calculado en el formato PE-07 y su correspondiente anualidad a partir del Valor Futuro del Valor de Salvamento La informacin registrada en los costos de inversin Formato EV-01, que sirve de insumo para el clculo del Valor Presente Neto de los Costos de Inversin y su co rrespondiente CAE de los Costos de Inversin. El costo de oportunidad del dinero registrado en el formato EV-02. La vida til de la alternativa indicada en el horizonte de evaluacin. El CAE total calculado resulta de sumar el CAE de los Costos de Operacin ms el CAE de los Costos de Inversin y restarle la Anualidad del Valor de Salvamento (CAE del valor de salvamento) Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-05 CAE Financiero a Precios de Mercado Cifras en Miles de Pesos Variables A. VPCT = Valor Presente de los costos totales. B. ro = Costo de oportunidad. C. n = Numero de periodos o de aos de la alternativa de solucin. D. CAE Financiero Valores
Formato EV-06 Indicadores de Costo Eficiencia Financiero Cifras en Miles de Pesos El indicador Costo por unidad de capacidad, corresponde al total de costos de la alternativa dividido por la capacidad de la misma y nos indica el costo por unidad de capacidad en la respectiva unidad de medida (m 2 , m 3 litros, toneladas). El Costo por unidad de beneficio, corresponde al total de costos de la alternativa dividido por el nmero de beneficiarios de la misma y nos indica el costo por beneficiario (costo por alumno atendido, costo por hectrea reforestada). El formato EV-06 se llena en forma automtica a partir de: La suma de los co stos por perodo del Flujo de Costos del formato EV-01. La capacidad registrada en el Estudio Tcni co Capacidad y Beneficiarios parte II del Formato PE-06. El nmero total de beneficiarios registrados en el Estudio Tcni co Capacidad y Beneficiarios parte II del Formato PE-06. El Costo por unidad de capacidad de la alternativa, nos indica que la alternativa comparada con otras, se preferira si su Costo por unidad de capacidad es menor que el Costo por unidad de capacidad de las otras alternativas en estudio. El Costo por unidad de beneficio de la alternativa, nos indica que la alternativa comparada con otras, se preferira si su Costo por unidad de beneficio es menor que el Costo por unidad de beneficio de las otras alternativas en estudio.
Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-06 Indicadores de Costo Eficiencia Financiero Cifras en Miles de Pesos Variables A. Total de Costos Financieros - Valor de Salvamento Valores
B. Total Capacidad del Estudio Tcnico
C. Indicador de Costo por unidad de Capacidad A/B
D. Total de Costos Financieros
E. Total Beneficiarios F. Indicador de Costo por Beneficiario D/E
Formato EV-07 Flujo de Caja a Precios Econmicos y/o Sociales Cifras en Miles de Pesos A los valores de mercado de los insumos que co nstituyen el costo y variables generadoras de beneficios o de ingresos de la alternativa se les aplican las razones precio cuenta, RPC con el propsito de convertirlos en precios cuenta, precios econmicos, precios eficientes o precios sociales con el fin de medir la contribucin que tiene la alternativa en la e conoma o sociedad en su co njunto. Los precios cuenta sern la base para la construccin del Flujo de Caja Ecomico y/o Social de la alternativa. El formato EV-07 se genera automticamente con base en la siguiente informacin: Los costos relacionados en el formato PE-12. Las razones precio cuenta de los insumos relacionados en el Flujo de Caja a precios econmicos y/o sociales formato EV-07, las que se encuentran incluidas como parmetros. El valor de salvamento proveniente del Formato Depreciacin de los Activos Fijos, PE-07, el cual fue convertido a precios econmicos con la RPC sealada en este mismo formato. . Los ingresos y beneficios registrados en el formato PE-13 Cuantificacin y valoracin de los ingresos y beneficios, los cuales fueron convertidos a precios econmicos con las RPC sealadas en este mismo formato.
Mdulo 3: Evaluacin Exante

Formato EV-07 Flujo de Caja a Precios Econmicos o Sociales de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos
Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Aos Calendario RP C Periodos 0 1 I. Ingresos de Operacin (+) 1. Venta de Productos o servicios 2. Beneficios Valorados 3. Valor de Salvamento 4. Crditos Recibidos Total Ingresos de operacin II. Costos Operacin, preinversin Ejecucin (-) 1. Mano de obra. 2. Transporte 3. Servicios 4. Materiales 5. Activo Fijo 6. Otros Gastos generales. de y
III. Amortizacin Intereses sobre Crditos (+) 1. Amortizaciones 2. Intereses sobre Crditos Total Amortizacin e Intereses sobre Crditos Flujo de Caja a Precios Econmicos o Sociales Flujo de Costos a Precios Econmicos o Sociales en el perodo
Tasa Social de Descuentos, TSD. Para el clculo de los indicadores Econmicos y/o Sociales se considera una TSD del 12%, este indicador no se visualiza en ningn formato de la metodologa por cuanto es un parmetro nacional que no se puede modificar y se encuentra co mo una variable fija dentro de las frmulas de clculo de los indicadores e co nmi co s y/o sociales. Formato EV-08 VPN a Precios Econmicos o Sociales (VPNES) Cifras en Miles de Pesos En este formato se calcula el Valor Presente Neto Econmico a Precios Econmicos y/o Sociales, VPNES y el Valor Presente de los Costos a Precios Econmicos y/o Sociales, VPCES se alimenta automticamente de la informacin determinada en: El flujo de caja a precios econmicos y/o sociales del Formato EV-06. La tasa social de descuento incluida dentro de la frmula (12%). El flujo de costos a precios econmico s y/o sociales del formato EV-06.
De acuerdo con el criterio VPNES, se seleccionar aquella alternativa que presente un mayor VPNES frente a las otras alternativas. Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-08 VPN a Precios Econmicos o Sociales (VPNES) Cifras en Miles de Pesos Aos Calendario Periodos 0 A. Flujo de Caja a Precios Econmicos o Sociales. B. Factores de VPNES (ro=12%) C. VPN a Precios Econmicos o Sociales, VPNES D. Flujo de Costos a Precios Econmicos o Sociales. E. VPCES Valor Presente de los Costos Econmicos 1 2 3 4 TOTALES
Formato EV-09 Clculo de la Tasa Interna de Retorno Econmica o Social La Tasa Interna de Retorno econmica o social TIRES, puede definirse como aquella tasa de descuento que, cuando se aplica a los flujos de caja de la alternativa, produce un VPNES igual a cero. Debe anotarse que la TIRES es independiente de la tasa social de descuento y depende exclusivamente de la alternativa. Es claro que el valor de la TIRES que debe seleccionarse para hacer el anlisis de la viabilidad econmica o social, es aquella que hace que el valor del VPNES sea igual a cero. En general, si la TIRES es superior a la tasa de descuento social, es decir 12%, la alternativa es conveniente; si es menor no es conveniente, y si es igual, el inversionista ser indiferente entre a cometer o no la alternativa; deben tomarse otros elementos de juicio para decidir la sobre la eleccin de la alternativa. Este formato se genera automticamente con base en la informacin registrada en el Flujo Neto de Caja a Precios Econmicos y/o Sociales del formato EV-07 Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-09 Clculo de la Tasa Interna de Retorno Econmica o Social Valor Flujo Caja A. Valor presente neto a precios econmicos o sociales (VPNES) TOTALES C. Nuevo valor presente total a precios econmicos o sociales $ Valor TIR La tasa resultante, corresponde a la tasa interna de retorno econmica y/o social de la alternativa. Permitir comparar esta alternativa frente a la tasa social de descuento, es decir 12% o costo de oportunidad e conmico y/o social de la alternativa. Tasa Retributiva Utilizada (%) Costo de oportunidad.(ro = 12%)
D. Nuevo costo de oportunidad.
Formato EV-10 Indicadores de Costo Eficiencia Econmicos y/o Sociales Cifras en Miles de Pesos El indicador Costo por unidad de capacidad a precios e co nmi co s y/o sociales, co rresponde al total de co stos a precios econmic s y/o sociales de la alternativa dividido por la capacidad de la misma y nos indica el costo econmico y/o social por unidad de capacidad en la respectiva unidad de medida (m 2 , m 3 litros, toneladas). El Costo econmico y/o social por unidad de beneficio, corresponde al total de costos econmicos y/o sociales de la alternativa dividido por el nmero de beneficiarios de la misma y nos indica el costo econmico y/o social por beneficiario ( costo econmico y/o social por alumno atendido, costo econmico y/o social por hectrea reforestada) El formato EV-10 se llena en forma automtica a partir de: La suma de los costos por perodo del Flujo de Costos del formato EV-07 menos el valor de salvamento registrado en este mismo formato. La capacidad registrada en el Estudio Tcnico Capacidad y Beneficiarios parte II del Formato PE-06. El nmero total de beneficiarios registrados en el Estudio Tcnico Capacidad y Beneficiarios parte II del Formato PE-06. El Costo econmico y/o social por unidad de capacidad de la alternativa, nos indica que la alternativa comparada con otras, se preferira si su Costo econmico y/o social por unidad de capacidad es menor que el Costo econmico y/o social por unidad de capacidad de las otras alternativas en estudio. El Costo econmico y/o social por unidad de beneficio de la alternativa, nos indica que la alternativa comparada con otras, se preferira si su Costo econmi co y/o social por unidad de beneficio es menor que el Costo econmico y/o social por unidad de beneficio de las otras alternativas en estudio.
Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-10 Indicadores de Costo Eficiencia Econmicos y/o Sociales Cifras en Miles de Pesos Variables A. Total de Costos a precios econmicos y/o sociales - Valor de Salvamento Valores
B. Total Capacidad del Estudio Tcnico
C. Indicador de Costo por unidad de Capacidad D/E A/B
D. Total de Costos a prcios econmicos o sociales
E. Total Beneficiarios Estudio Tcnico
F. Indicador de Costo por unidad de Beneficiarios D/E
Formato EV-11 Costo Anual Equivalente a Precios Econmicos o Sociales, CAEES, Cifras en Miles de Pesos Este indicador se utiliza para comparar alternativas que producen iguales beneficios y tienen igual vida til. Particularmente se usa para co mparar alternativas que tienen iguales beneficios pero tienen distintas vidas tiles. Segn este criterio de evaluacin econmica y/o social, debe es co gerse la alternativa que tenga un menor CAEES. El formato EV-11 se diligencia en forma automtica a partir de: La informacin registrada en los costos de operacin Formato EV-07, la cual sirve de insumo para el clculo del Valor Presente de los Costos de Operacin del formato EV-08 y su correspondiente CAE de Costos de Operacin. De acuerdo con este criterio se seleccionar la alternativa que tenga el menor CAEES, frente a las dems alternativas analizadas. El valor de salvamento o de rescate calculado en el formato PE-07 y EV-07 y su correspondiente anualidad a partir del Valor Futuro del Valor de Salvamento. La informacin registrada en los costos de inversin Formato EV-07, que sirve de insumo para el clculo del Valor Presente Neto de los Costos de Inversin y su co rrespondiente CAE de los Costos de Inversin. La tasa social de descuento (12%) incluida dentro de las frmulas de clculo de los indicadores econmicos y/o sociales. La vida til de la alternativa indicada en el horizonte de evaluacin. El CAEES total calculado resulta de sumar el CAEES de los Costos de Operacin ms el CAEES de los Costos de Inversin y restarle la Anualidad del Valor de Salvamento a precios econmicos y/o sociales (CAEES del valor de salvamento)
Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-11 Costo Anual Equivalente a Precios Econmicos o Sociales, CAEES, Cifras en Miles de Pesos Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km Variables A. VPCES = Valor presente de los costos a precios econmicos o sociales B. ro = Tasa social de descuento (12%) C. n = Numero de aos de la vida til de la alternativa de solucin. D. CAEES = Costo anual equivalente a precios econmicos o sociales
Valores
Formato EV-12 Ponderacin en el Uso de los Factores de Origen Nacional Cifras en Miles de Pesos El objeto de contar con esta informacin es el de comparar el uso de los principales factores de origen nacional y extranjero brindando criterios de evaluacin para seleccionar la alternativa ms adecuada. El formato EV-12 se llena en forma automtica a partir de la sumatoria de los co stos de los insumos Manos de Obra, Materiales y Maquinaria y Equipo del formato PE-12 Cuadro de costos e incluye estos valores en Factor Nacional. El formulador debe actualizar este formato en los casos en que se co nsideren recursos de origen extranjero. Por ejemplo el total mano de obra en la etapa de inversin o de ejecucin es de $100.000, este valor aparecer en factor nacional, si el erigen de los recursos es $50.000 nacional y $50.000 extranjero, se digitar $50.000 en la columna 1 nacional del insumo mano de obra y el sistema colocar la diferencia ($50.000) en la columna 2 extranjero del mismo insumo, el sistema recalcula los porcentajes correspondientes a este insumo columnas 2 y 3. Igual procedimiento se realizar para cada uno de los insumos considerados. Este criterio de evaluacin se aplica para seleccionar la alternativa que utilice una mayor proporcin de los factores de origen nacional en el desarrollo de la misma.
Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-12 Ponderacin en el Uso de los Factores de Origen Nacional Cifras en Miles de Pesos Valores Totales Por Etapa Preinversin Ejecucin Mantenimiento y Operacin Totales Total Mano de Obra Nal Ext Nal Ext Total Materiales Nal Ext Nal Ext Maquinaria y Equipo Total Nal Ext Nal Ext
Decisin Hasta esta parte de la metodologa se ingresa y procesa la informacin correspondiente a la parte de Evaluacin. Al completar los formatos del mdulo de evaluacin por alternativas, se habilita el botn de decisin del mdulo de evaluacin.
Este mdulo cuenta con seis formatos segn se muestran a continuacin:
FORMATOS DE DECISIN Formato EV-23 Resumen Comparativo - Descripcin de las Alternativas Formato EV-24 Resumen Comparativo - Ingresos y Costos Formato EV-25 Resume la Evaluacin Financiera, Econmica o Social y Ponderacin del Uso de Factores de Origen Nacional Formato EV-26 Seleccin y Justificacin de la Alternativa de Solucin Formato EV-27 Seleccin del Nombre del Proyecto Formato EV-28 Datos Complementarios del Proyecto
Formato EV-23 Resumen Comparativo - Descripcin de las Alternativas La columna Alternativa No de este formato, se llena automticamente a partir del formato ID-12: Listado y descripcin de las Alternativas de solucin. En las columnas restantes, tituladas legal, mercado, localizacin, entre otros, del Formato EV-23 se debe hacer un resumen descriptivo sobre los aspectos relevantes analizados en los diferentes estudios para cada una de las alternativas de solucin, tales como: Aspectos Legales: licencias, contratos, aportes, normas, tasas especiales, entre otros. Demanda y oferta de servicios y/o bienes, tamao de la alternativa en funcin del tipo de servicio o bien que se piensa producir. En la localizacin: medios y costos de transporte, disponibilidad de mano de obra, insumos y servicios pblicos domiciliarios, entre otros. En el anlisis tcnico de la alternativa: necesidades de capital, maquinaria y equipo, mano de obra, materiales, tecnologa propuesta y/o tipo de insumos utilizados para su implementacin, especificaciones o caractersticas tcnicas, entre otros. Las reinversiones requeridas en activos fijos de acuerdo a los cuadros de depreciacin de los mismos. Capacidad institucional y organizacional de la entidad ejecutora y operativa, responsable de la alternativa. Los escenarios de riesgos ambientales y el impacto ambiental, los planes de manejo, conservacin, mitigacin y/o compensacin. Aspectos comunitarios relevantes. Y en general, aspectos como: % Empleos personal colombiano. Empleos directos e indirectos generados. % de utilizacin de bienes y servicios de origen colombiano. Vida til de la alternativa propuesta.
Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-23 Resumen Comparativo - Descripcin de las Alternativas Alternati Lega Mercad Localizaci Tcnic Institucional Ambient Desastre Comunitari Financier va . No. l o n o Organizacional al s os o
Formato EV-24 Resumen Comparativo - Ingresos y Costos Este formato se llena automticamente con la informacin de los ingresos totales, los costos totales de preinversin e inversin y los costos de mantenimiento y operacin a precios constante que proviene del formato EV-01 Flujo de Caja a Precios Constantes de Mercado.
Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-24 Resumen Comparativo - Ingresos y Costos de las Alternativas Alterna tiva No. Ingresos Preinversin y Inversin Mantenimiento y Operacin Totales
Formato EV-25 Resumen Evaluacin Financiera, Econmica o Social y Ponderacin del Uso de Factores de Origen Nacional de las Alternativas. Se presenta la informacin financiera, econmica y/o social de cada una de las alternativas de solucin, e incluye la ponderacin en el uso de factores de origen nacional y extranjero. Este formato se alimenta automticamente de los formatos EV-03: VPN Financiero a Precios de Mercado, EV04: Tasa Interna de Retorno Financiera, EV-05: CAE Financiero a Precios de Mercado, EV-08: VPN a Precios Econmi co s o Sociales, EV-09: Tasa Interna de Retorno Econmica y/o Social, EV-11: Costo Anual Equivalente a Precios Econmicos y/o Sociales y EV-12: Ponderacin en el Uso de los Factores de Origen Nacional.
Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-25 Resumen Evaluacin Financiera, Econmica o Social y Ponderacin del Uso de Factores de Origen Nacional de las Alternativas. Evaluacin Financiera Econmica o Social Alter nativ A tasa de oportunidad de mercado Descontada a tasa econmica y a No. social del 12% VPNF TIR CAE VPNES TIRES CAEES Ponderacin de Factores Mano de Obra Materiales Maq. Y Equipo
NAL EXT NAL EXT NAL EXT
Formato EV-26 Seleccin y Justificacin de la Alternativa de Solucin Para seleccionar la mejor alternativa, el formulador cuenta entre otros, con los siguientes criterios: Que la alternativa genere el mayor nmero de empleo nacional, a travs de la mayor utilizacin de bienes y servicios nacionales. Que la alternativa presente mayores beneficios desde el punto de vista institucional, social o tecnolgico . Que la alternativa presente los mejores resultados en las evaluaciones financiera, econmica y/o social, institucional y ambiental, entre otros. Para diligenciar el formato EV-26 realice los siguientes pasos: Defina en el ascensor la alternativa seleccionada. Automticamente se desplegar en el campo de descripcin, la descripcin relacionada en el formato ID-12 Listado y descripcin de las alternativas, para la alternativa seleccionada. En el espacio de Justificacin se debern indicar las razones por las que se seleccion esa alternativa (indicar el criterio).
Mdulo 3: Evaluacin Exante

Formato EV-26 Seleccin y Justificacin de la Alternativa de Solucin
ALTERNATIVA SELECCIONADA
Alternativa seleccionada Descripcin: Justificacin:
Formato EV-27 Seleccin del Nombre del Proyecto Una vez se ha identificado correctamente la alternativa, al igual que sus acciones, con sus correspondientes costos y beneficios, se puede establecer el nombre ms indicado para el proyecto. Para la definicin del nombre del proyecto tenga en cuenta que el nombre debe responder a tres interrogantes: Qu se va a hacer? Sobre qu? Dnde? De esta manera, estructura el nombre considerando tres partes: Proceso: la accin o acciones que se van a desarrollar. Objeto: el motivo del proceso. Localizacin: indica la ubicacin precisa del proyecto. En el espacio reservado para el proceso del formato EV-27 Seleccin del nombre del proyecto, seleccione de la tabla de procesos el ms adecuado de acuerdo con el objetivo definido en el formato ID-11 Objetivos y con las caractersticas particulares de la alternativa seleccionada. A continuacin describa el objeto sobre el cual recae el proceso y finalmente en la columna localizacin seale la ubicacin precisa del proyecto Ejemplo: Proceso: capacitacin. Objeto: funcionarios. Localizacin: Alcalda de Acacias. Definido el nombre del proyecto, resulta necesario identificar el Programa Presupuestal de Inversin o Tipo Especfico de Gasto, y el Subprograma Presupuestal de Inversin o Sector Econmico, los cuales hacen parte de la clasificacin presupuestal del gasto de inversin. Para ello, se debern seleccionar de las tablas correspondientes, tanto el tipo de gasto como el sector al cual pertenece ese gasto y en forma automtica se desplegar el cdigo correspondiente. En los Planes de Desarrollo, estn contemplados los objetivos, estrategias y prioridades sociales de mediano y largo plazo, cuyo propsito es mejorar la calidad de vida y lograr un mayor desarrollo de las comunidades en el pas y en las regiones. Desde la planeacin y dentro de los lineamientos de los programa de gobierno, se busca hacer realidad un Estado convocacin de servicio a la comunidad, enfoque gerencial, eficiente, productivo y
comprometido con la descentralizacin. En la fila Programa del Plan de Desarrollo Nacional del Formato EV-27, se seleccionar el Programa del Plan Nacional de Desarrollo que ms se relacione con proyecto, a continuacin se desplegar el cdigo del programa seleccionado. As mismo, en las filas Programa del Plan de Desarrollo Departamental y Programa del Plan de Desarrollo Municipal, se deber relacionar el Programa al que apunta el proyecto en esos niveles de la administracin con el correspondiente cdigo, ste ltimo no puede superar el lmite de 6 dgitos.
Mdulo 3: Evaluacin Exante Formato EV-27 Seleccin del Nombre del Proyecto Proceso Objeto Localizacin
Tipo Especfico de Gasto
Cdigo
Sector
Cdigo
Programa del Plan de Desarrollo Nacional
Cdigo
Programa del Plan de Desarrollo Departamental
Cdigo (Mximo de 6 dgitos)
Programa del Plan de Desarrollo Municipal
Cdigo (Mximo de 6 dgitos)
Formato EV-28 Datos Complementarios del Proyecto En este formato se debe diligenciar la siguiente informacin adicional: Seleccionar de la tabla Gua Sectorial, el nombre de la utilizada co mo co mplemento de la MGA. A co ntinuacin se desplegar el nmero y la fecha de esta Gua Sectorial. Relacionar los estudios adicionales que respalden la formulacin del proyecto. Relacionar las licencias y permisos que se requieren para la ejecucin del proyecto. Seleccionar de la tabla el estado del proyecto e indicar el nmero de aos co rrespondiente a ese estado. Finalmente, en el espacio de observaciones, describir las que co rresponda y que no tuvieron su espacio en otro formato de la metodologa.
Mdulo 3: Evaluacin Exante Nombre del Proyecto: Formato EV-28 Datos Complementarios del Proyecto Datos Gua Sectorial de la Metodologa Utilizada Nombre Nmero Fecha
Ttulo
Estudios Adicionales que Respaldan la Formulacin del Proyecto. Autor Entidad Fecha Se Pueden DD/MM/AAAA Consultar en Licencias y Permisos Fecha Fecha solicitud aprobacin DD/MM/AAAA DD/MM/AAAA
Observaciones
Descripcin
Estado
Entidad emisora
Observaciones
Estado del Proyecto Observaciones
Nro. de Aos
Programacin Terminado el mdulo de evaluacin exante y decisin se habilitar el mdulo de programacin as:
El mdulo de programacin, pretende dar las bases que sirvan para el seguimiento futuro del proyecto, desde el punto de vista presupuestal, financiero y fsico . Para la programacin se cuenta con cuatro formatos, como se seala a continuacin
FORMATOS DE PROGRAMACIN Formato PR-01 Programacin Fsico - Financiera Formato PR-02 Fuentes de Financiacin Formato PR-03 Informacin de las Entidades Solicitantes y Ejecutoras del Proyecto. Formato PR-04 Programacin de Metas
Formato PR-01 Programacin Fsico - Financiera La informacin de este formato se genera automticamente a partir de la registrada en el formato PE-12: Cuadro de Costos.
Formato PR-01 Programacin Fsico - Financiera
Compo nente Relaci Val Va Partici o n de Unid Cant or lor pacin Catego Activid ades idad Unit To (%) del ra del ades ario tal total Gasto
0 1 2 Me Me Vr. Meta Me Me Vr. Meta Me Me Vr. Meta ta ta Total Finan ta ta Total Finan ta ta Total Finan Fs Fsi Meta ciera Fs Fsi Meta ciera Fs Fsi Meta ciera ica ca Finan Acum ica ca Finan Acum ica ca Finan Acum % Ac ciera ulada % Ac ciera ulada % Ac ciera ulada um um um .% .% .%
Etapa de Preinversin
Estudi os
E. Total Preinversin Programado
Etapa Inversin
G. Total Ejecucin Programado
Etapa Mantenimiento y Operacin
I. Total Mantenimiento y Operacin Programado K. Total Programado (E+G+I)
Formato PR-02 Fuentes de Financiacin En este formato se deben indicar las posibles fuentes de financiacin para cada una de las etapas del proyecto: Preinversin, inversin y operacin y mantenimiento. Para diligenciar el formato PR-02, se debe tener en cuenta lo siguiente: El sistema trae automticamente los costos totales por etapa para cada vigencia los cuales aparecen en las lneas denominadas: Total Preinversin Programado, Total Ejecucin Programado y Total Mantenimiento y Operacin Programado del formato PR-01 Programacin Fsico - Financiera. En la columna tipo de entidad de cada etapa se debe seleccionar si la entidad es nacional, departamental, municipal, entre otras. En la columna entidad se debe seleccionar la entidad correspondiente. En la columna tipo de recurso se seleccionar el que co responda (recursos ordinarios, recursos propios, co operacin tcnica, entre otras) Finalmente se relacionar el valor correspondiente en la vigencia respectiva. Ejemplo: Tipo de entidad: municipal. Entidad: El Retorno. Tipo de Recurso: recursos propios. Es importante tener en cuenta que los costos de una etapa y para cada una de las vigencias pueden tener diferentes fuentes de financiacin. Si este es el caso, se debe verificar que la sumatoria de los valores descritos en las diferentes fuentes de financiacin coincida con el valor que aparece en cada etapa para cada vigencia, segn lo que el sistema registra en cada etapa y para cada vigencia, segn referencia anteriormente expuesta para el ingreso de la informacin a este formato.
Mdulo 4: Programacin Formato PR-02 Fuentes de Financiacin Fuente de Financiacin Etapa de Preinversin Tipo de Entidad Totales
Entidad
Tipo de Recurso
Total Etapa de Preinversin Etapa de Inversin Tipo de Entidad Entidad Tipo de Recurso
Total Etapa de Inversin Etapa de Operacin y Mantenimiento Tipo de Entidad Entidad Tipo de Recurso
Total Etapa de Operacin y Mantenimiento Total de la Alternativa
Formato PR-03 Informacin de las Entidades Solicitantes y Ejecutoras del Proyecto. Este formato es exclusivo para proyectos que se presentan al Fondo Nacional de Regalas. En el formato PR-03 se debe anotar el nombre de la entidad solicitante y de la entidad ejecutora, as como la Regin, Departamento y Municipio de cada una de ellas.
Mdulo 4: Programacin Formato PR-03 Informacin de las Entidades Solicitantes y Ejecutoras del Proyecto. Exclusivo para el Fondo Nacional de Regalas
Tipo de Entidad Entidad Solicitante Entidad Ejecutora
Entidad
Regin
Departamento
Municipio
Formato PR-04 Programacin de Metas Para trabajar este formato consulte el Banco de Indicadores Sectoriales-BIS, en la pagina Web del DNP: www.dnp.gov. co /Bpin . Los indicadores miden los aspectos cualitativos y cuantitativos de una accin y permiten verificar el impacto, la eficacia y la eficiencia de un proyecto conociendo as mismo las causas concretas que generaron los resultados. Los indicadores hacen medibles los objetivos de un proyecto. Esta informacin permitir una evaluacin peridica del proyecto, respecto a sus resultados, de acuerdo a los indicadores propuestos: impacto, producto, gestin, ciencia y tecnologa, generacin de empleo, eficiencia, entre otros. Para medir el objetivo general en trminos de resultados, utilice indicadores de impacto para conocer qu tanto va cambiando la situacin inicial. Para medir los objetivos especficos utilice indicadores de producto, impacto y gestin, entre otros. Dichos indicadores deben calcularse a partir de informacin sencilla y de fcil consecucin. Una vez definidos los indicadores, deben establecerse unas metas en el tiempo, las cuales deben tener las siguientes caractersticas: Ser alcanzables. Ser medibles en trminos de indicadores. Estar delimitadas en el tiempo. Para diligenciar el formato PR-04 se debe tener en cuenta lo siguiente: Es obligatorio seleccionar un indicador de impacto, producto, gestin, ciencia y tecnologa, generacin de empleo, eficiencia (ejecucin presupuestal). El formulador y evaluador del proyecto puede aadir los dems indicadores que considere apropiados, en este caso se deber indicar si es opcional u obligatorio dicho indicador. Al seleccionar el indicador respectivo el sistema desplegar la informacin de cada indicador as: nombre, cdigo, descripcin, frmula, unidad de medida y periodicidad de la medicin. Teniendo en cuenta las metas del objetivo general y los objetivos especficos, y los costos asociados a cada
actividad se deber programar la meta de cada indicador para cada uno de los aos de anlisis. Es importante tener en cuenta que las metas no deben superar el valor total, la cantidad o el 100% definidos para el todo el proyecto: Por ejemplo, si la unidad de medida del indicador es porcentaje, la sumatoria de los porcentajes por ao no debe superar el 100%.
Mdulo 4: Programacin Nombre del Proyecto: Formato PR-04 Programacin de Metas Sector: 1. Indicadores de Impacto Criterio Nombre Cdigo Descripcin Formula Unida Periodicid Prog d de ad de r. Medid Medicin Meta a P E 1 2 3 4
Obligator io
2. Indicadores de Producto Criterio Nombre Cdigo Descripcin Formula Unida Periodicid Prog d de ad de r. Medid Medicin Meta a P E 1 2 3 4
Obligator io
3. Indicadores de Gestin Criterio Nombre Cdigo Descripcin Formula Unida Periodicid Prog d de ad de r. Medid Medicin Meta a P E 1 2 3 4
Obligator io
4. Indicadores de Ciencia y Tecnologa Criterio Nombre Cdigo Descripcin Formula Unida Periodicid Prog d de ad de r. Medid Medicin Meta a P E 1 2 3 4
Obligator io 5. Indicadores de Generacin de Empleo Criterio Nombre Cdigo Descripcin Formula
Obligator io 6. Indicadores de Eficiencia (Ejecucin Presupuestal) Criterio Nombre
Unida Periodicid Prog d de ad de r. Medid Medicin Meta a P E
Obligator Cumplimiento io gasto pblico 7. Otros Indicadores Criterio Nombre
Unida Periodicid Prog d de Cdigo Descripcin Formula ad de r. Medid Medicin Meta a P Cumplimiento del CGP = RE * E FIC001 del gasto % Anual 100 / RP pblico Unida Periodicid Prog d de ad de r. Medid Medicin Meta a P E
Cdigo
Descripcin
Formula
Ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin EBI Concluido el mdulo de programacin, se habilitar la ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin EBI, como se muestra a continuacin:
La Ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin EBI, resume las caractersticas centrales del proyecto. En ella se plasma la informacin de la alternativa seleccionada en la evaluacin del proyecto y se constituye en el insumo para la transmisin de la informacin a la base de datos del Banco de Proyectos. Esta se genera automticamente, una vez han concluido los procesos de: identificacin, preparacin, evaluacin y programacin realizado a travs de la Metodologa General Ajustada MGA En estado del proyecto, se seleccionar registro, cuando se trata de un proyecto nuevo y actualizacin, cuando se desee actualizar alguna de las variables de la ficha EBI.
FORMATOS FICHAS EBI 1. Identificacin del proyecto 2. Clasificacin del Proyecto 3. Clasificacin Fondo Nacional de Regalas 4. Problema o Necesidad 5. Objetivo General del Proyecto 6. Informacin Ambiental 7. Descripcin del Proyecto 8. Zona o rea afectada por el problema o necesidad 9. Caractersticas demogrficas de la Poblacin Objetivo 10. Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo 11. Localizacin Geogrfica del Proyecto 12. Ingresos Anuales de Operacin 13. Fuentes de Financiacin 14. Flujo de Caja a Precios Constantes a Precios de Mercado 15. Resumen Evaluacin Financiera, Econmica o Social y Ponderacin del Uso de Factores de Origen Nacional y Extrajero de las Alternativas. 16. Datos Complementarios del Proyecto 17. Programacin fsico financiera 18. Programacin de Metas de Indicadores 19. Concepto de Viabilidad
1. Identificacin del proyecto Cdigo Banco de Proyectos: este cdigo lo genera el banco de proyectos al momento de cargar la transmisin en el sistema banco de proyectos. Nombre del Proyecto: el sistema trae el nombre del proyecto del Formato PR-01 Programacin Fsico Financiera. 1.1. Entidad Proponente del Proyecto: el nombre de la entidad, persona responsable, cargo, entre otros deben ser diligenciados por el formulador y evaluador del proyecto. 1.2. Entidad Ejecutora del Proyecto: el nombre de la entidad, persona responsable, cargo, entre otros. deben ser diligenciados por el formulador y evaluador del proyecto. 2. Clasificacin del Proyecto La clasificacin presupuestal del proyecto y el vnculo con el Plan de Desarrollo, se genera en forma automtica a partir del formato EV-27: Seleccin del Nombre del Proyecto. 3. Clasificacin Fondo Nacional de Regalas La informacin correspondiente a entidades solicitantes y ejecutoras del proyecto se genera automtica a partir del formato PR-03. La correspondiente a Tipo de Regalas, la debe digitar el formulador del proyecto, directamente en el espacio reservado para este fin. 4. Problema o Necesidad Este espacio se llena en forma automtica a partir del formato ID-01: Identificacin y descripcin del problema o necesidad. 5. Objetivo General del Proyecto La informacin de este campo proviene del formato ID-11: Objetivos. 6. Informacin Ambiental Esta informacin proviene del Formato PE-09 Efecto Ambiental.
7. Descripcin del Proyecto Esta informacin se genera automticamente a partir del Formato EV-26 Seleccin y Justificacin de la Alternativa de Solucin. Repblica de Colombia Departamento Nacional de Planeacin Direccin de Inversiones y Finanzas Pblicas Grupo Asesor de la Gestin de Programas y Proyectos de Inversin Pblica, Gapi Metodologa General para la Identificacin, Preparacin y Evaluacin de Proyectos Estado del Proyecto
1.Identificacin del Proyecto Cdigo Banco de Proyectos Nombre del Proyecto
Entidad Proponente del Proyecto Nombre Entidad Persona Responsable Cargo Telfono Direccin Localidad E-Mail Fecha de Elaboracin del Estudio dd/mm/aaaa
Indicativo
Telfono
Entidad Ejecutora del Proyecto Nombre Entidad Persona Responsable
Cargo Telfono Direccin Localidad E-Mail Fecha de Elaboracin del Estudio dd/mm/aaaa
Indicativo
Telfono
2. Clasificacin del Proyecto 2.1 Presupuestal 2.1.1 Tipo Especfico de Gasto de Inversin 2.1.2 Sector 2.2 Plan de Desarrollo (Programa) 2.3 Plan de Desarrollo Departamental 2.4 Plan de Desarrollo Municipal 3. Clasificacin Fondo Nacional de Regalas Cdigo del FNR Entidades Solicitantes y Ejecutadoras del Proyecto S/E* Entidad Regin Entidad Solicitante Entidad Ejecutora * S- Entidad solicitante; E- Entidad ejecutora. Tipo de Regalas Valor en Miles de Pesos
Departamento
Municipi o
Origen Recurso* / Cdigo Presupuestal
Descripcin / Nombre
* El origen del recurso puede ser: Regalas Directas, de escalonamiento o partida presupuestal Problema o Necesidad Descripcin de la situacin existente en relacin con el problema Objetivo General del Proyecto
Informacin Ambiental Se requiere Licencia Ambiental? No. Licencia Ambiental Fecha de Aprobacin Entidad que expide la Licencia Descripcin del Proyecto
8. Zona o rea afectada por el problema o necesidad Esta informacin se genera en forma automtica a partir del Formato ID-03: Zona o rea afectada por el problema o necesidad.
Zona o rea afectada por el problema o necesidad Clase del Regin Departamento Municipio/Distrito Centro de Poblado
Resguardo Indgena
Localizacin Especfica
Otros
9. Caractersticas demogrficas de la Poblacin Objetivo Esta informacin se genera en forma automtica a partir del formato Formato ID-03: Zona o rea afectada por el problema o necesidad.
Caractersticas demogrficas de la Poblacin Objetivo Fuente: Nro. Habitantes afectados por el problema. Necesidades bsicas insatisfechas (NBI) % Producto Interno Bruto (PIB) Regional PIB Percapita Regional Tasa de Desempleo Regional Descripcin de la Poblacin 0 a 14 aos 15 a 19 aos 20 a 59 aos Participacin Nro. de Personas Fuente
Edad
Mayor de 60 aos Total Poblacin por Edad Masculino Femenino Gnero Total Poblacin por Gnero 1 2 3 Estrato 4 5 6 Total Poblacin por Estrato Poblacin Indgena Poblacin Afrocolombiana Poblacin Raizal Grupos tnicos Poblacin ROM Poblacin Mayoritaria Total Grupos tnicos Poblacin Infantil Tercera Edad Personas con Discapacidades Poblacin Desplazados Otros
10. Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo Esta informacin se genera en forma automtica a partir del Formato ID-08: Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo.
Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo Departamen Municipio/Dis Clase del Centro Regin to trito de Poblado
Resguardo Indgena
Localizacin Especfica
Otros
11. Localizacin Geogrfica del Proyecto Esta informacin proviene del Formato PE-04: Localizacin de la Alternativa.
Localizacin Geogrfica del Proyecto Municipio / Distrito Zona (Ubicacin) Clase del Centro de Poblado Resguardo Indgena Localizacin Especfica
Regin
Departamento
Otros
12. Ingresos Anuales de Operacin Los ingresos anuales de operacin provienen del Formato PE-13 Cuantificacin y Valoracin de los Ingresos y Beneficios.
Ingresos Anuales de Operacin (en Miles de Pesos) Ventas 1 Concepto Descripci n Unida d Facto r RP C Valor Unita rio 2 Valor Unitari o 3 4 Valor Unita rio
Cantid ad
Valor Total
Cantid ad
Valor Total
Cantid ad
Valor Unitario
Valor Total
Cantid ad
Valor Total
Vr de Salvamento Valor Total Ventas +Salvamento Beneficios 1 Concepto Descripci n Unida d Facto r RP C Cantid ad Valor Unita rio Valor Total Cantid ad 2 Valor Unitari o Valor Total Cantid ad 3 Valor Unitario Valor Total Cantid ad 4 Valor Unita rio
Valor Total
Valor Total Beneficios Valor Total Ingresos y Beneficios
13. Fuentes de Financiacin La informacin de las fuentes de financiacin se genera automticamente desde el Formato PR-02 Fuentes de Financiacin . Fuentes de Financiacin (en Miles de Pesos) Etapa de Preinversin Tipo de Entidad Entidad Tipo de Recurso
Total Etapa de Preinversin Etapa de Ejecucin Tipo de Entidad Entidad Tipo de Recurso
Total Etapa de Ejecucin Etapa de Mant.y Operacin Tipo de Entidad Entidad Tipo de Recurso
Total Etapa de Mant.y Operacin Total de la Alternativa 14. Flujo de Caja a Precios Constantes a precios de mercado La informacin del flujo de caja proviene de: Formato EV- 011: Depreciacin de los Activos Fijos, Formato PE-12: Cuadro de Costos, Formato PE-13 Cuantificacin y Valoracin de los Ingresos y Beneficios y Formato PE-16 Total Amortizacin de Crdito y Pago a Capital. Flujo de Caja a Precios Constantes Aos Calendario Periodos Ingresos de Operacin (+) Costos de Operacin (-) Intereses sobre Crditos (-) Costos de Preinversin y Ejecucin (-) Preinversin Ejecucin Crditos (+) Amortizacin a Crditos (-) Flujo de Caja a Precios Constantes
15. Resumen Evaluacin Financiera, Econmica o Social y Ponderacin del Uso de Factores de Origen Nacional y Extranjero . Esta informacin se genera automticamente a partir del Formato EV-25 Resumen Evaluacin Financiera, Econmica o Social y Ponderacin del Uso de Factores de Origen Nacional y Extranjero .
Resumen Evaluacin Financiera, Econmica o Social y Ponderacin del Uso de Factores de Origen Nacional y Extranjero de las Alternativas. Evaluacin Ponderacin de Factores Financiera Econmica o Social A tasa de oportunidad de Descontada a tasa econmica y Mano de Materiales Maq. Y mercado social del 12% Obra Equipo VPNF TIR CAE VPNES TIRES CAEES NAL EXT NAL EXT NAL EXT
16.Datos Complementarios del Proyecto Esta informacin se genera automticamente a partir del Formato EV-28 Datos Complementarios del Proyecto.
Datos Complementarios del Proyecto

Nombre Datos Guia Sectorial de la Metodologa Utilizada Nmero
Fe
Ttulo
Estudios Adicionales que Respaldan la Formulacin del Proyecto. Autor Entidad Fecha Se Pueden Consultar en Licencias y Permisos Fecha solicitud Fecha aprobacin
Descripcin Estado del Proyecto
Estado Nro. de Aos
Entidad emisora
17.Programacin Fsico Financiera

La informacin del cuadro de programacin fsico financiera pasa automticamente a partir del Formato PR-01 Programacin Fsico - Financiera.
17.Componente del Gasto

Componente o Categora del Gasto Descripcin de la Actividad Valor Total
Unidades
Cantidad
Valor Unitario
Etapa de Preinversin
E. Total Preinversin Programado F. Total Preinversin Realizada
Etapa Ejecucin
G. Total Ejecucin Programado H. Total Ejecucin Realizada
Etapa Mantenimiento y Operacin
I. Total Mantenimiento y Operacin Programado J. Total Mantenimiento y Operacin Realizada
K. Total Programado (E+G+I) L. Total Ejecutado (F+H+J)
18.Programacin de Metas de Indicadores Este cuadro se llena automticamente a partir del Formato PR-04 Programacin de Metas de Indicadores .
Programacin de Metas de Indicadores
Sector:
1. Indicadores de Impacto
Criterio
Nombre
Cdigo
Descripcin
Formula
Unidad de Medida
Periodicidad de Medicin
Progr. Meta 0 P 1 2 3 4
E Obligatorio
2. Indicadores de Producto
Criterio
Nombre
Cdigo
Descripcin
Formula
Unidad de Medida
E Obligatorio Anual
3. Indicadores de Gestin Criterio Nombre Cdigo Descripcin Formula Unidad de Medida Periodicidad de Medicin Progr. Meta
0 P
Obligatorio
Anual
4. Indicadores de Ciencia y Tecnologa
Criterio
Nombre
Cdigo
Descripcin
Formula
Unidad de Medida
Progr. Meta 0 1 2 3 4
Obligatorio
5. Indicadores de Generacin de Empleo
Criterio
Nombre
Cdigo
Descripcin
Formula
Unidad de Medida
Obligatorio
6. Indicadores de Eficiencia (Ejecucin Presupuestal)
Criterio
Nombre
Cdigo
Descripcin
Formula
Unidad de Medida
Obligatorio
7. Otros Indicadores
Criterio
Nombre
Cdigo
Descripcin
Formula
Unidad de Medida
19. Concepto de Viabilidad La viabilidad est relacionada con la posibilidad de lograr el objetivo del proyecto. Por Control posterior de viabilidad, se entiende la mirada transversal del proyecto frente a los grandes propsitos. Priorizacin de proyectos, es el ordenamiento de los mismos de acuerdo con criterios preestablecidos. El concepto de viabilidad deber ser emitido manualmente en el espacio reservado para tal fin, de acuerdo con los criterios sealados de acuerdo con el anlisis de los componentes del proyecto y en relacin con la identificacin, preparacin y evaluacin del mismo. Este co ncepto es emitido, por lo general por la cabeza sectorial en cada nivel de la administracin. Igualmente, el responsable de la emisin del co ncepto de viabilidad deber diligenciar, manualmente, la calificacin correspondiente a cada criterio de priorizacin del proyecto mediante la siguiente ponderacin: Alto: 70-100. Medio: 40-69. Bajo: 0-39. Los responsables de los procesos anteriores, debern diligenciar, en forma manual, el nombre del funcionario responsable, cargo institucin entre otros. El sistema generar en forma automtica el total de puntos obtenidos, de acuerdo con las calificaciones otorgadas. En el espacio reservado para el Control Posterior de Viabilidad la Oficina de Planeacin Nacional, Departamental, Distrital y Municipal, emitir su juicio respecto a la validez del proyecto frente a los grandes propsitos nacionales. Si el proyecto tiene o no alguna debilidad o la informacin es insuficiente se deber indicar este hecho, marcando si o no en el espacio reservado para el Previo Concepto DNP. Los responsables del Control Posterior de viabilidad debern diligenciar, en forma manual, el nombre del funcionario responsable, cargo institucin entre otros.
18. Concepto de Viabilidad 18.1 En relacin con los componentes del proyecto Estudios Legal Mercado Localizacin Tcnico Institucional - Organizacional Ambiental Desastres Comunitarios Financiero Anlisis del Municipio Anlisis del Anlisis de Departamento la Nacin
18.2 En relacin con la Identificacin, Preparacin y Evaluacin del Proyecto Concepto Anlisis del Municipio 1. El Problema est bien Definido 2. La Alternativa Seleccionada Soluciona el Problema Definido. 3. Los Costos Estimados son Razonables 4. Es funcin de la Entidad Responsable del Proyecto solucionar este problema. 5. La Ficha est Correctamente Diligenciada 6. El Proyecto es consistente con los Planes, Poltica y Programas. 7. El Proyecto es Sostenible 8. El proyecto es Viable 18.3 Concepto y Observaciones
Anlisis del Anlisis de Departamento la Nacin
18.4 Motivacin de la Viabilidad o No Viabilidad
18.5 Criterios de Priorizacin de Proyectos
Calificaci n
Se proponen los siguientes criterios, los cuales debern ser calificados por el viabilizador, en la ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin, EBI, mediante la ponderacin de alto 70-100; medio 40-69; bajo 0-39: 1. Grado de bienestar comn que proporciona el proyecto (se puede estimar con base en el manifiesto de la comunidad por la ejecucin del proyecto, el cul est plasmado en la metodologa en el estudio de aspectos comunitarios) 2. Grado de respuesta del proyecto a la necesidad o problema identificado de la comunidad (se estima con base en el diagnstico presentado y el nmero de beneficiarios frente al total de habitantes de la localidad del proyecto. Define la importancia relativa en trminos de cantidad de beneficiarios) 3. Grado de contribucin del proyecto al desarrollo de la economa local (se estima con base en el estudio de mercado de la metodologa y los resultados de las evaluaciones econmica y social del proyecto). 4. Beneficios indirectos del proyecto (se mide o se califica al conocer los impactos indirectos y el objetivo del proyecto) 5. Impactos ambientales (se puede calificar con mayor puntaje a aquellos que presentan impactos ambientales positivos) 6. El proyecto beneficia una zona con altos ndices de NBI 7. El proyecto se encuentra en ejecucin (a la respuesta Si, se le otorgan 100 puntos y a la respuesta No, 0 puntos) 8. El proyecto se financia o cofinancia con recursos de crdito externo o cooperacin tcnica internacional (a la respuesta Si, se le otorgan 100 puntos y a la respuesta No, 0 puntos) Puntaje total = 18.6 Responsable de la Emisin de Viabilidad A. Municipio Funcionario Responsable Cargo Institucin E-Mail Ciudad y Fecha 0
Telefono B. Departamento Funcionario Responsable Cargo Institucin E-Mail Ciudad y Fecha Telfono C. Nacin Funcionario Responsable Cargo Institucin E-Mail Ciudad y Fecha Telfono 18.7 Control Posterior de Viabilidad Funcionario Responsable Subdireccin o Grupo Telfono Previo Concepto DNP Direccin Fecha

Curso Basico MGA - Modulo III

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En esta parte del curso se darn las instrucciones necesarias para el diligenciamiento de los diferentes formatos de la Metodologa General

Conocimiento de Teora de proyectos. Conocimientos previos en el aplicativo Excel de Microsoft.

Seleccione con clic 'Descargar Archivo1' El sistema le mostrar la siguiente pgina:

El sistema le mostrar la pgina siguiente hasta que termina de guardar el archivo.

Al terminar de bajar este archivo el sistema quedar en la siguiente pantalla

El sistema lo introducir en el proceso de identificacin.

Al ingresar a la metodologa, encontrar la pantalla que se muestra a continuacin:

6. Indicadores Iniciales Cul es la magnitud del problema actualmente?

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

Cul debera ser la relacin entre los diferentes actores?

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

Formato ID-07: Caractersticas demogrficas de la poblacin objetivo

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

Descripcin de la(s) Meta(s) del Objetivo General

Relacin con la(s) Causa(s)

Objetivo Especfico -Descripcin

Descripcin de la(s) Meta(s) del Objetivo Especfico

Relacin con la(s) Causa(s)

Objetivo Especfico -Descripcin

Descripcin de la(s) Meta(s) del Objetivo Especfico

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Nombre del Bien o Servicio

1 Oferta Deficit Demanda

2 Oferta Deficit Demanda

3 Oferta Deficit Demanda

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Nombre del Bien o Servicio

Unidad de Medida Demand a

3 Ofer Defi ta cit Dema nda

Ofert Defic Deman Oferta Defi a it da cit

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Total Unicamente el Total 32,00

Total por Periodo Nmero de beneficiarios Descripcin

Total por Perodo

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Mtodo de Depreciacin Concepto Descripcin Utilizado

Valor de Salvamento 1 2 3 4 Miles de Pesos

Totales Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

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Licencia Ambiental Otra informacin relevante.

Nmero de Fecha: resolucin: dd/mm/aaaa Requisitos, Condiciones y Obligaciones Adicionales

Plan de Manejo Ambiental

Otra informacin relevante.

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2. 3. Nivel Caracterstica de s (intensidad Amenaz y frecuencia) a

4.Evaluaci 5.Nivel de n de Vulnerabilida Criterios d

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A. Participacin de la Comunidad en la Veedura Etapa: Preinversin Aos Perodos Descripcin Aporte 0

Etapa: Ejecucin Aos Perodos Descripcin Aporte 0 1 2

Etapa: Mantenimiento y Operacin Aos Perodos Descripcin Aporte 1 2

B. Participacin de la Comunidad. Etapa: Formulacin Observaciones:

Etapa: Evaluacin. Observaciones:

Etapa: Ejecucin. Observaciones:

Etapa: Operacin y mantenimiento. Observaciones:

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