Pena Mínima - Sal !

Srie Pensando o Direito
N 02/2009 verso integral

Pena Mnima Convocao 01/2008
Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul Faculdade de Direito - Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais Coordenao Acadmica: Salo de Carvalho Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo Rodrigo Moraes de Oliveira
Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia (SAL) Esplanada dos Ministrios, Bloco T, Edifcio Sede 4 andar, sala 434 CEP: 70064-900 Braslia DF www.mj.gov.br/sal e-mail: sal@mj.gov.br
Esta pesquisa reflete as opinies dos seus autores e no do Ministrio da Justia
CARTA DE APRESENTAO INSTITUCIONAL A Secretaria de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia (SAL) tem por objetivo institucional a preservao da ordem jurdica, dos direitos polticos e das garantias constitucionais. Anualmente so produzidos mais de 500 pareceres sobre os mais diversos temas jurdicos, que instruem a elaborao de novos textos normativos, a posio do governo no Congresso, bem como a sano ou veto presidencial. Em funo da abrangncia e complexidade dos temas analisados, a SAL formalizou, em maio de 2007, um acordo de colaborao tcnico-internacional (BRA/07/004) com o Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento (PNUD), que resultou na estruturao do Projeto Pensando o Direito. Em princpio os objetivos do Projeto Pensando o Direito eram a qualificao tcnicojurdica do trabalho desenvolvido pela SAL na anlise e elaborao de propostas legislativas e a aproximao e o fortalecimento do dilogo da Secretaria com a academia, mediante o estabelecimento de canais perenes de comunicao e colaborao mtua com inmeras instituies de ensino pblicas e privadas para a realizao de pesquisas em diversas reas temticas. Todavia, o que inicialmente representou um esforo institucional para qualificar o trabalho da Secretaria, acabou se tornando um instrumento de modificao da viso sobre o papel da academia no processo democrtico brasileiro. Tradicionalmente, a pesquisa jurdica no Brasil dedica-se ao estudo do direito positivo, declinando da anlise do processo legislativo. Os artigos, pesquisas e livros publicados na rea do direito costumam olhar para a lei como algo pronto, dado, desconsiderando o seu processo de formao. Essa cultura demonstra uma falta de reconhecimento do Parlamento como instncia legtima para o debate jurdico e transfere para o momento no qual a norma analisada pelo Judicirio todo o debate pblico sobre a formao legislativa. Desse modo, alm de promover a execuo de pesquisas nos mais variados temas, o principal papel hoje do Projeto Pensando o Direito incentivar a academia a olhar para o processo legislativo, consider-lo um objeto de estudo importante, de modo a produzir conhecimento que possa ser usado para influenciar as decises do Congresso, democratizando por conseqncia o debate feito no parlamento brasileiro. Este caderno integra o conjunto de publicaes da Srie Projeto Pensando o Direito e apresenta a verso na ntegra da pesquisa denominada Dos Critrios de Aplicao da Pena no Brasil: Anlise Doutrinria e Jurisprudencial da Convenincia da Determinao da Pena Mnima, conduzida pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PUC RS). Dessa forma, a SAL cumpre seu dever de compartilhar com a sociedade brasileira os resultados das pesquisas produzidas pelas instituies parceiras do Projeto Pensando o Direito. Pedro Vieira Abramovay Secretrio de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia 1
CARTA DE APRESENTAO DA PESQUISA A pesquisa na rea da penalogia (fundamentos, aplicao e execuo das sanes) tem sido, h muito tempo, privilegiada no Programa de Ps-graduao em Cincias Criminais (PPGCCrim) da Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS). Mas o motivo da escolha deste tema como uma das linhas de investigao do Curso no se limita apenas preocupante elevao dos ndices de punitividade no pas nos ltimos anos. Se o acrscimo dos nveis de encarceramento problema de investigao criminolgica concreto, que deve orientar as pesquisas nacionais, sobretudo para demonstrar a forma de execuo e propor alternativas viveis prisionalizao em massa, na mesma intensidade se encontram as questes relativas justificao das penas em nosso sistema constitucional e, sobretudo, a forma pela qual tm sido aplicadas pelo Poder Judicirio. A hiptese que o grupo de investigao do PPGCCrim partiu para desenvolver a presente pesquisa o da inexorvel integralidade entre estes trs nveis de anlise (fundamentao, aplicao e execuo), aliado sua insero cultura jurdica nacional que pode ser representada como conseqncia do vertiginoso aumento do punitivismo no imaginrio social. Desta forma, no momento da publicao do edital da Secretaria de Assuntos Legislativos (SAL) do Ministrio da Justia, problematizando a pena mnima, os pesquisadores entenderam cabvel analisar sua adequao no sistema de individualizao legislativa, centralizando o enfoque desde o locus do aplicador do direito. Procurou-se demonstrar, no projeto de pesquisa posteriormente aprovado, a possibilidade de realizao de diagnstico dos espaos de maior abertura punio no sistema de aplicao da pena no Brasil e, a partir da anlise do campo de trabalho do operador do direito, avaliar os possveis impactos poltico-criminais e poltico-judiciais da supresso dos mnimos legais estabelecidos aos crimes. Outrossim, no apenas a anlise da atuao do Judicirio e do Legislativo nacional foi importante, mas, de forma elucidativa, foi fundamental a percepo das experincias no direito penal comparado. A pesquisa foi concentrada, portanto, nos principais problemas enfrentados pelo destinatrio das alteraes legislativas no interior da dogmtica da aplicao da pena. Aps a formao do banco e a tabulao dos dados e a aplicao do instrumento de pesquisa concentrando a anlise na aplicao judicial da pena, o grupo procurou densificar o debate sobre os marcos sancionatrios. Na segunda etapa, direcionou esforos para apresentar instrumentos legais, doutrinrios ou jurisprudenciais capazes de adequar (ou de aumentar o nvel de adequao) do sistema de penas aos comandos constitucionais. Para a execuo do projeto foi fundamental o incentivo da Direo da Faculdade de Direito, da Chefia do Departamento de Direito Penal e Processual Penal e da Coordenao do PPGCCrim, agradecimento que a equipe de investigadores concretiza nos Professores Fabrcio Pozzebon, Alexandre Wunderlich e Ruth Gauer, respectivamente. Sem o apoio incondicional da PUCRS o trabalho seria impossvel. Outrossim, imprescindvel dizer da importncia da iniciativa da SAL como agente de incentivo pesquisa jurdica brasileira, registro que se faz com agradecimento ao Secretrio Pedro Abramovay e sua competente equipe. Em um modelo de ensino que relega 2
ao plano secundrio a pesquisa, mormente a pesquisa emprica, o projeto Pensando o Direito abre novas perspectivas, merecendo entusistico aplauso da academia jurdica nacional. Os resultados da investigao ainda surgem, mesmo aps a entrega do relatrio final, sendo esta publicao a primeira exposio pblica comunidade jurdica.
Porto Alegre, setembro de 2009. Prof. Dr. Salo de Carvalho Professor da Faculdade de Direito da PUCRS e Coordenador da Pesquisa
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Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul Faculdade de Direito Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais
SRIE PENSANDO O DIREITO RELATRIO FINAL DE PESQUISA
DOS CRITRIOS DE APLICAO DA PENA NO BRASIL: ANLISE DOUTRINRIA E JURISPRUDENCIAL DA CONVENINCIA DA DETERMINAO DA PENA MNIMA
GRUPO DE INVESTIGAO: Salo de Carvalho (Coord. Geral) Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo (Coord. Metodolgico) Rodrigo Moraes de Oliveira (Coord. Acadmico) Grgori Laitano (Mestrando) Marco Antonio de Abreu Scapini (Mestrando) Maria Clara de Lima Camargo (Mestranda) Nereu Lima Filho (Mestrando) Thayara Silva Castelo Branco (Mestranda) Giulia Pinheiro de Moraes (Acadmica)
Porto Alegre, maro de 2009. 4

1. INTRODUO
1.1. Tema e problema A estrutura das penas delineada pela Constituio estabelece a necessidade de individualizao (art. 5, XLVI). Este princpio demarcador do sistema de penas possibilitou que fossem desdobrados em trs momentos distintos a individualizao da sano criminal: legal, judicial e executiva. A tcnica legislativa consagrada no Brasil e em grande parte dos pases de tradio romano-germnica no que tange individualizao legislativa da pena atravs do estabelecimento de limites, de marcos temporais, mnimos e mximos, notadamente para a pena privativa de liberdade. Definidos os graus mnimos e mximos de reprovao da conduta incriminada pelo Legislativo, cabe ao Judicirio adequar a quantidade de pena no caso concreto, conforme as circunstncias do fato e a culpabilidade do autor. A Constituio, contudo, no determina que a tcnica legislativa seja a da demarcao de limites mnimos, apenas de quantidade mximas de pena, que fixada em 30 anos pelo Cdigo Penal (art. 75) em razo da vedao da pena de priso perptua (art. 5, XLVII). No haveria, pois, bice constitucional para que fosse remodelado o sistema, com a supresso da barreira mnima tcnica utilizada no Brasil pela Lei 4.737/65 (Cdigo Eleitoral) ao definir as sanes dos crimes eleitorais (art. 289 ao art. 354) ou com a possibilidade de fixao de penas no privativas de liberdade no preceito secundrio dos tipos penais incriminadores, como ocorreu na recente previso de penas alternativas autnomas para o usurio de entorpecentes na nova Lei de Drogas (art. 28 da Lei 11.343/06). De igual forma, atravs do processo de constitucionalizao da legislao ordinria, o juiz, no caso concreto, poderia aplicar sano menor do que aquela regulada em lei, caso a reprovabilidade da conduta fosse baixa. E com a proscrio histrica das penas fixas e com o gradual incremento de novas respostas penais decorrentes da crise da pena
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privativa de liberdade, h gradual aumento do espao de discricionariedade judicial na cominao da pena, fato que viabilizaria novas formas de atuao. Outrossim, a atual estrutura de penas vem sendo criticada pela literatura penal, indicando a necessidade de reviso das formas tradicionais de sano. Ferrajoli, por exemplo, advoga a necessidade de alterao do teto cominado pena privativa de liberdade para, no mximo, 10 (dez) anos. Segundo o autor, tal reduo suporia no somente diminuio quantitativa, mas tambm qualitativa da pena, dado que a ideia de retornar liberdade depois de perodo breve e no largo ou interminvel tornaria mais tolervel e menos alienante a recluso para o condenado.1 A proposta est ancorada na distinta compreenso das relaes espao-tempo atuais em comparao com aquelas inerentes formulao da grande maioria dos Cdigos Penais ocidentais, dentre eles o Cdigo Penal brasileiro, cuja parte especial que define as penas data da dcada de 40. A evoluo tecnolgica, ao mesmo tempo em que rompeu barreiras, dirimindo as noes de espao, reduziu o tempo, obrigando o indivduo a processos constantes de reciclagem sob pena de incapacitao compreensiva da realidade. Ou seja, a compreenso contempornea do perodo de 30 (trinta) anos mximo da pena privativa de liberdade cominada no pas no idntica quela quando da redao do Cdigo. Ferrajoli sustenta sua proposta indicando ser possvel verificar na legislao comparada a diminuio do limite mximo das penas: vinte anos o limite mximo da pena de recluso em pases como Frana (art. 18 e art. 19, Cdigo Penal), Blgica (art. 15, Cdigo Penal), Sua (art. 35, Cdigo Penal), ustria (art. 18, Cdigo Penal), Noruega (art. 17, Cdigo Penal), Luxemburgo (art. 16, Cdigo Penal) e Grcia (art. 52 e art. 54, Cdigo Penal); Dinamarca (art. 33, Cdigo Penal) e Islndia (art. 34, Cdigo Penal) tm como limite dezesseis anos; Alemanha (art. 14 e art. 17, Cdigo Penal), ex-Unio Sovitica (art. 24, Cdigo Penal), Hungria (art. 32, Cdigo Penal) e Polnia (art. 39, Cdigo Penal) estabelecem como teto quinze anos, enquanto na Finlndia (cap. 02, par. 01) o mximo da pena de doze anos e na Sucia de dez anos de recluso (cap. 26, par. 01).2
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FERRAJOLI, Diritto e Ragione, p. 413. FERRAJOLI, Diritto..., p. 458.
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A proposta de rebaixamento das penas se harmoniza com os estudos criminolgicos que apontam o efeito perverso do encarceramento de longa durao. Segundo Ferrajoli, passado longo perodo, nem a pessoa, muito menos a sociedade que em determinado momento reivindicou a sano, so mais as mesmas. Injustificvel, portanto, que o homem totalmente modificado pelo enclausuramento continue sofrendo pena em realidade totalmente diversa daquela que necessitou a manifestao repressiva do Estado. A minimizao das penas em sede legislativa representaria reduo de danos e custos sociais. No entanto, agregada proposta de diminuio do mximo das penas, Ferrajoli sustenta a necessidade de indeterminao da pena mnima atravs da eliminao dos marcos temporais. Nesta perspectiva, ao legislador caberia apenas delimitar o grau mximo de reprovao, ficando ao critrio do juiz a fixao motivada da sano. Entende Ferrajoli que para as penas privativas de liberdade no se justifica a estipulao de mnimo legal: seria oportuno, em outras palavras, confiar ao poder eqitativo do juiz a escolha da pena abaixo do nvel mximo estabelecido pela lei, sem vincul-lo a um limite mnimo, ou vinculado a um limite mnimo muito baixo.3 Segundo o autor, o delito, ao contrrio da pena, no quantificvel, e os critrios para medio de gravidade, tanto da perspectiva do dano quanto da culpabilidade, foram, at a atualidade, grande fracasso. O elemento da medida da pena se encontra na definio da pena mxima e no no mnimo que, em realidade, representaria taxa. Os critrios mnimos so entendidos frequentemente como garantia do Estado frente ao infrator. Todavia tal garantia suprflua, visto o Estado ser o detentor do poder de castigar. Em face da crise da pena privativa de liberdade, da ampliao dos poderes discricionrios dos juzes e da problematizao sobre a manuteno dos parmetros mnimos das penas, pretende-se discutir a viabilidade da alterao do sistema de penas no Brasil, desde a anlise dos critrios de sua aplicao judicial. Entende-se que anlise doutrinria e,
FERRAJOLI, Diritto..., p. 397.
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sobretudo, jurisprudencial, pode esclarecer inmeras questes sobre a convenincia da manuteno da determinao da pena mnima. 1.2. Procedimento Metodolgico A primeira etapa da pesquisa foi a de sistematizao de material doutrinrio e jurisprudencial relativo aplicao das penas no Brasil, bem como a verificao do tema no direito comparado, desde os seguintes campos de anlise:
(a) Direito Penal: anlise doutrinria e jurisprudencial dos critrios de aplicao da pena; (b) Direito Processual Penal: anlise doutrinria e jurisprudencial dos limites e controles processuais aplicao da pena (requisitos e fundamentos da sentena penal); (c) Direito Comparado: anlise legal do direito penal comparado acerca da nodefinio da pena mnima e suas vantagens no processo de ampliao da aplicao de penas alternativas priso.
A sistematizao do material foi realizada de modo a permitir a anlise e realizar o diagnstico acerca dos critrios de aplicao da pena no Brasil, mormente da pena privativa de liberdade, as formas de controle da atividade judicial e as alternativas oferecidas no direito penal comparado, sobretudo no que tange s vantagens da (no) fixao de pena mnima. A partir da perspectiva fixada nos campos de anlise referidos, o procedimento metodolgico foi delimitado do seguinte modo: a) levantamento e sistematizao de doutrina acerca da aplicao das penas; b) levantamento e sistematizao de jurisprudncia a respeito do tema junto aos Tribunais Superiores (STF e STJ) e os principais Tribunais de Justia dos Estados e Tribunais Federais; c) levantamento e sistematizao da legislao penal comparada. Definido o caminho metodolgico, a pesquisa se desdobrou nas seguintes etapas:
(a) FASE 01: sistematizao dos referenciais bibliogrficos atualizados na doutrina nacional (2000-2008). O levantamento objetivou analisar o estado da arte da matria
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no Brasil e verificar se houve alteraes significativas da doutrina a respeito da aplicao judicial da pena. (b) FASE 02: sistematizao da jurisprudncia nacional atualizada (janeirojulho de 2008) nos principais Tribunais nacionais. O levantamento objetivou analisar os referenciais judiciais sobre a matria e verificar se houve alteraes significativas da jurisprudncia a respeito da aplicao da pena. (c) FASE 03: avaliao da legislao penal comparada com referncias doutrina e jurisprudncia , avaliando os critrios de aplicao da pena e a (in)existncia de limites mnimos. Os pases eleitos foram Frana, Portugal e Estados Unidos.
Com as definies da estrutura e do caminho metodolgico da pesquisa, foi possvel apresentar alguns resultados preliminares, conforme apresentado no relatrio parcial de atividades enviado no ms de setembro de 2008 ao Ministrio da Justia. Alm disso, algumas modificaes foram apresentadas em relao ao projeto aprovado como ser possvel verificar. 1.2.1. Fase 01 O levantamento e a sistematizao da bibliografia nacional, restrita ao perodo 2000 a 2008, foram originalmente limitados palavra-chave aplicao da pena. Objetivava analisar se houve significativa mudana da doutrina na concepo tradicional sobre a aplicao judicial da pena. No desenvolvimento da pesquisa o grupo de investigadores sentiu necessidade de harmonizar os referenciais do direito penal sobre a definio da pena com as formas processuais de limitao e controle da atividade judicial. Desta forma, seguindo o projetado para a anlise jurisprudencial, ao tema aplicao da pena foram agregadas palavras-chaves fundamentao da pena, motivao da pena, dosimetria da pena, clculo da pena e sentena criminal, vinculando a sano forma de motivao exigida aos juzes no momento da sentena criminal. Foram levantados trabalhos gerais, especficos e que, de alguma forma, tangenciam o tema. O levantamento foi concludo e est anexado ao relatrio (ANEXO 07). 9
1.2.2. Fase 02 A sistematizao da jurisprudncia nacional, delimitada entre os meses de janeiro a julho de 2008, foi alterada ao longo do levantamento. No primeiro momento foram estabelecidos critrios de pesquisa no mbito do direito penal e do direito processual penal a partir de palavras-chave que seriam os indicadores para eleio dos julgados. Foram eleitas, na rea penal, as palavras-chave aplicao da pena e pena mnima, e na rea do processo penal fundamentao da pena. Posteriormente, sentiu-se necessidade de ampliar os critrios de busca englobando: dosimetria da pena, clculo da pena, pena-base, circunstncias judiciais, pena abaixo/aqum do mnimo, smula 231, motivao da pena, proporcionalidade da pena, nulidade da aplicao da pena, atenuantes, agravantes, periculosidade, culpabilidade, antecedentes, conduta social, personalidade do agente, motivos do crime, circunstncias do crime, comportamento da vtima, consequncias do crime, mnimo legal e pena acima do mnimo. Com o aumento dos critrios de busca foram totalizadas 25 palavras-chaves para a realizao da pesquisa jurisprudencial. Neste segundo momento houve limitao da pesquisa anteriormente prevista. A ideia do projeto seria a de levantamento e sistematizao de jurisprudncia sobre o tema junto ao Supremo Tribunal Federal, Superior Tribunal de Justia e os principais Tribunais de Justia dos Estados e Tribunais Regionais Federais. Ocorre que mesmo limitando-a no primeiro semestre de 2008, com a ampliao dos critrios de seleo tornou-se inexequvel pesquisa fora do mbito do STF e do STJ. Assim, em face de o STJ ser o sistematizador da jurisprudncia nacional e o STF o regulador/controlador da constitucionalidade, optou-se por restringir a pesquisa nestas cortes, mais especificamente nas 1 e 2 Turmas do STF e 5 e 6 Turmas do STJ, responsveis por julgar as matrias criminais.
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Foi includo, porm, na investigao, o Tribunal Superior Eleitoral, pois durante a investigao notou-se que o Brasil possui sistema autnomo de criminalizao no qual no h fixao de pena mnina. Trata-se do sistema estabelecido pela Lei 4.737/65, Cdigo Eleitoral. A estrutura das penas estabelecida para a maioria dos crimes eleitorais, como pode ser observado no ANEXO 8, prev somente penas mximas, estabelecendo o art. 284 que sempre que este Cdigo no indicar o grau mnimo, entende-se que ser ele de quinze dias para a pena de deteno e de um ano para a de recluso. Desta forma, em face de existir no ordenamento nacional referencial ao objeto da pesquisa, e de os investigadores entenderem fundamental compreender a cultura jurdica na qual est inserido o julgador, destinatrio final das alteraes legislativas e quem lhes aufere eficcia, o levantamento jurisprudencial foi redimensionado. Assim, foram includos na pesquisa de jurisprudncia o TSE (Tribunal Superior Eleitoral) e os TRSs (Tribunais Regionais Eleitorais) dos estados do Rio Grande do Sul, So Paulo, Minas Gerais e Rio de Janeiro, a partir da seleo e investigao de acrdos atravs dos critrios anteriormente indicados. Cumpre salientar que as buscas fixadas inicialmente em 03 (trs) e posteriormente em 25 (vinte e cinco) palavras-chave foram realizadas com o uso de aspas, vislumbrando circunscrever os resultados expresso concebida. As buscas ocorreram nos sites dos Tribunais e os documentos obtidos (inteiro teor da deciso) foram salvos no banco de dados em arquivos no formato PDF ou DOC, respeitando a seguinte regra de nomenclatura: sigla do recurso/nmero do processo/estado da federao (p. ex.: RESP 896874-RS) e armazenados em pastas correspondentes respectiva palavra-chave (p. ex.: pena mnima). Por fim foi criada a pasta resultados, em que foram depositados todos os documentos, eliminando-se aqueles que se repetiram ao longo da coleta dos dados. Importante destacar que todo processo de levantamento de dados foi realizado com base no problema de pesquisa, delimitado do seguinte modo: quais as circunstncias de
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aplicao da pena que mais influenciam o juiz e quais os critrios que impedem sua aplicao no mnimo ou abaixo do mnimo cominado. Realizado o levantamento foi iniciada a anlise da jurisprudncia nacional. Assim, o acervo passou por duas etapas distintas: a) anlise quantitativa do material a partir das palavras-chaves preestabelecidas acima; e, posteriormente, b) anlise qualitativa dos julgados. A primeira etapa correspondeu ao levantamento dos dados brutos a partir dos critrios de busca definidos pelo problema da pesquisa exposto. A partir de sistematizao do material bruto foi possvel estabelecer critrios de seleo e a filtragem dos dados para anlise qualitativa. O levantamento inicial capturou centenas de julgados, grande parte deles repetidos pela incidncia de mais de uma palavra-chave por resultado e grande parte porque o material colhido se encontrava vinculado a outras reas do direito direito administrativo (p. ex., palavra-chave agravante, vinculada ao polo ativo recursal), direito trabalhista (p. ex. palavrachave periculosidade, vinculada ao ambiente de trabalho), direito juvenil (p. ex. inmeras referncias similares de atos infracionais) entre outras distintas do objeto central critrios de aplicao da pena. Foram somados, nas primeiras buscas, 181 resultados no STF, 1.365 no STJ, 84 no TSE, 24 nos TREs v.g. anlise apenas da rea do direito penal, a partir de todas as palavras-chave, excetuados os demais campos, com acrdos repetidos.
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Grfico 01: Nmero de Julgados Penais Selecionados por Tribunal
84 3 1365 8 0
13 181
STF
STJ
TSE
TRE RS
TRE SP
TRE RJ
TRE MG
O primeiro passo aps a coleta deste material bruto foi selecionar e filtrar os julgados. A filtragem ocorreu, portanto, com a limitao da matria no direito penal e processual penal, excluindo, inclusive, matria relativa execuo penal visto ser etapa posterior aplicao da pena p. ex. palavras-chaves comuns aplicao, mas vinculadas aos incidentes de execuo. Neste segundo filtro foram selecionados os seguintes julgados: 108 resultados no STF, 621 no STJ, 45 no TSE, 18 nos TREs v.g. anlise da rea do direito penal, excetuando acrdos repetidos.
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Grfico 02: Nmero de Julgados Penais Selecionados por Tribunal
45
3 6 0 9
108
621
STF
STJ
TSE
TRE RS
TRE SP
TRE RJ
TRE MG
Filtrados os acrdos relacionados especificamente com o objeto de investigao (aplicao judicial da pena e critrios de cominao), o grupo de pesquisa aplicou critrio de corte para anlise quantitativa-qualitativa.
1.2.3. Critrios de corte do nmero total de acrdos: metodologia, objetivos e dados de anlise As jurisprudncias selecionadas no Supremo Tribunal Federal, Superior Tribunal de Justia e rgos da Justia eleitoral, expostos no grfico 01 necessitaram ser filtradas, por uma srie de circunstncias. Ademais dos critrios de corte expostos, nas duas primeiras selees foram incorporados julgados por palavras-chave. O resultado foi a insero de recursos ou de aes que estavam fora do parmetro estabelecido na pesquisa, como Agravos Regimentais ou Embargos p. ex., no Supremo Tribunal Federal foram excludos 13 julgados com incidncia na palavra-chave agravantes, que, por se tratarem de Agravos Regimentais, ingressaram na 14
seleo inicial em decorrncia do termo agravante(s), dado que no definia critrio de aplicao da pena, mas qualificava os proponentes do recurso. Houve incidncia de grande porte, mas que foi excluda para a anlise qualitativa, de Habeas Corpus ou Agravos interpostos em questes como anlise de critrios de prises cautelares (priso preventiva, temporria ou provisria), aplicao do princpio da insignificncia, nulidade de sentena e questes relativas execuo da pena (p. ex., progresso de regime, livramento condicional, regresso, detrao e remio). No mbito do STF, p. ex., foram excludos 33 julgados com incidncia nos termos aplicao da pena, culpabilidade, circunstncias judiciais e antecedentes por incurso nas questes acima expostas, sobretudo prises preventivas, havendo, ainda, excluso de um Recurso Extraordinrio por abordar temas relativos ao Estatuto da Criana e do Adolescente. Ainda foi excludo um processo de extradio, no qual constou o termo culpabilidade do extraditando na primeira seleo. Outrossim, na busca pelo critrio clculo da pena, dois Habeas Corpus selecionados no STF foram eliminados por tratarem de vcios processuais e nulidade da sentena condenatria falta de motivao no juzo e no na aplicao da pena , assuntos no tratados na pesquisa. Por fim, ainda no mbito do Supremo Tribunal, todos os arquivos capturados com a palavra-chave periculosidade foram excludos: 02 por serem Agravos Regimentais sobre questes trabalhistas e 01 Agravo Regimental no Recurso Extraordinrio sobre o mesmo assunto. Ademais, o termo envolveu questes como progresso de regime e, sobretudo, Habeas Corpus em temas cautelares (priso preventiva), de tipicidade (princpio da insignificncia) e nulidades (condenao indevidamente fundamentada). Os mesmo filtros expostos acima foram aplicados no Superior Tribunal de Justia e rgos da Justia Eleitoral. Os filtros foram representados nos grficos 01 e 02. Outrossim, de forma a densificar a pesquisa na anlise de discurso para procurar compreender os critrios judiciais de valorao das circunstncias de aumento e diminuio de 15
pena, foi elaborado critrio de corte dos dados selecionados como ideais (julgados de referncia). Isto porque o objetivo da anlise qualitativa apontar os elementos mais significativos das decises de cada instncia de julgamento, sobretudo STF, 5 Turma do STJ e 6 Turma do STJ. O direcionamento da pesquisa buscou estabelecer critrio acerca das decises mais rotineiras, dados que permitam indicar a tendncia de cada esfera de julgamento acerca da aplicao da sano penal e os efeitos (positivos ou negativos) sobre a pena mnima. Ademais, procura indicar quais decises que fogem do padro ou, inclusive, se eventualmente no h padro nico, mas alterao nos julgados a partir de variveis determinadas ou indeterminadas (p. ex., tipo de crime, Relator, Corte etc.). Neste sentido, foi elaborado instrumento no qual se procedeu ao preenchimento de formulrio para cada deciso, apontando as circunstncias que mais interessavam do ponto de vista dos objetivos da pesquisa. A partir deste mapa quantitativo se tornou vivel a anlise qualitativa, selecionando, a partir da tabulao dos dados do formulrio, alguns acrdos representativos de cada tipo de deciso. Somente com o preenchimento do formulrio foi possvel ter ideia do conjunto geral do material coletado no banco de dados. Procurou-se, igualmente, estabelecer anlises distintas conforme as instncias de julgamento, o que tornou a diferena da quantidade das decises at certo ponto irrelevante e de pouca influncia no resultado geral. Optou-se, pois, em face da impossibilidade de aplicao do instrumento em todo material coletado sobretudo pelo problema tcnico na comercializao do software N-Vivo4 , por trabalhar com amostra proporcional de cada esfera de julgamento, eliminando 50% do material a partir da eleio dos acrdos por data de julgamento, realizando avaliao cronolgica de um acrdo analisado para cada excludo. Apenas no mbito eleitoral, face ao escasso nmero de julgados, houve anlise integral.
Apesar de o software N-Vivo ter sido adquirido em outubro de 2008, aps a liberao da primeira parcela dos valores, o que permitiria seu uso em tempo hbil, a remessa do programa ocorreu apenas em meados de janeiro.
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O universo final de anlise pode ser assim representado:
Tabela 01 - Mapa da Pesquisa Qualitativa dos Julgados Supremo Tribunal Federal - STF Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especificamente da aplicao da pena (Seleo e filtragem) Acrdos Analisados Superior Tribunal de Justia - STJ Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especificamente da aplicao da pena (Seleo e filtragem) Acrdos Analisados Tribunal Superior Eleitoral Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especificamente da aplicao da pena (Seleo e filtragem) Acrdos Analisados Tribunal Regional Eleitoral - So Paulo Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especificamente da aplicao da pena (Seleo e filtragem) Acrdos Analisados Tribunal Regional Eleitoral - Minas Gerais Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especificamente da aplicao da pena (Seleo e filtragem) Acrdos Analisados Tribunal Regional Eleitoral - Rio Grande do Sul Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especificamente da aplicao da pena (Seleo e filtragem) Acrdos Analisados Tribunal Regional Eleitoral - Rio de Janeiro Resultado discriminado (Excludos os acrdos repetidos) Acrdos que tratam especificamente da aplicao da pena (Seleo e filtragem) Acrdos Analisados 0 0 0 3 0 0 9 4 3 6 2 2 45 5 5 621 247 148 108 48 27
Importante, antes de ingressar na anlise qualitativa, apontar alguns dados quantitativos preliminares, notadamente os tipos de crimes julgados e a mdia das penas aplicadas, a partir do nmero de acrdos selecionados 27 acrdos no STF, 148 no STJ, 05 no TSE, 05 nos TREs, no total de 185 julgados analisados.
Aps longo tempo de espera e de cobrana junto empresa, e sem a segurana de que o programa seria remetido, o grupo optou por realizar o cruzamento de dados de forma manual.
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Em termos gerais, a quantificao das penas definitivas em relao pena mnima ficou representada da seguinte forma: (a) pena aplicada aqum do mnimo (8,02%); (b) pena aplicada no mnimo (9,62%); (c) pena aplicada acima do mnimo (64,7%); (d) sem referncia (17,64%).
Grfico 03: Classificao dos Julgados conforme Cominao da Pena

140
121 120
100
80
60
40
33
20
15
18
Aqum do Mnimo
Mnimo
Acima do Mnimo
No Menciona
Importante salientar que o nmero de acrdos selecionados para pesquisa (185) e a referncia pena final exposta no grfico acima (187) apresentam diferena em face de existncia, em dois julgados, de concurso de pessoas (art. 29, Cdigo Penal), isto , em dois acrdos h duas aplicaes distintas de pena. De igual forma, esta representao indicativa da pena final (definitiva) aplicada nas decises, isto porque nas Cortes Superiores, diferentemente do que ocorre em Tribunais isolados, sobretudo o TJRS, no se concebe aplicao de pena-base ou provisria aqum do mnimo. A existncia de sano dosada abaixo do mnimo decorre da incidncia, na terceira fase, de circunstncia especial de diminuio de pena ou minorante.
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Quanto aos tipos de crimes analisados, possvel expor da seguinte forma o universo de anlise, divididos por Corte:
Tabela 02: Espcies de Crime Julgados pelo STF Concusso (Art. 316 do Cdigo Penal) Crime contra a Ordem Tributria (Art. 3, II, da Lei 8.137/90) Extorso (Art. 188, 1, do Cdigo Penal) Furto Qualificado (Art. 155, 4, IV, do Cdigo Penal) Furto Simples (Art. 155 do Cdigo Penal) Homicdio Qualificado (Art. 205, 1 e 2, IV do Cdigo Penal Militar) Homicdio Qualificado Tentado (Art. 121, 2, c/c o art.14, II do Cdigo Penal) Homicdio simples (Art. 121 do Cdigo Penal) Latrocnio (Art. 155, 3, do Cdigo Penal) Peculato (Art. 312 do Cdigo Penal) Porte Ilegal de Arma de Uso Permitido (Art. 14 da Lei 10.826/03) Porte/Posse Ilegal de Arma de Uso Restrito ou Proibido cometido por Servidor Pblico (Art. 10, 2 e 4 da Lei 9.437/97) Quadrilha ou Bando (Art. 288, do Cdigo Penal) Roubo Qualificado (Art. 157, 2, do Cdigo Penal) Roubo Simples (Art. 157 do Cdigo Penal) Trfico de Drogas Associao (Art. 14 da Lei 6.368/76) Trfico de Drogas (Art. 12 da Lei 6.368/76)
1 1 1 5 1 1 1 1 1 1 2 1 2 6 2 2 2
Tabela 03: Espcies de Crime Julgados pelo STJ Adulterao de Sinal Identificador de Veculo Automotor (Art. 311 do Cdigo Penal) Apropriao Indbita (Art. 168 do Cdigo Penal) Apropriao Indbita Previdenciria (art. 168A do Cdigo Penal) Atentado Violento ao Pudor (Art. 214 do Cdigo Penal) Comunicao Falsa de Crime (Art. 340 do Cdigo Penal) Concusso (Art. 316 do Cdigo Penal) Contrabando ou Descaminho (Art. 334 do Cdigo Penal) Corrupo Ativa (Art. 333 do Cdigo Penal) Corrupo de Menores (Art. 1 da Lei 2252/54) Crime Contra a Administrao Pblica (Art. 50 da Lei 6766/79) Crime Contra a Ordem Econmica (Art. 4, da Lei 8137/90) Crime Contra a Ordem Tributria (Art. 1 e 2 da Lei 8137.90) 2 3 4 3 1 2 1 1 1 1 1 1
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Crimes contra o Meio Ambiente (Art. 46, nico da Lei 9605/98) Desacato (Art. 331 do Cdigo Penal) Dispensar Licitaes (Art. 89 da Lei 8666/93) Estelionato (Art. 171 do Cdigo Penal) Estelionato Tentado (Art. 171, caput, c/c o art. 14, II do Cdigo Penal) Estupro (Art. 213 do Cdigo Penal) Evaso de Divisas (Art. 22 da Lei 7492/90) Falsidade Ideolgica (Art. 299 do Cdigo Penal) Falsificao de Documento Pblico (Art. 297 do Cdigo Penal) Fraude a Licitaes (Art. 90 da Lei 8666/93) Furto (Art. 155, caput, do Cdigo Penal) Furto Qualificado (Art. 155, 4 do Cdigo Penal) Furto Qualificado Tentado (Art. 155, 4, c/c art. 14, II do Cdigo Penal) Furto Simples Tentado (Art. 155, c/c art. 14, II do Cdigo Penal) Homicdio Culposo (Art. 121, 3 do Cdigo Penal) Homicdio Culposo no Trnsito (Art. 302 da Lei 9503/93) Homicdio Qualificado (Art. 121, 2 do Cdigo Penal) Homicdio Simples (Art. 121, caput do Cdigo Penal) Homicdio Simples Tentado (Art. 121, caput, c/c art. 14, II do Cdigo Penal) Incndio (Art. 250, I do Cdigo Penal) Injria Qualificada (Art. 140, 3 do Cdigo Penal) Latrocnio (Art. 157, 3 do Cdigo Penal) Leso Corporal de Natureza Grave (Art. 129, 2 do Cdigo Penal) Leso Corporal de Natureza Leve (Art. 129, 1 do Cdigo Penal) Ocultao de Cadver (Art. 211 do Cdigo Penal) Peculato (Art. 312 do Cdigo Penal) Porte Ilegal de Arma de Uso Permitido (Art. 14 da Lei 10826 ou Art. 10 da Lei 9437/97) Posse ou Porte Ilegal de Arma de Fogo de Uso Restrito (Art. 16 da Lei 10826/03) Quadrilha ou Bando (Art. 288 do Cdigo Penal) Receptao (Art. 180, caput do Cdigo Penal) Receptao Qualificada (Art. 180, 1 do Cdigo Penal) Resistncia (Art. 329 do Cdigo Penal) Roubo Qualificado (Art. 157, 2 do Cdigo Penal) Roubo Simples (Art. 157 do Cdigo Penal) Roubo Tentado (Art. 157, caput, c/c o art. 14, II do Cdigo Penal) Sequestro e Crcere Privado (Art. 148 do Cdigo Penal) Subtrao de Livro ou documento (Art. 338 do Cdigo Penal) Trfico de Drogas (Art. 12, caput da Lei 6368/76 ou Art. 33 da Lei 11343/06) Trfico de Drogas - Associao (Art. 12, caput, c/c art. 14 ou art. 18, I da Lei 6368/76) Uso de Documento Falso (Art. 304 do Cdigo Penal) Utilizar-se de Bens, Rendas ou Servios Pblicos (Art. 1 do Dec. Lei 201/67) No Menciona
1 1 1 6 2 3 2 3 1 1 4 7 1 3 1 2 12 2 1 1 1 4 1 1 2 1 5 2 2 4 2 1 35 4 3 2 1 16 11 3 4 1
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Frise-se, novamente, que eventuais conflitos entre o universo de acrdos e os tipos de crime decorrem da presena de concurso de agentes (art. 29, Cdigo Penal) ou concurso de delitos (art. 69, Cdigo Penal). Em relao mdia de penas (quantidade de tempo) impostas pelas Cortes, foi constatado, dos dados colhidos na pesquisa qualitativa, que o STF, dos 27 acrdos analisados: em 04 decises (14,81%) aplicou pena at 02 anos de recluso, em 03 acrdos (11,11%) entre 02 e 04 anos, em 10 casos (37,3%) penas acima de 04 e inferior a 08 anos de priso, em 05 oportunidades (18,51%) penas acima de 08 anos e em 05 casos (18,51%) dos julgados no faziam referncia quantidade final imposta. Em relao ao STJ os nmeros globais podem ser expressos da seguinte forma (158 acrdos avaliados): 33 casos de penas aplicadas at 02 anos (20,88%); 37 julgados com penas aplicadas entre 02 e 04 anos (23,41%); 41 processos com pena final acima de 04 e no superior a 08 anos (25,94%); 20 acima de 08 anos (12,65%) e 30 casos sem referncia sano final (18,98%). Desdobrados os nmeros por Turma, finalizam no seguinte clculo: (a) 5 Turma (104 processos) 19 casos com penas aplicadas at 02 anos (18,26%); 18 processos com penas entre 02 e 04 anos (17,30%); 31 julgados com pena final acima de 04 e no superior a 08 anos (29,80%); 12 casos acima de 08 anos (11,53%) e 24 sem referncia sano final (23,07%); e (b) 6 Turma (57 decises) 14 julgados com penas at 02 anos (24,56%); 19 processos com penas entre 02 e 04 anos (33,33%); 10 decises com pena final acima de 04 e no superior a 08 anos (17,54%); 08 sentenas acima de 08 anos (14,03%) e 06 casos sem referncia sano final (10,52%). Realizados os primeiros cruzamentos e tabelamentos de informaes, a anlise procurou avaliar de forma global a aplicao da quantidade de pena por fase (mtodo trifsico do art. 68 do Cdigo Penal), desde os critrios anteriormente analisados: pena aqum do mnimo, pena no mnimo e pena acima do mnimo (Grfico 03). Importante dizer que aplicao de pena aqum do mnimo absolutamente possvel no Brasil. A estrutura de aplicao da quantidade de pena dividida em trs etapas,
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conforme o art. 68 do Cdigo Penal5, denominadas pena-base, provisria e definitiva. E segundo as regras pretorianas, est o juiz limitado ao mnimo apenas nas duas primeiras etapas, conforme a Smula 231 do STJ6. Todavia, na terceira fase, se incidirem causas especiais de diminuio, h possibilidade de fixar a quantidade da sano aqum do mnimo legal em inmeras hipteses, como, por exemplo, nos casos de tentativa (art. 14, Cdigo Penal7), arrependimento posterior (art. 17, Cdigo Penal8), erro sobre a ilicitude do fato (art. 21, Cdigo Penal9), semi-imputabilidade (art. 26, pargrafo nico, Cdigo Penal10), participao de menor importncia (art. 29, 1, Cdigo Penal11), alm das circunstncias minorantes previstas na parte especial do Cdigo Penal e na legislao extravagante. Para classificao dos julgados igualmente foi observada existncia de concurso material de crimes (art. 69, Cdigo Penal12), com anlise individualizada da aplicao da pena para cada crime e sua soma final. Nestes casos, a anlise feita foi por crime, pois do contrrio a pena ficaria sempre acima dos mnimos legais estabelecidos. Verificou-se, ainda, nesta etapa, se houve omisso da deciso no que diz respeito fundamentao da aplicao da pena. A primeira anlise possibilitou a realizao da anlise de discurso dos julgados, orientada pela indagao do motivo pelo qual a pena havia sido fixada abaixo do mnimo, no
A pena-base ser fixada atendendo-se ao critrio do Art. 59 deste Cdigo; em seguida sero consideradas as circunstncias atenuantes e agravantes; por ltimo, as causas de diminuio e de aumento. A incidncia da circunstncia atenuante no pode conduzir reduo da pena abaixo do mnimo
legal. Salvo disposio em contrrio, pune-se a tentativa com a pena correspondente ao crime consumado, diminuda de um a dois teros. Nos crimes cometidos sem violncia ou grave ameaa pessoa, reparado o dano ou restituda a coisa, at o recebimento da denncia ou da queixa, por ato voluntrio do agente, a pena ser reduzida de um a dois teros. O desconhecimento da lei inescusvel. O erro sobre a ilicitude do fato, se inevitvel, isenta de pena; se evitvel, poder diminu-la de um sexto a um tero. A pena pode ser reduzida de um a dois teros, se o agente, em virtude de perturbao de sade mental ou por desenvolvimento mental incompleto ou retardado no era inteiramente capaz de entender o carter ilcito do fato ou de determinar-se de acordo com esse entendimento.
11 12 10 9 8 7
Se a participao for de menor importncia, a pena pode ser diminuda de um sexto a um tero.
Quando o agente, mediante mais de uma ao ou omisso, pratica dois ou mais crimes, idnticos ou no, aplicam-se cumulativamente as penas privativas de liberdade em que haja incorrido. No caso de aplicao cumulativa de penas de recluso e de deteno, executa-se primeiro aquela.
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mnimo ou acima do mnimo, a partir de questes especficas segundo a fase determinada pelo art. 68, Cdigo Penal. Em relao pena-base, a preocupao foi indicar as circunstncias judiciais do caput do art. 59, do Cdigo Penal13, mais utilizadas e quais os argumentos apontados para sua valorao positiva, negativa ou neutra. Conforme exposto, a jurisprudncia e a doutrina no permitem a aplicao de pena abaixo do mnimo na primeira fase de aplicao de pena. Todavia estabelece critrios para fixao no mnimo (todas circunstncias favorveis) ou acima dele (quando houver cumulao de circunstncias desfavorveis). Apesar deste indicativo, trs anlises foram propostas: (1) pena-base abaixo do mnimo; (1) pena-base abaixo do mnimo, situao em que todas circunstncias judiciais seriam favorveis; (3) pena-base acima do mnimo, situao na qual se detectaria circunstncias desfavorveis. O contedo da deciso que justificou aplicao acima do mnimo consta na anlise quantitativa e quantitativamente o nmero de acrdos pode ser representado desta forma:
O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social, personalidade do agente, aos motivos, s circunstncias e consequncias do crime, bem como ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime: I - as penas aplicveis dentre as cominadas; II - a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos; III - o regime inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade; IV - a substituio da pena privativa da liberdade aplicada, por outra espcie de pena, se cabvel.
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Importante dizer que a soma das aplicaes de pena nas trs fases supera o nmero de acrdos selecionados no banco de dados em decorrncia dos casos de concurso material (art. 69, Cdigo Penal) ou concurso de agentes (art. 29, Cdigo Penal), casos em que h mais de uma aplicao de pena. O item no menciona inclui, fundamentalmente, casos de (a) declarao nulidade da sentena por parte do Tribunal Superior; (b) anulao parcial da sentena, especificamente na dosimetria da pena; ou (c) exposio incompleta de dados na deciso. Na pena provisria foram observados os critrios de aplicao de agravantes14 e atenuantes15.
Art. 61 - So circunstncias que sempre agravam a pena, quando no constituem ou qualificam o crime: I - a reincidncia; II - ter o agente cometido o crime: a) por motivo ftil ou torpe; b) para facilitar ou assegurar a execuo, a ocultao, a impunidade ou vantagem de outro crime; c) traio, de emboscada, ou mediante dissimulao, ou outro recurso que dificultou ou tornou impossvel a defesa do ofendido; d) com emprego de veneno, fogo, explosivo, tortura ou outro meio insidioso ou cruel, ou de que podia resultar perigo comum; e) contra ascendente, descendente, irmo ou cnjuge; f) com abuso de autoridade ou prevalecendo-se de relaes domsticas, de coabitao ou de hospitalidade, ou com violncia contra a mulher na forma da lei especfica; g) com abuso de poder ou violao de dever inerente a cargo, ofcio, ministrio ou profisso; h) contra criana, maior de 60 (sessenta) anos, enfermo ou mulher grvida; i) quando o ofendido estava sob a imediata proteo da autoridade; j) em ocasio de incndio, naufrgio, inundao ou qualquer calamidade pblica, ou de desgraa particular do ofendido; l) em estado de embriaguez preordenada. Art. 65 - So circunstncias que sempre atenuam a pena: I - ser o agente menor de 21 (vinte e um), na data do fato, ou maior de 70 (setenta) anos, na data da sentena; II - o desconhecimento da lei; III - ter o agente: a) cometido o crime por motivo de relevante valor social ou moral; b) procurado, por sua espontnea vontade e com eficincia, logo aps o crime, evitar-lhe ou minorar-lhe as consequncias, ou ter, antes do
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Trs anlises seriam possveis: (1) pena provisria abaixo do mnimo; (2) pena provisria aplicada no mnimo, quando a pena-base ficou acima do mnimo e o juiz aplicou atenuante ou quando a pena-base ficou no mnimo e inexiste atenuante e agravante; (3) pena provisria acima do mnimo nos casos em que h agravante ou quando a pena-base ficou acima do mnimo e a provisria no trouxe ao mnimo por fora de mnima reduo. Todavia, por fora da Smula 231 do STJ, h impeditivo de aplicao de pena abaixo do mnimo nesta fase, embora isso no impea que determinados Tribunais deixem de aplicar a Smula. No entanto em sua totalidade as decises so revogadas nas Cortes Superiores, motivo pelo qual no houve nenhuma incidncia, sendo o critrio eliminado.
Observaram-se, nesta fase, os fundamentos e os critrios de definio da quantidade de aumento ou de diminuio da pena, bem como se houve concurso de atenuantes e agravantes (02 ou mais agravantes; 02 ou mais atenuantes; ou atenuante e agravante), bem como os critrios de resoluo.
julgamento, reparado o dano; c) cometido o crime sob coao a que podia resistir, ou em cumprimento de ordem de autoridade superior, ou sob a influncia de violenta emoo, provocada por ato injusto da vtima; d) confessado espontaneamente, perante a autoridade, a autoria do crime; e) cometido o crime sob a influncia de multido em tumulto, se no o provocou. Art. 66 - A pena poder ser ainda atenuada em razo de circunstncia relevante, anterior ou posterior ao crime, embora no prevista expressamente em lei.
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No que tange aplicao da pena definitiva, foram avaliadas as causas especiais de aumento e diminuio de pena (majorantes e minorantes). Conforme a legislao ptria, as majorantes e minorantes variam a pena independentemente dos marcos fixados pelo Legislador, no havendo limites mnimos e mximos que delimitem a pena definitiva. Diante disso, trs anlises foram possveis: (1) pena definitiva abaixo do mnimo legal, quando h incidncia de minorante da parte geral ou especial, (2) pena definitiva aplicada no mnimo, quando nenhuma circunstncia das trs fases foi desfavorvel ou quando pela aplicao de variveis o clculo final resta no mnimo p. ex., pena-base acima do mnimo com aplicao de atenuante no mnimo e ausncia de majorante/minorante; pena provisria acima ou abaixo do mnimo com aplicao de majorante ou minorante; e (3) pena definitiva acima do mnimo, quando h aplicao da pena-base ou provisria acima do mnimo sem majorante ou com minorante que no diminui o suficiente ou quando a provisria fica no mnimo ou abaixo com aplicao de majorante.
Foram observados os fundamentos e os critrios de definio da quantidade de aumento ou de diminuio e se houve concurso de majorantes ou minorantes (02 ou mais majorantes; 02 ou mais minorantes; ou majorante e minorante) e quais os critrios de resoluo. Igualmente foi verificada a existncia de critrios especficos para determinadas 26
majorantes e minorantes, p. ex., crime continuado (nmero de crimes), tentativa (maior ou menor perigo ao bem jurdico) etc.
1.2.4. Fase 03 A avaliao da legislao penal comparada com referncias doutrina e jurisprudncia , para auxiliar os dados acerca dos critrios de aplicao da pena, fundamentalmente em pases que aboliram os limites mnimos, foi centralizada nos Estados Unidos, em Portugal e na Frana. A eleio dos Estados Unidos foi definida por apresentar processo de modificao da estrutura de penas em sentido oposto ao projetado pela pesquisa. Conforme ensina Garland, a partir da dcada de 70, as crticas ao modelo de tratamento individualizado decorrente do projeto penal do Estado de Bem-Estar passam a projetar novo modelo de aplicao da pena. A penalogia correcionalista sofreu forte impacto da crtica por sustentar sistema no qual as penas no estavam predeterminadas legal ou judicialmente, ficando ao encargo da administrao responsvel pela execuo, com apoio nos profissionais da investigao cientfico-criminolgica, estabelecer o tempo adequado de encarceramento. As demandas dos movimentos crticos da dcada de 70 se dirigiam limitao do poder de castigar do Estado, reduzindo os critrios para determinar a pena considerao do ato delitivo, abolindo as penas individualizadas em favor de castigos uniformes e proporcionais.16 A tendncia da teoria penal e criminolgica foi a de aproximar-se das perspectivas penalgicas retribucionistas, produzindo espcie de neorretributivismo direcionado ao direito penal do fato e no do autor. Demonstra Garland que os movimentos em favor das penas determinadas criaram inslitas alianas poltico-criminais que redundaram em importantes alteraes legais, cujo incio pode ser apontado com a modificao da lei de penas da Califrnia em 1976. Nos anos
16
GARLAND, The Culture of Control, p. 56.
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seguintes inmeros Estados seguiram a diretriz, sobretudo Minnesota in 1970 all of de US States had indeterminate sentencing laws. In the thirty years since, nearly every state had in some way repudiated this, bringing about a major transformation in sentencing policy and practice.17 Assim, no final do sculo passado a reforma penal mais popular nos EUA foi a introduo de penas mnimas obrigatrias, seguindo a linha do movimento just deserts. O movimento influenciou a poltica britnica, notadamente nas modificaes legais de 1990 e 1991, com a alterao na Criminal Justice Act. Em paralelo, nas dcadas seguintes s reformas, cerca de quinze Estados estabeleceram guias para determinao judicial da pena. Em sentido oposto ao processo deflagrado nos EUA, na Frana, em 1996, houve a publicao de Lei Penal que aboliu as penas mnimas. A partir do movimento de superao da ideia de individualizao e adoo de critrios de pessoalizao da pena, a alterao legal deixava fixados apenas os limites punitivos mximos, ampliando os espaos de discricionaridade judicial. Contudo dois anos aps a publicao da Lei o parlamento francs retomou a estrutura legal anterior. Em Portugal, o processo de descodificao e a incorporao de leis penais especiais no sistema poltico-criminal possibilitaram que textos recentes utilizassem da tcnica de definio somente de pena mxima. Nota-se, portanto, significativa mudana na tradio lusitana de fixao das penas. O coletivo de investigadores entendeu, a partir do exposto, centralizar a pesquisa nestes pases em razo de algumas hipteses e interrogaes: (1) o processo americano de adoo de penas mnimas e guias judiciais para dosimetria pode ser visto como referencial no sentido de apresentar teses contrarreformistas de manuteno do atual modelo o estudo possibilita apreender dados que podem apontar para problemas em apostar em novo sistema punitivo; (2) o processo de modificao legislativa na Frana, com a supresso das penas
17
GARLAND, The Culture, p. 60.
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mnimas, e o imediato retorno, aps dois anos, pode indicar problemas concretos sofridos e que devem ser diagnosticados antes de propor mudana de tal ordem; (3) o processo portugus de gradual implementao de penas sem referncia ao mnimo de penas, em leis especiais e extraordinrias, pode indicar processo legislativo intermedirio de incorporao gradual desta idia na cultura penalstica. A exposio detalhada do estudo encontra-se no item 2.2 do relatrio.
2. DESENVOLVIMENTO 2.1. Levantamento da Jurisprudncia nacional e criao do banco de dados A formao do banco de dados de pesquisa seguiu os parmetros estabelecidos na fase 02 do procedimento metodolgico, ou seja, a coleta do material ocorreu a partir das 25 palavras-chaves pr-fixadas, delimitada no perodo de 1 de janeiro a 30 de junho de 2008.
2.1.1. Levantamento de dados no Supremo Tribunal Federal As buscas no Supremo Tribunal Federal foram realizadas durante o ms de setembro de 2008, no site do rgo jurisdicional (www.stf.gov.br, link consulta, jurisprudncia/pesquisa). Contabilizando o total de dados coletados, foram selecionados 108 documentos, salvos no banco de dados na pasta STF Resultados. A palavra-chave de maior incidncia foi 'mnimo legal' com 34 resultados (STF/Mnimo legal). As palavras-chave 'aplicao da pena', 'clculo da pena', 'pena-base', 'circunstncias judiciais', 'agravantes', 'atenuantes', 'periculosidade', 'culpabilidade',
'antecedentes' e 'conduta social' obtiveram, respectivamente, as seguintes incidncias: 08 (STF/Aplicao da Pena), 02 (STF/Clculo 17 da pena), 21 09 (STF/Pena-Base), (STF/Atenuantes), 19 21
(STF/Circunstncias
Judiciais),
(STF/Agravantes),
(STF/Periculosidade), 10 (STF/Culpabilidade), 25 (STF/Antecedentes) e 05 (STF/Conduta Social). 29

Tabela 04: Resultado da Pesquisa por Incidncia de Palavra-Chave STF Agravantes Antecedentes Aplicao da Pena Atenuantes Clculo da Pena Circunstncias Judiciais Conduta Social Culpabilidade Dosimetria da Pena Mnimo Legal Pena-Base Periculosidade Demais Palavras-Chave Resultado Resultado Discriminado (excludos os acrdo repetidos)
9 25 8 13 2 19 5 10 14 34 21 21 0 181 108
Os critrios de pesquisa 'dosimetria da pena', 'smula 231', 'fundamentao da pena', 'motivao da pena', 'proporcionalidade da pena', 'motivos do crime', 'pena abaixo do mnimo, pena aqum do mnimo', 'pena mnima', 'nulidade da aplicao da pena', 'comportamento da vtima', 'personalidade do agente', 'circunstncias do crime' e pena acima do mnimo no obtiveram nenhum resultado. 2.1.2 Levantamento de dados no Superior Tribunal de Justia A pesquisa jurisprudencial no Superior Tribunal de Justia foi dividida em duas etapas devido ao volume de resultados e a existncia de duas Turmas responsveis por julgar a matria criminal. A coleta de dados na Quinta Turma foi realizada durante o ms de setembro de 2008 (site www.stj.gov.br, link consulta, jurisprudncia, jurisprudncia do STJ). Foram preenchidos os seguintes campos, na qualidade de parmetros de pesquisa: pesquisa livre, com a palavra-chave entre aspas, data do julgamento (01/01/2008 a 30/06/2008), rgo julgador (Quinta Turma) e Acrdo (deciso objeto da pesquisa). Foram selecionados e salvos no banco de dados 439 acrdos (STJ/Quinta Turma/Resultados). 30
A palavra-chave de maior incidncia foi pena-base com 175 resultados (STJ/Quinta Turma/Pena-base). Os critrios de pesquisa aplicao da pena, agravantes, antecedentes, pena mnima, calculo da pena, pena abaixo/aqum do mnimo, smula 231, atenuantes, periculosidade, personalidade do agente, circunstncias do crime, mnimo legal e pena acima do mnimo obtiveram como resultado, respectivamente, as seguintes incidncias: 36 (STJ/Quinta Turma/Aplicao da pena), 7 (STJ/Quinta Turma/Agravantes), 142 (STJ/Quinta Turma/Antecedentes), 11 (STJ/Quinta Turma/Pena Mnima), 9 (STJ/Quinta Turma/Clculo da Pena), 13 (STJ/Quinta Turma/Pena Abaixo ou Aqum do Mnimo), 8 (STJ/Quinta Turma/Smula 231), 11 (STJ/Quinta Turma/Atenuantes), 120 (STJ/Quinta Turma/Periculosidade), 12 (STJ/Quinta Turma/Personalidade do Agente), 17 (STJ/Quinta Turma/Circunstncias do Crime), 145 (STJ/Quinta Turma/Mnimo Legal) e 10 (STJ/Quinta Turma/Pena Acima do Mnimo). As palavras-chave dosimetria da pena, circunstncias judiciais, culpabilidade, conduta social e consequncias do crime obtiveram, respectivamente, os seguintes resultados: em 86 (STJ/Quinta Turma/Dosimetria da Pena), 123 (STJ/Quinta
Turma/Circunstncias Judiciais), 63 (STJ/Quinta Turma/Culpabilidade), 15 (STJ/Quinta Turma/Conduta Social) e 17 (STJ/Quinta Turma/ Consequncias do Crime).
Tabela 05: Resultado por Incidncia de Palavra-Chave - 5 Turma STJ Agravantes Antecedentes Aplicao da Pena Atenuantes Clculo da Pena Circunstncias do Crime Circunstncias Judiciais Conduta Social Consequncias do Crime Culpabilidade Dosimetria da Pena Fundamentao da pena Mnimo Legal
7 142 36 11 9 17 123 15 17 63 86 0 145
31
Pena Abaixo do Mnimo Pena Acima do Mnimo Pena Mnima Pena-Base Periculosidade Personalidade do Agente Smula 231 Demais Critrios Resultado Resultado Discriminado (excludos os acrdos repetidos)
13 10 11 175 120 12 8 0 1011 427
Os critrios de pesquisa fundamentao da pena, motivao da pena, proporcionalidade da pena, nulidade da aplicao da pena, motivos do crime e comportamento da vtima no obtiveram nenhum resultado. A investigao na Sexta Turma foi realizada nos meses de setembro e outubro de 2008, sendo capturados 199 acrdos (STJ/Sexta Turma/Resultados). A palavra-chave de maior incidncia foi antecedentes com 65 resultados (STJ/Sexta Turma/Antecedentes). Os critrios de pesquisa aplicao da pena, agravantes, pena-base, pena mnima, clculo da pena, smula 231, atenuantes, periculosidade, personalidade do agente, circunstncias do crime, mnimo legal e pena acima do mnimo obtiveram como resultado, respectivamente, a seguinte incidncia: 7 (STJ/Sexta Turma/Aplicao da Pena), 3 (STJ/Sexta Turma/Agravantes), 47 (STJ/Sexta Turma/PenaBase), 3 (STJ/Sexta Turma/Pena Mnima), 4 (STJ/Sexta Turma/Clculo da Pena), 2 (STJ/Sexta Turma/Smula 231), 3 (STJ/Sexta Turma/Atenuantes), 49 (STJ/Sexta
Turma/Periculosidade), 7 (STJ/Sexta Turma/Personalidade do Agente), 2 (STJ/Sexta Turma/Circunstncias do Crime), 59 (STJ/Sexta Turma/Mnimo Legal) e 3 (STJ/Sexta Turma/Pena Acima do Mnimo). As palavras-chave dosimetria da pena, circunstncias judiciais, culpabilidade, conduta social, consequncias do crime e comportamento da vtima resultaram, respectivamente, as seguintes incidncias: 13 (STJ/Sexta Turma/Dosimetria da Pena), 49 (STJ/Sexta Turma/Circunstncias Judiciais), 31 (STJ/Sexta Turma/Culpabilidade), 9 (STJ/Sexta Turma/Conduta Social), 1 (STJ/Sexta Turma/Consequncias do Crime) e 2 (STJ/Sexta Turma/Comportamento da vtima). 32
Tabela 06: Resultado por Incidncia de Palavra-Chave - 6 Turma STJ Agravantes Antecedentes Aplicao da Pena Atenuantes Clculo da Pena Circunstncias do Crime Circunstncias Judiciais Comportamento da vtima Conduta Social Consequncias do Crime Culpabilidade Dosimetria da Pena Mnimo Legal Pena Abaixo do Mnimo Pena Acima do Mnimo Pena Mnima Pena-Base Periculosidade Personalidade do Agente Smula 231 Demais Critrios Resultado Resultado discriminado (excludos os acrdos repetidos)
3 65 7 3 4 2 48 2 9 1 31 13 59 0 3 3 47 49 7 2 0 354 194
Os critrios de pesquisa fundamentao da pena, pena abaixo/aqum do mnimo, motivao da pena, proporcionalidade da pena, nulidade da aplicao da pena, motivos do crime no obtiveram resultado. O levantamento total da pesquisa no STJ pode ser assim representado:
Tabela 07: Resultado Total da Pesquisa no Superior Tribunal de Justia Agravantes Antecedentes Aplicao da Pena Atenuantes Clculo da Pena Circunstncias do Crime Circunstncias Judiciais Comportamento da Vtima Conduta Social Consequncias do Crime Culpabilidade
10 204 42 14 13 19 170 2 23 17 92
33
Dosimetria da Pena Fundamentao da Pena Mnimo Legal Motivao da Pena Motivos do Crime Nulidade da Aplicao da Pena Pena Abaixo do Mnimo Pena Acima do Mnimo Pena Mnima Pena-Base Periculosidade Personalidade do Agente Proporcionalidade da Pena Smula 231 Resultado Resultado Discriminado (excludo os acrdos repetidos)
98 0 204 0 0 0 13 13 15 220 168 18 0 10 1365 621
2.1.3. Levantamento de dados no Tribunal Superior Eleitoral e Tribunais Regionais Eleitorais A pesquisa jurisprudencial no Tribunal Superior Eleitoral (TSE) foi realizada em outubro de 2008 no site oficial do rgo (www.tse.gov.br, link pesquisa jurisprudncia). Antes da primeira consulta s palavras-chave, foi necessrio escolher o tipo de deciso. Selecionando somente a opo acrdo, a maioria dos resultados foi nula. Em seguida percebeu-se que as decises monocrticas tinham nmero de incidncia maior que as demais. Assim, restaram selecionados os dois tipos de deciso classificados pelo site: acrdo e decises monocrticas. As decises monocrticas no possuam a opo de inteiro teor, como as demais. Portanto foi necessrio utilizar comando de copiar e colar para cada julgado. Ademais, todas as decises que possuam o cone para acessar seu inteiro teor no funcionaram, aparecendo nova janela para salvar arquivo de 0KB (Imagem0.tif), sendo tomada a mesma providncia do caso anterior. Foram salvos em documentos com a nomenclatura contida no site (ex.: AC-2401, RESPE-25764, RP-962). No total foram coletados 84 (oitenta e quatro) arquivos.
34
A palavra-chave de maior incidncia foi aplicao da pena, com 24 resultados (TSE/Aplicao da Pena). Os critrios de pesquisa dosimetria da pena, pena-base, circunstncias judiciais, smula 231, atenuantes, circunstncia agravante,
culpabilidade, antecedentes, personalidade do agente, mnimo legal, nulidade e aplicao da pena e pena mnima obtiveram como resultado, respectivamente, as seguintes incidncias: 9 (TSE/Dosimetria da Pena), 8 (TSE/Pena-Base), 3 (TSE/Circunstncias Judiciais), 4 (TSE/ Smula 231), 2 (TSE/Atenuantes), 1 (TSE/Circunstncia Agravante), 3 (TSE/Culpabilidade), 4 (TSE/Antecedentes), 2 (TSE/Personalidade do Agente), 11 (TSE/Mnimo Legal), 9 (TSE/Nulidade da Aplicao da Pena) e 4 (TSE/Pena Mnima). As demais 11 palavras-chave no apresentaram nenhuma ocorrncia.
Tabela 07: Resultado da Pesquisa no Tribunal Superior Eleitoral Agravantes Antecedentes Aplicao da Pena Atenuantes Circunstncias Judiciais Culpabilidade Dosimetria da Pena Mnimo Legal Nulidade da Aplicao da Pena Pena Mnima Pena-Base Personalidade do Agente Smula 231 Resultado Resultado Discriminado (excludo os acrdos repetidos)
1 4 24 2 3 3 9 11 9 4 8 2 4 84 45
A pesquisa no Tribunal Regional Eleitoral do Rio Grande do Sul foi realizada no site do rgo (www.tre-rs.gov.br), o qual remeteu ao mesmo sistema de busca do TSE. No entanto dentro do perodo selecionado s houve resultado positivo para a palavra-chave mnimo legal com 3 incidncias (TRE-RS/Mnimo legal), restando as demais prejudicadas, mesmo com a ampliao das opes de tipo de deciso para todas as disponveis. A pesquisa realizada no Tribunal Regional Eleitoral de So Paulo ocorreu no site www.tre-sp.gov.br. Nas buscas com as palavras-chave aplicao da pena, dosimetria da pena, clculo da pena, pena abaixo/aqum do mnimo, smula 231, fundamentao da 35
pena, motivao da pena, proporcionalidade da pena, nulidade da aplicao da pena, atenuantes, agravantes, periculosidade, antecedentes, conduta social, motivos do crime, circunstncias do crime, comportamento da vtima, consequncias do crime, pena acima do mnimo no se obteve nenhum resultado. A pesquisa com a palavra-chave pena mnima resultou em 3 acrdos (TRESP/Pena mnima). No que tange s palavras-chave pena-base e circunstncias judiciais, ocorreu coincidncia no resultado de mesmo acrdo (TRE-SP/Pena-Base e TRESP/Circunstncias Judiciais, respectivamente). Na busca com a palavra-chave culpabilidade foram encontrados 2 resultados (TRE-SP/Culpabilidade) e no tocante palavra-chave mnimo legal resultou em 1 acrdo (TRE-SP/Mnimo Legal). Entre todas as palavras-chave, foram encontrados 8 (oito) acrdos, sendo 2 (dois) repetidos. O primeiro repetido resultou da busca com as palavras-chave circunstncias judiciais e pena-base (RECC 159500). O segundo foi encontrado na busca das palavraschave culpabilidade e pena mnima (RECC 159749). A pesquisa no Tribunal Regional Eleitoral de Minas Gerais foi realizada no site www.tre-mg.gov.br, sendo coletados 50 (cinqenta) resultados, nenhum repetido. Nas buscas com as palavras-chave aplicao da pena foram obtidos 11 resultados, agravantes, 02 resultados, antecedentes 04 resultados, circunstncias do crime, 01 resultado, circunstncias judiciais, 1 resultado, conduta social, 03 resultados, culpabilidade, 03 resultados, fundamentao da pena, 01 resultado, mnimo legal, 08 resultados, nulidade da aplicao da pena, 07 resultados, pena-base, 08 resultados e proporcionalidade da pena, 01 resultado. As palavras-chave atenuantes, clculo da pena, comportamento da vtima, consequncias do crime, dosimetria da pena, motivao da pena, motivos do crime pena abaixo/aqum do mnimo legal, pena acima do mximo legal, pena mnima, periculosidade, personalidade do agente e smula 231 no obtiveram resultados. A pesquisa no Tribunal Regional Eleitoral do Rio de Janeiro foi realizada atravs do acesso ao site www.tre-rj.gov.br. Foram encontrados apenas 04 (quatro) resultados, 36
nenhum repetido. Nas buscas com as palavras-chave conduta social foram obtidos 03 resultados e mnimo legal, 01 resultado. Todas as demais palavras-chave no revelaram resultados na busca. De forma geral, foi possvel integralizar a pesquisa no campo eleitoral, chegando seguinte representao:
Tabela 08: Resultado Integral da Pesquisa em Sede Eleitoral TSE e TREs Tribunal Superior Eleitoral Resultado Resultado Discriminado (excludos os acrdos repetidos) Tribunal Regional Eleitoral - So Paulo Resultado Resultado Discriminado (excludos os acrdos repetidos) Tribunal Regional Eleitoral - Rio Grande do Sul Resultado Resultado Discriminado (excludos os acrdos repetidos) Tribunal Regional Eleitoral - Rio de Janeiro Resultado Resultado Discriminado (excludos os acrdos repetidos) Tribunal Regional Eleitoral - Minas Gerais Resultado Resultado discriminado (excludos os acrdos repetidos) Total Todal discriminado
84 45 8 6 3 3 0 0 13 9 108 63
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2.2. Anlise Qualitativa
2.2.1. Papel do Judicirio em Matria Penal: Diagnstico e Hiptese de Trabalho Os critrios de formao das Cortes, notadamente das Superiores, no Brasil (Supremo Tribunal Federal e Superior Tribunal de Justia), estabelecem importante distino com o aplicador monocrtico do direito (penal). Inmeras pesquisas de opinio com Magistrados de carreira servidores pblicos concursados tm indicado tendncia conservadora e, em alguns casos, at mesmo autoritria em confronto com os mais bsicos preceitos constitucionais, apontanto para a influncia punitivista que permeia o senso comum prtico-terico dos operadores do direito. A impresso inicial, que ser objeto de indagao na anlise qualitativa, a de que a Magistratura nacional, sobretudo nos Juzos monocrticos de primeiro grau, reticente em efetivar as mudanas na cultura jurdica estabelecidas pela Constituio de 1988. Na esfera punitiva, o efeito estabelecer a permanncia da centralidade da pena de priso em regime fechado como resposta ao delito, apesar da existncia de ferramentas infraconstitucionais descarcerizantes e normas constitucionais dirigidas ao deslocamento do carcerrio do centro para a margem do sistema de penas. Alguns dados, publicados em importante pesquisa realizada entre os anos de 2005 e 2006 pela Associao dos Magistrados Brasileiros (AMB), indicam esta forte tendncia de a Magistratura agir na potencializao do punitivismo legislativo e na obstaculizao dos substitutivos como efetivos instrumentos alternativos priso. Cerca de 03 mil juzes brasileiros, ou seja, 25,1% do total de magistrados, responderam questes relativas ao direito do trabalho, direito penal, direito ambiental, formao profissional e poltica eleitoral. No que tange ao posicionamento do Poder Judicirio em relao poltica criminal, Rodrigo Collao, na poca Presidente da AMB, ao manifestar-se sobre as concluses da investigao, constatou que a pesquisa revela que o ambiente extremo de violncia que atinge as grandes cidades brasileiras influencia o comportamento da magistratura. A categoria coloca-se como protagonista importante do combate criminalidade e anseia pela instituio de formas mais poderosas para combat-la, seja por meio de alteraes legislativas ou da instrumentalizao 38
de procedimentos que possam ser aplicados no combate ao crime. Os magistrados querem o endurecimento da lei penal.18 As respostas s questes formuladas so reveladoras. Indagados sobre os aspectos que influenciam a impunidade no pas, foram considerados altamente importantes, dentre outros, o excesso de recursos (86,1%), a falta de cooperao do Judicirio com as instncias administrativas de persecuo (Polcias e Ministrio Pblico) (70%), a existncia de vrias instncias de julgamento (68,1%), a amplitude dos indultos (35,6%), os prazos prescricionais (44,1%), a inexistncia de vagas no sistema carcerrio (71,9%).19 Ao serem respondidos temas especficos de poltica criminal, os Magistrados demonstraram-se totalmente favorveis ou favorveis, dentre outros, diminuio da idade penal (61%), ao aumento do tempo de internao de menores em conflito com a lei (75,3%), ao aumento das hipteses de internao de menores (73,8%), ao aumento do tempo de cumprimento de pena para progresso de regime em crimes graves (89,3%), ao aumento do tempo de cumprimento de pena para livramento condicional (81,5%), ampliao do sigilo das investigaes em crimes graves (84,1%), ao aumento da pena mnima para crimes de trfico de drogas (76,8%), proibio da liberdade provisria, com ou sem fiana, para crimes de trfico de drogas (74,5%), ao aumento de pena para casos de corrupo e improbidade (95,6%), ao aumento do limite mximo de cumprimento de pena privativa de liberdade (69,1%), privatizao do sistema carcerrio (49,4%), ampliao das hipteses de crimes hediondos (50,9%). Em contraparte, e em certos termos de forma contraditria, manifestaram-se totalmente favorveis ou favorveis ampliao da aplicao das penas alternativas (64,9%) e
18 19
COLLAO, Desenvolvimento: Uma Questo de Justia, p. 06
A metodologia utilizada na pesquisa foi de apresentar, para cada indagao, rol de possibilidades no qual os pesquisados respondiam ser o critrio (a) altamente importante, (b) medianamente importante, (c) sem importncia ou no possuir o entrevistado opinio sobre o tema.
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ao carter ressocializador da pena criminal (86,4%).20 A postura dos juzes brasileiros revelou similar ambivalncia que acomete o setor poltico-legislativo, sendo pendulares as posies entre o incremento do punitivismo e a opo descarcerizadora e a funo ressocializadora da pena. No entanto, inclusive pela manifestao do porta-voz da Associao, fica clara a auto-atribuio de papel ativo de combate ao crime, em espcie de transmutao da funo judicial em funo policial de agente da segurana pblica. Mesmo que os pesquisados no atuem na integralidade da rea penal21, a pesquisa expe postura da Magistratura brasileira sobre os temas propostos, ou seja, revela o senso comum terico e ideolgico da categoria em matria poltico-criminal. Os dados so relevantes pois possibilitam diagnosticar o conjunto de metarregras interpretativas que ser orientador das decises judiciais nos casos penais concretos analisados. Neste sentido, de igual importncia duas recentssimas pesquisas realizadas pelo Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCrim). O primeiro, realizado em parceria com o Instituto de Defesa do Direito de Defesa (IDDD), analisou os processos de roubo, com sentena condenatria, no Estado de So Paulo, nos quais houve recurso de apelao ao extinto Tribunal de Alada Criminal (TACRIM-SP), com data de julgamento entre 01.01.99 e 31.12.00, totalizando 6.530 processos. Frise-se que os crimes patrimoniais violentos, sobretudo nos grandes centros urbanos, representam parte significativa da populao carcerria. Segundo dados do Departamento Penitencirio Nacional, no final do primeiro semestre de 2007, a populao carcerria masculina nacional com imputao dos crimes de roubo (simples e qualificado) e latrocnio era de 131.489 pessoas, correspondendo a 32% dos presos. Entre as mulheres a
Neste caso, foram apresentados problemas poltico-criminais aos quais os pesquisados respondiam ser (a) totalmente favorveis, (b) favorveis, (c) indiferente, (d) contrrio, (e) totalmente contrrio ou (f) sem opinio sobre a proposta.
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proporo menor, mas de igual forma relevante, com 2.846 presas, significando 15% do universo feminino encarcerado. Ademais, lembre-se que a populao carcerria do Estado de So Paulo a maior do pas, com aproximadamente 40% do total de presos. O problema que motivou a pesquisa foi a constatao de que nas sentenas condenatrias em que a pena fixada restou no mnimo legal (77,19% dos casos), o regime de cumprimento imposto foi o fechado em 80,75%, para as penas aplicadas entre 04 e 08 anos e para indivduos primrios e em 97,6% para reincidentes. Em segundo grau de jurisdio, considerando os casos de condenao com aplicao de pena no mnimo legal (81,82%), o regime fechado fora imposto em 69,85% para primrios e 98,65% para reincidentes. A distoro percebida na pesquisa, no caso de rus primrios, foi a de que para fixar a pena no mnimo legal, segundo consolidada doutrina e jurisprudncia, todas as circunstncias judiciais presentes no art. 59 do Cdigo Penal (culpabilidade, antecedentes, motivos, personalidade, conduta social, consequncias e circunstncias do crime, comportamento da vtima) devem ser favorveis ao ru. No entanto, ao ser fixado o regime de cumprimento, a argumentao judicial se alterava, impondo regime mais grave do que o previsto no Cdigo, no caso o regime semiaberto. Em se tratando de reincidentes, o Cdigo faculta a aplicao do regime inicial fechado, mas no determina, fato que relevante em face do escasso nmero de decises favorveis aos rus. As justificativas judiciais para determinao de regime cerrado de
encarceramento, segundo indicam os investigadores, variam entre valoraes negativas da gravidade do delito (60,83%), periculosidade do agente (56,86%), defesa da sociedade e preveno do crime (42%) motivaes no excludentes, logicamente. A concluso da pesquisa a de que para alm das barreiras legais, das orientaes doutrinrias e da consolidao da jurisprudncia, o Poder Judicirio de So Paulo, a partir de dupla valorao (bis in idem) de circunstncias idnticas (a gravidade do delito nos crimes de roubo elementar do tipo) e de adoo de metarregras interpretativas (periculosidade, defesa social e preveno do crime circunstncias alheias sistemtica da aplicao da pena),
A Associao dos Magistrados Brasileiros (AMB) rene todos os integrantes do Poder Judicirio nacional, independente da esfera de atuao. Assim, as questes no revelam a posio especfica dos juzes
21
41
violava significativamente a legalidade e a Constituio para fixar regime de pena mais grave aos condenados. Em 2007, o Ncleo de Pesquisa do IBCCrim publicou pesquisa denominada Vises de Poltica Criminal entre Operadores da Justia Criminal de So Paulo. A investigao, a partir do mapeamento das inmeras vertentes contemporneas de poltica criminal, realizou srie de entrevistas semiestruturadas com operadores da justia (defensores pblicos e juzes22) no Complexo Jurdico Mrio Guimares, onde est localizado o Frum Criminal da capital paulista, que centraliza todas as 34 Varas Criminais de primeiro grau de jurisdio. Na poca atuavam no local 111 juzes, cerca de 80 promotores de justia, 27 defensores pblicos e 67 procuradores do Estado. As posies poltico-criminais foram classificadas em 04 grupos ou correntes: a primeira incluiria as posies abolicionistas, minimalistas e garantistas, baseadas na residualidade da legislao penal; a segunda revelaria adeso ao garantismo e ao minimalismo no sentido, porm, de reforo das agncias de controle penal e na engenharia institucional para o aumento da eficcia do sistema; a terceira, alm de enfatizar a necessidade de reforar as instituies incluiria propostas de expanso do direito penal para tutela de novos bens jurdicos e o aumento de penas, mantendo, contudo, o sistema de garantias; a quarta exporia tendncias prximas aos movimentos de lei e ordem, defesa social e governo penal da sociedade, com preponderncia do Estado e da sociedade em detrimento da proteo individual.23 Segundo os investigadores, apesar de as posies extremas serem facilmente identificadas, o principal resultado da pesquisa foi (...) a confirmao de que h, entre os operadores da justia criminal, uma zona de consenso, um centro poltico-criminal, caracterizado pelo reconhecimento comum da necessidade de reforo das capacidades institucionais e da importncia do sistema de garantias individuais, diferindo, contudo,
criminais, mas de parte representativa da classe, visto que praticamente a integralidade associada. Segundo relatado na pesquisa, houve recusa em blocos dos promotores de justia atuantes no local em razo de alegada parcialidade do IBCCrim, em geral, segundo o argumento apresentado, associado a movimentos de direitos humanos e formado por juristas contrrios expanso do direito penal e defensores com prticas constitucional-garantistas (IBCCrim, Vises..., p. 04).
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quanto eficcia da expanso da tutela penal e ao sentido (repressivo, contra-repressivo ou preventivo) do aumento do reforo institucional.24 A tendncia geral de os atores judiciais apresentarem nas respostas de identificao direta opo por correntes poltico-criminais intermedirias acaba sendo diluda nas questes especficas, inclusive entre os defensores pblicos que, em geral, adotam postura mais garantista, em oposio s posies de reforo e ampliao do papel do Estado advogadas pelos membros do Ministrio Pblico. Conforme o levantamento de dados, os juzes entrevistados demonstraram maior tendncia a ser mais rigorosos na defesa de estratgias de poltica criminal baseadas na penalizao/criminalizao de condutas, quando concordam, no todo ou em parte, que a legislao penal excessivamente branda, dificultando a conteno da criminalidade (61,9% dos respondentes), e que o direito penal deve expandir seu campo de abrangncia para novos bens jurdicos ameaados, cuidando de novos riscos sociais (85,4% dos respondentes), referendando assim posies de governo penal da sociedade, seja pela sua matriz punitivista mais clssica (defesa social), seja em suas atualizaes pelas doutrinas penais do risco.25 O contedo das pesquisas refora, portanto, o papel dos Tribunais Superiores na defesa da Constituio e na inibio do punitivismo, sobretudo a partir da Emenda Constitucional 45, que instituiu a Smula Vinculante26. Nota-se, nos ltimos anos, pela formao poltica das Cortes e de sua abertura s demais carreiras jurdicas atravs da
23 24 25 26
IBCCrim, Vises..., pp. 15-16. IBCCrim, Vises..., p. 16. IBCCrim, Vises..., p. 25.
"Art. 103-A. O Supremo Tribunal Federal poder, de ofcio ou por provocao, mediante deciso de dois teros dos seus membros, aps reiteradas decises sobre matria constitucional, aprovar smula que, a partir de sua publicao na imprensa oficial, ter efeito vinculante em relao aos demais rgos do Poder Judicirio e administrao pblica direta e indireta, nas esferas federal, estadual e municipal, bem como proceder sua reviso ou cancelamento, na forma estabelecida em lei. 1 A smula ter por objetivo a validade, a interpretao e a eficcia de normas determinadas, acerca das quais haja controvrsia atual entre rgos judicirios ou entre esses e a administrao pblica que acarrete grave insegurana jurdica e relevante multiplicao de processos sobre questo idntica. 2 Sem prejuzo do que vier a ser estabelecido em lei, a aprovao, reviso ou cancelamento de smula poder ser provocada por aqueles que podem propor a ao direta de inconstitucionalidade. 3 Do ato administrativo ou deciso judicial que contrariar a smula aplicvel ou que indevidamente a aplicar, caber reclamao ao Supremo Tribunal Federal que, julgando-a procedente, anular o ato administrativo ou cassar a deciso judicial reclamada, e determinar que outra seja proferida com ou sem a aplicao da smula, conforme o caso."
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indicao de membros do Ministrio Pblico e da Ordem dos Advogados, mas, sobretudo, pelo seu distanciamento do conflito, gradual tendncia de limitar eventuais abusos e excessos da jurisdio penal. O principal e mais recente exemplo foi a edio da Smula Vinculante 14 do STF, que regula o acesso dos advogados prova produzida no Inqurito Policial27. Outrossim, importante alertar que tais dados podem apenas apontar tendncias, o que no determina sejam as Cortes Superiores menos punitivistas. A investigao e a anlise dos discursos judiciais dos Tribunais Supremo e Superior, acerca dos critrios de aplicao da pena, so importantes indicadores e instrumentos privilegiados para propor novos e renovados diagnsticos. 2.2.2. Aplicao da Pena e Motivao (Ftica e Jurdica) Para sistematizar a exposio, a anlise ser realizada conforme a metodologia proposta para aplicao da pena no Cdigo Penal. Inegavelmente, toda lgica da deciso est moldada pelo princpio constitucional da fundamentao/motivao dos atos judiciais, visto a aplicao da pena, conforme o Cdigo de Processo Penal, estar inserida no ato da sentena. O art. 93, IX, da Constituio Federal, estabelece que todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade. Note-se que, em termos processuais penais, a Constituio impe, apenas em dois momentos, a sano da nulidade: ilicitude da prova art. 5, LVI, Constituio28 e, posteriormente, sua incorporao no art. 157, CPP29 pela
direito do defensor, no interesse do representado, ter acesso amplo aos elementos de prova que, j documentados em procedimento investigatrio realizado por rgo com competncia de Polcia Judiciria, digam respeito ao exerccio do direito de defesa.
28 29
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So inadmissveis, no processo, as provas obtidas por meios ilcitos.
Art. 157. So inadmissveis, devendo ser desentranhadas do processo, as provas ilcitas, assim entendidas as obtidas em violao a normas constitucionais ou legais. 1o So tambm inadmissveis as provas derivadas das ilcitas, salvo quando no evidenciado o nexo de causalidade entre umas e outras, ou quando as derivadas puderem ser obtidas por uma fonte independente das primeiras. 2o Considera-se fonte independente aquela que por si s, seguindo os trmites tpicos e de praxe, prprios da investigao ou instruo criminal, seria capaz de conduzir ao fato objeto da prova. 3o Preclusa a deciso de desentranhamento da prova declarada inadmissvel, esta ser inutilizada por deciso judicial, facultado s partes acompanhar o incidente.
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Lei n 11.690, de 2008 e ausncia de motivao (art. 93, IX, Constituio30). Ensina Ney Fayet que pela motivao que se aprecia se o juiz julgou com conhecimento de causa, se sua convico legtima e no arbitrria, tendo em vista que interessa sociedade e, em particular, s partes saber se a deciso foi ou no acertada. E, somente com a exigncia da motivao, da fundamentao, se permitiria sociedade e s partes a fiscalizao da atividade intelectual do magistrado no caso decidido31. Trata-se, portanto, (...) de uma imposio do princpio do devido processo legal em que se busca a exteriorizao das razes de decidir, o revelar do prisma pelo qual o Poder Judicirio interpretou a lei e os fatos da causa, visto que, do ponto de vista mais jurdico, a motivao importante, pois viabiliza aferir a vinculao do juiz prova (...)32. Conforme leciona Nilo Bairros de Brum, na forma de argumento que a prova aparece na fundamentao da sentena, quando o juiz procura justificar sua deciso perante as partes, os tribunais e a comunidade jurdica33. Lembram Rogrio Lauria Tucci e Jos Rogrio Cruz e Tucci, que (...) a motivao da sentena tem por escopo imediato demonstrar ao prprio juiz, antes mesmo do que s partes, a ratio scripta que legitima o ato decisrio, cujo teor se encontrava em sua intuio34. Conforme Ferrajoli, o valor fundamental do princpio da motivao se expressa por sua natureza cognitiva, e no potestativa (antigarantista), que vincula a deciso, na esfera do direito, estrita legalidade (motivo de direito) e, na esfera ftica, prova das hipteses acusatrias (motivo de fato): a motivao permite a fundamentao e o controle das decises tanto em direito, pela violao da lei ou defeitos de interpretao ou de subsuno, como em
Todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos, e fundamentadas todas as decises, sob pena de nulidade, podendo a lei limitar a presena, em determinados atos, s prprias partes e a seus advogados, ou somente a estes, em casos nos quais a preservao do direito intimidade do interessado no sigilo no prejudique o interesse pblico informao. (Redao dada pela Emenda Constitucional n 45, de 2004)
31 32 33 34
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FAYET, A Sentena Criminal e suas Nulidades, p. 49-50. PORTANOVA, Princpios do Processo Civil, p. 248-9. BRUM, Requisitos Retricos da Sentena Penal, p. 70. TUCCI & TUCCI, Constituio de 1988 e Processo, p. 74.
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fato, por defeito ou insuficincia de provas ou por inadequada explicao do nexo entre convico e provas35. A fundamentao deve cumprir, portanto, requisitos materiais e processuais, a partir das noes de motivao ftica e legal do juzo de condenao ou absolvio, ou seja, correspondncia dos argumentos da sentena com a base legal e o material probatrio colhido em procedimento pblico e contraditrio. A obrigatoriedade da dupla referncia encontra amparo no art. 381, III, do CPP, que impe ao juiz o dever de indicar na sentena os motivos de fato e de direito que fundam sua deciso. Todavia este dever no obriga que apenas os juzos absolutrios ou condenatrios estejam sustentados em prova produzida (motivo de fato) admissvel (legalidade da prova) sob argumentos amparados na Constituio e nas leis ordinrias (motivo de direito). Vincula, igualmente, o processo de aplicao da pena, no qual o Magistrado deve indicar as circunstncias que entende cabveis para graduar a pena (motivo de direito) e apresentar o suporte probatrio que a sustenta (motivo de fato). Ao privilegiar a fundamentao, a Reforma do Cdigo Penal em 1984adotou modelo criterioso e escalonado de aplicao da pena, superando a tradicional polmica entre Nlson Hungria e Roberto Lyra. O art. 68 estabeleceu, portanto, o mtodo trifsico para a fixao da pena, no qual o juiz tem que dizer no somente por que razo condena, mas tambm por que aplica determinada pena, especialmente no que respeita quantidade36. Se a forma predeterminada no modelo trifsico, o contedo dos argumentos judiciais igualmente deve ser regrado, fundamentalmente pela opo do Direito Penal da modernidade em instituir modelo do fato-crime, excluindo valoraes de cunho eminentemente morais37. O controle material-substantivo da deciso que aplica a pena, referente quilo que pode ou no ser objeto de valorao, imprescindvel nos sistemas que primam pela motivao. Mesmo critrios subjetivos, ou seja, referentes ao autor do fato, devem ser
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FERRAJOLI, Diritto e Ragione, p. 640. Apud SCHECAIRA, Clculo da Pena e Dever de Motivar, p. 175.
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demonstrados empiricamente, objetivados na prova, pois a subjetivao de hipteses e argumentos gera uma perverso inquisitiva do processo, dirigindo-o no mais comprovao de fatos objetivos, mas para a anlise da interioridade da pessoa julgada; obtendo, como corolrio, a degradao (...) da verdade processual (emprica, pblica e intersubjetivamente controlvel) em convencimento intimamente subjetivo e, portanto, irrefutvel do julgador38.
2.2.3. Estrutura da Aplicao da Pena no Brasil Na legislao brasileira, os artigos 68 e 59, do Cdigo Penal, fixam os critrios e estabelecem o escalonamento de fases de aplicao da pena. Em realidade, por fora de complexa redao, a primeira estruturao da aplicao da pena encontra-se nos incisos do art. 59 do Cdigo. De maneira didtica, para compreender a primeira formulao da tcnica de aplicao da pena, o art. 59, modificado pela Lei 7.209/84, poderia ser lido da seguinte forma: o juiz (...) estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime: I as penas aplicveis dentre as cominadas; II a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos; III o regime inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade; IV a substituio da pena privativa da liberdade aplicada, por outra espcie de pena, se cabvel. Trata-se de sistema composto por quatro operaes necessrias, preliminares uma da outra, quais sejam: 1 eleio da pena cabvel entre as cominadas (pena privativa de liberdade, pena de multa ou pena restritiva de direito); 2 determinao da quantidade de pena (tempo); 3 fixao da qualidade de pena (regime de cumprimento de pena); e 4 avaliao da possibilidade de aplicao de substitutivos penais (pena de multa ou pena restritiva de direito). A primeira operao (eleio da pena cabvel) ocorre quando o preceito secundrio do tipo penal incriminador prev duas ou mais modalidades distintas de penas. So
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CARVALHO & CARVALHO, Aplicao da Pena e Garantismo, pp. 5-19; 35-37. FERRAJOLI, Diritto..., p. 15-6.
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casos espordicos como, p. ex., no Cdigo Penal, o furto privilegiado39 e, na Legislao ordinria, as inmeras modalidades de crime contra a ordem econmica40, os vrios crimes ambientais41, os casos de porte de droga para consumo pessoal na inovadora redao da Lei de Drogas42 ou, ainda, quase a integralidade dos casos de contravenes penais43 que eventualmente tenham sido recepcionados pela Constituio, no incorporados em Leis ordinrias e que se mantm como infraes de menor potencial ofensivo (Lei 9.099/95). Vencida a primeira etapa (eleio da pena), o segundo passo definir a quantificao da sano, objeto privilegiado da investigao, seja qual for a pena.
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Art. 155 - Subtrair, para si ou para outrem, coisa alheia mvel: Pena - recluso, de um a quatro anos, e multa. (...) 2 - Se o criminoso primrio, e de pequeno valor a coisa furtada, o juiz pode substituir a pena de recluso pela de deteno, diminu-la de um a dois teros, ou aplicar somente a pena de multa (grifou-se).
Art. 4 Constitui crime contra a ordem econmica: I - abusar do poder econmico, dominando o mercado ou eliminando, total ou parcialmente, a concorrncia mediante: a) ajuste ou acordo de empresas; b) aquisio de acervos de empresas ou cotas, aes, ttulos ou direitos; c) coalizo, incorporao, fuso ou integrao de empresas; d) concentrao de aes, ttulos, cotas, ou direitos em poder de empresa, empresas coligadas ou controladas, ou pessoas fsicas; e) cessao parcial ou total das atividades da empresa; f) impedimento constituio, funcionamento ou desenvolvimento de empresa concorrente. II - formar acordo, convnio, ajuste ou aliana entre ofertantes, visando: a) fixao artificial de preos ou quantidades vendidas ou produzidas; b) ao controle regionalizado do mercado por empresa ou grupo de empresas; c) ao controle, em detrimento da concorrncia, de rede de distribuio ou de fornecedores. III - discriminar preos de bens ou de prestao de servios por ajustes ou acordo de grupo econmico, com o fim de estabelecer monoplio, ou de eliminar, total ou parcialmente, a concorrncia; IV - aambarcar, sonegar, destruir ou inutilizar bens de produo ou de consumo, com o fim de estabelecer monoplio ou de eliminar, total ou parcialmente, a concorrncia; V - provocar oscilao de preos em detrimento de empresa concorrente ou vendedor de matriaprima, mediante ajuste ou acordo, ou por outro meio fraudulento; VI - vender mercadorias abaixo do preo de custo, com o fim de impedir a concorrncia; VII - elevar sem justa causa o preo de bem ou servio, valendo-se de posio dominante no mercado. Pena - recluso, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, ou multa. (grifou-se) Art. 33. Provocar, pela emisso de efluentes ou carreamento de materiais, o perecimento de espcimes da fauna aqutica existentes em rios, lagos, audes, lagoas, baas ou guas jurisdicionais brasileiras: Pena deteno, de um a trs anos, ou multa, ou ambas cumulativamente. (grifou-se); Art. 34. Pescar em perodo no qual a pesca seja proibida ou em lugares interditados por rgo competente: Pena - deteno de um ano a trs anos ou multa, ou ambas as penas cumulativamente. Pargrafo nico. Incorre nas mesmas penas quem: I pesca espcies que devam ser preservadas ou espcimes com tamanhos inferiores aos permitidos; II - pesca quantidades superiores s permitidas, ou mediante a utilizao de aparelhos, petrechos, tcnicas e mtodos no permitidos; III - transporta, comercializa, beneficia ou industrializa espcimes provenientes da coleta, apanha e pesca proibidas (grifou-se); Art. 38. Destruir ou danificar floresta considerada de preservao permanente, mesmo que em formao, ou utiliz-la com infringncia das normas de proteo: Pena - deteno, de um a trs anos, ou multa, ou ambas as penas cumulativamente (grifou-se), entre outros. Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar ou trouxer consigo, para consumo pessoal, drogas sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou regulamentar ser submetido s seguintes penas: I - advertncia sobre os efeitos das drogas; II - prestao de servios comunidade; III medida educativa de comparecimento a programa ou curso educativo. 1. s mesmas medidas submete-se quem, para seu consumo pessoal, semeia, cultiva ou colhe plantas destinadas preparao de pequena quantidade de substncia ou produto capaz de causar dependncia fsica ou psquica. (...) 3. As penas previstas nos incisos II e III do caput deste artigo sero aplicadas pelo prazo mximo de 5 (cinco) meses.
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Neste sentido, conferir o Decreto-Lei 3.688/41, art. 18 ao art. 70.
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Todavia, como pode ser percebido, as possibilidades de aplicao de pena no privativa de liberdade nesta primeira fase so remotas, visto a centralidade da pena de priso. A privao da liberdade, desde a Modernidade penal, a pedra angular dos sistemas jurdicos. Embora a previso de outras espcies de pena (restritiva de direitos e multa), estas operam normalmente como substitutivas do encarceramento, aps a quantificao da privao de liberdade e definio de sua qualidade (regime), na ltima etapa do sistema (art. 59, IV, Cdigo Penal). Neste segundo momento, o art. 59, II, do Cdigo Penal, remete o aplicador do direito ao art. 68, no qual est fixado o trifsico de clculo da quantidade de pena: a penabase ser fixada atendendo-se ao critrio do art. 59 deste Cdigo; em seguida sero consideradas as circunstncias atenuantes e agravantes; por ltimo, as causas de diminuio e de aumento. A assistematicidade pode ser visualizada no fato de a fase de quantificao, prevista no inciso II do art. 59 do Cdigo, remeter para a discriminao do modelo trifsico no art. 68, e este, por sua vez, ao regular a primeira etapa (pena-base), reenviar os critrios de valorao ao caput do mesmo art. 59. No mnimo h emprego equivocado da tcnica legislativa de organizao de artigos em caput, incisos, pargrafos e alneas tendo em vista o maior ou menor grau de abstrao do tipo penal, estabelecendo como critrio a concretizao e especificao das matrias do geral ao particular, o que no foi observado neste importante momento de incidncia do sistema punitivo. Conforme apontam Zaffaroni e Pierangeli, a frmula da aplicao da pena (art. 59 c/c art. 68 do Cdigo Penal) bastante complexa, exigindo (...) uma ordenao sistemtica de critrios e regras, porque no se trata de uma sntese ordenada, mas de elementos um tanto dispersos, e cuja ordem hierrquica se faz necessrio determinar44. Lecionam Miguel Reale Jr., Ren Ariel Dotti, Ricardo Andreucci e Srgio de Moraes Pitombo: sendo as circunstncias legais uma especificao de algumas possveis circunstncias gerais, descritas de forma aberta no art. 59, deve o processo de fixao da pena ser dividido: primeiramente as circunstncias judiciais sem se levar em conta fatos
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descritos nas circunstncias legais, depois as circunstncias legais e por fim as causas de aumento ou diminuio.45 O art. 63, do Cdigo Penal de 1969, definia a pena-base como aquela que tenha de ser aumentada ou diminuda, de quantidade fixa ou dentro de determinados limites, a que o juiz aplicaria, se no existisse a circunstncia ou causa que importe o aumento ou diminuio da pena. Dessa forma, leciona Paganella Boschi que pena-base, enfim, aquela que atua como ponto de partida, ou seja, como parmetro para as operaes que se seguiro. A penabase corresponde, ento, pena inicial fixada em concreto, dentro dos limites estabelecidos a priori na lei penal, para que, sobre ela, incidam, por cascata, as diminuies e os aumentos decorrentes de agravantes, atenuantes, majorantes ou minorantes46. Do que se pode notar, inclusive pela exposio da Comisso de Reforma, ao predeterminar as fases e os parmetros para a aplicao da pena, o Cdigo Penal intenta reduzir ao mximo o arbtrio, embora sejam ainda elevados os espaos de discricionariedade, notadamente na fixao da pena-base em decorrncia dos tipos penais abertos previstos no caput do art. 59 do Cdigo Penal. A caracterizao da tipicidade aberta das circunstncias objetivas (circunstncias e consequncias do crime e comportamento da vtima) e subjetivas (culpabilidade, antecedentes, conduta social, personalidade do agente e motivos) expostas no art. 59, caput, Cdigo Penal, em decorrncia de no estarem previamente conceituadas legislativamente e, sobretudo, pelo fato de, diferentemente das circunstncias previstas na segunda e terceira fase, no estarem previamente definidas em Lei como critrios de aumento ou de diminuio da pena. Fica, pois, ao critrio do juiz, se aquela circunstncia objetiva ou subjetiva, no caso concreto, ser utilizada para variar a sano para o mnimo, termo mdio ou mximo. Por este motivo so chamadas circunstncias judiciais.
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ZAFFARONI & PIERANGELI, Manual de Direito Penal Brasileiro, p. 829. REALE Jr. (et alii.), Penas e Medidas de Segurana no novo Cdigo, p. 188. BOSCHI, Das Penas e seus Critrios de Aplicao, p. 187.
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Inegavelmente, a amplitude das hipteses (08 circunstncias), notadamente de circunstncias subjetivas (05 circunstncias), amplia os espaos de
discricionaridade/arbitrariedade, o que, invariavelmente, em direito penal, representa aumento de punitividade. Por fim, em relao s formas de clculo, importante dizer da impossibilidade de fixao matemtica de quantidades de aumento ou de diminuio de pena pelas incidncias das circunstncias judiciais do art. 59, do Cdigo Penal. Em vrios casos se percebe, inclusive, tentativa de produzir frmula mecnica de clculo da pena, notadamente da pena base. A idia seria produzir frmula a partir dos indicativos jurisprudenciais. Segundo a orientao pretoriana, se todas as circunstncias judiciais forem favorveis, a pena-base deveria ser aplicada no mnimo, se todas desfavorveis, deveria aproximar-se do termo mdio (pena mnima somada pena mxima e dividida por dois), e se houvesse incidncia de apenas algumas circunstncias favorveis e outras desfavorveis, o Magistrado deveria realizar dosagem proporcional ao grau de reprovabilidade indicado pela ponderao entre as circunstncias. O raciocnio jurisprudencial, amplamente aceito e consolidado, induziu ao seguinte mtodo:
(1) no caso do furto simples, p. ex., a pena-base deve variar entre o mnimo (01 ano) e o termo mdio de 02 anos e 06 meses (01 ano mais 04 anos previsto no mximo dividido por 02); (2) conforme jurisprudncia consolidada, se todas as circunstncias judiciais forem favorveis a pena-base deve ser aplicada no mnimo; se todas desfavorveis deve aproximar-se do termo mdio; se houver incidncia parcial deve haver clculo ponderado; (3) em razo de haver 08 circunstncias judiciais no art. 59, do Cdigo Penal, cada uma representaria o valor de 1/8 da diferena entre o mnimo e o termo mdio, p. ex., no caso do furto simples (art. 155, do Cdigo Penal), cada vetor corresponderia frao de um oitavo de 01 ano e 06 meses (diferena entre o mnimo 01 ano e o termo mdio 02 anos e 06 meses), correspondendo a 02 meses e 07 dias47; ou, no caso de imputao por evaso de divisas (art. 22, caput, da Lei 7.492/86) a pena-base variaria entre o mnimo 02 e o termo mdio 03 anos, visto o mximo ser 04 anos, e cada circunstncia corresponderia a 01 ms e 15 dias (12 meses da variao entre mnimo e termo mdio divididos pelas 08 circunstncias). Desta forma o juiz, realizado o clculo, e partindo sempre do mnimo em direo ao termo mdio, verificaria a quantidade de circunstncias negativas (as positivas mantm ancorada a pena no mnimo e as neutras, sem valorao, atuam favoravelmente), somaria, e calcularia a pena-base p. ex., no caso do furto, se apenas os antecedentes fossem negativos, a pena-base ficaria em 01 ano, 02 meses e 07 dias; no caso da evaso de divisas, se fossem negativos culpabilidade, os motivos e as consequncias do delito, a pena-base ficaria aplicada em 02 anos, 04 meses e 15 dias.
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Exclui-se do clculo, por incidncia do art. 11 do Cdigo Penal, as fraes de dia em horas: desprezam-se, nas penas privativas de liberdade e nas restritivas de direitos, as fraes de dia, e, na pena de multa, as fraes de cruzeiro.
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No entanto esta racionalidade calculadora no pode ser aplicada em direito penal e, sobretudo, no processo penal moderno. Conforme demonstrado, a aplicao da pena integra a sentena criminal e est vinculada aos princpios constitucionais do processo, notadamente aos princpios da motivao ftica e jurdica, nos quais se observam a vinculao do juiz ao direito e prova produzida. O erro do raciocnio exposto a gerao de modelo de prova tarifada, tpico dos sistemas processuais inquisitivos48, em total afronta ao sistema da livre apreciao delineado pela Constituio (art. 5, LV49) ao determinar a motivao das decises e o contraditrio. Segundo o art. 155 do Cdigo de Processo Penal, o juiz formar sua convico pela livre apreciao da prova produzida em contraditrio judicial, no podendo fundamentar sua deciso exclusivamente nos elementos informativos colhidos na investigao, ressalvadas as provas cautelares, no repetveis e antecipadas. Desta forma, o Magistrado, no caso concreto, tendo em vista a peculiaridade das circunstncias, pode estabelecer critrios de preponderncia, de valorao diferenciada de uma ou outra circunstncia, sempre vinculada sua opo ao dever de fundamentar.50 Veja-se,
Recorde-se que no processo penal inquisitrio a insuficincia de provas e sua conseqente dubiedade no gerava imperiosa absolvio; mas, ao contrrio, o mero indcio equivalia a uma semi-prova, que comportava um juzo de semi-culpabilidade e uma semi-condenao, (CARVALHO, Pena e Garantias, p. 33) prprio do sistema de tabelamento probatrio. Quanto ao regime probatrio da Inquisio e a formulao de juzos de semi-culpabilidade pelos indcios, verificar FOUCAULT, Vigiar e Punir, pp. 11-61; sobre o modelo de prova tarifada como estruturante do sistema inquisitivo, conferir, dentre outros, GOMES FILHO, Direito Prova no Processo Penal, pp. 22-25 Aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so assegurados o contraditrio e ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes. Veja-se, p. ex., entendimento que prevaleceu no Tribunal Regional Federal da 4 Regio no sentido de que apenas uma circunstncia judicial negativa no tem a possibilidade de elevar a pena-base acima do mnimo legal: OMISSO DE RECOLHIMENTO DE CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS. PENA-BASE FIXADA NO MNIMO LEGAL. PERCENTUAL DE AUMENTO DA CONTINUIDADE DELITIVA MANTIDO. 1. A culpabilidade dos rus a normal ao delito em questo, cuja reprovabilidade social encontra resposta adequada nas sanes previstas no tipo. 2. Os motivos do ilcito so os inerentes espcie de delito, no justificando o aumento da pena. 3. Ainda que as consequncias do crime tenham sido valoradas desfavoravelmente aos rus, na deciso recorrida, entendo que tal circunstncia no pode prejudic-los, na medida em que o prejuzo causado Previdncia Social inerente ao tipo. 4. Penas-bases mantidas no mnimo legal, ante o reconhecimento de apenas uma circunstncia judicial desfavorvel. 5. Em razo do nmero de infraes praticadas, razovel fixar-se a majorante da continuidade delitiva em 1/4, razo pela qual mantmse as penas definitivas fixadas na sentena condenatria em 2 (dois) anos e 6 (seis) meses de recluso. 6. Apelao improvida. (TRF4, ACR 2002.04.01.042792-0, Stima Turma, Relator Fbio Bittencourt da Rosa, DJ 30/04/2003).
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inclusive, que o prprio Cdigo Penal, ao enfrentar o tema do conflito entre circunstncias agravantes e atenuantes, entende que as subjetivas devem preponderar, ou seja, deixando claro no haver paridade ou tarifao dos critrios de aumento ou diminuio.51 Assim, vencida a etapa de valorao, aplicao e clculo da pena-base, sobre esta o julgador incide as atenuantes e agravantes (pena provisria) e causas especiais de aumento e diminuio (pena definitiva). Atenuantes, agravantes, majorantes e minorantes, diferentemente das
circunstncias judiciais, vm previamente valoradas (favorveis ou desfavorveis) pelo Legislador, cabendo ao juiz identific-las na instruo e realizar o clculo. Segundo a jurisprudncia, o quantum de aumento ou de diminuio das atenuantes e agravantes deve girar em torno de 1/6 da pena aplicada na primeira fase, em vista de ser o grau mnimo de aumento ou de diminuio previsto na Legislao penal s majorantes e minorantes. Assim, para que se estabelea hierarquia entre as fases e as circunstncias, as atenuantes no poderiam diminuir mais que as minorantes e as agravantes aumentar alm do possvel s majorantes. Na terceira fase, alm de estarem majorantes e minorantes pr-valoradas, o prprio Legislador determina quantidades fixas ou variveis de aumento ou diminuio, havendo em alguns casos especficos regras prprias p. ex., crime continuado (nmero de delitos), crime tentado (maior ou menor probabilidade de dano ao bem jurdico tutelado) entre outras , que sero desenvolvidas na anlise qualitativa. Assim, tendo como norte as concluses apresentadas, realizou-se, segundo a metodologia proposta pelo Cdigo, avaliao dos critrios de definio da pena nas Cortes Superiores.
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Art. 67 - No concurso de agravantes e atenuantes, a pena deve aproximar-se do limite indicado pelas circunstncias preponderantes, entendendo-se como tais as que resultam dos motivos determinantes do crime, da personalidade do agente e da reincidncia.
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2.2.4. Os Critrios de Aplicao da Pena pelos Tribunais Superiores no Brasil Conforme exposto, a anlise do padro e/ou da variao dos critrios das Cortes Superiores de Justia no Brasil seguir o sistema trifsico. O objetivo da investigao a de verificar qual o contedo auferido pelos Tribunais para cada circunstncia de graduao da sano criminal, quais os conflitos conceituais, as dvidas doutrinrias e os eventuais erros tcnicos e vcios processuais cometidos, tendo como preocupao central os argumentos que possibilitam aos Magistrados elevar a pena acima do limite mnimo e a no reduzi-la aqum dos patamares fixados pelo Legislador. Durante a anlise dos julgados que compuseram o banco de dados foi possvel perceber a forma pela qual os Tribunais entendem as circunstncias e como preenchem o contedo aberto de sua estrutura normativa. Foi possvel, tambm, notar importantes dificuldades dos julgadores, seja nas Cortes em que foram selecionados os julgados, seja nos Tribunais Regionais Federais, nos Tribunais dos Estados ou nos juzes singulares que suscitaram o recurso ou a ao de impugnao. As situaes so muito especficas e poder ser apontadas:
(a) dificuldade em definir claramente o significado (conceito) das circunstncias; (b) dificuldade em diferenciar o contedo das circunstncias com os elementos constitutivos do tipo; (c) dificuldade em diferenciar o contedo das circunstncias judiciais com as legais; (d) dificuldade em distinguir argumentos condenatrios e o grau de reprovabilidade; (e) dificuldade em concretizar as circunstncias e vincular o juzo s provas vlidas produzidas na instruo processual; e (f) dificuldade em quantificar o peso das circunstncias na dosimetria da pena.
As dificuldades provm, fundamentalmente, de fatores derivados da tcnica legislativa empregada na elaborao do sistema de aplicao da pena. O primeiro problema decorre da assistematicidade da matria, disposta disjuntivamente no Cdigo. O segundo o da complexidade da prpria operao para definio da quantidade de pena isso sem falar
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nas demais etapas de definio de regime e substituio da privao da liberdade por restrio de direito ou multa. Outrossim, agrega-se terceiro problema que o da falta de harmonia da parte geral, reformada em 1984, e as sanes penais estabelecidas na parte especial de 1942 e que, durante todo o sculo passado, sofreram reformas pontuais, assistemticas e no-metdicas. Esta situao gera profunda disparidade entre as penas e os bens jurdicos tutelados, dificultando ao intrprete a definio de critrios claros e harmnicos. Problema de quarta ordem o emprego, desde o ponto de vista legislativo, de estruturas normativas vagas, imprecisas, sem definio semntica, de difcil apreenso emprica e de tipos penais conceituais ou abertos. O emprego de circunstncias com estas caractersticas aumenta de forma superlativa as possibilidades de equvocos interpretativos e, em ltima anlise, a abertura dos espaos de discricionariedade judicial aproxima, quando no ultrapassa, a fronteira do arbtrio. A somas destas variveis aponta para a leso de direitos dos condenados a partir da violao de garantias penais materiais ou processuais constitucionalizadas, como:
(a) violao do princpio da fundamentao mnima das decises, em razo de fundamentao deficiente ou omisso de fundamentao; (b) violao do princpio ne bis in idem, pela aplicao cumulada de circunstncias elementares do tipo penal imputado na aplicao da pena situao que poderia ser denominada bis in idem heterlogo , pela aplicao dobrada de circunstncias judiciais e legais bis in idem homlogo heterovitelino ou pela aplicao cumulada das prprias circunstncias judiciais de forma que a anterior preencha o juzo de reprovao da posterior bis in idem homlogo homovitelino52. (c) violao ao princpio do contraditrio, pela utilizao de argumentos de impossvel refutabilidade pelas partes para dosar a pena; (d) violao ao princpio da legalidade, atravs da utilizao de metarregras ou circunstncias no previstas em lei para graduar juzo de reprovao; (e) violao do princpio da livre apreciao da prova, pela aplicao tarifada de circunstncias a partir de determinadas regras ou Smulas; (f) violao do princpio da isonomia, pela aplicao tarifada de circunstncias a partir de determinadas regras ou Smulas sem observar critrios subjetivos de preponderncias; (g) violao do princpio da secularizao, na apreciao eminentemente moral(ista) das circunstncias do delito ou do imputado, reproduzindo modelo penal de autor.
A classificao do bis in idem em homlogo (homovitelino e heterovitelino) e heterlogo foi realizada a partir de analogia s formas de classificao das normas penais em branco a complementao da norma penal em branco pode ocorrer em outro dispositivo de lei (complementao homloga - sendo, neste caso, homovitelina quando for lei penal ou heterovitelina, quando disser respeito lei diversa) ou por legislao de hierarquia inferior (ato administrativo, por exemplo, quando ser chamada de complementao heterloga) (CARVALHO & RUDNICKI, Perspectiva Minimalista da Tutela do Meio Ambiente, p. 324/25).
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Fundamental chamar ateno, no entanto, que o trabalho no tem por objetivo crtica s Cortes Superiores (STF e STJ) ou ao Poder Judicirio, em geral. A propsito, o que se apontada na pesquisa qualitativa que normalmente o prprio Judicirio intervm na correo das violaes elencadas, seja em decorrncia de recursos ou aes de impugnao normalmente interpostos contra decises dos Tribunais Federais ou Tribunais de Justia dos Estados que mantiveram sentenas de juizados singulares fato que refora a hiptese apresentada sobre a diferena de graus de punitivismo entre as instncias do Poder. No obstante o fato de as prprias Cortes, em temas especficos, manterem tradio jurisprudencial de harmonia constitucional criticvel, como ser demonstrado. A questo que se do ponto de vista dogmtico penal e processual penal o sistema de aplicao da pena caracterizado pela produo e proliferao de lacunas, omisses e contradies entre as normas que delineiam sua forma e contedo, desde o local da criminologia o diagnstico a que se chega o de que o resultado concreto deste modelo produz ampliao das hipteses criminalizadoras, com a potencializao do punitivismo. Se o poder exerccio e os vazios de poder so rapidamente preenchidos, os espaos em branco (lacunas e omisses) e as zonas cinzentas (dvida e contradio), ao invs de projetarem ao contida dos operadores, baseadas na cautela em relao eventual violao de direitos, geram condies ideais para incidncia desproporcional do potestas puniendi.
2.2.4.1. Sobre a aplicao da pena-base e a valorao e conceituao das circunstncias judiciais As circunstncias judiciais esto estabelecidas no art. 59, caput, do Cdigo Penal em duas ordens de valorao: circunstncias judiciais objetivas que dizem respeito aos elementos externos do fato-crime (circunstncias e consequncias do crime e comportamento da vtima) e as circunstncias judiciais subjetivas que dizem respeito ao autor responsvel pela conduta ilcita e seu resultado danoso (culpabilidade, antecedentes, conduta social, personalidade do agente e motivos).
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A investigao permitiu concluir que, por ser esta a zona de maior existncia de tipos penais abertos (primeira fase da quantificao da pena), nos argumentos e clculos realizados para definir a pena-base residem os maiores problemas e dificuldades judiciais. Os julgados de referncia sero apresentados a partir das principais falhas, equvocos ou nulidades constatadas nas decises, sejam produzidos pelas Cortes inferiores ou juzes singulares. Em razo de a investigao ser direcionada aos critrios judiciais de aplicao da pena, interessar a anlise de todas as valoraes constantes nos acrdos, sejam aquelas expostas no relatrio, aplicadas pelos juzes singulares ou Tribunais locais, tenham elas sido corrigidas ou confirmadas no STF ou STJ. Isoladamente sero avaliadas culpabilidade, personalidade e conduta social, em face de as circunstncias e consequncias do delito e os motivos invariavelmente apresentarem problema similar dada a sua natureza,qual seja, bis in idem com as elementares do tipo ou com causas legais de aumento ou diminuio de pena, como expostas abaixo. Dados especficos sobre a circunstncia comportamento da vtima no houve referncia na pesquisa no STF e no STJ apareceram, em 04 casos como comportamento da vtima em nada contribuiu para a prtica delituosa (STJ 5 Turma Habeas Corpus 72024/DF Rel. Min. Laurita Vaz; STJ 5 Turma Habeas Corpus 92431/DF, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. 19/06/2008; STJ 6 Turma Recurso Especial 658.512/GO, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. 25/02/2008; STJ 6 Turma - Habeas Corpus 67.710/PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. 27/03/ 2008).
2.2.4.1.1. A dupla valorao de circunstancias bis in idem homlogo e heterlogo Conforme antecipado, o princpio da proibio da dupla valorao (princpio ne bis in idem), constatado em trs casos distintos: (a) aplicao duplicada (ou triplicada) entre as circunstncias judiciais do art. 59 do Cdigo Penal, quando uma circunstncia atua como contedo de outra, sustentando novo juzo de reprovao (bis in idem homlogo homovitelino); (b) aplicao cumulada de circunstncias judiciais e circunstncias legais (agravantes ou majorantes (bis in idem homlogo heterovitelino); e/ou aplicao dobrada de 57
circunstncias elementares do tipo penal imputado na aplicao da pena(bis in idem heterlogo). Os casos mais comuns so de bis in idem homlogos homovitelinos, que ocorrem horizontalmente no mbito da prpria pena-base. 01. Ao de Habeas Corpus julgada em abril de 2008 pela 2 Turma do STF, Rel. Min. Eros Grau, exemplifica, no entanto, no apenas hiptese de bis in idem homlogo homovitelino como de bis in idem heterlogo.
HABEAS CORPUS. PENAL. TRFICO DE ENTORPECENTES. PENA-BASE. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS. GRANDE QUANTIDADE DE SUBSTNCIA ENTORPECENTE. 1. Paciente condenado pela prtica do crime de trfico de entorpecentes. Grande quantidade de maconha (aproximadamente duzentos quilos). Circunstncia que, ao lado da m conduta social e da propenso ao trfico de entorpecentes, justifica a imposio de pena-base acima do mnimo legal. Ordem denegada. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008).
No julgamento em primeiro grau de imputao de trfico de entorpecentes, o Magistrado valorou negativamente 05 circunstncias judiciais para graduar a pena-base acima do mnimo: culpabilidade, conduta social, personalidade, consequncia do crime e maus antecedentes. Valorou a culpabilidade sustentando que o acusado atuou com significativo grau de culpabilidade, face ao longo iter que percorreu, revelador de sua obstinao e insistncia na prtica do delito. Ao fundamentar conduta social, antecedentes e personalidade afirmou: alm disso possui pssima conduta social e personalidade voltada delinqncia, como alis revelam seus pssimos antecedentes. Por fim, em relao s consequncias do crime, sustentou: no pode passar despercebida, de outro lado, a significativa quantidade de maconha apreendida, qual seja, 196kg e 700gr, a ensejar, tambm por essa razo, luz do art. 37 da Lei Antitxicos, a elevao da pena-base, mxime considerando que delitos desse jaez tm sido responsveis pela destruio de lares, famlias, bem como tm gerado a prtica de tantos outros, tais como furto e roubo, constituindo atualmente o flagelo da humanidade, notadamente na quantidade acima mencionada, e considerando tratar-se de maconha, ou seja, entorpecente sabidamente consumido em propores nfimas.
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A pena-base foi mantida pelo TJMS acima do mnimo legal previsto (03 anos), restando aplicado em 06 anos de recluso e multa de 100 dias-multa. A Suprema Corte manteve a pena-base entendendo que esta se encontrava satisfatoriamente fundamentada nas hipteses do art. 59 do Cdigo Penal. Nota-se, no caso, que houve valorao redobrada dos maus antecedentes criminais, os quais serviram para fundamentar juzo negativo da culpabilidade (obstinao e insistncia na prtica do delito), conduta social e personalidade, alm dos prprios antecedentes (possui pssima conduta social e personalidade voltada delinquncia, como alis revelam seus pssimos antecedentes). Outrossim, ao analisar as consequncias do crime, o julgador incorre em juzo de cunho essencialmente moral, em afronta ao princpio da secularizao do direito, confundindo desdobramentos naturais da conduta (elementares do tipo penal) com as consequncias do crime (delitos desse jaez tm sido responsveis pela destruio de lares, famlias, bem como tm gerado a prtica de tantos outros, tais como furto e roubo, constituindo atualmente o flagelo da humanidade). 02. De forma anloga dois Recursos Ordinrios Constitucionais julgados pelo Supremo:
DIREITO PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. REGIME INICIAL FECHADO. CIRCUNSTNCIAS SUBJETIVAS DESFAVORVEIS. MAUS ANTECEDENTES, PSSIMA CONDUTA SOCIAL. DENEGAO. 1. Paciente condenado pena corporal de 3 (trs) anos, de recluso, em regime fechado, devido s circunstncias judiciais desfavorveis (CP, art. 59). 2. Sentena fundamentada nos maus antecedentes (condenaes transitadas em julgado), personalidade voltada ao crime e pssima conduta social. 3. Recurso improvido. (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 890008/MS, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008).
RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. EXTORSO MEDIANTE SEQUESTRO. DOSIMETRIA DE PENA. PENA-BASE. MAJORAO. FUNDAMENTAO IDNEA. ORDEM DENEGADA. PROGRESSO DE REGIME. CRIME HEDIONDO. POSSIBILIDADE. HABEAS CORPUS DE OFCIO. 1. No merece reparo a sentena na qual o juzo de primeiro grau fundamenta, de maneira concreta e precisa, as circunstncias que ensejaram a fixao da pena-base do paciente em patamar acima do mnimo legal. 2. Ordem denegada. 3. O plenrio do Supremo Tribunal Federal pronunciou, incidenter tantum, a inconstitucionalidade do bice legal progresso de regime, contido na Lei dos Crimes Hediondos (HC n 82.959, Rel. Min. Marco Aurlio).
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4. Conforme ficou consignado no mencionado precedente, a declarao de inconstitucionalidade do dispositivo no significa que o condenado tenha um direito subjetivo ao ingresso em regime menos gravoso. Apenas se permite que aquele que se encontre preso pela prtica de crime hediondo tenha sua situao subjetiva analisada, cabendo ao juzo competente avaliar se esto presentes os requisitos necessrios pretendida progresso. Habeas Corpus de ofcio concedido para essa finalidade. (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 90223-5/RJ, Min. Joaquim Barbosa, 08/04/2008)
No primeiro caso, o Magistrado de primeiro grau (deciso mantida em todos os nveis), com base nos antecedentes, fundamenta conduta social e personalidade: sobre a conduta social do ru, cumpre considerar seu comportamento junto comunidade, tratandose de cidado h muito vocacionado ao ilcito, preferindo viver de rapinas ao labor honesto; (...) a sua personalidade demonstra ser de indivduo com intensa inclinao senda do crime, com especial predisposio para os crimes contra o patrimnio, posto que j condenado neste juzo por idntica prtica. No segundo, alm de os antecedentes (re)fundamentarem juzo sobre personalidade, a categoria periculosidade utilizada como metarregra de interpretao: trata-se, portanto, de pessoa de acentuada periculosidade, de personalidade voltada para o mundo do crime, ganhando a vida mediante a explorao de uma das modalidades criminosas mais abominveis que h. 03. Nota-se, porm, que os Tribunais tm plena compreenso da impossibilidade de valorar mais de uma vez idntica circunstncia, como pode ser visualizado nos seguintes acrdos, do STF e do STJ:
HABEAS CORPUS. PENAL. PROCESSUAL PENAL. EXASPERAO DA PENA-BASE. GRAVIDADE ABSTRATA DO DELITO. LESO AO ERRIO PBLICO. IMPOSSIBILIDADE POR CONSTITUREM ELEMENTARES DO TIPO. SANO CORPORAL MITIGADA. REGIME INICIAL ABERTO, FIXADO COM BASE NO ART. 33, 2, C. ORDEM CONCEDIDA. I - A gravidade abstrata do delito j foi levada em considerao pelo legislador para a cominao das penas mnima e mxima. II - Nos delitos materiais contra a ordem tributria, a leso ao errio pblico elementar do tipo. III - Imprestveis ambas as circunstncias, portanto, para a exasperao da pena-base, que deve ser fixada no mnimo legal. IV - O regime inicial, falta de qualquer considerao desfavorvel na sentena, o aberto, com fundamento no art. 33, 2, c, do CP. V - Ordem concedida. (STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 92274-1/MS, Min. Ricardo Lewandowski, 19/02/2008)
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HABEAS CORPUS. PRISO DOMICILIAR. NO COMPROVAO DA IDADE (75 ANOS) DO PACIENTE. DOENA. ALEGAO FORMULADA ORIGINARIAMENTE NO PRESENTE HABEAS CORPUS. SUPRESSO DE INSTNCIA. DOSIMETRIA DA PENA. CONSIDERAO INDEVIDA DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS COMO DESFAVORVEIS. AUSNCIA DE FUNDAMENTAO. (...) 3. O julgador deve, ao individualizar a pena, examinar com acuidade os elementos que dizem respeito ao fato, obedecidos e sopesados todos os critrios estabelecidos no art. 59 do Cdigo Penal, para aplicar, de forma justa e fundamentada, a reprimenda que seja, proporcionalmente, necessria e suficiente para reprovao do crime. 4. No cabvel a adoo de elementares concernentes ao prprio tipo penal previsto no art. 50, inc. I, e pargrafo nico, incisos I e II, da Lei n. 6.766/79 - promoo, durante anos, de venda de fraes do imvel irregular, mesmo diante dos diversos embargos promovidos pela Administrao Municipal ao seu empreendimento imobilirio, e dos eventuais prejuzos impostos aos diversos adquirentes dos lotes -, para fundamentar a exacerbao da pena-base. 5. Habeas Corpus no conhecido. Ordem concedida, de ofcio, para determinar que o Juzo de primeiro grau, mantida a condenao, proceda nova dosimetria das penas, com a observncia da devida fundamentao, e, por conseguinte, proceda anlise da possibilidade de priso domiciliar ao ora Paciente. (STJ, 5. Turma, Habeas Corpus n 95102/RJ, Min. Laurita Vaz, 08/05/2008)
Percebeu-se da pesquisa, porm, que resta demasiado dbio aos Magistrados a extenso a ser dada ao princpio ne bis in idem, sobretudo em relao s estruturas tpicas abertas ou imprecisas. Nestes casos, pois, verifica-se maior possibilidade de ocorrncia e violao. 04. Deciso dspar do STJ, pelo aprofundamento do sentido e dos conceitos das circunstncias, pela verificao da possibilidade de ocorrncia de vrias hipteses de bis in idem, pela posio clara em relao necessidade de excluso de juzos de valor moral (argumentos inidneos), que acabam preenchendo as circunstncias judiciais subjetivas, e pela determinao de obrigatoriedade na fundamentao das demais circunstncias, merece especial destaque:
PENAL. PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. HOMICDIO DUPLAMENTE QUALIFICADO. 1. DOSIMETRIA DA PENA. DUPLA VALORAO DE UMA DAS QUALIFICADORAS. UTILIZAO PARA QUALIFICAR O DELITO E PARA FIXAR A PENABASE ACIMA DO MNIMO LEGAL NA PRIMEIRA ETAPA DE DOSIMETRIA DA PENA, COMO CIRCUNSTNCIA JUDICIAL DESFAVORVEL. 2. CONDUTA SOCIAL. DESFAVORVEL. COMETIMENTO DO PRPRIO DELITO. IMPOSSIBILIDADE. AVALIAO TICA DA CONDUTA DO PACIENTE. IMPOSSIBILIDADE. 3. COMPORTAMENTO DA VTIMA NEUTRO. VALORAO EM PREJUZO DO ACUSADO. IMPOSSIBILIDADE. 4. ORDEM CONCEDIDA. 1. Invivel se torna a dupla valorao de qualificadoras, tanto para qualificar o delito, quanto para a fixao da pena-base acima do mnimo legal, na primeira etapa de dosimetria da pena, sob pena de incorrer-se em bis in idem. 2. A conduta social do agente no pode ser considerada desfavorvel apenas por conta do cometimento do prprio delito, assim como consideraes de cunho tico e moral devem ser excludas da avaliao. 3. O comportamento da vtima tachado como neutro no pode ser valorado como prejudicial ao acusado.
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4. Ordem concedida para anular o acrdo que manteve a sentena, de modo a excluir as circunstncias judiciais concernentes culpabilidade, conduta social e ao comportamento da vtima, por entend-las fundamentadas com base em argumentos inidneos, vedando qualquer considerao desfavorvel com relao a estas circunstncias, bem como para determinar ao tribunal a quo que proceda a nova individualizao da pena, fundamentando adequadamente as demais circunstncias (motivo, circunstncias e consequncias), redimensionando-se a pena apenas de acordo com estas. (STJ 6 Turma - HABEAS CORPUS N 67.710/PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. em 27 de maro de 2008)
2.2.4.1.2. A impreciso acerca do conceito de culpabilidade 01. Questo que merece especial ateno, visualizada em inmeros acrdos o da conceituao judicial da circunstncia culpabilidade. Em inmeros acrdos se percebe utilizao de conceitos e formas totalmente distintas, nos diversos nveis de jurisdio. Em sua maioria os julgados expem a conceituao utilizada em primeiro grau, em casos que os Tribunais aderem ao proposto pelo Magistrado singular ou o modificam. No entanto a pluralidade de conceitos utilizados indica claramente confuso conceitual que requer avaliao especfica. Veja-se, exemplificativamente, as seguintes proposies conceituais presentes nos acrdos analisados, todas em referncia expressa culpabilidade:
Reprimenda fixada acima do mnimo legal em razo do modo intensamente reprovvel de execuo do delito. (STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 92956-7/SP, Min. Crmen Lcia, 01/04/2008) O acusado atuou com significativo grau de culpabilidade, face ao longo iter que percorreu, revelador de sua obstinao e insistncia na prtica do delito. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008) Deve ser considerada tambm como desfavorvel ao ru a alta reprovabilidade da sua conduta (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus, n 93855-8/RJ, Min. Eros Grau, 08/04/2008)
Com igual incidncia nas 5 e 6 Turmas do STJ:
Demonstrou culpabilidade de elevado grau de reprovabilidade, pois se associou ao um grupo delituoso, tendo o seu genitor como um dos membros (denunciado Silvio Amadi), voltado para a prtica do trfico de drogas em grande quantidade (654.350kg), proveniente do Estado do Paran, o que torna extremamente nociva a sua conduta. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 94.549/DF, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 21/02/08) Aumentei a pena privativa de liberdade, em face do dolo intenso do ru na prtica delitiva, reveladora de insensibilidade moral e exacerbada cupidez. STJ 5 Turma Habeas Corpus n 52.558/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 11/03/08) Quanto culpabilidade, anoto que alta, eis que o crime foi cometido com violncia contra a pessoa. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 84.050/DF, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 11/03/08)
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(...) foi intensa a sua culpabilidade, j que agiu interna e externamente visando resultado final lucrativo (...).(STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.447/MG, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 01/04/08) A reprovabilidade de sua conduta de grau intenso porque subtraiu a vultuosa importncia de R$ 356.379,50. (STJ 6 Turma AgRg no Agravo de Instrumento n 916.884/PR, Rel. Min. Nilson Naves, j. em 27 de maro de 2008) (...) reconheo alta a culpabilidade do sentenciado, que, no veredicto do Jri, ceifou a vida da vtima por 'motivo torpe' (visando ao recebimento da recompensa) e sem lhe deixar possibilidades de defesa, pela ao surpreendente. (STJ 6 Turma - Habeas Corpus 67.710/PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. em 27 de maro de 2008) A culpabilidade acentuada, tendo em vista a instruo do ru (2o grau completo). (STJ 6 Turma AgRg no Recurso Especial 753.419/RS, Rel. Min. Jane Silva (Desembargadora Convocada do TJ/MG), j. em 29 de abril de 2008) No resta dvida que o delinqir de um policial se reveste de maior culpabilidade, na medida em que a mais crassa quebra da confiana que lhe fora depositada pela sociedade, que lhe destinou a to nobre misso de combate ao crime, investindo-o de poder para tanto. (STJ 6 Turma Habeas Corpus 37.107/SP Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. em 1 de abril de 2008).
A ausncia de critrios precisos para valorar a circunstncia gera inmeros vcios (lacunas, contradies, imprecises, confuses conceituais), dentre os quais valoraes de modus operandi do delito, iter criminal, reprovabilidade intrnseca conduta, coautoria, dolo, bem jurdico, fim econmico, expressividade da leso, qualificadora do tipo imputado, grau de instruo e atividade profissional, respectivamente. Na maioria dos casos h fundamentao da culpabilidade com elementos diretamente vinculados tipicidade (elementares). Referncia qualificadora igualmente emerge da apreciao. 02. Julgado da 6 Turma do STJ merece especial destaque:
RECURSO ESPECIAL. CRIME DE SEQESTRO. CONHECIMENTO PELA ALNEA "B". ATO DE GOVERNO LOCAL. INEXISTNCIA. DIVERGNCIA JURISPRUDENCIAL NO DEMONSTRADA. OFENSA AO ARTIGO 619 DO CDIGO DE PROCESSO PENAL. OMISSO NO APONTADA. SMULA N 284/STF. NOCONHECIMENTO. ATIPICIDADE DA CONDUTA. INEXISTNCIA DE DOLO. REEXAME DO MATERIAL FTICO-PROBATRIO. VIOLAO DO PRINCPIO DO JUIZ NATURAL. INOCORRNCIA. AO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. COISA JULGADA. INOCORRNCIA. INDIVIDUALIZAO DA PENA. (...) 8. A conscincia da ilicitude, a exigibilidade maior da conduta conforme ao direito e o dolo intenso so induvidosas circunstncias judiciais, nos prprios da culpabilidade, no existindo ilegalidade qualquer a gravar, no particular, a individualizao da pena. 9. A investigao temerria, confessada como motivo do agir criminoso, diversamente do que entendem os recorrentes, expresso manifesta do autoritarismo que ofende os valores essenciais do Estado Democrtico de Direito, mormente na perspectiva da liberdade individual, no tendo cabida sequer cogitar de bons servios prestados sociedade.
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10. Recurso parcialmente conhecido e improvido. (STJ 6 Turma - Recurso Especial N 864.163/RS, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. em 1 de abril de 2008)
No relatrio so expostos longamente os argumentos judiciais que embasam a circunstncia culpabilidade: no tocante s circunstncias judiciais de aplicao da pena, leva-se em conta a culpabilidade dos acusados, principalmente ao que se refere a Jackson e Marcelo, os quais tinham plena conscincia da ilicitude do ato praticado, sendo que lhes eram exigidas condutas bem diversas, principalmente pelo fato de ser o primeiro policial civil e o segundo ter sido policial militar, tendo agido todos os trs denunciados com dolo intenso, ao apanhar a vtima em casa e ficar na companhia da mesma por horas, ostentando arma de fogo. 03. Em julgamento na mesma turma, deciso explora de forma quase acadmica o conceito de culpabilidade, em oposio direta noo empregada anteriormente: (...) tida na reforma penal como o fundamento e a medida da responsabilidade penal. Substituiu-se na lei as expresses intensidade do dolo e grau de culpa, com a justificativa de que graduvel a censura cujo ndice, maior ou menor, incide na quantidade da pena, conforme se v no item 50 da Exposio de Motivos da Lei n 7.209/84. O exame da culpabilidade, quando da dosimetria, constitui, hoje, um juzo de reprovabilidade da conduta praticada, ou seja, a sua medida, sendo que alguns autores entendem que ela integra o prprio delito, no podendo ser considerada como critrio de majorao da pena pelo juzo de censura. (STJ 6 Turma Habeas Corpus 43.930/RJ Rel. Ministra Jane Silva (Desembargadora Convocada do TJ/MG), j. em 22 de abril de 2008). De forma anloga descrio encontrada em julgado da 5 Turma: como circunstncia judicial, a culpabilidade deve ser analisada em sentido lato, entendida como a reprovao social que o crime e a autora merecem. Diferente, pois, da culpabilidade elemento constitutivo do delito, cujos requisitos so a imputabilidade do agente, a potencial conscincia da ilicitude e a exigibilidade de conduta diversa. Nesta fase da dosimetria, cabe ao juiz avaliar, no mais a presena dos pressupostos acima declinados, sem os quais no h crime, mas o grau de censura social que incide sobre a agente e sobre o fato cometido. Assim
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que, nesta oportunidade, classifica-se a culpabilidade entre intensa, mdia ou reduzida. (STJ 5 Turma Habeas Corpus 64.903/PE, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 07/02/08) Nos casos expostos e contrapostos, percebe-se que grande parte da jurisprudncia resiste Reforma de 1984, entendendo, como se o Cdigo Penal ainda adotasse o sistema causalista, estar dolo e culpa localizados na culpabilidade. Com a incorporao do finalismo e o deslocamento do dolo e da culpa para a tipicidade, na qualidade de elementares subjetivas do tipo, sua revalorao na aplicao da pena implica, necessariamente, bis in idem.
2.2.4.1.3. A volatilidade dos conceitos de personalidade e conduta social 01. A volatilidade dos conceitos personalidade e conduta social diferentemente do conceito culpabilidade que, embora de contedo dbio na jurisprudncia, possui definio precisa na dogmtica possibilita os mais diversos tipos de interpretao. Exatamente por isso, so os conceitos que mais ampliam o punitivismo judicial, atuando como espao aberto de valoraes morais, juzos e impresses pessoais sobre os rus, ilaes acerca dos seus deveres e responsabilidades, entre outros. Seguindo a metodologia utilizada em relao ao conceito de culpabilidade, na seqncia de decises que, no relatrio (expondo decises de outros juzos situao mais comum) ou voto (expondo decises do rgo) procuram conceituar a circunstncia personalidade:
Tendo em vista o modo de execuo do delito, previamente ajustado entre quatro pessoas, com o uso de duas armas - revlver e faca - e, ainda, utilizando-se do estmulo lascvia para atrair a vtima, atitude veemente imoral, demonstrando grave falha na formao do seu carter. (STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 92956-7/SP, Min. Crmen Lcia, 01/04/2008) Considerando ter o ru personalidade perigosa, atuando conforme j apontado em diferentes Estados da Federao. (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 92295-3/RJ, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008) (...) a sua personalidade demonstra ser de indivduo com intensa inclinao senda do crime, com especial predisposio para os crimes contra o patrimnio, posto que j condenado neste juzo por idntica prtica. (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 89000-8/MS, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008) Trata-se, portanto, de pessoa de acentuada periculosidade, de personalidade voltada para o mundo do crime, ganhando a vida mediante a explorao de uma das modalidades criminosas mais abominveis que h. (STF, 2. Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 90223-5/RJ, Min. Joaquim Barbosa, 08/04/2008)
De igual forma decises no STJ: 65

(...) apresentarem personalidades distorcidas e comprometidas com os valores deletrios da continuidade do comportamento punvel (STF, 5. Turma, Habeas Corpus n 929567/SP, Min. Crmen Lcia, 01/04/2008). (...) a sua personalidade, com tenra idade de ndole destemida e ousada, em face da quantidade de droga que transportou e escoltou, passando por quatro Estados da Federao (Paran, So Paulo, Minas Gerais e Gois) com desdm para com as instituies pblicas legalmente constitudas. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 94.549/DF, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 21/02/08) Pelo fato de j ter sido condenado, responder a outras aes penais e voltar a delinqir demonstra personalidade comprometida com o ilcito (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 90.513/DF, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 26/02/08) (...) devem ser lembradas as qualidades morais do apenado, a sua boa ou a m ndole, o sentido moral do criminoso, bem como sua agressividade e o antagonismo em relao ordem social e seu temperamento. Tambm no devem ser desprezadas as oportunidades que o ru teve ao longo de sua vida e consideradas em seu favor uma vida miservel, reduzida instruo e deficincias pessoais que tenham impedido o desenvolvimento harmonioso da sua personalidade. Cabe lembrar que no se pode considerar de m personalidade quem possui inquritos e processos em andamento, conforme iterativas decises dos Tribunais. (STJ 6 Turma - Habeas Corpus 43.930/RJ Rel. Min. Jane Silva (Desembargadora Convocada do TJ/MG), j. 22/04/ 2008). (...) personalidade voltada prtica de condutas delitivas, conforme se infere da folha de antecedentes criminais (fls. 97/105). (STJ 6 Turma - Habeas Corpus 54.616/RJ, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. 22/04/2008) (...) que demonstra o ru a personalidade violenta, haja vista o seu especial apreo por armas de fogo (STJ 6 Turma - Recurso Especial 658.512/GO, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, j. 25/02/2008)
Na maioria dos casos a valorao negativa derivada de juzos essencialmente morais ou possui notria vinculao aos antecedentes e/ou habitualidade delitiva. Em casos extremos, decises imputam graus de periculosidade vinculadas personalidade, dado que, tecnicamente, determinaria a ausncia de reprovabilidade do agente, por ser este elemento (periculosidade) fundamento de aplicao de medida de segurana diferentemente da culpabilidade, fundamento de aplicao das penas. Em inmeros casos, notou-se nos relatrios a fuso das circunstncias personalidade e conduta social ou destas com os antecedentes:
(...) alm disso possui pssima conduta social e personalidade voltada delinqncia, como alis revelam seus pssimos antecedentes. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008) No que diz respeito sua conduta social e personalidade, verifica-se a contumcia na prtica de delitos contra o patrimnio especificamente envolvendo aparelhos de som de veculos , afeio criminalidade para produzir o seu sustento, vivncia em completo descaso com a Justia; ignora o comando legal e no valoriza o sagrado direito liberdade. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 95.022/MS, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j. em 11/03/08)
02. No diferem as valoraes relativas conduta social. 66

(...) condutas sociais marginais, mas sem prejuzo de exibirem uma audcia e uma agressividade mpares. (STJ 5 Turma Agravo Regimental em Agravo de Instrumento n 87.896/RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves de Lima, j. em 10/06/08) (...) a sua conduta social sofre restrio na prova colhida, haja vista que teve diversas passagens pela polcia e respondeu a processos em outras Varas (...). (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.447/MG, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 01/04/08)
03. No entanto, duas decises do STJ merecem destaque em face do seu carter didtico e da sria discusso acerca da impossibilidade de certos tipos de valoraes:
PENAL. PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. HOMICDIO DUPLAMENTE QUALIFICADO. 1. DOSIMETRIA DA PENA. DUPLA VALORAO DE UMA DAS QUALIFICADORAS. UTILIZAO PARA QUALIFICAR O DELITO E PARA FIXAR A PENABASE ACIMA DO MNIMO LEGAL NA PRIMEIRA ETAPA DE DOSIMETRIA DA PENA, COMO CIRCUNSTNCIA JUDICIAL DESFAVORVEL. 2. CONDUTA SOCIAL. DESFAVORVEL. COMETIMENTO DO PRPRIO DELITO. IMPOSSIBILIDADE. AVALIAO TICA DA CONDUTA DO PACIENTE. IMPOSSIBILIDADE. 3. COMPORTAMENTO DA VTIMA NEUTRO. VALORAO EM PREJUZO DO ACUSADO. IMPOSSIBILIDADE. 4. ORDEM CONCEDIDA. 1. Invivel se torna a dupla valorao de qualificadoras, tanto para qualificar o delito, quanto para a fixao da pena-base acima do mnimo legal, na primeira etapa de dosimetria da pena, sob pena de incorrer-se em bis in idem. 2. A conduta social do agente no pode ser considerada desfavorvel apenas por conta do cometimento do prprio delito, assim como consideraes de cunho tico e moral devem ser excludas da avaliao. 3. O comportamento da vtima tachado como neutro no pode ser valorado como prejudicial ao acusado. 4. Ordem concedida para anular o acrdo que manteve a sentena, de modo a excluir as circunstncias judiciais concernentes culpabilidade, conduta social e ao comportamento da vtima, por entend-las fundamentadas com base em argumentos inidneos, vedando qualquer considerao desfavorvel com relao a estas circunstncias, bem como para determinar ao tribunal a quo que proceda a nova individualizao da pena, fundamentando adequadamente as demais circunstncias (motivo, circunstncias e consequncias), redimensionando-se a pena apenas de acordo com estas. (STJ 6 Turma Habeas Corpus 67.710/PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. em 27/03/2008)
Na declarao de voto, a Relatora argumentou: (...) entendo que a atribuio de conduta social desfavorvel ao paciente em razo de ter esta sido manchada pelo evento que gerou o processo, dando pssimo exemplo sociedade no procede, dado que a conduta social deve ser avaliada fora do contexto do prprio delito, j que, do contrrio, toda conduta social seria avaliada desfavoravelmente em caso de condenao, o que no intuito do legislador, que procurou avaliar se o paciente tinha poca do cometimento do delito uma conduta social boa, como se portava no ambiente de trabalho, e sua relao com a famlia, etc. (...) Pelo mesmo motivo, o pssimo exemplo dado sociedade no constitui 67
argumento idneo para avaliar a conduta social do paciente como sendo ruim. Alis, qualquer avaliao tica ou moral deve ser afastada deste processo de fixao da pena, pois no se pode exigir de qualquer pessoa que d um bom exemplo sociedade, cobrando-se do cidado em geral apenas que se omita do cometimento de condutas criminosas.
Sobre a diferena entre conduta social e antecedentes:

PENAL HABEAS CORPUS PENA BASE EXACERBADA CONSIDERAO DE UM MESMO FATO PARA ANALISAR CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DIVERSAS ATENUANTE DA CONFISSO ESPONTNEA CONSIDERADA PARA A CONDENAO NECESSIDADE DA REDUO DA PENA PELA ATENUANTE GENRICA REGIME DE CUMPRIMENTO DE PENA RU REINCIDENTE ALGUMAS CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DESFAVORVEIS ORDEM CONCEDIDA PARA RECONHECER A CONFISSO ESPONTNEA E, DE OFCIO MODIFICAR A PENA BASE E A FINAL. 1- A conduta social no se confunde com os antecedentes criminais; a primeira se refere aos antecedentes sociais e o segundo se refere a condenaes referentes a fatos criminais anteriores ao que se examina e resultantes de deciso transitada em julgado. 2- No se pode tomar um mesmo fato mais de uma vez para consider-lo em diversas circunstncias judiciais. 3- Se a sentena considera as declaraes do ru para a condenao, impe-se reduo da pena pela atenuante genrica. 4- Ordem concedida para reconhecer a atenuante da confisso espontnea e, de ofcio para reestruturar a pena base e a final. (STJ 6 Turma Habeas Corpus n 98.284/SP, Rel. Min. Jane Silva, j. em 17/04/08)
Ambos os acrdos estabelecem importantes parmetros para o fechamento dos critrios utilizados para valorao de antecedentes e conduta social.
2.2.4.2. Aplicao da pena provisria: valorao e conceituao de agravantes e atenuantes Na fase de aplicao da pena provisria, dois temas obtiveram especial relevncia: aplicao de atenuantes abaixo do mnimo legal e (in)constitucionalidade da agravante da reincidncia. As aes e os recursos que foram propostos ao STF e STJ advieram, em sua integralidade, do TJRS, mais especificamente da 5 Cmara Criminal.
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No que tange ao primeiro tema, o debate adquire especial importncia na investigao. 2.2.4.2.1. Aplicao de atenuantes abaixo do mnimo legal 01. O tema, pacificado na jurisprudncia nacional aps a edio da Smula 231 do STJ (a incidncia da circunstncia atenuante no pode conduzir reduo da pena abaixo do mnimo legal), retoma o debate nacional aps constantes manifestaes do TJRS. Interessantes decises do STJ apontam os motivos pelos quais haveria impossibilidade de aplicao de pena abaixo do mnimo legal.
HABEAS CORPUS. PENAL. PROCESSUAL PENAL. APRECIAO DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS QUE DEPENDE DE EXAME APROFUNDADO DE PROVAS. NO CONHECIMENTO. CIRCUNSTNCIA ATENUANTE. ALEGAO DE QUE A PENA PODE SER FIXADA ABAIXO DO MNIMO COMINADO. TESE CONTRRIA JURISPRUDNCIA DESTE SUPREMO TRIBUNAL. PRECEDENTES. HABEAS CORPUS INDEFERIDO. 1. A anlise das circunstncias judiciais, no caso, depende de exame aprofundado do contexto probatrio, o que vedado na estreita via do Habeas Corpus. 2. Impossibilidade de que a pena venha a ser fixada, por conta de reconhecimento de circunstncia atenuante, em patamar inferior ao mnimo legal. 3. A segurana jurdica penal no se revela apenas na segura descrio tpica, mas tambm na previsibilidade das sanes. 4. Funo preventiva da sano que vem expressa no art. 59, caput, in fine, do Cdigo Penal. 5. Impetrao conhecida em parte e indeferida na parte conhecida. (STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 93455-2/RS, Min. Ricardo Lewandowski, 13/05/2008)
Na deciso, os Ministros adotam o entendimento do STJ da impossibilidade de aplicao abaixo do mnimo na segunda fase do mtodo, sob dois argumentos: (a) ruptura com a segurana jurdica; (b) enfraquecimento da funo de preveno geral da pena criminal. Sustentam que a fixao da pena em limite abaixo do mnimo legal, tendo em conta a simples apreciao de circunstncias, cumpre ressaltar, colocaria tambm em xeque a segurana jurdica. que, no Direito Penal, este princpio exterioriza uma dupla garantia: de um lado coloca-se a inequvoca descrio tpica, a qual permite que toda a sociedade tenha conhecimento da conduta vedada pela lei penal. De outro, ela se completa mediante a clara descrio da sano que deve ser aplicada quele que pratica um delito. Acrescento, 69
ademais que, presentes todos os elementos tpicos na conduta, a aplicao de uma sano abaixo do mnimo legal poderia levar ao enfraquecimento de uma de suas principais funes, qual seja, a da preveno da prtica de condutas criminosa. No mesmo sentido: STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 92742-4/RS, Min. Menezes Direito, 04/03/2008; STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93908-2/RS, Min. Eros Grau, 01/04/2008; STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 94234-2/RS, Min. Ricardo Lewandowski, 20/05/2008; STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 92926-5/RS, Min. Ellen Gracie, 27/05/2008; STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 94684-4/RS, Min. Carlos Britto, 17/06/2008; STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 94365-9/RS, Min. Menezes Direito, 17/06/2008STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93141-3/RS, Min. Ellen Gracie, 24/06/2008). No STJ, corte de origem da Smula 231, o argumento naturalmente rechaado, compondo a questo da pena provisria abaixo do mnimo quase a integralidade dos julgados que avaliam a segunda fase da quantificao da sano. 02. Em julgados sobre o mesmo tema, alm dos argumentos expostos invocado o motivo de que se admitida pena aqum do mnimo restaria aberta possibilidade para aplicar sano alm do mximo.
HABEAS CORPUS. PENAL. APLICAO DA PENA. CIRCUNSTNCIA ATENUANTE. IMPOSSIBILIDADE DE FIXAO DA PENA ABAIXO DO MNIMO LEGAL. APLICAO ANALGICA DO CRITRIO DE EXASPERAO DA PENA PREVISTO NO ROUBO CIRCUNSTANCIADO PELO CONCURSO DE AGENTES PARA O FURTO QUALIFICADO. IMPOSSIBILIDADE. PRECEDENTES. 1. Como assentado em precedentes da Suprema Corte, a presena de atenuantes no pode levar a pena a ficar abaixo do mnimo, e a de agravantes tambm no pode levar a pena a ficar acima do mximo previsto no tipo penal bsico ou qualificado. 2. No possvel a aplicao, por analogia, do critrio de exasperao da pena previsto no roubo circunstanciado pelo concurso de agentes (1/3 sobre a pena de roubo simples) para o furto qualificado em razo da norma expressa no 4 do art. 155 do Cdigo Penal. A analogia pressupe, para o seu uso, uma lacuna involuntria (art. 4 da LICC), ausente no caso. 3. Habeas Corpus denegado. (STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 93071-9/RS, Min. Menezes Direito, 18/03/2008)
Na declarao de voto o argumento aparece em toda sua intensidade: uma caracterstica fundamental das circunstncias judiciais, atenuantes e agravantes, a de que sua aplicao deve estar sempre dentro dos limites mnimo e mximo da pena abstratamente cominada. Assim, a presena de atenuantes no pode levar a pena a ficar abaixo do mnimo, 70
e a de agravantes tambm no pode levar a pena a ficar acima do mximo previsto no tipo penal bsico ou qualificado. Em sentido idntico: STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 90659-1/SP, Min. Menezes Direito, 12/02/2008. Em julgamento de outro Habeas Corpus, invocado o argumento da sensao de impunidade houvesse a possibilidade de diminuio da pena aqum do mnimo: (...) A tese sustentada pela defensoria Pblica, caso seja acolhida, possibilitar o surgimento de situaes esdrxulas. Dela poderia resultar, por exemplo, a imposio de pena irrisria para condenados por crimes graves, o que conduziria sensao de impunidade. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 94354-3/RS, Min. Eros Grau, 29/04/2008)
2.2.4.2.2. (In) constitucionalidade da agravante de reincidncia Embora haja referncia histrica53 e a temtica sobre a inconstitucionalidade da agravante ter espao privilegiado na doutrina latino-americana de inspirao criminolgica crtica54, o debate nunca havia sido proposto no espao jurisdicional. A partir da posio fixada em 1999 originalmente pela 5 Cmara Criminal do TJRS55, mas compartilhada pela 6 Cmara e 3 Turma da mesma Corte56, o debate atingiu os Tribunais Superiores.
Na histria do Direito Penal, o estatuto penal decorrente da Riforma della Legislazione Criminale Toscana de 1786 estabelecia, em seu pargrafo 57, que, aps executada a sano imposta pela prtica de conduta descrita como crime, as pessoas no podero ser consideradas como infames, para nenhum efeito, nem ningum poder jamais reprovar-lhes por seu delito passado, que dever se considerar plenamente purgado e expiado com a pena sofrida. 54 CARVALHO & CARVALHO, Aplicao da Pena e Garantismo, pp. ; CERNICCHIARO, Questes Penais, p. 221/2; COPETTI, Direito Penal e Estado Democrtico de Direito, p. 194; KARAM, Aplicao da Pena: por uma nova atuao da justia criminal, p. 125; STRECK, Tribunal do Jri: simbolos e rituais, p. 66; MAIA NETO, Direitos Humanos do Preso, p. 147; SANTOS, Direito Penal: a nova parte geral, p. 245; MAIER, Derecho Procesal Penal: fundamentos, p. 644; ZAFFARONI, Sistemas Penales y Derechos Humanos en Amrica Latina, p. 89; ZAFFARONI, Tratado de Derecho Penal, p. 360; ZAFFARONI, Reincidncia: um conceito do direito penal autoritrio, p. 53. 55 FURTO. CIRCUNSTNCIA AGRAVANTE. REINCIDNCIA INCONSTITUCIONALIDADE POR REPRESENTAR BIS IN IDEM. VOTO VENCIDO. NEGARAM PROVIMENTO AO APELO DA ACUSAO POR MAIORIA (Apelao Crime no. 699291050, 5a. Cmara Criminal TJRS, Rel. Amilton Bueno de Carvalho, j. em 11.09.1999)
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01. No STF, a questo tem sido discutida e os posicionamentos so pela constitucionalidade do instituto.
HABEAS CORPUS. PENAL. ROUBO CONSUMADO OU TENTADO. CONTROVRSIA. AUSNCIA DE IDENTIDADE DE SITUAO FTICA COM PRECEDENTE DESTA CORTE. REINCIDNCIA BIS IN IDEM. NO CONFIGURAO. FIXAO DA PENA ABAIXO DO MNIMO LEGAL. VEDAO. 1. O crime de roubo consuma-se com a verificao de que, cessada a clandestinidade ou a violncia, o agente tenha tido a posso da coisa subtrada, ainda que esta tenha sido retomada logo em seguida por perseguio imediata. 2. Invocao de precedente desta Corte, firmado no HC n. 88.259, em que foi reconhecido o crime de roubo tentado e no o delito de roubo consumado. Inocorrncia de identidade de situao ftica: no HC invocado o agente subtraiu um passe de nibus utilizando-se de arma de brinquedo. Considerou-se a particularidade de ter sido ele todo o tempo monitorado por policiais que se encontravam no local do crime. No caso sob exame os bens subtrados permaneceram com o paciente, ainda que por pouco tempo. As vtimas chamaram policiais que passavam pelo local, quando j ocorrido o roubo. A ao policial foi concomitante ao roubo, no primeiro caso; posterior, no segundo. 3. O reconhecimento de reincidncia no configura bis in idem. O recrudescimento da pena imposta resulta da opo do paciente em continuar delinqindo. Precedentes. 4. A pena cominada para o tipo penal no pode ficar aqum do mnimo legal. 5. Ordem denegada. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 92203-1/RS, Min. Eros Grau, 20/05/2008)
Em caso anlogo, contra a alegao de ilegalidade do reconhecimento da reincidncia, a traduzir bis in idem, o STF decidiu que o recrudescimento da reprimenda imposta resulta da opo do paciente em continuar delinqindo. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93620-2/RS, Min. Eros Grau, 08/04/2008) 02. Embora o entendimento seja de aplicao unnime, foi possvel verificar tendncia adeso da tese pela Min. Carmen Lcia: no desconheo a crtica acirrada de parte da doutrina, que inspirada por alguns dos princpios orientadores do Direito Penal, notadamente pelo repdio do denominado direito penal do autor, defende ser inadmissvel o agravamento obrigatrio da pena em razo da reincidncia. A tese de ineludvel fascnio, jamais obteve, contudo, o beneplcito da jurisprudncia deste Supremo Tribunal, que sempre reputou vlida a fixao daquela agravante, reconhecendo, inclusive, que, ao contrrio do que decido pelo Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, se justificaria o recrudescimento
Julgados n 70001004530 e 70001014810 (Apelao-Criminal, 6 Cmara Criminal TJRS, Rel. Des. Sylvio Baptista) e n 70000916197 (Embargos Infringentes, 3 Grupo Criminal TJRS, Rel. Des. Paulo Moacir Aguiar Vieira)
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da pena imposta ao paciente em razo da reincidncia, pois isto resultaria de sua opo por continuar a delinqir (...) Assim, rendo-me, por ora, jurisprudncia consolidada neste Supremo Tribunal. (STF, 1. Turma, Habeas Corpus n 93969-4/RS, Min. Crmen Lcia, 22/04/2008)
2.2.4.3. Aplicao da pena definitiva: causas especiais de aumento (majorantes) e de diminuio (minorantes) Foi possvel perceber pela pesquisa que conforme o processo de aplicao da pena vai se aproximando da quantificao final, os temas de confronto e lacuna vo diminuindo. No entender dos investigadores, este fato comprova e fornece mais elementos para compreenso do problema que as tipificaes abertas produzem na vida cotidiana dos operadores do direito, com efeitos diretos nas pessoas que respondem processos criminais. Dentre os principais debates avaliados destacam-se: (a) quantificao da tentativa; (b) quantificao e reconhecimento de continuidade delitiva ou concurso material; e (c) (des)proporcionalidade do 4, art. 155 do Cdigo Penal.
2.2.4.3.1. Quantificao da minorante da tentativa A 5 Turma do STJ em dois casos analisou a questo da quantidade de pena a ser aplicada no caso da causa especial de diminuio de pena da tentativa. A propsito, tema fundamental nos casos de majorantes ou minorantes variveis.
PENAL. RECURSO ESPECIAL. ESTELIONATO. DOSIMETRIA DA PENA. VIOLAO DO CRITRIO TRIFSICO. TENTATIVA. REDUO MNIMA SEM FUNDAMENTAO. IMPOSSIBILIDADE. RECURSO PROVIDO. 1. nula a dosimetria da pena que no atende ao disposto nos arts. 59 e 68 do Cdigo Penal, sendo a fixao da pena-base realizada em desacordo com o critrio trifsico, em virtude da considerao da agravante da reincidncia em momento inadequado. 2. Na ocorrncia de crime tentado, a lei penal faculta ao julgador aplicar uma reduo maior ou menor da pena, a depender do iter criminins percorrido. Assim, quanto mais a ao delituosa se aproximar da consumao, menor ser a reduo imposta e vice-versa.
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3. Hiptese em que o Tribunal de origem no se pronunciou de forma clara e precisa sobre o iter criminis percorrido e sua relao com a reduo operada pelo reconhecimento da tentativa, asseverando apenas que a pena seria diminuda de 1/3 em razo da forma tentada do delito, em franca violao ao art. 14, II, do Cdigo Penal e aos postulados da individualizao da pena e da motivao dos atos decisrios. 4. Recurso provido para anular a sentena e o acrdo impugnado no tocante dosimetria da pena, a fim de que outra seja realizada, com observncia do disposto nos arts. 14, II, 59 e 68 do Cdigo Penal. (STJ - 5 Turma Recurso Especial 564858/RO, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, J. em 08/05/2008). RECURSO ESPECIAL. PENAL. CRIME DE FURTO. TENTATIVA. CONTRADIO INEXISTENTE. ITER CRIMINIS PERCORRIDO. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS DESFAVORVEIS DO ART. 59 DO CDIGO PENAL. AUSNCIA DE MOTIVAO. DECLARAO DE OFCIO DA EXTINO DA PUNIBILIDADE ESTATAL. OCORRNCIA DA PRESCRIO DA PRETENSO PUNITIVA. 1. A contradio, sanvel por aclaratrios, a incoerncia entre afirmaes atuais e anteriores dentro da mesma deciso. 2. A reduo prevista no art. 14, inciso II, do Cdigo Penal deve corresponder ao trecho do iter criminis percorrido pelo Ru. 3. As circunstncias judiciais previstas no art. 59 do Cdigo Penal devem ser fundamentadas para a fixao da pena-base, o que no ocorreu no caso em apreo. 4. Recurso parcialmente conhecido e, nessa parte, provido. Concedido Habeas Corpus de ofcio para declarar a extino da punibilidade estatal pela ocorrncia da prescrio da pretenso punitiva. (STJ - 5 Turma Recurso Especial 870630/PR, Rel. Min. Laurita Vaz, J. em 26/02/2008).
Duas questes relevantes so debatidas: exposio do motivo de diminuio mnima e graduao da quantidade de pena. No primeiro caso nota-se a definio sobre a necessidade de fundamentao fase final de aplicao da pena. Assim, em nveis mnimos de diminuio ou mximos de aumento imprescindvel a demonstrao dos motivos. O segundo debate consolidao de entendimento jurisprudencial e doutrinrio, vinculando o maior ou menor aumento ou diminuio proximidade da leso ao bem jurdico tutelado. Como o fundamento da punio do crime tentado o perigo de dano ao bem jurdico, a graduao da pena estar vinculada ao grau de probabilidade de leso.
2.2.4.3.2. Critrio de aplicao e de aumento da pena do crime continuado Em relao ao crime continuado, dois temas foram debatidos em acrdos especficos julgados pela 5 Turma do STJ: (a) aplicao ou no da regra do art. 71 do Cdigo Penal nos casos de concurso entre estupro e atentado violento ao pudor; (b) critrios de 74
aumento da majorante de maior variabilidade existente na legislao nacional aumento de 1/6 a 2/3 quando, em sua grande maioria, a variao para majorantes e minorantes de 1/3 a 2/3. 01. No primeiro caso, de crimes sexuais, a 5 Turma admitiu a inexistncia do crime continuado e aplicou a regra do concurso material, impondo duas penas, uma por cada imputao.
AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ESPECIAL. REINCIDNCIA. APLICAO OBRIGATRIA. CRIMES CONTRA A LIBERDADE SEXUAL. ESTUPRO E ATENTADO VIOLENTO AO PUDOR. CONTINUIDADE DELITIVA. INADMISSIBILIDADE. DELITOS DE ESPCIES DISTINTAS. CRIMES HEDIONDOS, AINDA QUE PRATICADOS SEM VIOLNCIA OU GRAVE AMEAA S VTIMAS. PRECEDENTES DESTA CORTE SUPERIOR. AGRAVO REGIMENTAL DESPROVIDO. 1. As agravantes so de aplicao obrigatria, de sorte que o Julgador no pode deixar de majorar a pena, existindo discricionariedade to-somente no tocante ao quantum a ser aplicado. Ora, se nem com base nas circunstncias do caso concreto e nos elementos inerentes pessoa do agente pode a agravante ser repelida, menos admissvel ainda o seu afastamento calcado em consideraes de lege ferenda, como o alegado fracasso teleolgico do Estado. 2. A jurisprudncia desta Corte fixou que so hediondas todas as modalidades de estupro, ainda que simples ou com violncia presumida. 3. Em diversas oportunidades, este Superior Tribunal j se manifestou pela inexistncia de continuidade delitiva entre os crimes de estupro e atentado violento ao pudor, pois, apesar de serem do mesmo gnero, no so da mesma espcie, possuindo elementos objetivos e subjetivos distintos, no havendo, dessa forma, homogeneidade de execuo, ainda que praticados contra a mesma vtima. 4. Agravo Regimental desprovido. (STJ 5 Turma Agravo Regimental em Recurso Especial n 984.726/RS, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 03/06/08)
02. No caso, o debate no versa sobre a possibilidade de configurar continuidade em caso de crimes contra a vida, mas sobre quantum de aplicao:
PENAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. HOMICDIOS QUALIFICADOS. ROUBOS MAJORADOS. OCULTAO DE CADVER E QUADRILHA. JRI. ALEGAO DE ERRO NA FIXAO DA PENA-BASE. MATRIA NO SUSCITADA PERANTE O E. TRIBUNAL A QUO. SUPRESSO DE INSTNCIA. RECONHECIMENTO DA CONTINUIDADE DELITIVA ESPECFICA DESFAVORVEL AO RU. CONCURSO MATERIAL. QUESITO. ALEGAO DE NULIDADE A DESTEMPO. PRECLUSO. ALEGAO DE DECISO MANIFESTAMENTE CONTRRIA PROVA DOS AUTOS. REEXAME DE PROVA. INADEQUAO DA VIA ELEITA. (...) II - A ofensa a bens personalssimos, com violncia ou grave ameaa pessoa, no caso dos crimes da mesma espcie (homicdios qualificados consumados), pode ensejar o crime continuado na forma preconizada no pargrafo nico do art. 71 do Cdigo Penal. O que, in casu, entretanto, poderia acarretar o aumento de uma das penas at o triplo. Assim, a aplicao da regra do concurso material mostra-se mais benfica ao paciente (Precedentes desta Corte e do Pretrio Excelso).
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III - Para a exacerbao da pena, em razo do crime continuado previsto no pargrafo nico, do art. 71, do CP, considera-se no apenas o nmero de infraes cometidas, mas tambm as mesmas circunstncias do art. 59 do estatuto repressivo (Precedentes do STJ). (...) Ordem parcialmente conhecida e, nesta parte, denegada. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 87.676/RJ, Rel. Min. Feliz Fischer, j. em 04/03/08)
A 5 Turma do STJ agregou, na deciso, ao critrio do nmero de delitos amplamente divulgado o grau de culpabilidade (sentido amplo) auferido na primeira fase da aplicao da pena (art. 59, caput, Cdigo Penal).
2.2.4.3.3. O debate sobre a proporcionalidade do 4, art. 115 do Cdigo Penal 01. Igualmente tematizado pelo TJRS, a jurisprudncia de algumas Cmaras da Corte gacha tem confrontado os critrios de majorao da pena nos crimes de furto e roubo, a partir do critrio de proporcionalidade das penas estabelecido na Constituio e no Cdigo Penal. O Cdigo estabelece no art. 155, para o crime de furto, pena de 01 a 04 anos de recluso e multa. Todavia impe pena de dois a oito anos e multa, se o crime cometido: I com destruio ou rompimento de obstculo subtrao da coisa; II - com abuso de confiana, ou mediante fraude, escalada ou destreza; III - com emprego de chave falsa; IV mediante concurso de duas ou mais pessoas (art. 155, 4, Cdigo Penal). Ao regrar o crime de roubo, o art. 157 fixa pena reclusiva de 04 a 10 anos e multa, prevendo aumento de um tero at metade nos seguintes casos: I - se a violncia ou ameaa exercida com emprego de arma; II - se h o concurso de duas ou mais pessoas; III - se a vtima est em servio de transporte de valores e o agente conhece tal circunstncia; IV - se a subtrao for de veculo automotor que venha a ser transportado para outro Estado ou para o exterior; V - se o agente mantm a vtima em seu poder, restringindo sua liberdade. Desta forma, o entendimento debatido no STF e no STJ se haveria possibilidade, por se tratar de condutas similares contra o mesmo bem jurdico, de majorao distinta das penas para as mesmas circunstncias especiais de aumento.
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02. O STF, em vrias decises, entende incabvel o argumento da ausncia de proporcionalidade entre as sanes dos tipos penais, entendendo cabveis aumentos dspares:
HABEAS CORPUS. PENAL. PRESSUPOSTOS DE ADMISSIBILIDADE DO RECURSO ESPECIAL. REAPRECIAO, VEDAO. FURTO. ART. 157, 2, DO CP. APLICAO. IMPOSSIBILIDADE. FIXAO DA PENA ABAIXO DO MNIMO. 1. No compete ao Supremo Tribunal Federal reapreciar os pressupostos de admissibilidade do recurso especial. 2. A causa de aumento de pena pelo concurso de pessoa no crime de roubo (art. 157, 2, do CP) no se aplica ao crime de furto; h, para este, idntica previso legal de aumento de pena (art. 155, 4, IV do CP). 3. A pena relativa ao tipo penal no pode ficar aqum do mnimo cominado. 4. Ordem denegada. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 94362-4/RS, Min. Eros Grau, 13/05/2008) HABEAS CORPUS. DOSIMETRIA DA PENA. FURTO QUALIFICADO. INTERGRAO DA NORMA. MAJORANTE DO CRIME DE ROUBO COM CONCURSO DE AGENTES. INADMISSIBILIDADE. CIRCUNSTNCIA ATENUANTE. PENA AQUM DO MNIMO LEGAL. IMPOSSIBILIDADE. JURISPRUDNCIA CONSOLIDADA. 1. As questes controvertidas neste writ - acerca da alegada inconstitucionalidade da majorante do 4, do art. 155, CP (quando cotejada com a causa de aumento de pena do 2, do art. 157, CP) e da possibilidade (ou no) da fixao da pena abaixo do mnimo legal devido presena de circunstncia atenuante - j foram objeto de vrios pronunciamentos desta Corte. 2. No que tange primeira questo, no existe lacuna a respeito do quantum de aumento da pena no crime de furto qualificado (art. 155, 4, CP), o que inviabiliza o emprego da analogia. 3. Os tipos penais referentes aos crimes de furto e roubo recebem tratamento diferenciado, iniciando-se pelos limites mnimo e mximo relativos s penas-base. Por opo legal (critrio de poltica legislativa), considerou-se necessrio estabelecer diferentes fatores de aumento das penas. 4. A jurisprudncia desta Corte tranqila no que tange aplicao da forma qualificada do furto em que h concurso de agentes mesmo aps a promulgao da Constituio Federal de 1988 (HC n 73.236-SP, rel. Min. Sidney Sanches, 1. Turma, DJ 17.05.1996). 5. Quanto segunda questo, na exegese do art. 65, do Cdigo Penal, descabe falar dos efeitos da atenuante se a sano penal foi fixada no mnimo legal previsto para o tipo (HC n 75.726, rel. Min. Ilmar Galvo, DJ 06.12.1998). 6. De acordo com a interpretao sistemtica e teleolgica decorrente do Cdigo Penal e das leis especiais, somente ma terceira fase da dosimetria da pena possvel alcanar pena final aqum do mnimo cominado para o tipo simples ou alm do mximo previsto. 7. H diferena quanto ao tratamento normativo entre as circunstncias atenuantes/agravantes e as causas de diminuio/aumento da pena no que se refere possibilidade de estabelecimento da pena abaixo do mnimo legal - ou mesmo acima do mximo legal. 8. O fato de o art. 65, do Cdigo Penal, utilizar o advrbio sempre, em matria de aplicao das circunstncias ali previstas, para reduo da pena-base em patamar inferior ao mnimo legal, deve ser interpretado para as hipteses em que a pena-base tenha sido fixada em quantum superior ao mnimo cominado no tipo penal. 9. pacfica a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal no sentido da impossibilidade de reduo da pena aqum do mnimo legal quando houver a presena de alguma circunstncia atenuante. 10. Ordem denegada. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 92926-5/RS, Min. Ellen Gracie, 27/05/2008)
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O ltimo acrdo que, a propsito, igualmente realiza amplo debate sobre a questo da possibilidade de as atenuantes estabelecerem pena abaixo do mnimo legal cominado , limita-se a negar o argumento remetendo a justificativa opo polticolegislativa. No aprecia, porm, se efetivamente houve recepo constitucional dos dispositivos em questo.
2.2.4.3.4. Motivo de valor social, intensidade da emoo e provocao da vtima: Critrio de diminuio de pena 01. O regramento do homicdio pelo Cdigo Penal (art. 121) prev como causa especial de diminuio da pena (minorante), nos casos em que o agente comete o crime impelido por motivo de relevante valor social ou moral, ou sob o domnio de violenta emoo, logo em seguida a injusta provocao da vtima. (art. 121, 1) Em tais circunstncias, o juiz pode reduzir a pena de um sexto a um tero daquela prevista no caput (recluso de 06 a 20 anos). Com a mesma natureza das circunstncias judiciais do art. 59, caput, Cdigo Penal, ou parte daquelas previstas como qualificadoras ao delito de homicdio (motivo torpe, motivo ftil, meio insidioso ou cruel, recurso que impossibilite ou dificulte a defesa da vtima)57, a minorante constitui-se como tipo penal aberto, deixando amplo espao de discricionariedade judicial. 02. No caso julgado pelo STF, entenderam os Ministros presente a minorante, reconhecendo, porm, diminuio mnima, em razo de o homicdio ter sido cometido contra esposa adltera.
2 Se o homicdio cometido: - mediante paga ou promessa de recompensa, ou por outro motivo torpe; II - por motivo ftil; III - com emprego de veneno, fogo, explosivo, asfixia, tortura ou outro meio insidioso ou cruel, ou de que possa resultar perigo comum; IV - traio, de emboscada, ou mediante dissimulao ou outro recurso que dificulte ou torne impossvel a defesa do ofendido; V - para assegurar a execuo, a ocultao, a impunidade ou vantagem de outro crime: Pena - recluso, de doze a trinta anos.
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HABEAS CORPUS. PENAL. CAUSA DE DIMINUIO DA PENA REFERENTE AO HOMICDIO PRVILEGIADO E REDUO FACE AO RECONHECIMENTO DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS FAVORVEIS. VALORAO INDEPENDENTE. 1. Pena-base fixada no mnimo legal considerao de circunstncias judiciais desfavorveis. 2. Diminuio de um sexto em virtude do reconhecimento da causa de diminuio referente ao homicdio privilegiado (art. 121, 1 do CP). 3. Improcedncia da alegao de constrangimento ilegal fundada em que a diminuio pelo reconhecimento do homicdio privilegiado deveria ser de um tero. Isso porque o Juiz reconheceu circunstncias judiciais favorveis ao paciente. 4. A diminuio da pena em virtude do reconhecimento do homicdio privilegiado nada tem a ver com a reduo operada face s circunstncias judiciais favorveis. 5. O juiz, ao aplicar a causa de diminuio do 1 do art. 121 do Cdigo Penal, valorou a relevncia do motivo de valor social, a intensidade da emoo e o grau de provocao da vtima, concluindo, fundamentadamente, pela diminuio da pena em apenas um sexto. 6. Ordem denegada. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus n 93242-8/SP, Min. Eros Grau, 26/02/2008)
O Magistrado da causa reconheceu a minorante, mantida pelo STF, sob o seguinte argumento: o privilgio sufragado neste plenrio impe reduo da reprimenda em 1/6, consolidando, na ausncia de outras causas modificadoras, pena corporal de 05 (cinco) anos de recluso. Optei pela reduo mnima da pena face s circunstncias que ladearam o ensejo. Efetivamente, decidindo lavar com sangue sua desonra pessoal o acusado entremostrou, para todos os efeitos, que o contexto no foi ocasional. Pelo contrrio, foi por si decisivamente precipitado - at porque no apresentou prova contrariando essa inferio, o que, tenho para mim, contrape-se ao trato mais benevolente do enredo. Veja-se que o acusado foi ao encontro da vtima, ceifando-a nas imediaes de sua residncia. E o fez, segundo alegou, um dia aps flagrar sua adltera esposa com o amante. Para corroborar a preordenao de sua ira, impossvel olvidar o descarregamento da arma que levou propositalmente consigo e com a qual crivou o tronco da vtima de tiros. Poder o seu descontar essa reprimenda em regime inicial semi-aberto (nos termos do artigo 33, 2, letra b, do Cdigo Penal), de qualquer modo, adequado para refletir sobre o desvalor de sua conduta. 2.2.4.3.5. Arma de fogo desmuniciada e 2, inciso I, art. 157 do Cdigo Penal No julgamento do Recurso Especial 213.054-SP, na sesso de 24/10/2001, a Terceira Seo do STJ deliberou pela revogao da Smula 174, que enunciava que no crime de roubo, a intimidao feita com arma de brinquedo autoriza o aumento da pena prevista 79
no 2, inciso I, art. 157, Cdigo Penal. Ou seja, o uso de arma no letal operaria a reclassificao do delito de furto para roubo, contudo no autorizaria a aplicao da majorante. Avanando na matria, a 5 Turma ampliou a negativa da majorante aos casos de arma desmuniciada.
HABEAS CORPUS. PENAL. TENTATIVA DE ROUBO. ARMA DE FOGO DESMUNICIADA. CAUSA DE AUMENTO DE PENA NO APLICVEL. REGIME PRISIONAL FECHADO. IMPOSSIBILIDADE. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS FAVORVEIS. RU PRIMRIO. PENA-BASE FIXADA NO MNIMO. ART. 33, 2, ALNEA C, e 3 DO CDIGO PENAL. 1. A incluso da majorante prevista no art. 157, 2, inciso I, do Cdigo Penal, diverge da posio adotada pelo Superior Tribunal de Justia, porquanto o uso de arma de fogo desmuniciada no crime de roubo no configura causa especial de aumento da pena. 2. Fixada a pena-base no mnimo legal, porquanto reconhecidas as circunstncias judiciais favorveis ao ru primrio e de bons antecedentes, no cabvel infligir regime prisional mais gravoso apenas com base na gravidade genrica do delito. Inteligncia do art. 33, 2 e 3, c.c. art. 59, ambos do Cdigo Penal. 3. Habeas Corpus concedido para restabelecer a sentena de primeiro grau. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 96.388/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 27/03/08)
O precedente importante em face da grande incidncia de casos desta natureza nos Tribunais.
2.2.4.3.6. Concurso de causas especiais de aumento de pena O acrdo de referncia que discute a quantidade de aumento no caso de concurso de majorantes bastante completo, com vrias tematizaes acerca da aplicao da pena.
HABEAS CORPUS. APLICAO DA PENA. REINCIDNCIA. AUMENTO DA SANO. ALEGAO DE DESPROPORCIONALIDADE. QUESTO NO APRECIADA PELO TRIBUNAL IMPETRADO. IMPOSSIBILIDADE DE ANLISE. SUPRESSO DE INSTNCIA. NO CONHECIMENTO. 1. A questo aventada na impetrao, relativa ao aumento desproporcional da pena em virtude do reconhecimento da reincidncia, por no ter sido debatida pelo Tribunal de origem, no pode ser apreciada nesta Corte Superior, sob pena de indevida supresso de instncia. DOSIMETRIA. PENA-BASE FIXADA POUCO ACIMA DO MNIMO LEGAL. POSSIBILIDADE. PRESENA DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS CONSIDERADAS DESFAVORVEIS. PERSONALIDADE VOLTADA CRIMINALIDADE E CONSEQUNCIAS DO CRIME. JUSTIFICATIVA IDNEA. COAO ILEGAL NO DEMONSTRADA. 1. No h como se acoimar de flagrantemente ilegal ou abusivo, ou mesmo desproporcional, o pequeno aumento de sano procedido na primeira fase da dosimetria, se a elevao foi devidamente motivada, em razo do reconhecimento de mais de uma circunstncia judicial desfavorvel, no caso, a personalidade do agente, inclinada criminalidade, e as conseqncias do crime sofridas pelas vtimas, justificativas que se mostram idneas para a majorao.
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REPRIMENDA. ROUBO. CONCURSO DE AGENTES. MENOR INIMPUTVEL. IRRELEVNCIA. CAUSA DE ESPECIAL AUMENTO DEVIDAMENTE RECONHECIDA. CONSTRANGIMENTO NO EVIDENCIADO. 1. Configura-se como majorado o crime de roubo pelo concurso de duas ou mais pessoas, ainda que uma delas seja menor inimputvel, pois este integra o nmero de agentes e, com isso, contribui para uma maior intimidao da vtima, elevando, via de consequncia, a gravidade da ao criminosa. Precedentes deste PENA. TERCEIRA ETAPA DA DOSIMETRIA. PRESENA DE TRS CIRCUNSTNCIAS AGRAVADORAS DO DELITO. EXASPERAO METADE. CRITRIO OBJETIVO. IMPOSSIBILIDADE. AUSNCIA DE FUNDAMENTAO QUALITATIVA. COAO ILEGAL PATENTEADA. 1. Caracteriza-se constrangimento ilegal o acrscimo da pena, considerado na terceira fase da dosimetria, por ter o julgador levado em conta, em sua fundamentao, apenas a quantidade de majorantes elencadas. Precedentes deste STJ. 2. Writ parcialmente conhecido e, nessa extenso, em parte concedido para reformar o acrdo recorrido, apenas no tocante ao aumento procedido na terceira etapa da dosimetria, que se fixa em 1/3, em razo da presena das majorantes previstas nos incisos I, II e V do 2 do art. 157 do Cdigo Penal, restando a pena definitiva em 8 anos de recluso, mantida, no mais, a sentena condenatria. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 91.702/DF, Rel. Min. Miguel Jos Mussi, j. em 27/03/08)
Na deciso a 5 Turma do STJ anulou sentena que aumentara, em face do concurso de majorantes do art. 157, Cdigo Penal, na metade a pena provisria, situao que impunha, no caso, pena de 09 anos de recluso. Por fora da fundamentao do quantum de aumento, anulou parcialmente impondo o mnimo, ou seja, um tero. Em caso similar, a mesma Turma manteve o entendimento do aumento mnimo em razo de no ter sido demonstrada nenhuma excepcionalidade no fato julgado.
HABEAS CORPUS. ROUBO CIRCUNSTANCIADO PELO USO DE ARMA DE FOGO E CONCURSO DE AGENTES. PENA-BASE FIXADA NO MNIMO LEGAL (4 ANOS), AUMENTADA DE 3/8 PELA DUPLICIDADE DE CAUSAS DE AUMENTO. TOTAL CONCRETIZADO: 5 ANOS E 6 MESES DE RECLUSO. ELEVAO NO JUSTIFICADA. REGIME INICIAL SEMI-ABERTO. ORDEM CONCEDIDA. 1. Segundo iterativa jurisprudncia desta Corte, a presena de mais de uma circunstncia de aumento de pena no crime de roubo no causa obrigatria de majorao da punio em percentual acima do mnimo previsto, a menos que seja constatada a existncia de circunstncias que indiquem a necessidade da exasperao. 2. No caso concreto, as instncias ordinrias decidiram aplicar o aumento de 3/8 na pena-base em razo, to-s, da existncia das duas causas de aumento de pena, quais sejam, concurso de agentes e emprego de arma de fogo. No registraram qualquer excepcionalidade que ensejasse a majorao acima de um tero, no sendo, para tanto, suficiente a gravidade em abstrato do crime ou a mera constatao da existncia das referidas causas de aumento, motivo pelo qual a exasperao da reprimenda deve ser reduzida para 1/3.
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3. As doutas Cortes Superiores do Pas (STF e STJ) j assentaram, em inmeros precedentes, que, fixada a pena-base no mnimo legal e reconhecidas as circunstncias judiciais favorveis ao ru, incabvel o regime prisional mais gravoso (Smulas 718 e 719 do STF). 4. Ressalva do entendimento pessoal do Relator, de que o Magistrado no est vinculado, de forma absoluta, pena-base aplicada ao crime, quando opera a fixao do regime inicial de cumprimento da sano penal, podendo impor regime diverso do aberto ou semi-aberto, pois os propsitos da pena e do regime prisional so distintos e inconfundveis. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 90.497/SP, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 07/02/08)
2.2.4.4. Questes processuais: formas de controle da aplicao da pena na deciso penal A investigao permitiu detectar importantes diretrizes no sentido de densificar a tentativa de controle e o fechamento dos espaos que potencializam a ruptura com as garantias fundamentais na aplicao da pena pelo STF e STJ posicionamento nem sempre eficaz e muito menos constante de forma a poder visualizar poltica judicial de controle do arbtrio, visto as prprias Cortes Superiores incorrerem em vcios e equvocos apontados. Em sua grande maioria, a tutela do direito material vem amparada por avano nas regras processuais. 2.2.4.4.1. O dever de fundamentar a aplicao da pena 01. A principal garantia visualizada na pesquisa o submetimento do processo de aplicao da pena ao princpio da motivao, nos termos do art. 93, IX da Constituio. Vigeu durante longo perodo a ideia de que a fundamentao seria suficiente apenas em relao aos juzos absolutrios e condenatrios, ficando a questo da pena isolada na sentena, como se fosse apndice administrativo, vinculado execuo de ato decisrio jurisdicional. Contudo, superada esta fase e a jurisdicionalizao da execuo da pena na Reforma de 1984 teve importante papel neste processo , nota-se a consolidao do princpio nas Cortes Superiores, em que pese muitas vezes os prprios Tribunais no auferirem ao princpio toda a extenso possvel. Neste sentido manifestou-se a 6 Turma do STJ ao anular deciso e fixar novo apenamento, com valorao das circunstncias:
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PENAL. HABEAS CORPUS. CONCUSSO. POLICIAIS. DOSIMETRIA DA REPRIMENDA. NECESSIDADE DE MOTIVAO DAS DECISES. AUSNCIA DE CONSIDERAO DE TODAS AS CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS. REINCIDNCIA NOCOMPROVADA POR CERTIDO CARTORRIA JUDICIAL. ORDEM PARCIALMENTE CONHECIDA E PARCIALMENTE CONCEDIDA. 1. As decises judiciais devem ser cuidadosamente fundamentadas, principalmente na dosimetria da pena, em que se concede ao Juiz um maior arbtrio, de modo que se permita s partes o exame do exerccio de tal poder. 2. Reincidncia no-comprovada por certido cartorria judicial no pode ser considerada para fins de fixao da pena. 3. Ordem parcialmente conhecida e nesta extenso concedida para anular parcialmente o acrdo e a deciso de primeiro grau, no que se refere dosimetria das penas, fixando-se novo regime de cumprimento; e para excluir a agravante da reincidncia aplicada a um dos pacientes. (STJ 6 Turma - Habeas Corpus N 43.930/RJ Rel. Ministra Jane Silva (Desembargadora Convocada do TJ/MG), j. 22/04/2008).
02. De forma mais clara e apontando para a necessidade de embasar os juzos sobre aplicao da pena em prova refutvel produzida sob contraditrio, duas decises da 6 Turma merecem destaque:
PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. 1. HOMICDIO QUALIFICADO PRIVILEGIADO. DOSIMETRIA. PENA-BASE. EXACERBAO. 2. ELEMENTOS DO TIPO CONSIDERADOS COMO CIRCUNSTNCIAS DO CRIME. INVIABILIDADE. 3. ORDEM PARCIALMENTE CONCEDIDA. 1. Para a majorao da pena-base necessrio que se explicite, de modo concreto, os fatos que do azo incidncia das circunstncias judiciais. 2. Os elementos inerentes conduta tpica no podem ser considerados para se valorar negativamente as circunstncias do delito. 3. Ordem parcialmente concedida. (STJ 6 Turma - Habeas Corpus N 54.616/RJ, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. 22/04/ 2008) PENAL LESO CORPORAL DE NATUREZA GRAVE DOSIMETRIA DA REPRIMENDA NECESSIDADE DE MOTIVAO DAS DECISES AUSNCIA DE CONSIDERAO DE TODAS AS CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS CULPABILIDADE DESFAVORVEL PENA DE MULTA APLICADA AUSNCIA DE COMINAO NA LEI EXCLUSO - ORDEM CONCEDIDA, INCLUSIVE DE OFCIO. 1. As decises judiciais devem ser cuidadosamente fundamentadas, principalmente na dosimetria da pena, em que se concede ao Juiz um maior arbtrio, de modo que se permita s partes o exame do exerccio de tal poder. 2. Se apenas a circunstncia judicial da culpabilidade resulta desfavorvel ao condenado, sua pena base deve se aproximar do mnimo legal. 3. A pena de multa, se aplicada ao ru condenado por leses corporais de natureza grave, deve ser excluda, pois o legislador cominou somente a pena privativa de liberdade na Lei Penal. 4. Ordem parcialmente concedida para reduzir as penas privativas de liberdade, e, de ofcio, excluir as penas de multa. (STJ 6 Turma - HABEAS CORPUS N 106.491/MG, Rel. Min. Jane Silva, j. 24/06/2008)
No julgado, alm da sustentao do dever de motivar nota-se a vedao ao bis in idem (heterlogo): no que diz respeito s circunstncias do delito, negativamente valoradas 83
pelo magistrado sentenciante, sob o argumento do paciente ter atingido a vtima em rea letal, razo assiste douta defensora, tendo em vista que ao magistrado vedado proceder tal valorao utilizando-se de elementos prprios do tipo, como ocorreu no caso em apreo. Em sentido similar decises da 5 Turma do STJ:
HABEAS CORPUS . PENAL. CRIME DE ROUBO QUALIFICADO. FIXAO DA PENA. NULIDADE. ART. 59 DO CDIGO PENAL. INEXISTNCIA DE MOTIVAO CONCRETA. INOBSERVNCIA DO CRITRIO TRIFSICO. REGIME INICIAL FECHADO PARA CUMPRIMENTO DA PENA. IMPROPRIEDADE. PRECEDENTES. 1. No pode o magistrado sentenciante majorar a pena fundando-se, to-somente, em referncias vagas, sem a indicao de qualquer circunstncia concreta que justifique o aumento, e inobservando o critrio trifsico, de forma desordenada e em fases aleatrias. Precedentes desta Corte Superior. 2. Inexistindo circunstncias judiciais vlidas desfavorveis ao ru primrio e com bons antecedentes, no possvel infligir regime prisional mais gravoso apenas com base na gravidade genrica do delito. Inteligncia do art. 33, 2. e 3., c.c. o art. 59, do Cdigo Penal. Incidncia das Smulas n. 718 e 719 do Supremo Tribunal Federal. 3. Ordem concedida, e em parte de ofcio, para, mantida a condenao, anular a sentena e o acrdo que a manteve na parte relativa dosimetria da pena e, por conseguinte, ao regime prisional, fixando a pena definitiva do ora Paciente em 05 (cinco) anos e 04 (quatro) meses de recluso, em regime semi-aberto, alm de 12 (doze) dias-multa. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 96.395/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 11/03/08) PENAL. HABEAS CORPUS. ART. 171, CAPUT, DO CP. DOSIMETRIA DA PENA. FIXAO DA PENA-BASE. AUSNCIA DE FUNDAMENTAO. EXASPERAO NO JUSTIFICADA. I - A pena deve ser fixada com fundamentao concreta e vinculada, tal como exige o prprio princpio do livre convencimento fundamentado (arts. 157, 381 e 387 do CPP c/c o art. 93, inciso IX, segunda parte da Lex Maxima). Dessa maneira, consideraes genricas, abstraes ou dados integrantes da prpria conduta tipificada no podem supedanear a elevao da reprimenda (Precedentes do STF e STJ). II - In casu, verifica-se que o v. acrdo recorrido apresenta em sua fundamentao incerteza denotativa ou vagueza, utilizando-se, entre outras, de expresses como: "manifesta periculosidade, materializada na prtica de atos preparatrios e de execuo, muito bem pensados e determinados"; "dolo intenso"; "delito bem pensado, bem meditado, bem planejado, que se consumou justamente por isso". Dessa forma, no existem argumentos suficientes a justificar, no caso concreto, a exacerbao da reprimenda ao mximo legal previsto para o delito de estelionato (art. 171, caput, CP), a exceo de uma condenao passada em julgado pelo delito de apropriao indbita. Ordem concedida. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 96.395/SP, Rel. Min. Laurita Vaz, j. em 11/03/08). Em idntico sentido: STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.796/SP, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 27/03/08. PENAL. HABEAS CORPUS. ART. 157, 2, I E II, DO CP. MAJORANTE. EMPREGO DE ARMA. CONFIGURAO. NO APREENSO. ART. 167 DO CPP. DOSIMETRIA DA PENA. INCIDNCIA DE DUAS MAJORANTES. FUNDAMENTAO. INOCORRNCIA. REGIME PRISIONAL. CIRCUNSTNCIA JUDICIAIS TOTALMENTE FAVORVEIS. SEMI-ABERTO. I - O exame de corpo de delito direto, por expressa determinao legal, indispensvel nas infraes que deixam vestgios, podendo apenas supletivamente ser suprido pela prova testemunhal quando tenham estes desaparecido, ex vi do art. 167 do Cdigo de Processo Penal.
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II Esse entendimento deve ser aplicado no que concerne verificao de ocorrncia ou no da majorante do emprego de arma no crime de roubo, caso contrrio o cancelamento da Smula 174 do STJ seria, em boa parte, incuo. III - No caso concreto, h dvida relevante sobre o motivo da no apreenso da arma de fogo, o que atrai a incidncia do disposto no art. 167 do CPP. Dessa forma, existindo nos autos depoimentos testemunhais que comprovam a sua efetiva utilizao, no h como afastar a aplicao da majorante. IV - Tendo em vista o disposto no pargrafo nico do art. 68 e no 2 do art. 157, ambos do CP, o aumento de pena, acima do patamar mnimo, pela ocorrncia de duas majorantes especficas, no pode se dar pela simples constatao da existncia das mesmas, como in casu, mas deve ser feito com base nos dados concretos em que se evidenciou o fato criminoso (Precedentes desta Corte e do Pretrio Excelso). V - Uma vez atendidos os requisitos constantes do art. 33, 2, "b", e 3, c/c o art. 59 do CP, quais sejam, a ausncia de reincidncia, a condenao por um perodo superior a 4 (quatro) anos e no excedente a 8 (oito) e a existncia de circunstncias judiciais totalmente favorveis, devem os pacientes cumprir a pena privativa de liberdade no regime inicial semiaberto. (Precedentes). VI - A gravidade genrica do delito, por si s, insuficiente para justificar a imposio do regime inicial fechado para o cumprimento de pena. Faz-se indispensvel a criteriosa observao dos preceitos inscritos nos arts. 33, 2, "b", e 3, do CP. (Precedentes). VII - "A opinio do julgador sobre a gravidade em abstrato do crime no constitui motivao idnea para a imposio de regime mais severo do que o permitido segundo a pena aplicada." (Enunciado n 718 da Smula do Pretrio Excelso, DJU de 09/10/2003). Ordem parcialmente concedida. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 97.348/SP, Rel. Min. Felix Fischer, j. em 17/04/08)
03. O tema da motivao atinge, inclusive, via princpio da proporcionalidade, os critrios de dosimetria e quantificao (clculo) da pena.
PENAL. HABEAS CORPUS. PECULATO. DOSIMETRIA DA PENA. MAJORAO EXACERBADA. CONSTRANGIMENTO CARACTERIZADO. ORDEM CONCEDIDA. 1. Eventual constrangimento ilegal na aplicao da pena, passvel de ser sanado por meio de Habeas Corpus , depende, necessariamente, da demonstrao inequvoca de ofensa aos critrios legais que regem a dosimetria da resposta penal, de ausncia de fundamentao ou de flagrante injustia. 2. Embora no fique o sentenciante adstrito, simplesmente, quantidade de circunstncias judiciais desfavorveis na fixao da pena-base, necessrio que a fundamentao utilizada seja suficiente para justificar o quantum aplicado, observando-se o princpio da proporcionalidade, o que no ocorreu na espcie. 3. Ordem concedida para redimensionar a pena do paciente, fixando-a em 2 anos de recluso, em regime aberto, substituda por pena restritiva de direitos, e a 10 (dez) dias-multa, com o valor unitrio descrito na sentena. (STJ 5 Turma Habeas Corpus 77.822/DF, Arnaldo Esteves Lima, j. em 09/05/08)
Os julgados so paradigmticos em razo de vincularem toda valorao da aplicao da pena prova produzida, em todas as suas fases, sejam circunstncias judiciais ou legais, e clculo, impondo sua expressa demonstrao pelo juiz sobre quais os dados foram idneos, processualmente, para amparar a dosimetria.
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2.2.4.4.2. Questo probatria: Confisso. Fundamentao de juzo condenatrio e no aplicao da atenuante Se os Tribunais, do ponto de vista abstrato, impem a demonstrao probatria de todas as circunstncias que fundamentaram aumento de pena, redobrada a obrigatoriedade quando valorada negativamente para fundar o juzo condenatrio, p. ex., a confisso. No caso, ao estabelecer a pena provisria, foram reconhecidas duas agravantes (ter o agente cometido crime por motivo ftil ou torpe e mediante recurso que dificultou ou tornou impossvel a defesa do ofendido alneas a e c, inciso II, art. 61 do Cdigo Penal) e uma circunstncia atenuante (menoridade art. 65, I do Cdigo Penal). Equacionadas como equivalentes no surtiram efeito no dimensionamento da pena. O Tribunal de origem, em face de Apelao, foi provocado a se manifestar quanto ao reconhecimento da atenuante da confisso espontnea. Entendeu que a atenuante havia sido reconhecida na sentena, embora a fundamentao tivesse sido em sentido contrrio (a confisso qualificada foi sim, efetivamente levada em considerao no caso em tela, mesmo que, contraditoriamente, tenha a Mma. Dra. Juza a quo, a seguir, referido que doutrinariamente entendia que no haveria a atenuante da confisso, porquanto o ru ofereceu verso diversa da realidade da prova, a qual, obviamente, lhe geraria maior benefcio). Em sede de Habeas Corpus, o Min. Relator demonstrou que a sentena aplicou apenas a atenuante da menoridade, reconhecendo a confisso espontnea por ter sido argumento para condenao (...) observa-se que a juza considerou a confisso do ru, para fins de confirmao da autoria do crime, ao concluir que o prprio acusado confessa seu atuar, tanto no interrogatrio de fls. 110/111, como no interrogatrio prestado na presente sesso plenria. (...) Ora, se a juza sentenciante utilizou a confisso para condenar o ru pela prtica de leso corporal de natureza gravssima art. 129, 2, inc. IV, do CP , no poderia ter desconsiderado a referida circunstncia atenuante na fixao da pena. (...) O julgado recebeu a seguinte ementa:
HABEAS CORPUS. LESO CORPORAL DE NATUREZA GRAVSSIMA. ATENUANTE DA CONFISSO ESPONTNEA. FUNDAMENTO PARA A CONDENAO.
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NO-INCIDNCIA NO CLCULO DA PENA. NULIDADE DO ACRDO RECORRIDO. ORDEM CONCEDIDA. 1. A interpretao dada pelo ru ao fato tpico por ele confessado no afasta a incidncia da correspondente atenuante (art. 65, I, d, do Cdigo Penal). 2. Se o juiz sentenciante utilizou a confisso para condenar o ru pela prtica de leso corporal de natureza gravssima, no poderia ter desconsiderado tal circunstncia atenuante na fixao da pena. 3. Habeas Corpus concedido para declarar a nulidade do acrdo recorrido, devendo o Tribunal de origem redimensionar a pena do paciente, levando-se em considerao a atenuante da confisso espontnea. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 37.150/RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, j. 21/02/08)
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2.2.4.5. Aplicao da pena pela justia eleitoral 01. A ampliao da pesquisa para os Tribunais Eleitorais, em razo de inmeros tipos penais do Cdigo Eleitoral no fixarem patamar mnimo de pena, no resultou frutfera. Anlise mais acurada, segundo hiptese dos pesquisadores, deve ser realizada junto jurisdio de primeiro grau. A limitao da investigao dos Tribunais a partir de fontes eletrnicas (sites) prescinde da existncia de banco de dados de origem atualizado, completo, com disponibilidade ampla. Neste sentido, pode-se afirmar que os principais Tribunais do pas tm esta disponibilidade. O problema na Justia Eleitoral pode ser de duas ordens, que merecem posterior investigao, a dizer: (a) baixa incidncia de crimes eleitorais; (b) incompletude do banco de dados disponibilizado na web. No TSE, aps passar os julgados selecionados por todos os filtros descritos, restaram 05 acrdos com referncia aplicao da pena. 02. No primeiro caso (TSE, Rel. Min. Carlos Eduardo Caputo Bastos, Agravo de Instrumento 9.065, j. 24/03/2008), houve imputao do art. 350, Cdigo Eleitoral58 (documento particular), que estabelece pena de recluso at 03 anos e pagamento de 3 a 10 dias-multa se o documento particular, ou seja, no prev mnimo. Ocorre que o raciocnio realizado pelo Magistrado de primeiro grau e confirmado pelo TRE e pelo TSE foi construdo a partir da fixao genrica da pena mnima em 01 ano do art. 284 do cdigo Eleitoral59, como ocorrido em caso julgado pelo TRE/MG60.
Omitir, em documento pblico ou particular, declarao que dele devia constar ou nele inserir ou fazer inserir declarao falsa ou diversa da que devia ser escrita, para fins eleitorais. Sempre que este Cdigo no indicar o grau mnimo, entende-se que ser ele de quinze dias para a pena de deteno e de um ano para a de recluso. 60 Recursos Criminais. Primeiros recorrentes condenados pelos delitos insculpidos nos arts. 289 e 299; segundo recorrente pelos crimes previstos nos arts. 290 e 299, todos do Cdigo Eleitoral. Concurso material. Eleies de 2004. (...) Mrito. Primeiro recurso. Transferncia fraudulenta de ttulo eleitoral. Comprovao. Art. 289 do Cdigo Eleitoral. A inscrio eleitoral gnero do qual a transferncia espcie. Art. 299 do Cdigo Eleitoral. Recebimento de quantias em dinheiro e outras benesses com o fim de transferir domiclio eleitoral. Comprovao. Inaplicabilidade ao caso do princpio da consuno. No-caracterizao de crime continuado. Desproporo da pena aplicada. Reduo das penas. Recurso a que se d provimento parcial. Segundo Recurso. Pea inicial subscrita pelo Ministrio Pblico, que encontrou elementos suficientes para o
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Assim, a pena-base foi fixada no mnimo legal (01 ano de recluso e 03 diasmulta). Na segunda fase de aplicao da pena o juiz singular reconheceu atenuante contida no art. 65, inciso III, alnea d, Cdigo Penal, deixando, porm, de aplic-la em razo da Smula 231 do STJ. Na pena definitiva aumentou 02 meses em razo da continuidade delitiva, restando definitizada em 01 ano e 02 meses de recluso. 03. No segundo julgado (TSE, Rel. Min. Antonio Cezar, Peluso, Recurso Especial 28.474, j. 26/02/2008) houve imputao pelo crime do art. 11, inciso III, combinado com art. 5 da Lei n 6.091/7461. Em face de haver piso legal, o debate igualmente foi centralizado na aplicao da Smula 231 do STJ e a impossibilidade de a pena provisria ficar abaixo do mnimo legal. 04. No Recurso Especial de origem do Mato Grosso (TSE, Rel. Min. Marcelo Henriques Ribeiro de Oliveira, Recurso Especial 28.640, j. 17/06/2008), no h no relatrio da deciso qualquer referencia aos critrios de aplicao da pena, situao que inviabilizou a anlise. 05. Interessante caso julgado no Recurso Especial 25.764, cuja imputao foi do crime previsto no art. 299, Cdigo Eleitoral62, que estabelece pena de recluso at 04 anos. O acrdo teve a seguinte ementa:
1. RECURSO. ESPECIAL. CRIME. ART. 299 DO CDIGO ELEITORAL. CORRUPO. DOSIMETRIA DA PENA. PENA-BASE. FIXAO. MXIMO LEGAL. CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS. ART. 59 DO CDIGO PENAL. FALTA DE FUNDAMENTAO. RETORNO DOS AUTOS AO TRE. RECURSO PARCIALMENTE PROVIDO. PRECEDENTES. oferecimento da denncia. Regular tramitao do feito. As provas coligidas aos autos provam a autoria e materialidade dos crimes imputados na denncia.Necessidade de reduo da pena-base fixada. Recurso a que se d provimento parcial. (TRE-MG Recurso Criminal n 192/2008, Rel. Juiz Antnio Romanelli, j. em 05/6/08). Art. 11 - Constitui crime eleitoral: (...) III - descumprir a proibio dos artigos 5, 8 e 10: Pena recluso de quatro a seis anos e pagamento de 200 a 300 dias multa (...). Art. 5 - Nenhum veculo ou embarcao poder fazer transporte de eleitores desde o dia anterior at o posterior eleio, salvo: I - a servio da Justia Eleitoral; II - coletivos de linhas regulares e no fretados; III - de uso individual do proprietrio, para o exerccio do prprio voto e dos membros da sua famlia; IV - o servio normal, sem finalidade eleitoral, de veculos de aluguel no atingidos pela requisio de que trata o Art. 2.
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Dar, oferecer, prometer, solicitar ou receber, para si ou para outrem, dinheiro, ddiva, ou qualquer outra vantagem, para obter ou dar voto e para conseguir ou prometer absteno, ainda que a oferta no seja aceita. 89
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Para a fixao da pena base no patamar mximo, as circunstncias judiciais do art. 59 do Cdigo Penal devem estar demonstradas de forma clara e objetiva. 2. DENNCIA. SUPERFICIAL E INESPECFICA. NO DEMONSTRAO. CRIME DE AUTORIA COLETIVA. DESCRIO GENRICA. REQUISITOS DO ART. 41 DO CPP. ATENDIDOS. No se demonstrou a superficialidade e a inespecificidade da denncia; ademais, nos crimes de autoria coletiva, consideram-se atendidos os requisitos do art. 41 do CPP, mesmo no caso de denncia mais ou menos genrica. 3. REVALORAO DAS PROVAS. NO CARACTERIZADA. REEXAME DA MATRIA FTICO-PROBATRIA. SMULA 279 DO STF. CONDENAO MANTIDA. (TSE, Rel. Min. Antonio Cezar, Peluso, Recurso Especial n. 25764, j. 14/02/2008).
No julgado, apesar de no haverem maiores informaes, a pena-base ficou aplicada no mximo, motivo pelo qual, pela falta de justificao da opo judicial (motivao), foi anulada. 06. No Recurso Especial 28.539/08, Rel. Min. Antonio Cezar Peluso, o juzo eleitoral de primeiro grau julgou procedente o pedido do Ministrio Pblico e condenou o ru a 01 (um) ano e 08 (oito) meses de recluso, em regime aberto, substituindo essa pena por duas restritivas de direito. O Tribunal Regional Eleitoral do Paran, por maioria, reformou a sentena, alegando que: sendo mnima a reprovao da conduta, alm daquela j feita pelo legislador, no se justifica a elevao da pena-base. O acrdo est ementado da seguinte forma:
RECURSO CRIMINAL ELEITORAL - CRIMES DE CORRUPO ELEITORAL ART. 299 DO CDIGO ELEITORAL. PRELIMINAR DE NULIDADE DA SENTENA POR FALTA DE FUNDAMENTAO QUANTO AO MRITO E DOSIMETRIA DA PENA INEXISTNCIA - SENTENA BEM FUNDAMENTADA, INCLUSIVE NO TOCANTE A APLICAO DA PENA. ALEGAO DE ATIPICIDADE DA CONDUTA E PROVAS INSUFICIENTES PARA CONDENAO NO ACOLHIMENTO - PROVA ROBUSTA DEMONSTRANDO A EXISTNCIA DE DOAO DE CARGAS DE TERRAS EM TROCA DE OBTENO DE VOTOS - CONDUTA TPICA. ALEGAO DE QUE A PENA FOI APLICADA DE MODO EXARCEBADO - ACOLHIMENTO. A falta de meno expressa tese defensiva no implica em nulidade, quando o magistrado fundamenta adequadamente a sentena, apontando as razes que o levaram a optar pelo decreto condenatrio. Tipifica o art. 299 do Cdigo Eleitoral, a conduta de candidato que, em poca eleitoral, doa cargas de terras a eleitores com objetivo explcito de angariar o seu voto. Sendo mnima a reprovao da conduta, alm daquela j feita pelo legislador, no se justifica a elevao da pena-base. Recurso parcialmente provido.
O objetivo do recurso foi que o TRE do Paran admitisse Embargos Infringentes, contra deciso no unnime, mesmo em rgo no fracionado. O TSE deu provimento ao 90
Recurso Especial para determinar que o Tribunal receba, como infringentes, os embargos opostos. Ou seja, o recurso no trata da pena, mas, como ocorreu no AI 9.065/08, nota-se expressa meno impossibilidade de elevao da pena-base quando mnima reprovao da conduta. 07. Do que se percebeu na anlise dos julgados dos TREs e TSE, toda a lgica da aplicao da pena, quando existente mnimo legal, foi transferida, visto o apego dos julgadores ao art. 284, Cdigo Eleitoral. Inegavelmente se percebe nos julgamentos do Agravo de Instrumento 9.065/08 e do Recurso Especial 28.539/08, nos quais h clara meno ao mnimo legal de 01 ano. Em relao ao Recurso Especial 25.764, no h dados para explicar o motivo de a pena-base ter sido aplicada no mximo. E evidentemente no se pode imputar ausncia de mnimo esta aplicao desproporcional. 2.2.5. Pesquisa no Direito Comparado Conforme a justificativa apresentada e o disposto na fase 03 da pesquisa, observando-se que a bibliografia que consta no ANEXO 7, houve a realizao da anlise doutrinria e legislativa nos pases de referncia. 2.2.5.1. Frana 2.2.5.1.1. O novo Cdigo Penal francs O Cdigo que vigora desde 1 de maro de 1994 substituiu o que datava de 1810 e conhecido como o Novo Cdigo Penal (Nouveau Code Pnal NCP). Dentre as inmeras inovaes a questo da pena mnima chama a ateno, pois houve expressa supresso dos limites mnimos penais, a partir da introduo da ideia de personalizao das penas. No obstante, o que justifica a incluso da Frana para a investigao foi o retorno de limites mnimos pouco aps a entrada em vigor do Novo Cdigo. E, recentemente, o estabelecimento de novos limites mnimos em caso de reincidncia.
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A mudana na poltica criminal francesa permitiu, igualmente, realizar anlise de impacto carcerrio a partir das modificaes que se iniciaram na dcada de 90. Algumas particularidades inerentes histria jurdico-penal francesa quanto ao poder discricionrio do julgador, que j fora conhecido como bouche de la loi, culminaram no fortalecimento da sua figura no direito penal. No mesmo sentido, ainda sob uma forte influncia da Nova Defesa Social de Marc Ancel, o princpio da ressocializao teve grande receptividade na nova codificao. Alm disso, o ordenamento penal previa no Cdigo de Processo inmeros institutos substitutivos pena privativa de liberdade que se encontravam dispersos na legislao. Como consequncia, uma das inovaes do Novo Cdigo foi a substituio do princpio da individualizao da pena pelo princpio da personalizao, com objetivo de adaptar a sano penal pessoa do condenado. Neste quadro, a supresso das penas mnimas teve grande destaque, pois o Cdigo passou a estabelecer somente limites mximos s infraes, o que culminou no que Mireille Delmas-Marty chama de verdadeira liberao do juiz.63 2.2.5.1.2. O sistema de penas francs Em que pese a supresso dos apenamentos mnimos para contravenes e delitos, os crimes64, excepcionalmente, mantiveram dois limites65, de acordo com o art. 132-18 do NCP: nos casos em que prevista pena de priso perptua, o limite mnimo fica estabelecido
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DELMAS-MARTY, Os Grandes Sistemas de Poltica Criminal, p. 103
Na Frana existem trs categorias de ilcitos penais: contraveno, delito e crime. Cada ilcito possui procedimento e jurisdio prprios. As contravenes so julgadas pelo Tribunal de Polcia (juiz monocrtico), os delitos so julgados pelo Tribunal Correcional (colegiado de 3 juzes ou um juiz nico para os delitos mais leves) e os crimes pelo Escabinado (ou Cour dassises, composta por 3 magistrados e 9 jurados). (DELMASMARTY, Processos Penais da Europa, pp. 183-188) Segundo Batrice Geninet: ces peines planchers ont t supprimes en matire correctionnelle et contraventionnelle. En revanche, le lgislateur a jug prfrable de les maintenir en matire criminelle. (GENINET, LIndispensable du Droit Penal, p. 94). Conforme Jacques-Henri Robert: toutefois, le lgislateur a t pris dun doute pour ce qui est de la matire criminelle, et dans larticle 132-18, il a rtabli deux minima pour les peines prononces, mais de manire gnrale et non plus dans les textes de pnalit. (ROBERT, Droit Penal General, p. 80). O que se depreende que o restabelecimento das penas mnimas para os crimes, logo aps a entrada em vigor do Novo Cdigo, foi meramente opo poltica do legislador, tendo em vista a gravidade das infraes criminais, a fim de distingui-las das demais.
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em 02 anos; nos demais casos nos quais o limite mximo varia entre 30, 20 e 15 anos, a pena mnima de 01 ano. Nota-se, porm, que esses apenamentos mnimos so de emprisonnement, o que permite seja aplicado o sursis, como forma de personalizao da pena, desde que satisfeitas determinadas condies, evitando que o condenado seja encaminhado priso.66 O sursis, ou pena sob condio, pode ser imposto na modalidade simples (sursis simple), com colocao prova (sursis avec mise lpreuve), ou ainda associado obrigao de trabalho de interesse geral (sursis assorti de lobligation un travail dintrt gnral). Existe tambm a instituio do adiamento do pronunciamento da pena (lajournement du prononc de la peine) que, por sua vez, subdividido das seguinte maneira: adiamento simples; adiamento com colocao prova; e adiamento com injuno. Duas distintas instituies do direito penal francs ainda permitem a declarao de culpabilidade sem imposio de pena: a dispensa de pena, aplicvel a todos os delitos e contravenes (art. 132-58 e 132-59 do Cdigo Penal Francs);67 e as causas legais de exceo de pena ou excees legais de penas.68 2.2.5.1.3. A reforma Sarkozy-Dati Recentemente, pretendendo reforar poltica criminal de luta contra a reincidncia, a questo da pena mnima voltou tona no cenrio poltico francs. A Lei 2007-1198, assinada por Nicolas Sarkozy e Rachida Dati, seguindo a linha da Lei 2005-1549, restabeleceu os limites mnimos para os delitos e crimes cometidos por reincidentes com o objetivo de reforar o carter repressivo dos dispositivos em vigor.
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ROBERT, Droit..., p. 80.
Segundo o Cdigo Penal Francs, a dispensa da pena ocorre aps o julgamento de culpabilidade e o conseqente adiamento da declarao da pena, a partir do preenchimento de trs requisitos: caso o culpado esteja reclassificado (traduo literal para "reclassement"); os danos decorrentes do delito tenham sido reparados; e o distrbio decorrente da infrao tenha cessado. Conforme Robert, apenas 1% dos julgamentos de culpabilidade ensejam uma dispensa de pena.
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Referem-se a infraes esparsas s quais o Cdigo de 1810 chamava de escusas absolutrias.
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O retorno repressivista na poltica criminal francesa denunciado por pesquisadores que se opem a essa crescente poltica de tolerncia zero adotada pelas reformas Sarkozy-Dati. De forma irnica, na imprensa local e nos meios de comunicao virtual, possvel encontrar artigos e reportagens nominando Sarkozy de pampier-pyromane, espcie de bombeiro piromanaco, aduzindo que o Governo estaria, com as reformas, tentando apagar incndio que ele mesmo deu causa. A crtica baseada nas inmeras medidas adotadas pelo atual Presidente quando se encontrava na pasta do Ministrio do Interior, tais como a supresso da polcia de proximidade (police de proximit) e a reduo considervel nos oramentos sociais, sobretudo nos investimentos estatais para associaes que atuavam nos mbitos socioeducativos, esportivos e culturais.69 2.2.5.1.4. Impacto carcerrio A configurao de cenrio poltico-criminal punitivista visualizado pelo surgimento de leis penais mais severas a partir de 2000, quando possvel verificar contradio entre os discursos do Governo e os dos Administradores Penitencirios franceses. O quadro de aumento da populao carcerria derivado, segundo os agentes da administrao da Justia Criminal, das polticas penais repressivistas do Governo, cujo suporte pela opinio pblica legitimaria o implemento de modelos de tolerncia zero. Ao contrrio, segundo o Governo, a causa da superpopulao carcerria se deveria insuficincia da capacidade das prises e o crescimento das taxas de criminalidade nos ltimos anos70. Ao relacionar as importantes mudanas legislativas no mbito da Justia Criminal com os ndices de encarceramento na Frana, alguns nmeros chamam a ateno. Segundo o Ministrio da Justia francs, o nmero total de presos (incluindo presos provisrios) entre 1974 e 1993 cresceu de 34.083 para 52.658. Ocorre que o nmero
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A diminuio nos investimentos sociais teria originado, entre outras reaes, as revoltas nos banlieues franceses em 2005, visto serem os principais beneficiados pela ajuda estatal. 70 DAEMS, Engaging with Penal Populism: The Case of France, pp. 320-322.
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decresce para 44.618 em 2001, ou seja, aps a entrada em vigor do Novo Cdigo Penal. Posteriormente, volta a aumentar, atingindo, em 2002, 50.714.
Grfico 08: Variao da Populao Carcerria na Frana Ano 1992 1995 1998 2001 2004 2008 Nmero de Presos 48.113 51.623 50.744 44.618 55.355 59.655 ndice por 100.000 Habitantes 84 89 86 75 92 96
Fonte: International Centre for Prision Studies Kings College London
Enquanto nos EUA o ndice de presos por 100.000 habitantes em 2002 era de 702, na Frana ocorreu decrscimo de 88 em 1998 para 84 em 2002, segundo informes do Conselho da Europa71. Segundo estudo recente de Marcelo Aebi e Natalia Stadnic, o total de presos na Frana, em 1 de setembro de 2005, era de 57.582, com ndice de 91,8 presos por 100.000 habitantes, incluindo presos provisrios, definitivos e aqueles que cumprem pena sob monitoramento eletrnico. O estudo aponta ainda que a Frana est entre os trs pases europeus com maior nmero de presos provisrios e o primeiro na lista dos 10 pases com mais problemas de superpopulao carcerria. Os condenados com pena superior a cinco anos na Frana atingiam o nmero de 37,5% em 200572. Atualmente, segundo dados da Administrao Penitenciria, Ministrio da Justia, em julho de 2008, a populao carcerria atingia o ndice de 96 presos por 100.000 habitantes, com total de 59.655 pessoas encarceradas, em 185 instituies, cujo limite mximo seria de 47.672 pessoas, ou seja, o sistema estaria operando em 118,1% de sua capacidade.
71
MAILLARD & ROCH, Crime and Justice in France: Time Trends, Policies and Political Debate, pp. 121-123. 72 AEBI & STADNIC, Imprisonment Rates in Europe.
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2.2.5.2. Portugal 2.2.5.2.1. A Reforma Penal em Portugal Portugal sofreu reformas significativas na legislao penal durante a dcada de 90, a partir de movimento poltico-criminal cujos principais objetivos, segundo Figueiredo Dias, eram a restrio do mbito e da frequncia de aplicao das penas privativas de liberdade, a luta contra penas de priso de curta durao, a diminuio dos efeitos estigmatizantes das prises e a adequao constitucional da aplicao e execuo das medidas de segurana.73 Nesse sentido, Portugal aprovou Novo Cdigo Penal em 1995, atravs do DecretoLei 48/95, o qual incorporou as ideias poltico-criminais humanitrias, dentre elas a recusa da pena de morte e da priso perptua, o carter residual da pena privativa de liberdade. Na reviso da estrutura do direito penal portugus importante destacar, alm de incriminaes de condutas contra novos bens jurdicos, o processo de descriminalizao de inmeros tipos penais, com a eliminao do carter ilcito de infraes obsoletas ou moralistas, como, p. ex., ofensas corporais com dolo de perigo; envenenamento; disparo de arma de fogo, uso de arma de arremesso em ameaas; exibicionismo e ultraje pblico ao pudor; rufianismo; simulao de competncia para celebrar o casamento; omisso de assistncia material fora do casamento; abandono de cnjuge ou de filhos em perigo moral; coao religiosa; crimes praticados contra o condutor ou passageiro de veculo; fornecimento de bebidas alcolicas a embriagado ou a brio habitual, entre outras. Segundo Pereira, a reforma penal lusitana pode ser resumida nas seguintes ideias: o alargamento do mbito de aplicao da lei penal portuguesa perante novos fenmenos de transnacionalidade criminosa, o reforo da preveno especial relativamente a reincidentes, a intensificao do combate s penas detentivas de curta durao, a identificao de vtimas especialmente dbeis, a acentuao do valor da liberdade, a observncia do princpio da legalidade e a promoo de novos bens jurdicos carentes de tutela.74
73
DIAS, Direito Penal Portugus, pp. 50/51.
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2.2.5.2.2. O novo regime de penas portugus O sistema de penas lusitano est organizado em trs categorias: penas principais, penas de substituio e penas acessrias. Como penas principais h a privativa de liberdade, que a espinha dorsal do sistema sancionatrio, apesar de vislumbrada como medida ultima ratio, e a pena de multa, que passou a funcionar como meio contra as desvantagens crimingenas das penas de deteno de curta durao. Na categoria de penas de substituio esto includas a prpria pena de multa (art. 43), a pena de admoestao (art. 60) e pena de prestao de trabalho em favor da comunidade (art. 58). Conforme estabelecido no Cdigo Penal portugus, as penas acessrias so: proibio do exerccio de funo (art. 66); suspenso do exerccio de funo (art. 67); proibio de conduzir veculo-motor (art. 69). Estabelece, ainda, o sistema de sanes, ser necessrio que o juiz comprove, no caso concreto, particular contedo do ilcito que justifique materialmente a aplicao em espcie da pena acessria.75 A medida de segurana, apesar de no ser considerada pena no sistema sancionatrio portugus, passou a ser regulada pelo princpio constitucional da proporcionalidade. A principal consequncia da leitura constitucional das medidas de segurana foi a determinao de limites mximos. Assim, diferentemente do que ocorre no Brasil, o internamento no pode exceder o limite mximo da pena aplicvel ao fato. No entanto foi estabelecido como limite mnimo para o primeiro exame de prova de verificao de cessao de periculosidade o perodo de 02 anos, salvo nos casos estabelecidos no art. 91-2 do CP.
74 75
PEREIRA, Rever o Cdigo Penal: Relatrio e Parecer da Comisso de Assuntos Constitucionais, p. 60. DIAS, Direito..., p. 58.
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2.2.5.2.3. A fixao dos limites mximos e mnimos no sistema de penas portugus O artigo 41-1 do Cdigo Penal portugus determinou o limite mximo de durao da priso em 20 anos e o limite mnimo de 01 ms. Todavia h de se destacar que em vrios artigos do Cdigo Penal portugus (p. ex. arts. 134, 135, 137, 143, 153) e algumas leis especiais (como as de crimes informticos), no h fixao de pena mnima no preceito secundrio do tipo penal incriminador. Veja-se, p. ex., os casos de homicdio: em suas modalidades simples, qualificado e privilegiado (arts. 131, 132 e 133) h determinao de pena mnima; no entanto nos casos de homicdio a pedido da vtima (art. 134), homicdio culposo (art. 137 CP) e incitamento ou ajuda ao suicdio (art. 135 CP) no existe a fixao do limite mnimo, restando o julgador submetido s regras gerais do artigo 40. Em relao ao limite mximo, o art. 47, do Projeto de Cdigo Penal de 1963 previa durao mxima da pena de 10 anos, que procurava justificar com a considerao de que a priso aplicada por tempo superior [...] mal se compadece com a ressocializao do delinqente, at porque exerce fsica e psiquiatricamente em tal efeito desmoralizador sobre o recluso que este dificilmente poder voltar a viver em liberdade. A Reviso Ministerial elevou o mximo para 20 anos (art. 49, 1. Reviso Ministerial), mantendo-se este limite em todas as revises posteriores. Para a fixao em 20 anos os argumentos preponderantes foram os da no-convenincia de diminuio abrupta o mximo fixado no art. 55-1 do Cdigo Penal 1886 era de 24 anos em sistema que no conhece a priso perptua, e o de que o mximo inferior a 20 anos no permitiria atingir os nveis de preveno geral, de integrao e de adequao culpa, impostos por certos tipos de ilcito de altssima gravidade76. Quanto durao mnima de 01 ms proposta no Projeto da Parte Geral de 1963, esta manteve-se inalterada ao longo da reforma que culminou em 1995, com exceo de Parecer da Cmara Corporativa que propunha reduo para 10 dias. O aumento do limite mnimo, dos 03 dias previstos pelo art. 56-I do Cdigo Penal de 1886 para 01 ms foi justificado como expresso natural do movimento de luta contra as penas de priso de curta durao. Para Figueiredo Dias tal fundamento de procedncia pelo menos duvidosa, j que
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tambm penas de priso de 1 ms (como de 2, de 3, de 4 ou de 5 meses) so tanto do ponto de vista dogmtico, como criminolgico, penas de priso de curta durao e, por isso, to suscetveis de crtica como as de durao inferior a 1 ms.77 Conclui o autor que os limites mximo e mnimo assinalados constituem apenas limites gerais ou normais. Em casos particulares justificados ou pela particular necessidade de oferecer campo especfico de atuao aos mecanismos de determinao da pena aqueles limites podem ser ultrapassados e serem fixados limites especiais ou excepcionais. Relativamente ao limite mximo dispe o art. 40 - 3, que ele em caso algum (...) poder exceder 25 anos. Relativamente ao limite mnimo no se estabelece, porm, um marco abaixo do qual a priso em caso algum poder descer, deixando-se que isso resulte das diversas normas em concreto aplicveis. 78 2.2.5.2.4. Impacto carcerrio A partir das mudanas no sistema de penas portugus possvel apresentar dados estatsticos produzidos no quadrinio 1994-1997 acerca dos efeitos da reviso de 1995 do Cdigo Penal de Portugal. Entre 1994 e 1997, o nmero absoluto dos indivduos condenados subiu 9%. Houve baixa nas prises efetivas, mas o nmero global dos reclusos (priso preventiva e condenados) aumentou em 8%. De uma forma geral, ocorreu decrscimo da priso efetiva de 22% (1994) para 16% (1997) em relao s penas de at 3 anos; aumento da priso efetiva de 15% (1994) para 22% (1999) nas penas superiores a 5 anos; aumento do tempo mdio das condenaes em priso, de 36 para 43 meses; e por fim, as penas alternativas priso, salvo a multa, tiveram escassa aplicao79. Taxas de encarceramento em Portugal, atualmente, segundo a Direo Geral dos Servios Prisionais, atinge 11.099 pessoas, representando taxa de 104 presos por 100.000
76 77 78 79
DIAS, Direito..., p. 120. DIAS, Direito..., p. 120. DIAS, Direito..., p. 103.
ALMEIDA, Maria Rosa Crucho. Reflexos da Reforma do Cdigo Penal nas Penas Aplicadas: Anlise Estatstica do Quadrinio 1994-1997, p. 103-107.
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habitantes (dados de fevereiro de 2009). Destes 19,9% so presos preventivos e 5,9% mulheres. Esto dispostos em 50 unidades, ocupando 88,8% das vagas do sistema. A variao da populao carcerria pode ser visualizada no grfico:
Grfico 09: Variao da Populao Carcerria em Portugal Ano 1992 1995 1998 2001 2004 2007 2009 Nmero de Presos 9.183 12.343 14.598 13.260 13.152 11.587 11.099 ndice por 100.000 Habitantes 93 123 144 128 125 109 104
Nota-se, portanto, que apesar de durante a dcada de 90 os registros terem aumentado, atingindo o pico de 144 presos por 100.000 habitantes, desde 2000 os nmeros tm decrescido constantemente.
2.2.5.3. Estados Unidos 2.2.5.3.1. A introduo das guidelines sentencing no sistema norte-americano O sistema norte-americano de aplicao de penas se estrutura atualmente pela orientao administrativa de critrios, Guidelines Sentencing, visto inexistir codificao dotada de dispositivos orientadores semelhante ao art. 59 do Cdigo Penal brasileiro. Esse mecanismo de orientao para aplicao da pena se originou das crticas criminolgicas feitas a partir da dcada de 70 ao modelo de individualizao correcionalista que laborava no campo da indeterminao das sanes. As sanes eram determinadas por critrios administrativos emanados dos setores penitencirios e de execuo, atravs do entendimento dos agentes de controle e das equipes de investigao criminolgica. Com o advento da criminologia crtica e a demanda de necessidade de limitao do poder punitivo, 100
inicia-se processo de determinao das penas e adequao da sano ao fato delituoso. Procurou-se, ento, fornecer uniformidade e proporcionalidade, com o estabelecimento de guias de deciso (Guidelines Sentencing) para orientar e limitar o poder discricionrio de imposio de penas pelo juiz e pela administrao carcerria80. A primeira Comisso de Guides foi criada no estado da Califrnia em 1976. Apesar de no haver, na poca, carter vinculante, ofereceu alguns importantes referenciais dosimetria da pena, a partir de limites fixos, de forma a ajustar proporcionalmente o binmio pena-crime. Em seguida Minesota estabeleceu comisso para emisso de guias, e na atualidade 25 estados norte-americanos possuem comisses prprias81. Outrossim, criou-se a Comisso Federal de Guidelines.82 Com esta modificao operou-se no sistema norte-americano aproximao com o paradigma neorretribucionista, introduzindo-se penas mnimas obrigatrias no mbito dos estados federados, sendo adotados, paralelamente, parmetros federais quando omissa a guia estadual, movimento conhecido como just deserts. Em 1984 ocorreu reforma nas normas sobre sentena atravs do Comprehensive Crime Control Act of 1984, que delegou comisso federal de sentena a misso de revisar e racionalizar os critrios das decises judiciais em matria criminal, respeitando-se as guias emitidas pelas comisses locais no tocante aos crimes previstos autonomamente pelos estados federados. O ato estipula graus para a determinao das sanes a partir de dois critrios orientadores: categoria de delito e comportamento do agente.83
80 81
GARLAND, The Culture of Control, p. 56-60.
Neste sentuido, conferir PARENT, Dale G. Structuring Criminal Sentences: The Evolution of Minnesotas Sentencing Guidelines, pp. 15-63. Sobre as origens da Comisso Federal de Guidelines (Federal Sentencing Commision), a estrutura anterior sua constituio e os princpios norteadores, conferir RAKOFF & SACK (eds.). Federal Corporate Sentencing: Compliance and Mitigation, pp. 1/10-1/17. Sobre os critrios de determinao, os graus de ofensa e os indicadores individuais para aplicao, inclusive as ltimas publicaes de guides, conferir RAKOFF & SACK (eds.). Federal Corporate Sentencing: Compliance and Mitigation, pp. A/3-B/90. Sobre a importncia e a influncia nos julgamentos, conferir importantes textos de referncia: ASHWORTH, Sentencing, pp. 991-1.021; BRENNAN & SPOHN, Empirical Research on the Impact of Sentencing Reforms: Recent Studies of State and Federal Sentencing Innovations, pp. 340-344; HIRSCH, The Future of the Proportionate Sentence, pp. 271-289.
83 82
101
As guias so editadas todos os anos, desde 1988, em nvel federal pela United States Sentencing Comission, vinculada ao Poder executivo. Trata-se de rgo independente do Poder Judicirio composto de sete membros votantes, dois no votantes, ex officio, cujo objetivo estabelecer as prticas e os mecanismos de deciso em crimes federais. As guidelines apresentam poucas variaes entre si e estabelecem, em regra, quantidade mxima e mnima de pena. Conforme mencionado, so emitidas em nvel federal, mas podem ser adaptadas pelos estados. No caso concreto, aps ser proferido o veredicto indicando a responsabilidade penal iniciada a fase de sentencing proceeding, na qual o juiz faz a verificao da pena adequada ao fato praticado pelo ru. Questo interessante quanto ao uso das guias a da liberao do juiz do dever de motivar a aplicao da pena na sentena. Nesse sentido, Garcez ensina que a vantagem que oferecem se que se pode falar em vantagem nesse caso que, se utilizados, dispensam o juiz do dever de motivar a aplicao da pena. Se o juiz considerar injusta a soluo proposta pelas guias, dever motivar a nova pena aplicada.84 No sistema norte-americano, portanto, no h que se falar em ausncia de pena mnima, vez que sempre se determinar a quantidade de apenamento no interior de limite mnimo e mximo pr-fixado para cada delito e revisado ou interpretado atravs das guias e dos manuais das comisses emissoras. 5.3.2. Impacto carcerrio Com implantao do sistema de guias federais e a determinao das penas em patamares fixos pode-se observar, de acordo com dados oficiais fornecidos pelo departamento de justia criminal, crescimento no encarceramento norte-americano. At 1967, perodo anterior s guias, o ndice de encarceramento apresentava crescimento de cerca de 1% ao ano, em linha uniforme e proporcional ao ndice de
84
RAMOS, Processo Penal Norte-americano, p. 194.
102
criminalidade, bem como se apontava tendncia diminuio. A partir de 1973, o sistema penal dos EUA incidiu em radical no encarceramento. Tal fato pode ser explicado pela adoo de poltica de supervalorizao da internao em instituies de controle em detrimento do controle social comunitrio, incentivando-se a construo de novos estabelecimentos de custdia em todo o pas. Em 1971, os EUA suportavam ndice de encarceramento de 176 presos por 100 mil habitantes, sendo a taxa dobrada em 1985 e, novamente, em 2000. Neste perodo as prises americanas atingiram ndices de superlotao e operavam em mdia de 146% acima de sua capacidade85. Considerando-se os sistemas federal e estadual de correo, at 2006 o nmero de encarcerados atingia 1.570.861 (um milho, quinhentos e setenta mil e oitocentos e sessenta e um), representando aumento de 2,8% no ndice de encarceramento desde 2005. O sistema federal aloca 12, 3% dos prisioneiros e o Estadual 87, 7 %. Durante o ano de 2006 a populao prisional nos EUA cresceu mais rapidamente que nos cinco anos anteriores, representando crescimento de 2%. A variao da populao carcerria norte-americana pode ser visualizada no grfico:
Grfico 10: Variao da Populao Carcerria nos EUA Ano 1992 1995 1998 2001 2004 2007 Nmero de Presos 1.295.150 1.585.586 1.816.931 1.961.247 2.135.335 2.293.157 ndice por 100.000 Habitantes 505 600 669 685 723 756
85
WACQUANT, The Great Penal Leap.
103
Os dados de 2007 revelam a tendncia constante de aumento das taxas de encarceramento. Da populao presa, 21% representa o nmero de prises provisrias e 9,1% de mulheres presas. Segundo dados do Federal Bureau of Prisons, Departamento de Justia, o sistema opera em 108% de sua capacidade.
2.2.6. Atividades correlatas Em conformidade com o programa de atividades estabelecido no Projeto de Pesquisa, importante destacar a realizao de eventos e participao em simpsios cuja temtica da aplicao da pena mnima foi debatida. 01. Entre os dias 22/09/2008 e 26/09/2008 foi realizada na Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PUCRS) a I Jornada de Estudos Avanados em Criminologia e Controle Social, com a organizao dos coordenadores da pesquisa, Salo de Carvalho e Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo. No evento foram abordados temas como a poltica criminal do medo e a criminalizao dos movimentos sociais, a violncia e a segurana pblica no Brasil, dilemas e perspectivas na administrao da justia penal no pas entre outros. No dia 25/09/2008, o Secretrio de Assuntos Legislativos do Ministrio da Justia, Pedro Abramovai, discorreu acerca da poltica criminal nacional. Em seguida, houve debates entre o Secretrio e os professores coordenadores da pesquisa, com a participao do publico presente. Neste evento houve apresentaes e debates do grupo de investigao da PUC com o grupo da FGV/SP e com membros da Secretaria de Assuntos Legislativos. 02. No ms de agosto de 2008, o coordenador Salo de Carvalho participou do Congresso promovido pelo ICC (Instituto Carioca de Criminologia), em parceria com a Secretaria de Assuntos Legislativos, na qualidade de palestrante.
104
03. Entre os dias 01 e 03 de setembro de 2008, na AASP (Associao dos Advogados de So Paulo), em So Paulo, o coordenador da pesquisa, Salo de Carvalho, participou do Seminrio Internacional Perspectiva da Justia Criminal: a Agenda das Reformas Penais Luz da Experincia Nacional e Internacional e, compondo mesa com Srgio Salomo Schecaira e Alvaro Pires, realizou palestra intitulada Funo da Pena Mnima no Direito Penal. 3. CONCLUSO 3.1. Concluses da investigao acerca dos limites e dos critrios de aplicao da pena no Brasil No momento da reviso final do presente relatrio, no dia 26 de maro de 2009, por unanimidade (nove votos), o Pleno do STF confirmou a linha jurisprudencial que impede a fixao da pena provisria abaixo do mnimo legal. No Recurso Extraordinrio RE 597.270/RS86, Rel. Min. Cezar Peluso, foi reconhecida a existncia de repercusso geral, devendo ser a deciso aplicada pelas demais instncias do Judicirio. No caso, houve Recurso Extraordinrio interposto pela Defensoria Pblica da Unio em favor de condenado a seis anos e oito meses de recluso por furto para manter a deciso do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, que fixara em quatro anos, seis meses e 20 dias de recluso. Ao valorar duas atenuantes (confisso espontnea e reparao do dano), entendeu razovel aplicar, naquela fase, a pena aqum do mnimo, aumentando, posteriormente, em face da existncia de majorantes. Reformada a deciso no STJ foi mantida no referido julgamento. Ao expor suas razes de decidir, o Min. Peluso realizou a seguinte advertncia, caso o Supremo decidisse alterar o entendimento: se a Corte se propuser a modificar essa jurisprudncia, ela teria que tomar certas cautelas pelo risco que introduziria de deixar a cada juiz a definio da pena para cada crime.
86
Acrdo ainda no disponvel.
105
Segue a Assessoria de Imprensa da Corte87 informando que, segundo o ministro, cortes constitucionais internacionais tm avaliado o tema e, em circunstncias particulares, entenderiam razovel aplicar pena abaixo do mnimo legal, desde que no violados os princpios da individualizao da pena e do devido processo legal. Destaca, ainda, a reportagem, que o ministro Marco Aurlio complementou que a fixao da pena, no Brasil, orientada pelo tipo penal, que estabelece piso e teto para a condenao: ao prevalecer o que sustentado neste recurso, ns teremos que emprestar a mesma consequncia s agravantes, a ponto de elevar a pena acima do teto previsto para o tipo [penal]. A recente reafirmao pelo STF de um dos temas centrais da pesquisa consolida uma das concluses do grupo de investigadores de que existe forte tendncia de os Tribunais (em praticamente todos os graus de jurisdio) manterem certas tendncias de julgamento, conformando tradio jurdica arraigada no senso comum terico dos juristas, no preciso diagnstico de Warat, realizado no perodo auge de consolidao da crtica jurdica nacional88. Esta cultura jurdica por mais que dela se discorde fundamental para que se possam estabelecer parmetros razoavelmente viveis para qualquer reforma. No que projetos de alterao da cultura e avano da cincia do direito devam ser interrompidos. Todavia mudanas que no observem esta tradio tendem a tornar-se estreis e ineficazes, quando no produzem efeitos perversos, como foi a alterao legal no sistema de penas com a Lei 9.714/98 (Lei das Penas Alternativas).89 Neste sentido, algumas concluses a pesquisa pode apresentar acerca dos objetivos iniciais estabelecidos, quais sejam, a de avaliar os critrios de aplicao da pena no Brasil e o significado do apenamento mnimo. Ainda: a de verificar as alternativas de controle da atividade judicial, imersa em cultura punitivista, e a experincia do direito comparado.
STF, Plenrio Confirma Jurisprudncia que Impede Fixao da Pena Abaixo do Mnimo Legal, 26/03/2009.
88 89
87
WARAT, Saber Crtico e Senso Comum Terico dos Juristas, pp. 27-35.
Importantes crticas Lei em REALE JR., Mens Legis Insana: Corpo Estranho, pp. 23-25. Sobre os efeitos perversos da Lei 9.714/98, conferir CARVALHO, Substitutivos Penais na Era do Grande Encarceramento (prelo).
106
1. Desde o marco constitucional, no h qualquer bice quanto possibilidade de excluso dos marcos mnimos das penas privativas de liberdade no Brasil. O projeto estaria adequado aos princpios de proporcionalidade, individualizao e pessoalidade das penas, sistematizado pela Legislao ordinria. H, inclusive, experincia legal neste sentido (Cdigo Eleitoral, ao tratar dos crimes eleitorais).
2. Desde o ponto de vista terico, plenamente justificvel a inexistncia de limites mnimos. Todavia prescindiria ampla reforma no quadro geral de penas, inclusive com a diminuio da quantidade mxima imposta pelo Cdigo Penal.
3. Desde o ponto de vista poltico-criminal, a excluso dos limites mnimos est adequada ao projeto penal welfare (Garland), no qual os juzes possuem alto poder discricionrio no momento de aplicao da pena e os tcnicos da execuo penal (criminlogos) grande capacidade de modificao da quantidade e qualidade da pena aplicada judicialmente.
A pesquisa nos Tribunais e na literatura nacional possibilitou confrontar o projeto com o cotidiano da cultura jurdica nacional, cujos diagnsticos refletem certa tenso em relao ideia poltico criminal de indeterrminao da pena em seu piso.
4. H, na metodologia de aplicao de pena, possibilidade de aplicao aqum do mnimo. As barreiras estabelecidas pela jurisprudncia no h bice legal algum impedem a ultrapassagem do mnimo nas duas primeiras fases do sistema de quantificao de penas (art. 59, II c/c art. 68, Cdigo Penal).
5. Apesar desta possibilidade, no universo de pesquisa, os casos de aplicao abaixo do mnimo foram praticamente inexpressivos (8,02% - grfico 03), fundamentalmente em casos de delitos tentados (art. 14, II, Cdigo Penal).
6. A resistncia principal aplicao da pena-base debate praticamente inexiste e no houve nenhum caso de fixao aqum do mnimo na primeira fase , e da pena provisria abaixo dos patamares estabelecidos decorre de construo pretoriana (Smula 231, STJ), consolidada na cultura nacional.
7. Mudana de primeira ordem, de curto prazo e de grande impacto nos nveis de punitivismo, e que permitiria testagem e alterao gradual na tradio jurdico-penal brasileira, no requer quaisquer projetos legais. O trabalho, igualmente poltico, no necessitaria ser realizado junto ao Legislativo, mas no Judicirio, de construo de argumentos que possibilitassem, p. ex.,
107
revogar a Smula 231 na histria recente houve profundas alteraes nos nveis de punitivismo com a revogao de Smulas que perduraram longo perodo, notadamente as que tratavam da execuo antecipada de pena (Smula 267, STJ) e da aplicao da majorante emprego de arma nos casos de roubos praticados com arma de brinquedo (Smula 174, STJ); por outro lado, foram aprovadas guias que permitiram diminuir os vcios de bis in idem
como, p. ex., a Smula 718,
STF (a opinio do julgador sobre a gravidade em abstrato do crime no constitui motivao idnea para a imposio de regime mais severo do que o permitido segundo a pena aplicada).
Em relao aos amplos projetos de reforma no sistema de penas, as recentes experincias no apenas das Leis 9.099/95 e 9.714/98, mas, inclusive, das reformas no Cdigo de Processo Penal permitem traar alguns diagnsticos e prognsticos.
8. O atual quadro de penas no Brasil padece de profunda assistematicidade em todos os nveis: penas cominadas legalmente, critrios judiciais de aplicao e forma judicialadministrativa de execuo. O problema gerado pela ausncia de reforma geral que adequasse proporcionalmente as sanes. Assim, a manuteno da parte especial, mutilada por reformas ocasionais e na maioria das vezes populistas, a gradual descodificao e a mudana metodolgica da parte geral com a Lei 9.714/98, gerou sistema altamente complexo e aberto ao punitivismo judicial.
9. O esforo legislativo, portanto, seria de recodificao, objetivando novo Cdigo Penal, na linha do trabalho da atual Comisso do novo Cdigo de Processo Penal.
10. A existncia de Comisso para redigir novo Cdigo de Processo Penal, logo aps a aprovao de inmeras reformas no processo, expe os equvocos das reformas parciais. No campo das penas, projeta a necessidade de reforma geral na estrutura das penas, sobretudo nos crimes em espcie e na legislao ordinria, para que haja critrios mnimos de proporcionalidade.
Conforme demonstrado anteriormente, o atual quadro de penas, imerso em complexo e assistemtico modelo, gera fenmeno preocupante, sobretudo em relao falta de critrios minimamente claros sobre a aplicao da pena, situao que, na atual conjuntura poltico-criminal, potencializa o punitivismo. Na anlise dos acrdos, foi possvel perceber o emaranhado no qual esto inseridos os aplicadores do direito, perdidos em conceitos vagos, lacunosos, contradies 108
legais e frmulas jurisprudenciais. A ausncia de critrios mnimos que permita ao julgador realizar de forma razovel e proporcional a individualizao da pena como, p. ex., para decifrar o
significado das circunstncias judiciais, para diferenciar as circunstncias e os elementos do tipo, para diferenciar o contedo de circunstncias judiciais e legais, para distinguir argumentos condenatrios e valorao da reprovabilidade, para concretizar as circunstncias e vincular a aplicao da pena s provas produzidas na instruo processual, para quantificar o peso das circunstncias na dosimetria da pena
fomenta o
descontrole deste momento crucial de incidncia do sistema punitivo na sociedade, produzindo as inmeras leses nos direitos individuais expostas na anlise da pesquisa emprica violao dos princpios da fundamentao das decises, do ne bis in idem, do contraditrio, da
legalidade, da livre apreciao da prova, da isonomia e da secularizao.
Frise-se novamente, porm, que a crtica no dirigida exclusivamente ao Poder Judicirio. A pesquisa qualitativa demonstra, inclusive, que normalmente o prprio Judicirio intervm na correo das violaes elencadas, revelando distintos graus de punitivismo entre as esferas. Todavia, como igualmente foi percebido, o respeito sacral tradio jurisprudencial tambm produz efeitos negativos que devem ser enfrentados. Em termos poltico-criminais, com objetivo de reduo dos danos do punitivismo e diminuio dos ndices de encarceramento, entende-se que eventual reforma (parcial ou global) no sistema de aplicao de penas deveria primar por alguns valores.
11. Para efetivar reforma no sistema de aplicao das penas imprescindvel o aprimoramento da tcnica legislativa, com redao clara e objetiva e demonstrao exaustiva dos critrios de valorao da reprovao pessoal pelo ilcito.
12. Em relao graduao (clculo) da pena, tcnica intermediria seria de utilizao da metodologia prevista no Cdigo Eleitoral, qual seja, em razo da no fixao de mnimo, estabelecer mnimo comum a todos os crimes90 e critrios especficos de quantificao de atenuantes e agravantes91 o que permitiria, inclusive, a rediscusso da Smula 231 do STJ.
Art. 284. Sempre que este Cdigo no indicar o grau mnimo, entende-se que ser ele de quinze dias para a pena de deteno e de um ano para a de recluso. Art. 285. Quando a lei determina a agravao ou atenuao da pena sem mencionar o quantum, deve o Juiz fix-lo entre um quinto e um tero, guardados os limites da pena cominada ao crime.
91
90
109
13. Assim, para utilizar de experincias existentes e para no esquecer nosso presente, interessante a possibilidade de retomar projetos que foram apresentados e que antecipam em muito as concluses apresentadas, notadamente o Projeto Reale Jr. Conforme destacado em outro momento92, o projeto Reale Jr. atingia pontos efetivamente problemticos do nosso sistema, diminuindo a abertura das normas de aplicao da pena que, na pesquisa, demonstraram ser as principais potencializadoras de punitividade.
14. Na nova redao proposta do art. 59, caput, do Cdigo Penal, so excludas as circunstncias personalidade e conduta social (substitudas por condies pessoais do acusado), e acrescida a circunstncia de co-culpabilidade oportunidades sociais oferecidas e h o deslocamento, para a primeira fase, da agravante da reincidncia. In verbis: o juiz, atendendo culpabilidade, antecedentes, reincidncia e condies pessoais do acusado, bem como as oportunidades sociais a ele oferecidas, aos motivos, circunstncias e consequncias do crime e ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente individualizao da pena.
15. Em nosso sistema, conforme constatado, nas circunstncias personalidade e conduta social proliferam inmeras contradies e indeterminaes. Igualmente amplia a quantidade das penas a agravante da reincidncia. A alterao proposta indica solues interessantes que merecem ser debatidas. Inclusive porque na exposio de motivos justificada a excluso da personalidade e da conduta social a partir da percepo de sua indemonstrabilidade e irrefutabilidade emprica, situao que ofende o princpio do contraditrio.
Outrossim, sustenta-se que qualquer reforma no sistema deva prescindir no apenas de investigaes acadmicas e de dilogo com os operadores, mas de laboratrios de testagem emprica.
16. Adequado, portanto, na esfera das reformas legislativas, criao de instrumentos de estudo de impacto poltico-criminal93 como forma de projetar eventuais efeitos perversos e criar condies de implementao de boas prticas. Em relao excluso da pena mnima, p. ex., embora conceitual e teoricamente seja justificada a proposta, desde o ponto de vista da aplicao judicial do direito pode ampliar ainda mais os enormes espaos de indefinio que produzem, cotidianamente, leso aos direitos dos imputados. Apesar de aparentemente indicar diminuio dos nveis de punio, a ausncia dos critrios mnimos, sem alterao ampla em todo sistema de
92 93
CARVALHO & CARVALHO, Aplicao da Pena e Garantismo, p. 78/9. CARVALHO, Em Defesa da Lei de Responsabilidade Poltico Criminal, pp. 08-09.
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penas, pode gerar efeitos adversos. Assim, para alm das anlises laboratoriais, a testagem emprica torna-se altamente salutar no quadro poltico-criminal e carcerrio brasileiro.
A investigao em direito comparado permitiu avaliar os problemas de reformas impactantes sem observao da cultura jurdica nacional v.g. a reforma francesa que aps excluir o apenamento mnimo retornou ao antigo sistema; a experincia americana de estabelecimento de limites, mas com criao de rgidos critrios auxiliadores do trabalho dos juzes (guidelines); o comedimento e a alterao gradual do sistema penal lusitano. Para finalizar, entende-se que qualquer reforma, por menor impactante que seja, deve criar condies de aplicabilidade e diminuir ao mximo, dentro dos limites do possvel, riscos e efeitos perversos, de forma a efetivamente dar vida ao texto constitucional e tutelar os direitos humanos das pessoas.
111
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115

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Srie Pensando o Direito

N 02/2009 verso integral

Esta pesquisa reflete as opinies dos seus autores e no do Ministrio da Justia

SRIE PENSANDO O DIREITO RELATRIO FINAL DE PESQUISA

Porto Alegre, maro de 2009. 4

FERRAJOLI, Diritto e Ragione, p. 413. FERRAJOLI, Diritto..., p. 458.

FERRAJOLI, Diritto..., p. 397.

Grfico 01: Nmero de Julgados Penais Selecionados por Tribunal

Grfico 02: Nmero de Julgados Penais Selecionados por Tribunal

O universo final de anlise pode ser assim representado:

Grfico 03: Classificao dos Julgados conforme Cominao da Pena

GARLAND, The Culture of Control, p. 56.

GARLAND, The Culture, p. 60.

Esta pesquisa reflete as opinies dos seus autores e no do Ministrio da Justia

(STF/Periculosidade), 10 (STF/Culpabilidade), 25 (STF/Antecedentes) e 05 (STF/Conduta Social). 29

7 142 36 11 9 17 123 15 17 63 86 0 145

13 10 11 175 120 12 8 0 1011 427

98 0 204 0 0 0 13 13 15 220 168 18 0 10 1365 621

2.2. Anlise Qualitativa

COLLAO, Desenvolvimento: Uma Questo de Justia, p. 06

So inadmissveis, no processo, as provas obtidas por meios ilcitos.

Neste sentido, conferir o Decreto-Lei 3.688/41, art. 18 ao art. 70.

Com igual incidncia nas 5 e 6 Turmas do STJ:

De igual forma decises no STJ: 65

02. No diferem as valoraes relativas conduta social. 66

Sobre a diferena entre conduta social e antecedentes:

DELMAS-MARTY, Os Grandes Sistemas de Poltica Criminal, p. 103

ROBERT, Droit..., p. 80.

Referem-se a infraes esparsas s quais o Cdigo de 1810 chamava de escusas absolutrias.

Fonte: International Centre for Prision Studies Kings College London

DIAS, Direito Penal Portugus, pp. 50/51.

DIAS, Direito..., p. 120. DIAS, Direito..., p. 120. DIAS, Direito..., p. 103.

Fonte: International Centre for Prision Studies Kings College London

GARLAND, The Culture of Control, p. 56-60.

RAMOS, Processo Penal Norte-americano, p. 194.

Fonte: International Centre for Prision Studies Kings College London

WACQUANT, The Great Penal Leap.

Acrdo ainda no disponvel.

como, p. ex., a Smula 718,

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