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SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL ESPECIFICACIONESY DIRECTRICES PARA SU UTILIZACIN

PREFACIO A. RESEA HISTRICA

A.l La presente Norma Tcnica Peruana fue elaborada por el Comit Tcnico Permanente de Gestin Ambiental, en reuniones realizadas entre los meses de Febrero a Mayo de 1998, mediante el Sistema 1 de Adopcin, utilizando como documento inicial la norma ISO 14001: 1996 Enviromental .Management System Speciication '.vilh Guidance for Use. A.2 El Comit Tcnico Permanente de Gestin Ambiental, present a la Comisin da Reglamentos Tcnicos y Comerciales - CRT, con fecha 97-05-OS, e! PNTP-ISO 14001:1995 para su revisin y aprobacin; oficializndose como Norma Tcnica Peruana NTP-1400l:I99S SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL ESPECIFICACIONES Y DIRECTRICES PARA SU UTILIZACIN,!3 Edicin e! 05 de Junio de 199S. A.3 La NTP-ISO 14001:1998 es equivalente a la norma ISO 14001:1996. Presenta cambios editoriales referidos principalmente a terminologa empleada propia del idioma espaol y ha sido estructurada de acuerdo a las Guas Peruanas GP 001:1995 y GP 002:1995. B. INSTITUCIONES QUE PARTICIPARON DE LA NORMA TCNICA PERUANA INTRODUCCIN Organizaciones de todo tipo estn cada vez ms interesadas en alcanzar y demostrar un buen desempeo en el campo ambiental, controlando el impacto de sus actividades, productos y servicios sobre el ambiente, en base a su poltica y objetivos ambientales. Esto se da en el contexto de una legislacin cada vez ms exigente, en un marco de polticas econmicas y otras medidas conducentes a la proteccin ambiental y de un aumento general de la preocupacin d las partes interesadas por los temas ambientales incluyendo el desarrollo sostenible. Muchas organizaciones han emprendido "revisiones" o "auditorias" para evaluar su desempeo ambiental. Sin embargo, esas "revisiones" y "auditorias" por si mismas, pueden no ser garanta suficiente de que e! desempeo de la EN LA ELABORACIN

organizacin cumple o continuar cumpliendo los requerimientos legales y aquellos impuestos por su propia poltica. Para ser efectivas, escs deben formar parte de un sistema de gestin estructurado e integrado con la totalidad de las actividades administrativas de la organizacin. Las Normas Internacionales sobre gestin ambiental tienen como finalidad poner a disposicin de las organizaciones los elementos de un sistema de gestin ambiental efectivo, el cual puede ser integrado con otros requisitos de gestin, para ayudar a las organizaciones al logro de objetivos ambientales y econmicos. Estas normas, al igual que las dems Normas Internacionales, no tienen como fin ser usadas para crear barreras comerciales o paraarancelarias, incrementar o cambiar las obligaciones legales de una organizacin. Esta Norma Tcnica Peruana especifica los requisitos de dicho sistema de gestin ambiental. Ha sido redactada de modo tal que pueda ser aplicable a los diversos tipos y escalas es organizaciones y pueda ser adaptada a diversas condiciones geogrficas, culturales y sociales. La base conceptual se muestra en la figura 1. El xito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y Funciones, en especial de la Alta Direccin. Un sistema de este tipo permite a una organizacin establecer y evaluar la efectividad de los procedimientos para definir una poltica y unos objetivos ambientales, actuar en concordancia con ellos y demostrar tal conformidad a terceros. El fin ltimo de esta Norma Tcnica Peruana es promover la proteccin ambiental y la prevencin de la contaminacin en armona con tas necesidades socioeconmicas. Debera resaltarse que muchos de los requisitos pueden ser abordados simultneamente, o ser revisados en cualquier momento.

Figura 1 - Modelo de sistema de Gestin Ambiental para esta Norma Tcnica Peruana

Las directrices relativas a las tcnicas de gestin ambiental, sern desarrolladas en otras NTP.

Esta Norma Tcnica Peruana contiene solamente aquellos registros que pueden ser auditados objetivamente para fines de certificacin/registro y/o de autodeclaracin. Aquellas organizaciones que requieran una organizacin que requieran una organizacin ms general sobre la amplia gama de temas relacionados con los sistemas de gestin ambiental, deben acudir a ISO 14004 Sistemas de gestin ambiental. Directrices generales sobre principios, sistemas y tcnicas de apoyo. Se debera tener en cuenta que esta Norma Tcnica Peruana no establece requisitos absolutos para el desempeo ambiental ms all del compromiso establecido en la poltica ambiental para e! cumplimiento de la legislacin y normas aplicables y la mejora continua. Por tanto, dos organizaciones que realicen actividades similares pero que tensan diferentes desempeos ambientales, pueden cumplir ambas con sus requisitos. La adopcin s implementacin sistemtica de diversas tcnicas de gestin ambiental, puede contribuir a que todas las partes interesadas logren resultados ptimos. Sin embargo, la adopcin de esta Norma Tcnica Peruana no garantiza por si misma el logro de resultados ambientales ptimos. A fin de alcanzar los objetivos ambientales, si sistema de gestin ambiental deber a motivar a las organizaciones a considerar el empleo de la mejor tecnologa disponible, siempre que sea apropiada y econmicamente viable. Adems, la efectividad de sta tecnologa en trminos de costo debera ser considerada con detenimiento Esta Norma Tcnica Peruana no pretende abordar ni incluye temas de salud ocupacional y seguridad industrial por lo que no se los menciona, sin embargo, con ello no se pretende desalentar a una organizacin en sus esfuerzos por integrar dichos elementos de! sistema de gestin. No obstante el proceso de certificacin/registro solamente ser aplicable a los aspectos del sistema de gestin ambiental. Esta Norma Tcnica Peruana comparte principios comunes con la serie de Normas ISO 9000 relativas a los sistemas de calidad. Las organizaciones pueden optar por utilizar un sistema de gestin ya existente, compatible con la serie ISO 9000 como base para su sistema de gestin ambiental. Sin embargo debiera quedar en claro que la aplicacin de los distintos elementos del sistema de gestin puede diferir debido a los distintos fines y las diversas partes interesadas. Mientras el sistema de gestin de calidad tiene en cuenta las necesidades de los clientes y usuarios, los sistemas de gestin ambiental abordan las necesidades de una amplia gama de partes interesadas y las cambiantes necesidades de la sociedad acerca de la proteccin ambiental. Los requisitos del sistema de gestin especificados en esta Norma Tcnica Peruana no necesitan ser establecidos independientemente de otros elementos de sistemas de gestin ya existentes. En algunos casos, ser posible cumplir los requisitos adaptando elementos del sistema de gestin existente.

SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL ESPECIFICACIONES Y DIRECTRICES PARA SU UTILIZACIN


1. CAMPO DE APLICACIN

Esta Norma Tcnica Peruana establece los requisitos que debe cumplir un sistema de gestin ambiental a Fin de permitir a una organizacin la formulacin de su poltica y objetivos teniendo en cuenta los requisitos legales y la informacin sobre impactos ambientales significativos. Es aplicable a aquellos aspectos ambientales que la organizacin puede controlar y sobre los que se espera que tenga influencia. No establece, por si misma, criterios especficos de desempeo ambiental. Esta Norma Tcnica Peruana es aplicable a cualquier organizacin que desee: a) Implementar, mantener y mejorar un sistema de gestin ambiental; ) Asegurar la conformidad con su propia poltica ambiental; c) Demostrar a terceros tal conformidad; d) Obtener la certificacin/registro de su sistema de gestin ambiental por una organizacin externa; e) Llevar a cabo una autoevaluacin y una autodeclaracin de conformidad con esta Norma Tcnica Peruana. Todos los requisitos contenidos en esta Norma Tcnica Peruana tienen como fin ser incorporados en cualquier sistema de gestin ambiental. Su grado de aplicacin depender de factores tales como la poltica ambienta! de la organizacin, la naturaleza de sus actividades y las condiciones en las que opera. Esta Norma Tcnica Peruana brinda tambin directrices informativas sobre el uso de las especificaciones en el anexo A. El campo de aplicacin de esta Norma Tcnica Peruana debe estar claramente definido. 2. REFERENCIAS NORMATIVAS

Para los propsitos de esta Norma Tcnica Peruana no se aplica norma alguna. 3. DEFINICIONES

Para los propsitos de esta Norma Tcnica Peruana se aplican las siguientes definiciones: 3.1 mejora continua: Proceso de intensificacin del sistema de gestin ambiental para la obtencin de mejoras en el desempeo ambiental general, de acuerdo con la poltica ambiental de la organizacin.

3.2 ambiente: Entorn en el cual una organizacin opera, incluyendo el aire, el agua, la tierra, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones. 3.3 aspecto ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin que pueden interactuar con el ambiente. 3.4 impacto ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso, resultante de manera total o parcial de las actividades, productos o servicios de una organizacin. 3.5 Sistema de gestin ambiental: La parte del sistema general de gestin que incluye la estructura organizacin, lanificacin de las actividades, responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos y recursos para desarrollar, implementar, llevar a efecto, revisar y mantener la poltica ambiental. 3.6 auditoria del sistema de gestin ambiental: Proceso de verificacin sistemtico y documentado orientado a obtener y evaluar objetivamente evidencias que permitan establecer si el sistema de gestin ambiental de una organizacin se ajusta a los criterios de auditoria del sistema de gestin ambiental establecidos por la organizacin, y para comunicar los resultados de este proceso a la gerencia. 3.7 objetivo ambiental: Fin ambiental de carcter general, el cual tiene su origen en la poltica ambiental que una organizacin ha establecido para si y es cuantificable en la medida de lo posible. 3.8 desempeo ambiental: Resultados mensurables del sistema de gestin ambiental relativos a un control por parte de una organizacin de sus aspectos ambientales en funcin de su poltica, objetivos y metas ambientales. 3.9 poltica ambiental: Declaracin por parte de la organizacin de sus propsitos y principios en relacin a su desempeo ambiental general, la cual constituye el marco de referencia para la accin y definicin de sus objetivos y metas ambientales. 3.10 meta ambiental: Requisito detallado del desempeo, cuantificado cuando sea posible, aplicable a la organizacin o a parte de la misma, que tiene su origen en los objetivos ambientales y debe ser establecida y cumplirse a fin de alcanzar dichos objetivos. 3.11 parte interesada: Individuo o grupo interesado o afectado por el desempeo ambiental de una organizacin. 3.12 Organizacin: Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, o parte o combinacin de ellas, organizada en forma societaria o no, pblica o privada, la cual tiene sus propias funciones y administracin. 5

3.13 prevencin de la contaminacin: Utilizacin de procesos, prcticas, materiales o productos que evitan, reducen o controlan la contaminacin, pudiendo incluir el reciclaje, tratamiento, cambios de procesos, mecanismos de control, uso enciente de los recursos y sustitucin de materiales. 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

4.1 Requisitos generales La organizacin debe establecer y mantener un sistema de gestin ambiental cuyos requisitos se describen en el capitulo 4 de esta norma. 4.2 Poltica ambienta! La Alta Direccin debe definir la poltica ambiental de la organizacin, asegurndose que la misma: a.) sea apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos o servicios', b) incluya un compromiso de mejora continua y prevencin de la contaminacin; c) proporcione el marco para el establecimiento y revisin de los objetivos y metas ambientales; d) se encuentre documentada, implementada y mantenida, siendo comunicada a todos los trabajadores; e) se encuentre a disposicin del pblico. 4.3 Planificacin

4.3.1 Aspectos ambientales. La organizacin debe establecer y mantener los procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que puede controlar y sobre los que se puede esperar tenga influencia, a fin de identificar aquellos que tienen o pueden tener impactos significativos sobre el ambiente. La organizacin debe asegurarse que los aspectos relacionados a estos impactos significativos sean considerados cuando se establezcan sus objetivos ambientales. La organizacin debe de actualizar esta informacin. 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos. La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para la identificacin y acceso a los requisitos legales, y dems requisitos a ser cumplidos por la organizacin vinculados a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios. 4.3.3 Objetivos y metas. La organizacin debe establecer y mantener documentados los objetivos y metas ambientales, correspondientes a cada una de las funciones y niveles relevantes dentro de la organizacin. 6

Al establecer y revisar estos objetivos, la organizacin debe considerar los requisitos legales y de otra ndole, sus aspectos ambientales significativos, sus opciones tecnolgicas y sus requerimientos financieros, operacionales y comerciales, as como la opinin de las partes interesadas. 4.3.4 Programa(s) de gestin ambiental. La organizacin debe establecer y mantener un programa o programas para lograr sus objetivos y metas. Debe incluir: a) La asignacin de responsabilidades para el logro de objetivos y metas para cada funcin relevante y nivel de la organizacin, b) Los medios y el plazo en que han de ser alcanzados. Si un proyecto se relaciona con nuevos desarrollos y actividades, productos o servicios nuevos o modificados, el programa o programas, deben modificarse, donde sea relvame, para asegurar que la gestin ambiental sea aplicada en tales proyectos. 4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Estructura y responsabilidades. Las Funciones, las responsabilidades y la autoridad, deben ser definidas, documentadas y difundidas a fin de lograr unamayor eficacia en la gestin ambiental. La Direccin debe proveer los recursos esenciales para la implementacin y control del sistema de gestin ambiental. Estos recursos incluyen tanto recursos humanos y conocimientos especializados, como recursos tecnolgicos y financieros. La Alta Direccin de la organizacin debe designar uno o varios representantes los cuales, sin perjuicio de sus dems responsabilidades, deben tener funciones, autoridad y responsabilidades definidas para: a) Asegurar que los requisitos del sistema de gestin ambiental sean establecidos,', implementados y mantenidos en concordancia con esta Norma Tcnica Peruana; b) Informar de! desempeo del sistema de gestin ambiental a la Alta Direccin para su revisin, y como base para la mejora del sistema de gestin ambiental. 4.4.2 Capacitacin, sensibilizacin y competencia profesional. La organizacin debe identificar las necesidades de capacitacin. Se requerir que todo el personal cuyo trabajo pueda generar un impacto significativo sobre el ambiente haya recibido una capacitacin adecuada. La organizacin tiene que establecer y mantener procedimientos para hacer conscientes a sus empleados o miembros de cada nivel o funcin relevante de: a) La importancia del cumplimiento de la poltica ambiental y de los procedimientos y requisitos del sistema de gestin ambiental, b) Los impactos ambientales significativos existentes o potenciales, de sus actividades y los beneficios para el ambiente de un mejor desempeo del personal;

c) Sus Funciones y responsabilidades en lograr la conformidad con la poltica y los procedimientos ambientales, y los requisitos del sistema de gestin ambiental, incluyendo aquellos relativos a los planes de contingencia y respuesta ante situaciones de emergencia; d) Las consecuencias potenciales del incumplimiento de los procedimientos operativos especificados. El personal que lleve a cabo actividades o tareas que puedan causar impactos ambientales significativos debe ser competente sobre la base de una educacin, capacitacin o experiencia apropiada. 4.4.3 Comunicacin. En relacin a los aspectos ambientales y al sistema de gestin ambiental, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para: a) la comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin; b) recibir, documentar y responder a las comunicaciones relevantes de las partes interesadas ajenas a la organizacin. Para los aspectos ambientales significativos, la organizacin debe considerar procedimientos para comunicaciones externas y mantener un registro de sus decisiones. 4.4.4 Documentacin del sistema de gestin ambiental. La organizacin tiene que establecer y mantener, por escrito o en formato electrnico, la informacin necesaria para: a) describir los elementos bsicos del sistema de gestin y su interrelacin; b) servir de orientacin acerca de documentacin relacionada. 4.4.5 Control de la documentacin. La organizacin debe establecer y mantener procedimientos de control para toda documentacin requerida por esta Norma Tcnica Peruana, a fin de garantizar que; a) pueda ser ubicada; b) sea revisada peridicamente, actualizada cuando sea necesario y aprobada por personal autorizado; c) las versiones vigentes de la documentacin relevante estn disponibles en todos los lugares donde se realicen actividades esenciales para el funcionamiento efectivo del Sistema de Gestin Ambiental; d) la documentacin obsoleta sea retirada rpidamente de codos los puntos de emisin y uso o asegurarse- de otra manera que no se haga-uso indebido de ella; e) la documentacin obsoleta que sea guardada con fines legales o con propsitos de preservacin del conocimiento, est debidamente identificada. La documentacin debe ser legible, tediada (con fechas de revisin) e identificable con facilidad, conservada de manera ordenada y archivada por un periodo determinado. Se debe establecer y mantener los procedimientos y 8

responsabilidades relativos a la creacin y modificacin de los distintos tipos de documentos. 4.4.6 Control de las operaciones. La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos ya identificados, en concordancia con su poltica, objetivos y metas. La organizacin debe planificar estas actividades, incluyendo el mantenimiento, para asegurar que se efectan bajo las condiciones especificadas a travs del: a) establecimiento y mantenimiento de procedimientos documentados para hacer frente a situaciones en las que su ausencia podra distorsionar, tanto la poltica ambiental como los objetivos y metas ambientales; b) establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; c) establecimiento y mantenimiento de procedimientos vinculados a aspectos ambientales significativos identificables de. los bienes y servicios utilizados por la organizacin, y a travs de la comunicacin de los procedimientos relevantes y requisitos a los proveedores y subcontratistas. 4.4.7 Planes de contingencia y capacidad de respuesta ante emergencias. La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificar posibilidades de accidentes y situaciones de emergencia y responder a ellas as como para prevenir y reducir los impactos ambientales que puedan estar asociados con ellos. La organizacin debe revisar y actualizar cuando sea necesario, sus planes de emergencia y procedimientos de respuesta, en particular despus de la ocurrencia de accidentes o situaciones de emergencia. La organizacin debe tambin poner a prueba, peridicamente tales procedimientos, donde sea aplicable. 4.5 Control y accin correctiva

4.5.1 Monitoreo y medicin. La organizacin debe establecer y mantener procedimientos documentados para monitorear y medir peridicamente las caractersticas ms importantes de sus operaciones y actividades, que puedan tener un impacto significativo sobre el ambiente. Esto debe incluir el registro de la informacin sobre el desempeo, los controles operacionales relevantes y la conformidad con los objetivos y metas ambientales de la organizacin. Los equipos de monitoreo deben estar calibrados y contar con un mantenimiento apropiado, los registros de este proceso deben conservarse de acuerdo con los procedimientos de la organizacin. La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento documentado para la evaluacin peridica del cumplimiento de la legislacin y reglamentacin ambiental aplicable.

4.5.2 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva. La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y autoridad para el manejo e investigacin de las no conformidades, llevando a cabo acciones encaminadas a mitigar cualquier impacto producido, as como a iniciar y completar acciones correctivas y preventivas correspondientes. Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidad, reales o potenciales, debe ser apropiada a la magnitud d los problemas detectados y proporcional al impacto ambiental registrado. La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados que resulte de las acciones correctivas y preventivas. 4.5.3 Registros. La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la identificacin, mantenimiento y disposicin de los registros ambientales. Estos registros deben incluir tanto aquellos vinculados a capacitacin como los resultados de auditorias y revisiones. Los registros ambientales deben ser legibles, identificables y trazables a la actividad, producto o servicio implicado. Los registros ambientales deben ser archivados y conservados de tal forma que puedan ser recuperados fcilmente, y estn protegidos contra daos, deterioro o prdida. Debe establecerse y registrarse los correspondientes periodos d conservacin. Los registros deben mantenerse, de modo tal que sea conveniente para el sistema y la organizacin para demostrar la conformidad con los requisitos de esta Norma Tcnica Peruana. 4.5.4 Auditoria del sistema de gestin ambiental. La organizacin debe establecer y mantener programa(s) y procedimientos para realizar auditorias peridicas del sistema de gestin ambiental, con el objeto de: a) determinar si el sistema de gestin ambiental: 1. es concordante con los planes establecidos para la gestin ambiental, incluyendo los requisitos de esta Norma Tcnica Peruana; 2. ha sido adecuadamente implementado y mantenido; b) suministrar informacin sobre resultados de las auditorias a la gerencia. El programa de auditorias de la organizacin, incluyendo cualquier cronograma, debe basarse en la importancia ambiental de la actividad implicada y en los resultados de las auditorias previas. Para que sean completos, los procedimientos de auditoria deben cubrir el alcance de la auditoria, la frecuencia y la metodologa, as como las responsabilidades y requisitos para llevar a cabo estas auditorias e informar acerca de los resultados. 4.6 Revisin por la Direccin

La Alta Direccin de la organizacin debe revisar el sistema de gestin ambiental, en intervalos definidos por ella, para asegurar su continua adecuacin y su eficacia. El proceso de revisin de la Direccin debe asegurar que se recoja toda 10

informacin necesaria para que la Direccin pueda llevar a cabo esta evaluacin. Esta revisin debe ser documentada. La revisin por la Direccin debe considerar la posible necesidad de cambios en la poltica, objetivos y dems elementos del sistema de gestin ambiental, a la luz de los resultados de la auditoria del sistema de gestin ambiental, las circunstancias cambiantes y el compromiso de mejora continua.

ANEXO A (Informativo)

DIRECTRICES PARA EL EMPLEO DE LA NORMA


Este anexo proporciona informacin adicional acerca de los requisitos, a fin de evitar interpretaciones errneas de la Norma. Este anexo trata solamente los requisitos de los sistemas de gestin ambiental contenidos en el capitulo 4. A.1 Requisitos generales

Se pretende que la implementacin de un sistema de gestin ambiental como el descrito en la Norma resulte en la mejora del desempeo ambiental. La Norma se basa en la premisa de que la organizacin revisar y evaluar peridicamente su sistema de gestin ambiental a fin de identificar oportunidades de mejoras y su implementacin. Se pretende que las mejoras en el sistema de gestin ambiental resulten en mejoras adicionales del desempeo ambiental. El sistema de gestin ambiental constituye un proceso estructurado para el logro de una mejora continua, cuyo ritmo de aplicacin y alcance ser determinado por la organizacin a base de consideraciones econmicas y otros factores. Aunque se pueda esperar alguna mejora en la gestin ambiental al adoptar un enfoque sistemtico, debera entenderse que el sistema de gestin ambiental es una herramienta que capacita a la organizacin para alcanzar y controlar sistemticamente el nivel de desempeo ambiental que ella misma se ha impuesto. La puesta en prctica y el funcionamiento de un sistema de gestin ambiental no causara, necesariamente, por si misma, una reduccin inmediata de los impactos ambientales negativos. Una organizacin posee libertad y flexibilidad para definir sus limitaciones y puede decidirse a adoptar esta Norma Tcnica Peruana considerando la organizacin en su conjunto, o bien unidades operativas o actividades especficas dentro de la propia organizacin. Si esta Norma Tcnica Peruana se implementa en una unidad operativa o actividad especifica, las polticas y procedimientos desarrollados por otros partes de la organizacin pueden ser usados para cumplir los requisitos de esta Norma Tcnica Peruana, siempre y cuando sean aplicables a la unidad operativa o actividad especfica que se sujete a la Norma. El grado de detalle y complejidad del sistema de gestin ambiental, la extensin de la documentacin as como los recursos destinados al mismo dependern del 11

tamao de la organizacin, as como de la naturaleza de sus actividades. Este puede ser el caso, en particular, de las pequeas y medianas empresas. La integracin de los temas ambientales en el sistema global de gestin puede contribuir a la implementacin efectiva del sistema de gestin ambiental, as como al logro de una mayor eficiencia y a una mejor definicin de responsabilidades. Esta Norma Tcnica Peruana contiene los requisitos de! sistema de gestin, sobre la base de un proceso cclico de "planificar, implementar, comprobar y revisar". El sistema debera permitir que la organizacin: a) establezca una poltica ambiental adecuada a sus necesidades; b) identifique los aspectos ambientales que surjan de las actividades, productos y servicios pasados, existentes o planificados de la organizacin, para determinar los impactos ambientales significativos; c) identifique los requisitos legales y reglamentos aplicables; d) identifique las prioridades y fije los objetivos y metas ambientales adecuados; e) establezca una estructura y programa(s), para implementar la poltica y alcanzar los objetivos y metas; f) facilite la planificacin, control, monitoreo, acciones correctivas, auditoria y de revisin para asegurar que se cumple con la poltica y que el sistema de gestin ambiental sigue siendo apropiado; g) sea capaz de adaptarse a circunstancias cambiantes. A.2 Poltica ambiental

La poltica ambiental es el motor para la implementacin y mejora del sistema de gestin ambiental de una organizacin, de forma tal que pueda mantener y potencialmente mejorar su desempeo ambiental. Por tanto, la poltica debera reflejar el compromiso de la Alta Direccin en el cumplimiento de la legislacin aplicable y la mejora continua. La poltica ambiental constituye la base que permitir a la organizacin establecer sus objetivos y metas. La poltica ambiental debera ser lo suficientemente clara para poder ser entendida por las partes interesadas tanto internas como externas, debe ser examinada, revisada de forma peridica, a fin de reflejar los cambios en el entorno y en la informacin. Su rea de aplicacin debera estar claramente identificada. La Alta Direccin de la organizacin debera definir y documentar su poltica ambiental dentro del contexto de la poltica ambiental de la organizacin o corporacin al que pertenezca, de ser el caso, con el aval de tal organizacin o grupo. A.3 Planificacin

A.3.1 Aspectos ambientales El apartado 4.3.1 tiene por finalidad proporcionar a la organizacin un proceso para identificar los aspectos ambientales significativos que deberan ser 12

considerados como prioritarios por el sistema de gestin ambiental de la organizacin, liste proceso debera tener en cuenta el costo y tiempo que supone la realizacin de! anlisis, as como la disponibilidad y confiabilidad de los datos. En este proceso puede emplearse la informacin desarrollada por razones reglamentarias o de otro tipo. Las organizaciones deben tener tambin en consideracin el grado de control que pueden ejercer sobre los aspectos ambientales considerados. Las organizaciones deben establecer sus aspectos ambientales, teniendo en cuenta las entradas y salidas asociadas con sus actividades productos y/o de servicios actuales y pasadas relevantes. Una organizacin que carezca de un sistema de gestin ambiental debera como primer paso, determinar su situacin en trminos ambientales por medio de una evaluacin. El objetivo debera considerar los aspectos ambientales vinculados a la organizacin como base para el establecimiento del sistema de gestin ambiental. Aquellas organizaciones que cuentan con sistemas de gestin ambiental en operacin no tienen que llevar a cabo la evaluacin. La evaluacin debera abarcar cuatro reas clave: a) requisitos legales y reglamentarios: b) identificacin de aspectos ambientales significativos; c) anlisis de todas las prcticas y procedimientos de gestin ambiental existentes; d) revisin de la informacin obtenida a partir de las investigaciones sobre incidentes previos. En todos los casos, deberla considerarse las condiciones de operacin normales y anormales de la organizacin, as como las condiciones de emergencia que pudieran presentarse. Un correcto planteamiento de la evaluacin puede incluir el uso de listas de comprobacin, entrevistas, inspecciones y mediciones directas, as como resultados de auditorias anteriores o de otras evaluaciones dependiendo de la naturaleza de las actividades. El proceso de la identificacin de los aspectos ambientales significativos asociados a las actividades en las unidades operativas debera considerar, en caso de ser relevante, los siguientes aspectos: a) emisiones atmosfricas; b) descarga a cuerpos de agua; c) manejo de residuos; d) contaminacin de suelos; e) uso de materias primas y recursos naturales; f) otros temas ambientales locales y de la comunidad. Este proceso debera considerar las condiciones de operacin normales, las condiciones de parada e inicio de actividades, asi como los impactos potenciales

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significativos, asociados a situaciones de emergencia o razonablemente previsibles. El proceso tiene por finalidad identificar los aspectos ambientales significativos asociados a las actividades, productos o servicios; no pretende exigir una evaluacin detallada de su ciclo de vida. Las organizaciones no tienen que evaluar, cada producto, componente o materia prima. Pueden seleccionar categoras de actividades, productos o servicios para identificar aquellos aspectos con mayor probabilidad de causar un impacto significativo. El control e influencia sobre los aspectos ambientales de los productos varia significativamente dependiendo de la posicin de mercado de la organizacin. Un contratista o proveedor de la organizacin podra ejercer, comparativamente, poco control, en tamo la organizacin responsable del diseo del producto puede alterar significativamente dichos aspectos, cambiando, por ejemplo, un solo material de entrada. An reconociendo que las organizaciones puedan tener un control, limitado sobre el uso y disposicin final de sus productos, deberan considerar, donde sea posible, los mecanismos adecuados para el manejo y disposicin final. Esta disposicin no debe suponer un cambio o incremento de las obligaciones legales de la organizacin. ^ A.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Ejemplos de otros requisitos a los cuales la organizacin puede someterse: a) cdigos de buenas prcticas industriales; b) compromisos con autoridades pblicas; c) lineamientos no reglamentarios. A.3.3 Objetivos y metas

Los objetivos deberan ser especficos y las metas mensurables, siempre que sea posible, y donde sea apropiado, tener en cuenta medidas preventivas. Cuando se estn considerando opciones tecnolgicas, la organizacin puede considerar el uso de la mejor tecnologa disponible, en caso sea econmicamente viable, y eficiente desde el punto de vista de los costos, y apropiada segn se juzgue. La referencia a los requerimientos financieros de la organizacin no significa que las organizaciones estn obligadas a emplear metodologas para la contabilidad de costos ambientales. A.3.4 Programa(s) de gestin ambiental

La creacin y la utilizacin de uno o ms programas es un elemento clave para la implementacin efectiva de un sistema de gestin ambiental. El Programa debera describir cmo se conseguirn los objetivos y metas de la organizacin, incluyendo sus cronogramas y el personal responsable para la implementacin de 14

la poltica ambiental de la organizacin. Dicho Programa puede ser subdividido con el fin de abordar aspectos especficos de las operaciones de la organizacin. El Programa debera incluir una evaluacin ambiental de las nuevas actividades. El Programa puede incluir, cuando sea apropiado y prctico, consideraciones de planificacin, diseo, produccin, mercadeo y disposicin final. Esto puede ser vlido tanto para las actividades, productos y servicios actuales, como para los nuevos. En el caso de productos, el programa puede tratar el diseo, los materiales, los procesos de produccin, la utilizacin y la disposicin final. Para la instalacin o modificaciones significativas de los procesos el Programa puede tratar el planeamiento, diseo, construccin, puesta en servicio, funcionamiento y, en el momento que la organizacin considere pertinente, el cese de la actividad. A.4 A.4.1 Implementacin y operacin Estructura y responsabilidades

La implementacin exitosa de un sistema de gestin ambiental demanda el compromiso de todos los empleados de la organizacin. Por tanto, las responsabilidades ambientales no deberan considerarse como restringidas a la funcin ambiental, pueden incluir tambin otras reas de la organizacin, como la gestin operativa y las funciones de apoyo distintas a las ambientales. Este compromiso debera comenzar en los ms altos niveles de la Direccin. De acuerdo a ello, la Alta Direccin, debera establecer la poltica ambiental de la organizacin y cerciorarse que el sistema de gestin ambiental sea implementado. Como parte de este compromiso, la Alta Direccin debera designar uno o ms representantes con responsabilidades definidas y autoridad para la implementacin del sistema de gestin ambiental. En organizaciones grandes o complejas puede haber ms de un representante con dichas atribuciones. En empresas pequeas y medianas, estas responsabilidades pueden ser asumidas por slo una persona. La Alta Direccin debera tambin garantizar que se asignen los recursos necesarios para asegurar la implementacin y mantenimiento del sistema de gestin ambiental. Es importante tambin que las responsabilidades clave del sistema de gestin ambiental, estn bien definidas, y que esto sea de conocimiento del personal involucrado. A.4.2 Capacitacin, sensibilizacin y competencia

La organizacin debera establecer y mantener al da procedimientos para la identificacin de las necesidades de capacitacin. La organizacin debera tambin exigir que los contratistas que trabajen para ella se encuentren en condiciones de demostrar que sus empleados poseen la formacin requerida. La Direccin debera determinar el nivel de experiencia, competencia y capacitacin necesarias para asegurar la capacidad del personal, especialmente de aquellos que desempeen funciones especializadas de gestin ambiental. A.4.3 Comunicacin 15

Las organizaciones deberan establecer un procedimiento para la recepcin, documentacin de informacin relevante y respuesta a requerimientos de las partes interesadas. Este procedimiento puede incluir un dilogo con las panes interesadas, as como la consideracin de sus preocupaciones relevantes. En determinadas circunstancias la respuesta a las preocupaciones de las panes interesadas puede incluir informacin relevante sobre los impactos ambientales asociados a las operaciones de la organizacin. Estos procedimientos deberan tambin abordar el tema de la comunicacin necesaria con las autoridades con respecto a los planes de contingencia y otros temas importantes. A.4.4 Documentacin del sistema de gestin ambiental

El nivel de detalle de la documentacin debera ser suficiente para poder describir los elementos centrales del sistema de gestin ambiental y su interaccin, as como dar una gua para acceder a informacin ms detallada sobre el funcionamiento de determinados elementos del sistema de gestin ambiental. Dicha documentacin puede integrarse con la documentacin de otros sistemas implementados por la organizacin. Esta documentacin no tiene por qu estar limitada slo a un manual. La documentacin relacionada puede incluir: a) informacin sobre procesos; b) organigramas; c) normas internas y procedimientos operativos; d) planes de contingencia de la instalacin. A.4.5 Control de la documentacin La intencin del apartado 4.4.5 es asegurar que las organizaciones generen y mantengan la documentacin suficiente para implementar el sistema de gestin ambiental. No obstante, la atencin principal de la organizacin deberla concentrarse en la implementacin efectiva del sistema de gestin ambiental, y el desempeo ambiental, antes que en un sistema complejo de control documentarlo. A.4.6 Control de las operaciones En una revisin posterior puede incluirse un texto para este punto. A.4.7 Planes de contingencia y capacidad de respuesta ante emergencias En una revisin posterior puede incluirse un texto para este punto. A.5 Control y accin correctiva

A.5.1 Monitoreo y medicin

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En una revisin posterior puede incluirse un texto para este punto. A.5.2 No conformidad, accin correctiva accin preventiva Al establecer y mantener procedimientos para la investigacin y correccin de no conformidades, la organizacin debera incluir los siguientes elementos bsicos: a) identificacin de la causa de la no conformidad; b) identificacin e implementacin de las acciones correctivas necesarias; c) implementacin o modificacin de los controles necesarios para evitar la repeticin de la no conformidad; d) registro de cualquier cambio en los procedimientos escritos que resulte de la accin correctiva. Dependiendo de la situacin, esto puede ejecutarse de forma rpida y con un mnimo de planificacin formal, o puede ser una actividad ms compleja y de largo plazo. La documentacin asociada debera ser apropiada para el nivel de la accin correctiva. A.5.3 Registros Los procedimientos para la identificacin, mantenimiento y disposicin final de los registros deberan enfocarse hacia aquellos registros necesarios para la implementacin y funcionamiento del sistema de gestin ambiental as como para registrar el grado de cumplimiento de los objetivos y metas previstos. Los registros ambientales pueden incluir: a) informacin sobre la legislacin ambiental aplicable u otros requisitos; b) registro de quejas; c) registros de capacitacin; d) informacin sobre los procesos; e) informacin sobre los productos; f) registros de inspeccin, mantenimiento y calibracin; g) informacin pertinente sobre los contratistas y proveedores; h) registros de incidentes; i) informacin sobre planes de contingencia y capacidad de respuesta ante emergencias; j) registr sobre aspectos ambientales significativos; k) resultado de auditorias; l) revisiones de la gerencia. Debera tenerse un especial cuidado con la informacin confidencial de la empresa. A.5.4 Auditoria del Sistema de Gestin Ambiental El programa de auditoria, as como los procedimientos, deberan abarcar: a) las actividades y reas a ser consideradas en las auditorias; b) la frecuencia de las auditorias;

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c)

las responsabilidades asociadas con la gestin y conduccin de las auditorias; d) la comunicacin de los resultados de las auditorias; e) la competencia del auditor; f) la forma en que se desarrollaran las auditorias. Las auditorias pueden ser realizadas por personal de la propia organizacin y/o personal ajeno a sta seleccionado por la organizacin. En ambos casos, las personas que conduzcan la auditoria deberan estar en una posicin de total imparcialidad y objetividad en la realizacin de la misma. A.6 Revisin por Ia Direccin

Con el fin de mantener la mejora continua, idoneidad y la efectividad del sistema de gestin ambiental y, por tanto, de su funcionamiento, la Direccin de la organizacin debera revisar y evaluar el sistema de gestin ambiental en plazos definidos. El alcance de dicha revisin debera ser completo, aun cuando no es necesario revisar a la vez todos los elementos del sistema de gestin ambiental; el proceso de revisin puede desarrollarse a lo largo de cierto periodo. La revisin de la poltica, objetivos y procedimientos deberan ser efectuada por el nivel directivo que se haya encargado de fijarlos. La revisin debera incluir: a) resultados de las auditorias; b) grado de cumplimiento de los objetivos y las metas; c) la contina adecuacin del sistema de gestin ambiental frente a las condiciones cambiantes y a la nueva informacin; d) los motivos de preocupacin que surjan entre las panes interesadas relevantes. Las observaciones, conclusiones y recomendaciones deberan ser documentadas a fin de adoptar las acciones pertinentes.

BIBLIOGRAFA
(1) ISO 9000-1:1994, Norma; para la gestin de la calidad y el aseguramiento de la calidad. Parle 1: Directrices para su seleccin y utilizacin (2) ISO 9000-2:1993, Normas para la gestin (de la calidad y el aseguramiento de la calidad Pane 2: Directrices generales para la aplicacin de las reformas ISO 9000, ISO 9002, e ISO 9003. (3) ISO 9000-3:1991, Normas para la gestin de la calidad y el aseguramiento de la calidad. Parte 3: Gua para la aplicacin de la Norma ISO 9001 de desarrollo, suministro y mantenimiento del soporte lgico.

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(4) ISO 9000-4:1993, Normas para la gestin de la calidad y el aseguramiento de la calidad. Parle 4: Gua para la gestin del programa de seguridad de funcionamiento. (5) NTP - ISO 9001:1995, SISTEMAS DE LA CALIDAD. Modelo para e! aseguramiento de la calidad en el diseo, desarrollo, produccin, instalacin y servicio posventa. (6) ISO 14004:1990, Sistemas de gestin ambiental, Directrices generales sobre principios, sistemas y tcnicas de apoyo. (7) ISO 14010:1996, Directrices para Ias auditorias ambientales. Principios generales. (8) ISO 14011:1996, Para las auditorias ambientales. Procedimientos de auditoria. Auditorias de sistemas da gestin ambienta!. (9) ISO 14012:1996, Directrices para las auditorias ambientales. Criterios para calificacin de auditores ambintales.

Sistema de Administracin Ambiental Especificacin con Gua para Uso

Sistema de Administracin Ambiental Especificacin con Gua para Uso ISO 14001:1996 1. 6 2. REFERENCIAS NORMATIVAS............................................................................. 6 3. DEFINICIONES..................................................................................................... 6 19 ALCANCE.........................................................................................................

4. REQUERIMIENTOS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN AMBIENTAL......... 7 4.1 Requerimientos generales..................................................................... 7 4.2 Poltica ambiental................................................................................... 7 4.3 Planeacin............................................................................................. 8 4.3.1 Aspectos ambientales.............................................................. 8 4.3.2 Requisitos legales y otros........................................................ 8 4.3.3 Objetivos y metas.................................................................... 8 4.3.4 Programas de administracin ambiental................................. 8 4.4 Implantacin y operacin....................................................................... 8 4.4.1 Estructura y responsabilidad................................................... 8 4.4.2 Capacitacin, concientizacin y competencia......................... 9 4.4.3 Comunicacin.......................................................................... 9 4.4.4 Documentacin del sistema de administracin ambiental....... 9 4.4.5 Control de documentos........................................................... 9 4.4.6 Control operacional................................................................. 9 4.4.7 Preparacin y respuesta para emergencias........................... 20

1 4.5 Verificacin y accin correctiva.......................................................... 1 4.5.1 Monitoreo y medicin............................................................ 1 4.5.2 No-conformidad y accin correctiva y preventiva.................. 1 4.5.3 Registros...............................................................................

1 4.5.4 Auditoria al sistema de administracin ambiental................. 1 4.6 Revisin gerencial.................................................................................. 1 Anexo A Gua para el uso de la especificacin.................................................. 1:

PROLOGO ISO es una federacin mundial de cuerpos de normalizacin nacionales (cuerpos miembros de ISO) trabajo de preparacin de Estndares Internacionales es llevada a cabo normalmente a travs de Comits Tcnicos de ISO. Cada cuerpo miembro interesado en un aspecto para el cual se ha establecido un comit tcnico tiene el derecho de estar representado en tal comit. Las organizaciones internacionales gubernamentales y no gubernamentales, en conjunto con ISO, tambin forman parte en el trabajo, colabora estrechamente con la Comisin Electrotcnica Internacional (IEC) en todas las cuestiones normalizacin electrotcnica. Los Preliminares (Draft) de los Estndares Internacionales adoptados por los comits tcnicos se circula los cuerpos miembros para votacin. La publicacin como un Estndar Internacional requiere la aprobar por al menos el 75 % de los cuerpos miembros que han votado. El Estndar Internacional ISO 14001 fue preparado por el Comit Tcnico ISO/TC 207, Administracin ambiental. Subcornit SC1, Sistemas de administracin ambiental.

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Los Anexos A, B y C de este Estndar Internacional son solo para informacin. INTRODUCCIN Las organizaciones de todos tipos estn preocupndose cada vez mas en lograr y demostrar un desempeo ambiental vlido por el control del impacto de sus actividades, productos y servicios sobre el ambiente, tomando en cuenta su poltica ambiental y sus objetivos. Lo logran bajo el contexto de una legislacin cada vez ms estricta, del desarrollo de polticas econmicas y otras medidas para adoptar la proteccin al medio ambiente y adems un aumento general en la preocupacin por partes interesadas sobre los asuntos ambientales y el desarrollo sustentable. Muchas organizaciones han experimentado "revisiones" o "auditorias" para evaluar su desempeo ambiental. Sin embargo, en s mismas, estas "revisiones" o "auditorias" nunca sern suficientes para proporcionar a una organizacin la certeza de que su desempeo no solo cumple, sino que continuar cumpliendo, con los requisitos legales y de su poltica. Para ser efectivo, stas deben ser conducidas dentro de un sistema de administracin ambiental estructurado e integrado con la actividad gerencial global. La intencin de las normas internacionales de administracin del medio ambiente es proporcionar a las organizaciones de los elementos de un sistema de administracin ambiental efectivo, el cual puede ser integrado con otros requisitos gerenciales, para auxiliar a las organizaciones a lograr sus metas ambientales y econmicas. Estas normas, como otras normas internacionales, no tienen la intencin de crear barreras comerciales no arancelarias o para aumentar o cambiar las obligaciones legales de la organizacin. La norma internacional especifica los elementos de tal sistema de administracin ambiental. Fue escrita para ser aplicada a todos los tipos y tamaos de organizaciones y para ajustarse a diversas condiciones geogrficas, culturales y sociales. La base del planteamiento se muestra en la Figura 1. El xito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones, especialmente de los ms altos niveles de la gerencia. Un sistema de esta naturaleza habilita a una organizacin para establecer, y evaluar la efectividad de, los procedimientos para fijar una poltica y objetivos ambientales, lograr la conformidad con ellos y demostrar tal conformidad a otros. El propsito global de la norma es apoyar la proteccin ambiental y la prevencin de la contaminacin, en armona con las necesidades socioeconmicas. Debe hacerse notar que varios de los elementos pueden ser revisados en cualquier momento.

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Figura 1 - Modelo del Sistema de Administracin Ambiental para La norma Internacional. Hay una distincin importante entre esta especificacin que describe los elementos para lograr la certificacin y/o la auto-declaracin de un sistema de administracin ambiental de una organizacin y una gua no certificable que intenta proveer una asistencia genrica a una organizacin para implantar y mejorar un sistema de administracin ambiental. La administracin ambiental engloba un amplio rango de aspectos, incluyendo aquellos con implicaciones estratgicas y competitivas. El poder demostrar satisfactoriamente la implantacin de la norma, puede ser utilizado por una organizacin para asegurar a las partes interesadas que se cuenta con un sistema de administracin ambiental apropiado. La gua sobre las tcnicas de apoyo para la administracin ambiental estar contenida en otras normas internacionales. La especificacin contiene solo aquellos requisitos que puedan ser objetivamente auditados para propsitos de certificacin/registro y/o propsitos de autodeclaracin. Aquellas organizaciones que requieren de una gua mas general en aspectos generales de sistemas de administracin ambiental, deben revisar la 1SO 14004:1996, Sistemas de administracin ambiental - Guas generales sobra principios, sistemas y tcnicas de soporte. Se debe hacer notar que la norma no establece los requisitos absolutos para el desempeo ambiental mas all del compromiso, en la poltica, para el cumplimiento con la legislacin y regulaciones aplicables y para la mejora continua. De esta manera, dos organizaciones que desempeen actividades 23

similares pero que tengan diferente desempeo ambiental, pueden ambas cumplir con sus requisitos. La adopcin e implantacin de un rango de tcnicas de administracin ambiental en una manera sistemtica, pueden contribuir a resultados ptimos para todas las partes interesadas. Sin embargo, la adopcin de la norma Internacional, no garantizar por s misma resultados ambientales ptimos. Para alcanzar los objetivos ambientales, el sistema de administracin ambiental debe alentar a las organizaciones para considerar la implantacin de la mejor tecnologa disponible cuando sea apropiada y econmicamente posible. Adicionalmente, la efectividad del costo de tal. Tecnologa debe ser tomada en cuenta totalmente. No es intencin de la norma enfocarse en, y no incluye requisitos para, aspectos de administracin en higiene y segundad laborales; sin embargo, no busca el desalentar a una organizacin para que desarrolle la integracin de tales elementos en el sistema de administracin ambiental. Sin embargo, el proceso de certificacin/registro ser nicamente aplicable a aspectos del sistema de administracin ambiental. La norma comparte principios comunes de sistemas de administracin con las Series ISO 9000. Las organizaciones pueden elegir la utilizacin de un sistema gerencial existente y consistente con las series ISO 9000 como base para su sistema de administracin ambiental. Debe entenderse, sin embargo, que la aplicacin de varios elementos del sistema de administracin puede diferir debido a los diferentes objetivos y diferentes partes interesadas. Mientras que los sistemas de administracin de calidad se preocupan por las necesidades de los clientes, los sistemas de administracin ambiental se enfocan en las necesidades de un mayor rango de partes interesadas y las necesidades evolutivas de la sociedad para la proteccin ambiental. Los requisitos del sistema de administracin ambiental especificados en la norma, no necesitan ser establecidos independientemente de los elementos de un sistema gerencial existente. En algunos casos ser posible el cumplir con los requisitos adaptando los componentes de un sistema gerencial ya existente.

SISTEMAS DE ADMINISTRACIN AMBIENTAL CON GUA PARA USO


1. ALCANCE La norma Internacional especifica los requisitos para sistemas de administracin ambiental para permitir a una organizacin el formular su poltica y objetivos tomando en cuenta los requerimientos legislativos y la informacin acerca de los impactos ambientales significativos. Aplica aquellos aspectos ambientales en los cuales la organizacin pueda controlar y sobre los cuales se pueda esperar que

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tenga una influencia. No establece por si misma los criterios especficos de desempeo ambiental. La norma Internacional es aplicable a cualquier organizacin que desee: a) implantar, mantener y mejorar un sistema de administracin ambiental; b) asegurar por si misma su conformidad con su poltica ambiental establecida; c) demostrar tal conformidad a otros; d) buscar la certificacin/registro de su sistema de administracin ambiental por una organizacin externa; e) realizar una auto-determinacin y auto declaracin de conformidad con la norma Internacional. Todos los requisitos especificados en la norma Internacional estn intencionados para ser incorporados dentro de cualquier sistema de administracin ambiental. La extensin de su aplicacin depender de factores tales como la poltica ambiental de la organizacin, la naturaleza de sus actividades y las condiciones en las cuales opera. La norma Internacional tambin proporciona, en el Anexo A, una gua informativa sobre el uso de la especificacin. El alcance de cualquier aplicacin de la norma Internacional debe estar claramente identificado. 2. REFERENCIAS NORMATIVAS No hay referencias normativas al presente. 3. DEFINICIONES Para propsitos de la norma Internacional aplicarn las siguientes definiciones. 3.1 Mejora continua El proceso de optimizar el sistema de administracin ambiental para alcanzar mejoras en el desempeo ambiental global, en lnea con la poltica ambiental de la organizacin. NOTA - El proceso no necesita llevarse a cabo de manera simultnea en todas las reas de actividad. 3.2 Medio ambiente Es el entorno en el que opera una organizacin, incluyendo el aire, agua, tierra, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y su interrelacin. NOTA - Los alrededores en este contexto se extiende desde dentro de la organizacin hacia el sistema global. 3.3 Aspectos ambientales

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Elementos de las actividades, productos y servicios de una compaa que pueden interactuar con el medio ambiente. NOTA - Un aspecto ambiental significativo es un aspecto ambiental que tiene, o puede tener, un impacto ambiental significativo. 3.4 Impacto ambiental Cualquier cambio al ambiente, ya sea adverso o benfico, que resulta total o parcialmente de las actividades, productos y servicios de una organizacin. 3.5 Sistemas de administracin ambiental La parte del sistema de administracin global la cual incluye la estructura organizacional, las actividades de planeacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y os recursos para implantar, alcanzar, revisar y mantenerla poltica ambiental. 3.6 Auditoria al sistema de administracin ambiental Un proceso de verificacin documentado y sistemtico para obtener y evaluar objetivamente la evidencia, para determinar si el sistema de administracin ambiental de una organizacin est conforme a los criterios de la auditoria al sistema de administracin ambiental establecidos por la organizacin y comunicar los resultados de este proceso a la Gerencia. 3.7 Objetivo ambiental Las meta ambiental general que surge de la poltica ambiental y que una organizacin establece para su logro y que es cuantificable cuando sea prctico. 3.8 Desempeo ambiental Resultados medibles del sistema de administracin ambiental relacionados a un control de la organizacin de sus aspectos ambientales, basados en su poltica, objetivos y metas ambientales. 3.9 Poltica ambiental Establecimiento por la organizacin de sus intenciones y principios en relacin con su desempeo ambiental global, el cual provee un marco para la accin y el establecimiento de sus objetivos y metas ambientales. 3.10 Metas ambientales Requisito de desempeos detallados, cuantificables cuando sea prctico, aplicable a la organizacin o partes de sta, que surgen de los objetivos ambientales y que necesitan ser establecidos y cumplidos para poder lograr tales objetivos. 3.11 Partes interesadas Individuos o grupos preocupados con o afectados por el desempeo ambiental de una organizacin. 3.12 Organizacin

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Compaa, corporacin, empresa, firma, autoridad o institucin, o partes o combinaciones de ellos, ya sea incorporados o no, pblicas o privadas que tienen su propia funcin y administracin. NOTA - Para organizaciones con ms de una unidad operativa, una sola unidad operativa puede ser definida como una organizacin. 3.13 Prevencin de la contaminacin La utilizacin de procesos, prcticas, materiales o productos que evitan, reducen o controlan la contaminacin, que pueden incluir reciclaje, tratamiento, cambios de proceso, mecanismos de control, uso eficiente de los recursos y sustitucin de materiales. NOTA - Los beneficios potenciales de la prevencin de la contaminacin incluyen la reduccin de impactos ambientales adversos. mejora en la eficiencia y reduccin de costos. 4. REQUERIMIENTOS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIN AMBIENTAL 4.1 Requerimientos generales La organizacin debe establecer y mantener un sistema de administracin ambiental, cuyos requisitos principales se describen en la totalidad de la clusula 4. 4.2 Poltica ambiental La alta gerencia debe definir la poltica ambiental de la organizacin y asegurarse que esta: a) es apropiada a la naturaleza, magnitud, escala e impactos ambientales de sus actividades, productos o servicios; b) incluya un compromiso para la mejora continua y la prevencin de la contaminacin; c) incluya un compromiso para cumplir con las legislaciones y regulaciones ambientales relevantes y con otros requisitos a los cuales la compaa se suscriba; d) proporcione el marco para establecer y revisar os objetivos y metas ambientales (Comit de Gestin Ambiental); e) est documentada, empleados; f) est disponible al pblico. 4.3 Planeacin 4.3.1 Aspectos ambientales La organizacin debe establecer y mantener (un) procedimiento(s) para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que sta pueda controlar y sobre los cuales se espera que tenga una influencia, para 27 implementada, mantenida y comunicada a todos los

determinar aquellos que tengan o que puedan tener impacto significativo sobre el medio ambiente. La organizacin debe asegurar que los aspectos relacionados a estos impactos significativos sean considerados al establecer sus objetivos ambientales. (Multidimensionalidad de los aspectos) La organizacin debe informacin actualizada. 4.3.2 Requerimientos legales y otros La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otro tipo a los cuales la organizacin se suscribe, que son aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios. [Validndolos permanentemente) 4.3.3 Objetivos y metas La organizacin debe establecer y mantener objetivos y metas ambientales documentados a cada nivel y funcin relevante dentro de la organizacin. Al establecer y revisar sus objetivos, la organizacin debe considerar los requisitos legales y de otro tipo, sus aspectos ambientales significativos, sus opciones tecnolgicas y sus requerimientos financieros, operacionales y de negocio y los puntos de vista de las partes interesadas. (Anlisis de viabilidad) Los objetivos y metas deben ser consistentes con la poltica ambiental, incluyendo el compromiso para la prevencin de la contaminacin. 4.3.4 Programa(s) de administracin ambiental La organizacin debe establecer y mantener (un) programa(s) para alcanzar sus objetivos y metas. Este debe incluir: a) la designacin de la responsabilidad para el logro de objetivos y metas en cada funcin y nivel relevante de la organizacin, b) los medios y rango de tiempo en los cuales stos sern alcanzados. (Anlisis de Rentabilidad: TIR) Si un proyecto se relaciona con nuevos desarrollos y a actividades, productos o servicios nuevos o modificados, el (los) programa(s) debe(n) ser modificado(s) donde sea relevante para asegurar que la administracin ambiental aplica a tal proyecto (Aspectos ambientales futuros). 4.4 Implantacin y operacin 4.4.1 Estructura y responsabilidad Las funciones, las responsabilidades y autoridades deben estar definidas, documentadas y comunicadas para facilitar una administracin ambiental efectiva. La gerencia debe proveer los recursos esenciales para la implantacin y control del sistema de administracin ambiental. Los recursos incluyen a los recursos humanos y la capacitacin especializada y adems recursos financieros y tecnolgicos.

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La alta gerencia de la organizacin debe asignar a (un) representante(s) gerencial(es) especfico(s) quien(es), sin tener en cuenta otras responsabilidades, debe(n) tener roles, responsabilidad y autoridad definidos para: a) asegurar que los requisitos del sistema de administracin ambiental sean establecidos, implantados y mantenidos de acuerdo con la norma Internacional; b) reportar sobre el desempeo del sistema de administracin ambiental a la alta gerencia para revisin y como base para un mejoramiento del sistema de administracin ambiental. 4.4.2 Capacitacin, concientizacin y competencia La organizacin debe identificar las necesidades de capacitacin. Debe requerir que todo el personal cuyo trabajo puede crear un impacto significativo al medio ambiente, haya recibido la capacitacin apropiada. Debe establecer y mantener procedimientos para hacer que sus empleados o miembros en cada nivel y funcin relevante estn conscientes de: a) la importancia de la conformidad con la poltica ambiental y los procedimientos y con los requisitos del sistema de administracin ambiental; b) los impactos ambientales significativos, reales o potenciales, de sus actividades de trabajo y de los beneficios ambientales de un desempeo personal mejorado; c) sus funciones y responsabilidades en el logro de la conformidad con la poltica ambiental y los procedimientos y con los requisitos del sistema de administracin ambiental, incluyendo el requisito de respuesta y preparacin para emergencias; d) las consecuencias potenciales en una falta de apego a los procedimientos operativos especficos (Instrucciones de trabajo). El personal que desempee tareas las cuales pueden causar impactos ambientales significativos, debe ser competente en base a una educacin, capacitacin y/o experiencia apropiadas. 4.4.3 Comunicacin Con respecto a sus aspectos ambientales y el sistema de administracin ambiental, la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para: a) la comunicacin interna entre varias funciones y niveles de la organizacin; b) recibir, documentar y responder a la comunicacin relevante proveniente de partes externas interesadas. La organizacin debe considerar los procesos para la comunicacin externa sobre sus aspectos ambientales significativos y registrar su decisin. 4.4.4 Documentacin del sistema de administracin ambiental La organizacin debe establecer y mantener la informacin, en papel o en forma electrnica, para: 29

a) describir los elementos del sistema gerencial y su interaccin, y b) proporcionar una direccin a la documentacin relacionada. (Manual de Gestin Ambiental: Nivel I: Declaraciones polticas) (Manual de Procedimientos Ambientales: Nivel II: Procedimientos) 4.4.5 Control de documentos La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para controlar todos los documentos requeridos por la norma Internacional para asegurar que: a) puedan ser localizados; b) son revisados peridicamente, corregidos cuando sea necesario y aprobados para su adecuacin por personal autorizado; c) las versiones actualizadas de los documentos relevantes estn disponibles en todos los sitios en donde se desarrollen las operaciones esenciales para el funcionamiento efectivo del sistema; d) los documentos obsoletos sean retirados rpidamente de todos los puntos de emisin y uso, o de otra forma, asegurarse de su uso no intencionado, e) cualquier documento obsoleto retenido para propsitos legales o de preservacin del conocimiento sea adecuadamente identificado. La documentacin debe ser legible, fechada (con fechas de revisin) y fcilmente identificable, mantenida de forma ordenada y retenida por un perodo especificado. Se deben establecer y mantener procedimientos y responsabilidades, con respecto a la creacin y modificacin de los diferentes tipos de documentos. 4.4.6 Control operacional La organizacin debe identificar aquellas operaciones y actividades que estn asociadas con los aspectos ambientales significativos identificados en lnea con su poltica, objetivos y metas. La organizacin debe planear estas actividades, incluyendo el mantenimiento, para asegurar que tales se lleven a cabo bajo condiciones especificadas por: (a) el establecimiento y mantenimiento de procedimientos documentados para cubrir situaciones en donde su ausencia pueda llevar a desviaciones de la poltica ambiental y los objetivos y metas: (Plan de Calidad Ambiental) b) la estipulacin en los criterios operacionales en los procedimientos (Introducciones de trabajo); (c) el establecimiento y mantenimiento de procedimientos relacionados con los aspectos ambientales significativos identificables de bienes y servicios utilizados por la organizacin, y la comunicacin de procedimientos y requisitos relevantes a proveedores y contratistas. 4.4.7 Preparacin y respuesta para emergencias La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificar situaciones potenciales de accidentes y emergencias y responder a ellas, y para prevenir y mitigar los impactos ambientales que pueden estar asociados con ellos

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(Aspectos ambientales en condiciones de emergencia = Planes de emergencia). La organizacin debe revisar y corregir, donde sea necesario, sus procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias, en particular, despus de la ocurrencia de situaciones de accidentes o emergencia. La organizacin debe tambin, cuando sea prctico, probar peridicamente tales procedimientos (Simulacro). 4.5 Verificacin y accin correctiva 4.5.1 Monitoreo y medicin La organizacin debe establecer y mantener procedimientos documentados pana monitorear y medir, sobre una base regular, las caractersticas clave de sus operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente. Esto debe incluir el registro de la informacin para el seguimiento del desempeo, los controles operacionales relevantes y la conformidad con los objetivos y metas de la organizacin. El equipo de monitoreo debe ser calibrado y mantenido y se deben retener registros de este proceso, de acuerdo con los procedimientos de la organizacin. La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento documentado para evaluar peridicamente el cumplimiento con la regulacin y legislacin ambientales relevantes. 4.5.2 No conformidad y accin correctiva y preventiva La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para definirla responsabilidad autoridad para el manejo e investigacin de las no conformidades, tomar accin para mitigar cualquier impacto causado y para iniciar y completar acciones correctivas y preventivas. Cualquier accin correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidades reales o potenciales, debe ser apropiada a la magnitud de los problemas y proporcional al impacto ambiental encontrado. La organizacin debe implantar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados que resulten de las acciones correctivas y preventivas. 4.5.3 Registros La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la identificacin, mantenimiento y disposicin de registros ambientales. Estos registros deben incluir los registros de capacitacin, los resultados de auditorias y revisiones. Los registros ambientales deben ser legibles, identificables y rastreables a la actividad, producto o servicio involucrados. Los registros ambientales deben guardarse y mantenerse de tal manera que puedan ser fcilmente recuperables y estn protegidos contra dao, deterioro o prdida. Su tiempo de retencin debe ser establecido y registrado.

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Se deben mantener registros, como sea apropiado para la organizacin y el sistema, para demostrar la conformidad a los requisitos de este Estndar Internacional. 4.5.4 Auditoras al sistema de administracin ambiental La organizacin debe establecer y mantener (un) programa(s) y procedimientos para efectuar auditoras peridicas al sistema de administracin ambiental para: a) determinar si o no el sistema de administracin ambiental: 1) se encuentra conforma a los acuerdos planeados para la administracin ambiental, incluyendo los requisitos de la norma Internacional; y 2) ha sido apropiadamente implantado y mantenido; y b) proporcionar informacin a la gerencia sobre los resultados de la auditoria. El programa de auditoria de la organizacin, incluyendo algn itinerario, debe estar basado en la importancia ambiental de la actividad respectiva y en los resultados de auditorias previas. Para que puedan ser completos, los procedimientos de auditora deben cubrir el alcance, la frecuencia y la metodologa de la auditora, as como las responsabilidades y requerimientos para la conduccin de auditorias y e! reporte de los resultados (Plan de Auditora por secciones). 4.6 Revisin gerencial La alta gerencia de la organizacin debe, a intervalos determinados por sta, revisar el sistema de administracin ambiental para asegurar su continua aptitud, adecuacin y efectividad. El proceso de revisin gerencial debe asegurar que la informacin necesaria sea colectada para permitir a la gerencia realizar esta revisin. Esta revisin debe documentarse. La revisin gerencia! debe incluir la posible necesidad de cambios a la poltica, objetivos y elementos del sistema de administracin ambiental, a la luz de los resultados de las auditoras al sistema de administracin ambiental, de las circunstancias cambiantes y del compromiso con la mejora continua. ANEXO A (INFORMATIVO) GUA SOBRE EL USO DE LA ESPECIFICACIN Este anexo proporciona informacin adicional sobre los requisitos y su propsito es evitar una interpretacin incorrecta de la especificacin. Este anexe solo incluye los requisitos del sistema de administracin ambiental contenidos en la clusula 4. A.1. Requisitos generales Se pretende que la implantacin de un sistema de administracin ambiental descrito por esta especificacin resultar en un mejor desempeo ambiental. La especificacin se basa en el concepto de que la organizacin revisar y evaluar peridicamente su sistema de administracin ambiental para identificar las oportunidades de mejora y su implantacin. Las mejoras en su sistema de 32

administracin ambiental estn intencionadas para resultar en mejoras adicionales en el desempeo ambiental. El sistema de administracin ambiental proporciona un proceso estructurado para el logro de la mejora continua, a un grado y ofensin los cuales sern determinados por la organizacin a la luz de circunstancias econmicas y de otra ndole. Aunque se espera alguna mejora en el desempeo ambiental debido a la adopcin de un enfoque sistemtico, debe entenderse que el sistema de administracin ambiental es una herramienta que posibilita a la organizacin lograr y controlar sistemticamente el nivel de desempeo ambiental que se establezca a si misma. El establecimiento y operacin de un sistema de administracin ambiental no necesariamente resultar, por s solo. en una reduccin inmediata de un impacto ambiental adverso. Una organizacin tiene la libertad y flexibilidad de definir sus lmites y puede elegir la implantacin de la norma Internacional con respecto a toda la organizacin o a unidades o actividades operativas especficas de la organizacin. Si la norma Internacional se implanta en una unidad la actividad operativa especfica, las polticas y los procedimientos desarrollados por otras partes de la organizacin pueden ser utilizados para cumplir con los requisitos de la norma Internacional, siempre que stos sean aplicables a la unidad o actividad operativa especifica que estar sujeta a la norma. El nivel de detalle y complejidad del sistema de administracin ambiental, la extensin de la documentacin y los recursos asignados a sta, depender del tamao de la organizacin y la naturaleza de sus actividades. Este puede ser el caso particular de empresas medianas y pequeas. La integracin de cuestiones ambientales con el sistema de administracin global puede contribuir a la efectiva implantacin del sistema administracin ambiental, as como para eficiencia y clarificacin de roles. La norma Internacional contiene los requisitos del sistema de administracin, basado en el proceso dinmico cclico de planear, implantar, verificar y revisar. El sistema debe habilitar a la organizacin para: a) establecer una poltica ambiental apropiada para ella misma; b) identificar los aspectos ambientales que resulten de las actividades, productos o servicios pasados, existentes o planeados de la organizacin, para determinarlos impactos ambientales significativos; c) identificar los requisitos legislativos y reglatenos relevantes; d) identificar las prioridades y fijar los objetivos y metas ambientales apropiadas; e) establecer una estructura y (un) programa(s) para implantar la poltica y lograr los objetivos y metas; f) facilitar las actividades de planeacin, control, monitoreo, accin correctiva, auditoras y revisin para asegurar que se cumpla con la poltica y que el sistema de administracin ambiental permanezca apropiado; g) ser capaz de adaptarse a circunstancias cambiantes. A.2. Poltica ambiental

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La poltica ambiental es la directriz para implementar y mejorar el sistema de administracin ambiental de la organizacin de tal manera que pueda mantenerse y potencialmente mejorar su desempeo ambiental. La poltica debe, por lo tanto, reflejar el compromiso de la alta gerencia para que se cumpla con las leyes aplicables y la mejora continua. La poltica forma la base sobre la cual la organizacin plantea sus objetivos y metas. La poltica debe ser lo suficientemente clara para que sea entendida por partes internas y externas interesadas y debe ser revisada y corregida peridicamente para reflejar las condiciones e informacin cambiantes. Su rea de aplicacin debe estar claramente identificada. La alta gerencia de la organizacin debe definir y documentar su poltica ambiental dentro del contexto de la poltica ambiental de cualquier grupo corporativo mayor, del cual forma parte y con la aprobacin de tal grupo, si acaso existe. NOTA - La alta gerencia puede consistir de un individuo o grupo de individuos con responsabilidad ejecutiva para la organizacin. A.3. Planeacin A.3.1. Aspectos ambientales La subclusula 4.3.1 est destinada a proporcionar un proceso para que las organizaciones identifiquen aspectos ambientales significativos, que deben ser manejados como prioridad por el sistema de administracin ambiental de la organizacin. Este proceso debe tomar en cuenta el costo y tiempo en la elaboracin del anlisis y la disponibilidad de informacin confiable. La informacin ya desarrollada para propsitos reglatorios u otros, puede ser utilizada en este proceso. Las organizaciones tambin pueden tomar en cuenta el grado de control prctico que stas puedan tener sobre los aspectos ambientales que estn siendo considerados. Las organizaciones deben determinar cuales son sus aspectos ambientales, teniendo en cuenta las entradas y las salidas asociadas con sus actividades, productos y/o servicios pasados y actuales relevantes. Una organizacin sin un sistema de administracin ambiental debe, a primera instancia, establecer su posicin actual con respecto al medio ambiente por medio de una revisin. El objetivo debe ser la consideracin de todos los aspectos ambientales de la organizacin como una base para el establecimiento del sistema de administracin ambiental. Aquellas organizaciones con un sistema de administracin ambiental en operacin no- tiene que realizar tal revisin. La revisin debe cubrir cuatro reas clave: a) requerimientos legislativos y reglatorios; b) una identificacin de aspectos ambientales significativos; c) un examen de todas las prcticas y procedimientos de administracin ambiental existentes; d) una evaluacin de los resultados de la investigacin de incidentes previos.

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En todos los casos, se debe dar consideracin a las operaciones normales y normales dentro de la organizacin y a condiciones potenciales de emergencia. A.4. Implantacin y operacin A.4.1. Estructura y responsabilidad La implantacin exitosa de un sistema de administracin ambiental requiere el compromiso de todos los empleados de la organizacin. Por lo tanto, las responsabilidades ambientales no deben ser confinadas a la funcin ambiental, sino que pueden incluir otras reas de la organizacin, tales como la gerencia de operaciones o funciones de staff diferentes a las ambientales. Este compromiso debe empezar en los niveles gerenciales ms altos de la organizacin. Consecuentemente, el nivel ms alto de la organizacin debe establecerla poltica ambiental de la organizacin y asegurar que el sistema de administracin ambiental sea implantado. Como parte de este compromiso el nivel gerencial ms alto debe designar a un (varios) representante(s) gerencial(es) especfico(s) con responsabilidad y autoridad definidas para implantar el sistema de administracin ambiental. En organizaciones grandes o complejas puede haber ms de un representante designado. En pequeas o medianas empresas, estas responsabilidades pueden ser tomadas por un solo individuo. La alta gerencia debe asegurar tambin que sean proporcionados recursos apropiados para asegurar que el sistema de administracin ambiental sea implantado y mantenido. Tambin es importante que las responsabilidades claves del sistema de administracin ambiental estn bien definidas y comunicadas a todo el personal relevante. A.4.2. Capacitacin, concientizacin y competencia La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificar las necesidades de capacitacin. La organizacin debe requerir tambin que los contratistas que trabajen en su nombre sean capaces de demostrar que sus empleados tienen los requisitos de capacitacin. La gerencia debe determinar el nivel de experiencia, competencia y capacitacin necesarios para asegurar la capacidad del personal, especialmente aquellos que ejecuten ciertas funciones de administracin ambiental especializadas. A.4.3 Comunicacin Las organizaciones deben implantar un procedimiento para la recepcin, documentacin y respuesta a la informacin importante y a las solicitudes de las partes interesadas. Este procedimiento puede incluir un dilogo con las partes interesadas y la consideracin de sus inquietudes relevantes. En algunas circunstancias las respuestas a tales inquietudes de las partes interesadas puede incluir informacin relevante acerca de los impactos ambientales asociados con las operaciones de la organizacin. Estos procedimientos deben tambin incluir 35

las comunicaciones necesarias con autoridades pblicas en cuestiones de la planeacin de emergencias y otros tpicos importantes. A.4.4 Documentacin del sistema de administracin ambiental El nivel de detalle de la documentacin debe ser suficiente para describir los requerimientos clave del sistema de administracin ambiental y su interaccin y dar la direccin sobre donde obtener ms informacin detallada sobre la operacin de partes especficas del sistema de administracin ambiental. Esta documentacin puede ser integrada con la documentacin de otros sistemas implantados por la organizacin. sta no tiene que estar en la forma de un solo manual. La documentacin relacionada puede incluir: 1. informacin de proceso; 2. diagramas organizacionales; 3. normas internas y procedimientos de operacin; 4. planes de emergencia en sitios. A.4.5 Control de documentos El propsito de 4.4.5 es asegurar que las organizaciones desarrollen y mantengan los documentos de una manera suficiente para implantar el sistema de administracin ambiental. Sin embargo, el objetivo principal de las organizaciones debe estar en la implantacin efectiva del sistema de administracin ambiental y sobre el desempeo ambiental y no en un sistema de control de documentos complejo. A.4.6 Control operacional Puede incluirse texto aqu en una futura revisin. A.4.7 Preparacin y respuesta para emergencias Puede incluirse texto aqu en una futura revisin. A.5 Monitoreo y accin correctiva A.5.1. Monitoreo y medicin Puede incluirse texto aqu en una futura revisin. A.5.2 No conformidad y accin correctiva y preventiva En el establecimiento y mantenimiento de los procedimientos para la investigacin y correccin de las no conformidades, la organizacin debe incluir estos elementos bsicos: a) identificacin de la causa de la no conformidad; b) identificacin e implantacin de la accin correctiva necesaria; c) implantacin o modificacin de los controles necesarios para evitar la repeticin de la no conformidad, y

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d) el registro de cualquier cambio en los procedimientos escritos que resulte de la accin correctiva. Dependiendo de la situacin, este proceso puede ser completado rpidamente con un mnimo de planeacin formal o puede ser una actividad ms compleja y a largo plazo. La documentacin asociada con este proceso debe ser apropiada al nivel de la accin correctiva. A.5.3. Registros Los procedimientos para la identificacin, mantenimiento y disposicin de los registros deben enfocarse en aquellos registros necesarios para la implantacin y operacin del sistema de administracin ambiental y para registrar la extensin a la cual los objetivos y meta, planeadas han sido cumplidos. Los registros ambientales pueden incluir: a) informacin sobre leyes ambientales aplicables u otros requerimientos; b) registros de quejas; c) registros de capacitacin; d) informacin de proceso; e) informacin de producto; f) registros de inspeccin, mantenimiento y calibracin; g) informacin pertinente a los contratistas y proveedores; h) reporte de incidentes; i) informacin sobre preparacin y respuesta para emergencias j) registros de impactos ambientales significativos k) resultados de auditoras: l) revisiones gerenciales. La propia informacin confidencial de la organizacin debe tomarse en cuenta. A.5.4. Auditoria al sistema de administracin ambiental El programa y procedimientos de auditoria deben cubrir. a) las actividades y reas a ser consideradas en la auditora; b) la frecuencia de las auditoras; c) las responsabilidades asociadas con la administracin y conduccin auditorias; d) la comunicacin de los hallazgos de la auditora; e) la competencia del auditor, y f) como las auditoras sern conducidas.

de las

Las auditoras pueden ser ejecutadas por personal de la misma organizacin o por personas externas seleccionadas por la misma organizacin. En cualquier caso, las personas que conducen la auditora deben estar en una posicin de imparcialidad y objetividad. A.6. Revisin gerencial Para mantener la mejora continua, la aptitud y efectividad del sistema de administracin ambiental, y por tanto, su desempeo, la gerencia de la

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organizacin debe revisar y evaluar el sistema de administracin ambiental a intervalos definidos. El alcance de la revisin debe ser completo, aunque no todos los componentes de un sistema de administracin ambiental necesitan ser revisado a la vez y el proceso de revisin puede tomar lugar en un periodo de tiempo. La revisin de la poltica, objetivos y procedimientos debe llevarse a cabo por el mismo nivel gerencial que los defini. Las revisiones deben incluir a) resultados de las auditoras; b) la extensin a la cual han sido cumplidos los objetivos y metas; c) la aptitud contina del sistema de administracin ambiental en relacin a las condiciones e informacin cambiantes; d) intereses entre partes interesadas relevantes. Las observaciones, conclusiones documentadas para su accin necesaria. y recomendaciones deben ser

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