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TEMA DE ESTUDIO: SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL Norma NTC ISO 14001 versin 2004
Documentos e Informacin
Objetivos:
Presentar la norma NTC ISO 14001:2004 Aportar elementos para la implantacin de un Sistema de Gestin Ambiental Aportar elementos bsicos para la formacin de auditores internos de Sistemas de Gestin Ambiental
Metodologa:
Explicacin del docente, videos, anlisis de documentos, talleres y presentaciones de material en el Blog.
Adriana Mara Torres Velsquez Mdulo SGA ISO 14001:2004
Contenido
1. Introduccin 2. Sistemas de Gestin Ambiental (NTC ISO 14001: 2004) 4. Implantacin del SGA en una organizacin 3.1 Planificacin del SGA 3.2 Implementacin y operacin del SGA 3.3 Mejora del SGA (verificacin y ajuste) 8. Recapitulacin 9. Cierre del mdulo
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1. INTRODUCCIN
Reflexin: Moda o necesidad de los sistemas de gestin integrados para una organizacin
Clientes
Satisfacci n
Requisito s
Entrada s
Producto Servicios
Requisito s
Mejora Continua
ISO 14001:2004 - Modelo del SGA para la norma ISO 14001:2004 Adriana Mara Torres Velsquez Mdulo SGA ISO 14001:2004
Mejoramiento Continuo
Poltica de S&SO Revisin por parte de la gerencia Verificacin y Accin Correctiva Planificacin Implementacin y Operacin
OHSAS 18001:2000 - Elementos de una gestin exitosa de S&SO Adriana Mara Torres Velsquez Mdulo SGA ISO 14001:2004
10
Poltica
Planificaci n
Planear Actuar
Mejora continua
Planear
Implementaci n y operacin
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Hacer Verificar
Medicin y seguimiento
11
Cliente
OHSAS 18001
Empleados Accionistas
12
Necesidades s
Interesadas Oportunidade
A V
Partes Interesadas
Satisfacci n
H
Entrada s Realizacin del producto
Requisito s
Requisito s
13
MODELO DE SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN CALIDAD INTEGRAL Basados en modelos ISO y OHSAS
Calidad
S & SO
Comunes Ambiental
NORTE: POLTICAS Y OBJETIVOS DE LA ORGANIZACIN
14
15
Programa de mejoramient o
Acciones correctivas y preventivas Revisin por la direccin Auditoras internas Control de equipos medicin y ensayo
16
Tienda: EL APETECIDO
18
20
Entorno en el cual una organizacin opera, incluidos aire, agua, suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y su interrelacin (entorno desde el interior de la organizacin hasta el sistema global). Fuente: NTC ISO 14001:2004
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NATURAL
Suelo Aire Agua Vegetacin
SOCIAL
Poltico Demogrfico Econmico Cultural
Fauna
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Conceptos bsicos
Definicin de ASPECTO e IMPACTO AMBIENTAL por ISO ASPECTO AMBIENTAL Causa
Elementos de las actividades, productos o servicios de una organizacin que pueden interactuar con el medio ambiente.
Generacin de residuos
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Conceptos bsicos
Definiciones de ASPECTO e IMPACTO AMBIENTAL
Aspecto ambiental (actividad causa)
Impacto (efecto)
Proyecto ambiente
Es el efecto, positivo o negativo, parcial o total, progresivo o permanente y a veces irreversible que ocasiona un cambio en las estructuras de un ecosistema en particular, originados generalmente por una actividad antrpica.
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Conceptos bsicos
Definicin de PREVENCIN DE LA CONTAMINACION por ISO
UTILIZACIN
3Rs Recuperacin, aprovechamiento, tratamientos Cambios de procesos, productos o servicios Mecanismos de control Uso eficiente de recursos Sustitucin de materiales o energa
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CONTAMINACIN
Reducir IMPACTOS AMBIENTALES
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Conceptos bsicos
Definicin de PREVENCIN DE LA CONTAMINACION Residuos y su biodegradabilidad Cscara de banano Corazn de la manzana Hoja de papel servilleta Hoja de cuaderno Pila Chicle Vaso plstico Paal Botella de vidrio Lata de aluminio
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2 a 3 meses Medianamente biodegradable 6 meses Entre 1 y 50 aos 6 meses 8 a 12 meses Difcilmente biodegradable 50 aos Ms de 50 aos 5 aos 100 aos Ms de 100 aos Est en su mayor estado 10 a 15 aos
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Conceptos bsicos
Definicin de PREVENCIN DE LA CONTAMINACION
Cualquier objeto, material, sustancia o elemento, en forma slida, semislida, lquida o gaseosa, que no tiene valor de uso directo y que es descartado por quien lo genera. Tiene valor para un tercero. Lo que ira en ltima instancia al relleno sanitario, no tiene valor para ningn proceso industrial o natural. Ejemplos:
RESIDUO BASURA
Clasificacin
No especial: Orgnicos (Restos de comida, jardines) Especial: Chatarra, electrodomsticos Especial Aprovechable: Chatarra, plsticos, vidrios No Especial No Aprovechable: Servilletas, papel higinico No Especial Aprovechable: Papel (oficina, peridico), cartn
Peligrosos Aprovechables: Aceites, combustibles
Peligrosos no Aprovechables?: Bateras, pilas, grasas, resinas, qumicos, trapos impregnados, envases Mdulo SGA ISO 14001:2004
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Conceptos bsicos
Definicin de PREVENCIN DE LA CONTAMINACION
Teora de las 3 Rs
Utilizacin (uso eficiente) de los recursos Reduccin Reuso Reciclaje
De (+) a (-)
El mismo uso
Transformacin
29
Conceptos bsicos
Definicin de PREVENCIN DE LA CONTAMINACION
SEPARACIN EN LA FUENTE
30
Conceptos bsicos
Aplicacin de la PREVENCIN DE LA CONTAMINACIN
La gestin ambiental contribuye al control, disminucin de costos, ahorro y uso eficiente de los recursos. Ejemplo prctico para las centrales de generacin: Manejo ambiental de estopas y liencillos impregnados de aceite y otras sustancias qumicas peligrosas.
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TOTAL INSUMOS
693 Kg
TOTAL = 2.097 Kg
COSTO TOTAL
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3963.500
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Conceptos bsicos
Definicin de PARTES INTERESADAS por ISO
Persona o grupo que tiene inters o est afectado por el desempeo ambiental de una organizacin. Desempeo ambiental: Resultados medibles de la gestin de una organizacin respecto a los elementos del SGA como poltica, objetivos y metas.
33
Conceptos bsicos
Definicin de PARTES INTERESADAS
34
Conceptos bsicos
Definicin de PARTES INTERESADAS
35
Conceptos bsicos
Definicin de ORGANIZACIN por ISO Definicin de ORGANIZACIN
Compaa, corporacin, firma, empresa, autoridad o institucin, o parte o una combinacin de ellas, sean o no sociedades, pblica o privada, que tiene sus propias funciones y administracin. Nota: Para organizaciones con ms de una unidad operativa, una unidad operativa por s sola puede definirse como una organizacin.
36
Conceptos bsicos
Definicin de GESTIN AMBIENTAL para EPM
Conjunto de acciones que debe desarrollar EPM para lograr una adecuada insercin de los proyectos, obras o actividades en el medio natural y social de las localidades donde stos se ubican y que tienen como propsito contribuir al funcionamiento de los negocios y el cumplimiento de la normatividad ambiental del pas y las polticas de la organizacin, todo ello dentro de un marco de actuacin que permita la competitividad empresarial.
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SGA - Generalidades
Qu son las normas ISO 14000?
Familia, serie o conjunto de normas Armonizar el medio ambiente y la industria Objetivo global: Prevencin y control de la contaminacin ambiental Enfoque sistmico similar a calidad (proceso PHVA) Carcter internacional ISO 14001: Sistemas de gestin ambiental. Requisitos = debes
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ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001
Ley Inglesa de Salud Ocupacional Ley Alemana de Salud Ocupacional Ley Americana de Salud Ocupacional Se habla de Control Total de Prdidas
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ISO 9001
ISO 14001
Se publica EMAS para la Unin Europea Se adopta Responsabilidad Integral - Cd. 4 en Colombia Se revisa la BS 7750 en Inglaterra Se publica la ISO 14001 y se adopta en Colombia
OHSAS 18001
Se adopta Responsabilidad Integral en Colombia Cdigos 1,2,3,5 y 6
Segunda revisin de la serie ISO 9000 Unificacin auditora: 19000 normas de serie ISO Unificacin normas de auditora: serie ISO 19000 Primera revisin de la ISO 14001 e ISO 14004
SGA - Generalidades
SERIE ISO 14000 GESTIN AMBIENTAL (+20)
Normas Orientadas a la Organizacin / Proceso Sistema de Gestin Ambiental: Req, dir, met Evaluacin y comunicacin Desempeo Ambiental Auditoras Ambientales Guas tcnicas NTC
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Normas Orientadas al Producto Evaluacin del Ciclo de Vida Rotulado Ambiental (ecoetiquetado) Aspectos Ambientales en normas de Producto
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SGA - Generalidades
Cuntas empresas estn certificadas en la norma ISO 14001 y en qu pases?
En ISO 14001 la cantidad de empresas certificadas es menor que en calidad. Alrededor de 36.000 empresas estn certificadas en ISO 14001 en el mundo. Japn es el pas que tiene mayor nmero de empresas certificadas en ambiental (8.000). En Colombia existen 80 empresas certificadas en ambiental.
Fuente: Seminario Internacional del ICONTEC, Agosto de 2004
44
Familia de normas ISO 14000 Gestin Ambiental en las organizaciones Beneficios de los SGA Sistema de Gestin Ambiental segn la norma ISO 14001
45
SGA - Generalidades
Qu motiva a las organizaciones a realizar gestin ambiental?
IMPERATIVO COMERCIAL IMPERATIVO TICO
ORGANIZACIN
IMPERATIVO LEGAL IMPERATIVO ECONMICO IMPERATIVO SOCIAL
46
47
Familia de normas ISO 14000 Gestin Ambiental en las organizaciones Beneficios de los SGA Sistema de Gestin Ambiental segn la norma ISO 14001
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SGA Generalidades
Beneficios de un Sistema de Gestin Ambiental
Cumplir la legislacin ambiental Mejorar la GA que se realiza
Reducir los impactos ambientales Incentivar la conciencia ambiental Mejorar la imagen Facilitar la competenci a
SGA
49
50
Criterios a considerar Tamao y estructura de la organizacin. Formacin y conocimiento de los sistemas de gestin.
Cliente y comunidad
Regulacin
51
Familia de normas ISO 14000 Gestin Ambiental en las organizaciones Beneficios de los SGA Sistema de Gestin Ambiental segn la norma ISO 14001
52
Planificacin
Control
Aseguramiento
Mejora
Eficacia
Eficiencia
53
P A H V P A H V
Gestin
Aseguramiento
54
55
SGA - Generalidades
Sistema de gestin AMBIENTAL segn la norma ISO 14001
Estructura Organizacio nal Prcticas
+ +
Procedimientos
+ + + +
Responsabilidad es
Proceso s
Recurso s
Establece e implementar
Gestiona r
Cumplir
LA POLTICA
ASPECTOS
* Manejar los impactos ambientales
Mdulo SGA ISO 14001:2004
OBJETIVOS
* Metas ambientales y econmicas 56
58
59
A
Poltica Ambiental Revisin por la direccin
P
Planificacin Implementacin y Operacin
Verificacin
H
ISO 14001:2004 - Modelo del SGA
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ORGANIZACIN4.4 Implementacin y Operacin Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Competencia, formacin y toma de conciencia Comunicacin Documentacin Control de documentos Control Operacional Preparacin y respuesta ante emergencias
4.5 Verificacin
- Seguimiento y medicin - Evaluacin del cumplimiento legal - No conformidad, accin correctiva, accin preventiva - Control de registros - Auditoria interna
61
62
Secuencia de la implantacin Consideraciones iniciales Objeto y Campo de Aplicacin (alcance) de la ISO 14001
63
P H V A
Contar con el apoyo de la direccin. Hacer la planeacin del sistema y redactar la documentacin. Poner en prctica lo escrito. Hay que auditar para verificar que lo escrito corresponde a la realidad. Revisin y mejora. Llevar a cabo las acciones correctivas y preventivas necesarias para asegurar que el sistema est vivo.
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64
A
Disear el SGA Planificar el SGA Implementar el SGA Operar y mantener el SGA
P H V A
A
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Secuencia de la implantacin Consideraciones iniciales Objeto y Campo de Aplicacin (alcance) de la ISO 14001
66
67
68
comunidades Recursos humanos Proteccin ambiental Seguridad industrial Aseguramiento de calidad Almacenamiento, transporte y Mantenimiento distribucin Fabricacin
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Directrices corporativas Relacin con autoridades Activos fijos Finanzas Mercadeo y ventas Investigacin & desarrollo
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Compras
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SGA de toda la empresa o de parte de ella? Comenzamos con un proyecto piloto o involucramos a toda la organizacin desde el principio?
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72
RESUMEN
Puntos de partida para la Planificacin de un SGA Definir la organizacin Definir la Alta Direccin Justificar la decisin de implantar un SGA Definir el Representante de la Direccin para el SGA
73
74
Aspecto
Aspecto
Si
No
No
Objetivos, metas y programas Control operacional Seguimiento y medicin Evalu. cumplimiento legal
internas y externas Preparacin / Respuesta ante emergencias
Recursos
NC, Acciones
Correctivas y Preventivas 75
76
D
P H
Mejora Continua
4.3 Planeacin
- Aspectos Ambientales - Requisitos legales y otros requisitos - Objetivos, metas y programas
ORGANIZACIN
4.5 Verificacin
- Seguimiento y medicin - Evaluacin del cumplimiento legal - No conformidad, accin correctiva, accin preventiva - Control de registros - Auditoria interna
D
P H
4.3 Planeacin
- Aspectos Ambientales - Requisitos legales y ESTABLECER otros requisitos - Objetivos, metas y programas
ORGANIZACIN DEBE
4.5 Verificacin
SGA
- Seguimiento y medicin - Evaluacin del cumplimiento legal - No MANTENER correctiva, conformidad, accin accin preventiva - Control de registros - Auditoria interna
- Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad DOCUMENTAR - Competencia, formacin y toma de conciencia - Comunicacin - Documentacin - Control de documentos IMPLEMENTAR - Control Operacional - Preparacin y respuesta ante emergencias
78
D
Pueblo 1
Eco Planta
Ro Limpio
Calderas Depsito de basura Talleres de mantenimiento Subestacin
Jardines
Oficinas
Parqueaderos
79
D
Act.n
80
RESUMEN
Inicio de la Planificacin de un SGA
Vestier Compresores Calderas
Definir el alcance del SGA Entorno (geogrfico, ubicacin) Infraestructura (planta) Procesos Estructura organizacional (gente)
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Tanques combustible
Jardines
Oficinas
Laboratorio Jardines
Parqueaderos
Planta de tratamiento
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4.3 Planificacin
82
83
Mejora continua Prevencin de la contaminacin Cumplir con los requisitos legales aplicables (legislacin) y con otros que la organizacin suscriba (convenios, acuerdos, lineamientos internos)
Debe asegurarse que sea: Apropiada a la naturaleza, magnitud e impacto ambiental de sus actividades, productos, servicios. Marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales. Adriana Mara Torres Velsquez Mdulo SGA ISO 14001:2004
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Se documente D Se implemente y se mantenga actualizada Se comunique a los empleados y contratistas Est disponible para el pblico
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TALLER
Revisar una Poltica Ambiental. Evaluar el cumplimiento de los requisitos del numeral 4.2 Poltica Ambiental de la Norma ISO 14001:2004.
er
DEBE
IDENTIFICAR DETERMINAR
Es tab lec
PROCEDIMIENTOS
CONDICIONES
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Aspectos e impactos
ASPECTO IMPACTO Cambio en el medio ambiente Efecto Contaminacin del suelo Contaminacin del agua Contaminacin del aire Transferencias / empleo
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Aspectos e impactos
ISO 14001
Actividad Producto Servicio Qu consume? Lo que hacemos Qu genera? ASPECTO Impacto real (+) Impacto real (-) Impacto potencial A dnde va? De dnde viene?
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Aspectos e impactos
E. PREVENTIVO: SE CONTROLAN
Generacin de:
Erosin Vertimientos Emisiones Residuos Riesgos
Consumo de:
Materia Prima Insumos Agua Aire Recursos Nat. Energa
Aspectos
Entradas
Actividad
Modificacin de:
Topografa Paisaje
Impactos
E. CORRECTIVO: SE MANEJAN
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Salidas
Aspectos e impactos
Planta Diesel
Ejemplo
Planta Diesel
Actividad
Generacin de energa elctrica con plantas Diesel
Aspecto
A1: Generacin de gases de combustin A2: Consumo de producto derivado de combustible fsil A3: Generacin de ruido I3.1: Potencial efecto daino sobre la salud del personal de la planta I3.1: Molestias a la comunidad vecina
Impacto
I1.1: Contaminacin atmosfrica I1.2: Cambio climtico
?
91
Aspectos e impactos
Ejemplo
Papel original (calidad 1A) No contiene material reciclado
Actividad
Documentacin general
Aspecto
Uso de papel no reciclado
Impacto
Presin sobre los RRNN o Agotamiento de los RRNN por mayor consumo de recursos
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Aspectos e impactos
Ejemplo
Servicio
Mantenimiento del sistema de aire acondicionado
Aspecto
Potencial escape de gas CFCs
Impacto
Efectos en la capa de ozono
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Aspectos e impactos
TALLER
Asimilar el concepto de aspecto e impacto ambiental y comprender su diferencia
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Identificar aspectos ambientales para cada operacin (diferentes estados) Identificar los impactos ambientales para cada aspecto ambiental Evaluar la significancia (grado de importancia) Cules de ellos son significativos? (priorizar)
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Entradas
Zona 4
Zona 5 Zona 6
Salidas
Zona 7
Zona 8 Zona 9
Ejemplos
98
99
Existen mltiples metodologas de identificacin Listas de chequeo Diagramas de redes de interaccin proyecto ambiente Matrices de interaccin
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100
ASPECTO
Vertimiento de aguas industriales Emisin de gases Produccin de residuos no aprovechables Exposicin del suelo a agentes erosivos
IMPACTO
Contaminacin del agua Incremento de molestias a la comunidad Aumento de la cantidad de residuos a manejar Contaminacin del agua
101
Ejemplos
Matriz de Leopold Mtodo de Batelle Mtodo Conesa Mtodo EPM o Arboleda Mtodo INALCE - EPM
Establecer la escala y la definicin de cada rango de esa escala Definir el algoritmo de calificacin y la escala de significancia Calificar
102
Factores de inters Ambiental Escala del impacto (puntual, regional) Severidad del impacto Probabilidad de ocurrencia Permanencia del impacto Reversibilidad del impacto Recuperabilidad condiciones amb. Existencia de requisitos legales Cumplimiento de requisitos legales rea de influencia Costos Sinergia
103
Obtener la calificacin ambiental (Ca) de cada impacto, mediante el clculo de la siguiente expresin: Ca = C(P (a E M + b D)), 0<Ca<=10 Obtencin de la importancia ambiental Ia, dependiendo del valor obtenido de Ca.
Cinco parmetros o criterios: Clase Presencia Evolucin Magnitud Duracin Dos constantes: a =7.0 b =3.0
104
105
106
Es tab lec
er
DEBE
PROCEDIMIENTOS
107
Legislacin ambiental aplicable Compromisos voluntarios Identificar fuente de informacin Quin establece aplicabilidad? Determinar cmo se integra la nueva legislacin al SGA
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Emisiones al aire (partculas, sustancias, gases, ruido, olores, etc.) Efluentes o vertimientos lquidos. Residuos slidos, peligrosos, especiales. Riesgos para el ambiente.
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Revisar la legislacin
Nacional
Normas y conceptos emitidos por las autoridades ambientales competentes
Tratados internacionales a los cuales se haya suscrito Colombia y que apliquen a las actividades de la empresa
Compromisos que se adquieren a travs de estos tratados
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110
la
LEGISLACIN
Diarios Oficiales del Congreso, Consejo y Asamblea Compendio de normatividad LEGIS, o CARs (CORANTIOQUIA, CORNARE) Pgina Web del MAVDT o las CARs
http://www.acodal.com
http://www.acolgen.com
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Decreto 1594 45 y 47 de 1984 Por medio del cual se regulan vertimientos... Emisiones al Decreto 948 15 aire de 1995, reglamenta la proteccin y control de calidad del Matriz de Requisitos Legales aire
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Aplicables
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Requisitos casa matriz (Caso EMGESA) Cdigo de conducta (responsabilidad AE, SE) Cdigo de prcticas (Procedimientos, Norma Imp. Com.) Requisitos comerciales (Con entidades financieras - Caso BID
Porce III, con clientes)
Acuerdos con autoridades ambientales (Convenio P+L) Acuerdos gremiales (Cmara de Comercio, ANDI, CASEC) Acuerdos con partes interesadas (Regionales, sectoriales, con
comunidades, ONGs)
115
GESTIN VOLUNTARIA
CDIGOS DE CONDUCTA
PMA
AUTOS
116
Requisitos complementarios
4.3.2 Identificacin requisitos legales 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
117
Es tab lec
er
Evaluar R peridicamente
DEBE
PROCEDIMIENTOS
Conceptos legales
1 2
1. Actos Administrativos
Decretos reglamentarios Ordenanzas Acuerdos 3 Resoluciones CRITERIOS 4. Jurisprudencia (espritu de la La Constitucin es norma de normas ley, sentencias Corte Constitucional) Lo especial prima sobre lo general
Lo posterior prima sobre lo anterior
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Individuo, ciudadano
Vida Intimidad Desarrollo de la personalidad
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Comunidad
Ambiente sano Participacin en decisiones
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Prevenir y controlar la contaminacin del medio ambiente Buscar el mejoramiento, conservacin y restauracin de los recursos naturales renovables para defender la salud y el bienestar de todos los habitantes del territorio nacional.
Se constituye en instrumento esencial de planificacin del desempeo econmico y social. Plasma los derechos y deberes colectivos e individuales en cuanto al uso y aprovechamiento de recursos naturales y el desarrollo de las comunidades.
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Ministerio del Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial Corporaciones Autnomas Regionales Departamentos (asambleas) Municipios de ms de 1 milln de habitantes Distritos Entidades delegatarias de las corporaciones autnomas regionales
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Orden Administrativo
Orden Territorial
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DEBE
Es tab lec
er
Medibles cuando sea factible Coherentes con la poltica ambiental Coherentes con los compromisos: Prevencin de la contaminacin Cumplimiento de requisitos legales aplicables y otros Mejora continua
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123
124
DEBE
PROGRAMA (s)
Es tab lec
er
D?
125
127
Definicin
128
Poltica:
Meta:
129
Responsable Recursos Tiempo Jefe de Presupuesto Seis meses Cambiar el sistema elctrico de procesamiento Mantenimiento $25 millones de alimentos (coccin) por un sistema a gas
Instalacin de sensores en corredores, baos, cocinetas para controlar el consumo de energa elctrica Fuente: Grupo Regional ISO, U de A
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Actividad
130
Planificacin del SGA 4.3.3 Objetivos, metas y programas TALLER Planificacin de un SGA
Para los aspectos ambientales significativos: Determinar objetivos Determinar metas Elaborar un programa que atienda uno de los objetivos y su meta correspondiente
131
132
H Implementacin y operacin del SGA Aseguran que los requisitos del SGA:
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia 4.4.3 Comunicacin 4.4.4 Documentacin 4.4.5 Control de documentos 4.4.6 Control Operacional 4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
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133
PD
Establecer, implementar y mantener procedimientos relacionados con aspectos ambientales significativos identificados en los bienes y servicios utilizados por la organizacin y comunicar procedimiento y requisitos aplicables a proveedores y contratistas
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Se busca asegurar que las operaciones y actividades cumplen satisfactoriamente: condiciones especificadas, normas de desempeo y/o requisitos de carcter legal.
Meta: Mximo
Semana N
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Pasos a seguir
Identificar todos los aspectos ambientales significativos
PD Establecer procedimientos de control que cubran situaciones cuya ausencia pueda llevar a desviaciones de la poltica ambiental y los objetivos y metas.
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Mercadeo, revisin requisitos del cliente y ventas Diseo de productos, procesos e infraestructura Compras, evaluacin de proveedores Recepcin e inspeccin de productos, insumos y equipos Produccin, mantenimiento, servicios a la produccin Almacenamiento y transporte interno de materiales, equipos, productos en proceso y productos terminados Transporte y entrega de productos al cliente
137
Aspecto Ambiental Significativo Operaciones que generan el aspecto Materiales que generan el aspecto Actividades relacionadas con el aspecto Alternativas de eliminacin del impacto
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Control al final del tubo / manejar el impacto Control operaciones / mantenimiento Control a materiales (recepcin, almacenamiento, manejo) Compras, ventas, contrataciones Diseo, proyectos, tecnologa, cambio de procesos, cambio de materiales
138
Almacenamiento
Consumo (sustancias qumicas agresivas para personas y medio natural), derrames de sustancias qumicas peligrosas, residuos, vertimientos, situaciones potenciales de emergencia, etc.
Mantenimiento
Variables ambientales
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Consumos, residuos, vertimientos, derrames de sustancias qumicas peligrosas, situaciones potenciales de emergencia, etc.
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139
140
141
Ruido
142
Ejemplo
Talleres de divulgacin Clasificacin y separacin de residuos en la fuente Recoleccin y transporte interno Si el residuo es especial y aprovechable: Acopio temporal y seguimiento proveedor Si el residuo es especial no aprovechable: Acopio temporal y disposicin final Si el residuo es no especial y aprovechable: Acopio temporal y seguimiento proveedor Si el residuo es no especial y no aprovechable: Acopio y disposicin final Informe de gestin mensual
143
Ejemplo
Contrataciones Gestin humana - capacitacin Manejo de sustancias qumicas Control proceso mantenimiento Uso racional de los recursos Transporte
144
145
DEBE
PROCEDIMIENTOS
Identificar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que puedan causar impactos ambientales y Cmo responder ante ellos Responder ante ellos cuando sean reales y prevenir o mitigar los impactos ambientales Revisar los procedimientos peridicamente y despus de la ocurrencia de accidentes o situaciones de emergencia. Modificar los procedimientos cuando sea necesario Probar peridicamente los procedimientos (planes de respuesta ante emergencias), cuando sea factible Definir e implementar medidas preventivas
Es
146
Algunas situaciones potenciales de emergencia (similar a aspecto ambiental) que pueden ser consideradas en esta evaluacin son:
Incendios Explosiones Derrames
147
La naturaleza de las sustancias qumicas (inflamables, gases comprimidos, CRETIV) Incendio en planta o que afecte la planta Explosin en planta o explosin externa que afecte la planta Descomposicin almacenada de una sustancia en proceso o
Ejemplos
Escorrenta de agua de extincin de incendios Derrames de materiales por accidente durante el transporte Desastres naturales Terrorismo, etc.
Ejemplo
Actividad
Manipulacin de sustancias peligrosas en el almacn de materiales
Accidente o situacin potencial de emergencia Posible derrame por uso de equipo de transporte inadecuado
Impacto potencial
149
Definir e implementar medidas preventivas Definir plan de respuesta ante emergencias (incluye protocolos
de actuacin y manejo de los impactos ambientales)
Comunicar el riesgo (empleados, contratistas, visitantes) Entrenar al personal y evaluar la eficacia Probar planes de respuesta a travs de simulacros o en situaciones reales de emergencia Evaluar efectividad del procedimiento para definir AC - AP
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Qu hacer en caso de fuego?. Qu hacer en caso de terremoto? A quin comunicar o acudir en caso de emergencia? Se cuenta con un plan de evacuacin? Qu hacer con los clientes en una emergencia? Cmo responder a los medios de comunicacin? Se realizan simulacros en la organizacin? Quines actan para controlar los impactos ambientales? Cmo controlar los impactos ambientales durante y despus del evento?
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DEBE
D
Autoridades Toma de decisiones y asignacin de recursos
Cada empleado debe conocer cual es su rol y su responsabilidad en el SGA La responsabilidad por el funcionamiento y mejoramiento del SGA es de la direccin y NO se delega
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El reto de la empresa
Integrar lo ambiental y el manejo de las operaciones (procesos para la produccin o prestacin de servicios). Las reas ambientales son consultoras para la organizacin, el soporte de la lnea de produccin. El control de los aspectos ambientales y la prevencin de la contaminacin, son responsabilidad de la lnea de produccin.
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Representante de la direccin
Uno o varios representantes de la direccin. (No es necesario, pero preferiblemente miembro (s) del equipo de direccin). Lidera implementacin del SGA (con funciones, responsabilidad y autoridad). Asegura el establecimiento, implantacin, mantenimiento y mejoramiento del SGA. Mantiene informada a la alta direccin sobre el desempeo del SGA y las recomendaciones de mejora.
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DEBE
Identificar las necesidades de formacin (aspectos ambientales y SGA). Proporcionar formacin o emprender otras acciones. Mantener los registros asociados.
er lec ne r nte
PROCEDIMIENTOS para que sus empleados y contratistas tomen conciencia de los asuntos ambientales relevantes.
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tab Es
Ma
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Tocar el cerebro Suministrar conocimientos para cumplir las tareas y responsabilidades Desarrollar habilidades Base para contar con personal competente
Tocar el corazn Para generar compromiso se requiere entender el por qu de los hechos. Motivar el mejoramiento. Base para contar con personal comprometido
COMPETENCIA
Educacin, Formacin o Experiencia Son comportamientos que demuestran la aplicacin de conocimientos, habilidades y actitudes, que distinguen a la gente con un desempeo superior (cumplimiento de objetivos).
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Educacin
Escolaridad Universidad Post-grado
Experiencia
En la empresa En la actividad En medio ambiente
Aplicar criterios
No cumple
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Resultado
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Cumple
Mantener
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Cambios en procedimientos
R R Eficaz
Fin
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Evaluacin eficacia
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Funciones y Responsabilidades
Con respecto a poltica, procedimientos y requisitos SGA
Situacin de emergencia
Qu hacer
Medir el grado de conciencia es muy difcil, lo que si se puede establecer es si hay o no conciencia: planta limpia, bien mantenida, residuos separados en la fuente, etc.
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Competencia
Delegada Asumida
Otorgada Reconocida
Funcin
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Responsabilidad
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Autoridad
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Es tab lec
er
DEBE
PROCEDIMIENTOS
COMUNICACIONES
R?
Comunicacin interna
Nivel directivo Poltica, objetivos, metas, programas Comunicacin del da a da
Resultados, Sugerencias
Comunicacin interna
Para cada procedimiento del SGA preguntarnos: Se requiere comunicar algo? Si la respuesta es SI, responder las siguientes preguntas:
Qu A quin comunicar comunicarlo Quin lo comunica
Por qu medio Registro
Poltica
Toda la organizacin
Gerente, Memorando, Divulgaciones, Asistencia divulgac. Representante carteleras, cuando hay , Grupo GA charlas cambios
Comunicacin interna
Conocer las reuniones de la empresa permite establecer cmo funcionan las comunicaciones internas
Reunin Propsito Agenda Respon- Partici- Regis- CundoDnde Duracin sable pantes tro
Uno de los mecanismos para evaluar la eficacia de las comunicaciones, es a travs de la revisin del cumplimiento de los compromisos adquiridos en las reuniones
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Comunicacin externa
Sociedad
Solicitudes, quejas, reclamos
Responde EMPRESA
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Comunicacin externa
Mecanismos para recibir, documentar y dar R? respuesta a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas
Comunicaciones Inquietudes de Solicitudes de la autoridad la comunidad Comunicaciones Informacin Sugerencias clientes Informacin Visitas Requisitos Requerimientos Quejas Reportajes Quejas Sanciones Verbales Telefnico Personal
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Decidir si comunica o no externamente informacin acerca de sus aspectos ambientales significativos Documentar su decisin
DEBE
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Comunicacin externa
Es decisin de la empresa comunicar sus aspectos ambientales significativos D Tener en cuenta:
Informacin a suministrar A quin va dirigida la informacin Medio de comunicacin a utilizar Responsable por revisar la informacin
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R?
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DEBE
PROCEDIMIENTOS
La clave de la documentacin
Diga lo que hace Haga lo que dijo Demuestre que lo hizo Muestre los Adriana Mara resultados Torres Velsquez Mdulo SGA ISO 14001:2004 Documntelo Aplique procedimientos Elabore y conserve registros
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Es tab lec
er
Informacin
Actualizable Controlar que la versin vigente est disponible dnde se requiere Control de versin Control de documentos
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No actualizable Acceder fcilmente a la informacin cuando se requiere Control de archivo Control de registros
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Cundo documentar?
La ausencia del documento causa problemas Preservar know how Alta rotacin del personal Se requiere tener una base para entrenamiento
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Qu tan detallado documentar? Depende del perfil del usuario de la documentacin Cmo documentar?
Manual Procedimientos Instrucciones Especificaciones, MSDS, planos, documentos externos, etc. Registros
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Informacin
Debes
Autorizaciones legales: permisos, LA, etc. Competencias del personal (educacin, formacin o experiencia) Necesidades de formacin, formacin proporcionada u otras acciones, evaluacin de la eficacia de la formacin y otras acciones Control metrolgico de los equipos de seguimiento y medicin (calibraciones o verificaciones) Resultados evaluaciones perodicas del cumplimiento legal y otros NC y resultados AC y AP tomadas Los necesarios para demostrar conformidad con requisitos del SGA y norma y para demostrar resultados logrados Informe de auditoras Informe revisin por la direccin
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Seguimiento y medicin
Correccin Cumple? Si
Incumplimiento potencial?
No
Accin correctiva Si
Auditoras Internas
1
Accin preventiva
Cambios empresa, entorno
No Continuar, mejorar
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DEBE
PROCEDIMIENTOS
Hacer seguimiento y medir peridicamente: Las caractersticas claves de las operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo. El desempeo, los controles operacionales y el D R? cumplimiento de objetivos y metas. Cumplimiento de los requisitos legales y otros aplicables. Realizar el control metrolgico de los equipos de seguimiento y medicin para asegurar la validez de los R resultados.
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El seguimiento peridico permite: Conocer los resultados del control operacional y el control de las variables ambientales Identificar reas dbiles Encontrar oportunidades de mejoramiento Determinar cmo se estn logrando los objetivos y metas Determinar cmo se est mejorando
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Listado o cuadro que permita conocer: Variable a la cual hacer seguimiento (indicador)
Lmite a cumplir Frecuencia del seguimiento Si hay mediciones: Internas externas Responsabilidades
Planificacin de la medicin y seguimiento
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8 Equipo Bscula
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Es conveniente establecer claras responsabilidades sobre la definicin de mtodos de muestreo y medicin, as como para seleccionar y evaluar a los proveedores. Tambin es importante reconstruir el histrico para cada una de las variables seleccionadas (cuando esto es posible) considerando un perodo de dos o tres aos. Lo anterior da la base para establecer tendencias y definir los lmites de control a utilizar.
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estn
incluidos
en
la
EP A
Algunas sugerencias
Concentrarse en aquello que lo motiv para implementar ISO 14001. Focalizarse en aquellas reas donde desea mejorar. Hacer comparaciones peridicas. Seleccionar indicadores simples y claros. Usar varios indicadores para medir los esfuerzos de la empresa en el rea ambiental.
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Costos ambientales
PROCEDIMIENTOS
DEBE
Existente No Conformidad Potencial Identificarla
R
Identificarla
Correccin de NC Acciones para evitar que vuelva a ocurrir - AC Acciones para prevenir que ocurra - AP
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Tratar el problema puntual e investigar las causas y atacarlas. Manejar los impactos ambientales. Realizar acciones con el fin de prevenir que vuelva a ocurrir. Revisar la eficacia de las acciones. Las acciones deben ser apropiadas a la magnitud del problema y a los impactos ambientales. Incorporar en la documentacin del SGA cualquier cambio necesario.
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Incumplimiento de la legislacin y otros Quejas o reclamaciones No conformidades en auditoras y en procesos Accidentes y emergencias Fallas repetitivas
Proyectos o modificaciones de ley Tendencias desfavorables de indicadores Incidentes Hay una nueva evidencia cientfica Acciones correctivas en otras plantas
195
DEBE
Lu Ma Mi Ju Vi Sa Do
PROCEDIMIENTOS
Contar con personal competente e independiente del rea a auditar para llevar a cabo las auditoras internas y asegurar la objetividad e imparcialidad
196
PROPSITOS:
- Determinar conformidad del SGA - Determinar si el SGA se ha implantado adecuadamente y se mantiene - Identificar oportunidades de mejora
Determinar la conformidad del sistema con respecto a: Los requisitos de la norma ISO 14001:2004 Los requisitos establecidos por la organizacin Las disposiciones planificadas del SGA Las disposiciones planificadas para la gestin ambiental
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Organizacin
Los resultados
conveniencia
eficiencia
eficacia
Lo planeado
adecuacin
198
199
200
Las auditoras pueden ser tiles para: con respecto a la Establecer el cumplimiento
poltica ambiental carcter legal. y los requerimientos de Tener una base confiable que sirva para proporcionar informacin a las partes interesadas externas sobre el desempeo ambiental de la empresa. Identificar oportunidades de mejoramiento. Identificar riesgos para comunidad y el ambiente.
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los
empleados,
la
Calidad
S & SO
Comunes Ambiental
Educacin Experiencia Laboral Formacin como auditor Experiencia en auditoras
Atributos personales
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- Asegurar la eficacia, adecuacin y conveniencia del SGA - Evaluar las oportunidades de mejora - Evaluar la necesidad de cambiar la poltica, objetivos, metas y otros elementos del SGA
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Mejorar el desempeo ambiental Tener procesos eficaces Racionalizar el uso de los recursos Optimizar el costo
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El alcance de la revisin
Puede ser lo suficientemente amplio y profundo para cubrir: Las dimensiones ambientales de las actividades, productos y servicios
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Informacin a considerar R
ltima revisin al SGA, acciones definidas y resultados de su ejecucin Cumplimiento de objetivos, metas y programas Desempeo ambiental alcanzado Resultados evaluaciones de cumplimiento (legal) Hallazgos en las auditoras al SGA Incidentes ambientales, no conformidades y acciones correctivas y preventivas
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Informacin a considerar R
Comunicaciones con las partes interesadas externas, incluidas las quejas
Cambios del entorno, evolucin de los requisitos legales y otros relacionados con los aspectos ambientales
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Considerar
Indicadores que faciliten medir el progreso en el desempeo ambiental. Informacin para la revisin que facilite el anlisis y la toma de decisiones. Situaciones de no conformidad categoras y por causas comunes. resumidas por
Acciones correctivas y cambios al SGA (si se requieren) propuestos para prevenir nuevas ocurrencias. Mecanismos para hacer seguimiento y lineamientos para evaluar la efectividad. Propuestas de mejora.
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Se han reducido los costos por tener procesos ms eficientes y un uso ms racional de los recursos? Se ha mejorado el desempeo ambiental? Se ha aumentado la conciencia ambiental del personal?
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Necesidades s
Interesadas Oportunidade
A V
Partes Interesadas
Satisfacci n
H
Entrada s Realizacin del producto
Requisito s
Requisito s
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Cliente
Sociedad Entorno
OHSAS 18001
Empleados Accionistas
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Semejanzas entre las normas ISO 14001, OHSAS 18001 e ISO 9001 Siguen el ciclo P H V A Basadas en procesos Elementos (requisitos) comunes
Responsabilidad de la direccin Revisin por la direccin Control de documentos y de registros Control de equipos, medicin y ensayo No conformidad, accin correctiva y preventiva Auditoras internas Competencias (educacin, formacin, experiencia sensibilizacin, entrenamiento, habilidades) Comunicaciones
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A
Poltica Ambiental Revisin por la direccin
P
Planificacin Implementacin y Operacin
Verificacin
H
ISO 14001:2004 - Modelo del SGA
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A
Disear el SGA Planificar el SGA Implementar el SGA Operar el SGA
P H V A
A
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Aspecto
Aspecto
Si
No
No
Objetivos, metas y programas Control operacional Seguimiento y medicin Evalu. cumplimiento legal
internas y externas Preparacin / Respuesta ante emergencias
Recursos
NC, Acciones
Correctivas y Preventivas223
<
Cubrimiento Monitoreo y medicin
>
>
Acciones correctivas y preventivas
Actuamos sobre lo que las mediciones dicen que no est bien
Frecuencia seguimiento
Evaluamos si las acciones que se toman son eficaces y eficientes
Auditoras al SGA
<
224
Actuamos sobre el SGA con base en las desviaciones encontradas y en las oportunidades de mejora identificadas
CONCLUSIN
Poltica Planificacin Implementacin Verificacin Revisin SG Exitoso Sin Rumbo
X
Poltica
Planificacin
Implementacin
Verificacin
Revisin
X
Planificacin
Implementacin
Verificacin
Revisin
Ineficacia
Poltica
X
Implementacin
Verificacin
Revisin
Ineficiencia
Poltica
Planificacin
X
Verificacin
Revisin
Desconocimiento
Poltica
Planificacin
Implementacin
Estancamiento
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5. CIERRE
TALLER
Conceptos sobre Sistemas de Gestin Ambiental - ISO 14001 Retroalimentacin
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DIPLOMADO GESTIN INTEGRAL DE PROCESOS MDULO SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL Norma NTC ISO 14001 versin 2004
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228
Central Hidroelctrica
del
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