Pgs.

170/173

III. Los Tipos de Dominacin

1. Las Formas de Legitimidad
1. Debe entenderse por dominacin, de acuerdo con la definicin ya dada (cap. I, 16), la probabilidad de encontrar obediencia dentro de un grupo determinado para mandatos especficos (o para toda clase de mandatos). No es, por tanto, toda especie de probabilidad de ejercer poder o influjo sobre otros hombres. En el caso concreto esta dominacin (autoridad), en el sentido indicado, puede descansar en los ms diversos motivos de sumisin: desde la habituacin inconsciente hasta lo que son consideraciones puramente racionales con arreglo a fines. Un determinado mnimo de voluntad de obediencia, o sea de inters (externo o interno) en obedecer, es esencial en toda relacin autntica de autoridad. No toda dominacin se sirve del medio econmico. Y todava menos tiene toda dominacin fines econmicos. Pero toda dominacin sobre una pluralidad de hombres requiere de un modo normal (no absolutamente siempre) un cuadro administrativo (ver cap. I, 12); es decir, la probabilidad, en la que se puede confiar, de que se dar una actividad, dirigida a la ejecucin de sus ordenaciones generales y mandatos concretos, por parte de un grupo de hombres cuya obediencia se espera. Este cuadro administrativo puede estar ligado a la obediencia de su seor (o seores) por la costumbre, de un modo puramente afectivo, por intereses materiales o por motivos ideales (con arreglo a valores). La naturaleza de estos motivos determina en gran medida el tipo de dominacin. Motivos puramente materiales y racionales con arreglo a fines como vnculo entre el imperante y su cuadro implican aqu, como en todas partes, una relacin relativamente frgil. Por regla general se le aaden otros motivos: afectivos o racionales con arreglo a valores. En casos fuera de lo normal pueden stos ser los decisivos. En lo cotidiano domina la costumbre y con ella intereses materiales, utilitarios, tanto en sta como en cualquiera otra relacin. Pero la costumbre y la situacin de intereses, no menos que los motivos puramente afectivos y de valor (racionales con arreglo a valores), no pueden representar los fundamentos en que la dominacin confa. Normalmente se les aade otro factor: la creencia en la legitimidad. De acuerdo con la experiencia ninguna dominacin se contenta voluntariamente con tener como probabilidades de su persistencia motivos puramente materiales, afectivos o racionales con arreglo a valores. Antes bien, todas procuran despertar y fomentar la creencia en su legitimidad. Segn sea la clase de legitimidad pretendida es fundamentalmente diferente tanto el tipo de la obediencia, como el del cuadro administrativo destinado a garantizarla, como el carcter que toma el ejercicio de dominacin. Y tambin sus efectos. Por eso, parece adecuado distinguir las clases de dominacin segn sus pretensiones tpicas de legitimidad. Para ello es conveniente partir de relaciones modernas y conocidas.

1. Tan slo los resultados que se obtengan pueden justificar que se haya tomado este punto de partida para la clasificacin y no otro. No puede ser en esto un inconveniente decisivo el que por ahora se pospongan para ser aadidas otras caractersticas distintivas tpicas. La legitimidad de una dominacin tiene una importancia que no es puramente ideal -aunque no sea ms que por el hecho de que mantiene relaciones muy determinadas con la legitimidad de la propiedad. 2. No toda pretensin convencional o jurdicamente garantizada debe llamarse relacin de dominacin. Pues de esta suerte podra decirse que el trabajador en el mbito de la pretensin de su salario es seor del patrono, ya que ste a demanda del ejecutor judicial, est a su disposicin. En verdad, es formalmente slo una parte acreedora a la realizacin de ciertas prestaciones en un determinado cambio de servicios. Sin embargo, el concepto de una relacin de dominacin no excluye naturalmente el que haya podido surgir por un contrato formalmente libre: as en la dominacin del patrono sobre el obrero traducida en las instrucciones y ordenanzas de su trabajo o en la dominacin del seor sobre el vasallo que ha contrado libremente el pacto feudal. El que la obediencia por disciplina militar sea formalmente obligada mientras la que impone la disciplina de taller es formalmente voluntaria, no altera para nada el hecho de que la disciplina de taller implica tambin sumisin a una autoridad (dominacin). Tambin la posicin del funcionario se adquiere por contrato y es denunciable, y la relacin misma de sbdito puede ser aceptada y (con ciertas limitaciones) disuelta voluntariamente. La absoluta carencia de una relacin voluntaria slo se da en los esclavos. Tampoco, por otra parte, debe llamarse dominacin a un poder econmico determinado por una situacin de monopolio; es decir, en este caso, por la posibilidad de dictar a la otra parte las condiciones del negocio; su naturaleza es idntica a la de toda otra influencia condicionada por cualquiera otra superioridad: ertica, deportiva, dialctica, etc. Cuando un gran banco se encuentra en situacin de forzar a otros bancos a aceptar un crtel de condiciones, esto no puede llamarse, sin ms, dominacin, mientras no surja una relacin de obediencia inmediata: o sea, que las disposiciones de la direccin de aquel banco tengan la pretensin y la probabilidad de ser respetadas puramente en cuanto tales, y sean controladas en su ejecucin. Naturalmente, aqu como en todo la transicin es fluida: entre la simple responsabilidad por deudas y la esclavitud por deudas existen toda suerte de gradaciones intermedias. Y la posicin de un saln puede llegar hasta los lmites de una situacin de poder autoritario, sin ser por eso necesariamente dominacin. Con frecuencia no es posible en la realidad una separacin rigurosa, pero por eso mismo es ms imperiosa la necesidad de conceptos claros. 3. La legitimidad de una dominacin debe considerarse slo como una probabilidad, la de ser tratada prcticamente como tal y mantenida en una proporcin importante. Ni con mucho ocurre que la obediencia a una dominacin est orientada primariamente (ni siquiera siempre) por la creencia en su legitimidad. La adhesin puede fingirse por individuos y grupos enteros por razones de oportunidad, practicarse efectivamente por causa de intereses materiales propios, o aceptarse como algo irremediable en virtud de debilidades individuales y de desvalimiento. Lo cual no es decisivo para la clasificacin de una dominacin. Ms bien, su propia pretensin de legitimidad, por su ndole la hace vlida en grado relevante, consolida su existencia y codetermina la naturaleza del medio de dominacin. Es ms, una dominacin puede ser tan absoluta -un caso frecuente en la prctica- por razn de una comunidad ocasional de intereses entre el soberano y su cuadro (guardias personales, pretorianos, guardias rojos o

blancos) frente a los dominados, y encontrarse de tal modo asegurada por la impotencia militar de stos, que desdee toda pretensin de legitimidad. Sin embargo, an en este caso, la clase de relacin de la legitimidad entre el soberano y su cuadro administrativo es muy distinta segn sea la clase del fundamento de la autoridad que entre ellos exista, siendo decisiva en gran medida para la estructura de la dominacin, como se mostrar ms adelante. 4. Obediencia significa que la accin del que obedece transcurre como si el contenido del mandato se hubiera convertido, por s mismo, en mxima de su conducta; y eso nicamente en mritos de la relacin formal de obediencia, sin tener en cuenta la propia opinin sobre el valor o desvalor del mandato como tal. 5. Desde un punto de vista puramente psicolgico la cadena causal puede mostrarse diferente; puede ser, especialmente, el inspirar o la endopata. Esta distincin, sin embargo, no es utilizable en la construccin de los tipos de dominacin. 6. El mbito de la influencia autoritaria de las relaciones sociales y de los fenmenos culturales es mucho mayor de lo que a primera vista parece. Valga como ejemplo la suerte de dominacin que se ejerce en la escuela, mediante la cual se imponen las formas de lenguaje oral y escrito que valen como ortodoxas. Los dialectos que funcionan como lenguajes de cancillera de una asociacin poltica autocfala, es decir, de sus seores, se convierten en su forma de lenguaje y escritura ortodoxa y han determinado las separaciones nacionales (por ejemplo, Holanda y Alemania). La autoridad de los padres y de la escuela llevan su influencia mucho ms all de aquellos bienes culturales de carcter (aparentemente) formal, pues conforma a la juventud y de esa manera a los hombres. 7. El que el dirigente y el cuadro administrativo de una asociacin aparezcan segn la forma como servidores de los dominados, nada demuestra respecto del carcter de dominacin. Ms tarde se hablar particularmente de las situaciones de hecho de la llamada democracia. Hay, empero, que atribuirle en casi todos los casos imaginables un mnimo de poder decisivo de mando, y en consecuencia de dominacin. 2. Existen tres tipos puros de dominacin legtima. El fundamento primario de su legitimidad puede ser: 1. De carcter racional: que descansa en la creencia en la legalidad de ordenaciones estatuidas y de los derechos de mando de los llamados por esas ordenaciones a ejercer la autoridad (autoridad legal). 2. De carcter tradicional: que descansa en la creencia cotidiana en la santidad de las tradiciones que rigieron desde lejanos tiempos y en la legitimidad de los sealados por esa tradicin para ejercer la autoridad (autoridad tradicional). 3. De carcter carismtico: que descansa en la entrega extracotidiana a la santidad, herosmo o ejemplaridad de una persona y a las ordenaciones por ella creadas o reveladas (llamada) (autoridad carismtica).

En el caso de la autoridad legal se obedecen las ordenaciones impersonales y objetivas legalmente estatuidas y las personas por ellas designadas, en mritos stas de la legalidad formal de sus disposiciones dentro del crculo de su competencia. En el caso de la autoridad tradicional se obedece a la persona del seor llamado por la tradicin y vinculado por ella (en su mbito) por motivos de piedad (pietas), en el crculo de lo que es consuetudinario. En el caso de la autoridad carismtica se obedece al caudillo carismticamente calificado por razones de confianza personal en la revelacin, heroicidad o ejemplaridad, dentro del crculo en que la fe en su carisma tiene validez. 1. La utilidad de esta divisin slo puede mostrarla el rendimiento sistemtico que con ella se busca. El concepto de carisma (gracia) se ha tomado de la terminologa del cristianismo primitivo. Con respecto a la hierocracia cristiana Rudolf Sohm ha sido el primero que en su Kirchenrecht (derecho eclesistico) emple el concepto, aunque no la terminologa; otros (por ejemplo, Hall, Enthusiasmus und Bussgewalt, Entusiasmo y poder expiatorio) destacaron ciertas consecuencias importantes. 2. El que ninguno de los tres tipos ideales -que van a estudiarse en lo que sigue- acostumbre a darse puroen la realidad histrica, no debe impedir aqu, como en parte alguna, la fijacin conceptual en la forma ms pura posible de su construccin. Ms tarde habr de considerarse ( 11 ss.) la transformacin del carisma puro al ser absorbido por lo cotidiano, y de esa manera se har mayor la conexin con las formas empricas de dominacin. Pero an entonces tiene validez para todo fenmeno emprico e histrico de dominacin, que nunca constituye un libro abierto en donde todo se declare. Y la tipologa sociolgica ofrece al trabajo histrico concreto por lo menos la ventaja, con frecuencia nada despreciable, de poder decir en el caso particular de una forma de dominacin lo que en ella hay de carismtico, de carisma hereditario, de carisma institucional, de patriarcal ( 7), de burocrtico ( 4), de estamental, etc., o bien en lo que se aproxima a uno de estos tipos; y asimismo la ventaja de trabajar con conceptos pasablemente unvocos. Pero con todo, estamos muy lejos de creer que la realidad histrica total se deje apresar en el esquema de conceptos que vamos a desarrollar. Pgs. 180/181

3. DOMINACIN TRADICIONAL 6. Debe entenderse que una dominacin es tradicional cuando su legitimidad descansa en la santidad de ordenaciones y poderes de mando heredados de tiempos lejanos, desde tiempo inmemorial, creyndose en ella en mritos de esa santidad. El seor o los seores estn determinados en virtud de reglas tradicionalmente recibidas. La asociacin de dominacin, en el caso ms sencillo, es primariamente una asociacin de piedad determinada por una comunidad de educacin. El soberano no es un superior, sino un seor personal, su cuadro administrativo no est constituido por funcionarios sino por servidores, los dominados no son miembros de la asociacin sino: 1) compaeros tradicionales ( 7a, o 2) sbditos. Las relaciones del cuadro administrativo para con el soberano no se determinan por el deber objetivo del cargo, sino por la fidelidad personal del servidor.

No se obedece a disposiciones estatuidas, sino a la persona llamada por la tradicin o por el soberano tradicionalmente determinado: y los mandatos de esta persona son legtimos de dos maneras: a) en parte por la fuerza de la tradicin que seala inequvocamente el contenido de los ordenamientos, as como su amplitud y sentido tal como son credos, y cuya conmocin por causa de una transgresin de los lmites tradicionales podra ser peligrosa para la propia situacin tradicional del imperante; b) en parte por arbitrio libre del seor, al cual la tradicin le demarca el mbito correspondiente. Este arbitrio tradicional descansa primeramente en la limitacin, por principio, de la obediencia por piedad. Existe por consiguiente el doble reino: a) de la accin del imperante materialmente vinculada por la tradicin. b) de la accin del imperante materialmente libre de tradicin. Dentro de este ltimo el soberano puede dispensar su favor otorgando o retirando su gracia librrima por inclinaciones o antipatas personales o por decisin puramente personal, particularmente tambin la comprada mediante regalos -la fuente de los arbitrios. En la medida en que el soberano procede segn principios son stos los de la justicia y equidad, con un contenido tico material, o los de la conveniencia utilitaria, pero no -como en la dominacin legal- principios formales. De hecho el ejercicio de la dominacin se orienta por lo que, de acuerdo con la costumbre, est permitido al seor (y a su cuadro administrativo) frente a la obediencia tradicional de los sbditos, de modo que no provoque su resistencia. Esta resistencia se dirige, cuando surge, contra la persona del seor (o de los servidores) que desatendi los lmites tradicionales del poder, pero no contra el sistema como tal (revolucin tradicionalista). En el tipo puro de dominacin tradicional es imposible la creacin deliberada, por declaracin, de nuevos principios jurdicos o administrativos. Nuevas creaciones efectivas slo pueden ser legitimadas por considerarse vlidas de antao y ser reconocidas por la sabidura tradicional. Slo cuentan como elementos de orientacin en la declaracin del derecho los testimonios de la tradicin: precedentes y jurisprudencia. Pgs. 193/197 4. DOMINACION CARISMATICA 10. Debe entenderse por carisma la cualidad, que pasa por extraordinaria (condicionada mgicamente en su origen, lo mismo si se trata de profetas que de hechiceros, rbitros, jefes de cacera o caudillos militares), de una personalidad, por cuya virtud se la considera en posesin de fuerzas sobrenaturales o

sobre humanas -o por lo menos especficamente extracotidianas y no asequibles a cualquier otro-, o como enviados del dios, o como ejemplar y, en consecuencia, como jefe, caudillo, gua o lder. El modo como habra de valorarse objetivamente la cualidad en cuestin, sea desde un punto de vista tico, esttico u otro cualquiera, es cosa del todo indiferente en lo que atae a nuestro concepto, pues lo que importa es cmo se valora por los dominados carismticos, por los adeptos. El carisma de un poseso (cuyos freneses se atribuan, al parecer sin razn, al uso de determinadas drogas; en el Bizancio medieval se mantena un cierto nmero de stos dotados con el carisma del frenes blico como una especie de instrumento de guerra), de un chamn (magos, en cuyos xtasis, en el caso puro, se daba la posibilidad de ataques epileptoides como condicin previa), la del fundador de los mormones (quizs, mas no con seguridad absoluta, un tipo de refinado farsante) o la de un literato entregado a sus xtasis demaggicos como Kurt Eisner, todos ellos se consideran por la sociologa, exenta de valoraciones, en el mismo plano que el carisma de los que segn apreciacin corriente son grandes Hroes, Profetas y Salvadores. 1. Sobre la validez del carisma decide el reconocimiento -nacido de la entrega a la revelacin, de la reverencia por el hroe, de la confianza en el jefe- por parte de los dominados; reconocimiento que se mantiene por corroboracin de las supuestas cualidades carismticas -siempre originariamente por medio del prodigio. Ahora bien, el reconocimiento (en el carisma genuino) no es el fundamento de la legitimidad, sino un deber de los llamados, en mritos de la vocacin y de la corroboracin, a reconocer esa cualidad. Este reconocimiento es, psicolgicamente, una entrega plenamente personal y llena de fe surgida del entusiasmo o de la indigencia y la esperanza. Ningn profeta ha considerado su cualidad como dependiente de la multitud, ningn rey ungido o caudillo carismtico ha tratado a los oponentes o a las personas fuera de su alcance sino como incumplidores de un deber; y la no participacin en el reclutamiento guerrero, formalmente voluntario, abierto por el caudillo ha sido objeto de burla y desprecio en todo el mundo. 2. Si falta de un modo permanente la corroboracin, si el agraciado carismtico parece abandonado de su dios o de su fuerza mgica o heroica, le falla el xito de modo duradero y, sobre todo, si su jefatura no aporta ningn bienestar a los dominados, entonces hay la probabilidad de que su autoridad carismtica se disipe. Este es el sentido genuinamente carismtico del imperio por la gracia de Dios. Aun los viejos reyes germnicos podan encontrarse ante manifestaciones pblicas de desprecio. Cosa que ocurra, pero en masa, en los llamados pueblos primitivos. En China la calificacin carismtica de los monarcas (carismtico-hereditaria sin modificaciones, ver 11) estaba fijada de un modo tan absoluto, que todo infortunio, cualquiera que ste fuese -no slo guerras desgraciadas, sino sequas, inundaciones, sucesos astronmicos aciagos- le obligaba a expiacin pblica y eventualmente a abdicar. En ese caso no tena el carisma de la virtud exigida (clsicamente determinada) por el espritu del cielo y no era, por tanto, el legtimo Hijo del cielo. 3. La dominacin carismtica supone un proceso de comunizacin de carcter emotivo. El cuadro

administrativo de los imperantes carismticos no es ninguna burocracia, y menos que nada una burocracia profesional. Su seleccin no tiene lugar ni desde puntos de vista estamentales ni desde los de la dependencia personal o patrimonial. Sino que se es elegido a su vez por cualidades carismticas: al profeta corresponden los discpulos, al prncipe de la guerra el squito, al jefe, en general, los hombres de confianza. No hay ninguna colocacin ni destitucin, ninguna carrera ni ascenso, sino slo llamamiento por el seor segn su propia inspiracin fundada en la calificacin carismtica del vocado. No hay ninguna jerarqua, sino slo intervenciones del jefe, de haber insuficiencia carismtica del cuadro administrativo, bien en general, bien para un caso dado, y eventualmente cuando se le reclame. No existen ni jurisdiccin ni competencias, pero tampoco apropiacin de los poderes del cargo por privilegio, sino slo (de ser posible) limitacin espacial o a determinados objetos del carisma y la misin. No hay sueldo ni prebenda alguna, sino que los discpulos y secuaces viven (originariamente) con el seor en comunismo de amor o camaradera, con medios procurados por mecenas. No hay ninguna magistratura firmemente establecida, sino slo misioneros comisionados carismticamente con una misin, dentro del mbito de la misin otorgada por el seor y de su propio carisma. No existe reglamento alguno, preceptos jurdicos abstractos, ni aplicacin racional del derecho orientada por ellos, ms tampoco se dan arbitrios y sentencias orientados por precedentes tradicionales, sino que formalmente son lo decisivo las creaciones de derecho de caso en caso, originariamente slo juicios de Dios y revelaciones. Sin embargo, en su aspecto material rige en toda dominacin carismtica genuina la frase: estaba escrito, pero yo en verdad os digo; el profeta genuino, como el caudillo genuino, como todo jefe genuino en general, anuncia, crea, exige nuevos mandamientos -en el sentido originario del carisma: por la fuerza de la revelacin, del orculo, de la inspiracin o en mritos de su voluntad concreta de organizacin, reconocida en virtud de su origen por la comunidad de creyentes, guerreros, proslitos u otra clase de personas. El reconocimiento crea un deber. En tanto que a una profeca no se le oponga otra concurrente con la pretensin a su vez de validez carismtica, nicamente existe una lucha por el liderazgo que slo puede decidirse por medios mgicos o por reconocimiento (segn deber) de la comunidad, en la que el derecho slo puede estar de un lado, mientras que del otro slo est la injuria sujeta a expiacin. La dominacin carismtica se opone, igualmente, en cuanto fuera de lo comn y extracotidiana, tanto a la dominacin racional, especialmente la burocrtica, como a la tradicional, especialmente la patriarcal y patrimonial o estamental. Ambas son formas de la dominacin cotidiana, rutinaria -la carismtica (genuina) es especficamente lo contrario. La dominacin burocrtica es especficamente racional en el sentido de su vinculacin a reglas discursivamente analizables; la carismtica es especficamente irracional en el sentido de su extraeza a toda regla. La dominacin tradicional est ligada a las precedentes del pasado y en cuanto tal igualmente orientada por normas; la carismtica subvierte el pasado (dentro de su esfera) y es en este sentido especficamente revolucionaria. No conoce ninguna apropiacin del poder de mando, al modo de la propiedad de otros bienes, ni por los seores ni por poderes estamentales, sino que es legtima en tanto que el carisma personal rige por su corroboracin, es decir, en tanto que encuentra reconocimiento, y han menester de ella los hombres de confianza, discpulos, squito; y slo por la duracin de su confirmacin carismtica. Lo dicho apenas necesita aclaracin. Vale lo mismo para el puro dominador carismtico plebiscitario (el

imperio del genio de Napolen, que hizo de plebeyos reyes y generales) que para los profetas o hroes militares. 4. El carisma puro es especficamente extrao a la economa. Constituye, donde aparece, una vocacin en el sentido enftico del trmino: como misin o como tarea ntima. Desdea y rechaza, en el tipo puro, la estimacin econmica de los dones graciosos como fuente de ingresos -lo que ciertamente ocurre ms como pretensin que como hecho. No es que el carisma renuncie siempre a la propiedad y al lucro, como ocurri en determinadas circunstancias con los profetas y sus discpulos. El hroe militar y su squito buscan botn; el imperante plebiscitario o el jefe carismtico de partido buscan medios materiales para su poder; el primero, adems, se afana por el brillo material de su dominacin para afianzar su prestigio de mando. Lo que todos desdean -en tanto que existe el tipo carismtico genuino- es la economa racional o tradicional de cada da, el logro de ingresos regulares en virtud de una actividad econmica dirigida a ello de un modo continuado. Las formas tpicas de la cobertura de necesidades de carcter carismtico son, de un lado, las mecensticas -de gran estilo (donaciones, fundaciones, soborno, propinas de importancia)- y las mendicantes, y, de otro lado, el botn y la extorsin violenta o (formalmente) pacfica. Considerada desde la perspectiva de una economa racional es una fuerza tpica de la antieconomicidad, pues rechaza toda trabazn con lo cotidiano. Tan slo puede llevar aparejada, por as decirlo, con absoluta indiferencia ntima, una intermitente adquisicin ocasional. El vivir de rentas, como forma de estar relevado de toda gestin econmica, puede ser -en muchos casos- el fundamento econmico de existencias carismticas. Pero no se aplica esto a los revolucionarios carismticos normales. La no admisin de cargos eclesisticos por los jesuitas es una aplicacin racionalizada de este principio del discipulado. Es cosa clara que todos los hroes de la asctica, de las rdenes mendicantes y de los combatientes por la fe quedan comprendidos en lo que venimos diciendo. Casi todos los profetas han sido mantenidos de un modo mecenstico. La frase de Pablo dirigida contra los misioneros gorrones: quien no trabaja no debe comer, no significa, naturalmente, una afirmacin de la economa, sino slo el deber de procurarse el sustento, aunque como profesin accesoria; pues la parbola propiamente carismtica de los lirios del campo no debe interpretarse en su sentido literal, sino nicamente en el de la despreocupacin por lo que ha de realizarse al da siguiente. Por otra parte, es concebible en el caso de un grupo de discpulos carismticos de carcter primariamente esttico, que valga como norma la relevacin de las luchas econmicas por limitacin de los vocados en sentido autntico a personas econmicamente independientes (rentistas; as en el crculo de Stefan George, por lo menos en su primera intencin). 5. El carisma es la gran fuerza revolucionaria en las pocas vinculadas a la tradicin. A diferencia de la fuerza igualmente revolucionaria de la ratio que, o bien opera desde fuera por transformacin de los problemas y circunstancias de la vida -y, por tanto, de modo mediato, cambiando la actitud ante ellos- o bien por intelectualizacin, el carisma puede ser una renovacin desde dentro, que nacida de la indigencia o del entusiasmo, significa una variacin de la direccin de la conciencia y de la accin, con reorientacin completa de todas las actitudes frente a las formas de vida anteriores o frente al mundo en general. En las pocas prerracionalistas tradicin y carisma se dividen entre s la totalidad de las

direcciones de orientacin de la conducta.