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7.

PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BSICOS 1. Investigacin de accidentes y enfermedadesprofesionales ocupacionales:Los literales a y b del numeral 4.1 del artculo 9 del Reglamento delSART deben ser evaluados.Si cumple se le asigna 1/2, mientras queen caso de no cumplimiento se asigna0.Los sub literales de a y b deben ser evaluados. En caso de cumplimiento se le asigna1/10, mientras que el incumplimiento ser valorado con 0. 2. Vigilancia de la salud de los trabajadores:Cadaliteral (a, b, c, d, e, f) del numeral 4.2 del artculo 9 del Reglamento del SART debe ser evaluado. En caso de cumplimiento se asigna1/6, y 0en caso de no cumplimiento. 3. Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves: Cada literal (a, b, c, d,e, f) del numeral 4.3 del artculo 9 del Reglamento del SART debe ser evaluado.En caso de cumplimiento se le asigna1/6, mientras que en caso de no cumplimiento se asigna0. Los sub literales de a deben ser evaluados. En caso de cumplimiento se asigna1/36, mientras que el incumplimiento se valora con 0. 4. Plan de contingencia: El numeral 4.4 del artculo 9 del Reglamento del SART deber ser evaluado. En caso de cumplimiento se leasigna 1, y en caso de no cumplimiento se leasigna0. 5. Auditoras internas: Cada literal (a, b, c, d, e) del numeral 4.5 del artculo 9 del Reglamento del SART debe ser evaluado. En caso de cumplimiento se le asigna1/5, mientras que en caso de no cumplimiento se asigna0. 6. Inspecciones de seguridad y salud: Cada literal (a, b, c, d, e) del numeral 4.6 del artculo 9 del Reglamento del SART debe ser evaluado. En caso de cumplimiento se le asigna1/5, en caso de no cumplimiento se asigna0 y si no es aplicable no ser considerado. 7. Equipos de proteccin individual y ropa detrabajo: Cada literal (a, b, c, d, e, f) del numeral 4.7 del artculo 9 del Reglamento del SART debe ser. En caso de cumplimiento se le asigna1/6, y en caso de no cumplimiento se le asigna 0. 8. Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo: Cada literal (a, b, c, d, e) del numeral 4.8 del artculo 9 del Reglamento del SART debe ser evaluado. En caso de cumplimiento se le asigna1/5 y en caso de no cumplimiento se le asigna 0.

Las evaluaciones se desarrollan con auditorias documentales, auditorias de comprobacin o campo y entrevistas a los trabajadores involucrados en el proceso valorado, en base a evidencias objetivas. El valor total de cada literal resultar de la suma de sus respectivos sub literales, mientras que el valor asignado a los requisitos tcnico legales ser igual a la suma de los valores asignados a cada literal. 8 HALLAZGOS DE LA AUDITORA

En el proceso de auditora documental o de campo, en casode encontrarseuna No Conformidad, el auditordebe llenar un Reporte de No Conformidades por cada no conformidad. Este reporte debe ser firmadoen conjunto con los representantes de la organizacin. 9 EVALUACIN NDICE DE EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIN

El auditor, una vez concluido el proceso de laauditora de riesgos, deber evaluar el ndice de eficacia delsistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo integrado e implantado por la empresa uorganizacin. El ndice de eficacia del Sistema de Gestin se calcular conel modelo matemtico descrito en el artculo 11 delReglamento para el SART.

10 AUDITORA DE SEGUIMIENTO Y DE EVENTOS DE CAMBIO En las auditoras de seguimiento y en eventos decambio, el auditor (diferente al que realiz la auditora inicial) deber recabar evidenciasobjetivas del cierre de las No Conformidades establecidas en laauditora inicial, as como auditar la gestin del cambio que laempresa u organizacin hubiere implementado. Posteriormente se debe llenar el Reporte de No Conformidades, y firmarlo en conjunto con los representantes de la organizacin. 11 INFORME PREVIO Una vez concluido el proceso deauditora, el auditor elaborar el informe previo.Convocar a la reunin de cierre de la auditora al representantede la empresa y de los trabajadores, llenar los datos del Acta de Cierrey proceder a la firma de los presentes. 12 INFORME FINAL El auditor del SGRT, al trmino delas 8 horas laborables siguientes a la terminacin de la auditora,deber elaborar y entregar el informe final de la auditora alresponsable UPRT. 13 NOTIFICACIN A LA EMPRESA AUDITADA Elresponsable de la UPRT en el trmino de 24 horaslaborables, luego de presentado el informe final, notificar alrepresentante legal de laempresa auditada y al representante de los trabajadores, indicandoel resultado de la auditora inicial y estableciendo los plazos parael cierre de las No Conformidades evidenciadas. Los plazos para el cierre de las No Conformidadessern: 3 meses para no conformidades mayor A y6 meses para no conformidades menor B. Si seevidencia que la empresa u organizacin mantienelas No Conformidades abiertas, el responsablede la UPRT del IESS lo comunicar alrepresentante de la empresa y trabajadores ynotificar a la Comisin Nacional de Prevencin deRiesgos del Seguro General de Riesgos del Trabajodel IESS.De ser el caso, se solicitar con la debida fundamentacin que seestablezcan las sanciones pertinentes. 14 RESPUESTA DE LA EMPRESA A LA NOTIFICACIN La empresa auditada (auditora inicial o de seguimiento) recepta lanotificacin sealada en el artculo anterior, procediendo a cerrar las No Conformidades sealadas en el informecorrespondiente y comunicar del particular a la UPRT oimpugnar el resultado de la auditora, para lo cual debercomunicar a la Comisin Nacional de Prevencin de Riesgos. 15 PROCEDENCIA DE LA IMPUGNACIN La Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo receptarla impugnacin y la enviar a la Comisin Nacional de Prevencin, que establecer su procedencia o no; comunicando delparticular al representante de la empresa y trabajadores.De ser procedente la objecin proceder de la siguiente manera: 1. Designar por medio de la DSGRT a un profesionalespecializado, mediante sorteo,para que ejecute la auditora de dirimencia,sealando fecha da y hora para la diligencia, lo cual sercomunicada al representante de la empresa y trabajadores. 2. El profesional especializado concurrir a la empresa yproceder a la ejecucin de la auditora de dirimencia. En el trmino de 3 daslaborables posteriores a la auditora de dirimencia,presentar su informe a la DSGRT para conocimiento de laComisin Nacional de Prevencin, rgano quenotificar a la empresa y a la UPRT.

Esta accin ser de ltimo recurso en esta instancia, pudiendoejercer cualquier accin administrativa o legal de conformidad conla ley. 16. REPORTE DE LA AUDITORAS: Elresponsable de la UPRT debe enviar semestralmente a laSubdireccin de Prevencin de Riesgos y Control de Prestacioneslos informes de la ejecucin de las auditoras en surea de gestin, adems sealar observaciones yrecomendaciones para la mejora del sistema. 17. DOCUMENTACIN Y ARCHIVO: Elpersonal de Secretara de la UPRT es responsable de custodiar,archivar de manera sistemtica y en orden cronolgico ladocumentacin generada durante el proceso de auditora inicial,seguimiento y de dirimencia y tambin llevar el registromagntico respectivo. 18. INFORME DEL PROCESO DE AUDITORAS: LaSubdireccin de Prevencin de Riesgos y Control dePrestaciones, deber consolidar la informacin de las UPRT yelaborar el informe respectivo a la Direccin del SGRT, cada seis(6) meses, con acciones preventivas y correctivas, tendientes a lamejora del Sistema de Gestin de las Auditoras del SGRT. DISPOSICIONES GENERALES 1 Contrato de servicios profesionales de auditora

En caso de requerirlo el IESS, a travs del Seguro General deRiesgos del Trabajo, podr contratar servicios profesionales deconsultora a personas naturales o jurdicas especializadas paralas Auditoras de Riesgos del Trabajo.Los profesionales o empresas especializadas aspirantes debern tenercapacidad de: 1. Determinar la idoneidad de las evaluaciones de losfactores de riesgos iniciales o peridicas realizadas,anlisis de sus resultados y verificacin de los mismos. 2. Comprobar los diferentes tipos de actividades preventivasque se deben realizar como consecuencia de laevaluacin de los factores de riesgos para eliminar,controlar o reducir dichos factores de riesgos, as como dela planificacin de estas actividades preventivas. 3. Establecer la concordancia entre los procedimientosmedios humanos y materiales y requeridos para realizar laactividad de auditora de Riesgos del Trabajo necesaria ylos recursos propios o contratados de que disponga elempresario. En los casos que se refieren al recursohumano, todas las personas debern estar afiliadas alSeguro Social, en la modalidad que corresponda. 4. El Director del SGRT resolver autorizando odenegando la solicitud de inscripcin y calificacin. Las irregularidades por las cuales se puede suspender laautorizacin para realizar las auditoras de riesgos deltrabajo bsicamente son: 1. Que se determine falsedad en los datos constantes en lasolicitud; 2. No ceirse al proceso de auditora sealado en elReglamento del SART y su instructivo; 3. La ejecucin de las verificaciones y/o auditoras seanrealizados por personal sin las competencias sealadasen el Reglamento del SART (Art. 5; literal b; numeral 1.3del artculo 9); 4. No contar con los recursos requeridos para la ejecucin de lasverificaciones y auditoras;

5. Incumplimiento reiterado, en la ejecucin de auditoras yno entregar los informes en los plazos establecidos; 6. Cuando se detecte indicios de cohechos, coimas ycontubernios con las empresas sujetas a auditoras; 7. Otras que pongan en duda la transparencia de la auditora. 8. Prohibiciones relacionadas con los auditores y/o empresasauditoras: 9. No informar al SGRT sobre cualquier relacin que puedatener con la organizacin a ser auditada antes de iniciarcualquier actividad relacionada a esa organizacin; 10. Aceptar regalos, comisiones, descuentos o cualquier otrobeneficio de la organizacin auditada, de susrepresentantes, o de cualquier otra persona interesada, ascomo tampoco permitirlo a personas por las cuales elauditor o empresa auditora es responsable; 11. Transmitir a terceros la informacin detectada por el equipode auditora del cual es responsable o en el cual participa,o cualquier otra informacin recibida durante la auditora, ano ser que el SGRT y la empresa auditada lo autoricen porescrito; 12. Actuar en forma que se pueda perjudicar la reputacin o losintereses del SGRT como empresa auditora; y, 13. En el caso de una supuesta violacin de lo sealado, nocooperar totalmente en el proceso formal de investigacin. El IESS con base a lo establecido y mediante resolucinadministrativa podr suspender o cancelar la autorizacinotorgada. 2 Sistema de incentivos a empresas y trabajadoresdestacados en el desempeo de la prevencin de riesgos laborales

La Organizacin Internacional del Trabajo, cada 28 de abril Da Mundial de la Seguridad y la Salud en el Trabajo, se establecer el siguiente sistema de incentivos a las empresas y trabajadores que se hayan destacado en el cumplimiento de la normativa: 1. Se invitar a las empresas que deseen participar al "CONCURSO ANUAL DE PREVENCIN DE RIESGOS DEL TRABAJO - IESS", mediante publicacin en medios de comunicacin colectiva y en la pgina web del IESS. Adems se inscribir al trabajador que se haya destacado en defensa de la vida o de la salud de sus compaeros o de las instalaciones de la empresa. 1.1 La inscripcin se realizar de conformidad con el "Formato de Inscripcin al Concurso Anual de Prevencin de Riesgos del Trabajo - IESS". 1.2 Lugar de la inscripcin: La solicitud deber ser entregada en las unidades provinciales de Riesgos del Trabajo de cada jurisdiccin. 2. Una vez inscrita la empresa y/o el trabajador se fijar la fecha en la cual la comisin conformada por el DSGRT para este fin, que verificar las candidaturas y los hechos inscritos. 3. La comisin designar a la empresa con el mejor desempeo en Prevencin de Riesgos Laborales la que ser merecedora de una mencin honorfica por parte del SGRT - IESS. 4. La comisin escoger al o los trabajadores que hayan realizado actos relevantes en Prevencin de Riesgos Laborales en beneficio de sus compaeros de trabajo y/o empresa, los que sern merecedores a menciones honorficas por parte del SGRT - IESS. 5. Dichas distinciones sern entregadas en actos pblicos que promuevan la importancia de la vigencia de la Seguridad y Salud en el Trabajo. TRMINOS Y DEFINICIONES: Para fines de la ejecucin del "Instructivo de aplicacin del Reglamento del Sistema de Auditora de Riesgos del Trabajo", son aplicables los siguientes trminos y definiciones: Accin correctiva: Accin tomada para corregir las causas de una NO conformidad detectada u otra situacin indeseable.

Accin Preventiva: Accin tomada para disminuir o eliminar las causas potenciales de una NO conformidad u otra situacin. Alcance de la auditora: Extensin y lmites de una auditora. Auditado: Organizacin, o parte de esta, que es auditada. Auditor: Profesional con la competencia necesaria para realizar una auditora. Auditora de Riesgos del Trabajo: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias del cumplimiento de la normativa tcnico-legal. Calibracin: Conjunto de operaciones que establecen la relacin entre los valores de una magnitud medida y los valores correspondientes a esa magnitud realizados por patrones. Competencia: Atributos y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades. Condiciones de trabajo: Caracterstica del mismo que pueda tener una influencia significativa en la generacin de riesgos para la seguridad y salud de los trabajadores. Conformidad: Cumplimiento de un requisito tcnico legal de seguridad y salud en el trabajo. Correccin: Accin tomada para eliminar una no conformidad detectada. Criterios de auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos. Desempeo de la seguridad y salud en el trabajo: Resultados medibles de la gestin que hace una empresa/organizacin de sus riesgos para la seguridad y salud en el trabajo. Diagnstico inicial del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo. Evaluacin inicial por parte de la empresa, para determinar el cumplimiento de la normativa legal. Documento: Informacin y su medio de soporte. Eficacia: Extensin en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados. Eficiencia: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados. Equipo auditor: Dos o ms auditores que llevan a cabo una auditora, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos, uno de ellos se le designa como auditor lder. Evidencia de la Auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables. Evidencia objetiva: Informacin cualitativa y/o cuantitativa, constancia o estados de hechos, que est basado en observacin, medida o prueba y que puede ser verificado. Gestin administrativa: Conjunto de acciones coordinadas para definir la poltica, planificacin, organizacin, implantacin, verificacin, control y mejoramiento contino. Gestin de talento humano: Sistema normativo, herramientas y mtodos que permitan seleccionar, informar, comunicar, capacitar, adiestrar sobre los factores de riesgo ocupacional y tcnicas de prevencin a los trabajadores de la empresa u organizacin. Gestin tcnica: Sistema normativo, herramientas y mtodos que permiten identificar, medir, evaluar y controlar los factores de riesgo ocupacional a nivel ambiental y biolgico. Hallazgo de la Auditora: Resultados evidenciados frente a los criterios de auditoria. Integrar: Conseguir que la gestin de la seguridad y salud en el trabajo est integrada en la gestin general de la empresa u organizacin. Implantar: Poner en funcionamiento, aplicar mtodos y medidas, para llevar algo a cabo. Incumplimiento reiterado: Cuando como resultado de la auditoria de seguimiento de riesgos del trabajo, se comprobare que no ha cerrado las No conformidades y mantienen un medio ambiente y condiciones de trabajo deficitarias. Informe final de la auditora: Es el documento en el que se plasman los resultados finales de la auditora y la fundamentacin de las No conformidades. Manual de prevencin de riesgos laborales / de seguridad y salud en el trabajo: Documento que establece la poltica de prevencin y describe el sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin. Mejora continua: Proceso recurrente de optimizacin del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo para lograr mejoras en el desempeo global de forma coherente con la poltica de la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.

Muestra: Parte o porcin representativa extrada de un conjunto por mtodos establecidos. No conformidad: Incumplimiento de un requisito tcnico legal o desviacin de los requisitos del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa/organizacin. Objetivo de la seguridad y salud en el trabajo: Finalidad de la seguridad y salud en el trabajo, que una empresa u organizacin se fija alcanzar. Organizacin: Toda compaa, negocio, firma, establecimiento, empresa, institucin o asociacin, o parte de los mismos, independientemente de que tenga carcter de sociedad annima, o de que sea pblico o privado, con funciones y administracin propias. Peligro: Fuente, situacin acto con potencial para causar dao. Persona competente: Toda persona que tenga una formacin adecuada, conocimientos, experiencia y calificaciones suficientes para el desempeo de una actividad especfica. Plan de auditora: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados para la realizacin de una auditora. Prevencin: Conjunto de actividades, medidas adoptadas o previstas en todas las fases de actividad de la empresa a fin de evitar o disminuir los riesgos derivados del trabajo. Procedimiento: Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso. Programa de Auditora: Actividades necesarias para planificar, organizar y llevar a cabo las auditoras, para un perodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico. Registro de seguridad y salud en el trabajo: Documentos que proporcionan informacin basada en hechos obtenidos mediante observacin, medicin, ensayo u otros medios de las actividades realizadas o de los resultados obtenidos de la seguridad y salud en el trabajo. Revisin por la direccin: Evaluacin formal por parte de la direccin y del estado, de la poltica de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin. Responsabilidad patronal: Cuando a la fecha del siniestro por la inobservancia de las disposiciones de la Ley de Seguridad Social (Reglamento General), el IESS no pudiera entregar total o parcialmente las prestaciones o mejoras a que debera tener derecho un afiliado, jubilado o sus derechohabientes. Riesgo: Una combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso peligroso con la gravedad de las lesiones o daos para la salud que pueda causar tal suceso. Riesgo laboral grave o inminente: Aquel que resulte probable que se materialice en un futuro inmediato y que pueda suponer un dao grave para la salud de los trabajadores. Sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo: Es un grupo de elementos interrelacionados (actividades, responsabilidades, prcticas, procesos, recursos) usados para desarrollar e implementar la poltica de seguridad y salud en el trabajo, gestionar sus riesgos, establecer los objetivos y cumplirlos. Trabajador: Es toda persona que presta sus servicios lcitos y personales en la empresa. Verificacin: Confirmacin mediante la aportacin de evidencia objetiva de que se han cumplido los requisitos especificados.