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No sistema de Liszt, o injusto penal era estritamente objetivo, ao passo que a culpabilidade, subjetiva (dolosa ou culposa); Ao como elemento bsico, limite e de enlace do delito; Havia uma distino entre vontade e finalidade: a primeira, situava-se na conduta humana; a segunda, na culpabilidade:
vontade / finalidade Ilicitude Tipicidade* Conduta humana
*S com Beling que surge a tipicidade
Culpabilidade
Crticas
2) Teoria Finalista da Ao
Formulada por Hans Welzel, ao redor de 1930; Mtodo fenomenolgico; Tambm buscava um conceito de conduta como elemento bsico, de enlace e de limitao; Sob o ponto de vista ontolgico, toda conduta humana (comissiva, omissiva, dolosa e culposa), antes mesmo de o DP regul-la, est finalisticamente orientada; A conseqncia disso que a realidade mostra que uma conduta inseparvel de sua finalidade; inexiste vontade sem finalidade; Todos os demais elementos do crime devem estar estruturados a partir do conceito de conduta finalisticamente orientada; A direo final de uma conduta efetiva-se em duas etapas: a) no pensamento: antecipao do fim desejado, seleo dos meios a serem utilizados, considerao dos efeitos concomitantes; b) o agente exterioriza a conduta com base nos trs dados anteriores
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Se toda conduta humana possui uma finalidade, ento esta finalidade no pode ser elemento da culpabilidade, mas sim da prpria conduta; Se todo tipo penal descreve uma conduta humana, e se toda conduta humana possui uma finalidade, ento esta passa a compor o tipo penal (subjetivo dolo/culpa); Principais conseqncias: tipo penal complexo (tipo objetivo e subjetivo); dolo/culpa deslocam-se da culpabilidade para a tipicidade:
finalidade
Culpabilidade dolo/culpa Tipicidade Conduta humana
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Ilicitude
Crticas
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3) Outras Teorias da Ao
3.1) Teoria Social da Ao: Eberhart Schmidt, Hans-Heinrich Jescheck, Johannes Wessels. S tem relevncia para o DP as aes finalisticamente orientadas e desvaloradas no meio social; 3.2) Teoria Funcional da Ao: Urs Kindhuser, Gnther Jakobs:
A imputao penal seleciona as condutas que, funcionalmente, revelem uma postura pessoal que negue a vigncia do Direito; O DP no descreve condutas, mas sim orientaes comunicativas sociedade; A conduta, para o DP, no um dado descritivo, mas sim um dado sgnificativo da postura do autor frente norma; Toda conduta humana (ao/omisso/dolosa/culposa) caracteriza a omisso da ao esperada; conduta humana, para o DP, frustrao de uma expectativa social.
3.3) Teoria Pessoal da Ao: Claus Roxin: ao a descrio tpica de uma manifestao de personalidade; 3.4) Teoria Jurdico-penal da Ao: no Brasil, Assis Toledo.
Fato Tpico
Resultado
Nexo de causalidade
Ao/Omisso
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Omisso
- prprios ou puros Crimes Omissivos - imprprios, impuros, esprios ou comissivos por omisso Fundamento da distino: desvalor da omisso 1) Crimes omissivos prprios: so aqueles em que o agente est juridicamente obrigado, sendo possvel, a praticar uma conduta, mas no, necessariamente, a evitar um resultado. No tipo penal, tais crimes ocorrem quando o verbo nuclear possui um contedo semntico que aponta para uma omisso, para um no-fazer. Ex.: arts. 135, 168-A, 359-F, 304 da Lei n. 9503/97. Casos peculiares: arts. 319, 134 (denominados, por Paulo Jos da Costa Jr., de omissivos por comisso) etc.
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Omisso: continuao
2) Crimes omissivos imprprios: so aqueles em que o agente, tendo em vista uma condio profissional ou ftica peculiares (garantidor), est obrigado, se possvel, a praticar uma ao e a evitar um resultado. Embora a omisso no cause nada no mundo exterior, a no-realizao da conduta sujeita-o ao tipo penal comissivo correspondente ao resultado que poderia ter sido evitado, como se o agente o houvesse causado diretamente. Por exemplo, um mdico que no presta socorro a algum no causa a morte do paciente, j que esta devida doena, ferimento etc. No entanto, responder pelo delito respectivo como se o houvesse diretamente causado (matar uma comisso, imputada em razo de uma omisso). Requisitos (art. 13, 2, do CP): - possibilidade de agir obrigao legal - dever de agir obrigao contratual ou quase-contratual obrigao oriunda de uma ingerncia
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Resultado
crimes formais
- naturalstico crimes materiais 1) Resultado tpico
crimes de dano
- jurdico ou normativo concreto crimes de perigo abstrato - crimes preterdolosos 2) Resultado sub-tpico - crimes qualificados pelo resultado 3) Resultado extratpico: circunstncias e conseqncias do crime
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Resultado: continuao
1) Tpico: Naturalstico: toda modificao causada no mundo exterior. Origina uma classificao dos crimes em:
Crimes materiais: so aqueles cuja consumao sujeita-se produo de um resultado naturalstico, requerido pelo tipo; Crimes formais (ou de consumao antecipada): so aqueles cuja consumao ocorre s com a prtica da conduta, independe de um resultado. Se este vier a ocorrer, ser mero exaurimento; Crimes de mera conduta(?)
Jurdico: toda leso concreta,ou potencial, ao bem jurdico protegido. Origina a seguinte classificao:
Crimes de dano: a consumao depende de uma leso efetiva ao bem jurdico protegido; Crimes de perigo: s o risco ao bem jurdico j consuma o crime. Se este risco presumido de forma relativa, so de perigo concreto; se de forma absoluta, de perigo abstrato. Zaffaroni tem posio diversa. CRTICA
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Para Zaffaroni, os crimes de perigo classificam-se segundo o nus da prova do risco: se este for da acusao, denominam-se de perigo concreto; se da defesa, crimes de perigo abstrato;
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Resultado: continuao
2) Sub-tpico: todo resultado que, verificado aps a consumao do tipo penal bsico, acarreta uma exasperao da pena a ttulo de qualificao ou majorao. Classificam-se em: Crimes preterdolosos: o resultado tpico doloso e o sub-tpico s pode ser culposo. Havendo dolo, o tipo penal ser outro; Crimes qualificados pelo resultado: o resultado tpico doloso, sendo que o sub-tpico poder ser culposo ou doloso. O tipo penal incidente ser o mesmo.
Critrios para definir a qual categoria pertence o delito: Quando o resultado agravador caracteriza crime autnomo: a pena resultante do tipo qualificado ou majorado deve ser superior pena dos delitos componentes caso estivessem em concurso material; Quando o resultado agravador no caracteriza crime autnomo: em princpio, trata-se de crime qualificado pelo resultado
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Nexo de Causalidade
1) Causalidade nos crimes comissivos (na omisso, o nexo jurdico): Nos crimes materiais, o resultado deve estar objetivamente ligado conduta praticada; O que se pode considerar causa do resultado? 1.1) Teorias totalizadoras: a principal a teoria da equivalncia dos antecedentes causais (conditio sine qua non von Buri). Aspectos: Todas as condies que, de uma forma ou de outra, colaboram para o resultado so consideradas causas. Assim, causa toda condio sem a qual o resultado no se teria verificado. Assim, na complementao de Engish (eliminao hipottica): a) uma conduta causa do resultado se, sem ela, este no teria ocorrido; b) uma conduta no causa do resultado se, sem ela, este ainda assim teria ocorrido; Objees: a) nexo de causalidade infinito; b) excluso do resultado em hipteses absurdas; c) a ligao natural entre conduta e resultado s o ponto de partida para a busca da imputao jurdica deste resultado. Rplica de Hungria: causalidade subjetiva?
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QUANTO DEPENDNCIA
Relativamente independente
Ocorrem concausas quando se verifica uma pluralidade de causas adequadas para a produo do resultado; Concausas e desdobramentos fsicos da conduta; Quanto dependncia: h relativa dependncia quando os fatores supervenientes operarem na mesma linha evolutiva do perigo criado pela conduta anterior, numa relao homognea. Na absolutamente independente, tal linha evolutiva heterognea. Quanto ao momento: partindo de uma concausa-paradigma, deve-se verificar se as demais ocorrem antes, durante ou depois dela; As concausas absolutamente independentes so resolvidas pelo art. 13, caput; as relativamente independentes, se supervenientes, pelo art. 13, 1; Pode-se aplicar ESM - Prof. Andrei Zenkner o art. 13, 1, por analogia, s demais? 20
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Imputao Objetiva
Sociedade de Risco (Risikogeselschaft) Ulrich Beck; Decorre da necessidade de limites c.s.q.n.; Fundamento comum x concluses distintas; Para Roxin, h imputao objetiva qdo. o agente, com sua conduta, tenha incrementado um risco para o bem jur., risco esse indevido e materializado como resultado no mbito da extenso do tipo; Princpios de excluso da imputao objetiva do resultado (Roxin): quando o agente diminui o risco para o bem jurdico, embora tenha provocado uma leso ou perigo de leso; quando o agente no aumenta o risco para o bem jurdico, visto no possuir a capacidade de domnio do processo causal; quando o agente cria um risco permitido, ou seja, um perigo decorrente de condutas toleradas social e juridicamente. quando o risco no se materializa no resultado tpico, em virtude de um desvio causal que conduza a um evento objetivamente inesperado ou de um resultado que seria causado mesmo no caso de a conduta ser regular; quando o resultado, na forma como ocorrido, no se incluir no alcance do tipo, como o caso de atuao frente a perigos assumidos voluntariamente por terceiros. Prof. Andrei Zenkner ESM 21
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Tipicidade
Evoluo Histrica: Ernst von Beling (1906): tipo objetivo, descritivo e valorativamente neutro (tipicidade e ilicitude no possuem qualquer relao); os tipos anmalos so exceo; Fischer (1911) e Hegler (1915) e as elementares subjetivas. Em 1916, Max Ernst Mayer reafirma a existncia de elementos subjetivos e normativos no tipo. A tipicidade passa a ser a ratio cognoscendi da ilicitude (indcio da ilicitude); Sauer e Mezger (1926): o tipo composto de elementos objetivos, subjetivos e normativos, mas a ratio essendi da ilicitude (o tipo se confunde com a ilicitude). Teoria dos Elementos Negativos do Tipo (Merkel e von Weber); Hans Welzel (1930) e o tipo penal complexo; Teoria do Tipo de Injusto: tipicidade e ilicitude confundem-se, mas esta ltima pode ser excluda posteriormente; Zaffaroni e sua Tipicidade conglobante: a excluso da ilicitude acarreta a excluso da tipicidade. Sendo o tipo uma proibio, uma conduta no pode ser proibida mas, ao mesmo tempo, permitida; Teorias Comunicacionais: todas as elementares dependem de valorao.
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Tipicidade: continuao
Estrutura do Tipo Penal Doloso:
Verbo nuclear: simples/conduta mltipla; livre/conduta vinculada Tipo objetivo Complemento elem./circ. normativas Tipo penal de interpret. conceitual elementares subjetivas diversas do dolo: inteno ulterior, motivao e estados psquicos direto dolo eventual elem./circ objetivas de valorao de conduta
Tipo subjetivo
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Tipicidade: continuao
Estrutura do Tipo Penal Culposo:
Verbo nuclear: simples/conduta mltipla; livre/conduta vinculada Tipo objetivo Complemento elem./circ. normativas Tipo penal culpa consciente Tipo normativo culpa inconsciente de interpret. conceitual elem./circ objetivas de valorao de conduta
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Tipicidade: continuao
1) Elementares objetivas: verificao por percepo sensorial; 2) Elementares subjetivas: 2.1) Dolo: Teorias: da representao (dolo s entender ou prever), da vontade (dolo s querer) e do consentimento (dolo representao e vontade); Aspecto cognoscitivo do dolo (representao): - conhecimento efetivo e potencial (conheo POA, mas posso conhecer SP); - o dolo pressupe conhecimento efetivo (h divergncias); - no necessita do conhecimento da ilicitude da conduta - o dolo deve abranger todas as elementares, inclusive as normativas; Aspecto volitivo do dolo (querer) - dolo direito - de 1 grau (o fim o resultado querido) e de 2 grau, ou dolo de conseqncias necessrias (o resultado querido como conseqncia necessria do meio escolhido); - dolo eventual: quando o agente, para atingir a sua finalidade, prev, como possveis, alguns resultados concomitantes sua conduta.
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Tipicidade: continuao
2.2) Elementares subjetivas diversas do dolo: crimes de inteno ulterior; no necessrio que o fim se realize; isso no dolo especfico (causalismo), mas sim elementar subjetiva; motivao; estados psico-fsicos (estado puerperal; violenta emoo);
3) Elementares normativas: dependem de um juzo de valor. 3.1) Elementares normativas diversas da culpa De interpretao conceitual: o juzo de valor, que ir complementar o tipo, dado por outro dispositivo legal (da mesma ou de outra lei). Se for dado por outro diploma legal, denomina-se norma penal em branco; De valorao de conduta: o juzo de valor concretizado pela retrica do hermeneuta.
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Tipicidade: continuao
3.2) Culpa
princpio da confiana - violao do dever de cuidado ou homem mdio? Culpa objetiva - nexo de causalidade (prev. obj.) - conexo de antijuridicidade - resultado
- apecto cognoscitivo (previsibilidade): conhecimento potencial (ao contrrio do dolo) do perigo que a conduta cria e de prever a possibilidade do resultado. Deve-se Culpa subjetiva analisar a capacidade de previso de cada indivduo. (prev. subj.) - aspecto volitivo: vontade de realizar a conduta final (atpica) com os meios escolhidos
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Tipicidade: continuao
Paralelo entre dolo e culpa - direto: o agente quer o resultado como sua prpria finalidade ou como meio para finalidade diversa Dolo - eventual: o agente aceita a possibilidade de efeitos concomitantes sua conduta (previso objetiva e subjetiva com aceitabilidade do resultado - consciente: o agente percebe a possibilidade de causar um resultado, mas confia na sua percia (previso objetiva e subjetiva, sem aceitabilidade do resultado) Culpa - inconsciente: o agente no prev (impreviso subjetiva) a possibilidade de a sua conduta causar um resultado previsvel (previso objetiva)
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Tipicidade Negativa
1) Causas de Excluso da Tipicidade: Princpio da insignificncia Adequao social da conduta Desistncia voluntria/arrependimento eficaz (h div.) 2) Causas de Ausncia de Tipicidade: Crime impossvel: atipicidade objetiva por absoluta ineficcia do meio ou por absoluta impropriedade do objeto; sobre elementar objetiva (erro de fato) - incriminador (art. 20, caput) sobre elementar normativa (erro de direito) Erro de Tipo - permissivo erro ftico sobre norma penal permissiva (art. 20, 1) s para a Teoria Limitada da Culpabilidade e para o Conceito Complexo de Culpabilidade ESM - Prof. Andrei Zenkner 29 Schmidt atipicidade subjetiva
Antijuridicidade ou Ilicitude
Conceitos: Formal Material Ilicitude e injusto penal: h uma ilicitude eminentemente penal ou, ao contrrio, a ilicitude uma s perante todo o ordenamento jurdico? Ilicitude contnua e descontnua - condenao Relao do ilcito - formal (processual) penal c/ o - excluso da tipicidade extrapenal - absolvio - excluso da ilicitude - material - excluso da culpabilidade - excluso/extino da ESM - Prof. Andrei Zenkner punibilidade 30
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Antijuridicidade: continuao
- legtima defesa - estado de necessidade - na Parte Geral - estr. cumpr. de dever leg. - Legais - exerccio reg. do direito - na Parte Especial Excludentes da antijuridicidade
- Supralegal
consentimento do ofendido
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Antijuridicidade: continuao
Consentimento do ofendido. Requisitos: A ausncia de consentimento do ofendido no pode ser elementar do tipo penal; Consentimento na leso a direitos disponveis; Consentimento obtido de forma no viciada; Capacidade para consentir; Equivalncia entre leso produzida e leso consentida; Consentimento prvio ou concomitante ao delito (*)
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Antijuridicidade: continuao
Legtima defesa. - humana - atual ou iminente - agresso - injusta - objetivos - contra direito prprio ou de 3 Requisitos - necessria - reao proporcional - moderada - subjetivo Peculiaridades: Excesso doloso, culposo, atpico e exculpante; Legtima defesa e omisso de socorro; Legtima defesa e erros acidentais.
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Antijuridicidade: continuao
Estado de necessidade. - situao de perido - atual (e iminente?) - contra direito prprio ou de 3 - objetivos - leso proporcional Requisitos - leso inevitvel - ausncia de dever legal de agir
- subjetivo Estado de necessidade agressivo e defensivo Diferenas entre estado de necessidade e legtima defesa
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Antijuridicidade: continuao
Exerccio regular do Direito - inocorrncia de leg. defesa/estado de nec. - objetivos - autorizao legal ou consuetudinria para Requisitos a leso a interesse juridicamente protegido - proporcionalidade na leso causada - subjetivo Estrito cumprimento de dever legal - inocorrncia de leg. defesa/estado de nec. - objetivos - imposio legal interesse juridicamente protegido - proporcionalidade dos meios utilizados - subjetivo
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Culpabilidade
Evoluo Histrica. Teorias:
1) Teoria Psicolgica da Culpabilidade Principais adeptos: von Liszt e Beling Pressuposto: imputabilidade Espcies: dolo (natural ou psicolgico) e culpa Conceito A culpabilidade est na cabea do autor do crime Peculiaridades: Conhecimento da lei = conhecimento da ilicitude O erro de direito jamais escusava (ignoratia lege non escusat) Crticas:
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Culpabilidade: continuao
2) Teoria Psicolgico-normativa ou Normativa Principais adeptos: Reinhard Frank, James Goldschmidt, Berthold Freudenthal, Edmund Mezger etc. Elementos da culpabilidade: imputabilidade, dolo (dolus malus) e culpa, exigibilidade de conduta diversa Conceito A culpabilidade est na cabea do autor do crime e do juiz Conhecimento da lei conhecimento da ilicitude (Goldschmidt): a ausncia do primeiro jamais escusa; a do segundo, em alguns casos; Erro de fato e erro de direito podem, em alguns casos, escusar Reprovabilidade ou censurabilidade (Frank e Freudenthal) Crticas:
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Culpabilidade: continuao
3) Teoria Normativa Pura: Idealizador: Hans Welzel Elementos da culpabilidade: imputabilidade, potencial conscincia da ilicitude e exigibilidade de conduta diversa Conceito A culpabilidade est na cabea do juiz O dolo natural desloca-se para a tipicidade, sendo que o dolo normativo origina a potencial conscincia da ilicitude Surge a distino entre erro de fato/erro de direito e erro de tipo/erro de proibio
4) Outros conceitos de culpabilidade: Conceito Complexo, Coculpabilidade, culpabilidade no funcionalismo normativista
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Culpabilidade: continuao
Elementos: 1) imputabilidade Conceito Quando algum pode ser considerado imputvel? 1.1) Inimputabilidade: Teorias: Biolgica**, Psicolgica e Biopsicolgica* Causas de inimputabilidade - doena mental * incapacidade intelectiva Art. 26, caput - des. mental incompleto* + ou - des. mental retardado* incapacidade volitiva Art. 27 - menoridade** Art. 28, 1 - embriaguez completa/comatosa e fortuita* Art. 19, caput, - toxicomania crnica ou aguda/completa/fortuita* Lei n. 6.368/76 Actio libera in causa Imputabilidade poca da ao ou omisso ESM - Prof. Andrei Zenkner 39
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Culpabilidade: continuao
1.2) Semi-imputabilidade Conceito Sistema Vicariante e Sistema do Duplo Binrio Causas de semi-imputabilidade: - perturbao da sade mental Art. 26, p.. - des. mental incompleto - des. mental retardado Art. 28, 2 - embriaguez incompleta e fortuita Art. 19, p.., - toxicomania crnica ou Lei 6.368/76 aguda/incompleta/fortuita
Culpabilidade: continuao
2) Potencial Conscincia da Ilicitude Conhecimento da lei e conhecimento da ilicitude. Critrios de distino Erro de Proibio na Teoria Limitada da Culpabilidade: - incriminador (art. 20, caput): ftico ou jurdico Erro de Tipo - permissivo (art. 20, 1): ftico
- direto: erro jurdico sobre ilicitude positiva - o agente supe a existncia de uma excluErro de proibio - indireto dente da ilicitude no prevista em lei; (art. 21) - o agente erra quanto aos limites de uma excludente da ilicitude prevista em lei; tambm conhecido como erro de permisso erro jurdico sobre ilicitude negativa
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Culpabilidade: continuao
Erro de Proibio na Teoria Extremada da Culpabilidade Erro de tipo incriminador
- direto: erro jurdico sobre ilicitude positiva - o agente supe a existncia de uma excluErro de proibio dente da ilicitude no prevista em lei; - indireto - o agente erra quanto aos limites de uma excludente da ilicitude prevista em lei; - o agente erra qto. a situao ftica que, se existisse, tornaria a ao lcita. tambm conhecido como erro de permisso erro jurdico e ftico sobre ilicitude negativa Erro de Proibio no Conceito Complexo de Culpabilidade
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Culpabilidade: continuao
Sistematizao do Erro Essencial segundo o Cdigo Penal: escusvel: excluso do dolo - incriminador (art. 20, caput) inescusvel: crime culposo Erro de Tipo escusvel: iseno de pena(?) - permissivo (art. 20, 1) inescusvel: pena do culposo - direto escusvel: excluso da culpabilidade Erro de proibio (art. 21) inescusvel: reduo de 1/6 a 1/3 da pena - indireto
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Culpabilidade: continuao
Erro essencial x Erro acidental
ERROS ESSENCIAIS Erro de tipo incriminador Erro de tipo permissivo Erro mandamental Erro de proibio Erro de exigibilidade
ERROS ACIDENTAIS Aberratio ictus Aberratio criminis Aberratio causae Erro sobre a pessoa Erro sobre o objeto
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Culpabilidade: continuao
3) Exigibilidade de conduta diversa Norma jurdica e norma do poder Fundamento: livre arbtrio Inexigibilidade de conduta diversa Hipteses legais gerais (art. 22) e especiais (art. 348, 2 etc.) Coao moral irresistvel. Requisitos: Obedincia hierrquica a ordem no manifestamente ilegal. Requisitos: Inexigibilidade de conduta diversa supralegal. Casustica.
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