9a Resolucin de Modificaciones A Las Reglas de Carcter General en Materia de Comercio Exterior para 2011 y Su Anexo 1

Jueves 24 de mayo de 2012
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CUARTA SECCION PODER EJECUTIVO SECRETARIA DE HACIENDA Y CREDITO PUBLICO

NOVENA Resolucin de Modificaciones a las Reglas de Carcter General en Materia de Comercio Exterior para 2011 y su Anexo 1. Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretara de Hacienda y Crdito Pblico. Con fundamento en los artculos 16 y 31 de la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal; 1o. y 144 de la Ley Aduanera; 33, fraccin I, inciso g) del Cdigo Fiscal de la Federacin; 14, fraccin III de la Ley del Servicio de Administracin Tributaria y 3, fraccin XXII del Reglamento Interior del Servicio de Administracin Tributaria, el Servicio de Administracin Tributaria resuelve expedir la:
NOVENA RESOLUCION DE MODIFICACIONES A LAS REGLAS DE CARACTER GENERAL EN MATERIA DE COMERCIO EXTERIOR PARA 2011 Y SU ANEXO 1.
Primero. Se realizan las siguientes reformas, adiciones y derogaciones a la Resolucin que establece las Reglas de Carcter General en Materia de Comercio Exterior para 2011, publicada en el DOF el 29 de julio de 2011: A. Se reforman las siguientes reglas: 1.3.3. tercer prrafo. 3.1.31. 3.5.9. fraccin I, incisos a) y c) y segundo prrafo. 3.8.1., apartado L, prrafos primero; segundo, fraccin III, segundo prrafo; tercero y cuarto, y el octavo prrafo de la regla. 3.8.3. segundo prrafo. 3.8.5. fraccin XIII. 4.5.8. primer prrafo. B. Se adicionan las siguientes reglas: 1.3.3. con una fraccin XXXI. 3.5.9. con un inciso e) y un tercer prrafo a la fraccin I; y un segundo y tercer prrafos a la regla. 3.8.1. con un tercer prrafo al apartado L, pasando el actual tercer prrafo a ser cuarto y as sucesivamente; y con un segundo prrafo a la fraccin III del segundo prrafo del apartado L, pasando el actual segundo prrafo a ser tercero. 3.8.2. con un quinto prrafo. 4.5.26. con un segundo prrafo. 4.5.29. con un tercer prrafo. 4.5.31. con una fraccin XX. C. Se deroga la siguiente regla: 4.5.8. prrafos segundo y tercero. Las modificaciones anteriores quedan como sigue: 1.3.3. .......................................................................................................................................................... XXXI. El contribuyente introduzca al rgimen de depsito fiscal en almacenes generales de depsito autorizados de conformidad con el artculo 119 de la Ley, mercancas clasificadas en los captulos 50 a 64 de la TIGIE. .......................................................................................................................................................... Cuando la causal de suspensin haya sido conocida durante el ejercicio de las facultades de comprobacin contenidas en el artculo 42, fracciones II y III del Cdigo o se trate de las causales sealadas en las fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII, IX, XI, XIII, XIV, XV, XVII, XVIII, XIX, XXI, XXII, XXIV, XXV, XXVI, XXVII, XXVIII, XXIX, XXX o XXXI de la presente regla, la suspensin proceder de forma inmediata. .......................................................................................................................................................... 3.1.31. Para los efectos de los artculos 36, primer prrafo, fracciones I, inciso a) y II, inciso a), as como su penltimo prrafo, 37, 54, 80, 144, fraccin III, 162, fraccin VI y 169, ltimo prrafo de la Ley, as como 58, fraccin III del Reglamento, los importadores o exportadores, agentes o apoderados aduanales transmitirn electrnicamente a la autoridad aduanera a travs de la Ventanilla Digital, en idioma espaol, la informacin contenida en la factura o en cualquier documento que exprese el valor de las mercancas de comercio exterior, que se habrn de sujetar a alguno de los regmenes aduaneros previstos en la Ley.
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3.5.9.
Dicha informacin deber ser transmitida previamente al despacho aduanero de las mercancas y deber contener, los siguientes datos, segn corresponda: I. Lugar y fecha de expedicin. II. Indicar si se trata de un documento nico o con subdivisiones e identificar las mismas. III. Nombre, denominacin o razn social, RFC o nmero de registro de identificacin fiscal en su caso, y domicilio del destinatario de las mercancas. IV. Nombre, denominacin o razn social, RFC o nmero de registro de identificacin fiscal en su caso, y domicilio del vendedor de las mercancas. V. Patentes o autorizaciones de los agentes o apoderados aduanales. VI. RFC de las personas que podrn consultar la informacin transmitida. VII. Nmero de identificacin del documento de que se trate. VIII. La descripcin comercial de las mercancas y su especificacin en cuanto a clase, cantidad en unidades de comercializacin, unidad de medida de comercializacin, cuando existan nmero de identificacin o de serie, marca, modelo, submodelo, valores unitarios y el importe total del documento de que se trate, tipo de moneda en el que se est expresando y valor en dlares. No se considerar descripcin comercial de la mercanca, cuando la misma se transmita en clave. IX. FIEL de la persona que transmite la informacin. En el caso de personas morales, adicionalmente se podr emplear el sello digital tramitado ante el SAT. X. Tipo de Operacin (Importacin/Exportacin). Cuando los documentos se encuentren en ingls o francs, podrn efectuar la transmisin en estos idiomas. Una vez transmitida la informacin, los importadores, exportadores, agentes o apoderados aduanales recibirn un acuse de referencia emitido por la Ventanilla Digital denominado e-document, el cual debern declarar en el pedimento respectivo, sin anexar a ste el documento que se trate. Los datos a que se refiere esta regla, sern susceptibles de modificacin conforme a lo dispuesto en las normas jurdicas aplicables, la cual se podr llevar a cabo por el importador, exportador, agente o apoderado aduanal. Cuando de conformidad con las disposiciones jurdicas aplicables, se requiera incluir en los documentos que expresen el valor de las mercancas, una declaracin bajo protesta del importador o del exportador, sealando que las mercancas califican como originarias, la misma se asentar en la transmisin electrnica en el apartado correspondiente, cumpliendo con las dems formalidades aplicables, segn sea el caso. .......................................................................................................................................................... I. ................................................................................................................................................ a) Copia certificada por fedatario pblico del pas de residencia, debidamente apostillada o en su caso, legalizada, del documento con el que acredite ser una empresa legalmente constituida en ese pas y que su actividad exclusiva u objeto social es la enajenacin de vehculos automotores. Si se encuentra en idioma distinto al espaol, tambin debern presentar la traduccin realizada por perito autorizado. ................................................................................................................................................ c) Documento que acredite que cuentan con al menos cinco aos de dedicarse a la enajenacin de vehculos usados, as como carta bajo protesta de decir verdad en la que manifiesten dicha situacin. ................................................................................................................................................ e) Escrito libre mediante el cual se manifieste la aceptacin de que las comunicaciones, requerimientos de documentacin o informacin adicional, incluyendo aqullas a las que se refiere la fraccin II de la presente regla sean notificadas va correo electrnico. Previa opinin de la Unidad de Poltica de Ingresos de la Subsecretara de Ingresos, se publicar una clave a cada proveedor con el registro correspondiente en la pgina electrnica www.aduanas.gob.mx. En el caso de que la solicitud haya sido rechazada, el interesado podr presentar nuevamente su solicitud. Si derivado de la revisin de la documentacin presentada por la empresa solicitante del registro, la Unidad de Poltica de Ingresos requiere que se aclare el contenido de algn(os) documento(s), solicitar a travs de la ACRA, que la empresa solicitante presente informacin complementaria que d respuesta a los cuestionamientos que al respecto se
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3.8.1.
manifiesten. Dicha informacin deber ser presentada en un plazo mximo de tres meses a partir de la fecha en que se notifique el requerimiento por parte de la ACRA. De no dar cumplimiento al requerimiento en el plazo establecido, la solicitud se dar por desechada. .......................................................................................................................................................... El registro que se otorgue tendr una vigencia de dos aos y podr ser renovado presentando la informacin a que se refiere la fraccin I, incisos a), d) y e) de la presente regla. En los casos que existan modificaciones o adiciones a los documentos a que se refiere el inciso b) de la fraccin I de la presente regla, se deber anexar la documentacin que acredite la modificacin o adicin correspondiente. La solicitud de renovacin deber ser presentada en escrito libre ante la ACRA con tres meses de anticipacin a la fecha de trmino de la vigencia del registro respectivo. Los proveedores en el extranjero a quienes se les haya otorgado el registro a que se refiere la presente regla, antes de iniciar la transmisin electrnica de la informacin de vehculos usados, debern cumplir con lo siguiente: I. Enviar mediante escrito libre a la ACRA, copia del instrumento jurdico a travs del cual se formaliza la transmisin electrnica de datos entre la empresa autorizada a transmitir electrnicamente la informacin de vehculos usados y la(s) persona(s) moral(es) que presta(n) el servicio de prevalidacin electrnica de datos. II. Informar mediante escrito libre a la ACRA de las altas y bajas de la(s) persona(s) moral(es) que presta(n) el servicio de prevalidacin electrnica de datos con los que se tiene acuerdo para la transmisin electrnica de datos, en el entendido que solo se podrn prevalidar pedimentos a travs de los prevalidadores que sean informados a la ACRA, debiendo anexar en las altas, el instrumento jurdico referido en la fraccin anterior. .......................................................................................................................................................... L. Las empresas que realicen operaciones de comercio exterior, siempre que anexen a la solicitud la opinin favorable emitida por la ACAI. Tratndose de los supuestos que se mencionan a continuacin, debern adicionalmente cumplir con lo siguiente: ................................................................................................................................................ Para efectos de obtener la opinin favorable a que se refiere el primer prrafo del presente apartado, las empresas debern haber efectuado operaciones de comercio exterior en los tres aos anteriores a aqul en que solicitan la inscripcin en el registro de empresas certificadas, contar con sello digital para expedir comprobantes fiscales digitales de conformidad con el artculo 29 del CFF, presentar solicitud ante la ACAI mediante el formato denominado Solicitud de opinin favorable a que se refiere el apartado L, primer prrafo de la regla 3.8.1., que se encuentra disponible en la pgina electrnica www.aduanas.gob.mx, y debern anexar lo siguiente: ................................................................................................................................................ III. ....................................................................................................................................... Asimismo, las empresas debern permitir la visita de la autoridad, cuando sta lo requiera, a las instalaciones de la misma y, en su caso, la visita a las instalaciones de los socios comerciales que participan en su cadena de suministro, a efecto de verificar que cumple con lo establecido en el formato mencionado en el prrafo anterior, as como para verificar la informacin y documentacin que corresponda. En el caso de que la autoridad, derivado de una visita, determine que no cumple con lo establecido en el primer prrafo de la presente fraccin, la persona moral podr realizar nuevamente el trmite de solicitud en un plazo posterior a dos aos, contados a partir de la notificacin de la opinin. En los dems casos, el plazo ser de seis meses. Se exceptuar del plazo de tres aos a que se refiere el segundo prrafo del presente apartado a las empresas de nueva creacin que formen parte de un mismo grupo, o que resulten de una fusin o escisin, siempre que el grupo, las empresas fusionantes o, en su caso, la sociedad escindente, hayan efectuado operaciones de comercio exterior en el plazo referido y la empresa solicitante anexe a la Solicitud de opinin favorable a que se refiere el segundo prrafo del presente apartado, copia certificada del documento en el que conste la fusin o escisin de la sociedad, o bien, que acrediten que forma parte del mismo grupo, conforme a lo establecido en el antepenltimo prrafo de la presente regla. La ACAI emitir la opinin favorable a que se refiere el segundo prrafo del presente apartado en un plazo no mayor a 100 das a partir de la fecha de recepcin de la solicitud. Transcurrido dicho plazo sin que se notifique la resolucin que corresponda, se entender que la misma se resolvi en sentido negativo. En caso de que se requiera al promovente para que cumpla los requisitos omitidos o proporcione los elementos necesarios para resolver, el plazo comenzar a correr desde que el requerimiento haya sido cumplido.
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Las personas que obtengan la opinin favorable tendrn un plazo de 30 das a partir de su notificacin, para presentar ante la ACRA la solicitud de inscripcin en el registro de empresas certificadas. En caso de no presentar la solicitud en ese plazo, podr solicitar nuevamente la opinin favorable de la ACAI en un plazo posterior a seis meses, a partir del vencimiento de dicho plazo. .......................................................................................................................................................... Para los efectos del presente captulo, se considera que varias empresas pertenecen a un mismo grupo, cuando el 51% o ms de sus acciones con derecho a voto de todas las empresas sean propiedad en forma directa o indirecta o de ambas formas, de las mismas personas fsicas o morales residentes en Mxico o en el extranjero; o que el 25% o ms de sus acciones con derecho a voto de todas las empresas sean propiedad en forma directa de una misma persona fsica o moral residente en Mxico o en el extranjero. Para acreditar lo anterior, debern anexar un diagrama de la estructura accionaria y corporativa, as como copia certificada de las escrituras pblicas, en las que conste la participacin accionaria de las empresas que formen parte del grupo, cuando la autoridad lo requiera. .......................................................................................................................................................... 3.8.2. .......................................................................................................................................................... Las empresas que obtengan la autorizacin prevista en la regla 3.8.1., apartado L y que tengan requerimientos especficos contenidos en la opinin favorable a que se refiere el primer prrafo del citado apartado o derivados de cualquier otro acto de verificacin, debern dar aviso ante la ACAI de que fueron solventados en un plazo no mayor a 6 meses despus de haber obtenido dicha autorizacin, mediante escrito libre en los trminos establecidos en la regla 1.1.3., y adjuntando los elementos necesarios de comprobacin en medio magntico. 3.8.3. .......................................................................................................................................................... La AGA emitir la resolucin correspondiente en un plazo no mayor a 30 das, contados a partir de la fecha de presentacin de la solicitud en los trminos de la regla 1.2.2. y se haya dado debido cumplimiento a los requisitos que se establecen en la presente regla, en las dems disposiciones aplicables y no se encuentre en algn supuesto de cancelacin previsto en la regla 3.8.5. Transcurrido dicho plazo sin que se emita la resolucin que corresponda, se entender que la resolucin es favorable. 3.8.5. .......................................................................................................................................................... XIII. Cuando dejen de cumplir con lo previsto en el Perfil de la empresa conforme a lo establecido en el apartado L, segundo prrafo, fraccin III de la Regla 3.8.1. o con los requerimientos especficos, en su caso sealados en la opinin favorable a que se refiere el primer prrafo del citado apartado o los derivados de cualquier otro acto de verificacin. Para efectos de lo anterior, las empresas debern permitir la visita de la autoridad a las instalaciones de la empresa, cuando as lo requiera, a efecto de verificar que contina cumpliendo con los requisitos correspondientes a su autorizacin. 4.5.8. Para los efectos del artculo 123 de la Ley, no podrn ser objeto del rgimen de depsito fiscal las armas, municiones, mercancas explosivas, radiactivas, nucleares y contaminantes; precursores qumicos y qumicos esenciales, los diamantes, brillantes, rubes, zafiros, esmeraldas y perlas naturales o cultivadas o las manufacturas de joyera hechas con metales preciosos o con las piedras o perlas mencionadas; relojes; los artculos de jade, coral, marfil y mbar; ni vehculos, excepto los vehculos clasificados en las fracciones arancelarias 8703.21.01 y 8704.31.02, y en la partida 87.11 de la TIGIE; ni mercancas clasificadas en los captulos 50 a 64 de la TIGIE. .......................................................................................................................................................... 4.5.26. .......................................................................................................................................................... Tambin podrn introducir relojes y artculos de joyera hechos con metales preciosos o con diamantes, brillantes, rubes, zafiros, esmeraldas y perlas naturales o cultivadas, as como mercancas clasificadas en los captulos 50 al 64 de la TIGIE. 4.5.29. .......................................................................................................................................................... Quienes obtengan la autorizacin a que se refiere el primer prrafo de esta regla, tambin podrn introducir mercancas clasificadas en los captulos 50 al 64 de la TIGIE. 4.5.31. .......................................................................................................................................................... XX. Podrn introducir vehculos, as como mercancas clasificadas en los captulos 50 al 64 de la TIGIE. .......................................................................................................................................................... Segundo. Se modifica el resolutivo Sptimo de la Cuarta Resolucin de Modificaciones a las Reglas de Carcter General en Materia de Comercio Exterior para 2011, publicada en el DOF el 15 de diciembre de 2011, para quedar como sigue:
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Sptimo. Las empresas que al 1 de enero de 2012, contaban con el registro de empresa certificada en los trminos de la regla 3.8.1., podrn gozar de las facilidades administrativas que les correspondan, conforme a las reglas 3.8.3. y 3.8.4. e identificadores del apndice 8 del Anexo 22 respectivos, publicadas en el DOF el 29 de julio de 2011 y su modificacin el 10 de octubre de 2011, incluso durante el periodo en el que se resuelva su trmite de inscripcin en el registro de empresas certificadas conforme al Apartado L de la regla 3.8.1., siempre que: a) Presenten la Solicitud de opinin favorable a que se refiere el apartado L, primer prrafo de la regla 3.8.1., a ms tardar el 15 de junio de 2012, inclusive las que renovaron su registro en un apartado distinto al L de la regla 3.8.1. despus del 1 de enero del citado ao, o Las empresas certificadas cuyo registro est vigente, sin incluir aquellas que obtuvieron su renovacin en el presente ejercicio en un apartado distinto al L de la regla 3.8.1., debern presentar la solicitud a que se refiere el inciso anterior, antes del vencimiento de dicho registro.
b)
Las empresas que obtengan la opinin a que se refiere el apartado L, primer prrafo de la regla 3.8.1., en sentido negativo, dejarn de gozar de las facilidades administrativas sealadas en el primer prrafo del presente resolutivo, al da siguiente en que se les notifique dicha opinin. Tercero. Se modifica el Anexo 1 Declaraciones, avisos, formatos e instructivos de trmite, como sigue: I. En su Apartado A. Declaraciones, Avisos y Formatos, Instructivos de llenado y trmite, como sigue: a) b) Para modificar el formato denominado Perfil de la empresa conforme a lo establecido en el apartado L, segundo prrafo, fraccin III de la Regla 3.8.1. Para cambiar la denominacin del formato denominado Solicitud de Dictamen a que se refiere el apartado L, primer prrafo de la regla 3.8.1. para quedar como Solicitud de opinin favorable a que se refiere el apartado L, primer prrafo de la regla 3.8.1.
Cuarto. Las empresas que contaban con el registro de empresa certificada en los trminos del apartado H de la regla 3.8.1. de las Reglas de Carcter General en Materia de Comercio Exterior para 2011, publicadas en el DOF el 29 de julio de 2011, a la entrada en vigor de la regla 3.8.1., apartado L, fraccin III, no tendrn que presentar el dictamen favorable de la persona o personas a que se refiere la regla 3.8.6., fraccin II de la Cuarta Resolucin de Modificaciones a las Reglas de Carcter General en Materia de Comercio Exterior para 2011, publicada en el DOF el 15 de diciembre de 2011, para su registro de empresas certificadas en el Apartado L, fraccin III de la regla 3.8.1. Quinto. Para los efectos de la regla 3.5.9., el plazo de vigencia de los registros de los proveedores en el extranjero que cuenten con el registro para efectuar la transmisin electrnica de la informacin de vehculos usados, comenzar a contar a partir de la entrada en vigor de la presente Resolucin y los titulares de dicho registro contarn con un plazo de sesenta das para cumplir con lo previsto en el tercer prrafo de dicha regla. Artculo transitorio Unico. La presente Resolucin entrar en vigor al da siguiente de su publicacin en el DOF. Atentamente, Mxico, D.F., a 16 de mayo de 2012.- El Jefe del Servicio de Administracin Tributaria, Alfredo Gutirrez Ortiz Mena.- Rbrica. ANEXO 1 DE LAS REGLAS DE CARACTER GENERAL EN MATERIA DE COMERCIO EXTERIOR PARA 2011 Declaraciones, avisos, formatos e instructivos de trmite. Contenido ........................................................................................................................................................................ A. Declaraciones, avisos, formatos e instructivos de llenado y trmite Nombre de la declaracin, aviso o formato ........................................................................................................................................................................ 53. 54. Perfil de la empresa conforme a lo establecido en el apartado L, segundo prrafo, fraccin III de la Regla 3.8.1. Solicitud de opinin favorable a que se refiere el apartado L, primer prrafo de la regla 3.8.1.
........................................................................................................................................................................ Atentamente, Mxico, D.F., a 16 de mayo de 2012.- El Jefe del Servicio de Administracin Tributaria, Alfredo Gutirrez Ortiz Mena.- Rbrica.
Perfil de la empresa conforme a lo establecido en el apartado L, segundo prrafo, fraccin III de la regla 3.8.1.
6 (Cuarta Seccin)
Acuse de Recibo Primera Vez: Renovacin:
Adicin: Modificacin:

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Los datos que proporcione sustituirn los que proporcion cuando solicit su autorizacin.
Informacin General El objetivo de este Perfil, es el de asegurar que aquellos interesados en obtener la opinin favorable a que se refiere el apartado L de la regla 3.8.1. de las RCGMCE vigentes, implementen prcticas y procesos de seguridad que aseguren su cadena de suministro y mitiguen el riesgo de contaminacin de sus mercancas por productos ilcitos.
Instrucciones de llenado: 1. Deber llenar un perfil por cada una de las instalaciones que operen bajo un mismo Registro Federal de Contribuyentes (RFC) donde realicen procesos de manufactura de productos de comercio exterior, y en su caso de aquellas instalaciones relacionadas como almacenes, centros de distribucin, entre otros. Esta informacin deber coincidir con lo manifestado en su solicitud de opinin favorable. 2. Detallar cmo la empresa cumple o excede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo que se indica.
3.
El formato de este documento, se encuentra dividido, en dos secciones, como se detalla a continuacin: 1. Estndar Descripcin del estndar 1.1 Sub-estndar Descripcin del sub-estndar Respuesta Notas Explicativas Describa y/o anexe Puntos a destacar
Recomendacin: 1.
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4.
Indicar cmo cumple con lo establecido en cada uno de los sub-estndares, por lo que deber anexar los procedimientos en idioma espaol que en su caso se requieran, o brindar una explicacin detallada de lo solicitado en el campo de Respuesta. El campo, referente a las Notas Explicativas es una gua respecto a los puntos que se deben incluir en la Respuesta de cada sub-estndar, sealando de manera indicativa aquellos puntos que no deben excluirse de su respuesta. De la misma forma, en algunos de los campos de Notas explicativas, se incluyen Recomendaciones, las cuales pretenden ser una gua en el caso de que, previo a la presentacin de este documento, no se cuente con lo solicitado, y de esta manera pueda coadyuvar a elaborarse e implementarse, teniendo como una base dicha sugerencia. En este sentido, se debe entender que cualquier recomendacin aqu indicada, no es considerada como una obligacin.
5.
Una vez contestado este Perfil de la empresa, deber anexarlo a la Solicitud de opinin favorable a que se refiere el primer prrafo del apartado L de la regla 3.8.1. Para efectos de lo manifestado en el numeral siete de la solicitud a que se refiere el prrafo anterior, el Servicio de Administracin Tributaria a travs de la Administracin General de Aduanas, podr realizar una visita a la instalacin aqu sealada, con el exclusivo propsito de verificar lo sealado en este documento.
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6. 7. 8.
Cualquier Perfil de la empresa incompleto no ser procesado. Cualquier pregunta relativa a la Solicitud de inscripcin y el Perfil de la empresa, favor de dirigirla a los contactos que aparecen en la pgina www.aduanas.gob.mx. En el caso de ser autorizado como empresa certificada del apartado L, este formato deber ser actualizado peridicamente, y presentarse para su renovacin, de conformidad con lo establecido en la regla 3.8.3. vigente.
9.
Derivado de la emisin de la opinin favorable, podran resultar requerimientos especficos los cuales deben solventarse en el plazo que seale la autoridad para tales efectos.
8 (Cuarta Seccin)
Datos de la Instalacin Se deber llenar un perfil de la empresa por cada una de las instalaciones que pertenezcan y operen bajo el mismo R.F.C. y que en sus procesos manejen mercanca de comercio exterior. Las instalaciones pueden ser plantas industriales, almacenes, centros de distribucin, etc.
Informacin de la Instalacin RFC Nombre y/o Denominacin de la Instalacin Tipo de Instalacin Nombre y/o Razn Social : Nmero de Perfil de la empresa: de
Calle
Nmero y/o letra exterior
Nmero y/o letra interior
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Colonia Antigedad de la planta (aos de operacin): Productos que fabrica o maneja en esta planta: No. de embarques promedio mensual (EXP): No. de embarques promedio mensual (IMP): Nmero de empleados total de esta instalacin:
Cdigo Postal
Municipio/Delegacin Actividad preponderante de la planta:
Entidad Federativa
(Segn sea el caso) (Por medio de transporte) (Por medio de transporte) Superficie de la Instalacin (M2):
Certificaciones en programas de seguridad: (Favor de indicar si esta instalacin cuenta con una certificacin por alguno de los siguientes programas)
Customs-Trade Partnership Against Terrorism (C-TPAT).
Si
No
CTPAT Account number: Nivel: Certificado
Fecha de ltima visita:
Validado
Registro: Registro:
Partners in Protection (PIP) Operador Econmico Autorizado de otros pases (OEAs) Otros Programas de Seguridad en la Cadena de Suministros
Si Si Si
No No No
No. de Registro: Programa: Programa:
Certificaciones: Nombre: Nombre: Nombre: Nombre:
(Favor de indicar si cuenta con certificaciones que consideren que impactan en el proceso de su cadena de suministros, por ejemplo: ISO 9000; Procesos Logsticos Confiables, entre otros) Categora: Categora: Categora: Categora: Vigencia: Vigencia: Vigencia: Vigencia:
1. Planeacin de la Seguridad en la Cadena de Suministros La empresa debe elaborar polticas y procedimientos documentados para llevar a cabo un anlisis que le permita la identificacin de riesgos y debilidades en su cadena de suministros con el objeto de que la direccin de la empresa, pueda implementar estrategias que ayuden a mitigar el riesgo en su empresa.
1.1 Anlisis de riesgo. Las compaas deben tener medidas para identificar, analizar y mitigar los riesgos de seguridad dentro de la cadena de suministro y en sus instalaciones. Por lo anterior, debe desarrollar un proceso por escrito para determinar riesgos con base en el modelo de su organizacin (ejemplo: volumen, pas de origen, rutas, amenazas potenciales, etc.) que le permita implementar y mantener medidas de seguridad apropiadas. Este procedimiento debe realizarse de una forma peridica, de manera que permita identificar otros riesgos, o amenazas en la cadena de suministro que se originen por cambios en las condiciones iniciales de la empresa, as como para identificar que las polticas, procedimientos y otros mecanismos de control y seguridad se estn cumpliendo, debindose realizar por lo menos una vez al ao. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el procedimiento documentado para identificar riesgos en la cadena de suministro y las instalaciones de su empresa, asegrese de incluir los siguientes puntos: Seale la periodicidad con que lleva a cabo este procedimiento. Indique qu aspectos y/o reas de la empresa se incorporan al anlisis de riesgo.
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Recomendacin: Se sugiere utilizar las tcnicas de evaluacin de riesgos de acuerdo a la norma internacional ISO 31000 vigente, y en especfico la ISO 31010, donde de acuerdo a su modelo de negocio, deban implementar.
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1.2 Polticas de seguridad. Las empresas deben contar con un manual de polticas orientadas a prevenir, asegurar y reconocer amenazas en la seguridad de la cadena de suministro, como lo son el contrabando, trfico de armas, personas, mercancas prohibidas, y actos de terrorismo. Respuesta: Notas Explicativas: Indique si cuenta con un manual de polticas en materia de seguridad en la cadena de suministros y de sus instalaciones, y quien es el responsable de su revisin y actualizacin.
1.3 Auditoras internas en la Cadena de Suministros. Adems del monitoreo de rutina en control y seguridad, es necesario programar y realizar auditoras peridicas que permitan evaluar todos los procesos en materia de seguridad en la cadena de suministros de una manera ms crtica y profunda.
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Las auditoras deben ser realizadas por personal autorizado y, en lo posible, independientes de la actividad auditada, aunque pueden ser parte de la organizacin. Se debe establecer un procedimiento documentado para su realizacin. Si bien es necesario que las auditoras sean exhaustivas, su enfoque se debe ajustar al tamao de la organizacin y a la naturaleza de los riesgos. Las auditoras pueden ser generales o centrarse en tpicos seleccionados de acuerdo con las circunstancias. La alta gerencia de la organizacin debe revisar los resultados de las auditoras, y emprender las acciones correctivas o preventivas requeridas. El proceso de revisin debe garantizar que se recoja la informacin necesaria para permitir que la gerencia realice est evaluacin. La revisin debe estar documentada.
Respuesta:
Notas Explicativas: Describa el procedimiento documentado para llevar a cabo una auditora interna, enfocada en la seguridad en la cadena de suministros, asegrese de incluir los siguientes puntos: Sealar el tipo de auditoras internas o externas, en materia de seguridad, que se realizan en la empresa. Indique quienes participan en ellas, y los registros que se efectan del mismo, as como periodicidad con la que se llevan a cabo. Indique si la Gerencia de la empresa verifica el resultado de las auditorias en materia de seguridad, y si realiza y/o implementa acciones preventivas, correctivas y de mejora.
1.4 Planes de contingencia y/o emergencia. Debe existir un plan de contingencia documentado para asegurar la continuidad del negocio en el caso de una situacin que afecte el desarrollo normal de las actividades y las operaciones de comercio exterior de la empresa en su cadena de suministro (Por ejemplo: cierre de aduanas, amenazas, bloqueos, entre otros). Dichos planes deben ser comunicados al personal mediante capacitaciones peridicas, as como realizar pruebas, ejercicios prcticos o simulacros de los planes de contingencia y emergencia para constatar su efectividad, mismos de los que se deber mantener un registro. Respuesta: Notas Explicativas: Anexar el procedimiento o plan de emergencia documentado, en caso de una situacin de emergencia o de seguridad, que afecte el desarrollo normal de las actividades de comercio exterior de la empresa. Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, lo siguiente: 1. 2. Qu situaciones contempla. Qu mecanismos utiliza para difundir y asegurarse que estos planes sean efectivos.
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2. Seguridad Fsica. La empresa debe contar con mecanismos establecidos y procesos documentados para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autorizado a las instalaciones. Todas las reas sensibles de la empresa, debern tener barreras fsicas, elementos de control y disuasin contra el acceso no autorizado.
2.1 Instalaciones. Las instalaciones deben estar construidas con materiales que puedan resistir accesos no autorizados. Se deben realizar inspecciones peridicas documentadas para mantener la integridad de las estructuras y en el caso de haberse detectado una irregularidad, efectuar la reparacin correspondiente. Asimismo, se deben tener identificados plenamente los lmites territoriales, as como los diversos accesos, rutas internas y la ubicacin de los edificios. Respuesta: Notas Explicativas: Indique los materiales predominantes con los que se encuentra construida la instalacin (por ejemplo, de estructura de metal y paredes de lmina, paredes de ladrillo, de madera, entre otros), y seale de qu forma se lleva a cabo la revisin y mantenimiento de la integridad de las estructuras. Anexe un Plano de distribucin o arquitectnico de conjunto, donde se puedan identificar los lmites, rutas de acceso y la ubicacin de los edificios.
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2.2 Accesos en puertas y casetas. Las puertas de entrada o salida de vehculos y/o personal deben ser atendidas, controladas, vigiladas y/o supervisadas. La cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al mnimo necesario. Respuesta: Notas Explicativas: Indique cuantas puertas y/o accesos existen en las instalaciones, as como el horario de operacin de cada una, e indique de qu forma son monitoreadas (En caso de tener personal asignado, indicar la cantidad). Detalle si existen puertas y/o accesos bloqueados o permanentemente cerrados.
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2.3 Bardas Perimetrales. Las bardas perimetrales y/o barreras perifricas deben instalarse para asegurar las instalaciones de la empresa, con base en un anlisis de riesgo. Se deben utilizar cercas, barreras interiores un mecanismo para identificar y segregar la carga internacional, as como la de alto valor y peligrosa. Estas deben ser inspeccionadas regularmente y llevar un registro de la revisin con la finalidad de asegurar su integridad e identificar daos. Las reas de almacenaje, alto valor, peligrosas, y/o de acceso restringido, deben estar claramente identificadas y monitoreadas para prevenir ingresos no autorizados. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el tipo de cerca, barrera perifrica y/o bardas con las que cuenta la empresa, asegrese de incluir los siguientes puntos: Especifique qu reas encierra. Seale las caractersticas de las mismas (material, dimensiones, etc). En caso de no contar con bardas, favor de justificar detalladamente la razn. Periodicidad con la que se verifica la integridad de las bardas perimtricas y los registros que se llevan a cabo.
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Describa de qu manera se encuentra segregada la carga destinada al extranjero, el material peligroso y la de alto valor; asegrese de incluir los siguientes puntos: Indique cmo separa la mercanca nacional y la de comercio exterior, y si est identificada de manera adicional (Por ejemplo: empaque distinto; etiquetas; embalaje, entre otros). Identifique y seale las reas de acceso restringido. (Mercancas peligrosas, alto valor, confidenciales, etc.).
Recomendacin: El procedimiento para la perimtricas podra incluir: a) b) inspeccin de las bardas
Personal responsable para llevar a cabo el proceso. Cmo y con qu frecuencia se llevan a cabo las inspecciones de las cercas, bardas perimtricas y/o perifricas y los edificios. Cmo se lleva el registro de la inspeccin. Quin es el responsable de verificar que las reparaciones y/o modificaciones cumplan con las especificaciones tcnicas y requisitos de seguridad necesarias.
c) d)
2.4 Estacionamientos.
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El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado y monitoreado. Se debe prohibir que los vehculos privados (de empleados, visitantes, proveedores y contratistas, entre otros) se estacionen dentro de las reas de manejo y almacenaje de la mercanca, as como en reas adyacentes. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el procedimiento para el control y monitoreo de los estacionamientos, asegrese de incluir los siguientes puntos: Responsables de controlar y monitorear el acceso a los estacionamientos. Identificacin de los estacionamientos (especificar si el estacionamiento de visitantes, se encuentra separado de las reas de almacenaje y manejo de mercanca). Cmo se lleva el control de entrada y salida de vehculos a las instalaciones. (Indicar los registros que se realizan para el control del estacionamiento). Polticas o mecanismos para no permitir el ingreso de vehculos privados a las reas de almacenaje y manejo de mercanca.
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2.5 Control de llaves y dispositivos de cerraduras. Las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores, de acuerdo a su anlisis de riesgo, deben asegurarse con dispositivos de cierre. La empresa debe contar con un procedimiento documentado para el manejo y control de llaves y/o dispositivos de cierre de las reas interiores que se hayan considerado como crticas. Asimismo, se debe llevar un registro de las personas que cuentan con llaves o accesos autorizados conforme a su nivel de responsabilidad y labores dentro su rea de trabajo. Respuesta: Notas Explicativas: Indique si todas las puertas, ventanas, entradas interiores y exteriores disponen de mecanismos de cierre o seguridad. Anexe el procedimiento documentado para el manejo y control de llaves y/o dispositivos de cierre, asegrese que incluya los siguientes puntos: Responsables de administrar y controlar la seguridad de las llaves. Registro de control para el prstamo de llaves. Tratamiento de prdida o no devolucin de llaves. Sealar si existen reas en las que se acceda con dispositivos electrnicos y/o algn otro mecanismo de acceso. 2.6 Alumbrado. El alumbrado dentro y fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificacin de personas, material y/o equipo que ah se encuentre, incluyendo las siguientes reas: entradas y salidas, reas de manejo y almacenaje de la mercanca, bardas perimetrales y/o perifricas, cercas interiores y reas de estacionamiento, debiendo contar con un sistema de emergencia y/o respaldo en las reas sensibles. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el procedimiento para la operacin y mantenimiento del sistema de iluminacin, asegrese de incluir los siguientes puntos: Seale qu reas se encuentran iluminadas y cules cuentan con sistema de respaldo (Indique si cuenta con una planta de poder auxiliar). De qu manera se cerciora que el sistema de iluminacin sea el apropiado en cada una de las reas de la empresa, de manera que permita una clara identificacin del personal, material y/o equipo que abarca. Recomendaciones: El procedimiento podr incluir: a) Responsable del control de los sistemas de iluminacin. b) Cmo se controla el sistema de iluminacin. c) Horarios de funcionamiento. d) Identificacin de reas con iluminacin permanente. e) Programa de mantenimiento y revisin. (En caso de coincidir con otro proceso, indicarlo).
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2.7 Aparatos de Comunicacin. La empresa debe contar con aparatos y/o sistemas de comunicacin con la finalidad de contactar de forma inmediata al personal de seguridad y/o con las autoridades de emergencia y seguridad que se requieran. Adicionalmente, se debe contar con un sistema de respaldo y verificar su buen funcionamiento de manera peridica. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el procedimiento que el personal debe realizar para contactar al personal de seguridad de la empresa o en su caso, de la autoridad correspondiente. Indique qu aparatos de comunicacin utiliza el personal de seguridad en la empresa (telfonos fijos, celulares, radios, sistema de alarma, etc.). Describa el procedimiento para el control y mantenimiento de los aparatos de comunicacin, asegrese de incluir los siguientes puntos: Polticas de asignacin de aparatos de comunicacin mvil. Programa de mantenimiento de aparatos de
comunicacin fija y mvil. Indique si cuenta con aparatos de comunicacin de respaldo en caso de que el sistema permanente fallara, y en su caso, detalle brevemente. Recomendacin: El procedimiento podr incluir:
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a)
Responsable del buen funcionamiento y mantenimiento de los aparatos de comunicacin.
b)
Registro de verificacin y mantenimiento de los aparatos.
c)
Forma de asignacin de los aparatos de comunicacin.
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2.8 Sistemas de alarma y Circuito Cerrado de Televisin y video vigilancia (CCTV). Los sistemas de alarmas y de circuito cerrado de televisin (CCTV) se deben utilizar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autorizados y actividades prohibidas en las instalaciones y notificar al rea correspondiente, adems de utilizarse como herramienta de prueba en investigaciones derivadas de algn incidente. Estos sistemas debern colocarse de acuerdo a un anlisis de riesgo previo, monitoreando las reas que impliquen el manejo y almacenaje de las mercancas, materias primas y materiales de empaque, as como del acceso de personal, visitantes, proveedores, vehculos de pasajeros y de carga. Dichos sistemas deben permitir una clara identificacin del rea o ambiente que vigila, estar permanentemente grabando y mantener un respaldo de las grabaciones por lo menos de un mes, considerando que, en el caso de que sus procesos logsticos excedan este periodo, deber aumentar el periodo del mantenimiento de estos respaldos, con la finalidad de tener los elementos necesarios en caso de un incidente. El sistema de CCTV, debe contar con un procedimiento documentado de operacin que incluya la supervisin del buen estado del equipo y la verificacin de la correcta posicin de las cmaras, indicando la frecuencia con la que debe realizar el respaldo de las grabaciones, as como los responsables de su operacin. Dicho sistema deber tener un acceso restringido. Respuesta: Notas Explicativas: Indique si tiene contratado un servicio de central de alarmas externo, y en su caso, describa los siguientes puntos: Indique si todas las puertas y ventanas tienen sensores de alarma, as como las reas donde se cuenta con sensores de movimiento. Procedimiento a seguir en caso de activarse una alarma.
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Describa el procedimiento documentado para la operacin del sistema de CCTV, asegrese de incluir los siguientes puntos: Indique el nmero de cmaras de CCTV instaladas, caractersticas tcnicas y su ubicacin. (Detalle si cubre las zonas de embarque y descarga, incluyendo los puntos de entrada y salida de las instalaciones, para cubrir el movimiento de vehculos e individuos). Seala la ubicacin del sistema de CCTV, dnde se localizan los monitores, quin los revisa, as como los horarios de operacin, y en su caso, si existen estaciones de monitoreo remoto. Indique si las grabaciones se revisan peridicamente y de qu forma. (aleatoria, cada semana, eventos especiales, reas restringidas, etc.). Indique por cunto tiempo se mantienen estas grabaciones. (Debiendo ser por lo menos de un mes). Indique si el sistema de CCTV se encuentra respaldado por una planta de poder elctrica.
3. Controles de Acceso Fsico. Los controles de acceso fsico, son mecanismos o procedimientos que previenen e impiden la entrada no autorizada a las instalaciones, mantienen control del ingreso de los empleados y visitantes y protegen los bienes de la empresa. Los controles de acceso deben incluir la identificacin de todos los empleados, visitantes y proveedores en todos los puntos de entrada. As mismo, se deben mantener registros y evaluar permanentemente los mecanismos o procedimientos documentados de ingreso a las instalaciones, siendo la base para comenzar a integrar la seguridad como una de las funciones primordiales dentro de cualquier empresa.
3.1 Personal de Seguridad. La empresa debe contar con personal de seguridad y vigilancia. Este personal desempea un rol importante en la proteccin fsica de las instalaciones y de la mercanca durante su traslado y manejo dentro de la empresa, as como para controlar el acceso de todas las personas al inmueble. El personal de seguridad, deber contar con un procedimiento documentado para llevar a cabo sus funciones y tener pleno conocimiento de los mecanismos y procedimientos en situaciones de emergencia, deteccin de personas no autorizadas cualquier incidente en la instalacin.
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Respuesta:
Notas Explicativas: Describa el procedimiento documentado para la operacin del personal de seguridad y asegrese de incluir los siguientes puntos: Indique el nmero de personal de seguridad que labora en la empresa. Seale los cargos y/o funciones del personal y horarios de operacin. En caso de contratarse un servicio externo, especificar nmero de personal empleado, detalles de operacin, registros, reportes, etc. En caso de contar con personal armado, describa el procedimiento para el control y resguardo de las armas.
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3.2 Identificacin de los Empleados. Debe existir un sistema de identificacin de empleados con fines de acceso a las instalaciones. Los empleados slo deben tener acceso a aquellas reas que necesiten para desempear sus funciones. La gerencia o el personal de seguridad de la compaa deben controlar adecuadamente la entrega y devolucin de insignias de identificacin de empleados, visitantes y proveedores. Se deben documentar los procedimientos para la entrega, devolucin y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, tarjetas de proximidad, etc.). Respuesta: Notas Explicativas: Describa el procedimiento para la identificacin de los empleados y asegrese de incluir los siguientes puntos: Mecanismos de identificacin. (Credencial con foto, biomtricos, etc.). Indique cmo se identifica al personal contratado por un socio comercial, que labore dentro de las instalaciones. (Contratistas, Sub-contratados, etc.). Indique cmo la empresa entrega, cambia y retira las identificaciones y controles de acceso del empleado.
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Anexe el procedimiento documentado para el control de las identificaciones.
3.3 Identificacin de visitantes y proveedores. Para tener acceso a las instalaciones, los visitantes y proveedores debern presentar identificacin oficial con fotografa con fines de documentacin a su llegada y se deber llevar un registro. Todos los visitantes debern estar acompaados por personal de la empresa durante su permanencia en las instalaciones y asegurarse que el visitante porte siempre en un lugar visible la identificacin provisional proporcionada. Este procedimiento deber estar documentado. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el procedimiento para el control de acceso de los visitantes y proveedores, asegrese de incluir los siguientes puntos: Seale qu registros se llevan a cabo. (Formatos personales por cada visita, bitcoras). Seale quin es la persona responsable de acompaar al visitante y/o proveedor y si existen reas restringidas para su ingreso.
3.4 Procedimiento de identificacin y retiro de personas o vehculos no autorizados. La empresa debe contar con procedimientos documentados que especifiquen como identificar, enfrentar o reportar a personas y/o vehculos no autorizados identificados. Respuesta: Notas Explicativas: Anexe el procedimiento documentado para identificar, enfrentar o reportar personas y/o vehculo no autorizados o identificados. Recomendacin: Los procedimientos podrn incluir: a) Personal responsable. b) Designar a una persona o rea responsable para ser informado de los incidentes. c) Indicaciones para enfrentar y dirigirse al personal no identificado. d) Sealar en qu casos deber reportarse a las autoridades correspondientes. e) Cmo se lleva a cabo el registro de los incidentes y las medidas adoptadas en cada caso. 3.5 Entregas de Mensajera y Paquetera. La mensajera y paquetera destinada a personal de la empresa debe ser examinada a su llegada y antes de ser distribuida al rea correspondiente. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el procedimiento para la recepcin y revisin de mensajera y paquetera y asegrese de incluir lo siguiente: Indique cmo se identifica al proveedor del servicio. (Seale si requiere de procedimiento adicional al de acceso a proveedores). Seale de qu forma se revisan los paquetes y/o que mecanismo utiliza, as como los registros que se llevan a cabo. Seale qu accin realiza en el caso de detectar un paquete sospechoso. Recomendacin: Los procedimientos podrn incluir: a) Personal responsable. b) Cmo se identifica el personal de la empresa externa, adicional a lo requerido para el resto de los proveedores. c) Qu se debe realizar en caso de detectar un empaque sospechoso. d) Cmo se lleva a cabo la revisin. e) Indicar cmo se lleva a cabo el registro de la inspeccin y en su caso de los incidentes detectados.
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4. Socios Comerciales La empresa debe contar con procedimientos escritos y verificables para la seleccin y contratacin de socios comerciales (Transportistas, fabricantes, vendedores, proveedores de partes y materias primas, proveedores de servicios como limpieza, seguridad, contratacin de personal) y de acuerdo a su anlisis de riesgo, exigir que cumplan con las medidas de seguridad para fortalecer la cadena de suministros internacional.
4.1 Criterios de seleccin. Deben existir procedimientos documentados para la seleccin, seguimiento renovacin de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, que incluyan entrevistas, verificacin de referencias, mtodos de evaluacin y uso de la informacin proporcionada. Respuesta: Notas Explicativas: Anexar el procedimiento documentado para la seleccin de socios comerciales y asegrese que incluya los siguientes puntos: Qu informacin es requerida a su socio comercial. Qu aspectos son revisados e investigados. Indique si mantiene un expediente de cada uno de sus socios comerciales. Seale de qu manera se evalan los servicios de su socio comercial y qu puntos revisa.
Indique aquellos socios comerciales que tengan vinculacin directa con su negocio. (Indique nombre o razn social, RFC y servicio (s) proporcionado(s)). Recomendacin: El expediente podra incluir lo siguiente: Datos de la empresa (nombre, RFC, actividad, etc). Presentacin de la empresa.
Datos del representante legal. Comprobante de domicilio. Referencias comerciales. Contratos, acuerdos y/o convenios de confidencialidad, Polticas de seguridad. En su caso, certificado o nmero de certificacin en los programas de seguridad a los que pertenezca.
4.2 Requerimientos en seguridad. La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que, de acuerdo a su anlisis de riesgo, solicite requisitos adicionales en materia de seguridad a aquellos socios comerciales que intervengan en su cadena de suministro, ya sea como proveedores de materiales para la elaboracin, empaque o embalaje de las mercancas sometidas a comercio exterior, as como de los proveedores de servicios que de igual forma intervengan en el control, manipulacin, traslado y/o coordinacin de las mismas. Estos requisitos debern estar basados en el Perfil de la empresa establecido por la Administracin General de Aduanas (AGA) de manera genrica, o en caso de existir, el Perfil especifico para cada actor de la cadena de suministros que le corresponda. La empresa debe solicitar a sus socios comerciales la documentacin que acredite o compruebe que cumple con los estndares mnimos de seguridad establecidos en este documento, ya sea a travs de una declaracin escrita emitida por el representante legal del socio, convenios o clausulas contractuales, o con documentacin que avale el cumplimiento de los requisitos establecidos en algn otro programa de Operador Econmico Autorizado. En el caso de los socios comerciales de la empresa que presten sus servicios en el interior de las instalaciones, debern estar obligados al cumplimiento de estos requerimientos de seguridad en la cadena de suministro. Respuesta: Notas Explicativas: Describa cmo lleva a cabo la identificacin de socios comerciales que requieran el cumplimiento de estndares mnimos en materia de seguridad. Asegrese de incluir los siguientes puntos: Indique si cuenta con un registro de los socios comerciales que deben cumplir con requisitos en materia de seguridad. Indique de qu forma documental (convenios, acuerdos, clausulas contractuales, entre otros) asegura que sus socios comerciales cumplan con los requisitos en materia de seguridad. Indique si existen acuerdos contractuales, respecto a la implementacin de medidas de seguridad con sus proveedores de servicios al interior de su empresa, tales como: guardias de seguridad, servicios de limpieza y mantenimiento, etc.
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Indique si cuenta con socios comerciales que se les exija pertenecer a un programa de seguridad de la cadena de suministro, ya sea de certificacin por una autoridad extranjera o del sector privado. (Por ejemplo: C-TPAT, PIP o algn otro programa de Operador Econmico Autorizado de la OMA).
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4.3 Revisiones del socio comercial. La empresa debe realizar evaluaciones peridicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocios en base al riesgo y estos deben mantener las normas de seguridad requeridas por la empresa. Cuando se encuentren inconsistencias, la empresa deber comunicarlo a su socio o proveedor y proporcionar un perodo de tiempo justificado para atender las observaciones identificadas. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el procedimiento para la verificacin de los requisitos en materia de seguridad de sus socios comerciales, asegrese de incluir los siguientes puntos: Periodicidad de visitas al socio comercial. Registro o reporte de la verificacin. Seale qu medidas de accin se toman en caso de que los socios comerciales no cumplan con los requisitos de seguridad establecidos. Recomendacin: El procedimiento podr incluir: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Periodicidad de las visitas; Puntos de revisin en materia de seguridad; Elaboracin de reportes; Retroalimentacin y acuerdos con el socio comercial; Seguimiento a los acuerdos; Medidas en caso de la deteccin del incumplimiento de los requisitos; 7. Registro de evaluaciones.
5. Seguridad de Procesos Deben establecerse medidas de control para garantizar la integridad y seguridad de la mercanca de los procesos relacionados con el transporte, manejo, despacho aduanero y almacenaje de carga a lo largo de la cadena de suministro. Estos procedimientos deben documentarse y asegurarse de mantener la integridad de su embarque desde el punto de origen hasta su destino final.
5.1 Mapeo de procesos. Se deber contar con un mapa que muestre paso a paso el proceso logstico del flujo de las mercancas y la documentacin requerida a travs de su cadena de suministros internacional. Respuesta: Notas Explicativas: Anexe el documento donde se ilustre o describa el mapeo de procesos por los que atraviesan sus mercancas, desde el punto de origen hasta su destino, con la finalidad de tener un panorama general de cada uno de los pasos que involucran la elaboracin y entrega del producto final. Este mapeo puede ser de manera escrita y/o grfica, debiendo contener por lo menos los siguientes aspectos: 1. Origen de: a. b. c. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Materia prima. Envase, empaque y/o embalaje. Contenedor y/o Semirremolque.
Entrega y/o Recepcin de la mercanca. Traslado de la mercanca. Almacenamiento y/o Distribucin. Despacho Aduanero. Entrega a destino final. Flujo de Informacin relacionado con la mercanca.
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En su caso, indique si existe un proceso de sub-manufactura y proporcione los datos generales de la empresa (Nombre, RFC, Direccin) y el permiso de la Secretara de Economa en el que se otorga la autorizacin como empresa de submanufactura.
5.2 Almacenes y Centros de distribucin. En caso de que la empresa cuente con almacenes y centros de distribucin de sus mercancas de comercio exterior, fuera de las instalaciones de produccin y/o manufactura que le pertenezcan, estas debern sujetarse, de acuerdo a sus caractersticas, a lo establecido en este documento, con el objeto de mantener la integridad en su cadena de suministros. Respuesta: Notas Explicativas: De acuerdo al mapeo de procesos de sus mercancas, si en la cadena logstica de las mercancas de comercio exterior se considera el trasladarse a un almacn o centro de distribucin, estos deben cumplir con los requisitos mnimos en materia de seguridad establecidos por la AGA. De tal forma, que estn obligados a requisitar un Perfil de la empresa por cada una de estas mencionadas. Por lo anterior, indique cuntos almacenes y/o centros de distribucin utiliza la empresa. Asimismo, indique si estos pertenecen a la empresa o es un servicio contratado a travs de un tercero. En este caso, conforme a los criterios de seleccin de proveedores que se mencionan en lo referente a Socios Comerciales, indique de qu forma se cercioran de que cumple con los requerimientos mnimos en materia de seguridad. instalaciones aqu
5.3 Entrega y recepcin de carga. La empresa debe asegurarse de la identificacin de los operadores de medio de transporte que efecten la entrega o recepcin de la carga. As mismo, la empresa debe designar a un responsable que supervise la carga descarga del embarque, verificando la descripcin detallada de las mercancas, peso, etiquetas, marcas y cantidad, cotejando dicha informacin con las rdenes de compra o de entrega correspondientes. De igual forma, debe entregarse al conductor que transporta las mercancas, la informacin documental requerida para su correcto traslado en el que se incluya, de manera enunciativa ms no limitativa, destino, ruta que deber mantener, datos de contacto y/o procedimiento en caso de ocurrir algn incidente o de la inspeccin por parte de alguna autoridad, entre otros.
Respuesta:
Notas Explicativas: Anexe el procedimiento documentado en el que indique el procedimiento para la entrega y recepcin de la carga y asegrese que se incluyan los siguientes puntos: Mtodo para identificar a los operadores de transporte. Documentacin que se entrega a los operadores. Responsable de la supervisin de la carga descarga de la mercanca y cotejo de la informacin.
Recomendacin: El procedimiento de entrega y recepcin de la mercanca podrn incluir: 1. 2. 3. 4. Mtodo de inspeccin en el punto de acceso a la empresa. Designacin del personal responsable de recibir al conductor y las mercancas en la llegada. Mantenimiento de un horario de las llegadas previstas y tratamiento de las llegadas inesperadas.
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Registro de los documentos de transporte y los documentos de aduanas que acompaan las mercancas, en la entrada y salida de las mercancas. Designar al personal responsable de supervisar el proceso de carga y/o descarga de mercancas. Pesaje, recuento, medicin y marcaje de las mercancas. (Comparar con la documentacin proporcionada). En el caso de la salida de mercancas, verificar si existen requisitos de seguridad adicionales impuestos por clientes. Comprobacin de la integridad de cualquier candado y/o sellos en la carga y/o descarga (Cmo se usan y registran en los documentos los candados o sellos, colocados segn el procedimiento establecido en los estndares y de acuerdo con los requisitos legales vigentes). Identificacin e informe de discrepancias. En caso de la salida de mercancas, indicar qu documentacin se le entregar al transportista. Informe al departamento correspondiente recepcin y/o salida de las mercancas. de la
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5.4 Procedimiento de seguimiento de la mercanca. La empresa es la responsable de vigilar y monitorear la integridad de sus mercancas a lo largo de la cadena de suministro, por lo que debe contar con procedimientos documentados en los que se establezca el uso de un diario de seguimiento y supervisin de actividades una tecnologa equivalente para seguir el movimiento del medio de transporte que traslada la mercanca de comercio exterior. La empresa debe establecer procedimientos documentados, internos o con su proveedor, para asegurarse en todo momento de la ubicacin del vehculo del transportista en trnsito. Estos procedimientos deben realizarse bajo un anlisis de riesgo en el que se incluya, de manera enunciativa ms no limitativa, la identificacin de rutas predeterminadas, tiempos estimados de entrega as como entre puntos intermedios (patios, aduana de salida, agencia aduanal, agentes de carga, entre otros). De igual manera, se deben incluir las medidas y acciones a realizar en el caso de identificar cualquier retraso en la ruta debido a condiciones climticas, trfico, cambios de ruta o la inspeccin de alguna autoridad o algn incidente en materia de seguridad. Los datos de supervisin y registro de todos los vehculos en trnsito que transportan mercancas de comercio exterior deben preservarse durante un mes en caso de que la autoridad y/o el transportista deban realizar una evaluacin debido a un incidente de seguridad. Respuesta: Notas Explicativas: Anexar el procedimiento documentado para monitorear el traslado de la mercanca. Este procedimiento debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operacin: En caso de contar con GPS, indique el tipo de sistema que tienen implementado las unidades que utiliza y, en caso de ser un servicio tercerizado o subcontratado, describa las herramientas de consulta de que dispone para poder monitorear la mercanca. Identificacin de rutas y tiempos estimados de traslado. Instrucciones en caso de existir una demora en el recorrido. (Detenciones, cambios de ruta, fallas mecnicas, accidentes, etc.) Detalle si cuenta con un medio que permita la comunicacin con el transportista durante su traslado y si cuenta con ms de una forma de comunicacin.
Indique si la empresa utiliza servicios de custodia para sus embarques y, en su caso, seale si existe un proceso documentado para la operacin de los mismos en el que se sealen las polticas y restricciones, as como los medios de comunicacin entre la escolta y los transportistas. Recomendacin: Se sugiere asegurarse que los servicios de transporte utilizados cuenten con un sistema de posicionamiento global permanente, que facilite el monitoreo y seguimiento de los embarques.
5.5 Reporte de discrepancias en la carga. Deben existir procedimientos documentados para detectar y reportar mercanca faltante, sobrante, prohibida o cualquier otra discrepancia en la entrega recepcin de las mercancas, las cuales deben ser investigadas y resueltas. Se debe verificar que la carga coincida con lo indicado en la descripcin declarada en la lista de empaque o el documento de embarque, especificando la descripcin detallada de las mercancas y los datos que permitan la correcta identificacin y cuantificacin de las mismas. Respuesta: Notas Explicativas: Anexe el procedimiento documentado para detectar y reportar discrepancias en la entrega recepcin de las mercancas y asegrese que incluya los siguientes puntos: Responsables de llevar a cabo la revisin. Documentos a cotejar. Areas a las que se reporta la informacin.
5.6 Procesamiento de la informacin y documentacin de la carga.
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La empresa debe contar con procedimientos documentados para asegurar que la informacin electrnica y/o documental utilizada durante el movimiento y el despacho de la carga sea legible, completa, exacta y protegida contra cambios, prdidas o introduccin de informacin errnea. De la misma forma, debe haber procedimientos documentados para corroborar que la informacin recibida por los asociados de negocio sea reportada en forma exacta y oportuna. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el procedimiento para el procesamiento de la documentacin de la carga, asegrese de incluir los siguientes puntos: Detalle como transmite la informacin y documentacin relevante al traslado de su carga con todos lo que intervienen en su cadena de suministro. (Indique si utiliza un sistema informtico de control especifico y explique brevemente su funcin). Asimismo, detalle cmo valida que la informacin proporcionada sea legible, completa, exacta y protegida. Seale de qu forma los asociados de negocio transmiten informacin con la empresa y aseguran la proteccin de la misma.
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5.7 Gestin de Inventarios, control de material de empaque, envase y embalaje. La empresa debe tener procedimientos documentados para el control de inventarios y almacenaje de la carga y deben llevarse a cabo de forma peridica revisiones y auditoras para comprobar su correcta gestin. As mismo, debe tener un procedimiento documentado para el control del material de empaque, envase y embalaje de las mercancas. Respuesta: Notas Explicativas: Anexe el procedimiento documentado para la gestin de inventarios. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operacin: La frecuencia con la que lleva a cabo la verificacin de existencias. (Inventario peridico). Indique si existe un calendario programado documentado para realizarlos. Indique qu se realiza en el caso de existir excedentes y faltantes en los inventarios. Sealar el tratamiento que se brinda para el control y manejo del material de empaque, envase y embalaje, y en su caso, de las mermas, desperdicios o material sobrante.
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Recomendacin: Los procedimientos del solicitante podrn incluir: 1. 2. 3. Almacn solamente accesible a personal autorizado. Periodicidad del control de existencias. Control de mercancas entrantes, transferencias a otros almacenes, retiradas permanentes y temporales. Acciones que se toman si se identifican irregularidades, discrepancias, prdidas o hurtos. Tratamiento del deterioro o de la destruccin de las mercancas. Separacin de los diversos tipos de mercancas por ejemplo de alto valor o peligrosas.
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6. Gestin Aduanera La empresa debe contar con procedimientos documentados en los que se establezcan polticas internas y de operacin, as como de los controles necesarios para el debido cumplimiento de las obligaciones aduaneras. Asimismo, deber contar con personal especializado y procedimientos documentados que establezcan la verificacin de la informacin y documentacin generada por el agente aduanal, o en su caso, asegurar los procesos que realiza el apoderado aduanal.
6.1 Gestin del Despacho Aduanero. La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el que se establezcan los criterios para la seleccin de un Agente, o en su caso, un apoderado aduanal, quienes conforme a la legislacin nacional, son los autorizados para promover por cuenta ajena el despacho de las mercancas. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el procedimiento de seleccin del Agente o Apoderado Aduanal y asegrese que incluya los siguientes puntos: Criterios de seleccin. Mtodos de evaluacin y periodicidad. Listado de agentes y/o apoderado aduanal que realizan sus operaciones.
6.2 Obligaciones aduaneras. La empresa debe contar con un procedimiento documentado que establezca el control de inventarios de las mercancas de comercio exterior conforme a lo establecido en el artculo 59 de la Ley Aduanera, fraccin I y la informacin a que se refiere el Anexo 24 apartado I y II, segn corresponda. La empresa deber contar con un procedimiento documentado para el cumplimiento de las obligaciones aduaneras que se deriven de las operaciones de comercio exterior que realicen. Este debe incluir, por lo menos, el cumplimiento de lo establecido en el artculo 59 fraccin II y III de la Ley Aduanera, que permitir la comprobacin del origen y procedencia de las mercancas, as como la correcta determinacin del valor en aduana. Estos procedimientos respecto al origen de las mercancas deben describir los casos en que se declara el origen de las mismas y la documentacin con la que se debe demostrar. En el caso de las empresas que introduzcan mercancas al territorio nacional bajo un programa de diferimiento o de devolucin de aranceles, la empresa deber contar con un procedimiento en el que se describa cmo determina el pago de los impuestos al comercio exterior, de acuerdo con lo dispuesto en los Tratados de que Mxico sea parte, conforme a lo establecido en el artculo 63-A de la Ley Aduanera vigente. En el caso de contar con un programa de fomento autorizado por la Secretara de Economa, debe contar con procedimientos documentados para cumplir con lo requerido en el mismo, entre los cuales se encuentra el control de inventarios, plazos de retorno y restricciones en cuanto al cambio de destino de la mercanca importada temporalmente, entre otros establecidos en el artculo 24 del Decreto para el fomento de la industria manufacturera, maquiladora y de servicios de exportacin vigente, as como el Reporte Anual de Operaciones de Comercio Exterior a que se refiere el artculo 25 del citado decreto.
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Respuesta:
Notas Explicativas: Anexe el procedimiento mediante el cual se establece el control de inventarios en los trminos de la fraccin I del artculo 59 de la Ley Aduanera. Anexe el procedimiento para cumplir con las obligaciones aduaneras que deriven en la comprobacin del pas de origen y la valoracin de las mercancas de comercio exterior en los trminos de la fraccin II y III del artculo 59 de la Ley Aduanera. Al respecto, para los efectos de restricciones a la devolucin de aranceles aduaneros sobre productos exportados y a los programas de diferimiento de aranceles aduaneros, solo se requiere demostrar el origen cuando la mercanca importada es originaria y se enva subsecuentemente a otra Parte signataria del tratado internacional de que se trate. Tratndose de cuotas compensatorias, se debe demostrar el origen cuando la fraccin arancelaria de la mercanca importada est sujeta a dichas medidas. Y tambin debe desmostarse el origen tratndose de mercancas que se importen con trato arancelario preferencial al amparo de algn tratado del que Mxico sea parte. El origen se tendr por demostrado cuando la empresa cuente con el certificado de origen u otro documento previsto en las disposiciones aplicables. Indique si cuenta con un programa IMMEX autorizado por la Secretara de Economa, y en su caso, anexe el procedimiento para cumplir con las obligaciones establecidas en el artculo 24 y 25 del Decreto IMMEX vigente, entre las que se incluyen, de manera enunciativa, ms no limitativa los siguientes: Registro donde productivos. se llevan a cabo los procesos
Retorno de las mercancas en los plazos autorizados. Control de inventarios automatizado. Reporte Anual de Operaciones, entre otros.
En caso de contar con algn otro programa de fomento a la exportacin, anexe el procedimiento para cumplir con las obligaciones que se deriven del mismo.
6.3 Comprobacin Aduanera. La empresa, con el objeto de garantizar el cumplimiento de la encomienda otorgada a un tercero, as como verificar la veracidad de la informacin declarada a su nombre ante las autoridades competentes, debe tener procedimientos documentados para que el personal que designa la empresa, verifique peridicamente que los pedimentos que tiene registrados en su contabilidad coinciden con lo que aparece registrado en el Sistema Automatizado Aduanero Integral (SAAI Web) y, en su caso, reportar a la autoridad aduanera cualquier discrepancia en dicha informacin. La empresa, de igual forma, debe contar con un procedimiento para el archivo de los pedimentos para su adecuado control. Asimismo, la empresa debe contar con procedimientos documentados, en los que se establezca la verificacin peridica de la correcta clasificacin arancelaria de las mercancas sujetas a comercio exterior y la comprobacin de las regulaciones y restricciones arancelarias y no arancelarias a que estn sujetas. Respuesta: Notas Explicativas: Anexe el procedimiento establecido para verificar la
informacin que aparece registrada en el SAAI Web, y cotejar con los pedimentos y documentacin solicitados al Agente y/o Apoderado Aduanal. Anexe el procedimiento documentado para la comprobacin
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de la correcta clasificacin arancelaria. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operacin: Mtodo para la revisin y comprobacin de la
clasificacin arancelaria de las mercancas y sus correspondientes tasas arancelarias, regulaciones y restricciones no arancelarias. Mantenimiento de un fichero actualizado de los
productos de comercio exterior. Detalle qu rubros concentra en el mismo (Fraccin arancelaria, Tasas, Regulaciones, Dictmenes, entre otros) y con qu periodicidad se actualiza. Las herramientas, sistemas, programas o informacin tcnica que utiliza para clasificar sus mercancas. Reporte a las reas correspondientes los cambios en las fracciones arancelarias y las implicaciones que se generan en tasas y regulaciones.
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7. Seguridad de los vehculos de carga, contenedores, carros de tren, remolques y/o semirremolques. Se debe mantener la seguridad en los medios de transporte (vehculos de carga, camionetas, entre otros), contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques para protegerlos de la introduccin de personas y/o materiales no autorizados. Por lo anterior, es necesario tener procedimientos documentados para identificar, revisar, sellar y mantener la integridad de los mismos. Por lo anterior, es necesario que se cuente con procedimientos para sellar correctamente y mantener la integridad de los contenedores y remolques desde el punto de origen. Se debe aplicar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y remolques a los embarques de comercio exterior, los cuales deben cumplir o exceder la norma ISO 17712 para sellos de alta seguridad.
7.1 Integridad de la carga y uso de sellos en contenedores y remolques. La empresa debe contar con un procedimiento documentado donde se identifiquen los medios de transporte y, en su caso, de los contenedores, carros de tren y/o semirremolques utilizados en su cadena logstica internacional y se indique de qu forma se mantiene la integridad de los mismos. Por lo anterior, como uno de los mecanismos de seguridad, la empresa debe utilizar los candados o sellos de Alta Seguridad que cumplan o excedan la Norma ISO 17712 en todos los contenedores y remolques cargados que sean objeto de comercio exterior y mantener su integridad hasta la entrega en el destino final. Para ello, la empresa debe tener procedimientos documentados para colocar y verificar la correcta aplicacin de los sellos, su inspeccin en puntos intermedios, destino final y de su reemplazo cuando sean abiertos por alguna autoridad. Asimismo, es necesario contar con un procedimiento documentado para la administracin de los mismos donde se incluya el control, asignacin, resguardo, manejo de discrepancias y destruccin de sellos y candados. Respecto al proveedor de los sellos y/o candados, se deber demostrar de qu forma estos cumplen con la norma ISO 17712. Respuesta: Notas Explicativas: Detalle el tipo de vehculos, medios de transporte, as como contenedores y semirremolques que la empresa utiliza para el traslado de sus mercancas (Contenedores martimos, cajas secas, contenedores ferroviarios, tanques, entre otros). Indique si las unidades de transporte, contenedores y/o remolques son propiedad de la empresa o de un tercero.
Anexe el procedimiento documentado para la colocacin y revisin de los sellos y/o candados en los vehculos, medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y/o semirremolques. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operacin: Verificar que el sello o candado est intacto y determinar si existe evidencia de manipulacin indebida.
Utilizar el mtodo de inspeccin de VVTT: a) V- Ver el sello y mecanismos de las cerraduras del contenedor. (View). b) c) V- Verificar el nmero de sello. (Verify). T- Tirar del sello para asegurarse que est correctamente puesto. (Tug). d) T- Torcer y girar el sello para asegurarse de que ha cerrado. (Twist and Turn). Revisar y cotejar la documentacin que contenga el nmero del sello o candado original y, en su caso, de los adicionales que se lleven en el traslado de la mercanca. Revisar que los dispositivos de cierre, bisagras y pasadores estn unidos al remolque o contenedor y soldados o con remache. Indique cmo asignan y remplazan los candados de alta seguridad, en el caso de que durante el recorrido, sea inspeccionado por alguna otra autoridad. Anexe el procedimiento documentado para el control y manejo de los candados. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operacin: Qu tipo de sellos y/o candados utiliza en sus operaciones. (comercio exterior, trnsito, almacenaje, etc.). Quin y cmo se resguardan los candados y/o sellos. Cmo se atienden las discrepancias en los nmeros de candados. Indique quien es el proveedor(es) y cmo se comprueba que las especificaciones de los sellos y/o candados cumplan con la ISO 17712.
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7.2 Inspeccin de los medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques. Debe haber procedimientos establecidos para verificar la integridad fsica de la estructura del medio de transporte, contenedor, carros de tren, remolques y/o semirremolque antes de cargarlo, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas, con la finalidad de identificar compartimientos naturales u ocultos. Las inspecciones de los medios de transporte o vehculos de carga, contenedores y remolques (de carga terrestre o ferroviaria) deben ser sistemticas y efectuarse a la entrada y salida de la empresa y/o en el punto de carga de las mercancas; y si la infraestructura lo permite, antes de llegar a la aduana de despacho. Deber llevarse un registro de estas inspecciones y realizarse en un lugar monitoreado por el sistema de CCTV. El procedimiento documentado para su inspeccin debe incluir de manera enunciativa, ms no limitativa, los siguientes puntos de revisin: Medios de Transporte 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Parachoques, neumticos y rines; Puertas y compartimientos de herramientas; Caja de la batera y filtros de aire; Tanques de combustible; Interior de la cabina / dormitorio; Rompevientos, deflectores y techo; Chasis y rea de la quinta rueda. Remolques, Carros de tren, Semirremolques y Contenedores 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Pared Delantera; Lado Izquierdo y Derecho; Piso; Techo interior y exterior; Interior y exterior de Puertas; Seccin inferior externa; En su caso, el sistema de refrigeracin.
Para los medios de transporte con remolque o compartimiento de carga integrado, deber adicionarse a los puntos de medios de transporte, lo indicado en el apartado de Remolques.
Respuesta: Notas Explicativas: Anexe el procedimiento documentado para llevar a cabo la inspeccin de los medios de transporte, contenedores, remolques y semirremolques. Este debe incluir, entre otros aspectos de acuerdo a su operacin: Responsables de llevar a cabo la inspeccin. Definicin del lugar(es) donde se lleva a cabo la inspeccin e indicar si est monitoreada por el sistema de CCTV. Los puntos de revisin para medios de transporte, remolques, semirremolques y contenedores tanto de seguridad como aquellas de calidad.
En el caso de contar con un formato establecido para la inspeccin, favor de anexarlo. Indique si la reparacin o mantenimiento de las unidades de transporte, contenedores o remolques se realizan en las mismas instalaciones o son llevados con un proveedor externo.
7.3 Almacenaje de vehculos, medios de transporte, contenedores, carros de tren, remolques y semirremolques. En caso de que los medios de transporte, contenedores, remolques y/o semirremolques que sern destinados a transportar mercancas de comercio exterior se encuentren vacos y deban almacenarse en las reas de estacionamiento, debern ser asegurados con un candado y/o sello indicativo, o en su caso, en un rea segura que se encuentre resguardada y/o monitoreada. Cuando se tenga que almacenar algn contenedor, remolque y/o semirremolque cargado, ste debe encontrase en un rea segura y monitoreada para impedir el acceso y manipulacin y cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma ISO 17712. Respuesta: Notas Explicativas: Indique si la empresa almacena los contenedores, remolques y/o semirremolques para su posterior despacho, o en su caso los que se encuentren vacos y de qu manera mantiene la integridad de los mismos dentro de sus instalaciones. En caso de utilizar candado y/o sellos, indique qu tipo utiliza.
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8. Seguridad del Personal. Se debe contar con procedimientos documentados para el registro y evaluacin de personas que desean obtener un empleo dentro de la empresa y establecer mtodos para realizar verificaciones peridicas de los empleados actuales. Tambin, deben existir programas de capacitacin continuos para el personal que difundan las polticas de seguridad de la empresa, as como las consecuencias y acciones a tomar en caso de cualquier falta.
8.1 Verificacin de antecedentes laborales. La empresa debe tener procedimientos documentados para verificar la informacin asentada en el currculo y solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo, de conformidad
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con la legislacin local, ya sea por cuenta propia o por medio de una empresa externa. De igual forma, para los cargos que por su sensibilidad as lo requieran y afecten la seguridad de los embarques, de conformidad con su anlisis de riesgo efectuado previamente, debern considerar solicitar requisitos ms estrictos para su contratacin, los cuales se debern realizar de manera peridica. Toda la informacin referente al personal deber mantenerse en expedientes personales, mismos que debern tener un acceso restringido.
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Respuesta:
Notas Explicativas: Describa el procedimiento para la contratacin del personal, y asegrese de incluir lo siguiente: Requisitos y documentacin exigida. Pruebas y exmenes solicitados. Indique si existen requerimientos adicionales para reas y/o puestos de trabajo especficos. (Carta de antecedentes no penales, Estudios Socioeconmicos, Clnicos (uso de drogas), etc.) En su caso, seale los puestos o reas de trabajo en que se requieren y con qu periodicidad se llevan a cabo. Indique si previo a la contratacin, el candidato debe firmar un acuerdo de confidencialidad o un documento similar.
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En caso de contratar una agencia de servicios para la contratacin de personal, indique si sta cuenta con procedimientos documentados para la contratacin de personal y cmo se asegura de que cumplan con el mismo. Explique brevemente en qu consisten. Recomendacin: Los procedimientos para la contratacin del personal podrn incluir: a) Comprobaciones exhaustivas de los antecedentes laborales y personales de los nuevos empleados. Clusulas de confidencialidad y responsabilidad en los contratos de los empleados. Requerimientos especficos para puestos crticos. En su caso, la actualizacin peridica del estudio socioeconmico y fsico/mdico de los empleados que trabajen en reas crticas y/o sensibles.
b)
c) d)
8.2 Procedimiento para baja del personal. Deben existir procedimientos documentados para la baja del personal en que se incluya la entrega de identificaciones y cualquier otro artculo que se le haya proporcionado para realizar sus funciones (Llaves, uniformes, equipo informticos, herramientas, etc.). As mismo, este procedimiento debe incluir la baja en aquellos sistemas informticos, de accesos, entre otros que pudieran existir. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el procedimiento para la baja del personal, y asegrese de incluir lo siguiente: Cmo se realiza la entrega de identificaciones, controles de acceso y dems equipo. Indique si cuentan con un registro y/o formato, en que se identifique y asegure la entrega de material y baja en sistemas informticos. (En su caso, favor de anexar). Seale si mantienen registros del personal que finaliz su relacin laboral con la empresa, para que en caso de que haya sido por motivos de seguridad, se prevenga a sus proveedores de servicios y/o asociados de negocio.
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8.3 Administracin de personal. La empresa debe mantener una lista de empleados permanentes actualizada. Asimismo, debe realizar y mantener actualizados los registros de afiliacin a instituciones de seguridad social y dems registros legales de orden laboral. En el caso de que la empresa cuente con personal contratado por sus socios comerciales y labor dentro de las instalaciones, deber asegurarse de que cumplan con los requerimientos establecidos para el resto de sus empleados. Respuesta: Notas Explicativas: Indique si la empresa cuenta con una base de datos actualizada, tanto del personal empleado directamente, como aquel contratado a travs de una empresa proveedora de servicios. Este personal, deber estar contratado de acuerdo con las leyes y reglamentos de orden laboral vigentes.
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9. Seguridad de la informacin y documentacin. Deben existir medidas de prevencin para mantener la confidencialidad e integridad de la informacin y documentacin generada por los sistemas, incluyendo aquellos utilizados para el intercambio de informacin con otros integrantes de la cadena de suministro. Asimismo, deben existir polticas documentadas que incluyan las medidas contra su mal uso.
9.1 Clasificacin y manejo de documentos. Deben existir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad y/o importancia. La documentacin sensible e importante debe ser almacenada en un rea segura que solamente permita el acceso a personal autorizado. Se debe identificar el tiempo de vida til de la documentacin y establecer procedimientos para su destruccin. La empresa deber conducir revisiones de forma regular para verificar los accesos a la informacin y asegurarse de que no sean utilizados de manera indebida. Respuesta: Notas Explicativas: Anexe el procedimiento documentado para el registro, control y almacenamiento de documentacin impresa (clasificacin y archivo de documentos). Recomendacin:
Los procedimientos podrn incluir: a) Registro de control para entrega, prstamo, entre otros de documentacin. Acceso restringido al rea de archivos. Polticas de almacenamiento y clasificacin. Un plan de seguridad actualizado que describa las medidas en vigor relativas a la proteccin de los documentos contra accesos no autorizados, as como contra la destruccin deliberada o la prdida de los mismos.
b) c) d)
9.2 Seguridad de la Tecnologa de la Informacin. En el caso de los sistemas automatizados, se deben utilizar cuentas individuales que exijan un cambio peridico de la contrasea. Debe haber polticas, procedimientos y normas de tecnologa de informtica establecidas que se deben comunicar a los empleados mediante capacitacin. Deben existir procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la empresa contra prdidas de informacin, as como un sistema establecido para identificar el abuso de los sistemas de tecnologa de la informacin y detectar el acceso inapropiado y/o la manipulacin indebida o alteracin de los datos comerciales y del negocio, as como un procedimiento escrito para la aplicacin de medidas disciplinarias apropiadas a todos los infractores.
Respuesta:
Notas Explicativas: Describa el procedimiento para archivar su informacin y protegerla de posibles prdidas. Asegrese de incluir los siguientes puntos: Seale la frecuencia con que se llevan a cabo las copias de respaldo. Quin tiene acceso a los mismos y quin autoriza la recuperacin de la informacin.
Describa el procedimiento para la proteccin de sus sistemas informticos que garanticen la seguridad de la informacin, asegrese de indicar lo siguiente: Indique si los sistemas estn protegidos bajo contraseas y con qu frecuencia son modificadas. Seale si existen polticas de seguridad de la informacin para su proteccin. Indique los mecanismos o sistemas para detectar el abuso o intrusin de personas no autorizadas a sus sistemas. Indique las polticas correctivas y/o sanciones en caso de la deteccin de alguna violacin a las polticas de seguridad de la informacin.
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Seale si los socios comerciales tienen acceso a los sistemas informticos de la empresa. En su caso, indique qu programas y cmo controlan el acceso a los mismos. Indique si el equipo de cmputo cuenta con un sistema de respaldo de suministro elctrico que permita la continuidad del negocio. Recomendacin: Los procedimientos referentes al respaldo de la informacin de la empresa podrn incluir: a) Cmo y por cunto tiempo se almacenan los datos.
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b) c) d)
Plan de continuidad del negocio en caso de incidente y de cmo recuperar la informacin. Frecuencia y localizacin de las copias de seguridad y de la informacin archivada. Si las copias de seguridad se almacenan en sitios alternativos a las instalaciones donde se encuentra el CPD (centro de proceso de datos). Pruebas de la validez de la recuperacin de los datos a partir de copias de seguridad.
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e)
Recomendacin: Los procedimientos referentes a la proteccin de la informacin de la empresa podrn incluir: 1. Una poltica actualizada y documentada de proteccin de los sistemas informticos de la empresa de accesos no autorizados y destruccin deliberada o prdida de la informacin. Detalle si opera con sistemas mltiples (sedes/sitios) y cmo se controlan dichos sistemas. Quin es responsable de la proteccin del sistema informtico de la empresa (la responsabilidad no debera estar limitada a una persona, sino a varias, de forma que cada uno pueda controlar las acciones del resto). Cmo se conceden autorizaciones de acceso y nivel de acceso al sistema informtico. (El acceso a la informacin sensible debera estar limitado al personal autorizado a realizar modificaciones de la informacin).
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2. 3.
4.
5. 6. 7. 8.
Formato de las contraseas, frecuencia de cambios y quin proporciona esas contraseas. Cortafuegos "firewall" y anti-virus utilizados. Eliminacin, mantenimiento o actualizacin de los detalles de usuario. Medidas previstas para tratar incidentes en caso de que el sistema se vea comprometido.
10. Capacitacin en seguridad y concientizacin. Debe haber un programa documentado de concientizacin sobre amenazas establecido y mantenido por el personal de seguridad para reconocer y crear conciencia sobre las amenazas de terroristas y contrabandistas en cada punto de la cadena de suministro. Los empleados deben conocer los procedimientos establecidos en la compaa para considerar una situacin y cmo denunciarla. Se debe brindar capacitacin adicional a los empleados en las reas de envos y recibos y tambin a aquellos que reciben y abren el correo.
10.1 Capacitacin y concientizacin sobre amenazas. La empresa debe contar con un programa de capacitacin y concientizacin de las polticas de seguridad en la cadena de suministro dirigido a todos sus empleados y, adicionalmente, poner a su disposicin material informativo respecto de los procedimientos establecidos en la compaa para considerar una situacin que amanece su seguridad y cmo denunciarla. De igual forma, se debe ofrecer capacitacin especfica conforme a sus funciones para ayudar a los empleados a mantener la integridad de la carga, realizar la revisin de contenedores, remolques y/o semirremolques, reconocer conspiraciones internas y proteger los controles de acceso. Aunado a los programas de capacitacin en seguridad, se debe incluir un programa de concientizacin sobre consumo de alcohol y drogas. Estos temas deben establecerse como parte de la induccin de nuevos empleados y mantener peridicamente programas de actualizacin. Los programas de capacitacin deben fomentar la participacin activa de los empleados en los controles y mecanismos de seguridad, as como mantener registros de todos los esfuerzos de capacitacin que haya brindado la empresa y la relacin de quienes participaron en ellos. Respuesta: Notas Explicativas: Indique si cuenta con un programa de capacitacin en materia de seguridad y prevencin en la cadena de suministros para todos los empleados. Explique brevemente en qu consiste y asegrese de incluir lo siguiente: Breve descripcin de los temas que se imparten en el programa. En qu momento se imparten. (Induccin, perodos especficos, etc.). Periodicidad de las capacitaciones y en su caso, actualizaciones.
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Indique de qu forma se documenta la participacin en las capacitaciones de seguridad en la cadena de suministros. Explique cmo se fomenta la participacin de los empleados en cuestiones de seguridad.
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10.2 Concientizacin a los operadores de los medios de transporte. La empresa debe dar a conocer a los operadores de los medios de transporte que utiliza para el traslado de las mercancas que se destinarn al comercio exterior, las polticas de seguridad respecto de procedimientos de carga y descarga, manejo de incidentes, cambio de candados en caso de inspeccin por otras autoridades, entre otros, que se tengan implementados. En el caso de que el servicio de transporte sea proporcionado por un socio comercial, deber asegurarse de que los operadores conozcan todas las polticas de seguridad y procedimientos establecidos. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el programa de difusin en materia de seguridad en la cadena de suministros enfocada a los operadores de los medios de transporte y asegrese de incluir lo siguiente: Indique cmo se lleva a cabo esta difusin. Seale los temas que se cubren. En caso de utilizar los servicios de un socio comercial para el traslado de sus mercancas, indique de qu manera se informa a los operadores las polticas de seguridad y procedimientos de la empresa.
Recomendacin: Los temas que podrn incluir, de manera enunciativa mas no limitativa, son: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Polticas de acceso y seguridad en las instalaciones. Entrega-recepcin de mercanca. Confidencialidad de la informacin de la carga. Instrucciones de traslado. Reportes de accidentes y emergencias. Instrucciones para la colocacin de candados y/o sellos en caso de la inspeccin por otras autoridades. Instalacin y prueba de alarmas de seguridad y de rastreo de unidades, cuando aplique. Identificacin de los formatos autorizados y documentos que utilizar.
11. Manejo e investigacin de incidentes. Deben existir procedimientos documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena de suministros y las acciones a tomar para evitar su recurrencia.
11.1 Reporte de anomalas y/o actividades sospechosas. En caso de deteccin de anomalas y/o actividades sospechosas, stas deben notificarse al personal de seguridad, a la Aduana local y/o dems autoridades competentes. Respuesta: Notas Explicativas: Describa el procedimiento para reportar anomalas y/o actividades sospechosas y asegrese de incluir lo siguiente: Quin es el responsable de reportar los incidentes.
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Detalle cmo determina e identifica con qu autoridad comunicarse en distintos supuestos o presuncin de actividades sospechosas.
Mencione si lleva un registro del reporte de estas actividades y/o sospechas.
11.2 Investigacin y anlisis. Deben existir procedimientos escritos para el anlisis e investigacin de incidentes para determinar su causa, as como acciones correctivas para evitar que vuelvan a ocurrir. La informacin derivada de esta investigacin deber documentarse y estar disponible en todo momento para las autoridades que as lo requieran. Esta informacin deber incluir la documentacin generada para llevar a cabo la operacin de comercio exterior de las mercancas afectadas que permita identificar cada uno de los procesos por los que atraves la mercanca, hasta el punto en que se detect la incidencia y que permita reconocer la vulnerabilidad de la cadena.
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Respuesta:
Notas Explicativas: Describa el procedimiento documentado para iniciar una investigacin en caso de ocurrir algn incidente y asegrese de incluir lo siguiente: Responsable de llevar a cabo la investigacin. Documentacin investigacin. que integra el expediente de la
Recomendacin: Los documentos a incluir en el expediente derivado de la investigacin, de manera enunciativa mas no limitativa, podrn ser: Informacin general del embarque, Orden de compra;
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Solicitud de transporte; Confirmacin de medio de transporte; Identificacin del operador de transporte (Registros de acceso, etc.); Formatos de Inspeccin del contenedor; Orden de salida; Registros de entrega: Videos de sistema de CCTV; Documentacin generada para el transportista (Lista de empaque, Carta porte, hoja de instrucciones); Documentacin generada para socios comerciales (Descripcin de mercancas, Proformas, facturas, etc);
Documentacin generado por el socio comercial (Pedimentos, Manifiestos, Reportes de seguimiento e inspeccin, videos en su caso, etc.); Reporte de seguimiento y monitoreo de la unidad (Rastreo del GPS).
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Solicitud de opinin favorable a que se refiere el apartado L, primer prrafo de la regla 3.8.1.
ACUSE DE RECIBO
Instrucciones de llenado: 1. Previo a la captura de la informacin, se sugiere que el usuario: a. Consulte el procedimiento para la obtencin de la opinin favorable a que se refiere el primer prrafo del apartado L de la regla 3.8.1., as como los formatos de Solicitud de opinin favorable a que se refiere el apartado L, primer prrafo de la regla 3.8.1. y Perfil de la empresa conforme a lo establecido en el apartado L, segundo prrafo, fraccin III de la Regla 3.8.1. que se encuentran en la pgina www.aduanas.gob.mx para conocer la informacin que ser necesaria para cumplir con los requisitos que se establecen en la citada regla; Llevar a cabo un anlisis comprensivo y detallado de la seguridad en su(s) cadena(s) logstica(s) tomando como base lo establecido en el Perfil de la Empresa;
b. 2.
Se debern completar todos los campos solicitados con la informacin requerida. Para cualquier duda o problemtica durante el llenado de esta solicitud, el usuario podr comunicarse a apoyo.alianza@sat.gob.mx para resolverlas. Una vez completada la Solicitud de opinin favorable deber presentarse en original y copia, junto con los documentos a que se refiere el segundo prrafo del apartado L de la regla 3.8.1. en la siguiente direccin: Administracin Central de Asuntos Internacionales Hidalgo 77, Mdulo IV, 2do. Piso, Colonia Guerrero, C.P. 06300, Mxico, Distrito Federal. De lunes a viernes, en un horario de 9:00 a 15:00 horas. Esta solicitud tambin podr enviarse mediante el Servicio Postal Mexicano o utilizando los servicios de empresas de mensajera.
3.
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(Cuarta Seccin)
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1. DATOS DE LA PERSONA MORAL SOLICITANTE 1.1. Datos Generales Nombre y/o Razn social:
RFC incluyendo la homoclave
1.2. Actividad Preponderante.
1.3. Domicilio fiscal.
Calle
Colonia
C.P.
Municipio/Delegacin
Entidad federativa
Telfono
Correo electrnico
1.4. Domicilio para or y recibir notificaciones.
Marque con una X en caso de ser el mismo que su domicilio fiscal. En caso contrario, favor de indicar:
Calle
Colonia
C.P.
Municipio/Delegacin
Entidad federativa
Telfono
Correo electrnico
2. DATOS DEL REPRESENTANTE LEGAL DE LA PERSONA MORAL SOLICITANTE 2.1. Representante Legal.
Apellido paterno RFC incluyendo la homoclave
Apellido materno
Nombre
Telfono
Correo electrnico
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3. DATOS DE LAS PERSONAS AUTORIZADAS PARA OIR Y RECIBIR NOTIFICACIONES 3.1. Persona autorizada para or y recibir notificaciones.
Apellido materno
Nombre
Telfono
Correo electrnico
3.2. Persona autorizada para or y recibir notificaciones.
Apellido materno
Nombre
Telfono
Correo electrnico
4. DOCUMENTOS QUE ACREDITAN LOS DATOS DE LA PERSONA MORAL SOLICITANTE 4.1. Acta constitutiva de la persona moral solicitante.
Nmero del instrumento notarial o pliza mercantil
Fecha
Nombre y nmero del Notario o Corredor Pblico
Entidad Federativa
4.2. Modificacin (es) al acta constitutiva.
NO APLICA. En caso contrario, favor de indicar las ltimas dos modificaciones:
4.2.1. Modificacin al acta constitutiva.
4.2.2. Modificacin al acta constitutiva.
Fecha
Fecha
Entidad Federativa
Entidad Federativa
Descripcin de la modificacin
Descripcin de la modificacin
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4.3. Documento con el que se acredita la personalidad de quien firma esta solicitud para realizar actos de administracin en representacin de la empresa. * De constar en el acta constitutiva, selelo marcando una X en el cuadro.
Consta en el acta constitutiva. En caso de no constar en el acta constitutiva por favor seale los siguientes datos:
Fecha
Nombre y nmero del Notario Pblico o corredor pblico
Entidad Federativa
5. DATOS DE LAS PERSONAS AUTORIZADAS COMO ENLACE OPERATIVO CON LA AGA Para la obtencin de la opinin favorable a que se refiere el primer prrafo del apartado L de la regla 3.8.1., as como para el seguimiento en caso de obtener la autorizacin, se requiere que su empresa designe un contacto que ser el enlace con la autoridad, as como la designacin de un suplente. Al existir algn cambio en estos contactos, se deber dar aviso a la AGA inmediatamente. 5.1. Persona autorizada como enlace operativo.
Apellido materno
Nombre
Ubicacin
Cargo o Puesto
Telfono
Correo electrnico
5.2. Persona autorizada como enlace operativo (Suplente).
Apellido materno
Nombre
Ubicacin
Cargo o Puesto
Telfono
Correo electrnico
Jueves 24 de mayo de 2012 6. DATOS GENERALES DE LA EMPRESA 6.1. Direccin electrnica de la empresa http://
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6.2. Breve Historia de la Empresa (Agregar las lneas que sean necesarias)
7. DATOS DE LAS INSTALACIONES DE LA EMPRESA Es necesario indicar las instalaciones que pertenecen al Registro Federal de Contribuyentes de la persona moral solicitante y asegurarse que se adjunte a la presente solicitud, el formato Perfil de la empresa conforme a lo establecido en el apartado L, segundo prrafo, fraccin III de la Regla 3.8.1. por cada una de las instalaciones que se indiquen. 7.1. Indique el nmero de instalaciones operando bajo el mismo R.F.C. (Ej. Plantas Industriales, almacenes, centros de distribucin, etc.)
7.2. Nombre y tipo de las instalaciones. (Agregar las filas necesarias de acuerdo al nmero de instalaciones) Nombre y/o Denominacin de la Instalacin: Direccin: Nombre y/o Denominacin de la Instalacin: Direccin: Nombre y/o Denominacin de la Instalacin: Direccin: Nombre y/o Denominacin de la Instalacin: Direccin: Una vez manifestado lo anterior, se solicita al Servicio de Administracin Tributaria a travs de la Administracin General de Aduanas, a que realice una visita a las instalaciones aqu sealadas, con el exclusivo propsito de verificar lo sealado en el formato denominado Perfil de la empresa conforme a lo establecido en el apartado L, segundo prrafo, fraccin III de la Regla 3.8.1. a que se refiere la fraccin III del segundo prrafo del Apartado L de la regla 3.8.1., mismo(s) que adjunto a la presente solicitud. Tipo de Instalacin: (Planta Industrial, Almacn, centro de distribucin, etc.) Tipo de Instalacin: (Planta Industrial, Almacn, centro de distribucin, etc.) Tipo de Instalacin: (Planta Industrial, Almacn, centro de distribucin, etc.) Tipo de Instalacin: (Planta Industrial, Almacn, centro de distribucin, etc.)
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7.3. Indique los pases en que tiene oficinas comerciales y/o representacin.
8. RECONOCIMIENTO MUTUO La adopcin de Mxico de las normas establecidas en el Marco Normativo SAFE de la OMA para Asegurar y Facilitar el Comercio Global publicado por la Organizacin Mundial de Aduanas (OMA), donde se incorporan prcticas y normas en materia de seguridad, tiene como uno de sus objetivos, alcanzar el Reconocimiento Mutuo con aquellos pases que cuentan con un programa similar en materia de seguridad, que cumplen con la condicin de Operadores Econmicos Autorizados de acuerdo al Marco SAFE y la legislacin de cada pas. Por lo tanto, como parte de la estrategia para evitar la duplicacin de controles de seguridad y contribuir de manera significativa a la facilitacin y control de las mercancas que circulan en la cadena de suministro internacional, es necesario contar con la participacin de aquellos que logren obtener el registro en la inscripcin de empresas certificadas y autorizar el intercambio de informacin que permita enriquecer los sistemas informticos, eliminar y/o reducir la redundancia y/o duplicacin de esfuerzos en el proceso de inscripcin. Por lo anterior y de conformidad con lo dispuesto en el artculo 21 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental, autorizo al sujeto obligado denominado Servicio de Administracin Tributaria, a travs de la Administracin General de Aduanas, a compartir, difundir o distribuir con otras autoridades nacionales o extranjeras los datos personales y dems informacin de la empresa que represento y que se genere durante el transcurso en que la misma se encuentre inscrita como empresa certificada en trminos de lo previsto en el artculo 100-A de la Ley Aduanera vigente. SI AUTORIZO 9. CLASIFICACION DE LA INFORMACION 9.1. Clasificacin de la Informacin La informacin proporcionada durante este trmite para la obtencin de la opinin favorable ACAI es clasificada por esta empresa como (Marque con una X en el cuadro la opcin seleccionada): Pblica Confidencial NO AUTORIZO
10. DOCUMENTOS QUE SE DEBEN ANEXAR A ESTA SOLICITUD Copia simple del instrumento legal con el que el firmante acredita sus facultades de representacin para realizar actos de administracin, y para su cotejo deber presentar original o copia certificada del mismo, as como de la identificacin oficial. Informe de opinin sobre el cumplimiento de obligaciones fiscales, conforme a lo dispuesto en la regla II.2.1.11. de la RMF.
Medio magntico, conforme a la regla 1.2.3., conteniendo el formato denominado Perfil de la empresa conforme a lo establecido en el apartado L, segundo prrafo, fraccin III de la Regla 3.8.1. por cada una de las instalaciones sealadas en el numeral 7 de esta solicitud. Bajo protesta de decir verdad, manifiesto que los datos asentados en el presente documento son ciertos y que las facultades que me fueron otorgadas para representar a la solicitante no me han sido modificadas y/o revocadas. NOMBRE Y FIRMA DEL REPRESENTANTE LEGAL DEL SOLICITANTE ___________________________

9a Resolucin de Modificaciones A Las Reglas de Carcter General en Materia de Comercio Exterior para 2011 y Su Anexo 1

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Jueves 24 de mayo de 2012

CUARTA SECCION PODER EJECUTIVO SECRETARIA DE HACIENDA Y CREDITO PUBLICO

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Acuse de Recibo Primera Vez: Renovacin:

Jueves 24 de mayo de 2012

Jueves 24 de mayo de 2012

Nmero y/o letra exterior

Nmero y/o letra interior

Municipio/Delegacin Actividad preponderante de la planta:

Jueves 24 de mayo de 2012

Customs-Trade Partnership Against Terrorism (C-TPAT).

CTPAT Account number: Nivel: Certificado

Fecha de ltima visita:

No. de Registro: Programa: Programa:

Jueves 24 de mayo de 2012

Certificaciones: Nombre: Nombre: Nombre: Nombre:

DIARIO OFICIAL (Cuarta Seccin)

Jueves 24 de mayo de 2012

Jueves 24 de mayo de 2012 DIARIO OFICIAL

DIARIO OFICIAL Jueves 24 de mayo de 2012

Recomendacin: El procedimiento para la perimtricas podra incluir: a) b) inspeccin de las bardas

Jueves 24 de mayo de 2012

14 (Cuarta Seccin) DIARIO OFICIAL Jueves 24 de mayo de 2012

Jueves 24 de mayo de 2012 DIARIO OFICIAL

Responsable del buen funcionamiento y mantenimiento de los aparatos de comunicacin.

Registro de verificacin y mantenimiento de los aparatos.

Forma de asignacin de los aparatos de comunicacin.

16 (Cuarta Seccin) DIARIO OFICIAL

Jueves 24 de mayo de 2012

Jueves 24 de mayo de 2012

Anexe el procedimiento documentado para el control de las identificaciones.

Jueves 24 de mayo de 2012

Jueves 24 de mayo de 2012 DIARIO OFICIAL (Cuarta Seccin) 19

20 (Cuarta Seccin) DIARIO OFICIAL

Jueves 24 de mayo de 2012

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22 (Cuarta Seccin) DIARIO OFICIAL Jueves 24 de mayo de 2012

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24 (Cuarta Seccin) DIARIO OFICIAL

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26 (Cuarta Seccin) DIARIO OFICIAL

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5.6 Procesamiento de la informacin y documentacin de la carga.

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30 (Cuarta Seccin) DIARIO OFICIAL Jueves 24 de mayo de 2012

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32 (Cuarta Seccin) DIARIO OFICIAL Jueves 24 de mayo de 2012

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34 (Cuarta Seccin) DIARIO OFICIAL

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