8.-FUNDAMENTOS DEL DERECHO PENAL ECONMICO: 1.

-Introduccin: De las muchas discusiones que ocuparon a la Doctrina penal espaola en todo el largo periodo, sin duda excesivamente extenso, que ha transcurrido hasta la aparicin del que ha venido en llamarse Cdigo Penal de la democracia, punto coincidente de los especialistas fue siempre la demanda de inclusin en el nuevo Texto de un Ttulo especfico que se ocupase de los denominados delitos econmicos. Con todo, podra sorprender, en una primera aproximacin a la regulacin que result en el Cdigo definitivo de 1995, el que no se hubiese dado plena satisfaccin a una pretensin respecto de la que poda comnmente admitirse su pacfica solicitud: en efecto, el Ttulo XIII del Cdigo Penal, ha utilizado una frmula de compromiso en su rotulacin que podra resultar incomprensible si no se acude para explicarla a la existencia de discusiones doctrinales en torno al propio concepto de delincuencia econmica. La plena conciencia de los especialistas sobre la necesidad de afrontar las enormes consecuencias sociales que generaban un determinado tipo de delitos, que genricamente podan denominarse econmicos, haba hecho coincidir las opiniones a la hora de abogar por una criminalizacin especfica de los mismos; sin embargo, tal voluntad comn, no lo era tanto a la hora de decidir cual era el concepto de delincuencia econmica a manejar en la futura regulacin codificada. El legislador de 1995 parece haber sido consciente de que en ste delicado campo delictivo entender que la barrera diferenciadora entre unos delitos puramente patrimoniales, que afectaran exclusivamente al mbito privado, y otros econmicos, que repercutiran sobre intereses generales, era simplificar demasiado y, quizs por ello, con la misma rotulacin del Ttulo XIII ha deseado resaltar la imbricacin que muchas veces se produce ya que resulta difcil negar tanto que los delitos econmicos acaban proyectando sus negativos efectos sobre los bienes personales, como que ciertos delitos patrimoniales extienden sus consecuencias ms all de la esfera individual. Posiblemente sea esta la mejor explicacin que puede darse a una rotulacin tan mixta como la de Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico. Una decisin que se aparta de las lneas que marcaron otros proyectos legislativos anteriores y que, sin duda, responde ms bien a una solucin de compromiso consciente de las discusiones doctrinales de los ltimos aos centradas no slo en la existencia de un concepto amplio y otro estricto de delincuencia econmica, sino tambin en la aceptacin de que las barreras diferenciadoras entre delitos patrimoniales y econmicos no siempre son ntidas.

2.-Consideraciones crticas en torno a la clasificacin sistemticoformal del Cdigo Penal.

Si aceptamos la sistemtica formal sustentada por el legislador de 1995, hemos de reconocer que de los XIV Captulos que componen ste Ttulo XIII, la lnea divisoria entre delitos patrimoniales y delitos socioeconmicos la marca el Captulo X, puesto que contiene no solo una referencia genrica a las Disposiciones comunes a los captulos anteriores, sino, sobre todo, porque el artculo 268, incluido en el mismo, al contemplar una excusa absolutoria tradicional en nuestra legislacin, ha marcado claramente la diferencia entre delitos patrimoniales y los que no lo son. En efecto este precepto dispone que 1.- Estn exentos de responsabilidad criminal y sujetos nicamente a la civil los cnyuges que no estuvieren separados legalmente o de hecho o en proceso judicial de separacin, divorcio o nulidad de su matrimonio y los ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza o por adopcin, as como los afines en primer grado si viviesen juntos, por los delitos patrimoniales que se causaren entre s, siempre que no concurra violencia o intimidacin. As, en esta primera aproximacin formal, podra decirse que el Cdigo, aunque ha unificado la rotulacin del Ttulo, ha considerado delitos patrimoniales los hurtos (Captulo I) y los robos (II), a la vez que el delito de extorsin (III), el robo y hurto de uso de vehculos (IV), la usurpacin (V), y todas las defraudaciones (estafas, apropiacin indebida, defraudaciones de fluido elctrico y anlogas)(VI), incluso las insolvencias punibles (VIII) y los delitos de daos (IX). Se trata de delitos incluidos en captulos anteriores al (X). De otro lado, y siguiendo con este criterio puramente formal, el legislador habra considerado delitos socioeconmicos los relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores (Captulo XI), el delito de sustraccin de cosa propia a su utilidad social o cultural (XII), los delitos societarios (XIII) y, tambin, los delitos de receptacin con modalidades tan especficas como la de blanqueo de bienes (Captulo XIV). Esta clasificacin formal no resiste una crtica que se centrara en la valoracin de aspectos materiales, ya considerados tradicionales, de la delincuencia econmica. En efecto, observada criminolgicamente esta modalidad delictiva como una categora de la que SUTHERLAND calificase por vez primera de delincuencia de cuello blanco, la Doctrina espaola viene aceptando pacficamente una configuracin genrica de la misma como la que ofreciera hace varios lustros BAJO FERNNDEZ al considerar que era la relativa a las infracciones lesivas del orden

econmico, cometidas por personas de alto nivel socio-econmico en el desarrollo de su actividad profesional. Conceptuacin que, contemplada con otras notas aportadas por los especialistas, acab teniendo un perfil material como el que suministra MARTNEZ-BUJN PREZ al entender que se trata de una criminalidad que agrupa las infracciones cometidas por personas de nivel socioeconmico elevado que, actuando en el ejercicio de su actividad profesional, y mediante el abuso de la confianza inherente a las relaciones sociales, lesionan o ponen en peligro el orden econmico. Por tanto, y a la vista de la sistemtica formal del Cdigo, no parece que nuestro legislador haya perseguido de forma estricta tales configuraciones materiales. Posiblemente con una buena finalidad, sin duda con mejor intencin que estilo, el legislador de 1995 ha tratado de hacer primar, a la hora de otorgar naturaleza a cada infraccin, la vertiente lesiva ms considerablemente afectada, con independencia de que pudiera asumir que tambin podan repercutir los efectos sobre otros bienes: de ah vendra esa tajante separacin entre delitos patrimoniales y econmicos, por ms que se puedan hipotizar supuestos en los que el ataque al patrimonio alcance intereses generales y por ms que los delitos socioeconmicos se acaben proyectando siempre en mayor o menor medida sobre el patrimonio individual. Lo cierto es que, ni tan siquiera aceptando estas premisas, justificaciones ms bien, puede explicarse la divisin sistemtica que el cdigo de 1995 ha efectuado en el Ttulo XIII, y que se mantiene tras las modificaciones aportadas por la L.O. 15/2003, de 25 de noviembre, que modifica el Cdigo Penal de 1995. Por mas que debamos reconocer que el legislador parece adscribirse a una tesis amplia de Derecho Penal econmico, lo cierto es que en el resultado final las contradicciones son evidentes, mientras que, de un lado, ha dejado fuera del ttulo delitos econmicos puros, indiscutiblemente econmicos, de otro, ha incluido infracciones que no armonizan con tal concepcin. Comparto plenamente la opinin de quienes como GONZALEZ RUS, reconocen que la gran dimensin patrimonial otorgada a los delitos contra la propiedad intelectual, muy por encima de la dimensin moral del derecho de autor, cuadra mal con su inclusin formal en la esfera de los delitos econmicos. Paradjicamente, no se entiende muy bien porqu se ha decidido que en los delitos de alteracin de precios en concursos y subastas pblicas, prima lo patrimonial sobre lo econmico olvidando la trascendencia que siempre se ha dado a la libre competencia en las subastas. No puede por menos que sorprender que el legislador, una vez adoptada la decisin sistemtica de crear un Titulo dedicado, mejor "compartido", a los delitos socioeconmicos, haya dejado fuera del mismo, los delitos contra la Hacienda Pblica y contra la Seguridad Social (Titulo XIV). Por ms que se deseara resaltar una cierta "autonoma" en el mbito de conductas delictivas atentatorias de la

Hacienda Pblica y de la Seguridad Social, resulta inexplicable que hayan quedado fuera del anterior Ttulo precisamente aquellas infracciones que se consideran el paradigma de los delitos econmicos. Ms discutible podra resultar la exclusin que tambin se ha hecho de los "Delitos contra los derechos de los trabajadores". Han sido ubicados en un Titulo de nueva creacin (XV), an cuando su contenido no sea tan novedoso pues la innovacin no se cifra tanto en la materia regulada como en la sistemtica. El Cdigo de 1995 ha hecho una autntica tarea "de recogida" de figuras delictivas que se encontraban diseminadas en diversas partes del anterior Cdigo. Con todo, esta reunificacin de lo que la Doctrina especializada ya ha calificado de "Derecho Penal del trabajo", no debera impedir la percepcin de la autntica naturaleza de unas infracciones que, en su afn de tutela, van mucho ms lejos de la proteccin de bienes personales de los trabajadores en cuanto individualidades, pues parece claro que, tal y como han destacado BAYLOS/TERRADILLOS, son vistos ms bien desde la dimensin de "fuerza de trabajo", como titulares de aquellos intereses difusos o colectivos que coinciden con el desarrollo de un determinado orden econmico y social. Estimo, desde esta ptica, que asiste totalmente la razn aMAR TINEZBUJAN PEREZ cuando los cataloga como delitos econmicos por entender que dentro de este Titulo pueden individualizarse intereses supraindividuales incluibles en la categora de los intereses difusos del orden socio-econmico, "similares a los que se tutelan a travs de los delitos socio-econmicos de consumidores", tipificado s en la Seccin tercera del Capitulo XI del Titulo XIII. La formalidad de la clasificacin legal no impedir, como de hecho sucede, que acaben triunfando los criterios materiales a la hora de enjuiciar la naturaleza de una infraccin. De hecho, en nuestro Pas, y en otros con influjos semejantes, ha ido abrindose paso la visin material/funcional de esta categora de delincuencia, respecto de la que hoy priman nociones como las de TIEDEMANN para quien hablar de delitos socioeconmicos supone hablar de "un bien jurdico categorial", que se va proyectando y concretando despus en intereses o bienes jurdicos especficos en cada figura delictiva. Desde esta ptica el concepto de delito econmico abarcara no solo todas aquellas transgresiones contra la actividad interventora y reguladora del Estado en la economa, sino tambin las infracciones en el mbito de bienes jurdicos colectivos o supraindividuales de naturaleza econmica e, incluso, infracciones patrimoniales puras siempre y cuando se proyecten contra patrimonios supraindividuales o cuando entraen un mal uso de los instrumentos de la vida econmica. No cabe duda de que el legislador espaol ha optado por un concepto muy amplio y genrico, tanto que ni tan siquiera ha utilizado el trmino de delitos econmicos, sino el de "orden socioeconmico", resaltando as el aspecto de la tutela a aquellos bienes jurdicos supraindividuales que se relacionen, como indica BAJO FERNANDEZ, "con la regulacin jurdica de la produccin, distribucin y consumo de

bienes y servicios", al margen de que puedan repercutir o no sobre intereses patrimoniales particulares. 3.- Clasificacin de los delitos econmicos contenidos en el Cdigo Penal desde una ptica criminolgica y de polticacriminal. 3.1.- Premisa. Antes de abordar, con un criterio material/criminolgico, la clasificacin de los que consideramos delitos econmicos contenidos en el Cdigo penal espaol, es necesario aclarar una vez ms el punto de partida por el que se opta cuando se pretende tratar la enumeracin y sistematizacin de unos delitos cuyo denominador comn en la prctica es la referencia a una categora criminolgica como lo es el concepto de delincuencia econmica. La referencia no es balad, el mismo TIEDEMANN ha reconocido en diversas ocasiones "la gran dificultad existente a la hora de conseguir una clara delimitacin de lo que deben ser considerados delitos econmicos sin una enumeracin" . Tcnicamente, entendemos que lo ms acertado es otorgar trascendencia a la eleccin criminolgica por la que el legislador ha optado al configurar la rbrica del Titulo XIII. En efecto, ste, pudiendo hacerlo, no se ha referido a "delitos econmicos", expresin que, sin duda, hubiese dotado al titulo de una connotacin mucho ms jurdica, coincidente con la visin de un Derecho penal econmico en sentido estricto y ceido, como ya puntualizara claramente BAJO FERNANDEZ, a los delitos que atentan contra los intereses econmicos pblicos y contra la libertad de competencia. Por el contrario, despus de varias iniciativas que se movan en distinto sentido, se decant por una referencia ms genrica al "orden socioeconmico". Esto no puede ser considerado balad, como tampoco puede preterirse el dato de que esa expresin termino lgica elegida comparte rtulo en el Ttulo con una alusin a los "delitos contra el patrimonio". Con ello, la opcin se ha acercado ms a un sentido genrico del orden econmico, un orden entendido -y lo decamos lneas atrs utilizando de nuevo palabras de BAJO- como regulacin jurdica de la produccin, distribucin y consumo de bienes y servicios. Solo que, sin acotar, este concepto abarcara no solo las infracciones que afectasen a los intereses econmicos pblicos y a la libertad de competencia, sino igualmente a todas aquellas otras que proyectndose sobre bienes jurdicos patrimoniales individuales, lesionaran o pusieran en peligro, adems, la regulacin jurdica de la produccin, distribucin y consumo de bienes y servicios. Visin que no es ya jurdica, sino criminolgica, y que valora, en palabras de GONZALEZ RUS, el medio en el que se producen los delitos, las repercusiones supraindividuales de los mismos e, incluso, el propsito poltico-criminal que constituye el -denominador comn finalstico de la existencia de cada figura delictiva. Y es que, en efecto, se ha asumido por los especialistas que el Derecho penal econmico, no perseguira

tanto una autonoma cientfica frente a las dems disciplinas penales, como un objetivo de carcter politico-criminal: la prevencin de la criminalidad econmica.

De hecho no est de ms recordar aqu que cuando, hace dos dcadas, se present el importante Proyecto de Cdigo Penal de 1980, se dise en el mismo un Ttulo dedicado exclusivamente, con esa rotulacin, a los delitos contra el orden socioeconmico. Tal iniciativa motiv que corrieran autnticos ros de tinta en tomo al orden soioeconmico como bien jurdico protegido en todos los delitos contenidos en el ttulo. Ya entonces, y entendemos que con mayor motivo ahora, se entendi por los especialistas que el legislador no pretenda tanto definir un bien jurdico como describir un objetivo poltico-criminal. Se deca tambin, y entiendo que a eso se ha acercado todava ms el legislador de 1995, que ese objetivo poltico-criminal deba servir para reunir sistemticamente un nmero determinado de figuras delictivas bajo esa comn referencia de delitos contra el orden socioeconmico(por todos BAJO FERNANDEZ). Ahora, el Cdigo, ha unificado en un Ttulo la referencia a los delitos contra el patrimonio y contra el orden socieconmico, posiblemente con el convencimiento de que muchas de las infracciones que afectan a un. bien jurdico patrimonial individual como, por ejemplo, estafas, insolvenciasetc., pueden lesionar o poner en peligro la regulacin jurdica de la produc carcter de delitos patrimoniales. Slo criminolgicamente, en atencin a parmetros del autor, de los efectos, de la vctima, ...etc., cabe seguir hablando de delitos econmicos. 3.2.- Clasificacin. De acuerdo con las manifestaciones realizadas en el apartado anterior y manteniendo incluso esa distincin entre delitos econmicos en sentido amplio y en sentido estricto, hay que asumir tambin que, salvo en los delitos econmicos en sentido estricto, en los que el orden econmico si aparece tutelado de forma directa en la norma como bien jurdico de la misma, es parte del injusto, en los dems, no desempea ningn papel de bien jurdico protegido de forma directa, ni por tanto tcnica. Teniendo presente de igual modo las consideraciones criminolgicas que la rbrica expresa, valorando no solo el "medio" en que acontecen las infracciones sino, a la vez, las repercusiones supraindividuales de los delitos y el propsito poltico-criminal de su propia existencia, cabe entender que no son delitos econmicos todos los que se encuentran a partir del Capitulo X del Ttulo XIII del Cdigo Penal, y que, por el contrario, existen otros en distintos lugares del Texto que s tienen esa naturaleza. La enumeracin sistematizada de los mismos puede abordarse utilizando, como criterio inmediato de clasificacin, los distintos intereses de la sociedad que integran globalmente el orden econmico

objeto de proteccin penal(GONZALEZ RUS), ese "orden econmico y social justo" a que se refiere el Prembulo de la Constitucin espaola de 1978. A.- Proteccin de la competencia. Se trata de proteger una serie de derechos o intereses que son inherentes al normal desarrollo de la competencia y que repercuten en la actividad de los empresarios, de los consumidores o del propio mercado (incluso el de valores). El Capitulo XI, con el que formalmente inicia el Cdigo la serie de delitos que califica de socioeconmicos, ha utilizado una rbrica tan descriptiva como meramente acumulativa: "De los delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores"; nosotros, por las razones que ya hemos explicado, entendemos que debe apartarse la Seccin primera, que se ocupa de la tutela a una dimensin marcadamente patrimonial de la propiedad intelectual: 10 cierto es que solo se han sancionado penalmente los ataques a los intereses patrimoniales dimanantes del derecho de autor, 10 que hace difcil su armonizacin con cualquier tutela, an indirecta, a una dimensin supraindividual propia del orden socioeconmico. AA.- Delitos relativos a la propiedad_industrial (arts. 273 a 277). En el mbito de estas infracciones, que sufren una transformacin esencial respecto a nuestra legislacin anterior, hay que sealar que se ha cumplido, y con muy buena tcnica desde el punto de vista de respeto al principio de legalidad en materia penal, con el objetivo que en su da manifest la propia Exposicin de Motivos del Proyecto de Cdigo Penal de 1992: la idea de que la presencia de una Ley de obligada referencia para la interpretacin o delimitacin de la ley penal (la Ley de Propiedad industrial), no obligaba al legislador penal "a tomar el cmodo camino de la ley penal en blanco, tcnica legislativa que solo excepcionalmente puede admitirse dados los peligros que entraa para los principios de seguridad y taxatividad, que exigen que los delitos y las penas estn descritos precisamente en la ley penal". Para cumplir esta exigencia, en el Cdigo Penal de 1995 se logra una regulacin que "se libera" de la total sumisin a la Ley de Propiedad Industrial y aborda la definicin en sede penal de las conductas que merecen la consideracin de delitos: a.- delitos relativos a invenciones y creaciones industriales: - Falsificacin y usurpacin de patentes y modelos de utilidad (art. 273.1). - Usurpacin de procedimientos objeto de una patente (art.273.2). - Usurpacin de modelos o dibujos industriales o artsticos o topografa de un producto semiconductor (art.273.3). b.- Delitos relativos a la proteccin directa o indirecta de signos distintivos:

- Falsificacin e imitacin de marcas y signos distintivos (art.274.1). - Tenencia o uso indebido de marcas o signos distintivos (art.274.2). c.- Delito de uso indebido de denominaciones de origen o de indicaciones geogrficas representativa de una calidad determinada legalmente protegidas (art.275). d.- Cualificacin comn a todas las figuras delictivas anteriores basada en la especial gravedad, bien en funcin del valor de los objetos producidos o por la especial importancia de los perjuicios ocasionados. (art.276). Inexplicablemente, tanto desde un punto de vista tcnico como sistemtico, se ha incluido en esta Seccin (art.277) un delito relativo a la divulgacin de patentes secretas que en modo alguno es un delito socioeconmico, ni se relaciona tampoco con la tutela de la competencia. Su naturaleza nada tiene que ver con los delitos que lo acompaan y lo que se defiende es el inters estatal en la salvaguarda de secretos e invenciones relativas a la defensa nacional; es entre estos delitos donde habr que situarlo. A.B.- Delitos relativos al mercado y a los consumidores (arts.278 a 286). La Seccin Tercera del Captulo XI, agrupa bajo el denominador comn de la misma rbrica distintos aspectos de la tutela del libre mercado y los consumidores, tutela a unos bienes jurdicos realizada desde una perspectiva supraindividual. Es lgico que se hayan sistematizado de modo conjunto toda una serie de infracciones desde el punto y hora en que resulta imposible separar. difanamente el concepto de competencia del de mercado y consumidores, en realidad forman parte de un todo, y as 10 ha estimado el legislador. a.- Delitos de competencia desleal: - Descubrimiento y revelacin de secretos empresariales. El legislador ha sistematizado toda una serie de conductas, tanto de descubrimiento, revelacin del secreto o incluso utilizacin en beneficio propio del mismo, que tienen como denominador comn la afectacin de la capacidad competitiva de la empresa en el mercado, en ltima instancia, y como asume toda la Doctrina especializada, el inters econmico que el secreto encierra para la empresa. Abarca actividades muy distintas: - Descubrimiento de secretos de empresa (art. 278.1); es, criminolgicamente, el denominado espionaje empresarial. Se agrava en funcin de un resultado material basado en la "difusin, revelacin o cesin de los secretos descubiertos" (art.278.2). - Violacin del secreto de empresa por quien est legalmente obligado a guardar reserva (art. 279, prrafo primero);

un delito especial propio basado en una especie de "lealtad empresarial". La figura se atena si el sujeto acta "en provecho propio"(art. 279, prrafo segundo). - Violacin del secreto de empresa por quien no ha tomado parte en su descubrimiento (art. 280). Esta figura cubre una laguna histrica de punibilidad. b.- Delitos contra el libre mercado: - Detraccin del mercado de materias primas o productos de primera necesidad (art. 281). - Maquinaciones para alterar el precio de las cosas que habra de resultar de la libre competencia (art.284). Genuino delito socioeconmico que trata de garantizar la propia existencia del libre mercado y de la competencia. Se discute por la Doctrina si desde una ptica ms especfica, tuteladora de la libre concurrencia entre postores, debera ser incluido aqu, como delito econmico, el delito de alteracin de precios en concursos y subastas pblicas (art.262). Otros se decantan por entender que no tiene tal naturaleza por tutelar un bien jurdico privativamente individual. Entendemos que, dada la regulacin que el precepto recibe, no es desatinado entender que se est tutelando no tanto el patrimonio individual como la libertad de pujas, el mantenimiento de la libre competencia en las subastas, lo que acerca la figura, por encima de la proteccin de intereses individuales, a las infracciones econmicas, ese parece ser su sentido politico-criminal. - Abuso de informacin privilegiada en el mercado de valores o de cualesquiera otros instrumentos negociados. Adaptacin a la legislacin espaola de la normativa europea (Directiva CEE 89/592). Tutela directamente el correcto funcionamiento del mercado de valores: respeto al principio de igualdad de oportunidades de los inversores. - Tipo bsico (art. 285). - Tipo agravado: la habitualidad, beneficio de notoria importancia o causacin de grave dao a los intereses generales (art. 286). c.- Delitos contra los consumidores: - El delito de publicidad engaosa (art. 282). Ha sido catalogado por la Doctrina como el arquetpo de los genuinos delitos socioeconmicos contra los consumidores. Se tutela la veracidad de los medios publicitarios. - El delito de facturacin indebida (art. 283). Novedoso delito socioeconmico de consumo que no tutela los patrimonios individuales de los consumidores, sino el inters de los mismos como grupo colectivo.

B.- Proteccin del inters general frente al ejercicio ilimitado de la propiedad privada. - El delito de sustraccin de cosa propia a su utilidad social o cultural (art. 289). El bien jurdico tutelado es de titularidad colectiva y se cie a la defensa del inters general: la utilidad social o cultural que estan llamados a cumplir determinados bienes, al margen incluso de la propiedad de los mismos. C.- Proteccin de las "reglas de juego" del instrumento societario. Los delitos societarios (arts. 290 a 297). Autntica novedad en el Cdigo Penal de 1995 que trata de dar cumplida respuesta a los impulsos que en el sentido de la criminalizacin venan dejndose sentir desde aos atrs tanto desde instancias doctrinales como judiciales, puesto que exista en Espaa una autntica laguna de punibilidad respecto de mltiples conductas realizadas desde el mbito de sociedades mercantiles. Necesidad de regulacin que se hacia patente tanto desde instancias dogmticas como poltico-criminales. En la regulacin acometida, el castigo de conductas delictivas societarias, abarca muy diversos aspectos orientados a tutelar no solo los derechos patrimoniales de la sociedad, como tal, sino tambin los de los socios y terceros, respecto de actividades derivadas del funcionamiento de aquellas. Se demuestra en todos estos delitos que el concepto de orden econmico con el que se ha manejado el legislador no es el estricto, como ya se ha resaltado pginas atrs. En estos delitos puede individualizarse una proteccin de marcado orden patrimonial, orientada a la tutela de intereses patrimoniales de la sociedad, de los socios, de acreedores y an de inversores. Pero tambin se tutelan otros intereses que trascienden los patrimonios individuales. De hecho, los delitos societarios se han tomado en la Doctrina como modelo de infracciones con imbricacin de las proyecciones patrimoniales y socieconmicas. Es aqu donde hay que recordar otra vez la idea de que el objetivo poltico-criminal tambin define la delincuencia econmica como concepto criminolgico: se trata de proteger, en ltimo caso, el adecuado funcionamiento de las sociedades como instrumento necesario del sistema econmico. - Disposiciones comunes: - Concepto de sociedad: interpretacin autntica del arto 297. - Condicin de perseguibilidad: la exigencia de persecucin a instancia de parte (art. 296) violenta la naturaleza socioeconmica de estos delitos.

- Tipos delictivos: a.- Delito de balance falso (art. 290). b.- Imposicin de acuerdos abusivos mediante prevalimiento de situacin mayoritaria (art.291). c.- Imposicin o aprovechamiento de acuerdos lesivo s por mayora ficticia (art.292) d.- Lesin de los derechos sociales (art. 293). e.- Obstaculizacin de la actividad inspectora o supervisora de la Administracin (art. 294). f.- Administracin social desleal (art.295). D.- Proteccin de la legalidad en el trfico de bienes. La receptacin y el blanqueo de bienes (arts.298 a 304). El legislador decide castigar aqu, en el Capitulo XIV, y con una referencia conjunta dos esferas delictivas que, en principio tienen connotaciones diversas. De un lado, la receptacin, autntico delito de referencia que ha seguido manteniendo una estructura fundamentada en el delito anterior, 10 que, en principio aleja este delito de 10 que comnmente se ha entendido que debera primar: el inters general en no favorecer la delincuencia patrimonial y econmica. No toda la Doctrina est de acuerdo en ello, pero desde una valoracin de la dimensin criminolgica, parece posible entender que la tutela de los intereses generales la situara en el mbito de los delitos socioeconmicos: una variedad de tutela hacia el trfico lcito de bienes. Si el Cdigo ha diseado una especie de naturaleza mixta, patrimonial-socioeconmica, para la receptacin, ha conformado una estructura de autnticos delitos econmicos a toda una serie de "conductas afines a la receptacin", que pueden agruparse bajo la comn referencia al blanqueo de bienes: todo proceso de ocultacin de bienes de origen delictivo con el fin de dotarlos de una apariencia final de legitimidad, en conocida expresin de BLANCO CORDERO. a.- La receptacin. Tipos delictivos. - Receptacin de delitos: - Tipo bsico (art. 298.1) - Tipo agravado: receptacin para el trfico (art. 298.2). - Receptacin de faltas: - Tipo bsico: la habitualidad (art. 299.1) - Tipo agravado: receptacin para el trfico (art. 299.2) b.- Blanqueo de bienes. - Tipos delictivos. - Blanqueo de bienes procedentes de delitos graves (art.

301.1) - Blanqueo de bienes procedentes de delitos relacionados con el trfico de drogas (art. 301.1, prrafo primero). - Blanqueo en cadena (art. 301.2) - Agravaciones comunes a los tipos anteriores: - Pertenencia a una organizacin dedicada al blanqueo (art. 302) - Especial condicin del sujeto activo (art. 303) E.- Proteccin_de la Hacienda Pblica y de la Seguridad Social. Delitos contra la Hacienda Pblica y contra la Seguridad Social (arts.305 a 310). La caracterstica ms relevante de todas las infracciones ubicadas en el Ttulo XIV es la de ser, segn opinin unnime de la Doctrina, delitos econmicos en sentido estricto. El gran nmero de delitos agrupados en este Ttulo, con notables particularidades penales y con estructuras que, en muchas ocasiones, se repite al pi de la letra, pueden ser sistematizados del siguiente modo:

a.- El delito de defraudacin tributaria: - Tipo bsico (art. 305.1) - Tipos agravados (art.305.1, prrafo segundo) - Exencin de la responsabilidad penal por regularizacin (art. 305.4) b.- El delito de defraudacin a la Seguridad Social: - Tipo bsico (art. 307.1) - Tipos agravados (art.307.1, prrafo segundo) - Exencin de responsabilidad penal por regularizacin (art. 307.3) c.- El fraude de subvenciones: - Modalidades delictivas (art. 308.1 y 2) - Exencin de responsabilidad penal por reintegro de cantidades (art. 308.4) d.- Delitos de fraudes a las Comunidad Europea: - El delito de defraudacin a la Hacienda de la Comunidad Europea (art. 305.3) - El delito de defraudacin a los presupuestos generales de la Comunidad Europea (art. 306) - El delito de obtencin indebida de fondos de los presupuestos generales de la Comunidad Europea (art. 309) e.- El delito contable tributario (art. 310) F.- Proteccin de los derechos nacidos de la relacin laboral.

Tutela de la "fuerzadel trabajo". Delitos contra los derechos de los trabajadores (arts. 311 a 318). Esta categora de delitos ha ido sufriendo a lo largo de las ltimas dcadas un proceso paulatino de creacin y sistematizacin que, en cierta medida, puede decirse que da como resultado la regulacin de 1995. Cabe indicar que la normativa actual sigue las lneas maestras del Proyecto de Cdigo de 1992, si bien la ms notable diferencia es la que se refiere a su sistemtica, reflejo en el fondo de la visin sobre su naturaleza, pues mientras en aquel Proyecto estos delitos ocupaban un Captulo dentro del ms mplio Ttulo dedicado a "los delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico", en la actualidad se ha optado por una ubicacin propia e independiente. Esta decisin ha sido el resultado de los enfrentamientos que se han generado en los ltimos aos, coincidiendo con las distintas iniciativas codificadoras, pues, al margen de particularidades, exista una profunda disputa entre quienes defendan su naturaleza de delitos socioeconmicos, posicin mayoritaria en diversos proyectos, y la de quienes sustentaban, con matices variados, la idea individualista de proteccin frente al carcter de infracciones contra el orden socioeconmico. A pesar de que el Cdigo de 1995, sistemticamente, ha optado por incluirlos en un Ttulo autnomo, debemos resaltar que en la mayora de preceptos los bienes jurdicos tutelados, como puntualizan BAYLOS/TERRADILLOS, son reconducibles a las condiciones mnimas de funcionamiento del orden social y econmico de la produccin: "a la tutela del trabajo como actividad productiva". En ltima instancia, y como ya dijera BAJO en su da, no se protegen tanto los intereses del trabajador individualmente considerado, sino "como miembro de una clase social o de un sector de la comunidad con una situacin concreta en el mercado de trabajo". Importantes sectores especializados de la Doctrina siguen destacando la dimensin colectiva del bien jurdico: es la tutela a la "fuerza del trabajo" como titular de unos intereses colectivos que coinciden con el desarrollo de un determinado orden econmico y social. Ms an, en favor de esta tesis se esgrime por MARTINEZBUJAN PEREZ que es esa misma naturaleza jurdica de tutela a intereses supraindividuales, la que permite en ltima instancia justificar la intervencin del Derecho Penal en este mbito, un espacio jurdico en el que ya se da la intervencin de otros sectores del Ordenamiento, y donde se justifica la actuacin del Derecho Penal para defender una categora de intereses difusos del orden socio-econmico. Esa misma explicacin permite recurrir a la estructura de delitos de peligro abstracto, sin necesidad de que se de un peligro concreto para un sujeto individual determinado: porque el sujeto pasivo del delito es una colectividad difusa de trabajadores. a.- Imposicin y mantenimiento de condiciones laborales ilegales. - Tipo bsico de imposicin de condiciones (art. 311.1 )

- Tipo bsico de mantenimiento de condiciones (art. 311.2 ) - Tipo agravado comn: uso de violencia o intimidacin (art. 311.3 ) b.- Trfico ilegal de mano de obra - Figura de trfico ilegal en sentido estricto (art. 312.1) - Reclutamiento engaoso o determinacin engaosa al abandono del puesto de trabaj o (art. 312.2, inciso primero) - Abuso de trabajadores extranjeros (art. 312.2, inciso segundo) c.- Intervencin en migraciones clandestinas o fraudulentas. - Delito de inmigracin clandestina (art. 313.1) - Delito de emigracin fraudulenta (art. 313.2) d.- Delito de discriminacin laboral (art. 314) e.- Lmites a la libertad sindical y al derecho de huelga: - Tipo bsico (art. 315.1) - Tipo agravado por el uso de fuerza, violencia o intimidacin (art.315.2) - Delito de coacciones a la huelga (art. 315.3) f.- Delitos contra la seguridad e higiene en el trabajo: - Tipo doloso (art. 316) - Tipo imprudente (art. 317) g.- Responsabilidad en las personas jurdicas (art. 318)

4.- Efectos y conclusiones. Al analizar la sistemtica seguida por el Cdigo, as como nuestro posicionamiento en cada caso respecto de las distintas infracciones o grupo de delitos, hemos ido avanzando los efectos dogmticos ms trascendentes de cada eleccin. Se trata ahora de algn modo de recapitular y exponer tanto los efectos que legalmente se han previsto, en base fundamentalmente a la naturaleza de las figuras, como otras derivaciones dogmticas que se producen en la interpretacin y delimitacin de los tipos a consecuencia de la eleccin que se adopte sobre su naturaleza socioeconmica patrimonial. En lneas generales, y a partir de los criterios asumidos legalmente en la Parte General del nuevo Cdigo, hay que resaltar sintticamente los siguientes aspectos: a.- A efectos de la reincidencia, y dada la redaccin que esta circunstancia agravante ha recibido en el artculo 22.8, deber tenerse presente que el Cdigo no solo exige para su aplicacin que "al delinquir, el culpable, haya sido condenado ejecutriamente por un delito comprendido en el mismo Ttulo", sino que, adems, requiere

"que sea de la misma naturaleza". Por ello, en base al principio de legalidad, y por tratarse de una circunstancia agravante, no cabr extenderla a delitos que hemos considerado econmicos pero que estn sistemticamente ubicados fuera del Titulo XIII. En sentido contrario, y por la misma razn, no podr aplicarse a aquellos supuestos en los que habindose cometido delitos ubicados en el mismo Ttulo, y an hallndose en alguna de esas dos partes netamente diferenciadas por el Capitulo X, hemos considerado que no comparten la misma naturaleza. Por ltimo, habr supuestos en los que podr aplicarse la agravante a pesar de que los delitos se encuentren en alguna de esas dos partes diferenciadas del Ttulo, siempre y cuando compartan naturaleza. b.- En el delicado conflicto a la hora de decidir si resulta de aplicacin la normativa reguladora del concurso de delitos (artculos 73 a 77), o las hoy codificadas reglas de solucin al concurso aparente de leyes (artculo 8), ser vinculante la decisin tomada sobre el bien jurdico protegido en cada infraccin. A este respecto deber recordarse en cada caso que el orden econmico como objeto de tutela jurdico-penal tiene esas dos manifestaciones, amplia y estricta, a que hemos venido haciendo referencia, y mientras que para unos delitos, los de carcter estrictamente econmico, adquiere la dimensin de bien jurdico protegido, en otros, los amplios, es solo, en palabras de BAJO, un "objetivo poltico-criminal". Como criterio gua habr que recordar que nos hallaremos ante supuestos en los que el legislador se ha visto en la necesidad tutelar intereses colectivos y que, por eso mismo, el sujeto pasivo vendr constituido por la simple referencia a una generalidad indeterminada de personas y que, su efectiva tutela, habr hecho conveniente adelantar las barreras de proteccin hasta el extremo de configurar infracciones de peligro. Este distanciamiento de los concretos intereses particulares patrimoniales no supondr su desatencin, sino la entrada en juego, cuando se produzcan efectivas lesiones, de las soluciones pensadas para el concurso de infracciones. c.- Recordar que la divisin entre delitos patrimoniales y contra el orden socio econmico que ha efectuado el legislador, a partir del contenido de las Disposiciones Comunes del Capitulo X, es formal y que, por ello, la excusa absolutoria all contenida no afecta necesariamente a todas las personas referenciadas por todos los delitos contenidos en los captulos anteriores, sino solo "por los delitos patrimoniales que se causaren entre s". Una interpretacin como la que hemos hecho en el mbito del delito de alteracin de precios en concursos y subastas pblicas, podra excluido de la esfera de aplicacin de la exencin de responsabilidad penal. En sentido contrario, delitos como los relativos a la propiedad intelectual, para la mayora de la Doctrina patrimoniales, no llegaran a

beneficiarse de la excusa, tan solo porque estn en un capitulo posterior, por ms que su naturaleza lo mereciera. d.- La naturaleza asignada a estas infracciones tendr en muchas ocasiones indudable repercusin peno lgica por efecto de las reglas especiales previstas para la aplicacin de las penas en supuestos incluibles en el delito continuado (artculo 74). Hay que tener presente que este precepto, adems de los requisitos generales establecidos, contiene una disposicin especfica para las infracciones contra el patrimonio en las que "se impondr la pena teniendo en cuenta el perjuicio total causado". El marco de decisin judicial es muy amplio, por ms que se trate de discrecionalidad reglada, desde el momento en que el Cdigo ha declarado que "en estas infracciones el Juez o Tribunal impondr, motivadamente, la pena superior en uno o dos grados, en la extensin que estime conveniente, si el hecho revistiere notoria gravedad y hubiere perjudicado a una generalidad de personas". e.- La denuncia como requisito previo de procedibilidad prevista como regla general en el artculo 287.1 para los delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores, desaparece, por decisin del nmero 2 de este mismo precepto, "cuando la comisin del delito afecte a los intereses generales o a una pluralidad de personas". No cabe duda de que el requisito fluctuar segn la naturaleza asignada a alguna de estas infracciones. Idntica consideracin hay que formular respecto de similar previsin establecida en el artculo 296.2 del Cdigo en el mbito de los delitos societarios.