IA NORMA ISO 19011 VERSIN 2011. QU TRAE DE NUEVO?

El pasado mes de noviembre qued aprobada la segunda versin de la norma ISO 19011, documento que sirve de gua para la planificacin y realizacin de auditoras a los sistemas de gestin. La versin anterior del documento era del ao 2002, cuando en aquel entonces la norma pas a integrar en un mismo documento: las normas ISO 10011-1, -2, -3 y las normas ISO 14010, 14011, 14012; siendo uno de los primeros esfuerzos por preparar documentos que pudieran ser compatibles a ms de un sistema de gestin. La nueva norma viene renovada y ajustada para que pueda servir de gua a cualquier sistema de gestin. Adems, incluye en sus anexos un compendio de tcnicas y herramientas que estamos seguros va a contribuir a mejorar el valor agregado que aportan las auditoras a los sistemas y a las organizaciones. ANTECEDENTES La revisin sistemtica del documento inici en el 2007. Exactamente, 5 aos despus de su primera publicacin 1. El proceso de revisin estuvo a cargo del JTCG2 Task Force para auditora, recordemos que al ser una norma de inters de al menos dos comits tcnicos se requiere de un grupo de trabajo en el cual estn representados con expertos tcnicos ambos comits. Sin embargo, se integr en el grupo a expertos representantes de varios grupos dada el cambio en el alcance de la norma (no fue solo un esfuerzo del TC 176 y del TC 207). El grupo de trabajo propuso que la norma ISO 19011 se convirtiera en una directriz genrica sobre la auditora de todo tipo (no financiera) de sistemas de gestin. Adems, se asign al TC 176 / SC 03, ya que el alcance de este grupo es "Tecnologas de Soporte". En la ilustracin 1 se presenta el proceso de trabajo para preparar el nuevo documento.

ILUSTRACIN 1 PROCESO DE TRABAJO DE LA NORMA ISO 19011:2011

La norma ISO 19011 tiene un alcance ms amplio que su predecesora, ya que ahora incluye cualquier sistema de gestin. Anteriormente, el documento se limitaba a sistemas de gestin de la calidad y sistemas de gestin ambiental. El nuevo documento incluye los principios y el proceso para planificar y realizar una auditora. Ahora bien, un tema a destacar es que el nuevo documento aclara la diferencia entre la ISO 19011:2011 y la ISO 17021:2011. La segunda aplica estrictamente para auditoras realizadas como parte de un proceso de certificacin (tercera parte) por un rgano competente, mientras que la primera incluye los otros tipos de auditoras (siempre que no sean financieras). Ver en la ilustracin 2 el alcance de la norma ISO 19011:2011 segn el tipo de auditora.

Ilustracin 2 Alcance de la norma ISO 19011 versin 2011 segn el tipo de auditora 3

PRINCIPALES CAMBIOS Los principales cambios del documento incluyen:

Se defini la diferencia entre la norma ISO 19011 e ISO 17021. Se introdujo a la auditora el concepto de gestin de riesgo, as como la referencia a la utilizacin de mtodos remotos de auditora. Se agreg la confidencialidad como un nuevo principio y se sustituy el principio de conducta tica por la integridad. En la ilustracin 3 se hace referencia a los seis principios que segn la norma debe prevalecer durante un proceso de auditora. Se reorganizaron las secciones 5, 6 y 7 del documento. El principal cambio es la mejora de la redaccin de las secciones para darles fluidez y la inclusin de referencias al Anexo B, en el cual se hace referencia a tcnica y herramientas especficas para llevar a cabo las orientaciones sugeridas en cada seccin. Se reforz el tema de competencias y el proceso de su evaluacin. Se da un perfil ms alto a las funciones del administrador del Programa de Auditoras.

En el Anexo B se presentan ejemplos ilustrativos de conocimientos y habilidades especficos para un mayor rango de disciplinas. Se agregaron nuevas definiciones y se reescribieron otras.

Ilustracin 3 Principios de la Auditora

RECOMENDACIONES FINALES Despus de observar los cambios en el documento ISO 19011 versin 2011 nos atrevemos a realizar las siguientes recomendaciones con el fin de mejorar los procesos de auditora. Cabe destacar que tambin estas se basan en nuestras observaciones a la manera como las organizaciones estn planificando y realizando las mismas.

Fortalecer

la

planificacin

implementacin

de

los

programas

de

auditora. SUBIR EL PERFIL. Muchas veces las auditoras tienen un enfoque proactivo, se audita porque es un requisito. Sin embargo, es claro que las organizaciones pueden usarlas como un instrumento de autoevaluacin y mejora. Seguir insistiendo en el enfoque en los resultados. El sistema bueno debe de ser bueno para la organizacin (Valor agregado). Vemos muchas personas

ms preocupadas por las normas que por adecuarlas a las necesidades de la

empresa. Planificar, ejecutar, controlar y mejorar la auditora con el PDCA. Usar el ciclo de mejora para auditar. Esto permite evaluar si realmente se ha planificado y alineado los procesos a los resultados que la organizacin requiere alcanzar. Incluir el tema de gestin de riesgos en la auditora. No solo para planear y ejecutar la auditora, sino tambin aplicado a los procesos con el fin de anticipar situaciones que podran representar problemas para la empresa. Dnde estn las fortalezas y las debilidades en los controles planificados y ejecutados por la organizacin para garantizar resultados consistentes en el tiempo. En la ilustracin 4 se muestran cuales podran ser los diferentes hallazgos en una auditora, utilizando un grupo ms amplio de posibilidades (considerando el concepto de riesgos).

Insistir en el desarrollo continuo de las competencias de los auditores. Difundir e instruir en los documentos de auditora del IAF e ISO.

Ilustracin 4 Tipos de hallazgos

http://qualitytrends.squalitas.com/index.php/articulos/articulos-gestion-de-lacalidad/item/156-la-norma-iso-19011-versi%C3%B3n-2011-qu%C3%A9-trae-de-nuevo

DIRECTRICES DE LA ISO 19011

La Organizacin Internacional de Normalizacin (ISO) ha establecido ms de 18.000 normas internacionales de calidad que cubren todas las industrias. La ISO 19011 es la norma ISO que regula la industria de la auditora.

IDENTIFICACIN
La ISO 19011:2002 proporciona orientacin sobre cmo manejar los programas de auditora y sobre cmo llevar a cabo la gestin de calidad y las auditoras del sistema de gestin ambiental. Su objetivo es estandarizar lo concerniente a las auditoras a nivel internacional.

FUNCIN
Las directrices de la ISO 19011:2002 se aplican a todas las organizaciones que, o bien deben gestionar una auditora o realizar auditoras de los sistemas de gestin ambiental o de calidad. Las organizaciones que aplican la norma saben que sus sistemas de gestin de calidad o medio ambiente cumplen con los estndares internacionales.

SIGNIFICADO
Usando la norma ISO 19011, las organizaciones pueden ahorrar dinero, tiempo y recursos al evitar la confusin en cuanto al objetivo de las auditoras de calidad y de medio ambiente. Adems, la norma asegura que los informes de auditora se adhieran a los mejores formatos y que contengan informacin relevante.

http://www.ehowenespanol.com/directrices-iso-19011-hechos_74641/

Qu es la ISO 19011?
ISO-19011 es un estndar para los sistemas de gestin de auditora.

ISO-19011 es un documento que define un estndar reconocido internacionalmente para desarrollar, implementar y mantener programas de auditora interna diseados para evaluar la calidad y sistemas de gestin ambiental para la eficacia y la eficiencia. Este estndar fue desarrollado por un comit tcnico dentro de la organizacin internacional de normalizacin (ISO). Empresas de todos los sectores se refieren a esta norma de orientacin para ayudarles a realizar auditoras que puedan determinar si sus sistemas de gestin cumplen con el cliente y los requisitos reglamentarios, as como los requisitos definidos en los otros dos conjuntos de normas ISO, ISO-9000 e ISO-14000.

Qu son las normas ISO-9000 e ISO-14000?

ISO-9000 es una serie de documentos de normas que definen las prcticas recomendadas para ayudar a las empresas a proporcionar de forma coherente productos de buena calidad y servicios y satisfacer las expectativas de los clientes. ISO-14000 es una serie de documentos de normas que definen las prcticas recomendadas para ayudar a las empresas a proteger el medio ambiente. Las compaas eligen cumplir con las normas ISO-9000 y/o ISO-14000 sobre la base de los requerimientos del cliente o las estrategias internas para lograr una ventaja competitiva. El primer paso para el cumplimiento consiste en obtener una comprensin clara de los requisitos, que generalmente implica el uso de servicios de consultora y capacitacin de los empleados clave. Despus de que la norma se entienda, la compaa desarrollar e implementar procesos y procedimientos que cumplan con los requisitos establecidos.

Calidad y sistemas de gestin ambiental

Los procesos que se desarrollan son la base para el sistema de gestin de la empresa. El sistema de gestin que se ocupa de los procesos de desarrollo y distribucin de productos o servicios es el sistema de gestin de calidad y se relaciona con la serie ISO-9000 de documentos normativos. El sistema de gestin que se ocupa de los procesos sobre la proteccin del medio ambiente es el sistema de gestin ambiental y se refiere a la serie ISO-14000 de documentos normativos.

Cmo se relaciona ISO-19011 con ISO-9000 e ISO-14000

Despus de que una empresa tiene su sistema de gestin en su lugar, se realizan auditoras peridicas para asegurar que el sistema siga siendo eficaz. Aqu es donde la norma ISO-19011 entra en juego. ISO-19011 proporciona recomendaciones para ayudar a las empresas a establecer un programa de auditora que permita determinar si la intencin de los requisitos definidos por la norma ISO-9000 e ISO 14000 se rene constantemente. Las directrices establecidas en la norma ISO-19011 sientan las bases para: auditoras internas de la empresa, auditoras que la empresa pueda necesitar para llevar a cabo en sus proveedores, y auditoras externas que deban ser realizadas por un registrador si la empresa opta por convertirse en la certificacin oficial del estndar ISO-9000 (es decir, ISO-9001) y/o el estndar ISO-14000 (es decir, ISO-14001).

Atributos del auditor

Uno de los puntos clave cubiertos por la norma ISO-19011 es la seleccin del auditor y la competencia. En la seleccin de empleados para convertirse en auditores internos, las empresas deberan considerar los atributos personales, adems de conocimientos y habilidades. ISO-19011 recomienda que los auditores sean entrenados en los principios y tcnicas de auditora, y que tengan una buena comprensin del sistema de gestin de la empresa y las prcticas operativas. Adems, deben tener una cierta comprensin de las leyes, reglamentos, requisitos del cliente, prcticas generales y terminologa relacionada con el sistema de gestin que est siendo auditada (es decir, la calidad y/o ambiental). Los empleados seleccionados como auditores deben ser ticos, diplomticos, de mente abierta, observadores, perspicaces, verstiles, tenaces, decididos y autosuficientes.

Auditora de gestin de programas y rendimiento

ISO-19011 tambin se ocupa de la auditora de la gestin del programa y del rendimiento. Un ejemplo de un tema a considerar en la planificacin de la auditora es la independencia del auditor de la actividad a ser auditada, ya que asegura la objetividad en la realizacin de dicha auditora. Tambin se proporcionan recomendaciones para la identificacin de objetivos de la auditora, y los problemas de cobertura ms all de simplemente enfocarse en el cumplimiento de la norma aplicable. Como ejemplos de objetivos pueden incluirse prioridades de gestin dirigida, un examen de las intenciones comerciales, los riesgos que enfrenta la organizacin y la conformidad con los requisitos contractuales y otras cuestiones. Pueden efectuarse recomendaciones para la realizacin de las revisiones de documentos de direccin de auditora fuera de sitio y las evaluaciones sobre el terreno, as como la recopilacin y verificacin de pruebas y documentacin de resultados.

Dnde obtener documentada

una

copia

de

la

norma

Las copias de las "directrices ISO-19011 :2002 para la calidad y/o auditora ambiental de sistemas de gestin" pueden obtenerse directamente de la norma ISO (ver Recursos para un enlace). Otros recursos tambin estn disponibles, como las agencias de la industria tales como AIAG (AIAG, del ingls automotive industry action group), o grupo de accin de la industria de automocin.

http://www.ehowenespanol.com/iso-19011-sobre_84026/ http://www.slideshare.net/luisalonsom/iso-19011-en-espaol