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Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Universidades a Nivel de Perfil

Pblica del Sector Educacin a nivel de Pe


Elaborada por: Arlette Beltrn Barco1

Ministerio de Economa y Finanzas Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Lima, mayo de 2007

Con la colaboracin de Siegrid Holler y Vernica Gonzales.

PRESENTACIN

Desde enero de 2007, el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) se encuentra descentralizado, con lo cual cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local est facultado a formular, evaluar y declarar la viabilidad de sus proyectos de inversin pblica sin lmite de monto, en funcin de sus competencias. En este contexto, uno de los roles centrales del Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, es promover la generacin de capacidades en los diferentes niveles de gobierno para la formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica. As, esta Direccin General pone a disposicin de las Unidades Formuladoras, Unidades Ejecutoras y Oficinas de Programacin e Inversiones de los tres niveles de gobierno, as como del pblico en general, la Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Universidades a nivel de Perfil. Esta gua tiene como objetivo brindar orientaciones bsicas que permitan el entendimiento y la preparacin de los proyectos de universidades de una manera uniforme, sencilla y aplicable para la toma de decisiones de inversin. Este instrumento contribuye a que, en esta nueva etapa, el SNIP se convierta en un sistema ms gil y accesible para la formulacin y evaluacin de proyectos, resguardando la calidad de la inversin.

Lima, junio de 2007

Miguel Prial Ugs Director General Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico Ministerio de Economa y Finanzas

2007 DIRECCIN GENERAL DE PROGRAMACIN MULTIANUAL DEL SECTOR PBLICO MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS. Esta Gua fue elaborada a solicitud de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM) del Ministerio de Economa y Finanzas por la consultora Arlette Beltrn Barco. La revisin de los contenidos estuvo a cargo de los especialistas del sector social de la DGPM. La elaboracin y la publicacin de la primera edicin de esta Gua han sido realizadas en el marco del Programa de Fortalecimiento de Capacidades del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) del Convenio de Compromiso N PER/01/001-0005/2006 del Fondo de Estudios y Consultoras Belga Peruano. Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per: N 2007-07322

INDICE
INTRODUCCIN ....................................................................................................... 5 MDULO 1: Aspectos generales ............................................................................ 7 TAREA 1.1: Nombre del proyecto.............................................................................. 7 TAREA 1.2: Unidad formuladora y ejecutora del proyecto ........................................ 7 TAREA 1.3: Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios........ 8 TAREA 1.4: Marco de referencia ............................................................................... 8 MDULO 2: Identificacin....................................................................................... 9 TAREA 2.1: Diagnstico de la situacin actual.......................................................... 9 TAREA 2.2: Definicin del problema y sus causas.................................................. 28 TAREA 2.3: Objetivo del proyecto ........................................................................... 45 TAREA 2.4: Alternativas de solucin ....................................................................... 50 MDULO 3: Formulacin ...................................................................................... 58 TAREA 3.1: El ciclo del proyecto y su horizonte de evaluacin............................... 58 TAREA 3.2: Anlisis de la demanda ........................................................................ 64 TAREA 3.3: Anlisis de la oferta.............................................................................. 73 TAREA 3.4: Balance oferta - demanda.................................................................... 82 TAREA 3.5: La secuencia de etapas y actividades de cada proyecto alternativo y su duracin .................................................................................................................. 79 TAREA 3.6: Los costos a precios de mercado ...................................................... 101 TAREA 3.7: Flujo de costos a precios de mercado ............................................... 108 MDULO 4: Evaluacin ....................................................................................... 143 TAREA 4.1: Evaluacin econmica a precios de mercado.................................... 143 TAREA 4.2: Estimacin de los costos sociales...................................................... 147 TAREA 4.3: Evaluacin social ............................................................................... 156 TAREA 4.3.a: Evaluacin social aplicacin de la metodologa costo efectividad156 TAREA 4.3.b: Evaluacin social aplicacin de la metodologa costo beneficio.. 163 Universidades Privadas ......................................................................................... 165 TAREA 4.4: Anlisis de sensibilidad ...................................................................... 167 TAREA 4.5: Seleccionar el mejor proyecto alternativo .......................................... 173 TAREA 4.6: El anlisis de sostenibilidad del proyecto seleccionado..................... 173 TAREA 4.7: El anlisis de impacto ambiental del proyecto seleccionado ............. 176 TAREA 4.8: El marco lgico del proyecto seleccionado ........................................ 179 MDULO 5: Conclusiones .................................................................................. 197 MDULO 6: Anexos ............................................................................................. 198 ANEXO 1: Ingreso mensual de profesionales mejor remunerados en reas urbanas (En nuevos Soles del 2004 de Lima Metropolitana) .............................................. 198 ANEXO 2: Cronograma de actividades del Proyecto alternativo 2 ........................ 201 ANEXO 3: Presupuesto del Proyecto alternativo 2................................................ 209 ANEXO 4: Encuestas a egresados .............................Error! Marcador no definido. ANEXO 5: Encuestas a empleadores .........................Error! Marcador no definido. BIBLIOGRAFA ..................................................................................................... 214 APNDICES .......................................................................................................... 218 APNDICE 1: Clculo del Valor Actual Neto utilizando Microsoft Excel ............... 218

INTRODUCCIN
Un proyecto es una alternativa de inversin cuyo propsito es generar una rentabilidad econmica. En el caso de los proyectos de inversin pblica, y tomando la definicin del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios2. Por lo tanto, su objetivo es ms bien dar solucin a algn problema identificado en un rea especfica o en una poblacin determinada, por lo que debera generar una rentabilidad social con su ejecucin. En este sentido, resulta evidente la importancia de evaluar todo proyecto de inversin pblica, a fin de determinar si realmente alcanza una rentabilidad social mnima deseable, dados los recursos econmicos con los que cuenta el Estado. La evaluacin de un proyecto es un proceso complejo, en el que se requieren aproximaciones sucesivas a fin de garantizar una buena eleccin de alternativas y la correcta operacin del proyecto. Por lo mismo, dicho proceso implica tres niveles de anlisis: el perfil, el estudio de prefactibilidad, y el de factibilidad. El perfil se elabora principalmente con fuentes secundarias y preliminares. Tiene como propsito central la identificacin del problema que se quiere resolver y de sus causas, de los objetivos del proyecto, y de las alternativas para la solucin del problema; asimismo, debe incluir una evaluacin preliminar de dichas alternativas. Para evaluar las alternativas de solucin deben compararse los beneficios y costos de la situacin con proyecto respecto a la situacin sin proyecto. La situacin sin proyecto se refiere a la situacin actual optimizada, que implica eliminar posibles deficiencias en la operacin de dicha situacin a travs de intervenciones menores o acciones administrativas. El estudio de prefactibilidad tiene como objetivo acotar las alternativas identificadas en el nivel del perfil, sobre la base de un mayor detalle de la informacin que se utiliza para llevarlo a cabo. Incluye la seleccin de tecnologas, localizacin, tamao y el momento ptimo de inversin, que permitan una mejor definicin del proyecto y de sus componentes. El estudio de factibilidad tiene como objetivo establecer en forma definitiva los aspectos tcnicos fundamentales del proyecto que se evala: la localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin, puesta en marcha y lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis financiero. Generalmente, todo proyecto de inversin pblica debe ser evaluado utilizando los tres tipos de estudios antes mencionados, en la secuencia en que han sido propuestos. Sin embargo, es posible que en el caso de un proyecto de pequea escala baste realizar un estudio a nivel de perfil. La Gua que se presenta a continuacin ofrece la metodologa para el desarrollo de un estudio solamente a nivel de perfil de proyectos de universidades, y tiene como principal referencia a la Gua General de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de perfil del Ministerio de Economa y Finanzas, en concordancia con las Normas
Ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica, pgina 27. Lima: enero 2003.
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del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP)3. Incluye un conjunto de conceptos tericos y metodolgicos relacionados con el proceso de identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica de universidades, los cuales se complementan con el desarrollo de un caso prctico cuyo propsito es poder ilustrar los mencionados conceptos de una manera ms aplicada. El trabajo se ha dividido en cuatro mdulos. El primero recoge algunos aspectos generales vinculados con el proyecto que se propone realizar, los mismos que permitirn caracterizarlo en forma preliminar; entre ellos cabe mencionar el nombre del proyecto, su unidad formuladora y ejecutora, la participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios, y el marco de referencia. El segundo se concentra en el diagnstico de la situacin actual, as como la identificacin del problema que se quiere solucionar, sus causas y sus principales efectos, y las formas posibles de solucionarlo. El tercer mdulo es el de formulacin de las alternativas a evaluar, en donde se determina cuantitativamente la demanda y la oferta de los servicios que brindara el proyecto, se establecen las principales actividades de cada alternativa y sus respectivos flujos de caja. El cuarto y ltimo mdulo es aqul en donde se evalan las diferentes alternativas planteadas a fin de determinar cul de ellas es la mejor; asimismo, se ofrece un anlisis de sensibilidad que permita definir un rango de variacin aceptable de la rentabilidad social del proyecto; luego de seleccionar la alternativa elegida, de otro lado, se propone realizar un anlisis de la sostenibilidad del proyecto y de su impacto ambiental; finalmente, se presenta el marco lgico global de la alternativa seleccionada. Se concluye la gua indicando los contenidos que deberan incluirse en las conclusiones y con los anexos. Finalmente, es importante realizar algunas precisiones metodolgicas. En primer lugar, toda la informacin cuantitativa ha sido considerada en soles constantes, es decir, en soles del ao base en el cual se realiza la evaluacin del proyecto. Aunque trabajar con este tipo de moneda tiene sus ventajas y sus desventajas, es la prctica comn en evaluacin de proyectos, bajo el supuesto que, de esta forma, se minimizan las posibles distorsiones en las cifras que se manejan. En segundo lugar, cabe mencionar que una evaluacin exante (previa a que se lleve a cabo el proyecto) involucra necesariamente una serie de supuestos vinculados con el comportamiento esperado de las principales variables en juego (como costos, nmero de beneficiarios, entre otros). Al respecto, aunque sera posible realizar diversos anlisis de riesgo del proyecto relacionados con variaciones en dichos supuestos, ellos podran llegar a ser muy complejos. Por ello, y considerando que en esta Gua se trabaja a nivel de perfil, slo se requerir desarrollar un anlisis de sensibilidad para, de alguna manera, capturar las variaciones que puedan ocurrir en la decisin final sobre el proyecto ante cambios no esperados en los supuestos sobre los que se basa la evaluacin. Esta Gua fue realizada a solicitud de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM) del Ministerio de Economa y Finanzas en el marco del proyecto Fondo de Estudios y de Consultoras Belga Peruano de la CTB. La Gua ha sido elaborada por Arlette Beltrn Barco, profesora de la Facultad de Economa de la Universidad del Pacfico e investigadora del Centro de Investigacin de la mencionada Universidad, contando con la colaboracin de Siegrid Holler y Vernica Gonzales. La revisin de los contenidos estuvo a cargo de los especialistas del sector social de la DGPM con la colaboracin de especialistas en proyectos de universidades.

Ver Anexo SNIP-05. Contenido Mnimo del Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica. En: Ministerio de Economa y Finanzas, op.cit.

MDULO 1: Aspectos generales


Este primer mdulo debe recoger algunos aspectos generales vinculados con el proyecto que se propone realizar, los mismos que permitirn caracterizarlo en forma preliminar. Por esta razn, al finalizar la identificacin, formulacin y evaluacin de las alternativas que podran hacerlo viable, este mdulo deber corregirse, precisarse y/o adecuarse, considerando la mayor informacin disponible.

TAREA 1.1: Nombre del proyecto


La denominacin que se le d al proyecto debe incluir, por lo menos, la siguiente informacin: la naturaleza de la intervencin, vinculada con las acciones principales que el proyecto ejecutar a fin de dar solucin al problema que se ha identificado como relevante (por ejemplo: revisin del contenido curricular, remodelacin y/o habilitacin de infraestructura acadmica, capacitacin de docentes y/o pasantas en otros mbitos acadmicos; reestructuracin de la organizacin institucional, entre otros). el tipo de servicio acadmico que ser brindado y el nivel en que se ofrecer el mismo (pre o post grado). la identificacin y localizacin geogrfica relevante de la intervencin, de acuerdo con el rea de influencia del proyecto, precisando la regin, provincia, distrito y centros poblados a ser beneficiados. Es aconsejable que el nombre que se le asigne al proyecto sea nico y se mantenga a lo largo de la vida til del mismo4.

En el ejemplo que vamos a trabajar a lo largo de esta gua el nombre del proyecto ser: Mejora de la calidad de la carrera de ingeniera industrial de la Universidad Tcnica de San Blas - Piura.

TAREA 1.2: Unidad formuladora y ejecutora del proyecto


Deben considerarse los siguientes aspectos: Unidad formuladora: sealar el nombre de la unidad responsable de la elaboracin del perfil. Generalmente, se trata de la oficina de infraestructura o la oficina de planificacin de la Universidad involucrada. Indicar con claridad su ubicacin dentro del organigrama de la institucin as como sus niveles de dependencia de las autoridades competentes. Funcionario responsable: sealar el nombre de la persona responsable de la elaboracin del perfil y su cargo dentro de la unidad formuladora.

Adems, debe incluirse dentro del nombre del proyecto el cdigo de identificacin del Banco de Proyectos y de la Ficha de registro.

Propuesta de unidad ejecutora: sealar el nombre de la unidad propuesta para la ejecucin del proyecto. Generalmente, se trata de la oficina de infraestructura universitaria, la misma que en muchos casos formula el perfil. Por lo mismo, hay que explicar por qu se propone esa unidad como ejecutora; entre los elementos que deben ser considerados se encuentran: - las competencias y funciones de la misma dentro de la universidad de la que forma parte (sealando su campo de accin y su vnculo con el proyecto), y - su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto (experiencia en la ejecucin de proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y humanos, calificacin del equipo tcnico, entre los ms importantes).

TAREA 1.3: Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios


Se debe indicar quines son las personas y/o unidades universitarias involucradas en el proyecto, as como su rol y el tipo de participacin que tendr en el proyecto. Hay que especificar, adems, para cada uno de ellos lo siguiente: sus intereses, sobre todo si se encuentran en conflicto con los de otros grupos. las estrategias para resolver los conflictos de intereses, si los hubieran. los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se debern alcanzar), entre los que se pueden mencionar los compromisos de ejecucin, la cesin de derechos sobre terrenos e inmuebles, etc. Tambin es importante tener en cuenta sus opiniones y compromisos respecto de los peligros y/o amenazas identificados en los proyectos alternativos a evaluar y las medidas de reduccin de vulnerabilidades que se planteen. En el caso de los proyectos de Universidades, los principales involucrados suelen ser los siguientes: las autoridades universitarias, los docentes y sus representantes, los alumnos y sus representantes, la asociacin de exalumnos, los padres de familia, los potenciales empleadores, el personal administrativo, y otras instituciones o centros de investigacin que puedan tener relaciones acadmicas con alguna de las unidades universitarias.

TAREA 1.4: Marco de referencia


Debe incluir los siguientes puntos: Un breve resumen de los antecedentes del proyecto. Una breve descripcin del proyecto y de la manera como ste se enmarca en los lineamientos de la poltica sectorial funcional, y en el contexto regional y local. Es necesario precisar la ubicacin y prioridad del proyecto dentro del contexto de la Ley Universitaria, los estatutos de la respectiva universidad y otros reglamentos de los que ella disponga.

MDULO 2: Identificacin
El propsito de este segundo mdulo es definir claramente el problema central que se intenta resolver con el proyecto, determinar los objetivos centrales y especficos del mismo y plantear las posibles alternativas para alcanzar dichos objetivos.

TAREA 2.1: Diagnstico de la situacin actual


El diagnstico de la situacin actual es el estudio mediante el cual se recoge la informacin necesaria para realizar una correcta identificacin del problema en cuestin. Debe describir los aspectos econmicos, sociales y culturales en los que se enmarca este ltimo. En este sentido, se recomienda incluir los siguientes puntos: Antecedentes del problema que motiva el proyecto. Identificacin de la poblacin afectada. Identificacin del rea de influencia del problema. Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar. Anlisis de peligros en el rea de influencia del problema. Intentos anteriores de solucin. Intereses de los grupos involucrados. Caractersticas especficas de la oferta de servicios educativos de las facultades y/o carreras afectadas por el problema a solucionar (recursos fsicos y humanos). Rendimiento y desempeo de los alumnos de las facultades y/o carreras afectadas por el problema a solucionar. Para realizar un diagnstico del problema a nivel de perfil se trabajar con la informacin disponible pertinente sobre el tema (informacin secundaria). Dicha informacin puede ser obtenida de la Asamblea Nacional de Rectores (ANR), el Censo Nacional de Poblacin y Vivienda 2005, las Encuestas de Hogares, otras universidades, entre otros. La Asamblea Nacional de Rectores difunde informacin limitada sobre universidades pblicas y privadas, pero que puede ser til para la planificacin y toma de decisiones; dicha informacin contiene, por ejemplo, el nmero de universidades pblicas y privadas segn el grado de institucionalidad; si cuentan o no con rector, comisin organizadora y de orden y gestin; si se encuentran en funcionamiento o no; las carreras ms ofrecidas; identifican la universidad con el mayor nmero de facultades, con el menor nmero de carreras, y con el mayor nmero de maestras y doctorados; entre otras cosas. Sin embargo, ser posible contar con la informacin estadstica recopilada por las universidades a travs de sus diferentes rganos administrativos acerca de la situacin actual de los servicios universitarios. Asimismo, resultar fundamental obtener informacin de primera mano proveniente de todos los posibles afectados por el problema dentro de la comunidad universitaria. En este sentido, un estudio de campo realizado por un equipo de consultores externos puede ser lo ms recomendable, a fin de recoger la informacin que sea necesaria para caracterizar adecuadamente el problema percibido. 9

Este estudio de campo debe tomar en cuenta los siguientes puntos5: Encuestados: entre los principales grupos que se puede consultar se encuentran las autoridades universitarias de gobierno, autoridades acadmicas, docentes, estudiantes, personal no docente, egresados, agentes externos (empleadores de egresados, entre otros) Aspectos a investigar: la calidad acadmica y la eficiencia de la gestin. Calidad acadmica o Programa acadmico- Se refiere a la evaluacin de los planes curriculares y dems actividades orientadas a la obtencin de grados, ttulos y diplomas. Entre los puntos a evaluar se encuentran la revisin de los planes curriculares en funcin de los avances tecnolgicos y necesidades del entorno, el diseo del programa acadmico, si es que logra el perfil deseado con la exigencia de tiempo y esfuerzos razonables, entre otros. Algunos indicadores que permitiran capturar estos aspectos son: Existencia de un perfil actualizado para cada especialidad. % asignaturas del plan de estudio que no corresponden al perfil actualizado. Nmero de revisiones que se hacen al quinquenio del plan de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. Docentes- Se requiere identificar si se cuenta con el nmero adecuado de docentes y si stos estn debidamente capacitados, que tengan habilidades pedaggicas suficientes, su disponibilidad de atencin a los alumnos fuera de las clases, si se cuenta con polticas y criterios de seleccin, capacitacin, evaluacin, y promocin del personal debidamente difundidos, y otros que permitan identificar debilidades en las actividades docentes de la universidad. Para caracterizar estos aspectos, podran considerarse indicadores tales como: % de docentes con maestra y/o doctorado en una de las 200 mejores universidades a nivel mundial segn el THES QS World University Rankings6. % de docentes a tiempo completo que han sido aprobados en la evaluacin de alumnos con un puntaje superior al promedio de la Facultad. Aos de experiencia profesional del docente promedio en su especialidad Nmero de cursos de actualizacin que realiza en promedio un docente al ao. % de docentes que han seguido cursos en metodologas educativas

Estudiantes y servicios estudiantiles- Se debe evaluar si se cuenta con polticas de admisin acordes con el perfil de profesional que se debe tener definido para cada carrera, considerando las necesidades del pas y el enfoque de la universidad, y si stas se revisan constantemente. Tambin se debe evaluar el rendimiento y desercin estudiantil, los estmulos para realizar actividades extracurriculares y la existencia de

Muchos de estos elementos de anlisis pueden ser similares a los que suelen incorporarse en los procesos de autoevaluacin y autodiagnstico a los que se someten las universidades como parte de las actividades de acreditacin. Ver, por ejemplo, Lineamientos para una poltica de calidad, autoevaluacin y acreditacin de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Asimismo, ver modelos de preguntas generales para la autoevaluacin en Consorcio de Universidades (2005) (http://www.consorcio.edu.pe/docs/Libro-GestiondelaCalidad.pdf).
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Ver http://www.topuniversities.com/worlduniversityrankings/results/2006

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participacin estudiantil en los rganos de gobierno. Un conjunto de posibles indicadores que nos permitiran evaluar estos aspectos se observan a continuacin: Existencia de una poltica de admisin que se revisa y evala peridicamente. % de alumnos adecuadamente evaluados por los supervisores de las prcticas preprofesionales. % de alumnos que participan en las instancias de gobierno de la Facultad, y rotacin en los cargos. % de alumnos que participan en actividades paraacadmicas. % de alumnos que aprueban las asignaturas a la primera vez. Nmero de aos promedio en que se concluye la carrera.

Egresados- Es necesario establecer la situacin de empleo de los egresados, los posibles motivos por los que tienen problemas en el mercado laboral o por los que reciben distinciones y reconocimientos. Entre los indicadores que pueden utilizarse para medir estos aspectos se encuentran: Ratio de ingresos mensuales promedio de los egresados, respecto del promedio nacional para dicha especialidad. % de egresados que perciben ingresos mayores al ingreso promedio de los egresados de la misma carrera a nivel nacional. Ratio de ingresos por hora promedio de los egresados, respecto del promedio nacional para la misma especialidad. Ratio de egresados que se encuentran desempleados, respecto del promedio nacional para la misma especialidad. Ratio de horas trabajadas a la semana en promedio de los egresados, respecto del promedio nacional para la misma especialidad. Ratio de egresados que cuentan con un contrato permanente o a plazo fijo, respecto del promedio nacional para la misma especialidad.

Investigacin y contribucin intelectual- Evaluar las polticas de fomento a la investigacin y creacin intelectual y artstica, si sta se realiza de manera interdisciplinaria, la calidad de los productos de investigacin, la difusin de sus resultados y la participacin de los alumnos, entre otros. Algunos indicadores que permitiran analizar estos aspectos son: Proporcin de docentes que publican documentos de investigacin o papers en revistas internacionales especializadas. Proporcin de docentes que participan como expositores en seminarios y conferencias especializadas. Proporcin de alumnos que participan en los trabajos de investigacin que llevan a cabo los profesores. Eficiencia de la gestin

Organizacin, administracin y gestin- Se refiere a la evaluacin de la funcionalidad, coherencia y grado de coordinacin en la organizacin, administracin y gestin con la docencia, investigacin y proyeccin social de la universidad; si cuentan con los correctos mecanismos de comunicacin e informacin; si existen polticas claras y conocidas por todos los usuarios, el costo y rapidez de los procesos administrativos de la universidad, y la flexibilidad para atender casos especiales de los alumnos. Algunos indicadores que podran utilizarse para analizar estos aspectos son: 11

Existencia de reglamentos de estudios, de rgimen docentes y de otros procedimientos acadmicos debidamente actualizados Existencia de sistema de informacin acadmica Existencia de un sistema automatizado de asignacin de horarios y otros procesos acadmicos administrativos. Existencia de un sistema de evaluacin integral del docentes. o Recursos financieros, fsicos e infraestructura- Se debe conocer si se cuenta con mecanismos y polticas suficientes y oportunos para la captacin de recursos financieros, la correspondencia entre la asignacin de los recursos y las prioridades institucionales, las polticas de uso de espacios y su adecuacin segn las necesidades y funciones (especficamente sobre el nmero de aulas y laboratorios, as como el tamao y distribucin de los mismos), si se presta el mantenimiento adecuado a la planta fsica, y si los recursos tecnolgicos se renuevan peridicamente, entre otros. Para evaluar estos aspectos se podran utilizar un conjunto de indicadores como los siguientes: Existencia de un sistema de informacin financiera % de ambientes de clase adecuadamente amoblados, equipados y mantenidos. % de clases que son dictadas en ambientes apropiados y bien mantenidos, sean o no de la Facultad. % de laboratorios adecuadamente equipados y mantenidos (de acuerdo a currcula) Existencia de un programa de mantenimiento de infraestructura y equipo Bibliotecas con los ttulos especializados requeridos de acuerdo con la currcula.

Relaciones institucionales, imagen y comunicacin- Evaluar las polticas de relacin con otras instituciones y si existen mecanismos y polticas adecuados de difusin de la imagen institucional. Algunos indicadores que permitiran medir estos aspectos son los siguientes: Presencia de las autoridades y los docentes universitarios en los medios de comunicaciones. Nmero de redes nacionales e internacionales a las que se pertenecen como Facultad y/o Universidad Existencia de procesos de intercambio de alumnos y docentes, doble titulacin, entre otros.

Paso 2.1.1: Antecedentes de la situacin que motiva el proyecto En esta seccin se debe explicar brevemente: a) Los motivos que generaron la propuesta de este proyecto Entre los principales suelen estar: los resultados del estudio de campo antes discutido y/o la revisin de la informacin estadstica que maneja la Universidad o las otras fuentes de informacin secundaria ya mencionadas. b) Las caractersticas del problema educativo que se intenta solucionar Se deben analizar las principales caractersticas del problema educativo que se intenta solucionar, destacando las consecuencias negativas que su permanencia genera sobre la comunidad universitaria. Sin embargo, es necesario indagar con ms profundidad sobre las mismas, incidiendo especficamente en el tipo de problema del que se trata, sus dimensiones y su rea de influencia (si afecta a toda la universidad o solamente algunas de sus unidades). 12

c) Las razones por las que es de inters para la universidad resolver dicho problema. Se deber explicar por qu es necesario solucionar el problema antes descrito y qu consecuencias se espera alcanzar con ello; es conveniente considerar tanto razones vinculadas con las condiciones educativas como con aquellas relacionadas con la equidad. De ser posible, incluir referencias de estudios realizados previamente y/o la opinin de expertos o especialistas que permitan sustentar cmo, al resolver dicho problema, la universidad en cuestin se beneficiar. Por otro lado, y con el objetivo de contextualizar el planteamiento del problema central que se piensa resolver con el proyecto, resulta importante recordar: por qu es competencia del Estado resolver esta situacin negativa? Un objetivo del Estado es impulsar la educacin en todos sus niveles con equidad, por ello las universidades se dedican a la investigacin, la educacin, y la difusin del saber y la cultura en general entre otros objetivos. As, uno de sus fines es formar humanistas, cientficos y profesionales de alta calidad acadmica, de acuerdo con las necesidades del pas, desarrollar en sus miembros los valores ticos y cvicos, las actitudes de responsabilidad y solidaridad nacional y el conocimiento de la realidad nacional, as como la necesidad de integracin nacional, latinoamericana y universal, como lo seala la Ley Universitaria N23733. De esta forma se justifica el desarrollo de proyectos destinados al logro de una serie de objetivos especficos que contribuyan con dicha difusin del conocimiento por parte de las universidades. Entre ellos se pueden mencionar la actualizacin de la enseanza, actitudes y valores que preparen a la persona para enfrentarse con los retos y necesidades del mundo laboral actual, la expansin y el mejoramiento del uso de la tecnologa educativa e infraestructura, la reduccin de las brechas de acceso a una educacin de calidad, el fortalecimiento de las capacidades institucionales de las universidades, y el fomento y mejora de las condiciones existentes para la investigacin y creacin intelectual y artstica.

Paso 2.1.2: Identificacin de la poblacin afectada por el problema En la mayora de los casos, la poblacin atendida por los proyectos universitarios son parte de la comunidad universitaria, por lo que se debe identificar cul es el grupo de afectados dentro de la misma. Los principales grupos afectados suelen estar relacionados con una o ms carreras, una o ms facultades o, muy pocas veces, la universidad como un todo. En cualquiera de los casos se deben determinar las principales caractersticas de los diferentes afectados por el problema, as como la forma e intensidad con que lo enfrentan. Asimismo hay que tener en cuenta que podran darse algunas de las siguientes situaciones: (i) El problema puede existir slo en alguna carrera o Facultad y, de esa forma, afectar de manera especfica a un grupo particular de la comunidad universitaria, mientras que el resto no tendra por qu verse influenciada por el mismo. Esto ocurrir, por ejemplo, si la tecnologa educativa empleada en una carrera especfica ha quedado obsoleta, dado los ltimos avances de la misma en dicha rama profesional, mientras que tal situacin no se ha producido en otras carreras de la misma facultad.

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(ii)

Las posibilidades para atacar el problema pueden ser diferentes segn grupos afectados de acuerdo con sus caractersticas particulares, la manera como se relacionan con dicho problema, y cmo este los impacta y desde cundo. Por ejemplo, es posible que una facultad agrupe carreras con diferentes volmenes de alumnos, siendo que las ms numerosas puedan requerir nuevas instalaciones, mientras que a las que tienen pocos alumnos les sera suficiente con reorganizar sus turnos de clases y utilizar los salones ya existentes.

(iii)

Cuando la poblacin afectada se relaciona con ms de una facultad, la coordinacin entre ellas puede resultar complicada. Las facultades universitarias generalmente gozan de una elevada autonoma entre s y pueden tener caractersticas muy distintas en cuanto a infraestructura y metodologas de enseanza, por lo que muchas veces la coordinacin entre ellas no resulta sencilla. As por ejemplo, soluciones a problemas de infraestructura que impliquen que dos o ms facultades compartan instalaciones podran no ser viables por cuestiones polticas o de necesidades fsicas bastante heterogneas entre ellas.

Paso 2.1.3: Identificacin del rea de influencia del problema educativo El rea de influencia del problema educativo que se intenta resolver puede definirse como aquellas zonas de donde provienen, principalmente, los alumnos que estudian la carrera o Facultad que se analiza dentro de la universidad en cuestin ya que, es de esperar, que esas zonas sern las fuentes potenciales de demandantes del servicio de educacin superior en los aos que sigan. As, consideraremos que el rea de influencia del proyecto est conformada por los distritos, provincias o departamentos de donde proceden los alumnos de la respectiva carrera o Facultad7 Asimismo, es importante describir la organizacin de la universidad en dos dimensiones: la geogrfica y la estructura administrativa. Ubicacin geogrfica: Se deben identificar los lmites de la universidad para conocer su ubicacin geogrfica, las caractersticas del rea en el que fue construida, y los establecimientos aledaos a la misma. Hay que tener en cuenta que muchas universidades operan con sedes descentralizadas, ubicndose la sede principal en un distrito o regin especfica, mientras que varias de sus facultades (o sucursales de ellas) funcionan en otros distritos e, incluso, en otras regiones a nivel nacional. Tambin es importante revisar la distribucin interna de sus instalaciones, para lo cual sera til contar con un plano de la misma, describiendo con mayor detalle el rea especfica donde se ubica la poblacin afectada, es decir, la(s) facultad(es) que enfrenta(n) el problema que se busca solucionar. Estructura administrativa: Tambin se debe conocer cmo se organiza la universidad administrativamente, de manera que se reconozcan todas las dependencias bajo las

De ser demasiada grande la dispersin geogrfica de procedencia de los alumnos, se sugiere tomar los cinco principales distritos, provincias y/o departamentos de origen, y asumir que el resto del alumnado se comporta de forma similar.

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cuales se encuentra la poblacin afectada y otras agrupaciones involucradas en el problema, ya que el proyecto suele demandar coordinaciones entre las mismas. Sin embargo, tambin existen casos en los que la universidad realiza algunas actividades en instalaciones externas (alquiladas, prestadas y/o cedidas), por lo que stas tambin deberan ser tomadas en cuenta al momento de identificar el rea de influencia del problema a solucionar. Paso 2.1.4: Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar En este paso se debe incluir la siguiente informacin vinculada con la gravedad del problema: Temporalidad. Se debe precisar por cunto tiempo ha existido el problema educativo, cmo ha evolucionado histricamente (ha mejorado o empeorado?) y cmo se espera que evolucione si es que no se logra solucionarlo. Relevancia. Se debe precisar si el problema refleja una circunstancia temporal (debido a una catstrofe natural, un hecho fortuito no previsto, una situacin crtica coyuntural) o si es ms bien de ndole permanente o estructural, considerando en ambos casos su relevancia estratgica para el logro de una formacin universitaria adecuada. Grado de avance. Se debe expresar como un porcentaje referido a la poblacin que potencialmente podra estar afectada por el problema educativo; dicho porcentaje debe estar sustentado por informacin cuantitativa y cualitativa.

Paso 2.1.5: Anlisis de peligros en la zona afectada Se debe determinar si existen peligros naturales que pueden afectar la zona en la cual se pretende ejecutar el proyecto. Para ello, se requiere recopilar informacin de carcter primario o secundario, principalmente, de dos tipos de fuentes: Estudios y Documentos Tcnicos: Informacin sobre las situaciones de peligro, emergencias o desastres que se pueden haber presentado en la zona donde se ubica la universidad. Tambin es til emplear estudios que muestren o identifiquen potenciales peligros. Conocimientos Previos: Informacin por experiencias previas sobre los peligros de origen natural que han afectado o afectan la zona en la que se realizar el proyecto.

Es necesario tener en cuenta que cuando no existe informacin para determinar la condicin de peligro, se requiere la participacin de especialistas calificados que puedan elaborar estudios tcnicos especficos8.

Paso 2.1.6: Intentos anteriores de solucin En caso que hubiera habido algn intento anterior de solucin, es necesario indicar de qu tipo fue, el grado de xito o fracaso alcanzado, as como las causas a las que se atribuyen los mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario indicar el porqu.

Para un mayor detalle sobre estos aspectos se sugiere ver Pautas metodolgicas para la incorporacin del anlisis del riesgo de desastres en los Proyectos de Inversin Pblica en: http://www.mef.gob.pe/DGPM/docs/manuales/PautasRiesgos.pdf

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Paso 2.1.7: Intereses de los grupos involucrados Es importante contar con el apoyo de diversos sectores de la sociedad y de la misma universidad para que el proyecto sea mejor considerado y para poder ejecutarlo ms fcilmente. As pues, con el fin de indagar si existe el apoyo necesario para llevarlo a cabo, resulta til elaborar una matriz de involucrados. Para elaborarla se debern incluir tres columnas:

Columna 1.- grupos de involucrados: consignar a los siguientes actores (personas o instituciones): (i) los que sern afectados por los resultados del proyecto (negativa o positivamente) y (ii) los que pueden afectar tales resultados. Columna 2.- problemas percibidos: son las situaciones negativas observadas por el grupo de involucrados respectivo; se debern incluir slo aquellos que se encuentran relacionadas con el proyecto. Columna 3.- intereses de cada grupo de involucrados: vinculados con sus problemas percibidos, y los resultados que ellos consideran importante obtener del proyecto.

Note que pueden existir conflictos entre los intereses de los distintos grupos, situacin que deber tenerse en cuenta a la hora de plantear las alternativas de solucin del problema, a fin de disminuir al mximo posible las tensiones que se pudieran observar entre dichos grupos. Algunas posibles soluciones para cualquier tipo de conflictos son la negociacin entre las partes, realizar estudios ms profundos sobre las causas del problema, pedir la opinin de un tercero con conocimientos sobre el tema, o tomar decisiones objetivas sobre la base de los resultados de las encuestas realizadas. Tngase en cuenta que para elegir entre las alternativas de solucin al problema identificado en las cuales existen conflictos de intereses, primero se debe conocer si alguna de las soluciones de los mencionados conflictos es suficiente para que tales alternativas sean aplicables. Se debe notar que los agentes presentados en la matriz son slo ejemplos de los posibles actores involucrados, por lo que se debern realizar los ajustes respectivos en cada caso. Tambin puede suceder que resulte necesario desagregar a algunos agentes en grupos menores en caso presenten intereses distintos. As, se puede distinguir entre alumnos con caractersticas diferentes (en el caso de la construccin de lozas deportivas por ejemplo se puede diferenciar entre los alumnos que practican un deporte y los que no lo hacen) o diferentes clasificaciones de profesores (por ejemplo pueden existir diferencias en las posiciones de los profesores a tiempo completo y los que son contratados por horas), entre otros.

Ejemplo: la carrera de ingeniera industrial de la Universidad Tcnica de San Blas (UTSB)


Antecedentes de la situacin que motiva el proyecto

Ejemplo: la carrera de ingeniera industrial de la Universidad Tcnica de San Blas (UTSB) La USTB es una universidad pblica ubicada al norte del pas. Cuenta con un total de 5 facultades, ubicadas todas en un mismo campus, cada una de las cuales cuenta con sus propias instalaciones. Adems existe un pabelln adicional en el cual se llevan a cabo los estudios comunes.
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Las facultades son las siguientes9: Facultad de Ingeniera (FI): Comprende las carreras de ingeniera industrial (con 300 alumnos) e ingeniera electrnica (con 121 alumnos). Esta se ubica en el pabelln A del campus y cuenta con 80 salones y 12 laboratorios. Su equipamiento es escaso y obsoleto. Facultad de Ciencias Agrarias (FCA): Comprende dos carreras, la de zootecnia, con 144 alumnos, y la de agronoma (con 354 alumnos). Estas cuentan con 80 salones en el pabelln B y equipos relativamente nuevos. Facultad de Ciencias de la Salud (FCS): Cuenta con dos escuelas, la de obstetricia (266 alumnos), y la de enfermera (268 alumnos), las cuales no tienen mayores problemas de infraestructura, al ser pocos alumnos e instalaciones relativamente nuevas. Facultad de Negocios (FN): Que tiene las carreras de administracin y la de contabilidad, la primera con 259 alumnos y la segunda con 323. Ambas ocupan el pabelln C que tiene relativamente cubiertas sus necesidades de infraestructura, mobiliario y equipo. Facultad de Derecho (FD): Que tiene exclusivamente la escuela de derecho con 176 alumnos y que comparte instalaciones con la FN. Una visin general de la estructura organizativa de la universidad puede verse en el siguiente grfico

Todos los datos que se consignan a continuacin son del ao 2005.

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Asamblea Universitaria

Comite Electoral

Tribunal de Honor

Consejo Universitario

Oficina de Adminisin

Oficina de Control y Auditora

Rectorado
Oficina de Asesora Legal

Oficina de Planeamiento

Oficina de Planeamiento

Imagen Institucional y Comunicacin

Oficina General de Informtica

Oficina de Gestin

Oficina de Cooperacin Uiversitaria Nacional e Internacional

Vicerrectorado Acadmico
Comit de Investigacin

Vicerrectorado Administrativo

Comit Acadmico

Oficina Administrativa
Servicios Acadmico

Oficina de Finanzas

Oficina de Recursos Humanos

Servicios y Logstica

Oficina de Bienestar Estudiantil

Oficina de Egresado

Oficina de Desarrollo y Proyeccin

Bibliotecas y Servicios Informativos

Facultades

Departamentos

Escuelas

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Hace poco tiempo la FI realiz un estudio de campo con el fin de determinar cules eran los principales problemas que ha venido enfrentando en los ltimos aos. La misma abarc los rubros de calidad acadmica y eficiencia en la gestin. Para ello se encuest a los alumnos, a los docentes, a los egresados de la Facultad, a los potenciales empleadores de estos ltimos, as como a las principales autoridades de gobierno de la universidad. De acuerdo con la informacin obtenida a partir de las encuestas a los egresados, se pudo determinar que los que han concluido la carrera de ingeniera industrial no son muy competitivos en el mercado laboral, en comparacin con egresados de otras universidades. As, el elevado tiempo de espera para encontrar trabajo y el bajo nivel salarial promedio, entre otros resultados poco alentadores, han generado descontento entre los egresados. Asimismo se encontraron problemas en el mbito acadmico, de acuerdo con lo expresado por los alumnos respecto al mal desempeo de varios docentes, y a la inapropiada infraestructura de la universidad, especialmente en lo que se refiere a la escasez de laboratorios adecuadamente equipados y que estn disponibles en horas punta. Consecuentemente con estos problemas, se observa que la imagen de la universidad se ha deteriorado en los ltimos aos por la deficiente calidad acadmica de sus egresados, por lo que es de inters de toda la comunidad universitaria revertir esta situacin. Todo lo anterior no hace sino corroborar que el problema que enfrenta la carrera de ingeniera industrial tiene varias dimensiones (desempeo de los docentes, deficiente infraestructura, programa acadmico inadecuado, etc.) las cuales afectan la formacin de sus alumnos y repercuten en su posterior desempeo laboral.
Identificacin de la poblacin afectada por el problema y del rea de influencia del problema educativo

En el ejemplo desarrollado, los proyectos alternativos identificados se concentran en la prestacin de servicios universitarios de pregrado, especficamente para la carrera de ingeniera industrial de la UTSB. El rea de influencia estar conformada por los principales departamentos de los que provienen los estudiantes de ingeniera industrial de la UTSB, que en este caso asumiremos que son Piura (con un 50% de los alumnos), Tumbes (con un 25%) y Cajamarca (con el 25% del total).
Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar

La informacin obtenida a partir del estudio de campo que se ha realizado en la UTSB, nos permite identificar una serie de problemas que afectan a diferentes actores que se relacionan con la carrera de ingeniera industrial. 1. Alumnos: Como se ve en el Grfico N 2.1, la tasa de desaprobacin de asignaturas de los alumnos de la UTSB es alta (por encima del 25%), y se mantiene relativamente estable en el tiempo, lo cual revela un desempeo deficiente en el pregrado.

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Grfico N 2.1: Porcentaje de alumnos que desaprueban las asignaturas en promedio


Porcentaje de alumnos que desaprueban las asignaturas

25.4 25.2 % 25 24.8 24.6 2001 2002 2003 Ao 2004 2005

Fuente: Servicios acadmicos de la UTSB 2. Egresados En lo que se refiere al tiempo de espera promedio para conseguir trabajo al culminar los estudios de pregrado, vemos en el Grfico N 2.3, que ste se acerca en el 2005 a los 10 meses. Grfico N 2.2: Insercin de egresados en el mercado laboral
Nmero de meses de desempleo 10.2 10 9.8 9.6 Meses 9.4 9.2 9 8.8 2001 2002 2003 Ao 2004 2005

Fuente: Estudio de campo. Estas cifras son elevadas en comparacin con la duracin promedio de la bsqueda de trabajo a nivel nacional10, la cual oscila entre 5 y 12 semanas, de acuerdo con datos de 1996, y con la duracin promedio del desempleo de los jvenes de Amrica Latina, la cual es cercana a los 6 meses11. Otro problema que se observa es que los ingresos de los egresados de ingeniera industrial de la UTSB se encuentran por debajo del promedio nacional en dicha especialidad12 (ver Cuadro N 2.1). Asimismo, slo

Datos obtenidos de OIT (2003). Daz y Maruyama (2000). 12 De acuerdo con Yamada (2006), los ingenieros en el pas logran obtener, en promedio, 3,204 soles al mes. Ver en el Anexo 1 los salarios promedio por especialidad de acuerdo con la informacin que proporciona el mencionado estudio.
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un 66% de ellos mantiene un contrato permanente o a plazo fijo, con una tasa de ocupacin que bordea el 64%. Cuadro N 2.1: Situacin laboral de egresados Ratio de ingresos mensuales promedio de los egresados, respecto del promedio nacional 0.93 para dicha especialidad. Ratio de ingresos por hora promedio de los egresados, respecto del promedio nacional 0.91 para la misma especialidad. % de egresados con contrato permanente o a plazo fijo 65.9% Tasas de ocupacin de ingenieros industriales 63.6% egresados Fuente: Estudio de campo. 3. Calidad acadmica del servicio entregado por la universidad La distribucin de la calificacin acadmica de los docentes de la UTSB demuestra que la mayor parte de profesores cuenta con estudios de pregrado nicamente, y que tan slo un 15% de ellos ha estudiado un doctorado; de ellos, adems, slo un 1% proviene de una de las 200 mejores universidades a nivel mundial segn el THES QS World University Rankings (ver
http://www.topuniversities.com/worlduniversityrankings/results/2006/)

Grfico N 23: Calificacin acadmica de los docentes


Distribucin de formacin acadmica de profesores

15% 47% Bachillerato 38% Maestra Doctorado

Fuente: Vicerrectorado Acadmico. Muy pocos realizan investigacin o trabajos aplicados en su rea de especialidad, dedicndose la mayor parte del tiempo a la docencia sea en la UTSB u otras instituciones de estudios superiores. Adems, prcticamente ninguno ha publicado algn estudio o trabajo en cualquier revista o editora prestigiosa en los ltimos aos. Asimismo, la percepcin de los alumnos sobre el desempeo de los docentes en sus labores acadmicas no es muy favorable (ver Grfico N 2.5). Segn los resultados de la evaluacin a los docentes del ao 2005
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slo un 12% de los mismos fue calificado de manera satisfactoria, mientras que ms del 30% realiza una labor deficiente bajo su perspectiva. Grfico N 2.5: Evaluacin de los alumnos a los docentes
Desempeo de los docentes
12% 34% Satisfactorio Regular Deficiente 54%

Fuente: Evaluacin a los docentes (Diciembre 2005). Servicios Acadmicos La UTSB cuenta con un total de 14 laboratorios, de los cuales 3 son empleados por la FI: el de Diseo de Mdulos Didcticos Productivos, el de Automatizacin Industrial, y el de Ciencias Fsicas, Qumicas y Biolgicas. No obstante uno de los laboratorios requiere ser rehabilitado. Por su lado, la mencionada facultad dispone de 8 aulas operativas y una que debe ser reparada. Cuadro N 2.3: Situacin actual de la infraestructura de la UTSB Estado Recomendacin # de aulas # de laboratorios 2 1

Operativo Mantener 8 1 Deteriorado Rehabilitar Total 9 3 Fuente: Informe de evaluacin de las condiciones de la infraestructura de la UTSB. El anlisis de la programacin de aulas actual, en funcin del plan de estudios, muestra que el nmero de aulas operativas con que cuenta la carrera de ingeniera industrial, que slo tienen capacidad para brindar 7,981 horas acadmicas al ao, resulta insuficiente para cubrir la demanda actual de horas acadmicas, la cual asciende a 9,912 horas. Esta insuficiencia se torna ms evidente en las horas de las maana y en las noches, en las cuales se concentra la programacin de clases.13 Adicionalmente, ms del 70% de equipos de laboratorio tienen por encima de 9 aos de antigedad, y muchos de ellos se encuentran funcionando por debajo de su capacidad real debido a la falta de mantenimiento peridico. Adems se ha comprobado que en uno de los laboratorios los equipos no estn funcionando. De la misma forma, se tienen dos aulas en las que el mobiliario se encuentra en mal estado.

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El detalle del anlisis de la programacin horaria de ambientes se presenta en el mdulo de formulacin.

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Cuadro N 2.3: Estado del equipamiento de los laboratorios


Antigedad del equipo de laboratorios Menos de 3 aos Entre 3 y 8 aos Entre 9 y 15 aos Ms de 15 aos Proporcin del equipamiento 8% 13% 40% 39% Proporcin de equipos funcionando al 100% de su capacidad 95% 87% 60% 52%

Fuente: Vicerrectorado de la UTSB Cuadro N 2.4: Situacin actual de los recursos fsicos de la UTSB Descripcin de los Nmero Recursos recursos fsicos operativos Equipamiento de 3 2 laboratorio Amoblamiento de 9 7 aulas Fuente: Servicios acadmicos y librera de la UTSB En lo que se refiere al personal docente, 34 laboran a tiempo completo, con una dedicacin lectiva de 12 horas a la semana; por su parte se tienen 40 profesores a tiempo parcial que ofrecen, en promedio, 6 horas de clase a la semana14. Cuadro N 2.5: Nmero de docentes segn su condicin laboral Docentes Condicin N de laboral docentes Tiempo 34 completo Tiempo 40 parcial Jefes de 50 prcticas Fuente: Vicerrectorado Acadmico

En cuanto al personal administrativo de la universidad, ste se clasifica en dos categoras: en planilla y contratado, y se distribuye de la siguiente manera:

El estatuto de la universidad de San Marcos seala que la jornada de trabajo mnima de los profesores a tiempo parcial es de 6 horas semanales.

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Cuadro N 2.6: Personal administrativo Dependencias Universitarias Rectorado V.R. Acadmico V.R. Administrativo Oficina de Admisin Oficina de Control y Auditora Oficina de Planeamiento Oficina de Asesora Legal Oficina de Cooperacin Universitaria Nacional e Internacional Oficina de Gestin Oficina de Imagen Institucional. y Comunicacin Oficina General de Informtica Comit Acadmico Comit de Investigacin Bibliotecas y Servicios Informativos Oficina de Egresados Servicios Acadmicos Oficina de Bienestar Estudiantil Oficina de Desarrollo y Proyeccin Infraestructura. y Mantenimiento. FI FE FN FD Total Fuente: Vicerrectorado Administrativo Personal Administrativo Planilla Contratado 9 0 4 0 4 0 4 0 24 0 14 4 0 4 4 29 4 9 9 14 44 24 88 9 39 7 83 49 14 14 499 0 0 0 0 0 0 0 0 4 0 0 150 0 0 0 0 162

A su vez, parte del personal docente cumple tareas administrativas, como las autoridades universitarias que se listan a continuacin: Rector Vicerrectores Secretario General Decanos Jefes de Departamentos Acadmicos Jefes de Oficinas Generales Jefe de Instituto de Investigacin
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En lo que se refiere a la gestin acadmica de la Facultad, el grado de cumplimiento de sus polticas y objetivos es deficiente. As, la carrera cuenta con objetivos anuales especficos y un plan de desarrollo para un periodo de cinco aos, pero stos no se han materializado en acciones concretas que hayan sido llevadas a cabo con el fin de alcanzarlas. Cuadro N 2.7: Gestin de la Facultad
Criterio Propsito institucional Objetivos de la carrera Reestructuracin organizacional Plan de desarrollo Grado de Cumplimiento Total Parcial Total Parcial

Fuente: Estudio de campo.

Los procesos de evaluacin en la Facultad son bastante limitados. Como se ve, solo se cuenta con una evaluacin de docentes por parte de los alumnos, a travs de una encuesta que es bastante cuestionada por profesores y alumnos, ya que aparentemente no refleja en realidad la calidad del docente y de las clases que imparte. No hay ningn otro proceso de evaluacin integral y sistemtico de las labores de los diferentes actores universitarios ni tampoco se realiza un monitoreo al desempeo profesional de sus egresados, como se observa en el Cuadro N2.5. Cuadro N 2.8: Gestin universitaria
Punto de anlisis Docentes Personal administrativo Prcticas pre profesionales Egresados Se realiza evaluacin? S No No No

Fuente: Vicerrectorado Acadmico y Administrativo

Por ltimo, en lo que se refiere a la currcula, las evaluaciones realizadas sealan que la mayora de los egresados consideran que una gran parte de las materias cursadas no son de utilidad para su desempeo laboral. A su vez, una elevada proporcin de potenciales empleadores considera que una importante parte de la currcula actual no aporta a las capacidades que se busca en los profesionales de la especialidad de ingeniera industrial. Grfico N 2.5: Idoneidad de la currcula segn la percepcin de los egresados
Considera que la currcula vigente se adecua a sus requerimientos laborales?

28%

19%

De acuerdo Parcialmente de acuerdo En desacuerdo

53%

Fuente: Estudio de campo.


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Cuadro N 2.9: Adecuacin de la currcula vigente a las capacidades que buscan las empresas en los profesionales (encuestas realizadas a potenciales empleadores)
Proporcin de la currcula Ms del 50% 50% aproximadamente Menos del 50% Proporcin de encuestados 12% 46% 42%

Fuente: Estudio de campo. La deficiente calidad educativa en la carrera de ingeniera industrial se observa hace varios aos y se viene intensificando a medida que las tecnologas evolucionan y no se realizan mayores cambios en la currcula, en los mtodos de enseanza, ni tampoco se renuevan los equipos de acuerdo con dicha evolucin. Este es un problema estructural ya que dentro de las polticas de la facultad la actualizacin constante no ha sido una prioridad, lo cual impide una formacin adecuada de los alumnos, situacin que se agrava cada vez ms.
Anlisis de peligros en la zona afectada

Supongamos que se analizan los peligros naturales en la zona de ejecucin del proyecto, a partir de lo cual se obtiene la siguiente Lista de Identificacin: Cuadro N 2.10 Pregunta 1. Existe un historial de peligros naturales en la zona en la cual se pretende ejecutar el proyecto? 2. Existen estudios que pronostican la probable ocurrencia de peligros naturales en la zona bajo anlisis? 3. Existe la probabilidad de ocurrencia de peligros naturales durante la vida til del proyecto? 4. Para cada uno de los peligros que a continuacin se detallan, Qu caractersticas: frecuencia, intensidad, tendra dicho peligro, si se presentara durante la vida til de proyecto? Peligros SI NO Frecuencia Bajo Medio Sismos X X SI X NO Comentarios Es zona ssmica pero hace muchos aos que no se produce un terremoto

X X Muy baja

Alto

Bajo

Intensidad Medio X

Alto

Estos datos obligarn a tomar medidas de refuerzo estructural en las construcciones que formen parte de las alternativas planteadas.
Intentos anteriores de solucin

En el ejemplo supondremos que no existen intentos anteriores de solucin, ya que antes de llevar a cabo el estudio de campo, no se tena una clara dimensin ni caracterizacin de los principales problemas de la carrera de ingeniera industrial.
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Intereses de grupos involucrados

A manera de ejemplo, veamos algunos actores involucrados en el caso de la UTSB que se viene analizando en los pasos previos: Cuadro N 2.12
Inters Recibir una adecuada formacin profesional que le permita adquirir las competencias que se demandan en el mercado laboral. Egresados de ingeniera Percibir remuneraciones industrial similares a las de sus colegas de otras universidades y aumentar la permanencia en los puestos laborales. Docentes actualizados Lograr un rediseo del plan de estudios y de los sistemas de evaluacin de la carga acadmica y de investigacin. Docentes tradicionales Mantener el statu quo Agentes Alumnos de ingeniera industrial Problema Percibido Inadecuada currcula, infraestructura y equipos, as como docentes con metodologas educativas poco actualizadas. Bajo nivel de ingresos y corta duracin del empleo.

Falta de correspondencia entre el desempeo del docente y sus niveles de remuneracin e incentivos. Los principales problemas de la carrera tienen que ver con la falta de infraestructura y mantenimiento de equipos.

Autoridades universitarias Personal no docente Padres de familia

Bajo desempeo de los docentes y pobres niveles de actualizacin, especializacin y contribucin cientfica. El inters principal de las autoridades se centra en los aspectos acadmicos dejando de lado los administrativos. Asegurar niveles de ingresos La UTSB no brinda un servicio educativo elevados para sus hijos cuando de buena calidad y no tiene inters en se graden como ingenieros actualizarse en forma permanente. industriales.

Mejorar el prestigio de la carrera a nivel regional y nacional. Mejorar los procesos administrativos.

Aqu, por ejemplo, habra que conciliar los intereses y percepciones de los docentes tradicionales con los que se encuentran ms actualizados (para facilitar los cambios en el plan de estudios y los mecanismos de evaluacin docente sobre los cuales los primeros son bastante resistentes), as como el de las autoridades universitarias con el personal no docente (para convencer a estos ltimos que los temas de gestin son tambin prioritarios para los primeros).

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TAREA 2.2: Definicin del problema y sus causas


En esta tarea se debe definir correctamente la situacin negativa que se intenta solucionar (o problema central). Determinar sta, as como sus causas, es muy importante, porque ello ser el punto de partida para identificar las alternativas de solucin.
Paso 2.2.1: Definir el problema central

El problema central es una situacin negativa que afecta a algn sector de la comunidad universitaria, o a toda ella en su conjunto, y que puede ser deducida a partir de los antecedentes del proyecto, desarrollados en el paso 2.1.1. Es recomendable que el problema sea lo suficientemente concreto para facilitar la bsqueda de soluciones, pero que a la vez sea amplio para que permita plantear una gama de soluciones alternativas. Tampoco debe ser expresado como la negacin de una solucin, sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para resolverlo. Un procedimiento que facilitara la correcta identificacin del problema central es preguntarse qu resultados no deseados se estn obteniendo en la Universidad, especficamente con sus egresados?, qu es lo que motiva que se obtengan tales resultados?, dichos motivos se relacionan con alguno de los elementos de la funcin de produccin del servicio educativo: docentes, contenidos curriculares, ambientes y equipos, reas comunes, gestin acadmica e institucional? Toda esta informacin debe provenir necesariamente del diagnstico llevado a cabo en el paso previo. En el caso de la educacin superior, los problemas pueden vincularse con la generacin del servicio en s (problemas de oferta), o con el desempeo profesional y personal de los alumnos (problemas de demanda). Aquellos vinculados con la entrega del servicio suelen estar referidos a deficiencias en la calidad del mismo, la que se traduce en egresados que no cumplen con los requerimientos mnimos exigidos por el mercado laboral. Esta deficiente calidad puede estar asociada a un bajo desempeo de uno o varios de sus principales factores de produccin (docentes, contenidos curriculares, infraestructura, equipamiento y gestin). Los problemas relacionados con la demanda por el servicio pueden tener que ver con aspectos como: Un pobre rendimiento de los alumnos que desalienta su permanencia en la carrera, o ms bien la prolonga demasiado generando un gasto irracional de recursos pblicos en una misma persona. Una baja dedicacin de los alumnos a los estudios universitarios por una temprana insercin en el mercado laboral. Problemas de acceso a ambientes apropiados de estudio en casa. A manera de ejemplo, presentamos a continuacin algunos casos en que los problemas identificados fueron incorrectamente formulados. 28

Cuadro N 2.12

Incorrectamente formulado Porque el problema as formulado nos Entonces, mejor llevara a plantear como solucin... formularlo como: ... desarrollar un programa curricular Los egresados de la La carrera de ingeniera actualizado, cuando los problemas de la carrera de ingeniera carrera pueden deberse a deficiencias en industrial carece de un industrial no responden a otros factores de produccin como el programa curricular los requerimientos del actualizado aspecto docente, de infraestructura y mercado laboral equipamiento, y/o de gestin. ... construir ms aulas de clase, cuando en la realidad el problema podra ser que Los cursos de la Facultad La Facultad de Economa no de Economa se las que existen no son adecuadamente cuenta con suficiente mantenidas o se usan de forma irracional desarrollan en ambientes infraestructura educativa de clases inapropiados (sin considerar horas punta y horas de capacidad instalada ociosa). ... desarrollar cursos de capacitacin, sin Los docentes de la considerar otras alternativas, desde Falta una mayor Facultad de Antropologa capacitacin de los docentes reemplazar a ciertos docentes con aplican mtodos de desempeo deficiente hasta generar de la Facultad de enseanza obsoletos y Antropologa procesos de pasantas con universidades desactualizados de mayor experiencia acadmica As, para el ejemplo que se viene desarrollando, podemos definir el problema como Insuficiente logro de competencias, asociadas a la carrera de ingeniera industrial, de los egresados de la UTSB.
Paso 2.2.2: Identificar las causas del problema principal

La identificacin y el anlisis de las causas y consecuencias del problema central debern permitir un conocimiento ms profundo del mismo, yendo ms all de sus manifestaciones visibles y haciendo posible la identificacin de soluciones que sean factibles. Este anlisis debe ser muy riguroso y debe permitir identificar las causas ms importantes que, adems, se encuentren dentro del mbito de accin de la institucin ejecutora. Este procedimiento debe derivar en la elaboracin del rbol de causas efectos, que es un mapeo en el que se ubica el problema principal en la parte central del rbol, como el tronco, las causas de dicho problema como sus races, y los efectos que se desprenden, como sus ramas. Para elaborar este rbol es necesario, en primer lugar, que, a partir del diagnstico realizado en la Tarea 2.1, un conjunto de especialistas realice una lluvia de ideas que permita identificar las posibles causas del problema. Esto consiste en hacer una lista de ellas sin que sea necesario, por el momento, buscar algn orden entre las ideas que surjan. En el caso de la educacin superior, es necesario tener en cuenta que las deficiencias en los servicios que brinda provendrn seguramente de problemas de oferta relacionados con algunos de sus principales factores de produccin, entre los que se pueden mencionar: Los docentes: problemas de desactualizacin de conocimientos, metodologas de enseanza obsoletas y/o expositivas, baja utilizacin de medios audiovisuales y otras herramientas tecnolgicas para la enseanza, entre otros. 29

Los ambientes y equipos: dficit de ambientes de clases y laboratorios, espacios en mal estado de mantenimiento (espacio, iluminacin, ventilacin, condiciones de seguridad), ambientes inadecuadamente equipados, baja disponibilidad de bibliotecas, servicios pblicos, reas de recreacin, etc. El plan curricular: problemas en la secuencia de los cursos, duplicacin de contenidos, cursos desactualizados respecto de los requerimientos del mercado laboral, desintegracin de secuencias y contenidos (compartimentos estancos), etc. Gestin acadmica: deficiencias en el uso racional de los docentes, ambientes y equipos (problemas de capacidad instalada ociosa y/o de hacinamiento en horarios punta), pobres sistemas de evaluacin del desempeo, deficiencias en la atencin y satisfaccin del cliente, entre otros. En el caso de los problemas de demanda, los mismos son generalmente provocados por las deficiencias en la educacin escolar y el pobre desarrollo cognitivo de los estudiantes; los bajos niveles de ingreso y educacin de los padres, que generan la necesidad de trabajar en paralelo con el desarrollo de estudios superiores; esto ltimo tambin explica un menor acceso a otros recursos educativos en el hogar, como espacios apropiados para el estudio, computadoras, internet, etc. En ambos casos, (problemas de oferta y demanda del servicio), ser necesario que en el diagnstico de la situacin actual se demuestre la gravedad de estas causas asociadas al problema central.

La informacin del diagnstico de la Tarea 2.1 nos permiti identificar el problema planteado en el Paso 2.2.1, y puso en evidencia que la Facultad de Ingeniera de la UTSB tena problemas en casi todos los aspectos de oferta mencionados previamente. As: Un 15% de los docentes a tiempo completo tiene estudios de doctorado, y slo unos cuantos entre ellos los han realizado en universidades de prestigio internacional. Se observan, adems, debilidades pedaggicas en su desempeo lectivo, que se manifiestan en una baja evaluacin de parte de los alumnos. No tienen publicaciones en revistas prestigiosas de la especialidad y su asistencia a eventos acadmicos de inters es bastante limitada. Ms del 70% de equipos de laboratorio tienen por encima de 9 aos de antigedad, y muchos de ellos se encuentran funcionando por debajo de su capacidad real debido a la falta de mantenimiento peridico. El plan curricular est desactualizado y los empleadores de los egresados opinan que casi un 50% del mismo no se adecua a los requerimientos del mercado laboral. No se cuenta con un sistema de evaluacin integral del docente, y tampoco se evala al personal administrativo. El seguimiento de las prcticas preprofesionales y del desempeo de los egresados es bastante deficiente y limitado. A partir de esta informacin, entonces, es posible presentar la siguiente lluvia de ideas sobre las posibles causas del problema previamente identificado: 1. Docentes con reducida produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel nacional e internacional. 2. Deficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de estudios y las asesoras de tesis. 3. Insuficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes. 4. Insuficiente mobiliario y equipo en los ambientes de clases. 5. Baja proporcin de docentes que cuentan con maestra o doctorado.
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6. Profesionales con una formacin insuficiente para desempearse como docentes de la carrera de ingeniera industrial. 7. Enseanza centrada en la exposicin de conceptos. 8. Deficiente participacin de los alumnos en la clase. 9. Deficiente e insuficiente seleccin de bibliografa, y elaboracin de casos y tareas, acordes con los requerimientos de la currcula. 10. Cursos de especialidad de la carrera no cuentan con docentes capacitados para dictarlos. 11. Programa de estudios desvinculado de los requerimientos de la demanda por ingenieros industriales. 12. Docentes no utilizan adecuadamente estudios de caso y la experimentacin para lograr la asimilacin de conceptos. 13. Escasa disponibilidad de ambientes de clase apropiados. 14. Los representantes estudiantiles se encuentran muy politizados y no se involucran lo suficiente con las decisiones referidas al proceso de enseanza. 15. Deficiencias en la programacin del uso de los ambientes de clase existentes. 16. Limitada disponibilidad de reas de recreacin como lozas deportivas. 17. Equipamiento y material bibliogrfico inadecuados e insuficientes. 18. Deficiente desempeo pedaggico de los docentes. 19. Laboratorios con equipos y materiales no adecuados a los requerimientos de la currcula vigente. 20. Ausencia de monitoreo del logro de competencias generales y especficas de los estudiantes y de su capacidad de insercin en el mercado laboral. 21. Deficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a asistencia a clases y cumplimiento de contenidos. 22. Bajo nmero de egresados de la carrera se desempean como ingenieros industriales. 23. Deficiencia en la gestin del proceso de formacin acadmica. 24. Los alumnos de primeros ciclos tienen una base escolar deficiente. 25. Biblioteca con deficiente provisin de libros, revistas especializadas, bases de datos, etc. de ingeniera industrial. 26. Insuficiente cantidad de ambientes de clase. 27. Elevada proporcin de alumnos cuyos hogares no cuentan con ambientes apropiados para estudiar.
Paso 2.2.3: Seleccionar y justificar las causas relevantes

Es posible que a partir de la lluvia de ideas del paso anterior se haya obtenido una lista de causas demasiado extensa que sea necesario limpiar. Tanto para eliminar causas de la lista como para mantenerlas, es importante ofrecer evidencia concreta de su relevancia, a travs de: (i) la literatura y fuentes estadsticas revisadas, (ii) el diagnstico del problema realizado en la Tarea 2.1, y/o (iii) la experiencia de los proyectistas. Se puede decidir eliminar una causa de la lista por diversos motivos; entre los principales podemos mencionar los siguientes: No est directamente relacionada con la calidad del servicio educativo del nivel superior sino con otros niveles educativos sobre los cuales la posible unidad ejecutora no tiene incidencia. Este sera el caso, por ejemplo, de identificar que el bajo rendimiento de los alumnos de primeros aos tiene su origen en las deficiencias de la educacin secundaria. No obstante, y aunque estas causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en el rbol de causas, es importante considerarlas como un parmetro a tener en cuenta cuando se propongan las alternativas, as como, de ser el caso, trasladarlas a la institucin competente. 31

Se encuentra repetida o incluida dentro de otra, de tal modo que sera incorrecto considerar ambas. Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que una causa del mismo. No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera muy indirecta.

Para el caso del ejemplo, luego de analizar las causas propuestas en el paso anterior, se decidi descartar las siguientes: 1. Baja proporcin de docentes que cuentan con maestra o doctorado (idea 5), porque se encuentra incluida en la idea 3. 2. Deficiente participacin de los alumnos en la clase (idea 8), ya que el proyecto no puede modificar esta situacin directamente sino slo incidir de manera indirecta mediante la mejora de las capacidades pedaggicas de los docentes. 3. Cursos de especialidad de la carrera no cuentan con docentes capacitados para dictarlos (idea 10), debido a que se encuentra contenida en la idea 2. 4. Docentes no utilizan adecuadamente estudios de caso y la experimentacin para lograr la asimilacin de conceptos (idea 12) ya que est incluida en las ideas 7 y 9. 5. Los representantes estudiantiles se encuentran muy politizados y no se involucran lo suficiente en las decisiones referidas al proceso de enseanza (idea 14), ya que no afecta directamente al problema identificado previamente. 6. Limitada disponibilidad de reas de recreacin como lozas deportivas (idea 16), ya que no afecta al problema, o lo hace de manera indirecta. 7. Bajo nmero de egresados de la carrera se desempean como ingenieros industriales (idea 22) ya que es un efecto del problema antes que una causa del mismo. 8. Los alumnos de primeros ciclos tienen una base escolar deficiente (idea 24) ya que es una causa que el proyecto no puede modificar. 9. Elevada proporcin de alumnos cuyos hogares no cuentan con ambientes apropiados para estudiar (idea 27) porque el proyecto no puede modificar esta situacin.
Paso 2.2.4: Agrupar y jerarquizar las causas

Seguidamente, sobre la base de la lista ya trabajada, es necesario agrupar las causas de acuerdo a su relacin con el problema central. Esto implica dividirlas por niveles: algunas afectarn directamente al problema causas directas- y otras lo afectarn a travs de las anteriores causas indirectas. Un procedimiento que puede ayudar en el reconocimiento de la causalidad entre las causas consiste en preguntar, para cada una de ellas, por qu ocurre esto? Si la respuesta se encuentra en el listado ya elaborado, se habrn encontrado diferentes niveles de causalidad. Finalmente, se deber elaborar una descripcin de las causas indirectas de ltimo nivel, pues son las que se atacarn directamente con el proyecto, incluyendo los estudios, informacin y otros argumentos utilizados en el paso anterior para considerarlas como causas del problema central.

Entre las causas que quedan finalmente, y teniendo en cuenta que el problema identificado es uno de oferta, se establecen cuatro causas directas que tienen que ver con los principales factores de produccin: docentes, infraestructura, equipamiento y gestin acadmica. Posteriormente, y analizando el resto de causas, se determinan las causas indirectas de cada una de ellas de la siguiente manera:
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Causa directa 1.- Profesionales con una formacin insuficiente para desempearse como docentes de la carrera de ingeniera industrial. Tiene las siguientes causas indirectas: a) Docentes con reducida produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel nacional e internacional. b) Insuficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes. c) Deficiente desempeo pedaggico de los docentes. (i) Enseanza centrada en la exposicin de conceptos. (ii) Deficiente e insuficiente seleccin de bibliografa, y elaboracin de casos y tareas, acordes con los requerimientos de la currcula. Causa directa 2.- Escasa disponibilidad de ambientes de clase apropiados. Tiene las siguientes causas indirectas: a) Insuficiente cantidad de ambientes de clase. b) Deficiencias en la programacin del uso de los ambientes de clase existentes. c) Insuficiente mobiliario y equipo en los ambientes de clases. Causa directa 3.- Equipamiento y material bibliogrfico inadecuados e insuficientes. Tiene las siguientes causas indirectas: a) Laboratorios con equipos y materiales no adecuados a los requerimientos de la currcula vigente. b) Biblioteca con deficiente provisin de libros, revistas especializadas, bases de datos, etc. de ingeniera industrial. Causa directa 4.- Deficiencia en la gestin del proceso de formacin acadmica. Tiene las siguientes causas indirectas: a) Deficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de estudios y las asesoras de tesis. b) Programa de estudios desvinculado de los requerimientos de la demanda por ingenieros industriales. c) Deficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a asistencia a clases y cumplimiento de contenidos. d) Ausencia de monitoreo del logro de competencias generales y especficas de los estudiantes y de su capacidad de insercin en el mercado laboral.
Paso 2.2.5: Construccin del rbol de causas

En este paso se construye el rbol de causas, ordenando estas ltimas de acuerdo con su vinculacin al problema principal. Para ello: Primero, se coloca el problema principal en la parte central del rbol. En segundo lugar, se colocan las causas directas o de primer nivel (cada una en un recuadro) por debajo del problema, unidas a este ltimo por lneas que indican la causalidad. Seguidamente, si existieran causas de segundo nivel, se colocan por debajo de las de primer nivel (cada una en un recuadro), relacionndolas tambin con lneas que indican la causalidad entre ellas. Vale la pena destacar que una causa de primer nivel puede relacionarse con ms de una causa de segundo nivel; asimismo, una causa de segundo nivel puede vincularse con ms de una causa de primer nivel.

De esta manera, el rbol de causas del ejemplo planteado sera el siguiente:


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Cuadro N 2.13

Problema Central: Insuficiente logro de competencias, asociadas a la carrera de ingeniera nidustrial, de los egresados de la UTSB

Causa Directa: Profesionales con una formacin insuficiente para desempearse como docentes de la carrera de ingeniera industrial

Causa Directa: Escasa disponibilidad de ambientes de clase apropiados

Causa Directa: Equipamiento y material bibliogrfico inadecuados e insuficientes

Causa Directa: Deficiencia en la gestin del proceso de formacin acadmica

Causa Indirecta: Docentes con reducida produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel nacional e internacional

Causa Indirecta: Insuficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes

Causa Indirecta: Deficiente desempeo pedaggico de los docentes

Causa Indirecta: Insuficiente cantidad de ambientes de clase

Causa Indirecta: Deficiencias en la programacin de uso de los ambientes de clase existentes

Causa Indirecta: Insuficiente mobiliario y equipo en los ambientes de clases

Causa Indirecta: Laboratorios con equipos y materiales no adecuados a los requerimientos de la currcula vigente

Causa Indirecta: Biblioteca con deficiente provisin de libros, revistas especializadas, bases de datos, etc, de ingeniera industrial.

Causa Indirecta: Deficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a asistencia a clase y cumplimiento de contenidos

Causa Indirecta: Programa de estudios desvinculados con los requerimientos de la demanda por ingenieros industriales

Causa Indirecta: Deficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de estudios y las asesoras de tesis

Causa Indirecta: Enseanza centrada en la exposicin de conceptos

Causa Indirecta: Deficiente e insuficiente seleccin de bibliografa y elaboracin de casos y tareas, acordes con los requerimientos de la currcula

Causa Indirecta: Ausencia de monitoreo del logro de competencias generales y especficas de los estudiantes y de su capacidad de insercin en el mercado laboral

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Paso 2.2.6:

Identificar los efectos del problema principal

Para identificar los efectos del problema principal podemos preguntarnos: si ste no se solucionara, qu consecuencias tendra? La respuesta a esta pregunta debe verse reflejada en una lluvia de ideas similar a aquella realizada para definir las causas del problema, y que, de la misma manera, deber desprenderse del diagnstico presentado en la Tarea 2.1. Los principales efectos relacionados con problemas que se observan en la educacin superior tendrn que ver con la capacidad del egresado para insertarse en el mercado laboral. De esta manera, podrn observarse distintas posibilidades de insercin, permanencia y remuneracin de dichos egresados en puestos de confianza y responsabilidad en las reas profesionales en las que se desempean. Al respecto, podemos mencionar algunos efectos tpicos de problemas en este nivel educativo, que afectaran a los egresados de la carrera o facultad que se analiza: Una baja tasa de empleo. Un elevado perodo de desempleo friccional. Una reducida proporcin ocupando cargos de responsabilidad. Un porcentaje relativamente alto realizando labores ajenas a su especializacin profesional. Una baja tasa realizando estudios de postgrado. Un inadecuado desempeo en el desarrollo de sus labores profesionales. Un nivel salarial por debajo del promedio del mercado. A la hora de identificar los efectos es importante considerar que algunos de ellos podran ya existir en la actualidad, y por lo mismo pueden ser observados, mientras que hay otros que an no se producen, pero que es muy posible que aparezcan; este ltimo sera el caso, por ejemplo, de una reducida proporcin ocupando cargos de responsabilidad.

En el caso del ejemplo desarrollado, el diagnstico de la Tarea 2.1 hizo posible establecer que los egresados de la carrera de ingeniera industrial tienen muchas dificultades para insertarse adecuadamente en el mercado laboral, ganan poco si se les compara con el ingreso promedio nacional de los profesionales de su especialidad (con una brecha de 4%), tienen un menor nivel de ocupacin (un poco ms de un punto porcentual), y se demoran mucho ms en conseguir trabajo (10 meses en promedio versus los 3 meses en promedio nacional). De esta forma, es posible proponer la siguiente lluvia de ideas sobre los posibles efectos del problema identificado: 1. Elevado porcentaje de egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB que no se desempea como ingenieros industriales. 2. El ingreso promedio de los egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB est por debajo del de sus colegas de otras universidades del pas. 3. Ausencia de monitoreo de la capacidad de insercin de los egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB en el mercado laboral. 4. Elevado tiempo promedio de espera del ingeniero industrial egresado de la UTSB para insertarse en el mercado laboral. 5. Dificultades del egresado de la UTSB para asumir cargos de responsabilidad en el sector pblico. 6. Baja permanencia de los ingenieros industriales egresados de la UTSB en puestos de trabajo. 7. Una alta proporcin de egresados de la UTSB presenta un deficiente desempeo en el mercado laboral. 8. Baja demanda de ingenieros industriales egresados de la UTSB.
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Paso 2.2.7:

Seleccionar y justificar los efectos relevantes

Es necesario que los efectos a considerar estn sustentados mediante (i) la literatura y fuentes estadsticas revisadas, (ii) el diagnstico del problema realizado en la tarea 2.1, y/o (iii) la experiencia de los proyectistas. Cabe tener en cuenta que las principales razones para eliminar un efecto son similares a las consideradas en el caso de la seleccin de las causas, tal y como se detalla a continuacin: Se encuentra incluido dentro de otro efecto, de tal modo que sera repetitivo incluir ambos. Se concluye que, en realidad, es una causa del problema antes que un efecto del mismo. No es una efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera muy indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la afirmacin a travs de informacin estadstica o estudios realizados al respecto). No puede ser diferenciado del problema principal, pues no es realmente un efecto del mismo, sino parte de l.

En el ejemplo se eliminaron los siguientes efectos propuestos: 1. Ausencia de monitoreo de la capacidad de insercin de los egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB en el mercado laboral (idea 3) porque es en realidad una causa del problema antes que un efecto del mismo. 2. Dificultades del egresado de la UTSB para asumir cargos de responsabilidad en el sector pblico (idea 5) pues no es un verdadero efecto del problema planteado. 3. Una alta proporcin de egresados de la UTSB presenta un deficiente desempeo en el mercado laboral (idea 7) por ser parte del problema antes que un efecto del mismo. 4. Baja demanda de ingenieros industriales egresados de la UTSB (idea 8) por estar contenida en la idea 4.
Paso 2.2.8: Agrupar y jerarquizar los efectos

Tal como se realiz con las causas, es necesario agrupar los efectos seleccionados de acuerdo con su relacin con el problema principal. De esta manera, se reconocen efectos directos de primer nivel (consecuencias inmediatas del problema principal) y efectos indirectos de niveles mayores (consecuencias de otros efectos del problema). Asimismo, debe existir un efecto final, el que reflejar la consecuencia del problema sobre el nivel de bienestar e ingresos de los egresados de la universidad respectiva y sus familias.

Analizando entre las ideas que no fueron eliminadas, se ha considerado como efecto final: El ingreso promedio de los egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB est por debajo del de sus colegas de otras universidades del pas. Asimismo, se concluye que los otros tres son efectos directos, es decir: a) Elevado porcentaje de egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB que no se desempea como ingenieros industriales. b) Elevado tiempo promedio de espera del ingeniero industrial egresado de la UTSB para insertarse en el mercado laboral. c) Baja permanencia de los ingenieros industriales egresados de la UTSB en puestos de trabajo.
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Paso 2.2.9:

Construccin del rbol de efectos

El rbol de efectos se elabora siguiendo las mismas pautas utilizadas en el caso del rbol de causas, es decir, se coloca un efecto por casillero, se organizan por niveles y se muestra la relacin entre ellos conectando los casilleros mediante lneas. As, los efectos directos deben estar en una fila sobre el problema principal, y las siguientes filas deben estar compuestas por los efectos indirectos. Finalmente, es importante cerrar el rbol consignando el efecto final. Al igual que en el rbol de causas, es posible que un efecto directo contribuya a generar ms de un efecto indirecto o, que un efecto indirecto sea provocado por ms de un efecto de los niveles ms cercanos al tronco.

Sobre la base de la organizacin de los efectos identificados, planteada en el paso anterior, se elabora el rbol de efectos para el ejemplo que venimos analizando:
Cuadro N 2.14

Efecto Final: El ingreso promedio de los egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB est por debajo del de sus colegas de otras universidades del pas

Efecto Directo: Elevado porcentaje de egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB que no se desempea como ingenieros industriales

Efecto Directo: Elevado tiempo promedio de espera del ingeniero industrial egresado de la UTSB para insertarse en el mercado laboral

Efecto Directo: Baja permanencia de los ingenieros industriales egresados de la UTSB en puestos de trabajo

Problema Central: Insuficiente logro de competencias, asociadas a la carrera de ingeniera industrial, de los egresados de la UTSB

Paso 2.2.10: Presentar el rbol de causas-efectos

El rbol de causas y efectos es la unin de los dos rboles construidos en las tareas previas. Para conectar estos ltimos se coloca el problema central como ncleo del primero.

A continuacin se presenta el rbol de causas-efectos del ejemplo que se viene trabajando:


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Cuadro N 2.15:
Efecto Final: El ingreso promedio de los egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB est por debajo del de sus colegas de otras universidades del pas

Efecto Directo: Elevado porcentaje de egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB que no se desempea como ingenieros industriales

Efecto Directo: Elevado tiempo promedio de espera del ingeniero industrial egresado de la UTSB para insertarse en el mercado laboral

Efecto Directo: Baja permanencia de los ingenieros industriales egresados de la UTSB en puestos de trabajo

Problema Central: Insuficiente logro de competencias, asociadas a la carrera de ingeniera industrial, de los egresados de la UTSB

Causa Directa: Profesionales con una formacin insuficiente para desempearse como docentes de la carrera de ingeniera industrial

Causa Directa: Escasa disponibilidad de ambientes de clase apropiados

Causa Directa: Equipamiento y material bibliogrfico inadecuados e insuficientes

Causa Directa: Deficiencia en la gestin del proceso de formacin acadmica

Causa Indirecta: Docentes con reducida produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel nacional e internacional

Causa Indirecta: Insuficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes

Causa Indirecta: Deficiente desempeo pedaggico de los docentes

Causa Indirecta: Insuficiente cantidad de ambientes de clase

Causa Indirecta: Deficiencias en la programacin de uso de los ambientes de clase existentes

Causa Indirecta: Insuficiente mobiliario y equipo en los ambientes de clases

Causa Indirecta: Laboratorios con equipos y materiales no adecuados a los requerimientos de la currcula vigente

Causa Indirecta: Biblioteca con deficiente provisin de libros, revistas especializadas, bases de datos, etc, de ingeniera industrial

Causa Indirecta: Deficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a asistencia a clase y cumplimiento de contenidos

Causa Indirecta: Programa de estudios desvinculados con los requerimientos de la demanda por ingenieros industriales

Causa Indirecta: Deficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de estudios y las asesoras de tesis

Causa Indirecta: Enseanza centrada en la exposicin de conceptos

Causa Indirecta: Deficiente e insuficiente seleccin de bibliografa y elaboracin de casos y tareas, acordes con los requerimientos de la currcula

Causa Indirecta: Ausencia de monitoreo del logro de competencias generales y especficas de los estudiantes y de su capacidad de insercin en el mercado laboral

Paso 2.2.11: Relacionar causas y efectos del problema principal

En este paso se busca determinar sobre qu efecto directo del problema central, cada causa directa tendr un mayor impacto. Para ello, cabe tener en cuenta que si bien todas ellas afectan al problema central, no lo hacen siempre de la misma manera, por lo que producirn distintas consecuencias o efectos. Es necesario reconocer que, en muchas oportunidades, encontrar la relacin entre una causa determinada y un efecto particular puede tener cierta dificultad, pero al menos se debe otorgar una visin cualitativa ordinal de la misma, con la finalidad de establecer, posteriormente, con mayor claridad, la situacin que se derivara de la realizacin del proyecto, y cules son las causas relativamente ms importantes para alcanzar el objetivo planteado; esto ltimo sera de especial utilidad si es que se diera la necesidad de restringir las dimensiones del proyecto por razones presupuestarias, por ejemplo.

En el caso del ejemplo planteado, como las causas del problema estn relacionadas con los distintos factores de produccin del servicio de educacin superior, entonces todas ellas estarn relacionadas con los tres efectos directos identificados.
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TAREA 2.3: Objetivo del proyecto


Sobre la base del rbol de causas efectos, se construye el rbol de objetivos o rbol de medios-fines, que mostrar la situacin positiva que se produce cuando se soluciona el problema central.
Paso 2.3.1: Definir el objetivo central

El objetivo central o propsito del proyecto est asociado con la solucin del problema identificado en las tareas anteriores. Dado que, como se dijo previamente, el problema central debe ser slo uno, el objetivo central del proyecto ser tambin nico. En el caso de los proyectos de educacin superior, y teniendo en cuenta las caractersticas del problema central definidas anteriormente, el objetivo central del proyecto estar relacionado con la entrega de un servicio educativo de calidad, acorde con los requerimientos del mercado laboral y los avances tecnolgicos de la(s) carrera(s) especficas que se analizan. A manera de ejemplo, se propone a continuacin una tipologa de proyectos de educacin superior en el que se consideran las principales lneas de accin vinculadas con este nivel educativo; no obstante, este cuadro no pretende agotar todas las posibilidades de proyectos que podran ser planteados para dicho nivel.

Tipologa de Proyectos
Capacitacin de docentes - Formacin, perfeccionamiento y profesionalizacin de la carrera docente. - Actualizacin y especializacin docente. - Modernizacin de tcnicas y metodologas de enseanza. Rediseo del plan de estudios - Revisin, modificacin y/o rediseo de currcula de carreras de pregrado y/o postgrado. - Programas de apoyo a la innovacin currcular. - Diseo e implementacin de programas de mejora de la calidad de las carreras. - Desarrollo de nuevas carreras en pregrado. - Creacin de programas de maestra y/o doctorado. - Desarrollo y consolidacin de programas de maestra y/o doctorado. - Internacionalizacin de programas de maestra y/o doctorado. Infraestructura educativa - Construccin, reparacin y/o ampliacin de aulas y salones. - Construccin, reparacin y/o ampliacin de laboratorios. - Construccin, reparacin y/o ampliacin de bibliotecas. - Implementacin y desarrollo de programas de mantenimiento de infraestructura. Equipamiento y amueblado - Equipamiento (y modernizacin) de ambientes de clases. - Equipamiento (y modernizacin) de laboratorios - Equipamiento de bibliotecas y actualizacin de ttulos y bases de datos. - Optimizacin e innovacin de bibliotecas. - Implementacin y desarrollo de programas de mantenimiento de equipos y mobiliario. Investigacin y contribucin intelectual - Programas de pasantas, ctedras compartidas, y uso coordinado de ao sabtico. - Programas de fortalecimiento en la investigacin y la contribucin intelectual (becas, formacin de equipos multidisciplinarios, intercambio intelectual con instituciones acadmicas de prestigio nacional e internacional, entre otros). - Fortalecimiento de los sistemas de informacin y difusin cientfica internacional.

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Reformas administrativas y de gestin - Programas de optimizacin de la gestin acadmica. - Programas de optimizacin de la asignacin y uso de los recursos fsicos y humanos. - Sistema integrado de informacin acadmica y financiera para la toma de decisiones. - Optimizacin e innovacin de los servicios de informtica, biblioteca, registro y matrcula dirigidos a los alumnos y/o docentes. - Revisin, actualizacin y evaluacin permanente de un perfil comn para las diferentes carreras del pregrado y postgrado. - Modernizacin del sistema de becas y financiamiento de las carreras. - Desarrollo de procesos de acreditacin y/o certificacin de facultades y/o carreras (pregrado y/o postgrado)

Retomando el ejemplo que se viene trabajando en la Gua, se define a continuacin el objetivo central del proyecto que se viene identificando en este mdulo. Problema Central: Insuficiente logro de competencias asociadas a la carrera de ingeniera industrial, de los egresados de la UTSB. Objetivo Central: Suficiente logro de competencias asociadas a la carrera de ingeniera industrial, de los egresados de la UTSB.

Paso 2.3.2:

Determinacin de los medios o herramientas para alcanzar el objetivo central, y elaboracin del rbol de medios.

Los medios para solucionar el problema se obtienen reemplazando cada una de las causas que lo ocasionan por un hecho opuesto, que contribuya a solucionarlo. De esta manera, se construye el rbol de medios donde, de manera similar al rbol de causas, existirn diferentes niveles: los medios que se relacionan directamente con el problema (medios elaborados a partir de las causas directas) o, indirectamente, a travs de otros medios (elaborados a partir de las causas indirectas). Cabe mencionar que la ltima fila de este rbol es particularmente importante, pues est relacionada con las causas que pueden ser atacadas directamente para solucionar el problema. Es por ello que estos medios de la ltima fila reciben el nombre de medios fundamentales.

Retomando el ejemplo, y poniendo en positivo las causas del problema, se obtienen los medios necesarios para alcanzar el objetivo central: 1.- Profesionales con una formacin suficiente para desempearse como docentes de la carrera de ingeniera industrial. a) Docentes con amplia produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel nacional e internacional. b) Suficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes. c) Eficiente desempeo pedaggico de los docentes.

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(i) Uso de metodologas de enseanza modernas y actualizadas15. (ii) Adecuada y suficiente seleccin de bibliografa y elaboracin de casos y tareas, acordes con los requerimientos de la currcula. 2.- Disponibilidad de ambientes de clase apropiados. a) Suficiente cantidad de ambientes de clase. b) Eficiente programacin de uso de los ambientes de clase existentes. c) Suficiente disponibilidad de mobiliario y equipo en los ambientes de clase. 3.- Equipamiento y material bibliogrfico adecuados y suficientes. a) Laboratorios con equipos y materiales adecuados a los requerimientos de la currcula vigente. b) Biblioteca con suficiente provisin de libros, revistas especializadas, bases de datos, etc, de ingeniera industrial. 4.- Eficiencia en la gestin del proceso de formacin acadmica. a) Eficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a asistencia a clase y cumplimiento de contenidos. b) Programa de estudios vinculado con los requerimientos de la demanda por ingenieros industriales. c) Eficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de estudios y las asesoras de tesis. d) Adecuado monitoreo del logro de competencias generales y especficas de los estudiantes y de su capacidad de insercin en el mercado laboral. A continuacin se observa el rbol de medios del ejemplo que se viene analizando:

Entenderemos como metodologas de enseanza modernas y actualizadas a aquellas que incorporen, por lo menos, las tres siguientes estrategias de aprendizaje (Ver Eggen y Kauchak, 1999): 1. La indagacin, que es una estrategia diseada para ensear a los alumnos cmo investigar problemas y responder preguntas basndose en hechos. Se implementa a travs de cinco pasos: (1) identificacin de una pregunta o problema, (2) formulacin de hiptesis, (3) recoleccin de datos, (4) evaluacin de la hiptesis y (5) generalizacin. 2. Aprendizaje cooperativo, que es un grupo de mtodos de enseanza que comprometen a los alumnos a trabajar en colaboracin para alcanzar metas comunes. Estas estrategias ubican a los estudiantes en roles de aprendizaje y de enseanza. 3. El mtodo del caso, que es una estrategia usada para formar una mentalidad analtica y la crtica mediante la participacin directa del alumno en el estudio de situaciones o problemas reales.

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Cuadro N 2.16
Objetivo Central: Suficiente logro de competencias, asociadas a la carrera de ingeniera industrial, de los egresados de la UTSB.

Medio de primer nivel: Profesionales con una formacin suficiente para desempearse como docentes de la carrera de ingeniera industrial.

Medio de primer nivel: Disponibilidad de ambientes de clase apropiados.

Medio de primer nivel: Equipamiento y material bibliogrfico adecuados y suficientes.

Medio de primer nivel: Eficiencia en la gestin del proceso de formacin acadmica.

Medio fundamental: Docentes con amplia produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel nacional e internacional.

Medio fundamental: Suficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes.

Medio de segundo nivel: Eficiente desempeo pedaggico de los docentes.

Medio fundamental: Suficiente cantidad de ambientes de clase.

Medio fundamental: Eficiente programacin de uso de los ambientes de clase existentes.

Medio fundamental: Suficiente disponibilidad de mobiliario y equipo en los ambientes de clase.

Medio fundamental: Laboratorios con equipos y materiales adecuados a los requerimientos de la currcula vigente.

Medio fundamental: Biblioteca con suficiente provisin de libros, revistas especializadas, bases de datos, etc, de ingeniera industrial.

Medio fundamental: Eficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a asistencia a clase y cumplimiento de contenidos.

Medio fundamental: Programa de estudios vinculado con los requerimientos de la demanda por ingenieros industriales.

Medio fundamental: Eficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de estudios y las asesoras de tesis.

Medio fundamental: Uso de metodologas de enseanza modernas y actualizadas.

Medio fundamental: Eficiente y suficiente seleccin de bibliografa y elaboracin de casos y tareas, acordes con los requerimientos de la currcula.

Medio fundamental: Adecuado monitoreo del logro de competencias generales y especficas de los estudiantes y de su capacidad de insercin en el mercado laboral.

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Paso 2.3.3:

Determinacin de las consecuencias positivas que se generarn cuando se alcance el objetivo central, y elaboracin del rbol de fines

Los fines del objetivo central son las consecuencias positivas que se observarn cuando se resuelva el problema identificado, es decir, cuando se alcance el primero. Por esta razn, se encuentran vinculados con los efectos o consecuencias negativas del mencionado problema. As pues, de manera similar al caso anterior, los fines pueden ser expresados como el lado positivo de los efectos. El procedimiento de elaboracin es semejante al utilizado en el caso del rbol de medios. Cabe recordar que el rbol se cierra con un fin ltimo (directamente vinculado al efecto final mencionado en el Paso 2.2.9); en el caso de los proyectos de educacin superior, ste generalmente est asociado con una mejora del bienestar y los niveles de ingreso de los egresados de la universidad respectiva y sus familias. No obstante, es importante tener en cuenta que el proyecto slo permitir acercarse a dicho fin ltimo, a travs del logro de su objetivo central, como seguramente lo harn otros proyectos que compartan el mismo fin.

Siguiendo con el objetivo planteado, se determinaron los fines para el caso del ejemplo: Fin ltimo: El ingreso promedio de los egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB est a la par del de sus colegas de otras universidades del pas Fines Directos: a) Elevado porcentaje de egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB que se desempea como ingenieros industriales. b) Reducido tiempo promedio de espera del ingeniero industrial egresado de la UTSB para insertarse en el mercado laboral. c) Alta permanencia de los ingenieros industriales egresados de la UTSB en puestos de trabajo. Asimismo, se elabor el rbol de fines sobre la base del rbol de efectos presentados.
Cuadro N 2.17
Fin ltimo: El ingreso promedio de los egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB est a la par del de sus colegas de otras universidades del pas.

Fin Directo: Elevado porcentaje de egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB que se desempea como ingenieros industriales.

Fin Directo: Reducido tiempo promedio de espera del ingeniero industrial egresado de la UTSB para insertarse en el mercado laboral.

Fin Directo: Alta permanencia de los ingenieros industriales egresados de la UTSB en puestos de trabajo.

Objetivo Central: Suficiente logro de competencias, asociadas a la carrera de ingeniera industrial, de los egresados de la UTSB.

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Paso 2.3.4:

Presentar el rbol de objetivos rbol de medios-fines

En este paso, se debern juntar los rboles de medios y fines, ubicando el objetivo central en el ncleo del rbol, de manera similar a lo realizado en el caso del rbol de causas efectos.

A continuacin se observa el rbol de medio y fines del ejemplo:


Cuadro N 2.18

Fin ltimo: El ingreso promedio de los egresados de la carrera de ingeniera electrnica de la UTSB est a la par del de sus colegas de otras universidades del pas

Fin Directo: Elevado porcentaje de egresados de la carrera de ingeniera electrnica de la UTSB que se desempea como ingenieros electrnicos.

Fin Directo: Reducido tiempo promedio de espera del ingeniero electrnico egresado de la UTSB para insertarse en el mercado laboral.

Fin Directo: Alta permanencia de los ingenieros electrnicos egresados de la UTSB en puestos de trabajo.

Objetivo Central: Suficiente logro de competencias, asociadas a la carrera de ingeniera electrnica, de los egresados de la UTSB.

Medio de primer nivel: Profesionales con una formacin suficiente para desempearse como docentes de la carrera de ingeniera electrnica.

Medio de primer nivel: Disponibilidad de ambientes de clase apropiados.

Medio de primer nivel: Equipamiento y material bibliogrfico adecuados y suficientes.

Medio de primer nivel: Eficiencia en la gestin del proceso de formacin acadmica.

Medio fundamental: Docentes con amplia produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel nacional e internacional.

Medio fundamental: Suficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes.

Medio de segundo nivel: Eficiente desempeo pedaggico de los docentes.

Medio fundamental: Suficiente cantidad de ambientes de clase.

Medio fundamental: Eficiente programacin de uso de los ambientes de clase existentes.

Medio fundamental: Suficiente disponibilidad de mobiliario y equipo en los ambientes de clase.

Medio fundamental: Laboratorios con equipos y materiales adecuados a los requerimientos de la currcula vigente.

Medio fundamental: Biblioteca con suficiente provisin de libros, revistas especializadas, bases de datos, etc, de ingeniera electrnica.

Medio fundamental: Eficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a asistencia a clase y cumplimiento de contenidos.

Medio fundamental: Programa de estudios vinculado con los requerimientos de la demanda por ingenieros electrnicos

Medio fundamental: Eficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de estudios y las asesoras de tesis.

Medio fundamental: Uso de metodologas de enseanza modernas y actualizadas.

Medio fundamental: Eficiente y suficiente seleccin de bibliografa y elaboracin de casos y tareas, acordes con los requerimientos de la currcula.

Medio fundamental: Adecuado monitoreo del logro de competencias generales y especficas de los estudiantes y de su capacidad de insercin en el mercado laboral.

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Paso 2.3.5:

Relacionar los medios de primer nivel y los fines directos

En este paso se deben asociar los medios de primer nivel con los fines directos sobre los cuales tendran un mayor impacto. Para ello, se debe tener en cuenta la asociacin de causas y efectos directos realizada en el Paso 2.2.11 de la Tarea 2.2.
En el caso del ejemplo desarrollado, y como se vio en el Paso 2.2.11, los cuatro medios fundamentales tienen un impacto similar en los tres fines directos.

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TAREA 2.4: Alternativas de solucin


En esta tarea, y sobre la base de los medios fundamentales del rbol de objetivos, se plantean las acciones y proyectos alternativos que permitirn alcanzar el objetivo central.
Paso 2.4.1: Clasificar los medios fundamentales como imprescindibles o no

A partir de este momento, ser necesario establecer cul ser el procedimiento para alcanzar la situacin ptima esbozada en el rbol de objetivos. Con este propsito, es necesario tomar como punto de partida los medios fundamentales, que representan la base del rbol de objetivos. As pues, en este paso, se deben revisar cada uno de los medios fundamentales ya planteados y clasificarlos como imprescindibles o no. Un medio fundamental es considerado como imprescindible cuando constituye el eje de la solucin del problema identificado y es necesario que se lleve a cabo al menos una accin destinada a alcanzarlo. En un proyecto pueden existir uno o ms medios fundamentales imprescindibles. El resto de medios fundamentales pueden ser considerados, entonces, como no imprescindibles. stos, si bien contribuirn con el logro del objetivo central, no son tan necesarios para alcanzarlo. Por ello, la decisin de realizar acciones orientadas a lograr los objetivos de estos medios fundamentales ser tomada posteriormente, considerando tanto las relaciones existentes entre medios fundamentales como las restricciones que se presentan para alcanzarlos (presupuestales, tcnicas, etc.).

Para efectos del ejemplo planteado, los medios fundamentales identificados a partir de las causas directas son: o Medio Fundamental 1: Docentes con amplia produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel nacional e internacional. o Medio Fundamental 2: Suficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes. o Medio Fundamental 3: Uso de metodologas de enseanza modernas y actualizadas. o Medio Fundamental 4: Adecuada y suficiente seleccin de bibliografa y elaboracin de casos y tareas, acordes con los requerimientos de la currcula. o Medio Fundamental 5: Suficiente cantidad de ambientes de clase. o Medio Fundamental 6: Eficiente programacin de uso de los ambientes de clase existentes. o Medio Fundamental 7: Suficiente disponibilidad de mobiliario y equipo en los ambientes de clase. o Medio Fundamental 8: Laboratorios con equipos y materiales adecuados a los requerimientos de la currcula vigente. o Medio Fundamental 9: Biblioteca con suficiente provisin de libros, revistas especializadas, bases de datos, etc. de ingeniera industrial. o Medio Fundamental 10: Eficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a asistencia a clase y cumplimiento de contenidos. o Medio Fundamental 11: Programa de estudios vinculado con los requerimientos de la demanda por ingenieros industriales. o Medio Fundamental 12: Eficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de estudios y las asesoras de tesis.
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o Medio Fundamental 13: Adecuado monitoreo del logro de competencias generales y especficas de los estudiantes y de su capacidad de insercin en el mercado laboral. Tomando como base el diagnstico realizado en el mdulo anterior, se ha llegado a la conclusin que todos estos medios fundamentales pueden ser clasificados como imprescindibles.
Paso 2.4.2: Relacionar los medios fundamentales

Despus de clasificar los medios fundamentales en imprescindibles o no imprescindibles, se debern determinar las relaciones que existen entre ellos. Los medios fundamentales se pueden relacionar de tres maneras16:
Medios fundamentales mutuamente excluyentes, es decir, que no pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo, por lo que se tendr que elegir slo uno de ellos. Ser necesario considerar que:

La eleccin entre dos medios fundamentales imprescindibles mutuamente excluyentes se realizar en este mdulo slo si se cuenta con informacin que permita hacerlo (por ejemplo, cuando se descarta uno de ellos por no estar directamente relacionado con las atribuciones de la unidad ejecutora). Sin embargo, normalmente la eleccin depender de los resultados obtenidos en la evaluacin de las acciones vinculadas con estos medios (mdulos 3 y 4). Si un medio fundamental imprescindible es mutuamente excluyente con otro no imprescindible, se deber optar por descartar el no imprescindible.

Medios fundamentales complementarios, es decir, que resulta ms conveniente llevarlos a cabo conjuntamente, ya sea porque se logran mejores resultados o porque se ahorran costos. Por esta razn, los medios fundamentales complementarios debern ser agrupados en un nico medio fundamental, que tendr diversos objetivos (cada uno vinculado con los respectivos medios fundamentales que fueron agrupados). Medios fundamentales independientes, aquellos que no tienen relaciones de complementariedad ni de exclusin mutua. Es importante recordar que los medios fundamentales independientes que no sean imprescindibles no necesariamente formarn parte del proyecto.

De acuerdo con el ejemplo planteado, los medios fundamentales pueden ser relacionados de la siguiente manera: Los medios fundamentales 3 y 4 son complementarios. Los medios fundamentales 5, 6 y 7 son complementarios. Los medios fundamentales 10 y 12 son complementarios.
Paso 2.4.3: Planteamiento de acciones

Despus de sealar cules medios fundamentales son imprescindibles y cules no, y de relacionar los medios fundamentales entre s, se procede a plantear acciones para alcanzar cada uno de ellos.
Estas relaciones pueden existir entre dos medios fundamentales imprescindibles, dos medios fundamentales no imprescindibles o un medio fundamental imprescindible con uno que no lo sea.
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Un elemento que es necesario considerar cuando se propongan dichas acciones es la viabilidad de las mismas. Una accin puede ser considerada viable si cumple con las siguientes caractersticas: Se tiene la capacidad fsica y tcnica de llevarla a cabo, muestra relacin con el objetivo central, y est de acuerdo con las atribuciones de la unidad ejecutora. En la prctica, es difcil determinar si las acciones planteadas son viables, ya que es muy probable que alguna de las caractersticas anteriores se encuentre presente, pero en diferente grado: algunas acciones estarn ms o menos relacionadas con el objetivo central, otras ms o menos de acuerdo con las atribuciones de la unidad a cargo, y otras requerirn una mayor o menor capacidad fsica y tcnica. Por esta razn, es necesario revisar los lmites de accin de la unidad ejecutora respectiva y recurrir a la experiencia del proyectista. Asimismo, al plantear estas acciones, es importante considerar aquellas situaciones no modificables que no se incluyeron en el rbol de causas, puesto que pueden ser tiles para determinar la viabilidad o no de una accin y, por tanto, facilitar la decisin respecto a cules deben ser descartadas y cules no. Finalmente, se deber revisar si es que alguna de ellas podra generar condiciones de vulnerabilidad, ya sea por exposicin ante uno o ms peligros o por su fragilidad ante el impacto de stos; de ser as, debern ser reformuladas considerando: i) la eliminacin de la exposicin y ii) las medidas de reduccin de la fragilidad. Si esto ltimo no es factible cabe la posibilidad de que la mencionada accin deba ser descartada.
Regresando al ejemplo, se procede a plantear las acciones para cada uno de los medios fundamentales propuestos anteriormente:

Medio Fundamental 1: Docentes con amplia produccin cientfica y aplicada, reconocida a nivel nacional e internacional. o Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. o Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos17 para fomentar la produccin acadmica. Medio Fundamental 2: Suficiente formacin a nivel de estudios de postgrado de los docentes. o Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. o Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber. o Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin en la especialidad. Medio Fundamental 3: Uso de metodologas de enseanza modernas y actualizadas.

Entre dichos incentivos se pueden mencionar, perodos de licencia con goce de haber para el desarrollo de trabajos de investigacin, apoyo institucional para la participacin en concursos y/o becas de investigacin, implementacin de pasantas en otras instituciones de prestigio a nivel nacional e internacional para participar en equipos de investigacin, entre otros, tal como lo seala la Ley Universitaria.

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o Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de evaluacin de alumnos. o Accin 3.2: Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. Medio Fundamental 4: Adecuada y suficiente seleccin de bibliografa y elaboracin de casos y tareas, acordes con los requerimientos de la currcula. o Accin 4.1: Establecer un sistema de ctedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional o Accin 4.2 (igual a la accin 3.2): Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. o Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada. Medio Fundamental 5: Suficiente cantidad de ambientes de clase. o Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. o Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. o Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase. Medio Fundamental 6: Eficiente programacin de uso de los ambientes de clase existentes. o Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. Medio Fundamental 7: Suficiente disponibilidad de mobiliario y equipo en los ambientes de clase. o Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos defectuosos. o Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo o Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo. Medio Fundamental 8: Laboratorios con equipos y materiales adecuados a los requerimientos de la currcula vigente. o Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio. o Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. Medio Fundamental 9: Biblioteca suficiente provisin de libros, revistas especializadas, bases de datos, etc, de ingeniera industrial. o Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas. o Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas. o Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional. Medio Fundamental 10: Eficiente sistema de evaluacin de docentes en lo que se refiere a asistencia a clase y cumplimiento de contenidos. o Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase.
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o Accin 10.2: Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos. o Accin 10.3: Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes (autoridades, otros profesores, alumnos). Medio Fundamental 11: Programa de estudios vinculado con los requerimientos de la demanda por ingenieros industriales. o Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. o Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. o Accin 11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. Medio Fundamental 12: Eficiente proceso de asignacin de docentes a los cursos del plan de estudios y las asesoras de tesis. o Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. o Accin 12.2 (igual a la accin 10.2): Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos. o Accin 12.3 (igual a la accin 10.3) Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes (autoridades, otros profesores, alumnos). Medio Fundamental 13: Adecuado monitoreo del logro de competencias generales y especficas de los estudiantes y de su capacidad de insercin en el mercado laboral. o Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales. o Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales en el que se midan las competencias mnimas de la carrera.
Paso 2.4.4: Relacionar las acciones

As como en el caso de los medios fundamentales, las acciones pueden ser: Mutuamente excluyentes, cuando slo se puede elegir hacer una de ellas. Es importante resaltar que las acciones propuestas para medios fundamentales mutuamente excluyentes sern tambin, necesariamente, mutuamente excluyentes. Sin embargo, las acciones pueden ser mutuamente excluyentes aunque correspondan a medios fundamentales que no tengan esta relacin entre s, o cuando se deriven de un nico medio fundamental. Complementarias, cuando llevndolas a cabo en forma conjunta se logran mejores resultados o se enfrentan costos menores. Independientes, cuando las acciones no se encuentran relacionadas con otras, por lo que su realizacin no afectar ni depender de la realizacin de estas ltimas. Adicionalmente, ser necesario considerar lo siguiente: Si dos acciones son mutuamente excluyentes y corresponden a un mismo medio fundamental (o a dos medios fundamentales imprescindibles), ser necesario elegir slo una de ellas. En este caso, es probable que cada una de estas acciones forme parte de los diferentes proyectos alternativos que sern posteriormente formulados y evaluados. 54

Si dos acciones son mutuamente excluyentes y corresponden a un medio fundamental imprescindible y a otro no imprescindible, se deber eliminar la correspondiente a este ltimo. Si dos acciones son complementarias y se encuentran vinculadas a medios fundamentales imprescindibles, se debern considerar como una accin nica.

De acuerdo con el ejemplo planteado, se pueden identificar las siguientes relaciones entre las acciones propuestas para cada medio fundamental. Las acciones 3.1 y 3.2 son mutuamente excluyentes. Las acciones 4.1 y 4.2 son mutuamente excluyentes. Las acciones 10.2 (igual a 12.2) y 10.3 (igual a 12.3) son mutuamente excluyentes. Las acciones 3.1, 4.1 y 10.3 (igual a 12.3) son complementarias18. Las acciones 3.2 (igual a 4.2) y 10.2 (igual a 12.2) son complementarias19. Las acciones 1.1, 2.1, 10.1 y 10.2 (igual a 12.2) son complementarias. Las acciones 1.1, 2.1, 10.1 y 10.3 (igual a 12.3) son complementarias. Las acciones 7.1 y 7.2 son complementarias. Las acciones 7.1 y 7.3 son complementarias. Las acciones 11.1, 11.2 y 11.3 son complementarias.
Paso 2.4.5: Definir y describir los proyectos alternativos a considerar

En este paso se debern definir los proyectos alternativos que se formularn y evaluarn ms adelante. Para ello, se agruparn las acciones antes propuestas y relacionadas considerando: Que cada proyecto alternativo debe contener por lo menos una accin vinculada con cada uno de los medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes. Que debern proponerse, por lo menos, tantos proyectos alternativos como medios fundamentales imprescindibles mutuamente excluyentes hayan. Que si existen acciones mutuamente excluyentes vinculadas con un mismo medio fundamental imprescindible, cada una debe incluirse en proyectos alternativos diferentes. De esta manera, se definen los proyectos alternativos que sern posteriormente formulados y evaluados. Es importante mencionar que ellos deben contener, por lo menos, una accin cualitativamente diferente. Debe describirse brevemente cada uno de estos proyectos alternativos, considerando la informacin recogida en los pasos previos de esta tarea.

De esta manera, se pueden plantear dos proyectos alternativos: Proyecto alternativo 1:

Vamos a suponer que si los profesores reciben la capacitacin en la Universidad, sin necesidad de viajar (como sera el caso de las pasantas), ser posible implementar un proceso de evaluacin ms complejo y costoso como el de 360 grados. 19 Idem.

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o Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. o Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. o Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. o Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber. o Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad. o Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de evaluacin de alumnos. o Accin 4.1: Establecer un sistema de ctedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. o Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada. o Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. o Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. o Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase. o Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. o Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos defectuosos. o Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo o Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo. o Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio. o Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. o Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas. o Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas. o Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional o Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. o Accin 10.3 igual a la Accin 12.3: Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes (autoridades, otros profesores, alumnos). o Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. o Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. o Accin 11.3:Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. o Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. o Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales. o Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales en el que se midan las competencias mnimas de la carrera. Proyecto alternativo 2:
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o Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. o Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. o Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. o Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber. o Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad. o Accin 3.2 igual a Accin 4.2: Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. o Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada. o Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. o Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. o Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase. o Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. o Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos defectuosos. o Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo o Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo. o Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio. o Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. o Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas. o Accin 9.2: Adquirir de bases de datos especializadas. o Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional o Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. o Accin 10.2 igual a Accin 12.2: Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos. o Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. o Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. o Accin 11.3:Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. o Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. o Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales. o Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales en el que se midan las competencias mnimas de la carrera.

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MDULO 3: Formulacin
En este mdulo se recoge, se organiza y se procesa toda la informacin relacionada con cada uno de los proyectos alternativos identificados en el mdulo anterior; esta informacin ser el punto de partida para evaluar dichos proyectos en el mdulo siguiente y seleccionar entre ellos la mejor alternativa. Los dos resultados principales que se debern obtener a partir del desarrollo de este mdulo son: la definicin de las metas de los proyectos alternativos, en trminos de los servicios que ofrecer cada uno a la poblacin objetivo; y la identificacin y cuantificacin de sus costos totales, a precios de mercado, y su organizacin en flujos de caja.

TAREA 3.1: El ciclo del proyecto y su horizonte de evaluacin


El ciclo de los proyectos de inversin pblica incluye, bsicamente, tres fases20: la preinversin, la inversin y la post inversin.

Preinversin
Depende de la envergadura del proyecto

Inversin

Post Inversin

Factibilidad

Estudios y expediente tcnico

Evaluacin Ex post

Prefactibilidad Ejecucin Operacin y mantenimiento

Idea

Perfil

A su vez, estas fases se podrn subdividir en etapas, las que dependern de las caractersticas particulares de cada alternativa. La determinacin de las fases y etapas, y su duracin, es importante por dos razones: en primer lugar, porque permitir definir las metas parciales (de avance) de los proyectos alternativos; en segundo lugar, para determinar el horizonte de ejecucin de cada uno, sobre la base del cual se proyectarn la oferta, la demanda y las necesidades de inversin respectivas. En resumen, en esta tarea se deber determinar, para cada proyecto alternativo:

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Ver Directiva No. 004-2002-EF/68.01. Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Aprobada por Resolucin Directorial No. 012-2002-EF/68.01. Publicada en el Diario Oficial El Peruano: Lima, 22 de noviembre 2002.

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La duracin de las fases y etapas, si fuera el caso, as como la unidad de tiempo con la que se trabajar cada una de ellas. El horizonte de ejecucin y la explicacin de cmo ste fue determinado.
Paso 3.1.1: La fase de preinversin y su duracin

Como se mencion anteriormente, el ciclo de los proyectos de inversin pblica se inicia con la fase de preinversin, la cual incluye la elaboracin de los estudios de perfil (que es materia de la presente Gua), prefactibilidad y factibilidad. En este paso, la unidad formuladora deber determinar si considera necesaria la elaboracin de los estudios de prefactibilidad y de factibilidad (posteriores al perfil) tomando en cuenta, para ello, la envergadura de los proyectos alternativos que sern evaluados. Si se hubiera determinado la necesidad de realizar alguno de estos estudios, se deber estimar la duracin de cada uno de ellos (posteriormente, ser necesario estimar tambin sus costos aproximados de elaboracin), as como la unidad de tiempo en la que se trabajar esta fase (usualmente, meses, bimestres o trimestres).
Paso 3.1.2: La fase de inversin, sus etapas y su duracin

La fase de inversin incorpora las actividades necesarias para generar la capacidad fsica que permita ofrecer los servicios del proyecto; finaliza con la puesta en marcha u operacin del proyecto. Las actividades que suelen considerarse en esta fase incluyen:

el desarrollo de estudios definitivos o expedientes tcnicos y de ejecucin del proyecto. la ejecucin del proyecto, que incluye la adquisicin de activos fijos (como terrenos, edificios, mobiliarios y equipos) e intangibles (licencias y permisos), as como la realizacin de otros gastos preoperativos, como las adecuaciones de locales y los pagos por adelantado (por ejemplo, vinculados con alquileres y seguros).

Ahora bien, dependiendo de las caractersticas particulares de cada proyecto alternativo y de su magnitud, la fase de inversin puede subdividirse en una o varias etapas. Estas pueden ser determinadas de dos maneras:
Considerando la necesidad de realizar actividades de manera secuencial.- Por ejemplo, en un proyecto grande, puede ser ms conveniente definir una primera etapa de construccin, y luego una segunda de equipamiento y capacitacin del personal en el uso de los equipos adquiridos. Considerando la incorporacin gradual al proyecto de la poblacin objetivo. Este es el caso de proyectos que se inician atendiendo solo a un porcentaje de la poblacin objetivo (una carrera dentro de una Facultad, por ejemplo), para luego ir ampliando sus actividades progresivamente, hasta llegar al 100% de la misma (es decir, a la totalidad de alumnos de la mencionada Facultad). En esta situacin, es usual que la inversin sea tambin progresiva y no necesariamente continua en el tiempo, por lo que esta fase constar de diversas etapas que estarn asociadas con la incorporacin gradual de la poblacin objetivo; es as que la fase de inversin terminar cuando se haya incorporado al 100% de la poblacin objetivo. Finalmente, es importante destacar que, en este caso, esta fase puede superponerse con la siguiente, la de post inversin, pues inmediatamente despus de cada etapa de

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inversin, donde se atienda a un determinado porcentaje de la poblacin objetivo, seguir una etapa de post inversin asociada a la primera. Finalmente, es importante determinar la duracin de esta fase, que suele depender del tamao de la inversin as como de la manera cmo sta se realice. As pues, por ejemplo, si las etapas consideradas dependen de la incorporacin gradual de la poblacin objetivo, la duracin de esta fase podra resultar ms larga que si las etapas fueran secuenciales. Asimismo, es de esperarse una mayor duracin cuanto ms grande sea el tamao de la inversin. En lo que se refiere a la unidad de tiempo en la que se trabajar esta fase, sta suele ser similar a la de la etapa de preinversin: meses, bimestres o trimestres.
Paso 3.1.3: La fase de post inversin y sus etapas

Esta fase incluye las actividades vinculadas con la operacin y mantenimiento del proyecto, as como su evaluacin ex post. Consiste, bsicamente, en la entrega de los servicios del proyecto, por lo que sus desembolsos se encuentran vinculados con los recursos necesarios para ello: personal, insumos, alquileres, servicios (luz, agua, telfono), entre los principales. En la mayora de proyectos esta fase se divide, por lo menos, en dos etapas: la primera, de consolidacin del proyecto y, la segunda, de operacin del proyecto ya consolidado. Es pertinente hablar de una etapa de consolidacin cuando, por razones de presupuesto, de organizacin, u otras vinculadas con las etapas de la inversin y/o las caractersticas de la poblacin beneficiaria, no se pretende llegar al 100% de la capacidad del proyecto en su primer ao de operacin, sino que se espera alcanzar ste de forma paulatina, ampliando su alcance progresivamente, como cuando se empieza trabajando con alguna carrera dentro de una Facultad, para ms adelante continuar con el resto de carreras de la misma. En el momento en el que el 100% de la poblacin objetivo haya sido atendida se estara entonces en la etapa de operacin del proyecto ya consolidado. Cabe mencionar que, dado el menor detalle de la informacin que se dispone para esta fase, especialmente para los perodos ms alejados del momento actual, sta suele trabajarse en unidades de tiempo anuales.
Paso 3.1.4: El horizonte de evaluacin de cada proyecto alternativo

El horizonte de evaluacin de cada proyecto alternativo est determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversin y post inversin. La definicin del horizonte de evaluacin es necesaria por dos motivos. En primer lugar, porque es indispensable establecer el perodo a lo largo del cual debern realizarse las proyecciones de la oferta y la demanda. En segundo lugar, porque determinado este horizonte se podrn considerar los valores residuales de los activos con una vida til mayor, as como el costo de reponer aquellos activos con una vida til menor que el horizonte de evaluacin definido21. Por su parte, la vida til de un proyecto es el nmero de aos durante el cual ste es capaz de generar beneficios por encima de sus costos esperados, por lo que podra fcilmente asociarse con el perodo de post inversin antes definido. Sin embargo, en el caso de los proyectos de educacin superior es bastante difcil que esto suceda, pues algunos de sus
Al respecto, cabe mencionar que, de acuerdo con los parmetros de evaluacin definidos por el SNIP, el valor de recuperacin de una inversin ser cero en todos los casos en que sta no tenga un uso alternativo, an cuando no se haya terminado de depreciar al final del horizonte de evaluacin. Este tema ser tratado con ms detalle posteriormente.
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beneficios se percibirn recin en el mediano plazo y durante un largo perodo de tiempo (incluso pueden extenderse a lo largo de toda la vida de los alumnos que se beneficiarn con el mejor servicio). Sin embargo, aunque esta definicin terica es fcil de entender, usualmente, en la prctica, es difcil establecer la vida til de esta manera, con cierto nivel de precisin. No obstante, esta dificultad terica no se traduce en una restriccin operativa ya que usualmente la vida til y la fase de post inversin pueden ser diferentes. En la prctica, sta ltima podra establecerse como el nmero de aos durante los cuales la unidad ejecutora est incurriendo en gastos operativos debido al proyecto. Cabe mencionar, adems, que de acuerdo con los parmetros de evaluacin establecidos por el SNIP22, el horizonte de evaluacin no debe ser mayor a 10 aos, a menos que exista una razn justificada para ello. Si se decidiera optar por un horizonte de evaluacin mayor, se debern presentar los argumentos tcnicos que justifiquen esta decisin, as como los acuerdos o medidas que demuestren que ser posible contar con los recursos econmicos necesarios para la operacin y mantenimiento del proyecto durante ese mayor perodo de tiempo23. En conclusin, si bien la operacin del proyecto quedar restringida a 10 aos, los beneficios que ellos reciban gracias al proyecto podrn extenderse ms all de dicho horizonte, razn por la cual se considerar la totalidad de los mismos en el momento de llevar a cabo la evaluacin.
Paso 3.1.5: Organizar las fases y etapas de cada proyecto alternativo

Despus de determinar las etapas de cada una de las fases, y su duracin, as como el horizonte de evaluacin de los proyectos alternativos, es necesario organizar el desarrollo de las dos primeras. Para ello, ser necesario, elaborar un esquema que relacione las etapas y fases entre s.
Paso 3.1.6: El tamao y la localizacin ptimos de la inversin, y los momentos ptimos de inicio y finalizacin de cada proyecto alternativo

Un proyecto alternativo puede ser rentable dadas ciertas caractersticas definidas; no obstante, dicha rentabilidad puede ser sustancialmente mayor si es que se toman algunas decisiones respecto a la forma y los tiempos de llevarlo a cabo. Especficamente, hay cuatro variables de decisin que podran ser claves al momento de disear y formular la alternativa de inversin: la escala de la inversin, es decir, qu carreras o Facultades sern involucradas, o si se trabajar con la Universidad como un todo; la localizacin de las obras que se piensan realizar, es decir, cul es la ubicacin ms adecuada y beneficiosa para el desarrollo del proyecto; el momento de inicio y fin de la alternativa de inversin que garantiza una mayor rentabilidad. En todos estos casos, hay que preguntarse cmo mejora la rentabilidad del proyecto ante cambios en las variables establecidas: ante un aumento de la escala de inversin, ante una modificacin de la ubicacin del proyecto, o ante movimientos de las fechas de inicio y fin del mismo.
Ver Anexo SNIP-09 en: Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica, Lima: enero 2003. 23 En este caso sera indispensable, tambin, realizar un anlisis de sensibilidad de la rentabilidad del proyecto ante cambios en el horizonte de evaluacin, a fin de establecer en qu medida afecta a la primera trabajar con un horizonte de 10 aos versus la posibilidad de utilizar el horizonte planteado por el formulador. El tema de anlisis de sensibilidad se ver en el siguiente mdulo.
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Estas interrogantes se deben realizar a este nivel de perfil de tal forma que permitan definir alternativas posibles para llevar a cabo un mismo proyecto, que sean evaluadas en el siguiente mdulo (por ejemplo, la ubicacin A y la B para el pabelln de clases de una Facultad podran convertirse en dos alternativas a evaluar). No obstante, de observarse que cambios en alguna de las variables mencionadas generan modificaciones importantes en la rentabilidad del proyecto, ser indispensable realizar anlisis ms especficos y profundos al respecto, como parte de los estudios de prefactibilidad y factibilidad que deban hacerse en casos como ste.
Paso 3.1.6.a: Anlisis de riesgo para las decisiones de localizacin y diseo

En este paso es importante determinar si en las decisiones de localizacin y diseo, entre otras, se estn incluyendo mecanismos para evitar la generacin de vulnerabilidades por exposicin, fragilidad y resiliencia. Por exposicin se entiende a las decisiones y prcticas que ubican a una infraestructura en las zonas de influencia de un peligro. Fragilidad se refiere al nivel de resistencia y proteccin frente al impacto de un peligro-amenaza, es decir, a la inseguridad estructural de las edificaciones debido a formas constructivas inadecuadas. Por ltimo, la resiliencia est asociada al nivel de asimilacin o la capacidad de recuperacin que pueda tener la unidad social (persona, familia, comunidad) frente al impacto de un peligro-amenaza. Al respecto, resulta necesario llenar la Lista de Generacin de vulnerabilidades por Exposicin, Fragilidad o Resiliencia en el proyecto, que se muestra en el ejemplo a continuacin. Si como resultado del llenado de la Lista se observa que existen condiciones de peligro y/o vulnerabilidad, ser necesario que el proyecto incorpore las medidas estructurales y no estructurales de reduccin de riesgo que sean necesarias.

En el ejemplo que se viene desarrollando en la Gua, el anlisis de riesgo en la localizacin y diseo del proyecto muestra a travs de la Lista de generacin de vulnerabilidades la siguiente informacin: Preguntas A. Anlisis de Vulnerabilidades por Exposicin (localizacin) 1. La localizacin escogida para la ubicacin del proyecto evita su exposicin a peligros de origen natural? 2. Si la localizacin prevista para el proyecto lo expone a situaciones de peligro, Es posible tcnicamente, cambiar la ubicacin del proyecto a una zona no expuesta? B. Anlisis de Vulnerabilidades por Fragilidad (diseo) Si No 1. La infraestructura va a ser construida siguiendo la normativa vigente, de acuerdo con el tipo de infraestructura que se trate? 2. Los materiales de construccin utilizados consideran las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del proyecto? 3. El diseo ha tomado en cuenta las caractersticas geogrficas y fsicas de la zona de ejecucin del proyecto? 4. Las decisiones de fecha de inicio y de ejecucin del proyecto, toman en cuenta las caractersticas geogrficas, climticas y fsicas de la zona de ejecucin del proyecto? C. Anlisis de Vulnerabilidades por Resiliencia 1. En la zona de ejecucin del proyecto, Existen mecanismos tcnicos (por ejemplo, sistemas alternativos para la provisin del servicio) para hacer frente a SI NO X X

X X X X

X
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la ocurrencia de peligros naturales? 2. En la zona de ejecucin del proyecto, Existen mecanismos organizativos (por ejemplo, planes de contingencia), para hacer frente a los daos ocasionados por la ocurrencia de peligros naturales?

Teniendo en cuenta que el rea de influencia de la UTSB registra principalmente peligro de inundaciones, se deber considerar en el componente de infraestructura de ambas alternativas la observacin de medidas de prevencin contra este peligro natural, principalmente antes de que se inicie el verano (y el riesgo del Fenmeno del Nio).

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TAREA 3.2: Anlisis de la demanda


En esta seccin se debe estimar y proyectar la demanda por los servicios de educacin superior dirigidos a las carreras y/o las Facultades que se analizan. Para ello, en trminos generales, se debe incluir: La determinacin de la o las carreras involucradas en el proyecto que se va a formular. El diagnstico de la situacin actual de la demanda por los servicios de educacin superior de dichas carreras y/o Facultades. La proyeccin de la poblacin referencial. La proyeccin de la poblacin demandante potencial y efectiva sin proyecto. La proyeccin de la poblacin demandante potencial y efectiva con proyecto. La proyeccin de los servicios demandados con proyecto. Todas las estimaciones deben ser realizadas tomando como base el momento de inversin del proyecto, para ser luego proyectadas a lo largo del horizonte de evaluacin del mismo24. Por otro lado, resulta til destacar que en esta tarea, y en las siguientes, ser necesario disponer de informacin estadstica pertinente, la cual deber provenir de la ANR, el Censo Nacional de Poblacin y Vivienda 2005, las Encuestas de Hogares, la propia universidad, as como de otras universidades, y otros estudios disponibles relacionados al tema. Debe recordarse que, usualmente, para la elaboracin de un perfil no es necesario recoger informacin primaria; no obstante y dadas las limitaciones existentes en el manejo y sistematizacin de estadsticas, puede considerarse relevante recurrir a este tipo de informacin: realizar estudios de campo en la propia universidad y en otras universidades de la zona, a fin de conocer las preferencias y opiniones de los alumnos respecto a los servicios brindados por ellas.
Paso 3.2.1: Los servicios educativos que cada proyecto alternativo

Los proyectos alternativos determinados en el mdulo de identificacin involucrarn, generalmente, la entrega de hasta dos tipos de programas de educacin superior, el pregrado y el postgrado. Sin embargo los proyectos de inversin pblica podran abarcar:

Escuela de pregrado- ser necesario definir con claridad cules son las carreras involucradas en el proyecto, las Facultades a las que las mismas se encuentran adscritas, as como el nivel de la carrera que se piensa afectar (estudios generales o de especialidad). Escuela de postgrado- debern identificarse si se trata de estudios de maestra o doctorado, o simplemente de cursos de especializacin o diplomas cortos. Otros centros de extensin

La identificacin del programa y tipo de curso o carrera que se beneficiar con el proyecto debe acompaarse por una definicin muy clara de la duracin de la misma y sus requerimientos de culminacin, los prerrequisitos que los alumnos deben cumplir para acceder a ellas y el nmero total de alumnos que se espera tener cada semestre. Ser necesario tambin tener en cuenta la modalidad de educacin a distancia as como la posibilidad de una doble titulacin (ms de una universidad participando en la formacin del

Es recomendable sustentar todos los procedimientos y supuestos utilizados para realizar las mencionadas estimaciones y proyecciones.

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alumno). Se debe especificar si la universidad cuenta con convenios con otras universidades nacionales o internacionales, por los que se pueden realizar intercambios estudiantiles. Finalmente, es indispensable tener en cuenta la definicin de la zona de influencia de la carrera o Facultad establecida en el Paso 2.1.3

En el ejemplo desarrollado, los proyectos alternativos identificados se concentran en la prestacin de servicios universitarios de pregrado, especficamente para la carrera de ingeniera industrial de la UTSB, la cual cuenta con un total de 300 alumnos. El plan de estudios que el alumno debe aprobar para culminar satisfactoriamente la carrera se presenta en el Anexo 2, e involucra un total de 220 crditos (190 obligatorios y 30 electivos). Recurdese, como se vio previamente, que el rea de influencia est conformada por los principales departamentos de los que provienen los estudiantes de ingeniera industrial de la UTSB: Piura, Tumbes y Cajamarca.
Paso 3.2.2: Diagnstico de la situacin actual de la demanda por los servicios de educacin superior de las carreras y/o Facultades involucradas en el proyecto

En esta seccin se debe incluir un diagnstico de la situacin de la demanda actual por los servicios de educacin superior de las carreras y/o Facultades involucradas en el proyecto. Entre los aspectos que se deben considerar se encuentran: El colegio de procedencia de los alumnos de las carreras y/o Facultades involucradas en el proyecto. La identificacin de las caractersticas socio-econmicas de los alumnos y sus familias: niveles de ingreso, condiciones de vida, niveles de escolaridad de los padres, composicin de las familias, entre otras cosas. Las razones por las cuales los alumnos decidieron matricularse en esa universidad y no en otra. Las razones por las cuales los alumnos que cursan las misma carreras que las que se analizan, pero en otras universidades del pas, localizadas en la zona de influencia del proyecto (tal como se defini en el Paso anterior), decidieron matricularse en ellas y no en la universidad que formula el proyecto. Las razones por las cuales parte de la poblacin potencial, proveniente de la zona de influencia del proyecto, no demanda en la actualidad los servicios ofrecidos (falta de reconocimiento de la importancia de recibir dicho servicio, problemas de acceso geogrfico y/o econmico, falta de oportunidades futuras en el mercado de trabajo que justifiquen los estudios, las carreras ofrecidas no coinciden con los requerimientos del entorno, elevados costos de oportunidad de seguir estudios superiores frente a la opcin de insertarse de una vez en el mercado de trabajo, entre otros). Como se seal anteriormente, para la obtencin de esta informacin ser muy importante la realizacin de estudios de campo con los alumnos y sus familias. Un estudio integral de la demanda basado, por ejemplo, en tcnicas economtricas, escapa los alcances del perfil, pero ello no quita que sea necesario considerar los resultados obtenidos por estudios anteriores o realizar anlisis estadsticos con informacin secundaria existente. 65

A continuacin, y para el caso del ejemplo, se muestra un breve resumen de los aspectos ms importantes vinculados con la situacin actual de la demanda y sus determinantes: Como se mencion en el mdulo de identificacin, los proyectos alternativos planteados se concentrarn en mejorar la calidad de la educacin de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB. En cuanto a la procedencia de los alumnos, se calcula que un 85% de ellos proviene de escuelas pblicas, mientras que slo el 15% restante estudi en colegios particulares. Un resumen de algunas caractersticas socio-econmicas relevantes de las familias de los alumnos se observan a continuacin:

Cuadro N 3.1: Caractersticas socio-econmicas de las familias Piura Tumbes Cajamarca Ingreso mensual familiar per cpita 228.6 198 203.3 (soles 2005) Tasa de analfabetismo de los 20% 24.3% 23% padres Nivel de vida* regular regular Regular *Segn el ndice de carencias empleado en el mapa de pobreza de Foncodes Fuente: Plan de desarrollo de la regin Piura (2005), Plan de desarrollo de la regin Tumbes (2005), Plan de desarrollo de la regin Cajamarca (2005). El anlisis de los principales distritos de procedencia de los alumnos de la UTSB, dentro del rea de influencia correspondiente, parece indicar que el principal motivo por el que los alumnos de Tumbes estudian ingeniera industrial en la UTSB es que la Universidad Nacional de Tumbes no cuenta con dicha carrera, siendo la UTSB la universidad pblica ms cercana a los distritos en los que viven los alumnos de tal departamento. En el caso de Piura y Cajamarca se observa que la mayor proporcin de estudiantes proviene de zonas alejadas a las respectivas universidades pblicas del propio departamento por lo que, nuevamente, la demanda hacia la UTSB parece ser explicada, fundamentalmente, por motivos geogrficos.
Determinacin de la demanda efectiva de los servicios de educacin superior que cada proyecto alternativo ofrecer

Paso 3.2.3:

Para estimar la demanda efectiva de los servicios de educacin superior que cada proyecto alternativo ofrecer es necesario tener en cuenta las poblaciones que estarn involucradas en su determinacin. Considerando que la poblacin demandante efectiva, conformada por los alumnos del primer ciclo de estudios est determinada por factores diferentes a la poblacin conformada por los alumnos de 2-5 ciclo, la cual crece casi inercialmente en funcin de los nuevos ingresantes, su aproximacin ser realizada por separado.
Paso 3.2.3.a: La poblacin referencial

Est constituida por el total de postulantes a alguna universidad en la zona de influencia del proyecto, tal y como sta fue definida en el paso 2.1.3. Su estimacin tiene que estar actualizada a fin de reflejar la realidad del momento en que se lleva a cabo la formulacin; ello es particularmente importante porque la proyeccin de esta poblacin se realiza sobre la base de dicha estimacin. Para ello, se recurrir a la 66

informacin que la ANR recoge sobre las vacantes, postulantes e ingresantes a las diversas carreras que ofrecen las universidades nacionales, sean privadas o pblicas. Por su parte, la proyeccin de esta poblacin se har a partir de la tasa de crecimiento histrica de los postulantes durante los ltimos aos disponibles, calculada de la siguiente manera:
tasa tasa tasa tasa tasa crecimiento =4 + 1 ... + 1 x + 1 x + 1 1 crecimiento ao" j " crecimiento ao"3" crecimiento ao " 2" crecimiento ao "1" histrica ( ao "0")

Seguidamente, se realizar la proyeccin considerando el horizonte de evaluacin del proyecto antes definido, y utilizando la tasa ya calculada; as, para cada perodo t:
tasa Poblacin Poblacin = crecimiento + 1 Referencial ( perodo "t ") Referencial ( perodo "t 1") histrica

En el ejemplo planteado, la poblacin referencial estar constituida por todos los postulantes de las universidades pblicas y privadas de los departamentos de Piura, Cajamarca y Tumbes, de acuerdo con la informacin de la ANR. La proyeccin se ha realizado tomando la tasa de crecimiento histrica de los ltimos 10 aos, la misma que asciende a 6.84%, como se ve en el Cuadro 3.2. En el cuadro 3.3 se observa la estimacin de la poblacin referencial para todo el horizonte de evaluacin del proyecto. Cuadro N 3.2
1996 Total de Postulantes en Zona de Referencia 1/ Tasa de crecimiento Tasa Geomtrica 12,594 EVOLUCIN HISTRICA DEL NMERO DE POSTULANTES 1997 1998 1999 2000 2001 12,521 -0.58% 11,483 -8.29% 18,000 56.75% 14,905 -17.19% 16,291 9.30% 6.84% 2002 15,553 -4.53% 2003 16,632 6.94% 2004 17,604 5.84% 2005 22,851 29.81%

1/ La zona de refrencia incluye a los postulantes de universidades pblicas y privadas de los departamentos de Piura, Cajamarca y Tumbes.

Cuadro N 3.3
2007 Poblacin de Referencia 26,086 2008 27,871 2009 29,778 2010 31,816 2011 33,993 2012 36,319 2013 38,805 2014 41,461 2015 44,298 2016 47,330 2017 50,569

Paso 3.2.3.b: La poblacin demandante potencial

Es la poblacin que postula a la carrera o Facultad que se analiza, en alguna universidad en la zona de influencia del proyecto. Para ello, igualmente, se utilizar la informacin que proviene de la ANR. Su proyeccin, en cambio, se realizar sobre la base de la poblacin referencial antes calculada. As, para el ao 0, se establecer cul es la proporcin de postulantes de la zona de influencia del proyecto que busca ingresar a la carrera o Facultad a la que se refiere el proyecto. Esta proporcin se mantendr a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto y se aplicar a la poblacin de referencia para proyectar la potencial.

Para hallar la poblacin potencial, siguiendo el ejemplo planteado, se ha calculado el total de postulantes de la zona de influencia del proyecto, o poblacin referencial, que efectivamente postulan a la carrera de ingeniera industrial en cualquier universidad de dicha zona. Esta tasa se sita, de
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acuerdo con informacin de la ANR, en 2.99% en el ao 2005. Tal porcentaje se mantiene durante todo el horizonte de evaluacin del proyecto y se aplica a la poblacin referencial antes calculada, como se ve en el Cuadro 3.4 Cuadro N 3.4
2007 Poblacin Potencial 779 2008 833 2009 889 2010 950 2011 1015 2012 1085 2013 1159 2014 1238 2015 1323 2016 1414 2017 1511

Paso 3.2.3.c: La poblacin demandante efectiva sin proyecto

La poblacin demandante efectiva sin proyecto est conformada por los ingresantes a la carrera o Facultad que se analiza, en la universidad especfica a la que se refiere el proyecto, y, el resto de estudiantes de la carrera o facultad. Esta informacin deber obtenerse de la propia universidad que se evala (del Vicerrectorado Acadmico o de la Oficina de Servicios Acadmicos y Registro). Para la proyeccin del nmero de ingresantes a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto requiere determinar dos proporciones:

La proporcin de la poblacin potencial que se dirige a la universidad que se evala (postulantes a la carrera-Facultad en la universidad especfica / postulantes a la carrera Facultad en la zona influencia del proyecto o poblacin potencial) La proporcin de postulantes a la carrera-Facultad en la universidad especfica que efectivamente ingresa a dicha universidad (postulantes / ingresantes).

Ambas proporciones deben estimarse considerando que el proyecto no se lleva a cabo y, salvo que haya evidencia de lo contrario (es decir, que independientemente del proyecto a realizar podran ser modificadas por actividades ya programadas o eventos exgenos previstos), se asumirn fijas durante el horizonte de evaluacin. Para la proyeccin de la poblacin demandante efectiva conformada por el resto de ciclos de la carrera, se determina la relacin existente entre el volumen de alumnos en cada ciclo y los del ciclo 1 en el momento 0, y se mantendr dicha relacin durante los 10 aos de anlisis. As, por ejemplo, puede determinarse que los alumnos de segundo ciclo representan el 90% de los de primero, los de tercer ciclo el 85%, y as sucesivamente, procediendo a aplicar estos porcentajes a la proyeccin hecha previamente para los alumnos ingresantes o de primer ciclo a lo largo de los aos que el proyecto se analiza. De esta forma se tendr el total de alumnos que cursa cada ciclo, cada ao.

En el ejemplo planteado, vamos a suponer que la informacin obtenida de la propia Facultad de Ingeniera de la UTSB nos permite establecer que un 23.4% de los postulantes de ingeniera industrial en la zona se dirigen a dicha universidad. Adems se sabe que el ratio ingresantes/postulantes en esa carrera ha sido, en promedio, en los ltimos aos un 34.4%. Aplicando ambos porcentajes a la poblacin potencial se obtiene entonces la poblacin demandante efectiva sin proyecto: los que ingresan a la carrera de ingeniera industrial en la UTSB. No obstante, se supondr tambin que la UTSB tiene un nmero mximo de vacantes, por lo que los ingresantes no pueden sobrepasar los 100; de esta manera, a partir del 2014, como los ingresantes potenciales superan esta cifra, se colocar un tope de 100. (ver Cuadro N. 3.4).

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Cuadro N 3.4
2007 Ingresantes a la carrera de Ingeniera Industrial en la UTSB 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 63 67 72 77 82 87 94 100 107 114 122

A continuacin se proceder a determinar el total de alumnos por ciclo en cada ao del horizonte de evaluacin del proyecto, a partir de la proyeccin de ingresantes. Para ello, se calcularn los ratios de los alumnos de cada ciclo respecto del primero, de acuerdo con la informacin del 2005, la que se ve a continuacin: Cuadro N 3.5
Ratios de alumnos respecto al primer ciclo Creditaje 0-20 21-40 41-60 61-80 81-100 101-120 121-140 141-160 161-180 181-220 Ciclo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Alumnos 2006-I 25 9 24 17 18 12 13 9 9 11 Alumnos 2006-II 30 35 16 20 13 16 10 12 8 7 Total 2006 55 44 40 37 31 28 23 21 17 17 Ratios 0.8 0.72 0.68 0.56 0.5 0.42 0.38 0.31 0.3

De esta forma, con la proyeccin de los ingresantes a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto y los ratios calculados, se estiman los alumnos que cursarn cada ciclo en los prximos diez aos. Cuadro N 3.6
Ciclo 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 2007 63 50 45 43 35 32 26 24 20 19 2008 67 54 48 46 38 34 28 25 21 20 2009 72 58 52 49 40 36 30 27 22 22 2010 77 62 55 52 43 39 32 29 24 23 2012 87 70 63 59 49 44 37 33 27 26 2013 94 75 68 64 53 47 39 36 29 28 2014 100 80 72 68 56 50 42 38 31 30 2015 100 80 72 68 56 50 42 38 31 30 2016 100 80 72 68 56 50 42 38 31 30 2017 100 80 72 68 56 50 42 38 31 30

Poblacin Demandante Efectiva Sin Proyecto

Paso 3.2.3.d: La poblacin demandante efectiva con proyecto

La poblacin demandante efectiva con proyecto puede ser diferente a la poblacin demandante efectiva sin proyecto, si las acciones consideradas en el proyecto pretenden modificar la preferencia de los postulantes en la zona de influencia por la carrera en la universidad involucrada, o mejorar las tasas de aprobacin, desaprobacin o desercin de los alumnos, ya que estas modificarn los ratios de alumnos de los diferentes ciclos respecto a los alumnos del primer ciclo.

Ya que el proyecto de la UTSB busca mejorar la calidad de la educacin de la carrera de ingeniera industrial, se asumir que la poblacin demandante efectiva con proyecto ser igual a la poblacin demandante efectiva sin proyecto.
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Paso 3.2.3.e: La demanda efectiva con proyecto

La demanda efectiva con proyecto es el total de horas de clase que requerirn los alumnos que forman parte de la poblacin demandante efectiva con proyecto para todos los ciclos de su carrera. Para establecer dicho total es necesario aplicar los siguientes pasos: a) Establecer un estndar mximo de alumnos por seccin. Este estndar se puede establecer considerando el rea promedio de los ambientes de clase de la universidad, y los ndices de ocupacin recomendados en el Modulo 3 (1.5 m2 por alumno para aulas de clase y 2.5 m2 por alumno para laboratorios, Ver el Paso 3.3.3). Con esta informacin, se determinar el nmero mximo de alumnos que cada ambiente podr atender como:

# Mximo readel ndicedeocupacin alumnosporaula = aula (m 2) recomendado


b) Determinar el total de secciones que requiere cada curso. Para ello, dividir el total de alumnos que se encuentran siguiendo el mismo ciclo entre el estndar establecido en a). Ese ser el nmero promedio de secciones que requerirn todos los cursos que corresponden a un mismo ciclo.

c) Multiplicar el total de horas tericas, prcticas y de laboratorio que requiere cada curso al semestre, por el total de secciones determinadas en b), y sumar esos totales para todos los cursos de un mismo ciclo. Posteriormente, sumar esos totales para todos los cursos de todos los ciclos. Con ello se tendr el total de horas requeridas por semestre para el total de alumnos cursando la carrera. Si se quiere trabajar anualmente bastar con sumar el resultado de los dos semestres del ao.

En el ejemplo planteado, y utilizando el plan de estudios mostrado en el Anexo 2, se calcul la demanda efectiva con proyecto en horas acadmicas. Este ejercicio se llev a cabo diferenciando las horas tericas, las prcticas y aquellas que se desarrollan en los laboratorios. A continuacin se presentan los clculos de la demanda de horas para el primer ciclo. Para ello se ha supuesto que las aulas de la UTSB tienen un rea de 60 m2, mientras que los laboratorios de 80; con esa informacin y los estndares de ocupabilidad antes mencionados se tiene que cada aula puede recibir a un mximo de 40 alumnos (60/1.5), mientras que los laboratorios a 32.(80/2.5). Adems, se considera que el ao acadmico est compuesto por 28 semanas. El procedimiento aplicado deber ser realizado para cada uno de los 10 niveles o ciclos de estudios, durante los 10 aos de evaluacin del proyecto.

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DEMANDA DE HORAS TEORCAS POR CURSO DE LA UTSB, AO 2007 Ingeniera Industrial Alumnos 2007 63 63 63 63 63 63 63 63 Alumnos por seccin N secciones de teora Total horas Horas teora Total horas teora todas por semana teora por las semana por seccin secciones 14 2 1 3 2 3 1 2 28 4 2 6 4 6 2 4 784 112 56 168 112 168 56 112

CURSO

Comunicacin Tcnica I Matemtica Bsica Software Aplicativo I 1 CICLO Qumica I Ingls I Introduccin a la Ingeniera Industrial Filosofia Contemporanea

40 40 40 40 40 40 40

2 2 2 2 2 2 2

DEMANDA DE HORAS PRCTICAS POR CURSO DE LA UTSB, AO 2007 Ingeniera Industrial Alumnos Alumnos 2007 por seccin 63 63 63 63 63 63 63 63 N de secciones prctica Horas prcticas Total horas Total horas por semana por prctica por prctica todas seccin semana las secciones 6 2 2 0 2 0 0 0 12 4 4 0 4 0 0 0 336 112 112 0 112 0 0 0

CURSO

Comunicacin Tcnica I Matemtica Bsica Software Aplicativo I 1 CICLO Qumica I Ingls I Introduccin a la Ingeniera Industrial Filosofia Contemporanea

40 40 40 40 40 40 40

2 2 2 2 2 2 2

DEMANDA DE HORAS DE LABORATORIO POR CURSO DE LA UTSB, AO 2007 Ingeniera Industrial Total horas Alumnos Horas Total horas N secciones laboratorio Alumnos 2007 por laboratorio por laboratorio de laboratorio todas las seccin semana por semana secciones 63 63 63 63 63 63 63 63 32 32 32 32 32 32 32 2 2 2 2 2 2 2 10 0 0 2 4 2 2 0 20 0 0 4 8 4 4 0 560 0 0 112 224 112 112 0

CURSO

Comunicacin Tcnica I Matemtica Bsica Software Aplicativo I 1 CICLO Qumica I Ingls I Introduccin a la Ingeniera Industrial Filosofia Contemporanea

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Seguidamente se muestran la demanda efectiva total en horas acadmicas. Cuadro N 3.7


2007 784 896 1232 784 420 420 336 364 420 392 6048 2008 784 896 1232 784 420 420 336 364 420 392 6048 DEMANDA EFECTIVA DE HORAS TERICAS POR CICLO 2009 2010 2011 2012 2013 2014 784 784 1176 1176 1176 1176 896 896 896 896 896 896 1232 1232 1232 1232 1232 1232 784 784 784 784 784 784 420 840 840 840 840 840 420 420 840 840 840 840 336 336 336 336 336 672 364 364 364 364 364 364 420 420 420 420 420 420 392 392 392 392 392 392 6048 6468 7280 7280 7280 7616 2015 1176 896 1232 784 840 840 672 364 420 392 7616 2016 1176 896 1232 784 840 840 672 364 420 392 7616 2017 1176 896 1232 784 840 840 672 364 420 392 7616

1 ciclo 2 ciclo 3 ciclo 4 ciclo 5 ciclo 6 ciclo 7 ciclo 8 ciclo 9 ciclo 10 ciclo Total

Cuadro N 3.9
2007 560 448 560 392 280 224 476 336 112 196 3248 2008 840 448 560 392 280 448 476 336 112 196 3752 DEMANDA EFECTIVA DE HORAS DE LABORATORIO POR CICLO 2009 2010 2011 2012 2013 2014 840 840 840 840 840 1120 448 448 672 672 672 672 560 560 560 560 840 840 392 392 392 392 392 588 280 280 280 280 280 280 448 448 448 448 448 448 476 476 952 952 952 952 336 336 336 672 672 672 112 112 112 112 112 112 196 196 196 196 196 196 3752 3752 4452 4452 4732 5208 2015 1120 672 840 588 280 448 952 672 112 196 5208 2016 1120 672 840 588 280 448 952 672 112 196 5208 2017 1120 672 840 588 280 448 952 672 112 196 5208

1 ciclo 2 ciclo 3 ciclo 4 ciclo 5 ciclo 6 ciclo 7 ciclo 8 ciclo 9 ciclo 10 ciclo Total

Cuadro N 3.10
2007 336 336 840 784 336 224 196 252 280 280 3864 2008 336 336 840 784 336 224 196 252 280 280 3864 DEMANDA EFECTIVA DE HORAS PRCTICAS POR CICLO 2009 2010 2011 2012 2013 2014 336 336 504 504 504 504 336 336 336 336 336 336 840 840 840 840 840 840 784 784 784 784 784 784 336 672 672 672 672 672 224 224 448 448 448 448 196 196 196 196 196 392 252 252 252 252 252 252 280 280 280 280 280 280 280 280 280 280 280 280 3864 4200 4592 4592 4592 4788 2015 504 336 840 784 672 448 392 252 280 280 4788 2016 504 336 840 784 672 448 392 252 280 280 4788 2017 504 336 840 784 672 448 392 252 280 280 4788

1 ciclo 2 ciclo 3 ciclo 4 ciclo 5 ciclo 6 ciclo 7 ciclo 8 ciclo 9 ciclo 10 ciclo Total

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TAREA 3.3: Anlisis de la oferta


El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la oferta optimizada de las carreras y/o Facultades que sern afectadas por el proyecto, calculada bajo el supuesto de que ste no se realiza. La oferta optimizada es la capacidad de oferta de la que se puede disponer, ptimamente, con los recursos disponibles y efectivamente utilizables (que no incluyen aquellos provenientes del proyecto que se evala). Es decir, se debe calcular cul es la capacidad de cada carrera y/o Facultad en lo que se refiere al total de horas de clase que puede atender, dada la infraestructura (capacidad normativa de aulas, laboratorios, bibliotecas, servicios higinicos y reas verdes) y los recursos humanos, fsicos, de gestin y financieros de los que dispone, si se mejoran la distribucin y utilizacin de dichos recursos, eliminando y/o reduciendo deficiencias en la operacin de sus actividades, gracias a intervenciones menores o acciones administrativas que no impliquen mayores costos. Por esta razn, la situacin actual optimizada ser estimada a partir de los recursos fsicos y humanos disponibles en cantidad y calidad, sin considerar inversiones adicionales a las ya programadas25. Acciones tpicas relacionadas con los recursos de los que disponen las universidades y que hacen posible alcanzar la oferta optimizada son las siguientes:

Optimizacin de infraestructura: cambio de uso de ambientes, habilitacin de ambientes en desuso, bsqueda de infraestructura alternativa que pueda usarse a bajo costo, reorganizacin y ampliacin de turnos y horarios, entre otros. Optimizacin de recursos humanos: cambio de rgimen docente (de tiempo completo a parcial o viceversa), reorganizacin de turnos, asignacin de jefes de prcticas para algunos cursos que demanden muchas horas de ejercicios prcticos, etc. Optimizacin de equipos: cambios en los turnos de uso (para dar un uso ms intensivo a ciertos equipos), reparacin menor y mantenimiento de equipos con trabajo voluntario, uso compartido de equipos entre carreras y facultades cuando sea posible, entre otros.

Estas actividades no deben ser consideradas parte de ningn proyecto alternativo sino ms bien la situacin de base de la oferta de servicios de educacin superior, a partir de la cual cada alternativa de inversin puede lograr una mayor y/o mejor produccin gracias a las acciones contempladas en ellas.
Paso 3.3.1: Diagnstico de la situacin actual de la oferta de los servicios educativos de las carreras y/o Facultades que sern afectadas por el proyecto

Para poder determinar la oferta actual optimizada de los servicios educativos de las carreras y/o Facultades que sern afectadas por el proyecto es indispensable explorar cules son las principales caractersticas y determinantes de dicha oferta. Para ello ser necesario analizar:

Las caractersticas del espacio geogrfico aledao a la Universidad que se ver afectada por el proyecto. En especial, debern tenerse en cuenta la disponibilidad de servicios

25

Ver Directiva No. 004-2002-EF/68.01. Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Aprobada por Resolucin Directorial No. 012-2002-EF/68.01. Publicada en el Diario Oficial El Peruano: Lima, 22 de noviembre 2002.

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bsicos, las condiciones de seguridad pblica, vas de acceso y transporte pblico, condiciones de sanidad ambiental, entre otras cosas.

Los programas de educacin superior que brinda la Facultad (pregrado y postgrado), los niveles involucrados (estudios generales o de especialidad), y las caractersticas de los mismos (presencial, a distancia, doble titulacin, entre otros). La capacidad instalada (en operacin u ociosa) en lo que se refiere a infraestructura, servicios bsicos, personal docente, administrativo, equipos y materiales, acceso a internet, entre otros. La tendencia histrica de la matrcula por carrera, Facultad, nivel, as como los horarios en los que funcionan. Las calificaciones de los docentes, estudios de postgrado, experiencia laboral, en investigacin y consultora. El diagnstico y evaluacin por parte de los alumnos en lo que respecta a programacin de clases y contenidos, y preparacin de materiales de clase. Los principales problemas de gestin acadmica a nivel de carrera, Facultad y/o de la Universidad como un todo.

Siguiendo con el ejemplo que se viene desarrollando, se presenta una breve sntesis de los principales aspectos relacionados con la oferta del servicio de educacin superior. En primer lugar, la universidad ofrece servicios universitarios para pregrado, en cinco facultades, la de ingeniera, ciencias agrarias, ciencias de la salud, negocios y derecho, como se mencion en el diagnstico. Todas las clases son presenciales, y hasta el momento no se cuenta con convenios con universidades del extranjero para realizar estudios fuera del pas. La facultad de ingeniera tiene dos carreras: ingeniera industrial e ingeniera electrnica, las cuales comparten las aulas y laboratorios, por lo que se considera que cada carrera emplea las instalaciones de la facultad de acuerdo a la proporcin de alumnos con los que cuenta. De acuerdo con la distribucin de alumnos por carrera en dicha facultad, la de ingeniera industrial ocupa tales instalaciones en un 71.26%. Cuadro N 3.11: Alumnos matriculados en la Facultad de Ingeniera por carrera Carrera Alumnos 2006 Ing. Industrial 313 Ing. Electrnica 126 Total de la Facultad de Ingeniera 439 Fuente: Servicios Acadmicos de la UTSB Proporcin 71.26% 28.74% 100%

La evolucin de la matricula en la carrera de ingeniera industrial es relativamente estable desde hace ms de 5 aos, como se ve en el Cuadro 3.10. Los horarios de clase se han venido concentrando cada vez ms en las noches y en las maanas, en casi un 65% del total de cursos dictados en el 2006.
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Cuadro N 3.12
Total 2000 312 Nmero de matriculados en ingeniera industrial en la UTSB 2001 2002 2003 2004 304 306 305 304 2005 313 2006 334

Fuente: Servicios Acadmicos de la UTSB En cuanto a las clases, se pueden distinguir tres tipos de horas acadmicas: las tericas y las de laboratorios, que son dictadas por los profesores, y las prcticas que son dictadas por los jefes de prcticas. Un detalle de los cursos y su creditaje para la carrera de ingeniera industrial se observa en el Anexo 2. Las clases tericas y prcticas se dictan en aulas, mientras que las de laboratorio en los ambientes destinados a ese fin. Un alumno de la carrera en la UTSB tiene que aprobar un total de 220 crditos, 190 obligatorios y 30 electivos. La infraestructura de la FI no se encuentra en las mejores condiciones. De sus 9 aulas hay una por reparar y dos que tienen mobiliario no operativo. Asimismo, de los tres laboratorios 1 necesita ser rehabilitado y otro tiene equipamiento obsoleto. En cuanto a los docentes se puede mencionar, como se vio en el diagnstico, que la mayora slo tiene bachillerato (apenas el 15% tiene estudios de doctorado y no suelen desarrollar trabajos de investigacin, papers y/o publicaciones especializadas). Las evaluaciones docentes son poco frecuentes, sin embargo, es posible observar un claro descontento del alumnado con respecto a sus mtodos de enseanza y al enfoque de los cursos de especializacin. La facultad no cuenta con sistemas eficientes e integrales de evaluacin de los docentes, prcticas preprofesionales de los alumnos, ni del desempeo laboral de los egresados, lo que dificulta una continua mejora de la calidad de la preparacin de los alumnos.
Paso 3.3.2: Los recursos fsicos y humanos disponibles en la universidad directamente vinculada con los proyectos alternativos

Para cada carrera y/o Facultad directamente vinculada con el proyecto se deber determinar la infraestructura, los recursos fsicos y los recursos humanos disponibles. En el caso de los recursos humanos, es necesario cuantificar la plana docente y administrativa, estableciendo sus competencias en el logro de sus funciones. Las competencias docentes, sern analizadas considerando su nivel de profesionalizacin, su labor como investigador y su especialidad docente (a fin de establecer qu cursos podra ensear cada cual). Deber considerar tambin su condicin laboral (tiempo completo o parcial) su rgimen laboral (nombrado o contratado), nivel de actualizacin, entre otros. En lo que se refiere a recursos fsicos, hay que considerar la infraestructura, los equipos y los materiales educativos26. Con respecto a la primera, es indispensable establecer su antigedad y material empleado, estado de conservacin, disposicin de servicios bsicos, nmero de aulas, laboratorios, servicios higinicos, oficinas administrativas, almacenes y otros.

Se recomienda incluir informes tcnicos de especialistas sobre el estado de conservacin y uso de los recursos fsicos.

26

75

En relacin con los equipos y materiales, hay que incluir muebles de clase y oficina, equipos de cmputo, audiovisuales y otros equipos, y materiales, estableciendo su antigedad y nivel de obsolescencia. Tambin se deber incluir la disponibilidad de libros de texto y revistas especializadas en la temtica de la carrera y/o Facultad que se analiza. Las inversiones programadas de cada establecimiento educativo deben ser consideradas siempre que estn orientadas a generar una mayor disponibilidad de los recursos que permitan ofrecer los servicios que se evalan, sealando los tipos de recursos que sern adquiridos y a partir de qu momento se encontrarn disponibles. Hay que tener en cuenta, finalmente, la gestin de los servicios educativos, entendidos como el manejo, la organizacin y la evaluacin del desempeo de los recursos fsicos y humanos disponibles.

A partir de la informacin vertida en el diagnstico, es posible identificar que la carrera de ingeniera industrial de la UTSB enfrenta problemas de mala conservacin de la infraestructura, equipos y mobiliario; limitadas capacidades docentes; insuficientes e inadecuados materiales y equipos de laboratorio, entre otros problemas. A continuacin se analizar la situacin actual de cada tipo de recurso: Infraestructura: En cuanto a la infraestructura, la Facultad de Ingeniera de la UTSB cuenta con 9 aulas de clase, las cuales son compartidas por sus dos carreras, de los cuales, los estudiantes de ingeniera industrial usan el 71.26% de las instalaciones27. El informe tcnico especializado de evaluacin de las condiciones de esta infraestructura revela que 8 de ellas se encuentran en buen estado, y que 1 debe ser rehabilitada. Por su parte, uno de los tres laboratorios de los que dispone requiere ser reparado. La disponibilidad de uso de ambos tipos de ambientes se observa en el Cuadro 3.11. Debe mencionarse adems que la universidad cuenta con una adecuada provisin de servicios bsicos (luz, agua y desage). Cuadro N 3.13 Estado Recomendacin # de aulas 8 1 9 # de laboratorios 2 1 3

Operativo Mantener Deteriorado Rehabilitar Total

Disponibilidad de uso de la infraestructura de la UTSB Ambiente # de horas al da # de das a la semana Aulas 10 5 Laboratorios 10 6 Fuente: Informe de evaluacin de las condiciones de la infraestructura de la UTSB. Recursos Humanos:
Se asume que las instalaciones y los recursos fsicos de la facultad de ingeniera son usados por cada carrera de acuerdo con la proporcin de alumnos que mantienen.
27

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La FI de la UTSB cuenta con una plana docente de 34 profesores a tiempo completo, 40 profesores a tiempo parcial, y 50 jefes de prcticas. Cada tipo de docente dicta un nmero de cursos y horas al semestre distinto, como se seala a continuacin: Cuadro N 3.14 Tipo de recurso humano Situacin actual de los recursos humanos de la UTSB A. B. Horas C. Nmero de D. Horas al ao Nmero semanales semanas al ao (BxC) 1/ 28 28 28 336 168 112

Docente tiempo 34 12 completo Docente a 40 6 tiempo parcial Jefes de 4 50 prcticas Fuente: Servicios acadmicos de la UTSB.

Como se mencion en el diagnstico, el 40% de los docentes cuenta slo con estudios de pregrado, lo cual demuestra la necesidad de mejorar la calificacin del personal docente de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB. Asimismo, se debe sealar que si bien 46% de ellos se dedica a tiempo completo a la docencia, la produccin de investigaciones o trabajos aplicados es casi nula, evidenciando su desactualizacin del entorno laboral. Recursos Fsicos: Para efectos de simplificar el ejemplo, se asumir que los recursos fsicos estn compuestos nicamente por los equipos de laboratorio y el mobiliario de las aulas. El cuadro N3.15 resume el estado actual de tales recursos: Cuadro N 3.15 Situacin actual de los recursos fsicos de la UTSB Descripcin Nmero Recursos de los operativos recursos fsicos Equipo de 3 2 laboratorio Mobiliario de 9 7 aulas Fuente: Servicios acadmicos y Centro de informtica de la UTSB

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Paso 3.3.3:

Los estndares ptimos de uso de los recursos fsicos y humanos

Despus de determinar los recursos fsicos y humanos disponibles en la carrera y/o Facultad directamente vinculados con el proyecto, y la forma en que son gestionados y organizados, ser necesario establecer los estndares ptimos de uso de los mismos. Especficamente, se deber definir:

El nmero de horas de clase dictados por cada profesor.- Se debe tomar en cuenta que los profesores a tiempo completo pueden dictar un mayor nmero de horas que los de tiempo parcial. De acuerdo con la prctica normal de la mayora de universidades28, es razonable suponer que un profesor a tiempo completo, en promedio, dictar 3 cursos por semestre (12 horas a la semana, aproximadamente) y que un profesor a tiempo parcial se encargar de uno o dos cursos al semestre (6 horas semanales 29) Nmero de crditos que debe llevar cada alumno durante la carrera- Este nmero puede variar de acuerdo a la universidad y la especialidad. El nmero de alumnos por curso.- Para aproximar este estndar se puede emplear el ratio de alumnos por docentes que seala la modificacin del Decreto de Urgencia 033-2005: el nmero de alumnos matriculados por docente (nombrado, contratado y jefe de prcticas) no debe ser menor a 12,75. El nmero de alumnos que pueden ser adecuadamente acogidos en un ambiente especfico, sea un aula, un laboratorio, las zonas de recreo, los servicios higinicos, entre otros.- No existen estndares generales sobre este tipo de indicadores ya que generalmente varan de acuerdo a cada especialidad y universidad, pero algunos estndares calculados por la ANR o universidades especficas se presentan a continuacin:

Cuadro N 3.16: Estndares universitarios de ocupabilidad Instalacin Aulas de clase Estndar 1.2 m2 por alumno Fuente Estndares mnimos de la ANR para la acreditacin de facultades de educacin30, y de facultades o escuelas de medicina31

1.5 m2 por alumno

1.5 m2 por alumno

Estndares mnimos de la ANR para la acreditacin de escuelas o programas de post-grado32 Casuistica del Banco de Proyectos del SNIP

Se observa un promedio de aproximadamente 3 cursos dictados por docente en varios centros superiores de algunos pases como Argentina, Espaa y Mxico, ver: Michelangeli (2005), Ministerio de educacin de Argentina (2001) y Arredondo (2003). 29 Como ya se mencion previamente, el estatuto de la universidad de San Marcos seala que la jornada de trabajo mnima de los profesores a tiempo parcial es de 6 horas semanales. 30 ANR (2003) 31 Resolucin Suprema N 013-2001-SA (2001) 32 ANR (2003)

28

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Laboratorios de ciencias 2.5 m2 por alumno generales. Laboratorios Mximo de 12 especializados alumnos por grupo de laboratorio

Casuistica del Banco de Proyectos del SNIP Casuistica del Banco de Proyectos del SNIP

Fuentes: ANR(2003), MEF(2004) Y Resolucin Suprema N 013-2001-SA (2001)

En el caso de los servicios higinicos, la ANR seala un mnimo de 2 urinarios, 2 inodoros y 2 lavatorios por cada 60 estudiantes hombres, y un mnimo de 2 inodoros y 2 lavatorios por cada 60 estudiantes mujeres (facultades de medicina y educacin33).

El nmero de alumnos que pueden hacer uso ptimo de los equipos, insumos educativos y otros materiales, por perodo.- Estos estndares varan de acuerdo a los materiales a emplear y la especialidad en cuestin.

Ntese que los estndares ptimos de uso pueden ser mayores o menores que los Esto es importante porque la oferta optimizada no estndares de uso actuales. necesariamente es mayor que la existente en la actualidad, sino que puede ser menor.
Paso 3.3.4: La oferta optimizada a partir de los recursos fsicos y humanos disponibles

Sobre la base de los pasos previos, se deber estimar, para cada carrera, la oferta optimizada como el nmero de horas mximo que cada tipo de recurso, fsico y humano, puede ofrecer en un semestre o en un ao La oferta que se determina a partir de los recursos humanos se obtiene de la multiplicacin de dos elementos:

la disponibilidad de docentes (DOC), diferenciando entre profesores a tiempo completo, parcial y jefes de prcticas. el nmero de horas promedio al semestre o ao acadmico que cada profesor puede ofrecer (HDOC) tomando en cuenta las diferencias entre los profesores a tiempo completo y parcial, as como las horas dictadas por jefes de prcticas,

De esta forma se obtiene la oferta optimizada por carrera, es decir, el nmero de horas que cada recurso humano puede atender. Por su parte, la oferta que se determina a partir de los recursos fsicos se basa en el nivel y capacidad de utilizacin de los mismos. Es por ello que consiste en multiplicar las dos variables siguientes:

la disponibilidad del recurso (nmero de aulas, laboratorios o computadoras, por ejemplo) (RF), el nmero de horas promedio al semestre o ao acadmico que cada recurso se puede utilizar (HRF).

Continuando con el ejemplo desarrollado, se calcular la oferta optimizada para la UTSB, tomando en cuenta los estndares ptimos de uso y la dotacin de recursos de la facultad.
33

ANR (2003) y Resolucin Suprema N 013-2001-SA (2001)

79

Ambientes Para calcular la oferta optimizada de ambientes, se debern considerar slo aquellos que estn en condiciones adecuadas para su uso. El total de horas de disponibilidad de los ambientes se calcula multiplicando la cantidad de horas en las que se pueden utilizar al da (en este caso se consideran 10 horas tanto para las aulas como para los laboratorios) por el nmero de das a la semana en los que se encuentra disponible cada tipo de ambiente (5 das para las aulas y 6 para los laboratorios) y el nmero de semanas en el ao acadmico (28 semanas). Adems, al ser ambientes compartidos entre las dos carreras de la facultad, como se dijo previamente, se supondr que cada una utiliza dichos ambientes en una proporcin equivalente a la de sus alumnos matriculados por lo que, para el caso de ingeniera industrial, se debe multiplicar el total de horas por 71.26%, lo que da como resultado 7,981 horas de disponibilidad al ao para el total de aulas y 2,392 horas para los laboratorios. Cuadro N 3.12 Ambientes HumanosOferta Optimizada de Infraestructura A. Cantidad B. Horas C. Horas D. Semanas semanales semanales al ao para la FI 0.7126xB 8 50 35.63 28 2 60 42.76 28 E. Horas al ao AxCxD 7,981 2,392

Aulas Laboratorios

Recursos humanos Para calcular la oferta optimizada de docentes, se deber tener en cuenta el nmero de horas que cada uno est en capacidad de brindar a lo largo del ao acadmico. Para ello, utilizaremos los supuestos planteados en la descripcin de la oferta de recursos humanos: los profesores a tiempo completo dictan en promedio 12 horas a la semana, mientras que los profesores a tiempo parcial dictan 6 y los jefes de prctica slo 4. Cuadro N 3.13 manosOferta Optimizada de Recursos Humanos Recursos A.Cantidad B.Horas C.Semanas D.Horas al ao Humanos semanales34 al ao AxBxC Docentes a tiempo 34 12 28 11,424 completo Docentes a tiempo 28 40 6 6,720 parcial Jefes de 4 5,600 50 28 prcticas Recursos fsicos Al igual que en el caso de los ambientes, slo deben incluirse en la oferta optimizada aquellos recursos fsicos que se encuentren en condiciones adecuadas para su uso, es decir operativos. Como se dijo
Es importante notar que las horas contempladas en la oferta optimizada se refieren al nmero de horas de clase dictadas por los profesores y no al tiempo dedicado a las tareas acadmicas.
34

80

previamente, se analizarn los equipos de los laboratorios y el mobiliario de las aulas. La oferta optimizada de recursos fsicos se muestra a continuacin: Cuadro N 3.14 Recursos Fsicos Equipo de laboratorio Mobiliario de aulas Oferta optimizada total La oferta optimizada de la carrera de ingeniera industrial, por tipo de recurso, se observa a continuacin. Cuadro N 3.15 Oferta Optimizada de la UTSB Recurso Oferta optimizada (# horas) Aulas 7,981 Laboratorios 2,394 Docentes 18,144 Jefes de prcticas 5,600 Equipos de laboratorios 2,394 Mobiliario de aulas 6,983
Paso 3.3.5: La proyeccin de la oferta optimizada de la carrera, facultad y/o nivel educativo a lo largo del horizonte de evaluacin de los proyectos alternativos.

Oferta Optimizada de Recursos Fsicos Cantidad Horas a la Horas Semanas disponible semana semanales al ao (RH) para la FI 0.7126xB 2 7 50 60 42.76 35.63 28 28

Horas ao

al

2,394 6,983

Sobre la base de la informacin anterior, se sumarn las ofertas optimizadas para cada una de las carreras, facultades y programas (es decir, pre o post-grado) involucrados en los proyectos alternativos, a partir de lo cual ser posible estimar la oferta optimizada total. Luego se proyectar sta para toda la vida til del proyecto considerando los planes institucionales relacionados con proyectos de creacin, ampliacin y/u optimizacin de capacidades, a fin de establecerse la disponibilidad futura de recursos fsicos y humanos en la carrera y/o Facultad directamente vinculadas con los proyectos alternativos.

En el ejemplo, dado que fuera de las actividades del proyecto no se tiene programada ninguna inversin adicional en la universidad analizada, su oferta optimizada a lo largo de todo el periodo de evaluacin ser constante e igual a la presentada en el Cuadro 3.15.

81

TAREA 3.4: Balance oferta demanda


Teniendo en cuenta los resultados de las Tareas 3.2 y 3.3, en esta seccin se debe determinar: el nmero de horas acadmicas que sern demandadas a los programas que brinda el proyecto, por tipo de recurso. el nmero de horas acadmicas que el proyecto efectivamente atender por tipo de recurso. los recursos humanos y fsicos necesarios para brindar los servicios universitarios que los proyectos alternativos ofrecern. Estas estimaciones se debern realizar por carrera, Facultad y/o programa (pre-grado y/o post-grado), cuando corresponda.
Paso 3.4.1: El nmero de horas acadmicas que sern demandadas a los programas que brinda el proyecto, por tipo de recurso

El nmero de horas acadmicas que sern demandadas a los programas que brinda el proyecto se calcula como la diferencia entre la demanda efectiva en la situacin con proyecto (ver paso 3.2.3.e), y la cantidad optimizada ofrecida por la universidad directamente vinculada con los proyectos alternativos, si stos no se hicieran (situacin sin proyecto, ver paso 3.3.4), por tipo de recurso. Este total de horas acadmicas provendr de dos fuentes:

El actual dficit de atencin, que puede ser estimado como la diferencia entre la demanda efectiva y la oferta optimizada de la universidad vinculada con los proyectos alternativos, ambas en la situacin sin proyecto. El incremento en la demanda, estimada como la diferencia entre la demanda efectiva con y sin proyecto.

Paso 3.4.2: Determinacin de los recursos humanos y fsicos necesarios para ofrecer los servicios de los proyectos alternativos

En este paso se deben determinar los recursos humanos y fsicos necesarios para brindar los servicios universitarios que los proyectos alternativos ofrecern, de acuerdo con la demanda efectiva y la brecha oferta-demanda calculadas en las tareas anteriores. Para ello, es necesario tener en cuenta los diversos procesos y recursos productivos que hacen posible atender la demanda de servicios universitarios: la infraestructura, los recursos humanos, los equipos y materiales educativos, as como la organizacin y gestin universitaria.
Los recursos humanos

Se debern definir las necesidades adicionales de personal con competencias adecuadas segn la carrera. Se incluir el universo del personal docente -es decir, profesores nombrados, contratados, a tiempo completo o parcial y jefes de prcticas- administrativo, auxiliar -sea a tiempo completo o parcial- los consultores, entre otros, que se requerir para poner en marcha cada alternativa de inversin. Note que no hay que considerar a quienes ya vienen trabajando en la universidad, independientemente de que se ponga en marcha o 82

no el proyecto, si no slo al nuevo personal o las horas adicionales que tenga que laborar el que ya se encuentra trabajando, as como otros costos adicionales asociados al personal que implique el proyecto. En el costeo se deben incluir todos los costos que implica este personal, como son los sueldos y salarios, bonificaciones, gratificaciones, becas de estudios para los docentes, nuevas licencias con goce de haber, costos relacionados con la seguridad social, entre otros. Las necesidades de recursos humanos debern ser definidas de acuerdo con el total de horas acadmicas que se piensan atender, las carreras que se mejorarn u ofrecern en cada caso, as como las especialidades del personal a contratar. Para ello se utilizarn los estndares de desempeo del personal docente antes mencionados (ver Paso 3.3.3). Generalmente, se definen, en primer lugar, el nmero de docentes requeridos en el establecimiento universitario, clasificndolos de acuerdo a sus caractersticas (si se trata de un profesor a tiempo completo o parcial o de jefes de prcticas, por ejemplo) y luego se establecen las necesidades del resto del personal.
El equipamiento y los insumos y recursos pedaggicos

Se deben establecer los requerimientos fsicos adicionales necesarios para ofrecer correctamente los servicios universitarios que brindarn los proyectos alternativos. Estos incluyen los muebles de clase y oficina, computadoras, equipos de laboratorio, instalaciones de Internet, libros y revistas especializadas, suscripciones a bases de datos, sistemas informticos, equipos audiovisuales, entre otros. En todos estos casos se requiere definir la vida til de cada uno de los recursos fsicos con el objetivo de considerar, posteriormente, la necesidad de reinversiones o reposiciones a lo largo de la etapa de operacin del proyecto. Para identificar estos requerimientos de recursos fsicos debe tenerse en cuenta las necesidades especficas de cada carrera que se piensa atender, ya que las mismas varan de acuerdo con la especialidad.
La organizacin y gestin educativas

Se deben definir los sistemas de monitoreo, supervisin, control, evaluacin y actualizacin de las diversas actividades universitarias: las clases, el uso de los materiales y equipos, el desempeo de los docentes, las prcticas pre-profesionales de los alumnos, el desempeo de los egresados, los programas de estudios, entre otras cosas. A su vez, es necesario establecer con claridad los diversos roles que tendrn los distintos actores relacionados con la gestin del establecimiento: las autoridades universitarias, jefes de departamento, asociaciones de alumnos y egresados, el personal administrativo, entre otros.
La infraestructura

Finalmente, se requiere identificar las necesidades de infraestructura que permitirn la adecuada provisin de los servicios universitarios involucrados en el proyecto que se analiza, dado el volumen total de horas acadmicas que se plantea atender, los espacios disponibles en la actualidad y los que potencialmente pueden utilizarse, los requerimientos fsicos y humanos asociados, y el tipo de gestin a aplicar (identificados en los pasos previos). Para ello, deben considerarse los siguientes aspectos:

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Tamao (capacidad): teniendo en cuenta la demanda efectiva que el proyecto atender y los estndares de ocupacin de instalaciones (de acuerdo con cada carrera y con el tipo de infraestructura que se evala, por ejemplo, aulas o laboratorios). Caractersticas y funcionalidad de las instalaciones requeridas (grado de utilizacin de las mismas), entre las que hay que considerar las aulas, laboratorios, bibliotecas, las instalaciones sanitarias, elctricas, las reas libres (escaleras, patios, lozas deportivas) y obras exteriores (como veredas y jardines).

A continuacin se proceder a mostrar el clculo de las brechas y los requerimientos de los principales recursos de los proyectos alternativos analizados en el ejemplo: los ambientes, recursos humanos (docentes) y recursos fsicos. En este sentido, la brecha de aulas estara dada por la diferencia entre el nmero total de horas acadmicas tericas y prcticas que demandan los servicios universitarios y la oferta optimizada de aulas. Para hallar las aulas adicionales necesarias para atender la brecha, se divide esta ltima entre el total de horas disponibles que cada aula puede ofrecer, es decir, 10x5x28.
Brecha de Aulas 2010 2011 2012 10,668 7,981 2,687 2 11,872 7,981 3,891 3 11,872 7,981 3,891 3

2007 Demanda Efectiva Oferta Optimizada Brecha horas Aulas Adicionales 9,912 7,981 1,931 1

2008 9,912 7,981 1,931 1

2009 9,912 7,981 1,931 1

2013 11,872 7,981 3,891 3

2014 12,404 7,981 4,423 3

2015 12,404 7,981 4,423 3

2016 12,404 7,981 4,423 3

2017 12,404 7,981 4,423 3

La brecha de aulas as calculada se compara con el nmero de aulas que pueden ser reparadas, segn el anlisis de la situacin actual de la oferta realizado en la Tarea 3.3. Si la brecha es mayor a dicho nmero, ello indicara que se debern construir aulas adicionales (se supone que la construccin debe llevarse a cabo un ao antes de que el ambiente sea requerido). As, para el ejemplo tenemos: Cuadro N 3.16
2007 Brecha de aulas Aulas a ser reparadas Requerimiento de nuevas aulas Nuevas aulas a ser construidas cada ao 1 1 0 2008 1 0 0 2009 1 0 1 Requerimiento de aulas 2010 2011 2012 2 0 1 3 0 0 3 0 0 2013 3 0 0 2014 3 0 0 2015 3 0 0 2016 3 0 0 2017 3 0 0

84

En cuanto a los laboratorios, se calcula la brecha de la misma manera que en el caso de las aulas, pero considerando la demanda efectiva de horas acadmicas de laboratorios. De esta manera, se obtiene el siguiente resultado: Cuadro N 3.17
Brecha de Laboratorios
2007
Demanda Efectiva Oferta Optimizada Brecha horas Laboratorios Adicionales

2008

2009

2010

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

3,248 2,394 854 1

3,864 2,394 1,470 1

3,752 2,394 1,358 1

3,752 2,394 1,358 1

4,452 2,394 2,058 1

4,452 2,394 2,058 1

4,732 2,394 2,338 1

5,208 2,394 2,814 2

5,208 2,394 2,814 2

5,208 2,394 2,814 2

5,208 2,394 2,814 2

A continuacin, se deber determinar el nmero de laboratorios que requerirn ser reparados o construidos: Cuadro N 3.18
2007 Brecha de laboratorios Laboratorios a ser reparadas Requerimiento de nuevos laboratorios Nuevos laboratorios a ser construidos cada ao 1 1 0 2008 1 0 0 2009 1 0 0 Requerimiento de laboratorios 2010 2011 2012 2013 1 0 0 1 0 0 1 0 0 1 0 1 2014 2 0 0 2015 2 0 0 2016 2 0 0 2017 2 0 0

Para el caso de los recursos humanos se calculan las brechas y requerimientos de docentes y jefes de prctica por separado. La primera considerando la demanda por horas acadmicas tericas y de laboratorio; la segunda utilizando la demanda por horas acadmicas prcticas. As, la brecha de docentes se presenta a continuacin. Vemos que en el ejemplo no es necesario realizar nuevas contrataciones ya que la oferta optimizada supera a la demanda efectiva. Cuadro N 3.19
2007 Demanda Efectiva Oferta Optimizada Brecha horas Docentes adicionales a ser contratados cada ao 9,296 18,144 -8,848 0 2008 9,800 18,144 -8,344 0 2009 9,800 18,144 -8,344 0 2010 Brecha de Docentes 2011 2012 11,732 18,144 -6,412 0 11,732 18,144 -6,412 0 2013 12,012 18,144 -6,132 0 2014 12,824 18,144 -5,320 0 2015 12,824 18,144 -5,320 0 2016 12,824 18,144 -5,320 0 2017 12,824 18,144 -5,320 85 0

10,220 18,144 -7,924 0

En lo que se refiere a jefes de prcticas se tiene lo siguiente: Cuadro N 3.20


2007 Demanda 3,864 Efectiva Oferta 5,600 Optimizada Brecha horas -1,736 Jefes de Prctica adicionales a 0 ser contratados cada ao 2008 3,864 5,600 -1,736 2009 3,864 5,600 -1,736 Brecha de Jefe de Prctica 2010 2011 2012 2013 4,200 5,600 -1,400 4,592 5,600 -1,008 4,592 5,600 -1,008 4,592 5,600 -1,008 2014 4,788 5,600 -812 2015 4,788 5,600 -812 2016 4,788 5,600 -812 2017 4,788 5,600 -812

Igualmente, no es necesario realizar ninguna nueva contratacin de este tipo de personal. En el caso de los recursos fsicos, dado que se tienen dos categoras (equipos de laboratorios y mobiliario de aulas) con ofertas optimizadas distintas, se debern calcular brechas y requerimientos para cada una de ellas (en este caso tambin se asumir que las respectivas adquisiciones se realizarn un periodo antes de que sean requeridas). Cuadro N 3.21
2007 Demanda Efectiva Oferta Optimizada Brecha horas Set de Equipo de Laboratorios Adicionales Set de Equipo de Laboratorios a ser Adquiridos cada ao 3248 2394 854 1 2008 3864 2394 1470 1 Brecha Sets de Equipos de Laboratorio 2009 2010 2011 2012 2013 3752 2394 1358 1 3752 2394 1358 1 4452 2394 2058 1 4452 2394 2058 1 4732 2394 2338 1 2014 5208 2394 2814 2 2015 5208 2394 2814 2 2016 5208 2394 2814 2 2017 5208 2394 2814 2

86

Cuadro N 3.22
Brecha Muebles para Aulas
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

Demanda Efectiva Oferta Optimizada Brecha horas Muebles para aulas Adicionales Muebles para aulas a ser Adquiridos cada ao

9,912 6,983 2,929 2 2

9,912 6,983 2,929 2 0

9,912 10,668 11,872 11,872 11,872 12,404 12,404 12,404 12,404 6,983 2,929 2 1 6,983 3,685 3 0 6,983 4,889 3 0 6,983 4,889 3 0 6,983 4,889 3 1 6,983 5,421 4 0 6,983 5,421 4 0 6,983 5,421 4 0 6,983 5,421 4 0

TAREA 3.5: La secuencia de etapas y actividades de cada proyecto alternativo y su duracin


En esta seccin se deben organizar las etapas y actividades de cada uno de los proyectos alternativos, considerando lo siguiente: Las condiciones necesarias para el inicio de cada etapa y la secuencia de etapas y actividades de cada proyecto alternativo. La duracin promedio de las diversas actividades.

Paso 3.5.1:

Definir las condiciones necesarias para llevar a cabo cada una de las etapas de los proyectos alternativos y armar la secuencia de etapas

Es necesario definir las condiciones que deben cumplirse para que sea posible empezar cada una de las etapas de los proyectos alternativos que se evalan. Estas son, bsicamente, de dos tipos:
-

Condiciones externas, que son aqullas que no dependen del proyecto en s. Por ejemplo, para incrementar la dotacin de equipos informticos es necesario que la zona cuente con una fuente de energa elctrica suficiente como para atender el crecimiento de la demanda por la misma que ello implicar. Condiciones internas, que son, en general, otras etapas del mismo proyecto alternativo. Por ejemplo, antes de incrementar los cursos aplicados como parte de las modificaciones del Plan de Estudios de una carrera, es necesario contar con los laboratorios necesarios para poder ofrecer tales cursos. Ntese entonces que, teniendo en cuenta las condiciones internas, ser posible establecer cules de las etapas son 87

secuenciales y cules son independientes entre s (es decir, si se pueden llevar a cabo simultneamente). Es importante anotar, adems, que una de las condiciones internas que toda unidad ejecutora debe cumplir antes de iniciar un proyecto es asegurar su capacidad fsica, operativa y presupuestal para implementarlo; estas capacidades se convierten as en condiciones internas que haran posible pasar de una fase a otra, o de una etapa a otra. Finalmente, sobre la base de la informacin anterior, ser posible armar la secuencia de etapas de cada proyecto alternativo.

Para el caso del ejemplo de la carrera de ingeniera industrial en la UTSB, algunas condiciones identificadas para llevar a cabo las acciones correspondientes a los proyectos alternativos son: Condiciones externas: Para mejorar el sistema de seleccin y evaluacin de prcticas pre-profesionales, es indispensable contar con el apoyo y participacin de un grupo adecuado de empleadores dispuestos a contratar como practicantes a los estudiantes de ingeniera industrial de la UTSB. Condiciones internas: Para otorgar becas y aos sabticos a los docentes, se requiere previamente implementar un sistema de evaluacin de los mismos. Para redisear el programa de estudios de acuerdo al perfil del ingeniero industrial, se requiere previamente haber actualizado este ltimo.
Paso 3.5.2: Identificar las actividades asociadas con cada proyecto alternativo y definir su duracin de acuerdo con la poblacin objetivo

Es importante hacer una lista de las actividades necesarias para la realizacin de cada una de las acciones de los proyectos alternativos. Para ello, debern responderse las siguientes preguntas:

Cules son las actividades necesarias para cumplir cada una de estas acciones y cul es su duracin aproximada (considerando las unidades de tiempo ya definidas)? Existe algn orden recomendable entre estas actividades? Cules de ellas deben ser llevadas a cabo secuencialmente y cules son independientes entre s?

A continuacin presentaremos la lista de actividades que involucra cada una de las acciones incluidas en los diferentes proyectos alternativos planteados en el ejemplo. Acciones comunes a ambos proyectos Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos.
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1. Rediseo del actual sistema de ascensos a fin de que le de un peso mayor a diversos mritos docentes como la produccin acadmica y los postgrados en universidades de prestigio nacional e internacional. 2. Implementacin del nuevo sistema de ascensos. 3. Revisin y seguimiento del nuevo sistema de ascensos. Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. 1. Diseo del sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. 2. Implementacin del sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. 3. Monitoreo y evaluacin de los resultados del sistema de incentivos. Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber. 1. Rediseo del uso del sistema de ao sabtico para promover que el docente realice estudios de postgrado. 2. Implementacin del nuevo sistema de ao sabtico. 3. Reorganizacin de la plana docente a fin de tener disponibilidad de aquellos que sean necesarios para el correcto desempeo de las actividades docentes. Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad 1. Diseo del sistema de becas y prstamos: quines las reciben, montos y definiciones de uso. 2. Implementacin del sistema. 3. Implementacin del sistema de informacin en lnea sobre cursos y seminarios de la especialidad a nivel nacional e internacional. 4. Realizacin de convenios con universidades de prestigio nacional e internacional a fin de garantizar cupos en cursos y seminarios de la especialidad. . Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada. 1. Diseo y firma de los convenios. 2. Establecimiento del sistema de acceso a la informacin relevante que provenga de las universidades con las que se firmen los convenios. 3. Utilizacin y adaptacin de las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada a los requerimientos de la especialidad. Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. 1. Identificacin de los ambientes de clases disponibles en otras Facultades cercanas y los horarios en las que stos lo estn. 2. Establecer acuerdos de uso compartido de los ambientes de clase disponibles.
89

3. Establecer horarios de uso programados de los ambientes de clase disponibles. Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. 1. Diagnstico del estado de la infraestructura de los ambientes de clase, identificando los requerimientos de rehabilitacin y el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 2. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo la rehabilitacin de los ambientes de clase. 3. Rehabilitacin de los ambientes de clase que se encuentren inoperativos. Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase. 1. Expediente tcnico de la nueva infraestructura a construir en la universidad. 2. Bsqueda, seleccin y contratacin de la firma que llevar a cabo las obras de construccin. 3. Construccin de los ambientes de clase adicionales. Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. 1. Diseo del sistema de horarios sistematizado. 2. Implementacin del sistema de horarios sistematizado. 3. Actualizacin permanente del sistema de horarios. Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos. 1. Identificacin de las reparaciones que ser necesario realizar a los equipos y mobiliario, especificando el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 2. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo la reparacin y/o mejoramiento de los equipos y mobiliario. 3. Recuperacin y/o mejoramiento de equipos y mobiliario defectuosos Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo de clase 1. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y mobiliario de clase que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto disponible. 2. Bsqueda de proveedores de mobiliario y equipo de clase. 3. Adquisicin del equipo y mobiliario necesarios. Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo de clase. 1. Actualizar o realizar un inventario del mobiliario y equipo de la Facultad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 2. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. 3. Llevar a cabo el mantenimiento respectivo. Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio.
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1. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y materiales de laboratorio que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto asignado. 2. Bsqueda de proveedores de equipos y materiales de laboratorio. 3. Adquisicin del equipo y materiales de laboratorio. Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. 1. Actualizar o realizar un inventario del equipo y materiales de laboratorio de la universidad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 2. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos y reposiciones respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. 3. Llevar a cabo el mantenimiento y reposicin de materiales respectivos. Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas. 1. Determinacin de las revistas y publicaciones que son de utilidad para la carrera de ingeniera industrial. 2. Suscripcin a revistas y publicaciones elegidas. 3. Mantenimiento peridico de las suscripciones de inters Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas. 1. Determinacin de las bases de datos que son de utilidad para la carrera de ingeniera industrial. 2. Adquisicin de las bases de datos elegidas. 3. Actualizacin permanente de las bases de datos especializadas ya adquiridas, y renovacin y/o adquisicin de nuevas licencias de uso. Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional 1. Realizacin de convenios con universidades e instituciones. 2. Diseo conjunto de un reglamento de utilizacin de los ttulos y otros contenidos de las bibliotecas respectivas. 3. Implementacin del uso compartido. Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. 1. Diseo del sistema de registro. 2. Implementacin del sistema de registro. 3. Actualizacin permanente del sistema. Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 1. Seleccin de los potenciales empleadores y exalumnos que colaborarn en los talleres de trabajo.
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2. Realizacin de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 3. Actualizacin del perfil. Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. 1. Conformacin de equipos de trabajo para el rediseo del programa de estudios 2. Recopilacin de informacin sobre los programas de estudios de otras universidades de pretigio nacional e internacional. 3. Rediseo del programa sobre la base de la informacin obtenida. Accin 11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. 1. Creacin de una comisin encargada de monitorear los resultados del Plan de Estudios de la carrera y las actualizaciones realizadas en otras universidades. 2. Ajuste peridico del Plan de Estudios. Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. 1. Revisar el reglamento docente que se encuentra actualmente vigente. 2. Incorporar en l pautas especficas para determinar cargas de trabajo acadmico y administrativo entre los profesores a tiempo completo, parcial y jefes de prctica. Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales. 1. Conformacin de una oficina encargada de las prcticas de los alumnos que acte como nexo entre los empleadores y la universidad. 2. Diseo de un sistema de seleccin de centros laborales en los cuales los alumnos pueden realizar prcticas segn su afinidad con la especialidad. 3. Implementar el sistema de seleccin. Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales en el que se midan las competencias mnimas de la carrera. 1. Disear un sistema de evaluacin de prcticas pre-profesionales que contemple la evaluacin interna (de un profesor) y la externa (del empleador). 2. Implementar el sistema de evaluacin. 3. Aplicar entrevistas a profundidad a los empleadores de alumnos de la carrera sobre el desempeo de los mismos en reas especficas de la especialidad. Acciones especficas del Proyecto alternativo 1: Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de evaluacin de alumnos. 1. Seleccin y contratacin de proveedores de cursos y talleres. 2. Implementacin de los cursos y talleres. 3. Programa de actualizacin permanente del personal docente.
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Accin 4.1: Establecer un sistema de ctedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. 1. Realizacin de convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional e internacional para establecer un sistema de ctedras compartidas. 2. Desarrollo del sistema de ctedras compartidas. 3. Monitoreo y evaluacin de resultados del sistema de ctedras compartidas. Accin 10.3 igual a la Accin 12.3: Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes (autoridades, otros profesores, alumnos). 1. 2. 3. 4. Contratacin de una consultora para disear el sistema de evaluacin de docentes. Diseo del sistema de evaluacin de docentes. Implementacin del sistema de evaluacin de docentes. Monitoreo y seguimiento del sistema de evaluacin.

Acciones especficas del Proyecto alternativo 2: Accin 3.2 igual a Accin 4.2: Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. 1. Establecimiento de convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para realizar pasantas en las mismas. 2. Diseo de un sistema de eleccin de profesores a realizar las pasantas en dichas universidades. 3. Realizacin de las pasantas. 4. Evaluacin de las pasantas. Accin 10.2 igual a Accin 12.2: Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos. 1. Revisar y redisear las encuestas que se aplican a los alumnos para medir el desempeo de los docentes. 2. Implementar un sistema de evaluacin en lnea. 3. Entregar la informacin de los resultados de las encuestas a las autoridades universitarias y a los propios docentes. 4. Establecer un sistema de incentivos o medidas correctivas, segn sea el caso, como resultado de las evaluaciones obtenidas por cada profesor. A continuacin se presentan cuadros que muestran las actividades asociadas a cada accin, con sus respectivas duraciones.

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Cuadro N 3.23
Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. Descripcin de Actividades Duracin Fase de Inversin 1. Rediseo del actual sistema de ascensos a fin de que le de un peso mayor a 6 meses diversos mritos docentes como la produccin acadmica y los postgrados en universidades de prestigio nacional e internacional. Fase Post Inversin 2. Implementacin del nuevo sistema de ascensos. 1 ao 3. Revisin y seguimiento del nuevo sistema de ascensos. 5 aos Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Diseo del sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. Fase Post Inversin 2. Implementacin del sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. 3. Monitoreo y evaluacin de los resultados del sistema de incentivos. Duracin 6 meses 1 ao 5 aos

Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Rediseo del uso del sistema de ao sabtico para promover que el Duracin 6 meses 1 ao 5 aos

docente realice estudios de postgrado.

Fase de Post Inversin 2. Implementacin del nuevo sistema de ao sabtico. 3. Reorganizacin de la plana docente a fin de tener disponibilidad de aquellos que sean necesarios para el correcto desempeo de las actividades docentes.

Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Diseo del sistema de becas y prstamos: quines las reciben, montos y definiciones de uso. Fase de Post Inversin 2. Implementacin del sistema. 3. Implementacin del sistema de informacin en lnea sobre cursos y seminarios de la especialidad a nivel nacional e internacional. 4. Realizacin de convenios con universidades de prestigio nacional e internacional a fin de garantizar cupos en cursos y seminarios de la especialidad. Duracin 6 meses 5 aos 5 aos 4 aos

94

Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de evaluacin de alumnos. Descripcin de Actividades Duracin Fase de Inversin 1. Seleccin y contratacin de proveedores de cursos y talleres. 6 meses Fase de Post Inversin 2. Implementacin de los cursos y talleres. 1 ao 3. Programa de actualizacin permanente del personal docente. 5 aos Accin 3.2 (igual a la accin 4.2): Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Establecimiento de convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para realizar pasantas en las mismas. 2. Diseo de un sistema de eleccin de profesores a realizar las pasantas en dichas universidades. Fase de Post Inversin 3. Realizacin de las pasantas. 4. Evaluacin de las pasantas. Duracin 3 meses 3 meses 10 aos 5 aos

Accin 4.1: Establecer un sistema de ctedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Realizacin de convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional e internacional para establecer un sistema de ctedras compartidas. Fase de Post Inversin 2. Desarrollo del sistema de ctedras compartidas. 3. Monitoreo y evaluacin de resultados del sistema de ctedras compartidas. Duracin 3 meses 5 aos 5 aos

Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada. Descripcin de Actividades Duracin Fase de Inversin 1. Diseo y firma de los convenios. 3 meses 2. Establecimiento del sistema de acceso a la informacin relevante que provenga de las universidades con las que se firmen los convenios. Fase de Post Inversin 3. Utilizacin y adaptacin de las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada a los requerimientos de la especialidad. 3 meses

10 aos

95

Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Identificacin de los ambientes de clases disponibles en otras Facultades cercanas y los horarios en las que stos lo estn. 2. Establecer acuerdos de uso compartido de los ambientes de clase disponibles. 3. Establecer horarios de uso programados de los ambientes de clase disponibles. Fase de Post Inversin 2. Establecer acuerdos de uso compartido de los ambientes de clase disponibles. 3. Establecer horarios de uso programados de los ambientes de clase disponibles. Duracin 3 meses 3 meses 3 meses

5 aos 5 aos

Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Diagnstico del estado de la infraestructura de los ambientes de clase, identificando los requerimientos de rehabilitacin y el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 2. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo la rehabilitacin de los ambientes de clase. 3. Rehabilitacin de los ambientes de clase que se encuentren inoperativos. Duracin

3 meses 3 meses 5 aos

Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Expediente tcnico de la nueva infraestructura a construir en la universidad. 2. Bsqueda, seleccin y contratacin de la firma que llevar a cabo las obras de construccin. 3. Construccin de los ambientes de clase adicionales. Duracin 3 meses 3 meses 2 aos

Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Diseo del sistema de horarios sistematizado. Fase de Post Inversin 2. Implementacin del sistema de horarios sistematizado. 3. Actualizacin permanente del sistema de horarios. Duracin 6 meses 1 ao 9 aos

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Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Identificacin de las reparaciones que ser necesario realizar a los equipos y mobiliario, especificando el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 2. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo la reparacin y/o mejoramiento de los equipos y mobiliario. 3. Recuperacin y/o mejoramiento de equipos y mobiliario defectuosos Duracin 3 meses 3 meses 3 aos

Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo de clase Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y mobiliario de clase que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto disponible. 2. Bsqueda de proveedores de mobiliario y equipo de clase. 3. Adquisicin del equipo y mobiliario necesarios. Duracin 3 meses 3 meses 2 aos

Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo de clase. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Actualizar o realizar un inventario del mobiliario y equipo de la Facultad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 2. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. Fase de Post Inversin 3. Llevar a cabo el mantenimiento respectivo. Duracin 6 meses 1 mes

10 aos

Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y materiales de laboratorio que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto asignado. 2. Bsqueda de proveedores de equipos y materiales de laboratorio. 3. Adquisicin del equipo y materiales de laboratorio. Duracin

3 meses 3 meses 2 aos

97

Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Actualizar o realizar un inventario del mobiliario y equipo de la Facultad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 2. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. Fase de Post Inversin 3. Llevar a cabo el mantenimiento respectivo. Duracin 6 meses 1 mes

10 aos

Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Determinacin de las revistas y publicaciones que son de utilidad para la carrera de ingeniera industrial. Fase de Post Inversin 2. Suscripcin a revistas y publicaciones elegidas. 3. Mantenimiento peridico de las suscripciones de inters Duracin 3 meses 6 aos 9 aos

Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Determinacin de las bases de datos que son de utilidad para la carrera de ingeniera industrial. Fase de Post Inversin 2. Adquisicin de las bases de datos elegidas. 3. Actualizacin permanente de las bases de datos especializadas ya adquiridas, y renovacin y/o adquisicin de nuevas licencias de uso. Duracin 3 meses 1 ao 9 aos

Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional Descripcin de Actividades Fase de Post Inversin 1. Realizacin de convenios con universidades e instituciones. 2. Diseo conjunto de un reglamento de utilizacin de los ttulos y otros contenidos de las bibliotecas respectivas. 3. Implementacin del uso compartido. Duracin 1 ao 1 ao 9 aos

98

Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Diseo del sistema de registro. Fase de Post Inversin 2. Implementacin del sistema de registro. 3. Actualizacin permanente del sistema. Duracin 6 meses 1 aos 9 aos

Accin 10.2 (igual a la Accin 12.2): Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Revisar y redisear las encuestas que se aplican a los alumnos para medir el desempeo de los docentes. Fase de Post Inversin 2. Implementar un sistema de evaluacin en lnea. 3. Entregar la informacin de los resultados de las encuestas a las autoridades universitarias y a los propios docentes. 4. Establecer un sistema de incentivos o medidas correctivas, segn sea el caso, como resultado de las evaluaciones obtenidas por cada profesor. Duracin 3 meses 1 ao 10 aos 10 aos

Accin 10.3 (igual a la Accin 12.3): Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes (autoridades, otros profesores, alumnos). Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Diseo del sistema de evaluacin de docentes. Fase de Post Inversin 3. Implementacin del sistema de evaluacin de docentes. 4. Monitoreo y seguimiento del sistema de evaluacin. Duracin 3 meses 10 aos 9 aos

Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Seleccin de los potenciales empleadores y exalumnos que colaborarn en los talleres de trabajo. 2. Realizacin de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 3. Actualizacin del perfil. Duracin 3 meses 3 meses 6 meses

99

Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Conformacin de equipos de trabajo para el rediseo del programa de estudios 2. Recopilacin de informacin sobre los programas de estudios de otras universidades de prestigio nacional e internacional. Fase de Post Inversin 3. Rediseo del programa sobre la base de la informacin obtenida. Duracin 3 meses 3 meses 2 aos

Accin 11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. Descripcin de Actividades Fase de Post Inversin 1. Creacin de una comisin encargada de monitorear los resultados del Plan de Estudios de la carrera y las actualizaciones realizadas en otras universidades. 2. Ajuste peridico del Plan de Estudios. Duracin

1 ao 5 aos

Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. Descripcin de Actividades Fase de Inversin 1. Revisar el reglamento docente que se encuentra actualmente vigente. Fase de Post Inversin 2. Incorporar en l pautas especficas para determinar cargas de trabajo acadmico y administrativo entre los profesores a tiempo completo, parcial y jefes de prctica. Duracin 3 meses

1 ao

Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas preprofesionales Descripcin de Actividades Fase de Post Inversin 1. Conformacin de una oficina encargada de las prcticas de los alumnos que acte como nexo entre los empleadores y la universidad. 2. Diseo de un sistema de seleccin de centros laborales en los cuales los alumnos pueden realizar prcticas segn su afinidad con la especialidad. 3. Implementar el sistema de seleccin Duracin 1 ao 1 ao 9 aos

100

Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales Descripcin de Actividades Fase de Post Inversin 1. Disear un sistema de evaluacin de prcticas pre-profesionales que contemple la evaluacin interna (de un profesor) y la externa (del empleador). 2. Implementar el sistema de evaluacin. 3. Aplicar entrevistas a profundidad a los empleadores de alumnos de la carrera sobre el desempeo de los mismos en reas especficas de la especialidad. Duracin 1 ao 9 aos 9 aos

Luego de determinar la duracin de cada una de las actividades, se debe establecer la secuencia en que stas sern implementadas. A continuacin se presenta la misma para el Proyecto alternativo 1, mientras que la del 2 se observa en el Anexo 3

101

Cuadro N 3.24
Proyecto Alternativo 1
Ao Fase Ao 0 Inversin Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao Ao Ao 5 6 7 Post Inversin Ao 8 Ao 9 Ao 10

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Mes Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. 1. Rediseo del actual sistema de ascensos a fin de que le de un peso mayor a diversos mritos X X X X X X docentes como la produccin acadmica y los postgrados en universidades de prestigio nacional e internacional. 2. Implementacin del nuevo X sistema de ascensos.

3.

Revisin y seguimiento del X X X nuevo sistema de ascensos. Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. 4. Diseo del sistema de X X X X X X incentivos para fomentar la produccin acadmica. 5. Implementacin del sistema de incentivos para fomentar la X produccin acadmica. 6. Monitoreo y evaluacin de los X X X resultados del sistema de incentivos. Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber. 7. Rediseo del uso del sistema de ao sabtico para promover X X X X X X que el docente realice estudios de postgrado. 8. Implementacin del nuevo sistema de ao sabtico. X

102

9.

Reorganizacin de la plana docente a fin de tener disponibilidad de aquellos que X X X X sean necesarios para el correcto desempeo de las actividades docentes. Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad 10. Diseo del sistema de becas y X X X X X X prstamos: quines las reciben, montos y definiciones de uso. 11. Implementacin del sistema. X X X X

12. Implementacin del sistema de informacin en lnea sobre cursos X X X X X y seminarios de la especialidad a nivel nacional e internacional. 13. Realizacin de convenios con universidades de prestigio nacional X X X X e internacional a fin de garantizar cupos en cursos y seminarios de la especialidad. Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de evaluacin de alumnos. 14. Seleccin y contratacin de X X X X X X proveedores de cursos y talleres. 15. Implementacin de los cursos y X talleres. 16. Programa de actualizacin X X X permanente del personal docente. Accin 4.1: Establecer un sistema de ctedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. 17. Realizacin de convenios con universidades prestigiosas a nivel X X X nacional e internacional para establecer un sistema de ctedras compartidas. 18. Desarrollo del sistema de X X X ctedras compartidas.

19. Monitoreo y evaluacin de X X X X X resultados del sistema de ctedras compartidas. Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada.

103

20. Diseo convenios.

firma

de

los

21. Establecimiento del sistema de acceso a la informacin relevante X X X que provenga de las universidades con las que se firmen los convenios. 22. Utilizacin y adaptacin de las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales X X X X X X X X de enseanza y bibliografa actualizada a los requerimientos de la especialidad. Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. 23. Identificacin de los ambientes de clases disponibles en otras X X X Facultades cercanas y los horarios en las que stos lo estn. 24. Establecer acuerdos de uso X X X X X X X compartido de los ambientes de clase disponibles. 25. Establecer horarios de uso X X X X X X X programados de los ambientes de clase disponibles. Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. 26. Diagnstico del estado de la infraestructura de los ambientes de clase, identificando los X X X requerimientos de rehabilitacin y el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 27. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo X X X la rehabilitacin de los ambientes de clase. 28. Rehabilitacin de los ambientes X X X X X X X X X X de clase que se encuentren inoperativos. Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase. 29. Expediente tcnico de la nueva infraestructura a construir en la universidad.

104

30. Bsqueda, seleccin y X X X contratacin de la firma que llevar a cabo las obras de construccin. 31. Construccin de los ambientes X X X X X X X de clase adicionales. Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. 32. Diseo del sistema de horarios X X sistematizado. 33. Implementacin del sistema de horarios sistematizado. 34. Actualizacin permanente del sistema de horarios. Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos.

X X X X X X X X X X X

35. Identificacin de las reparaciones que ser necesario X X realizar a los equipos y mobiliario, X especificando el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 36. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo X X X la reparacin y/o mejoramiento de los equipos y mobiliario. 37. Recuperacin y/o mejoramiento X X X X X de equipos y mobiliario defectuosos Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo de clase 38. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y mobiliario de clase que X X X sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto disponible. 39. Bsqueda de proveedores de X X X mobiliario y equipo de clase. 40. Adquisicin del equipo y mobiliario necesarios. Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo de clase. 41. Actualizar o realizar un inventario del mobiliario y equipo de la Facultad y de su estado de obsolescencia y conservacin.

105

42. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. 43. Llevar a cabo el mantenimiento respectivo. Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio.

44. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y materiales de laboratorio X X X que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto asignado. 45. Bsqueda de proveedores de X X X equipos y materiales de laboratorio. 46. Adquisicin del equipo y X X X X X X materiales de laboratorio. Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. 47. Actualizar o realizar un inventario del equipo y materiales X X X X de laboratorio de la universidad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 48. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos y reposiciones respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. 49. Llevar a cabo el mantenimiento y reposicin de materiales respectivos. Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas. 50. Determinacin de las revistas y publicaciones que son de utilidad X para la carrera de ingeniera industrial. 51. Suscripcin a revistas y X X X X X X X X X X publicaciones elegidas. 52. Mantenimiento peridico de las suscripciones de inters

X X

X X

X X

X X X X X X X

106

Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas.


53. Determinacin de las bases de X X X datos que son de utilidad para la carrera de ingeniera industrial. 54. Adquisicin de las bases de X datos elegidas. 55. Actualizacin permanente de las bases de datos especializadas X X X X X X X ya adquiridas, y renovacin y/o adquisicin de nuevas licencias de uso. Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional 56. Realizacin de convenios con X universidades e instituciones. 57. Diseo conjunto de un reglamento de utilizacin de los X ttulos y otros contenidos de las bibliotecas respectivas. 58. Implementacin del uso compartido. Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. 59. Diseo del sistema de registro.

X X X X X X 60. Implementacin del sistema de X registro. 61. Actualizacin permanente del X X X X X sistema. Accin 10.3 igual a la Accin 12.3: Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes (autoridades, otros profesores, alumnos). 62. Diseo del sistema de X X X evaluacin de docentes. 63. Implementacin del sistema de X X X X X X evaluacin de docentes. 64. Monitoreo y seguimiento del X X X X X sistema de evaluacin. Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 65. Seleccin de los potenciales empleadores y exalumnos que X X X colaborarn en los talleres de trabajo. 66. Realizacin de talleres de X X X trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 67. Actualizacin del perfil. X X X X X X

X X

X X

X X

X X

107

Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. 68. Conformacin de equipos de X X trabajo para el rediseo del programa de estudios 69. Recopilacin de informacin sobre los programas de estudios X X de otras universidades de pretigio nacional e internacional. 70. Rediseo del programa sobre la base de la informacin obtenida. Accin 11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios.

71. Creacin de una comisin encargada de monitorear los X resultados del Plan de Estudios de la carrera y las actualizaciones realizadas en otras universidades. 72. Ajuste peridico del Plan de Estudios. Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. 73. Revisar el reglamento docente X X X que se encuentra actualmente vigente. 74. Incorporar en l pautas especficas para determinar cargas de trabajo acadmico y administrativo entre los profesores a tiempo completo, parcial y jefes de prctica. Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales 75. Conformacin de una oficina encargada de las prcticas de los alumnos que acte como nexo entre los empleadores y la universidad. 76. Diseo de un sistema de seleccin de centros laborales en los cuales los alumnos pueden realizar prcticas segn su afinidad con la especialidad. 77. Implementar el sistema de seleccin

108

Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales 78. Disear un sistema de evaluacin de prcticas preprofesionales que contemple la evaluacin interna (de un profesor) y la externa (del empleador). 79. Implementar el sistema de evaluacin.
80. Aplicar entrevistas profundidad a los empleadores alumnos de la carrera sobre desempeo de los mismos reas especficas de especialidad. a de el en la

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TAREA 3.6: Los costos a precios de mercado


En esta seccin, se deben determinar la totalidad de los costos pertinentes de cada proyecto alternativo, valorados a precios de mercado. Posteriormente, estos costos sern distribuidos a lo largo del horizonte de evaluacin, para elaborar el flujo de costos a precios de mercado.
Paso 3.6.1: Elaborar una lista de bienes y servicios necesarios de cada proyecto alternativo

Sobre la base de los recursos fsicos y humanos que cada proyecto alternativo requerir, identificados en la tarea 3.5, as como la lista de actividades preparada en la Tarea 3.6, se debern precisar, a continuacin, los bienes y servicios a ser adquiridos en cada caso, estableciendo: el nmero de unidades necesarias; y, el nmero de perodos en los que se necesitan las unidades (cuando sea aplicable); este es el caso de pagos peridicos tales como los sueldos y salarios. En lo que se refiere a la fase de preinversin, y si el formulador considera que ser pertinente realizar los estudios de prefactibilidad y factibilidad respectivos (de acuerdo con las directivas vigentes), es necesario establecer un costo aproximado para los mismos, teniendo en cuenta que muchas veces ste se fija como un porcentaje del valor total de la inversin involucrada.

Paso 3.6.2:

Precisar los costos unitarios y por perodo, a precios de mercado, de cada bien y/o servicio

Sobre la base de la lista anterior, se deben determinar los costos unitarios de los bienes y servicios mencionados, valorados a precios de mercado (incluyendo los impuestos)35. Es

35

Los tributos ms importantes dentro del marco tributario peruano son (a diciembre 2006): El impuesto general a las ventas (IGV), de 19%, que grava la venta de bienes y servicios ubicados en el territorio nacional, que se realicen en cualquiera de las etapas del ciclo de produccin y distribucin, sean nuevos o usados. Cabe resaltar que este impuesto se recauda slo sobre el valor agregado; por ello, el monto que se paga por IGV al realizar desembolsos para la produccin se deduce del monto recaudado a partir de los ingresos generados por dicha produccin (esta deduccin se conoce como crdito fiscal por IGV). As, en neto, slo se paga el impuesto sobre el valor que se agrega a los bienes y servicios producidos. Estn inafectos al pago de IGV las transferencias de bienes usados que efecten las personas naturales o jurdicas que no realicen actividad empresarial. Los impuestos directos aplicables sobre las rentas de cuarta categora, que son las obtenidas por el ejercicio individual de cualquier profesin, ciencia, arte u oficio. La retencin por este concepto es de 10%, mientras que el pago efectivo se determina sobre la totalidad de la renta de cuarta, aplicando la tasa en escala progresiva acumulativa de 15%, 21% y 30%, sobre la renta neta que se determina deduciendo 7 UIT y el 20% de la renta bruta. Los tributos aplicables sobre las rentas de quinta categora (que son las obtenidas por el trabajo personal prestado en relacin de dependencia) incluyen, adems de la retencin del impuesto a la renta (calculado como el 15%, 21% o 30% del monto mensual recibido por este concepto menos un doceavo de 7 UIT), los pagos correspondientes a los fondos de pensiones y seguro de salud, entre los principales. Bajo este rgimen, las remuneraciones con efecto legal generan, adicionalmente, obligaciones a la institucin empleadora tales como el pago de dos sueldos mensuales adicionales al ao por gratificaciones, y un sueldo mensual adicional al ao por CTS (Compensacin del Tiempo de Servicios). El impuesto selectivo al consumo (ISC), que grava bienes y servicios especficos (como las bebidas alcohlicas), con tasas tambin especficas. Este impuesto, al igual que el IGV, se calcula

110

necesario diferenciar los costos de inversin de aquellos vinculados con la operacin del proyecto. Ser muy til, adems, clasificar todos estos costos en tres grandes grupos: insumos nacionales, insumos importados y personal o mano de obra requeridos. Esta clasificacin ser de especial importancia en el mdulo de evaluacin. Adicionalmente, es importante recordar que estos costos estarn asociados con los bienes y servicios que el proyecto requiera: cualquier adquisicin adicional que se realice frente a la situacin sin proyecto. Por ello, se dice que lo que se debe tomar en cuenta son los costos incrementales, es decir, la diferencia entre los correspondientes a la situacin con y sin proyecto. Cabe mencionar, finalmente, que en cada una de las alternativas planteadas se estimarn los costos de inversin incluyendo las medidas de reduccin de vulnerabilidad, los costos de rehabilitacin y reconstruccin, y los costos de operacin y mantenimiento asociados. Los costos debern incluir las medidas de mitigacin en caso que el proyecto genere peligros para terceros.

En el ejemplo planteado se deber elaborar una lista de bienes y servicios con sus respectivos costos para cada accin identificada. A manera de ilustrar este procedimiento, se muestra a continuacin los costos asociados a las acciones 5.3, Construccin de nuevos ambientes de clases, y 3.1, Realizacin de cursos y talleres para docentes. Cabe recordar que, en cualquier caso, se deben considerar solamente los costos incrementales; por ejemplo, para la primera accin, hay que tener en cuenta los costos asociados con la construccin de las nuevas aulas que requerir el proyecto.
Cuadro N 3.25 Costos Unitarios de la Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clases
Unidades Cantidad Tipo Descripcin Insumos y materiales de origen nacional Expediente tcnico Seleccin de la firma que llevar a cabo las obras Construccin de Aulas Costo unitario (soles 2007)

1 2 3

Servicio Reuniones CU Aulas

7,000 330 65,140

sobre la base de un porcentaje del precio de venta, pero a diferencia de este ltimo el ISC, generalmente, no genera crdito fiscal Los aranceles, que gravan a todos los productos importados con la finalidad de que ingresen al mercado con un precio mayor que el inicial (otorgando as ventajas en el precio a la industria nacional). La estructura arancelaria cuenta con cuatro niveles de tasas bsicas (4%, 7%, 12% y 20%). Adems, se tiene una sobre tasa de 5% que grava la importacin de algunos bienes como el azcar, el maz y los insumos para la industria cervecera, alcanzando un porcentaje de 17% (12% + 5%), y de otros productos agrcolas, llegando a una tasa de 25% (20% + 5%). Otros impuestos, tales como el de patrimonio vehicular (que grava los tres primeros aos de posesin de vehculos con una tasa de 1% sobre el valor de adquisicin, incluyendo en ste todos los otros impuestos aplicables); el impuesto predial (que grava la propiedad de una vivienda de acuerdo con su valor: las tasas son en escala progresiva acumulativa de 0.2% cuando el valor es menor de 15 UIT, de 0.6% cuando el valor se encuentra entre 15 y 60 UIT, y de 1% cuando el valor es mayor a 60 UIT); y el impuesto de alcabala (que grava la transferencia de propiedad de bienes inmuebles con el 3% sobre el autoavalo del mismo; no est gravado el primer tramo de 10UIT).

111

Cuadro N 3.26 Costos Unitarios de la Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de evaluacin de alumnos
Unidades Periodos

Cantidad

Tipo

Cantidad

Tipo

Descripcin

Costo unitario por curso/taller (soles 2007)

Insumos y materiales de origen nacional

3 1 34

Reuniones Paquete Personas

1 6 6

Aos Aos Aos

Dieta de CU Equipos Paquete de actualizacin del personal docente


Remuneraciones Capacitador Asistente de capacitacin Monitor

330 700 150

1 1 1

Persona Personas Persona

6 6 6

Aos Aos Aos

2,000 1,300 800

Paso 3.6.3:

Considerar los gastos generales y el rubro de imprevistos

Adicionalmente a los requerimientos especficos, es necesario considerar los gastos generales y el rubro de imprevistos para cada una de los proyectos alternativos. Usualmente (aunque no necesariamente), estos rubros se determinarn como un pequeo porcentaje del costo total antes estimado.

En el caso del ejemplo se utilizar un 10% para gastos generales y de supervisin, y un 5% para gastos por imprevistos. A continuacin se observa el presupuesto correspondiente al Proyecto alternativo 1. El del segundo proyecto se presenta en el Anexo 4.
Cuadro N 3.27
Presupuesto proyecto alternativo 1 (soles de 2007) Actividades Costo Costo Cantidad Unitario Total Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. 1. Rediseo del actual sistema de ascensos a fin de que le de un peso mayor a diversos mritos 7000 1 7,000 docentes como la produccin acadmica y los postgrados en universidades de prestigio nacional e internacional. 2. Implementacin del nuevo 28000 1 28,000 sistema de ascensos.
3. Revisin y seguimiento nuevo sistema de ascensos. del

330

1,650

112

Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. 4. Diseo del sistema de 7000 1 7,000 incentivos para fomentar la produccin acadmica. 5. Implementacin del sistema de incentivos para fomentar la 0 produccin acadmica. 6. Monitoreo y evaluacin de los 330 5 1,650 resultados del sistema de incentivos. Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber. 7. Rediseo del uso del sistema de ao sabtico para promover que el 7000 1 7,000 docente realice estudios de postgrado. 8. Implementacin del nuevo sistema de ao sabtico. 0 9. Reorganizacin de la plana docente a fin de tener disponibilidad de aquellos que 0 sean necesarios para el correcto desempeo de las actividades docentes Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad. 10. Diseo del sistema de becas y 7000 1 7,000 prstamos: quines las reciben, montos y definiciones de uso. 11. Implementacin del sistema. 2720 17 46,240 12. Implementacin del sistema de informacin en lnea sobre cursos 28000 5 140,000 y seminarios de la especialidad a nivel nacional e internacional. 13. Realizacin de convenios con universidades de prestigio nacional 0 e internacional a fin de garantizar cupos en cursos y seminarios de la especialidad. Accin 3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de evaluacin de alumnos. 14. Seleccin y contratacin de 330 3 990 proveedores de cursos y talleres. 15. Implementacin de los cursos y 9900 1 9,900 talleres. 16. Programa de actualizacin 9900 5 49,500 permanente del personal docente. Accin 4.1: Establecer un sistema de ctedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. 17. Realizacin de convenios con universidades prestigiosas a nivel 28000 1 28,000 nacional e internacional para establecer un sistema de ctedras compartidas. 18.a Desarrollo del sistema de ctedras compartidas (tutor 48640 6.8 330,752 internacional). 18.b Desarrollo del sistema de 16000 6.8 108,800 ctedras compartidas (tutor nacional). 19. Monitoreo y evaluacin de 330 5 1,650 resultados del sistema de ctedras compartidas. Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada.

113

20. Diseo y firma de los convenios.

21. Establecimiento del sistema de acceso a la informacin relevante 0 que provenga de las universidades con las que se firmen los convenios. 22. Utilizacin y adaptacin de las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales 5950 10 59,500 de enseanza y bibliografa actualizada a los requerimientos de la especialidad. Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. 23. Identificacin de los ambientes de clases disponibles en otras 330 3 990 Facultades cercanas y los horarios en las que stos lo estn. 24. Establecer acuerdos de uso 330 6 1,980 compartido de los ambientes de clase disponibles. 25. Establecer horarios de uso 330 6 1,980 programados de los ambientes de clase disponibles. Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. 26. Diagnstico del estado de la infraestructura de los ambientes de clase, identificando los 7000 1 7,000 requerimientos de rehabilitacin y el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 27. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo 330 2 660 la rehabilitacin de los ambientes de clase. 28. Rehabilitacin de los ambientes 5200 2 10,400 de clase que se encuentren inoperativos. Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase. 29. Expediente tcnico de la nueva 7000 1 7,000 infraestructura a construir en la universidad. 30. Bsqueda, seleccin y 330 2 660 contratacin de la firma que llevar a cabo las obras de construccin. 31. Construccin de los ambientes 65140 3 195,420 de clase adicionales. Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. 32. Diseo del sistema de horarios 7000 1 7,000 sistematizado. 33. Implementacin del sistema de 7000 1 7,000 horarios sistematizado. 34. Actualizacin permanente del 28000 9 252,000 sistema de horarios. Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos. 35. Identificacin de las reparaciones que ser necesario 7000 realizar a los equipos y mobiliario, especificando el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 36. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo 330 la reparacin y/o mejoramiento de los equipos y mobiliario. 37. Recuperacin y/o mejoramiento 5367 de equipos y mobiliario defectuosos Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo de clase

7,000

660

10,733

114

38. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y mobiliario de clase que 0 sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto disponible. 39. Bsqueda de proveedores de 330 2 660 mobiliario y equipo de clase. 40. Adquisicin del equipo y 16100 2 32,200 mobiliario necesarios. Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo de clase. 41. Actualizar o realizar un inventario del mobiliario y equipo 0 de la Facultad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 42. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos respectivos de 0 acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. 43. Llevar a cabo el mantenimiento 17710 10 177,100 respectivo. Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio. 44. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y materiales de laboratorio 7000 1 7,000 que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto asignado. 45. Bsqueda de proveedores de 330 2 660 equipos y materiales de laboratorio. 46. Adquisicin del equipo y 96600 2 193,200 materiales de laboratorio. Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. 47. Actualizar o realizar un inventario del equipo y materiales 0 de laboratorio de la universidad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 48. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos y reposiciones 0 respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. 49. Llevar a cabo el mantenimiento 28980 10 289,800 y reposicin de materiales respectivos. Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas. 50. Determinacin de las revistas y publicaciones que son de utilidad 0 para la carrera de ingeniera industrial. 51. Suscripcin a revistas y 225.4 3050 687,470 publicaciones elegidas. 52. Mantenimiento peridico de las 225.4 3020 680,595 suscripciones de inters Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas. 53. Determinacin de las bases de datos que son de utilidad para la carrera de ingeniera industrial. 54. Adquisicin de las bases de datos elegidas. 55. Actualizacin permanente de las bases de datos especializadas ya adquiridas, y renovacin y/o adquisicin de nuevas licencias de uso.

0 225.4 100

22,540

225.4

900

202,860

115

Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional 56. Realizacin de convenios con 28000 1 28,000 universidades e instituciones. 57. Diseo conjunto de un reglamento de utilizacin de los 330 4 1,320 ttulos y otros contenidos de las bibliotecas respectivas. 58. Implementacin del uso 28000 9 252,000 compartido. Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. 59. Diseo del sistema de registro. 7000 1 7,000 60. Implementacin del sistema de 96600 1 96,600 registro. 61. Actualizacin permanente del 966 9 8,694 sistema. Accin 10.3 igual a la Accin 12.3: Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes (autoridades, otros profesores, alumnos). 62. Diseo del sistema de 7000 1 7,000 evaluacin de docentes. 63. Implementacin del sistema de 28000 10 280,000 evaluacin de docentes. 64. Monitoreo y seguimiento del 330 9 2,970 sistema de evaluacin. Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 65. Seleccin de los potenciales empleadores y exalumnos que 330 3 990 colaborarn en los talleres de trabajo. 66. Realizacin de talleres de 5950 2 11,900 trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 67. Actualizacin del perfil. 330 6 1,980 Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. 68. Conformacin de equipos de 0 trabajo para el rediseo del programa de estudios 69. Recopilacin de informacin sobre los programas de estudios 0 de otras universidades de pretigio nacional e internacional. 70. Rediseo del programa sobre la 330 24 7,920 base de la informacin obtenida. Accin 11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. 71. Creacin de una comisin encargada de monitorear los 0 resultados del Plan de Estudios de la carrera y las actualizaciones realizadas en otras universidades. 72. Ajuste peridico del Plan de 330 20 6,600 Estudios. Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. 73. Revisar el reglamento docente 330 3 990 que se encuentra actualmente vigente. 74. Incorporar en l pautas especficas para determinar cargas de trabajo acadmico y 330 3 990 administrativo entre los profesores a tiempo completo, parcial y jefes de prctica. Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales 75. Conformacin de una oficina encargada de las prcticas de los 0 alumnos que acte como nexo entre los empleadores y la universidad.

116

76. Diseo de un sistema de seleccin de centros laborales en 0 los cuales los alumnos pueden realizar prcticas segn su afinidad con la especialidad. 77. Implementar el sistema de 28000 20 560,000 seleccin Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas preprofesionales 78. Disear un sistema de evaluacin de prcticas pre330 3 990 profesionales que contemple la evaluacin interna (de un profesor) y la externa (del empleador). 79. Implementar el sistema de 0 evaluacin. 80. Aplicar entrevistas a profundidad a los empleadores de alumnos de la carrera sobre el 0 desempeo de los mismos en reas especficas de la especialidad. 81. Aplicar entrevistas a profundidad a los empleadores de 0 alumnos de la carrera sobre el desempeo de los mismos en reas especficas de la especialidad. Subtotal 4,915,145 Gastos Administrativos 10% 491,514 Gastos Imprevistos TOTAL GENERAL

5%

245,757
5,652,416

TAREA 3.7: Flujo de costos a precios de mercado


En esta seccin se deber construir el flujo de costos a precios de mercado de cada proyecto alternativo. La elaboracin de este flujo es importante porque servir de base para elaborar, en el siguiente mdulo, el flujo de costos a precios sociales. El flujo de costos a precios de mercado organiza las salidas de dinero efectuadas, considerando el momento en que stas efectivamente se realizan. Para ello se basa en la estimacin de costos de la tarea anterior, as como en la organizacin de las actividades realizada en la Tarea 3.6. Cabe mencionar, adems, que la construccin de este flujo debe respetar las unidades de tiempo definidas previamente para cada fase (ver Tarea 3.1)
Paso 3.7.1: El flujo de costos de preinversin, inversin y valores de recuperacin

El flujo de costos de preinversin (prefactibilidad y/o factibilidad, si fuera el caso) e inversin se elabora sobre la base de la informacin recogida en la tarea anterior. Los costos de preinversin e inversin pueden clasificarse en tres grandes grupos: Activos tangibles, tales como edificaciones y equipos sujetos a depreciacin. Cabe resaltar que en este grupo se consideran tambin las inversiones en terrenos que, sin embargo, no se deprecian.

117

Activos intangibles, que incluye todos los estudios vinculados con la fase de preinversin e inversin, licencias y otros gastos preoperativos. Estos gastos de inversin se encuentran sujetos a amortizacin. El capital de trabajo, que es un fondo de reserva, que permite la adecuada operacin de los establecimientos de cada proyecto alternativo, cubriendo el desfase generado entre el momento en que se inicia la produccin del servicio y el momento en que ste es entregado (y eventualmente pagado). Cabe resaltar que en el flujo de costos, slo se consignan los cambios en el capital de trabajo; as, cuando este fondo se incrementa, se realiza una inversin equivalente a dicho aumento; si este fondo se reduce, se produce una desinversin o liberacin de fondos equivalente a la cada respectiva. Este rubro de inversin no se encuentra sujeto a depreciacin ni amortizacin, puesto que es un fondo, y al finalizar el horizonte de ejecucin del proyecto se recupera en su totalidad. Existen diversos mtodos para estimar los cambios necesarios en el capital de trabajo, siendo el ms apropiado para la evaluacin de proyectos de educacin superior el del perodo de desfase.
El mtodo del perodo de desfase, estima el capital de trabajo como el cociente que relaciona los gastos operativos por perodo (sin considerar gastos generales y por imprevistos) y el coeficiente de rotacin de dichos gastos. El coeficiente de rotacin indica, en promedio, cuntas veces por perodo se realizan desembolsos operativos (mensualmente, semestralmente, etc. si el perodo de anlisis es de un ao). Por tanto, dicho cociente resulta ser el monto que ser necesario desembolsar cada vez (mensualmente, semestralmente, etc, si estamos trabajando anualmente), a lo largo del perodo. Finalmente, el cambio en el capital de trabajo ser la variacin del capital de trabajo de un perodo a otro.

Adicionalmente, ser necesario estimar los valores de recuperacin de la inversin realizada, que se harn efectivos al finalizar el horizonte de evaluacin. Para ello, es importante considerar los siguientes criterios:

El valor de recuperacin de los activos que no puedan ser vendidos ni reutilizados en una actividad diferente de la vinculada con el proyecto ser nulo, independientemente de su vida til36. El valor de recuperacin de los activos que puedan ser vendidos y/o reutilizados en una actividad diferente de la vinculada con el proyecto ser estimado considerando su vida til y aplicando el mtodo de depreciacin lineal37. Debe tenerse en cuenta, sin embargo, que siempre que se utilice una vida til que involucre un horizonte de evaluacin mayor a los 10 aos que fija la norma, es necesario sustentarlo adecuadamente.

Con respecto a los activos intangibles y gastos preoperativos (que incluyen los correspondientes a la fase de preinversin), es importante destacar que no se suele considerar la existencia de valor de rescate, puesto que stos se amortizan uniformemente a
36

Ver Anexo SNIP-09 en: Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica, Lima: enero 2003. 37 De acuerdo con el mtodo de depreciacin lineal, el valor de los activos se reducir uniformemente a lo largo de los aos de su vida til, al final de la cual su valor de recuperacin ser nulo. As, por ejemplo, si se ha considerado que la vida til de un activo especfico es de 10 aos, su valor se reducir en un dcimo por cada ao que pase. De esta manera, si se hubiera considerado una duracin de la fase de post inversin de 9 aos, el valor de recuperacin de este activo especfico ser de 10% (el valor original menos nueve dcimos de dicho valor; es decir, la dcima parte de su valor original).

118

lo largo de la operacin del proyecto. Cabe mencionar que esta amortizacin, generalmente, se hace en 5 aos, por lo que su valor anual se obtiene dividiendo los costos correspondiente entre 5. En el caso del cambio en el capital de trabajo, el valor de rescate ser la recuperacin total del fondo, es decir, la suma aritmtica de las inversiones por este concepto realizadas a lo largo del horizonte de ejecucin del proyecto. Finalmente, se construye el flujo de costos de preinversin, inversin y valores de recuperacin considerando los elementos anteriores.

Paso 3.7.2:

El flujo de costos de operacin y mantenimiento

De manera similar al caso anterior, los costos de operacin y mantenimiento se estiman sobre la base de los costos calculados en la Tarea 3.6. Los rubros operativos tpicos son dos: Costos variables, que dependen del nmero de unidades entregadas del servicio, asociados con: los insumos y materiales necesarios para la operacin de la Facultad, los pagos de personal, bsicamente de los docentes, cuyo cantidad de horas trabajadas s depender del volumen total de alumnos que se piensa atender. Costos fijos, estables en el tiempo, asociados con: los insumos necesarios para la operacin y el mantenimiento de la infraestructura y el equipo (materiales y servicios pblicos, mayormente); en algunos casos, stos se estiman como un porcentaje de la inversin realizada, sin considerar gastos generales e imprevistos, pagos de personal (mano de obra calificada y no calificada), que incluyen los montos pagados a los trabajadores encargados de la operacin y el mantenimiento de la inversin, as como al personal administrativo y de apoyo.
Paso 3.7.3: El flujo de costos a precios de mercado

Finalmente, se construye el flujo de costos a precios de mercado sumando los dos flujos anteriores.

A continuacin se presentarn los flujos de costos de preinversin, inversin y valores de rescate; los de costos de operacin y mantenimiento, y, finalmente, los flujos de costos a precios de mercado de los dos proyectos alternativos analizados en el ejemplo sobre la UTSB:

119

Cuadro N 3.28
Proyecto Alternativo 1 Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate 2008 2009 2010 2011 2012 6,506 15,526 20,907 333,063 0

Aos A Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. 1. Rediseo del actual sistema de ascensos a fin de que le de un peso mayor a diversos mritos docentes como la produccin acadmica y los postgrados en universidades de prestigio nacional e internacional. Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica 4. Diseo del sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber. 7. Rediseo del uso del sistema de ao sabtico para promover que el docente realice estudios de postgrado. Otorgar becas a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad 10. Diseo del sistema de becas: acreedores a las becas, montos y definiciones de uso. Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de evaluacin de

2007 476,634

2013 9,350

2014 0

2015 9,350

2016 0

2017 -86,046

7,000

7,000 7,000 7,000

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

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7,000 7,000 7,000 7,000

0 0 0 0

0 0 0 0

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0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

990

120

alumnos. 14. Seleccin y contratacin de proveedores de cursos y talleres. Establecer un sistema de ctedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. 17. Realizacin de convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional e internacional para establecer un sistema de ctedras compartidas. Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada. 20. Diseo y firma de los convenios. 21. Establecimiento del sistema de acceso a la informacin relevante que provenga de las universidades con las que se firmen los convenios. Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. 23. Identificacin de los ambientes de clases disponibles en otras Facultades cercanas y los horarios en las que stos lo estn. 24. Establecer acuerdos de uso compartido de los ambientes de clase disponibles. 25. Establecer horarios de uso programados de los ambientes de clase disponibles. Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. 26. Diagnstico del estado de la infraestructura de los ambientes de clase, identificando los requerimientos de rehabilitacin y el nivel de prioridad de cada uno de ellos.

990

28,000

28,000

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

1,179

990 94 94 9,740

0 0 0 2,080

0 0 0 2,080

0 0 0 2,080

0 0 0 2,080

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

7,000

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27. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo la rehabilitacin de los ambientes de clase. 28. Rehabilitacin de los ambientes de clase que se encuentren inoperativos. Construir nuevos ambientes de clase. 29. Expediente tcnico de la nueva infraestructura a construir en la universidad. 30. Bsqueda, seleccin y contratacin de la firma que llevar a cabo las obras de construccin. 31. Construccin de los ambientes de clase adicionales. Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. 32. Diseo del sistema de horarios sistematizado. Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos. 35. Identificacin de las reparaciones que ser necesario realizar a los equipos y mobiliario, especificando el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 36. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo la reparacin y/o mejoramiento de los equipos y mobiliario. 37. Recuperacin y/o mejoramiento de equipos y mobiliario defectuosos Adquirir mobiliario y equipo de clase 38. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y mobiliario de clase que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto disponible. 39. Bsqueda de proveedores de mobiliario y equipo de clase. 40. Adquisicin del equipo y mobiliario necesarios. Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo de clase.

660 2,080 105,370 7,000 660 97,710

0 2,080 0 0 0 0

0 2,080 0 0 0 0

0 2,080 0 0 0 0

0 2,080 97,710 0 0 97,710

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

7,000 7,000 11,238

0 0 3,578

0 0 3,578

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0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

7,000

660 3,578 660

0 3,578 0

0 3,578 0

0 0 16,100

0 0 16,100

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

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0 0 0

0 660 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 16,100 0

0 0 16,100 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

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41. Actualizar o realizar un inventario del mobiliario y equipo de la Facultad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 42. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. Comprar equipos y materiales de laboratorio 44. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y materiales de laboratorio que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto asignado. 45. Bsqueda de proveedores de equipos y materiales de laboratorio. 46. Adquisicin del equipo y materiales de laboratorio. Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. 47. Actualizar o realizar un inventario del equipo y materiales de laboratorio de la universidad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 48. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos y reposiciones respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas. 50. Determinacin de las revistas y publicaciones que son de utilidad para la carrera de ingeniera industrial. 51. Suscripcin a revistas y publicaciones elegidas. Adquirir bases de datos especializadas. 53. Determinacin de las bases de datos que son de utilidad para la carrera de ingeniera industrial. Llevar a cabo convenios de

0 35,260

0 0

0 0

0 0

0 165,600

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

7,000 660 27,600 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 165,600 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 114,578 0 114,578 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

123

intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. 59. Diseo del sistema de registro. Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes (autoridades, otros profesores, alumnos). 62. Diseo del sistema de evaluacin de docentes. Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 65. Seleccin de los potenciales empleadores y exalumnos que colaborarn en los talleres de trabajo. 66. Realizacin de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 67. Actualizacin del perfil. Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. 68. Conformacin de equipos de trabajo para el rediseo del programa de estudios 69. Recopilacin de informacin sobre los programas de estudios de otras universidades de pretigio nacional e internacional. Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. 73. Revisar el reglamento docente que se encuentra actualmente vigente. Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas preprofesionales. Establecer un sistema de evaluacin

7,000 7,000 7,000 7,000

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

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0 0 0 0

0 0 0 0

14,870 990 11,900 1,980 0 0

0 0 0 0 0 0

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0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

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0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 990 990 0 0

0 0 0 0 0 0

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0 0 0 0 0 0

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0 0 0 0 0 0

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0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

124

de las prcticas pre-profesionales en el que se midan las competencias mnimas de la carrera. Cambio en el capital de trabajo [Cambio en costos de operacin y mantenimiento/12] Gastos generales [10% del total de costos de preinversin, inversin y valores de rescate) Gastos imprevistos [5% del total de costos de preinversin, inversin y valores de rescate)

48,978

9,020

9,350

9,350

9,350

-86,046

37,187

566

566

1,818

28,149

18,594

283

283

909

14,075

125

Cuadro N 3.29
Aos B Flujo de costos de operacin y mantenimiento Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. 2. Implementacin del nuevo sistema de ascensos. 3. Revisin y seguimiento del nuevo sistema de ascensos. Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica 5. Implementacin del sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. 6. Monitoreo y evaluacin de los resultados del sistema de incentivos. Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber. 8. Implementacin del nuevo sistema de ao sabtico. 9. Reorganizacin de la plana docente a fin de tener disponibilidad de aquellos que sean necesarios para el correcto desempeo de las actividades docentes. Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad 11. Implementacin del sistema. 12. Implementacin del sistema de informacin en lnea sobre cursos y seminarios de la especialidad a nivel nacional e internacional. 13. Realizacin de convenios con universidades de prestigio nacional e 2008 675,897 2009 485,599 Proyecto Alternativo 1 Flujo de costos de operacin y mantenimiento 2010 2011 2012 610,069 481,045 610,069 2013 349,280 2014 478,304 2015 349,280 2016 478,304 2017 349,280

28,000 28,000 0 0 0 0

330 0 330 330 0 330

0 0 0 0 0 0

330 0 330 330 0 330

0 0 0 0 0 0

330 0 330 330 0 330

0 0 0 0 0 0

330 0 330 330 0 330

0 0 0 0 0 0

330 0 330 330 0 330

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

37,248 9,248

0 0

37,248 9,248

0 0

37,248 9,248

0 0

37,248 9,248

0 0

37,248 9,248

0 0

28,000 0

0 0

28,000 0

0 0

28,000 0

0 0

28,000 0

0 0

28,000 0

0 0

126

internacional a fin de garantizar cupos en cursos y seminarios de la especialidad. Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y desarrollo de casos, acompaamiento en la resolucin de problemas y sistema de evaluacin de alumnos. 15. Implementacin de los cursos y talleres. 16. Programa de actualizacin permanente del personal docente. Establecer un sistema de ctedras compartidas junto con docentes de universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. 18. Desarrollo del sistema de ctedras compartidas. 19. Monitoreo y evaluacin de resultados del sistema de ctedras compartidas Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada. 22. Utilizacin y adaptacin de las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada a los requerimientos de la especialidad. Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. 24. Establecer acuerdos de uso compartido de los ambientes de clase disponibles. 25. Establecer horarios de uso programados de los ambientes de clase disponibles. Habilitar ambientes de clase no

9,900 9,900 0

9,900 0 9,900

0 0 0

9,900 0 9,900

0 0 0

9,900 0 9,900

0 0 0

9,900 0 9,900

0 0 0

9,900 0 9,900

87,910 87,910 0

330 0 330

87,910 87,910 0

330 0 330

87,910 87,910 0

330 0 330

87,910 87,910 0

330 0 330

87,910 87,910 0

330 0 330

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

0 0 0 0

754 377 377 0

0 0 0 0

754 377 377 0

0 0 0 0

754 377 377 0

0 0 0 0

754 377 377 0

0 0 0 0

754 377 377 0

127

operativos de la propia Facultad. Construir nuevos ambientes de clase. Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. 33. Implementacin del sistema de horarios sistematizado. 34. Actualizacin permanente del sistema de horarios. Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos. Adquirir mobiliario y equipo de clase Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo de clase. 43. Llevar a cabo el mantenimiento respectivo. Comprar equipos y materiales de laboratorio Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. 49. Llevar a cabo el mantenimiento y reposicin de materiales respectivos. Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas. 51. Suscripcin a revistas y publicaciones elegidas. 52. Mantenimiento peridico de las suscripciones de inters Adquirir bases de datos especializadas. 54. Adquisicin de las bases de datos elegidas. 55. Actualizacin permanente de las bases de datos especializadas ya adquiridas, y renovacin y/o adquisicin de nuevas licencias de uso. Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional

7,000 7,000 0 0 0 17,710 17,710 0 28,980 28,980 182,638 114,578 68,060 22,540 22,540

28,000 0 28,000 0 0 17,710 17,710 0 28,980 28,980 182,638 114,578 68,060 22,540 0

28,000 0 28,000 0 0 17,710 17,710 0 28,980 28,980 182,638 114,578 68,060 22,540 0

28,000 0 28,000 0 0 17,710 17,710 0 28,980 28,980 182,638 114,578 68,060 22,540 0

28,000 0 28,000 0 0 17,710 17,710 0 28,980 28,980 182,638 114,578 68,060 22,540 0

28,000 0 28,000 0 0 17,710 17,710 0 28,980 28,980 68,060 0 68,060 22,540 0

28,000 0 28,000 0 0 17,710 17,710 0 28,980 28,980 68,060 0 68,060 22,540 0

28,000 0 28,000 0 0 17,710 17,710 0 28,980 28,980 68,060 0 68,060 22,540 0

28,000 0 28,000 0 0 128,800 17,710 0 28,980 28,980 68,060 0 68,060 22,540 0

28,000 0 28,000 0 0 128,800 17,710 0 28,980 28,980 68,060 0 68,060 22,540 0

22,540

22,540

22,540

22,540

22,540

22,540

22,540

22,540

22,540

29,320

28,000

28,000

28,000

28,000

28,000

28,000

28,000

28,000

28,000

128

56. Realizacin de convenios con universidades e instituciones. 57. Diseo conjunto de un reglamento de utilizacin de los ttulos y otros contenidos de las bibliotecas respectivas. 58. Implementacin del uso compartido. Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. 60. Implementacin del sistema de registro. 61. Actualizacin permanente del sistema. Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes (autoridades, otros profesores, alumnos). 63. Implementacin del sistema de evaluacin de docentes. 64. Monitoreo y seguimiento del sistema de evaluacin. Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. 70. Rediseo del programa sobre la base de la informacin obtenida. Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. 71. Creacin de una comisin encargada de monitorear los resultados del Plan de Estudios de la carrera y las actualizaciones realizadas en otras universidades. 72. Ajuste peridico del Plan de Estudios. Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. 74. Incorporar en l pautas

28,000

1,320 0 96,600 96,600 0 28,000 28,000 0

0 28,000 966 0 966 28,330 28,000 330

0 28,000 966 0 966 28,330 28,000 330

0 28,000 966 0 966 28,330 28,000 330

0 28,000 966 0 966 28,330 28,000 330

0 28,000 966 0 966 28,330 28,000 330

0 28,000 966 0 966 28,330 28,000 330

0 28,000 966 0 966 28,330 28,000 330

0 28,000 966 0 966 28,330 28,000 330

0 28,000 966 0 966 28,330 28,000 330

0 3,960 3,960 0

0 3,960 3,960 1,320

0 0 0 0

0 0 0 1,320

0 0 0 0

0 0 0 1,320

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0 0 0 1,320

0 0 0 0

0 0 0 1,320

0 0 990 990

0 1,320 0 0

0 0 0 0

0 1,320 0 0

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0 1,320 0 0

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0 1,320 0 0

129

especficas para determinar cargas de trabajo acadmico y administrativo entre los profesores a tiempo completo, parcial y jefes de prctica. Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas preprofesionales. 75. Conformacin de una oficina encargada de las prcticas de los alumnos que acte como nexo entre los empleadores y la universidad. 76. Diseo de un sistema de seleccin de centros laborales en los cuales los alumnos pueden realizar prcticas segn su afinidad con la especialidad. 77. Implementar el sistema de seleccin Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales en el que se midan las competencias mnimas de la carrera. 78. Disear un sistema de evaluacin de prcticas pre-profesionales que contemple la evaluacin interna (de un profesor) y la externa (del empleador). 79. Implementar el sistema de evaluacin. 80. Aplicar entrevistas a profundidad a los empleadores de alumnos de la carrera sobre el desempeo de los mismos en reas especficas de la especialidad. Gastos generales [10% del total de costos de operacin y mantenimiento] Gastos imprevistos [5% del total de costos de operacin y mantenimiento]

62,222

62,222

62,222

62,222

62,222

62,222

62,222

62,222

62,222

0 0

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

990

990 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 58,774 29,387

0 42,226 21,113

0 53,049 26,525

0 41,830 20,915

0 53,049 26,525

0 30,372 15,186

0 41,592 20,796

0 30,372 15,186

0 41,592 20,796

0 30,372 15,186

130

Cuadro N 3.30

Proyecto Alternativo 1 Flujo de costos e ingresos a precios de mercado Aos


Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate Flujo de costos de operacin y mantenimiento

Flujo de costos a precios de mercado

2007 476,634 0 476,634

2008 6,506 675,897 682,403

2009 15,526 485,599 501,125

2010 20,907 610,069 630,976

2011 333,063 481,045 814,108

2012 0 610,069 610,069

2013 9,350 349,280 358,630

2014 0 478,304 478,304

2015 9,350 349,280 358,630

2016 0 478,304 478,304

2017 -86,046 349,280 263,234

131

Cuadro N 3.31
Proyecto Alternativo 2 Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate 2008 2009 2010 2011 2012 6,506 6,506 20,907 323,714 0

Aos A Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. 1. Rediseo del actual sistema de ascensos a fin de que le de un peso mayor a diversos mritos docentes como la produccin acadmica y los postgrados en universidades de prestigio nacional e internacional. Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica 4. Diseo del sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber. 7. Rediseo del uso del sistema de ao sabtico para promover que el docente realice estudios de postgrado. Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad 10. Diseo del sistema de becas y prstamos: quines las reciben, montos y definiciones de uso. Igual a Accin 4.2: Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional.

2007 427,327

2013 0

2014 0

2015 0

2016 0

2017 -38,782

7,000

7,000 7,000 7,000

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0 0 0

0 0 0

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7,000 7,000

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7,000 7,000

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0 0

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990

132

14. Establecimiento de convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para realizar pasantas en las mismas. 15. Diseo de un sistema de eleccin de profesores a realizar las pasantas en dichas universidades. Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada. 18. Diseo y firma de los convenios. 19. Establecimiento del sistema de acceso a la informacin relevante que provenga de las universidades con las que se firmen los convenios. Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. 21. Identificacin de los ambientes de clases disponibles en otras Facultades cercanas y los horarios en las que stos lo estn. 22. Establecer acuerdos de uso compartido de los ambientes de clase disponibles. 23. Establecer horarios de uso programados de los ambientes de clase disponibles. Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. 24. Diagnstico del estado de la infraestructura de los ambientes de clase, identificando los requerimientos de rehabilitacin y el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 25. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo la rehabilitacin de los ambientes de clase. 26. Rehabilitacin de los ambientes de

0 990

0 0

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0 0

1,179

990 94 94 9,740

0 0 0 2,080

0 0 0 2,080

0 0 0 2,080

0 0 0 2,080

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

7,000 660 2,080

0 0 2,080

0 0 2,080

0 0 2,080

0 0 2,080

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

133

clase que se encuentren inoperativos. Construir nuevos ambientes de clase. 27. Expediente tcnico de la nueva infraestructura a construir en la universidad. 28. Bsqueda, seleccin y contratacin de la firma que llevar a cabo las obras de construccin. 29. Construccin de los ambientes de clase adicionales. Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. 30. Diseo del sistema de horarios sistematizado. Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos. 33. Identificacin de las reparaciones que ser necesario realizar a los equipos y mobiliario, especificando el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 34. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo la reparacin y/o mejoramiento de los equipos y mobiliario. 35. Recuperacin y/o mejoramiento de equipos y mobiliario defectuosos Adquirir mobiliario y equipo de clase 36. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y mobiliario de clase que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto disponible. 37. Bsqueda de proveedores de mobiliario y equipo de clase. 38. Adquisicin del equipo y mobiliario necesarios. Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo de clase. 39. Actualizar o realizar un inventario del mobiliario y equipo de la Facultad y de su estado de obsolescencia y conservacin.

105,370 7,000 660 97,710

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

97,910 0 0 97,710

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

7,000 7,000 11,238

0 0 3,578

0 0 3,578

0 0 0

0 0 0

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0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

7,000

660 3,578 660

0 3,578 0

0 3,578 0

0 0 16,100

0 0 16,100

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 660 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 16,100 0

0 0 16,100 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

134

40. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. Comprar equipos y materiales de laboratorio 42. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y materiales de laboratorio que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto asignado. 43. Bsqueda de proveedores de equipos y materiales de laboratorio. 44. Adquisicin del equipo y materiales de laboratorio. Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. 45. Actualizar o realizar un inventario del equipo y materiales de laboratorio de la universidad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 46. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos y reposiciones respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas. 48. Determinacin de las revistas y publicaciones que son de utilidad para la carrera de ingeniera industrial. 49. Suscripcin a revistas y publicaciones elegidas. Adquirir bases de datos especializadas. 51. Determinacin de las bases de datos que son de utilidad para la carrera de ingeniera industrial. Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional

0 35,260

0 0

0 0

0 0

0 165,600

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

7,000 660 27,600 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 165,600 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 114,578 0 114,578 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

135

Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. 57. Diseo del sistema de registro. Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos. 60. Revisar y redisear las encuestas que se aplican a los alumnos para medir el desempeo de los docentes. Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 64. Seleccin de los potenciales empleadores y exalumnos que colaborarn en los talleres de trabajo. 65. Realizacin de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 66. Actualizacin del perfil. Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. 67. Conformacin de equipos de trabajo para el rediseo del programa de estudios 68. Recopilacin de informacin sobre los programas de estudios de otras universidades de pretigio nacional e internacional. Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. 72. Revisar el reglamento docente que se encuentra actualmente vigente. Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas preprofesionales. Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales en el que se midan las competencias mnimas de la carrera. Cambio en el capital de trabajo [Costo de operacin y mantenimiento del ao

7,000 7,000 990 990

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

14,870 990 11,900 1,980 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 990 990 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 38,782

0 4,049

0 0

0 11,903

0 0

0 2,355

0 0

0 11,903

0 0

0 11,903

0 -80,895

136

2008/12] Gastos generales [10% del total de costos de preinversin, inversin y valores de rescate) Gastos imprevistos [5% del total de costos de preinversin, inversin y valores de rescate)

33,786

566

566

1,818

28,149

16,893

283

283

909

14,075

Cuadro N 3.32
Proyecto Alternativo 2 Flujo de costos de operacin y mantenimiento 2010 2011 2012 422,251 586,514 422,251

Aos B Flujo de costos de operacin y mantenimiento Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. 2. Implementacin del nuevo sistema de ascensos. 3. Revisin y seguimiento del nuevo sistema de ascensos. Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica 5. Implementacin del sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. 6. Monitoreo y evaluacin de los resultados del sistema de incentivos. Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber 8. Implementacin del nuevo sistema de ao sabtico. 9. Reorganizacin de la plana docente a fin de tener disponibilidad de aquellos que sean necesarios para el correcto desempeo de las actividades docentes.

2008 535,194

2009 591,068

2013 454,749

2014 290,486

2015 454,749

2016 290,486

2017 454,749

28,000 28,000 0 0 0 0

330 0 330 330 0 330

0 0 0 0 0 0

330 0 330 330 0 330

0 0 0 0 0 0

330 0 330 330 0 330

0 0 0 0 0 0

330 0 330 330 0 330

0 0 0 0 0 0

330 0 330 330 0 330

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

137

Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad 11. Implementacin del sistema. 12. Implementacin del sistema de informacin en lnea sobre cursos y seminarios de la especialidad a nivel nacional e internacional. 13. Realizacin de convenios con universidades de prestigio nacional e internacional a fin de garantizar cupos en cursos y seminarios de la especialidad. Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. 16. Realizacin de las pasantas. 17. Evaluacin de las pasantas. Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada. 20. Utilizacin y adaptacin de las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada a los requerimientos de la especialidad. Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. 22. Establecer acuerdos de uso compartido de los ambientes de clase disponibles. 23. Establecer horarios de uso programados de los ambientes de clase disponibles. Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. Construir nuevos ambientes de clase.

37,248 9,248

0 0

37,248 9,248

0 0

37,248 9,248

0 0

37,248 9,248

0 0

37,248 9,248

0 0

28,000

28,000

28,000

28,000

28,000

43,520 43,520 0

44,180 43,520 660

43,520 43,520 0

44,180 43,520 660

43,520 43,520 0

44,180 43,520 660

43,520 43,520 0

44,180 43,520 660

43,520 43,520 0

44,180 43,520 660

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

5,950

0 0 0 0 0

754 377 377 0 0

0 0 0 0 0

754 377 377 0 0

0 0 0 0 0

754 377 377 0 0

0 0 0 0 0

754 377 377 0 0

0 0 0 0 0

754 377 377 0 0

138

Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. 31. Implementacin del sistema de horarios sistematizado. 32. Actualizacin permanente del sistema de horarios. Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos. Adquirir mobiliario y equipo de clase Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo de clase. 41. Actualizar o realizar un inventario del mobiliario y equipo de la Facultad y de su estado de obsolescencia y conservacin. Comprar equipos y materiales de laboratorio Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. 47. Actualizar o realizar un inventario del equipo y materiales de laboratorio de la universidad y de su estado de obsolescencia y conservacin. Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas. 49. Suscripcin a revistas y publicaciones elegidas. 50. Mantenimiento peridico de las suscripciones de inters Adquirir bases de datos especializadas. 52. Adquisicin de las bases de datos elegidas. 53. Actualizacin permanente de las bases de datos especializadas ya adquiridas, y renovacin y/o adquisicin de nuevas licencias de uso. Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e

7,000 7,000 0 0 0 17,710

28,000 0 28,000 0 0 17,710

28,000 0 28,000 0 0 17,710

28,000 0 28,000 0 0 17,710

28,000 0 28,000 0 0 17,710

28,000 0 28,000 0 0 17,710

28,000 0 28,000 0 0 17,710

28,000 0 28,000 0 0 17,710

28,000 0 28,000 0 0 17,710

28,000 0 28,000 0 0 17,710

17,710 0 28,980

17,710 0 28,980

17,710 0 28,980

17,710 0 28,980

17,710 0 28,980

17,710 0 28,980

17,710 0 28,980

17,710 0 28,980

17,710 0 28,980

17,710 0 28,980

28,980 114,578 114,578 0 22,540 22,540

28,980 250,697 114,578 136,119 40,572 0

28,980 114,578 114,578 0 0 0

28,980 250,697 114,578 136,119 40,572 0

28,980 114,578 114,578 0 0 0

28,980 136,119 0 136,119 40,572 0

28,980 0 0 0 0 0

28,980 136,119 0 136,119 40,572 0

28,980 0 0 0 0 0

28,980 136,119 0 136,119 40,572 0

0 29,320

40,572 28,000

0 28,000

40,572 28,000

0 28,000

40,572 28,000

0 28,000

40,572 28,000

0 28,000

40,572 28,000

139

instituciones, a nivel nacional e internacional 54. Realizacin de convenios con universidades e instituciones. 55. Diseo conjunto de un reglamento de utilizacin de los ttulos y otros contenidos de las bibliotecas respectivas. 56. Implementacin del uso compartido. Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. 58. Implementacin del sistema de registro. 59. Actualizacin permanente del sistema. Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos. 61. Implementar un sistema de evaluacin en lnea. 62. Entregar la informacin de los resultados de las encuestas a las autoridades universitarias y a los propios docentes. 63. Establecer un sistema de incentivos o medidas correctivas, segn sea el caso, como resultado de las evaluaciones obtenidas por cada profesor. Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. 69. Rediseo del programa sobre la base de la informacin obtenida. Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. 70. Creacin de una comisin encargada de monitorear los resultados del Plan de Estudios de la carrera y las actualizaciones realizadas en otras universidades.

28,000 1,320 0 96,600 96,600 0 28,000 28,000

0 0 28,000 966 0 966 0 0

0 0 28,000 966 0 966 0 0

0 0 28,000 966 0 966 0 0

0 0 28,000 966 0 966 0 0

0 0 28,000 966 0 966 0 0

0 0 28,000 966 0 966 0 0

0 0 28,000 966 0 966 0 0

0 0 28,000 966 0 966 0 0

0 0 28,000 966 0 966 0 0

0 3,960 3,960 0

0 3,960 3,960 1,320

0 0 0 0

0 0 0 1,320

0 0 0 0

0 0 0 1,320

0 0 0 0

0 0 0 1,320

0 0 0 0

0 0 0 1,320

140

71. Ajuste peridico del Plan de Estudios. Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. 73. Incorporar en l pautas especficas para determinar cargas de trabajo acadmico y administrativo entre los profesores a tiempo completo, parcial y jefes de prctica. Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas preprofesionales. 74. Conformacin de una oficina encargada de las prcticas de los alumnos que acte como nexo entre los empleadores y la universidad. 75. Diseo de un sistema de seleccin de centros laborales en los cuales los alumnos pueden realizar prcticas segn su afinidad con la especialidad. 76. Implementar el sistema de seleccin Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales en el que se midan las competencias mnimas de la carrera. 77. Disear un sistema de evaluacin de prcticas pre-profesionales que contemple la evaluacin interna (de un profesor) y la externa (del empleador). 78. Implementar el sistema de evaluacin. 79. Aplicar entrevistas a profundidad a los empleadores de alumnos de la carrera sobre el desempeo de los mismos en reas especficas de la especialidad. Gastos generales [10% del total de costos de operacin y mantenimiento] Gastos imprevistos [5% del total de costos de operacin y mantenimiento]

0 990

1,320 0

0 0

1,320 0

0 0

1,320 0

0 0

1,320 0

0 0

1,320 0

990 0

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 0

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

0 62,222

990

990 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 46,539 23,269

0 51,397 25,699

0 36,717 18,359

0 51,001 25,501

0 36,717 18,359

0 39,543 19,772

0 25,260 12,630

0 39,543 19,772

0 25,260 12,630

0 39,543 19,772

141

Cuadro N 3.33

Proyecto Alternativo 2 Flujo de costos e ingresos a precios de mercado Aos


Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate Flujo de costos de operacin y mantenimiento

Flujo de costos a precios de mercado

2007 427,327 0 427,327

2008 10,555 535,194 545,750

2009 6,506 591,068 597,574

2010 32,810 422,251 455,061

2011 323,714 586,514 -910,227

2012 2,355 422,251 424,606

2013 0 454,749 454,749

2014 11,903 290,486 302,389

2015 0 454,749 454,749

2016 11,903 290,486 302,389

2017 -80,895 454,749 373,853

142

MDULO 4: Evaluacin
En este cuarto mdulo se evaluarn los proyectos alternativos antes identificados y formulados, y se seleccionar el mejor desde el punto de vista social, utilizando la informacin procesada en el mdulo de formulacin. Con este fin, se utilizarn las metodologas costo-efectividad y costo-beneficio. Los dos resultados principales que se obtendrn en este mdulo son: el valor actual de costos sociales netos y la evaluacin social de las alternativas planteadas y formuladas previamente, lo que nos permitir determinar cul de ellas presenta una mayor rentabilidad social.

TAREA 4.1: Evaluacin econmica a precios de mercado


Este tipo de evaluacin permite determinar cul es la rentabilidad del proyecto de inversin pblica a precios de mercado. Con este fin, se deber construir el flujo de costos y beneficios a precios de mercado de cada proyecto alternativo, que incluye:

el flujo de costos de preinversin (que incorpora los correspondientes al estudio de prefactibilidad y/o factibilidad, si fuera el caso), inversin y valores de rescate a precios de mercado (desarrollado en el mdulo anterior). el flujo de costos de operacin y mantenimiento, a precios de mercado (desarrollado en el mdulo anterior); y, el flujo de los ingresos generados por el proyecto a precios de mercado (que se desarrollar en esta seccin).

A partir de este flujo se deber calcular el valor actual neto a precios de mercado (VANP).
Paso 4.1.1: El flujo de ingresos generados por el proyecto a precios de mercado

Los ingresos a precios de mercado del proyecto estn referidos a los ingresos propios que ste puede generar. Los ingresos propios son aquellos asociados con los pagos de matrcula o cuotas de inscripcin de los estudios de pregrado. Estos son establecidos por la administracin de la universidad. Cabe recordar que, segn disposiciones constitucionales, estos pagos no son obligatorios ni pueden condicionar la matrcula o la continuacin de los estudios de los alumnos.

En el ejemplo, suponemos que 90% de los estudiantes de la carrera de ingeniera industrial pagan derechos de matrcula y pensiones, de acuerdo con las siguientes escalas38:

Los rangos de pagos presentados han sido construidos a partir de los datos de la ENAHO 2005 referidos a los alumnos de universidades pblicas en provincias (y ajustada por inflacin para convertirla en soles 2007), a fin de aproximar el ejemplo a la realidad de las universidades pblicas. No obstante, en la prctica, cada proyecto deber considerar lo dispuesto por la administracin de la universidad sobre estos pagos.

38

143

Cuadro N 4.1 Escalas de pago


1 2 3

Monto anual en soles


225.43 195.45 165.47

% de alumnos asignados a cada escala


28.95% 34.21% 36.84%

A partir de esta informacin y la matrcula proyectada durante el horizonte de evaluacin del proyecto, podemos obtener los ingresos incrementales recibidos por el proyecto:
Cuadro N 4.2
Proyectos Alternativos 1 y 2 Flujo de ingresos generados a precios de mercado 2009 2010 2011 2012 2013 2014

2008

2015

2016

2017

A. Nmero de alumnos matriculados B. Nmero de alumnos en escala 1 (28.95% x A) C. Pago escala A (escala1 x B) D. Nmero de alumnos en escala 2 (34.21% x A) E. Pago escala B (escala 2 x D) F. Nmero de alumnos en escala 3 (36.84% x A) G. Pago escala C (escala 3 x F) Flujo de ingresos generados por el proyecto a precios de mercado

357 99 22,376 117 22,928 126 20,904


66,208

381 106 23,962 126 24,553 135 22,385


70,900

408 114 25,607 134 26,238 145 23,922


75,766

436 121 27,310 143 27,983 154 25,513


80,805

465 129 29,072 152 29,788 164 27,159


86,019

495 139 31,304 164 32,075 177 29,244


92,622

533 148 33,300 175 34,121 188 31,109


98,531

567 148 33,300 175 34,121 188 31,109


98,531

567 148 33,300 175 34,121 188 31,109


98,531

567 148 33,300 175 34,121 188 31,109


98,531

Paso 4.1.2:

El flujo de costos e ingresos a precios de mercado

El flujo de costos e ingresos a precios de mercado consiste en restar de los ingresos incrementales generados por el proyecto, la suma de los flujos de costos de preinversin, inversin y liquidacin, y los costos de operacin, incrementales, todos ellos a precios de mercado.

Siguiendo con el ejemplo, a continuacin se presenta la estimacin del flujo de costos e ingresos a precios de mercado de los proyectos alternativos analizados.

144

Cuadro N 4.3

Proyecto Alternativo 1 Flujo de costos e ingresos a precios de mercado Aos


Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate Flujo de costos de operacin y mantenimiento Flujo de costos a precios de mercado Flujo de Ingresos generados por el proyecto Flujo de costos y beneficios a precios de mercado 2007 476,634 0 476,634 62,038 -414,596 2008 6,506 675,897 682,403 66,208 -616,195 2009 15,526 485,599 501,125 70,900 -430,225 2010 20,907 610,069 630,976 75,766 -555,210 2011 333,063 481,045 814,108 80,805 -733,303 2012 0 610,069 610,069 86,019 -524,050 2013 9,350 349,280 358,630 92,622 -266,008 2014 0 478,304 478,304 98,531 -379,773 2015 9,350 349,280 358,630 98,531 -260,099 2016 0 478,304 478,304 98,531 -379,773 2017 -86,046 349,280 263,234 98,531 -164,704

Cuadro N 4.4

Proyecto Alternativo 2 Flujo de costos e ingresos a precios de mercado Aos


Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate Flujo de costos de operacin y mantenimiento Flujo de costos a precios de mercado Flujo de Ingresos generados por el proyecto Flujo de costos y beneficios a precios de mercado 2007 427,327 0 427,327 62,038 -365,289 2008 10,555 535,194 545,750 66,208 -479,541 2009 6,506 591,068 597,574 70,900 -526,674 2010 32,810 422,251 455,061 75,766 -379,295 2011 323,714 586,514 910,227 80,805 -829,422 2012 2,355 422,251 424,606 86,019 -338,587 2013 0 454,749 454,749 92,622 -362,126 2014 11,903 290,486 302,389 98,531 -203,858 2015 0 454,749 454,749 98,531 -356,218 2016 11,903 290,486 302,389 98,531 -203,858 2017 -80,895 454,749 373,853 98,531 -275,323

145

Paso 4.1.3:

El Valor Actual Neto a precios de mercado (VANP)

El Valor Actual Neto a precios de mercado (VANP) es una medida de la rentabilidad del proyecto de inversin pblica El VANP se estima sobre la base de los flujos de costos e ingresos a precios de mercado antes elaborados, utilizando la siguiente ecuacin:

VANP =

FCPt t 1 t = 0 ( + TD )

donde: VANP: es el valor actual del flujo de costos e ingresos a precios de mercado, o valor actual neto a precios de mercado FCPt: es el flujo de costos e ingresos a precios de mercado del perodo t. n: es el horizonte de evaluacin del proyecto. TD: es la tasa de descuento. Dado que en esta tarea se propone hacer una evaluacin econmica a precios de mercado, esta tasa no necesariamente ser igual que la tasa social de descuento, TSD39. Sin embargo, debido a la dificultad para calcular la primera, se sugiere utilizar esta ltima tasa para descontar los flujos a precios de mercado. Al estimar el VANP es muy importante considerar que la TD debe ser expresada en la misma unidad de tiempo que el de los flujos que se estn actualizando. As, para trabajar con flujos anuales se debe utilizar una TD anual, para trabajar con flujos mensuales se debe utilizar una TD mensual, y as sucesivamente40. Finalmente, si el VANP es positivo, la rentabilidad a precios de mercado de la institucin ejecutora del proyecto ser positiva.

A continuacin se presentan los VANP de los dos proyectos alternativos planteados: VANP (Proyecto alternativo 1): -2,849,902 VANP (Proyecto alternativo 2): -2,587,778

Como se puede apreciar, ambos proyectos presentan un VANP negativo.


La TSD representa el costo en que incurre la sociedad cuando el sector pblico extrae recursos de la economa para financiar sus proyectos. De acuerdo con los parmetros establecidos por el MEF, esta tasa asciende a 11% anual en soles reales (Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional del Inversin Pblica, Lima: setiembre 2004. Anexo SNIP 09. Parmetros de Evaluacin. Modificacin de acuerdo con la Resolucin Directoral N 006-2006-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 09 de setiembre de 2006). Adicionalmente, en ese documento, se fija la Tasa Social de Descuento Nominal (ajustada por la inflacin) en 14% anual; sta ltima ser utilizada solamente si el flujo de costos y beneficios fuese construido a precios de mercado nominales. Si, en cambio, se trabaja con precios de mercado reales, se deber utilizar la TSD de 11%. 40 La conversin de una TD anual a una TD para un perodo ms corto se realiza de acuerdo con la siguiente ecuacin:
39

TD perodo =

(1 + TDanual ) 1,

donde n es el nmero de perodos en un ao. Ahora bien, es usual tambin que las unidades de tiempo de la preinversin e inversin no sean las mismas que las correspondientes a la operacin. Ante esta situacin, resulta til estimar por separado el VANP de los flujos de costos y beneficios a precios de mercado correspondientes a la preinversin e inversin, y el de los correspondientes a la operacin, utilizando, en cada caso, la TD relevante.

146

TAREA 4.2: Estimacin de los costos sociales


Para poder evaluar socialmente los proyectos alternativos formulados hasta el momento, en esta tarea, se convertirn los flujos de costos e ingresos a precios de mercado, en flujos de costos netos valorizados a precios sociales, utilizando para ello los factores de correccin respectivos.
Paso 4.2.1: Los factores de correccin

La valoracin de mercado de los costos no es igual a la social debido a una serie de elementos que se pueden clasificar en dos grandes grupos: (i) Impuestos directos (impuesto a la renta), que no se considerarn como costos adicionales del proyecto, dado que si bien es una salida de dinero para la respectiva institucin, es tambin un beneficio para el Estado, por lo que su efecto social final es nulo. Distorsiones en la valoracin de mercado de los bienes y servicios, que hacen que sea distinta a la valoracin social. Entre dichas distorsiones se encuentran los impuestos indirectos. Con el fin de corregir estas distorsiones, se estiman los factores de correccin de los bienes y servicios a considerar, de manera tal que el producto del costo a precios de mercado y el factor de correccin arroje su respectivo costo social. As,

(ii)

Costo social = Fcorreccin Costo mercado


De lo que se deriva, como veremos especficamente en cada caso ms adelante, que:
Fcorreccin = Costo social Costo mercado

Para hacer estas correcciones, resulta til trabajar con tres tipos de bienes: bienes de origen nacional (que supondremos no transables), bienes de origen importado (transables) y mano de obra. En todos los casos, y para simplificar el anlisis, se sugiere asumir las condiciones de mercado ms tpicas41.
a) Factor de correccin de bienes de origen nacional

El factor de correccin debe incluir los efectos en la recaudacin de impuestos y las diferencias en las valoraciones sociales y de mercado (sin impuestos) de los bienes. Sin embargo, y a menos que haya evidencia especfica de lo contrario, se sugiere asumir que no existen tales diferencias. De otro lado, se supondr tambin que los requerimientos del proyecto en bienes de origen nacional implican nueva produccin de dichos bienes. En este caso, el costo social no debera considerar los impuestos indirectos, dado que stos aumentan la

41

Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de correccin establecidos por el MEF, ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional del Inversin Pblica, Lima: diciembre 2002. Anexo SNIP 09. Parmetros de Evaluacin.

147

recaudacin, beneficiando al Estado. Entonces, el factor de correccin sera la inversa de uno ms la tasa de impuestos indirectos42.

Costos sociales BN =
b)

Costos mercado BN 1 Fcorreccin ( BN ) = (1 + Imp. indirectos) (1 + Imp. indirectos)

Factor de correccin de bienes de origen importado

En este caso se sugiere considerar que, generalmente, el uso de insumos importados por parte del proyecto incrementa la importacin total de bienes en la economa y, por tanto, la recaudacin por aranceles. As pues, en ausencia de distorsiones adicionales, el factor de correccin debera eliminar los efectos de los aranceles y otros impuestos indirectos aplicables, ya que su recaudacin, aunque implica un costo para la institucin, representa tambin un beneficio para el Estado. Hay que considerar, adems, que la valoracin de mercado, sin impuestos, de los bienes de origen importado depende tambin de la valoracin de mercado de la divisa que, generalmente, es diferente de su valoracin social. Por ello, usualmente, el factor de correccin que se utilizar para los bienes importados ser el cociente que relaciona el factor de correccin de la divisa y la correccin por aranceles (uno ms la tasa de aranceles), como se muestra a continuacin.
Costos sociales BI = Costos mercado BI Fcorreccin ( BI ) = 1 1 Fcorreccin (divisa) (1 + Aranceles) (1 + Imp. indirectos) Fcorreccin (divisa)

(1 + Aranceles) (1 + Imp. indirectos)

c)

Factor de correccin de la mano de obra

En el caso de la mano de obra se sugiere considerar que aquella que ser utilizada en el proyecto que se evala no se encontraba antes empleada, por lo que el costo social no debera incorporar los impuestos indirectos, dado que stos aumentan la recaudacin, beneficiando al Estado. Entonces, si no existieran diferencias entre la

El costo social s debera considerar los impuestos indirectos si el proyecto requiere bienes de origen nacional que son distrados de su uso en otras actividades productivas; as, en este caso, el factor de correccin sera simplemente uno. De otro lado, si slo una parte los bienes de origen nacional que requiere el proyecto implican nueva produccin (y, por tanto, el resto son distrados de su uso en otras actividades productivas), el factor de correccin sera un promedio ponderado de los anteriores dependiendo del porcentaje que implique nueva produccin ():

42

Fcorreccin( BN ) =

(1 + Imp.indirectos)

+ (1 )

Si, finalmente, se considera que existen diferencias entre la valoracin de mercado y la social de un bien especfico (i), el factor debe incorporar ambas correcciones, la correspondiente a los impuestos indirectos y la correspondiente a las diferencias entre valoraciones. As:

+ (1 ) Fcorreccin( BN i ) * Fcorreccin( BN i ) = (1 + Imp.indirectos) ,


donde Fcorreccin(BNi)* corrige las distorsiones entre la valoracin de mercado neta de impuestos indirectos y la social.

148

valoracin de mercado sin impuestos y la valoracin social del trabajo, el factor de correccin sera la inversa de uno ms la tasa de impuestos directos43.

Costos sociales MO =

Costos mercado MO 1 Fcorreccin ( MO ) = (1 + Imp. directos ) (1 + Imp. directos )

Sin embargo, en el caso del trabajo, s suele haber una diferencia entre las valoraciones de mercado sin impuestos y las sociales. Por ello, generalmente, el factor de correccin que se utilizar para la mano de obra deber incluir el factor de correccin del trabajo (que expresa dicha diferencia entre valoraciones). As pues, en este caso, si la mano de obra implica nueva contratacin, el factor de correccin ser44:

Costos sociales MO = Costos mercado MO Fcorreccin ( MO) Fcorreccin( MO) = Fcorreccin (trabajo) 1 (1 + Imp. directos )

Para efectos del ejemplo se utilizarn los siguientes factores de correccin: o Se ha supuesto que el 100% de los bienes de origen nacional corresponden a nueva produccin y que el nico impuesto indirecto que los afecta asciende a 19%, el cual se encuentra compuesto por el IGV (17%) y el impuesto de promocin municipal (2%). Por lo tanto, el factor de correccin que les corresponde es el siguiente:
Fcorreccin (BN) = 1 = 0.8403 (1 + 0.19)

o El 100% de los bienes importados se corrige con el factor que corresponde al precio social de la divisa, 1.08, el mismo que ya incorpora las distorsiones asociadas con impuestos y aranceles. o Se ha supuesto que todo el personal que se requiere corresponde a nuevas contrataciones y que no existen distorsiones adicionales a las generadas por los impuestos. Asimismo, se asume que los nuevos docentes contratados recibirn rentas de 5ta categora, la que

Hay que tener en cuenta que, de manera similar al caso de los bienes de origen nacional, si los requerimientos del proyecto implican que una parte de la mano de obra represente nueva contratacin y el resto sea distrada de otras actividades, el factor de correccin ser:

43

+ (1 ) Fcorreccin( MO ) = 1 + Imp. directos ,


donde es el porcentaje de la mano de obra correspondiente a nueva contratacin.
44

En el caso de que slo un porcentaje sea nueva contratacin, el factor de correccin sera:

Costos sociales MO = Costos mercado MO Fcorreccin ( MO) Fcorreccin( MO) = Fcorreccin (trabajo) + (1 ) 1 + Imp. directos
149

estar afecta a impuestos directos de 15%. El personal contratado para el resto de actividades recibir rentas de 4ta categora, sujeta a un impuesto de 10%.
1 = 0.9091 (1 + 0.10 ) 1 = 0.8696 Fcorreccin (MO de 5ta categora) = (1 + 0.15 ) Fcorreccin (MO de 4ta categora) =

o Finalmente, es importante aclarar que, dada la naturaleza particular del capital de trabajo (que es un fondo revolvente), se le estima utilizando el mismo procedimiento empleado para la construccin del flujo de costos e ingresos a precios de mercado, pero aplicndolo sobre los valores sociales de los gastos operativos y de mantenimiento.
Paso 4.2.2: El flujo de costos sociales totales y su valor actual (VACST)

El flujo de costos sociales totales se construye corrigiendo el flujo de costos a precios de mercado (ver tarea 3.7, paso 3.7.3) para que reflejen sus valores sociales, utilizando para ello los factores de correccin antes definidos. Puede resultar til, si el flujo incluye muchos tipos de bienes y servicios, clasificar los rubros considerando los factores de correccin antes definidos. As, por ejemplo, se podran considerar cuatro tipos de rubros: insumos de origen nacional (con excepcin de los combustibles), combustibles, insumos de origen importado y mano de obra45. Sobre la base de este flujo, se estima el valor actual de los costos sociales totales, que representa el valor en soles de hoy del conjunto de costos sociales totales que involucra cada una de las alternativas definidas a lo largo de su horizonte de ejecucin, considerando el valor social del dinero en el tiempo, expresado a travs del costo de oportunidad social del capital. Para calcular este valor actual se utiliza la siguiente ecuacin:

VACST =
t =1

FCSTt (1 + TSD)t

donde: VACST: es el valor actual del flujo de costos sociales totales es el flujo de costos sociales totales del perodo t (incluyendo la liquidacin) FCSTt: n: es el horizonte de evaluacin del proyecto (incluyendo la liquidacin) TSD: es la tasa social de descuento (ver paso 4.1.3 y nota 26).

A continuacin se presentan los flujos de costos sociales para cada uno de los proyectos alternativos evaluados en esta gua.

45

Ntese que, en la medida en que se estimen factores de correccin para otros bienes especficos (adems del combustible), dichos bienes debern separarse tambin en un rubro adicional.

150

Cuadro N 4.5
Proyecto Alternativo 1 Flujo de costos a precios sociales 2009 2010 2011

Aos 2007 A. Costos de preinversin, inversin y valores de rescate [B+C+D+E+F+G+H] 445,309 B. Remuneraciones de 4ta categora 57,114 C. Remuneraciones de 5ta categora 24,348 D. Insumos y materiales de origen nacional 135,955 E. Insumos y materiales de origen importado 128,804 F. Gastos Imprevistos 17,311 G. Gastos Generales 34,622 H. Cambio en el capital de trabajo 47,155 I. Costos de operacin y mantenimiento [K+L+M+N+O] J. Remuneraciones de 4ta categora K. Remuneraciones de 5ta categora L. Insumos y materiales de origen nacional M. Insumos y materiales de origen importado N. Gastos Imprevistos O. Gastos Generales P. Flujo de costos sociales totales [A+I]

2008

2012

2013

2014

2015

2016

2017

5,468 0 0 4,754 0 238 475 0

13,490 0 0 4,754 0 238 475 8,023

17,569 0 0 15,277 0 764 1,528 0

325,970 0 0 97,387 178,848 13,812 27,623 8,300

0 0 0 0 0 0 0 0

8,300 0 0 0 0 0 0 8,300

0 0 0 0 0 0 0 0

8,300 0 0 0 0 0 0 8,300

0 0 0 0 0 0 0 0

-80,078 0 0 0 0 0 0 -80,078

0 0 0 0 0 0 0 445,309

646,918 81,506 98,539 104,217 281,602 27,018 54,037 652,386

455,776 10,807 127,150 83,229 178,317 18,758 37,515 469,266

566,487 70,301 151,498 95,658 178,317 23,571 47,143 584,056

451,949 10,807 127,150 79,901 178,317 18,591 37,183 777,918

566,487 70,301 151,498 95,658 178,317 23,571 47,143 566,487

315,958 10,807 127,150 60,644 79,321 12,679 25,357 324,258

430,497 70,301 151,498 76,401 79,321 17,659 35,317 430,497

315,958 10,807 127,150 60,644 79,321 12,679 25,357 324,258

430,497 70,301 151,498 76,401 79,321 17,659 35,317 430,497

315,958 10,807 127,150 60,644 79,321 12,679 25,357 235,881

151

Cuadro N 4.6

Aos 2007 A. Costos de preinversin, inversin y valores de rescate [B+C+D+E+F+G+H] 401,907 B. Remuneraciones de 4ta categora 52,659 C. Remuneraciones de 5ta categora 0 D. Insumos y materiales de origen nacional 135,023 E. Insumos y materiales de origen importado 128,804 F. Gastos Imprevistos 15,824 G. Gastos Generales 31,649 H. Cambio en el capital de trabajo 37,949 I. Costos de operacin y mantenimiento [K+L+M+N+O] J. Remuneraciones de 4ta categora K. Remuneraciones de 5ta categora L. Insumos y materiales de origen nacional M. Insumos y materiales de origen importado N. Gastos Imprevistos O. Gastos Generales P. Flujo de costos sociales totales [A+I]

2008

Proyecto Alternativo 2 Flujo de costos a precios sociales 2009 2010 2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

9,367 0 0 4,754 0 238 475 3,899

5,468 0 0 4,754 0 238 475 0

30,287 0 0 15,277 0 764 1,528 12,718

317,670 0 0 97,387 178,848 13,812 27,623 0

2,863 0 0 0 0 0 0 2,863

0 0 0 0 0 0 0 0

12,718 0 0 0 0 0 0 12,718

0 0 0 0 0 0 0 0

12,718 0 0 0 0 0 0 12,718

-82,865 0 0 0 0 0 0 -82,865

0 0 0 0 0 0 0 401,907

519,869 14,817 98,539 72,230 269,800 21,494 42,989 529,236

573,853 4,057 102,802 95,618 299,702 23,892 47,783 579,321

394,521 10,362 127,150 61,685 147,041 16,094 32,189 424,808

570,026 4,057 102,802 92,290 299,702 23,725 47,450 887,696

394,521 10,362 127,150 61,685 147,041 16,094 32,189 397,384

434,036 4,057 102,802 73,034 200,706 17,813 35,625 434,036

258,531 10,362 127,150 42,428 48,045 10,182 20,364 271,248

434,036 4,057 102,802 73,034 200,706 17,813 35,625 434,036

258,531 10,362 127,150 42,428 48,045 10,182 20,364 271,248

434,036 4,057 102,802 73,034 200,706 17,813 35,625 351,171

152

Sobre la base de estos flujos, se pueden estimar sus respectivos valores actuales sociales totales; as: VACST (proyecto alternativo 1)= S/. 3,119,255 VACST (proyecto alternativo 2)= S/. 2,937,693
Paso 4.2.3: El flujo de costos sociales netos y su valor actual (VACSN)

El flujo de costos sociales netos se construye deduciendo del flujo de costos sociales totales, el valor social de los ingresos calculados en el paso 4.1.1 (que seran costos negativos).46 As como en el paso anterior, sobre la base de este flujo, se estima el valor actual de los costos sociales netos (VACSN), que representa el valor en soles de hoy del conjunto de este tipo de costos para cada una de las alternativa definidas a lo largo de su horizonte de ejecucin, considerando el valor social del dinero en el tiempo, expresado a travs de la TSD. Para calcular este valor actual se utiliza la siguiente ecuacin:

VACSN =
t =1

FCSNt (1 + TSD)t
es el valor actual del flujo de costos sociales netos es el flujo de costos sociales netos del perodo t (incluyendo la liquidacin). es el horizonte de evaluacin del proyecto (incluyendo la liquidacin) es la tasa social de descuento (ver paso 4.1.3 y nota 26).

donde: VACSN: FCSNt: n: TSD:

En el ejemplo se ha considerado que no existen impuestos sobre los ingresos y que no se ven afectados por otras distorsiones, por lo que su valor social ser igual al de mercado. A continuacin se presenta el flujo de costos sociales netos para cada proyecto:

De ser el caso, los beneficios calculados en el flujo de costos y beneficios a precios de mercado tambin deberan ser corregidos para reflejar los valores sociales, sea de los impuestos especficos, como el IGV, o de cualquier otro tipo de distorsin. Para una discusin ms detallada al respecto, ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico. Gua General de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil. Lima, julio 2003. Tambin debern considerarse en el anlisis los efectos derivados sobre la entrega de los servicios educativos como consecuencia del impacto de un peligro. Si no se incluyeran medidas de reduccin de vulnerabilidades, se deber tomar en cuenta la posibilidad de que dicha entrega se interrumpa por algn tiempo determinado, reducindose el total de servicios que efectivamente se ofrecen o de alumnos que se puedan atender.

46

153

Cuadro N 4.7

Proyecto Alternativo 1 Flujo de costos a precios sociales Aos


Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate Flujo de costos de operacin y mantenimiento

Flujo de costos
Ingresos

Flujo de Caja Social

2007 445,309 0 445,309 62,038 -383,271

2008 5,468 646,918 652,386 66,208 -586,177

2009 13,490 455,776 469,266 70,900 -398,365

2010 17,569 566,487 584,056 75,766 -508,290

2011 325,970 451,949 777,918 80,805 -697,113

2012 0 566,487 566,487 86,019 -480,469

2013 8,300 315,958 324,258 92,622 -231,636

2014 0 430,497 430,497 98,531 -331,966

2015 8,300 315,958 324,258 98,531 -225,728

2016 0 430,497 430,497 98,531 -331,966

2017 -80,078 315,958 235,881 98,531 -137,350

Cuadro N 4.8

Proyecto Alternativo 2 Flujo de costos a precios sociales Aos


Flujo de costos de preinversin, inversin y valores de rescate Flujo de costos de operacin y mantenimiento

Flujo de costos
Ingresos

Flujo de Caja Social

2007 401,907 0 401,907 62,038 -339,869

2008 9,367 519,869 529,236 66,208 -463,027

2009 5,468 573,853 579,321 70,900 -508,421

2010 30,287 394,521 424,808 75,766 -349,042

2011 317,670 570,026 887,696 80,805 -806,891

2012 2,863 394,521 397,384 86,019 -311,366

2013 0 434,036 434,036 92,622 -341,414

2014 12,718 258,531 271,248 98,531 -172,718

2015 0 434,036 434,036 98,531 -335,505

2016 12,718 258,531 271,248 98,531 -172,718

2017 -82,865 434,036 351,171 98,531 -252,640

154

A partir de estos flujos se pueden calcular los VACSN de los dos proyectos alternativos planteados. VACSN (Proyecto alternativo 1): S/. 2,622,086 VACSN (Proyecto alternativo 2): S/.2,440,525

155

TAREA 4.3: Evaluacin social


El principal beneficio asociado con los proyectos de educacin superior es un incremento de la productividad del individuo en el trabajo y en la mayor parte de las labores en las que interviene. Este beneficio es cuantificado monetariamente mediante el uso de la tasa de retorno de la educacin superior. Dicha tasa mide el incremento porcentual esperado del flujo de ingresos futuros de quienes entran al mercado laboral, generado gracias a un ao adicional de estudios en dicho nivel educativo. Ese incremento se atribuye a la mejora en su productividad, producida por la mayor educacin que reciben47. Sin embargo, este mtodo de estimacin requiere contar con informacin suficiente sobre los perfiles de ingresos esperados de los beneficiarios potenciales de los proyectos educativos. Asimismo, es difcil asignar una tasa de retorno a un ao de educacin de mejor calidad, ya que las estimaciones que tradicionalmente se hacen respecto de ella se concentran en determinar los cambios en el ingreso por un ao adicional de educacin, siendo complicado establecer el efecto de proyectos orientados a mejorar calidad antes que cantidad. Por estas razones se propone, adicionalmente al anlisis costo beneficio, el uso de la metodologa costo-efectividad, como una alternativa apropiada a la cuantificacin monetaria de los beneficios cuando esta no es posible.

TAREA 4.3.a: Evaluacin social aplicacin de la metodologa costo efectividad


La metodologa costo-efectividad se basa en identificar los beneficios del proyecto y expresarlos en alguna unidad de medida tcnica, para luego calcular el costo promedio por unidad de beneficio de cada proyecto alternativo (ratio costo efectividad), con el fin de escoger la mejor alternativa posible. Dichos beneficios expresados en la mencionada unidad tcnica expresan los logros de los objetivos del proyecto. Cabe resaltar que esta metodologa permite comparar y priorizar las alternativas de inversin en trminos de los costos que implica alcanzar los resultados establecidos. No obstante, hay que tener en cuenta que, dependiendo de la forma como se define el efecto o los beneficios del proyecto, esta metodologa podra permitir solamente la comparacin de alternativas de un mismo proyecto o de proyectos con resultados o metas muy similares48.

47

Por ejemplo, sera muy difcil tratar de comparar un programa de modernizacin del equipo informtico de la unidad administrativa de una Facultad, con el rediseo del plan de estudios de una de sus carreras, si el indicador utilizado para medir los resultados del proyecto es el nmero de

48

Ver Banco Interamericano de Desarrollo (2003). Se buscan buenos empleos: los mercados laborales de Amrica Latina. Washington, D.C.; Saavedra, Jaime y Eduardo Maruyama, Los retornos a la educacin y a la experiencia en el Per: 19851997. GRADE, mimeo, febrero 1999; Abler, David; Hctor Robles y Jos Rodrguez, Rates of returns to education in Mexico and Peru in the 1980s and 1990s, mimeo, junio 1998. y Cortez (2000), op.cit.

156

Para llevar a cabo un anlisis costo-efectividad es necesario realizar los siguientes pasos: La definicin y cuantificacin del indicador de efectividad. La estimacin del ratio costo efectividad y la seleccin del mejor proyecto alternativo. Debe mencionarse que para que este anlisis sea ms completo es necesario contar con parmetros de referencia o lneas de corte contra los cuales comparar los resultados obtenidos en cada proyecto alternativo Estas lneas de corte representan estndares mnimos de desempeo de los proyectos que se analizan, aun cuando, y debido a la falta de informacin sectorial existente, terminan siendo, generalmente, los costos mximos aceptables para alcanzar el logro de un objetivo especfico. As, si se conoce el costo recomendable o estndar por unidad de medida tcnica, los proyectos alternativos sern socialmente rentables si su costo unitario es menor o igual al primero. El clculo de estas lneas de corte es una tarea pendiente de cada sector.
Paso 4.3.a.1: El indicador de efectividad (IE)

El indicador de efectividad debe expresar los objetivos y metas del proyecto como indicadores de impacto. No obstante, la ausencia de informacin hace que muchas veces slo se puedan tener indicadores vinculados con los resultados inmediatos obtenidos (llamados usualmente indicadores de eficacia)49. Generalmente los indicadores de impacto o efectividad estarn asociados con la medicin del fin y el propsito del proyecto, mientras que los de eficacia se vincularn con los componentes que se han identificado para el mismo. Cabe destacar que siempre ser preferible establecer el impacto del proyecto a travs de los indicadores de efectividad, y que los de eficacia sern una alternativa apropiada cuando no sea posible cuantificar los primeros. El siguiente cuadro presenta, a manera de ejemplo, algunos indicadores de un proyecto de educacin superior tpico.

personas que reciben los respectivos beneficios, ya que el objetivo de ambas actividades as como sus beneficiarios son bastante diferentes. 49 Siguiendo con el ejemplo anterior, un indicador de efectividad del rediseo del plan de estudios de una carrera sera el incremento de la proporcin de sus egresados que se insertan en el mercado laboral antes de cumplir tres meses en tal condicin; en cambio, un indicador de eficacia para este mismo ejemplo sera el nmero de alumnos de la carrera que se regirn por el plan de estudios rediseado.

157

Indicadores de Efectividad

Indicador Ratio de egresados que se encuentran desempleados, respecto del promedio nacional para la misma especialidad.

Definicin Compara la tasa de desempleados de los egresados de la carrera, en la universidad que interviene el proyecto, con la tasa de desempleados de la carrera a nivel de desempleados a nivel nacional. Este indicador tiene la finalidad de evaluar la insercin laboral relativa de los egresados beneficiados con el proyecto en el mercado de trabajo, controlando las caractersticas particulares del mercado de trabajo. Tasa de insercin Indica la proporcin de egresados laboral en 3 meses o cuyo tiempo de espera para menos insertarse al mercado laboral no supera al promedio nacional.

Medicin Fuente N egresados Encuesta aplicada desempleados/ N regularmente por la universidad a egresados) los egresados al primer y cuarto ao de egreso.

Ratio de egresados que cuentan con un contrato permanente o a plazo fijo, respecto del promedio nacional para la misma especialidad.

Compara el porcentaje de egresados de la carrera, en la universidad que interviene el proyecto, que tienen un contrato permanente, con el porcentaje de egresados de la carrera a nivel nacional. Este indicador busca evaluar si los egresados han mejorarado sus condiciones laborales en trminos de estabilidad laboral luego de la implementacin del proyecto. Dado que ste puede estar afectado por caractersticas inherentes al mercado de trabajo, se compara relativamente con el promedio nacional. Tasa de eficiencia del Tasa de eficiencia: Relacin 1er ao acadmico. porcentual entre el nmero total de crditos superados por los alumnos en un determinado curso acadmico y el nmero total de crditos en los que han tenido que matricularse para superar stos a los largo de sus estudios (ste y anteriores cursos acadmicos). Para el caso del ao acadmico, se considera el total de crditos de los cursos correspondientes al primer ao acadmico de acuerdo

N egresados (en el ao t) que se insertaron en el mercdo laboral en menos de 3 meses/ N egresados (en el ao t) total (N egresados con contrato indefinido/ N egresados con contrato de todas las modalidades)/(N egresados de la especialidad con contrato indefinido a total nacional/ N egresados de la especialidad con contrato de todas las modalidades)

Encuesta aplicada regularmente por la universidad a los egresados al primer y cuarto ao de egreso. Encuesta aplicada regularmente por la universidad a los egresados al primer y cuarto ao de egreso y ENNIV.

Total de crditos superados por los alumnos de un curso/ Total de crditos en los que han tenido que matricularse para superar el curso

Oficina de servicios acadmicos y de registros.

158

al plan de estudios.

Tasa de xito del 1er Tasa de xito: Relacin ao acadmico. porcentual entre el nmero total de crditos superados por los alumnos (excluidos adaptados, convalidados, reconocidos, etc.) en un curso y el nmero total de crditos presentados a exmen. Permite analizar los resultados alcanzados en las pruebas de evaluacin.Para el caso del ao acadmico, se considera el total de crditos de los cursos correspondientes al primer ao acadmico de acuerdo al plan de estudios. Tasa de graduacin Mide la eficiencia interna de la universidad en la produccin de egresados, a travs de la estimacin del porcentaje de graduados respecto del nmero de ingresantes 6 aos antes. Aos promedio en que Expresa la duracin media (en se concluye la carrera aos) que los alumnos matriculados en una titulacin universitaria tardan en superar los crditos correspondientes a su egreso. Se ve influenciado por la presencia de alumnos que compatibilizan los estudios universitarios con el desempeo de actividades laborales.

Total de crditos superados por los alumnos de un curso/ Total de crditos presentados a examen

Oficina de servicios acadmicos y de registros.

Egresados Ingresantes t-5

Oficina de servicios acadmicos y de registros.

(Suma del producto [(n de aos en graduarse)*(n alumnos graduados)])/ N total de alumnos graduados

Oficina de servicios acadmicos y de registros.

159

Indicadores de Eficiencia

Indicador Porcentaje de docentes a tiempo completo que cuenta con doctorado en alguna de las 300 universidades a nivel mundial segn el THES QS World University Rankings. Porcentaje de docentes a tiempo completo que cuenta con maestra en alguna de las 300 universidades a nivel mundial segn el THES QS World University Rankings. Porcentaje de docentes a tiempo completo que publica artculos en revistas con revisn por los pares Porcentaje de docentes que realiza consultoras en colaboracin con empresas u otras instituciones. Calificacin promedio de los docentes en la encuenta realizada por la facultad en relacin a las metodologas de enseanza utilizadas en clase. Calificacin promedio de los docentes en la encuenta realizada por la facultad en relacin al material de clase. Porcentaje de ambientes de clases con adecuadas condiciones fsicas de acuerdo a informe de especialista Porcentaje de clases programadas en ambientes propios de la facultad

Fuente Vicerrectorado acadmico y http://www.topuniversities.com/worlduniversityrankings/results/2006/

Vicerrectorado acadmico y http://www.topuniversities.com/worlduniversityrankings/results/2006/

Vicerrectorado acadmico.

Vicerrectorado acadmico.

Encuesta de evaluacin docente aplicada por la universidad.

Encuesta de evaluacin docente aplicada por la universidad.

Informe de especialista.

Vicerrectorado acadmico

Porcentaje de salones de clase de Informe de especialista. la Facultad que se encuentran adecuadamente amoblados y equipados de acuerdo a informe de especialista. Porcentaje de los laboratorios que Informe de especialista cuentan con el equipamiento mnimos segn informe de especialista. Nmero de suscripciones a revistas Vicerrectorado acadmico especializadas Nmero de suscripciones a bases de datos especializadas Calificacin docente promedio. Vicerrectorado acadmico Encuesta de evaluacin docente aplicada por la universidad.

160

Existe un sistema de evaluacin integral docentes. Aplicacin de una encuesta regular a egresados y publicacin. Existe un Plan de Estudios actualizado de acuerdo con el perfil del profesional.

Informe de evaluador externo, tipicamente de docente de una universidad internacional Informe de evaluador externo, tpicamente de docente de una universidad internacional Informe de evaluador externo, tpicamente de docente de una universidad internacional

En el caso del ejemplo, los proyectos alternativos suponen acciones que tienen como objetivo mejorar la calidad educativa y, por lo tanto, se esperara que stos tengan efectos positivos sobre el desempeo de los egresados en el mercado laboral. Para recoger tales efectos, y a manera de ejemplificar el uso de los indicadores de efectividad, utilizaremos algunos de aquellos propuestos para medir el fin y el propsito de los proyectos alternativos en el marco lgico que se desarrolla en la Tarea 4.8. Dado que el fin ltimo del proyecto est referido a los ingresos de los egresados, que una variable monetaria, sta se utilizar para el desarrollo de la metodologa costo beneficio. En tanto, el resto de indicadores de fin/propsito sern utilizados para el anlisis costo efectividad. En el cuadro N4.10 se presentan los valores esperados de los indicadores de efectividad para los dos proyectos alternativos. De llevarse a cabo el proyecto alternativo 1, estos valores se igualaran a los de las universidades privadas, mientras que el proyecto alternativo 2 los situara en el promedio de las universidades de cualquier tipo a nivel nacional, sin considerar Lima. Los mayores logros del primer proyecto alternativo se debe a que ste es ms intensivo en la capacitacin y especializacin de los docentes, quienes se benefician de por lo menos dos ctedras compartidas y seis cursos/talleres, as como enfrentan un proceso peridico de evaluacin integral; en la alternativa 2, en cambio, se benefician con slo una pasanta en los 10 aos de duracin del proyecto y un sistema de evaluacin centrada en la opinin del alumno.
Cuadro N 4.9
Indicadores de Efectividad Situacin sin Proyecto proyecto Alternativo 2 % egresados desempleados 36.03% 33.33% % de egresados con contrato permanente 65.85% 67.31% o a plazo fijo Tiempo promedio de espera para conseguir 10 3 trabajo Proyecto Alternativo 1 33.66% 80% 3

Paso 4.3.a.2: El ratio costo efectividad (CE)

El ratio costo efectividad es el cociente del indicador definido en el paso anterior y el valor actual de los costos sociales netos (ver tarea 4.2, paso 4.2.3), como se muestra en la siguiente ecuacin:

CE =

VACSN IE

161

donde, CE: es el ratio costo efectividad VACSN: es el valor actual de los costos sociales netos IE: es el indicador de efectividad

Como se mencion anteriormente, este ratio indica el costo social promedio, en valores actuales, de una unidad de beneficio no monetario. Por ello, se deber seleccionar la alternativa que presente el menor ratio costo efectividad50. Recurdese sin embargo que, generalmente, se tienen varias alternativas de indicador de efectividad (o eficacia) y que con cada uno de ellos podra construirse un ratio costo efectividad. Es igualmente posible que los resultados del conjunto de ratios as calculados puedan ser contradictorios respecto del mejor proyecto a elegir. En estos casos es necesario recordar que se deben priorizar los resultados asociados a los indicadores de efectividad (fin/propsito). Si pese a ello an se produjera una contradiccin, entonces se deber descartar el uso de esta metodologa y concentrarse solamente en la de costobeneficio. De lo contrario debern utilizarse ambos mtodos para llegar a una decisin final sobre cul es el mejor proyecto.

Siguiendo con el ejemplo, es posible calcular un conjunto de ratios costo-efectividad para los dos proyectos alternativos, como se aprecia a continuacin, los que varan de acuerdo con el indicador de efectividad utilizado
Cuadro N 4.11

Indicadores

Indicadores de Efectividad VACSN Situacin sin Proyecto Proyecto Proyecto Proyecto proyectos 2 1 2 1 36.03% 33.33%

Ratio de Efectividad Proyecto Proyecto 2 1

% de egresados desempleados % de egresados con contrato permanente o a plazo fijo Tasa de insercin laboral en 3 meses o menos

33.66% 2,440,525 2,622,086 7,322,306 7,789,917

65.85%

67.31%

80.00% 2,440,525 2,622,086 3,895,671 3,050,656

36.80%

42.25%

46.79% 2,440,525 2,622,086 6,206,121 5,215,911

Como se puede apreciar, el proyecto alternativo 1 es ms costo-efectivo para la mayora de indicadores de efectividad utilizados. Por ejemplo, cada punto porcentual de incremento del nmero de egresados con contrato fijo cuesta S/. 845,015 menos con el proyecto alternativo 1 que si se llevara a cabo el proyecto alternativo 2, mientras que el incremento en 1% del nmero de egresados que se insertan en 3 meses o menos costara S/. 845,015 menos si se llevara a cabo con el proyecto alternativo 1. Sin embargo, el indicador referido a la tasa de desempleo es el nico que resulta ms costoso de realizar con el proyecto alternativo 1.

Cabe mencionar que cuando ya se dispongan de las lneas de corte antes mencionadas, no ser suficiente tomar entre los proyectos alternativos aquel con menor costo efectividad, sino estar seguro de que el elegido tenga una ratio costo efectividad menor o igual a la lnea de corte.

50

162

TAREA 4.3.b: Evaluacin social aplicacin de la metodologa costo beneficio


La metodologa costo-beneficio se basa en estimar la rentabilidad social del proyecto en un determinado momento, a partir de la comparacin de los beneficios sociales atribuibles a ste y los costos sociales de llevarlo a cabo (valorizados ambos en trminos monetarios). Para estimar dicha rentabilidad social, se utilizar el Valor Actual Neto Social (VANS). Finalmente, sobre la base de los resultados anteriores, se compararn los diferentes proyectos alternativos y se seleccionar el mejor. En esta tarea se deben incluir los siguientes pasos: El clculo del valor actual de los beneficios sociales, que supone la identificacin de estos ltimos y su cuantificacin monetaria. La estimacin del valor actual neto social (VANS) utilizando, para ello, el valor actual de los beneficios sociales antes calculado, y el valor actual de los costos sociales netos (VACSN) estimado en la tarea 4.2, paso 4.2.3. La seleccin del mejor proyecto alternativo.
Paso 4.3.b.1: El flujo de los beneficios sociales totales y su valor actual (VABST)

La dificultad de la metodologa costo beneficio radica en la cuantificacin monetaria de los beneficios sociales. Teniendo en cuenta que los proyectos de educacin superior se orientan principalmente a mejorar la calidad y cobertura del servicio, con el propsito de garantizar que sus egresados estn en capacidad de insertarse adecuadamente en el mercado laboral, es de esperar que este tipo de proyectos se traduzca en un aumento de la productividad de los beneficiarios, que se har evidente en un incremento de su probabilidad de ser contratado y/o en una mejora de sus niveles de ingresos. Entonces, para determinar el beneficio social que el proyecto genera es indispensable establecer el impacto del mismo en dos variables: El incremento de la tasa de ocupacin esperada de los egresados beneficiados con el proyecto. El aumento de sus ingresos esperados. De esta manera, el valor actual de la ganancia que el conjunto de egresados de un ao determinado recibe gracias a la presencia del proyecto estara dada por esos dos elementos: a) Aquel vinculado con la mejora en el nivel de ocupacin

B1t = (TOcp TOsp) * egresadost * VAINGcp


b) Aquel relacionado con la mejora de los ingresos

B2t = (VAINGcp VAINGsp) * TOsp * egresadost


donde: Tocp y TOsp, son las tasas de ocupacin de los egresados con y sin proyecto, respectivamente. 163

VAINGcp e VAINGsp, son los valores actuales de los ingresos que recibe anualmente un egresado con y sin proyecto, respectivamente. Egresadost , es el total de egresados de un ao determinado. El valor actual de los ingresos que reciben los egresados se calcular considerando que ellos se insertan en el mercado laboral al ao siguiente que terminan la universidad, a los 26 aos51, y que permanecen trabajando hasta el momento de su jubilacin a los 65 aos. Entonces, VAING se obtendr utilizando la TSD en la siguiente frmula:

VAING =

65 26

t =1

INGt (1 + TSD ) t

Finalmente, el valor actual de los beneficios del proyecto para todo su horizonte de evaluacin estar dado por:

VABST =
t =1

B1t + B 2t (1 + TSD ) t

donde: VABST: n: TSD:

es el valor actual del flujo de beneficios sociales totales. es el horizonte de evaluacin del proyecto. es la tasa social de descuento.

Siguiendo con el ejemplo de la Gua, mostraremos a continuacin la aplicacin de la metodologa costo-beneficio. Para ello, primero, es necesario establecer el valor actual de los beneficios. As, hemos trabajado con la informacin de ingresos y tasas de ocupacin de los egresados de ingeniera de universidades pblicas y privadas en provincias, que es posible obtener a partir de la ENNIV 2000. De acuerdo con esta encuesta, los egresados de universidades pblicas que se encuentran fuera de Lima reciben ingresos por debajo del promedio de aquellos que se gradan en cualquier tipo de universidad en esas mismas zonas, y ms abajo an de quienes salen de universidades privadas en provincias, como se ve en el cuadro siguiente: Cuadro N 4.11 Ingresos de ingenieros egresados de (soles mensuales 2007): Universidades Privadas otros departamentos Promedio otros departamentos Universidades Pblicas otros departamentos Fuente: ENNIV 2000
De acuerdo con la ENAHO 2005, un joven peruano egresa de una universidad pblica en provincias a una edad promedio de 26 aos.
51

1,596 1,344 1,287

164

Asimismo, se observan a continuacin las tasas de ocupacin de ingenieros industriales de acuerdo con la ENNIV 2000 para quienes han estudiado en universidades pblicas, privadas, y el promedio nacional de egresados de la especialidad: Cuadro N 4.12 Tasas de ocupacin de ingenieros industriales egresados de: Universidades Privadas Promedio Nacional Universidades Pblicas Fuente: ENNIV 2000 66.67% 64.29% 63.64%

Con esta informacin, vamos a suponer que la situacin actual, sin proyecto, es aquella referida a los datos de los egresados de universidades pblicas; de la misma forma asumiremos, como lo hicimos en la Tarea previa, que el proyecto alternativo 1 es ms efectivo que el 2. As, de llevar a cabo el 2, los ingresos de los egresados mejoraran hasta situarlos al nivel del promedio de los egresados de cualquier tipo de universidad que no est en Lima, mientras que si se llevara a cabo el proyecto alternativo 1, la mejora del ingreso de los egresados sera tal que se alcanzaran los niveles de los egresados de la universidades pblicas en el resto del pas. Respecto a la tasa de ocupacin, se asume que de llevarse a cabo el proyecto alternativo 1, la tasa de ocupacin se incrementara hasta la tasa de ocupacin de los ingenieros industriales de las universidades privadas, mientras que si se llevara a cabo el proyecto alternativo 2, la tasa de ocupacin slo aumentara al nivel del promedio nacional A continuacin, aplicamos la frmula del VAING vista previamente y obtenemos los resultados en cada situacin: Cuadro N 4.13 VAING Sin proyecto Con proyecto alternativo 1 Con proyecto alternativo 2 138,002 171,136 144,114

Luego, y de acuerdo con informacin administrativa de la UTSB, se conoce el porcentaje de alumnos que egresan cada ao de la especialidad, por lo que se puede calcular el total de egresados a fin de establecer los beneficios totales de cada ao, sea por aumento de ingresos (B2) como por mejora en la tasa de ocupacin (B1); los mismos, finalmente, se traen a valor actual.
165

Cuadro N 4.14
2008 381 33 Beneficios Generados por los Proyectos Alternativos 2009 2010 2011 2012 2013 2014 408 436 465 495 533 567 35 38 40 43 46 49 2015 567 49 2016 567 49 2017 567 49

Demanda Efectiva Egresados (8.63%)


B1

Proyecto1 Proyecto2
B2 Proyecto1 Proyecto2 Beneficios Totales Proyecto1

170,440 30,756

182,519 32,936

195,045 35,196

208,018 37,537

221,438 39,959

238,438 43,026

253,648 45,771

253,648 45,771

253,648 45,771

253,648 45,771

692,973 127,830

742,081 136,889

793,009 146,283

845,755 156,013

900,319 166,078

969,435 178,828

1,031,275 190,235

1,031,275 190,235

1,031,275 190,235

1,031,275 190,235

863,414

924,600

988,053 181,479

1,053,772 193,550

1,121,758 206,037

1,207,872 221,854

1,284,923 236,006

1,284,923 236,006

1,284,923 236,006

1,284,923 236,006

Proyecto2 VABST Proyecto1 VABST Proyecto2

158,586 169,824 6,387,665 1,173,244

Paso 4.3.b.2: El valor actual neto social (VANS)

El valor actual neto social (VANS) de cada proyecto alternativo es la diferencia entre el valor actual de los beneficios sociales totales (VABST) y el valor actual de los costos sociales netos (VACSN); este ltimo es el que se obtiene en la tarea 4.2, paso 4.2.3. As:
VANS = VABST - VACSN

Dado que este indicador mide la rentabilidad social de cada proyecto, se elegir aquel que tenga el mayor VANS.

Si aplicamos este procedimiento en el ejemplo, se obtienen los resultados que se observan a continuacin. Como se puede apreciar, el Proyecto Alternativo 1 tiene un VANS positivo, mientras que en el 2 los beneficios no compensan los costos asociados, por lo que el VANS es ms bien negativo. Ello nos llevara a elegir el primer proyecto planteado.
Cuadro N 4.15
Proyecto alternativo VABST VACSN VANS Proyecto 1 6,387,665 -2,622,086 3,765,579 Proyecto 2 1,173,244 -2,440,525 -1,267,281

166

TAREA 4.4: Anlisis de sensibilidad


Dada la incertidumbre que rodea a muchos proyectos de inversin, se hace indispensable llevar a cabo un anlisis de sensibilidad de la rentabilidad social del proyecto ante diversos escenarios. Esto supone estimar los cambios que se producirn en el ratio costo efectividad o, de ser el caso, en el valor actual neto social (VANS), ante cambios en las variables inciertas, y analizar en qu circunstancias se elige un proyecto alternativo u otro.
Paso 4.4.1: Determinar las variables inciertas y su rango de variacin

Las variables inciertas son aquellas sobre las que no es posible disponer de informacin o proyecciones confiables, debido a probables restricciones en la informacin o porque no se cuenta con mtodos de clculo ms precisos. Algunas de ellas, adems, son de especial importancia a la hora de determinar la rentabilidad social del proyecto, ya que cuando experimentan cambios relativamente pequeos con respecto a la estimacin inicial que se realiz, la rentabilidad social calculada se modifica sustancialmente. Usualmente, en el caso de los proyectos de educacin la incertidumbre se vincula con los resultados esperados, tanto en trminos de los indicadores de efectividad planteados como respecto de las tasas de retorno calculadas: cambios en los ingresos esperados de los futuros egresados, sus niveles de ocupacin, el tiempo promedio de espera para insertarse en el mercado laboral, grado de subempleo por ocupacin, las tasas de retorno asociadas a cada ao de educacin superior y, especialmente, a la mejora de su calidad. Asimismo, existen una serie de variables relacionadas con los costos que suelen requerir ser sensibilizadas, no tanto porque su nivel de incertidumbre sea considerable sino ms bien porque, dada su importancia en la estructura de costos, pequeos cambios respecto de las proyecciones realizadas pueden alterar sustancialmente los resultados de la evaluacin. Ese sera el caso de diversos costos de construccin, como cemento y fierro, del valor de los equipos de aulas y laboratorios, as como de los costos asociados a los procesos de capacitacin y actualizacin del personal docente. Finalmente, es importante precisar el rango de variacin de las variables inciertas, en trminos porcentuales, y los intervalos de variacin con los que se trabajar. Ellos deben estar de acuerdo con los lmites probables que se espera tomen las variables que se van a sensibilizar. Para ello, y en el caso de las variables de efectividad, podr recurrirse a experiencias similares llevadas a cabo en otras universidades de la zona y/o del pas, as como de otras instituciones de educacin superior a nivel de Latinoamrica y el resto del mundo. En lo que se refiere a las variables de costo, lo ms importante ser considerar las fluctuaciones histricas experimentadas y aplicarlas como rangos probables de ocurrencia.
Paso 4.4.2: Estimar los cambios en el indicador de rentabilidad social ante modificaciones de las variables inciertas antes definidas

Despus de determinar las variables inciertas y su rango de variacin, ser necesario volver a estimar el indicador de rentabilidad social asociado con los diversos valores de dicho rango. Por ejemplo, si se ha definido un rango de variacin de 30% a + 30%, con intervalos de diez puntos porcentuales, el resultado ser una tabla como la siguiente (en el caso de tener n proyectos alternativos):

167

% de variacin Variable incierta (x) -30% -20% -10% 0% 10% 20% 30%

CE VANS Proyecto alternativo 1 CE VANS para un valor de la variable incierta igual a 0.7 de su valor original CE VANS para un valor de la variable incierta igual a 0.8 de su valor original CE VANS para un valor de la variable incierta igual a 0.9 de su valor original CE VANS para un valor de la variable incierta igual a su valor original CE VANS para un valor de la variable incierta igual a 1.1 de su valor original CE VANS para un valor de la variable incierta igual a 1.2 de su valor original CE VANS para un valor de la variable incierta igual a 1.3 de su valor original

CE VANS Proyecto alternativo n CE VANS para un valor de la variable incierta igual a 0.7 de su valor original CE VANS para un valor de la variable incierta igual a 0.8 de su valor original CE VANS para un valor de la variable incierta igual a 0.9 de su valor original CE VANS para un valor de la variable incierta igual a su valor original CE VANS para un valor de la variable incierta igual a 1.1 de su valor original CE VANS para un valor de la variable incierta igual a 1.2 de su valor original CE VANS para un valor de la variable incierta igual a 1.3 de su valor original

Sobre la base de esta tabla, se deber elaborar uno o ms grficos que muestren los resultados de la sensibilizacin y comentarlos.

En el caso del ejemplo desarrollado presentamos, a continuacin, cuatro ejercicios de simulacin: los dos primeros vinculados a dos de los indicadores de efectividad y los otros dos relacionados con el clculo de los beneficios monetarios. As, en primer lugar, se ha considerado como variable incierta el indicador de efectividad asociado al porcentaje de desempleados de la UTSB. Para ello se ha mantenido la efectividad del proyecto 1, y se ha incrementado paulatinamente la del dos. A continuacin se presentan los resultados de este procedimiento.
Cuadro N 4.16
Sensibilidad del Costo Efectividad cuando vara el indicador de % de egresados desempleados Cambio % Proyecto 2 Proyecto 1 0.0% 7,322,306 7,789,917 1.5% 7,214,095 7,789,917 3.0% 7,109,035 7,789,917 4.5% 7,006,992 7,789,917 6.0% 6,907,836 7,789,917 7.5% 6,811,448 7,789,917 9.0% 6,717,712 7,789,917 10.5% 6,626,522 7,789,917 12.0% 6,537,773 7,789,917 13.5% 6,451,371 7,789,917 15.0% 6,367,223 7,789,917 16.5% 6,285,241 7,789,917 18.0% 6,205,344 7,789,917 19.5% 6,127,453 7,789,917 21.0% 6,051,493 7,789,917 22.5% 5,977,393 7,789,917

168

Grfico N 4.1
Anlisis de sensibilidad del ratio de efectividad del proyecto 2 con cam bios en la tasa de desem pleo 9,000,000 8,000,000 7,000,000 6,000,000 VABST 5,000,000 4,000,000 3,000,000 2,000,000 1,000,000 0 0.33 0.34 0.35 0.36 0.37 0.38 0.39 0.4
Proyecto 2
Proyecto 1

Tasa de desem pleo de los egresados

Como se puede observar, para la tasa de desempleo el proyecto 2 es el ms costo-efectivo siempre. Un procedimiento similar se ha utilizado con el indicador % de egresados con contrato permanente o a plazo fijo, obtenindose los resultados que se observan a continuacin.
Cuadro N 4.17
Sensibilidad del Ratio de Efectividad cuando vara el % de egresados con contrato permanente o fijo Cambio % 0.00% 1.00% 2.00% 3.00% 4.00% 5.00% 6.00% 7.00% 8.00% 9.00% 10.00% 11.00% 12.00% 13.00% 14.00% 15.00% Proyecto 2 3,625,922 3,590,022 3,554,826 3,520,313 3,486,464 3,453,259 3,420,681 3,388,713 3,357,336 3,326,534 3,296,293 3,266,597 3,237,431 3,208,781 3,180,634 3,152,976 Proyecto 1 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607 3,277,607

169

Grfico N 4.2
Anlisis de sensibilidad del ratio de efectividad del proyecto 2 con cambios en % de egresados con contrato permanente o a plazo fijo
3,800,000 3,600,000 VABST 3,400,000 3,200,000 3,000,000 2,800,000
1 1. 06 1. 03 1. 09 1. 12 1. 15 1. 18 1. 21

Proyecto 2 Proyecto 1

% de egresados con contrato permanente o a plazo fijo

Como se aprecia en esta simulacin, los diferenciales de efectividades son tales entre ambas alternativas que recin con un incremento superior al 20% en la efectividad del Proyecto 2 ste resulta ser mejor que el 1, el que sigue siendo el ms costo efectivo dentro de la mayor parte del rango de simulacin utilizado. Seguidamente, se sensibiliza el VANS de los proyectos alternativos analizados ante cambios en las dos variables determinantes de los beneficios monetarios: los ingresos mensuales de los egresados y la tasa de ocupacin. En ambos casos se mantendr la efectividad supuesta para el Proyecto 1, mientras se incrementa paulatinamente la del Proyecto 2 hasta alcanzar la del 1. Para ello se ha considerado intervalos de anlisis de 1.25 puntos porcentuales.
Cuadro N 4.18

Anlisis de sensibilidad del VANS ante cambios en el incremento de ingresos que genera el proyecto 2
Sensibilidad del VANS % Variacin VANS PY2 VANS PY1 0.00% -1,267,281 3,765,579 1.25% -988,546 3,765,579 2.50% -709,812 3,765,579 3.75% -431,078 3,765,579 5.00% -152,343 3,765,579 6.25% 126,391 3,765,579 7.50% 405,125 3,765,579 8.75% 683,860 3,765,579 10.00% 962,594 3,765,579 11.25% 1,241,328 3,765,579 12.50% 1,520,063 3,765,579 13.75% 1,798,797 3,765,579 15.00% 2,077,531 3,765,579 16.25% 2,356,266 3,765,579 17.50% 2,635,000 3,765,579

170

18.75%

3,244,731

3,765,579

Grfico N 4.3
5000000 4000000 3000000 VABST 2000000 1000000 0
44 5 34 4 51 2 41 1 1, 1, 1, 1, 1, 1, 1, 1,
VANS PY2
VANS PY1

-1000000 -2000000

37 8

Ingresos mensuales

Cuadro N 4.19

Anlisis de sensibilidad del VANS ante cambios en el incremento de la tasa de ocupacin que genera el proyecto 2

Sensibilidad del VANS % Variacin VANS PY2 0.00% -1,267,281 0.25% -1,211,660 0.49% -1,156,040 0.74% -1,100,419 0.99% -1,044,798 1.23% -989,178 1.48% -933,557 1.73% -877,936 1.98% -822,316 2.22% -766,695 2.47% -711,074 2.72% -655,454 2.96% -599,833 3.21% -544,213 3.46% -488,592 3.70% -432,971

47 8

VANS PY1 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579 3,765,579

57 9

54 6

171

Grfico N 4.4
5,000,000 4,000,000 3,000,000 VABST 2,000,000 1,000,000 0
64 .2 9% 64 .6 0% 64 .9 2% 65 .2 4% 65 .5 6% 65 .8 7% 66 .1 9%

VANS PY2 VANS PY1

-1,000,000 -2,000,000

Tasa de ocupacin

Como se puede apreciar, si el nivel de efectividad del Proyecto 2 fuera igual al del 1 en alguna de las dos variables que explican el comportamiento de los beneficios, pero no en las dos a la vez, siempre sera preferible llevar a cabo el proyecto 1, sobre todo en el caso en que las diferencias que se acorten entre las dos alternativas sean aquellas relacionadas con la tasa de ocupacin, ya que el diferencial del efecto sobre los ingresos es bastante ms pronunciado entre ellas que el de la ocupacin.
Paso 4.4.3: Anlisis de escenarios de riesgos o peligros

Por ltimo, aunque no menos importante, es necesario analizar cmo podra afectar la rentabilidad social de los proyectos alternativos, diferentes situaciones de riesgo o peligro. Para ello, resulta pertinente plantear escenarios de ocurrencia de los mismos. Se requerir informacin sobre el perodo probable de ocurrencia, la intensidad y los daos que pudieran ocasionar sobre los proyectos alternativos o algunas de sus actividades principales, as como sobre el rea de influencia de los mismos. El planteamiento de escenarios probables se basar en la informacin proveniente del diagnstico y de consultas con instituciones especializadas. Igualmente se requerir analizar si el proyecto no generar otros peligros que puedan impactar a terceros. El detalle y profundidad del anlisis de escenarios depender del nivel de estudio.

66 .5 1%

172

TAREA 4.5: Seleccionar el mejor proyecto alternativo


Finalmente, sobre la base de la evaluacin social y el anlisis de sensibilidad se deber seleccionar el mejor proyecto alternativo. Algunas preguntas que pueden ayudar en esta labor son las siguientes:

Existen diferencias significativas entre la rentabilidad social de los proyectos alternativos? De acuerdo con el anlisis de sensibilidad, cualquiera sea la variacin de las variables consideradas ms inciertas o riesgosas, siempre se elige el mismo proyecto que result de la evaluacin social? bajo qu circunstancias se elige otro proyecto? se espera que dichas circunstancias ocurran? con qu probabilidad?.

Para el caso del ejemplo desarrollado en esta gua, se elegir el Proyecto Alternativo 1, porque a pesar de tener un mayor VACSN, presenta un menor CE que el Proyecto Alternativo 2 para prcticamente todos los indicadores de efectividad, as como un VANS positivo; sta conclusin se mantiene en la mayor parte del rango de simulacin utilizado en el anlisis de sensibilidad.

TAREA 4.6: El anlisis de sostenibilidad del proyecto seleccionado


El anlisis de sostenibilidad tiene como objetivo determinar la capacidad del proyecto alternativo elegido para cubrir los costos de operacin y mantenimiento que se generan a lo largo de su horizonte de evaluacin. Para ello se deber retomar el flujo de costos a precios de mercado, elaborado anteriormente, e identificar todas las fuentes de ingresos que permitirn cubrir dichos costos ao tras ao, as como los montos atribuibles a cada una de ellas.
Paso 4.6.1: Identificar y estimar las principales fuentes de ingresos

Los proyectos pueden tener diferentes fuentes de ingresos. En el caso de los proyectos de educacin superior, el presupuesto pblico es la fuente principal, aunque como ya se mencion previamente, muchas universidades cobran cuotas de inscripcin o derechos de matrcula a sus alumnos. En este primer paso, entonces, se deben identificar y estimar las principales fuentes de ingresos que tendr el proyecto, sin considerar aquella proveniente del presupuesto de la institucin ejecutora (que ser analizada posteriormente). Entre ellas, las principales son:

Los ingresos recibidos por el pago de la matrcula y/o cuotas de inscripcin, si es que las hubiera. Estos deberan haber sido estimados anteriormente en el flujo de ingresos generados por el proyecto a precios de mercado (ver paso 4.4.1). Las transferencias de recursos recibidas de instituciones u organizaciones privadas, as como de organismos pblicos, considerando los motivos por los que se recibirn 173

dichas transferencias, y la seguridad y continuidad de la entrega de los fondos respectivos.

Las transferencias de recursos recibidas de organismos internacionales, pblicos o privados, considerando los motivos por los que se recibirn dichas transferencias, y la seguridad y continuidad de la entrega de los fondos respectivos. En los dos casos anteriores, es importante tener en cuenta, adems, si los recursos debern ser devueltos -situacin en la cual hay que considerar la condicionalidad y periodicidad de los pagos- o si sern entregados como donacin.

Finalmente, es recomendable estimar el monto de ingresos que seran recibidos bajo diversos escenarios de ocurrencia: optimista, conservador y pesimista.

En el ejemplo analizado, fuera del monto asignado por el presupuesto pblico, la principal fuente de ingresos de la UTSB son los pagos de matrcula que, como vimos en el paso 4.4.1, realizan el 90% de sus alumnos. As, para el proyecto seleccionado, los flujos de ingresos son los siguientes:
Cuadro N 4.20 Proyecto Alternativo 1 y 2 Flujo de ingresos generados por el proyecto a precios de mercado 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 Flujo de beneficios generados por el proyecto a precios de mercado
62,038 66,208 70,900 75,766 80,805 86,019 92,622 98,531

2016
98,531

2017
98,531

Paso 4.6.2:

Estimar la proporcin de los costos del proyecto que no son cubiertos por sus ingresos esperados

En esta seccin se estimar la proporcin de los costos de operacin que no podrn ser cubiertos por los ingresos esperados del proyecto. Para ello, se deber restar del flujo de costos de operacin a precios de mercado, el flujo de ingresos a precios de mercado elaborado en el paso anterior.

Como se ve a continuacin, una elevada proporcin de los costos operativos del proyecto elegido deber ser cubierta por el presupuesto pblico asignado a la universidad, si es que no se consiguen fuentes de financiamiento alternativas.
Cuadro N 4.21 Proyecto Alternativo 1 Proporcin de los costos del proyecto que no son cubiertos por sus ingresos esperados Aos 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
Flujo de costos de operacin a precios de mercado del proyecto alternativo Flujo de ingresos a precios de mercado 675,897 66,208 485,599 70,900 610,069 75,766 481,045 80,805 610,069 86,019 349,280 92,622 478,304 98,531 349,280 98,531 478,304 98,531 349,280 98,531

174

generados por el proyecto alternativo Flujo de costos que no son cubiertos por los ingresos Proporcin de costos que no son cubiertos por los ingresos

609,688

414,699

534,303

400,240

524,050

256,658

379,773

250,750

379,773

250,750

90.20%

85.40%

87.58%

83.20%

85.90%

73.48%

79.40%

71.79%

79.40%

71.79%

Paso 4.6.3:

Analizar las posibilidades de cobertura de los costos del proyecto a travs del presupuesto pblico de la institucin ejecutora

Finalmente, se debern analizar las posibilidades reales de financiar los costos que no sern cubiertos por los ingresos antes estimados -especialmente en el caso de la fase de post inversin- a travs del presupuesto pblico de la institucin ejecutora. Para ello, ser necesario considerar la magnitud de este presupuesto que puede dirigirse al proyecto, as como el crecimiento real del mismo, sin incluir ampliaciones extraordinarias (a menos que stas hayan sido ya definidas por ley). Debern, adems, tenerse en cuenta los escenarios antes planteados en la estimacin de los ingresos.

En el caso del ejemplo, en primer lugar, se tiene que establecer a qu Grupo de Gastos corresponden los costos operativos del proyecto. As, se identifica que la gran mayora de ellos se encuentran relacionados con la adquisicin de materiales (para el desarrollo de las clases, para el mantenimiento de los ambientes, entre otros) y con el pago de diversos servicios (capacitacin, talleres, consultoras, etc.), por lo que el Grupo de Gasto involucrado es el de Bienes y Servicios. En segundo lugar, es necesario proyectar, a partir del presupuesto histrico, la futura disponibilidad de recursos de la Unidad Ejecutora:
Cuadro N 4.22 Presupuesto anual de la UTSB (S/.)
Aos 2003 2004 2005 2006 Tasa de crecimiento anual

Bienes y Servicios

3,342,696

4,241,645

4,797,031

5,405,765

16.47%

Como se puede apreciar, han existido incrementos en el presupuesto de la Unidad Ejecutora del proyecto. Sin embargo, es necesario calcular si estos incrementos a lo largo del tiempo, expresados en trminos monetarios, permiten asegurar el financiamiento de los flujos de costos que no pueden ser cubiertos por los ingresos del proyecto.

175

Cuadro N 4.23
Aos Proyeccin del Presupuesto en Bienes y Servicios (A) Presupuesto 2006 (B) Flujo Incremental (A-B) % Disponible del Flujo incremental (13.57%) Flujo de costos de operacin que no pueden ser cubiertos por los ingresos Capacidad de cobertura 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

7,333,177 5,405,765 1,927,412 261,521

8,541,020 5,405,765 3,135,255 425,408

9,947,804 5,405,765 4,542,039 616,288

11,586,299 5,405,765 6,180,534 838,607

13,494,670 5,405,765 8,088,905 1,097,545

15,717,367 5,405,765 10,311,602 1,399,132

18,306,162 5,405,765 12,900,397 1,750,393

21,321,356 5,405,765 15,915,591 2,159,510

24,833,180 5,405,765 19,427,415 2,636,013

28,923,434 5,405,765 23,517,669 3,191,000

609,688 42.89%

414,699 100.00%

534,303 100.00%

400,240 100.00%

524,050 100.00%

256,658 100.00%

379,773 100.00%

250,750 100.00%

379,773 100.00%

250,750 100.00%

Como se observa, no todos los recursos adicionales que se obtengan por el incremento presupuestal de la UTSB sern destinados a la operacin del proyecto, dado que ser necesario continuar con las actividades rutinarias de las otras Facultades; adems, es importante considerar posibles incrementos de costos de operacin derivados de nuevas actividades o de variaciones ocurridas en los precios del mercado. Por tanto, se supone que estar disponible slo una proporcin del incremento presupuestal de cada ao, que corresponde al porcentaje de alumnos de la carrera de ingeniera industrial respecto del total de la UTSB (300 versus 2,211), el mismo que asciende a 13.57%; stos fondos podrn ser usados para cubrir los costos generados por el proyecto. Como resultado, se tiene que el primer ao de operacin del mismo, los recursos adicionales disponibles no cubrirn los costos operativos que no puedan ser financiados por los ingresos; entonces, es necesario que el proyecto plantee una solucin a la carencia de recursos para este periodo, la cual puede implicar revisar la priorizacin de los recursos de la UTSB o buscar fuentes alternativas de financiamiento.

TAREA 4.7: El anlisis de impacto ambiental del proyecto seleccionado52


En esta seccin se debern identificar los impactos, positivos y negativos, que el proyecto seleccionado podra generar en el medioambiente, as como las acciones de intervencin que dichos impactos requerirn y sus costos, si fuera el caso.

Esta seccin es un breve resumen de la Gua Metodolgica Para la Formulacin de Proyectos de Redimensionamiento de Redes de Servicio de Salud, Mdulo IX - Anlisis del Impacto Medio Ambiental. Ministerio de Salud, 1998.

52

176

Paso 4.7.1:

Identificar los componentes y variables ambientales que sern afectados

Se deber realizar una lista de los elementos de cada uno de los tres principales componentes del ecosistema que sern afectados por el proyecto, incluyendo una breve descripcin de la manera en que se producirn tales efectos. Los tres componentes del ecosistema son:

El medio fsico natural, referido a los elementos de la naturaleza considerados como inorgnicos: el agua, el suelo y el aire entre los ms importantes. El medio biolgico, referido a los elementos de la naturaleza considerados orgnicos (exceptuando al ser humano), es decir, la flora y la fauna. El medio social, constituido por el ser humano (los hombres y las mujeres) y sus atributos culturales, sociales y econmicos. En forma general, este medio lo constituye la sociedad en su conjunto.
Caracterizar el impacto ambiental

Paso 4.7.2:

Despus de identificar las principales variables afectadas, se deber caracterizar el impacto ambiental que se producir, considerando cuatro categoras:

Tipo de efecto: que puede ser positivo, cuando el impacto favorece el medio en el que se manifiesta; neutro, cuando no afecta el medio, permitiendo slo la sostenibilidad del mismo; y, negativo, cuando el impacto perjudica al medio, reduciendo o limitando las caractersticas de los ecosistemas. Temporalidad: considerando si los efectos son permanentes o transitorios; y, en este ltimo caso, si son de corta, mediana o larga duracin. Espacio: de acuerdo a si los efectos son de tipo local, regional o nacional. Magnitud: considerando que los efectos pueden ser leves, moderados o fuertes.

Toda la informacin hasta aqu recogida puede ser sistematizada en una tabla como la siguiente.
Cuadro N 4.26
EFECTO
PERMANENTES

TEMPORALIDAD TRANSITORIOS

ESPACIALES
NACIONAL REGIONAL

MAGNITUD

NEGATIVO

MODERAD

POSITIVO

LOCAL

CORTA

MEDIO FSICO NATURAL 1. . . . n.

LARGA

MEDIA

LEVES

VARIABLES DE INCIDENCIA

177

FUERTES

NEUTRO

EFECTO
PERMANENTES

TEMPORALIDAD TRANSITORIOS

ESPACIALES
NACIONAL REGIONAL

MAGNITUD

NEGATIVO

MODERAD

POSITIVO

LOCAL

CORTA

MEDIO BIOLGICO 1. . . . n. MEDIO SOCIAL 1. . . . n.

Paso 4.7.3:

Priorizar las variables ambientales afectadas y determinar el tipo y costo de la intervencin requerida

Sobre la base de la informacin recogida hasta el momento, se proceder a priorizar las variables crticas, es decir, las que pueden ocasionar mayores impactos sobre el medioambiente. Para cada una de estas variables, se deber determinar el tipo de actividades de intervencin que se requerirn, sean estas de prevencin, mitigacin, y/o control, en el caso de variables con efectos negativos, o de potenciamiento, en el caso de efectos positivos. Finalmente, se deber estimar el costo de la realizacin de las actividades de intervencin que se llevarn a cabo, para cada proyecto alternativo. En caso que sea necesario, se deber elaborar un flujo de costos vinculado con esta intervencin, y estimar el valor actual de dicho flujo, de acuerdo con la frmula presentada para estimar el VACNS (ver paso 4.2.3). Ntese, sin embargo, que los efectos ambientales negativos podran ser de una magnitud tal que hagan inviable el proyecto alternativo seleccionado, en cuyo caso debera retomarse el anlisis del proyecto alternativo que qued segundo en trminos de rentabilidad.

LARGA

MEDIA

LEVES

VARIABLES DE INCIDENCIA

178

FUERTES

NEUTRO

TAREA 4.8: El marco lgico del proyecto seleccionado


Finalmente, es necesario construir el marco lgico del proyecto seleccionado. El marco lgico es una matriz que rene los contenidos bsicos de la estructura del proyecto, particularmente sus objetivos (centrales y especficos). Esta matriz tiene dos entradas de informacin: la vertical, que consta de 4 filas, y la horizontal, que consta de 4 columnas. Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del proyecto:

El fin, que constituye el efecto final que el proyecto debe generar en el bienestar de la sociedad como consecuencia de haber contribuido a solucionar el problema identificado. Este fin se encuentra relacionado con el ltimo nivel del rbol de objetivos (fin ltimo). El propsito, que es el cambio que se debera observar al finalizar el proyecto y, en trminos prcticos, es el objetivo central del proyecto. Los componentes o resultados, denominados tambin las lneas de accin del proyecto, y que se encuentran relacionados con sus objetivos especficos o medios fundamentales. Las acciones, que son aquellas que permiten el logro de los medios fundamentales. stas son las diferentes acciones propuestas y, como se recordar, pueden referirse a ms de un medio fundamental o componente. Adicionalmente, pueden ser mutuamente excluyentes, complementarias o independientes (revisar el mdulo 3).

Como se aprecia, existe una relacin de causa efecto que gua el orden anteriormente establecido: llevar a cabo las acciones permitir alcanzar los medios fundamentales, dado que las primeras resuelven los problemas que impiden alcanzar tales medios; a su vez, los medios fundamentales permitirn lograr el propsito del proyecto, ya que al hacerlos viables se estarn atacando las causas directas del problema central; finalmente, lograr el propsito har posible alcanzar el fin ltimo, debiendo elevar as el bienestar de la sociedad. Por esta razn, se dice que el orden vertical de esta matriz corresponde a un principio de causa efecto. Evidentemente, el cumplimiento de este principio no es perfecto, puesto que existen causas (y por tanto efectos) fuera del control del proyectista. Por otro lado, las columnas de esta matriz contienen informacin referente a cada uno de los niveles contenido en las filas; especficamente:

Los objetivos relacionados con cada fila: fin, propsito, componentes y acciones. Los indicadores, que sern utilizados como medida para verificar el cumplimiento de los objetivos, en cada uno de los niveles de anlisis. Estos deben ser medibles y limitarse a un espacio en el tiempo. Para darles un sentido claro, es necesario definir los valores deseables que los indicadores debieran alcanzar, a fin de poder verificar hasta qu punto se estn alcanzando los objetivos planteados. Los medios de verificacin, que indican dnde obtener la informacin necesaria para elaborar los indicadores antes mencionados. Entre los principales se encuentran: encuestas a la poblacin en torno al impacto del proyecto, registros y reportes del proyecto, facturas y boletas de los gastos realizados. Los supuestos relacionados con cada fila, y que garantizan que el cumplimiento de una de ellas haga posible alcanzar los objetivos de la fila inmediatamente superior. As, los 179

supuestos de las acciones deben asegurar que su realizacin permita alcanzar efectivamente los objetivos de los componentes. A su vez, los supuestos de los componentes deben permitir alcanzar el propsito; los correspondientes al propsito son los que deben contribuir a lograr el fin, mientras que los del fin son aquellos que permitirn su sostenibilidad en el tiempo. En particular, la elaboracin de supuestos debera realizarse en forma ascendente, es decir, para cada nivel especfico, considerar aquellos riesgos que deben evitarse para lograr el cumplimiento de los objetivos del nivel superior; de este modo se garantiza que las relaciones de causalidad sean efectivas53. Dado que la informacin recogida en cada una de estas columnas corresponde a diferentes niveles, se dice que el orden horizontal de esta matriz est guiado por un principio de correspondencia. Al organizar la informacin anterior en una matriz, se obtiene, a manera de esquema, la siguiente tabla.
Cuadro N 4.27
Correspondencia Resumen de Medios de Indicadores objetivos Verificacin Resumen de Indicadores del Medios de Fin objetivos del Fin Verificacin del Fin Fin Medios de Resumen de Indicadores del Verificacin del objetivos del Propsito Propsito Propsito Propsito Medios de Resumen de Indicadores de los Componentes Verificacin de los objetivos de los Componentes o resultados Componentes Componentes Medios de Resumen de Indicadores de las Verificacin de las Acciones objetivos de las Acciones Acciones Acciones Supuestos Supuestos del Fin Supuestos del Propsito Supuestos de los Componentes Supuestos de las Acciones

Causa / Efecto

Finalmente, vale la pena comentar que la matriz de marco lgico es una herramienta til para los proyectistas por las siguientes razones: Ayuda a entender, de forma clara, la naturaleza del problema que se quiere resolver. Permite visualizar las soluciones al problema. Reduce las ambigedades que podran surgir al plantear los objetivos de un proyecto y la forma de medir sus logros, facilitando la comunicacin entre las partes interesadas en el proyecto. Contribuye a elaborar indicadores que sern tiles posteriormente para el diseo del seguimiento y monitoreo del proyecto54, as como para la evaluacin de impacto del mismo55.
53

Dado que se han incluido en el proyecto las medidas necesarias para reducir las vulnerabilidades ante peligros o riesgos, no debern considerarse entre los supuestos la no ocurrencia de desastres. 54 Las acciones de seguimiento y monitoreo consisten en evaluaciones peridicas de las actividades realizadas por el proyecto. Estas evaluaciones muestran cules han sido los resultados con respecto a la continuidad de los logros del proyecto o con respecto a la influencia que se ha tenido sobre la poblacin objetivo. 55 La evaluacin de impacto o ex post tiene como objetivo analizar el aporte de un proyecto al cumplimiento de los objetivos trazados por el mismo; en este sentido intenta medir los cambios en la situacin de la poblacin objetivo antes y despus de su ejecucin.

180

Para el caso del ejemplo desarrollado en esta gua, a continuacin se presenta el marco lgico correspondiente al proyecto alternativo seleccionado:

181

Cuadro N 4.28

Correspondencia
Resumen de objetivos Fin: El ingreso promedio de los egresados de la carrera de ingeniera industrial de la UTSB est a la par del de sus colegas de otras universidade s del pas. Indicadores Forma de clculo Medios de verificacin Fuente 01-04: Encuestas realizadas por la universidad a sus egresados57. Supuestos

Indicador 01: El ratio de ingresos mensuales promedio de los egresados de ingeniera industrial de la UTSB, respecto del promedio nacional para dicha especialidad es 1.24.

Causa /Efecto

Fin (1)

(Suma Ingresos mensuales de los egresados de ingeniera industrial/Negresados de ungeniera industrial)/(Suma de ingresos mensuales de egresados de ingeniera industrial a nivel nacional/N egresados de ingeniera industrial a nivel nacional)

-La tasa de empleo mejora a nivel nacional y, especialmente, en la zona norte del pas.

ENNIV

Indicador 02: Ms del 50% de los (N egresados con ingresos egresados de ingeniera industrial de la mayores al promedio nacional/ UTSB perciben ingresos mayores al N egresados) ingreso promedio de los egresados de ingeniera industrial a nivel nacional

Indicador 03: El ratio de egresados de ingeniera industrial de la UTSB que se encuentran desempleados, respecto del promedio nacional para dicha especialidad es menor que 1.

(N egresados desempleados/ N egresados)/(N egresados desempleados de la especialidad total nacional/ N egresados de la especialidad total nacional)

181

(N egresados con contrato indefinido/ N egresados con contrato de todas las modalidades)/(N egresados de la especialidad con contrato indefinido a total nacional/ N egresados de la especialidad con contrato de todas las modalidades) Propsito: Indicador 06: El 80% de alumnos (N total de crditos superados aprueban las asignaturas a la primera por los alumnos por primera Suficiente vez/ N total de crditos logro de vez. competencia presentados a evaluacin) s asociadas a la carrera de Indicador 07: El 80% de alumnos Egresados t / Ingresantes t-5 ingeniera concluye la carrera en 5 aos. industrial, de los egresados de la UTSB.

Indicador 04: El ratio de egresados de ingeniera industrial de la UTSB que cuentan con un contrato permanente o a plazo fijo, respecto del promedio nacional para dicha especialidad es 1.21.

Fuente 06-07: Oficina de servicios acadmicos y de registros.

Propsito (2)

182

C1. Profesionales con una formacin suficiente para desempears e como docentes de la carrera de ingeniera industrial.
Componentes o resultados (3)

Indicador 08:. 30% de docentes ordinarios cuenta con maestra y/o doctorado en una de las 200 mejores universidades a nivel mundial segn el THES QS World University Rankings. Indicador 09: El 100% de los docentes a tiempo completo han sido calificados como buenos o muy buenos (o calificaciones equivalentes) en la encuesta de evaluacin docente. Indicador 10: Cada ao un 10% de los docentes a tiempo completo publica artculos en revistas con revisn por los pares

Los docentes a tiempo completo aprovechan las becas, el sistema de ao sabtico y otras actividades del proyecto para llevar a cabo programas de Fuente 09: Encuesta de postgrado, cursos de evaluacin actualizacin y de docente metodologas educativas. aplicada por la universidad.
Fuente 08: Vicerrectorad o acadmico. Fuente 10-13: Servicios Acadmicos y Registro

Indicador 11:Cada ao el 100% de los docentes a tiempo completo lleva a cabo un curso en metodologa educativa Indicador 12:El 100% de los docentes a tiempo completo participan en el sistema de ctedras compartidas a lo largo del proyecto. Indicador13:Cada ao un 30% de los docentes a tiempo completo participa como expositor en seminarios y conferencias especializadas.

183

Componentes o resultados (3)

C2. Disponibilida d de ambientes de clase apropiados.

Indicador 14: El 100% de salones de clase de la Facultad con adecuadas condiciones fsicas de acuerdo a informe de especialista Indicador 15: Se rehabilita 1 aula y se construyen 2 nuevos ambientes de clases.

Componentes o resultados (3)

C3. Equipamiento y material bibliogrfico adecuados y suficientes.

Indicador 16: El 100% de los laboratorios que cuentan con el equipamiento mnimos segn informe de especialista. Indicador 17: Se construye 1 laboratorio, se rehabilita 1 y se equipan 2. Indicador 18: Cada ao se adquieren o se intercambian el 10% de los ttulos especializados requeridos en biblioteca.

-Las aulas construidas y/o rehabilitadas sern utilizadas teniendo en cuenta los estndares ptimos de uso (ratio alumnos/m2) - Las Facultades de la UTSB respetan los acuerdos de uso compartido de salones de clase. Los laboratorios Fuente 16-18: construidos, rehabilitados Informe de y/o equipados soutilizados especialista. teniendo en cuenta los Vicerrectorad estndares ptimos de uso o Acadmico. (ratio alumnos/m2) El servicio de mantenimiento y asistencia tcnica hace posible un funcionamiento adecuado de los equipos de laboratorio.
Fuente 14-15: Informe de especialista. Vicerrectorad o Acadmico.

184

Componentes o resultados (3)

C4. Eficiencia en la gestin del proceso de formacin acadmica60.

Indicador 19: Existen reglamentos de estudios, de rgimen docentes y de otros procedimientos acadmicos debidamente actualizados Indicador 20: Existe un sistema de evaluacin integral de docentes. Indicador 21: Aplicacin de una encuesta regular a egresados y publicacin. Indicador 22: Existe un perfil actualizado de ingeniero industrial. Indicador 23: El 100% de asignaturas del plan de estudio corresponde al perfil actualizado del ingeniero industrial.

Fuente 25: Encuesta de evaluacin docente aplicada por la universidad. Informe de evaluador externo, tipicamente de docente de una universidad internacional. Informe de evaluador externo.

-Los reglamentos son adecuadamente aplicados en el manejo de los recursos docentes y los procedimientos acadmicos. -Los resultados de los procesos de evaluacin s on utilizados para tomar medidas correctivas, preventivas y de ajuste.

A1 1 y A2.1: Implementar un sistema de ascensos en donde los postgrados en universidade s de prestigio tengan un peso importante.

Indicador 24: Costo de inversin: S/. 7000 Costo de operacin: S/. 29,650

Acciones (4)

Fuente 24: Reglamento de docentes, contratos de los docentes y boletas de pago.

- La universidad asigna en el presupuesto anual los recursos necesarios para financiar los ascensos.

Costo total: S/. 36,650 Oficina de Informacin Docente. Vicerrectorad o acadmico. 185

A1.2: Indicador 25: Implementar Costo de inversin: S/. 7000 un sistema Costo de operacin: S/. 1,650 de incentivos para fomentar la produccin acadmica.

Fuente 25: Reglamento de investigacin y produccin acadmica y boletas de pago.

-La universidad asigna en el presupuesto anual los recursos necesarios para financiar los incentivos. - Los docentes encuentran atractivos los incentivos que se ofrecen.

Costo total: S/. 8,650

A2.2: Indicador 26: Implementar Costo de inversin: S/. 7000 un sistema de ao sabtico, con goce de Costo total: S/. 7,000 haber, para que el docente realice estudios de postgrado.

Oficina de Informacin Docente. Vicerrectorad o acadmico. - Los docentes participan Fuente 26: Boletas de del sistema de ao pago. sabtico y lo utilizan para perfeccionamiento Oficina de profesional. Informacin Docente. Vicerrectorad o acadmico.

Acciones (4)

186

A2.3: Otorgar becas a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad A3.1: Llevar a cabo cursos y talleres en metodologas de seleccin, preparacin y desarrollo de casos, acompaami ento en la resolucin de problemas y sistema de evaluacin de alumnos.

Indicador 27: Costo de inversin: S/. 7000 Costo de operacin: S/. 186,240

- Los docentes asisten y Fuente 27: Facturas de participan activamente en los cursos. los cursos de actualizacin. Oficina de Informacin Docente. Vicerrectorad o acadmico.

Costo total: S/. 193,240

Indicador 28: Costo de inversin: S/. 990 Costo de operacin: S/. 59,400

Costo total: S/. 60,390

- Los docentes asisten y Fuente 28: Contratos de participan activamente en los cursos y los cursos y talleres. talleres, control de horas efectivas de participacin en los cursos y talleres y facturas de pago.

187

A4.1: Establecer un sistema de ctedras compartidas junto con docentes de universidade s prestigiosas a nivel nacional o internacional. A4.3: Establecer convenios con universidade s prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada.

Indicador 29: Costo de inversin: S/. 28,000 Costo de operacin: S/. 441,202

Costo total: S/. 469,202

Fuente 29: Recibos de pago del servicio a los docentes invitados. Oficina de Informacin Docente. Vicerrectorad o acadmico. Fuente 30: Recibos de pago del servicio. Vicerrectorad o acadmico.

- Los docentes participan activamente en las ctedras compartidas con docentes de otras universidades.

Acciones (4)

Indicador 30: Costo de operacin: S/. 59,500

-Los docentes aplican las nuevas estructuras curriculares y los contenidos de los cursos propuestos. - Los docentes y alumnos hacen uso de los nuevos materiales de enseanza y la bibliografa actualizada.

Costo total: S/. 59,500

188

A5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad A5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. A5.3: Construir nuevos ambientes de clase.

Indicador 31: Costo de inversin: S/. 1,179 Costo de operacin: S/. 3,771

- Las Facultades de la Fuente 31: Servicios UTSB llegan a acuerdos Acadmicos y satisfactorios sobre el uso Registro. compartido de salones de clase, teniendo en cuenta Boletas de los estndares ptimos de pago. uso (ratio alumnos/m2)

Costo total: S/. 4,950

Acciones (4)

Indicador 32: Costo de inversin: S/. 18,060

-Las aulas son Fuente 32: Boletas y rehabilitadas de acuerdo facturas de con los estndares ptimos pago. de construccin y de uso (ratio alumnos/m2)

Costo total: S/. 18,060 Indicador 33: Costo de inversin: S/. 203,080

-Las aulas son construidas Fuente 33: Boletas y de acuerdo con los facturas de estndares ptimos de pago. construccin y de uso (ratio alumnos/m2)

Costo total: S/. 203,808

189

A6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. A7.1: Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos

Indicador 34: Costo de inversin: S/. 7000 Costo de operacin: S/. 259,000

- Los profesores y alumnos Fuente 34: Boletas de de la Facultad de pago Ingeniera respetan los horarios de clases establecidos.

Costo total: S/. 266,000

Acciones (4)

Indicador 35: Costo de inversin: S/. 18,393

Fuente 35: Facturas de compra y boletas de pago por los servicios de reparacin.

- El mobiliario y equipo de clase es rehabilitado teniendo en cuenta los requerimientos curriculares de la especialidad y los estndares ptimos de uso (ratio alumnos/m2).

Acciones (4)

Costo total: S/. 18,393 A7.2: Adquirir Indicador 36: mobiliario y Costo de inversin: S/. 32,860 equipo de clase

Fuente 36: Facturas de compra y comprobantes de entrega de los equipos y mobiliario de las aulas.

- El mobiliario y equipo de clase es adquirido teniendo en cuenta los requerimientos curriculares de la especialidad y los estndares ptimos de uso (ratio alumnos/m2).

Costo total: S/. 32,860 190

A7.3: Establecer un programa de mantenimient o del mobiliario y el equipo de clase. A8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio.

Indicador 37: Costo de operacin: S/. 177,100

Fuente 37: Facturas y boletas de pago por los servicios.

- Se cuenta con un servicio apropiado de asistencia tcnica y mantenimiento de los equipos y mobiliario de clases.

Costo total: S/. 177,100

Indicador 38: Costo de inversin: S/. 200,860

Fuente 38: Facturas de compra y comprobantes de entrega de los equipos y materiales de los laboratorios. Fuente 39: Facturas y boletas de pago por los servicios.

- El equipo y materiales de laboratorio son adquiridos teniendo en cuenta los requerimientos curriculares de la especialidad y los estndares ptimos de uso.

Costo total: S/. 200,860 Indicador 39: A8.2: Establecer un Costo de operacin: S/. 289,800 programa peridico de mantenimient o del equipo Costo total: S/. 289,800 de laboratorio y reposicin de materiales.

Acciones (4)

- Se cuenta con un servicio apropiado de asistencia tcnica y mantenimiento de los equipos y materiales de laboratorios.

191

A9.1: Suscribirse a revistas especializada s y publicaciones actualizadas A9.2: Adquirir bases de datos especializada s.

Indicador 40: Costo de inversin: S/. 114,578 Costo de operacin: S/. 1,253,487

Costo total: S/. 1,368,065


Indicador 41: Costo de operacin: S/. 225,400

Costo total: S/. 225,400 A9.3: Llevar Indicador 42: a cabo Costo de operacin: S/. 281,320 convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidade Costo total: S/. 281,320 s e instituciones, a nivel nacional e internacional

Fuente 40: Facturas de compra. Biblioteca, hemeroteca y sala de referencias. Fuente 41: Facturas de compra. Hemeroteca y sala de referencias. Fuente 42: Boletas de pago.

- Las revistas y ttulos adquiridos se adecuan a los requerimientos curriculares de la especialidad.

- Las bases de datos adquiridas se adecuan a los requerimientos curriculares de la especialidad. - Los docentes y alumnos utilizan el sistema de intercambio y cooperacin para acceder a ttulos que son requeridos por el currculo de la especialidad.

Acciones (4)

192

A10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. A10.3 (igual a la Accin 12.3): Implementar un sistema integral de evaluacin de docentes (autoridades, otros profesores, alumnos). A11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos.

Indicador 43: Costo de inversin: S/. 7000 Costo de operacin: S/. 105,294

Fuente 43: Facturas y boletas de pago. Servicios Acadmicos y Registro.

- El sistema de registro es utilizado apropiadamente por los docentes de la Facultad.

Costo total: S/. 112,294 Indicador 44: Costo de inversin: S/. 7000 Costo de operacin: S/. 282,970

Costo total: S/. 289,970

-El sistema de evaluacin Fuente 44: Facturas y de docentes es aplicado boletas de oportunamente cada ao. pago. Vicerrectorad o Acadmico.

Indicador 45: Costo de inversin: S/. 14,870

Acciones (4)

Costo total: S/. 14,870

-Los resultados de los Fuente 45: Facturas y talleres son utilizados para boletas de actualizar el perfil del pago. ingeniero industrial. Facultad de ingeniera

193

A11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. A11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. A12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. A13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas preprofesionales

Indicador 46: Costo de operacin: S/. 7,920

Costo total: S/. 7,920

- El perfil actualizado es Fuente 46: Boletas de utilizado para redisear el pago. programa de estudios. Facultad de ingeniera.

Indicador 47: Costo de operacin: S/. 6,600

Los resultados del Fuente 47: Boletas de monitoreo son utilizados pago. para redefinir el perfil del Facultad de ingeniero industrial y ingeniera. redisear el programa de estudios.
Fuente 48: Boletas de pago. Vicerrectorad o Acadmico.

Costo total: S/. 6,600 Indicador 48: Costo de inversin: S/. 990 Costo de operacin: S/. 990

-Los reglamentos son diseados de acuerdo con los requerimientos del currculo de la especialidad.

Costo total: S/. 1,980

Acciones (4)

Indicador 49: Costo de operacin: S/. 560,000

Fuente 49: Boletas de pago. Oficina de Contacto Profesional.

- Los reglamentos son diseados de acuerdo con los requerimientos del currculo de la especialidad y las necesidades del mercado laboral.

Costo total: S/. 560,000

194

Indicador 50: A13.2: Establecer un Costo de operacin: S/. 990 sistema de evaluacin de las prcticas preprofesionales Costo total: S/. 990

Fuente 50: Boletas de pago. Oficina de Contacto Profesional.

- El sistema de evaluacin recoge los aspectos relevantes para establecer el desempeo de los alumnos en el mercado laboral.

Acciones especficas del proyecto alternativo 2:


A3.2 (igual a la accin 4.2): Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. A10.2 (igual a la Accin 12.2): Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos. Indicador 51: Costo de inversin: S/. 990 Costo de operacin: S/. 438,500 Fuente 51: Facturas y boletas de pago del servicio.

-Los docentes estarn disponibles y dispuestos a participar en las pasantas.

Acciones (4)

Costo total: 439,490

S/.

Indicador 52: Costo de inversin: S/. 990 Costo de operacin: S/.28,000

Oficina de Informacin Docente. Vicerrectorado acadmico. Fuente 52: Boletas de pago. Vicerrectorado Acadmico.

- El sistema de evaluacin de docentes es aplicado oportunamente cada ao.

Costo 28,990

total:

S/.

195

57

Una encuesta de esta naturaleza se realiz, por ejemplo, a los egresados de la Universidad del Pacfico en el ao 2006. Dicha encuesta se presenta en el Anexo 5. Consorcio de Universidades (2005). Gestin de la calidad para instituciones de educacin superior : Procesos de autoevaluacin y acreditacin

60

196

MDULO 5: Conclusiones
En esta seccin se debe incluir:

La definicin del problema central. Una priorizacin de las alternativas evaluadas, considerando: El monto total de inversin requerido para cada una. El CE estimado para cada una en el mdulo de evaluacin. Un breve resumen de los resultados obtenidos del anlisis de sensibilidad. Una breve descripcin de las principales actividades y los resultados esperados de la alternativa seleccionada, incluyendo aquellos vinculados con el anlisis de sostenibilidad y el de impacto ambiental. Las siguientes acciones a realizar despus de la aprobacin del perfil; por ejemplo: El estudio de prefactibilidad (si es necesario) El estudio de factibilidad (si es necesario) La asignacin y/o negociacin de fondos (sealando las instituciones involucradas e incluyendo fuentes de cooperacin internacional, si fuera el caso) Los procedimientos a seguir para la ejecucin del proyecto.

197

MDULO 6: Anexos
ANEXO 1: Ingreso mensual de profesionales mejor remunerados en reas urbanas
(En nuevos Soles del 2004 de Lima Metropolitana)

Ocupacin

Ingenieros civiles Economistas y planificadores Administradores de empresas Profesionales de la informtica Otros ingenieros Tcnicos en administracin Abogados Inspectores de obras, prevencin e investigacin de incendio Contadores Arquitectos, urbanistas Agrnomos y afines Mdicos y profesionales afines (excepto el personal de enfermera) Odontlogo (cirujanos) Profesores de educacin privada secundaria Profesores de universidades, ESEP y otros centros de educacin Oficiales de las fuerzas armadas y policiales Trabajo social, antropologa, sociologa y afines Personal de enfermera de nivel superior (diplomados) Profesores de primaria (sector privado) Profesores de primaria (sector pblico) Profesores de educacin secundaria (sector pblico)

Ingreso mensual promedio 4,079 3,711 3,600 3,322 3,204 2,930 2,910

2,733 2,523 2,425 2,173 1,952 1,727 1,647 1,612 1,585 1,578 1,095 939 754 731

Fuente: Yamada (2006), Retornos a la educacin superior en el mercado laboral: vale la pena el esfuerzo?.

198

ANEXO 2: Plan de estudios de la carrera de ingeniera industrial

199

200

ANEXO 3: Cronograma de actividades del Proyecto alternativo 2


Proyecto Alternativo 2
Ao Fase Ao 0 Inversin Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao Ao 5 6 Post Inversin Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Mes Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. 1. Rediseo del actual sistema de ascensos a fin de que le de un peso mayor a diversos mritos X X X X X X docentes como la produccin acadmica y los postgrados en universidades de prestigio nacional e internacional. 2. Implementacin del nuevo X sistema de ascensos.

3.

Revisin y seguimiento del X X X nuevo sistema de ascensos. Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. 4. Diseo del sistema de X X X X X X incentivos para fomentar la produccin acadmica. 5. Implementacin del sistema de incentivos para fomentar la X produccin acadmica. 6. Monitoreo y evaluacin de los X X X resultados del sistema de incentivos. Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber. 7. Rediseo del uso del sistema de ao sabtico para promover X X X X X X que el docente realice estudios de postgrado. 8. Implementacin del nuevo sistema de ao sabtico. X

201

9.

Reorganizacin de la plana docente a fin de tener disponibilidad de aquellos que X X X X sean necesarios para el correcto desempeo de las actividades docentes. Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad 10. Diseo del sistema de becas y X X X X X X prstamos: quines las reciben, montos y definiciones de uso. 11. Implementacin del sistema. X X X X 12. Implementacin del sistema de informacin en lnea sobre X X X cursos y seminarios de la especialidad a nivel nacional e internacional. 13. Realizacin de convenios con universidades de prestigio X X nacional e internacional a fin de garantizar cupos en cursos y seminarios de la especialidad. Accin 3.2 igual a Accin 4.2: Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional. 7. Establecimiento de convenios con universidades prestigiosas X X X a nivel nacional o internacional para realizar pasantas en las mismas. 8. Diseo de un sistema de eleccin de profesores a X X X realizar las pasantas en dichas universidades. 9. Realizacin de las pasantas. X X X X X X 10. Evaluacin de las pasantas.

X X X X X Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada. 11. Diseo y firma de los X X X convenios.

202

12. Establecimiento del sistema de acceso a la informacin X X X relevante que provenga de las universidades con las que se firmen los convenios. 13. Utilizacin y adaptacin de las estructuras curriculares y contenidos de cursos, X X X X X X X X materiales de enseanza y bibliografa actualizada a los requerimientos de la especialidad. Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. 14. Identificacin de los ambientes de clases disponibles en otras X X X Facultades cercanas y los horarios en las que stos lo estn. 15. Establecer acuerdos de uso X X X X X X X compartido de los ambientes de clase disponibles. 16. Establecer horarios de uso X X X X X X X programados de los ambientes de clase disponibles. Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. 17. Diagnstico del estado de la infraestructura de los ambientes de clase, X X X identificando los requerimientos de rehabilitacin y el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 18. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a X X X cabo la rehabilitacin de los ambientes de clase. 19. Rehabilitacin de los ambientes X X X X X X X X X X de clase que se encuentren inoperativos. Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase. 20. Expediente tcnico de la nueva infraestructura a construir en la universidad.

203

21. Bsqueda, seleccin y contratacin de la firma que X X X llevar a cabo las obras de construccin. 22. Construccin de los ambientes X X X X X X X de clase adicionales. Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. 23. Diseo del sistema de horarios X X sistematizado. 24. Implementacin del sistema de horarios sistematizado. 25. Actualizacin permanente del sistema de horarios. Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos.

X X X X X X X X X X X

26. Identificacin de las reparaciones que ser necesario realizar a los equipos X X X y mobiliario, especificando el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 27. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a X X X cabo la reparacin y/o mejoramiento de los equipos y mobiliario. 28. Recuperacin y/o mejoramiento X X X X X de equipos y mobiliario defectuosos Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo de clase 29. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y mobiliario de X X X clase que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto disponible. 30. Bsqueda de proveedores de X X X mobiliario y equipo de clase. 31. Adquisicin del equipo y mobiliario necesarios. Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo de clase.

204

32. Actualizar o realizar un inventario del mobiliario y equipo de la Facultad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 33. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. 34. Llevar a cabo el mantenimiento respectivo. Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio.

35. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y materiales de X X X laboratorio que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto asignado. 36. Bsqueda de proveedores de X X X equipos y materiales de laboratorio. 37. Adquisicin del equipo y X X X X X X materiales de laboratorio. Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. 38. Actualizar o realizar un inventario del equipo y X X X X materiales de laboratorio de la universidad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 39. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos y reposiciones respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. 40. Llevar a cabo el mantenimiento y reposicin de materiales respectivos. Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas.

205

41. Determinacin de las revistas y publicaciones que son de utilidad para la carrera de ingeniera industrial. 42. Suscripcin a revistas y X X X X publicaciones elegidas. 43. Mantenimiento peridico de las suscripciones de inters Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas.

X X

X X

X X

X X X X X X X

44. Determinacin de las bases de datos que son de utilidad para X X X la carrera de ingeniera industrial. 45. Adquisicin de las bases de X datos elegidas. 46. Actualizacin permanente de las bases de datos X X X X X X especializadas ya adquiridas, y renovacin y/o adquisicin de nuevas licencias de uso. Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional 47. Realizacin de convenios con X universidades e instituciones. 48. Diseo conjunto de un reglamento de utilizacin de los X ttulos y otros contenidos de las bibliotecas respectivas. 49. Implementacin del uso compartido. Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. 50. Diseo del sistema de registro.

X X X X X X 51. Implementacin del sistema de registro. 52. Actualizacin permanente del sistema. Accin 10.2 igual a Accin 12.2: Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos. 53. Revisar y redisear las encuestas que se aplican a los X X X alumnos para medir el desempeo de los docentes.

X X X X X X X X X X

206

54. Implementar un sistema de X evaluacin en lnea. 55. Entregar la informacin de los resultados de las encuestas a X X X X las autoridades universitarias y a los propios docentes. 56. Establecer un sistema de incentivos o medidas correctivas, segn sea el caso, X X X X como resultado de las evaluaciones obtenidas por cada profesor. Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 57. Seleccin de los potenciales empleadores y exalumnos que X X X colaborarn en los talleres de trabajo. 58. Realizacin de talleres de X X X trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 59. Actualizacin del perfil. X X X X X X Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. 60. Conformacin de equipos de X X X trabajo para el rediseo del programa de estudios 61. Recopilacin de informacin sobre los programas de X X X estudios de otras universidades de pretigio nacional e internacional. 62. Rediseo del programa sobre X X la base de la informacin obtenida. Accin 11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. 63. Creacin de una comisin encargada de monitorear los resultados del Plan de Estudios de la carrera y las actualizaciones realizadas en otras universidades. 64. Ajuste peridico del Plan de Estudios.

207

Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas.
65. Revisar el reglamento docente X X X que se encuentra actualmente vigente. 66. Incorporar en l pautas especficas para determinar cargas de trabajo acadmico y administrativo entre los profesores a tiempo completo, parcial y jefes de prctica. Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales 67. Conformacin de una oficina encargada de las prcticas de los alumnos que acte como nexo entre los empleadores y la universidad. 68. Diseo de un sistema de seleccin de centros laborales en los cuales los alumnos pueden realizar prcticas segn su afinidad con la especialidad. 69. Implementar el sistema de seleccin Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas pre-profesionales 70. Disear un sistema de evaluacin de prcticas preprofesionales que contemple la evaluacin interna (de un profesor) y la externa (del empleador). 71. Implementar el sistema de evaluacin. 72. Aplicar entrevistas a profundidad a los empleadores de alumnos de la carrera sobre el desempeo de los mismos en reas especficas de la especialidad.

208

ANEXO 4: Presupuesto del Proyecto alternativo 2


Presupuesto proyecto alternativo 2 (soles de 2007) Actividades Costo Costo Cantidad Unitario Total Accin 1.1: Incrementar el peso de la produccin acadmica como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. Accin 2.1: Incrementar el peso de los postgrados en universidades de prestigio como criterio de evaluacin dentro del sistema de ascensos. 1. Rediseo del actual sistema de ascensos a fin de que le de un peso mayor a diversos mritos docentes 7000 1 7,000 como la produccin acadmica y los postgrados en universidades de prestigio nacional e internacional. 2. Implementacin del nuevo 28000 1 28,000 sistema de ascensos.
3. Revisin y seguimiento del nuevo 330 5 1,650 sistema de ascensos. Accin 1.2: Implementar un sistema de incentivos para fomentar la produccin acadmica. 4. Diseo del sistema de 7000 1 7,000 incentivos para fomentar la produccin acadmica. 5. Implementacin del sistema de incentivos para fomentar la 0 produccin acadmica. 6. Monitoreo y evaluacin de los 330 5 1,650 resultados del sistema de incentivos. Accin 2.2: Promover el desarrollo de estudios de postgrado por parte del docente a travs del uso del sistema de ao sabtico, con goce de haber. 7. Rediseo del uso del sistema de ao sabtico para promover 7000 1 7,000 que el docente realice estudios de postgrado. 8. Implementacin del nuevo sistema de ao sabtico. 0 9. Reorganizacin de la plana docente a fin de tener disponibilidad de aquellos que 0 sean necesarios para el correcto desempeo de las actividades docentes. Accin 2.3: Otorgar becas y prstamos concesionales a los docentes mejor evaluados para llevar a cabo cursos de actualizacin de la especialidad 10. Diseo del sistema de becas y 7000 1 7,000 prstamos: quines las reciben, montos y definiciones de uso. 11. Implementacin del sistema. 2720 17 46,240 12. Implementacin del sistema de informacin en lnea sobre cursos 28000 5 140,000 y seminarios de la especialidad a nivel nacional e internacional. 13. Realizacin de convenios con universidades de prestigio nacional 0 e internacional a fin de garantizar cupos en cursos y seminarios de la especialidad. Accin 3.2 igual a Accin 4.2: Establecer un sistema de pasantas de los docentes en universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional.

209

17. Establecimiento de convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para realizar pasantas en las mismas. 18. Diseo de un sistema de eleccin de profesores a realizar las pasantas en dichas universidades. 19. Realizacin de las pasantas. 20. Evaluacin de las pasantas.

330 12800

3 34

990 435,200

330 10 3,300 Accin 4.3: Establecer convenios con universidades prestigiosas a nivel nacional o internacional para acceder a las estructuras curriculares y contenidos de cursos, materiales de enseanza y bibliografa actualizada. 21.Diseo y firma de los convenios. 0 -

22. Establecimiento del sistema de acceso a la informacin relevante 0 que provenga de las universidades con las que se firmen los convenios. 23. Utilizacin y adaptacin de las estructuras curriculares y contenidos de cursos, 5950 10 59,500 materiales de enseanza y bibliografa actualizada a los requerimientos de la especialidad. Accin 5.1 Establecer un sistema de programacin coordinado de uso de ambientes de clases que corresponden a otras Facultades de la misma Universidad. 24. Identificacin de los ambientes de clases disponibles en otras 330 3 990 Facultades cercanas y los horarios en las que stos lo estn. 25. Establecer acuerdos de uso 330 6 1,980 compartido de los ambientes de clase disponibles. 26. Establecer horarios de uso 330 6 1,980 programados de los ambientes de clase disponibles. Accin 5.2: Habilitar ambientes de clase no operativos de la propia Facultad. 27. Diagnstico del estado de la infraestructura de los ambientes de clase, identificando los 7000 1 7,000 requerimientos de rehabilitacin y el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 28. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo 330 2 660 la rehabilitacin de los ambientes de clase. 29. Rehabilitacin de los ambientes 5200 2 10,400 de clase que se encuentren inoperativos. Accin 5.3: Construir nuevos ambientes de clase. 30. Expediente tcnico de la nueva 7000 1 7,000 infraestructura a construir en la universidad. 31. Bsqueda, seleccin y 330 2 660 contratacin de la firma que llevar a cabo las obras de construccin. 32. Construccin de los ambientes 65140 3 195,420 de clase adicionales. Accin 6.1: Implementar un sistema de horarios sistematizado en donde se contemple la existencia de turnos y secciones para el desarrollo de las clases. 33. Diseo del sistema de horarios 7000 1 7,000 sistematizado. 34. Implementacin del sistema de 7000 1 7,000 horarios sistematizado.

210

35. Actualizacin permanente del 28000 9 252,000 sistema de horarios. Accin 7.1: Reparar el mobiliario y los equipos de clase defectuosos. 36. Identificacin de las reparaciones que ser necesario 7000 1 7,000 realizar a los equipos y mobiliario, especificando el nivel de prioridad de cada uno de ellos. 37. Seleccin y contratacin de la firma o personal que llevar a cabo 330 2 660 la reparacin y/o mejoramiento de los equipos y mobiliario. 38. Recuperacin y/o mejoramiento 5367 2 10,733 de equipos y mobiliario defectuosos Accin 7.2: Adquirir mobiliario y equipo de clase 39. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y mobiliario de clase que 0 sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto disponible. 40. Bsqueda de proveedores de 330 2 660 mobiliario y equipo de clase. 41. Adquisicin del equipo y 16100 2 32,200 mobiliario necesarios. Accin 7.3: Establecer un programa de mantenimiento del mobiliario y el equipo de clase. 42. Actualizar o realizar un inventario del mobiliario y equipo 0 de la Facultad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 43. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos respectivos de 0 acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. 44. Llevar a cabo el mantenimiento 17710 10 177,100 respectivo. Accin 8.1: Comprar equipos y materiales de laboratorio. 45. Definicin de las especificaciones tcnicas de los equipos y materiales de laboratorio 7000 1 7,000 que sern adquiridos segn su prioridad y el presupuesto asignado. 46. Bsqueda de proveedores de 330 2 660 equipos y materiales de laboratorio. 47. Adquisicin del equipo y 96600 2 193,200 materiales de laboratorio. Accin 8.2: Establecer un programa peridico de mantenimiento del equipo de laboratorio y reposicin de materiales. 48. Actualizar o realizar un inventario del equipo y materiales 0 de laboratorio de la universidad y de su estado de obsolescencia y conservacin. 49. Establecer las fechas en las que se deben realizar los mantenimientos y reposiciones 0 respectivos de acuerdo con las prioridades identificadas en la actividad anterior. 50. Llevar a cabo el mantenimiento 28980 10 289,800 y reposicin de materiales respectivos. Accin 9.1: Suscribirse a revistas especializadas y publicaciones actualizadas.

211

51. Determinacin de las revistas y publicaciones que son de utilidad 0 para la carrera de ingeniera industrial. 52. Suscripcin a revistas y 225.4 3050 publicaciones elegidas. 53. Mantenimiento peridico de las 225.4 3020 suscripciones de inters Accin 9.2: Adquirir bases de datos especializadas.

687,470 680,595

54. Determinacin de las bases de 0 datos que son de utilidad para la carrera de ingeniera industrial. 55. Adquisicin de las bases de 225.4 100 22,540 datos elegidas. 56. Actualizacin permanente de las bases de datos especializadas ya 225.4 900 202,860 adquiridas, y renovacin y/o adquisicin de nuevas licencias de uso. Accin 9.3: Llevar a cabo convenios de intercambio y cooperacin con bibliotecas de otras universidades e instituciones, a nivel nacional e internacional 57. Realizacin de convenios con 28000 1 28,000 universidades e instituciones. 58. Diseo conjunto de un reglamento de utilizacin de los 330 4 1,320 ttulos y otros contenidos de las bibliotecas respectivas. 59. Implementacin del uso 28000 9 252,000 compartido. Accin 10.1: Implementar un registro sistematizado de asistencia y de temas desarrollados en clase. 60. Diseo del sistema de registro. 7000 1 7,000 61. Implementacin del sistema de 96600 1 96,600 registro. 62. Actualizacin permanente del 966 9 8,694 sistema. Accin 10.2 igual a Accin 12.2: Sistematizar la evaluacin de docentes por parte de los alumnos. 60. Revisar y redisear las encuestas que se aplican a los 330 3 990 alumnos para medir el desempeo de los docentes. 61. Implementar un sistema de 28000 1 28,000 evaluacin en lnea. 62. Entregar la informacin de los resultados de las encuestas a las 0 autoridades universitarias y a los propios docentes. 63. Establecer un sistema de incentivos o medidas correctivas, 0 segn sea el caso, como resultado de las evaluaciones obtenidas por cada profesor. Accin 11.1: Actualizar el perfil de ingeniero industrial a travs de talleres de trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 63. Seleccin de los potenciales empleadores y exalumnos que 330 3 990 colaborarn en los talleres de trabajo. 64. Realizacin de talleres de 5950 2 11,900 trabajo con potenciales empleadores y exalumnos. 65. Actualizacin del perfil. 330 6 1,980 Accin 11.2: Redisear el programa de estudios de acuerdo con el perfil actualizado. 66. Conformacin de equipos de 0 trabajo para el rediseo del programa de estudios

212

67. Recopilacin de informacin sobre los programas de estudios 0 de otras universidades de pretigio nacional e internacional. 68. Rediseo del programa sobre la 330 24 7,920 base de la informacin obtenida. Accin 11.3: Establecer un sistema de monitoreo y ajuste del plan de estudios. 69. Creacin de una comisin encargada de monitorear los 0 resultados del Plan de Estudios de la carrera y las actualizaciones realizadas en otras universidades. 70. Ajuste peridico del Plan de 330 20 6,600 Estudios. Accin 12.1: Reglamentar el proceso de asignacin de docentes a las diversas labores acadmicas. 71. Revisar el reglamento docente 330 3 990 que se encuentra actualmente vigente. 72. Incorporar en l pautas especficas para determinar cargas de trabajo acadmico y 330 3 990 administrativo entre los profesores a tiempo completo, parcial y jefes de prctica. Accin 13.1: Reglamentar el proceso de seleccin y aceptacin de prcticas pre-profesionales 73. Conformacin de una oficina encargada de las prcticas de los 0 alumnos que acte como nexo entre los empleadores y la universidad. 74. Diseo de un sistema de seleccin de centros laborales en 0 los cuales los alumnos pueden realizar prcticas segn su afinidad con la especialidad. 75. Implementar el sistema de 28000 20 560,000 seleccin Accin 13.2: Establecer un sistema de evaluacin de las prcticas preprofesionales 76. Disear un sistema de evaluacin de prcticas pre330 3 990 profesionales que contemple la evaluacin interna (de un profesor) y la externa (del empleador). 77. Implementar el sistema de 0 evaluacin. 78. Aplicar entrevistas a profundidad a los empleadores de alumnos de 0 la carrera sobre el desempeo de los mismos en reas especficas de la especialidad. 81. Aplicar entrevistas a profundidad a los empleadores de 0 alumnos de la carrera sobre el desempeo de los mismos en reas especficas de la especialidad. Subtotal 4,564,063 Gastos Administrativos 10% 456,406 Gastos Imprevistos TOTAL GENERAL

5%

228,203 5,248,672

213

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217

APNDICES
APNDICE 1: Clculo del Valor Actual Neto utilizando Microsoft Excel
Como se mencion en el paso 4.1.3 de este mdulo 4, el valor actual neto a precios de mercado (VANP) se estima utilizando la siguiente ecuacin:

VANP =
donde:

(1 + TD )
t =0

FCPt

FCPt: es el flujo de costos y beneficios a precios de mercado del perodo t n: es el horizonte de evaluacin del proyecto TD: es la tasa de descuento. En la prctica, para calcular estos VANP, se puede utilizar Microsoft Excel que, al igual que cualquier otra hoja de clculo, incorpora diversas funciones entre las cuales se encuentra la del valor actual. La frmula general para estimar el VANP, a partir de las variables determinadas en la ecuacin antes propuesta, sera: = FCP0 + VNA ( TD, FCP1, FCP2, ... , FCPn ) Esta funcin general estimar la siguiente ecuacin: =

FCP0 +

FCPn FCP FCP2 1 + + ... + (1 + TD) (1 + TD) 2 (1 + TD ) n

Hay que tener en cuenta, sin embargo, algunos aspectos importantes respecto al uso de la funcin anterior:

El primer argumento de la funcin VNA es la TD, que deber referirse al mismo perodo de tiempo al que se refieren los flujos.

218

Los argumentos que se encuentra en la segunda y siguientes posiciones de la funcin VNA son los flujos que se debern actualizar. Por ello, deben colocarse en orden cronolgico, considerando que el segundo argumento (o primer flujo) siempre se dividir entre (1 + TD). Si el flujo con el que se trabaja incluye un primer perodo que no debe ser actualizado (es decir, que no debe ser dividido entre (1 + TD), se deber colocar fuera de la funcin VNA, como se muestra en la frmula general. Sin embargo, si el flujo con el que se trabaja debe ser actualizado desde su primera cifra, entonces deber aplicarse la funcin VNA a todo el flujo.

Ahora bien, las hojas de clculo permiten el uso de celdas; esto significa que los valores o argumentos de las funciones pueden sustituirse por la posicin de la celda en que dichos valores se encuentran. Para explicar esto ltimo, utilizaremos los flujos de los beneficios netos de dos proyectos simulados.
A 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 TD B C D E

14%
FCP A -304,315.86 -169,527.11 -172,647.89 -173,320.78 -173,320.78 -173,320.78 -173,320.78 -173,320.78 -173,320.78 110,013.35 FCP B -156,603.62 -155,439.36 -162,443.77 -166,947.66 -168,279.81 -166,947.66 -166,947.66 -166,947.66 -166,947.66 22,778.17

Ao 2007 Ao 2008 Ao 2009 Ao 2010 Ao 2011 Ao 2012 Ao 2013 Ao 2014 Ao 2015 Ao 2016

VANP A = B5 + VNA(B2;B6:B14)

VANP B = C5 + VNA(B2;C6:C14)

Estas frmulas son equivalentes a realizar las siguientes operaciones:

304,315.86 +

VANP A =
+

169,527.11 172,647.89 173,320.78 173.320.78 + + + (1 + 0.14) (1 + 0.14) 2 (1 + 0.14) 3 (1 + 0.14) 4

173.320.78 173.320.78 173.320.78 173.320.78 110,013.35 + + + + 5 6 7 8 (1 + 0.14) (1 + 0.14) (1 + 0.14) (1 + 0.14) (1 + 0.14) 9

VANP A = -1,070,652
219

156,603.62 +

VANP B=
+

155,439.36 162,443.77 166,947.66 168,279.81 + + + (1 + 0.14) (1 + 0.14) 2 (1 + 0.14) 3 (1 + 0.14) 4

166,947.66 166,947.66 166,947.66 166,947.66 22,778.17 + + + + 5 6 7 8 (1 + 0.14) (1 + 0.14) (1 + 0.14) (1 + 0.14) (1 + 0.14) 9

VANP B= -911,275

220