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RECURSO ESPECIAL N 1.006.473 - PR (2007/0270558-3) RELATOR R.P/ACRDO RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO ADVOGADO : : : : : : MINISTRO LUIS FELIPE SALOMO MINISTRO MARCO BUZZI ANADIR MAINARDES DA SILVA E OUTRO IVONE PAVATO BATISTA CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF SRGIO AUGUSTO FAGUNDES E OUTRO(S) EMENTA RECURSO ESPECIAL (ART. 105, III, 'A' E 'C', DA CF) EMBARGOS EXECUO DE SENTENA - ASTREINTES FIXADAS A BEM DOS DEVEDORES EM AO MONITRIA, PARA FORAR A CREDORA EXCLUSO DE INSCRIO NOS CADASTROS DE PROTEO AO CRDITO. ACRDO LOCAL EXTINGUINDO A EXECUO, SOB O FUNDAMENTO DE PERTENCER UNIO O MONTANTE RESULTANTE DA INCIDNCIA DA MULTA DIRIA, ANTE O DESPRESTGIO PROVOCADO AO ESTADO EM DECORRNCIA DO DESCUMPRIMENTO ORDEM JUDICIAL. INSURGNCIA DOS EXEQUENTES. 1. Discusso voltada a definir o sujeito a quem deve reverter o produto pecunirio alcanado diante da incidncia da multa diria: se parte demandante, se ao prprio Estado, desrespeitado ante a inobservncia ordem judicial, ou, ainda, se a ambos, partilhando-se, na ltima hiptese, o produto financeiro das astreintes. Embora o texto de lei no seja expresso sobre o tema, inexiste lacuna legal no ponto, pertencendo exclusivamente ao autor da ao o crdito decorrente da aplicao do instituto. A questo deve ser dirimida mediante investigao pertinente real natureza jurdica da multa pecuniria, prevista no art. 461, 4 e 5, do CPC, luz de exegese integrativa e sistemtica do ordenamento jurdico. Assim, desponta prima facie a impossibilidade de estabelecer titularidade Estatal, de modo total ou parcial, sobre o valor alcanado pelas astreintes, porquanto interpretao em tal sentido choca-se inevitavelmente com os princpios da legalidade em sentido estrito e da reserva legal (art. 5, caput , da CF), segundo os quais toda e qualquer penalidade, de carter pblico sancionatrio, deve conter um patamar mximo, a delimitar a discricionariedade da autoridade que a impor em detrimento do particular infrator. Quando o ordenamento processual quer destinar ao Estado o produto de uma sano, assim o faz expressamente, estabelecendo parmetros para sua aplicao, como bem se depreende do disposto no art. 14 do CPC. Tais exigncias no se satisfazem face ao teor do atual texto do art. 461, 4 e 5 do CPC, justo que as normas hoje
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Opostos embargos de declarao, foram eles rejeitados (fls. 190-193). Sobreveio recurso especial apoiado nas alneas "a" e "c" do permissivo constitucional, no qual os recorrentes manifestam, alm de dissdio jurisprudencial, ofensa aos arts. 21, 128, 459 e 461, pargrafos, todos do Cdigo de Processo Civil. Sustentam os recorrentes que a questo da legitimidade/titularidade do direito de executar a multa cominatria no foi levantada pelo devedor, no podendo o juiz decidir com base em matria no suscitada pelas partes. Alegam, ainda, que as astreintes so devidas parte litigante e no ao Estado, devendo assim a execuo prosseguir seu curso. Contra-arrazoado (fls. 218-222), o especial foi admitido (fls. 225-226). o relatrio. RECURSO ESPECIAL N 1.006.473 - PR (2007/0270558-3)
VOTO O SENHOR MINISTRO LUIS FELIPE SALOMO (Relator): 2. ideia de efetividade processual defendida desde Chiovenda, para quem o processo - e, por consequncia, o prprio Judicirio - somente realiza a funo institucional que lhe toca se assegurar ao jurisdicionado "tudo aquilo e exatamente aquilo que ele tem direito de conseguir", preocupao ainda constante, sobretudo em uma sociedade de massa, como a que vivemos. Decerto, a exatido entre o direito material positivo e o bem jurdico entregue pelo processo mais facilmente atingida quando a composio dos conflitos no depende (ou depende pouco) do devedor vencido, como ocorre nos casos em que a execuo se realiza por expropriao patrimonial ou desapossamento. Ao contrrio, quanto mais a satisfao do direito perseguido pelo autor depender do comportamento do devedor, como o que ocorre essencialmente nas obrigaes de no fazer e nas obrigaes de fazer infungveis, tanto mais penosa se mostrar a obteno da frmula pregada por Chiovenda.
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Nesse passo, a multa cominatria prevista no art. 461, 4 e 5, do CPC no se revela como mais um bem jurdico em si mesmo perseguido pelo autor, ao lado da tutela especfica a que faz jus. Revela-se sim como valioso instrumento - acessrio e adjuvante da tutela perseguida - para a consecuo do nico bem jurdico a que eventualmente tem direito o autor, isto , exatamente aquele desejado pelo direito material, cuja violao ensejou a pretenso deduzida em juzo. 3. No obstante a importncia da multa cominatria para a realizao da tutela especfica pela qual optou o atual sistema processual, o tema no foi objeto de adequada disciplina legislativa, tendo sido sistematizado - quase que exclusivamente -, e ainda assim de forma emprica e tpica, pela jurisprudncia e doutrina. Como bem noticia Guilherme Rizzo Amaral, os arts. 287 e 461, 2 a 6, do Cdigo de Processo Civil, no respondem, ao menos de forma clara e expressa, s seguintes indagaes:
- qual o termo a quo da incidncia das astreintes ? - quando pode a multa ser executada? - pode haver execuo provisria da multa? - pode haver execuo parcial da multa? - h limites em relao ao quantum que pode alcanar a incidncia da multa? - quem o destinatrio do crdito resultante da incidncia das astreintes ? - somente o ru pode ser sujeito passivo da multa ou pode o autor ou terceiros sujeitarem-se, tambm, sua incidncia? - julgada improcedente a demanda, deve o autor restituir os valores recebidos a ttulo de incidncia da multa fixada em antecipao da tutela recursal? E na hiptese de reforma da prpria deciso que fixou a multa? - pode a multa peridica ser aplicada para o cumprimento de obrigaes de pagar quantia? (AMARAL. Guilherme Rizzo. As astreintes e o novo Cdigo de Processo Civil. in. Revista de Processo. vol. 182, p. 181, Abril/2010). _________________________
A algumas dessas indagaes, dispostas apenas a ttulo de exemplos, a jurisprudncia tem dado as respostas: a) o termo inicial da contagem da multa a intimao pessoal do devedor para cumprir a ordem, ex vi da Smula n. 410/STJ: "A prvia intimao pessoal do devedor constitui condio necessria para a cobrana de multa pelo descumprimento de
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de se notar que os valores a serem ponderados pelo magistrado, por ocasio do arbitramento da multa, so essencialmente dois: a) efetividade da tutela prestada - para cuja realizao as astreintes devem ser suficientemente persuasivas -, e b) vedao ao enriquecimento sem causa do beneficirio, porquanto a multa, como dito alhures, no em si um bem jurdico perseguido em juzo. Porm, merc da lacunosa legislao acerca das astreintes , a jurisprudncia, em no raras vezes, tem chegado a solues que, em alguma medida, desvirtuam o propsito desse benfazejo instrumento processual. que na aplicao do direito na prtica forense, ora sobressai o valor "efetividade da tutela judicial", ora sobressai a "vedao ao enriquecimento sem causa". De modo a se obter o aperfeioamento do primeiro valor (efetividade) no caso concreto, por vezes o devedor recalcitrante obrigado a pagar multa em patamar que supera em muito o interesse econmico principal perseguido em juzo. Por outro lado, para a adequao do segundo valor (vedao ao enriquecimento sem causa), frequentemente a multa reduzida consideravelmente, muito embora na contramo da conduta inerte do devedor, que no cumpriu a deciso e ainda assim consegue suavizar a reprimenda que lhe foi outrora imposta. Parece ser essa a dualidade para qual pendem as Turmas de Direito Privado do STJ. A Quarta Turma, em obsquio ao princpio que veda o enriquecimento sem causa, costuma reduzir o valor das astreintes a patamares mais mdicos do que os geralmente praticados no mbito da Terceira Turma, vista da predileo desta ltima exacerbao da multa cominatria. Apenas a ttulo de exemplo, cito os seguintes precedentes da Quarta Turma que demonstram a tendncia do Colegiado a reduzir o valor das astreintes com a finalidade de evitar o enriquecimento sem causa de uma das partes: AgRg no Ag 1133970/SC, Rel. Ministro LUIS FELIPE SALOMO, QUARTA TURMA, julgado em 02/12/2010, DJe 09/12/2010 AgRg no REsp 1138150/PR, Rel. Ministra MARIA ISABEL
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4.2. O direito tedesco, sua vez, tambm utiliza-se de meios coercitivos para compelir o devedor a cumprir obrigaes de fazer infungveis, meios esses destinados, semelhana das astreintes francesas, a exercer presso psicolgica sobre a vontade do obrigado induzindo-o a realizar por si a prestao devida. No direito alemo, das medidas coercitivas destinadas execuo indireta, extraem-se com destaque a Zwangshaft (priso do devedor) e a Zwangsgeld (pena pecuniria). A Zwangsgeld se aproxima das astreintes francesas, na medida em que possui carter eminentemente coercitiva, arbitrada pelo magistrado luz do caso concreto, perdura enquanto persistir o inadimplemento e independe da reparao dos danos concretamente experimentados pelo credor. Distancia-se, porm, do instituto francs, vista de que possui um teto fixado em lei, do qual no pode ultrapassar o montante resultante da incidncia da multa e, principalmente, porque esse valor sempre destinado ao Estado e no ao credor. Este ltimo caracterstico revela que a Zwangsgeld ostenta carter pblico e o interesse por ela protegido o da dignidade da justia e sua correta e efetiva administrao (AMARAL, Guilherme Rizzo. As astreintes e o processo civil brasileiro. 2
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A destinao parcial da multa ao Estado e ao credor denota a opo do legislador luso de reconhecer que a chamada sano pecuniria compensatria, a par
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Embora haja diversos trabalhos dedicados ao tema, o fato que a destinao das astreintes simples e exclusivamente para o autor fruto de hbito inveterado, aceito confortvel e passivamente pela doutrina e jurisprudncia, sombra de clarssima omisso legislativa, ou, como adverte Marcelo Lima Guerra, orientao aceita de modo singelo e sem questionamento, como se no existisse uma lacuna do Cdigo de Processo Civil sobre o assunto (Op. cit. P. 205). Eduardo Talamini supe que tal orientao:
[...] tenha prevalecido por direta influncia do direito francs e do 'Projeto Carnelutti' (arts. 667 e 668) de reforma do processo civil italiano [...]. Por certo, tambm contriburam para tanto os antecedentes luso-brasileiros da multa a 'pena' do ttulo 70 do livro IV das Ordenaes Filipinas e a 'cominao pecuniria' do art. 1.005 do Cdigo de 1939, cuja natureza indenizatria ou coercitiva era controvertida (TALAMINI, Eduardo. Tutela relativa aos deveres de fazer e de no fazer . So Paulo: Revista dos Tribunais, 2001, p. 257). _________________________
Essa forma simplista de recepo de soluo idntica francesa pelo direito brasileiro negligencia diversos fatores importantes, inclusive as crticas formuladas pela doutrina francesa quanto a esse aspecto de suas astreintes , que culminaram, inclusive, em disposio de lei apresentada por Foyer e Mazeaud, que determinava a repartio do produto obtido a ttulo de multa "metade ao Tesouro Pblico e metade parte que obteve a condenao no cumprida". Por outro lado, ao contrrio do que ocorre no direito brasileiro, lacunoso que quanto ao tema, h no direito francs norma expressa de destinao do valor da astreinte ao particular. 5.1. Neste ponto, para a determinao quanto titularidade das astreintes , afasta-se de logo a incidncia do art. 35 do Cdigo de Processo Civil, segundo o qual as saces impostas s partes em consequncia de m-f sero contadas como custas e
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5.2. Nem se alegue, outrossim, que o prprio art. 461, 2, CPC, oferece a soluo ao afirmar que a indenizao por perdas e danos, cujo destinatrio a parte, dar-se- sem prejuzo da multa, construo a sugerir ao leitor mais apressado que a cumulao ter tambm o mesmo destinatrio. Ora, a proposio apenas corrobora que a multa no possui natureza indenizatria e, por isso mesmo, sua aplicao pode ocorrer de forma cumulada com a indenizao, nada revelando sobre o titular do direito.
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O mencionado 5 claro exemplo da opo do nosso direito por determinada tcnica legislativa contempladora de frmulas abertas princpios, clusulas gerais ou, ainda, conceitos jurdicos indeterminados. Mutatis mutandis , para Gustavo Tepedino, clusulas gerais so normas que no prescrevem conduta certa, mas, simplesmente, definem valores e parmetros hermenuticos. Servem como ponto de referncia interpretativo e oferecem ao hermeneuta critrios axiolgicos e os limites para a aplicao de demais disposies normativas (Crise de fontes normativas e tcnica legislativa na parte geral do cdigo civil de 2002 . In: A parte geral do novo cdigo civil: estudos na perspectiva civil constitucional. Rio de Janeiro: Renovar, 2002. p. XIX). 6.2. Nessa linha, e na minha tica, o sistema que mais se aproxima do ordenamento jurdico brasileiro o portugus, o qual destina parte do montante da multa cominatria ao Estado e parte ao credor da obrigao principal, tendo em vista a natureza jurdica das astreintes e os interesses protegidos pela cominao. Se bem analisado o instituto da multa cominatria previsto no art. 461, do CPC, percebem-se com clareza os interesses privados e pblicos l contemplados. No se pode negar haver interesse imediato do credor da obrigao principal de que esta seja prontamente cumprida pelo obrigado, mostrando-se a multa,
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Ou seja, se a multa cominatria pode fazer as vezes de sano penal para efeito de no tipificao do crime de desobedincia, e tendo a resposta penal para tal delito ntida natureza pblica, no se pode tambm retirar esse carter pblico das astreintes . Assim, parece totalmente aplicvel sistemtica ora proposta a justificativa do professor portugus Joo Calvo da Silva sobre a sistemtica lusa acerca da chamada "sano pecuniria compulsria":
Na verdade, se certo que a sano pecuniria compulsria uma medida destinada a incentivar e pressionar o devedor a cumprir a obrigao a que se encontra vinculado, no menos certo que visa tambm favorecer o respeito devido justia, aceitando-se, por isso, que o seu produto seja repartido entre o credor e o Estado. que, se a obrigao a cumprir pelo devedor de natureza privada, a partir do momento em que a sua existncia declarada e o seu cumprimento imposto jurisdicionalmente sob a cominao de sano pecuniria, passa a existir tambm uma injuno judicial cujo respeito se impe, destinando-se a sano compulsria a vencer ainda a resistncia do devedor sentena que declara a existncia de uma obrigao e o condena no seu cumprimento (SILVA, Joo Calvo da. Cumprimento e sano pecuniria compulsria . 4 ed. Coimbra: Almedina, 2002, p. 445). _________________________
Finalmente, importante ressaltar, como j afirmado diversas vezes, a multa cominatria possui propsito de conferir efetividade deciso judicial, para ao final entregar a quem de direito a "tutela especfica". Mas verdade tambm que a exigncia de que haja efetividade processual e, por consequncia, de que o Judicirio seja eficiente, funda-se na prpria existncia dos direitos, para cuja realizao evidentemente exigem-se providncias no sentido de se entregar ao jurisdicionado exatamente aquilo que o ordenamento jurdico lhe confere, de forma segura, econmica e expedita. De nada adiantaria a previso de uma pletora de direitos pelo ordenamento jurdico, se esse mesmo ordenamento no dispusesse de meios para garanti-los. 7. Com efeito - e retomando o curso do raciocnio anteriormente iniciado -, o
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Relator Exmo. Sr. Ministro LUIS FELIPE SALOMO Ministro Impedido Exmo. Sr. Ministro : ANTONIO CARLOS FERREIRA
Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro LUIS FELIPE SALOMO Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. ANTNIO CARLOS PESSOA LINS Secretria Bela. TERESA HELENA DA ROCHA BASEVI AUTUAO
RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO ADVOGADO : : : : ANADIR MAINARDES DA SILVA E OUTRO IVONE PAVATO BATISTA CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF SRGIO AUGUSTO FAGUNDES E OUTRO(S)
CERTIDO Certifico que a egrgia QUARTA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Aps o voto do Sr. Ministro Relator, dando parcial provimento ao recurso, PEDIU VISTA antecipada dos autos o Sr. Ministro Marco Buzzi. Aguardam os Srs. Ministros Raul Arajo e Maria Isabel Gallotti. Impedido o Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira.
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Relator Exmo. Sr. Ministro LUIS FELIPE SALOMO Ministro Impedido Exmo. Sr. Ministro : ANTONIO CARLOS FERREIRA
Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro LUIS FELIPE SALOMO Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. ANTNIO CARLOS PESSOA LINS Secretria Bela. TERESA HELENA DA ROCHA BASEVI AUTUAO
RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO ADVOGADO : : : : ANADIR MAINARDES DA SILVA E OUTRO IVONE PAVATO BATISTA CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF SRGIO AUGUSTO FAGUNDES E OUTRO(S)
CERTIDO Certifico que a egrgia QUARTA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Adiado por indicao do Sr. Ministro Relator.
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Relator Exmo. Sr. Ministro LUIS FELIPE SALOMO Ministro Impedido Exmo. Sr. Ministro : ANTONIO CARLOS FERREIRA
Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro LUIS FELIPE SALOMO Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. ANTNIO CARLOS PESSOA LINS Secretria Bela. TERESA HELENA DA ROCHA BASEVI AUTUAO
RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO ADVOGADO : : : : ANADIR MAINARDES DA SILVA E OUTRO IVONE PAVATO BATISTA CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF SRGIO AUGUSTO FAGUNDES E OUTRO(S)
CERTIDO Certifico que a egrgia QUARTA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Adiado por indicao do Sr. Ministro Relator.
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Relator Exmo. Sr. Ministro LUIS FELIPE SALOMO Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro RAUL ARAJO Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. HUGO GUEIROS BERNARDES FILHO Secretria Bela. TERESA HELENA DA ROCHA BASEVI AUTUAO
RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO ADVOGADO : : : : ANADIR MAINARDES DA SILVA E OUTRO IVONE PAVATO BATISTA CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF SRGIO AUGUSTO FAGUNDES E OUTRO(S)
CERTIDO Certifico que a egrgia QUARTA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Adiado por indicao do Sr. Ministro Marco Buzzi.
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MINISTRA MARIA ISABEL GALLOTTI: O excelente voto do Ministro Relator faz exauriente e oportuno estudo da doutrina e da jurisprudncia ptria acerca da multa cominatria prevista no art. 461 do CPC, abordando o tratamento dado matria tambm no direito comparado. Compartilho de seu entendimento a propsito da natureza coercitiva (quando fixada) e punitiva (quando de sua execuo) da multa, e da necessidade de definio, pelo STJ, falta de disposio expressa do legislador, da delicada questo referente titularidade de tal multa, vale dizer, a quem se destina o valor executado a tal ttulo. Aps meditar sobre a questo, peo vnia, todavia, para aderir divergncia, iniciada pelo Ministro Marco Buzzi, no sentido de que, no sistema jurdico em vigor, o valor apurado a ttulo de multa cominatria pertence ao prejudicado pelo retardamento injustificado no cumprimento da ordem judicial. Penso ser inequvoca a lacuna apontada pelo primoroso voto do Ministro Lus Felipe Salomo. Concordo, tambm, que h interesse estatal no cumprimento tempestivo das decises judiciais, de forma que, de lege ferenda , revela-se pertinente a atribuio ao Estado de parte do valor executado a ttulo de multa cominatria, a exemplo do que ocorre no direito portugus e tambm do projeto do novo Cdigo de Processo Civil. Ocorre que, falta de lei expressa, esta lacuna deve preferencialmente ser suprida com base em princpios que emanam de nosso prprio ordenamento jurdico em vigor. Neste ponto, observo que, no sistema do CPC, a multa destinada ao Estado a prevista no pargrafo nico do art. 14 do CPC, cominada em caso de ato atentatrio ao exerccio da jurisdio, sem prejuzo das sanes criminais, civis e processuais cabveis. No caso de execuo de sentena condenatria ao pagamento de obrigao pecuniria, no realizado o cumprimento espontneo pelo devedor no prazo de 15 dias, o CPC prev, em benefcio do exequente, a multa do art. 475J. O art. 740 do CPC estabelece multa em favor do embargado, quando os embargos do devedor forem manifestamente protelatrios. De igual forma, o art. 746 3 do mesmo Cdigo prev multa em prol de quem desistiu da adjudicao,
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VOTO-VOGAL
EXMO. SR. MINISTRO RAUL ARAJO: Sr. Presidente, acompanho o voto do Sr. Ministro Marco Buzzi, dando parcial provimento ao recurso especial para restabelecer a execuo de sentena, diminuindo, contudo, o valor final ao patamar de R$ 5.000,00 (cinco mil reais).
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preponderantemente pblico/processual, ou, diversamente, privado/material. Note-se, e bem, que, em ambos os casos, haver a possibilidade de se ensejar uma reviso da atual jurisprudncia desta Corte quanto a diversos pontos de discusso que surgem em torno do tema. que, resumidamente, fixada natureza processual/pblica da multa, sua conformao certamente levar ao reconhecimento de que ela reverte a bem do Estado, soando incoerente que o descumprimento de uma ordem judicial renda crditos a bem do autor, j que, nessa situao, a verdadeira lesada a jurisdio e no o demandante. Igualmente, levada a cabo essa orientao, a incidncia da sano ficar
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imposies
inegavelmente
Seguindo adiante, h de ressaltar que a aplicao da multa moratria pelo juzo facultativa, ou seja, nem sempre o credor de uma obrigao de fazer ou no fazer far jus fixao do instituto, o que apresenta mais uma diversidade em relao ao regime de tutela material da mora pertinente s obrigaes de pagar. Essa diversidade se explica pela observncia ao princpio da proporcionalidade, bem como diante da possibilidade de o magistrado, ao invs de atuar apenas na fase da mora debitoris, desde logo elimina-la mediante a pronta entrega do bem da vida ao devedor, valendo aqui enfrentar tambm a chamada indstria das astreintes , mencionada pelo relator ao asserir que, muitas das vezes, a parte autora tem maior interesse em auferir a multa diria do que propriamente a prestao vindicada no processo. Como visto, a multa atua apenas na mora, no intuito de impelir o prprio devedor ao cumprimento da prestao, enquanto as demais medidas estabelecidas para a tutela especfica tm por escopo obter o pronto adimplemento da obrigao. Assim, com base nessa premissa e interpretando o art. 461 do CPC luz do princpio da proporcionalidade, tem-se que a multa diria deve ter aplicao apenas em ltimo caso, quando impossvel ao juzo a adoo das outras medidas executivas firmadas no dispositivo, evitando-se, com isso, essa reprovvel conduta, decorrente de uma praxe estatal, lastrada no mau entendimento do instituto da multa diria, prtica a qual, por seus equvocos, ao cabo, permite essa subverso de interesses no curso da demanda.
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Aqui, vale gizar que a Terceira Turma desta Corte vem admitindo a fixao da penalidade nos casos de exibio incidental de documentos, o que em princpio sinalizaria a possibilidade de sua incidncia para deveres processuais. Mas a prpria Terceira Turma, salvo melhor juzo, entende descabida essa mesma medida nos casos de ao cautelar preparatria, que se visa tambm a exibio de documentos. De qualquer sorte, trata-se de entendimento exclusivo daquele rgo fracionrio, justo que nesta Quarta Turma prevalece o entendimento quanto impropriedade do arbitramento das astreintes , como bem reflete julgado da eminente Ministra Isabel Gallotti:
AGRAVO REGIMENTAL. AGRAVO DE INSTRUMENTO. AO DE CONHECIMENTO. FASE INSTRUTRIA. DIFERENAS DE CORREO EM CONTA DE POUPANA. EXIBIO INCIDENTAL DE DOCUMENTO. EXTRATOS. 1. A ordem incidental de exibio de documentos, na fase instrutria de ao ordinria de cobrana, encontra respaldo, no sistema processual vigente, no no art. 461 invocado no recurso especial, mas no art. 355 e seguintes do CPC, que no prevem multa cominatria. Isso porque o escopo das regras instrutrias do Cdigo de Processo Civil buscar o caminho adequado para que as partes produzam provas de suas alegaes, ensejando a formao da convico do magistrado, e no assegurar, de pronto, o cumprimento antecipado (tutela antecipada) ou definitivo (execuo de sentena) de obrigao de direito material de fazer, no fazer ou entrega de coisa. 2. Segundo a jurisprudncia consolidada do STJ, na ao de exibio de documentos no cabe a aplicao de multa cominatria (Smula 372). Este entendimento aplica-se, pelos mesmos fundamentos, para afastar a cominao de multa diria para forar a parte a exibir documentos em medida incidental no curso de ao ordinria condenatria. Nesta, ao contrrio do que sucede na ao cautelar, cabe a presuno ficta de veracidade dos fatos que a parte adversria pretendia comprovar com o
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Especificamente nos precedentes que no admitem a multa diria em sede de tutela cautelar de exibio de documentos, avulta o entendimento de que a existncia de sano processual especfica (presuno de veracidade dos documentos fase de conhecimento - ou busca e apreenso no procedimento cautelar) afasta a possibilidade de se cominar a sano. No se chega a dizer, nesses julgados, que a multa descabida porque deveres processuais no so tutelveis, frente ao fato de que o art. 461 do CPC somente serve para 'aes que tenham por objeto obrigao de fazer, no fazer ou entregar coisa certa' , mas o fundamento invocado por nossa Corte est 'no meio do caminho' dessa afirmao. O processo civil, em si, tirante o captulo especfico dos deveres processuais das partes cujo descumprimento enseja sanes j determinadas (arts. 14, 18 e 602 do CPC), no serve para criar obrigaes materiais s partes, justo que o descumprimento dos mandamentos de ordem procedimental podero ao mximo render ensejo a uma sentena de improcedncia da pretenso da parte ou ento com a extino do processo. Isso : salvo melhor juzo, a todo dever de fazer, abster-se, ou entregar coisa derivado especificamente da relao processual, corresponder sempre uma sano processual especfica, o que afasta qualquer possibilidade de aplicao do art. 461 para atuar quanto conduta das partes no processo propriamente dito. Ademais, entendimento que tenda a aplicar multa diria pelo descumprimento de um dever eminentemente processual e no ligado obrigao material, desrespeitar a literalidade do art. 461 do CPC, que manda seja arbitrada a penalidade em montante adequado e suficiente ao montante da obrigao, desconhecendo-se que possa ser de qualquer modo quantificada economicamente um dever processual. Ora, nesse contexto, fica evidente que no o processo que permeia a ratio essendi da multa diria, mas sim o direito material reclamado na ao, ao qual, buscando lhe dar eficcia, permite a lei se agregue a multa diria, para servir como
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Na espcie, latente o equvoco na prpria estipulao da multa diria, a beneficiar os rus de ao monitria, notadamente porque estes sequer deflagraram reconveno ou pedido contraposto. Imperioso ressaltar, at na esteira da ampla exposio j procedida durante o voto, que a multa diria deve ser fixada a bem daquele que prope um pedido em juzo, seja por meio de ao, reconveno ou pedido contraposto. As astreintes servem para ressarcir o proponente da demanda pela mora no ressarcimento do direito material vindicado em juzo, no podendo ser fixadas
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Acerca do tema referente ao cabimento da multa diria em benefcio da parte que no formula pedido em juzo, vale, ainda, consulta apelao cvel n. 2008.003539-9, da Terceira Cmara Comercial do Tribunal de Justia de Santa Catarina, relatada por este signatrio. De toda sorte, no caso dos autos, ao menos o cabimento da multa a bem dos rus de ao monitria resta indiscutvel, face a incidncia da eficcia preclusiva da coisa julgada material acobertando o comando sentencial que assim disps. Todavia, se no possvel alterar o an debeatur , a ingerncia da Corte sobre o quantum debeatur resultante das astreintes plenamente admitido, tal como exposto ao incio do presente tpico. Portanto, impositiva se afigura sensvel reduo do valor da multa diria a ser exigida quando da continuidade do processo executivo, a qual fica restrita quantia de R$ 5.000,00, corrigida pela taxa SELIC a partir da data deste julgamento. 12. Do exposto, o voto no sentido de prover em parte o recurso especial, para declarar a legitimidade exclusiva dos exequentes para reclamar a satisfao do valor alcanado pela aplicao da multa diria, reduzindo, todavia, o montante exequendo cifra de R$ 5.000,00, corrigido pela taxa SELIC a partir da data deste julgamento. como voto.
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ESCLARECIMENTOS O SENHOR MINISTRO LUIS FELIPE SALOMO: Eminentes Colegas, o ilustre Ministro Marco Buzzi traz ao exame do Colegiado substanciosas ponderaes, como si acontecer com Juzes desse quilate, dado tambm o elevado conhecimento jurdico de que detentor Sua Excelncia. Suas preocupaes, por exemplo, com a segurana jurdica e com o essencial e basilar princpio da Separao de Poderes, decerto so tambm por todos compartilhadas. Cumpre-me, como Relator, todavia, tecer algumas consideraes sobretudo acerca do voto por mim proferido em outra assentada, no sem antes reafirmar o brilho das observaes dissidentes oferecidas pelo eminente colega, que deveras, possuem lastro jurdico e filosfico. Tal como entendeu Sua Exa. em diversas passagens do seu voto, asseverei que h uma "abertura no texto legal" a autorizar a soluo por mim proposta, muito embora eu tenha ido alm e vislumbrado mesmo uma "lacuna legal" no que concerne titularidade do direito ao recebimento das astreintes . Em nenhum momento, com a devida venia, reconheci que o "texto da lei no ideal" quanto titularidade da multa. Na verdade, nem vislumbrei texto algum a conferir ao credor da obrigao principal a titularidade das astreintes . E exatamente em razo dessa lacuna que entendi que a destinao da multa exclusivamente ao credor da obrigao principal no encontra tambm amparo em nenhum texto normativo, no passando de hbito forense inveterado aceito sem maiores reflexes pela jurisprudncia aceitao passiva que, felizmente, interdita-se nesta oportunidade, seja qual for a posio adotada por esta Turma. A prtica forense que no a ideal e, a meu juzo, tambm no encontra amparo no ordenamento. Ou seja, a meu juzo, e com a fundamentao antes proposta, se no h previso legal expressa a destinar a multa do art. 461 do CPC ao Estado - ou parcialmente a ele - tambm no h sequer indcios de que a multa deva ser destinada com exclusividade parte. A lacuna legislativa, nesse ponto, ambivalente. Tambm gostaria de pontuar que medidas processuais acessrias, como a aplicao de multa, podem sim, em no raras vezes, potencializar o ingresso do interesse
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De toda sorte, parece que a divergncia entre o entendimento por mim proposto e o adotado no voto contrrio emanao de uma divergncia ainda maior, de ndole principiolgica. Contrariamente ao que asseverou o eminente Ministro Buzzi, no sentido de que "o processo mero instrumento para a satisfao da relao jurdica material entre os litigantes", com o mximo respeito e admirao que tenho por Sua Exa., no vejo o processo por esse vis puramente privado. A busca de uma tutela efetiva interesse que transborda o das partes, fincando razes, em ltima anlise, na prpria razo de existir um "Estado-Juiz". Remonta dcada de 60, por exemplo, a lcida percepo de Galeno Lacerda acerca da imorredoura anttese verificada no processo, entre a justia individual e a paz social gerada pelo trmino dos litgios. "Processo meio", dizia Galeno, "meio de soluo justa de um conflito individual de interesses e meio tambm, eficaz e pronto, de harmonia social". E apregoava ele que o ponto de equilbrio entre esses dois vieses do processo (individual/privado e social/pblico) se hospedaria na capacidade de o sistema no hipertrofiar, nem a finalidade individual, nem a social do processo, mas que, no Brasil, o
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De resto, muito embora Sua Exa. o Ministro Marco Buzzi no vislumbre lacuna na lei, no consegui enxergar no voto proferido nenhuma indicao precisa de qual dispositivo legal chancelaria a exclusiva titularidade particular das astreintes - afora a indigitada analogia com o art. 461-A, 2, o qual, renovadas todas as venias , prev uma medida satisfativa da prpria obrigao principal e, por isso mesmo, no guarda nenhuma relao com as medidas coercitivas de que exemplo a multa conhecida como astreinte . Por isso, eminentes Ministros, mantenho o meu voto tal como proferido, reconhecendo a judiciosidade do entendimento contrrio.
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Relator Exmo. Sr. Ministro LUIS FELIPE SALOMO Relator para Acrdo Exmo. Sr. Ministro MARCO BUZZI Ministro Impedido Exmo. Sr. Ministro : ANTONIO CARLOS FERREIRA
Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro LUIS FELIPE SALOMO Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. MOACIR GUIMARES MORAIS FILHO Secretria Bela. TERESA HELENA DA ROCHA BASEVI AUTUAO
RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO ADVOGADO : : : : ANADIR MAINARDES DA SILVA E OUTRO IVONE PAVATO BATISTA CAIXA ECONMICA FEDERAL - CEF SRGIO AUGUSTO FAGUNDES E OUTRO(S)
CERTIDO Certifico que a egrgia QUARTA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Ministro Marco Buzzi, dando parcial provimento ao recurso especial, mas com fundamentao diversa, divergindo em parte do relator, e o voto do Ministro Raul Araujo, acompanhando a divergncia, e o voto da Ministra Maria Isabel Gallotti, no mesmo sentido, a Quarta Turma, por maioria, deu parcial provimento ao recurso especial, para reduzir a multa, sem a partilha proposta, nos termos do voto divergente do Ministro Marco Buzzi. Vencido, em parte, o Relator, Ministro Luis Felipe Salomo. Lavrar o acrdo o Ministro Marco Buzzi. Votou vencido o Sr. Ministro Luis Felipe Salomo. Votaram com o Sr. Ministro Marco Buzzi os Srs. Ministros Raul Arajo e Maria Isabel Gallotti. Impedido o Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira.
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