METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN INVESTIGACIN CUALITATIVA ESTUDIO DE CASO La investigacin de tipo cuantitativo siempre ha tenido una aceptacin cientfica, pero

en aos recientes la investigacin cualitativa se est utilizando cada vez en las ciencias sociales, y se le est dando incluso el reconocimiento tcito de la comunidad cientfica, ya que existen cada vez ms investigaciones de este tipo. A continuacin se describen algunas reflexiones en torno a la investigacin cualitativa y cuantitativa. Segn lo seala Barba (2001), toda investigacin en las ciencias sociales se sustenta en cuatro conceptos bsicos: 1. Las teoras: que proporcionan un conjunto de conceptos explicativos sobre la realidad y que contribuyen a definir el problema a investigar. Sin teora no puede haber investigacin. 2. Las hiptesis: que se distinguen de las teoras en trminos de que stas deben probarse a travs de la investigacin. Es comn que en el caso de investigacin cualitativa no se aclaren las hiptesis desde el principio. Sin embargo, stas se producen o inducen en las primeras etapas de la investigacin. 3. La metodologa: se puede comprender como la forma de aproximarse al tema de investigacin, adems de que establece cmo se va a bordar el estudio del problema. Dos ejemplos fundamentales de metodologa en las ciencias sociales son el positivismo, que busca descubrir leyes a travs del mtodo cuantitativo, y el mtodo cualitativo, que con frecuencia se vincula con la induccin de hiptesis en un campo de investigacin. Al igual que las teoras, los mtodos no pueden ser considerados como verdaderos o falsos, sino solamente ms o menos tiles. 4. Finalmente, los instrumentos metodolgicos: que se pueden considerar como las tcnicas especficas de investigacin. stas incluyen tcnicas cuantitativas como las correlaciones estadsticas as como tcnicas de observacin, entrevistas y grabaciones en vdeo o audio. Igualmente se puede afirmar que estas tcnicas slo son ms o menos tiles en trminos de la teora y de la metodologa que se utilice y de las hiptesis que quieran ser verificadas. De lo anterior se puede afirmar que los dos mtodos sealados anteriormente: cualitativo y cuantitativo, se pueden complementar en lugar de oponerse. Ya que se puede llevar a cabo un estudio de corte cualitativo y utilizar instrumentos de tipo cuantitativo y viceversa, por lo tanto la seleccin del mtodo de investigacin se debe basar ms que nada en la pregunta de investigacin, cmo se podra contestar? Por un lado el mtodo cualitativo tiene sus orgenes en la fenomenologa. El fenomenlogo busca comprensin utilizando instrumentos tales como la observacin participante, la entrevista a profundidad y otros que generan datos descriptivos. Por consiguiente la investigacin de tipo cualitativo se refiere en su sentido ms amplio a la investigacin que produce datos descriptivos: las propias palabras de las personas, habladas o escritas, la conducta observable es por lo tanto un modo de encarar el mundo emprico. Por su parte el Mtodo cuantitativo tiene su base en el positivismo, que busca las causas mediante mtodos tales como el cuestionario y producen datos susceptibles de anlisis estadstico. Por su parte, Taylor y Bogdman (1984) sealan las siguientes caractersticas de la metodologa cualitativa:

1. La investigacin cualitativa es inductiva, los investigadores desarrollan conceptos partiendo de pautas de los datos y no recogiendo datos para evaluar modelos, hiptesis o teoras preconcebidos. 2. En la metodologa cualitativa el investigador ve al escenario y a las personas en una perspectiva holstica; el objeto de estudio no es reducido a variables, sino considerado como un todo. 3. Los investigadores cualitativos son sensibles a los efectos que ellos mismos causan sobre las personas que son objeto de su estudio. 4. Los investigadores cualitativos tratan de comprender a las personas dentro del marco de referencia de ellas mismas. 5. El investigador cualitativo suspende o aparta sus propias creencias, perspectivas y predisposiciones. 6. Para el investigador cualitativo todas las perspectivas son valiosas. 7. Los mtodos cualitativos son humansticos. 8. Los investigadores cualitativos dan nfasis a la validez en su investigacin. 9. Para el investigador cualitativo todos los escenarios y personas son dignos de estudio 10. La investigacin cualitativa es un arte. El estudio de caso como estrategia de investigacin (cualitativa) El estudio de caso es ante todo un mtodo articulador del dato y la teora, ya que a travs de ste se puede intentar crear una serie de hiptesis, por otra parte, puede describir en forma rigurosa una situacin social y explicar tentativamente sus mltiples factores y componentes. En el campo de los estudios organizacionales, se ha abierto un debate acerca del alcance y limitaciones del estudio de caso. Ya que a travs de ste, se puede caer fcilmente en generalidades sesgadas hacia otras organizaciones. Por otra parte, el estudio de caso puede describir en forma rigurosa una situacin social y explicar tentativamente sus mltiples factores y componentes. Constituye ms bien un enfoque que enfatiza la particularidad de un problema especfico, cuyos lmites marcan tambin su propio universo. Tambin es necesario recalcar que para desarrollar correctamente un estudio de caso, es necesario contar con un marco terico desarrollado y un proyecto definido, de lo contrario se tiene el peligro de caer en falsas aseveraciones. Se puede pensar que un solo estudio de caso no es suficiente y en este sentido una de las crticas ms recurrentes que recibe es la limitacin de su generalizacin. Sin embargo desde un punto de vista analtico, el estudio de caso, requiere una elaboracin terica previa y en consecuencia sus resultados empricos ayudan a compararlos con los aspectos tericos, lo cual contribuye a fortalecerlos o corregirlos, adems de que le otorga validez, veracidad y confiabilidad a la investigacin. Introduccin y definicin del estudio de caso Los estudios de caso se refieren a la recoleccin y presentacin detallada acerca de participantes particulares o pequeos grupos frecuentemente incluidos en sus propios temas. Es una forma de investigacin de descripcin cualitativa, el estudio de caso mira intensamente al individuo o pequeos participantes comunes, mostrando conclusiones acerca de los participantes o grupos. No se enfoca en una verdad universal y

generalizable ni miran tpicamente las relaciones causa-efecto, en cambio se centra en exploracin y descripcin: Los estudios de caso examinan tpicamente la interaccin de todas las variables para proporcionar un completo entendimiento de un evento o situacin como sea posible, el cual es llevado a cabo mediante un proceso conocido como descripcin, el cual involucra un anlisis a profundidad de la organizacin que est siendo evaluada, las circunstancias bajo las cuales ste es usado, las caractersticas de la gente involucrada en ella, y la naturaleza de la comunidad en la cual est localizada. El estudio de caso tambin supone la interpretacin y el significado de los datos descriptivos y demogrficos, tales como: las normas culturales, los valores de la comunidad, actitudes y motivos arraigados. A diferencia de los mtodos cuantitativos de investigacin, los estudios de caso centran su atencin sobre las preguntas siguientes: quin, qu, dnde, qu tanto, cuntos, adems, a menudo colocan a los participantes en alguna forma en el contexto histrico. Los estudios de caso son las estrategias preferidas cuando las preguntas cmo y por qu son cuestionadas. De la misma forma, son los mtodos preferidos cuando el investigador tiene un pequeo control sobre los eventos y cuando hay un enfoque contemporneo dentro del contexto de la vida real. En resumen, los estudios de caso requieren de un problema que busca un entendimiento holstico de los eventos o situaciones en cuestin, usando lgica inductiva, razonando desde trminos especficos hasta trminos ms generales. En crculos escolares, los estudios de caso son frecuentemente discutidos dentro del contexto de la investigacin cualitativa, porque an en esta poca se cuestiona su veracidad y confiabilidad, y la investigacin cuantitativa sigue predominando. Los estudios de caso son a menudo referidos indistintamente con la etnografa, estudio de campo y observacin participante. A diferencia de otros mtodos basados estadsticamente, los cuales buscan datos cuantificables, la meta de los estudios de caso es ofrecer nuevas variables y respuestas para futuras investigaciones. Historia de los estudios de caso Los estudios de caso no son una nueva forma de investigacin; la informacin naturalstica fue la principal herramienta de investigacin hasta el desarrollo del mtodo cientfico. Los campos de la sociologa y la antropologa son acreditados con las formas primarias de los conceptos que nosotros conocemos hasta hoy en da. Sin embargo, la investigacin del estudio de caso ha mostrado un antecedente en reas tales como: historias clnicas de los doctores, en los trabajadores sociales, historiadores y antroplogos, ms la descripcin cualitativa proveda por los investigadores cuantitativos. Los mtodos cualitativos tienen una rica historia en la sociologa norteamericana. El empleo de mtodos cualitativos se divulg primero en los estudios de la Escuela de Chicago aproximadamente en el periodo comprendido entre 1910 y 1940, durante ese lapso se llevaron a cabo diversas investigaciones muy importantes. Pero este tipo de investigacin perdi inters y a principios de la dcada de los cincuenta, predominaba la investigacin cuantitativa. A partir de la dcada de los sesentas surge de nuevo el empleo de los mtodos cualitativos y adems se publicaron diferentes libros que describan la investigacin cualitativa como cientfica tambin a partir del desarrollo de la teora, entre los autores estn Glaser y Strauss en 1967, incluso en peridicos se publicaron estudios de corte cualitativo. Los enfoques de

socilogos y antroplogos dedicados actualmente a la investigacin cualitativa son muy similares. En sntesis, la frase metodologa cualitativa se refiere en su ms amplio sentido a la investigacin que produce datos descriptivos segn lo sealan Taylor y Bogdman (1984). Pero, en la dcada de los cincuenta, los mtodos cuantitativos se convirtieron en los planteamientos dominantes sociolgicos y los estudios de caso se convirtieron en una prctica minoritaria. Tipos y diseos de estudio de caso Los investigadores usan mltiples mtodos y planteamientos para conducir los estudios de caso. A continuacin, se analizarn los siguientes tpicos: Tipos de estudios caso: bajo la ms generalizada categora de estudio de caso existen varias subdivisiones, cada una de las cuales es seleccionada para usarse dependiendo de las metas y objetivos del investigador. Esos tipos de caso incluyen los siguientes: a) Estudios de caso descriptivos: se utilizan tpicamente uno o dos casos de un evento para mostrar cmo es la situacin. Sirven principalmente para volver familiar lo desconocido y dar a los lectores un lenguaje comn acerca del tema en cuestin. b) Estudios de caso exploratorios: estos son estudios de caso que se llevan a cabo antes de implementar una larga escala de investigacin. Su funcin es bsicamente ayudar a identificar preguntas y tipos selectos de medicin a priori a la investigacin principal. El principal peligro de este tipo de estudios es haber puesto resultados iniciales que pueden ser bastante convincentes para comunicar resultados prematuros como conclusiones. c) Estudios de caso acumulativos: stos sirven para recoger informacin global en diferentes tiempos. La idea detrs de estos estudios es la recoleccin de estudios pasados que permitan grandes generalizaciones sin adicionar costos, sin utilizar tiempo adicional en repetir los estudios. d) Estudios de caso crtico: stos examinan uno o ms sitios para cualquiera de los propsitos al examinar una situacin de inters nico con poco o ningn inters en la generalizacin o nombrar a la pregunta en cuestin o un reto muy generalizado de afirmacin universal. Este mtodo es til para contestar preguntas de causa-efecto Por otra parte, Tellis (1995), propone tres categoras de estudio de caso: 1. Intrnseco, es cuando el investigador est interesado en el caso. 2. Instrumental, cuando el caso es utilizado para entender ms all de lo que se puede observar. 3. Colectivo, cuando se estudia un grupo de casos. En todos los tipos de estudios de caso se pueden hacer aplicaciones nicas o mltiples. A partir de lo anterior, Tellis (1997) sostiene que se pueden encontrar cuatro aplicaciones de un estudio de caso modelo: 1. Para explicar relaciones causales complejas en las situaciones de la vida real. 2. Para describir el contexto de la vida real en la cual ocurri la intervencin. 3. Para describir la intervencin en s misma. 4. Para explorar aquellas situaciones de la intervencin en las cuales no hay conjuntos claros de resultados. Desde la perspectiva de Yin (1994) los estudios de caso se clasifican en tres tipos: a) Exploratorio: que a veces es considerado el preludio de una investigacin social.

Explicativo: que puede ser utilizado como causa de una investigacin. Descriptivo: que requiere de una teora descriptiva para ser desarrollado antes de iniciar el proyecto. Cabe destacar, que el autor anterior proporciona uno de los ms completos formatos para conducir un estudio de caso con todas sus premisas y perspectivas.
b) c)

Diseo del estudio de caso Despus de analizar las diferentes clasificaciones del estudio de caso, e identificar sus perspectivas tericas, es factible iniciar el diseo del estudio de caso propio. El diseo de investigacin es una serie de unin lgica que a la larga une los datos que van a ser recolectados y las conclusiones que son mostradas en las preguntas iniciales del estudio. Tpicamente, los diseos de investigacin tratan con al menos cuatro problemas: 1. Cul es la pregunta de estudio. 2. Qu datos son relevantes. 3. Cules datos sern recolectados. 4. Cmo se analizarn los datos. En otras palabras, un diseo de investigacin es bsicamente un proyecto para mostrar desde el comienzo hasta el final del estudio. El inicio es principalmente una serie de preguntas que sern contestadas hasta el final del estudio y obtener as una serie de conclusiones acerca de esas preguntas. Componentes bsicos de un diseo de investigacin. Para analizar los estudios de caso, el autor citado anteriormente describe cinco componentes bsicos de un diseo de investigacin: - Las preguntas de estudio. - Las preposiciones, si las hay. - El estudio de las unidades de anlisis. -La unin lgica de los datos con las proposiciones. -Los criterios para interpretar los resultados. En adicin de esos cinco componentes bsicos dicho autor tambin enfatiza la importancia de una clara articulacin con la perspectiva terica, determinando las metas del estudio, seleccionando cada tema, seleccionando el mtodo apropiado de recoleccin de datos y aportando algunas consideraciones en la redaccin del reporte final. Para el diseo del estudio de caso, Yin (1994) Presenta tres condiciones para disear un estudio de caso: - El tipo de pregunta de investigacin planteada. - La extensin del control que el investigador tiene sobre el comportamiento de los eventos actuales. - La variedad de enfoques sobre los eventos contemporneos. Conduccin del estudio de caso Para obtener una completa imagen de los participantes del estudio de caso puede emplear una variedad de planteamientos y mtodos, a continuacin se muestran: - nico o mltiple modo de planteamiento: para obtener una situacin lo ms completa posible de los participantes, el estudio de caso puede emplear una variedad de mtodos, los ms comunes incluyen: entrevistas, anlisis del protocolo, estudios de campo y observacin participante.

- Seleccin de los participantes: los estudios de caso pueden utilizar un participante o un pequeo grupo. - Recoleccin de datos: son seis tipos de recoleccin de datos en el estudio de caso: 1. Documentos. 2. Rcords de archivos. 3. Entrevistas. 4. Observacin directa. 5. Observacin participante. 6. Artefactos fsicos. Es recomendable utilizar varias fuentes de recoleccin de datos ya que se incrementa la validez y confiabilidad y puede ser ms ventajoso para elaborar el anlisis. - Anlisis de los datos: Cuando la informacin es recolectada, los investigadores se esfuerzan en clasificar datos de ella. Generalmente los investigadores interpretan sus datos en uno de los siguientes pasos: holsticamente o codificando los datos. El anlisis holstico no intenta una ruptura en las partes de la evidencia, pero prefiere mostrar conclusiones basadas en el texto como un todo. Sin embargo, los investigadores comnmente interpretan los resultados de sus datos codificando, esto es buscando sistemticamente informacin para identificar aciones especficamente observables. Esas observaciones se convierten en variables claves del estudio. Cuadro 1 Pruebas para juzgar la validez del estudio de caso.
Pruebas Tcticas en el estudio de caso
Usar mltiples fuentes de evidencia. Establecer una serie de evidencias. Tener la informacin clave para revisin el borrador del reporte del estudio. Hacer patrones de juego. Hacer la construccin de explicaciones. Hacer anlisis de series de tiempo. Usar replicacin lgica en los estudios de caso mltiples Usar protocolo en el estudio de caso. Desarrollar el estudio de caso con la base de datos.

Fase de la investigacin
Recoleccin de datos. Recoleccin de datos. Recoleccin de datos.

Validez de construccin

Validez interna

Anlisis de datos. Anlisis de datos. Anlisis de datos. Diseo de investigacin. Recoleccin de datos. Recoleccin de datos.

Validez externa Confiabilidad

Fuente: Yin (1994 : 33).

Cabe destacar en el cuadro anterior, que para la recoleccin de datos es recomendable utilizar varias fuentes de evidencia que podran ser; entrevistas combinadas con observacin y apoyadas en documentos internos por citar un ejemplo, adems contar con un buen diseo del estudio de caso, y sobre todo, soportar el anlisis con un marco terico. Todo lo anterior manejado en forma ordenada y sistemtica proporciona una validez y confiabilidad a una investigacin de corte cualitativo.
Fuente: Cereceres Gutirrez, Luca (2003) La evolucin de pequea a mediana empresa. El caso de Servicios al Campo. Tesis Doctoral UAM-IZTAPALAPA.