AUDITORA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Ing. Flavio Ventura Silva

1. Generalidades. 2. Base Legal. 3. Preparacin de la Auditoria. 4. Conduccin de Actividades Campo. 5. Preparacin, Aprobacin y Entrega del Informe. 6. Calificacin de los Auditores. 7. Entes auditores.

de

1.- Generalidades

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Una auditora de gestin de riesgos somete cada rea de actividad de una empresa a un examen crtico sistemtico con el objeto de minimizar los riesgos. Se incluyen todos los componentes del sistema, es decir, poltica de gerencia, actitudes, entrenamiento, caractersticas del proceso y del diseo, distribucin y construccin de la Unidad, procedimientos de operacin,
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planes de emergencia, estndares de proteccin personal, registros de accidentes, etc. Una auditora en el campo de la responsabilidad aspira a revelar los puntos fuertes y dbiles y el rea principal de vulnerabilidad a los riesgos, y es realizada por personal debidamente capacitado, incluyendo a los profesionales de seguridad. Posteriormente se prepara y monitorea un informe oficial y un plan de accin.
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Las auditoras internas formales de seguridad, salud y ambientales efectuadas a intervalos rutinarios, para minimizar y corregir las desviaciones de los estndares en los que se basa cualquier programa de control de riesgos, proporciona a los gerentes excelentes oportunidades para medir las exigencias del programa.

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Para que las auditoras sean efectivas tienen que ser completas y cubrir cada uno de los puntos indicados en el sistema de gestin de riesgos; de preferencia deben abarcar toda la organizacin, al menos una vez al ao. Debe enviarse copias del informe escrito de la auditora a las personas a cargo de las respectivas reas, para que lleven a cabo las medidas correctivas. El xito del programa de gestin de riesgos depende principalmente de la participacin de los gerentes, superiores, capataces, lderes de grupo.
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Deben establecerse los procedimientos para la auditora de la gestin de riesgos e implementarse un programa de auditoras. Deben establecerse, mantenerse e implementarse procedimientos para auditar los sistemas de gestin de riesgos y las condiciones operativas.

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Un programa formal de auditoras continuas debe implementarse para determinar si las actividades de gestin de riesgos cumplen con los requisitos legales. Los hallazgos de la auditora deben registrarse e informarse a los responsables de la actividad y/o rea auditada. Deben prepararse planes de mejoras aprobados por la Gerencia, basados en los hallazgos de la auditora, los cuales deben implementarse segn las prioridades. 23

2.- Base Legal

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D.S. 009-2005-TR REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TARBAJO CAPTULO 3

Artculo 22.- Son funciones de los representantes o delegados de seguridad y salud en el trabajo:
g) Participar en las auditorias internas de seguridad y salud.

D.S. 009-2005-TR REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TARBAJO CAPTULO 3

PLANIFICACIN Y APLICACIN DEL SISTEMA
Artculo 26.- Para establecer un Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, se debe realizar una evaluacin inicial o estudio de lnea base como diagnstico del estado de la salud y seguridad en el trabajo. Los resultados obtenidos sern comparados con lo establecido en este Reglamento y otros dispositivos legales pertinentes, y servirn de base para planificar, aplicar el sistema y como referencia para medir su mejora continua

Artculo 32.- El empleador realizar auditoras peridicas a fin de comprobar si el Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido aplicado y es adecuado y eficaz para la prevencin de riesgos laborales y la seguridad y salud de los trabajadores. La auditora debe ser realizada por auditores independientes. En la consulta sobre la seleccin del auditor y en todas las fases de la auditoria, incluido el anlisis de los resultados de la misma, se requerir la participacin de los trabajadores o sus representantes.

D.S. 009-2005-TR REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TARBAJO CAPTULO 3

D.S. 009-2005-TR REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TARBAJO CAPTULO 3

La Quinta Disposicin Transitoria del D.S. 007-2007-TR (Modificatoria del DS N009-2005-TR ) Dice: Las auditoras del que hace referencia el Art. 32 de este Reglamento sern obligatorias a partir del 1 de enero del 2009..

El artculo 6 del D.S. N 016-2009-EM., establece prorrogar la obligatoriedad de las auditorias establecidas por la Quinta Disposicin Complementaria y Transitoria del Decreto Supremo N 009-2005-TR, introducida por el D.S. N 007-2007-TR al 1 de enero de 2012, salvo para las actividades supervisadas y fiscalizadas por OSINERGMIN y los Gobiernos Regionales. 23

Asimismo la primera Disposicin Transitoria y Complementaria del D.S. N 016-2009-EM. Dispone que, el informe de la auditoria debe ser presentada al Ministerio de Energa y Minas, OSINERGMIN, Gobierno Regional correspondiente y a la Direccin Regional de Trabajo y Promocin del Empleo de la jurisdiccin minera.
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3.- Preparacin de la Auditoria.

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A.- DEFINIR LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORA (Ver modelo SGSST) Dentro del marco de la preparacin de una auditora, es necesario definir muy detalladamente los objetivos de la misma. A fin de que sea posible ponerlos en prctica, se precisa tener en cuenta que coincidan bsicamente con la cultura y la filosofa de la empresa.
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Para la definicin de los objetivos se requiere tener en cuenta los siguientes criterios: - Posibilidad de alcanzar los objetivos dentro del plazo previsto - Posibilidad de medicin de los objetivos y de su alcance - Posibilidad de controlar el logro de los objetivos - Orientacin a actividades y/o resultados
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B.- DEFINIR LOS ALCANCES DE LA AUDITORA. Es conveniente identificar y/o definir las unidades, reas, zonas, sectores de la empresa a auditar.

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C.- FORMACIN DEL EQUIPO DE AUDITORES. Para la ejecucin especializada y organizativa de la auditora se forma un equipo de auditores sobre la base de la actividad, alcance, tiempo y complejidad de la empresa a ser auditada.
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La calidad de la auditora depende en gran medida de la calificacin del equipo auditor. El perfil de exigencias, tanto de auditores externos como internos, es variado. Deberan presentar las siguientes calificaciones: - Conocimientos sobre normas legales. - Conocimientos sobre SST. - Conocimientos especficos de procesos.

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- Conocimientos de auditora de SST. - Conocimiento sobre sistemas de gestin de SST. - Cualidades humanas, profesionales, capacidad de comunicacin, facilidad para entablar relaciones humanas, objetividad, pensamiento con orientacin econmica, deseo de innovacin, talento organizativo, capacidad de conviccin y buena capacidad de expresin. - Honesto.
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D.- DETERMINACIN DE PLAZOS. La determinacin de los plazos para una auditora de SST., depende de: - Tamao de la empresa. - Objetivos y alcances de la auditoria. - Medios financieros disponibles. - Composicin y tamao del equipo auditor. - Calificacin y experiencia del equipo auditor. - Disponibilidad de datos e informaciones entre otros.
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E.- PREPARACIN DEL PERSONAL Los responsables informaran directamente a los empleados. Aqu, dado el caso, se recomienda realizar talleres preparatorios en distintas unidades, reas, zonas de la organizacin y presentar el programa de la auditora. Lo que se invierte al inicio de la auditora se gana luego en la prctica en forma de tiempo y dinero ahorrados.
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4. Conduccin de Actividades de Campo.

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A travs de este paso comienza la auditora propiamente dicha, cuyo objetivo es la comparacin del estado real con el estado de referencia, identificacin de deficiencias y toma de medidas correctivas. El auditor(es) determina el nivel de cumplimiento del SGRSST.
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CRITERIOS PARA ASIGNACION DE PUNTOS DE SUB ELEMENTOS

10 PUNTOS - No necesita mejorar, esta implementado, es revisado anualmente, todos lo conocen, es aplicado correctamente.
8 - 9 PUNTOS - Necesita mejoras mnimas, esta implementado , es revisado anualmente, todos lo conocen, TIENE PEQUEAS FALLAS EN LA aplicacin correcta.

6 - 7 PUNTOS - Necesita algunas mejoras , esta implementado , es revisado anualmente, todos NO lo conocen, TIENE FALLAS EN LA aplicacin correcta.
4 - 5 PUNTOS - Necesita mejoras , esta implementado , NO es revisado anualmente, todos NO lo conocen, TIENE FALLAS EN LA aplicacin correcta. 1 - 3 PUNTOS - Necesita mejoras significativas , NO esta implementado , NO es revisado anualmente, todos NO lo conocen, TIENE FALLAS EN LA aplicacin correcta. 0 PUNTOS - Necesita mejoras mayores , NO esta implementado , NO es revisado anualmente, todos NO lo conocen, NO SE APLICA .

NIVELES DE DESEMPEO Y RECONOCIMIENTO (NDR) = YY%

NIVELES
6 Las mejores prcticas mundiales

NDR %
90+

5 Excelente
4 Muy Bueno 3 Bueno 2 Promedio 1 Regular

80+
70+ 60+ 50+ 40+

0 Inicial

01+

5. Preparacin, Aprobacin y Entrega del Informe.

(ver modelo informe)

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AUDITOR:
Ventura Silva Flavio

FECHA DEL INFORME:

13 de Noviembre del 2010

SISTEMAS AUDITADOS Y ENTREVISTAS REALIZADAS:

Almacn, Habilitado, Armado. ETC.

DISTRIBUCIN (PERSONAL):
Eduardo, Jos , Augusto, Angel ,.etc.

INDICE

Antecedentes Resumen Ejecutivo Objetivos Alcance Anlisis FODA Asignacin de Puntos para los Elementos Nivel de Desempeo Resultados, Conclusione y Recomendaciones

3 4 5 -6 7 -8 9 - 16 17 18 19 - 22

ANTECEDENTES
EMPRESA SAC se encuentran ubicado en Lima. fabrica elementos metlicos y realiza montajes igualmente construye edificios de material moble tiene 400 trabajadores en promedio, contando personal perteneciente a planilla y contratistas esta interesado de trabajar con un sistema de gestin de riesgos.

RESUMEN EJECUTIVO
La auditora de SST se llevo a cabo entre el 10 y 13 de noviembre del 2010. Se midi el nivel de desempeo inicial del SGSST sobre la base de la gua del SGSST (RM-148-2007-TR) alcanzando el YY% de cumplimiento.

OBJETIVO GENERAL:

Medir

el

grado

de

desempeo las

del

SGSST

tomando
para

como

referencia los

estndares

mundiales

identificar

oportunidades

de mejora en la EMPRESA S.A.C.

OBJETIVOS ESPECFICOS:

Identificar FODA. Evaluar las herramientas de gestin utilizadas.

Identificar las necesidades de capacitacin

Determinacin del perfil de riesgos. Indentificar herramientas que necesitan mejoramiento.

ALCANCE ORGANIZACIONAL

La

medicin de

tiene

como

mbito

la

planta

fabricacin

de elementos.

ALCANCE FUNCIONAL

Compromiso e Involucramiento. Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo. Planeamiento y Aplicacin. Implementacin y Operacin. Evaluacin normativa. Verificacin. Revisin por la direccin.

ANLISIS FODA OPERATIVO

DE LA GESTIN DE SGSST

FORTALEZAS
Supervisores y trabajadores solicitan implementar SGSST.

Mquinas XXX mitigan la polucin

Mquinas XXX detectan condiciones inseguras del operados y evitan accidentes personales.

Trabajadores experimentados.
Equipo tcnico comprometido con las metas. Empresa conocida en la Industria Nacional.

DEBILIDADES
Falta clarificar Visin, Misin, Objetivos, Metas. Falta SGSST, capacitacin y entrenamiento. Algunos controles pasan por desapercibidos. Falta manual de estndares y procedimientos. Falta liderazgo y compromiso gerencial. Falta mejorar estructura organizacional y funcional.

DEBILIDADES
Faltan PETAR, ATS, aplicar estandar, PETS. Deficiente cableado elctrico y estado crtico.

Contratistas informales.
Personal nuevo con poco entrenamiento. Falta de apoyo logstico (EPP). Mantenimiento mviles. preventivo inoportuno de unidades

DEBILIDADES
Polticas no ajustadas con ISO. Falta de equipos de proteccin personal.

Falta de Infraestructura para capacitacin.

Falta de profesionales de seguridad. Baja cultura de seguridad. Capacitacin inapropiada.

DEBILIDADES
Flujo inapropiado de fabricacin de elementos. Terreno (rea) con pendiente pronunciada. Terreno (rea) reducida. Prioridad a la fabricacin de elementos. Falta practicar el principio del reconocimiento. Faltan guardas de proteccin de las mquinas.

AMENAZAS
Contratistas pagan a trabajadores sin boletas. No se tienen datos de enfermedades profesionales. Incumplimientos a normas de SST. Existencia de presin en el trabajo. Compromisos contraidos con contratistas. Clientes y el estado exigen cumplimiento SGSST.

OPORTUNIDADES DE MEJORA

Clarificar Visin, Misin, Poltica, Objetivos, Metas. Iniciar cambio cultural en SST. Implementar SGSST con participacin de trabajadores.

CONCLUSIN

R E S U ME ND E LO S E LE ME N T O S: YY %

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CONCLUSIN

NIVEL DE DESEMPEO SST

6 MPM 5 EXCELENTE 4 MUY BUENO

3 BUENO
2 PROMEDIO 1 REGULAR
EMPRESA S.A.C. YY%

INICIAL

NIVEL DE RECONOCIMIENTO
EMPRESA S.A.C.

SST

6. Calificacin de los Auditores (Proyecto).

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El rgano competente en esta materia, evaluar la solicitud en un plazo de treinta (30) das calendario de presentada la solicitud. Vencido el plazo, este rgano comunicar el resultado de la evaluacin de la solicitud a la empresa interesada, ordenando si procede o no su inscripcin en el Registro Nacional de Entes Auditores de los Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
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En caso la empresa solicitante no se encuentre conforme con la decisin, podr interponer Recurso de Reconsideracin ante el rgano competente, dentro de un plazo de quince (15) das hbiles despus de notificada la decisin de la Administracin, el cual deber resolverlo dentro de los treinta (30) das hbiles posteriores a la interposicin del mismo.
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Asimismo, en el supuesto que la decisin sea contraria al impugnante, ste podr interponer Recurso de Apelacin dentro de los quince (15) das hbiles de notificada tal decisin, el cual deber ser resuelto por la Alta Direccin del rgano competente dentro de los treinta (30) das hbiles posteriores a la presentacin de dicho recurso. Con este recurso queda agotada la va administrativa.
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Para efectos de lo establecido en los artculos precedentes, el rgano competente, podr solicitar apoyo tcnico al Colegio de Ingenieros del Per (CIP), al Colegio Mdico del Per (CMP), a la Sociedad Peruana de Salud Ocupacional (SOPESO), a la Sociedad Peruana de Ergonoma (SOPERGO) o a otras instituciones pblicas o privadas.

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7.- Entes Auditores (Proyecto).

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Los Entes Auditores debern estar inscritos en el Registro de Auditores a cargo del rgano competente en esta materia, para lo cual sern previamente calificados para los propsitos a que se refiere el artculo pertinente del presente Reglamento.
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Las personas jurdicas interesadas en inscribirse en el Registro Nacional de Entes Auditores debern presentar una solicitud ante la Mesa de Partes del Sector, la siguiente informacin y documentacin:
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a) Denominacin o razn social completa de la empresa solicitante y el nombre completo de su representante legal, consignando los datos de inscripcin en los Registros Pblicos.
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b) Nombre del profesional que se encargar de las coordinaciones tcnicas con las empresas a ser auditadas. c) Nmero de Registro nico de Contribuyentes (RUC). d) Domicilio de la empresa. e) N de telfono, fax y direccin de correo electrnico.
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f) Copia Literal de la Partida Electrnica donde se encuentra inscrita la empresa ante la SUNARP, en la que debe constar el objeto social (dentro del cual deber indicarse, entre otros, que la empresa se dedica a actividades de auditora en Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo).
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g) Vigencia de Poder del Representante Legal, debidamente inscrito en la SUNARP. h) Documento firmado por el Representante Legal, indicando la nmina del Directorio (concordante con la Partida Registral de la empresa), y de los profesionales que conforman el Equipo Tcnico, sealando el documento de identidad de cada uno de ellos, su domicilio y otros datos personales que estimen pertinentes.
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i) Acreditar la experiencia en la actividad auditora como empresa. j) El Equipo Tcnico en Seguridad y Salud en el Trabajo, deber disponer como mnimo de un Jefe que tendr la formacin de Mdico Especialista en Salud Ocupacional, Ingeniero en Seguridad e Higiene Industrial y/o especialista acreditado, sin perjuicio de la posible participacin de otros profesionales sanitarios y de seguridad con competencia tcnica,
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formacin y capacidad acreditada, y de un experto en seguridad o salud en el trabajo por cada una de las disciplinas preventivas de Seguridad en el Trabajo, Higiene Industrial, Medicina del Trabajo, Ergonoma y Psicosociologa Aplicada con una dedicacin que podr variar en funcin de la actividad preventiva que vayan a desarrollar, debiendo acreditar experiencia comprobada no menor de cinco (5) aos en actividades productivas y adicionalmente tres (3) aos en el rea de Seguridad y Salud en el Trabajo, adjuntando el correspondiente currculum vitae con las acreditaciones respectivas. 23

k) Acreditar por parte del Jefe del Equipo Tcnico una capacitacin adicional obligatoria equivalente a un semestre acadmico en seguridad o salud ocupacional en cualquiera de las disciplinas preventivas sealadas en el literal j) (la cual deber ser de 120 horas como mnimo).
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l) Los profesionales presentarn el documento que los acredite. m) Acreditar que disponen de instrumentos y equipos bsicos propios o carta de compromiso de alquiler o de otra modalidad de disposicin de los equipos.

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Las solicitudes que cuenten con documentacin o informacin incompleta debern subsanar las omisiones dentro de los tres (3) das de comunicada dicha situacin a la empresa solicitante, bajo apercibimiento de ser considerada como no presentada.
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En caso no se cumpla con la subsanacin en mencin o se efecte de forma defectuosa, la Administracin la proceder a la devolucin de la solicitud as como tambin de la documentacin anexada a la misma; caso contrario, se continuar con el trmite de la referida solicitud.
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bien venido al mundo de la Seguridad y Salud en el Trabajo. !Gracias

ING. FLAVIO VENTURA SILVA flavio_ventura1@hotmail.com 01-995462026/01-4719216

Estimados Colegas, permtanme decirles con el respeto que cada uno de Uds. se merecen y con mucho optimismo,..

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