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MANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

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AUDITORIAS

1.0 OBJETIVO Establecer los lineamientos generales para una adecuada auditora del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold Fields La Cima S.A.

2.0 ALCANCE Este procedimiento se aplica a todas las reas operativas y administrativas de Gold Fields La Cima S.A., as como a todas sus empresas contratistas.

3.0 DEFINICIONES 3.1 Auditora Revisin objetiva y peridica del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional o de una parte de ste. 3.2 Auditora Interna Auditora realizada por personal competente de Gold Fields La Cima S.A. 3.3 Auditora Externa Auditora realizada por personal competente perteneciente a entidades externas a Gold Fields La Cima S.A. 3.4 Cuaderno de Auditora Documento que contiene los cuestionarios relacionados con el tema a ser auditado indicando el puntaje consignado a cada pregunta. 3.5 Auditor Profesional con experiencia y calificacion tecnica en el tema a auditar asi como con conocimiento acerca del proceso de auditora. Dentro del grupo de auditores se designara un Auditor Principal quien ser el que lidere el proceso. 3.6 Manual de Auditora Documento que provee orientacin bsica al auditor respecto al Cuaderno de Auditora 3.7 Grupo de Conocedores Personas entendidas en los temas que abarca la auditora.

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4.0 RESPONSABILIDADES 4.1 Gerente de Area Participar cuando se le requiera en el proceso de auditora. Participar en las reuniones de apertura y clausura de la auditora. Facilitar los recursos necesarios para la implementacin de las recomendaciones de la auditora. 4.2 Superintendente Participar cuando se le requiera en el proceso de auditora. Participar en las reuniones de apertura y cierre de la auditora. Implementar las recomendaciones de la auditora. Verificar el cumplimiento de las recomendaciones de la auditora por parte de los supervisores bajo su cargo. 4.3 Supervisor General/Jefe de Area Participar cuando se le requiera en el proceso de auditora. Verificar el cumplimiento de las recomendaciones de la auditora por parte de los supervisores bajo su cargo. 4.4 Supervisor Participar cuando se le requiera en el proceso de auditora. Verificar el cumplimiento de las recomendaciones de la auditora por parte de los trabajadores bajo su cargo. 4.5 Trabajador Participar cuando se le requiera en el proceso de auditora. 4.6 Auditor Principal Informar a los auditados de manera formal sobre el cronograma, alcance, objetivos y proceso de auditora. Ser la persona de contacto con el auditado. Se el representante y portavoz del grupo de auditores. Resolver los impases que surjan durante el proceso de auditora. Monitorear la ejecucin de la auditora para asegurar que se cumplan con los objetivos.

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4.7 Auditor Seguir las instrucciones del Auditor Principal. Cumplir con lo indicado en el Cuaderno de Auditora y Manual de Auditora. Recoger y analizar la evidencia.

5.0 ESTANDARES 5.1 5.1 GENERALES 5.1.1 Como mnimo se realizar una Auditora Interna y una Auditora Externa al Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional. 5.1.2 De ser necesario se realizaran auditoras puntuales para procedimientos especficos del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional. 5.1.3 Las normas mnimas a ser consideradas en la auditora son aquellas contenidas en: DS 046-2001-EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud DS 005-2008 EM Reestructuracin del Registro de Empresas Especializadas de Contratistas Mineros si aplicase. Manual de Seguridad y Salud Ocupacional de Gold Fields La Cima S.A. Full Compliance Safety System. Gold Fields Co 5.1.4 En caso existan normas legales especificas para el tema a ser auditado, estas tambin debern ser consideradas. 5.2 5.2 PROCESO DE AUDITORA 5.2.1 La metodologa para el proceso de auditora consta de las siguientes etapas: Planificacin Reunin de Apertura Recorrido de reconocimiento Entrevista al grupo de conocedores Verificacin de evidencia. Reunin de Clausura

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Redaccin y entrega de informe final 5.2.2 La Planificacin consiste en: Definir el alcance y objetivos de la auditora as como el proceso a seguir. Establecer el cronograma de actividades Definir los integrantes del grupo de auditores y al auditor principal. Revisin de auditoras previas 5.2.3 La Reunin de apertura consiste en: Realizar una reunin previa con la participacin del gerente, superintendente, delegado de seguridad y otras partes interesadas del area a auditar. Explicar a los auditados el alcance, objetivos y proceso de auditora. Revisin del Cuaderno de Auditora y Manual de Auditora. Verificar la necesidad de permisos especiales para el acceso a las areas Definir el grupo de conocedores 5.2.4 El recorrido de reconocimiento consiste en: Revisar los planos del area a auditar Visitar las instalaciones para tener una idea general del area. 5.2.5 La entrevista al grupo de conocedores consiste en: Realizar, en base al Cuaderno de Auditora, las entrevistas al grupo de conocedores. Anotar en el Cuaderno de Auditora los comentarios que sean relevantes Puntuar de manera preliminar en el Cuaderno de Auditora las respuestas relativas a polticas, normas, procedimientos y prcticas de trabajo 5.2.6 La verificacin de evidencia consiste en: Entrevistar en campo a trabajadores y supervisores en base a una muestra representativa. Revisar los registros y documentos Inspeccionar las condiciones fsicas Reajustar el puntaje otorgado preliminarmente al grupo de conocedores en base al resultado de la verificacin. Anotar en el Cuaderno de Auditora las observaciones realizadas en campo

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5.2.7 La reunin de clausura consiste en: Realizar una reunin con la participacin del gerente, superintendente, delegado de seguridad y otras partes interesadas del area auditada. Explicar como se desarrollo la auditora (zonas auditadas, numero de personas entrevistadas) Presentar las fortalezas detectadas, oportunidades de mejora y recomendaciones Definir el plan de accin para la implementacin de las recomendaciones. Mantener una actitud positiva y absuelva cualquier duda o inquietud de los auditados. 5.2.8 La redaccin y entrega del informe final consiste en: Incluir en el informe final el alcance, objetivo y proceso de auditora. Especificar las personas entrevistadas, documentos revisados y areas inspeccionadas. Presentar los cuadros en donde se indica el puntaje mximo, puntaje obtenido y porcentaje de cumplimiento Presentar las fortalezas detectadas, oportunidades de mejora, recomendaciones y plan de accin para la implementacin de las recomendaciones. Registrar las actividades del Plan de Accin en el Registro de Acciones Correctivas. Entregar dentro de los 30 das siguientes a la reunin de clausura el informe final al gerente del area. Archivar una copia electrnica y fsica del informe.

6.0 CAPACITACION No aplica

7.0 FORMATOS No aplica

8.0 NORMAS REFERENCIALES 8.1 DS 046-2001-EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, Art. 56 8.2 DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 32, 33 8.3 Full Compliance Safety System. Gold Fields Co., Captulo 7.2.

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