GUA GENERAL PARA LA PREPARACIN Y PRESENTACIN DE ESTUDIOS DE EVALUACIN SOCIOECONMICA DE PROYECTOS DE DOTACIN DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE RURAL

Diciembre de 2006

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NOTA INTRODUCTORIA El CEPEP presenta una serie de Guas Metodolgicas, las cuales deben considerarse como no oficiales, para la evaluacin y presentacin de proyectos sectoriales. Esta gua deber servir de apoyo para integrar la informacin que la Unidad de Inversiones de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico (SHCP) presenta en los Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio de los programas y proyectos de inversin que publica en la pgina de Internet siguiente:
http://www.apartados.hacienda.gob.mx/cartera/temas/lineamientos/documentos/lineamientos_050106.pdf

D.R. Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos, S.N.C. Centro de Estudios para la Preparacin y Evaluacin Socioeconmica de Proyectos. Registro en Trmite ISBN: 968-7457-30-9 DERECHOS RESERVADOS. Se prohibe la reproduccin total o parcial de esta obra sin autorizacin por escrito de su editor.

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GUA PARA LA PREPARACIN Y PRESENTACIN DE ESTUDIOS DE EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE DOTACIN DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE RURAL CONTENIDO DE LA GUA El contenido general de un estudio de evaluacin de proyectos de dotacin del servicio de agua potable es el siguiente1: 1. Resumen Ejecutivo 2. Situacin sin Proyecto y Posibles Soluciones 3. Descripcin del Proyecto 4. Situacin con Proyecto 5. Evaluacin del Proyecto 6. Anlisis de Sensibilidad y Riesgos 7. Conclusiones 8. Ejemplo Bibliografa

Aunque el ttulo de esta gua se refiere a proyectos de agua potable rural, donde frecuentemente el servicio es inexistente y la poblacin se abastece de agua por medios ms caros (acarreo), tambin es aplicable a proyectos de dotacin a colonias nuevas en zonas urbanas.

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1.

RESUMEN EJECUTIVO

Para redactar este apartado se recomienda revisar la Gua Metodolgica General de Preparacin y Presentacin de Estudios de Proyectos de Inversin Pblica publicada por el CEPEP en su pgina de Internet. 2. SITUACIN SIN PROYECTO Y POSIBLES SOLUCIONES

En este apartado se deber describir la problemtica que da origen al proyecto propuesto. Para entender la problemtica deber primeramente conocerse de qu manera se abastecen de agua los habitantes de la localidad que en la situacin sin proyecto no cuentan con el servicio de agua entubada. El problema no deber definirse diciendo que la comunidad o localidad no cuenta con agua potable entubada, sino como los efectos que percibe la poblacin por abastecerse de agua con fuentes alternativas, como podra ser la compra de agua en pipas y tambos, el acarreo con cubetas del agua proveniente de un pozo o ro, o una combinacin de stas. Entonces el efecto ltimo se traduce en los verdaderos problemas que enfrenta la poblacin, los cuales seran: 1) altos costos de abastecimiento (tiempos destinado al acarreo y/o recursos destinados para las compra de agua en pipas), 2) bajos consumos de agua y 3) incidencia de enfermedades de origen hdrico atribuibles al consumo de agua no potable. 2.1 Objetivo del estudio

En este punto deber mencionarse si la evaluacin del proyecto de dotacin del servicio de agua potable entubada, se realizar a nivel de perfil, prefactibilidad o factibilidad. Tambin deber sealarse el criterio de evaluacin que se utilizar para evaluar el proyecto, y que debido a que los beneficios sociales son crecientes en el tiempo el indicador pertinente a calcular sera la Tasa de Rentabilidad Inmediata (TRI). Asimismo, se deber estimar la rentabilidad del proyecto mediante el clculo del Valor Actual Neto (VAN). Por ello, deber mencionarse que el objetivo del estudio ser el determinar el momento socialmente ptimo de inversin y de operacin, as como conocer la conveniencia de llevar a cabo el proyecto. 2.2 Situacin sin proyecto

Con la finalidad de no atribuirle al proyecto costos y beneficios de manera ilegtima, se debern proponer medidas de optimizacin de la situacin actual. Estas medidas debern ser de bajo costo de inversin, las cuales podran ser la sustitucin de la compra de agua de pipas en tambos de 200 litros, por la de agua de pipas pero llenando depsitos o aljibes de mayor capacidad. Es decir, comprar

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la totalidad del agua que contiene una pipa, resulta de menor costo por metro cbico que comprar el agua llenando tambos de 200 litros o depsitos ms pequeos. Con ello se obtiene la situacin base optimizada (o situacin sin proyecto), que es la que se debe comparar con la situacin con proyecto. Tambin se debern tomar en cuenta los efectos de los proyectos que se encuentren en ejecucin o con presupuesto asignado, que tambin modifiquen la situacin sin proyecto. En este apartado tambin deber realizarse un diagnstico claro de la situacin sin proyecto (s/p), en el cual debern estimarse los precios en $/m 3 o bien la valoracin del tiempo ocupado en abastecerse de agua, as como los niveles de consumo (m3/t) que tiene la poblacin. En la Figura 1 se ilustra lo anterior.

$/m3

P s/p

D = BMgP = BMgS m3/t Q s/p

Figura 1. Precio y consumo de agua en la situacin sin proyecto Puede presentarse el caso que estos precios y consumos sean diferentes a lo largo del ao, debido por ejemplo a una estacionalidad en la oferta, como podra ser el agua que lleva un ro en temporada de lluvias y estiaje. Para ello, es indispensable aplicar una encuesta en la comunidad o colonia donde se pretende llevar a cabo el proyecto de dotacin del servicio de agua. Esta encuesta deber aplicarse a los habitantes de dicho lugar con la finalidad de conocer lo siguiente: Nmero de habitantes de la vivienda Medios o formas de abastecimiento de agua Si se abastecen por acarreo de agua en cubetas, de un ro o un pozo, deber

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conocerse el nmero de viajes de acarreo, tiempo requerido, cantidad y capacidad de las cubetas por viaje, adems de la actividad alternativa que podran realizar las personas que acarrean el agua. Si se abastecen mediante la compra de agua en pipas, deber conocerse la frecuencia y cantidad de agua que compra una familia por unidad de tiempo (diario, semanal o mensual). Tipo, frecuencia y costo del tratamiento de enfermedades de origen hdrico. Por otro lado, conviene sealar que en la medida que el diagnstico de la situacin sin proyecto est claro y se conozcan los verdaderos problemas que se enfrentan, se facilitar la identificacin de las posibles medidas de optimizacin que se debern proponer para mejorar la situacin actual. Finalmente, se deber de proyectar esta situacin optimizada durante todo el horizonte de evaluacin del proyecto. La situacin sin proyecto ser la base de comparacin con la situacin con proyecto. 3. DESCRIPCIN DEL PROYECTO

En este captulo se deber describir fsica y operativamente el proyecto de dotacin del servicio de agua potable que se pretende llevar a cabo. Asimismo, debern sealarse las alternativas tcnicas de solucin que se analizaron, como pueden ser diferentes tipos de pozos, equipos de bombeo, tanques de regulacin y redes de distribucin. Incluir la descripcin del proyecto que se menciona en los Lineamientos para la elaboracin y presentacin de los anlisis costo y beneficio de los programas y proyectos de inversin, publicados por la Unidad de Inversiones de la SHCP referida anteriormente. 3.1 Descripcin fsica

Se debern describir las caractersticas fsicas, tcnicas y vida til de cada uno de los componentes del proyecto, como son: Fuente de abastecimiento (aguas subterrneas o superficiales). Perforacin de pozos o construccin de obras derivadoras para captar agua de un ro o lago. Equipamiento de pozos Obras de conduccin Planta potabilizadora

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Tanques de regulacin Red de distribucin Tomas domiciliarias y/o hidrantes pblicos Asimismo, se recomienda incluir una figura o esquema donde se muestren los componentes del sistema de abastecimiento de agua potable que se pretende construir. 3.2 Descripcin operativa

En este apartado deber describirse desde el punto de vista tcnico la operacin del proyecto. Es decir, se sealar si el sistema de abastecimiento que se pretende construir operar por gravedad o bombeo, cunta agua se extraer de las fuentes de captacin, una estimacin de las prdidas fsicas a lo largo de todo el sistema de abastecimiento, as como tener un aproximado de la cantidad de agua realmente entregada a la poblacin. 4. SITUACIN CON PROYECTO

En este apartado debern estimarse los precios y consumos de agua potable en la situacin con proyecto. Es decir, deber conocerse la tarifa que enfrentarn los usuarios que se conecten al servicio de agua (en caso de que se instalen tomas domiciliarias y micro-medidores), o bien, un estimado del tiempo (y el valor social asignado) que dedicarn al acarreo en la situacin con proyecto (en caso de que se instalen hidrantes pblicos). Para estimar los consumos en la situacin con proyecto, se recomienda utilizar el mtodo de asimilacin, aplicando una encuesta a una localidad similar a la del proyecto (la localidad debe ser semejante en lo que se refiere al nivel de ingresos de la poblacin, clima, y nmero de ocupantes por vivienda) pero que ya cuenten el servicio de agua mediante hidrantes pblicos. Del mismo modo, si el proyecto contempla la instalacin de tomas domiciliarias e instalacin de micro-medidores, tambin se recomienda utilizar el mtodo de asimilacin, obteniendo en una localidad semejante en nivel de ingresos de la poblacin y que ya cuente con servicio de agua potable y que tengan adems micro-medidores, un promedio del consumo en metros cbicos por unidad de tiempo y las tarifas variables vigentes que cobra el organismo operador de agua del lugar. En la Figura 2 se muestran grficamente los precios y consumos de agua en las situaciones sin y con proyecto.

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$/m3

P s/p

P c/p D = BMgP = BMgS m3/t Q s/p Q c/p

Figura 2. Precios y consumos de agua en las situaciones sin y con proyecto Por otro lado, en lo que se refiere a la incidencia de enfermedades de origen hdrico, debern realizarse entrevistas con los mdicos de la jurisdiccin sanitaria en cuestin, para que estimen el tipo de enfermedades, as como la frecuencia y costo de su tratamiento en la situacin con proyecto. Lo anterior deber realizarse para una localidad o comunidad similar a la del proyecto, para as tener por asimilacin la referencia de las enfermedades. 5. EVALUACIN DEL PROYECTO

El propsito de este apartado es identificar, cuantificar y valorar los costos y beneficios sociales del proyecto en trminos monetarios a lo largo de todo el horizonte de evaluacin. Todos los flujos del proyecto debern estar expresados en pesos constantes y en los cuadros deber citarse la fecha en la que stos estn expresados. 5.1 Identificacin, cuantificacin y valoracin de costos a) Costos de inversin

Los costos de inversin incluyen los costos de adquisicin e instalacin de cada uno de los componentes del sistema de abastecimiento de agua potable. Deber presentarse un desglose de los componentes que integren la inversin (materiales, maquinaria, equipos, mano de obra calificada, semicalificada y no calificada). En caso de que el proyecto vaya a utilizar equipos y materiales de importacin, debern descontarse los aranceles que se generan por internarlos al pas, as como el Impuesto al Valor Agregado (IVA).

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b)

Costos de operacin y mantenimiento

Se debern de considerar todos los costos de operacin del sistema de abastecimiento de agua potable, como lo son: energa elctrica para operar los equipos de bombeo, insumos como cloro para la planta potabilizada y/o equipos cloradores, as como la mano obra calificada, semi - calificada y no calificada. Estos costos pueden sufrir incrementos en trminos reales, debido que como la poblacin va creciendo y tambin aumenta el nmero de horas que funcionan los equipos de bombeo. 5.2 Identificacin, cuantificacin y valoracin de los beneficios

Los beneficios sociales que se obtienen por llevar a cabo un proyecto de dotacin del servicio de agua potable, son los siguientes: Liberacin de recursos Con la ejecucin y operacin del proyecto se esperara que el precio de abastecimiento de agua potable disminuyera de manera significativa, con lo que los usuarios que se conectaran a la red de distribucin percibiran un ahorro de recursos al eliminar o reducir el acarreo de agua en cubetas y/o al dejar de comprar agua de pipas en tambos u otros depsitos. Mayor consumo de agua Debido a que el precio de abastecimiento de agua en la situacin con proyecto disminuye, el consumo de agua potable se incrementa lo que satisface necesidades y aumenta el bienestar de la poblacin. Disminucin de enfermedades de origen hdrico En la situacin con proyecto, los habitantes de la localidad consumiran agua potable y de mejor calidad que la que consuman en la situacin sin proyecto. Esto sin duda se ve reflejado en una menor incidencia de enfermedades de origen hdrico y en un ahorro en los costos de tratamiento de dichas enfermedades. En la Figura 3 se muestran grficamente los beneficios sociales netos por liberacin de recursos y mayor consumo de agua. Se supone que la tarifa (T) en la situacin con proyecto (P c/p) es igual al costo marginal privado (CMgP) y social de produccin del agua.

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$/m3 Beneficio neto por liberacin de recursos

P s/p

Beneficio neto por mayor consumo T = CmgP = P c/p C B D = BMgP = BMgS m3/t Q s/p Q c/p

Figura 3. Grfico de los beneficios sociales netos por liberacin de recursos y mayor consumo de agua de un proyecto de dotacin del servicio. 5.3 Criterio de evaluacin

El criterio que primeramente deber de calcularse ser la Tasa de Rentabilidad Inmediata (TRI), ya que indica el momento socialmente ptimo de operacin del proyecto y por consiguiente cundo deber iniciarse la construccin del sistema de abastecimiento. Asimismo deber calcularse el Valor Actual Neto (VAN) y la Tasa Interna de Rendimiento (TIR).

6.

ANLISIS DE SENSIBILIDAD Y RIESGOS

Se deber de realizar un anlisis de sensibilidad unidimensional de las variables ms significativas en el clculo de los beneficios netos y de la TRI. Esto pudiera ser derivado de un cambio en los valores de beneficios sociales por ahorro de recursos y mayor consumo de agua, cifras que tienen que ver en el caso de que la poblacin acarree agua en la situacin sin proyecto, con el valor social del tiempo utilizado en el estudio. Debido a que a la fecha no se tienen publicados en Mxico cifras oficiales sobre el valor social del tiempo, se recomienda realizar un anlisis de sensibilidad en esta cifra. Tambin deber realizarse un anlisis de sensibilidad considerando un incremento en los costos de inversin de uno o ms de los componentes del proyecto, as como en la tasa de crecimiento de los beneficios.

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7.

CONCLUSIONES

Este apartado deber exponer las principales conclusiones del estudio de evaluacin. Es decir, se concluir indicando en qu ao conviene iniciar con las obras y cundo deber comenzar a operar el sistema de abastecimiento de agua potable. Asimismo, se debern sealar las recomendaciones del estudio, como podra ser obtener con mayor detalle los costos de inversin del proyecto, ya que un cambio de estas cifras pudiera modificar la conclusin del momento ptimo de inversin. Finalmente se debern mencionar las principales limitaciones del estudio de evaluacin. 8. EJEMPLO

Ejercicio: Clculo de los precios ($/m3) y consumos de agua (m3/t) en las situaciones sin y con proyecto Con la finalidad de explicar cmo se realiza el clculo de los beneficios sociales de un proyecto de dotacin del servicio de agua potable, a continuacin se presenta un caso hipottico donde un organismo operador de cierto municipio est interesado en llevar agua potable de red a una comunidad rural. En cierta comunidad rural hay 70 viviendas, de acuerdo con el INEGI el nmero de ocupantes por vivienda es de 5 habitantes y la tasa de crecimiento anual de la poblacin es de 3.5%. Esta comunidad actualmente no cuenta con un sistema formal de abastecimiento de agua potable y slo cuenta con el suministro de energa elctrica. Durante la temporada de lluvias (5 meses al ao equivalentes a 151 das), sus habitantes tienen que acarrear agua de un ro cercano a sus viviendas. De acuerdo a una encuesta realizada en la comunidad, en promedio cada familia para cada viaje de acarreo lleva dos cubetas de 15 litros de capacidad cada una. El tiempo de acarreo ida y vuelta por viaje es de 10 minutos y realizan al da 8 viajes. Considere el valor del tiempo de las personas que acarrean igual a 15 pesos por hora. Por otro lado, durante la temporada de estiaje (7 meses al ao equivalentes a 214 das) debido a que por el ro que atraviesa su comunidad no corre agua, tienen que obtener el agua de un pozo somero ubicado aguas arriba y recorrer una distancia de aproximadamente 300 metros y destinar en cada viaje (ida y vuelta) 30 minutos. Por esta razn en cada cubeta llevan nicamente 12 litros (2 cubetas por viaje) y realizan al da 7 viajes. El H. Ayuntamiento del municipio donde se ubica la comunidad, ha propuesto un proyecto que consiste en instalar un sistema de abastecimiento de agua potable,

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para lo cual se tendra que perforar y equipar un pozo, instalar un tanque de regulacin y la red de distribucin (se considera la instalacin de hidrantes pblicos o llaves pblicas para cada grupo de viviendas). Los costos de inversin social del proyecto son 12.5 millones de pesos y los costos sociales de produccin del agua para el primer ao de operacin del proyecto (operacin y mantenimiento) se estiman sean de 125 mil pesos. De acuerdo con un estudio de asimilacin en una comunidad similar pero con servicio de agua potable con llaves pblicas, se estima que como consecuencia de la ejecucin y operacin de las obras del proyecto cada habitante al da consuma 85 litros (consumo vlido para todos los meses del ao). Finalmente, el Ayuntamiento ha considerado nicamente el cobro de una cuota fija igual a 20 pesos mensuales por vivienda (no se instalarn tomas domiciliarias ni micro-medidores). Para la evaluacin considere que el tiempo de acarreo en la situacin con proyecto es despreciable. a) Calcule los precios ($/m3) y consumos (m3/da) en las situaciones sin y con proyecto, tanto para la poca de lluvias como para la temporada de estiaje b) Calcule la TRI para el ao actual o ao 0 (suponiendo una materializacin instantnea de la inversin), usando una tasa de descuento del 12% anual y considerando una vida til infinita de las obras. Solucin: Primero deber calcularse el precio y consumo en la situacin sin proyecto (s/p), tanto para la temporada de lluvias como de estiaje, Temporada de lluvias Comunidad 70 viviendas, con 5 personas/vivienda 350 personas/comunidad Acarreos (5 meses de lluvias = 151 das) [8 viajes/(da-familia)] [10 min./(viaje ida-vuelta)] = 80 min./(da-familia) [80 min./da] / [60 min./hr.] = 1.333 horas/(da-familia) Consumo S/P = [30 litros /(viaje-familia)] [8 viajes/da] = 240 litros/da-familia Q s/p = (240 litros/da) / (1,000 litros/m3) = 0.24 m3/(da-familia) Valor del tiempo = [15 $/hora] [1.333 horas/(da-familia)] = 20 $/(da-familia) Precio implcito = Ps/p = [20 $/(da-familia)] / [0.24 m3/(da-familia)] = $83.33/m3

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Curva por familia en temporada de lluvias

$/m3 83. 33 Beneficio bruto por liberacin de recursos 0.24 Beneficio bruto por mayor consumo

Qc/p = 85 lhd (5 personas) = 425 litros/(familiada) Qc/p = 0.425 m3/(da-familia) Cuota variable = $0/m3 Pc/p = $0/m3 Beneficios sociales [$/(da-familia)] = Mayor consumo + Liberacin de recursos Beneficios sociales ($/ da-familia) = [(0.425 0.24)(83.33)/2] + (83.33)(0.24) = $(7.708 + 20)/ da-familia

0.425m3/da

Beneficios comunidad en lluvias = $(7.708 + 20)/da-familia (151 das/ao) (70 familias) = $292,873.56 / comunidad-en lluvias

Temporada de estiaje Acarreos (7 meses de lluvias = 214 das) [7 viajes/(da-familia)] [30 min./(viaje ida-vuelta)] = 210 min./(da-familia) [210 min./da] / [60 min./hr.] = 3.5 horas/(da-familia) Consumo S/P = [24 litros /(viaje-familia)] [7 viajes/da] = 168 litros/da-familia Q s/p = (168 litros/da) / (1,000 litros/m3) = 0.168 m3/(da-familia) Valor del tiempo = [15 $/hora] [3.5 horas/(da-familia)] = 52.5 $/(da-familia)

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Precio implcito = Ps/p = [52.5 $/(da-familia)] / [0.168 m3/(da-familia)] = $312.5/m3

Curva por familia en temporada de estiaje

$/m3 312 .5 Beneficio bruto por liberacin de recursos Beneficio bruto por mayor consumo

Qc/p = 85 lhd (5 personas) = 425 litros/(familiada) Qc/p = 0.425 m3/(da-familia) Cuota variable = $0/m3 Pc/p = $0/m3 Beneficios sociales [$/(da-familia)] = Mayor consumo + Liberacin de recursos Beneficios sociales ($/ da-familia) = [(0.425 0.168)(312.5)/2] + (312.5)(0.168) = $(40.156 + 52.5)/ da-familia

0.168 0.425 Beneficios comunidad estiaje = $(40.156 + 52.5)/da-familia (214 das/ao) (70 familias) = m3/da $1387,986.88/ comunidad-en estiaje

EVALUACIN: TRI = Beneficio Neto / Inversin = [(Beneficios lluvias + Beneficio estiaje) (costos produccin agua)] / Inversin TRI = BN / I TRI = $[(292,873.56 + 1387,986.88) 125,000] / $12500,000 = 0.1244 = 12.44% = TRI Por lo tanto, TRI > r 12.44% > 12% ya es el momento ptimo de operacin 3

Nota: Para simplificar los clculos se considera un P c/p = $0/m . En realidad los habitantes de la comunidad en la situacin con proyecto contaran con hidrantes pblicos, lo que significa que continuaran acarreando agua desde sus

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viviendas hasta el sitio donde sean ubicadas las llaves pblicas. El tiempo de acarreo que destinaran a este acarreo se estima sea mnimo y por lo tanto se considera despreciable para la evaluacin.

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Bibliografa Metodologa Proyectos de Agua Potable. Ministerio de Planificacin y Cooperacin (MIDEPLAN). Divisin de Planificacin, Estudios e Inversin, de Chile. Direccin electrnica: http://bip.mideplan.cl