COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL

Emerson Penha Malheiro*

RESUMO
O artigo busca trazer algumas noes do Direito Internacional Penal e conceitos que tornem exeqvel a anlise do Estatuto de Roma, que estabeleceu o Tribunal Penal Internacional, rgo que cuida de delitos que atinjam Direitos Difusos e Coletivos nas relaes exteriores e que se revela como uma grande conquista da sociedade internacional. Desse modo, o estudo empreende esforos para trazer uma singela verificao dos principais institutos previstos no Tratado e empenha-se especificamente em analisar a relao entre o Direito Penal e o Direito Internacional. Finalmente, pretende-se ainda ressaltar a relevncia do Tribunal Penal Internacional, com gnese conferida pelo Direito Internacional Pblico e pelo Direito Penal. Palavras-chave: Crimes contra a humanidade; Tribunal Penal Internacional; responsabilidade penal internacional

* Doutorando e Mestre em Direito pela Universidade Metropolitana de Santos. Especialista em Direito Penal pelas Faculdades Metropolitanas Unidas. Professor de Direito Internacional da Faculdade de Direito da Universidade Metodista de So Paulo e das Faculdades Metropolitanas Unidas. Advogado.

REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO ABSTRACT

This article search to bring some notions of the International Criminal Law and concepts that turn feasible the analysis of the Statute of Rome, that established the International Criminal Court, organ that takes care of crimes that reach Diffuse and Collective Rights in the external relationships and it is revealed as a great conquest of the international society. This way, the study undertakes efforts to bring a simple verification of the main institutes foreseen in the Treaty, but it specifically insists to analyze the relation between Criminal Law and International Law. Finally, it is still intended to emphasize the relevance of the International Criminal Court, with genesis checked by the Public International Law and for the Criminal Law. Keywords : Crimes against humanity; International Criminal Court; international criminal responsibility

INTRODUO O ser humano, desde o momento em que se sujeitou a viver em sociedade, submeteu-se invariavelmente aos conflitos que surgiram em razo de interesses colidentes entre os diversos grupos existentes. No entanto, em determinado instante histrico, verificou-se que muitas pessoas excediam seus direitos, cometendo abusos que, de to graves, configuravam condutas fronteirias marginalidade, quando no habitavam a rbita dos crimes e, portanto, no poderiam ser toleradas pelo Direito Internacional. Numa verdadeira sociedade justa e fraterna, excessos deveriam ser evitados em busca de uma convivncia plena e pacfica. Na impossibilidade de controle da conduta de cada um dos Estados, em face da ausncia de uma autoridade superior, a soluo a ser encontrada deveria levar em considerao uma colaborao entre os entes de Direito Internacional Pblico para sanarem as prprias deficincias e coibirem o uso imoderado de seus poderes. 58

COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL EMERSON PENHA MALHEIRO Em decorrncia desses motivos, as personalidades jurdicas de Direito Internacional Pblico se propuseram a uma cooperao jurdica internacional em matria penal. Para que essa contribuio se materializasse e ganhasse autntica efetividade nas relaes exteriores, alguns importantes princpios deveriam ser fielmente seguidos, sob pena do auxlio mtuo desejado no passar de uma simples manifestao de vontade sem qualquer capacidade para a produo de resultados reais. Tais preceitos foram acuradamente estabelecidos entre as personalidades jurdicas de Direito Internacional Pblico e sero largamente demonstrados a seguir. 1. PRINCPIOS DA COOPERAO DOS ESTADOS EM MATRIA PENAL Quatro princpios ganham relevo para a cooperao dos Estados em matria penal: o princpio da flexibilizao dos preceitos fundamentais dos Estados; o princpio do respeito dignidade da pessoa humana; o princpio da garantia de coero aos responsveis; e o princpio da justia universal, da universalidade do direito de punir ou cosmopolita. Para que os Estados possam colaborar entre si nos assuntos de natureza penal e, conseqentemente, respeitem os direitos humanos, inicialmente, necessrio que flexibilizem suas proposies fundamentais, preterindo, por exemplo, ditames tangentes soberania estatal. Se os Estados no transigirem em relao a elementos de sua soberania, torna-se impossvel o trabalho em comum entre eles, pois cada um considerar adequado submeter-se exclusivamente sua norma jurdica. importante tambm que exista o respeito dignidade da pessoa humana ; afinal, as disposies de Direito Internacional no devem se dirigir somente aos Estados, mas tambm aos indivduos, e ser aplicadas de forma que se possa atingir o bem-estar do ser humano, promovendo sua educao no meio social, pois a pessoa possuidora de direitos 59

REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO subjetivos e detentora de valores que merecem considerao. Sobre o princpio, Tailson Pires Costa afirma que a dignidade humana tambm se identifica com o fato de ser ela um valor absoluto, no possibilitando qualquer questionamento em relao sua natureza 1. A dignidade intrnseca ao ser humano e o respeito a ela uma forma extrnseca de reconhecimento a esse direito. No podem, portanto, serem proscritas penas cruis e infamantes, pois o poder punitivo no deve aplicar sanes que lesionem a constituio fsico-psquica do ser humano. Contudo, no se pode olvidar que o Direito Penal no necessariamente assistencial e visa primeiramente Justia distributiva, responsabilizando o delinqente pela violao da ordem jurdica2. Deve haver um comprometimento dos sujeitos de Direito Internacional Pblico na apurao de condutas ilcitas que venham a atingir a esfera criminal, concedendo uma garantia de coero aos responsveis, principalmente nos delitos que envolvam as hipteses de genocdio, crimes contra a humanidade, crimes de guerra, crimes contra a paz ou de agresso e quaisquer outros que configurem desobedincia Conveno de Genebra (1949) e seus Protocolos Adicionais (1977). O princpio da justia universal, da universalidade do direito de punir ou cosmopolita decorrente do anterior e tem como fundamento a cooperao dos povos na represso ao crime internacional, estabelecendo que as leis penais devem ser aplicadas a todas as pessoas, independentemente do lugar em que se encontrem ou da qualidade de seu cargo, emprego ou funo. Desse modo, qualquer Estado poder punir um indivduo pela prtica de delito que tenha sido objeto de tratados internacionais.
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COSTA, Tailson Pires da. Dignidade da pessoa humana diante da sano penal. So Paulo: Fiza, 2004, p. 14. BITTENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal : parte geral, volume 1. So Paulo: Saraiva, 2006, p. 22.

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COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL EMERSON PENHA MALHEIRO guisa de exemplificao, deve-se salientar que em 2001, um grupo de juristas reunidos na Universidade de Princeton criou catorze princpios que, em apertada sntese, procuram sustentar que qualquer responsvel poltico est sujeito a uma acusao e no pode se eximir com o argumento de que agira na qualidade de Chefe de Estado ou qualquer outra. 2. RELAO ENTRE O DIREITO PENAL E O DIREITO INTERNACIONAL A relao do Direito Penal com o Direito Internacional denomina-se Direito Internacional Penal e Direito Penal Internacional, conforme esteja o Direito Penal ligado com o Direito Internacional Pblico ou com o Direito Internacional Privado, respectivamente 3. O Direito Internacional Penal, conexo ao Direito Internacional Pblico, possui como funes essenciais a investigao e o exame da tipificao internacional de crimes estabelecidos por meio de convenes e a instaurao de uma jurisdio penal internacional, por intermdio de tribunais internacionais de justia penal. Assim sendo, s entram neste ramo do Direito Internacional os crimes definidos nas normas internacionais: o genocdio, os crimes de guerra etc 4. O Direito Penal Internacional, por outro lado, vinculado ao Direito Internacional Privado, estabelece a dimenso de validade e vigncia da norma penal de cada Estado e a competncia de seus tribunais penais. A grande diferena entre o Direito Internacional Penal e o Direito Penal Internacional que o primeiro formado de normas de origem internacio-

ZAFFARONI, Eugenio Ral e PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro : parte geral. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 147. MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Curso de direito internacional pblico . Rio de Janeiro / So Paulo: Renovar, 2004, p. 1009.

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REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO nal, enquanto que o segundo formado de normas de origem interna do Estado5. Desse modo, no presente artigo, cuida-se do estudo do Direito Internacional Penal e suas implicaes nas relaes entre os Estados e os demais sujeitos de Direito Internacional Pblico. 3. COMBATE AOS CRIMES NO DIREITO INTERNACIONAL A mais antiga referncia histrica de um Tribunal Penal Internacional encontra seu registro no caso do julgamento de Landvogt Peter von Hagenbach, governador do Municpio de Breisach, em 1474, na Alemanha, pelo cometimento de diversas atrocidades. No entanto, era um tribunal confederado, pois seus magistrados, da ustria e cidades aliadas, tinham ligao com o Imprio Romano Germnico. No era, portanto, propriamente internacional 6. No sculo XIX, no ano de 1872, Gustave Moynier, ento presidente do Comit Internacional da Cruz Vermelha, l apresentou uma proposta de criao, mediante tratado, de um tribunal penal internacional7, em resposta aos crimes cometidos na Guerra Franco-Prussiana. Contudo, at a Segunda Grande Guerra Mundial (1939-1945), o conflito que causou mais vtimas em toda a histria da Humanidade, as normas internacionais eram dirigidas exclusivamente aos Estados, pois idia vigente naquele momento histrico ainda levava em considerao as disposies dos Tratados de Westphalia, elaborados no longnquo sculo XVII, mais precisamente no ano de 16488, que tinham por interesses a defesa da absoluta soberania estatal e a total impossibilidade de interveno.
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Ibidem, p. 1010. FERNANDES, David Augusto. Tribunal penal internacional : a concretizao de um sonho. Rio de Janeiro / So Paulo: Renovar, 2006, p. 126. Ibidem, p. 127. Tratado de Mnster e Tratado de Osnabrck, que encerraram a Guerra dos Trinta Anos.

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COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL EMERSON PENHA MALHEIRO A criao de uma instncia penal internacional tornouse um verdadeiro ideal e uma necessidade imprescindvel que comeou a construir sua face poucos anos depois do trmino da Primeira Grande Guerra Mundial (1914-1918). Em 1919, o Tratado de Versalhes determinou que o Kaiser Guilherme II e outros alemes tinham violado as leis de guerra e que, portanto, deveria ser criado um tribunal internacional ad hoc para julg-los. Contudo, Guilherme II refugiou-se na Holanda, que se negou a extradit-lo sob a alegao de delito poltico, o que fez com que ele nunca fosse julgado. O tribunal de exceo no foi criado e o julgamento dos demais alemes coube Suprema Corte Alem. Houve o surgimento, em Paris, da Associao Internacional de Direito Penal, em 19249, mas a idia de um tribunal internacional s ganhou fora efetiva com o final do Terceiro Reich, em 1945. Naquele contexto, o Estado soberano poderia conduzir sua aes internas e algumas vezes externas como melhor lhe conviesse frente a uma Comunidade Internacional anrquica, baseada em um frgil equilbrio multipolar de foras ainda bastante centrado na Europa10. Com o fim da Segunda Grande Guerra Mundial, em 1945, foi criado o primeiro tribunal internacional criminal ad hoc ou de exceo do sculo XX: o Tribunal de Nuremberg, surgido em 8 de novembro de 1945, pelo Acordo de Londres, como Tribunal Militar Internacional11, para julgar os delitos cometidos durante esse perodo de beligerncia. O Tribunal era composto pelos Estados Unidos da Amrica, pela Unio

JAPIASS, Carlos Eduardo Adriano. O tribunal penal internacional : a internacionalizao do direito penal. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2004, p. 41. 10 GONALVES, Joanisval Brito. Tribunal de Nuremberg 1945-1946 : a gnese de uma nova ordem no direito internacional. Rio de Janeiro / So Paulo: Renovar, 2004, p. 5. 11 MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Op. cit., p. 974.

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REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO das Repblicas Socialistas Soviticas (URSS), pelo Reino Unido da Gr-Bretanha e pela Frana, ou seja, os pases aliados que se contrapunham aos pases do eixo europeu. de se observar que a palavra Militar na denominao do Tribunal est errada, vez que o nico militar era o juiz sovitico, bem como o processo no era to rpido quanto o de uma corte marcial 12. O Tribunal foi alvo de severas crticas internacionais, pois todos os magistrados, bem como seus suplentes, foram indicados pelos Estados vencedores da guerra, ou seja, pelos aliados. No havia, assim, juzes de outras nacionalidades. Ademais, nenhum indivduo pertencente s naes aliadas foi julgado por delitos eventualmente cometidos, pois o Tribunal Militar Internacional foi constitudo exclusivamente para o julgamento dos criminosos do eixo, conforme estabelece o artigo 1 do Estatuto do Tribunal Militar Internacional de Nuremberg13. Desse modo, asseverou-se que o Tribunal tinha natureza puramente poltica, em que vencedores julgavam vencidos. No entanto, sua relevncia incontestvel, pois no obstante tenha sido transitrio, foi o primeiro tribunal na histria com efetivas propriedades internacionais penais. Com caractersticas muito semelhantes, foi criado o Tribunal Militar Internacional para o Extremo Oriente, tambm conhecido como Tribunal de Tquio, criado para o julgamento de violaes cometidas pelas autoridades japonesas na Segunda Grande Guerra Mundial.
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MELLO, Celso Renato Duvivier de Albuquerque. Op. cit., p. 974. Artigo 1, Estatuto do Tribunal Militar Internacional de Nuremberg: Em execuo do Acordo assinado em 08 de agosto de 1945 pelo Governo Provisrio da Repblica Francesa e os governos dos Estados Unidos da Amrica, do Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte e da Unio das Repblicas Socialistas Soviticas, ser criado um Tribunal Militar Internacional (abaixo denominado Tribunal) para julgar e punir de modo apropriado, e sem tardana, os grandes criminosos de guerra dos pases europeus do Eixo (grifo nosso).

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COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL EMERSON PENHA MALHEIRO A controvrsia na dimenso internacional foi tamanha que o ento presidente dos Estados Unidos, Harry S. Truman, que havia lutado na Primeira Grande Guerra Mundial, sugeriu a criao de um Tribunal Penal Internacional Permanente. A idia foi cogitada em 1948,
(...) quando a Assemblia Geral das Naes Unidas pediu Comisso de Direito Internacional que examinasse a possibilidade de ser criado um tribunal para julgar casos semelhantes aos que haviam sido submetidos aos Tribunais de Nuremberg e de Tquio, mas o agravamento da guerra fria impediu que a iniciativa tivesse prosseguimento. 14

Porm, no decorrer do sculo XX, foram criados outros tribunais ad hoc ou de exceo, com base, principalmente, no captulo VII da Carta de So Francisco (1945), como o Tribunal Penal Internacional para a Antiga Iugoslvia, mediante a Resoluo n 808, de 22 de fevereiro de 199315; do Conselho de Segurana da Organizao das Naes Unidas, estabelecido em Haia, na Holanda, para julgar os atos cruentos cometidos naquele Estado depois de 1991, em face de uma guerra civil; e tambm o Tribunal Penal Internacional para Ruanda, por meio da Resoluo n 955 de 8 de novembro de 1994 16 do mesmo Conselho, estabelecido em Arusha, na Tanznia, para julgar pessoas responsveis por genocdio e outras srias violaes de normas humanitrias que tinham por base o confronto entre as etnias tutsis e hutus naquele territrio entre 1 de janeiro e 31 de dezembro de 1994.

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SILVA, Geraldo Eullio do Nascimento e, e ACCIOLY, Hildebrando. Manual de direito internacional pblico. So Paulo: Saraiva 2002, p. 556-557. Disponvel em: http://www.un.org/icty/legaldoc-e/index.htm. Acesso em: 3 nov. 2006. Disponvel em: http://69.94.11.53/default.htm. Acesso em: 3 nov. 2006.

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REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO sabido que os tribunais de exceo ofendem perigosa e expressamente o princpio da reserva legal, o princpio da legalidade, o princpio da anterioridade e o princpio do juiz natural, pois (...) o juiz, assim como a lei, deve ser preconstitudo ao cometimento do crime e no ex post facto17. Ao contrrio do que preconizam alguns autores, princpio da legalidade e princpio da reserva legal no tm o mesmo significado. O primeiro significa a submisso e o respeito lei, ou a atuao dentro da esfera estabelecida pelo legislador. O segundo consiste em estatuir que a regulamentao de determinadas matrias h de se fazer necessariamente por lei formal 18. Ora, de se analisar que se a norma jurdica criada especificamente para o ato, patente a ofensa ao princpio da legalidade e ao princpio da anterioridade (no Brasil, estabelecidos no artigo 1 do Cdigo Penal e no artigo 5, inciso XXXIX, da Constituio Federal: No h crime sem lei anterior que o defina. No h pena sem prvia cominao legal). Assim como a afronta ao princpio do juiz natural evidente, observado que os magistrados no so determinados antecipadamente, mas escolhidos depois que os fatos j ocorreram. Tambm preciso ressaltar que as pessoas so consideradas criminalmente responsveis por condutas praticadas anteriormente vigncia do Tribunal que as julga; ou seja, h retroatividade ratione personae que no deve prevalecer na ordem jurdica internacional. Alm do mais, no caso dos dois tribunais ad hoc recentemente criados para a antiga Iugoslvia e para Ruanda, a substituio das jurisdies nacionais

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MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Tribunal penal internacional e o direito brasileiro . So Paulo: Premier Mxima, 2005, p. 27-28. MORAES, Alexandre de. Direitos humanos fundamentais : teoria geral, comentrios aos arts. 1 a 5 da Constituio da Repblica Federativa do Brasil, doutrina e jurisprudncia. So Paulo: Atlas, 2003, p. 111.

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COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL EMERSON PENHA MALHEIRO por uma jurisdio internacional foi imposta por um ato imperativo e coercitivo do Conselho de Segurana 19. Segundo se depreende da Carta de So Francisco (1945), os tribunais ad hoc so rgos subsidirios do Conselho de Segurana da Organizao das Naes Unidas e obrigam todos os Estados-membros, pois constituem jurisdio definitiva. Isso significa dizer que a ordem por eles proferida deve ser acatada e no contestada. de suma importncia destacar que o Conselho de Segurana no pode criar tribunais com competncia para julgar Estados-membros com assento permanente. Os tribunais de exceo, por serem criados especificamente para determinada ocasio, uma vez tendo sido realizado o julgamento dos atos que motivaram o seu surgimento, se dissolvem e passam a no mais existir. Pode-se concluir, ento, que os tribunais ad hoc tm carter temporrio e particular, alm de serem concorrentes s jurisdies dos Estados, com preferncia sobre os tribunais nacionais. 4. TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL 4.1. Criao Ao contrrio dos tribunais de exceo, que surgem mediante resoluo do Conselho de Segurana da Organizao das Naes Unidas, o Tribunal Penal Internacional foi criado por meio de um tratado internacional denominado Estatuto de Roma. Ele corresponde a um tratado multilateral, stricto sensu, normativo, esttico, territorial absoluto e aberto ilimitado. O fantstico xito da sua criao pode ser entendido como o marco mais relevante j estabelecido pela sociedade internacional no indispensvel combate contra a ignominiosa impuni19

CASSESE, Antonio e DELMAS-MARTY, Mireille. Crimes internacionais e jurisdies internacionais . So Paulo: Manole, 2004, p. 4.

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REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO dade e em proveito de maior deferncia aos direitos humanos. Segundo o conselheiro do ministro da Justia da Alemanha, Hans-Jrg Behrens, o Estatuto do Tribunal Penal Internacional , em muitos aspectos, uma quebra de paradigmas existentes20. O desgnio para a criao de um Tribunal Penal Internacional permanente antigo, mas apenas em 1989 Trinidad Tobago props novamente a idia de uma corte com tal caracterstica perante a Assemblia Geral da ONU. Em 1994 a Comisso de Direito Internacional da Organizao das Naes Unidas apresentou um projeto final de estatuto para a sua criao e recomendou que uma conferncia de plenipotencirios fosse convocada para negociar um tratado a fim de promulgar o instrumento. Ento, a Assemblia Geral da ONU estabeleceu um comit ad hoc, especificamente designado para revisar o projeto de estatuto do Tribunal Penal Internacional. Foi formada uma coalizo de Organizaes No-Governamentais para coordenar os esforos de organizaes de direitos humanos, como a Anistia Internacional, a Federao Internacional das Ligas de Direitos Humanos e a Human Rights Watch, dentre outras, com o intuito de proporcionar uma efetiva implementao do Tribunal. O comit ad hoc celebrou reunies na sede das Naes Unidas e, em dezembro de 1995, a Assemblia Geral estabeleceu um Comit Preparatrio, com aproximadamente trs anos de vigncia (25 de maro de 1996 at 12 de abril de 1998) para finalizar um texto a ser apresentado em uma conferncia de plenipotencirios21. Em 1997, houve a convocao da Conferncia Diplomtica, que teve incio em Roma, nas dependncias da Organizao das Naes Unidas para a Alimentao e a Agricultura (FAO sigla de Food and Agriculture Organization), no dia 15 de
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AMBOS, Kai e CHOUKR, Fauzi Hassan (orgs.). Tribunal penal internacional . So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 63. Disponvel em: http://www.iccnow.org/documents/ CICC_timeline_sp_sept2006.pdf. Acesso em: 04 nov. 2006.

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COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL EMERSON PENHA MALHEIRO junho de 1998. At o dia de seu encerramento, em 17 de julho de 1998, 160 Estados, 17 Organizaes Internacionais Intergovernamentais, 14 agncias das Naes Unidas e 124 Organizaes No-Governamentais22 participaram da Conferncia Diplomtica dos Plenipotencirios das Naes Unidas para o estabelecimento do Tribunal Penal Internacional. A coalizo de Organizaes No-Governamentais para o Tribunal Penal Internacional participou ativamente na Conferncia de Roma, monitorando as negociaes, remetendo informaes para a sua distribuio em todo o mundo e facilitando a participao e as atividades de mais de 200 Organizaes No-Governamentais. O Estatuto de Roma do Tribunal Penal Internacional foi aprovado por 120 Estados e teve sete votos contrrios: Estados Unidos, China, ndia, Israel, Filipinas, Sri Lanka e Turquia. Os EUA sustentaram que o Tribunal Penal Internacional poderia debilitar o Conselho de Segurana da Organizao das Naes Unidas e que a Corte no deveria ter competncia sobre cidados de pases que no tivessem ratificado o Estatuto de Roma. A China votou de forma contrria criao do Tribunal Penal Internacional, em virtude da questo do Tibet. A ndia foi, e ainda , contrria ao princpio da complementaridade, que entende ofender sua soberania. Israel manifestou sua contrariedade em face do conceito, adotado no Estatuto de Roma, de crimes de guerra. Assim sendo, o otimismo idealista que suscitou tem de ser contrastado com o fato de que alguns dos Estados mais poderosos da atualidade se posicionaram contra as normas do tratado23. Apesar disso, em 18 de julho de 1998 o Estatuto de Roma foi colocado disposio dos Estados para a assinatura. O Senegal foi o primeiro Estado a ratificar o tratado interna22 23

FERNANDES, David Augusto. Op. cit., p. 142. FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Direitos humanos fundamentais . So Paulo: Saraiva, 2006, p. 96.

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REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO cional, em 2 de fevereiro de 1999. No dia 11 de abril de 2002 foram alcanadas 60 ratificaes, tendo sido, portanto, superada a condio necessria para que o Tribunal Penal Internacional fosse efetivado. O Estatuto de Roma
(...) entrou em vigor internacional em 01 de julho de 2002, correspondente ao primeiro dia do ms seguinte ao termo do perodo de 60 dias aps a data do depsito do sexagsimo instrumento de ratificao, de aceitao, de aprovao ou de adeso junto ao Secretrio-Geral das Naes Unidas, nos termos do seu artigo 126, 1.

Em face da pssima repercusso de seu voto contrrio na Conferncia Diplomtica, os Estados Unidos assinaram o Estatuto de Roma em 31 de dezembro de 2000, ainda sob a aura do governo democrata de Bill Clinton. Porm, em 6 de maio de 2002, j sob o comando do republicano George Walker Bush, comunicaram formalmente sua inteno de no ratific-lo. De acordo com o artigo 120 do Estatuto de Roma, no so admitidas reservas no instrumento. Portanto, um Estado deve aceitar o tratado internacional ou rejeit-lo na ntegra. Se manifestar favoravelmente seu consentimento, no poder apresentar escusas para o cumprimento de suas obrigaes. Atualmente24, 104 Estados (29 da frica, 12 da sia, 15 do Leste Europeu, 22 da Amrica Latina e do Caribe e 26 da Europa Ocidental, alm de outros Estados) so membros do Tribunal Penal Internacional, que est estabelecido em Haia, na Holanda, pois j ratificaram seu estatuto, no obstante, at a presente data, mais de 140 Estados tenham manifestado sua adeso. 4.2. Estrutura e funcionamento do Tribunal O Estatuto de Roma possui 128 artigos, com um prembulo e 13 captulos:
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At 1/1/2007.

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COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL EMERSON PENHA MALHEIRO

Captulo I Criao do Tribunal; Captulo II Competncia, Admissibilidade e Direito Aplicvel; Captulo III Princpios Gerais de Direito Penal; Captulo IV Composio e Administrao do Tribunal; Captulo V Inqurito e Procedimento Criminal; Captulo VI O Julgamento; Captulo VII As Penas; Captulo VIII Recurso e Reviso; Captulo IX Cooperao Internacional e Auxlio Judicirio; Captulo X Execuo da Pena; Captulo XI Assemblia dos Estados-Partes; Captulo XII Financiamento; Captulo XIII Clusulas Finais.

O artigo 34 do Estatuto de Roma aduz que o Tribunal ser composto pela Presidncia; por uma Seo de Recursos, uma Seo de Julgamento em Primeira Instncia e uma Seo de Instruo; pelo Gabinete do Procurador; e pela Secretaria. A Corte possui um sistema judicirio autnomo, que no se utiliza de disposies de nenhum Estado, pois tem regras procedimentais prprias. Similarmente ao que ocorre no ordenamento organizacional jurdico brasileiro, em que o Ministrio Pblico tem autonomia funcional e administrativa (artigo 127, 2, Constituio Federal), no Tribunal Penal Internacional o mesmo rgo no se insere no quadro administrativo comum; (...) ele funciona junto ao TPI, e no no TPI 25 e o seu integrante denominado procurador. Assim, o procurador atuar de forma independente, competindo-lhe o recolhimento de informaes sobre crimes de competncia do Tribunal, com a finalidade de os examinar, investigar e de exercer a ao penal.
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MAIA, Marrielle. Tribunal penal internacional : aspectos institucionais, jurisdio e princpio da complementaridade. Belo Horizonte: Del Rey, 2001, p. 72.

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REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO O rgo julgador formado por 18 juzes, de nacionalidades diferentes, do sexo masculino e feminino, com mandato de nove anos; o nmero pode ser elevado em razo do volume de trabalho, por proposta da Presidncia, devendo ser objeto de apreciao em sesso da Assemblia dos Estados-Partes, com aprovao de dois teros dos membros. O nmero ser progressivamente reduzido ao limite mnimo, medida que expirarem os mandatos. O financiamento da Corte constitudo pelas quotas dos Estados-Partes e pelos fundos provenientes da Organizao das Naes Unidas, sujeitos aprovao da Assemblia Geral, principalmente no que se refere s despesas relativas a questes remetidas para o Tribunal pelo Conselho de Segurana, e tambm por contribuies voluntrias dos Governos, das Organizaes Internacionais Intergovernamentais, dos particulares, das empresas e demais entidades, conforme critrios determinados pela Assemblia dos Estados-Partes. As normas do Estatuto de Roma visam a responsabilidade de indivduos e no de Estados ou Organizaes Internacionais Intergovernamentais. Assim, se um Estado ou uma Organizao Internacional Intergovernamental comete ato delituoso que configure genocdio, crime contra a humanidade, crime de guerra ou crime de agresso, devem ser buscados os responsveis fsicos, que devem responder pessoalmente ao Tribunal Penal Internacional. Isso ocorre porque sem a responsabilidade criminal individual no se alcana a finalidade do Direito Penal. A aplicao da sano deve existir, com muito mais razo, se a pessoa agir em seu prprio nome. Afirmar o contrrio significa negar a existncia de um sistema de responsabilidade penal internacional e apoiar o antigo e superado entendimento de que os indivduos no podem ser considerados sujeitos de Direito Internacional, pois so apenas representantes dos Estados. Como acertadamente preleciona Albuquerque Mello, a responsabilidade do agente pressupe tambm aqui, a exemplo do Direito Penal, 72

COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL EMERSON PENHA MALHEIRO a culpabilidade do agente26. No julgamento, deve se observar a individualizao da pena e a proporcionalidade entre circunstncias agravantes e atenuantes. Em considerao ao princpio de respeito dignidade da pessoa humana, o Estatuto de Roma preconiza que o Tribunal Penal Internacional no ter jurisdio sobre pessoas menores de dezoito anos poca da prtica da conduta criminosa. Observado o mesmo princpio, a sano capital foi abolida, por isso inaplicvel a pena de morte. A pena privativa de liberdade no poder superar trinta anos, salvo em casos de extrema gravidade, em que o elevado grau de ilicitude do fato e as condies penais do condenado o justificarem, quando ser possvel o estabelecimento de priso perptua. Porm, haver necessariamente uma reviso da pena decorridos 25 anos do seu cumprimento. O Tribunal Penal Internacional prima pelo respeito ao princpio do juiz natural, ao princpio da reserva legal, ao princpio da legalidade e ao princpio da anterioridade, pois os juzes j foram escolhidos para a composio da Corte e a norma jurdica a ser aplicada aos crimes j foi consubstanciada no Estatuto de Roma. O preceito nullum crimen sine lege respeitado em todas as suas vertentes um indivduo apenas pode ser julgado em face de uma conduta: que j tenha sido positivada pelo tratado internacional ao instante da sua prtica (scripta); que tenha sido realizada depois da entrada em vigor do Estatuto ( praevia); que tenha sido definida com objetividade ( certa); e que seja especfica e, portanto, no possa ser interpretada pela aplicao da analogia (stricta). A atuao do Tribunal Penal Internacional leva em considerao o princpio da complementaridade, assentando-se (...) no primado da legalidade, mediante uma justia

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MELLO, Celso Renato Duvivier Albuquerque. Op. cit., p.1010.

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REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO preestabelecida, permanente e independente, aplicvel a todos os Estados que a reconhecem (...)27. A complementaridade se caracteriza pela competncia residual da Corte, ou seja, ela apenas ir atuar se o Estado se mantiver silente e inerte ou se mostrar incapaz de julgar seus criminosos. Ao contrrio dos tribunais ad hoc, o Tribunal Penal Internacional tem competncia subsidiria em relao s jurisdies dos Estados-Partes. O prprio Prembulo do Estatuto de Roma determina que (...) dever de cada Estado exercer a respectiva jurisdio penal sobre os responsveis por crimes internacionais. Portanto, o Tribunal Penal Internacional s vai atuar se o Estado no o fizer, seja por inrcia, seja por incapacidade, que pode ser decorrente de demora injustificada no processamento (artigo 17, (2), alnea b), e/ ou ausncia de conduo independente ou imparcial (artigo 17, (2), alnea c). de se notar que o princpio da complementaridade, vigente no Tribunal Penal Internacional, respeita o conceito de soberania estatal, pois no estabelece primazia sobre a jurisdio nacional dos Estados, nem concorrncia, mas, sem promover a impunidade, determina uma atuao complementar, na forma do Prembulo e artigos 1, 17, 18 e 19 do Estatuto de Roma. A Corte tambm no vai atuar se a pessoa tiver sido julgada anteriormente pela mesma conduta, sendo condenada ou absolvida, em consagrao do princpio ne bis in idem, salvo se o objetivo do julgamento original tenha sido subtrair o acusado da competncia do Tribunal Penal Internacional ou no tenha sido conduzido de forma independente, imparcial ou de maneira incompatvel com a inteno de submeter a

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PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e justia internacional : um estudo comparativo dos sistemas regionais europeu, interamericano e africano. So Paulo: Saraiva, 2006, p. 47.

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COOPERAO JURDICA INTERNACIONAL EM MATRIA PENAL EMERSON PENHA MALHEIRO pessoa ao da Justia, na forma do artigo 20, (3), alneas a e b do Estatuto de Roma. Alm disso, tambm objeto de considerao o princpio da irretroatividade penal, sem o qual no existiria segurana e liberdade na sociedade internacional. Em respeito a tal princpio, foi estabelecida a competncia do Tribunal no seu aspecto temporal, tendo sido restringida a sua atuao apenas aos crimes cometidos aps a data da sua instituio, ou seja, 1 de julho de 2002. E se um Estado se tornar membro depois da data mencionada, a corte (...) s poder exercer a sua competncia em relao aos crimes cometidos depois da entrada em vigor do Estatuto nesse Estado28. de se mencionar que a jurisdio do Tribunal Penal Internacional no estrangeira, mas internacional, e pode atingir qualquer indivduo de todo Estado que seja integrante da Organizao das Naes Unidas. Um Estado exerce jurisdio em seu prprio territrio. Assim, em relao a outro, sua jurisdio considerada estrangeira. J uma corte internacional exerce, como regra, sua jurisdio sobre os Estados que manifestaram seu consentimento em relao a ela. Desse modo, sua jurisdio considerada internacional. Como regra, o Tribunal Penal Internacional s vai julgar indivduos de Estados que tenham ratificado o Estatuto de Roma. Porm, existem duas possibilidades para o julgamento de cidados de pases que no tenham ratificado o Estatuto de Roma. Inicialmente, o Conselho de Segurana pode tomar medidas para a instaurao de tribunais ad hoc, como realizou os trmites para a criao do Tribunal Penal Internacional para a Antiga Iugoslvia (1993) e para o estabelecimento do Tribunal Penal Internacional para Ruanda (1994). Por outro lado, pode tambm o Conselho remeter os casos ao Tribunal Penal Internacional, sendo irrelevante a participao, ou no, desses pases na corte. China, Estados Unidos, Rssia e qualquer outro Estado
28

MAZZUOLI, Valrio de Oliveira. Op. cit., p. 48.

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REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO podem ter seus cidados julgados pelo Tribunal Penal Internacional a partir do instante em que a Organizao das Naes Unidas remeter o caso para a corte internacional. CONCLUSO Os conflitos internacionais so inevitveis atualmente. E para a soluo de controvrsias, so apresentados diversos mecanismos, que vo da negociao direta soluo judicial, chegando ao limite com represlias e ruptura das relaes diplomticas, tudo com o intuito de se evitar a guerra e os atos cruentos da advindos. Como os confrontos afetam a existncia do ser humano, buscaram-se formas para a sua proteo, com o estabelecimento de disposies que garantissem direitos essenciais para a sua sobrevivncia. Denominados Direitos Humanos, so inesgotveis, indivisveis, inviolveis e imprescritveis, particulares ao homem, atingindo-o em qualquer tempo e lugar, no podendo ser objeto de renncia ou alienao. Dentro deste contexto, os Estados se comprometem a cooperar juridicamente em matria penal, para que os delitos cometidos nas relaes exteriores no fiquem sem punio. Para isso, fundamental a flexibilizao de seus princpios bsicos e, principalmente, o respeito dignidade da pessoa humana. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
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