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Informacin policial sobre el delito y racionalidad penal.
Anlisis socio-jurdico a partir del caso del trfico de drogas de sntesis en Barcelona
Jos Luis Domnguez Figueirido 2010
UNIVERSITAT DE BARCELONA FACULTAD DE DERECHO
Informacin policial sobre el delito y racionalidad penal. Anlisis socio-jurdico a partir del caso del trfico de drogas de sntesis en Barcelona
Tesis para optar al ttulo de Doctor en Derecho presentada por Jos Luis Domnguez Figueirido
Bajo la direccin de los Doctores Elena Azaola Garrido y Amadeu Recasens i Brunet
Departament de Dret Penal i Cincies Penals Programa de Doctorado en Dret Penal i Cincies Penals del bienio 1996-1998
Barcelona, octubre de 2010
ndice
Introduccin1
I. II. III. IV. V. VI. VII.
Objeto de la investigacin .............................................................................. 2 Orientacin general de la investigacin.......................................................... 2 Evolucin del objeto de la investigacin ......................................................... 5 Consecuencias derivadas del proceso de investigacin ................................ 7 Estructura de la tesis doctoral ........................................................................ 9 Aspectos formales ....................................................................................... 10 Agradecimientos (En primera persona) .............................................................. 11
Primera parte: Aspectos tericos sobre la relacin entre informacin, polica y racionalidad
Captulo primero: La informacin como elemento de las polticas de seguridad
1.1 Planteamiento de la cuestin ............................................................................. 17
1.2 Una aproximacin funcional a las ideas de polica y seguridad .................... 19
1.2.1 Parmetros generales ................................................................................... 19 1.2.2 El carcter funcional de la seguridad y de la polica ...................................... 28 1.2.3 La polica se ubica entre el sistema poltico y el sistema jurdico .................... 35
1.2.3.1 Polica, violencia fundadora y situaciones de cambio sociopoltico ...... 36 1.2.3.2 Exigencias del estado social en materia de seguridad ......................... 38 1.2.3.3 Las dimensiones de las polticas pblicas de seguridad en el mbito penal ............................................................................................................. 50 1.2.3.4 La polica en lo cotidiano: la relacin entre violencia fundadora y discrecionalidad ............................................................................................... 53
1.3 El <<redescubrimiento>> de la polica en una fase de expansin securitaria.. 57
1.3.1 La propuesta de Ericson y Haggerty sobre la revalorizacin de la polica ....... 57
1.3.1.1 La importancia de comunicar riesgos................................................... 57 1.3.1.2 Cambios en la organizacin policial .................................................... 59 1.3.1.3 Cambios en la orientacin de la actividad policial ............................... 62 1.3.1.4 El modelo policial aplicable ................................................................. 64 1.3.1.5 Poltica pblica de seguridad y tecnologa .......................................... 66
1.3.2 El significado de la expansin securitaria ...................................................... 68
1.3.2.1 Planteamiento ..................................................................................... 68 1.3.2.2 Una posible aplicacin de la nocin de riesgo al campo penal ............ 69 1.3.2.3 El sentido securitario de las nuevas exigencias dirigidas al derecho penal ............................................................................................................... 76 1.3.2.4 La lgica actuarial aplicada al sistema de justicia criminal .................. 90
1.4 Recapitulacin .................................................................................................... 97
Captulo segundo: La aportacin de racionalidad. Bases, limitaciones y condicionamientos
2.1 Sentido del examen de racionalidad .............................................................. 103
2.2 De qu racionalidad hablamos? Razn prctica y legislacin ................... 105
2.2.1 El instrumental y las condiciones necesarios para un anlisis de racionalidad legislativa ............................................................................................................. 105 2.2.2 Anlisis interno ............................................................................................ 108
2.2.2.1 Descripcin ....................................................................................... 108 II
2.2.2.2 El papel de la sociologa del derecho en el anlisis interno legislativo ...................................................................................................................... 111 2.2.2.3 Las condiciones que satisface el modelo planteado ......................... 113
2.2.3 Anlisis externo ............................................................................................ 114
2.2.3.1 Breve descripcin ............................................................................. 114 2.2.3.2 Esttica legislativa ............................................................................ 115 2.2.3.3 Dinmica legislativa .......................................................................... 117
2.2.4 La ciencia y la tcnica de la legislacin ........................................................ 118
2.3 Limitaciones a la racionalidad (I). Los intereses en juego ............................ 121
2.3.1 Conflicto, intereses en juego y actividad legislativa ..................................... 121
2.3.1.1 Introduccin ...................................................................................... 121 2.3.1.2 Funciones del conflicto, criminologa y actividad legislativa .............. 123 2.3.1.3 Carencias explicativas de la perspectiva conflictualista ..................... 129
2.3.2 Conflicto, intereses en juego y actividad legislativa. Criminologa Crtica .... 130
2.3.2.1 Introduccin: una posicin crtica frente al derecho penal ................. 130 2.3.2.2 Acerca de las buenas intenciones y de las preguntas sin respuesta . 131 2.3.2.3 El auxilio de la sociologa jurdica ..................................................... 138
2.4 Limitaciones a la racionalidad (II). Organizacin y decisin. Planteamiento desde la perspectiva sistmica de N. Luhmann .................................................. 139
2.4.1 El contexto terico en el que se inscribe la perspectiva luhmanniana sobre el decidir en organizaciones ..................................................................................... 139 2.4.2 Elementos para una recomposicin del concepto de organizacin .............. 146
2.4.2.1 La evolucin de la idea de organizacin en la modernidad ............... 146 III
2.4.2.2 Qu es una decisin? ...................................................................... 148 2.4.2.3 La relacin entre decisin y organizacin ......................................... 149 2.4.2.4 La relacin entre decisiones ............................................................. 151
2.4.3 Las exigencias de racionalizacin y democratizacin de las organizaciones 154
2.4.3.1 Planteamiento del problema ............................................................. 154 2.4.3.2 La incidencia de la dimensin temporal en las cuestiones relativas a la racionalizacin y a la democratizacin........................................................... 156 2.4.3.3 El tratamiento de la complejidad por las organizaciones .................... 158
2.5 Recapitulacin ................................................................................................. 163
Segunda parte: Mtodo de trabajo con la informacin policial sobre el delito para la creacin de polticas pblicas de seguridad
Captulo tercero: Investigacin emprica sobre el trfico de drogas de sntesis en la ciudad de Barcelona
3.1 Sentido de la propuesta de mtodo de trabajo con la informacin policial . 169
3.2 Cuestiones metodolgicas implicadas en la investigacin emprica .......... 170
3.2.1 Aspectos generales sobre el objeto de la investigacin ............................... 170 3.2.2 Estrategia general de aproximacin al objeto de estudio ............................. 182 3.2.3 Explicitacin de los elementos del diseo de investigacin ......................... 195 3.2.4 Acotaciones sobre el sentido del dato jurdico ............................................. 204
3.2.4.1 Introduccin ...................................................................................... 204 3.2.4.2 Lneas generales del tratamiento penal del trfico de drogas ........... 205 3.2.4.3 La delimitacin entre conductas de autoconsumo y acciones de trfico ...................................................................................................................... 208 3.2.4.4 Tratamiento jurdico de los precursores ............................................ 211 3.2.4.5 Otros aspectos relevantes del control de carcter administrativo ...... 212 IV
3.3 La mirada de las instituciones que controlan el trfico de drogas de sntesis ................................................................................................................................. 213
3.3.1 Niveles de produccin e importacin ........................................................... 213
3.3.1.1 Zonas de produccin ........................................................................ 215
3.3.1.1.1 Zonas de origen de las drogas de sntesis consumidas o incautadas en Espaa y Catalua ............. 215 3.3.1.1.2 Presencia de laboratorios en Espaa y Catalua .. 220 3.3.1.1.3 Precursores y excipientes 225
3.3.1.2 La actividad de importacin .............................................................. 227
3.3.1.2.1 Rutas y medios utilizados para la importacin de la droga .............. 227 3.3.1.2.2 El papel de Catalua y de Barcelona en el mercado estatal de pastillas ..... 231 3.3.1.2.3 Tipologas de importadores .... 236
3.3.2 Niveles de distribucin y venta .................................................................... 248
3.3.2.1 Caractersticas de las actividades de distribucin y venta ................. 248 3.3.2.2 Accesibilidad a las drogas y lugares de venta ................................... 257 3.3.2.3 Datos relativos a las pastillas ............................................................ 259
3.4 La accin policial sobre el mercado de drogas de sntesis segn sus propios actores .................................................................................................................... 262
3.4.1 Rasgos generales de la accin policial ........................................................ 262 3.4.2 Sentido de la actividad policial basada en el control administrativo ............. 265
3.5 Conclusiones de la investigacin emprica: hacia un sistema de indicadores ................................................................................................................................. 270
3.5.1 Introduccin ................................................................................................. 270 3.5.2 Aspecto esttico: la informacin que acumula la polica .............................. 273 3.5.3 Aspecto dinmico de la informacin acumulada por la polica ..................... 282 3.5.4 Breve referencia a otros aspectos metodolgicos relevantes ...................... 284
Conclusiones
Conclusiones: la formulacin de hiptesis generales ........................................ 288
Bibliografa
Bibliografa ............................................................................................................. 295
VI
ndice de tablas, grficos, mapas y esquemas

Mapa del despliegue de la Policia de la Generalitat (2005) .................................. 190
Esquema sobre el diseo general de la investigacin ......................................... 194
Tabla 1: Origen de los decomisos de MDMA (en pastillas) ................................ 219
Tabla 2: Pastillas incautadas en aeropuertos ...................................................... 229
Tabla 3: Medio utilizado en el transporte de pastillas ......................................... 230
Tabla 4: Pastillas decomisadas en aduanas ......................................................... 231
Tabla 5: Jefaturas Superiores de Polica ordenadas (en 1995) por el % de MDMA intervenido .............................................................................................................. 233
Tabla 6: Comunidades autnomas ordenadas (en 1997) por el % de MDMA intervenido ...................................................................................................................... 233
Grfico 1: Evolucin temporal del nmero de decomisos de xtasis (Junio 2001septiembre 2002) ................................................................................................... 236
Tabla 7: Nacionalidad de los detenidos ............................................................... 246
Tabla 8: Relacin de decomisos mixtos con el nmero de detenidos por operacin policial .................................................................................................. 246
Tabla 9: Nacionalidades por grupos de detenidos .............................................. 247
VII
Tabla 10: Datos relativos a sujetos detenidos (Audiencia Provincial de Barcelona) ........................................................................................................................... 253
Tabla 11: Decomisos mixtos ................................................................................. 254
Tabla 12: Combinacin de las drogas de sntesis con otras sustancias en las sentencias de la Audiencia Provincial de Barcelona .......................................... 255
Tabla 13: Principio activo de las pastillas en Catalua. Ao 2001 ..................... 260
Tabla 14: Principio activo de las pastillas en Catalua. Ao 2001 ..................... 260
Tabla 15: Precio (en pesetas/unidad) de las pastillas decomisadas en Espaa, segundos semestres 1998-2000 ............................................................................ 261
Tabla 16: Tipo de intervencin relacionada con decomisos de derivados anfetamnicos .................................................................................................................... 265
VIII
Introduccin
Introduccin
I. Objeto de la investigacin
Esta tesis doctoral trata sobre la posible incidencia de la informacin sobre el delito que es elaborada por la polica en la toma de decisiones sobre cuestiones penales que corresponde a los sistemas jurdico y poltico, prestndose una especial atencin a la vertiente legislativa de estas decisiones.
Los elementos conceptuales inherentes a este objeto de investigacin son abordados en la primera parte de la tesis, mientras que en la segunda parte se recogen los resultados de un trabajo emprico que pretende establecer los parmetros de esa incidencia a partir de una temtica concreta: el trfico de drogas de sntesis en la ciudad de Barcelona y su rea de influencia.
II. Orientacin general de la investigacin
Este objeto de investigacin tiene mucho que ver con un eje de reflexin reiterado en las ltimas dcadas por las ciencias sociales (Ban y Carrillo Coords. -, 1997; Fernndez, 2006: 495ss.; Gom y Subirats, 1998; Guy, 2003) y, quizs en menor medida, por la reflexin poltico-jurdica: si cabe esperar que labor desplegada por las instituciones pblicas aporte algn tipo de racionalidad a las polticas que ellas mismas desarrollan.
Existen numerosos estudios que, desde diversas disciplinas y orientaciones, se han planteado esta cuestin. En este trabajo no se ha pretendido realizar un compendio de los debates generados por estos trabajos sino realizar una aplicacin, especializada y singular, de los mismos. Especializada, por hacer referencia a las polticas penales. Singular, por combinar el citado eje de reflexin con dos preocupaciones provenientes de los mbitos de trabajo criminolgico y socio-jurdico. Estas dos ltimas preocupaciones han determinado el enfoque elegido en esta investigacin y han condicionado muchas de sus decisiones tericas y metodolgicas.
La primera de estas preocupaciones tiene bastante que ver con los debates sobre el quehacer criminolgico en su vertiente ms poltica y sociolgica, y puede ser identifi-
Introduccin
cada con el enunciado orientacin hacia los problemas sociales (Bergalli Coord. -, 1996a y 2003a); por su parte, la segunda suele relacionarse con las expectativas que algunos sectores doctrinales asocian a la irrupcin y al desarrollo de la sociologa jurdica, y puede ser identificada con el enunciado aproximacin del derecho a la realidad (Arnaud y Farias, 1996; Cotterrell, 1991; Daz, 1989; Ferrari, 2000; Soriano, 1997; Treves, 1978 y 1988a).
El riesgo de utilizar estos enunciados como mero eslogan es muy elevado pero tambin existe la posibilidad de aprovecharlos para introducirse en un terreno epistemolgico de mayor densidad. La peculiar estructura de este trabajo de investigacin no permite avanzar en esta fase introductoria qu uso de los mismos ha primado, en buena medida este aspecto debe quedar en manos del tribunal que lo evale, pero el hecho de que hayan determinado su orientacin general s justifica que a continuacin se realice alguna aclaracin previa al respecto.
A lo largo del proceso que ha dado lugar a esta tesis doctoral estos enunciados se han traducido en cinco exigencias bsicas:
a)
Se ha ensayado una frmula de aproximacin no slo a un fenmeno social
concreto (en este caso, el ya citado del trfico de drogas de sntesis en Barcelona) sino tambin a los relatos que se construyen sobre ese fenmeno y a los actores que los construyen, prestando especial atencin a los actores institucionales y a sus discursos.
Entre los relatos de los actores institucionales se ha dado un papel primordial al de la institucin policial, pero su forma de ver el fenmeno ha sido contrastada con otras fuentes, como se tendr ocasin de ver en el apartado que sirve de introduccin metodolgica a la investigacin emprica.
El proceso tcnico de produccin de la informacin policial no constituye un objeto directo de este trabajo aunque se realizan algunas referencias a esta cuestin cuando parece oportuno. La complejidad de esta tarea tcnica es tal que exige un tratamiento especfico y una orientacin diversa a la seguida en estas pginas.
Lo que en esta investigacin se analiza es, por lo tanto, el resultado de esa tarea, que es considerado como un input que puede ser introducido en los procesos decisorios que corresponden al sistema jurdico y al sistema poltico.
b)
Con la finalidad de llevar a cabo la citada aproximacin se han utilizado herra-
mientas tericas y empricas de diverso tipo, con la nica condicin de que aportaran capacidad interpretativa.
Tras esta actitud late la conviccin de que, en muchas ocasiones, la lucha entre escuelas tericas o el enfrentamiento entre una investigacin ligada al terreno y una prospectiva institucional tienen ms que ver con el problema de los intereses en juego (acadmicos, institucionales, polticos, etc.) que con la profundidad del debate cientfico. En trminos propios de Wittgenstein, hoy en da el investigador tiene la suerte de disponer de una amplia caja de herramientas (Prez Lled, 1995) y es consciente de que debe desarrollar su trabajo en una pluralidad de escenarios. Otra cuestin es su oficio (Bourdieu, Chamboredon y Passeron, 1994), es decir, su capacidad para discernir qu herramientas debe usar en cada caso y qu papel corresponde desarrollar en cada situacin.
c)
En la tensin entre la militancia, tan propia de la escuela criminolgica crtica
(Zaitch y Sagarduy, 1992) que sirvi de primer contexto formativo al autor de este texto, y el aprendizaje (Ardvol, 1998; Capella, 1995), se ha primado al segundo.
Cabe destacar, al menos, tres consecuencias relevantes de esta opcin por el aprendizaje: unida a la ya mencionada exigencia de tener presente la visin de los diferentes actores sociales implicados en la problemtica analizada, esta opcin ha conducido a evitar cualquier tipo de unidimensionalidad; en segundo lugar, se ha evitado partir de una postura personal previa (sobre la bondad o maldad de un tipo de uso de las drogas de sntesis o sobre el papel de la institucin policial, por poner dos ejemplos concretos), aunque seguramente el lector podr reconocer el peaje a pagar por los mltiples ruidos de fondo que se introducen en el contexto de investigacin; y, en fin, por el camino se han ensayado diversas tcnicas con la intencin de construir instrumentos analticos tiles.
d)
Pero haber primado el aprendizaje sobre la militancia no ha supuesto desco-
nocer, en lo relativo al campo especfico en el que se mueve esta investigacin, que en las sociedades contemporneas existen concepciones polticas diferentes sobre el sentido y el papel del sistema de justicia criminal. Y sobre este aspecto se ha mantenido un determinado posicionamiento. Un posicionamiento que ha procurado mantener un equilibrio entre crtica, implicacin social y capacidad de dar respuesta a los problemas planteados en nuestras sociedades.
Introduccin
De hecho, en estas pginas se sostiene que slo si se da alguna respuesta a estos problemas ser posible una implicacin social y una actitud crtica. O en otras palabras, slo entonces es posible marcar la distancia entre la prctica propia de algn tipo de dandismo o de voyeurismo y la prctica de un profesional implicado en su contexto social. Y tambin se sostiene aqu que la relevancia poltico-social y cientfica del conocimiento criminolgico y socio-jurdico depende del cumplimiento de este reto.
e)
Finalmente, se ha trabajado pensando en las cuestiones jurdicas conectadas
con el fenmeno del trfico de drogas de sntesis pero desde una perspectiva que pueda interesar tanto al jurista como al investigador social. Por tanto, se asume en este punto una lnea de trabajo con pretensin integradora (Prez Lled, 1995).
Sin embargo, esta investigacin no se ha planteado la obtencin de un resultado dogmtico, jurdico-penal, sociolgicamente orientado sobre la problemtica analizada, sino que se queda voluntariamente en un paso previo: en la descripcin de la informacin que puede ser relevante para obtener este resultado. Esta autolimitacin est relacionada con una reflexin sobre las dificultades inherentes al papel que tradicionalmente es atribuido a la sociologa jurdica, reflexin que constituye algo as como el teln de fondo de este trabajo.
III. Evolucin del objeto de la investigacin
El perodo de investigacin, desde la fase de preparacin del proyecto de tesis hasta la fase de su redaccin definitiva, ha tenido una larga duracin (1998-2009). Una de las circunstancias que ha influido en esta larga duracin ha sido el constante proceso de comunicacin entre la experiencia profesional del autor de este trabajo, su dedicacin docente y su trabajo de investigacin. En lo relativo al objeto de esta investigacin, la influencia de esta intercomunicacin ha consistido en un trnsito desde una reflexin muy genrica sobre el fenmeno legislativo en materia penal, que primaba la comprensin del papel jugado por el legislador, hacia un enfoque ms especfico perocupado por la informacin que puede ser manejada y, en alguna medida, ya es manejada realmente - por las instituciones en la toma de sus decisiones sobre los fenmenos criminales.
En la fase de preparacin del proyecto de tesis doctoral era evidente la influencia de los planteamientos de la escuela de la Criminologa Crtica o, si se prefiere, de su herencia (Larrauri, 1991a). Este proyecto quera ensayar una sociologa jurdica que analizara los procesos de creacin de la norma penal poniendo de manifiesto cmo la naturaleza poltica de esos procesos se transmita al resultado de los mismos, esto es, a la norma penal (Baratta, 1986a; Pavarini, 1988; Robert Ed. -, 1991; Taylor, Walton y Young, 1977 y 1985).
El desarrollo de este primer proyecto puso de manifiesto un problema que cuestionaba su continuidad. O lo que se resaltaba - el carcter intrnsicamente poltico de las polticas criminales era, adems de redundante, demasiado genrico o conduca, en realidad, a un anlisis de sociologa poltica - ya fuera de la actividad parlamentaria o de los debates que la rodean e influyen -, anlisis que ha sido defendido, ciertamente, por algunos de los primigenios defensores de una sociologa legislativa (Carbonnier, 1977: 232ss. y 1998). En suma, lo que ocurra con un enfoque de este tipo es que se perda de vista la conexin entre el trabajo de las instancias penales y los procesos de decisin poltica, y con ello desapareca una posible peculiaridad de la sociologa jurdicopenal. Y tras este problema se ocultaba otro: otorgar demasiada rigidez a la separacin entre procesos de creacin y de aplicacin de las normas (penales), procesos que en realidad presentan mltiples conexiones entre s. Durante esta crisis de continuidad se dieron dos circunstancias que terminaron por reorientar la investigacin. En primer lugar, este doctorando tuvo la oportunidad de participar en una investigacin internacional sobre el mercado de las drogas de sntesis en tres ciudades europeas, aspecto sobre el que se da ms informacin en las pginas que sirven de introduccin a la parte emprica de esta tesis. En segundo lugar, sus obligaciones profesionales le llevaron a participar en una serie de debates, en sede institucional, sobre la utilidad de los indicadores de la actividad policial y sobre sus problemas de definicin.
Estas dos actividades permitieron observar una realidad que puede resultar evidente para el lector especializado pero que suele pasar desapercibida a un gran nmero de juristas: para tomar decisiones sobre los problemas criminales los poderes pblicos requieren la informacin que procede, entre otros mbitos, del sistema penal y, ms concretamente, de la instancia policial. En otras palabras, sin la informacin policial (o la hospitalario-sanitaria, por poner otro ejemplo sencillo vinculado al tema de las drogodependencias) las argumentaciones llevadas a cabo por estos poderes carecan del
Introduccin
peso especfico que aportan los datos sobre la realidad y se diluan, con demasiada frecuencia, en la mera opinin. primero tcnico, luego terico y emprico - de la relevancia
Este
<<descubrimiento>>
de la informacin policial condujo, en un primer momento, a intentar observar cmo se produca su circulacin por las diversas instancias implicadas en las fases de aplicacin y creacin de las normas. Pero de nuevo se constat que este tipo de trabajo era ms propio de una sociologa poltica o de una sociologa de las organizaciones.
Por este motivo se dio una nueva vuelta de tuerca al objeto de investigacin. Si la idea de base era que la informacin policial poda resultar relevante para los sistemas jurdico y poltico, para que tomaran decisiones ms racionales sobre la criminalidad, no pareca descabellado plantearse cul era la gnesis de esta informacin, en qu medida sta quedaba contrastada por una diversidad de fuentes informativas (que deban ser identificadas correctamente) y, finalmente, cul era su autntica virtualidad desde la perspectiva de la aportacin de racionalidad. Y mediante este conjunto de cuestiones el objeto definitivo de este trabajo fue especificndose.
IV. Consecuencias derivadas del proceso de investigacin
Esta evolucin del objeto de investigacin ha tenido consecuencias visibles en la forma en que se ha desarrollado el trabajo y en el resultado final que ahora se presenta. Merece la pena realizar alguna referencia a estas consecuencias ya que estn directamente conectadas tanto con la artesana implcita en los estudios socio-jurdicos como con su virtualidad tcnico-cientfica.
Ante todo, esta evolucin ha implicado la convivencia de diversos enfoques interpretativos. Los diversos apartados en que se divide la tesis no slo responden a diversos planteamientos sino que tambin suponen diferentes campos y metodologas de trabajo. Esta diversidad se ha traducido en un coste temporal muy relevante y en un esfuerzo de encaje final, pero sobre todo ha exigido acudir con cierta frecuencia especialmente en las tareas empricas pero tambin en otros momentos - al trabajo en equipo, es decir, al auxilio de personas que realizaran ciertas tareas especficas en el marco de la investigacin general. La importancia de este auxilio es tal que su mencin no puede quedar limitada a un apartado de agradecimientos. Por ello se ha optado por in7
dicar tal circunstancia a continuacin, haciendo referencia a los concretos apartados que se han visto enriquecidos por esta colaboracin.
Por otra parte, la evolucin del objeto de investigacin ha dependido en varios momentos del contraste de las ideas y los procedimientos de trabajo con la comunidad tcnica o cientfica de referencia en cada caso, ya fuera en mbitos de debate (congresos, seminarios, etc.) ya fuera en publicaciones de carcter cientfico. Este mtodo de trabajo es muy frecuente en ciertos mbitos de conocimiento y recibe, si se siguen los criterios establecidos al respecto, una valoracin positiva en el mbito acadmico -, hasta el punto de que ciertas tesis no son ms que un compendio de esos trabajos. Sin embargo es un mtodo que resulta todava extrao en el mbito jurdico. Este motivo ha aconsejado no seguir esta tcnica de presentacin en este caso. Adems debe tenerse presente que los trabajos que ya haban sido debatidos mediante estos procedimientos han sido objeto de una importante reelaboracin y que muchos de los apartados de la tesis son totalmente originales.
Entre los trabajos previamente discutidos y publicados, dos deben ser mencionados en este momento por las razones que se acaban de mencionar. El primero es una de las colaboraciones que componen el libro coordinado por el Dr. Cndido da Agra et al. (2003). En esta colaboracin se hace referencia a la posible conexin entre la aplicacin de la lgica actuarial al funcionamiento del sistema de justicia criminal y la revalorizacin de la utilidad de la polica en los tiempos contemporneos. Con algunas modificaciones, se ha insertado en el captulo primero de esta investigacin y cumple un papel interpretativo relevante para el conjunto de la tesis. Este trabajo fue elaborado junto a la Sra. Anabel Rodrguez Basanta en el marco de la Red Temtica Seguridad y Sociedad del Riesgo, que fue creada en el ao 2000 en la Escola de Policia de Catalunya (Departament dInterior) con el apoyo del Departament dUniversitats, Recerca i Societat de la Informaci (Generalitat de Catalunya). El segundo, la ya citada investigacin emprica sobre las drogas de sntesis, que fue elaborada inicialmente en el contexto de una investigacin ms amplia: Synthetic Drugs Trafficking in Three European Cities: Major Trends and the Involvement of Organised Crime (AA.VV., 2003). Esta investigacin - desarrollada entre los aos 2001 y 2003 cont con el soporte del United Nations Interregional Crime and Justice Research Institute (UNICRI) y fue subvencionada por el Directorate General Justice and Home Affaire de la European Commission. La relevancia de esta concreta investigacin para el conjunto de la tesis aconseja reservar la explicacin de los detalles de su elaboracin y de sus transformaciones para el apartado metodolgico del captulo tercero.
Introduccin
La ltima consecuencia que debe ser destacada en este momento tiene que ver con el resultado perseguido. Si bien las conclusiones sobre el fenmeno analizado y su conexin con la racionalidad penal constituyen el eje central de este trabajo, no debe obviarse que para llegar a estas conclusiones se ha desarrollado un mtodo de trabajo especfico, que permite valorar si la informacin policial sobre los delitos puede aportar o no racionalidad a las decisiones sobre los mismos. Este mtodo de trabajo debera permitir que los debates que se produzcan en sede institucional - y por derivacin en otros mbitos sociales - sobre la relevancia de tal o cual fenmeno delictivo se alejen del mero intuicionismo (Bourdieu, Chamboredon y Passeron, 1994: 83-85) y permitan la creacin de autnticas polticas pblicas de seguridad.
V. Estructura de la tesis doctoral
Ya se ha sealado que esta tesis ha quedado estructurada en dos grandes partes. En la primera de ellas se realiza un planteamiento terico sobre la capacidad informativa de la polica y sobre la conexin de esta capacidad con los problemas relativos a la racionalidad legislativa. En la segunda se recogen los resultados y las conclusiones de la investigacin emprica principal, esto es, la relativa al trfico de drogas de sntesis en la ciudad de Barcelona.
La primera parte se encuentra, a su vez, dividida en dos grandes sectores. En el captulo primero se analiza la virtualidad de la informacin elaborada por la polica siguiendo la estela de un trabajo singular elaborado por los criminlogos canadienses R. V. Ericson y K. D. Haggerty (1997). Ahora bien, mientras que estos autores parecen ms preocupados por los procesos internos que conducen a que la polica produzca informacin sobre las cuestiones que llegan a su conocimiento, en este trabajo se ha insistido en el hecho de que esa informacin se integra en una serie de procesos comunicativos y es utilizada por diversos sistemas para su toma de decisiones. Adems, como esta tesis se preocupa especficamente por los temas penales, se ha subrayado la conexin existente entre esta informacin y un espacio decisorio que es definido como el propio de las polticas de seguridad.
Esta primera parte se cierra con una reflexin sobre la aportacin de racionalidad (captulo segundo). Esta reflexin parte del modelo planteado por el filsofo del derecho
M. Atienza (1997), pero se detiene en sealar dos tipos de limitaciones a la racionalidad presentes en todo campo de batalla poltico: las presiones que se derivan de los intereses en juego y las que se derivan del hecho organizativo.
El eje de la segunda parte de este trabajo se encuentra en el captulo destinado a describir los resultados de la investigacin emprica principal y su conexin con los problemas generales planteados en la tesis (captulo tercero), pero se han aadido otras dos piezas a este eje bsico.
En la primera parte del captulo tercero se explican los orgenes de la investigacin y se realiza la referencia metodolgica imprescindible en este tipo de trabajos. Dentro de este captulo metodolgico se ha considerado oportuno incorporar una descripcin del marco legal e institucional dentro del que se desarrolla la actividad policial de control del mercado de drogas de sntesis. A este respecto, conviene indicar que esta tesis doctoral no tiene por objeto un anlisis exhaustivo de la problemtica jurdica relacionada con esta temtica ni se inscribe dentro de la tradicin metodolgica de la dogmatica jurdica. Sin embargo, el dato jurdico e institucional es relevante en la medida que permite comprender dos tipos de cuestiones: cules son los elementos poltico-institucionales que condicionan la recopilacin de informacin sobre un fenmeno delictivo y cules son los puntos neurlgicos de su tratamiento normativo.
Para finalizar con estas cuestiones estructurales, conviene explicar que cada captulo se cierra con la recapitulacin de las cuestiones que conectan su objeto especfico con los intereses generales de la tesis doctoral, y que se ha considerado oportuno diferenciar las conclusiones de la investigacin emprica de las conclusiones generales de la tesis.
VI. Aspectos formales
La orientacin socio-jurdica y criminolgica de este trabajo de investigacin hace que en muchos aspectos se encuentre ms cerca de la tradicin propia de las ciencias sociales que de la propia de las ciencias jurdicas. Y esta proximidad - o voluntad de proximidad - con las ciencias sociales ha tenido implicaciones en la redaccin y en la presentacin de los materiales que lo componen.
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Introduccin
En la redaccin se ha preferido como regla general un estilo impersonal, tanto en la parte terica (puesto que se refiere a una institucin estatal y a unos procesos de cierta abstraccin) como en la parte emprica (ya que no se manejan documentos personales ni se expresan vivencias del investigador). Pero en algunos tramos descriptivos de esta segunda parte ha sido oportuno flexibilizar la regla general para dar cierto nfasis a las opiniones de los entrevistados o a ciertas percepciones del investigador.
Las citas y referencias bibliogrficas han seguido, con pequeas modificaciones, las instrucciones recomendadas por el servicio de publicaciones del Instituto Internacional de Sociologa Jurdica, que siguen una versin del modelo autor-fecha, con la voluntad de favorecer una cierta estandarizacin en esta materia. Tambin se ha seguido el sistema de notas a pie de pgina propio de la tradicin de las ciencias sociales.
Cuando se han utilizado cuadros o tablas expresivas de datos cuantitativos se ha procurado utilizar siempre el mismo formato dentro del mismo contexto de investigacin. Bajo los cuadros y las tablas se ha realizado mencin a la fuente utilizada para su elaboracin.
La tesis doctoral va acompaada de una serie de anexos metodolgicos, que sern entregados a los miembros del tribunal que debe valorarla de manera separada. En estos anexos se recogen, el cuestionario y las entrevistas - debidamente codificadas que han servido de base para la realizacin de la investigacin emprica principal y la documentacin relativa a la explotacin cuantitativa del contenido de algunas sentencias sobre trfico de drogas de la Audiencia Provincial de Barcelona, estudio que tambin se incorpora en la segunda parte de la tesis. Cada uno de estos anexos es identificado, y su contenido queda detallado, en la explicacin metodolgica que corresponde al apartado o al subapartado donde se incorpora la investigacin a la que se refieren.
VII. Agradecimientos (En primera persona)
En el momento de presentar este trabajo de investigacin no puedo olvidar que entr en contacto con la criminologa y con la sociologa jurdica de la mano del Dr. Roberto Bergalli Russo y que gracias a l tuve conocimiento de la actividad desarrollada en el
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Instituto Internacional de Sociologa Jurdica hacia el ao 1990. Esta sede fue un punto de encuentro para los que por entonces nos considerbamos los jvenes socilogos del derecho espaoles y el lugar ms adecuado para aprender de reconocidos especialistas internacionales, pero sobre todo de los profesores, investigadores y profesionales que se agruparon en la Asociacin de Anlisis sobre Derecho y Sociedad y en la Red Derecho y Sociedad (Grupo espaol). Por estos y por muchos otros motivos guardo un carioso recuerdo del Dr. Bergalli.
Los profesores del Master Sistema Penal y Problemas Sociales de la Universitat de Barcelona fueron, durante muchos aos, unos excelentes compaeros de aventura intelectual. El Dr. Jos Ignacio Gallego Soler, profesor del Departament de Dret Penal i Cincies Penals de la Universitat de Barcelona, tuvo la amabilidad de compartir conmigo experiencia investigadora y el punto de imprudencia necesario para confiar en el encuentro entre dogmtica penal, criminologa y sociologa del derecho. Lo mismo debo decir, pero ahora desde el lado antropolgico, de la profesora Mila Barruti Martnez de San Vicente (Universitat Autnoma de Barcelona) y del Dr. Joan Pallars Gmez (Universitat de Lleida). Largas conversaciones con el socilogo Bernat Jess Gondra Bustinza, del Departament dInterior, Relacions Institucionals i Participaci de la Generalitat de Catalunya, sirvieron para que tomara plena conciencia de la dificultad de las cuestiones metodolgicas, especialmente cuando se intentan aplicar al mbito de la seguridad.
Deseo expresarles un sincero agradecimiento a todos ellos, as como a las personas que en su momento colaboraron en las diferentes investigaciones que sirven de base a esta tesis, a los que las debatieron en diversas sedes y a los miembros del tribunal que avaluar este trabajo.
Mencin especial merecen el Sr. Francesc Xavier Martorell i Villalobos, que siendo Director General de Seguretat Ciudadana del Departament dInterior de la Generalitat de Catalunya abri de par en par las puertas de la Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra para que fuera posible la realizacin de la investigacin principal, y el Sr. Pedro Martn Garca, Magistrado la Audiencia Provincial de Barcelona, que facilit enormemente el acceso a la documentacin judicial utilizada.
Sin las dosis de libertad que me han otorgado los codirectores de esta investigacin, la Dra. Elena Azaola Garrido (Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropologa Social, Mxico) y el Dr. Amadeu Recasens i Brunet (Universitat de Barcelona),
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Introduccin
este largo proceso se habra convertido en una verdadera tortura. Pero casi tan valioso como eso ha sido que, al mismo tiempo que me impelan a finalizarla, me hicieron partcipe de sus experiencias como investigadores en el campo de la seguridad. Y quiero sealar que en este camino compartido, muy extenso en el caso del Dr. Recasens, lo que ms importante ha sido que me hayan permitido aprender a mirar la realidad (poltica, institucional, social, interpersonal, etc.) a travs de sus ojos. Gracias por su confanza, no slo por sus conocimientos.
Por ltimo, sera injusto si no mencionara en este apartado de agradecimientos a mis alumnos (de la Escola de Policia de Catalunya, del Graduat en Criminologia i Poltica Criminal, de cursos de especializacin, etc.). Aunque muchas veces nos olvidamos de ellos cuando se trata de investigar, debo reconocer que sus preguntas, en ocasiones cortantes como espadas, han supuesto la mejor de las motivaciones para seguir trabajando y para evitar la autocomplacencia y el cinismo.
Jos Luis Domnguez Figueirido Barcelona, octubre 2010.
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Captulo I: La informacin como instrumento de las polticas de seguridad
Captulo primero La informacin como instrumento de las polticas de seguridad
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1.1 Planteamiento de la cuestin
En la introduccin se ha sealado que el objetivo fundamental de esta investigacin consiste en determinar hasta qu punto la informacin policial sobre el delito puede aportar racionalidad a la actividad desarrollada por los poderes pblicos prestando especial atencin al nivel legislativo - en el mbito penal. En este captulo inicial se pretende realizar una aproximacin a la primera de las cuestiones conceptuales conectadas con este objetivo: averiguar en qu consiste eso que se ha denominado como informacin policial.
Conviene subrayar que a los efectos de este trabajo lo que interesa es visualizar cmo y en qu medida la informacin policial participa o puede llegar a participar - en los diversos procesos institucionales de toma de decisiones jurdicas (o poltico-jurdicas) que tienen por objeto el tratamiento del delito. Este es el campo jurdico en el que se mueve esta investigacin.1
Pero la informacin policial puede ser abordada desde diversas perspectivas y reas de conocimiento. En otras palabras, existen diversos discursos sobre la informacin policial, los cuales se conectan con los diversos usos, destinatarios y formatos de la misma. Y cada uno de estos discursos remite a conocimientos tcnicos especializados que pueden realizar aportaciones relevantes a la temtica aqu tratada.
Lo que se propone en este momento es realizar una aproximacin a la idea de informacin policial de carcter genrico, no fragmentario. La razn bsica para ello consiste en que es, precisamente, esa fragmentacin la que fomenta buena parte de las dudas y desconfianzas que tradicionalmente se plantean respecto de la relevancia de la informacin policial para las decisiones jurdico-polticas.
La aproximacin no fragmentaria que se propone en este captulo se realizar en base a un anlisis de la literatura especializada existente y parte de tres premisas bsicas:
La expresin campo jurdico remite a los trabajos de P. Bourdieu (1986 y 2001). A. Garca Inda (1997, 2001a y 2001b) ha realizado una importante tarea de introduccin de esta categora en el contexto hispano. Por lo que se dir ms adelante, en especial por lo indicado en el apartado 2.4, conviene insistir en lo subrayado por Garca Inda (1997: 88-89, nota 163), esto es, que existe cierta incomunicacin ms que incompatibilidad, se aadira ahora - entre las posturas de P. Bourdieu y de N. Luhmann.
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1. Considera que la clave para definir a la informacin policial consiste en identificar su papel y entiende que ste se encuentra ntimamente ligado, a su vez, a la idea de seguridad presente en los sistemas sociales. En breve, la informacin es uno de los instrumentos que la polica necesita para desarrollar sus tareas, pero la informacin elaborada por esta institucin puede tener otras finalidades y otros destinatarios.
2. Estima oportuno conectar al productor de esa informacin, a la polica, con el entorno institucional en el que se desenvuelve su tarea de aplicacin de la normativa penal, es decir, con el conjunto de instituciones que conforman el sistema penal,2 y con el entorno institucional que debe tomar decisiones legislativas, es decir, con el sistema poltico.
Y analiza estas conexiones desde una perspectiva diacrnica. Sin embargo, no se pretende realizar una historia de la informacin policial o de la institucin que la produce. Lo que se procura es describir unos modelos generales los cuales han tenido y tienen concretas manifestaciones histricas que permitan observar cules son los parmetros de relacin entre sistema poltico y sistema penal y que, en consecuencia, permitan determinar qu exigencias se dirigen hacia la informacin policial.
3. Tiene presente que para realizar sus tareas y funciones la polica dispone de otros instrumentos relevantes, entre ellos, por ejemplo, la coaccin. Sin embargo, subraya que los estudios sobre la polica han tendido a dar un peso excesivo al instrumento de la coaccin, dejando a la informacin en un segundo plano.
Los trminos sistema penal o sistema de justicia criminal son utilizados en la actualidad de manera frecuente por los socilogos, criminlogos e, incluso, por los penalistas para referirse al conjunto de instancias encargadas de aplicar las normas penales. Pero, como se indica a continuacin y como se ver en el apartado 2.4 de esta investigacin, la idea de sistema remite a un conjunto de concepciones mucho ms especficas. Por el momento, el trmino sistema se utiliza en el sentido vulgar de conjunto de instancias que participan interactuando entre s y con otros actores sociales - en la realizacin de una funcin social.
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1.2
Una aproximacin funcional a las ideas de polica y seguridad
1.2.1 Parmetros generales
En contra de lo que nos dice el sentido comn, es bastante difcil definir en qu consiste lo policial y la seguridad (Loubet, 1998: 9). Probablemente, ello se debe a que ambas ideas son polifuncionales, es decir, a que son utilizadas con diversas finalidades y en niveles de la realidad extraordinariamente diversos entre s. En este apartado no se pretende ahondar en este problema definitorio, pero s reflexionar sobre el mismo para obtener elementos que permitan comprender en qu consiste la dimensin funcional 3 de la polica y de la seguridad. Si, con este objetivo, partimos de las elaboraciones doctrinales realizadas desde diversos campos de conocimiento que intentan definir a la polica, se observa (Recasens, 1989a: 41-95 y 1991a) que se articulan a partir del anlisis de tres aspectos diversos: las actividades que desempea esta institucin, las caractersticas del grupo encargado de hacer de polica y las relaciones que sta establece con la comunidad. Y, siguiendo esta misma lnea de razonamiento, podra pensarse que el primero de estos aspectos da cuenta de la citada dimensin funcional. Sin embargo no ocurre as.
Como es obvio, mediante el estudio de las actividades que lleva a cabo la polica se puede obtener una descripcin exhaustiva de las tareas que realiza en un determinado momento. Pero este tipo de anlisis no permite identificar la funcin, o las funciones, de esta institucin y apenas aporta datos sobre los motivos por los cuales la polica
La dimensin funcional de una institucin o, si se prefiere, su anlisis funcional - pretende explicar las funciones que desarrolla esa institucin en un determinado mbito (que puede ser definido como un sistema). Por funcin se entiende aqu la tarea o conjunto de tareas, no incompatibles entre s, que se pueden atribuir con carcter primario a un elemento por un sujeto que acta mediante el mismo en un sistema (Ferrari, 1989: 53). De acuerdo con esta concepcin, de impronta subjetivista, analizar funcionalmente una institucin supone estudiar la relacin que existe entre la finalidad perseguida por un actor social (o por una pluralidad de actores), los medios empleados por ese actor y los resultados obtenidos como consecuencia de su accin (Ferrari, 1989: 55). Debe sealarse que asumir la necesidad de un anlisis funcional de una institucin jurdica no supone necesariamente la aceptacin acrtica de los planteamientos de la filosofa social funcionalista. En este sentido se han definido, a partir de un trabajo bsico de Bobbio (1975), Arnaud y Farias (1996: 29-31), Bergalli Coord.- (2003a: 25-82) y Ferrari (1989: 33-60 y 2000).
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realiza unas tareas y no otras. En otras palabras, se trata de un enfoque sin valor discriminatorio en trminos de teora social y por este motivo no permite marcar los lmites conceptuales de su propio objeto de estudio.4
Ahora bien, lo cierto es que este tipo de anlisis remite a un proceso social dinmico que s es interesante en un nivel terico. Este proceso social puede ser visualizado cada vez que se plantea la introduccin de una necesidad o de un sector de la actividad humana en la idea de seguridad y en el elenco de tareas policiales. Un ejemplo como el de la seguridad alimentaria puede ser til para llevar a cabo esta visualizacin.
Hace unas dcadas era difcil pensar que hoy se hablara de una seguridad alimentaria,5 aunque siempre han existido unas reglas de cuidado a seguir con los alimentos. En los pases desarrollados la idea de seguridad alimentaria remite a dos dimensiones diferentes. La primera se construye en base a parmetros normativos. Supone que las normas de cuidado expresadas en reglas y procedimientos que presentan diversos niveles de positivizacin jurdica - relativas a la produccin, conservacin, distribucin y consumo de los alimentos han alcanzado un nivel tal que son directamente exigibles por parte de las administraciones pblicas a los que realizan estos servicios. Es decir, estas normas de cuidado ya no forman parte simplemente de una relacin privada (de confianza, jurdico-contractual, etc.) entre consumidor y productor. Ello lleva aparejado que las administraciones podrn comprobar su cumplimiento y utilizar en este terreno los refuerzos de la inspeccin y de la coaccin, refuerzos que sern ejercidos por las instituciones la polica aparece en este punto como una opcin ms - que tengan atribuida dicha competencia.
Pero ello no es bice para que la identificacin y la clasificacin de estas tareas sean operaciones muy relevantes para encarar diversas cuestiones prcticas relacionadas con la organizacin y la profesin de polica. Por ejemplo, Monjardet (1997) ha sealado que la planificacin de la formacin policial debe tener como una de sus referencias indispensables a esas tareas. Los estudios sobre lo que hace la polica estn bastante arraigados en el mbito anglosajn gracias a una serie de estudios clsicos - Black (1980), Black y Reiss (1967) y Reiss (1971) - y cuentan con alguna aportacin europea relevante (Monjardet, 1996). En el mbito espaol esta lnea de investigacin puede encontrarse en M. Martn (1990) y en algunos trabajos de D. Torrente (1992, 1997a y 1997b).
5
En el ao 1994 esta categora fue incluida por el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) como una de las nuevas dimensiones de la seguridad humana. A este respecto puede consultarse el trabajo de Fernndez Pereira (2006: 71-75). Sobre la seguridad alimentaria en las sociedades desarrolladas cabe consultar el artculo de J. Contreras (2005) y sobre la conexin entre sta y la percepcin del riesgo versa el trabajo de Duncan (s.f.).
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La segunda dimensin remite a procesos de definicin social (Berger y Luckman, 1986). En efecto, el trmino seguridad alimentaria tambin presupone la existencia de una conciencia social y de un acuerdo poltico que conectan esas normas de cuidado con la salud de los ciudadanos y, esto es lo relevante a nuestros efectos, a sta con su seguridad en el mundo contemporneo, de manera que resulta lgico reforzar la actuacin pblica y ampliarla hasta la esfera de la prevencin de los riesgos asociados a estas actividades.
Adems, este ejemplo de incorporacin de un sector a la idea de seguridad permite observar que estas dos dimensiones (la normativa y la definitoria en trminos sociales) se presentan socialmente encadenadas y que se plantean como la superacin de cuatro momentos: la creacin y consolidacin de una conciencia social sobre una necesidad de proteccin de un inters en una determinada materia, necesidad de proteccin que por algn motivo conlleva una llamada potencial al uso de la coaccin;6 la exigencia y aceptacin planteada como propuesta poltica - de una ampliacin del campo de intervencin de las administraciones pblicas; la plasmacin normativa de esa exigencia; y, por ltimo, la implementacin 7 de esta actividad pblica.
Este ejemplo tambin permite observar que la polica slo aparece de manera necesaria en la ltima de estas fases, esto es, si se establece normativamente (o fcticamente, en un contexto de permisividad institucional motivado por una laguna legal o situacin asimilable) que esta organizacin asuma ciertas competencias en la materia especfica de que se trate y para la defensa de ciertos intereses. Slo entonces cobran sentido las otras dimensiones de la polica que suelen ser utilizadas para definirla: la institucional, entendida como la determinacin de las caractersticas de los grupos que
Siguiendo con los ejemplos, puede observarse que la categora nuevos riesgos sociales est jugando en la actualidad un papel importante en la fase de toma de conciencia social y poltica de este proceso, especialmente en el contexto poltico de la izquierda reformista. Un ejemplo de los debates polticos de carcter preparatorio que se producen sobre esta cuestin en el contexto espaol ms especficamente, en Catalua - puede verse en AA.VV. (2004). En este mismo contexto geogrfico, la preocupacin por estos nuevos riesgos se encuentra claramente reflejada en algunos trabajos de J. Curbet (2001, 2002 y 2003) o en el libro de Fernndez Pereira (2006), que entra de lleno en una cuestin que ser sealada de inmediato, esto es, la relevancia de los procesos de plasmacin normativa de las exigencias de seguridad. Ahora bien, esta preocupacin tiene como fuente terica primordial el debate abierto en 1986 por U. Beck, marcadamente con su teorizacin sobre la sociedad del riesgo (Beck, 1998 y 2002), que presenta hoy varios partcipes relevantes y diversas ramificaciones tericas. Sobre este debate se insiste en el apartado 1.3.2.2 de esta investigacin.
7
En el sentido que le da Blankenburg (1986).
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realizan esas tareas;8 la relativa a la decisin sobre los concretos mecanismos jurdicos que pueden ser utilizados por esta organizacin para cumplir con su cometido (administrativos, penales, etc.); y la relativa a las relaciones que establece con los diversos actores sociales afectados por, o implicados en, la materia de que se trate.9
Del anlisis de este proceso social se derivan tres consecuencias fundamentales para acotar correctamente la dimensin funcional de la polica. La primera es que las tareas policiales no slo no agotan la idea de polica sino tampoco la de seguridad. Dichas tareas son slo una de las posibles tcnicas de proteccin de intereses de las que dispone el sistema social. En otros trminos, es posible obtener la proteccin de un inters mediante la participacin de otras organizaciones diversas de la polica (o mediante la intervencin de conjuntos de organizaciones, entre las que puede estar o no la institucin policial). La segunda es que existe una evidente relacin entre polica y coaccin. Pero esta relacin no presupone que la polica sea el nico mecanismo de coaccin del que dispone el sistema social (Loubet, 1998: 11). Tampoco presupone que las tareas policiales se vean necesariamente limitadas al ejercicio de la coercin (Brodeur, 1994; Cusson: 396; Gleizal, 1985: 39-40; Martn, 1990; Monjardet, 1996; Torrente, 1992, 1997a y 1997b). La tercera consecuencia consiste en que las concretas tareas policiales son siempre el resultado de un proceso social de definicin, proceso que presenta una fuerte carga subjetiva y poltica. Por lo tanto, estas tareas son variables en trminos temporales.10 De hecho, como se ha indicado, siempre remiten a una
El inters de la dimensin institucional consiste en que permite describir las caractersticas de cada organizacin policial y proponer modelos policiales, que no son otra cosa que modelos ideales de organizaciones policiales y de las relaciones que se establecen entre las diversas policas existentes y con sus diversos entornos de actuacin (poltico, jurdico, asociativo-ciudadano, meditico, etc.). En sentido crtico debe subrayarse que si esta dimensin institucional se mantiene en un nivel meramente descriptivo no permite dar cuenta de los procesos decisorios que se producen en el seno del sistema poltico y que tienen la virtualidad de predeterminar los citados modelos.
9
Obsrvese, con Recasens (1991a: 167-169), que la interpretacin del tipo de relacin que se establece entre polica y sociedad no es un tema irrelevante en trminos polticos. Seala Recasens que ciertos enfoques, nutridos en buena medida de argumentos aportados por las corrientes estructuralistas y por la sociologa clsica norteamericana de los aos cincuenta y sesenta del siglo veinte, tienden a presentar - sobre todo en situaciones de crisis social y de anomia - una realidad polarizada en dos sectores, sociedad e instituciones encargadas del orden, que parecen coexistir separados pero relacionados en plano de igualdad. Estos enfoques no slo no explican la pluralidad de actores, relaciones e intereses que entran en juego en el terreno de la seguridad sino que corren el riesgo de atribuir a la polica un peligroso papel interlocutor, como si slo a esta institucin le correspondiera interpretar y elaborar las demandas sociales de seguridad.
10
Por este motivo, no es extrao que Torrente (1997a: 142; 1997b: 67) insista en que no existe de facto una definicin clara de lo que es o no es materia policial, ni que subraye que lo que se produce en la realidad a la hora de definir ese terreno de trabajo es un constante juego de pre-
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definicin social (con las consiguientes demandas de actuacin) y a una posterior positivizacin jurdica de los sectores de la accin social o, si se mira desde otro punto de vista, de las necesidades sociales - que se incluyen en la idea de seguridad en cada momento histrico.11 En definitiva, puede concluirse que las tareas policiales constituyen tan solo parte del contenido de la ideas de polica y de seguridad.
Desde la perspectiva aqu mantenida, los enfoques tradicionales sobre la seguridad y la polica constituiran, por lo tanto, explicaciones de alcance medio en su sentido mertoniano.12 As lo demuestra tambin el hecho de no dar plena cuenta de la dimensin relacional, en trminos institucionales, de la polica. Como no puede ser de otra manera, estos enfoques tienen presente que para llevar a cabo sus tareas la polica entra en contacto con otras organizaciones, pero valoran dicho contacto como si se tratara de simples superficies de roce de carcter puntual, no como la necesaria consecuencia de unos entramados que presentan ciertas finalidades compartidas (por ejemplo, en el
siones entre las demandas de la poblacin, los lmites legales, las dinmicas organizacionales y los intereses profesionales. En el mismo sentido se define Monjardet (1996: 182-186). Torrente (1992: 296) traduce esta dificultad en trminos metodolgicos, usando un criterio flexible para la definicin de las tareas policiales - tener presente el tipo de situacin con la que se encuentra la polica y la respuesta de la gente ; y tambin constata que lo nico que se puede llegar a afirmar despus de estudiar cmo trabaja la polica es que existe una gran variedad en las mismas (Torrente, 1992; 1997a: 142-147 y 1997b: 93-155). A partir de estos parmetros sugiere (Torrente, 1997b: 65-67) la necesidad de diferenciar entre los objetivos coyunturales de las concretas organizaciones, el fin de la polica - que sera hacer frente a la desorganizacin social, en la medida en que es la encargada de mantener dentro de ciertos cauces algunos desrdenes, canalizndolos hacia otras instituciones - y sus funciones: aplicar la ley, mantener el orden y prestar servicios a la comunidad.
11
El carcter variable del contenido de la idea de seguridad, que se encuentra en la base del problema definitorio de la polifuncionalidad antes indicado, tiende a traducirse en las dinmicas comunicativas y tambin en los anlisis institucionales y cientficos en un problema de etiquetaje cuyo alcance debe ser correctamente determinado. Es indudable que los trminos seguridad humana, seguridad ciudadana, seguridad pblica, seguridad interior, seguridad comunitaria, orden pblico y otros afines presentan connotaciones histrico-culturales, poltico-jurdicas e institucionales de la mayor relevancia (Recasens, 1996a y 2007: 131-145; Snchez Cano, 1999; Torrente, Prez y Brotat, 2003), pero su anlisis no nos lleva a conocer qu es realmente, en trminos sistmico-sociales, la seguridad. En todo caso, averiguar cmo son definidos estos trminos y cmo se proyectan en la definicin de las tareas, de la organizacin y de los diversos tipos de relaciones de la polica, permite conocer cmo se definen coyunturalmente los modelos ideales de exigencia que afectan a las concretas policas y a las concretas polticas policiales. Por este motivo, la mayor utilidad de esta cuestin consiste en que permite que se establezca un debate racional entre diversos modelos ideales o entre los actores que se proponen dirigir y gestionar esos modelos.
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Merton (1980: 56-91) se refiere a las mismas como teoras que se sitan entre las hiptesis de trabajo menores, que son muy frecuentes en el trabajo cotidiano de investigacin, y los esfuerzos sistemticos de carcter totalizador. Las teoras de alcance intermedio permiten guiar la investigacin emprica y contrastar las hiptesis derivadas de las mismas, poseen un cierto grado de abstraccin y pueden llegar a integrarse en redes de teoras ms amplias o a concordar con sistemas de pensamiento sociolgicos totales.
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mbito penal, la persecucin del delito) pero cuyos componentes tambin pueden tener otras finalidades especficas (que pueden resultar contrapuestas a las anteriores).13 Y al no tener presente esta dimensin relacional en su pleno alcance, tienden a considerar que todos los conflictos interinstitucionales deben observarse bajo el prisma de una patologa - mal funcionamiento - institucional que debe ser resuelta, cuando muchas veces esos conflictos no estn expresando patologas institucionales sino problemas sistmicos de mayor alcance o un simple buen funcionamiento organizacional.
Sin embargo, estos enfoques de mediano alcance aportan datos que deben ser tenidos en cuenta por las interpretaciones metatericas de carcter funcional. Entre sus aportaciones relevantes debe destacarse que las diversas tradiciones
14
de estudios
policiales han resaltado como un elemento fundamental de su caracterizacin a la violencia o a la coaccin; tambin en el mbito jurdico y, ms concretamente, en el jurdico-penal.
Estas tradiciones han servido para conectar, aunque de manera un tanto indefinida, a la polica con procesos de carcter poltico y han marcado, con diferentes acentos, un terreno de desconfianza hacia los posibles abusos y arbitrariedades de la polica. Esta desconfianza no debe ser desdeada en absoluto, pues forma parte del bagaje de la cultura penal garantista (Dez Ripolls, 2004 y 2005; Roxin, 2000: 44). Pero reconocer que la polica opera en un terreno poltico-jurdico resbaladizo y que, como tal, exige especial cautela, no exime del esfuerzo de comprender otros aspectos de esta institucin. En otras palabras, si la denuncia de posibles abusos por parte de la polica y por parte de la normativa que establece su campo de actuacin - es fundamental, no lo es menos comprender qu tipo relacin funcional se establece realmente entre polica, seguridad y sistema jurdico. El planteamiento que realiza un autor garantista como L. Ferrajoli es til para identificar los elementos que se encuentran en la base de esta relacin. Su planteamiento es el siguiente (Ferrajoli, 1995: 763-764): A propsito de la actividad policial se vuelve a plantear, pues, el problema previo de las garantas penales: la divergencia ms o menos amplia que siempre se da entre normatividad y efectividad,
13
Lo mismo puede predicarse del fenmeno de la competencia entre diversos cuerpos policiales.
14
Se utiliza la expresin tradicin en el sentido que le dan P. Bourdieu, J.-C. Chamboredon y J.-C. Passeron (1994: 44-48).
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entre derecho y praxis, entre imagen legal y funciones reales, entre el deber ser y el ser de un sistema punitivo... tambin en los ordenamientos que respetan formalmente el principio de legalidad, el monopolio legal y judicial del uso de la violencia puede resultar burlado por los poderes paralelos que, en materia de libertades, concede la propia ley a las fuerzas de polica.
Este autor entiende que este problema se debe a la existencia de una duplicidad dentro del sistema punitivo. Hablando del sistema penal italiano seala (Ferrajoli, 1995: 764): La originalidad de nuestro sistema penal,... consiste en que est compuesto por dos sub-sistemas que responden a tcnicas normativas distintas: el subsistema estrictamente penal, informado por el respeto, al menos tendencial y de fachada, a los principios constitucionales y garantistas; y el subsistema polica y orden pblico, anclado en las demandas de la defensa social y desvinculado de aquellos principios.
Entonces, concluye este autor (Ferrajoli, 1995: 764-765), el subsistema de polica constituira una desviacin del modelo penal clsico-liberal: Este segundo sub-sistema, contradictorio con los principios constitucionales del estado de derecho y de la legalidad estricta, que asigna al derecho penal la funcin de prevencin (de delitos no cometidos todava) slo a travs de la represin (de delitos ya cometidos), ha podido sobrevivir y desarrollarse gracias al crdito que le ha concedido constantemente la doctrina penal dominante. Nuestra literatura penal, en general, ha querido encontrar en la ambigua frmula de la
<<prevencin
penal>> - que cuando se disocia del principio de

<<indiscutible
retribucin entra en contradiccin con el de estricta legalidad un
pro-
greso>> y una feliz modernizacin del tradicional sistema clsico-liberal, fundado exclusivamente en la represin (o retribucin) de los
<<hechos
cometidos>>, previstos en la
ley y acreditados como delitos en el correspondiente juicio. [ ] Se considera comnmente que la orientacin doctrinal que ms ha abogado en nuestro ordenamiento por las diversas medidas de defensa social (en particular las medidas de seguridad y de prevencin) es la italiana
<<Escuela
positiva>>. Enrico Ferri lleg hasta a acariciar la
idea de <<un Cdigo preventivo, que se opusiera casi artculo por artculo al Cdigo penal>>. Y esta idea fue retomada por Silvio Longhi y por otros muchos juristas Positivistas, que en parte avalaron y en parte estimularon el desarrollo de las mltiples articulaciones policiales de nuestro sistema penal. No puede, sin embargo, pasar inadvertido que estas medidas bien por la poca y por el rgimen poltico en que fueron sistematizadas y codificadas, bien, sobre todo, por la identidad del esquema terico subyacente reproducen en gran medida el modelo nazi del (Ttertyp) y el estalinista del
<<enemigo <<tipo
normativo de autor>>
del pueblo>>. El presupuesto general de su
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aplicacin no es, en efecto, la comisin de un delito, sino una simple cualidad personal determinada caso por caso con criterios puramente potestativos: la cualidad de
<<sos-
pechoso>> o de <<peligroso>>, a veces asociada a elementos sintomticos como la condicin de condenado, reincidente, ocioso, vagabundo o similares. Su naturaleza, sin embargo, los incluye en ese amplio, indeterminado y heterogneo universo, fruto principalmente de la praxis y situado al margen del derecho penal y del administrativo, que es el denominado derecho de polica. La consecuencia ltima de esta desviacin consiste en que la polica se configura, de manera ambigua, como funcin administrativa auxiliar de la judicial (Ferrajoli, 1995: 766).
Desde un punto de vista socio-jurdico el diagnstico realizado por Ferrajoli es til en dos sentidos. Por una parte, identifica dos estrategias que conviven en el sistema de justicia criminal y, por otra, seala que un modelo penal garantista establece una prioridad normativa entre ambas (legalidad sobre eficacia). Pero en otro orden de cosas L. Ferrajoli aporta (1988: 3-5; 1990: 309-315; 1995: 766) una explicacin plausible para esta tensa desde un punto de vista normativo convivencia cuando seala que la misma remite a una visin filosfica en la que el derecho necesita para fundarse y conservarse de la violencia.
L. Ferrajoli se basa en este punto en el anlisis que W. Benjamin (1991: 23-45) realiz sobre la relacin existente entre violencia y derecho. Este ltimo autor considera que el anlisis de esta relacin no debe tener presente nicamente si la violencia sirve a fines justos o injustos - como hace la filosofa del derecho natural -, sino que ante todo debe centrarse en la cuestin de la legitimidad de los medios, tal como se plantea la teora positiva del derecho: se trata de garantizar la justicia de los fines a travs de la legitimacin de los medios; en otras palabras, si el medio utilizado es legtimo se garantiza un fin justo.
Por lo tanto, para Benjamin es fundamental poder diferenciar entre violencia legtima e ilegtima. Para ello utiliza el criterio de la presencia o ausencia de reconocimiento histrico de sus fines: la violencia legtima ser, en principio, la que sirve a principios reconocidos, es decir, a fines de derecho; la ilegtima ser la que sirve a fines naturales, esto es, a fines no reconocidos. Siguiendo este criterio, observa que en todos aquellos mbitos en los que los fines personales pueden satisfacerse mediante la violencia, el orden legal insiste en establecer fines de derecho que slo pueden ser consumados utilizando la violencia legal (as, por ejemplo, las leyes que delimitan competencias de castigo y penalizacin permiten excluir del sistema social a la venganza privada). En
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consecuencia, todo fin natural de las personas individuales colisionar necesariamente con los fines del derecho si su satisfaccin requiere la utilizacin, en mayor o menor medida, de la violencia. De ello se sigue que el derecho considera que la violencia en manos de personas individuales constituye un peligro para el orden legal, pero no porque pueda abortar los fines del derecho (ya que entonces slo se juzgara la violencia que se vuelve contra esos fines) sino porque el monopolio de la violencia no se dirige tanto a defender los fines del derecho como al derecho mismo.
Con esta idea Benjamin quiere subrayar que el estado puede reconocer formas de violencia cuyos fines naturales le sean indiferentes (como, por ejemplo, una huelga no revolucionaria) pero nunca aquellas formas que pueden implantar o modificar condiciones de derecho. Es decir, el estado teme a la violencia por que puede ser fundadora de derecho. En ese caso, la violencia no monopolizada por el estado es una amenaza para el propio derecho.
Pero el autor resalta que la violencia tambin tiene una funcin conservadora del derecho: la violencia se utiliza como medio para fines de derecho ya que la sumisin de los ciudadanos a las leyes es en s misma un fin de derecho. Precisamente en la polica y en la pena de muerte - es posible visualizar tanto la violencia fundadora de derecho como la conservadora de derecho. Segn Benjamin (1991: 32) la violencia policial, que representara la mxima degeneracin de la violencia en las democracias, es fundadora de derecho, porque su cometido caracterstico se centra, no en promulgar leyes, sino en todo edicto que, con pretensin de derecho se deje administrar, y es conservadora de derecho porque se pone a disposicin de estos fines.
Sobre la base de esta argumentacin apunta tres elementos especficos que afectan a la institucin policial (y que, en ltima instancia, hacen referencia a diversos aspectos de la autonoma policial): la polica no se ve afectada por la distincin entre derecho fundador y conservador en la medida que, aunque su violencia se dirige a los fines de derecho, est facultada para fijar esos fines dentro de amplios lmites; est exenta, a diferencia de lo que puede ocurrir en el derecho de guerra, de acreditar la victoria acreditacin que normalmente es un lmite del derecho fundador - y no se ve obligada a fijar nuevos fines diferentes de los sealados en la ley - lo cual constituye normalmente un lmite del derecho conservador -; finalmente, los fines de la violencia policial no son idnticos ni estn relacionados con los restantes fines del derecho. Estos elementos favorecen que cuando el estado se siente incapaz de garantizar por medio del
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orden legal sus fines empricos aparezca la polica, interviniendo en nombre de la seguridad all donde no existe una clara situacin de derecho en la que debiera actuar.15
Los siguientes subapartados pretenden comprobar si la tensa convivencia que describe Ferrajoli - y explica Benjamn puede ser considerada como una verdadera desviacin respecto de las estrategias liberales (ntese bien, no slo respecto del discurso jurdico liberal que otorga un carcter garantista al derecho penal) y si, quizs de manera inesperada, permite comprender el ser funcional de las conexiones que se establecen entre derecho, polica y seguridad.
1.2.2 El carcter funcional de la seguridad y de la polica
Siguiendo la lnea marcada por los estudios sobre el origen de la crcel pertenecientes a la Sociologa Crtica (Rusche y Kirchheimer, 1984) y por los trabajos posteriores que interpretan el sentido de la pena privativa de libertad,16 Recasens (1986a, 1989a, 1989b, 1991a, 1993a y 1993b) seala que para entender el sentido profundo de la polica se debe retroceder hasta el momento en que se gesta ideolgicamente, y se estabiliza operativamente, el actual entramado de control social, es decir, hasta el momento sociopoltico que recibe la denominacin de estado liberal.
Hoy constituye un lugar comn entender que esta forma de estado tuvo como objetivo fundamental modelar unas estructuras de gobierno que fueran tiles para las nuevas
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La reflexin de W. Benjamn sobre la violencia fundadora y la violencia conservadora de derecho ha dejado impronta en la crtica de la cultura jurdica contempornea este aspecto puede ser rastreado en diversos trabajos de E. Resta (1986a, 1986b, 1994, 1995 y 1996: 1332) - pero su proyeccin es mucho ms amplia; no en vano los debates que genera conducen a los ms diversos campos de conocimiento (Michaud, 1998), pueden ser conectados con conceptos como los de violencia estructural (Galtung, 1985) o chivo expiatorio (Girard, 1986) y estn en la base de la crtica marxista radical al estado capitalista (Poulantzas, 1987).
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Desde una perspectiva crtica son fundamentales los trabajos de Melossi y Pavarini (1987) y de M. Foucault (1988). Estos trabajos consolidaron dos lneas de anlisis diferenciadas: los primeros autores citados dan relevancia al sentido que la pena privativa de libertad tiene para el sistema poltico-econmico liberal-capitalista enfoque que con diversas aportaciones intermedias llega hasta nuestros das (Matthews, 2003) -; mientras que Foucault tiende a resaltar la conexin de la crcel con dinmicas de disciplinamiento de las personas algo ms intemporales. Parece oportuno sealar que autores de tan poca dudosa adscripcin ideolgica como A. Baratta (1986a: 193-208) consideraron, muy tempranamente, como ineludible la intercomunicacin de ambas lneas de anlisis.
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reglas del modelo econmico capitalista. Tampoco parece conflictivo afirmar que para llevar a cabo esta tarea de modelado fue necesario desarrollar tanto un nuevo discurso sobre las formas jurdicas e institucionales que deban ser utilizadas para articular los intereses de los ciudadanos y para vehicular los designios del gobierno,17 como un conjunto de tcnicas y de estrategias que estaban destinadas a traducir en trminos operativos y pragmticos los esquemas de autoridad y de produccin en los diversos mbitos de la vida cotidiana.18
Pero desentraar el sentido ltimo de este conjunto de operaciones no es algo que resulte tan sencillo. As, por ejemplo, los estudios que forman parte de, o que fueron influidos por, la Criminologa Crtica en los aos setenta y ochenta del siglo anterior sostienen que uno de los ejes centrales del nuevo modelo de gobierno fue el control de la poblacin.19
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Mientras que la cuestin de las formas jurdicas remite al problema terico de la funcin del derecho en estado liberal (Calvo Garca, 1994; Capella, 1993; Ferrari, 1989), la cuestin de las formas institucionales remite a una diversidad de disciplinas que manifiestan cmo se articulan a partir de ese momento socio-poltico los intereses en juego tanto en los espacios pblicos como en los espacios privados. Aunque el debate terico e ideolgico sobre estas cuestiones sigue abierto, estudios propios de diversas reas de conocimiento jurdico por ejemplo, los realizados por Galgano (1980 y 1981) en el mbito mercantil - demuestran la ntima y compleja conexin entre formas jurdicas, formas institucionales, lneas polticas e intereses de colectivos y particulares.
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Foucault (1985a, 1985b, 1990b, 1992a y 1993) ha resaltado que el disciplinamiento de las sociedades europeas acaecido desde el siglo XVIII puede caracterizarse como la bsqueda de un ajuste cada vez mejor controlado, ms racional y econmico, entre actividades productivas, redes de comunicacin y juego de las relaciones de poder. Debe recordarse que en opinin de este autor, si bien relaciones de poder, produccin y comunicacin se dan soporte recproco y se sirven mutuamente de instrumento, no es posible establecer un tipo general de equilibrio entre las mismas. Lo que s cabe es identificar, y analizar empricamente, bloques en los cuales el ajuste de estas relaciones da lugar a sistemas regulados y concertados, disciplinas en terminologa foucaultiana.
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La idea de que la actividad estatal tena como finalidad el control social constituy una de las lneas argumentativas ms reiteradas por la Criminologa Crtica hasta los aos ochenta del pasado siglo, siendo objeto de una profunda revisin en esa dcada y especialmente a partir de la siguiente (Larrauri, 1991a: 165-169). Aunque la idea de control social remite en realidad a diversos aspectos y a diferentes tradiciones sociolgicas (Bergalli, 1996b y 1998; Cohen, 1988; Melossi, 1992), esta corriente criminolgica tenda en esa poca a resaltar sus aspectos negativos: el control social era entendido como la finalidad intencionalmente limitadora y opresiva de cualquier actividad estatal. Una descripcin bastante exhaustiva de los mecanismos de control social de la poblacin, todava entendidos en el sentido negativo que se acaba de remarcar, que fueron desarrollados a partir de la consolidacin del modelo de estado liberal, tanto en Espaa como en Latinoamrica, puede encontrarse en el libro coordinado por Bergalli y Mar (1989). En la materia que nos ocupa, la interpretacin funcional que realiza Recasens del aparato policial es deudora de esta perspectiva. De hecho, en algunos de los primeros trabajos de este autor sobre la polica (Recasens, 1986a, 1989a, 1989b, 1991a, 1993a y 1993b) conecta esta interpretacin funcional con la crtica institucional proveniente del estructuralismo althusseriano (Althusser, 1975: 107-172); lnea de pensamiento que ha sido criticada - especficamente la no-
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Si se analizan las investigaciones desarrolladas por las ciencias sociales que siguieron esta lnea interpretativa en los ltimos decenios del siglo veinte, se observa que identificaron una especie de ncleo duro en esas estrategias de control social. Dicho ncleo estara constituido por los sistemas productivo, educativo, sanitario y jurdico (incluyndose dentro de este ltimo al subsistema penal). Estas investigaciones tambin sealaron que cada uno de esos sistemas desarroll ideologas - es decir, formas de entender la realidad (Mannheim, 1987) - y esquemas institucionales pensados especficamente para la puesta en marcha de las estrategias de control. Pero hoy en da parece difcil mantener que la nica finalidad de estas instituciones, incluso en el caso de las relacionadas con el sistema penal, consistiese en mantener controlada a la poblacin y, especialmente, que la evolucin sociopoltica no exigiera que estas instituciones desarrollaran de manera preeminente otras tareas en momentos posteriores.20 Por lo tanto, puede afirmarse que aunque la idea de control social, en su vertiente limitadora o modalizadora de las posibilidades humanas de realizacin, est presente cuando se analizan estas instituciones es arriesgado que esta nica interpretacin pretenda agotar su sentido.21
Una va, deudora en buena medida de los trabajos de M. Foucault, para evitar el mecanicismo que la ideologa del control social impone sobre la funcin del entramado institucional del liberalismo burgus podra pasar por buscar los posibles sentidos positivos del mismo (Larrauri, 1991a). En este sentido, la idea que aqu se recupera (Domnguez y Virgili, 2000) es que esta nueva ideologa burguesa aport una manera abstracta y estable de definir la seguridad al mismo tiempo que, siguiendo el sistema de ensayo-error, otorg forma a las instituciones encargadas de procurar esa seguridad.
Esto no significa que la bsqueda de la seguridad ante el peligro fuera una innovacin cultural impuesta desde las estructuras del estado liberal, de hecho el miedo al conjunto de situaciones y conflictos que se escapaban al control del propio individuo ha tenido como respuesta en toda etapa histrica el establecimiento de mecanismos so-
cin de aparato ligada a la misma - por Bourdieu precisamente por su excesiva rigidez interpretativa (Garca Inda, 1997: 85-89).
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El mecanicismo de la teora poltica subyacente a este enfoque ya fue criticado desde las propias filas de la Criminologa Crtica por Pavarini (1988: 144-146).
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De hecho, como seala Ferrari (1989: 130-131), esta idea explica demasiado poco si es tomada de manera aislada.
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ciales que intentaban reducirlo.22 Por lo tanto, que el concepto de seguridad planee sobre el nuevo orden burgus no supone una novedad histrica.
La novedad se encuentra en otros aspectos, que son subrayados una y otra vez por la literatura sobre los orgenes y las adaptaciones sociopolticas de la polica. Cualquiera que sea la manera en que este origen se presenta, los trabajos convergen en tres puntos esenciales: con el estado liberal se realiza una clara diferenciacin entre la seguridad como funcin a cargo del estado y las instituciones que la ejercen (es decir, no se identifica al conjunto de tareas desarrollado por la institucin con la funcin); se realiza tambin un esfuerzo por alejar dicha funcin de los vaivenes motivados por los cambios en los grupos o sujetos que dirijan los mecanismos del poder poltico (pero esta relativa autonoma de los elementos ms contingentes del espacio poltico slo llega a producirse cuando los grupos implicados alcanzan pactos estables de gobernabilidad; adems, aunque sea respetada una cierta distancia formal, lo cierto es que estos grupos procurarn tener influencia sobre las instituciones encargadas de asegurar la seguridad); y se crea un doble nivel en el discurso de la seguridad como percibe, aunque dndole otro sentido, Baratta (2001: 17-20 y 2003) -, presentando cada nivel unos objetivos bien diferenciados aunque conectados entre s.23
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Sobre esta cuestin pueden ser consultados los trabajos de Douglas (1991) y Gluckman (1978).
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La relacin entre poltica y polica todava no existe verdaderamente cuando la funcin policial,, se ejerce solamente para poner en marcha normas de origen co nsuetudinario, sin que exista un verdadero poder de decisin que rija la colectividad considerada. Eso es lo que ocurre cuando en ciertas sociedades tribales o en determinados grupos tradicionales se recurre para hacerlo, de manera ms o menos provisional, a una institucin cuyo nico papel es asegurar, sin otra posibilidad de iniciativa, el respeto de los principios tradicionales basados en la costumbre utilizando el recurso a la fuerza si fuese necesario. Un elemento suplementario parece, pues, necesario para hacer surgir la vinculacin con la organizacin poltica. El vnculo con lo poltico parece manifestarse cuando, de manera simultnea, una autoridad que disponga del poder colectivo para tomar decisiones y dictar normas, con la capacidad de innovacin social que eso implica, se institucionalice, teniendo la posibilidad de hacerlas cumplir por la puesta en marcha de la funcin policial. Dicho de otra manera, la funcin policial puede ejercerse en un grupo sin organizacin poltica como tal grupo, pero, por el contrario, la politizacin de una sociedad, entendiendo por ello su transformacin en sociedad polticamente organizada, supone la capacidad de ejercer la funcin policial, es decir, la capacidad de hacer cumplir las decisiones adoptadas, con el uso de la fuerza si fuese necesario. (Loubet, 1998: 12). La conexin entre polica y poder poltico ya est presente en la obra de Weber (1987 y 1994). Aunque dotadas de un pragmatismo que puede herir la sensibilidad poltica continental, las explicaciones sobre el origen de la polica en las ciudades norteamericanas (Bordua y Reiss, 1971) resaltan este mismo aspecto. Puede rastrearse la pista de los tres elementos que manifiestan la estabilizacin de un entramado policial destinado a la seguridad en el estado liberal tanto en los trabajos de corte ms acadmico sobre aspectos histricos de la polica (y sobre su conexin con el militarismo) - Ballb (1983), Domnguez-Berrueta, Snchez-Fernndez y Fernando (1986), Emsley (1991), Fijnaut (1980), Fraile (2003), Gleizal (1985: 21-35), Lpez Garrido (1982 y 1987: 21-71), Lleix (1986), Requena (1998 y 2000) y Seco (1984) - como en trabajos realizados desde una ptica
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Este ltimo punto debe ser resaltado por su ntima conexin con la aproximacin funcional que se intenta ensayar en estas pginas. En lo que se puede denominar como el nivel ms profundo, el discurso sobre la seguridad participa en un espacio simblico-poltico: supone la garanta coactiva institucionalmente organizada - de las expectativas que tienen los individuos sobre la capacidad regulativa y directiva de los poderes pblicos en relacin a las condiciones en las que se asienta cada sistema social.24 En este sentido, pero slo en este sentido, la seguridad (y tambin la polica)
ms policializada puede citarse dentro de esta lnea, y limitndonos a obras de carcter general producidas en el mbito espaol, los de AA.VV. (1994a), Caamao (1999), Martnez Ruiz (1976) y Turrado (1991, 1995 y 2002) - siempre que estos ltimos sean objeto de una lectura crtica.
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En relacin a esta definicin cabe preguntarse en qu consisten esas expectativas de los individuos y esas capacidades directivas y normativas de los poderes pblicos. Las expectativas son diferentes de las meras necesidades y de los intereses; remiten a una reduccin de la inseguridad (a un saber a que atenerse) en las relaciones que se establecen entre individuos, entre individuos y organizaciones, entre organizaciones, y entre unos y otros con los diversos sistemas. Esta afirmacin tiene mucho que ver con la problemtica de la funcin o funciones que se asignen al sistema jurdico y puede ser conectada sin grandes estridencias con la visin mantenida por N. Luhmann sobre el sistema jurdico. An a riesgo de avanzar aspectos que sern tratados ms adelante, debe sealarse que desde la perspectiva de Luhmann el derecho es un sistema funcionalmente diferenciado en la sociedad moderna cuya funcin consistira en mantener estables las expectativas establecidas normativamente (sobre la base de un cdigo orientador que estara constituido por la diferencia binaria legal/ilegal). Como sealan Corsi, Esposito y Baraldi (1996: 54), en la teora sistmica luhmanniana exis te comunicacin jurdica toda vez que en caso de controversias alguien reivindica los derechos y en referencia a la normatividad vigente debe lograr decidir quin posee la razn de la legalidad y quin no. Por lo tanto, el derecho es un sistema que resuelve los conflictos, y al mismo tiempo genera otros, ya que con base en el derecho puede resistirse a las presiones o pueden rechazarse las rdenes expresas. [ ] La funcin del derecho se refiere a la dimensin temporal de la comunicacin y no tanto a la dimensin social: a travs del derecho no se garantiza la integracin de los individuos y tampoco el control social (de) sus comportamientos. Las normas sin embargo garantizan una delimitacin de lo que puede esperarse en el tiempo y en este sentido limitan la libertad y separan claramente entre lo que es aceptable y lo que no lo es: con la norma la sociedad trata de hacer posible un futuro que en s es inseguro. Slo sobre esta base surgen costos sociales de este vnculo temporal ( Zeitbindung), que consisten sobre todo en una restriccin de posibilidades futuras de comportamiento de los individuos; el riesgo ante el cual se somete el derecho y lo relativo a hacer desviados, si no criminales, a las personas sin conocer previamente las intenciones o las motivaciones de sus eventuales desviados comportamientos. El derecho discrimina y decide por unos y contra otros y lo realiza para un futuro que no puede todava preverse. La reduccin de la inseguridad en los trminos definidos slo es viable en la medida en que se reconozca que los poderes pblicos de que se trate una capacidad de actuar sobre la realidad, ya sea haciendo algo directamente ya sea estableciendo reglas del juego. En consecuencia, no existe seguridad en el nivel ms profundo si el poder pblico no existe, si carece de esa capacidad directiva/normativa o si tal capacidad no es reconocida por los individuos. Y cada una de estas condiciones presenta graduaciones. Por lo tanto, es posible que un rgimen autoritario cumpla con esta seguridad. Tambin es posible que un estado formalmente democrtico y de derecho presente unas caractersticas tales que impidan su cumplimiento, lo cual generar serias contradicciones a las organizaciones que deben garantizar esa seguridad y a los individuos que forman parte de las mismas. Una situacin de este ltimo tipo se refleja en el trabajo de E. Azaola (2006) sobre la polica mexicana.
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se preocupa fundamentalmente por garantizar el mantenimiento del nuevo (pero sobre todo, y esto es especialmente relevante, de cada nuevo) sistema poltico-econmicosocial. En consecuencia, es posible hablar aqu de una seguridad del sistema social considerado en su conjunto. Este nivel de la seguridad parece estar presente en todo el instrumental institucional burgus y aunque se conecta fcilmente con la tarea de control de la poblacin que ha sido comentada ms arriba, no resulta menos cierto que posee un alto contenido legitimatorio.
Pero, en lo que puede ser denominado como el nivel ms superficial, seguridad significar que la accin institucional tambin supone una forma de proteger a la poblacin de los riesgos que sean considerados relevantes en cada momento socio-poltico. Y es evidente que esta idea de proteccin, que se ir generalizando a medida que los espacios sociopolticos se vayan definiendo y que la condicin de ciudadano vaya ampliando su espectro,25 otorga un contenido positivo a las mismas instituciones que ejercen tareas de control (Foucault, 1988; Requena, 2000: 121).
Precisamente en este segundo nivel deben encuadrarse las polticas de seguridad que se van creando por especializacin, o diferenciacin funcional,26 en los diversos sub-
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Sin embargo, la condicin de ciudadano representa tambin un lmite negativo, una forma de exclusin, para aquellos sujetos que no queden dentro de su definicin poltico-jurdica en cada momento histrico (Capella, 1993; Silveira Coord. , 2000).
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En teora sistmica el trmino diferenciacin hace referencia a los procesos por los cuales un sistema se diferencia del propio entorno, siendo tambin posible la diferenciacin interna a un sistema como resultado de la autopoiesis del sistema mismo. Gracias a la diferenciacin interna el sistema de que se trate aumenta su capacidad de observacin y de tratamiento de la complejidad, pero, al mismo tiempo, con la diferenciacin interna a un sistema no se hace otra cosa que multiplicar mediante versiones especializadas la identidad del sistema considerado en su conjunto: todo sistema parcial estabiliza un punto de vista que reproduce el del sistema glo bal. (Corsi, Esposito y Baraldi, 1996: 58) La diferenciacin funcional es una de las posibles formas en que puede tener lugar la diferenciacin. La estratificacin establece un orden claro y evidente: este orden hace tambin ms probables ulteriores cambios evolutivos. Por lo tanto, no es casualidad que en Europa, alrededor del siglo XVIII, se haya dado una nueva transformacin estructural, cuando la complejidad alcanz niveles insostenibles para la estratificacin: apareci la diferenciacin de sistemas parciales autopoiticos organizados en torno a una funcin especfica, que destruy el orden jerrquico establecido por la estratificacin, volvindolo un transtorno o hecho ocasional, y hoy es tpica de la sociedad mundial. [ ] En esta sociedad diferenciada por funciones (o por las citadas diferenciaciones funcionales), los sistemas parciales son desiguales por la funcin que cada uno de ellos desarrolla. Todo sistema parcial se diferencia y se define con base a la funcin especfica que desarrolla en la sociedad: los principales son el sistema poltico, el sistema econmico, el sistema de la ciencia, el sistema de la educacin, el sistema jurdico, las familias, la religin, el sistema de salud, el sistema del arte. La comunicacin fundamental en la sociedad est por tanto estructurada alrededor de estas funciones. (Corsi, Esposito y Baraldi, 1996: 60 61)
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sistemas sociales (la seguridad en el trabajo, la proteccin frente a la enfermedad, la seguridad frente al delito, la proteccin frente al desamparo econmico, etc.) 27 y que van dirigidas directamente a los ciudadanos. Y, como ya se ha indicado, lo que caracteriza al contenido de estas polticas es que no constituye un numerus clausus sino que remite a un constante proceso de valoracin poltica y social sobre si resulta ms idnea la intervencin (coactiva, en su caso) de las administraciones pblicas o la autorregulacin por parte de los afectados en el tema de que se trate.28
La conexin entre estos dos niveles tiene tambin un alto valor simblico-legitimatorio para el sistema poltico. Este valor simblico consiste en que el xito de las estrategias enmarcadas en el segundo nivel seguridad dirigida a los ciudadanos sirve para garantizar, al menos en cierta medida, la obtencin del primero seguridad del sistema -. Es precisamente esta conexin la que pone de manifiesto el elevado valor poltico de la seguridad: la mera promesa de proteccin es susceptible de generar un sentimiento de aceptacin del orden social.
Ciertamente, esta aceptacin se ver reforzada o refutada en la medida en que se produzca una real proteccin de los bienes y de las necesidades definidas como relevantes. Pero este mecanismo simblico no es tan simple como parece, puesto que en caso de refutacin (es decir, si los ciudadanos no son efectivamente protegidos frente a las ofensas concretas) el sistema poltico siempre podr acudir, y siempre de manera sucesiva, a la excusa del error humano, tcnico e institucional para justificarse (Garland, 2005: 105). Es decir, con este mecanismo no se descartan costes polticos menores ante los errores - como las exigencias de responsabilidad jurdica y/o poltica o, incluso, crisis de mediano tamao - como el cambio del grupo a cargo de un goPor lo tanto, cada sistema parcial desarrolla de modo autnomo una funcin especfica, observando la realidad a partir de esa funcin. Y el desarrollo de esa funcin se orienta en base a un cdigo binario, que no admite la interferencia de los cdigos de los otros sistemas parciales.
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Por lo dicho hasta ahora cabe entender que el derecho es un sistema que participa en la consecucin de la seguridad en su nivel ms profundo. Pero este sistema dispone de una pluralidad de conjuntos de normas y procedimientos - que constituyen diferentes programas en sentido sistmico que estn implicados en las diversas polticas de seguridad especializadas. As ocurre, por ejemplo, con el derecho penal y con el derecho procesal penal respecto de la seguridad frente al delito.
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Resulta oportuno subrayar que esta duplicidad de niveles en materia de seguridad no es en absoluto contraria a la idea de funcin, ya que sta puede hacer referencia recordar lo sealado en la nota 3 - a un conjunto de tareas, no incompatibles entre s, que son atribuidas al elemento de que se trate por el sujeto que acta mediante las mismas en el sistema. Cabe aadir ahora que como reconoce Ferrari (1989: 54) - la existencia de una pluralidad de sujetos actuando en los sistemas sociales conlleva la existencia de una pluralidad de proyectos funcionales, los cuales entran en interaccin, influyndose o confrontndose.
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bierno -, pero el sistema social queda al margen de la mayor parte de los cuestionamientos y, al mismo tiempo, se permite que el estado pueda seguir manteniendo su promesa de proteccin mediante la introduccin de pequeas o grandes reformas o, si stas no son posibles de manera inmediata, de procesos reflexivos sobre el estado de la cuestin en relacin al problema o al riesgo de que se trate.29
Por ltimo, que el estado liberal pusiera en marcha primero y consolidara despus un entramado institucional un conjunto de organizaciones relacionadas entre s destinado a cumplir las tareas de seguridad no es contradictorio con la perspectiva funcional aqu mantenida sino que la completa. Una de las piezas de este entramado fue la polica (Gleizal, 1985: 21-35). Esta pieza asumi originariamente de la mano de la ciencia de la polica teorizada en los siglos XVIII y XIX - unas tareas extremadamente amplias, especialmente en el control de la vida cotidiana de las ciudades y de sus habitantes (Foucault, 1990b: 294-306; Fraile, 2003: 180-185; Garland, 2005: 76-78; Recasens, 1991a; Requena, 1998: 359-362). Es probable que esta amplitud no se debiera tanto a una voluntad de omnipotencia cuanto a la necesidad perentoria de contar con un instrumento de gobernabilidad que dispusiera de una fuerte presencia territorial. Posteriormente, al irse creando otras organizaciones especializadas en los diversos aspectos de la vida ciudadana, la polica ir cediendo competencias o se mantendr nicamente como el brazo ejecutor de las mismas.
1.2.3 La polica se ubica entre el sistema poltico y el sistema jurdico
Como se ha visto en el subapartado anterior, en el modelo de estado liberal la organizacin policial queda conectada funcionalmente tanto con el sistema poltico como con el sistema jurdico. En este subapartado se pretende hacer referencia a las caractersticas ms generales de esta conexin. A estos efectos se tienen presentes los cambios sufridos por la forma-estado desde finales del siglo XIX y se analizan las rela-
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Segn lo indicado hasta este momento, cualquier poltica sobre la seguridad tiene asignadas tres tareas bsicas: valorar los riesgos frente a los cuales se debe proteger a la poblacin aunque slo sea para que el sistema social no sea cuestionado ni entre en crisis -, establecer los mecanismos institucionales que hagan posible esta proteccin e introducir momentos reflexivos en caso de que esa proteccin fracase desde una valoracin objetiva o subjetiva - de manera ms o menos generalizada.
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ciones mantenidas entre la organizacin policial y la violencia (fundadora y/o conservadora de derecho) a la luz de dichos cambios.
1.2.3.1 Polica, violencia fundadora y situaciones de cambio sociopoltico
Cuando se observan aquellas situaciones sociopolticas, ms excepcionales, en las que las condiciones del sistema social son cuestionadas de manera generalizada y en las que aparecen formas de violencia dirigidas a establecer un nuevo orden, es cuando se hace ms evidente la conexin de la polica con el sistema poltico y cuando la coaccin policial puede ser ms fcilmente interpretada como violencia fundadora.
Esto es precisamente lo que sucedi, por ejemplo, durante todo el proceso de afianzamiento en el poder de la burguesa frente a los vestigios del Antiguo Rgimen; y debe tenerse en cuenta que en algunos pases europeos la lucha por el poder incluso entre sectores de la propia burguesa emergente - se mantiene durante la posterior estabilizacin del estado liberal, condicionndola de manera evidente.30 Tambin pueden incluirse en esta categora aquellas situaciones en las que se produce un cuestionamiento del sistema social pero que no llegan a la intensidad de enfrentamiento armado generalizado.
La evidencia de la conexin de la polica con el sistema poltico y con la violencia fundadora implica una contradiccin fundamental para la legitimacin no slo de la polica sino de todo el sistema de justicia criminal. En efecto, cuando se trata de asegurar el nivel ms superficial de seguridad, nuestra cultura jurdica alega que el sistema de justicia criminal ocupa una posicin externa a los hechos con los que se enfrenta, superponindose y sustituyendo a la violencia de las partes implicadas en los mismos. Por lo tanto, propone discursivamente que la actuacin estatal es neutral, tambin en el terreno penal. Sin embargo, cuando esos hechos, o los conflictos que los provocan, suponen un cuestionamiento del sistema social es decir, cuando nos encontramos
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En coherencia con su visin sobre la relacin entre control social y sistema poltico, Recasens seala que los orgenes histricos de la polica slo pueden ser comprendidos si se la sita en el contexto de la lucha por la direccin del estado en ese momento histrico-poltico (Recasens, 1986a, 1989a, 1989b, 1991a, 1993a, 1993b y 1994; Recasens y Domnguez, 1996 y 1998).
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ante el nivel ms profundo de la seguridad , surge a la luz su implicacin directa con las lgicas del orden poltico-econmico y, en consecuencia, se quiebra la imagen de neutralidad de las instituciones estatales (Domnguez y Virgili, 2000).
A pesar de que esta contradiccin afecta a todo el sistema de justicia criminal - y an ms, a todo el sistema institucional -, en estas situaciones los analistas tienden a resaltar la desconfianza sobre la polica. Es probable que esta valoracin se deba a un factor de mera percepcin o visualizacin social que viene a unirse a las ventajas que tiene para el sistema poltico disponer de una institucin que lamentablemente tiende a equivocarse.31 En el caso de la polica, la coaccin que puede ser proyectada, potencialmente, sobre toda la poblacin no queda necesariamente oculta tras los muros de una institucin cerrada o tras las paredes de una sala de juicios; sus movimientos y acciones expresan una manifiesta conexin con directrices polticas, que resultan ms opacas en los casos de las otras organizaciones integrantes de la justicia penal; y, por ltimo, ejecuta de manera cotidiana, visible y generalizable esas directrices con amplios mrgenes de discrecionalidad, mientras que la autonoma de las otras instituciones penales se manifiesta en un contexto que presenta elevados niveles de ritualizacin, que no resulta visible para el conjunto de la poblacin y que tiene como protagonista a una clientela previamente seleccionada (y, por lo tanto, limitada). Quizs por este motivo la polica suele ser presentada como una pieza subsidiaria del sistema penal que debe ser constantemente vigilada por la jurisdiccin y por el sistema poltico.
Pero desde otra interpretacin, en la que la polica no slo es un actor fundamental en las polticas de seguridad sino que se desarrolla plenamente como estrategia de control especializada en el mbito penal, las contradicciones que afectan al sistema de justicia criminal y que se hacen ms visibles en el caso de la polica se deben a que ste se ubica entre dos sistemas diferenciados - el poltico y el jurdico , de manera que las organizaciones que lo conforman pueden ser utilizadas de forma instrumental por ambos, y son el resultado de la relativa incompatibilidad entre sus respectivos cdigos (o entre sus respectivas lgicas de funcionamiento, si se prefiere expresar de esta manera).32 En suma, observar estas situaciones sociopolticas excepciona-
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Recordar lo sealado en las pginas 34-35 de esta misma investigacin.
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Segn Luhmann en el sistema poltico rige el cdigo gobierno/oposicin; tambin indica que presenta roces permanentes con dos cdigos externos al mismo: el relativo a la economa y el relativo al derecho.
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les permite afirmar que las contradicciones que la organizacin policial expresa en su funcionamiento forman parte de su propio cdigo gentico.
Desde esta ltima perspectiva, Ferrajoli no se equivoca cuando identifica dos lgicas diversas en el sistema penal. Pero en trminos sociolgicos no es posible mantener la preeminencia sistmica del cdigo jurdico sobre el cdigo poltico, y sus mutuas interferencias deben ser consideradas como efectos normales de la convivencia entre sistemas.
1.2.3.2 Exigencias del estado social en materia de seguridad
En relacin a las situaciones que desde una perspectiva sociopoltica pueden ser consideradas como no excepcionales, lo que interesa a los efectos de este trabajo es comprender en qu trminos se manifiesta la regla establecida sobre las expectativas que los ciudadanos depositan en el terreno de la seguridad penal.
Desde luego, estas expectativas tambin son objeto de construccin social y de definicin jurdica, es decir, tienen un carcter variable. Pero en un nivel terico es posible establecer que un ciudadano honesto por utilizar la idea de base durkheiminiana mantiene tres expectativas bsicas, a partir de las cuales es posible articular el resto de demandas potenciales, respecto del sistema penal: desea ser protegido del riesgo delito, esto es, no desea ser vctima de los delitos;33 pretende obtener algn tipo de compensacin que puede ser tanto simblica como material y que puede referirse tanto a su esfera individual como a su ser social - si esa proteccin falla; y reclama un trato adecuado cuando entra en contacto con las instituciones que forman parte de ese sistema. Corresponde a los poderes pblicos la tarea de dar cuenta de estas expectativas, lo que en su ltimo sentido se traduce en una constante definicin del sentido apropiado de la violencia que debe ser utilizada, o si se prefiere, en un permanente debate sobre el alcance de la violencia institucional legtima o racional.
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Desde esta perspectiva, parece lgico que los ciudadanos realicen demandas de prevencin al sistema poltico y al sistema jurdico; tambin parece lgico pensar que la mera existencia de estas demandas no predetermina la manera en que las mismas se vern satisfechas o se intentarn satisfacer.
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Es necesario subrayar que este proceso de definicin se produce en toda forma de estado, aunque, como es lgico, de manera diversa (en cuanto a los procedimientos, a los lmites, etc.) en cada uno. Dejando de lado aspectos procedimentales, lo que caracterizara sociopolticamente en esta materia a un estado de derecho frente a otras formas de estado es que se establecen polticamente y se formalizan jurdicamente una serie de exigencias especficas para esta seguridad penal. Estas exigencias suponen nuevas presiones que afectan a las ideas y a las instituciones securitarias burguesas, pero no modifican su diseo gentico original. Por su parte, con el estado social no se hace ms que establecer un sentido determinado para estas exigencias.34
Como es sabido, desde fines del siglo XIX se produce un incremento del papel del estado en la economa debido a diversos factores. En breve, el modelo capitalista necesitaba para legitimarse de instancias que adoptasen la perspectiva del capitalista global y pudieran planificar de manera racional ciertos aspectos econmicos; pero necesitaba tambin de frmulas que corrigieran los desequilibrios sociales producidos por dicho modelo, introduciendo as, junto con la intervencin econmica, un estado social de derecho cuya lnea correctora llev a una profundizacin de la estatalizacin y juridificacin de las relaciones sociales.35 Este conjunto de estrategias fue adoptado por la mayora de los estados capitalistas coincidiendo con el fin de la Segunda Guerra Mundial hasta la crisis de los aos setenta del siglo pasado.
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Est fuera de toda duda que la dogmtica penal tiene como una de sus tareas normalizadas la de formular modelos generales sobre las exigencias que se realizan al derecho penal. En esta lnea estn, por poner dos ejemplos relativos a la transicin y consolidacin de la democracia espaola, trabajos tan influyentes como los de G. Quintero (1976) y S. Mir (1982a y 1994). Pero debe tenerse en cuenta que, desde una perspectiva sociolgica, el alcance de los modelos elaborados por la dogmtica penal es limitado ya que se refieren exclusivamente y siempre como deber ser - a los programas utilizados por el sistema jurdico y no a la caracterizacin general de este sistema o de la diversidad de organizaciones que entran en contacto con el mismo.
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Sobre las formas de concebir el estado social y, por lo que se dice posteriormente, sobre su crisis pueden ser consultados los trabajos de Alvarado Coord. (1998), Antn (2003: 149162), Cabo (1986), Esping-Andersen (1993), Garca Cotarelo (1987), Luhmann (1994a), Martnez de Pisn (1998), Navarro (1987), Offe (1994), Paramio (1987), Pic (1999), Poulantzas (1977) y Snchez (1996). La doctrina socio-jurdica resalta dos fenmenos generales que afectan al sistema jurdico a partir de esta forma-estado: la materializacin y la, ya mencionada, juridificacin del derecho. La materializacin puede ser entendida como la tendencia a incluir en los momentos de creacin y aplicacin del derecho criterios no estrictamente jurdicos - como los valores, las situaciones econmicas, las conveniencias y los intereses polticos, los criterios tcnicos o de experiencia, etc. - que permiten orientar el ordenamiento jurdico hacia sus consecuencias sociales. Por su parte, el aumento del grado de juridificacin significa que el derecho del estado social pas a regular materias que antes no eran objeto de su atencin o que, si ya lo eran, recibirn ahora una regulacin ms detallada.
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M. Calvo Garca (1994: 262) seala que la citada lnea correctora se plante tres objetivos fundamentales: hacer frente a las situaciones de marginacin que generaba el funcionamiento del sistema socioeconmico,36 lo cual fue unido a las polticas de proteccin de los derechos de los ms desfavorecidos o desprotegidos; corregir los desequilibrios y las situaciones disfuncionales que afectaban al orden social, lo cual condujo a la constitucin de diversas formas de control e integracin social; y desarrollar mecanismos de ajuste y compensacin de los riesgos sociales, que fueron convertidos en uno de los mbitos privilegiados de la accin jurdica.
Por otra parte, debe remarcarse que las tareas de intervencin e integracin asumidas por el estado social, en un marco de crecimiento econmico que iba acompaado de una complejidad sociopoltica tambin creciente, determinaron una mayor dificultad en la toma de decisiones por los poderes pblicos, pues los mismos no slo necesitaban ms informacin para tomarlas sino que se vieron obligados a establecer vnculos orgnicos con los actores sociales y a asegurarse un consenso previo con ellos si queran poner en prctica con xito las medidas previstas.37
Los tres objetivos identificados por M. Calvo Garca influyeron de manera decisiva en la reorientacin de las exigencias dirigidas hacia las instituciones pblicas y en sus polticas. En primer lugar, estas polticas deban responder, al menos formalmente, ms a la idea de integracin que a la de control, incorporando las demandas ciudadanas al ya complejo juego de equilibrios polticos y dando, en consecuencia, una imagen de ajuste entre individuo y estado. Como consecuencia de ello, las instituciones pblicas deban tener ms presentes que nunca las preocupaciones de los ciudadanos, para lo cual necesitaban dar un nuevo sentido a sus sistemas de informacin y orientar sus polticas pblicas hacia la resolucin de dichas preocupaciones, que fueron definidas en forma de nuevos problemas sociales.38 Adems, el ciudadano no deba aparecer
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No debe olvidarse que uno de los motivos que condujeron al crecimiento de la intervencin econmica del estado fue la aparicin del desempleo masivo, especialmente a partir de las crisis econmicas que tuvieron lugar durante los aos veinte y treinta del siglo anterior (Snchez, 1996: 244).
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Como consecuencia de ello se produjo una descentralizacin en el poder de toma de decisiones, se fomentaron los procedimientos negociadores y se camin hacia un derecho ms flexible, esto ltimo en el sentido apuntado por Ferrari (1989: 150).
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Esta orientacin supona un cierto retorno, en lo relativo al tipo de cuestiones a resolver, a los planteamientos sociolgicos originales de la Escuela de Chicago, incluida la preocupacin por los fenmenos de degeneracin del tejido urbano. Sobre esta cuestin puede consultarse el trabajo de Bulmer (1984).
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como sujeto pasivo de la accin estatal sino que era necesario que las soluciones propuestas incorporaran su participacin tanto en la fase de elaboracin como en la de aplicacin de las mismas. En suma, de lo que se trata es de recomponer la relacin entre seguridad del sistema y seguridad de los ciudadanos por la va de una mayor participacin ciudadana.
En segundo lugar, la estrategia integradora del estado social implic una dinmica de crecimiento del sector pblico, generndose redes institucionales extensas que intentaban trasladarla sobre territorio y poblacin.39
Finalmente, esta cuestin cuantitativa - de crecimiento - tambin gener problemas de carcter cualitativo: como consecuencia de la aparicin de redes asistenciales diversificadas actuando sobre los riesgos sociales cobr especial importancia la idea de coordinacin institucional de las polticas pblicas. Sin embargo lo cierto es que cada subsistema tendi a interpretar de manera autnoma la filosofa integradora del estado de bienestar (Luhmann, 1994a: 71).40
A pesar de las reticencias que mostraron algunos sectores cvicos y polticos hacia los instrumentos penales - y, marcadamente, hacia la polica -, la necesidad de contar con ellos forz que se abriera un proceso reflexivo sobre su adaptacin en los mismos trminos que se acaban de sealar. Garland (2005) se refiere a los resultados de este proceso reflexivo con la definicin del modelo del welfarismo penal - cuyos orgenes sita en la ltima dcada del siglo XIX y cuyo desarrollo lgido ubica en los aos cincuenta y sesenta del siglo XX. Dicho modelo se basara en tres axiomas fundamentales:41 las medidas penales, siempre que ello fuera posible, deban consistir en inter-
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En este sentido debe recordarse que con este modelo de estado se asienta la idea de asistencia sanitaria universal y gratuita, a travs de las diversas variantes de la seguridad social, y se crea un complejo y diversificado entramado de servicios sociales (Garland, 2005: 99-100). Una buena descripcin de esta caracterstica, aplicada al caso espaol en los ltimos decenios, puede encontrarse en los trabajos de Alvarado Coord. (1998), de Garde Ed. (1999) y de Gom y Subirats Coords. (1998).
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Las instituciones acentuaron sus mecanismos de autoobservacin, de manera que pudieron conocerse mejor y establecieron con ms precisin sus lmites de actuacin y sus reas de conflictividad. Segn esta interpretacin, al llevar a cabo estas operaciones los diversos subsistemas ganaron en conciencia de s mismos y de las consecuencias de su actividad en el resto del sistema social, pero al no disponer de un cdigo que pudiera funcionar intersistmicamente no pudieron transformar esa informacin en pautas de coordinacin estable. Para una interpretacin de esta problemtica aplicada a las concretas agencias del sistema penal puede consultarse el trabajo de Garland (2005: 85-86).
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venciones destinadas a la rehabilitacin y no nicamente en castigos de carcter meramente negativo;42 la reforma social y la mejora econmica son los factores que deberan incidir en una reduccin de la frecuencia delictiva; y, asociado a todo lo anterior, el estado no slo deba preocuparse por el control y el castigo de los delincuentes sino que tambin deba ocuparse de asistirles en las situaciones de desequilibrio o marginacin que les afectaran. En suma, insiste Garland (2005: 88), [e]n las dcadas de la posguerra, la respuesta comn frente al problema de delito en cierta medida, la respuesta comn frente a la mayora de los problemas sociales fue una combinacin de trabajo social y reforma social, tratamiento profesional y provisin pblica. Estos axiomas tuvieron su traduccin en el mbito policial de la seguridad frente al delito.
En primer lugar, era necesario que las polticas pblicas en el mbito policial encajaran conceptualmente con el discurso sobre las finalidades del estado social. Con esta finalidad aparecen y son recogidos en sede normativa ideas como la de seguridad ciudadana (scurit citoyenne, community safety, sicurezza urbana, etc.). Ahora bien, este tipo de ideas tienen ms una naturaleza sociopoltica que un perfil de concepto jurdico determinado, lo que significa que presentan una funcionalidad que sobrepasa el mbito estrictamente jurdico.
Por una parte, permiten establecer un nexo entre los dos niveles de seguridad definidos en el modelo liberal de relaciones sociales. La seguridad ciudadana quedar ligada a partir de este momento a la idea de la proteccin de los derechos y libertades de los ciudadanos: sin seguridad (individual) no es posible el ejercicio efectivo de los derechos y de las libertades preconizadas por el estado social, y sin ese ejercicio efectivo carece de sentido todo el discurso que legitima a este estado (AA.VV., 1987a; Ag[u]irreazkuenaga, 1990 y 1994; Argullol, 1983; Ballb, 1983; Ballb y Gir, 1978; Barcelona LLop, 1988, 1996 y 1997; Bustos, 1987; Carro, 1977 y 1990; Castillo Blanco, 1993; Comisin Tcnica de Seguridad Urbana, 1986; Delgado y Gurdia, 1994; Izu,1988; Lpez Garrido, 1987: 8-9; LLed, 1999; Martn-Retortillo, 1983; Mohedano y Cuesta, 1992; Morena, 1987; Palau, 1996; Paniagua y Gutirrez, 1981; Parejo, 2000; Recasens, 1992a, 1992b y 1996a: 45-49 y 2007: 132-141; Freixes y Remotti, 1995;
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Los elementos que se encuentran en la base de la confianza social en la lnea correctora del estado social, antes comentada, y que, a su vez, sirven de apoyo a estos axiomas son analizados por Garland (2005: 96-106).
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Axioma que conduce a la consecuencia de que no hay tratamiento sin diagnstico y no hay sancin penal sin asesoramiento de los expertos . (Garland, 2005: 84). En la misma lnea, desde el terreno poltico-criminal, se define Roxin (2000: 33).
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Romero Gmez, 2001a y 2001b; Secretara de Estado de Interior, 1995; Soleto, 19871988; Torrente, Prez y Brotat, 2003; Villagmez, 1997).
Pero como la idea de seguridad ciudadana no puede resolver las contradicciones que afectan a esos dos niveles de seguridad, en realidad lo que hacen es descargar de presin al sistema poltico al juridificar los debates que se producen cada vez que estas contradicciones aparecen. En otras palabras, cuando se afirma que la violencia institucional ser lcita y legtima si mediante la misma se favorece el ejercicio de los derechos y de las libertades constitucionales, lo que se hace es sealar que compete al sistema jurdico no directamente al sistema poltico - dirimir si tal funcionalidad se produce en cada caso conflictivo, es decir, cada vez que concurran o se enfrenten derechos o libertades.
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Por este motivo, esta idea no slo no es definida normativamente
sino que adems
las sentencias que versan sobre la misma as, por ejemplo, las emitidas por el Tribunal Constitucional espaol (Palau, 1996; Recasens, 2007: 133 y 136-137) presentan elevadas cotas de problematismo.
Ante esta falta de concrecin, los autores preocupados por la dimensin jurdica de la seguridad se ven obligados a dar sentido a un puzzle conceptual de tres piezas seguridad ciudadana, seguridad pblica y orden pblico si desean que sirva de base para graduar la relacin que se establece entre los derechos y las libertades y la funcin de seguridad en un estado social. Lo curioso es que, en ltima instancia, sus debates no hacen sino reproducir con diversos acentos la matriz binaria de la seguridad liberal: llmesele como se le llame, existe un sentido de la seguridad ms ligado a la proteccin de los ciudadanos frente a los riesgos y a la garanta de sus derechos y, llmesele como se le llame, existe otro sentido de la seguridad que otorga competencias a los poderes pblicos en defensa del sistema social y de las propias instituciones que lo componen.44
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De hecho, como demuestra el trabajo de Fernndez Entralgo, Portilla y Barcelona (1993), es posible desarrollar plenamente el debate jurdico sobre la violencia legtima amparada por una ley sobre la seguridad ciudadana sin ni tan siquiera intentar definir esta idea.
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La misma conclusin se obtiene si se analizan los debates de otros pases europeos sobre sus polticas de seguridad (Aden, 2002; Agra, Quintas y Fonseca, 2002; Body-Gendrot y Duprez, 2002; Cartuyvels y Hebberecht, 2002; Crawford, 2002; Dieu, 1999; Robert, 2003; Swaaningen, 2002; Vidali, 2002).
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Junto a este cambio de sentido sociopoltico se opera en la polica una adaptacin institucional a las nuevas condiciones impuestas por el estado social. Esta adaptacin tuvo en cuenta tres exigencias genricas.
La idea de seguridad ciudadana no slo presenta problemas de formulacin sino que en lo relativo a su concrecin y a su traduccin en trminos operativos se plantea la dificultad de averiguar cmo se pueden establecer con claridad los parmetros de identificacin de las demandas ciudadanas en cada mbito de actuacin, aspecto que constituye la primera de las citadas exigencias.
Reconocida la imposibilidad, tanto por problemas conceptuales como tcnicos, de conocer el grado de seguridad real de una determinada sociedad a partir de una cuantificacin exacta de lo que atenta contra ella,45 los esfuerzos se encaminaron a conocer la percepcin que los ciudadanos tienen de su propia seguridad, es decir, a determinar el grado de seguridad/inseguridad subjetiva. Por este motivo cobraron importancia las encuestas de victimizacin y las encuestas sobre preocupaciones de los ciudadanos en materia de seguridad (Alabart, Aragay y Sabat, 1992; Bas y Coloma, 1998b; Luque, 1999; Nello, 1991; Recasens, 1996a: 50-51; Robert, 2006; Ruidaz, 1997; Stangeland, 1995b; Thom, 2004 y 2005; Torrente, 2001: 143-169; Dijk y Steinmetz, 1983). De hecho, puede afirmarse que esta primera exigencia se traduce en una necesidad de informacin cuyo destinatario principal sera el sistema poltico o, para ser ms exactos, el sector del mismo encargado de la gestin de los temas de seguridad (Comisin Tcnica de Seguridad Urbana, 1986; Nello, 1991).
Ahora bien, la seguridad subjetiva obliga a introducir en el anlisis de la seguridad procesos de construccin social de riesgos, miedos y percepciones que se conectan directamente con el marco socioeconmico en el que los ciudadanos desarrollan sus relaciones (Castel, 2003; Susn, 2006), presenta una diversidad de problemas tericos y metodolgicos de medicin (Torrente, 1999) y obliga a tener presente el problema de la manipulacin y amplificacin de estereotipos y pnicos sociales.46
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Hoy constituye un lugar comn reconocer que las estadsticas oficiales sobre delitos tienen un alcance limitado, es decir, que son bsicamente un indicador de la cantidad y del tipo de trabajo que realizan las instancias del sistema penal (AA.VV. 1999; Bas y Coloma, 1998b; Benito y Pastor, 2001; Garca Espaa y Prez, 2004; Hernndez Lores, 2001; Kitsuse y Cicourel, 1963; Medina, 2003; Roldn, 1999; Segura, 2000; Stangeland, 1995a y 1995b: 109-118; Torrente, 2001: 87-96 y 174-183) y que, como tales, miden mejor la actividad de control de las instancias penales que la realidad del delito.
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En segundo lugar, se produce toda una serie de cambios en las estrategias policiales, tanto desde el punto de vista de las tareas a realizar que demuestran, en general, una mayor preocupacin por cuestiones que afectan a la calidad de vida de los ciudadanos como desde el punto de vista de los procedimientos aplicados en tales tareas.
Estas estrategias policiales pueden ser agrupadas en dos grandes grupos: aqullas que defienden un modelo de polica que acta fundamentalmente una vez cometidos los hechos, la polica reactiva, y aqullas que inciden en la orientacin proactiva de la polica, hablndose en este caso de polica comunitaria, de proximidad, orientada a la resolucin de los problemas y de partenariado.47 Con relacin al primero de estos grupos, puede sealarse que a partir de los aos setenta se desarroll en los Estados Unidos una intensa poltica reformista en el mbito policial marcada por la idea de profesionalidad (Garland, 2005: 195-198). Es la denominada poltica de las tres R: en virtud de la idea de polica reactiva - reactive policing se da mucha importancia a la capacidad de la polica para responder a las demandas
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Sobre la relacin entre pnicos, sistema penal y medios de comunicacin pueden ser consultados los trabajos de Aran et al. (2001), Barata (1995, 1997 y 1999), Dittmann (2008), Fuentes (2005), Gallego (1989), Imbert (1999) Rodrguez Basanta (2000) y Soto (2005). Con la idea de amplificacin se propone aqu que los medios ni tienen una plena capacidad de construir la realidad son nicamente un actor ms de este proceso, existe una pluralidad de mensajes mediticos y no debe excluirse la (si se quiere, condicionada) libertad de interpretacin por parte del destinatario de la informacin , ni responden de manera automtica a una y exclusiva estrategia conspirativa en relacin a los hechos sobre los que informan. En consecuencia, amplificar supone - en un contexto donde las condiciones polticas y las lgicas profesionales estn, ciertamente, bastante determinadas de antemano (Rodrigo, 1996) - magnificar o intensificar socialmente ciertas caractersticas de un fenmeno. Por lo tanto, con esta idea se quiere resaltar que la tarea informativa difunde, junto a los hechos de los que se trate, una diversidad de ruidos de fondo interpretativos que forman parte de las expectativas cognitivas mantenidas por los diversos actores sociales. Tambin se mantiene aqu que estas expectativas cognitivas se ligan, en todo caso, a formas estereotipadas de entender dichos fenmenos, y que estas formas simplificadas triunfan sobre otras ms complejas por ejemplo, las elaboradas directamente por los sistemas cientficos en los procesos de construccin social de la realidad porque facilitan la tarea de aprehender de cierta manera - tanto en trminos sociales e institucionales como individuales - la complejidad inabarcable del entorno (Luhmann, 1990a, 1996a y 1998). Sobre este sentido positivo del papel social de los estereotipos ver los trabajos de Huici y Mora (1998) y de Mazzara (1998).
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Se utiliza esta expresin, como tambin la de asociacionismo preventivo, para traducir trminos como el partnership ingls o el partenariat francs. El partenariado o asociacionismo preventivo supone que el sistema penal, ante la falta de recursos, se ve obligado a colaborar con instituciones, agentes y prcticas que se han ido desarrollando en el sector privado y en la comunidad para dar respuesta, sobre la base de programas de colaboracin especficos, al dficit de seguridad pblica manifestado a partir de los aos ochenta y noventa del siglo pasado (Garland, 2000 y 2005).
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de asistencia (as, por ejemplo, nacen y se desarrollan los telfonos de urgencia policiales);48 se establece la estrategia de las patrullas aleatorias - random patrols - que suponen no asignar itinerarios fijos a los patrulleros sino recorridos discrecionales, ya que se supone que la visibilidad y la aleatoriedad de las patrullas disuadirn a los delincuentes de delinquir; y se establece el principio de la investigacin reactiva - reactive investigation - que implica realizar un esfuerzo (en trminos de formacin, de recursos, etc.) por mejorar la profesionalidad de los investigadores a la hora de trabajar sobre los delitos cometidos.
Con relacin al segundo grupo, cuyo nacimiento est ntimamente conectado con las insuficiencias demostradas por las estrategias reactivas, cabe sealar que desde sus orgenes tuvo como su principal preocupacin establecer una conexin de proximidad entre polica, territorio y ciudadanos que generara cierta capacidad de anticipacin del sistema de seguridad frente a los problemas sociales. Las estrategias proactivas determinan que las tareas policiales vayan ms all de la lucha contra la criminalidad, implicndose en formas de resolucin tempranas de los problemas comunitarios el objetivo es la calidad de vida de la poblacin -, es decir, evitando la eclosin de conflictos;49 se focalizan en un nivel local y en unidades geogrficas ms pequeas, como el barrio, el vecindario, etc. -, establecindose mecanismos de participacin y de cooperacin con los agentes sociales, pblicos y privados, de la comunidad; buscan la descentralizacin de la organizacin policial, de manera que las unidades de base adquieren
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Sainz (1990: 418-419) destaca la importancia de las llamadas telefnicas a la polica y su conexin con los procesos decisorios que desarrolla esta organizacin.
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Todos los estudios demuestran cmo la ef icacia de la polica es baja en trminos no slo de erradicar el delito, sino tambin de detectarlo y capturar a los responsables una vez que ste se ha cometido. Ello lleva a pensar que la prevencin cualquiera que sea el sentido que se le d es el nico terreno en que la polica puede mantener una cierta imagen de eficacia y legitimidad cuando se disparan las cifras de delito en los pases avanzados. (Torrente, 1997a: 149). Wilson (1968) seala que esta baja eficacia se debe a dos tipos de factores: por una parte, la criminalidad se debe a un conjunto de factores sobre los que la polica no tiene control, por lo que la actividad y los procesos decisorios de la organizacin tienden a pivotar sobre otro tipo de cuestiones ms controlables, con frecuencia de carcter interno (por ejemplo, sobre el nmero de agentes necesarios); por otra parte, la persecucin real del delito requiere niveles elevados de tiempo, especializacin, autonoma y autoridad, condiciones que se presentan muy limitadas en la polica. Desde esta perspectiva, la actividad policial orientada hacia la resolucin de problemas comunitarios y su correspondiente vertiente preventiva podra ser el resultado de una renuncia a intervenir de manera directa sobre los ndices delictivos que ms afectan y preocupan a los ciudadanos (se mantendra en este punto una estrategia que combinara puntuales actuaciones vigorosas con una gestin rutinaria del delito). En esta lnea, al analizar la actividad de una polica local, Torrente (1997b: 130-155) seala que la intervencin sobre cuestiones no delictivas es mucho ms importante que la persecucin de delitos. En el mismo sentido se define Sainz (1990: 417).
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ms responsabilidad decisoria y la estructura de mando se hace ms horizontal; insisten tanto en la visibilidad de la polica en las calles como en el contacto habitual con la poblacin o con sus representantes cvicos; y, por ltimo, tiende a reforzar los controles externos de la polica mediante la evaluacin de sus servicios y la rendicin de cuentas frente a responsables polticos y a ciudadanos.50
Es evidente que el paso desde un modelo policial reactivo a un modelo proactivo puede ser analizado desde diversas perspectivas, pero a los efectos del objeto de esta investigacin debe resaltarse que estas adaptaciones conectan la informacin sobre los problemas sociales con la vertiente preventiva de las tareas policiales.
En este sentido, lo que hace el modelo reactivo es establecer ciertos canales para la llegada de informacin desde un entorno relativamente indiferenciado a la institucin policial - informacin que servir para el impulso de sus tareas o que ser derivada a otras instancias con la misma finalidad - y colocar a la disuasin y a la capacidad de resolucin de los asuntos delictivos en el eje de sus estrategias preventivas. Sin embargo, las bajas tasas de resolucin delictiva y los procesos de desplazamiento
50
Para una descripcin completa de las caractersticas de la polica proactiva y para un anlisis de las diferencias entre los diferentes modelos que se incluyen bajo esta etiqueta puede acudirse a los trabajos de Barberet (1993), Barnsley y Cole (1998), Bolle (1999), Brodeur (1998b y 2001), Cardarelli, McDevitt y Baum (1998), Crawford (1999), Chinchilla y Rico (1997), Dieu (2002), Direccin General de la Polica (1999), Donzelot y Wivekens (2000), Farrington (1997), Ferret y Maffre (1998), Ferret y Ocqueteau Dtores. - (1998), Fourcaudot y Prevost (1991), Goldstein (1988 y 1990), Greene y Mastrofsi Eds. (1988), Kappeler y Kraska (1998), Maguire (1997), Martn, Rodrguez y Sabat (1997), Monjardet (1996: 248-256), Mouhanna (1992), Mut (1999), Nesbary (1998), Normandeau (2003), Normandeau y Leighton (1990), Peak y Glensor (1996), Philippe (1999), Ralda (s.f.), Recasens (2007: 100-114), Rosa y Sagarduy (1997), Squires (1998), Torrente (1997b: 26-27), Turrado (1990) y Vijver y Zoomer (2004). Sobre la evaluacin de los servicios policiales pueden consultarse Ballart (s.f.), Farrington (1997), Subirats (2004) y Tange (2004); ms concretamente, sobre la evaluacin de la polica de proximidad deben ser destacados los trabajos contenidos en el libro, ya citado, de Ferret y Ocqueteau Dtores. - (1998) as como los artculos de Ferret (2004) y Rabot (2004). Un esquema general sobre la rendicin de cuentas puede encontrarse en Lpez Portillo y Frhling - Eds. (2008). Entre finales de los aos ochenta y principios de los noventa del siglo pasado la polica comunitaria encontr refuerzos en ciertas descripciones - hablar de teora en este caso sera errneo - sobre la degeneracin de los espacios urbanos y algunos vidrios rotos, dando lugar a las estrategias de la tolerancia cero. Sobre la conexin entre polica reactiva y tolerancia cero pueden consultarse los textos de Spelman y Eck (1987), Kelling (1988), Moore, Trojanowicz y Kelling (1988), Kelling y Moore (1988) y de Kelling, Wasserman y Williams (1988). Las grandes lneas de los debates generados sobre la tolerancia cero entre los cuales se encuentran los relativos a su efectiva capacidad de incidencia sobre los ndices delictivos (recordar lo sealado a este respecto en la nota 48) y al uso de la informacin policial como mecanismo de determinacin de objetivos y, por ende, de control de la institucin - pueden seguirse en los trabajos de Bas y Coloma (1998a), Bratton (1996), Bowling (1999), Brodeur (2001), Giorgi (2005), Hayes (1997), Inda (2002), Innes (1999), Larrauri (2007), Manning (2001), Roch (1998c), Silverman (1998), Walsh (1998), Ward (2000), Wilson y Kelling (1989 y 1994) y Young (1998).
47
delincuencial inherentes a las estrategias disuasorias ponen de manifiesto los lmites de este modelo. Por ello, con la justificacin terica de que se avanza al delito y al conflicto yendo a la base de los problemas, el modelo proactivo quiere reaccionar multiplicando y mejorando cualitativamente los canales de llegada de la informacin. En suma, se mantiene que los contactos cotidianos y la permeabilidad por el tejido social permitirn que la polica realice una mejor observacin del entorno. Y a partir de esta presunta capacidad, el modelo proactivo adquiere dos compromisos ms.
En primer lugar, se compromete a que esa informacin circule: hacia la propia polica (por ejemplo, desde el patrullero hacia servicios policiales ms especializados, desde los servicios operativos hacia los servicios enfrascados en las tareas de capilarizacin social, etc.), hacia los otros sectores de la administracin pblica implicados en las cuestiones de que se trate, hacia la comunidad - especficamente, hacia los actores sociales afectados por cada problema - y hacia los gestores polticos. En segundo lugar, se compromete a auto-observarse y a ser observada por el sistema poltico al hilo de esa informacin. En consecuencia, puede afirmarse que este modelo se basa, al menos tericamente, en la gestin de la informacin (Gleizal, 1985: 41-42; Nello, 1991; Torrente, 1997b: 158) y que su mayor diferencia respecto del modelo reactivo consiste en un supuesto tratamiento ms elaborado de la informacin sobre el entorno y sobre s misma.51
Como resultado de los procesos de adaptacin que se acaban de describir, se genera tambin la idea de que la seguridad (dirigida a los ciudadanos) constituye un mbito de actuacin necesariamente compartido. En otras palabras, el carcter estructural de buena parte de los problemas a los que se enfrenta la polica hace que terminen por aparecer, tanto en el nivel del planteamiento terico como en el desarrollo de las concretas actuaciones, otros sectores de las polticas pblicas, y la institucin policial no poda seguir actuando de espaldas a las mismas por tres motivos: si lo haca se arriesgaba a aparecer como un estorbo para el desarrollo efectivo de las polticas sociales; adems, al menos tericamente, la informacin disponible en otros sectores de la administracin poda serle til para llevar a cabo sus propias tareas (y viceversa);
51
Otra cosa es determinar si la polica posee la capacidad tcnica necesaria para cumplir estos compromisos y cmo se relacionan estas promesas con problemas como la burocratizacin o el tratamiento de la complejidad por las organizaciones. En contra de esta capacidad se define Torrente (1997b: 25 y 75-76). La relacin entre informacin y calidad de los servicios policiales es resaltada de manera explcita por Bas y Coloma (1998b), Brants y Field (1997), Gilbert y Toudeaux (1999), Greenaway (1998), Soullire (1998) y Woods (1999).
48
y, por ltimo, ello iba en contra de su recin descubierta tendencia a implicarse en los problemas comunitarios. Esta nueva situacin hizo que se resaltara la importancia de la coordinacin entre los diversos cuerpos policiales (Garca Iturriaga y Turrado, 1986), entre stos y las dems organizaciones que forman parte del sistema penal y, finalmente, entre la polica y los diferentes sectores de las administraciones pblicas implicadas en los problemas sociales (Regidoria mbit de la Via Pblica, 1994).
El problema que se detecta en este nivel consiste en un enfrentamiento entre las estrategias desarrolladas por los diversos sistemas y/o subsistemas - responsables de las polticas pblicas, enfrentamiento que es debido a sus lgicas funcionales diferenciadas y a la ausencia de unos mecanismos intersistmicos de coordinacin estable.52 Es decir, no debe equipararse la evidente interdependencia existente entre la polica, el aparato judicial y el aparato poltico-administrativo a una coordinacin estable. Por el contrario, el anlisis emprico de las relaciones entre estas instituciones demuestra la existencia de permanentes niveles de conflictividad (Torrente, 1997b: 80) y de un modelo de relaciones mucho ms complejo.
Incluso entre las organizaciones policiales que coexisten en un mismo territorio se detectan problemas de convivencia: cada organizacin se conecta con un nivel poltico diferente, que le transmite sus dinmicas de competencia; existe una rivalidad entre las diversas policas y tambin entre las unidades que componen cada una de esos cuerpos - por la consecucin de recursos; y ambos factores se expresan con mucha frecuencia en problemas de carcter tcnico y relacional que impiden que se comparta la informacin obtenida.53
De lo indicado hasta el momento se deduce que las exigencias del estado social en materia de seguridad plantean cuestiones muy similares a las que se proponen en relacin a otros mbitos de actuacin de las administraciones pblicas. Quizs el nico punto peculiar es temporal, y se refiere a que el sistema social ha tomado conciencia un poco ms tardamente que en esos otros mbitos de la consecuencia ltima impuesta por estas exigencias: la emergencia de un nuevo espacio de decisin poltica
52
Recordar lo sealado a este respecto en la nota 40.
53
Aunque debe sealarse que el sistema poltico, cuando sus diversos niveles territoriales o competenciales necesitan llegar a un acuerdo, puede establecer con relativa facilidad ciertos mecanismos de cooperacin en este nivel organizativo.
49
sobre la seguridad y la consecuente recomposicin de los espacios decisorios sobre el delito y sobre las instancias que lo tratan.
1.2.3.3
Las dimensiones de las polticas pblicas de seguridad en el mbito penal
Segn lo que se ha sealado hasta el momento, lo ms probable es que siempre se haya decidido sobre cuestiones de seguridad que afectan al sistema social, tambin en lo relativo al riesgo que poltica y culturalmente definimos como delito; pero no siempre se ha decidido desde la misma estructura de poder poltico, no siempre se han dirigido las mismas exigencias a ese poder poltico y al sistema penal y, por ltimo, el contexto tcnico y organizativo de esas decisiones ha ido variando.
Tambin se ha indicado que el sistema poltico parece llamado a decidir de manera constante sobre tres cuestiones securitarias de alcance general: sobre la valoracin de los riesgos-delito frente a los cuales se debe proteger a la poblacin, sobre el diseo y el funcionamiento efectivo de las instituciones encargadas de hacer posible esta proteccin, y sobre el diseo y la aplicacin de las estrategias que esas instituciones deben poner en marcha frente a esos riesgos-delito.54 Con la expresin poltica pblica de seguridad aplicada al terreno penal, se aadira aqu algunos analistas (Comisin Tcnica de Seguridad Urbana, 1986; Dieu, 1999; Recasens, 2007) reclaman, con diversos acentos, una mayor visibilidad para el anlisis y el desarrollo de los espacios decisorios sobre estas cuestiones securitarias generales. Tras esta reivindicacin late el reconocimiento de la complejidad y de la dimensin poltica de estas decisiones. Como se ha intentado argumentar, ese espacio decisorio no se puede explicar exclusivamente en trminos de un contexto organizacional la polica, la justicia penal o la administracin penitenciaria, por citar a las agencias pblicas clsicas que integran el sistema penal - o interinstitucional que es percibido cuando se analizan los procesos de apertura comunicativa y de conexin
54
Y se ha subrayado que decidir sobre estas cuestiones no es slo una cuestin tcnica, en la medida en que se conectan con ciertas finalidades de supervivencia del sistema social; que en caso de error cabe tanto excusarse en base a problemas humanos, organizativos o tcnicos como abrir procesos reflexivos; y que a partir de estas cuestiones de alcance general aparece una multiplicidad de decisiones derivadas y/o conectadas.
50
operativa que se dan entre las instancias penales y entre stas y las que forman parte de otros sectores pblicos que traduce en trminos tcnicos y operativos las directivas de un sistema poltico distante pero, al mismo tiempo, oscuramente interesado en ser coactivo.
En contra de este tipo de simplificaciones, en este trabajo se mantiene que cabe constatar la existencia de un mbito decisorio plural
55
en el que se tratan las tres
cuestiones securitarias generales ya comentadas; tambin se propone etiquetar como poltica pblica de seguridad aplicada al terreno penal a cualquier iniciativa tomada por un poder pblico para decidir o para no decidir - sobre estas cuestiones o en la que se decida o se decida no decidir -56 sobre las mismas; y, finalmente, se considera que la forma-estado as, el estado social y democrtico de derecho no determina la finalidad de estas iniciativas sino que las condiciona mediante unas exigencias que son tendenciales y modulables (por lo que pueden ser expresadas mediante diferentes modelos).57
Lo que interesa a los efectos de esta investigacin es establecer los trminos en los que se establece la relacin entre la polica, las polticas pblicas de seguridad aplicadas al terreno penal y una de las citadas cuestiones securitarias genricas, la relativa a la valoracin de los riesgos-delito. A estos efectos, exigen especial atencin dos de las posibles dimensiones de las citadas polticas pblicas, la operativa y la estratgica (Subirats, 2004), as como el anlisis de su conexin.
Con la dimensin operativa de las polticas pblicas de seguridad se quiere hacer referencia a los procesos decisorios mediante los cuales las organizaciones que se
55
La diversidad de espacios polticos y socioeconmicos se traduce en una diversidad de espacios competenciales en materia de seguridad y en una diversidad de organizaciones con capacidad decisoria.
56
Tanto la ciencia poltica Dye (1992), citado por Fernndez (2006: 499) como la sociologa Luhmann (1997a) y ciertas teoras especficas aplicables a procesos de negociacin (Bazerman y Neale, 1993; Fisher y Ury, 1998; Font, 1999; Gmez Pomar, 1991; Raiffa, 1991), por ejemplo la teora de juegos, avalan el peso especfico del no decidir.
57
En un sentido diverso, vase la propuesta realizada por Recasens (2007: 149-153): Por polticas de seguridad se puede entender un conjunto de iniciativas y decisiones basadas en una lectura interpretativa de la realidad, mediante las cuales quienes ejercen el poder poltico, constituidos en poder pblico, intentan dirigir las actividades y los recursos de los rganos y de las instituciones dedicados a garantizar la integridad de los ciudadanos y la preservacin legtima de sus bienes con la finalidad de transformar la realidad en funcin y de acuerdo con sus propios fines.
51
implican en el mbito penal la polica, en este caso - establecen criterios sobre la prioridad y la intensidad de sus actuaciones ante un determinado fenmeno criminal. Estas decisiones se toman en sede organizativa y de manera genrica se puede sealar que sobre las mismas inciden factores muy diversos: el marco normativo, aspectos relacionados con el diseo y funcionamiento efectivo de la institucin, la concrecin de las estrategias policiales a esa tipologa delictiva y, claro est, la presin del entorno (incluyendo tambin dentro de ste al sistema poltico). Para tomar estas decisiones operativas la organizacin de que se trate requiere de informacin, pero es evidente que al ejecutar tales decisiones producen y acumulan una nueva informacin sobre el fenmeno y, especialmente, sobre su control. Por lo tanto, los datos producidos por las instancias penales pueden constituir una de las mltiples fuentes que alimenten cambios estratgicos, en su vertiente normativa o institucional.
Cuando se habla de la vertiente normativa de la dimensin estratgica de las polticas pblicas de seguridad se quiere resaltar, precisamente, que los datos institucionales pueden ser introducidos en una serie de debates que se desarrollan en mltiples mbitos sociales (Domnguez, 1997) y que presionan a los poderes pblicos para que decidan, en sede legislativa y sobre la base de ciertos criterios de racionalidad, qu riesgos deben ser considerados como delitos y qu castigos les convienen (Bustos y Hormazbal, 2004: 25).58 Como resultado de estos debates dichos riesgos sern introducidos - tambin de manera racional , o no, en los cuerpos normativos penales vigentes.59
58
Hipotticamente, estos datos tambin podran ser tenidos en cuenta en los procesos de reforma de la normativa que regula a las instituciones penales, pero esta hiptesis no entra dentro del objeto de esta investigacin.
59
Las cuestiones tericas ligadas a esta afirmacin son analizadas en el captulo segundo de este trabajo. Pero es necesario indicar ya que la facilidad con la que se suele realizarse no es proporcional al alcance de la tarea que supone. De hecho, casi nada se ha estudiado acerca del trnsito de los diversos tipos de informacin sobre los delitos a los debates pblicos y a las sedes legislativas; quizs porque este trnsito se realiza hacia una zona de nadie, es decir, que se sita entre reas institucionales o no que crean conocimiento especializado, mecanismos encargados de distribuir noticias y opinin, el sistema poltico y la parte innovadora del sistema jurdico. Este abandono cognoscitivo se manifiesta, por ejemplo, en los problemas de definicin del terreno propio de la poltica criminal (Ziga, 2001: 22-24). As, es imposible saber de dnde surgen y quin elabora las polticas criminales omnicomprensivas al estilo de la que propone, pero no ejecuta, Borja (2003: 22-23) -; ni se valora si otros sectores sociales diversos de la comunidad penalista sienten que el tratamiento de una cuestin social conflictiva, pero no delictiva, debe ubicarse bajo la etiqueta de criminal, aunque esos sectores reconozcan la necesi dad de implicar en su tratamiento a los agentes institucionales que actan en el terreno penal; ni existe acuerdo en la propia comunidad penalista (Silva, 2000) sobre lo que quiere y puede hacer en esta materia, basculando entre una posicin que se autolimita al tratamiento jurdicopenal del delito (Hassemer y Muoz Conde, 1989: 65-66; Jescheck, 1981: 28-30; Muagorri,
52
1.2.3.4
La polica en lo cotidiano: la relacin entre violencia fundadora y discrecionalidad
Todava debe ser tenida en cuenta una ltima consecuencia de la ubicacin funcional de la polica entre el sistema poltico y el sistema jurdico. Esta consecuencia hace referencia a sus mecanismos cotidianos de actuacin en la realidad.
Quizs debido a que la polica es una organizacin que cuando toma decisiones debe compaginar ciertas exigencias de racionalidad con altas dosis de imprevisibilidad sobre lo que le ser reclamado por el pblico y por sus mandos (Monjardet, 1996; Torrente, 1992: 291-292 y 1997b), necesita mecanismos que reduzcan este tipo de complejidad (Luhmann, 1997a). Como ha sealado D. Torrente (1997b: 63-64): Las organizaciones [policiales], lejos de considerar todas la variables para una decisin, difunden premisas que las reducen en su complejidad. Constantemente filtran y recodifican la informacin del entorno y de su propio interior. A travs de mecanismos como stos, las organizaciones tienden a absorber la incertidumbre. Cuanta ms informacin fluya y ms plural, ms difcil es la armona interna.
Para llevar a cabo esa reduccin de la complejidad, la organizacin policial utiliza especialmente en sus niveles ms bajos, que son los que reciben con ms intensidad la presin de lo cotidiano -60 dos mecanismos: la autonoma y la discrecionalidad. Estos mecanismos expresan en trminos de cotidianeidad la violencia fundadora a la que se refera W. Benjamin.
Como seala D. Monjardet (1996, 37-43) esta autonoma puede entenderse, en el nivel del trabajo cotidiano de los policas de base, de tres maneras diferentes:61 supone una capacidad para tomarse libertades respecto de las normas a la hora de producir
1977; Roxin, 2000) y otra que pone de relieve la necesaria relacin entre los diversos sectores jurdicos que inciden en el tratamiento de los fenmenos delictivos (Delmas-Marty, 1986; Grupo de Estudios de Poltica Criminal, 1992).
60
Lorganisation policire reproduit bien des gards ce modle [organizacin jerarquizada]: telle dcision <<politique>> se traduit par la prsence, rigoureusement prescrite, de tel effectif de gardiens telle heure, tel lieu et pour telle tche strictement dfinie (cest bien dai lleurs ainsi que sentendent la majorit des tches dfinies comme <<servitudes>>). Mais elle <<organise>> tout autant le modle inverse o linitiative, lvnement, limprvu, la dcision sensible, etc., ma nent du plus bas niveau hirarchique, sont dcids par les <<xecutants>> sur le terrain Dans le travail policier, les initiatives cruciales manent des excutants. (Monjardet, 1996: 89).
61
En el mismo sentido se definen Rico (1983b) y Torrente (1997b: 30).
53
sus respuestas profesionales, aunque siempre teniendo el cuadro normativo como referencia inexcusable;62 tambin se asocia a una capacitacin, a un saber hacer, que les permite auto-organizarse una vez que una tarea les ha sido asignada (as, por ejemplo, tienen amplios mrgenes de libertad para programar sus tareas y para escoger los procedimientos de trabajo que utilizarn en cada caso); y, por ltimo, se relaciona con cierta capacidad para decidir sus terrenos de actuacin, en la medida que, como queda dicho, no existe una lista cerrada de tareas que les son prescritas.
La cultura jurdica dominante (Arcos, 2000: 339-344; Barcelona Llop, 1988; Garca de Enterra, 1996) sigue concibiendo a la discrecionalidad que resulta de esta autonoma como algo inevitable pero que debe ser progresivamente cercado o limitado por el principio de legalidad (principio que es condicin de legitimidad de la actuacin administrativa en el esquema jurdico-poltico clsico) y por el control jurisdiccional. Es decir, este sector mantiene que la discrecionalidad es una desviacin respecto del principio de legalidad.
Otro sector, ms influido por las ciencias sociales, considera a la discrecionalidad como una tcnica de decisin (An, 1994). Este sector constata que en la realidad existen reas en las que se confiere un poder de decisin a un operador jurdico para el ejercicio de unas competencias; pero tambin resalta que, en mayor o menor medida, ese poder tambin presupone la existencia de unos criterios para tal ejercicio, es decir, que la autonoma del operador jurdico est circunscrita por un conjunto de lmites, condicionamientos o restricciones. Es cierto que el operador podr elegir las razones de acuerdo con las cuales ejerce su poder y las aplicar a sus decisiones especficas, pero lo har respetando los objetivos genricos perseguidos por la institucin en la que trabaja, ciertas pautas de accin racional y las restricciones que provengan del mbito institucional. Estas restricciones se obtienen, normalmente, cuando se contrasta la experiencia pragmtica del operador con los criterios de su propia institucin. Pero tambin cabe que organizaciones externas - por ejemplo, los tribunales de justicia cuando examinan un supuesto de discrecionalidad que ha sido denunciado como discriminatorio - ayuden a establecerlas.
Desde un punto sociolgico debe aadirse que estos mecanismos son justificados, tanto corporativamente como socialmente, por unas estructuras ideolgicas que dotan
62
Lautonomie policire ne signifie donc pas que le policier est libre de faire ce que bon lui semble, nul quelle ne soit encadre et norme. (Monjardet, 1996: 38).
54
a la polica de una cuota de autoridad superior a la legalmente establecida. La entidad ideolgica de la polica se sustenta en un conjunto de roles, expectativas, delegaciones e identidades actuantes en diferentes mbitos que van desde la vida cotidiana hasta la estructura del estado y desde la formacin de la polica hasta la teorizacin sobre la misma que permiten que la polica se vea, al mismo tiempo, como la natural y legtima depositaria del ejercicio de la violencia en tiempos de paz, como el mximo exponente del orden hipernormatividad - y como la institucin pblica ms cercana al ciudadano por su presencia directa en la calle y por su voluntad de servicio (Recasens y Domnguez, 1996: 29 y 1998: 591).
Por tanto, para la perspectiva sociolgica la autonoma de la organizacin policial sera una condicin exigida por su funcionamiento fctico, que es conocida socialmente y otorgada por el sistema poltico, aunque ste la somete a ciertos lmites internos y externos (que combinan criterios provenientes del propio sistema poltico con otros elaborados por la propia organizacin y por el sistema jurdico).63
Una de las tareas que asume la crtica jurdica en materia de seguridad consiste en discutir o ms bien en irritar, a la espera de una respuesta - este esquema funcional cada vez que la ley la favorece la creacin de espacios decisorios discrecionales, ya sea focalizndolos en determinados mbitos materiales, ya sea habilitando ciertos procedimientos de trabajo.64
Diversos estudios de corte sociojurdico (Arnaud y Farias, 1996; Estvez, 1990 y 1991; Calvo Garca, 1994; Casanovas, 1998a; Ferrari, 1989 y 2000; Teubner, 2002) han puesto de manifiesto que este fenmeno no afecta exclusivamente a la regulacin de los poderes policiales sino que tiene un alcance ms general. Para sobrevivir al conflicto entre legalidad y eficacia que se plantea a los poderes pblicos (Offe, 1988),
63
Garland (2005: 82-83) va ms all de esta afirmacin cuando reconoce que cierto nivel de discrecionalidad es una caracterstica funcionalmente necesaria para el welfarismo penal: La rehabilitacin no era, sin embargo, el nico objetivo del complejo penal-welfare. Ni tampoco era, en la prctica, el resultado tpico. El carcter individualizante, indeterminado y, en gran medida, discrecional de las instancias correccionalistas otorgaba a las autoridades del sistema penal grandes mrgenes de maniobra en su tratamiento de los delincuentes condenados o de los jvenes que necesitaban ayuda.
64
Esto ocurri, por ejemplo, en los debates mantenidos sobre la Ley Orgnica 1/1992, de Proteccin de la Seguridad Ciudadana. Al respecto pueden consultarse los trabajos de Albalat y Pinyol (1991), Andrs Ibez (1991 y 1995), Garzn y Manjn-Cabeza (1992), Greer (1994), Mohedano y Cuesta (1992), Muagorri Ed. (1995a), Querol y Torrell (1991) y Recasens (1991b).
55
la cultura jurdica ha buscado frmulas de compromiso. Una de estas frmulas ha consistido en la disminucin del grado de precisin de las normas jurdicas, con manifestaciones tales como la aparicin de normas que se limitan a establecer los fines de la actuacin administrativa o la proliferacin de clusulas generales y de conceptos jurdicos indeterminados. Las primeras dejan un amplio margen de maniobra a los operadores jurdicos para decidir sobre los medios, las segundas les exigen, adems, interpretar esas clusulas y conceptos.65 Pero lo relevante no es slo que la tcnica de la discrecionalidad encuentre un cierto acomodo en nuestras legislaciones por ejemplo, sobre seguridad - sino que sus lmites corren el riesgo de ser difuminados si se dan determinadas circunstancias por ejemplo, si no existe un acuerdo poltico sobre los fines u objetivos perseguidos por las instituciones penales o si las presiones polticas a favor de la eficacia desbordan la capacidad efectiva de las instituciones, de manera que stas se sienten incapaces para establecer criterios de racionalidad en su actuacin o pueden generar, si su control debe ser realizado con demasiada intensidad desde la jurisdiccin, puntas de tensin entre las organizaciones que forman parte del sistema de justicia criminal. En todo caso, el carcter funcional o si se prefiere, estructural - de la autonoma policial y su traduccin en decisiones discrecionales ha sido resaltado, una y otra vez, por los estudios criminolgicos al sealar el carcter selectivo de esta instancia. Aunque este carcter puede ser interpretado de diversas maneras. Una de estas interpretaciones mira al propio sentido del sistema penal y lo conecta con los aspectos de la autonoma antes comentados.
Est fuera de discusin que el sistema de justicia criminal no puede funcionar sin polica, pero no por su eficacia frente al delito
66
sino porque sin su actividad no puede
asegurarse los dos inputs que le son esenciales: los elementos materiales necesarios
65
M. Calvo Garca (1994: 267) mantiene que esta disminucin de la precisin normativa se debe a la traslacin al mundo jurdico de la lgica del sistema poltico: llevar a cabo los fines de la poltica social implicara cierta ambigedad calculada en las normas que definen los objetivos de la intervencin estatal. Ahora bien, debe subrayarse que slo las normas generales se haran ms ambiguas e informales mientras que en las resoluciones ms concretas podra apreciarse un incremento de la actividad reguladora por parte del estado (Estvez, 1990 y 1991). La traslacin de esta ambigedad al terreno securitario con motivo de la aprobacin de la Ley Orgnica de Proteccin de la Seguridad Ciudadana es analizada por el propio M. Calvo Garca (1995).
66
Recordar lo sealado a este respecto en el subapartado 1.2.3.2 de este trabajo.
56
para el desarrollo del proceso y la informacin que se debatir en el mismo.67 Tambin es evidente que un sistema penal que persiguiera mediante la polica todos los delitos y todas las infracciones mediante una aplicacin efectiva del principio de estricta legalidad - planteara graves problemas de inflacin penal y de colapso sistmico. Por lo cual, resulta funcional que alguien realice una tarea de seleccin previa, dentro del marco legal establecido, de lo que es relevante. En consecuencia, la autonoma policial, y la selectividad que lleva asociada, seran las maneras en las que se expresa la necesidad para la organizacin, para el sistema poltico y para el propio sistema penal - de que la polica disponga de criterios de relevancia/irrelevancia para decidir si un incidente penal debe entrar o no en el sistema de justicia criminal. Y, entonces, el problema no es tanto que esa autonoma exista pues, dadas las condiciones sistmicas, nada parece impedir esta forma de violencia fundadora sino cmo se articulan los criterios - de origen poltico, organizativo y jurdico que deben limitarla.
Dichos criterios tienen bastante que ver con la dimensin operativa de las polticas pblicas de seguridad, que desde este enfoque no constituyen ms que una forma de racionalidad limitadora y limitada.
1.3 El <<redescubrimiento>> de la polica en una fase de expansin securitaria
1.3.1 La propuesta de Ericson y Haggerty sobre la revalorizacin de la polica
1.3.1.1 La importancia de comunicar riesgos
Un libro publicado hace ms de una dcada por los criminlogos canadienses Ericson y Haggerty (1997) ha causado bastante inters entre la comunidad de estudiosos de la
67
Informacin que recibe un plus de credibilidad cuando procede de la propia polica, a travs del atestado policial (Recasens, 1992a).
57
polica y de la seguridad e, incluso, entre socilogos preocupados de manera colateral por estos temas (Giddens y Birdsall, 2004: 291-293). Este libro reflexiona sobre los cambios producidos en la actividad y en la organizacin de la polica partiendo de la observacin de la polica canadiense - y presenta como eje fundamental la idea de que sta cumple de manera prioritaria, en la actualidad,68 la funcin de comunicar informacin sobre el riesgo a otras instituciones.
Los autores reconocen que esta idea, asentada en el hecho de que la polica recibe al menos en el contexto norteamericano - un volumen creciente de demandas externas de informacin sobre los riesgos, se enfrenta a la sensacin de que la polica tiene como funcin primordial la persecucin del delito. Esta sensacin sigue viva en la opinin pblica y en la propia cultura policial, que entiende que el resto de trabajo est supeditado a esta tarea o es, simplemente, una carga. Sin embargo, sealan que el estudio emprico de cuestiones como la ratio de delitos con los que se encuentran las patrullas, la cantidad de asuntos delictivos presentes en las demandas telefnicas que solicitan auxilio policial o el tiempo dedicado a la investigacin demuestran que los policas dedican, comparativamente, poco tiempo a la persecucin de delitos y mucho al papeleo y al trabajo administrativo.69
Tambin sealan que los estudios sobre la polica no han prestado especial atencin a las demandas de informacin sobre los riesgos que recibe de otras instituciones (de tipo financiero, asegurador, sanitario, educativo, etc.). Las investigaciones de corte tradicional siempre han sostenido que la polica produce informacin para sus propias necesidades internas de gestin y que la elabora - por problemas tcnicos, por la presin de la falta de tiempo, etc., - muy poco, de manera que slo resultan analizados los flujos internos de informacin.70 Pocas investigaciones han tenido en cuenta las comuni-
68
Las hiptesis sobre el trabajo policial presentes en esta obra son contextualizadas en la denominada sociedad del riesgo (Ericson y Haggerty, 1997: 83-130). Sobre esta ltima categora terica ver lo sealado en el apartado 1.3.2.2 de esta investigacin.
69
Incluso los policas que trabajan en unidades especficas de investigacin criminal dedican slo un diez por ciento efectivo de su tiempo a investigar (Draper, 1978: 31, citado por Ericson y Haggerty, 1997: 20).
70
Incluso llega a afirmarse, en las interpretaciones ms extremas, que el sistema de informacin de la polica no est orientado a la resolucin de problemas o a la evaluacin de los resultados obtenidos por la propia institucin frente a los mismos, sino que slo sirve para aparentar que algo se hace. A partir de esta idea Feeley y Simon (1995) concluyen que el conocimiento elaborado por la polica tiene como finalidad principal proteger a la administracin contra la acusacin de no haber hecho nada para intentar solucionar los problemas.
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caciones de la polica con instituciones externas y cuando lo han hecho o bien se han centrado, casi exclusivamente, en la produccin de informacin para la persecucin criminal
71
o bien, al reconocer que se inscribe en una red de instituciones, ponen el
nfasis en cmo obtiene la informacin del exterior y en cmo el acceso a la misma est restringido por los mandatos de proteccin de la privacidad.
Frente a ello, Ericson y Haggerty proponen un cambio en la orientacin de las investigaciones en esta materia que sea capaz de explicar los numerosos tipos de publicidad institucionalizada que dan al trabajo policial una alta visibilidad. El punto de partida de esta reorientacin consiste en aceptar una que la tarea de comunicacin del riesgo se realiza en un contexto interinstitucional, es decir, que la polica se conecta con una gran cantidad de profesiones, las cuales disponen de sus propios formatos o si se prefiere, de sus propias categoras o clasificaciones - de informacin experta sobre los riesgos (Ericson, 1994). En consecuencia, para estos autores la profesin policial se desenvuelve actualmente dentro de un sistema de profesiones definidas a partir de la informacin abstracta sobre el riesgo (Abbott, 1988).72
1.3.1.2
Cambios en la organizacin policial
El hecho de que la polica deba dar respuesta a las demandas de informacin sobre los riesgos originara una serie de cambios en la organizacin policial y determinara, de manera ms incisiva que el marco legal, las reglas administrativas o las pautas de la cultura policial, su estructura de trabajo.73
71
En estos casos, los estudios sealan que la produccin y la distribucin de informacin por parte de la polica estn guiadas por sus propios criterios y orientada por propsitos internos, destacndose el secretismo y la poca visibilidad del trabajo policial.
72
Desde esta perspectiva, una profesin se define a partir de dos elementos fundamentales: su conexin con un sistema de instituciones y su capacidad para mantener un espacio institucional. Este espacio se constituye a partir de diversas capacidades interrelacionadas: la capacidad de su sistema de conocimiento abstracto para hacer visibles los riesgos y para ofrecer clasificaciones y tecnologas que permitan gestionarlos; la capacidad para demostrar la superioridad de su sistema de conocimiento sobre el de sus competidores; y la capacidad para autorregularse. Ericson y Haggerty sealan que en la red de sistemas complejos de gestin del riesgo, la capacidad profesional cambia constantemente: los mismos medios a travs de los cuales se ganan espacios pueden hacer que se pierdan o que una profesin sea absorbida o desestabilizada.
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En primer lugar, la organizacin policial, al igual que ocurre en las instituciones privadas de seguridad, se vera afectada por una divisin del trabajo que viene determinada por la especializacin del conocimiento. Esto se traduce en la incorporacin a su seno de especialistas en tecnologa, en derecho, en sociologa, en psicologa, en ingeniera, etc. que trabajan con otros profesionales en la identificacin del riesgo y en la creacin de tecnologas para su gestin. Adems, afirman, como las organizaciones incorporan elementos del contexto en su propia estructura, en aqullas que tienen un cometido tan amplio como la policial existira una tendencia inevitable a aumentar la complejidad administrativa, lo cual implica, paradjicamente, la disminucin de la coherencia interna de la organizacin. La consecuencia de este fenmeno en el caso de la polica es la proliferacin de unidades especializadas y de unidades limtrofes (boundary units) que pretenden responder a las demandas de sectores externos y dar ms coherencia a las relaciones con los mismos.
En segundo lugar, en lo relativo a la determinacin de la estructura de trabajo se observa que ste se organizara en formatos de informacin sobre el riesgo que resultan de la aplicacin de las tecnologas de la comunicacin (comenzando por las PDAs para los patrulleros, pasando por los sistemas informticos de recopilacin de datos de los cuerpos policiales y llegando hasta sistema especializados de bsqueda de datos especficos en esa informacin o de representacin geogrfica de la misma). Sobre este tema, los autores reconocen que la introduccin de las nuevas tecnologas puede encontrar resistencias, pero subrayan que los agentes las acaban incorporando al constatar que favorecen su trabajo: les permite justificar su actividad, realizar identificaciones con mayor celeridad, etc.
La aplicacin de la tecnologa permitira organizar la informacin sobre la conflictividad de dos formas novedosas: atendiendo a las categoras de poblacin y en trminos re-
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La tesis sostenida por Ericson y Haggerty (1997: 27-30) en este punto tambin se enfrentara a las tesis mantenidas por la sociologa de la polica ms convencional: la cultura profesional de la lite policial determina la manera de trabajar de la institucin; la organizacin policial es una burocracia fingida en la medida en que se observa una clara ruptura entre la lgica administrativa de la polica y la lgica de la cultura profesional; el esquema de trabajo utilizado por la polica es arbitrario y no est disponible para terceros; la actividad policial no es reflexiva sino que se encuentra orientada corporativamente; y la organizacin policial se resiste a la introduccin de las tecnologas de la informacin. Tambin se distanciaran de los autores que sostienen que las instituciones penales estn deviniendo ms autocontenidas, ms autopoiticas (Teubner, 1993), y que se conectan menos con los propsitos sociales externos (Garland, 1996: 16-17) al mantener que la polica est permanentemente abierta a nuevas formas de provisin de seguridad y de comunicacin del riesgo.
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lacionales - lo que permite determinar quin debe relacionarse con quin, con base a qu y con qu propsito -. Adems, como apunta Giddens (2004), dotara a las instituciones de un distanciamiento espacio-temporal - en la medida en que el conocimiento sobre el riesgo podra ser producido, distribuido y gestionado desde cualquier parte y superando barreras de tiempo -, de un desarraigo que hace posible el control remoto y una cierta reflexividad, ya que promovera la abstraccin del pensamiento respecto a las acciones concretas.74
El objetivo buscado mediante este sistema de organizacin de la informacin sera reducir la incertidumbre. Y ese objetivo se consigue parcialmente: cuando los agentes siguen el procedimiento determinado - es decir, cuando cumplimentan el formulario - se evitan errores, mejora la calidad de la informacin, se puede acumular informacin relevante para la gestin de recursos materiales y humanos, etc.
Sin embargo, la aplicacin de las nuevas tecnologas planteara efectos no deseados en ciertos casos. Es posible que su aplicacin haga que las etapas de un proceso de informacin se especialicen y se separen tanto que el profesional ya no lo conozca por completo y ello repercuta en que vea aumentada su incertidumbre. Adems, la introduccin de tecnologa ms eficiente produce ms informacin y ello genera la demanda de ms expertos, de ms formatos de informacin y de ms tecnologas; es decir, aumenta la complejidad del sistema.75 Por otra parte, se observa que la reduccin de la incertidumbre es siempre relativa si se tienen en cuenta los destinatarios del trabajo policial: el polica que tiene acceso a la informacin sobre un sospechoso ve reducida su incertidumbre pero el sospechoso se ve ms constreido; un supervisor policial puede usar la tecnologa para reducir la incertidumbre en las acciones que gestiona pero su subordinado o incluso otros profesionales que entren en contacto con el instrumento o con sus resultados - puede experimentar ese uso como una prdida de autonoma o como un sntoma de rigidez; si el polica se limita a cumplir con los requerimientos del sistema es posible que se pierda informacin de contexto, etc. Por ltimo,
74
Aunque tambin comportara riesgos. Como seala Poster (1990) en la informacin mediada electrnicamente lo que se comunica ya no es el mundo material representado por el lenguaje sino un flujo de significados en s mismo considerados, por lo que cada vez es ms difcil percibir la realidad que existe tras ese flujo.
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Ciertas dinmicas internas tambin influiran en el aumento de la complejidad del sistema: los gestores policiales pueden requerir ms informacin para justificar la actividad policial frente al exterior, existe una tendencia a acumular informacin por si fuera til en el futuro, pueden darse casos de redundancia de sistemas de informacin, etc.
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sealan que el cambio tecnolgico altera la distribucin del poder organizativo en la medida en que se genera una lite de gestores que no coincide con los tradicionales mandos policiales.
Adems, es muy probable que los policas se sientan presionados con el trabajo de informacin que deben realizar porque supone un aumento de la carga burocrtica y porque conocen muy poco de sus consecuencias (producen informacin pero a menudo no tienen una idea clara acerca de adnde va y cmo es usada en la gestin del riesgo). A pesar de esta sensacin, sealan que la polica sigue manteniendo un importante margen de decisin cuando examina y clasifica la informacin y, adems, en los niveles superiores de la organizacin cercanos a las lites tcnicas de gestin del riesgo se toman importantes decisiones sobre el diseo del sistema de informacin especializada sobre los riesgos.76
1.3.1.3 Cambios en la orientacin de la actividad policial
Cumplir con la funcin de comunicar informacin sobre los riesgos tambin implicara cambios en las formas en que la polica da seguridad a los individuos y a las organizaciones. Ericson y Haggerty (1997: 39-48) describen tres desplazamientos conceptuales relacionados con esta cuestin.
El primero de estos desplazamientos consiste en pasar del concepto de desviacin al concepto de riesgo. Las ideas de desviacin y de riesgo tienen en comn que permiten identificar problemas que son definidos como peligros, desarrollndose a partir de ambas procedimientos y tecnologas para tratarlos, sobre la base de elementos de carcter moral (Douglas, 1990 y 1992). Pero con la idea de riesgo esa moralidad se sustenta en un cierto utilitarismo: las personas y las organizaciones son clasificadas en funcin de su potencialidad o de su eficiencia ms que en trminos de inocencia o censura moral. De esta manera, el delito pasa a contemplarse como un accidente normal (Perrow, 1984) frente al cual deben existir tecnologas que permitan prevenir su reiteracin y redistribuir el dao producido.
76
Por este motivo el anlisis del sistema de informacin experta de la polica no puede llevarse a cabo estudiando slo lo que el polica hace en la calle, aspecto que constituye la perspectiva tradicional de los estudios policiales.
62
El segundo desplazamiento se produce desde el control, entendido como la represin y punicin de lo moralmente incorrecto, hacia la vigilancia, entendida como la produccin burocrtica de informacin sobre la poblacin sospechosa.
La vigilancia opera a travs de tres procesos continuos: la identificacin del peligro, que es definido a travs de un criterio administrativo de relevancia; el proceso de clasificacin del riesgo, en el que la gente y los sucesos son asignados a categoras de acuerdo con la informacin identificada; y la valoracin del riesgo, que permite articular los estndares de riesgo aceptable y determinar la distribucin de los riesgos. Estos procesos implican dos cambios cualitativos: por una parte, como los sistemas de vigilancia estn dispersos por el entramado social, el tipo de vigilancia que corresponde a cada sujeto se liga a los diversos mbitos de la vida en los que desarrolla su actividad cotidiana, difuminndose; por otro lado, la culpabilidad o responsabilidad del sujeto pierde peso especfico, esto es, se convierte en una informacin ms dentro de su perfil de riesgo, sumndose a la relativa a su salud, a su trabajo, a su capacidad econmica, etc.
El tercer desplazamiento se produce desde la idea de orden hacia la de seguridad. Las investigaciones tradicionales analizan a la polica como reproductora del orden,77 pero sucede que en la sociedad del riesgo ni la comunidad ni las instituciones estn organizadas alrededor de una nica y coherente nocin de orden. En la realidad existen muchos rdenes institucionales y cada uno posee su propia definicin de riesgo y una lgica diferenciada para tratarlo. Por lo tanto, la polica ya no se relaciona con el exterior compartiendo un modelo de orden sino coparticipando en las normas, en los formatos y en las tecnologas de la informacin sobre el riesgo que se elaboran desde cada sector institucional.
Estos tres desplazamientos conceptuales se traducen operativamente en el desarrollo de tcnicas especficas de vigilancia de territorios y poblaciones, y en la puesta en marcha de estrategias comunicativas que permitan esa coparticipacin. Estas tcnicas de vigilancia constituyen sistemas de seguimiento de los movimientos de la pobla-
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Orden que puede ser entendido de diversas maneras: a) en trminos de moralidad, cuando se considera que la polica asimila y distribuye un determinado orden moral a travs de los enunciados de la ley penal; b) de procedimiento, cuando se afirma que es fundamental la adhesin de la polica a las garantas penales y procedimentales; c) de jerarqua, cuando se entiende que la polica reproduce el orden jerrquico y, en consecuencia, la desigualdad social; d) de proteccin territorial, cuando se considera que todas estas dimensiones del orden son reproducidas por la polica a travs del control de los espacios pblicos.
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cin, en sus dimensiones temporal y espacial, y permiten construir, en trminos de riesgos, su biografa. Evidentemente, para que sea posible alimentar estos sistemas, la organizacin debe reorientar las rutinas policiales de manera que los agentes transformen en informacin relevante sus encuentros con los diversos tipos de incidentes.
Finalmente, Ericson y Haggerty destacan que la informacin obtenida a partir de estos sistemas no slo se utilizara para establecer perfiles tipo, de autores y de vctimas, sino que tambin permitira tomar decisiones sobre la implantacin territorial de todo tipo de equipamientos (dispensarios sociosanitarios, centros educativos y culturales, etc.) y, como consecuencia de ello, dotara de valor en el mercado a cada determinado territorio o colectivo. En este sentido la polica generara un conocimiento til tanto para las diversas reas implicadas en la gestin pblica como para el sector privado. En otros trminos, gracias a esta capacidad la polica podra participar, ocupando una posicin relevante, en la creacin de sistemas abstractos de confianza interinstitucional.
1.3.1.4 El modelo policial aplicable
Segn Ericson y Haggerty (1997: 67-80), el modelo ptimo para la actividad policial en la sociedad del riesgo es el de la polica comunitaria, ya que en l la polica puede desarrollar legtimamente conexiones con el circuito de comunicaciones de otras instituciones dando respuesta de manera rutinaria a sus necesidades de informacin sobre los riesgos. Debe subrayarse (Donzelot, 1991: 178) que la solucin comunitaria no es exclusiva de la polica sino que tambin est presente en otras reas del sistema penal y en otras reas de gobierno en las que la gestin de los riesgos se ha dejado en manos de instituciones que hacen de intermediarias con la comunidad.78
78
Esta circunstancia abrira la posibilidad de interpretar que la sociedad (post)moderna se caracteriza por la estructuracin de las instituciones alrededor del miedo, de la valoracin del riesgo y de la provisin de seguridad. Pero curiosamente las comunicaciones sobre el riesgo que realizan estas instituciones se refieren a relaciones entre ausentes que resultan conectados por medios tcnicos para realizar transacciones, no ofreciendo sentido de inmediatez ni ligndose a un espacio o a una accin concreta. La consecuencia de todo ello (Black, 1976) sera que cuantas ms instituciones de riesgo existen encontramos menos comunidad en sentido tradicional. Como seala Garland (1996: 11), es paradjico que la estrategia de responsabilizacin hacia la comunidad al mismo tiempo que erosiona la idea del estado como representante pblico y protector primario, deja ms fuerte que nunca con una capacidad de accin y de influencia ampliada - a la maquinaria estatal.
64
En el modelo de polica comunitaria que sostienen estos autores los agentes son entendidos como profesionales expertos en la medida en que poseen informacin abstracta sobre los riesgos y que participan en su diagnstico y tratamiento. Este planteamiento no es extrao, por ejemplo, al modelo de la polica orientada a la resolucin de conflictos teorizado por Goldstein (1990), pero establece algunas innovaciones.
La primera en la manera de alentar el profesionalismo, que consiste en fomentar en un nivel interno las comunicaciones y las alianzas entre profesiones. En este sentido se enmarcan las estrategias de incorporacin de personal civil, de reclutamiento de agentes con titulaciones universitarias, de fomento de la especializacin de los agentes en activo en diversos campos profesionales, etc. Adems, el profesionalismo tambin sale reforzado por el hecho de que la polica trabaja con profesionales externos en la acumulacin de informacin y en la gestin de los riesgos. Esta conexin, tambin innovadora, es ms notoria en las relaciones entre la polica, la seguridad privada y las instituciones privadas de seguros.
La polica sirve a las instituciones de seguridad de diversas formas. Sin duda al sector privado le es til el trabajo rutinario de informacin de la polica, sta le ofrece asesoramiento en ciertas reas como tambin lo hace con otros sectores relacionados con el riesgo: vehculos, comercios, riesgos medioambientales, salud, educacin, servicios sociales, etc. -, certifica operativos y tecnologas de seguridad, etc. De hecho en algunos casos se ha producido una autntica divisin del trabajo entre sector pblico y privado: el sector privado ha copado progresivamente tareas policiales (vigilancia de zonas residenciales, seguridad en puntos de acceso, seguimiento de la vigilancia electrnica, etc.) mientras que el sector pblico ha quedado reducido a la supervisin de los macro-sistemas de seguridad. En cuanto a los trnsitos de informacin se indica que, aunque es cierto que gracias a las relaciones de confianza con la seguridad privada, la polica recibe mucha informacin, el mayor flujo se produce desde sta hacia instituciones externas.
Por su lado, con las compaas aseguradoras se ha establecido un complejo sistema de colaboracin. Como en el caso anterior, la polica les da acceso a informacin sobre los riesgos, esta informacin se incorpora al rgimen legal de la actividad de las compaas (por ejemplo, la ratio de delitos contra la propiedad incide en la regulacin de los contratos de seguros que otorgan cobertura en los casos de robo) y ese rgimen hace que el ciudadano se adapte a las formas de gestin del riesgo promovidas por la polica (los particulares procuran los estndares de seguridad recomendados
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para sus casas o negocios, dan informacin relevante a la compaa de seguros, colaboran en los programas de polica comunitaria, etc.), que son funcionales a los esquemas de cobertura de los seguros.
Como se indic en su momento, el modelo de polica comunitaria tambin supone redefinir el trabajo de la polica en la medida que sta debe atender a los requerimientos de sujetos pblicos y privados desde una perspectiva ms proactiva y menos represiva. Esto se traduce en que la instancia policial sea entendida como promotora de seguridad, desarrollando a menudo unidades especializadas de informacin y de prevencin del delito, y de conformidad.
La polica comunitaria promueve conformidad (Fleissner et al., 1991: 61-62, citado por Ericson y Haggerty) en la medida en que se encarga de gestionar las quejas producidas por las actuaciones de otras instituciones; al inspeccionar, a travs de unidades especiales, las actividades de otras organizaciones (escuelas, hospitales, etc.); y cuando defiende los intereses de los colectivos que demandan una mejora en los recursos legales o tecnolgicos para cubrir sus necesidades de seguridad (es decir, cuando presiona a los poderes pblicos para que inviertan ms recursos, cuando pide cambios en los propios servicios policiales, en otras instituciones o en las leyes para solventar de manera ms eficiente un problema, etc.) -, colectivos que pueden devolverle el apoyo ms tarde, cuando es la polica la que solicita un aumento de presupuesto o una reforma legal.
Finalmente, los autores mantienen que con este modelo la polica tiene la capacidad de generar una cierta identidad colectiva al identificar a los enemigos comunes y al crear consciencia y reflexividad sobre los riesgos. Gracias a esta capacidad la polica puede, por ejemplo, movilizar a un vecindario ante una determinada situacin de riesgo, pero tambin puede generar conflictos por motivos discriminatorios, tanto en relacin a las demandas que protege - no puede obviarse que, aunque la participacin en colectivos preocupados por la seguridad es formalmente abierta, a la hora de la verdad en las mismas estn ms representados ciudadanos de las clases medias - como por sus propias prcticas.
66
1.3.1.5 Poltica pblica de seguridad y tecnologa
El aspecto ms sugerente de esta investigacin no consiste nicamente en el hecho de que el impacto tecnolgico permita superar barreras que impedan la acumulacin, la ordenacin y la redistribucin de informacin en trminos eficaces, sino en que esta capacidad de gestin de informacin parece resucitar las promesas del estado social (promovera el trabajo en red de las instituciones, favorecera la vinculacin de intereses pblicos y privados, se abrira a la participacin ciudadana, etc.) al mismo tiempo que coloca a la polica en una posicin de prestigio. Todo ello, como parte de la dimensin operativa de las polticas pblicas de seguridad.
Ahora bien, como el anlisis Ericson y Haggerty se detiene en la dimensin organizativa de la polica, no bucea en los procesos polticos de toma de decisiones sobre el control de la delincuencia (tambin quedan determinados por los formatos de informacin de la polica? y es eso lo deseable?), ni hace referencia a las problemticas pragmticas que pueden establecerse en los puntos de roce entre las diversas instituciones pblicas (as, por ejemplo, han evolucionado las no policiales al mismo ritmo tecnolgico, y por ende organizativo, que la polica?), tampoco explicita cmo se desarrollan los procesos tcnico-polticos mediante los cuales se establecen los criterios de relevancia que determinan el proceder policial, ni se define sobre si existe encuentro o discrepancia entre los criterios y las estrategias que los diversos sectores de la administracin ponen en marcha ante las incidencias cotidianas. Lo mismo puede decirse de las cuestiones que afectan al sector privado de la seguridad, a los portadores de intereses privados en general o a la participacin de los ciudadanos. En suma, quedan al margen de su anlisis todos los espacios decisorios propios de las polticas pblicas de seguridad y, por tanto, apenas se sabe qu uso se da efectivamente a la informacin que la polica elabora.
Los autores tampoco hacen referencia a los contenidos especficos de los formatos de informacin policiales ni a su contraste con los de las otras instituciones y profesiones. Por este motivo, queda la duda de si se trata de una informacin reducida al mbito de los riesgos sociales concretos,79 si se queda en una mera aunque exhaustiva descripcin de indicadores de actividad policial o si consigue trascender ese nivel, si man-
79
La idea de riesgos sociales concretos es desarrollada en el subapartado 1.3.2.2 de esta investigacin.
67
tiene una nica visin sobre los incidentes cotidianos o si se trata de formatos que permiten generar perspectivas complementarias y ms enriquecedoras, etc. En suma, dejan al margen de su anlisis todo lo relativo al material que sirve de base para la toma de decisiones y para el intercambio de informacin.
Es importante subrayar que la exclusin de estos dos niveles de anlisis no minusvalora la tesis de que la capacidad informativa de la polica es potencialmente rentable para el sector privado de la seguridad, puesto que incluso indicadores muy bsicos le permiten ajustar su oferta,80 pero en trminos de poltica pblica deja en suspenso la cuestin de si los lmites implcitos al modelo de seguridad del estado social pueden ser ahora superados o si, partiendo de una imposibilidad para hacerlo, se establece un modelo securitario diferenciado.
1.3.2 El significado de la expansin securitaria
1.3.2.1 Planteamiento
La constatacin de la hiptesis planteada por Ericson y Haggerty sobre la revalorizacin de la institucin policial gracias a la informacin sobre los riesgos que gestiona no slo exigira dar respuesta a las cuestiones que se acaban de plantear sino tambin a otras que tienen relacin con los contextos terico-culturales, socio-polticos e institucionales en los que tal revalorizacin se plantea. En concreto, dado que esta investigacin se mueve en el terreno de interseccin entre las polticas pblicas de seguridad y el campo penal, las reflexiones sobre la evolucin de tales polticas, de las instituciones marcadamente, de sus prcticas - que integran el sistema de justicia criminal y del instrumento jurdico-penal aportan sugerencias de diverso tipo pero sin duda relevantes. Ahora bien, antes de perderse en lo inabarcable, conviene delimitar este terreno de trabajo teniendo en cuenta tanto el objeto especfico de esta investigacin como los elementos tericos contextuales que hasta el momento se han expuesto. Si as se hace, una de las alternativas analticas que emerge de este segundo grupo de cuestio80
Sobre la importancia de la informacin para la seguridad privada y sobre las posibilidades de que sta la utilice vulnerando las garantas mantenidas por la seguridad pblica, ver el trabajo de Larrauri (1991b).
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nes adquiere inters terico en la medida que plantea un serio interrogante a la citada propuesta: forma parte la citada revalorizacin de la promesa securitaria propia del estado de bienestar o, por el contrario, se enmarca en un replanteamiento de la misma? Con la finalidad de poner sobre la mesa los elementos base de este cuestionamiento, en este momento de la investigacin se plantean tres niveles de anlisis crtico que estn relacionados con tres tems recurrentes en la doctrina preocupada por las transformaciones acaecidas en el campo penal en las ltimas dcadas: la sociedad del riesgo, la crisis del derecho penal y la crisis del sistema de justicia criminal.
Debe sealarse que, en lnea con el enfoque general mantenido en esta primera parte de la investigacin, lo que se persigue es usar instrumentalmente estos tems, ensayando una aplicacin especfica de los mismos en el terreno del discurso sobre la seguridad y la polica. Por lo tanto, lo que se sugiere a continuacin no es un anlisis exhaustivo de los mismos sino una exposicin selectiva de ciertos tipos de argumentos (o de problemticas) que resultan relevantes a los efectos de este trabajo.
1.3.2.2 Una posible aplicacin de la nocin de riesgo al campo penal
La sociedad del riesgo es una categora poltico-cultural que bebe de una pluralidad de fuentes tericas
81
y que est siendo aplicada a los ms diversos campos de actividad
y de conocimiento. Utilizando trminos muy generales se puede decir que con esta categora se subraya que una serie de cambios sociales entre los cuales destacan ciertos fenmenos que presentan una evidente dimensin cientfica o tecnolgica - han conducido a que la poblacin, al menos en las sociedades ms desarrolladas, tenga una mayor conciencia de, o sensibilidad hacia, los riesgos que puede sufrir, de manera que las relaciones sociales pasaran a pivotar en torno a cuestiones como la valoracin de dichos riesgos y la proteccin ante los mismos, y que, como consecuencia de ello, la provisin institucional de seguridad entendida desde un prisma individualista y privatista - se convertira en la tarea o en la preocupacin - prioritaria de los gobiernos actuales y de mltiples redes de organizaciones sociales.
81
Puede realizarse un repaso de estas fuentes acudiendo a los trabajos de Bauman (2006 y 2007), Beck (1993, 1996, 1998, 2000a y 2002), Beck, Giddens y Lash (1997), Beriain (1993 y 1996), Douglas (1992 y 1996a), Giddens (2002 y 2004), Hood, Rothstein y Baldwin (2006), Lianos (1999), Lpez Cerezo y Lujn (2000) y Noya (1993a y 1993b).
69
La validacin de la hiptesis de la preeminencia directiva, en trminos culturales y polticos, del riesgo en las sociedades actuales parece una tarea excesiva para esta investigacin (si es que tal validacin es posible en trminos empricos). Ahora bien, debe reconocerse que se trata de una hiptesis terica que entronca con las cuestiones tratadas en el anlisis funcional de la seguridad que ha sido realizado en el apartado anterior apartado 1.2 - al resaltar el papel relevante de lo securitario en nuestras sociedades; se observa que algunas aplicaciones de esta categora en el terreno penal no pretenden tanto verificar esta hiptesis general cuanto realizar descripciones de tendencias adaptativas que tienen por s solas - un valor especfico a los efectos de este trabajo; y es evidente que ofrece un marco de referencia que permite formular hiptesis derivadas sugerentes con dos condiciones: si se la conecta con otros fenmenos de carcter macro ms objetivables y, al mismo tiempo, si se delimita su campo terico de accin. Estas cuestiones son las que estn presentes en estas pginas y las que se intentan concretar a continuacin.
Como es sabido, a partir de los aos setenta del siglo pasado se produce la quiebra del principio de crecimiento econmico continuado y se constatan los lmites de las funciones redistributivas e integradoras de los poderes pblicos;82 es en este marco cuando comienza a cuestionarse la capacidad del estado para configurar las relaciones sociales. En otras palabras, se extiende la opinin que sostiene que las formas del estado de derecho - ideado como un sistema de lmites y equilibrios con relacin a los poderes actuantes en la esfera pblica - pueden resultar incapaces o, cuando menos, limitadas - estructuralmente para vehicular las prestaciones positivas exigidas por el estado social. Se habla, desde entonces, de la crisis del estado social, o de bienestar, como una crisis de crecimiento que comporta una crisis de legitimidad.83
82
Como seala Snchez (1996: 248) son dos los factores fundamentales que incidieron en el cuestionamiento de las polticas keynesianas. Por una parte la crisis econmica derivada de la decisin de los Estados Unidos de no mantener la convertibilidad de su moneda en oro, que se enlaz con la crisis energtica de 1973, y por otra, el constante crecimiento del gasto pblico que genera la crisis fiscal del estado. Sobre esta ltima cuestin ver OConnor (1 981).
83
Es importante reconstruir con cuidado este pequeo puzzle argumental. Su primera pieza supone afirmar que la incapacidad de autorregulacin que presenta el sistema econmico capitalista en el modelo liberal generaba una serie de disfuncionalidades; la segunda pieza consiste en entender que el principal instrumento utilizado para salvar esta situacin es el estado social, en el sentido de que en dicho modelo el estado ha de intervenir entre los sistemas econmico y poltico para asegurar tanto la continuidad de la acumulacin capitalista como la aceptacin por parte de los ciudadanos del status quo gracias a una promesa de integracin social; ahora bien, y esta constituye la tercera pieza argumental, esta mayor intervencin del estado provoca, a su vez, un aumento de las demandas de los ciudadanos, y cuando no es posible hacer frente a estas peticiones, debido a los lmites estructurales del sistema econmico aplicados al terre-
70
Pero este cuestionamiento de las capacidades del estado, que afecta de manera directa al sistema jurdico en cuanto que es el encargado de dar forma y contenido a los objetivos de la forma-estado benefactora,84 tambin puede contemplarse desde la perspectiva de una crisis cultural que se expresa, entre otras manifestaciones, como crisis de subjetividad.85 Utilizando, otra vez, trminos muy genricos se puede sealar que esta crisis significa que se duda sobre el papel y/o el lugar de la persona en la estructura social, y que esta duda se acenta cuando el sujeto se ubica frente a las instituciones que haban sido racionalizadas a lo largo de los ltimos dos o tres siglos. En suma, es una crisis que versa sobre las expectativas que los individuos tienen sobre los poderes pblicos en un entorno cambiante y que revierte en sus relaciones individuales e institucionales.86 Lo importante a los efectos de este trabajo es que este conjunto de crisis o, de manera ms correcta, de manifestaciones diversas de una misma crisis - aade un ele-
no de la integracin social, es cuando aparece la citada crisis de legitimidad (Snchez, 1996: 251).
84
Ferrajoli (1994: 7-11) conectaba la comentada incapacidad estatal con una crisis del derecho que hara peligrar la idea misma de democracia. Esa crisis del derecho tendra que ver, a su parecer, tanto con una crisis de la legalidad como con una crisis del estado nacional: crisis de la legalidad, en el sentido de que las reglas jurdicas habran perdido su valor vinculante respecto de los poderes pblicos conduciendo a la ilegalidad del poder y a una crisis constitucional; crisis del estado nacional, pues han aparecido nuevos espacios econmicos y polticos en los que los estados son copartcipes junto con otos tipos de corporaciones pblicas y privadas pero no son soberanos. Este diagnstico - aunque formulado, pasados unos aos, ms en trminos de necesidades de adaptacin del sistema jurdico a unas nuevas condiciones que de crisis - se reitera en la literatura.
85
En estos trminos se defini OConnor ya hace dos dcadas (1989: 175-202).Silva (1999: 24-36) realiza algunas apreciaciones sobre la traslacin de esta cuestin al campo penal.
86
En las interpretaciones ms radicales se subraya que una vez que se vislumbran los lmites de las promesas de bienestar (y debe insistirse en que estas promesas nunca fueron dirigidas a toda la poblacin del planeta) no se ha encontrado un recambio para la vieja concepcin liberal del hombre para el mercado, impuesta al mismo tiempo que el establecimiento del modo de produccin capitalista transformaba profundamente las formas de vivir y relacionarse, criticndose la propia idea de ciudadano al descubrirse tras la misma a un sujeto de derechos sin poder de decisin (Capella, 1993: 135-153). La concepcin del hombre para el mercado es propia de la teora poltica del individualismo posesivo (Macpherson: 1979), la cual, al considerar que las relaciones de cambio constituyen el eje de la sociedad, otorg especial relevancia a las cualidades (por ejemplo, la capacidad de trabajo) y a las posesiones (por ejemplo, la propiedad privada) con valor en el mercado y foment, en consecuencia, la cosificacin de la persona en sus relaciones sociales. Sobre la idea de cosificacin puede consultarse el trabajo de Lamo de Espinosa (1981). Puede alegarse, con razn, que incluso dentro de la tradicin liberal existen otras formas de entender al sujeto (como titular de derechos, como portador de valores ticos, etc.); en este punto el problema consistira en determinar si esas otras concepciones mantienen una autonoma e influencia propias o han sido utilizadas como mera coartada ideolgica para la imposicin de la visin economicista de la sociedad (o como un simple instrumento para su vehiculacin).
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mento que afecta claramente a la idea de seguridad sistmica: se deja al descubierto que la nocin de riesgo social en los tiempos postmodernos no consiste en algo puramente externo o desconocido - en una mera contingencia del entorno - sino que tambin debe ser conectada con las consecuencias perversas y con las incapacidades del propio funcionamiento del sistema social y de sus subsistemas. Los riesgos sociales quedan, de esta manera, ampliados, reubicados y redefinidos. Resalta, en esta lnea, el esfuerzo realizado por U. Beck (1993, 1996, 1998 y 2002).87 Segn este autor la nocin de riesgo social en nuestro tiempo ya no hace referencia a cualquier tipo de drama o peligro sino que apunta directamente a las consecuencias de decisiones de carcter industrial o tcnico-econmico tomadas tras las pertinentes ponderaciones de beneficios apropiables. En otros trminos, en la actualidad puede observarse como ciertos riesgos sociales se derivan fundamentalmente de decisiones conscientes tomadas desde instancias pblicas y/o privadas (esto es, de la cadena de decisiones previa, por poner dos ejemplos diversos, al desastre producido en una central atmica o al desmantelamiento de todo un sector productivo que genera el empobrecimiento de una determinada regin). Desde este punto de vista, la nocin de riesgo social presentara una importante capacidad crtica e ineludibles traducciones polticas.
Ahora bien, como la nocin de riesgo se introduce en dinmicas comunicativas que presentan unos altos niveles de complejidad, no puede mantenerse que su sentido sea unvoco. En consecuencia, es lcito plantearse hasta qu punto el sistema poltico y las dinmicas institucionales ligadas al mismo pueden fagocitar y reelaborar esta nocin. Por de pronto, desde el punto de vista de la legitimacin estatal y supra-estatal no parece muy cmodo reconocer la existencia de unos riesgos descontrolados en sus consecuencias (es decir, frente a los cuales no existen zonas de proteccin ni mecanismos de diferenciacin social) y que son generados desde ciertos niveles de racionalidad del sistema social; reconocerla supondra tener que aceptar el colapso tanto de las racionalidades cientfico-tcnica y jurdica como de las garantas de seguridad
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Un anlisis condensado de las diversas formulaciones tericas de la nocin de riesgo y de su conexin con el sistema jurdico se puede encontrar en los trabajos de Campione (2003) y Prieto (2003). Seelmann (1994) ha descrito los diversos modelos generales mediante los que la idea de riesgo ha sido trasladada al campo penal. Por su parte, Silva (1999: 31-36) pone de manifiesto cmo esta cuestin tiene un papel preeminente en la discusin sobre la expansin y modernizacin del derecho penal, tema tratado en el siguiente subapartado.
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poltico-institucionales (Beck, 1993: 27), y se es un precio que difcilmente se puede pagar.
Una primera manera de diluir el impacto social crtico de la nocin de riesgo podra consistir (Domnguez, 2001; Domnguez y Rodrguez, 2003; Domnguez y Virgili, 2000) en intentar diversificarla, otorgando a cada una de sus subespecies un tratamiento ideolgico y poltico-jurdico diverso.
As, por una parte, se aplicara sobre situaciones que son definidas como de riesgo social difuso. Se habla en este caso de riesgos de causalidad ambigua, con vctima difusa (o simplemente lejana para un sujeto que pueda ubicarse, cmodamente, en la posicin de espectador), de responsabilidad diluida e ntimamente conectados con decisiones polticas y econmicas.88 Los riesgos sociales difusos suelen ser tratados como cuestiones que nos afectan a todos y que, en consecuencia, exigen una respuesta institucional de carcter global. Esta respuesta institucional se materializa normalmente en una cobertura econmica procedente de fondos estatales o, cada vez con ms frecuencia, supra-estatales que elude - o que se ve obligada a eludir por el juego de los mecanismos jurdicos que confieren opacidad a los operadores de los sistemas poltico y econmico - la cuestin de la atribucin individualizada de responsabilidad.
Por otra parte, se aplicara sobre situaciones que son definidas como de riesgo social concreto. Aqu se ubican los riesgos de causalidad establecida, con vctima concreta, responsabilidad determinada y conectados a las acciones - a veces presentadas como irracionales - de determinados sujetos o colectivos portadores de riesgo. Estos riesgos, supuestamente ms controlables, pondran en marcha respuestas de tipo penal y/o asistencialista dentro de los mrgenes de los poderes pblicos estatales y con la asistencia de los incipientes mecanismos pblicos de nivel superior.89
En segundo lugar, es necesario destacar que estos dos tipos de riesgos pueden ser tratados de manera heterognea por las estructuras comunicativas previstas en el sis-
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En esta categora entraran, por seguir con dos ejemplos ya citados, los riesgos que conducen a desastres ecolgicos o a hambrunas.
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Ntese que el riesgo-delito no est restringido a los confines de esta segunda categora pero que la respuesta del sistema penal si se aplicara mayoritariamente a problemas clasificados en este nivel.
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tema social. Estas estructuras tienen la posibilidad de reforzar en el imaginario social, mediante su amplificacin,90 la gravedad de la incidencia y la inmediatez de los riesgos sociales concretos, relativizando, en consecuencia, la preocupacin social por los riesgos difusos. Este refuerzo tiene bastante que ver con el hecho de tales riesgos sean definidos como problema sociales.
Ya hace muchos aos que la doctrina sociolgica y, por traslacin, la criminolgica conocen y utilizan la diferenciacin entre las nociones de problema y de cuestin social.91 Una cuestin social podra definirse como un mbito temtico (las drogas, la violencia juvenil, la prostitucin, la inmigracin, etc.) en el que se concentran ciertas manifestaciones de uno o varios conflictos sociales. Lo importante a estos efectos es que una cuestin social puede ser definida, a su vez, como problema en las dinmicas comunicativas que se establecen en los sistemas sociales.92
El hecho de definir una cuestin como problema social implica realizar dos operaciones argumentativas: al mismo tiempo que son resaltados los aspectos o los efectos sociales ms negativos de esa cuestin social, se colocan en segundo trmino diluyndose - aquellos conflictos relacionados con la misma que afectan a la esencia del sistema social y que manifiestan, habitualmente, algn elemento disfuncional ya sea en la estructura ya sea en el funcionamiento del mismo.
La consecuencia de estas operaciones en la percepcin social, si se llega a imponer la definicin problematizada de una cuestin social, consiste en que los conflictos estructurales a los que hace referencia pierden centralidad en los debates sociales, adquiriendo relevancia pblica una visin parcial y/o desenfocada de la realidad. Y esta visin parcial y/o desenfocada estar presente tanto en las demandas de los ciudadanos para que se solucione el problema construido como en la respuesta institucional frente a dichas demandas.93
90
Sobre la idea de amplificacin recordar lo sealado en la nota 46 de este trabajo.
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Esta diferenciacin tiene su origen en la teora sociolgica construccionista (Berger y Luckmann, 1986; Burr, 1996; Schtz 1974 y 1993; Schtz y Luckmann, 1977; Searle, 1997).
92
En la construccin social de un problema entran en juego complejos procesos cognitivos en los que se mueven una variedad de imgenes culturales, una pluralidad de intereses (polticos, econmicos, etc.) y diversos actores (desde los medios de comunicacin hasta los particulares pasando por las instituciones pblicas).
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La nocin de riesgo social presenta una serie de virtualidades (Beck, 1993: 21-22) que facilitan esta definicin, a la par que la hacen especialmente atractiva para las instituciones pblicas y privadas. En primer lugar, permite vincular entre s a ciencias naturales, tcnicas y sociales, de tal manera que puede ser aplicada a fenmenos totalmente dispares; en segundo lugar, permite convertir consecuencias que inicialmente afectan a individuos en riesgos que ataen a sectores de la poblacin y que pueden ser descritos estadsticamente, tornndose calculables y, de esta manera, reconducibles a reglas supraindividuales de alcance poltico preocupadas por su reconocimiento, compensacin y evitacin; y, finalmente, permite eludir el conflicto jurdico de la causacin al facilitar la determinacin de una compensacin econmica (o de otra prestacin) con independencia de las cuestiones de la responsabilidad subjetiva o de la culpabilidad.
Lo anterior explicara la funcionalidad sistmica de una nocin de riesgo social reducida al mbito de lo concreto. Por de pronto, permite atribuir la idea de peligro a una esfera individual o grupal y, con frecuencia, ajena al funcionamiento normal del sistema social; en segundo lugar, influye - a travs de los procesos de definicin comentados - en la capacidad cognoscitiva individual y colectiva, estructurando la interpretacin que la poblacin realiza de los fenmenos que se dan en la realidad sobre la base de un esquema seguridad-riesgo;94 y, en tercer lugar, al permitir la existencia de un debate sobre la valoracin, la tolerancia o el control de riesgos concretos parece cumplir con la condicin bsica de abrirse a la participacin ciudadana.95
Si son construidos desde una visin reduccionista, los riesgos sociales concretos dejaran de ser un elemento crtico para el sistema poltico y se convertiran en un mecanismo de reduccin de la complejidad que podra participar en la definicin de las actuales condiciones de la seguridad dirigida a los ciudadanos: sta puede ser presentada como una promesa de proteccin frente a riesgos sociales concretos.
93
Es frecuente que la criminalizacin del problema, consistente en dar una respuesta al mismo desde el conjunto de mecanismos que conforman el sistema de justicia criminal, se encuentre entre en esas demandas y entre esas respuestas institucionales.
94
Este esquema constituye un cdigo binario fcilmente asimilable y que puede ser distribuido sin dificultad por la estructura social.
95
Aunque en la prctica no todos los actores sociales tienen la misma capacidad de acumular informacin o de incidir en la opinin publica.
75
Sin embargo, este planteamiento reduccionista debe verse de entrada como una mera posibilidad, lo cual significa que el juego poltico no parece excluir que se mantengan visiones ms complejas sobre los conflictos sociales. Desde esta perspectiva, el problema no reside exclusivamente en el uso que se de a la nocin de riesgo social sino tambin en la capacidad de dar respuesta efectiva a las exigencias que se planteen desde esos esquemas interpretativos ms complejos. Tambin se advierte que, tanto si se opta por un esquema interpretativo reduccionista como por un esquema basado en una mayor complejidad, siempre se plantear la cuestin de cmo establecer la relevancia/irrelevancia de un fenmeno a los efectos de su tratamiento por los sistemas que lo traten (Mendoza, 2001: 185). Por ltimo, queda por ver hasta qu punto la nocin de riesgo social (concreto) se conecta con determinadas soluciones en su tratamiento.
1.3.2.3
El sentido securitario de las nuevas exigencias dirigidas al derecho penal
En los ltimos aos tanto la doctrina penal como la criminolgica coinciden al sealar que el derecho penal y el sistema de justicia criminal sufren una profunda crisis.96
96
Suele sealarse que los orgenes de esta crisis se remontan a los aos setenta del siglo pasado, es decir, al momento en que - como se ha visto anteriormente - se ponen de manifiesto las limitaciones del estado social en el marco de las primeras crisis econmicas que lo afectan de manera estructural. En esos momentos histricos marcados en materia penal por la constatacin, matizable, de que el incremento de las tasas de criminalidad registradas constituye un elemento permanente en las sociedades actuales (Garland, 2005: 159-162 y 183-185; Larrauri, 2006: 17) comienzan a ser cuestionadas algunas de las tesis bsicas del modelo de intervencin resocializadora, que haba intentado traducir al mbito especializado del sistema penal las exigencias integradoras de la filosofa benefactora, al mismo tiempo que se confirman ciertas limitaciones en el funcionamiento genrico de las instituciones penales. En todo caso, la idea de crisis comienza a ser resaltada por la doctrina en referencia al sistema tcnico de derecho penal a finales de los aos ochenta y principios de los noventa del siglo XX, para constituir un tem discursivo consolidado desde principios del siglo XXI. El calendario es muy similar en el caso de la crisis del sistema de justicia criminal, pero sta desemboca de manera abrupta (Garland, 2005: 137-140) en un dilema todava no resuelto las autoridades gubernamentales se dan cuenta de la necesidad de abandonar su pretensin de ser los proveedores fundamentales y efectivos de la seguridad y el control del delito, pero tambin se dan cuenta, de forma igualmente clara, que los costos polticos de semejante abandono seran desastrosos. (Garland, 2005: 189) que genera diversas reacciones estratgicas tanto en las polticas pblicas sobre esta cuestin se insiste en el subapartado 1.3.2.4 de esta investigacin como en las agendas de las autoridades implicadas. En este ltimo sentido, Garland (2005: 190-194) subraya que el contexto de crisis supone el distanciamiento entre actores polticos y cuadros tcnicos del sistema penal, que haban ido de la mano en la etapa de desarrollo de las polticas del estado de bienestar. Mientras que los primeros acentan el carcter simblico de sus propuestas, necesitados como estn de encontrar
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En este subapartado se intenta explicar cmo se percibe desde la perspectiva jurdicopenal esta crisis del derecho penal. De entrada, debe indicarse que este tema resulta relevante en la medida que esta investigacin se ocupa de la polica en cuanto que instancia que aplica el derecho penal y de la informacin producida por la misma como elemento que quizs puede reintroducirse en el sistema jurdico; pero su mencin tambin resulta oportuno al percibirse doctrinalmente (Dez Ripolls, 2004 y 2005; Gracia, 2003; Mendoza, 2001; Prez Cepeda, 2006; Silva, 1999) que ciertos elementos de esta crisis tienen que ver con un uso preeminentemente securitario del instrumento penal. Para llevar a cabo dicha explicacin se utilizan algunas aportaciones doctrinales que sostienen que se trata de una crisis que afecta al modelo penal garantista y al modelo de intervencin penal resocializador, que esta crisis tendra que ver con un cambio socio-poltico y cultural que determina nuevas exigencias a la intervncin penal y que, como consecuencia de estas demandas, se ha abierto el debate sobre la expansin y la modernizacin del derecho penal. Lo que se pretende mediante este anlisis es comprobar hasta qu punto las exigencias y los cambios implicados en esta crisis manifiestan una recomposicin de los trminos de la relacin entre el sistema jurdico-penal y la forma moderna de concebir la seguridad en el terreno de la proteccin frente al delito.97
medidas efectivas y populares que no puedan ser visualizadas como signo de su debilidad, los segundos se mueven entre el deseo de mantener la integridad de los procedimientos internos de trabajo establecidos y la necesidad de afrontar el problema organizacional, que puede ser entendido de diversas maneras: como necesidad de adaptacin a cambios externos, como exigencia de reforma de ciertas deficiencias constatadas o como constatacin de un fracaso.
97
Lo que se acaba de indicar tiene dos consecuencias fundamentales a efectos metodolgicos. La primera, que la seguridad no es tenida en cuenta primariamente como un valor contrapuesto a otros (por ejemplo, seguridad versus libertad) sino como una condicin de existencia del sistema social que conlleva una serie de exigencias funcionales a sus subsistemas. Por ello, antes que decidir qu valor es preeminente (y en qu trminos) en cada nivel de anlisis posible, tarea que es del todo relevante, parece oportuno conocer las caractersticas de tal condicin de supervivencia sistmica y las exigencias funcionales que conlleva. En otros trminos, la seguridad no es concebida como mera limitacin de valores (y de posibilidades de accin, de expectativas, etc.) mantenidos desde diversos elementos de la sociedad sino que adquiere un contenido positivo: est presente en la configuracin social de esos valores, expectativas, posibilidades de accin, etc. La segunda consecuencia supone que las reflexiones de la dogmtica penal sobre estos temas son tenidas en cuenta desde una perspectiva externa. Su anlisis interno remite a la conformacin de los elementos tcnicos que expresan en el campo jurdico-penal el cdigo lcitoilcito (y que, a los efectos de este trabajo, manifiestan lo que se transforma, cmo se transforma, qu contradicciones implican esos cambios para el programa derecho penal, etc.). La perspectiva externa, por su parte, se preocupa por el acoplamiento funcional de ese instrumento penal con otros elementos sistmicos. Y el anlisis dogmtico, en cuanto que anlisis argumentativo, aporta a esta perspectiva la descripcin de una serie de irritaciones sufridas por el derecho penal; esto es, explica lo que se pretende funcionalmente con ese instrumento en una situacin interpretada como de incremento de la presin del entorno o, si se prefiere, de cambio social (en otros trminos, expresa cmo visualiza el propio derecho penal las demandas que recibe en una situacin crtica), explicita los elementos (externos a su cdigo) que se perciben
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La primera de las exigencias que pueden ser identificadas en la literatura especializada hace referencia al objeto de atencin de las polticas penales, aspecto muy relevante en un contexto caracterizado por el miedo al delito, es decir, por una sensacin de mayor vulnerabilidad frente al mismo (Garland, 2005: 183ss., 208-209 y 246ss.; Hollway y Jefferson, 1997; Larrauri, 2006: 16-17; Mendoza, 2001: 30-31; Prez Cepeda, 2006: 341; Silva, 1999: 29). En este punto se observa, por una parte, como vuelve a tomar protagonismo - tanto en el imaginario colectivo como en ciertas elaboraciones doctrinales y en la agenda poltica - la lucha contra la delincuencia comn, que incluye tanto a la delincuencia callejera tradicional como a la criminalidad que llevan a cabo los inmigrantes (Giorgi, 2006; Prez Cepeda, 2006; Wacquant, 2006). Esta delinquencia es interpretada como la dimensin no tecnolgica de la sociedad del riesgo (Dez Ripolls, 2005: [01:] 10).98 Pero al mismo tiempo, la doctrina y los operadores jurdicopenales se enfrentan con la necesidad de perseguir las nuevas formas de delincuencia que suelen tener como actores bsicos a grupos poderosos conectadas con las transformaciones tecnolgicas (Borja, 2003: 299-323; Gracia, 2003: 60-125; Mendoza, 2001: 39-44; Prez Cepeda, 2006: 93-123; Schnemann, 2002: 49-69; Silva, 1999: 22; Surez, 2003; Ziga, 2001: 261ss.).
Esta primera exigencia manifestara, por lo tanto, una tensin en cuanto al contenido de la proteccin prometida por la seguridad dirigida a los ciudadanos. Por una parte, se quiere presentar como proteccin extensa, acogiendo dentro de la misma tanto a la criminalidad de lo cotidiano como a la criminalidad de los poderosos. Con ello se intentan corregir los excesos discursivos de aquellos enfoques que descuidaban a la primera - por considerar que constitua un tema menor, o que deba ser de manera prioritacomo ms influyentes en tales pretensiones/demandas y enumera las grandes cuestiones es decir, las que no pueden ser resueltas por el propio sistema jurdico que las afectan. Desde esta perspectiva, lo que interesa realizar en las siguientes pginas no es un anlisis acumulativo o descriptivo del conjunto de los argumentos dogmticos conectados con cada uno de los puntos irritados del derecho penal actual tipo de trabajo al que responde, por ejemplo, la publicacin de Mendoza (2001) , sino una exposicin selectiva de aquellos argumentos que parecen representar puntos crticos mximos, es decir, que traduciran - al menos en principio demandas de transformacin radical del modelo securitario bienestarista que ha sido descrito.
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Conviene subrayar, al hilo de esta caracterizacin, que las conexiones entre modelos tericos sociolgicos, cambios sociales y nuevas exigencias de intervencin penal adolece en ciertos casos de bastante ambigedad. No es extrao, entonces, que autores como el mismo Dez Ripolls (2005: [01:] 9-11) quien, por otra parte, reconoce el mrito de trabajos que ensayan dichas conexiones - denuncien que ese armazn puede ser utilizado como una mera coartada terica para una finalidad estrictamente pragmtica, esto es, para justificar el acceso de las demandas de seguridad a la poltica criminal actual. Aunque la crtica de Dez Ripolls hace referencia a construcciones tericas concretas que utilizan la teora de la sociedad del riesgo, lo cierto es que este uso parcial y desenfocado de la teora social puede darse respecto de otras etiquetas (por ejemplo: globalizacin, postfordismo, etc.) y presentar objetivos pragmticos e ideolgicos totalmente diversos.
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ria objeto de polticas sociales correctoras, o que quedara solucionada, en su dimensin individual, por las tcnicas de resocializacin y los problemas tcnicos y las desviaciones selectivas del sistema penal que afectaban a la segunda. Pero, por otra parte, la propia doctrina debe reconocer la existencia de diversos obstculos para asegurar la operatividad de esta persecucin penal tanto en un caso como en otro.99
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Con el consiguiente riesgo de que el derecho penal tienda a ser percibido socialmente como un instrumento al servicio de las necesidades coyunturales del sistema poltico (Albrecht, 1999; Blanco, 2007; Herzog, 1991; Maqueda, 2004; Mendoza, 2001: 89ss.; Miranda, 2007; Muoz Llorente, 2001; Prez Cepeda, 2006; Schnemann, 2002; Silva, 1999 [2001]). Los esfuerzos legislativos y jurisdiccionales no han conseguido modificar la percepcin social de que los sectores privilegiados se aprovechan de manera abusiva de las garantas penales y procesales, consiguiendo eludir con demasiada frecuencia la sancin penal, y de que existe un cierto sentido poltico tras la persecucin (o no persecucin) de este tipo de delitos, de manera que la credibilidad del derecho penal y de las instituciones penales (especialmente en el mbito jurisdiccional) sigue siendo cuestionada. En cuanto a la delincuencia comn y a los diversos factores ligados a la misma, como la reincidencia (Luque, Ferrer y Capdevila, 2005) , los instrumentos empricos de carcter cuantitativo disponibles manifiestan una extrema sensibilidad social frente a situaciones crticas puntuales, en las que se generan repuntes en la preocupacin y en el miedo ante el delito. Debe reiterarse que los procesos sociales que hay detrs de esa preocupacin son muy complejos y no han sido todava objeto de un anlisis emprico detallado. Quizs un fenmeno relativo a la relacin entre inmigracin y seguridad en la ciudad de Barcelona expandido luego a toda Catalua - pueda ejemplarizar esta situacin. En un trabajo que analizaba la incidencia de la inmigracin en la percepcin ciudadana sobre la seguridad en el ao 1998 sobre la base de los datos proporcionados por las encuestas de victimizacin de la Area Metropolitana de Barcelona (Domnguez, 2000), se demostraba que, a pesar del aumento del peso demogrfico de la inmigracin en la zona, de la sensacin difusa de una mayor conflictividad asociada a la misma, etc., todos los indicadores conectados a esta cuestin (relacionados con los ndices delictivos atpicos, la construccin social de la seguridad y de los miedos, y con las causas de aumento de la delincuencia) manifestaban un clima social muy poco crispado en esta materia y la sensacin ciudadana de que los instrumentos penales no eran los ms adecuados para tratarla. Sin embargo, una situacin crtica producida durante los aos 1999 y 2000, ampliamente aireada por los medios de comunicacin, en relacin a los denominados por los medios como los nios de la calle e institucionalmente como los MEINA (menores extranjeros indocumentados no acompaados) modific estas opiniones en sucesivas campaas de la encuesta (Sabat, Aragay y Torrelles, 2000; Sabat, Aragay y Torrelles, 2001; Sabat et al., 2002a; Sabat et al., 2002b). Lo ms interesante del caso es que se trataba de un fenmeno de relativa incidencia cuantitativa en el mbito penal - Capdevila y Ferrer (2003) sealan que en el ao 2002 constan oficialmente un total de 196 MEINA acusados de 727 hechos delictivos, mayoritariamente contra la propiedad pero que apareci en la prensa (Ca 2001; Costa-Pau, 1999; Garriga, 2001;Orovio, 2000a; Orovio 2000b; Ramos, 1999; Ros y Ca, 2000), y en los medios en general, no slo como factor determinante del aumento de la sensacin de inseguridad sino tambin como causa de puntuales colapsos en el sistema de justicia criminal y en el sistema educativo-asistencial a menores, como motivo de enfrentamiento entre las diversas administraciones actuantes y, finalmente, como argumento en manos de los integrantes del sistema de justicia penal para solicitar unos medios materiales y legales de los que no disponan en la lucha contra el delito (y, por extensin, en la lucha contra la inmigracin ilegal). Estos ltimos mensajes mediticos, inducidos por declaraciones institucionales, plantean si lo que se transmite realmente y lo que influye en la sensacin de inseguridad ciudadana - es la gravedad del problema de que se trate o la extrema fragilidad, entendida en esencia como lentitud adaptativa ante nuevas circunstancias delincuenciales y como dificultad de lograr la coordinacin entre agencias, del sistema penal. En todo caso, ambos tipos de mensajes pueden
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El problema que se plantea, entonces, es en qu trminos se mantiene esa promesa de proteccin dirigida a los ciudadanos: si se intenta mantener de alguna manera esa proteccin extensa o si se procede a una reduccin de alguno de sus trminos; y en este ltimo caso, cmo se justifica tal reduccin.100
La segunda exigencia se refiere al mbito subjetivo, a los actores, de las polticas penales: los intereses de las vctimas adquieren una nueva relevancia, convirtindose en actores polticos de primera magnitud (Garland, 2005: 206-207; Prez Cepeda, 2006: 239-241 y 2007: 437ss.; Queralt, 1997; Silva 1999: 36-40). Esto significa que su capacidad de interlocucin es tal que parecen condicionar la manera de concebir los intereses que deben ser satisfechos por los poderes pblicos.
Pero si la lucha de las vctimas por un espacio de interlocucin en materia de poltica criminal parece lgica otra cosa es que social o polticamente se privilegie a ciertos portadores de intereses sobre otros -, la manera en que se construye ese espacio es novedosa en la medida que, al menos en ciertos casos, parece asumir una estrategia de enfrentamiento, de contraposicin con los intereses de los delincuentes (Dez Ripolls, 2004: 29). Es como si cualquier ganancia por parte del delincuente - por ejemplo, en garantas procesales o en beneficios penitenciarios - implicara una prdida para las vctimas, y, en menor medida, lo mismo vale a la inversa, todo avance en la mejora de la atencin a las vctimas del delito es bueno que repercuta en un empeoramiento de las condiciones existenciales del delincuente (Garland, 2005: 241).101
En realidad, tras este fenmeno late el problema ms general de la articulacin de las frmulas participativas exigidas por el estado social en materia de seguridad ante el
sensibilizar a la poblacin frente a la presencia del delito en su vida cotidiana (Garland, 2005: 257-263; Silva 1999: 28).
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Un anlisis terico-criminolgico manifiesta que el problema de la extensin de la promesa de proteccin es lo que realmente permanece constante en las sociedades modernas y que las situaciones de crisis acentan la visibilidad tanto de los momentos selectivos del sistema penal como de sus lmites de funcionamiento. Es en contextos de este tipo que someten al sistema penal a mucha presin (Silva, 1999: 45) - donde cobrara sentido, ciertamente desde un construccionismo limitado (Bunge, 1995), lo sealado en las pginas 69 a 75 de esta investigacin sobre el posible uso poltico de la categora de riesgos sociales concretos. Este uso poltico est muy conectado con la denuncia de la instrumentalizacin del derecho penal como mecanismo de control simblico - de fuentes de peligro que, en realidad, tienen un origen sistmico (Albrecht, 1999: 475ss.; Hassemer, 1991; Herzog, 1991; Mendoza, 2001: 51ss.).
101
Esta estrategia de enfrentamiento se presenta en ocasiones como la justa proteccin de unos sujetos desfavorecidos frente a los poderosos. Pero esta descripcin se ajusta muy poco a las razones del actual incremento de la intervencin penal (Dez Ripolls, 2005: [01:] 12) y a
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delito.102 Lo que se cuestiona en este punto son tres aspectos generales: en primer lugar la estabilizacin de estos mecanismos participativos, entendiendo por tal su efectiva continuidad en el tiempo y su capacidad de incidencia; en segundo lugar, el sentido en que introducen la informacin social, lo que hace referencia, por una parte, al destinatario de la misma (el sistema poltico, el sistema de justicia criminal, la polica, los medios de comunicacin, etc.) y, por otra, a su finalidad (presionar polticamente al sistema en cuestin, inducir mejoras de racionalidad, establecer simplemente canales comunicativos, etc.); y, en tercer lugar, su orientacin poltico-criminal (tendencia a una mera responsabilizacin del delincuente, a una corresponsabilizacin de los diversos actores implicados, a distribuir contenidos emocionales, etc. ).103
Una hiptesis posible sera que ante la precariedad de los mecanismos que aseguren esta participacin y ante una indefinicin de su orientacin y finalidades, es cuando las vctimas aprovechan sus oportunidades para llenar un vaco de interlocucin, evidentemente, con mensajes unidimensionales es decir, que responden exclusivamente a sus intereses pero con cierto alcance emotivo generalizado. Ahora bien, la imagen de un mundo penal aislado de su contexto tampoco sera correcta. Existen bastantes mbitos en los que las instituciones polticas especializadas o los miembros de las instancias penales se ponen, puntualmente, en contacto entre s y con los ciudadanos; junto con los espacios decisorios corporativos se van desarrollando otros ms abiertos que permiten pactos y consultas en cuestiones relacionadas con el terreno penal; etc. La asignatura pendiente sera, en todo caso, determinar cmo se puede articular esa participacin de forma estable, en todas las etapas del proceso que va desde la definicin de las polticas hasta su ejecucin y evaluacin, de manera que introduzca racio-
una interpretacin realista de los trminos en que se desarrollan las relaciones de poder entre los sujetos que viven el conflicto que se traduce en un delito.
102
La necesidad de participacin ciudadana suele ser recogida en los planteamientos tericos y polticos de carcter institucional sobre la seguridad ciudadana democrtica, tambin en el caso espaol (Antillano, 2002; Comisin Tcnica de Seguridad Urbana, 1986; Lled, 1999; Recasens, 2007: 111-114 y 166-169; Romero Gmez, 2001a y 2001b; Secretara de Estado de Interior, 1995; Vera, 1988).
103
La corresponsabilizacin aqu citada hace referencia a una estrategia de alianzas entre los diversos sectores sociales pblicos y privados - implicados en cada situacin conflictiva que se traduce en problemas de seguridad (Garland, 2005: 212-214). Sobre esta estrategia pueden consultarse los trabajos de Crawford (1994, 1995 y 1999) y las referencias bibliogrficas contenidas en los mismos. La idea de corresponsabilizacin est claramente relacionada con la de partenariado o asociacionismo preventivo - recordar nota 47 -, pero esta ltima es slo una especie de la primera.
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nalidad en los sistemas (sin que por ello renuncie a presionarlos polticamente) y bajo una cultura de la corresponsabilizacin.104
Si la identificacin de los problemas ms genricos que afectan al derecho y al sistema penal realizada anteriormente fuera correcta (esto es: existen dudas razonables sobre que se pueda proteger todo lo que se promete proteger y es probable que la ciudadana se conecte a travs de canales no suficientemente estabilizados con el poder poltico y con las instituciones penales), no debera sorprender tanto que los debates sobre las decisiones legislativas penales hayan entrado en una dinmica populista (lvarez, 2006; Blanco, 2007: 97; Corcoy, 2006; Larrauri, 2005 y 2006; Maqueda, 2004: 102; Miranda, 2007). Con la referencia a esta dinmica que est conectada pero que no es plenamente identificable con la expresin populismo punitivo -105 se alude a una serie de fenmenos diversos pero interconectados: el descrdito del conocimiento experto,106 la pobreza de los debates poltico-criminales, la aceleracin del tempo legislativo (al mismo tiempo que los debates parlamentarios pierden intensidad en cuanto a sus contenidos) y las crticas a los controles burocrticos. La sensacin que transmiten estos fenmenos es que los creadores del derecho se preocupan poco por la racionalidad del resultado de su trabajo y privilegian la obtencin de un rdito poltico o electoral asumiendo ciertas demandas simplificadas: El afn por satisfacer antes y ms que el otro las ms superficiales demandas populares ha metido a los partidos mayoritarios y sus aclitos en una atolondrada carrera por demostrar que son los ms duros ante el
104
Sobre los problemas que las ideas de democracia y de participacin incorporan a un contexto organizacional se vuelve en el apartado 2.4 de esta investigacin.
105
Los orgenes de esta expresin son aclarados por Larrauri (2005 y 2006). Pero lo que ahora se quiere indicar es que los fenmenos apuntados a continuacin tambin son asumidos como puntos de partida de ciertas expresiones antipunitivistas o de posiciones polticas izquierdistas (Miranda, 2007: 45).
106
Garland (2005: 249ss.) ha reflexionado ampliamente sobre la evolucin del conocimiento experto y sobre los avatares de las lites tecnocrticas ligadas al sistema penal en el estado de bienestar y su crisis. En esta etapa de crisis slo la polica parece mantener un cierto respeto social (Dez Ripolls, 2004: 30; Silva, 2001: 137-139; Wacquant, 2006: 44-45), aunque en realidad ello no supone el derrumbe del aparato institucional correccionalista propio del estado de bienestar (Garland, 2005: 278-279). De hecho, parece razonable plantear que esta respetabilidad de la polica dentro del conjunto de las instituciones que conforman el sistema penal puede que no tenga tanto que ver con aspectos estrictamente funcionales (como desearan Ericson y Haggerty) cuanto con cuestiones simblicas ligadas a ciertas expectativas emocionales de los ciudadanos.
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crimen, y a una sorprendente proximidad de propuestas poltico-criminales, que a alguno de ellos le supone la prdida de su identidad ideolgica. (Dez Ripolls, 2004: 3031).
En cuanto a los contenidos de las polticas penales, se percibe una tendencia que consiste en realizar propuestas ms punitivistas, alejadas de los objetivos integradores del estado social, que manifiestan una revalorizacin social de formas duras de control institucional y de la idea de venganza (Albrecht, 1999; Garland, 2005; Jakobs y Cancio, 2003: 75; Prez Cepeda, 2006; Portilla, 2005; Roxin, 2000: 25-28; Silva, [1999] 2001: 141-147).
Los supuestos que expresan esta exigencia de punitivismo son muy diversos (Dez Ripolls, 2004: 31-34; Maqueda, 2004: 102; Miranda, 2007; Prez Cepeda, 2007): emergen iniciativas criminalizadoras desde sectores polticamente lejanos;107 se aprueban normas de marcado carcter intromisivo (por ejemplo, las normas sobre videovigilancia o las que reducen ciertas garantas procesales); se discute de manera frecuente sobre la ampliacin de las facultades policiales y sobre la implicacin de la comunidad en polticas de prevencin reducidas a factores tcnico-disuasorios;108 y se reorienta el sentido de la pena privativa de libertad hacia efectos intimidatorios, retributivos e inocuizadores (Rivera Coord. -, 2004; Silva, [1999] 2001: 141-147; Wacquant, 2000), hacindola ms gravosa para el delincuente.109 En suma, en esta exigencia el recelo
107
As, por ejemplo, ciertas orientaciones del feminismo y de la propia de la criminologa feminista que no suelen olvidar que los comportamientos delictivos responden a causas sociales profundas (con complejas implicaciones psicosociales) y que el sistema penal mantiene dinmicas perversas (en un sentido terico sociolgico) - ya no tienen reparos en demandar en aquellos campos que sienten de su inters una intervencin penal - que incluye en ocasiones la pena privativa de libertad -, acentuando sin duda sus aspectos ejemplarizantes y pedaggicos cuando no los meramente aseguradores. Una lectura atenta de los trabajos de R. Bergalli y E. Bodeln (1992), Larrauri Comp. (1994), Larrauri y Varona (1995) y Cid y Larrauri Coords. (2005) permite observar la sutil evolucin terica que se va produciendo en esta materia dentro del feminismo criminolgico. En esta misma lnea se define Cancio (Jakobs y Cancio, 2003: 71-73).
108
Sobre las diferentes formas en que se puede enfocar una poltica preventiva en su sentido poltico-operativo ver Pavarini (2006: 240-252), que denuncia el carcter simplificador del uso aislado de las tcnicas preventivas situacionales. Sobre el sentido genrico de la prevencin situacional pueden ser consultados los trabajos de Clarke (1995a y 1995b), Medina (1998) y Welsh y Farrington (1999).
109
Es posible que la pobreza en los resultados del modelo resocializador (Garrido, 1993: 57; Roxin, 2000: 28; Silva, 1992: 29-33) haya influido en este rebrote punitivista, pero tambin es cierto que esta desconfianza en la intervencin resocializadora se produce cuando es ms realista en sus objetivos, presenta tcnicas ms depuradas y cuenta con ciertos campos de intervencin efectivos (Dez Ripolls, 2004: 31; Garrido, 1993; Garrido y Montoro Dtores. -, 1992; Redondo 1998b; Redondo, Snchez-Meca y Garrido, 2002; Sundt et al., 1998).
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hacia el poder sancionatorio estatal propio de la cultura garantista desaparece con la finalidad de favorecer una supuesta efectividad de las instancias penales (Mendoza, 2001: 51-61; Miranda, 2007: 56; Prittwitz, 1999: 443; Roxin, 2000; Schnemann, 2002: 65; Silva, 1999: 55ss.).
El debate sobre si esta efectividad se cumple sobrepasa en mucho el alcance de esta investigacin. Y, por otra parte, es evidente que la percepcin doctrinal de estas exigencias slo es relevante a los efectos de este trabajo en la medida que expresan una reflexin de un conocimiento experto sobre s mismo. En otros trminos, esta percepcin por s sola no permite mantener la prevalencia fctica de un modelo u otro, ni tampoco permite establecer criterios sociolgicos tan slo ticos y, como mucho, jurdico-formales para su examen racional. Sin embargo, esta auto-observacin s permite extraer tres conclusiones en otro nivel de cosas.
En primer lugar, que la doctrina identifica la crisis del derecho penal con una revisin de cuestiones (el alcance material de lo que debe ser protegido cuando se trata del riesgo-delito, las formas en que se debe decidir sobre la seguridad frente a este riesgo y los objetivos a perseguir con esta proteccin) que afectan, de manera directa o indirecta, a los fundamentos del modelo de seguridad establecidos por el estado social (Albrecht, 1999: 473; Dez Ripolls, 2004 y 2005; Garland, 2005; Maqueda, 2004; Mendoza, 2001; Miranda, 2007: 54; Prez Cepeda, 2007; Portilla, 2005; Prittwitz, 1999: 437-438; Rivera Coord. -, 2005: 259-264; Roxin, 2000; Silva, 1999).
En segundo lugar, que cada una de las exigencias comentadas contiene una potencial reduccin de la complejidad: es posible que el objeto de proteccin se reduzca a riesgos sociales concretos identificados con la delincuencia comn o tradicional (Dez Ripolls, 2004: 28 y 2005: [01:] 13ss.; Prez Cepeda, 2006; Schnemann, 2002: 49-69); es posible que la comunicacin de las demandas de seguridad se establezca en base
Cabe aadir que, desde luego, este enfoque punitivista no parece muy preocupado por los procesos de prisonizacin asociados a la pena privativa de libertad (Manzanos, 1992: 81-113). En un nivel ms abstracto, es oportuno resaltar que desde una perspectiva extra-jurdica resulta evidente que el hecho de que la pena privativa de libertad refuerce elementos propios de la prevencin especial negativa no supone necesariamente una renuncia a finalidades de carcter preventivo generales, positivas o negativas. En este punto, Jakobs y Cancio (2003: 4243 y 94-100) simplemente constatan que la duplicidad de finalidades preventivo especial negativa/preventivo general positiva genera contradicciones internas en la lgica jurdico-penal. Por su parte, Roxin (2000: 33-34, 37 y 59ss.) da un paso ms al sealar que la conciliacin del estado de derecho con el estado social no slo exige poltico-criminalmente alguna forma de equilibrio entre prevencin general, prevencin especial y limitacin de la pena sino que conduce necesariamente a una prevencin especial positiva.
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a irritaciones puntuales y selectivas que priman ms la capacidad de presin poltica que la valoracin de la racionalidad de las propuestas - de los puntos de contacto entre poder poltico, sistema penal y colectivos cvicos; y, por ltimo, es posible que la mera punicin sustituya a objetivos integradores. El correlato poltico de estas reducciones consiste en la ya denunciada simplificacin de las polticas relacionadas con los temas penales y, lgicamente, tambin de las polticas pblicas de seguridad.
En tercer lugar, que las capacidades de actuacin y de informacin de la polica han pasado a constituir una constante en las discusiones poltico-penales (Garland, 2005: 280-281 y 304-305); ello sucede en la medida que se comprueba que esta institucin puede llegar a jugar un papel relevante en cada una de esas potenciales reducciones de la complejidad, capacidad que no se predica con la misma intensidad de las otras instancias penales.
Aunque quizs esta la ltima afirmacin deba ser tomada con precaucin. Y ello porque ciertas elaboraciones resultantes de esta auto-observacin han llegado a proponer un papel ms atrevido para el conjunto del sistema penal desde una revisin de otro de los presupuestos de la proteccin frente al riesgo-delito. Es posible ejemplificar este atrevimiento en la propuesta que contrapone el tratamiento penal que debe recibir el individuo/ciudadano al que debe recibir el individuo/enemigo, propuesta que modaliza el mbito subjetivo de la promesa bienestarista de proteccin frente al delito.110 Lo hace en los siguientes trminos (Jakobs y Cancio, 2003): el individuo que, en base a sus decisiones libres y racionales, se muestre peligroso debe ser tratado penalmente como un enemigo social, no como un ciudadano de una determinada comunidad.111
110
Mendoza (2001: 122-153) ofrece un panorama bastante amplio sobre el conjunto de posiciones doctrinales (Kindhuser, Kratzsch, Mssig, Kuhlen, etc.) que defienden junto a sta el valor fundamental de la seguridad en el derecho penal.
111
La perspectiva mantenida por Jakobs (Jakobs y Cancio, 2003) se asienta en tres pilares argumentativos. Primero: el derecho penal clsico est dirigido a los ciudadanos, entendidos como sujetos que mantienen cierta fidelidad hacia el ordenamiento jurdico y que, en consecuencia, pueden ser motivados por la pena como mensaje que pretende reafirmar la vigencia de la norma cuando sta es infringida. Segundo: todo aquel que muestre una tendencia a persistir en el delito ha de ser privado del estatus de ciudadano pasando a ser considerado un enemigo (no as el delincuente ocasional). Con su conducta delictiva reiterada, el sujeto demostrara su falta de fidelidad al ordenamiento jurdico y, en consecuencia, no debe obtener el tratamiento positivo que ste establece para los que s la mantienen. Tercero: para estos enemigos debe regir un derecho penal - el denominado derecho penal del enemigo - dirigido a neutralizar su peligrosidad. En este derecho se reducen las garantas y la pena busca mantener al enemigo de la sociedad alejado de la misma al mismo tiempo que, con ello, se reafirma la vigencia del ordenamiento jurdico. Desde esta perspectiva, como los delincuentes/enemigos son peligrosos, para intervenir penalmente no hace falta esperar a la produccin de un dao o al surgimiento de un peligro iden-
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Por lo tanto, se mantiene que el mbito subjetivo de la proteccin ofrecida por el estado (a quin proteger y frente a quin proteger) debe tener un referente material, y que ese referente es la peligrosidad del sujeto (Jakobs y Cancio, 2003: 55 y 86). Si el sistema jurdico no asume este criterio, se dice, la presin del sistema econmico, poltico y social por un sistema penal ms eficaz acabar contaminando la proteccin que corresponde a los ciudadanos honestos, esto es, al derecho penal clsico.
tificable. Y las medidas que se proponen para frenar esa peligrosidad (claramente relacionadas con la denominada legislacin de guerra o de emergencia) son bastante conocidas: la anticipacin de la punicin a fases alejadas de la comisin del delito (como la conspiracin o la pertenencia a organizaciones criminales) con penas equiparables a las de intervenciones posteriores ms prximas a la conducta lesiva o peligrosa; la generalizacin o el incremento sustancial de las penas de prisin; la mxima restriccin en la obtencin de beneficios penitenciarios; la revitalizacin de un derecho de medidas asegurativo (acumulacin y cumplimiento sucesivo de pena y medida; potenciacin de los internamientos de seguridad antes y despus del cumplimiento de la pena); la facilitacin en la imposicin de la prisin preventiva; y las medidas intrusivas de carcter procesal penal (se procura facilitar los controles corporales y la intervencin de comunicaciones, se difumina el control judicial cuando se trata de incidir en mbitos privados, se tiende al uso generalizado de agentes encubiertos, se prolongan los perodos de incomunicacin, se restringe el derecho a no declarar contra s mismo, se limita el derecho de defensa, se reconsidera la invalidez de la prueba ilcitamente obtenida, etc.). En suma, Jakobs defiende una base subjetivista/objetivista para el tratamiento diferenciado por parte del sistema jurdico de diferentes tipos de delincuentes: la existencia de una continuidad de actos criminales traducira fcticamente una decisin racional de separacin del orden vigente. Con este planteamiento, no hace sino lanzar un doble desafo a la tradicin liberal del derecho penal. En primer lugar, cuestiona si en el campo penal no es vlido el criterio bienestarista de tratar de manera diferente situaciones diferentes , pero otorgndole a diferencia de lo que ocurre en otros sectores jurdicos donde ha servido como premisa para el avance de derechos individuales y sociales - una consecuencia negativa. En segundo lugar, enuncia una exigencia de realismo al sistema jurdico: si fuera posible establecer una conexin como mnimo, estadstica - entre reiteracin de ciertos comportamientos delictivos y una actitud de rechazo al ordenamiento, qu motivos justificaran que tal conexin no se tradujera en un mayor desvalor de tales comportamientos y, en consecuencia, en un tratamiento jurdico ms exigente? Pero tambin se evidencia que la exigencia jakobsiana de soporte emprico no va ms all de esta mera constatacin. Ntese, con Prieto (2005a: 70-81) y Muoz Conde (2005), que en este punto la construccin de Jakobs tiene ms que ver con Schmitt que con Luhmann, si bien con un matiz: incorpora como criterio rector de una parte del programa penal al cdigo amigo/enemigo propio, segn este ltimo autor, del sistema poltico; en otras palabras: politiza al sistema jurdico. Silva ([1999] 2001), por su parte, enuncia un modelo terico en el que coexisten tres tipos de derecho penal: el derecho penal clsico para la generalidad de los casos; su propuesta de un derecho penal de la segunda velocidad para las nuevas formas de delincuencia ligadas a la sociedad tecnolgica y a la criminalidad de los poderosos, que flexibiliza las garantas pero que a cambio saca del catlogo de penas a la prisin; y un derecho penal de la tercera velocidad en su opinin fcticamente ya existente (Silva, [1999] 2001: 163ss.), si bien este derecho penal fcticamente existente no debe ser considerado conceptualmente como derecho penal (Cancio, 2003: 91) -, que es un derecho penal del enemigo destinado a la delincuencia patrimonial profesional, a la delincuencia sexual violenta o reiterada, a la criminalidad organizada, al narcotrfico, a la criminalidad de estado y al terrorismo. Si bien Silva intenta distanciarse discursivamente de la peligrosidad como referente material al argumentar que de lo que se trata es de reaccionar, superando las dificultades de persecucin y prueba existentes, frente a la fuerte lesividad de los tipos de delitos antes citados (y manifiesta preocupacin por los abusos a que pudiera dar lugar el uso normalizado del derecho penal de la tercera velocidad), su planteamiento mantiene los mismos desafos antes sealados.
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Esta perspectiva, ciertamente poco innovadora en cuanto a su referente material, recibe diversas crticas desde la propia doctrina penal (Dez Ripolls, 2004: 37 y 2005: [01:] 21-22; Mendoza, 2001: 132-138; Muoz Conde, 2005; Prez Cepeda, 2006: 397ss.): se cuestiona si es legtimo defender la aplicacin un derecho penal de autor; se seala que esta perspectiva sanciona de manera ms dura el hecho de que el desapego hacia el orden jurdico en el que el individuo se desenvuelve sea conocido por las autoridades, de manera que si alguien no respeta las normas pero no exterioriza esa postura no sale perjudicado (lo cual atentara a la idea de prevencin general); se subraya que esta postura no tiene en cuenta las causas estructurales de la delincuencia; y, finalmente, se recuerda que toda esta construccin parece dejar poco margen a la idea de resocializacin (Roxin, 2000: 52).112
Pero, en realidad, el contenido de estas crticas forma parte del contexto poltico-criminal previo del derecho penal del enemigo; ste realiza de manera consciente una serie de renuncias con la finalidad de que el derecho penal y el sistema jurdico en general preserve su sentido protector-securitario, y lo hace proponiendo que sea el
112
Lo curioso es que estas crticas deben soportar el lastre de sus propias inconsistencias. Ya se ha indicado que el cuestionamiento del valor general de la idea de resocializacin est, en buena medida, detrs de la crisis del derecho penal; debe aadirse ahora que si esta idea falla tambin se resiente, en buena medida, la traduccin operativa de la existencia de causas estructurales de la delincuencia (cuyo peso causal, por cierto, si bien no puede ser negado tampoco ha sido claramente determinado en trminos cientficos). Por otra parte, a estas alturas parece difcil desconocer que el carcter selectivo del sistema penal no constituye un fallo sino un carcter (o si se prefiere, un efecto perverso) de su propia identidad - argumento central para Cancio (Jakobs y Cancio. 2003: 67-68) - y que, como tal, influye de manera permanente en el cuestionamiento de la realidad material (no estrictamente simblica) de las funciones preventivo-generales desarrolladas por ese sistema. Finalmente, es bien sabido que el derecho penal de autor es, entre otras razones, cuestionable en cuanto que no existe un sistema de atribucin de peligrosidad que sea fiable empricamente (que permita traer la esfera del pensamiento libre al terreno de lo fctico-punible), pero tambin es aceptado (Ferrajoli, 1995) que sus equivalentes garantistas - as, por ejemplo, el principio de presuncin de inocencia o el de efectiva lesin de bienes jurdicos - constituyen construcciones arbitrarias, o si se prefiere formales, vlidas exclusivamente para el mundo jurdico - aunque, como ya se indic, con pretensiones de traslacin a otros sistemas (Naucke. 1999) -. Sobre estos dos ltimos argumentos debe sealarse, como apunta Roxin (2000: 52, 66, 79 y 86-87), que la construccin preventiva de Jakobs parece poco preocupada por el contraste emprico de los fines de la pena: la pena, aunque no consiga nada, restablece en s misma la fidelidad al ordenamiento jurdico. Lo anterior no pretende privar de valor en su sistema de referencia - a esos argumentos, sino subrayar que cuando carecen de soporte material se les otorga un sentido estrictamente funcional (valen en cuanto sirven a determinados fines) al igual que sus contradictorios equivalentes. Y una situacin de crisis, como la que parece afectar hoy en da al derecho penal, supone precisamente una reconsideracin sobre tal sentido funcional. Como se ver en el apartado 2.4 de esta investigacin, desde una perspectiva terica es posible sostener que situaciones de este tipo ocurren con mucha frecuencia. Por todo ello, no debe extraar que ciertas construcciones ideolgicas pretendan mantener el funcionamiento de las instituciones plantendose fines diversos y eliminando, en consecuencia, algunas de estas problemticas irresueltas. As se podr observar en el apartado 1.3.2.4 de este trabajo.
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sistema penal quien manifieste un alto nivel poltico de selectividad del sistema (Jakobs y Cancio, 2003: 100; Roxin, 2000: 51 y 66).
Por todo lo anterior, las crticas de tono socio-poltico hacia el modelo securitario inmanente a esta propuesta ganan en presencia doctrinal (Dez Ripolls, 2005:[01]:28-31; Gracia, 2005a y 2005b; Mendoza, 2001: 181ss.; Mir, 2005; Muoz Conde, 2005; Prez Cepeda, 2006): debera demostrar su eficacia tanto para justificarse como modelo de seguridad como para poder ser til a la tarea conservadora de derecho (y siempre pagando el precio de los efectos disruptivos que tiene en la estructura de racionalidad del derecho penal), tambin debera demostrar su capacidad para autolimitarse (cmo es posible asegurar que este modelo de derecho penal no acabar siendo aplicado a supuestos diferentes de los previstos, es decir, a todos los ciudadanos?) y, en todo caso, supone mantener directrices poltico-criminales que consolidaran la exclusin social de ciertos colectivos.
Puede afirmarse, por tanto, que las cuestiones ms generales presentes en el debate sobre la modernizacin y expansin del derecho penal que es un debate jurdico, pero que viene irritado desde el sistema poltico y desde las organizaciones que conforman el sistema de justicia criminal manifiestan tensiones estructurales de la frmula securitaria bienestarista,113 las cuales adquieren mayor visibilidad doctrinal tambin social, institucional, etc. - en la medida que los sistemas citados y las organizaciones implicadas se sienten presionadas hacia la consecucin de objetivos sociales especficos en condiciones muy exigentes. Concretamente en el campo penal, tanto las componentes individuales de esta frmula como sus parmetros objetivos y subjetivos - son objeto de cuestionamiento y de consiguiente revisin.114
113
A efectos esquematizadores se propone la siguiente frmula:

e
[(integracin) mecanismos compensatorios Ns + D // V + Ns castigo (tratamiento + efecto subjetivo)]
Donde V es vigilancia, N es normas (que definen el entramado institucional, establecen principios de actuacin, otorgan medios, etc.), D es deteccin de necesidades socio-econmicas y e es eficacia. Esta frmula expresa lo ya indicado ms arriba, esto es, que estado social persegua el objetivo de la integracin creando una alternativa entre polticas sociales y polticas penales en el tratamiento institucional de los conflictos que se pueden traducir en un delito, que converta estas polticas en un mensaje legitimador hipotticamente dirigido tanto hacia la poblacin en general como hacia sus clientes especficos, y que manifestaba una preocupacin por los niveles de eficacia de las variables implicadas en ese tratamiento institucional.
114
Pero lo mismo ocurre con alternativa de las polticas sociales ((integracin) mc Ns + D), que recibe mucha presin - especialmente en un contexto de recortes presupuestarios - por la hipottica incidencia de los factores sociales y psico-sociales que estn presentes tras el hipottico incremento de la delincuencia comn y de la delincuencia de los inmigrantes; presin que pue-
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Como consecuencia de ello, se pueden advertir las dificultades que el sistema jurdico manifiesta para asimilar esa irritacin y para traducirla en pautas pragmticas de actuacin que sean tiles para el sistema poltico y para las organizaciones que trabajan en el sistema penal. Pero estas dificultades no hacen sino manifestar el problema, ms general, de competencia entre los criterios de legalidad y eficacia material y comunicativa - en la direccin de las dinmicas del sistema penal.
Si adems se analizan por separado, al hilo de lo sealado hasta el momento, las componentes de la parte penal de la frmula securitaria bienestarista - V + Ns castigo
(tratamiento + efecto subjetivo)
se puede comprender fcilmente que la preocupacin por la
eficacia se traduzca en trminos de vigilantismo en una lectura simplificada de la misma. En la medida que la resocializacin es objeto de crticas, que se desconoce de manera flagrante la realidad emprica relacionada con la idea de prevencin por normas (Silva, 1996) y que los elementos normativos slo pueden proyectarse como el contexto prescriptivo de las polticas pblicas puesto que el sistema jurdico debe ser operativizado y no ha sido diseado para producir informacin sobre los fenmenos sociales, sobre su tratamiento institucional y sobre los efectos sociales de su propio funcionamiento , la vigilancia emerge como una componente sobre la que parece posible incidir de manera fctica e inmediata y que provee de fuerza simblica al sistema poltico. Pero la realidad es que, tal como se ha intentado explicar en las pginas precedentes, los problemas que acucian al sistema penal en su conjunto se reproducen de manera fractal en cada una de las componentes de la frmula securitaria y en cada una de las organizaciones as tambin en la polica - encargadas de operativizar los mandatos jurdicos.
Entonces, si el vigilantismo no garantiza el dficit de eficacia del sistema penal sino que participa en el mismo y lo reproduce, el problema de la duplicidad de cdigos legalidad y eficacia identificado, entre otros, por Ferrajoli se mantiene irresuelto. Tampoco parecen muy consistentes las propuestas que marcadamente desde el anlisis dogmtico del sistema jurdico - pretenden renunciar a la eficacia (tiene sentido social un sistema penal que garantiza derechos pero no incide en el comportamiento humano?) o se instalan en una comunicacin de valores carente de referentes empricos sobre su efectividad. Finalmente, se ha sostenido que la mera promesa tec-
de conducir a su colapso y a la consiguiente minusvaloracin de su capacidad comunicativo-legitimatoria.
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nolgica no parece ser suficiente por s sola para devolver credibilidad al proyecto de seguridad bienestarista.
1.3.2.4 La lgica actuarial aplicada al sistema de justicia criminal
Pero no slo los debates dogmticos sobre la evolucin actual del sistema jurdico manifiestan una tendencia hacia la modificacin radical del modelo securitario del estado social. Tambin existen elementos en el funcionamiento del sistema de justicia criminal que confirman aspectos de esta tendencia y que, al mismo tiempo, otorgan peso a la hiptesis de la relevancia de la polica y de la informacin que sta produce.
Desde hace aproximadamente dos dcadas, diversos autores vienen apuntando la aparicin de una serie de modificaciones de carcter cualitativo en las finalidades, estrategias y tcnicas propias del sistema penal. Se habla, para englobarlas, de una nueva penologa, de una criminologa actuarial, de una justicia actuarial, etc. (Feeley y Simon, 1994 y 1995; OMalley, 1992 y 1998; Rivera Coord. -, 2005: 231-239).115 En el estado actual de la discusin parece complejo determinar si estos cambios revisten la relevancia necesaria para poder hablar de la aparicin de un nuevo paradigma criminolgico o si estamos, simplemente, ante un conjunto de tendencias, ms o menos dispersas, que se van articulando en el discurso y en las prcticas de las tecnocracias penales en los pases ms desarrollados y que conviven con otras formas de actuar.116 En este subapartado se intenta identificar cules son los caracteres constitutivos de la denominada criminologa actuarial.
115
El trmino actuarial remite al mbito de los seguros. El actuario es la persona versada en los clculos matemticos y en los conocimientos estadsticos, jurdicos y financieros concernientes a los seguros y a su rgimen, la cual asesora a las entidades aseguradoras y sirve como perito en sus operaciones.
116
Autores como Hebberecht (2003), OMalley (1992) y Wacquant (2000) atribuyen la expansin de la lgica actuarial al auge de la ideologa neoliberal. Sin embargo esta explicacin se enfrenta al hecho de que las transformaciones apuntadas se producen con independencia del signo poltico del gobierno en cuestin y trascienden los lmites de poder territorial (Douglas, 1992; Feeley y Simon, 1994). Tampoco puede verse en el desarrollo tecnolgico la causa ltima de estos cambios. Lo cierto, como apunta Reichman (1986), es que este desarrollo permite anticipar la identificacin de los elementos de riesgo y tomar decisiones sin ningn indicador directo de que el comportamiento agresor haya ocurrido o pueda ocurrir. Pero la tecnologa carece de voluntad. Con ello se quiere indicar que tras esta aplicacin asptica y objetiva deben existir razones de carcter estructural (Douglas, 1992; Rigakos y Hadden, 2001).
90
En general se seala que estas transformaciones se manifiestan tanto en la orientacin de las polticas criminales frente al delincuente, a la vctima y al pblico en general como en el funcionamiento interno de las organizaciones que constituyen el sistema penal.
Las polticas criminales actuariales se caracterizaran ante todo por haber renunciado a identificar las causas psicosociales de la delincuencia, a actuar sobre las mismas y a rehabilitar al delincuente, orientndose hacia el mero control con frecuencia se utiliza la expresin gestin managerial para expresar el alcance limitado de la accin pblica dentro de esta orientacin de las manifestaciones externas del comportamiento y hacia la actuacin sobre los factores ambientales y espaciales que enmarcan la realizacin de determinados delitos mediante la aplicacin de la lgica del seguro o del riesgo (Reichman, 1986; OMalley, 1992; Ericson y Haggerty, 1997; Garland, 2000 y 2005).117
Como es sabido, el seguro es una tcnica jurdica, originada en la prctica mercantil, que parte de la necesidad de proteger una actividad ms concretamente, la inversin que sta implica ante la imposibilidad de evitar ciertos riesgos que seran connaturales posibles aunque inciertos a la misma. Esta proteccin tiene lugar procurando algn tipo de indemnizacin si el riesgo llega a hacerse efectivo y produce un dao.
En qu consiste la aplicacin de la lgica del seguro al control del delito? Cabe enumerar, siguiendo a Reichman (1986), cinco aspectos bsicos en esta aplicacin:
1. Evolucin hacia la gestin de categoras de comportamiento. El mecanismo del seguro implica definir el tipo de riesgos que son objeto de cobertura, riesgos que deben ser objetivos deben referirse a contingencias que van ms all de la voluntad individual ya que ello permite que puedan ser calculados y distribuidos eficientemente sobre la base de concretas frmulas matemticas (Casanovas y Ayuso, 2003).
117
Dentro de esta orientacin ocupan un papel central las ya citadas tcnicas de prevencin situacional, el diseo del espacio urbano dirigido a la prevencin del delito, la definicin de perfiles de riesgo, etc. Ahora bien, lo relevante para que se pueda hablar de una poltica criminal actuarial no es que se haga uso de estas tcnicas sino la perspectiva genrica en la que se encuadra dicho uso.
91
En el caso del delito entendido como riesgo, este aspecto tiene una incidencia inmediata en lo que se refiere a la identificacin de los delincuentes. La lgica actuarial se preocupa por identificar los posibles grupos de riesgo as como los factores de riesgo que son propios de cada grupo o de categora de comportamiento delictivo, pero lo hace despreocupndose de los aspectos psicolgicos o sociales que mueven la accin humana y que, en la modernidad, se han utilizado para determinar la responsabilidad criminal.118
Este aspecto tiene un evidente componente tcnico, pero adems aporta ventajas en un contexto de crisis del sistema penal. Al realizar esta operacin el riesgo-delito se convierte en un objeto aprehensible, y ello en un doble sentido. Por una parte, porque dota al pblico en general de una sencilla justificacin para la reaccin penal: al obviarse las causas biogrficas y sociales que motivan la conducta delictiva se puede considerar que el delincuente ha efectuado una eleccin racional y que, por tanto, debe asumir las consecuencias de la misma. Por otra parte, porque dota al gestor poltico y al operador penal de una materia tangible sobre la que actuar y obtener resultados relevantes - mensurables y comunicables - en trminos socio-polticos.
En suma, a cambio de renunciar a la complejidad de su objeto el sistema penal se reviste con los ropajes del realismo, del pragmatismo y de la inmediatez. Pero, como indica OMalley (1992), la cuestin del control del delito no es un mero juego de investiduras, de manera que esta aparente objetividad acaba traducindose en un aumento de la responsabilidad del individuo frente a la comunidad y en una creciente crispacin del tejido social frente a las conductas delictivas.
2. Discriminacin selectiva de los agresores. Como se acaba de sealar, la identificacin de los riesgos debe basarse en elementos objetivos. Sin embargo, en la prctica la certidumbre de la prdida de que se trate puede verse influida por factores sociales y ambientales difciles de predecir. Para minimizar o neutralizar estos riesgos en el mbito de los seguros se aplican estrategias que excluyen de cobertura a los sujetos que presentan excesiva exposicin a la prdida.
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Feeley y Simon (1994) sealan que esta tcnica de determinacin de perfiles objetivos o cuasiobjetivos para la identificacin de sospechosos se desarrolla originariamente en los casos de correos de drogas y secuestradores areos.
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Este mecanismo de discriminacin selectiva tambin est presente en la gestin del delito. Aquellos sujetos, o grupos, que se encuentren excesivamente expuestos al riesgo de cometer delitos son privilegiados, en un sentido negativo, cuando se trata de aplicar las medidas de carcter ms severo y discrecional (como, por ejemplo, los mecanismos de conformidad antes de llegar a juicio,119 la filosofa de la incapacitacin en materia de pena privativa de libertad ventivas realizadas a partir de ciertos perfiles de riesgo).
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o las detenciones pre-
Esta caracterstica no constituye en s misma una novedad ya que se conecta con el carcter selectivo del sistema penal puesto de relieve por diversas corrientes criminolgicas. Lo novedoso est en que lo que tradicionalmente se vea como una desviacin del sistema se convierte, gracias a la lgica actuarial, en algo funcional y coherente, es decir, en algo justificable.
3. Control de las contingencias relacionadas con las vctimas. En la tcnica del seguro el sujeto que lleva a cabo la actividad arriesgada y que desea ver cubierto su riesgo debe seguir unas pautas de comportamiento, unas normas de cuidado. Las tcnicas actuariales en materia de criminalidad tambin tienen en cuenta esta regla y se orientan a las vctimas potenciales tratando de cambiar el comportamiento o el entorno fsico inmediato de los sujetos que pueden verse afectados por el delito.
El mecanismo, en este caso, consiste en identificar los factores o las situaciones que aumentan la probabilidad de prdidas debidas al delito y en establecer unas pautas de actuacin que reduzcan dicha probabilidad. Puede tratarse tanto de factores de carcter fsico (que el sujeto carezca de un sistema de seguridad en su domicilio o en su negocio, que el parking en el que estaciona sea demasiado oscuro, etc.) como de carcter moral, es decir, que incorporen las caractersticas y
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En el mbito anglosajn la conformidad se practica de manera extensiva y rutinaria al ser funcional para todos los operadores del sistema penal (Ericson y Haggerty, 1997: 59-66).
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La incapacitacin promete reducir los efectos del crimen en la sociedad pero no alterando al infractor o a su contexto sino separando temporalmente a los infractores de la sociedad. Se entiende que si la prisin retiene a un nmero suficiente de delincuentes durante un tiempo tambin suficiente pueden tener lugar efectos agregados significativos sobre la delincuencia a pesar de que los destinos individuales de los reclusos slo sean alterados marginalmente. Sin duda se trata de una regresin en la lgica punitiva pero no es la nica que se puede constatar. As, por ejemplo, en algunos tribunales de los Estados Unidos y Canad vuelven a aplicarse, como reaccin institucional frente a ciertas infracciones menores, penas de carcter infamante.
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actitudes de las personas afectadas (no vigilar en los paseos nocturnos, no cerrar las puertas del coche, etc.).
Esta caracterstica ha conducido, entre otras cosas, a un desarrollo de la cultura de la autoproteccin y de los sistemas de vigilancia privada. En ambos casos estamos ante frmulas de privatizacin en la prevencin del delito asociacionismo preventivo - que tienen bastante que ver con la incapacidad de los sistemas pblicos de dar una respuesta efectiva a la creciente multiplicidad de demandas de seguridad por parte de la poblacin.121 4. Transferencia del coste de los riesgos a la comunidad cuando no pueden ser evitados o controlados. Esta prctica es habitual en el mbito comercial: consiste en traspasar las prdidas sufridas por delitos o los gastos realizados en intentar prevenirlos al coste de los productos. Tambin se produce esta transferencia cuando asociaciones privadas financian medidas preventivas en una determinada zona de una ciudad, etc. Debe resaltarse que esta transferencia no tiene lugar, en esta lgica, a travs de la poltica fiscal al ser altamente impopular desde una perspectiva poltica.122
5. Acumulacin de informacin sobre los riesgos. El clculo del riesgo requiere cierto grado de repeticin de las conductas y un nmero de variables relativamente limitado para construir los modelos de prediccin de contingencias. En este sentido, la acumulacin y gestin de informacin sobre el delito y los infractores se convierten en un elemento esencial para poder aplicar la lgica actuarial.
Los cambios que se estn produciendo en el funcionamiento interno de las organizaciones constituyen la otra cara de la moneda de la lgica actuarial. Tambin en este caso se constata una renuncia de inicio. Al margen de los eslganes del tipo vamos a sacar de la calle a los delincuentes, que como tales eslganes funcionan bsicamente
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Es importante tener presente, en este punto, lo descrito por Ericson y Haggerty (subapartado 1.3.1.4 de esta investigacin) sobre las formas de conexin entre polica, aseguradoras y seguridad privada.
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En otros trminos, no puede desconocerse el elemento de limitacin impuesta a los poderes pblicos que actan en el campo penal desde otros sistemas cuando se plantean las estrategias de responsabilizacin, es decir, cuando se presenta a la comunidad como solucin en el control del delito y se da importancia al establecimiento de alianzas entre actores pblicos y privados para que estos ltimos ejerzan sus poderes informales de control social, modifiquen sus prcticas, etc. (Garland, 2005: 211-216).
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en un nivel comunicativo y poltico, las instituciones penales han dejado de incorporar a su dinmica de funcionamiento objetivos externos o de carcter social (OMalley, 1998; Garland, 2000 y 2005). Esto significa que elementos que antes servan para medir el xito o fracaso de las polticas penales y que determinaban la orientacin del trabajo institucional, como es el caso de la reincidencia, se utilizan ahora como meros indicadores del funcionamiento interno del sistema y de sus instituciones (Feeley y Simon, 1994 y 1995).123 De hecho, buena parte de los debates pblicos sobre el funcionamiento del sistema penal se centra en cuestiones que tienen que ver con indicadores internos de eficiencia.
Lo importante a estos efectos es que dicha renuncia se intenta ocultar tras la obtencin de una supuesta racionalizacin tecnocrtica, alimentada de elementos propios del anlisis de sistemas o de la gestin por objetivos, de lneas de pensamiento como el Law and Economics, etc. Esta racionalizacin tiende a aislar a las instituciones de las demandas del mundo social por considerarlas confusas y demasiado difciles de manejar. En este sentido ha tenido fortuna la frase de Feeley y Simon (1995: 41): limitando la evaluacin a indicadores que se pueden controlar, los administradores se aseguran que sus problemas tendrn soluciones.
En consecuencia, si la lgica actuarial tiende a generalizarse no slo es por su capacidad para predecir contingencias y para transferir los riesgos a la comunidad sino tambin por su supuesta objetividad y eficiencia, elementos que permiten un tipo de legitimacin para organizaciones actuantes en un contexto de crisis (Douglas, 1992).
Pero es que adems, las tcnicas del seguro resultan estrategias mucho ms atractivas que las tcnicas punitivas al menos en dos sentidos. La lgica actuarial encontrara especialmente terreno abonado para su puesta en prctica cuando las actividades delictivas renen dos caractersticas simultneas: un relativo alto grado de incertidumbre respecto a sus efectos - es el caso, por ejemplo, de ciertos delitos corporativos o informticos, ya que en ellos la victimizacin presenta un carcter difuso y un cierto nivel de repeticin o estabilidad en los actos delictivos que permite predecir o anticipar fcilmente la gestin del riesgo (nivel que es frecuente, por ejemplo, en el sector co-
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As, por ejemplo, un aumento en la reincidencia de los sujetos sometidos a un programa de reinsercin no es valorado como un sntoma del fracaso de la poltica de reinsercin objetivo externo sino como una mejora en la efectividad de las tareas de control sobre la poblacin peligrosa incluida en este programa.
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mercial o en materia de trfico). Como estos dos elementos aparecen normalmente en mbitos privados, los sistemas de control actuariales se aplican ms fcilmente en los mismos. Por otra parte, los agentes econmicos y comerciales prefieren una gestin del conflicto que no sea demasiado visible y que no interfiera en su actividad (Reichman, 1986: 163).
Algunos autores (Simon, 1987) opinan que estas caractersticas de la lgica actuarial, menos intrusiva y represiva, le permitira a desplazar a las tcnicas soberanas y punitivas de gestin de conflictos sociales. En este sentido, la hiptesis de la coexistencia de estrategias punitivas cobra cada vez ms fuerza: mientras que la estrategia punitiva clsica sigue manteniendo un importante potencial simblico (Dez Ripolls, 2001; Garland, 2000; Silva 1999: 58) y permite generar ciertas formas de solidaridad en una sociedad que se siente altamente expuesta a los riesgos sociales y en la que, adems, han desaparecido muchos de los sistemas tradicionales destinados a generar cohesin, en un nivel instrumental o material las estrategias propias de la intervencin penal tradicional que, a su vez, manifestaran diversos niveles de punitividad conviviran con otras, entre las que cabe incluir a las que responden a la lgica actuarial.124
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De manera similar se definen OMalley (1992), Garland (2000 y 2005) y Rigakos y Haden (2001). Tal como se ha indicado, las estrategias actuariales parecen haber encontrado su mbito preferente, que no nico, de aplicacin ante las consecuencias inciertas y no deseadas de actos cometidos en el desarrollo de actividades arriesgadas pero funcionales para el sistema social. Este aspecto manifiesta una evidente traduccin operativa del carcter funcional de ciertos riesgos (Corcoy, 1999: 192). El problema, inmanente a algunas de las propuestas modernizadoras y expansivas anteriormente comentadas, es si la irrupcin de estas estrategias penales consolida la idea de que el derecho penal es utilizado bsicamente como instrumento de solidaridad mecnica (Durkheim, 1982). En otros trminos, sera oportuno analizar si, en la medida en que estas estrategias penales no tradicionales ganan espacio, es funcional a ciertos fines que el instrumento jurdicopenal sea utilizado no para reafirmar valores (que, a su vez, generen un consenso normativo que permita responsabilizar al individuo infractor) sino slo para expresar el miedo que la comunidad, como conglomerado, siente frente al crimen y la necesidad de expulsarlo de su entorno ms inmediato (Reichman, 1986; Hollway y Jefferson, 1997). Esta hiptesis de trabajo se ve reforzada por los enfoques tericos actuales que analizan valores como la confianza y la privacidad, que son bienes muy codiciados en la sociedad del riesgo. Estos enfoques sealan que parece ser cierto que cuanto ms temor se siente a los riesgos que se mueven en el mbito de lo pblico ms se retira la gente a estilos de vida privados, que cuanto ms se clasifica a la poblacin en perfiles ms se tiende a individualizacin y a la separacin de aquellas categoras con las que no existe un sentimiento de identificacin; asimismo resaltan que la privacidad y la confianza traen consigo una mayor necesidad de vigilancia: se confa porque se dispone de sistemas que indican las caractersticas del otro, en consecuencia se desarrollan ms tales sistemas de vigilancia, pero cuantos ms mecanismos de este tipo son utilizados mayor es la conciencia de que algo falla en la confianza y al aumentar esta sensacin tambin parece aumentar la exigencia de desarrollar ms espacios para la proteccin. Al final de esta espiral lo que resulta reforzado no es la privacidad ni la confianza sino los sistemas de gestin abstracta de los riesgos que operan en una sociedad cada vez ms fragmen-
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1.4 Recapitulacin
1. En este primer captulo se ha intentado visualizar que la informacin policial est llamada a participar en una diversidad de procesos institucionales que tienen por objeto la toma de decisiones sobre el tratamiento del delito.
Para comprender el alcance de estas decisiones se ha propuesto un anlisis funcional metaterico de la relacin entre polica, seguridad, sistema poltico y sistema jurdico.
Dicho anlisis constata que la tensin entre legalidad y eficacia recorre todos los elementos constitutivos de la polica y de la seguridad, y que ello ocurre desde el momento en que stos son diseados en el marco del estado liberal.
2. A partir del estado liberal se establece una manera abstracta y estable de definir la seguridad al mismo tiempo que se otorga forma a las instituciones encargadas de procurarla. La novedad de esa definicin pivota sobre tres puntos esenciales: se realiza una clara diferenciacin entre la seguridad como funcin a cargo del estado y las instituciones que la ejercen; se realiza tambin un esfuerzo por alejar dicha funcin de los vaivenes motivados por los cambios en los grupos o sujetos que dirijan los mecanismos del poder poltico; y se crea un doble nivel en el discurso de la seguridad, presentando cada nivel unos objetivos bien diferenciados aunque conectados entre s: el que corresponde a la seguridad del sistema social considerado en su conjunto y el que corresponde a las polticas de seguridad que se van creando por especializacin (as la que corresponde al terreno penal).
La seguridad del sistema social considerado en su conjunto hace referencia a la garanta coactiva institucionalmente organizada - de las expectativas que tienen los individuos sobre la capacidad regulativa y directiva de los poderes pblicos en relacin a las condiciones en las que se asienta cada sistema social. Por su parte, las polticas de seguridad que se van creando por especializacin suponen formas institucionalizadas que prometen proteger a la poblacin de los riesgos as, por
tada y ms desigualitaria en las formas de exposicin a los riesgos (Ericson y Haggerty, 1997; Giddens, 2004; Nock, 1993).
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ejemplo, del delito - que sean considerados relevantes en cada momento socio-poltico.
Tambin se ha subrayado en este primer captulo que cualquier poltica sobre la seguridad tiene asignadas tres tareas bsicas: valorar los riesgos frente a los cuales se debe proteger a la poblacin, establecer los mecanismos institucionales que hagan posible esta proteccin, y disear y aplicar las estrategias que esas instituciones deben poner en marcha frente a esos riesgos. As mismo se ha remarcado que en el caso de que esa proteccin fracase o sea cuestionada de manera ms o menos generalizada, cabe desarrollar momentos reflexivos para el ajuste de estas tres tareas. Como consecuencia de esta definicin, el sistema de justicia criminal en su conjunto y, por tanto, tambin la organizacin policial - queda conectado funcionalmente tanto con el sistema poltico como con el sistema jurdico. Esta doble conexin funcional se traduce en una duplicidad de lgicas de funcionamiento (legalidad/eficacia) que puede generar situaciones de conflicto. En esta investigacin se sostiene que en trminos sociolgicos no es posible mantener la preeminencia sistmica general del cdigo jurdico sobre el cdigo poltico, y que sus mutuas interferencias deben ser consideradas como efectos normales de la convivencia entre sistemas.
3. Como la polica es una organizacin que cuando toma decisiones debe compaginar ciertas exigencias de racionalidad con altas dosis de imprevisibilidad sobre lo que le ser reclamado por el pblico, por sus mandos y por sus responsables polticos, necesita mecanismos que reduzcan este tipo de complejidad. Con el fin de reducir la complejidad del entorno la organizacin policial utiliza dos mecanismos: la autonoma y la discrecionalidad. Estos mecanismos expresan en el mbito de lo cotidiano la violencia fundadora teorizada por W. Benjamin.
La autonoma y la discrecionalidad adquieren un sentido especfico en el campo penal. Est fuera de discusin que el sistema de justicia criminal no puede funcionar sin polica, pero no por su eficacia frente al delito sino porque su actividad le asegura los dos inputs que le son esenciales: los elementos materiales necesarios para el desarrollo del proceso y la informacin que se debatir en el mismo. Tambin es evidente que un sistema penal que persiguiera mediante la polica todos los delitos y todas las infracciones mediante una aplicacin efectiva del
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principio de estricta legalidad planteara graves problemas de inflacin penal y de colapso sistmico. Por lo cual, en trminos sociopolticos, resulta funcional que la polica ejercite su autonoma y realice una tarea de seleccin previa, dentro del marco legal establecido, de lo que es relevante. Ahora bien, este elemento funcional conlleva una exigencia: la polica debe disponer de criterios de relevancia/irrelevancia para decidir si un incidente penal debe entrar o no en el sistema penal. Desde esta perspectiva, el problema socio-jurdico que se plantea no es tanto que esa autonoma exista sino cmo se articulan los criterios - de origen poltico, organizativo y jurdico que deben limitarla.
4. El estado de bienestar introdujo modificaciones relevantes en el esquema securitario liberal, pero no modific su diseo constitutivo bsico.
En primer lugar, lo orient en un sentido integrador. Garland (2005) ha descrito el sentido de esta orientacin en los tres axiomas fundamentales del welfarismo penal: las medidas penales, siempre que ello fuera posible, deben consistir en intervenciones destinadas a la rehabilitacin y no nicamente en castigos de carcter negativo; la reforma social y la mejora econmica son los factores que deben permitir una reduccin de la frecuencia delictiva; y el estado no slo debe preocuparse por el control y el castigo de los delincuentes sino que tambin debe procurar asistirles en las situaciones de desequilibrio o marginacin que les afecten.
Estos axiomas tuvieron su traduccin en el mbito policial de la seguridad frente al delito. Quizs el aspecto ms relevante de esta traduccin consiste en el paso de un modelo policial reactivo a otro proactivo, en el que la gestin de la informacin sobre las incidencias ciudadanas adquiere un papel ms relevante y complejo. Emerge, como consecuencia de ello, un nuevo espacio de decisin poltica sobre la seguridad: la poltica pblica de seguridad. Se propone entender por poltica pblica de seguridad aplicada al terreno penal cualquier iniciativa tomada por un poder pblico para decidir o para no decidir - sobre las tareas securitarias bsicas antes mencionadas o en la que se decida o se decida no decidir - sobre las mismas.
Lo que interesa a los efectos de esta investigacin es establecer los trminos en los que se establece la relacin entre la polica, las polticas pblicas de seguridad aplicadas al terreno penal y una de las citadas cuestiones securitarias bsicas, la relativa a la valoracin de los riesgos-delito. A estos efectos, se ha sealado la
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trascendencia de las dimensiones operativa y estratgica de las citadas polticas pblicas. Con la dimensin operativa de las polticas pblicas de seguridad se hace referencia a los procesos decisorios mediante los cuales las organizaciones que se implican en el mbito penal la polica, en este caso - establecen criterios sobre la prioridad y la intensidad de sus actuaciones ante un determinado fenmeno criminal. Con la vertiente normativa de la dimensin estratgica de las polticas pblicas de seguridad se quiere resaltar, por otro lado, que los datos institucionales pueden ser introducidos en una serie de debates que se desarrollan en mltiples mbitos sociales y que presionan a los poderes pblicos para que decidan, en sede legislativa y sobre la base de ciertos criterios de racionalidad, qu riesgos deben ser considerados como delitos y qu castigos les convienen.
5. Por ltimo, en este primer captulo se ha procurado explicar en qu medida la crisis del estado de bienestar supone una presin para las polticas pblicas de seguridad aplicadas al terreno penal. Para ello se han analizado dos cuestiones concretas: la visin doctrinal sobre la expansin y la modernizacin del derecho penal, y la aplicacin de la lgica actuarial a las prcticas del sistema de justicia criminal. Este anlisis, conectado con una cierta interpretacin crtica de la idea de sociedad del riesgo, ha permitido observar que esta presin acta sobre el sistema penal como politizacin que afecta estructuralmente a la frmula securitaria bienestarista, pero tambin como recordatorio de una serie de resistencias que parecen haberlo afectado desde sus orgenes: su carcter selectivo (funcionalmente selectivo), su extrema sensibilidad frente a las presiones del entorno, su lenta reaccin ante esas presiones (por ejemplo, en la determinacin de los objetivos asumibles, etc.) y la vacilacin entre apostar por una prevencin por normas - cuya eficacia emprica es, cuando menos, desconocida - o por combinaciones de vigilantismo e inocuizacin - que no slo reiteran el problema anterior sino que adems ponen en apuros a la lgica garantista propia del sistema jurdico -. En todo caso, queda claro que en situaciones excesivamente exigentes para el sistema penal la polica es ubicada en una posicin terica (y pragmtica, claro est) relevante: o expresa la promesa de eficacia ante los cuestionamientos que reciben los dems elementos de la frmula securitaria bienestarista (con la consiguiente tensin para al sistema jurdico); o, por la va planteada por Ericson y Haggerty sobre la informacin que produce, supone un retorno a las promesas del estado social. Sin embargo, esa ubicacin se realiza a costa de obviar su relativa eficacia frente al delito y el hecho de que la tecnologa por s sola no crea ni
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implementa polticas pblicas de seguridad, de manera que la tensin entre legalidad y eficacia no queda resuelta.
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Captulo segundo La aportacin de racionalidad. Bases, limitaciones y condicionamientos
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Captulo II: La aportacin de racionalidad. Bases, limitaciones y condicionamientos
2.1 Sentido del examen de racionalidad
En este segundo captulo se examinan una serie de aspectos tericos que pretenden aadir nuevos elementos a la cuestin de si cabe dotar de racionalidad a las decisiones sobre relevancia o irrelevancia que tienen que ver con las polticas pblicas de seguridad comentadas en el captulo anterior y a la cuestin de si la informacin policial puede ser til a esta finalidad.
En primer lugar, se propone un modelo para el anlisis de la racionalidad de la informacin policial que tiene en cuenta las exigencias del sistema jurdico. No se pretende afirmar que sea el nico modelo posible, ni mucho menos que abarque todos los problemas que deben ser abordados para una conduccin racional de la iniciativa legislativa, pero s se considera que es til como primera prueba de fuego, como esquema genrico que permite encuadrar la potencial - aportacin efectiva de dicha informacin. Tras esta moderada posicin en el terreno del debate filosfico-poltico late una hiptesis fuerte en el terreno sociopoltico: si los procesos decisorios son inciertos (demasiado lentos, abiertos, abstractos, etc.) el sistema poltico puede dar como buenas, incluso sin contraste, las propuestas que le ofrece una determinada corporacin, de manera que sus decisiones estarn policializadas. Es en este punto donde la polica adquirira poder en un sentido foucaultiano, es decir, considerado como una capacidad de incidir en las decisiones de los otros sistemas. El riesgo de policializacin de las decisiones sobre seguridad se incrementa en situaciones de incertidumbre, como la comentada en el captulo anterior al hacer referencia a la categora de sociedad del riesgo, ya que al constatarse el carcter irresoluble de ciertos problemas las respuestas provisionales lanzadas con ms atrevimiento adquieren valor poltico.
En segundo lugar, se constata la existencia de una serie de limitaciones o condicionamientos en esta bsqueda de racionalidad, que seran insoslayables. Por una parte, se tiene presente que ciertos anlisis criminolgicos han destacado la relevancia en esta materia de la cuestin de los intereses en juego. Por otra parte, se introducen en este planteamiento - a partir de la perspectiva sistmico-luhmanniana - ciertos aspectos generales que guan los procesos de toma de decisiones en las organizaciones. Por ltimo, conviene recordar que el aspecto dinmico de la tarea legislativa esto es, los procesos de introduccin de informacin en el sistema poltico, de debate de dicha informacin y de resolucin en sede normativa no es objeto de esta investigacin.
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Ahora bien, el hecho de afirmar que una determinada informacin aporta racionalidad la hara til tanto para el examen de las normas ya existentes como para la propuesta de reformas normativas. En otras palabras, se sostiene aqu que el carcter especfico de los procesos legislativos no debe ser desatendido y exige metodologas especficas de estudio pero no afecta de entrada a la aportacin de racionalidad de la informacin policial.
2.2 De qu racionalidad hablamos? Razn prctica y legislacin
2.2.1 El instrumental y las condiciones necesarios para un anlisis de la racionalidad legislativa
M. Atienza (1989a, 1989b, 1992 y 1997) ha planteado un modelo de anlisis que trata a la racionalidad legislativa como un aspecto de la racionalidad prctica en general, 125 preguntndose bajo qu condiciones puede considerarse racional la actividad legislativa.126 Dicho modelo se fundamenta en la existencia de una serie de interacciones que
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La racionalidad prctica puede entenderse en un sentido tcnico-instrumental o en un sentido tico (Atienza, 1997: 87-91). En el primer sentido, actuar racionalmente significa adoptar los medios ms adecuados para alcanzar los fines propuestos. Con el segundo sentido se plantea la cuestin de la racionalidad de los fines, o, al menos, de los fines ltimos, pero este planteamiento slo es posible si se acepta que stos pueden ser objeto de deliberacin y de discusin racional, y, al mismo tiempo, que la racionalidad tiene sus lmites, de manera que puede fundamentar objetivamente normas y valores ltimos pero no de manera absoluta e incontestable. En opinin de Atienza (1997: 89) la concepcin ms plausible de la racionalidad prctica es la discursiva (Alexy, 1989; Habermas, 1987), pero a pesar de ello presenta un riesgo: cabe la posibilidad de que la teora del discurso no se use como una instancia crtica para juzgar el derecho positivo sino como un modelo para la justificacin y reconstruccin de un cierto tipo de derecho. Para evitar este riesgo la racionalidad prctica debe caracterizarse en trminos procedimentales (proceso dialgico) y no sustanciales (proceso monolgico), tambin debe tenerse en cuenta que este proceso es llevado a cabo por hombres en las condiciones de su existencia real (no por un espectador imparcial) y que en l la objetividad se define por la capacidad para alcanzar un consenso en condiciones de libertad e igualdad ya presupuestas en el propio uso del lenguaje. Desde esta perspectiva, la racionalidad prctica no efecta juicios absolutos sobre los fines ltimos sino slo juicios que tienen una pretensin de validez objetiva, presupone los niveles de racionalidad lgico-formal y terica (en consecuencia sus juicios son ltimos pero no irrevocables) y en ella predomina la dimensin crtica sobre la constructiva (es capaz de decir no a la persuasin de determinados fines y a la utilizacin de determinados medios).
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Tal como se ha sealado, y como reconoce el propio Atienza, caben otras maneras de preocuparse por la racionalidad de la legislacin: desde plantearse qu funcin desarrolla la activi105
tienen lugar entre elementos distintos y que dan lugar a diversos niveles de racionalidad.
Los elementos con los que trabaja Atienza son los edictores (los autores de las normas), los destinatarios (aqullos a los que se dirigen las normas), el sistema jurdico (conjunto del que pasa a formar parte la nueva ley), los fines (objetivos o metas perseguidos al establecer las leyes) y los valores (ideas que sirven para justificar dichos fines). Los niveles de racionalidad que identifica son:
1. Racionalidad comunicativa o lingstica (R1): significa que el emisor debe ser capaz de transmitir con fluidez un mensaje al receptor. 2. Racionalidad jurdico-formal (R2): significa que la nueva ley debe insertarse armoniosamente en un sistema jurdico. 3. Racionalidad pragmtica (R3): consiste en la adecuacin de la conducta de los destinatarios a lo prescrito en la ley.
4. Racionalidad teleolgica (R4): significa que la ley tendra que alcanzar los fines sociales perseguidos. 5. Racionalidad tica (R5): significa que las conductas prescritas y los fines de las leyes presuponen valores que tendran que ser susceptibles de justificacin tica.
Estos niveles de racionalidad pueden ser sometidos a un anlisis interno y a otro anlisis externo. El anlisis interno supone tener en cuenta que cada idea de racionalidad construye de una cierta manera los elementos de la actividad legislativa, permite diferenciar entre disciplinas rectora y auxiliares, define una nocin de irracionalidad y sugiere qu tcnicas utilizar para incrementar la racionalidad. El anlisis externo tratara de mostrar las relaciones entre los diversos niveles de racionalidad.
dad legislativa dentro del sistema jurdico y en relacin con los otros elementos de ese sistema, hasta analizar la racionalidad de las leyes en cuanto resultado de un proceso de produccin legislativo. El modelo planteado por Atienza no responde necesariamente a las cuestiones planteadas por esas otras preocupaciones, como bien seala Dez Ripolls (2003a: 67ss.), pero ello no resta valor a su aportacin analtica ni predetermina incompatibilidades con otros modelos tericos, puesto que de entrada puede establecerse que simplemente atienden a problemas diferentes.
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Por otra parte, se trata de un modelo que se exige el cumplimiento de tres condiciones. En primer lugar, no debe ocultar la crisis del derecho que, precisamente, se encuentra entre los motivos del auge de los estudios sobre la actividad legislativa. 127 En segundo lugar, debe explicar el papel de la diversidad de conocimientos que confluyen en el anlisis del fenmeno de la legislacin, ensayando una unidad, o cuanto menos una cierta articulacin, entre los mismos. En tercer lugar, no slo debe permitir describir la actividad legislativa sino tambin explicarla, criticarla y proponer medidas para su mejora.
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Dicho enmascaramiento se produce cuando se presenta esta crisis como una simple crisis de crecimiento que se puede corregir mediante la mejora de la calidad tcnica de las leyes. En este sentido se ha definido tambin Estvez (1991). En el mbito de la teora de la legislacin no faltan propuestas que pretenden evitar este ocultamiento analizando elementos fundamentalmente cualitativos. Es, por ejemplo, el caso de la propuesta de Teubner (1985, 1986, 1993 y 2002) centrada en el concepto de derecho reflexivo. Para este autor (Teubner, 1985: 13) el fenmeno de la <<legiferacin>> no debe entenderse nicamente como proliferacin del derecho, sino que lo sustancial es que el estado social produce un nuevo tipo de derecho: el derecho regulativo. Se trata de un derecho funcionalmente preordenado hacia la exigencia de guiar al estado social y estructuralmente caracterizado por su particularismo, por su orientacin teleolgica y por su fuerte dependencia del auxilio de las ciencias sociales. Esta propuesta se inscribe en un modelo de anlisis sistmico de alcance ms amplio. Teubner (1986: 202) concibe la sociedad como un conjunto de sistemas de comunicacin organizados de manera autopoitica, es decir, se tratara de sistemas que se autorregulan y se autorreproducen. Desde esta perspectiva (Teubner, 1985: 16) los procesos legislativos pueden verse como relaciones complejas entre tres sistemas sociales (sistema jurdico, poltico y social) susceptibles de autorregularse, de tal manera que el intento de regular jurdicamente la sociedad slo puede tener xito si se respetan los lmites de autorreproduccin de cada mbito. Si esto no sucede se cae en el trilema regulativo: o se produce una indiferencia recproca entre derecho y sociedad, o se desintegra la sociedad por parte del derecho, o se desintegra el derecho por parte de la sociedad. Para escapar de este trilema no son suficientes las teoras de la implementacin ni las propuestas de desregulacin, lo importante es establecer frmulas que permitan la regulacin jurdica de la autorregulacin social (control de la autorregulacin) o, en otras palabras, la insercin dentro del derecho de momentos reflexivos.
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2.2.2 Anlisis interno
2.2.2.1 Descripcin
M. Atienza analiza internamente cada nivel de racionalidad a partir de la caracterizacin de los elementos constitutivos de la interaccin legislativa, de la determinacin de las formas de irracionalidad presentes en cada nivel y de la descripcin de los mecanismos, conocimientos o tcnicas que pueden permitir la superacin de dichas formas de irracionalidad.
En el nivel de la racionalidad comunicativa o lingstica (R1) los elementos quedan caracterizados de la siguiente manera: el edictor es el emisor de la informacin legal, no hacindose referencia tanto al creador formal - el parlamento - como al redactor material; el sistema jurdico consiste en una serie de enunciados lingsticos - sistema de informacin - organizados a partir de un cdigo comn al emisor y al receptor un lenguaje y de los canales que aseguran la transmisin de los mensajes - las leyes -; cabe diferenciar entre un destinatario formal y un destinatario material de la informacin ya que es posible que la ley se dirija a un sujeto que no necesariamente la entiende y que ello no implique que sea defectuosa lingsticamente (basta con que ese sujeto se asesore para que el mensaje sea recibido racionalmente); el fin de la actividad legislativa en este nivel es la comunicacin fluida de mensajes normativos; el valor que subyace a dicho fin es una claridad comunicativa de carcter instrumental.128
En este nivel una ley es irracional si fracasa como acto de comunicacin. Esto puede suceder con cierta facilidad, de manera que las leyes no acostumbran a ser plenamente racionales desde esta perspectiva: pueden contener defectos sintcticos u oscuridades semnticas, pueden no haber funcionado los medios de comunicacin encargados de transmitir el mensaje, puede que los destinatarios no tengan un nivel de preparacin adecuado para comprender el mensaje, etc. Para evitar este fracaso comunicativo, incrementando este nivel la racionalidad, pueden utilizarse los conocimien-
128
Que la claridad comunicativa tiene un carcter instrumental significa que slo vale en atencin a valores que es necesario encontrar en otros niveles de racionalidad.
108
tos y las tcnicas procedentes de la lingstica, la lgica, la informtica o la psicologa cognitiva.129
En el nivel de la racionalidad jurdico-formal (R2) los elementos quedan caracterizados de la siguiente manera: el edictor y los destinatarios son los rganos e individuos designados como tales por el ordenamiento jurdico; el sistema jurdico se entiende como un conjunto de normas vlidamente establecidas y estructuradas en un sistema (se trata de la nocin de ordenamiento jurdico de la teora del derecho); el fin de la actividad legislativa es la sistematicidad, es decir, que las leyes constituyan un conjunto sin lagunas, contradicciones ni redundancias, de manera que el derecho pueda verse como un mecanismo de previsin de la conducta humana y de sus consecuencias, como un sistema de seguridad; por este motivo, se mantiene aqu el valor seguridad pero no entendido como un valor ltimo.130
En este nivel una ley es irracional si la misma contribuye a erosionar la estructura del ordenamiento jurdico. Esto puede suceder por dos motivos. En primer lugar, porque en la produccin de la nueva ley no se han respetado los criterios establecidos por el ordenamiento jurdico del que va a formar parte. En segundo lugar, porque, aun respetndolos, incurre en lagunas y contradicciones, introduce criterios ajenos a los principios del ordenamiento, afecta negativamente al derecho ya establecido (mediante derogaciones o remisiones), etc.
Para incrementar la racionalidad en este nivel es necesario mejorar la tcnica jurdica, lo cual se consigue elaborando una serie de directrices legislativas y estableciendo oficinas tcnicas en los rganos de produccin normativa que apliquen estas directrices. Atienza subraya que esta manera de entender la racionalidad es caracterstica de los juristas prcticos y dogmticos, pero su desarrollo exige ir ms all de los conocimientos de la dogmtica: habra que adaptar estos conocimientos al contexto de la pro-
129
Un ejemplo de esta va se puede observar en la tcnica de redaccin normalizada de textos jurdicos desarrollada por Allen (1979).
130
Como seala Atienza (1989a: 54) la idea de previsibilidad implica en s misma un valor, pues sin un mnimo de seguridad no habra derecho ni organizacin social, pero es graduable en funcin de qu sea lo que se asegura, remitindonos entonces a otros valores como la libertad y la igualdad.
109
duccin de leyes y completarlos con un amplio uso del derecho comparado, de la teora general del derecho o de la lgica jurdica.131
En el nivel de la racionalidad pragmtica (R3) los elementos quedan constituidos de la siguiente manera: el edictor es el soberano poltico, es decir, el que tiene poder para ser obedecido y no slo para dictar normas formalmente vlidas; los destinatarios son quienes prestan obediencia (activa o pasiva), aqullos a quienes la ley se dirige, pero en la medida en que adecuen o no su comportamiento a lo prescrito en ella; el sistema jurdico es visto como un conjunto de normas eficaces o, si se quiere, como un conjunto de comportamientos; el fin consiste en conseguir que las leyes sean obedecidas, que no sean meros enunciados lingsticos sino derecho en accin; aparece en este nivel el valor de la obediencia, pero tampoco considerado como un valor ltimo pues creer lo contrario significara caer en una deformacin ideolgica: pensar que se puede conseguir una mayor eficacia jurdica si se propone el respeto del ordenamiento jurdico en cuanto tal y se establecen medidas a fin de suscitar en operadores jurdicos y en ciudadanos sentimientos de adhesin incondicionales al mismo.
En este caso una ley es irracional si fracasa como directiva en su propsito de influir en el comportamiento humano. Este fracaso puede deberse tanto a motivos subjetivos, entendidos como la falta de motivacin positiva o negativa - de los destinatarios como a motivos objetivos la falta de cobertura financiera, organizativa, etc. Las tcnicas para incrementar la racionalidad vendrn en este caso de la ciencia poltica, de la psicologa y, especialmente, de la sociologa.
Los elementos propios de la racionalidad teleolgica (R4) se caracterizan como sigue: los edictores son los portadores de los intereses sociales, particulares o generales, que logran que los mismos se traduzcan en leyes; los destinatarios de las leyes pueden serlo tanto los particulares y los rganos administrativos a los que se dirigen las leyes como los individuos o grupos no comprometidos en el cumplimiento de la norma pero afectados por la misma; el sistema jurdico es visto como un medio para conseguir fines sociales; en cuanto al valor, debe subrayarse que el hecho de que el derecho persiga determinados fines sociales no quiere decir que stos estn justificados,
131
En este nivel se sitan la mayor parte de los estudios sobre la legislacin elaborados en estas dos ltimas dcadas. Viver (1996) ofrece un panorama bastante completo de los trabajos publicados sobre tcnica legislativa en el estado espaol desde mediados de los ochenta. Cabe comprobar la aplicacin de estas tcnicas en el mbito penal acudiendo al trabajo de Castieira (1994).
110
para Atienza esta justificacin slo puede ser tica, en el sentido de que se tratara de saber si los fines que persigue el ordenamiento son los que debera perseguir.
Una ley es irracional teleolgicamente si no produce efectos o produce efectos no previstos y/o que no pueden considerarse como deseados o deseables. Para remediar dicha irracionalidad habr que acudir a la sociologa de la organizacin, al anlisis econmico del derecho, a la sociologa del derecho, a las teoras de la implementacin, etc.
En el nivel de la racionalidad tica (R5) los elementos se caracterizan de la siguiente manera: los edictores son vistos desde el punto de vista de quines estn legitimados para ejercer poder normativo sobre otros; el problema fundamental de los destinatarios hace referencia a cundo existe obligacin tica de obedecer las leyes; el sistema jurdico es visto como un conjunto de normas o comportamientos que pueden ser evaluados desde un cierto sistema tico; los fines considerados valiosos variarn segn el sistema tico que se tome de referencia, aunque abstractamente puede decirse que son los de libertad, igualdad y justicia; los valores ticos son las ideas organizadas en teoras ticas - que permiten justificar tales fines.132
En este nivel una ley es irracional si no est justificada ticamente, ya sea porque la ha dictado quien carece de legitimacin tica ya sea porque prescribe comportamientos inmorales o porque persigue fines ilegtimos. Y aqu juega un papel fundamental para incrementar la racionalidad la filosofa del derecho, de la moral y de la poltica, aunque existen otras disciplinas, como la sociologa, que juegan un papel auxiliar imprescindible al identificar, por ejemplo, los valores socialmente vigentes.
2.2.2.2 El papel de la sociologa del derecho en el anlisis interno legislativo
M. Atienza se preocupa por definir la potencialidad concreta de la sociologa jurdica para incrementar la racionalidad en cada uno de los niveles previamente definidos. En este sentido, aunque afirma (Atienza, 1989a: 60ss. y 1997: 41-42) que la sociologa
132
La naturaleza para el iusnaturalismo, la dignidad humana para el kantismo, el consenso para los contractualistas, etc.
111
del derecho es importante en todos los niveles,133 se ocupa bsicamente de los niveles R3 y R4, que se refieren al anlisis de la eficacia y de los efectos sociales de las leyes.
En el nivel de racionalidad R3 las situaciones irracionales, que manifiestan una inadecuacin entre el comportamiento de los destinatarios y las intenciones del edictor, pueden moverse dentro de las siguientes situaciones: cabe, en primer lugar, que una norma sea cumplida por los destinatarios cuando se haba establecido precisamente para no ser cumplida, fuera en todo o en parte; cabe, en segundo lugar, que una norma no sea cumplida por los destinatarios a pesar de que se estableci para ser cumplida (y ello puede suceder, segn lo indicado anteriormente, por una falta de motivacin subjetiva de los destinatarios o por factores de tipo objetivo).134
Por su parte, en el nivel R4 podemos encontrar seis supuestos de irracionalidad: es posible que la ley no tenga efectos apreciables y slo contribuya a la contaminacin legislativa; que el cumplimiento de la ley (que es deseado por el edictor) tenga efectos apreciables, pero que no sean los declarados por el edictor, ni hayan sido previstos por l, ni puedan estimarse como positivos; que el cumplimiento de la ley (no deseado por el edictor) tenga efectos no declarados, no previstos y no positivos; que el incumplimiento de la ley (deseado por el edictor) tenga efectos que no son ni declarados, ni previstos, ni deseados; que el incumplimiento por motivos subjetivos (no deseado por el edictor) tenga efectos que no son declarados, ni previstos, ni positivos; y que el incumplimiento de la ley por factores objetivos (no deseado por el edictor) tenga efectos no declarados, no previstos y no positivos.
En principio para incrementar la racionalidad en R4 parecera que debe utilizarse el conocimiento proveniente de las ciencias sociales con el fin de controlar la puesta en prctica de las leyes, alcanzando sus objetivos sociales. Se hace referencia con ello a las ya comentadas tcnicas de implementacin (Blankenburg, 1986), conocidas desde
133
En R1 la comunicacin que se establece entre el edictor de las leyes y los destinatarios tiene lugar en un contexto social, slo conociendo las caractersticas de este contexto puede lograrse una comunicacin fluida. As, por ejemplo, puede ser necesario establecer mediante anlisis empricos de carcter sociolgico cules son los canales adecuados para que una ley sea conocida (Pannarale, 1983). Por su parte, prescindir en R2 de la perspectiva sociolgica puede llevar a resultados insatisfactorios y a caer en el formalismo. Y, como queda dicho, en R5 la sociologa puede mostrar cules son los valores socialmente vigentes en relacin con la materia regulada por una determinada ley lo cual no equivale a justificarla ticamente (Perrin, 1982) -, o qu conexin tiene un determinado sistema tico con ciertos intereses materiales.
134
Por tanto, incumplir las leyes no implica siempre un acto de desobediencia al derecho, no slo porque a veces sea imposible cumplirlas sino porque su cumplimiento puede manifestar un puro ritualismo.
112
los aos setenta. Sin embargo, debe tenerse presente que estas tcnicas presentan serios lmites, como la complejidad de su objeto y el relativo nivel de desarrollo de las ciencias sociales.
Atienza subraya (1989b: 399ss. y 1997: 71-75) que a pesar de ocupar un lugar importante en el desarrollo de los estudios sobre la legislacin, la sociologa del derecho no tiene fcil su cometido. Si se contempla esta cuestin desde la vertiente de la tcnica legislativa - incluyendo a la sociologa del derecho como un aspecto de las tcnicas de implementacin - se observa, como se acaba de indicar, un claro desnivel entre el desarrollo del conocimiento socio-jurdico y la complejidad del mundo social, estaramos ante tcnicas escasamente potentes (Teubner, 1985 y 1986; Blankenburg, 1986). Si se contempla desde la teora de la legislacin podemos encontrarnos con dos tipos de teoras: unas de alcance muy general y de clara propensin conservadora (si la legislacin se ve como el resultado de la autorreproduccin del derecho resulta difcil captar, y promover, la funcin de transformacin social del derecho);135 otras que presentan un alcance mucho ms restringido pero cuya capacidad explicativa es muy pequea.136 Segn Atienza estas dificultades no constituyen un dilema, pues cabra desarrollar una sociologa jurdica legislativa en esas diversas direcciones. El problema, en todo caso, consiste en cmo coordinarlas entre s y vincularlas con las otras dimensiones de la teora y tcnica de la legislacin.
2.2.2.3 Las condiciones que satisface el modelo planteado
Tal como se seal anteriormente, este modelo de anlisis de la actividad legislativa pretende cumplir con los requerimientos planteados por tres condiciones. La primera de estas condiciones consista en evitar un uso ideolgico de los estudios sobre la actividad legislativa. A tal fin Atienza (1989b: 387ss. y 1997: 56-57) hace referencia a dos ideas bsicas: en primer lugar, que en el proceso legislativo estn implicadas diversas
135
As sucedera, en opinin de Atienza, con la propuesta de Teubner que ha sido comentada someramente en la nota 127 de este texto.
136
Atienza se refiere en este caso al estudio realizado por La Spina (1987) para determinar las correlaciones existentes entre ciertas situaciones sociales y decisiones jurdicas concretas. Dicho trabajo obtiene la conclusin general de que en las democracias representativas existe una tendencia a presentar y a aprobar proyectos de ley que impliquen beneficios concentrados y costes difusos.
113
nociones de racionalidad, lo que hace difcil satisfacer al mismo tiempo todas las exigencias que plantean; en segundo lugar, que los procesos de creacin y aplicacin del derecho no deben quedar reducidos al mbito de lo estatal, de manera que la teora de la legislacin tendra que confrontarse con las tesis propias del pluralismo jurdico.
La segunda condicin era la relativa a la bsqueda de una unidad o articulacin entre los saberes implicados en los estudios sobre la legislacin. Ello quedara satisfecho en este modelo en la medida en que los diversos tipos de racionalidad se definen a partir de los mismos elementos y los niveles R1 a R4 parten de una misma nocin de racionalidad (instrumental o de adecuacin entre medios y fines).
La tercera haca referencia, en ltima instancia, a la necesidad de definir o precisar el estatuto epistemolgico de los estudios sobre la legislacin. Precisamente con esta finalidad el modelo que propone Atienza intenta determinar cules seran las tcnicas tiles para potenciar la racionalidad legislativa o para evitar incurrir en irracionalidad, cuestin que debe ser completada a partir del anlisis externo de la actividad legislativa.
2.2.3 Anlisis externo
2.2.3.1 Breve descripcin
En el anlisis de tipo externo es posible distinguir dos niveles o fases. Aparece, por una parte, el nivel de anlisis esttico, que consiste en mostrar cmo se relacionan entre s (abstractamente, prescindiendo del proceso real de la legislacin) los diversos tipos de racionalidad. Por otra, el nivel de anlisis dinmico, que consiste en mostrar cmo podran combinarse estas nociones de racionalidad para dar cuenta del proceso real de la legislacin.
114
2.2.3.2 Esttica legislativa
El nivel R1 en el que cabe distinguir dos aspectos, segn se enfatice el canal de comunicacin o el contenido de la informacin es el que plantea menos problemas en su relacin con los otros. Ello sucede porque, aunque puede considerarse el nivel ms bsico de racionalidad (puesto que la ley debe consistir en enunciados lingsticos que sean comprensibles), plantea exigencias que, en caso de conflicto, habra que subordinar claramente a las derivadas de otras nociones de racionalidad.
Este conflicto no puede plantearse con R2. Por un lado, es evidente que una ley no pierde nunca sistematicidad por el hecho de que aumente su grado de claridad y precisin lingstica (y viceversa). Por otro lado, una ley puede ser altamente racional desde el punto de vista lingstico aunque no lo sea desde el punto de vista jurdico-formal, aunque no es posible lo contrario.
Por otra parte, Atienza (1989b: 389) subraya que es el fenmeno de la legislacin simblica, la existencia de leyes que han sido hechas para no ser cumplidas o para no producir los efectos declarados que se le imputan, el que hace que R1 pueda entrar en conflicto con R3 y/o con R4. Ello es debido a que, de hecho, estas leyes suelen ser intencionadamente oscuras e imprecisas, lo que significa que la racionalidad lingstica se subordina a las otras, que es un medio para lograr la racionalidad pragmtica o teleolgica.
Algo similar sucede con el nivel R5. Una ley puede ser racional en R1 y no en R5, pero tambin puede ocurrir que los fines de libertad, seguridad y justicia entren en pugna con R1 (por ejemplo, cuando se otorga un cierto nivel de discrecionalidad al rgano aplicador recurriendo a frmulas lingsticas imprecisas). El nivel R2 en el que cabe distinguir diversos aspectos segn se vea la sistematicidad como adecuacin de la forma y estructura de las leyes (sistematicidad sintctica) o bien se entre en el contenido de las leyes y se vea como compatibilidad de la nueva ley con las anteriores en orden a lograr la plenitud y la coherencia del ordenamiento plantea relaciones ms complejas. Los niveles R2 y R3 parecen ser bastante independientes: una ley puede ser racional en R2 sin serlo en R3 y una ley que logre un elevado grado de cumplimiento puede ser muy imperfecta desde el punto de vista
115
sistemtico. De todas maneras puede ser correcto afirmar que la sistematicidad de la ley facilita que sea eficaz, aunque no es un factor decisivo.
Entre R2 y R4 las relaciones pueden ser planteadas incluso como de oposicin. As ocurre en la perspectiva de Luhmann (1983). Como seala Atienza (1989b: 390-391 y 1997: 60-61), la contraposicin luhmanniana entre racionalidad normativa (orientada hacia el input) y la racionalidad de las consecuencias (orientada hacia el output) se plantea tambin dentro de la propia legislacin.137 As, cabe observar como R2 se identifica bsicamente con la racionalidad de la dogmtica tradicional, mientras que R4 es la racionalidad con la que opera el jurista realista (orientado hacia las consecuencias), el que considera al derecho como un medio para conseguir ciertos fines y a su labor como semejante a la del cientfico o tcnico social que manipula las normas para obtener ciertos objetivos.
La contraposicin entre R2 y R5 se puede observar empricamente en los trabajos de elaboracin de las leyes: en estos trabajos participan cada vez ms economistas y otros cientficos sociales que van desplazando al jurista de formacin clsica; esta participacin ha supuesto una prdida de sistematicidad y de coherencia de las leyes, sin que haya conllevado necesariamente un aumento de su eficiencia, quizs porque los aplicadores de las leyes siguen siendo bsicamente juristas que siguen una racionalidad jurdico-formal; de esta manera, cientficos y tcnicos sociales acusan a la racionalidad jurdico-formal (y a sus portadores) de constituir un obstculo para la racionalidad teleolgica, mientras que los juristas les recuerdan su incapacidad sin duda corregible, al menos si se observa como defecto de informacin para comprender las reglas del fenmeno jurdico.138
137
Luhmann diferencia dos modelos diferentes de dogmtica: la orientada hacia las normas, que identifica con la dogmtica tradicional, y la orientada hacia las consecuencias. Lo ms paradjico es que esta ltima pondra en peligro la subsistencia de la propia dogmtica ya que supone, en el fondo, una amenaza para la seguridad jurdica. Otra manifestacin de esta paradoja consiste en que con la positivizacin del derecho (momento en que las normas entran en vigor y se cambian mediante decisiones, de manera que ya son inmutables) tiene lugar una diferenciacin funcional entre los procedimientos para reaccionar normativamente frente a las expectativas no realizadas (jurisdiccin) y los procedimientos para aprender momento cognoscitivo de las expectativas no realizadas (legislacin).
138
Este desajuste manifiesta en ltima instancia una contraposicin entre el valor de la eficacia (entendida como eficiencia social, como la consecucin de determinados objetivos sociales), para algunos predominante en la sociedad postindustrial, y el valor de la coherencia, que es visto como ms propio de (o funcional en) la sociedad liberal.
116
El nivel R3 presenta claras implicaciones con R4, pero R4 no es simplemente una continuidad con respecto a R3: una ley racional desde el punto de vista pragmtico puede no serlo teleolgicamente (puede cumplirse la ley y no alcanzarse sus objetivos sociales) y una ley irracional en R3 puede ser racional en R4 (por ejemplo, produciendo efectos previstos por el edictor o deseables a pesar de que se dict para no ser cumplida).
Entre R3 o R4 y R5 hay gran independencia. El cumplimiento del derecho y/o la realizacin de los objetivos sociales establecidos es una cuestin independiente de su justificacin tica. Aparece aqu la distincin entre tcnica (racionalidad instrumental) y tica (racionalidad de los fines).
Este es el motivo por el cual R5 no genera ninguna tcnica legislativa: no hay ningn procedimiento especfico para lograr la libertad, la igualdad y la justicia a travs de las leyes, fuera de las tcnicas que generan las racionalidades R1-R4. El problema que se plantea en R5 es, entonces, mostrar qu valores o qu teora tica permite una ms adecuada interpretacin de los fines jurdicos ltimos.139
2.2.3.3 Dinmica legislativa
Desde la perspectiva dinmica, el proceso de legislacin se considera como un proceso de decisin. Para explicar este proceso de decisin han sido diseados diversos modelos que siguen, a su vez, los elaborados por la teora de la decisin racional (son, por tanto, modelos de legislador racional). Entre ellos destacan los modelos, citados por Atienza (1989b: 393-396 y 1997: 64-68), que han sido propuestos por Losano (1984), por Noll (1973) y por Wrblewski (1979, 1985 y 1987).140
139
Aunque la teora tica que se elija no produzca una tcnica legislativa s establecer ciertos lmites al funcionamiento del proceso legislativo, en el sentido de determinar sus tcnicas y el desarrollo del proceso en general.
140
Se trata de modelos de circuitos decisorios en el nivel legislativo que presentan un marcado carcter ideal ver en la nota 141 las crticas que se les dirigen ms que una voluntad de descripcin fctica o realista. En cuanto que circuitos no son objeto de esta investigacin, si bien tanto los circuitos legislativos como los circuitos operativos son relevantes para explicar cmo se mueve la informacin en el entorno institucional, es decir, cmo se decide.
117
Para superar las crticas que se les han dirigido,141 Atienza (1989b: 397 y 1997: 69) propone un modelo basado en tres fases - prelegislativa, legislativa y postlegislativa que presenta las siguientes caractersticas generales: las tres fases deben considerarse interrelacionadas; la fase legislativa estar siempre presente pero la fase postlegislativa puede carecer de importancia y la prelegislativa no existir (por ejemplo, si se regulan cuestiones tcnicas que no son discutidas extralegislativamente sino que surgen en el interior de un rgano jurdico); cada fase tiene un inicio, un fin y unas operaciones intermedias, ahora bien, se trata de un proceso circular en el sentido de que el resultado a que lleva una operacin posterior siempre es posible que repercuta en una anterior; en la fase legislativa, siguiendo a Karpen,142 se diferencia entre operaciones del procedimiento interno (metdica de la legislacin) y del procedimiento externo (tctica de la legislacin); esta distincin no es posible en la fase prelegislativa por no estar reglamentada, pudindose diferenciar, en todo caso, entre procedimiento real y racional que lleva a la propuesta de una determinada solucin legislativa, pero s es posible en la fase postlegislativa, aunque en este caso la distincin no parece relevante.
2.2.4 La ciencia y la tcnica de la legislacin
Finalmente, Atienza propone una serie de ideas bsicas que pueden permitir avanzar en la sistematizacin de los estudios sobre la actividad legislativa.
141
En ninguno de estos modelos aparece la dimensin tica de la racionalidad (Atienza, 1989b: 399ss. y 1997: 71-75); los modelos de Losano y de Wrblewski no diferencian plenamente las fases ex ante y ex post del proceso legislativo; y los modelos de Noll y de Wrblewski presentan diversos defectos de orientacin (Velden,1985; citado por Atienza, 1989b: 395 y 1997: 66): no sealan el orden temporal de las acciones, se basan en ejemplos primitivos de modelos de toma de decisiones, consideran al legislador como punto de partida, piensan en el proceso de legislacin como si slo se produjera una ley cada vez que es tomado en cuenta, presentan a la figura del legislador como algo monoltico y prescinden del contexto del proceso de legislacin.
142
En un trabajo importante, U. Karpen (1986) citado por Atienza (1989b: 392 y 1997: 64) ofrece una sistematizacin de los estudios sobre la legislacin en la antigua Repblica Federal Alemana, agrupndolos en cinco grupos: teora de la legislacin (que hace referencia al concepto, a la evolucin y al anlisis comparado de las leyes); analtica de la legislacin (que hace referencia a la ley en cuanto fuente del derecho); tctica de la legislacin (que hace referencia al procedimiento externo de la legislacin, incluyendo estudios sobre los rganos y el procedimiento de elaboracin de las leyes); metdica de la legislacin (que hace referencia al procedimiento interno de la legislacin, estudiando los contenidos, fines y medios de las leyes); y tcnica de la legislacin, que hace referencia a la articulacin, la configuracin y el lenguaje de las leyes.
118
En primer lugar, seala que, al igual que ocurre con la expresin cho>>,
143
<<ciencia
del dere-
la expresin
<<ciencia
de la legislacin>> se utiliza en un sentido amplio y re-
conociendo que el estudio de la legislacin admite una gran pluralidad de perspectivas.
En segundo lugar, subraya que en lo que ha venido denominndose <<ciencia de la legislacin>> cabe diferenciar dos niveles de anlisis: el de la tcnica de la legislacin, que responde a finalidades de tipo pragmtico, concretamente a la de optimizacin de la produccin de las leyes; y el de la teora de la legislacin, que reflexiona sobre problemas de naturaleza ms abstracta y conceptual, generando una explicacin del fenmeno de la legislacin desde una perspectiva ms general.
En tercer lugar, destaca que la distincin entre dogmtica jurdica y tcnica de la legislacin tiene que ver con los sujetos a los que se dirige y con las finalidades que procuran. La dogmtica jurdica parte de las leyes (de las normas jurdicas) en cuanto dato no como dato cuyo sentido ya est establecido sino como material preexistente - que debe utilizar para, a partir de ah, tratar de conseguir como resultado la optimizacin de la interpretacin y aplicacin del derecho, dirigindose bsicamente a los intrpretes y aplicadores del derecho. Por su parte, la tcnica legislativa toma igualmente como dato a las normas jurdicas ya existentes, junto con las necesidades sociales, las peculiaridades del lenguaje jurdico, etc., y, a partir de ah, trata de conseguir, como resultado, la optimizacin de la produccin de las normas provenientes del legislativo y
143
El uso de la expresin <<ciencia del derecho>> implica, segn Atienza, al menos dos grandes grupos de problemas. El primero afecta al concepto mismo de ciencia y hace referencia a la posibilidad de que, si se utiliza en sentido estricto, no puede considerarse como tal a lo que (o a mucho de lo que) suele llamarse <<ciencia>> del derecho. En segundo lugar, dado que existe una gran variedad de perspectivas desde las que cabe estudiar el fenmeno jurdico posiblemente sera ms correcto hablar de ciencias del derecho o de saberes jurdicos; de hecho, esa variedad y las distinciones a que da lugar se han utilizado frecuentemente para diferenciar a la dogmtica jurdica de otras disciplinas que tambin se ocupan del derecho. Es posible que la insistencia doctrinal en estas distinciones y su relevancia terica manifiesten que la dogmtica constituira el ncleo de la expresin <<ciencia del derecho>>, pero Atienza (1989a: 42 y 1997: 16) opina que si esto fuera as debera abandonarse esa denominacin debido al notorio alejamiento del modelo de saber dogmtico vigente entre los juristas con respecto al concepto de ciencia usual en nuestra cultura. Y ello no implicara una descalificacin para la dogmtica: es una actividad que puede cumplir una funcin social con independencia de que se trate o no de una actividad cientfica (Atienza, 1985; Vernengo, 1986). En cualquier caso, si se parte de estos datos, puede extraerse la conclusin de que cuando se habla de <<ciencia del derecho>> la expresin ciencia se est utilizando en un sentido lato.
119
de ciertos rganos administrativos, dirigindose a los polticos y a los tcnicos que asesoran o redactan estas normas.144
En todo caso es necesario precisar que la tcnica legislativa tiene que ver con la produccin de cierto tipo de normas jurdicas: las provenientes del legislativo y de ciertos rganos administrativos.145 Como se ve, estas normas - leyes, en el sentido amplio de la expresin - slo pueden distinguirse de otras por el rgano y el procedimiento de produccin.146 Pero por lo dems existen grandes coincidencias con relacin al tipo de conocimientos o habilidades que implican la dogmtica y la tcnica de la legislacin: conocimiento de las normas, de las necesidades sociales (o de la realidad social) y del lenguaje; de hecho ninguna de las dos disciplinas responde al modelo del proceder
144
El criterio de la distincin no estriba en que una disciplina (la dogmtica) estudie el derecho en cuanto producto y otra (la ciencia de la legislacin) en cuanto actividad, menos en que una se ocupe de la dinmica y otra de la esttica del derecho. As, por ejemplo, se observa que la dogmtica se ocupa de la interpretacin del derecho como actividad y como resultado, y que la ciencia de la legislacin se interesa por las caractersticas formales y por los efectos de la ley en el sistema jurdico y social, concibindola, por tanto, tambin como producto. En segundo lugar, la distincin tampoco es de tipo temporal. Lo contrario se afirma cuando se indica que la ciencia de la legislacin trata de la misma en una fase que concluye con la promulgacin y la dogmtica en otra fase que va desde ese momento hasta el de la interpretacin y aplicacin. A la dogmtica le interesa tambin el antes (para comprender el sentido de las leyes y elaborar criterios adecuados de interpretacin tiene que remontarse a la fase anterior a la promulgacin de las leyes) y a la ciencia de la legislacin el despus (el anlisis de los resultados producidos es un presupuesto esencial para poder encarar con alguna posibilidad de xito la tarea de mejorar la legislacin). En tercer lugar, tambin se debe descartar que la dogmtica se ocupe de lo que es el derecho (disciplina descriptiva) y la ciencia de la legislacin de cmo o de lo que debera ser el derecho (disciplina prescriptiva: que prescribe o propone normas), ya que ambas disciplinas parecen incluir momentos descriptivos y prescriptivos. Pero lo cierto es que la dogmtica jurdica es una disciplina normativa no slo en cuanto a su objeto o mtodo sino tambin en cuanto a su funcin: el jurista dogmtico contribuye de diversas maneras a moldear el material normativo que constituye, al mismo tiempo, su objeto de estudio (Atienza, 1985: 274ss.).
145
La dificultad de distinguir en el derecho los momentos de la produccin, la interpretacin y aplicacin hace que esta distincin presente problemas de claridad: si se entiende que las sentencias y las decisiones administrativas tambin son normas (actos de produccin del derecho), entonces se debe admitir que el juez y los funcionarios que aplican el derecho establecen nuevas normas al realizar esta funcin, en cuyo caso no cabe duda de que la dogmtica jurdica tambin se orienta hacia la produccin de nuevo derecho; adems sucede que incluso cuando se produce una nueva ley (entendida ahora como norma general y abstracta) cabra decir que se estn interpretando y aplicando otras, de manera que la tcnica legislativa tiene que ver con la aplicacin y la interpretacin del derecho.
146
A estos efectos el criterio de la generalidad y de la abstraccin (que es relativo pues caben grados distintos de ambas) tiene un carcter meramente aproximativo: un parlamento puede dictar normas particulares y concretas y las decisiones de los tribunales pueden tener un alcance bastante general y abstracto, como ocurre con las decisiones de los tribunales constitucionales y de otros rganos jurisdiccionales siempre que se considere que forma parte de la decisin no slo el fallo sino tambin la ratio decidendi (Bulygin, 1967).
120
cientfico, sino al tcnico: no tratan de explicar un fenmeno sino de estudiar cmo se puede producir un determinado resultado dadas ciertas condiciones.
2.3 Limitaciones a la racionalidad (I). Los intereses en juego
2.3.1 Conflicto, intereses en juego y actividad legislativa
2.3.1.1 Introduccin
La sociologa del conflicto se desarrolla, en Estados Unidos y Europa, desde mediados de los aos cincuenta. En ese contexto histrico y social, la sociologa conflictualista ofrece una nueva forma de explicar las dinmicas sociales y promueve, en consecuencia, un cambio de paradigma en la teora social. 147 Por este motivo entr en polmica con la corriente estructural-funcionalista (Marsal, 1977: 227-228), dominante en la sociologa norteamericana desde la fase inmediatamente posterior a la Gran Depresin. El Estructural-Funcionalismo estudiaba los sistemas sociales desde la perspectiva de su estabilizacin y conservacin, proponiendo una relacin entre sistema y persona basada en la posibilidad de un ajuste no disonante entre ambos trminos. Esta corriente concibe al sistema social como un organismo equilibrado en el que cada una de sus partes cumple de forma armnica la funcin que se le atribuye, lo cual es posible gracias a que los actores sociales han interiorizado un sistema comn de valores que orienta normativamente su accin, es decir, gracias a la existencia de una supuesta comunidad de intereses, de un consensus en torno a ese orden axiolgico.148 De esta
147
Sobre la nocin de paradigma puede consultarse los trabajos de Kuhn (1993 y 2001).
148
La estructura social se presenta entonces como institucionalizacin de tal sistema de valores en un sistema de papeles-posiciones relativamente integrados, recprocamente acordes, especificando en la interaccin concreta el sentido general de aquellas pautas culturales fundamentales. El modelo social de Parsons coincide perfectamente con el modelo de equilibrio social durkheimiano. Ambos explican el acontecer social como integracin social con respecto a un sistema axiolgico: la estructura social es entonces el <<orden social>> resultante: esencialmente, un <<orden moral>>. (Moya, 1982: 86).
121
manera, al preconizar la existencia de un consenso sobre las bases materiales e ideolgicas del funcionamiento del sistema social, la presencia de conflictos de intereses y de poder entre los grupos sociales era un aspecto que no encontraba cabida ni explicacin en dicho enfoque.149
Pero el enfoque estructural-funcionalista no se aviene con el cambio de condiciones polticas y econmicas que se produce mediada la dcada de los cincuenta del siglo pasado. Tanto en las sociedades occidentales - los Estados Unidos viven inmersos en la era Kennedy y buena parte de los pases europeos son gobernados por partidos socialdemcratas - como en los pases del este europeo la conflictividad interna de los diversos sistemas poltico-econmicos alcanza cotas muy altas, hacindose imposible su ocultamiento.
Al terminar la Guerra Fra, en una nueva fase de expansin econmica y de concentracin capitalista, vuelven a aflorar los conflictos de orden socioeconmico (la desocupacin y la marginacin ligada a la misma, los problemas raciales, la discriminacin
149
Debe tenerse en cuenta que el auge del Estructural-Funcionalismo en los Estados Unidos coincide con la intervencin de este pas en la Segunda Guerra Mundial, con la Guerra de Corea y la Guerra Fra. Se trata de una etapa en la que se intenta superar la gran conflictividad social que caracteriz la dcada de los treinta mediante el establecimiento de las bases, materiales e ideolgicas, de una nueva paz social. Desde un punto de vista material, en el plano de las relaciones econmico-sociales, se apuesta por un modelo de desarrollo de tipo keynesiano que ser puesto en marcha por el welfare state. Tal como se ha sealado en el captulo primero de esta investigacin, como consecuencia de esta apuesta se produjo un incremento del papel estatal en la economa: el estado se propone generar espacios de decisin que deben ser capaces de adoptar la perspectiva del capitalista global, es decir, pretende controlar (o cuanto menos influir en) los indicadores macro del sistema econmico, de manera que sea posible una planificacin racional de ciertos aspectos del mismo. Esta estrategia le permitir desarrollar una poltica de redistribucin del rdito dirigida a la reduccin de las desigualdades econmicas, pero lo cierto es que este objetivo se conseguir slo de manera parcial pues un sector de la poblacin permanece excluido del sistema productivo por razones estructurales, convirtindose para el sistema en un potencial generador de conflictos sociales. Con la finalidad de reducir el riesgo derivado de esta potencial conflictividad ese sector de la poblacin es objeto de una doble estrategia. Por una parte, ser el principal cliente de una amplia de red de asistencia social sostenida por un estado fiscal que extrae cada vez ms cuotas de riqueza del conjunto de la poblacin a travs de los impuestos y las tasas; por otra parte, la franja ms marginal de esa poblacin sufrir procesos de aislamiento social y de guetizacin urbana. Desde un punto de vista ideolgico, la nueva paz social se alimenta de una ideologa optimista que cree haber encontrado la frmula para salvar para siempre a la economa de mercado de las crisis cclicas y al sistema social de las violencias revolucionarias. Esta ideologa permite introducir elementos emocionales y morales de integracin all donde los elementos econmicos resultan insuficientes y hace que la atencin pblica se centre ms en los conflictos externos a las dinmicas estatales que en los internos. Dado este marco general, no es extrao que la reticencia del Estructural-Funcionalismo a la aceptacin del conflicto haya sido interpretada (Baratta, 1986a: 124; Pavarini, 1988: 145-146) como una tarea de apoyo, en el plano terico, a la estrategia de estabilizacin conservadora del sistema socio-econmico capitalista.
122
por razones de gnero, etc.) y aparecen movimientos sociales que ponen en tela de juicio las bases del propio sistema (el movimiento estudiantil, el feminismo, el pacifismo, etc.). La Guerra de Vietnam, por lo que respecta a los Estados Unidos, y los sucesos de Budapest, Berln o Praga, por lo que respecta a Europa, no hicieron sino multiplicar la conciencia de las contradicciones y conflictos presentes en los diversos modelos sociales.150
Fueron estas condiciones polticas las que permitieron la reaparicin del modelo sociolgico conflictual,151 y no slo en el mbito de inspiracin marxista sino tambin dentro de la sociologa liberal burguesa. Precisamente dentro de esta ltima tradicin se desarrolla la denominada sociologa del conflicto.
2.3.1.2 Funciones del conflicto, criminologa y actividad legislativa
La sociologa del conflicto encar las tareas de explicar las nuevas formas de malestar social y de describir cmo poda ser entendida la conflictividad social que se conectaba con ese malestar. Para llevarlas a cabo tuvo que reinterpretar conceptualmente el papel del conflicto y del cambio social. El ncleo fundamental de esta reinterpretacin puede encontrarse en los trabajos de R. Dahrendorf y de L. A. Coser, cuya influencia se extiende a los criminlogos conflictualistas de carcter no marxista.
150
Es importante subrayar que la conflictividad propia de estas sociedades no se manifiesta tanto como una contraposicin entre capital y trabajo asalariado, tal como la haba definido la teora marxista, sino como un problema de participacin o exclusin en las relaciones de poder (Baratta, 1986a: 145; Pavarini, 1988: 141-142). Si bien, como seala Dahrendorf (1979: 285296), esta forma de entender el conflicto tiene bastante que ver con el hecho de entrar en una fase econmica monopolista o oligopolista. En esta fase el capital ya no est en las manos de una clase sino que es principalmente capital del estado empresario o de grandes concentraciones econmicas internacionales, las cuales no se preocupan tanto por obtener el mximo de ganancias como por conservar y extender su esfera de poder poltico, es decir, su capacidad de interlocucin y de presin respecto de las instituciones pblicas que toman las decisiones sobre el desarrollo de los procesos productivos.
151
Como indica Moya (1982: 85) la radical oposicin entre enfoques centrados en el consensus y enfoques centrados en la dominacin y el conflicto social se mantiene a lo largo de toda la historia de la Sociologa.
123
En la obra de Dahrendorf, quizs por su propia biografa,152 se percibe una constante preocupacin por la ley y el orden - ms concretamente por las maneras en que la anomia puede ser evitada -, pero no en un sentido tcnico-criminolgico sino polticosocial. De hecho, su obra expresa un intento de conjugar la existencia de conflictos con las necesidades de integracin social.153
Para intentar superar la explicacin del sistema social descrito por el Estructural-Funcionalismo, Dahrendorf (1958: 126-127) realiza dos operaciones argumentativas. En primer lugar, sostiene la normalidad de los cambios y de los conflictos sociales; stos no deben ser concebidos como una desviacin de un sistema normal y equilibrado producto de un proceso patolgico - sino como el propio eje de equilibrio del sistema social.154 En segundo lugar, afirma que la cohesin social no se fundamenta en el consenso sobre unos valores comunes sino en la coaccin o el constreimiento, en el dominio ejercido por algunos sobre otros.
Partiendo de estas premisas, Dahrendorf concibe la sociedad como un entramado plural y competitivo de grupos de intereses, que se articula a travs de cierto tipo de relaciones: las asociaciones coordinadas imperativamente (imperatively coordinated associations). Su esquema explicativo es el siguiente. La desigualdad en la distribucin de poder y autoridad genera en cualquier clase de organizacin social dos tipos de grupos (que estn integrados, a su vez, por una pluralidad de subgrupos): los que detentan el poder y la autoridad y los sometidos al control que ejercen los primeros; estos grupos se encuentran, por fuerza, en conflicto y estn empeados en conseguir una transformacin en las normas y valores para lograr que los sistemas de estratificacin
152
En este punto son reveladores los datos que, a modo de apunte introductorio, el propio autor aporta sobre su infancia (Dahrendorf, 1994: 13-15). Tambin presenta inters a este respecto la entrevista contenida en Marsal (1973).
153
Hemos visto que hay dos fuerzas que empujan a la sociedad por el camino haci a la Anomia o, con ms precisin dos clases de vaco que la succionan por este camino. Una es la impunidad, la declinante validez de las normas sociales. La otra es el progresivo debilitamiento de las ligaduras. Sera un error abandonar el contrato social sin preguntarse al menos qu debera suceder, y qu sucede, a este respecto. Hay signos de reconstitucin de esos vnculos sin los cuales el contrato social no puede funcionar? (Dahrendorf, 1994: 95). Esta cuestin aparece tambin en Dahrendorf (1990: 189-195).
154
Segn Dahrendorf (1958 y 1990: 73-79) el cambio es el estado normal de toda sociedad, ste se produce continuamente y en todos sus niveles porque siempre hay individuos que no comparten el orden social y se encuentran en condiciones de tratar de sustituirlo. Lo mismo pasa respecto al conflicto, lo anormal es su ausencia, ya que si bien puede ser regulado o encauzado no puede ser erradicado para siempre.
124
social y de evaluacin moral evolucionen al mismo ritmo que evoluciona la sociedad industrial (empeo que en ltima instancia responde a la finalidad de obtener, mediante ese cambio, la satisfaccin de sus intereses); ahora bien, los conflictos no siempre evidencian un desmoronamiento de la estabilidad social sino que pueden ser funcionales: al promover la adecuacin de la estructura social a las condiciones emergentes siempre con la correspondiente mediacin de las instituciones democrticas contribuyen a un desarrollo ms justo y efectivo del orden social.155 Por su parte, Coser (1961 y 1970) que parte de una concepcin del conflicto ms amplia que la de Dahrendorf -156 realiza una explicacin ms detallada de las funciones positivas del conflicto, explicacin en la que cambio normativo e integracin grupal son procesos que, como mnimo, se desarrollan en paralelo.157
En primer lugar, el conflicto puede ser considerado como una vlvula de seguridad que da salida y neutraliza la tensin social. Los conflictos permiten que los individuos canalicen la agresividad y las frustraciones reprimidas, impidiendo que dicha carga pasional alcance un nivel peligroso para las propias bases del consenso social.
155
Como sealan Baratta (1986a: 127), Pitch (1980: 141-142), Ritzer (1995: 81) y Taylor, Walton y Young (1977: 256), la explicacin conflictual de Dahrendorf desplaza la atencin del contenido material del conflicto relativo a las dinmicas del proceso econmico - a las formas cambiantes de su mediacin poltica, como si los cambios de estructura y los cambios de gobierno constituyeran trminos equivalentes. Y como resultado de este desplazamiento aparece una estrategia ideolgica reformista - cercana a la orientacin poltico-social del EstructuralFuncionalismo que expresa un nuevo consensualismo. Lo que sucede es que el consensus no se funda ahora en la adhesin efectiva de la mayora de la poblacin a determinadas jerarquas de valores sino en la adhesin a las formas poltico-institucionales y jurdicas de recomposicin y resolucin de la conflictividad ofrecidas por el estado de bienestar (Pavarini, 1988: 140-142).
156
Mientras que para Dahrendorf el conflicto siempre es reconducible al poder o a las bases del dominio, Coser considera el poder es slo uno de sus posibles objetos. [El conflicto es] una lucha que versa sobre valores y sobre pretensiones a status sociales escasos, sobre el poder y los recursos; una lucha en que los fines de las partes en conflicto son los de neutralizarse, lesionarse o eliminarse recprocamente. (Coser, 1961: 10, citado por Baratta, 1986a: 129).
157
El planteamiento de estas cuestiones en los trabajos de Coser es deudor de la perspectiva de G. Simmel (Pitch, 1980: 135-136), en la que antagonismo y armona eran los dos principios que al concurrir permitan la integracin de los grupos sociales. Como indica Giner (1986: 186), en la poca moderna, fue Simmel quien abri el camino a un entendimiento ms apropiado de los efectos del conflicto sobre las partes contendientes. En vez de concentrar su atencin sobre los efectos disfuncionales del conflicto, Simmel observ que ste tambin produca efectos de otro gnero. El conflicto es una de las fuerzas integrativas ms potentes con que un grupo pueda contar: aumenta la solidaridad interna; ayuda al mantenimiento de la disciplina; bajo su presin se toman decisiones drsticas que no hubieran sido aceptables en condiciones <<normales>>.
125
En segundo lugar, constituye un expediente psicolgico adecuado tanto para mantener la estratificacin social como para establecer y conservar la identidad y los lmites de sociedades y grupos. En este sentido Coser seala que el modelo econmico-social imperante promueve una ideologa de la competencia que slo tiene sentido sobre la base de una organizacin social estratificada. Sin antagonismo la estratificacin y la propia identidad de los grupos se vera amenazada y carecera de sentido la incentivacin de aquellos sectores de la poblacin que se encuentran en una posicin desventajosa.158
En tercer lugar, el conflicto - que se desarrolla en un contexto normativamente determinado - acta como estmulo para el establecimiento de nuevas normas, permitiendo la adaptacin de las relaciones sociales a unas condiciones cambiantes en correspondencia con las necesidades advertidas por los miembros individuales y por los grupos que integran la sociedad.159
La traslacin del modelo conflictual de explicacin de las relaciones sociales a la teora de la criminalidad corri a cargo, fundamentalmente, de Georg B. Vold y Austin Turk. Aunque con distintos acentos, ambos autores proponen desplazar el centro de inters de la investigacin criminolgica desde el delincuente al poder de definicin de lo que se considera como criminal y, en consecuencia, reclaman que el anlisis de la organizacin social y poltica sea integrado en dicha investigacin.160
158
En la medida en que desapareciera la idea de ascenso social, es decir, la posibilidad de realizar un movimiento vertical en la estructura social, sera muy difcil motivar a grupos e individuos hacia la aceptacin de un sistema que exige, para hacer efectiva esa promesa de mejora, aceptar no slo unas determinadas reglas del juego sino tambin un status previamente asignado.
159
Pero no todo conflicto desarrolla las funciones positivas que se acaban de comentar, para ello es necesario que el conflicto sea realista, que no constituya una mera descarga de agresividad. El conflicto realista o funcional, segn Coser, hace referencia a aquellas conductas que infringen las normas institucionales para asegurar la consecucin de metas y objetivos culturalmente prescritos. Lo relevante en estos casos es que esa infraccin ir acompaada de la formulacin de alternativas de comportamiento cuya eleccin depende de un clculo racional en la lucha por la obtencin de una meta establecida y/o aceptada por el sistema. En consecuencia, el conflicto realista al no cuestionar el marco normativo ms general es decir, al no cuestionar la legitimidad del sistema - podr ser canalizado por parte de la estructura jurdico-administrativa estatal. Desde una perspectiva crtica debe observarse que con este esquema interpretativo resultan devaluadas todas las formas de conflictividad que no encuentran forma de mediacin poltica, siendo definidas como no realistas, utpicas o negativas.
160
En este punto el planteamiento de los criminlogos conflictualistas se entronca con la explicacin del proceso de criminalizacin primaria realizada por los tericos del labelling approach (Garca-Pablos, 1988: 602-603).
126
Vold afirma que buena parte de los delitos tienen una explicacin conflictual, son el resultado de las confrontaciones entre los diversos grupos que componen el tejido social,161 las cuales tambin tienen lugar en el terreno jurdico. En contra de lo sostenido por el principio de neutralidad del derecho, los grupos sociales intentan influir sobre la legislacin y, desde luego, sobre el funcionamiento de las instituciones jurdicas para combatir y neutralizar los comportamientos de los contrarios. De esta manera, el derecho es interpretado como un mecanismo instrumentalizado que expresa la voluntad del ms fuerte y el crimen como la definicin institucional de ilegalidad de aquellos comportamientos que son considerados como contrarios a los intereses del grupo dominante, vindose constreido el grupo dominado a actuar contra la ley.162
Aunque con algunas variantes, el mismo esquema explicativo se reitera en la obra de Austin Turk. Este autor pretende realizar, sobre la base de su peculiar manera de explicar el conflicto social,163 una teora general de la criminalizacin que especifique
161
Confrontaciones que aparecen cuando los grupos devienen competitivos y operan en un mismo campo de interaccin, es decir, cuando se solapan o se entrecruzan sus intereses contrapuestos (Vold, 1979: 284-285).
162
A partir de los aos setenta diversos autores acuden al enfoque conflictual para analizar el funcionamiento de la justicia penal, pioneros en seguir esta senda fueron Chambliss y Seidman o Quinney (Garca-Pablos, 1988: 623-628). Sus trabajos reafirman que la posibilidad de que la ley acoja los sistemas de valores propios de cada uno de los grupos que integran una sociedad pluralista no se reparte por igual entre todos ellos sino que guarda una estrecha relacin con la posicin poltica y econmica de los mismos, es decir, con las estructuras de poder. De igual forma, subrayan que las agencias oficiales actan al servicio de los intereses de los grupos de poder cuando aplican el derecho, lo cual puede ser constatado tanto en su estructura como en su funcionamiento. Por este motivo, concluyen, el sistema penal debe ser considerado una funcin de las relaciones de poder. Sobre esta base, Quinney (1970: 16) que en este punto se alinea con el sector ms radical del labelling approach - llega a afirmar el carcter definicional y no ontolgico del delito: ste constituye una definicin de la conducta humana que procede, en las sociedades organizadas polticamente, de determinados agentes e instancias legitimados para poner en marcha ciertos procesos de formulacin y aplicacin de las definiciones legales. Por otra parte, debe sealarse que es esta interpretacin conflictualista la que abre la puerta a la posibilidad de considerar al delito como un comportamiento poltico y al criminal como el miembro de un grupo minoritario sin la base pblica suficiente para dominar y controlar el poder del estado (Baratta, 1986a: 132; Pavarini, 1988: 140; Garca-Pablos, 1988: 620).
163
Turk (1966 y 1979) considera que la razn del conflicto se encuentra en el hecho de que los individuos perciben y comprenden de manera diversa los fenmenos sociales. Cada parte en el conflicto procura llevar a la prctica su respectiva manera de pensar y actuar, lo que genera una lucha deliberada sobre la distribucin de los recursos disponibles y el acceso efectivo a las metas perseguidas. Ahora bien, el conflicto no se produce en una esfera estrictamente individual ya que quienes comparten creencias y actitudes semejantes tienden a agruparse. De esta manera los conflictos se institucionalizan y adoptan las formas de sistemas de estratificacin, los cuales permiten mantener un modelo social caracterizado por la explotacin econmica. Dicho modelo social es sostenido por la dominacin poltica en sus diversas formas.
127
las condiciones en las que una persona sometida en una relacin de autoridad/sometimiento ser definida como delincuente.164
Pero lo que interesa resaltar en este momento es la forma en que Turk explica los motivos por los que la criminalidad es atribuida como un status social. Segn este autor, el orden social descansa en un equilibrio entre consenso y coercin que es sostenido por las autoridades. stas deben procurar que las relaciones de poder no sean ni excesivamente coercitivas ni excesivamente consensuales, ya que en la medida en que lo consigan los ciudadanos asumirn como inevitables los roles sociales de la autoridad. Por lo tanto, todo el orden social descansa en un mecanismo de condicionamiento, que las autoridades modulan mediante la creacin, la interpretacin y la aplicacin coactiva de las normas. En suma, las relaciones de autoridad no se consolidan porque los individuos crean en la justicia y en el orden social establecido sino porque son condicionados para aceptarlas como un hecho ms de la vida.165
Turk establece as una relacin entre sancin, conducta sancionada (discriminatoriamente) y posicin en el conflicto social que conduce, si quiere ser correctamente entendida, a la necesidad de analizar el contexto en el que las normas son creadas (Pitch, 1980: 143-144).166
164
Para cumplir este objetivo, Turk intenta dar respuesta a una serie de cuestiones encadenadas entre s: en primer lugar, debe especificar las condiciones en las que los individuos aceptarn la autoridad y los motivos por los que lo hacen; en segundo lugar, debe explicar bajo qu condiciones las discrepancias culturales y sociales entre autoridad e individuos conducirn a un conflicto; en tercer lugar, debe explicar bajo qu otras tendr lugar la criminalizacin en el seno de ste; y, finalmente, debe determinar en qu medida influye el grado de pobreza de un individuo en la probabilidad de ser etiquetado como criminal. Para un anlisis detallado de la manera en que Turk da respuesta a estas cuestiones ver Garca-Pablos (1988: 628-631), Pitch (1980: 142-146) y Taylor, Walton y Young (1977: 256-265).
165
Como en el caso de los tericos del etiquetamiento y de Quinney, Turk (1966: 341-345) llega a afirmar que hacerse criminal es distinto que llevar a cabo una conducta delictiva. Una persona es valorada no por su comportamiento sino por concretas reacciones de los dems, que le perciben como infractor o no infractor. Lo decisivo para valorar a una persona como criminal no es la conducta que realiza sino los procesos sociales de valoracin y asignacin de status que tienen lugar en el contexto del conflicto, procesos que si tienen el respaldo de la autoridad dan lugar a criminalizacin y sin ese respaldo constituyen estigmatizacin.
166
Sin embargo, su perspectiva se ve lastrada fundamentalmente por el hecho de ignorar el peso especfico de los grupos de inters en el citado proceso, de manera que los mecanismos especficos y los diversos canales a travs de los cuales determinados intereses se institucionalizan y llegan a instrumentar las instancias legales del poder poltico permanecen fuera de su teora (Baratta, 1986a: 139).
128
2.3.1.3 Carencias explicativas de la perspectiva conflictualista
La explicacin que ofrece la sociologa del conflicto sobre la relacin entre conflicto social y orden normativo adolece de una cierta simplificacin mecanicista. Salvo una genrica referencia a la instrumentalizacin del derecho por parte de los poderosos, poco se explica sobre la funcin del sistema jurdico en el sistema social y menos sobre la dinmica de desarrollo de los procesos de criminalizacin primaria. El legislativo se imagina, tras la lectura de los conflictualistas, como una simple correa de transmisin de los deseos del poder del ms fuerte.167 Y una explicacin de este tipo resulta, si cabe, ms insuficiente en el contexto del estado de bienestar, en el cual el sistema jurdico asume complejas tareas de integracin social a travs de la coordinacin de los intereses de los diversos sectores sociales.168
Los autores conflictualistas de orientacin marxista achacan esta deficiencia a la escasa consistencia y al inadecuado nivel de abstraccin de la teora general de la sociedad que manejan los socilogos del conflicto (Baratta, 1986: 143). Como seala Picht (1980: 145-146): La perspectiva conflictual examinada hasta ahora, se limita al anlisis del mecanismo poltico de la criminalizacin en una situacin abstracta, en donde el conflicto est desligado del contexto economicosocial, y es analizado como si actuara en un <<vaco>> entre <<partidos>> que, en ltima instancia, son concebidos como en igualdad de condiciones, equivalentes y cuya diferencia en el poder y en los hechos es confiada solamente a la legitimacin de los roles de autoridad en el sentido weberiano, y donde la propia criminalizacin no es ms que un movimiento estratgico.169
167
En este sentido se define Baratta (1986a: 132ss.).
168
En las actuales organizaciones estatales, en que los partidos de la clase obrera son tambin partidos del gobierno; donde las grandes organizaciones sindicales no se legitiman slo en el momento reivindicativo-salarial sino tambin en el momento ms poltico de las reformas y de la programacin econmica; donde los mismos rganos del Estado se funcionalizan a las soluciones de la conflictividad y de las contradicciones del mercado, el derecho no puede ciertamente ser ya visto como simple forma de dominio del ms fuerte sino como la forma de la mediacin de los conflictos y como momento de conservacin de las condiciones materiales en que se realiza un cierto orden de clases. (Pavarini, 1988: 145).
169
La pobre explicacin sobre la forma en que opera el poder, ya en las relaciones intergrupales ya en el seno de las instituciones, conduce a que la criminalizacin y la estigmatizacin sean interpretadas reductivamente, en el sentido de la atribucin de un estatus desvalorizado en base a un consenso general sobre la legitimidad de la autoridad como tal. Esta reduccin, vinculada precisamente, como se ha visto en Dahrendorf y en Turk, con una concepcin de clase y grupo basada puramente en relaciones de autoridad, descuida lo concreto de las re laciones sociales y econmicas en donde la atribucin de estatus se efecta y tiene un significado; por lo cual, quedan fuera de su anlisis la interpretacin de fenmenos como la necesidad de la exclusin y de la marginacin en relacin a ciertos procesos econmicos del capita129
En consonancia con esta crtica las orientaciones criminolgicas ligadas a la perspectiva conflictual-marxista ensayaron como se analiza en el siguiente subapartado una conexin entre criminalizacin primaria y orden socio-poltico que intent superar la incapacidad explicativa del modelo conflictual de orientacin liberal.
2.3.2 Conflicto, intereses en juego y actividad legislativa. Criminologa Crtica
2.3.2.1 Introduccin: una posicin crtica frente al derecho penal
A. Baratta (1986a: 120), al condensar algunos de los reproches que la Criminologa Crtica realiza al derecho penal, sostiene que uno de los elementos que caracteriza a la ideologa penal oficial consiste en la diferenciacin entre delitos naturales y artificiales. Segn esta ideologa los delitos naturales que seran mayoritarios en las legislaciones penales - son aquellos contra los que toda sociedad civilizada se defiende porque expresan un notable egosmo y atentan contra valores e intereses que son percibidos como universales en la conciencia de todos los ciudadanos normales. Por su parte, los delitos artificiales - de presencia minoritaria - son aquellos que representan una violacin de un determinado orden poltico y/o econmico y son castigados para su mantenimiento. A su vez, esta diferenciacin se conecta con dos notas fundamentales (Baratta, 1986a: 121): concebir la criminalidad como una cualidad ontolgica de ciertos comportamientos o individuos y considerar que los valores y los intereses protegidos por el derecho penal son homogneos.170
lismo, o la relacin entre contradiccin econmico-social y necesidades humanas, etctera. (Pitch, 1980: 145).
170
Concebir el delito como una cualidad ontolgica supone afirmar que ciertos comportamientos o individuos son objetivamente, en s mismos, delito o desviacin. A partir de esta concepcin se puede llegar a sostener que el fenmeno criminal es universal y que las principales figuras penales son ahistricas, es decir, estn presentes en toda sociedad y en todo tiempo. Mantener que los valores y los intereses protegidos por el derecho penal son homogneos significa entender que estas figuras reciben una proteccin penal comn en toda sociedad y en todo tiempo.
130
La primera de estas notas fue cuestionada a partir de las aportaciones realizadas por las teoras de la reaccin social o del etiquetamiento.171 Desde esta perspectiva la criminalidad no aparece como una cualidad ontolgica sino como una realidad construida, como un rol o un status social atribuido mediante procesos formales e informales de definicin y mediante mecanismos, tambin formales e informales, de reaccin social. La consecuencia fundamental de este enfoque consiste, entonces, en atribuir un papel central en la investigacin criminolgica a los diversos procesos de atribucin del status de delincuente: las definiciones cotidianas de lo criminal, la determinacin legislativa de los contenidos de las leyes penales y la aplicacin de las mismas por parte de las instancias oficiales.
La crtica a la que hace referencia Baratta y la consecuencia que se acaba de mencionar que ya estaba presente en las investigaciones de los criminlogos conflictualistas - ha constituido uno de los temas recurrentes en la agenda de trabajo de la Criminologa Crtica. Por este motivo, en el siguiente subapartado se hace referencia al proceso reflexivo abierto en el seno de esta corriente sobre los procesos de criminalizacin, resaltando los aspectos que conectan dichos procesos con la actividad legislativa.
2.3.2.2 Acerca de las buenas intenciones y de las preguntas sin respuesta
Para comprender la posicin que adoptan los criminlogos crticos frente a la actividad legislativa es necesario recordar que su punto de partida es radicalmente opuesto al de la ideologa penal oficial criticada por Baratta. Desde su perspectiva no existe ninguna diferencia ontolgica entre un acto humano que es calificado como delito y otro que no recibe tal calificacin. Siendo este su punto de partida parece lgico que se preguntaran qu hace que unos actos sean tipificados en los cdigos penales y otros no (Larrauri, 1991a: 31).
La respuesta que pareca ms obvia desde una perspectiva crtica era que se castigaban los actos ms graves, los que ponan en peligro la subsistencia del sistema social,
171
Una completa informacin sobre estas teoras puede encontrarse en Baratta (1986a: 83ss.), Bergalli (1980a y 1980b: 215ss.), Bergalli, Bustos y Miralles (1983: 148ss.), Garca-Pablos (1988: 581ss.), Pavarini (1988: 127ss.) y Taylor, Walton y Young (1977: 156ss.).
131
pero los estudios de los tericos del etiquetamiento ya haban puesto de manifiesto la existencia de infracciones cuya gravedad era ms que cuestionable.172 Por este motivo, en una primera etapa se apunta ms bien que las razones de la tipificacin de ciertas conductas tienen bastante que ver con las funciones sociales que cumple el proceso de etiquetamiento, en las cuales como seala Mead (1972) - la figura del delincuente es utilizada como un chivo expiatorio para reafirmar la solidaridad social.173
Para dar cuenta de estas funciones, los criminlogos crticos toman argumentos provenientes de la teora de la reaccin social combinndolos con elementos propios de la tradicin conflictualista. De esta manera se llega a afirmar que la prohibicin penal es utilizada por unos grupos sociales, los empresarios morales segn la terminologa utilizada por Becker (1971), para perseguir a otros cuyas pautas de conducta cuestionan el estilo de vida de los primeros.174
Pero este planteamiento deja demasiadas preguntas sin responder. Ante todo, no identifica con claridad - en un sentido socio-poltico - quines son esos empresarios morales, mucho menos los mecanismos mediante los cuales llegan a imponer su voluntad legislativa.175 Por otra parte, al no dar respuesta a las anteriores cuestiones se
172
Este cuestionamiento procede bsicamente de trabajos que investigaban (o resaltaban la existencia de) los denominados delitos sin vctima, como los de Becker (1971), Erikson (1966) y Lemert (1967). Sin duda estos trabajos, como otros posteriores, estn sealando un mbito problemtico para el derecho penal contemporneo: ste debe contar con un criterio para determinar cundo determinados actos son relevantes penalmente. Ahora bien, lo que parece incorrecto es escudarse en esta categora para negar cualquier justificacin a la intervencin penal. Sobre la categora de los delitos sin vctima puede acudirse al libro de Lamo de Espinosa (1989).
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De esta manera, la argumentacin psicosocial de Mead se vierte sobre el pensamiento durkheimiano (1985 y 1989). Como es conocido, Durkheim sostiene que incluso un elemento que amenaza al orden social, la desviacin individual, puede desarrollar unas funciones positivas respecto del sistema social: ya sea permitiendo la aparicin de procesos de integracin social que tienden a reafirmar los valores del sistema en el pblico cuando se produce la reaccin institucional frente al delito, ya sea favoreciendo el avance de posibles cambios sociales en las bases materiales e ideolgicas de dicho sistema. Una explicacin amplia del papel social de los chivos expiatorios se puede encontrar en Girard (1986).
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Becker distingue dos tipos de individuos dentro de la categora de empresario moral (los reformadores que crean o destruyen las leyes, y los cumplimentadores, que slo se ocupan de asegurar el respeto de una nueva ley cuando esta ya ha sido sancionada) y analiza, de manera un tanto superficial segn Taylor, Walton y Young (1977: 183), los diferentes tipos de intereses que condicionan la creacin de las normas y su respeto: mientras que los creadores de las normas pueden creer que su misin es sagrada o trascendente, el encargado de cumplimentarla puede no estar interesado en el contenido de la norma, sino slo en el hecho de que la norma le asegura un empleo, una profesin y su misma razn de ser.
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Al releer los textos de la poca cuesta entender si lo que se quiere criticar es que existan grupos en conflicto que pretenden hacer que sus intereses sean acogidos por la legislacin
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hace difcil establecer un nexo entre los sujetos que imponen su voluntad y los intereses - o las presiones - que les mueven,176 y lo mismo ocurre cuando se intentan conectar esos intereses con las conductas que son efectivamente penalizadas.177 Adems, los desarrollos de este planteamiento pueden llegar tanto a negar que las definiciones legales fueran importantes como todo lo contrario.178 En suma, el discurso crtico se mantiene ms en el nivel bienintencionado de la denuncia del carcter selectivo y discriminatorio del sistema penal 179 que en el de la capacidad explicativa.
Los propios criminlogos crticos no fueron ajenos a esta sensacin de vaco analtico. Un primer intento de dotar de mayor calado a las explicaciones sobre los procesos de criminalizacin se produce a raz de la revisin que la Nueva Criminologa realiza en los aos setenta de las teoras del etiquetamiento. Se trataba de recular hasta el camino seguro para intentar comprender en qu punto se haba producido el error. Gracias a esta maniobra, en la que tuvieron un papel importante la polmica protagoni-
penal (no es esto una consecuencia ineludible de las reglas del juego democrtico?), o que la capacidad de influencia de ciertos grupos (la de los dbiles) sea relativa como consecuencia de su posicin en el sistema productivo, o que las reglas de la democracia (burguesa) slo sirven para encubrir unos mecanismos de decisin - y de presin - que se mueven al margen de todo control democrtico (no se produce este fenmeno de divergencia entre reglas formales y materiales siempre que el factor autoridad - en sus diversas representaciones - se introduce en un proceso decisorio?). Quizs se pretenda decir todo esto o quizs la tesis vara segn el acento poltico del autor, pero en todo caso estas cuestiones no fueron abordadas en profundidad por la Criminologa Crtica.
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Se ha conseguido convertir al estado en el mecanismo formal que otorga legitimidad a las decisiones tomadas por un "legislador oculto global"? (que todo lo ve y todo lo puede), y si tal es la potencia del estado, cmo es que la realidad se empecina en llevarle la contra? Por otra parte, si el legislador no es omnipotente, existe conflicto, reparto o agrupacin de intereses?, disponen los empresarios morales en sus procesos decisorios de mecanismos de filtro que les permiten adoptar frmulas de consenso?, y si estos mecanismos existen, dependen de su estricta voluntad o de factores externos (como, por ejemplo, las necesidades de consenso con otros grupos, la presin del tiempo o la reduccin de la conflictividad burocrtica)?
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Qu determina que conductas que tambin nos parecen, tras el esfuerzo interpretativo/ imaginativo exigido por la ausencia de un claro criterio de valoracin de su gravedad, contrarias a valores dominantes, no sean penalizadas y/o sean objeto de atencin por otros sectores de las polticas pblicas?
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As, por ejemplo, Zaffaroni (1998: 31-32) llega a afirmar: Es obvio que del sistema penal no pueden ser excluidos los legisladores ni el pblico. Los primeros son los que dan las pautas de configuracin, pese a que frecuentemente ellos mismos ignoran qu es lo que realmente crean, pues sobreestiman su poder selectivo. En realidad, tiene mayor poder selectivo dentro del sistema penal la polica que el legislador, pues sta opera ms directamente sobre el proceso de filtracin del sistema.
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Es interesante la referencia de Hassemer (1984: 106) a la imprecisin que se esconde tras los trminos selectividad, selectivo y seleccin, tan frecuentemente utilizados por los cri minlogos crticos.
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zada por Becker (s.f.) y Gouldner (1968) y las aportaciones de Liazos (1972), se descubri la importancia del tema del poder. Segn los criminlogos crticos el olvido del poder y de las estructuras sociales por parte de los tericos del etiquetamiento les haba hecho desconocer por qu surge la desviacin y cmo determinadas estructuras sociales propician su aparicin. En consecuencia, si la teora criminolgica quera ser realmente crtica deba incorporar una explicacin satisfactoria sobre las relaciones de poder.180
Con esta finalidad la Nueva Criminologa, que mantuvo por el motivo citado durante bastante tiempo una actitud crtica respecto de la perspectiva del etiquetamiento,181 propuso analizar la funcin que cumplen el estado, las leyes e instituciones legales en el mantenimiento del sistema de produccin capitalista, cuestionando el origen de las normas legales, cmo se generan, a qu intereses sirven y qu funciones cumplen en el establecimiento y reproduccin de un sistema social determinado (Larrauri, 1991a: 112-113; Taylor, Walton y Young, 1977: 185-186). Para llevar a cabo este anlisis busca apoyo en la teora marxista.182
Sobre esta base, los criminlogos crticos interpretan que el consenso social es el resultado de los mecanismos de dominacin e imposicin de valores que son dirigidos por la clase burguesa, la cual est claramente comprometida en la direccin del sistema productivo capitalista. En esta lnea, el derecho burgus es, al mismo tiempo, un mecanismo que permite generar consenso en un nivel ideolgico (pues acta como
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En este sentido Gouldner (1968: 111) resalta que es bsico analizar la capacidad de las lites gobernantes para determinar el terreno de juego por donde transcurren el resto de las relaciones implicadas en los procesos de definicin y reaccin social.
181
Por ejemplo, Taylor, Walton y Young (1977, 30) subrayaron la ambigedad poltica del labelling approach: Por supuesto que hay quienes definen y quienes son definidos, pero a quin representan los primeros? Qu intereses defienden? Cmo afianzan con sus actos el carcter actual de la sociedad capitalista? No se da ninguna respuesta a estas preguntas: quienes definen son un grupo de villanos que trabajan por cuenta propia. Ciertamente, los tericos de la reaccin social intentaron incluir en su anlisis de la desviacin la consideracin de los grupos de inters y de los individuos poderosos que pueden adjudicar un rtulo desviado a grupos subordinados. En realidad, Howard Becker (s.f.) est tan convencido de la divisin de la sociedad en grupos de inters, que sostiene que los tericos de la conducta desviada tienen que tomar partido por uno u otros grupos. Sin embargo, tampoco se cumple esta promesa (en este caso de un anlisis estructural). (Taylor, Walton y Young, 1977: 183).
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De manera que el anlisis de los criminlogos crticos sobre las citadas cuestiones no puede ser entendido como una mera continuacin de las teoras del conflicto. Sobre la recuperacin del pensamiento marxista por la Nueva Criminologa ver el libro de Taylor, Walton y Young (1977, 226-252: 1985). Tambin Larrauri (1991a: 114-129) trata ampliamente esta cuestin.
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falsa promesa de certidumbre, seguridad e igualdad) y que establece las reglas que lo garantizan (pues expresa lo lcito/ilcito en cada momento histrico, los procedimientos de resolucin pacfica de conflictos y el sistema de coercin legtima y aqu se ubica el derecho penal que entrar en juego si dichas reglas son vulneradas). En consecuencia, los aparatos ideolgicos de la sociedad y el aparato represivo del estado
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tienen como finalidad ltima la proteccin del sistema productivo y la delincuencia no expresa sino las contradicciones de este sistema, de manera que es presentada con frecuencia como una respuesta (ms o menos intuitiva, ms o menos racional, ms o menos organizada) a las condiciones de explotacin poltica y econmica imperantes en las sociedades modernas.
Este esquema interpretativo (que con diversas formulaciones se mantiene como la base socio-poltica del pensamiento criminolgico crtico hasta bien entrados los aos ochenta)184 ha sido criticado, entre otros motivos, por fomentar una visin instrumental del derecho. Como seala Larrauri (1991a: 184), ello se debe a que partir de una cierta lectura de ciertos textos marxistas se cay en el exceso de interpretar que las relaciones sociales, jurdicas y culturales eran funcionales respecto del sistema econmico capitalista; y al aplicar esta visin al mbito de la criminologa el anlisis del derecho penal (de la gnesis y de la aplicacin de las normas penales) siempre era
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Como tambin se ha indicado en el captulo primero de esta investigacin, en esta terminologa es clara la influencia del marxismo estructuralista de L. Althusser. Con relacin a los aparatos ideolgicos y represivos del estado pueden consultarse dos trabajos de este autor (1975 y 1978); por su parte, Atienza - en solitario (1985: 270ss.) o con la colaboracin de Ruiz Manero (1985: 28ss.) - ha resumido algunas de las aportaciones del marxismo, tambin del althusseriano, a la ciencia jurdica; finalmente, un amplio debate sobre las aportaciones del estructuralismo a la sociologa de la legislacin se puede encontrar en Robert Ed. - (1991).
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Un anlisis no combativo con la produccin de la Criminologa Crtica pondra de manifiesto su pluralismo y carcter dinmico. Con esto ltimo se quiere expresar que los miembros de esta corriente han participado en, o recibido la influencia de, buena parte de los debates de la filosofa poltica y de las ciencias sociales de las ltimas dcadas, de manera que su produccin no debe ser interpretada en un sentido esttico. Con lo primero se quiere resaltar que este movimiento se ha desarrollado en diversos contextos culturales (tanto en la Europa nrdica, central y mediterrnea como en el norte, centro y sur de Amrica) y ha recibido, en consecuencia, mltiples influencias. En este sentido puede consultarse el trabajo de Zaitch y Sagarduy (1992). Sobre la relacin entre sistema poltico y actividad legislativa merece la pena destacar dos cuestiones en las que se puede observar una importante evolucin en esta corriente. En primer lugar, que diversos autores han intentado huir del determinismo econmico presente en ciertas formulaciones de la Criminologa Crtica (Larrauri, 1991a: 119-121; Pavarini, 1988: 149), abriendo paso a interpretaciones no mecanicistas del papel del estado - y de su relacin con las formas de control social - en la sociedad contempornea. En segundo lugar, que los criminlogos crticos se han mostrado interesados por el debate sobre el poder y sus formas. En este sentido destaca la confrontacin mantenida con las tesis foucaultianas, que finalmente por la va de la asimilacin - ha permitido una importante reorientacin en el discurso de algunos destacados criminlogos crticos. Al respecto ver Baratta (1993) y Larrauri (1991a: 187).
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reconducido, como se ha indicado, a la necesidad de defender y reproducir un determinado sistema econmico.185 Ahora bien, como consecuencia del debate terico producido en la dcada de los setenta, y tambin del compromiso poltico,186 la Criminologa Crtica revisa buena parte de los postulados que haba mantenido con anterioridad. Ante todo, al considerar que se haba ignorado el peso de los factores estructurales en la cuestin criminal y los lmites que stos imponen a las opciones individuales, matiz el papel privilegiado concedido a la reaccin social e institucional en la creacin y ampliacin de la delincuencia. En segundo lugar, propuso un reajuste parcial de la relacin entre la actividad estatal y la funcin del sistema jurdico-penal, sin desvalorar por ello la importancia de la actividad de los rganos de control social. Este reajuste se lleva a cabo por dos vas diversas. Por una parte, se reconoce que la intervencin estatal no responde al nico objetivo del control social y que el poder atribuido al estado para configurar la reaccin social no era tan importante como se haba afirmado.187 Por otra parte se cuestiona que, como haba defendido un cierto funcionalismo de izquierdas, el control social sirva siempre, en ltima instancia, a los intereses del estado. En este sentido, el anlisis emprico de la actividad de los rganos pblicos desarrollado por las ciencias sociales en los ltimos aos demostraba que, incluso cuando stos quedaban sometidos a una misma direccin poltica,188 dicha actividad resultaba mediada, tanto en sus relaciones externas como en sus dinmicas internas, por mltiples lgicas, conflictos e intereses enfrentados que dependan de (o se relacionaban con) una pluralidad de actores polticos y sociales y con diversas dinmicas institucionales. En tercer lugar, frente a pos-
185
Llegndose a formular una teora conspiratoria del derecho y del estado (Larrauri, 1991a: 183-187). Probablemente esta suerte de simplificacin debe ser interpretada en consonancia con el escaso desarrollo de las diversas lneas de investigacin que ofrece el marxismo a la ciencia jurdica, especialmente en cuanto ciencia social. (Atienza y Ruiz Manero, 1985: 43). A pesar de lo indicado anteriormente, debe sealarse que se desarroll dentro del pensamiento marxista una corriente que resalt la relativa autonoma de las formas jurdicas. Esta corriente insiste en estudiar las ideas culturales como formas de dominacin que sirven a un sistema econmico pero que no estaba producidas por ste (Benton: 1984).
186
El carcter militante de la Criminologa Crtica (Zaitch y Sagarduy, 1992) le ha ocasionado una cierta mala conciencia y frecuentes crticas por haber confundido actividad cientfica y lucha poltica (Martnez Snchez, 1995: 19-22).
187
La capacidad que se le presume al estado, para dictar cundo y cmo debe surgir una reaccin, debe ser objeto de envidia por el propio estado (Larrauri, 1991 a: 167). Esta opcin es mantenida an hoy en da por la perspectiva abolicionista.
188
Ello es mucho ms evidente cuando en un mismo sector de las polticas pblicas inciden diversos niveles administrativos que responden, a su vez, a diversas orientaciones polticas.
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turas anteriores,189 se admite que es posible usar el derecho penal tanto para perseguir las infracciones de los derechos humanos como para defender los intereses de las clases sociales ms dbiles.190
En realidad este conjunto de revisiones puso de manifiesto que la Criminologa Crtica no poda seguir manteniendo una concepcin instrumental del derecho.191 Quedaba claro que las buenas intenciones, la denuncia del carcter discriminatorio del derecho y del sistema penal y la reivindicacin de un uso alternativo de estos instrumentos deban ir acompaadas por una reflexin ms profunda no abordada hasta entonces (Larrauri, 1991a: 216-217) - sobre las funciones del derecho penal en los sistemas sociales contemporneos.
Pero la ausencia de esta reflexin se mantuvo en los aos siguientes, haciendo perennes las mismas discusiones y contradicciones que en el pasado. As, por ejemplo, se observa como a partir de los ochenta los movimientos progresistas se plantean estratgicamente el recurso al derecho penal, defendiendo su uso simblico en determinados casos. Parece como si la cuestin fundamental volviera a ser si un buen fin justifica el uso de ciertos medios, y por eso ahora se hablar de la necesidad de una nueva criminalizacin (Cohen, 1988: 385-391) y de la existencia de unos empresarios morales atpicos (Scheerer, 1986); es decir, de la posibilidad de instrumentalizar las dinmicas comunicativas que se producen en torno al sistema penal a favor de los su-
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La Nueva Criminologa se haba manifestado a favor de una sociedad donde no existiese necesidad de criminalizar (Taylor, Walton y Young, 1985).
190
Un sector de la Criminologa Crtica llega a la conclusin de que el delito comn debe ser criminalizado cuando se descubre el carcter intragrupal de buena parte de los delitos comunes (Young, 1981), es decir, cuando se constata que las clases trabajadoras son las vctimas privilegiadas de este tipo de delitos y se encuentran en una especial situacin de desproteccin. Como consecuencia de esta comprobacin se acaba produciendo una reevaluacin del derecho y de los derechos (se recuerda que el derecho penal no slo legitima la intervencin punitiva sino que tambin la limita, de manera que las formas jurdicas quizs pueden ser utilizadas para proteger los derechos de los dbiles) y de la propia idea de seguridad. En ello insistieron J. y H. Schwendinger (1985). Quizs Baratta (1985) ha sido quien mejor ha teorizado desde la perspectiva crtica que los derechos humanos podan ser al mismo tiempo objeto y lmite de la ley penal en una estrategia minimalista. Esta lnea de trabajo se encuentra desarrollada tanto desde la perspectiva de la dogmtica penal: Bustos (1994), Hormazbal (1992) y Cid (1994); como desde la perspectiva de la filosofa del derecho penal: Ferrajoli (1995).
191
Para una visin de las crticas que los propios criminlogos crticos realizan a la visin instrumental del derecho ver lo resumido por Larrauri (1991a: 183-187).
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jetos desfavorecidos.192 En suma, se renueva el debate entre quienes consideran oportuno intervenir en la reforma del derecho penal y quienes rechazan el uso del derecho penal, debate que ser amplificado en los noventa con la irrupcin del garantismo penal.
2.3.2.3 El auxilio de la sociologa jurdica
Como se ha visto, el planteamiento de la Criminologa Crtica sobre la actividad legislativa en el mbito penal se ve lastrado por los mismos problemas que los autores crticos haban sealado en la sociologa del conflicto. La Criminologa Crtica no encuentra en la teora social propia de la poca en que se desarrolla una explicacin convincente sobre la relacin entre conflicto, sistema poltico y sistema jurdico. Ciertamente busca el apoyo de la teora marxista, pero slo encuentra una conexin genrica y poco desarrollada entre derecho y marco socio-econmico. No debe olvidarse y esto es tericamente ms relevante de lo que puede parecer que la propia teora crtica ha sufrido las consecuencias negativas de la presin del tiempo al asumir el compromiso de traducir en trminos polticos la reflexin crtica realizada, al tomar partido. Llegar a proponer una reforma de las instituciones penales a favor del ms dbil o un uso simblico del derecho penal sin conocer exactamente cmo se produce la composicin de intereses legislativos o cmo se desarrollan las comunicaciones entre el sistema social y sus subsistemas es plenamente respetable desde un punto de vista de opcin poltica, pero desde la vertiente analtica coloca con frecuencia al proyecto crtico en una perspectiva nave que es incapaz de ofrecer resultados pragmticos relevantes.
Quizs por este motivo algunos miembros destacados de la tradicin crtica (Bergalli, 1988a; Bustos 1994: 54-64) han reclamado el auxilio del conocimiento terico y emprico procedente de las ciencias sociales y ms concretamente de la sociologa del de-
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Pero esta posibilidad, que supone aceptar la politizacin del derecho penal, no est exenta de riesgos (Hassemer, 1991; Herzog 1991): puede generar espacios de recproca indiferencia entre derecho y sociedad, destruir normas y procedimientos de autorregulacin social y, finalmente, atentar contra la propia autoridad del instrumento jurdico utilizado y del sistema poltico que lo utiliza.
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recho o, si se prefiere, han sealado la comunidad de objetivos entre sta y una criminologa de talante crtico.
2.4 Limitaciones a la racionalidad (II). Organizacin y decisin. Planteamiento desde la perspectiva sistmica de N. Luhmann
2.4.1 El contexto terico en el que se inscribe la perspectiva luhmanniana sobre el decidir en organizaciones
Hasta este momento se han utilizado una serie de expresiones diferentes para hacer referencia a una misma realidad: sistema penal, sistema de justicia criminal y subsistema penal. Como puede observarse, todas estas expresiones se articulan en torno a la idea de sistema. Ahora bien, muchas veces se utiliza la expresin sistema en un sentido meramente aproximativo, sin un contenido terico relevante, en una interpretacin que puede ser etiquetada como sistema-conjunto. En este caso, lo que se intenta expresar es muy sencillo: el sistema penal es un entramado o conjunto de elementos, esos elementos estn relacionados entre s, y este conjunto de elementos relacionados entre s presenta cierta entidad propia que se relaciona con las tareas que se realizan mediante este sistema.
Desde la perspectiva del sentido comn, sta puede parecer una descripcin bastante afortunada. Pero si se profundiza un poco en la misma se hace patente que deja muchas preguntas sin respuesta: los elementos que parecen conformar a primera vista el sistema penal son extremadamente diversos (normas, instituciones, operadores jurdicos, valores, procedimientos, etc.); no se define ningn criterio de adscripcin de los elementos al conjunto; tampoco se dice nada sobre entidad u la orientacin de las relaciones que se establecen entre elementos tan diversos; finalmente, la entidad propia del sistema se aborda desde parmetros muy genricos: tiene algo que ver con lo jurdico y con lo penal.
Frente a esta aproximacin meramente descriptiva del trmino sistema es posible encontrar un uso terico del mismo. Desde los aos treinta del siglo pasado se viene desarrollando la denominada Teora de Sistemas (Bertanlanffy, 1991). Esta teora, que
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presenta diversas formulaciones e influencias, considera que mltiples aspectos de la realidad tambin de la realidad social - pueden ser analizados como el resultado de la interaccin entre la organizacin interna de que se trate (sistema) y su ambiente o entorno.
En este apartado se presentan algunos aspectos bsicos de la versin luhmanniana de la teora de sistemas ya que sta sirve como marco general para su perspectiva sobre el desarrollo del decidir en contextos organizativos. Y este ltimo aspecto resulta relevante en la medida que la mayor parte de las decisiones que afectan al delito y a su control se toman en contextos de este tipo, los cuales se encuentran conectados, a su vez, con el sistema poltico y el sistema jurdico. Como en apartados anteriores se hace necesario realizar precisiones sobre el alcance de este anlisis. Ante todo, debe sealarse que no se pretende aqu analizar los concretos procesos decisorios de determinadas organizaciones penales. Ello remitira a otra metodologa de trabajo y a una pluralidad de contextos tericos que no pueden ser tenidos en cuenta en este momento. Por otra parte, no puede desconocerse que la perspectiva luhmanniana tiende ms a resaltar qu limites supone la realidad organizacional para un decidir racional que a ensayar propuestas para un desarrollo de esa racionalidad, pero al llevar a cabo esta tarea marca con extrema claridad los terrenos especficos donde esa mejora es, al mismo tiempo, compleja y trascendental.
Luhmann considera oportuno diferenciar los sistemas sociales de otro tipo de sistemas: mquinas, sistemas vivos y sistemas psquicos. Los sistemas sociales y los sistemas psquicos se diferencian de las mquinas y de los sistemas vivos en que producen sentido. El sentido es un mecanismo que se relaciona con la experimentacin, con la observacin de la realidad, con la ordenacin de las posibilidades potenciales y con la comunicacin. Para un sistema social todo tiene sentido y puede comunicar ese sentido, lo que posibilita que se adopten unas posibilidades (de actuacin, de conocimiento, etc.) y no otras (que permanecen como posibilidades). Por su parte, lo que diferencia a un sistema social de un sistema psquico es el tipo de operaciones que realizan: un sistema psquico la conciencia realiza pensamientos, y esos pensamientos constituyen un sistema cerrado, sin contacto con el entorno, dado que no es posible insertarse directamente en el flujo de pensamientos de una conciencia. En cambio, un sistema social realiza operaciones de comunicacin. Por ltimo, cabe diferenciar diversos tipos de sistemas sociales: las interacciones (que se caracterizan por la presencia fsica de interlocutores en la comunicacin), las organizaciones (que se
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caracteriza por estar constituidas por decisiones) y las sociedades (que comprenden a todas las comunicaciones).
Realizadas estas diferenciaciones, Luhmann explica el sentido funcional de los sistemas sociales. Su punto de partida es que el mundo es extraordinariamente complejo e incomprensible, constituye un entorno catico y complejo. Si un sujeto desea sobrevivir en este mundo debe interpretar e identificar lo que existe. Y esa interpretacin le exige realizar constantemente una tarea de reduccin de lo externo a unos esquemas cognoscitivos que sean comprensibles por l y por los dems. Gracias a esta constante e interminable tarea de definicin, la complejidad se transforma en un orden que se puede comprender y transmitir. Segn Luhmann esta tarea de reduccin de la complejidad slo es posible gracias a la constitucin de sistemas sociales diferenciados del entorno, que se constituyen gracias al mecanismo del sentido. Como se ha apuntado anteriormente, el sentido es un proceso de seleccin que el sistema lleva a cabo entre las diversas opciones presentes en el entorno. En otras palabras, el sentido implica una operacin intencional de seleccin entre alternativas. Pero lo caracterstico de este proceso de seleccin es que las opciones desplazadas esto es, las no elegidas en un momento dado - no quedan eliminadas definitivamente sino que permanecen como posibilidades que en otro momento (por ejemplo, si el sistema se hace ms complejo y aumenta su capacidad de elaboracin) pueden ser retomadas por el sistema y puestas en funcionamiento como opcin seleccionada. Este sentido es transmitido a travs de relaciones comunicativas. Gracias a estas comunicaciones los sistemas definen lo que existe y los sujetos pueden entablar relaciones con el mundo. Por este motivo, desde la perspectiva luhmanniana, las relaciones comunicativas son el elemento sobre el que se estructuran los sistemas sociales.193
Desde la perspectiva de N. Luhmann, las comunicaciones de los sistemas estn referidas entre s de un modo autopoitico. La autopoiesis - concepto que procede de la biologa (Maturana, 1997a y b; Maturana y Varela, 1999) - significa autoproduccin: el sistema produce sus elementos constitutivos las comunicaciones - a partir de otros elementos que pertenecen al propio sistema. En consecuencia, las comunicaciones que realiza el sistema son producto de las previas comunicaciones del sistema y son, a su
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El centro de referencia de la teora luhmanniana (Luhmann, 1994b) no es el individuo o, si se prefiere, la accin individual sino el sistema. Se considera que la accin individual no constituye el plano ms adecuado para la explicacin de las dinmicas sociales ya que stas discurren, con frecuencia, sin el concurso consciente de los individuos.
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vez, la base desde la que se generan las otras comunicaciones del sistema. De lo anterior, Luhmann deduce que cuando el sistema social opera est cerrado al entorno; con ello quiere decir que cuando el sistema se constituye y se reproduce permanece aislado del entorno y del resto de los sistemas, slo trabaja con los elementos que l mismo produce. Este fenmeno recibe el nombre de clausura operativa. Desde este punto de vista, los sistemas sociales estn operativamente cerrados. Ahora bien, al mismo tiempo los sistemas sociales estn cognitivamente abiertos. La apertura cognitiva significa que los sistemas estn abiertos a la recogida de informacin, que necesitan como si se tratara de su energa recibir informacin, sobre el entorno y sobre los efectos que el propio sistema produce en el entorno, e incluirla en sus operaciones internas. Esto ocurre porque los sistemas necesitan autoanalizarse autoobservarse de manera continua; es decir, porque revisan constantemente el sentido que ellos mismos crean. De hecho, al autoanalizarse desarrollan dos procesos diversos: por una parte, refuerzan su identidad, su diferencia, respecto del entorno; por otra, pueden descubrir nuevas alternativas, nuevas posibilidades operativas. Y ambos procesos son bsicos para su supervivencia.
Para reducir la complejidad, para traducrsela en trminos aprehensibles a los sujetos (que se encuentran antropolgicamente limitados en lo que hace a su capacidad de acceso a la informacin), los sistemas sociales deben contar con mecanismos que seleccionen la informacin relevante. A este fin el sistema cuenta con las estructuras. Las estructuras consisten en sedimentaciones de informacin que el sistema dispone en funcin de los acontecimientos que afectan a su biografa particular. Suponen una simplificacin del entorno, pero gracias a esta simplificacin es posible seleccionar las informaciones del entorno que son ms relevantes para el modelo de sentido que el sistema social ha desarrollado.194
194
Por ejemplo, la historia es una de las principales estructuras de que disponen los sistemas sociales. Es evidente que la historia no recoge todo lo ocurrido en un tiempo pretrito sino que selecciona los eventos que considera ms relevantes y les otorga un sentido. Pues bien, cuando el sistema social se encuentra ante una nueva situacin puede recurrir a la historia para determinar qu alternativa es la preferible. De esta manera, se evita tener que reproducir todos los posibles cursos de accin y reduce los riesgos de tomar una alternativa errnea. Las normas - tambin los roles o los valores cumplen una funcin equiparable. Las normas se enfrentan a la contingencia social, al hecho de que el comportamiento es imprevisible ya que siempre existe una pluralidad de posibilidades, estableciendo rutinas de actuacin.
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Pero las estructuras no son siempre suficientes para dominar la complejidad externa. Para ello los sistemas sociales cuentan con dos instrumentos ms: el control reflexivo sobre las estructuras y la diferenciacin funcional.
El control reflexivo sobre las estructuras supone aplicar las estructuras y procesos sobre s mismos, de manera que se produzca un incremento de la selectividad y, con ello, aumente la gama de respuestas del sistema a las presiones de la complejidad creciente.195 Por su parte, la diferenciacin funcional significa que cuando el sistema social se ha hecho demasiado complejo aplica, como operacin, sobre s mismo la diferencia entre sistema y entorno, es decir, crea un subsistema para que desarrolle de manera ms eficaz una funcin especfica (as aparecieron el subsistema poltico, el subsistema econmico, el subsistema jurdico, el subsistema cientfico, etc.).
Los subsistemas, por tanto, permiten que el sistema social se adapte a las condiciones fuertemente cambiantes del entorno. Ahora bien, como los sistemas estn operativamente cerrados no se puede sostener que el entorno les influya directamente para que cambien ni tampoco que el sistema social dirija conscientemente su evolucin. La idea que sostiene Luhmann, en este punto, es que el entorno slo provoca un ruido de fondo que es percibido por los sensores del sistema y que motiva, si es el caso, un cambio estructural. De hecho, el sistema se encuentra entre dos problemas: el entorno puede llegar a destruirlo si no desarrolla una capacidad suficiente para seleccionar la informacin relevante; y las posibilidades de adaptacin del sistema no son ilimitadas: es como si dispusiera de un cdigo gentico (filogenia) que determinara hasta dnde se puede modificar. En cualquier caso, cada subsistema que aparece ve la realidad en funcin de la funcin que tiene asignada y con ello establece un nuevo filtro respecto a la informacin que procede del entorno, de manera que sta le resulta ms manejable.
Como consecuencia de la diferenciacin funcional los temas y los problemas ms relevantes para la sociedad pueden ser tratados por diversos subsistemas de manera simultnea y diversa (convirtindose as en equivalentes funcionales); es decir, cada subsistema puede dar al problema de que se trate un tratamiento distinto en la medida
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Es, por ejemplo, el mecanismo que se pone en marcha cuando se aprende a aprender o cuando se establecen reglas (se decide) sobre cmo tiene que desarrollarse el proceso de decisin (sobre la decisin).
143
en que cada uno de ellos lo observa de manera diferente.196 Como ello puede generar conflictos en el desarrollo de su funcin, la manera en que los sistemas y subsistemas los evitan es estableciendo un criterio delimitador: cada sistema manejar un cdigo diverso. El cdigo es una estructura de carcter binario (por ejemplo, el sistema cientfico utiliza el cdigo verdadero-no verdadero, mientras que el sistema jurdico usa el cdigo lcito-ilcito) que permite la conexin y ordenacin de las comunicaciones a uno, y slo a uno, de sus extremos, de manera que se haga posible la propia existencia y reproduccin del sistema. El cdigo es, por tanto, un criterio de relevancia - un lmite del subsistema - que garantiza la clausura operativa del sistema pero sin determinar la preferencia por ninguno de sus valores o extremos. Esto ltimo significa que el cdigo no establece directivas para la accin ni establece preferencias. Por ello es necesario determinar un criterio que haga posible la distribucin de ambos valores como base para selecciones y acciones posteriores, es decir, que sirva como pauta de rectitud de las operaciones y haga posible controlar eficazmente los cursos de comportamiento. Este es el papel asignado a los programas.
Los programas son conjuntos de condiciones que sientan las bases de una decisin correcta pues establecen los criterios para la correcta atribucin de los valores del cdigo. Los programas, adems, compensan la rigidez de los cdigos binarios introduciendo en la decisin criterios extraos a stos, de manera que favorecen la apertura del sistema con relacin a su entorno.197
Como ha puesto de manifiesto la doctrina sociojurdica (Ferrari, 1989) la cuestin de las funciones desarrolladas por el subsistema jurdico es un punto terico conflictivo. Existen perspectivas que sealan que el derecho busca orientar la conducta de los miembros de una sociedad en base a determinados modelos (orientacin social), tratar los conflictos declarados entre partes enfrentadas, legitimar al poder, controlar socialmente, etc.
196
Por ejemplo, la celebracin de un matrimonio puede ser vista en trminos de encuentro - se habla, en trminos sistmicos, de acoplamiento estructural - de los sistemas jurdico y familiar (e, incluso, religioso). Luhmann considera que ello no va en contra del funcionamiento autopoitico de los sistemas: una vez celebrado el matrimonio, la comunicacin familiar no se desarrolla con base a lo que dicen las leyes y las obligaciones jurdicas de los cnyuges no vienen determinadas por el amor.
197
Por ejemplo, las leyes y los reglamentos son los programas del sistema jurdico ya que establecen, en caso de litigio, a cul de los contendientes se le debe dar la razn; las teoras y los mtodos son los programas de la ciencia ya que fijan las condiciones que deben satisfacerse para que se pueda sostener una verdad; etc.
144
Desde la perspectiva sistmica el subsistema jurdico tiene como funcin garantizar las expectativas normativas de comportamiento. En el trato con los dems, los individuos dependen de las expectativas que desarrollan sobre el comportamiento ajeno: esperan la manifestacin de expectativas ajenas, las internalizan, las contrastan con las propias, y mediante el producto resultante se hacen una representacin de la situacin. Pero la decepcin de una expectativa siempre es posible, ms cunto mayor sea la complejidad de una situacin. Por este motivo los sistemas sociales deben tener previsto cmo se reaccionar si se produce la decepcin de una expectativa. La sociedad presenta dos posibilidades distintas para reaccionar frente a la decepcin de una expectativa. En primer lugar, considera posible desencadenar una conducta de aprendizaje. Se trata de un modelo adaptativo o cognitivo. Mediante este modelo el sujeto evita el coste que significa mantener sus expectativas frente a las presiones inmodificables del exterior. En segundo lugar, considera posible mantener la expectativa a pesar del fracaso. En este caso se trata de un modelo reacio al aprendizaje, de tipo normativo.
Luhmann considera que lo que hace el derecho es generalizar el modelo normativo para que las decepciones sean absorbidas por el sistema social: la ley implica una expectativa de comportamiento, pero si alguien la infringe eso no significa por s mismo que la ley cambie, antes al contrario, esa expectativa va a ser mantenida. Por tanto, el derecho no puede garantizar cul va a ser el comportamiento futuro de los individuos, tampoco puede garantizar que su comportamiento se vaya a adaptar a la expectativa a lo contenido en la norma y que as se evitarn decepciones, lo nico que puede hacer es garantizar que la expectativa se mantendr estable que no cambiar - aunque la norma sea violada. De lo anterior deduce Luhmann que el sistema jurdico no es el instrumento adecuado para conseguir la integracin social de los individuos ni el control de sus comportamientos; de ah que considere (Luhmann, 1994a), tal como se coment en el captulo anterior, que el estado de bienestar fracas cuando lo intent utilizar como mecanismo de cambio social.198
198
De todas maneras, Luhmann tambin tiene en cuenta el hecho de que la estabilidad de las expectativas se ver amenazada radicalmente si a largo plazo no puede asegurarse una congruencia mnima de los comportamientos futuros con las normas. Para intentar asegurar esta congruencia, el derecho se sirve de mecanismos sancionadores, de medidas de reparacin, etc. pero la funcin especfica del derecho no se relaciona con estos mecanismos. En este punto la teora sistmica se conecta con la teora de los fines del derecho penal, aunque como ha sido destacado (Prieto, 2005a y b), los penalistas seguidores del sistemismo luhmanniano (Gmez-Jara Ed. -, 2005; Jakobs, 1996, 1998, 2000b y 2003b; Pia, 2005b) van ms all de las propias posiciones de su inspirador.
145
2.4.2 Elementos para una recomposicin del concepto de organizacin
2.4.2.1 La evolucin de la idea de organizacin en la modernidad
Luhmann entiende que los modelos conceptuales elaborados en el contexto de la evolucin del sistema capitalista
199
se muestran incapaces para explicar la dimensin fc-
tica del decidir en organizaciones complejas desde una perspectiva sociolgica.200
Un primer modelo conceptual sobre la idea de organizacin se desarroll, en concordancia con la fase de asentamiento del nuevo orden socioeconmico, a partir del siglo XVIII. En ese momento, esta idea pas a ser definida como una forma o entramado de relaciones que permita traducir en trminos operativos los esquemas de autoridad y de produccin en cada concreto mbito social.201
Dicha definicin iba acompaada de dos presunciones: la organizacin, al igual que la sociedad, responde a un esquema racional y su progreso puede ser evaluado teniendo en cuenta en qu medida alcanza un modelo ideal prefijado.202
La propia evolucin del sistema socioeconmico, con sus crisis y estancamientos, se encarg de mostrar la imposibilidad de generar no slo un modelo ideal de organizacin y un entramado estable de transmisin de los esquemas de autoridad y produccin sino tambin la imposibilidad de conseguir un acercamiento constante y progresivo entre el nivel ideal y el desarrollo fctico de las organizaciones.
199
Evidentemente, Luhmann no explicita este contexto con esta terminologa, pero la misma puede ser til a los efectos de ubicacin histrico-ideolgica. Sobre esta cuestin debe tenerse en cuenta que en la construccin luhmanniana las suposiciones sobre la estructura de la sociedad suelen ser incluidas de una manera simplemente descriptiva (Luhmann, 1997: 8).
200
Realizada esta crtica, este autor pone cuidado en distanciarse explcitamente (Luhmann, 1997: 7, nota 10) de la perspectiva marxista, alegando que la revisin conceptual que se propone no ser realizada sobre la base de una teora elaborada de la sociedad sino a partir de la observacin de los propios sistemas organizacionales, que son entendidos como sistemas de referencia.
201
En este modelo el concepto de organizacin est claramente ligado a los de orden y organismo y se integra en los desarrollos modernos de los discursos sobre el estado y la economa. Por tanto, forma parte del entramado ideolgico puesto en marcha por el pensamiento positivista y redefinido posteriormente por el funcionalismo clsico.
202
Esta construccin todava est presente, por ejemplo, en la obra de Weber.

146
Estos motivos determinaron un importante replanteamiento en la manera de concebir las organizaciones a partir de los aos veinte del siglo pasado. Como consecuencia del mismo el pensamiento y la investigacin sobre las organizaciones cobraron autonoma en un doble nivel. Por una parte, la teora de la organizacin se separ claramente de la teora de la sociedad, de tal manera que la organizacin fue investigada como un mbito especfico que tiene como entorno a la sociedad. Por otra, el objeto de la investigacin sociolgica sobre la organizacin se distanci del objeto propio de la investigacin sobre la administracin de empresas.
La sociologa de la organizacin pas a ocuparse de la patologa de la organizacin misma, analizando como en la prctica suelen aparecer enfrentadas la organizacin formal - la descripcin oficial de metas y relaciones - y la organizacin informal - las formas de comportamiento y actitudes realmente desarrolladas -.203
Por su parte, la investigacin sobre la economa de la empresa se interes por la relacin existente entre organizacin y decisin como consecuencia de una renuncia a un cierto nivel de racionalidad ideal. A pesar de que la experiencia emprica constat que no existe en el entorno de la empresa un sistema de competencia perfecta - de manera que no es posible identificar en el mbito empresarial decisiones nicas correctas y, por tanto, ptimas -, la dinmica empresarial mantiene la exigencia de elegir entre una cantidad de opciones viables, es decir, de decidir. Con esta exigencia y con este lmite como puntos de partida, la teora empresarial resalt que, con frecuencia, tanto las condiciones de uso de esas opciones como la decisin sobre las mismas son influidas por decisiones de carcter organizativo. Desde esta perspectiva, el anlisis de los aspectos organizativos y su correcta imbricacin en el entorno podran compensar, al menos parcialmente, el mencionado dficit de racionalidad en las decisiones.
Este intento de compensacin implic una modificacin de las presunciones bsicas del nuevo modelo conceptual. Ahora se sostiene que la pretensin de racionalidad, que no puede ser llevada a cabo inmediatamente en forma de decisin, es posible en el mbito de la organizacin, donde se busca realizarla por etapas; tambin se mantiene que la organizacin slo puede ser racional en cuanto premisa de decisin (es decir, como un esquema de divisin del trabajo), no en s misma.
203
Como evidente traslacin de las categoras mertonianas de funciones manifiestas y latentes (Merton, 1980: 92-160).
147
En ltima instancia, el trabajo de Luhmann constituye en una crtica de fondo a esta capacidad compensatoria de la racionalidad por la va de la organizacin. Pero para llevarla a cabo el autor desarrolla dos operaciones conceptuales previas: la elaboracin de una definicin de decisin que sea til en el contexto organizacional y la determinacin de las relaciones realmente existentes entre decisin y organizacin.
2.4.2.2 Qu es una decisin?
Normalmente la decisin se define como un proceso de reflexin que sirve de preparacin para una accin que, a su vez, ejecutar la decisin. Esta definicin lleva aparejada una suposicin de congruencia entre decisin y accin: cada accin requiere de una decisin y cada decisin de su accin ejecutora. Sin embargo, Luhmann (1997: 9) alega dos motivos para romper esta suposicin de congruencia.
En primer lugar, seala que es posible diferenciar complejos de decisin a los que les falta una correlacin puntual con acciones.204 Para llevar a cabo esta diferenciacin es importante tener presentes las diferencias entre accin y decisin: su forma de identificacin y de enfrentarse a la contingencia, es decir, a la posibilidad de que una cosa llegue a suceder.
La accin siempre es realizada por un portador que no necesitara actuar as - lo cual permite que sea identificada mediante un procedimiento de imputacin a su portador y, adems, debe ser considerada como dada o esperada en su desarrollo tpico. Por su parte, la decisin presenta su identidad en la eleccin entre varias posibilidades o alternativas
205
, eleccin que slo se documenta o, en otros trminos, queda repre-
sentada - en la alternativa elegida pero que no consiste nicamente en ella.206
204
Esta falta de correlacin puntual es frecuente, precisamente, en el mbito de las organizaciones

205
Obtenidas por abstraccin funcional, mediante la consideracin y/o rechazo de valoraciones o puntos de comparacin.
206
En este sentido Luhmann subraya (1997: 10) que cada decisin contiene una doble unidad de informacin: la diferencia entre las alternativas (1) y la propia alternativa escogida (2). La decisin es ejecutada como sustitucin de una unidad (1) por la otra (2). Esta sustitucin slo puede ser pensada temporalmente, como una sucesin, pero lo cierto es que mediante la decisin se traspasa la unidad 1 a la 2, de manera que en el resultado de la decisin permanece la diferencia entre las alternativas como historia y contingencia.
148
En segundo lugar, seala que dicha correlacin sugiere un grado muy alto de reflexin y de racionalidad en el actuar normal. Por el contrario, en la comunicacin social suele suceder
207
que algunas decisiones difciles no implican una comparacin racional en-
tre puntos de vista trascendentes que permita una ordenacin de alternativas y recomiende la mejor de las mismas para que sea adoptada sin riesgo; el procedimiento seguido consiste ms bien en escoger previamente tras una evaluacin provisional del mbito de decisin una de las alternativas como candidata a la confirmacin, sometindola a un procedimiento de prueba ms serio que, si es superado con xito, implicar su aceptacin. En este nivel, decidir es ver y probar si una de las alternativas resiste el riesgo de ser slo una alternativa.208
Por tanto, la caracterstica relevante de las decisiones no reside en su correlacin con las acciones sino en la capacidad que presentan para incorporar en su bagaje tematizar, en terminologa luhmanniana - su propia contingencia y, a pesar de ello, para definirse de forma clara.209
2.4.2.3 La relacin entre decisin y organizacin
Luhmann (1997: 14) establece una pauta de relacin entre decisin y organizacin en la que la primera se constituye como elemento de la segunda: los sistemas organizacionales son sistemas sociales constituidos por decisiones y que atan decisiones mutuamente entre s. Esta sencilla relacin adquiere un nivel terico relevante, como seala el propio autor, al ser interpretada desde el prisma de la complejidad sistmica.
207
Luhmann (1997: 10) opina que el procedimiento que se describe a continuacin tambin es utilizado por un sujeto de decisin nico.
208
De ah que Luhmann describa el decidir mediante la frmula converting uncertainty to risk (1997: 10).
209
Como resultado de la tematizacin de la contingencia las decisiones son mucho ms sensibles al contexto que las acciones. Por eso son tambin menos estables. Debe resaltarse que mediante esta caracterizacin Luhmann abstrae la decisin de las variables organizacionales: la decisin puede existir aunque la eleccin sea impuesta o est influida por otras decisiones; un actuar rutinario puede ser entendido como repeticin (con un motivo dado y en un momento determinado) de una decisin ya adoptada; es secundario si las alternativas y la preferencia se encuentran estructuradas sobre causas o sobre fines, o si slo se hacen conscientes en vistas a otras posiciones en el sistema; y no puede reducirse a decisiones todo el flujo concreto de comportamientos de la vida cotidiana con sus mltiples referencias de sentido, sus motivos y sus irritaciones constantemente cambiantes, de forma que slo determinados puntos culminantes del comportamiento tendrn el carcter de decisiones.
149
Un sistema es complejo cuando incluye tantos elementos ducirse de manera selectiva.211
210
que cada uno de los mis-
mos no puede ser combinado con todos los otros sino que sus relaciones deben pro-
Si el tamao del sistema hace que el potencial para relacionarse internamente sea relativamente bajo, se puede recurrir al tiempo para relacionar elementos indirectamente entre s, de manera que estos son conectados en forma sucesiva.212
Ahora bien, un sistema que tenga esta capacidad, de manera que haya un orden en la sucesin de las relaciones, est obligado a temporalizar su pauta de complejidad, es decir, deber descomponer su pauta de complejidad en la dimensin temporal. Esta temporalizacin supone definir sus elementos en el caso de las organizaciones, las decisiones - como sucesos relativos a puntos en el tiempo, prever las relaciones entre los mismos como procesos y construir estructuras que puedan mantener constantes, por un tiempo suficientemente largo, los supuestos para la continuidad de dichos procesos.
La temporalizacin presenta la ventaja sistmica de permitir un aumento considerable de las posibilidades de seleccin de las relaciones internas (tambin de las relaciones desarrolladas frente al entorno), pero exige a cambio pautas de relacin internas al sistema que sean suficientemente elsticas. Es decir, para poder llevar a cabo la temporalizacin el sistema debe disponer de excesos de posibilidades relacionales estructuralmente fijos que puedan ser inhibidos o desencadenados por el propio sistema en situaciones determinadas.213
210
Los elementos de un sistema se identifican sobre la base de tres notas: su nmero, su caracterstica comn y las relaciones en que se encuentran con respecto de los dems elementos (Luhmann, 1997: 15). El hecho de ser elemento de un sistema no constituye un predicado ontolgico sino una funcin: lo que en un sistema funciona como elemento no reducible puede aparecer en otro o para otro sistema como un ordenamiento altamente complejo.
211
Un aumento aritmtico del nmero de elementos hace aumentar en forma geomtrica (N N/2) el nmero de las posibles relaciones entre ellos (Luhmann, 1997: 14-15).
212
Aunque eventualmente esta conexin tambin puede llevarse a cabo mediante aplazamientos de tiempo.
213
Expresado en otros trminos: un sistema slo puede disponer de tiempo pasando por la represin de las posibilidades propias (Luhmann, 1997: 16).
150
Ahora bien, estas dos condiciones - selectividad interna y temporalizacin - no aseguran que la conexin del sistema con el entorno se realice sobre la base de relaciones sencillas, por el contrario tal conexin presenta rodeos internos y mecanismos de reaccin indirecta que son seleccionados bajo fuertes limitaciones y con la condicionante aadida de la escasez de tiempo.
En todo caso, mediante la selectividad y la temporalizacin se pretenden establecer unas condiciones de forma que permitan a los sistemas complejos constituir y calificar los elementos del sistema.214
Estas condiciones sistmicas para el tratamiento de la complejidad exigen caracterizar el sentido de las decisiones que se toman en las organizaciones ms all de la simple constatacin de la existencia de una eleccin de alternativas, agregando como se insiste en posteriores subapartados - una serie de caractersticas relacionadas con la funcin de ser elemento 215, con la selectividad 216 y con la temporalidad.217
2.4.2.4 La relacin entre decisiones
Los modelos clsicos sobre el decidir en organizaciones, anclados en la idea de racionalidad, explican la relacin entre decisiones como si se tratara de una relacin entre medio y fin. Desde la perspectiva luhmanniana tambin este planteamiento debe ser revisado si se quieren evitar los riesgos de una reduccin de la capacidad explicativa de la idea de decisin.
214
Este proceso de constitucin est plenamente internalizado ya que se desarrolla en los sistemas y permanece relativo al sistema en sus resultados.
215
Las decisiones han de tener la pretensin de permanecer como una unidad o de ofrecerse como tal para que sea posible su posterior aplicacin, para poder ser premisas para otras decisiones.
216
Las decisiones deben cotematizar la selectividad de su relacin con otras decisiones, lo cual significa que la eleccin entre las alternativas se realiza teniendo en cuenta si producen o impiden relaciones con otras decisiones. Luhmann entiende que es precisamente esta relacin de las alternativas reales con el conjunto de decisiones la que determina el decidir organizado y lo hace problemtico, siendo realmente secundario si en estos procesos intervienen criterios de racionalidad o programas de decisin.
217
Las decisiones, en cuanto que sucesos fijados a puntos del tiempo y pasajeros, deben tomar y reflejar una funcin que ate al tiempo.
151
Ante todo, Luhmann (1997: 19-20) seala que en la medida en que tambin los fines pueden ser vistos como consecuencia de una eleccin es decir, como decisin esa relacin puede ser planteada como un caso de unin de decisiones. La consecuencia ms sencilla de este replanteamiento consiste en ratificar que en una organizacin deben preverse decisiones sobre fines y sobre medios y que dichas decisiones deben ser coordinadas entre s.
Por otra parte, subraya como la teora clsica encuentra un escollo fctico en la existencia de muchos conjuntos de decisiones que, a pesar de que funcionan perfectamente, no siguen el esquema propio de una relacin entre medio y fin, y que, desde el punto de vista de la racionalidad del sistema, pueden ser ms importantes que las decisiones que s siguen dicho esquema.
Ese escollo puede ser fcilmente salvado si se asume que en realidad las decisiones se limitan, se preparan, se presionan y descargan unas a otras, sin que ello pueda ser conceptualizado como relacin entre medio y fin. Por ello Luhmann (1997: 20) propone reemplazar el concepto de fin por el ms general de premisa de decisin.
Adems, la propia concepcin de la relacin entre medio y fin cambia cuando es conceptualizada como relacin de decisin. Desde este enfoque se indica que son necesarias (al menos) dos decisiones porque no se puede cambiar al mismo tiempo medio y fin sino que cada uno de ellos slo puede variar en relacin con el otro que permanece inalterado. As, lo que era simultaneidad de una decisin con una accin queda reducido a una distancia temporal, a una sucesin, y con ello la decisin correspondientemente sucesiva gana las ventajas de un marco ya establecido.
De esta manera, toda racionalidad se convierte en racionalidad de conexin: cabe variar los fines en vista a medios dados o los medios en vistas a fines dados. El esquema es sencillo pero supone aceptar que la racionalidad no se asegura ni a travs de una primera decisin ni de una ltima decisin sino que se basa en la idea de relacionar sus criterios en un sentido temporal, sobre la base de la no coincidencia de las decisiones.
Pero Luhmann completa esta constatacin temporal con la introduccin, tambin en este nivel, de la idea de complejidad. sta, conceptualizada como dificultad del decidir, impondra - frente a barreras de la capacidad cognitiva y frente a lmites de costos de tiempo - la limitacin de las exigencias de racionalidad. Como consecuencia de ello, la
152
idea de que la relacin entre fin y medio pudiera llegar a ser contenido de decisin debe ser definitivamente abandonada y sustituida por una relacin de descarga entre decisiones cuya finalidad consiste en obtener antes los supuestos que permitan buscar un ordenamiento racional de medios y fines en decisiones aisladas (Luhmann, 1997: 21).
La complejidad en los sistemas organizacionales, por tanto, asume la forma de relacin entre decisiones. Esta relacin constituye el primer contenido de cualquier decisin (se decide porque se ha decidido o para que se decida), lo cual supone que las decisiones se califican recprocamente, es decir, unas definen las situaciones en las que se habrn de mover las otras.
Pero el aspecto fundamental de este replanteamiento luhmanniano, la aceptacin de la existencia de una relacin de descarga entre decisiones, consiste en remarcar que los aspectos cognitivos y motivacionales del proceso de decisin son determinados en forma puramente fctica, ante todo mediante el hecho de que las decisiones funcionan unas para otras mutuamente como premisas de decisin.218
Al constatar la primaca de las orientaciones social y de tiempo frente a la racionalidad real entre medio y fin 219, Luhmann est resaltando la dificultad de dirigir individualmente las exigencias de racionalidad. En este marco, la complejidad ya no aparece como un obstculo para el decidir racional sino como la condicin para que puedan aparecer los sucesos como decisiones selectivas y para que estos puedan ser utilizados como elementos en las construcciones del sistema.
De lo anterior surge (Luhmann, 1997: 23-24) que en las organizaciones slo se puede conseguir una mayor profundidad en la comprensin de la realidad mediante el aumento del nmero de decisiones. La mejora exige crecimiento y ste supone aumento de la complejidad y de la selectividad en la asociacin de los elementos.
218
A pesar de ello, Luhmann (1997: 22) acepta que es posible determinar el proceso de seleccin consciente que se produce en las organizaciones, integrando de esta forma en la decisin la historicidad, la experiencia anterior de conflictos, la evaluacin de poder o la ambicin previa.
219
Esta situacin fctica es condicin para cualquier clculo de racionalidad real, pero por esto mismo no se deja someter a este clculo. En otras palabras, el sistema organizacional permite, donde sea necesario para las relaciones con el entorno, la racionalidad entre medio y fin pero no puede ser conceptualizado ni puesto en prctica como medio para sus fines.
153
2.4.3 Las exigencias de racionalizacin y democratizacin de las organizaciones
2.4.3.1 Planteamiento del problema
Luhmann otorga un papel central en su anlisis del decidir en organizaciones complejas a los lmites fcticos existentes para dar respuesta a las exigencias representadas por las tendencias normativas de la racionalizacin y de la democratizacin. En su opinin esos lmites se derivan del hecho de que ambas tendencias requieren una descomposicin de las decisiones.
La racionalizacin requiere de una descomposicin de las decisiones en sentido real. Esto significa que para responder a la exigencia de racionalidad un problema de decisin debe ser dividido en pasos nicos, cada uno de los cuales debe poder ser ejecutado por s, ofreciendo de esta manera el abanico de alternativas visibles para la decisin.
Clsicamente esta descomposicin se lleva a cabo preguntando qu medios se necesitan para lograr un fin y luego decidiendo sobre los medios; de hecho es frecuente criticar que los sistemas organizacionales al utilizar este esquema dan primaca a sus medios y tienden a olvidar el fin para el cual fueron creados.220
En el subapartado anterior se comprob como el esquema medio/fin es sustituido en la construccin de Luhmann por la idea de premisa de decisin y por el proceso de descarga de decisiones. Estas premisas conceptuales suponen, en la realidad, que todo esfuerzo de racionalizacin implica un aumento del nmero de decisiones y, con esto, un aumento del tamao y complejidad del sistema. Para Luhmann (1997: 27), por tanto, la racionalizacin es un proceso de crecimiento que produce problemas de estructura que no son racionalizados al mismo tiempo.
220
La ciencia organizacional ha desarrollado, sin embargo, conceptos ms complejos sobre la descomposicin de procesos decisionales. Existen, en este sentido, modelos de fases del proceso de toma de decisiones, reflexiones sobre la tcnica de descomposicin de problemas e investigaciones sobre determinados mbitos parciales (por ejemplo, sobre la determinacin de metas o sobre la obtencin y elaboracin de la informacin).
154
Lo mismo ocurre con la democratizacin, si bien sta no se ubica en la dimensin real de los problemas sino en su dimensin social. Es evidente que mediante las alternativas de decisin son afectadas en sus intereses ya sea en forma positiva o negativa diferentes personas, categoras de personas o grupos, que pueden estar interesadas en la decisin misma; tambin lo es que personas no interesadas pueden tener opiniones sobre las decisiones segn se correspondan o no a sus ideas, y estas opiniones son relevantes pues, de hecho, para que la democracia pueda funcionar y buscar el inters comn se establece la regla de que tambin deben participar los no participantes, crendose de esta manera participaciones artificiales.
Desde la perspectiva luhmanniana la traduccin de este postulado a la tcnica organizacional exige que esta red social de relaciones de la decisin sea a su vez transformada en decisiones. Es por ello que la democratizacin significa la descomposicin social del decidir en subdecisiones relativas a la aprobacin o declinacin directa o indirecta (representativa) de decisiones (Luhmann, 1997: 28). En suma, tambin la necesidad de organizar la participacin produce necesidad de decisin y exige disponer de opciones ad hoc. Por tanto, tambin la democratizacin llevada al campo de la organizacin es un principio de crecimiento que produce problemas de estructuras no democratizadas.
La afirmacin de que tanto la racionalizacin como la democratizacin constituyen reglas de crecimiento es observable empricamente cuando un sistema organizacional es criticado y se le exige mayor eficiencia, pues en estos casos el crecimiento - sin incluir reglas de detencin - parece ser la salida en la que se cae tpicamente.
El hecho de que las ideas de correccin de la ineficiencia burocrtica en direccin a la racionalidad y a la democracia aparezcan, empricamente, como fuentes de los problemas y consecuencias del tamao creciente del sistema hace que se plantee la cuestin relativa a la medida de dicho crecimiento. Es decir, se hace necesario decidir si la racionalidad y la democratizacin pueden ser obligadas (al menos por influencia de la dimensin temporal) a la reflexin y a una renuncia parcial de s mismas.
155
2.4.3.2 La incidencia de la dimensin temporal en las cuestiones relativas a la racionalizacin y a la democratizacin
Luhmann (1997: 31) entiende que el problema enunciado anteriormente se deriva del hecho de que el pensamiento predominante sobre la organizacin no ha tomado en cuenta la dimensin temporal cuando en la realidad emprica resulta que el tiempo limita cada vez ms lo que an es posible.221
Probablemente ello tenga que ver con el hecho de que la realidad en cuanto tiempo yace de forma peculiar fuera de la racionalidad y de la sociabilidad. Para que est presente en el nivel de la relacin real entre alternativas de decisin es necesario encontrar formas de retrotraduccin que hagan calculable la prdida de tiempo, aunque sea inadecuadamente (por ejemplo en forma de costos). Por su parte, la sociabilidad - con sus posibilidades de logro de consenso - implica el desarrollo de normas informales que dificultan tomar en consideracin del tiempo del otro y que incluso permiten, por falta de tiempo, rechazar o romper contactos.
En suma, si la democracia cuesta demasiado tiempo aparece bajo aspectos de racionalidad como un lujo y si la racionalidad se entretiene demasiado en la cuestin del tiempo aparece como enajenacin del hombre de sus propias posibilidades de relaciones humanas, que hipotticamente - deberan estar dedicadas a la razn en un sentido profundo (Luhmann, 1997: 34). En consecuencia, tambin en este nivel se hace necesario introducir frmulas de tratamiento de la complejidad sistmica.
De hecho, ya existen lneas de trabajo que al introducir la reflexin de la complejidad en el campo del decidir en organizaciones han conducido, a primera vista de manera sorprendente, a la limitacin de las exigencias de racionalidad. Estas lneas se han desarrollado a partir de una crtica al principio de optimizacin desde el punto de vista de su facticidad: se parte de la constatacin de que las optimizaciones slo son calculables en el marco de las limitaciones agudas del problema, ya que absorben ampliamente la carga de la decisin, pero a ello se agrega un argumento de autorreferencia interesante al afirmar la exigencia de que el proceso de decisin debe calcular sus propios costos y por eso mismo debe detener antes de tiempo la bsqueda de mejores
221
De hecho, por la dependencia del tiempo surgen nuevas interdependencias que transmiten interferencias y errores. La dependencia de fechas deforma las preferencias y las metas, porque lo que tiene un plazo fijo debe ser solucionado con urgencia (Luhmann, 1997: 32).
156
soluciones. De esta manera se destaca como todo trmino o interrupcin se haya ligado a renuncias de racionalidad, cuya propia racionalidad queda transformada en problema (Luhmann, 1997: 34-35).
Otra lnea de desarrollo de la misma idea puede seguirse en la forma en que, como se ha podido ver anteriormente, la administracin empresarial moderna desarrolla la relacin entre organizacin y decisin. Se trata de una construccin que presenta a la organizacin bajo mayores exigencias y a las decisiones bajo menores exigencias: ya que para las decisiones no existe una nica solucin correcta sino slo soluciones ms o menos satisfactorias al problema, depende - entre otros factores - de la organizacin cmo se decide y, por esta razn, la decisin sobre cuestiones organizacionales tiene un papel relevante en asegurar un proceso de decisin que sea satisfactorio, ya que no ptimo. Desde esta perspectiva, la dimensin temporal es considerada, en un primer momento, como comprensin de la necesidad de reglas de detencin (de lmites) en los procesos de obtencin de la informacin, de indagacin de alternativas y de controles de error.
Lo interesante de estas lneas de trabajo, segn Luhmann (1997: 35-36), es que hacen emerger supuestos reales empricamente aplicados - que reducen las pretensiones de racionalidad y legitiman reglas de detencin metarracionales ante situaciones en las que se pretende continuar racionalizando con costos de informacin muy altos o con una probabilidad muy pequea de xito.
La correspondencia de este problema en el mbito de la democratizacin de las organizaciones se encuentra en la cuestin de la participacin.222 Luhmann subraya que el postulado de la democratizacin de las organizaciones ha idealizado el crecimiento en forma incondicional, centrndose en el mbito de la participacin y no plantendose si las organizaciones merecen tanta participacin ni si los individuos realmente buscan la participacin.223
222
Cuestin que Luhmann, un tanto reductivamente, identifica con la relativa a la posibilidad de votar.
223
Luhmann (1997: 37) al preocuparse por estas ltimas cuestiones, tambin relativas al decidir, desea ver la posible capacidad emancipatoria del individuo no en la cantidad de sus participaciones sino en la libertad de disposicin sobre su participacin.
157
Tambin con relacin al sistema poltico han sido elaboradas ideas correctivas ante la suposicin de la democracia total y lneas de simplificacin que reducen el ideal participativo en relacin con la realidad. Sin embargo sucede que estas teoras y tcnicas no han sido an adaptadas a los sucesos internos de la organizacin, de manera que los esfuerzos democratizadores encuentran a las organizaciones en cierto modo no preparadas y sin anticipacin de consecuencias.
Por tanto, en la teora normativa de la democracia el tiempo es dejado de lado porque tenerlo presente obligara, por la complejidad exigida por la participacin, a interrumpir antes de tiempo el proceso discursivo de bsqueda de razones. Pero, como contrapartida, una relacin negativa con el tiempo implica una relacin negativa con la realidad pues la reflexin puede ser crtica de la realidad slo a travs de quienes tienen tiempo para ello.224
2.4.3.3 El tratamiento de la complejidad por las organizaciones
Frente al problema planteado, Luhmann reconoce la existencia de dos posibles caminos: entender que las ideas tambin tienen una realidad que cambia la realidad, de manera que sea posible modificar las organizaciones bajo presin de los esfuerzos por la racionalizacin y la democratizacin; o analizar ms exactamente cmo tratan las organizaciones fcticamente la complejidad autoproducida ya que, segn lo visto, no lo hacen en las formas ideales de la racionalidad y la democratizacin. La perspectiva luhmanniana se ubica en el segundo camino, realizando un repaso a las diversas formas en que se ha dado respuesta a la cuestin planteada.
Una primera respuesta, bastante difundida, sealara que las organizaciones reaccionan a su propio crecimiento mediante la burocratizacin.225 Luhmann entiende que es-
224
Luhmann (1997: 38) seala que, dada esa relacin fctica contradictoria con el tiempo, los mecanismos sociales utilizados como mecanismo de reaccin suelen ser la crtica en el nivel de la sociedad total, la resignacin en el nivel de los sistemas organizacionales, y la intimidad y la consideracin en el sistema de la interaccin entre presentes. Establecido este modelo, las personas, normas o sucesos externos que lo contradicen se transforman en problema.
225
La burocratizacin implica la formalizacin ms aguda de los requisitos de decisin, la prdida de la flexibilidad de los canales de comunicacin, la departamentalizacin de los intereses y motivos, la prdida de la capacidad de emprender medidas eficaces de arriba hacia abajo (y de abajo hacia arriba) y la diferenciacin conflictiva de funciones especiales, dispositivos centrales, controles y equipos de planificacin.
158
ta tesis no ha sido claramente comprobada en la investigacin emprica y adems se encuentra ligada, equvocamente, a la idea del aumento de comunicaciones.226 Tambin se han desarrollado diversos modelos en la teora de la decisin que han seguido a menudo un camino muy similar al de la descomposicin analtica del decidir establecida en la teora de Parsons pero sin interesarse por las consecuencias epistemolgicas de tal construccin.227
Un segundo punto de partida para dar respuesta a la cuestin planteada tiene en cuenta a los individuos como unidades. En este planteamiento la cuestin central es cmo, mediante el ingreso de un tercer participante y luego otros ms, se lleva a cabo la selectividad que surge de las relaciones sociales. Con ello se identifican dos necesidades consecuentes: el cumplimiento categorizante de la seleccin de relacin y la direccin (es decir, el traspaso del problema de seleccin a uno o ms roles). Efectivamente, es posible aceptar de antemano puntos de vista relevantes que dirijan la eleccin de relaciones que merecen actualizarse y, a partir de ah, clasificar a los socios segn estos puntos de vista; tambin cabe determinar un lder cuya funcin especfica sea la reduccin de la complejidad del grupo y la coordinacin de sus selecciones de comportamiento.
Estos mecanismos seran trasladables a la teora de la organizacin: para organizar las decisiones deben existir categoras y clasificaciones segn las cuales en cada acto de decisin se puede reconocer qu otras decisiones deben ser demandadas o impedidas - se trata de una programtica -, siendo reconocibles las decisiones directrices de alto rango. Esta programtica debe dejar a disposicin el efecto de la relacin y con eso hacer posible el establecimiento de un modelo de coordinacin a pesar de la selectividad.
226
Con la burocratizacin cabe suponer que haya que conformarse con reglas ms estrictas para la comunicacin, con una mayor prdida de sentido por la repeticin en largas distancias y en diversas estaciones intermedias y con nuevas instalaciones de control con sus precauciones defensivas. De hecho, puede ser que se produzca un aumento de la cantidad de decisiones en este sentido y con ello aumente la cantidad de comunicacin, pero no es necesariamente as, de manera que ambas cuestiones deben ser separadas analticamente.
227
Parsons seal (citado por Luhmann, 1997: 40-41) que los elementos slo pueden ser constituidos en forma relativa al sistema y slo pueden ser conceptualizados en relacin con el sistema. En este sentido, la descomposicin de lo que en sistemas funciona como unidad (como elemento) sera pensable pero destruira la condicin de emergencia sobre la cual se construye el sistema.
159
Desde la perspectiva de Luhmann (1997: 43) ambos puntos de partida - y los problemas que implican - pueden ser al mismo tiempo mantenidos y evitados.
Como ha quedado dicho, en los sistemas organizacionales slo es posible llegar a decisiones mediante la relacin con otras decisiones, que se impone como supuesto. Sin otras decisiones no habra nada que decidir. Ahora bien, resulta fundamental tener en cuenta que no todo el volumen de las decisiones que construye el sistema es fcticamente producido y al mismo tiempo relacionado. El proceso de constitucin de los elementos del sistema, desarrollado sistmicamente, no provoca que todas las decisiones sean decididas sino que permite que cada decisin pueda partir de la base de que todas las decisiones son decididas (Luhmann, 1997: 44).
De esta manera, siempre que se impone decidir algo, la decisin conveniente podr descargarse mediante la toma en consideracin de otras decisiones y ponerse bajo la presin de ser ella misma una decisin, o bien, en caso de emergencia, de actuar como tal. As, desde cualquier decisin se ve al sistema como si estuviera formado por decisiones y, para la supresin de algn nivel especial de constitucin del sistema, basta que no se permita ningn otro tipo de identificacin y de relacin de elementos. A partir de esta tesis se puede comprender que lo que hace un sistema organizacional es establecer mecanismos de amplificacin que hacen ms probable - en comparacin con las posibilidades derivadas de la casualidad o con el marasmo que representa el entorno - que se decidir y que se decidir interdependientemente (Luhmann, 1997: 44).
En relacin con esta funcin constitutiva Luhmann identifica tres mecanismos que permiten construcciones de sistemas sobre la base de decisiones. El primero se refiere a una suposicin de decisiones que cubre espacios vacos; el segundo se refiere a la probabilidad de las decisiones; el tercero al decidir mismo.
El primer mecanismo toma en cuenta la particularidad de que a pesar de que no existe otro elemento que las decisiones, ninguna decisin puede asegurar todas las decisiones con las que ella se relaciona y mediante las cuales se constituye su situacin. Y a pesar de esta dificultad la organizacin debe ser posible. La solucin pasa por suponer
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en cada decisin que las otras decisiones relacionadas son adoptadas, o lo sern, como decisiones (como eleccin entre alternativas).228
La organizacin sera, en este sentido, una ficcin impuesta con xito al conjunto de sus elementos pues parte, por un lado, de un resumen y una disminucin (obtenidos mediante las reglas de selectividad y temporalizacin) y, de otro, de un complemento fingido que cubre lagunas de una realidad que le sirve de base y que slo en esta forma puede ser utilizada productivamente como supuesto operativo del comportamiento posterior.
La suposicin de decisiones aparece, entonces, como un equivalente funcional para el crecimiento que evita sus problemas, aunque introduce riesgos. En lugar de preocuparse por el aumento del volumen de decisiones a travs de la descomposicin real o social de los problemas de decisin, se puede suponer que las decisiones correspondientes han sido ya adoptadas o que lo sern en un futuro.229 Desde esta perspectiva una organizacin es ante todo un proceso de comunicacin.
Tal como se ha sealado a esta suposicin deben agregarse dos mecanismos - el refuerzo de probabilidades escogidas y el decidir sobre decisiones que otorgan al proceso de constitucin sistmico direccin, lmites y capacidad de control.
El autorrefuerzo de lo probable aparece en situaciones que presentan riesgos de tipo natural o artificialmente provocados, ya estn referidos al medio o al propio sistema. Como frente a los riesgos no es posible dejar fuera de consideracin lo probable y dado que con el tamao del riesgo vara el grado de probabilidad que exige atencin, el sistema se dota de un mecanismo que permite entender que frente a los riesgos se hace probable que slo lo que es probable sea tratado como seguro. De esta forma decisiones slo probables, por implicar un riesgo, pueden ganar en valor de orienta-
228
Desde este punto de vista, las organizaciones son sistemas sociales que se permiten tratar el comportamiento humano como si fuera un decidir; y la realidad social del decidir en organizaciones es interpretada, por consiguiente, como la sola aceptacin o suposicin o sugestin de los participantes en el sistema. La realidad de la organizacin resulta de un proceso selectivo particular del ignorar, de la percepcin selectiva y de la sobrevaloracin (Luhmann, 1997: 45).
229
Luhmann destaca que la suposicin de decisiones de otros o propias es un recurso frente a una realidad no suficientemente conocida. Este recurso no est en contradiccin con la realidad, slo se hace independiente en cierta medida de si un proceso de decisin con eleccin explcita entre alternativas presentadas ha tenido o tendr lugar.
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cin y es posible llegar a ellas mediante decisiones, pero tambin cabe superarlas o evitarlas.
El tercer mecanismo hace reflexivo al decidir mismo, que pasa a referirse a s mismo: es el decidir sobre la decisin.230 Se trata de un segundo nivel en el proceso al que constantemente se puede recurrir para decidir si se va a decidir y cundo, y qu decisiones se quieren adoptar. Este nivel se encuentra menos regulado formalmente y puede ser manipulado en forma flexible, aunque aumenta la responsabilidad; adems mediante el decidir reflexivo se puede disponer del efecto de ligazn con el tiempo del decidir sobre toda lgica real.231
Debe destacarse que estos tres mecanismos de refuerzo actan slo sobre la base de una red de decisin, red que les permite a ellos mismos destacarse en cuanto sistema emergente. Suponen, adems, la existencia relaciones de apoyo o de rechazo entre decisiones, relaciones que se cargan ellas mismas y se transforman mediante los sistemas organizacionales. De esta manera, cada decisin tomada en las organizaciones puede partir de la base de que todas las decisiones se deciden fcticamente, y esta hiptesis puede suponer para cada decisin individual tanto descarga como presin. Se asegura as que los contenidos de la decisin son esencialmente codecididos gracias a la forma en que la presin y la descarga son equilibradas en el campo libre de las posibilidades analizadas.
Ms importante an, debe insistirse en esta cuestin, es que mediante estos mecanismos las relaciones organizadas de decisin pueden reaccionar ante la presin de crecimiento sin aumentar fcticamente el nmero de decisiones. Pero, como se ha visto, la suposicin de las decisiones tambin es una forma de convertir la inseguridad en riesgo. Por este motivo la organizacin necesita bases internas de seguridad que se encuentren suficientemente protegidas y sean independientes del entorno. Es decir, como la organizacin en cada ejecucin de sus procesos de decisin entreteje supo-
230
Este mecanismo no significa una mayor conciencia en el proceso de decisin o una mayor profundidad de sus bases de valoracin o de informacin, tampoco que a travs de decisiones se establezcan premisas de decisin para otras decisiones.
231
Es en este nivel donde aparece el tema de las no decisiones.
162
siciones no seguras sobre s misma y sobre su entorno, necesita apoyarse en certezas autoconfeccionadas.232
Este mecanismo de cobertura se encuentra ligado a operaciones que articulan la memoria del sistema. Esta funcin hace que lo que la organizacin selecciona en forma de decisin sea tratado internamente de nuevo en forma selectiva, siendo entregado para su retencin o para su olvido mediante la aplicacin de una composicin de criterios de seleccin diversa y ms estricta. Ahora bien, la red de seguridad que ofrece el procedimiento utilizado las actas de la organizacin - no se corresponde en toda su amplitud a los grados de libertad que el sistema puede actualizar en su proceso de seleccin. Por ello, en caso de entornos especialmente irritantes e inseguros se pueden y se deben desarrollar composiciones de decisin diferentes y distintas transferencias comunicativas. Aparece as, por ejemplo, la comunicacin informal o personal, en la que los involucrados se aseguran mutuamente cmo actuarn frente a riesgos.
2.5
Recapitulacin
1. Como se ha visto, el anlisis criminolgico sobre la legislacin y los intereses en juego culmina con una llamada genrica al auxilio de la sociologa jurdica. Lo cierto es que tras esta llamada con pretensiones de realismo late una cierta indeterminacin terica sobre la relacin existente entre sistema jurdico, entramado penal y sistema poltico. Y an ms, la constatacin de los lmites y de las fricciones que emergen cuando se pretende dotar al sistema jurdico de tareas de orientacin social.
Si bien estas dos ltimas cuestiones no pueden ser resueltas por un anlisis como el propuesto en esta investigacin, la cuestin de los intereses en juego parece te-
232
Luhmann indica que la seguridad de la organizacin se encuentra en sus actas y en relacin con ellas se reactiva. Una seguridad autoconfeccionada de esta clase es compatible con cualquier clase de entorno, simple o complejo, regulado o no, pronosticable o catico.
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ner suficiente relevancia terica como para ser recogida en los anlisis sobre la racionalidad legislativa.
2. La perspectiva de N. Luhmann sobre el decidir en sede organizativa subraya la existencia de unos lmites fcticos difcilmente franqueables en la bsqueda de racionalidad. Al mismo tiempo explicita ciertos mecanismos mediante los cuales las organizaciones mantienen activos sus procesos decisorios.
Admitiendo la presin de estos lmites y el funcionamiento efectivo de esos mecanismos, esta investigacin se plantea una traslacin del esquema sistmico al campo penal. Pero no se preocupa por la supuesta aportacin del mismo al mantenimiento de las expectativas normativas, tal como suele realizar la dogmtica penal de orientacin funcionalista, sino por la problemtica de la reduccin de la complejidad de las decisiones mediante la introduccin en el sistema de informacin que las oriente y simplifique.
En este sentido, la cuestin de hasta qu punto la informacin policial sobre el delito (y sobre su control) puede aportar racionalidad se reformula en un sentido sistmico. Lo que se plantea es hasta qu punto dicha informacin constituye una estructura en sentido luhmanniano que puede favorecer el desarrollo de racionalidad en los procesos decisorios que corresponden a las organizaciones relacionadas con el control penal, esto es, a las polticas de seguridad.
Como puede observarse este planteamiento otorga un valor aadido a la informacin policial sobre el delito, diverso del ya sealado en el captulo anterior desde el planteamiento de Ericson y Haggerty.
3. Este ltimo planteamiento tenda a destacar su valor de cambio para el sistema poltico y para el sistema econmico. De lo que se trata ahora es de determinar si esa informacin puede permitir comunicaciones rentables en trminos sistmicos entre las propias organizaciones penales, y entre stas y los dems actores de las polticas de seguridad.
Pero esta cuestin sigue siendo excesivamente amplia, pues implica una pluralidad de niveles fcticos y discursivos. Por este motivo, se plantea aqu un objetivo ms humilde, pero en buena medida necesario para poder desarrollar otros ms
164
ambiciosos. Dicho objetivo consiste en determinar qu tipo o qu tipos de racionalidad aporta la informacin policial sobre el delito.
A los efectos de comprobar la viabilidad de esa efectiva aportacin de racionalidad, se plantea volcar la informacin policial sobre un concreto fenmeno delictivo que ser descrita en el captulo tercero de este trabajo en el esquema planteado por M. Atienza sobre el fenmeno legislativo.
Ciertamente, el esquema planteado por Atienza se conecta fundamentalmente con las necesidades del sistema jurdico, pero es suficientemente amplio como para incorporar en su seno aspectos que tienen que ver con el desarrollo de polticas pblicas, siempre que no se le otorgue una finalidad diversa a la planteada por el propio autor.
165
166
Segunda parte: Mtodo de trabajo con la informacin policial sobre el delito
Segunda parte:
Mtodo de trabajo con la informacin policial sobre el
delito para la creacin de polticas pblicas de
seguridad
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Captulo III: Investigacin emprica sobre el trfico de drogas de sntesis en Barcelona
Captulo tercero
Investigacin emprica sobre el trfico de drogas de
sntesis en la ciudad de Barcelona
168
3.1 Sentido de la propuesta de mtodo de trabajo con la informacin policial
En la primera parte de esta investigacin se han establecido unas bases tericas sobre tres cuestiones fundamentales:
1. El tipo de relacin funcional que se establece entre la polica (y su informacin) y los subsistemas sociales con los que se conecta en el ejercicio de sus tareas penales: poltico y jurdico.
2. La trascendencia de la informacin policial sobre el delito que es obtenida en el ejercicio de esas tareas para la generacin de unas polticas pblicas de seguridad racionales en el marco de un estado social (con la explicitacin de los riesgos relacionados con la supuesta crisis de esa forma de estado). 3. Los lmites infranqueables que presenta esa aportacin de racionalidad, tanto desde el punto de vista del esquema en el que debe ser ubicada la racionalidad jurdico-legislativa (que presenta un importante papel creativo), como desde el punto de vista del efectivo funcionamiento de las organizaciones que forman parte del sistema de justicia criminal. En esta segunda parte se plantea la cuestin de la efectividad de esa aportacin de racionalidad por parte de la informacin policial a las polticas pblicas de seguridad. Para ello se ha acudido a una investigacin emprica sobre una figura delictiva especfica. Ahora bien, esta investigacin podra haberse planteado desde diversas perspectivas: cmo genera, acumula, presenta e interpreta la institucin policial la informacin sobre ese delito; qu tipo de interconexiones presenta la circulacin de esta informacin con otras sedes institucionales (o, en su caso, con sedes informales) cuando se trata de generar propuestas de actuacin; etc. Tal como se indic en el inicio de este trabajo la opcin escogida ha sido considerar dicha informacin como un resultado (outpout) que es introducido a su vez (input) en una serie de debates que no son ahora objeto de estudio. Esta perspectiva esttica pretende satisfacer dos tipos de cuestiones:
169
1. Establecer cul es el alcance real de la informacin disponible sobre un fenmeno de carcter delictivo.
2. Analizar en qu medida esa informacin disponible puede aportar racionalidad a los debates sobre las polticas pblicas de seguridad que se desarrollen sobre tal fenmeno.
Al partir de unos datos previamente elaborados, este tipo de enfoque presenta una vertiente marcadamente interpretativa. Pero, por otra parte, tambin establece una forma de trabajo con dicha informacin que pretende obtener, como se ver a continuacin, un resultado de carcter pragmtico.
3.2 Cuestiones metodolgicas implicadas en la investigacin emprica
3.2.1 Aspectos generales sobre el objeto de la investigacin
La investigacin sobre la informacin policial disponible sobre el trfico de drogas de sntesis en la ciudad de Barcelona tiene su origen en un proyecto auspiciado por la Unin Europea y el UNICRI (United Nations Interregional Crime and Justice Research Institute) y desarrollado en el perodo 2001-2003. Este proyecto - Synthetic Drugs Trafficking in Three European Cities: Major Trends and the Involvement of Organised Crime - pretenda establecer un anlisis comparado entre los mercados de dichas sustancias en tres ciudades europeas: Turn, Amsterdam y Barcelona.
El objetivo especfico del proyecto de investigacin consista en describir el mercado de drogas sintticas en cada una de las citadas ciudades lgicamente, el propio de la ciudad de Barcelona en el caso del grupo espaol - en el perodo comprendido entre finales de los noventa del siglo pasado y el ao 2003 (en el marco del proyecto se dejaba cierto margen de libertad para que cada grupo de investigacin estableciera el
170
marco temporal ms acorde con la problemtica analizada, pero siempre se demandaba una imagen actualizada del fenmeno).
Diversos elementos aportan complejidad a dicho objetivo. En primer lugar, al tratarse de una investigacin sobre un mercado ilegal y, por tanto, sobre actividades y poblaciones ocultas se plantean las cuestiones de la accesibilidad al objeto de estudio y de la conveniencia de un mtodo de trabajo que plantee varias vas de aproximacin estrategias mltiples (Lozares, Martn y Lpez, 1998) y que establezca controles de fiabilidad sobre la informacin que sea obtenida.
En segundo lugar, es importante advertir que la investigacin sobre los mercados de drogas ilegales ya cuenta con una tradicin cientfica propia (Lewis, 1985; Roemer, 1991: 305-327; Ruggiero, 1992 y 1996; Ruggiero y South, 1995), y que dicha tradicin es diversa de los estudios sobre consumos de drogas. Aunque ambas perspectivas (trfico/consumo) pueden resultar complementarias en algunos aspectos, no debe caerse en el error de intentar describir un mercado exclusivamente desde las pautas de consumo de ciertas poblaciones. En este punto la tentacin consiste en que la comunidad cientfica dispone de una pluralidad de fuentes de datos que permiten describir mejor las pautas de consumo que las prcticas del mercado.
En tercer lugar, debe sealarse que aunque existe produccin emprica sobre otros mercados de drogas en la ciudad de Barcelona marcadamente sobre el de la cocana (Daz, Barruti y Doncel, 1992) o a nivel nacional as sobre la marihuana (Gamella y Jimnez, 2001) y sobre mercados de drogas de sntesis en otros pases europeos (Kokoreff, 1996), no puede realizarse una traslacin automtica de sus resultados al objeto de estudios de esta investigacin. Esa produccin constituye una excelente base para construir un marco terico y metodolgico de referencia pero no se debe asumir de manera automtica que el mercado de drogas de sntesis tenga las mismas caractersticas que los otros mercados de drogas barceloneses, ni es posible trasladar de manera directa las caractersticas de los mercados internacionales a la realidad local que ha sido analizada.
En cuarto lugar, diversos aspectos aconsejan tener presente las caractersticas de la sustancia y, particularmente, las de su uso a la hora de investigar este mercado. Las drogas sintticas, tambin denominadas drogas de diseo o de sntesis, son sustancias que se crean mediante un proceso de modificacin de la estructura qumica de
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determinados productos naturales o de ciertos compuestos farmacolgicos (Capdevila, 1995: 17). Dentro de esta categora encajan multitud de sustancias, tanto legales como ilegales, que pueden obtenerse en un laboratorio. De hecho, la historia de las drogas de sntesis est ntimamente ligada a la evolucin de las innovaciones de la industria qumica y farmacutica. As, por ejemplo, la droga de sntesis ms extendida en la actualidad, el MDMA, fue patentada aunque nunca comercializada por la compaa farmacutica alemana Merck en el ao 1914 despus de obtenerse dos aos antes como subproducto de un frmaco, el Hidrastinn, destinado a la supresin de las hemorragias nasales y a la inhibicin del apetito (Bouso y Rovira, 2003: III-V; Capdevila 1995:23).233
En el mbito farmacutico la sntesis de sustancias es til porque permite generar frmacos ms especficos, ms potentes y menos txicos, para patologas concretas. Esta particularidad explica que las compaas farmacuticas destinen recursos a la investigacin de este tipo de sustancias. Pero los expertos apuntan que esta actividad constituye un terreno ambivalente: si bien es posible que algunas de estas innovaciones qumicas se consoliden en el futuro dentro del mercado farmacutico tambin cabe la posibilidad de que otras acaben en el mercado ilegal (Capdevila, 1995).
El origen de la expresin drogas de diseo se asocia, precisamente, a la produccin e introduccin de sustancias sintticas en el mercado clandestino (Corral y Sopelana, 1998: 389). Este trmino fue acuado en los aos sesenta por Gary Henderson, un farmacutico de la Universidad de California, para referirse a diferentes drogas que comenzaban a ser objeto de trfico ilegal y que podan ser fabricadas en laboratorios clandestinos a la medida del consumidor para imitar los efectos de otras drogas cuyo trfico era considerado como delito. En consecuencia, la principal ventaja de estas sustancias consista en que permitan eludir la persecucin penal al no estar incluidas en los convenios internacionales de fiscalizacin de sustancias.
Como se ha sealado, la droga de sntesis ms conocida y extendida en nuestro contexto es el MDMA (3,4-metilendioximetanfetamina), tambin conocida como xtasis. Esta sustancia puede ser considerada como un derivado de la feniletilamina obtenido a partir de un proceso de sntesis y presenta una estructura similar a la de la anfetamina pero aadindosele un anillo bencnico y un grupo amino (Capdevila, 1995:
233
Para recomponer la historia de esta sustancia, y de las drogas de sntesis en general, se puede acudir a los textos de Anglada et al. (2002: 466-467), Capdevila (1995: 17-37), Colom (1999: 8-9), Corral y Sopelana (1998: 390-391) y Gamella y lvarez (1999: 21-58).
172
83-98; Corral y Sopelana, 1998: 390; Colom, 1999: 7). Las formas ms habituales en que esta sustancia se presenta en el mercado ilcito de drogas son principalmente en forma de comprimidos (pastillas), y en menor medida en cpsulas y en cristal (una presentacin en forma de pequeas rocas cristalinas que est gozando ltimamente de especial reputacin entre los consumidores ms experimentados por su supuesta mayor pureza y claridad de efecto respecto a los comprimidos). (Bouso y Rovira, 2003: III).
Aunque presenta ciertos usos teraputicos (Capdevila, 1995: 67-72; Corral y Sopelana, 1998: 391-392), el consumo de esta sustancia se produce esencialmente en tiempos y espacios de ocio, concretamente en discotecas y otros locales de fiesta durante los fines de semana (Bouso y Rovira, 2003: II-III; Gamella y lvarez, 1999: 1319; Romo, 2001), hablndose en este sentido de un patrn recreativo de consumo (Corral y Sopelana, 1998: 391). Pero lo cierto es que el MDMA ha convivido tradicionalmente en el contexto de la fiesta con otras feniletilaminas (MDA o pldora del amor, MDE o EVA, MBDB, etc.) y con otros tipos de drogas - como las anfetaminas y sus derivados o los alucingenos, principalmente el LSD -234 y que, adems, la observacin del mercado apunta a la constante aparicin de nuevas sustancias en el contexto de la fiesta, entre las ms recientes pueden mencionarse el 2CB (Nexus), la ketamina y el GHB (Daz, Pallars y Barruti, 2001, 2002 y 2003; Daz, Pallars, Barruti y Espluga, 2004; Pallars, Daz, Barruti y Espluga, 2005), que de una manera simplificada son asimiladas, tanto en un nivel popular y como por los medios de comunicacin, con las drogas de sntesis.235
En consecuencia, la convivencia de diversos tipos de sustancias que presentan pautas de consumo similares y la progresiva transformacin del mercado de drogas (con la aparicin de nuevas sustancias), son las circunstancias que hacen difcil que las instituciones pblicas establezcan una enumeracin cerrada de las sustancias que se incluyen dentro de la categora de drogas de diseo. De hecho, la categorizacin policial y judicial de estas sustancias ha ido variando en el tiempo.236 Esta falta de
234
Una lista bastante actualizada de los derivados de las feniletilaminas y de los derivados anfetamnicos, as como la descripcin de su estructura qumica, puede consultarse en Anglada et al. (2002) y en Colom (1999: 11). El 2CB (2,5-dimetoxi-4-bromo-feniletilamina) s es una sustancia conectada con el MDMA pero el GHB (oxibato sdico o gamma hidroxibutirato) y la ketamina son simples anestsicos. Este problema se manifiesta, por ejemplo, en el tratamiento estadstico de la informacin institucional sobre estas drogas, limitando sus posibilidades de explotacin. As, es difcil rea173
235
236
concrecin aconseja adoptar a los efectos generales de la investigacin un concepto amplio de drogas de sntesis que permita acoger las diversas sustancias que se asocian al contexto de la fiesta y abarcar las posibles innovaciones producidas por la investigacin farmacutica.237
En lo que se refiere a la relevancia del uso de estas sustancias, parece fuera de discusin que el intercambio y el consumo de drogas constituyen, entre otras cosas, prcticas socio-culturales y que, en cuanto tales, su comprensin exige tener muy presente la cuestin del contexto en el que estas actividades se desarrollan (Fernandes, 1998 y 2002). En el caso de las drogas de sntesis existe un consenso generalizado (Bouso, 2003: 105-109; Bouso y Rovira, 2003: II-III; Calafat et al., 1998; Calafat et al., 2000: 44-46 y 190; Calafat et al., 2001; Caudevilla, 2005; Corral y Sopelana, 1998: 391; Daz, Pallars y Barruti, 2001 ; Espada y Mndez, 2003; Gamella y lvarez, 1999; Garca del Castillo y Lpez, 2005: 397-399; Plan Foral de Drogodependencias, s.f.; Romo, 2001: 26-29) a la hora de afirmar que estas actividades estn relacionadas de manera preeminente con un consumo de carcter recreativo y con un espacio que presenta unas especficas connotaciones materiales y simblicas, ligadas al contexto de la fiesta.
Advierte Roman (1999: 74-75) que una clasificacin de las drogas basada en sus usos contina resultando problemtica o, mejor dicho en este caso, contradictoria porque, o bien suponemos que hay unas constantes universales en todas las sustancias y los individuos que nos permiten preconizar unos efectos tambin universales, que es lo que se buscara con su uso; o bien reconocemos que en muchas sociedades hay usos que cumplen funciones y tienen significados diversos al mismo tiempo, y que a su vez no tienen por qu ser iguales a los de otras sociedades, con lo que la finalidad de ordenar el campo en el que estamos queda en duda. Y, por su parte, Gamella y lvarez (1999: 90-95) sealan que en materia de usos no slo se puede atender a la finalidad buscada sino tambin a la frecuencia del consumo ante unas
lizar series temporales comparables sobre ciertos aspectos (incautaciones, etc.) de las drogas de sntesis ya que a veces los datos oficiales se construyen incluyendo en la misma categora a las anfetaminas y a los alucingenos junto con el MDMA o el MDA, mientras que en otras ocasiones se diferencian estos tipos de sustancias o, incluso, se considera separadamente a una nica variedad (concretamente, el MDMA). Sobre ello se insiste en la nota 323 de este trabajo.
237
Como podr observarse ms adelante, slo en algn momento de la investigacin ha sido posible discernir la informacin relativa a los distintos tipos de drogas de diseo, por lo cual en este trabajo se han utilizado dos identificadores de carcter genrico para este conjunto de sustancias: la expresin del argot popular pastillas y la referencia a la sustancia ms extendida, el MDMA.
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determinadas circunstancias.238 Ambas advertencias deben ser tenidas en cuenta en materia de drogas de sntesis de manera que no se genere una visin reduccionista de la fenomenologa de su utilizacin (y en este momento se est haciendo referencia a mbitos ajenos a la investigacin cientfica y a su aplicacin sanitaria)
239
pero no
cuestionan la preeminencia sociolgica del consumo recreativo antes comentado.
La preeminencia del uso recreativo de las drogas de sntesis se manifiesta en los indicadores de consumo manejados por el Observatorio Espaol sobre Drogas (1998, 1999, 2000, 2001, 2002 y 2003) y por el Plan Nacional Sobre Drogas (1992, 1994, 1995, 1996a, 1996b, 1997, 1998, 1999, 2000 y 2002) a partir de los datos obtenidos en sus Encuestas sobre Drogas a la Poblacin Escolar (1998, 2000, 2002 y 2004) y, en menor medida, en sus Encuestas Domiciliarias sobre Consumo de Drogas (1997, 1999, 2001 y 2003). As, por ejemplo, en la Encuesta sobre Drogas a Poblacin Escolar del ao 2000 (Observatorio Espaol sobre Drogas, 2002: 11-42) se reconoce que la diversin y la experimentacin de nuevas sensaciones son los motivos fundamentales para el consumo de psico-estimulantes 240 y que los momentos ms frecuentes de consumo de xtasis son los fines de semana (51,3%) y las ocasiones especiales (36,2%).
En este sentido, estos autores diferencian entre usos experimentales (los que no presentan una pauta o esquema de reiteracin), ocasionales o sociales (los que se repiten de forma espaciada e irregular y que no juegan un papel importante en la vida del consumidor), regulares o instrumentales (los que se repiten con frecuencia y ante ciertas situaciones reiteradas), intensivos (cuando el consumo es una costumbre que se lleva a cabo siempre que se repiten unas mismas circunstancias) y compulsivos (cuando el uso reiterado se percibe como una necesidad por el individuo aunque le cause algn tipo de problemtica o cuando es la interrupcin de ese consumo lo que se la causa). Por ejemplo, Corral y Sopelana citan el patrn de consumo relacionado con el movimiento de carcter espiritualista denominado New Age. En este caso, la droga sirve como mtodo de autoexploracin, para lograr el crecimiento personal, e incrementar las relaciones interpersonales y en menor medida como deseo de experiencias placenteras. (Corral y Sopelana, 1998: 392). Por otra parte, puede encontrarse un relato en primera persona de un tipo de uso ntimo del xtasis, muy alejado del contexto de la fiesta, en Annimo (2003a: 47-56). Por lo que hace al tema de la frecuencia, Gamella y lvarez (1999: 96) sealan que a partir de los datos derivados de sus propias investigaciones se puede proponer la siguiente estimacin informada de los usuarios [de drogas de sntesis] en cada categora: Usuarios experimentales: del 20 a 25 por ciento. Usuarios ocasionales: del 35 a 40 por ciento. Usuarios regulares: del 20 a 25 por ciento. Usuarios intensivos: del 10 a 15 por ciento. Usuarios compulsivos: menos del 5 por ciento.
240 239
238
El 41,3% de los jvenes escolares encuestados los consuman para divertirse, el 21,8% para experimentar nuevas sensaciones y el 19,6% para bailar, segn las mismas fuentes.
175
Esta preeminencia tambin aparece reflejada en los trabajos especficos sobre el consumo de drogas en tiempos y espacios de ocio y sobre drogas de sntesis (Calafat et al., 1998; Calafat et al., 1999; Calafat et al. 2000; Calafat et al., 2001; Cascall y Sanclemente, 2004 ; Elzo y Vuelva, 1998; Plan Foral de Drogodependencias, s.f.). El xtasis, como la cocana, intervienen en la fiesta a ltima hora, como explica un usuario de la noche, cuando la fiesta se sita en el punto ms lgido. Una de las funciones es incrementar la diversin y otra es alargarla, que dure el mximo de tiempo. (Calafat el al., 2000: 152). Varios datos cuantitativos derivados de la investigacin emprica sobre el consumo de drogas al salir de marcha en cinco ciudades espaolas (Bilbao, Madrid, Palma de Mallorca, Valencia y Vigo), llevada a cabo por Calafat el al. (2000: 177-184), ejemplifican la conexin entre el consumo drogas de sntesis y ocio nocturno: divertirse es la respuesta ms frecuente (89,3%) entre los jvenes cuando se les pregunta por las razones de su consumo, aunque disfrutar del baile (77,3%) tambin ocupa una posicin relevante (la cuarta posicin); este consumo se produce con muchsima frecuencia (91,9%) los fines de semana; en el 92,2% el xtasis se toma con amigos (nicamente un 0,8% de los entrevistados lo toma solo); y en cuanto a los lugares del consumo, el ms frecuente es la discoteca (85,8%), seguido de los afters y de las fiestas raves.
Sin duda, este uso recreativo tiene mucho que ver con los efectos que el consumidor espera de estas drogas, esto es, que sean un estimulante ms barato, social, duradero y controlable que otras sustancias que haban sido previamente conocidas y utilizadas con la misma finalidad. En este sentido, el xtasis ha sido usado como un estimulante prolongado que proporciona energa y reduce la fatiga al tiempo que provoca distorsiones perceptivas y cognitivas relativamente suaves que se viven como propicias para la camaradera, la sensualidad e incluso el erotismo. Esta droga, por tanto, ha llenado una amplia demanda de estimulantes sociales que intensifican el disfrute del tiempo en vacaciones y fines de semana mezclndose con otros en discotecas multitudinarias. (Gamella y lvarez, 1999:16).
<<fiestas>>
Por lo tanto, puede afirmarse que la conexin entre el uso recreativo de las drogas sintticas y la cultura de la fiesta es un tema pacfico: esta droga ha sido el estimulante favorito de la ms importante subcultura juvenil de los noventa, un nuevo estilo y sensibilidad centrados en gozar de eventos festivos bailando sin parar al son de una msica maquinal y atronadora. Este movimiento ha provocado importantes transformaciones en la percepcin y el uso del tiempo libre y su relacin con los espacios pblicos e incluso con procesos culturales como la autora y la creacin musical.
176
En consecuencia, la divulgacin del
<<xtasis>>
ha venido influida por la difusin de house o

<<bakalao>>,
otras muchas novedades, como la msica
<<tecno>>,
las
<<ma-
crodiscotecas>>, los raves o <<fiestas>> prolongadas y otras prcticas y modos del nuevo estilo. Se trata de todo un
<<paquete>>
de innovaciones en cuya adopcin hay in-
fluencias comunes y mutuas. (Gamella y lvarez, 1999: 15-16).241
Ahora bien, el hecho de que este tipo de consumo se conecte con dinmicas estrictamente ldicas y bastante efmeras no significa que est exento de significacin social. Como indican Calafat et al. (2000: 32ss.), la fiesta es un elemento importante en el tiempo social de los jvenes ya que representa, precisamente, el tiempo que stos pueden definir como propio (frente al tiempo del mercado y de las otras instituciones de los mayores), estableciendo sus propias relaciones de pertenencia y su propio orden. En suma, salir de marcha tiene tambin sus reglas, aunque no estn escritas, su sentido grupal, su propia dinmica temporal y sus propios espacios. Y todos estos elementos constituyen formas expresivas de una cultura juvenil (Feixa, 1999: 84-105).
En este ltimo sentido, como seala Roman (1999: 115-116), podramos ver el uso del xtasis, tanto en el contexto de lo que denominaramos las
<<nuevas
culturas ra-
ve>> como en otros ms minoritarios, pero siempre de corte generacional e interclasista, como un intento de recomposicin del individuo, dentro de su grupo
<<biolgica-
mente>> ms inmediato, en busca de aquellos elementos ms ausentes en una sociedad fragmentada, que reprime la expresin de las emociones a nivel corporal y se caracteriza por el predominio de las relaciones sociales <<duras>>.
A travs de este uso se recuperan elementos como la expresin corporal ms o menos frentica por el baile, en el sentido ms amplio del trmino; las emociones en las relaciones interindividuales a travs de la empata; se trata de unas prcticas que permiten tambin recuperar, y bucear ms o menos a fondo, en la propia individualidad y, en este sentido, son muy individualistas (uno puede estar tiempo y tiempo bailando ensimismado); pero al mismo tiempo, que slo se pueden realizar en toda su
241
Sobre las caractersticas generales de esta nueva cultura de la fiesta ver Calafat et al. (2000: 29-46), Gamella y lvarez (1999: 99-109). Sobre su evolucin en Espaa ver Capdevila (1995: 35-37 y 121ss.), Gamella y lvarez (1999: 110-127) y Oleaque (2004). Segn Gamella y lvarez (1999: 59-78) la fase de popularizacin de las drogas de sntesis en Espaa se situara entre los aos 1990 y 1991, y la fase de vulgarizacin y de consumo masivo entre 1992 y 1996, producindose a partir del ao 1997 un progresivo estancamiento en su uso (fase de rutina y agotamiento del ciclo).
177
plenitud si uno est completamente inmerso en la multitud de iguales, en la propia

<<tribu>>.
Finalmente, sus efectos alucingenos podran facilitar una cierta recompo-
sicin del yo despus de la fragmentacin provocada sensitivamente por ellos. Se puede interpretar, en definitiva, que quizs debajo de ello haya algn tipo de bsqueda de identidad, en este mundo tan fragmentado y sin perspectivas de futuro (por lo menos para grandes sectores de la juventud), pero no de una identidad <<en mayscula>>, que se refiera principalmente a una pertenencia ideolgica, sino de una identidad actual, material, sensual, presa en cada
<<ahora>> <<de
piel>> y, por lo tanto, de una identidad que se exque se realiza, sin que se plantee un (im)probable
<<aqu>>
futuro (im)perfecto, como haba ocurrido en otras pocas y situaciones sociales.
Ahora bien, como indican Gamella y lvarez (1999: 15-19), para entender los motivos que llevan a que las drogas de sntesis sean populares entre cierto tipo de poblacin juvenil no slo debe tenerse en cuenta su conexin con la cultura de la fiesta sino tambin el hecho de que, al menos durante su perodo de popularizacin a principios de los aos noventa del siglo veinte, consiguieron apartarse de las connotaciones negativas (problemas de salud, deterioro de las relaciones familiares y personales, delincuencia, etc.) que eran asociadas a otras sustancias, marcadamente a la herona, y que estaban muy presentes en el imaginario colectivo posterior a la transicin y a la consolidacin democrtica espaola. Precisamente fue esta capacidad la que permiti que las pastillas disfrutaran de una buena prensa durante un cierto tiempo.242
Las caractersticas especficas del producto favorecieron este distanciamiento de las connotaciones negativas de otras drogas. Aunque por su propia naturaleza se trata de un sector muy abierto a la innovacin, los estudios sealan que las drogas de sntesis ms conocidas presentan una composicin bastante estandarizada y no suelen ser objeto de adulteracin; en general, estas sustancias se prestan a un tipo de consumo por va oral de gran sencillez, muy alejado de las prcticas conectadas con el consumo endovenoso (Gamella, 1991); y, siempre en base a las expectativas de sus consumido-
Este ltimo tema ha sido estudiado ampliamente por Gamella y lvarez (1999: 181-229). Estos autores sealan que durante los aos ochenta del siglo veinte los medios de comunicacin dieron una imagen positiva del xtasis, de manera que pudieron animar inconscientemente a que ciertos sectores de la poblacin la probaran. La orientacin de los medios cambia en los aos noventa, cuando empiezan a distribuirse noticias alarmantes sobre la denominada ruta del bakalao, y se mueve entre ciertas dosis de alarma y la publicitacin de las novedades del mercado qumico a mediados de esa dcada. Tambin Caudevilla (2005: 145-150) realiza un sucinto anlisis de las tendencias de la prensa en esta materia.
178
242
res, permiten la bsqueda de tipos concretos de efectos gracias a sus marcas o logos.
Pero tambin puede haber influido en esta ausencia de negatividad el hecho de que estas sustancias generaran un mercado diferenciado del de otras drogas ilcitas. Los estudios existentes (Kokoreff, 1996 y 2000; Massari, 2005) subrayan que el mercado de drogas de sntesis en sus primeras fases de desarrollo presentaba un marcado carcter amateur, trmino con el cual se quiere indicar tanto la no profesionalizacin de los implicados en las transacciones como su alejamiento de otro tipo de prcticas delictivas, y ello a pesar de la en trminos comparativos - alta rentabilidad de la actividad desarrollada. En estos trminos describan Gamella y lvarez (1991: 71) el orgen de este mercado en el caso espaol: En el verano de 1988, el
<<xtasis>>
era to-
dava poco asequible en Espaa, aunque circulaban pequeas partidas en Madrid y Barcelona y, sobre todo, en Ibiza. La mayora de los importadores en esta poca eran jvenes espaoles y extranjeros (muchas veces turistas europeos), que trabajaban por su cuenta y a pequea escala; manejaban partidas pequeas, casi siempre decenas o cientos de
<<pastillas>>
y no parecan contar con una infraestructura muy compleja ni
con muchos colaboradores. Los beneficios eran entonces muy altos: duplicaban y triplicaban con facilidad las inversiones. Al tratarse de una sustancia poco conocida y cuyo aspecto poda variarse casi de partida a partida, el control era muy ineficaz. Nos consta que hubo algunos importadores independientes que trajeron directamente alijos de
<<pastillas>>
desde California (nunca, ms de dos o tres mil unidades). Uno de los
mtodos utilizados consista en introducirlas es botes de pastillas de frmacos legales, por ejemplo, vitaminas o pastillas para el desarrollo muscular.
Por ltimo, la complejidad del objetivo marcado tambin exige tener presentes desde un inicio desde la fase de diseo de la investigacin las problemticas asociadas a las drogas de sntesis. Dos motivos de carcter general parecen haber impulsado el inters por conocer mejor las caractersticas de los mercados de drogas de sntesis. Desde la perspectiva del trfico, los pases receptores destacan el creciente desarrollo de redes internacionales, especialmente de las que operan desde Europa y Asia hacia Amrica del Norte (Anglada et al., 2002: 478-481; Blickman, 2004). Desde la ptica del consumo, se observa con preocupacin la extensin del mismo entre la poblacin ms joven.243
243
Ambos motivos fueron reafirmados en la Asamblea Extraordinaria de la Organizacin de las Naciones Unidas celebrada en Viena en el mes de abril del 2003 (El Pas, 2003c).
179
La posicin residual de Espaa en el mercado mundial de la produccin de drogas de sntesis, que es reconocida incluso por aquellos autores que intentan acentuar el aspecto de la diversificacin territorial de dicho mercado para minimizar el papel que desempean en l ciertos pases Holanda, marcadamente - (Blickman, 2004: 18),244 hace que el debate se centre en el caso espaol en el segundo de los citados motivos.
Tal como se acaba de indicar, en los aos ochenta el consumo de drogas sintticas en Espaa pareca muy reducido, se localizaba en determinadas zonas (Islas Baleares, Madrid, Barcelona y Valencia) y se realizaba en crculos acotados y muy integrados en el mundo de la fiesta (Bouso y Rovira, 2003: III; Capdevila, 1995: 27; Colom, 1999: 8; Gamella y lvarez, 1999: 65-71).245 La informacin existente en el momento de encarar la investigacin pareca confirmar esta imagen, pero al menos tres cuestiones aconsejaban mantener la atencin sobre este tipo de consumo. En primer lugar, est por determinar hasta qu punto puede jugar un papel de atraccin hacia otros consumos: por una parte, porque con cierta frecuencia el consumidor de pastillas es en realidad un policonsumidor (Gamella, lvarez y Romo, 1997; Royo-Isach et al., 2004: 209), por otra, porque los datos existentes muestran que a pesar de que en muchos casos al aumentar la edad del consumidor se abandonan las pastillas y otras drogas, en otros supuestos se produce el trnsito hacia otras sustancias, como la cocana. En segundo lugar, si bien se detecta una estabilizacin del mercado no es extrao que aparezcan, aunque slo sea con carcter temporal, nuevos consumos asociados a los lugares de fiesta (por ejemplo, de Ketamina y de GHB)
246
que pueden implicar
riesgos para la salud de los consumidores. En tercer lugar, se observa una preocupacin institucional por las posibles consecuencias negativas todava no plenamente
244
Es necesario destacar, en este sentido, la dura polmica existente entre Holanda, y los Estados Unidos: El enojo de EEUU con respecto a la industria del xtasis en los Pases Bajos podra tambin explicarse en clave poltica. Las profundas diferencias en poltica de drogas y mtodos de fiscalizacin entre los dos pases crean tensiones. El gobierno estadounidense siente poco aprecio por el enfoque liberal de la poltica de drogas neerlandesa. Se tiende a culpar a los Pases Bajos por el notable aumento en el consumo de xtasis en EEUU a fines de los 90, sin tener en cuenta la dinmica nacional que podra haber llevado al incremento de la demanda. (Blickman, 2004: 21).
245
Para comprender la conexin entre el consumo de drogas de sntesis y el mundo de la fiesta en un nivel internacional pueden consultarse los textos de Collin y Godfrey (2002) y Oleaque (2004).
Aunque los datos del Observatori de Nous Consums sealan que en el perodo inmediatamente posterior a esta investigacin se estaba produciendo un retroceso en el consumo de estas dos sustancias (Barruti, Daz y Pallars, 2002 y 2003).
246
180
confirmadas - del consumo de este tipo de sustancias en diversos mbitos, como el de la salud (Bouso y Rovira, 2003: VI-VII; Corral y Sopelana, 1998: 392-398; Colom, 1999: 13-17; De Benito, 2002; Mediavilla y Lpez, 1999) 247 e, incluso, el de la seguridad.248
Lo anterior determina que en la investigacin vayan emergiendo una pluralidad de reas de inters interconectadas entre s. As, por ejemplo, la descripcin de la estructura de un mercado emergente tiene evidente inters para la reflexin sobre las modificaciones que se producen en la delincuencia organizada, pero a su vez, como hemos visto, esta estructura de mercado se conecta necesariamente con formas de vida en el tiempo de ocio de un determinado sector de la poblacin, y as pueden ser ensayadas multiplicidad de conexiones. Pretender un anlisis comprensivo de todas estas conexiones en realidad, de las diferentes dimensiones de estas conexiones constituira un grave error metodolgico que conducira a la inflacin informativa, a una clara simplificacin explicativa y al reduccionismo terico. Para evitar estos problemas es necesario utilizar un criterio de trabajo basado en la idea de contencin en el contexto de un tipo de investigacin de carcter marcadamente exploratorio (Jorge, 2003). Esto significa que al objetivo escogido la descripcin de un mercado - debe aadirse el criterio delimitador de la perspectiva producida desde la institucin policial sobre ese mercado (sobre la que existen ya otras aproximaciones) 249 y la orientacin finalista del
Sobre el debate de los efectos de las drogas de sntesis en la salud pueden consultarse los trabajos de Bobes Ed. (1995), Bobes et al. (2003), Colom et al. (1999), Corral y Sopelana (1998), Doblin (s.f.), Gonzlez, Fontela y Pereiro (2006), Peroutka Ed. (1990) y Roig-Traver (1994). Un aspecto concreto de la problemtica de seguridad que se asocia a los jvenes tiene que ver con los espacios y tiempos de ocio. Segn la Enquesta de Seguretat Pblica de Catalunya en su edicin del 2000 (Departament dInterior, 2001), la poblacin percibe un aumento de la violencia en los locales nocturnos (un 52% de los entrevistados cree que ha empeorado la violencia juvenil en las discotecas). Por otra parte, segn la Enquesta de Joventut i Seguretat a Catalunya (Departament dEnsenyament y Departament dInterior, 2001), un 16% de las agresiones fsicas ms graves que sufren los jvenes escolarizados catalanes se produce en discotecas, bares o en los alrededores de estos locales. Este mismo instrumento, establece una tipologa de jvenes a partir de la relacin de diversas variables, entre ellas, el consumo de drogas y las conductas problemticas reconocidas por los alumnos. El cruce de informacin muestra que los jvenes con mayores consumos de alcohol y drogas son tambin los que llevan a cabo ms agresiones (contra las personas y contra las cosas).Tales consumos tambin pueden aumentar la posibilidad de ser vctimas de agresiones. Finalmente, algunos entrevistados asocian el consumo de alcohol y drogas sintticas con conductas violentas (destrozos de mobiliario urbano, desrdenes, peleas, etc.). La relacin entre consumo de drogas con referencias especficas a las drogas de sntesis y violencia ha sido analizada, sin llegar a establecerse un nexo causal concreto, en los trabajos de M. J. Martn Lpez y J. M. Martnez (1998) y J. Elzo (1999).
249 248
247
Puede consultarse a este respecto el trabajo de Dorn y South (1990).

181
anlisis de su racionalidad para la generacin de polticas pblicas, de manera que la investigacin permita, de manera natural, la emergencia de las diversas dimensiones implicadas y de sus relaciones como si se tratara de buscar las pistas para clarificar un delito (Jorge, 2003: 72-73), las cuales conducirn en un futuro a diferentes lneas de trabajo pero sin pretender profundizar sobre cada una de los mismas (sobre las cuestiones implicadas con la criminalidad organizada o con el ocio juvenil, por hacer referencia a los ejemplos antes citados).
Para concluir con estos aspectos generales sobre el objeto de investigacin, debe remarcarse que esta misma opcin ha determinado que existan importantes diferencias entre la investigacin original y la ahora presentada. La original (AA.VV., 2003) tiene un marcado carcter descriptivo (de un mercado de drogas en un momento dado en base a la informacin disponible). La que corresponde a este trabajo tiene como punto de partida fundamental la informacin policial disponible sobre ese mercado, y ese punto de partida no slo ha exigido poner de relieve los aspectos relativos a las fuentes policiales y ampliar al mximo el anlisis de la informacin basada en las mismas, sino que sobre todo ha generado un mtodo de trabajo especfico con esas fuentes que no se encontraba presente en la previa explicacin de los resultados del trabajo de campo. El siguiente subapartado intenta explicar los rasgos ms generales de dicho mtodo de trabajo.
3.2.2 Estrategia general de aproximacin al objeto de estudio
Lgicamente, el primer aspecto que se plante al iniciar el diseo de la investigacin era determinar la informacin de que se dispona sobre la estructura del mercado de drogas de sntesis en la ciudad de Barcelona. Desde un primer momento se estableci una doble estrategia de aproximacin a esta cuestin y cada estrategia estuvo a cargo de un sub-grupo de trabajo especfico, que aplic una metodologa propia.250
250
La tareas de los dos grupos de investigacin (identificadas en adelante como las lneas estratgicas I y II) exigieron un alto nivel de comunicacin. Este aspecto se solucion mediante reuniones peridicas de los coordinadores de los grupos de trabajo. En estas reuniones se confirmaban niveles de saturacin en ciertas informaciones, se constataban puntos contradictorios o aspectos novedosos, etc. El informe final de la investigacin supuso un trabajo de reconstruccin de los dos tipos de relatos que emergan de cada una de las estrategias diseadas y de las ideas surgidas de su contraste.
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La primera lnea estratgica desarrollada por un subgrupo de marcado carcter antropolgico liderado por los profesores Mila Barruti y Joan Pallars - se plante la aproximacin a los relatos que realizan jvenes que pertenecen al mundo de la noche sobre las caractersticas del mercado. En este caso se queran aprovechar los datos especficos sobre drogas de sntesis derivados de una operacin de carcter anual que trata sobre los consumos de drogas por parte de la poblacin joven en Barcelona y otras ciudades catalanas. Este trabajo es desarrollado por el Observatori de Nous Consums de Drogues en l'mbit Juvenil (Daz, Pallars y Barruti, 2001, 2002 y 2003; Daz, Pallars, Barruti y Espluga, 2004; Pallars, Daz, Barruti y Espluga, 2005) - el cual, a su vez, es gestionado desde la Associaci Institut Genus, que se encuentra ubicada en Barcelona - y constituye un sistema de informacin de carcter continuado (diseado en el ao 1998) que se encuentra actualmente integrado en la red informativa de la Agncia de Salut Pblica barcelonesa.
El Observatori utiliza diversas tcnicas para la recogida de informacin, aunque a estos efectos era especialmente relevante la derivada de las redes de campo de sus colaboradores. Estas redes estn constituidas por consumidores de drogas, usuarios y profesionales del mundo de la noche, as como por otras personas relacionadas con los jvenes, el ocio o las drogas.251 Las redes se mantienen activas durante todo el ao. Las componen 130 informantes, prcticamente el 40% de los cuales son consumidores de drogas.
Los datos acumulados por el Observatori durante el perodo de investigacin (Daz, Pallars y Barruti, 2001, 2002 y 2003) fueron fundamentales para establecer unas hiptesis de trabajo bsicas en relacin al mercado barcelons de drogas de sntesis. Si bien es cierto que desde los primeros contactos entre los subgrupos de trabajo barceloneses se puso de manifiesto que se careca de informantes en lo que se podra definir como el nivel ms alto de la red de trfico,
252
gracias a los datos que se derivaban
Tambin existe una red de informantes clave, compuesta por profesionales y expertos, a los que se entrevista a fondo una o dos veces al ao, se practican observaciones directas en escenarios de ocio juvenil, se realiza una encuesta en discotecas y afters una vez al ao y otra encuesta auto-administrada a estudiantes en centros educativos de secundaria y universitarios, finalmente se cuenta con una ficha de itinerarios que se aplica a los miembros de las redes de campo que son consumidores de drogas. Se realizaron diversos encuentros con informantes que haban entrado en contacto con el sistema de justicia criminal con la finalidad de establecer puentes de comunicacin con personas implicadas en el trfico que ellos percibieran como de rango superior en la estructura del
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252
251
de los trabajos de campo s se dispona de una primera aproximacin a los niveles intermedio e inferior de la misma.
En concreto, los informes del Observatori describan tres niveles de distribucin y/o venta:
Nivel bajo. Se trata de un nivel de menudeo, en el que la persona compra casi siempre al mismo proveedor - cantidades pequeas (menos de cien pastillas) y las distribuye a un grupo de conocidos y amigos, el cual, a su vez, vende a otros sujetos en los lugares de fiesta. Este sistema permite financiar el propio consumo y otros gastos relacionados con esta forma de ocio. Es frecuente que los vendedores de este nivel, que han surgido para abastecer al grupo de amigos, asciendan al nivel superior.
Nivel medio. En este nivel se opera con cantidades mayores (desde cien hasta quinientas unidades), los vendedores suelen tener una clientela ms o menos fija y actan en las zonas de consumo (en ocasiones en un espacio fijo relacionado con los lugares de fiesta). Normalmente ofrecen varias sustancias, aunque pueden estar especializados en una concreta. Parte de estos vendedores combinan esta actividad con su trabajo habitual, que en algunos casos est relacionado con el contexto de la fiesta. Algunos de ellos evolucionan con el tiempo al siguiente nivel.
Nivel ms institucionalizado. En este caso, los vendedores tienen una clientela ms amplia y diversificada, mueven mayor nmero de pastillas (ms de quinientas) y suelen dedicarse nicamente a esta actividad. Distribuyen las sustancias a los vendedores del nivel medio pero tambin pueden tener su propia clientela. Pueden ofrecer junto a las pastillas otras sustancias.
Los informes del Observatori tambin afirmaban que los vendedores de los niveles medio e institucionalizado compraban a redes organizadas o representaban a dichas redes.253
mercado (las personas que les abastecan de sustancias, por ejemplo), pero la respuesta fue siempre negativa.
253
Para llenar el vaco informativo en lo relativo al nivel superior de la red de trfico se acudi a la literatura existente, marcadamente a los trabajos de Korf y Verbraeck (1993) debe tenerse en cuenta que el primero de estos autores particip como investigador en el grupo holands integrado en la investigacin internacional antes referida y que sus descripciones del mercado
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La informacin ofrecida por el Observatori sobre la estructura del mercado tena, sin embargo, un carcter meramente aproximativo, ya que tal estructura no es objeto de anlisis especfico por parte del mismo. Su utilidad fue triple. Por una parte, sirvi para definir la estructura bsica y parte del cuestionario que sera utilizado por el otro subgrupo de investigacin en su trabajo de campo. En segundo lugar, sirvi de esquema base para ir acumulando y dando forma a la informacin que se reciba desde el trabajo de ambos subgrupos. En este sentido se definieron tres niveles en el mercado: el de la importacin y produccin, el de la distribucin y el del menudeo. En el primer nivel - importacin y produccin se incluyeron aquellas operaciones por las cuales las drogas de sntesis aparecan en el territorio cataln o barcelons; con el segundo distribucin se haca referencia a las tareas mediante las cuales esas drogas ya elaboradas llegaban hasta las personas que realizaban las tareas de venta directa al consumidor (aqu se podra encajar la categora nivel ms institucionalizado a la que se refiere el Observatori); en el tercero, donde encajaran los niveles bajos y medio descritos por el Observatori, se introdujeron aquellas acciones que se referan a la venta directa al consumidor. Por ltimo, la informacin derivada del trabajo de campo antropolgico fue utilizada como elemento de contraste de los datos obtenidos por el subgrupo de trabajo dedicado a analizar el trabajo institucional en esta materia. Esta ltima utilidad ha sido especialmente relevante a la hora de presentar los resultados de este trabajo de investigacin.
La segunda lnea estratgica de orientacin criminolgica y sociojurdica - intent la aproximacin a la informacin de la que disponen las instituciones encargadas del control de dicho mercado ilcito. En este caso la investigacin procura describir el fenmeno a partir de la mirada de las instituciones que constituyen el sistema de justicia criminal y, por tanto, pretende describir los elementos que inciden en esta forma
ya haban sido asumidas en Espaa por Gamella y lvarez (1997: 209-211) , a la escasa literatura (normalmente de carcter institucional) existente y a las noticias de prensa. El esquema planteado por Korf y Verbraeck (1993: 180) para visualizar la estructura del mercado de drogas de sntesis en Amsterdam fue retomado y revisado en la investigacin internacional (AA.VV., 2003: 47) por el grupo holands, pero no fue aplicado de manera directa al caso espaol. El aspecto ms relevante de dicho esquema consiste en identificar cuatro niveles de produccin y distribucin por encima de los sealados por el Observatori barcelons. Se habla de [I] grandes laboratorios con capacidad para producir pastillas por encima del milln de unidades, que estaran en manos de grupos organizados y que presentan tanto [II] capacidad de distribucin (cientos de miles de unidades) como de exportacin; de [III] pequeos laboratorios que produciran decenas de miles de pastillas, que estaran en manos de emprendedores mayoristas con conexiones tanto locales como internacionales y que se relacionaran con los distribuidores del nivel superior; y de [IV] laboratorios caseros con capacidad para producir miles de pastillas - en manos de personas asociadas o de emprendedores individuales. Sobre las complejas relaciones entre estos niveles y entre los mismos y los inferiores se puede consultar AA.VV. (2003: 40-70).
185
de mirar. Debe remarcarse que no se pretenda hacer de la versin institucional sobre el trfico de drogas de sntesis en una determinada zona el relato real sobre dicha cuestin. Esta versin se basa en discursos construidos institucional y socialmente y, en consecuencia, presenta ciertas limitaciones,254 pero pese a ello permite promover una reflexin sobre el contexto institucional en el que los datos sobre un fenmeno delictivo se construyen y sobre la manera en que se construyen. Por este motivo la actualizacin de los datos o la replicacin de la investigacin emprica pasaron a un segundo plano o fueron directamente descartadas. Lo que se ha pretendido es obtener una foto-fija del fenmeno.255
Entre los aspectos de carcter general que deba encarar esta segunda lnea estratgica se encontraba la complejidad del mapa de instituciones penales que actan en la materia.256
En concreto, el mapa institucional de la actuacin policial frente al trfico de drogas es especialmente complejo en Catalua. Ello se debe a que existen cuatro cuerpos policiales (el Cuerpo Nacional de Polica, la Guardia Civil, la Polica de la Generalitat-Mossos dEsquadra y las policas locales), a lo que debe aadirse la presencia a su lado del Servicio de Vigilancia Aduanera, que son competentes en algn sector del control del trfico, la distribucin y la venta de drogas.257 Tambin la organizacin judicial es-
Se mantiene en este punto la opcin por un construccionismo limitado (Bunge, 1995: 28) comentada en la nota 100 de este trabajo. Por otra parte, a los lmites sealados por N. Luhmann sobre la capacidad decisoria de las organizaciones debe aadirse, ahora, lo sealado por M. Douglas (1996b) sobre la forma de trabajar de las instituciones. Debe sealarse que en ningn momento se desconoci que otros agentes institucionales diversos a los que integran el sistema de justicia criminal pueden entrar en contacto con el fenmeno analizado; ocurre, sin embargo, que su percepcin sobre las dinmicas del mercado no es directa. Con esto ltimo se quiere afirmar que las conocen porque o bien reciben demandas de los actores implicados en el mismo, o bien tienen acceso a los relatos que stos elaboran (pinsese, por ejemplo, en algn personal sanitario, en integrantes de servicios sociales relacionados con poblacin juvenil, en ONGs que actan en materia de drogas, etc.). La informacin de estos agentes, especialmente la recogida en estudios especficos, fue incorporada en el marco contextual de la investigacin y sirvi, en su caso, como elemento de contraste de los datos acumulados por el sistema de justicia criminal. Este mapa es abordado desde una perspectiva poltico-institucional, no jurdico-institucional, y haciendo siempre referencia al momento en que se desarroll el trabajo de campo. El trabajo de la Europol en esta materia es ms informativo y tcnico que propiamente operativo. En el marco de la Unin Europea existe una lnea de Accin comn relativa a las nuevas drogas sintticas (de 16 de junio de 1997). En la materia tratada ahora, dicha lnea combina la definicin forense de las sustancias que vayan apareciendo se propone en este sentido constituir una red de laboratorios europeos con dicha finalidad - con la puesta en
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paola implica diversos niveles territoriales y materiales de actuacin en materia de delitos relacionados con la salud pblica.258 Como es bien sabido, la existencia de esta pluralidad de cuerpos policiales viene motivada por el hecho de que en el estado espaol existen tres niveles administrativos estatal, autonmico y local que tienen competencias en materia de seguridad (Jar, 1995).
Dependen de la administracin del estado el Cuerpo Nacional de Polica, la Guardia Civil y el Servicio de Vigilancia Aduanera. El Cuerpo Nacional de Polica desarrolla su trabajo bsicamente en los mbitos urbanos y tiene atribuida competencia exclusiva en la investigacin y persecucin de delitos relacionados con la droga, as como en materia de cooperacin policial internacional. Las actuaciones referentes al control del trfico de drogas y de la delincuencia organizada son llevadas a cabo por una unidad especfica de este cuerpo, la Unidad de Drogas y Crimen Organizado (UDYCO), que
comn de los datos policiales que permita descubrir tanto los laboratorios productores como las organizaciones dedicadas a su fabricacin y distribucin. Esta informacin se vuelca en el fichero de trabajo CASE (siglas en ingls de la citada Comprehensive Action against Synthetic Drugs in Europe) de la Europol. As mismo, la Europol dispone de un sistema de comparacin de la informacin fotogrfica y tcnica disponible sobre los laboratorios ilegales descubiertos (Europol Illicit Laboratory Comparison System). Ambos tipos de informacin abren la posibilidad de investigar las conexiones internacionales entre los diferentes laboratorios, los equipos incautados y los intermediarios que facilitan estos equipos. Dicha institucin tambin elabora (en estrecha cooperacin con la polica federal alemana) un catlogo peridico de los logos de las pastillas Europol Ecstasy Logo System que es remitido a las policas de los diversos pases. Tambin la Interpol ha puesto en marcha un proyecto SYDRUG centrado en la recopilacin y puesta en comn de datos sobre los grupos de delincuencia organizada dedicados a la produccin y distribucin de drogas de sntesis en un nivel supranacional. En el mbito estatal se encuentran la Audiencia Nacional y los Juzgados Centrales de lo Penal. La Audiencia Nacional conoce de los delitos de trfico de drogas que son cometidos por bandas o grupos organizados, producen efectos en varias provincias y tienen sealada en el Cdigo Penal una pena superior a cinco aos de prisin. Los Juzgados Centrales de lo Penal actan en los mismos supuestos cuando la pena prevista no superara los cinco aos. En cualquiera de estos casos la instruccin de los procesos corre a cargo de los Juzgados Centrales de Instruccin. Por su parte, las Audiencias Provinciales conocen de los delitos que tienen sealada una pena de ms de cinco aos de prisin siempre que fueran cometidos por organizaciones cuyo mbito de actuacin no sobrepase el mbito territorial provincial; los Juzgados Penales limitan su actividad a los partidos judiciales y conocen de los delitos sealados con penas de hasta cinco aos de prisin; y los Juzgados de Instruccin se encargan de la preparacin de los casos que enjuician tanto los Juzgados de lo Penal como las Audiencias Provinciales. En el ao 1988 se cre la Fiscala Especial para la Prevencin y Represin del Trfico Ilegal de Drogas, con sede en Madrid y que extiende sus funciones a todo el territorio nacional. En el Tribunal Superior de Justcia de Catalunya se ubicaba el Fiscal Delegado de la Fiscala Especial para la Prevencin y Represin del Trfico Ilegal de Drogas, y en cada Audiencia Provincial existe tambin un fiscal que se encarga de la represin del trfico de drogas.
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tiene un mbito de actuacin nacional pero que se encuentra descentralizada en diferentes capitales, as en Barcelona. Este cuerpo, tiene tambin la competencia exclusiva para realizar inspecciones a industrias especializadas en sustancias qumicas, en aplicacin de la Ley 3/1996, de 10 de enero, sobre medidas de control de sustancias qumicas catalogadas como susceptibles de desvo para la fabricacin ilcita de drogas.259
La Guardia Civil est presente en el mbito rural y en el mar territorial y tiene competencia exclusiva en las actuaciones encaminadas a evitar y perseguir el contrabando, tambin tiene asignada la custodia de costas, fronteras, puertos y aeropuertos. Sus actuaciones de control de trfico de drogas se realizan a partir de dos tipos de unidades: en primer lugar, los Equipos de Investigacin de Delincuencia Organizada y Antidroga (EDOA) que son grupos especializados en la investigacin y persecucin de la delincuencia organizada, especialmente la relacionada con el narcotrfico, y que operan tanto a nivel central como perifrico (Ruano, 1998); y, en segundo lugar, los Grupos Antidroga, integrados en las Unidades de Polica Judicial presentes en el territorio.
Debe aadirse que tanto las patrullas como los grupos de investigacin de carcter local del Cuerpo Nacional de Polica y de la Guardia Civil participan, a su vez, en el control de la distribucin y venta de la droga en los niveles inferiores en los territorios donde todava no cumple funciones de polica integral la Policia de la Generalitat-Mossos d'Esquadra.
Por su parte, el Servicio de Vigilancia Aduanera que depende de la Agencia Estatal de Administracin Tributaria - es competente para perseguir los ilcitos administrativos y penales en materia de contrabando que se comentan tanto en el interior del territorio como en sus fronteras (ya se trate de las intracomunitarias o de las fronteras exteriores de la Unin Europea), aunque en la prctica las actuaciones del Servicio de Vigi-
En el ao 2001 se cre la Unidad Central de Inspeccin de Operadores (UCIO) cuyo cometido era llevar a cabo tanto el control de este sector como la supervisin de las unidades policiales con funciones de inspeccin. En relacin con este ltimo extremo, cabe destacar que la UCIO designa las personas fsicas y jurdicas que deben someterse a control durante cada perodo anual. Segn las fuentes consultadas, durante el ao 2002, la Jefatura de Barcelona del Cuerpo Nacional de polica realiz a peticin de la UCIO la inspeccin de 40 empresas catalanas. Las actas levantadas no presentaron incidencias.
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lancia Aduanera en colaboracin con los correspondientes cuerpos policiales - se centran en el control del contrabando en alta mar y en fronteras exteriores.260
En el nivel autonmico cataln, con la aprobacin de la Ley 10/1994 de la Policia de la Generalitat-Mossos d'Esquadra y con la adopcin del acuerdo de la Junta de Seguridad de 27 de septiembre de 1994 se inici lo que se conoce como el proceso de despliegue territorial de los Mossos dEsquadra. Este proceso implica que la Policia de la Generalitat-Mossos d'Esquadra ha ido asumiendo de forma gradual las funciones integrales en materia de seguridad en el territorio cataln: en el momento en que se produce esa asuncin en una determinada zona los cuerpos estatales dejan de ejercer esas funciones, siendo sustituidos sus efectivos por los del cuerpo autonmico. No obstante, en las zonas donde se ha realizado el despliegue los cuerpos y fuerzas de seguridad del estado siguen manteniendo las funciones que la ley les otorga en exclusividad, entre ellas (como se ha indicado ms arriba), la represin de la delincuencia organizada que sobrepase el mbito territorial de la comunidad o la vigilancia de puertos, aeropuertos y fronteras.
En el momento en que se realiz la investigacin este proceso de despliegue no se haba completado todava - faltaba asumir parte de la rea Metropolitana, incluida la ciudad de Barcelona, y la provincia de Tarragona -,261 lo cual implicaba que existan dos composiciones distintas del mapa policial en el territorio cataln - ver mapa adjunto en el que se especifican las diversas fases de este proceso -. En el territorio de despliegue convivan todos los niveles policiales, mientras que en el territorio donde no se haba producido el despliegue concurran esencialmente las fuerzas del estado con las policas locales. Los Mossos dEsquadra tenan en este ltimo caso competencias de actuacin muy limitadas.262
Debe tenerse presente que los controles en las fronteras interiores se han reducido con la libre circulacin en la Unin Europea y la puesta en marcha del espacio Schengen. S se haba completado la transferencia de las competencias en materia de control y vigilancia de trfico, que desde el ao 2000 eran ejecutadas por la Policia de la Generalitat-Mossos d'Esquadra en toda la comunidad autnoma catalana.
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La competencia con mayor incidencia en el control del mercado de drogas de sntesis que ejercan los Mossos dEsquadra en territorio de no despliegue era la inspeccin de locales de ocio.
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Fuente: Comissaria General Tcnica. Departament dInterior. Generalitat de Catalunya
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Dentro de la estructura de que dispona la Policia de la Generalitat destacan dos comisaras generales con competencias para el control del mercado de drogas: la Comisara General de Investigacin Criminal, que se encarga de la persecucin de las organizaciones criminales que operaban en Catalua, y la Comisara General Territorial, que gestionaba la competencia operativa en el territorio de despliegue en los mbitos de control de delincuencia no organizada, de polica administrativa y de seguridad ciudadana.263
Respecto de las policas locales, a los efectos del tema que nos ocupa son destacables algunas de sus funciones de polica administrativa tambin realiza tareas de control de los locales de ocio y de control del consumo y la tenencia pblica de estupefacientes - y de auxiliar del resto de cuerpos policiales en materia de polica judicial. Por el contexto geogrfico al que se refiere esta investigacin debe prestarse atencin al papel del la Guardia Urbana de Barcelona: sta, en aplicacin de la Ley Orgnica de Proteccin de la Seguridad Ciudadana, interviene activamente en las dos funciones de control que se acaban de comentar y tambin tiene un papel relevante en las detenciones por trfico de drogas de sntesis de pequea y mediana escala.264
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En la Comisara General de Investigacin Criminal se integra la Divisin de Investigacin, y dentro de sta se encuentra la rea Central Operativa de Criminalidad Local. Se trata de una entidad operativa que se encarga a travs de la Unidad de Salud Pblica del desarrollo en Catalua de las investigaciones de delincuencia organizada en materia de drogas. Por lo que se refiere a la actividad de la Comisara General Territorial es necesario subrayar tres mbitos de trabajo: la investigacin de delitos relacionados con la produccin y el trfico de drogas en un nivel local siempre que no se conecten con el crimen organizado mediante las Unidades Regionales de Investigacin -; el control administrativo de los locales de ocio y de los espectculos en aplicacin, bsicamente, de la ley catalana 10/1990 sobre polica de espectculo, actividades recreativas y establecimientos pblicos que corre a cargo de la Unidad Central de Juegos y Espectculos -; y el control del consumo y la tenencia en pblico de drogas, que desarrollan las diversas Unidades de Seguridad Ciudadana. Por otra parte, los Mossos disponen de un laboratorio en el que se analizan todas las muestras de pastillas decomisadas por los agentes de este cuerpo y por algunas policas locales en aplicacin de sus funciones as como las remitidas por los tribunales que actan en zonas de despliegue. El departamento de Barcelona del Instituto de Toxicologa (Ministerio de Justicia) se encarga del anlisis de las muestras remitidas en los dems casos.
Diversas fuentes fiscales y judiciales muestran la importancia de las policas locales en detenciones por delitos contra la salud pblica. La Memoria de la Fiscala del Tribunal Superior de Justicia de Catalunya de 1997, por ejemplo, muestra que la Guardia Urbana de Barcelona realiz 217 de las detenciones por delitos contra la salud pblica, prcticamente las mismas que la Guardia Civil (221). En el mismo sentido, el anlisis de las sentencias de la Audiencia Provincial de Barcelona muestra que en un 27,27% de los casos conocidos entre los aos 1995 y 2000 tenan su origen en la actuacin de la polica local.
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Este complejo mapa institucional se traduce necesariamente en un complejo sistema de informacin interinstitucional que debe ser metodolgicamente tenido en cuenta. Brevemente: Se puede afirmar que en cuanto al control de los mercados de drogas no todas las policas hacen lo mismo ni lo hacen de la misma manera. Esto significa que cada cuerpo policial puede acumular una informacin diferente sobre un mismo fenmeno. Por otra parte, no todos los cuerpos tienen el mismo nivel de desarrollo organizativo ni la misma presencia territorial. Esto ltimo tambin influye en su diferente capacidad de acumulacin de informacin.
Adems, dentro de cada cuerpo existen diferentes unidades implicadas en la cuestin abordada (seguridad ciudadana, polica administrativa, polica judicial, polica cientfica, etc.) y diferentes niveles de organizacin relevantes (unidades operativas pegadas al terreno, unidades estratgicas que reciben informacin por diversos canales, unidades destinadas a la acumulacin de informacin, etc.). El hecho de que tambin cada unidad policial acumule una informacin diferente sobre el fenmeno tampoco puede pasar inadvertido en la investigacin. 265
Otros aspectos de carcter general que deban ser encarados por esta segunda lnea estratgica hacan referencia a la dimensin temporal y territorial de la investigacin. Desde un punto de vista temporal, tal como se ha indicado anteriormente, no debe perderse de vista que las drogas de sntesis adquieren relevancia meditica e institucional a partir de la denominada ruta del bakalao. Los estudios existentes sealan como etapa de mxima expansin de este fenmeno (y del mercado de drogas sintticas conectado al mismo) el perodo comprendido entre 1992 y 1996. Los datos relativos a este perodo son, por tanto, relevantes a la hora de realizar comparaciones mediante series temporales u otros procedimientos. Desde el punto de vista territorial, es evidente que los mercados ilcitos de todo tipo mantienen dinmicas interlocales, regionales e internacionales y que no siempre es posible llegar a unidades de infor-
No existe, en consecuencia, un actor policial nico sino una pluralidad de relatos que se generan en sede policial. Y esa pluralidad de relatos se produce en un contexto poltico-institucional especialmente sensible, en el que un proceso como el de despliegue territorial de los Mossos acenta ciertas dinmicas organizacionales, como la competencia y/o la divergencia de criterios entre unidades y cuerpos.
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macin desagregadas a nivel urbano. Por lo tanto, no ser extrao que estos elementos supralocales adquieran relevancia en la investigacin.
Teniendo en cuenta estas cuestiones generales se propone el siguiente diseo de investigacin:
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Caractersticas generales del mercado

(Literatura sobre mercados de drogas, informacin sobre consumo, informacin sobre problemas asociados, investigaciones especficas sobre drogas de sntesis, prensa, etc.)
Cuestionario base
Entrevistas semiestructuradas: Polica Fiscala Jueces Abogados
Imagen 1
Confrontacin Estudio por grupos de casos
Anlisis estadstica policial
Lo que perciben las instituciones
Anlisis de contenido de muestra de sentencias Entrevistas en profundidad con condenados
Imagen 2
Literatura gris institucional (boletines, circulares, recomendaciones, informes internos, etc.)
[Dimensiones del fenmeno]
Otros (ej. observaciones)
Peticiones de informacin especfica ej. laboratorios
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3.2.3 Explicitacin de los elementos del diseo de investigacin
Como se ha apuntado anteriormente, la primera aproximacin a las caractersticas del mercado de drogas de sntesis barcelons se bas en una pluralidad de fuentes: literatura especializada, datos estadsticos sobre consumo (en la medida que estuvieran relacionados con temas de trfico: opinin sobre accesibilidad a las drogas de sntesis, por ejemplo), datos estadsticos sobre cuestiones problemticas ligadas a las drogas de sntesis (incidentes en espacios de ocio, por ejemplo), datos estadsticos genricos sobre trfico e incluso noticias de prensa sobre la materia. El trabajo con estas fuentes deba permitir que se establecieran las dimensiones fundamentales del objeto de estudio y, a partir de ah, que se elaborara un cuestionario base para la realizacin de las entrevistas que, como se ver a continuacin, constituyen el eje fundamental de la segunda lnea estratgica de trabajo - y una gua orientativa para el anlisis de la estadstica policial y de la documentacin institucional.266
El elemento fundamental para intentar reconstruir el relato institucional al que se viene haciendo referencia ha consistido en un conjunto de entrevistas a miembros de los diversos cuerpos policiales, de la abogaca, de la administracin de justicia y de otros mbitos institucionales.267 Se realizaron un total de veinticinco contactos institucionales con la finalidad de poner en marcha y desarrollar estas entrevistas.268 Estos contactos permitieron obtener veintids entrevistas de diferentes caractersticas.
Como es lgico, el anlisis de la literatura existente sigue alimentando el proceso de investigacin: al irse concretando la imagen del mercado mediante el proceso de investigacin se realizaba una relectura de este material, relectura que a su vez reorientaba dicho proceso.
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El proceso poltico institucional de despliegue de un nuevo cuerpo policial y las dinmicas organizacionales que comporta recordar lo indicado en la nota 264 de este texto aconsej la no utilizacin de tcnicas como los grupos de discusin; el temor, en este caso, consista en que la confrontacin de discursos expertos en competencia paralizara la emergencia de los discursos o los centrara en las cuestiones conflictivas, lo cual no era beneficioso para una investigacin exploratoria. Sin embargo, dicha tcnica parece altamente recomendable para el desarrollo de ciertas cuestiones especficas como las cuestiones de coordinacin entre instituciones surgidas de esta primera exploracin.
268
Un contacto institucional [CI] equivale a una interlocucin entre algn miembro del equipo de investigacin y un sujeto considerado como informante relevante para el objeto de estudio. Los motivos por los que algunos contactos que no se han incorporado como entrevistas a la investigacin son diversos: [caso 1] aceptacin del contacto con aportacin de una informacin general descriptiva de su mbito de trabajo - pero negativa a participar ms en profundidad en la investigacin por parte del contactado; [caso 2] reunin informal introductoria a una informacin documental o de otro tipo aportada por el contactado; y [caso 3] reunin aclaratoria de algn aspecto tcnico previamente ya incorporado al contenido de una entrevista.
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Un aspecto relevante tanto del diseo de la muestra como de la operativa de las entrevistas consista en que los informantes deban representar los diversos niveles competenciales de actuacin institucional comentados en el subapartado anterior. Esto significa que era necesario identificar correctamente qu instancia oficial era competente para cada nivel de actividad del mercado, y dentro de cada instancia deba llegarse hasta las diversas unidades especficas con funciones relevantes para la materia. La combinacin de ambos criterios daba una pista sobre el nmero mnimo de entrevistas a realizar. Un esquema de este tipo tiende a resaltar los elementos de saturacin/confrontacin, lo cual sirve como gua informal en la realizacin de las sucesivas entrevistas.269
Debe tenerse en cuenta que en algn caso - cuando se comprobaba la necesidad de aclarar ciertos aspectos que haba surgido en una entrevista diferente, etc. - se solicit una segunda entrevista con algunos entrevistados. Tambin se solicitaron entrevistas con personal ms especializado si las circunstancias lo recomendaban. 270
A continuacin se presenta el listado de contactos [CI] y de entrevistas, con la mencin en negrita y entre corchetes del cdigo de identificacin siglas de la institucin y nmero asignado a la entrevista - que es utilizado para citarlo como fuente.271
De manera simplificada - y aplicndolo slo al mbito policial - se puede expresar como sigue (siendo los nmeros romanos representacin de cada sujeto hipotticamente entrevistado): Actividad de produccin e importacin: GC (I, II,..), CNP (I, II,..), SVA, Mossos (I, II,..) Actividad de distribucin y menudeo: CNP (III, IV,), Mossos (III, IV,..), PPLL (I, II,)
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En el caso de profesionales de la abogaca, miembros de la fiscala y de la judicatura no se busc tanto la saturacin como el contraste. En este caso, los contactos y entrevistas perseguan metas ms especficas: o bien contrastar ciertas informaciones policiales o bien comprobar las conexiones entre la informacin policial y las actuaciones propias del mbito judicial. Por este motivo se realiz un nico contacto con cada uno de estos actores. En todos los casos el proceso para llegar a las fuentes de informacin ha comenzado con la solicitud, mediante carta dirigida al mximo responsable en Catalua de la institucin de que se tratara, de una entrevista para proceder a presentar el proyecto y a solicitar el tipo de informacin que se considerara oportuna. Por lo general este procedimiento, de por s lento, ha generado un nivel de colaboracin ms que aceptable y ha permitido ir asimilando los factores de todo tipo (institucionales, polticos, etc.) que podan estar presentes en el desarrollo de la investigacin. En algn caso [ME-01] esa toma de contacto fue tan relevante que fuera tenida en cuenta, a pesar de sus peculiaridades, como entrevista a los efectos de la investigacin. Tambin tuvieron el mismo tratamiento dos tomas de contacto con mandos policiales o cargos tcnicos de alto nivel [ME-04 y ME-05]. Los nombres de los entrevistados han sido eliminados, pero siempre figura su institucin y su cargo especfico, aspectos que permiten comprobar por s solos la correccin de la muestra.
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Cdigo entrevista: GUB-01 Cuerpo: Gurdia Urbana de Barcelona Cargo: Intendente Mayor, jefe de la Divisin de Seguridad Ciudadana
Cdigo entrevista: GUB-02 Cuerpo: Gurdia Urbana de Barcelona Cargo: Seccin de Polica Comunitaria (UT2, zona Eixample)
Cdigo: CI Institucin: Departamento de Barcelona del Instituto de Toxicologa Cargo: Director
Cdigo entrevista: GC-01 Cuerpo: Guardia Civil Cargo: Jefe de la Unidad de Anlisis de la brigada de Polica Judicial de la Guardia Civil
Cdigo entrevista: GC-02 Cuerpo: Guardia Civil Cargo: Miembro Grupo Antidroga
Cdigo entrevista: CNP-01 Cuerpo: Cuerpo Nacional de Polica Cargo: Jefe del Grupo II de drogas sintticas y precursores de la UDYCO de Barcelona
Cdigo entrevista: CNP-02 Cuerpo: Cuerpo Nacional de Polica Cargo: Jefe de la Unidad de Drogas y Crimen Organizado (UDYCO) de Barcelona
Cdigo entrevista: CNP-03 Cuerpo: Cuerpo Nacional de Polica Cargo: Jefe de la Unidad de Drogas y Crimen Organizado (UDYCO) de Barcelona
Cdigo entrevista: SVA-01 Cuerpo: Servicio de Vigilancia Aduanera, Dependencia Regional de Aduanas, Catalua. Cargo: Jefe Adjunto Operativo
Cdigo entrevista: ME-01 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Director General de Seguretat Ciutadana
Cdigo entrevista: ME-02 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Sotscap de la Comissaria dInvestigaci Criminal
Cdigo entrevista: ME-03 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Cap de la Divisi dInvestigaci Criminal
Cdigo entrevista: ME-04 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Oficina Tcnica de la Divisi dInformaci
Cdigo entrevista: ME-05 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Cap de Policia Cientfica, Divisi dInvestigaci Criminal
Cdigo entrevista: ME-06 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Facultatiu del Laboratori de Policia Cientfica, Divisi dInvestigaci Criminal
Cdigo entrevista: ME-07 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Encarregat del Laboratori de Policia Cientfica, Divisi dInvestigaci Criminal
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Cdigo: CI Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Encarregat del Laboratori de Policia Cientfica, Divisi dInvestigaci Criminal
Cdigo entrevista: ME-08 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Responsable Area Tcnica de Seguretat Ciutadana de la Comissaria Territorial
Cdigo entrevista: ME-09 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Responsable Area de Policia Administrativa de la Comissaria Territorial
Cdigo entrevista: ME-10 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Responsable de la Unitat de Jocs i Espectacles, Area de Policia Administrativa, Comissaria Territorial
Cdigo entrevista: ME-11 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Responsable de la Unitat de Salut Pblica de la Area Central de Criminalitat Local, Divisi de Investigaci Criminal
Cdigo entrevista: ME-12 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Cap de Seguretat Ciutadana, Area Bsica Policial de Granollers
Cdigo entrevista: ME-13 Cuerpo: Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra Cargo: Cap de la Unitat dInvestigaci, Area Bsica Policial de Matar
Cdigo: CI Institucin: Seccin II de la Audiencia Provincial de Barcelona Cargo: Magistrado Presidente
Cdigo entrevista: F-01 Institucin: Tribunal Superior de Justcia de Catalunya Cargo: Fiscal Delegado de la Fiscala Especial para la Prevencin y Represin del Trfico Ilegal de Drogas
Cdigo entrevista: A-01 Profesin: Abogado penalista
Por cuestiones de delegacin jerrquica propias de las instituciones a las que se acudi, las primeras entrevistas fueron realizadas con cargos o responsables del nivel ms alto, pero siempre que fue posible se solicit mantener contactos con miembros de las unidades especializadas que dependan de ese cargo. Para los primeros contactos se prepar un cuestionario que segua el guin de trabajo preparado por los diversos grupos de investigacin que participaban en el proyecto con la idea de llevar a cabo una entrevista estructurada no presencuenciada, pero se dejaba libertad al entrevistado para introducir temas que considerara relevantes o para descartar aquellos temas sobre los que no tuviera informacin o indicara no tenerla. En la medida en que se avanzaba hacia entrevistados ms especializados lo que supona que se haban producido condiciones de saturacin/contradiccin en la informacin o que surgan nuevos campos temticos gracias a las entrevistas previas se trabaj con entrevistas focalizadas o hacia entrevistas no dirigidas - si se trataban temas de alto nivel
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tcnico (Brunet, Pastor y Belzunegui, 2002: 266-269). Por tanto, el cuestionario fue adaptado a las caractersticas de los actores institucionales entrevistados cuando sus competencias o su nivel de especializacin lo requeran, convirtindose en ocasiones en una mera gua o, incluso, desapareciendo.272
El cuestionario/guin de las entrevistas se prepar teniendo presente que tanto la informacin disponible como los debates entre los grupos de investigacin implicados en el proyecto recomendaban diferenciar, para llevar a cabo el anlisis del mercado, las actividades de produccin, importacin, distribucin y venta (o menudeo). Las grandes lneas del mismo eran:
Niveles de produccin e importacin
Zonas de produccin
Zonas de origen de las drogas de sntesis consumidas o incautadas en Espaa y en Catalua
Presencia de laboratorios en Espaa y en Catalua
Precursores y excipientes
La actividad de importacin
Rutas y medios utilizados para la importacin de la droga
El papel de Catalua y de Barcelona en el mercado estatal de pastillas
Las entrevistas no fueron grabadas, normalmente porque la generacin de confianza entre entrevistadores y entrevistado as lo exiga y excepcionalmente porque as lo solicit el entrevistado. Se ha trabajado, por lo tanto, sobre la transcripcin de las notas de las entrevistas, la cual fue realizada inmediatamente despus de tener lugar el encuentro. Siempre que fue posible las entrevistas fueron realizadas por dos entrevistadores uno en tareas de conduccin, otro en tareas de anotacin y de soporte y se procur que el entrevistador-conductor fuera siempre el mismo para el mismo cuerpo/institucin o para la misma rea de especializacin. Normalmente las entrevistas tuvieron lugar en el centro de trabajo del entrevistado. Acabada la entrevista, los entrevistadores mantenan un breve encuentro para repasar las cuestiones relevantes que hubieran surgido o para comentar aspectos de cualquier tipo que hubieran llamado su atencin. Cuando la entrevista no fue transcrita [ME-01, ME-04 y ME-05], ya fuera por tratarse de contactos institucionales de alto nivel o que servan de presentacin y/o intermediacin institucional (de manera que se privilegi la creacin de un clima de entendimiento al seguimiento de un guin), el entrevistador tom sus propias notas personales, que fueron utilizadas para la redaccin de los correspondientes informes.
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Tipologas de importadores
Niveles de distribucin y de venta
Caractersticas de las actividades de distribucin y venta Accesibilidad a las drogas y lugares de venta
Datos relativos a las pastillas
Tipo de accin de control del mercado desarrollada
La interpretacin de las entrevistas se ha realizado sin la ayuda de programas informticos especializados en anlisis de contenido. En primer lugar se procedi a sealar en cada entrevista cada uno de los campos temticos que se acaban de indicar. Dentro de cada campo temtico se procedi a diferenciar, si ello era posible, los indicadores que servan para explicarlo (por ejemplo, el nmero y la tipologa de los laboratorios de produccin de pastillas), la informacin valorativa aportada sobre dichos indicadores y otras categoras de informacin. Obtenidos esos indicadores, se orden dentro de cada uno el conjunto de citas de las diversas entrevistas que se referan a los mismos. As mismo, se realiz un listado de cuestiones conexas que iban siendo relatados por los entrevistados (por ejemplo, tipos de intervenciones realizadas para el control del mercado, aspectos de coordinacin entre los cuerpos policiales, etc.) ya fuera por propia iniciativa o como consecuencia de las preguntas de los entrevistadores. De entre estas cuestiones se seleccionaron aqullas que fueron consideradas, siguiendo criterios tericos, ms relevantes para la investigacin. Y se procedi, por ltimo, a ordenar dentro de cada categora las citas relacionadas.
Para completar la informacin derivada de las entrevistas se han explotado fuentes de informacin cuantitativa y cualitativa sobre operaciones policiales de represin del trfico de drogas.273
Coincidiendo con el desarrollo de la investigacin de campo se estaba realizando una primera sistematizacin de datos sobre el fenmeno, coordinada por la Delegacin del Gobierno en Catalua, a raz del fallecimiento y de la intoxicacin de varios jvenes que haban consumido drogas de sntesis en contextos de fiesta (Avui, 2002; Circoles, 2002; Costa-Pau, 2002; El Pas, 2002c y 2002d; Gimeno, 2002a y 2002b; Gimeno y Ricou, 2002; Ricart y Corbella, 2002; Ros, 2002a y 2002b; Rodrguez, 2002). En unos pocos casos, esa tarea de sistematizacin fa200
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La estadstica policial fue trabajada desde una perspectiva estrictamente interpretativa. Existe una multiplicidad de fuentes (que en el momento de realizar la investigacin no seguan los mismos criterios ni ofrecan los mismos indicadores). En algunos casos se trata de estadstica pblica y oficial - as, la del Ministerio del Interior -, pero en otros se trata de estadstica administrativa no accesible, por lo cual fue necesario realizar las correspondientes solicitudes de informacin. Incluso en el caso de estadsticas pblicas y oficiales fue necesario solicitar ciertas desagregaciones no disponibles en publicaciones oficiales. Por las cuestiones poltico-institucionales ya comentadas, es evidente que los Mossos dEsquadra no disponan de series temporales comparables con las de otros cuerpos, ni sus datos alcanzaban a todo el territorio estudiado.
Al hilo de las entrevistas surgieron referencias a fuentes informativas relevantes. En ese caso, acabada la entrevista se solicit el acceso a dichas fuentes - a ser posible de manera no inmediata sino planteando una nueva cita, con la finalidad de disponer del tiempo necesario para analizar el contenido de la entrevista con la que se conectaba -. Este tipo de incidencias se relacion normalmente con literatura interna de los cuerpos policiales (boletines, circulares, etc.) y con servicios policiales que tienen capacidad para producir y acumular informacin propia (por ejemplo, los laboratorios de polica cientfica).
A partir de estos elementos se procur obtener una primera imagen - Imagen 1, en el esquema del diseo de la investigacin de la manera en que las instituciones penales, y marcadamente la polica, vean el mercado de drogas de sntesis barcelons. La virtualidad bsica de esta imagen consista en que deba reflejar las verdaderas dimensiones de dicho mercado, ligndolas a ciertas problemticas delictivas o no especficas. Sin embargo esta imagen primera no ofreca suficientes garanta mtodolgicas y, sobre todo, no responda plenamente a ciertos objetivos de la investigacin. Por estos motivos, al mismo tiempo que se pona en marcha el conjunto de tareas que deba dar lugar a la Imagen 1 del mercado, se prepararon una serie de tcnicas de carcter complementario, las cuales respondan a finalidades diversas. En ocasiones buscan concretar ciertos aspectos especficos, que iban apareciendo en las entrevistas o en la documentacin manejada; en otros casos, constituyen una especie de mecanismo de control de la relevancia de ciertos temas a los efectos de los concretos ob-
voreci la realizacin de las entrevistas, ya que ciertos informantes se encontraban en pleno proceso de recopilacin de datos.
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jetivos de la investigacin; finalmente, en ciertos supuestos pueden servir para que los entrevistadores adquirieran una informacin suplementaria que les permita desarrollar de manera ms dinmica y autnoma sus entrevistas. En todo caso, deberan permitir obtener una imagen ms completa y detallada del fenmeno abordado (Imagen 2, en el esquema del diseo de la investigacin).
Para concretar y, en su caso, confirmar la informacin derivada de las entrevistas se procedi al anlisis de contenido de una muestra de sentencias de la Audiencia Provincial de Barcelona. La Seccin segunda de la Audiencia autoriz el acceso a sus expedientes, concretamente a las sentencias relativas a los delitos contra la salud pblica dictadas entre el ao 1995 y el ao 2000.
Se analizaron cuantitativamente, construyendo las correspondientes bases de datos, un total de 486 sentencias. En un 9,05% de las mismas se apreciaba trfico de drogas de sntesis. Los aspectos analizados fueron los siguientes:
1. Sustancias presentes en las sentencias (relacin de sentencias por tipos de sustancias; nmero de decomisos por sustancias y cantidades decomisadas; trfico de una o varias sustancias; trfico exclusivo de drogas de sntesis o combinacin de sustancias).
2. Caractersticas de las personas procesadas en los casos de trfico de drogas de sntesis (nmero de detenidos en cada caso; nacionalidad, edad y sexo de los detenidos; datos sobre los lugares de origen y de destino de los procesados). 3. Datos sobre el tipo de operaciones policiales que dan lugar a procesamiento (cuerpo policial actuante; lugar de la detencin; medio de transporte implicado en el caso de trfico; casos con laboratorios).
Mediante esta cuantificacin se pretendan dos cosas: en primer lugar, comprobar si los datos judiciales confirmaban la informacin policial sobre ciertos niveles del mercado;274 en segundo lugar, afinar la informacin sobre ciertos indicadores de estos concretos niveles.
Por motivos competenciales recordar el contenido de la nota 258 de este trabajo la Audiencia Provincial no conoce de los supuestos ms complejos, es decir, de aquellos casos en los que el trfico de drogas de sntesis tiene mayor envergadura o se conecta ms claramente
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Para comprobar hasta qu punto las descripciones del fenmeno realizadas por los entrevistados se encontraban consolidadas y circulaban por mbitos que fueran ms all del trabajo policial se procedi a un uso especfico del material jurdico. Un estudio de la normativa y de la jurisprudencia por grupos de casos no slo explicitaba el marco jurdico-penal de referencia sino que permita comprobar si los elementos descriptivos que emergan de las entrevistas tenan algn tipo de traduccin en la decisin jurdica (en las sentencias judiciales), en otras palabras, si incidan en la racionalidad jurdica.
En este caso, el grupo de investigacin parti de una tcnica jurdica - estudio de sentencias por grupos de casos similares - que permita identificar las discusiones jurdicas ms relevantes en la concreta materia investigada. A continuacin, se haca necesario conectar dichas discusiones con las categoras derivadas de las entrevistas, determinando cuando se produca una correspondencia. En caso de correspondencia la descripcin del fenmeno puede darse por consolidada, en el sentido de que est presente en ms de un circuito decisorio. Sobre estas cuestiones se insiste de manera ms detallada en el siguiente subapartado.
La tercera tcnica complementaria remita a observaciones no sistematizadas (Anguera, 1978: 34-43). Como se estaba trabajando en un rea temtica muy especfica, difcilmente accesible y que presentaba un nivel alto de complejidad institucional en otros trminos, en un contexto cognitivamente pesado se consider oportuno que algunos miembros del grupo de investigacin pudieran obtener refuerzos indirectos mediante ciertas tcnicas que, al mismo tiempo que aportan ciertas dosis de informacin, les introdujeran vivencialmente en el objeto de estudio. En esta lnea, se realizaron diversas experiencias de observacin en distintos contextos de fiesta (en las ciudades de Barcelona, Madrid e Ibiza). Es importante tener en cuenta que la lnea estratgica I ya cubra el aspecto de la observacin desde el punto de vista de su introduccin en los contenidos de la investigacin, por lo que el uso de la observacin no sistematizada sirvi fundamentalmente como elemento de refuerzo para la realizacin de las entrevistas.275
con delincuencia organizada. El anlisis de sentencias relativas a estos casos fue descartado al considerarse que no afectaba directamente al mercado barcelons. Sin embargo, s sera recomendable para la confirmacin de ciertas hiptesis, derivadas de la informacin policial, sobre los niveles superiores del trfico de pastillas.
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Bsicamente permitieron ganar seguridad frente a los profesionales muy especializados a los que se deba entrevistar (por ejemplo, se detectaban con ms facilidad lagunas informativas, contradicciones, etc.). Las observaciones se documentaron en notas personales del investigador y en alguna grabacin realizada con telfono mvil, pero no fueron incorporadas como dato a la investigacin.
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Para acabar esta apartado, debe recordarse que este conjunto de tcnicas tienen como objetivo primario obtener indicadores sobre cada nivel del mercado de drogas de sntesis, de manera que se haga posible la valoracin de su evolucin, la comparabilidad con otros mercados ilcitos y con otros comportamientos delictivos, etc.
3.2.4 Acotaciones sobre el sentido del dato jurdico
3.2.4.1 Introduccin
Un aspecto especialmente relevante de esta investigacin, dado el mbito cientfico en el que se enmarca, consiste en integrar de manera conveniente los aspectos jurdicos con los que se conecta. Sin duda es necesario explicitar los elementos esenciales del marco jurdico en el que se desarrolla la actividad del sistema penal en la materia tratada, pero con el objetivo ltimo de esclarecer el tipo de conexin realmente existente entre la informacin policial sobre el fenmeno y el dato propiamente jurdico. Objetivo que no puede ser asumido desde una perspectiva estrictamente dogmtica. Por este motivo, en este trabajo se realiza un tratamiento diversificado del dato jurdico. Por una parte, se especifican los elementos descriptivos bsicos del tratamiento jurdico de las diversas reas de actividad a partir de las cuales la polica obtiene informacin sobre las pastillas; esta descripcin permite visualizar el marco habilitante de la actuacin de los cuerpos policiales, pero sin que exista voluntad de entrar en las discusiones tcnico-jurdica y tcnico-policial sobre tal marco (pues estas discusiones exigen otro contexto de estudio para su profundizacin). Por otra parte, se presta especial atencin a aquellas categoras jurdicas o aquellas doctrinas jurisprudenciales conectadas directamente con el funcionamiento fctico del mercado de drogas, con la finalidad ya indicada de subrayar los nexos existentes entre racionalidad jurdica y facticidad.
A grandes trazos, el marco jurdico espaol en materia de drogodependencias se caracteriza por la duplicidad de los sistemas normativos aplicables: conviven normas de
Sobre las dificultades para el desarrollo de la ltima tcnica complementaria entrevistas en profundidad a implicados en el mercado o a condenados por trfico de drogas de sntesis recordar lo ya sealado en la nota 252 de esta investigacin.
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carcter punitivo y sancionador con disposiciones de tipo asistencial y sanitario.276 En el primer grupo normativo, que es el que centra la atencin de este estudio, se combina un sistema de persecucin penal con un sistema de control administrativo (Cuesta, 1993: 54ss.).
3.2.4.2 Lneas generales del tratamiento penal del trfico de drogas
En el momento en que se realiz la investigacin, el Cdigo Penal - en adelante, CP espaol castigaba en sus artculos 368 a 378, entre los delitos contra la salud pblica, diferentes conductas vinculadas al trfico de drogas y de precursores. Por su parte, la Ley Orgnica 12/1995 de Represin del Contrabando tambin castigaba como delito la entrada de droga en territorio nacional.277
En el artculo 368 CP se castigan las conductas de cultivo, elaboracin o trfico de drogas, as como las de promocin, favorecimiento o facilitacin de su consumo ilegal, y la posesin o tenencia preordenada al trfico. Ello implica que se castiga todo el ciclo de la droga, desde la elaboracin hasta el trfico.278 Como seala Gallego (Domn-
Particularmente, sobre el sentido sistmico de la normativa catalana de carcter asistencial y sanitario ver el trabajo de Domnguez, Gondra y Valls (2000). En el texto del artculo 368 del CP no aparece una definicin del concepto de droga ni una caracterizacin de las sustancias que deben ser consideradas como tales a los efectos penales. Esta circunstancia hace que deba ser considerada como una norma penal en blanco o como portadora de conceptos normativos cuyo sentido debe ser integrado con la normativa administrativa correspondiente y, especialmente, con la normativa internacional que sea reconocida y/o integrada en el ordenamiento espaol a travs de los mecanismos legales establecidos - que establecen los listados de sustancias que deben ser consideradas como drogas a efectos penales. Sobre la discusin doctrinal y jurisprudencial sobre si la tcnica legislativa empleada en el citado artculo es la de la ley penal en blanco o la de los conceptos normativos puede acudirse a los trabajos de Joshi (1999: 54-61) y Molina (2008: 46-58). La consideracin de las pastillas como drogas a efectos penales tiene su punto de anclaje en las listas I y II (que incluye a anfetaminas, metanfetaminas, fenetilinas, etc.), Anexo I, del Convenio de Viena de 21 febrero 1971, Herrero (2003: 364) cita las diversas rdenes ministeriales espaolas que incorporan al catlogo de sustancias ilegales sus diversas variedades (MDA, MDMA, DMA, PMA, MDEA, etc.) desde el punto de vista de su composicin qumica.
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La elaboracin se entiende como transformacin de la materia prima en droga, esto es, como el proceso de manipulacin necesario para obtener la droga en sus distintas presentaciones. Por trfico, en sentido estricto, se entienden todas las acciones destinadas a introducir en el mercado droga, aceptndose entre otros los actos de adquisicin de droga - compra directa, compra por intermediario, compra desde el extranjero o compra al extranjero, etc. -, los actos de venta de droga - venta directa o mediante intermediarios, la mediacin en la venta, la permuta o pago de servicios, etc. -, la donacin de droga, el envo de droga o la recepcin en Es205
guez, Gallego, Rodrguez y Aneas, 2003: 94) dicha punicin se produce por nfima que sea la cantidad con la que se trafica, siendo tambin intrascendente para que se aplique dicho artculo el porcentaje de principio activo de cada comprimido incautado, a diferencia de lo que sucede para imponer penas ms graves.
El mismo artculo 368 CP diferencia las conductas punibles referidas a las drogas que causan grave dao a la salud de las que no causan grave dao a efectos de imposicin de la pena el Cdigo Penal. Si bien durante la primera mitad de los noventa los tribunales espaoles no eran unnimes a la hora de decidir entre estas dos tipologas, la jurisprudencia del Tribunal Supremo acab por sentar el criterio de que las drogas de sntesis deben considerarse como sustancias que causan grave dao a la salud individual,279 y por lo tanto las conductas tpicas referidas a estas drogas son tratadas del mismo modo que, por ejemplo, las relativas a la herona, cocana, LSD, crack, morfina, etc.280
En aplicacin de este criterio las conductas de trfico referidas a drogas sintticas se castigaban en el artculo 368 CP con una pena que oscila entre los tres y los nueve aos de prisin, imponindose adems una pena de multa del tanto al triplo del valor de la droga objeto del delito. Pero debe tenerse en cuenta que la pena de prisin ser de nueve aos de prisin hasta los trece aos y seis meses, adems de una multa del tanto al cudruplo del valor de la droga, si se da alguna de las circunstancias sealadas en el artculo 369 CP: se faciliten drogas de sntesis a menores de dieciocho
paa de droga enviada desde el extranjero, el almacenaje y transporte. En la promocin, favorecimiento y facilitacin del consumo ilegal se han incluido conductas de financiacin del trfico, almacenaje y custodia de la droga, o la mediacin - poner en contacto vendedor con comprador, compra por encargo, invitacin al consumo, etc. -; en general estas conductas operan como clusula de cierre que permite castigar cualquier tipo de conducta que favorezca el consumo ilcito (no autorizado) de droga. (Domnguez, Gallego, Rodrguez y Aneas, 2003: 94, nota 14). Sobre la amplitud del mbito de las conductas tpicas en este caso, puede consultarse el trabajo de Herrero (2003: 366-369). Herrero (2003: 365) recoge un buen nmero de sentencias del Tribunal Supremo que asientan este criterio. Tambin Gallego (Domnguez, Gallego, Rodrguez y Aneas, 2003: 95, nota 16) cita diversos fallos en este sentido del alto tribunal. En el mismo sentido, Joshi (1999: 76-83). Si bien, como seala Gallego (Domnguez, Gallego, Rodrguez y Aneas, 2003: 95, nota 17), en algunos supuestos aislados en los que los informes analticos nicamente revelan genricamente que nos encontramos ante anfetaminas o derivados anfetamnicos - no especificando de qu clase especfica de sustancia se trata - se han aplicado las penas referidas a las sustancias que no causan grave dao a la salud. Los tribunales ver las sentencias del Tribunal Supremo de 16 de marzo de 1998, 27 de abril de 1998, 16 de julio de 1999 y 24 de marzo de 2000 toman esta va interpretativa al entender que la aplicacin de la agravacin de la pena en los casos de "sustancias que causan grave dao a la salud" requiere una suficiente determinacin de la exacta composicin de la sustancia de que se trate, de forma que se conozcan sus efectos concretos y reales sobre la salud.
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aos o a disminuidos psquicos; se introduzcan o difundan en centros docentes, militares, penitenciarios o asistenciales; se trafique en establecimientos abiertos al pblico por los responsables o empleados de los mismos; la cantidad de droga fuera de notoria importancia;281 se facilite droga a personas sometidas a tratamiento de deshabituacin o rehabilitacin; las drogas en cuestin se manipulen o adulteren, incrementndose el posible dao a la salud individual; el culpable pertenezca a una organizacin o asociacin que tenga como finalidad difundir droga, incluso ocasionalmente; el culpable participe en otras actividades organizadas o cuya ejecucin se vea facilitada por la comisin del delito; el culpable sea funcionario, facultativo, trabajador social, docente o educador, siempre que abuse de su profesin, oficio o cargo para la comisin del delito;282 o se utilice a menores de diecisis aos para cometer la conducta tpica de que se trate. El artculo 370 CP vuelve a aumentar la pena, que oscila en este caso entre los trece aos y seis meses y los veinte aos y tres meses (adems de multa del tanto al sxtuplo del valor de la droga) cuando los autores de la conducta tpica sean, por usar un trmino genrico, los responsables de organizaciones implicadas en el trafico de drogas,283 y en los casos en que se pueda apreciar en la conducta una extrema gravedad.284 Estas dos circunstancias se aplican raramente en el caso de las drogas
En virtud de un acuerdo del Pleno de la Sala Penal del Tribunal Supremo de 19 de octubre de 2001 se actualiz toda la jurisprudencia anterior (Sentencia del Tribunal Supremo de 6 de noviembre de 2001), declarando que la agravacin por notoria importancia slo se aplicar en casos relativos a pastillas si se superan las 500 dosis referidas al consumo diario - no debindose confundir los conceptos de dosis con los de pastillas, grageas o comprimidos (Sentencia del Tribunal Supremo de 10 de julio de 2000) -, tenindose nicamente en consideracin la sustancia base o txica, es decir, reducida a una pureza del 100%. Con este criterio la cantidad de notoria importancia comienza en el caso de las drogas sintticas a partir de los 240 gramos. Con anterioridad a dicho acuerdo, esta agravacin se apreciaba a partir de las 200 dosis. Para un anlisis general de los criterios jurisprudenciales sobre la cantidad de notoria importancia puede consultarse el trabajo de Gallego Soler (1999b). En estos casos, adems, se impondr la pena de inhabilitacin especial de una duracin entre tres y diez aos - para empleo o cargo pblico, profesin u oficio, industria o comercio. La inhabilitacin tendr una duracin de diez a veinte aos en el caso de que quien cometa el delito sea una autoridad o agente de la autoridad en el ejercicio de su cargo (artculo 372 CP). La jurisprudencia requiere en estos casos que se pruebe que se desempean efectivamente labores de control en escalones superiores de la estructura jerarquizada. Generalmente los mandos intermedios se vienen dejando al margen de esta agravacin. Sobre este ltimo aspecto puede consultarse la Sentencia del Tribunal Supremo de 10 de febrero de 1997.
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La conducta de extrema gravedad no debe ser asimilada a la idea de cantidad de extrema gravedad; como seala Herrero (2003: 380-382) la cantidad es un elemento a considerar, pero no es el nico ni el ms relevante. Sobre esta cuestin se pueden confrontar, adems de las citadas por el propio Herrero, las Sentencias del Tribunal Supremo de 24 de octubre y de 7 de julio de 2000. Las circunstancias que hacen extremamente grave la conducta, segn los tribunales, suelen guardar relacin con el despliegue organizativo y la logstica de cada supuesto de trfico.
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de sntesis, bien por las propias caractersticas del trfico de este tipo de drogas, bien por dificultades procedimentales.
3.2.4.3 La delimitacin entre conductas de autoconsumo y acciones de trfico
El estudio de sentencias por grupos de casos similares permiti identificar dos cuestiones jurdicas directamente conectadas con las categoras derivadas de las entrevistas y que, en consecuencia, eran relevantes para el anlisis de las dinmicas del mercado de drogas de sntesis. Se trata de la posesin de pastillas preordenada al trfico y su consumo compartido.
En la normativa penal espaola, las conductas referidas al autoconsumo - cultivo para el autoconsumo, tenencia para el autoconsumo, etc. - son penalmente irrelevantes (en el sentido de que no constituyen delito ni falta), si bien pueden implicar otro tipo responsabilidades en el mbito sancionador administrativo. La cuestin compleja que se plantea en este punto es cmo se puede saber si una tenencia de droga es para el autoconsumo, quedando impune penalmente, o si se tata de una tenencia que se dirige desde el punto de vista de su finalidad (preordenada) al trfico, que s es punible. Lgicamente un inculpado siempre alegar en su defensa que la tenencia es para el autoconsumo y lo ms habitual es que los sujetos que hubieran concertado la compra de la droga con l no tengan motivos especiales para declarar como testigos en su contra, por esta razn los tribunales han tenido que establecer determinados indicios (Joshi, 1999: 198ss.; Molina, 2008: 106-109) a partir de los cuales se puede tener por probado que la posesin se dirige al trfico:
que la cantidad de la sustancia aprehendida sea superior a la normal para consumo de ente 3 a 5 das (excepcionalmente hasta los 10 das);285
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Los propios tribunales sealan que la fijacin de unos lmites cuantitativos en este punto puede generar agravios comparativos si no se tienen presentes las circunstancias de cada caso concreto. Pero como regla general se estima que el consumo medio diario de un adicto estara en 1,5 gramos de cocana, 180 miligramos de anfetamina, 60 miligramos de metanfetamina, 480 miligramos de MDMA, MDA o MDEA, y 600 microgramos de LSD. (Herrero, 2003: 374). Lo anterior no significa que, en el caso de que concurran otros indicios, no sea posible acreditar el destino de la sustancia al trfico con esas mismas cantidades o con otras mucho menores. Para un anlisis de casos concretos pueden consultarse las sentencias citadas por Herrero (2003: 374-376).
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que la sustancia sea muy pura, es decir, cuando sus niveles de pureza no son los habituales de consumo o no la hacen apta para el mismo; que la persona que est en posesin de la sustancia no sea consumidor de la misma; que la sustancia sea encontrada en un lugar predestinado a la distribucin y/o presentada en las dosis o en la forma habitual en el mercado; que se produzca la aprehensin de balanzas de precisin o de otro instrumental para manipular la droga (sustancias de corte o adulteracin, etc.); que se encuentre dinero metlico que no se corresponda con el nivel de ingresos declarados o que carezca de otra procedencia lcita justificable; que se encuentre en poder del inculpado notas o contabilidades de ventas de sustancias o que se hayan obtenido grabaciones legtimas que acrediten dichas operaciones;
que se haya comprobado un trasiego continuo (con estancias de visita muy breves) de consumidores de drogas en el lugar donde se encuentre la droga, lo cual sera indicio de venta al menudeo:
que se den elementos en las circunstancias del hallazgo policial de la sustancia o en la actitud adoptada por el inculpado (por ejemplo, intentar deshacerse de la droga, darse a la fuga, etc.) que manifiesten esa finalidad de trfico.
Los tribunales analizan la concurrencia de estos indicios de manera especfica en cada supuesto, lo cual implica que cada caso es valorado de manera autnoma y teniendo presente todos y cada uno de los indicios existentes.286 Desde otro punto de vista, si la
En cuanto a la extensin del trmino de consumo atpico hasta diez das, Gallego (Domnguez, Gallego, Rodrguez y Aneas, 2003: 96, nota 20) subraya la sentencia de la Audiencia Provincial de Huesca de 17 de julio de 2000. Este tribunal absolvi un caso de tenencia de seis comprimidos de xtasis y 23.000 pesetas en metlico, citando expresamente otra sentencia de la misma Audiencia de 22 febrero 2000 que considera que no es inusual una cantidad que permita al tenedor cubrir sus necesidades durante un perodo de diez das. En el concreto mbito de las drogas de sntesis, se pueden ofrecer los siguientes supuestos que han servido para afirmar que existe tenencia preordenada al trfico: tenencia de 170 pastillas de MDMA en una detencin policial a la 1.30 de la madrugada, as como considerable cantidad de dinero (sentencia del Tribunal Supremo de 14 de febrero de 2002); tenencia de MDMA en cantidad suficiente para consumo de veinte personas en una fiesta, con valor de mercado cercano a las seiscientas mil pesetas, lo que no parece guardar relacin con la capacidad econmica de los acusados (sentencia del Tribunal Supremo de 18 de septiembre de 2002); tenencia de 22 pastillas de MDMA a la puerta de una discoteca adems de una bolsa que contena 4,62 gramos de anfetaminas, afirmndose que <<su cantidad y precio subsiguiente (56.300 ptas.) rebasa lo que normalmente constituye las necesidades de una persona aficionada a las drogas a corto y medio plazo, y de otro, los productos aprehendidos son de diferentes caractersticas, circunstancia sta que se compadece muy poco con la finalidad de consumo por un mismo individuo. Pero sobre todo lo que evita pensar en la existencia del autoconsumo es que por el acusado a quien corresponda la carga de la prueba en este punto, no ha
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persona a la que se ha encontrado en posesin de la droga alega su destino exclusivo al consumo propio deber demostrar su condicin de consumidor mediante las oportunas pruebas documentales (historia clnica, atencin recibida en centros de deshabituacin, etc.) o periciales.
La segunda cuestin jurdica relevante por el especfico tipo de mercado de las drogas de sntesis es la relativa al denominado consumo compartido. Se trata de supuestos en los que una persona adquiere ciertas cantidades de droga para su posterior consumo de todo un grupo de personas, frecuentemente en un contexto de fiesta o similar (Joshi, 1999: 221-226). Estos casos, siempre que concurran determinadas circunstancias, son equiparados por los tribunales tanto por las Audiencias Provinciales como por el Tribunal Supremo- al autoconsumo y, en consecuencia, no son objeto de sancin penal.287
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Las circunstancias requeridas por la jurisprudencia
para apreciar que existe este
consumo compartido no punible deben manifestar que no va a producirse una extensin indiscriminada y/o masiva del consumo de la sustancia: que los sujetos que se agrupan para la adquisicin de droga y para su posterior consumo sean adictos, que estos se encuentren perfectamente identificados, que constituyan un nmero reducido y presenten conexiones entre s, que el consumo se realice en lugar cerrado, que la
demostrado de forma alguna su cualidad de drogadicto>> (sentencia del Tribunal Supremo de 12 de septiembre de 2002); posesin de pequeas cantidades de drogas sintticas, conjuntamente con otras, habindose acreditado actos de venta de otras drogas (sentencia del Tribunal Supremo de 15 de julio de 2002); posesin de 48 comprimidos de xtasis oculta bajo la alfombrilla del suelo del lado del conductor, dentro de un automvil, y de un trozo de hachs de 10,900 gramos. (Domnguez, Gallego, Rodrguez y Aneas, 2003: 96, nota 21).
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Existe en los ltimos aos una jurisprudencia - tanto en el seno del Tribunal Supremo como en las Audiencias Provinciales - que, a la vista de la enorme amplitud que tienen los delitos de trfico de drogas, tiende a dejar al margen de la sancin penal ciertos casos al considerar que no poseen lesividad o antijuricidad material (es decir, que no generan un riesgo mnimamente relevante para el bien jurdico protegido). (Domnguez, Gallego, Rodrguez y Aneas, 2003: 9697). Entre los pronunciamientos judiciales en este sentido Gallego cita, en el trabajo indicado, las sentencias del Tribunal Supremo de 28 de octubre de 1996 y de 22 de enero de 1997. Otro supuesto no sancionado, pero no conectado con el objeto de este trabajo, sera el de la transmisin de dosis mnimas y gratuitamente a una persona adicta a la sustancia, por parte de un familiar o persona allegada a dicho consumidor y con la intencin de evitarle los sufrimientos del sndrome de abstinencia o de ayudarle a intentar una paulatina desintoxicacin mediante el consumo de dosis decrecientes. (Herrero, 2003: 367). En el mismo sentido, Molina (2008: 9092). A las sentencias del Tribunal Supremo citadas por Gallego (Domnguez, Gallego, Rodrguez y Aneas, 2003: 97, nota 23) - 8 de marzo de 2000, 20 de julio de 1999, 10 de diciembre de 1998, 20 de enero de 1998 y 4 de mayo de 1998 cabe aadir las mencionadas por Herrero (2003: 367).
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cantidad de droga consumida sea insignificante, que el consumo sea inmediato y se produzca en presencia del adquirente y que no exista nimo de lucro por parte del sujeto que realiza la adquisicin de la droga.289
Es el acusado quien debe demostrar que la droga aprehendida fue adquirida para ser consumida por un grupo de personas, estos sujetos deben quedar identificados antes del juicio y su dependencia debe ser acreditada.
3.2.4.4 Tratamiento jurdico de los precursores
El control de las sustancias utilizadas para elaborar o manipular las drogas de sntesis presenta tanto una va penal como una va administrativa.290
En aplicacin de esta doctrina, la sentencia de la Audiencia Provincial de Madrid de 7 de junio de 2001 absolvi a una persona que haba adquirido 19 pastillas de xtasis, 413 miligramos de ketamina y 5.027 miligramos de sustancia compuesta de anfetamina y cafena, para consumo de un grupo de seis amigos, reuniendo para ello 30.000 pesetas. Tambin la Audiencia Provincial de Huesca de 26 de marzo de 2001 absuelve a quien guardaba 40 comprimidos de xtasis que haba adquirido para un grupo de seis personas. (Domnguez, Gallego, Rodrguez y Aneas, 2003: 97, nota 24). Por el contrario, los tribunales entienden que la conducta es punible cuando se trata de una mera intermediacin en la compra: cuando el consumo no es inmediato o insignificante sentencias de la Audiencias Provinciales de Gerona de 18 de febrero de 2000 y de La Corua de 13 de abril de 1999 -, cuando se distribuyen varias sustancias facilitando su consumo indiscriminado en un contexto festivo - sentencia de la Audiencia Provincial de Baleares de 15 de junio de 1998 -, cuando la adquisicin constituye un acto lucrativo que es preparatorio de una futura fiesta - sentencia de la Audiencia Provincial de Tarragona de 9 de noviembre de 2000 -, etc. Como es fcil deducir de esta enumeracin de caso, el criterio jurisprudencial es claramente matizable, lo que puede conducir a una aplicacin diversa de esta doctrina por parte de los tribunales. Por este motivo es enumerada por algn entrevistado concretamente, por el representante de la fiscala como uno de los resquicios legales y/o procedimentales que pueden beneficiar a los implicados en un caso de trfico de drogas si cuentan con una buena defensa legal y consiguen testimonios que ratifiquen que se dan las circunstancias que permiten su aplicacin. Otros resquicios sealados como relevantes por la misma fuente son las cuestiones relativas a la composicin de las pastillas - que no llegue a la cantidad que implica trfico - y la exigencia de ratificacin en juicio de las pruebas analticas de las sustancias. La explicacin relativa a esta ltima cuestin es bastante sencilla: segn el pleno de la Sala segunda del Tribunal Supremo, los dictmenes periciales realizados por organismos oficiales no requeran ratificacin en juicio salvo que se impugnara la prueba por alguna de las partes; dicha doctrina ha sido utilizada por los abogados defensores, en el sentido de adoptar la prctica de impugnar siempre la prueba analtica, lo cual obliga a la acusacin a ratificar la prueba y exige una presencia permanente de los responsables de los laboratorios en los tribunales, con el consiguiente riesgo de colapso para su trabajo cotidiano. El artculo 1.10 de la Ley 12/1995 de Represin del Contrabando define los precursores como sustancias y productos susceptibles de ser utilizados en el cultivo, la produccin o la fabricacin de drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas.
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Desde el punto de vista penal el anclaje fundamental para su persecucin se encuentra en el artculo 371 CP (Molina, 2008: 227-232), sin que deba olvidarse que el artculo 373 del mismo texto legal contempla los actos preparatorios referidos a todas las conductas tpicas sobre drogas as como a las relativas a los precursores.291
Desde el punto de vista de la intervencin administrativa, la Ley 3/1996 sobre medidas de control de sustancias qumicas catalogadas susceptibles de desvo para la fabricacin ilcita de drogas habilita al Cuerpo Nacional de Polica para la realizacin de inspecciones a las industrias especializadas en la fabricacin, manipulacin y distribucin de estas sustancias.292
3.2.4.5 Otros aspectos relevantes del control de carcter administrativo
Como ha quedado indicado, las conductas vinculadas al autoconsumo de drogas cultivo para el autoconsumo, tenencia para el autoconsumo, etc. - no son sancionables penalmente pero s pueden serlo en el mbito administrativo. As lo hace Ley Orgnica 1/1992, de Proteccin de la Seguridad Ciudadana en su artculo 25, que castiga con una multa (de entre cincuenta mil a cinco millones de pesetas), adems de la incautacin de las drogas (y de la suspensin del permiso de conducir vehculos de motor hasta tres meses y la retirada del permiso o licencia de armas), los supuestos de consumo en lugares, vas, establecimientos o transportes pblicos; la misma sancin se
A lo que debe aadirse, como seala Gallego (Domnguez, Gallego, Rodrguez y Aneas, 2003: 98 y nota 30), que algunas resoluciones judiciales incluyen conductas relativas a precursores en el contenido del artculo 368 CP. A efectos penales tambin debe destacarse que la Ley Orgnica 5/1999 de modificacin de la Ley de Enjuiciamiento Criminal ampli el concepto de entrega vigilada a los precursores con la finalidad de ampliar las posibilidades de su persecucin penal. La circulacin o entrega vigilada es una tcnica que consiste en permitir que remesas ilcitas o sospechosas de sustancias ilcitas circulen por el territorio o salgan de l sin interferencia de la autoridad y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir a las personas involucradas en la comisin de algn delito conectado con las mismas (art. 263 bis Ley de Enjuiciamiento Criminal). Al respecto puede consultarse lo indicado por Molina (2008: 286-300). En esta lnea, el Real Decreto 1911/1999 por el que se aprob la estrategia nacional sobre drogas para el periodo 2000-2008, destacaba como uno de los objetivos legislativos impuestos en este plazo profundizar en la legislacin sobre control de precursores, reforzando las medidas administrativas de control, y la implantacin de una red de enlaces policiales que controlen la fabricacin de tales sustancias y su destino.
292
291
212
puede imponer en casos de tenencia ilcita siempre que no constituya infraccin penal.293
Finalmente, debe tenerse en cuenta que en el control del mercado de drogas de sntesis juegan un papel relevante los instrumentos jurdicos que habilitan la intervencin en los locales que permiten, facilitan o intervienen en el consumo de estas sustancias. Tanto la Ley Orgnica 1/1992 de Proteccin de la Seguridad Ciudadana, de mbito estatal, como la Ley catalana 10/1990, sobre polica de espectculo, actividades recreativas y establecimientos pblicos, establecen sanciones administrativas para los locales que toleren el consumo y trfico de drogas, estupefacientes y sustancias psicotrpicas.294
Conforme a la Ley de Estupefacientes 17/1967, se considera tenencia ilcita la no autorizada administrativamente (autorizacin que se puede obtener para un uso industrial, teraputico, cientfico o docente), por lo que la tenencia para el autoconsumo es formalmente sancionable, como ha declarado en numerosas ocasiones el Tribunal Supremo. Debe sealarse que conforme a la Ley Orgnica 1/1992 es posible sustituir las sanciones arriba mencionadas por la expulsin del territorio espaol en el caso de que las infracciones las cometa un extranjero. Tambin pueden ser sustituidas, en este caso con carcter general, por sometimiento a tratamiento deshabituador. Este ltimo extremo est regulado especficamente en el Real Decreto 1079/1993, de 2 julio, si bien su aplicacin prctica no es muy generalizada. As, en el ao 2000, de 49.469 sanciones impuestas slo 4.801 se dejaron en suspenso por aplicacin de dicho tratamiento (Observatorio Espaol sobre Drogas, 2001). Mohedano y Cuesta (1992: 17) eran muy explcitos en cuanto al sentido de esta normativa: la lucha contra la droga no slo debe operar contra los grandes capos, grandes bandas de vendedores, sino que debe poner en marcha una poltica disuasoria que dificulte el trfico a travs de la ilegalizacin del consumo, sobre todo del pblico, teniendo en cuenta que este consumo indirectamente implica tambin incitacin, estimulacin, propagacin del propio consumo, as como irreparables daos, no slo para la salud del consumidor, sino tambin para la salubridad e higiene pblicas. No obstante, el control de los locales de ocio donde se consumen sustancias estupefacientes se realiza con mucha frecuencia de una forma indirecta aplicando las medidas que estas leyes u otras normas - como ciertas ordenanzas municipales - establecen sobre horarios de apertura, medidas de seguridad, etc.
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293
213
3.3
La mirada de las instituciones que controlan el trfico de las drogas de sntesis
3.3.1 Niveles de produccin e importacin
La determinacin del peso especfico de los pases productores en el mercado mundial de fabricacin de pastillas se realiza fundamentalmente a partir de tres indicadores: los laboratorios que han sido descubiertos y decomisados, la incautacin de precursores y la confiscacin de pastillas (cuando es posible relacionarlas con un pas de origen). Estos indicadores se reiteran en los informes de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD) cuyas siglas en ingls son UNODC - y del Observatorio Europeo de las Drogas y Toxicomanas (OEDT) EMCDDA en idioma ingls -. La ONUDD los combina con otra serie de indicadores relativos al consumo para establecer un modelo general de estimacin del valor de los mercados de drogas ilcitas (ONUDD, 2005: 123-144).
As mismo, estos indicadores constituyen la base a partir de la que se elaboran los informes de las instituciones policiales, tanto nacionales como internacionales, en lo relativo a la produccin de drogas de sntesis. De hecho, es esta informacin policial la que mediante la cumplimentacin por parte de las autoridades estatales de los correspondientes cuestionarios sirve en buena medida para elaborar el contenido de los informes internacionales sobre produccin y trfico de drogas de sntesis y es, tambin, la que se incorpora en los apartados relativos al control de la oferta en los informes del Plan Nacional sobre Drogas espaol.
En este apartado se realiza un anlisis de los datos disponibles sobre los mismos. En primer lugar, se hace referencia a los datos disponibles sobre las zonas de produccin de las pastillas y, en segundo lugar, a los relativos a los mecanismos que se utilizan para introducirlas en territorio espaol.
214
3.3.1.1 Zonas de produccin
3.3.1.1.1 Zonas de origen de las drogas de sntesis consumidas o incautadas en Es-
paa y en Catalua
Segn los datos publicados por la ONUDD/UNODC (2004: 350; 2005: 321; 2006: 343) y por el Observatorio Espaol sobre Drogas (OED) del Plan Nacional sobre Drogas (2001: 145-146), en el ao 2000 se incautaron en Espaa 891.562 pastillas de xtasis.295
Esta cifra supona un importante incremento respecto de las incautaciones del ao 1999 (357.649 pastillas)
296
y se mantuvo constante aunque presentando una ligera
baja - en el ao 2001 (860.164 pastillas). Fue en el ao 2002 cuando se produjo la mayor incautacin de xtasis en Espaa, llegndose a la cifra de 1.396.142 unidades, mientras que en los aos 2003 y 2004 se produjo una importante disminucin 771.874 y 796.833 pastillas, respectivamente (ONUDD, 2004: 350; ONUDD, 2005: 321; UNODC, 2006: 343).297
La cifra que hizo pblica el Ministerio del Interior en sus Anuarios Estadsticos (2000 y 2001) fue ligeramente inferior, 860.755 pastillas (ver Tabla 1). La diferencia se debe, con mucha probabilidad, a que estos ltimos no contemplaban las incautaciones realizadas por las policas propias de las comunidades autnomas ni, en su caso, por las policas locales. La informacin contenida en los Anuarios del Ministerio es utilizada en esta investigacin cuando facilita datos interpretativos relevantes, sin que ello signifique cuestionar los datos globales del Observatorio Espaol sobre Drogas y de la ONUDD/UNODC. En el ao 1998 se haban incautado 194.527 pastillas, 184.950 en el ao 1997, 340.444 en el ao 1996, 739.511 en el ao 1995, 306.501 en el ao 1994, 274.423 en el ao 1993, 45.352 en el ao 1992 y 22.165 en el ao 1991 (Plan Nacional sobre Drogas, 2000a: 24)
297 296
295
Las incautaciones realizadas en Espaa durante los aos 2003 y 2004, que representaban 77 y 80 Kilogramos respectivamente, colocaban a nuestro pas en un nivel cercano al 2% de las incautaciones mundiales, lejos de los pases que encabezaban la lista del sector, pero en una posicin que tampoco es desdeable. En el ao 2003 se haban incautado, por citar a los pases que antecedan a Espaa, 1.255 kilogramos en los Pases Bajos (28% de las incautaciones mundiales), 1.089 en Australia (24%), 585 en el Reino Unido (13%), 445 en Estados Unidos (10%), 239 en Francia (5%), 141 en Canad (3%), 129 en Irlanda (3%) y 126 en Alemania (3%). En el ao 2004, citando tan solo a los pases lderes, se haban incautado 1.632 kilogramos en Canad (19% de las incautaciones mundiales), 1.500 en Blgica (18%), 1.335 en Australia (16%), 1.073 en Holanda (13%), 673 en el Reino Unido (8%), 326 en los Estados Unidos (8%), 300 en China (4%) y 213 en Francia (3%). Todo ello segn los datos de la ONUDD/UNODC (2004: 350; 2005: 321; 2006: 343).
215
Ahora bien, las cifras sobre incautaciones no constituyen un indicador directo sobre el papel de un determinado pas en la produccin de xtasis. Es evidente que las pastillas incautadas pueden tener su origen en otro lugar y tambin un destino final diferente. De ah que mediante las entrevistas y la recopilacin de informacin se intentara obtener ms informacin sobre los lugares de procedencia del xtasis encontrado en territorio espaol.
En general, los entrevistados [CNP-01; CNP-03; GC-01; SVA-01; ME-03; ME-11] tendieron a restar importancia a la produccin nacional de drogas de sntesis y resaltaron que la mayor parte de las mismas tenan su origen en el extranjero. Concretamente, las instituciones policiales y aduaneras consultadas consideraron que la mayor parte de las drogas sintticas que, en el perodo analizado, pasaban por (y/o se consuman en) el territorio espaol procedan de Holanda, de Blgica y del sur-oeste de Alemania. Estas fuentes citaron reiteradamente las ciudades de msterdam, Maastricht y Bruselas as como sus zonas de influencia - como los principales centros de produccin de las pastillas que llegaban a Espaa.298
Holanda, Blgica y el sur-oeste de Alemania suelen ser considerados como los pases productores clsicos de drogas de sntesis. Son diversos los factores que han favorecido esta condicin. Blickman (2004: 9-18) los ha analizado en referencia al caso holands:
a) La presencia de una serie de actividades socioeconmicas rutinarias que hacen de este territorio un centro logstico aprovechable para los emprendedores del sector (es un gran centro de distribucin de bienes lcitos e ilcitos, cuenta con la presencia de un importante sector qumico y es conocida la existencia de redes criminales con experiencia en el trfico de otras drogas).
b) Las caractersticas del crimen organizado afincado en el pas (con amplias conexiones internacionales, basado en redes de contactos extensas y flexibles, que premia la obtencin de beneficios recprocos o la resolucin de problemas mutuos sobre la idea de monopolio, etc.).
Relacionando el origen de las sustancias con las dificultades existentes para controlar su produccin e importacin, en diversas entrevistas [CNP-01; CNP-03; ME-02; ME-11] se reiter la existencia de laboratorios mviles ubicados en trailers que circularan por Holanda, Blgica y el sur de Alemania, dato que ya era conocido desde los aos noventa del siglo veinte (Blickman, 2004: 13; Gamella y lvarez, 1997: 208).
298
216
c) Una experiencia previa en el trfico de anfetaminas que permita disponer de los recursos tcnicos y financieros imprescindibles.
d) El hecho de ser unos de los primeros pases donde se desarroll la nueva cultura juvenil. Esta nueva cultura facilit la difusin, a partir de los ambientes ligados a la fiesta, del xtasis en Europa y algunos de sus miembros participaron de manera amateur en las primeras fases de desarrollo de su industria.
e) La inexperiencia institucional en la manera de hacer frente al nuevo fenmeno: a mediados de los aos noventa del siglo anterior se llegaron a producir errores policiales que, incluso, fomentaron el desarrollo de la produccin ilegal de pastillas.299
f)
Y, finalmente, el efecto multiplicador que tiene la combinacin de los anteriores factores.300
299
Comenz as una serie de tcnicas de investigacin muy controversiales [sic] (con agentes secretos, entregas incontroladas de drogas a gran escala, telfonos intervenidos ilegalmente, registros clandestinos de domicilios, etc.) cuyo objetivo era acabar con estas organizaciones. La ley neerlandesa prohbe el uso de agentes encubiertos para instigar a alguien a traficar. Sin embargo, los funcionarios de los cuerpos represivos intentaron sortear estas limitaciones. Uno de los mtodos consista en recurrir a la infiltracin a largo trmino, permitiendo a las organizaciones delictivas seguir trabajando con docenas de toneladas de cannabis con el apoyo activo de la propia polica. La idea consista en apuntar a los dirigentes de la organizacin, que nunca participaban activamente en el trabajo delictivo de base. Las infiltraciones a largo trmino se emplearon para ganarse la confianza de informantes en la cpula. Con el fin de que los informantes se ganaran la credibilidad necesaria, la polica tuvo que cooperar con los traficantes de drogas. Al final, no estaba claro quin haba llevado las riendas en estas operaciones, si el departamento de inteligencia de la polica o las propias organizaciones delictivas Varias entregas mayores al reino Unido fueron pasadas por alto. Algo an ms polmico fue que algunos oficiales de los servicios de inteligencia permitieron que un agente secreto un delincuente de poca monta conocido como El Caracol se infiltrara en varias organizaciones de fabricantes de xtasis. En primer lugar, aprendi los trucos del oficio de uno de los tradicionales cocineros de anfetaminas del sur. Cuando aquel hombre fue detenido, El Caracol ense al resto a producir xtasis, suministr precursores y equipamiento de laboratorio, mont laboratorios y autoclaves de alta presin, y efectu reparaciones durante un perodo de cuatro aos, desde 1992 a 1996. Finalmente, la operacin fracas cuando se denunciaron estos polmicos mtodos. La mayora de organizaciones contra las que trabajaba El Caracol se desmantelaron en un principio pero, en juicios posteriores contra algunos de los barones del xtasis del sur, se estim que los polmicos mtodos de investigacin eran ilegales, y se liber a varios de los lderes de estas bandas. No queda claro hasta qu punto esta operacin contribuy a la expansin del comercio del xtasis, pero las actividades del agente secreto ayudaron a difundir conocimientos sobre la fabricacin del xtasis entre grupos delictivos que deseaban entrar en el negocio. Por otro lado, puede que la polica tambin haya obtenido informacin valiosa. Sin embargo, algunos de los mayores productores de xtasis de Limburg siguen sueltos y, en general, la fabricacin de xtasis sigue floreciendo a tal punto que el mercado est prcticamente saturado. (Blickman, 2004: 16-17).
217
La consideracin de estos pases como una importante zona de origen de las drogas de sntesis se vera refrendada por las tendencias de carcter general marcadas en los informes internacionales sobre la materia. As, por ejemplo, si tomamos como indicador el descubrimiento de laboratorios, la Europol (2000a: 18-19) seal que en Holanda fueron detectados 36 emplazamientos de elaboracin de drogas de sntesis durante el ao 1999 y la Oficina para el Control y la Prevencin del Delito que en el ao 2002 se transform en la citada Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD) - sealaba que en el ao 2001 se haban desarticulado 25 laboratorios y 18 en el 2002 (ONUDD, 2004: 284).301
Las cifras correspondientes a perodos anteriores tambin sealaban el importante papel productor de los citados pases clsicos: entre 1976 y 1994 se descubrieron 50 laboratorios en Europa, de los cuales 17 se encontraban en Alemania, 13 en Holanda, 8 en el Reino Unido y 4 en Blgica (Gamella y lvarez, 1997: 202, tabla 7.1).302
Aunque, como es lgico, las fuentes estadsticas espaolas consultadas no pueden sealar en todos los casos el origen de las sustancias estupefacientes que han sido decomisadas, en un porcentaje elevado de los supuestos en que s se conoce se apunta a los pases antes indicados. En este sentido, las estadsticas sobre decomisos elaboradas por el Ministerio del Interior espaol referentes a los aos 1999 y 2000 confirman el peso especfico de Holanda y Blgica como pases de procedencia del MDMA (ver Tabla 1).
300
En los trabajos de D. Zaich (2002 y 2005) se profundiza, desde la perspectiva de los actores de origen colombiano implicados en el trfico de cocana, en el papel de Holanda como centro logstico idneo para esta actividad. El nmero total de laboratorios desmantelados en la Europa occidental entre los aos 2001 y 2002 fue 58: 2 en Alemania, 8 en Blgica, 1 en Francia y 4 en el Reino Unido, a los que se deben aadir los indicados para el caso holands (ONUDD, 2004: 283-284).
301
Algunos especialistas de los Pases Bajos (Blickman, Korf, Siegel y Zaitch, 2003; Blickman, 2004) se han esforzado por establecer el papel exacto de los pases productores tradicionales (Holanda, Blgica y Alemania) en el actual mercado mundial del xtasis, sealando una creciente diversificacin en cuanto a los pases productores. Concretamente, Blickman (2004: 9), que en este punto sigue la informacin elaborada por las unidades policiales especializadas del pas, seala que la produccin holandesa slo cubrira entre un 32 y un 42% de la demanda mundial de xtasis. Esta diversificacin es reconocida en los ltimos informes internacionales del Observatorio Europeo de las Drogas y Toxicomanas (OEDT, 2003 y 2004) y de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC, 2003; ONUDD, 2004; ONUDD 2005; UNODC, 2006), pero lo cierto es que estos trabajos siguen sealando a los citados pases como la fuente fundamental de pastillas para la Europa sur-occidental.
302
218
Tabla 1: Origen de los decomisos de MDMA (en pastillas)
Pas
1999
2000
Holanda
114.485
270.985
Blgica
39.231
42.800
Desconocido
189.893
546.970
Total
343.609
860.755
Fuente: Elaboracin propia a partir del Anuario Estadstico 1999 y del Anuario Estadstico 2000 (Ministerio del Interior, 2000 y 2001)
Y ms concretamente, el resultado de las actuaciones del Cuerpo Nacional de Polica en el 2001 (Comisara General de Polica Judicial, 2002) apuntaba la misma procedencia: en un 41,51% de los casos el xtasis decomisado
303
proceda de Holanda, en un
11,41% de Blgica, y en un 7,6% de Alemania. Por su parte, en el ao 2002 (Comisara General de Polica Judicial, 2003: 72) el origen corresponda en un 35,87% a Holanda y en un 1,99% a Alemania.304
Algunos entrevistados [SVA-01; ME-03; ME-11], basndose en los informes de la Europol, tambin mencionaban a los pases del centro y del este europeo como punto de produccin relevante. Sealaban que Bulgaria, Polonia, la Repblica Checa y los estados blticos eran productores de drogas de sntesis y que parte de su produccin se diriga a los mercados de consumo de la Unin Europea. En este sentido, la OIPC/Interpol inform que 27 laboratorios ilegales fueron descubiertos en la Repblica Checa durante 1999 y otros 8 en Polonia (Europol, 2000a: 18-19).305 Pero estas mismas fuentes con-
303
Estos datos se refieren a los decomisos iguales o mayores a 100 pastillas.
En los pocos casos (cuatro) en los que la muestra de sentencias de la Audiencia Provincial de Barcelona hace referencia al origen y al destino final de la sustancia tambin son citados estos pases: en un caso se seala la procedencia belga de una red de distribucin de pastillas hacia Espaa y en otros tres se indica que el trfico tena su origen en msterdam y destino en nuestro pas.
305
304
Como seala Blickman (2004: 24-25): Segn varias fuentes, en Europa del Este y los pases blticos tiene lugar una importante produccin de xtasis, aunque el nmero de laboratorios decomisados en la regin notificado a la ONU es muy reducido Segn el
219
sideraban que las pastillas producidas en estos pases no haban llegado a Catalua ni a Espaa, en general - ya que la produccin holandesa era ms competitiva en el mercado al producir a ms bajo coste.
3.3.1.1.2 Presencia de laboratorios en Espaa y en Catalua
Como ya se ha indicado, la deteccin y el desmantelamiento de laboratorios es uno de los tres indicadores utilizados por los informes institucionales para determinar el peso especfico de los pases productores en el mercado mundial de fabricacin de pastillas. Sin embargo, la informacin existente sobre este concreto indicador suele ser escasa (UNODC, 2003: 33), tanto en lo relativo a su capacidad productiva (si se trata de un laboratorio casero, con capacidad para producir unas decenas de pastillas semanalmente, o si tiene una capacidad industrial, produciendo varios centenares de pastillas o varios kilogramos de sustancia semanalmente) como en lo relativo a las concretas operaciones a las que se dedica (a la produccin de la sustancia base, a la elaboracin de comprimidos, al corte de la sustancia, al refinamiento de la misma o a varias de estas operaciones) lo cual redunda en su fiabilidad.306
Adems, debe tenerse en cuenta que la produccin de pastillas in situ se conecta con una serie cuestiones de carcter logstico (Gamella y lvarez, 1997: 207-208): contar con las materias primas y con el instrumental de produccin especializado,307 disponer
Observatorio Europeo de la Droga y las Toxicomanas (OEDT) en un informe sobre los Pases de Europa Central y Oriental (PECO) candidatos a la adhesin a la UE, la fabricacin de drogas sintticas ha aumentado en esa regin debido a los escasos mecanismos de control Estos grupos suelen hacer uso de laboratorios legales ya existentes y contratan a qumicos con experiencia para fabricar anfetaminas cuya pureza es del 90-100%.
306
el nmero de laboratorios decomisados representa un burdo indicador si no se conoce la capacidad de produccin combinada con los perodos temporales en que se emplea dicha capacidad, as como la naturaleza del laboratorio (slo elaboracin de comprimidos o produccin real de MDMA). (Blickman, 2004: 6).
El necesario para realizar la sntesis del MDMA o similar, para mezclar de manera uniforme esta sustancia con los excipientes que le sirven de soporte es lo que se denomina como granulado - y para comprimirlo o encapsularlo. En relacin a esta ltima operacin, no debe olvidarse que la cuestin de la forma y del logo de la pastilla le otorga una cierta distincin comercial al producto (Gamella y lvarez, 1997: 208-209; Romero, 2004: 290), por lo que no es intranscendente. Policialmente se realizan dos consideraciones bsicas sobre la presentacin de la sustancia (Bundeskriminalamt, 1999: 3-4). Sobre la presentacin en comprimido: En este contexto resulta fundamental la conexin existente entre un componente cuasi legal y uno ilegal de las pastillas llamadas en este mundillo xtasis. Dado que por lo general el consumo de pastillas est
220
307
de un espacio adecuado para la realizacin de las operaciones necesarias el espacio debe estar bien ventilado y, si es posible, alejado de zonas residenciales, pues la manufactura de las pastillas libera un olor penetrante - y disponer de un espacio de almacenaje. La primera de estas cuestiones ser analizada en el siguiente subapartado, tratndose ahora la relativa al espacio fsico o laboratorio.
En coherencia con lo sealado en el punto anterior, las fuentes policiales [CNP-03; ME03; ME-11; ME-12]
tendan a minimizar la presencia de laboratorios dedicados a la pro-
duccin de drogas de sntesis en territorio espaol. Estas fuentes consideraban que los laboratorios de pastillas se encontraban principalmente en el extranjero, aunque se haban desarticulado algunos en el estado espaol y, ms especficamente, en la comunidad autnoma catalana. La Organizacin Mundial de Aduanas (World Customs Organization, 2002: 12) tambin confirmaba la existencia de un pequeo nmero de casos de produccin en Espaa.
El Cuerpo Nacional de Polica sealaba que a finales de los aos ochenta y principios de los noventa del siglo veinte fueron descubiertos una serie de laboratorios en la zona de Levante (muy ligada a la ya comentada ruta del bakalao). Sobre esta cuestin se defina Esteban Malo (1997: 10), especialista del citado cuerpo policial, en los siguientes trminos: Durante 1993, fueron dos los laboratorios desmantelados en los que se estaban procesando este tipo de drogas. En 1994, uno. A lo largo del 95 la cifra se eleva a tres, de los doce en total que se descubrieron. Durante 1996, el nmero se elev a cinco, de un total de quince laboratorios caseros desmantelados.
La evolucin de este indicador confirma la presencia de pocos laboratorios. Durante el ao 1999 la polica espaola descubri dos laboratorios ilegales dedicados a la produccin de xtasis y anfetaminas (Europol, 2000a); en enero del 2001 el Cuerpo Nacional de Polica desmantel otro laboratorio, dedicado a la produccin de speed, en la
ampliamente extendido en los pases industrializados esta droga dura se presenta en un formato socialmente aceptado y as se erige como supuesto garante de una calidad farmacutica profesional. De esta forma se rebaja en los consumidores de drogas ilegales en formato de pastilla de manera significativa el umbral de inhibicin para el consumo; as mismo desaparecen los por otra parte clsicos prejuicios aparejados al consumo de drogas. Y sobre los logos (en la versin del ao 2000 del Catlogo de Drogas Sintticas de la Europol se presentaban ms de 300 motivos bsicos y unas 510 variantes de pastillas aparecidas) se indica: La gama de estos motivos abarca, como se representa en este catlogo, desde los nmeros, letras y smbolos hasta acuaciones de fabricacin profesional de smbolos (orientados a grupos de destinatarios) como marcas comerciales o motivos informticos y del cmic. Esta acuacin de motivos confiere a las pastillas un efecto simptico y distrae la atencin del peligro que suponen las substancias especficas de su contenido.
221
ciudad de Gerona;308 entre junio del 2001 y septiembre del 2002 se desmantelaron otros dos laboratorios, uno en Madrid y otro en Catalua (Oficina Central Nacional de Estupefacientes, 2002);309 durante el ao 2003 la Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra llev a cabo detenciones en la zona de Granollers relacionadas con la manipulacin de las sustancias qumicas que dan lugar a GHB - tambin conocido como xtasis lquido (Redaccin, 2003); los informes internacionales (UNODC, 2006: 265-266) indicaban el descubrimiento durante el ao 2004 de un laboratorio dedicado a la produccin combinada de anfetaminas y metanfetaminas y de otros dos dedicados exclusivamente a las anfetaminas, pero no se descubri ninguno destinado especficamente a la produccin de xtasis; y en el ao 2005 se desmantel un laboratorio en la ciudad de Barcelona incautndose un millar de pastillas de MDMA y 83 frascos de GHB (A. F., 2005) y otro en Lrida (Redaccin, 2005: 25).310
En cuanto a sus caractersticas, las fuentes consultadas sealan que normalmente se trataba de pequeos laboratorios, aunque algn entrevistado [ME-11] lleg a afirmar que alguno de los desmantelados en los ltimos tiempos se acerca al nivel de sofisticacin de los laboratorios holandeses, haciendo referencia a su capacidad productiva.
A pesar de que estos datos dibujan un panorama bastante tranquilo, en algunas entrevistas [ME-02; ME-12] se observ una cierta preocupacin por dos factores que podran facilitar el desarrollo futuro de la actividad de fabricacin: la simplificacin del acceso a la informacin sobre produccin de pastillas gracias a internet este factor ha
Este caso no ha podido ser identificado en los informes de las Naciones Unidas. Al respecto ver ONUDD (2004: 283). La cifra de laboratorios desarticulados en Espaa en el ao 2002, tanto segn los informes de las Naciones Unidas (ONUDD, 2004: 287; ONUDD, 2005: 249) como segn La Comisara General de Polica Judicial (2003: 213) se elev a 8, aunque no se especificaba a qu tipo de sustancias concretas se dedicaban, lo cual genera un evidente baile de cifras. El desmantelamiento del laboratorio cataln tuvo lugar en Vidreres (Gerona) en septiembre del 2002. En esta operacin la Polica de la Generalitat-Mossos dEsquadra y el Servicio de Vigilancia Aduanera incautaron 9 kilos de speed en estado puro que hubieran dado lugar, segn la estimacin policial a 400.000 dosis - y 200 kilos de hachs (EFE, 2002; Taberner, 2002). Unos meses despus, se realizaron diversas detenciones por acciones de blanqueo de dinero relacionadas con este caso (S.T., 2003). Parece oportuno sealar que la persona responsable del laboratorio de Vidreres que reciba el sobrenombre de el qumico - era la misma que haba sido detenida, y que haba huido de la justicia, en relacin al caso de Gerona en el ao 2001. Tambin fue encontrado material qumico para producir unas 7.500 dosis de xtasis lquido en las localidades de Barcelona y de Sant Adri del Bess, en el contexto de una misma operacin policial (Flora, 2002). Por la informacin disponible, parece ser que este ltimo se dedicaba a la elaboracin de los comprimidos o de las cpsulas a partir del polvo de xtasis previamente adquirido.
310 309 308
222
sido confirmado por Romero (2004: 281) - y al aumento de publicaciones sobre esta materia;311 y el hecho de que la produccin en el territorio de destino resulte econmicamente razonable ya que aumenta el margen de beneficios al reducir la cadena de intermediarios.
Es posible que el primero de estos factores favorezca que personas con ciertos conocimientos de qumica se atrevan a probar fortuna en este sector empezando con pequeas infraestructuras -, pero el paso a un nivel superior parece exigir de unos mayores conocimientos y, sobre todo, de unas prcticas ms consolidadas (Gamella y lvarez, 1997: 207). En cuanto al segundo, no debe olvidarse que un tipo de laboratorio ms productivo exige una cierta inversin econmica (para adquirir el instrumental, para conseguir las materias primas, para gestionar los locales donde se realiza la produccin, etc.).312 En suma, las figuras del qumico y del financiero, clsicas en esta materia (Gamella y lvarez, 2007: 208; Korf y Verbraeck, 1993), exigen un nivel de profesionalizacin que todava no parece haberse alcanzado en el caso espaol.
Como sealaron dos entrevistados [ME-06; ME-11], en la intervencin realizada por Mossos d'Esquadra en Vidreres recordar nota 309 se observ que el detenido se guiaba por un libro que poda comprarse a travs de la red con mucha facilidad: U. Fester (1996) Secrets of Methamphetamine Manufacture, Loompanics Unlimited, Washington, 4 Ed. Este libro fue adquirido, en su versin actualizada (Fester, 2002), por el autor de este trabajo en una cntrica tienda barcelonesa dedicada a la divulgacin de las cuestiones ligadas a las drogas.
312
311
Gamella y lvarez (1997: 207-209) tienden a resaltar las dificultades econmicas y logsticas para la creacin de laboratorios clandestinos. Por ejemplo, sealan el alto valor de las materias primas o del instrumental requerido, tambin subrayan la necesidad de acudir al mercado negro de pases productores como Holanda o de pases sometidos a menos control que los de la Unin Europea, como los de la Europa del este o los asiticos. Saunders y Shulgyn (1994: s.p.), a partir de entrevistas a productores ilegales de MDMA o con personas que haban entrado en contacto con gente dedicada a esta actividad, tampoco lo ven como algo sencillo: Un grupo me cont su experiencia sobre los problemas de produccin. Lejos de ser una manera fcil de hacer dinero, sonaba como una pesadilla de problemas, desde explosiones hasta paranoia. Los proveedores deben informar a la polica, as que hay que comprar los qumicos bsicos (los precursores) a precios inflados (cambiar dinero por silencio), pero esto no elude la posibilidad de un chantaje. La sntesis produce humos venenosos, y esta gente a veces tuvo que evacuar cuando las cosas se salan de control, y al volver encontraba su valioso producto goteando desde el cielo raso. A veces, los humos se alzaban en nubes blancas y podan olerse a kilmetros de distancia. Incluso la venta result un problema mucho ms arriesgado y menos redituable de lo que haban esperado. Habl con dos personas que visitaron una fbrica clandestina en Holanda. Uno la describi como una operacin pequea destinada a producir MDMA en una casa comn: el equipo era de descarte industrial, y consista en un autoclave y un mezclador de 14.000 rpm. Ninguno de los dos operarios era qumico, aunque uno haba trabajado en un laboratorio hospitalario. No tenan experiencia previa, y se instruyeron a partir de libros y trabajos cientficos en libreras pblicas. Tenan cuidado al comprar los precursores, as que se los solicitaban a distintos proveedores de diferentes pases. El costo de montar la fbrica unas 70.000 libras corri por cuenta de un delincuente que quera reconvertirse al negocio de las drogas. Les llev seis semanas a los operarios producir la primera partida, con muchos fracasos, pero dijeron que podran haberlo hecho mucho ms fcilmente con el equipo adecuado.
223
Adems del nivel de conocimientos y del clculo inversin-beneficios, debe tenerse en cuenta que la actividad de fabricacin conlleva un aumento de visibilidad de la actividad delictiva (no slo por el local, los olores que despide y el trnsito que conlleva sino tambin por la posibilidad de que la polica rastree los movimientos de las materias primas), cuestin que, sin duda, ser valorada por los emprendedores.313
Lo que no deja de ser curioso es que, en contra de todos estos datos, la proliferacin de laboratorios clandestinos est presente en el imaginario de los consumidores: El hecho de que existan estos laboratorios es consecuencia, segn los consumidores, de esta facilidad de poder fabricar este tipo de sustancias, para lo cual unos pequeos conocimientos qumicos y un espacio dotado de material especfico son suficientes. (Plan Foral de Drogodependencias, s.f.: 117). Esta misma opinin es compartida por algunos vendedores que participan en los niveles inferiores del mercado: De dnde crees que viene el <<xtasis>> que llega a Espaa? Pues esto ltimo yo tengo entendido que son de Amsterdan [sic]. Los que yo tengo son de Amsterdan. Pero, aqu mismo, puede haber un laboratorio, eh. T crees que hay laboratorios en la costa? Yo creo que s. Quien me dice a m que las pastillas no se pueden hacer con una persona que sepa qumica y que sepa de compuestos qumicos. Una pastilla, perfectamente, vamos. Es que una persona que sepa qumica y que sepa de cuatro, cuatro cosas, cuatro sustancias que tengan cada una una sensacin, las una y ya sepa el ms. Las prueba y dice: sta tiene tal cosa, no? Pues nada, lanzo. Yo creo que s, que las hay, eh. En Valencia yo tena entendido que las mezcalinas las hacan los estudiantes de medicina. Yo no s si es verdad. Pero vamos, eso me lo han dicho a m. Y en Valencia tiene que haber mucha gente que haga pastillas, lo veo yo. (Romo, 2001: 276). Pero la regla general parece ser que los vendedores manifiestan tener poca informacin sobre el origen y la distribucin de las pastillas (Plan Foral de Drogodependencias, s.f.: 118; Romero, 2004: 281).
Finalmente, cuando se solicit a las fuentes policiales que realizaran una valoracin sobre la posible implantacin de laboratorios en Catalua, los entrevistados no descartaban que la zona del litoral, especialmente entre Barcelona y Gerona, pudiera conver313
A este respecto, la opinin de los funcionarios de la Unidad de Drogas Sintticas holandesa es clarificadora: la gran oferta de grupos delictivos locales y los bajos precios del xtasis en los Pases Bajos, as como los vnculos con organizaciones experimentadas en el trfico, actan como elementos disuasivos para que los traficantes extranjeros establezcan sus propias cadenas de produccin. El razonamiento habitual parece ser: por qu molestarse en asumir el riesgo de crear una compleja infraestructura de produccin cuando hay oferta ms que suficiente en otro lugar? (Blickman, 2004: 9).
224
tirse en un punto de produccin y distribucin de drogas de sntesis para consumo en Catalua y en otras zonas del estado. Consideraban, adems, que las personas que instalan los laboratorios suelen ser nacionales, aunque apuntaban [ME-11] la existencia de informaciones procedentes de la polica holandesa segn las cuales ciudadanos de esa nacionalidad podran estar instalando laboratorios en Catalua.314
3.3.1.1.3 Precursores y excipientes
Ya se ha comentado, en el apartado dedicado a las cuestiones previas a la investigacin emprica, que tanto las instituciones encargadas del control del trfico de drogas como diversos especialistas (Cam, 1990; Gamella y lvarez, 1997: 205) sealan que una estrategia eficaz para disminuir el trfico ilegal de drogas de sntesis consistira en concentrar las actuaciones de control en los productos qumicos necesarios para su elaboracin.
Existen diversos mtodos para llevar a cabo la sntesis de MDA, MDMA y sustancias afines.315 El ms comn consista en el tratamiento de una cetona, el piperonil-metilcetona, con amoniaco o metilamina en condiciones reductoras, pero cuando la accin institucional ha dificultado el acceso a esta cetona se ha recurrido a otros precursores como el safrol o el isosafrol (Gamella y lvarez, 1997: 203-204; UNODC, 2003: 39).
Este modo de control de la produccin de las drogas de sntesis debe enfrentarse, sin embargo, al reto que plantea la capacidad qumica de utilizar una amplia gama de productos equivalentes, incluso de carcter natural, en los procesos de elaboracin. Como indican Gamella y lvarez (1997: 206): En el caso de los derivados, hay muchos productos naturales que pueden usarse como precursores. El detallado anlisis de las posibilidades de la conversin qumica y la disponibilidad comercial abiertas a la manufactura clandestina de derivados anfetamnicos llevado a cabo por Remberg (1995) revelaba que hay un gran nmero de productos muy concentrados (como aceites esenciales, concentrados aromticos, etc.), y las sustancias sintticas respectivas, que
314
La colaboracin de traficantes holandeses con grupos de traficantes autctonos de diversos pases se encuentra bastante documentada (Blickman, 2004: 26).
315
Una clara explicacin de estos mtodos puede ser consultada en el texto utilizado por la Drug Enforcement Administration (s.f. [b]: 49-50) en sus seminarios formativos.
225
son vendidos en todo el mundo y resultan muy apropiados para la conversin en anlogos anfetamnicos de anillo sustituido. De hecho, en su repaso de las opciones abiertas a esa industria clandestina, Remberg conclua que si el nmero de fuentes naturales disponibles para la fabricacin de derivados anfetamnicos estimulantes es alta, es, sin embargo, incomparablemente mayor en lo que concierne a la sntesis de derivados anfetamnicos de anillo sustituido, donde hay un <<amplio repertorio de materias primas naturales>> (1995:8).
Existen diversas formas de obtener los precursores (Korf y Verbraeck, 1993): adquirirlo en el mercado nacional mediante una empresa legal que acte en un sector en el que se utilicen normalmente estos productos (por ejemplo, en la industria de la limpieza o de las pinturas), dicha empresa hace de tapadera y desva cantidades de la sustancia de que se trate, de manera regular, hacia la industria clandestina de pastillas; adquirirlo en el mercado internacional mediante el mismo mecanismo; o acudir al mercado negro, lo cual supone un incremento considerable de los precios.
La Europol (2000a: 19) sealaba que la mayora de los precursores (concretamente destacaba dos: piperonil-metil-cetona y benzil-metil-cetona) eran importados desde China y los pases de Europa Central y del Este,316 ya que en estos pases se establecen menos controles para dichas sustancias (Blickman, 2004: 24-25). Las fuentes consultadas [SVA-01] tambin indicaron que algunos grupos de delincuentes de los estados miembros de la Unin Europea se estaban especializando en la produccin de algunos de estas sustancias qumicas mediante la utilizacin de pre-precursores y productos qumicos no registrados en un intento de eludir los estrictos controles sobre productos qumicos que se establecen en la legislacin de la Unin. En el caso espaol, el Servicio de Vigilancia Aduanera no haba detectado movimientos de importacin de precursores y, de hecho, slo se encontraba un caso de incautacin en Espaa en el ao 1999 (UNODC, 2003: 43). Las otras instituciones consultadas tampoco consideraban que existiera en nuestro estado un mercado negro de este tipo de sustancias.317 En el nico caso conocido en Catalua (Redaccin: 2003), acaecido entre los aos 2001 y 2002, el encargado del laboratorio ilcito haba utilizado su relacin familiar
Este dato es confirmado por la UNODC (2003: 43; 2006: 128 y 140) y por la Organizacin Mundial de Aduanas (World Customs Organization, 2002: 28).
317
316
Slo un entrevistado [ME-11] consideraba que comenzaba a crearse un mercado negro de precursores, aunque sealaba que lo normal era comprarlos a empresas legales de pequeo o mediano tamao.
226
con una empleada de una empresa qumica de Lli de Valls (provincia de Barcelona) para que sta adquiriera las sustancias.318
Otros productos qumicos necesarios para el proceso de elaboracin de drogas de sntesis son los disolventes, cidos, custicos, catalizadores y reductores. Se trata de productos fcilmente obtenibles de manera legal, si bien los productores ms organizados los compran en diferentes fbricas y en cantidades pequeas, para no provocar sospechas. (Gamella y lvarez, 1997: 207).
Tambin es sencillo el acceso a los excipientes al no encontrarse fiscalizados. Las fuentes consultadas [ME-06] subrayaban que este fcil acceso tiene efectos inmediatos en la composicin de las pastillas: uno de los excipientes ms utilizados, la lactosa, es una sustancia ms barata que alguno de las sustancias que la mitologa urbana y meditica han relacionado con la produccin de pastillas (como los raticidas o la cafena), de tal manera que el nivel de presencia de estas sustancias en las pastillas incautadas era prcticamente inexistente.
3.3.1.2 La actividad de importacin
3.3.1.2.1 Rutas y medios utilizados para la importacin de la droga
Las fuentes consultadas [SVA-01; GC-01; ME-11] sealaban que la importacin desde los centros de produccin de las drogas de sntesis situados dentro de la Unin Europea hacia los destinos que se encuentran en la misma zona geogrfica se realizaban fundamentalmente de dos maneras: o se transportaban pequeas y medianas entregas por rutas terrestres (en vehculo privado, en autobuses, etc.),319 o bien se utilizaba
318
Se trataba de 150 litros de gamma-butirolactona y de 1.406 unidades de 10 ml. de imalgene.
319
Segn los entrevistados [GC-01; ME-11] las pequeas y medianas entregas se situaran entre las 1000 y las 200.000 pastillas, pero el criterio es variable. As, la Comisara General de Polica Judicial en su informe del ao 1998 considera que el pequeo trfico llegara hasta las 4.000 pastillas, el mediano hasta las 34.000 y el gran trfico comprendera los decomisos que se encuentran entre esta ltima cantidad y las 150.000 unidades. En el ao 2002 se llevaron a cabo 5.633. decomisos de mediano trfico - en los que se incautaron 63.827 pastillas y se detuvieron a 4.460 implicados - y 3.463 decomisos de pequeo trfico y de consumo con 3.105 pastillas incautadas y 2.561 implicados detenidos - frente a 84 decomisos de gran trfico siendo incautas 1.329.160 pastillas y detenidos 192 implicados-.
227
el correo postal. Por su parte, cuando el destino se encuentra en el exterior de la Unin Europea - los destinos ms frecuentes desde Europa eran Norteamrica, Asia y Australia se usaban correos (personas que transportan, en su cuerpo o en sus pertenencias, las drogas) que viajan en avin y tambin el mencionado correo postal.320
La modalidad area de importacin era frecuentemente utilizada para llevar a cabo la entrada en territorio espaol [GC-01; GC-02]. Algunas operaciones policiales recientes y los informes del Comisara General de Polica Judicial (2002 y 2003) resaltaban el papel de Espaa, y muy especialmente del aeropuerto internacional de Barajas (ver Tabla 2), como zona de trnsito de drogas de sntesis procedentes de los pases productores europeos hacia el extranjero (ms especficamente hacia Estados Unidos, Amrica Latina, Israel o Australia).
Como puede observarse, a pesar de ser minoritarios en nmero de casos, los decomisos de gran trfico representan un 95,21% de las drogas de sntesis incautadas (Comisara General de Polica Judicial, 2003: 72).
320
La Europol, que en esta materia colabora de manera estrecha con la Bundeskriminalamt (BKA) alemana, y la Organizacin Mundial de Aduanas confirman esta informacin: Grandes cantidades de pastillas de xtasis estn siendo contrabandeadas, tanto mediante correos como va servicios postales urgentes, desde muchos de los principales aeropuertos de los Estados Miembros a todas las regiones del mundo, en particular a Norteamrica, Sudfrica, Asia, Israel, Australia y Nueva Zelanda. (Europol, 2000a: 25); El trfico desde Europa est todava dominado por el equipaje de pasajeros y por el sistema de correo express. (World Customs Organization, 2002: 12).
228
Tabla 2: Pastillas incautadas en aeropuertos
MDMA
Ao 2000 321
y similares
Madrid
151.594
Tenerife
195
Baleares
4.316
Barcelona
2.800
Granada
2.700
Las Palmas
770
TOTAL
162.375
Fuente: Elaboracin propia a partir del Anuario Estadstico 2000 (Ministerio del Interior, 2001)
No obstante, segn lo relatado [SVA-01; GC-01; GC-02; ME-11], los medios y rutas ms habituales de distribucin de xtasis estaban relacionados con el transporte terrestre como se ha indicado, en vehculo privado, autobs o tren - de pequeas o medianas cantidades que tenan destinos nacionales (ver Tabla 3). As, durante el ao 2001, el 43% del xtasis decomisado por el Cuerpo Nacional de Polica se haba introducido por va terrestre - el 58% de las pastillas incautadas fueron halladas en vehculos - y el 21% haba sido transportado en avin (Comisara General de Polica Judicial, 2002). La va terrestre segua siendo la principal (52,82%) segn los datos relativos al ao 2002 (Comisara General de Polica Judicial, 2003: 73).
Durante el ao 2002 (Comisara General de Polica Judicial, 2003: 72-74) se realizaron 25 decomisos en aeropuertos. El aeropuerto de Barajas segua encabezando la lista (con 338.280 pastillas, que representaban el 99,79% del total decomisado en este tipo de lugares), seguido del de Mallorca (0,15%) y del de Ibiza (0,06%). Como puede observarse en la Tabla 2 el aeropuerto barcelons de El Prat de Llobregat ya ocupaba un lugar destacado a nivel peninsular en el ao 2000 y, segn los ltimos informes de la Unitat Central dAnlisi Estratgica (2004: 28) de la Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra sigue siendo utilizado para la entrada de drogas de sntesis.
229
321
Tabla 3: Medio utilizado en el transporte de pastillas
Medio
Ao 2000
Vehculo
408.730
Avin
160.784
Persona
47.622
Correos
2.061
Ferrocarril
304
Desconocido
251.254
TOTAL
860.755
Dentro de la modalidad del transporte terrestre las instituciones otorgaban [SVA-01; GC01; GC-02]
un papel especialmente importante el paso fronterizo, situado en Gerona, de
La Junquera (ver Tabla 4).322 El correo postal era utilizado en menor medida aunque, segn el Servicio de Vigilancia Aduanera, su uso resultara favorecido por el poco control que existe en Espaa sobre el correo privado intracomunitario.
Los datos sobre decomisos aduaneros del ao 2002 lo confirmaban al haberse incautado 129.552 pastillas en Girona (La Junquera) y 43.398 en Alicante (Comisara General de Polica Judicial, 2003: 74). La Unitat Central dAnlisi Estratgica (2004: 28) de la Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra sigue otorgando un papel importante al paso de La Junquera en materia de trfico de pastillas.
322
230
Tabla 4: Pastillas decomisadas en aduanas
Provincia
2000
Alicante
Baleares
2.014
Valencia
Gerona (La
44.050
Junquera)
TOTAL
46.064
Los destinos ms frecuentes en Espaa de las drogas de sntesis importadas eran Madrid, por la ya comentada importancia del aeropuerto de Barajas, Catalua - tanto Barcelona y su rea de influencia como la zona costera -, la zona de Levante y la costa andaluza (Oficina Central Nacional de Estupefacientes, 2001 y 2002).
Madrid pareca ser tambin un punto importante de origen o de trnsito de las sustancias destinadas a la costa andaluza por va terrestre, y la zona levantina se perfilaba como punto de distribucin de la droga hacia las Baleares que sera transportada en barco desde el puerto de Alicante - y hacia Andaluca siendo, en este caso, transportada por carretera desde Valencia - (Oficina Central Nacional de Estupefacientes, 2001 y 2002).
3.3.1.2.2 El papel de Catalua y de Barcelona en el mercado estatal de pastillas
Una primera lectura de las estadsticas policiales coloca a Catalua, y particularmente a Barcelona, en una posicin relevante dentro del contexto del mercado nacional de drogas de sntesis. A lo largo de la serie estadstica analizada sobre aprehensiones de
231
estas sustancias, la ciudad y su regin presentan cantidades muy significativas, como muestran las tablas que se presentan a continuacin (ver Tablas 5 y 6).
Ms en concreto, dichos datos ponan de relieve tanto el papel de la ciudad de Barcelona y de su zona de influencia a mediados de los aos noventa del siglo veinte (Tabla 5) - que superaba en importancia a ciudades como Valencia, Madrid y Palma - como el salto espectacular que afecta a las incautaciones en la comunidad catalana en el ao 2000 (Tabla 6), salto que la hizo colocarse en el primer lugar de la lista. Los datos policiales manifiestan que en el ao 2000 se incautaron 370.698 pastillas en Catalua: 202.233 por el Cuerpo Nacional de Polica, 142.189 por la Guardia Civil y 25.276 por la Polica de la Generalitat-Mossos dEsquadra.
La evolucin de los decomisos realizados en la provincia de Barcelona puede servir para ilustrar los dos fenmenos que se acaban de comentar: se decomisaron 110.109 pastillas en el ao 1994, 193.233 en 1995, 128.803 en 1996, 4.559 en 1997, 38.711 en 1998, 12.525 en 1999 y 150.269 en el ao 2000 (Comisara General de Polica Judicial, 1995, 1996, 1997, 1998, 1999, 2000 y 2001). En el ao 2002, Barcelona (77.581 pastillas) ocupaba el quinto lugar en la lista de ms decomisos por provincia tras Madrid, Castelln, Mlaga y Vizcaya. Catalua ocupaba ese mismo ao (con 325.718 pastillas, lo que equivala a un 23,33% del total) la segunda posicin tras la comunidad de Madrid (37,84%) y por encima de Valencia (15,24%), Andaluca (9,16%) y Pas Vasco (5,73%) (Comisara General de Polica Judicial, 2003: 87 y 92).
232
Tabla 5: Jefaturas Superiores de Polica ordenadas (en 1995) por el % de MDMA intervenido
Jefaturas Barcelona Valencia Palma Madrid Sevilla Granada La Corua Las Palmas de Gran Canaria Toledo Valladolid Bilbao Oviedo Zaragoza Pamplona
1994 56,04 31,13 3,34 2,66 2,08 3,90
0,05
1995 55,89 30,60 5,64 4,61 1,07 0,76 0,30 0,30
1996 39,99 14,03 6,32 15,90 1,41 15,89 0,26 1,11
0,29 0,04 0,04 0,13 0,32 0,37
0,25 0,21 0,17 0,11 0,08 0,01
1,96 0,80 0,52 0,09 1,50 0,42
Fuente: Estadstica Anual sobre Actuaciones contra el Trfico Ilcito de Drogas 1995 y Estadstica Anual sobre Actuaciones contra el Trfico Ilcito de Drogas 1996 (Comisaria General de Polica Judicial, 1996 y 1997).
Tabla 6: Comunidades autnomas ordenadas (en 1997) por el % de MDMA intervenido
Comunidad Autnoma
1997
1999
2000
61,62 Madrid 22,06 21,96 51,94 Valencia 13,94 12,82 Andaluca 1,34 7,91 6,38 41,58 Catalua 5,81 5,60 Baleares 7,85 7,48 5,77 Canarias 0,57 1,03 2,46 Aragn 1,23 0,43 1,27 Galicia 0,73 0,04 1,71 Pas Vasco 0,15 0,21 0,59 Murcia 0,10 0,03 0,51 Cantabria 0,08 0,26 0,48 Castilla-Len 7,09 0,25 0,48 Castilla-LM 0,19 2,01 0,46 Navarra 0,35 0,93 0,32 Asturias 0,23 0,18 0,25 Extremadura 1,12 0,06 0,03 La Rioja 0,03 0,04 0,01 Ceuta 0,01 0,01 0 Melilla 0 0 0 Fuente: Estadstica Anual sobre Actuaciones Contra el Trfico Ilcito de Drogas 1997, 1999 y 2000 (Comisaria General de Polica Judicial, 1998, 2000 y 2001)
No obstante, las instituciones policiales y aduaneras tendieron a relativizar, con diversos argumentos, estos datos cuantitativos. En primer lugar, sealaban [CNP-03] que,
233
debido a los problemas que presenta la elaboracin de las estadsticas y a las limitaciones que aparecen al interpretarlas,323 los datos sobre incautaciones policiales deban ser considerados nicamente como un indicador indirecto de la actividad de control policial sobre el trfico y no como un elemento de medida eficaz de las caractersticas del mercado.
En segundo lugar, interpretaban [SVA-01] que los aumentos de los decomisos que presenta Barcelona y su zona de influencia se correspondan con incrementos del consumo en el rea metropolitana y no con una potenciacin de la ciudad como punto de trfico y de distribucin respecto del resto del estado. Es decir, se entiende que Barcelona era una zona de destino final cuya demanda vena determinada por las dinmicas de consumo.324
323
La consulta del material estadstico elaborado por la polica espaola en esta materia permiti identificar algunos problemas, presentes sobre todo en los aos noventa del siglo veinte: los datos policiales se presentaban estadsticamente en funcin de las cantidades incautadas, slo en los ltimos aos analizados se detallaba el nmero de decomisos realizados y la tipologa de decomisos, cuando estos ltimos datos permiten entender mejor aunque sea de manera parcial o aproximativa - la tendencia e importancia del mercado; hasta el ao 2000 no se suman las incautaciones realizadas por la polica autonmica de Catalua y no se tiene informacin sobre las actuaciones de otros cuerpos policiales autonmicos o de las policas locales; las unidades en que se expresan las incautaciones no siempre son las mismas (gramos, unidades, dosis) y era posible encontrar deficiencias en la identificacin/codificacin de las sustancias (se agrupaban en una misma categora, y bajo una misma denominacin, diversos tipos de sustancias, se utilizaban categoras confusas como otros, asimilados, etc.); y en diversas ocasiones se incluan conjuntamente datos relativos a sanciones penales (trfico) y administrativas (consumo) sin indicar sus proporciones. La propia evolucin del mercado de drogas de sntesis, y la atencin institucional que demandaba, ha conducido a una progresiva superacin de algunos de estos problemas. A pesar de ello, parece conveniente insistir en la necesidad de realizar una lectura crtica de las estadsticas policiales espaolas. En este sentido pueden consultarse los trabajos de Stangeland (1995a y 1995b:108-118). Ms en concreto, para una descripcin de los aspectos ms generales relativos a los registros oficiales que permiten interpretaciones criminolgicas sobre la relacin entre consumos de drogas y delincuencia se puede acudir al trabajo de OteroLpez (1997: 80-90).
En este sentido, algn entrevistado [CNP-01] sealaba que a partir del ao 2000 el consumo habitual de xtasis se habra estancado y el ocasional se habra estabilizado (si bien constataba una mayor demanda de GHB y de ketamina), y que ello se debera, en parte, a la influencia de los medios de comunicacin y de las campaas publicitarias de carcter preventivo. Los datos del Observatori de Nous Consums de Drogues en lmbit Juvenil apuntan, efectivamente, a una estabilizacin del consumo de xtasis en Catalua a partir del ao 2000 y a una disminucin del mismo a partir del ao 2003. Por lo que hace referencia a las nuevas sustancias (GHB, ketamina, 2CB, 2CI, DMT, DOM, etc.) sealan que raramente su consumo ha ido ms all de crculos muy reducidos y que se percibe una tendencia a la baja al poco tiempo de su introduccin en el mercado (Daz, Pallars y Barruti, 2001: 217-218; Daz, Pallars y Barruti, 2002: 102-105; Daz, Pallars y Barruti, 2003: 84 y 87; Daz, Pallars, Barruti y Espluga, 2004: 88 y 90; Daz, Pallars, Barruti y Espluga , 2005: 64-65 y 71).
234
324
En tercer lugar, y en coherencia con la idea de que la ciudad de Barcelona era una zona de destino final, explicaban [GC-01; ME-11] que las pastillas que llegaban desde el exterior y que se consuman en otros puntos del territorio se desviaban hacia estos lugares antes de llegar a la ciudad (de ah la importancia de las incautaciones en Catalua, que s sera una zona de paso hacia otros destinos). En esta lnea, uno de los entrevistados [ME-11] indic que lo habitual era que los correos pararan, por ejemplo, en alguna rea de servicio de autopistas cercanas a Barcelona para contactar con otros sujetos y que desde all fueran estos correos los que realizasen la distribucin a otros puntos. La informacin extrada de los boletines de la Oficina Central Nacional de Estupefacientes (2001 y 2002) confirmaba que la rea geogrfica prxima a Barcelona era un lugar de trnsito para algunas distribuciones realizadas por carretera con destino a Levante y Madrid.
Salvo en el caso del Servicio de Vigilancia Aduanera, los entrevistados no sealaron que el incremento en las incautaciones estuviera relacionado con un aumento de la presin policial en esta materia (a raz, por ejemplo, de fallecimientos de jvenes que estuvieran conectados con el consumo de drogas de sntesis). Sin embargo, los datos presentados en el Grfico 1 en relacin a los aos 2001 y 2002 s ponen de manifiesto un incremento en el nmero de decomisos producidos, tanto general (a partir del mes de marzo de 2002), como estacional, es decir, en el perodo comprendido entre junio y septiembre del ao 2002 (si se compara con el mismo perodo del ao 2001), que es uno de los perodos junto con las fiestas navideas - en los que existe ms demanda de pastillas (Plan Foral de Drogodependencias, s.f.: 133-134; Romero, 2004: 285).
235
Grfico 1: Evolucin temporal de los decomisos de xtasis (Junio 2001-septiembre 2002)
Evolucin temporal del nmero de decomisos de xtasis
12
10 s
o s i 8 m o c e 6 d . m 4 N
2
0 jun-01 jul-01 ago-01sep-01 oct -01 nov- 01 dic-01 ene-02 feb-02 mar-02 abr-02may-02 jun-02 jul-02 ago-02 sep-02
Fuente: Elaboracin propia a partir de los Boletines de Actuaciones por Trfico de Estupefacientes de la Oficina Central Nacional de Estupefacientes (2001 y 2002).
3.3.1.2.3 Tipologas de importadores
Ciertos indicios apuntaban a la presencia en territorio espaol de miembros de organizaciones que traficaban a escala internacional con drogas de sntesis en el perodo temporal analizado. A partir del ao 2001 algunas operaciones del Cuerpo Nacional de Polica (Comisara General de Polica Judicial, 2002) realizadas en coordinacin con organismos policiales de otros estados desmantelaron organizaciones que utilizaban Espaa como zona de trnsito de pastillas entre los pases productores europeos y el extranjero. As, en el mes de mayo de 2001 (Marlasca, 2002; [CNP-03]) se produjo la detencin en la poblacin barcelonesa de Castelldefels de Oded Tuito y de otros ciudadanos israeles en el marco de la denominada Operacin Rave, coordinada por la Drug Enforcement Administration. Como consecuencia de esta operacin, desarrollada en diversos pases, fueron arrestadas unas doscientas personas de diversas nacionalidades y se incautaron siete millones de pastillas de MDMA. Se daba as un golpe importante a
236
una compleja organizacin, liderada por ciudadanos de la citada nacionalidad, que se dedicaba, desde haca unos tres aos, al trfico de drogas de sntesis hacia a Estados Unidos, Canad, Mxico, Japn, Australia y Nueva Zelanda. Por lo que respecta al estado espaol, esta operacin puso de manifiesto la presencia en la Costa del Sol de los lderes de esta red, los cuales haban puesto en funcionamiento diversos negocios legales. Las fuentes policiales sospechaban que dichos negocios podan ser utilizados para el lavado del dinero procedente del trfico de pastillas y que otro de los objetivos de la organizacin era la creacin de una infraestructura de distribucin de MDMA en las Islas Baleares.325
A raz de esta Operacin Rave se desarrollaron nuevas investigaciones en Espaa y en otros pases europeos. Como consecuencia de las mismas se produjeron nuevas detenciones de miembros de la organizacin israel y se incautaron unas 100.000 pastillas. Dentro de este nuevo operativo la Guardia Civil detuvo en el mes de mayo de 2002 a tres personas e incaut 35.000 pastillas.
En el mes de enero de 2003 se desarroll, tambin en diversos pases, la Operacin Pastiln. En este caso se incautaron 664.147 pastillas de xtasis y fueron detenidas 67 personas que formaban parte de una organizacin dirigida por ciudadanos de la Repblica Dominicana (Rodrguez, 2003). La organizacin utilizaba Espaa como zona de trnsito y de reclutamiento de correos que transportaban las pastillas desde Holanda a los Estados Unidos. En nuestro pas, concretamente en Madrid, se detuvieron 35 personas y se incautaron 240.081 pastillas.
Sin embargo, dejando de lado estos casos, las instituciones consultadas [CNP-01; CNP03]
insistieron en la reducida estructuracin del mercado nacional. Desde su perspec-
tiva, en el caso espaol sera preeminente el pequeo trfico y, en consecuencia, el mercado estara formado en este nivel de actividad por importadores/distribuidores que no estaran integrados en organizaciones fuertes y que traeran por carretera pequeas cantidades de pastillas unas decenas de miles en los casos ms importantes -326 desde Holanda, Blgica y Alemania. En todo caso, los especialistas (Gamella y l-
325
La existencia de organizaciones, lideradas por ciudadanos de origen israelita, dedicadas al trfico de xtasis desde Europa hacia Estados Unidos usando Europa es resaltada por la UNODC (2006: 139-140).
237
varez, 1997: 212) sealan que la relacin entre los traficantes/distribuidores y los productores/exportadores extranjeros se basara en acuerdos fijos, aunque no sera [CNP03] un
tipo de relacin estable o continuada en el tiempo.
As explicaba una de las fuentes entrevistadas [ME-11] lo que consideraba como la dinmica normal del mercado en su nivel de importacin: Un correo holands, o directamente el importador, baja las pastillas desde Holanda en coche o en autocar y las entrega al comprador que es, a su vez, el encargado de distribuirlas por zonas. En este nivel la relacin con el productor es de tipo cliente/proveedor, no se trata de una red ni de una organizacin. Los holandeses no quieren mantener estructuras,327 les interesa colocar gran cantidad de pastillas, por eso en este nivel el precio de venta de la pastilla que fija el laboratorio es muy bajo (por ejemplo, 30 cntimos de euro). El primer comprador, que debe distribuir gran cantidad de pastillas, tambin las vende baratas (por ejemplo, a un euro con treinta cntimos). Precisamente en este nivel es donde empiezan a aparecer los laboratorios autctonos. Se trata de gente que quiere aumentar su margen de beneficio. En un estadio inferior entran los niveles de venta. En este caso aumenta el margen de beneficio porque venden ms caro (por ejemplo, a nueve euros), pero tambin son los que asumen ms riesgo. En este nivel suele encontrarse gente joven relacionada con el mundo del ocio que ha subido desde los niveles de venta inferiores.
Las fuentes policiales [CNP-01; CNP-03; GC-01; GC-02; GUB-01; ME-02; ME-03; ME-11], slo reconocan cierto nivel de organizacin en los pocos supuestos ms importantes - que identifican con el mediano y gran trfico - e insistan en tres aspectos: en el resto de casos no puede hablarse de organizacin en el sentido que esta expresin tiene en otros casos de trfico de drogas (de cannabis, de cocana, etc.); que estas otras estructuras de importacin/distribucin seran difciles de dibujar tanto por la diversidad de su estructura interna como por su carcter dinmico y cambiante;328 y que, con cier326
Se confirmara, as, el dato que daban Gamella y lvarez (1997: 212) unos aos antes: A diferencia de los observado en Holanda y en el Reino Unido, en Espaa no parece haberse llegado al nivel del milln de pastillas, o sea, de los cientos de kilos de sustancia distribuida. La misma idea se manejaba en la literatura especializada a finales de los aos noventa del siglo anterior: Antes, parece que hubo varios intentos de ciertos exportadores holandeses por establecerse en Espaa, pero el intento fue abandonado a causa de la escasa rentabilidad que entonces ofreca el comercio con nuestro pas, as como porque los vendedores a los escalones inferiores trabajaban a dbito, algo a lo que los holandeses no estaban dispuestos. (Gamella y lvarez, 1997: 212).
327
238
ta frecuencia, las estructuras dedicadas de trfico de xtasis conviven o se solapan con organizaciones que se dedican al trfico de otras drogas.
En relacin a esta ltima cuestin, sostuvieron que estas otras redes aprovechaban los canales de distribucin que ya tienen consolidados en el mercado de otra droga para distribuir pastillas, obteniendo as un plus de rentabilidad. Ponan como ejemplo de este tipo de convivencia la organizacin desarticulada en la ya mencionada Operacin Pastiln. En este caso, una vez vendidas las pastillas en los Estados Unidos, el dinero obtenido se enviaba a la Repblica Dominicana, desde donde los correos regresaban a Espaa transportando cocana, y los beneficios de la venta de la cocana se volvan a invertir en la compra de pastillas en Holanda.
Las instituciones coinciden a la hora de explicar los motivos de este inferior nivel de estructuracin (siempre en relacin al trfico de otro tipo de drogas) de la actividad de importacin:
a) A diferencia de otras sustancias - que tienen zonas de produccin localizadas a causa de las caractersticas y necesidades de su cultivo - es posible segmentar la produccin de las drogas de sntesis, lo cual facilita su introduccin en el mercado.
b) Con frecuencia las pastillas siguen vas de distribucin menos controladas es lo que sucede, por ejemplo, con las fronteras interiores de la Unin Europea .
c) Tambin es frecuente que se trafique con pequeas cantidades, lo cual facilita el transporte y no constituye un obstculo para la obtencin de importantes beneficios.
d) Es relativamente sencillo para un individuo pasar de la actividad de menudeo y distribucin a la de importacin. Como nos indic unos de los entrevistados
[ME-02],
se trata de ir directamente a msterdam y comprar la mercanca, as
aumentan los beneficios. 329
En este mismo sentido se definen el Plan Foral de Drogodependencias (s.f.: 119) y, en relacin al trapicheo de diversas sustancias, Romero (2004: 271).
328
239
e) Finalmente, mientras que otros mercados, como el de la cocana, se caracterizan por buscar la apertura y comercializacin de la sustancia en pases extranjeros, el del xtasis se rige por la dinmica del mercado interior, en el que lo fundamental es tener presente los tipos de eventos (por ejemplo, los macrofestivales) o de circunstancias que pueden producir un incremento de la demanda (por ejemplo, los perodos vacacionales).
Desde esta perspectiva, la estructura del mercado del xtasis vendra definida fundamentalmente por el contexto en el que funciona, el mundo de la fiesta [CNP-03; GC-02;
GUB-01],
y por la tipologa de su protagonista, el consumidor que vende para autoabas-
tecerse y/o obtener un cierto beneficio. Estas mismas caractersticas haran, para algunos de los entrevistados [ME-02], altamente improbable un cambio sustancial de la estructura de este mercado.
Ahora bien, estas coincidencias en los relatos institucionales no pueden ocultar que, como ya en su momento reconocan Gamella y lvarez (1997: 213), existe muy poca informacin de primera mano tanto sobre los importadores como sobre los intermediarios de alto nivel (los que mueven cientos o decenas de miles de unidades). De hecho, las descripciones que realizaban estos autores - basadas en sus trabajos de campo no dejaban claro si se trataba o no de los mismos sujetos (Gamella y lvarez, 1997: 214). Por su parte, la investigacin promocionada por el Plan Foral de Drogodependencias de la comunidad navarra (s.f.: 119) sealaba que los propios implicados en la venta minorista de pastillas saben muy poco de las personas que entran las pastillas.330 Por lo tanto, se desconoce el nmero exacto de eslabones que puede existir, con cierta habitualidad, entre el importador y el vendedor al detalle. Gamella y lvarez (1997: 213-217) slo se aventuraban a sealar tres datos en base a la informacin de la que disponan:
329
El nico elemento que puede presentar alguna dificultad es conseguir los contactos oportunos en los pases productores, pero los entrevistados no consideraban que se tratara de un escollo insalvable. De todas maneras, reconocan [ME-03] que los distribuidores de los niveles superiores intentan que los de nivel inferior no tengan informacin sobre los proveedores.
Mantener desinformados a los vendedores al detalle no slo es una estrategia de seguridad ante las posibles actuaciones policiales sino que permite mantener una posicin competitiva en el mercado. Como se puede observar, la discrecin en la transmisin de informacin - a este respecto cabe recordar lo indicado en la nota 329 funciona como un mecanismo suave de control del mercado frente a los utilizados tradicionalmente por la criminalidad organizada: las normas criminales, la violencia o la corrupcin (Mcintosh, 1977: 66-72).
240
330
1. En Espaa tenemos indicios de la existencia de un pequeo grupo de intermediarios de este tipo, trabajando tanto a nivel de los cientos como de las decenas de miles de unidades. Se trata generalmente de <<profesionales>> de este negocio, que acumulan <<cash>>, para usar sus propios trminos, y no alardean de sus ganancias (Gamella y lvarez, 1997: 213).
2. Que el nivel de distribuidores de miles de unidades era mucho ms frecuente, estando presente en todas las zonas donde el consumo de drogas de sntesis se haba consolidado (Baleares, Madrid, Valencia, Alicante, Sevilla, Granada, la Costa del Sol y Barcelona).
3. Y que era posible identificar tres o cuatro escalones bsicos entre los distribuidores de decenas de miles hasta los que vendan unidades: el importador o distribuidor de alto nivel, a su vez, distribuye esa cantidad entre cuatro o cinco distribuidores locales que manejan entre 3.000 y 5.000 unidades, quienes a su vez conocen a otros intermediarios a quienes van pasando la mercanca en partidas de 100 a 500 unidades. (Gamella y lvarez, 1997: 214).
Las fuentes que fueron entrevistadas no parecan disponer una informacin mucho ms profunda sobre la cuestin de los eslabones existentes entre la actividad de importacin y la de menudeo. Reconocieron que no podan diferenciar los diversos escalones supuestamente existentes [CNP-01; CNP-03] o bien subrayaron la falta de informacin sobre estas actividades [GC-01]. Sin embargo, s pudieron identificar tres tipologas de importadores/distribuidores de alto nivel, basndose en las caractersticas de los sujetos que las integran:
a) Proveedores que se mueven en el ambiente de la fiesta o en el mundo ms genrico del ocio [CNP-01; GC-01; GC-02; ME-03]. Estos proveedores son un referente inmediato en el mercado local, mantienen una relacin de mero cliente con los productores y en ocasiones se profesionalizan (es decir, se dedican en exclusiva a esta actividad).
Esta categora ya era conocida desde principios de los aos noventa: Los importadores en 1990 y 1991 eran en su mayora jvenes, de clase media, que participaban en la industria del entretenimiento y la msica (camareros, disc-jockeys) quienes, de modo individual o en pequeos grupos, traan <<xtasis>> a Espaa, casi nunca en cantidades menores de 5.000 unidades. (Gamella y lvarez, 1997:
241
213). Y algo similar se sostena al finalizar esa dcada: Algunos de estos <<puntos>> [importadores/contactos] tienen locales abiertos al pblico y eso les permite mantener una serie de contactos con muchos clientes que pueden actuar, a su vez, de menudeadores. Esos negocios no son necesariamente <<tapaderas>>, sino negocios en activo, reales e incluso con beneficios. (Gamella y lvarez, 1997: 214-216)
Segn lo entrevistados, en esta categora - que encajara a grandes rasgos con los perfiles establecidos por el Observatori de Nous Consums en relacin al nivel institucionalizado de vendedores (Daz, Pallars y Barruti, 2001, 2002 y 2003; Daz, Pallars, Barruti y Espluga, 2004 y 2005) - tambin entraran diversos grupos de jvenes que viajan, por ejemplo, a Holanda con el objetivo de importar xtasis. Policialmente se les describe como personas que con mucha frecuencia tienen la nacionalidad espaola, de un nivel cultural medio, con buenas relaciones sociales y con una tendencia a hacer ostentacin de riqueza.
Si se analizan los datos estatales sobre detenidos por trfico de drogas de sntesis (Ministerio del Interior, 1999 y 2000; Oficina Central Nacional de Estupefacientes, 2002), dato que debe ser aplicado en este nivel de actividad con las debidas reservas puesto que puede referirse a diversos tipos de vendedores, se observa que, efectivamente, la nacionalidad que predomina es la espaola: 155 detenidos en el ao 1999 y 374 en el ao 2000 (ver Tabla 7). Lo mismo sucede si se consultan los datos estadsticos del laboratorio de la Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra (2002): los detenidos o sancionados espaoles entre los aos 2000 y 2002 representan el 73% del total. 331
331
Las estadsticas ponen de manifiesto, ms en concreto, que las operaciones policiales suelen afectar a grupos reducidos de entre una y tres personas formados por chicos espaoles cuya edad se encuentra entre los veinte y los veinticinco aos. La presencia estadstica de mujeres entre los detenidos es todava insignificante y los entrevistados consideran que, efectivamente, tienen poca presencia en el mercado [ME-12] pero que tambin se ven favorecidas por una menor visibilidad [A-01]. Sobre las caractersticas de la participacin de las mujeres en el mercado de pastillas se pueden consultar las dos entrevistas en profundidad a vendedoras recogidas en el trabajo de N. Romo (2001: 239-280) sobre la relacin entre gnero, fiesta y drogas de sntesis. En el ao 2002 los detenidos seguan siendo mayoritariamente espaoles (325, lo que representaba el 80.45% del total), a continuacin aparecan los de nacionalidad marroqu (21, que representaban el 5,20%), colombiana (14, que representaban el 3,47%) y holandesa (12, que representaban e 2,97) y luego una diversidad de pases de origen (Comisara General de Polica Judicial, 2003: 73).
242
b) Proveedores de nacionalidad extranjera afincados en Espaa que ya sea ocasional o peridicamente pueden comprar una determinada cantidad para distribuirla o venderla.332 Lo relevante en este caso es que estos sujetos mantienen por razn de su origen contactos fuertes y estables con los productores y distribuidores extranjeros [CNP-03; ME-03].
Desde la perspectiva policial estos sujetos presentan una mayor especializacin que los traficantes o distribuidores autctonos, no es extrao que regenten o trabajen en locales de ocio, tienen un nivel de formacin alto, dominan diversos idiomas, son desconfiados y no hacen ostentacin de riqueza (suelen invertir los beneficios obtenidos en la compra de inmuebles). Las fuentes policiales [ME-03] les asocian a la aparicin de niveles incipientes de organizacin en el mercado.
Con las mismas reservas que se han sealado para la categora anterior, puede observarse que los ciudadanos ingleses, holandeses y belgas ocupan en los datos estatales sobre detenciones un lugar destacado aunque por debajo de espaoles y marroques (ver Tabla 7). La informacin derivada de la Oficina Central Nacional de Estupefacientes (2001 y 2002) insiste en que las detenciones de los ciudadanos holandeses se relacionan tanto con el transporte de pequeas o medianas cantidades, en calidad de correos, como con la desarticulacin de grupos algo ms organizados.333
c) Casos, ya comentados anteriormente, en los que una organizacin que trafica con otro tipo de sustancias (hachs y cocana principalmente) aprovecha su estructura
332
La polica [GC-02; ME-03] menciona especficamente a ciudadanos de nacionalidad holandesa y destaca su progresiva implantacin en la costa catalana (en concreto, en la localidad tarraconense de Salou), en Levante y en la Costa del Sol. La presencia de ciudadanos holandeses en operaciones de trfico de drogas de sntesis en la zona de la Costa del Sol ha sido recogida en diversas ocasiones en la prensa (El Pas, 2003 y 2004). Tambin en la denominada Operacin Garaje se detuvo a ciudadanos espaoles, holandeses y belgas en diversas localidades de Madrid, Valencia y Andaluca con 9 kilos de xtasis destinados a Ibiza (Europa Press, 2004).
333
Cabe destacar que las fuentes policiales identifican una variante dentro de esta categora. Se trata de grupos de origen magreb que utilizan los contactos de carcter familiar o personal con las colonias magrebes que viven en Holanda para establecer la conexin entre productores de pastillas y distribuidores en el territorio espaol. Siempre segn estas fuentes [CNP-01], en Catalua se localizaran colectivos de este tipo en la comarca de Osona (en ciudades como Vic o Torell).
243
ya consolidada para introducir pastillas y obtener, de esa manera, un beneficio superior.334
A partir de las entrevistas [CNP-03; GC-01; GC-02; ME-11] parece que estas organizaciones pueden realizar varios tipos de operaciones: realizar el trueque de su producto habitual por drogas de sntesis ante ciertas puntas en la demanda de drogas de diseo; aprovechar el viaje de vuelta de los correos que han utilizado para exportar otras sustancias para importar pastillas desde los pases productores; o organizar cargamentos mixtos.335
Segn las fuentes aduaneras [SVA-01] los cargamentos en los que aparecen drogas de sntesis suelen contener de manera principal una sustancia clsica (hachs, cocana, etc.). En el mismo sentido, cabe sealar que el carcter mixto de los decomisos es bastante habitual en todos las aprehensiones policiales, si bien se encuentran ms casos de decomisos de varias sustancias cuando se desarticulan grupos de traficantes, es decir, cuando nos encontramos ante formas ms complejas de trfico (Oficina Central Nacional de Estupefacientes, 2001 y 2002) (ver Tabla 8).336
Dos cuestiones ms de entre las sealadas por los entrevistados sobre este nivel merecen ser destacadas. La primera, que si bien perciban [ME-03; ME-11] que estas diferentes estructuras mantenan una cierta competencia entre s, consideraban que el mercado no se encontraba saturado y que era lo suficientemente previsible (en cuanto
334
A diferencia de lo que ha ocurrido en otros lugares de Espaa, no se conocen en Catalua supuestos de conexin con organizaciones delictivas de cierta entidad. As, por ejemplo, en el ao 2003, se detuvo en Ibiza a una banda formada por once italianos y un espaol, que introduca en la isla 235.000 pastillas y de la que la polica afirm su conexin con la camorra napolitana (Agencias, 2003).
Aunque estas fuentes policiales sealan que en los ltimos tiempos se haba detectado este tipo de prcticas en cargamentos procedentes del norte de frica, tambin subrayan [GC-01; GC02] que no existe un importante canal de importacin desde esta zona. Como se tendr la oportunidad de ver en el correspondiente apartado, la prctica de la combinacin de sustancias tambin parece estar presente en la actividad de distribucin. En este sentido, el anlisis realizado de la muestra de sentencias de la Audiencia Provincial de Barcelona pone de manifiesto que en la mayora de casos de trfico de drogas de sntesis que llegaron a este tribunal, concretamente en el 46%, estas sustancias aparecan combinadas con otras drogas (principalmente con hachs y con cocana). Tambin puede observarse una manifestacin de este tipo de trfico en las estadsticas policiales sobre detenciones. Efectivamente, cuando los detenidos pertenecen a grupos ms amplios lo cual podra asociarse a una mayor complejidad organizativa es frecuente que su nacionalidad sea variada. En estos casos resalta cuantitativamente la combinacin de detenidos espaoles con marroques y colombianos (ver Tabla 9).
244
336
335
a las etapas de mayor demanda, incluidas las puntas) como para que no se produjeran manifestaciones violentas de esa competencia.
En cuanto a la segunda, apuntaban que las organizaciones delictivas procedentes de pases del este, fuertemente estructuradas, tambin parecan haberse introducido, aunque como actividad secundaria, en el trfico de drogas de sntesis aprovechando la existencia laboratorios en sus pases de origen. En relacin a estos grupos delictivos un entrevistado sealaba [ME-11]: No tenemos mucha informacin sobre las caractersticas y el funcionamiento de grupos de pases del este en relacin con el trfico de drogas de sntesis porque suelen ser muy endogmicos. En este caso s se detectan organizaciones estructuradas que no se dedican en exclusiva al trfico de drogas de sntesis sino que realizan tambin robos, falsificaciones, secuestros, trafican con otras sustancias estupefacientes, El origen de las sustancias con que trafican estos grupos suele ser laboratorios de los pases del este. En Catalua estos grupos estn ms instalados en la zona de Salou.
245
Tabla 7: Nacionalidad de los detenidos
Nacionalidad
1999 2000 337
Espaa Marruecos Reino Unido Holanda Alemania Portugal Blgica Nigeria Italia Francia Otros
155 14 10 4 3 3
374 28 22 15
12 7 5 4 20
TOTAL
197
487
Fuente: Elaboracin propia a partir del Anuario Estadstico 1999 y del Anuario Estadstico 2000 (Ministerio Interior 2000 y 2001)
Tabla 8: Relacin de decomisos mixtos con el nmero de detenidos por operacin policial
Decomisos Total decomisos mixtos
% decomisos mixtos
1 detenido 2 detenidos 3 detenidos 4 y 5 detenidos 6 a 10 detenidos
33 25 12 16
9 9 5 10
27,3 36 41,7 62,5
14
10
71,4
Total
100
43
43
Fuente: Elaboracin propia a partir de los Boletines de Actuaciones por Trfico de Estupefacientes de la Oficina Central Nacional de Estupefacientes (2001 y 2002)
246
Tabla 9: Nacionalidades por grupos de detenidos
Un detenido
Espaola
16
Holandesa
Marroqu
Alemana
Belga
Britnica
Dominicana
Estadounidense
Portuguesa
Siria
Dos detenidos
Espaola
16
Espaola y dominicana
Espaola y rumana
Espaola e iran
Holandesa y alemana
Holandesa y ecuatoriana
Marroqu
Marroqu y argelina
Marroqu y luxemburguesa
Rumana
Tres detenidos
Espaola
Espaola e italiana
Britnica
Espaola y sudamericana
Otros extranjeros no especificados
Holandesa
4 y 5 detenidos
Espaola
10
Espaola y marroqu (y otras)
Marroqu
Espaola y holandesa
Espaola y sudamericana
De 6 a 10 detenidos
Espaola y marroqu (y belga)
Espaola
Espaola y colombiana
Espaola y holandesa
Fuente: Elaboracin propia a partir de los Boletines de Actuaciones por Trfico de Estupefacientes de la Oficina Central Nacional de Estupefacientes (2001 y 2002)
247
3.3.2 Niveles de distribucin y de venta
Como se acaba de ver, las caractersticas del mercado espaol de drogas de sntesis y las limitaciones de la informacin disponible sobre las incautaciones (y sobre otros indicadores que se obtienen a partir de las mismas) no permiten llevar a cabo una delimitacin exacta entre la actividad de importacin y la actividad de distribucin en su escaln ms alto. Y, salvo casos contados, tampoco permiten explicitar de grado de estructuracin (o si se prefiere, de organizacin) de los grupos implicados en estas actividades. En este apartado se analiza la informacin existente sobre la casustica de la actividad de compraventa de pastillas con la finalidad de completar el estudio de los niveles de este mercado y para comprobar si esta informacin puede aportar alguna luz a estos dos problemas.
3.3.2.1 Caractersticas de las actividades de distribucin y venta
A la totalidad de los entrevistados se les plante la cuestin de si consideraban correcta la aplicacin de los tres niveles - bajo, medio e institucionalizado - de distribucin y venta de drogas descritos por el Observatori de Nous Consums (Daz, Pallars y Barruti, 2001, 2002 y 2003; Daz, Pallars, Barruti y Espluga, 2004 y 2005) a la parte inferior del mercado de pastillas en Barcelona. Algunos de los entrevistados indicaron que por su mbito de trabajo no podan aportar datos a esta cuestin. Entre los que s se defi-nieron fue muy mayoritaria [CNP-01; CNP-03; GC-01; GUB-01; ME-10] la postura consistente en no cuestionar esta aplicacin, pero no ofrecieron datos que pudieran confirmar la validez de esos tres niveles, ms all de referencias genricas a un bajo nivel organi-zativo o a la aparente no profesionalizacin de los vendedores implicados. De hecho, los entrevistados manifestaron, de manera reiterada, mayor inters por explicar otro ti-po de cuestiones de carcter casustico: el perfil del vendedor-tipo, los lugares (y los ambientes) donde se realizaban las compraventas, los mtodos utilizados para reali-zarlas, la composicin de las pastillas, su precio, etc.
Este inters por la casustica del acto de intercambio seguramente se puede explicar si se tiene en cuenta que el mercado de las drogas de sntesis era (y es) menos conocido que el de otras sustancias y que en consecuencia el entrevistado, salvo que con-
248
tara con una experiencia muy directa en la materia, usaba en sus respuestas el tipo de datos acumulados habitualmente por las instituciones policiales para contabilizar sus actuaciones.338
Esta casustica tambin est presente en la literatura especializada, aunque a partir de las investigaciones de campo realizadas los autores han intentado una aproximacin a la descripcin de los escalones existentes entre los distribuidores de decenas de miles de pastillas hasta los vendedores de unidades. Al tratar la cuestin de las diversas tipologas de importadores, ya se ha comentado la posicin de Gamella y lvarez (1997: 216-227), que sostienen la existencia de tres o cuatro escalones, y ahora se puede aadir que estos autores otorgan un peso especfico en este estrato del mercado a los mayoristas a cientos
339
y que subrayan la existencia de mltiples vendedo-
res al detalle (que pasaran en un perodo determinado, por ejemplo en un fin de semana, entre 50 y 100 pastillas). Por su parte, la investigacin de campo promovida por el Plan Foral de Drogodependencias navarro (s.f.: 120-122) tambin enumera de manera genrica tres escalones: el vendedor/distribuidor de cientos de pastillas, el vendedor de cien pastillas ms o menos y el vendedor de unas cuantas pastillas para sufragar su consumo.
Es evidente que estas dos aproximaciones presentan, otra vez, una cierta indeterminacin. Ahora bien, a diferencia de lo que sucede en el caso de las actividades de importacin y de distribucin a gran escala, la razn de la misma no parece estar tanto en una falta de informacin como en las propias caractersticas de la base ancha de la pirmide del mercado de pastillas. Efectivamente, sta parece escaparse de la catalogacin en tipologas estandarizadas debido a que se corresponde con un mercado de emprendedores individuales que presentan un alto grado de autonoma y de provisionalidad. Desde un punto de vista comparativo, se tratara de un mercado ms cercano a la imagen amateur de los primeros traficantes holandeses de los aos ochenta
338
Debe recordarse que precisamente en el momento de realizar la investigacin las instituciones preparaban sus aportaciones, normalmente de carcter cuantitativo, para el informe sobre la situacin del mercado de drogas de sntesis que coordinaba la Delegacin del Gobierno.
ste es el nivel intermedio ms fcil de conocer mediante el trabajo de campo en entornos de consumo. En el mercado espaol es muy tpico adquirir partidas de 500 pastillas, una cifra relativamente cmoda para el capital financiero y relacional de los distribuidores no especializados. Esa cantidad supone hoy una especie de barrera para los detallistas que, a partir de ah, han de contar con ms recursos y ms contactos. (Gamella y lvarez, 1997: 218).
339
249
del siglo veinte (Blickman, 2004: 14) que a la de los traficantes profesionales de otras sustancias. Por este motivo, estara abierto a fases de experimentacin empresarial. Con la expresin experimentacin empresarial se quiere decir que una persona implicada en este sector del mercado puede asumir normalmente un determinado papel (por ejemplo, distribuidor de cientos de pastillas) pero que eso no le impide ensayar otros roles con la intencin de aumentar sus ganancias (por ejemplo, acumulando un cierto stock en un perodo que considere favorable), analizando, en virtud de esa experiencia, su capacidad para asumir riesgo y para competir con otros emprendedores similares.
Un elemento que confirmara esta interpretacin del mercado de xtasis como mercado de carcter personalista y abierto a la experimentacin, y en el que las fuentes de uno y otro tipo manifiestan un amplio acuerdo, es el papel fundamental de la confianza en todos los tipos de transacciones que se llevan a cabo. El relato de los entrevistados
[A-01; GUB-01; CNP-03; ME-12]
suele manifestar que el distribuidor coloca las pastillas en-
tre diversos vendedores utilizando sus contactos personales, los trabajos de campo resaltan en muchos casos el papel de la amistad en las relaciones que se establecen entre todos los niveles y tipologas de implicados (Gamella y lvarez, 1997, 216ss.; Plan Foral de Drogodependencias, s.f.:120ss.; Romo, 2001: 243ss.)
340
y, como se ve-
r inmediatamente, el factor grupal que caracteriza a este tipo de trfico otorga un papel fundamental al entorno inmediato a los conocidos - del traficante. La relevancia de este elemento 341 parece reforzar la idea de que no existe una red de distribucin muy organizada o, si se prefiere, organizada verticalmente sobre la base de funciones estandarizadas e impersonalizadas. Pero la contrapartida de esta falta de estructuracin sera la existencia de una ramificacin compleja (en el sentido de que puede presentar diversas composiciones en virtud de los factores concretos que incidan en los sujetos, en el territorio, en el perodo de tiempo, etc.) hasta llegar a los diferentes y mltiples vendedores al detalle [CNP-03; GC-01]. En este punto no debe obviarse que el hecho de que la distribucin y la venta estn poco estructuradas resulta favo-
340
En la investigacin de Calafat et al. (2000: 183) se seala que el 71,5% de los consumidores de xtasis entrevistados (383) obtenan la sustancia de un amigo frente al 44,6 que lo hacan de un camello.
Que tambin estaba presente, por ejemplo, en las primeras fases de estructuracin del mercado holands (Blickman, 2004: 13).
341
250
rable para el vendedor ya que reduce la visibilidad de su actividad ilcita y, en consecuencia, hace ms complejo el control policial.342
Cuando se entra en la descripcin concreta de la actividad cabe sealar, en primer lugar, que es muy frecuente que en el escaln superior de este nivel se trabaje sobre pedido (Daz, Pallars y Barruti, 2001: 148; Daz, Pallars y Barruti, 2002: 162; Daz, Pallars y Barruti, 2003: 138; Plan Foral de Drogodependencias, s.f.: 32). Esto significa que el distribuidor va recibiendo demandas de los vendedores y cuando la cantidad es suficiente (por ejemplo, 5000 pastillas) realiza la compra a una persona ubicada en el nivel superior. Tambin es habitual que cada zona tenga un distribuidor [GUB-01] y que ste procure evitar la competencia en la misma, aunque en ocasiones pueden aparecer en ella otros proveedores espordicos. Tanto los entrevistados [GC-01] como los resultados de los trabajo de campo (Daz, Pallars y Barruti, 2002: 163; Daz, Pallars y Barruti, 2003: 139) ponen de manifiesto que en este escaln el factor de la especializacin respecto a la sustancia es relativo, es decir, que pueden existir algunos distribuidores especializados pero que normalmente se trabaja con varios tipos de sustancias. Todas estas caractersticas permiten apuntar que los individuos que se ubican en este escaln presentan una mayor tendencia hacia la profesionalizacin.343
El Observatori de Nous Consums ha venido manteniendo la preeminencia del elemento personalista sobre las redes organizadas en el mercado juvenil de la droga presente en Catalua (y en Barcelona) hasta uno de sus ltimos informes, en el que apunta (Daz. Pallars, Barruti y Espluga, 2004: 144) la percepcin de una mayor presencia de estas redes. En un contexto internacional, sin embargo, las instancias especializadas de control policial (Bundeskriminalamt, 1999: 2) tienden a contrarrestar la percepcin amateur de este mercado: Una posible causa [del descenso temporal en las cifras de incautaciones en Alemania durante el ao 1998] reside en la creciente profesionalizacin del mundo del xtasis, que deber ser seguido de cerca. La proverbial ingenuidad de hace tan slo unos pocos aos, sobre todo, de los delincuentes juveniles en la obtencin y trfico de drogas sintticas se ha vuelto esencialmente ms conspirativa debido a un marco de gran presin operativa de la autoridad policial. Cada vez se distancian ms de la transaccin rpida de mercanca a cambio de dinero. En el futuro, con el aprovechamiento del trepidante desarrollo del sector de la electrnica y de las comunicaciones... se tendr que contar con un grado de conspiracin a todos los niveles cada vez mayor. Tambin viene a corroborar esto el hecho constatado de que los fabricantes ilegales de los principales pases de origen envan directamente a casa, previo pedido, grandes cantidades por medio de correos propios de manera prcticamente gratuita.
343
342
Algn entrevistado [CNP-01] explicaba que, con frecuencia, la profesionalizacin de los vendedores de pastillas lleva a la bsqueda de un mayor margen de beneficio, finalidad que intentan conseguir mediante el trfico de otras sustancias (como la cocana). Tambin indicaba que esta apertura a nuevas sustancias les lleva normalmente a cambiar de ambientes nocturnos y les exige disponer de mayores fuentes de financiacin.
251
Conforme se descienden escalones es cuando tienden a proliferar los vendedores no profesionales,344 desde los que pasan un nmero reducido de pastillas (50-100) en un fin de semana (Gamella y lvarez: 1997: 221-227) a los que aprovechan las circunstancias favorables de una determinada ocasin (o cada vez que esas condiciones favorables se reiteren) y su fcil acceso a las pastillas en ese momento para hacer negocio. Estos sujetos suelen conocer a varios proveedores (Plan Foral de Drogodependencias, s.f.: 123). Su prctica es la que puede reportar mayores beneficios (Gamella y lvarez, 1997: 223), siempre en relacin a la cantidad invertida.
Respecto a los escalones medio y bajo, las fuentes entrevistadas [A-01; CNP-01; CNP-03;
GC-01; ME-12]
coinciden con la literatura existente (Gamella y lvarez, 1997: 228-229;
Plan Foral de Drogodependencias, s.f.: 33-34) al describir un perfil de vendedor/consumidor joven (de una media de 24 aos), de nacionalidad espaola, de sexo masculino,345 que distribuye pequeas cantidades de pastillas para autofinanciarse el consumo.346 Algunas fuentes policiales [GUB-01] sealaron que, aunque este era el perfil predominante, en los ltimos aos se observaba la introduccin en el menudeo de personas procedentes de Marruecos, de Argelia o del frica subsahariana.347 Se piensa que ello poda estar provocado por la disminucin en las ventas de otras sustancias.
Este perfil se refleja con bastante fidelidad en los datos relativos a los detenidos que fueron juzgados por la Audiencia Provincial de Barcelona (ver Tabla 10). Como los casos recogidos en la muestra de sentencias se refieren, como regla general, a la venta al detalle desarrollada en Barcelona, estos datos complementan los relativos al es-
Que con frecuencia desarrollan otra actividad lucrativa legal - lo cual les permite invertir en su trapicheo (Romero, 2004: 275) o estudian [GC-01]. Recordar lo sealado sobre la participacin de las mujeres en el mercado de pastillas en la nota 331 y ver los datos al respecto recogidos en la Tabla 10. En algunos casos el motivo fundamental por el que se iniciaron en la compra-venta es social y no financiero, para aumentar su prestigio e influencia entre amigos o para subvenir a necesidades grupales, formando redes recprocas semejantes a las <<trading charities>> o las <<mutual societies>> de las que hablan Dorn y sus colaboradores (1992: 3-15). Muchos vendedores al detalle se inician en esas actividades al intentar proveerse de estas sustancias para su propio consumo y el de sus amigos. Algunos perseveran en esa actividad, bien al mismo nivel o escalando y comprometindose ms. (Gamella y lvarez, 1997: 222). La misma idea sobre la financiacin del propio consumo es mantenida por Romero (2004: 273). Debe sealarse que esta idea no es, sin embargo, incompatible con la finalidad de obtener un dinero fcil, finalidad que parece hacerse ms importante en la medida en que el sujeto ya ha tenido varias experiencias de venta positivas (Plan Foral de Drogodependencias, s.f.: 134; Gamella y lvarez, 1997: 221). Recordar los datos sobre detenciones expuestos en la Tabla 7 y en la Tabla 9, y ver los incluidos en la Tabla 10.
252
347 346 345
344
tado espaol que han sido expuestos anteriormente (recordar las tablas 7, 8 y 9). Adems, la explotacin realizada ha intentado visualizar las distintas variables (grupo, nacionalidad, edad y sexo) que la informacin policial presenta por separado.
Tabla 10: Datos relativos a sujetos detenidos (Audiencia Provincial de Barcelona)

N CASOS
NACIONALIDAD
EDAD
SEXO
1 DETENIDO
27
Espaola (23) Belga (2) Liberiana (1) Marroqu (1)
2 DETENIDOS
11
Espaola (19) Uruguaya (1) Argentina (1) Marroqu (1)
3 DETENIDOS
Espaola (6)
+ DE 4 DETENIDOS
Espaola (18) No especificada (4) Indonesia (1) Marroqu (1)
16 a 18 (5) 19 a 21 (10) 22 a 24 (4) 25 a 27 (5) 28 a 30 (2) 34 a 36 (1) 16 a 18 (2) 19 a 21 (7) 22 a 24 (3) 25 a 27 (2) 28 a 30 (4) 31 a 33 (1) 37 a 39 (1) No especificada (2) 19 a 21 (1) 25 a 27 (1) 28 a 30 (3) 40 a 42 (1) 19 a 21 (1) 22 a 24 (6) 25 a 27 (4) 28 a 30 (3) 31 a 33 (1) 34 a 36 (2) 37 a 39 (1) 40 a 42 (1) 49 a 51 (1) No especificada (4)
27 Hombres
20 Hombres 2 Mujeres
6 Hombres
17 Hombres 7 Mujeres
Fuente: Elaboracin propia a partir de los datos de las sentencias dictadas en materia de delitos contra la salud pblica por la Audiencia Provincial de Barcelona entre los aos1995-2000.
Tambin en estos escalones suelen ofrecerse junto con las pastillas otras sustancias estupefacientes, principalmente speed y hachs.348 La muestra de sentencias de la Au-
348
Algn entrevistado [A-01] sealaba, incluso, la existencia de cierta especializacin en drogas estimulantes (pastillas, ketamina, speed, cocana, etc.) en algunos vendedores, probablemente actuantes en crculos especficos de consumidores.
253
diencia Provincial de Barcelona aporta algunos datos sobre esta cuestin. Si se toman en consideracin todos los delitos contra la salud pblica que se recogen en la muestra (un total de 486), en un total de 80 aparece reconocido que se traficaba con varias sustancias, lo que supone un 16,5 %. Como puede verse en la Tabla 11, este porcentaje se reduce un poco (16%) si lo que se tiene en cuenta es el nmero de decomisos totales que corresponden a estos delitos (599 decomisos en total, de los cuales 98 eran decomisos combinados de varias drogas). Si se analiza por sustancias, siguiendo con la misma tabla, mientras que en el caso de decomisos en los que est presente la cocana o la herona, la combinacin de sustancias slo llega hasta el 7% y el 8%, respectivamente, en el caso de los drogas de sntesis este porcentaje se eleva hasta el 46%. Para profundizar en esta cuestin, en la Tabla 12 pueden observarse las diversas combinaciones de sustancias que se producen en las 44 sentencias en las que aparecen, como sustancia principal o no, drogas de sntesis (en 26 sentencias las drogas sintticas aparecen combinadas con otras).
TABLA 11: Decomisos mixtos
Sustancia
Total decomisos
Drogas de sntesis Hachs Cocana Herona Marihuana Griffa Total
56
Total decomisos combinados 26
% Decomisos combinados
46%
87 302 144 2 8 599
29 21 12 2 8 98
33% 7% 8% 100% 100% 16%
254
TABLA 12: Combinacin de las drogas de sntesis con otras sustancias en las sentencias de la Audiencia Provincial de Barcelona 349
Sustancia 1 [Sustancia principal]
Sustancia 2
Sustancia 3
Sustancia 4
Anfetamina (10) [5 sola]
MDA (2) Hachs (1) LSD (1) Cocana (1)
Cocana (2) MDA (1)
Hachs (1)
Cocana (2)
Hachs (1) Anfetamina (1)
MDA (1) Griffa (1)
Hachs (1)
Hachs (7)
MDA (3) Anfetamina (2) MDMA (1) LSD (1)
Cocana (2) Anfetamina (2)
Cocana (1)
LSD (1)
Herona (1)
MDA (1)
Hachs (1)
MDA (19) [10 solo]
Hachs (3) Anfetamina (2) Griffa (2) Cocana (1) LSD (1)
Hachs (2) Anfetamina (1)
MDMA (5) [3 solo]
Cocana (1) Hachs (1)
MDA (1)
La Sustancia 1 es la sustancia que consta como principal en cada una de las 44 sentencias. Entre parntesis se indica el nmero de casos en que aparece como sustancia principal. Entre corchetes se indican los casos en que las drogas de sntesis aparecieron como nica sustancia. A partir de ah se indican las otras sustancias que la acompaaban por orden de importancia (Sustancias 2, 3 y 4) y con mencin, tambin entre parntesis, del nmero de casos en que esto se produjo.
349
255
Como indica el Plan Foral de Drogodependencias (s.f.: 131) puede haber varios vendedores por zona. Lo que no qued claro es si la convivencia entre estos vendedores es siempre pacfica: algunos entrevistados sealaron que no exista conflictividad [ME03] 11]
o que, incluso, exista un cierto compaerismo [A-01], mientras que otros [ME-10; MEsealaron que los chivatazos realizados a la polica eran un indicio de todo lo con-
trario.
Otras caractersticas relevantes que los especialistas y los entrevistados asocian a estos escalones son:
a) No suelen pertenecer a entornos delincuenciales ni mantienen contactos con ellos (Gamella y lvarez, 1997: 222; Romo, 2001: 241; [GC-01]). Quizs por este motivo suelen tener una visin relativamente benigna de este comercio y de su propio papel Los vendedores de pequeas cantidades de se ven a s mismos como
<<camellos>>, <<xtasis>>
no
lo que concuerda con la percepcin de
esta droga como <<blanda>>, festiva e inocua. (Gamella y lvarez, 1997: 221).
Pero ello no impide que a la hora de buscar clientela sean cautelosos y silenciosos (Plan Foral de Drogodependencias, s.f.: 34 y 124), de manera que la forma habitual para que se establezca el contacto entre consumidores y vendedores al detalle sea la intermediacin de algn conocido o el boca a boca.
b) Si bien el traficante suele ser un emprendedor individual, el elemento grupal se manifiesta informalmente de diversas maneras. Como indican Gamella y lvarez (1997: 223): Con frecuencia, la distribucin al detalle se realiza en grupo, con varios jvenes participando en diversos papeles y actividades cooperativas. Unos llevan a los vendedores [de escalones inferiores] hasta el que tiene pastillas, otros protegen a ste, otro conoce al intermediario que proporciona las pastillas, etc. La participacin en un grupo es a menudo un elemento central del trapicheo, que con frecuencia toma un carcter y una motivacin ms social que comercial. A veces esa cooperacin tiene un motivo comercial. De forma semejante a los
<<machacas>>
de herona, hay colaboradores en el
<<trapi-
cheo>> que proporcionan compradores o que informan a stos del lugar donde se produce la venta o que actan de intermediarios, llevando el dinero y trayendo la
<<mercanca>>.
A cambio ellos obtienen alguna
<<pastilla>>
para su uso, o
algo de dinero. En muchos casos, la base de la cooperacin es social, participar en una actividad que otorga un sentido de comunidad, de pertenencia. En
256
otras ocasiones, vender en grupo es una forma de protegerse de los diversos riesgos que acechan a los
<<trapicheros>>,
evitando as
<<palos>>,
esto es, el
robo de la mercanca o del dinero, o de ambas cosas. En el mismo sentido se definen el Plan Foral de Drogodependencias (s.f.: 34), Romero (2004: 273, 286, 295 y 297), Caudevilla (2005: 114-115) y algunos entrevistados [CNP-03;
GUB-01; ME-12].
Uno de los entrevistados [A-01] lo explicaba de la siguiente ma-
nera: En ocasiones un grupo de amigos se reparten el rol de vendedor, van alternando la venta pero, normalmente, uno lleva todas las pastillas, aunque las pastillas sean para el consumo de todos. Dadas las caractersticas de este tipo de colaboracin, puede entenderse la dificultad de probar jurdicamente la presencia de cierto tipo de organizacin delictiva, de manera que en muchos casos los tribunales consideran que slo existe un consumo compartido. [F-01]
c) No es raro que entre proveedores y vendedores se trabaje sobre fiado o a crdito, es decir, que se posponga el pago del precio de las pastillas hasta que el vendedor de nivel inferior haya realizado sus ventas (Gamella y lvarez, 1997: 222 y 233-4; Plan Foral de Drogodependencias, s.f.: 123).350 Pero en los niveles inferiores se considera mejor cobrar en el momento de la compra. A pesar de ello, el vendedor al detalle a veces regala algunas pastillas, probablemente como tcnica para hacer nuevos clientes (Romero, 2004: 279).
3.3.2.2 Accesibilidad a las drogas y lugares de venta
Los entrevistados que se definieron sobre esta cuestin [A-01; GC-01; GUB-01] coinciden con la literatura (Calafat et al., 2000; Daz, Pallars y Barruti, 2001: 150 y 218; Plan Foral de Drogodependencias, s.f.: 30 y 128) a la hora de no considerar difcil adquirir pastillas en locales y en fiestas. Esta opinin coincide con los datos hechos pblicos por el Observatorio Espaol sobre Drogas (2000 y 2002), que seala que la poblacin escolar percibe que la disponibilidad de este tipo de droga fue en aumento hasta el ao 2002.351
350
Sobre el funcionamiento de este sistema de crdito ver Romero (2004: 277-278).
351
Los datos de la Encuesta Estatal sobre Uso de Drogas en Enseanzas Secundarias 2004 (Plan Nacional sobre Drogas, 2005) manifiestan que un 31% de los estudiantes encuestados en 1994, un 32,1% en 1996, un 37,8% en 1998, un 35,00% en el 2000 y un 40,8% en el 2002 pensaba que sera muy fcil conseguir xtasis. En el ao 2004 el porcentaje se reduce hasta el
257
Respecto a los lugares de venta de las pastillas, tanto los entrevistados [A-01; CNP-01;
CNP-03; GC-02; ME-12]
como la literatura especializada (Daz, Pallars, Barruti, 2001:
148-149 y 216; Daz, Pallars, Barruti, 2002: 162-163; Daz, Pallars, Barruti, 2003: 138-139; Gamella y lvarez, 1997: 234-235; Plan Foral de Drogodependencias, s.f.: 131) asocian la venta al detalle de drogas sintticas principalmente con el contexto de la fiesta,352 aunque sealan que lo normal es que las transacciones se realicen en el exterior de los locales, especialmente en los aparcamientos de esos mismos locales o en otros que resulten cercanos.353 Aunque no es lo ms habitual, tambin se pueden realizar ventas en el propio domicilio (Romero, 2004: 294). Si el contacto entre comprador y vendedor no es directo o visual suelen utilizarse telfonos mviles para acordar la transaccin y punto de entrega, especialmente cuando se trata de los escalones medio y superior (Daz, Pallars, Barruti, 2001: 148-149).354
Las fuentes policiales que trabajan ms cerca del terreno [GUB-01; ME-12] identificaron con facilidad las zonas de la ciudad e, incluso, los locales concretos en los que se consuma este tipo de sustancias. Este tipo de informacin les permite establecer rutas de consumo y trfico en el mbito territorial en el que son competentes.355
Un punto que suele resultar conflictivo (Gamella y lvarez, 1997: 235-236) es el de la participacin de los propios profesionales de la fiesta en el trfico de las drogas de sntesis. Daz, Pallars y Barruti (2002: 165) han manifestado la existencia de indicios en este sentido. Los entrevistados, por su parte, declararon no tener constancia directa sobre este punto, aunque uno de ellos [GC-01] al plantersele el tema lleg a afirmar en referencia a ciertas macrofiestas que es evidente que en este tipo de fiestas se obtiene mayor beneficio de la venta de este tipo de sustancias que de las entradas.
35,8%. Este porcentaje slo es superado normalmente por el cannabis, el alcohol y los tranquilizantes. Esta percepcin coincide con la informacin que aporta el Plan Nacional sobre Drogas (1996, 30): un 69% de los entrevistados que haba consumido durante los 12 meses previos a la encuesta lo haba hecho principalmente en discotecas o salas de fiesta y un 26% en bares. En el mismo sentido se definen Calafat et al. (2000: 182).
353 352
Una descripcin de los cuatro tipos de escenas relacionadas con el lugar donde se realiza la transaccin puede encontrarse en Plan Foral de Drogodependencias (s.f.: 31-32 y 132-133).
Esta forma de venta dificulta el control policial: los vendedores cambian cada mes de mvil, usan tarjetas pre-pago, etc. [GUB-01]. Sobre la capacidad de los cuerpos policiales para marcar a partir de la informacin que acumulan las zonas de mayor riesgo delictivo ver Stangeland y Garrido (2004).
355
354
258
3.3.2.3 Datos relativos a las pastillas
Los resultados de las pruebas analticas a las que fueron sometidas las drogas de sntesis decomisadas por la Policia de la Generalitat-Mossos d'Esquadra permiten afirmar que las pastillas que se encontraban en el mercado en el momento en que se realiz la investigacin estaban bastante estandarizadas, es decir, que los comprimidos presentaban caractersticas muy similares: el principio activo que se encontraba en la gran mayora de casos era el MDMA (ver Tablas 13 y 14);356 en la mayor parte de los casos los excipientes utilizados fueron la lactosa o la celulosa;357 la cantidad de principio activo por dosis
358
era muy similar en todas las muestras, oscilando entre 0,07 y
0,09 gramos;359 el grado de pureza de todos los comprimidos sola estar entorno al 30 %; y el peso habitual de una pastilla era de 0,25 gramos. En cuanto al acabado, se sealaba [ME-06] que la mitad lo presentan casero y la otra mitad profesional.
Las fuentes policiales conectan estas caractersticas con dos aspectos relevantes: la estabilidad en las zonas de origen de las pastillas (o, si se prefiere, el hecho de que no aparecen en el territorio drogas de sntesis de orgenes exticos) y un bajo nivel de experimentacin en los laboratorios (lo que se conecta con la existencia de pocos laDel estudio de las sentencias de la Audiencia Provincial de Barcelona surga que en las sentencias dictadas entre los aos 1995 y 2000 por lgica, relativas a hechos acaecidos con anterioridad a estas fechas - la sustancia ms frecuente e importante era el MDA (apareca en 28 decomisos, que sumaban 99.726 pastillas) . En los ltimos aos, sin embargo, se reduca la presencia y cantidad de esta sustancia y comenzaba a aparecer, tmidamente, el MDMA (6 decomisos, que sumaban 303 comprimidos). En el trabajo de Caudevilla (2005: 101-104) puede encontrarse un resumen de la informacin disponible sobre la cuestin del principio activo ms frecuente en las pastillas consumidas en Espaa desde los aos ochenta. Los datos de la Oficina Central Nacional de Estupefacientes (2001 y 2002), relativos al estado espaol, y del Observatori de Nous Consums (Daz, Pallars y Barruti, 2001: 217), relativos a Catalua, confirmaban que el MDMA era el principio activo ms frecuente en las pastillas hacia el ao 2000.
357 356
Es decir, que, como se ha sealado al tratar el tema de la produccin de pastillas, no se detectaron sustancias adulterantes. El Plan Foral de Drogodependencias (s.f.: 124) explica dos motivos por los que la adulteracin en fases previas a la obtencin del comprimido - carecera de sentido en este tipo de mercado: los vendedores ya obtienen lo que consideran un beneficio suficiente y esta prctica ira en contra de la regla de confianza que rige la transaccin. Tambin sostienen la no adulteracin de las pastillas que se consumen en Espaa Bouso y Rovira (2003: IV y VI) y Caudevilla (2005: 103).
El dato relevante para conocer la daosidad de las pastillas es la cantidad de principio activo y no el grado de pureza, que es el dato ms destacado por los medios de comunicacin. Dos pastillas con la misma cantidad de MDMA - que producirn los mismos efectos - pueden tener diferente grado de pureza porque una de ellas lleve, por ejemplo, ms lactosa.
359
358
Los especialistas consideran una cantidad normal hasta 0,09 gramos de principio activo.
259
boratorios caseros). Es decir, la composicin y las otras caractersticas externas de las drogas de sntesis constituiran indicios que confirmaran las caractersticas ya indicadas del mercado barcelons.
Tabla 13: Principio activo de las pastillas en Catalua. Ao 2001

Nm. muestras
Porcentaje
MDMA
29
85,3
Anfetamina
11,8
Negativo
2,9
Total muestras
34
100
Fuente: Elaboracin propia a partir de las analticas del laboratorio de la Polica de la GeneralitatMossos d'Esquadra realizadas los meses de octubre y noviembre del ao 2001.
Tabla 14: Principio activo de las pastillas en Catalua. Ao 2002

Nm. muestras
Porcentaje
MDMA
61
84,7
Diclofenac
1,4
Efedrina
1,4
Negativo
5,6
NS/NH
6,9
Total muestras
72
100
Fuente: Elaboracin propia a partir de las analticas del laboratorio de la Polica de la GeneralitatMossos d'Esquadra realizadas entre los meses de enero y mayo del ao 2002.
Sin embargo, esta estandarizacin chocaba con la percepcin de los consumidores. Hasta el ao 2002 los consumidores manifestaban sus quejas por la baja calidad de las pastillas en algunos casos se llega a decir que podran estar cortadas con herona - y consideraban que las cpsulas, de las que haba menos oferta, eran mejores (Daz, Pallars y Barruti, 2001: 150-151 y 216; Daz, Pallars y Barruti 2002: 103-104 y 165).
260
La fuente consultada sobre esta cuestin [M-06] consideraba que, salvo algn caso aislado de error en la produccin
360
o de pastillas que tuvieran una procedencia muy
extraa (por ejemplo, tradas tras realizar un viaje a un pas asitico o a la Europa del este), las diferencias de calidad o las adulteraciones no eran concebibles. Insista en que los productores tienden a seguir la informacin conocida, y de fcil acceso, sobre su composicin y elaboracin ya que la innovacin en este campo es poco racional en trminos econmicos: buscar nuevas composiciones para producir efectos diferentes en el usuario es caro y requiere una alta especializacin en el productor, el cual se arriesga a perder clientela si la nueva pastilla produce efectos negativos.
Por lo que se refiere a los precios, el Cuerpo Nacional de Polica y otras fuentes consultadas [A-01; GUB-01; ME-11; ME-12] apuntaban una tendencia general a la baja (ver Tabla 15), y relacionaban dicha tendencia con una normalizacin del mercado. En el perodo en que se realiz la investigacin, los precios de un comprimido podan oscilar entre 12 y 6 euros dependiendo del lugar de compra y, sobre todo, del momento exacto de la compra (por ejemplo, las pastillas se encarecen cuando se compran en la discoteca y resultan ms baratas, en cambio, en zonas ms alejadas de la misma, a lo largo de una noche el precio se puede ver alterado por las circunstancias o la demanda, etc.).
Tabla 15: Precio (en pesetas/unidad) de las pastillas decomisadas en Espaa, segundos semestres 1998-2000
1998
1999
2000
xtasis
2.275
2275
1.881
Fuente: elaboracin propia a partir de los Informes nms. 2 y 3 del Observatorio Espaol sobre Drogas (1999 y 2000)
Cuando se encuentra una pastilla con ms cantidad de principio activo, puede deberse a un error, a la inexperiencia, al uso de balanzas de poca precisin o a que el proceso de produccin no est perfeccionado. [ME-06].
261
360
3.4
La accin policial sobre el mercado de drogas de sntesis segn sus propios actores
Teniendo en cuenta el objetivo genrico de esta investigacin, el relato que las instituciones encargadas de controlar el mercado de drogas de sntesis hacen de su actividad es relevante, al menos, en dos sentidos. En primer lugar, porque es posible que la manera en que stas actan tenga alguna influencia sobre su mirada, es decir, sobre su forma de aproximarse al fenmeno analizado. En segundo lugar, porque es evidente que esa actividad entra en interaccin con la realidad que se pretende controlar, influyendo de alguna manera sobre la misma, es decir, produciendo efectos sociales.
En este apartado se pretende describir cmo explican estas instancias su estrategia ante el trfico de pastillas con la intencin de averiguar si ello algn aspecto relevante sobre estas dos cuestiones. No se pretende, por tanto, valorar la adecuacin de su actuacin a partir de unos determinados parmetros (jurdicos, por ejemplo). Y, desde luego, al realizar esta descripcin no se pretende insinuar que el relato policial sea el nico que deba ser considerado relevante en esta materia.
3.4.1 Rasgos generales de la accin policial
Si bien, como se ha visto en el apartado que describe el marco jurdico e institucional, todos los cuerpos policiales tienen posibilidades de actuacin en mbitos de represin penal de las conductas relacionadas con el trfico, distribucin y venta de drogas de sntesis, si se atiende a la informacin institucional y a los testimonios de los entrevistados, se constata que este tipo de operaciones son minoritarias si se las compara con las intervenciones que estos mismo cuerpos realizan frente a otro tipo de drogas.
El anlisis de la muestra de sentencias de la Audiencia Provincial de Barcelona tambin manifiesta que los delitos por trfico de drogas de sntesis tienen una presencia muy limitada. Debe recordarse que en el perodo analizado la seccin 2 de la Audiencia dict 486 sentencias relacionadas con delitos contra la salud pblica, de las cuales slo un 9.05% - 44 casos hacan referencia a drogas sintticas. Los decomisos de sustancias que haban dado lugar a la accin judicial se referan a, en orden de mayor a menor importancia, la cocana (302 decomisos), la herona (144 decomisos) y
262
el hachs (87 decomisos), las drogas de sntesis (56 decomisos) y otras drogas (10 decomisos). Adems, como ya se ha comentado, en estos casos las drogas de sntesis aparecan frecuentemente en compaa de otras drogas (en 26 de los 56 decomisos, un 46% de los casos).
Una de las posibles maneras de valorar la intensidad de la presin policial sobre el trfico de drogas de diseo consistira en analizar el origen y el estilo de las operaciones policiales llevadas a cabo. De las entrevistas resultaba claramente que estas operaciones no solan derivarse de una investigacin previamente orientada hacia este mbito, sino de fuentes de informacin externas, de actuaciones dirigidas a otro tipo de drogas o de actividades generales de seguridad ciudadana.
As, por ejemplo, los representantes del Cuerpo Nacional de Polica [CNP-01; CNP-02;
CNP-03]
manifestaron que su inters se centraba en el control de las actividades de
produccin, importacin y distribucin a gran escala, y reconocieron que las actuaciones realizadas en estos niveles se iniciaban a partir de informaciones procedentes de cuerpos supranacionales, como la Europol, o a partir de intercambios de informacin operativa entre cuerpos policiales de diversos pases. En este sentido, remarcaron que los contactos con la polica holandesa y la estadounidense eran bastantes frecuentes. Tambin subrayaron la larga duracin y la complejidad de las investigaciones realizadas en estos casos.361
Por su parte, el tipo de decomisos realizado por el Servicio de Vigilancia Aduanera tambin evidenciaba el carcter subsidiario de la persecucin de las drogas de diseo ya que los decomisos de estas sustancias normalmente venan asociados a operaciones que estaban dirigidas a la incautacin de cargamentos de alguna sustancia clsica, como la cocana, la herona o el hachs [SVA-01]. La informacin extrada de los boletines de la Oficina Central Nacional de Estupefacientes (2001 y 2002) no haca sino corroborar este carcter subsidiario, ya que insista en la importancia de los cargamentos mixtos en los decomisos de drogas de sntesis. Y esta misma tendencia se observaba en muchas de las incautaciones de pastillas efectuadas por la Policia de la Generalitat-Mossos d'Esquadra [ME-06].
En relacin con este punto, debe recordarse que la informacin policial otorgaba un papel relevante al aeropuerto de Barajas menor al aeropuerto de El Prat - en el trfico de pastillas con destino a los Estados Unidos y a Amrica Latina y que, en coherencia con ello, diversas operaciones policiales se haban centrado en estas rutas.
361
263
En lo relativo a los niveles inferiores del mercado, no era infrecuente, segn algunos entrevistados [ME-11; ME-12], que ciertas operaciones policiales se iniciaran gracias a la colaboracin de informantes (como es el caso de detenidos que ofrecen informacin a cambio de un trato penal ms favorable) o, incluso, de manera accidental.362 Pero lo ms habitual en estos niveles era que las detenciones se realizaran en el desarrollo rutinario de la actividad policial de seguridad ciudadana
363
o de las actuaciones sobre el
consumo de drogas en zonas de ocio o similares [GUB-01; ME-12].364
Estos datos dibujaban un panorama marcado por dos notas. El hecho de que en los niveles superiores del mercado se prestara atencin a casos que presentaban un especial inters geopoltico - representado por la ruta Holanda-Espaa-Amrica evidenciaba una clara selectividad en los objetivos estratgicos. Por su parte, el mercado local de drogas de sntesis se someta a un control penal de baja intensidad.
Pero segn las instituciones implicadas en el control de la oferta, esta apreciacin no deba conducir a la conclusin de que se produca una falta de atencin o de inters en esta materia. Lo que ocurra, sealaban, era que la intervencin sobre este mercado se haba encauzado hacia mbitos de control gubernativo o administrativo, concretamente hacia la sancin del consumo o de la tenencia de drogas, cuando ello es posible segn nuestro marco legal, y hacia la inspeccin de los locales de ocio.
De manera genrica, esta tendencia se hace visible cuando se observa la actividad desarrollada por la Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra (siempre dentro de su mbito territorial y material de competencias) sobre este mercado: el 82% de los decomisos relativos a derivados anfetamnicos efectuados por este cuerpo entre el 2000 y el 2002 se conectaban con intervenciones de tipo administrativo (ver Tabla 16).
362
Uno de los entrevistados [ME-11] explic que una detencin, realizada en el ao 1999 en Lloret de Mar (provincia de Gerona), tuvo su origen en el parte enviado por el hospital que trat a un individuo que haba sufrido graves quemaduras cuando su laboratorio ilegal explot.
Es el control habitual de las patrullas. Van haciendo decomisos. En estos casos son franjas horarias diurnas o entre las 18 y 24 horas, entre semana. Actan de oficio o siguiendo las instrucciones de la hoja de servicio. Por ejemplo, controlando zonas que han sido denunciadas por los vecinos. [ME-12] Muy pocas de las actuaciones que motivaron las detenciones que acabaron en sentencia condenatoria en los casos analizados de la Audiencia Provincial de Barcelona se corresponden con importantes operativos policiales. La mayora de los supuestos consisten en detenciones de una o dos personas jvenes - en la calle, en la discoteca (en tres casos), en estaciones de autobs o de tren - que transportaban, ellos mismos o en vehculos privados, reducidas cantidades de pastillas.
264
364
363
Tabla 16: Tipo de intervencin relacionada con decomisos de derivados anfetamnicos
2000
2001
2002
Totales y porcentajes
Administrativa (Ley Orgnica 1/92)
100
137
58
295
82%
Judicial
31
28
65
18%
Total
106
168
86
360
100%
Fuente: Elaboracin propia a partir de las estadsticas del laboratorio de la Policia de la Generalitat-Mossos d'Esquadra (2002).
3.4.2 Sentido de la actividad policial basada en el control administrativo
Ahora bien, este control de carcter prioritariamente administrativo ha seguido, a su vez, diversas orientaciones operativo-estratgicas. En un primer momento, la evidente conexin entre la venta y el consumo de drogas de sntesis y los espacios y las zonas de ocio que presentan unas determinadas caractersticas (raves, locales donde se pincha msica mquina, macrofestivales, etc.) provoc que los cuerpos policiales pusieran en marcha ciertas actuaciones especficas en estos espacios.
Dentro de esta lnea de actuacin:
a) Se realizaban controles en los eventos puntuales (macrofestivales). Mediante estos controles se pretenda constatar si sus organizadores disponan de los permisos necesarios y si cumplan con las condiciones exigidas en la legislacin (por ejemplo, en materia de seguridad del local) para llevarlos a cabo. Adems, se disponan los servicios necesarios para el desarrollo de las tareas de seguridad habituales en las inmediaciones de los locales.365
265
b) Se intentaba localizar e impedir, si ello estaba amparado legalmente, la realizacin de raves: navegamos por internet para localizarlas. Intentamos evitar que las monten. Por ejemplo, cortamos el camino forestal de acceso a la concentracin. Comprobamos si los promotores tienen permisos, seguros, y si no los tienen levantamos las correspondientes actas [ME-10; ME-12]. Ahora bien, estas mismas fuentes reconocan que como regla general - es decir, salvo que se produjera algn tipo de incidente o de desorden pblico - no intervenan en los eventos una vez iniciados.366
c) Se realizaban controles en las discotecas, y en otros locales de ocio, de carcter sospechoso. La Guardia Urbana de Barcelona remarc que en el momento en que se realiz la investigacin ya exista en la ciudad un plan central de inspeccin de los locales de ocio: En aplicacin de ese plan, cada fin de semana se inspeccionan tres locales. Se intenta que en dichas inspecciones se traten de manera conjunta y coordinada las diversas cuestiones afectadas (sanidad, emergencias, etc.), lo cual implica coordinar la actuacin de los diferentes servicios competentes. La inspeccin consiste en comprobar que los locales dispongan de las licencias adecuadas para las actividades que realizan y en que se cumplan las normativas establecidas. [GUB-01]. Esta misma fuente sealaba que el control era ms intensivo en el caso de locales sobre los que se tena noticia (a travs de confidentes, de investigaciones iniciadas por otros cuerpos policiales o de agentes encubiertos) de la existencia de cierta conexin entre el ambiente de la fiesta y el consumo de drogas de sntesis.
365
Este tema fue objeto de un especial cuestionamiento en Catalua a raz del fallecimiento, tras ingerir xtasis, de un joven andorrano en una fiesta dance organizada en mayo del ao 2002 en el Palau Sant Jordi de Barcelona (Gimeno, 2002b: 28). La juez encargada de la investigacin solicit a las diversas administraciones competentes informes detallados sobre las medidas adoptadas en este caso concreto (Orovio, 2002; Ros, 2002a) y acab archivando las diligencias informativas iniciadas al considerar que no se haba producido ninguna irregularidad por parte de las administraciones o por parte de la organizacin del evento (Ros, 2002b). En conexin con este suceso, y durante la sesin de 28 de junio de 2002, el Pleno del Parlamento de Catalua elev al gobierno autonmico cataln una mocin sobre poltica de drogodependencias en la que se trataban algunos aspectos conectados con las nuevas formas de ocio y con el consumo de drogas de sntesis. Concretamente, el Parlamento instaba al gobierno a potenciar los controles policiales de carcter preventivo en las grandes concentraciones de ocio estables en las que fuera necesario y a intensificar la colaboracin con las policas locales en esta materia.
La evolucin en la forma de controlar este fenmeno a partir del ao 2001 en Francia, desde una fase de represin activa hasta una fase marcada por la bsqueda de interlocutores pertenecientes al ambiente de la fiesta con los que negociar, puede seguirse en el trabajo de Pourtau (2005).
266
366
Sin embargo, los entrevistados a los que se consult de manera ms precisa sobre esta cuestin [ME-02; ME-09; ME-10; ME-12] insistieron en que estos tipos de intervencin presentaban diversas dificultades:
a) Consideraban bastante exigente, en el sentido de limitar la capacidad de actuacin policial, la regulacin administrativa que sanciona la implicacin de los responsables de los locales en el trfico de drogas que tenga lugar en los mismos. Como seal un entrevistado [ME-09]: En las intervenciones en locales por actividades relacionadas con drogas de sntesis, no se acta contra el local directamente, ya que la sancin que recoge la legislacin administrativa requiere la tolerancia del personal del local al consumo de sustancias. Se trata de un elemento que requiere una conducta activa y que es difcil de probar debido a las propias caractersticas del consumo de pastillas (fcil de tomar) y por las precauciones que adopta el personal. No obstante, se puede intervenir alegando otros extremos sancionables previstos en la ley (por ejemplo, se acta contra los afters por incumplimiento de horarios). 367
b) En referencia a las posibilidades reales de controlar las raves, indicaron que no sola existir denuncia del propietario del local o del terreno donde se organizaban (sus promotores solan buscar espacios abandonados o semiabandonados para celebrarlas) y que se careca de las medidas cautelares necesarias para paralizar de manera inmediata el evento cuando se detectaba alguna irregularidad administrativa.
c) Tambin subrayaban que las actuaciones policiales en estos espacios podan resultar extremadamente conflictivas y complejas (por el nmero de gente implicada, por las posibles reacciones asociadas al consumo de alcohol o drogas, etc.) y que, por ello, requeran una cantidad de recursos policiales de la que no siempre se poda disponer. Algunas actuaciones policiales en raves, por ejemplo, han resultado muy problemticas. Ha habido disparos, han intervenido helicpteros, [ME-10].
367
Pero manifestaban que incluso si se utilizaba esta ltima va de control podan aparecer presiones: La polica recibe demandas de los propios ayuntamientos de dejar cierto margen de actividad (por ejemplo, en el horario de cierre) en fin de semana sobre determinadas zonas ldicas, debido a acuerdos previos entre los empresarios de ocio y el municipio. [ME-10]
267
d) Por ltimo, manifestaron que en ocasiones podan derivarse ciertos efectos perversos
ME-12]
368
de la propia actuacin policial. Varios entrevistados [ME-02; ME-10;
coincidieron en el mismo ejemplo: En una poca la actividad policial se
dirigi hacia las compaas privadas de autobuses que realizaban los transportes de gente joven hacia discotecas conectadas con el ambiente mquina y que presentaban una gran tolerancia hacia la venta de drogas de sntesis en los trayectos o, incluso, intervenan en la venta. Estas intervenciones (mediante agentes de paisano infiltrados) incidan en el mbito de la seguridad en el trfico ya que, ante la presin policial, los jvenes consumidores optaban por utilizar sus vehculos particulares para evitar el control policial. Como es lgico esto ocasion las quejas de los padres hacia la actuacin de la polica Como consecuencia de ello, se adopt una doble estrategia, presionar a las discotecas para que no contrataran los servicios de los transportes privados, intentando establecer alternativas de transporte pblico; y desviar el control policial hacia los aparcamientos de las discotecas. [ME-02] 369
Como consecuencia de estas dificultades, la estrategia policial en relacin a los niveles inferiores del mercado cambi de orientacin. Sin renunciar a la puesta en marcha del tipo de medidas anteriormente explicadas cuando resultaran claramente efectivas, el control de carcter administrativo fue privilegiando ciertos tipos de cuestiones y ciertos espacios. 370
Con esta expresin se hace referencia en sociologa a las consecuencias contraproducentes y, por lo tanto, negativas, de los actos. Se trata pues de un tipo especfico de consecuencias no intencionadas. (Giner, Lamo de Espinosa y Torres, 1998: 232). Se ha hecho mencin aqu a las dificultadas manifestadas por los entrevistados que guardan relacin con una estrategia especfica dirigida al control de los espacios de fiesta conectados con la compraventa y el consumo de drogas de sntesis. Pero el control de estas sustancias no es ajeno a otro tipo de problemticas ms generales, propias de cualquier tipo de investigacin policial en materia de trfico de drogas. Precisamente por este motivo, escapan del objeto de esta investigacin, si bien no puede ser desconocida su existencia. Por ejemplo, en el mes de agosto del ao 2002, quince agentes de la Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra fueron acusados de organizar (preparar) cuatro operaciones de trfico de drogas para detener a los traficantes, sobrepasando los lmites legales vigentes para este tipo de actuaciones. Entre las sustancias decomisadas en esas operaciones las sustancias principales eran el hachs y la cocana - se encontraban 23.000 pastillas de xtasis (Parals, 2002).
370 369
368
Al mismo tiempo que se ensayaban otras alternativas. Por ejemplo, a partir del mes de noviembre del 2002 la Guardia Urbana de Barcelona desarroll programas de carcter preventivo-informativo en algunas escuelas de la ciudad que incluan cuestiones relacionadas con el consumo de drogas de sntesis (Annimo, 2003b: 30-31).
268
En cuanto a la presin sobre los locales de ocio ms sospechosos, la actividad policial pas a caracterizarse por la persistencia en las labores de inspeccin sobre elementos como la seguridad en el interior de los locales (en aplicacin, por ejemplo, de la normativa en materia de emergencias), la idoneidad de las licencias de actividad de estos locales, la aplicacin de las medidas legales destinadas a la proteccin de menores (por ejemplo, las prohibiciones de venta de alcohol y tabaco establecidas en la Ley 20/1985 de prevencin y asistencia en materia de sustancias que pueden generar dependencia), etc.
Varios entrevistados [A-01; GUB-01; ME-09; ME-10; ME-12] consideraron que este tipo de presin administrativa sobre los locales constitua un elemento de disuasin eficaz: los empresarios, ante la posibilidad de ser sancionados y con la finalidad de reducir la presin inspectora, no slo se preocupaban por las condiciones de su local sino que tambin articulaban las medidas necesarias para evitar la venta y el consumo de pastillas (y de otras drogas). Prueba de ello sera, segn las mismas fuentes, que en muchos locales haban mejorado las medidas de seguridad privada destinadas al control de estas conductas.
Mientras tanto, el control ms intenso (control sobre la tenencia o el consumo de drogas a partir de las previsiones de la Ley Orgnica de Proteccin de la Seguridad Ciudadana y, en su caso, control penal del trfico de drogas) se desplaz al exterior de los locales [ME-09], actundose en los aparcamientos, en zonas ajardinadas cercanas a los locales
371
o en los puntos de acceso a las zonas de ocio (en la carretera, en las
estaciones de ferrocarril, etc.). En este sentido, por ejemplo, los fines de semana se empezaron a organizar operativos puntuales en las carreteras que conducen a zonas de ocio muy conocidas para controlar los consumos de alcohol y de drogas ilegales por parte de los conductores [ME-10; ME-12].372
371
Este tipo de espacios podran ser catalogados usando la expresin acuada por Aug (1996) con otra finalidad - como no lugares. Con esta expresin se quiere significar que se trata de espacios que no estn tan pautados normativamente ni tan presionados comercialmente como los locales de fiesta y que, por tanto, permitan que los jvenes desarrollaran otro tipo de contactos y de prcticas relacionados con sus pautas de ocio. Como es bien conocido, la polmica del botelln ha generado un intenso debate sobre la necesidad - y las posibilidades reales de control de estos espacios.
Estos operativos, que reciben denominaciones diversas (sbados tranquilos, "brisa", etc.), suponen el despliegue de efectivos policiales (habitualmente de la polica local y de los Mossos dEsquadra) en este tipo de zonas para realizar controles masivos de alcoholemia y de consumos de drogas. Este tipo de operaciones suele intensificarse en la poca estival. A partir de las fiestas navideas del ao 2005, la Policia de la Generalitat-Mossos dEsquadra comenz a utilizar el denominado drogotest, un aparato que permite detectar si un conductor a ingerido drogas. El drogotest se aplica nicamente en los casos en los que el conductor, tras
269
372
Es difcil encontrar datos contrastados que indiquen si estos cambios de orientacin estratgica han tenido alguna incidencia sobre el mercado de pastillas. Tampoco los entrevistados se definieron sobre esta cuestin. Slo dos de ellos [A-01; ME-11] opinaron que, con carcter general, la presin policial apenas tena incidencia en las fluctuaciones del mercado de drogas de sntesis en la ciudad de Barcelona.373
3.5 Conclusiones de la investigacin emprica: hacia un sistema de indicadores
3.5.1 Introduccin
Se ha indicado repetidas veces que lo que se pretende con este trabajo es valorar la capacidad racionalizadora que tiene la informacin policial sobre una figura delictiva concreta (trfico de drogas) en un mbito temporal y espacial acotado y sobre una sustancia especfica (el mercado de drogas de sntesis barcelons). Tambin se han sealado, en el apartado metodolgico, las circunstancias que problematizan ese intento de delimitacin del objeto de estudio y se ha subrayado que la referencia a otras lneas de interpretacin posibles por ejemplo, de carcter criminolgico - es descartada en funcin del objetico perseguido y del carcter exploratorio de la investigacin que ha sido llevada a cabo. Ahora se hace necesario poner de manifiesto que para realizarla ha sido necesario no slo un diseo de investigacin (entendido como el conjunto de mtodos y tcnicas a emplear) sino tambin un proceso de construccin del objeto de estudio (Boudon y Lazarsfeld, 1973; Domnguez Amors, 2000: 87-117;
mostrar una conduccin sospechosa, ha dado un resultado negativo en la prueba de alcoholemia (Foncillas, 2005a y 2005b). Los resultados publicados por la prensa el verano del 2005 (Foncillas, 2005c) ponen de manifiesto que el 57% de los controles practicados con este aparato tuvieron un resultado positivo (182 casos) y que en un 58,7% de estos resultados positivos se detectaron drogas de sntesis (107 casos).
373
Segn un entrevistado [A-01] la represin penal de estas sustancias s afecta a los pequeos vendedores que ya han sido detenidos y condenados penalmente por trfico una vez. La primera vez que son condenados las consecuencias son menores, pero stos saben que la segunda condena ser mucho ms grave, con lo cual muchos abandonan la venta o toman ms precauciones. La primera condena suele ser a tres aos de prisin, pero puede sustituirse por un tratamiento. Los fiscales suelen pedir cinco aos de condena por trfico de xtasis pensando ya en negociar una conformidad con el abogado que acaba en tres aos de condena.
270
Quivy y Campenhoudt, 1997: 87-149) que se incorpora a dicho diseo. Este proceso supone descomponer el fenmeno analizado en una serie de dimensiones y subdimensiones (proceso de dimensionalizacin) que han regido todo el proceso de acumulacin, de interpretacin y de contraste de los datos obtenidos. Adems, dentro de cada dimensin o subdimensin se ha procedido a sealar los diferentes elementos con capacidad definidora del fenmeno, que deben permitir observarlo y cuantificarlo, es decir, sus indicadores empricos (proceso de operacionalizacin). Y se hace necesario ponerlo de manifiesto en este momento debido a que es este doble proceso de dimensionalizacin y operacionalizacin el que permite obtener un resultado que puede ser sometido a un examen de racionalidad.
En consecuencia, los resultados de la investigacin exploratoria son ahora presentados mediante un esquema que vuelve a explicitar dichas dimensiones, que enumera los indicadores construidos o previamente utilizados por las fuentes consultadas (o que explicita la necesidad de construirlos), que resalta la informacin aportada por dichos indicadores (mediante una ficha estandarizada y unos comentarios especficos) y que matiza su capacidad definidora mediante la explicitacin de los elementos de contraste que han sido utilizados.
A partir de este esquema de trabajo pueden obtenerse hiptesis para el desarrollo de investigacin emprica especfica, pero estas hiptesis dependern del objetivo especfico de la investigacin que sea ensayada. En este mismo sentido se mantiene que la formulacin de unas hiptesis explcitas no era necesaria para llevar a cabo esta concreta investigacin exploratoria, que lo imprescindible era llevar a cabo correctamente el citado proceso de construccin del objeto de estudio. Ello se debe a que en realidad la investigacin realiza una tarea de reconstruccin del objeto en la medida en que las instituciones y marcadamente la policial ya cuentan con una manera de mirar y de medir el fenmeno.
Adems, esas mismas hiptesis tienen la virtualidad de convertirse en enunciados tiles (en descargas de informacin relevante) para procesos decisiorios en sede organizacional o sistmica. Pero la comprobacin de tal virtualidad no corresponde realizarla ahora, sino en las conclusiones generales de este trabajo.
Si bien el esquema que se acaba de comentar constituye el eje central de las conclusiones de la investigacin emprica, diversos motivos aconsejan abordar en este momento otros tres aspectos, uno de ellos est directamente conectado con la des271
cripcin del mercado de drogas de sntesis mientras que los otros dos presentan un carcter ms marcadamente metodolgico. Por este motivo la estructura que se presenta es la siguiente:
Aspectos relativos a la descripcin del mercado de drogas de sntesis: 1. Aspecto esttico: esquematizacin de las dimensiones y subdimensiones del fenmeno analizado; indicadores existentes basados en fuentes policiales; informacin resultante de esos indicadores; elementos de contraste utilizados para cada indicador; confirmaciones, matizaciones o correcciones resultantes de la tarea de contraste; e hiptesis derivadas. 2. Aspecto dinmico: relativo a la presencia de la informacin relativa a ese mercado en otros procesos decisorios organizacionales, que presentan determinadas caractersticas sistmicas. En concreto se apuntan datos sobre la circulacin de esa informacin por el sistema jurdico y se plantean cuestiones que afectan a la generacin de polticas pblicas de seguridad por parte del sistema poltico.
Aspectos de carcter metodolgico: 1. Breve reflexin sobre la virtualidad de las informaciones conexas. Como es bien sabido, de una investigacin como la desarrollada no slo se deriva informacin sobre el objeto especfico de estudio sino tambin sobre otras cuestiones relacionadas. Por su propia influencia en dicho objeto, se realizarn algunas consideraciones genricas sobre el tema de la accin de control policial sobre el mercado de pastillas, pero es evidente que caben otras posibilidades. 2. Acotaciones sobre el mtodo de trabajo con la informacin policial que es aportado: caractersticas que presenta.
272
3.5.2 Aspecto esttico: la informacin que acumula la polica
Dimensin I: Zonas de produccin
Mediante esta dimensin se intenta establecer dnde se han producido las pastillas encontradas en territorio espaol (en su caso, barcelons) con la intencin de determinar si dicho territorio constituye una zona de produccin, de importacin, de importacin/exportacin o mixta. Subdimensin 1: Zonas de origen
Indicador 1: zonas de origen de las pastillas que han sido incautadas en el territorio espaol.
Fuente: estadstica policial sobre decomisos (puede tratarse tanto de dro-
gas que entran desde otros pases como que se preparan para su salida al
extranjero). Las cifras aportadas por la polica se incorporan en estadsticas
realizadas tanto a nivel nacional como internacional.
Tipos de informacin aportada: informa sobre la cantidad y, en algunos
casos, sobre el origen de los decomisos por pases. Esta ltima informacin
es la que permite valorar la capacidad de cada pas para producir pastillas.
Informacin resultante: poca produccin nacional; referencia a los pases
productores (y a las modificaciones que se producen en el mercado interna-
cional).
Contraste mediante entrevistas, documentacin gris y literatura: estas
fuentes confirman la escasa produccin nacional y la referencia a los pa-
ses de origen. Los entrevistados tienden a utilizar el criterio del nmero de
laboratorios que han sido desmantelados en pases extranjeros (relaciona-
do con el indicador 2) para fundamentar sus valoraciones. Explica los moti-
vos de los cambios en los pases productores.
273
Subdimensin 2: Capacidad productiva detectada
Indicador 2: laboratorios que son desmantelados en territorio espaol.
Fuente: estadstica policial sobre el nmero de laboratorios desmantelados.
Estos datos tambin se incorporan en estadsticas realizadas a nivel inter-
nacional.
Tipos de informacin aportada: el nmero de laboratorios informa de la
capacidad productiva detectada.
Informacin resultante: pocos laboratorios y de pequeo tamao, lo cual
confirmara la escasa produccin nacional y la relevancia de la actividad de
importacin.
Contraste: en general confirma la informacin resultante.
Aspectos especficos aportados por la literatura: seala los ele-
mentos relevantes para su presencia (materias primas, instrumental,
espacio de operaciones, espacio de almacenaje e inversin en co-
nocimiento), demanda una mejora del indicador (sealar su capaci-
dad productiva y el tipo de operaciones especficas a la que se dedi-
ca) y subraya que en el imaginario de los consumidores suele estar
presente la idea de produccin autctona.
Aspectos especficos aportados por las entrevistas: tambin
apuesta por la posible mejora del indicador y apunta ciertos factores
que podran implicar un aumento en el nmero de laboratorios na-
cionales en el futuro.
Indicador 3: precursores que son decomisados en territorio espaol.
Fuente: estadstica policial. Los datos tambin se incorporan en las esta-
dsticas internacionales.
Tipo de informacin: cantidades de precursores decomisados.
274
Informacin resultante: no existe un mercado negro de precursores en
territorio espaol.
Contraste: en general confirma la informacin resultante.
Aspectos especficos aportados por la literatura: Se basa, nor-
malmente, en estadstica comparada. Marca otros posibles pases
de origen de los precursores (y destaca como la actividad de control
de la Unin Europea ha desplazado este mercado hacia Asia y Eu-
ropa del este).
Aspectos especficos aportados por las entrevistas: confirma la
informacin resultante.
Estos tres indicadores confirman una produccin poco relevante en territorio nacional y, por lo tanto, apuntan a la importancia de la actividad de importacin (dimensin II). Los datos obtenidos sobre esta dimensin no estaban desagregados a nivel cataln o barcelons por lo que la fuente fundamental para valorar la dimensin productiva de esos territorios especficos provena de la literatura y de las entrevistas realizadas.
Dimensin II: Actividad de importacin
En esta dimensin se incluyen los elementos deben permitir establecer el papel de una determinada zona geogrfica en el mercado internacional o nacional de drogas de sntesis desde el punto de vista de las rutas que se utilizan en su trfico. As mismo, estos elementos deben permitir avanzar en la caracterizacin del mercado local. Subdimensin 1: Rutas y medios
Indicador 4: pastillas incautadas en zonas de entrada.
Fuente: estadstica policial.
275
Tipo de informacin: relaciona la cantidad de pastillas incautadas con la
zona o espacio por el que se ha ensayado su entrada (aeropuertos, adua-
nas, etc.).
Informacin resultante: seala que el territorio espaol es utilizado en
ciertas ocasiones como zona de trnsito de pastillas hacia otros destinos si
bien no seala que tenga una especial relevancia en el contexto interna-
cional; marca algunas rutas de distribucin dentro del territorio espaol; y
seala la preeminencia de las rutas de carcter terrestre.
Contraste mediante las entrevistas y la literatura: confirma la informa-
cin resultante.
Indicador 5: medios de transporte utilizados.
Tipos de informacin: el medio de transporte al ser vinculado con el volu-
men de sustancia transportada aporta datos sobre el grado de profesionali-
zacin de los importadores y sobre el papel del territorio especfico en el
contexto de que se trate.
Informacin resultante: reitera la informacin resultante del indicador 4.
Contraste mediante las entrevistas y la literatura: confirma la informa-
cin resultante.
Subdimensin 2: Aproximacin al mercado interior
Indicador 6: incautaciones de pastillas en el territorio especfico.
276
Tipo de informacin: nmero de pastillas que han sido decomisadas en
una zona geogrfica concreta. Constituye una desagregacin territorial del
indicador 1.
Informacin resultante: papel relevante de Barcelona en el contexto na-
cional.
Contraste mediante la literatura y las entrevistas: las fuentes consulta-
das subrayan el carcter indirecto de este indicador. Las entrevistas son
fundamentales para la caracterizacin del mercado barcelons: sealan
que la cuanta de los decomisos est ntimamente relacionada con el con-
sumo en la zona (destino final); tambin indican que las cercanas de Bar-
celona constituyen una zona de trnsito hacia otros mercados internos.
Indicadores 7, 8 y 9: tipologa de importadores en base a la nacionalidad de los detenidos por trfico de pastillas (7), al nmero de detenidos por operacin policial (8) y al tipo de decomiso (9). Se pueden combinar entre s.
Tipos de informacin: estos indicadores permiten una aproximacin a la
tipologa de importadores (perfiles) y al tipo de actividad que desarrollan.
Esta informacin permite, a su vez, ciertas valoraciones sobre el nivel de
estructuracin del mercado y sobre la pauta dominante en el mismo.
Informacin resultante: escasa estructuracin del mercado.
Contraste mediante las entrevistas y la literatura: las entrevistas resul-
tan fundamentales para la caracterizacin del mercado barcelons. Descri-
ben un mercado poco estructurado (lgica del autoabastecimiento y de la
autofinanciacin en el contexto de la fiesta, poca profesionalizacin de los
actores, coexistencia de diversas estructuras, entrada en el mercado de las
pastillas de organizaciones dedicadas al trfico ilegal de otras sustancias
277
decomisos mixtos -) y resaltan la ausencia de informacin sobre el nivel de
importacin/distribucin ms alto.
Los indicadores cuantitativos no pueden explicar, por s solos, la complejidad de esta dimensin. Es la informacin derivada de las entrevistas es decir, la acumulada informalmente por las diversas unidades policiales implicadas la que ofrece una imagen ms exacta, aunque incompleta (por la dificultad de acumular datos sobre los niveles superiores), del mercado barcelons. En el marco de este material los datos cuantitativos alcanzan su correcta dimensin explicativa.
Dimensin III: Distribucin y venta
Esta dimensin debe aportar los datos necesarios para establecer las caractersticas de las actividades de distribucin y venta realizadas en el mercado barcelons. Subdimensin 1: Casustica del acto de intercambio
Fuente: literatura y entrevistas.
Tipos de informacin: la informacin cualitativa recabada explica las ca-
ractersticas de los actos de venta y distribucin que se realizan en el mer-
cado barcelons.
Informacin resultante: se dibuja un mercado formado de manera funda-
mental por emprendedores individuales que presentan un alto grado de au-
tonoma, una cierta provisionalidad en la actividad y una relativa especia-
lizacin. Se pueden establecer perfiles de vendedores. Es ms complejo
reconocer con exactitud los niveles de estructuracin del mercado puesto
que ste se caracteriza por la convivencia de diversas prcticas y estructu-
ras. En todo caso se resalta la importancia del contexto de la fiesta.
Contraste mediante la muestra de sentencias de la Audiencia Provin-
cial de Barcelona: confirma la informacin resultante. La informacin deri-
vada de las sentencias se ha explotado siguiendo bsicamente los indica278
dores 7, 8 y 9 de la Dimensin II. Ha sido posible especificar ms concreta-
mente la edad de los detenidos y los tipos de drogas presentes en decomi-
sos mixtos.
Subdimensin 2: Accesibilidad y lugares de venta
Fuente: literatura y entrevistas.
Tipos de informacin: la informacin cualitativa aporta datos sobre la ac-
cesibilidad a la sustancia y sobre los lugares de venta.
Informacin resultante: se considera que las pastillas son bastante acce-
sibles y se ubica la venta preferentemente en zonas cercanas a lugares de
fiesta.
Contraste: las encuestas generales sobre drogas aportan datos sobre ac-
cesibilidad que son coincidentes con los indicados.
Subdimensin 3: Datos relativos a las pastillas
Fuente: datos cuantitativos derivados del laboratorio de la Policia de la Ge-
neralitat-Mossos dEsquadra.
Tipos de informacin: caractersticas sobre la composicin qumica y la
presentacin de los comprimidos.
Informacin resultante: la composicin de las pastillas se encontraba bas-
tante estandarizada.
Contraste mediante entrevistas: confirma la informacin resultante.
279
Los datos derivados de la informacin cualitativa resultan fundamentales para construir la imagen de esta dimensin. Los datos cuantitativos utilizados pasan, en este caso, a servir como elemento de contraste de la citada informacin cualitativa. No fue posible obtener la desagregacin territorial de los indicadores 7, 8 y 9 de la dimensin II, pero se sustituye de manera satisfactoria con la informacin derivada de la muestra de sentencias.
Con carcter general debe resaltarse que el nivel de contradiccin existente entre la imagen del fenmeno que se construye sobre la base de la informacin policial y la derivada de otras fuentes es prcticamente nulo. Como regla general, los relatos se complementan y se enriquecen, lo que favorece el establecimiento de tendencias interpretativas. Cuando el contraste de fuentes conduce a la saturacin informativa se hace posible discriminar informaciones meramente intuitivas (como sucede con la supuesta produccin nacional de pastillas, con la supuesta adulteracin de su composicin, etc.). Otro aspecto genrico que debe ser resaltado en este momento es que la prdida de presencia de indicadores cuantitativos en la dimensin III es relativa y no significa que no sea posible construirlos. Ciertos indicadores ya se encuentran formalizados - aunque no siempre se hayan podido obtener para este trabajo concreto - o forman parte de los intereses que rigen la investigacin policial, y, como se ha demostrado mediante el anlisis de la muestra de sentencias de la Audiencia Provincial de Barcelona, incluso se pueden reconstruir y enriquecer a partir de fuentes judiciales.374
Anteriormente se ha sealado que la informacin resultante de estos procesos de trabajo no slo permite construir una imagen sobre el mercado barcelons de drogas de sntesis sino que tambin favorece la elaboracin de hiptesis de trabajo mucho ms ajustadas, y ello con una ventaja aadida: estas hiptesis pueden construirse tanto con carcter general como para cada una de las dimensiones y subdimensiones establecidas. Un ejemplo permite ilustrar esta ventaja.
En la literatura espaola sobre el mercado de pastillas (Gamella y lvarez, 1997 y 1999) se mantiene la imagen de la pirmide truncada para intentar describirlo. La idea de fondo que expresa esta imagen es sencilla: el nivel de produccin nacional de pastillas sera tan bajo que realmente el mercado adquiere presencia a partir de las actividades de importacin, distribucin y venta al por menor. Esta investigacin explorato374
La propia dinmica de construccin de los datos cuantitativos en sede institucional tiende a primar la explotacin de los indicadores que finalmente se integrarn en estadsticas nacionales e internacionales.
280
ria confirma la idea de que en territorio espaol, y concretamente en Catalua, se producen pocas drogas sintticas pero tambin subraya que el elemento especfico de este mercado no residira tanto en este punto como en la configuracin de su estructura: en realidad no constituye un mercado de estructura piramidal sino que parece responder ms bien a una combinacin entre los elementos personalistas (vinculados al contexto de la fiesta), que se heredan de la tradicin amateur propia del mercado de los aos ochenta y noventa del siglo pasado, con la bsqueda de un plus de rentabilidad por parte de ciertos grupos profesionalizados en el trfico de otras sustancias. Por lo tanto, la hiptesis criminolgica ms potente que resulta de este trabajo exploratorio es que en el mercado de drogas de sntesis barcelons se combinan diversas frmulas de trabajo y organizativas que no pueden ser descritas desde un esquema interpretativo que acente exclusivamente aspectos jerrquicos y/o corporativos. Tanto desde el punto de vista de la valoracin poltico-criminal de la incidencia delictiva de este mercado como desde el punto de vista del establecimiento de sus mecanismos de control esta hiptesis requerira estar atentos no slo a las modificaciones que se puedan dar en el nivel de produccin de pastillas sino sobre todo a las que acaezcan en esa compleja estructura y en la competencia (las interconexiones, los enfrentamientos por cuotas del mercado, etc.) entre dinmicas personalistas y grupos ms organizados. Esta hiptesis descriptiva estara, a su vez, vinculada a otras interpretativas.
Ciertamente parece que determinados niveles y ciertas formas de estructuracin de la actividad de trfico son funcionales en la medida que garantizan la cobertura del mercado y un nivel de competitividad ms o menos amplio en el mismo, pero sera necesario comprobar aspectos como los siguientes: hasta qu punto esta decisin estratgica parte del mundo criminal o resulta escogida en base a criterios que proceden del contexto socio-cultural el mundo de la fiesta - en el que se inserta esta actividad ilcita (deben recordarse en este punto concreto los bajos niveles de violencia y de criminalidad asociada que se vinculan a la misma); tambin cabe plantearse si este tipo de estructuracin permite eludir con mayor facilidad el control penal o si es el control penal el que se acomoda a las caractersticas del mercado tomando una decisin estratgica de carcter institucional - en base a la informacin que maneja sobre el mismo. Sobre este ltimo interrogante se vuelve en estas conclusiones al tratar la cuestin metodolgica de las informaciones conexas al objeto principal de la investigacin.
281
3.5.3 Aspecto dinmico de la informacin acumulada por la polica
El anlisis dinmico de la informacin policial exigira analizar los circuitos que sigue esta informacin vertida en diversos formatos - por una diversidad de organizaciones y sistemas. Este tipo de anlisis permitira comprobar aspectos muy diversos, relativos a la transformacin, al contraste y al uso de que son objeto los datos acumulados en el correspondiente formato. Desde el inicio de este trabajo se ha sealado que este tipo de anlisis exigira un planteamiento diverso del seguido hasta este momento, pero de la exploracin realizada s se derivan hiptesis de trabajo que pueden ser tiles para el desarrollo de ese esquema dinmico. a) En lo que podramos denominar como circuito estrictamente policial el conformado por las diversas unidades y por los diversos cuerpos competentes en una materia dada cabe plantearse hasta qu punto se produce una fragmentacin de la informacin delictiva que impide, o al menos dificulta, una visin general del fenmeno de que se trate.
Es muy probable que tras este hipottico efecto fragmentador provocado por la pluralidad competencial se encuentre el recurso a la estadstica como mtodo estandarizado para dar soporte a las decisiones securitarias. Ahora bien, si algo parece deducirse con claridad del contraste al que se ha sometido la informacin cuantitativa en este trabajo, es que si esta informacin es considerada aisladamente pierde riqueza informativa o, en los casos ms graves, no permite una visualizacin clara de las cuestiones abordadas, problema que se agudiza en la medida que el decisor se aleja competencialmente de la temtica tratada (es decir, en la medida en que no es un experto). As, por ejemplo, una lectura de la estadstica sobre decomisos mixtos no se relaciona intuitivamente con la determinacin de la estructura del mercado de drogas sintticas.375 Por lo tanto, la acumulacin de informacin cualitativa permite descodificar ciertos aspectos de los datos cuantitativos en su funcionalidad decisoria y, en esta medida, supone una cuota de poder para el experto (o expertos) que la obtenga(n).376
Puede realizarse para comprobarlo una lectura descontextualizada de los datos de las tablas 8, 11 y 12 de este trabajo. En otras palabras, en la medida en que esta informacin no circule por el sistema poltico, ste tiene una visin desenfocada del fenmeno (con la consiguiente prdida de capacidad negociadora - y con la subsiguiente deslegitimacin - frente a la institucin policial o frente a otros
282
376
375
Por este motivo, un anlisis dinmico debera dar especial relieve al papel de las unidades o instancias que asumen el papel de ofrecer al decisor (policial o poltico) esta visin genrica de los diversos fenmenos delictivos. Esta cuestin se retoma al tratar alguno de los aspectos metodolgicos de estas conclusiones.
b) Como es bien conocido, a travs del atestado policial - y de los contactos informales entre los miembros de la fiscala y la judicatura y los cuerpos policiales - se produce una entrada de la informacin policial en el sistema jurdico.
La hiptesis ms conocida hasta el momento subraya (Recasens, 1992a) la relevancia de esta informacin como base fctica privilegiada jurdicamente a efectos de prueba de las decisiones judiciales.
De la investigacin exploratoria realizada resultan dos nuevas hiptesis sobre este input informativo. Cuestiones jurisprudenciales como las relativas a la no punicin de la posesin no preordenada al trfico o del consumo compartido que presente ciertas caractersticas apuntan a un carcter creativo de la informacin policial sobre los fenmenos delictivos en sede judicial. En breve, cuando se trata de afinar los elementos del tipo penal para ajustarlos a una determinada poltica criminal sobre el fenmeno delictivo, los jueces recurren a las descripciones fcticas aportadas por la polica mediante lo que podramos denominar, en terminologa no jurdica, como categoras de ajuste (que suelen remitir a listados de requisitos de carcter fctico o, si se prefiere, emprico).
Pero lo ms interesante es que, al menos hipotticamente, estas categoras (output en sede judicial) constituyen una nueva informacin que se introduce en el circuito policial e influye en su operatividad: establecen las prcticas que resultan irrelevantes a los efectos de la persecucin penal por parte de los cuerpos policiales y, en su caso, trasladan la presin de su control al campo meramente administrativo.
c) Tambin cabe plantearse, en la lnea marcada por Ericson y Haggerty (1997), la utilidad pragmtica de la informacin policial para ciertos sectores de la administracin pblica o de la esfera privada conectados con el contexto al que esa informacin se refiere. As, por ejemplo, parte de esos datos pueden ser tiles
interlocutores) y/o debe delegar las decisiones en el nivel operativo policial, es decir, policializa las polticas de seguridad.
283
en la definicin de las exigencias de seguridad (o de carcter sanitario, etc.) en las negociaciones entre una administracin local y un empresario del sector del ocio que se proponga organizar un evento ldico destinado a ciertos sectores juveniles. Lo mismo puede decirse cuando se trate de planificar, coordinar o comprobar el cumplimiento de estas mismas exigencias en una zona de ocio que presente un determinado perfil de usuarios.
d) En realidad todas las hiptesis anteriores remiten de manera secundaria a una misma cuestin: cmo se produce la entrada, si es que realmente se produce, de esta informacin en los procesos decisorios (ya sean los especficamente destinados a las cuestiones penales o los que integran dichas cuestiones en otras polticas sectoriales) propios del sistema poltico. Constatar la existencia de puntos de debate y de toma de decisiones poltico-securitarias no equivale a afirmar la existencia de puntos de conexin (y mucho menos de carcter estable) entre subsistema policial y sistema poltico que se encarguen de acumular, elaborar y transmitir la informacin necesaria para el desarrollo racional de los debates securitarios y poltico-criminales. Sobre esta cuestin se vuelve en las conclusiones generales de esta investigacin.
3.5.4 Breve referencia a otros aspectos metodolgicos relevantes
De toda investigacin, especialmente si tiene carcter exploratorio, surgen cuestiones conexas al objeto de trabajo principal. Es habitual que dichas cuestiones se puedan traducir en una o ms hiptesis de trabajo derivadas. En este trabajo se ha decidido dedicar un espacio a una de estas cuestiones debido a su trascendencia. Se trata, como se ha podido ver, de la referencia a la accin policial sobre el mercado de drogas de sntesis desde la perspectiva de los propios actores que la ejecutan (apartado 3.4 de esta investigacin).
La valoracin de esta trascendencia no se ha debido tanto a motivaciones de tipo contextual de la propia investigacin si bien debe reconocerse que la temtica citada estaba presente en el guin original del proyecto internacional que dio lugar a este trabajo como a la pluralidad de hiptesis conectadas con esta cuestin. Realizando un repaso de lo indicado hasta el momento resaltan las siguientes:
284
1. Hasta qu punto la informacin que manejan las instancias penales sobre el tipo de mercado de pastillas es determinante del tipo de control que se ejerce sobre el mismo.
2. De manera ms especfica, en qu medida las categoras establecidas en sede judicial para ajustar la persecucin penal a conductas poltico-criminalmente relevantes inciden de manera efectiva en el tipo de persecucin penal aplicada por los cuerpos policiales.
3. En qu sede, o sedes, se toman las decisiones sobre el tipo de persecucin que corresponde al mercado de drogas de sntesis barcelons.
Para finalizar la referencia a estas conclusiones sobre la investigacin emprica parece oportuno subrayar de manera sinttica algunas cuestiones pragmticas que hacen referencia al especfico mtodo de trabajo empleado: 1. El diseo de investigacin juega un papel fundamental para conseguir una imagen ajustada del fenmeno delictivo. En la prctica institucional el diseo no suele incorporarse a los esquemas preparatorios de los denominados informes de situacin por considerarlo un modelo de referencia demasiado exigente. Pero en realidad este diseo posibilita un planeamiento eficaz de la bsqueda de la informacin que resulta relevante (la que se refiere a los indicadores y a las dimensiones establecidas, o la que puede innovar la construccin previamente realizada sobre los mismos) y cierta anticipacin a los problemas pragmticos que esta bsqueda normalmente implica. 2. La ordenacin estructurada (la construccin de las dimensiones, de las subdimensiones, de los indicadores, etc.) de la informacin permite una acumulacin de la misma no reiterativa y prepara un debate sobre el estado de la cuestin ms sinttico, menos disperso y redundante. Es decir, permite establecer un guin de cuestiones relevantes para el caso de que el fenmeno tratado entre en la agenda poltico-securitaria (o si se hace necesario decidir si debe entrar en dicha agenda). Por su parte, la bsqueda y la incorporacin de fuentes de contraste favorece tanto conseguir niveles de saturacin satisfactorios como establecer relevancias, confrontaciones, refutaciones, etc.
285
En otros trminos, ambos procedimientos suponen en s mismos un plus de elaboracin conceptual. 3. Debe apostarse por una fusin de los datos cuantitativos y cualitativos. Es esta fusin la que otorga seguridad a los procesos decisorios y no la mera presentacin formal de datos cuantitativos o de relatos particularizados (experiencias) sobre el fenmeno.
En este caso, la estructura previamente determinada y la lgica del contraste tambin aportan criterios que permiten ordenar el material obtenido. 4. Se trata de un mtodo de trabajo que requiere para su ejecucin perfiles de trabajo muy diversos. Este factor apunta organizativamente a la idea de gabinete tcnico con reas de trabajo especializadas que debera servir como instancia de asesoramiento al decisor/actor poltico. Tambin apunta a la contratacin de ciertas tareas de investigacin en entornos acadmicos, privados o institucionales muy especializados (en la medida que estn familiarizados con alguno de los puntos informativos relevantes del fenmeno).
286
Conclusiones
Conclusiones
287
Conclusiones
Conclusiones: la formulacin de hiptesis generales
Tal como se ha querido subrayar en las conclusiones de la investigacin emprica, en este trabajo se ha revisado la informacin acumulada por la polica sobre las caractersticas de un determinado fenmeno delictivo y, de forma conexa, sobre el control del mismo. De manera tambin conexa, en los relatos institucionales han aparecido otras lneas interpretativas que relacionan las dinmicas del mercado de las pastillas con diversos mbitos sociales, marcadamente con el mbito del ocio nocturno juvenil. Como se ha intentando visualizar, incluso formulando alguna hiptesis al respecto, las informaciones sobre el fenmeno delictivo y sobre su control se retroalimentan mutuamente y slo son inteligibles de forma completa en la medida en que se conectan con las dinmicas de los actores que participan en ese mbito especfico, las cuales no presentan nicamente en ocasiones debe insistirse en lo obvio - un cariz delictivo.
Trasladando este anlisis al esquema sobre la racionalidad legislativa propuesto por M. Atienza apartado 2.2.2 de este trabajo puede afirmarse, en primer lugar, que la informacin policial sobre este mercado se relaciona con los niveles de racionalidad pragmtica (R3) y teleolgica (R4), si bien no agota todo su posible contenido.
Efectivamente, esta informacin permite observar la medida en que el mandato penal es obedecido por algunos de sus destinatarios tanto por los encargados del control del mercado como por los sujetos que realizan tareas directamente relacionadas con el trfico de pastillas y, en menor medida, por otros actores del mundo de la fiesta as como tambin permite identificar algunos de los factores que inciden en esa obediencia (tras la realizacin del estudio exploratorio se dispone de ms datos para entender las razones por las cuales se presiona con una determinada intensidad en ese mercado ilcito o las motivaciones que llevan a determinados sujetos a participar en el mismo); a su vez, ambas cosas hacen aflorar los intereses de algunos colectivos en esta materia (los cuales, por cierto, no son exclusivamente econmicos, recurdese, por ejemplo, como el factor estatus estaba muy presente en las dinmicas relacionales del grupo de amigos que puede llegar a colaborar con el emprendedor individual que se arriesga a negociar con pastillas). Al igual que se ha sostenido para las conclusiones de la investigacin emprica, tambin en este punto lo ms prudente sera avanzar hiptesis de trabajo que deberan ser objeto de investigaciones especficas. Por poner un ejemplo, si se rescata por considerarla relevante a los efectos de una poltica p288
Conclusiones
blica - la cuestin de hasta qu punto la ntima conexin entre el mercado de drogas de sntesis y el mundo de la fiesta favorece que trabajadores implicados en el mismo participen activamente o pasivamente en dicho mercado (de manera especial en el nivel de la venta al por menor),373 se estara definiendo un campo de trabajo que exigira el diseo de una investigacin de carcter totalmente diverso a la ahora realizada, en la que la informacin policial podra pasar a ser un simple elemento de contraste respecto del relato o relatos que sean escogidos como principales.
En segundo lugar, se ha puesto de manifiesto como el uso judicial de la informacin policial a travs de lo que se ha denominado, debe insistirse que sin utilizar un lenguaje tcnico-jurdico, como categoras de ajuste tiene un elevado nivel creativo e incide en la racionalidad jurdico-formal (R2) cuando sta se analiza en el momento de aplicacin normativa.374
Ahora bien, sealar que esta la informacin policial es portadora de datos relevantes para incrementar la racionalidad de la legislacin penal en R2, R3 y R4 no debe llevar por s solo a creer que se producir este esta traslacin de racionalidad desde la organizacin policial hacia el sistema poltico y jurdico. En otras palabras, se hace necesario plantear si esa traslacin hacia la vertiente estratgica, y ms concretamente hacia la vertiente estratgico-normativa,375 de gestin de los riesgos-delito puede tener lugar.
En las conclusiones del apartado anterior se ha resaltado que esta informacin - y la aportacin de racionalidades que conlleva - puede ser introducida en diversos circuitos para la toma de decisiones de carcter ms operativo (en el circuito policial que toma decisiones sobre el control del mercado, en el ya mencionado circuito judicial, en el
373
Cuestin que podra ir ligada a la de que hasta qu punto el control de carcter administrativo tiene capacidad de incidir en dicha participacin (desmotivndola o favorecindola).
374
Recordar lo indicado en la nota 145 de esta investigacin sobre la dificultad de diferenciar en la prctica los momentos de produccin, interpretacin y aplicacin normativa.
375
En el apartado 1.2.3.3 de este trabajo se haba definido la dimensin operativa de las polticas pblicas de seguridad como un mbito concreto del decidir sobre polticas pblicas relacionndola con los procesos decisorios mediante los cuales las organizaciones que se implican en el mbito penal establecen criterios sobre la prioridad y la intensidad de sus actuaciones frente a un determinado fenmeno criminal. Por su parte, la dimensin estratgica hace referencia a aquellos debates, desarrollados en una pluralidad de mbitos sociales, que sirven para presionar a los poderes pblicos para que decidan sobre estas cuestiones; cuando estos debates pretenden una toma de postura legislativa sobre qu riesgos deben ser considerados como delitos y qu castigos les convienen, se estara ante la vertiente normativo-penal de esta dimensin estratgica.
289
Conclusiones
circuito administrativo que entra en contacto con los diversos aspectos sociales relacionados con ese mercado, en los operativos de seguridad que se preparan ante un determinado evento, etc.), sin embargo apenas se ha hecho referencia a esa dimensin ms estratgica del decidir en instituciones, que es la ms cercana a los objetivos finales de esta investigacin.
No se trata en este momento de analizar si se dan las condiciones materiales y volitivas para dicha traslacin. Esta investigacin no trata sobre las condiciones requeridas por los formatos o soportes en los que debe ser volcada la informacin policial para que sea utilizada por elementos externos a esa organizacin, tampoco sobre el diseo de los circuitos que deben permitir la circulacin de esa informacin por el sistema poltico y por el sistema jurdico, tampoco sobre si los enfrentamientos interinstitucionales o entre grupos polticos, de inters, etc. plantean barreras a la entrada de esa informacin (o la distorsionan, o la neutralizan con otros tipos de inputs,). Todos estos campos de trabajo presentan la mxima relevancia, pero no tienen una naturaleza socio-jurdica.
Una va para plantear este problema desde una perspectiva socio-jurdica podra consistir en responder a la pregunta de si la lgica de los mercados debe ser trascendente a los efectos de la regulacin jurdico-penal de los delitos de trfico de drogas. En algn caso la doctrina penal (Cobo, 1980, citado por Molina, 2008: 32-33) ha sostenido que un estado democrtico tiene un inters directo en intervenir en el ciclo de la droga - o mercado de la droga -, ya que lo que puede proteger realmente la salud pblica (que constituye el bien jurdico a salvaguardar en trminos legales y segn la doctrina y la jurisprudencia mayoritarias) es el mantenimiento del monopolio estatal sobre este mercado, lo que conduce a la represin del trfico ilegal.
Sin embargo, en ningn caso se ha sostenido que deba existir una valoracin polticocriminal sobre el carcter ms o menos atentatorio de la vulneracin de ese monopolio, esto es, que puedan establecerse unos criterios segn los cuales graduar el alcance de dicha vulneracin segn la peligrosidad de cada mercado y, en consecuencia, que pueda modularse el alcance de la reaccin estatal en atencin al tipo de mercado de que se trate.
En realidad, si se mira bien, lo mismo sucede con el propio bien jurdico salud pblica pues la lgica penal no conduce tanto a una valoracin caso por caso sobre si se produce una afectacin de la salud del consumidor individual de drogas ilcitas en cada
290
Conclusiones
toma lo cual parecera lgico pero conducira a la imposibilidad fctica de controlar el mercado - cuanto a un criterio general de delimitacin de los comportamientos punibles (Joshi, 1999: 27-42; Molina, 2008: 29-37).
En suma, el sistema jurdico, si quiere mantener una claridad en cuanto a la expectativa de comportamiento exigible, no puede depender de un anlisis exhaustivo de la casustica.376 Lo que hace, por tanto, es simular que toda accin de trfico de drogas es daina si puede llegar a atentar a la salud pblica tal como sea definida dogmtica y jurisprudencialmente. Pero como el sistema jurdico es plenamente consciente de que se trata de una simulacin, debe generar unos mecanismos compensatorios. Por tanto, es este mismo mecanismo argumentativo el que concede valor creativo a la jurisprudencia - que puede establecer, como se ha visto, que ciertas acciones carecen de tal daosidad (Joshi, 1999: 31-33), es decir, que no son atentatorias al bien jurdico y el que exige una cierta permeabilidad o variabilidad en cuanto a la determinacin de lo que es considerado como droga,377 de manera que el mecanismo de las listas, aparentemente inseguro, resulta en ltima instancia el ms funcional desde una perspectiva sistmica.378
Lo anterior no significa que la lgica del mercado sea intrascendente a los efectos del tratamiento por parte del sistema penal de los delitos de trfico de drogas. En todo caso significa que la complejidad de su valoracin es incompatible con la determinacin temporal que presenta una cierta tendencia a la estabilidad - del cdigo binario (lcito-ilcito) del sistema jurdico. Por este motivo, parece plausible considerar que junto a esos mecanismos compensatorios propios del sistema jurdico se produce la traslacin de la valoracin de la peligrosidad de los mercados de drogas al sistema poltico y al mbito decisorio organizacional [hiptesis general nmero 1].
376
La casustica presenta adems el inconveniente de la indeterminacin temporal: cundo se podra considerar que se producen los efectos negativos de una toma sobre la salud de un individuo, en el momento exacto de la toma o teniendo en cuenta efectos posteriores? esos efectos posteriores son consecuencia del consumo concreto analizado o del conjunto de consumos realizados por el sujeto en un lapso temporal? el estado del conocimiento cientfico puede establecer con claridad en cada momento el alcance sobre la salud individual del consumo de una sustancia? etc.
377
Lo que supone una apertura del sistema jurdico al conocimiento producido por el sistema cientfico, al mismo tiempo que un reconocimiento de sus tempos diferenciados.
378
Desde esta perspectiva, la teora del bien jurdico en general constituira un mecanismo de reduccin de la complejidad, en el sentido luhmanniano del trmino.
291
Conclusiones
Una vez que se ha simulado que toda accin de trfico de drogas que rena ciertas caractersticas lesiona un bien jurdico abstracto y/o hipottico, se permite al sistema jurdico realizar una serie de valoraciones sobre la relevancia de las concretas acciones individuales de trfico, y tambin se permite que el sistema poltico y las organizaciones que conforman el subsistema penal tomen decisiones sobre la intensidad de la persecucin de ciertos mercados o de ciertos comportamientos dentro de un mismo mercado. As, siempre a efectos ejemplificativos, cabe decidir que es oportuno presionar ms al mercado de la cocana que al de las pastillas o que resulta ms eficiente en trminos jurdico-penales - presionar con instrumentos sancionatorios de naturaleza administrativa al mercado de pastillas en su nivel de menudeo y reservar el instrumental penal para los niveles relevantes por ejemplo, segn criterios geoestratgicos - de distribucin, importacin y produccin.379
Para finalizar la cuestin de la efectividad de esta aportacin de racionalidad: es evidente que, en la lnea sealada por M. Atienza, sera posible comprobar si ciertas transformaciones en el fenmeno que ha sido analizado concretamente afectan a R3 y a R4 y, en consecuencia, exigen algn tipo de adaptacin en el tratamiento institucional del mismo; tambin resulta claro que la informacin policial puede dar cuenta, a travs de los indicadores que construye y maneja (y siempre que los cambios de que se trate incidan en esos indicadores), de esa situacin; pero puede afirmarse que los movimientos conectados directamente con la lgica del mercado que se produzcan en estas racionalidades no conducen de manera mecnica a un cambio estratgico-normativo en el campo penal sino ms bien a procesos de toma de decisiones de marcado carcter operativo, ya sea en sede poltica (mediante la definicin de nuevas polticas pblicas de seguridad) ya sea en sede organizativo-policial.
Llegados a este punto, cabe todava plantear si el mtodo de trabajo propuesto supone alguna ventaja para estos procesos de toma de decisiones. En la parte terica de esta investigacin apartado 1.2.3.3 - se ha sealado que el sistema poltico est llamado a decidir de manera constante sobre tres cuestiones securitarias de alcance general: sobre la valoracin de los riesgos-delito frente a los cuales se debe proteger a la poblacin, sobre el diseo y el funcionamiento efectivo de las
379
De esta manera se abre un espacio al decidir discrecional tal como ha sido definido en un nivel terico en el apartado 1.2.3.4 de este trabajo sobre cuestiones penales. Estos ejemplos consolidaran la idea de que la autonoma de la organizacin policial es una condicin exigida por su funcionamiento fctico y que es conocida - y otorgada - por el propio sistema poltico.
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Conclusiones
instituciones encargadas de hacer posible esta proteccin, y sobre el diseo y la aplicacin de las estrategias que esas instituciones deben poner en marcha frente a esos riesgos-delito. La hiptesis general que se acaba de exponer apunta, precisamente, a la primera y a la tercera de estas cuestiones securitarias. En esta misma parte terica apartado 1.3.1 - se sostuvo que la polica asuma en los tiempos actuales un papel relevante en estas cuestiones, en la medida que haba adquirido la capacidad de recopilar informacin sobre las incidencias y de transmitir institucionalmente dicha informacin. La investigacin emprica llevada a cabo ha intentado delimitar el alcance de esta capacidad.
Desde una perspectiva terica se ha sealado que los debates polticos sobre las cuestiones securitarias constituyen una de las exigencias del estado social en materia de poltica penal apartado 1.2.3.2 , pero tambin que dicha exigencia est sometida a ciertos lmites, relacionados con la dimensin temporal de los procesos decisorios y con el peligro de colapso que conlleva un crecimiento excesivo del nmero de decisiones exigidas para el desarrollo de cualquier obrar institucional apartado 2.4.3 -.380
Se sostiene aqu que una elaboracin de la informacin policial sobre los fenmenos delictivos en base a indicadores contrastados constituye una forma de presentar una imagen probable de esos fenmenos y como tal constituye un referente que siguiendo los trminos luhmannianos - puede ser reforzado, superado o evitado en los debates securitarios. En otros trminos, constituye un tipo de orientacin que evita la dispersin de estos debates y, en consecuencia, favorece su democratizacin en trminos razonables [hiptesis general nmero 2]. Al mismo tiempo dicha elaboracin se integra perfectamente en la idea bienestarista de la seguridad (dirigida a los ciudadanos) como un espacio compartido o interagencias.381 Es cierto que los problemas de coordinacin intersistmicos que se generan en este espacio compartido no desaparecen, pero s pueden ser tratados de manera ms objetiva: cada agencia o colectivo implicado puede sealar si presenta informacin alternativa sobre un determinado indicador, si considera que ese indicador puede ser mejorado, si cree necesario desarrollar ciertos aspectos derivados o conectados con un indicador antes de tomar una decisin
380
Como se ha visto, la cuestin temporal ya aflora en la formulacin de la hiptesis general nmero 1.

381
Idea que fue descrita en el apartado 1.2.3.2 - recordar lo sealado al respecto en la pgina 48 de este trabajo - como el resultado de los compromisos adquiridos por el modelo proactivo de seguridad en su formulacin bienestarista ms avanzada.
293
Conclusiones
definitiva, si aporta indicadores propios sobre dimensiones especficas del fenmeno, etc.
Esta misma idea puede ser formulada en un sentido negativo. Sin este referente cabe que:
1. Las discusiones se centren en otro tipo de cuestiones (sobre las cuotas de poder o de representatividad de cada institucin o colectivo participante, por poner un ejemplo), de manera que sean consideradas por los propios actores implicados como una prdida de tiempo. Si esto sucede, el mbito deliberativo pblico puede, por irrelevante, perder incidencia frente al mbito decisorio operativo-institucional, lo que en ltima instancia refuerza la autonoma de las instancias que conforman el subsistema penal, o frente a construcciones simplificadas de los problemas procedentes de especficos grupos de presin.
2. Las propuestas que surjan de esos debates tiendan a desconocer las dimensiones relevantes del problema, se formulen en trminos muy empobrecedores (como es el caso de las propuestas populistas, punitivistas, etc.) o que simplemente giren sobre cuestiones sobre las que ya se ha decidido no decidir.382
Por ltimo, en relacin al examen de racionalidad que se viene comentando, merece la pena sealar que proponer un uso de una informacin policial como el barajado no supone por s solo la asuncin de posiciones propias de la lgica actuarial - apartado 1.3.2.4 de este trabajo -. De los cinco aspectos bsicos descritos para explicar cmo se traslada la lgica del seguro al control del delito, esta propuesta incide en tres que se refieren, efectivamente, a la acumulacin de informacin (sobre los riesgos, sobre los agresores y sobre las categoras de comportamiento) pero no vincula ninguna consecuencia poltico-criminal ni ninguna tcnica de tratamiento especfica a dicha informacin.
******************
382
De hecho, mucha de la literatura existente sobre polticas pblicas de seguridad no aporta informacin relevante sobre las dimensiones de los fenmenos que dice analizar sino que se centra en cuestiones de otro tipo: enfrentamientos poltico-institucionales, errores de carcter organizativo o material, ausencia de debates pblicos, etc. que influyen en procesos decisorios que son considerados (en contraste con supuestos modelos ptimos) como errneos.
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Informacin policial sobre el delito y racionalidad penal.

Jos Luis Domnguez Figueirido 2010

UNIVERSITAT DE BARCELONA FACULTAD DE DERECHO

I. II. III. IV. V. VI. VII.

Captulo primero: La informacin como elemento de las polticas de seguridad

1.1 Planteamiento de la cuestin ............................................................................. 17

1.2 Una aproximacin funcional a las ideas de polica y seguridad .................... 19

1.3 El <<redescubrimiento>> de la polica en una fase de expansin securitaria.. 57

1.3.1 La propuesta de Ericson y Haggerty sobre la revalorizacin de la polica ....... 57

1.3.2 El significado de la expansin securitaria ...................................................... 68

1.4 Recapitulacin .................................................................................................... 97

Captulo segundo: La aportacin de racionalidad. Bases, limitaciones y condicionamientos

2.1 Sentido del examen de racionalidad .............................................................. 103

2.2 De qu racionalidad hablamos? Razn prctica y legislacin ................... 105

2.2.2.1 Descripcin ....................................................................................... 108 II

2.2.3 Anlisis externo ............................................................................................ 114

2.2.4 La ciencia y la tcnica de la legislacin ........................................................ 118

2.3 Limitaciones a la racionalidad (I). Los intereses en juego ............................ 121

2.3.1 Conflicto, intereses en juego y actividad legislativa ..................................... 121

2.4.2.1 La evolucin de la idea de organizacin en la modernidad ............... 146 III

2.4.3 Las exigencias de racionalizacin y democratizacin de las organizaciones 154

2.5 Recapitulacin ................................................................................................. 163

3.1 Sentido de la propuesta de mtodo de trabajo con la informacin policial . 169

3.2 Cuestiones metodolgicas implicadas en la investigacin emprica .......... 170

3.3.1 Niveles de produccin e importacin ........................................................... 213

3.3.1.1 Zonas de produccin ........................................................................ 215

3.3.1.2 La actividad de importacin .............................................................. 227

3.3.2 Niveles de distribucin y venta .................................................................... 248

3.5 Conclusiones de la investigacin emprica: hacia un sistema de indicadores ................................................................................................................................. 270

Conclusiones: la formulacin de hiptesis generales ........................................ 288

Bibliografa ............................................................................................................. 295

ndice de tablas, grficos, mapas y esquemas

Esquema sobre el diseo general de la investigacin ......................................... 194

Tabla 1: Origen de los decomisos de MDMA (en pastillas) ................................ 219

Tabla 2: Pastillas incautadas en aeropuertos ...................................................... 229

Tabla 3: Medio utilizado en el transporte de pastillas ......................................... 230

Tabla 4: Pastillas decomisadas en aduanas ......................................................... 231

Tabla 7: Nacionalidad de los detenidos ............................................................... 246

Tabla 9: Nacionalidades por grupos de detenidos .............................................. 247

Tabla 11: Decomisos mixtos ................................................................................. 254

II. Orientacin general de la investigacin

Se ha ensayado una frmula de aproximacin no slo a un fenmeno social

Con la finalidad de llevar a cabo la citada aproximacin se han utilizado herra-

En la tensin entre la militancia, tan propia de la escuela criminolgica crtica

Pero haber primado el aprendizaje sobre la militancia no ha supuesto desco-

Finalmente, se ha trabajado pensando en las cuestiones jurdicas conectadas

III. Evolucin del objeto de la investigacin

IV. Consecuencias derivadas del proceso de investigacin

V. Estructura de la tesis doctoral

VI. Aspectos formales

VII. Agradecimientos (En primera persona)

Jos Luis Domnguez Figueirido Barcelona, octubre 2010.

Captulo I: La informacin como instrumento de las polticas de seguridad

Captulo primero La informacin como instrumento de las polticas de seguridad

1.1 Planteamiento de la cuestin

Captulo I: La informacin como instrumento de las polticas de seguridad

Una aproximacin funcional a las ideas de polica y seguridad

1.2.1 Parmetros generales

Captulo I: La informacin como instrumento de las polticas de seguridad

En el sentido que le da Blankenburg (1986).

Captulo I: La informacin como instrumento de las polticas de seguridad

Captulo I: La informacin como instrumento de las polticas de seguridad

penal>> - que cuando se disocia del principio de