El Garantismo y el Neoconstitucionalismo frente a frente

Pedro Salazar Ugarte

En este ensayo propongo una reconstruccin esquemtica de dos de las aproximaciones tericas ms acreditadas en el mbito iberoamericano al Derecho Constitucional contemporneo: el garantismo y neoconstitucionalismo. Ello con la finalidad de evidenciar sus semejanzas pero, sobre todo, sus distinciones. I.

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Desde el punto de vista histrico y positivo es un hecho que los modelos constitucionales de posguerra contienen rasgos distintivos que dieron origen a un nuevo paradigma jurdico. Aunque no puede hablarse de una ruptura con los ordenamientos liberales precedentes s es posible sostener que entre unos y otros existen diferencias sustantivas. Ferrajoli ha insistido sobre este punto en diversas ocasiones llamando nuestra atencin sobre el surgimiento de una ola de constitucionalismo democrtico en Occidente1. En trminos generales los elementos de este modelo constitucional y democrtico (surgido y madurado en los pases de Europa occidental pero, posteriormente, adoptado en Amrica Latina2 y, despus de la cada del muro de Berln, en Europa del Este) son los siguientes: a) la vigencia de constituciones escritas, consideradas como normas supremas y caracterizadas por su rigidez; b) un amplio catlogo de derechos fundamentales (las ms de las veces contenidos a travs de formulaciones de principios susceptibles de ser interpretados); c) principio de separacin de poderes; d) mecanismos de control y garanta constitucionales en manos de tribunales especializados (Cortes o Tribunales constitucionales) y; e) constitucionalizacin de las instituciones y reglas propias de la forma de gobierno democrtica de gobierno (voto igual y libre, partidos polticos, regla de mayora, proteccin de los derechos de las minoras polticas, etc.). Esta articulacin constitucional -llamada constitucionalismo de posguerra o, para ampliar el horizonte y abrazar realidades que estn ms all del contexto europeo, simplemente, modelo democrtico constitucional - ha ocupado la atencin de los estudiosos del derecho constitucional contemporneos. Podemos sostener, de hecho, que el objeto de estudio de los tericos del derecho constitucional contemporneo es, en lo fundamental, el
cfr. L. Ferrajoli, Pasado y futuro del estado de derecho e n M. Carbonell (editor), Neoconstitucionalismo(s) , Madrid, Trotta, 2003, pp. 13-29; L. Ferrajoli, Epistemologa jurdica y garantismo, Fontamara, Mxico, 2004. 2 No ignoro el surgimiento, en los ltimos aos del Siglo XX y la primera dcada del Siglo XXI, de lo que se ha conocido como nuevo constitucionalismo latinoamericano que, con una fuerte inspiracin rousseauiana, ha emergido en pases como Venezuela, Ecuador y Bolivia.
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mismo. Sin embargo, aunque las instituciones y sus reglas de operacin sean bsicamente las mismas, existen diferentes aproximaciones tericas para explicar y prescribir su funcionamiento. Podemos decir que las teoras constitucionales estudian un objeto comn pero lo hacen de manera distinta. El garantismo y el neoconstitucionalismo son dos de estas aproximaciones que, con un enfoque ideolgico y una poltica constitucional similares, se ocupan del modelo democrtico constitucional. Ambas aproximaciones, sin duda, comparten algunas premisas importantes pero, como intentar demostrar, no deben confundirse. Mostrar en qu consisten sus diferencias es importante porque existe una tendencia, cada vez ms generalizada entre los estudiosos del derecho, a difuminarlas al grado de utilizar los trminos garantismo y neoconstitucionalismo como si fueran sinnimos. Evidenciar este equvoco no slo tiene relevancia terica sino que tambin conlleva una finalidad prctica en el mbito de la justicia constitucional como intentar mostrar al final de este trabajo. En concreto, al menos en el mbito latinoamericano puede ser til para evitar que los jueces usen retricamente alguna de estas aproximaciones tericas (en particular el garantismo) para arropar decisiones que, en todo caso, responden a enfoques neoconstitucionales3. Y ello, como veremos, es trascendente si consideramos que estos ltimos son ms obsequiosos con la discrecionalidad judicial. II. Podemos decir que el salto desde el Estado legalista decimonnico hasta el Estado constitucional contemporneo es constatado y celebrado tanto por los garantistas, como por los neoconstitucionalistas. Desde ambos miradores se observa con beneplcito que el legislador haya dejado de ser la fuente principal (y casi nica) del derecho y que la ley haya quedado subordinada formal y materialmente- a la Constitucin. Con ello, como ambos enfoques tericos subrayan, la validez de las normas secundarias qued sujeta a la verificacin del cumplimiento de criterios formales y tambin (quiz sobre todo) materiales o sustantivos. Lo cual coloca a los estudiosos y aplicadores del Derecho en una situacin sin precedentes porque los documentos constitucionales que nos ocupan incorporan, como parmetro de validez material o sustantiva de las decisiones secundarias, principios de justicia abstractos e indeterminados referidos, sobre todo, a los derechos fundamentales de las personas. Estos derechos, de esta manera, se colocan en una situacin de jerarqua superior al resto de las normas y decisiones jurdicas. En ello, me parece, estn de acuerdo autores como Luigi Ferrajoli y Ronald Dworkin que pueden considerarse los precursores de ambas aproximaciones tericas. Estos autores estudian (pero tambin celebran la vigencia del) modelo democrtico constitucional, reconocen y analizan los problemas que implica la vigencia efectiva del principio de separacin de poderes, promueven la agenda de los derechos fundamentales y defienden su no-regresividad. Todo ello,
Cfr., Salazar, P., Aguil, J., M. A. Presno, Garantismo espurio, Fundacin Coloquio Jurdico Europeo, Madrid, 2009.
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ambos coincidiran, debe verificarse en el contexto de un sistema democrtico de gobierno. Sin embargo, a pesar de esto ltimo, tanto Ferrajoli como Dworkin, piensan que el legislador democrtico es un poder de produccin normativa que debe estar sometido a la constitucin por partida doble (por vnculos de forma y lmites de sustancia) y que, a pesar de ostentar la representacin democrtica, puede y debe ser derrotado por las decisiones de los jueces constitucionales. En este sentido, ante las tensiones que cruzan al constitucionalismo democrtico y que algunos autores han identificado como la dificultad contramayoritaria, ambos estudiosos, inclinaran el pndulo hacia la constitucin4. III. Si buscamos las races de ambas aproximaciones en la historia del pensamiento poltico encontraremos mltiples resortes compartidos. El contractualismo, con su poderosa metfora del contrato social y, en particular, su derivacin liberal desde Locke hasta Bobbio- constituye un presupuesto comn tanto del garantismo como del neoconstitucionalismo. Ello no debe sorprendernos porque el constitucionalismo moderno representa en cierta medida la materializacin poltico/prctica del proyecto liberal. Por lo mismo no es errado sostener que el pensamiento de autores como John Locke, en el plano de las ideas, y mecanismos como la divisin o separacin de los poderes, en el nivel de las instituciones, constituyen presupuestos compartidos y defendidos por los representantes del garantismo y del neoconstitucionalismo. Ambas aproximaciones se construyen desde los pilares del constitucionalismo liberal clsico. La idea elemental compartida es que el poder poltico debe limitarse a travs de instituciones y mecanismos jurdicos para ofrecer garantas a las libertades y derechos bsicos de las personas. La teora del poder que descansa detrs de ambas aproximaciones es la misma y apuesta por el sometimiento del poder poltico a los rigores del Derecho. Se trata de una tesis que, sobre todo los garantistas, hacen extensiva a los poderes privados. El aire de familia tambin se manifiesta en la vocacin bienestarista entindase orientada hacia alguna modalidad de welfare state- de ambas aproximaciones tericas y que se expresa en la concepcin de la igualdad que presuponen y promueven y que se evidencia en la constitucionalizacin y garanta de ciertos derechos sociales. Y lo mismo vale, como ya hemos visto, para la agenda de instituciones y derechos que hacen a la democracia posible. En este sentido resulta atinado advertir que el pensamiento de Norberto Bobbio puede considerase como teln de fondo de estas concepciones jurdicas. Ello a pesar de que, como se ver a continuacin, solamente el garantismo desarrolle como parte de su modelo conceptual una teora poltica propiamente hablando.
Cfr.: Bickel, A., The Least Dangerous Branch: the Supreme Court at the Bar of Politics , Yale University Press, New Haven, 1962. Sobre las tensiones entre el constitucionalismo y la democracia, cfr.:, entre otros, Salazar P., La democracia constitucional. Una radiografa terica, FCE, IIJ-UNAM, Mxico, 2006.
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IV. No obstante lo anterior, desde su origen, ambas aproximaciones tambin presentan algunas diferencias. La ms elemental es que el garantismo es, en primera instancia, una teora que surge en el mbito del derecho penal y que, slo despus, en respuesta a las transformaciones de los modelos constitucionales, da el salto al mbito ms amplio del derecho y la justicia constitucionales5. El neoconstitucionalismo, en cambio, es una categora conceptual inventada por los miembros de la escuela genovesa- con la finalidad de ofrecer una dominacin comn a un conjunto de concepciones que tienen presupuestos y propuestas tan prximos que pueden considerarse como parte de una misma aproximacin terica. Y, precisamente por ello, cuando se habla del neoconstitucionalismo es menester reparar en las diferencias que cruzan a las obras de los autores que, no sin cierta arbitrariedad, reunimos bajo esa categora: desde Dworkin hasta Zagrebelsky, pasando por Nino y Alexy, hasta algunas voces en Amrica Latina como Miguel Carbonell o Carlos Bernal Pulido. El garantismo, entonces, surge como una propuesta terica especfica y con rasgos caractersticos propios; el neoconstitucionalismo, en cambio, es una nocin creada por los miembros de una escuela del pensamiento para dar nombre y agrupar la obra de un conjunto de tericos con los que, dicho sea de paso, los genoveses sostienen fuertes diferencias. De esta manera, probablemente, autores como Dworkin o Robert Alexy no sepan que sus teoras se consideran neoconstitucionalistas en el mbito de la doctrina constitucional italo/espaola/latinoamericana, como tampoco lo supo Carlos Nino que falleci antes de que el trmino se acuara6; mientras que un garantista como Ferrajoli o como Perfecto Andrs Ibez sabe que lo es porque ha decidido serlo. Este hecho no le resta pertinencia al uso del membrete neoconstitucionalismo pero nos exige utilizarlo con mesura (salvo en aquellos casos en los que algn estudioso, voluntariamente, decida identificarlo con su teora). En esta misma dimensin podemos delinear otra diferencia sutil pero importante. El garantismo es una teora jurdica pero tambin tiene aparejada una teora poltica (en concreto una teora de la democracia), bien articulada y desarrollada. Y, aunque la primera surgi primero -podemos decir que su nacimiento coincide con la publicacin de la obra de Luigi Ferrajoli Derecho y Razn. Una teora del garantismo penal en 1989-, en realidad, entre ambas existe una simbiosis profunda. Dicha asociacin se anuncia desde las pginas de aquella obra y, en un cierto sentido, se confirma en el conjunto de tesis que dan forma a la obra mayor del mismo autor: Principia Iuris. Una teoria del Diritto e

Sobre este tema, cfr., entre otros, Ibez P. A., Garantismo: una teora crtica de la jurisdiccin en Carbonell M., Salazar, P., (editores), Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli, Trotta, IIJ-UNAM, Madrid, 2005, pp. 60-61. 6 Sobre la obra y el pensamiento de Carlos Santiago Nino, cfr. Rosenkrantz C., R. Vigo, Razonamiento jurdico, ciencia del derecho y democracia en Carlos S. Nino, Fontamara, Mxico, 2008.
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della Democrazia7. Sin dicha dimensin poltica la teora garantista pierde su horizonte de sentido y su encuadre conceptual. Esto es as porque, abiertamente, es una teora que observa al derecho desde el balcn del poder y que ofrece una articulacin compleja entre ambas dimensiones. Por su parte, el neoconstitucionalismo, al no ser una teora sino una categora que sirve para conjugar el pensamiento de diversos tericos del Derecho, se limita a reunir un conjunto de aproximaciones centradas en el fenmeno jurdico. Todas las teoras del derecho que llamamos neoconstitucionalistas tienen rasgos comunes y uno de ellos es que se ubican dentro del paradigma democrtico pero no ofrecen una teora poltica propia relevante. En todo caso, si nos atenemos al compromiso que comparten por la promocin de una agenda robusta de derechos fundamentales, tienen en comn una idea ms o menos comn de lo que sera una sociedad justa pero no despliegan, propiamente, una teora del poder. Podemos decir, en sntesis, siguiendo de nueva cuenta a Bobbio que el garantismo se desliza por las dos caras de la moneda que acua al Poder y al Derecho mientras que el neoconstitucionalismo se ubica solamente en esta segunda dimensin. V. Hasta ahora he mostrado ms semejanzas que diferencias entre el garantismo y el neoconstitucionalismo. Esto nos ayuda a entender porqu algunos tericos no reparan en las distinciones y agrupan ambas aproximaciones bajo la denominacin nica y comn de neoconstitucionalistas o, en su defecto, de garantistas. As lo han hecho, no sin ciertos matices, por ejemplo, Paolo Comanducci y Sussana Pozzolo o, al editar un libro que de inmediato se volvi una referencia en el tema, Miguel Carbonell. En particular, la obra de Ferrajoli, para estos autores, queda catalogada dentro del conjunto neoconstitucionalista y, con ello, parecera que el garantismo pierde sus rasgos distintivos de identidad. La siguiente cita de Carbonell resulta emblemtica: Aportaciones como las que han hecho en diferentes mbitos culturales Ronald Dworkin, Robert Alexy, Gustavo Zagrebelsky, Carlos Nino, Luis Prieto Sanchs o el mismo Ferrajoli han servido no solamente para comprender las nuevas constituciones y las nuevas prcticas jurisprudenciales, sino tambin para ayudar a crearlas 8. Aunque es cierta la influencia del pensamiento de estos autores en la creacin y evolucin del Derecho constitucional contemporneo (con lo que, de hecho, se confirma una tesis ferrajoliana centrada en el cambio de la funcin que tiene el jurista en el contexto del paradigma constitucional), desde mi perspectiva, existe una fuerte diferencia de fondo entre el garantismo y las teoras
Cfr.: Barberis, M., Neoconstitucionalismo, democracia e imperialismo de la moral en Carbonell, M., Salazar, P., Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli, op. cit., p. 270. 8 Carbonell, M., El Neoconstitucionalismo en su laberinto, en Carbonell, M., (editor) , Teora del Neoconstitucionalismo, Trotta-UNAM, Madrid, 2007, p. 11.
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neoconstitucionalistas que suele pasarse por alto. La obra de Ferrajoli no facilita la identificacin de esta distincin porque, este autor, en muchos de sus escritos, sostiene tesis que bien podran ser catalogadas como neoconstitucionalistas. Precisamente por ello me parece relevante proponer una distincin entre la compleja y prolija obra de este autor y la teora garantista que l mismo impuls pero de la que en ocasiones se aparta. Esta diseccin entre el ferrajolismo y el garantismo no impide que a lo largo de este trabajo recurra a algunos pasajes de la obra de Ferrajoli para mostrar tesis propias del garantismo pero s implica que esas referencias slo valen por el sustento que ofrecen a la argumentacin central de este ensayo y no porque supongan una identidad entre el pensamiento del autor y la teora de la que es precursor. El punto de quiebre entre el garantismo y el neoconstitucionalismo, desde mi punto de vista, reside en la adopcin firme del positivismo metodolgico que promueve el primero frente a las tesis de los autores neoconstitucionalistas que aceptan la inclusin de algunos elementos de Derecho Natural en el Derecho Positivo. A diferencia del garantismo, el neoconstitucionalismo abandona la tesis central del positivismo que, con palabras de C. Nino, consiste en que el derecho es un fenmeno social que puede ser identificado y descrito por un observador externo sin recurrir a consideraciones acerca de su justificacin o valor moral o acerca del deber moral de obedecerlo y aplicarlo 9. El neoconstitucionalismo puede aceptar, siguiendo al positivismo jurdico, que el Derecho sea un hecho social pero no que ste pueda albergar cualquier contenido. Al menos no en el plano del discurso justificatorio en el que los derechos humanos pueden entrar () slo cuando son concebidos como derechos morales, es decir, como derechos no derivados de hechos sino de principios morales ideales10. Ambas premisas permiten distinguir el plano de la identificacin del derecho del que corresponde a la justificacin del mismo pero, en este ltimo mbito, suponen que slo los ordenamientos que tienen ciertas caractersticas y albergan un determinado contenido pueden entrar en el molde del constitucionalismo. Para autores como Dworkin, Nino, Zagrebelsky y Alexy, por ejemplo, ciertas normas jurdicas no slo son hechos sino tambin son valores (caso tpico de los principios constitucionales) y, con ello, se alejan irremediablemente del ncleo duro del iuspositivismo. Esto es as porque, dichos valores suponen, en mayor o menor medida, la incorporacin de la moral al derecho. Ciertamente, entre los autores que consideramos neoconstitucionalistas, pero, en todos los casos y este es el punto a considerar, estos autores se colocan del lado de la frontera de quienes sostienen que entre la moral y el derecho (para que ste se justifique) existe un vnculo, aunque sea mnimo, ineludible. El garantismo, en cambio, para decirlo con Marina Gascn: es ante todo una tesis metodolgica de aproximacin al derecho que mantiene la separacin entre ser y deber ser, entre efectividad y normatividad, y que rige en los diversos planos de anlisis jurdico: el
C. Nino, Sobre los derechos morales en Doxa, 1990, citado por Garzn Valds en Derecho y Moral., p. 48. 10 C. Nino, The Ethics of Human Rights, Oxford, Clarendon Press, 1991, p. 38.
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meta-jurdico del enjuiciamiento externo o moral del derecho, el jurdico del enjuiciamiento interno del derecho y el sociolgico de la relacin entre derecho y prctica social efectiva. Proyectada en el enjuiciamiento externo o tico-poltico del derecho, la tesis metodologa del garantismo consiste en la absoluta separacin entre derecho y moral, entre validez y justicia, en definitiva entre el <ser> y el <deber ser> del derecho.11 En efecto, en el plano de la teora jurdica, para el garantismo, a la vez que es necesario abandonar el positivismo ideolgico, desde el punto de vista metodolgico, debe mantenerse firme la tesis de la separacin entre moral y derecho que permite ubicar esta teora dentro del mbito del iuspositivismo, en su caso, crtico. VI. Para reforzar el argumento resulta til identificar algunas de las tesis centrales que, segn los creadores del concepto, caracterizan al pensamiento neoconstitucionalista. Para Susana Pozzolo, por ejemplo, neoconstitucionalismo se caracteriza precisamente por ser, a la vez, constitucionalista y antipositivista12. Para defender la constitucionalizacin de los derechos fundamentales (de un Bill of Rights), el neoconstitucionalismo, nos explica Pozzolo, abandona la tesis positivista de la separacin conceptual entre derecho y moral. Y, en paralelo, propone un modelo axiolgico-normativo para el desarrollo del derecho real: una proyeccin ev olutiva, expansiva y necesaria, del contenido del derecho constitucional positivo 13. Aunque, en el plano ideolgico esta ltima idea pueda ser compartida por el garantismo, para el neoconstitucionalismo, el mtodo positivista resulta corto para dar cuenta del funcionamiento de los nuevos ordenamientos de posguerra. Esto, sobre todo, porque la nocin descriptiva del derecho positivo se revelara inadecuada, dado que mostrara un sistema carente de () contenidos morales que, sin embargo, no dara cuenta del Derecho del estado constitucional14. El nuevo modelo constitucional, desde esta perspectiva, supone un vnculo entre derecho y moral que escapa al mtodo iuspositivista. Lo cual, dicho sea de paso, implicara la instrumentacin de nuevas tcnicas de interpretacin ponderacin, proporcionalidad, razonabilidad, mxima de los efectos normativos de los derechos fundamentales, proyeccin horizontal de los derechos, principio pro personae, etc.- y mayores mrgenes de actuacin para los jueces constitucionales. Con ello, el paradigma en el que operaba el iuspositivismo habra quedado superado.
Gascn, M., La teora General del Garantismo en Carbonell, M., Salazar, P. (editores), Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli , op. cit., pp. 22-23. 12 Pozzolo, S., Un constitucionalismo ambiguo, en Carbonell, M., Neoconstitucionalismo(s) , Trotta, Madrid, 2006, pp. 187-210. 13 Ibid., p. 188. 14 Ibid., p. 191.
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Un dato interesante es que, si nos atenemos a la lgica que subyace a estas trasformaciones, por decirlo de alguna manera, la victoria del neoconstitucionalismo sobre el positivismo no sera el resultado de una batalla terica sino la consecuencia natural del cambio en el diseo y estructura de los ordenamientos jurdicos constitucionales. Y ello supondra algo ms que el desplazamiento de una teora (el neoconstitucionalismo) por otra (el positivismo) porque, si se concede el punto, en realidad, sera el propio modelo democrtico constitucional el que tendra una impronta anti-positivista. VII. Sussana Pozzolo enfrenta esta cuestin echando mano de la conocida distincin bobbiana entre tres tipos de positivismo: como ideologa, como teora y como mtodo15. Su conclusin es que, si bien el constitucionalismo es total y evidentemente incompatible con el positivismo ideolgico y tampoco es compatible con el iuspositivismo terico (precisamente si nos atenemos a las transformaciones en la estructura del ordenamiento jurdico), en cambio, no necesariamente es incompatible con el mtodo positivista. Y, aqu, apunto desde ahora, se instala la cua que lo distingue del garantismo. Para los neoconstitucionalistas, es necesario abandonar tambin el mtodo positivista porque la vinculacin entre derecho y moral implicada por la incorporacin de principios en las constituciones democrticas- es un hecho incontestable que lgicamente implica un cambio en el mtodo para estudiar los sistemas jurdicos contemporneos. Esta tesis est en el punto de partida de la obra de Dworkin, toca las premisas del liberalismo igualitario defendido por autores como Ernesto Garzn Valds, Manuel Atienza y Rodolfo Vzquez y adquiere su expresin ms emblemtica y extrema en el pensamiento de Gustavo Zagrebelsky. Desde esta perspectiva el neoconstitucionalismo es compatible con ciertas versiones del iusnaturalismo o, en todo caso, con aquellas concepciones del derecho que sostienen que la vinculacin entre la moral y los ordenamientos jurdicos, para que estos gocen de legitimidad, es una relacin necesaria. De hecho, ya sea por razones lgicas o ideolgicas, a diferencia de lo que afirma como premisa fundacional el garantismo, los neoconstitucionalistas defienden que es posible identificar un conjunto de principios prcticos (ya sea porque son autoevidentes o porque se construyen intersubjetivamente16) que prescriben lo que debe ser. Y, aunque se trate como sostienen las versiones ms flexibles del modelo- de una pluralidad de principios prcticos que coinciden con la pluralidad de inclinaciones naturales de los individuos y que no pueden jerarquizarse (porque inconmensurables), en todos los casos, se colocan fuera de los lmites impuestos por la teora positivista.
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Paolo Comanducci, utiliza la misma clasificacin para distinguir entre tres neoconstitucionalismos: ideolgico, teri co y metodolgico. Cfr., Comanducci, P., Formas de neoconstitucionalismo: un anlisis metaterico en Carbonell, M. (ed.), Neoconstitucionalismo(s), op. cit., pp. 75-98. 16 cfr., Vzquez, R., Entre la libertad y la igualdad. Introduccin a la Filosofa del Derecho , Trotta, Madrid, 2006, p. 66.

La puerta hacia este derrotero puede encontrarse en la obra de H. L. A. Hart quin, al sostener la tesis del contenido mnimo de derecho natural, que se deduce de ciertas verdades humanas (vulnerabilidad, igualdad aproximada, altruismo limitado, recursos limitados y comprensin, inteligencia y fuerza de voluntad limitada), termina adscribiendo su teora a lo que llama positivismo suave. Pero, en el mbito anglosajn y con el ordenamiento jurdico estadounidense como referente, fue el pensamiento de Dworkin el punto de quiebre definitivo. Al hablar de moral rights, este autor, defiende la tesis de que es necesario realizar una moral reading of the constitution que supone un alejamiento definitivo del positivismo jurdico17. Desde ah dispara sus dardos en contra del esqueleto del positivismo que se sostiene en tres tesis para l inaceptables: a) que las reglas del derecho pueden ser identificadas encontrando la fuente, al actor y el procedimiento, de su creacin; b) que el ordenamiento es un conjunto de reglas exhaustivo; c) que siempre que alguien tiene un derecho subjetivo, otro tiene una obligacin jurdica18. Para Dworkin, en efecto, estas tesis, no sirven para analizar ordenamientos constitucionales que, adems de reglas, contienen principios y polticas y que exigen ofrecer fundamentos morales para las disposiciones relativas a los derechos y los deberes. El positivismo en particular no es capaz de dar cuenta de los principios constitucionales que son normas que es menester observar, no porque hagan posible o aseguren una situacin econmica, poltica o social que se juzga conveniente, sino por ser un imperativo de justicia, de honestidad o de alguna otra dimensin d e la moral19. VIII. En realidad, la transformacin constitucional que sirve como punto de partida al pensamiento neoconstitucionalista (y, de paso, al garantismo), en realidad, no es del todo original. Es cierto, como yo mismo he advertido en la primera parte de este ensayo, que el constitucionalismo democrtico de posguerra supuso cambios importantes con relacin al modelo de Estado legislativo vigente hasta entonces, pero la tesis de la moral positivizada, tal como la advierten los neoconstitucionalitas, bien puede encontrarse desde mucho antes en el texto del artculo 16 de la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789: Toda sociedad en la cual no est establecida la garanta de los derechos, ni determinada la separacin de los pod eres, carece de Constitucin. Ms all del sentido poltico de esta disposicin, su texto, contiene una tesis de fondo que despus ser bandera del pensamiento neoconstitucional: aunque sea posible constatar la existencia fctica de ordenamientos jurdicos que no respetan las coordenadas de contenido delineadas por esta disposicin, solamente pueden considerarse como ordenamientos constitucionales en sentido
Cfr., Vzquez, Vzquez, R., Entre la libertad y la igualdad. Introduccin a la Filosofa del Derecho , op. cit. 18 Dworkin, R., Taking Rights Seriously , Harvard University Press, 1978, p. xi. 19 Retomo la cita que hace Rodolfo Vzquez de la misma obra (ahora traducida) de Ronald Dworkin. Cfr. Vzquez, Entre la libertad y la igualdad. Introduccin a la Filosofa del Derecho , op. cit., p. 49).
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estricto aquellos que recogen un catlogo de derechos fundamentales que son la positivizacin de una cierta moral. En este caso, ni los derechos fundamentales pueden ser cualquier derecho; ni las constituciones pueden tener cualquier contenido. Al menos no si pretendemos que tengan legitimidad o justificacin. La propia Sussana Pozzolo y Paolo Commanducci -en dos ensayos dedicados al tema especfico del neoconstitucionalismo- han llamado nuestra atencin sobre un debate relevante entre Norberto Bobbio y Nicola Matteucci que recoge los ejes de esta cuestin. Conviene recuperar el ncleo de esa discusin porque nos permite vislumbrar la disputa en un contexto, por decirlo de alguna manera pre-dworkiniano, y, sobre todo, porque de las tesis de Bobbio emergen algunas reflexiones que nos permiten recuperar la traza central de este ensayo porque delinean algunos elementos que retoma el garantismo y que apuntalan la cua que ya he colocado algunos prrafos arriba. En respuesta a un artculo escrito por Matteucci, intitulado Positivismo jurdico y constitucionalismo, en el que se cuestionaba la compatibilidad entre el positivismo clsico y las nuevas teoras constitucionalistas 20 con lo que se anticipaban las crticas que aos despus dirigiran al positivismo los neoconstitucionalistas, Norberto Bobbio, advirti los errores que acarreaba equiparar el positivo jurdico al estatalismo: mi impresin es que usted adverta Bobbio a Matteucci-, del todo empeado en la batalla antipositivista, ha terminado por sacrificar en el altar de la teora estatalista tambin al mtodo positivo, como si cambiando la construccin se debiera cambiar tambin el mtodo 21. La crtica de Bobbio constituye una defensa del mtodo positivista (que identifica al derecho siguiendo las reglas formales de produccin jurdica) pero, al mismo tiempo, es una firme toma de distancia ant e el positivismo ideolgico que tiende a confundir el derecho positivo con la justicia y que conduce hacia la peligrosa pendiente del legalismo tico 22. Bobbio, al mantener firme su adscripcin al positivismo metodolgico, reprocha a Matteucci la decisin de llamar constituciones solamente a las constituciones buenas. Pero, de paso, anticipa las coordenadas del debate que nos ocupa y que tiene como punto de partida las dificultades que enfrenta la teora positivista para dar cuenta de la profunda transformacin que supuso el constitucionalismo democrtico de posguerra. En esto, Bobbio, anticipa un punto de contacto entre neoconstitucionalismo y garantismo (que est implcito desde las primeras lneas de este ensayo): la necesidad de abandonar el positivismo terico. Este abandono es inevitable para abarcar las indiscutibles transformaciones que el
Cfr. N. Matteucci, Positivismo giuridico e costituzionalismo en Rivista trimestrale di Diritto e procedura civile (1963), pp. 985-1000. La referencia se encuentra en Pozzolo, cit., p. 206. 21 Cfr. C. Margiotta, Bobbio e Matteucci su costituzionalismo e positivismo giuridico. Con una lettera di Norberto Bobbio a Incola Matteucci, en Materiali per una storia della cultura giuridica 2, 2000. La referencia y la cita que he reproducido se encuentran en Pozzolo, cit., p. 207. 22 Al respecto, cfr., adems de las obras ya citadas, L. Ferrajoli, Diritti fondamentali, Laterza, Roma-Bari, 2001.
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constitucionalismo democrtico implic. Dato de hecho que tanto el garantismo como el neoconstitucionalismo tienen como punto de partida. Es ms: bajo ciertas condiciones, este ltimo puede considerarse un desarrollo del positivismo terico clsico. Para decirlo con Paolo Comanducci: creo que se puede mirar favorablemente a la teora del Derecho neoconstitucionalista, que me parece que da cuenta, mejor que la tradicional iuspositivista, de la estructura y del funcionamiento de los sistemas jurdicos contemporneos. Por otro lado, el neoconstitucionalismo terico, si acepta la tesis de la conexin slo contingente entre Derecho y moral, no es de hecho incompatible con el positivismo metodolgico; al contrario, podramos decir que es su hijo legtimo 23. El problema, como bien deja entrever Comanducci, se presenta en el plano metodolgico porque, como se ha insistido en este trabajo, neoconstitucionalismo sostiene la tesis de la conexin necesaria, identificativa y/o justificativa, entre Derecho y moral24. IX. El garantismo se desarrolla por la lnea que trazan las tesis de Bobbio porque, si bien abandona al positivismo terico para dar cuenta de las transformaciones que impactaron a los ordenamientos vigentes y repudia al positivismo ideolgico, se mantiene firme en la dimensin metodolgica y defiende la separacin entre la moral y el Derecho, entre el ser y el deber ser. De hecho, incluso para Ferrajoli, el constitucionalismo, a diferencia de lo que sostiene expresamente Dworkin, en vez de constituir el debilitamiento del positivismo o su contaminacin iusnaturalista, representa su reforzamiento: por decirlo de algn modo, representa el positivismo jurdico en su forma ms extrema y acabada25. Esta ltima es una tesis que Ferrajoli sobre todo para responder a sus crticos- esgrime una y otra vez, tanto cuando se refiere a cuestiones tcnico/jurdicas, por ejemplo, al tratar el tema de la distincin que l mismo propone entre vigencia y validez de las normas; como cuando trata temas en los que se engarzan su filosofa jurdica con su filosofa poltica como es el caso de la laicidad estatal. Para decirlo con Marina Gascn: el garantismo evita, tambin en este nivel discursivo (se refiere a la teora jurdica de la validez), las falacias naturalista y normativista de reduccin de los valores a hechos y de los hechos a valores y se separa as tanto de la ideologa jurdica normativista como de la realista: ni una norma vlida es, slo por eso vigente; ni una norma vigente o eficaz, slo por eso, vlida26. Y, cuando nos desplazamos al mbito de su modelo poltico, la distincin permanece: de ah la posibilidad de
Comanducci, P., Formas de neoconstitucionalismo: un anlisis metaterico, op. cit., p. 87. Ibid., p. 87. 25 Ferrajoli, L, Iuspositivismo crtico y democracia constitucional, en Isonoma, No. 16, 2002, p. 8. 26 Gascn, M., La teora General del garantismo, op. cit., p. 25.
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denunciar desde un punto de vista externo la ilegitimidad irreductible de los sistemas democrticos. Y, si bien es cierto, que en el plano ideolgico se inclina por una agenda expansiva de los derechos y sus garantas, en el plano terico, ofrece una definicin de derechos fundamentales formal que puede albergar, en el extremo, cualquier contenido27. En este sentido, mantiene de manera coherente su afiliacin al positivismo jurdico metodolgico.

X. Sin embargo, desde otro mirador, aunque parezca paradjico, tambin el garantismo, tienen una vena iusnaturalista. En ello, desde otra perspectiva, tambin encuentra sus races el pensamiento bobbiano. Al igual que la obra de Bobbio y tambin que el pensamiento de Ferrajoli, el garantismo, puede desdoblarse en dos dimensiones: en el plano metodolgico en el que abraza al iuspositivismo y, en el plano poltico, en el que se adscribe al pensamiento liberal heredero del iusnaturalismo moderno. Para aclarar el punto conviene traer a colacin una ulterior distincin entre iusnaturalismo y iuspositivismo, en este caso propuesta por Riccardo Guastini, desarrollada en un ensayo dedicado precisamente al positivismo bobbiano. Segn Guastini podemos identificar dos acepciones de iusnaturalismo: a) como metatica naturalista (se trata de una variante del cognotivismo tico); b) como tica liberal: la defensa de la libertad individual frente al poder poltico (que sera la anttesis del legalismo tico) Y, por oposicin, tenemos dos acepciones, del positivismo jurdico: a) como metatica no cognotivista; b) como tica estatalista (legalismo o formalismo de la justicia). El derecho merece obediencia sin importar su contenido 28. Bobbio, nos previene Guastini, resulta ser positivista slo en el primer sentido y jusnaturalista en el segundo. Es decir que es un positivista metodolgico en el terreno del derecho y un jusnaturalista liberal en el campo de la poltica. Me permito reproducir una cita bobbiana que sirve a Guastini para confirmar su sugerente tesis:

Sobre este tema y sus posibles consecuencias, cfr.: Mart, J. L., El fundamentalismo de Luigi Ferrajoli: un anlisis crtico de su teora de los derechos fundamentales, en Carbonell, M., Salazar P., (editores), Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli, op. cit., pp. 365-401. Vase tambin los textos contenidos en Ferrajoli, L. ( et. al.), Los Fundamentos de los derechos fundamentales, Trotta, Madrid, 2001. 28 Cfr. Guastini R., Bobbio o de la distincin, en Distinguendo, Giapichelli, Torino, XXX, p. 63.
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En la medida que sea til explica Bobbio- pongo como ejemplo mi caso personal: ante el enfrentamiento de las ideologas, donde no es posible ninguna tergiversacin, soy iusnaturalista; con respecto al mtodo soy, con igual conviccin, positivista; en lo que se refiere, finalmente, a la teora del derecho, no soy ni lo uno ni lo otro29. Al abrazar al constitucionalismo como ideologa poltica orientada a limitar al poder poltico, Norberto Bobbio, al igual que suceder con el garantismo, se alinea en las filas del iusnaturalismo moderno. De ah su rechazo frontal al positivismo ideolgico (al legalismo tico). Pero no por ello abandona el mtodo positivista y, por lo tanto, se mantiene firme en las filas de quienes sostienen, en el mbito del anlisis jurdico, la tesis de la separacin entre derecho y moral. Esta articulacin sin contradicciones es posible porque incorpora el punto de vista poltico en su anlisis. Bajo la lgica que ya he anunciado de que derecho y poder son las dos caras de una misma moneda, Bobbio, perfila el paso entre la moral y el derecho como un acto propio del poder poltico. Me parece lcito sostener que el vnculo entre ambas esferas reside en la accin p oltica: solo el enforcement de un derecho lo transforma de derecho moral ( moral right) en derecho jurdico (legal right)30. Y, en ese sentido, la vinculacin no es necesaria porque depende de un elemento distinto tanto a la moral como al derecho: la poltica. La posibilidad terica de emitir valoraciones crticas en torno a la (i)legitimidad del Estado se sustenta en esta dimensin que permite asumir un punto de vista externo o tico-poltico del derecho y sus instituciones. Tesis que, como sabemos, es propia del garantismo ferrajoliano. As las cosas, el iusnaturalismo de Bobbio, no es el iusnaturalismo jurdico y metodolgico propio del neoconstitucionalismo sino que se ubica en el plano de la filosofa poltica y descansa en la teora liberal de los lmites y vnculos a los poderes pblicos (y privados)31. Los derechos humanos o fundamentales son, sin duda, principios o aspiraciones deseables que equivalen a las exigencias de justicia del iusnaturalismo jurdico clsico y moderno pero slo son Derecho si, en su reconocimiento, media una decisin poltica. Y esta es la posicin que caracteriza al pensamiento garantista. De hecho, se trata de una tesis que los iuspositivistas crticos pueden aceptar sin mayores problemas. Para el garantismo, sobre la lnea trazada por Bobbio, la incorporacin de los derechos fundamentales a la constitucin y la implementacin de sus garantas solamente son posibles mediante la decisin, contingente e histricamente determinada, a cargo de una autoridad poltica: el poder constituyente (o el poder de reforma constitucional). Y, en esta dimensin, la
N. Bobbio, el problema del positivismo jurdico, Fontamara, Mxico, 1991, p. 89. (citado por Vzquez en Entre la libertad y la igualdad. Introduccin a la Filosofa del Derecho , op. cit., p. 25). 30 N. Bobbio, Una nuova stagione della poltica internazionale , en Lettera Internazionale, XV, n. 62, 1999, pp. 8-9. Sobre la relacin que existe en la teora de Bobbio entre los diferentes derechos fundamentales, cfr., entre otros, N. Bobbio, Il futuro della democrazia, op. cit., p. 6. Tambin se recomienda, para un desarrollo ulterior sobre el argumento, el libro de M. Bovero, Contro il governo dei peggiori. Una grammatica della democrazia. Roma-Bari, Laterza, 2000. 31 Sobre la teora poltica en la obra de Ferrajoli, cfr.: Paz, V., Luigi Ferrajoli. Filsofo poltico en Carbonell, M., P. Salazar (editores), Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli, Trotta, Madrid, 2006, pp. 147-158.
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relacin entre derecho y poltica se invierte: el derecho ya no puede ser concebido como instrumento de la poltica, sino que, por el contrario, es la poltica la que tiene que ser asumida como instrumento para la actuacin del derecho32. Como puede verse, entonces, es la vinculacin entre el derecho y la poltica y no entre el derecho y la moral- la que encuentra expresin plena en la teora garantista. Ya hemos visto los rasgos fundamentales de esta teora desde la perspectiva estrictamente jurdica (como modelo normativo del derecho y como teora jurdica) pero, en su sentido ms amplio, el garantismo se expresa como: el conjunto de lmites y vnculos impuestos a todos los poderes pblicos y privados, polticos (o de mayora) y econmicos (o de mercado), en el plano estatal y en el internacional- mediante los que se tutelan, a travs de su sometimiento a la ley y, en concreto, a los derechos fundamentales en ella establecidos, tanto las esferas privadas frente a los poderes pblicos, como las esferas pblicas frente a los poderes privados 33 El carcter liberal del modelo emerge con toda claridad en este prrafo y, de paso, anuncia el proyecto ideal que funge como parmetro para valorar crticamente a los ordenamientos poltico-jurdicos existentes. En la primera parte de la cita se expresa lo que Marisa Iglesias ha denominado el constitucionalismo poltico y en la segunda el constitucionalismo humanista del garantismo. Ms all del tino de esta distincin entre dos tipos de constitucionalismo, incluso para Ferrajoli, lo importante sera que ambas dimensiones se ubican en planos distintos: uno en el de la teora del derecho y el otro en el de la teora poltica. En este sentido, desde mi punto de vista, el pensador contemporneo que mejor encarna la concepcin garantista en este sentido amplio es, paradjicamente un filsofo de la poltica, Michelangelo Bovero. Las tesis de Bovero, por un lado, se construyen sobre las bases del pensamiento poltico liberal ilustrado de matriz iusnaturalista y, por el otro, se mantienen firmes en el mbito del positivo jurdico (en su acepcin metodolgica) sin incurrir en las ambigedades y vacilaciones que aquejan parte de la obra de Ferrajoli. Bovero, de hecho, defiende el sentido del garantismo como teora del derecho que, desde una perspectiva positivista, se compromete con la expansin de la agenda de los derechos fundamentales y sus garantas y, al mismo tiempo, no pierde de vista que esa expansin pasa, necesariamente, por la accin de las mayoras polticas y por los lmites impuestos jurdicamente a estas mismas mayoras. Las crticas de Bovero a la nocin de democracia sustantiva propuesta por Ferrajoli y la correspondiente defensa de una definicin formal y mnima de esta forma de gobierno- as como sus aportaciones al debate entre este autor y Riccardo Guastini, en torno a la relacin entre los derechos, los deberes y las garantas, son pruebas de lo que
Ferrajoli, L., El estado constitucional de derecho hoy: el modelo y sus divergencias de la realidad en Ibez, Andrs P., Corrupcin y estado de derecho. El papel de la jurisdiccin , Trotta, Madrid, 1996, p. 24. Citado por Marina Gascn (op. cit., p. 26). 33 Ferrajoli, L., Democracia y garantismo , Trotta, Madrid, 2008, p. 62.
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acabo de sostener. Valga su conclusin al ensayo con el que interviene en este ltimo debate para apuntalar mi tesis. Al indagar de qu tipo es la obligacin que corresponde al legislador que debe introducir las garantas para los derechos fundamentales que faltan en un ordenamiento, Bovero, nos dice lo siguiente: (Se trata quiz) de una obligacin poltica, Segn una prctica consolidada solemos diferenciar entre la obligacin jurdica que tiene el individuo de obedecer a una norma particular del ordenamiento y la obligacin poltica que tiene dicho individuo de obedecer al ordenamiento en su conjunto, al sistema de autoridades y poderes pblicos que ste establece () sugiero que reflexionemos sobre la pertinencia de catalogar como poltica, en el sentido preciso y pertinente del trmino, a la obligacin que tienen los titulares del poder poltico (los poderes pblicos) y ya no a la obligacin de sus subordinados. Esta es, en un Estado Constitucional de Derecho, la obligacin de poner en prctica al contrato social () y, en primer lugar, de garantizar las clusulas del pacto de convivencia que coinciden con los derechos fundamentales de los individuos. Una obligacin poltica entendida, por lo tanto, ya no como la obligacin que tienen los gobernados de obedecer al poder poltico, sino como la obligacin de los gobernantes, de los polticos, con la polis y su politeia; la obligacin, entonces, de obedecer a la constitucin, que tiene una sancin que tambin es esencialmente poltica (aunque invoque, para justificarse, la deficiente garanta de derechos jurdicos): la deslegitimacin democrtica de los gobernantes. A travs del voto. O tambin ejerciendo el derecho de resistencia? A travs del apelo al cielo de lockeana memoria?... 34. La cita permite evidenciar, por un lado, la estrecha vinculacin que, para Bovero, existe, entre el sistema jurdico y el sistema poltico y, por el otro, su conviccin de que la exigencia de incorporar normas a los ordenamientos para ampliar la agenda de los derechos y de sus garantas es de tipo poltico y no de carcter moral. Por si no bastara nos previene que esa tambin es la naturaleza de la obligacin que exige cumplir con la constitucin. Y, en el extremo, nos anuncia que la nica puerta para eventuales argumentos morales es la que conduce por la senda del iusnaturalismo, de nueva cuenta poltico, hacia el liberalismo de lockeana memoria. XI. Las distinciones entre el garantismo y el neoconstitucionalismo adquieren especial relevancia cuando miramos hacia el campo de la justicia constitucional. La diferencia de fondo que ha sido identificada y que podra parecer una distincin meramente terica de alcance metodolgico, en este terreno, adquiere una relevancia prctica. Para entender esto conviene sealar que, con los ordenamientos constitucionales contemporneos, se dejaron de lado las advertencias de Hans Kelsen en el sentido de que los principios como la
Bovero, M., Derechos, deberes, garantas en Carbonell, M., Salazar, P., Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli , op. cit., pp. 233-244.
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libertad, la igualdad, la justicia, la moralidad podran jugar un papel extremadamente peligroso precisamente en el campo de la justicia constitucional 35. Para Kelsen las disposiciones de la Constitucin que invitan al legislador a someterse a (estos principios) podran interpretarse como directivas relativas al contenido de las leyes (...) y, en este caso, el poder del tribunal (constitucional) sera tal que habra que considerarlo simplemente insoportable36. Por ello, Kelsen, recomendaba abstenerse de todo este tipo de fraseologa37 controvertida en las constituciones. En los hechos muchas constituciones contemporneas pasaron por alto el prurito kelseniano y sobrecargaron de normas de principios su apartado dogmtico. El peligro que esto conlleva sigue estando presente en la mente de algunos estudiosos del derecho contemporneos. Por ejemplo, para Francisco Laporta, est latente el riesgo de que los jueces (obren) sobre la base de un razonamiento moral abierto, que les hace sentir, sin embargo, como si estuvieran aplicando el derecho 38. Y el problema, para este mismo autor, es que los jueces no estn preparados para esta tarea porque su razonamiento moral no pasa de ser vulgar39. Ante este delicado problema, el garantismo y el neoconstitucionalismo, ofrecen respuestas interesantes. Ambas aproximaciones asumen como un dato empricamente verificable la constitucionalizacin de principios abstractos y, aunque no parecen compartir el temor manifestado por Kelsen y an vigente en las tesis de Laporta, se inclinan por restringir la discrecionalidad judicial. Sin embargo, solamente el garantismo logra ser consistente con este objetivo. Y ello se explica, en ltima instancia, por la diferencia de posiciones que ambas aproximaciones tericas adoptan frente al tema del positivismo metodolgico. XII. En el modelo garantista se rechaza frontalmente el decisionismo en derecho. Para esta teora, la funcin judicial debe ceirse, rigurosamente, al principio de legalidad. El juez, para decirlo con Marina Gascn, para poder ser una garanta de los derechos contra la arbitrariedad, no debe, a su vez, actuar arbitrariamente40. El uso de un lenguaje normativo riguroso y factual, que garantice un apego al principio de legalidad mediante una aproximacin cognitiva y no normativa al Derecho, es un requisito para reducir la indeseable discrecionalidad y, sobre todo, la arbitrariedad en el quehacer del juzgador. En
Kelsen, H., La Garanta Jurisdiccional de la Constitucin (La justicia constitucional) , Instituto de Investigaciones Jurdicas, Mxico, 2001, (cito de la edicin contenida en Escritos sobre Democracia y el socialismo, Editorial Debate, Madrid, 1988), p. 142. 36 Ivi., p. 142-143. 37 Ibidem. 38 Francisco Laporta, Imperio de la ley y constitucionalismo. Un dilogo entre Manuel Atienza y Francisco Laporta, en El cronista, No. 0, Madrid, octubre 2008, cit., p. 49. 39 Ibidem. Cfr. Dworkin, R., Deben nuestros jueces ser filsofos? Pueden ser filsofos?, en Isonoma, No. 32, abril de 2010, pp. 7-29. 40 Gascn, M., La teora general del garantismo. Rasgos principales en Carbonel l, M., P. Salazar (editores), Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli , op. cit., p. 27. He desarrollado algunos de estos argumentos en Garantismo espurio, op. cit.
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esta direccin, segn Ricardo Guastini, Ferrajoli, por ejemplo, hace suya la tesis ilustrada al sostener que el poder judicial slo puede funcionar como garanta frente al poder ejecutivo si se desempea como un poder prcticamente nulo 41. De nueva cuenta, se subraya la pretensin cognoscitiva y no creativa del intrprete que se fundamenta en el carcter positivista de la teora garantista. De hecho, para esta teora, resulta posible hablar de una verdad jurdica que depende de la labor del intrprete como descubridor del derecho. Para Perfecto Andrs Ibez aqu reside un significativo factor de novedad del garantismo que consiste en que: del mismo se sigue un imperativo de cambio radical en la forma de relacin entre los dos polos del par, conocimiento y decisin. Ahora se trata de hacer que prevalezca el primero como condicin de legitimidad del segundo. () As lo que late en el modelo propuesto no es el desconocimiento de la inevitable discrecionalidad que connota la tarea del juez (), sino el propsito de contrib uir con eficacia a su reduccin42. Lo que est en vilo, como parte de las garantas que protegen a los derechos fundamentales, son la certeza y la seguridad jurdicas. La vinculacin del juez a la ley constituye una obligacin que es, a la vez, jurdica, poltica y moral43. Si el juez abandona su compromiso con el principio de legalidad abjura de su obligacin de actuar sub lege-, es decir,traiciona su delicada funcin al interior del modelo constitucional. Sobre este punto, Ferrajoli, es claro: Para garantizar los derechos el juez puede incurrir a una cierta inventiva judicial, pero si no existe ningn apoyo legal, incluso tal inventiva () es imposible y no cabe otra solucin que la denegacin de la justicia. La proteccin de los derechos en la medida en que no tiene a sus espaldas una legislacin suficientemente precisa y unvoca, contradice en el mejor de los casos su sujecin a la ley () Y se revela en el peor de los casos del todo imposible44. Al juez le corresponde asumir una actitud crtica frente al derecho que se traduce en advertir, denunciar y promover la expulsin del ordenamiento de aquellas leyes inconstitucionales (es decir, para usar el lenguaje ferrajoliano, que son vigentes pero invlidas) pero, al realizar esa delicada funcin, el juez, debe ajustar su actuacin invariablemente al principio de legalidad que lo obliga, ante todo, a observar el contenido constitucional. La frontera de sus potestades y el marco de su funcin de garanta estn normativamente establecidos tanto en la constitucin como en las leyes. Con las palabras de Ferrajoli al reflexionar sobre la actuacin de los jueces (en particular de los penales): stos no son libres de orientarse en las decisiones segn sus personales convicciones morales, sino que, por el contrario, deben someterse a
Cfr., Guastini, R., I fondamenti teorici e filosofici del garantismo en Gianformaggio, L (editora), Le ragioni del garantismo. Discutendo con Luig Ferrajoli, Giappichelli, Torino, 1993, p. 53. 42 Cfr., Ibaez, P. A., Garantismo: una teora crtica de la jurisdiccin, op. cit., pp. 65 -66. 43 Gascn, M., La teora general del garantismo. Rasgos principales, op. cit., p. 27. 44 Derecho y Razn, pp. 919-920. Ambas citas se encuentran en Gascn, op. cit., p. 29.
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las leyes aun cuando pudieran hallarse en contraste con tales convicciones." 45 Y lo mismo vale sobre todo- para los casos en los que estn en juego sus intereses o clculos polticos. Como puede observarse, es errado sostener que la teora garantista promueve una actitud decisionista por parte de los jueces y mucho menos suponer que acepta algn grado de arbitrariedad judicial. Cuando stos actan sobre la base de un razonamiento moral abierto o a partir de clculos polticos (estrategias sustantivamente distintas pero que lesionan igual a la certeza y la seguridad jurdicas) distorsionan y falsean la teora. En el garantismo vale ms bien lo contrario: la actividad judicial debe ceirse a conocer los hechos y el derecho y a constatar las consecuencias de la aplicacin del segundo sobre los primeros. De ello depende, ni ms ni menos, que el respeto al principio de imparcialidad. XIII. El neoconstitucionalismo, en cambio, resulta ms flexible ante el tema de la discrecionalidad judicial. Dworkin, por ejemplo, reconoce que en algunos casos si bien atendiendo a principios como la supremaca legislativa o la doctrina del precedente- los jueces pueden estar autorizados, directamente, para cambiar una regla legal existente46. Y, aunque este autor no se inclina por la discrecionalidad judicial en sentido fuerte, promueve una nocin de activismo judicial que se encuentra estrechamente vinculada con la nocin de derechos morales: el activismo judicial, sostiene, presupo ne cierta objetividad de principios morales; en particular presupone que los ciudadanos tienen algunos derechos morales frente al Estado () slo de esta manera el activismo judicial se justifica sobre la base de algo ms que las preferencias personales del juez47. Por su parte, Robert Alexy ha sostenido lo siguiente: La principal particularidad de la interpretacin constitucional deriva de sus tres extremos arriba sealados: mximo rango, mxima fuerza jurdica y mxima importancia de su contenido. Quien consiga convertir en vinculante su interpretacin de los derechos fundamentales esto es, en la prctica, quien logre que sea adoptada por el Tribunal Constitucional Federal-, habr alcanzado lo inalcanzable a travs del procedimiento poltico usual: en cierto modo habr convertido en parte de la Constitucin su propia concepcin sobre los asuntos sociales y polticos de la mxima importancia y los habr descartado de la agenda poltica () En este sentido cabe hablar de una lucha por la interpretacin de los derechos fundamentales. El rbitro de esta lucha no es sin embargo el pueblo, sino el Tribunal Constitucional Federal48.

Ferrajoli, L., Derecho y razn. Teora del garantismo penal, Trotta, Madrid, 2000 (4 Ed.), p. 925. Dworkin, R. Taking Rights Seriously, op. cit., pp. 37-38. 47 Dworkin, R. Taking Rights Seriously , op. cit., p 138. 48 Alexy, R., Derechos fundamentals y estado constitucional de derecho en Carbonell, M., Salazar, P., Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli, op. cit., pp. 36-37.
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Como puede observarse, la clave que abre la puerta al activismo y a la vez pretende restringir la discrecionalidad, no es solamente el rango normativo de los derechos fundamentales sino, sobre todo, el reconocimiento de la existencia de ciertos derechos morales que dotan de contenido a dichas normas. Es decir, el abandono del positivismo metodolgico propio del garantismo. Los jueces de Dworkin y Alexy juegan un papel poltico muy relevante y deben ser capaces de ofrecer respuestas morales a los problemas de poltica constitucional y pueden hacerlo- porque las clusulas del Bill of Rights hacen referencia a conceptos morales que exigen interpretacin y que se encuentran en las constituciones49. Los principios constitucionales, en efecto, son el punto de partida de dichas interpretaciones y, en los hechos, permiten al juez constitucional integrar el derecho. En este caso, la labor judicial no es primordialmente cognitiva sino tambin creativa con lo que el juez, como abiertamente sostiene Alexy, puede llegar a suplantar al legislador. Y, si bien es cierto que las tcnicas de interpretacin propias de esta estrategia (tpicamente la ponderacin propuesta por el propio Alexy), estn orientadas a restringir tcnicamente el mbito de creatividad judicial, al sustentarse en la tesis de la incorporacin de la moral al derecho, el neoconstitucionalismo, deja la puerta abierta para que el juez, en extremis, recurra a sus propias convicciones morales y/o polticas a la hora de decidir50. XIII. En el fondo de la diferencia entre estas posiciones frente a la labor jurisdiccional, como acabo de advertir, descansa el diferendo metodolgico que ocup nuestra atencin en el apartado medular de este ensayo. Juan Antonio Garca Amado, pensando en el mbito de los derechos sociales y sus garantas, nos ofrece la siguiente reflexin que parecera rematar la diferencia: tenemos un buen banco de pruebas para las diferencias entre neoconstitucionalistas y positivistas. Los primeros confan en una judicatura activista y comprometida en la imposicin de ptimos o, al menos, en la compensacin y elevacin de las realizaciones contempladas por el legislador. En cambio, el positivista estima que el grado de satisfaccin de cada uno de estos derechos (sociales) y el tipo de preferencia entre ellos es materia propia de una actividad legislativa que refleje el programa poltico respaldado por la mayora de los votantes 51. Sin embargo, identificar al garantismo con el positivismo referido en esta cita sera un error. En realidad, Ferrajoli, desde su perspectiva garantista, en este

Cfr., Dworkin, R. Taking Rights Seriously, op. cit., p 147. Cfr. Bernal Pulido, C., Refutacin y defensa del neoconstitucionalismo en Carbonell, M., Teora del Neoconstitucionalismo, op. cit., pp. 299-300; Prieto Sanchis, L., Neoconstitucionalismo y ponderacin judicial en carbonell, M., Salazar P., Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli, op. cit., p. 157. 51 Garca Amado, J. A., Derechos y pretextos en Carbonell, M., Teora del Neoconstitucionalismo, op. cit., p. 263.
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punto se encontrara ms cerca del neoconstitucionalismo porque tambin l se inclina por una labor judicial activista cuando se trata de ofrecer garantas a los derechos constitucionales. La teora de Ferrajoli, adems, tiene como uno de sus ejes principales la desconfianza a las mayoras polticas y la defensa de los derechos fundamentales como derechos del ms dbil ante cualquier pode r (incluyendo al legislador democrtico). Pero, en realidad, las razones que mueven al neoconstitucionalismo en la direccin identificada por Garca Amado son distintas a las que impulsan al garantismo. El primero, promueve una actuacin judicial activista en virtud de la presunta existencia de principios morales extrajurdicos y juridificados que deben orientar la decisin de los jueces; el segundo, en cambio, promueve el activismo desde fuera del derecho y, si es jurdicamente posible, en el derecho como parte de un programa poltico que, debera orientar, el quehacer de los juzgadores. La diferencia no es balad: el juez del neoconstitucionalismo est autorizado a suplantar al legislador en aras de una justicia con asidero moral objetivo; el juez del garantismo est obligado a provocar que el legislador haga su tarea en aras de una agenda poltica liberal y democrtica. Si, al arropar sus decisiones en alguna de estas aproximaciones tericas, los jueces de las jvenes democracias constitucionales tomaran en cuenta las distinciones que propongo (suponiendo, por supuesto, que stas tengan sustento terico), probablemente, asumiran con mayor franqueza las consecuencias de su actuar neoconstitucionalista o, en su defecto, haran suyas las limitaciones y rigores que impone a su actuacin la teora garantista. En este terreno, en el que las decisiones tienen consecuencias jurdicas y polticas fundamentales, la diferencia es todo menos irrelevante.

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