Stein Rokkan

Un modle go-conomique et gopolitique

In: Communications, 45, 1987. pp. 75-100.

Citer ce document / Cite this document : Rokkan Stein. Un modle go-conomique et gopolitique. In: Communications, 45, 1987. pp. 75-100. doi : 10.3406/comm.1987.1669 http://www.persee.fr/web/revues/home/prescript/article/comm_0588-8018_1987_num_45_1_1669

Stein Rokkan

Un

modle

go-conomique

et

gopolitique

de quelques sources de variations en Europe de l'Ouest *

....

I. INTRODUCTION

Perry Anderson et Immanuel Wallerstein ont, de points de vue trs diffrents, dvelopp des perspectives neuves sur l'interaction des lments go-conomiques et gopolitiques dans la formation des tats nationaux de l'Europe de l'Ouest. Ayant moi-mme consacr une grande partie de mon temps ces dernires annes au dveloppement d'une srie unifie de schmas rendant compte de la macro-histoire comparative des territoires de l'Europe de l'Ouest, j'ai lu, avec une fascination grandissante, les ouvrages d' Anderson et de Wallerstein et j'ai essay de vrifier jusqu'o leurs interprtations pouvaient tre incorpores mon modle gnral et quelles dimensions supplmentaires pouvaient y tre ajoutes la lumire de leurs analyses. Je suis loin d'avoir termin ce travail : en fait, je prfre considrer de telles confrontations entre, d'une part, des modles schmatiques, et, d'autre part, une rinterpr tation narrative de ces processus complexes comme tant une srie d'tapes l'intrieur d'une qute jamais acheve d'conomie et de prcision dans les comparaisons macro-historiques. Dans cette communication, je me propose de faire un rapport sur la version actuelle de mon modle multi-dimensionnel, puis de discuter brivement certains points de convergence avec les structures d'inter prtation dveloppes par Anderson et Wallerstein. Mon modle de l'Europe fut originairement conu comme un effort pour offrir une squence restreinte d'explications sur les contrastes, jusqu'ici bien rpertoris, entre les extensions du droit de suffrage et les alignements partisans dans les diffrents Etats nationaux !. Le modle est pass par plusieurs tapes successives de refonte. Il doit encore tre revu en dtail, lment par lment, mais s'avre dj * Communication faite au ISSC-MSH (Symposium sur Wallerstein et Anderson). Nous remercions Jean-Luc Parodi, secrtaire de l'AFSP, et Elizabeth Rokkan, qui nous ont autoris reproduire ce texte indit dans sa version franaise originale. ' 75

Stein Rokkan d'une certaine utilit comme instrument gnrateur d'hypothses pour l'examen comparatif des pays deux deux 2. Il reste donc beaucoup de travail faire avant que le modle puisse offrir des schmas systmati ques rendant compte des variations chaque tape de ce long processus historique : depuis les premires dcisions, travers des squences de dmocratisation ou d'organisation des masses, concernant la survie ou le dmantlement des institutions de reprsentation, jusqu'aux tensions produites l'intrieur de chaque systme par la monte des mouvements nationalistes et fascistes et leurs efforts pour renverser les institutions graduellement acquises de la dmocratie lectorale comptitive. Ce sont des tches d'une grande complexit : le progrs ne peut s'y faire qu'tape par tape. Rien de dfinitif ne pourra tre observ dans le cadre des travaux d'un seul chercheur : le progrs s'accomplira beaucoup plus probablement par la confrontation d'une diversit de paradigmes ainsi que par des essais de combinaison de plusieurs thories partielles en schmas simplifis. Cette communication reprsente un premier effort d'exploration des possibilits d'une telle fusion de paradigmes.

II. LE MODLE Le modle embrasse l'histoire entire de la formation des tats, de la construction des nations et des politiques de masse en Europe de l'Ouest : il reprsente un essai d'identification des variables cruciales dans le long et complexe processus qui nous conduisit l'actuelle constellation de territoires, d'conomies et de systmes politiques. Le message essentiel du modle est simple en soi : on ne peut expliquer les variations marques dans la structuration des politiques de masse en Europe de l'Ouest sans retourner loin dans l'Histoire, sans analyser les diffrences dans les conditions initiales et les premiers processus d'organisation territoriale, de construction des tats et de combinaison des ressources. ! En pratique, cela veut dire retourner au haut Moyen Age, une analyse des diffrences dcisives dans les conditions de centralisation et de contrle du territoire. Ces constellations de conditions ouvrent la voie aux tapes ultrieures du dveloppement : la fragmentation de l'Empire romain, l'tablissement d'tats dynastiques forts aux frontires de celui-ci, la monte violente de l'conomie capitaliste et l'tablissement des empires occidentaux travers les ocans. * A. Dimensions et tapes. Le modle commence par une simple classification des sources de variations ce point de dpart : il identifie comme une variable 76

Un modle go-conomique et gopolitique conomique cruciale la force du rseau des villes et le flux concomitant du commerce longue distance, il identifie comme la variable territo rialepar excellence la force administrative-militaire des diffrents centres dynastiques, et enfin il suggre une variable culturelle d'gale importance, l'homognit ethnique et linguistique des populations contrles depuis ces centres. De l, le modle procde une spcification correspondante des variables, pour l'tude de l'tape suivante du dveloppement : la consolidation des Etats territoriaux et la restructuration de la go conomie pendant les annes troubles de conflits internes qui s'ten dent de 1500 1648. > . .. Le modle ne requiert pas l'utilisation d'un aussi large ventail de variables pendant la priode de consolidation qui va du trait de Westphalie la Rvolution franaise : cette tape du dveloppement, il ne retient qu'une source de variation, la force des institutions reprsent atives pendant le rgne de la monarchie absolue. Cette srie complexe de variables prliminaires sert de tremplin pour l'analyse d'une srie de variables intermdiaires l'intrieur du modle : ce sont les variables dfinies comme essentielles l'tude systmatique de la formation des clivages politiques pendant le sicle et demi qui court aprs la Rvolution franaise. Encore une fois, ce fut une priode de grande agitation politique : la Rvolution franaise marqua le dbut d'une grande varit d'efforts (centralisation, consolidation territoriale, auto-affirmation nationale), et la Rvolution industrielle apporta des contrastes plus grands encore entre les territoires du centre, conomiquement avancs, et les provinces et priphries plus stagnant es. L'interaction de ces deux rvolutions parallles fut l'origine de variations complexes dans les structures de clivage, qui, leur tour, produisirent des diffrences marques dans le style et la structure des politiques mergentes de mobilisation des masses en Europe de l'Ouest. . ; Cette srie complexe de variables intermdiaires nous offre final ementun tremplin pour l'analyse des variables expliquer, les variations dans les structures des rponses politiques. Ici encore, le modle spcifie l'usage de deux tapes rparties en trois secteurs de variation. A la premire tape, des questions sont poses propos de la structuration des alternatives politiques : quelles sortes d'options furent offertes aux masses mergentes de citoyens ? et ces structures furent-elles stables ou vulnrables ? A l'tape finale, des questions sont poses quant aux dimensions dcisives des alignements de masse dans chaque systme territorial : quel est le poids des engagements ethniques/religieux/ culturels, quelles diffrences peuvent tre trouves entre les classes et couches ascendantes et stagnantes, entre l'ancienne et la nouvelle classe moyenne, entre la paysannerie et la classe ouvrire ? La structure schmatique du modle est donne dans le tableau I. . 77

Stein Rokkan

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Chacune des variables retenues y est indique dans un langage simple : une explication complte nous entranerait en effet hors des limites de cet article. -. < * .,,..,; Le modle rduit la grande complexit des histoires territoriales une srie articule de constellations de variables travers le temps. L'essai vritable du modle procde par voie de diachronies rtrospectives : si l'on observe un contraste entre la valeur des variables au temps Ti, quelle combinaison de variables pour les phases plus anciennes Tu, Ti-2, etc., peut le mieux expliquer cette diffrence ? L'opration totale demande un travail trois niveaux diffrents : . - premirement, le niveau de chaque cas territorial vrification de l'information historique, institutionnelle et statistique, valuation de la situation de chaque cas par rapport chaque variable, que ce soit une variable prliminaire, une variable intermdiaire, ou une variable expliquer ; - deuximement, au niveau du schma spcifique d'explication : quelle combinaison de variables offre la meilleure base pour l'explica tion d'une diffrence donne, et quelles preuves supplmentaires peuvent tre apportes qui aideront examiner la plausibilit des hypothses sur les effets de chaque combinaison ? - et, troisimement, au niveau du modle en gnral et de V inventaire complet des variables et des dimensions : comment les diffrents schmas d'explication peuvent-ils tre concilis dans le cadre du modle en gnral, et comment ce modle peut-il tre simplifi et restructur pour expliquer les variables qui se sont avres des lments importants dans tel ou tel schma ? , II n'est pas question ici d'entrer dans toutes les complexits de cet effort de systmatisation. Ce qui doit tre soulign, c'est la multidimensionnalit du modle : chaque tape, il donne un poids gal aux dimensions conomico-technologiques, politico-territoriales et culturel les-ethniques-religieuses. Il n'y a pas de dterminisme conomique, gopolitique ou culturel dans le modle : il combine en ce sens la tradition de Karl Marx avec celle de Max Weber et d'Emile Durkheim. Le modle reconnat la grande importance de la perce vers une conomie mondiale aux XVe et XVIe sicles : sur ce point, il est en accord complet avec Immanuel Wallerstein. Mais le modle met aussi l'accent sur les prconditions politiques et culturelles de cette perce, ainsi que sur l'importance des organisations territoriales et des structures d'ident it culturelle dans les processus ultrieurs de changements dclenchs par cette mergence de l'conomie mondiale. La ncessit d'une approche multidimensionnelle a rcemment t dmontre par Jrgen Habermas dans son analyse critique de la macro-histoire marxiste : il souligne la ncessit de combiner l'clairage matrialiste sur Yhomo faber avec l'clairage cyberntique sur Yhomo pictor, sur l'homme producteur de symboles, sur l'animal qui se construit une identit 3. La ' ' 78 -. . .

Un modle go-conomique et gopolitique tche centrale d'une macro-histoire systmatique est l'analyse de la dynamique des interactions entre les systmes conomiques, politiques et culturels : chaque systme a son rythme et ses frontires spcifiques, mais le destin d'un territoire particulier et de ses institutions est dtermin par un processus d'interaction entre les systmes et travers leurs frontires. Le modle essaie d'quilibrer la totalit contextuelle et la simplifica tion systmatique. Aucune variable explicative ou intermdiaire ne peut tre lie une variable dpendante en dehors du contexte, que ce soit travers un systme ou une tape. Et nulle variable ne peut justifier sa position dans le schma simplement parce qu'elle aide dcrire les conditions d'un systme particulier une tape particulire : pour tre incluse dans l'analyse, une variable doit justifier, comme condition ncessaire et suffisante, d'une diffrence patente entre au moins deux systmes distincts dans les rsultats ultrieurs. Jusqu'ici, seules certaines parties du modle ont t soumises l'examen de ces critres. Le gros des efforts a port sur les variables deformation des clivages (lignes VI et V du tableau I) et les variables de structuration des alternatives politiques (ligne VI), et particulirement les tapes portant sur l'acces sion au droit de vote et les gnalogies de systmes partisans. Un effort de systmatisation des liens existant entre les variables prliminaires et les variables intermdiaires a galement t tent : ces liens ont t exprims dans une typologie topologique des territoires, dans ce qui a t appel une carte conceptuelle de l'Europe 4 . Mais peu d'essais ont t faits pour lier les variables travers le registre entier des tapes du modle : cet article reprsente en fait le premier effort srieux dans cette direction \ '/ . Pour qu'il soit possible d'valuer le potentiel du modle, nous allons d'abord rapidement survoler quelques-uns des plus simples parmi les schmas crs par l'articulation de plusieurs variables dans le temps, puis discuter l'analyse qui reste faire un plus haut niveau de complexit ; cette tche requiert clairement une combinaison avec les variables go-conomiques de base inventes par Immanuel Wallerstein. B. Une c carte conceptuelle de l'Europe . Trois des variables prliminaires se combinent pour former une carte conceptuelle de l'Europe . Il s'agit d'un systme schmatis de coordonnes produites par la combinaison d'une variable territoriale, d'une variable conomique et d'une variable culturelle du modle : 1/T : Position gopolitique. . I/E : Intensit/Structure du rseau urbain. Il/G : Rsultats de la rforme.

TABLEAU I Les lments constitutifs du modle A. Variables prliminaires / '', I '. Jusqu' 1560 Intensit - Structure du rseau des villes . Changement de la position go-conomique: perce du capitalisme atlantique CONOMIE TERRITOIR Position gopolit proximit de l'pine orientation marit ou continenta Etendue du cont peripheral: deg d'unification / centr Survie des institu de la dmocratie repr monarchie abso

III . 1648-1789

II 1500-1700

B. Variables intermdiaires: L'interaction des rvolutions industrielle et nationale CONOMIE Caractristiques de la combinaison des ressources rurales / urbaines: combinaison commerciale ou militaire avec les ressources rurales / conflit rural-urbain Pressions pour centralisation / uni par opposition mouvements libration / sces Pressions pour l'exp imprialiste / mouv pour la dtente et Rapidit et localisation de la croissance industrielle TERRITOIR

IV Priode de construction nationale intensive

V Urbanisation, ' scularisation industrialisation, Variables expliquer: Variations dans les structures de rponses politiques de 1848 au :. VI Structuration des alternatives Conditionnement social / culturel des niveaux / types de participation Avance par tapes vers l'universalisation des droits politiques DROITS* SYSTMES* Frquence - Inte des crises de trans tendue des soulve violents Conditionneme social / cultur des attitudes en le systme: acceptation / r

VII Alignements de masse significatifs

* Droits (leur volution). Systmes (autres systmes possibles). Partis (choix des partis). oo

Stein Rokkan Les variables I/T et I/E se combinent pour produire une typologie Ouest-Est en cinq tapes 6. La variable II/C divise l'Europe ancienne ment domine par l'glise romaine en trois tranches du Sud au Nord. Cela donne le schma en deux dimensions du tableau II. Cet effort de schmatisation reprsente un essai pour en venir aux prises avec le grand paradoxe du dveloppement europen : le fait que le plus fort et le plus durable des systmes mergea la priphrie du vieil Empire ; l'intrieur des terres, l'Italie et les territoires all emands, demeura fragment et dispers jusqu'au XIXe sicle. Pour citer une ancienne prsentation de la carte : /) Le cur du vieil Empire occidental tait couvert de cits disposes en une large ceinture de routes commerciales qui allait de la Mditerra ne l'est ainsi que de l'ouest des Alpes vers le nord au Rhin et au Danube. . : 2) Cette ceinture urbaine tait en mme temps la forteresse de l'glise catholique romaine ; ce territoire avait une haute densit de cathdrales, de monastres et de principauts ecclsiastiques. S) C'est prcisment cette densit des centres tablis l'intrieur de ce territoire qui rend difficile d'en isoler un seul comme tant suprieur aux autres ; il n'y avait aucun noyau gographiquement donn permet tant le dveloppement d'un systme territorial fort. 4) La rsurrection du Saint-Empire romain sous la direction des quatre tribus allemandes n'aida pas l'unification du territoire ; les empereurs taient prisonniers d'un systme lectoral mouvant ; beau coup d'entre eux ne furent que de simples faades et les plus forts dpensrent leurs nergies en querelles avec le pape et les villes italiennes. .5) Par contraste, il fut beaucoup plus facile de dvelopper des rgions-noyaux efficaces aux frontires des territoires urbaniss de l'ancien Empire ; dans ces rgions, les centres pouvaient tre construits avec moins de concurrence et pouvaient contrler les ressources des rgions priphriques trop loignes des villes de la ceinture commerc iale {" centrale. . Les premiers succs de ces efforts de construction de systmes aux 6) frontires du vieil Empire survinrent l'ouest et au nord, en France, en Angleterre, en Scandinavie et, plus tard, en Espagne ; dans tous ces cas, les dynasties des rgions du centre furent capables de contrler les ressources des territoires priphriques largement hors de porte de la ceinture commerciale centrale. 7) La seconde vague heureuse de construction de centres prit place l'intrieur des terres ; d'abord les Habsbourg, avec leur centre en Autriche ; puis les marches de l'Est de l'Empire allemand ; et enfin, et dcisivement, les Prussiens. 8) La ceinture centrale fragmente de cits et de petits tats fut le thtre continuel d'assauts, de contre-assauts et d'efforts de rorganisa' * 82 /

TABLEAU II Carte conceptueUe de l'Europe occiden entre le XVie et le XVIie sicle Dimension tat- conomie : axe ouest-est Centres terr. Rseaux urbains Lointains glise protestante d'tat Ecosse Pays de Galles Angleterre Pays-Bas Suisse Irlande Bretagne Esgagne Portugal Catalogne France Lotharingia Bourgogne Arelatum Belgique Ita Territoires mixtes Catholicisme national ContreRforme Islande Norvge Danemark Proches Intgrs dans un systme plus grand Allem de la Pays d Formation consociationnelle Fragm jusq XI Faible Faible Priphries maritimes Puissant Puissant Nations impriales maritimes Faible Puissant - L 'Europe des tats-Cits

NB: Les territoires dont le nom est soulign taient des puissances souveraines de 1648 1789.

Stein Rokkan tion pendant les longs sicles qui courent de Charlemagne Bismarck ; premirement, les monarques franais s'assurrent graduellement du contrle de la zone tampon lotharingico-bourguignonne, qui s'tendait de la Provence la Flandre, incorporant des cits typiquement com merciales comme Avignon, Aix et Lyon ; deuximement, les villes cls au nord des Alpes tablirent une ligue de dfense et construisirent gra duellement la Confdration helvtique ; des ligues similaires furent installes le long du Rhin, de la mer Baltique et de la mer du Nord, mais ne russirent jamais s'tablir comme des formations territoriales souveraines ; troisimement, les Habsbourg firent un grand nombre d'annexions l'est et l'ouest de la ceinture et, pour quelque temps, contrlrent les territoires cruciaux l'embouchure du Rhin, ce qui dclencha le prochain effort heureux de confdration consociationnelle , les territoires nerlandais unis ; finalement, dans la lance de la Rvolution franaise, Napolon traversa la ceinture centrale au nord et au sud des Alpes et mit en mouvement une srie d'efforts d'unification qui se termina avec les succs des Prussiens et des Pimontais en 1870. Ce schma typologico-topologique aide trier les prconditions pour un grand registre de variations travers l'Europe de l'Ouest des stades ultrieurs de dveloppement politique.

III. APPLICATIONS A DES TACHES CONCRTES D'EXPLICATIONS : EXEMPLES

: Nous allons d'abord revoir les schmas simples d'explication l'intrieur du modle gnral, puis procder une discussion des possibilits de combiner un schma essentiellement gopolitique avec les dimensions go-conomiques prcises par Wallerstein. A. Variations dans les sries d'extension du suffrage. Le schma le plus simple est probablement celui qui propose une explication aux variations dans les squences d'tapes menant au suffrage universel 7 : voir tableau III. B. Variations dans les systmes partisans. L'explication des variations dans le contenu des politiques de masse demande une structure de liaisons trs diffrente : l'attention se dplace, 84 .

TABLEAU III

Schma rendant compte des variations dans le processus conduisant au suffrage universel I/T Position gopolitique Il/T " Etendue du contrle peripheral i k< | IV/T Chronologie des unifications / scessions

IH/T Survie des institutions reprsentatives

VI/D ( Succession des tapes '^ < vers le suffrage | universel

II/C Rsultat del la Rforme (

Les valeurs des six variables de ce schma ont t combines de la faon suivante (tableau IV):

TABLEAU IV Schma rendant compte des variations dans la structure du systme partisan sous le suffrage universel H/C Rsultat de la Rforme V/C Tensions / Alliances entre l'glise et l'tat VI/R : Prsence f Absence de partis chrtiens

I/T Position gopolitique

IV/T Chronologie des unifications / scessions

Prsence / Absence de partis agrariens

ressources rurales / urbaines

( tendue del 1 scission entre les \ sociaux-dmocrates V et les communistes

Stein Rokkan de la territorialit la fonctionnalit, de la production externe la production interne de fronts de clivage. , Le schma le plus simple pour l'explication des variations l'intrieur des systmes de partis devrait lier au moins cinq variables de conditio nnement avec les lments les plus reprsentatifs des structures lectoral es alternatives 8 : voir tableau IV. Les combinatoires compltes de ce schma sont trop complexes pour permettre leur reprsentation graphique dans ce contexte. Quelques tableaux simples aideront dmontrer l'essentiel du schma. Nous allons d'abord examiner les combinaisons de variables crant les diffrences dans les conditions d'mergence des alliances de partis chrtiens l'intrieur des pressions comptitives de mobilisation de masse. Les conditions de ce type d'entreprise politique diffrent de faon marquante du Nord protestant au Sud catholique de l'Europe de l'Ouest ': voir tableau V. * La juxtaposition des trois sections du tableau V dmontre clairement les dimensions sous-jacentes : - les coordonnes gopolitiques Est-Ouest, Nord-Sud ; - les alliances d'options sur le front conomique (combinaison des ressources avec les grands propritaires terriens) et le front culturel (coalitions entre l'Eglise et l'Etat). Au moins trois de ces dimensions s'avrent de quelque importance dans notre tentative pour tablir des typologies de conditions favorisant le dveloppement des partis agrariens : voir tableau VI. Le message est simple : dans l'Europe protestante, les derniers tats-nations devenir indpendants furent les plus vulnrables de graves scissions l'intrieur de la classe ouvrire ; dans l'Europe catholique, ce fut le cas pour les territoires ayant subi les conflits les plus graves entre l'glise et l'tat. Dans les deux cas, on peut observer un syndrome clair : des difficults pour l'intgration de l'lite dans la premire phase de construction nationale crrent des tensions l'intrieur de la direction de la classe ouvrire, prparant ainsi le terrain pour des clivages entre les communistes et les sociaux-dmocrates plus profonds qu'ailleurs en Europe. .

IV. L'UTILISATION DU MODLE POUR L'EXPLICATION DES VICTOIRES FASCISTES Ayant donn des exemples du style fondamental de raisonnement de cet effort de systmatisation topologico-typologique, nous allons main tenant essayer d'agrandir le registre du potentiel explicatif du modle en y ajoutant de nouvellles dimensions. Le schma initial rsultait d'un modle centr principalement sur les 86 :

Un modle go-conomique et gopolitique variations qui s'taient manifestes dans chaque pays vers la fin de la Premire Guerre mondiale : variables VI/D et VI/P du tableau I. Des variables trs diffrentes semblent tre requises pour rendre compte du contraste des dveloppements l'intrieur de l'Europe durant les annes 1920 et 1930, pour identifier les conditions qui permirent la victoire ou la dfaite des fronts monolithiques des partis nationaux-fascistes qui mergrent durant cette priode. Les chercheurs ont propos des dfinitions et des interprtations divergentes du fascisme depuis la marche sur Rome. Ces divergences se multiplirent de faon dramatique aprs la Machtergreifung > de Hitler en 1933 et le coup d'tat de Dollfuss en 1934 ; qu'avaient ces idologies, ces mouvements et ces stratgies en commun ? Y avait-il un concept la base du fascisme et pouvait-il tre identifi dans la masse confuse d'interactions complexes l'intrieur de chaque dveloppement concret ? Aussi difficile que soit cette recherche de communauts conceptuelles, il n'y eut plus, au moment de la confrontation finale durant la Seconde Guerre mondiale, beaucoup de doutes sur l'alignement effectif des cas : cinq pays de l'Europe de l'Ouest avaient succomb des mouvements de ce type et taient devenus des dictatures (plbiscites) parti unique. Aussi divergentes que soient leurs trajectoires nationales, ces cinq pays, l'Italie, l'Allemagne, l'Autriche, l'Espagne et le Portugal, avaient succomb au mme destin : - ils avaient tous connu un certain nombre d'lections comptitives sous des critres de suffrage qui allaient en s'largissant ; - ils avaient tous connu la mobilisation extensive de nouvelles couches de la population territoriale l'intrieur des partis de masse et des mouvements parallles, intermdiaires de ces partis ; - ils taient tous passs par une srie de crises constitutionnelles l'occasion de la prise en charge de ces vagues de mobilisation comptit ive, et avaient finalement succomb un mouvement dtermin mettre fin une telle tolrance pluraliste, et tablir un strict contrle monolithique des politiques de masse ; - et ces mouvements monolithiques taient tous parvenus leur position dominante par l'usage intensif d'une violence extra-lgale contre leurs ennemis politiques, se maintenant au pouvoir par une mobilisation sans piti des masses contre les ennemis internes autant qu'externes. D'autres pays de l'Europe de l'Ouest passrent par des phases similaires de dveloppement : extension du suffrage, phases de mobili sation comptitive des masses, sries de crises dans la prise en charge des tensions cres par ces pressions comptitives. Mais ils ne succombrent point au contrle monolithique sous un mouvement de masse. Certains de ces pays arrivrent prs du point de rupture : l'Angleterre durant la crise irlandaise juste avant la Premire Guerre mondiale, la Finlande 87

TABLEAU V Carte conceptuelle des variations dans la po de masse des conflits Eglise / secte (religion Rsultat II/C de la Rforme PRIPHRIES MARITIMES Domination protestante, peu de catholiques IV/T Chronologie des unifications / scessions tt ; Islande: large front agraire; pas de parti chrtien Norvge: large front libral: scissions vers 1920; important . parti chrtien Danemark: front libral large; ment, petit parti chrtien NATIONS IMPRIALES MARITIMES Sud scission libraux de la Proh petit p chrt CEINTURE URBAINE ' NATIO IMPRI CONTINEN HT Position gopolitique

tard

. Prus large f conservat de parti c

Minorit catholique importante Rhnanie, Allemagne et Suisse : importants partis ( catholiques

Ulster: important parti - catholique

Hollande: importants partis reste du calvinistes Royaume-Uni: et catholiques mouvements chrtiens intgrs au front libral

Domination catholique V/C * Relations glise-tat Alliance au sicle Conflits .'. France, Espagne: intrts de l'glise dfendus par les fronts de droite Empire allemand, Italie: forts partis catholiques Irlande: intrts de l'glise intgrs au front nationaliste Belgique: fort parti catholique Autr fort p catho

Stein Rokkan durant les premires dcennies qui suivirent l'indpendance, la France en 1934. Mais des dix-sept pays que compte aujourd'hui ce que l'on appelle l'Europe de l'Ouest, seulement cinq furent la proie d'un mouvement monolithique consacr au renversement du systme plural istede la comptition entre les partis. Nous excluons de ce calcul toute l'Europe de l'Est. Dans aucun de ces pays, nous ne trouvons la squence tape par tape qui mena aux victoires fascistes dans les cinq cas occidentaux. Ce que nous trouvons, c'est, au mieux, de brves et erratiques priodes de politique comptitive prcdant l'arrive au pouvoir de rgimes militaires autoritaires et, aprs la Seconde Guerre mondiale, la victoire de partis monolithiques exerant un contrle strict sur toutes les sources de pluralisme. La seule exception est la Tchcoslovaquie. L, nous trouvons une srie impres sionnante, aprs l'indpendance, d'lections comptitives rgulirement organises, mais aucune victoire endogne des forces monolithiques : le national-socialisme fut impos de l'extrieur, par voie d'invasion mili taire. 11 y eut certainement des mouvements d'inspiration fasciste/nationalsocialiste travers toute l'Europe de l'Est aussi bien que de l'Ouest, et ils mritent certainement tous une tude dtaille. Toutefois, notre proc cupation dans cette analyse n'est pas la prolifration des mouvements ou idologies de ce type, mais les conditions de leur succs l'intrieur de politiques comptitives : avec les caractristiques de structure de coalition nationale qui permirent de tels mouvements de s'emparer du pouvoir central et d'tablir un contrle monolithique efficace. Cela nous laisse avec les cinq cas occidentaux : Allemagne et Italie, Autriche, Espagne et Portugal. Comment pouvons-nous rendre compte des diffrences dans le rsultat de ces processus de mobilisation entre ces cinq pays et les autres pays occidentaux ? Comment pouvons-nous identifier les pralables du succs et les conditions conduisant la disparition du pluralisme comptitif sous le suffrage universel ? Retournons aux cartes conceptuelles du tableau II. Une conclusion est claire : nos cinq cas tombent dans diffrentes cellules distinctes de la carte ; ils ne forment pas un groupe uni. Ils ont toutefois en commun une srie fondamentale de caractristiques : ils sont proches ou l'intrieur de la ceinture centrale mdiane des villes, P pine dorsale qui va de la Mditerrane, travers les Alpes, vers la mer du Nord et la Baltique. Mais ils ne sont pas seuls dans ce cas : pour identifier une configuration distincte, pour dvelopper un schma qui rende compte de faon adquate, nous devons incorporer encore d'autres variables. Trois variables apparaissent cruciales pour une dfinition des ruptu res violentes des processus de dmocratisation des masses. La premire de celles-ci n'tait pas clairement nonce dans le premier modle : elle y tait toutefois implicite, contenue dans la

TABLEAU VI Carte conceptuelle des variations dans la politisation de masse des conflits ruraux / urbains PRIPHRIE MARITIME II/C Rsultat de la Rforme protestant NATION IMPRIALE MARITIME CEINTURE URBAINE NATION PRIPHRIE IMPRIALE CONTINENTALE CONTINENTALE IV/E Alliances urbaines / rurales aucune rurale/ commerciale (R.U.) ou rurale / militaire (Prusse)

protestant

1 TOUS LES PAYS NORDIQU ES IN [PORTANTS PARTIS AGRAR IENS | SUISSE | parti 1 . agraire ! 1 ROYAUME-UNI intrts des propritaires PRl SSE fonciers dfendus mme cho se que pour dans le cadre le ROYA UME-UNI d'un front conservateur 1 1 1 IRLANDE parti de mineurs et de paysans T(3US LES AUT1RES PAYS CATHOl,IQUES INTRTS RU RAUX DFENDUS PAR LESFR ONTS CATHO LIQUES OU CONSI.RVATEURS . Deux des quatre dimensions cls aboutissent i une diffrenciation significative, dans un schma parallle qui se propose d'expliquer la gravit de scissions l'intrieur des alliances partisanes de la classe ouvrire d'Europe de l'Ouest (voir tableau VII). ;

catholique

TABLEAU VII Carte conceptuelle des cas de scissio dans la reprsentation ouvrire TAPE III Institutions reprsentatives Interruptions mineures seulement -

TAPE I Position gopolitique Contrle peripheral Domination protestante -

TAPE II . Rsultat de la Rforme

tendu tendu loign de la ceinture urbaine centrale Moyen -

Monarchie absolue ; -

Faible

'.

Dmocratie

. / Proche ou dans la ceinture urbaine Moyen " Monarchie absolue tendu

tendu

Catholicisme d'tat. Contre-Rforme dominante ,-

(N'importe quelle valeur)

Stein Rokkan variable de base I/T : Position gopolitique. Nous appellerons cet lment Force de VHritage imprial. La protohistoire europenne peut tre rsume en trois checs successifs de construction impriale centralisatrice : la chute de Rome, la fragmentation et la dsintgration ultime de l'Empire de Charlemagne et de ses successeurs allemands, l'impuissance des Habsbourg contrler efficacement l'Europe partir de leurs deux places fortes en coin, l'Autriche et l'Espagne. Ces checs successifs laissrent d'amers souvenirs de gloire passe quatre territoires : dans l'Italie fragmente, dans les vastes agglomrats all emands de petites principauts et de villes libres, en Autriche, en Espagne et au Portugal. . Ce qui fit de ces checs impriaux une source encore plus grande d'agressions refoules, c'est la * priphralisation conscutive l'int rieur des go-conomies mergentes du capitalisme. Cela est notre variable II/E, la variable centrale de la rinterprtation de l'histoire europenne depuis 1492 que fit Wallerstein. L'ouverture de nouveaux territoires de l'autre ct de l'ocan et l'expansion violente du commerce prparrent le gigantesque combat entre le sud et le nord de l'Europe : les Habsbourg essayrent dsesprment, mais sans succs, d'tablir un nouvel Empire le long de l'pine dorsale de l'Europe. Le Moyen Age avait laiss un hritage de diversifications multiples trop fort : la forte ceinture urbaine qui va de l'Italie du Nord la mer du Nord, les nations impriales sur les frontires maritimes, puis territoriales. Le combat dcisif eut lieu entre les Habsbourg et la France : il finit par la banqueroute et le trait du statu quo de Cateau-Cambrsis. A la prochaine confrontation, l'hgmonie s'tait dplace au nord-ouest : le capitalisme atlantique tablit ses places fortes en Hollande et en Angleterre, et les anciennes forteresses de la puissance impriale en Europe furent rduites ce que Wallerstein appelle des semipriphries . Le dnouement final vint avec le trait de Westphalie et la division conscutive des territoires des Habsbourg : l'Autriche et l'Espa gne furent laisses chacune dans son coin et ne purent plus esprer dominer l'Europe. Le Portugal, qui fut pendant soixante-deux ans un territoire de l'Espagne, garda son empire colonial, mais son influence sur les affaires europennes fut gravement compromise. Dans la ceinture centrale, l'Italie et l'Allemagne furent laisses fragmentes et stagnant es : deux territoires fortement marqus par la tradition impriale, tous deux eulturellement unifis par une langue usuelle remarquablement vigoureuse, tous deux avec de fortes bourgeoisies aigries par des sicles de stagnation. Le destin de l'Autriche, de l'Espagne et du Portugal fut largement dcid durant cette priode de restructuration go-conomique qui va de 1500 1789. Les trajectoires de l'Allemagne et de l'Italie furent dcisivement altres par la Rvolution franaise et la courte priode d'imprialisme qui se termina Waterloo. Les guerres napoloniennes

Un modle go-conomique et gopolitique prparrent une monte massive du nationalisme dans ces deux territoires, et la diffusion conscutive de la Rvolution industrielle augmenta les pressions pour une action conjointe contre le noyau hgmonique du capitalisme mondial. Les mouvements massifs d'unifi cation territoriale furent provoqus par deux Rvolutions : la Nationale et Tlndustrielle. En fait, une Rvolution cra l'autre : les secteurs dynamiques de la bourgeoisie virent de grandes opportunits dans les nouvelles technologies industrielles, mais ils ne pouvaient se dfendre contre la concurrence des conomies avances qu'en s'alliant aux puissances territoriales unifies les lments traditionalistes de la bourgeoisie, les artisans et les entreprises familiales se ralliant aux fronts nationalistes dans l'espoir qu'une unification viendrait les protger contre les pires ravages d'une rapide industrialisation. Les reprsentants des corporations bourgeoises se montrrent incapables de rsoudre les problmes de l'unit nationale, contre les pressions conomiques tran gres, au parlement de Francfort en 1848. L'tape suivante fut une alliance avec une puissance territoriale plus forte l'est : ce fut le plus grand succs de Bismarck. 11 largit l'alliance dj existante en Prusse entre l'administration territoriale et les propritaires terriens pour y inclure de larges portions de la bourgeoisie de l'Ouest et du Sud : cette alliance augmenta la puissance du Reich, et en fit une menace relle pour les puissances capitalistes dominantes, l'Angleterre, la France et, plus tard, les Etats-Unis. Un dveloppement parallle eut lieu en Italie. Le cur de TEmpire romain fut runifi, avec toutefois cette diffrence marquante dans la direction de l'intgration : en Allemagne, le mou vement dcisif d'intgration naquit dans l'Est rural, dans la pri phrie militariste ; en Italie, les dcisions finales furent prises dans le Nord urbain, et le mouvement se dplaa vers le Sud, stagnante priphrie. Nos cinq cas diffrent donc sur un nombre important de variables, mais ils ont en commun trois caractristiques dcisives : - premirement, Y hritage imprial ; - deuximement, la priphralisation go-conomique amene par les deux grandes vagues de progrs capitaliste, d'abord la restructuration des routes commerciales au XVIe sicle, puis les dlais dans l'implantat ion de la technologie industrielle au XIXe sicle ; - et, troisimement, leurs essais successifs pour rtablir leur position dans le systme international par des alliances dlibres entre le militaire et Vindustriel. : . La premire de ces caractristiques peut tre cre par la combinaison de deux variables territoriales successives : I/T et II/T du tableau I. La deuxime caractristique est une valeur de la variable II/E : Changement dans les positions go-conomiques qui est elle-mme lie la variable beaucoup plus tardive V/E : Rapidit et localisation de la croissance industrielle.

Stein Rokkan Et, finalement, la troisime caractristique est une des combinaisons possibles catalogues au tableau 1 comme variable IV/E. Quelque similaires que soient ces trois variables, les cinq cas diffrent clairement dans l'histoire de leur construction territoriale : centralisa tion ancienne mais intgration nationale retarde en Autriche et en Espagne (d'une certaine faon, le cas est le mme pour le Portugal) ; centralisation tardive, mais l'intrieur de territoires trs homognes culturellement, en Allemagne et en Italie. La carte refaite nous montre les contrastes cruciaux entre les destins territoriaux : le noyau go-conomique du Nord-Ouest contre les terri toires priphraux du Sud et de l'Est ; la protohistoire de la consoli dation des quatre coins et, curieusement, de deux rgions transitionnelles de la ceinture urbaine, les Pays-Bas et la Suisse, l'intgration ou l'indpendance beaucoup plus tardive des autres units de la ceinture urbaine. -. Peut-tre que le cas le plus intrigant suggr par ces juxtapositions est celui de la France et de nos cinq cas de victoire fasciste. La France se dveloppa par une continuelle addition de territoires dans toutes les directions partir du noyau central. Cet agglomrat d'units diffrem ment structures fut difficilement sauvegard : les menaces constantes de sortie aux frontires ** ne purent tre contenues que par le dveloppement d'un appareil bureaucratique et militaire hautement centralis, et mme cette lourde machinerie ne russit pas aboutir l'unification totale des structures institutionnelles sous YAncien Rgime. Encore plus importante fut l'ingalit extrme des dveloppements conomiques r le Nord-Ouest fit partie du noyau initial de l'expansion capitaliste, tandis que l'Ouest et le Sud taient de plus en plus priphraliss. Immanuel Wallerstein, dans une envole fascinante d'imagination historique, suggre que la France du Nord-Ouest aurait pu diriger le monde industriel si elle n'avait eu la lourde charge du contrle administratif et militaire du Sud 10. \JAncien Rgime a laiss un hritage de grande diversit territoriale : la Grande Rvolution et l'expansion paroxystique sous Napolon reprsentrent un grand bond en avant dans le dveloppement des institutions centrales et dans l'uni fication de la culture nationale n, mais laissrent les lites territoriales profondment divises sur les aspects constitutionnels fondamentaux. La France devait osciller pendant un sicle et demi entre une complexe ngociation corporative et un plbiscitarianisme > centralis. En un sens, le coup d'Etat de Louis Napolon, le 2 dcembre 1851, est le premier cas de rupture russie avec les politiques comptitives du suffrage universel, et l'analyse de Karl Marx sur les bases sociales de la victoire de Napolon, dans le 18 Brumaire, offre un paradigme pour l'tude compare des victoires fascistes au XXe sicle 12. Mais il y avait d'importantes diffrences : la France avait fait l'exprience de quelques lections au suffrage universel avant le coup d'Etat, mais il n'y avait pas

TABLEAU VIII

lments go-conomiques, lments gopolitiques et consolidation territoriale: une refonte de la carte conceptuelle de l'Europe de TOuest Continentale (II/E Position go-conomique priphrale) Empire protestant frontalier: Prusse

go-conomique Position IV/E

Chronologie des scessions IV/T unions /

Maritime

Ceinture urbaine Hollande

centre

consolidation prcoce indpendance tardive consolidation prcoce

Angleterre France du Nord

centre

Belgique France du Sud Suisse Rhnanie Allemagne Italie Empire de la Contre-Rforme militante: Espagne Base priphrale pour un empire colonial: Portugal Empire de la Contre-Rforme militante: Autriche

semi-priphrale

unification tardive

imprialisme prcoce

Les territoires entours d'un cadre double sont ceux qui, au XIIe sicle et au-del, constituent la base capitaliste.

Stein Rokkan eu assez de temps pour construire des organisations de masse nationales pour la comptition lectorale. Ce qui distingua les quatre cas du XXe sicle fut la squence tape par tape : suffrage universel, partis de masse comptitifs, crises, coup de force par un mouvement monolithique. La squence de 1848 1851 en France fut simplement trop courte : il y avait mobilisation de masse sous le suffrage masculin universel, mais il n'y avait pas de tradition de la comptition lectorale dmanteler. Si la France avait succomb au fascisme en 1934, le parallle avec l'Allemagne et l'Italie n'aurait t que trop vident : une longue priode d'lections multi-partites sous la Troisime Rpublique, puis le renversement violent de la comptition partisane par un mouvement monolithique. Mais la France ne succomba point : le processus de construction nationale, de consolidation de l'lite, tait all assez loin pour prvenir une coalition efficace de la droite radicale. L'analyse du cas franais est importante divers titres. Dans mon propre schma typologico-topologique , la France est une rgion nodale : mi-chemin entre la ceinture urbaine territoriale et les empires ocaniques de l'Ouest qui avancent, mi-chemin entre le protestantisme btisseur de nation au Nord et l'Eglise de Rome supra-territoriale au Sud. Dans la carte de l'Europe de Wallerstein, le Nord de la France maintient sa position l'intrieur du noyau de l'conomie mondiale naissante, tandis que le Sud fait partie de la rgion mditerranenne priphralise. Cette position, au croisement des chemins , aide expliquer les deux Napolon ainsi que la longue suite de crises constitutionnelles pendant la priode des politiques de masse : cela aide aussi comprendre le destin de la Troisime Rpublique et sa rsistance aux tentatives fascistes de prise du pouvoir 13.

V. CONCLUSION En gnralisant au-del de l'intention initiale de Wallerstein, nous pourrions conclure, au moins pour la priode allant jusqu' 1939, que les chances de survie des politiques comptitives multi-partites furent plus grandes l'intrieur du noyau capitaliste de l'conomie mondiale, et que l'ventualit d'une victoire de type fasciste tait plus grande dans les territoires semi-priphraliss des anciens empires urbaniss et que la probabilit d'une victoire de type communiste tait la plus forte dans la rgion dcidment priphrale des empires bureaucratie agrarienne , qui dvelopprent mal une bourgeoisie commerciale et indust rielle. Cette formulation est trs proche de celle de Barrington Moore dans son grand ouvrage The Social Origins of Dictatorship and Democracy : de nouveau une tentative pour identifier dans les ancien'''.' 98

Un modle go-conomique et gopolitique ns configurations d'alliances constructrices d'tats les prconditions pour la dfaite ou la victoire des mouvements de masse totalitaires un stade beaucoup plus tardif de l'histoire de chaque systme. La structure de l'analyse de Wallerstein diffre fondamentalement de celle de Moore, mais elle rsulte d'une classification trs similaire des trajectoires long terme. ' Cela renforce ma conviction qu'un progrs peut tre accompli vers un plus haut niveau de systmatisation sinon de stricte formalisation des dimensions fondamentales de la macro-Histoire. Je suis le premier admettre les dfauts des efforts actuels de systmatisation, mais je suis quand mme assez optimiste pour croire que ce processus de confront ation tape par tape, la refonte et l'examen des modles nous aideront construire une thorie unifie du changement socio-culturel, conomi que et politique, et cela au moins pour les territoires autrefois domins par l'Empire romain ou l'Eglise de Rome. Ce qui est important, c'est que ces efforts de systmatisation et de schmatisation soient pris au srieux par les historiens et les chercheurs en sciences humaines : que des efforts soient faits afin d'largir les fondements empiriques de l'examen et de la mise en question des implications des modles, non seulement pour des territoires particuliers, mais en gnral. Si nos discussions de schmas alternatifs d'interprtation ont des consquences ce niveau concret d'analyse historique, nous n'aurons pas travaill en vain. Stein R()KKAN

NOTES 1. Voir S. M, Lipset et S. Rokkan, Introduction, in Party Systems and Voter Alignments, New York, Free Press, 1967 ; ainsi que S. Rokkan, Citizens, Elections, Parties, Oslo, Univ. forl., 1970, chap. 3. . 2. Voir S. Rokkan, The Growth and Structuring of Mass Politics in Western Europe , in Scand. Pol. Stud., 5, 1970, p. 65-83 ; ainsi que Entries, Voices, Exits >, in Soc. Sri. Info., 13(1), 1974, p. 39-53. 3. Zur Rekonstrucktion des Historischen Materialismus, Francfort-sur-Ie-Main, Suhrkamp, 1976. 4. Voir S. Rokkan, Dimensions of State Formation and Nation-Building >, in C. Tilly d., The Formation of National States in Western Europe, Princeton, Princeton University Press, 1975, p. 562-600 ; et Cities, States, Nations , in S.N. Eisenstadt et S. Rokkan eds., Building States and Nations, vol. I, Beverley Hills, Sage, 1973, p. 73-86. 5. Une premire formulation, cryptique, il est vrai, fut prsente dans Entries, Voices, Exits , art. cit : elle fut un peu dveloppe dans une note prpare pour une runion de l'Association franaise de science politique en juin 1974, Macro-Histoire et analyse comparative des processus de dveloppement politique et sera prsente en plus grand dtail dans The Conditions of Fascist Victory , de B. Hagtvet et S. Rokkan, in B. Hagtvet et S.U. Larsen eds., H ho Were the Fascistes ?, Oslo, Univ. forl., 1980. 99

Stein Rokkan 6. Cet axe Est-Ouest est le point central des analyses de Wallerstein et (T Anderson. Voir I. Wallerstein. The Modem World-System, New York, Academic Press, 1974, chap. 2 et 6 ; ainsi que P. Anderson, Passages from Antiquity to Feudalism, Londres, NLB, 1974. p. 1-3 et 213-264, et Lineages of the Absolutist State, Londres, NLB, 1974, p. 195-235 et 430-431. L'talage Ouest-Est dans la carte conceptuelle combine toutefois deux dimensions diffrentes et tablit une typologie pour les conditions du dveloppement politico-conomique : une ceinture riche en villes avec seulement quelques lments de Flchenstaat au milieu, l'ouest une srie d'empires maritimes devenus des Etats-nations avec des priphries extensives et de fortes villes commercial es, l'est des tendues similaires de priphrie attendant d'tre conquise, mais des rseaux urbains beaucoup plus faibles, jrgen Habermas, commentant une version plus ancienne de ma carte conceptuelle , a expos avec une grande clart la double signification de la ceinture urbaine pour les destins territoriaux de l'Allemagne et de l'Italie : les villes jourent un rle crucial dans le dveloppement initial du capitalisme, mais ne purent faire concurrence aux Flchenstaaten, les tats-nations territoriaux, au stade de la gnralisation (Durchsetzung) des modes capitalistes de production (Zur Rekonstruktion des historischen Materialismus, Francfort-sur-le-Main, Suhrkamp, 1976, p. 258). Ce contraste entre la ceinture urbaine et l'tat-nation territorial a certainement besoin d'une plus grande diffrenciation la lumire de l'analyse de Wallerstein. Le contraste entre les deux premiers territoires du noyau de la nouvelle go-conomie des ocans Atlantique et Indien, le Portugal et les Provinces-Unies, peut certainement tre analys l'intrieur de la dialectique de la carte conceptuelle : les deux furent capables d'exploiter leur position sur la rive de l'Atlantique, mais le territoire de noyau hollandais tait plus proche de l'axe commercial mer du Nord/Rhin/ltalie et put bnficier de l'effet multiplicateur de ce dense rseau de cits bien tablies. La Hollande fut plus tard son tour handicape quand elle dut concurrencer d'autres territoires de noyau avec des priphries plus larges : l'Angleterre et, plus tard, les Etats-Unis. 7. Pour une discussion dtaille des sources de variation, voir S. Rokkan, Citizens, Elections, Parties, op. cit., p. 79-87. 8. Pour une discussion dtaille, voir Citizens, Elections, Parties, op. cit., p. 96138. 9. Pour un plus grand dveloppement de ce thme, voir S.E. Finer. State Building, State Boundaries and Border Control . Soc. Sci. Info., 13 (4/5), 1974. p. 79-126. 10. Wallerstein, op. cit., p. 296. 11. Pour une rinterprtation frache de cette phase tardive de la construction nationale, voir E. Weber, Peasants into Frenchmen, Stanford, Stanford University Press, 1976. , ' 12. Pour un exemple de l'utilisation du 18 Brumaire de Marx dans la thorisation actuelle sur le fascisme, voir Axel Kuhn. Das fascistische Herrschaftssystem und die moderne (iesellschaft, Hambourg, Hoffman u. Campe, 1973, chap. HI A.E., Das Vorbild : Die Bonapartismus-theorie von Karl Marx , p. 102-113. 13. Pour une analyse dtaille des diffrences dans les niveaux d'organisation conomique de la France et de l'Allemagne et leurs consquences pour la vulnrabilit un coup d'Etat fasciste, voir Charles S. Maier, Recasting Bourgeois Europe, Princeton, Princeton University Press, 1975, tout spcialement le chapitre 8 ; The Radical Socialist constituency avoided fascism in the 193()'s for the same reason that it had endured economic confusion in the 1920's : the continuing viability of archaic economic modes. French democracy was to remain buffered by the society's proverbial reluctance to organize (p. 511, nous soulignons). :