REPUBLICA DE BOLIVIA MINISTERIO DE HACIENDA MINISTERIO DE AGRICULTURA GANADERIA Y DESARROLLO RURAL

VICEMINISTERIO DE INVERSION PUBLICA Y FINANCIAMIENTO EXTERNO VICEMINISTERIO DE AGRICULTURA GANADERIA Y PESCA

METODOLOGIA DE PREPARACION Y EVALUACION DE PROYECTOS AGROPECUARIOS

LA PAZ - BOLIVIA

INDICE
CAPITULO I........................................................................................................................................................................1 METODOLOGA DE PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE RIEGO.....................................1 1.1 PREPARACIN.............................................................................................................................................................1 1.1.1 Diagnstico de la situacin actual......................................................................................................................1 1.1.2 Anlisis de mercado ..........................................................................................................................................1 1.1.3 Definicin de la situacin sin proyecto (situacin base optimizada).............................................................1 1.1.5 Anlisis tcnico o de ingeniera del Proyecto....................................................................................................2 1.1.6 Inversiones, costos y financiamiento..................................................................................................................2 1.1.7 La estructura organizacional y de gestin, .......................................................................................................2 1.2 EVALUACIN..............................................................................................................................................................2 1.2.1 Evaluacin Socioeconmica...............................................................................................................................2 1.2.2 Costos..................................................................................................................................................................3 1.2.3 Criterios para la toma de decisiones...................................................................................................................4 1.2.4 Evaluacin Privada............................................................................................................................................4 1.2.5 Criterios para la toma de decisiones..................................................................................................................5 1.3 ANLISIS DE SENSIBILIDAD Y/O RIESGO........................................................................................................5 1.4 DESCRIPCIN DE LA PLANILLA PARAMETRIZADA....................................................................................6 CAPITULO 2.......................................................................................................................................................................6 METODOLOGA DE PREPARACIN Y EVALUACIN DE PEQUEOS PROYECTOS DE APOYO A LA PRODUCCIN.............................................................................................................................................................6 2.1. PREPARACIN............................................................................................................................................................6 2.1.1 Diagnstico de la situacin actual ....................................................................................................................6 2.1.2 Poblacin objetivo..............................................................................................................................................7 2.1.3 Objetivo del proyecto........................................................................................................................................7 2.1.4 Descripcin del Proyecto...................................................................................................................................7 2.2 EVALUACIN DEL PROYECTO......................................................................................................................................8 2.2.1 Evaluacin socioeconmica................................................................................................................................8 2.2.2 Evaluacin privada.............................................................................................................................................9 2.2.3 Anlisis de sensibilidad.....................................................................................................................................10 2.3 DESCRIPCIN DE LA PLANILLA PARAMETRIZADA..................................................................................10 ANEXO 1. DESCRIPCIN DE LA PLANILLA PARAMETRIZADA.....................................................................11 RELACIN DEL PROYECTO CON PLANES Y PROGRAMAS.............................................................................14 PRODUCCIN SIN PROYECTO (BASE OPTIMIZADA).........................................................................................14 PRODUCCIN CON PROYECTO...............................................................................................................................15 PRODUCCIN INCREMENTAL..................................................................................................................................15 OTROS FACTORES QUE AFECTAN EL DESARROLLO DEL PROYECTO......................................................16

3. 2. ALTERNATIVA .......................................................................................................................................................16 DESCRIPCIN DE LA ALTERNATIVA......................................................................................................................16 ASPECTOS TCNICOS DE LA ALTERNATIVA.......................................................................................................16 ASPECTOS OPERATIVOS DE LA ALTERNATIVA.................................................................................................16 COMPONENTES DE LA ALTERNATIVA..................................................................................................................16 3.3. EVALUACIN PRIVADA.......................................................................................................................................16 EVALUACION SOCIOECONMICA..........................................................................................................................18 BENEFICIOS DEL PROYECTO....................................................................................................................................18 COSTOS DEL PROYECTO............................................................................................................................................19 INDICADORES ................................................................................................................................................................20 INVERSIN ESTIMADA Y FINANCIAMIENTO......................................................................................................20 ANLISIS DE SENSIBILIDAD......................................................................................................................................20 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES..............................................................................................................21

II

CAPITULO I Metodologa de Preparacin y Evaluacin de Proyectos de Riego 1.1 Preparacin

La preparacin del proyecto de riego contiene los siguientes aspectos: 1.1.1 Diagnstico de la situacin actual

Se identifica el problema a solucionar con el proyecto, sustentando adecuadamente los aspectos agrcolas, sociales, econmicos, culturales y ambientales del rea de influencia del proyecto, as como de la caracterizacin de la cuenca, adems se debe sealar si el proyecto est dentro del Plan de Desarrollo Departamental o Municipal. 1.1.2 Anlisis de mercado

Corresponde al anlisis de demanda y oferta. En cuanto a la demanda se refiere, aspectos tales como los requerimientos de obras de riego por parte de la comunidad beneficiaria, el rea atendida y el rea potencial con el sistema. En cuanto a la oferta, de un sistema de riego, se debe tomar en cuenta mnimamente, las caractersticas del rea de influencia del proyecto, rea de riego actual, la superficie a regarse, la s caractersticas de la infraestructura de riego, y el volumen de agua disponible. Al no existir un mercado de riego, el anlisis debe efectuarse al mercado alternativo que es el de la venta de los productos que se producen bajo riego, en este caso se analizarn los precios observados en el mercado de los productos relacionados con el proyecto y el sistema de comercializacin de los mismos. 1.1.3 Definicin de la situacin sin proyecto (situacin base optimizada)

Es lo que pasara en el caso de no ejecutar el proyecto, considerando la utilizacin ms ptima de los recursos disponibles. Se suelen realizar inversiones marginales. Este escenario es de mucha utilidad porque acta como parmetro para determinar cual ser el aporte neto del proyecto, al respecto se debe tomar atencin especial al clculo de los costos de produccin agrcolas para cada cultivo, los cuales deben reflejar resultados reales y de referencia a ciclos agrcolas normales, tienen directa implicancia para su comparacin con la situacin con proyecto. Se debe evitar falsas apreciaciones en la estimacin costos (no subestimar o sobrestimar). 1.1.4 Tamao y localizacin del proyecto

En el primer caso (tamao), debern establecerse, las superficies disponibles para el proyecto, su relacin con la capacidad de las obras de infraestructura a construir y la poblacin beneficiaria. En el segundo caso (localizacin), se considerarn elementos tales como: el lugar geogrfico donde se realizarn dichas obras, su ubicacin al nivel de la comunidad, municipio, provincia y departamento 1

1.1.5

Anlisis tcnico o de ingeniera del Proyecto

Est estrictamente vinculado a la situacin con proyecto, comprende los procedimientos y medios empleados para la produccin de bienes y generacin de servicios. 1.1.6 Inversiones, costos y financiamiento

La ingeniera del proyecto permitir determinar los costos de inversin, los requerimientos de materias primas, mano de obra y otros provenientes de los costos de operacin del proyecto. 1.1.7 La estructura organizacional y de gestin,

La estructura organizacional y de gestin que tendr el proyecto en la fase de operacin. 1.2 Evaluacin

Los sistemas de riego comprenden las siguientes obras: captacin, derivacin, conduccin y distribucin. La dimensin de estos sistemas est en relacin a la capacidad de atencin a las tierras, de acuerdo a esto se establecen tres categoras: sistemas de riego pequeos, medianos y grandes. La anterior clasificacin guarda correspondencia con el horizonte de evaluacin de los proyectos o vida til del activo. Se establece un horizonte de evaluacin de 20 aos primera categora, entre 30 - 40 para la segunda y 50 en la tercera. 1.2.1 Evaluacin Socioeconmica

Es la comparacin de beneficios y costos atribuibles a la ejecucin del proyecto desde el punto de vista del pas en su conjunto, con el objetivo de emitir un juicio sobre la conveniencia de su ejecucin en lugar de otros. Con este fin se debe determinar el flujo de recursos reales (de los bienes) utilizados y producidos por el proyecto, valorados por las razones precio cuenta de la divisa, la mano de obra y la tasa social de descuento. De acuerdo con la anterior definicin se deben establecer los beneficios y costos atribuibles a la ejecucin del proyecto. 1.2.1.1 Beneficios Los beneficios de un proyecto de riego provienen de la mayor disponibilidad del recurso agua para riego y de la liberacin del mencionado recurso a consecuencia por ejemplo de la nueva captacin, reflejados en la produccin y productividad agropecuaria. Identificacin de beneficios Los beneficios de los proyectos de riego, provienen de la seguridad que ofrece el recurso al garantizar la produccin y por tanto disminuir las prdidas atribuibles a factores climticos. Esto a su vez implica una serie de aspectos tales como el incremento del rea cultivable, el incremento en el rendimiento del producto por hectrea o el aumento de la siembra de los productos con mayor demanda de mercado y que tienen mayor precio. 2

Estimacin de beneficios Para la estimacin de beneficios se adoptar el mtodo presupuesto que consiste en determinar los beneficios netos que se obtendrn por aumento de la productividad de la tierra debido al proyecto de riego. Es el diferencial () que se produce entre las situaciones con y sin proyecto, es de utilidad tanto en la evaluacin socioeconmica como en la privada. Los beneficios agropecuarios provienen de dos fuentes: agrcola y pecuario, por la particularidad de cada proyecto y dependiendo de la vocacin productiva de la zona de ubicacin del proyecto, se orientar el recurso riego. En funcin de ese marco de referencia, se proceder a estimar precios de los productos elegidos, produccin por hectrea y el componente ms importante que es el rendimiento productivo (productividad marginal) por hectrea. Lo anterior se puede definir a travs de la siguiente expresin operativa del clculo de los beneficios socioeconmicos de cualquier proyecto de riego que se denomina valor del producto marginal (VPMg), o curva de demanda derivada del recurso. Beneficio socioeconmico (BSE) = VPMg. BSE = Ppi * PMgi Donde: Ppi = Precio del producto i por unidad fsica. PMgi = Producto Marginal de i. Se debe tener en cuenta que: PMgi = Se entiende como el incremento en una unidad adicional en las unidades producidas a consecuencia de el aumento de una unidad adicional del recurso (riego). Debido a lo anterior el PMgi est compuesto por las unidades de superficie multiplicadas por el rendimiento(unidades fsicas/unidades de superficie). La generalidad de los proyectos de riego tienen ms de un producto relacionado con el recurso, en ese caso debern sumarse los VPMg de los n productos que se producen en el rea de influencia del proyecto. Esta valoracin estar expresada en unidades monetarias (Bolivianos). Para la determinacin de precios de los productos, cantidades producidas totales y rendimientos de los productos por hectrea; el evaluador debe contar con informacin estadstica que le permitan estimar los valores ms confiables de los beneficios socioeconmicos y privados del proyecto. 1.2.2 Costos

Los costos tambin debern establecerse para las situaciones sin y con proyecto. Identificacin de costos Los costos que se establecen en proyectos de riego son: costos de inversin, costos de produccin y costos de operacin y mantenimiento.

Costos de inversin, los ms comunes son: expropiaciones de terrenos, las obras civiles (sistemas de captacin, conduccin, distribucin y otras que pueden implicar el riego presurizado, bombeo, etc; adems de los programas de capacitacin). Costos de produccin, se reconocen los siguientes: compra de insumos (fertilizantes, plaguicidas, pesticidas, semillas), mano de obra y arriendo de maquinarias. Costos de operacin y mantenimiento, se toma en cuenta una inversin marginal para la operacin de los sistemas de riego y su mantenimiento que implique la compra de insumos (materiales de construccin), adicionalmente se debe cuantificar el salario de la mano de obra. Estimacin de costos En la evaluacin se consideran los costos de inversin, produccin, operacin y mantenimiento para todas las alternativas tcnicas, todos ellos corregidos por las razones precio cuenta de la divisa y la mano de obra establecidas por el Organo Rector del SNIP. Los costos de inversin, surgen de los clculos de la ingeniera del proyecto, se deben realizar estimaciones razonables sobre los costos, a su vez tambin se determinar el tiempo de construccin de las obras civiles. Los costos de produccin se establecern en trminos de costos de produccin por hectrea en base a los componentes de cada cultivo. Los costos de operacin y mantenimiento sern establecidos en base a las estimaciones del proyecto funcionando, incorporar costos tales como pruebas del sistema y los que impliquen la adecuacin del mismo. 1.2.3 Criterios para la toma de decisiones

Para descontar el flujo de beneficios netos (Beneficios totales Costos totales), se recurrir a la tasa social de descuento establecida por el Organo Rector del SNIP. El punto de mayor relevancia en la Evaluacin Socioeconmica es el clculo del criterio para la toma de decisiones denominado Valor Actual Neto Socioeconmico (VANS), el mismo que se convierte en la nica seal para asignar recursos a un proyecto. Un VANS > 0 significa que el proyecto es rentable desde el punto de vista del pas en su conjunto y que por tanto debe ejecutarse. Es necesario aclarar que ste se establece de la situacin CON SIN, es decir es el VANS incremental. Un VANS < 0 significa que el proyecto no es rentable desde el punto de vista del pas en su conjunto y que por tanto solamente deber ejecutarse el proyecto de la situacin SIN. 1.2.4 Evaluacin Privada

Es la comparacin de los beneficios y costos atribuibles a la ejecucin del proyecto desde el punto de vista privado, con el objetivo de emitir un juicio sobre la conveniencia de que un inversionista privado pueda asignar recursos financieros al proyecto. Con este fin se deber determinar el flujo de ingresos y gastos que generar el proyecto, valorados por los precios de mercado vigentes. 4

Se realiza con el propsito de determinar la sostenibilidad operativa. Con el fin de conocer la conveniencia del proyecto para los productores agropecuarios, se deber determinar el flujo de ingresos y gastos que generar el proyecto para fincas individuales, valorados por los precios de mercado vigentes; luego se obtendr el flujo de ingresos y gastos para toda el rea beneficiada por el proyecto. Como esta evaluacin se desarrollar en primer lugar para productores individuales, en caso de que en la zona se encuentren varias clases de productores (por ejemplo, pequeos y medianos), se debe realizar una evaluacin para cada uno de ellos, o sea para cada finca tipo. La estimacin de los ingresos y costos se realizar a partir de los planes de cultivo y actividades pecuarias de las situaciones CON y SIN proyecto. Luego se efectuar la evaluacin para el rea total beneficiada. 1.2.4.1 Beneficios privados Como ya se estableci anteriormente la estimacin de los beneficios sirven tanto para la Evaluacin Socioeconmica como para la Evaluacin Privada. Como en la evaluacin privada es muy importante conocer la rentabilidad individual de los productores, se debe calcular para cada finca tipo el valor actualizado total de produccin en la situacin CON proyecto, menos el valor actualizado de produccin en la situacin SIN proyecto. Luego se calculan para toda el rea beneficiada del proyecto. Para ello se deben tener en cuenta los planes de cultivo CON y SIN proyecto. 1.2.4.2 Costos privados Los costos de inversin, produccin, operacin y mantenimiento debern ser valorados a precios de mercado. Los costos se debe calcular para cada finca tipo al valor actualizado del costo total de la produccin en la situacin CON proyecto, menos el valor actualizado del costo total de la produccin en la situacin SIN proyecto. Si es el caso, se incluirn los costos por concepto de gastos del servicio de utilizacin del agua y las inversiones que el productor tenga que asumir directamente en relacin con el proyecto de riego. Una vez calculados los de cada finca tipo, se procede a la estimacin para toda el rea beneficiada. 1.2.5 Criterios para la toma de decisiones

Para descontar el flujo de la evaluacin privada se debe utilizar la tasa de descuento de mercado. Si el proyecto en la evaluacin socioeconmica determin un VANS > 0, se plantea el segundo criterio que es la obtencin del VANP. Al igual que en el caso anterior si el VANP (incremental) > 0, significa que el proyecto garantiza la sostenibilidad del proyecto y que por tanto debe ejecutarse. 1.3 Anlisis de sensibilidad y/o riesgo

El anlisis de sensibilidad y/o riesgo, se realizar sobre las variables ms significativas que incidan directamente en la rentabilidad del proyecto. 5

1.4

Descripcin de la planilla parametrizada

La descripcin de la planilla aparece en el Anexo 1.

CAPITULO 2

METODOLOGA DE PREPARACIN Y EVALUACIN DE PEQUEOS PROYECTOS DE APOYO A LA PRODUCCIN

Los proyectos de apoyo a la produccin se enfocan hacia alguna(s) etapa(s) de la cadena productiva que presente(n) debilidades o limitaciones y por lo tanto sus impactos pueden ser de diferentes naturalezas: aumentos de productividad y de calidad, incremento en la eficiencia del transporte, acondicionamiento y transformacin de los productos, articulacin con los mercados, mejoramiento en la capacidad de negociacin de los productores, mejoramiento en la alimentacin de los productores, etc. La metodologa dirigida a la preparacin y evaluacin de proyectos pequeos de apoyo a la produccin agropecuaria, comprende los siguientes tipos de proyectos: Infraestructura bsica: caminos vecinales, puentes rurales, centros de almacenamiento y comercializacin, atajados, defensivos, pequeas soluciones de acueductos rurales, sistemas de disposicin sanitaria de excretas, etc. Apoyo a la gestin de las entidades territoriales Capacitacin tcnica a los beneficiarios de proyectos de desarrollo rural Asistencia tcnica a pequeos productores Promocin, organizacin y consolidacin comunitaria Promocin, organizacin y consolidacin de proyectos productivos Proyectos de inversin productivos Proyectos de impacto ambiental Proyectos de fomento y transferencia de tecnologa Asistencia tcnica para el manejo de las cuencas y microcuencas Prestacin de servicios complementarios al riego 2.1. 2.1.1 Preparacin Diagnstico de la situacin actual

Al analizar cada etapa de produccin de un bien agropecuario se encuentran limitaciones o debilidades que es necesario superar con el objeto de que los productos lleguen de manera competitiva a los mercados. Estas pueden ser de muchas clases y requerir acciones de apoyo a la produccin de diferentes clases. A manera de ilustracin se presentan algunos ejemplos en el Anexo 2. 6

Se debe presentar toda la informacin que sea relevante para el entendimiento del problema o la necesidad que da lugar al proyecto. Dependiendo del caso se tendrn en cuenta los siguientes aspectos de la situacin actual: ubicacin geogrfica, poblacin y/o rea afectada por la situacin, caractersticas socioeconmicas, aspectos productivos, aspectos institucionales, organizacionales y de gestin de las comunidades productivas, instituciones del sector, proyectos productivos, etc., infraestructura disponible y estado de ella. 2.1.2 Poblacin objetivo

Todo problema afecta a algunas personas, instituciones, comunidades o reas fsicas en particular. El proyecto debe enfocarse hacia todas o una parte de estas, que es la llamada poblacin objetivo. Esta es la que va a ser atendida por el proyecto, o sea, aquella a la cual se le va a solucionar el problema. Como se puede deducir, esta poblacin objetivo puede ser igual o menor a la poblacin afectada por el problema o necesidad. Se debe presentar una descripcin y una cuantificacin de la poblacin objetivo. En el caso de productores se presentarn aspectos tales como: tamao de las fincas, productos que obtienen, capacidad econmica, tamao promedio de las familias, etc. 2.1.3 Objetivo del proyecto

El objetivo del proyecto se refiere al estado o la situacin mejorada de la poblacin objetivo que se espera conseguir con la realizacin del proyecto. Est relacionado con el problema presentado o con alguna (s) de sus causas (que el proyecto vaya a resolver) y con la poblacin objetivo, que se presentaron anteriormente. 2.1.4 Descripcin del Proyecto

2.1.4.1 Presentacin de alternativas Puede haber una o varias formas de lograr el objetivo del proyecto planteado anteriormente. Cada una de ellas constituye una alternativa. Pueden presentarse razones, diferentes a la econmica que hacen que un proyecto no sea viable y por lo tanto no valga la pena evaluarlo. Si existen motivos para desechar una o algunas de las alternativas anteriores, se deben justificar en forma resumida. Estos pueden ser de diferente ndole: socioeconmico, cultural, tcnico, ambiental, institucional, etc. 2.1.4.2 Descripcin de alternativas Se deben describir las alternativas indicando sus caractersticas principales. Se debe hacer referencia a los aspectos principales como la duracin, la ubicacin, las principales actividades o componentes del proyecto, el ejecutor, el tamao, etc. En el caso de proyectos de infraestructura se deben indicar los aspectos relacionados con el funcionamiento y mantenimiento, tales como sobre quien recae dicha responsabilidad, la capacidad de la institucin para ello, etc.

2.1.4.3 Aspectos tcnicos de la(s) alternativa(s) Se deben presentar las especificaciones o caractersticas tcnicas del proyecto, el tamao en caso de proyectos de infraestructura fsica y los insumos necesarios para su ejecucin. En el caso de proyectos de infraestructura, se deben adjuntar anexos con mapas, diseos y/o diagramas. En el caso de proyectos relacionados con la prestacin de servicios como capacitacin y asistencia tcnica se debe presentar la estrategia que se aplicar con su justificacin. 2.1.4.4 Aspectos operativos de las alternativas No todos los proyectos de esta naturaleza tienen etapa de operacin, como es el caso de proyectos de transferencia de tecnologa. Los proyectos de infraestructura son los que casi siempre tienen etapa de operacin o, al menos, la necesidad de mantenimiento. En este caso, se deben indicar los aspectos operativos e institucionales relacionados con la ejecucin del proyecto, haciendo referencia a la institucin que se encargar de ello. Se debe tener en cuenta la participacin de la comunidad. 2.1.4.5 Aspectos ambientales de las alternativas Se deber realizar el anlisis de los diferentes impactos ambientales de la(s) alternativa(s) de acuerdo con las normas ambientales vigentes. 2.1.4.6 Producto, componentes y actividades de las alternativas Los proyectos de apoyo a la produccin pueden ser de dos tipos: infraestructura o servicios. En el primer caso el producto del proyecto se refiere al bien que se va obtener a travs de una serie de componentes y actividades, y que tiene un tamao o dimensin que se puede expresar en metros lineales (m), metros cuadrados (m2), hectreas (ha), etc. En el caso de los proyectos de servicios, como por ejemplo asistencia tcnica, el tamao se refiere a la cobertura del proyecto. Se deben definir los componentes de cada alternativa, como por ejemplo, infraestructura fsica, asistencia tcnica, capacitacin, publicaciones, etc. y un indicador de resultado del componente. Puede haber proyectos que nicamente tienen un componente y su indicador puede coincidir con el producto del proyecto. Se debe elaborar un cronograma de las actividades de las alternativas considerando la duracin de la ejecucin del proyecto. 2.2 2.2.1 Evaluacin del proyecto Evaluacin socioeconmica

2.2.1.1 Beneficios del proyecto Se deben describir los beneficios sin cuantificarlos, para relacionarlos con el problema presentado y el objetivo del proyecto.

2.2.1.2 Costos Se deben estimar los costos por componente, desagregndolos en divisas y mano de obra. 2.2.1.3 Criterios para la toma de decisiones Como en los proyectos de apoyo a la produccin es muy difcil y, a veces, imposible valorar monetariamente los beneficios (lo cual no quiere decir que existan), se recomienda el uso de los indicadores de costo-eficiencia como criterio para la toma de decisiones. Estos indicadores permiten relacionar los costos con los beneficios fsicos (referidos a la poblacin objetivo). El resultado es el costo promedio del proyecto por persona, por institucin, por hectrea, etc. teniendo en cuenta el costo de oportunidad del dinero. Una vez calculados los costos anteriores para cada una de las alternativas analizadas, se debe escoger la de mnimo costo promedio, con lo cual se logra la mayor eficiencia. El uso de estos indicadores no permite aceptar o rechazar directamente un proyecto, como en el caso de utilizar el valor presente neto. Ms bien, se debe comparar el valor del indicador para este proyecto con los que arrojen proyectos que resuelvan problemas similares y escoger los proyectos de menores costos promedio, pues de esta manera se asegura una mayor cobertura y por lo tanto, los mximos beneficios al menor costo, con lo cual se optimizan las inversiones. Indicadores de Costo Eficiencia Socioeconmico (CES) CES = Costo Anual Equivalente Socioeconmico (CAES) / poblacin beneficiaria del proyecto CES = Costo Anual Equivalente Socioeconmico (CAES) / por unidad del tamao del producto del proyecto. 2.2.2 Evaluacin privada

Es la comparacin de los beneficios y costos atribuibles a la ejecucin del proyecto desde el punto de vista privado, con el objetivo de emitir un juicio sobre la conveniencia de que un inversionista privado pueda asignar recursos financieros al proyecto. Con este fin se deber determinar el flujo de ingresos y gastos que generar el proyecto, valorados por los precios de mercado vigentes. Examina si el proyecto es sostenible en sus costos de operacin y si cuenta con adecuado financiamiento. Se analiza el efecto de la Situacin con Proyecto en relacin con la Situacin sin Proyecto, es decir, se realiza un anlisis Incremental de Beneficios y Costos privados. Considera el Proyecto en s mismo como un conjunto de acciones, que generan un flujo de fondos desde el proyecto y hacia el proyecto. Tiene por objeto establecer si el proyecto es sostenible en sus costos de operacin y si cuenta con adecuado financiamiento. 2.2.2.1 Ingresos por operacin Resulta de multiplicar el nmero de actividades que realiza el proyecto por las tarifas de mercado que cancelan los usuarios. Esta tarifa se establece con base en los costos de operacin sector.

2.2.2.2 Valores de salvamento de activos Valor que se estima aparecer en libros el ltimo da del proyecto, como si ste no fuera a continuar. En el caso de terrenos, se supone que no se deprecian. 2.2.2.3 Costos Se estimarn los costos de cada alternativa a precios de mercado. 2.2.2.4 Indicadores de costo de la(s) alternativa(s) a precios de mercado Para descontar el flujo de la evaluacin privada se debe utilizar la tasa de descuento de mercado. Si en la evaluacin privada el VANP > 0, significa que la alternativa garantiza la sostenibilidad operativa del proyecto y que por tanto debe ejecutarse. Si por el contrario, la evaluacin de la alternativa indica que el VANP < 0, es necesario revisar el esquema de financiamiento de tal forma que se viabilice su desarrollo por parte del agente privado. 2.2.2.5 Fuentes de financiacin del proyecto Teniendo en cuenta los costos del proyecto, se deben identificar las posibles fuentes de financiacin y definir en qu proporcin cubrirn los costos del proyecto. 2.2.2.6 Limitantes del proyecto Se deben identificar los diferentes factores externos que pueden afectar el desarrollo del proyecto. 2.2.3 Anlisis de sensibilidad

Como en el caso de los proyectos de riego, en este tambin se recomienda el uso de escenarios para el anlisis de sensibilidad. El punto de partida es el flujo de caja al que se ha llegado con la informacin que se ha presentado en las secciones anteriores. Se pueden plantear escenarios en los cuales se producen variaciones (aumentos o disminuciones) en los principales componentes del flujo de caja, que son: Poblacin objetivo Producto del proyecto Costos del proyecto Valor de la tasa de descuento

Con base en las variaciones se obtienen nuevos indicadores que muestran el cambio en los indicadores de costo - eficiciencia, a precios sociales. 2.3 Descripcin de la planilla parametrizada

La planilla parametrizada para proyectos de apoyo a la produccin es la misma que para proyectos de riego que aparece en el Anexo 1.

10

Anexo

1.

Descripcin de la planilla parametrizada

Un proyecto de riego tiene como objetivos disminuir la vulnerabilidad en la produccin agrcola debido al acceso al agua de forma oportuna. La estructura de la planilla parametrizada para proyectos de pequeo riego est conformada por ocho secciones a saber: preparacin, alternativa, evaluacin privada, evaluacin socioeconmica, indicadores, anlisis de sensibilidad y conclusiones Preparacin La primera seccin corresponde a la parte de Preparacin del Proyecto. En esta seccin se describen los siguientes items: NOMBRE DEL PROYECTO: El nombre del proyecto, que se debe definir una vez se haya preparado y evaluado el proyecto, debe tener tres componentes: a) Una descripcin de la accin o acciones principales del proyecto. Por ejemplo, stas pueden ser asistencia tcnica, construccin de ...., fortalecimiento de ..... b) El objeto de la accin. Se refiere por ejemplo a las personas beneficiarias de la asistencia tcnica, la obra que se va a construir (puente, centro de almacenamiento, etc.), instituciones o comunidades beneficiarias o receptoras de la accin. c) Ubicacin geogrfica En la casilla de NUMERO DE AOS QUE DURA EL PROYECTO, se coloca el nmero del horizonte o la vida til del proyecto. En la casilla de AO BASE se coloca el ao en que empieza la inversin. Una vez determinado el ao base, se oprime el Botn PREPARAR CUADROS y el programa proyecta los cuadros automticamente. Este proceso es irreversible, es decir, si se equivoca debe correr el modelo nuevamente. Los antecedentes, problema o necesidad y los objetivos se deben describir en forma breve. Antecedentes Presentar los antecedentes del proyecto indicando su origen y la participacin de la comunidad al respecto. Diagnstico de la situacin actual Localizacin de la zona objeto del estudio Vas de acceso

Aspectos sociales (poblacin y caractersticas, usuarios actuales del sistema de riego si ste existe) Aspectos econmicos (actividades principales de los habitantes de la zona, disponibilidad de recursos propios y crdito) Tipos de fincas (tamao promedio, nmero de fincas de cada tipo y caractersticas) Caracterizacin agroecolgica (aspectos edafolgicos, aptitud de los suelos para riego) Aspectos productivos (sistemas de produccin agropecuaria utilizados en cada tipo de finca, cultivos actuales a secano y bajo riego, pocas de siembras y, si existe riego, reas regadas en las diferentes pocas del ao). Comercializacin (proporcin de la produccin de cada cultivo dedicada al autoconsumo, mercados abastecidos actualmente por la produccin de la zona, sistemas de comercializacin de los productos e importancia de relativa de cada uno -si es del caso describirlos por producto o grupos de productos, medios de transporte utilizados) Riego actual si existe en la zona (rea cubierta, rea cultivada y cultivable, breve descripcin del sistema y su estado actual y nivel de operacin). Caractersticas generales de la cuenca

En el cuadro de POBLACION OBJETIVO, el porcentaje debe dar 100%. La poblacin objetivo son las personas, instituciones o rea a quienes se les va a resolver el problema o sea los que van a ser atendidos por el proyecto. Esta poblacin objetivo puede ser igual o menor a la poblacin afectada por el problema o necesidad. Presente una descripcin de la poblacin objetivo, teniendo en cuenta sus principales caractersticas e indicando su ubicacin geogrfica. Si es necesario clasifique esta poblacin en grupos, como por ejemplo [hombres, mujeres y nios], [productores pequeos y medianos], [productores por niveles de ingresos], [poblacin por edades], [fincas segn uso de tecnologa], etc. En el cuadro siguiente se debe dimensionar la poblacin objetivo. Se debe indicar la unidad de medida (personas, familias, asociaciones, etc.) en la parte superior del cuadro y luego, para cada ao de duracin del proyecto el tamao de dicha poblacin objetivo. POBLACIN OBJETIVO POBLACIN OBJETIVO Aos 0 2000

En el cuadro AREA BENEFICIADA se escribe el nmero de hectreas que son afectadas por el proyecto

AREA BENEFICIADA AREA Aos BENEFICIADA 0 2000

TOTAL

Estimacin del Impacto Ambiental El cuadro ESTIMACION DEL IMPACTO AMBIENTAL, relaciona los rubros de bosque, suelo, agua, aire, biodiversidad y coloca las casillas que determinan el impacto que provoca el proyecto sobre ellos (ninguno, bajo, medio, alto, transitorio, permanente) y una vez seleccionados, el programa automticamente los categoriza de acuerdo con las normas de la Ley de Medio Ambiente. La categorizacin permite estimar el costo del impacto ambiental. Este costo lo calcula automticamente a partir de los costos totales del proyecto y los coloca en la seccin de Evaluacin Privada en el cuadro correspondiente. IMPACTO AMBIENTAL IMPACTO Ningu Bajo Medio Alto AMBIENTAL no Tipo de Impacto Categor a del Impacto

Transitorio Bosque Suelo Agua Aire FALS FAL FALS FAL FAL FALS E SE E SE SE E FALS FAL FALS FAL FAL FALS E SE E SE SE E FALS FAL FALS FAL FAL FALS E SE E SE SE E

Permanente 0

Relacin del proyecto con planes y programas En esta seccin se debe hacer referencia al proceso de planificacin participativa del cual surgi el proyecto y a su inclusin en el plan de desarrollo correspondiente. Se debe indicar si el proyecto es coincidente con la poltica en forma total, complementaria o ajena a la poltica. La categorizacin permite estimar el costo del impacto ambiental. Este costo lo calcula automticamente a partir de los costos totales del proyecto y los coloca en la seccin de Evaluacin Privada en el cuadro correspondiente. Produccin Sin Proyecto (base optimizada) El cuadro describe los tipos de cultivo que se producen actualmente, especificando el rea cultivada (en Hectreas), el rendimiento en TM/Ha, el precio de venta por tonelada mtrica ($US/TM), y calcula automticamente el valor total. PRODUCTOS - SIN PROYECTO Producto Superfici Rendimient Precio Valor de la e en o Tm/Ha por Produccin Hect. Tonelada

0 0 0 0 0 0 TOTAL 0

En este cuadro se deben colocar los cultivos adicionales que se esperan en la situacin con proyecto dejando las casillas vacas o colocndoles cero. Para aquellos cultivos que se presentan en ambas situaciones (con y sin proyecto) se calculan los montos de acuerdo con los resultados actuales (sin proyecto) y los esperados (con proyecto).

Produccin Con Proyecto El cuadro describe los tipos de cultivo que se producen con el proyecto de riego, especificando el nmero de hectreas cultivadas, el rendimiento por hectrea, el precio de venta por hectrea, y calcula automticamente el valor total PRODUCTOS - CON PROYECTO Producto Superficie Rendimient en Hect. o Tm/Ha Precio Valor de la por Produccin Tonelada

0 0 0 0 0 0 TOTAL Produccin Incremental El cuadro muestra el resultado de la diferencia de la situacin sin proyecto y con proyecto. Este valor lo calcula automticamente. Para el ao cero la produccin de la situacin sin proyecto y de la situacin con proyecto es la misma, por tanto el valor diferencial es cero y es el que aparece en el cuadro correspondiente (PRODUCCION INCREMENTAL) Produccin Incremental 0 0 0 0 0

El resultado de este cuadro es llevado automticamente a la seccin de Evaluacin Privada para calcular los ingresos del proyecto. Otros factores que afectan el desarrollo del Proyecto En este cuadro se describen aspectos que pueden llegar a hacer inviable el proyecto. Estn: derecho al uso del agua, priorizacin del proyecto dentro del plan municipal, participacin de la comunidad, implicacin de terrenos privados. 3. 2. Alternativa Puede haber una o varias formas de lograr el objetivo del proyecto planteado anteriormente. Cada una de ellas constituye una alternativa. En esta seccin se describe brevemente una sola alternativa. En caso de existir ms de una alternativa, stas se deben realizar como si fuera un nuevo proyecto. Se debe correr nuevamente el modelo. Descripcin de la alternativa Describa la alternativa indicando sus caractersticas principales, duracin, ubicacin etc. En el caso de proyectos de infraestructura indique los aspectos relacionados con el funcionamiento y mantenimiento. Aspectos tcnicos de la alternativa Se deben presentar las especificaciones o caractersticas tcnicas, el tamao en caso de proyectos de infraestructura fsica y los insumos necesarios. En el caso de proyectos de infraestructura, adjunte anexos con mapas, diseos y/o diagramas. Aspectos operativos de la alternativa Indique todos los aspectos operativos e institucionales relacionados con la ejecucin del proyecto. Haga referencia a la institucin que va a adelantar el proyecto, y si hay una etapa de operacin, a la que se encargar de ello. Describa brevemente la capacidad institucional de las organizaciones que van a participar en la ejecucin de las diferentes etapas del proyecto, as como la participacin de la comunidad en el desarrollo del proyecto. Componentes de la alternativa En este cuadro se especifican los componentes de inversin para el proyecto, con sus indicadores, unidad de medida y las metas anuales presupuestadas. 3.3. Evaluacin Privada La evaluacin privada se realiza a precios constantes y utiliza como parmetros la tasa de descuento privada del 10.1% y como unidad monetaria los bolivianos.

Esta seccin tiene los siguientes aspectos.

Los INGRESOS DEL PROYECTO estn relacionados con la venta de productos o cultivos que se presentaron en la seccin de preparacin. Con estos datos obtenidos del cuadro PRODUCTO INCREMENTAL, el programa proyecta los ingresos para los aos de anlisis. El programa proyecta los mismos ingresos para todos los aos de operacin del proyecto, con los mismos rendimientos y hectreas. En caso de que se presente alguna diferencia de estos aspectos, el proyectista puede digitar los valores nuevos ao por ao. Para determinar los ingresos se ha establecido como ao de consolidacin del proyecto el segundo, y a partir de este ao el proyecto alcanza la mxima capacidad. En el primer ao de operacin se alcanza el 50% de la produccin y de segundo en adelante se alcanza el 100%. A estos porcentajes se les denomina Indice de Impacto. INGRESOS DEL PROYECTO Indice de Impacto Pesos 100%

Unidad Monetar ia

Bolivianos

Unidad Fsica

RUBROS DE INGRESO POR VENTAS DE PRODUCTOS

Aos

0 2001 0 0 0 0 0 Otros Ingresos Total 0

Total

0 0 0 0 0 0 0

En el rubro COSTOS DEL PROYECTO, se deben relacionar solamente los costos atribuibles al proyecto, sin incluir los costos de la situacin sin proyecto. Los costos estn divididos en costos de operacin, costos de inversin y costos de impacto ambiental (que son calculados automticamente a partir de la matriz de impacto ambiental presentada en la seccin de preparacin). Para ingresar estos datos a la matriz se debe previamente dividir cada costo en sus componentes: Bienes Transables, Materiales Locales, Mano de Obra Calificada, Mano de Obra Semi Calificada, Mano de Obra No Calificada Urbana y Mano de Obra No Calificada Rural. El programa (planilla) realiza los clculos pertinentes y calcula el VACP (Valor Actual de los Costos Privados), el VANP (Valor Actual Neto Privado) y el CAEP (Costo Anual Equivalente Privado). El programa realiza un resumen del Flujo de Fondos FLUJO DE FONDOS Aos 0 2000 Total Ingresos Total Costos de Operacin Total Costos de Produccin Depreciacin (-) Costos Financieros (Intereses) Subtotal Impuestos Total Costos de Inversin Depreciacin (+) Amortizacin (-) Prstamo (+) Subtotal Costos de Impacto Ambiental Total Costos Valor de Salvamento Flujo de Fondos Neto EVALUACION SOCIOECONMICA Beneficios del proyecto Describa los beneficios, que pueden ser de diferentes clases y que estn relacionados con el problema presentado y el objetivo del proyecto. 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Total 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

IDENTIFICACIN PROYECTO Unidad

DE

BENEFICIOS Unidad Aos 0 2001 0 0 0 0 0 0 0 0

DEL

Bolivianos

Pesos Total

BENEFICIOS POR

Otros Beneficios Total Costos del Proyecto

0 0

En el siguiente cuadro se deben presentar los costos de la alternativa por componente, desagregndolos en divisas y mano de obra. COSTOS DEL Proyecto Unidad Monetaria Bolivianos Unidad Fsica Pesos

Componentes

Aos 0 2000 Total

INVERSIN Azud Derivador Bienes Transables Materiales Locales Mano de Obra Calificada Mano de Obra Semicalificada M de O no Calificada Urbana M de O no Calificada Rural Subtotal Desarenador Bienes Transables Materiales Locales Mano de Obra Calificada Mano de Obra Semicalificada 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

M de O no Calificada Urbana M de O no Calificada Rural Subtotal Indicadores

0 0 0

0 0 0

En esta seccin se presentan los indicadores que resultan de la evaluacin privada y de la evaluacin socioeconmica. Para la evaluacin privada se tienen en cuenta los indicadores valor actual neto (VAN) y el costo anual equivalente privado (CAEP). Para la evaluacin socioeconmica se tienen en cuenta el costo anual equivalente social (CAES) y dos indicadores de costo eficiencia: uno que relaciona el valor actual de costos (VAC) con el nmero de beneficiarios y el otro que relaciona el valor actual de costos con el rea beneficiada. INDICADORES FINANCIEROS Indicador VACP VANP CAEP INDICADORES SOCIOECONOMICOS Indicador VACS VANS CAES INDICADORES DE COSTO EFICIENCIA Indicador Costo - Eficiencia (Poblacin) Costo - Eficiencia (Area Beneficiada) Costo - Eficiencia (Producin Diferencial) Inversin Estimada y Financiamiento El cuadro incorpora informacin acerca de los aportes propios de la entidad, aportes de la comunidad y aportes externos. Anlisis de Sensibilidad En esta seccin se hace una sensibilizacin sobre las variables ms importantes, las cuales se han definido como UNIDADES BENEFICIADAS, COSTOS DE OPERACIN, MONTO DE INVERSION Y PRECIOS DE LOS PRODUCTOS. En el cuadro aparece el monto actual y una Valor 0 0 0 Valor 0 0 0 Valor 0 0 0

casilla con el nuevo valor en porcentajes. En esta casilla se coloca el porcentaje que se quiere variar en las variables y se digita el BOTON CALCULAR INDICES y el programa automticamente calcula los nuevos indicadores (CAES, y los indicadores de costo eficiencia) ANALISIS DE SENSIBILIDAD Variables Poblacin Objetivo Costos de Operacin Monto de la Inversin Precios de Productos Valor Actual 0 0 0 Valor Actual 0 0 0 0 0 0 Indicador CAES Costo - Eficiencia (Poblacin) Conclusiones y recomendaciones En esta seccin se selecciona una de las recomendaciones (aprobar, reformular, abandonar) con base en los criterios de toma de decisin, observaciones, la fecha, el responsable, cargo y la firma. Valor 0 0 Nuevo Valor % Nuevo Valor %