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Contenidos Mnimos de un Perfil de Proyecto de Inversin Pblica en la fase de pre-inversin

El Perfil es la primera etapa de la fase de pre-inversin de un Proyecto de Inversin Pblica (PIP) y es de carcter obligatorio. Tiene como objetivo principal la identificacin del problema y de las causas, los objetivos del proyecto, la adecuada identificacin de alternativas para la solucin del problema, y la evaluacin preliminar de dichas alternativas. Se recomienda utilizar las herramientas rbol de problemas y rbol de objetivos, Anlisis de Alternativas e Involucrados, de modo de estructurar los contenidos del proyecto de intervencin facilitando la sistematizacin de la informacin en base a los objetivos, los resultados y las actividades del proyecto y sus relaciones causales. Dicha informacin est disponible en la Metodologa General de Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, del SNIP. (Ref. 1.4.1.1). La preparacin de este estudio no debe demandar mucho tiempo y recursos. Requiere conocimientos tcnicos de profesionales con experiencia en el planeamiento, gestin, diseo, ejecucin y/o evaluacin de las intervenciones propuestas, que permitan, luego de la visita de campo, determinar preliminarmente la posibilidad de implementarlas, estimando los costos y beneficios, incluyendo rangos de variacin de los mismos. El nfasis est en identificar los beneficios y costos, optimizando los recursos financieros y humanos para cuantificarlos y valorarlos en trminos econmicos. Estos estudios a nivel de Perfil se elaboran principalmente a partir de los datos disponibles y eventualmente se genera informacin a partir de estudios preliminares con fuetes de informacin secundaria, pero sin incurrir en mayores costos. Los requisitos mnimos que aqu se solicitan permitirn el ingreso del Perfil al Banco de Proyectos. Las referencias en cada punto corresponden al ndice de la Metodologa General de forma de explicitar su alcance. En la Oficina de Planeamiento y Presupuesto estn a disposicin adems de la Metodologa General, seis Guas Metodolgicas para PIPs de Vivienda, Salud, Infraestructura Vial, Educacin y Puertos Deportivos.

Resumen ejecutivo
Breve presentacin del contenido del documento y del proyecto, resaltando los aspectos ms sobresalientes del mismo.

Tabla de contenidos

1.

ASPECTOS GENERALES ...................................................................................................... 5


1.1 Nombre del Proyecto (Ref. 2.1) .......................................................................................... 5 1.2 Unidad Formuladora (Ref. 2.2) ............................................................................................ 5 1.3 Participacin de las entidades involucradas, beneficiarios y potenciales perjudicados (Ref. 2.3) .................................................................................................................................... 5

2.

IDENTIFICACIN .................................................................................................................. 6

2.1 Racionalidad general del Proyecto (Ref. 3.1) ...................................................................... 6 2.2 Diagnstico de la situacin actual (Ref. 4.1) ....................................................................... 6 2.3 Definicin del problema y sus causas (Ref. 3.2.1) .............................................................. 6 2.4 Objetivo del proyecto (Ref. 3.2.2) ........................................................................................ 7 2.5 Optimizacin de la Situacin Base (Ref. 3.2.4) ................................................................... 7 2.6 Identificar los proyectos relacionados (Ref. 4.3) ................................................................. 7 2.7 Alternativas de Solucin (Ref. 3.2.4) ................................................................................... 7 2.8 Sostenibilidad Institucional del proyecto .............................................................................. 8 3. FORMULACIN Y EVALUACIN ......................................................................................... 8

3.1 Anlisis de la demanda (Ref. 4.2) ....................................................................................... 8 3.2 Anlisis de la oferta (Ref. 4.3) ............................................................................................. 8 3.3 Dficit Actual y Balance Oferta-Demanda Proyectado (Ref. 4.4) ........................................ 9 3.4 Planteamiento tcnico de las alternativas (Ref. 4.5) ........................................................... 9 3.5 Identificacin de los Efectos del proyecto (Ref. 4.6) ........................................................... 9 3.6 Cuantificacin de los Costos (Ref. 5.2) ............................................................................. 10 3.7 Cuantificacin de los Beneficios (Ref. 5.2) ........................................................................ 10 3.8 Anlisis socio - econmico del proyecto de inversin (Ref. 5.3) ....................................... 10 3.8.1 Valuacin Econmica de los costos y beneficios socio-econmico ........................... 10 3.8.2 Flujo de Fondos .......................................................................................................... 11 3.8.3 Metodologas para la evaluacin del Proyecto ........................................................... 11

A. Metodologa costo/beneficio ............................................................................................ 11 B. Metodologa costo/efectividad ......................................................................................... 11 3.9 Anlisis de Sensibilidad (Ref. 5.4) ..................................................................................... 11 3.10 Identificacin de Riesgos y medidas de mitigacin (Ref. 5.4) ......................................... 12 4. CONCLUSIN ..................................................................................................................... 12

ANEXOS ...................................................................................................................................... 12

A.1. Cronograma de Inversin (Ao 0) .................................................................................... 12 A.2. Financiamiento de la Inversin......................................................................................... 12 A.3. Cuadro de informacin solicitada ..................................................................................... 12 A.4. Anlisis financiero ............................................................................................................ 12

1. ASPECTOS GENERALES
1.1 Nombre del Proyecto (Ref. 2.1) El nombre de un proyecto de inversin es la identificacin de una accin ante el SNIP y se caracteriza por una estructura especfica estandarizada. Para ello, deber estructurarse de forma tal que cada uno los componentes sea claramente identificable por s mismo. PROCESO OBJETO LOCALIZACIN

La primera parte del nombre se denominar Proceso, y no es otra cosa que la accin que caracteriza la naturaleza de la inversin (por ejemplo: construccin, ampliacin, investigacin, etc.) En segundo lugar ir el Objeto y corresponder a la materia o motivo del proceso (por ejemplo: escuela, hospital, carretera, etc.), junto a su Localizacin Geogrfica especfica. Tambin se solicita definir la Tipologa del proyecto de inversin que se presenta. En este sentido el SNIP distingue entre tres tipos de proyectos: de capital fijo, de capital humano y de creacin de conocimiento. Adems se debera determinar el rea Econmica a la que pertenece el proyecto, y el sector y subsector segn cdigo CIIU) 1.2 Unidad Formuladora (Ref. 2.2) Colocar el nombre del Organismo, Inciso, Unidad Ejecutora, Departamento, rea, etc., formuladora del proyecto, as como el nombre de los funcionarios participantes en la elaboracin del mismo a los efectos de facilitar al evaluador de ser necesaria alguna consulta. Se solicita en este punto definir Supervisor y Referente Tcnico asignado. 1.3 Participacin de las entidades involucradas, perjudicados (Ref. 2.3) beneficiarios y potenciales

Consignar las opiniones y acuerdos de entidades involucradas (por Inciso y Unidad Ejecutora), de los beneficiarios y potenciales perjudicados del proyecto respecto a su inters y compromisos de ejecucin del proyecto.

2. IDENTIFICACIN
2.1 Racionalidad general del Proyecto (Ref. 3.1) En este punto se deber especificar los siguientes aspectos: o Un resumen de los principales antecedentes del proyecto, relacionndolos con los motivos que generaron la propuesta del proyecto. o Las principales caractersticas de la situacin actual que se intenta modificar. o La racionalidad de la intervencin del sector pblico para resolver dicha situacin. o Establecer la racionalidad del proyecto en el marco de la estrategia de desarrollo del gobierno. Lineamientos Generales del Gobierno. o Establecer la racionalidad del proyecto con la poltica y estrategia sectorial (Plan Sectorial) y de planificacin estratgica de la Organizacin proponente. o Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca entre las reas Programticas, Programas, Objetivos de Programa, Inciso y Unidad Ejecutora, si corresponde. 2.2 Diagnstico de la situacin actual (Ref. 4.1) Presentar un diagnstico que detalle las condiciones actuales de prestacin del servicio pblico en el cual el proyecto pretende intervenir. Describir el rea de influencia y clasificarla (exterior, nacional, regional, departamental o municipal). Se debern identificar los peligros (tipologa, frecuencia, severidad) que han afectado o pueden afectar a la zona en la que se ubica la infraestructura existente y la proyectada (rea de influencia), respectivamente. Se deber contar con informacin secundaria sobre la probabilidad de ocurrencia de los peligros identificados. Asimismo se identificar la poblacin objetivo, en primer trmino a partir de la poblacin de referencia definida como la poblacin total del rea de influencia, perteneciente al grupo de estudio y de ser posible, la poblacin de referencia que se encontrara alcanzada por el proyecto. Adems se deber realizar una caracterizacin socioeconmica de la poblacin objetivo. 2.3 Definicin del problema y sus causas (Ref. 3.2.1) Especificar con precisin el problema central identificado. Determinar las principales causas que lo generan, as como sus caractersticas cuantitativas y cualitativas.

Recordar la recomendacin de utilizar la Metodologa general para la elaboracin de un rbol del problema. 2.4 Objetivo del proyecto (Ref. 3.2.2) Describir el Objetivo General o propsito del proyecto as como los Objetivos Especficos, los Productos Esperados los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con la intervencin y las Actividades necesarias para alcanzarlos. 2.5 Optimizacin de la Situacin Base (Ref. 3.2.4) El proyecto surge como una propuesta de solucin a una problemtica identificada en un proceso de planeamiento. La formulacin del proyecto slo debe realizarse luego de buscar optimizar los servicios a intervenir a travs de medidas de gestin y/o gastos de capital menores, la que debe estar suficientemente presentada en este punto. La estimacin de los costos y beneficios se presentar ms adelante y ser utilizada para la comparacin como la alternativa sin proyecto. 2.6 Identificar los proyectos relacionados (Ref. 4.3) Si el proyecto se relaciona con otro u otros proyectos existentes (o en elaboracin), deber explicitarse su relacin (Complementarios, Alternativos) e identificarlos. De ser posible agregar los ID (Identificador del Proyecto) relacionados. 2.7 Alternativas de Solucin (Ref. 3.2.4) Plantear y describir las alternativas de solucin al problema, teniendo en consideracin las causas que las generan y los objetivos a alcanzar. Para la formulacin de alternativas se deber considerar el anlisis del aprovechamiento u optimizacin de otras intervenciones existentes o previstas que coadyuven en la solucin del problema planteado (sean o no del Organismo que presenta el proyecto). Asimismo, se debern sealar los intentos de soluciones anteriores y los resultados de stas. Las alternativas de solucin deben justificar suficientemente: o Su relacin con el objetivo central. o Ser tcnicamente posibles y pertinentes.

o Su correspondencia con competencias de la institucin a cargo de la formulacin, o haber logrado un acuerdo institucional con la institucin competente. Se recomienda la utilizacin de la Metodologa General para la elaboracin del rbol de objetivos. 2.8 Sostenibilidad Institucional del proyecto Sealar la/las reas dentro de la institucin que se encargarn del seguimiento y la sostenibilidad del proyecto y sus responsabilidades. En caso de no estar conformada, sealar la estrategia que plantea seguir la Institucin para garantizar su puesta en funcionamiento.

3. FORMULACIN Y EVALUACIN
3.1 Anlisis de la demanda (Ref. 4.2) o Estimar la demanda actual, considerando el comportamiento y caractersticas de la demanda; as como los principales determinantes que inciden en ella. Deber medirse en las magnitudes apropiadas que mejor apliquen al proyecto. Para proyectos de inversin en Capital Humano se podr presentar la demanda a partir de aspectos cualitativos. o Realizar la proyeccin de la demanda para cada uno de los perodos t a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, sustentando los supuestos, parmetros y metodologa utilizada. 3.2 Anlisis de la oferta (Ref. 4.3) Describir la oferta actual, identificando los principales factores de produccin que la afectan: o o o o o Recursos humanos. Infraestructura. Equipamiento. Gestin. Otros.

Se podr usar como referencia estndares nacionales o internacionales, si stos existieran.

En caso de tratarse de proyectos de inversin en Capital Humano, la oferta podr presentarse en forma cualitativa. Se deber identificar la disponibilidad de ofertas alternativas para atender la demanda, en consistencia con el anlisis del punto 2.7 Proyectar la oferta optimizada del bien o servicio en la situacin sin proyecto, describiendo los supuestos utilizados. 3.3 Dficit Actual y Balance Oferta-Demanda Proyectado (Ref. 4.4) Determinar la demanda actual y proyectada no atendida adecuadamente (dficit o brecha). El mismo puede ser presentado en trminos cuantitativos y/o a travs de aspectos cualitativos. 3.4 Planteamiento tcnico de las alternativas (Ref. 4.5) Describir las principales caractersticas tcnicas de las alternativas de solucin planteadas para lograr el objetivo del proyecto. Las alternativas pueden diferenciarse unas de otras en aspectos importantes como: o o o o o o o Localizacin. Tecnologa de produccin o de construccin. Tamao. Vida til. Activos especficos. Oportunidad. Otros (autorizaciones necesarias y habilitaciones, aspectos ambientales y/o de ordenamiento territorial, etc.).

Determinar las metas a ser cubiertas por las diversas alternativas, con el sustento respectivo. 3.5 Identificacin de los Efectos del proyecto (Ref. 4.6) La exigencia de este punto en la fase de pre-inversin del proyecto alcanza nicamente a la descripcin y estimacin en base a informacin secundaria de los siguientes efectos: o Directos. o Indirectos. o Externalidades.
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En la medida que sea posible, se solicita la identificacin de los efectos intangibles del proyecto 3.6 Cuantificacin de los Costos (Ref. 5.2) Estimar los costos de las diferentes alternativas del proyecto a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, considerando la inversin, la operacin y mantenimiento. Estimar los costos de operacin y mantenimiento de la situacin sin proyecto, definida como la situacin actual optimizada. Describir los supuestos y parmetros utilizados. Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida como la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto. Especficamente se solicita la presentacin de la estructura de costos para cada alternativa 3.7 Cuantificacin de los Beneficios (Ref. 5.2) Identificar, definir y sustentar los beneficios directos que podra tener la intervencin. Estimar los beneficios que se generaran por cada una de las diferentes alternativas del proyecto (con proyecto). Estimar los beneficios que se generaran por las acciones o intervenciones de la situacin actual optimizada (sin proyecto). Determinar los beneficios incrementales definidos como la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto. Explicitar aquellos beneficios que no pudieron ser cuantificados o valorados. 3.8 Anlisis socio - econmico del proyecto de inversin (Ref. 5.3) 3.8.1 Valuacin Econmica de los costos y beneficios socio-econmico Se deber realizar a precios sociales considerando los valores vigentes para el SNIP de OPP. Ajustar costos y beneficios para eliminar impuestos y subsidios que sean considerados transferencias para el anlisis econmico-social. A su vez se deben considerar todos los efectos identificados del proyecto.

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3.8.2 Flujo de Fondos Una vez valorados los costos y beneficios del proyecto, deber calcularse el flujo de beneficios netos, para cada perodo del horizonte de evaluacin del proyecto. En aquellos proyectos donde la vida til de la inversin se estima superior al horizonte de evaluacin, deber considerarse un valor residual. Este valor puede obtenerse a partir de referencias de mercado o descontando la depreciacin acumulada, dejando explcito el mtodo utilizado. Se deber plantear un flujo de fondos para la evaluacin privada del proyecto y otro flujo para la evaluacin social del mismo. 3.8.3 Metodologas para la evaluacin del Proyecto Detallar los resultados de la evaluacin social de las alternativas planteadas, aplicando uno de los siguientes mtodos. A. Metodologa costo/beneficio Aplicar esta metodologa a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y, por lo tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los incrementales. Se deber utilizar los indicadores de Valor Actual Neto Econmico (VANE), Tasa Interna de Retorno Econmico (TIRE) y Cociente Beneficio/Costo. B. Metodologa costo/efectividad Aplicar esta metodologa de evaluacin slo en el caso que no sea posible efectuar una cuantificacin adecuada de los beneficios en trminos monetarios. Esta metodologa consiste en comparar las intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo dentro de los lmites de una lnea de corte. 3.9 Anlisis de Sensibilidad (Ref. 5.4) Identificar las variables crticas del proyecto. Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y costos.

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Implementar el anlisis de rentabilidad o costo-eficiencia para los 3 escenarios bsicos: Ms Probable, Optimista, Pesimista. 3.10 Identificacin de Riesgos y medidas de mitigacin (Ref. 5.4) Identificar y describir los principales riesgos del proyecto. Determinar la probabilidad de ocurrencia (en trminos de alto, medio o bajo) e impacto. Plantear potenciales medidas de mitigacin en cada caso.

4. CONCLUSIN
Ordenar las alternativas de acuerdo con los resultados de la evaluacin social, del anlisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal ordenamiento. Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente accin a realizar con relacin al ciclo del proyecto. En este punto se podra plantear por ejemplo la necesidad de estudios de pre-factibilidad, factibilidad, etc.).

ANEXOS
A.1. Cronograma de Inversin (Ao 0) Se debera incluir: componentes de la inversin, cantidades, unidad de medida, importe, moneda y tipo de cambio (si corresponde). A.2. Financiamiento de la Inversin Establecer como se financia la inversin, en el sentido de si es con fondos propios de la institucin, con fondos externos o una combinacin de ambos tipos de financiamiento. Establecer la moneda y tipo de cambio (si corresponde) del financiamiento. A.3. Cuadro de informacin solicitada A.4. Anlisis financiero Con el objetivo de analizar la viabilidad financiera del proyecto a nivel de perfil, se deber estimar un flujo de fondos razonable con las tasas solicitadas en el mercado para cada uno de estos proyectos.
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