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INSTRUES
Horrio: 08:30 s 17:30 h Intervalo (15 min.): 10:30 e 15:00h Almoo: 12:30 s 13:30 Hs Desligar celulares e pagers Telefonemas e chamados podem ser atendidos no intervalo
AVALIAO
Avaliao contnua (10%) Pontualidade e presena Ateno Interesse e participao Exerccios (30%) Relatrio de No Conformidade Reunio de fechamento Exame (60%) Aprovao: = ou > 70% em cada Certificados de aprovao ou participao
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Esta apostila somente para acompanhamento, todo contedo est colorido e em tamanho real no CD
OBJETIVO DO CURSO
Obter e aplicar conhecimentos e as habilidades crticas para planejar, conduzir e reportar auditorias internas de sistemas de gesto de modo a agregar valor organizao.
NO OBJETIVO DO CURSO
Discutir o sistema de gesto em detalhe Distribuir um protocolo padro de auditoria Discutir com profundidade: A legislao ambiental; As Normas Regulamentares e legislao de sade e segurana.
ESTRUTURA DO CURSO
Conceitos de sistemas de gesto integrados qualidade, sade, segurana e meio ambiente. Viso geral das normas para sistemas de gesto ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS:2007 Legislao Meio Ambiente Sade e Segurana do Trabalho Conceitos e tcnicas de auditoria. Qualificao de auditores.
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ESTRUTURA DO CURSO
Planejamento e conduo de auditorias, de acordo com os procedimentos modelos. No conformidades e relatrios de auditorias. Apresentao de concluses de auditorias. Acompanhamento de aes corretivas e preventivas. Auditorias como ferramentas desempenho da organizao. Certificao de Auditores.
7
para
melhoria
do
APRESENTAES
Quem so? O que fazem? Quais so suas expectativas para este curso? Qual o seu nvel atual de entendimento com as Normas em questo? Qual sua experincia em auditoria?
MDULO 1
SISTEMAS DE GESTO INTEGRADA POR QUE AUDITAR
O FOCO DA GESTO EMPRESARIAL

QUALIDADE
GESTO FINANCEIRA $
RESPONSABILIDADE SOCIAL
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QUALIDADE
Grau no qual um conjunto de caractersticas inerentes satisfaz a requisitos.
ISO 9000
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CONCEITOS DE QUALIDADE
Gesto da Qualidade Atividades coordenadas para dirigir e controlar uma organizao no que diz respeito qualidade
Operar uma organizao com efetividade e consistncia e melhorar a satisfao do cliente
Controle de Qualidade Parte da gesto da qualidade focada no atendimento dos requisitos da qualidade.
Inspeo
Garantia da Qualidade Parte da gesto da qualidade focada em prover a confiana de que os requisitos da qualidade sero satisfeitos.
Qualificao de Fornecedor
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MEIO AMBIENTE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS

O que pode interagir com o ambiente Alteraes reais e potenciais no ambiente Avaliar a significncia dos impactos Conduz ao controle operacional e ao atendimento a emergncias
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ASPECTOS AMBIENTAIS
A relao entre aspectos ambientais e impactos ambientais uma relao de causa e efeito. Um aspecto ambiental se refere a um elemento da atividade, produto, servio da organizao que pode ter um impacto benfico ou adverso sobre o meio ambiente. Ex. Pode envolver uma descarga, uma emisso, consumo ou reutilizao de um material, ou rudo. Um impacto ambiental se refere alterao que ocorre no meio ambiente como um resultado do aspecto. Ex. Podem incluir poluio ou contaminao da gua ou esgotamento de um recurso natural
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ASPECTOS AMBIENTAIS
Atividade, produto ou servio Atividade: Manuseio de materiais perigosos Produto: Reciclagem de produto Servio: Manuteno de veculos Atividade: Lubrificao dos Veculos Aspecto Possibilidade de derrame acidental Reaproveitamento do produto para outra finalidade Gerao de resduos proveniente de pneus inservveis Gerao de resduos proveniente de descarte de tambores e embalagem com leos e graxas Impacto Contaminao do solo,e/ ou da gua e/ou do ar Conservao de recursos naturais Poluio do Solo
Poluio do solo e da gua
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SADE E SEGURANA DO TRABALHO

Sade e Segurana do Trabalho: Condies e fatores que afetam, ou poderiam afetar, a sade e a segurana de colaboradores, terceiros, temporrios, visitantes ou qualquer outra pessoa no local de trabalho.
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PERIGOS DE SST
A relao entre perigos e danos de SST uma relao de causa e efeito. Um perigo SST se refere a Fonte ou situao com potencial para provocar danos em termos de leso ou doena, danos propriedade, dano ao meio ambiente do local de trabalho, ou uma combinao destes Um dano de SST Conseqncias que o perigo pode causar, tais como leso, doena ocupacional, perda material ou de produo. RISCO: Combinao da probabilidade e conseqncia (s) de ocorrer
um determinado evento perigoso
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Perigos, Consequncias e Riscos

Perigos
Rudo e ultra-som Bactrias Substncia cancergena Postura incorreta Dirigir veculos
Conseqncias
Perda Auditiva, hipertenso arterial, insnia,zumbidos, ansiedade Doenas Infecto-Contagiosas Cncer DORT (Doenas osteomusculares relacionadas com o trabalho) Escoriaes, Contuses, Ferimentos, Fraturas, Queimaduras e Morte.
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SISTEMA DE GESTO
Conjunto de elementos inter-relacionados ou interativos para estabelecer Poltica e Objetivos, e para atingir estes objetivos.
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SGQ x SGA x SGSST

Resduo
(resduos de matrias primas e produtos, embalagens vazias, papel, etc)
Emisso de gases
PROCESSOS
Matrias-Primas
Produtos
Rudo
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Efluentes
(domstico/industrial)
Sistema de Gesto Integrada

Eficcia do Sistema
Apenas procedimentos gerenciais integrados
Todos procedimentos e instrues operacionais integrados
+
Todos os procedimentos e instrues operacionais independentes
Apenas instrues operacionais integradas
Esforo de implementao
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SGI: Princpio Comum

Agir
A C
P D
Planejar
Checar
Fazer (DO)
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ACTION Ao investigar a(s) causa(s) fundamental(ais) Aes para eliminar a causa do problema (re-ocorrncia) Implantar as aes (procedimentos , instrues , padres)
CICLO PDCA
PLAN Planejar Anlise do processo: Levantamento de dados Levantamento de fatos Fluxo de processo Analise dos dados Estabelecimento de objetivos Definir aes, prazos e mtodos (procedimentos, instrues.) para ao atingimento das metas
CHECK verificar verificar se os mtodos esto sendo corretamente aplicados Resultados dentro dos padres estabelecidos Re analisar o processo quando necessrio (correo ou melhoria)
A C
DO Executar treinar todos os envolvidos nos mtodos aplicveis Executar conforme o planejado
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SISTEMAS DE GESTO INTEGRADA

Governana corporativa Confiana e consistncia das operaes Conformidade legal Objetivos e metas da organizao Base operacional nica Conceitos e elementos comuns Facilidade de entendimento e administrao
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OBJETIVOS DOS SISTEMAS DE GESTO

CONDIES OPERACIONAIS MELHORIA DO DESEMPENHO
Controle dos processos chave Conformidade legal Adquirir procedimentos operacionais onde necessrio Monitorar desempenho Tomar ao corretiva e preventiva
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Foco nos processos chave e desempenho nos Sistemas de Gesto Estabelecer objetivos e metas e implementar planos de ao Medir o progresso Rever objetivos, metas e planos de ao
OPES DE INTEGRAO
SGQ
SGA
SSO
SISTEMAS SEPARADOS SEM INTEGRAO
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INTEGRAO PARCIAL
Polticas Separadas
M SGQ SSM
SS
alguns sistemas comuns

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INTEGRAO TOTAL
Um nico sistema para o negcio
Qualidade Meio Ambiente Sade e Segurana
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REQUISITOS DA QUALIDADE
Fornecedor
Contrato
Comprador
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REQUISITOS AMBIENTAIS
Tratados Internacionais Governo
Fornecedor
SGA
Comprador
Residentes
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Grupos Ambientais
Requisitos de Segurana e Sade Ocupacional

Legislao Internacionais Governo
Produtor
SSO
Pessoas
Polticas Corporativas
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Partes interessadas
-
CONCEITOS CHAVES
REQUISITOS SATISFAO
ASPECTOS
IMPACTOS
PERIGOS
DANOS
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ELEMENTOS COMUNS DE SISTEMAS DE GESTO

Papel da liderana
Comprometimento Polticas e Objetivos Recursos Anlise crtica
Sistemas documentados Controle de documentos e registros Controle e monitoramento dos processos (atividades) Auditorias Aes corretivas e preventivas Melhoria contnua
Planejamento e preveno Responsabilidades Comunicao Competncias e treinamento
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NORMAS DE SISTEMAS DE GESTO

ISO 9001:2008 Gesto da Qualidade ISO 14001:2004 Gesto Ambiental OHSAS 18001:2007 Gesto de Sade e Segurana do Trabalho
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ISO 9001
Desenvolvida pelo ISO TC 376 Verso inicial publicada em 1987 Revises em 1994, 2000 E 2008 Aplicvel para qualquer tipo e tamanho de organizao Prov uma nica norma global para SGQ Base para certificao por terceira parte
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ISO 14001
Desenvolvida pelo ISO TC 207 Publicada em Setembro de 1996 Revises em 2004 Aplicvel para qualquer tipo e tamanho de organizao Prov uma nica norma global para SGA No estipula padres de desempenho ambiental Base para certificao por terceira parte
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OHSAS 18001
um conjunto de normas de especificao para desenvolvimento de Sistemas de Gesto Sade e Segurana do Trabalho. A norma OHSAS 18001 foi publicada em 1999 e revisada em 2007. baseada na metodologia conhecida como P-D-C-A. Recomenda-se a utilizao da OHSAS 18002 - Guia para implementao da OHSAS 18001. Outra referncia a BS 8800, publicada em 1996 Guia para sistemas de gesto de sade ocupacional e segurana.
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MDULO 2
NORMA ISO 9001:2008 E AS PRINCIPAIS MUDANAS
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Modelo de um Sistema de Gesto da Qualidade baseado em Processos

MELHORIA CONTNUA DO SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE
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5 REQUISITOS 6
Gerenciamento de Recursos Responsabilidade de Direo
SATISFAO
CLIENTES
Medio, Anlise e Melhoria
CLIENTES
7 Entrada
Realizao do Produto
8 Saida
Produto
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4.1 Requisitos Gerais
4.2 Requisitos de Documentao
Documentar Implementar Manter Melhorar continuamente
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4.2 - REQUISITOS DE DOCUMENTAO

4.2.1 Generalidades
4.2.2 Manual da Qualidade
4.2.3 Controle de Documentos
4.2.4 Controle de Registros da Qualidade
ESCOPO DO SGQ
Analisar Aprovar Assegurar alteraes Disponibilidade Legveis e identificveis
Identificao Armazenamento Proteo Recuperao Tempo de reteno Descarte
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5 - RESPONSABILIDADE DA DIREO
5.1 Comprometimento da Direo 5.2 Foco no Cliente 5.3 Poltica da Qualidade
Comunicao Organizao SGQ Poltica da Qualidade Objetivos da Qualidade Anlise Crtica Proviso de Recursos
Assegurar que os requisitos do cliente so determinados e atendidos com o propsito de aumentar a satisfao do cliente
Apropriada para o Objetivo da Organizao Atendimento aos Requisito e Melhoria Contnua Comunicada e entendida por todos Revisada para manter adequao
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5 - RESPONSABILIDADE DA DIREO
5.4 Planejamento 5.5 Responsabilidade, Autoridade e Comunicao 5.6 Anlise Crtica pela Direo
5.4.1. Objetivos da Qualidade: Mensurveis e Coerentes com a Poltica da Qualidade 5.4.2. Planejamento da Qualidade: Deve ser realizado para atender requisito 4.1
5.5.1. Responsabilidade e Autoridades devem ser definidas e comunicadas 5.5.2. Representante da Direo 5.5.3. Comunicao com relao eficcia do SGQ
5.6.1. Generalidades 5.6.2. Entradas para Anlise Crtica 5.6.3. Sadas da Anlise Crtica
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5.6.2 ENTRADAS E SAIDAS PARA A ANLISE CRTICA

ENTRADAS
Resultados de auditorias; Realimentao de cliente; Desempenho de processo e conformidade de produto; Situao das aes preventivas e corretivas; Acompanhamento das aes oriundas de anlises crticas anteriores pela direo; Mudanas que possam afetar o SGQ; e Recomendaes para melhoria.
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SADAS
Melhoria da eficcia do SGQ e de seus processos; Melhoria do produto em relao aos requisitos do cliente; Necessidade de recursos.
Anlise Crtica pela Direo
6 - GESTO DE RECURSOS
6.1 Proviso de Recursos 6.2 Recursos Humanos 6.3 Infraestrutura 6.4 Ambiente de Trabalho
Prover Recursos para: Implementar e manter o SGQ e melhorar sua eficcia Aumentar satisfao dos Clientes
Competncia Conscientizao Treinamento
Edifcios, espaos de trabalho e instalaes Equipamentos de Processos Servios de Apoio
Condies necessrias para alcanar a conformidade com os Requisitos do produto
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7 - REALIZAO DO PRODUTO
7.1Planejamento da Realizao do Produto 7.2 Processos Relacionados a Cliente 7.3 Projeto e Desenvolvimento
Objetivos da Qualidade e Requisitos para o produto Estabelecer Processos e documentos Verificao, Validao, Monitoramento, inspeo e atividades de ensaio requeridos Registros para evidenciar atendimento aos requisitos
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7.2.1 Determinao de Requisitos Relacionados ao Produto 7.2.2 Anlise Crtica dos Requisitos Relacionados ao Produto 7.2.3 Comunicao com o Cliente
7.3.1 Planejamento do Projeto e Desenvolvimento 7.3.2 Entradas de Projeto e Desenvolvimento 7.3.3 Sadas de Projeto e Desenvolvimento 7.3.4 Anlise Crtica de Projeto e Desenvolvimento 7.3.5 Verificao de Projeto e Desenvolvimento 7.3.6 Validao de Projeto e Desenvolvimento 7.3.7 Controle de Alteraes de Projeto e Desenvolvimento
7.3.2 / 7.3.3 - ENTRADAS E SADAS DE PROJETO E DESENVOLVIMENTO

Anlise crtica da adequao
Analisadas e aprovadas antes da liberao
SAIDA
ENTRADA A-Requisitos de funcionamento e de desempenho; B-Requisitos estatutrios e regulamentares aplicveis; C-Onde aplicvel, informaes originadas de projetos semelhantes; D-Outros requisitos essenciais para o projeto e desenvolvimento. (Requisitos completos sem ambigidades e no conflitantes entre si)
A-Atender aos requisitos de entrada para projeto e desenvolvimento; B-Fornecer informaes apropriadas para aquisio, produo e para fornecimento de servios; C- Conter ou refernciar critrios de aceitao do produto; e D- Especificar as caractersticas do produto que so essenciais para o seu uso seguro e adequado.
Projeto e Desenvolvimento
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Manter registros
Apresentadas de forma que possibilite a verificao em relao a entrada
7 - REALIZAO DO PRODUTO
7.4 Aquisio 7.5 Produo e Fornecimento de Servio 7.6 Controle de Dispositivos de Medio e Monitoramento
7.4.1 Processo de Aquisio 7.4.2 Informaes de Aquisio 7.4.3 Verificao do Produto Adquirido
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7.5.1 Controle de Produo e Fornecimento de Servio 7.5.2 Validao dos Processos de Produo e Fornecimento de Servio 7.5.3 Identificao e Rastreabilidade 7.5.4 Propriedade do Cliente 7.5.5 Preservao do Produto
Processos para assegurar que medio e monitoramento podem ser realizados
8 - MEDIO, ANLISE E MELHORIA

8.1Generalidades 8.2Medio e Monitoramento
Processos de Medio, Monitoramento, Anlise e Melhorias para: Demonstrar a conformidade do produto Assegurar a conformidade do SGQ Melhorar continuamente a eficcia do SGQ
8.2.1 Satisfao do Cliente 8.2.2 Auditoria Interna 8.2.3 Medio e Monitoramento de Processo 8.2.4Medio e Monitoramento de Produto
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8 - MEDIO, ANLISE E MELHORIA

8.3 Controle de Produto NoConforme 8.4 Anlise de Dados 8.5 Melhorias
Produtos no conformes devem ser: Identificados e controlados evitando seu ou entrega no intencional Procedimento documentado relacionando autoridades e responsabilidades Tratados atravs de aes para eliminar a no conformidade Registrados sobre a natureza da no conformidade
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Determinar, coletar e analisar dados para: Demonstrar a eficcia do SGQ Avaliar onde melhorias contnuas dos SGQ podem ser realizadas 8.5.1 Melhoria Contnua 8.5.2 Ao Corretiva 8.5.3 Ao Preventiva
MDULO 3
NORMA ISO 14001:2004 E OHSAS 18001:2007
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A ISO 14001 e a OHSAS 18001

Verificao e Ao corretiva
Anlise Crtica Melhoria Contnua
Poltica
P Implementao e Operao D C
A Planejamento
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ISO 14001 e OHSAS 18001
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ISO 14001 e OHSAS 18001
PDCA PLANEJAMENTO
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ISO 14001 e OHSAS 18001
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ISO 14001 e OHSAS 18001

Poltica
Compromisso da Direo da Empresa com o desenvolvimento e implementao do SIG
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POLTICAS PARA SISTEMAS DE GESTO

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Definidas pela Alta Direo Apropriadas natureza da organizao Integradas ou especficas Base para objetivos e metas Atendimento a requisitos Comunicada a todos os empregados Comprometimento com melhoria contnua Reavaliao peridica
ISO 14001 e OHSAS 18001

4.2 Poltica
Apropriada a natureza e escala dos riscos de SST e de impactos ambientais; Incluir o comprometimento com o atendimento a legislao e outros requisitos; Incluir o comprometimento com a preveno de leses e doenas e melhoria contnua do SST; Incluir o comprometimento com a melhoria contnua da eficcia do sistema de gesto e com a preveno da poluio; Fornecer a estrutura para estabelecer, revisar e analisar criticamente os objetivos globais de SSMA; Documentada, implementada, mantida, comunicada e entendida por todos os colaboradores; Disponvel para as partes interessadas; Analisada criticamente para manuteno de sua adequao.
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4.3.1 Aspectos Ambientais - ISO 14001

Estabelecer e manter procedimentos para identificar:
Atividades, produtos e servios Determinar impactos significativos Coerentes com objetivos e metas
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4.3.1 Perigos e Riscos - OHSAS 18001

Estabelecer e manter procedimentos para: Identificao de perigos Avaliao dos riscos Implementao das medidas de controle necessrias Coerentes com objetivos e metas Metodologia para identificao perigos e avaliao riscos
Ao determinar controles ou considerar mudanas nos controles existentes, levar em conta reduo dos riscos, com a seguinte hierarquia: eliminao; substituio; controles de engenharia; sinalizao / alertas e/ou controles administrativos; EPI equipamento de proteo individual.
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.3.2 Requisitos Legais e Outros
Legais Estatutrios Mercado Identificar, atualizar e sistematizar o atendimento.
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.3.2 Requisitos Legais e Outros
Identificar e ter acesso legislao ambiental e de segurana e sade , incluindo outros requisitos Estabelecer processos para atendimento aos requisitos
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.3.3 Objetivos e Metas
Estabelecidos e mantidos para cada nvel e funo da
organizao
Considerar requisitos legais, aspectos ambientais
significativos, opes tecnolgicas, financeiras, operacionais, comerciais, partes interessadas (ISO 14001)
Considerar os perigos e riscos de SST (OHSAS 18001) Devem ser compatveis com a poltica e comprometidos
com a preveno de poluio e com a melhoria contnua
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OBJETIVOS E METAS
Foco: Implementao da Poltica Objetivo:
Reduzir a energia requerida nas operaes de manufatura Atingir 10% de reduo de Kcal por unidade de produo sobre o ano anterior at o final de 200X
ISO14001
Meta:
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.3.3 Programa de Gesto
Estabelecer e manter um programa para atingir objetivos e metas com:
Atribuio de responsabilidades Meios e prazos para que sejam atingidos Analisados criticamente a intervalos regulados para
ajustes necessrios.
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PROGRAMAS DE GESTO AMBIENTAL

Programas = planos de ao para atingir objetivos e metas Inclui cronograma, responsabilidades e etapas especficas Novos desenvolvimentos requerem que os programas sejam analisados criticamente Abordagem similar para gesto da qualidade
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ISO 14001 e OHSAS 18001
PDCA IMPLEMENTAO E OPERAO
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ISO 14001 e OHSAS 18001
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.4.1 Estrutura e Responsabilidade
Definio, documentao e comunicao de funes,
responsabilidades e autoridades
Disponibilizao de recursos Nomear um Responsvel para assegurar a implementao do
sistema e comunicar o desempenho alta administrao.
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.4.2 Competncia, Treinamento e Conscientizao
Identificao das necessidades de treinamento; Todo o pessoal deve receber treinamento e conscientizao
apropriado sobre as conseqncias para meio ambiente e SST da inobservncia de procedimentos especificados e em relao as suas atividades;
Registrar treinamentos realizados;
Definir competncias necessrias, com base em educao, treinamento e experincia;
Avaliao da eficcia e eficincia; Inclui temporrios.
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4.4.3 Comunicao ISO 14001

Estabelecimento de procedimento para comunicaes internas
(relacionadas a Meio Ambiente);

Recebimento e resposta a comunicaes das partes interessadas
externas;
Comunicao de procedimentos e requisitos aos fornecedores e
prestadores de servios;
Comunicao de terceiros e visitantes.
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4.4.3 Comunicao , Participao e Consulta - OHSAS 18001

Comunicao
Estabelecimento de procedimento para comunicaes internas
(relacionadas a SST);
Recebimento e resposta a comunicaes das partes interessadas
externas;
Comunicao de procedimentos e requisitos aos fornecedores e
prestadores de servios;
Comunicao de terceiros e visitantes.
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4.4.3 Comunicao , Participao e Consulta OHSAS 18001

Participao e Consulta A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para: a) a participao dos trabalhadores b) a consulta aos terceirizados quando existirem mudanas que afetem sua SST
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.4.4 Documentao e Registros
Estabelecimento e manuteno de informaes para:

descrever os principais elementos do sistema de gesto e a interao entre eles; fornecer orientao sobre a documentao relacionada Que inclua poltica, escopo, descrio dos principais elementos. Registros, etc (exigidos pelas normas)
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.4.5 Controle de Documentos

Estabelecer e manter procedimentos para o controle dos documentos Facilidade de localizao Periodicamente analisados, revisados e aprovados Verses atualizadas dos documentos (identificao da reviso) Documentos obsoletos devem ser removidos, e se retidos, devem ser devidamente identificados Identificao e controle de documentos de origem externa
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.4.6 Controle Operacional
Identificar operaes e atividades associadas aos aspectos ambientais
significativos e ao perigo ou perigos identificados, onde medidas de controle precisam ser aplicadas
Implementar e manter procedimentos para situaes onde a sua ausncia
possa provocar desvios, estabelecendo critrios operacionais

Comunicao de procedimentos e requisitos a serem atendidos por
fornecedores e prestadores de servios

Implementar e manter controles relacionados a produtos, servios e
equipamentos adquiridos (OHSAS)

Implementar e manter controles relacionados a terceirizados e outros
visitantes no local de trabalho OHSAS).
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.4.7 Preparao e Atendimento a Emergncia
Estabelecer e manter procedimentos para atender a
acidentes e situaes de emergncia

Estabelecer e manter procedimentos para prevenir e mitigar
impactos ambientais associados (ISO 14001)

Estabelecer e manter procedimentos para prevenir e mitigar
doenas e danos associados (OHSAS 18001)

Analisar e revisar os procedimentos aps a ocorrncia de
acidentes ou situaes de emergncia

Testar e fazer anlise crtica peridica dos procedimentos
de emergncia
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ISO 14001 e OHSAS 18001
PDCA VERIFICAO E AO CORRETIVA
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ISO 14001 e OHSAS 18001
80
ISO 14001 e OHSAS 18001

4.5.1 Monitoramento e Medio
Inspees internas e monitoramento Equipamentos calibrados e com manuteno
peridica em dia MEDIR, MONITORAR E AVALIAR O DESEMPENHO
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.5.1 Monitoramento e Medio Equipamentos de Medio A organizao deve assegurar que equipamentos de monitoramento e medio calibrados ou verificados sejam utilizados e mantidos, devendo-se reter os registros associados.
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.5.2 Avaliao do Atendimento aos Requisitos
Avaliao peridica do atendimento Manuteno dos registros associados
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.5.3 No-conformidades e aes corretivas e preventivas

Responsabilidade e autoridade para tratar e investigar no-conformidades, acidentes e incidentes Adotar medidas para mitigar qualquer conseqncia resultantes de acidentes, incidentes ou no-conformidades e impactos ambientais As aes devem ser adequadas ao tamanho dos problemas e proporcional aos impactos ambientais. Revisadas de acordo Avaliao de Riscos Inicial Determinao das causas, definio das aes, registro do resultado das aes e anlise crtica das aes realizadas.
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4.5.3 Investigao de Incidente OHSAS 18001 4.5.3.1 Investigao do incidente:

analisar incidentes a fim de: A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para registrar, investigar e
Identificar a necessidade de aes corretivas

Identificar oportunidades para aes preventivas Identificar oportunidades para a melhoria contnua Comunicar os resultados de tais investigaes Determinar deficincias de SST subjacentes e outros fatores que possam estar causando ou contribuindo para a ocorrncia de incidentes
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.5.4 Controle de Registros

Estabelecer e manter procedimentos para a identificao, manuteno e descarte de registros Incluir registros de treinamento, resultados de auditoria e anlises crticas Devem ser legveis e identificveis Permitir rastrear as atividades e demonstrar conformidade com os requisitos Garantir recuperao, proteo contra danos e perdas Documentar o perodo de reteno e forma de descarte
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.5.5 Auditoria Interna

Estabelecer e manter programa e procedimentos para auditorias peridicas Determinar se o sistema est em conformidade com as disposies planejadas e os requisitos da norma Determinar se o sistema foi devidamente implementado e est sendo mantido Fornecer administrao as informaes sobre os resultados das auditorias
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.5.4 Controle de Registros
O programa de auditoria deve ser planejado considerando:

Importncia dos processos Importncia ambiental da atividade envolvida Resultados da avaliao de riscos das atividades Resultados de auditorias anteriores
Definio de critrios da auditoria, escopo, freqncia e mtodos Definio de responsabilidades e requisitos de conduo de auditorias e apresentao dos resultados Seleo e imparcialidade de auditores
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ISO 14001 e OHSAS 18001
PDCA ANLISE PELA ADMINISTRAO
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ISO 14001 e OHSAS 18001
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ISO 14001 e OHSAS 18001

4.6 Anlise pela Administrao

A Alta Administrao (Direo) deve analisar criticamente e periodicamente o sistema para assegurar sua convenincia, adequao e eficcia contnuas Assegurar que as informaes sejam coletadas e documentadas Considerar a eventual necessidade de alteraes na poltica, objetivos e outros elementos do sistema Requisitos de entrada e sada
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ISO 14001 e OHSAS 18001

Entradas para a Anlise Crtica:

Desempenho ambiental e de SST Indicadores Objetivos Desempenho de Fornecedores Resultados de Auditorias e anlises criticas anteriores Demandas e comunicao de partes interessadas Situao de aes corretivas e preventivas
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ISO 14001 e OHSAS 18001

Sadas da Anlise Crtica (Resultados):

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Desempenho do sistema Aes de melhoria Aes Corretivas Aes Preventivas Mudanas no SIG Definio de Recursos
ISO 14001 e OHSAS 18001

Compromisso com a Melhoria > Poltica Definir itens a melhorar e metas Planejar as aes de melhoria Evidenciar resultados
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MDULO 4
LEGISLAO DE MEIO AMBIENTE, SADE E SEGURANA
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1972 - Declarao de Estocolmo sobre o Meio Ambiente (nfase no controle da poluio) 1984 - BOPHAL 1985 - Protocolo Montreal (CFC) 1987 - Relatrio Brundtland (Nosso Futuro Comum) 1991 - Compromisso empresarial para o desenvolvimento sustentvel (ICC) 1992 - Declarao do Rio - Agenda XXI 1996 - Normas ISO 14000 1997 - Protocolo de Kyoto 2002 - Rio +10
96
A questo ambiental e as empresas - marcos internacionais
LEGISLAO AMBIENTAL BRASILEIRA

1a Metade do Sculo XX Escassa preocupao com o Meio Ambiente - Disposies pontuais 1973 - SEMA - Decreto 70.030 1973 - OCASs (CETESB, FEEMA) - SP: Lei 118 cria aCETESB
97
LICENCIAMENTO AMBIENTAL
Procedimento pelo qual o rgo ambiental competente analisa a proposta apresentada para o empreendimento e a legitima, considerando as disposies legais e regulamentares aplicveis e sua interdependncia com o meio ambiente, emitindo a respectiva LICENA.
98
LICENCIAMENTO AMBIENTAL
Licenas ambientais Licenciamento de novas reas (ampliaes, reformas, novas instalaes) Validade do Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros (AVCB) ou similar Autorizao para o corte / supresso de vegetao Alvars da Vigilncia Sanitria Ambulatrio e Refeitrio
ITENS DE AVALIAO
99
Emisses Atmosfricas - Federal

PORTARIA MINTER 100 de 14/7/80 Dispe sobre a emisso de fumaa por veculos movidos a leo diesel - Escala Ringelmann
PORTARIA IBAMA 85 de 17/10/96 Programa Interno de Auto fiscalizao da Correta Manuteno da Frota quanto a Emisso de Fumaa Preta
100
Emisses Atmosfricas - Federal

RESOLUO CONAMA 267 de 14/09/00 Probe em todo territrio nacional, a utilizao das substncias controladas especificadas nos Anexos A e B do Protocolo de Montreal sobre Substncias que destroem a Camada de Oznio nos sistemas, equipamentos, instalaes e produtos novos, nacionais e importados;
101
Emisses Atmosfricas
ITENS DE AVALIAO
Resultados do monitoramento de emisses: Fumaa preta: geradores, veculos a diesel Envio anual do Inventrio de Consumo de Gases Refrigerantes ao IBAMA
102
Recursos Hdricos e Descarte de Efluentes

PORTARIA MS 518 de 25/03/2004
Procedimentos para o controle da qualidade da gua para o
consumo humano (padres e planos de amostragem)
Responsabilidades relativas ao controle e vigilncia da

qualidade da gua para consumo humano Federal Estadual Municipal Responsvel pela operao do sistema
103
MEIO AMBIENTE
104

RESOLUO CONAMA 357 DE 18/03/05 Principal norma federal referente qualidade das guas e descarga de efluentes Revogou a Resoluo CONAMA 20/86 Estabelece parmetros de qualidade de acordo com a classe dos corpos dgua. Classifica os cursos dgua de acordo com seu uso: gua doce (classe especial + 4) guas salobras e salinas (classe especial + 3) Estabelece tambm os padres de emisso de efluentes de qualquer fonte poluidora, direta ou indiretamente em corpos dgua, em seu artigo 34
105

Resultados do monitoramento do lanamento de efluentes Mapeamento da rede pluvial Mapeamento da rede de esgoto Controle de potabilidade da gua
ITENS DE AVALIAO
106
Gerenciamento de Resduos Slidos Normas Tcnicas

NBR 10 004 - Resduos Slidos NBR 10 005 - Lixiviao de Resduos NBR 10 006 - Solubilizao de Resduos NBR 10 007 - Amostragem de Resduos NBR 12 235 - Armazenamento de Resduos Slidos Perigosos NBR 11 174 - Armazenamento de Resduos Classe II No Inertes e Classe III Inertes NBR 12 809 - Manuseio de Resduos de servio de Sade
107
Gerenciamento de Resduos Slidos Normas Tcnicas

NBR 10.004 Classificao de Resduos a partir da reviso de 30/11/2004
Classe I - Perigosos Classe II - No Perigosos A No inertes B Inertes
108
Gerenciamento de Resduos Slidos - Federal

PORTARIA MINTER 53/79 - Normas para o tratamento e
disposio/ destinao final de resduos slidos - aprovao pelo rgo ambiental.

RESOLUO CONAMA 313/02 - Inventrio de resduos slidos. RESOLUO CONAMA 275/01 - Padro de cores para
embalagens de coleta de material reciclavel.
109
Pneus - Federal
RESOLUO CONAMA N 258, de 26 de agosto de 1999 Obriga as empresas fabricantes e as importadoras de pneumticos a coletar e dar destinao final, ambientalmente adequada, aos pneus inservveis existentes no territrio nacional, na proporo definida nesta Resoluo. A partir de 1/01/ 2005: Para cada 4 pneus novos fabricados/importados 5. Para cada 3 pneus reformados importados 4.
110
Pilhas e Baterias - Federal

RESOLUO CONAMA N 257, de 30 de junho de 1999 As pilhas, baterias e baterias industriais que contenham chumbo, cdmio, mercrio e seus compostos, aps o esgotamento energtico, sero entregues pelos usurios aos estabelecimentos que as comercializam ou rede de assistncia tcnica autorizada pelas suas indstrias, para repasse aos fabricantes ou importadores, para que estes adotem, diretamente ou por meio de terceiros, os procedimentos de reutilizao, reciclagem, tratamento ou disposio final ambientalmente adequada.
111
Pilhas e Baterias - Federal

Ficam proibidas as seguintes formas de destinao destes produtos de quaisquer tipos ou caractersticas: lanamento in natura, queima a cu aberto ou em recipientes, instalaes ou equipamentos no adequados, conforme legislao vigente, lanamento em corpos d'gua, em redes de drenagem de guas pluviais, esgotos, eletricidade ou telefone, mesmo que abandonadas, ou em reas sujeitas inundao. A partir de 30/07/2001, Os fabricantes e os importadores de pilhas e baterias ficam obrigados a implantar os sistemas de reutilizao, reciclagem, tratamento ou disposio final, obedecida a legislao em vigor. As pilhas e baterias que atenderem aos limites previstos no art. 6 podero ser dispostas, juntamente com os resduos domiciliares, em aterros sanitrios licenciados.
112
Resduos de Servios da Sade - Federal

RESOLUO CONAMA 358, de 29 de abril de 2005 RESOLUO ANVISA/RDC 306, de 07 de dezembro de 2004 Dispem sobre o tratamento e a destinao final dos resduos dos servios de sade. Elaborao de Plano de Gerenciamento de Resduos de Servios de Sade - PGRSS (por profissional habilitado ART ou Certificado de Resp. Tcnica) e manuteno para fins de consulta pelas autoridades; Definio de regras para a segregao e o descarte de resduos de acordo com o tipo Identificao nos sacos e nos recipientes de coleta interna e externa com simbologia de risco
113
Resduos da Construo Civil - Federal

RESOLUO CONAMA 307, de 05/07/02 Estabelece diretrizes, critrios e procedimentos para a gesto dos resduos da construo civil Os resduos da construo civil no podero ser dispostos em aterros de resduos domiciliares, em reas de bota-fora, em encostas, corpos dgua, lotes vagos e em reas protegidas por Lei; Os geradores de entulho devem elaborar Projetos de Gerenciamento de Resduos da Construo Civil e submet-los a anlise do rgo ambiental dentro do processo de licenciamento.
114
Resduos Slidos
Acondicionamento de resduos Controle do estoque e da movimentao de resduos no Depsito de Resduos Controle da quantidade de resduo destinada x quantidade permitida Documentao relativa a destinao (NF e MTR) Envio anual do Inventrio de Resduos ao rgo de controle ambiental Envio do Plano de Gerenciamento de Resduos do Servio de Sade para aprovao do rgo de controle ambiental Destino e documentao referente ao leo lubrificante usado
ITENS DE AVALIAO
115
Transporte de Produtos Perigosos Federal

DECRETO FEDERAL 96.044 de 18/05/88 Fornece o regulamento para o transporte rodovirio de produtos perigosos. RESOLUO ANTT 420 de 12/02/04 Aprova as Instrues Complementares ao Regulamento do Transporte
116
Armazenamento e Manuseio de Produtos Qumicos - Federal

NR 20 / NB 98 Armazenamento de combustveis / Inflamveis DECRETO FEDERAL 2.657 de 03/07/98 Aprova o texto da Conveno 170 da Organizao Internacional do Trabalho, relativa segurana na utilizao de produtos qumicos no trabalho. Artigo 6: classificao segundo o grau de risco, periculosidade Artigo 7: rotulagem Artigo 8: fichas de segurana
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Produtos Qumicos
Vistoria dos veculos para transporte de produtos perigosos Tanques areos ou enterrados: testes de estanqueidade, bacias de conteno Existncia de fichas de emergncia para produtos perigosos Identificao de produtos qumicos Armazenamento de produtos: localizao, condies, conteno Licenas e mapas de consumo: Polcia Federal, Div. Produtos Controlados e Ministrio do Exrcito
ITENS DE AVALIAO
118
Crimes Ambientais - Federal

LEI FEDERAL 9.605/98 Dispe sobre sanes penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao Meio Ambiente. As pessoas jurdicas sero responsabilizadas administrativa, civil e penalmente. A responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui a das pessoas fsicas, autoras, co-autoras ou partcipes do mesmo fato.
119
Crimes Ambientais - Federal

DECRETO FEDERAL 3.179/99 Infraes e Crimes Ambientais. Consolidou e definiu penalidades. Responsabilidade da empresa no exclui aquela dos indivduos que sejam autores co-autores, ou participantes do crime ambiental.
120
Segurana e Sade Ocupacional
121
Tipos de Normas
Normas Regulamentadoras NRs; Legislao Complementares Portarias, Decretos, Leis, Convenes, Resolues e Instrues Normativas
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NR 4 SESMT
Estabelece a obrigatoriedade da instituio do SESMT- Servio Especializado em Engenharia de Segurana e Medicina do Trabalho O dimensionamento do SESMT deve ser efetuado de acordo com a classificao do CNAE - Classificao Nacional de Atividades Econmicas, baseada no grau de risco e no nmero de funcionrios da empresa
123
NR 5 CIPA
Objetivo: A Comisso Interna de Preveno de Acidentes tem como objetivo a preveno de acidentes e doenas decorrentes do trabalho, de modo a tornar compatvel permanentemente o trabalho com a preservao da vida e a promoo da sade do trabalhador
124
NR 6 EPI
Considera-se Equipamento de Proteo Individual - EPI todo dispositivo de uso individual, destinado a proteger a sade e a integridade fsica do trabalhador. A empresa obrigada a fornecer EPI gratuitamente nas seguintes situaes: Quando as medidas de proteo coletivas forem inviveis Enquanto medidas de proteo coletiva estiverem sendo implantadas; para atender situaes de emergncia
125
NR 7 PCMSO
Estabelece a obrigatoriedade da elaborao e implementao, por parte de todos os empregadores e instituies que admitam trabalhadores como empregados, do Programa de Controle Mdico de Sade Ocupacional - PCMSO, com o objetivo de promoo e preservao da sade do conjunto dos seus trabalhadores . A empresa contratante de mo-de-obra prestadora de servios deve informar contratada os riscos existentes no local de trabalho e colaborar na elaborao e implantao do PCMSO.
126
Principais diretrizes do PCMSO

Deve estar articulado com os requisitos de sade dispostos nas demais NRs Deve considerar questes incidentes sobre os indivduos e a coletividade de trabalhadores Deve ter carter preventivo Deve ser planejado e implantado com base nos riscos sade dos trabalhadores
127
Abertura de CAT - Comunicao de Acidente de Trabalho

Quando for constatada a ocorrncia ou agravamento de doenas profissionais, caber ao mdico coordenador ou encarregado: solicitar empresa a emisso da CAT; indicar o afastamento do trabalhador da exposio ao risco ou do trabalho; encaminhar o trabalhador Previdncia Social para estabelecimento de nexo causal; orientar o empregador quanto necessidade de adoo de medidas de controle no ambiente de trabalho.
A empresa dever tambm estar equipada com material necessrio prestao de primeiros socorros, de acordo com as atividades desenvolvidas
128
NR 9 PPRA
Estabelece a obrigatoriedade da elaborao e implantao do Programa de Preveno de Riscos Ambientais - PPRA, visando a preservao da sade e da integridade dos trabalhadores, atravs da antecipao, reconhecimento, avaliao e conseqente controle da ocorrncia de riscos ambientais existentes ou que venham a existir no ambiente de trabalho, tendo em considerao a proteo do meio ambiente e dos recursos naturais. Consideram-se riscos ambientais os agentes qumicos, fsicos e biolgicos, aos quais podem estar expostos os trabalhadores.
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Estrutura do PPRA
O PPRA Dever conter: Planejamento anual com estabelecimento de metas, prioridades e cronograma Estratgia e metodologia de ao Forma de registro, manuteno e divulgao dos dados Periodicidade e forma de avaliao do desenvolvimento do PPRA
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NR 10 - Instalaes e Servios em Eletricidade

NR 17 - Ergonomia NR 18 - Condies e Meio Ambiente de Trabalho na Indstria da Construo
NR 23 - Proteo contra incndios
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NR 24 - Condies Sanitrias e de Conforto nos Locais de Trabalho

Instalaes sanitrias: considerada satisfatria a metragem de 1 metro quadrado, para cada sanitrio, por 20 operrios em atividade. Vestirios: Mnimo de 1,50m2 para 1 (um) trabalhador. Refeitrio: Mais de 300 (trezentos) operrios obrigatria a existncia de refeitrio, no sendo permitido aos trabalhadores tomarem suas refeies em outro local do estabelecimento. Cozinhas Alojamento Condies de Higiene e Conforto por Ocasio das Refeies Disposies Gerais

132
Cores:
NR 26 - Sinalizao de Segurana
Vermelho: equipamentos de proteo e combate a incndio (no deve ser usado para indicar perigo, exceto em luzes e botoeiras de emergncia). Amarelo: canalizaes de gases no liquefeitos, e dever ser empregado para indicar "Cuidado! (proteo de mquinas, degraus, partes baixas, etc.) Branco: Passarelas e corredores de circulao, direo e circulao, localizao e coletores de resduos, localizao de bebedouros, reas em torno dos equipamentos de socorro de urgncia, de combate a incndio ou outros equipamentos de emergncia, reas destinadas a armazenagem, zonas de segurana. Verde: caracteriza "segurana". Tubulao de gua, macas, lavaolhos, chuveiros de emergncia, etc. Sinalizao para armazenamento de substncias perigosas: Rotulagem preventiva
133
NR 27 - Registro Profissional do Tcnico de Segurana do Trabalho no MTb NR 28 Fiscalizao e Penalidade
134
MDULO
AUDITORIAS DE SISTEMAS DE GESTO
135
PORQUE AUDITORIAS DE SG?

Avaliar a efetividade do SG em satisfazer s polticas da organizao Avaliar a implementao de sistema definido Reportar os resultados de auditoria direo Normas requerem auditorias de SG Avaliar a conformidade com as normas de referncia (ISO 9001 e 14001)
136
O QUE SO AUDITORIAS DE SG?

Processo sistemtico, documentado e independente para obter evidncias de auditoria e avali-las objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios da auditoria so atendidos ISO 19011
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EXEMPLOS DE CRITRIOS DE AUDITORIA DE SG

Poltica e Procedimentos internos Normas Leis e Regulamentos Iniciativa voluntria Padres de conformidade regulatria Iniciativas corporativas
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AUDITORIA: ABORDAGEM GERAL

Definies: A - AUDITORIA: Processo sistemtico, documentado e independente para obter evidncias da auditoria e avali-las
objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios de auditoria so atendidos ISO 19011:2002
139

Princpios da Auditoria
Deve ser observado que a auditoria avalia a correspondncia entre as medidas planejadas e a implementao das mesmas. A deciso quanto a essas medidas serem adequadas ou no, no cabe ao auditor mas administrao da empresa, que recebe e analisa os relatrios da auditoria A Auditoria da Qualidade uma atividade de coleta de informaes e de avaliaes em relao aos requisitos e ao planejamento do objeto da auditoria, que permite que as necessidades de aperfeioamento ou ao corretiva sejam avaliadas. Nunca deve existir numa auditoria nenhum objetivo de caa as bruxas/ retaliao / punio ou indicao de culpa pela existncia de problemas.
140

Objetivos da Auditoria da Qualidade Prover confiana administrao de que a qualidade e os objetivos pretendidos, esto sendo atingidos e mantidos. Prover confiana aos clientes de que a qualidade ofertada est sendo atingida e mantida. Retroalimentar o Sistema da Qualidade Implementado Identificar pontos de melhoria do Sistema da Qualidade Manter o Sistema Ativo.
141

Tipos de Auditoria:
AUDITORIA INTERNA Chamada de auditoria de 1 Parte, conduzida pela prpria organizao, ou realizada por terceiros em seu nome, com o propsito de analisar criticamente o sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental implantado, e poder formar a base para uma auto-declarao de conformidade da organizao - AUDITORIA EXTERNA - 2a Parte: Chamada de auditoria de 2 Parte quando conduzida por uma organizao, em seu prprio interesse sobre outra, esta geralmente, uma auditoria feita por um cliente sobre o seu fornecedor - 3a Parte: Chamada de auditoria de 3 Parte quando realizada por um OCC (Organismo Certificador Credenciado). uma auditoria feita por uma organizao independente (a terceira parte) sobre um fornecedor. A aplicao mais comum da auditoria de 3a parte tem a finalidade de certificar um Sistema de Gesto de Qualidade e/ou Ambiental de uma empresa
142

AUDITORIA COMBINADA Quando realizada para atender simultaneamente o Sistema de Gesto da Qualidade e o Sistema de Gesto Ambiental. AUDITORIA CONJUNTA Quando realizada por dois ou mais OCC para avaliar em cooperao um nico auditado. (Ex: ISO 9000 + ISO 14000)
143

Propsito de uma Auditoria Auditoria de Adequao (Documentao): Consiste em verificar a adequao da documentao do sistema da qualidade e/ou ambiental em relao aos requisitos da(s) norma(s). Auditoria de Conformidade (Implementao do Sistema): Consiste em verificar a aderncia do sistema da qualidade e/ou ambiental em relao ao planejado (avalia a aplicao e correta utilizao de todos os requisitos do sistema da qualidade e/ou ambiental por toda a organizao)
144

Aplicaes de Auditoria Auditoria de Sistema: Avalia a adequao e/ou conformidade do sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental implementado. Auditoria de Processo: Avalia a execuo de um processo de fabricao de um produto ou gerao de servios de acordo com os requisitos do seu planejamento. Auditoria de Produto: Avalia a adequao do produto ou servio em relao s suas especificaes tcnicas de projeto. Mtodos de Auditoria Auditoria de Localizao Orientada: Avaliao de todos os elementos do sistema da qualidade em uma localizao particular Auditoria de Funo Orientada: Avaliao de um elemento ou funo do sistema em todas as localizaes onde ele se aplica.
145

Abrangncia de Auditoria Auditoria Completa: Avaliao de todos os requisitos do processo, ou do produto ou do sistema de gesto de qualidade e/ou ambiental Auditoria Parcial: Avaliao parcial dos requisitos do processo, ou do produto ou do sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental Auditoria de Acompanhamento: Normalmente utilizada para avaliar a implementao e verificao de de aes corretivas. Motivao de Auditoria Voluntria: Ocorre pelo desejo e necessidade da organizao ser auditada. Ex. Auditorias de 3a Parte Involuntria: o tipo de auditoria que ocorre independente do desejo e da necessidade da organizao. Ex. Auditoria Legal, ou Regulamentar, ou Compulsria, normalmente de 2a Parte.
146

B - EVIDNCIA DE AUDITORIA Registros, apresentao de fatos, ou outras informaes pertinentes aos critrios de auditoria, e que sejam verificveis. C - CONSTATAES DE AUDITORIA Resultados da avaliao das evidncias de auditoria coletadas. Esses resultados podem ser: Conformidades; No-conformidades; Oportunidades de Melhoria.
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D- EQUIPE DE AUDITORIA Um ou mais auditores que realizam uma auditoria, apoiados, quando necessrio, por especialistas. E - ESPECIALISTA Profissional que fornece sua expertise em assuntos especficos a uma equipe de auditoria. F - CONCLUSO DE AUDITORIA Resultado de uma auditoria, apresentado pela equipe de auditoria, aps efetuar a anlise crtica das constataes de auditoria em relao aos objetivos da auditoria previstos.
148
ISO 19011:2002
Norma que estabelece as linhas diretrizes relativas s auditorias de gesto de sistemas da qualidade e/ou de gesto ambiental. Esta Norma est valida desde 29 de dezembro de 2002. Essa Norma substituir as atuais normas:
QUALIDADE ISO 10011-1 ISO 10011-2 ISO 10011-3
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AMBIENTAL ISO 14010 ISO 14011 ISO 14012
EXERCCIO
Anlise do jornal interno da Transport Company
150
MDULO 6
INICIANDO A AUDITORIA
151
PROCESSO DE AUDITORIA ISO 19011

Definir o Sistema de Auditorias
Qualificar e Treinar Auditores
Estabelecer o Programa de Auditorias
Planejamento Detalhado
Conduzindo as Auditorias
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Monitorar e Analisar o Programa de Auditorias
Melhorar o Programa e o Sistema de Auditorias
14. Tomar Ao Corretiva 13. Conduzir Reunio de Fechamento
15. Verificar Ao Corretiva
1. Iniciar Auditoria pela Programao
2. Identificar Lder do Time de Auditoria 3. Confirmar Escopo da Auditoria
Ao Corretiva
12. Escrever um Relatrio Sumrio
11. Escrever Relatrio de No-conformidade
Ciclo de Auditoria
4. Entender a Organizao
Preparao
Relatrio
5. Analisar Documentao
10. Avaliar & Auditar
Avaliao
9. Entrevistar & Observar 8. Conduzir Reunio de Abertura
6. Planejar a Auditoria 7. Preparar Checklists
153
PAPIS DO AUDITOR INTERNO

Facilitar a mudana focalizando as prioridades do negcio nas auditorias Coletar e avaliar objetivamente evidncias Determinar se o sistema definido satisfaz as normas aplicveis Verificar a implementao Avaliar a efetividade da ao corretiva Agir como consultor para a direo
VERIFICAR A CONFORMIDADE, NO PROCURAR NO-CONFORMIDADES
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COMPETNCIA DE AUDITORES
Objetivo: Garantir a capacitao e competncia das pessoas que desenvolvem trabalhos de auditoria. Para ser auditor preciso: Ter certos atributos pessoais, Demonstrar conhecimentos e habilidades. Estes requisitos so atendidos atravs de: educao, experincia profissional, treinamento em tcnicas de auditoria, e experincia especfica em trabalhos de auditoria.
155
ATRIBUTOS PESSOAIS
Considerar: A tica profissional (justo, verdadeiro, sincero, honesto, discreto); A mente aberta (disposio para considerar idias ou pontos de vista alternativos); A diplomacia (tato no tratamento das pessoas); Ser observador (estar em constante alerta com o que se passa ao redor); A perspiccia (alerta, instintivo e ser capaz de perceber e se adaptar s situaes que se apresentem);
156
ATRIBUTOS PESSOAIS
Considerar: A versatilidade (em relao s diferentes situaes); A tenacidade (persistncia focada em alcanar os objetivos propostos); A capacidade de tomar decises (visualizar solues conclusivas baseadas na anlise e na lgica); A auto-confiana (tomada de aes e decises enquanto interagindo efetivamente com outras pessoas).
157
ATRIBUTOS PESSOAIS
Relao com colegas de equipe
158
Dignos e honestos em relao a trabalhos e mritos Proporcionar desenvolvimentos profissionais dos integrantes da equipe No promover competio injusta Estender cordialidade e confiana aos colegas Demonstrar liderana quando for designado como auditor lder Contribuir para a melhoria de mtodos e tcnicas de auditoria Ser profissional e agente da verdade para o cliente Emitir relatrios construtivos apontando oportunidades de melhoria Manter total confidencialidade das informaes do cliente Informar sobre qualquer ato ou situao de imparcialidade
Relao com empregadores e clientes
CONHECIMENTOS E HABILIDADES
Convm que os auditores tenham conhecimento e habilidades nas seguintes reas: a) Princpios, procedimentos e tcnicas de auditoria: Aplicar princpios, procedimentos e tcnicas de auditoria; Organizar e planejar o trabalho com eficcia; Realizar a auditoria dentro da programao acordada; Priorizar e enfocar assuntos de importncia; Coletar informaes e analisar criticamente documentos, registros e dados; Entender a convenincia e conseqncias de usar tcnicas estatsticas de amostragem para auditar;
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Verificar a preciso das informaes coletadas; Confirmar a suficincia e convenincia da evidncia de auditoria para apoiar as constataes e concluses; Avaliar os fatores que possam afetar a confiabilidade das constataes e concluses da auditoria; Usar documentos de trabalho para registrar atividades de auditoria; Preparar relatrios de auditoria; Manter confidencialidade e a segurana das informaes; e Se comunicar com eficcia.
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Os Dez Mandamentos da Comunicao Eficaz
1. Julgamento / Avaliao Nunca julgue ou avalie sem antes ter conhecido perfeitamente os fatos 2. Inferncia no Crtica Nunca infira concluses, pensamentos, fatos ou idias alm daquelas informadas durante a auditoria 3. Interferncia nas idias Nunca atribua seus prprios pensamentos ou idias ao seu interlocutor 4. Falta de Ateno No se permita distrair os pensamentos nem perder a ateno sobre o que est sendo dito ou mostrado 5. Atitude
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Seja sempre aberto, receptivo para os outros
Os Dez Mandamentos da Comunicao Eficaz
6-Desejo de Ouvir Procure entender o que foi dito, no deixe seu corao guiar sua mente 7-Semntica No interprete palavras ou frases de modo diferente daquele que o interlocutor proferiu 8-Desejo de Falar em Excesso No se entusiasme com o som de sua prpria voz ou a demonstrao do seu conhecimento 9-Falta de Humildade Lembre-se de que h sempre algo a aprender com os outros, portanto no se considere to bom 10-Medo No tenha medo de mudar
162
Comunicao na Auditoria Toda comunicao tem uma fonte de informaes, objetivando passar uma mensagemque a traduo das idias em um cdigo. Precisamos ento de um codificador e de um canal para enviar a mensagem e de um receptor na outra extremidade para decodificar, traduzir e decifrar a mensagem. O problema que pode existir em um processo de comunicao, uma interrupo ou deturpao da mensagem, que classificada como rudo. Maneira de ouvir Saber ouvir vale ouro, devemos ento aprender a ouvir. Para realizar uma auditoria devemos conseguir transmitir sem rudo tudo o que desejamos saber do auditado.
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Atitudes/Comunicao Inadequadas - Fazer mais de uma pergunta ao mesmo tempo - Ser prolixo na maneira de perguntar - Desviar-se do objetivo da auditoria - Rspido ou agressivo - Aceitar uma evidncia de conformidade sem a devida verificao - Emitir opinies no amparadas em fatos - Ditar solues - Demonstrao de preconceito (opinio formada) - Demonstrar impacincia (no saber ouvir)
164
Cuidado! Planejar mentalmente o que vamos dizer enquanto o auditado esta falando, constitui fator de rudo, j que impossvel fazer bem as duas atividades que exigem concentrao. Observao Uma das formas de conciliar adequadamente o falar e o ouvir testando o entendimento, ou seja solicitando ao ouvinte que repita o que foi perguntado, antes de iniciar a resposta. Rudos Falta de concentrao; Olhar sem ver; Captar assuntos que no so objetos da auditoria
165
Concluses: Saber ouvir, falar, ver, escrever e se concentrar so as condies necessrias para que um auditor desempenhe sua funes de maneira objetiva e prtica. melhor fazer algumas perguntas do que saber todas as respostas O poder se manifesta mais facilmente no destruir do que no criar Julgue um homem pelas suas perguntas no pelas suas respostas O homem com percepo suficiente para admitir suas limitaes, o que mais se aproxima da perfeio. (Goethe)
166
Como reconhecer as reaes do Auditado No incio da auditoria, o auditor precisa ter uma idia sobre as reaes e necessidades do auditado, atravs do conhecimento prvio do trabalho, responsabilidade, interesses, idias, etc. Deve-se detectar: Ressentimentos Excessivo nervosismo Mal estar Respirao alterada Mudez ou fala excessiva Perda da moderao da voz
167
Ironia ou humor excessivo, etc.
Como proceder frente as reaes do Auditado Caso o Auditor detecte alguma das reaes citadas, deve-se questionar do seguinte modo: Ser que no fiz uma observao muito rgida? Ser que no fui muito frio e formal? Ser que no fui agressivo? No caso de se imaginar uma ameaa ao auditado, o auditor deve agir com uma atitude tranqila de bom humor ou outras tcnicas desde que no deturpem os objetivos da auditoria.
168
b) Sistema de gesto e documentos de referncia: Aplicao de sistemas de gesto para diferentes organizaes; Interao entre os componentes do sistema de gesto; Referencial normativo e procedimentos aplicveis ao sistema de gesto; Reconhecer diferenas e prioridade na aplicao desses documentos; Aplicao de documentos de referncia a diferentes situaes de auditoria; e Sistemas de informao e tecnologia para autorizao, segurana, distribuio e controle de documentos, dados e registros.
169
c) Situaes organizacionais Tamanho organizacional, estrutura, funes e relaes; Processos gerais de negcio e terminologia relacionada; e Costumes culturais e sociais do auditado.
170
d) Leis, regulamentos e outros requisitos relevantes aplicveis ao segmento de negcio: contratos e acordos Cdigos locais, regionais e nacionais, leis e regulamentos; Contratos e acordos; Tratados e convenes internacionais; e Outros requisitos para os quais a organizao submetida.
171
QUALIFICAO DO AUDITOR
Requisitos bsicos para auditor: Formao auditorias; Experincia profissional em funes tcnicas ou gerenciais que permitam exercitar o julgamento, soluo de problemas e comunicao; Treinamento em cursos especficos de formao de auditores; Experincia em atividades de auditoria de sistemas de gesto da qualidade, executadas com base em referenciais especficos.
172
escolar
suficiente
para
permitir
assimilar
conhecimento e as habilidades necessrias a realizao de
QUALIFICAO DO AUDITOR EXEMPLO:

Formao: Experincia profissional: Experincia em qualidade: Treinamento como auditor: Educao em nvel mdio 5 anos Pelo menos 2 anos do total de 5 anos 40 horas de treinamento em curso de formao de auditores
Experincia em auditorias: 4 auditorias completas, e no menos de 20 dias de experincia como auditor em treinamento (as auditorias devem ter sido completadas nos ltimos 3 anos consecutivos)
173
QUALIFICAO DO AUDITOR LDER

Para o auditor lder, so vlidos os mesmos requisitos indicados para o auditor, acrescido da experincia especfica na conduo de equipes auditoras,
supervisionada e orientada por auditor Lder com experincia comprovada.
174
QUALIFICAO DO AUDITOR LDER EXEMPLO:

Os mesmos requisitos dos auditores, acrescido da experincia de 3 auditorias completas, e no menos de 15 dias de experincia em auditoria, como auditor Lder supervisionado (as auditorias devem ter sido
completadas nos ltimos 2 anos consecutivos)
175
MANUTENO E MELHORIA DA COMPETNCIA

Objetivo: - Demonstrar continuamente o desenvolvimento profissional dos auditores, atravs da melhoria no conhecimento, habilidades, e atributos pessoais. A participao bem sucedida em ciclos de auditoria de sistemas de gesto da qualidade evidenciam a manuteno das habilidades do profissional.
176
AVALIAO DE AUDITORES
Objetivo: Identificar e prover aes de treinamento para a manuteno ou melhoria da qualificao dos auditores.
177
A avaliao de auditores ocorre em fases distintas: avaliao inicial de pessoas que desejem tornar-se auditores de sistemas de gesto da qualidade; avaliao posterior da competncia por ocasio do processo de seleo para designao em auditorias especficas; avaliao contnua do desempenho dos auditores em atividades de auditoria, para identificar necessidades de treinamento para a manuteno e melhoria dos conhecimentos e habilidades.
178
Para avaliao de auditores os seguintes mtodos podero ser utilizados: Anlise crtica de registros: anterior avaliar a experincia prtica
Entrevistas: avaliar atributos pessoais, capacidade de comunicao, teste de conhecimento e interesse em crescimento profissional Observao: avaliar a aplicao dos atributos pessoais e de conhecimento
179
Anlise crtica ps auditoria: realizao e registro de auditorias avaliar o desempenho na
Testes: avaliar os atributos pessoais, conhecimentos e habilidades com aplicao prtica Retorno positivo ou negativo da atuao em auditorias: obter informaes sobre como o desempenho do auditor percebido, pela aplicao de pesquisas especficas, referncias pessoais, testemunhos, ou reclamaes
180
EXERCCIO
Ver ISO 19011 Selecionando candidatos a auditor Avaliao do procedimento de auditoria da Transport Company
181
MDULO 7
PREPARAO DA AUDITORIA
182
PREPARAO DA AUDITORIA
Entender as prioridades ambientais e do negcio atravs da reviso de:

Aspectos ambientais significativos Regulamentaes aplicveis Objetivos Constataes de auditorias prvias Plano de auditoria
183
PREPARAO DAS ATIVIDADES DA AUDITORIA NO LOCAL

a) Plano de Auditoria Objetivo: Facilitar a programao e coordenao das atividades de auditoria e inclui: Os objetivos da auditoria, O critrio de auditoria e qualquer documento de referncia, O escopo da auditoria, com identificao das unidades organizacionais e funcionais e processos a serem auditados, As datas e lugares onde as atividades sero realizadas, O tempo esperado e durao de atividades de auditoria, As funes e responsabilidades dos membros da equipe auditora e dos acompanhantes, A alocao de recursos apropriados para reas crticas da auditoria Essa programao poder ser ajustada entre o auditor Lder e os auditados.
184

b) Designando trabalho para a equipe da auditoria Objetivo: Designar os trabalhos entre os integrantes da equipe auditora.
Cabe ao Auditor lder e convm considerar: a competncia especfica, a independncia, a disponibilidade de recursos, e a responsabilidade dos auditores, caso estejam participando auditores em treinamento e especialistas.
185

c) Preparando Documentos de Trabalho Objetivo: Auxiliar o auditor e servir como referncia e registro das informaes coletadas durante a auditoria. Normalmente, esses documentos compe-se de: Listas de Verificao (Check-list); Formulrios reunies.
186
para
registro
de
informaes,
tais
como
evidncias de suporte, constataes da auditoria e registros de
IDENTIFICAR IMPACTOS AMBIENTAIS E DANOS DE SST

Para cada aspecto, identifique todos os impactos Para cada perigo, identifique todos os danos

187
Reais e Potenciais Condies de operao Normais e Anormais Benficas e Adversas Regulamentadas e no-regulamentadas particularmente permitidas ou atividades altamente regulamentadas Diretas e Indiretas
AVALIE OS IMPACTOS E RISCOS PARA DETERMINAR A SIGNIFICNCIA
Defina critrios especficos para determinar quais impactos e riscos so significativos; Critrios podem ser quantitativo, qualitativo ou uma combinao deles Significncia relativa aos impactos de sua prpria Empresa
188
REQUISITOS DA ISO 14001 E OHSAS 18001 PARA CONFORMIDADE AOS REQUISITOS LEGAIS E OUTROS
Identifique e tenha acesso a todos os requisitos regulatrios aplicveis A poltica deve incluir um comprometimento requisitos legais Implemente um mtodo para avaliar o atendimento requisitos legais Verificar tomadas de ao corretiva e preventiva quando estiver fora de conformidade.
189
AUDITOR DE SGI VERIFIQUE SE...

As legislaes aplicveis so identificadas e acessveis Outros requisitos so identificados e acessveis Se os requisitos so considerados nos objetivos e metas Se os sistemas esto em funcionamento para alcanar a conformidade Se os sistemas esto em funcionamento para avaliar a conformidade internamente
190
PREVENO DE POLUIO
Hierarquia (opes preferidas) 1. Reduzir poluentes na fonte 2. Reutilizar 3. Reciclar 4. Tratamento fsico ou qumico 5. Descarte
191
DOCUMENTAO DE SGI
Descreve elementos centrais do SGA, SGSST e SGQ Identificar os processos necessrios Determinar a seqncia e interao Prov referncias a documentos relacionados Requer-se procedimentos definidos No necessariamente procedimentos escritos Para SGQ 6 procedimentos obrigatrios A organizao decide sobre o formato, quantidade e tipo de documentao
192
DOCUMENTAO DE SGI
Espera-se que as empresas:
Digam o que fazem Faam o que digam Mostrem que isto funciona (que h
efetividade)
Faam as alteraes necessrias Assegurem que as alteraes sejam

autorizadas, controladas
193
DOCUMENTOS E REGISTROS
Documentos Descrevem inteno de aes ou provem diretrizes Podem ser analisados criticamente Registros So uma histria do que aconteceu Indicam resultados No podem ser alterados
194
EVIDNCIA OBJETIVA CRTICA

Auditores procuram por evidncia para verificar conformidade que: objetiva e verificvel declarada ou documentada no afetada pela emoo ou preconceito
195
COMO OS AUDITORES ENCONTRAM AS EVIDNCIAS?

Analisando documentos Observando registros Observando prticas e meio ambiente fsico Entrevisando pessoas

Todos os nveis Amostragem de posies chave
Os responsveis Os que executam
196
GERANDO CONSTATAES DE AUDITORIA

As constataes de auditoria podem indicar: Conformidades: que devem ser registradas de forma sumarizada, para indicar locais, funes, processos, e requisitos que foram auditados. No-conformidades: que devem ser registradas informando o requisito que est sendo violado, qual a violao e quais so os fatos que evidenciam essa violao e podem ser graduadas em maiores ou menores, dependendo do grau de impacto causado no sistema. Oportunidades de melhoria: que devem conter os dados precisos para identificar de forma clara o que se prope.
197

No - Conformidade No atendimento a um requisito especificado Nota: A definio abrange afastamento ou ausncia de uma ou mais caractersticas da qualidade ou elementos do sistema da qualidade e/ou ambiental em relao aos requisitos especificados. Classificao da No Conformidade Maior: h uma quebra do sistema ou o no cumprimento de um item do(s) modelo(s) normativo(s) adotado(s). Menor: as evidncias na amostra auditada (relativa populao) caracteriza o problema como localizado, no havendo quebra de sistema.
198

Redao de No Conformidades: Para manter a exatido e conciso, deve incluir: Onde a no conformidade foi observada; O que foi observado que faz disto uma no conformidade (descrio do problema) Porque isto uma no conformidade; (deve incluir referncia ao requisito violado) Quem estava envolvido. (no caso de evidncia oral, citar funes ou cargos e no pessoas)
199
O QUE UMA NO-CONFORMIDADE?

Evidncia objetiva que existe e que:
um requisito no foi considerado (inteno) a prtica difere do sistema definido (implementao) o sistema no efetivo (efetividade)
200
CHECKLIST
Comporta-se como um plano de auditoria Focaliza as reas importantes D a estrutura para coletar evidncia Ajuda no gerenciamento do tempo Cria um registro da amostra da auditoria Reduz o preconceito do auditor
201
CHECKLISTS DEVERIAM...
Basear-se na informao disponvel antes da auditoria Ser modificados quando necessrio Permitir um follow-up Ser balanceados para cobrir as reas prioritrias Ser especficos auditoria Ser criados por auditores individuais
202
CHECKLISTS DEVERIAM...

Ser um roteiro de questes exatas Restringir as perguntas do auditor Ser listas de sim/no Ser completamente genricos
203
PARA CRIAR UM CHECKLIST

Considere:

204
Quem quero ver? Quais questes perguntarei? O que pedirei para ver? O que procurarei? O que requerido? O que acontece quando algo d errado?
MDULO 8
AVALIAO
205
O PAPEL DO AUDITOR ...

Confirmar a conformidade e no Procurar no-conformidades
206
HABILIDADES CRTICAS PARA AUDITAR
Comunicar

Escutar Perguntar
Descobrir Fatos Gerenciar o Tempo
207
TCNICAS PARA ESCUTAR

Concentre-se na informao e no em quem est falando No julgue ou reaja ao que est sendo dito No se desligue quando o tpico torna-se complexo ou difcil

Tome o tempo necessrio Formule perguntas
Faa anotaes claras, mas no em excesso Sumarize ou reafirme o contedo central

208
TCNICAS DE QUESTIONAMENTO
Use questes abertas

O que? Quem? Quando? Onde? Como? Porque? (com cautela)
Formule questes completas
209
CONSTATAES DE FATOS

Use uma abordagem sistemtica Amostragem Saiba quando continuar Saiba quando parar
210
SEGUINDO TRILHAS DE AUDITORIA

Rastreie para frente
Da poltica aos impactos, dos

objetivos aos programas Rastreie para trs
De um incidente causado por um

fornecedor ao sistema de ao corretiva e aos sistemas de comunicao com os fornecedores
211
DICAS PARA ENTREVISTAR

Faa com que o auditado sinta-se a vontade Explique o propsito da auditoria Preste ateno ao modo como formula as perguntas Pense antes de falar Escute cuidadosamente as respostas Continue para descobrir mais Explique quando uma no-conformidade encontrada
212
ANOTANDO COM EFETIVIDADE

Explique porque voc tomar notas No tente escrever tudo o que dito Use palavras chave Pea a quem fala para parar por um momento Se voc est escrevendo, no est ouvindo!
213
GERENCIAMENTO DE TEMPO

O tempo limitado para a auditoria Escopo definido para cobrir Fcil de ser desviado Cuidado com trilhas triviais de auditoria Os auditores tm que administrar cuidadosamente seu tempo Nunca h tempo suficiente!
214
MDULO 9
RELATRIO E AO CORRETIVA
215
PREPARANDO, APROVANDO E DISTRIBUINDO O RELATRIO DE AUDITORIA

O Relatrio de Auditoria: o registro das constataes e concluses de auditoria. Deve ser elaborado pelo auditor lder. Aspectos a serem abordados: Objetivos da auditoria; O escopo da auditoria, particularmente a identificao das unidades organizacionais e funcionais ou os processo auditados e o perodo de tempo coberto; Identificao do cliente da auditoria; Identificao do lder da equipe auditora e seus membros; As datas e lugares onde as atividades foram realizadas; O critrio da auditoria; As constataes da auditoria; As concluses da auditoria.
216

Aspectos adicionais a serem considerados: plano da auditoria; relao de pessoas auditadas; eventuais comentrios sobre obstculos que tenham prejudicado o desenvolvimento da auditoria; a confirmao que os objetivos da auditoria foram atendidos; reas e processos no contemplados na auditoria; opinies divergentes e no resolvidas entre a equipe de auditoria e o auditado; recomendaes de melhoria se especificado;
217

Plano de ao de acompanhamento negociado; declarao sobre a confidencialidade do contedo do relatrio; lista de distribuio do relatrio de auditoria Considerar que a emisso deve ser feita dentro do prazo, e na forma previamente acordada. O relatrio de auditoria deve ser datado, analisado criticamente, aprovado e distribudo conforme designao prvia.
218
DEFINIO DE NO-CONFORMIDADE MAIOR ANSI-RAB

Um ou mais requisitos considerados; ou Um ou mais requisitos implementados; ou normativos normativos no no foram foram
Diversas no-conformidades existem que, tomadas em conjunto, conduz um auditor razovel a concluir que um ou mais requisitos normativos no foram considerados ou implementados.
219
AO DEFINIR UMA NO-CONFORMIDADE COMO MAIOR CONSIDERE:

Essa no-conformidade resulta em uma emisso descontrolada? Essa no-conformidade relaciona-se a um aspecto significativo? Ela diz respeito a uma parte interessada ou reclamao de Cliente? A no-conformidade requerir ao corretiva de longo prazo? A ao corretiva tecnicamente difcil? O meio ambiente ameaado ou prejudicado? Coloca em risco a qualidade do Produto?
220
ELEMENTOS DE UM RELATRIO DE NO-CONFORMIDADE

1. Descrio de Evidncia o que ? 2. Requisito contra o que compar-lo? 3. Explicao de requisito
(opcional)
221
UMA NO-CONFORMIDADE DEVE SER...

Factual Precisa Objetiva Rastrevel Concisa
Outra pessoa ser capaz de rastrear e encontrar a mesma evidncia que voc encontrou, baseando-se apenas no que voc escreveu?
222
RECOMENDAES
Pontos que requerem ateno Foco na preveno de falhas e melhoria contnua Base para aes preventivas Devem ser reportadas ao auditado
223
O PAPEL DO AUDITOR NA AO CORRETIVA

Identificar a necessidade da ao corretiva Indicar pontos para melhoria e aes preventivas Verificar se as aes corretivas individuais tenham sido tomadas e evitar que o problema ocorra novamente
224
CONDUZINDO AES DE ACOMPANHAMENTO DE AUDITORIA

Objetivo: Verificar a eficcia de aes corretivas, aes preventivas, ou oportunidades de melhoria identificadas durante a auditoria. Devem ser realizadas por auditores, no prazo acordado com o auditado e monitorado pelo gestor do sistema. O registro dessa verificao poder ser feito no prprio documento. OBS: Normalmente a conduo de quaisquer aes de acompanhamento no so consideradas parte da auditoria.
225
MDULO 10
MELHORIA
226
O QUE UMA ANLISE CRTICA PELA DIREO?

Amplamente focada, a analse crtica de alto nvel dos resultados do SGI O SGI possui aceitabilidade, efetividade para o nosso negcio? adequao e
Poderamos revisar polticas, planos, procedimentos como resultado Elemento crtico para a melhoria contnua
227
AUDITORIAS INTEGRADAS DE SISTEMAS DE GESTO

OPES: Totalmente integrada - um time de auditoria Parcialmente integrada

Algumas reas/requisitos auditados juntos Algumas reas/requisitos auditados separadamente
Mesmo time, auditorias separadas, diferentes auditores
228
BENEFCIOS DE AUDITORIAS INTEGRADAS

Reduz custos Minimiza a interrupo do trabalho normal Focaliza sobre os sistemas do negcio
229
DESAFIOS DAS AUDITORIAS INTEGRADAS

Assegurar a auditoria adequada de todos os sistemas Escolher um time de auditoria qualificado Balancear a auditoria sem preconceitos
230
COMO A AUDITORIA DE SGA DIFERE DA AUDITORIA DE CONFORMIDADE AMBIENTAL?

O foco nos sistemas e processos ao invs de no desempenho e nos resultados Maior confiana nas entrevistas, observaes e sistemas documentados ao invs de apenas nos dados Foco na organizao toda, no apenas no grupo ambiental Considerar os impactos ambientais de uma maneira mais abrangente alm da conformidade regulatria
231
O SISTEMA IDEAL DE AUDITORIAS

Auditores capazes com treinamento avanado

Pessoas de grande viso, mentalmente geis Com a mente nos negcios, boa comunicao
Consistncia na abordagem de auditoria, no no contedo

Orientados por processos No orientados por documentos
Maior nfase nas questes do negcio
232
Objetivos, valores etc.
O SISTEMA IDEAL DE AUDITORIAS

Verificando a eficcia de qualquer ao corretiva e preventiva tomada por uma organizao Soluo mais apropriada Verificando preveno a montante Provendo valor agregado ao negcio

nfase na melhoria continua Focalizando cliente/fornecedor

Vinculaes Poderosa ferramenta de negcio
233
Obrigada pela Ateno e Boa sorte!
234

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1

O FOCO DA GESTO EMPRESARIAL

MEIO AMBIENTE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS

Poluio do solo e da gua

SADE E SEGURANA DO TRABALHO

Perigos, Consequncias e Riscos

SGQ x SGA x SGSST

Sistema de Gesto Integrada

Apenas procedimentos gerenciais integrados

Todos procedimentos e instrues operacionais integrados

Apenas instrues operacionais integradas

SGI: Princpio Comum

SISTEMAS DE GESTO INTEGRADA

OBJETIVOS DOS SISTEMAS DE GESTO

SISTEMAS SEPARADOS SEM INTEGRAO

alguns sistemas comuns

Qualidade Meio Ambiente Sade e Segurana

Requisitos de Segurana e Sade Ocupacional

ELEMENTOS COMUNS DE SISTEMAS DE GESTO

Planejamento e preveno Responsabilidades Comunicao Competncias e treinamento

NORMAS DE SISTEMAS DE GESTO

NORMA ISO 9001:2008 E AS PRINCIPAIS MUDANAS

Modelo de um Sistema de Gesto da Qualidade baseado em Processos

Medio, Anlise e Melhoria

4.1 Requisitos Gerais

4.2 Requisitos de Documentao

Documentar Implementar Manter Melhorar continuamente

4.2 - REQUISITOS DE DOCUMENTAO

4.2.2 Manual da Qualidade

4.2.3 Controle de Documentos

4.2.4 Controle de Registros da Qualidade

Analisar Aprovar Assegurar alteraes Disponibilidade Legveis e identificveis

Identificao Armazenamento Proteo Recuperao Tempo de reteno Descarte

5.6.2 ENTRADAS E SAIDAS PARA A ANLISE CRTICA

Anlise Crtica pela Direo

Competncia Conscientizao Treinamento

Edifcios, espaos de trabalho e instalaes Equipamentos de Processos Servios de Apoio

Condies necessrias para alcanar a conformidade com os Requisitos do produto

7.3.2 / 7.3.3 - ENTRADAS E SADAS DE PROJETO E DESENVOLVIMENTO

Analisadas e aprovadas antes da liberao

Apresentadas de forma que possibilite a verificao em relao a entrada

Processos para assegurar que medio e monitoramento podem ser realizados

8 - MEDIO, ANLISE E MELHORIA

8 - MEDIO, ANLISE E MELHORIA

NORMA ISO 14001:2004 E OHSAS 18001:2007

A ISO 14001 e a OHSAS 18001

ISO 14001 e OHSAS 18001

ISO 14001 e OHSAS 18001

ISO 14001 e OHSAS 18001

ISO 14001 e OHSAS 18001

POLTICAS PARA SISTEMAS DE GESTO

ISO 14001 e OHSAS 18001

4.3.1 Aspectos Ambientais - ISO 14001

4.3.1 Perigos e Riscos - OHSAS 18001

ISO 14001 e OHSAS 18001

ISO 14001 e OHSAS 18001

ISO 14001 e OHSAS 18001

com a preveno de poluio e com a melhoria contnua

ISO 14001 e OHSAS 18001

PROGRAMAS DE GESTO AMBIENTAL

ISO 14001 e OHSAS 18001

PDCA IMPLEMENTAO E OPERAO

ISO 14001 e OHSAS 18001

ISO 14001 e OHSAS 18001