Aula 09 - Extra - CURSO ON-LINE - DIREITO PENAL PARA AFRFBPROFESSOR: PEDRO IVO

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO
DRO PROFESSOR PEDROIVO IVO
AULA 09 CRIMES DE ABUSO DE AUTORIDADE / COMBATE LAVAGEM OU OCULTAO DE BENS, DIREITOS E VALORES / COAF / A COMISSO DE VALORES MOBILIRIOS / ACORDOS E INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS DE COOPERAO / CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL / ECONOMIA POPULAR.
Futuros (as) Aprovados (as),
Hoje veremos temas importantes e atuais.
Comearemos com o abuso de autoridade, assunto que tem ganhado a ateno das bancas e hoje j exigido em praticamente todos os concursos. Posteriormente, abordaremos leis mais especficas e presentes em seu edital.
Sendo assim, ateno total, pois o que veremos hoje poder representar importantes pontos em sua prova.
Vamos comear!
Bons estudos!!! *****************************************************************
9.1 ABUSO DE AUTORIDADE

O Brasil, como nao democrtica, tem em sua Constituio Federal que: Art.5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e a propriedade. Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 1
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO
Portanto, nenhuma forma de abuso de autoridade pode ser aceito impunemente em um pas defensor das garantias individuais como o Brasil. E o que vem a ser um crime de abuso de autoridade? Trata-se de um crime que pode ser praticado por praticamente todos os integrantes da Administrao Pblica, estando em um cargo de autoridade ou no, desde que tenham poder funcional para determinar alguma conduta. Portanto, um delito amplo, com grandes possibilidades de punio aos autores das condutas tpicas. Apesar dessa amplitude, notamos que os abusos de autoridade que ocorrem com mais freqncia so os praticados pelas autoridades policiais, principalmente os ligados liberdade individual, como no caso de buscas e apreenses, abordagens pessoais e operaes policiais fora dos parmetros legais. O abuso ser caracterizado quando a autoridade praticar, omitir ou retardar ato, no exerccio da funo pblica, para embaraar ou prejudicar os direitos fundamentais do cidado garantidos na Constituio Federal, como, por exemplo, a liberdade individual, a integridade fsica e moral, a intimidade, a vida privada e a inviolabilidade do domiclio. necessrio ressaltar, desde j, que o abuso de autoridade um delito de atentado. Mas, professor... O que isso quer dizer? Bom, de uma maneira geral, quando um fato ilcito no se completa, dizemos que houve uma tentativa de praticar o crime, cuja conduta, claro, tem pena menor que o crime consumado. O mesmo no se d com os crimes descritos como abuso de autoridade, pois o simples ato de atentar contra os direitos e liberdades das pessoas j suficiente para caracterizar a consumao do crime. Vamos comear a compreender melhor e esmiuar estes conceitos!
9.2 DISPOSIES LEGAIS
9.2.1 DIREITO DE REPRESENTAO CONTRA ABUSO DE AUTORIDADE A Lei dos Crimes de Abuso de Autoridade, Lei n4.898/65, vem regular o direito de representao e o processo de responsabilidade administrativa civil e penal nos casos de abuso de autoridade, ou seja, a violao presente lei 2 Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO poder acarretar responsabilidade nas trs esferas (administrativa, civil e penal). Observe: Art.1. O direito de representao e o processo de responsabilidade administrativa civil e penal, contra as autoridades que, no exerccio de suas funes, cometerem abusos, so regulados pela presente lei. Mas quem pode representar contra abusos de autoridade? Qualquer pessoa pode pleitear perante as autoridades competentes a punio dos responsveis por abuso. Trata-se do direito de representao previsto na Constituio Federal nos seguintes termos: Art.5 [...] XXXIV - O direito de petio aos Poderes Pblicos em defesa de direitos ou contra ilegalidade ou abuso de poder. (grifei) Como vai ser exercido esse direito de representao? O artigo 2 da lei de Abuso de Autoridade disciplina o exerccio do direito constitucional de representao. Assim, qualquer pessoa que for vtima de abuso de autoridade poder, direta, pessoalmente e SEM A NECESSIDADE DE ADVOGADO, encaminhar sua delao autoridade civil ou militar competente para a apurao e a responsabilizao do agente.
Art.2 O direito de representao ser exercido por meio de petio. a) dirigida autoridade superior que tiver competncia legal para aplicar, autoridade civil ou militar culpada, a respectiva sano; b) dirigida ao rgo do Ministrio Pblico que tiver competncia para iniciar processo-crime contra a autoridade culpada. Pargrafo nico. A representao ser feita em duas vias e conter a exposio do fato constitutivo do abuso de autoridade, com todas Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 3
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO as suas circunstncias, a qualificao do acusado e o rol de testemunhas, no mximo de trs, se as houver. A representao dever ser encaminhada para a autoridade superior, ou seja, para a autoridade que tiver competncia para aplicar sano ao indivduo que cometeu o ato ilcito. Alm disso, deve tambm ser encaminhada ao Ministrio Pblico a fim de que as providncias criminais sejam tomadas. 9.2.1.1 REPRESENTAO - FORMALIDADES A lei exige uma srie de formalidades para a confeco da representao. Segundo o dispositivo legal, ser feita em duas vias, contendo os seguintes requisitos:
1. EXPOSIO DO FATO COM TODAS AS CIRCUNSTNCIAS; 2. QUALIFICAO DO ACUSADO; E 3. ROL DE TESTEMUNHAS.
Bom, Caro (a) aluno (a), estamos falando constantemente em representao e, com certeza, voc que j estudou ou tem ao menos uma noo de Processo Penal deve estar pensando: Essa representao necessria para que a correspondente ao penal seja iniciada, ou seja, estamos aqui tratando de delitos de ao penal pblica condicionada ou incondicionada? Pela leitura inicial do dispositivo, temos a ntida impresso de ser a representao condio objetiva de procedibilidade, tal qual ocorre nas aes penais pblicas condicionadas. Mas a resposta para este questionamento encontrada na Lei n 5.249/67, que dispe em seu artigo 1: Art. 1 A falta de representao do ofendido, nos casos de abusos previstos na Lei n 4.898, de 9 de dezembro de 1965, na obsta a iniciativa ou o curso de ao pblica.
Prof: Pedro Ivo
www.pontodosconcursos.com.br
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Assim, diante do supra exposto, fica claro que a ao pblica incondicionada, ou seja, pode ser iniciada pelo Ministrio Pblico, independentemente da vontade da vtima do abuso. 9.2.2 AUTORIDADE Caro (a) aluno (a), at agora falamos muito na palavra AUTORIDADE. Mas o que vem a ser, juridicamente, autoridade? Na conceituao legal, considera-se autoridade quem exerce cargo, emprego ou funo pblica, de natureza civil ou militar, ainda que transitoriamente e sem remunerao. necessrio que a pessoa esteja no exerccio da funo pblica, ainda que no perceba remunerao dos cofres pblicos. Veja: Art. 5 Considera-se autoridade, para os efeitos desta lei, quem exerce cargo, emprego ou funo pblica, de natureza civil, ou militar, ainda que transitoriamente e sem remunerao. Atravs do conceito, podemos citar como autoridades:
OS TITULARES DE CARGOS PBLICOS; O VEREADOR; MUNICIPAL; O SERVENTURIO DA JUSTIA; ETC. O GUARDA-CIVIL
importante citar que o conceito no abrange os que exercem mnus e no funo pblica.
MNUS PBLICO EXPRESSO USADA, SOBRETUDO NO MEIO JURDICO, PARA DESIGNAR UM CARGO PBLICO QUE, COMO REFERE O DICIONRIO AURLIO, IMPLICA ENCARGOS EM BENEFCIO DA SOCIEDADE. O QUE PROCEDE DE AUTORIDADE PBLICA OU DA LEI E QUE OBRIGA O INDIVDUO A CERTOS ENCARGOS EM BENEFCIO DA COLETIVIDADE OU DA ORDEM SOCIAL.
Podemos citar os seguintes agentes:

TUTORES;
Prof: Pedro Ivo
DEPOSITRIO JUDICIAL; SNDICOS DE MASSA FALIDA; INVENTARIANTES JUDICIAIS ETC.
9.2.3 CRIMES DE ABUSO DE AUTORIDADE Os crimes de abuso de autoridade encontram-se dispostos nos arts. 3 e 4 da lei n 4.898/65. Esses crimes consumam-se com o atentado aos direitos e s garantias fundamentais previstos no art. 3 e por meio das aes ou omisses descritas pelo art. 4, bastando o perigo de dano. O art. 3 dispe que: Art. 3. Constitui abuso de autoridade qualquer atentado: a) liberdade de locomoo; b) inviolabilidade do domiclio; c) ao sigilo da correspondncia; d) liberdade de conscincia e de crena; e) ao livre exerccio do culto religioso; f) liberdade de associao; g) aos direitos e garantias legais assegurados ao exerccio do voto; h) ao direito de reunio; i) incolumidade fsica do indivduo; j) aos direitos e garantias legais assegurados profissional. (Includo pela Lei n 6.657,de 05/06/79) Vamos analisar cada caso: ao exerccio
Prof: Pedro Ivo
CONSTITUI ABUSO O ATENTADO CONTRA:

A LIBERDADE DE LOCOMOO
OBSERVAES:
De acordo com o artigo 5 da Constituio Federal, temos:
LXI - ningum ser preso seno em flagrante delito ou por ordem escrita e fundamentada de autoridade judiciria competente, salvo nos casos de transgresso militar ou crime propriamente militar, definidos em lei;
Do exposto, retiramos que a regra no nosso pas a NO PRISO, sendo admitida, a privao nos casos de:
Priso em flagrante; Ordem Judicial; Priso administrativa do Militar.
Assim, caro concurseiro, qualquer questo de prova que demonstre a privao de liberdade fora das possibilidades admitidas constituir ABUSO DE AUTORIDADE. Observao: Existem alguns casos de deteno momentnea para a manuteno da ordem pblica e o bem do cidado, que no se configura como uma priso. o caso, por exemplo, de desordeiros sob efeito de lcool que so detidos para que passe o efeito da substncia e se previna problemas sociedade. A autoridade entra em contato com algum parente para comunicar o fato e o mantm em lugar seguro at que algum venha busc-lo. claro que nesse caso no h nenhum abuso de autoridade por parte da autoridade que o deteve.
A INVIOLABILIDADE DE DOMICLIO
Prof: Pedro Ivo
XI - a casa asilo inviolvel do indivduo, ningum nela podendo penetrar sem consentimento do morador, salvo em caso de flagrante delito ou desastre, ou para prestar socorro, ou, durante o dia, por determinao judicial;
Para alcanarmos o conceito de casa, recorremos ao Cdigo Penal, que dispe:
Art.150 [...] 4. A expresso casa compreende: I qualquer compartimento habitado; II aposento ocupado de habitao coletiva; III compartimento no aberto ao pblico, onde algum exerce profisso ou atividade.
Assim, segundo a Constituio, podemos afirmar ser possvel entrar na casa de outrem, sem ser considerado abuso de autoridade, nas seguintes hipteses:
Consentimento do morador; Flagrante delito; Para prestar socorro; No caso de desastre; e Mediante mandado judicial (durante o dia).
Portanto, segundo o que determina o pargrafo acima, a casa, o quarto e a penso, o hotel ou o motel, o consultrio de um mdico, o atelier de um artista, o escritrio de um advogado so alguns exemplos de locais que, caso violados fora das possibilidades definidas em lei, caracterizado estar o abuso de autoridade
O SIGILO DA CORRESPONDNCIA
XII - inviolvel o sigilo da correspondncia e das comunicaes telegrficas, de dados e das comunicaes
Prof: Pedro Ivo
telefnicas, salvo, no ltimo caso, por ordem judicial, nas hipteses e na forma que a lei estabelecer para fins de investigao criminal ou instruo processual penal;
Existem hipteses nas quais esta regra pode ser excepcionada, como no caso dos que cumprem pena, cuja correspondncia pode ser censurada pelo diretor do estabelecimento penal (STF). Observao: Quem violar o sigilo da comunicao telefnica no responder por crime de abuso e sim pela Lei 9.296/96.
A LIBERDADE DE CONSCINCIA E DE CRENA / AO LIVRE EXERCCIO DO CULTO RELIGIOSO
VI - inviolvel a liberdade de conscincia e de crena, sendo assegurado o livre exerccio dos cultos religiosos e garantida, na forma da lei, a proteo aos locais de culto e a suas liturgias;
Obviamente que esta liberdade no atinge um grau absoluto, sendo excepcionada pela doutrina e pela jurisprudncia, em situaes tais como: A proibio de eventos religiosos simultneos que possam causar conflito entre seus integrantes.
A proibio ou restrio de manifestaes religiosas contrrias ordem pblica, moral e tranqilidade, como no caso de cultos com potentes alto-falantes que incomodem o entorno.
A designao/determinao competentes do trajeto a ser religiosas.
pelas autoridades feito por procisses
A LIBERDADE DE ASSOCIAO
XVIII - a criao de associaes e, na forma da lei, a de cooperativas independem de autorizao, sendo vedada a interferncia estatal em seu funcionamento;
Prof: Pedro Ivo
Perceba que a Carta Magna no atribui restries ao direito de associao, diferentemente do que faz com as cooperativas. Associar-se unir-se para um determinado fim comum, com a liberdade excepcionada pela prpria Constituio Federal no que diz respeito a associaes de carter paramilitar e associaes com fins no lcitos.
OS DIREITOS E AS GARANTIAS LEGAIS ASSEGURADOS AO EXERCCIO DO VOTO;
Aqui no h muito que se comentar, pois sabemos que o voto um direito de todo cidado e, qualquer violao a este direito, constituir abuso de autoridade.
O DIREITO DE REUNIO
Dispe o artigo 5 da Carta Magna:
XVI - todos podem reunir-se pacificamente, sem armas, em locais abertos ao pblico, independentemente de autorizao, desde que no frustrem outra reunio anteriormente convocada para o mesmo local, sendo apenas exigido prvio aviso autoridade competente;
A reunio a presena de vrias pessoas em um local determinado para deliberaes ou manifestaes em conjunto, e pela Constituio Federal dever ser realizada em locais abertos ao pblico e de modo pacfico, sem presena de armas. No ser considerado abuso de autoridade proibir:
Reunies com fins ilcitos Reunies com fins blicos Reunies de membros armados Reunies em locais proibidos Reunies realizadas sem prvio aviso autoridade.
Prof: Pedro Ivo
10
Ao falamos na incolumidade fsica do indivduo, pensamos logo na violncia como forma de violao a esse direito. No caso do abuso cabvel tanto a violncia real, ou seja, as que causam leses, (sejam elas leves ou graves) quanto a violncia moral, isto , aquela que no provoca danos externos visveis, como a tortura psicolgica ou o uso de substncias do tipo do soro da verdade, gazes txicos etc.
A INCOLUMIDADE FSICA DO INDIVDUO
OS DIREITOS E AS GARANTIAS LEGAIS ASSEGURADOS AO EXERCCIO PROFISSIONAL
Sobre o tema, trata a Constituio:
XIII - livre o exerccio de qualquer trabalho, ofcio ou profisso, atendidas as qualificaes profissionais que a lei estabelecer;
A Constituio garante ao indivduo, desde que legalmente regulamentado para o exerccio de sua profisso, o direito de exerc-la livremente. Qualquer impedimento nesse sentido ser considerado um crime de abuso de autoridade. Como exemplos tirados da jurisprudncia, temos o caso de um juiz de direito da comarca que baixou uma portaria impedindo advogado de ingressar no frum, conduta de policial que probe ou dificulta a comunicao do advogado com seu cliente, e muitos outros casos.
Continuando com a enumerao dos delitos, dispe o artigo 4 da Lei de Abuso de Autoridade: Art. 4 Constitui tambm abuso de autoridade: a) ordenar ou executar medida privativa da liberdade individual, sem as formalidades legais ou com abuso de poder; b) submeter pessoa sob sua guarda ou custdia a vexame ou a constrangimento no autorizado em lei; c) deixar de comunicar, imediatamente, ao juiz competente a priso ou deteno de qualquer pessoa;
Prof: Pedro Ivo
11
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO d) deixar o Juiz de ordenar o relaxamento de priso ou deteno ilegal que lhe seja comunicada; e) levar priso e nela deter quem quer que se proponha a prestar fiana, permitida em lei; f) cobrar o carcereiro ou agente de autoridade policial carceragem, custas, emolumentos ou qualquer outra despesa, desde que a cobrana no tenha apoio em lei, quer quanto espcie quer quanto ao seu valor; g) recusar o carcereiro ou agente de autoridade policial recibo de importncia recebida a ttulo de carceragem, custas, emolumentos ou de qualquer outra despesa; h) o ato lesivo da honra ou do patrimnio de pessoa natural ou jurdica, quando praticado com abuso ou desvio de poder ou sem competncia legal; i) prolongar a execuo de priso temporria, de pena ou de medida de segurana, deixando de expedir em tempo oportuno ou de cumprir imediatamente ordem de liberdade. (Includo pela Lei n 7.960, de 21/12/89) Segundo o entendimento majoritrio, em caso de conflito aparente de normas, os tipos definidos no art. 4 prevalecem sobre os do art. 3, pois so considerados mais especficos. Vamos analisar:
CONSTITUI TAMBM ABUSO DE AUTORIDADE
OBSERVAES:
ORDENAR OU EXECUTAR MEDIDA PRIVATIVA DA LIBERDADE INDIVIDUAL, SEM AS FORMALIDADES LEGAIS OU COM ABUSO DE PODER SUBMETER PESSOA SOB SUA GUARDA OU
Conforme comentrios anteriores, qualquer priso sem a devida observao das normas legais se constitui em uma prtica de crime de abuso de autoridade.
Qualquer tipo de constrangimento, humilhao ou restrio no autorizada em lei considerado vexame e
Prof: Pedro Ivo
12
CUSTDIA A VEXAME OU A CONSTRANGIMENTO NO AUTORIZADO EM LEI
sua prtica punida como crime de abuso. Obrigar detento a dar entrevista imprensa, colocar grilhes em preso ou mant-lo em cela escura so alguns exemplos de condutas que podem caracterizar abuso de autoridade. Neste sentido, dispe a Carta Magna em seu artigo 5:
XLIX - assegurado aos integridade fsica e moral;
presos o
respeito
DEIXAR DE COMUNICAR, IMEDIATAMENTE, AO JUIZ COMPETENTE A PRISO OU DETENO DE QUALQUER PESSOA
LXII - a priso de qualquer pessoa e o local onde se encontre sero comunicados imediatamente ao juiz competente e famlia do preso ou pessoa por ele indicada;
Repare na expresso imediatamente usada na sano acima. A comunicao obrigao legal e dever ser feita AO JUIZ logo aps o trmino da lavratura do auto de priso em flagrante. Ateno: Se logo aps a priso de um indivduo sua famlia no for comunicada, imediatamente, a autoridade infringir o crime da alnea a, que o de no seguir as formalidades legais ao ordenar ou executar medida privativa da liberdade individual.
DEIXAR O JUIZ DE ORDENAR O RELAXAMENTO DE PRISO OU DETENO ILEGAL QUE LHE SEJA COMUNICADA.
Crime prprio praticado unicamente pelo juiz, que tem o dever constitucional de faz-lo. Segundo a Constituio:
Art.5 [...] LXV- A priso ilegal ser imediatamente relaxada pela autoridade judiciria.
Prof: Pedro Ivo
13
LEVAR PRISO E NELA DETER QUEM QUER QUE SE PROPONHA A PRESTAR FIANA, PERMITIDA EM LEI.
Segundo o art. 5 da CF, temos:
LXVI - ningum ser levado priso ou nela mantido quando a lei admitir a liberdade provisria, com ou sem fiana;
Mas e se a autoridade no nega a fiana, mas a arbitra de maneira abusiva? Neste caso, ser penalizado pelo crime tipificado na alnea a, j que no se pode dizer que, claramente, a autoridade negou a possibilidade de fiana.
COBRAR O CARCEREIRO OU AGENTE DE AUTORIDADE POLICIAL CARCERAGEM, CUSTAS, EMOLUMENTOS OU QUALQUER OUTRA DESPESA, DESDE QUE A COBRANA NO TENHA APOIO EM LEI, QUER QUANTO ESPCIE QUER QUANTO AO SEU VALOR. O ATO LESIVO DA HONRA OU DO PATRIMNIO DE PESSOA NATURAL OU JURDICA, QUANDO PRATICADO COM ABUSO OU DESVIO DE PODER OU SEM COMPETNCIA LEGAL. PROLONGAR A EXECUO DE PRISO TEMPORRIA, DE PENA OU DE MEDIDA DE SEGURANA,
A cobrana de valores dos presos indevida, caracterizando esta prtica o abuso de autoridade.
A aplicao arbitrria de multas, apreenso ilegal de veculo, despejo violento e humilhante e deteno ilcita de documentos pessoais so algumas das modalidades de realizao da figura tpica.
Essa alnea foi acrescentada em 1989 pela Lei 7.960, que dispe sobre a priso temporria. Determina a lei que a priso temporria s pode ser decretada durante o inqurito policial e ter durao
Prof: Pedro Ivo
14
DEIXANDO DE EXPEDIR EM TEMPO OPORTUNO OU DE CUMPRIR IMEDIATAMENTE ORDEM DE LIBERDADE.
mxima de cinco dias, passvel de uma prorrogao de igual perodo. A Lei que dispe sobre a priso temporria determina que, quando o prazo de cinco dias tiver terminado, cabe ao prprio delegado que preside o inqurito mandar expedir o alvar de soltura, caso no tenha sido decretada a priso preventiva. Atente que este item no trata s de priso temporria. O mesmo dispositivo vale tambm nos casos de priso e de medida de segurana. No caso de trmino de cumprimento de pena, caso o juiz da execuo no providencie a ordem e liberdade, vai incidir no crime de abuso. Da mesma forma incidir o diretor da penitenciria, caso no execute e solte o preso, imediatamente, aps recebimento da ordem de soltura. No caso de medida de segurana, a obrigao de soltar o preso ser do diretor do estabelecimento, que dever fazlo assim que receber a ordem judicial.
Algum pode me soltar?
Observao: Lembre-se de que nos crimes hediondos a priso temporria de 30 dias, com possvel prorrogao de mais 30 dias (Lei 8.072/90).
9.2.4 SANOES APLICADAS NO CRIME DE ABUSO DE AUTORIDADE At agora falamos dos muitos dos crimes, mas e as penalizaes? Vamos comear a conhec-las a partir de agora. As sanes aplicadas aos crimes de abuso de autoridade so determinadas em trs esferas diferentes e autnomas, a civil, a administrativa e a penal. Sendo assim, fica claro que um indivduo pode s sofrer uma sano administrativa e no sofrer uma penal ou mesmo ter aplicada apenas uma penalizao civil em determinado caso. Por esta razo, desde j importante deixar claro que no se trata a Lei que dispe sobre o Abuso de Autoridade de um diploma exclusivamente penal, mas predominantemente. Observe:
Prof: Pedro Ivo
15
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Art.6 O abuso de autoridade sujeitar o seu autor sano administrativa civil e penal. 9.2.4.1 SANOES ADMINISTRATIVAS As sanes administrativas esto dispostas no 1 do art. 6 e sero aplicadas de acordo com a gravidade do abuso cometido. Veja: 1 A sano administrativa ser aplicada de acordo com a gravidade do abuso cometido e consistir em: a) advertncia; b) repreenso; c) suspenso do cargo, funo ou posto por prazo de cinco a cento e oitenta dias, com perda de vencimentos e vantagens; d) destituio de funo; e) demisso; f) demisso, a bem do servio pblico. Podemos resumir:
A) ADVERTNCIA B) REPREENSO ESCRITO.
A MAIS AMENA DAS SANES, MERAMENTE VERBAL. DIFERE DA ADVERTNCIA POR SER FORMALIZADA POR
C) SUSPENSO DO CARGO O AGENTE FICA PREJUDICADO EM RELAO AO VENCIMENTO E BENEFCIOS DURANTE O PERODO DE SUSPENSO. D) DESTITUIO DE FUNO (DE CONFIANA OU CARGO COMISSIONADO) AGENTE, CASO EFETIVO, PERMANEE INTEGRANDO OS QUADROS ADMINISTRAO. E) DEMISSO PBLICA. O DA
SADA COMPULSRIA DOS QUADROS DA ADMINISTRAO
F) DEMISSO A BEM DO SERVIO PBLICO COMO CORRUPO, PECULATO ETC.
USADA NOS CASOS MAIS GRAVES,
Prof: Pedro Ivo
16
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO 9.2.4.2 SANO CIVIL Apresentada no art. 6, 2, a sano civil no tem mais aplicabilidade nos termos da lei, pois este pargrafo determina que: Art. 6 [...] 2 A sano civil, caso no seja possvel fixar o valor do dano, consistir no pagamento de uma indenizao de quinhentos a dez mil cruzeiros. Esse pargrafo foi escrito h 44 anos e logicamente a moeda corrente no mais o cruzeiro. Como no sabemos quanto significa o citado valor na moeda atual e a doutrina e jurisprudncia entendem pelo no cabimento de correo monetria, no possvel o clculo do valor para a imposio desta sano. Ateno que isso no quer dizer que no h mais penalidades civis para o crime de abuso de autoridade. Hoje em dia, a vtima dever ser levada ao juzo cvel onde o dano sofrido ser analisado e, caso cabvel, mensurado monetariamente pelo Magistrado. 9.2.4.3 SANO PENAL As possveis sanes penais esto dispostas no 3 do art. 6, tendo sua aplicao de acordo com as regras do Cdigo Penal. Consistiro em:
A) MULTA DE CEM A CINCO MIL CRUZEIROS, QUE PASSA A USAR O SISTEMA DO CDIGO PENAL DE DIAS-MULTA. (ARTS. 49 E SEGUINTES) B) DETENO DE 10 DIAS A 06 MESES; C) PERDA DO CARGO E INABILITAO PARA O EXERCCIO DE QUALQUER OUTRA FUNO PBLICA POR PRAZO DE AT TRS ANOS.
Prof: Pedro Ivo
17
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Atente para o fato de que no existe na Lei uma regra objetiva para as sanes penais, cabendo ao juiz analisar e escolher a pena que julgar justa ao crime. Cabe ressaltar que, segundo a Lei, as penalizaes podem ser aplicadas autnoma ou cumulativamente. Finalmente, o ltimo pargrafo do art. 6 traz uma pena especfica para autoridade policial, civil ou militar, de qualquer categoria, que tenha praticado o crime de abuso. Caso se confirme o crime, o agente no poder exercer funes de natureza policial ou militar no municpio onde vinha prestando servio, por um prazo de 01 a 05 anos. Observe: 5 Quando o abuso for cometido por agente de autoridade policial, civil ou militar, de qualquer categoria, poder ser cominada a pena autnoma ou acessria, de no poder o acusado exercer funes de natureza policial ou militar no municpio da culpa, por prazo de um a cinco anos. 9.2.4.4 REPERCUSSO DA SENTENA PENAL A regra diz que cada instncia deve seguir o procedimento que lhe peculiar, porem correto afirmar que h interao entre as esferas Penal, Civil e Administrativa. Primeiramente, para a anlise dos efeitos, h de se notar que a sentena penal condenatria pode determinar a condenao criminal do servidor, ou, a sua absolvio, que pode se fundamentar em trs situaes distintas:
A) NEGATIVA DE AUTORIA OU DO FATO, B) AUSNCIA DE CULPABILIDADE PENAL; C) AUSNCIA DE PROVAS.
Assim, conforme ensina o professor Hely Lopes Meirelles, "Direito Administrativo Brasileiro", tem-se quatro hipteses a serem analisadas. So elas: A primeira, que trata da condenao penal, produz efeitos diretos em relao ao processo administrativo, fazendo coisa julgada relativamente Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 18
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO culpa do agente, sujeitando-o reparao do dano e s punies administrativas. Na segunda hiptese, qual seja de absolvio por negativa da autoria ou do fato, a sentena criminal tambm produz efeitos na esfera administrativa e civil, eis que impede a responsabilizao ao funcionrio. Quanto terceira hiptese - absolvio ou ausncia de culpabilidade penal a absolvio criminal no produz efeito algum nos mbitos civis e administrativos, sendo que a Administrao poder ajuizar ao de regresso de indenizao e conden-lo infrao disciplinar administrativa, j que houve apenas a declarao de no existncia de ilcito penal, o que no afasta a punio civil e administrativa. Por fim, na quarta hiptese, a absolvio criminal tambm no produz qualquer efeito no juzo cvel e administrativo, j que a insuficincia de prova da ao penal no impede que se comprovem a culpa administrativa e a civil Tal entendimento est h tempos consolidado na smula 18 do STF nos seguintes termos: Pela falta residual, no compreendida na absolvio pelo juzo criminal, admissvel a punio administrativa do servidor pblico. 9.2.5 USO DE ALGEMAS A possibilidade do uso de algemas sempre foi assunto controverso em nosso pas. Que podia ser utilizada em algumas situaes, ningum discordava, mas quando o uso seria tipificado como abuso de autoridade? Devido falta de um disciplinamento claro, situaes problemticas comearam a ocorrer, como em 07 de agosto de 2008, quando o uso de algemas durante um Jri Popular em So Paulo gerou a anulao da condenao de um indivduo. Anulao essa proferida pelo STF. A fim de acabar com estes problemas e disciplinar claramente o assunto, o Supremo Tribunal Federal, atravs da smula vinculante n11, proposta em sesso realizada em 13.08.08 no STF, imps o seguinte regramento quanto ao uso de algemas:
Prof: Pedro Ivo
19
S LCITO NO CASO DE RESISTNCIA E DE FUNDADO RECEIO DE FUGA OU DE PERIGO INTEGRIDADE FSICA PRPRIA OU ALHEIA, POR PARTE DO PRESO OU DE TERCEIROS, JUSTIFICADA A EXCEPCIONALIDADE POR ESCRITO, SOB PENA DE RESPONSABILIDADE DISCIPLINAR CIVIL E PENAL DO AGENTE OU DA AUTORIDADE, E DE NULIDADE DA PRISO OU DO ATO PROCESSUAL A QUE SE REFERE, SEM PREJUZO DA RESPONSABILIDADE CIVIL DO ESTADO.
9.2.6 PROCEDIMENTOS NOS CRIMES DE ABUSO DE AUTORIDADE Trataremos neste tpico do procedimento Administrativo, Civil e Penal quando do cometimento de uma afronta a dispositivo da lei n 4.898/65. 9.2.6.1 PROCESSO ADMINISTRATIVO Recebida a representao, a autoridade competente ir baixar portaria determinando a instaurao de inqurito ou sindicncia para apurar o fato. Neste momento, ser nomeada comisso que determinar a citao do agente e aguardar a apresentao de defesa prvia. Art. 7 recebida a representao em que for solicitada a aplicao de sano administrativa, a autoridade civil ou militar competente determinar a instaurao de inqurito para apurar o fato. 1 O inqurito administrativo obedecer s normas estabelecidas nas leis municipais, estaduais ou federais, civis ou militares, que estabeleam o respectivo processo. O procedimento administrativo, por ser independente, no dever ser interrompido a fim de aguardar deciso judicial penal.
Prof: Pedro Ivo
20
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO 3 O processo administrativo no poder ser sobrestado para o fim de aguardar a deciso da ao penal ou civil. A sano aplicada ser anotada na ficha funcional da autoridade infratora. Art. 8 A sano aplicada ser anotada na ficha funcional da autoridade civil ou militar. 9.2.6.2 PROCESSO CIVIL Art. 11. ao civil sero aplicveis as normas do Cdigo de Processo Civil. 9.2.6.3 PROCESSO PENAL Regra geral, aos delitos relacionados na lei de abuso de autoridade, aplicvel o procedimento sumarssimo, cabvel para os crimes de menor potencial ofensivo. Nos termos da lei n 9.099/95: Art. 61. Consideram-se infraes penais de menor potencial ofensivo, para os efeitos desta Lei, as contravenes penais e os crimes a que a lei comine pena mxima no superior a 2 (dois) anos, cumulada ou no com multa. Ocorre, todavia, que em alguns casos o procedimento sumarssimo no pode ser aplicado por expressa determinao legal. Isto ocorre em situaes, tais como: 1. Quando o acusado no for encontrado para ser citado, hiptese em que o Juiz enviar as peas existentes ao Juzo comum para adoo do procedimento previsto em lei. 2. Se a complexidade da causa no permitir denncia, o MP poder requerer ao juiz o encaminhamento das peas existentes ao juzo comum. Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 21
Para estes casos de no cabimento do rito sumarssimo ser aplicado o procedimento definido na Lei de Abuso de Autoridade. De acordo com a lei n 4.898/65 o processo penal desenvolve-se da seguinte forma: 1. Recebidos os autos do inqurito ou informaes que embasem uma denncia do Ministrio Pblico (o inqurito no obrigatrio), esta ser oferecida independentemente de representao da vtima (ao penal pblica incondicionada). Art. 12. A ao penal ser iniciada, independentemente de inqurito policial ou justificao por denncia do Ministrio Pblico, instruda com a representao da vtima do abuso . 2. A denncia dever ser feita em duas vias no prazo de 48 horas do recebimento da documentao supracitada. Art. 13. Apresentada ao Ministrio Pblico a representao da vtima, aquele, no prazo de quarenta e oito horas, denunciar o ru, desde que o fato narrado constitua abuso de autoridade, e requerer ao Juiz a sua citao, e, bem assim, a designao de audincia de instruo e julgamento. 3. Mas e se o Ministrio Pblico, por inrcia, no oferecer denncia no prazo correto? Neste caso, assim como ocorre no processo penal tradicional, caber a chamada ao penal privada subsidiria da pblica, na qual a vtima assume TEMPORARIAMENTE a titularidade da ao, cabendo ao Ministrio Pblico retom-la a qualquer tempo. Art. 16. Se o rgo do Ministrio Pblico no oferecer a denncia no prazo fixado nesta lei, ser admitida ao privada. O rgo do Ministrio Pblico poder, porm, aditar a queixa, repudi-la e oferecer denncia substitutiva e intervir em todos os termos do processo, interpor 22
Prof: Pedro Ivo
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO recursos e, a todo tempo, no caso de negligncia do querelante, retomar a ao como parte principal. 4. Se o crime deixar vestgios, NO H NECESSIDADE DE PROVA PERICIAL, PODENDO ESTA SER SUPRIDA PELO DEPOIMENTO DE DUAS TESTEMUNHAS. Art. 14. Se a ato ou fato constitutivo do abuso de autoridade houver deixado vestgios o ofendido ou o acusado poder: a) promover a comprovao da existncia de tais vestgios, por meio de duas testemunhas qualificadas; b) requerer ao Juiz, at setenta e duas horas antes da audincia de instruo e julgamento, a designao de um perito para fazer as verificaes necessrias. 5. O perito ou as testemunhas elaboraro um relatrio que podero apresentar em juzo verbalmente ou por escrito. 1 O perito ou as testemunhas faro o seu relatrio e prestaro seus depoimentos verbalmente, ou o apresentaro por escrito, querendo, na audincia de instruo e julgamento.
6. Depois de recebidos os autos, o Magistrado ter um prazo de 48 HORAS para receber ou rejeitar a denncia. 7. Caso receba, designar dia e hora para a audincia de instruo e julgamento, que dever ser realizada, improrrogavelmente, dentro de cinco dias. Alm disso, o ru ser citado. Art. 17. Recebidos os autos, o Juiz, dentro do prazo de quarenta e oito horas, proferir despacho, recebendo ou rejeitando a denncia. 1 No despacho em que receber a denncia, o Juiz designar, desde logo, dia e hora para a audincia de Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 23
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO instruo e julgamento, que dever improrrogavelmente dentro de cinco dias. ser realizada,
2 A citao do ru para se ver processar, at julgamento final e para comparecer audincia de instruo e julgamento, ser feita por mandado sucinto que, ser acompanhado da segunda via da representao e da denncia. 8. Aberta a audincia, o Juiz far a qualificao e o interrogatrio do ru, se estiver presente. Ouvidos o perito e, em seguida, as testemunhas de acusao e defesa, o juiz dar palavra, sucessivamente, ao Ministrio Pblico e ao defensor do acusado, para os debates, pelo prazo de 15 minutos, prorrogveis por mais 10 para cada um. Art. 22. Aberta a audincia o Juiz far a qualificao e o interrogatrio do ru, se estiver presente. Pargrafo nico. No comparecendo o ru nem seu advogado, o Juiz nomear imediatamente defensor para funcionar na audincia e nos ulteriores termos do processo. Art. 23. Depois de ouvidas as testemunhas e o perito, o Juiz dar a palavra sucessivamente, ao Ministrio Pblico ou ao advogado que houver subscrito a queixa e ao advogado ou defensor do ru, pelo prazo de quinze minutos para cada um, prorrogvel por mais dez (10), a critrio do Juiz. 9. Encerrados os debates, o Magistrado proferir imediatamente a sentena. Art. 24. Encerrado o debate, o Juiz proferir imediatamente a sentena. Tratamos at aqui da situao em que a denncia feita. Mas e se o Ministrio Pblico entender pelo arquivamento da representao? Pode ele arquivar diretamente? Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 24
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Tal qual ocorre no processo penal tradicional, a resposta negativa, pois neste caso cabe aplicabilidade do art. 15, que dispe: Art. 15. Se o rgo do Ministrio Pblico, ao invs de apresentar a denncia requerer o arquivamento da representao, o Juiz, no caso de considerar improcedentes as razes invocadas, far remessa da representao ao Procurador-Geral e este oferecer a denncia, ou designar outro rgo do Ministrio Pblico para oferec-la ou insistir no arquivamento, ao qual s ento dever o Juiz atender.
************************************************** 9.3 CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO

A Lei n. 7492/86, chamada de Lei dos Crimes de Colarinho Branco, tinha inicialmente como alvo os diretores e administradores de instituies financeiras. Hoje essa denominao estende-se a vrios outros indivduos que, alguma forma, lesam a ordem econmica. H uma grande preocupao dos nossos governantes, em proteger o Sistema Financeiro Nacional, pois os crimes cometidos contra ele atingem, muitas das vezes, diretamente a economia nacional. Portanto, o Sistema Financeiro um bem jurdico importantssimo que mereceu a proteo penal. Mas o que quer dizer a expresso SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL? O sistema financeiro compreende o conjunto de instituies, sejam monetrias, bancrias e sociedades por aes, e o mercado financeiro de capitais e valores mobilirios. Em seu artigo 1 a Lei n 7.492/86 define o que se compreende como instituio financeira. Observe: Artigo 1 Considera-se como instituio financeira, para efeito desta lei, a pessoa jurdica de direito pblico ou privado, que tenha como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no, a captao, intermediao ou aplicao de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, ou a custdia, emisso, distribuio, negociao, intermediao ou administrao de valores mobilirios. Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 25
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Pargrafo nico. Equipara-se instituio financeira: I- a pessoa jurdica que capte ou administre seguros, cmbio, consrcio, capitalizao ou qualquer tipo de poupana, ou recursos de terceiros; II- a pessoa natural que exera quaisquer das atividades referidas neste artigo, ainda que de forma eventual.
ATENO!!! PERCEBA QUE O CONCEITO ABRANGE INSTITUIES PBLICAS E PRIVADAS. ESSE PONTO QUESTO RECORRENTE DE PROVA!!!
amplssimo o conceito de instituio financeira fixado pelo art. 1 da Lei 7.492/86. Esse conceito ampliado mais ainda pelas regras previstas nos incisos I e II do pargrafo nico deste artigo, que equipara instituio financeira a pessoa jurdica que capte ou administre seguros, cmbio, consrcio, capitalizao ou qualquer tipo de poupana, ou recursos de terceiros, bem como a pessoa natural que exera quaisquer atividades referidas no artigo, ainda que de forma eventual. Antes de prosseguirmos tratando das particularidades da norma que define os crimes contra o sistema financeiro nacional, vamos traar um panorama geral da Lei n 7.492/86 a fim de que voc consiga organizar as idias. A citada lei possui 35 artigos, organizados da seguinte maneira:
O PRIMEIRO ARTIGO, COMO INSTITUIO FINANCEIRA; VIMOS, CONCEITUA, PARA FINS PENAIS,
OS ARTIGOS 2 AO 24, ESTABELECEM OS CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL; E OS ARTIGOS 25 AO 35 CUIDAM DA APLICAO E DO PROCEDIMENTO CRIMINAL.
claro, caro (a) aluno (a), que o mais importante para a sua PROVA so as condutas definidas nos arts. 2 ao 24, pois definem as figuras tpicas contra o sistema financeiro nacional. Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 26
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Neste ponto, diferentemente do que fizemos com outras espcies de delitos, atenha o estudo ao conhecimento das condutas.
9.3.1 CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

Vamos comear a analisar os crimes contra o sistema financeiro nacional:
CRIME
CONDUTA
OBSERVAES
Incorre na mesma pena quem imprime, fabrica, divulga, distribui ou faz distribuir prospecto ou material de propaganda relativo aos papis referidos.
IMPRESSO OU PUBLICAO NO AUTORIZADAS
Imprimir, reproduzir ou, de qualquer modo, fabricar ou pr em circulao, sem autorizao escrita da sociedade emissora, certificado, cautela ou outro documento representativo de ttulo ou valor mobilirio.
DIVULGAO FALSA OU INCOMPLETA DE INFORMAO
Divulgar informao falsa ou prejudicialmente incompleta sobre instituio financeira.
GESTO FRAUDULENTA OU TEMERRIA
Observao: Apesar, da afronta a inmeros princpios Gerir fraudulentamente constitucionais devido a instituio financeira. vagueza absoluta com que descreve o crime, os Tribunais tm reconhecido a validade do dispositivo, tratando de
Prof: Pedro Ivo
27
prench-los por meio conceitos doutrinrios produo jurisprudencial. de e
Dessa forma, podemos definir gesto fraudulenta como a prtica de atos de gesto que envolvam qualquer espcie de fraude, ardil, embuste, falcatrua ou desfalque. Podemos exemplificar este tipo de prtica com a falsificao de balanos com o objetivo de enganar investidores, passando a impresso de uma falsa sade financeira.
APROPRIAO INDBITA E DESVIO DE RECURSOS
Apropriar-se, quaisquer das pessoas mencionadas no art. 25 (abaixo reproduzido), de dinheiro, ttulo, valor ou qualquer outro bem mvel de que tem a posse, ou desvi-lo Incorre na mesma pena em proveito prprio ou alheio. qualquer das pessoas Art. 25. So penalmente mencionadas no art. 25 desta responsveis, nos termos desta lei, que negociar direito, ttulo lei, o controlador e os ou qualquer outro bem mvel administradores de instituio ou imvel de que tem a posse, financeira, assim considerados sem autorizao de quem de os diretores, gerentes (Vetado). direito. 1 Equiparam-se aos administradores de instituio financeira (Vetado) o interventor, o liqidante ou o sndico. Induzir ou manter em erro, scio, investidor ou repartio pblica competente, relativamente a operao ou situao financeira, sonegandolhe informao ou prestando-a falsamente.
SONEGAO DE INFORMAO
Prof: Pedro Ivo
28
Emitir, oferecer ou negociar, de qualquer modo, ttulos ou valores mobilirios:
EMISSO, OFERECIMENTO OU NEGOCIAO IRREGULAR DE TTULOS OU VALORES MOBILIRIOS
I - falsos ou falsificados; II - sem registro prvio de emisso junto autoridade competente, em condies divergentes das constantes do registro ou irregularmente registrados; III - sem lastro ou garantia suficientes, nos termos da legislao; IV - sem autorizao prvia da autoridade competente, quando legalmente exigida.
EXIGNCIA DE REMUNERAO ACIMA DA LEGALMENTE PERMITIDA
Exigir, em desacordo com a legislao, juro, comisso ou qualquer tipo de remunerao sobre operao de crdito ou de seguro, administrao de fundo mtuo ou fiscal ou de consrcio, servio de corretagem ou distribuio de ttulos ou valores mobilirios.
FRAUDE FISCALIZAO OU AO INVESTIDOR
Fraudar a fiscalizao ou o investidor, inserindo ou fazendo inserir, em documento comprobatrio de investimento em ttulos ou valores mobilirios, declarao falsa ou diversa da que dele deveria constar.
Prof: Pedro Ivo
29
DOCUMENTOS CONTBEIS FALSOS OU INCOMPLETOS
Fazer inserir elemento falso ou omitir elemento exigido pela legislao, em demonstrativos contbeis de instituio financeira, seguradora ou instituio integrante do sistema de distribuio de ttulos de valores mobilirios.
CONTABILIDADE PARALELA
O delito traz no bojo a figura do caixa dois, ou seja, pune a movimentao escusa de recursos sem que haja Manter ou movimentar recurso qualquer espcie de registro ou valor paralelamente da atividade indepencontabilidade exigida pela dentemente da finalidade que legislao. pode ser satisfazer despesas no demonstrveis, majorar indevidamente os lucros de diretores ou gerentes sem a devida incidncia tributria.
OMISSO DE INFORMAES
Deixar, o ex-administrador de instituio financeira, de apresentar, ao interventor, liquidante, ou sndico, nos prazos e condies estabelecidas em lei as informaes, declaraes ou documentos de sua responsabilidade.
DESVIO DE BEM INDISPONVEL
Desviar (Vetado) bem alcanado pela indisponibilidade legal resultante de interveno, liquidao extrajudicial ou falncia de instituio financeira.
Prof: Pedro Ivo
30
APRESENTAO DE DECLARAO OU RECLAMAO FALSA
Apresentar, em liquidao extrajudicial, ou em falncia de instituio financeira, declarao de crdito ou reclamao falsa, ou juntar a elas ttulo falso ou simulado.
MANIFESTAO FALSA
Manifestar-se falsamente o interventor, o liquidante ou o sndico, (Vetado) respeito de assunto relativo a interveno, liquidao extrajudicial ou falncia de instituio financeira.
OPERAO DESAUTORIZADA DE INSTITUIO FINANCEIRA
Fazer operar, sem a devida autorizao, ou com autorizao obtida mediante declarao falsa, instituio financeira, inclusive de distribuio de valores mobilirios ou de cmbio. Incorre na mesma pena quem: I - em nome prprio, como controlador ou na condio de administrador da sociedade, conceder ou receber adiantamento de honorrios, remunerao, salrio ou qualquer outro pagamento, nas condies referidas neste artigo; II - de forma disfarada, promover a distribuio ou receber lucros de instituio financeira.
Tomar ou receber, qualquer das pessoas mencionadas no art. 25 desta lei, direta ou indiretamente, emprstimo ou EMPRSTIMO A adiantamento, ou deferi-lo a ADMINISTRADORES controlador, a administrador, a OU PARENTES E membro de conselho estatutrio, aos respectivos DISTRIBUIO cnjuges, aos ascendentes ou DISFARADA DE descendentes, a parentes na LUCROS linha colateral at o 2 grau, consangneos ou afins, ou a sociedade cujo controle seja por ela exercido, direta ou indiretamente, ou por qualquer dessas pessoas.
Prof: Pedro Ivo
31
Violar sigilo de operao ou de servio prestado por instituio financeira ou integrante do sistema de distribuio de ttulos mobilirios de que tenha conhecimento, em razo de ofcio.
VIOLAO DE SIGILO BANCRIO
OBTENO FRAUDULENTA DE FINANCIAMENTO
A pena aumentada de 1/3 (um tero) se o crime Obter, mediante fraude, cometido em detrimento de financiamento em instituio instituio financeira oficial ou financeira. por ela credenciada para o repasse de financiamento.
APLICAO IRREGULAR DE FINANCIAMENTO
Aplicar, em finalidade diversa da prevista em lei ou contrato, recursos provenientes de financiamento concedido por instituio financeira oficial ou por instituio credenciada para repass-lo.
FALSA IDENTIDADE
Atribuir-se, ou atribuir a terceiro, falsa identidade, para realizao de operao de cmbio.
Incorre na mesma pena quem, para o mesmo fim, sonega informao que devia prestar ou presta informao falsa.
EVASO DE DIVISAS
Incorre na mesma pena quem, a qualquer ttulo, promove, Efetuar operao de cmbio sem autorizao legal, a sada no autorizada, com o fim de de moeda ou divisa para o promover evaso de divisas do exterior, ou nele mantiver depsitos no declarados Pas. repartio federal competente.
Prof: Pedro Ivo
32
Omitir, retardar ou praticar, o funcionrio pblico, contra disposio expressa de lei, ato de ofcio necessrio ao regular funcionamento do sistema financeiro nacional, bem como a preservao dos interesses e valores da ordem econmicofinanceira.
PREVARICAO FINANCEIRA.
9.3.2 PROCEDIMENTO CRIMINAL

Ao comear a tratar sobre o procedimento dos crimes contra o sistema financeiro nacional dispe o art. 25 da lei n 7.492/86:
Art. 25. So penalmente responsveis, nos termos desta lei, o controlador e os administradores de instituio financeira, assim considerados os diretores, gerentes (Vetado). 1 Equiparam-se aos administradores de instituio financeira (Vetado) o interventor, o liquidante ou o sndico. O art. 25, da Lei 7492/86 limita a responsabilidade penal ao controlador, administrador, diretor, gerente, interventor, liquidante e sndico. O agente que praticar os delitos estatudos na lei dever estar investido em uma dessas funes. Em no se exercendo uma dessas funes, o delito no corresponder queles descritos nos tipos penais da lei. Posteriormente, a lei trata do instituto da DELAO PREMIADA e define que nos crimes previstos, cometidos em quadrilha ou co-autoria, o co-autor ou partcipe que atravs de confisso espontnea revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros. Art. 25 [...] Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 33
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO 2 Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou coautoria, o co-autor ou partcipe que atravs de confisso espontnea revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros. Quanto a COMPETNCIA, e aqui temos um ponto importante para a PROVA de vocs, dispe a lei que a ao penal dos delitos descritos na lei ser promovida pelo Ministrio Pblico, perante a JUSTIA FEDERAL. Art. 26. A ao penal, nos crimes previstos nesta lei, ser promovida pelo Ministrio Pblico Federal, perante a Justia Federal. Cabe ressaltar que a Justia Federal dispe de varas especializadas objetivando punir esses crimes. H diversas divergncias sobre a validade destes tribunais especializados, todavia a jurisprudncia vem se posicionando pela possibilidade das varas especializadas. Observe o pronunciamento do STJ sobre o caso:
STJ - HC 41643/CE - DJ 03.10.2005 Habeas corpus. Processo Penal. Crimes contra o sistema financeiro nacional e de Lavagem de dinheiro. Especializao da 11 Vara Federal da Seo Judiciria do Cear. Resoluo 10-A/2003 do TRF da 5 Regio. Resoluo 314 do Conselho da Justia Federal. Denncia no oferecida. Redistribuio. Possibilidade. Ofensa aos princpios da reserva de lei, da separao dos poderes e do juiz natural. Inocorrncia. Ordem denegada. 1. A especializao de vara Federal para processamento e julgamento dos crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, por meio da Resoluo 10-A/2003 do TRF da 5 Regio e da Resoluo 314 do Conselho da Justia Federal, no ofende os princpios da reserva de lei, da separao dos poderes e do juiz natural. 2. Se a denncia ainda no havia sido oferecida quando da especializao da 11 Vara Federal para julgamento de tais crimes impe-se a redistribuio do feito.
Prof: Pedro Ivo
34
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO A AO PENAL, no caso da ocorrncia de um crime contra o sistema financeiro nacional, pblica, logo a proposio da ao independe de qualquer condio de procedibilidade, bastando a denncia do Ministrio Pblico. Quando, no exerccio de suas atribuies legais, o Banco Central do Brasil ou a Comisso de Valores Mobilirios - CVM, verificar a ocorrncia de crime contra o sistema financeiro nacional, disso dever informar ao Ministrio Pblico Federal, enviando-lhe os documentos necessrios comprovao do fato. Art. 28. Quando, no exerccio de suas atribuies legais, o Banco Central do Brasil ou a Comisso de Valores Mobilirios - CVM, verificar a ocorrncia de crime previsto nesta lei, disso dever informar ao Ministrio Pblico Federal, enviando-lhe os documentos necessrios comprovao do fato. Pargrafo nico. A conduta de que trata este artigo ser observada pelo interventor, liquidante ou sndico que, no curso de interveno, liquidao extrajudicial ou falncia, verificar a ocorrncia de crime de que trata esta lei. Ressalta-se que, para os crimes contra o sistema financeiro nacional, no h cabimento da ao penal privada subsidiria da pblica, pois, segundo o art. 27, quando a denncia no for intentada no prazo legal, o ofendido poder representar ao Procurador-Geral da Repblica, para que este a oferea, designe outro rgo do Ministrio Pblico para oferec-la ou determine o arquivamento das peas de informao recebidas. Art. 27. Quando a denncia no for intentada no prazo legal, o ofendido poder representar ao Procurador-Geral da Repblica, para que este a oferea, designe outro rgo do Ministrio Pblico para oferec-la ou determine o arquivamento das peas de informao recebidas.
DICIONRIO DO CONCURSEIRO AO PENAL PRIVADA SUBSIDIRIA DA PBLICA Nos casos de ao pblica, o Ministrio Pblico tem determinado prazo para oferecer denncia. Passado esse prazo sem qualquer manifestao do Promotor de Justia, comea a correr o prazo decadencial para que a vtima, a fim de no ser prejudicada pela inrcia do MP, proponha a ao penal privada subsidiria da pblica.
Prof: Pedro Ivo
35
Por fim, iremos tratar da PRISO PREVENTIVA estabelecida no art. 30 da lei definidora dos crimes contra o sistema financeiro nacional. Observe o que dispe texto legal: Art. 30. Sem prejuzo do disposto no art. 312 do Cdigo Processo Penal, aprovado pelo Decreto-lei n 3.689, de 3 outubro de 1941, a priso preventiva do acusado da prtica crime previsto nesta lei poder ser decretada em razo magnitude da leso causada de de de da
A priso preventiva uma das medidas cautelares pessoais previstas no processo penal brasileiro e nos crimes contra o sistema financeiro nacional, o art. 30 da Lei 7.492/86, ostenta um pressuposto especfico para a priso: a magnitude da leso causada. Em primeiro plano parece que este artigo estabeleceu uma nova hiptese para a decretao da priso preventiva. Contudo a maioria doutrinria entendeu no se tratar de um fundamento autnomo para a decretao da custdia cautelar. Segundo Maia, Tendo em vista a excepcionalidade que deve revestir a priso cautelar estamos que a exegese deste artigo dever ser restritiva, sendo o prejuzo causado, por maior que seja, insuficiente por si mesmo de ensejar a decretao da priso preventiva, o que parece ter sido a mens legis ao no alterar a redao do art. 312 do CPP e, sim, determinar que este fosse considerado quando do sopesamento da magnitude da leso. Assim, a magnitude da leso causada pelo ilcito no pode ser parmetro nico para a decretao da medida cautelar, devendo ser considerada globalmente com os demais requisitos autorizados da medida. Independentemente da magnitude da leso, desde que se mostre desnecessria, a priso cautelar no poder ser decretada pela autoridade jurisdicional. Os Tribunais tm assim decidido:
Prof: Pedro Ivo
36
HABEAS CORPUS DIREITO PENAL CRIME CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO PRISO CAUTELAR GARANTIA DA ORDEM PBLICA E ECONMICA APLICAO DA LEI PENAL 1. No obstante o art. 30 da Lei n 7492/86 determine que a priso preventiva do acusado da prtica de crime contra o Sistema Financeiro Nacional poder ser decretada em razo da magnitude da leso causada, sua legitimao depende da satisfao dos pressupostos insculpidos no art. 312 do CPP. 2. No havendo provas concretas nos autos de que os pacientes continuam operando no sistema financeiro paralelo, inexiste justificativa para a manuteno da custdia prisional. 3. O depsito dos passaportes dos acusados em Juzo constitui medida acautelatria tendente a assegurar a aplicao da Lei Penal. (TRF 4 R. HC 2004.04.01.017015-1 PR 7 T. )
HABEAS CORPUS CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL EVASO DE DIVISAS ARTIGO 30 DA LEI N 7.492/86 PRISO PREVENTIVA REQUISITOS 1 - Tendo em conta o princpio constitucional da presuno de inocncia, insculpido no art. 5, inc. LVII, da Constituio Federal de 1988, no sentido de que "ningum ser considerado culpado at o trnsito de sentena penal condenatria", a priso provisria somente admitida como ultima ratio, nas hipteses onde fique plenamente demonstrada a sua necessidade. 2 - Nesse contexto, os dispositivos constantes em diversos diplomas legais impedindo a concesso do benefcio da liberdade provisria (art. 7 da Lei n 9.034/95, art. 30 da Lei n 7.492/86 e art. 3 da Lei n 9.613/98) devem ser interpretados luz da CF/88, somente restringindo-se o status libertatis do acusado nos termos do disposto no artigo 312 do CPP, vale dizer, apenas quando presente um dos fundamentos para a priso preventiva, no consubstanciando as referidas normas legais, por si s, base suficiente para a custdia. Entendimento recentemente manifestado pelo STF. 3. Em face do carter de excepcionalidade, a anlise dos fundamentos legais para a decretao da priso preventiva deve ser feita limitando-se quelas hipteses em que haja elementos concretos indicando que o status libertatis do condenado representa ameaa efetiva ordem pblica, instruo criminal ou aplicao da Lei Penal, com excluso, portanto, de presunes e/ou conjecturas. (TRF 4 R. HC 2004.04.01.005748-6 PR 8 T.) Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 37
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Diante do exposto, para sua PROVA lembre-se de que A MAGNITUDE DA LESO CAUSADA, POR SI S, NO CONTM UM PERIGO CONCRETO CASO MANTIDA A LIBERDADE DO ACUSADO. SE ASSIM FOSSE, A MEDIDA TERIA NATUREZA EXCLUSIVAMENTE PUNITIVA E NO ACAUTELATRIA COMO DE DIREITO. ****************************************************************************************************
FUTURO(A) APROVADO(A), MUITO BOM!!! AQUI VOC ACABA DE FINALIZAR MAIS UM IMPORTANTE TEMA RUMO TO SONHADA APROVAO. A CADA INSTANTE VOC EST ADQUIRINDO MAIS E MAIS CONHECIMENTO E ISSO QUE FAR A DIFERENA NO DIA DE COLOCAR O ESFORO EM PRTICA. DITO ISTO, RESPIRE FUNDO, RECARREGUE AS SUAS ENERGIAS E VAMOS LUTA COM O MAIS UM TEMA DE NOSSA AULA!!!
**********************************************************************************************************
9.4 LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO

A velocidade com que o legislador altera as leis penais e processuais penais impressionante. A cada ms ou a cada dois meses, surgem alteraes no Cdigo Penal, no Cdigo de Processo Penal e na Legislao Penal Especial. No caso especfico da Lei n 12.683, de 09 de julho de 2012, as alteraes recaem sobre a Lei de Lavagem de Dinheiro. O objetivo da edio de tal lei foi de tornar mais eficiente a persecuo penal. Vamos analisar, a partir de agora, a lei de lavagem de dinheiro e suas alteraes. A lei n. 9.613/98 dispe sobre os delitos de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores. Mas o que esta tal de lavagem de dinheiro?
LAVAGEM DE DINHEIRO UMA EXPRESSO QUE SE REFERE A PRTICAS ECONMICOFINANCEIRAS QUE TM POR FINALIDADE DISSIMULAR OU ESCONDER A ORIGEM ILCITA DE determinados ATIVOS FINANCEIROS OU BENS PATRIMONIAIS, DE FORMA A QUE TAIS ATIVOS APARENTEM UMA ORIGEM LCITA. DAR FACHADA DE DIGNIDADE A DINHEIRO DE ORIGEM ILEGAL.
Prof: Pedro Ivo
38
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO muito comum a diviso do processo de lavagem em trs fases ou etapas:
1. COLOCAO; 2. OCULTAO; 3. INTEGRAO.
No processo de colocao, o dinheiro introduzido no Sistema Financeiro, atravs de depsitos ou pequenas compras de ativos. Na segunda etapa, a ocultao, os valores so transferidos sistematicamente entre contas ou entre as aplicaes em ativos de maneira a despistar o trfego e ao mesmo tempo, concentrar os valores, aglutinando-os progressivamente. Finalmente, na integrao, os valores so introduzidos na economia formal, sob a forma de investimentos - geralmente isso acontece em praas onde outros investimentos j vm sendo feitos ou esto em crescimento, de forma a confundir-se com a economia formal.
9.4.1 BEM JURDICO, SUJEITO ATIVO E SUJEITO PASSIVO

A lei n 9.613/98 a materializao da inteno das autoridades brasileiras em efetuar, de uma forma rgida, o combate lavagem de capitais e todas as atividades com ela relacionadas. Representa a to esperada regulamentao dos preceitos presentes na conveno de Viena de 1988 que foi inserida em nosso ordenamento jurdico 03 anos depois. Quanto ao bem tutelado pala lei n 9.613/98 h uma grande discusso doutrinria. Csar Antnio da Silva, por exemplo, entende que a lavagem de dinheiro crime contra a ordem econmica e, portanto, o bem jurdico tutelado a ordem econmica financeira. H tambm os que entendem que se h leso a ordem econmica, h, tambm, leso a ordem social. Assim, afirmam que o bem jurdico tutelado a ordem socioeconmica. o posicionamento de Andr Lus Callegari e Willian Terra de Oliveira, por exemplo. Em outro enfoque, alguns doutrinadores pregam que a leso em questo a administrao da justia. O posicionamento majoritrio o exposto por Marco Antnio de Barros que leciona que a lei n 9.613/98 teve a ntida inteno de prevenir a utilizao Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 39
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO dos sistemas financeiro e econmico do pas para fins ilcitos, sobretudo com o propsito de impedir a legalizao do patrimnio de origem criminosa, isto , do produto ou resultado de crimes antecedentes nela especificados. No mesmo sentido, Alberto Silva Franco afirma que a lavagem de dinheiro atinge 02 bens jurdicos tutelados. A ordem socioeconmica e os bens atingidos pelos crimes antecedentes. Esse o entendimento que voc deve levar para sua PROVA. Diante do exposto, pode-se afirmar que a lavagem de dinheiro um crime acessrio, ou seja, depende da prvia ocorrncia de outro. Desta forma, alm de a lei tutelar a ordem socioeconmica, inegvel que tambm visa resguardar os bens juridicamente tutelados nos chamados crimes antecedentes. Assim, se o agente procede lavagem de dinheiro advindo do trfico ilcito, por exemplo, os bens juridicamente atingidos sero a sade pblica (bem tutelado pela lei de txico) e a ordem socioeconmica (atingida pela inconveniente circulao de ativos ilcitos pelo mercado financeiro). Quanto ao sujeito ativo, para o crime de lavagem de dinheiro, embora possa estar envolvida pessoa jurdica, ainda que com o fim exclusivo voltado a atividade criminosa, no se torna diferente a estrutura do crime em sua essncia. Continua o crime sendo entendido no seu conceito clssico como sendo uma ao humana tpica. Trata-se de um crime comum, ou seja, pode se cometido por qualquer pessoa. No que tange ao sujeito passivo, primariamente teremos o Estado e secundariamente os indivduos afetados pela conduta delituosa.
9.4.2 CRIMES ANTECEDENTES E ELEMENTO SUBJETIVO

Conforme j analisamos, o crime de lavagem de capitais crime acessrio, ou seja, depende necessariamente da ocorrncia de crime prvio para que se viabilize sua ocorrncia. Anteriormente o rol era taxativo. Para haver tipicidade formal do crime de lavagem de dinheiro, era necessria a vinculao com os delitos descritos no art. 1. Os delitos anteriores estavam discriminados no art. 1, e eram os seguintes:
Prof: Pedro Ivo
40
1. DE TRFICO ILCITO DE SUBSTNCIAS ENTORPECENTES OU DROGAS AFINS; 2. DE TERRORISMO E SEU FINANCIAMENTO 3. DE CONTRABANDO OU TRFICO DE ARMAS, MUNIES OU MATERIAL DESTINADO SUA PRODUO; 4. DE EXTORSO MEDIANTE SEQESTRO; 5. CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA; 6. CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL; 7. PRATICADO POR ORGANIZAO CRIMINOSA; 8. PRATICADO POR PARTICULAR CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA.
Ocorre que, com a edio da Lei n 12.683, de 09 de julho de 2012, passouse a falar apenas em infrao penal. Portanto, a origem da lavagem pode se originar atualmente de qualquer delito. Assim, existe uma verdadeira novatio legis incriminadora, pois se passa a punir outros tipos de lavagem, como, por exemplo, quando se tratar de lavagem de dinheiro com origem em delito contra o patrimnio (roubo, estelionato, furto etc.). A pena mantida no mesmo patamar. Observe:
Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) I - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) II - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) III - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) IV - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) V - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) VI - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) VII - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) VIII - (revogado). (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) Pena: recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e multa. Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 41
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Para a caracterizao do delito, importa sobremaneira a caracterizao do elemento subjetivo do tipo o dolo especfico. Deve haver indcios suficientes de que o agente efetivamente pretenda ocultar ou dissimular, e no somente guardar, o provento do crime. Mas, professor... Como assim? Imagine que o agente recebe R$ 100.000,00 proveniente de corrupo e o gasta em roupas, restaurantes e deposita parte em sua conta bancria com o mero intuito de em seguida gast-lo. Neste caso, teremos o delito em questo? A resposta negativa, pois no ter agido com o elemento subjetivo do tipo. A falta do dolo especfico desfigura a prtica do crime de lavagem de dinheiro. Se, ao contrrio, apanha o dinheiro e deposita em conta de terceira pessoa (um parente, amigo ou testa-de-ferro), para depois repass-lo sua prpria conta, haver fortes indcios de que tenha buscado dissimular a verdadeira origem do dinheiro, configurando, em tese, a prtica criminosa.
9.4.3 CONDUTAS EQUIPARADAS

Ainda no art. 1 da lei em questo temos disposio de que incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal:
OS CONVERTE EM ATIVOS LCITOS; OS ADQUIRE, RECEBE, TROCA, NEGOCIA, D OU RECEBE EM GARANTIA, GUARDA, TEM EM DEPSITO, MOVIMENTA OU TRANSFERE; IMPORTA OU EXPORTA BENS COM VALORES NO CORRESPONDENTES AOS VERDADEIROS. UTILIZA, NA ATIVIDADE ECONMICA OU FINANCEIRA, BENS, DIREITOS OU VALORES PROVENIENTES DE INFRAO PENAL. PARTICIPA DE GRUPO, ASSOCIAO OU ESCRITRIO TENDO CONHECIMENTO DE QUE SUA ATIVIDADE PRINCIPAL OU SECUNDRIA DIRIGIDA PRTICA DOS CRIMES ACIMA CITADOS.
Prof: Pedro Ivo
42
ATENO O 2 do art. 1 pune o agente criminoso que se utiliza dos bens direitos ou valores resultantes de lavagem de dinheiro. Uma alterao nesse dispositivo foi de suprimir a expresso que sabe serem provenientes (redao anterior lei n 12.683/12). Todavia de se ressaltar que a utilizao dos bens, direitos ou valores deve conter a conscincia do agente criminoso. No se trata na hiptese de admisso da forma culposa, sendo no mximo admitido o dolo eventual. Se desejasse incriminar a conduta culposa, deveria fazer meno expressa, como p. ex. mesmo que culposamente. Assim, desnecessria tal modificao.
Para finalizar, cabe ressaltar que com relao aos delitos at agora tratados, embora previstos em lei especial, a tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal segundo o qual se pune a tentativa com a pena correspondente ao crime consumado, diminuda de um a dois teros. Alm disso, so efeitos da condenao: A perda, em favor da Unio - e dos Estados, nos casos de competncia da Justia Estadual -, de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, prtica dos crimes de lavagem de dinheiro, inclusive aqueles utilizados para prestar a fiana, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f. A interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou de gerncia das pessoas jurdicas referidas na lei (ainda veremos), pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada. Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos previstos no Cdigo Penal: I - a perda, em favor da Unio - e dos Estados, nos casos de competncia da Justia Estadual -, de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, prtica dos crimes previstos nesta Lei, inclusive aqueles utilizados para prestar a Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 43
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO fiana, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f; (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) II - a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou de gerncia das pessoas jurdicas referidas no art. 9, pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada.
9.4.4 AUMENTO DE PENA

Dar-se- aumento de 1/3 a 2/3 se o crime cometido de forma reiterada ou por meio de organizao criminosa. Com as inovaes legislativas, a expresso habitual foi substituda correta e tecnicamente por reiterada. Habitual na tcnica penal a exigncia para prpria tipificao do crime. J reiterao significa que o crime consumado, mas continua a ser cometido.
9.4.5 DELAO PREMIADA

A Lei n 9.613/98, que dispe sobre o crime de lavagem de dinheiro estabeleceu em seu art. 1 5 o instituto da chamada delao premiada nos seguintes termos: 5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais, identificao dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. Prev-se o supracitado pargrafo a reduo de um a dois teros da pena, comeando esta em regime aberto ou semiaberto, podendo o Juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos.
Prof: Pedro Ivo
44
RELEMBRE
Entende-se pelo cumprimento do regime aberto aquele fundado na autodisciplina e senso de responsabilidade do condenado, j que permanece ele em liberdade, sem custdia ou vigilncia durante o dia, para trabalhar, freqentar qualquer curso ou exercer qualquer outra atividade autorizada. S deve recolher-se casa do albergado ou outro estabelecimento no perodo noturno e nos dias de folga.
Para que a reduo da pena em virtude da delao premiada possa ocorrer, o autor, co-autor ou partcipe devem colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens direitos ou valores objeto do crime. importante ressaltar que embora o texto legal traga trs possibilidades de cabimento da reduo em virtude da delao premiada, basta um s dos elementos para caracterizar a colaborao: Ou a facilitao da apurao das infraes ou sua autoria ou a localizao dos bens.
9.4.6 PESSOAS SUJEITAS S OBRIGAES DEFINIDAS NA LEI N. 9613/98

Futuro(a) aprovado(a), neste tpico veremos uma srie de pessoas que esto sujeitas a determinadas obrigaes definidas nos arts. 10 e 11 da lei de lavagem de dinheiro. Aqui, cabe uma leitura atenta, mas no recomendo que tentem decorar tudo nesta reta final, pois creio ser perda de tempo. Mas professor, perda de tempo? Quer dizer que este tema no cai muito em prova? Realmente, no um dos temas mais adorados pelas bancas, mas j apareceu em provas. Normalmente, so questes que no exigem pequenos detalhes, mas um conhecimento geral do tema. Assim, basta ler atentamente e ter uma noo geral dos indivduos que so citados no art. 9 da lei em tela. Para apresentar o contedo de uma forma lgica e mais didtica, apresentarei inicialmente os responsveis e, em seguida as obrigaes. Alm disso, para facilitar os estudos, vou sublinhar os itens que mais so exigidos em PROVA. Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 45
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Prosseguindo: Segundo a lei de lavagem de dinheiro, Sujeitam-se s obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas fsicas e jurdicas que tenham, em carter permanente ou eventual, como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no:
A captao, intermediao e aplicao de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira; A compra e venda de moeda estrangeira ou ouro como ativo financeiro ou instrumento cambial; A custdia, emisso, distribuio, liquidao, negociao, intermediao administrao de ttulos ou valores mobilirios. ou
Sujeitam-se s mesmas obrigaes:
As bolsas de valores, as bolsas de mercadorias ou futuros e os sistemas de negociao do mercado de balco organizado; As seguradoras, as corretoras de complementar ou de capitalizao; seguros e as entidades de previdncia
As administradoras de cartes de credenciamento ou cartes de crdito, bem como as administradoras de consrcios para aquisio de bens ou servios; As administradoras ou empresas que se utilizem de carto ou qualquer outro meio eletrnico, magntico ou equivalente, que permita a transferncia de fundos; As empresas de arrendamento mercantil (leasing) e as de fomento comercial (factoring); As sociedades que efetuem distribuio de dinheiro ou quaisquer bens mveis, imveis, mercadorias, servios, ou, ainda, concedam descontos na sua aquisio, mediante sorteio ou mtodo assemelhado; As filiais ou representaes de entes estrangeiros que exeram no Brasil qualquer das atividades listadas neste artigo, ainda que de forma eventual; As demais entidades cujo funcionamento dependa de autorizao de rgo regulador dos mercados financeiro, de cmbio, de capitais e de seguros; As pessoas fsicas ou jurdicas, nacionais ou estrangeiras, que operem no Brasil como agentes, dirigentes, procuradoras, comissionrias ou por qualquer forma representem interesses de ente estrangeiro que exera qualquer das atividades referidas neste artigo; As pessoas fsicas ou jurdicas que exeram atividades de promoo imobiliria ou compra e venda de imveis.
Prof: Pedro Ivo
46
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO As pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem jias, pedras e metais preciosos,
objetos de arte e antigidades. As pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor, intermedeiem a sua comercializao ou exeram atividades que envolvam grande volume de recursos em espcie; As juntas comerciais e os registros pblicos; (Includo pela Lei n 12.683, de 2012) As pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistncia, de qualquer natureza, em operaes: (Includo pela Lei n 12.683, de 2012). a) de compra e venda de imveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou participaes societrias de qualquer natureza; (Includa pela Lei n 12.683, de 2012) b) de gesto de fundos, valores mobilirios ou outros ativos; (Includa pela Lei n 12.683, de 2012) c) de abertura ou gesto de contas bancrias, de poupana, investimento ou de valores mobilirios; (Includa pela Lei n 12.683, de 2012) d) de criao, explorao ou gesto de sociedades de qualquer natureza, fundaes, fundos fiducirios ou estruturas anlogas; (Includa pela Lei n 12.683, de 2012) e) financeiras, societrias ou imobilirias; e (Includa pela Lei n 12.683, de 2012) f) de alienao ou aquisio de direitos sobre contratos relacionados a atividades desportivas ou artsticas profissionais; (Includa pela Lei n 12.683, de 2012) As pessoas fsicas ou jurdicas que atuem na promoo, intermediao, comercializao, agenciamento ou negociao de direitos de transferncia de atletas, artistas ou feiras, exposies ou eventos similares; (Includo pela Lei n 12.683, de 2012) As empresas de transporte e guarda de valores; (Includo pela Lei n 12.683, de 2012) As pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de alto valor de origem rural ou animal ou intermedeiem a sua comercializao; e (Includo pela Lei n 12.683, de 2012) As dependncias no exterior das entidades mencionadas neste artigo, por meio de sua matriz no Brasil, relativamente a residentes no Pas. (Includo pela Lei n 12.683, de 2012)
Prof: Pedro Ivo
47
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Bom, agora voc j sabe quais as pessoas esto sujeitas s obrigaes definidas na Lei de Lavagem de Dinheiro, mas que obrigaes so essas? Vamos conhec-las tambm! As pessoas acima apresentadas:
Identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes;
Mantero registro de toda transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e valores mobilirios, ttulos de crdito, metais, ou qualquer ativo passvel de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instrues por esta expedidas;
Devero adotar polticas, procedimentos e controles internos, compatveis com seu porte e volume de operaes;
Devero cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no rgo regulador ou fiscalizador e, na falta deste, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), na forma e condies por eles estabelecidas;
Devero atender s requisies formuladas pelo Coaf na periodicidade, forma e condies por ele estabelecidas, cabendo-lhe preservar, nos termos da lei, o sigilo das informaes prestadas; Dispensaro especial ateno s operaes que, nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se em srios indcios dos crimes de lavagem de dinheiro; Devero comunicar ao rgo regulador ou fiscalizador da sua atividade ou, na sua falta, ao Coaf, na periodicidade, forma e condies por eles estabelecidas, a no ocorrncia de propostas, transaes ou operaes passveis de serem comunicadas; Devero comunicar ao Coaf, abstendo-se de dar cincia de tal ato a qualquer pessoa, inclusive quela qual se refira a informao, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, a proposta ou realizao:
Prof: Pedro Ivo
48
1. De todas as transaes referidas no inciso II do art. 10, acompanhadas da identificao de que trata o inciso I do mencionado artigo
Art. 10. As pessoas referidas no art. 9: I - identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes; II - mantero registro de toda transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e valores mobilirios, ttulos de crdito, metais, ou qualquer ativo passvel de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instrues por esta expedidas;
2. das operaes referidas no inciso I do art. 11.
I - dispensaro especial ateno s operaes que, nos termos de instrues emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se em srios indcios dos crimes previstos nesta Lei, ou com eles relacionar-se;
9.4.7 CONSELHO FINANCEIRAS
DE
CONTROLE
DE
ATIVIDADES
O Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, rgo de deliberao coletiva com jurisdio em todo territrio nacional, criado pela Lei n. 9.613/98, integrante da estrutura do Ministrio da Fazenda. Tem por finalidade disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrncias suspeitas de atividades ilcitas previstas em sua Lei de criao, sem prejuzo da competncia de outros rgos e entidades. composto por servidores pblicos de reputao ilibada e reconhecida competncia, designados em ato do Ministro de Estado da Fazenda, dentre os integrantes do quadro de pessoal efetivo do Banco Central do Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da Superintendncia de Seguros Privados, da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal do Brasil, da Agncia Brasileira de Inteligncia, do Ministrio das Relaes Exteriores, do Ministrio da Justia, do Departamento de Polcia Federal, do Ministrio da Previdncia Social e da Controladoria-Geral da Unio, atendendo indicao dos respectivos Ministros de Estado. 49 Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Apenas a ttulo de facilitar o entendimento, observe a atual estrutora do COAF: Composio do Plenrio do COAF PLENRIO Presidente
NOME
Conselheiros
RGO COAF BACEN CVM ABIN MRE DPF SUSEP CGU MJ MPS PGFN RFB AGU
Convidada
O COAF poder requerer aos rgos da Administrao Pblica as informaes cadastrais bancrias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas e quando concluir pela existncia de crimes comunicar s autoridades competentes para a instaurao dos procedimentos cabveis.
Art. 14 [...] 3o O COAF poder requerer aos rgos da Administrao Pblica as informaes cadastrais bancrias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas. O presidente do COAF ser nomeado pelo Presidente da Repblica, por indicao do Ministro de Estado da Fazenda
Prof: Pedro Ivo
50
9.4.8 DISPOSIES PROCESSUAIS

A partir de agora comearemos a tratar dos aspectos processuais pertinentes ao crime de lavagem de dinheiro. Comearemos tratando de uma das providncias mais pertinentes adotada pelo legislador. Trata-se da autonomia aos processos relativos lavagem de dinheiro. Esta autonomia diz respeito independncia do processo de apurao do crime de lavagem de dinheiro em relao aos crimes antecedentes. Observe o texto legal: Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: [...] II - independem do processo e julgamento das infraes penais antecedentes, ainda que praticados em outro pas, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de processo e julgamento. Segundo a doutrina majoritria tal preceito trata-se de uma FACULDADE oferecida ao juiz a fim de garantir o regular andamento do processo. Assim, no deve ser encarar tal regramento como absoluto, ou seja, ocorrendo o crime anterior e o crime de lavagem de dinheiro em uma mesma jurisdio, no h bice reunio dos processos at mesmo como medida de economia processual e coerncia. Na realidade, a aplicabilidade maior do regramento em tela diz respeito, principalmente, ao combate lavagem de dinheiro de crimes cometidos no exterior. Para exemplificar a questo, havendo um contrabando de armas entre nacionais, argentinos e uruguaios, realizado em territrio paraguaio, e o dinheiro produto deste crime venha a ser lavado no Brasil, a punio correspondente ao crime de lavagem de dinheiro independe da condenao de algum pelo crime principal. Agora, comearemos a tratar da competncia para o julgamento dos crimes de lavagem de dinheiro. Sobre o tema dispe a lei n 9.613/98 da seguinte forma: Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: [...] III - so da competncia da Justia Federal: Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 51
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econmico-financeira, ou em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas; b) quando a infrao penal antecedente for de competncia da Justia Federal. Tal dispositivo s refora preceito previsto no art. 109 da Carta Magna e, por excluso, resta Justia Estadual a competncia residual. 9.4.8.1 REQUISITOS DA DENNCIA E RITO PROCEDIMENTAL Leciona o pargrafo 1 do art. 2 que a denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia da infrao penal antecedente, sendo punveis os fatos previstos na Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infrao penal antecedente. Percebe-se, mais uma vez, a inteno do legislador em deixar clara a autonomia do crime de lavagem de dinheiro em relao conduta antecedente no que se refere aos atos processuais propriamente ditos. Quanto ao rito procedimental, destaca-se o exposto no art. 2, I, que dispe: Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: I obedecem s disposies relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com recluso, da competncia do juiz singular; Assim, para a sua PROVA, basta que voc tenha o conhecimento de que no h um rito especfico para os delitos de lavagem de dinheiro, ou seja, o processo penal seguir o regramento geral previsto no Cdigo de Processo Penal
Prof: Pedro Ivo
52
9.4.9 VEDAO LIBERDADE PROVISRIA E AO DIREITO DE APELAR EM LIBERDADE
No texto original o legislador achou por bem restringir os preceitos atinentes liberdade provisria e ao direito do recurso judicial em liberdade. Assim fez constar na lei o seguinte dispositivo: Art. 3 Os crimes disciplinados nesta Lei so insuscetveis de fiana e liberdade provisria e, em caso de sentena condenatria, o juiz decidir fundamentadamente se o ru poder apelar em liberdade. Aps as alteraes, deve-se seguir o mandamento da Lei n 12.403/11 e suas alteraes no CPP. O supramencionado art. 3, da Lei 9.613/98, foi expressamente revogado. A inteno do legislador foi a de explicitar que nenhum delito de lavagem de dinheiro, poderia ter vedada a fiana e a liberdade provisria, seguindo tendncia dos tribunais superiores. Contudo, continua a existir a permisso de priso cautelar no momento da sentena desde que presentes os requisitos do art. 312 do CPP.
9.4.10 MEDIDAS ASSECURATRIAS
Medidas assecuratrias so providncias cautelares de natureza processual, urgentes e provisrias, determinadas com o fim de assegurar a eficcia de uma futura deciso judicial, seja quanto reparao do dano decorrente do crime, seja para a efetiva execuo da pena a ser imposta. So exemplos de medidas assecuratrias a hipoteca legal, o sequestro, o arresto, a fiana, busca e apreenso e, relativamente s pessoas, priso provisria. 9.4.10.1 NOES GERAIS As medidas assecuratrias possuem carter cautelar, o que exige que estejam sempre fundadas na aparncia do bom direito e no perigo da demora. Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 53
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO A aparncia do bom direito se demonstra pelos elementos probatrios colhidos, que indiquem a necessidade da medida e a plausibilidade, ainda que em juzo preliminar, de condenao futura. J o perigo na demora, apesar de no ser mencionado em nenhum dos dispositivos que tratam do tema, advm da prpria razo de ser de tais medidas, qual seja, evitar a impossibilidade da reparao do dano causado pelo autor do crime em razo do lapso temporal demandado pela ao penal. o entendimento de Magalhes Noronha: Essas medidas assecuratrias destinam-se a prevenir o dano ou prejuzo que adviria fatalmente da demora, da espera at que se pudesse tomar uma soluo definitiva, em prol dos interesses do ofendido. Graas s medidas aqui previstas, garante-se, atravs da guarda judicial da coisa o ressarcimento do prejuzo causado pelo delito. , pois, de natureza eminentemente preventiva a medida cautelar, j que se destina a evitar o dano que a morosidade, procrastinao ou delonga podia causar. Dessa forma, pode-se afirmar que o perigo na demora encontra-se implcito na prpria razo de ser das medidas assecuratrias, constituindo presuno juris et de jure, ou seja, no admitindo prova em contrrio. Neste sentido, manifestou-se o Tribunal Regional Federal da 4 Regio: (...) 7. O periculum in mora nas cautelares penais se d por presuno legal absoluta, no se admitindo prova de que na espcie inexiste o risco de desfazimento do patrimnio do ru. (TRF4 Apelao Criminal Processo n: 200470000152488 7T PR Rel.: Des. NFI CORDEIRO DJ 16.06.2006). Vamos tratar agora das medidas assecuratrias em espcie: 9.4.10.2 SEQUESTRO O sequestro a medida assecuratria que incide sobre os bens mveis e imveis adquiridos com os proventos da prtica criminosa. Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 54
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Entendem-se como proventos da prtica criminosa os lucros obtidos com o delito, ou seja, aqueles adquiridos de forma indireta pelo crime. Com efeito, no importa quem exerce a posse do bem, bastando que seja comprovada sua origem ilcita para que sejam seqestrados. Para a doutrina, sequestro a medida cautelar que consiste na reteno de bens sobre os quais existe discusso quanto a sua propriedade, a fim de preserv-los at que seja julgada a lide. Para que seja decretado o sequestro, o primeiro requisito a existncia de indcios veementes que demonstrem a provenincia ilcita dos bens. Dessa forma, no necessrio comprovar a autoria do crime dos quais os proventos foram utilizados na aquisio do bem, sendo o suficiente a existncia de fortes elementos indicirios capaz de demonstrar que o bem fora adquirido como produto de crime. 9.4.10.3 DA HIPOTECA LEGAL Outro instrumento para a garantia da reparao civil ex delicto a hipoteca legal. Trata-se de direito real de garantia, que recai sobre os bens imveis do acusado, cuja finalidade precpua garantir a reparao do dano causado pelo delito e, se houver saldo remanescente, a execuo de eventual pena de multa aplicada e o pagamento das custas do processo. A hipoteca legal incide sobre quaisquer bens imveis do acusado, inclusive lcitos, no sendo necessrio comprovar que estes tenham sido adquiridos com o produto do crime. Para que se concretize a hipoteca legal, so necessrios dois requisitos:
A) A CERTEZA DA INFRAO; E B) INDCIOS SUFICIENTES DE AUTORIA.
Assim, uma vez que reste comprovada a materialidade do crime, caber ao requerente to somente demonstrar indcios suficientes para imputar a autoria dos fatos criminosos ao proprietrio do bem. 9.4.10.4 DO ARRESTO www.pontodosconcursos.com.br 55
Prof: Pedro Ivo
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO O arresto a medida assecuratria que incide sobre os bens mveis e imveis do acusado, de origem lcita, cuja finalidade atuar de forma subsidiria hipoteca legal, reforando a garantia da reparao do dano. Os requisitos, procedimentos e a legitimidade relativos ao arresto so idnticos aos da hipoteca legal, servindo aqui os comentrios feitos quando do estudo desta medida. A medida de arresto pode ser subdividia em duas espcies: arresto preliminar e arresto de bens mveis. DO ARRESTO PRELIMINAR Considerando que a especializao da hipoteca legal pode demandar muito tempo, o que poderia permitir ao acusado dissipar seus bens com vistas a furtar-se da reparao civil ex delicto, prev o ordenamento jurdico a possibilidade de ser decretado de imediato o arresto de bens imveis do acusado. Ao requerer a concesso de arresto provisrio, dever o requerente designar e estimar o valor dos bens sobre os quais incidiro a medida, instruindo o pedido com provas do domnio do bem designado, a fim de se evitar eventual prejuzo a terceiros. DO ARRESTO DE BENS MVEIS Embora o arresto, em regra, incida sobre bens imveis, uma vez que se trata de uma medida preparatria da hipoteca que, como se sabe, direito real de garantia incidente sobre bens imveis, possvel que o acusado no os possua, ou os tenha em montante insuficiente para garantir a reparao. Neste caso, podem ser arrestados os bens mveis, suscetveis de penhora. Nessa hiptese, o arresto no funcionar como media preparatria da hipoteca, mas sim como medida definitiva de constrio. Agora que voc j tem um conhecimento geral das medidas assecuratrias, passemos anlise da legislao referente lavagem de dinheiro.
Prof: Pedro Ivo
56
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO 9.4.10.5 LEI N 9.613/98 - CRIMES DE "LAVAGEM DE DINHEIRO" O art. 4 da lei n 9.613/98, modificado pela lei n 12.683/12, dispe que: Art. 4o O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou mediante representao do delegado de polcia, ouvido o Ministrio Pblico em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indcios suficientes de infrao penal, poder decretar medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infraes penais antecedentes. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 1o Proceder-se- alienao antecipada para preservao do valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao, ou quando houver dificuldade para sua manuteno. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 2o O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores quando comprovada a licitude de sua origem, mantendo-se a constrio dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes reparao dos danos e ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 3o Nenhum pedido de liberao ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado ou de interposta pessoa a que se refere o caput deste artigo, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores, sem prejuzo do disposto no 1o. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) 4o Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores para reparao do dano decorrente da infrao penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para pagamento de prestao pecuniria, multa e custas. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012) Vamos analisar o supramencionado dispositivo legal: Uma das formas mais eficazes de combater o crime organizado e a lavagem de dinheiro buscar, ainda durante a investigao ou no incio do processo, a indisponibilidade dos bens das pessoas envolvidas, o que faz com que elas Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 57
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO tenham menos delinqncia. poder econmico para continuar com os atos de
A experincia mostra que a priso preventiva sem a indisponibilidade dos bens de pouca utilidade nesse tipo de criminalidade porque a organizao criminosa continua atuando. Os lderes, mesmo presos, comandam as atividades de dentro das unidades prisionais ou ento a organizao escolhe substitutos que continuam a praticar os mesmos crimes, considerando que ainda detm os recursos financeiros para a prtica criminosa. Desse modo, indispensvel que sejam tomadas medidas para garantir a indisponibilidade dos bens e valores pertences ao criminoso ou organizao criminosa, ainda que estejam em nome de interpostas pessoas, vulgarmente conhecidas como laranjas. O art. 4 da Lei de Lavagem trata justamente dessas medidas assecuratrias destinadas arrecadao cautelar e, posterior confisco dos bens, direitos ou valores do investigado, do acusado ou das interpostas pessoas. A Lei n. 12.683/2012 no trouxe mudanas substanciais no caput do art. 4, tendo sido apenas aprimorada a redao original, que era menos clara que a atual. A redao original da Lei mencionava que o juiz poderia decretar a apreenso ou o sequestro de bens, direitos ou valores. Por conta dessa meno restrita apreenso e ao sequestro, havia divergncia na doutrina se seria possvel o juiz determinar tambm a hipoteca legal e o arresto. A nova Lei acaba com a polmica considerando que afirma que o juiz poder decretar medidas assecuratrias, terminologia mais ampla que pode ser vista como um gnero que engloba todas essas espcies de medidas cautelares. A nova Lei deixa claro que podem ser objeto das medidas assecuratrias os bens, direitos ou valores que estejam em nome do investigado (antes da ao penal), do acusado (aps a ao penal) ou de interpostas pessoas. Alm disso, deixa expresso que somente podem ser objeto de medidas assecuratrias os bens, direitos ou valores que sejam instrumento, produto ou proveito do crime de lavagem ou das infraes penais antecedentes. Pargrafo 1: O 1 do art. 4 previa que o sequestro e a apreenso deveriam ser levantadas(perderiam eficcia) se a ao penal no fosse proposta pelo Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 58
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Ministrio Pblico no prazo de 120 dias. Essa previso foi retirada pela Lei n. 12.683/2012. Isso significa que no existe mais prazo para intentar a ao penal, salvo se a medida assecuratria implementada for o sequestro, pois, nesse caso, o Cdigo de Processo Penal estabelece prazo de 60 dias, dispositivo que dever ter aplicao no caso dos processos por crime de lavagem considerando que no h mais regra especfica na Lei n. 9.613/98. Art. 131. O sequestro ser levantado: I - se a ao penal no for intentada no prazo de sessenta dias, contado da data em que ficar concluda a diligncia; O 1, com a nova redao dada pela Lei n. 12.683/2012, trata agora sobre a possibilidade de alienao antecipada dos bens que so arrecadados por medidas assecuratrias. Como visto acima, muito importante para o sucesso do combate lavagem de dinheiro que sejam tomadas medidas para tornar indisponveis os bens, direitos e valores pertencentes s pessoas envolvidas nos crimes ainda durante a investigao ou logo no incio da ao penal. Ocorre que, aps tornar indisponveis os bens dos investigados, acusados ou interpostas pessoas, surge um problema prtico para o Poder Pblico: O que fazer com tais bens enquanto no ocorre o trnsito em julgado de uma sentena condenatria, quando ento haveria o perdimento desses bens em favor da Unio? No Brasil, o trnsito em julgado de uma sentena condenatria por lavagem de dinheiro demora s vezes 10, 12 anos ou at mais. Nesse perodo, os bens que objeto de medidas assecuratrias ficam perecendo e, ao final do processo, no valem nada ou tm seu valor muito reduzido. Tome-se como exemplo um automvel que seja apreendido. Este veculo, ao final do processo, ou seja, ao longo de 12 anos em que ficou sem manuteno, valer muito pouco. A soluo que tem sido defendida pelos estudiosos para esses casos, sendo, inclusive, recomendada pelo Conselho Nacional de Justia (Recomendao n. 30/2010), a alienao antecipada dos bens. Mas o que a alienao antecipada de bens? Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 59
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO A alienao antecipada
A VENDA, POR MEIO DE LEILO, ANTES DO TRNSITO EM JULGADO DA AO PENAL, DOS BENS QUE FORAM OBJETO DE MEDIDAS ASSECURATRIAS E QUE ESTO SUJEITOS A QUALQUER GRAU DE DETERIORAO DEPRECIAO, OU QUANDO HOUVER DIFICULDADE PARA SUA MANUTENO.
OU
O que acontece com o recurso arrecadado com a alienao antecipada? A quantia apurada com a alienao antecipada fica depositada em conta judicial, at o final da ao penal respectiva. Se o ru for absolvido, os recursos sero devolvidos a ele. Em caso de condenao, o ru ser privado definitivamente dessa quantia, cujo destino ir variar de acordo com o crime cometido e com a natureza da apreenso do bem. Ex1: se o bem alienado era instrumento, produto ou proveito do crime de lavagem, o valor obtido ser perdido em favor da Unio ou do Estado (art. 7, I, da Lei n. 9.613/98). Ex2: na hiptese de trfico de drogas, a quantia arrecadada ser destinada ao Fundo Nacional Antidrogas (art. 62, 9, da Lei n. 11.343/2006). Ressalta-se que o princpio do devido processo legal no afrontado, considerando que a constrio sobre os bens da pessoa no feita de forma arbitrria, sendo, ao contrrio, prevista na lei que traz os balizamentos para que ela possa ocorrer. No h violao ao princpio da presuno de inocncia, considerando que este no absoluto e no impede a decretao de medidas cautelares contra o ru desde que se revelem necessrias e proporcionais no caso concreto. Nesse mesmo sentido, no inconstitucional a priso preventiva, o arresto, o sequestro, a busca e apreenso etc. O direito de propriedade, que tambm no absoluto, no vilipendiado porque o ru somente ir perder efetivamente o valor econmico do bem se houver o trnsito em julgado da condenao.
Prof: Pedro Ivo
60
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO ALIENAO ANTECIPADA: A Lei n. 12.683/2012 acrescentou o art. 4-A prevendo o procedimento da alienao antecipada nos processos envolvendo lavagem de dinheiro. Este novo art. 4-A de fundamental relevncia na prtica, no sendo, contudo, de grande importncia para fins de concurso pblico. Segue o disposto no art. 4-A, para uma leitura atenta:
Art. 4A. A alienao antecipada para preservao de valor de bens sob constrio ser decretada pelo juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou por solicitao da parte interessada, mediante petio autnoma, que ser autuada em apartado e cujos autos tero tramitao em separado em relao ao processo principal. 1 O requerimento de alienao dever conter a relao de todos os demais bens, com a descrio e a especificao de cada um deles, e informaes sobre quem os detm e local onde se encontram. 2 O juiz determinar a avaliao dos bens, nos autos apartados, e intimar o Ministrio Pblico. 3 Feita a avaliao e dirimidas eventuais divergncias sobre o respectivo laudo, o juiz, por sentena, homologar o valor atribudo aos bens e determinar sejam alienados em leilo ou prego, preferencialmente eletrnico, por valor no inferior a 75% (setenta e cinco por cento) da avaliao. 4 Realizado o leilo, a quantia apurada ser depositada em conta judicial remunerada, adotando-se a seguinte disciplina: I - nos processos de competncia da Justia Federal e da Justia do Distrito Federal: a) os depsitos sero efetuados na Caixa Econmica Federal ou em instituio financeira pblica, mediante documento adequado para essa finalidade; b) os depsitos sero repassados pela Caixa Econmica Federal ou por outra instituio financeira pblica para a Conta nica do Tesouro Nacional, independentemente de qualquer formalidade, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas; e c) os valores devolvidos pela Caixa Econmica Federal ou por instituio financeira pblica sero debitados Conta nica do Tesouro Nacional, em subconta de restituio; II - nos processos de competncia da Justia dos Estados: a) os depsitos sero efetuados em instituio financeira designada em lei, preferencialmente pblica, de cada Estado ou, na sua ausncia, em instituio financeira pblica da Unio; b) os depsitos sero repassados para a conta nica de cada Estado, na forma da respectiva legislao. 5 Mediante ordem da autoridade judicial, o valor do depsito, aps o trnsito em julgado da sentena proferida na ao penal, ser:
Prof: Pedro Ivo
61
I - em caso de sentena condenatria, nos processos de competncia da Justia Federal e da Justia do Distrito Federal, incorporado definitivamente ao patrimnio da Unio, e, nos processos de competncia da Justia Estadual, incorporado ao patrimnio do Estado respectivo; II - em caso de sentena absolutria extintiva de punibilidade, colocado disposio do ru pela instituio financeira, acrescido da remunerao da conta judicial. 6 A instituio financeira depositria manter controle dos valores depositados ou devolvidos. 7 Sero deduzidos da quantia apurada no leilo todos os tributos e multas incidentes sobre o bem alienado, sem prejuzo de iniciativas que, no mbito da competncia de cada ente da Federao, venham a desonerar bens sob constrio judicial daqueles nus. 8 Feito o depsito a que se refere o 4o deste artigo, os autos da alienao sero apensados aos do processo principal. 9 Tero apenas efeito devolutivo os recursos interpostos contra as decises proferidas no curso do procedimento previsto neste artigo. 10. Sobrevindo o trnsito em julgado de sentena penal condenatria, o juiz decretar, em favor, conforme o caso, da Unio ou do Estado: I - a perda dos valores depositados na conta remunerada e da fiana; II - a perda dos bens no alienados antecipadamente e daqueles aos quais no foi dada destinao prvia; e III - a perda dos bens no reclamados no prazo de 90 (noventa) dias aps o trnsito em julgado da sentena condenatria, ressalvado o direito de lesado ou terceiro de boa-f. 11. Os bens a que se referem os incisos II e III do 10 deste artigo sero adjudicados ou levados a leilo, depositando-se o saldo na conta nica do respectivo ente. 12. O juiz determinar ao registro pblico competente que emita documento de habilitao circulao e utilizao dos bens colocados sob o uso e custdia das entidades a que se refere o caput deste artigo. 13. Os recursos decorrentes da alienao antecipada de bens, direitos e valores oriundos do crime de trfico ilcito de drogas e que tenham sido objeto de dissimulao e ocultao nos termos desta Lei permanecem submetidos disciplina definida em lei especfica.
Pargrafo 2: O novo 2 tem agora duas partes:
1 parte:
O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores quando comprovada a licitude de sua origem, (...) Essa primeira parte, em sua essncia, j existia no texto original.
Prof: Pedro Ivo
62
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Aps o juiz ter decretado a constrio de bens, direitos e valores, a pessoa prejudicada poder formular ao juiz um pedido de restituio, mas somente conseguir a liberao antecipada (antes da sentena) se conseguir provar que tm origem lcita. Por isso, alguns autores afirmam que se trata de uma inverso da prova, considerando que a parte lesada (e no o MP) que ter que provar que o bem, direito ou valor possui origem lcita para que seja liberado antes do trnsito em julgado. Vale ressaltar que mesmo se o bem tiver ficado apreendido durante todo o processo sem que o interessado consiga provar sua origem lcita, ao final, se ele for absolvido, a liberao ocorre por fora dessa sentena absolutria. Em outras palavras, essa inverso do nus da prova ocorre somente para a liberao antes do trnsito em julgado. 2 parte: (...) mantendo-se a constrio dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes reparao dos danos e ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao penal. A novidade est nesta segunda parte. Mesmo que a parte lesada consiga provar a origem lcita, ainda assim a constrio continuar a incidir sobre os bens, direitos e valores necessrios e suficientes para arcar com a reparao dos danos causados pelo crime e para o pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes do processo.
Pargrafo 3: Conforme vimos no 2 acima, quando o investigado/acusado ou a pessoa interposta tem seus bens apreendidos por ordem judicial, ela tem a possibilidade de obt-los de volta mesmo antes do resultado final do processo formulando um pedido de restituio dirigido ao juiz. Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 63
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Neste pedido de restituio, o interessado dever provar que o bem, direito ou valor que foi tornado indisponvel possui origem lcita. Alm disso, o interessado que formula o pleito de restituio dever comparecer pessoalmente em juzo, sob pena do pedido no ser nem conhecido (no ter seu mrito analisado). Desse modo, se determinado ru encontra-se foragido e, por intermdio de advogado, formula pedido de restituio de seus bens apreendidos, o juiz nem ir examinar esse pleito, a no ser que o acusado comparea pessoalmente em juzo. Enquanto o ru no comparecer pessoalmente para solicitar a restituio de seus bens, direitos e valores, o juzo dever determinar a prtica de atos para conserv-los. A Lei n. 12.683/2012 mantm essa mesma regra, melhorando, contudo, a redao do dispositivo ao retirar a meno que era feita ao art. 366 do CPP. Essa remisso causava inmeras confuses considerando que a Lei de Lavagem dizia, j em sua redao original, que no se aplicava o art. 366 do CPP. Tal polmica, contudo, passado tendo em vista que o novo 3 no faz qualquer referncia ao dispositivo, deixando ainda mais claro que ele no se aplica aos processos por crime de lavagem. Outro ponto digno de nota que o novo 3 reafirma a possibilidade de o juiz determinar a alienao antecipada dos bens apreendidos e que no forem restitudos. Assim, por exemplo, se o ru foragido formula pedido de restituio de um carro e no comparece pessoalmente ao processo, o juiz no ir conhecer do pedido e, como forma de preservar o valor econmico do automvel, determinar a sua alienao antecipada em leilo, depositando a quantia apurada em conta judicial. Pargrafo 4: A redao original do 4 previa expressamente a possibilidade de ser adotada a ao controlada nas investigaes envolvendo Lavagem de Dinheiro. A ao controlada consiste no retardamento da interveno policial, que deve ocorrer no momento mais oportuno do ponto de vista da investigao Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 64
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO criminal ou da colheita de provas (LIMA, Renato Brasileiro de. Manual de Processo Penal. Vol. 1, Niteri: Impetus, 2012, p. 1278). A ao controlada continua a ser prevista na Lei de Lavagem? SIM, no entanto, a ao controlada agora disciplinada no art. 4-B, inserido pela Lei n. 12.683/2012. Desse modo, no houve revogao da ao controlada na Lei de Lavagem. Ao contrrio, a redao do novo art. 4-B praticamente idntica ao que j era previsto no 4 do art. 4: Art. 4-B. A ordem de priso de pessoas ou as medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores podero ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata puder comprometer as investigaes. O novo 4 supre uma lacuna que existia na Lei anterior e prev expressamente a possibilidade de serem decretadas medidas assecuratrias (apreenso, sequestro, arresto e hipoteca legal) sobre bens, direitos ou valores para reparao do dano decorrente da infrao penal antecedente ou do crime de lavagem ou ainda para pagamento de prestao pecuniria, multa e custas do processo.
**************************************************
9.5 ACORDOS E INSTRUMENTOS INTERNACIONAIS DE COOPERAO
A percepo, na segunda metade do sculo XX, de que o trfico de drogas e os seus desdobramentos haviam tomado propores alarmantes, de tal ordem, que seria intil continuar a combat-los individualmente, levou os pases a se mobilizarem em prol de uma estratgia conjunta de combate quele crime. CONVENO DE VIENA Em 1988, teve lugar, na ustria, mais precisamente, em Viena, a Conveno Contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e de Substncias Psicotrpicas, cuja finalidade era promover a cooperao internacional no trato de questes relacionadas ao trfico ilcito de entorpecentes e crimes afins (COAF, 1999). Embora a prtica de lavagem de dinheiro j fosse conhecida desde o incio dos anos 80, neste encontro que foi oficializado o esforo Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 65
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO internacional para combat-la. E, por ter sido o primeiro instrumento jurdico internacional a tratar como crime esta prtica, a Conveno de Viena, como ficou conhecida, considerada um marco do combate lavagem de dinheiro. O Brasil ratificou esta Conveno atravs do Decreto n 154, de 26 de junho de 1991. GRUPO DE AO FINANCEIRA SOBRE LAVAGEM DE DINHEIRO GAFI - (OU FATF - FINANCIAL ACTION TASK FORCE ON MONEY LAUNDERING) Outro marco importante se deu, um ano depois, quando os pases integrantes do G-7 (Alemanha, Canad, Estados Unidos, Frana, GrBretanha, Itlia e Japo) criaram, no mbito da Organizao Para Cooperao e Desenvolvimento Econmico - OCDE -, o Grupo de Ao Financeira Sobre Lavagem de Dinheiro - GAFI - (ou FATF - Financial Action Task Force on Money Laundering). A este grupo coube a tarefa de examinar medidas, desenvolver polticas e promover aes para combater a lavagem de dinheiro. Para alcanar este objetivo, o GAFI editou, em 1990, as chamadas Quarenta Recomendaes, um documento que visa fornecer instrumentos para o desenvolvimento de um plano de ao completo de combate a este crime e discutir aes ligadas cooperao internacional. Dentre estas recomendaes, que constituem referncia mundial no combate lavagem de dinheiro, assim reconhecidas pelo Fundo Monetrio Internacional e pelo Banco Mundial, quinze so direcionadas especificamente ao mercado financeiro (COAF, 1999). Todas elas foram revisadas em 1996 para que a experincia adquirida durante aqueles seis anos pudesse ser assimilada e, tambm, para melhor adequ-las evoluo deste crime e s potenciais ameaas que ele representa. Tendo sido criadas para terem aplicao universal, estas regras encerram o sistema de justia penal e a aplicao das leis, o sistema financeiro e a sua regulamentao, a cooperao internacional. Em virtude dos acontecimentos de 11 de setembro de 2001, o GAFI editou oito recomendaes especiais, relativas ao combate ao financiamento do terrorismo. Com isso, as recomendaes passaram a ser conhecidas no cenrio mundial como as Quarenta Mais Oito Recomendaes (KLINKE, 2004).
Prof: Pedro Ivo
66
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Ao final deste trabalho h dois anexos. O primeiro contm as quinze recomendaes direcionadas ao mercado financeiro e, o segundo, as oito recomendaes especiais. Atualmente, o GAFI composto por trinta e um pases (abrangidos, tambm, os seus territrios e jurisdies) e duas organizaes internacionais. Os pases so: frica do Sul, Alemanha, Argentina, Austrlia, ustria, Blgica, Brasil, Canad, Dinamarca, Espanha, Estados Unidos, Federao Russa, Finlndia, Frana, Grcia, Holanda, Hong Kong, Irlanda, Islndia, Itlia, Japo, Luxemburgo, Mxico, Noruega, Nova Zelndia, Portugal, Reino Unido, Singapura, Sucia, Sua e Turquia. As organizaes internacionais so: a Comisso Europia e o Conselho de Cooperao do Golfo. CICAD (COMISSO INTERAMERICANA ABUSO DE DROGAS) PARA O CONTROLE DO
A Comisso Interamericana para o Controle do Abuso de Drogas - CICAD foi criada pela Organizao dos Estados Americanos - OEA - com o objetivo primordial de promover uma estratgia de combate ao narcotrfico no continente americano. Em 1992, a OEA aprovou em Assemblia Geral o Regulamento Modelo sobre Delitos de Lavagem Relacionados com o Trfico Ilcito de Drogas e Outros Delitos Graves, elaborado pela CICAD. Tal regulamento aborda a represso e a preveno do crime de lavagem de dinheiro e prope a criao de um rgo central para o combate desse tipo de crime em cada pas. o principal instrumento de recomendao para o continente americano, uma vez que visa a harmonizao das legislaes nacionais sobre o assunto. UNIDADES FINANCEIRAS DE INTELIGNCIA - UFI (OU FIU FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT) As UFI - Unidades Financeiras de Inteligncia - so agncias governamentais centralizadoras especializadas no combate lavagem de dinheiro. Elas surgiram a partir de uma recomendao internacional e esto presentes em diversos pases. Tm como prioridade instituir um mecanismo de preveno e controle da lavagem de dinheiro mediante a proteo de setores financeiros e comerciais visados por criminosos. Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 67
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO As UFI so responsveis pelo recebimento (ou requerimento, quando for o caso), anlise e distribuio s autoridades competentes das denncias sobre informaes financeiras referentes a operaes suspeitas e, tambm, por denncias previstas na legislao do seu pas para combate lavagem de dinheiro. A constituio destas agncias pode ser de natureza administrativa, judicial, policial ou mista (judicial e policial), dependendo das necessidades especficas dos Governos que as adotarem. No Brasil, que entendeu ser o modelo administrativo o mais adequado, o papel das UFI desempenhado pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF. GRUPO DE EGMONT Em 1995, por iniciativa das Unidades Financeiras de Inteligncia belga e norte-americana, teve lugar no Palcio de Egmont-Arenberg, em Bruxelas, um encontro que reuniu vrias outras UFI. Seus participantes criaram, sob a denominao de Grupo de Egmont, um organismo internacional informal que tem por objetivo promover um frum no qual sejam apresentadas solues que auxiliem os programas nacionais de combate lavagem de dinheiro dos pases-membros, principalmente atravs da troca de experincias e de informaes de inteligncia financeira. Neste organismo, os grupos de trabalho esto organizados em trs reas bsicas: assuntos legais, tecnologia/treinamento e assistncia criao de novas UFI. O ingresso no Grupo de Egmont garante certos privilgios: acesso a informaes sobre os demais integrantes (misses, organizaes e capacidades), novas tendncias de combate lavagem de dinheiro, ferramentas de anlise financeira, desenvolvimento tecnolgico. Alm disso, foi criada uma rede de segurana internacional, a Egmont Secure Web, que propicia aos seus seletos usurios a comunicao atravs de um correio eletrnico de segurana mxima. Desde a primeira sesso, reunies plenrias anuais tm sido promovidas, nas quais so abordadas questes significativas sobre lavagem de dinheiro no mundo e o ingresso de novas agncias ao Grupo. Em 1999, durante a VII Reunio Plenria, ocorrida em Bratislava, o COAF obteve reconhecimento internacional e, com isso, tornou-se membro deste Grupo. Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 68
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO PLANO DE AO CONTRA LAVAGEM DE DINHEIRO (OU GPML GLOBAL PLAN AGAINST MONEY LAUNDERING) Em 1998, dez anos aps a realizao da Conveno de Viena, a Organizao das Naes Unidas - ONU - foi sede de um encontro entre representantes de 185 pases, intitulado Sesso Especial da Assemblia Geral das Naes Unidas Sobre o Problema Mundial das Drogas. Deste encontro resultou o Plano de Ao Contra Lavagem de Dinheiro (ou Global Plan Against Money Laundering - GPML), cujo objetivo otimizar o combate a este crime atravs da assistncia e cooperao tcnica aos Estados membros da ONU. Trata-se de um programa trienal de investigao e assistncia tcnica executado pelo Escritrio de Fiscalizao de Drogas e Preveno de Delitos (ou Office for Drug Control and Crime Pevention ODCCP). A base deste programa a sensibilizao, criao de instituies e capacitao de pessoal. No Brasil, o GPML representado por uma agncia da ONU encarregada da articulao do controle internacional de drogas e crimes correlatos denominada Programa das Naes Unidas para o Controle Internacional de Drogas (ou United Nations International Drug Control Program - UNDCP). OUTRAS ENTIDADES E ORGANISMOS ATUANTES NO COMBATE LAVAGEM DE DINHEIRO Vrias outras entidades e organismos de atuao internacional, como o Banco Mundial BIRD -, o Fundo Monetrio Internacional FMI e o Comit da Basilia, vm obtendo destaque na preveno e combate lavagem de dinheiro e ao terrorismo, elaborando normas voltadas para o sistema financeiro, em razo da sua exposio inerente aos riscos da prtica desses crimes.
**************************************************
9.6 A CVM E A LAVAGEM DE DINHEIRO - INSTRUO CVM N 301/99
Prof: Pedro Ivo
69
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO A CVM, no uso da competncia que lhe foi delegada pela Lei 9.613/98 e pelo Decreto n 2.799/98, editou, em 16 de abril de 1999, a Instruo CVM n 301. Esta norma tem por objetivo tornar exeqveis os dispositivos constantes daqueles instrumentos no que tange o mercado de valores mobilirios. Conforme mencionado em seu prembulo, ela dispe sobre a identificao, o cadastro, o registro, as operaes, a comunicao, os limites e a responsabilidade administrativa institudos pela supracitada Lei, no tocante aos crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores. A especificao dos dados referentes identificao e cadastro de clientes no traz nenhuma surpresa, limitando-se a informaes bsicas, que usualmente esto presentes em qualquer tipo de cadastro. No entanto, a Instruo deixa a critrio do sujeito passivo da obrigao a incluso ou no de mais informaes dos seus clientes, pois a norma definiu apenas o mnimo indispensvel. Transaes que envolvam ttulos e valores mobilirios em quantias iguais ou superiores a R$ 10.000,00 devem ser registradas, por fora do disposto no art. 4. Este o limite considerado adequado pela autoridade competente que estabeleceu, tambm, que a forma deste registro deve permitir a sua comunicao tempestiva CVM. No que se refere ao prazo obrigatrio de conservao dos cadastros e registros, esta Comisso se limitou a repetir o que consta da Lei de Lavagem de Dinheiro, no tendo feito uso da faculdade que lhe fora conferida por aquela norma de estabelecer um prazo superior a cinco anos. Por entender que as operaes abaixo relacionadas podem constituir-se em srios indcios de lavagem de dinheiro, ou com esta relacionar-se, a CVM determinou que a elas fosse dispensada especial ateno.
I - operaes cujos valores se afigurem objetivamente incompatveis com a ocupao profissional, os rendimentos e/ou a situao patrimonial/financeira de qualquer das partes envolvidas, tomando-se por base as informaes cadastrais respectivas; I operaes realizadas, repetidamente, entre as mesmas partes, nas quais haja seguidos ganhos ou perdas no que se refere a algum dos envolvidos; Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 70
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO III - operaes que evidenciem oscilao significativa em relao ao volume e/ou freqncia de negcios de qualquer das partes envolvidas; IV - operaes cujos desdobramentos contemplem caractersticas que possam constituir artifcio para burla da identificao dos efetivos envolvidos e/ou beneficirios respectivos; V - operaes cujas caractersticas e/ou desdobramentos evidenciem atuao, de forma contumaz, em nome de terceiros; e VI - operaes que evidenciem mudana repentina e objetivamente injustificada relativamente s modalidades operacionais usualmente utilizadas pelo(s) envolvido(s).
Caso as pessoas submetidas ao cumprimento desta Instruo verifiquem a ocorrncia de proposta ou a realizao de alguma destas operaes, elas devem comunicar o fato CVM, em at vinte e quatro horas, estando impedidas de dar cincia disso aos clientes envolvidos. A mesma regra se aplica s transaes que envolvam valores iguais ou superiores a R$10.000,00 e que tenham caractersticas excepcionais no que se refere s partes envolvidas, forma de realizao e/ou instrumentos utilizados, justificativa econmica ou legal, de modo que possam se constituir em srios indcios de lavagem de dinheiro, ou com esta relacionar-se.
**************************************************
9.7 CRIMES CONTRA A ECONOMIA POPULAR
A Lei n. 1.521, de 26 de dezembro de 1951, foi editada sob a gide da Constituio Federal de 1946, a fim de tutelar a economia popular, esta, consistente no "complexo de interesses econmicos domsticos, familiares e individuais, embora fictio juris, constituindo in abstrato um patrimnio do povo, isto , de um indefinido nmero de indivduos na vida em sociedade". Tal diploma representou um dos primeiros regramentos, editados no Brasil, com claro escopo de proteo dos direitos e interesses referentes economia popular, ultrapassando a esfera meramente patrimonial dos indivduos, para abarcar "todo Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 71
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO fato que represente dano efetivo ou potencial ao patrimnio de um nmero indefinido de pessoas". Neste sentido, tendo sido editada h mais de quatro dcadas, natural que a evoluo poltica e scio-econmica da sociedade brasileira implicasse a demanda por novos instrumentos normativos, hbeis a arcar com os desafios insurgentes. Assim que diplomas como a Lei n. 8.137/90 e a Lei n. 7.492/86, que voc j estudou, acabaram por veicular tipos penais muitas vezes coincidentes, revogando dispositivos at ento vigentes na Lei n. 1.521/51. Neste ponto, verifica-se que muitos dispositivos da Lei n. 1.521/51 foram revogados pela Lei n. 8.137/90, como o caso dos incisos II, III, IV, V, VI, VII, do art. 2, bem como dos incisos III, IV, V, do art. 3. Contudo, tambm outros diplomas legais interferiram na vigncia da Lei n. 1.521/51. Neste aspecto, o art. 3, inciso IX ("gerir fraudulenta ou temerariamente bancos ou estabelecimentos bancrios, ou de capitalizao; sociedades de seguros, peclios ou penses vitalcias; sociedades para emprstimos ou financiamento de construes e de vendas e imveis a prestaes, com ou sem sorteio ou preferncia por meio de pontos ou quotas; caixas econmicas; caixas Raiffeisen; caixas mtuas, de beneficncia, socorros ou emprstimos; caixas de peclios, penso e aposentadoria; caixas construtoras; cooperativas; sociedades de economia coletiva, levando-as falncia ou insolvncia, ou no cumprindo qualquer das clusulas contratuais com prejuzo dos interessados") foi revogado parcialmente pelo art. 4, da Lei n. 7.492/86 ("gerir fraudulentamente instituio financeira") Tambm a Lei n. 6.649, de 16 de maio de 1979, que regula a locao predial urbana, revogou o art. 9, da Lei dos crimes contra a economia popular, dispositivo este que previa oito tipos de contravenes, no constituindo mais, porm, contraveno o corte de gua e luz ao inquilino, pois no foi tal espcie contemplada pela lei do inquilinato. Os tipos penais restantes, da Lei n. 1.521/51, ainda permanecem em vigor, mas com pouca efetividade de seus institutos, diante do baixo manuseio do diploma por parte dos agentes pblicos responsveis pela persecuo penal. Neste sentir, tambm a doutrina diverge em torno da vigncia de alguns dispositivos, a exemplo do art. 3, inciso VII ("dar indicaes ou fazer afirmaes falsas em prospectos ou anncios, para fim de substituio, compra ou venda de ttulos, aes ou quotas"), que, segundo alguns autores, estaria revogado, por fora do art. 67, do Cdigo de Defesa do Consumidor. Prof: Pedro Ivo www.pontodosconcursos.com.br 72
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Do mesmo modo, h discusso em torno da identidade entre o tipo previsto no art. 2, inciso IX ("obter ou tentar obter ganhos ilcitos em detrimento do povo ou de nmero indeterminado de pessoas mediante especulaes ou processos fraudulentos ["bola de neve", "cadeias", "pichardismo" e quaisquer outros equivalentes]") e o tipo penal de estelionato (art. 171, do Cdigo Penal). Porm, h entendimento de que so delitos autnomos, estando configurado o crime contra a economia popular quando afetado um nmero indeterminado de pessoas, e o crime de estelionato, se for possvel identificar a vtima. Diante do exposto, fica claro que a importncia de tal dispositivo para sua PROVA muito pequeno, pois tendo conhecimento da lei n 8.137/90, j estudada, voc estar em condies de responder questes sobre o assunto.
**************************************************
Prof: Pedro Ivo
73
CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO PROFESSOR PEDROIVO IVO Caros Alunos, Neste momento, chegamos ao final do nosso curso (pelo menos da parte terica) e queria que soubessem que para mim uma grande felicidade saber que, mesmo com uma pequena parcela, pude contribuir nesta busca rdua pela aprovao. Espero sinceramente ter correspondido confiana que depositaram no meu trabalho e ter conseguido atingir o meu objetivo principal de transmitir a vocs o Direito Penal de uma maneira clara, objetiva e agradvel. Como no poderia deixar de ser... CHEGAMOS AO LTIMO DEGRAU!!!
Agora seguir em frente com fora total, pois, em breve, todo o esforo ser recompensado. De agora em diante, deixo de ser simplesmente o professor e passo a ser mais um concurseiro de carteirinha que sempre estar pronto a ajud-los no que for preciso de agora at a to esperada APROVAO. Caso queiram continuar recebendo atualizaes, artigos etc., enviem um email para pedroivo2009@yahoo.com.br. Irei inclu-los na minha lista de alunos. Abraos e bons estudos, Pedro Ivo
O futuro pertence queles que acreditam na beleza de seus sonhos. Eleanor Roosevelt
Prof: Pedro Ivo
74
EXERCCIOS
1. (Delegado - PC-PI / 2009) Constitui abuso de autoridade (Lei 4.898/65):
a) ordenar ou executar medida privativa da liberdade individual, com as formalidades legais. b) submeter pessoa sob sua guarda ou custdia a qualquer tipo de vexame ou constrangimento. c) deixar de comunicar, imediatamente, ao juiz competente a priso ou deteno de qualquer pessoa. d) deixar o Juiz de ordenar o relaxamento de priso ou deteno legal que lhe seja comunicada. e) levar priso e nela deter quem quer que se proponha a prestar fiana, no permitida em lei;
GABARITO: C COMENTRIOS: Alternativa A ordenar ou executar medida privativa da liberdade individual, com SEM as formalidades legais. Alternativa B submeter pessoa sob sua guarda ou custdia a qualquer tipo de vexame ou constrangimento NO AUTORIZADO EM LEI. Alternativa C Est em consonncia com o art. 4, 'c', da Lei n 4.898/65.
Alternativa D deixar o Juiz de ordenar o relaxamento de priso ou deteno legal ILEGAL que lhe seja comunicada. Alternativa E levar priso e nela deter quem quer que se proponha a prestar fiana, no permitida em lei.
2. (Procurador - PGFN / 2006) Constitui abuso de autoridade (Lei n 4.898/65) qualquer atentado:
a) aos direitos e garantias legais assegurados ao exerccio profissional. b) ao direito de herana. c) prestao de assistncia religiosa nas entidades civis e militares de internao coletiva. d) ao direito de resposta proporcional ao agravo. e) concesso de asilo poltico.
Prof: Pedro Ivo
75
GABARITO: A COMENTRIOS: Questo que exige do candidato o conhecimento do art. 3 da lei de Abuso de Autoridade.
3. (Procurador - TCM-RJ / 2008) Assinale a afirmativa incorreta.
a) Constitui abuso de autoridade o comportamento da autoridade pblica que, no exerccio de suas funes, deixar de comunicar, imediatamente, ao juiz competente a priso ou deteno de qualquer pessoa. b) Constitui abuso de autoridade o comportamento da autoridade pblica que, no exerccio de suas funes, leva priso quem quer que se proponha a prestar fiana, permitida em lei. c) Constitui abuso de autoridade o comportamento da autoridade pblica que, no exerccio de suas funes, submete algum sob sua guarda com emprego de violncia a intenso sofrimento mental, como forma de aplicar castigo pessoal. d) Constitui abuso de autoridade o comportamento da autoridade pblica que, no exerccio de suas funes, pratica, com desvio de poder, ato lesivo da honra ou do patrimnio de pessoa jurdica. e) Constitui abuso de autoridade deixar o juiz de ordenar o relaxamento de priso ou deteno ilegal que lhe seja comunicada.
GABARITO: C COMENTRIOS: Neste tipo de questo, deve-se buscar a literalidade. A alternativa C descreve um crime de tortura e no de abuso de autoridade.
4. (Assistente Social - TJ-MG / 2010) INCORRETO afirmar que constitui crime de abuso de autoridade (Lei n. 4.898/65), qualquer atentado
a) liberdade de locomoo. b) incolumidade fsica do indivduo. c) ao exerccio de ideologia poltico partidria. d) ao sigilo da correspondncia . e) Nenhuma das alternativas anteriores.
GABARITO: C
Prof: Pedro Ivo
76
COMENTRIOS: Mais uma questo que exige o conhecimento do art. 3 da Lei n. 4.898/65. Relembre:
Art. 3. Constitui abuso de autoridade qualquer atentado: a) liberdade de locomoo; b) inviolabilidade do domiclio; c) ao sigilo da correspondncia; d) liberdade de conscincia e de crena; e) ao livre exerccio do culto religioso; f) liberdade de associao; g) aos direitos e garantias legais assegurados ao exerccio do voto; h) ao direito de reunio; i) incolumidade fsica do indivduo; j) aos direitos e garantias legais assegurados ao exerccio profissional.
5. (Tcnico Judicirio - TJ-MG / 2010) Pelo disposto na Lei n. 4.898/65, dentre as penas de sano administrativa para o autor de abuso de autoridade, NO est prevista a
a) advertncia. b) demisso, a bem do servio pblico. c) multa, no mximo at 180 dias/multa. d) suspenso do cargo, funo ou posto, de 5 a 180 dias, com perda de vencimentos e vantagens. e) Nenhuma das respostas anteriores.
GABARITO: C COMENTRIOS: Apenas no se inclui no rol do artigo 6 da Lei n. 4.898/65, a multa. Relembre:
Art. 6 O abuso de autoridade sujeitar o seu autor sano administrativa civil e penal. 1 A sano administrativa ser aplicada de acordo com a gravidade do abuso cometido e consistir em: a) advertncia;
Prof: Pedro Ivo
77
b) repreenso; c) suspenso do cargo, funo ou posto por prazo de cinco a cento e oitenta dias, com perda de vencimentos e vantagens; d) destituio de funo; e) demisso; f) demisso, a bem do servio pblico.
6. (FCC / Analista Judicirio - TRE-AP / 2011) No que concerne aos crimes de abuso de autoridade e a legislao especfica que rege a matria correto afirmar:
a) Considera-se autoridade, para os efeitos da Lei no 4.898/65, quem exerce cargo, emprego ou funo pblica, de natureza civil, ou militar, ainda que transitoriamente, sempre mediante remunerao. b) No constitui abuso de autoridade o ato lesivo da honra de pessoa natural ou jurdica, quando praticado com desvio de poder ou sem competncia legal. c) Quando o abuso for cometido por agente de autoridade policial, civil ou militar, de qualquer categoria, poder ser cominada a pena, autnoma ou acessria, de no poder o acusado exercer funes de natureza policial ou militar no municpio da culpa, por prazo de um a cinco anos. d) Apresentada ao Ministrio Pblico a representao da vtima, aquele, no prazo de cinco dias, denunciar o ru, desde que o fato narrado constitua abuso de autoridade. e) O processo administrativo poder ser sobrestado para o fim de aguardar a deciso da ao penal ou civil.
GABARITO: C COMENTRIOS: Alternativa A Errada Define o art. 5 da Lei de Abuso de Autoridade que se considera autoridade quem exerce cargo, emprego ou funo pblica, de natureza civil, ou militar, ainda que transitoriamente e sem remunerao. Alternativa B Errada Constitui abuso de autoridade o ato lesivo da honra de pessoa natural ou jurdica, quando praticado com desvio de poder ou sem competncia legal (art. 4, h). Alternativa D Errada Define o art. 13 que apresentada ao Ministrio Pblico a representao da vtima, aquele, no prazo de quarenta e oito horas, denunciar o ru, desde que o fato narrado constitua abuso de autoridade Alternativa E Errada Segundo o art. 7, 3, o processo administrativo no poder ser sobrestado para o fim de aguardar a deciso da ao penal ou civil.
Prof: Pedro Ivo
78
7. (Policial Rodovirio Federal - PRF / 2009) A lei n. 4.898/65 regula o Direito de Representao e o processo de Responsabilidade Administrativa Civil e Penal, nos casos de abuso de autoridade. O abuso de autoridade sujeitar o seu autor sano administrativa civil e penal. Dessa forma, constitui tambm abuso de autoridade
a) ordenar ou executar medida privativa da liberdade individual, sem as formalidades legais ou com abuso de poder. b) submeter pessoa sob sua guarda ou custdia a vexame ou a constrangimento autorizado em lei. c) comunicar, imediatamente, ao juiz competente a priso ou deteno de qualquer pessoa; d) deixar o Juiz de ordenar o relaxamento de priso ou deteno legal que lhe seja comunicada e) cobrar o carcereiro ou agente de autoridade policial carceragem, custas, emolumentos ou qualquer outra despesa, desde que a cobrana tenha apoio em lei, quer quanto espcie quer quanto ao seu valor.
GABARITO: A COMENTRIOS: o que expressamente afirma o art. 4, I, da Lei 4.898/65. Alternativa B Errada AUTORIZADO por lei. Alternativa C de autoridade. Alternativa D Errada Errada O vexame ou constrangimento tem que ser NO O ato de NO COMUNICAR que previsto como abuso A priso ou deteno deve ser ILEGAL.
Alternativa E Errada Ser considerado abuso de autoridade CASO A COBRANA NO TENHA FUNDAMENTO LEGAL.
8. (Advogado - BNDES / 2010) Tcio obtm, mediante fraude, crdito vinculado a leasing financeiro, sendo denunciado pelo Ministrio Pblico como incurso nas penas do art. 19, da Lei n 7.492/86, que regulamenta os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional. Alega que inexistiu crime uma vez que o Banco no teria natureza pblica. Diante de tal quadro, conclui-se que
(A) a obteno de crdito fraudulentamente, mediante leasing, no caracteriza crime contra o Sistema Financeiro Nacional. (B) a pena cominada a mesma, seja em instituio privada ou pblica, em fatos dessa natureza.
Prof: Pedro Ivo
79
(C) a origem da instituio, quer pblica ou privada, irrelevante para tipificar o crime descrito. (D) o crime descrito implica a necessidade de que recursos pblicos estejam envolvidos para ser tipificado. (E) somente os mtuos bancrios, em sentido estrito, caracterizam o delito em foco.
GABARITO: C COMENTRIOS: O art. 19, da Lei n 7.492/86 define como tpica a seguinte conduta:
Art. 19. Obter, mediante fraude, financiamento em instituio financeira: Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa. Pargrafo nico. A pena aumentada de 1/3 (um tero) se o crime cometido em detrimento de instituio financeira oficial ou por ela credenciada para o repasse de financiamento.
Para a correta resoluo da questo necessrio o conhecimento do art. 1 da citada lei que apresenta o conceito de instituio financeira. Segundo o dispositivo a origem da instituio, quer pblica ou privada, irrelevante para tipificar o crime descrito. Relembre:
Art. 1 Considera-se instituio financeira, para efeito desta lei, a pessoa jurdica de direito pblico ou privado, que tenha como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no, a captao, intermediao ou aplicao de recursos financeiros (Vetado) de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, ou a custdia, emisso, distribuio, negociao, intermediao ou administrao de valores mobilirios.
9. (Inspetor - PC-RJ / 2009) Na Lei dos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional ( Lei 7.492/86 ), no est previsto o seguinte crime:
A) gerir fraudulentamente instituio financeira. B) induzir ou manter em erro, scio, investidor ou repartio pblica competente, relativamente a operao ou situao financeira, sonegando-lhe informao ou prestando-a falsamente. C) fazer inserir elemento falso ou omitir elemento exigido pela legislao, em demonstrativos contbeis de instituio financeira, seguradora ou instituio integrante do sistema de distribuio de ttulos de valores mobilirios.
Prof: Pedro Ivo
80
D) ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime contra o sistema financeiro nacional. E) efetuar operao de cmbio no autorizada, com o fim de promover evaso de divisas do pas.
GABARITO: D COMENTRIOS: Questo simples que exige o conhecimento das tipificaes presentes na Lei n 7.492/86. No caso da alternativa "D" temos um crime de lavagem ou ocultao de bens direitos e valores previsto no art. 1, VI, da Lei n 9.613/98.
10. (Delegado - PC-RN / 2009) Paulo e Pedro, ambos funcionrios pblicos, em coautoria, retardaram, contra disposio expressa de lei, ato de ofcio necessrio ao regular funcionamento do Sistema Financeiro Nacional. Com base nessa situao hipottica, assinale a opo correta.
A) Paulo e Pedro praticaram o delito de prevaricao. B) Os objetos jurdicos do delito praticado so a credibilidade do sistema financeiro e a proteo ao investidor. C) O delito em espcie pode ser punido tanto na forma culposa como na dolosa. D) No delito em questo, se Paulo, em confisso espontnea, revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa, ter a sua pena reduzida pela metade. E) A ao penal, no crime em comento, ser promovida pelo MP estadual, perante a justia estadual.
GABARITO: B COMENTRIOS: A questo trata de delito previsto no art. 23 da Lei n 7.492/86. Veja:
Art. 23. Omitir, retardar disposio expressa de funcionamento do sistema dos interesses e valores da
ou praticar, o funcionrio pblico, contra lei, ato de ofcio necessrio ao regular financeiro nacional, bem como a preservao ordem econmico-financeira:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Sem dvida, a definio de tal conduta como crime visa proteger a credibilidade do sistema financeiro e a proteo ao investidor. Assim, correta a alternativa "B".
Prof: Pedro Ivo
81
Analisando as outras alternativas: Alternativa "C" - Pune-se o delito na modalidade dolosa. Alternativa "D" - A confisso espontnea reduz a pena de um a dois teros. Alternativa "E" - Trata-se de questo que exige o conhecimento do art. 26 da Lei n 7.492/86. Trata-se de dispositivo que dificilmente aparece em provas, mas, como se trata de regra meramente procedimental, interessante ter conhecimento. Observe:
Art. 26. A ao penal, nos crimes previstos nesta lei, ser promovida pelo Ministrio Pblico Federal, perante a Justia Federal.
11. (PFN / 2006) O elemento subjetivo, relativo conduta tpica do art. 1o, 1o, I, da Lei n. 9.613/98 - "Lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores" : A) dolo. B) culpa. C) preterdolo. D) responsabilidade objetiva. E) dolo especfico.
GABARITO: E COMENTRIOS: Para a caracterizao do delito, importa sobremaneira a caracterizao do elemento subjetivo do tipo o dolo especfico. Deve haver indcios suficientes de que o agente efetivamente pretenda ocultar ou dissimular, e no somente guardar, o provento do crime.
12. (JUIZ SUBSTITUTO / 2008) Assinale a alternativa correta.
A) A lei n. 9.613/98 prev a interdio de exerccio de funo pblica, como medida a ser aplicada pelo juiz, ao reconhecer procedncia de denncia por crime de lavagem de dinheiro ou ocultao de bens, direitos ou valores. B) A lei apontada prev essa interdio como pena acessria, com durao igual ao dobro do tempo da pena privativa de liberdade imposta. C) A lei apontada prev essa interdio como efeito da sentena condenatria, com durao igual ao dobro do tempo da pena privativa de liberdade imposta.
Prof: Pedro Ivo
82
D) A lei referida estabelece a medida de interdio como pena acessria pelo prazo correspondente ao da pena imposta, ainda que o sentenciado obtenha progresso para o regime aberto ou livramento condicional. E) A lei referida no estabelece a medida de interdio para membro de conselho de administrao de pessoa jurdica.
GABARITO: B COMENTRIOS: Essa questo facilmente resolvida com o conhecimento do art. 7, II, da lei n. 9.613/98. Observe:
Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos previstos no Cdigo Penal: II - a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou de gerncia das pessoas jurdicas referidas no art. 9, pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada.
Perceba que se trata de uma pena acessria, ou seja, no substitui a pena principal que deve ser aplicada por um Juiz.
13. (OAB / 2007) O agente que mantm, no exterior, depsitos no declarados repartio federal competente pratica crime contra: A) as relaes de consumo. B) o sistema financeiro. C) a ordem econmica. D) a ordem tributria. E) N. R. A.
GABARITO: B COMENTRIOS: Conforme tabela apresentada acima, a situao exposta pela banca constitui crime CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO. Tal delito est definido no art. 22, pargrafo nico da lei n. 7.492/86. Art. 22. Efetuar operao de cmbio no autorizada, com o fim de promover evaso de divisas do Pas: Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem, a qualquer ttulo, promove, sem autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para o exterior, ou nele mantiver depsitos no declarados repartio federal competente.
Prof: Pedro Ivo
83
LISTA DOS EXERCCIOS APRESENTADOS
1. (Delegado - PC-PI / 2009) Constitui abuso de autoridade (Lei 4.898/65):
a) ordenar ou executar medida privativa da liberdade individual, com as formalidades legais. b) submeter pessoa sob sua guarda ou custdia a qualquer tipo de vexame ou constrangimento. c) deixar de comunicar, imediatamente, ao juiz competente a priso ou deteno de qualquer pessoa. d) deixar o Juiz de ordenar o relaxamento de priso ou deteno legal que lhe seja comunicada. e) levar priso e nela deter quem quer que se proponha a prestar fiana, no permitida em lei;
2. (Procurador - PGFN / 2006) Constitui abuso de autoridade (Lei n 4.898/65) qualquer atentado:
a) aos direitos e garantias legais assegurados ao exerccio profissional. b) ao direito de herana. c) prestao de assistncia religiosa nas entidades civis e militares de internao coletiva. d) ao direito de resposta proporcional ao agravo. e) concesso de asilo poltico.
3. (Procurador - TCM-RJ / 2008) Assinale a afirmativa incorreta.
a) Constitui abuso de autoridade o comportamento da autoridade pblica que, no exerccio de suas funes, deixar de comunicar, imediatamente, ao juiz competente a priso ou deteno de qualquer pessoa. b) Constitui abuso de autoridade o comportamento da autoridade pblica que, no exerccio de suas funes, leva priso quem quer que se proponha a prestar fiana, permitida em lei. c) Constitui abuso de autoridade o comportamento da autoridade pblica que, no exerccio de suas funes, submete algum sob sua guarda com emprego de violncia a intenso sofrimento mental, como forma de aplicar castigo pessoal.
Prof: Pedro Ivo
84
d) Constitui abuso de autoridade o comportamento da autoridade pblica que, no exerccio de suas funes, pratica, com desvio de poder, ato lesivo da honra ou do patrimnio de pessoa jurdica. e) Constitui abuso de autoridade deixar o juiz de ordenar o relaxamento de priso ou deteno ilegal que lhe seja comunicada.
4. (Assistente Social - TJ-MG / 2010) INCORRETO afirmar que constitui crime de abuso de autoridade (Lei n. 4.898/65), qualquer atentado
a) liberdade de locomoo. b) incolumidade fsica do indivduo. c) ao exerccio de ideologia poltico partidria. d) ao sigilo da correspondncia . e) Nenhuma das alternativas anteriores.
5. (Tcnico Judicirio - TJ-MG / 2010) Pelo disposto na Lei n. 4.898/65, dentre as penas de sano administrativa para o autor de abuso de autoridade, NO est prevista a
a) advertncia. b) demisso, a bem do servio pblico. c) multa, no mximo at 180 dias/multa. d) suspenso do cargo, funo ou posto, de 5 a 180 dias, com perda de vencimentos e vantagens. e) Nenhuma das respostas anteriores.
6. (FCC / Analista Judicirio - TRE-AP / 2011) No que concerne aos crimes de abuso de autoridade e a legislao especfica que rege a matria correto afirmar:
a) Considera-se autoridade, para os efeitos da Lei no 4.898/65, quem exerce cargo, emprego ou funo pblica, de natureza civil, ou militar, ainda que transitoriamente, sempre mediante remunerao. b) No constitui abuso de autoridade o ato lesivo da honra de pessoa natural ou jurdica, quando praticado com desvio de poder ou sem competncia legal. c) Quando o abuso for cometido por agente de autoridade policial, civil ou militar, de qualquer categoria, poder ser cominada a pena, autnoma ou acessria, de no poder o
Prof: Pedro Ivo
85
acusado exercer funes de natureza policial ou militar no municpio da culpa, por prazo de um a cinco anos. d) Apresentada ao Ministrio Pblico a representao da vtima, aquele, no prazo de cinco dias, denunciar o ru, desde que o fato narrado constitua abuso de autoridade. e) O processo administrativo poder ser sobrestado para o fim de aguardar a deciso da ao penal ou civil.
7. (Policial Rodovirio Federal - PRF / 2009) A lei n. 4.898/65 regula o Direito de Representao e o processo de Responsabilidade Administrativa Civil e Penal, nos casos de abuso de autoridade. O abuso de autoridade sujeitar o seu autor sano administrativa civil e penal. Dessa forma, constitui tambm abuso de autoridade
a) ordenar ou executar medida privativa da liberdade individual, sem as formalidades legais ou com abuso de poder. b) submeter pessoa sob sua guarda ou custdia a vexame ou a constrangimento autorizado em lei. c) comunicar, imediatamente, ao juiz competente a priso ou deteno de qualquer pessoa; d) deixar o Juiz de ordenar o relaxamento de priso ou deteno legal que lhe seja comunicada e) cobrar o carcereiro ou agente de autoridade policial carceragem, custas, emolumentos ou qualquer outra despesa, desde que a cobrana tenha apoio em lei, quer quanto espcie quer quanto ao seu valor.
8. (Advogado - BNDES / 2010) Tcio obtm, mediante fraude, crdito vinculado a leasing financeiro, sendo denunciado pelo Ministrio Pblico como incurso nas penas do art. 19, da Lei n 7.492/86, que regulamenta os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional. Alega que inexistiu crime uma vez que o Banco no teria natureza pblica. Diante de tal quadro, conclui-se que
(A) a obteno de crdito fraudulentamente, mediante leasing, no caracteriza crime contra o Sistema Financeiro Nacional. (B) a pena cominada a mesma, seja em instituio privada ou pblica, em fatos dessa natureza. (C) a origem da instituio, quer pblica ou privada, irrelevante para tipificar o crime descrito. (D) o crime descrito implica a necessidade de que recursos pblicos estejam envolvidos para ser tipificado.
Prof: Pedro Ivo
86
(E) somente os mtuos bancrios, em sentido estrito, caracterizam o delito em foco.
9. (Inspetor - PC-RJ / 2009) Na Lei dos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional ( Lei 7.492/86 ), no est previsto o seguinte crime:
A) gerir fraudulentamente instituio financeira. B) induzir ou manter em erro, scio, investidor ou repartio pblica competente, relativamente a operao ou situao financeira, sonegando-lhe informao ou prestando-a falsamente. C) fazer inserir elemento falso ou omitir elemento exigido pela legislao, em demonstrativos contbeis de instituio financeira, seguradora ou instituio integrante do sistema de distribuio de ttulos de valores mobilirios. D) ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime contra o sistema financeiro nacional. E) efetuar operao de cmbio no autorizada, com o fim de promover evaso de divisas do pas.
10. (Delegado - PC-RN / 2009) Paulo e Pedro, ambos funcionrios pblicos, em coautoria, retardaram, contra disposio expressa de lei, ato de ofcio necessrio ao regular funcionamento do Sistema Financeiro Nacional. Com base nessa situao hipottica, assinale a opo correta.
A) Paulo e Pedro praticaram o delito de prevaricao. B) Os objetos jurdicos do delito praticado so a credibilidade do sistema financeiro e a proteo ao investidor. C) O delito em espcie pode ser punido tanto na forma culposa como na dolosa. D) No delito em questo, se Paulo, em confisso espontnea, revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa, ter a sua pena reduzida pela metade. E) A ao penal, no crime em comento, ser promovida pelo MP estadual, perante a justia estadual.
11. (PFN / 2006) O elemento subjetivo, relativo conduta tpica do art. 1o, 1o, I, da Lei n. 9.613/98 - "Lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores" : A) dolo. B) culpa. C) preterdolo.
Prof: Pedro Ivo
87
D) responsabilidade objetiva. E) dolo especfico.
12. (JUIZ SUBSTITUTO / 2008) Assinale a alternativa correta.
A) A lei n. 9.613/98 prev a interdio de exerccio de funo pblica, como medida a ser aplicada pelo juiz, ao reconhecer procedncia de denncia por crime de lavagem de dinheiro ou ocultao de bens, direitos ou valores. B) A lei apontada prev essa interdio como pena acessria, com durao igual ao dobro do tempo da pena privativa de liberdade imposta. C) A lei apontada prev essa interdio como efeito da sentena condenatria, com durao igual ao dobro do tempo da pena privativa de liberdade imposta. D) A lei referida estabelece a medida de interdio como pena acessria pelo prazo correspondente ao da pena imposta, ainda que o sentenciado obtenha progresso para o regime aberto ou livramento condicional. E) A lei referida no estabelece a medida de interdio para membro de conselho de
13. (OAB / 2007) O agente que mantm, no exterior, depsitos no declarados repartio federal competente pratica crime contra: A) as relaes de consumo. B) o sistema financeiro. C) a ordem econmica. D) a ordem tributria. E) N. R. A.
GABARITO 1-C 6-C 11-E 2-A 7-A 12-B 3-C 8-C 13-B 4-C 9-D ***** 5-C 10-B *****
Prof: Pedro Ivo
88

Aula 09 - Extra - CURSO ON-LINE - DIREITO PENAL PARA AFRFBPROFESSOR: PEDRO IVO

Загружено:

Сведения о документе

Оригинальное название

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

Aula 09 - Extra - CURSO ON-LINE - DIREITO PENAL PARA AFRFBPROFESSOR: PEDRO IVO

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

CURSO ON-LINE DIREITO PENAL CURSO ON-LINE DIREITO PENAL PARA AFRFB TEORIA E EXERCCIOS ICMS-DF PROFESSOR PEDRO

DRO PROFESSOR PEDROIVO IVO

Hoje veremos temas importantes e atuais.

Bons estudos!!! *****************************************************************

9.1 ABUSO DE AUTORIDADE

9.2 DISPOSIES LEGAIS

1. EXPOSIO DO FATO COM TODAS AS CIRCUNSTNCIAS; 2. QUALIFICAO DO ACUSADO; E 3. ROL DE TESTEMUNHAS.

Prof: Pedro Ivo

Podemos citar os seguintes agentes:

Prof: Pedro Ivo

Prof: Pedro Ivo

CONSTITUI ABUSO O ATENTADO CONTRA:

De acordo com o artigo 5 da Constituio Federal, temos:

Priso em flagrante; Ordem Judicial; Priso administrativa do Militar.

De acordo com o artigo 5 da Constituio Federal, temos:

Prof: Pedro Ivo

Para alcanarmos o conceito de casa, recorremos ao Cdigo Penal, que dispe:

De acordo com o artigo 5 da Constituio Federal, temos:

Prof: Pedro Ivo

De acordo com o artigo 5 da Constituio Federal, temos:

A designao/determinao competentes do trajeto a ser religiosas.

pelas autoridades feito por procisses

De acordo com o artigo 5 da Constituio Federal, temos:

Prof: Pedro Ivo

Dispe o artigo 5 da Carta Magna:

Prof: Pedro Ivo

A INCOLUMIDADE FSICA DO INDIVDUO

OS DIREITOS E AS GARANTIAS LEGAIS ASSEGURADOS AO EXERCCIO PROFISSIONAL

Sobre o tema, trata a Constituio:

Prof: Pedro Ivo

CONSTITUI TAMBM ABUSO DE AUTORIDADE

Qualquer tipo de constrangimento, humilhao ou restrio no autorizada em lei considerado vexame e

Prof: Pedro Ivo

XLIX - assegurado aos integridade fsica e moral;

DEIXAR DE COMUNICAR, IMEDIATAMENTE, AO JUIZ COMPETENTE A PRISO OU DETENO DE QUALQUER PESSOA

De acordo com o artigo 5 da Constituio Federal, temos:

Prof: Pedro Ivo

Segundo o art. 5 da CF, temos:

Prof: Pedro Ivo

Algum pode me soltar?

Prof: Pedro Ivo

A) ADVERTNCIA B) REPREENSO ESCRITO.

SADA COMPULSRIA DOS QUADROS DA ADMINISTRAO

F) DEMISSO A BEM DO SERVIO PBLICO COMO CORRUPO, PECULATO ETC.

USADA NOS CASOS MAIS GRAVES,

Prof: Pedro Ivo

Prof: Pedro Ivo

Prof: Pedro Ivo

Prof: Pedro Ivo

Prof: Pedro Ivo

************************************************** 9.3 CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO

9.3.1 CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

IMPRESSO OU PUBLICAO NO AUTORIZADAS

DIVULGAO FALSA OU INCOMPLETA DE INFORMAO

Divulgar informao falsa ou prejudicialmente incompleta sobre instituio financeira.

GESTO FRAUDULENTA OU TEMERRIA

Prof: Pedro Ivo

APROPRIAO INDBITA E DESVIO DE RECURSOS

Prof: Pedro Ivo

EMISSO, OFERECIMENTO OU NEGOCIAO IRREGULAR DE TTULOS OU VALORES MOBILIRIOS

EXIGNCIA DE REMUNERAO ACIMA DA LEGALMENTE PERMITIDA

FRAUDE FISCALIZAO OU AO INVESTIDOR

Prof: Pedro Ivo