Instituto Raoul Wallenberg

de Derechos Humanos y Derecho Humanitario

UNIVERSIDAD DE LUND

Colegio Internacional de Abogados

la voz global de la abogaca

Directrices de las Visitas y los Informes de Investigacin sobre los Derechos Humanos Internacionales (Directrices de Lund-Londres)

Prembulo Los derechos humanos constituyen un tema de consideracin para todos los miembros de la comunidad internacional. Todos tenemos el derecho y la obligacin de promover y alentar el respeto a los derechos humanos, tal como fuera enunciado en la Declaracin sobre el derecho y el deber de los individuos, los grupos y las instituciones de promover y proteger los derechos humanos y las libertades fundamentales universalmente reconocidos (ONU, 1998). Las presentes directrices han sido desarrolladas por el Colegio Internacional de Abogados y el Instituto Raoul Wallenberg tras consultar y analizar exhaustivamente los informes de investigacin sobre derechos humanos, con la intencin de contribuir en la buena prctica de la realizacin de visitas de investigacin y la recopilacin de informes. Las investigaciones y la elaboracin de informes son esenciales para el seguimiento de los derechos humanos. Aunque en principio estn pensadas para ser utilizadas por organizaciones no gubernamentales (ONG), las presentes directrices proporcionan una gua para quienes estn comprometidos en estas actividades con el objetivo de mejorar la precisin, la objetividad, la transparencia y la credibilidad de las investigaciones sobre los derechos humanos.

Guidelines on International Human Rights Fact-Finding Visits and Reports

Se deben respetar la independencia y la integridad de las ONG y las misiones de investigacin deben ser llevadas a cabo con total integridad y as deben ser percibidas. Los informes deben ser claros, objetivos y bien documentados adems de exponer sus conclusiones de manera transparente. Cuando un informe se ha elaborado siguiendo estas directrices, se puede confiar de forma razonable en las alegaciones, las observaciones y las conclusiones que presenta, lo cual aumenta la eficacia y credibilidad de dicho informe. Esto, a su vez, dar importancia a la investigacin como un paso ms dentro del proceso constructivo para mejorar el clima general de respeto de los derechos humanos y para proteger a las vctimas de las violaciones de los derechos humanos. Definicin de investigacin 1 A efectos de las presentes directrices, una investigacin es una misin o visita encargada por una ONG para establecer qu hechos son relevantes en una situacin preocupante relacionada con los derechos humanos y su esclarecimiento, que haya sido supuestamente llevada a cabo por agentes estatales o por agentes no estatales. En muchos casos, esta actividad tendr como resultado un informe. Estas directrices no implican que se deban descartar otros mtodos para recabar informacin, otras iniciativas o el uso de la investigacin en otros contextos. Instigacin de una misin de investigacin 2 Cuando se identifica una situacin preocupante, la ONG debe considerar una misin de investigacin segn su cometido, sus prioridades, sus recursos y sus procedimientos. La ONG tambin debe considerar las posibles consecuencias negativas de emprender dicha misin. 3 La ONG debe tener en cuenta el trabajo que otras organizaciones relevantes hayan realizado o estn realizando sobre la misma situacin y el efecto que pudieran haber tenido las misiones o declaraciones pblicas previas en relacin con la situacin en cuestin. Con el fin de maximizar los esfuerzos y el uso de recursos, se debe considerar la cooperacin con dichas otras organizaciones. Trminos de referencia de la misin 4 Los trminos de referencia se deben determinar antes de la misin. Deben estar relacionados con las situaciones especficas que se estn investigando, teniendo en cuenta el cometido de la ONG. 5 Los trminos de referencia no deben reflejar ninguna conclusin predeterminada sobre la situacin que se est investigando. 6 Los trminos de referencia deben ser claros, concisos y relevantes. Sin embargo, deben ser lo suficientemente flexibles como para permitir realizar investigaciones e informes sobre cualquier otra circunstancia relevante relacionada con el caso. 7 Si surgieran imprevistos fuera de los trminos de referencia de la misin, la delegacin deber comunicarlos a la persona de contacto de la ONG pertinente a la mayor brevedad posible. Si esta nueva situacin entrara dentro del cometido y la experiencia de la ONG, sta puede
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decidir la extensin de los trminos de referencia o crear una segunda misin. En dicho caso, la ONG debe estar segura de que la delegacin tenga la competencia y experiencia necesarias para hacerse cargo de esta nueva situacin. Si la nueva situacin no entrara dentro del cometido y la experiencia de la ONG, se deber delegar el tema a otra organizacin que est en condiciones de actuar. Composicin de la Delegacin 8 La delegacin que llevar a cabo la misin estar compuesta por personas que sean imparciales y que as sean percibidos. La ONG debe estar segura de que los miembros de la delegacin tengan las competencias y la experiencia necesarias para hacerse cargo de los temas aludidos en los trminos de referencia. 9 La ONG debe asegurarse de que los miembros de la delegacin tengan tiempo suficiente para participar en reuniones informativas y/o formativas para la implementacin de la misin y para cualquier tipo de trabajo posterior, incluida la colaboracin en el informe. 10 La ONG debe asegurarse de que todos los miembros de la delegacin sean conscientes de que deben actuar de manera independiente, imparcial, objetiva, legal y tica en todo momento. 11 La ONG debe asegurar el adecuado equilibrio de gnero en la composicin de la delegacin. Cuando sea relevante, la ONG puede considerar la diversidad y el equilibrio geogrfico, racial, tnico o de otro tipo, al seleccionar los miembros de la delegacin. La ONG podra tambin considerar la importancia de las capacidades lingsticas y/o el conocimiento del pas. 12 La ONG deber identificar un lder de la misin y/o un relator. 13 Donde y cuando as se requiera, las delegaciones debern incluir personas con la experiencia y la capacidad relevantes para entrevistar a los miembros de grupos especficos de vctimas, especialmente cuando se trate de nios, mujeres, vctimas de torturas u otros grupos vulnerables, as como personas desplazadas dentro del pas. Consulte tambin el apartado 45. 14 Cuando se designe a un miembro de una delegacin, la ONG deber tener en cuenta los posibles riesgos relacionados con la designacin de personas de nacionalidades especficas o de miembros de ciertos grupos religiosos, as como cualquier otra razn por la que para cierto individuo participar en la misin pudiera resultar demasiado peligroso o poner en peligro a la familia de esa persona o a otros. Esta posibilidad deber mantenerse siempre sometida a revisin por parte de la delegacin y de la ONG, tanto antes de la visita como durante sta. Intrpretes y otras personas asociadas a la misin y/o al informe 15 La ONG debe asegurarse de que todas las personas asociadas a una misin y/o a un informe sean conscientes de que deben actuar de manera independiente, imparcial, objetiva, legal y tica en todo momento. 16 La ONG debe garantizar que tanto la delegacin como las dems personas asociadas a la misin

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de campo desarrollen mtodos operativos inclusivos para fomentar el desarrollo de un espritu de equipo participativo y unido. 17 La seguridad de todas las personas asociadas a la misin y/o al informe debe ser un tema de mxima importancia para la delegacin, manteniendo sus datos personales confidenciales. Si hubiera riesgo para cualquiera de dichas personas durante la misin o tras sta, la ONG deber solicitar al gobierno que les garantice que no sern perseguidos, convertidos en vctimas o que no se encontrarn en una posicin peor en cualquier otro sentido por haber trabajado con la delegacin. 18 Cuando sea necesario, se har uso de intrpretes durante el transcurso de la misin. La seleccin se har cuidadosamente asegurndose de que los intrpretes sean expertos en los idiomas necesarios y en las reas tcnicas relevantes, adems de independientes y profesionales. 19 Si la interpretacin no resultara satisfactoria, o si los intrpretes no fueran independientes o pusieran en riesgo la seguridad de la delegacin o de las personas entrevistadas, la delegacin deber desistir del uso de intrpretes y, cuando sea posible, encontrar una solucin alternativa. Antes de la visita 20 Antes de la visita, la ONG debe organizar una reunin informativa para los miembros de la delegacin, que incluir material relativo al motivo de la visita, as como cualquier informacin cultural, econmica, poltica, histrica y legal que sea relevante. Cuando sea necesario, el material relevante deber estar traducido. 21 La ONG debe organizar asimismo una reunin informativa sobre temas de logstica local, procedimientos operativos, temas mdicos (incluyendo los preparativos del viaje), conductas apropiadas en el pas y otros asuntos relevantes. Todos los miembros de la delegacin deben recibir una copia de estas directrices. 22 La ONG debe asegurarse de que los miembros de la delegacin estn seguros de haber sido adecuadamente informados y de que comprendan los trminos de referencia, la razn inicial de la visita y el cometido de la ONG. Si algn miembro de la delegacin no estuviera seguro de que la informacin recibida fuera adecuada, la ONG debe tener conocimiento de ello y comenzar a facilitar informacin adicional. 23 La ONG debe asegurarse de que los miembros de la delegacin comprendan la necesidad de ser imparciales y de que no prejuzguen ningn tema durante la misin. La ONG tambin debe asegurarse de que la delegacin comprenda la necesidad de actuar de forma tica y de conformidad con las leyes del pas y con los estndares internacionalmente aceptados en materia de derechos humanos. Cuando sea necesario, se deber proveer formacin para facilitar la concienciacin sobre este tema, as como la sensibilizacin en cuestiones de gnero. 24 La ONG debe asegurarse de que los miembros de la delegacin y las personas asociadas con la

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misin reciban mensajes claros y coherentes sobre la misma, especficamente sobre sus objetivos y limitaciones, para garantizar que puedan explicar claramente la misin a la gente con la que se encuentren, de forma que se controlen las expectativas y se eviten comunicaciones deficientes o erradas. 25 Cuando sea necesario, la ONG debe asegurarse de que todos los miembros de la delegacin hayan recibido la formacin necesaria para reconocer y controlar el estrs y el trauma psicosocial, de forma que estn adecuadamente preparados para la realidad de la situacin y para contribuir al bienestar de las personas que entrevistan, de aquellas relacionadas con la misin de otras maneras y al suyo propio. 26 La ONG tiene la responsabilidad de organizar la visita, incluyendo la seguridad y la salud de la delegacin. La ONG debe asegurarse de que existan procedimientos de emergencia adecuados y de que la delegacin est bien informada al respecto. Es responsabilidad de los miembros de la delegacin actuar segn los anlisis de riesgos realizados por la ONG, as como cumplir cualquier requisito formal, tales como las condiciones para el visado, segn lo exijan las leyes del pas en cuestin. 27 La ONG debe informar al gobierno del estado en el que se vaya a realizar la misin, o a cualquier otra autoridad relevante, segn corresponda, de que se va a realizar la misin. 28 La ONG debe considerar cul es la estrategia frente a los medios, en caso de haberla, que resulte ms adecuada para la delegacin y para la misin en general. La ONG debe asegurarse de que todos los miembros de la misin estn familiarizados con las estrategias que se adopten. Metodologa de trabajo General 29 La ONG tiene toda la responsabilidad respecto de la delegacin y de la misin. 30 Durante la misin, los miembros de la delegacin deben comportarse con integridad, profesionalidad y segn los estndares legales internacionales sobre derechos humanos en todo momento. 31 Si un miembro de la delegacin o cualquier otra persona asociada con la misin se comportara de forma que pusiera en riesgo la misin, la seguridad de los dems o la reserva sobre las fuentes, o bien actuara de manera poco profesional o con falta de integridad en cualquier otro sentido, se le deber pedir que se retire de la misin. En dichas situaciones ser la ONG, tras consultar al lder de la delegacin, quien decida si se abandona la misin o si se reemplaza a esa persona. Si el lder de la delegacin estuviera implicado, o no estuviera disponible por otros motivos, cualquier otro miembro de la delegacin podr advertir a la ONG sobre el asunto. 32 Si, durante la misin, resultara evidente la existencia de un conflicto de intereses u otras circunstancias en relacin con cualquier miembro de la delegacin que pudieran poner en entredicho su independencia e imparcialidad, o bien hacer que parezca que dicha independencia e imparcialidad estn comprometidas, el lder de la delegacin deber
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informar a la ONG y el miembro en cuestin deber dejar de participar en reuniones especficas, o cuando fuera necesario, en el resto de la misin. Si el lder de la delegacin estuviera implicado, o no estuviera disponible por otros motivos, cualquier otro miembro de la delegacin podr advertir a la ONG sobre el asunto. 33 Cualquier amenaza o intimidacin a la delegacin debern ser comunicadas inmediatamente a la ONG. Cuando sea necesario, la ONG tendr que solicitar al gobierno que se garantice la seguridad de la delegacin y deber poner en marcha los procedimientos de emergencia que sean necesarios. Programa 34 La ONG, en colaboracin con la delegacin y en la medida de lo posible, debe determinar los criterios de seleccin de las personas y lugares que desea visitar, hacer los preparativos necesarios y elaborar un programa para la visita. Al hacer esto, la ONG debe tener en cuenta la seguridad de los posibles entrevistados y las personas asociadas con ellos. El programa puede sufrir cambios durante la misin. 35 Cuando sea posible, la delegacin debe entrevistar a todas las partes implicadas en la situacin que se est evaluando con el fin de obtener una visin equilibrada y completa. Entre estas partes se podra incluir a miembros del gobierno, del poder judicial, del parlamento o del congreso, o de los partidos de la oposicin, as como a periodistas, personal de ONG, acadmicos, personal de organizaciones intergubernamentales o cualquier otra persona que pueda considerarse una fuente fiable para esclarecer la situacin que se investiga. 36 La delegacin no tiene obligacin alguna de comunicar al gobierno con qu personas piensa reunirse. Si el gobierno u otra parte tuviera conocimiento de esta informacin y hubiera razones para creer que la seguridad de un posible entrevistado est en juego, la ONG podra decidir la cancelacin de la entrevista o el abandono de la misin y, en tal caso, deber solicitar al gobierno la garanta de que el entrevistado o posible entrevistado no ser perseguido o tratado injustamente, ni tampoco se encontrar en una situacin peor por su intencin de cooperar con la delegacin. Este mismo principio se aplicar si el entrevistado fuese amenazado por haber sido identificado por otras personas. 37 La delegacin podr decidir si opera como un solo grupo o si se divide en grupos ms pequeos para determinadas tareas. Entrevistas 38 La delegacin debe tener en cuenta la seguridad de los entrevistados. 39 La delegacin debe procurar que los locales destinados a las entrevistas aseguren la proteccin y confidencialidad de todos los participantes y que sean culturalmente adecuados. 40 Las entrevistas se programarn con tiempo suficiente para verificar todos los hechos relevantes y para dar al entrevistado la oportunidad de expresar su opinin.

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41 La delegacin deber informar a los entrevistados sobre los trminos de referencia, as como explicarles los motivos de la visita antes del encuentro o durante ste, en un idioma que ellos comprendan. 42 La delegacin registrar adecuadamente si el entrevistado da su consentimiento informado para ser entrevistado, identificado o citado, as como sobre el posible uso futuro de sus declaraciones. Si no diera su consentimiento, sus deseos debern ser respetados. 43 Cuando sea adecuado, las entrevistas debern ser realizadas por al menos dos miembros de la delegacin. En todos los casos se debe preguntar a los entrevistados si desean tener presente a alguna persona de apoyo o si desean que alguna persona se retire durante la entrevista. 44 Las entrevistas deben ser coherentes y rigurosas, y se deben realizar de manera profesional. 45 Los miembros de la misin deben estar especialmente atentos a las vulnerabilidades de ciertas categoras de posibles entrevistados y dichos entrevistados deben ser abordados con el mayor cuidado posible. Slo aquellos miembros de la delegacin que cuenten con la experiencia y la capacidad relevantes (consulte el apartado 13) deben llevar a cabo las entrevistas de los grupos vulnerables. Se debern considerar tcnicas metodolgicas especiales en determinados casos: por ejemplo, a las mujeres vctimas de abuso sexual se les debe ofrecer la posibilidad de ser entrevistadas por una mujer de la delegacin y se les debe dar una explicacin clara de la posible necesidad en el futuro de testificar en procedimientos penales u otros. 46 Los miembros de la delegacin deben estar atentos a la posibilidad de que los entrevistados muestren signos de estrs o trauma, y estar dispuestos a finalizar la entrevista si fuera necesario. Cuando sea posible, los miembros de la delegacin deben asegurarse de que los entrevistados acudan a servicios adecuados de apoyo a las vctimas. 47 Los miembros de la delegacin deben estar atentos a las necesidades de ayuda humanitaria de los entrevistados y, cuando sea posible, debern asegurarse de que stos acudan a organizaciones de ayuda humanitaria u otras que pudieran satisfacer dichas necesidades. Recopilacin de la informacin 48 Es esencial que la delegacin haga uso de todas las tcnicas disponibles para la recopilacin de datos. Adems de las entrevistas, se sugiere la realizacin de visitas in situ, la compulsa de documentos o la valoracin de las leyes y prcticas locales. Cuando la delegacin emplee informacin recopilada por terceros, debe tomar todas las medidas posibles, dentro de lo razonable, para verificar la objetividad del proceso de recopilacin de informacin para poder confiar en las evidencias recogidas. Consulte tambin el apartado 60 (ix). 49 La delegacin debe tomar notas completas y justas o, cuando sea necesario, asegurarse de que alguien las tome en su nombre. 50 La delegacin debe esforzarse por obtener y revisar todo el material escrito y los documentos que sean relevantes. 51 La delegacin debe asegurarse de que todo el material y la informacin sean compulsados para
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el borrador del informe. 52 Todas las notas, transcripciones y documentos, incluida la informacin en formato electrnico, as como cualquier otro material de la visita, deben mantenerse seguros en todo momento. Si no se pudiera asegurar su confidencialidad, el entrevistado deber ser informado al respecto de acuerdo con lo expuesto en el apartado 42. 53 La delegacin debe documentar y comunicar cualquier obstculo relevante que se haya encontrado durante su visita y en relacin con la recopilacin de informacin. 54 Cuando se hagan descubrimientos, la delegacin deber tratar de verificar los supuestos hechos con una tercera parte independiente o de otra manera. Cuando esto no sea posible, se dejar constancia. 55 Cuando se hagan descubrimientos, la delegacin deber trabajar de forma independiente prestando atencin a los trminos de referencia, a la situacin que motive la visita y al cometido y a las directivas de la ONG. 56 La delegacin debe evaluar toda la informacin recopilada y, de acuerdo con esta valoracin, llegar a conclusiones que sean razonablemente satisfactorias. Informe de investigacin 57 Si no se hubiera decidido an, la delegacin y la ONG debern identificar a la persona o personas que tendrn la responsabilidad de elaborar el borrador del informe. Salvo que mediaran circunstancias excepcionales, sta debera ser una de las personas que formaron parte de la delegacin o que participaron de otro modo en la misin. 58 La delegacin en su totalidad deber elaborar las conclusiones y recomendaciones que sean necesarias segn los trminos de referencia. Cuando sea posible, las recomendaciones debern sugerir posibles soluciones prcticas. Los esfuerzos se debern centrar en alcanzar el consenso respecto de las conclusiones y recomendaciones. Si hubiera un punto de vista disidente, la ONG deber considerar su publicacin. 59 Para mejorar la calidad y credibilidad globales del informe, ste debe ser preciso, claro y objetivo, de modo que los procesos de la misin sean transparentes. Deber reflejar y hacer justicia a toda la informacin recopilada y evitar los sesgos. Es una buena prctica identificar los estndares contra los que los miembros de la delegacin han contrastado la informacin obtenida. 60 Como parte de las buenas prcticas, los informes deben incluir: i) un resumen ejecutivo; ii) el cometido de la ONG que enva la misin; iii) la razn que motiva la visita y los trminos de referencia de la misin; iv) los nombres de los miembros de la delegacin, con un breve resumen de su experiencia y

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conocimientos, para asegurar la transparencia; v) las fechas de la visita; vi) antecedentes suficientes como para permitir a los lectores poner la evidencia en contexto; vii) la metodologa utilizada durante la visita, especialmente con respecto a las entrevistas; viii) segn corresponda, y cuando la seguridad y la reserva no estn riesgo, una lista de los lugares visitados y las organizaciones y categoras de personas entrevistadas; ix) la identificacin de otras fuentes de informacin en las que se ha confiado, incluida la divulgacin de evidencias de terceras partes no verificadas (consulte el apartado 48); x) divulgacin del origen de los fondos para la realizacin de la misin; xi) las leyes aplicables; xii) cuando corresponda, se deber identificar las fuentes secundarias y complementarias; xiii) la identificacin de cualquier circunstancia que resulte relevante para la misin, incluyendo los obstculos que se pudieran haber encontrado; xiv) los hallazgos del informe; xv) un reconocimiento de las contribuciones de aquellas personas u organizaciones que prestaron su ayuda a la delegacin o la ONG, siempre y cuando no se comprometa su seguridad; xvi) las conclusiones y las recomendaciones, con indicacin de a quin se dirigen estas ltimas; xvii)los detalles de cualquier hecho significativo ocurrido tras la finalizacin de la misin. 61 Cuando sea prctica de la ONG enviar el informe al gobierno para obtener su respuesta antes de la publicacin, los comentarios que se reciban debern ser incluidos con el consentimiento del gobierno. Si el gobierno no respondiera, deber dejarse constancia en el informe. 62 El informe deber redactarse y publicarse dentro de un periodo de tiempo razonable tras la finalizacin de la misin. Traduccin 63 El informe deber traducirse a los idiomas de la ONG y del pas que se investiga o a un idioma de uso comn en dicho pas. 64 Es necesario asegurarse de que la traduccin sea de mxima calidad. Publicacin 65 La ONG es responsable absoluta de las decisiones sobre la publicacin y difusin del informe. 66 La ONG debe, en la medida de lo posible, hacer pblico y difundir ampliamente el informe,
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en particular en la zona de la visita, incluyendo a los correspondientes gobiernos, individuos u organizaciones. 67 La ONG debe considerar la estrategia de prensa ms apropiada para la difusin del informe, en caso de haberla. Seguimiento 68 La seguridad de los entrevistados o comprometidos con una delegacin de investigacin deber seguir siendo vigilada por la ONG, en particular cuando dicha seguridad ya corriera peligro. La ONG debe actuar inmediatamente ante cualquier amenaza o acto hostil despus de la misin, informando al gobierno, ayudando a la hora de adoptar medidas de proteccin y alertando a la comunidad internacional cuando sea necesario, entre otras medidas. 69 La ONG debe ofrecer sesiones posteriores a la misin para dar parte de la misma a los miembros de la delegacin y otras personas asociadas con la misin cuando sea necesario para tratar aquellos casos de estrs y trauma psicosocial que se pudieran constatar tras la misin. 70 La ONG debe considerar cualquier posibilidad de cooperar con otras ONG, organizaciones internacionales y gobiernos que estn trabajando sobre la misma situacin, rea o pas para maximizar la efectividad del informe. 71 La ONG debe considerar los medios que resulten ms adecuados para alentar a los gobiernos y otras entidades relevantes a que tengan una actitud receptiva respecto del informe y a que sigan sus recomendaciones. 72 Es posible que la ONG desee supervisar cualquier posible acontecimiento relevante que pudiera ocurrir en el pas objeto del informe, tras la publicacin de ste. En tal caso, se podr plantear una misin y/o informe de seguimiento. 73 La ONG debe revisar todos los aspectos de la misin, incluidos el rendimiento de la delegacin y la idoneidad de los procedimientos de la ONG. La ONG debe difundir las lecciones aprendidas en su propio seno y fuera de l, de manera que se promueva el desarrollo de las buenas prcticas y la implementacin de estas directrices. Las ONG que trabajan en el campo de los derechos humanos reconocen que la investigacin no es un fin en s misma. Es un elemento crucial para la implementacin de los derechos humanos en todos los pases o situaciones bajo observacin.

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