INFORME DE AUDITORA

EMPRESA: IESA S.A.

R.U.T.: 20100146895
PAS: PER
ACTIVIDAD / LICITACIN: CONSTRUCCIN DE OBRAS
CIVILES

IESA S.A.
Atn.: Eddie Torres Zegarra

Informe Elaborado por:

Pool Campean Herrera

Nombre Auditor:
Pool Campean Herrera
FECHA: 07/06/2012

1 de 12

Informe de Auditora: PE-IE-069-12

ndice
1.

2.

Definicin de la auditora ..................................................................... 3

1.1.

Objeto de la auditoria ................................................................ 3

1.2.

Alcance de la auditoria .............................................................. 3

1.3.

Informacin sistemas de gestin empresa auditada...................... 3

1.4.

Estadstica de Accidentes .......................................................... 4

Planificacin de la auditora ................................................................. 4

2.1.

Equipo Auditor .......................................................................... 4

2.2.

Participantes en el proceso de auditoria ...................................... 4

3.

Documentacin de referencia .............................................................. 4

4.

Resultados de la auditora ................................................................... 5

ANEXO: Listado de documentacin en vigor facilitado por la empresa........... 7

ANEXO: Estadsticas de seguridad y salud ocupacional ............................... 9
ANEXO: Certificaciones .......................................................................... 11

2 de 12

Informe de Auditora: PE-IE-069-12

1. Definicin de la auditora
1.1. Objeto de la auditoria

El objeto del presente informe es la presentacin de los resultados obtenidos durante

la auditora al Sistema de Prevencin de Riesgos Laborales de IESA S.A. de
acuerdo con las obligaciones y exigencias contempladas en la Ley 29783 de
Prevencin de Riesgos Laborales y su legislacin de desarrollo, el Estndar OHSAS
18001 y las Normas de Operacin de Endesa

1.2. Alcance de la auditoria

El alcance de la auditora comprende la siguiente actividad:

NOMBRE ACTIVIDAD

CONSTRUCCIN DE OBRAS CIVILES

DESCRIPCION SERVICIO

CONSTRUCCIN DE OBRAS CIVILES

NOMBRE EMPRESA
MANDANTE

ENDESA - EDELNOR

NEGOCIO EMPRESA
MANDANTE

GENERACIN - DISTRIBUCIN

1.3. Informacin sistemas de gestin empresa auditada

Se adjunta como informacin complementaria una

correspondiente, otorgado por el organismo competente.
CERTIFICACIN
ISO 9001:2008
OHSAS 18001:2007
ISO 14001:2004

3 de 12

SI / NO

copia

del

certificado

ALCANCE

NO

No cuenta con certificaciones

SI

Exploracin, Desarrollo, Explotacin Minera

y Procesos de Soporte.

SI

Exploracin, Desarrollo, Explotacin Minera

y Procesos de Soporte.

Informe de Auditora: PE-IE-069-12

1.4. Estadstica de Accidentes

Se ha desarrollado las estadstica de seguridad y salud ocupacional de los ltimos 3

aos, la cual considera el clculo de los ndices de frecuencia, ndice de gravedad e
ndice de accidentabilidad.
2. Planificacin de la auditora
La auditora se ha realizado durante el da 07 de junio de 2012, de acuerdo al Plan
de Auditora remitido a la empresa / lo planificado con la empresa.
2.1. Equipo Auditor

La auditora ha sido realizada por personal de la empresa Norcontrol Chile S.A.

Sucursal Per siendo el Auditor:
- Pool Campean Herrera
2.2. Participantes en el proceso de auditoria

A continuacin se indica los distintos participantes en la auditora interna:

PARTICIPANTE

DEPARTAMENTO / CARGO

Eddie Torres Zegarra

Coordinador de Seguridad y
Gestin Ambiental

Oscar Huamn Caldern

Jefe de Seguridad

3. Documentacin de referencia
Para el desarrollo de la auditora se han tenido en cuenta los requisitos legales,
requisitos de OHSAS y las normas de Endesa en materia de seguridad y salud
laboral.
La auditora se ha basado en los documentos del sistema de prevencin de la
empresa que evidencien el establecimiento e implantacin de sistemticas o
metodologas relacionadas con la gestin de los diferentes aspectos evaluados, para
la actividad objeto de la auditora.
Se adjunta al presente informe el listado de documentos en vigor facilitado por la
empresa durante la auditora.

4 de 12

Informe de Auditora: PE-IE-069-12

4.

Resultados de la auditora

Para cada uno de los aspectos evaluados, el equipo auditor de Norcontrol Chile S.A.
Sucursal Per ha aplicado una lista de comprobacin en la que se han valorado
cada uno de los requisitos en funcin de su grado de aplicacin, considerando su
importancia dentro del conjunto con el fin de obtener la media ponderada en los
resultados.
Los aspectos auditados son los siguientes:
1. Documento de Poltica/compromiso de seguridad de la empresa
2. Documento de Evaluacin de riesgos de la actividad.
3. Conjunto de Procedimientos Operativos que regulen el mtodo de prestacin
de la actividad.
4. Estructura organizativa interna de la seguridad en la empresa.
5. Formacin en materia de seguridad del personal.
6. Gestin de los EPIS.
7. Control de la Maquinaria y los Equipos de trabajo.
8. Seguimiento y medicin de los criterios en materia de seguridad-Planificacin
Preventiva.
9. Anlisis de la siniestralidad en la empresa

5 de 12

Informe de Auditora: PE-IE-069-12

Se expone a continuacin la cuantificacin de los resultados donde se aprecia el

grado de cumplimiento de la empresa para cada uno de los aspectos auditados.
EMPRESA: IESA S.A.
ACTIVIDAD: CONSTRUCCIN DE OBRAS CIVILES.
DIRECCIN: AV. LOS INSURGENTES N 1075 LA PERLA - CALLAO
FECHA: 07/06/2012
INFORME DE AUDITORA: PE-IE-069-12

CUANTIFICACIN DE RESULTADOS
APARTADOS
POLTICA

PORCENTAJE
Valor
94.44%

EVALUACIN DE
RIESGOS

92.65%

PROCEDIMIENTOS
OPERATIVOS

79.76%

ESTRUCTURA
ORGANIZATIVA DE
LA SEGURIDAD

92.55%

GESTIN DE LA
FORMACIN

97.55%

GESTIN DE LOS
EQUIPOS DE
PROTECCIN

95.35%

CONTROL DE LA
MAQUINARIA Y
LOS EQUIPOS DE
TRABAJO

91.88%

SEGUIMIENTO Y
MEDICIN EN
MATERIA DE
SEGURIDAD Y
PLANIFICACIN

94.80%

ANLISIS DE LA
SINIESTRALIDAD
EN LA EMPRESA

95.98%

6 de 12

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

#### #### #### #### #### #### #### #### #### ######

#### #### #### #### #### #### #### #### #### ######

#### #### #### #### #### #### #### #### #### ######

#### #### #### #### #### #### #### #### #### ######

#### #### #### #### #### #### #### #### #### ######

#### #### #### #### #### #### #### #### #### ######

#### #### #### #### #### #### #### #### #### ######

#### #### #### #### #### #### #### #### #### ######

#### #### #### #### #### #### #### #### #### ######

Informe de Auditora: PE-IE-069-12

ANEXO: Listado de documentacin en vigor facilitado por la empresa

Poltica de seguridad, salud en el trabajo, ambiente y calidad emitida en Enero
2012.
Procedimiento de identificacin de peligros y aspectos, evaluacin y control de
riesgos e impactos, cdigo: PG-002, versin 04.
IPER.
Estndares de instalacin de lneas elctricas, cdigo: EST-005.
Estndar de diseo de malla de perforacin, cdigo: EST-012.
Estndar de herramientas manuales y elctricas porttiles, cdigo: EST-003.
Estndar de dosificacin de mezcla para lanzado de shotcrete por va seca,
cdigo: EST-001.
Estndar de bloqueo de lock out y tag out, cdigo: EST-12.
PETS (Procedimiento escrito para trabajo seguro).
Procedimiento para sostenimiento con shotcrete, cdigo: PETS-014.
Procedimiento de perforacin de frentes con jumbo electrohidrulico, cdigo:
PETS-002.
Procedimiento de limpieza con scooptram diesel, cdigo: PETS-007.
Organigrama IESA S.A.
Procedimiento de competencia, formacin y toma de conciencia, cdigo: PG004.
Registros de capacitacin: Uso correcto de EPP (19/02/12), Poltica de
seguridad y salud en el trabajo (06/01/12), Programa de mantenimiento de
taller de equipos (05/06/12), Induccin por viaje a obra (15/05/12), Cdigo de
colores (01/06/12), manejo defensivo (22/05/12), IPERC (22/04/12), Seguridad
basada en el comportamiento ( 29/03/12), Primeros auxilios (02/03/12).
Programa anual de capacitaciones, cdigo: F-004 A.
Estndar de equipos de proteccin personal ,cdigo: EST-004
Formato "Ficha de control de entrega de equipo de proteccin personal".
Formato "Check list de inspeccin planificada de equipo anti cadas", cdigo:
F-CO-013.
Registro de inspeccin de camioneta / camin con fecha 03/02/12 y 14/03/12.
Formato "Reporte de inspeccin de equipos sistema prisma", cdigo: SIGREG-DGG 03-06-00.
Procedimiento de seguimiento y medicin, cdigo: PG-008.

7 de 12

Informe de Auditora: PE-IE-069-12

Registro de seguimiento, cdigo: F-08-C.

Informe de la revisin por la alta direccin del SIG (15/02/12).
Procedimiento de investigacin de accidentes e incidentes, cdigo: PG-010.
Resumen corporativo de estadstica de seguridad.

8 de 12

Informe de Auditora: PE-IE-069-12

ANEXO: Estadsticas de seguridad y salud ocupacional

RESUMEN CORPORATIVO DE ESTADISTICA DE SEGURIDAD DEL 2012
AO DEL 2012
MES
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL

N de
N de Acc
N de ACCIDENTES
Incapa
N de Trabajadores
Incidentes
Leves
Acumulado
Empleados
ObrerosTotal trabajadores
Mes
Acumulado
Mes
Acumulado
citante Fatal Total Incapacitante
Fatal Total
350
1263 1613 1468
1468
1
1
1
0
1
1
0
363
1317 1680 1299
2767
8
9
1
0
1
2
0
375
1341 1716 1447
4214
3
12
2
0
2
4
0
380
1278 1658 1404
5618
2
14
0
0
0
4
0
385
1280 1665 1257
6875
1
15
3
0
3
7
0
0
0
0
0
6875
0
15
0
0
0
7
0
0
0
0
0
6875
0
15
0
0
0
7
0
0
0
0
0
6875
0
15
0
0
0
7
0
0
0
0
0
6875
0
15
0
0
0
7
0
0
0
0
0
6875
0
15
0
0
0
7
0
0
0
0
0
6875
0
15
0
0
0
7
0
0
0
0
0
6875
0
15
0
0
0
7
0
1853
6479 8332
6875
15
15
7
0
7
7
0

1
2
4
4
7
7
7
7
7
7
7
7
7

Horas Hombre
Indices de
Indices de
Indices de Severidad
Das Perdidos
Trabajadas
Frecuencia
Accidentabilidad
TILI
Mes
Acumulado
Mes
Acumulado Mes
Acumulado
Mes
AcumuladoMes
Acumulado
Mes
Acumulado
24
24 347643.5 347643.5
2.88
2.88
69.04
69.04
0.20
0.20
0.58
0.58
46
70
379714 727357.5
2.63
2.75
121.14
96.24
0.32
0.26
0.53
0.55
80
150
346812 1074169.5
5.77
3.72
230.67
139.64
1.33
0.52
1.15
0.74
60
210 343863.3 1418032.8
0.00
2.82
174.49
148.09
0.00
0.42
0.00
0.56
98
308 347952.2
1765985
8.62
3.96
281.65
174.41
2.43
0.69
1.72
0.79
0
308
0
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3.96 #DIV/0!
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308
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308
0
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308
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308
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3.96 #DIV/0!
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0.79
308
308 1765985.0
1765985
3.96
3.96
174.41
174.41
0.69
0.69
0.79
0.79

Mayo 2012

RESUMEN CORPORATIVO DE ESTADISTICA DE SEGURIDAD 2012

Acumulado 2012

Indice de Frecuencia :

(N de Accidentes Incap. + accidentes fatales) x 1'000,000

Horas - Hombre Trabajadas

300.00

Indice de Severidad :

(N de Das Perdidos) x 1'000,000

Horas - Hombre Trabajadas

250.00

Indice de Accidentabilidad :

200.00

Indice Frecuencia x Indice Severidad

1000

De acuerdo a regulaciones peruanas se deber usar la Regulacin ANSI para cargar los das prdidos
(ejm. 6000 das prdidos por accidente fatal)

100.00

Ver tabla anexo N 9 del RSSOM DS - 055 - 2010 - EM

Para ser considerados como Empresas de Primera categoria se debe tener como lmite los siguientes
indices de Seguridad:

IF < 5.00
IS < 200
IA < 1.00

Lmite Anual Fijado por IESA

150.00

IF <
IS <
IA <

4.78
235.25
1.12

50.00
0.00

FRECUENCIA

SEVERIDAD

ACCIDENTABILIDAD

Mayo 2012

8.62

281.65

2.43

Acumulado 2012

3.96

174.41

0.69

RESUMEN CORPORATIVO DE ESTADISTICA DE SEGURIDAD DEL 2011

AO DEL 2011
MES
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL

N de
N de Acc
Horas Hombre
Indices de
Indices de
N de ACCIDENTES
Indices de Severidad
Incapa
N de Trabajadores
Incidentes
Leves
Acumulado
Das Perdidos
Trabajadas
Frecuencia
Accidentabilidad
Empleados
ObrerosTotal trabajadores
Mes
Acumulado
Mes
Acumulado
citante Fatal Total Incapacitante
Fatal Total Mes
Acumulado
Mes
Acumulado Mes
Acumulado
Mes
AcumuladoMes
Acumulado
Mes
234
1084 1318 1343
1343
6
6
4
0
4
4
0
4
127
127
293526
293526
13.63
13.63
432.67
432.67
5.90
5.90
241
1095 1336 1346
2689
4
10
0
0
0
4
0
4
0
127
277286
570812
0.00
7.01
0.00
222.49
0.00
1.56
241
1077 1318 1142
3831
3
13
1
0
1
5
0
5
28
155
279890
850702
3.57
5.88
100.04
182.20
0.36
1.07
276
1131 1407 1017
4848
4
17
0
0
0
5
0
5
30
185
214990
1065692
0.00
4.69
139.54
173.60
0.00
0.81
291
1059 1350 1218
6066
4
21
1
0
1
6
0
6
14
199
260118
1325810
3.84
4.53
53.82
150.10
0.21
0.68
301
1146 1447 1344
7410
4
25
1
0
1
7
0
7
43
242
279023
1604833
3.58
4.36
154.11
150.79
0.55
0.66
315
1208 1523 1418
8828
6
31
2
0
2
9
0
9
71
313
337230
1942063
5.93
4.63
210.54
161.17
1.25
0.75
338
1313 1651 1391 10219
5
36
1
0
1
10
0
10
130
443 356352.5 2298415.5
2.81
4.35
364.81
192.74
1.02
0.84
345
1324 1669 1328 11547
2
38
1
0
1
11
0
11
110
553
372950 2671365.5
2.68
4.12
294.95
207.01
0.79
0.85
342
1343 1685 1379 12926
5
43
3
0
3
14
0
14
130
683
368337 3039702.5
8.14
4.61
352.94
224.69
2.87
1.03
336
1339 1675 1494 14420
4
47
2
0
2
16
0
16
130
813
365607 3405309.5
5.47
4.70
355.57
238.74
1.95
1.12
334
1332 1666 1533 15953
1
48
2
0
2
18
0
18
73
886
360869 3766178.5
5.54
4.78
202.29
235.25
1.12
1.12
3594 14451 18045
15953
48
48
18
0
18
18
0
18
886
886 3766178.5 3766178.5
4.78
4.78
235.25
235.25
1.12
1.12

TILI
Acumulado
2.73
1.40
1.18
0.94
0.91
0.87
0.93
0.87
0.82
0.92
0.94
0.96
0.96

2.73
0.00
0.71
0.00
0.77
0.72
1.19
0.56
0.54
1.63
1.09
1.11
0.96

Diciembre 2011

RESUMEN CORPORATIVO DE ESTADISTICA DE SEGURIDAD 2011

Acumulado 2011

Indice de Frecuencia :

(N de Accidentes Incap. + accidentes fatales) x 1'000,000

Horas - Hombre Trabajadas

250.00

Indice de Severidad :

(N de Das Perdidos) x 1'000,000

Horas - Hombre Trabajadas

200.00

Indice de Accidentabilidad :

Indice Frecuencia x Indice Severidad

1000

150.00

De acuerdo a regulaciones peruanas se deber usar la Regulacin ANSI para cargar los das prdidos
(ejm. 6000 das prdidos por accidente fatal)

100.00
Ver tabla anexo N 9 del RSSOM DS - 055 - 2010 - EM
Para ser considerados como Empresas de Primera categoria se debe tener como lmite los siguientes
indices de Seguridad:

IF < 5.00
IS < 200
IA < 1.00

Lmite Anual Fijado por IESA

9 de 12

IF <
IS <
IA <

7.27
220.82
2.94

50.00

0.00

FRECUENCIA

SEVERIDAD

ACCIDENTABILIDAD

Diciembre 2011

5.54

202.29

1.12

Acumulado 2011

4.78

235.25

1.12

Informe de Auditora: PE-IE-069-12

RESUMEN CORPORATIVO DE ESTADISTICA DE SEGURIDAD DEL 2010.

AO DEL 2010
MES
Enero
Febrero
Marzo
Abril
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Setiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre
TOTAL

N de
N de Acc
N de ACCIDENTES
Horas Hombre
Indices de
Indices de
Indices de Severidad
N de Trabajadores
Incidentes
Leves
Incapa
Acumulado
Das Perdidos
Trabajadas
Frecuencia
Accidentabilidad
Empleados
Obreros Total trabajadores
Mes
Acumulado
Mes Acumulado
citante Fatal Total Incapacitante
Fatal
Total Mes
Acumulado
Mes
Acumulado Mes
Acumulado
Mes
Acumulado Mes
AcumuladoMes
238
876 1114 1234
1266
7
7
3
0
3
3
0
3
109
109 245029.3 245029.25
12.24
12.24
444.84
444.84
5.45
5.45
244
864 1108 1586
2852
3
10
2
0
2
5
0
5
47
156 239061.6 484090.82
8.37
10.33
196.60
322.25
1.64
3.33
242
861 1103 2339
5191
6
16
4
0
4
9
0
9
132
288 245971.5 730062.32
16.26
12.33
536.65
394.49
8.73
4.86
246
849 1095
848
6039
5
21
3
0
3
12
0
12
79
367 247813.2 977875.47
12.11
12.27
318.79
375.30
3.86
4.61
251
861 1112 1057
7096
0
21
4
0
4
16
0
16
109
476 242005.8 1219881.2
16.53
13.12
450.40
390.20
7.44
5.12
247
889 1136 1106
8202
2
23
3
0
3
19
0
19
191
667
262008 1481889.2
11.45
12.82
728.99
450.10
8.35
5.77
253
912 1165 1318
9520
7
30
1
0
1
20
0
20
82
749 252580.4 1734469.7
3.96
11.53
324.65
431.83
1.29
4.98
257
916 1173 1304 10824
5
35
1
0
1
21
0
21
64
813 251059.8 1985529.4
3.98
10.58
254.92
409.46
1.02
4.33
269
968 1237 1212 12036
3
38
3
0
3
24
0
24
94
907 266360.5 2251889.9
11.26
10.66
352.91
402.77
3.97
4.29
271
991 1262 1378 13414
8
46
1
0
1
25
0
25
73
980
267184 2519073.9
3.74
9.92
273.22
389.03
1.02
3.86
245
1037 1282 1338 14752
11
57
1
0
1
26
0
26
32
1012
273175 2792248.9
3.66
9.31
117.14
362.43
0.43
3.37
248
1074 1322 1423 16175
0
57
1
0
1
27
0
27
21
1033
287958 3080206.9
3.47
8.77
72.93
335.37
0.25
2.94
3011 11098 14109
16143
57
27
0
27
27
0
27
1033
1033 3080207 3080206.9
8.77
8.77
335.37
335.37
2.94
2.94

RESUMEN CORPORATIVO DE ESTADISTICA DE SEGURIDAD 2010

2.45
1.67
3.25
2.42
3.31
2.29
0.79
0.80
2.25
0.75
0.73
0.69
1.75

TILI
Acumulado
2.45
2.07
2.47
2.45
2.62
2.56
2.31
2.12
2.13
1.98
1.86
1.75
1.75

'Diciiembre 2010
Acumulado 2010

Indice de Frecuencia :

Indice de Severidad :

(N de Accidentes Incap. + accidentes fatales) x 1'000,000

Horas - Hombre Trabajadas

400.00
350.00

(N de Das Perdidos) x 1'000,000

Horas - Hombre Trabajadas

Indice de Accidentabilidad :

300.00

Indice Frecuencia x Indice Severidad

1000

250.00

De acuerdo a regulaciones peruanas se deber usar la Regulacin ANSI para cargar los das prdidos
(ejm. 6000 das prdidos por accidente fatal)
Ver tabla anexo N 9 del RSSOM DS - 055 - 2010 - EM

200.00
150.00
100.00

Para ser considerados como Empresas de Primera categoria se debe tener como lmite los siguientes
indices de Seguridad:

50.00
0.00

IF < 5.00
IS < 200
IA < 1.00

Lmite Anual Fijado por IESA

IF <
IS <
IA <

7.27
220.82
3.5082

SEVERIDAD

ACCIDENTABILIDAD

'Diciiembre 2010

3.47

72.93

0.25

Acumulado 2010

FRECUENCIA
8.77

335.37

2.94

HORAS HOMBRE TRABAJADAS DICIEMBRE 2010=287958

10 de 12

Informe de Auditora: PE-IE-069-12

ANEXO: Certificaciones

11 de 12

Informe de Auditora: PE-IE-069-12

12 de 12

Informe de Auditora: PE-IE-069-12