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Caso: Friedrich Nottebohm sobre Nacionalidad Partes: Liechtenstein c/Guatemala. Sentencia: 6 de Abril de 1955. Cuestin Principal a Resolver: Debe garantizarse la reclamacin de Liechtenstein atento la irregularidad de la naturalizacin de Friedrich Nottebohm? El caso del seor Friedrich Nottebohm lo estudiamos junto con el tema de nacionalidad. El caso trata sobre el proceso judicial entre Guatemala y el principado de Liechtenstein por la nacionalidad del ciudadano nacido en Alemania, Friedrich Nottebohm. El seor F. Nottebohm, ciudadano alemn, vivi ms de treinta aos en Guatemala. Realiz sus actividades laborales, sociales y asent su familia en esa nacin. Durante la Segunda Guerra Mundial, Nottebohm recibi la ciudadana de Liechtenstein despus que Alemania invadi Europa. Guatemala le confisc en 1943 sus propiedades y lo expuls. Liechtenstein trat de proteger a Nottebohm y reclam su nacionalidad ante la Corte de la Haya pero este organismo internacional consider inadmisible el pedido. Liechtenstein reclamaba la compensacin de Guatemala por los actos contrarios al derecho internacional efectuados por el Gobierno de este pas contra la persona y bienes del nacional de la actora, Friedrich Nottebohm. La verdadera cuestin sometida a la Corte es la admisibilidad de la reclamacin de Liechtenstein por cuenta de Nottebohm. Para resolverla la Corte debi analizar si la nacionalidad conferida por Liechtenstein a Nottebohm, mediante naturalizacin, le da a Liechtenstein un ttulo suficiente para ejercer proteccin diplomtica a favor de Nottebohm. Para establecer la admisibilidad de la accin, Liechtenstein invoc que Guatemala haba reconocido anteriormente lo que neg posteriormente. Cit Liechtenstein como prueba de ello diversos actos y hechos: la visa otorgada en 1939 por el Cnsul General de Guatemala en el pasaporte Liechtensteiniano del seor Nottebohm; la inscripcin del seor Nottebohm a su solicitud, de su nueva nacionalidad en el Registro de Extranjeros en Guatemala; la modificacin, en igual sentido de su cdula de identidad el 9 de Febrero de 1940, as como un certificado que le fuera expedido por el Registro Civil de Guatemala el 1 de Julio de 1940.Estos actos fueron solicitados por el interesado; es decir por el seor Nottebohm. Se encadenan uno al otro. Se refieren a la polica de extranjeros en Guatemala y no al ejercicio de la proteccin diplomtica. Cuando Nottebohm se presenta a las autoridades guatemaltecas acta como persona privada, no se establece con ello una relacin de Gobierno a Gobierno. En cambio, cuando el 15 de Diciembre de 1944 el Cnsul de Suiza en Guatemala (Suiza erala encargada de la representacin exterior de Liechtenstein), por nota al Ministro de Relaciones Exteriores hizo mencin de la inscripcin de "Federico Nottebohm, nacional de Liechtenstein" en las listas negras, el Gobierno guatemalteco declar expresamente en su respuesta del 20 de Diciembre de 1944, no "reconocer que el Sr. Nottebohm, nacional alemn domiciliado en Guatemala, haya adquirido la nacionalidad de Liechtenstein sin cambiar su domicilio habitual". No existiendo reconocimiento guatemalteco de la nacionalidad de Nottebohm, la Corte debe

examinar si la nacionalidad otorgada por Liechtenstein a Nottebohm obliga a Guatemala a reconocer sus efectos. Corresponde a Liechtenstein, en tanto Estado soberano, regular por su propia legislacin la adquisicin de su nacionalidad. No cabe determinar si el derecho internacional limita la libertad de decisin de los Estados en ese dominio. Por otra parte, la nacionalidad tiene sus efectos ms inmediatos, extendidos y, en general, nicos, en el orden jurdico del estado que la confiere. Pero la cuestin que la Corte debi resolver no se sita en el orden de lo jurdico de Liechtenstein. No depende ni de la ley ni de las decisiones de Liechtenstein determinar si ese Estado tiene derecho a ejercer la proteccin en este caso. Es el derecho internacional el que determina si un Estado posee calidad para ejercer la proteccin y apelar la Corte. Se trata de determinar si la naturalizacin conferida a Nottebohm puede ser vlidamente invocada respecto de Guatemala, si le es oponible de tal suerte que Liechtenstein est capacitado para ejercer su proteccin en beneficio de Nottebohm contra Guatemala. Cuando una cuestin de esta naturaleza es sometida a un rbitro internacional, ste debe determinar entre las dos nacionalidades contrapuestas cul posee plenos efectos. Para ello hace prevalecer la nacionalidad efectiva, la que concuerda con la situacin de hecho, la que posa sobre un vnculo de hecho superior entre el interesado y uno de los Estados cuya nacionalidad se cuestiona. Los elementos que se consideran son diversos y varan en cada caso: el domicilio del interesado posee gran importancia, pero tambin la tiene la sede de sus intereses, sus vnculos familiares, su participacin en la vida pblica, sus conexiones con el pas manifestadas por l e inculcadas a sus hijos, etc. Esta es igualmente la tendencia que domina la doctrina de los publicistas y la prctica de los Estados. En ella se inspira el art. 3 pgfo. 2 del Estatuto de la Corte, como tambin las leyes nacionales que subordinan la naturalizacin a condiciones de vinculacin variables. La prctica de ciertos Estados consiste en abstenerse de ejercer la proteccin a favor de un naturalizado cuando ste ha quebrado, de hecho, por su prolongado alejamiento, su vinculacin con la que no es ms, para l, que una patria nominal. As se manifiesta la conviccin que para merecer ser invocada contra otro Estado, la nacionalidad debe corresponder a una situacin de hecho. El carcter as reconocido en el orden internacional a la nacionalidad no contradice el hecho que el derecho internacional deje a cada Estado la libertad de dictar las normas atribuidas de su propia nacionalidad. Correlativamente, un Estado no podra pretender que las normas as establecidas deban ser reconocidas por otros Estados si no se conforman al propsito general de concordar el vnculo jurdico de nacionalidad con la vinculacin por medio de la proteccin contra otros Estados. La proteccin diplomtica y la proteccin mediante un proceso judicial internacional, constituye medidas de defensa de los derechos del Estado. De all que la Corte debi examinar si la nacionalidad conferida a Nottebohm presenta esos caracteres. Es decir si la vinculacin de hecho existente entre Nottebohm y Liechtenstein en el perodo precedente, contemporneo y posterior a su naturalizacin aparece suficientemente estrecha, tan preponderante en relacin con cualquier otra conexin que pudiera existir entre Nottebohm y otro Estado que sea posible considerar la nacionalidad que le fuera otorgada como real y efectiva, como la expresin jurdica exacta de un hecho social vinculatorio preexistente o que surja desde entonces. La

naturalizacin no es cosa de tomar a la ligera. Comporta la ruptura de un vnculo de lealtad y el establecimiento de otro. Para apreciar su efecto internacional no se puede ser indiferente a las circunstancias en que fue otorgada, a su carcter serio, a la preferencia efectiva y no simplemente verbal del que la solicita por el pas que la acuerda. Por todo lo dicho es evidente que la Corte debi hacerse una pregunta: al tiempo de su naturalizacin Nottebohm aparece como ms vinculado a Liechtenstein que a cualquier otro Estado? Los hechos esenciales son los siguientes: Nottebohm es de nacionalidad alemana y ha conservado relaciones familiares y comerciales con Alemania. Durante treinta y cuatro aos ha vivido en Guatemala, donde ha ejercido sus actividades y donde se sita la sede principal de sus intereses. All permanecer, hasta ser alejado como medida de guerra en 1943. Tratar de regresar y se queja de Guatemala por no haberlo readmitido. En contraste, sus vnculos con Liechtenstein son extremadamente tenues. Al tiempo de su naturalizacin est de visita en el pas. Ninguna intencin de establecerse despus, sino por el contrario, regresa a Guatemala con intencin manifiesta de quedarse en ella. Tampoco hay intencin de transferir todo o parte de sus intereses y negocios a Liechtenstein. Esos hechos establecen claramente, por una parte, la ausencia de todo vnculo entre Nottebohm y Liechtenstein y, por otra, la existencia de un vnculo antiguo y estrecho entre l y Guatemala, vnculo que la naturalizacin no debilit. A la naturalizacin de Nottebohm le falta, pues, la sinceridad que debe esperarse de un acto tan serio como para imponer el respeto de un Estado que se encuentra en la situacin de Guatemala. Guatemala no est obligada, en consecuencia a reconocer una nacionalidad as otorgada. En consecuencia Liechtenstein no est capacitado para proteger a Nottebohm respeto de Guatemala. La Corte declar por once votos contra tres que era inadmisible la demanda presentada por el Gobierno del Principado de Liechtenstein. Las opiniones disidentes las de los jueces Klaestad, Read y el juez ad hoc Guggenheim CASO NOTTEBOHM Partes: Liechtenstein Sentencia del 18 de Fuente: C.I.J. Recueil 1953, pg. 111 HECHOS Friedrich Nottebohm naci en Hamburgo (Alemania) el 26 de Septiembre de 1881, lo cual le confiri nacionalidad alemana. En 1905 se instal en Guatemala y all desarroll actividades comerciales, aunque conserv relaciones familiares y mercantiles con Alemania y con Liechtenstein, donde resida uno de sus hermanos desde 1931. En abril de 1939, poco antes de estallar la Segunda Guerra Mundial, visit Alemania. En Octubre del mismo ao, viaj a Liechtenstein y solicit su naturalizacin en ese pas, la cual le fue concedida el 13 de Octubre de 1939, extendindosele un pasaporte. Pidi entonces visa guatemalteca para regresar a Guatemala, viajando en 1940. En Guatemala se registr su cambio de nacionalidad en el Registro de Extranjeros y en su documento de identidad, otorgndosele certificado por el Registro Civil guatemalteco. (Excepcin c/ Noviembre preliminar) Guatemala de 1953

En 1943, atento el estado de guerra con Alemania, Nottebohm fue arrestado y entregado a las autoridades norteamericanas, siendo internado en los Estados Unidos de Amrica durante dos aos y tres meses, por su calidad de ciudadano de pas enemigo. Al ser liberado en 1946, Nottebohm trat de regresar a Guatemala, sindole negada la entrada. En 1949 sus bienes en Guatemala fueron confiscados. En tales circunstancias Liechtenstein inici en 1951un proceso ante la Corte contra Guatemala, reclamando reparacin y compensacin. Basaba la competencia de la Corte para conocer el asunto en la aceptacin de las dos Partes de la jurisdiccin obligatoria de la Corte, realizada por Guatemala mediante Declaracin del 27 de enero de 1947 y por Liechtenstein por declaracin del 29 de marzo de 1950. Guatemala plante una excepcin preliminar a la competencia de la Corte, en una comunicacin dirigida al Tribunal el 9 de Septiembre de 1952, abstenindose de contestar la Memoria de Liechtenstein. CUESTION PRINCIPAL La Declaracin guatemalteca de aceptacin de la jurisdiccin obligatoria de la Corte, segn el art. 36 pgfo. 2 del Estatuto, fue realizada el 27 de enero de 1947 por un plazo de cinco aos, venciendo en consecuencia el 26 de enero de 1952. Qu efecto tiene tal declaracin si vence despus de presentada la demanda? SENTENCIA Frente al argumento de Guatemala, Liechtenstein sostiene que la Corte puede decidir sobre su competencia, de acuerdo a lo dispuesto por el art. 36 pgfo. 6 del Estatuto. Guatemala contesta que ese pargrafo 6 solo se refiere a controversias sobre competencia que se deduzcan en aplicacin del pgfo. 2 del art. 36. El pargrafo 6 del art. 36 adopt simplemente una regla aceptada de derecho internacional comn en materia de arbitraje internacional. Desde el caso Alabama ha sido generalmente reconocido que, en ausencia de acuerdo en contrario, un tribunal internacional tiene derecho a decidir sobre su propia competencia y est capacitado para interpretar en ese sentido los instrumentos que rigen su competencia. Ese principio, admitido en materia de arbitraje, toma particular fuerza cuando se trata de la justicia internacional, preestablecida por un acto internacional que define su competencia y regula su funcionamiento y, como en el presente caso, es el principal rgano judicial de las N.U. De manera que la Corte est capacitada para investigar y decidir si la expiracin de la Declaracin de Guatemala el 26 de enero de 1952, tiene por consecuencia privar a la Corte de su competencia en el caso planteado por Liechtenstein.

Guatemala adelanta una interpretacin nueva de los efectos que produce una Declaracin cuyo trmino es de cinco aos, ya que carece de precedentes y autoridades que la apoyen. Si bien la Declaracin terminar a los cinco aos, nada se dice en ella respecto de los asuntos que pudieran ser sometidos a la Corte antes de la expiracin de ese trmino. Ni en esa Declaracin, ni de ninguna otra manera, Guatemala hizo saber que la limitacin temporal significara privar a la Corte de su competencia para conocer los asuntos que previamente hubiera estado examinado. Es la demanda de un Estado la que permite poner en funcionamiento la clusula de jurisdiccin obligatoria. Cumplida esa condicin la Corte debe conocer de la demanda y su competencia no desaparece por la aparicin de hechos exteriores, como sera la caducidad ulterior de la Declaracin. Por ello, La Corte por unanimidad rechaza la excepcin preliminar planteada por el Gobierno de Guatemala. CASO NOTTEBOHM (Segunda fase) Partes: Liechtenstein c/ Guatemala Sentencia del 6 de abril de 1955 Fuente: C.I.J. Recueil 1955, pg. 4 HECHOS Idem anterior CUESTION PRINCIPAL Debe rechazarse la reclamacin de Liechtenstein atento la irregularidad de la naturalizacin de Friedrich Nottebohm? SENTENCIA Liechtenstein reclama compensacin de Guatemala por los acto contrarios al derecho internacional efectuados por el Gobierno de este pas contra la persona y bienes del nacional de la actora, Friedrich Nottebohm. La verdadera cuestin sometida a la Corte es la admisibilidad de la reclamacin de Liechtenstein por cuenta de Nottebohm. Para resolverla la Corte debe analizar si la nacionalidad conferida por Liechtenstein a Nottebohm, mediante naturalizacin, da a Liechtenstein un ttulo suficiente para ejercer proteccin diplomtica a favor de Nottebohm. Para establecer la admisibilidad de la accin, la actora invoca que Guatemala ha reconocido anteriormente lo que ahora niega. Cita como prueba de ello diversos actos y hechos: la visa otorgada en 1939 por el Cnsul General

de Guatemala en el pasaporte liechtensteniano de Nottebohm; la inscripcin de Nottenbohm, a su solicitud, de su nueva nacionalidad en el Registro de Extranjeros de Guatemala; la modificacin, en igual sentido, de su cdula de identidad el 9 de Febrero de 1940, as como un certificado que le fuera expedido por el Registro Civil de Guatemala el 1 de Julio de 1940. Estos actos fueron solicitados por el interesado. Se encadenan uno al otro. Se refieren a la polica de extranjeros en Guatemala y no al ejercicio de la proteccin diplomtica. Cuando Nottebohm se presenta a las autoridades guatemaltecas acta como persona privada, no se establece con ello una relacin de Gobierno a Gobierno. En cambio, cuando el 15 de diciembre de 1944 el Cnsul de Suiza en Guatemala (Suiza era la encargada de la representacin exterior de Liechtenstein), por nota al Ministro de Relaciones Exteriores hizo mencin de la inscripcin de Federico Nottebohm, nacional de Liechtenstein en las listas negras, el Gobierno guatemalteco declar expresamente en su respuesta del 20 de Diciembre de 1944, no reconocer que el Sr. Nottebohm, nacional alemn domiciliado en Guatemala, haya adquirido la nacionalidad de Liechtenstein sin cambiar su domicilio habitual. No existiendo reconocimiento guatemalteco de la nacionalidad de Nottebohm, la Corte debe examinar si la nacionalidad otorgada por Liechtenstein a Nottebohm obliga a Guatemala a reconocer sus efectos. Corresponde a Liechtenstein, en tanto Estado soberano, regular por su propia legislacin la adquisicin de su nacionalidad. No cabe determinar si el derecho internacional limita la libertad de decisin de los Estados en ese dominio. Por otra parte, la nacionalidad tiene sus efectos mas inmediatos, extendidos y, en general, nicos, en el orden jurdico del Estado que la confiere. Pero la cuestin que la Corte debe resolver no se sita en el orden jurdico de Liechtenstein. No depende ni de la ley ni de las decisiones de Liechtenstein determinar si ese Estado tiene derecho a ejercer la proteccin en este caso. Es el derecho internacional el que determina si un Estado posee calidad para ejercer la proteccin y apelar la Corte. En el sub iudice se trata de determinar si la naturalizacin conferida a Nottebohm puede ser vlidamente invocada respecto de Guatemala, si le es oponible de tal suerte que Liechtenstein est capacitado para ejercer su proteccin en beneficio de Nottebohm contra Guatemala. Cuando una cuestin de esta naturaleza es sometida a un rbitro internacional, ste debe determinar entre las dos nacionalidades contrapuestas cul posee plenos efectos. Para ello hace prevalecer la nacionalidad efectiva, la que concuerda con la situacin de hecho, la que reposa sobre un vnculo de hecho superior entre el interesado y uno de los Estados cuya nacionalidad se cuestiona. Los elementos que se consideran son diversos y varan en cada caso: el domicilio del interesado posee gran importancia, pero tambin la tiene la sede de sus intereses, sus vnculos familiares, su participacin en la vida pblica, sus conexiones con el pas, manifestadas por l e inculcadas a sus hijos, etctera. Esta es igualmente la tendencia que domina la doctrina de los publicistas y la prctica de los Estados. En ella se inspira el art. 3 pgfo. 2 del

Estatuto de la Corte, como tambin las leyes nacionales que subordinan la naturalizacin a condiciones de vinculacin variables. La prctica de ciertos Estados consiste en abstenerse de ejercer la proteccin a favor de un naturalizado cuando ste ha quebrado, de hecho, por su prolongado alejamiento, su vinculacin con la que no es mas, para l, que una patria nominal. As se manifiesta la conviccin que para merecer ser invocada contra otro Estado, la nacionalidad debe corresponder a una situacin de hecho. El carcter as reconocido en el orden internacional a la nacionalidad no contradice el hecho que el derecho internacional deje a cada Estado la libertad de dictar las normas atribuidas de su propia nacionalidad. Correlativamente, un Estado no podra pretender que las normas as establecidas deban ser reconocidas por otros Estados si no se conforman al propsito general de concordar el vnculo jurdico de nacionalidad con la vinculacin efectiva del individuo al Estado que asume la defensa de sus ciudadanos por medio de la proteccin contra otros Estados. La proteccin diplomtica y la proteccin mediante un proceso judicial internacional, constituye medidas de defensa de los derechos del Estado. Como lo ha dicho y repetido la C.P.J.I. al asumir el caso de uno de los suyos, y al poner en movimiento, en su favor, la accin diplomtica o la accin judicial internacional, ese Estado hace valer, en realidad, su propio derecho, el derecho de hacer respetar en la persona de sus nacionales, el derecho internacional(C.P.J.I., serie A, n 2, pg. 12 y serie A y B, nmeros 20-21, pg. 17). De all que la Corte debe examinar si la nacionalidad conferida a Nottebohm presenta esos caracteres. Es decir si la vinculacin de hecho existente entre Nottebohm y Liechtenstein en el perodo precedente, contemporneo y posterior a su naturalizacin aparece suficientemente estrecha, tan preponderante en relacin con cualquier otra conexin que pudiera existir entre Nottebohm y otro Estado, que sea posible considerar la nacionalidad que le fuera otorgada como real y efectiva, como la expresin jurdica exacta de un hecho social vinculatorio preexistente o que surja desde entonces. La naturalizacin no es cosa de tomar a la ligera. Comporta la ruptura de un vnculo de lealtad y el establecimiento de otro. Para apreciar su efecto internacional no se puede ser indiferente a las circunstancias en que fue otorgada, a su carcter serio, a la preferencia efectiva y no simplemente verbal del que la solicita por el pas que la acuerda. Al tiempo de su naturalizacin Nottebohm aparece como ms vinculado a Liechtenstein que a cualquier otro Estado? Los hechos esenciales son los siguiente: Nottervbohm es de nacionalidad alemana y ha conservado relaciones familiares y comerciales con Alemania. Durante treinta y cuatro aos ha vivido en Guatemala, donde ha ejercido sus actividades, y donde se sita la sede principal de sus intereses. All permanecer, hasta ser alejado como medida de guerra en 1943. Tratar de regresar y se queja de Guatemala por no haberlo readmitido. En contraste, sus vnculos con Liechtenstein son extremadamente tenues. Al tiempo de su naturalizacin est de visita en el pas. Ninguna

intencin de establecerse despus, sino, por el contrario, regresa a Guatemala con intencin manifiesta de quedarse en ella. Tampoco hay intencin de transferir todo o parte de sus intereses y negocios a Liechtenstein. Esos hechos establecen claramente, por una parte, la ausencia de todo vnculo entre Nottebohm y Liechtenstein y, por otra, la existencia de un vnculo antiguo y estrecho entre l y Guatemala, vnculo que la naturalizacin no debilit. A la naturalizacin de Nottebohm le falta, pues, la sinceridad que debe esperarse de un acto tan serio como para imponer el respeto de un Estado que se encuentra en la situacin de Guatemala. Guatemala no est obligada, en consecuencia, a reconocer una nacionalidad as otorgada. En consecuencia Liechtenstein no est capacitado para proteger a Nottebohm respecto de Guatemala. Por ello, La Corte por 11 votos contra 3 declara inadmisible la demanda presentada por el Gobierno del Principado de Liechtenstein. Opiniones disidentes de los jueces Klaestad, Read y el juez ad hoc Guggenheim.