Apunte de ctedra. Metodologa de la Investigacin social I. 2010.

Operacionalizacin y construccin de ndices, tipologas y escalas

Mara Laura Pagani Introduccin En la investigacin social emprica se abordan determinados conceptos que hacen referencia a propiedades de un objeto de estudio y se intentan establecer relaciones especficas entre ellas. Como explica Mayntz (1993) un concepto no se reduce a un contenido figurativo designado por un trmino concreto. Por lo tanto, no es idntico a los fenmenos que estudiamos. A travs de los conceptos ordenamos el mundo emprico, pero la seleccin de la realidad y de los conceptos que la representan est condicionado por un conjunto intereses en un sentido muy amplio (inters y juicios valorativos del investigador, promocin de temas por unidades acadmicas o agencias de investigacin, la agenda social, etc). Los conceptos empleados en la investigacin emprica para cumplir la funcin de ordenacin deben contemplar tres requisitos: a) acuerdo sobre la atribucin de determinados contenidos figurativos a determinadas palabras; b) precisin: el contenido semntico debe estar exactamente establecido. La precisin se dificulta cuando se trata de conceptos abstractos; c) referencia emprica: deben referirse a algo observable (sea en forma directa o a travs de indicadores). Por ltimo, los conceptos hacen referencia a unidades sociales que son el objeto de investigacin y a sus caractersticas. El objeto de estudio recibe el nombre de unidad de anlisis (U.A). Las UA pueden ser individuos, determinados productos del quehacer humano materiales (peridicos, obras literarias, etc) o no (discursos, normas, etc) y colectividades o grupos sociales.1 La eleccin de las propiedades de estas UA constituye un paso esencial en las investigaciones. Las propiedades reciben el nombre de aspectos o atributos, que llamaremos variables. Las variables representan aquellos aspectos, caractersticas o atributos que se desea estudiar de la U.A. Una variable es el aspecto o dimensin de un objeto o fenmeno de estudio que tiene la propiedad de asumir distintos valores o posiciones, siendo la ms bsica la que se define por la ausencia o presencia de una propiedad. Del universo posible de dimensiones, atributos de los objetos de estudio, por lo general, se escogen y estructuran conceptualmente unas pocas dimensiones relevantes para la solucin del problema de investigacin. Luego se debe recurrir a la operacionalizacin de tales conceptos tericos, que es el proceso que permite medir su ocurrencia.

Las U.A pueden clasificarse como miembros (forman parte de unidades ms amplias) o colectivos (unidades que pueden ser descompuestas en otras menores), es importante tener en cuenta que una unidad puede ser miembro en un contexto y colectivo en otro (ej. la familia), para ampliar este tema ver Francis Korn (1969).

En ciencias sociales se abordan fenmenos, conceptos que difieren por su mayor o menor grado de complejidad y abstraccin o como plantea Mayntz (1993) por ser pluridimensionales (por ejemplo: poder, accesibilidad cultural, NBI, nivel de desarrollo humano, nivel de calidad, etc) y que por lo tanto, no poseen una referencia emprica directa (como sera edad, sexo, etc). En estos casos, es preciso realizar sucesivas traducciones, donde el concepto terico se descompone en un conjunto de indicadores, que justamente permite la observacin emprica. La operacionalizacin en el proceso de investigacin: La operacionalizacin de conceptos tericos constituye una fase intermedia en el proceso de investigacin. Implica que se ha definido un tema de estudio y antecede al diseo de indagacin emprica, instrumento de recoleccin de datos. El problema de investigacin abre dos lneas instrumentales de trabajo: 1) decisiones respecto a los qu, a lo conceptual, a las variables y, 2) decisiones respecto de los quines, unidades de anlisis. La primera lnea plantea la identificacin de variables, la operacionalizacin de conceptos y el diseo del instrumento recoleccin de datos. La segunda, plantea la eleccin de unidades de anlisis, el diseo de la muestra. El proceso de investigacin contina con el trabajo de campo (donde se aplica ese instrumento de recoleccin de informacin a la muestra: conjuncin de las dos lneas de trabajo), procesamiento de la informacin recogida, aplicacin de un conjunto de estadsticas, interpretacin de los datos. El tema de la operacionalizacin se ubica en la primera lnea de trabajo y es una etapa fundamental en el proceso de investigacin. Definicin de operacionalizacin: Segn Blalock (1970) en el proceso global de la operacionalizacin se deben tener en cuenta dos nociones fundamentales: La conceptualizacin: que es la definicin nominal o terica. Deriva de reflexiones tericas a partir de la revisin bibliogrfica y de reflexiones propias. La medicin: permite asignar valores a objetos o a fenmenos sociales de acuerdo a determinadas reglas. En sentido estricto, significa atribuir a los objetos, valores o estados en variables que representan conceptualmente propiedades de los objetos (Mora y Araujo, 1973). Para Mayntz (1993) medir implica la asignacin metdica de smbolos a las caractersticas observadas sobre la dimensin que se est investigando (pag. 51). En la investigacin emprica no alcanza con definir los conceptos centrales. Tambin hay que indicar las operaciones que permitirn decidir si se est ante el fenmeno designado por el concepto y en ese caso cul es el valor que asume la propiedad (es decir, medir la variable). La definicin operacional es un proceso de conversin en tcnicas, necesaria en todo concepto. Explicita el proceso de observacin. Que los conceptos puedan ser definidos operacionalmente implica que tengan una referencia emprica, ms o menos directa o indirecta. Siempre debe existir la definicin operacional, an cuando el fenmeno pueda ser observado de modo inmediato.

Es directa si el fenmeno eludido puede observarse de modo inmediato (ej: sexo). Es indirecta cuando no pueden aprehenderse en forma inmediata, cuando estamos ante fenmenos abstractos. En estos casos es necesario que estos conceptos se transformen, mediante un proceso que se denomina operacionalizacin, en concebibles, para poder indicar acerca de la presencia y la intensidad de aquellos hechos que estn siendo caracterizados. La operacionalizacin se define como:el proceso de llevar una variable de nivel abstracto a un plano operacional (...) lo que se traduce en el establecimiento de significados para los trminos del estudio, y en la estipulacin de operaciones o situaciones observables, en virtud de lo cual algo quedar ubicado en determinada categora o ser medido en cierto aspecto. (Canales, Alvarado, y Pineda, 1989: 111 y 112). Resumiendo, la operacionalizacin es un proceso complejo que permite identificar, definir referentes empricos que van a hacer medible un determinado concepto. La cantidad de pasos depende de la complejidad del concepto.

TEORIA Concept o Concept o Concept o

Concept o

O P E R A C I O N A L I Z A C I N
Dimensin Dimensin Dimensin Dimensin

Indicado Indicado Indicado r r r Indicado Indicado r r

Indicado r

Indicado Indicado r r Indicado r

Indice
Lazarsfeld (1971) explica que el proceso de operacionalizacin permite expresar los conceptos en trmino de ndices empricos. Asimismo, aclara que la determinacin de variables capaces de medir objetos complejos sigue un proceso ms o menos tpico2: 1) Representacin literaria del concepto: es la definicin nominal o terica.
2

Este proceso tambin pude leerse en Francis Korn (1969)

2) Especificacin del concepto: en esta etapa se identifican las dimensiones, que son componentes del concepto. Korn (1969) llama a esta etapa definicin real. La operacionalizacin implica la divisin del concepto en conceptos menores, en dimensiones que son subdivisiones semnticas del concepto. Son los aspectos discernibles de una variable, tienen la propiedad de ser parte de una totalidad mayor y se enumeran en la definicin real de la variable. 3) Eleccin de indicadores para cada dimensin. Existen muchas definiciones de indicador: Siguiendo a Mora y Araujo (1971) un indicador es una propiedad manifiesta u observable, que se supone ligada empricamente a una propiedad no observable que es la que sustantivamente interesa. Es decir, que una propiedad latente/abstracta puede ser medida mediante otras propiedades que son manifiestas/empricas, a las que se les llama indicadores (supuestamente asociada a la propiedad latente). Para Sierra Bravo, los indicadores reciben este nombre porque indican, son indicios, de variables ms generales (Sierra Bravo le llama a los indicadores variables empricas). De la existencia de los indicadores se puede inferir la concurrencia de las variables ms abstractas con la que estn relacionadas. El indicador representa una parte del contenido semntico en comn con el concepto, lo indica parcialmente, por ello se toman varios indicadores para abarcar un concepto. La eleccin de indicadores de una variable debe ser congruente con el marco terico. La cantidad de indicadores requeridos para representar la totalidad del significado de una variable depende a su vez, de la cantidad de dimensiones. Debe haber, al menos, un indicador para cada dimensin del concepto. Sin embargo, se aconseja utilizar en la medida de lo posible un gran nmero de indicadores puesto que la relacin entre cada indicador y el concepto fundamental queda definida en trminos de probabilidad. Por ello antes de seleccionar en forma definitiva los indicadores propuestos es preciso realizar estudios de validacin que demuestren la existencia de correlaciones estrechas entre el concepto y los indicadores (Lazarsfeld, P., 1971). Segn Mayntz (1993) el problema bsico de la investigacin emprica consiste, pues, en encontrar semejantes equivalentes empricos o indicadores para aquellas dimensiones que, en principio, slo han sido definidas tericamente y que han de construir el objeto de la investigacin. Mayntz se est refiriendo a los problemas de validez que desarrollaremos a continuacin. Por otra parte, aclara son excepcionales los casos en que se da una coincidencia total de concepto y definicin operacional. 4) Como ltimo paso: una vez que se eligieron los indicadores de las dimensiones, estos se sintetizan mediante la elaboracin de ndices. El ndice permite la construccin de una medida nica a partir de la informacin que brindan los indicadores. Los ndices son instrumentos de medicin que permiten asignar a los objetos de investigacin una posicin determinada en la variable estudiada. Un objeto de investigacin est empricamente caracterizado en su totalidad cuando se han averiguado sus distintos valores en todas y cada una de las dimensiones parciales que constituyen la propiedad pluridimensional. Por ejemplo, un objeto de investigacin est caracterizado en su nivel de exclusin del sistema formal de salud por su situacin en esos espacios que son las dimensiones. Cuando los valores en esas dimensiones varan, surgen diversas combinaciones: municipios, provincias o pases (de acuerdo a cual se la UA) que no poseen estructura, ni accesibilidad pero si cuentan buenos resultados en los procesos; que no poseen procesos, ni accesibilidad cultural, ni geogrfica pero si con accesibilidad financiera y estructura, etc.

El siguiente paso es ponderar a las dimensiones y los indicadores que stas contienen3 y determinar las combinaciones posibles. Ponderar supone asignar pesos a los distintos valores que presentan los indicadores en un intento de expresar diferencias en la importancia relativa de cada uno de los indicadores en el ndice compuesto. En el caso del ndice, se requiere que la mayora de los indicadores que lo componen tengan un nivel de medicin intervalar u ordinal. Si las dimensiones estn medidas en nivel ordinal, el ndice tendr nivel ordinal. Para que la variable resultante sea de escala intervalar, los indicadores deben estar medidos en ese nivel y adems, poseer la misma unidad de medida. Ejemplo: Unidad de anlisis: provincias argentinas, marzo 2010 Variable: nivel de exclusin del sistema de salud formal Categoras: ALTO: 100 y 70 MEDIO: 69 y 20 BAJO: 19 y menos.
DIMENSIONES SUBDIMENSIONES INDICADORES VALORES PUNTAJE

Financiera (20) Accesibilidad (40) Geogrfica (10) Cultural (10)

% Gasto en salud de los hogares (promedio) % de poblacin que tarda + de 1hora en llegar al Centro de salud % de poblacin que acude a la prestacin no formal

9 y -% e/ 10 y 15 % 16% y + +20 % e/ 6 y + 19 % 5y- % + 20 % e/ 4 y + 19 % 3y-%

20 10 0 10 5 0 10 5 0 20 10 0 10 5 0 15 10 0 15 10 0

Estructura (30)

Procesos (30)

- 1 c/ 1000 hab e/ 2 y 3 c/ Oferta de servicios mdicos (20) 1000 hab 4 y + c/ 1000 hab Oferta de internacin (camas) (10) 5 y - c/ 1000 hab e/ 6 y 9 c/ 1000 hab 10 y + c/ 1000 % Partos no atendidos por personal de 30 % y + de la salud capacitado (15) pobl. e/ 10 y el 29% 9y-% 10 y + % % Desercin de vacunas en la poblacin e/ 5 y 9% (15) 4y-%

La ponderacin debe estar justificada tericamente.

Algunas consideraciones sobre los indicadores segn Marradi (2007) Un indicador es una propiedad manifiesta u observable que se supone ligada empricamente a una propiedad no observable (la variable que estamos operacionalizando) El indicador manifiesto, la propiedad registrable puede interesar en s (como variable en si misma) o como indicador de una variable. Ej: tasa de divorcios puede ser un indicador del nivel de secularizacin de un pas O una variable en si misma en un estudio. (Otro ejemplo, lo mismo con tasa de analfabetismo puede ser en un estudio sobre educacin una variable en si misma y en otro estudio sobre desarrollo social de distintos pases ser un indicador de esa variable) Un indicador puede serlo de dos variables distintas. Siguiendo con el ejemplo de la tasa de divorcios puede ser un indicador de la variable nivel de secularizacin de un pas o de otra variable de otro estudio, la estructura familiar (en un estudio de cambios en la estructura social). En relacin a lo anterior, Marradi se refiere a una doble pluralidad, desde abajo en las relaciones de indicacin, un indicador puede serlo de distintas variables, indicador de una pluralidad de conceptos. Pluralidad desde arriba para cada variable que no sugiere directamente una definicin operativa y requiere del proceso de operacionalizacin, se precisa ms de un indicador, una pluralidad e indicadores. La relacin semntica entre indicador (propiedad observable, concepto indicador) y variable abstracta (concepto indicado), existen diversas posiciones: algunos autores hablan de relacin causal el concepto indicado es la causa o efecto del concepto indicador. Otros sealan que no hay causalidad, aunque se evidencie una relacin, no puede establecerse la direccin. Consideraciones a tener en cuenta en el proceso de operacionalizacin de conceptos tericos: Correspondencia entre indicadores y el concepto. Los indicadores deben seleccionarse y combinarse de manera que logren representar el concepto en condiciones de validez. Un indicador es vlido si proporciona una representacin adecuada del concepto terico que mide, cuanto ms contenido semntico tienen en comn el indicador y el concepto. De lo contrario el indicador no ser vlido si indica algo distinto al fenmeno que se quiere expresar. En este punto la pregunta es por ejemplo: El indicador oferta de servicios mdicos representa el nivel de exclusin del sistema formal de salud? Es importante tener en cuenta indicadores ya validados en investigaciones previas. Ello favorece la comparacin de los resultados alcanzados en estudios diferentes, adems de suponer una garanta mayor en su aplicacin. Sin embargo, hay que tener en cuenta que un indicador puede variar en distintos contextos y momentos temporales. Por ejemplo en el nivel de exclusin del sistema de salud formal el indicador % de poblacin que acude a la prestacin no formal puede variar significativamente segn el contexto y la cultura de la poblacin.

Marradi (2007: 175) explica que todas las formas de control de validez se basan en coeficientes de asociacin entre el vector que brinda los datos del indicador en cuestion y otros vectores de la matriz. la fiabilidad o confiabilidad es la capacidad que tiene una definicin operativa para registrar el estado real de los sujetos. Es la caracterstica de la relacin entre el concepto y los resultados mediados por la operacionalizacin. Los datos verdaderamente fiables hacen explcitas las condiciones en que se realiz la medicin. Para Mayntz (1993) un instrumento es fiable si comprobamos que por medio de sucesivas aplicaciones, bajo situaciones distintas, por investigadores diferentes llegamos a los mismos resultados. El instrumento debe ser exacto y claro, con preguntas o tems precisos, bien redactados y con una estandarizacin exacta para excluir los prejuicios del investigador. Si queremos evaluar la fiabilidad del ejemplo anterior no quedan claras varias cuestiones: % de poblacin que tarda en llegar + de 1hora al Centro de salud no especifica si es lo mismo 1 hs en vehculo o a pie; % de partos no atendidos por personal de salud capacitado no especifica que se entiende por personal capacitado, etc. En resumen la confiabilidad analiza la correspondencia entre situaciones reales y los datos de la matriz. Si la informacin no e fiable puede deberse a diferentes fuentes de error. Por ejemplo en el caso de un cuestionario: revisar la pertinencia del instrumento de medicin (la redaccin de la pregunta), hasta cmo se aplic (la actuacin de los entrevistadores), y la codificacin. Por lo tanto, la fiabilidad perfecta es difcil de obtener. Una vez definidas las variables de tal forma que faciliten la observacin emprica, es necesario considerar el tipo de medicin que debe realizarse. Para poder medir es necesario que existan las siguientes condiciones (Cea DAncona, M. A., 1999): las propiedades de un sistema de medicin se basan en que sus categoras sean mutuamente excluyentes y que una observacin slo pueda clasificarse en trminos de un slo atributo. el sistema debe permitir clasificar a todos los individuos de la poblacin considerada, es decir, debe ser exhaustivo. realizar el mayor nmero de distinciones posibles para obtener informacin precisa. Las categoras pueden agruparse ms tarde, el camino inverso no es posible... Tambin es importante que el sistema de categoras sea relevante segn el contexto en el que va a ser aplicado. Korn (1969) agrega que un buen sistema de categoras, adems de ser lgicamente correcto, debe servir a un propsito determinado en la investigacin y ser econmico (pag. 18). En el ejemplo citado anteriormente, seguramente los indicadores % de poblacin que tarda en llegar + de 1hora al Centro de salud y % de poblacin que acude a la prestacin no formal requerirn de la realizacin de un estudio especial ya que los municipios, las provincias, los pases no cuentan con estos datos especficos. En cambio el resto de los indicadores pueden estar disponibles a travs de estadsticas que realizan las reas de salud de cada jurisdiccin. Pueden distinguirse 4 escalas de diferente nivel de medicin, segn la capacidad o nivel en que la variable permite medir los objetos: a) Escala nominal: clasifica a los objetos de acuerdo a la posesin o no de determinada caracterstica cualitativa, por lo

que no puede producirse relacin mtrica, b) Escala ordinal: clasifica los objetos, hechos o fenmenos en forma jerrquica. Las cifras que designan el puesto en la graduacin son cifras de rango o nmeros ordinales. Tampoco pueden someterse a relaciones matemticas, c) Escala de intervalo: posee las caractersticas de las anteriores pero adems en ellas es posible indicar la distancia entre dos puntos, se precisa una unidad de medida comn y constante. El punto cero es convencional y arbitrario, d) cuando adems se suma la existencia de un nmero natural cero la Escala ser racional. El uso de tipologas en sociologa4 Para el desarrollo de este apartado usaremos dos textos: el de Velasco Ortiz (2001) para dar un acercamiento al mtodo tipolgico a modo de introduccin, reconociendo sus antecedentes y deferentes usos en el marco de una investigacin y Barton (1973) que se centra en el uso de tipologas para la construccin y medicin de variables cualitativas. Tipo alude a molde, modelo. Rasgos recurrentes, generales y distintivos que pertenecen al conjunto del cual forman parte. Su uso remite al nacimiento mismo de la ciencia, donde muchos conceptos de la sociologa utiliza tipos, sabindolo o no. Se reconocen como antecedentes dos grandes vas tericas en sociologa de estudio de las tipologas: Weber (sociologa comprensivista) y Becker (filosofa pragmtica, uso de herramientas estadsticas). Para ambas corrientes, la tipologa es un medio para encontrar la generalizacin en ciencias sociales. La diferencia radica en la naturaleza del orden social, como realidad social o si son construidas por el investigador. Para Weber estas regularidades son construidas por el investigador, mediante la interpretacin; para Becker, el investigador capta estas regularidades que se encuentran en la realidad La dificultad de encontrar explicaciones sobre el armado de las tipologas se sustenta en que no forma parte de un momento especfico de la investigacin, remite tanto al momento de la construccin terica y de datos como al momento de anlisis de informacin. Es decir, cumple diferentes funciones: las tipologas extrables de la empria y aquellas construidas idealmente antes del trabajo de campo, pertenecen a momentos diferentes de la investigacin: a) Medio de seleccin de casos de estudio, para estudiar algn aspecto en detalle (tipo promedio) b) Como un resultado intermedio en la construccin del objeto de estudio, para poder medir una variable cualitativa, mediante distintas operaciones. c) Como instrumento auxiliar en la clasificacin de la informacin obtenida del trabajo de campo (tipo clasificatorio para el anlisis de la informacin). d) Como una va de construccin de conceptos tericos especficos. (tipo ideal) Una caracterstica del mtodo tipolgico es su posibilidad de cruce con diferentes tcnicas de recoleccin y anlisis de la informacin. Puede usarse procedimientos y anlisis de informacin cuantitativos y cualitativos. Un estudio de caso puede derivar en tipologas de accin, una investigacin histrico- biogrfica puede concluir en una tipologa. El tipo puede centrarse en la parte del qu propiedades abordar de las unidades de analizas y estar ms cercano a los mtodos, o centrarse en el cmo y relacionarse con las herramientas de tratamiento y anlisis de la informacin. Esto es importante
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En este apartado del apunte colabor la alumna adscripta a la ctedra Eray Arce durante el ao 2009.

porque la tipologa no es un mtodo de recoleccin como las encuestas o las entrevistas, sino una herramienta de ordenamiento de la informacin y hasta de construccin terica. A continuacin nos centraremos en el aspecto b) Para Barton (1973) en algunos casos los mtodos de indicadores ponderados resultan excesivamente rgidos y engendran simplificaciones arbitrarias. Adems, la posible existencia de interacciones entre las diversas propiedades puede aconsejar en determinadas circunstancias, un examen detallado de cada combinacin antes de proceder a una clasificacin definitiva. Para este autor el instrumento de medicin ms adecuado para variables cualitativas, especialmente para las que no tienen un orden jerrquico, es decir para las variables nominales es la construccin de tipologas. Sin embargo, estas observaciones de Barton se refieren a las situaciones en las que, an siendo las variables consideradas ordinales, una o ambas cuestiones hacen que resulte inconveniente la construccin de un ndice. Barton habla de reduccin la combinacin de clases a fin de obtener un nmero ms pequeo de categoras. Esto se hace ms a menudo con propsitos puramente prcticos, para que el nmero de grupos comparados se mantenga lo suficientemente pequeo para que cada uno tenga suficientes casos en una muestra limitada. Tambin puede hacerse por cuestiones tericas (pg. 59) Este instrumento consiste en la combinacin de 2 o ms caractersticas, dando por resultado una serie de categoras llamadas tipos. Plantea distintos tipos de medicin a partir de distintas operaciones, diagramar el espacio de propiedad, de atributos. Definicin: la tipologa es un complejo de atributos y su procedimiento se genera de la reduccin de un espacio de atributos, definido por un conjunto de dimensiones. Al analizar la reduccin Barton utiliza el concepto de espacio de propiedades para aclarar las operaciones mediante las cuales las clasificaciones inicialmente complejas son simplificadas. Esta reduccin puede realizarse de muchas formas: pragmticamente, funcionalmente de acuerdo a criterios numricos arbitrarios, etc. Adems de la reduccin existen otra operacin: la substraccin. 1) REDUCCION POR SIMPLIFICACIN DE DIMENSIONES (Barton la presenta como opcin a): se basa en simplificar una propiedad compleja, de reducir el nmero de categoras de dimensiones de la variable y en el cruce entre las dimensiones se obtiene menos celdas (combinacin de valores respecto de dos propiedades). Ej: afiliacin partidaria (citado en Mandioca, 1998) 2 dimensiones: Adhesin poltica: derecha, izquierda e independiente Inters poltico: alto, medio y bajo El cruce de ambas formara un cuadro de 9 celdas. Se reduce de 3 a 2 categoras reuniendo derecha e izquierda (por pertenecer explcitamente a un partido poltico) y la categora media se junta con alto. De esta manera se forma una tipologa que queda

reducida a 4 tipos (categoras finales: militantes, independientes, tradicionales y apticos) Inters poltico ALTO - MEDIO BAJO Adhesin poltica DERECHA E INDEPENDIENTE IZQUIERDA militantes Independientes tradicionales Apticos

2) REDUCCIN NUMRICA (Barton la presenta como opcin b): se asignan valores numricos a las categoras. Problemas de ponderacin, debe tener una justificacin terica. Ej: Nivel de desarrollo econmico social de pases CONSUMO ALTO (3) MEDIO (2) BAJO (1) ALTO (3) 6 5 4 PRODUCCIN MEDIO (2) 5 4 3 BAJO (1) 4 3 2

Los pases pueden clasificarse en 5 categoras: Muy alto desarrollo pases que obtuvieron 6 Alto desarrollo, con puntaje 5 Desarrollo medio: 4 Bajo: 3 Muy bajo: 2 3) REDUCCION PRAGMTICA (Barton la presenta como opcin d) se arman categoras especiales con ciertas combinaciones (las grises) CONSUMO ALTO MEDIO BAJO ALTO Soc de alto desarrollo AA Soc de alto desarrollo AM Soc en desarrollo AB PRODUCCIN MEDIO Soc de alto desarrollo MA
Soc de mediano desarrollo

BAJO Soc Economa Regresiva BA

Soc de mediano desarrollo

MM
Soc de mediano desarrollo

MB

BM Soc estancada BB

Otro Ejemplo

En la investigacin Modelos de formacin en las microempresas: en busca de una tipologa, la autora, Graciela Messina propone una tipologa de los programas microempresariales.
El trabajo se refiere a la relacin de los programas microempresariales y los jvenes, con un enfoque que asume como eje los jvenes y su constitucin como sujetos mientras se desenvuelven los programas. A partir de estos programas, se cre una tipologa, cuyo elemento diferenciador es el enfoque (dicotomizado en trminos de enfoque de mercado versus colaborativo o solidario). Los programas de promocin de microempresas pueden diferenciarse segn el enfoque (se entiende por enfoque del programa, una manera de insertarse en el campo social, ya sea reproducindolo o creando reglas de funcionamiento diferentes a las que rigen en el campo): de mercado versus solidario; y segn el tipo de estructura: programas de capacitacin ocupacional ms actividades de produccin versus programas que slo organizan actividades de produccin. La combinacin de ambos criterios da lugar a cuatro celdas o categoras: Tipo de microempresas, segn enfoque y tipo de articulacin TIPO DE ARTICULACIN Capacitacin ms produccin Focalizado en produccin Enfoque De Mercado Programas de laboral precaria Enfoque Colaborativo

insercin Programas de CapacitacinProduccin solidaria Microempresas colaboradoras

Microempresas de negocios

4) SUBSTRUCCION DE TIPOLOGIAS: La substraccin: significa lo que subyace de una estructura. Se establecen tipos, se clasifica a partir del procedimiento inverso a la reduccin pragmtica: se parte de conceptos con significado. Permite reconstruir variables incluidas en conceptos. Permite la reconstruccin de este espacio anteriormente cerrado, permitiendo conocerse la gnesis de stos. Comprender redes completas de dimensiones relacionadas ayuda a organizar un amplio conjunto de datos, el concepto se descompone en partes para estudiar el papel desempeado por cada uno y ver posibles combinaciones. Ej: veamos la clasificacin de una variable a partir del procedimiento inverso a la reduccin pragmtica:
Programas de insercin laboral precaria: Enfoque De Mercado y Capacitacin ms produccin Programas para Microempresas de negocios: Enfoque De Mercado y Focalizado en produccin Programas de Capacitacin-Produccin solidaria Programas Microempresas colaboradoras: Enfoque Colaborativo y Focalizado en produccin

Otro ejemplo: presentamos una tipologa tomada de un art. de Kessler sobre experiencias de empobrecimiento Kessler construye una tipologa que da cuenta de la relacin entre la situacin de empobrecimiento y la elaboracin de prcticas estratgicas de la personas. Intenta

establecer regularidades y diferencias en las prcticas de salud, consumo y educacin de los nuevos pobres. Las diferencias muestran una redefinicin del mundo semejante. Cambian y movilizan recursos para tener el control sobre esta nueva situacin personal y familiar. Tipos: Meritocrticos: refuerzo identitario. Se pone en tela de juicio la relacin sacrificio/ mrito. Son la encarnacin del fracaso de la idea de progreso individual conjunto. Desajuste generalizado entre las expectativas de rol y el desempeo efectivo. Identidad perdida. El grupo de pertenencia perdido sigue siendo el de referencia. Esto sigue actuando como normas de conducta por lo que aquello a lo que ya no pueden acceder, prefieren no tenerlo pero no algo que no les pertenecera a su tipo. Profesin: obreros, profesionales, industriales, pequeos comerciantes Edad: ms de 45 Educacin: accedieron a educacin superior, fueron mejorando su posicin hasta que empezaron a caer. Bajo grado de autonoma, la referencia a un grupo sigue siendo fuerte por lo que limitan la transformacin de ese capital cultural y social en otra cosa. El control de la situacin pasa por le refuerzo identitario, que impide reconstruir estrategias. Solidarios: el refuerzo grupal Expectativa de progreso no cumplida. La ruptura se vive colectivamente y no individualmente como en el anterior grupo. Elaboran colectivamente la cada. El grupo es un refugio de la estigmatizacin del resto. Su capital social est basado en su conciencia de sus derechos que no dejarn de reclamar. Estas relaciones de grupo son transformadas en recursos Profesin: empleados pblicos El control de la situacin pasa por el refuerzo grupal. Luchadores: la reduccin personal Cada uno se arregla como puede. Se lucha para sobrevivir, sin grupos o nexos fuera de la familia. El empobrecimiento se debe llevar individualmente, sin restricciones impuestas por el grupo. La visin del empobrecimiento est basada en lo econmico. La lucha por la pobreza se lleva todos los esfuerzos. Desinters por el otro, los lazos sociales se han relajado al mximo. Legitimacin del mercado, las conductas racionales y egostas. Profesin: taxistas, comerciantes. Escasa utilizacin de capitales sociales y culturales. El control pasa por no planificar a largo plazo, sino reducir los lmites temporales. Alto grado de autonoma para la flexibilizacin de necesidades y obtencin de recursos. Encapsulados: reduccin espacial. El mundo es un sitio peligroso, lo nico a salvo es el hogar. Nuevos pobres pero de estratos ms bajos, con capital social y cultural escaso. Ex pobres estructurales que escaparon de la pobreza y volvieron a caer. Trayectoria ascendente interrumpida por un cambio en la situacin global. El control pasa por la limitacin espacial de su mundo, retraerse a los lmites del hogar. Visiones generales de lo pblico y la poltica que les es ajena. Baja expectativa sobre la accin estatal.

El peligro regula la relacin con el mundo exterior. Poco capital social de base y escasa integracin barrial. Baja autonoma, pues la coaccin exterior est muy presente. Disminucin de necesidades. Conversos: cambio de valores. Nuevos pobres con cadas traumticas, que los llevaros a cambiar sus valores (bienestar afectivo, progreso espiritual) La conversin se realiza mediante la terapia o la religin. Hay mayor aceptacin de la situacin que en otros tipos. Son los nicos que pueden reescribir las limitaciones materiales en opciones acordes a los nuevos valores. Tratan de evitar conflictos, las crticas son medidas. Han dejado los antiguos grupos y se rodean de gente con estos nuevos valores. Bajo nivel de autonoma. Pragmticos: la disposicin estratgica. Ruptura de tipo intergeneracional. Jvenes de 30 que entran a la vida adulta en situacin normal de pauperizacin estructural. El concepto mismo de objetivos y expectativas se define como flexible y adaptable a circunstancias. Actitud pragmtica; inters por lo poltico. Discurso progresista. Mayor provecho sacan de un capital social y cultural potencial. Alto grado de autonoma. La situacin se mantiene bajo control mediante actitudes pragmticas no atadas a prescripciones normativas y con una valoracin positiva de tales acciones. Dimensiones para establecer tipos - movilizacin del capital social - valorizacin del capital cultural - percepcin de riesgo del mundo exterior - grado de autonoma individual Uso social Meritocrtico Solidarios Luchadores Encapsulados Conversos Pragmticos Capital Capital cultural + + + + + + Control riesgo + + + + G autonoma + +

Para tener en cuenta: La construccin de tipologas no puede ser en s mismo un objetivo de la investigacin, sino que debe responder a la naturaleza de la pregunta de investigacin. -Requisitos: que todos y cada uno de los miembros caigan en un solo tipo que todas las propiedades que diferencien cada tipo estn enunciadas que los aspectos sean de importancia capital paral a investigacin

 que la comparacin siempre se realice en funcin de propiedades seleccionadas que el tipo ideal siempre sea una construccin hipottica: - que la explicacin- comprensin y que la explicacin- prediccin siempre se deduzcan de la red causal planteada - que los nexos de la conexin causal tambin sean hipotticos que el nivel de generalizacin siempre est condicionado por su temporalidad y espacialidad Confiabilidad y validez: La base emprica de la construccin tipolgica se filtra a travs de la observacin y comparacin del mayor nmero de casos posibles, as como en el establecimiento de reglas de experiencia, el vnculo causal se establece en trminos tericos. La validez se relaciona con la explicacin causal empricamente controlable (en el mismo sentido que se explico de un indicador respecto del ndice en el proceso de operacionalizacin) El poder de generalizacin del tipo ideal implica dos formas de adecuacin entre el modelo terico y el fenmeno que estudia: En el nivel del significado En el nivel causal, de acuerdo a las generalizaciones establecidas a partir de la experiencia que exista una probabilidad de que esa secuencia ocurra siempre de la misma manera (confiabilidad). Pone en consideracin las dimensiones espacio- temporales. Nunca debe perderse de vista el como si, es un carcter condicional que se refiere a que ciertos factores se repitan en ciertas condiciones para que haya un mismo resultado. Conclusin: Con la tipologa se pretende extraer e identificar, en primera instancia, reagrupamientos, conglomerados o clasificaciones de una realidad heterognea y compleja como es el hecho social, pero tambin y sobre todo, en segunda instancia, dar forma y estructurar dichos conglomerados. La elaboracin de los objetos sociolgicos bajo la morfologa del tipo, nos permite no slo una mayor elaboracin y precisin conceptual, sino tambin la posibilidad de un cierto grado de explicacin que trasciende la funcin meramente clasificatoria que se le atribuye. El trmino Tipologa, es utilizado como la accin de resumir o concentrar una diversidad de caractersticas, situaciones, fenmenos o individuos que comparten algn carcter ms evidente o notorio, y que puede identificarse como modelo o prototipo diferenciado. La metodologa de construccin de tipologas responde a un conjunto de tcnicas que permiten ordenar, analizar, clasificar, estructurar y resumir en un conjunto reducido y significativo de categoras. La finalidad de la tipologa es crear nuevos conceptos elaborados a partir de los definidos en un primer momento, elegidos por su pertinencia en el problema investigado.

Escalas5

Este apartado fue realizado por la Lic. Constanza Loustau.

Las escalas tambin son un instrumento de medicin que, como los ndices, asignan a los objetos de investigacin una posicin determinada en una variable. Algunas escalas tienen como finalidad, que los encuestados ordenen objetos segn alguna caracterstica (por ejemplo: automviles segn su calidad, polticos segn su ideologa). Otras, buscan medir caractersticas de los mismos objetos de investigacin, es decir, que son las mismas personas las que se ordenan. Estas ltimas son utilizadas especialmente para la medicin de actitudes. Una actitud es una predisposicin para responder consistentemente de manera favorable o desfavorable ante un objeto, por ej, ante el aborto, el divorcio o el matrimonio, los polticos, diversos grupos tnicos, etc. Las actitudes se relacionan con el comportamiento que se tiene en funcin de los objetos a los que hacen referencia. Probablemente se acte en forma coherente con la actitud. Pero son slo un indicador de la conducta, no la conducta en s. Deben interpretarse como sntomas y no como hechos (Padua, 1979). Puede ser un indicador de que alguien est adoptando o puede llegar a adoptar ciertas conductas. Propiedades de las actitudes: o Direccin: positiva o negativa o Intensidad: alta o baja En las escalas, la pertenencia de los tems considerados a la variable estudiada se comprueba por medio de un clculo. La escala de Likert Es uno de los mtodos ms conocidos para medir por escalas variables que constituyen actitudes. Fue desarrollada por Rensis Likert a principios de los aos 30, pero es un enfoque vigente (Hernndez Sampieri, 1991). Los pasos a seguir para la construccin de la escala son los siguientes: 1 Formulacin de numerosas afirmaciones o juicios (statements) relacionados con la propiedad a investigar. Se pide al encuestado tomar posicin con respecto a cada afirmacin (se recomienda que se componga de no ms de 20 palabras). Se asume que los tems miden la actitud hacia un nico concepto u objeto. Se considera que todos los tems tienen igual peso. Por ejemplo, para medir la actitud la ideologa de los votantes se podran presentar afirmaciones como las siguientes: 1) Seguir las recomendaciones del FMI permitir superar la crisis econmica. 2) El Poder Legislativo debera aumentar los impuestos a la riqueza. 2 El encuestado elegir entre al menos 5 alternativas de respuesta. Puede aumentarse o reducirse el nmero segn la capacidad de discriminacin de los sujetos pero siempre debe ser igual para todos los tems. Por ejemplo: o Muy (o totalmente) de acuerdo, de acuerdo, indeciso o neutral, en desacuerdo, muy en desacuerdo; o Definitivamente s, probable s, indeciso, probable no, definitiva no; o Completamente verdadero, verdadero, ni V ni F, falso, completa falso. Para descartar las afirmaciones inadecuadas se puede hacer una investigacin previa con 100 personas o, directamente, dentro de la investigacin principal.

El cuestionario puede ser aplicado de manera autoadministrada, entregndole la escala al respondiente y ste marca su respuesta ante cada afirmacin; o en entrevista, en la cual el un entrevistador lee las afirmaciones y alternativas de respuesta y registra las contestaciones (en este caso es conveniente entregar una tarjeta donde se muestren las diversas categoras). 3 Se le asignan nmeros a las respuestas ( de 0 a 4; de 1 a 5; de 2 a +2), siempre en la misma direccin de la actitud dado que las afirmaciones pueden presentarse como positivas o negativas. Siguiendo el ejemplo anterior: a) Seguir las recomendaciones del FMI permitir superar la crisis econmica. 5 Muy de acuerdo; 4 De acuerdo.... b) Cumplir con las obligaciones del FMI llevar a una crisis econmica. 1 Muy de acuerdo; 2 De acuerdo.... 4 Determinar si todos pertenecen, si se refieren, a la variable en cuestin: - Se calcula la puntuacin total de cada encuestado. - Se extrae el 25% con puntaje mximo y el 25% con mnimo. - Se estudia cada frase comparando la respuesta del grupo superior e inferior: si el tems pertenece a la variable investigada la puntuacin media del grupo superior debe ser significativamente ms alta que la del inferior. - Se aplica un test estadstico para comprobar si los valores difieren significativamente. Por lo general, se emplea la prueba t. - Se eligen las afirmaciones con los t ms elevados y se descartan aquellos con un bajo nivel de significacin. Generalmente se trabaja con un nivel del 95% o del 99% (Mayntz, 1993). 5 Resultados: Cuando se realiza la investigacin definitiva, para relevar la distribucin de la actitud en la poblacin estudiada, las puntuaciones finales de los encuestados son el resultado de la suma de los valores obtenidos en relacin a cada frase. Por ejemplo, si son 10 afirmaciones calificadas de 1 a 5, el puntaje mnimo es 10 y el mximo 50. A veces se trabaja con el promedio, que se calcula dividiendo el puntaje total por el nmero de afirmaciones. Nivel de medicin En sentido estricto la escala es una medicin ordinal pero se suele considerar como si fuera de intervalo.

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