TABLA DE RESULTADOS EMP No. ?

1 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 2 6 2 2 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 2 7 1 3 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 2 6 2 4 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 5 3 0 5 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 4 5 6 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 7 2 M R 7

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 TOTALES

1 0 2

EMP

No. ? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

11 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 0 5 5 21 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 0 8 2

12 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 3 6 1 0 22 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 4 6 0

13 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 8 1 23 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 8 1

14 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 2 8 0 24 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 0 4 6

15 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 7 2 25 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 6 3

16 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 8 1 26 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 0 9 1

17 M R

0 0 27 M R 1 1 1 1 1 1 1 1 2 6

EMP

No. ? 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

0 0 0 0

OS 7 B E 1 1 1 1 1 1 1 1 6 2 8 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 0 4 6 9 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 0 10 0 10 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 3 6 1

17 B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 7 3 27 B E

18 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 8 2 28 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 4 5 1 0

19 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 1 4 5 29 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 5 3 0

20 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 0 4 6 30 M R B E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 0 3 6 1

2 0

LBA

Contadores asociados NIT. 900.498.441-9

PLAN DE AUDITORIA AREA DE SISTEMAS E INFORMATICA 1 2 3 GESTION INFORMATICA 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 SISTEMA DE COMPUTO 18 19 20 21 22 23 24 25 26

27 PROYECTOS Y CONTRATOS 28 29 30

Auditado por:

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Contadores asociados NIT. 900.498.441-9

PLAN DE AUDITORIA AREA DE SISTEMAS E INFORMATICA
ACTIVIDAD Mala

Los controles de preinstalacin de los equipos son La organizacin y planificacin de planes y programas se desarrolla de manera La revisin y evaluacin a las operaciones del sistema y el uso del mismo son La revisin y control a la proteccin de los sistemas de procesamiento y la informacin son La revisin y evaluacin de los progamas para proceso de la informacin es El control de calidad sobre el cual se trabaja es El rea de sistemas de cmputo est regida por normatividad que es cumplida en forma El rendimiento que se obtiene de los equipos y sistemas es La pertinencia del sistema de computo con la actividad econmica de la empresa es La composicin de las partes fsicas de los equipos estan en estado El diseo y desarrollo del sofware de operacin es El apoyo tcnico a la solucin de inconvenientes y dudas se presta de manera El funcionamiento del equipo de cmputo, su hardware, software y perifricos asociados son Los mtodos y procedimientos de acceso y procesamiento de datos tienen un nivel de seguridad El sistema de cmputo facilita la atencin a los usuarios con calidad y rapidez de manera Los sistema de cmputo hacen que las comunicaciones internas y externas de la empresa sean La emisin y almacenamiento de resultados esta de acuerdo a las necesidades de la empresa en un nivel Las revisiones para corregir o prevenir fallas y asegurar la seguridad de las redes e instalaciones son Las revisiones para segurar la seguridad de los equipos computacionales son La revisin al desarrollo de las actividades para asegurar la seguridad de la informacin son Los planes de contingencia y medidas de proteccin para la informacin y los equipos de computo son La topologa de las redes, las conexiones, administracin y aprovechamiento de estas es Las revisiones a las reas de personal de sistemas para asegurar la seguridad de los equipos de cmputo son El manejo y custodia de dispositivos y archivos magnticos estn debidamente custodiados de manera La prevencin y erradicacin de los virus informticos se controla y evala de manera Las revisiones del software institucional, de los recursos informticos e informacin de las operaciones, actividades y funciones que permiten compartir las bases de datos, instalaciones, software y hardware de un sistema de red son

Los estudios de viabilidad y caractersticas de los equipos actuales, proyectos sobre ampliacin de equipo, su actualizacin son Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Existen las plizas de garantia, cumplimiento y calidad que respalden los contratos existentes Los contratos de seguros que respaldan los equipos de cmputo son RESULTADOS

Fecha de elaboracin:

Regular X X X X

Buena

Excelente

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

X X

X X

21

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PROYECTOS Y CONTRATOS

29 30 31 32

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PLAN DE AUDITORIA AREA DE SISTEMAS E INFORMATICA
ACTIVIDAD Mala

Los controles de preinstalacin de los equipos son La organizacin y planificacin de planes y programas se desarrolla de manera La revisin y evaluacin a las operaciones del sistema y el uso del mismo son La revisin y evaluacin a la proteccin de los sistemas de procesamiento y la informacin son La revisin y evaluacin de los progamas para proceso de la informacin es El control de calidad sobre el cual se trabaja es El rea de sistemas de cmputo est regida por normatividad que es cumplida en forma El rendimiento que se obtiene de los equipos y sistemas es La pertinencia del sistema de computo con la actividad econmica de la empresa es La composicin de las partes fsicas de los equipos estan en estado El diseo y desarrollo del sofware de operacin es El apoyo tcnico a la solucin de inconvenientes y dudas se presta de manera El funcionamiento del equipo de cmputo, su hardware, software y perifricos asociados son Los mtodos y procedimientos de acceso y procesamiento de datos tienen un nivel de seguridad El sistema de cmputo facilita la atencin a los usuarios con calidad y rapidez de manera Los sistema de cmputo hacen que las comunicaciones internas y externas de la empresa sean La emisin y almacenamiento de resultados esta de acuerdo a las necesidades de la empresa en un nivel Las revisiones para corregir o prevenir fallas y asegurar la seguridad de las redes e instalaciones son Las revisiones para segurar la seguridad de los equipos computacionales son La revisin al desarrollo de las actividades para asegurar la seguridad de la informacin son Los planes de contingencia y medidas de proteccin para la informacin y los equipos de computo son La topologa de las redes, las conexiones, administracin y aprovechamiento de estas es Las revisiones a las reas de personal de sistemas para asegurar la seguridad de los equipos de cmputo son La arquitectura de los tipos de redes es revisada y evaluada de manera El manejo y custodia de dispositivos y archivos magnticos estn debidamente custodiados de manera La prevencin y erradicacin de los virus informticos se controla y evala de manera Las revisiones del software institucional, de los recursos informticos e informacin de las operaciones, actividades y funciones que permiten compartir las bases de datos, instalaciones, software y hardware de un sistema de red son Los estudios de viabilidad y caractersticas de los equipos actuales, proyectos sobre ampliacin de equipo, su actualizacin son

Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Existen las plizas de garantia, cumplimiento y calidad que respalden los contratos existentes Los contratos de seguros que respaldan los equipos de cmputo son RESULTADOS

Fecha de elaboracin:

Regular X X X X

Buena

Excelente

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

X X X X

22

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PROYECTOS Y CONTRATOS

29 30 31 32

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Los controles de preinstalacin de los equipos son La organizacin y planificacin de planes y programas se desarrolla de manera La revisin y evaluacin a las operaciones del sistema y el uso del mismo son La revisin y evaluacin a la proteccin de los sistemas de procesamiento y la informacin son La revisin y evaluacin de los progamas para proceso de la informacin es El control de calidad sobre el cual se trabaja es El rea de sistemas de cmputo est regida por normatividad que es cumplida en forma El rendimiento que se obtiene de los equipos y sistemas es La pertinencia del sistema de computo con la actividad econmica de la empresa es La composicin de las partes fsicas de los equipos estan en estado El diseo y desarrollo del sofware de operacin es El apoyo tcnico a la solucin de inconvenientes y dudas se presta de manera El funcionamiento del equipo de cmputo, su hardware, software y perifricos asociados son Los mtodos y procedimientos de acceso y procesamiento de datos tienen un nivel de seguridad El sistema de cmputo facilita la atencin a los usuarios con calidad y rapidez de manera Los sistema de cmputo hacen que las comunicaciones internas y externas de la empresa sean La emisin y almacenamiento de resultados esta de acuerdo a las necesidades de la empresa en un nivel Las revisiones para corregir o prevenir fallas y asegurar la seguridad de las redes e instalaciones son Las revisiones para segurar la seguridad de los equipos computacionales son La revisin al desarrollo de las actividades para asegurar la seguridad de la informacin son Los planes de contingencia y medidas de proteccin para la informacin y los equipos de computo son La topologa de las redes, las conexiones, administracin y aprovechamiento de estas es Las revisiones a las reas de personal de sistemas para asegurar la seguridad de los equipos de cmputo son La arquitectura de los tipos de redes es revisada y evaluada de manera El manejo y custodia de dispositivos y archivos magnticos estn debidamente custodiados de manera La prevencin y erradicacin de los virus informticos se controla y evala de manera Las revisiones del software institucional, de los recursos informticos e informacin de las operaciones, actividades y funciones que permiten compartir las bases de datos, instalaciones, software y hardware de un sistema de red son Los estudios de viabilidad y caractersticas de los equipos actuales, proyectos sobre ampliacin de equipo, su actualizacin son

Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Existen las plizas de garantia, cumplimiento y calidad que respalden los contratos existentes Los contratos de seguros que respaldan los equipos de cmputo son RESULTADOS

Fecha de elaboracin:

Regular X X X X

Buena

Excelente

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

X X X X

22

JJJJJ

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PROYECTOS Y CONTRATOS

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Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Existen las plizas de garantia, cumplimiento y calidad que respalden los contratos existentes Los contratos de seguros que respaldan los equipos de cmputo son RESULTADOS

Fecha de elaboracin:

Regular X X X X

Buena

Excelente

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

X X X X

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PROYECTOS Y CONTRATOS

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Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Existen las plizas de garantia, cumplimiento y calidad que respalden los contratos existentes Los contratos de seguros que respaldan los equipos de cmputo son RESULTADOS

Fecha de elaboracin:

Regular X X X X

Buena

Excelente

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

X X X X

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PROYECTOS Y CONTRATOS

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Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Existen las plizas de garantia, cumplimiento y calidad que respalden los contratos existentes Los contratos de seguros que respaldan los equipos de cmputo son RESULTADOS

Fecha de elaboracin:

Regular X X X X

Buena

Excelente

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

X X X X

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PROYECTOS Y CONTRATOS

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Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Existen las plizas de garantia, cumplimiento y calidad que respalden los contratos existentes Los contratos de seguros que respaldan los equipos de cmputo son RESULTADOS

Fecha de elaboracin:

Regular X X X X

Buena

Excelente

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

X X X X

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PROYECTOS Y CONTRATOS

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Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Existen las plizas de garantia, cumplimiento y calidad que respalden los contratos existentes Los contratos de seguros que respaldan los equipos de cmputo son RESULTADOS

Fecha de elaboracin:

Regular X X X X

Buena

Excelente

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

X X X X

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PROYECTOS Y CONTRATOS

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PLAN DE AUDITORIA AREA DE SISTEMAS E INFORMATICA
ACTIVIDAD Mala

Los controles de preinstalacin de los equipos son La organizacin y planificacin de planes y programas se desarrolla de manera La revisin y evaluacin a las operaciones del sistema y el uso del mismo son La revisin y evaluacin a la proteccin de los sistemas de procesamiento y la informacin son La revisin y evaluacin de los progamas para proceso de la informacin es El control de calidad sobre el cual se trabaja es El rea de sistemas de cmputo est regida por normatividad que es cumplida en forma El rendimiento que se obtiene de los equipos y sistemas es La pertinencia del sistema de computo con la actividad econmica de la empresa es La composicin de las partes fsicas de los equipos estan en estado El diseo y desarrollo del sofware de operacin es El apoyo tcnico a la solucin de inconvenientes y dudas se presta de manera El funcionamiento del equipo de cmputo, su hardware, software y perifricos asociados son Los mtodos y procedimientos de acceso y procesamiento de datos tienen un nivel de seguridad El sistema de cmputo facilita la atencin a los usuarios con calidad y rapidez de manera Los sistema de cmputo hacen que las comunicaciones internas y externas de la empresa sean La emisin y almacenamiento de resultados esta de acuerdo a las necesidades de la empresa en un nivel Las revisiones para corregir o prevenir fallas y asegurar la seguridad de las redes e instalaciones son Las revisiones para segurar la seguridad de los equipos computacionales son La revisin al desarrollo de las actividades para asegurar la seguridad de la informacin son Los planes de contingencia y medidas de proteccin para la informacin y los equipos de computo son La topologa de las redes, las conexiones, administracin y aprovechamiento de estas es Las revisiones a las reas de personal de sistemas para asegurar la seguridad de los equipos de cmputo son La arquitectura de los tipos de redes es revisada y evaluada de manera El manejo y custodia de dispositivos y archivos magnticos estn debidamente custodiados de manera La prevencin y erradicacin de los virus informticos se controla y evala de manera Las revisiones del software institucional, de los recursos informticos e informacin de las operaciones, actividades y funciones que permiten compartir las bases de datos, instalaciones, software y hardware de un sistema de red son Los estudios de viabilidad y caractersticas de los equipos actuales, proyectos sobre ampliacin de equipo, su actualizacin son

Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Existen las plizas de garantia, cumplimiento y calidad que respalden los contratos existentes Los contratos de seguros que respaldan los equipos de cmputo son RESULTADOS

Fecha de elaboracin:

Regular X X X X

Buena

Excelente

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

X X X X

22

LBA

Contadores asociados NIT. 900.498.441-9

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PROYECTOS Y CONTRATOS

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Contadores asociados NIT. 900.498.441-9

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Los controles de preinstalacin de los equipos son La organizacin y planificacin de planes y programas se desarrolla de manera La revisin y evaluacin a las operaciones del sistema y el uso del mismo son La revisin y evaluacin a la proteccin de los sistemas de procesamiento y la informacin son La revisin y evaluacin de los progamas para proceso de la informacin es El control de calidad sobre el cual se trabaja es El rea de sistemas de cmputo est regida por normatividad que es cumplida en forma El rendimiento que se obtiene de los equipos y sistemas es La pertinencia del sistema de computo con la actividad econmica de la empresa es La composicin de las partes fsicas de los equipos estan en estado El diseo y desarrollo del sofware de operacin es El apoyo tcnico a la solucin de inconvenientes y dudas se presta de manera El funcionamiento del equipo de cmputo, su hardware, software y perifricos asociados son Los mtodos y procedimientos de acceso y procesamiento de datos tienen un nivel de seguridad El sistema de cmputo facilita la atencin a los usuarios con calidad y rapidez de manera Los sistema de cmputo hacen que las comunicaciones internas y externas de la empresa sean La emisin y almacenamiento de resultados esta de acuerdo a las necesidades de la empresa en un nivel Las revisiones para corregir o prevenir fallas y asegurar la seguridad de las redes e instalaciones son Las revisiones para segurar la seguridad de los equipos computacionales son La revisin al desarrollo de las actividades para asegurar la seguridad de la informacin son Los planes de contingencia y medidas de proteccin para la informacin y los equipos de computo son La topologa de las redes, las conexiones, administracin y aprovechamiento de estas es Las revisiones a las reas de personal de sistemas para asegurar la seguridad de los equipos de cmputo son La arquitectura de los tipos de redes es revisada y evaluada de manera El manejo y custodia de dispositivos y archivos magnticos estn debidamente custodiados de manera La prevencin y erradicacin de los virus informticos se controla y evala de manera Las revisiones del software institucional, de los recursos informticos e informacin de las operaciones, actividades y funciones que permiten compartir las bases de datos, instalaciones, software y hardware de un sistema de red son Los estudios de viabilidad y caractersticas de los equipos actuales, proyectos sobre ampliacin de equipo, su actualizacin son

Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Los contratos de compra y mantenimientos de equipo y sistemas estan en condiciones Existen las plizas de garantia, cumplimiento y calidad que respalden los contratos existentes Los contratos de seguros que respaldan los equipos de cmputo son RESULTADOS

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