APLICACIN DE LA LEY N 29574 PROBLEMAS DE IMPLEMENTACIN DEL CPP DE 2004

1) Los alcances de la Resolucin Administrativa N 390-2010-CE-PJ a) La distribucin misma de causas en los rganos jurisdiccionales creados o renombrados por dicha resolucin, no causar problema alguno. Slo habr imprecisiones que deberan resolverse antes de que la Ley N 29574 entre en vigencia. b) Habr eso s una demora de parte de los rganos liquidadores, entre que reciban la carga redistribuida y empiecen a trabajar sobre ella. En medio pueden acontecer: i) Vencimientos de plazos de la instruccin ii) Vencimientos de mandatos de detencin iii) Eventualmente prescripciones de la accin penal c) En los rganos que deban ver la carga nueva, las dificultades sern: i) Vencimientos de plazo que se han sealado para los rganos liquidadores ii) Devolucin de actuados a las fiscalas, para que stas se hagan cargo de los expedientes. Si no se hacen las precisiones normativas y las capacitaciones imprescindibles, de seguro habr (1) recelos de parte de algunos rganos jurisdiccionales en deshacerse del expediente, que para ellos es un patrimonio exclusivo y excluyente del Poder Judicial, y algo sin lo cual no se puede conocer un caso. (2) Demora de tal magnitud que para cuando las fiscalas tengan a su cargo los expedientes, los plazos para hacer actos de investigacin ya se habrn vencido (esto en el supuesto de que la Ley N 29574 entre en vigencia tal como se halla actualmente, sin la eventual modificacin del Proyecto de Ley N 04441-2010-PE).

iii) Recepcin de cuestionamientos de parte de algunos abogados en el sentido de que las instrucciones deben ser hechas valer tal cual se instauraron en su oportunidad, y no debera generarse una etapa
Aplicacin de la Ley N 29574 Problemas de Implementacin del CPP de 2004 Alcides CHINCHAY CASTILLO

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adicional de investigacin preparatoria a cargo del fiscal (esto en el supuesto de que la Ley N 29574 entre en vigencia tal como se halla actualmente, sin la eventual modificacin del Proyecto de Ley N 04441-2010-PE). 2) Cmo se contabilizarn los plazos de investigacin en los procesos que se adecen al nuevo modelo, si como establece la Ley N 29574, se contar el tiempo transcurrido en investigacin preliminar e instruccin? Cmo se podran alterar los plazos de prescripcin? a) Qu pasa al nuevo modelo y qu se queda en el anterior
Etapas procesales Investigacin preliminar Denuncia formalizada y an no calificada Instruccin Acusacin presentada pero sin auto de enjuiciamiento Juicio oral iniciado Ley N 29574 Pasa al CPP de 2004 Pasa al CPP de 2004 Pasa al CPP de 2004 Queda en el anterior modelo Queda en el anterior modelo PL 04441-2010 Pasa al CPP de 2004 Pasa al CPP de 2004 Queda en el anterior modelo Queda en el anterior modelo Queda en el anterior modelo

b) Cmo se regularan los plazos en uno y en otro caso

Ley N 29574 Etapas procesales Investigacin preliminar / Diligencias preliminares
Esta tuto Plazo Esta tuto

PL 04441-2010
Plazo

2004

Denuncia formalizada y an no calificada

2004

20 das, salvo sealamiento distinto Empezar recin una IP formalizada: 120 das (casos simples art 342.1) (ms 60 das) 08 meses (casos complejos art 342.2) (ms 08 meses)

2004

20 das, salvo sealamiento distinto Empezar recin una IP formalizada: 120 das (casos simples art 342.1) (ms 60 das) 08 meses (casos complejos art 342.2) (ms 08 meses)

2004

Alcides CHINCHAY CASTILLO

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Ley N 29574 Etapas procesales

Esta tuto Plazo Esta tuto

PL 04441-2010
Plazo

Instruccin / IP formalizada

2004

Acusacin presentada pero sin auto de enjuiciamiento

1940

Juicio oral iniciado

1940

120 das (casos simples art 342.1) (ms 60 das) 08 meses (casos complejos art 342.2) (ms 08 meses) 03 das para emitir el auto de enjuiciamiento Desde 10 das para que empiece el juicio oral Plazo razonable, segn las pautas del TC

1940

60 das (procesos sumarios art 3) 1 (ms 30 das) 04 meses (procesos ordinarios art 202) (ms 60 das) 03 das para emitir el auto de enjuiciamiento Desde 10 das para que empiece el juicio oral Plazo razonable, segn las pautas del TC

1940

1940

3) En tanto no se aplique la propuesta de modificatoria a la Ley N 29574 del Proyecto de Ley 4441-2010, referido a la adecuacin de causas y el plazo para la puesta en vigencia del Cdigo de 2004, la adecuacin de causas en las que se haya emitido auto de apertura de instruccin acarrearan una dificultad mayor para el Ministerio Pblico? a) En realidad, los problemas se daran con o sin la aprobacin del proyecto de Ley N 4441-2010. b) Sin embargo, tales problemas no concurrirn en todas las etapas, ni de la misma manera. Aqu un anlisis segn los tems marcados en el cuadro anterior
Etapas procesales Dificultades para el Ministerio Pblico Ley N 29574 PL 04441-2010 La investigacin preliminar se inicia con una resolucin. Ella fija un plazo Ese plazo no se suele cumplir nunca, y no es infrecuente que se den prrrogas (lo que no est admitido por el art 334-2) Lo ms probable es que cuando entre en vigencia el CPP de 2004, la investigacin preliminar ya haya durado ms de los 20 das que en principio deben durar las diligencias preliminares

Ya haba empezado una investigacin preliminar y en medio de su curso, entra en vigencia la Ley N 29574

En principio no aplicable al caso, dado que el art 1.f de la Ley N 26689 asign el proceso ordinario a todos los delitos a que refiere la Ley N 29574. Tampoco debera ser aplicable a la extensin que esta ltima Ley hace de los delitos conexos a los antes dichos, pues se entiende que siempre se juzgarn unos y otros en una sola causa.

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Etapas procesales Ya haba acabado la investigacin preliminar, se haba presentado la denuncia ante el Juez; ste no la califica todava y en ese punto entra en vigencia la Ley N 29574

Dificultades para el Ministerio Pblico Ley N 29574 PL 04441-2010

No hay problema al respecto. El Juez debe devolver la denuncia para que el Fiscal la convierta en una IP formalizada. Esa IP formalizada seguir en todo (requisitos, plazos y modos de ejecucin) al CPP de 2004

Ya haba comenzado un plazo de instruccin Esa instruccin debe convertirse en IP formalizada Los plazos de la IP toman o no en cuenta el tiempo de la instruccin que ya haba empezado? Ya se haba iniciado una o Si los toman en instruccin, estaba en cuenta, habr una pleno curso y entra en dificultad bien seria vigencia la Ley N 29574 para el Fiscal, quien no tendr mayor margen de manejo o Si no los toman en cuenta, podra verse afectado el derecho del justiciable a un plazo que ya haba empezado No habra problema alguno, dado que la instruccin, en sus trminos iniciales, continuara bajo el antiguo modelo procesal penal

Ya se haba iniciado una instruccin, estaba en pleno curso y entra en vigencia la Ley N 29574

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c) Deben adoptarse soluciones para cada uno de los supuestos problemticos. Se sugieren las siguientes:
Etapas procesales Soluciones sugeridas Por una razn de transicin, debera hacerse que los plazos de las nuevas diligencias preliminares empiecen a partir de cero. No obstante, para evitar excesos, debera obligarse a los Fiscales a hacer lo siguiente: o Establecer claramente cul es el plan de trabajo que se ha trazado, conforme con objetivos precisos. o Determinar cules son los actos de investigacin ya hechos bajo investigacin preliminar, y por tanto cules faltaran en diligencias preliminares Sobre esa base, podra haber un control ya no slo del plazo legal, sino del plazo necesario, bajo los trminos de la STC sobre el caso DIANDERAS. No debera optarse por forzar la formalizacin de la IP, dado que: o No es cierto que en todo caso en que haya mrito para diligencias preliminares, haya mrito para formalizar la IP (es el caso de haberse descubierto un faltante en una entidad pblica y es necesario recin determinar quines fueron los funcionarios que realizaron las operaciones correspondientes) o Bajo diligencias preliminares (sin formalizacin de la IP) se podra hacer acusacin directa y tambin proceso inmediato. Ello evitara la cola que se forma en los juzgados de la investigacin preparatoria para hacer la audiencia de etapa intermedia (en algunos lugares del pas, esa cola dura meses) Por una razn de transicin, debera hacerse que los plazos de las nuevas IIPP empiecen a partir de cero. No obstante, para evitar excesos, debera obligarse a los Fiscales a hacer lo siguiente: o Establecer claramente cul es el plan de trabajo que se ha trazado, conforme con objetivos precisos. o Esto implicara que el Fiscal debe asumir como suyo el plan de trabajo trazado por el Juez al abrir instruccin. o Determinar cules son los actos de investigacin ya hechos bajo la instruccin, y por tanto cules faltaran en investigacin preparatoria formalizada. o Habra severas dificultades si el plan de trabajo realizado o la ejecucin del mismo no sirviera para los fines del fiscal: prcticamente habra que empezarlo todo de nuevo o repetir actos de investigacin ya hechos (por ejemplo, porque en una declaracin no se hicieron preguntas indispensables para los objetivos fiscales) Sobre esa base, podra haber un control ya no slo del plazo legal, sino del plazo necesario, bajo los trminos de la STC sobre el caso DIANDERAS.

Ya haba empezado una investigacin preliminar y en medio de su curso, entra en vigencia la Ley N 29574

Ya se haba iniciado una instruccin, estaba en pleno curso y entra en vigencia la Ley N 29574

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4) Qu suceder con casos por secuestro, de competencia de Juzgados y Salas Especiales, en los que no se comprenda la imputacin por delitos contra la administracin pblica (no se aplica el supuesto de delitos conexos)? Existen otros delitos de competencia de los Juzgados y Salas Especiales que no estn vinculados a la administracin pblica? a) Supuesto que haya tales delitos, ellos deberan ser vistos por los juzgados y salas de liquidacin. b) No obstante, lo ms adecuado sera que los otros eventuales delitos que puedan ser materia de dichos rganos jurisdiccionales, sean transferidos a otros, y que lo mismo suceda con el Ministerio Pblico. 5) Qu esfuerzos y acciones viene desplegando el Ministerio Pblico de cara a la prxima puesta en vigencia del CPP en el sub sistema anticorrupcin? El Ministerio Pblico no ha hecho pblico ningn plan de trabajo sobre la capacitacin para la implementacin de la Ley N 29574. Sin duda que constantemente se hacen procesos de capacitacin, pero no hay que haya trascendido alguno sobre especficamente los fiscales (con sus respectivos equipos) que se abocarn a los delitos materia de dicha Ley. 6) Qu esfuerzos y acciones de orden administrativo y de gestin de despachos fiscales y judiciales, se vienen adoptando y debern implementarse con miras al 15 de enero de 2011? Cul es el estado de avance? El Poder Judicial no ha hecho pblico ningn plan de trabajo sobre la capacitacin para la implementacin de la Ley N 29574. Sin duda que constantemente se hacen procesos de capacitacin, pero no hay que haya trascendido alguno sobre especficamente los jueces (con sus respectivos equipos) que se abocarn a los delitos materia de dicha Ley.

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7) En cuanto a la capacitacin de la defensa, cules son las principales audiencias de la investigacin preparatoria? Funcionamiento, oportunidad, dinmica.
Audiencias Problemas para tener en cuenta Del antiguo modelo provendrn mandatos de detencin que no se han adoptado en audiencia, y con ausencia de cuestionamiento de su fundamento. Ello adems que ser una restriccin de derechos que se habr adoptado sin que parte alguna lo haya solicitado. Los plazos de detencin del art 272 del CPP de 2004, son ostensiblemente menores que los del art 137 del CPP de 1991. Debe entenderse que rigen los plazos de esta ltima norma, a la luz del inc 2 de 2 la segunda disposicin final del CPP de 2004? Qu sucede cuando una etapa procesal sin plazo legal (investigacin preliminar) se convierte en una que s tiene plazo legal (diligencias preliminares)? Qu sucede cuando una etapa procesal con un determinado plazo legal (instruccin) se convierte en una con otro plazo legal (IP formalizada)? No debera haber problema alguno. Inclusive si el acto que motiva la audiencia de tutela se hubiese dado cuando el proceso se hallaba bajo el rgimen procesal anterior, ello no debera impedir hacer uso de esta herramienta de proteccin Tericamente no debera haber problema alguno, dado que la terminacin anticipada est vigente en todo el pas para toda clase de delitos, desde hace varios aos. No obstante, hay una fuerte incidencia de fracasos en la aplicacin de esta salida procesal, por la mera falta de actitud de los actores

Prisin preventiva

Control de plazos

Tutela

Terminacin anticipada

Este inciso establece que con la entrada en vigencia del CPP de 2004, continan en vigencia los actos que se encuentren en va de ejecucin y los plazos que hubiesen empezado a ejecutarse; una norma semejante contiene la disposicin transitoria nica de la Ley N 29574. Si sta ltima fuera modificada por el Proyecto de Ley N 04441-2010-PE, se suprimira aquella especificacin de qu actos procesales se continuaran rigiendo por el estatuto procesal anterior. Pero a pesar de ello, tales especificaciones continuaran vigentes sobre la base del inciso 2 de la segunda disposicin final del CPP de 2004 mismo.

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8) Qu acciones podemos emprender para cuestionar:

Actos o situaciones procesales

Problemas para tener en cuenta Debe entenderse que rigen los plazos de la instruccin en procesos ordinarios, y no los de la investigacin preparatoria del CPP de 2004, a la luz del inc 2 de la segunda disposicin final de este ltimo cuerpo de normas? Si se trata de procesos complejos (como usualmente lo son para los delitos materia de la Ley N 29574), es ms conveniente para la defensa el estatuto anterior Pero se puede aplicar una medida procesal del nuevo modelo (= control de plazos) a una etapa procesal del anterior modelo (= instruccin judicial)? Puede el Juez controlar el plazo de una etapa procesal que estuvo antes a cargo del propio Juez y no del Fiscal? Las vas de cuestionamiento seran o La audiencia de tutela del art 71.4 o El pedido de revisin a que se refiere el art 255.3 Pero se pueden aplicar medidas procesales del nuevo modelo (= audiencia de tutela y pedido de revisin) a medidas de coercin hechas bajo el anterior modelo? En principio: o Su mera actuacin sera en principio recurrible va audiencia de tutela. o La pretensin de su utilizacin como prueba en el juicio oral sera cuestionable en el control de la acusacin Ello sera indudable para las actuaciones hechas desde la entrada en vigencia de la Ley N 29574. Pero, para las actuaciones que ya se hubiesen incorporado en autos antes de la vigencia de dicha Ley, se pueden aplicar medidas procesales del nuevo modelo (= audiencia de tutela y audiencia de etapa intermedia) a actuaciones hechas bajo el anterior modelo?

Exceso de duracin de investigacin preparatoria

Restriccin de derechos

Incorporacin de medios de prueba impertinentes

Exceso de duracin de prisin preventiva (cuando no se pueda verificar la permanencia de los presupuestos materiales) Restriccin al derecho de defensa

Los plazos de detencin del art 272 del CPP de 2004, son ostensiblemente menores que los del art 137 del CPP de 1991. Debe entenderse que rigen los plazos de esta ltima norma, a la luz del inc 2 de la segunda disposicin final del CPP de 2004? Pero, qu dificultades traer ello a procesos que se han generado bajo una lgica ms burocrtica y menos dinmica?

Ello no reviste dificultad alguna: la audiencia de tutela es la va adecuada para hacer valer este derecho frente a cualquier acto de vulneracin

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Actos o situaciones procesales

Problemas para tener en cuenta La actuacin de la incautacin, recepcin o recojo de cualquier elemento que no se ponga en cadena de custodia no sera cuestionable en principio va audiencia de tutela: o Primero porque dicha audiencia slo es concedida al imputado, no a los otros sujetos procesales. o Luego, porque al imputado no le conviene estratgicamente hacer valer ello para un elemento que todava no sabe (oficialmente) que ser usado en su contra va prueba. o Por ltimo, porque al ser la cadena de custodia un acto interno de las autoridades (MP y PNP), no hay mayores posibilidades de que el imputado se entere de que ello se efectiviz o no (no suelen ponerse las actas o formularios en el expediente), o al menos no toda su secuencia. Mucho ms til y provechoso ser que cuando el fiscal ofrezca como prueba determinado elemento material, con su acusacin, la defensa examine la cadena de custodia que haya detrs y al verificar alguna irregularidad, le sirva ella de base para el cuestionamiento de tal ofrecimiento.

Irregularidades con la cadena custodia

Alcides CHINCHAY CASTILLO