Falsificacion D

UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTN FACULTAD DE DERECHO
CURSO: DERECHO PENAL ESPECIAL III TEMA: FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS EN GENERAL DOCENTE: DR. JOAQUN TICONA INTEGRANTES: ALARCON QUISPE, DAYAN APAZA CHAMBILLA, LIZ CABRERA ZEA, MIULLER CCAMA CEREZO, ROSMERY PATIO ROQUE, WASHINGTON AREQUIPA- PER 2013
Delitos contra la Fe Pblica -
FALSIFICACION DE DOCUMENTOS EN GENERAL INDICE INTRODUCCIN ..................................................................................................................... 6 ANTECEDENTES HISTRICOS DEL DELITO DE FALSEDAD ..................................................... 9 CAPITULO I MARCO CONCEPTUAL.......................................................................................................... 19 CAPITULO II NORMA EXTRAPENAL .......................................................................................................... 26 CAPITULO III MARCO NORMATIVO........................................................................................................... 32 FALSIFICACION DE DOCUMENTOS ................................................................................... 32 1. ANALISIS DEL TIPO ................................................................................................ 32 1.1. 1.2. BIEN JURIDICO PROTEGIDO ........................................................................... 32 TIPICIDAD OBJETIVA ...................................................................................... 33 El Sujeto activo ....................................................................................... 33 El Sujeto pasivo ...................................................................................... 35 Modalidades tpicas: .............................................................................. 35
1.2.1. 1.2.2. 1.2.3. 1.3. 1.4. 1.5. 1.6. 1.7. 1.8.
TIPICIDAD SUBJETIVA .................................................................................... 47 TENTATIVA: .................................................................................................... 48 CONSUMACION ............................................................................................. 48 CONDICIN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD ........................................................ 50 AGRAVANTES ................................................................................................. 50 LA PENA ......................................................................................................... 51
FALSEDAD IDEOLGICA ................................................................................................... 52 2. ANALISIS DEL TIPO ................................................................................................ 52 2.2. TIPICIDAD OBJETIVA ...................................................................................... 52 El Sujeto activo ....................................................................................... 52 El Sujeto pasivo ...................................................................................... 53 Modalidad tpica..................................................................................... 54
2
2.2.1. 2.2.2. 2.2.3.
2.2.4. 2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 2.7. 2.8.
Falsedad ideolgica impropia ................................................................ 55
TIPICIDAD SUBJETIVA .................................................................................... 57 TENTATIVA ..................................................................................................... 59 CONSUMACION ............................................................................................. 59 CONDICIN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD ........................................................ 61 AGRAVANTES ................................................................................................. 61 LA PENA ......................................................................................................... 61
FALSEDAD EN EL REPORTE DE LOS VOLMENES DE PESCA CAPTURADOS ..................... 62 3. ANLISIS DEL TIPO ................................................................................................ 62 3.1. 3.2. BIEN JURDICO PROTEGIDO ........................................................................... 62 TIPICIDAD OBJETIVA ...................................................................................... 63 El Sujeto Activo....................................................................................... 63 El Sujeto Pasivo ...................................................................................... 64 Modalidad Tpica .................................................................................... 64
3.2.1. 3.2.2. 3.2.3. 3.3. 3.4. 3.5.
TIPICIDAD SUBJETIVA .................................................................................... 67 TENTATIVA Y CONSUMACIN ....................................................................... 67 PENA .............................................................................................................. 67
OMISION DE CONSIGNAR DECLARACIONES EN DOCUMENTOS ...................................... 69 4. ANALISIS DEL TIPO ............................................................................................... 69 4.1. 4.2. BIEN JURIDICO PROTEGIDO ........................................................................... 69 TIPICIDAD OBJETIVA ...................................................................................... 69 El Sujeto activo ....................................................................................... 69 El Sujeto pasivo ...................................................................................... 70 Modalidad tpica..................................................................................... 71
4.2.1. 4.2.2. 4.2.3. 4.3. 4.4. 4.5. 4.6.
TIPICIDAD SUBJETIVA.................................................................................... 73 TENTATIVA Y CONSUMACIN. ...................................................................... 74 AGRAVANTES ................................................................................................. 74 LA PENA ......................................................................................................... 74
SUPRESIN, DESTRUCCIN U OCULTAMIENTO DE DOCUMENTOS ................................ 75 5. ANALISIS DEL TIPO ................................................................................................ 76 5.1. 5.2. BIEN JURDICO ............................................................................................... 76 TIPICIDAD OBJETIVA ...................................................................................... 77
3
5.3. 5.4. 5.5. 5.6. 5.7. 5.8.
TIPICIDAD SUBJETIVA .................................................................................... 82 EL PERJUICIO: ................................................................................................. 83 TENTATIVA Y CONSUMACIN ....................................................................... 84 AGRAVANTES ................................................................................................. 84 CONDICIN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD ........................................................ 84 LA PENA ......................................................................................................... 84
EXPEDICIN DE CERTIFICADO MDICO FALSO ................................................................ 85 6. ANLISIS DEL TIPO ................................................................................................ 85 6.1. 6.2. BIEN JURDICO PROTEJIDO ............................................................................ 85 TIPICIDAD OBJETIVA ...................................................................................... 86 Sujeto Activo .......................................................................................... 86 Sujeto pasivo .......................................................................................... 88 Modalidades tpicas ............................................................................... 88
6.2.1. 6.2.2. 6.2.3. 6.3. 6.4. 6.5. 6.6.
TIPICIDAD SUBJETIVA .................................................................................... 98 TENTATIVA Y CONSUMACIN ....................................................................... 99 AGRAVANTES ............................................................................................... 100 LA PENA ....................................................................................................... 101
SIMLULACION DE ACCIDENTE DE TRANSITO ................................................................. 102 7. ANLISIS DEL TIPO .............................................................................................. 107 7.1. TIPICIDAD OBJETIVA .................................................................................... 107 Sujeto Activo ........................................................................................ 107 El Sujeto pasivo: ................................................................................... 107 La modalidad tpica: ............................................................................. 108
7.1.1. 7.1.2. 7.1.3. 7.2. 7.3.
TIPICIDAD SUBJETIVA .................................................................................. 109 LA AGRAVANTE: ........................................................................................... 109
INHABILITACIN............................................................................................................. 110 8. ANLISIS DEL TIPO .............................................................................................. 110
EQUIPARACIN A DOCUMENTO PBLICO .................................................................... 111 9. ANLISIS DEL TIPO .............................................................................................. 111 CAPITULO IV JURISPRUDENCIA PENAL.................................................................................................... 113 CONCLUSIONES.................................................................................................................. 123
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BIBLIOGRAFA .................................................................................................................... 125 WEBGRAFIA ....................................................................................................................... 126 ANEXOS .............................................................................................................................. 128
LOS DELITOS CONTRA LA FE PBLICA INTRODUCCIN El Derecho, como una disciplina de permanente cambio, sigue siendo cuestionado por la realidad social, por lo cual debe seguir evolucionando para lograr mejor su objetivo como es el de regular jurdicamente las relaciones sociales. El presente trabajo plantea un problema muy agudo con diversas aristas que faltan tocarse y pulir, as como una variedad de interrogantes por esclarecer. Aparentemente tenemos muy claros algunos conceptos, figuras e instituciones penales tanto de la parte general como de la parte especial. Sin embargo, al intentar aplicar tales conocimientos a la realidad nos damos con la sorpresa de que dicho accionar se torna un tanto ms complicado de lo que al inicio pareca. Por ello es necesario tener muy en cuenta todas y cada una de las corrientes doctrinarias y teoras que se aplican a un determinado hecho, puesto que, si en un caso presente su utilizacin no es recomendable, las mismas no deben ser desechadas sino que sern dejadas de lado solamente para tal caso, pues podrn ser de mucha utilidad para otra situacin ulterior. As, la falsificacin de documentos, nos exige y sugiere, desde ya, algunas nuevas alternativas y caminos a aplicarse y tomar en cuenta. Cuando repasamos nuestros libros de derecho y adems recurrimos a la jurisprudencia para clarificar algunas interrogantes que surgen en relacin a los delitos Contra la Fe Pblica, observamos que en la doctrina nacional ha sido uno de los delitos menos estudiados en relacin a otros que s han merecido una especial y amplia dedicacin como es el caso de los Delitos Contra la Vida, el Cuerpo y la Salud; Contra el Patrimonio; Contra la Administracin Pblica; Contra la Salud Pblica y otros, sobre los cuales abunda material bibliogrfico. Observando, en sentido similar, que nuestra jurisprudencia tampoco ha incidido en brindar mayores aportes dogmticos en torno a este tipo de delitos.
Sin embargo, lo sealado anteriormente no significa que no existan problemas relacionados a su tratamiento, ni que stos hubieren sido del todo soslayados, puesto uno de los temas que se discute en torno a ellos est relacionado al bien jurdico protegido, existiendo posiciones distintas respecto a si estos delitos protegen la verdad, la fe pblica o el trfico jurdico. Pero el problema relacionado a la identificacin del bien jurdico protegido por los delitos contra la Fe Pblica no es el nico. As, refirindonos en forma especfica a los delitos de Falsificacin de Documento a que se refiere el primer prrafo del artculo 427 del Cdigo Penal, hemos observado a lo largo de estos aos que en los operadores jurdicos an no existe consenso sobre qu se debe entender, para efectos penales, por documento pblico y documento privado, ni cules son los criterios para su clasificacin, existiendo muchas dudas sobre la categorizacin de los documentos cuando contienen una
falsedad a efectos de realizar adecuadamente el juicio de tipicidad. As tambin, hemos observado a travs de la jurisprudencia nacional, que no existe consenso respecto a la naturaleza jurdica del perjuicio a que se refiere el primer prrafo del ya mencionado artculo 427 del Cdigo Penal, pues, algunos operadores lo consideran un elemento del tipo, mientras que otros lo consideran una condicin objetiva de punibilidad. Iniciaremos estas breves reflexiones a travs del presente trabajo, centrndonos en la identificacin del bien jurdico protegido por los delitos Contra la Fe Pblica, no sin antes hacer una breve resea histrica del delito de falsedad, referirnos a su sistematizacin en nuestro ordenamiento penal, para luego, abordar el tema central del presente trabajo.
RESEA HISTORICA
ASPECTO TERICO ANTECEDENTES HISTRICOS DEL DELITO DE FALSEDAD Uno de los primeros antecedentes legislativos ciertos de los delitos de falsedad, lo encontramos en la denominada Lex Cornelia Testamentaria Nummaria, llamada por algunos Lex Cornelia de Falsis debido a su extenso campo de aplicacin y a que acopiaba diversas modalidades de falsedad 1. Dicha ley fue dada en el ao 81 A.C. por Lucio Cornelio Sila Fnix, en la cual segn referencias del digesto - se aluda a la elaboracin de testamentos falsos, a la alteracin o supresin de testamentos autnticos y a la falsificacin de monedas y sellos. La pena que se aplicaba por la comisin de estos delitos era la interdictio aqua et igni que consista en la confiscacin de bienes y deportacin para los nobles y plebeyos, en tanto que a los esclavos se le impona la pena de muerte. No obstante lo sealado anteriormente, la severidad de las penas se vio incrementada en la poca de Constantino cuando el crimen falsae monetae o delito de falsificacin de moneda, pas a ser considerado como un delito que daaba la investidura de su majestad, en razn a que se consideraba una afrenta a la prerrogativa del Estado para acuar monedas. En el derecho germnico tambin se sancion con rigurosidad el delito de
falsedad, al extremo de disponerse que se cortara la mano que sirvi para cometerla. El derecho cannico, por su parte, incluy en el crimen falsi el falso testimonio y la calumnia, castigando a los procesados con penitencias si trataba de seglares - que eran personajes importantes no religiosos que colaboraban en la iglesia-, y con excomunin si eran eclesisticos, es decir, si eran religiosos. Finalmente, el derecho intermedio se inspir en general, en la severidad del derecho romano, especialmente en materia de falsedad monetaria, que consideraba como una lesin a las prerrogativas del Estado. 2
MoncayoRodrguez,Socorro.ElDelitodeFalsedadenelDerechoRomano.En:http://www.letrasjuridi cas.com/Volumenes/2/moncayo2.pdf 2 GarcadelRo,Flavio.ManualdeDerechoPenalpartegeneralyparteespecial.Edicioneslegales.Lima, 2002.Pg.532.
El Delito de Falsificacin de Documentos y su ubicacin Sistemtica en nuestra Legislacin Nos referiremos en breve al delito de Falsificacin de Documentos, en razn a que constituye el delito ms representativo de los delitos Contra la Fe Pblica por su alta incidencia y, por que adems, conforma la base de estructuracin de los delitos contra la Fe Pblica. Como sabemos, este delito se encontr regulado en el Cdigo Penal de 1924 a travs del artculo 364. Desde entonces, segn los cambios legislativos producidos, dicho tipo penal no ha sufrido variaciones sustanciales respecto al texto actual comprendido en el artculo 427 del Cdigo Penal de 1991. En ese sentido, es preciso sealar que este delito apareci - en primer trmino - como proteccin del derecho a la verdad, luego de lo cual se acogi como bien jurdico protegido la fe pblica y posteriormente a travs de las nuevas tendencias - se adopt una visin utilitaria del bien jurdico en razn al rol fundamental que pasaba a ocupar el documento como prueba de las diferentes relaciones jurdicas, pues, debido al desarrollo del trfico jurdico, se necesitaba de un instrumento que asegure el contenido y alcance de las obligaciones, que no poda ser otro que el documento, tradicionalmente considerado como un medio de prueba. 3No obstante esta evolucin respecto al estudio del objeto central de proteccin de los delitos Contra la Fe Pblica, es preciso sealar que an en la actualidad existen discrepancias sobre el bien jurdico protegido por estos delitos debido a que las nuevas tendencias - que proponen tener por mbito de proteccin tan solo la seguridad en el trfico jurdico en razn del afianzamiento del documento como instrumento de prueba- muestran falencias que las hacen vulnerables a crticas doctrinarias, hecho que ser visto en el presente trabajo. Adicionalmente, como referencia, es preciso sealar que aunque el artculo 427 el Cdigo Penal muestra diversas variantes en cuanto a la conducta tpica, lo cual ha contribuido en parte a la diversidad de posiciones respecto al bien jurdico protegido, la verdad contina siendo un bien tutelado por los delitos contra la Fe Pblica en tanto su vulneracin genere perjuicios, tal como se aprecia del artculo 438 del Cdigo Penal.
BramontAriasTorres,LuisA.ManualdeDerechoPenal.ParteEspecial.EditorialSanMarcos.Lima,1994. Pg.391
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Ahora bien, actualmente, el delito de Falsificacin de Documentos se encuentra tipificado en el artculo 427 de nuestro Cdigo Penal, que a su vez se ubica en el primer captulo del Libro Segundo del Ttulo XIX. Este artculo, cuyo texto original seala de manera literal que El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa, si se trata de un documento privado. El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas pena, no ha sufrido modificacin legislativa alguna desde la promulgacin del Cdigo, lo cual nos podra conducir a reflexiones preliminares equivocadas, como lo son que no existiran problemas acerca de la aplicacin del mencionado artculo ni derivados de l; que s existiran problemas pero que no han sido materia de estudio por parte de la doctrina y la jurisprudencia; o que los problemas advertidos ya habran sido solucionados. As las cosas, y considerando que en la realidad existen problemas relacionados al delito de Falsificacin de Documentos en General segn se pudo advertir en la introduccin del presente trabajo -, podramos sostener tentativamente que los inconvenientes mencionados no han sido ampliamente estudiados en nuestro pas; lo cual explicara, de alguna forma, la existencia de una bibliografa nacional reducida sobre los temas especficos planteados. Adems, conforme hemos mencionado al inicio, los problemas sobre el bien jurdico protegido subsisten an, as como tambin los relacionados a la identificacin y clasificacin de documentos en pblicos o privados para efectos penales, y los relacionados al perjuicio como elemento objetivo del tipo o como condicin objetiva de punibilidad.
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En cuanto al bien jurdico protegido. Quizs hablar del bien jurdico protegido, en general, en los delitos contra la Fe Pblica, constituye el problema central para esta clase de delitos, tan es as que algunos autores afirman que la conceptualizacin del bien jurdico no ha sido un tema pacfico en la doctrina penal contempornea. Incluso, la problemtica va mas all si consideramos que la propia conceptualizacin de bien jurdico en materia penal, es un tema que an genera discrepancias a la luz de las teoras constitucionales, sociolgicas, etc. sobre bien jurdico. Sin embargo, para efectos del presente estudio, consideraremos la tesis de Von Lizst respecto al bien jurdico, segn el cual Todos los bienes jurdicos son intereses vitales, inters del individuo o de la comunidad. No es el ordenamiento jurdico lo que genera el inters, sino la vida; pero la proteccin jurdica eleva el inters vital a bien jurdico. Recordemos, que cuando nos referimos al bien jurdico protegido, nos referimos a los bienes que son directamente lesionados o puestos en peligro mediante las acciones delictuosas4; o dicho de otro modo, nos referimos a los bienes que constituyen unidades funcionales valiosas para la Sociedad y que encuentran proteccin constitucional. La interrogante que surge en torno a los delitos contra la Fe Pblica de modo genrico, es cul es el bien jurdico protegido o tutelado. Es acaso la Fe Pblica, es la verdad, es la proteccin del documento en s, es la seguridad en el trfico jurdico? El vocal y catedrtico Prado Saldarriaga, ha sostenido que de modo predominante se ha demandado que toda definicin debe reflejar el rol funcional que socialmente cumple el bien jurdico; y que, en razn a ello, para el caso concreto, el rol es el de permitir el trfico social o, mejor dicho, facilitar la interaccin de los individuos a partir de un consenso o confianza en el significado y validez de determinados actos y smbolos.
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Contina Prado, parafraseando a Juan Bustos Ramrez, que en su proceso evolutivo el concepto de fe pblica se ha ido diferenciando de un simple derecho a la verdad, para orientarse ms bien hacia una exigencia de verdad legal o jurdica, es decir, una
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HurtadoPozo,Jos.ManualdeDerechoPenalpartegeneral.Sesator,Lima,1978.Pg.222. PradoSaldarriaga,Vctor.TodosobreelCdigoPenal.MorenoS.A..Lima,1996.Pg.297.
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verdad basada en la existencia de presupuestos o formas. Y que determina que ciertos hechos y documentos adquieran una condicin especial de validez jurdica, la cual es aceptada por todos los ciudadanos de manera objetiva. pblica como bien jurdico protegido. La fe pblica como bien jurdico protegido. Algunos autores sostienen que la teora de la fe pblica advierte dos posibles nociones: la primera, imposicin del Estado, y segundo: derivacin de la confianza general sobre objetos, formas y signos conocida como el valor social de la fe pblica7. Consideramos que en nuestro pas uno de los operadores jurdicos que ha incidido con importancia en el estudio relacionado al delito contra la Fe Pblica, principalmente a travs de sus publicaciones en la web, es el Vocal de Apurimac, Dr. Jelio Paredes Infanzon, quien en su artculo el Bien Jurdico Tutelado en los Delitos contra la Fe Pblica, sostiene que La fe pblica como bien jurdico tutelado plasma un elemento subjetivo, donde lo primordial es la correspondencia del documento con la realidad, sea por estar Es as, que genera una confianza
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Veamos a continuacin la fe
garantizado por el Estado o el consenso comn.
de los ciudadanos en los documentos que facilita las relaciones de convivencia. 8 Para el citado autor, existen cuatro tesis relacionadas al bien jurdico penalmente tutelado en los delitos contra la fe pblica que detallaremos a continuacin. La primera, que sostiene que lo que se protege mediante estos delitos es la Fe Pblica por s misma, en virtud de la cual para que se configure el tipo delictivo slo bastar que se ponga en riesgo o se atente contra el bien jurdico por encontramos ante un tipo de mera actividad, de peligro abstracto, en donde ser suficiente que el agente altere o desfigure material o ideolgicamente el documento; por cuya razn no ser necesario que se compruebe la idoneidad o eficacia de tal alteracin ya que bastar que la misma est dirigida a defraudar la confianza de los que participan en el trfico jurdico; es decir, segn Infanzn, siguiendo a Flavio Garca del Ro, tampoco se requerir que el documento falsificado ocasione perjuicio a terceros de manera efectiva.9 La
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PradoSaldarriaba,Vctor.Op.Cit. CastilloAlva,JosLuis.LaFalsedadDocumental.JuristaEditores,Lima2001.Pg.19. 8 En:www.lozavalos.com.pe/alertainformativa/download.php?id=4826 9 Op.Cit.Pg.2.
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segunda, sostiene que lo que se protege es la confianza de los integrantes de la Sociedad en los instrumentos a los cuales la ley le otorga fe pblica, en virtud a la cual la configuracin de los tipos exigir que el agente no slo ponga en peligro abstracto el bien jurdico fe pblica, sino que ser necesario que la falsificacin o alteracin del documento sea idnea para mantener la confianza que aqul merezca como portador de la fe pblica. Sobre el particular, Muoz Conde se refiere a la fe pblica como un bien jurdico que se representa en una apariencia de conformidad con la realidad y que fluye de documentos o smbolos; y, que adems esta apariencia de verdad que generan tales signos, genera una confianza, una fe, en la sociedad, en el pblico en general la fe pblica que se protege por el Estado en cuanto es necesaria para el trfico jurdico y puede servir como medio de prueba o autenticacin. 10 Para el autor Donnedieu de Vabre la fe pblica es un bien colectivo que consiste en un inters para todos en la autenticidad y sinceridad de las formas escritas, esto no de cualesquiera, sino de aquellas cuyo valor ha consagrado la ley al atribuirles una eficacia jurdica; en tanto que, para Reiner Chocano, la FePblica vendra a entenderse como la amplia confianza que se tiene en el trfico jurdico y social documentario. 11 La otra tesis a que se refiere Paredes Infanzn, es la intermedia o eclctica, segn la cual la proteccin es en parte stricto sensu y en otra parte la confianza de las personas respecto de ciertos objetos o actos, cuya autenticidad o veracidad es necesaria preservar por la funcin social que desempean. Asimismo, una cuarta tesis citada por el autor
considera a la falsedad como una infraccin contra los medios de prueba y los signos de identificacin, segn la cual lo que se tutela es la fe pblica sancionadora, vale decir, las cosas, documentos y signos a los cuales el Estado vincula la idea de autenticidad y de veracidad, y por otra parte, de tomar en cuenta la alteracin de la verdad en la medida en la que aparece como medio para causar lesiones posteriores, induciendo a alguien en error acerca de un hecho en el cual fundar un juicio12.
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MuozConde,Francisco.DerechoPenalparteespecial.AbeledoPerrot,BuenosAires,1987.Pg.939yss. ChocanoRodrguez,Reiner.AnlisisdogmticodelaFalsedadDocumentaldelartculo427delCdigo Penal.Pg.492.EnRevistaPeruanadeDoctrina&JurisprudenciaPenal,N1,InstitutoPeruanodeCiencias Penales,Grijley,Lima2000. 12 GarcadelRo,Flavio,citadoporParedesInfanzn.
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Crticas a la fe pblica como bien jurdico. De acuerdo a la opinin de algunos autores, son diversas las crticas acerca de la teora que propugna la fe pblica como bien jurdico protegido, como por ejemplo que adolece de falta de especificidad y concrecin jurdica, lo cual ha permitido que se llegue al extremo de castigar, por ejemplo, la mentira, vulnerndose as el principio de mnima intervencin del derecho penal que exige sancionar nicamente las perturbaciones sociales de mayor gravedad. Asimismo, dentro de las crticas, Castillo Alva sostiene que esta tesis supone la consideracin esttica de la sociedad, en la medida que ello implicara resignarse a utilizarse siempre las mismas formalidades y objetos en el trfico jurdico, sin posibilitarse o permitir un mayor dinamismo, intercambio y fluidez de las diversas relaciones sociales y jurdicas que se desarrollan dentro de la sociedad13. Finalmente, quienes critican esta teora tambin sostienen que constituye un acercamiento del objeto de tutela a los delitos contra la administracin pblica, que si bien podra explicar la falsificacin de documentos pblicos, encontrara serios problemas al intentar explicar la falsificacin de documentos privados14. Otras teoras. Existen diversas teoras que no admiten a la fe pblica como bien jurdico a proteger en los delitos referidos al Ttulo IX del Cdigo Penal, tal es el caso de la Teora de Binding que sostiene que el bien jurdico protegido es el valor probatorio del documento, es decir, que el objeto de proteccin de la norma son los medios de prueba y signos de autenticacin15. La autora Garca Cantizano, sostiene en su obra que la Teora de Binding sobre la falsificacin de documentos gira en torno al atentado contra el valor probatorio de los instrumentos destinados a constituirse en prueba procesal. En el valor del documento como medio de prueba se acoge el elemento comn que justifica la tipificacin de la falsedad de un documento pblico y la del documento privado, ya
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CastilloAlva,JosLuis.Op.cit.Pg.31. CastilloAlva.Op.Cit.Pg.31. 15 Binding,citadoporEnriqueBacigalupo,ElDelitodeFalsedadDocumental.Madrid,1999.Pg.6.
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que ambos desempean idntica funcin, aunque su valor de prueba en el proceso tenga muy diferente alcance.16 Las crticas fundamentales a esta teora son principalmente: 1) que se limita el valor del documento exclusivamente al proceso, es decir, no podra aplicarse a la falsedad fuera del proceso; y, 2) que, con esta teora el bien jurdico protegido no sera tanto el sistema probatorio basado en el documento, sino la verdad del contenido de la prueba procesal. La Teora del Bien Jurdico Pluriofensivo planteada por Francesco Antolisei, recogida por Edgardo Alberto Donna,17menciona que en estos tipos de delitos existen dos formas de ofensa, la primera que es comn a estos delitos que corresponde a la Fe Pblica, que viene a ser la realizacin del documento y la segunda vara a los delitos que se cometen que es a salvaguardia por la integridad de los medios probatorios, es decir es el acto de utilizacin del documento. Segn Paredes Infanzn, la estructura pluriofoensiva de la falsedad documental, obedece a dos momentos o premisas de las que se parte: primero, la falsedad, consiste en un resquebrajamiento o rotura de la confianza que los miembros de una sociedad guardan en relacin a la autenticidad, veracidad o conformidad con la realidad de ciertos objetos, que cumplen una funcin probatoria al interior del trfico jurdico, situacin que resulta necesaria tanto para el desarrollo como para el adecuado funcionamiento de la sociedad; y en segundo lugar, se toma en consideracin que la falsedad constituye un medio, un instrumento para conseguir un resultado distinto al de la falsificacin. De otro lado, existe tambin la Teora de la Seguridad del Trfico Jurdico, en la que autores como Meyer, Welzel y Maurach sostienen que la seguridad es la caracterstica previa e independiente de una actitud psicolgica de la colectividad, la cual aparece como efecto o reflejo de la misma situacin de seguridad de que goza el trfico jurdico. La seguridad en el trfico jurdico no alude tanto a una visin estatal de la falsedad documental ni se vincula a un criterio sociolgico en el sentido del valor social, sino que
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GarcaCantizano,MaradelCarmen.Falsedadesdocumentales.TirantLoBlanch.Espaa,1995.Pg.110 ElBienJurdicoenlosDelitoscontralaFePblica.EnModernasTendenciasdeDogmticaPenalyPoltica Criminal.LibroHomenajealDr.JuanBustosRamrez.Idemsa.Lima.Per.Lima.2007.pag.273
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se aparenta con criterios jurdicos ms rigurosos y precisos, planteando un elemento finalista: la introduccin del documento en el trfico.18 De ah que se sostiene que sin seguridad jurdica no se podra llegar incluso a imaginar una sociedad justa o una convivencia pacfica y estable donde prevalezca la
confianza mutua; por esta razn, la proteccin legislativa de la seguridad en el trfico jurdico procura su resguardo y tutela en el intercambio de bienes y servicios, y la conservacin de las declaraciones negociables y el valor probatorio de los documentos. Los detractores de esta teora, manifiestan que el error que existe en ella es que el delito se configura cuando el documento necesariamente debe ser ingresado dentro del trfico jurdico, este requisito es ms amplio que el hecho mismo de la utilizacin. Es as, que dentro de este marco habr que identificar despus en cada delito, o por lo menos en cada grupo de delitos, el bien jurdico especfico particularmente afectado por la accin tpica, que, en todo caso, debe ser adecuada para inducir a error a las personas; es decir, idnea para hacer pasar un signo ilegtimo o falso por legtimo o verdadero. La accin falseara, debe ser adems, destinada a entrar en el trfico jurdico.19 La teora del carcter funcional del documento, es una propuesta defendida por autores como Rheinek, Puppe, Samson en Alemania, Muoz Conde en Espaa, y a nivel nacional Castillo Alva y Garca Cantizano. De acuerdo a sta, el bien jurdico protegido en las falsedades documentales es el mismo documento por considerarlo el objeto que cualifica y le otorga autonoma a la falsedad respecto de otras figuras delictivas, es decir, que esta teora, coloca su atencin en el mismo objeto material del delito: el documento. El documento se convierte as en el inters amparado penalmente elevndose a la Sin embargo, el error
categora de elemento bsico para el desarrollo de la sociedad.
que tiene esta teora es considerar al objeto material como el bien jurdico en s; se sanciona la misma conducta de alterar el documento an cuando no se piense utilizarlo en el trfico jurdico.
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CastilloAlva.Op.Cit.Pg. 34. MuozConde,Francisco.Op.cit.pg.704.
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CAPTULO I MARCO CONCEPTUAL
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MARCO CONCEPTUAL FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS EN GENERAL 1. Documentos Un documento puede ser definido como aquel escrito en el que constan datos o se recoge informacin de tipo fidedigna, la cual puede ser utilizada con la intencin de probar algn hecho. Asimismo, constituye un hecho pacfico que, dada la naturaleza de los documentos, estos son considerados como pblicos o privados. 2. Documento pblico Instrumento pblico est hecho por persona que tiene autoridad pblica, un documento o instrumento pblico es aquel documento expedido o autorizado por un funcionario pblico o fedatario pblico competente y que da fe de su contenido por s mismo. En general, son documentos pblicos aquellos emitidos por funcionarios pblicos en ejercicio de sus funciones. 3. Falsedad La falsedad es falta de verdad; es la discrepancia entre lo afirma o reputado como verdadero y la realidad. En sentido jurdico-penal, es toda maniobra utilizada con el fin de engaar. La falsedad es la que ataca en el contenido legtimo de documentos que pueden servir de prueba. 4. Falsificacin La falsificacin es imitacin o adulteracin de lo verdadero o autentico. Es el verbo determinado utilizado en la mayora de los tipos descritos en este ttulo y comprende todas las maniobras realizadas en forma directa sobre el objeto material de la respectiva infraccin -moneda, sello, documento, etc. que lo altere o lo modifiquen.
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5. Diferencia entre falsedad y falsificacin La falsificacin supone falsedad, al paso que la falsedad no indica falsificacin: una es el gneroy la otra es la especie de aquel. Para que la falsificacin resulte, es necesaria la existencia previa de un documento o de un objeto verdadero, que mediante ciertos procedimientos se altera, y al alterarse se falsifica. Al paso que la falsedad indica la comisin de un hecho o la ejecucin de un acto, en el que no se expresa la verdad sino a sabiendas se emiten conceptos no verdaderos. La falsedad se comete sin la existencia previa de un objeto, al paso que la falsificacin no se produce sin ella 6. Alteracin de la verdad La conducta implica siempre mutacin de la verdad documental, teniendo presente el concepto especfico de documento y los elementos estructurales que componen cada descripcin tpica. 7. Dao potencial Tanto el documento (objeto material) como la adulteracin de la verdad (conducta), en las varias hiptesis contempladas, deben tener relevancia jurdica y aptitud de dao material o moral; de esta manera se excluyen las llamadas falsedades burdas, las que recaen sobre documentos absolutamente nulos o inexistentes y en general las que no causan perjuicio potencial. 8. La falsedad documental Es delito de peligro en cuanto se exige, para efectos de la tipicidad, tan solo la potencialidad o virtualidad de lesin al bien jurdico; no obstante desde el punto de vista naturalstico es tipo de resultado objetivo, pues exige la produccin de concretas modificaciones o daos en el objeto material, sean fsicas o ideolgicas. Clasificacin doctrinal a) Falsedad material: Aquella que se verifica sobre la corporeidad del documento; puede asumir las siguientes formas:
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Falsedad por fabricacin: El documento falso se confecciona en su totalidad; es la creacin ex novo del objeto material de la infraccin. Falsedad por alteracin: Aquella que se concreta en modificaciones o cambios sobre documento originalmente verdadero; la accin se puede verificar por sustraccin, adicin o correccin. Falsedad por contrahechura: Fabricacin de documento falso que se realiza siguiendo como modelo o gua un documento verdadero; contrahacer es remedar documento verdadero, en tal forma que el falsificado le sea asimilable. b) Falsedad ideolgica: No se hace sobre la materialidad del documento; se falsea su contenido ideolgico en cuanto a las afirmaciones o hechos en l consignados. El documento es verdadero en sentido material, pero falso en su contenido. c) Falsedad personal: Falsedad ideolgica que se concreta en la sustitucin o suplantacin de la personalidad o de alguno de sus elementos. d) Falsedad por uso: En esta forma de falsedad no se ejecuta maniobra alguna sobre la materialidad del documento, ni se consignan falsedades en documento materialmente verdadero, sino que a un documento material o ideolgicamente falso, se le hace cumplir la finalidad a la que estara destinado en caso de ser verdadero, o a un documento verdadero se le da un uso indebido o fraudulento. 9. Falsedad Ideolgica Se llama falsedad ideolgica la que recae, no sobre la materialidad, sino sobre el contenido ideal de un acto. Se llama as precisamente porque el documento no es falso en sus condiciones esenciales, pero si son falsas las ideas que en l se quieren afirmar como verdaderas. 10. Consignar una falsedad Es incorporar, sealar o declarar hechos falsos, o negar hechos verdaderos, ciertos o conocidos, en el cuerpo del objeto material de la infraccin.
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11. Callar la verdad Es conducta de abstencin, accin de no referir en el objeto material, lo que se conoce como verdadero o cierto, o que se debe consignar en el. 12. Omisin de consignar declaraciones en documentos Se llama omisin en un documento pblico o privado de declaraciones que deberan constar o expedir duplicados con igual omisin, al tiempo de ejercer una funcin y con el fin de dar origen a un hecho u obligacin, cuando el agente a sabiendas de la obligatoriedad de consignar datos, declaraciones y dems no lo hace con lo cual busca provecho para s o un tercero. 13. Accin Esperada Esta parte del tipo esta interrelacionada con la norma preceptiva, o norma de mandato, por cuanto lo sealado por la norma no es cumplida; ante la expectativa de su efectiva realizacin de parte del ordenamiento jurdico como de la sociedad en comn integrante de una sociedad de riesgo. Por lo tanto se estara verificando un no hacer por parte del agente en una determinada situacin tpica, donde las circunstancias ameritan actuar de una forma necesaria que implicara la evitacin de un riesgo productor de peligro. Empero la accin esperada va en una intima ligazn con el principio de confianza, basada en la divisin de trabajo, donde cada persona debe de cumplir a cabalidad sus roles,[9] y un rol de toda sociedad es la solidaridad que pueda existir entre los miembros de sta, as cada persona debe de responder adecuadamente ante cualquier situacin que necesite la actuacin de la persona. 14. Capacidad de Actuacin El sujeto debe de tener la plena capacidad fisca y psicolgica para poder actuar, y cumplir de esa manera lo ordenado por la norma preceptiva. Para ello se requiere la concurrencia de determinadas circunstancias que coadyuven a la realizacin perfecta de sta, as como la cercana temporal y espacial, conocimientos previos, siendo de esa manera la inconcurrencia de los elementos de la capacidad se estara produciendo un error de tipo que justificara el comportamiento del agente. Debemos de tener en
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cuenta que el deber de actuar se genera en el momento en el que se produce la necesidad de actuar, es decir se genere la situacin tpica. 15. Ausencia de realizar el comportamiento adecuado Se sita en el momento actual de la comisin del hecho, es decir en la situacin tpica actual, por cuanto el agente no posee la voluntad de poder actuar de la manera prevista, siendo tambin necesario que concurran el elemento conativo, aunque muchos autores no admitan la concurrencia del mismo, por cuanto sin la concurrencia del conocimiento ha de desaparecer la responsabilidad del delito, a causa de un error de tipo. En cuanto no habr forma de imputabilidad del ilcito si la persona se esforz por el cumplimiento de la misma, por lo que debe de haber una ausencia in strictu sensu de la accin esperada. 16. Relacin de Causalidad. Este tipo de delitos son agrupados dentro de la clasificacin de los delitos de mera actividad, los mismos que representan la puesta en peligro de un bien jurdico. Po lo tanto, la relacin de causalidad se ve un tanto relegada por no importar el resultado del hecho, puesto que la consideracin de ste toma cabida dentro de la omisin impropia. Entonces, podemos encontrar solo la concurrencia de una accin omitiva, que ha de representar una infraccin de un deber de actuar. 17. Suprimir Hacer cesar, quitar, omitir, no tener en cuenta el objeto material de una manera definitiva. Sacarlo de la rbita en la que cumple una funcin con relevancia jurdica. 18. Ocultar Mantener el objeto material fuera de la esfera en la que puede cumplir sus funciones jurdicas naturales. Implica transitoriedad en el hecho. 19. Destruir Inutilizar, deshacer el objeto material de la infraccin, de tal forma que se haga imposible el cumplimiento de su finalidad probatoria.
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20. La Simulacin Es una declaracin ficticia de voluntad, con la anuencia de ambas partes y buscando, generalmente, fingir actos o contratos con el fin de perjudicar a un tercero. La causa del negocio aparente ser inexistente, y habr que determinar de qu manera no haya sido la culpable de todo esto. Se diferencia de la interposicin de persona en el sentido de que en la simulacin se hace uso de la mentira para lograr el consentimiento de otros. En la interposicin de persona, la influencia sobre el consentimiento de otros ocurre por la ocultacin deliberada de la verdad que sera esencial para la formacin de ste. 21. La buena fe (Del latn, bona fides) es un principio general del Derecho, consistente en el estado mental de honradez, de conviccin en cuanto a la verdad o exactitud de un asunto, hecho u opinin, ttulo de propiedad, o la rectitud de una conducta. Exige una conducta recta u honesta en relacin con las partes interesadas en un acto, contrato o proceso. Para efectos del Derecho procesal, Eduardo Couture lo defina como la "calidad jurdica de la conducta legalmente exigida de actuar en el proceso con probidad, con el sincero convencimiento de hallarse asistido de razn". En este sentido, este principio busca impedir las actuaciones abusivas de las partes, que tengan por finalidad dilatar un juicio.
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CAPTULO II NORMA EXTRAPENAL
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NORMA EXTRAPENAL CODIGO DE JUSTICIA MILITAR POLICIAL TTULO VIII DELITOS CONTRA LA FIDELIDAD A LA FUNCIN MILITAR POLICIAL Artculo 145.- Informacin falsa sobre asuntos del servicio El militar o polica que en el ejercicio de su funcin y en acto de servicio, a sabiendas, proporcione informacin falsa sobre asuntos del servicio o comunique rdenes en sentido distinto al que constare, causando el fracaso de la misin o grave perturbacin del servicio, ser sancionado con pena privativa de libertad no menor de seis meses ni mayor a seis aos, con la pena accesoria de inhabilitacin. Artculo 146.- Falsificacin o adulteracin de documentacin militar policial El militar o polica que en el ejercicio de su funcin, falsifique o adultere documentos clasificados de inters militar policial, en provecho propio o de terceros, siempre que el acto atente gravemente contra el servicio militar policial, ser sancionado con pena privativa de libertad no mayor de diez aos, con la pena accesoria de inhabilitacin. DECRETO LEGISLATIVO 957 LOS PRESUPUESTOS DE LA PRISIN PREVENTIVA Artculo 268 Presupuestos materiales.1. El Juez, a solicitud del Ministerio Pblico, podr dictar mandato de prisin preventiva, si atendiendo a los primeros recaudos sea posible determinar la concurrencia de los siguientes presupuestos: a) Que existen fundados y graves elementos de conviccin para estimar razonablemente la comisin de un delito que vincule al imputado como autor o partcipe del mismo.
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b) Que la sancin a imponerse sea superior a cuatro aos de pena privativa de libertad; y c) Que el imputado, en razn a sus antecedentes y otras circunstancias del caso particular, permita colegir razonablemente que tratar de eludir la accin de la justicia (peligro de fuga) u obstaculizar la averiguacin de la verdad (peligro de obstaculizacin). 2. Tambin ser presupuesto material para dictar mandato de prisin preventiva, sin perjuicio de la concurrencia de los presupuestos establecidos en los literales a) y b) del numeral anterior, la existencia de razonables elementos de conviccin acerca de la pertenencia del imputado a una organizacin delictiva o su reintegracin a la misma, y sea del caso advertir que podr utilizar los medios que ella le brinde para facilitar su fuga o la de otros imputados o para obstaculizar la averiguacin de la verdad. LA COMPARECENCIA Artculo 286 Presupuestos.1. El Juez de la Investigacin Preparatoria dictar mandato de comparecencia simple si el Fiscal no solicita prisin preventiva al trmino del plazo previsto en el artculo 266. 2. Tambin lo har cuando, de mediar requerimiento Fiscal, no concurran los presupuestos materiales previstos en el artculo 268. Artculo 287 La comparecencia restrictiva.1. Se impondrn las restricciones previstas en el artculo 167, siempre que el peligro de fuga o de obstaculizacin de la averiguacin de la verdad pueda razonablemente
evitarse. Tambin podr utilizarse, alternativamente, alguna tcnica o sistema electrnico o computarizado que permita controlar no se excedan las restricciones impuestas a la libertad personal. 2. El Juez podr imponer una de las restricciones o combinar varias de ellas, segn resulte adecuada al caso, y ordenar las medidas necesarias para garantizar el cumplimiento de las restricciones impuestas al imputado.
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3. Si el imputado no cumple con las restricciones impuestas, previo requerimiento realizado por el Fiscal o por el Juzgador en su caso, se revocar la medida y se dictar mandato de prisin preventiva. El trmite que seguir el Juez ser el previsto en el artculo 288. Artculo 288 Las restricciones Las restricciones que el Juez puede imponer son las siguientes: 1. La obligacin de someterse al cuidado y vigilancia de una persona o
institucin determinada, quin informar peridicamente en los plazos designados. 2. La obligacin de no ausentarse de la localidad en que reside, de no concurrir a determinados lugares, o de presentarse a la autoridad en los das que se le fijen. 3. La prohibicin de comunicarse con personas determinadas, siempre que no afecte el derecho de defensa. 4. La prestacin de una caucin econmica, si las posibilidades del imputado lo permiten. La caucin podr ser sustituida por una fianza personal idnea y suficiente. Artculo 289 La caucin 1. La caucin consistir en una suma de dinero que se fijar en cantidad suficiente para asegurar que el imputado cumpla las obligaciones impuestas y las rdenes de la autoridad. La calidad y cantidad de la caucin se determinar teniendo en cuenta la naturaleza del delito, la condicin econmica, personalidad, antecedentes del imputado, el modo de cometer el delito y la gravedad del dao, as como las dems circunstancias que pudieren influir en el mayor o menor inters de ste para ponerse fuera del alcance de la autoridad fiscal o judicial. No podr imponerse una caucin de imposible cumplimiento para el imputado, en atencin a su situacin personal, a su carencia de medios y a las caractersticas del hecho atribuido. 2. La caucin ser personal cuando el imputado deposita la cantidad fijada
en la resolucin en el Banco de la Nacin. Si el imputado carece de suficiente solvencia econmica
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3. ofrecer fianza personal escrita de una o ms personas naturales o jurdicas, quienes asumirn solidariamente con el imputado la obligacin de pagar la suma que se le haya fijado. El fiador debe tener capacidad para contratar y acreditar solvencia suficiente. La caucin ser real cuando el imputado constituya depsito de efecto pblico o valores cotizables u otorgue garanta real por la cantidad que el Juez determine. Esta caucin slo ser procedente cuando de las circunstancias del caso surgiera la ineficacia de las modalidades de las cauciones precedentemente establecidas y que, por la naturaleza econmica del delito atribuido, se conforme como la ms adecuada. 4. Cuando el imputado sea absuelto o sobresedo, o siendo condenado no
infringe las reglas de conducta que le fueron impuestas, le ser devuelta la caucin con los respectivos intereses devengados, o en su caso, quedar sin efecto la garanta patrimonial constituida y la fianza personal otorgada. Artculo 291 Comparecencia simple.1. El Juez prescindir de las restricciones previstas en el artculo 288, cuando el hecho punible denunciado est penado con una sancin leve o los actos de investigacin aportados no lo justifiquen. 2. La infraccin de la comparecencia, en los casos en que el imputado sea citado para su declaracin o para otra diligencia, determinar la orden de ser conducido compulsivamente por la Polica. LEY DEL MERCADO DE VALORES Artculo 146.- Reglamentos Internos.- Los reglamentos internos de las bolsas, a menos que la materia se encuentre regulada en los estatutos, deben contener lo siguiente: a) Los derechos y obligaciones de las sociedades agentes, en especial en lo concerniente a la oportunidad en que deben llevar al mercado las rdenes de sus clientes y a la prioridad, paridad y precedencia que deben darles; a las condiciones en que pueden efectuar negociaciones por cuenta propia; a la manera de efectuar las transacciones y asesoras de inversin que brinden a sus comitentes, as como las sanciones derivadas del incumplimiento de las normas que regulen su participacin en el mercado de valores o de aquellas que la bolsa dicte;
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b) Los derechos u obligaciones de los emisores, en especial la obligacin de informar sobre su situacin jurdica, econmica y financiera y sobre los hechos que pudieran influir en la cotizacin de sus valores inscritos en bolsa; c) Las normas que regulen la inscripcin y registro de los valores para su negociacin en bolsa, as como aquellas relativas a la suspensin y exclusin de tales valores de bolsa; CONCORDANCIAS: R.CONASEV N 125-98-EF/94.10 d) Los procedimientos operativos para la realizacin de los mecanismos de
negociacin, el registro de las cotizaciones y la divulgacin de la informacin relativa a ellas y a los emisores; El procedimiento a seguir en los casos de controversias que se susciten entre sus asociados y entre stos y sus comitentes. La bolsa contemplar los mecanismos necesarios para que las controversias sean resueltas preferentemente mediante conciliacin o arbitraje; y, (*) (*) Inciso sustituido por el Artculo 31 de la Ley N 27649 publicada el 2301-2002, cuyo texto es el siguiente: e) "El procedimiento a seguir en los casos de controversias que se susciten entre las sociedades agentes y entre stas y sus comitentes. La bolsa contemplar los mecanismos necesarios para que las controversias sean resueltas
preferentemente mediante conciliacin o arbitraje; y," f) La constitucin, reposicin, aplicacin y funcionamiento del Fondo de Garanta a que se refiere el artculo 158.
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CAPTULO III MARCO NORMATIVO
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CAPITULO III MARCO NORMATIVO ANALSIS DEL DISPOSITIVO PENAL DELITOS CONTRA LA F PBLICA
FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS Art. 427.-El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera- uno verdadero que pueda dar origen a derecho u obligacin o servir para probar un hecho, ton el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa si se trata de un documento pblico, registro pblico, ttulo autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa, si se trata de un documento privado. El que hace uso de un documento falso o falsificado como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda- resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas". 1. ANLISIS DEL TIPO 1.1. BIEN JURDICO PROTEGIDO El bien jurdico protegido es la fe pblica, como bien jurdico supra individual, al pertenecer a todo el universo que confluye en el trfico jurdico; sin embargo; debe especificarse, llenarse de un mayor contenido material, el inters jurdico de tutela, mxime, por la propia particularidad que asume la descripcin tpica del artculo 427, cuando se dice a la letra lo siguiente: "El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen a
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derecho u obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio". Segn la normativa invocada, identificamos planos de actuacin del documento, en cuanto a una ofensa que tiene a una persona determinada como perjudicada, cuando, se falsea o adultera su veracidad, siempre que ste se use, por lo que se dice con correccin que las funciones de garanta, perpetuidad y eficacia probatoria, resultan afectada cuando toma lugar la materialidad tpica de este injusto penal. Dichos elementos de configuracin permiten la coherencia sistemtica, al penalizarse tambin la falsificacin de documento privados, por lo que no puede ser la confianza y seguridad en el trfico jurdico. De esta manera se protege la seguridad de la capacidad probatoria y documentadora del objeto tpico20. A decir de Fontn Balestra, la falsedad material se refiere esencialmente a la autenticidad del documento, es decir a la condicin de emanado de su autor o, si se quiere, de quien aparece como tal. La circunstancia de que el hecho pueda resultar perjuicio hace necesario que la falsedad puramente referida a la autenticidad deba resultar comnmente tambin a una alteracin de la verdad21; lo que en otras palabras significa, que la alteracin de la verdad no necesariamente va aparejado con su no autenticidad, ello es lo que lo diferencia de la falsedad ideolgica, en la falsedad material deben tomar lugar actos de alteracin, pero podr ser autntico, cuando por ejemplo, s existe una relacin comercial entre el sujeto activo y el sujeto pasivo, donde el primero consigna datos que no reflejan la realidad del negocio. Configuracin que da lugar a la variante de falsedad material propia parcial. 1.2. TIPICIDAD OBJETIVA 1.2.1. El Sujeto activo
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Garca del Rio, F.; Delitos contra la fe pblica, cit., p. 27. Fontn Balestra, C.; Derecho Penal. Parte Especial, cit., p. 976.
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En principio puede ser cualquier persona, la redaccin normativa contenida en el artculo 427 del CP, no exige una cualidad especial para ser considerado autor a efectos penales; sin embargo, de la descripcin tpica in examine-, puede advertirse una distincin entre las modalidades tpicas comprendidas en el articulado, en el sentido de que en el supuesto de hacer un documento falso (simulacin), sujeto activo no puede ser agente del delito, quien aparece como titular del mismo, pues con ello, est otorgando autenticidad al documento, lo que precisamente se vulnera con la materialidad del injusto. Situacin que no aparece en el supuesto de falsedad parcial, as como en la adulteracin del documento, pues ac, el suscriptor puede perpetrar las acciones que all se describen. En la elaboracin total y/o parcial de un documento (pblico o privado), pueden haber co-autores, cuando se comparten las tareas de su confeccin, mientras que uno imita la firma del titular, el otro, se dedica a dar cuerpo al tenor del documento, siempre que en todos ellos concurran todos los elementos subjetivos del injusto. Si quien elabora el documento a, su vez, lo introduce al trfico jurdico, estar incurso en dos modalidades distintas: una por falsedad propia y otra por falsedad impropia; constituyen dos conductas que deben ser valoraos de forma independiente. Puede darse una Instigacin, de quien convence al autor material a confeccionar y/o adulterar el documento falso, debe tratarse de una presin psicolgica intensa, no una mera recomendacin o sugerencia. Puede a su vez, identificarse actos de participacin delictiva, de quien aporta una contribucin (esencial y/o accesoria), para que el autor pueda alcanzar perfeccin delictiva; v.gr., quien proporciona la firma autntica del titular u otros datos importantes, para que pueda tomar lugar la simulacin falsaria del documento-, si este tercero, interviene, cuando el documento ya ha sido confeccionado falsamente, ingresndolo al trfico jurdico, no
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toma lugar una complicidad por falsedad material propia, sino que ser penado a ttulo de autor por falsedad material impropia. Una Autora Mediata, no resulta desdeable, cuando el hombre de atrs, se aprovecha de la ignorancia del hombre de adelante (acta con error sobre los hechos), para que imite la firma de una persona, bajo el contexto de un acto de insignificancia jurdica; o, hace que una persona privada de discernimiento elabore parcialmente el documento. 1.2.2. El Sujeto pasivo Desde un plano macro-social, tomando en cuenta la naturaleza supraindividual del bien jurdico protegido, sera la sociedad como sujeto pasivo mediato, pero, del mismo tenor de la redaccin normativa, se identifica un sujeto pasivo inmediato, el tercero, que puede verse perjudicado con el uso del documento falsario en el trfico jurdico. 1.2.3. Modalidades tpicas: a. El que hace, en todo o en parte De las modalidades tpicas que se aglutinan en la redaccin normativa del artculo 427 del CP, consideramos que ac se identifica el mayor desvalor del injusto, pues el agente crea, confecciona y/o elabora un documento falso, de forma total o parcial; es decir, el autor, se convierte en una especie de imitador, al plagiar ciertos datos autnticos, los recoge como suyos y les da el revestimiento de la formacin de una voluntad que no se ajusta a la verdad. Este supuesto delictivo implica crear un documento inexistente, que nunca fue formado por sus titulares, mediando un ropaje de supuesta legalidad, atacando en este caso la autenticidad y legitimidad del documento; colocando (usando), en el trfico jurdico un documento con suficiente idoneidad y/o aptitud de lesionar el derecho subjetivo de un tercero. El agente del delito, simula la confeccin de un documento
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verdadero, incidiendo en la confeccin falsaria de sus elementos integrantes, para as otorgarle vocacin probatoria. Simulacin de un documento equivale a darle apariencia distinta de la realidad; fingir como verdadero algo que no lo es. Se confecciona un documento de contenido inautntico en todo o en parte"22. Hacer un documento ser, (...), falsificar imitando los signos de autenticidad23. En el hacer, (....) se da un procedimiento de imitacin que concreta la falsedad al procurar hacer pasar como autnticamente verdadero lo que no lo es; en el adulterar-sin dejar de lado la imitacin-, se da la alteracin de lo verdadero para transformarlo en lo no verdadero24. Dicho de otro modo: si el documento no obedece en verdad al origen objetivo en cuyo seno se cre aparentemente, trayendo causa de l, su existencia como tal documento sea inautntico porque su elaboracin es, en tal caso, simulada, al igual que si aparece originado subjetivamente por persona distinta de la que, en realidad, fue su autora, supuestos ambos de inautenticidad por su origen falso ()25. La materialidad de la accin puede recaer sobre un documento pblico o sobre un documento privado; de forma que pueden intervenir en su perpetracin tanto los particulares como los funcionarios pblicos; en el primer caso, no slo puede ser autor de este injusto, el particular, pues un funcionario pblico sin cierta autoridad, puede confeccionar un documento pblico, de igual forma, el sujeto pblico, puede ser quien elabore el documento privado. Siguiendo la lnea argumental, tenemos que existe plena correspondencia entre el autor del documento con quien aparece como su titular, lo que
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Serrano Gmez, A.; Derecho Penal. Parte Especial, cit., p. 696. Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 336. 24Creus, C.; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 424. 25 Arroyo de las Heras, A.; El delito de falsedad documental, cit., p. 182.
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en realidad implicara una adulteracin; as, cuando el autor hace aparecer luego, ya cuando el documento, ingreso al trfico jurdico una fecha o lugar distinto, no se ataca por tanto, la autenticidad del mismo. Fundamental es ello, pues que la simulacin documental, slo puede tomar lugar hasta antes de que el documento haya ingresado al trfico jurdico; (...) y que todos atribuyen a su autor, tanto si se ha antedatado o post datado, como si contiene un negocio inexistente26. b. Alteracin del documento En la modalidad tpica de alteracin, en cuanto a la modificacin de uno de los elementos esenciales del documento, la materialidad tpica debe recaer sobre un documento verdadero; (...) en lo fundamental, seguir presentando la apariencia del documento anterior; pero con significado distinto27. Esta exigencia impide que puedan considerarse tpicas las actuaciones falsarias cometidas en documentos preexistentes pero falsos, ya que aunque se altere alguno de los elementos o requisitos de dichos documentos y pueda afirmarse la existencia del desvalor de la accin, lo cierto es que no puede hablarse, en tales supuestos, del desvalor del resultado, pues resulta evidente que el documento falso sobre el que se acta no es idneo para satisfacer las funciones propias probatorias, de garanta o de perpetuacin del documento verdico y, en consecuencia, la falsedad cometida en un documento falso preexistente no es apta para poner en peligro o lesionar el bien jurdico protegido por el delito de falsedad documental, mereciendo ser considerada esa conducta como un supuesto de tentativa absolutamente inidnea por inexistencia del objeto, es decir, de un documento genuino y verdico, inexistencia que impide al agente la posibilidad de conseguir su propsito o, lo que es lo mismo, de cometer un delito de falsedad documental, sin perjuicio de que dicha accin pueda ser incardinada en otro precepto
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VILLACAMPA ESTIARTE, C.; LA FALSEDAD DOCUMENTAL:..., CIT., P. 469. Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 344.
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penal, como por ejemplo, lo que se suele ser frecuente, en el delito de estafa28. La accin de falsificar en el tipo tiene un sentido de acto voluntario, orientado finalmente a conferir al objeto documental una cualidad diversa a la original o autntica que l tiene, dado que es accin de alterar una materia previa o crear una materia no existente, en relacin con un estado social de prueba contrario al que se pretende mediante la accin de falsificar29. Adulterar importa la preexistencia de todos los elementos esenciales del documento, por lo dicha accin (...) supone alterar, transformacin material, sea suprimiendo, sea reemplazando. Ninguno de estos dos supuestos importa hacer parte del documento, porque la accin consiste en cambiar lo verdadero, haciendo aparecer como tal la versin adulterada30. Es de verse, entonces, que en la modalidad tpica de alterar debemos estar ante un documento autntico, aquel que contiene todos sus elementos integrantes, modificndose alguno de ellos, para as poder beneficiar o perjudicar a alguien; por su parte, en la modalidad de hacer, se crea un documento de la nada, que no preexiste, se inventan sus facciones, dando lugar a un objete documental falsificado. La creacin o formacin total se distingue de la adulteracin porque en la primera o bien se elabora completamente un documento nuevo, colocando una supuesta y fingida declaracin documental o bien slo se afectan los signos de autenticidad de la declaracin documental, quebrantndose la necesaria identidad entre el autor aparente y el autor real; mientras en la segunda se requiere que el documento ya exista, es decir se exige una determinada declaracin de pensamiento fijada en un soporte material; y que dicha autora deba ser imputable a una persona,
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Arroyo de las Heras, A.; El delito de falsedad documental, cit., p. 178. Corredor Pardo, M.; LA FALSEDAD DE DOCUMENTOS, CIT., P. 405. 30 Fontn Balestra, C.; Derecho Penal. Parte Especial, cit., p. 979.
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natural o jurdica, manteniendo los signos [firma, nombre o rbrica] que permitan identificar a su autor31. Puede alterarse el nombre del firmante, su firma, el beneficiario del documento, la fecha; este elemento puede ser muy importante, por ejemplo en el caso de un contrato de compraventa, tiene prioridad el documento de fecha cierta ms antiguo as como en el rango prelativo de algunos derechos reales de garanta. SOLER propone una precisin importante, que distingue los tipos de adulterar y de hacer un documento, en el sentido de que hay unas diferencias. Es manifiesto que el sujeto activo de una adulteracin puede ser cualquiera, incluido el otorgante. En cambio, el otorgante queda excluido de la posibilidad de hacer un documento totalmente falso: podr extender un documento mentiroso, esto es, ideolgicamente falso, pero el documento en s ser siempre genuino en el sentido de que el papel dir efectivamente lo que su autor ha puesto32. Dicha apreciacin tiene pleno asidero en la hiptesis de confeccin de documento totalmente falso y, no en el parcial, donde el otorgante puede simular una condicin contractual ajena a la verdad. c. Falsedad impropia Es sabido que la capitulacin de las falsedades, abarca principalmente la "Falsedad Material", que toma lugar a travs de las diversas modalidades tpicas que el legislador ha plasmado normativamente en la redaccin normativa del artculo 427 del CP: hacer todo en parte un documento falso o alterar sus partes integrantes, con ello se afecta la autenticidad, legitimidad y genuinidad de todo documento que ingresa al trfico jurdico. Empero, las redes de punicin no slo se orientan hacia la persona que confecciona y/o elabora el documento falsario, sino que tambin se extiende a la siguiente conduccin tpica: "El que hace uso de
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Castillo Alva, J.L.; La Falsedad Documental, cit., p. 154. Soler, S.; DERECHO PENAL ARGENTINO, T. V, CIT., P. 339; CFR., Villacampa Estiarte, C.; LA Falsedad Documental:..., cit., p. 469.
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un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas". Conforme lo anotado, debemos llegar a un punto de coincidencia con el primero prrafo del artculo 427 del CP, en el sentido de que la simulacin o adulteracin del documento {pblico o privado), slo resultar punible si es que el documento ingresa efectivamente al trfico jurdico, es decir, para la materialidad sustantiva del primer injusto tpico, no basta que se haya elaborado total o parcialmente el documento, sino que ste debe ingresar al trfico jurdico y, lo ms importante, que de su uso se pueda causar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero. Cuestin distinta es su momento consumativo, que ha de tomar lugar con la mera confeccin (total o parcial) o la adulteracin de los elementos esenciales del documento, con la fijacin de su punicin, por factores de materialidad sustantiva. A nuestro entender, la tipicidad objetiva de la primera modalidad del injusto, quedar perfeccionada con la elaboracin (total o parcial) del documento (pblico o privado), siempre que tenga suficiente idoneidad para poder desplegar efectos probatorios, donde el ingreso del documento al trfico jurdico y, su idoneidad y/o aptitud para poder provocar un perjuicio, debe ser reputado, como un elemento que condiciona la necesidad y el merecimiento de pena, esto es, la materialidad sustantiva que es necesaria para revestir a la conducta de una suficiente peligrosidad objetiva; lo dicho, tomando en cuenta, que el bien jurdico protegido, si bien es de naturaleza supraindividual, su efectiva concrecin requiere de una potencialidad lesiva para un sujeto determinado. En resumidas cuentas, podemos decir, que la modalidad tpica de "Falsedad Impropia", se erige como una tipificacin penal autnoma de la "Falsedad Propia", en la medida, que se desconecta la accin material de
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la elaboracin con la utilizacin, slo en este caso, pudindose advertir, una direccin de poltica criminal del legislador, de que la punicin de esta conducta, no est condicionada a que se identifique al formador del documento falsario, dicho de otra manera: lo que importa finalmente es el empleo del documento en el trfico jurdico, precisamente este dato a saber, es lo que define la punicin del comportamiento. Cabiendo agregar, que podemos estar frente a dos autores, quien lo elabora o adultera el documento y, quien lo emplea en el trfico jurdico, incidiendo en dos tipificaciones penales autnomas, no debindose descartar que se trate de una misma persona. Conforme lo anotado, percibimos que la materialidad del injusto tpico, si bien se perfecciona con la elaboracin total y/o parcial del documento apcrifo (pblico o privado), su real sustantividad requiere
definitivamente de un dato ms a saber y, ello se advierte, cuando el agente ingresa el documento al trfico jurdico, con ello se percibe la definicin de que estos delitos tienen a lesionar no slo un bien jurdico supra individual, sino que su perpetracin tiende tambin a poner en peligro los derechos subjetivos de terceros, con lo cual se construye los conceptos de merecimiento y necesidad de pena. d. Condicin objetividad de punibilidad: de su uso pueda causar un perjuicio La moderna teora del delito nos hace referencia a una serie de categoras intra-sistemticas, cuya identificacin en toda conducta humana, resulta necesaria para revestir de racionalidad a la tarea interpretativa de la norma jurdico-penal; esto quiere decir, que la configuracin de un verdadero injusto penal requiere de una contemplacin secuencial y ordenada, segn los presupuestos de punicin, que en la doctrina han sido catalogados como el Injusto y la Culpabilidad. En tal entendimiento, dicho reconocimiento tericoconceptual, no slo debe obedecer a una reflexin de pura abstraccin,
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sino que la respuesta punitiva -para ser racional y legitima-, debe ser complementada con criterios de racionalidad. La pena debe ser siempre la ltima opcin, ante el fracaso evidente del resto de medios de control social. A decir de SILVESTRONI, cuando no exista ms remedio que habilitar la reaccin punitiva, el Estadio no hace ms que confesar su fracaso. Porque el Estado existe para preservar los derechos de los ciudadanos, evitando que ellos sean lesionados, e intentando un modo de reparacin frente a la lesin ya ocurrida. Recurrir a una coercin irracional que no previene ni repara no es ms que una rendicin. No slo frente al delito sino, especialmente, frente a quien pretende una reaccin (venganza) de ndole punitiva. Slo cuando no es posible reparar o cuando cualquier reparacin es tan slo simblica o cuando el conflicto adquiere una entidad trgica, el Estado debe rendirse ante la pretensin de la vctima de liberar una pulsin vengativa33. Dicho lo anterior, hemos de advertir primero que la conducta humana objeto de valoracin-, pueda encajarse dentro del encuadramiento normativo, es decir, que sea susceptible de ser cobijada en la descripcin tpica, tanto en sus elementos objetivos como subjetivos; empero, dicho juicio de subsuncin jurdico-penal, no puede entenderse desde una perspectiva nicamente formalista, sino que debe guiarse sobre determinados criterios de relevancia tpica. Es por ello, que entendemos, que el anlisis pormenorizado de todas las categoras dogmticas de la teora del delito, debe ser aparejado con un sentir de poltica criminal; el Derecho penal no ha de punir toda clase de comportamientos humanos por mas que sean formalmente tpicas-, pues su inclinacin preventiva, incide en reconocer criterios de racionalidad valorativa, que se comprenden tambin en la teora de la imputacin objetiva, en cuanto a la creacin de un nesgo jurdicamente desaprobado, aquella conducta que sobrepasa los lmites permitidos. Es decir, ingresamos a un plano axiolgico, que permite dotar al sistema de un mnimo de racionalidad,
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Silvestroni, M.H.; Teora constitucional del delito, cit., p. 175.
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con arreglo a la idea de un Derecho penal democrtico, concatenado con los principios de subsidiariedad y de ultima ratio. Siguiendo el hilo conductor, tenemos que habindose verificado la tipicidad penal de la conducta, hemos de pasar a otro filtro de valoracin, a la antijuridicidad penal, como categora global que se contiene en todo el universo del ordenamiento jurdico, amn de saber si es que el hecho -en s lesivo-, obedece a la salvaguarda de un bien jurdico preponderante, conforme el orden de valores contenidos en el testo iusfundamental. Si esto no es as -negada la presencia de una Causa de Justificacin-, recin podemos hablar con correccin de un verdadero injusto penal. Luego, el tema del anlisis del sujeto -penalmente responsable-, lo que entendemos como el reproche culpable, es un asunto -que en sentido estricto-, slo determina la tipologa de la sancin aplicable (pena o medida de seguridad), al margen de los Estados de Inexigibilidad. Consecuentemente, los presupuestos de punicin se habran cumplido y, el Estado, estara legitimado para hacer uso de una pena, conforme a los fines preventivos de la sancin punitiva y a su naturaleza retributiva; sin embargo, en algunos casos, el asunto puede trascender dichos mbitos de valoracin dogmtica. El denominado injusto penal debe ser revestido con criterios de materialidad sustantiva, es decir, no basta que la formalidad nos indique la verificacin de una conducta tpica y antijurdica, sino que debemos reparar, en que dicha conducta merece realmente ser alcanza por una pena, de no ser as, haramos un uso irracional de la pena, con ello, deslegitimamos el Derecho penal, como medio pacificador de la conflictividad social provocada por el hecho punible. La necesidad de la pena debe ser entendida como la imposibilidad de renunciar a ella en razn de la ndole del conflicto. Cuando ste puede abordarse razonablemente mediante la utilizacin de otras herramientas legales, la criminalizacin del problema no es necesaria y se torna
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ilegtima desde el punto de vista tico-poltico y, en general, tambin desde una perspectiva constitucional, si se tiene en cuenta el sentido ltimo de los lmites y cuidados con los que las constituciones modernas rodean la reaccin punitiva34. Por lo dems, cabe aadir, que definir la consumacin de esta figura delictivo, conforme la produccin de un perjuicio al derecho de un tercero, importara entrecruzarla con otros injustos penales, como la Estafa, cuya perfeccin delictiva, requiere necesariamente de la obtencin de un perjuicio. e. Naturaleza del perjuicio El legislador ha perfilado en la construccin normativa, un dato a saber, que es precisamente el que lo reviste de lesividad material, en cuanto a de si de su uso puede resultar algn perjuicio; de dicha caracterizacin normativa, es que hemos deducido su catalogacin como condicin objetiva de punibilidad. Ese efecto tiene que provenir directamente de la falsificacin, de lo que ella represente para la extincin o creacin de derechos, facultades y cargas35. Primer punto a saber, es que el perjuicio, para dar por afirmada la condicin objetiva de punibilidad no tiene por que verificarse, es decir, lo que se debe acreditar es que el documento falsario haya ingresado al trfico jurdico y, a su vez, que dicha materialidad o inmaterialidad documental sea susceptible de poder producir y/o ocasionar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero, para tal efecto, el documento debe contar con cierta idoneidad y/o viso de autenticidad para poder generar efectos lesivos. El perjuicio debe ser concebido, entonces, en trminos de idoneidad, potencialidad y/o aptitud, en el sentido de poder desplegar efectos
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SILVESTRONI, M.H.; Teora constitucional del delito, cit., p. 176. Creus, C.; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 428.
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probatorios, que en su oportunidad pueda generar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero; siendo as, debe valorarse la conducta desde una perspectiva ex -ante, en cuanto su idoneidad, segn los elementos que debe contener todo documento, de poder dar la apariencia de un documento autntico; pues si de plano, el documento importa una falsificacin burda, extravagante, carente de toda objetividad, no se cumplir con la circunstancia que sostiene la necesidad y el merecimiento de pena, mas no como causal de atipicidad penal, desde un baremo de imputacin objetiva. Tiene que tratarse de un peligro concreto, objetivamente constatable con autonoma, desprendido de esa conducta y, en cuanto tal, tiene que ser probado36. La ley cuando alude al perjuicio no lo hace como si exigiera esta condicin de manera efectiva o real, sino potencial37. Dicho lo anterior, debe decirse que el perjuicio que hace alusin la redaccin normativa del artculo 427 del CP, no necesariamente debe ser de contenido econmico, aunque por lo general lo tendr; pinsese en el documento falso, donde un sujeto se hace ver como acreedor de una persona que en realidad no es su deudor (mutuo dinerario), as, en el documento que se designa como legatario o como donatario, de una persona. El perjuicio, por lo tanto, puede ser concebido de diversas formas, inclusive un documento que consigne la homosexualidad de una persona, su proceder delincuencial, o cualquier atribucin que ria con el honor del individuo. Hemos de entender, que la trascendencia del documento no slo puede ser enfocada desde un plano econmico, sino tambin social.
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Creus, C.; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 430. Castillo Alva, J.L.; LA FALSEDAD DOCUMENTAL, CIT., P. 180; VIDE, AL RESPECTO, Soler, S.Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 335; Fontn Balestra, C.; Derecho Penal. ParteEspecial, cit., p. 980.
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El perjuicio o su peligro puede recaer sobre cualquier bien; no se restringen a los de carcter propiamente econmico; no se restringen a los de carcter propiamente econmico, no siquiera a los de ndole material, no a los de naturaleza privada: se extienden a los inmateriales, a los pblicos, hasta se mencionan como comprendidos la honra y los intereses polticos y lo que puede tener el Estado en el cumplimiento de determinadas actividades o en la reglamentacin para la concesin de ciertas habilitaciones38. Puede tratarse de un perjuicio al honor o la reputacin como tambin a un inters moral, poltico, social39. Ello ocurre con los documentos que contienen directa y especficamente una declaracin jurdicamente eficaz del otorgante: testamento, recibo, pagar. Documentos dispositivos en los cuales la voluntad probatoria al extenderlos aparece indudable y manifiesta40. Cuando el empleo del documento supone una afectacin directa al patrimonio de una persona, es decir, una merma a su entidad dineraria, ingresamos a un concurso delictivo41 (concurso medial)42; donde el documento falsario constituye el medio que se vale el agente, para lograr engaar a su vctima, ello implica, que si no hubiese alterado, maquillado la verdad, el agraviado no hubiese aceptado celebrar el acto jurdico, por ende, no se hubiese dado el desplazamiento patrimonial, que es presupuesto indispensable para la realizacin tpica del tipo penal de Estafa genrica - artculo 196 del CP.
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Creus, C.; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 428. LajeAnaya J.; Comentarios al Cdigo Penal. Parte Especial, T. IV, cit., p. 243. 40 Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 335. 41 Adecirde Creus, cuando l se concreta en dao, con mayor razn seda la caracterstica de tipicidad, sin perjuicio de que puede originarse otro delito que concurra -material o idealmente-con el de falsedad documental; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 430. 42 As,ORTS BERENGUER, E.; Comentarios al Cdigo Penal, Vol. IV, cit., p. 1751.
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1.3. TIPICIDAD SUBJETIVA Una figura criminal -as concebida-, slo puede ser punida a ttulo de dolo; conciencia y voluntad de realizacin tpica; es decir, el sujeto es consciente de que est confeccionando y/o elaborando un documento falso o que est adulterando sus elementos esenciales; dicho as: el autor se predetermina conductivamente a la confeccin de un documento apcrifo, donde el factor volitivo, no tiene porque abarcar la posibilidad de causar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero. El factor cognitivo ha de comprender todos los elementos constitutivos del tipo penal, entre stos: de confeccionar y/o elaborar un documento falso, esto es, el agente debe saber que esta, por ejemplo, imitando la firma del titular de un derecho o consignando hechos que no se ajustan la verdad de las cosas; as, tambin que est plasmando una declaracin de voluntad en un soporte material o inmaterial, que es reconocido como "documento". De esta forma en la doctrina, cuando se sostiene que no se incurre en responsabilidad penal cuando el sujeto acta sobre un soporte material que no tiene la calidad de documento a pesar que al mediar error crea lo contrario43. Dicho lo anterior, el agente debe saber tambin que el documento es de naturaleza "pblica", pues si su error es fundado y, cree que es de naturaleza "privada", se le ha de punir conforme la consecuencia jurdica que se estipula para dicha modalidad. No es necesario que el autor conozca con detalle las caractersticas tcnicojurdicas del concepto de documento; tratndose de un concepto normativo, bastar con que sepa que opera sobre una declaracin de pensamiento humano y con autor determinado sobre un soporte material44. Aparte del reconocimiento del dolo, se advierte la presencia de un elemento subjetivo del injusto -de naturaleza trascendente-, expresado normativamente
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CASTILLO ALVA, J.L.; LA FALSEDAD DOCUMENTAL, CIT., P. 213. Villacampa Estiarte, C.; La Falsedad Documental:..., cit., p. 821.
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en: el propsito de utilizar el documento45, estamos hablando de una finalidad ulterior, de un propsito deliberado del autor, que no tiene porque verificarse en la realidad fctica, para dar por consumado el delito; empero, debe ser acreditado en el procedimiento penal, mediando evidencias u indicios, que hagan develar que la elaboracin del documento falsario, vena motivado con dicha deliberacin delictiva, pues, si lo que pretenda el agente, era slo afanarse ante el colectivo de ser un buen imitador o de dejar en ridculo a un enemigo, no estaremos ante el delito -in examine-, mxime, sin intencin de empleo del documento no hay proximidad de lesin a los intereses jurdicos -objeto de tutela por parte del artculo 427 del CP. 1.4. TENTATIVA:
No hay inconveniente en admitir la tentativa, la posesin del documento, previa al uso, ya sera constitutiva de tentativa.
1.5. CONSUMACIN La consumacin consiste en la realizacin por parte del autor de todos los elementos que se comprenden en la figura delictiva y que habrn de ser abarcados por el dolo46. Hemos de decir, primero, que en el artculo 427 del CP, como se ha ido postulando, advertimos la modalidad del injusto de Falsedad propia y de Falsedad impropia; en la primera de las mencionadas, se refunden las variantes de simulacin de documentos (pblico o privado), en cuanto a la confeccin falsaria (total y/o parcial) y la adulteracin de los elementos esenciales del documento; definindose una especie de figura delictiva mutilada en dos actos: primero, cuando el agente confecciona el documento y/o altera sus elementos esenciales (supresin, adicin, etc.) y, segundo, cuando el autor, ingresa el documento falsario al trfico jurdico, a fin de desplegar efectos probatorios.
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Cfr., Castillo Alva, J.L.; La Falsedad Documental, cit., ps. 207-208. Villacampa Estiarte, C.; La Falsedad Documental:..., cit., p. 727.
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Siendo as, observamos, que la perfeccin delictiva de la Falsedad propia se alcanza cuando el documento llega a ser confeccionado (sea en forma total y/o parcial), siempre que cuente con suficiente idoneidad, para poder generar las consecuencias, que el legislador ha previsto como condicin de punicin; de lo cual se advierte que los elementos que son objeto de ataque por esta conducta (funcionalidad, perpetuidad y garanta), se encontraran -de cierta forma alejados- de ser lesionados, comportando un estadio conductivo muy apartado de la idea de lesin; aspecto en cuestin que se deduce de una contemplacin de la lege lata, si bien objetable, no puede ser objeto de renunciacin, con arreglo al principio de estricta legalidad. Tanto la accin de crear un documento falso adulterar uno verdadero debe demostrarse la aptitud de producir un dao. Asimismo, resulta indiferente si se trata de un documento pblico o de un documento privado4748. Entonces, podra decirse que formalmente, la modalidad tpica de Falsedad Material propia, se adquiere con la formacin del documento falso o con la adulteracin de sus elementos esenciales, sin necesidad de verificar que el agente ingrese de forma efectiva el documento al trfico jurdico. Cuestin distinta, ha de verse, cuando el legislador -en base a una tcnica legislativa cuestionable-, determina que la sancin punitiva slo puede tomar lugar, cuando el agente hace uso del documento, esto es, cuando de su empleo pueda producirse un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero; mxime, el propsito ulterior, previsto en la redaccin normativa, es un elemento deliberativo del agente, que no tiene porque adquirir concrecin material, para dar por consumado el delito. En cuanto a la modalidad tpica de Falsedad material impropia, debe anotarse, que su realizacin tpica, toma lugar al margen de la Falsedad material propia, es
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CASTILLO ALVA, J.L.; La Falsedad Documental, cit., p. 197. Sin embargo para Creus, cuando recae sobre un documento pblico, el delito se consuma con la sola accin de creacin total o parcial o con la adulteracin, ya que con estos hechos surge la posibilidad de perjuicio. Pero cuando se trata de un documento privado, la consumacin solo se puede dar con su utilizacin, pues slo con ella nace la posibilidad de perjuicio; implica utilizacin cualquier acto que coloque al documento en situacin que lo haga valer segn su finalidad (...); Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 433; no debe establecerse diferencia alguna, entre la perfeccin delictiva del documento pblico con el documento privado, en ambos se ataca la autenticidad del documento y no desde un plano estricto de lo que debemos concebir por fe pblica, en tal sentido su funcionalidad slo se ataca -evidentemente-, con el ingreso del documento al trfico jurdico, ms el derecho positivo no intuyo en ello; Cfr., Fontn Balestra, C.; Derecho Penal. Parte Especial, cit., p. 980.
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decir, la fijacin de su momento consumativo, hemos de identificarlo de forma autnoma e independiente, aunque el entrecruzamiento en la construccin tpica pueda llevarnos a una interpretacin contraria. Considerando, adems, que en la modalidad de Falsedad material propia, debe acreditarse que el agente tiene el propsito ulterior de usar el documento, esto es, mientras que en la primera modalidad lo que se pune es un elemento interno (ontolgico), del sujeto, claro est aparejado con datos que asilo revele, mientras que en la Falsedad impropia, la punicin se sostiene ya sobre una acto de exteriorizacin conductiva, es decir, cuando el agente lo emplea en el trfico jurdico, siempre que de ello pueda producirse el perjuicio al derecho subjetivo de un tercero. La consumacin de la Falsedad impropia, toma lugar cuando el agente hace penetrar en el trfico jurdico el documento apcrifo, siempre y cuando cuente con suficiente idoneidad y/o aptitud para poder generar las consecuencias lesivas, que el legislador ha establecido como condicin de punicin49. 1.6. CONDICIN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD
Al incluirse una condicin objetiva de punibilidad se est indicando que el hecho es tpico y antijurdico, y que el sujeto activo es culpable. Pero adems, y por razones de poltica criminal, se exige para la punibilidad que del uso del documento pueda resultar un perjuicio, en caso contrario, el hecho no se castigar. En la prctica, la razn por la que los casos de falsificacin de documentos llegan al Poder Judicial estriba en la causacin de un perjuicio, por lo que esta condicin objetiva de punibilidad no genera mayores problemas de aplicacin.
1.7. AGRAVANTES
Se recoge expresamente una circunstancia que agrava la pena en funcin de la calidad del sujeto activo, es decir, si es funcionario o servidor pblico o notario que acta con abuso de sus funciones Art. 432 C.P.
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As, Orts Berenguer, E.; Comentarios al Cdigo Penal,Voi. IV, cit., p. 1751.
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1.8. LA PENA
En caso de falsificacin de documento pblico o de su uso se establece pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de diez aos, y treinta a noventa das-multa. Para el caso de falsificacin de documento privado o de su uso se establece pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos, y ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa. En caso de que concurra la agravante, adems de las penas indicadas, se castigar con pena de inhabilitacin de uno a tres aos (Art. 36, 1 y 2 C.P.)
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FALSEDAD IDEOLGICA Art. 428.-"El que inserta o hace insertar, en instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes a hechos que debat probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la declaracin fuera conforme a la verdad, ser reprimido, si de su uso puede resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa. El que hace uso del documento como si el contenido fiera exacto, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas". 2. ANLISIS DEL TIPO 2.1. BIEN JURDICO PROTEGIDO
El bien jurdico protegido es la funcionalidad del documento en el trfico jurdico. La funcionalidad del trafico fiduciario importa una plataforma fundamental para el desarrollo socio- econmico de la colectividad, en el sentido, de que la circulacin y l traslacin de toda clase de documentos, permite la dinmica con que se mueve las relaciones socio. Jurdicas entre individuos y, para ello, resulta imprescindible, que dicha circulacin documental inspire suficiente confiabilidad en el colectivo, Dicho lo anterior, en el trafico documental circulan una serie de documentos (pblicos, privados, mercantiles, etc., donde cada uno de ellos expresa una concreta situacin jurdica, lo ms importante se orientan a la acreditacin de un determinado estado de cosas. Si bien la autenticidad del documento es una propiedad esencial en su interna caracterizacin, su funcin probatoria es relevante, en orden a desplegar los efectos que se esperan de aquel.
2.2. TIPICIDAD OBJETIVA 2.2.1. El Sujeto activo El sujeto activo de Falsedad ideolgica puede ser cualquier persona, sin embargo, vemos una particular situacin del agente, quien ha de deponer una declaracin en un documento pblico, prestando una determinada
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manifestacin de voluntad. A su vez, se advierte la presencia, de un funcionario y/o servidor pblico, quien es quien inserta la declaracin en el documento pblico. Conforme lo anotado, tenemos un tipo penal mixto, pues puede ser cometido tanto por funcionarios pblicos y por particulares; si es que el intraneus, es un intruso, un individuo que de forma ilegtima est usurpando una funcin pblica, no se dar el tipo penal en cuestin, sino el contemplado en el artculo 361 del CP Y, que pasara con el particular, que obra con dolo? Al estar desprovisto el documento de la autenticidad que le otorga el funcionario pblico, no puede perpetrar esta modalidad de falsedad documental, mas dicho soporte documental puede servidor para la comisin de otros delitos (patrimoniales). Puede tambin darse una Instigacin, cuando el hombre de atrs, esto es, el particular convence al funcionario a que inserte en el documento pblico declaraciones falsas, es decir, el intraneus, sabe perfectamente que se trata de informacin falsa y, para ello, el particular, le ofrece una prebenda, una ddiva u otra ventaja, configurndose un concurso real de delitos con el tipo penal de Cohecho. Una Co-autora, no puede rechazarse, cuando son dos los particulares que han de sentar la informacin en el documento pblico, siempre que acten con do-dominio funcional del hecho y compartiendo el hecho como unidad; as tambin, cuando son dos los funcionarios pblicos encargados de insertar la declaracin en el documento pblico. 2.2.2. El Sujeto pasivo En principio, es la sociedad, al tratarse de un bien jurdico supra individual, ms la redaccin normativa muestra a un sujeto particular, que puede verse directamente afectado, cuando el agente emplea el documento en el trfico jurdico.
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2.2.3. Modalidad tpica El objeto material define una singular caracterizacin, de que el documento debe ser pblico, es decir, aquel expedido y/o autenticado por un funcionario pblico en el ejercicio de sus funciones; donde la misma ley le otorga dicha naturaleza. Es documento pblico el otorgado por funcionario pblico en el ejercicio de sus atribuciones, y a la escritura pblica y dems documentos otorgados ante o por notario pblico, segn la ley de la materia; mientras que se considera documento privado a todo aquel que no tiene las caractersticas del documento pblico. La legalizacin o certificacin de un documento privado no lo convierte en pblico. Conforme lo anotado, podra decirse, que todo documento, que no posee las caractersticas y propiedades de documento pblico, ser un documento privado, pero parece que el asunto no es tan pacfico, como es de verse de las posturas doctrinales y de los pronunciamientos jurisdiccionales sobre la materia. Se seala en la doctrina nacional, es esencial la que recae sobre hechos o circunstancias que el documento est destinado a probar; no lo es, y por tanto no configura este delito, la que versa sobre circunstancias de las que el documento no est destinado a dar50. En el caso de una partida de nacimiento, alterar la fecha de nacimiento, vaya que si puede desplegar efectos probatorios, tanto por cuestiones pensionaras, llegar al lmite de edad, de an no cesar en el cargo, etc.; empero tengamos un poco de cuidado, en tanto la alteracin de la fecha de nacimiento, haya sido motivada por cuestiones de vanidad51, siempre que se advierta, que el agente no tena la intencin de usar el documento en el
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Paredes Infanzn, J.; Delitos contra la Fe Pblica, cit., p. 154. As, Soler, al anotar que es un acto de compraventa no diremos que hay falsedad porque la seora otorgante, entrada en aos, se quite coquetamente algunos; lo grave sera que alguien fuera menor se agregara los necesarios para ser capaz; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 353.
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trfico jurdico y, as lograr una ventaja indebida As, tambin, en la partida de nacimiento, donde se hace constar un padre que no se corresponde la verdad, pretendiendo la madre del nio, hacerlo aparecer como hijo, en una sucesin intestada, estando el causante prximo a fallecer. 2.2.4. Falsedad ideolgica impropia De forma similar a lo previsto en la cobertura normativa del artculo 427 del CP, el legislador ha estructurado otra variante de "Falsedad Ideolgica", en este caso impropia, cuando a la letra se dice lo siguiente: "El que hace uso del documento como si el contenido fuera exacto, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas". Vemos, que esta frmula normativa se asienta sobre finalidades estrictamente de poltica criminal, de extender el mbito de punicin a conductas que significan en empleo material del documento pblico, es decir, el agente lo que hace insertar el objeto documental en el trfico jurdico, hacindole valer como un contenido verdadero, en las relaciones sociales y jurdicas con el resto de participantes en el trfico, dando oportunidad a que el documento despliegue efectos probatorios, lo que a su vez, importa revestirlo de potencialidad lesividad, incidiendo en el posibilidad de que el comportamiento pueda ser alcanzado por una pena. El delito de falsedad, en sus mltiples formas comisivas activas, requiere lgicamente un uso y explotacin del mismo52. El uso del documento falso es la figura criminal adhesiva y de la estructura negativa, que requiere como condicin personal excluyente la de no haber tomado parte el usuario en la falsificacin principal53. A diferencia de la Falsedad Material, en esta hiptesis del injusto de falsedad documental (ideolgica), ac no tenemos a un autor annimo,
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Quintano Ripolles, A.; LA FALSEDAD DOCUMENTAL, CIT., P. 244. QUINTANO RIPOLLES, A.; LA FALSEDAD DOCUMENTAL, CIT., P. 244.
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que se esconde bajo la clandestinidad que le otorga la ficcin social de su elaboracin, pues al tratarse de un documento autntico, puede advertirse quien es que ha hecho insertar la informacin falsa. Por consiguiente, en la modalidad de Falsedad ideolgica impropia, pueden darse dos circunstancias a saber: primero, que sea el mismo autor ideolgico, quien inserte el documento en el trfico jurdico, siendo que del tenor normativo, se seala que debe hacer consignar dicha falsedad con el objeto de emplearlo, por lo que de ser as, la incriminacin se sujeta a la primera modalidad del injusto; y, segundo, que sea una persona distinta a la del creador ideolgico, incidiendo en este caso en la tipificacin objetiva de esta clase de falsedad. Atendiendo a lo descrito, puede decirse lo siguiente: que en la Falsedad ideolgica propia, se identifica una conducta mutilada en dos actos, primero en hacer insertar informacin falsa en un documento pblico, incidiendo en la posibilidad de que dicho documento pueda ser empleado en el trfico jurdico, con la particularidad, que no tiene porque verificarse el empleo real y concreto del objeto documental, bastando dicha inferencia de evidencias e indicios, que as lo hagan suponer. Hasta dicho momento, ya se habr completando los elementos constitutivos del tipo penal, en cuanto a su perfeccin delictiva (consumacin). Segundo, el agente ideolgico, debe insertar el documento en el trfico jurdico, en el sentido de que debe emplearlo en concretas relaciones socio-jurdico, en cuanto a sus efectos probatorios; donde este ltimo dato a saber, es lo que define la necesidad y el merecimiento de pena, en otras palabras dicho el revestimiento material del injusto tpico, considerando que los objetos de proteccin son la perpetuidad, garanta y eficacia probatoria, que desde una perspectiva axiolgica, nos determina a reconocer a ello como una condicin objetiva de punibilidad. En lo concerniente a la modalidad de "Falsedad ideolgica impropia", ac si bien hay una conexin con la modalidad tpica de falsedad propia, en el escenario de la imputacin delictiva, slo interesa verificar que el agente
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haga uso del documento en el trfico jurdico, hacindolo pasar como si su contenido fuese verdico, es decir, en cuanto a su consumacin, esta se define por su empleo en el trfico jurdico, donde la posibilidad de causar un perjuicio, comportara una circunstancia que se sita fuera del injusto y de la culpabilidad, sin embargo, resulta un poco difcil sostener esta tesis, pues ya con el ingreso del documento al trfico jurdico, se esta evidenciando su potencialidad lesiva, indicando una figura de peligro concreto. De ello se deduce que la presente figura se refiere a los casos en que la accin del sujeto consiste nica y exclusivamente en el uso doloso, con prescindencia de la vinculacin subjetiva entre el autor de la falsedad y el autor del uso 54. Claro est, que en trminos de imputacin objetiva, debe verse el soporte documental, como idneo u apto, para poder provocar un perjuicio en el derecho subjetivo de un tercero, aunque ello debe ser relativizado, en la medida que estamos frente a un documento autntico, pues se encuentra certificado por un funcionario pblico. Si ello tambin es objeto de falsificacin, la tipificacin penal se desplaza a los alcances normativos del artculo 427 del CP. Dicho lo anterior, debemos conceptuar que ambas modalidades de Falsedad ideolgica, son tipificaciones penales independientes, tanto en su composicin tpica como en su perfeccin delictiva. 2.3. TIPICIDAD SUBJETIVA
La acriminacin de las modalidades de Falsedad Ideolgica, se encuentran condicionada al dolo del autor, conciencia y voluntad de realizacintpica; el agente ha de dirige su conducta a hacer insertar o insertar informacin en un documento pblico, a pesar de saber de su contenido inveraz. El aspecto cognitivo del dolo ha de abarcar todos los elementos constitutivos del tipo penal, entre stos, de que la informacin que est haciendo insertar es inveraz, es decir, falsa; si es que por error, hace consignar un dato falso, podra admitirse un error de tipo. Podra darse el ejemplo, de aquel hombre de atrs, que con engaos le simula una
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Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 356.
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Delitos contra la Fe Pblica determinada circunstancia al agente, hacindolo ver como titular de un bien que an no lo es; aspecto que incidira en la aparicin de una Autora Mediata, en tanto el hombre de adelante obra con ceguera sobre los hechos. De todos modos, debe tenerse mucho cuidado con dicha alternativa, siendo que todo ciudadano -libre y responsable-, ha de conocer perfectamente cules son sus derechos y que le reconoce el orden legal. Cualquier dato que nos haga ver que el agente saber que la informacin que est haciendo insertar es falsa, da lugar a una Instigacin y, no a una Autora Mediata. As tambin, ha de saber que est insertando informacin falsa en un documento pblico, podra darse un equvoco en este sentido, de dudar sobre dicha condicin, dando lugar a un error de tipo; aunque la participacin directa del funcionario pblico en la autenticidad del documento, hace empresa difcil su procedencia. Un error de prohibicin, en cuanto al desconocimiento de la antijuridicidad de la conducta, slo podra caber en personas, que por su escasa cultura y educacin no tengan contacto con el orden jurdico. No est comprendido en el dolo del autor, la circunstancia de usar el documento pblico en el trfico jurdico. Aparte del dolo, se exige la concurrencia de un elemento subjetivo de naturaleza trascendente, la finalidad ulterior de emplear el documento en el trfico jurdico, con fines probatorios55. No est integrado en aquel la posibilidad de causar un perjuicio al tratarse de una condicin objetiva de punibilidad. En la modalidad de Falsedad ideolgica impropia, el dolo debe de abarcar dos elementos a saber: -primero, que se trata de un documento pblico que consigna informacin falsa (subjetivamente inveraz) y, segundo, de emplearlo en el trfico jurdico. Si quien lo usa (representante de una persona jurdica o de una persona natural), no sabe que el objeto documental contiene datos falsos, actuara sin dolo, por ende, est exento de responsabilidad penal, donde la persona que se lo entrega (representada), sera un autor mediato, que ha de responder conforme la primera modalidad del injusto de Falsedad ideolgica. La duda acerca de la autenticidad de un documento no equivale a la ciencia: el que presenta un testamento sin estar seguro de que la firma del testador y hasta dudando de
55
As, Paredes Infanzn, J.; Delitos contra la Fe Pblica, cit., p. 157;Garca del Rio, F.;Delitos contra la Fe Pblica, cit., p. 48.
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Delitos contra la Fe Pblica que efectivamente lo sea, no parece pueda ser puesto al mismo nivel de aquel que falsific la firma56.
2.4. TENTATIVA
No hay inconveniente en admitir la tentativa, Se admite la tentativa en el caso de la posesin del documento, siempre y cuando concurran los dems elementos del tipo.
2.5. CONSUMACIN
En cuanto a la Falsedad ideolgica propia -nos referimos-, la perfeccin delictiva se alcanza cuando el agente logra hacer insertar la informacin falsa en el documento pblico57, es decir, la manifestacin de voluntad debe quedar plasmada en el objeto documental por parte del funcionario pblico y, en la modalidad tpica que involucra a este ltimo, cuando aquel inserta los datos al objeto documental. Es en este alud, donde debe repararse que si el intraneus al advertir -por cualquier razn, que la informacin es evidentemente falsa y se niega a insertarla al documento, estaremos frente a un delito de no realizacin tpica, es decir, la atribucin de responsabilidad penal para ambos intervinientes, se identifica con la consignacin de la declaracin en el documento. Siendo as, en esta modalidad del injusto, no resulta necesario acreditar, para dar por afirmada su consumacin, de que el autor delictivo inserte el documento al trfico jurdico, esto quiere decir, que su empleo -con finalidades probatorias-, importa una circunstancia a saber, que esta fuera de la materialidad tpica, un agregado que a nuestro entender, implica la necesidad y el merecimiento de pena, como una condicin objetiva de punibilidad58. Lo que s debe verificarse es que el propsito del agente, que hace insertar en el documento pblico informacin falsa, era la de ingresarlo en el trfico jurdico y darle empleo probatorio, nicamente en el caso del particular, pues en la hiptesis delictiva del funcionario pblico, no tiene porque verificarse dicha finalidad ulterior.
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Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 357. As, Fontan Balestra, C.; Derecho Pena. Parte Especial, cit., p. 984; Creus, C.; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 447. 58 En cambio, para Paredes Infanzn, es necesario que se realice la condicin objetiva de punibilidad, es decir, si del us del documento pueda resultar algn perjuicio-, Delitos contra la Fe Pblica, cit., p. 158; a nuestro parecer, ello es incorrecto dogmticamente hablando, pues la consumacin, como realizacin tpica, slo requiere la acreditacin de la concurrencia de los elementos constitutivos de tipicidad penal, por lo que para nada ha de interesar el cumplimiento de una condicin objetiva de punibilidad.
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Delitos contra la Fe Pblica Dicho lo anterior, al consistir en una figura de consumacin instantnea, no resulta admisible la presencia de un delito tentado5960. En lo que corresponde a la Falsedad ideolgica impropia, su perfeccin delictiva se alcanza cuando el agente logra insertar el documento pblico al trfico jurdico61, es decir, se requiere la exteriorizacin de una conducta, que importe su real utilizacin, por lo que debe sustraerse del mbito de proteccin de la norma, aquel comportamiento de aquel que slo exhibe el documento, ufanndose de contar con el acervo documental. Para determinar cundo ha existido uso, debe tenerse presente la relacin entre el documento y su destino probatorio. De esto se deduce que quedar excluido como acto de uso el empleo impropio del documento, por ejemplo, u exhibicin privada a un tercero con puro fin de vanagloria62. A lo dicho, cabe aadir, que dicho documento debe tener la suficiente idoneidad y/o aptitud de poder provocar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero, lo que en esta variante de falsedad documental, es ms que evidente, el tratarse de un documento pblico, que ya de por si lleva intrnsecamente una inspiracin de confiabilidad del pblico hacia su veracidad. Entonces, no resulta indispensable que se logre producir un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero, para afirmar su consumacin63. El slo hecho de que al agente se le encuentre portando el documento pblico, subjetivamente inveraz, no es dato suficiente, para comprobar su tipicidad objetiva, constituye un acto anterior impune y no un delito tentado. Bajo esta hiptesis delictiva, no se requiere acreditar la concurrencia de un elemento subjetivo de naturaleza trascendente, pues el dolo abarca ya el sentido conductivo de emplear el documento pblico. Ac podemos advertir, que ya el empleo del documento en el trfico jurdico, esta develando una idoneidad de poder causar un perjuicio, determinado su afirmacin como una figura de peligro concreto y no como condicin objetiva de punibilidad.
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Asi, Creus, C.; Derecho Penal. Parte Especial, T. II, cit., p. 448. En contra,Garca del Rio, para quien es posible la tentativa porque el sujeto activo puede haber insertado o hecho insertar una declaracin falsa que carece de idoneidad suficiente para engaar a la vctima; Delitos contra la Fe Pblica, cit., p. 49. 61 As, Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 35. 62 Soler, S.; Derecho penal argentino, T. V, cit., p. 357. 63 As, Garca del Rio, F.; Delitos contra la Fe Pblica, cit., p. 49; Paredes Infanzn, J.; Delitos contra la Fe Pblica, cit., p. 158.
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2.6. CONDICIN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD

Nos remitimos a lo ya indicado respecto al art, 427 CP.
2.7. AGRAVANTES
Se establece en funcin de la calidad del sujeto activo, es decir, si es funcionario, servidor pblico o Notario y acta con abuso de sus funciones (art. 432 CP).
2.8. LA PENA
Se, reprime la falsedad ideolgica o el uso de dicho documento con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco das-multa. En el caso de concurrir la agravante, adems, al sujeto activo se le impondr pena de inhabilitacin de uno a tres aos (art. 36, 1 y 2 CP)
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FALSEDAD EN EL REPORTE DE LOS VOLMENES DE PESCA CAPTURADOS Art. 428-B.- "El que, estando incluido dentro del rgimen de Lmites Mximos de Captura por Embarcacin establecido por Ley, inserta o hace insertar en cualquier documento donde se consigne la informacin referente a los volmenes de captura, informacin falsa o distinta respecto al volumen realmente capturado, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa. Con igual pena ser reprimido quien altera o ayuda a la alteracin de los instrumentos de pesaje con los que se calada los volmenes de pesca capturados, si dicha alteracin tiene la finalidad de consignar un volumen distinto al realmente capturado." 3. ANLISIS DEL TIPO 3.1. BIEN JURDICO PROTEGIDO El bien jurdico, por tanto, sera el deber de veracidad, de todos aquellos que ejecutan actividades de extraccin de especies marinas, frente a la Administracin, de no consignar informacin sobre los volmenes de pesca, que superen los lmites mximos permisibles; sera el correcto funcionamiento de la Administracin Pblica, en cuanto a la tutela del principio de veracidad, sobre la cual debe ir premunida la actuacin procesal de las partes en el decurso de un procedimiento administrativo. A nuestro entender, una conducta as construida-, se adeca ms a los contornos normativos del artculo 411 del CP - Falsa declaracin en procedimiento administrativo; dicha conduccin tpica se configura cuando el administrado alega hechos ante la Administracin, que no corresponden con la verdad, siempre que se haya dado inicio a una peticin, reclamo o solicitud ante cualquier estamento de la Administracin Pblica.
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3.2. TIPICIDAD OBJETIVA 3.2.1. El Sujeto Activo En cuanto a los sujetos de la relacin delictiva, tenemos que el sujeto activo no puede ser cualquier persona, pues de los preceptos legales incluidos en el Decreto Legislativo N 1084, se desprende de que debe tratarse del "titular de permiso de pesca", a quien el Ministerio de la Produccin se la ha asignado un PMCE (Porcentaje Mximo de Captura por Embarcacin); dicho titular puede ser el armador de una embarcacin o empresa pesquera. Por consiguiente, sabedores que la imputacin delictiva slo puede recaer sobre una persona psico-fsica, con atribucin de accin y de culpabilidad, al referirse la normativa, a empresas, a personas jurdicas, que a la postre constituyen entidades ficticias -creadas por la ley-, la imputacin ha de trasmitirse a quienes cuenten con el dominio social tpico, quienes toman las decisiones ms gravitantes de la societas, desde la cspide de la organizacin empresarial. En definitiva, ac encontramos varios niveles en la estructura empresarial, desde arriba hacia abajo, de forma piramidal o dgase vertical, donde los subalternos que acatan las rdenes de los mandos medios y superiores, son los que ejecutan formalmente el tipo penal, lo que incidira en reconocer su autora delictiva, sin embargo, ellos al ser meros ejecutores, muchas veces ignoran las circunstancias en que se desenvuelven su labor ordinaria, por lo que asumiendo una postura material-normativa de autora y participacin, permite en estos casos, negar la responsabilidad penal de los ejecutores materiales y atribuir responsabilidad a los dadores de las rdenes, quienes ejercen el mando, control y dominio de la empresa, en base a mbitos organizativos de atribucin, segn las facultades y potestades que la normatividad les confiere a dichos rganos de representacin. Vemos que el mbito de punicin slo se dirige a quienes formalmente (empresas) cuentan con un permiso de pesca, es decir, a aquellas embarca63
ciones que se encuentran en el registro que maneja el Ministerio de la Produccin64; quiere decir con ello, que aquellas embarcaciones informales, que actan de forma ilegal, no estn comprendidos en el precepto penal, mxime, al no estar obligadas a emitir documento alguno de volmenes de pesca ante la Administracin. No obstante, su conduccin puede ser objeto de punicin, mediando la aplicacin de otros tipos penales, concretamente por los artculo 308-B y 308-C del CP65. 3.2.2. El Sujeto Pasivo Sujeto pasivo es el Estado, que se ve mermado en sus recursos hidrobiolgicos, cuando los titulares de pesca, a travs de sus embarcaciones, capturan un porcentaje de anchoveta que supera el mximo total permisible. 3.2.3. Modalidad Tpica En lo que a la modalidad tpica concierne, debe decirse primero, que el objeto material es un documento, que a segn la redaccin literal del articulado, puede ser cualquiera, es decir, por ms que se siga que la informacin se consigna en un formato que emite la Administracin, ello no hace de aquel un documento pblico, ms an cuando la propia redaccin normativa, seala que puede ser cualquier documento, basta que en aqul se consigne la informacin referente a los volmenes de captura; aspecto en cuestin, que incide en la incoherencia de esta modalidad delictiva para poder ser reputada como una variante de falsedad ideolgica. Luego se detalla en el precepto normativo, que la informacin debe ser falsa, situacin que importa un detalle de volmenes de pesca que no se corresponde con la verdad de la situacin; a tal efecto, la Administracin
64 As, en el artculo 32 inc. 2), cuando se expone que el Ministerio determina y publica la relacin de armadores que tengan embarcaciones operativas y con permisos de pesca vigente para desarrollar actividades extractivas del recurso que participan de la medida. 65 VIDE, MS AL RESPECTO, Pea Cabrera Freyre, A.R.; DERECHO PENAL. PARTE ESPECIAL, T. IV, CIT., PS. 263-280.
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cuenta en su poder, con un control de pesca desembarcada, aplicando el Programa de Vigilancia y Control de la Pesca y Desembarque en el mbito Martimo, el mismo que verificar los desembarques en funcin de la LMCE y las nominaciones de embarcaciones que el Ministerio comunicar a la empresa supervisora. Para poder determinar la relevancia jurdico-penal de la conducta, deber confrontarse el volumen real de pesca (captura de anchoveta), con el Lmite Mximo de Captura por Embarcacin (LMCE), que por cada temporada de pesca se determinar multiplicando el ndice de o alcuota de atribuido a cada embarcacin - Porcentaje Mximo de Captura Permisible (PMCE) - de acuerdo al procedimiento a que se refiere la presente Ley, por el Lmite Mximo Total de Captura Permisible de anchoveta para el Consumo Humano Indirecto determinado para la temporada de pesca correspondiente. Consecuentemente, los armadores han de saber -al momento de consignar la informacin-, que estn colocando un volumen que supera el lmite mximo permisible; si el titular de pesca consigna un volumen menor, pensando que est sobrepasando el LMP y, esto no es as, sera un error de tipo al revs, por ende, no punible. A su vez, lo dicho importa, que la Administracin tiene la obligacin de publicar -de forma peridica-, el LMCE, si no se puede exigir a los armadores, el conocimiento previo de que estn efectuando una conducta que puede ser delictiva, lo que nos hace inferir que estamos frente a una norma penal en blanco, pues no basta el entendimiento cabal del artculo 428-A del CP, sino que el intrprete debe remitirse a las disposiciones extra-penales en rigor. Aspecto importante a saber, es que el agente puede insertar directamente, de propia mano la informacin falsa o hacer insertar, en este ltimo supuesto, determina que un tercero, que puede ser un funcionario pblico o un representante de la empresa supervisora, consigne la informacin falsa en el documento; resultando, que la punicin slo se centra en el
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titular de pesca, conforme se da lectura a la redaccin normativa y no en quien inserta la informacin, como si desprende del tipo penal de Falsedad ideolgica; no obstante, consideramos que la actuacin de este tercero, siempre que obre dolosamente, ha de ser reputada como participacin delictiva, a ttulo de complicidad primaria. Luego se dice, en el enunciado normativo que la informacin puede ser tambin distinta respecto al volumen realmente capturado; a tal efecto nos preguntamos Cul es la distincin entre la falsedad de la informacin con aqulla que resulta divergente a la que realmente debe consignarse? A nuestro entender, no advertimos diferencia alguna, lo falso nunca se corresponde con los verdadero, por tanto a de ser diverso a lo realmente sucedido; entonces, todo aquello que no se condice con la realidad, es a su vez distinto; importa, dos formas de hacer alusin a una similar connotacin. Conforme lo anotado, en ambas modalidades delictivas, lo que se manifiesta es una afectacin al principio de veracidad, al cual supuestamente estn obligados a acatar, todos aquellos que realicen actividades pesqueras, en cuanto a embarcaciones que capturan anchoveta en el litoral peruano. A lo cual debe decirse, que ni siquiera se ha previsto la posibilidad de causar un perjuicio, como un aadido, que dota a estos injustos penales de una suficiente lesividad material, para que legtimamente sean alcanzadas estas conductas por una pena. Finalmente, se regula como modalidad tpica:" a quien altera o ayuda a la alteracin de los instrumentos de pesaje con los que se calcula los volmenes de pesca capturados, si dicha alteracin tiene la finalidad de consignar un volumen distinto al realmente capturado". Se supone que los rganos de control y fiscalizacin de la Administracin, cuentan con los mecanismos e instrumentos necesarios, para verificar el volumen de pesca capturados, en cuanto al pesaje de las especies capturadas por cada embarcacin, en tal medida, dichos instrumentos de
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pesaje pueden ser objeto de alteracin, amn de arrojar un volumen de pesca que no corresponde con la verdad de lo realmente capturado y, as el titular de pesca burla los lmites mximos permisibles que fija la normativa en cuestin. 3.3. TIPICIDAD SUBJETIVA El tipo subjetivo del injusto se informa por el dolo; conciencia y voluntad de realizacin tpica; el agente sabe que est consignando una informacin falsa en un documento o insertando datos distintos respecto al volumen realmente capturado; al igual que en la otra modalidad del injusto, el agente dirige su conducta a alterar los instrumentos de pesaje, en cuanto al clculo de los volmenes de pesca capturados, debindose agregar un elemento subjetivo de naturaleza trascendente, en cuanto a la finalidad ulterior de consignar un volumen distinto al realmente capturado, si su finalidad era solo de burlara la Administracin o de hacer advertir las falencias de los instrumentos de pesaje, hemos de negar la tipicidad subjetiva, por ende, el comportamiento no ser punible. 3.4. TENTATIVA Y CONSUMACIN La perfeccin delictiva de la primera modalidad del injusto, toma lugar cuando el agente logra insertar o hace insertar en cualquier documento la informacin falsa o distinta al volumen realmente capturado, sin necesidad de que haya de acreditarse la produccin de perjuicio alguno, es decir, se trata de un delito formal, de consumacin instantnea. Los actos anteriores a su consumacin, no advierten suficiente peligrosidad objetiva, para ser reputados como tentativa. 3.5. PENA Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa. Con igual pena ser reprimido quien altera o ayuda a la alteracin de los instrumentos de pesaje con los que se calada los volmenes de pesca capturados,
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si dicha alteracin tiene la finalidad de consignar un volumen distinto al realmente capturado."
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OMISION DE CONSIGNAR DECLARACIONES EN DOCUMENTOS

ART. 429.- El que omite en un documento pblico o privado declaraciones que deberan constar o expide duplicados con igual omisin, al tiempo de ejercer una funcin y con el fin de dar origen a un hecho u obligacin ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis aos
4. ANALSIS DEL TIPO 4.1. BIEN JURDICO PROTEGIDO

Bien jurdico tutelado seria la confiabilidad que deben inspirar los documentos en el trfico jurdico, de forma especfica la funcionalidad en las relaciones socio- jurdicas que se entablan entre los comunitarios, de que lo consignado en el objeto documental lo premuna de la validez suficiente para generar las consecuencias jurdicas que esperan de aquel. Para Garca del Rio el bien jurdico penalmente tutelado es la fe pblica y especficamente, la conducta vulnera la confianza en el trfico jurdico documentario desde que se infringe el deber que tienen los ciudadanos y los funcionarios pblicos de incluir en los documentos todas las declaraciones beige la ley para dotarlos de validez y eficacia66. De forma resumida, podemos decir, que la tutela jurdica penal se orienta a garantizar las consecuencias jurdicas que los documentos deben desplegar cuando son empleadas en el trfico jurdico.
4.2. TIPICIDAD OBJETIVA 4.2.1. El Sujeto activo

Se tratara de un tipo penal mixto, en cuanto autor de esta infraccin delictiva, puede ser tanto un particular como un funcionario pblico, dependiendo de la naturaleza del objeto documental. Sin embargo, la misma redaccin normativa hace alusin a que la conducta tpica ha de tomar lugar al tiempo de ejercer una
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Garca del Rio, F.; Delitos contra la Fe Pblica, cit., p. 50
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Delitos contra la Fe Pblica funcin, lo que incidira en reconocer que estaramos frente a un delito especial propio, pues solo aquel que se encuentra revestido de la funcin pblica estara en posibilidad de infringir el deber funcionarial que indica la estructuracin tpica; por ejemplo, la de los secretarios, los notarios, la polica, los magistrados, etc. Todos ellos redactan en el ejercicio funcional documento donde deben constar declaraciones verbales o escritas, y que solamente pueden ser omitidas del contenido del documento67, empero al haber indicado la literalidad normativa el legislador que la materialidad tpica puede recaer sobre un documento privado, puede ser autor tambin el particular. En la variante del documento pblico son los particulares los que asientan toda la informacin, sobre aquellos tienen el deber de asentar todos los datos que sean necesarios para dotar de validez al acto jurdico que se contiene en el acervo documental. Son los funcionarios pblicos quienes asientan la informacin en el documento pblico, por ejemplo, en un documento nacional de identidad, consignar la fecha de nacimiento; si este omite hacerlo, y obra con dolo estara incursionando en el tipo penal- in examine- y si el particular , es quien lo induce hacerlo, aquel habra de responder como instigador; y , si lo que hace el funcionario pblico, es adulterar un elemento esencial del documento, habr de responder por el tipo penal de falsedad material. Si es que el notario omite consignar el estado civil en la minuta de compraventa, por error u omisin involuntaria, no se configurara el delito- materia de abordaje, en tanto la modalidad culposa no es objeto de acriminacin. Puede presentarse una coautora cuando son dos los funcionarios pblicos los encargados de asentar la informacin en un documento pblico, siempre que en ambos concurran todos los elementos subjetivos del injusto. Todos aquellos que no interviene directamente en la materialidad tpica del injusto, pero que aporta una contribucin importante- a efectos de realizacin tpica, habrn de responder a titulo de complicidad.
4.2.2. El Sujeto pasivo

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Paredes Infanzn, J.; Delitos la Fe Pblica, cit., p. 162.
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Delitos contra la Fe Pblica En principio es la sociedad como titular de la fe pblica, no obstante pueden identificarse directos agraviados, en cuanto a las personas que pueden verse perjudicadas con el uso del documento.
4.2.3. Modalidad tpica

Primer punto a saber, es definir la naturaleza del injusto tpico, al aducir el precepto penal a omitir, queda claro que estamos frente a una modalidad omisiva, donde la pasividad con que acta el autor, no puede ser entendida en trminos naturalsticos, sino en trminos normativos, pues el agente no hace lo que la normativa le exige realizar: consignar toda la informacin que es necesaria para dotar al documento (pblico o privado) de validez y legitimidad, es decir, para que el objeto documental pueda desplegar sus efectos probatorios en el trafico fiduciario. Sabido es que eso no se concibe el delito de omisin son el quebrantamiento de una norma que ordena realizar una actividad o manifestar voluntad en forma veraz y completa68. El objeto concreto de la omisin viene constituido por declaraciones que debera constar en el documento, por ello habr de tener en cuenta cual es el contenido concreto que ha de figurar en el documento para admitir la existencia de esta modalidad tpica69. Como bien apunta Garca Cantizano, se observa claramente que el sujeto pude cometer el delito de falsedad por omisin, cuando lleva a cabo una conducta dirigida a la produccin del resultado lesivo para el bien jurdico. Por ello, si el notario no da fe a un acto o de una declaracin que ha tenido lugar en su presencia, o si el particular no firma el contrato que ha suscrito la no realizacin de estas conductas, el dar fe el firmar- en ningn modos son formas omisivas de cometer falsedad, ya que tpicamente se est exigiendo que el contenido del desvalor de la accin se fundamente sobre un hacer positivo, en sentido estricto falsificar es actuar de forma que se disimule el sentido autentico y verdico de la declaracin documental.
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Garca del Rio, F.; Delitos contra la Fe Pblica, cit., p. 51 Bramont- arias Torres, L y OTRO; Manual de Derecho Penal. Parte Especial, cit ps. 634-635.
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Delitos contra la Fe Pblica Es sabido que la validez de ciertos documentos (figuras contractuales), est supeditada a la consignacin de cierta informacin, relevante para revestida de validez; en el caso de una compraventa de un bien inmueble, en el documento debe constar si esta libre o no de gravamen, si es que esta saneado, por lo que si el vendedor omite hacer alusin al gravamen o embargo que se encuentra afectado el bien, estar incurso en esta modalidad de falsedad. As tambin, una acta matrimonial, el registrador civil, est obligado a asentar el rgimen patrimonial de la pareja conyugal, por lo que sino consigna que se ha pactado libremente un rgimen de separacin patrimonial, puede afectar la libre disposicin de los cnyuges de sus bienes propios as, como afectar derechos de terceros. Ms claro an, cuando el notario pblico, omite consignar el estado civil del comprador del vehculo, siendo aquel casado, no forma su consorte, a pesar de estar sujetos al rgimen de sociedad de gananciales: y lo cometer el particular, cuando omite consignar su condicin de casado, si es que coloca en el documento que tiene la condicin de soltero, habr de responder por el tipo penal de falsedad material, pues ac toma lugar una adulteracin de un elemento esencial del documento. Pude darse la hiptesis en un contrato de arrendamiento, donde el arrendador omite consignar en el documento, que l es a su vez arrendatario del bien inmueble y, como es sabido, por las normas del derecho privado, el arrendatario solo puede sub arrendar el bien con el consentimiento expreso del arrendador. La otra modalidad tpica- que se recoge en el artculo 429 del C.P. es la expedir un duplicado donde se hace constar una omisin en la declaracin: importa , la actuacin de un funcionario o servidor pblico, pese a saber, que en su contenido se ha omitido consignar una informacin esencial del documento pblico; puede ser el mismo funcionario que omiti consignar la informacin o un funcionario distinta, en el primer caso, somos del parecer que si bien formalmente puede presentarse un concurso real de delitos, sometiendo l, poder punitivo del estado, a un mnimo de racionalidad, solo ha de responder por uno de ellos.
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Delitos contra la Fe Pblica Si quien expide la copia no est enterado de la omisin de la informacin o, simplemente no est dentro de su marco competencial, verificar la validez de los documentos pblicos, cuya copia se solicita, estar exento de responsabilidad. El objeto de esta conducta es un duplicado, esto es, otro documento igual al original, que produce los mismos efectos en el trfico que este primero. Para que esto sea factible es necesario que cuando se trate de documento pblico, el duplicado este compulsado por el funcionario legitimado para expedirlo. Si estamos frente a un documento privado, quien debe expedirlo es el titular del documento, es decir, quien aparece como su autor, como su formador; no cualquier fotocopia, entonces, ingresa al mbito de proteccin de la norma. Aspecto no menos importante es que la omisin debe referir a un dato esencial del documento, a una informacin relevante, indispensable para que el objeto documental pueda estar revestido de validez y, as poder generar efectos probatorios; la fecha de nacimiento, el estado civil, el saneamiento del bien, la condicin de co-propietario del bien, etc., son datos a saber que pueden influir en consecuencias jurdicas concretas. Como seala Quintero Olivares, acoger la funcin probatoria es la simple expresin de hechos cuya significacin depende de que la realidad que afirman pueda eventualmente en prueba de cualquier pretensin. Si lo que se omite es informacin concerniente al lugar de nacimiento del suscribiente de un contrato de donacin, no estamos a una omisin jurdica penalmente relevante.
4.3. TIPICIDAD SUBJETIVA

La acriminacin de estas figuras delictivas, est condicionada al dolo del agente; conciencia y voluntad de realizacin tpica; el autor omite declarar cierta informacin en el documento (pblico o privado), sabiendo que estaba obligado a consignarla. El aspecto cognitivo del dolo ha de comprender todos los elementos constitutivos del tipo penal; de modo que el auto ha de saber que se est omitiendo informacin de exigible consignacin y que este documento es pblico o privado. Si se manifiesta un
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Delitos contra la Fe Pblica error en este ltimo elemento, al igual concurre la responsabilidad penal. Pues la descripcin tpica recoge ambas tipologas documentales. Es de advertirse, aparte del dolo, se exigira la concurrencia de un elemento subjetivo de naturaleza trascendente, en cuanto a la finalidad ulterior de dar origen a un hecho o a una obligacin a travs de la materializacin tpica.
4.4. TENTATIVA Y CONSUMACIN.

En lo que respecta a la primera modalidad del injusto tpico, la perfeccin delictiva se adquiere cuando al autor omite consignar la informacin (datos esenciales) al documento pblico Y/o privado, sin necesidad de verificar que el ingreso de dicho documento en el trfico jurdico pueda provocar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero. Consiste en un delito de naturaleza formal, por lo que al no ser una modalidad omisiva no puede admitirse un delito tentado. En lo que a la segunda modalidad refiere, esta adquiere perfeccin delictiva, cuando el agente logra expedir un duplicado (copia) de un documento (pblico privado), donde se hace constar una omisin en la declaracin. Siendo as, no resulta procedente la admisin de un delito tentado. Omitir un dato no esencial del documento, del cual no est supeditada su validez, estriamos ante un delito de imposible realizacin tpica. No cabe, por tanto, admitir la tentativa.
4.5. AGRAVANTES
Se prev en base a la calidad del sujeto activo, es decir, si es funcionario, servidor pblico o Notario y acta con abuso de sus funciones {art. 432 CP).
4.6. LA PENA
Se reprime con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis aos.
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SUPRESIN, DESTRUCCIN U OCULTAMIENTO DE DOCUMENTOS Art. 430 El que suprime, destruye u oculta un documento, en todo o en parte de modo que pueda resultar perjuicio para otro, ser reprimido, con la pena sealada en los artculos 427 y 428, segn sea el caso. CONCEPTOS PRELIMINARES Por la diversificacin de la realidad social en la que vivimos existe nala posibilidad de lesionar bienes jurdicos que tutela el ordenamiento jurdico consecuencia de ello se debe de cerrar todo espacio de impunidad, de esta manera imponiendo una pena a todas estas conductas que tienden a vulnerar el ordenamiento jurdico. En este caso, las propiedades que porta el documento pueden verse afectadas cuando el agente elabora total y/o parcialmente un documento falso o adultera sus elementos esenciales validez, legitimidad, genuinidad o cuando inserta o hace insertar declara raciones falsas en un documento pblico. En definitiva, al suprimirse u ocultarse un documento, no afecta ni la autenticidad ni la legitimidad del documento, sino ms bien, su funcin probatoria, pues su titular se ve privado de poder emplearlo en concretas relaciones socio- jurdicas. En ese sentido debemos mencionar que en las falsedades por destruccin, supresin, ocultamiento de documento no se realiza accin alguna de falsario sobre texto en un sentido representativo o de sentido, el cual se mantiene intacto en su formacin de origen. En este caso en especfico el agente acta con el propsito de evitar que la representacin de sentido del documento cumpla su funcin de medio de prueba, pues la destruccin, sustraccin, ocultamiento del soporte indirectamente excluye la imagen o representacin autentica del trfico jurdico, con la afectacin de su funcin probatoria en el mismo. Podra decirse en estos casos que toda falsedad se traduce en ese juicio falso, y por ello puede afirmarse que, en cierto sentido, este hecho constituye una figura
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intermedia entre la falsedad material y ideolgica; con la particularidad que el objeto material puede ser tanto un documento pblico como un documento privado. Podemos concluir que nos encontramos ante la inexistencia de la verdad conformada por el documento que se suprime. Entonces, la supresin seria la va tendiente a conseguir que no se acepte como verdadero lo que en realidad lo es. 5. ANALSIS DEL TIPO 5.1. BIEN JURDICO A simple vista, y en base a la redaccin del tipo, parecera que estamos ante un delito de daos, en la medida en que el objeto material, el documento, resulta afectado mediante conductas que conllevan una destruccin, supresin u ocultacin de su sustancia. El mantener esta interpretacin nos llevara a admitir como bien jurdico protegido en este delito al patrimonio, es decir, un bien jurdico individual. No obstante, consideramos que si el bien jurdico protegido en los delitos de falsificacin de documentos es la funcionalidad del documento en el trfico jurdico, esto es, un bien jurdico colectivo, no hay inconveniente en afirmar que el delito del art. 430 CP afecta a dicha funcionalidad. La diferencia con los artculos precedentes estriba en que aqu se pretende, bien la total desaparicin del documento en el trfico jurdico, mediante su destruccin u ocultacin, o bien, la inutilidad de ste para el trfico mediante su supresin parcial. En cambio, la principal finalidad que caracterizara a cada una de las conductas anteriores sera precisamente el introducir el documento falso en el trfico jurdico para servir a las mismas funciones que habra de cumplir de ser verdadero.
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5.2. TIPICIDAD OBJETIVA 5.2.1. El Sujeto Activo:
Segn la redaccin del artculo 430 de nuestro cdigo penal, consideramos que el autor de este delito o injusto puede ser cualquier persona, no exigiendo alguna cualidad especial de carcter funcional; por tales motivos, pude serlo tanto el particular como el funcionario pblico. Podemos decir que tambin se le puede atribuir responsabilidad penal al formante del documento, quien obligado a presentar un documento en juicio no lo hace, al haberlo destr5uido y /o ocultado. Se aplica la coautora cuando son dos los sujetos que se reparten las tareas, en cuanto a la supresin de cada uno de los elementos esenciales del documento siempre que concurran todos los elementos subjetivos exigidos en el tipo penal. Tambin tenemos que abarcar aquellos supuestos en el que el sujeto no ejecuta materialmente la accin, pero proporciona una contribucin
necesaria para que el protagonista principal pueda suprimir o destruir el documento, en ese sentido tendr que responder a titulo de participacin delictiva; es decir hablamos de la complicidad por parte del colabora dador. Tambin se presenta la autora mediata cuando quien ejecuta formalmente la accin tpica, obra con ceguera sobre los hechos, con error de tipo, instrumentalizado por el hombre de atrs, quien pretende impedir que el documento sea empleado en el trfico jurdico. 5.2.2. El Sujeto pasivo En principio es el colectivo, que se ve defraudado con la accin que ejecute el autor, al destruir o suprimir, sin embargo, podrn identificarse como vctimas directamente afectadas, merced a la imposibilidad de que el documento sea usado en concretas relaciones socio- jurdicas.
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5.2.3. Modalidad tpica Es preciso sealar que el soporte material daado, es el medio por el cual el agente se vale para neutralizar las funciones esenciales del documento, es decir que la cuestin importante es que la materialidad tpica, recae sobre el soporte material del documento sobre todo en la accin de destruir. Se debe mencionar que la materialidad tpica debe de recaer sobre un documento le cual este revestido de autenticidad y/o idoneidad para generar efectos probatorios con su empleo en el trafico jurdico. La configuracin de este tipo de falsedad material, requiere verificar que no puede obtenerse fuente alguna para probar un determinado hecho jurdico y social; es as que si es que se destruy alguna copia pero queda la matriz, no podr afirmarse la observacin de la tipicidad objetiva, pero ello depender tambin las posibilidades reales de poder obtener esa otra fuente documental. En ese sentido el primer verbo que se tiene que analizar es: a) Supresin total y/o parcial del documento: En principio significa borrar, hacer desaparecer algn elemento esencial del documento, que precisamente resulta imprescindible para poder garantizar sus efectos probatorios en el trfico jurdico. Suprimir, es hacer cesar, hacer desaparecer. Un documento se suprime cuando se le hace desaparecer materialmente como documeneto.la finalidad de actuar del agente es que el documento no cumpla sus efectos jurdicos. El documento tambin se suprime cuando se obra sobre el contenido, de modo que resulta intil como tal documento. Segn la doctrina nacional para poder ejemplificarlo mejor supongamos que el agente hace ilegible el documento en su totalidad o en partes que impiden entenderlo en su sentido especfico. En tal caso no puede ya advertirse
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por los terceros de la vida social la aptitud probatoria para el trfico, dado que la materia transformada no resulta idnea para servir de medio de prueba, pues aunque permanece a la vista de los agentes del trfico el sentido representativo ya no puede ser comprendido por los dems. Para establecer si un hecho constituye supresin, debe tomarse en cuenta la posibilidad de que el documento desarrolle oportunamente su especfica funcin probatoria: el autor debe haber procedido rerum non appareat. Conforme lo anotado, se presenta la materialidad tpica de sustraccin, cuando quien tiene la obligacin de presentar el documento ante las autoridades judiciales (judiciales y/o administrativas), no lo hace, neutralizndose las funciones probatorias de aquel. Habr supresin, en los casos de supresin total del documento, puede significar a la larga la destruccin, con lo que podra presentarse una total un documento es algo negativo que resulta de un hacer, que tambin puede consistir en su destruccin. Mediando la accin material de supresin que ha de rehacer sobre sus elementos esenciales, el documento ha de perder sus funciones de garanta y de probtica, al neutralizar su intrnseca validez; por ejemplo, cuando se suprime el nombre del comprador del bien o el tenedor del documento, donde se hace alusin al objeto del contrato. Se dice tambin, que mediante la accin de supresin, toma lugar una actividad de desaparicin del documento, en el sentido de que el autor no lo presenta Ante las autoridad, en un procedimiento judicial y/o administrativo, pese a estar obligado a ello; por eso a esa accin tpica puede corresponder una comisin por omisin (el caso de quien no presenta el documento cuando est obligado a hacerlo). Conforme lo anotado, se asimilara la accin de supresin del objeto material. Entindase esa expresin en un sentido vulgar y amplio, no en sentido tcnico, porque aqu la accin interesa solamente en la medida
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de
que priva una persona de lago dotado de poder simblico o
representativo, y no cuando el sujeto se apodera del papel. Cuando la supresin es total, es decir en el caso de que se borran todos los elementos esenciales del documento, el tenor, la fecha y la firma del declaran, que dando integro el soporte lo contiene, pero cuando la supresin es entendida como su desaparicin, prcticamente se obvie el mismo resultado de una destruccin total de documento. La supresin parcial, por su parte, significa nicamente el borrado y/o dejar ilegible uno de los elementos esenciales del documento. Puede presentarse un entrecruzamiento normativo, entre la falsedad material por adulterio, con la supresin de alguna parte esencial del documento; a tal efecto, debe anotarse que en el primero de las mencionadas, el agente no solo suprime por ejemplo la fecha o el nombre del titular, sino que consigna un dato irreal, a fin de emplearlo luego en el trfico jurdico, en cambio, en la falsedad documental por supresin, la materialidad tpica se limita al borrado del nombre o de la fecha u otro elemento esencial del documento, ac no se consigna un elemento ajeno a la realidad de las cosas, esto es, no se tiene la deliberada finalidad de otorgar el documento una representatividad probatoria distinta a la declarada por su titular , mxime en la modalidad de destruccin lo que el autor pretende es hacer desaparecer por completo todo rasgo el documento; podra decirse, que en la hiptesis de la supresin aun se est en la posibilidad de re confeccionar el documento en cambio, en la accin de destruccin ya el objeto documental se encuentra definitivamente imposibilitado de re confeccionarse, en tanto, su integridad ha sido completamente daada. Se dice que el documento se suprime cuando se hace imposible su utilizacin en la oportunidad en que debe ser utilizado, cuando, estando legalmente en su poder tiene la obligacin de hacerlo, colocando en lugares donde no puede ser localizado, etc. Lo destruye el que lo rompe, borra su escritura o la inutiliza de tal modo que el documento deja de revelar el tenor que contena.
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b) Ocultar: Es la segunda modalidad tpica , el cual implica colocarlo a buen recaudo, ubicarlo en un lugar que no pueda ser localizado por los sujetos interesados y emplearlo en el trafico jurdico o simplemente, no entregarlo a quien legalmente tiene el derecho de tenerlo en su poder, aunque de todas maneras se encuentra fuera de alcance de quien lo requiere; ac nos e suprime, borra o hace inelegible los elementos esenciales del documento, sino que lo mantiene fuera de la vista de quien tiene la necesidad de utilizarlo. Por consiguiente, la accin de ocultamiento no es esconder, en sentido semntico, la prueba sino el sustraerla al uso del trfico que potencialmente puede basarse en la misma por parte de terceros. Segn la doctrina nacional considera que en el ocultamiento hay una realidad distinta a la que aparece en las acciones de supresin o de destruccin, en tanto la existencia fsica del documento no se ve alterada o afectada, en tanto la existencia fsica del documento nos e ve alterada o afectada, por lo que aun puede haber oportunidad, de quien lo tiene en su poder lo haga visible ante quien lo requiera legalmente. c) Destruir: Tercera modalidad tpica es destruir, lo que importa es la desaparicin del objeto documental, dejarlo en aicos, alterndose su propia esencia, su estructuracin material es objeto de una total modificacin, impidiendo que el documento pueda ser re
confeccionado. Equivale a desintegrar lo que estaba unido por la naturaleza o par artfico humano. Destruir parcialmente o totalmente un documento es o bien hacerlo desaparecer lo del todo, de manera de que no exista mas (quemarlo, borrarlo totalmente) o bien romperlo, de manera que los trazos restantes carezcan de significado o adquiere uno diferente del que tena antes de la accin destructiva.
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La finalidad del agente es hacer desaparecer los elementos esenciales del documento; por lo que ser parcial, cuando lo que hace es romper la parte del papel donde consta la firma del titilar del derecho. La accin sobre el medio fsico que aparece fijado el tenor del
documento, para hacerlo como materia, lleva consecuencialmente a que el contenido de representacin siga la suerte de la destruccin de su contenido, perdindose la funcin probatoria del documento. El documento se destruye cuando se da fin a su existencia material total o parcialmente. Lo mismo que para la accin de suprimir, la destruccin parcial debe de incidir en el contenido especfico del documento. Cuando la destruccin es parcial puede tratarse de un documento que contiene folios, justamente el autor destruye aquel folio, que contiene su obligacin pecuniaria frente a su acreedor. La destruccin parcial en su sentido material todava no constituye delito de falsedad por destruccin si el documento mantiene o preserva, no obstante la funcin de medio de prueba que bien
cumpliendo desde su introduccin al trfico, ante el hecho evidente de que su aptitud probatoria no se afecta, y por lo mismo todava puede servir de prueba. sin embargo si aquella destruccin tiende a hacer desaparecer de la materialidad documental un elemento esencial de aquel, si perder su funcin probatoria. En la destruccin parcial no se altera la representatividad del documento, se la hace desaparecer; ella por tanto, ocurrir cuando pese a ser parcial, la destruccin sea de tal magnitud que no permita conocer el tenor del documento contenido. 5.3. TIPICIDAD SUBJETIVA Se requiere el dolo, es decir, el conocimiento y voluntad de destruir, suprimir u ocultar un documento.
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5.4. EL PERJUICIO: Consideramos que el legislador en la redaccin normativa del artculo 430 del cdigo penal peruano ha condicionada la punicin de la conducta, a una circunstancia que se integra en la estructura del tipo de la figura, cuando se dice que: el ocultamiento, supresin o destruccin del documento, total o parcial, de modo que pueda resulta perjuicio para otro; esto quiere decir, que no basta para que se cumpla la tipicidad penal, con que el agente realice cualesquiera de las modalidades tpicas que hemos tenido oportunidad de analizar, sino que dichas materialidades del injusto, han de ser idneas y/o aptas para poder provocar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero. Siguiendo el orden sistematizado de las conductas de falsedad documental, hemos observado, que la necesidad y el merecimiento de pena, en los casos de los articulos427 y 428 del cdigo penal, estaban condicionados a que el ingreso y el empleo del documento en el trafico jurdico, pueda producir un perjuicio al derecho de un tercero lo que se hace es otra al comportamiento de un suficiente contenido material del injusto, al margen de que a nuestro entender, ello importa una condicin objetiva de punibilidad. El perjuicio que se causa tiene que ver con el principio de lesividad y con las funciones del documento: de perpetuidad de garanta y de eficacia probatoria, sobre todo este ltimo ha de verse afectado, cuando el agente ejecuta la materialidad de las acciones del tipo objetivo de este delito estudiado, es donde puede aparecer la potencialidad lesiva que el legislador ha fijado, como complemento del desvalor de la accin, configurando un delito de peligro abstracto. En estos supuestos se afecta la funcin de perpetuidad del documento, y es consecuencia indispensable que la aptitud probatoria quede eliminada por la transformacin de la materia. La posibilidad de causar un perjuicio ha de ser valorado en el hecho de que la idoneidad i/o potencialidad de la accin tpica, para alterar y/o desintegrar los elementos esenciales del documento y, lo que respecta con la situacin concreta,
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donde el documento debe de ser empleado como medio de prueba en una situacin especfica. Es as que no se presentar la posibilidad de causar un perjuicio, cuando la supresin ha recado sobre un elemento no esencial del documento o cuando la destruccin ha recado sobre la copia del documento, contndose con la matriz de aquel. Sin embargo, la destruccin o supresin del documento ser tpica, cuando la copia sea el nico testimonio de un documento original destruido o desaparecido por causas extraas al agente. Concluimos as, que el delito que se est desarrollando es de peligro concreto, por lo que a efectos de realizacin tpica, no se requiere acreditar la efectiva causacin de dicho perjuicio en el derecho subjetivo de un tercero, sino verificar su potencialidad lesiva, desde una perspectiva es- ante y ex post. 5.5. TENTATIVA Y CONSUMACIN El delito se consuma con la supresin, ocultacin o destruccin parcial o total del documento. No hay inconveniente en admitir la tentativa. 5.6. AGRAVANTES Segn la calidad del sujeto activo, es decir, si es funcionario, servidor pblico o Notario y acta con abuso de sus funciones (art. 432 CP). 5.7. CONDICIN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD Nos remitimos a lo ya dicho en relacin con el art. 427 CP. 5.8. LA PENA Se establece la pena segn que los hechos se definan como falsedad material (art. 427 CP) o como falsedad ideolgica (art. 428 CP).
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EXPEDICIN DE CERTIFICADO MDICO FALSO Art. 431.- El mdico que, maliciosamente, expide un certificado falso respecto a la existencia o no existencia, presente o pasada, de enfermedades fsicas o mentales, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de tres aos e inhabilitacin de uno a dos aos conforme al artculo 36, incisos 1 y 2. Cuando se haya dado la falsa certificacin con el objeto que se admita o interne a una persona en un hospital para enfermos mentales, la pena ser privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos e inhabilitacin de dos a cuatro aos conforme al artculo 36, incisos 1 y 2. El que haga uso malicioso de la certificacin, segn el caso de que se trate, ser reprimido con las mismas penas privativas de libertad. 6. ANALSIS DEL TIPO 6.1. BIEN JURDICO PROTEJIDO Observando en rigor la redaccin normativa de la conducta delictiva, se dira que el bien jurdico protegido de una plataforma colectiva seria la fe pblica, en cuanto a la confiabilidad de la sociedad sobre la veracidad de los certificados mdicos que expiden los profesionales de la salud, ms de forma concreta las funciones esenciales de documento cuando ingresa al trafico jurdico, en cuanto la perpetuidad y la eficacia probatoria, que solo puede advertirse en caso de la tercera modalidad del injusto, pues sobre todo, en la primera modalidad, no se ha prevista en empleo del documento como una condicin de punicin. Mientras que en la segunda modalidad del injusto, si bien no se ha contemplado de forma literal, que debe emplearse el certificado mdico, ello se da por descontado, pues la intencin del agente, es que se admita o interna a una persona en un hospital para enfermos mentales, entonces para que pueda concretizarse dicho ingreso se requiere necesariamente utilizar el documento, empero ello no ha sido como elemento de tipicidad objetiva sino como elemento subjetivo del injusto de naturaleza trascendente.
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Analizando lo sostenido, vemos que la primera modalidad se alega a sustantividad material de los injustos de falsedad material al no exigirse como presupuesto de punicin que el certificado mdico deba ser empleado en el trafico jurdico y as provocar un perjuicio de un derecho subjetivo de un tercero, lo cual no puede deducirse de la tercera modalidad, pues la consumacin de la tipologa del injusto se produce de forma totalmente independiente. Por consiguiente la perfeccin delictiva de la primera modalidad, toma lugar como mera expresin del certificado mdico, convirtindolo en un delito formal despojado en principio de una suficiente sustantividad material. Aspecto, que si se prev en la legislacin penal argentina como se describe en lneas adelante. En cambio para soler el medico que da un certificado falso da forma de verdad a una mentira que an es el caso de no presentar la posibilidad de un perjuicio, pues ms ordinariamente puede darse en beneficio de una persona, importa una grave violacin de sus deberes profesionales, lo que es objeto de incriminacin no es propiamente la infraccin de los deberes funcionales ni la verdad como principio, sino que deberan ser las funciones esenciales que despliega el documento en el trafico jurdico, respetando as, la homogeneidad y sistematizacin de los delitos de falsedad documental. En la legislacin comparada, encontramos una figura similar en el artculo 295 de CP argentino, que dice a la letra lo siguiente: sufrir pena de prisin de un mes a un ao, el mdico que diera por escrito un certificado falso, concerniente a la existencia o inexistencia, presente o pasada, de alguna enfermedad o lesin cuando de ello resulte perjuicio. La pena ser de uno a cuatro aos, si el falso certificado debiera tener por consecuencia que una persona sana fuera detenida en un manicomio, lazareto u otro hospital. 6.2. TIPICIDAD OBJETIVA 6.2.1. Sujeto Activo Conforme las variadas descripciones que se han glosado en los alcances normativos del artculo 431 del CP, se dira que es un delito comn, sin embargo dicha afirmacin ha de verse relativizada, cuando de forma
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expresa en el primer prrafo, se seala que el autor ha de ser un mdico, una condicin especial funcional en la persona del agente. Incidiendo en conocer que se tratara de un tipo penal mixto. Siguiendo lo dicho, tenemos que el autor de la primera y segunda modalidad del injusto solo pueden ser perpetrados, por aquellos que cuentan con el ttulo profesional de mdicos y habilitacin del colegio mdico respectivo, dando lugar a una figura especial, donde todos aquellos que no so cuentan con dicha condicin profesional, no podrn ser reputados como autores de esta infraccin delictiva; en el certificado mdico el galeno debe colocar su nmero de inscripcin de colegiatura, aspecto en cuestin, que influye a su vez, en la posibilidad de admitir una autora mediata desde atrs-, quien no tiene la condicin de mdico, no puede quebrantar el deber funcin la que exige la tipicidad objetiva, mxime al tratarse de un deber personalsimo, por lo que inclusive otro mdico no puede ser considerado autor mediato, en el sentido, de quien certifica es el otro mdico, donde se supone que es aquel quien ha realizado las pruebas necesarias y, quien a su vez ha llegado al diagnstico de la enfermedad que padece el paciente, admitir la autora mediata, supondra identificar un mdico que acta bajo un error de tipo, lo cual es razonable por nosotros, en tanto, como sealamos, aquel certifica una enfermedad que aquel le consta, otra seria el error en la identidad del paciente. Sera una total dejadez de los deberes de funcin, de que el mdico certifique el diagnstico elaborado por otrogaleno; por tales motivos, lo que s podra admitirse es una instigacin falsa, sobre una enfermedad inexistente o la inexistencia de una enfermedad que en realidad padece el paciente. Dicho lo anterior, la enfermera u otro, que asisten al mdico y, colaboran para que este consigne una informacin falsa en el certificado mdico, solo pueden responder a ttulo de participacin delictiva (complicidad); as, quien sabiendo de que el paciente no padece de una anomala psquica y, aun as permite su ingreso al hospital para enfermos mentales, tambin los
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parientes que pagaron, sobornaron al mdico, para que este emita una certificacin falsa. Cuando quien emite el diagnstico, es una persona que no cuenta con la habilitacin profesional como el mdico, no puede responder por esta tipificacin penal, pero s lo har por ejercicio ilegal de la profesin artculo 363 del CP, que puede tambin ir en concurso con la figura de la falsedad genrica, si es que suplanta la identidad de un mdico real y verdadero. Si se trata de un mdico de ESSALUD u otro hospital estatal, puede configurarse tambin el tipo penal de usurpacin de funciones. En el caso del particular, quien hace uso de la certificacin, ha de responder como autor de su propio injusto, de la modalidad delictiva contenida en el tercer prrafo del artculo en cuestin. 6.2.2. Sujeto pasivo Es la sociedad que se ve conmocionada, cuando el mdico certifica una enfermedad inexistente o da cuenta de su no existencia, pese a padecerlo el paciente; no obstante, en el caso de la segunda modalidad y tambin la tercera, pueden identificarse a perjudicados directos, como el paciente que es internado en el hospital para enfermos mentales o la institucin que se ve obligada a pagar una pensin que en verdad no le corresponde al administrado. 6.2.3. Modalidades tpicas Primer punto a saber, que debe concurrir en todas las modalidades del injusto, es que debe tratarse de un documento autentico, un certificado que ha sido expedido por un mdico habilitado profesionalmente en el ejercicio de sus funciones; aquel certificado mdico que es adulterado por un tercero, no ingresa al mbito de proteccin de la norma, como sostuvimos lo que se presenta no es una afectacin a su autenticidad sino a su veracidad.
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a) Expedicin de certificado mdico falso Primer punto a saber, es que protagonista de esta modalidad del injusto, slo lo puede ser el mdico habilitado para expedir dicho certificado-, dando lugar a una figura especial. La materialidad tpica debe plasmarse en un objeto documental, de forma concreta sobre un certificado, donde se hace constar la informacin falsa, respecto a la existencia o no existencia, presente o pasada de enfermedades fsicas o mentales. En palabras de CREUS, no constituye certificado la historia clnica redactada por el mdico para su uso personal o destinada a ser empleada dentro de un crculo profesional destinado, pero s puede serlo la copia de ella cuando contiene falsedades y es entregada o puesta a disposicin de un tercero con la firma del mdico que introdujo la falsedad o de otro profesional que la conoce como tal, sin perjuicio, claro est de que aquel primer supuesto la historia reservada haya sido el medio para cometer otro delito. Tampoco estaremos ante la figura delictiva, cuando un mdico es llamado por la instancia jurisdiccional para que emita un informe ilustrativo (pericia) sobre la salud mental del imputado, pues si en dicho proceder conductivo se aprecia una dolosa falsedad, la tipificacin penal se traslada a la figura contemplada en el artculo 409 del CP. Por su parte, las enfermedades mentales son aquellas que se ubican en la psique del individuo, aquellos trastornos de la personalidad anomalas psquicas, alteracin de la consciencia, oligofrenia, esquizofrenia, epilepsia y otros sndromes mentales, etc.; son las que afectan el discernimiento de la persona afectando, las funciones psicomotrices del individuo. Enfermedades de esa naturaleza han de ser refrendas por un psiclogo o un psiquiatra. Si el certificado mdico contiene cualquier otro dato falso que no concierne a esa existencia o inexistencia, pasa a formar parte de otros delitos, pero extraos a la falsedad documental.
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Los certificados son mdicos que se proporcionan a una persona para dar certeza de un hecho que le interesa o de un dato personal que le concierne. En s mismos no tienen otra misin, y no es poco, que dar prueba de certeza ante cualquier instancia pblica o privada puede ser emitido por funcionarios pblicos o por personas particulares. Punto importante a saber, es que en la estructuracin tpica de esta modalidad del injusto no hace alusin a que la confeccin de la certificacin mdica, tenga la idoneidad potencialidad para poder
causar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero, claro est cuando es ingresado al trafico jurdico, lo que lo alejara de la sustantividad material caracterizable de los delitos de falsedad documental, mas no puede perderse de vista, que los mdicos no certifican enfermedades a iniciativa propia, sino a solicitud de los particulares, quienes pretenden obtener algo para darle en definitiva un uso. Empero, dicha diferencia no puede implicar la posibilidad de causar un perjuicio al derecho de un tercero, a efectos de dar por consumada la materialidad tpica, ella supondra una lesin al principio de legalidad. En resumidas cuentas esta modalidad delictiva importa la construccin de un delito formal donde se adelanta de forma significativa las barreras de intervencin del derecho punitivo, tal vez lo delicadez de este asunto y por la relevancia de los deberes infringidos, tomando en cuenta la naturaleza de la actividad mdica y el rol que dicho profesionales ejercen en la sociedad. Determinando la no inclusin de la posibilidad de causar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero como condicin objetiva de punibilidad lo cual debe ser aparejado con la fenomenologa fctica, sobre la cual se desarrolla estas conductas de contenida ilcito. b) Falsa certificacin para ingreso a un hospital para enfermos mentales Haciendo un vistazo de las tres conductas delictivas observamos que el mayor desvalor del injusto tpico as como el grado de reproche culpable se devela en este comportamiento, pues no solo estamos
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hablando de un proceder conductivo que afecta la fepblica sino que se identifica una actitud de lesin a un bien jurdico, nos referimos a la libertad individual, pues si el certificado mdico falso permite que la vctima sea internada en el nosocomio, no cabe duda que dicho inters jurdico tambin ser objeto de afectacin. Lo anotado, al margen de reconocer que la estructuracin tpica del tipo legal, no exige para su consumacin, que certificado mdico propicie el internamiento del individuo en un hospital para enfermos mentales, ms si, que ese sea el propsito que impulse al agntela confeccin del certificado falsificado. Por siguiente, al advertirse un probable (de alto pronostico) de lesin a la libertad del comunitario, podra decirse inclusive, que estaramos antes un bien jurdico
pluriofensivo, por lo que la penalidad de mayor intensidad del articulado, debe recaer sobre este comportamiento tpico, lo cual debe tomar en cuenta el juzgador al momento de determinacin e individualizacin de la pena. No perdamos de vista que la certificacin falsa del mdico est viabilizando el internamiento de una persona sana a un nosocomio para enfermos mentales. No solo la libertad personal se coloca en franco peligro de afectacin sino que con ello, la inviolabilidad personal y la salud psquica del individuo quien a pesar de no sufrir una enfermedad mental grave, es recluido en un nosocomio especializado para el tratamiento de dichos males. Como se expone en la doctrina nacional, es suficiente que el certificado de haya sido emitido con esta especifica finalidad, sin que para la aplicacin de tal agravante sea requerida la efectiva admisin o internamiento de la persona en el hospital para enfermos mentales. Es sabido, que el internamiento de una persona en un hospital para enfermos mentales, solo puede proceder legalmente ante dos situaciones : primero, cuando los familiares del enfermo, tramitan ante las instancias sanitarias correspondientes su ingreso al nosocomio especializado en enfermedades mentales o mediando conforme lo
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estipulan los artculos 581 al 584 de CPC, donde el inc. 2) del artculo 582 (infine), justamente sobre la actuacin del galeno, dispone a la letra lo siguiente: A la demanda se acompaara; la certificacin medica sobre el estado del presupuesto interdicto, la que se entiende expedida bajo juramento o promesa de veracidad, debiendo ser ratificada en la audiencia respectiva. Segundo, instado un procedimiento penal, por la presunta comisin de un delito, al haberse comprobado que el agente es autor y/o participe de dicho evento criminoso y, que al momento de comisin, se encontraba padeciendo de una anomala psquica o sufra de una grave alteracin de la conciencia, el juzgador est legalmente legitimado, para imponer una medida de seguridad de internamiento, con fines teraputicos o de custodia, con arreglo a lo previsto en el artculo 74 del CP. Conforme lo descrito, segn la primera alternativa, podra deducirse la responsabilidad penal del mdico, siguiendo la resolucin dogmticapor un concurso real de delitos, por la figura delictiva contenida en el artculo 31 del CP, en concurso con el de falso testimonio en juicio, siempre que acredite la falsedad de la certificacin mdica, mientras, que en el segundo supuesto, la imputacin delictiva solo ser por el artculo 409 del CP, no obstante, si es que el medico certifico la condicin mental falsa del imputado, puede tambin por responder penalmente por el articulado- bajo examen-.
Aspecto esencial para dar por acreditada la materialidad tpica, es que no solo basta con que el profesional de la salud haya expedido un certificado mdico, diagnosticando una enfermedad del paciente, sino que dicha emisin documental, tiene que haber tomado lugar con el fin de internarlo en un hospital para enfermos mentales, lo cual no se encuentra abarcado por el dolo del autor, sino que hace alusin a un elemento subjetivo de naturaleza trascedente, ello quiere decir, de seguro, que personas interesadas lo hayan solicitado, por lo que en el
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decurso del procedimiento penal respectivo, el titular, por lo que en el decuso del procedimiento penal respectivo, el titular del ejercicio de la accin penal, debe presentarse evidencia de ello, de no ser as , la incriminacin ha de ser desplazable al primer prrafo del articulado. Cuestin no menos importante, es que el diagnostico (falso), del mdico debe referirse a una anomala psquica que suponga una profunda aceleracin de la realidad, que el trastorno mental produzca en el paciente la imposibilidad de conducirse conductivamente conforme a sentido, es decir, ac el sujeto se muestra totalmente incapaz para ordenar sus movimientos corporales conforme a un plano estricto de razonabilidad. Entonces, son defectos estructurales que sitan en la psique del individuo, que lo anulan totalmente, de proceder conductivamente con arreglo a un discernimiento, que le permita identificar con toda claridad, lo malo de lo bueno. Ello no aparecer necesariamente en aquellos individuos, que an mantienen un requisito de racionalidad en su quehacer conductivo, al contar con ciertos intervalos de lucidez, que les permite conducirse conforme a sentido, a estos se le denomina imputables relativos. No podemos ver esta delictiva, por ende, cuando el diagnostico falso mdico se refiere al padecimiento de una enfermedad mental, que por su grado e intensidad, no requiere que se interviene al enfermo en un hospital para enfermos mentales. Ac, el igual que en la modalidad tpica anterior, el mdico debe ser plenamente consciente, de que est consignado en el certificado mdico que expide, una enfermedad mental que en realidad no padece el paciente o, que en su defecto, la sufre en una entidad mucho menor, si es que llego a dicha conclusin por error o merced a su confusin con otras enfermedades (nomentales), que se producen la misma sintomatologa, habr que negarse la tipicidad subjetiva de la figura en cuestin. c) uso malicioso de la certificacin medica falsa
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Sostuvimos en el marco del anlisis del primer prrafo del articulado que el galeno que expide la certificacin medica falsa no acta de mutuo proprio, en el sentido de que su proceder antijurdico obedece a una iniciativa de un tercero interesado, a menos que se piense que el profesional de la salud promociona, la venta de certificados mdicos. En virtud, se dira en principio que la venta de certificados (funcionario y/o particular), no habra de un principio penalmente como instigador, sin embargo, habiendo considerado el legislador de aquel es quin ingresa el certificado mdico al trfico jurdico, merece poltico criminalmente una tipificacin penal como autor cuya consumacin toma lugar de forma independiente a la conducta contenida en el primer prrafo-. Siendo as, es de recibo, que las funciones probatoria que despliega el documento en el trafico jurdico, en cuanto a la perpetuidad, garanta y eficacia probatoria es que se eran concretamente afectadas con la materialidad de este injusto, cuya configuracin tpica es que independientemente a la contemplada en el primer prrafo del enunciado penal, aunque no se debe dejar de reconocer que la aparicin de esta conducta requiere necesariamente de la concurrencia de comportamiento antijurdico del mdico, pues si este ltimo no confecciona dicho documento, simplemente el tercero no podr emplearlo en el trafico jurdico. Siguiendo el hilo conductor, tenemos que supeditar la punicin de la conducta al empleo de la certificacin mdica falsa al trfico jurdico , la potencialidad lesiva de causar un perjuicio es de alta probabilidad, de que se pueda afectar el derecho subjetivo de un tercero; no hablamos de cualquier empleo, sino a un uso concretos en especificas relaciones socio-jurdicas, por lo que la manifestacin del perjuicio, si bien no est reglado en la redaccin normativa, su procedencia es una consecuencia de lgica de la propia materialidad tpica. Mxime, cuando se ha incluido el trmino de la malicia como aadido y complemento del dolo el agente.
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Aspecto a saber, es que si lo que ingresa al trfico jurdico es un certificado mdico falso por su autenticidad, no se dar este delito, pues esta figura requiere indispensablemente que el certificado mdico sea autentic que haya sido confeccionado y firmado por un mdico habilitado para el ejercicio de la funcin medica-; empero, se configura el delito contemplado en el artculo 427 del CP Falsedad material, al lesionarse es esencia, autenticidad del documento, en este caso de naturaleza pblica. No obstante lo argumentado, en la ejecutoria contenida en el Exp. N 5197, se expone lo siguiente: la comisin del delito y la responsabilidad de la procesada, quedan plenamente acreditados con su propia declaracin instructiva donde refiere que estaba haciendo algo irregular al obtener un documento falso por las inmediaciones de la entidad hospitalaria, declaracin corroborada con la testimonial del facultativo en la que seala que ni el sello ni la firma son autnticas. Entonces, advertimos dos conductas, primero que la del mdico que consigna informacin falsa en su certificacin, acerca del padecimiento o de una enfermedad y, segundo la del tercero interesado, quien ingresa el documento al trafico jurdico. Estaramos ante una falsedad impropia, donde la autora del agente, est supeditada a que obre con dolo, es decir, este debe saber que est empleando un certificado mdico que contiene informacin falsa sobre una enfermedad, que puede tener como el la paciente u otra persona; su desconocimiento sobre dicha entidad fctica, hace inviable la afirmacin de la tipicidad del delito. Resulta valedero desde una poltica criminal omnicomprensiva, no solo penalizar la conducta de quien elabora la falsedad documental enel caso que nos ocupa el mdico-, sino tambin lo usa, pues en este ltimo comportamiento es que se manifiesta en toda su magnitud la lesividad de las falsedades documentales, denostando la posibilidad de
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causar un perjuicio al derecho subjetivo de un tercero; v.gr., el trabajador que presenta ante la administracin de pensiones, un certificado mdico, en cual consta que padece de invalidez permanente y/o total; as tambin, para no responder punitivamente, el imputado que pretende hacerse pasar por un inimputable, proporcionando ante la instancia jurisdiccional una certificacin medica falsa, incidiendo en que medico deba responder por el segundo prrafo de articula, muy a pesar de advertirse que sea el propio sujeto que lo usa, quien supuestamente seria perjudicado , en la medida en que esta particular situacin, lo que el mdico deba responder por el propio sujeto prrafo del articulado, muy a pesar de advertirse que sea el propio sujeto que lo usa quien supuestamente seria perjudicado , en la medida que en esta particular situacin, lo que se quiere es evitar ir a una prisin altamente contaminante y as, optar por una internacin hospitalaria de una menor contenido aflictivo; y , si debemos identificar un agravio directo, sera la administracin de justicia, no el imputado, apareciendo un entrecruzamiento con el delito de induccin a error a funcionario pblico. Pudiendo tambin incurrir en la configuracin de falsedad testimonial, en el concurso con el artculo 431 del CP. De lo anterior el agente ha de emplear la certificacin mdica falsa, para la aceleracin de actos jurdicos o presentan solo a ante la administracin pblica o ante los rganos que administran justicia en nuestro pas. El aspecto que no compartimos con la lege data es que haya previsto normativamente, que el uso del certificado mdico por parte de agente debe ser malicioso, no sabemos en puridad a que se refiere con ello el legislador, tal vez, asumiendo el empleo pueda darse mediando una intencin solidaria, fraterna, benfica, etc. No consideramos dicha finalidad posible, pues quien pretende emplear la certificacin mdica en las relaciones socio-jurdicas, lo hace generalmente, motivado por
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un propsito ventajoso, lo que implicaba siempre la afectacin al derecho de un tercero. Una dogmtica que ajuste a los cnones de una teora del delito, que delimita de forma coherente los elementos objetivos de los elementos subjetivos, a requerir nicamente la presencia del dolo en la esfera anmica del agente, con ciertas excepciones, que pueden ser
necesarias, a amen de garantizar la no penalizacin de conductas que an no encierran un mnimo de sustantividad material. Empero en la presente hiptesis, basta con la identificacin el dolo en la persona del autor, de saber que est empleando en el trafico jurdico una certificacin medica que es inveraz en su contenido, sin necesidad de que se verifique un nimo malicioso, la maldad, que nos remite a esfera muy internas del individuo delincuente, propio de un derecho penal de auto. Nos preguntamos, por lo tanto: Por qu no se incluy dicha intencionalidad, en el marco normativo de los delitos de falsedad material y de falsedad ideolgica? Simplemente, porque es innecesaria. Por lo dems, la concurrencia de la conducta maliciosa, es un elemento que debe acreditarlo el acusador en su teora del caso, a travs de las proposiciones demostrables. El empleo de esta terminologa meta- jurdica, no tiene nada que ver con el dolo, para este presupuesto basta la consciencia y la voluntad de realizacin tpica, solo que el autor conozca que est empleando en el trafico jurdico una certificacin medica que contiene un diagnostico falso, que no se ajusta a la verdad de las cosas; la intencin los propsitos ulteriores as como la finalidad que anima al autor la realizacin de la conducta, son a nuestro parecer indiferentes. fcticas pertinentes, idneas y objetivamente
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6.3. TIPICIDAD SUBJETIVA La acriminacin de todas estas figuras delictivas, est condicionada al dolo del agente, conciencia y voluntad de realizacin tpica; el agente (galeno y/o facultativo de la salud), hace constar una informacin falsa en el certificado mdico, pese a saber que dicho diagnostico no se corresponde con la realidad del paciente, e n cuanto a la consignacin de una enfermedad inexistente o haciendo pasar por sano a una persona que padece de del cierto mal en su salud. El elemento cognitivo ha de abarcar todos los elementos constitutivos del tipo penal, de estar sentados un diagnostico en un certificado mdico y, Que la enfermedad que afirma padece del paciente es inexistente; por tales motivos, el error en que haya podido incurrir el profesional de la salud, sea por no haber realizado los exmenes suficientes o llevados por la opinin de un colega, elimina la tipicidad subjetiva, en tanto la incriminacin culposa no se encuentra contemplada en la literalidad normativa. A parte del dolo, no se requiere la presencia de una elemento subjetivo de naturaleza trascendente. En la segunda modalidad del injusto, el dolo cubre el hecho de sentar en un certificado mdico, una enfermedad mental que el paciente no padece o, en su defecto, agravando el cuadro de enfermedad. Siguindolo anotado, vemos, que ac el agente, dirige su proceder antijurdico, con un propsito ulterior: que se admita o interne a una persona en un hospital para enfermos mentales; definiendo la concurrencia de un elemento subjetivo de naturaleza trascendente. Si es que el mvil que guio la conducta del mdico, fue nicamente de ridiculizar al individuo, o de hacer pasar como enajenado al paciente, para eximirlo de responsabilidad, no se dar la tipicidad subjetiva en cuestin: pero, si el agente saba que al efectuar dicho diagnstico, determinara en la autoridad judicial la decisin de internar al inculpado en un hospital para enfermos mentales y as evitar la pena-, si deber afirmarse la tipicidad subjetivo en cuestin.
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En tercer modalidad del injusto. El agente debe obrar necesariamente de forma dolosa, es decir, encamina su conducta, a emplear una certificacin mdica, sabiendo que su contenido es falso. El aspecto cognoscitivo debe recorrer todos los elementos descritos en la tipicidad objetiva, en cuanto a la naturaleza inveraz del contenido del certificado mdico, si es que aqul desconoce dicha propiedad intelectiva, habremos de admitir un error de tipo, el hombre de atrs que instrumentaliza al hombre de adelante, donde este ltimo desconoce la falsedad del certificado mdico, el primero habr de responder como autor mediato. Aparte del dolo, no se exige en esta variante tpica, la concurrencia de un elemento subjetivo de naturaleza trascendente. El legislador ha incluido, de forma incorrecta asumimos-, que el agente que emplea el documento en el trfico, ha de obrar maliciosamente, cuando es suficiente con afirmar la tipicidad subjetiva, que el autor acte dolosamente: conciencia y voluntad de realizacin tpica; quien usa una certificacin mdica en el trfico jurdico, sabiendo que su contenido es falso, ya se est conduciendo reprochablemente, al incidir en una conducta que afecta las funciones esenciales del documento, por lo que exigir su presencia, resulta innecesario y poltico criminalmente insatisfactorio. 6.4. TENTATIVA Y CONSUMACIN La perfeccin delictiva de la primera modalidad del injusto tpico, toma lugar cuando el agente, elabora el certificado mdico, haciendo constar una enfermedad que el paciente no aqueja o hace pasar como sano a una persona enferma; materialidad tpica que no requiere para su consumacin; de que el documento ingrese al trfico jurdico, menos que sea empleado, por un tercero y as provoque la causacin de un perjuicio. Siendo as, no resulta valedero sostener la admisin de un delito tentado, al consistir en un delito formal; eso as, la certificacin ha de contar con todos sus elementos intrnsecos de validez.
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La segunda modalidad del injusto tpico hace alusin tambin a la confeccin de un certificado mdico. Ms no con la particularidad de que: primeo, el galeno ha de hacer constar en el documento el padecimiento de una enfermedad mental grave que el paciente sea internado en un hospital para enfermos mentales. Dicho lo anterior, tenemos que la realizacin tpica toma lugar cuando el mdico elabora la certificacin medica cuando, donde hace constar la anomala psquica , pero ello debe a ir aparejando, con datos, que nos evidencia, que confecciona del soporte documental, en tal merced, ha de identificarse que la certificacin tiene como contenido dicha especificacin: queda la gravedad de la enfermedad mental, el paciente debe ser internado en un nosocomio especializado, teniendo como destinatario a los conductores del hospital. Empero, debe quedar claro, que no resulta necesario acreditar efecto de consumacin-, que la persona sana o levemente enferma, llegue a ser atendida en el hospital para enfermos mentales. La tercera modalidad del injusto requiere para su perfeccin delictiva del
empleo de la certificacin mdica en el trfico jurdico, es decir, no su mera ostentacin, sino que de forma efectiva y concreta lo emplee en concretas relaciones socio-jurdicas, advirtindose la posibilidad de causar un perjuicio del soporte al derecho subjetivo de un tercero. Por consiguiente, no resulta admisible un delito tentado, pues los actos anteriores no revelan suficiente indicio p de peligrosidad objetiva, si es que se trata de la elaboracin de un certificado mdico, imputacin delictiva, si es que tiene que ver con el galeno, de manera que la consumacin de esta totalidad tpica resulta independiente de la primera. 6.5. AGRAVANTES Se establecen dos agravantes: a) Cuando el certificado falso tenga como finalidad el internamiento o admisin de una persona en un hospital para enfermos mentales El fundamento de esta agravante se encuentra en que con dicho certificado falso puede ponerse en peligro la libertad ambulatoria o de
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locomocin de una persona. Es suficiente con que el certificado haya sido emitido con esta especfica finalidad, sin que para la aplicacin de tal agravante sea requerido la efectiva admisin o internamiento de la persona en el hospital para enfermos mentales. b) Segn la calidad del sujeto activo Es decir, si es funcionario o servidor pblico y acta con abuso de su cargo (art. 432 CP). 6.6. LA PENA Se establece pena privativa de libertad no mayor de tres aos e inhabilitacin de uno a dos aos (art. 36, 1 y 2 CP). En el caso de que concurra alguna de las agravantes: si se expide el certificado con el objeto de admitir o internar a una persona, se reprime
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SIMULACIN DE ACCIDENTE DE TRANSITO FALSEDAD DOCUMENTAL EN LA COBERTURA DEL SOAT Artculo 431-A.- El que, con el propsito de gozar de los beneficios o coberturas del Seguro Obligatorio de Accidentes de Trnsito, incita a la simulacin o simula la ocurrencia de accidentes de trnsito o la intervencin en stos de personas que no tienen la condicin de ocupantes o terceros no ocupantes del vehculo automotor interviniente en dichos accidentes o simula lesiones corporales que no se han producido o que se han producido en grado manifiestamente menor al indicado en la documentacin policial o mdica correspondiente, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de tres (3) ni mayor de seis (6) aos. Si el agente es efectivo de la Polica Nacional del Per o del Cuerpo General de Bomberos Voluntarios del Per, agente o intermediario de seguros, profesional mdico o funcionario de un establecimiento de salud pblico o privado, la pena privativa de la libertad ser no menor de tres (3) ni mayor de seis (6) aos, imponindosele adems la pena accesoria de inhabilitacin para el ejercicio del cargo por un periodo similar a la pena principa l. COMENTARIOS GENERALES Nuestras pistas y carreteras del Per se han convertido ya aos atrs-, en un foco visible y permanente de riesgos para los bienes jurdicos fundamentales de los ciudadanos; es casi a diario, que las familias peruanas se ven enlutadas por el deceso de sus parientes, en mrito a los accidentes de trnsito, que hoy en da constituyen la causa de mayor incidencia de las muertes que ocurren en nuestro pas ao a ao. No cabe duda que la conduccin de vehculos automotores constituye una actividad riesgosa en la sociedad, mas permitida por la utilidad y/o funcionalidad que reporta a la ciudadana. Riesgo permitido y/o admitido, que puede ser a su vez, en un riesgo jurdicamente desaprobado, cuando el conductor en su proceder conductivo, infringe, desobedece y/o contraviene la normativa que regula esta conducta humana, generando un abanico de respuestas jurdicas por parte de estado, entre estas el derecho penal, previniendo y sancionando con pena la lesin y/o la puesta en peligro de bienes jurdicos personalsimos y, el
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derecho civil, determinando sumas indemnizatorios, por los daos causados por el comportamiento antijurdico. As el artculo 1970 de CC, que dice a la letra lo siguiente: aquel que mediante un bien riesgoso o peligroso, o por el ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa, cauda un dao a toro, est obligado a repararlo. El proceder negligente, temerario e imprudente de los conductores tanto del transporte pblico como privado-, pone de manifiesto una situacin en realidad alarmante para la poblacin, lo cual es analizado por los polticos, para definir y proyectar polticas jurdicas orientadas a prevenir este tipo de situaciones , lo cual se ha puesto de manifiesto con las reformas penales que se han producido en los ltimos aos, modificando sustantivamente los tipos penales de homicidio culposo, lesiones culposas y conduccin de vehculo automotor bajo la influencia de alcohol y/o sustancias psicotrpicas medindola sancin de las leyes Nos. 27533 y la 29439, que en sustancia, intensifican los marcos penales de forma significativa. Empero, en cuestin es como personalizar /previniendo y sancionando), las conductas de mayor contenido antijurdico, mediante el uso del derecho penal y, otra muy distinta, reglando instrumentos y herramientas que permitan resarcir los daos causados por la conducta humana, en este caso, aquellas que toman lugar en el trfico rodado. En definitiva, actividades como la de transporte pblico y privado-, requieren estar cubiertas por una pliza de seguros, en vista de la alta incidencia en la produccin de daos y perjuicios en los derechos subjetivos de los comunitarios (el nmero de accidentes de trnsito va ao a ao en alza, un incremento en realidad sustancial, tal como lo registran peridicamente las autoridades competentes); el artculo 1988 del CC, dispone que: la ley determina el tipo de dao sujeto el rgimen de seguro obligatorio, las personas que deben contratar las plizas y la naturaleza, lmites y dems caractersticas de tal seguro) El Per reconoce la experiencia de otros pases de la regin, sumado a la una realidad social alarmante (gran cantidad de accidentes de trnsito, donde la mayora de vehculos no contaban con seguros), en tal merced sanciona dispositivos legales encaminados a regular la obligacin de todos los conductores de contar con un seguro obligatorio de accidentes de trnsito (SOAT), con arreglo a lo previsto en la Ley General de Transporte y Trnsito Terrestre Ley N 27181, en el cual se incluye el SOAT.
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A tal efecto, se dicta El Reglamento Nacional De Responsabilidad Civil De Seguros Obligatorios Por Accidentes De Trnsito DS N 049-2000-MTC, en cuyos primeros articulados se establece lo siguiente: el Presente Reglamento establece las disposiciones relacionadas con la determinacin de la responsabilidad civil derivada de accidente de trnsito terrestre; as como, el rgimen y caractersticas del seguro obligatorio por accidentes de trnsito, en el marco de la Ley N 27181. Rige en todo el territorio de la Repblica. La responsabilidad civil derivada de los accidentes de trnsito causados por vehculos automotores se regula por lo dispuesto en el Cdigo Civil. El conductor, el propietario del vehculo y, de ser el caso, el prestador del servicio de transporte terrestre son solidariamente responsables por los daos y perjuicios causados. Todo vehculo automotor que circule en el territorio de la Repblica debe contar con una pliza de Seguro Obligatorio de Accidente de Trnsito segn los trminos y montos establecidos en el presente Reglamento. Los remolques acoplados, casas rodantes y otros similares que carezcan de propulsin propia, estarn comprendidos en el Seguro Obligatorio de Accidentes de Trnsito del vehculo automotor que lo jala. De la normativa invocada se colige que el SOAT, es un seguro de carcter obligatorio, para todo vehculo automotor que circule en el territorio nacional, que ha de cubrir los daos que puedan generarse como consecuencia de un accidente de trnsito, cuya naturaleza jurdica es la de una Responsabilidad civil, dando lugar a una especia de responsabilidad solidaria por los daos causados. Conforme lo anotado para que se pueda utilizar legalmente la cobertura que otorga el SOAT, deben concurrir dos presupuestos saber: -primero, que haya tomado lugar un accidente de trnsito y, segundo, que como consecuencia de dicho accidente, se hayan ocasionado daos y/o afectaciones a los bienes jurdicos personalsimos de los ocupantes del vehculo o teniendo a transentes como vctimas. Cuestin importante a saber, es que no interesa que el accidente haya sido provocado mediando infraccin de una normal penal y/o civil, es decir, bajo la presencia de dolo o culpa,
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puede ser incluso producto de una accidente fortuito; ello quiere decir, que la cobertura del SOAT, se encuentra al margen de las investigaciones que deban iniciarse por parte de las autoridades competentes. El reglamento se dice al respecto que: Accidente de Trnsito.- Evento sbito, imprevisto y violento (incluyendo incendio y acto terrorista) en el que participa un vehculo automotor en marcha o en reposo en la va de uso pblico, causando dao a las personas, sean ocupantes o terceros no ocupantes de vehculo automotor, que pueda ser determinado de una manera cierta, mientras que el artculo 28 dice que: El seguro Obligatorio de Accidentes de Trnsito acta bajo la modalidad de un seguro de accidentes personales y cubre los riesgos de muerte y lesiones corporales que sufran las personas, sean ocupantes o terceros no ocupantes de un vehculo automotor, como consecuencia de un accidente de trnsito en el que dicho vehculo haya intervenido. Ahora bien, habindose descrito la situacin que incidi en la creacin del SOAT, as como su naturaleza y disposiciones aplicables, tomando en cuenta que el delito bajo examen-, no importa una norma penal en blanco70, hemos de analizar la descripcin tpica contenida en el artculo 431-A del CP (incorporado por el artculo 3 de la Ley N 28839, publicada el 24 de julio del 2006), figura delictiva incluida en el marco de las falsedades de gozar de los beneficios o coberturas del Seguro Obligatorio de Accidentes de Trnsito, incita a la simulacin o siula la ocurrencia de accidentes de trnsito o la intervencin stos de personas que no tienen la condicin de ocupantes o tercero no ocupantes del vehculo automotor interviniente en dichos accidentes o simula lesiones corporales que no se han producido o que se han producido en grado manifiestamente menor al indicado en la documentacin policial o mdica correspondiente. Estamos frente a un tpico caso de simulacin de una situacin que nunca ocurri, es decir, lo que hace el agente es demostrar ante las autoridades competentes, un presunto accidente de trnsito, en cuanto a la generacin de daos y/o lesiones en la salud de las personas, con el evidente propsito de beneficiarse con la cobertura pecuniaria que otorga el SOAT.
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Conforme dicha calificacin es que no resulte suficiente, amn de definir el mbito de prohibicin, contemplar nicamente la estructuracin formal dela tipicidad objetiva, al ser necesario remitirnos a una noma extra-penal, con lo cual complementamos el mbito de proteccin de la norma.
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En el caso de muerte: certificado de defuncin de la vctima, Documento Nacional de Identidad del familiar que lo representaba y, de ser el caso, certificado de matrimonio, certificado de nacimiento o declaratoria de herederos u otros documentos que acrediten legalmente la calidad de beneficiario del seguro. Por consiguiente, lo que hace el agente, por ejemplo, es mostrar un certificado de defuncin (autentico), pero lo que simula es que dicho deceso ha sido producido como consecuencia de una accidente de trnsito, cuando en realidad Se ha ocasionado por una grave enfermedad. Dicho lo anterior, el contenido de la normativa que regula el SOAT, indica que lo que debe hacer el beneficiario para ser cubierto por la prima del seguro que lo debe hacer el beneficiario para ser cubierto por la prima del seguro, es declarar ante la autoridad competente la ocurrencia del accidente, mediante los testigos de la ocurrencia, con los certificados mdicos de haber sido atendidos en una posta mdica u hospital, etc., cuyo slo mrito da lugar a la procedencia de su cobertura. No obstante, podra decirse que el denominado Certificado Policial, es un documento pblico, incidiendo en la posibilidad de admitir de hacer insertar datos falsos en lo cual no resulta del todo claro, pues para ellos debe reconocerse que la polica acta como una especia de fedatario, lo cual no parece advertirse segn la normativa en anlisis. En palabras de QUINTERO OLIVARES, las falsedades documentales es- especialmente las que versan sobre documentos de comercio o documentos privados deben perder su autonoma de valoracin penal cuando no tengan sentido separado del hecho principal al que sirven. Toda vez que no hay un bien jurdico verdad del trfico separable como objeto especifico de ataque, sino que ese ataque ha sido materialmente tan solo de carcter patrimonial. Conforme lo anotado, queda ms que claro, que el proceder conductivo del agente, adquiere sustantividad material, con el engao que pretende generar y/o engendrar, para as verse beneficiado con una ventaja patrimonial; consecuentemente, o debera ser cubierto por entero por el delito de estafa o, en su defecto, trasladar a la solucin dogmtica del concurso delictivo con el tipo penal de Falsedad genrica.
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Por lo dems debe decirse que la figura, la finalidad del agente, es exclusivamente la de lucrar ilcitamente, intencionalidad que se asimila plenamente al injusto tpico de Estafa71. En anlisis dogmtico, sin dejar de lado el poltico criminal, debe identificar razones valederas de que determinada conducta sea objeto de penalizacin, siempre que no exista otra que la pueda recoger por entero, lo que parece ser la situacin de la presente modalidad del injusto penal. 7. ANLISIS DEL TIPO 7.1. TIPICIDAD OBJETIVA 7.1.1. Sujeto Activo Puede ser cualquier persona, por lo que es un delito comn, revelando esferas libres de organizacin individual; cuando el agente o intermediario pblico o privado, se configura la circunstancia de agravacin contemplada en el segundo prrafo del articulado. Los servidores pblicos, como los miembros de la PNP o profesionales de la salud, si es que intervienen en este proceder tpico, lo haran generalmente como partcipes, por ejemplo, el agente policial que hace constar en la certificacin, un accidente de trnsito que nunca ocurri, que ha sido objeto de un soborno o, aquel mdico tratante, que en su certificado mdico, consigna un grado de lesin ms grave a la efectivamente ocurrida, lo que en este caso particular, da lugar a un concurso con la conducta prevista en el artculo 431 de CP. Si es que de la agravante nos referimos, debe acreditarse que el agente, haya sido realizado la conducta descrita en esta figura delictiva, esto es, de simular un accidente de trnsito, con el propsito personal de verse beneficiado de gozar de los beneficios o cobertura del SOAT, es decir, como autor de delito y no como una variante de complicidad. 7.1.2. El Sujeto pasivo:
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Vide, al respecto, QuintanoRipolles, A; la falsedad documental
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Sera en principio la colectividad, al tratarse de un bien jurdico supra individual, mas en la presente hiptesis se identifica de forma clara un ofendido directo, que es la compaa de seguros. 7.1.3. La modalidad tpica: La primera modalidad tpica hace alusin a lo siguiente: simular la ocurrencia de accidentes de trnsito o la intervencin en estos de personas que no tienen la condicin de ocupantes o terceros no ocupados del vehculo automotor interviniente en dichos accidentes. Vemos, que estamos ante una modalidad de fraude, pues se muestra como cierto un evento que nunca ocurri, en el sentido, de que se presentan ante la comisara del sector, personas que alegan haber sido vctima de un accidente de trnsito, presentando lesiones que no aquejan o que han sido producidas como consecuencias de otros factores (auto-lesiones), para ello requieren de la constancia de un mdico, que expide una certificacin falsa o presenta una certificacin no autntica (falsedad material). Tambin puede tomar lugar esta materialidad tpica, cuando habindose producido el accidente se hacen pasar como ocupantes, ciertas personas que nunca estuvieron presentes, esto quiere decir que habr ocupantes reales y lesiones reales as como ocupantes ficticios con lesiones ficticias o reales, ocasionadas por otros factores. La segunda modalidad tpica, implica la: simulacin de lesiones corporales que no se han producido o que se han producido en grado manifiestamente menor al indicado en la documentacin policial o mdica correspondiente. Conforme a lo descrito, puede que la declaracin del agente, conste o no en un documento policial o mdico, dependiendo de la variante tpica, si es que la simulacin es total, no har falta su constancia en una certificacin policial o mdica, pero, si la simulacin es parcial, en cuanto a la gravedad de la lesin, deber cotejarse con lo indicado en la certificacin policial y/o mdica.
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La simulacin , para que sea idnea y efectiva para convencer a la autoridad competente-, debe ir aparejada de ciertos actos objetivos, que pueden avizorar dicha situacin fsica, de no ser as, actos inocuos ingresaran al mbito de proteccin de la norma, lo cual no se ajusta a los parmetros, que se somete todo comportamiento para poder ser revestido de relevancia jurdico-penal; acercarse a la comisaria con un vendaje o con un yeso que cubre toda su pierna, alegando una fractura de consideracin. No sera correcto pensar, que basta que el agente se presente ante la autoridad, y alegue haber sufrido una lesin grave, cuando en los hechos ello no tiene sustento visible. 7.2. TIPICIDAD SUBJETIVA En sus modalidades tpicas, exige la presencia del dolo en la esfera anmica del agente, conocimiento y voluntad de realizacin tpica; el autor simular la ocurrencia de un accidente de trnsito o de haber sido vctima de aquel (haber sufrido lesiones), pese a saber que ello no se corresponde con la realidad fctica. El legislador incluye un elemento subjetivo aparte del dolo, de que el agente tenga como propsito de gozar de los beneficios o coberturas del SOAT; presupuesto subjetivo que debe ser verificado mediando las evidencias y/o indicios pertinentes, ello se ver claramente cuando presenta ante la compaa de seguros, su solicitud de indemnizacin. 7.3. LA AGRAVANTE: Implica que el agente tenga la calidad de: efectivo de la polica nacional del Per o del cuerpo general de bomberos voluntarios del Per, agente o intermediario de seguros, profesional mdico o funcionario de un establecimiento de salud pblico o privado; siendo que este funcionario ha de actuar como autor del injusto y no a ttulo de participacin delictiva, lo que supone que su intervencin no es la de un sujeto coadyuvante, sino la de un protagonista principal del evento delictivo, pues si aquel colabora en la simulacin del ocupante del vehculo, su participacin debe ser reputada como complicidad y no como autora. Para que se de este ltimo, el efectivo policial del SOAT, a tal efecto debe mostrarse como ocupante del vehculo y que ha sufrido una lesin de meridiana magnitud.
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INHABILITACIN Art. 432.- Cuando algunos de los delitos previstos en este captulo sea cometido por un funcionario o servidor pblico o notario, con abuso de sus funciones, se le impondr, adems, la pena de inhabilitacin de uno a tres aos conforme al artculo 36 inciso 1 y 2. 8. ANLISIS DEL TIPO El sistema de punicin no se agota con la imposicin de la reclusin penitenciaria a la persona del condenado, sino que aparecen otras penas, que tienden a reforzar los fines preventivos del a pena, sobre todo los generales, en lo que respecta a robustecer los efectos intimidatorios y disuasivos, surge as la pena de inhabilitacin del cargo o funcin, actividades comerciales, derechos polticos, profesin, patria potestad, etc., tal como se desprende del artculo 36 de CP. En definitiva, hacer uso de la pena de inhabilitacin supone intensificar la respuesta punitiva estatal lo que desde un plano estrictamente humanista, puede desencadenar ciertos reparos; empero, ac debe valorarse un aspecto fundamental que la perpetracin del injusto tpico, haya sido obra del aprovechamiento y pre valimiento del cargo funcin, actividad que ejerca el agente al momento de los hechos delictivos. Aquel que recibe un encargo pblico, una potestad jurdica-publica de ejercer una funcin destinada al servicio de la comunidad, se le exige ms que a un particular, pues este se le deposita en el cargo una serie de expectativas comunitarias, de este mayor exigibilidad se deriva como con secuencia un mayor grado de reproche personal, por ende, la pena privativa de la libertad no resulta una sancin suficiente, para colmar, las exigencias retributivas, las consideraciones de prevencin general ante estos injustos priman y ameritan la privacin del cargo o empleo, como un medio eficaz de intimidacin normativa. Es de verse, que la actuacin del funcionario pblico en la realizacin tpica del delito de falsedad ideolgica ya se encuentra prevista en su cobertura normativa, pues lgico que solo se puede insertar los datos falsos en el objeto documental, un funcionario y/o servidor pblico en el ejercicio de sus funciones. Siendo as, lo que
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debe hacer titular de la persecucin penal, es solicitar en su acusacin la pena de inhabilitacin, conforme el principio de correlacin entre la acusacin y sentencia, siempre que cuenta con evidencia suficiente, que acredite que la perpetracin del injusto de falsedad materia fue cometida gracias a las ventas del cargo pblico o de la funcin notarial. Se es funcionario pblico servidor, no solo aquel a que ingresa segn las bases de la carrera administrativa (decreto legislativo N 276 y su reglamento- Decreto supremo N 005-90-PCM, Decreto legislativo N 728). Sino tambin aquellos cargos polticos o de confianza, incluso si emanan de eleccin popular. La diferenciacin que se establece en nuestra cara fundamental entre los funcionarios y los servidores pblicos, seala que los primeros son aquellos con poder de decisin o que desempean cargos de confianza, y los ltimos los que estn sujetos al rgimen de la carrera administrativa o que tienen la condicin de eventuales.
EQUIPARACIN A DOCUMENTO PBLICO ART. 433.- Para los efectos de este Captulo se equiparan a documento pblico, los testamentos olgrafo y cerrado, los ttulos-valores y los ttulos de crdito transmisibles por endoso o al portador. 9. ANLISIS DEL TIPO Finalmente, hemos de elucubrar la siguiente pregunta: la pena de inhabilitacin que recoge el artculo 433 del CP, opera como pena accesoria o como pena conjunta? La pena accesoria, tal como lo dispone el artculo 39 del CP, se extiende por igual tiempo la pena principal, es decir inhabilitacin como pena accesoria, puesto que su simblica revisin no permite pronosticar algn tipo de efectos positivos, mas nicamente su efectos retributivos y vindicativos.
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CAPITULO IV JURISPRUDENCIA
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JURISPRUDENCIA PENAL FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS ART. 427 Falsificacin de documentos: Libreta Electoral falsificada - ausencia de perjuicio - principio de lesividad. Si bien la procesada ha hecho uso del documento pblico falsificado, tambin es cierto que no se ha establecido que con tal conducta haya ocasionado perjuicio alguno o que la inculpada se haya agenciado del mismo con la intencin de causar perjuicio, no concurriendo la exigencia prevista en el artculo cuarto del ttulo preliminar del Cdigo Penal, esto es la lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos. Expediente 132-98 Lima, veinte de mayo de mil novecientos noventiocho.VISTOS.- Interviniendo como Vocal Ponente el Doctor Barandiarn Dempwolf; y de conformidad con lo opinado por el representante del Ministerio Pblico, a fojas sesentinueve; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, de autos se desprende que con fecha veinticuatro de julio de mil novecientos noventicinco la procesada Mara del Pilar Len Briseo fue intervenida en circunstancias que trataba de ingresar a las instalaciones del Ministerio del Interior identificndose con la Libreta Electoral nmero cero siete millones trescientos cincuentisiete mil cincuentitrs, documento que al ser remitido a la Divisin de Criminalstica de Laboratorio Central para dictamen pericial de grafotecnia cuyo informe obra a fojas once, y que concluye que la libreta electoral a nombre de la procesada constituye un documento falsificado; Segundo.- Que, en el presente caso si bien la procesada a hecho uso del documento pblico falsificado, tal como la inculpada lo reconoce, tambin es cierto que no se ha establecido que con tal conducta haya ocasionado perjuicio alguno o que la inculpada se haya agenciado del mismo con la intencin de causar perjuicio, no concurriendo la exigencia prevista en el artculo cuarto del ttulo preliminar del Cdigo Penal, esto es, la pena, necesariamente, precisa de la lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos por ley; fundamentos por los cuales CONFIRMARON la resolucin de fojas sesentitrs, su fecha dieciocho de setiembre de mil novecientos noventisiete, que falla: absolviendo de la acusacin fiscal a la procesada Mara del Pilar Len Briseo del delito contra la Fe Pblica - Falsificacin Material de Documentos -, en agravio del Estado, con lo
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dems que contiene; INTEGRARON la recurrida en el extremo del apellido materno de la procesada, el cual es BRISEO y no BRICEO como errneamente se tiene consignado en el auto apertorio de instruccin; Notificndose y los devolvieron.SS. BARANDIARAN DEMPWOLF / CAYO RIVERA SCHREIBER / CAVERO NALVARTE
FALSIFICACION DE DOCUMENTO Y OTRO. (ART. 427) El hecho descrito por el Ministerio Pblico en su alegato inicial ha sido calificado por el Fiscal como delitos de falsificacin de documentos y falsedad ideolgica, por lo que los hechos se subsume en los artculos 427 y 428 del Cdigo Penal, supuesto que ha sido aceptado por la acusada con el asesoramiento de su abogado defensor, en forma libre y voluntaria, adems se ha efectuado un acuerdo para que se le imponga una pena y reparacin civil por el mencionado delito, por lo que no corresponde ejecutar actividad probatoria ni realizar valoracin de prueba alguna en orden a la realidad de los hechos acusados y, por ende, debe tenerse tales hechos como realmente existentes y aceptados, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 372 del Cdigo procesal Penal. El hecho incriminado y aceptado por la acusada es que ella es titular de la inscripcin N 41506546; sin embargo, la acusada referida present documentos falsos y obtuvo una segunda inscripcin de documento nacional de identidad numero 43485960 a nombre de Lita Roco Abanto Yagi, hecho que ha sido verificado en el Registro Nacional de Identificacin y estado Civil RENIEC, mediante el Examen Pericial Sumario AFIS N 2433, el cual estableci que se trata de una misma persona biolgica con dos inscripciones, habindose dispuesto la exclusin definitiva de la segunda inscripcin del Registro nico de Identificacin de Personas Naturales, mediante Resolucin AFIS N 2922007/SGDI/GPDR/RENIEC de la Sub Gerencia de Evaluacin y Depuracin de Identificacin por duplicidad de inscripcin.
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USO DE DOCUMENTO FALSO (ART. 427) Para que se configure el delito materia de la imputacin, no slo se requiere la concurrencia en el caso concreto de los elementos objetivos requeridos por el tipo, es decir, que el documento que usa el sujeto activo sea falso y que generalmente ha sido elaborado en otro momento consumativo en general por el mismo sujeto-, sino que se requiere la concurrencia del elemento subjetivo consistente en el dolo, el conocimiento por parte del agente que el documento es falso, as como la voluntad de usarlo a pesar de ello ya que este delito slo es posible de ser cometido a ttulo de dolo. Asimismo, en la falsedad de uso se requiere la actuacin de un perjuicio o la posibilidad de causar perjuicio, ya que si del uso no se deriva el perjuicio o su posibilidad, la conducta es atpica, no existe delito alguno y como ha precisado en la doctrina nacional URTECHO BENITES, dicha posibilidad debe tener adems como origen o causa directa, el uso del documento que debe conectarse con la accin de falsedad prevista por el primer prrafo del mismo Art. 427 del Cdigo Penal.
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TTULO VALOR: ADULTERACIN Art. 433 EQUIPARACIN A DOCUMENTO PBLICO ... si bien en la pericia grafotcnica se concluye que la letra de cambio ha sido objeto de adulteracin en su cantidad numrica... ello no es suficiente para establecer responsabilidad penal..., en principio por no haber hecho uso el agraviado del derecho de oposicin, as como porque el mtodo utilizado de borroneo y repaso de los dgitos ha podido suceder ya iniciada la accin civil con el propsito de convertir dicha cambial en un ttulo valor ineficiente. SALA PENAL Recurso de Nulidad N 6464-96 LIMA Lima, seis de noviembre de mil novecientos noventisiete. VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal; y CONSIDERANDO que, es derecho de toda persona el ser considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su responsabilidad, conforme a lo dispuesto por el paragrafo e del inciso vigsimo cuarto del artculo segundo de la Constitucin Poltica en vigor; que, la sentencia condenatoria debe fundarse en suficientes elementos de prueba que acrediten de manera clara y convincente la responsabilidad del imputado en los hechos investigados, por lo que a falta de tales elementos procede al absolucin; que, conforme se advierte de autos, se imputa al encausado Eulogio Luis Garay Pamoa haber adulterado los guarismos de la letra de cambio, que en original corre fojas quinientos cuarentisis, haciendo figurar diecisis mil dlares americanos cuando en realidad el monto de esta cambial fue de slo diez mil dlares americanos y que esta letra fue emitida por su aceptante, el agraviado Antero Avila Quezada con fecha diecisiete de julio de mil novecientos noventids; que, de todo lo actuado queda establecido que el encausado Garay Pampa, con fecha quince de julio de mil novecientos noventids, aval a Slinger Angero Avila Rodrguez, hijo del agraviado, ante Pandero Sociedad Annima, segn pagar de fojas ciento cincuentiuno, un crdito por la suma de quince mil sesenticuatro dlares americanos, crdito que no fue honrado por este deudor, motivando que Pandero Sociedad Annima demande en va ejecutiva, y por el carcter de
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obligacin solidaria a Avila Rodrguez y Garay Pampa, llegando a embargar un vehculo de este ltimo tal como consta de las instrumentales de fojas ciento cuarenticinco ciento cuarentisis, ciento cuarentisiete y ciento cincuentiuno, habiendo cancelado Garay Pampa al veintitrs de marzo de mil novecientos noventitrs, ocho mil dlares americanos por su responsabilidad de avalista; cabe anotar que segn la instrumental obrante a fojas ciento cuarentisis, el vehculo de placa de rodaje nmero HG nueve seis seis cinco, de propiedad de Garay Pampa, ha quedado gravado a favor de Pandero Sociedad Annima, por encontrarse pendiente de pago aun parte del crdito otorgado al hijo del agraviado; que, asimismo, Garay Pampa el diecisiete de febrero de mil novecientos noventitrs, con la letra de cambio anotada, de fecha de emisin diez de diciembre de mil novecientos noventids y fecha de vencimiento cinco de febrero de mil novecientos noventitrs demand a Antero Dvila Quezada en va ejecutiva el pago del monto de esta letra, esto es, diecisis mil dlares americanos y cuando ha concluido dicho proceso, sin que el Notario Pblico, el Juez Civil, ni el auxiliar que tuvo conocimiento y contacto con este ttulo valor haya observado ninguna irregularidad en el mismo, ni que el demandado y hoy agraviado haya hecho uso de su derecho de oposicin, no obstante haber tenido conocimiento de este proceso como categricamente explica la Juez Titular del Vigsimo Noveno Juzgado Especializado en lo Civil, que admiti, tramit y sentenci dicho proceso ejecutivo, en su informe de fojas cuatrocientos treintisis; que, el agraviado en la incidencia de nulidad que promueve el seis de setiembre de mil novecientos noventitrs, segn fojas treintiuno, aduciendo defectuos notificacin, no obstante la constancia de correos de fojas seis, tampoco hace referencia alguna a la citada adulteracin, cuestionando recin el ttulo valor al declararse fundada la nulidad y por lo tanto admisible su apelacin y con la pericia de parte obrante de fojas ochenta a fojas ochenticinco, la misma que concluye que la cantidad de diecisis mil dlares americanos como aparece actualmente fue de diez mil dlares americanos; que si bien la pericia de fojas quinientos treintiuno a quinientos treinticuatro, concluye en el sentido de que en la letra de cambio submateria se ha producido adulteracin en su cantidad numrica, en el mismo sentido que la pericia anterior, lo que evidentemente se advierte a simple vista en la cambial de fojas quinientos cuarentiseis, sin embargo no es suficiente para establecer responsabilidad penal del encausado, en principio por no haber hecho uso del derecho de oposicin por parte del presunto agraviado, as como por cuanto el mtodo utilizado de borroneo y repaso de los dgitos ha podido suceder ya iniciada la accin civil con
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el propsito de convertir dicha cambial en un ttulo valor ineficiente, lo que de ninguna manera favorecera al encausado quien uniformemente ha negado ser autor de tal acto burdo; cabe anotar que existe coherencia entre el monto demandado ejecutivamente y la suma adeudada por el hijo del demandado - agraviado y por seguridad jurdica de los ttulos valores, como en el caso de autos por expresa disposicin del artculo tercero de la Ley nmero diecisis mil quinientos ochentisiete, en cuanto precisa que en un ttulo valor persiste como importe la suma escrita en palabras, resultando as que en la cambial de autos la suma consignada en tales trminos es la de diecisis mil dlares americanos, sin aviso alguno de adulteracin; que, respecto al delito de fraude procesal a que se contrae el artculo cuatrocientos diecisis del Cdigo Penal(1), tampoco le asiste responsabilidad penal al encausado Garay Pampa, en razn a que cuando demand ejecutivamente no hizo ejercer su derecho como tenedor de un ttulo valor; que, siendo esto as es del caso absolverlo conforme a lo dispuesto por el artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales: declararon HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas quinientos sesenta, su fecha diez de diciembre de mil novecientos noventisis, que condena a Luis Eulogio Garay Pampa por los delitos contra la administracin de justicia -contra la funcin jurisdiccional- y contra la fe pblica -falsificacin de documentos- en agravio del Estado y Antero Avila Quezada, a TRES AOS de pena privada de la libertad, suspendida en su ejecucin por el mismo perodo de prueba; con lo dems que contiene; reformndola ABSOLVIERON a Luis Eulogio Garay Pampa de la acusacin fiscal por los delitos contra la administracin de justicia -contra la funcin jurisdiccional- y contra la fe pblica -falsificacin de documentos- en agravio del Estado y Antero Avila Quezada MANDARON archivar definitivamente el proceso; y de conformidad con lo establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales generados como consecuencia de los citados ilcitos; y los devolvieron.
S.S. ALMENARA BRYSON / SIVINA HURTADO / ROMAN SANTISTEBAN / BELTRAN QUIROGA / GONZALES LOPEZ
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JURISPRUDENCIA SUPRANACIONAL
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FALSEDAD DOCUMENTAL ART. 427 (ESPAOLA) Atipicidad Recurso Ponente Sentencia 1. : Las facturas falsas son elemento necesario para el engao. : Casacin n 1867/2008 : Sr. Bacigalupo Zapater : n 785/2009 de fecha 22/05/2009
Respecto del delito de estafa el motivo carece de fundamento (art. 885.1 LECr). En efecto, es claro que el recurrente present cuatro facturas mendaces que le fueron abonadas. Es cierto tambin que la Comunidad podra haber realizado comprobaciones ms cuidadosas de las pretensiones del recurrente. Sin embargo, la exigencia de una adecuada
autoproteccin del patrimonio, que nuestra jurisprudencia ha exigido en diversos precedentes, no opera con la misma intensidad cuando las relaciones personales se dan en un marco de especial confianza, como ocurre entre el abogado y su cliente. Por lo tanto, el engao era bastante para producir el error en el que se bas la disposicin patrimonial. 2. Distinta es la cuestin en lo concerniente al delito de falsedad documental. Las facturas presentadas son documentos mercantiles (privados) y contienen, en todo caso, la mentira escrita y suscrita por el acusado, que es, precisamente, constitutiva del elemento necesario para el engao. En la medida en la que la Audiencia no ha establecido que el documento sea totalmente falso y en la que la supuesta falsedad no se subsume en ninguno de los tres primeros apartados del art. 390.1. CP, el hecho no resulta tpico y no permite la aplicacin del art.77 CP.(F. J. 3)
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CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIN PENAL (COLOMBIA) Hernan Vargar Mendez y Otro. Proceso N 34600 Magistrado Ponente: FERNANDO ALBERTO CASTRO CABALLERO Aprobado acta N225 Bogot, D. C., seis (6) de julio de dos mil once (2011). 1. Los primeros fueron sintetizados por el sentenciador de segundo grado de la siguiente manera: Se extrae del plenario que en el municipio de Palermo (Huila), durante el perodo de Gobierno del Alcalde Hernn Vargas Mndez, se adelant un proceso de contratacin en el mes de diciembre de 2002, cuyo objeto consisti en la compra de textos escolares para bsica primaria y secundaria de algunos establecimientos educativos del municipio. El aviso pblico invitando a presentar cotizaciones, presuntamente se fij el 9 de diciembre de esa anualidad y se desfij el 10 siguiente, previndose como plazo para presentar propuestas, el 11 del mismo mes y ao; trmino que vencido, se presentaron por parte de Carlos Arturo Ramrez Cuellar, la comercializadora SEDEP y/o Diana Marcela Artunduaga, la librera Fnix y/o Silvino Trujillo Losada. La evaluacin de las ofertas se llev a cabo el 18 de diciembre segn acta levantada, seleccionando al primero de los citados. En informe evaluativo de la Personera Municipal de Palermo, se concluye que el aviso 021 de 2002, por medio del cual se invitaba a cotizar, nunca se public, pues la administracin municipal en cabeza del Alcalde y sus colaboradores, entorpecieron el proceso precontractual para favorecer a uno de los postulantes o proponentes. 2. Conden a Hernn Vargas Mndez a la pena principal de 72 meses de prisin, multa de $15.450.000 e inhabilitacin para el ejercicio de derechos y funciones pblicas por el lapso de 90 meses, como autor responsable de los
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comportamientos tpicos de contrato sin cumplimiento de requisitos legales y falsedad ideolgica en documento pblico.
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CONCLUSIONES
La proposicin ambigua del tipo penal del 427 del cdigo penal peruano de 1911, sobre la naturaleza jurdica del perjuicio en los delitos de falsificacin de documentos y su interpretacin terica deficiente por la jurisprudencia y la doctrina nacional, generan consecuencias negativas: a) de ndole jurisdiccional, reflejando en sentencias discordantes; b) de ndole doctrinario, reflejando en discordancia interpretativa; y c) colisin con el criterio de seguridad jurdica, reflejando en la impredictibilidad de las resoluciones judiciales y en el
desconcierto de los abogados defensores en lo penal, profesores de derecho penal y estudiantes de derecho. El delito de falsificacin de documentos es un delito de peligro, basta para su consumacin la sola conducta falsaria idnea y capaz de engaar; de tal manera que no es necesaria la causacin de un perjuicio objetivo para la perfeccin de este delito. La posibilidad de causar perjuicio es un elemento del tipo objetivo y no una condicin de punibilidad, la misma que deviene de la potencialidad de producir efectos en el trfico jurdico. Podremos concluir que el bien jurdico protegido en el caso del derecho nacional es la Fe Pblica, que debe entenderse como un bien jurdico colectivo en tanto no se afecta una fe personal de un individuo concreto, sino de todo el grupo social o una colectividad. Adems, para que se entienda la Fe Pblica como bien jurdico, sta debe ser protegida a travs de una disposicin legal que materialice la exigencia de certeza y validez que se otorga a documentos, smbolos o signos, respecto a los hechos o calidades que contienen o representan; y, finalmente,
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debe contener una funcin poltico criminal de servir al trfico jurdico e interaccin social. Esta es una variante o modalidad de la falsedad ideolgica, que consiste ya no en agregar al documento alguna expresin que no corresponde, sino ms bien en suprimirle parte de su contenido, de tal modo que se opere una alteracin significativa en el mismo. Si una persona, para el ejercicio de una accin de aviso de despedida por casa nica, necesita probar que, precisamente, es duea de un solo inmueble y en realidad tiene varios, consigue que en los Registros Pblicos se le expida una certificacin en cuyo texto se omita uno o varios inmuebles y se deje solamente uno, habr hecho cometer un delito de falsedad ideolgica al funcionario que otorga la constancia. Ni falsedad material ni falsedad ideolgica, sino simple destruccin, supresin u ocultamiento de un documento pblico o privado, de forma tal que de ese hecho se derive un perjuicio para otro. El artculo se pone en el caso de una accin parcial frente al documento. Comprendemos que ella es nicamente posible respecto de la destruccin o mutilacin, pero no de la supresin o el ocultamiento. Puede ser un documento destruido o mutilado en parte, precisamente all donde crea un derecho a favor de una persona y la destruccin impide el ejercicio de ese derecho.
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ANEXOS
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ANEXOS SENTENCIA CONDENATORIA DICTADA EN EL PROCESO SEGUIDO CONTRA CAROLA ELIZABETH DIAZ MORA, POR EL DELITO DE FALSIFICACION DE DOCUMENTO Y OTRO. (ART. 427) JUZGADO PENAL UNIPERSONAL LAMBAYEQUE EXPEDIENTE ESPECIALISTA IMPUTADO DELITO AGRAVIADO : 05720-2009-59-1708-JR-PE-01. : DENIS ANGULO DIAZ. : CAROLA ELIZABETH DIAZ MORA. : CONTRA LA FE PBLICA. : RENIEC. SENTENCIA DE CONFORMIDAD LAMBAYEQUE, CATORCE DE OCTUBRE DEL AO DOS MIL DIEZ.RESOLUCIN NMERO: SEIS.
VISTOS Y OIDA: La presente causa en audiencia pblica: 1. IDENTIFICACION DEL PROCESADA: CAROLA ELIZABETH DIAZ MORA, identificado con documento nacional de identidad nmero 41506546, natural de Guadalupe- Pacasmayo- la Libertad, domiciliado en la Avenida La Alameda N 449 UPIS Guadalupe, soltera, de veintiocho aos de edad, nacido el da diecisis de Agosto de mil novecientos ochenta y dos, hijo de don Jos Daz Alvarez y Delia Raquel Mora de Daz, comerciante eventual, grado de instruccin: superior (tcnico en contabilidad), no tiene tatuajes ni registra antecedentes penales.
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2. PRETENSIN PUNITIVA: Mediante acusacin fiscal el Ministerio Pblico formaliz su pretensin punitiva, mediante la atribucin de los hechos, calificacin Jurdica y peticin de pena que a continuacin se indican: 2.1. Teora del caso del fiscal.- En el alegato preliminar la Fiscala seal que Carola Elizabeth Daz Mora es titular de la inscripcin N 41506546; sin embargo, la acusada referida present documentos falsos y obtuvo una segunda inscripcin del DNI 43485960 a nombre de Lita Roco Abanto Yagi, hecho que ha sido verificado en el Registro Nacional de Identificacin y estado Civil RENIEC mediante el Examen Pericial Sumario AFIS N 2433, el cual estableci que se trata de una misma persona biolgica con dos inscripciones, habindose dispuesto la exclusin definitiva de la segunda inscripcin del Registro nico de Identificacin de Personas Naturales, mediante Resolucin AFIS N 292-
2007/SGDI/GPDR/RENIEC de la Sub Gerencia de Evaluacin y Depuracin de Identificacin por duplicidad de inscripcin. El Fiscal aleg que la acusada ha reconocido los hechos imputados, quin ha manifestado que en el ao dos mil cuatro le ofrecieron un trabajo en Japn, razn por la cual present en la RENIEC los documentos falsificados que se han mencionados. 2.2. Calificacin jurdica.- El supuesto fctico antes descrito ha sido calificado jurdicamente por la fiscala como delito contra la fe pblica, en sus modalidades de falsificacin de documentos y falsedad ideolgica, ilcitos penales previstos en el segundo prrafo del artculo 427 y 428, respectivamente del Cdigo Penal. 2.3. PETICIN DE PENA El Ministerio Pblico solicita por ello se le imponga cuatro aos de pena privativa de libertad, ciento ochenta das multa, mas la suma de mil nuevos soles por concepto de reparacin civil. 3. ARGUMENTOS DE LA DEFENSA 3.1. Teora del caso de la defensa. Por su parte, la defensa del imputado solicit conferenciar con el Fiscal para llegar a un acuerdo respecto a la pena y reparacin civil 3.2. Posicin de la acusada. El seor Juez hizo conocer sus derechos a la acusada y le pregunt si estaba conforme con que su abogado conferenciara con el seor
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Fiscal, ante lo cual respondi afirmativamente, por lo que el Juez dispuso un receso. Reanudad la audiencia el Juez le pregunt a la acusada si admita ser autora de los delitos materia de incriminacin, manifestando que admita los cargos que le incriminaba el Ministerio Publico, y el Fiscal inform que con la acusada y su abogado defensor haban acordado que se imponga cuatro aos de pena privativa de libertad suspendida, por el periodo de prueba de dos aos, debiendo reducirse dicha pena en un sptimo, de conformidad con lo dispuesto en el acuerdo plenario numero 5-2008/CJ-116, IV-Pleno jurisdiccional de las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema. Del mismo modo, se ha acordado el pago de ciento ochenta das multa, a razn del veinticinco por ciento del ingreso diario del acusado (cuatrocientos cincuenta nuevos soles); as como el pago de un mil nuevos soles por concepto de reparacin civil, a favor del agraviado, la misma que deber ser cancelada en diez cuotas de cien nuevos soles y dos de cincuenta nuevos soles, siendo las fechas de pago los das quince de cada mes, a partir del quince de Noviembre del ao en curso;, adems de las reglas de conducta contenidas en el artculo 58 del Cdigo Penal que el Juzgador estime pertinente; acuerdo que fue confirmado por el Abogado Defensor y el acusado. Habiendo aceptado los cargos imputados se dio por concluido el debate y dispuso un segundo receso para la lectura integral de la sentencia; y, CONSIDERANDO: PRIMERO: El delito contra Falsificacin y adulteracin de documentos, previsto y sancionado en el artculo 427, segundo prrafo del Cdigo Penal, se configura cuando el agente hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio. De otro lado, el delito de falsedad ideolgica previsto y sancionado en el artculo 428 del Cdigo Penal, se configura cuando el agente inserta o hace insertar, en instrumento public, declaraciones falsas concernientes a hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de emplearlo como si la declaracin fuera conforme a la verdad. El bien jurdico los delitos antes referidos es el correcto funcionamiento del trafico jurdico, el cual se ve afectado con la lesin o la puesta en peligro cuando se insertan documentos falsos al trfico jurdico.
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SEGUNDO - HECHOS: El hecho descrito por el Ministerio Pblico en su alegato inicial ha sido calificado por el Fiscal como delitos de falsificacin de documentos y falsedad ideolgica, por lo que los hechos se subsume en los artculos 427 y 428 del Cdigo Penal, supuesto que ha sido aceptado por la acusada con el asesoramiento de su abogado defensor, en forma libre y voluntaria, adems se ha efectuado un acuerdo para que se le imponga una pena y reparacin civil por el mencionado delito, por lo que no corresponde ejecutar actividad probatoria ni realizar valoracin de prueba alguna en orden a la realidad de los hechos acusados y, por ende, debe tenerse tales hechos como realmente existentes y aceptados, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 372 del Cdigo procesal Penal. El hecho incriminado y aceptado por la acusada es que ella es titular de la inscripcin N 41506546; sin embargo, la acusada referida present documentos falsos y obtuvo una segunda inscripcin de documento nacional de identidad numero 43485960 a nombre de Lita Roco Abanto Yagi, hecho que ha sido verificado en el Registro Nacional de Identificacin y estado Civil RENIEC, mediante el Examen Pericial Sumario AFIS N 2433, el cual estableci que se trata de una misma persona biolgica con dos inscripciones, habindose dispuesto la exclusin definitiva de la segunda inscripcin del Registro nico de Identificacin de Personas Naturales, mediante Resolucin AFIS N 292-2007/SGDI/GPDR/RENIEC de la Sub Gerencia de Evaluacin y Depuracin de Identificacin por duplicidad de inscripcin. TERCERO: INDIVIDUALIZACION DE LA PENA 3.1. La pena abstracta para el delito de falsificacin de documentos establecido por el legislador para el hecho punible aceptado libre y voluntariamente por la acusada con el asesoramiento de su Abogado, es no menor de dos aos ni mayor de cuatro aos de pena privativa de la libertad y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa. 3.2. La pena abstracta para el delito de falsificacin ideolgica establecido por el legislador para el hecho punible aceptado libre y voluntariamente por la acusada con el asesoramiento de su Abogado, es no menor de tres aos ni mayor de seis aos de pena privativa de la libertad y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa. 3.3. En atencin a lo anteriormente sealado, considero que aplicando el principio de proporcionalidad atendiendo a la puesta en peligro del bien jurdico y del potencial perjuicio, teniendo en cuenta sus condiciones personales de la acusada y que sta no
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tiene antecedentes penales, la pena concreta a imponerse es la solicitada por el Ministerio Publico, es decir, cuatro aos de privacin de la libertad y ciento ochenta das multa. 3.4. El Juzgador, adems, considera que al haber la acusada aceptado los cargos, tambin resulta aplicable lo establecido como doctrinal legal en el acuerdo plenario No.5-2008/CJ116, IV-Pleno jurisdiccional de las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema, respecto a la reduccin como mximo de un sptimo de la pena cuando el acusado se acoge a la conclusin anticipada; en consecuencia al haberse determinado que la pena a imponerse en el presente caso es de cuatro aos de edad debe efectuarse una reduccin de seis meses y veinticinco das. CUARTO: FUNDAMENTACION DE LA REPARACIN CIVIL. La reparacin civil acordada se encuentra dentro de los criterios de proporcionalidad respecto a la puesta en peligro del bien jurdico. Por stas consideraciones, y en aplicacin de lo dispuesto en el artculo trescientos setenta y dos y trescientos noventa y nueve del Cdigo Procesal Penal, concordante con los artculos cuatrocientos veintisiete y cuatrocientos veintiocho del Cdigo Penal; Administrando Justicia a Nombre de la Nacin. FALLO:APRUEBO EL ACUERDO celebrado entre la Representante del Ministerio Pblico, el abogado defensor y el acusado, en consecuencia CONDENO A CAROLA ELIZABETH DIAZ MORA, cuyas generales de ley obran en la parte expositiva de la presente sentencia como autora de los delitos de Falsificacin de documentos y falsedad ideolgica, en agravio de la RENIEC, y como a tal le IMPONGO TRES AOS, CINCO MESES Y CINCO DIAS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD, SUSPENDIDA EN SU EJECUCION, por el periodo de DOS AOS; quedando sujeto al cumplimiento de las siguientes Reglas de Conducta: a) Prohibicin de ausentarse del lugar donde reside sin autorizacin del Juez; b) No portar objetos que faciliten la comisin de otro delito; c) Presentarse en forma personal y obligatoria al local del Juzgado el ltimo da hbil de cada mes para informar, justificar sus actividades y firmar el libro de condenados, d) Reparar el dao causado (reparacin civil) en la forma acordada; todo bajo apercibimiento en caso de incumplimiento de alguna de
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las reglas de conducta impuestas de aplicrsele cualquiera de las tres alternativas previstas por el artculo cincuenta y nueve del Cdigo Penal. E IMPONGANSE la pena de CIENTO OCHENTA DIAS MULTA, establecindose el importe del da multa en el veinticinco por ciento de los ingresos mensuales del condenado (cuatrocientos cincuenta nuevos soles), por lo que el importe del da multa es de tres nuevos soles con setenta y cinco cntimos, en consecuencia la PENA DE MULTA asciende A SEISCIENTOS SETENTA Y CINCO NUEVOS SOLES, el mismo que ser cancelado en el plazo de diez das, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 44 del Cdigo penal. FIJESE EN UN MIL NUEVOS SOLES el monto de la reparacin civil, que el condenado deber abonar a favor del agraviado. Consentida o ejecutoriada la presente resolucin MANDO se INSCRIBA la sentencia donde corresponda y se REMITA los actuados al Juzgado de Investigacin preparatoria para su ejecucin.
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SENTENCIA- USO DE DOCUMENTO FALSO (ART. 427) EXPEDIENTE IMPUTADO DELITO AGRAVIADO APELANTE ASUNTO PROCEDENCIA Ponente : 938-2011-5 : JULIO ARMANDO LANAZCA GAGLIUFI : USO DE DOCUMENTO PRIVADO FALSO : EL ESTADO- GOBIERNO REGIONAL DE PIURA- SUNARP : EL SENTENCIADO : APELACION DE SENTENCIA DE CONFORMIDAD PARCIAL. : SEXTO JUZGADO UNIPERSONAL DE PIURA : Juez Superior Meza Hurtado SENTENCIA DE LA SALA SUPERIOR DE APELACIONES Resolucin N 37 Piura, treinta de enero del dos mil trece.VISTA Y OIDA: la audiencia de apelacin interpuesta contra la sentencia del Sexto Juzgado Unipersonal de Piura de fecha 13 de noviembre del 2012, que condena a Julio Armando Lanazca Gagliufi por el delito de uso de documento pblico falso en agravio del Estado representado por la Direccin Regional de Agricultura de Piura y de la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos, en la que intervienen el Ministerio Pblico representado por el Fiscal Superior Manuel Rodolfo Sosaya Lpez, la
Procuradura Pblica del Gobierno Regional representada por la Abogada Saly Nez Morante, y como parte apelante el Abogado Rafael P. Alarcn Pndola por el sentenciado Julio Armando Lanazca Gagliufi, no habindose admitido nuevos medios probatorios. Resumen de los alegatos efectuados en la audiencia. a) La defensa del imputado.
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La defensa sostiene que a su patrocinado se le inici un proceso penal por los delitos de falsificacin de documento y uso de documento falso, posteriormente en el control de acusacin, el Fiscal Provincial establece que al imputado solo se le debe procesar por el delito de uso de documento falso por cuanto no se ha podido demostrar que este haya falsificado el documento; en ese sentido antes del inicio de juicio Oral las partes llegaron a un acuerdo de terminacin anticipada, pactando una pena de 06 aos suspendida por el periodo de prueba de 04 aos, y una reparacin civil de veinticuatro mil nuevos soles; acuerdo que fue aprobado parcialmente, ya que el a quo consider que deba discutirse en cuanto a la pena, estableciendo determinados medios de prueba, -referidos nicamente a los
hechos que ya haban sido aceptados por su patrocinado- ello con la finalidad de determinar la pena. Considera que existe una clara vulneracin al debido proceso, por cuanto los medios probatorios que se actuaron eran en relacin a los hechos y no a la pena, as tambin se vulnera el principio de proporcionalidad ya que su patrocinado se le impuso seis aos de pena efectiva por un delito de uso de documento falso, cuando existen otros delitos cuya afectacin a los bienes jurdicos son mayores y se les impone una pena suspendida, asimismo no se tom en cuenta que ya se haba cancelado la reparacin civil para establecer o aceptar el acuerdo al que haban llegado las partes. Finalmente seala que el a quo, se avoc indebidamente a establecer la nulidad de las transferencias, de una compraventa y posteriormente de una hipoteca que se realiz con el Banco de Crdito ya que existen dos procesos civiles que se tramitan ante el Primer y Cuarto Juzgado Civil de Piura, signados con los nmeros 923-2010 y 1245-2010, por la nulidad de acto jurdico sobre la compraventa y por la hipoteca celebrada; en ese sentido, considera que la Juez no debi pronunciarse por este extremo y mucho menos declarar la nulidad de las transferencias, solicita se revoque la venida en grado y se apruebe el acuerdo de terminacin anticipada en todos sus extremos.
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b) Del Ministerio Pblico. El Representante del Ministerio Pblico, precisa que el Juez tiene la facultad para realizar un control de legalidad del acuerdo de conclusin anticipada, bajo los principios de razonabilidad y proporcionalidad; en el caso en particular, hay una aceptacin de los cargos que imputa el Ministerio Pblico: falsificar una partida registral, y una escritura pblica, documentos con los cuales el sentenciado logr la adjudicacin de un terreno de nueve hectreas, para as lograr hipotecarlo por trescientos mil dlares, a cuenta de una pseudo propiedad que no le perteneca. Asimismo refiri que el juez de la causa al momento de imponer la pena, ha considerado que el procesado es una persona que ya ha tenido sentencias condenatorias, graduando adecuadamente el nivel del injusto; por lo que de no haberse pronunciado el a quo por la nulidad de las transferencias, dicha sentencia sera injusta, por tales consideraciones seala que el razonamiento del a quo es correcto, solicitando se confirme la venida en grado. c) Procuradora Pblica del Gobierno Regional. Solicita se confirme la resolucin emitida por el Sexto Juzgado Penal Unipersonal, y seala que al absolver el traslado del recurso de apelacin, se adhiri a los fundamentos del Ministerio Pblico. FUNDAMENTOS DE LA RESOLUCIN PRIMERO: DELIMITACIN DEL RECURSO La apelacin se interpone contra la sentencia condenatoria expedida por el Sexto Juzgado Unipersonal de Piura su fecha trece de noviembre del ao dos mil doce, contra el procesado Julio Armando Lanazca Gagliufi, acusado por el delito contra la fe pblica en la modalidad de hacer uso de documento pblico falso, en agravio de la Direccin Regional de Agricultura y de la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos, por lo que de conformidad con los artculos 409 y 419 del Cdigo Procesal Penal esta Sala Penal asume competencia para realizar un reexamen de los fundamentos de hecho y derecho que tuvo el a quo para dictar la sentencia recurrida, as como la pena impuesta, incluso si fuere el caso para declarar su nulidad, asimismo habiendo sido la sentencia apelada solo por el acusado no est permitida su modificacin en su perjuicio
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SEGUNDO: HECHOS IMPUTADOS El procesado Lanazca Gagliufi al requerir de un inmueble para desarrollar su actividad de comerciante, encarga a su conviviente Dolores Valencia Ito, que presente ante los Registros Pblicos la solicitud de independizacin del terreno ubicado en la carretera a Chulucanas kilmetro 4.5, inscrita en la partida nmero 23939 a nombre de la Direccin Regional de Reforma Agraria y Asentamiento Rural, y adjunta los siguientes documentos: (i) Escritura pblica de transferencia de bien inmueble de la Direccin Regional Agricultura de Piura representada por su director Rafael Norbil Mera a favor del acusado Lanazca Gagliufi de fecha 25 de noviembre 2004 con participacin de la notara pblica Amarilis Carranza; (ii) Resolucin Directoral N 467-2000-CTAR-Piura de fecha 16 de agosto 2000, del entonces Consejo Transitorio de Administracin Regional; (iii) Memoria descriptiva, plano de ubicacin, dimensiones y linderos del terreno autorizados por profesional y visados por la Municipal de Castilla; (iv) Certificado Catastral otorgado por el Proyecto Especial de Titulacin de Tierras PETT -hoy COFOPRI- de fecha 15 de junio 2000; (v) Copia legalizada del pago del impuesto Predial ao 2000, 2009 debidamente legalizado; (vi) Certificado de bsqueda catastral expedido por Registros Pblicos donde se acredita la propiedad inscrita en la ficha N 23939 y (vii) Certificado de Ubicacin y zonificacin expedido por la Municipalidad Provincial de Castilla. Es as que con estos documentos, todos y cada uno de los cuales son falsos, con fecha 26 de marzo 2010 inscribe en Registros Pblicos su nueva propiedad en el kilmetro 4.5 carretera Piura Chulucanas-Valle de la Esperanza predio rstico Miraflores sector G distrito Castilla un rea de ocho hectreas 270 metros cuadrados en la Partida nmero 1093046, independizado de la ficha matriz 023939. Posteriormente el imputado Julio Armando Lanazca Gagliufi con fecha 02 de julio 2010 transfiere a favor de la empresa JALGA IMPORTADORA EXPORTADORA SAC de la cual l mismo es gerente general-, persona jurdica que con fecha 27 de agosto 2010 constituye hipoteca a favor del Banco SCOTIABANK para garantizar el crdito de tres mil dlares americanos hipoteca preferencial hasta por la suma de un milln seiscientos quince mil dlares bajo modalidad de lnea de pagar, levanta la hipoteca con fecha 30 de marzo 2011, posteriormente la sociedad JALGA IMPORTADORA EXPORTADORA SAC, constituye
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hipoteca sobre el mismo inmueble por la suma de dos millones trescientos veinte mil nuevos soles con doscientos cinco dlares americanos, para garantizar el crdito otorgado por la suma de trescientos mil dlares, esta vez , otorgada por el Banco de Crdito. TERCERO: FUNDAMENTOS DE LA JUEZ A QUO a) Considera que existiendo la aceptacin de los cargos contenidos en la imputacin penal se releva al juzgador de la actividad probatoria como se precisa en el artculo 372 inciso 5 del NCPP, renunciando a la presuncin de inocencia. b) Que el hecho imputado al acusado encuadra en el tipo penal de uso de documento pblico falso, en tanto el acusado us varios documentos falsos para lograr la adjudicacin del terreno sito en la carretera a Chulucanas Km. 4.5. inscrita en la Partida N 23939 a favor de la Direccin Regional de Reforma Agraria y Asentamiento Rural, para lograr tal cometido us una Resolucin Directoral N 467-2000-CTAR-PIURA de fecha 11 de septiembre del 2000 que contena la firma falsificada del Director Regional, cuando en verdad esta Resolucin suscrita por Director Valentn Li Llanos, corresponda al otorgamiento de un subsidio a un servidor de dicha institucin. c) Tambin utiliz una Escritura Pblica donde supuestamente se encontraban las firmas y sellos de la Notara Pblica Amarilis Carranza de Vsquez que resultaron falsas, registrando con este documento la propiedad a su nombre,
posteriormente el acusado a sabiendas que utilizaba ya, varios documentos falsos, transfiere esta propiedad obtenida con documentacin falsa- a la empresa que l haba firmado con la denominacin JALGA IMPORTACIN EXPORTACIN SAC, que era representada por l mismo y logra hipotecar dicho terreno al SCOTIABANK, cancela la deuda y despus logra hipotecar nuevamente este terreno al Banco de Crdito obteniendo de dicha institucin la suma de $ 280,000.00. d) La Juez de la causa considera que conforme a los criterios contenidos en el Acuerdo Plenario N 4 - 2009 se infiere que el posible acuerdo al que puedan arribar las partes procesales sobre la pena no es vinculante cuando el quantum no es razonable y no se halla de acuerdo al principio de legalidad, es decir, el lmite
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de la pena cuando se trata de una conclusin donde se ha negociado la pena es justamente fijado por los principios de legalidad y por el debido proceso. e) Tambin considera la Juez de la causa que en el presente caso, la entidad del injusto cometido por el acusado, al haber hecho uso en diferentes oportunidades, de diferentes documentos pblicos falsificados y posteriormente haberlos usado nuevamente para obtener crditos de dos entidades bancarias debe ser reflejada en el monto de la pena, ms an si en este caso el propio Ministerio Pblico se desisti del acuerdo sobre la pena al efectuar su alegato final. f) Como el derecho de propiedad del acusado sobre el terreno de ocho Hectreas con doscientos metros cuadrados, se obtuvo haciendo uso de documentos pblicos falsos cabe como consecuencia accesoria de la pena imponer la nulidad de la inscripcin, registro e independizacin a favor del acusado en los Registros Pblicos de Propiedad Inmueble de Piura del Ttulo N 2010-00014164, Asiento G00001 Partida Electrnica 11093046 donde corre inscrita la Independizacin del Predio Rstico Miraflores, Sector G, Distrito de Castilla, Km. 4.5. de la Carretera Piura-Chulucanas, Valle de la Esperanza; as como la NULIDAD de la transferencia realizada por el mismo acusado Lanazca Gagliufi de fecha 02 de julio del ao 2010 del mismo bien, a favor de la empresa JALGA IMPORTADORA EXPORTADORA S.A.C.; la nulidad del crdito hipotecario del mismo bien inmueble, obtenido por el acusado como representante de la citada empresa, del Banco de Crdito del Per y del Banco SCOTIABANK. g) Que por todo lo expuesto, aprueba en forma parcial los trminos del acuerdo celebrado entre el Ministerio Pblico y el imputado Lanazca Gagliufi, dejando vigente la pena de multa y el monto de reparacin civil fijadas. CUARTO: EL DELITO DE USO DE DOCUMENTO FALSO O FALSEDAD DE USO. 1. Este tipo penal se encuentra previsto por el segundo prrafo del artculo 427 del Cdigo Penal que sanciona la conducta del agente que hace uso de un documento falso o falsificado como si fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn perjuicio, entendindose que usa un documento el agente cuando pretende emplear, utilizar el documento falso o falsificado como si fuese legtimo, para los mismos fines que hubiera destinado de ser un documento autntico.
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2. Para que se configure el delito materia de la imputacin, no slo se requiere la concurrencia en el caso concreto de los elementos objetivos requeridos por el tipo, es decir, que el documento que usa el sujeto activo sea falso y que
generalmente ha sido elaborado en otro momento consumativo en general por el mismo sujeto-, sino que se requiere la concurrencia del elemento subjetivo consistente en el dolo, el conocimiento por parte del agente que el documento es falso, as como la voluntad de usarlo a pesar de ello ya que este delito slo es posible de ser cometido a ttulo de dolo. 3. Asimismo, en la falsedad de uso se requiere la actuacin de un perjuicio o la posibilidad de causar perjuicio, ya que si del uso no se deriva el perjuicio o su posibilidad, la conducta es atpica, no existe delito alguno y como ha precisado en la doctrina nacional URTECHO BENITES, dicha posibilidad debe tener adems como origen o causa directa, el uso del documento que debe conectarse con la accin de falsedad prevista por el primer prrafo del mismo Art. 427 del Cdigo Penal. QUINTO: SOBRE LA NULIDAD DE LAS TRANSFERENCIAS EN UN PROCESO PENAL 1. El artculo 15 del NCPP establece que a solicitud del Ministerio Pblico puede declararse la nulidad de bienes que hayan sido transferidos o gravados fraudulentamente, sin perjuicio de las anotaciones u otras medidas que se dispongan, cuando se trate de bienes sujetos a decomiso, de conformidad con el artculo 102 del Cdigo Penal que seala taxativamente que : 2. el Juez resolver el decomiso o prdida de los objetos de la infraccin penal o los instrumentos con que se hubiere ejecutado as como los efectos, sean stos bienes, dinero, ganancias o cualquier producto de dicha infraccin, salvo que exista un proceso autnomo para ello. 3. El procedimiento para la actuacin de tal nulidad, se encuentra previsto por la propia norma citada que detalla los pasos seguir, precindose que debe formarse el cuaderno de nulidad correspondiente, sealando que es el rgano competente para dictar sentencia el que debe pronunciarse sobre la nulidad solicitada,
Cuaderno N 00938 que en folios 364, se ha tenido a la vista para expedir la presente resolucin.
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4. El decomiso es
la prdida
de los efectos producta scaeleris- o de los
instrumentos -instrumenta scaeleris- de la infraccin delictiva, y segn nuestro Cdigo Penal comprende la prdida de los instrumentos, efectos o ganancias provenientes de la actividad delictiva, habindose pronunciado autorizada doctrina nacional respecto que esta norma trae como resultado una suerte de profilaxis respecto a los actos o situaciones jurdicas que se realizan o producen contraviniendo el orden establecido por el Derecho, obedeciendo esta norma a criterios razonables y necesidades jurdicas y poltico criminales adecuadas-En el presente caso se aprecia que el acusado no solo ha obtenido efectos sino que adems ha obtenido ganancias por el delito cometido. 5. La norma contenida en el artculo 15 del NCPP es el resultado lgico de la finalidad preventiva del Derecho Penal, ya que no puede aceptarse que en un Estado de Derecho a partir de la comisin de una actividad delictiva surja un Derecho de propiedad, toda vez que los actos de disposicin o gravamen de los efectos o ganancias provenientes del delito que permanezcan en poder del imputado o de terceros son nulos ipso jure por cuanto su objeto es jurdicamente imposible. 6. Por otra parte la redaccin del artculo 102 del Cdigo Penal, como sostienen GLVEZ VILLEGAS/DELGADO TOVAR, permiten superar cualquier deficiencia interpretativa que se presente en la actuacin de los operadores jurdicos, en torno a la posibilidad de incluir a las ganancias como efectos del delito al precisar que se consideran efectos, los bienes, dinero, ganancias o cualquier producto proveniente de dicha infraccin. SEXTO: ANLISIS DEL CASO Y JUSTIFICACIN DE LA RESOLUCIN SUPERIOR 1. El presente caso se trata de un supuesto de conformidad parcial sobre la
imputacin efectuada al acusado Lanazca Gagliufi, del delito previsto por el ltimo prrafo del articulo 427 del Cdigo Penal de uso de documento pblico falso, que se configura cuando el agente introduce al trfico jurdico un documento que saba que era falso, es decir que la utilizacin del documento previamente falsificado tiene que ser abarcado por el dolo del sujeto.
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2. Dentro de las normas sobre el desarrollo del Juicio Oral el Cdigo Procesal Penal en su artculo 372 establece la posibilidad que el acusado, previa consulta con su abogado, admita ser el autor del delito que se le imputa, posibilitando esta norma legal en su inciso 2- un acuerdo del acusado con el Ministerio Pblico respecto a la pena a imponerse, establecindose que si el procesado acepta los hechos, pero mantiene un cuestionamiento a la pena o reparacin civil el Juez establecer la delimitacin del debate a la sola aplicacin de la pena o fijacin de la reparacin civil y determinar las medios de prueba que debern actuarse. 3. En el nuevo ordenamiento procesal penal la actuacin del juzgador est orientada fundamentalmente a que de su actuacin se ponga en evidencia su actuacin como un Juez de garantas, toda vez que en virtud del principio acusatorio, el rol de persecucin de la pretensin penal se encuentra a cargo del Ministerio
Pblico, pero en casos como el de la conclusin anticipada que es un mecanismo de celeridad procesal, se posibilita la intervencin del acusado quien puede admitir los cargos y llegar a un acuerdo sobre la pena si fuere el caso, dicho acuerdo tiene como presupuesto fundamental la afirmacin de la responsabilidad penal del imputado, es decir su aceptacin de los cargos. 4. La condicin de validez jurdica de dicho acuerdo se halla delimitada en sus contornos por el principio de legalidad, en tal virtud corresponde al rgano jurisdiccional el control pertinente, no slo sobre la legalidad del propio acuerdo sino esencialmente sobre la razonabilidad de la pena a imponerse, en el presente caso se puede advertir que no obstante la conducta del agente se efectu en diversas circunstancias, ante diferentes personas naturales y jurdicas, en diferentes periodos de tiempo, que posibilitaran la atribucin de un concurso real homogneo del delito atribuido, el representante del Ministerio Pblico pretendi inicialmente acordar una pena suspendida, que para el caso concreto no slo era irrazonable sino que hubiera trasgredido el principio de legalidad, por lo que consideramos que la actuacin de la Juez de la causa que ha impuesto una pena privativa de libertad efectiva es correcta, a la cual slo debe aadirse la rebaja que propone la doctrina jurisprudencial nacional. 5. Como hemos referido la norma contenida en el artculo 15 del NCPP y que ha posibilitado la accin de la Juez de la causa al declarar la nulidad de las
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transferencias efectuadas por el acusado Lanazca Gagliufi, es el resultado y consecuencia de la finalidad preventiva del Derecho Penal, nuestro derecho positivo posibilita que los actos de disposicin o gravamen de los efectos o ganancias provenientes del delito sean anulados, ya que por el contrario permitir que el patrimonio criminal permanezca en poder del sujeto activo, permitira un efecto multiplicador de la delincuencia. 6. Asimismo, no podemos dejar de reconocer que el presente caso se trata de un supuesto de conformidad previsto por el artculo 372 inciso 5 del NCPP, segn el cual la sentencia se dictar aceptando los trminos del acuerdo, pero permite al juzgador efectuar un juicio de legalidad y razonabilidad sobre el quantum de pena propuesto, sin que se pueda conforme a la doctrina jurisprudencial nacional y por la actuacin del principio de proporcionalidad, dejar de lado una rebaja de la pena, que segn el Acuerdo Plenario N 5-2008, Fundamento Jurdico N 23, postula que en los supuesto de conformidad como en el presente caso-, la reduccin de pena tiene que imponerse, gradundose en un sptimo o menos segn la entidad o complejidad de la causa, las circunstancias del hecho, la situacin personal y nivel y alcance de su actitud procesal, lo que ha considerado esta Sala Superior. SEPTIMO: DECISIN Por las consideraciones expuestas y de conformidad con las normas citadas, los Jueces Superiores integrantes de la PRIMERA SALA PENAL DE APELACIONES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE PIURA impartiendo justicia a nombre de la Nacin: 1. CONFIRMAN la sentencia apelada expedida por el Sexto Juzgado Unipersonal de Piura, su fecha 13 de noviembre del 2012, en cuanto aprueba en forma parcial los trminos del acuerdo de las partes y condena al acusado JULIO ARMANDO LANAZCA GAGLIUFI como autor del delito de uso de documento pblico falso en agravio de la Direccin Regional de Agricultura de Piura y de la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos. 2. La REVOCAN en cuanto le impone seis aos de pena privativa de libertad y REFORMNDOLA IMPUSIERON al acusado JULIO ARMANDO LANAZCA GAGLIUFI
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cinco aos dos meses de pena privativa de libertad efectiva, que se cumplir luego de su internamiento en el Penal de Ro Seco. 3. La CONFIRMARON en cuanto le impone NOVENTA DAS MULTA ascendente a mil quinientos nuevos soles y fija a favor de los agraviados la suma de veinticinco mil nuevos soles a ser abonados en cinco cuotas, as como en el extremo que DECLARA FUNDADA la peticin del Ministerio Pblico respecto a la NULIDAD del ACTO REGISTRAL de adjudicacin del inmueble de ocho Hectreas con doscientos setenta metros cuadrados de la Direccin Regional de Agricultura ubicada en Miraflores Sector G, Distrito de Castilla, Km.4.5. de la carretera Piura-Chulucanas, Valle de la Esperanza, realizado a nombre del sentenciado, la NULIDAD DE LA TRANSFERENCIA del mismo inmueble, efectuado por el acusado a favor de la empresa JALGA IMPORTADORA EXPORTADORA S.A.C. Asiento C00002, Partida Electrnica N 11093046 del Registro de Predios de Piura y la NULIDAD DE LA HIPOTECA constituida sobre dicho inmueble a favor de los Bancos SCOTIABANK y Banco de CRDITO DEL PER y los devolvieron. SS. Meza Hurtado Rentera Agurto-Ruiz Arias
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SENTENCIA DICTADA EN EL PROCESO SEGUIDO CONTRA VALENTIN GRANADOS PAZ, POREL DELITO DE FALSEDAD IDEOLOGICA (ART. 428) JUZGADO PENAL UNIPERSONAL LAMBAYEQUE EXPEDIENTE: 02192-2010-29-1708-JR-PE-01. ESPECIALISTA: DENIS ANGULO DIAZ. IMPUTADO: VALENTIN GRANADOS PAZ. DELITO: CONTRA LA FE PBLICA. AGRAVIADO: EL ESTADO. SENTENCIA DE CONFORMIDAD LAMBAYEQUE, ONCE DE JULIODEL AO DOS MIL ONCE.RESOLUCIN NMERO: CUATRO. VISTOS Y OIDA: La presente causa en audiencia pblica: 1. IDENTIFICACION DEL PROCESADO: VALENTIN GRANADOS PAZ, identificado con documento nacional de identidad numero 17598104, natural de Lambayeque, domiciliado en la calle Victoria N 380 Tucume, soltero, de cincuenta y dos aos de edad, nacido el da diecisis de Diciembre de mil novecientos cincuenta y ocho, hijo de don Concepcin Granados Vlez y Juana Paz Piscoya, empleado, grado de instruccin: superior, no tiene tatuajes ni registra antecedentes penales. 2. PRETENSIN PUNITIVA: Mediante acusacin fiscal el Ministerio Pblico formaliz su pretensin punitiva, mediante la atribucin de los hechos, calificacin Jurdica y peticin de pena que a continuacin se indican:
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2.1. Teora del caso del Fiscal.El Fiscal denomin su teora del caso Doble identidad En el alegato preliminar el Fiscal manifest que el da dos de Diciembre del ao dos mil nueve, la RENIEC, a travs de su Procuradora, formul una denuncia contra Jos Lus Limo Serquen, por la presunta comisin del delito contra la Fe Pblica, en su figura de falsedad documentaria, por cuanto dicha persona es titular de la inscripcin numero 40120414, y posteriormente obtuvo de manera fraudulenta una segunda inscripcin, la nmero 44128226, en la cual se identifica como Vctor Manuel Oyama Medina, tal como se determin en el informe de homologacin monodactilar AFIS No. 0408-
2008/DDG/GP/RENIEC, por lo que se procedi a cancelar la ultima inscripcin. Refiere el Fiscal que se ha determinado que para realizar la segunda inscripcin sealada se utiliz la partida de nacimiento nmero trescientos dos, emitida por la Municipalidad Distrital de Tucume, la misma que fue suscrita por el Alcalde y el acusado Valentn Granados Paz.
Manifiesta el Fiscal que el acusado Valenta Granados Paz, en condicin de Registrador Civil de la Municipalidad Distrital de Tucume, a sabiendas que conoca la verdadera identidad del su coprocesado insert datos falsos en un documento pblico, para que ste pueda utilizarlo a fin de obtener un nuevo documento de identidad. 2.2. Calificacin jurdica.- El supuesto fctico antes descrito ha sido calificado
jurdicamente por la fiscala como delito contra la fe pblica, en su modalidad de falsedad ideolgica, ilcito penal previsto en el artculo 428 del Cdigo Penal. 2.3. Peticin de PenaEl Ministerio Pblico solicita por ello se le imponga a la acusado CUATRO aos de pena privativa de libertad, en su condicin de autor, y el pago de CIENTO OCHENTA das multa a favor del Estado. 3. PRETENSION CIVIL DE LA TERCERO CIVIL: La abogada de la RENIEC solicit el pago de dos mil nuevos soles por concepto de reparacin civil.
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4. ARGUMENTOS DE LA DEFENSA DEL ACUSADO. 4.1. Teora del caso de la defensa. Por su parte, el abogado defensor aleg que su patrocinado firm un pre acuerdo de terminacin anticipada en la etapa preliminar, por lo que solicit un receso a fin de conferenciar con el Fiscal, y llegar a un acuerdo respecto a la pena y reparacin civil. 4.2. Posicin del acusado. El seor Juez hizo conocer sus derechos al acusado y le pregunt si estaba de acuerdo con lo solicitado por su abogado defensor, a lo cual ste accedi, por lo que se dispuso un receso. Reanudada la audiencia se le pregunt al acusado si admita los cargos formulados por el Ministerio Publico en su contra, ste acept los cargos formulados por el fiscal. Luego el Fiscal sustent el acuerdo celebrado, el mismo que se fij en los trminos siguientes: ACUERDO: Se acord una pena de cuatro aos de pena privativa de la libertad; que debe ser reducida en un sptimo de la misma; en virtud del acuerdo plenario No.5-2008/CJ-116, IV-Pleno jurisdiccional de las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema suspendida en su ejecucin, por el periodo de prueba de dos aos, con las reglas de conducta sealadas en el artculo cincuenta y ocho del Cdigo Penal; la imposicin de ciento ochenta das multa, inhabilitacin por un ao para que ejerza el cargo de Registrador Civil y el pago de dos mil nuevos soles por concepto de reparacin civil (mil nuevos soles a favor de cada agraviado). Se precis que respecto a la pena de multa, esta debe ser calculada sobre el veinticinco por ciento del ingreso diario del acusado, el mismo que se calcula sobre el haber mensual que asciende a la suma de seiscientos cuarenta nuevos soles, por lo que el da multa asciende cinco nuevos soles con treinta cntimos. Finalmente se acord que el pago de la reparacin civil se efectuara de la siguiente forma: La reparacin civil a favor de la RENIEC la cancelar en cinco cuotas mensuales de doscientos nuevos soles cada una, siendo sus fechas de pago los ltimos das hbiles de los meses Julio a Noviembre del ao en curso; y la reparacin civil a favor de la
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Municipalidad Distrital de Tucume, en diez cuotas mensuales de cien nuevos soles cada una, cuyas fechas de pago sern los ltimos das hbiles del periodo comprendido entre los meses de Diciembre del ao en curso a Septiembre del prximo ao. El Juez comunic la aprobacin del acuerdo, y suspendi la audiencia para el once de Julio del ao en curso, a las quince horas, a fin de dar lectura de la sentencia de conformidad, con las partes que asistan a dicha diligencia; CONSIDERANDO: PRIMERO: El delito contra la fe pblica, en su modalidad de falsedad ideolgica, previsto y sancionado en el artculo 428 del Cdigo Penal, se configura cuando el agente inserta o hace insertar, en instrumento pblico, declaraciones falsas concernientes a hechos que deban probarse con el documento, con el objeto de empelarlo como si la declaracin fuera conforme a la verdad. SEGUNDO: El bien jurdico del delito antes referido es el correcto funcionamiento del trafico jurdico, el cual se ve afectado con la lesin o la puesta en peligro cuando se insertan documentos falsos al trfico jurdico; debindose entender como trafico jurdico al conjunto de condiciones que facilitan la comunicacin entre los individuos y sus relaciones de derecho. TERCERO: En el delito de falsedad ideolgica: La conducta tpica recae exclusivamente, sobre el contenido de representacin del documento sin que se modifique ni imiten para nada los signos de autenticidad; es decir, se trata de un documento cuya forma es verdadera, as como sus otorgantes, pero que contiene declaraciones falsas sobre hechos a cuya prueba est destinado. CUARTO- HECHOS: El hecho descrito por el Ministerio Pblico en su alegato inicial ha sido calificado por el Fiscal como delito de falsedad ideolgica, supuesto que ha sido aceptado por el acusado con el asesoramiento de su abogado defensor, en forma libre y voluntaria, adems se ha efectuado un acuerdo para que se le imponga tres aos, seis meses y veintisis das y reparacin civil por el mencionado delito, por lo que no corresponde ejecutar actividad probatoria ni realizar valoracin de prueba alguna en orden a la realidad de los hechos acusados y, por ende, debe tenerse tales hechos como realmente
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existentes y aceptados, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 372 del Cdigo Procesal Penal. El hecho incriminado y aceptado por el acusado Valenta Granados Paz, en condicin de Registrador Civil de la Municipalidad Distrital de Tucume, a sabiendas que conoca la verdadera identidad del su coprocesado insert datos falsos en un documento pblico, para que ste pueda utilizarlo a fin de obtener un nuevo documento de identidad QUINTO: JUICIO DE SUBSUNCION Establecidos los hechos as como la normatividad jurdico penal pertinente, corresponde realizar el juicio de subsuncin que abarca el juicio de tipicidad, juicio de antijuricidad y el juicio de imputacin personal o verificacin de culpabilidad. 5.1. JUICIO DE TIPICIDAD El tipo objetivo del delito de falsedad ideolgica consiste en 1) insertar o hacer insertar, en instrumento publico declaraciones falsas; 2) concernientes a un hecho que el documento debe probar, con el objeto de emplearlo como si la declaracin fuera conforme a la verdad; 3) si de su uso puede resultar algn perjuicio. Se trata , por tanto, de supuestos de falsedad del contenido del documento, circunscriptas a hechos que deban probarse con el documento, a declaraciones que, con carcter directo y principal, son el objeto concreto del contenido dotado de eficacia probatoria privilegiada. Respecto al primer elemento se tiene que el Ministerio Publico ha sustentado su teora del caso en la modalidad de insertar, lo cual debe entenderse como introducir, incluir o intercalar declaraciones falsas en el contenido de un documento pblico, y solo puede hacerlo el funcionario pblico o servidor pblico que est cumpliendo su funcin de autenticar el documento, o aquel que lo extiende. Pero, adems, dado que se trata de documentos pblicos, solo pueden ser protagonistas los que tienen el poder jurdico (competencia) para extenderlo. En el presente caso se ha determinado que el acusado en su calidad de Registrador Civil de la Municipalidad Distrital de Tucume insert datos falsos en una partida de nacimiento.
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Respecto al segundo elemento del tipo objetivo se requiere que el documento deba probar un hecho falso, segn su especfica finalidad jurdica, y asimismo, que sea oponible a terceros se ha de tratar de manifestaciones destinadas a surtir efecto en el mbito jurdico y que recoge una manifestacin de voluntad y, de otro lado, estas deben importar una alteracin de la verdad al incluir bajo el amparo de la fe pblica un hecho no cierto. De esta exigencia resulta la distincin en falsedad esencial y no esencial en materia de falsedad ideolgica. No toda declaracin falsa incluida en el documento pblico es constitutiva de esta modalidad delictiva. La trascendencia penal de la inveracidad en la narracin de los hechos ha de incidir sobre aspectos esenciales del documento, que tengan relevancia jurdica, bien aisladamente considerados, bien por su vinculacin o interaccin con el conjunto de lo documentado. En el presente caso la falsedad de los datos insertados por el acusado en una partida de nacimiento si resulta trascendente. La norma penal adems exige que de su uso o cuando el que hace uso del documento como si el contenido fuera exacto, pueda resultar algn perjuicio lo que debe apreciarse como una situacin de peligro abstracto -. Esto ltimo debe entenderse como la posibilidad de que mediante el empleo del documento cuestionado se vulnere algn otro bien, no necesariamente patrimonial, con tal de que esa situacin de peligro sea derivada de la falsedad misma y del empleo del documento falso. En el caso de autos se tiene que la partida de nacimiento que se elabor con los datos falsos si tena la tena la aptitud de causar un perjuicio; para lo cual debe advertirse que en este tipo penal no se exige un efectivo perjuicio, sino slo la posibilidad de causarlo. As mismo debe sealarse que en los delitos contra la fe pblica, cuyo bien jurdico es el correcto funcionamiento del trafico jurdico; en consecuencia se tiene que el sujeto pasivo de dicho delito resulta en primer trmino el Estado, y slo en segundo lugar la persona natural la persona (natural o jurdica) titular del bien jurdico que pudo ser vulnerado con el uso del documento falso. Respecto al elemento subjetivo del tipo, se tiene que ste exige que el acusado tenga pleno conocimiento de todos los elementos del tipo objetivo; as como la voluntad de usar dicho documento; tal como ha sucedido en el presente proceso; hecho que se
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desprende por qu el acusado ha aceptado que insert los datos de identidad de su coprocesado a sabiendas que eran falsos. 5.2. JUICIO DE ANTIJURIDICIDAD. Habindose establecido la tipicidad, objetiva y subjetiva, de la conducta del acusado, cabe examinar si esta accin tpica, es contraria al ordenamiento jurdico, o si por el contrario se ha presentado una causa de justificacin que la torna en permisible segn nuestra normatividad. La conducta del acusado no encuentra causa de justificacin prevista en el artculo veinte del Cdigo Penal. 5.3. JUICIO DE IMPUTACIN PERSONAL a) El acusado tiene grado de instruccin superior; y por ende poda comprender el ilcito cometido. b) Poda esperarse del acusado conducta diferente a la que realiz, consistente en abstenerse de insertar datos falsos en un documento pblico. c) La conducta no encuentra causa de inculpabilidad prevista en el artculo veinte del Cdigo Penal. SEXTO: INDIVIDUALIZACION DE LA PENA 6.1. La pena abstracta establecido por el legislador para el hecho punible, es no menor de 3 ni mayor de 6 y con ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa. Debiendo entonces determinar judicialmente la pena concreta a imponer dentro del marco legal antes descrito, teniendo en cuenta bsicamente para este efecto lo estipulado en el artculo 46 del Cdigo Penal y que el documento objeto del delito es pblico. 6.2. El grado de instruccin del acusado es superior y cuenta con antecedentes penales. 6.3. Respecto a las circunstancias de los hechos materia de juzgamiento, tambin debe tenerse en cuenta que el procesado a sabiendas insert datos falsos en un documento pblico. 6.4. En atencin a lo anteriormente sealado, considero que aplicando el principio de
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proporcionalidad atendiendo a la gravedad del hecho punible cometido por el acusado principalmente por haber insertado datos falsos en un documento pblico, teniendo en cuenta sus condiciones personales y que ste cuenta con antecedentes penales, la pena a aplicarse es de cuatro aos de pena privativa de la libertad, la misma que debe tener el carcter de suspendida; en virtud que concurren los requisitos exigidos en el artculo 57 del Cdigo Penal, los cuales son: 1) Que la condena se refiera a pena privativa de la libertad no mayor de cuatro aos; 2) Que la naturaleza, modalidad del hecho punible y la personalidad del agente hiciera prever que esta medida le impedir cometer nuevo delito; 3) Que el agente no tenga la condicin de reincidente o habitual. Respecto a este requisito debe sealarse que al acusado no se le ha impuesto una pena con el carcter de efectiva para ser considerado reincidente, adems que los hechos materia de juzgamiento se cometieron con anterioridad a los que fueron objeto de la primera pena suspendida. 6.5. El Juzgador, adems, considera que al haber el acusado aceptado los cargos, tambin resulta aplicable lo establecido como doctrinal legal en el acuerdo plenario No.5-2008/CJ116, IV-Pleno jurisdiccional de las Salas Penales Permanente, Transitorias y Especial de la Corte Suprema, respecto a la reduccin como mximo de un sptimo de la pena cuando el acusado se acoge a la conclusin anticipada; en consecuencia al haberse determinado que la pena a imponerse en el presente caso es cuatro aos, debe efectuarse una reduccin de cinco meses y cuatro das. 6.6. Respecto a la pena de los das multa, al haberse demostrado la responsabilidad penal del acusado y al ser considerada dicha pena como principal, debe aplicarse la misma, y a criterio del Juzgador resulta proporcional la pena solicitada por el Fiscal, es decir, el pago de ciento ochenta das multa. 6.7. Respecto a la pena de inhabilitacin, el Juzgador considera que dicha pena accesoria se encuentra dentro de los criterios de proporcionalidad. SEPTIMO: FUNDAMENTACION DE LA REPARACIN CIVIL El delito de falsedad ideolgica es uno de peligro, ya que no se requiere un efectivo perjuicio, sino slo la posibilidad de causarlo.
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De conformidad con lo dispuesto en el acuerdo plenario N 06-2006/CJ-116 del Pleno Jurisdiccional de las Salas Penales Permanente y Transitorias de la Corte Suprema de la Repblica En los delitos de peligro, desde luego, no cabe negar a priori la posibilidad de que surja responsabilidad civil, puesto que en ellos sin perjuicio, segn los casos, de efectivos daos generados en intereses individuales concretos se produce una alteracin del ordenamiento jurdico con entidad suficiente, segn los casos, para ocasionar daos civiles, sobre el que obviamente incide el inters tutelado por la norma penal que, por lo general y que siempre sea as, es de carcter supra individual-. Esta delictiva alteracin o perturbacin del ordenamiento jurdico se debe procurar restablecer, as como los efectos que directa o casualmente ha ocasionado su comisin [el dao como consecuencia directa y necesaria del hecho delictivo+.... En el presente caso el Juzgador considera proporcional la suma acordada, respecto a la alteracin del ordenamiento jurdico. Por stas consideraciones, y en aplicacin de lo dispuesto en los artculos trescientos noventa y cuatro y trescientos noventa y nueve del Cdigo Procesal Penal, concordante con el articulo cuatrocientos veintiocho del Cdigo Penal; Administrando Justicia a Nombre de la Nacin. FALLO:APRUEBRO EL ACUERDO celebrado entre el acusado, abogado defensor y el Fiscal; en consecuencia CONDENO:A VALENTIN GRANADOS PAZ , cuyas generales de ley obran en la parte expositiva de la presente sentencia como autor del delito CONTRA LA FE PUBLICA, en su modalidad de FALSEDAD IDEOLOGICA, en agravio del Estado, representado por la RENIEC y la Municipalidad Distrital de Tucume y como a tal LE IMPONGO TRES AOS, SEIS MESES y VEINTISEIS DIAS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD SUSPENDIDA EN SU EJECUCION, por el periodo de dos aos; quedando sujeto al cumplimiento de las siguientes Reglas de Conducta: a) No ausentarse ni cambiar el lugar de su residencia sin autorizacin del Juez; b) No portar objetos que faciliten la comisin de otro delito; c) Presentarse en forma personal y obligatoria al local del Juzgado las veces que sea requerido para informar y justificar sus actividades, d) Reparar el dao causado; todo bajo apercibimiento en caso de incumplimiento de alguna de las reglas de conducta impuestas de aplicrsele cualquiera de las tres alternativas previstas
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por el artculo cincuenta y nueve del Cdigo Penal; y el pago de CIENTO OCHENTA DAS MULTA, a razn del veinticinco por ciento del ingreso diario del condenado; el cual se calcula en base al sueldo de ste (SEISCIENTOS CUARENTA NUEVOS SOLES); es decir, el valor del da multa asciende a CINCO NUEVOS SOLES CON TREINTA CENTIMOS; en consecuencia la multa total a cancelar asciende a NOVECIENTOS CINCUENTA Y CUATRO NUEVOS SOLES, la misma que debe ser cancelada en el plazo de diez das de pronunciada la sentencia, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 44 del Cdigo Penal. FIJESE EN DOS MIL NUEVOS SOLES el monto de la reparacin civil, que el condenado deber abonar en partes iguales, a favor de los agraviados. CONSENTIDA O EJECUTORIADA ORDENO que se INSCRIBA LA CONDENA donde corresponda y se remita todo lo actuado al Juzgado de Investigacin Preparatoria para su ejecucin. Notifquese con arreglo a ley.
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FALSEDAD IDEOLGICA: INIDONEIDAD PROBATORIA DE DOCUMENTO EN FOTOCOPIA No siendo posible con la fotocopia acompaada llegar a realizar el dictamen pericial grafotcnico, no se puede entonces establecer la existencia del delito. Expediente 6190-2010 Lima, diecinueve de enero del dos mil diez.VISTOS; Interviniendo como vocal ponente la doctora Mac Rae Thays de conformidad con el dictamen fiscal de fojas doscientos treintitrs, y CONSIDERANDO: PRIMERO.- Que, se abre instruccin al procesado por los delitos de usurpacin en agravio de Jorge Perales Cercado y por el delito contra la fe pblica - falsificacin de documentos en agravio de Caridad Snchez Rojas de Espinoza y falsedad ideolgica en agravio de la Asociacin de Vivienda Magisterial de Canto Grande; SEGUNDO.- Que, en cuanto al delito de usurpacin en agravio de Jorge Perales Cercado, si buen este acredita que la asociacin de Vivienda Magisterial de CANTO Grande SE le adjudicado el lote quince de la manzana "E" con una extensin de doscientos noventinueve punto cero uno metros cuadrados, con frente a la Avenida El Sol de la Etapa Uno de Canto Grande del Distrito de San Juan de Lurigancho, ste manifiesta ms no acredita que ha ejercido fcticamente uno o ms poderes inherentes a la propiedad, es decir que la haya ejercido de hecho, este precisa que cav zanjas y que compr ladrillos, lo que no acredit en autos; establecindose ms bien que el terreno se encontraba sin ocupantes no acreditndose violencia de este al tomar el mismo; no siendo sta la accin prevista por nuestro ordenamiento jurdico que declara el mejor derecho de propiedad sobre el inmueble; TERCERO.- Que, en cuanto al delito contra la fe pblica previsto en el artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Penal imputado por la denunciante, cabe indicar que el parte Nmero cuatrocientos treintiocho - GRAF-DIVCRI que obra a fojas setentiuno
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establece que no es posible con la fotocopia acompaada llegar a realizar el dictamen pericial grafotcnico, no pudiendo entonces establecer la existencia del delito habiendo manifestado el inculpado no tener el original, por lo cual no ha sido posible realizar la prueba correspondiente a este delito; CUARTO.- Que, en relacin al delito de falsedad ideolgica dispuesto en el artculo cuatrocientos veintiocho del Cdigo Penal contra la Asociacin antes citada, no se acompaa en autos el instrumento pblico en el cual se hayan insertado declaraciones falsas concernientes a hechos que deban probarse con el documento; supuesto de hecho que debe darse para configurarse el delito; por cuyos fundamentos, CONFIRMARON la sentencia de fojas doscientos diecisiete, su fecha trece de octubre de mil novecientos noventisiete que falla declarando INFUNDADA LA EXCEPCION DE NATURALEZA DE ACCION deducida y el SOBRESEIMIENTO DEFINITIVO de la causa seguida contra RUBEN SANCHEZ VILCA por delito contra la Fe Pblica - Falsedad Ideolgica - en agravio de la Asociacin de Vivienda Magisterial Canto Grande y ABSOLVIENDO a RUBEN SANCHEZ VILCA de la acusacin fiscal formulada en su contra por el delito contra el Patrimonio - Usurpacin- en agravio de Jorge Perales Cercado y por delito contra la Fe Pblica - Falsificacin de Documentos. En agravio de Caridad Snchez Rojas de Espinoza; con lo dems que contiene; notificndose y los devolvieron.SS. BACA CABRERA / MAC RAE THAYS / SAQUICURAY SANCHEZ
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FALSIFICACIN DE DOCUMENTOS: CERTIFICADO MDICO NO USADO EXPEDICION DE CERTIFICADO MEDICO FALSO (ART. 431) Si bien se advierte de manera palmaria que los acusados han tenido participacin de una u otra manera en la confeccin del certificado mdico expedido por la acusada; cierto es tambin que no se ha establecido que el documento cuestionado haya sido usado para justificar las inasistencias al centro laboral como era su propsito, por lo que la acusada no se ha visto favorecida, no existiendo en consecuencia perjuicio para los intereses del Estado. Expediente 25-2010-B Lima, veintinueve de mayo de dos mil diez.VISTOS: Odo el informe oral e interviniendo como vocal ponente la doctora Bscones Gmez - Velasquez; de conformidad con lo opinado por el seor Fiscal Superior en su dictamen de fojas novecientos sesentiuno; y CONSIDERANDO: PRIMERO.- Que se le incrimina a ala acusada Noriega Meneses el haber otorgado el certificado mdico de fojas veinticinco mediante el cual se concede seis meses de descanso a la acusada Carmen Centeno Marcelo por padecer de tuberculosis pulmonar, enfermedad que en realidad no padeca, que para dar visos de certeza los dems acusados expidieron una serie de certificaciones. Que adems se le imputa al acusado Vicharra Arroyo, haber otorgado a Centeno Marcelo un certificado mdico con el mismo fin no siendo firmado por aquel, sino por otro galeno; SEGUNDO.- Que el ttulo preliminar de nuestro ordenamiento penal enarbola un conjunto de principios garantistas consagrando entre ellos el principio de lesividad, por el que para la imposicin de la pena, necesariamente se requiere de la lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos tutelados por la ley;
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TERCERO.- "Que en los delitos contra la Fe Pblica, se requiere que el agente con la utilizacin del documento falso de origen a un derecho, genere una obligacin o sirva para probar un hecho", que en el presente caso si bien se advierte de manera palmaria durante la secuela del proceso que los acusados han tenido participacin de una u otra manera en la confeccin del certificado mdico expedido por la acusada Noriega Meneses; cierto es que no se ha establecido que el documento cuestionado haya sido presentado por la acusada Carmen Centeno Marcelo para justificar sus inasistencias a su centro laboral como era su propsito, por lo que aquella no se ha visto favorecida, y en consecuencia no ha existido perjuicio en los intereses del Estado; ms an que la acusada Nancy Meneses y Vicharra Arroyo fueron sancionados administrativamente; CUARTO.- Por otro lado en relacin al ltimo de los mencionados el certificado mdico supuestamente expedido por aquel, tampoco fue presentado ante autoridad alguna por parte de la acusada Centeno Marcelo, tanto ms que en autos obra una fotocopia simple, motivo por el cual no ha podido ser sometido a examen cientfico para determinar su responsabilidad; por tales razones, CONFIRMARON: la sentencia venida en grado obrante a fojas novecientos cincuentiuno a novecientos cincuenticinco, su fecha nueve de diciembre de mil novecientos noventisiete, la misma que falla DECLARANDO INFUNDADAS LAS EXCEPCIONES DE NATURALEZA DE ACCION deducidas por las procesadas Carmen Mariela Centeno Marcelo, Susana Gregoria Noriega Meneses y Abel Wilfredo Vicharra Arroyo; DECLARANDO SOBRESEIDA la causa seguida contra MARIA ELIZABETH CENTENO MARCELO, por delito contra la Fe Pblica Falsificacin de documentos en General, en agravio del Estado; ABSOLVIENDO de la acusacin fiscal a SUSANA GREGORIA NORIEGA MENESES, WILSON RODRIGUEZ CUBA, EZEQUIEL ALEJOS IPANAQUE y ABEL WILFREDO VICHARRA ARROYO, por el delito contra la Fe Pblica, Falsificacin de Documentos - Falsedad en Certificado Mdico y Abuso de Funciones, en agravio del Estado; y a CARMEN MARIELA CENTENO MARCELO y JUAN FRANCISCO ADRIAN LOPEZ, por el delito contra la Fe Pblica - Falsificacin de Documentos en General en agravio del Estado; confirmndola en todo lo dems que contiene. Notificndose y los devolvieron. SS. MARTINEZ MARAVI / BASCONES GOMEZ VELASQUEZ / RAMIREZ DESCALZI
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JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL
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SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL FALSIFICACION IDEOLOGICA ART. 429 Exp. N 00321-2012.PHC/TC Callao Julio Cesar Tipismana Tenorio y Otros. 5. En el presente caso se alega que el auto de apertura no motiva en cuanto a los hechos que configuraran el delito de falsedad ideolgica que se imputa a los recurrentes. Al respecto se advierte que el rgano judicial demandado ha cumplido con la exigencia constitucional de motivacin de las resoluciones judiciales, adecuada a las condiciones legales de las materia, al expresar en los fundamentos que sustentan el auto de apertura de instruccin(fojas 28) una suficiente argumentacin objetiva y razonable para determinar el inicio de proceso penal en contra de los demandantes por delito de falsedad ideolgica, esto es, que contiene una descripcin suficientes de los hechos considerados punibles que se les imputa y su presunta participacin como cmplices del delito al sealar que :() los denunciados () celebraron un contrato de compraventa en la complicidad de sus codenunciados, Julio Cesar Tupismana Tenorio y Mara de los ngeles Urbano Caceres, mediante el cual los segundos adquirieron la propiedad del departamento azotea seccin B, (U.I.P.E N 10)*+, habiendo elevado dicho acto jurdico a escritura pblica a travs del notario pblico () y posteriormente inscribir acto en la superintendencia nacional de registros pblicos, con fecha 6 de setiembre del ao dos mil diez, conforme se aprecia de la copia literal de la partida N 75255216 (), no obstante saber que dicho bien era ajeno y sin poder alegar el desconocimiento de la venta del bien inmueble a favor de los agraviados en el ao dos mil ocho ()* sic]; argumentacin fctica que no resultara inconstitucional en tanto describe suficientemente los hechos imputados en cuanto a este delito se refiere- a efectos de sustentar la apertura de la instruccin penal en este extremo, pues se debe recordar que la instruccin se inicia por los indicios suficientes de la conducta del imputado que el juzgado considera como constitutiva de un ilcito penal [Cfr. STC 02004-2010-PHC/TC]
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EXPEDICION DE CERTIFICADO MEDICO FALSO (ART. 431)
EXP. N. 04630-2009-PHC/TC JUNN JOS FRANCISCO VARGAS VEGA SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL En Lima, a los 10 das del mes de marzo de 2010, la Sala Segunda del Tribunal Constitucional, integrada por los magistrados Mesa Ramrez, Beaumont Callirgos y Eto Cruz, pronuncia la siguiente sentencia ASUNTO Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Jos Francisco Vargas Vega contra la sentencia expedida por la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Junn, de fojas 232, su fecha 12 de agosto de 2009, que declar improcedente la demanda de autos. ANTECEDENTES Con fecha 13 de julio de 2009 el recurrente interpone demanda de hbeas corpus, y la dirige contra el juez del Quinto Juzgado Penal de Huancayo, don Felipe Ochoa Daz, a fin de que se declare la nulidad de la resolucin de fecha 26 de junio de 2009, en los extremos que se dispone abrir instruccin en su contra por la presunta comisin del delito de expedicin de certificado mdico falso y otro; as como dispone la medida coercitiva de detencin contra su persona (Exp. N. 2009-1284), alegando la violacin del derecho a la debida motivacin de las resoluciones judiciales en conexin con el derecho a la libertad personal. Sostiene que la resolucin en cuestin slo seala los fundamentos de hecho y que estos se subsumen en los tipos penales de expedicin de certificado mdico falso y de cohecho pasivo propio, pero no describe el elemento objetivo de los que se desprendera la presunta comisin de los delitos imputados ni las pruebas que lo vinculan con ellos, y
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mucho menos se ha considerado que la accin penal por el delito de expedicin de certificado mdico falso ya ha prescrito. En cuanto, al mandato de detencin, seala que no se ha motivado sobre el requisito del peligro procesal, esto es, que el rgano judicial no ha explicitado las razones que hagan concluir que eludir la accin de la justicia o que perturbar la accin probatoria, pese a haber demostrado que es mdico de profesin y que cuenta con trabajo y domicilio conocidos. Realizada la investigacin sumaria, y tomadas las declaraciones explicativas, el juez emplazado niega enfticamente los cuestionamientos alegados por el recurrente, y precisa que la resolucin en cuestin se encuentra debidamente motivada, toda vez que existe un detalle secuencial de los hechos, la adecuacin tpica y la fundamentacin jurdica de cada uno de los ilcitos imputados. Asimismo, seala que el mandato de detencin se ha dictado conforme a lo prescrito en el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal. El Stimo Juzgado Penal de Huancayo con fecha 17 de enero de 2009, declar improcedente la demanda, por considerar que la resolucin en cuestin ha sido materia de impugnacin mediante el recurso de apelacin en el extremo que ordena el mandato de detencin, por lo que, a la fecha, an no tiene la condicin de resolucin judicial firme. La Sala revisora confirm la apelada por similares fundamentos. FUNDAMENTOS Delimitacin del petitorio 1. El objeto de la demanda es que se declare la nulidad de la resolucin de fecha 26 de junio de 2009, recada en el Exp. N. 2009-1284, en los extremos que: i) dispone abrir instruccin contra el recurrente por la presunta comisin de los delitos de expedicin de certificado mdico falso y de cohecho pasivo propio, porque no se habra motivado sobre la existencia de suficientes elementos reveladores de la comisin de estos delitos y de la existencia de elementos de prueba que lo vinculan con ellos; adems, no se ha considerado que la accin penal del primero ya ha prescrito; as como, ii) dispone la medida coercitiva de detencin en su contra, por cuanto no se ha motivado sobre el peligro procesal. Se sostiene la
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violacin del derecho constitucional a la debida motivacin de las resoluciones judiciales en conexidad con el derecho a la libertad personal. El derecho a la debida motivacin de las resoluciones judiciales 2. El artculo 139, inciso 3 de la Constitucin establece que son principios y derechos de la funcin jurisdiccional la observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional; en consecuencia, cuando el rgano jurisdiccional imparte justicia est obligado a observar los principios, derechos y garantas que la Norma Suprema establece como lmites del ejercicio de las funciones asignadas. 3. La necesidad de que las resoluciones judiciales sean debidamente motivadas es un principio que informa el ejercicio de la funcin jurisdiccional y al mismo tiempo un derecho constitucional de los justiciables. Mediante la motivacin, por un lado, se garantiza que la imparticin de justicia se lleve a cabo de conformidad con la Constitucin y las leyes (artculos 45 y 138 de la Constitucin) y, por otro, que los justiciables puedan ejercer de manera efectiva su derecho de defensa. Justamente, en cuanto al derecho a la debida motivacin de las resoluciones, este Tribunal ha precisado que la Constitucin no garantiza una determinada extensin de la motivacin, por lo que su contenido esencial se respeta siempre que exista fundamentacin jurdica congruente entre lo pedido y lo resuelto, y que, por si misma, exprese una suficiente justificacin de la decisin adoptada, an si sta es breve o concisa(STC N. 1291-2000-AA/TC, fundamento 2). La debida motivacin del auto de apertura de instruccin en el proceso penal 4. Sobre el particular este Tribunal en reiterada jurisprudencia ha sealado, de un lado, que tratndose de un hbeas corpus contra una resolucin judicial como es el auto de apertura de instruccin que tenga incidencia negativa en la libertad individual no corresponde declarar la improcedencia de la demanda por la falta del requisito de firmeza a que hace referencia el artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional, toda vez que contra esta resolucin no procede recurso alguno, a fin de que el rgano superior la revoque o la anule, configurndose as una excepcin a dicho requisito. Y, de otro lado, que la obligacin de motivacin del juez penal al abrir instruccin, no se colma nicamente con la puesta en
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conocimiento del sujeto pasivo de aquellos cargos que se le dirigen, sino que comporta la ineludible exigencia que la acusacin ha de ser cierta, no implcita, sino, precisa, clara y expresa; es decir, una descripcin suficientemente detallada de los hechos considerados punibles que se imputan y del material probatorio en que se fundamentan (Exp. N. 8125-2005-PHC/TC, fundamento 16). 5. Asimismo, cabe recordar que este Tribunal tambin ha precisado que el juez penal debe motivar en el auto de apertura de instruccin con carcter obligatorio determinados presupuestos bsicos, los que, segn el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales pueden quedar resumidos de la siguiente manera: a) la existencia de suficientes elementos reveladores de la comisin de un delito; b) la individualizacin del presunto autor o partcipe; c) que la accin penal no haya prescrito o concurra una causa de extincin de la accin penal; d) la delimitacin fctica precisa de los hechos denunciados; e) el sealamiento de los elementos de prueba en que se funda la imputacin; f) la calificacin de modo especfico del delito o los delitos que se atribuyen al denunciado, etc (Exp. N. 1924-2008PHC/TC, fundamento 8). 6. Sobre la base de lo dicho, cabe enfatizar que la motivacin sobre la prescripcin de la accin penal permite dar a conocer al imputado la vigencia de la potestad persecutora del delito por parte del Estado, a fin de evitar que sea investigado o procesado por la presunta comisin de un delito, pese a que por el decurso del tiempo la accin penal por el mismo ya se encuentra extinguida, lo que, de ser el caso, tambin resultara vulneratoria del derecho al plazo razonable del proceso penal. En ese sentido, el pronunciamiento judicial sobre la prescripcin no debe limitarse a la expresin en abstracto de que la accin penal no ha prescrito; antes bien, debe sealarse de manera expresa y clara sobre la naturaleza del delito imputado (instantneo, continuado o permanente), la fecha de inicio del cmputo de la prescripcin, la existencia o no de concurso de delitos, la existencia o no de alguna causal de suspensin o interrupcin, si se trata del plazo ordinario extraordinario, etc. Lo antes expuesto, no supone sin embargo que sea exigible en todos los casos, sino slo en aquellos en que sea objetivamente razonable debido al transcurso del tiempo, pues es evidente que si se trata de delitos graves como los de homicidio
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calificado, robo agravado, violacin sexual de menores de 14 aos de edad, trfico ilcito de drogas agravado, corrupcin de funcionarios, etc., en los que la penalidad conminada es elevada, el ejercicio de la accin penal dentro de un plazo corto luego de la comisin del delito resulta plenamente vlida, siendo innecesario en tales casos un pronunciamiento detallado sobre la prescripcin de la accin penal. Anlisis del caso materia de controversia constitucional 7. En el caso constitucional de autos, de la resolucin cuestionada de fecha 26 de junio de 2009, de fojas 121 a 137, que dispone abrir instruccin contra el accionante por los delitos de expedicin de documento falso y cohecho pasivo propio, con la medida coercitiva de detencin, se aprecia que: (...) con la denuncia penal formalizada (...); y estando a los actuados a nivel prejurisdiccional y a mrito del Atestado Policial N 250-2007-DIRCOCOR PNP (...). SEGUNDO: (...) desde el ao 2004 se han venido investigando a personas que han tramitado en la ciudad de Huancayo seudos expedientes administrativos (...), en las que se adjuntaron Certificados Mdicos de Invalidez (en adelante C.M.I.) emitidos fraudulentamente (...). Con ese propsito se obtena, primero el documento que acredite la condicin de invalidez (...), para lo cual se concert previamente con los mdicos denunciados (...), las historias clnicas (...) deban contener la fecha, diagnostico de la atencin mdica, la orden de exmenes auxiliares y la expedicin del CMI; sin embargo, en un mayor porcentaje slo se simul dicho procedimiento; en otros, simplemente no se realiz y otros la historia clnica no existe: Certificado Mdico de Invalidez falso otorgado en el Hospital El Carmen de Huancayo *a la persona de ALTEZ HUGO DEMETRIO+: Suscrito por el Mdico Jos Francisco Vargas Vega, como responsable del acto mdico (...). Prcticamente el paciente no tiene registro o antecedentes de atenciones mdicas anteriores a la fecha de la expedicin del CMI [27ENE04], por lo que se infiere que habra sido otorgado exprofesamente para la obtencin de un beneficio pensionario con el argumento de una aparente enfermedad que no ha sido debidamente acreditada. Tal situacin se corrobora con el hecho de que (...) para favorecer al beneficiario, no solicit los exmenes correspondientes para
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poder determinar la enfermedad y el menoscabo que finalmente determina como: IRREVERSIBLE, toda vez que con una sola consulta simplemente se limit a diagnosticar una enfermedad y expedir el mencionado CMI. Que los ilcitos denunciados tienen como elemento principal la expedicin de CMI en forma falsa a cambio de un beneficio econmico con la intencin dolosa de hacer uso de este documento para obtener una pensin de invalidez (...); ello fue con el objeto de obtener una ventaja econmica a cambio de expedir el CMI falso, es decir perpetrndose el delito de cohecho pasivo propio (...). (...) Los acontecimientos antedichos constituyen hechos tpicos en nuestro ordenamiento penal (...), que la accin penal no ha prescrito (....), consiguientemente este juzgado RESUELVE: ABRIR instruccin en la VIA ORDINARIA contra () JOSE FRANCISCO VARGAS VEGA () como presuntos autores del delito contra la fe pblica en la modalidad de EXPEDICIN DE CERTIFICADO MDICO FALSO en agravio del Estado Peruano (); JOSE FRANCISCO VARGAS VEGA () como presuntos autores del delito contra la administracin pblica en la modalidad de CORRUPCIN DE FUNCIONARIOS (COHECHO PASIVO PROPIO), en agravio del Estado Peruano (). DCTESE mandato de DETENCIN contra los procesados (), Jos Francisco Vargas Vega (). 8. De lo expuesto, se advierte que la resolucin en cuestin se encuentra debidamente motivada sobre la existencia de suficientes elementos reveladores de la comisin de los delitos de expedicin de certificado mdico falso y de cohecho pasivo propio, as como sobre la existencia de elementos de prueba que vinculan al actor con ellos, habiendo cumplido el juez emplazado con la exigencia constitucional de la debida motivacin de las resoluciones judiciales (fojas 121). En efecto, se aprecia que la referida resolucin contiene de manera objetiva y razonada las conductas o los hechos supuestamente delictuosos imputados al accionante, los que se subsumen en el delito de expedicin de certificado mdico falso previsto en el artculo 431 del Cdigo Penal y en el delito de cohecho pasivo propio previsto en el artculo 393 del Cdigo Penal, as como el material probatorio que lo sustenta, los que han sido acompaados por el Fiscal al formalizar la denuncia (fojas 56 a 120), estando, por tanto, individualizada la
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conducta atribuida, adecundose en rigor a lo que tanto la Norma Suprema del Estado como el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales predican. 9. Sin embargo, no ocurre lo mismo en cuanto a la motivacin sobre la prescripcin de la accin penal por el delito de expedicin de certificado mdico falso, toda vez que la resolucin en cuestin, de fecha 26 de junio de 2009, slo se ha limitado a sealar en abstracto que la accin penal no ha prescrito, sin precisar la naturaleza del delito imputado, la fecha de inicio del cmputo de la prescripcin, la existencia o no de concurso de delitos, la existencia o no de alguna causal de suspensin o interrupcin, etc., pese que el hecho delictivo habra ocurrido en el ao 2004, y que adems se tratara de un delito cuya pena mxima no supera los 3 aos de pena privativa de la libertad (artculo 431, CP), segn se desprende del propio texto de la misma; de lo que se colige que se ha producido la violacin del derecho a la debida motivacin de las resoluciones judiciales, por lo que, en este extremo, la demanda debe ser estimada. En cuanto, al delito de cohecho pasivo propio, cabe sealar que la pena mxima para este delito es de 8 aos (artculo 393, CP); por tanto, resultara innecesario un pronunciamiento detallado sobre la prescripcin de la accin penal por este delito. 10. De otro lado, el Cdigo Procesal Constitucional establece en su artculo 4 que el proceso constitucional de hbeas corpus procede cuando una resolucin judicial firme vulnera en forma manifiesta la libertad personal y la tutela procesal efectiva; por lo tanto, no procede cuando dentro del proceso judicial que dio origen a la resolucin que se cuestiona, no se han agotado los recursos que otorga la ley para impugnarla, o cuando habindola apelado, est pendiente de pronunciamiento judicial. 11. En el caso de autos, se aprecia que la resolucin cuestionada, de fecha 26 de junio de 2009, ha sido impugnada mediante el recurso de apelacin en el extremo que dispone el mandato de detencin contra el accionante (fojas 138), habindose concedido la apelacin mediante resolucin de fecha 6 de julio de 2009 (fojas 143); de lo que se colige que la resolucin en cuestin se encuentra pendiente de pronunciamiento judicial por la Sala revisora competente. 12. Por consiguiente dado que la resolucin cuestionada carece del requisito de firmeza, su impugnacin en esta sede constitucional resulta improcedente, siendo
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de aplicacin el artculo 4, segundo prrafo, del Cdigo Procesal Constitucional, por lo que, en este extremo, la demanda debe ser declarada improcedente. Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere la Constitucin Poltica del Per HA RESUELTO 1. Declarar FUNDADA en parte la demanda, al haberse producido la violacin del derecho a la debida motivacin de la resoluciones judiciales en el extremo referido a la prescripcin de la accin penal por el delito de expedicin de certificado mdico falso; en consecuencia, NULA la resolucin de fecha 26 de junio de 2009 en este extremo, debiendo el juez de la causa emitir, en el da, nueva resolucin, segn corresponda. 2. Declarar INFUNDADA la demanda en el extremo referido a la violacin del derecho a la debida motivacin sobre la existencia de suficientes elementos reveladores de la comisin de los delitos imputados y la existencia de elementos de prueba que lo vinculan al actor con ellos. 3. Declarar IMPROCEDENTE la demanda en el extremo que se solicita la nulidad de la medida coercitiva de detencin. Publquese y notifquese. SS. MESA RAMREZ BEAUMONT CALLIRGOS ETO CRUZ
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UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTN FACULTAD DE DERECHO

Delitos contra la Fe Pblica -

1.2.1. 1.2.2. 1.2.3. 1.3. 1.4. 1.5. 1.6. 1.7. 1.8.

2.2.1. 2.2.2. 2.2.3.

Delitos contra la Fe Pblica -

2.2.4. 2.3. 2.4. 2.5. 2.6. 2.7. 2.8.

Falsedad ideolgica impropia ................................................................ 55

3.2.1. 3.2.2. 3.2.3. 3.3. 3.4. 3.5.

4.2.1. 4.2.2. 4.2.3. 4.3. 4.4. 4.5. 4.6.

Delitos contra la Fe Pblica -

5.3. 5.4. 5.5. 5.6. 5.7. 5.8.

6.2.1. 6.2.2. 6.2.3. 6.3. 6.4. 6.5. 6.6.

7.1.1. 7.1.2. 7.1.3. 7.2. 7.3.

TIPICIDAD SUBJETIVA .................................................................................. 109 LA AGRAVANTE: ........................................................................................... 109

INHABILITACIN............................................................................................................. 110 8. ANLISIS DEL TIPO .............................................................................................. 110

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MoncayoRodrguez,Socorro.ElDelitodeFalsedadenelDerechoRomano.En:http://www.letrasjuridi cas.com/Volumenes/2/moncayo2.pdf 2 GarcadelRo,Flavio.ManualdeDerechoPenalpartegeneralyparteespecial.Edicioneslegales.Lima, 2002.Pg.532.

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garantizado por el Estado o el consenso comn.

PradoSaldarriaba,Vctor.Op.Cit. CastilloAlva,JosLuis.LaFalsedadDocumental.JuristaEditores,Lima2001.Pg.19. 8 En:www.lozavalos.com.pe/alertainformativa/download.php?id=4826 9 Op.Cit.Pg.2.

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CastilloAlva,JosLuis.Op.cit.Pg.31. CastilloAlva.Op.Cit.Pg.31. 15 Binding,citadoporEnriqueBacigalupo,ElDelitodeFalsedadDocumental.Madrid,1999.Pg.6.

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GarcaCantizano,MaradelCarmen.Falsedadesdocumentales.TirantLoBlanch.Espaa,1995.Pg.110 ElBienJurdicoenlosDelitoscontralaFePblica.EnModernasTendenciasdeDogmticaPenalyPoltica Criminal.LibroHomenajealDr.JuanBustosRamrez.Idemsa.Lima.Per.Lima.2007.pag.273

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categora de elemento bsico para el desarrollo de la sociedad.

CastilloAlva.Op.Cit.Pg. 34. MuozConde,Francisco.Op.cit.pg.704.

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CAPTULO I MARCO CONCEPTUAL

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CAPTULO II NORMA EXTRAPENAL

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en la resolucin en el Banco de la Nacin. Si el imputado carece de suficiente solvencia econmica

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CAPTULO III MARCO NORMATIVO

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