CAUSAL DE ANULACIN DE LAUDOS ARBITRALES INDEMNIZACIN POR DAOS Y PERJUICIOS CAS.

. N 2166-2002-LIMA El laudo arbitral se pronunci sobre la pretensin reconvencional de indemnizacin por daos y perjuicios hecha por la emplazada Empresa AYSA, considerando que deba responderse por concepto de lucro cesante y dao emergente derivado del menor ingreso que recibi la empresa demandante como resultado del cambio de explotacin y cosecha de esprrago blanco a esprrago verde y el pago por dao emergente por motivo de la destruccin de hectreas preparadas para la cosecha de esprragos, mayores costos de mantenimiento, entre otros; fundamentndose esta reconvencin en el hecho que la asistencia tecnolgica de la empresa demandante era deficiente; a esto el argumento del Tribunal Arbitral referido a la existencia de una responsabilidad pre-contractual no puede ser considerado como un hecho ajeno al proceso o un pronunciamiento extra petita toda vez que se sustent en los fundamentos fcticos invocados, representando ello una calificacin jurdica o "nomen juris" que no desnaturaliza la responsabilidad que se le atribuye a la accionante por los daos y perjuicios causados; resultando en este caso de aplicacin el aforismo iura novit curia, en el sentido que el Juez conoce el derecho pudiendo aplicar la norma jurdica pertinente aunque no haya sido invocada en la demanda; no constituyendo ello afectacin del principio de congruencia que errneamente ha invocado el Colegiado Superior. En ese sentido, se ha incurrido en contravencin del artculo setentitrs inciso sexto de la Ley General de Arbitraje al haberse considerado que el Laudo Arbitral se encuentra incurso dentro de la causal de nulidad prevista en la citada norma respecto de haberse laudado sobre materia no sometida a decisin de los rbitros; por lo que siendo as deviene en declarar en fundado el recurso. Demandante: IAN Per Sociedad Annima Cerrada Demandado: Agrcola Yaurilla Sociedad Annima Tema: Nulidad de Laudo Arbitral Fecha de Publicacin: 03 de Enero de 2005

Concordancias: Const.: Art. 139 inc. 1 Ley N 26572: Arts. 9, 44, 73 inc. 6 C.C.: Art. 1321, 1985 C.P.C.: Arts. VII T.P.; 122 inc. 3; 386 inc. 3; 396 inc. 2 acap. 2.3

Lima, veintinueve de octubre del dos mil tres LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA; Con el acompaado; Vista la causa en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los seores Vocales Vsquez Cortez, Presidente; Loza Zea, Egsquiza Roca, Zubiate Reina y Miraval Flores; luego de verificada la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia. 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por la Empresa Agrcola Yaurilla Sociedad Annima (AYSA), mediante escrito de fojas cuatrocientos cincuenticinco, contra la sentencia de Vista de fojas trescientos setenticuatro, su fecha veintiuno de diciembre del dos mil uno, que declara Fundada en parte el RECURSO DE ANULACION DE LAUDO ARBITRAL, en consecuencia, Nulo parcialmente el Laudo Arbitral de fecha primero de febrero del dos mil uno en el extremo que se pronuncia declarando fundada en parte la Segunda Pretensin principal de la

Empresa Agrcola Yaurilla Sociedad Annima AYSA promovida en va Reconvencional y, condena a IAN Per Sociedad Annima Cerrada al pago de una indemnizacin por los conceptos de dao emergente y lucro cesante por el monto de ochocientos cincuentinueve mil ochocientos cuatro punto sesentisiete Dlares Americanos; e Infundado el Recurso de Anulacin en los otros extremos, en consecuencia la validez del Laudo Arbitral en cuanto a estos atae. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, la recurrente Empresa Agrcola Yaurilla Sociedad Annima (AYSA), invocando los incisos primero, segundo y tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, denuncia los siguientes agravios: A) Aplicacin indebida del inciso seis del artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje, argumentando que se ha condenado en el Laudo a Ian Per Sociedad Annima Cerrada a una Indemnizacin Precontractual, cuando dicha condena no ha existido como se pretende en el undcimo considerando de la sentencia recurrida, sino que la condena por daos y perjuicios se refiere a circunstancias producidas a partir de mil novecientos noventiocho, resultando obvio que si se hubiera condenado a Ian Per Sociedad Annima Cerrada a una responsabilidad pre-contractual, dicha condena tendra que haberse referido a actos o conductas producidas antes del diez de abril de mil novecientos noventisis, fecha en que se celebr el contrato de suministro y venta entre las partes; agregando el recurrente que lo ms relevante para percibir que no se ha laudado extra petita es la coincidencia entre los puntos fijados como controvertidos en la audiencia de saneamiento y los puntos que han sido laudados; concluye este extremo del recurso de casacin sealando que la debida aplicacin del inciso seis del artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje debi consistir en no ubicar una resolucin extra petita donde no existe tal; B) Inaplicacin del artculo sesentiuno de la Ley General de Arbitraje que prohbe, bajo responsabilidad, la revisin del fondo de la controversia, habindose permitido en la sentencia efectuar una interpretacin de la parte considerativa del Laudo Arbitral para llegar a la errnea conclusin de que se ha resuelto extra petita, pese a que los Magistrados que han expedido la recurrida reconocen que los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan el Laudo Arbitral son inatacables e irreversibles por mandato del artculo sesentiuno de la Ley General de Arbitraje, cuya debida aplicacin se habra dado si es que los Magistrados no hubieran ingresado a analizar el fondo de la controversia, situacin en la que han incurrido; y, C) La Infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales, extremo del recurso de casacin que a su vez se sub divide en dos denuncias: C Punto Uno) La infraccin del artculo ciento cuarentiuno de la Ley Orgnica del Poder Judicial, pues, segn se sostiene, el voto emitido por el Vocal Superior Rivera Quispe se ha sumado equivocadamente al voto de los Vocales Superiores Aguirre Salinas y Ampudia Herrera, llegndose a formar sentencia, pese a que el voto del primero configura una resolucin distinta a la de los cuatro Vocales Superiores que lo precedieron, pues en el voto en cuestin no se ha emitido pronunciamiento sobre la infraccin denunciada consistente en la indebida valoracin probatoria, adems se ha reconocido en el Dcimo Considerando del voto que ha existido indefensin en perjuicio de Ian Per Sociedad Annima Cerrada y no que se hubiere laudado extra petita, en consecuencia, si se hubiera pronunciado en el sentido de acoger nicamente la causal del inciso seis del artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje, como lo han hecho los otros dos Vocales Superiores, no tendra razn para categorizar que se ha generado indefensin como lo hace en su dcimo considerando; en sntesis, se sostiene que el primero de los Vocales Superiores mencionados ampara la causal del inciso segundo del artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje, por lo que este voto constituye una tercera posicin en relacin a las emitidas por los Vocales Ampudia Herrera y Aguirre Salinas y, por los Vocales Carbajal Portocarrero y Garca Crdova; y, C Punto Dos) El incumplimiento de la formalidad procesal contenida en el inciso seis del artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje al declararse nulo parcialmente el LAUDO materia de la impugnacin, pues al haberse resuelto que la Nulidad Parcial declarada por la Cuarta Sala Civil de Lima, afecta la segunda pretensin principal de la Empresa recurrente formulada en va de Reconvencin, la misma

que carece de sustantividad, la sentencia afecta una forma esencial al vulnerar el lmite de la ejecucin del precepto dentro del que debi desarrollarse en este caso la actividad de Decisin: el inciso seis del artculo setentitrs citado; siguiendo el razonamiento de los Vocales Aguirre Salinas y Ampudia Herrera, el Laudo Arbitral, debi declararse simplemente nulo y no parcialmente nulo. 3. CONSIDERANDO: Primero.- Que, mediante Resolucin Suprema de fecha veintids de octubre del dos mil dos, se declar procedente el Recurso de Casacin, por la causal prevista en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil en el extremo relativo al incumplimiento de la formalidad procesal contenida en el inciso seis del artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje 1, tal como se relaciona en el literal C Punto Dos), por lo que es necesario analizar los fundamentos del Recurso de Casacin. --------------1 Ley N 26572:Art. 73.- Causales de anulacin de los laudos arbitrales.- El laudo arbitral slo podr ser anulado por las causales siguientes, siempre y cuando la parte que alegue pruebe: (...) 6. Que se ha laudado sobre materia no sometida expresa o implcitamente a la decisin de los rbitros. En estos casos, la anulacin afectar slo a los puntos no sometidos a decisin o no susceptibles de ser arbitrados, siempre que los mismos tengan sustantividad propia y no aparezcan inseparablemente unidos a la cuestin principal. -----Segundo.- Que, el artculo noveno de la Ley veintisis mil quinientos setentids -Ley General de Arbitraje- define el convenio arbitral estableciendo que es el acuerdo por el que las partes deciden someter a arbitraje las controversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relacin jurdica contractual o no contractual, sean o no materia de un proceso judicial. Tercero.- Que, por su parte, el artculo cuarenticuatro de la referida Ley regula la competencia de los rbitros, disponiendo que stos son competentes para conocer y resolver todas las cuestiones subsidiarias, accesorias o incidentales que se promuevan durante el proceso, inclusive las relativas a la validez o eficacia del convenio, como aquellas cuya sustanciacin en sede arbitral hayan sido consentidas por las partes en el proceso. Cuarto.- Que, por escrito de fojas cuatrocientos ochentiocho del acompaado, la Empresa IAN Per Sociedad Annima Cerrada formul en la va arbitral como Pretensin principal la Resolucin del Contrato privado de suministro y venta, de fecha diez de abril de mil novecientos noventisis y del Addendum nmero uno, de fecha trece de mayo de mil novecientos noventiocho, as como otras pretensiones accesorias y alternativas; por su lado, la emplazada Empresa Agrcola Yaurilla Sociedad Annima (AYSA) en Va de Reconvencin demand como primera pretensin que se declaren extinguidas las obligaciones contenidas en el contrato y el Addendum, de fechas diez de abril de mil novecientos noventisis y trece de mayo de mil novecientos noventiocho, respectivamente, y, como segunda pretensin, el pago de una indemnizacin por daos y perjuicios por concepto de lucro cesante y dao emergente ascendente a ochocientos cincuentinueve mil ochocientos cuatro Dlares Americanos con sesentisiete centavos de Dlar Americano. Quinto.- Que, tal como aparece a fojas mil novecientos noventisiete, el LAUDO ARBITRAL se pronunci de la siguiente manera: Infundada la pretensin principal y las pretensiones accesorias y alternativas formuladas por IAN PERU Sociedad Annima Cerrada; Infundada la Reconvencin sobre extincin de las obligaciones contenidas en el Contrato de Suministro y Venta y el Addendum celebrado entre las partes, formulada por la Empresa Agrcola Yaurilla Sociedad Annima como primera pretensin; y Fundada en parte la segunda pretensin reconvencional, que ordena el pago de una indemnizacin por parte de IAN PERU Sociedad Annima Cerrada de la suma de setecientos setentin mil cuatrocientos treinticinco Dlares Americanos con un centavo de Dlar Americano.

Sexto.- Que la segunda pretensin reconvencional sobre indemnizacin por daos y perjuicios peticionaba el pago por concepto de lucro cesante derivado del menor ingreso como resultado del cambio de explotacin y cosecha de esprrago blanco a esprrago verde, as como el pago por concepto de dao emergente por la destruccin de hectreas preparadas para la cosecha de esprragos, mayores costos de mantenimiento, entre otros; fundamentndose esta reconvencin en el hecho que la asistencia tecnolgica de IAN Per Sociedad Annima Cerrada era deficiente2,3, alegando la reconviniente en su escrito de fojas setecientos veintids del expediente arbitral que dicha deficiencia se puso en evidencia desde el principio cuando se decidi la siembra de esprrago blanco en los lotes habilitados para la siembra de esprrago verde. ------------------2C.C.: Art. 1321.- Indemnizacin por inejecucin imputable.- Queda sujeto a la indemnizacin de daos y perjuicios quien no ejecuta sus obligaciones por dolo, culpa inexcusable o culpa leve. El resarcimiento por la inejecucin de la obligacin o por su cumplimiento parcial, tardo o defectuoso, comprende tanto el dao emergente como el lucro cesante, en cuanto sean consecuencia inmediata y directa de tal inejecucin. Si la inejecucin o el cumplimiento parcial, tardo o defectuoso de la obligacin, obedecieran a culpa leve, el resarcimiento se limita al dao que poda preverse al tiempo en que ella fue contrada. 3C.C.: Art. 1985.- Contenido de la indemnizacin.- La indemnizacin comprende las consecuencias que deriven de la accin u omisin generadora del dao, incluyendo el lucro cesante, el dao a la persona y el dao moral, debiendo existir una relacin de causalidad adecuada entre el hecho y el dao producido. El monto de la indemnizacin devenga intereses legales desde la fecha en que se produjo el dao. -----------Stimo.- Que en esos trminos se establecieron las pretensiones formuladas por las partes, fijndose los puntos controvertidos en la audiencia de fojas ochocientos cuarenticinco a ochocientos cuarentisiete del expediente arbitral, en donde segn se aprecia se fijaron los conceptos que correspondan a la segunda pretensin reconvencional sobre indemnizacin por daos y perjuicios por concepto de lucro cesante y dao emergente; no habiendo cuestionado la demandante IAN Per Sociedad Annima Cerrada que se fijaran estos extremos como puntos controvertidos, ni formulado oposicin respecto de la admisin de la segunda pretensin reconvencional y de los fundamentos que la sustentaron. Octavo.- Que el laudo arbitral se pronunci sobre la pretensin reconvencional de indemnizacin por daos y perjuicios as como sobre los fundamentos fcticos que la sustentaron considerando que deba responderse por concepto de lucro cesante y dao emergente conforme lo haba invocado la reconviniente; siendo que el argumento del Tribunal Arbitral referido a la existencia de una responsabilidad pre-contractual no puede ser considerado como un hecho ajeno al proceso o un pronunciamiento extra petita toda vez que se sustent en los fundamentos fcticos invocados, representando ello una calificacin jurdica o "nomen juris" que no desnaturaliza la responsabilidad que se le atribuye a la accionante por los daos y perjuicios causados; resultando en este caso de aplicacin el aforismo iura novit curia en el sentido que el Juez conoce el derecho pudiendo aplicar la norma jurdica pertinente aunque no haya sido invocada en la demanda, ello en virtud al Artculo Stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil concordante con el artculo ciento treintinueve inciso primero de la Constitucin Poltica del Estado que reconoce la instancia arbitral; no constituyendo ello afectacin del principio de congruencia que errneamente ha invocado el Colegiado Superior al expedir la sentencia impugnada. Noveno.- Que, en ese sentido, se ha incurrido en contravencin del artculo setentitrs inciso sexto de la Ley General de Arbitraje al haberse considerado que el Laudo Arbitral se encuentra incurso dentro de la causal de nulidad prevista en la citada norma respecto de haberse laudado sobre materia no sometida a decisin de los rbitros; por lo que siendo as la resolucin impugnada en va de casacin

no se sujeta a mrito de lo actuado, encontrndose incursa en vicio de nulidad sancionado por el artculo ciento veintids inciso tercero del Cdigo Procesal Civil4, modificado por la Ley nmero veintisiete mil quinientos veinticuatro. ------------4C.P.C.: Art. 122.- Contenido y suscripcin de las resoluciones.- Las resoluciones contienen: (...) 3. La mencin sucesiva de los puntos sobre los que versa la resolucin con las consideraciones, en orden numrico correlativo, de los fundamentos de hecho que sustentan la decisin, y los respectivos de derecho con la cita de la norma o normas aplicables en cada punto, segn el mrito de lo actuado ---------Dcimo.- Que, en consecuencia, corresponde amparar el recurso de casacin y declarar nula la sentencia de vista a efectos de que la Sala Superior expida nueva resolucin con arreglo a ley. 4. DECLARARON: FUNDADO el recurso de casacin3, interpuesto a fojas cuatrocientos cincuenticinco por Agrcola Yaurilla Sociedad Annima; en consecuencia Nula la sentencia de Vista de fojas trescientos setenticuatro, su fecha veintiuno de diciembre del dos mil uno; DISPUSIERON que la Sala Superior expida nueva resolucin atendiendo a los considerandos expuestos precedentemente; ORDENARON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por IAN Per Sociedad Annima Cerrada, sobre Nulidad de Laudo Arbitral, y los devolvieron. -------------3C.P.C.: Art. 396.- Si la sentencia declara fundado el recurso, adems de declararse la nulidad de la sentencia impugnada, la Sala debe completar la decisin de la siguiente manera: (...) 2. Si se trata de la causal precisada en el inciso 3 del artculo 386, segn sea el caso: (...) 2.3. Declara insubsistente la sentencia apelada y que el Juez que la expidi lo haga nuevamente. -------------

SS. VASQUEZ CORTEZ, LOZA ZEA, EGUSQUIZA ROCA, ZUBIATE REINA, MIRAVAL FLORES. LOS FUNDAMENTOS DEL SEOR VOCAL EGUSQUIZA ROCA, SON COMO SIGUEN: VISTOS; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, es materia de casacin determinar si en la expedicin de la Sentencia de Vista, objeto del presente recurso, la Cuarta Sala Civil de Lima ha incurrido en error in procedendo al declarar Fundada en parte la demanda de Nulidad de Laudo Arbitral; y en consecuencia nulo parcialmente el Laudo Arbitral de fecha primero de febrero del dos mil uno en cuanto al extremo que declara Fundada la Segunda pretensin de Indemnizacin por Dao emergente y lucro cesante a favor de Agrcola Yaurilla Sociedad Annima, por la suma de ochocientos cincuentinueve mil ochocientos cuatro punto sesentisiete Dlares Americanos; contraviniendo lo dispuesto en el inciso sexto del artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje. Segundo.- Que, el Artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje Nmero veintisis mil quinientos setentids establece las causales de anulacin de los laudos arbitrales; precisando en su inciso sexto que el Laudo Arbitral slo podr ser anulado, siempre y cuando la parte que alegue pruebe: "Que se ha laudado sobre materia no sometida expresa o implcitamente a la decisin de los rbitros.

En estos casos, la anulacin afectar slo a los puntos no sometidos a decisin o no susceptibles de ser arbitrados, siempre que los mismos tengan sustantividad propia y no aparezcan inseparablemente unidos a la cuestin principal". Tercero.- Que, la citada Ley bajo su numeral treintitrs prev la libertad de regulacin del proceso; determinando que las partes pueden pactar el lugar y las reglas a las que se sujeta el proceso correspondiente. Pueden tambin disponer la aplicacin del reglamento que tenga establecido la institucin arbitral a quien encomiendan su organizacin; y que durante el proceso arbitral deber tratarse a las partes con igualdad y darle a cada una de ellas plena oportunidad de hacer valer sus derechos. Cuarto.- Que, es en dicho sentido que, "Ian Per Sociedad Annima Cerrada" y Agrcola Yaurilla Sociedad Annima, en la Clusula Octava del Contrato de Suministro y Venta de fojas ocho del acompaado, que suscribieran con fecha diez de abril de mil novecientos noventisis, establecen que toda controversia o litigio derivado de la interpretacin o cumplimiento del citado contrato se resolver mediante arbitraje de derecho de tres rbitros al amparo de lo dispuesto por la Ley General de Arbitraje Nmero veintisis mil quinientos setentids; lo que ratifican, las mismas partes, en la clusula Dcimo Segunda del Addendum Nmero Uno de fojas diecisiete, su fecha trece de mayo de mil novecientos noventiocho. Quinto.- Que, en el procedimiento arbitral, mediante escrito de fecha veintiocho de diciembre de mil novecientos noventinueve corriente a fojas seiscientos cincuentids del acompaado Nmero Uno, Agrcola Yaurilla Sociedad Annima va reconvencin solicita de declare fundada su pretensin de Indemnizacin por Daos y Perjuicios, por la suma de ochocientos cincuentinueve mil ochocientos cuatro punto sesentisiete Dlares Americanos solicitando se ordene a la empresa IAN Per Sociedad Annima Cerrada el pago de dicho monto a su favor por concepto de lucro cesante y dao emergente, argumentando que, por la deficiente asistencia tecnolgica que les otorgara la demandada, que origin que los lotes sembrados a uno punto cinco metros de distancia entre surcos fueran destinados a la produccin de esprragos blancos; y por la dejacin de suministro de asistencia tecnolgica adecuada de parte de la demandante IAN Per SAC, desde la suscripcin del Addendum Nmero Uno, se produjo en la actora una prdida de ingresos por falta de produccin y un costo imprevisto por reinstalacin; as como un menor ingreso dejado de percibir por efecto del cambio de explotacin y cosecha de esprragos blancos a esprragos verdes durante los aos mil novecientos noventiocho y mil novecientos noventinueve; mayores costos de mantenimiento al cambiar de produccin de esprragos blancos a esprragos verdes; la destruccin de diecinueve Hectreas preparadas con separacin de uno punto cinco metros entre surcos con presencia de patgeno fusarium por mala asesora tcnica en mil novecientos noventinueve; y el dejar de producir esprragos blancos en los aos de mil novecientos noventinueve y dos mil en las diecinueve coma veintitrs cincuentisiete hectreas que hubo que destruirse por la presencia del fusarium. Sexto.- Que, la pretensin demandada sobre Indemnizacin por daos y perjuicios postulada por Agrcola Yaurilla Sociedad Annima bajo los argumentos antes expuestos, encuentra su origen en un alegado deficiente asesoramiento tecnolgico por parte de IAN Per Sociedad Annima Cerrada haca la reconveniente, que, se dice originara en la Agrcola Yaurilla Sociedad Annima una suerte de expectativa en la produccin de esprragos blancos, la cual no se materializ como se pact y pretendi a travs de los contratos de suministro y venta de fecha diez de abril de mil novecientos noventisis y el Addendum Nmero Uno de fecha trece de mayo de mil novecientos noventiocho, y que, en contrario, sostiene AYSA trajo consigo prdidas y daos materiales en los terrenos que se habilitaron con tal fin. Stimo.- Que, en dicho sentido, al amparar la Sala la nulidad parcial del Laudo en cuanto al extremo indemnizatorio se refiere, considerando que dicha pretensin reconvencional no ha sido sometida a decisin arbitral, ha incurrido en contravencin a lo dispuesto por el inciso sexto del artculo setentitrs de la Ley General de Arbitraje, al darle a la citada norma una interpretacin que no se sujeta

a derecho; siendo as se ha incurrido en la causal de contravencin denunciada por lo que, el recurso propuesto resulta amparable. S. EGUSQUIZA ROCA. ********************