LISTA DE VERIFICACION

FECHA VIGENCIA Aplicable a: EDICION N PROCEDIMIENTO N PAGINA ___ DE ___

TODA LA ORGANIZACIN

Auditora N AUDITORIA INTERNA DE FECHA ______________/ Requisito Norma

4.- SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 4.1. Requisitos Generales. a) Se ha definido los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad. b) Se ha definido la secuencia e interaccin de los procesos. c) Se han determinado los criterios y mtodos necesarios para asegurar que la operacin y el control de estos procesos son eficaces. d) Se ha asegurado la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos. e) Se realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos f) Se implementan las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de esos procesos. g) Se gestionan los procesos de acuerdo con los requisitos de la ISO 9001:2008 y NCh 2728:2003. h) Si se han subcontratado procesos que tengan impacto en la conformidad del producto, se mantiene el control sobre ellos, y est identificado dicho control dentro del sistema de gestin de la calidad? 4.2. Requisitos de la documentacin 4.2.1. Generalidades a) Se han definido por escrito la Poltica de Calidad y los objetivos de calidad. b) La documentacin del sistema de gestin de la calidad incluye los procedimientos documentados que requiere la norma ISO 9001:2008 y NCh 2728:2003. c) La documentacin del sistema de gestin de la calidad incluye otros documentos necesarios para la planificacin, operacin y control eficaz de los procesos. d) La documentacin del sistema de gestin de la calidad incluye los registros requeridos por la norma ISO 9001:2008 y NCh 2728:2003 4.2.2. Manual de Calidad. a) Existe un manual de calidad controlado y actualizado. b) Define el manual el alcance del sistema de gestin de la calidad y especifica y detalla las exclusiones permitidas. c) Contiene el manual los procedimientos documentados del sistema de gestin de la calidad, o hace referencia a ellos. d) Contiene el manual una descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema de gestin de la calidad. 4.2.3. Control de los documentos. a) Existe un procedimiento que describa los controles a aplicar a la documentacin del sistema de gestin de la calidad. b) Se aprueban los documentos antes de su emisin. c) Se revisan y actualizan los documentos cuando sea necesario, aprobndolos nuevamente d) Se identifican los cambios y el estado de revisin de los documentos. e) Se asegura que las versiones vigentes de los documentos estn disponibles en los puntos de uso f) Los documentos del sistema de gestin de la calidad permanecen legibles y fcilmente identificables. g) Se identifican los documentos de origen externo y se controla su

Fecha

Cumpl e

No cump le

Observacione s

LISTA DE VERIFICACION
FECHA VIGENCIA Aplicable a: EDICION N PROCEDIMIENTO N PAGINA ___ DE ___

TODA LA ORGANIZACIN

distribucin. h) Se previene el uso no intencionado de documentacin obsoleta y se aplica una identificacin adecuada si se decide conservarla.

4.2.4. Control de los registros. a) Existe un procedimiento documentado para el control de los registros. b) Se han identificado los registros necesarios para demostrar la conformidad del producto y la operacin eficaz del sistema de gestin de la calidad. c) Los registros de la calidad, permanecen legibles, fcilmente identificables y recuperables. d) Se han definido y se aplican los sistemas para la identificacin de los registros. e) Se han definido y se aplican los sistemas de almacenamiento y proteccin de los registros. f) Se han definido y se aplican los sistemas para la recuperacin de los registros. g) Se han definido y se cumplen los tiempos de retencin de los registros. h) Se han definido y se aplican los sistemas para la eliminacin de los registros. 5.- RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION 5.1. Compromiso De la Direccin. a) Comunica la alta direccin a la organizacin la importancia de cumplir los requisitos del cliente as como los reglamentarios y legales. b) Ha establecido la alta direccin la poltica de la calidad. c) Se asegura la alta que se establezcan los objetivos de la calidad. d) Lleva a cabo la alta direccin las revisiones por la direccin. e) Asegura la alta direccin la disponibilidad de recursos para el sistema de gestin de la calidad f) Se evidencia mediante todo lo anterior el compromiso de la alta direccin con el desarrollo la puesta en marcha y la mejora continua del sistema de gestin de la calidad. 5.2. Enfoque al Cliente. a) Se asegura la alta direccin de que se determinen y cumplan los requisitos del cliente con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente. 5.3. Poltica de la Calidad. a) Es la poltica de la calidad adecuada al propsito de la organizacin. b) Incluye la poltica de la calidad el compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad. c) Proporciona la poltica de la calidad un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la calidad. d) La poltica de la calidad es comunicada y se entiende dentro de la organizacin. e) Se asegura la alta direccin de que la poltica de la calidad se revise para su continua adecuacin. 5.4. Planificacin 5.4.1. Objetivos De la Calidad. a) Se han definido objetivos de la calidad en las funciones y niveles relevantes de la organizacin. b) Incluyen los objetivos de la calidad aquellos necesarios para cumplir los requisitos del producto. c) Los objetivos de la calidad son medibles. d) Los objetivos de la calidad son coherentes con la poltica de la calidad. 5.4.2. Planificacin del sistema de gestin de la calidad a) Asegura la alta direccin que el sistema de la calidad para cumplir los requisitos y los objetivos de la calidad. b) En el caso de planificar o realizar cambios en el sistema de gestin de la calidad, se asegura la alta direccin de mantener la integridad del mismo. 5.5. Responsabilidad, autoridad y comunicacin.

LISTA DE VERIFICACION
FECHA VIGENCIA Aplicable a: EDICION N PROCEDIMIENTO N PAGINA ___ DE ___

TODA LA ORGANIZACIN

5.5.1. Responsabilidad y Autoridad. a) Se han definido y comunicado dentro de la organizacin las responsabilidades y autoridades del personal. 5.5.2. Representante de la direccin. a) La alta direccin ha designado un representante de entre sus miembros. b) Ha definido la alta direccin las responsabilidades y autoridad del representante de la direccin. c) El representante de la direccin asegura que se definan los procesos necesarios para el sistema de gestin de calidad, que se pongan en marcha y se mantengan. d) Informa el representante de la direccin a la alta direccin sobre el rendimiento del sistema de gestin de la calidad, incluyendo las necesidades de mejora. e) Asegura el representante de la direccin que se promueva la concientizacin del personal en todos los niveles de la empresa con respecto a los requisitos del cliente. 5.5.3. Comunicacin Interna. a) Se asegura la alta direccin que existan procesos de comunicacin apropiados dentro de la organizacin. b) Se efecta la comunicacin teniendo en cuenta la eficacia del sistema de gestin de la calidad. 5.6. Revisin por la direccin. 5.6.1. Generalidades. 5.6.2. Informacin para la revisin. 5.6.3. Resultados de la revisin. a) Revisa la alta direccin el sistema de gestin de la calidad a intervalos planificados para asegurar su idoneidad y eficacia. b) Se incluyen en la revisin las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de la calidad, incluyendo la poltica de la calidad y objetivos de la calidad. c) Se mantienen registros de las revisiones por la direccin. d) La informacin de entrada para la revisin por la direccin incluye los resultados de auditora, la retroalimentacin al cliente, el rendimiento de los procesos, la conformidad del producto, la situacin de las acciones correctivas y preventivas, el seguimiento de otras revisiones por la direccin anteriores, posibles cambios en el sistema de gestin de la calidad y recomendaciones para la mejora. e) Los resultados de la revisin por la direccin incluyen las decisiones y acciones relacionadas con la mejora de la eficacia del sistema de gestin de la calidad y sus procesos. f) Los resultados de la revisin por la direccin incluyen las decisiones y acciones relacionadas con la mejora del producto de acuerdo con los requisitos del cliente. g) Los resultados de la revisin por la direccin incluyen las decisiones y acciones relacionadas con las necesidades de recursos. 6. GESTION DE LOS RECURSOS. 6.1. Provisin de Recursos. a) Se ha determinado y asignado los recursos necesarios para implementar y mantener el sistema de gestin de calidad. b) Se ha determinado y asignado los recursos necesarios para mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad. c) Se ha determinado y asignado los recursos necesarios para aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos. 6.2. Recursos Humanos. 6.2.1. Generalidades. a) Existe una asignacin de las responsabilidades con respecto al sistema de gestin de la calidad. b) Se han determinado las competencias necesarias para desarrollar las tareas del sistema de gestin de la calidad.

LISTA DE VERIFICACION
FECHA VIGENCIA Aplicable a: EDICION N PROCEDIMIENTO N PAGINA ___ DE ___

TODA LA ORGANIZACIN

c) El personal con responsabilidades asignadas en el sistema de gestin de calidad es competente en base a su educacin, formacin, habilidades y experiencia. 6.2.2. Competencia, Toma de conciencia y formacin. a) Se han determinado las competencias que necesita adquirir el personal que realiza trabajos que afectan la calidad del producto. b) Se realizan actividades de formacin u otras acciones para satisfacer las necesidades derivadas de los dficit de competencias c) Se evala la eficacia de las acciones de formacin realizadas (o de otras acciones emprendidas para solventar los dficit de competencias) d) El personal es consciente de la importancia de sus actividades y de su contribucin a los objetivos de la calidad de la organizacin. e) Se mantienen registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia del personal. 6.3. Infraestructura. a) Los espacios de trabajo, edificios, y servicios asociados necesarios para lograr la conformidad del producto estn definidos, han sido proporcionados por parte de la empresa y se lleva a cabo su mantenimiento. b) Los equipos para los procesos necesarios para lograr la conformidad del producto estn definidos, han sido proporcionados por la empresa y se lleva a cabo su mantenimiento. c) Los servicios de apoyo necesarios para lograr la conformidad del producto han sido definidos, proporcionados por la empresa y se lleva a cabo su mantenimiento. 6.4. Ambiente de Trabajo a) Se han identificado los factores humanos y fsicos del ambiente de trabajo necesarios para lograr la conformidad del producto. b) Se gestionan los factores humanos y fsicos del ambiente de trabajo, para lograr la conformidad del producto. 7. REALIZACION DEL PRODUCTO 7.1. Planificacin de la realizacin del producto. a) Existe mtodo para planificar los procesos de realizacin del producto, no solo los procesos de produccin. b) Es coherente la planificacin con los requisitos de los otros procesos del sistema de gestin de la calidad. c) se determinan los objetivos de la calidad y los requisitos para el producto durante el proceso de planificacin de la realizacin del producto. d) En el marco de la planificacin de la realizacin del producto se determinan los procesos, documentos y recursos especficos para el producto. e) en el marco de la planificacin de la realizacin de la realizacin del producto, se determinan las actividades de verificacin, validacin, seguimiento, inspeccin y ensayo/prueba necesarios para el producto. f) Se determinan tambin los criterios de aceptacin para el producto. g) En el marco de la planificacin de la realizacin del producto se determinan los registros necesarios para demostrar que los procesos de realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos. 7.2. Procesos relacionados con el cliente. 7.2.1. Determinacin de los requisitos relacionados con el producto. a) Existe un proceso para determinar los requisitos del cliente, incluyendo las actividades de entrega y otras actividades posteriores. b) Se establecen en este proceso otros requisitos no especificados por el cliente pero necesarios para el uso especificado o previsto. c) Se tienen en cuenta adems los requisitos legales y reglamentarios, as como otros requisitos propios de la empresa. d) Existen registros que demuestren que se han determinado los requisitos del cliente. 7.2.2. Revisin de los requisitos relacionados con el producto. a) Existe un proceso para revisar los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrarle un producto. b) El proceso de revisin de los requisitos del producto asegura que estn

LISTA DE VERIFICACION
FECHA VIGENCIA Aplicable a: EDICION N PROCEDIMIENTO N PAGINA ___ DE ___

TODA LA ORGANIZACIN

definidos todos los requisitos del producto. c) El proceso de revisin de los requisitos del producto asegura que se resuelvan las diferencias entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente. d) El proceso de revisin de los requisitos del producto asegura que la organizacin dispone de la capacidad necesaria para cumplir los requisitos. e) Se conservan registros de los resultados de la revisin y de las acciones emprendidas como consecuencia de dicha revisin. f) Si el cliente no proporciona sus requisitos por escrito, stos se confirman antes de la aceptacin del pedido. g) Si cambian los requisitos del producto se garantiza que los cambios se trasladen a la documentacin pertinente y que se informe de los mismos al personal. 7.2.3. Comunicacin con el cliente. a) Existe un proceso en marcha para las comunicaciones con el cliente para temas como la informacin sobre el producto, consultas, tratamiento de pedidos, contratos y la retroalimentacin de los clientes. 7.3. Diseo y Desarrollo. 7.3.1. Planificacin del diseo y desarrollo. a) Estn definidas las distintas etapas del diseo y desarrollo del proyecto. b) Se han definido las actividades apropiadas de revisin, verificacin y validacin dentro de la planificacin del proyecto. c) Estn claramente asignadas las responsabilidades de los grupos y personas participantes en el diseo y desarrollo. d) Existe un sistema de comunicacin eficaz entre los distintos grupos involucrados. e) Se actualizan los resultados de la planificacin a medida que progresa el diseo y desarrollo. 7.3.2. Elementos de entrada para el diseo y desarrollo a) Se han definido los elementos de entrada del diseo y desarrollo b) Incluyen los elementos de entrada los requisitos fundamentales y de desempeo. c) Los elementos de entrada del diseo y desarrollo incluyen los requisitos reglamentarios y tcnicos. 7.3.3. Resultados del diseo y desarrollo a) Los resultados del diseo y desarrollo se presentan de forma que sea posible verificarlos respecto a los elementos de entrada para el diseo. b) Se aprueban los resultados del diseo y desarrollo antes de su difusin y uso. c) Los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos de entrada. d) Los resultados del diseo y desarrollo proporcionan informacin adecuada para la compra, produccin y prestacin del servicio. e) Los resultados del diseo y desarrollo contienen los criterios de aceptacin del producto o hacen referencia a ellos. f) Los resultados del diseo y desarrollo especifican las caractersticas del producto que son esenciales para un uso seguro y correcto. 7.3.4. Revisin del diseo y desarrollo. a) Se llevan a cabo revisiones del diseo y desarrollo en las etapas planificadas previamente b) Asisten a las revisiones del diseo representantes de las funciones implicados en las etapas del diseo y desarrollo que se estn revisando. c) En las revisiones del diseo se evala la capacidad de los resultados obtenidos para cumplir los requisitos. d) En las revisiones del diseo se identifican posibles problemas y se deciden las soluciones apropiadas. e) Se mantienen registros de las revisiones del diseo y de las acciones que se derivan. 7.3.5. Verificacin del diseo y desarrollo. a) Se llevan a cabo las actividades de verificacin del diseo y desarrollo segn

LISTA DE VERIFICACION
FECHA VIGENCIA Aplicable a: EDICION N PROCEDIMIENTO N PAGINA ___ DE ___

TODA LA ORGANIZACIN

lo planificado. b) mediante las actividades de verificacin se asegura que los resultados del diseo y desarrollo cumplen con los requisitos de los elementos de entrada. c) Se mantienen registros de los resultados de la verificacin del diseo y desarrollo y de las acciones que se deriven de la verificacin. 7.3.6. Validacin del diseo y desarrollo. a) Se realizan las actividades de validacin planificadas para confirmar que el producto es capaz de satisfacer los requisitos para el uso previsto. b) Se registran los resultados de la validacin, junto con las acciones derivadas de esta. 7.3.7. Control de los cambios del diseo y desarrollo. a) Se identifican los cambios en el diseo y desarrollo y se mantienen registros de estos cambios. b) Se revisan, verifican y validan los cambios en el diseo y desarrollo. c) Se aprueban los cambios en el diseo y desarrollo por una autoridad definida de la organizacin antes de su implementacin. d) Se realiza una evaluacin del efecto de los cambios del diseo y desarrollo en las partes constitutivas y en el producto ya entregado. 7.4. Compras. 7.4.1. Proceso de compras. a) Se asegura la empresa de que los productos comprados cumplen los requisitos especificados. b) A la hora de establecer el tipo y alcance del control a aplicar al proveedor y al producto, se tiene en cuenta el impacto del producto comprado sobre el proceso posterior de realizacin del producto y sobre el producto final. c) Existe un proceso para seleccionar y evaluar a los proveedores. d) Se evala y selecciona a los proveedores en funcin de su capacidad para suministrar productos que cumplan los requisitos. e) Se han definido los criterios para la seleccin, evaluacin y re evaluacin de proveedores. f) Se conservan los registros de los resultados de las evaluaciones de los proveedores y los registros de las acciones derivadas de dicha evaluacin. 7.4.2. Informacin sobre las compras. a) Se describe adecuadamente el producto a comprar en la informacin de compras. b) Se incluyen en la informacin de compras los requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y equipos. c) Se incluyen en la informacin de compras los requisitos para la calificacin del personal. d) Se incluyen en la informacin de compras los requisitos del sistema de gestin de la calidad. e) Se realiza una revisin de los requisitos de compra antes de comunicarlos al proveedor para asegurar que son adecuados. 7.4.3. Verificacin de los productos comprados. a) Se ha definido e implementado la inspeccin para asegurar que el producto comprado satisfaga los requisitos especificados. b) Si la empresa o el cliente desean realizar la verificacin en los locales del proveedor se incluye en la informacin de compra las disposiciones para la verificacin y el mtodo para la liberacin del producto. 7.5. Produccin y prestacin del servicio. 7.5.1. Control de la produccin y la prestacin del servicio. a) La produccin o la prestacin del servicio se llevan a cabo en condiciones controladas. b) Existe informacin disponible sobre las caractersticas del producto o servicio (especificaciones) c) Se dispone de instrucciones de trabajo adecuadas para controlar el proceso de produccin o de prestacin del servicio. d) Se ha comprobado que los equipos para la produccin o la prestacin del servicio son apropiados para cumplir los requisitos del producto o servicio. e) Estn implantadas eficazmente las actividades de seguimiento y medicin

LISTA DE VERIFICACION
FECHA VIGENCIA Aplicable a: EDICION N PROCEDIMIENTO N PAGINA ___ DE ___

TODA LA ORGANIZACIN

segn lo planificado. f) Se han implantado mecanismos adecuados para las actividades de liberacin del producto. g) Se ha implantado mecanismos adecuados para las actividades de entrega del producto. h) Se ha implantado mecanismos adecuados para las actividades posteriores a la entrega del producto. 7.5.2. Validacin de los procesos de la produccin y la prestacin del servicio. a) Determinacin de los procesos de produccin que requieren ser validados. b) Se ha definido los criterios para la revisin y aprobacin de los procesos. c) Se ha definido los criterios para la aprobacin de los equipos. d) Se ha definido los criterios para la calificacin del personal. e) Se han establecido mtodos y procedimientos especficos para la validacin de los procesos. f) Se mantienen registros de las validaciones de los procesos. g) Se ha definido los procesos que requieren revalidacin. h) Se lleva a cabo la validacin de los procesos segn lo previsto. 7.5.3. Identificacin y trazabilidad. a) Se identifica el producto por medios apropiados en las diferentes etapas del proceso, b) Se identifica el estado del producto (aceptado, rechazado, pendiente) respecto de los requisitos de seguimiento y medicin. c) En los casos que la trazabilidad sea un requisito, se controla y registra la identificacin nica del producto. 7.5.4. Propiedad del Cliente. a) Se han identificado los bienes propiedad del cliente que se utilizan en la empresa. b) Se verifican, protegen y salvaguardan los bienes propiedad del cliente. c) Dispone la empresa de registros sobre los bienes propiedad del cliente, perdidos, daados o inadecuados. d) En caso de producirse deterioro del bien, este suceso es comunicado al cliente oportunamente. 7.5.5. Preservacin del Producto. a) Dispone la empresa de sistemas para identificar el producto desde el proceso interno hasta la entrega, incluyendo etiquetas, marcas o cdigos de barras. b) Se utilizan sistemas de manipulacin que garanticen la preservacin de la conformidad del producto durante las etapas del proceso interno y hasta la entrega. c) Los sistemas de embalaje garantizan la conformidad del producto durante el proceso interno y hasta el momento de entrega. d) Los sistemas de almacenamiento garantizan la preservacin de la conformidad del producto en las etapas del proceso interno hasta el momento de la entrega. e) El producto es protegido para preservar su conformidad durante las etapas del proceso interno y hasta la entrega en el destino previsto. 7.6. Control de los equipos de seguimiento y medicin. a) Se han identificado las actividades de seguimiento y medicin a realizar y los dispositivos de medicin a emplear para demostrar la conformidad del producto con los requisitos. b) Se usan equipos de medicin con una capacidad de medida apropiada. c) Se calibran o verifican los equipos de medicin peridicamente para asegurar su capacidad de medida y, cuando sea necesario, asegurar la validez de sus resultados. d) la calibracin de los equipos se realiza mediante comparaciones con patrones de medicin trazables a patrones nacionales o internacionales, o en su defecto se registra la base utilizada para la calibracin o verificacin. e) Se identifica el estado de calibracin de los equipos de medicin. 8. MEDICION, ANALISIS Y MEJORA. 8.1. Generalidades.

LISTA DE VERIFICACION
FECHA VIGENCIA Aplicable a: EDICION N PROCEDIMIENTO N PAGINA ___ DE ___

TODA LA ORGANIZACIN

a) Existen evidencias que demuestren que la empresa ha definido e implantado las actividades de medicin y seguimiento necesarias para lograr la conformidad del producto. b) Existen evidencias que demuestren que la empresa ha definido e implantado las actividades de medicin, seguimiento, anlisis y mejora continua de la eficacia del sistema de gestin de la calidad. c) Se han determinado los mtodos aplicables para los procesos de medicin, seguimiento, anlisis y mejora, incluyendo las tcnicas estadsticas y el alcance de su utilizacin. 8.2. Seguimiento y medicin. 8.2.1. Satisfaccin del cliente. a) Se realiza seguimiento de la satisfaccin /insatisfaccin del cliente. b) Estn definidos los mtodos para reunir la informacin de satisfaccin del cliente. c) Est establecido el sistema para utilizar la informacin obtenida. d) Como se vincula la informacin sobre la satisfaccin del cliente con el rendimiento global del sistema de gestin de la calidad. 8.2.2. Auditora interna. a) La empresa realiza auditoras internas peridicas del sistema de gestin de la calidad. b) Evala la auditora la conformidad del sistema con NCh 2728:2003 c) Evala la auditora interna el nivel de eficacia con que est implantado el sistema de gestin de la calidad. d) Se programan las auditoras internas teniendo en cuenta el estado y la importancia de los procesos o reas a auditar. e) Se tienen en cuenta los resultados de auditoras anteriores a la hora de planificar las auditoras. f) Estn definidos el alcance de las auditoras, su frecuencia y metodologa. g) Se llevan a cabo las auditoras por personas distintas de las que realizan las tareas que son auditadas. h) Existe un procedimiento documentado que incluya las responsabilidades y requisitos para la realizacin de auditoras internas. i) Existe un procedimiento documentado que defina el reporte de resultados a la direccin responsable del rea auditada. j) Se toman sin demora las acciones correctivas necesarias para corregir las desviaciones encontradas en la auditora. k) Se llevan a cabo actividades de seguimiento de las acciones tomadas y se registran los resultados de las mismas. 8.2.3. Seguimiento y medicin de los procesos. a) Estn definidos los procesos vinculados al cumplimiento de los requisitos del cliente. b) Se han planificado los resultados que deben alcanzar los procesos. c) Se aplican para dichos procesos mtodos apropiados de seguimiento y control. d) Se demuestra la capacidad del proceso para alcanzar los resultados planificados. e) Se llevan a cabo correcciones o se emprenden acciones correctivas cuando los resultados de estos procesos no son los esperados.

8.2.4. Seguimiento y medicin de los productos. a) Se miden las caractersticas del producto en las etapas apropiadas para verificar que se satisfacen los requisitos. b) Se documentan y conservan las evidencias que demuestran la conformidad con los criterios de aceptacin. c) Indican los registros las personas responsables de la liberacin del producto. d) Se retiene el producto hasta que se han llevado a cabo las actividades planificadas salvo decisin del cliente o de otra persona con la autoridad necesaria.

LISTA DE VERIFICACION
FECHA VIGENCIA Aplicable a: EDICION N PROCEDIMIENTO N PAGINA ___ DE ___

TODA LA ORGANIZACIN

8.3. Control del producto no conforme. a) Se identifican y controlan los productos no conformes para evitar su uso o entrega accidental. b) Existe un procedimiento escrito que indique las responsabilidades, la autoridad y el circuito a seguir en el tratamiento de los productos no conformes. c) Se conservan registros de las no conformidades y de las acciones tomadas. d) Se someten a una nueva verificacin aquellos productos no conformes que han sido corregidos. e) Si el producto no conforme no se puede reparar ni aceptar tal como est, se toman acciones para impedir su uso o aplicacin previstas inicialmente. f) Existen evidencias de acciones apropiadas cuando se detecta un producto no conforme despus de su entrega o cuando ya ha comenzado su uso. 8.4. Anlisis de datos. a) Se han determinado los datos a recopilar. b) Se analizan los datos apropiados para determinar la adecuacin y la eficacia del sistema de gestin de la calidad. c) Se identifican mediante el anlisis de datos las posibles mejoras a introducir en el sistema de gestin de la calidad. d) Se analizan los datos apropiados para obtener informacin sobre la satisfaccin del cliente. e) Se analizan los datos apropiados para obtener informacin sobre al conformidad del producto con los requisitos. f) Se analizan los datos sobre las caractersticas y tendencias de los procesos, incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas. g) Se analizan los datos para obtener informacin sobre los proveedores. 8.5. Mejora. 8.5.1. Mejora continua. a) La organizacin usa la poltica de calidad y los objetivos de calidad para la mejora continua del sistema de gestin de la calidad. b) La organizacin usa los resultados de las auditoras y el anlisis de los datos para la mejora continua del sistema de gestin de la calidad. c) La organizacin usa las acciones correctivas, las acciones preventivas y la revisin por la direccin para la mejora continua del sistema de gestin de calidad. 8.5.2. Accin correctiva. a) Se toman acciones correctivas para eliminar las causas de las no conformidades. b) Son apropiadas las acciones correctivas segn el impacto y los efectos de las no conformidades. c) Existe un procedimiento para revisar las no conformidades, determinar sus causas, evaluar la necesidad de adoptar acciones correctivas, determinar las acciones correctivas necesarias y ponerlas en marcha. d) Se registran los resultados de las acciones correctivas tomadas. e) Se revisan las acciones correctivas tomadas. 8.5.3. Accin preventiva. a) Se toman acciones preventivas para eliminar las posibles causas de las no conformidades potenciales. b) Son apropiadas las acciones preventivas segn el impacto y los efectos de las no conformidades potenciales. c) Existe un procedimiento para determinar las no conformidades potenciales, determinar sus causas, evaluar la necesidad de adoptar acciones preventivas, determinar las acciones preventivas necesarias y ponerlas en marcha. d) Se registran los resultados de las acciones preventivas tomadas. e) Se revisan las acciones preventivas tomadas. 9. OTROS REQUISITOS. 9.1. Generalidades. a) Existe nombre de la razn social en espaol que identifique adecuadamente a la organizacin.

LISTA DE VERIFICACION
FECHA VIGENCIA Aplicable a: EDICION N PROCEDIMIENTO N PAGINA ___ DE ___

TODA LA ORGANIZACIN

b) Se dispone de infraestructura acorde con los servicios que presta. c) Estn disponibles los recursos fsicos apropiados y accesibles para apoyar a las personas que se capacitan. d) Se mantiene al da la documentacin de su situacin legal ante los organismos que indique la autoridad competente. e) se dispone de recursos financieros y administrativos para facilitar todas las actividades que necesita desarrollar. 9.2. Requisitos Administrativos y de Infraestructura. a) Cumple la organizacin con los requisitos administrativos indicados por la autoridad competente. b) Se dispone de salas, talleres, laboratorios, materiales y equipos, redes de comunicacin segn corresponda, ya sean propios o arrendados, aptos e idneos para cumplir con el proceso de capacitacin. c) Se cumple con las normativas especficas de infraestructura, higiene y seguridad indicadas por la autoridad competente. 9.3. Requisitos del personal. a) Se dispone de personal profesional, tcnico y administrativo idneo para: - efectuar el diseo curricular de las actividades de capacitacin. - ejecutar las actividades de capacitacin. - desarrollar las actividades administrativas y logsticas. - relacionarse con las empresas y organizaciones en funcin comercial. b) El personal profesional y tcnico est formado por relatores con los conocimientos y habilidades necesarias para la ejecucin satisfactoria de las actividades de capacitacin, de acuerdo a las disposiciones de la autoridad competente. 9.4. Requisitos de las actividades de capacitacin. a) Se dispone de un sistema para desarrollar actividades de capacitacin coherentes y para efectuar su evaluacin, incluyendo la evaluacin del servicio recibido por parte de los clientes, alumnos asistentes y otras entidades relacionadas. b) Cada actividad de capacitacin tiene definido y disponible para sus clientes: -objetivos generales y especficos. -contenidos tericos y prcticos y su distribucin en horas. -tcnicas, metodologas y material didctico a emplear. -requisitos, habilidades, destrezas y conocimientos de carcter laboral que el participante debe reunir en forma previa a la actividad -requisitos tcnicos y administrativos que deben reunir los alumnos para la aprobacin del curso, y valor de dichas actividades. c) Se proveen los criterios, normas e instrumentos que permiten efectuar la actividad de capacitacin por parte de los asistentes asi como por parte de la empresa a los que ellos pertenecen. 9.5. Requisitos en relacin con los participantes. a) La relacin del organismo tcnico de capacitacin con los participantes: -se desarrolla de forma equitativa y apropiada. -se entrega informacin verbal y por escrito acerca de: +las reglas de la Otec. +las medidas disciplinarias. +el apoyo de los participantes. +el precio de las actividades. +polticas y procedimientos de retiro y devolucin. +procedimientos de reclamos. b) Existe un sistema para facilitar el ingreso de participantes que sea transparente y no incluya barreras no razonables ni discriminatorias. c) existe un sistema que asegure que el tipo de evacuacin que se efecte para la aprobacin de los cursos sea conocido de antemano por los participantes y sus empresas, y sea consistente, vlido y apropiado en su ejecucin. d) Quedan claramente establecidos los requisitos de evaluacin y los objetivos propuestos y cumplidos por parte de los participantes. e) Si hay trabajos prcticos conducidos fuera de las instalaciones de

LISTA DE VERIFICACION
FECHA VIGENCIA Aplicable a: EDICION N PROCEDIMIENTO N PAGINA ___ DE ___

TODA LA ORGANIZACIN

capacitacin, se asegura que los mismos se integren plenamente a las actividades de capacitacin. f) Existe un sistema para informar regularmente a los participantes y a sus empresas sobre su progreso y sobre al evaluacin final, contemplando procedimientos de reclamo y permitiendo conocer el resultado de las evaluaciones de los alumnos. g) Se vela por el buen desempeo de los participantes y se adoptan las medidas necesarias como cambio en la metodologa, el relator, los materiales de apoyo, entre otros, con el fin de cumplir los objetivos planteados, informando a la autoridad competente si as le fuera exigido. h) Es el material publicado producido y distribuido por la OTEC apropiado y fiel a la realidad del organismo.