Materiales / Ciencias Sociales

El libro universitario
Juan Javier Snchez (arrin
La bondad de la encuesta:
el caso de la no respuesta
UNIVERSIDAD
ALBERTO
HURTADO
BIBLIOTECA
Alianza Editorial
ndice
Introduccin............................................................................................... 7
1. Contexto problemtico de la encuesta 13
Reservados todos los derechos. El conten'idd de esta obra est protegido por la Ley, que esta-
blece penas de prisin y/o multas, adems de las correspondientes indemnizaciones por daos
y perjuicios, para quienes reprodujeren, plagiaren, distribuyeren o comunicaren pblicamente,
en todo o en parte, una obra literaria, artstica o cientfica, o su transformacin, interpretacin
o ejecucin artstica fijada en cualquier tipo de soporte o comunicada a travs de cualquier
medio, sin la preceptiva autorizaC6n.
Juan Javier Snchez Carrin, 2000
Alianza Editorial, S.A., Madrid, 2000
Calle Juan Ignacio Luca de Tena, 15; 28027 Madrid; telf 913938888
ISBN: 84-206-5764-6
Depsito legal: M. 40.822-2000
Fotocomposicin eimpresin: EFCA, S. A.
Parque Industrial Las Monjas
28850 Torrejn de Ardoz (Madrid)
Printed in Spain
2. La no respuesta .
2.1 La naturaleza del problema ..
2.2 La envergadura del problema ..
2.3 Explicacin del problema ..
3. Tratamiento de la no respuesta .
3.1 Cmo minimizar la no respuesta? .
3.2 Medicin del sesgo atribuible a la no respuesta .
3.3 Modelos estadsticos de tratamiento de la no respuesta .
4. La no respuesta en la investigacin social y comercial de
nuestro pas .
4.1 Conclusiones de la investigacin ..
5. Los lmites de la encuesta ..
Bibliografia citada , .
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A Juan Snchez Priede,
mi padre. In Memoriam
Introduccin
El libro que ahora introduzco es fruto de un intento de dar senti-
do a un mismo problema, contemplado en dos momentos diferen-
tes. El problema es la no respuesta total en las encuestas, sobre el
cual vena pensando desde haca tiempo, en el contexto de una
reflexin ms general sobre la calidad de la encuesta. El primer
momento de esta reflexin estuvo orientado a ver el problema de
la no respuesta como uno ms de los que surgen a la hora de rea-
lizar encuestas, enfocando el anlisis desde una perspectiva
fundamentalmente tcnica, y sin apenas pensar en (discutir la
pertinencia de) los mismos supuestos subyacentes a la utilizacin
de esta tcnica. Un libro bsico para esta reflexin fue el de Ro-
bert Groves, Survey Errors and Survey Costs, en el cual se hace
una relacin de todos los errores de la encuesta, agrupndolos en
dos grandes bloques: errores de no observacin (debidos al hecho
de que trabajamos con muestras) y errores de mala observacin
(derivados de la medicin de los entrevistados), para tratar de
encontrar su solucin teniendo como referente el coste econmi-
co. Sin asumir plenamente su planteamiento, pero s compartien-
do con Groves inquietudes, se produjo una primera versin de
este libro. En ella se haca una revisin de la literatura existente
sobre la no respuesta, se vean las soluciones propuestas y se da-
ban los resultados de un par de investigaciones que yo haba rea-
lizado en nuestro pas, para tratar de estudiar la dimensin de este
problema. El resultado de las investigaciones, propias y ajenas, y
del estudio. de la literatura sobre este tema era que el tamao de .
la no respuesta es importante, prcticamente imposible de evitar
y, adems, una vez que se produce, no tiene solucin tcnica (es-
tadstica), quiz por mucho dinero que se quiera uno gastar.
Desde que se hiciera la primera versin del libro han
transcurrido cinco aos, en los que por distintas razones el libro
no vio su publicacin. En este tiempo, a la reflexin original so-
bre la no respuesta se han ido superponiendo otras reflexiones de
naturalezas heurstica y sociopoltica sobre este y otros aspectos
de la encuesta, y de la investigacin en general. En el tema que
ahora me ocupa dichas reflexiones tratan de ver en qu medida
los problemas que aparecen en la investigacin tienen solucin
gastando ms dinero -la solucin implcita de Groves, en la me-
dida que se observa el problema desde un punto de vista tcni-
co-, esperando un tiempo hasta que este dinero d sus frutos, o,
por el contrario, para dar sentido a los problemas de la encuesta,
entre ellos la no respuesta, no basta con conocer la tcnica y los
resultados de su aplicacin sino que adems es necesario estudiar
la bondad de los supuestos que subyacen a su utilizacin, con el
fin de ver su pertinencia. Es mi opinin que toda es
deudora de los principios que la informan, sin los cuales carece
de sentido; por ello, si se quiere entender qu est pasando con
una tcnica (especialmente si la tcnica da problemas) es necesa-
rio reflexionar sobre los supuestos que subyacen a su creacin y
posterior utilizacin -pensar que la tcnica es independiente de
los supuestos que la sustentan es lo mismo que pensar que el ice-
berg slo est constituido por la parte visible de hielo que emerge
del mar. Por ejemplo, a nivel sociopoltico podra ocurrir que el
problema no fuera la falta de respuesta, ante la invitacin que se
les hace a las personas para participar en una encuesta que se su,...
pone de naturaleza absolutamente beneficiosa para todas ellas,
porque lo que resulta injustificado es hacer el supu.esto de que
toda una poblacin humana -diferente de las poblacIOnes de bo-
las de colores o de tiradas de dados, que son el tipo de poblacio-
nes sobre lasque est desarrollada la teora del muestreo, base
cientfica de la encuesta- va a participar de esta consideracin
sobre la encuesta (independientemente de cules sean sus objeti-
vos) y, como consecuencia de ello, va a decidir intervenir en ella,
por muy interesante que le parezca a las personas que la realizan.
A este respecto puede ser interesante pensar, por ejemplo, en
otros procesos de participacin ciudadana como son los electo-
rales, en los que una parte muy importante de la poblacin no in-
terviene (<<no responde), por mucha presin que se haga para
que participe, siendo esta circunstancia motivo de una perdida de
su legitimidad (el de los procesos electorales) para unas gentes
pero no para otras. Desde un punto de vista heurstico, el proble-
ma de sesgo en las estimaciones, que as se llama tcnicamente al
efecto que tiene la no respuesta -la precisin, que es el otro
error que puede provocar este problema, se puede controlar susti-
tuyendo a las personas que no contestan por otras que s lo ha-
cen-, digo que el problema del sesgo, medible por relacin a un
valor verdadero (el parmetro poblacional), habr que enfocarlo
de manera distinta segn se asuma (desde una perspectiva realis-
ta) o se niegue (desde una perspectiva constructivista) la existen-
cia de dicho valor verdadero, independiente del acto investigador.
Si se asume la primera perspectiva es lgico, aunque relativa-
mente infructuoso, tal como trato de mostrar en este libro, que se
utilice el concepto sesgo como referente de la bondad de la en-
cuesta, y que se trate de evitar y, en caso negativo, de evaluar
(medir), para ver cmo influye en las estimaciones que efectua-
mos. Desde una perspectiva constructivista, el problema de la no
respuesta (en general todos los provocados por el uso de la en-
cuesta) hay que reformularlo, en la medida que este enfoque nie-
ga la existencia de un valor poblacional verdadero, por relacin al
cual se determinara, tal como acabo de explicar, la bondad de la
encuesta. Esta redefinicin del problema, en la cual habr que
sustituir el concepto error por el de efecto, ser necesaria como
paso previo para poder tratar con esta circunstancia, la no res-
puesta, que se produce cuando hacemos encuestas.
Si no se discute sobre la bondad de los supuestos de la encues-
ta y se plantea el problema en los trminos (tcnicos) actuales,
pensando i) que es posible que toda la poblacin participe en las
encuestas, siendo responsabilidad de los profesionales conseguir
tal objetivo, y ii) asumiendo la existencia de un valor verdadero en
la poblacin (p.e. una intencin de voto), para medir el efecto de
la no respuesta, desde mi punto de vista ser difcil, si no imposi-
ble, tal como se muestra en este libro, encontrar las soluciones
que se buscan al problema que se supone que causa la no respues-
ta: en primer lugar, ser difcil que se pueda evitar -o, cuando
menos, reducir a lmites tolerables su tamao- y, cuando se pro-
duzca, tambin ser difcil (por no decir imposible) evaluar su
efecto, como paso previo a que se puedan poner los medios esta-
dsticos para eliminar los consiguientes errores de muestreo que
se dice que provoca la no respuesta. En el caso contrario, si se dis-
cute de la bondad de los supuestos, tanto sociopolticos como
heursticos, y se adopta una perspectiva constructivista que admita
el carcter negociado del conocimiento, el problema de la no res-
puesta adquiere una nueva dimensin, que abre la investigacin
sobre la encuesta a territorios que en estos momentos a m me re-
sultan prcticamente desconocidos, pero por los que yo entiendo
que se debe comenzar a transitar. Mirando la no respuesta (y, en
general, la encuesta) desde esta perspectiva, el problema deja de
ser problema (la no respuesta como causante del sesgo, que es el
culpable de que no podamos conocer lo que piensa una poblacin
a partir de los resultados obtenidos en una muestra), en la medida
que el concepto que lo define, el sesgo, al cuestionarse la existen-
cia de un valor verdadero poblacional por desviacin respecto del
cual se mide, deja de tener sentido. En este caso, cuando el pro-
blema (existencia de sesgo) deja de ser problema, la bsqueda de
soluciones se ve precedida por la redefinicin del problema que se
quiere solucionar: definir el problema pasa a ser el verdadero pro-
blema, conscientes de que la definicin que hagamos determinar
la solucin a la que finalmente se llegue.
Llegados a este punto de la reflexin, he decidido mantener la
estructura original del libro, junto a la mayor parte de sus conte-
nidos, por entender que las descripciones que hago de la no res-
puesta y del tratamiento que recibe este problema, en estos mo-
mentos, siguen siendo pertinentes (son los nicos que conozco).
Lo que he hecho ha sido introducir algunas modificaciones a lo
largo de las pginas de la primera versin del texto, al tiempo que
cambiaba las conclusiones (captulo 5 del libro), que de manera
inevitable terminan abrindose, aunque de manera muy limitada,
hacia una consideracin del problema de la no respuesta (la en-
cuesta) en los trminos de la sociologa del conocimiento cient-
fico. Espero que mi decisin no haya sido equivocada, y que los
lectores, tanto aquellos que busquen una solucin tcnica al pro-
blema de la no respuesta (ver solamente los captulos 2, 3 y 4)
como los que analicen este problema dentro de un proceso gene-
ral de reflexin sobre la bondad de la encuesta, encuentren en es-
tas pginas informacin de utilidad para sus intereses. Si todo li-
bro, quiz por muy acabado que piense su autor que se encuentra
el conocimiento que ofrece, antes que una oferta de soluciones
definitivas es una invitacin a sumarse a la aventura vital en la
que se halla metido el que lo escribe, sepa el lector que tiene de-
lante suyo un buen ejemplo de esto que digo.,
Mi agradecimiento a Francisco Snchez, Angela Lzaro y M.
a
ngeles Cea, que hicieron la lectura de un borrador anterior a
este texto. El que despus de or sus comentarios yo haya produ-
cido este libro no quiere decir que ellos sean partcipes/respon-
sables de lo que aqu escribo.
Pozuelo de Alarcn, 15 de febrero de 2000
1. Contexto problemtico
de la encuesta
En el libro que tiene el lector en sus manos se reflexiona sobre un
aspecto particular de la calidad de la encuesta: la no respuesta.
La gente es entrevistada, y en ocasiones decide no contestar al
cuestionario que se le pone delante. A este tipo de no respuesta
a la totalidad se le denomina no respuesta total. En ocasiones,
la gente presta amablemente su colaboracin, pero se reserva sus
opiniones ante determinados temas-preguntas del cuestionario.
En este caso, los especialistas dicen que estamos en presencia de
no respuesta parcial. La primera de las no respuestas es la que
vamos a estudiar en este libro (en otro lugar, Snchez Carrin,
1999, hago una introduccin al problema de la no respuesta par-
cial).
Como ocurre siempre que se piensa en la calidad de algo, lo
primero que hay que decir es desde qu perspectiva se procede a
la evaluacin. En nuestro caso disponemos de un triple ojo escru-
tador, que nos permite acercarnos a contemplar, no slo la no
respuesta; sino todos los problemas que afectan al proceso de dar
sentido a los fenmenos sociales basado en la encuesta. Se trata
de un ojo que permite ver la encuesta en sus dimensiones tcnica,
metodolgica y epistemolgica (en Snchez Carrin, 1996, se
ofrece una exposicin ms detallada sobre los criterios con los
que estudiar la bondad de una encuesta).
El ojo epistemolgico
El ojo epistemolgico reflexiona sobre el papel de la encuesta y,
ms en general, de la investigacin: para qu sirve la investiga-
cin que estamos haciendo? Para ciertas tradiciones de la socio-
loga, basadas en la obra de Durkheim, la investigacin ha de ser-
vir para explicar la realidad social. Otras tradiciones, con
antecedentes en Weber, entienden que con la investigacin hemos
de ser capaces de comprender el sentido que para los propios in-
dividuos investigados tiene su actuacin. Por ltimo, cabe una ter-
cera posibilidad, con paternidad en Marx, que pone como objeti-
vo del conocimiento la transformacin de la realidad objeto de
estudio.
A este nivel epistemolgico se plantean preguntas sobre las
naturalezas del objeto investigado (aquello sobre lo que se inves-
tiga) y del sujeto investigador (aquel que investiga). Si pensamos
que el objeto de la investigacin es de naturaleza reflexiva (re-
flexiona sobre lo que se hace con -dice de- l e incluso utiliza
esta informacin para orientar su actuacin en el mundo) y el su-
jeto de naturaleza subjetiva (como dira Jess Ibez, slo se es
objetivo para la caza), y de identidad parcial al objeto investigado
-aunque desde papeles formalmente distintos, ambos se investi-
gan mutuamente durante la investigacin-, lo que hace la
investigacin no es conocer/reproducir la realidad (el objeto
investigado), sino contribuir a su construccin en el propio acto in-
vestigador. Esta labor constructora lleva a enfocar la investiga-
cin (la ciencia) como un elemento transformador de la reali-
dad (donante de uno de los mltiples sentidos que sta puede
tener para los individuos), antes que instrumento que sirve para
su explicacin (en trminos de porcentaje de varianza explicada)
o su comprensin (en trminos del sentido que tengan sus actos
para el propio objeto investigado). Frente a esta concepcin, y si-
tuada en el otro extremo de un imaginario continuo, se encontra-
ra otra tradicin que atribuye realidad al objeto investigado, con-
siderndolo independiente del acto investigador, que confa en la
posibilidad de que un sujeto investigador, objetivo, dotado de los
mtodos/tcnicas adecuados, neutros, sea capaz de captar dicha
realidad, sin que sufra modificaciones al investigarla. Desde esta
perspectiva, objeto y sujeto de la investigacin aparecen escindi-
dos, cumpliendo, ambos, papeles totalmente diferenciados, que
hacen posible el estudio del uno por el otro.
Relacionado con el punto de vista (perspectiva) que adopte-
mos se plantea el problema de decidir cmo vamos a ver la vali-
dez del conocimiento elaborado. Si se asume, por principio, la
existencia de un valor verdadero -lo cual no quiere decir que el
investigador no sea consciente de la dificultad de llegar a cono-
cerio-, dicho valor, cuando se conozca, ser el referente de bon-
dad de la investigacin. Cuando el valor verdadero sea desco-
nocido, lo que suele ocurrir normalmente en la investigacin
-para qu haramos una investigacin si ya conociramos el re-
sultado?-.' la teora (la lgica interna al proceso investigador) o
la capaCIdad que tenga nuestro saber adquirido de generar buenas
predicciones (p.e. de los resultados electorales) sern los referen-
tes de validez -cualquier libro que aborde el problema de la me-
dida tratar de forma emprica este problema bajo la rbrica de
validez de las mediciones-; aunque, tambin, cualquier ma-
nual de sociologa matizar esta validez hablando de Merton y de
la.s profecas que se autocumplen (el hecho de enunciar algo con-
tnbuye a que ese algo tenga lugar) o del principio de Thomas, se-
gn el cual si los hombres definen una situacin como real, sta
ser real en sus consecuencias. Pero, y si no se asume la existen-
cia de un valor verdadero, ms o menos difcil de conocer pero
sin que el investi.gador lo altere con su investigacin,
cual sera el referente de vahdez de los resultados obtenidos con
nuestro estudio? Por ejemplo, si aceptamos que no hay una ver-
dadera intencin de voto en los espaoles o una verdadera valora-
cin de los lderes polticos que esperan ser descubiertas, puesto
que intencin y valoracin la negocian entrevistado y entrevista-
dor durante la investigacin, cmo decidiremos si una encuesta
est bien o mal hecha? En este supuesto, tambin la validez se re-
el mismo criterio que si apostsemos por la
eXIstenCia del valor verdadero: considerando la plausibilidad te-
rica de lo que se dice y su capacidad para efectuar predicciones
que se cumplan... pero reconociendo ahora el carcter social-
mente negociado tanto de la teora como de la prediccin. sta
ser la diferencia entre ambos planteamientos. Se trata de postu-
lar la capacidad de negociacin social de las partes interesadas en
un saber como criterio de su validez, frente a la adecuacin de la
teora o de la prediccin a una verdad que es independiente de los
objetos y sujetos participantes en la investigacin.
Ojo metodolgico
El ojo terico/metodolgico realiza su trabajo despus que el
epistemolgico y se pregunta por la adecuacin de la encuesta a
la dimensin del objeto que estamos estudiando -cuya naturale-
za (reflexiva-realista) fue previamente definida. Por ejemplo,
imaginemos que a nivel epistemolgico participamos de una con-
cepcin realista del conocimiento social; en este caso, si quere-
mos conocer los motivos por los que la gente hace determinadas
cosas (comprar, votar, etc.), probablemente la encuesta no sea la
tcnica ms adecuada, y haya que recurrir a otro tipo de metodo-
logas (entrevista en profundidad, grupo de discusin, etc.) ms
pertinentes. Si nuestro objetivo es conocer el comportamiento de
los individuos (qu compran o qu votan), para los que incluso
puede que exista un registro, la tcnica de la encuesta puede ser
la idnea. La primera responsabilidad del ojo metodolgico es
decidir si la opcin que hacemos es la ms acertada, para,
posteriormente, supervisar que todas las tcnicas que se utilizan
en la investigacin se adecuen al mtodo seleccionado.
Alfonso Ort (1993) sistematiza esta pluridimensionalidad del
objeto de investigacin, que l denomina niveles y procesos
constituyentes de la realidad social, distinguiendo entre diferen-
tes niveles: el nivel de los hechos, formado por todo aquello
que acontece y se hace; el nivel de los discursos, en el que
entrara todo lo que se dice, se expresa o significa en la interac-
cin social; y el nivelo reino de las motivaciones, en el que
se planteara el por qu de la interaccin social: su sentido y su
intencionalidad o finalidad, consciente o no consciente. A cada
uno de estos niveles de la realidad social le correspondera un
modelo metodolgico diferente: estadstico (del cual la encuesta
sera la tcnica paradigmtica) para estudiar el nivel de los he-
chos; modelo lingstico para estudiar los discursos; y modelo
heurstico (apoyado en el psicoanlisis y la teora de la racionali-
dad) para conocer acerca de las motivaciones.
Ojo tcnico
El ojo tcnico mira los posibles errores que se cometen en la
implementacin de la encuesta. Este ojo no duda de la pertinen-
cia metodolgica de esta herramienta cognitiva para estudiar un
tema determinado, ni de la bondad de todos los supuestos
epistemolgicos subyacentes a su utilizacin, que son los que le
dan sentido a la tcnica, y busca los errores que se hayan podido
deslizar en la realizacin de la encuesta. Clasificamos estos erro-
res en tres grandes bloques -los dos primeros estn tomados de
Groves, 1989-: errores de no observacin (por problemas de co-
bertura del marco muestral, de no respuesta y de muestreo); de
mala observacin (atribuible al entrevistado, al entrevistador,
al instrumento y/o al modo de generar la informacin); y de an-
lisis (por procesamiento y anlisis de los datos).
Por ejemplo, desde los supuestos de que i) existe un valor ver-
dadero en la poblacin, y de que ii) resulta metodolgicamente
pertinente hacer una encuesta para nuestra investigacin, un re-
quisito de esta herramienta es que la muestra sea estadstica-
mente representativa de dicha poblacin. Si no se cumple este re-
quisito, quiz porque a la hora de hacer la investigacin haya
gente que no responde a la encuesta, porque el marco muestral es
defectuoso o porque la muestra no es aleatoria, lo ms probable
es que la muestra deje de ser representativa de la poblacin y,
como consecuencia de ello, las estimaciones que hagamos estn
sesgadas (error fijo de muestreo). Si para evitar el sesgo, por
ejemplo derivado de la no respuesta, le damos dinero a los
entrevistados, consiguiendo que participen, puede que evitemos
el sesgo atribuible a la no respuesta pero introduzcamos otro de
naturaleza distinta, debido a que quiz la medida obtenida difie-
ra, por las circunstancias en las que se obtuvo, del hipottico va-
lor verdadero de los entrevistados -adems de que para un
presupuesto dado, gastar ms en una parte de la investigacin
(por ejemplo, para pagar a los entrevistados) necesariamente
repercutir en las otras partes (por ejemplo, la muestra tendr que
ser ms pequea), lo que llevar a un aumento de otro tipo de
errores (en este caso, el error variable de muestreo).
Los tres niveles que acabo de sealar se integran en un todo,
el proceso de orientacin del investigador en el mundo, con dife-
rentes niveles de responsabilidad -a la manera que el operario
es menos responsable que el director de la fbrica, y ste que el
dueo de la empresa: el primero pone la tcnica, que por defini-
cin se pretende que sea asptica; el segundo pone el mtodo,
desde el que se justifica la pertinencia de aquella; y el tercero de-
fine los objetivos, que informan todo el proceso anterior-inferior.
Cada uno de los niveles tcnico, metodolgico y epistemolgico
tiene que dar respuesta a una pregunta diferente, ordenada tem-
poral y jerrquicamente: al cmo responde el tcnico, al qu el
metodlogo y al para qu el epistemlogo. La respuesta que de-
mos a cada uno de los niveles determinar la respuesta que de-
mos a los niveles inferiores. Por ejemplo, imaginemos que a nivel
epistemolgico asumimos el papel transformador de la investiga-
cin frente a una concepcin reproductora. Si esto es as, mala-
mente diremos que hemos cometido un error a la hora de utilizar
una encuesta para medir mediante una escala alguna caractersti-
ca de los entrevistados (sujeta a transformacin-construccin en
el mismo acto de investigacin); por el contrario, habr que intro-
ducir la idea de efecto del instrumento de medida en los resulta-
dos, modificando completamente el enfoque de la investigacin:
ya no se trata de encontrar el instrumento neutro que permita
conocer la verdad, sino de conocer nuestro instrumento con el
fin de entender los efectos que produce. Sin embargo, si en vez
de adoptar una postura constructivista adoptamos una perspectiva
realista, tanto para tratar de explicar como de comprender la rea-
lidad, resulta plenamente pertinente hablar de errores, en la medi-
da que no seamos capaces de captar con la investigacin ese va-
lor verdadero que damos por supuesto que existe. Y dado que ese
valor raramente ser conocido -slo en aquellas dimensiones,
p.e. la edad, sobre las que hay un consenso en torno a su defini-
cin y medida-, tendremos que desarrollar estrategias para po-
der introducirlo como un referente de bondad en la investigacin
(problemas de la validez o de los errores muestrales a la hora de
estudiar la bondad de la medicin hecha en una investigacin
particular).
Con este marco de reflexin es con el que debe abordarse el
estudio de la calidad de la encuesta y, ms en concreto, el proble-
ma de la no respuesta. Entendiendo que hay problemas tcnicos, e
incluso metodolgicos, que son susceptibles de encontrar solucin
mediante el recurso a un modelo estndar de actuacin (ms o
menos formalizado segn la tcnica/metodologa utilizada). Pero
tambin entendiendo que hay otros problemas de naturaleza epis-
temolgica para los que no hay una respuesta definitiva, siendo
responsabilidad del investigador la toma de partido por una u otra
opcin, sabiendo, como dira Ibez, que con la respuesta que d
estar descubriendo su juego, sus cartas y su estrategia, de manera
que tal exhibicin pueda servir para potenciar las posibilidades de
jugar, l y sus contendientes (A. c., 1985, pp. 2-3).
2. La no respuesta
En este libro se trata de un aspecto particular de la prctica inves-
tigadora sociolgica: la no respuesta y su tratamiento. Tal como
indicamos en el captulo anterior, se distingue entre dos tipos de
no respuesta: total y parcial. La primera se produce cuando no se
consigue realizar una entrevista con la persona seleccionada. La
no respuesta parcial tiene lugar cuando se realiza la entrevista,
pero falta la informacin para una o varias de las preguntas del
cuestionario.
Enfrentados a este problema de la no respuesta, la prctica
profesional suele adoptar las siguientes soluciones:
- Ante la no respuesta total hay dos tipos de prcticas posi-
bles: insistir en el intento de conseguir la entrevista, hacien-
do lo que se llaman revisitas al hogar/persona contactados
(call-backs), o sustituir a los hogares/personas selecciona-
dos por otros distintos, siguiendo algn proceso predeter-
minado -que tambin puede incluir, aunque no sea lo
normal, revisitas al hogar. En el primero de los casos el
tamao de la muestra se reduce segn el nmero de entre-
vistas que no hayamos podido conseguir, aumentando de tal
manera el error variable de muestreo (que depende, entre
otros factores, del tamao de la muestra) y aadiendo otro
error de tipo fijo, el sesgo, si las personas eliminadas de la
muestra no componen una submuestra aleatoria de la po-
blacin, igual que la parte de muestra entrevistada -para
los lectores no estadsticos en 2.1 se explican los conceptos
de error fijo y error variable. Cuando se producen las
sustituciones, el tamao original de la muestra se mantiene,
con lo cual el error variable no se vera incrementado, pero
se p.uede introducir un error fijo, o sesgo, si las personas
sustitutas no son iguales que las sustituidas. En la prctica,
cuando se efectan las sustituciones, a los errores mencio-
nados, tericamente inferiores a los que se consiguen sin las
sustituciones (dado que se mantiene el tamao de la mues-
tra original), hay que aadir la relajacin que se produce en
la seleccin de las personas a entrevistar. Como consecuen-
cia de esta facilidad de sustituir a las personas dificiles de
contactar o a aquellas que rechazan participar en la encuesta
es fcil que se d un deterioro de la muestra, que podra lle-
gar a invalidar su carcter probabilstico, haciendo impracti-
cable el clculo de ningn tipo de error de muestreo. La
prctica de las sustituciones, muchas veces en unin del uso
de cuotas, suele ser comn en los centros que hacen investi-
gaciones comerciales y sociales, mientras que la elimina-
cin de las personas no respondientes es ms propia del tipo
de investigacin administrativa realizada por el Instituto
Nacional de Estadstica (en adelante INE) o de centros de
investigacin tipo Survey Research Center (SRC) o Natio-
nal Opinion Research Center (NORC), de las universidades
de Michigan y Chicago, respectivamente.
Ante la no respuesta parcial lo normal es dejar las cosas
como estn, suponiendo que los que no contestan a una
pregunta en particular, de haberlo hecho habran contesta-
do lo mismo que aquellos que han respondido -salvo para
variables especiales, por ejemplo la intencin de voto en un
estudio electoral, en cuyo caso s que se imputa algn valor
a los casos que no han contestado (para el caso espaol
vanse Santesmases, 1985; Barrera y Castro, 1996). Si no
se imputan valores a los que no contestan, el tamao de la
muestra para dicha pregunta disminuye (y aumenta el error
variable de muestreo), limitando la generalizacin de las
conclusiones obtenidas en la muestra al conjunto de la po-
blacin (introduciendo sesgo?) -tanto mayor ser la limi-
tacin cuanto mayor sea el nmero de no sabe/no contes-
ta y mayores sus diferencias con los que s saben y
contestan. Por el contrario, si se imputan valores a los no
respondientes hay que tener muy claro el procedimiento de
imputacin para que el aumento de la precisin que se con-
sigue al aumentar el tamao de muestra con los casos que
no haban contestado no se produzca a costa de un aumen-
to del sesgo y del error variable atribuibles a la imputacin
(en Snchez Carrin, 1999, pp. 207-222, se hace una intro-
duccin a la imputacin, que contempla distintos procedi-
mientos y los problemas que plantean).
Cualquiera de los procedimientos que se adopten, y voy a cen-
trarme ya en la no respuesta total, necesita ser evaluado para po-
der comprenderlo mejor. Si no se van a hacer sustituciones es ne-
cesario conocer el tamao previsible de la no respuesta, tanto
para ver la incidencia que puede tener en la muestra como para
pensar en procedimientos que permitan reducirlo, estimando el
coste que puedan suponer. Si se hacen sustituciones, tambin es
necesario conocer su nmero, con el fin de entender el efecto que
pueden tener en la investigacin. Como resultado de esta
preocupacin por la no respuesta, en 1973 la American Statistical
Association promovi un grupo de trabajo sobre el deterioro de
las tasas de respuesta, que diez aos despus public sus resulta-
dos en un libro clsico sobre este tema (Madow, Olkin y Rubin,
1983). En el mbito de la investigacin sobre opinin pblica la
revista Public Opinion Quarterly ha publicado numerosos artcu-
los sobre la no respuesta (irn apareciendo a lo largo del libro),
tema que incluso ha sido motivo de reflexin a nivel de las alocu-
ciones presidenciales de la Asociacin Americana de Investiga-
cin en Opinin Pblica (AAPR-WAPOR), al menos en los
aos 1984 y 1992 (Sharp, 1984; Bradburn, 1992).
En el mbito de la investigacin de nuestro pas, donde se
practica de manera generalizada el uso de las sustituciones, con o
sin cuotas -especialmente en el caso de las investigaciones co-
merciales y sociales, aunque tambin el INE utiliza esta tcnica,
pero en mucha menor medida-, a mi entender hay una escasa re-
flexin sobre sus consecuencias. En relacin a este tema del e s t u ~
dio de las sustituciones slo conozco el trabajo de Murgui y otros
(1992) y algunas breves referencias en evaluaciones a las calida-
des de las encuestas del INE (por ejemplo, Muro Romero y otros,
1988) y de las que se realizan en el mbito de la investigacin de
mercado (Ordas, 1984; Ortega, 1990b). En este ltimo caso (el de
la investigacin de mercado) se trata de alusiones, de pasada, a la
no respuesta, en las que, tras constatar su existencia y la falta de
representatividad que puede originar, se la suele restar importan-
cia, confiando en las sustituciones como antdoto. Por ejemplo,
Ortega Martnez comenta que la investigacin (en la que hay fal-
ta de colaboracin para responder a la encuesta) puede ser perfec-
tamente vlida, aunque en algn caso puede adolecer de falta de
representatividad (A. C., 1990b, p. 13). En parecidos trminos se
expresa Ordas, para quien la NR es una importante fuente poten-
cial de sesgo. No importa cun buenos sean el marco y el mtodo
de muestreo, si hay una alta tasa de no respuesta el sesgo poten-
cial es muy amplio. [... ] Hay procedimientos bien conocidos para
eludir la no respuesta, bien mediante contactos repetidos o por
sustitucin (A. c., 1984, p. 15). De hecho, por conversaciones
con personas relevantes del mundo de la investigacin, tanto co-
mercial como social, he llegado a la conclusin de que el proble-
ma de la no respuesta, salvo en el caso del INE y quiz otros insti-
tutos estadsticos autonmicos, no est cuantificado -y si lo est
yo no conozco los resultados-, aun cuando se sabe que para cada
entrevista que se consigue hay que hacer un nmero importante de
sustituciones, y que los sustituidos, muy probablemente, no se pa-
rezcan a los sustitutos. Parece como si, quiz preocupados por la
envergadura del problema, existiera una especie de conspiracin de
silencio, confiando en ltima instancia en que la generosidad de la
encuesta (la robustez de sus estimadores ante la ruptura de los su-
puestos que justificaran su utilizacin) compense nuestras posi-
bles carencias -sirva como excepcin que confirma la regla un
artculo aparecido en la revista Investigacin y Marketing, en el
que su autor se pregunta sobre la representatividad de las muestras
utilizadas, debido, entre otras razones, a la negativa de las perso-
nas a participar en las encuestas (Alderete, 1996).
Con este teln de fondo (existencia de un tema interesante que
est poco estudiado) se produce este libro, con el que pretendo
trasladar a los lectores las reflexiones que a lo largo del tiempo
yo he ido haciendo sobre la no respuesta y sus implicaciones para
la investigacin.
2.1 La naturaleza del problema desde un punto
de vista estadlstico: el sesgo
y por qu es un problema la no respuesta? Antes de contestar a
esta pregunta quiz convenga dar un pequeo rodeo, para expli-
car cules son los pilares sobre los que descansa el uso estndar
de la tcnica de la encuesta. Entiendo que son tres, referidos a la
medicin de cada unidad, al anlisis estadstico de las mediciones
efectuadas en todas las unidades y a la inferencia de lo observado
en esas unidades, normalmente una muestra, al conjunto de la
poblacin a la que pertenecen.
Por un lado, se supone que existen unas caractersticas obje-
tivas de los individuos, que en la teora clsica de la medida re-
ciben el nombre de valores verdaderos. De que tales caracters-
ticas se observen bien o mal depender que haya errores de
medida. Por otro lado, todas las mediciones efectuadas se tratarn
de ajustar a un modelo estadstico-social (la distribucin normal,
la regresin, etc.) que permita darles un sentido. Por ltimo, y
como aspecto central para este libro, la teora del muestreo justi-
fica la posibilidad de generalizar los resultados obtenidos en la
muestra a la poblacin de la que se han obtenido; pero para ello
se tiene que cumplir la circunstancia de que la muestra sea una
maqueta perfecta de su original (la poblacin). Y esta condicin
slo se da si se cumplen dos requisitos. El primero es que todos
los individuos de la poblacin (al igual que cualquier combina-
cin de ellos) han de tener la misma probabilidad de ser elegidos,
y su seleccin se ha de hacer por un riguroso procedimiento que
garantice tal igualdad (es decir, que no se trate de una igualdad
terica, sino tambin prctica). Adems de este primer requisito,
hay un segundo, al que no se refieren los manuales de teora del
muestreo por estar pensados para poblaciones tipo extraccin de
canicas o tiradas de dados, que obliga a que una vez que se ha
efectuado la seleccin de la muestra, todas las unidades elegidas
han de facilitar la informacin que se les solicita -este supuesto
se obvia al hablar de canicas, porque ellas no se van a negar a de-
cirnos si son negras o blancas. Si no se cumplen ambos requisi-
tos, la muestra que se obtenga dejar de ser representativa de la
poblacin, rompindose as la semejanza que siempre ha de ha-
ber (salvo en el tamao y pequeas desviaciones debidas al azar)
entre una maqueta y su original.
La falta de representatividad de la que acabo de hablar en el p-
rrafo anterior va asociada a la introduccin de sesgo en la estima-
cin de los parmetros de la poblacin -adems de esta fuente de
sesgo, asociada a problemas en la seleccin de las personas (mues-
treo), y quiz causados por la no respuesta, que es el tema de este
libro, tambin se puede producir sesgo por problemas de observa-
cin (medicin) y/o tratamiento de lo medido (procesamiento y
anlisis de los datos). El sesgo es un error fijo, independiente de la
replicacin de la muestra de la que se trate, igual a la diferencia en-
tre el valor esperado del estadstico obtenido en la muestra y el pa-
de la poblacin. Se dice que cuando la muestra es repre-
sentatIva de la poblacin, y por lo tanto insesgada, ambos valores
coinciden, siendo el tamao del sesgo igual a cero -decimos que
el sesgo es un error fijo, independiente de la muestra que se obten-
ga en cada caso, porque si, por ejemplo, un colectivo determinado
de la poblacin se niega a contestar (p.e. los ricos), las muestras
que saquemos para calcular los ingresos medios de la poblacin
variarn, debido al error variable de muestreo, pero todas en el sen-
tido (fijo) de infraestimar dichos ingresos. Si hay no respuesta, el
tamao del sesgo depender de la tasa de no respuesta y de la dife-
rencia que haya entre las contestaciones de los respondientes y las
de los que no contestan, suponiendo que contestaran:
Si los que contestan fueran iguales, a efectos del parmetro
que estemos estudiando, que los que no contestan (JL = JL ), la no
respuesta no tendra ninguna importancia, puesto el se-
ra igual a cero. Lo mismo ocurrira si no hubiera no respuesta o,
lo que es ms plausible, que su tamao fuera escaso -segn De-
Maio (1980, p. 232), hasta un 10% de no respuesta es una canti-
dad tolerable. Pero, puesto que no conocemos la contestacin de
los que no contestan, ignorando sus posibles diferencias con los
entrevistados, si querernos evitar el sesgo lo que tendremos que
hacer es reducir lo ms posible la tasa de no respuesta.
Para ilustrar este problema de la no respuesta y su influencia
en el sesgo imaginemos un estudio que quisiera saber el nmero
de veces que va la gente al cine cada semana (Moser y Kalton,
1977, pp. 166 Yss.). A tal fin se saca una muestra de 1.000 per-
sonas, de las que 800 contestan (r = 800) Y 200 no contestan
(nr = 200). Supongamos que los que contestan acuden al cine,
como media, una vez a la semana, cantidad que se utiliza corno
estimador insesgado de JL
1
Supongamos tambin, aunque este
valor nunca lo conoceremos, que la media de asistencia de los no
respuesta es igual a 2; en este caso utilizaremos este valor corno
estimador insesgado de JL
2
A partir de los datos que acabamos de
ofrecer, si utilizamos el valor conocido, JL
1
= 1, corno estimador
de la media total, JL, estaremos ofreciendo una estimacin sesga-
da, puesto que la media total, incluidos respondientes y no res-
pondientes, es igual a:
JL = rJL + nrJL
2
= 0,8*1 + 0,2*2 = 1,2
En este caso el sesgo tendra un valor igual a:
[1]
sesgo =(200/1.000) (1 - 2) = -0,2.
donde JL, = media estimada a partir de los que contestan
JL = media estimada a partir de todos los casos de la
muestra
nr = tamao de la no respuesta
n = tamao de la muestra
JL
2
= media estimada a partir de los que no contestan
El sesgo (error fijo) se produce porque la muestra deja de ser
representativa de la poblacin -en este caso porque faltan las
personas representadas por los no respondientes. El sesgo es uno
de los dos componentes que forman parte del error total de mues-
treo (tambin llamado error medio cuadrtico, o EMC), siendo su
acompaante el error (variable) muestra!. El error muestral (tam-
bin llamado error tpico del estimador) se produce debido a que
2.2 La envergadura del problema
2.
En el campo de la no respuesta parcial, salvo para la estima-
cin de parmetros muy significativos, tipo intencin de voto
ante una consulta electoral, lo normal es dejar los datos como es-
tn, lo cual no es sino una manera, por omisin, de tratarlos ha-
ciendo el supuesto de que los que no contestan a una pregunta
son iguales que los que s han contestado. La alternativa es fijar
un modelo explcito de explicacin de la no respuesta parcial, a
partir del que se puedan imputar valores a los casos perdidos (so-
bre la imputacin, Anderson y otros, 1983; Kalton y Kasprzyk,
1986; Snchez Carrin, 1999).
A este nivel de la explicacin ya es necesario distinguir entre los
distintos tipos de no respuesta que se producen al intentar selec-
cionar a la persona que se desea entrevistar -tomamos una en-
cuesta con entrevistas personal o telefnica, y seleccin de los
entrevistados en el hogar. A tal efecto se distingue entre:
Una tipologa de la no respuesta
a) Disear procedimientos que minimicen las no respuestas y,
puesto que a pesar de todo siempre hay no respuestas, tra-
tar de conocer las caractersticas de los que no contestan,
para evaluar en qu direccin puede ir el sesgo de nuestras
estimaciones y mejorar los procedimientos de contacto con
los entrevistados.
b) Desarrollar procedimientos que permitan analizar los datos
obtenidos, teniendo en cuenta la existencia de la no res-
puesta. A este nivel los procedimientos son distintos segn
cul sea la naturaleza de la informacin perdida. Ante la
no respuesta total la solucin que se adopta es ponderar la
muestra. Como solucin a la no respuesta parcial se proce-
de a la imputacin.
prctica de sustituir a los que no contestan por otros que contes-
tan, el problema ha sido obviado, dejando de lado una reflexin
orientada en un doble sentido:
EMC2 = Sesg0
2
+ Error tpico del estimador
2
[2]
slo entrevistamos a una muestra de la poblacin. Mientras que
el sesgo es un error fijo, que se produce en todas las muestras
que saquemos de una poblacin, debido a su mala representativi-
dad (no se incluye la gente que no responde a las encuestas), el
error muestral es un error de tipo variable, que vara con cada
una de las muestras, todas ellas distintas, de la poblacin (Sn-
chez Carrin, 1999, pp. 149-154).
Normalmente se disean las encuestas pensando en el tamao
de la muestra, de manera que se pueda controlar (medir) el error
muestral que se va a cometer (por ejemplo, en una muestra alea-
toria simple, el valor del error de muestreo es igual 0'1y'), pero
quiz no se piensa suficientemente que este error slo es una par-
te del error total de muestreo, y en ocasiones no el ms importan-
te, como se pone de manifiesto en el trabajo desarrollado por
Stinchcombe y otros (1981). Los autores mencionados, utilizan-
do los datos de un estudio que realizaron para el Departamento
de Agricultura de los Estados Unidos, muestran un ejemplo con
variables para las que el sesgo es mayor que el error variable de
muestreo (A. c., 1981, pp. 332 Yss.).
Decimos que la sustitucin no es solucin al problema de la no
respuesta, puesto que si bien mantiene el control sobre el tamao
de la muestra, reduciendo as el error de muestreo (la componente
variable del error medio cuadrtico, que es el que normalmente
se emplea como medida del error en la encuesta), no evita el ses-
go. En la prctica, al sustituir la persona seleccionada, que no con-
testa, se pretende hacerlo por otra igual, pero que s conteste. De
esta manera se hace el supuesto de que ambas personas son igua-
les. En teora, el supuesto se rompe porque por muy parecidas que
puedan ser ambas personas, siempre tendrn algo distinto: una
contesta y la otra no, y esto repercutir al estudiar todas aquellas
de sus caractersticas correlacionadas con este hecho.
Puesto que, tal como mostramos en el prximo apartado, la
tasa de no respuesta es muy elevada e incluso, con el paso de los
aos y para la mayora de las encuestas, ha ido creciendo (Steeh,
1981; Groves, 1989), este tema cada da toma mayor actualidad.
En parte de la investigacin comercial y social, debido a la
Tomemos ahora una encuesta tipo, con una tasa de no res-
puesta en torno al 20% (cifra bastante inferior a la que. se suele
obtener, en el mejor de los casos, en las encuestas SOCIales, se-
%
3
6
9
3
21
79
100
n
2.000
15
3
7
1.975
1.988
60
119
178
58
415
1.573
Direcciones vlidas
Total hogares
Muestra inicial:
Hogares vacos
Hogares demolidos
Oficinas
No respuesta
No contacto: fuera hogar temporalmente
No contacto: despus de cuatro visitas
Rechazos
No entrevista (enfermo, viejo, etc.)
Total no respuesta
Total entrevistas vlidas
gn muestro algo ms adelante), para ilustrar la incidencia de
los distintos componentes de la no respuesta que acabo de expli-
car. La encuesta estaba dirigida a los cabezas de familia, selec-
cionados en el hogar. Se trataba de una muestra de 2.000 unida-
des, con la que se obtuvieron los resultados que se muestran en
la figura l.
Los datos tipo de la figura 1 se pueden comparar con los re-
sultados de un par de encuestas, una de los Estados Unidos de
Amrica y otra britnica: el General Social Survey (GSS), bar-
metro que realiza anualmente el National Opinion Research Cen-
ter (NORC) de la Universidad de Chicago, y el National Survey
of Sexual Attitudes and Lifestiles (NATSAL), respectivamente.
En ambos casos se trata de encuestas con seleccin aleatoria del
individuo dentro del hogar. En el caso de la encuesta de NORC,
con datos que facilita Tom Smith (1983, p. 392), referidos a 1980
y para una muestra inicial de 2.000 casos, de la que quedaron
1.931 vlidos, se obtuvieron:
Figura 1. Tipologa de no respuesta. (Tomado de Hoinville
y otros, 1978, p. 12.)
[3]
NC+R+NE
No respuesta = --------
NC+R+NE+E
donde E es el nmero de entrevistas realizadas,
NC = son los no contactos,
R = losrechazos,y
NE = los no entrevistables.
No contactos (NC): Los no contactos pueden ser de dos tipos:
con el hogar y con la persona seleccionada dentro del hogar. En
el primer caso no hay listado de los miembros del hogar y nada
se puede saber ni de su composicin ni de la hipottica persona
seleccionada en su interior. En el segundo caso se llega a hacer el
listado de los miembros del hogar y se determina quin ha de ser
el entrevistado, pero no se consigue contactar con la persona con
la que hay que realizar la entrevista.
Rechazos (R): Los rechazos tambin pueden ser de .dos tipos:
del hogar y de la persona seleccionada.
No entrevista (NE): Se efecta la seleccin de la persona que
hay que entrevistar, sin que se pueda realizar la entrevista por i.n-
capacidad del entrevistado (enfermedad, problemas de lenguaje,
etc.) o ausencia del hogar durante la duracin del estudio.
Elementos del marco muestral pero no de la poblacin objeto
de estudio (NEL): Se trata de elementos del marco muestral (vi-
viendas) en las que no procede hacer la entrevista. Normalmente
este tipo de no respuesta se produce porque la vivienda no est
ocupada o porque se trata de una oficina o negocio, o de una vi-
vienda institucional (cuartel, residencia, etc.) -la poblacin que
vive en este tipo de centros normalmente queda excluida de la
poblacin objeto (target) de las encuestas.
De los tres tipos de no respuesta el ltimo no se suele conside-
rar a la hora de calcular la tasa de no respuesta, que normalmente
se evala mediante la siguiente expresin:
12,57
%
100,00
88,55
3,28
7,58
0,04
100,00
n
1.610
1.495
76 .
39
11.194
9.912
378
849
4
12.804
No encuestables
Vacias
Dedicadas otros fines
Ilocalizables
Encuestables
Encuestadas
Negativas
Ausencias
Inaccesibles
Viviendas seleccionadas
En este caso el tamao de la no respuesta, basado en 11.194
personas entrevistables, una vez eliminados hogares vacos, ilo-
calizables, etc., asciende al 11,45%, cifra muy inferior, como de-
camos, a l que se obtiene en estudios no administrativos.
La encuesta postelectoral del CIS, de mayo de 1996, ofrece
datos sobre la no respuesta, a partir de una encuesta en la que se
admitan las sustituciones, tanto de los hogares como de las per-
sonas que no se podan contactar/entrevistar. El tamao de la
muestra era de 5.338 entrevistas, para cuya realizacin se esta-
blecieron un total de 39.516 contactos -a este nmero habra
que aadir 12.269 contactos ms, provocados porque las perso-
nas seleccionadas no cumplan las cuotas utilizadas en la investi-
gacin, y que no voy a considerar porque en las restantes inves-
tigaciones que estoy comentando no se utiliza este sistema de
cuotas.
Figura 2. La no respuesta en la Encuesta de Poblacin
Activa de 1990. (Tabla elaborada a partir de
datos tomados del INE, 1991, p. 84 Yss.)
Nota: Los datos corresponden aL 1..' trimestre y a La 1. a entrevista, de Las seis que se reaLi-
zan en cada hogar seLeccionado en La muestra. Sumando Las entrevistas de Los hogares nue-
vos (Las primeras entrevistas) con las de Los viejos tenemos eL totaL de 65.054 entrevistas,
que es eL tamao de La EPA (para una descripcin detaLLada, vase Garca Espaa, 1969;
INE, 1991).
1.468 cuestionarios completos (76,0%).
315 rechazos (16,3%).
66 no contactos (3,4%).
78 otros (mayoritariamente personas enfermas, aunque tam-
bin errores administrativos) (4,0%).
4 documentos perdidos.
18.876 cuestionarios completos (63,3%).
7.517 rechazos (25,2%).
1.761 rechazos completos de informacin (5,9%).
1.027 no contactos despus de 4 visitas (3,4%).
562 personas inutilizables (enfermos, fuera del hogar, etc.)
(1,9%).
59 otros (p.e. documentos perdidos) (0,2%).
La tasa de no respuesta se eleva al 36,7%, cifra que al decir de
los autores podra haber sido un poco inferior por haber utilizado
en este caso criterios de clculo exigentes por relacin a otros es-
tudios.
Tanto los datos de nuestro ejemplo tipo como los del GSS o
los del NATSAL se pueden poner en relacin con los de la En-
cuesta General de Poblacin Activa (EPA) de 1990, que por tra-
tarse de una encuesta oficial-administrativa obtiene unas tasas de
respuesta superiores a las de los estudios comerciales y sociales
(figura 2), y con los del Centro de Investigaciones Sociolgicas
(Estudios postelectorales del CIS. Elecciones Generales en Espa-
a, perodo 1982-1996), referidos a la encuesta postelectoral de
1996 -en el captulo 4 ofrezco los datos de un par de investiga-
ciones realizadas por m.
En total hubo una tasa de respuesta del 76% y una no res-
puesta del 24%, cifras en torno a las cuales se suelen mover los
GSS.
En la encuesta britnica, de 1991, con tasas de no respuesta, al
decir de sus autores (Wadsworth y otros, 1993), semejantes a
otras sobre comportamiento social, se obtuvieron los siguientes
resultados -la base de clculo son un total de 29.802 direccio-
nes potencialmente elegibles:
22.230 ausencias de hogar (56,3%).
5.904 rechazos hogar (14,9%).
4.528 negativas a contestar (18,9%).
3.104 direcciones no entrevistables (7,9%).
729 portales en los que el portero impidi la entrada (1,8%).
El hecho de que se realicen sustituciones hace que el tamao de
la no respuesta sea muy elevado: para cada entrevista que se hace se
establece un nmero medio de 7,4 contactos. Ms de la mitad
(56,3%) de la no respuesta es atribuible a las ausencias del hogar,
debido a que no se han hecho revisitas para controlar este problema.
Tamao de la no respuesta
Lgicamente, dependiendo del tema que se est investigando, de la
institucin que realice la investigacin (gubernamental, comercial,
etc.) y de otros mltiples factores que ir explicando a lo largo de
estas pginas, la no respuesta total y su distribucin por tipos cam-
biar. Por ejemplo, De Heer e Israels (1992) muestran datos de las
encuestas realizadas a nivel internacional para estudiar el efecto de
la no respuesta y sus distintos componentes. En concreto se trata
de datos de la no respuesta en diferentes pases europeos, basados
en encuestas realizadas a partir de 1980 -este breve perodo de
tiempo transcurrido limita el alcance de la reflexin que hacen los
autores sobre la evolucin de la no respuesta. Se trata en todos los
casos de las encuestas que llevan a cabo instituciones gubernamen-
tales (los Institutos de Estadstica de los respectivos pases), lo que
hace que la tasa de no respuesta sea inferior a la que se obtiene en
encuestas realizadas por institutos no gubernamentales o por insti-
tutos comerciales. Pensando en el tamao total de la no respuesta,
del anlisis de sus datos no se puede deducir una nica conclusin,
puesto que dependiendo del pas y de la encuesta de que se trate
as se ver que aumenta o disminuye la no respuesta -Goyder
(1985) tiene un estudio en el que se tratan de explicar las diferen-
cias entre pases, basndose en la distinta prctica profesional, y
las distintas situaciones socioeconmicos y culturales de cada uno,
en su caso Canad y Estados Unidos. En conjunto se pueden sacar
algunas conclusiones de inters:
En primer lugar, se constata la dificultad de establecer compa-
raciones, debido a las diferencias metodolgicas que existen en-
tre las encuestas que se realizan entre-intra pases (bsicamente,
falta de acuerdo en cuanto a la definicin de qu es la no res-
puesta y los esfuerzos que se hacen para tratar de evitarla). Con
tal motivo se refuerza el inters de llevar a cabo una investigacin
internacional sobre la no respuesta, en cuya preparacin ya han
tenido lugar un par de sesiones de trabajo.
Contando con estas limitaciones, los autores se atreven a de-
cir que no hay una tendencia general al aumento de la no res-
puesta: Se dira que la gente no est menos dispuesta a partici-
par que en aos anteriores, sino que las circunstancias han
cambiado (A. c., 1992, p. 24). Salvo en el caso de Espaa, don-
de se produce un aumento de los rechazos, la lnea general apun-
ta hacia un aumento de los no contactos, como consecuencia de
la distinta composicin de los hogares y sus pautas de estar en
casa -los autores destacan la singularidad de nuestro pas, por
ser el nico de los investigados en el que se utilizan las sustitu-
ciones como solucin a la no respuesta (sobre el tratamiento de
la no respuesta en las encuestas del Instituto Nacional de Esta-
dsticas, vase INE, 1991).
Segn los autores, las conclusiones de su investigacin parece
que concuerdan con la hiptesis formulada por Denise L e i v e s l e ~ ,
cuando seala que el problema de la no respuesta no es tanto atn-
buible a un cambio de actitud de la gente hacia las encuestas
como a una falta de adaptacin de los institutos de investigacin a
las circunstancias cambiantes en que se desarrolla la encuesta (b-
sicamente pautas de trabajo de la pareja y de estancia en el hogar).
En la lnea de no aumento de la no respuesta, algo excepcio-
nal en la literatura sobre la no respuesta, va la investigacin de
Marquis (1979), quien en un controvertido artculo, hecho a par-
tir de la Encuesta de Salud de los Estados Unidos, mostraba la
estabilidad de la no respuesta. Groves (1989) ampla el estudio
de Marquis para llegar a semejante conclusin, pero destacando
algo muy importante, como es el cambio en la composicin de la
no respuesta: la estabilidad se consigue por un descenso de los no
contactos (se invierte ms tiempo y dinero en conseguir que la
gente termine siendo contactada) y un aumento equivalente de
= (0,8*1) + (0,1 *0,1) = O9
/L, 08 + O1 '
, ,
lo que representa, con un 10% menos de no respuesta, un aumen-
to de 0,1 puntos en el sesgo -el sesgo anterior era igual a -0,2
puntos.
En el caso de los institutos no gubernamentales es necesario re-
currir al estudio de Charlotte Steeh (1981), basado en las encuestas
realizadas por el Institute of Survey Research de la Universidad de
Michigan (ISR). Tal como muestra la autora, la tasa de no respues-
ta ha ido aumentando con el paso de los aos, debido bsicamente
al incremento de los rechazos. Esta conclusin concuerda con la
opinin generalizada de la profesin, que ve en la no respuesta una
amenaza a la validez de las encuestas, y que llev en 1973 a la
Asociacin Americana de Estadstica a organizar una sesin de tra-
bajo para estudiar este problema. Producto de una sesin posterior,
de 1977, organizada por la Academia Nacional de las Ciencias, se-
ra la implementacin de un panel sobre datos incompletos, como
resultado del cual aparecera un libro en tres volmenes de Madow
y otros (1983) en el que se recogan las discusiones y recomenda-
ciones de aquella sesin (vase Frankel y Frankel, 1987).
Steeh toma como referencia las encuestas de Actitudes de los
Consumidores (Surveys of Consumer Attitudes) y de Estudios
sesgo =(100/1.000) (0,9 - 3,9) =-0,3
contactos y rechazos, ambos grupos con igual porcentaje de casos,
un 10%. Tras realizar mprobos esfuerzos conseguimos contactar a
los no contactos, averiguando que casi jams van al cine: 0,1 vez
por semana, como media. Por el contrario, el 10% de los rechazos,
que siguen sin querer contestar al cuestionario, tienen una media
de asistencia al cine de 3,9 veces por semana -comprubese que
si combinamos los dos grupos, su media es igual a 2,0, tal como
mostraba en su momento. A partir de estos datos, si queremos es-
timar la media de asistencia al cine, el nuevo valor de /L
2
ser igual
a 3,9, mientras que el de /L ser una media ponderada de los valo-
res de los respondientes y de los no contactos originales:
Con lo cual el sesgo toma un nuevo valor, igual a:
- No respuesta total
---- Otros no entrevistados
... Rechazos
0,04 1.
w \ 1\ l\ r1
J \ ,\ 1\ ,\ 1.
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0,03 '. \/ i \J \ /1 1\ -
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Ao
0,06 rn-ITnTTT"TlTITT1T1"TTTTTTrrTTTTITTITrTllTITTITrTllrTTITITTITTTrrmTITrn
Figura 3. No respuesta y sus tipos en los National Health
Interview Survey, 1967-1985. (Tomado de Groves,
1989, p. 147.)
los rechazos. La figura 3 muestra esta circunstancia para la En-
cuesta de Salud de los Estados Unidos.
Este doble fenmeno tiene una gran importancia, puesto que,
contrariamente a lo que pudiera pensarse, la persecucin de los
no contactados, en vez de mantener estable el nivel del sesgo de
las encuestas puede ser motivo de un aumento de su tamao, en
la medida que los que van quedando como no respuesta (los re-
chazos militantes) pueden ser muy diferentes de los que partici-
pan en la encuesta. Incluso la disminucin de la no respuesta, si
slo est basada en una reduccin de los no contactos, puede pro-
vocar un aumento del sesgo. Groves (1989, p. 147 Yss.) muestra
datos que van en esta direccin, y que ponen en guardia del peli-
gro de reducir la no respuesta slo en base a un aumento de las
revisitas, hasta llegar a conseguir todos los contactos, pero dejan-
do de lado los rechazos.
Por ejemplo, siguiendo con el estudio de la asistencia al cine,
supongamos que el 20% de no respuestas est compuesto por no
Figura 4. Tasas de rechazo para el Survey of Consumer
Attitudes yel National Election Studies,
1952-1980. (Tomado de Steeh, 1981, p. 44.)
32 r----------------------,
- Consumo
--- Elctoral
Figura 5. Tasas de rechazo para los Survey of Consumer
Attitudes (a) y el National Election Studies (b),
segn grado de urbanizacin. (Tomado de Steeh,
1981, p. 45.)
1952 1956 1960 1964 1968 1972 1976 1980
Ao
O ' - - ~ - - ' - - - - - ' - - - - ' - - _ . L _ _ ___J'___ __L__-L_J
O ' - - ~ _ - J . . . __l___ _'__ _..L__..L__ ___L___'___-L__l
24 r-----------------------,
1954 1957 1960 1963 1966 1969 1972 1975 1976
Ao
(a)
- Grandes ciudades
- Ciudades
-- Pequeas ciudades
32 r---------------------.....
(b)
2 16
ro
~
u
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<lJ
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Vl
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Vl
~ 8
- Grandes ciudades
-- Ciudades
--- Pequeas ciudades
24
o
N
ro
~
u
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<lJ 16"
-o
Vl
ro
Vl
~
8
Electorales (National Election Studies), desde 1952 hasta 1978,
para mostrar el aumento que ha experimentado la no respuesta
con el paso de los aos: en el perodo en cuestin la no respues-
ta ha pasado de un 14% a un 31%, en el caso de la encuesta elec-
toral; yde un 11% a un 23%, cuando se trata de la encuesta de
consumo -cifras aproximadas, sacadas de un grfico. Este cam-
bio se ha basado fundamentalmente en un aumento de los recha-
zos, que supondran el 85,7% del aumento de la no respuesta, en
el caso de los estudios de consumo, y el 83,6%, en los estudios
electorales.
Tal como seala Steeh, el grado de urbanizacin es la variable
que mejor explica el aumento de los rechazos, sin que se obser-
ven diferencias entre los dos estudios analizados. Cuanto mayor
es el tamao de la unidad primaria de muestreo (UPM), mayor es
el tamao de los rechazos -las UPM se dividen en tres grandes
bloques, segn se trate de grandes ciudades (large cities), ciuda-
des (cities) o pequeas ciudades (small towns).
1952 1956 1960 1964 1968 1972 1976 1980
8
Vl
ro
Vl
~
Ao
o l-.-l..-_....L'__....__.......__l..-'_....L l-.-'_....L--J
24
o
N
ro
~
u
~ 16
'111
Los datos sobre la influencia negativa de la urbe en las res-
puestas tambin se reproducen en nuestro pas, tal como se ob-
serva, por ejemplo, en la Encuesta de Poblacin Activa (EPA):
segn la EPA de 1990, el 87,55% de los hogares situados en ca-
pitales de provincia contestaron a la encuesta, frente al 91,73%
del campo (INE, 1991, p. 85). House y Wolf (1978) han investi-
gado esta influencia del grado de urbanizacin en el comporta-
miento de los individuos, a partir de la realizacin de una serie
de investigaciones en las que se tomaba el rechazo a contestar a
las encuestas como indicador del comportamiento desconfiado
y poco cooperativo de las personas. Conociendo esta influencia
de la ciudad en el comportamiento de las personas, su inters
radicaba en averiguar qu hay de especfico en la urbe para que
la gente no sea tan cooperativa como en el campo (ciudades pe-
queas). Tomando la tasa de rechazo para cada una de las uni-
dades primarias de muestreo de las encuestas realizadas por el
ISR, relacionaban esta variable con diversas caractersticas de
las unidades de muestreo (datos demogrficos y de delincuen-
cia de las ciudades), para llegar a un par de conclusiones de in-
ters:
1) Lo especfico de la ciudad, que explicara el comporta-
miento menos cooperativo y confiado de sus moradores
-entre estos comportamientos se encuentra el rechazo a
participar en las encuestas, que desde 1952 a 1972 pas
de un 7,3% a un 14,4%-, es el mayor grado de delin-
cuencia que padecen. Despus de correlacionar las varia-
bles de su estudio con el rechazo encontraron que el mejor
predictor de la cooperacin es el nmero de delitos contra
la propiedad que se cometen en la ciudad -la relacin se
mantiene cuando se controla por las variables sociodemo-
grficas.
2) La segunda conclusin, de inters para las encuestas, tiene
que ver con el nivel al que se sita la influencia de la vida
en la ciudad: Todas las pruebas sugieren que las gentes
urbanas y no urbanas difieren mucho ms en sus compor-
tamientos que en sus actitudes y valores bsicos. Los urba-
nitas pueden adaptar sus comportamientos a los miedos
generados por las mayores tasas delictivas y la carga psico-
lgica generada por el mayor tamao y densidad poblacio-
nal de las ciudades, pero estas adaptaciones se producen
sin grandes ajustes equivalentes a nivel de sus actitudes y
valores (A. c., 1978, p. 1042; Holahan, 1977).
En el caso de la investigacin comercial la informacin es
ms escasa, aunque es general el sentir de que la tasa de no res-
puesta es mucho ms alta que en las encuestas gubernamentales
o sociales, y sigue aumentando con el paso del tiempo. Tim Bow-
les ofrece datos de la Encuesta Nacional de Lectura (National
Readership Survey), del Reino Unido, donde se puede ver cmo
ha ido declinando la tasa de respuesta, para pasar de un 74% en
1982 a un 68% en el 1988. Segn el autor, el aumento de los ro-
bos y dems delitos violentos en el centro de las ciudades ha he-
cho a sus ocupantes ms reticentes a ser entrevistados, al tiempo
que ha reducido la disposicin de los entrevistadores a trabajar en
estas reas. Este hecho se refleja en la tendencia de la respuesta
en Londres, que pas de un 67% en 1982 a un 55% en 1988
(A. C., 1989, p. 471). Crespi facilita datos de las encuestas de
opinin pblica realizadas en Estados Unidos por institutos co-
merciales, en los que la tasa de no respuesta oscila entre el 30% y
el 50% (A. C., 1987). Cannari y D'Alessio (1992, citado por Bo-
sio, 1996, en un interesante trabajo sobre la no respuesta) hablan
de cifras de no respuesta del 63% en el caso de Italia y por rela-
cin a un estudio del Banco de Italia sobre presupuestos familia-
res. Para Espaa solamente dispongo de los datos facilitados por
personas de la investigacin privada y pblica, en comunicacin
personal, segn los cuales las cifras de la no respuesta, sin admi-
tir sustituciones, estaran alrededor del 50% de la muestra. Todos
estos casos que estamos comentando ofrecen cifras de no res-
puesta que estn muy por encima del 25% que marca el Office of
Management and Budget, como lmite mximo de la no respues-
ta, poniendo as en cuestin la misma viabilidad de la encuesta
como tcnica para obtener informacin representativa de una po-
blacin.
Caractersticas de la no respuesta
Saber cules son las caractersticas de la gente que no contesta a
las encuestas es, por definicin, una tarea harto difcil: en la no
contestacin a las preguntas del cuestionario va incluida la no con-
testacin a las preguntas que nos podran interesar para saber cmo
son los no respondientes. A pesar de la dificultad, los investigado-
res hacen todo lo que pueden por conocer quines son las personas
que no contestan, con el fin de estimar el sesgo que se produce en
sus estimaciones y de mejorar sus procedimientos de recogida de
la informacin.
En la literatura se pueden distinguir dos grmides lneas de in-
vestigacin. Una primera, de carcter ms terico que emprico,
reflexiona sobre la no respuesta buscando comprender el proble-
ma, aunque sin entrar en la cuantificacin de sus dimensiones y,
por ende, en el clculo del sesgo que produce en la estimacin de
los parmetros poblacionales (por ejemplo, Goyder, 1987). Otra
lnea de investigacin de la no respuesta se lanza por el camino
de averiguar cules son las caractersticas sociodemogrficas de
los no respondientes (las nicas que, normalmente, se pueden co-
nocer), para tratar de cuantificar, aunque slo sea en trminos de
estas pocas variables, la influencia de la no respuesta en los es-
tadsticos obtenidos (por ejemplo, DeMaio 1980; Smith, 1983).
Como resultado de esta segunda lnea de investigacin algo se
sabe de ciertas caractersticas de los no respondientes. Groves, en
su libro sobre los errores (A. C. 1989, pp. 201-208) hace un ex-
celente resumen de muchas de estas investigaciones, a partir de
las cuales se puede llegar a una serie de conclusiones... todas
ellas limitadas por el hecho de que siempre hay estudios que
muestran conclusiones opuestas:
- Con relacin a la edad, la gente mayor tiene ms propen-
sin a no responder que los jvenes.
- Los hombres suelen tener una mayor tasa de no respuesta
que las mujeres.
- La tasas de no respuesta es superior en personas con un
nivel de estudios inferiores.
- Los ingresos tambin influyen, en el sentido de que mayo-
res ingresos menor tasa de respuesta.
- hogares en los que vive un menor nmero de gente
tIenden a dar mayor nmero de no respuesta que los hoga-
res con muchas personas.
lo que al tamao de hbitat, ya he explicado
la InflUenCIa negatIva del nivel de urbanizacin sobre la
respuesta a las encuestas.
a las encuestas del INE (Encuesta de Presupuestos
FamIlIares, 1974; Encuesta de Fecundidad, 1980-81), Bermdez
(1981, pp. 42 y, ss.) obtenidos a partir de las perso-
nas que .no hablan faCIlItado la Informacin para la encuesta y de
sus en los que se ve que la no respuesta es mayor en
las de renta elevada y entre los directivos y profesio-
nales .lIberales (personas de ingresos elevados).
MI ,conclusin ltima sobre este aspecto de la no respuesta es
que mas que hablar de un no respondiente tipo (viejo, de bajo es-
tatus, lo que hay son personas que contestan o no contestan
dependIendo de toda una serie de circunstancias que rodean a la
para la que se les pide su participacin (vase apartado
sIgUIente). Esta es la razn por la que muchos investigadores
ms que buscar concretas de las personas que
co.ntestan, se a tratar de encontrar alguna lgica que ex-
phque la partlcIpaclOn en las encuestas, entendiendo este acto
como uno los muchos procesos de interaccin que se produ-
cen en la socIedad (vase prximo apartado).
2.3 Explicacin deL probLema
El estudio de la no respuesta adolece de las limitaciones de la
metodologa que la produce, la encuesta, y de la falta de inters
por su estudio desde otras metodologas que, pudiendo tener una
mayor capacidad interpretativa, sin embargo sus practicantes no
tienen inters en estudiar el problema.
Al hablar de las razones por las que la gente no contesta, la li-
teratura se mueve en varias direcciones, que podramos agrupar en
d?s grandes ?loques, y a los que llamaramos respectivamente tc-
mco/estadstIco y terico (sociolgico, psicolgico, etc.) -ms
que de dos bloques habra que hablar de un continuo, en el que es-
tas dos posiciones ocupan los lugares extremos. Desde el primer
enfoque se tratara de estudiar los elementos que intervienen en la
encuesta (la forma de presentar la encuesta, el uso de incentivos,
la longitud del cuestionario, etc.), descontextualizada esta tcnica
de su papel social y del hecho de que intervienen personas que no
son una caja negra cuyo output es la respuesta-no respuesta,
buscando en esos elementos una explicacin que conduzca a una
solucin operativa del problema. Desde el enfoque terico se
plantean un par de dudas originales sobre la naturaleza de esta he-
rramienta cognitiva. La primera duda tiene que ver con la funcin
que se les atribuya a las encuestas, segn se piense que son herra-
mientas cognitivas que sirven para i) democratizar la sociedad, al
dar la palabra a gentes que de otra manera no seran escuchadas
(Bryce, 1889; Gallup y Rea, 1940; Gallup, 1948), o, por el contra-
rio, para ii) fortalecer la posicin de las personas que las encar-
gan, que a partir de ese momento disponen de una informacin
con la que (potencialmente) controlar al resto de los ciudadanos
(Crespi, 1989; Marsh, 1982). La segunda duda est relacionada con
la primera, y se origina en tomo a la posibilidad misma de evitar
la no respuesta. Aunque la respuesta a la primera duda muestre el
valor democrtico de la encuesta, pensar que un 100% de la po-
blacin elegida en la muestra va a participar en una encuesta es
creer que uno vive en un tipo de sociedad con un nivel de consen-
so que probablemente no ha existido, no existe, ni existir. La res-
puesta que se d a estas dos dudas puede ser distinta, pero slo el
hecho de planternoslas tiene la ventaja de que muestra la dimen-
sin social y poltica de la encuesta, dejando el camino abierto
para encontrar una solucin al problema de la no respuesta.
Una de las lneas por la que discurre la literatura consiste en
explicar la mayor o menor participacin en las encuestas depen-
diendo del lugar que ocupan los entrevistados en la sociedad:
aquellos que se siten en el centro tendern a una mayor parti-
cipacin que los situados en la periferia (Goyder, 1987). Segn
la teora del centro-periferia, quiz no todos los entrevistados
perciban, de manera general, que de su participacin en las en-
cuestas se derive un beneficio para ellos, en la medida que les
permite participar en la vida social y poltica de su pas (conse-
cuencia explcita del papel que Gallup le atribuye a las encues-
tas). Por el contrario, segn esta teora, slo aquellos que real ..
mente se benefician (o creen beneficiarse) de la forma que adop-
ta su sociedad, los que estn situados en su centro, estarn inte-
resados en participar en el proceso de su reproduccin; mientras
que todos aquellos que se sientan marginados, los situados en la
periferia del sistema, malamente van a tener inters en repro-
ducir el orden social, por lo que dejarn de participar en aquellos
procesos que no les benefician, entre los cuales est colaborar en
las encuestas, cualquiera que sea el terna de que traten o la insti-
tucin que las patrocine.
Para algunos autores, la investigacin sobre la no respuesta
parece confirmar la teora del centro-periferia, en la medida que
los pocos datos existentes sobre las caractersticas de los no res-
pondientes (vase apartado precedente) muestran que este colec-
tivo est constituido por personas de estatus socioeconmico bajo
que no slo no participan en las encuestas, sino que, segn los
datos de los Estados Unidos, tampoco tornan parte en otros pro-
cesos de tipo social (por ejemplo, votar en las elecciones o inter-
venir en asuntos de tipo comunitario) -la no participacin de los
individuos de estatus socioeconmico alto, que es la debilidad
que Groves le encuentra a la teora del centro-periferia (Groves,
1989, p. 219), se explicara porque precisamente es este grupo el
que normalmente encarga las encuestas, no para que se les co-
nozca, sino para conocer a los dems. Como seala Goyder
(1987), se dira que los objetivos de las encuestas tienden a ser
vistos corno irrelevantes por aquellas personas que se consideran
a s mismas fuera de la corriente principal de la sociedad, siendo
sta la razn que les lleva a desinteresarse de ellas.
Complementaria a la explicacin basada en la teora del cen-
tro-periferia se encuentra la teora del intercambio social (Dill-
man, 1978; Goyder, 1987). Puesto que de la participacin en las
encuestas no se deriva un beneficio general para la poblacin,
sino que tal beneficio depender de la posicin ocupada por los
entrevistados, la participacin se har en base a una discusin so-
bre lo que, en concreto y para cada encuesta, cada uno de los en-
trevistados obtenga con su participacin. Segn esta explicacin,
las personas deciden participar en una encuesta despus de hacer
un clculo de cules son los beneficios que les reporta y el coste
que les supone (Stinchcombe y otros, 1981, pp. 366-370, mues-
tran un ejemplo basado en la utilidad que los agricultores en-
cuentran en los estudios del Ministerio de Agricultura america-
no). Entre los beneficios est la donacin de informacin til
para alguien: los que encargan la encuesta (que la pueden utilizar
en el beneficio de la sociedad) o los que la realizan (simpata por
el entrevistador, que al obtener respuestas se gana la vida); la po-
sibilidad de hablar de un tema de inters o el simple placer que le
puede producir al entrevistado el hecho de hablar con otra perso-
na. Entre los costes de participar en la encuesta se haya el tiempo
que tienen que dedicar a contestar a las preguntas y la prdida de
privacidad (Ross, 1963; Singley, 1982; Goyder y McKenzie,
1985) -al respecto de la privaticidad, mi opinin (no contrasta-
da) es que el anonimato que se le promete a un entrevistado, que
por todos los medios desea tener una presencia pblica, intervie-
ne como un factor negativo, salvo que sea el individuo el que lo
reclame (Singer, Hippler y Schwarz, 1992, y Nederhof, 1987, son
dos referencias bibliogrficas que en el momento de redactar es-
tas pginas yo no he ledo, pero que por su ttulo parecen incidir
en este problema de la privaticidad y su papel en la no respuesta).
Sencillamente, cuando el beneficio es menor que el coste los en-
trevistados se deciden por la no participacin.
Lucas Matilla, en un estudio realizado para la Comunidad de
Madrid (1992) sobre la participacin en el Censo Espaol de
1991, introduce un factor explicativo de gran importancia, nor-
malmente olvidado en la literatura: el contexto ideolgico en el
que tiene lugar la realizacin de una investigacin. Utilizando
una serie de grupos de discusin, el autor, al tiempo que va des-
velando los valores subyacentes (bsicamente, el temor fiscal) a
las justificaciones (bsicamente, la privaticidad) ofrecidas por los
individuos, muestra la crisis de valores democrticos de la socie-
dad espaola (desconfianza global hacia la Administracin)
como razn ltima explicativa de la actitud hacia el censo -di-
cho sea de paso, sus conclusiones pueden explicar el descenso de
la tasa de respuesta, no slo del censo que l investiga, sino tam-
bin de las encuestas que lleva a cabo el Instituto Nacional de Es-
tadstica, que para el caso de la Encuesta de Presupuestos Fami-
liares ha pasado de una respuesta del 83,5% (1974/5) al 63,2%
(1990/91), con una prdida de 20,3 puntos, basada sobre todo en
un aumento de los rechazos (del 8% al 21,1 %, en el mismo pero-
do) (De Heer e Israe1s, 1992, p. 20).
Desde la psicologa social existe una amplia literatura que tra-
ta de explicar la participacin a partir de conceptos tales como
los de altruismo y cooperacin (compliance). Se trata de una in-
vestigacin bsicamente de tipo experimental, no pensada
especficamente para estudiar la situacin de peticin-suministro
de informacin que se produce en la encuesta, sino orientada al
estudio de procesos similares, y en la que se trata de dar respues-
ta a preguntas del siguiente tipo: cul es la razn que hace que
una persona ayude a otra?, por qu la gente satisface la peticin
que le hace otra persona? o/y en qu condiciones tiene efecto la
actividad persuasiva del demandante de algo? Groves, Cialdini y
Couper (1992) hacen una revisin de la investigacin que se hace
en psicologa social, dividindola en tres grandes reas: coopera-
cin ante una peticin, tendencia a la ayuda y cambio de opinin,
para mostrar su relevancia a la hora de abordar el problema de la
participacin en las encuestas.
A un nivel ms pegado a la prctica cotidiana de la encuesta,
si hablamos de los factores (controlables por el investigador)
que influyen en la no respuesta, es obligado remitirse al trabajo
de De Heer e Israels (1992), en la medida que ofrecen una rela-
cin exhaustiva de estos factores. No se trata de una reflexin
terica, comprensiva, sino del trabajo de una pareja de estadsti-
cos que buscan todas aquellas circunstancias que terminan por
decidir entre que el entrevistado sea hallado en su hogar y
conteste, o que resulte ilocalizab1e o se niegue a cooperar en la
encuesta. Siguiendo a los autores, se pueden distinguir tres ti-
pos de factores: factores relacionados con el diseo de la inves-
tigacin, factores que tienen que ver con la organizacin (em-
presa-instituto) que realiza las entrevistas y factores
relacionados con el entrevistado.
- Factores relacionados con el diseo: Entre los factores
relacionados con el diseo hay que distinguir segn se tra-
te del diseo de la muestra (cmo se define la poblacin
objeto, la forma de seleccionar a los entrevistados y el
marco muestral utilizado) o del diseo general de la en-
cuesta (tema de la investigacin, mtodo de recogida de la
informacin, caractersticas del cuestionario y fecha del
trabajo de campo).
I t
DISEO ENCUESTA
e carga
seleccin entrevistado
.. tema de investigacin
modo de administracin
ENTREVISTADOR
10 caractesticas sociodemogrficas
.. experiencia
.. expectativas
estado afectivo
I DECISIN DE COOPERAR I
r f
I INTERACCIN ENTREVISTADO-ENTREVISTADOR I
+
Figura 6. Esquema interpretativo de la no respuesta.
CONTEXTO SOCIAL
e poltico
e econmico
10 social
clima de la encuesta
ENTREVISTADO
.. estructura del hogar
caractesticas sociodemogrficas
.. conocimientos del tema
.. experiencia con encuestas
estado afectivo
predisposicin psicolgica
Juntando ambos tipos de explicaciones (bsica y aplicada) se
puede elaborar un modelo que permita explicar el resultado final
del proceso de seleccin del entrevistado -tomado del curso so-
bre Survey Errors and Survey Costs, impartido por Robert Gro-
ves (1993) en la Universidad de Michigan- (vase figura 6).
La lectura de la literatura sobre las razones que explican por
qu la gente participa o no participa en las encuestas muestra la
dificultad de encontrar una explicacin suficiente sobre el fen-
meno, y mucho menos de implementar esta teora en la investiga-
cin. Entiendo que parte de la explicacin de esta carencia se en-
cuentra en la inadecuacin del mtodo utilizado (la investigacin
por encuesta) para conocer el objeto de estudio (la no respuesta
en la encuesta): todas las limitaciones del procedimiento de in-
vestigacin (la encuesta) se reflejan en su utilizacin como
instrumento para estudiar, precisamente, el producto de sus ca-
rencias (la no respuesta).
- Factores relacionados con la organizacin: A este nivel,
entre otros factores se habla de las caractersticas del per-
sonal entrevistador, su formacin, los controles de calidad
que se establecen, la carga de trabajo que se les asigna, el
dinero que se les paga, el tipo de contrato que tienen, 16s
posibles incentivos a los entrevistados, el uso de citas pre-
vias a la visita, nmero de revisitas, etc.
- Factores relacionados con el entrevistado: De Heer e Israels
hacen una relacin de las caractersticas sociodemogrfi-
cas (las nicas investigadas) de los entrevistados que in-
fluyen en su decisin de participar en la encuesta: la edad
(los peores, jvenes y viejos), los estudios (influencia ne-
gativa de los niveles bajos), el estatus socio-econmico (lo
peor, los niveles inferiores y superiores), el estilo de vida
(lo peor, cuando la pareja trabaja), el estado civil (los ca-
sados tienen una mayor tasa de respuesta) y el nivel de ur-
banizacin (tal como hemos sealado, la variable que me-
jor predice el resultado de la entrevista: mayor grado de
urbanizacin menor nmero de entrevistas)
3. Tratamiento de La
no respuesta
A la hora de estudiar el tratamiento a la no respuesta se presentan
tres alternativas: en primer lugar, se trata de ver cmo se puede mi-
nimizar su tamao; despus, una vez que se produce la no respues-
ta, hay que ver cul es el efecto que tiene sobre el sesgo; finalmen-
te, conocida la influencia de la no respuesta, hay que utilizar los
procedimientos estadsticos necesarios para corregirla. Cada una
de estas tres operaciones van a ser tratadas a continuacin.
3.1 Cmo minimizar la no respuesta?
En la lnea de tratar de minimizar el nmero de no respuestas se
suele recurrir a alguna de las siguientes estrategias, todas ellas in-
vestigadas experimentalmente (Groves, 1989, pp. 208-218):
Contacto previo con Los hogares
Antes de que los entrevistadores lleguen al hogar la institucin
encargada de realizar la encuesta se puede poner en contacto con
La tcnica ms utilizada para evitar la no respuesta es insistir so-
bre las personas que en una primera visita no logran ser entrevis-
tadas, bien porque no fueron localizadas o porque se han negado
a contestar. El nmero de revisitas difiere segn institutos de in-
vestigacin y pas, aunque lo normal es realizar entre dos y cua-
tro. Basta mirar datos de los resultados que se obtienen sobre los
entrevistados en cada una de las visitas, para comprender la im-
portancia de este procedimiento. La figura 7 muestra datos de
1963 del SRC de la Universidad de Michigan, basados en una
Encuesta sobre Expectativas de Consumo dirigida a cabezas de
familia o a sus parejas. La no respuesta final ascendi al 16% de
las personas seleccionadas en la muestra inicial (Traugott, 1987,
muestra un ejemplo tambin realizado por la Universidad de Mi-
chigan, en el que se estudia la influencia de las revisitas en las
preferencias polticas, concluyendo que aumenta el nmero de
simpatizantes demcratas a medida que se incrementa el nmero
de visitas).
Los datos de la figura 7 muestran i) el aumento del nmero
de entrevistas conseguidas, segn se hacen ms visitas al hogar,
y ii) los diferentes tipos de personas que se consiguen entrevis-
tar, dependiendo de las revisitas que se hagan. Por ejemplo, el
mayor porcentaje de entrevistas se consiguen entre las dos pri-
meras visitas (33 + 30 = 63%), para comenzar a declinar a partir
de la tercera. Con relacin a los estudios, el porcentaje de gente
con estudios superiores va aumentando a medida que se hacen
ms visitas al hogar, lo que significa que si nos quedramos en
una visita, estaramos sobrerrepresentando a la gente de estudios
inferiores (32% en el total de la muestra, por un 38% en la pri-
mera visita). Los ingresos tambin sirven para ver que la gente
que contesta en la primera visita tiene unos ingresos medios in-
feriores (4.188 dlares de mediana) a los que contestan en visi-
tas sucesivas (en torno a 6.000 dlares de mediana, a partir de la
tercera visita). Lgicamente, todas aquellas variables relaciona-
das con los estudios y los ingresos tambin mostrarn diferen-
cias significativas, dependiendo de la entrevista en la que se
consiga la informacin. Kish utiliza la variable planes de com-
prar coche para mostrar que la intencin de comprar un coche
Revisitas (call-backs)
Variaciones en la presentacin de la encuesta
Otro de los aspectos que se ha estudiado con el fin de ver su in-
fluencia en la mayor o menor disponibilidad del entrevistado es
el efecto que tiene la utilizacin de distintos tipos de presentacio-
nes. La investigacin ha sido particularmente intensa en el campo
de las entrevistas telefnicas, donde la presentacin es ms deter-
minante que en las entrevistas personales (O'Neil, 1979; Dillman
y otros, 1976). En ambos casos (entrevistas personal y telefnica)
se trata de estudiar experimentalmente distintas formas de pre-
sentacin de los entrevistadores (problema semejante al de dise-
ar el contenido de la carta de presentacin que serva, en el caso
anterior, como contacto previo a la visita del entrevistador).
los entrevistados, bien por carta o telefnicamente, con el fin de
anunciarles la realizacin del estudio y la visita del entrevistador.
Aunque hay investigadores que piensan que este contacto previo
puede servir para que los entrevistados preparen una estrategia de
no respuesta, la opinin mayoritaria en la profesin es que l
anuncio de la visita de los entrevistadores tiene un efecto positi-
vo, no tanto porque influya en el potencial entrevistado, sino por
la confianza que le inspira al entrevistador saber que su visita al
hogar ya ha sido legitimada previamente.
El problema que tiene el contacto previo es que encarece la
encuesta, lo cual, para un presupuesto dado, puede llevar a que
aumenten otro tipo de errores (por ejemplo, quiz haya que dis-
minuir el tamao de la muestra) -uno de los aciertos del trabajo
de Groves (1987 y 1989) sobre los errores es, precisamente, esta
puesta en relacin de los errores y el coste.
Gran parte de la investigacin sobre la utilidad del contacto
previo con el entrevistado se ha hecho estudiando el efecto que
tiene el uso de cartas, segn cul sea su contenido: mucha o
poca descripcin del estudio?, explicaciones sobre su utilidad y
la identidad del patrocinador?, recurso al argumento de la confi-
dencialidad?, etc. (Cannel y otros, 1965; Dillman y otros, 1976;
Hox y De Leeuw, 1994), mostrando la distinta eficacia de cada
uno de estos tratamientos.
Figura 7. Porcentajes para varias variables, obtenidos en
visitas sucesivas. (Tomado de Kish, 1965, p. 541.)
Nmero de visitas
Total 2 3 4 5 60+
Nmero de casos 1.310 427 391 232 123 77 59
% de casos 100 33 30 18 9 6 4
Estudios cabeza familia
26 30 22
Sin estudios 32 38 32 26
Primarios 19 19 19 22 26 21 7
Secundarios 23 19 26 25 21 21 30
Univ. Grado Medio 12 10 12 12 14 14 19
Univ. Grado Supo 11 9 10 13 11 11 20
Ingresos familiares
15 18 19 15
-3.000 dlares 25 40 20
de 3.000 a 4.999 18 16 17 23 19 19 12
de 5.000 a 7.499 23 19 25 26 25 26 22
de 7.500 a 9.999 14 13 14 14 15 16 17
10.000 Yms 17 11 20 19 21 17 31
Mediana 5.589 4.188 5.880 6.010 6.200 6.010 7.443
Planes de comprar coche
13 16 17
Nuevo 10 7 10 10
Usado 8 8 8 9 8 7 12
No comprarn 81 85 80 79 77 75 69
aumenta a medida que se van haciendo ms visitas (de 15%, pri-
mera visita, a 31 %, sexta visita).
El nmero de visitas no slo afecta al tamao de la muestra y
a su composicin, sino que tambin est relacionado con el tipo
de no respondiente que va quedando despus de cada una de las
visitas. Tom Smith muestra datos del GSS de 1980, en el que
hubo una tasa de no respuesta del 25%, segn los cuales el por-
centaje de rechazos crece firmemente, a medida que aumenta el
nmero de visitas, mientras que decrece el' porcentaje de no con-
tactos: Despus de dos visitas se haba conseguido un 32,5% de
entrevistas, 9,9% de rechaz-os, 50,2% de no contactos, 6,1 % de
otros y 1,2% de varios. Tras el intento final, los casos entrevista-
dos ascendan al 76% y los rechazos al 16,3%, mientras que los
no contactos cayeron al 3,4%, otros al 4,0% y varios al 0,2%...
Slo 35% de los rechazos temporales se convirtieron en respon-
dientes, mientras que el 91 % de los no contactos (excluyendo
aquellos que eran al mismo tiempo no contactos y rechazos tem-
porales) se convirtieron, eventualmente, a respondientes (Smith,
1983, p. 398-399).
Uso de incentivos
En particular se utiliza la tcnica de dar algn incentivo (dinero,
regalo, etc.) a los entrevistados cuando el trabajo que han de rea-
lizar se puede considerar una carga, como es el caso de la partici-
pacin en estudios tipo panel. La literatura muestra el efecto po-
sitivo de esta prctica, en el sentido que sirve para incrementar la
tasa de respuesta. Por ejemplo, Ferber y Sudman (1974), en un
estudio sobre gastos, para el cual se exiga el mantenimiento de
un diario, compararon el efecto (positivo) que tiene la entrega de
distintos tipos de regalos con la situacin de no regalo. A las mis-
mas conclusiones llega el estudio de Chromy y Horvitz (1978),
National Assesment of Educational Progress, slo que en su caso
considerando como incentivo distintas cantidades de dinero; el
resultado fue claro: ms dinero, ms cooperacin.
Hasta ahora, como decimos en el prrafo anterior, esta prctica
de dar incentivos econmicos slo se ha seguido en encuestas en
las que se le exige al entrevistado un cierto esfuerzo, por ejem-
plo, si ha de llevar un diario con sus compras o con las actividades
que realiza a 10 largo de un perodo de tiempo. Si la prctica se
generalizase, la encuesta tendra que enfrentarse a problemas de
distinta naturaleza. Un primer grupo de problemas sera de tipo
prctico/econmico, relacionado con el incremento del coste de la
encuesta y con la determinacin del pago, igual o distinto, a cada
uno de los entrevistados: todos los individuos valoraran igual
sus opiniones y el tiempo dedicado a responder a las preguntas del
cuestionario? Problemas adicionales tendran que ver con la rup-
tura de los supuestos subyacentes al uso de la encuesta. Por ejem-
plo, el pago generalizado de incentivos casa mal con el supuesto
eliminar para que esta tcnica alcance su plenitud, en realidad no
son sino parte consustancial a la encuesta, y slo aceptando esta
realidad la tcnica podr realmente evolucionar. Enfocado el pro-
blema de los errores desde esta perspectiva, probablemente se
abriran vas de esperanza para la desesperanza en la que, a mi
entender, se encuentran sumidos los investigadores que seriamen-
te se dedican a estudiar este tema (por ejemplo, Groves o Smith),
limitados por una contemplacin tcnica del problema, sin dar el
~ salto a un enfoque epistemolgico que oriente y legitime su in-
vestigacin. Una vez que se acepta el papel transformador del co-
nocimiento, pierde parte de sentido la forma como se enfoca ac-
tualmente la discusin de si es mejor dar o no dar incentivos,
hacer la carta de presentacin de una manera o de otra, etc., y, en
general, de los efectos que una actuacin sobre la no respuesta
tienen sobre la medida, puesto que es seguro que cada uno de es-
tos comportamientos tiene consecuencias en la encuesta, distintas
y no mejores o peores -lo mismo se podra decir acerca de todas
las discusiones que se establecen sobre aspectos de la encuesta
que eventualmente podran provocar distintas mediciones. Lo im-
portante es conocer estas consecuencias, para poder tenerlas en
cuenta a la hora de hacer una encuesta.
En funcin de los distintos factores que influyen en el hecho
de que una persona termine contestando a un cuestionario, parece
que resulta imposible plantearse tericamente, y mucho menos
conseguirlo en la prctica, que todo el mundo participe en una
encuesta, independientemente de cules sean las circunstancias
que la rodean. A nosotros nos puede parecer natural que una per-
sona llame a la puerta, en nombre de un instituto (que no empre-
sa de investigacin, puesto que el instituto no slo no connota in-
tereses comerciales sino que adems ofrece una visin de la
encuesta asociada a la ciencia), para obtener informacin sobre
los ms variados temas. Pero quiz el hecho no sea tan natural, y
en vez de preguntarnos por qu se produce la no respuesta, la
pregunta pertinente sera: por qu hay gente que participa en las
encuestas? Seguro que este enfoque es mucho ms enriquecedor,
y permite comprender mucho mejor la situacin de la encuesta y,
por ende, la no respuesta. Esta misma actitud es la que pienso
que se desprende de las palabras de Groves, cuando dice que es
ms necesario que nunca empezar a comprender cules son las
gallupiano sobre la bondad democrtica de esta herramienta cog-
nitiva (vase Gallup, 1948, donde se explica, entre otras bondades
de las encuestas, que sirven para expresar los puntos de vista de
la mayora sin articular, compensando as la actuacin de los
grupos de presin, que tienen sus canales para influir socialmen-
te). Este beneficio justifica la participacin en base al beneficio
que obtiene la sociedad (de laque forma parte el entrevistado) al
conseguir que empresarios y gobernantes puedan desarrollar me-
jores polticas privadas y pblicas, respectivamente, gracias a la
informacin que obtienen mediante la encuesta. Desde esta pers-
pectiva, pagar a los entrevistados por participar en una encuesta
casi es como si hubiera que pagar para que la gente participase
en las elecciones: tanto en uno (la encuesta) como en otro caso
(las elecciones) el beneficio para los ciudadanos est en la misma
participacin. Otro problema, aparente, que se planteara con el
pago generalizado de incentivos es que este hecho podra modifi-
car las respuestas de los entrevistados, que pasaran a la categora
de trabajadores del entrevistador, al que, como cualquier buen tra-
bajador, trataran de agradar con su trabajo -en este caso con las
respuestas que diera a las preguntas del cuestionario.
Segn el pensamiento clsico sobre la encuesta, vemos que to-
das estas actuaciones que estoy mencionando, tendentes a reducir
la no respuesta, pueden conseguir su objetivo... pero tambin
pueden tener efectos secundarios, no queridos por el investiga-
dor, sobre los resultados obtenidos a nivel de la medida -pinse-
se en el caso que acabamos de comentar sobre la influencia del
pago de incentivos en el contenido de las respuestas de los entre-
vistados/trabajadores. Contrariamente a la teora subyacente al
uso de la encuesta, basada i) en la posibilidad de ofrecer un est-
mulo nico a todos los entrevistados (neutralidad del instrumento
de medida) y ii) en la existencia de unas caractersticas objetivas
(realismo objetual), lo que permite atribuir las diferencias entre
los entrevistados a diferencias que existen en ellos mismos y no a
un efecto del instrumento de medida utilizado, mi opinin es que
tales supuestos no slo no tienen ninguna justificacin, sino que
adems estn entorpeciendo el desarrollo de la tcnica de la en-
cuesta. Lo que para muchos investigadores son efectos no queri-
dos, y por lo tanto efectos perversos de la encuesta, que hay que
razones que llevan a una persona a participar. una
tanto para mejorar la cooperacin como para utilIzar este conOCi-
miento con vistas a cualificar las conclusiones obtenidas en en-
cuestas en las que es posible la no respuesta (Groves, 1989,
p.238).
Tom Smith (1983), un profesional de gran autoridad en el
tema de las encuestas, parece poco optimista sobre la posibilidad
de obtener tasas de no respuesta por debajo de los niveles actua-
les, aceptando como inevitable una tasa de no respuesta del 25%
(siempre hablando de los Estados Unidos, que es un pas con una
tasa de respuesta elevada), que es la que se produce en la inves-
tigacin que se lleva a cabo en su instituto (NR.C): Lo cual est
muy bien, comparado con otras encuestas de dlstmtos temas y
realizadas en otros pases -por ejemplo, con las encuestas de
Canad, tal como muestra Goyder (1985).
3.2 Medicin del sesgo atribuible a la no respuesta
Tampoco Tom Smith es muy optimista acerca de la posibilidad
de conocer la naturaleza de la no respuesta. Despus de utilizar
diferentes mtodos de medicin de la no respuesta (controles con
datos externos, uso de datos agregados a nivel geogrfico, esti-
maciones de los entrevistadores, etc.) y de evaluacin del sesgo
que introducen en la encuesta, el autor termina que
casi llegamos a la conclusin de que no hay nada que funcIOne a
la hora de estimar el sesgo causado por la no respuesta. Cada uno
de los mtodos que hemos probado ha resultado ser de utilidad li-
mitada. [... ] En definitiva, nuestro anlisis de la no respuesta en
el GSS de 1980 sugiere que no hay una manera simple, general y
exacta (accurate) de medir el sesgo atribuible a la no respuesta
(A. c., 1983, pp. 401-402). Comparto su opinin, aunque no es-
toy seguro que l comparta mi explicacin a esta falta de resulta-
dos, a pesar de que est implcita en las quejas que va
do ante cada uno de los mtodos utilizados: en general, SI una
limitacin de la encuesta es que produce no respuesta, su utiliza-
cin para medir la no respuesta tambin adolecer de la misma li-
mitacin, produciendo la misma o mayor tasa de no respuesta
(mxime, dado que se trata de encuestas a personas que ya no
han respondido una primera vez), reduciendo as la posibilidad
de conocer a este colectivo de personas.
Pienso que, en general, la investigacin que se hace de la no
respuesta adolece de este problema que acabo de mencionar. Uti-
lizando una encuesta se puede estudiar la distribucin de la no
respuesta, segn tipos y dems informacin contenida en el dise-
o muestral (bsicamente, regin y tamao de hbitat), pero el
estudio de la naturaleza del fenmeno resulta imposible de inves-
tigar a partir del uso exclusivo de esta tcnica de investigacin.
En este caso, al igual que en muchos otros, el recurso a un nico
mtodo de investigacin limita enormemente la posibilidad de
conocer el objeto investigado. Para estudiar la no respuesta se
hace necesario recurrir a mtodos histricos, que expliquen el
origen de las encuestas en la sociedad y los supuestos sociales
sobre los que se fundamentan, y a una metodologa cualitativa,
con el fin de comprender el sentido que para los entrevistados
tiene la participacin en las encuestas -y, por lo tanto, la no res-
puesta.
El hecho de que no haya un nico mtodo, con validez gene-
ral, que permita estudiar la no respuesta no invalida la utilidad de
los distintos procedimientos utilizados en el contexto de la inves-
tigacin por encuesta, en la medida que permiten resolver este
problema, aunque slo sea en situaciones particulares o con un
alcance limitado. A tal fin, apoyndome en la presentacin que
hace Tom Smith (1983), voy a hablar de una serie de procedi-
mientos de tratamiento de la no respuesta, que tienen como obje-
tivo conocer algo de los no respondientes, con el fin de utilizar
esta informacin para ponderar la muestra -tal como se explica
en el apartado siguiente, la ponderacin va a servir para tratar de
reducir el sesgo atribuible a la no respuesta.
Utilizacin de parmetros poblacionales externos
Se trata de la forma ms simple, y por lo tanto la ms utilizada en
la investigacin por encuesta. Segn este procedimiento, compa-
ramos los estadsticos obtenidos en la muestra con sus respecti-
vos parmetros, conocidos a travs de fuentes externas (normal-
mente datos censales). Lgicamente, tal comparacin slo se
[
'"
Se trata de incrementar la muestra original con unidades adicio-
nales que sustituyen a los hogares (unidades) en los que se produ-
ce la no respuesta. De esta manera se garantiza un tamao dado
de muestra (controlando el tamao del error variable de mues-
treo), aunque existe el peligro de que las unidades sustitutas sean
Sustitucin de los no respondientes
lo que le lleva a dudar de la posibilidad de obtener con este pro-
cedimiento estimaciones insesgadas de los no respondientes
(A. C., 1983, pp. 394-396).
En algunos casos se saca una submuestra de no respondientes
~ para que contesten unas pocas preguntas sobre las razones por las
que no contestaron y sobre sus caractersticas de tipo sociodemo-
grfico. Para ello se puede utilizar a entrevistadores ms expertos.
En mi investigacin sobre la no respuesta se ofrece un ejemplo de
este procedimiento. El mtodo est plagado de limitaciones, en la
medida que slo sirve para entrevistar a los rechazos y no a los
no-contactos, adems de que la informacin que se obtiene es es-
casa y referida slo a algunos de los rechazos.
El mtod.o t a m b i ~ n se utiliza corno segunda parte de una pri-
mera entrevIsta realIzada, normalmente, por va postal: despus
de mandar varias cartas recordatorias se selecciona una submues-
tra de los que no contestaron, a los que se entrevista de manera
personal o telefnica. En la medida que esta submuestra sea re-
presentativa de la muestra original, los resultados obtenidos se
pueden utilizar para estimar la no respuesta del conjunto (Hansen
y Hurwitz, 1946).
En la literatura tambin existen ejemplos en los que se intent
obtener informacin, no de una muestra, sino de todos los recha-
zos. Smith (1983, p. 389) da cuenta de un par de estudios, uno
del Bureau of Social Science Research y otro de Wilcox (1977),
en los que se obtuvieron entrevistas con un 53% y un 29%
. ,
respectIvamente, de los rechazos.
Entrevistas a los no respondientes
En el momento de hacer las entrevistas, los entrevistadores pue-
den obtener informacin (a veces simples estimaciones) sobre los
hogares o las personas no entrevistadas: su edad, sexo, tipo de ba-
rrio donde viven, nmero de miembros en el hogar y algunas po-
cas informaciones ms. En mi investigacin sobre la no respuesta
utilizo este procedimiento (vase infra), que sirve para ampliar la
informacin que se obtiene de los no respondientes por el proce-
dimiento anterior. Esta informacin tambin tiene una calidad li-
mitada, puesto que en muchos casos se obtiene a partir de esti-
maciones (que no de observaciones) hechas por los entrevistados.
Smith aplica este procedimiento a los datos del GSS de 1980,
y como resultado obtiene una falta significativa de estimaciones
para un grupo muy importante de no respondientes, as como una
probable falta de fiabilidad de algunas de estas estimaciones,
Uso de estimaciones hechas por los entrevistadores
Uso de los datos muestrales de tipo agregado
Se trata de otro mtodo ampliamente empleado, consistente en
utilizar la informacin muestral (bsicamente regin y tamao de
hbitat) para conocer algo de los no respondientes y as poder
ponderar la muestra (vase infra). Tiene las mismas limitaciones
que el mtodo anterior.
podr llevar a cabo en el caso de variables para las que existe in-
formacin exterior.
Tal corno indica Smith (1983, pp. 387-389), el mtodo tiene el
problema de que no distingue si la diferencia entre el estadstico
obtenido en la encuesta y la informacin exterior es atribuible a'
la no respuesta o a otro tipo de errores (quiz errores de medida).
Otro problema es lo limitado de la informacin exterior, bsica-
mente reducida a los datos demogrficos (sexo, edad, etc.) que
aparecen en los censos -que por lo dems es muy probable que
contengan tantos o ms errores que los datos qlie provienen de
las encuestas-o Para una aplicacin de este procedimiento va-
se 3.3.
ms parecidas a las que responden que a las sustituidas. A pesar
del uso generalizado de este mtodo en nuestro pas -incluso el
INE lo utiliza parcialmente en sus encuestas, sustituyendo a los
no respondientes en la primera de las oleadas de su estudio-, se-
gn Smith (1983, p. 389) se trata de un enfoque que no parece
ser ampliamente utilizado para tratar el problema del sesgo atri-
buible a la no respuesta -de todas las formas, como explicar
en su momento, el uso de las sustituciones del que habla Smith
no tiene nada que ver con la prctica que se sigue en nuestro pas,
especialmente en las encuestas comerciales, puesto que tal susti-
tucin se realiza despus de una serie de revisitas al hogar, y no
tras la primera negativa o falta de contacto. Tanto Kish (1965,
pp. 558-559) como Kalton (comunicacin personal) son contrarios
al uso de las sustituciones, porque evitan el que se hagan esfuerzos
por conseguir las entrevistas y no sirven para evitar los sesgos de
no respuesta, en la medida que sustituyen los no respondientes
con ms respondientes como los de la muestra. En el caso de Es-
paa, Murgui y otros (1992) muestran la sobrerrepresentacin de
amas de casa que se produce cuando se llevan a cabo las sustitu-
ciones, siendo sta una conclusin que coincide con la expuesta
anteriormente por Muro Romero y otros (1988), obtenida a partir
del anlisis de los datos de la misma Encuesta de Condiciones de
Vida y Trabajo.
Un procedimiento que tambin utiliza las sustituciones, y que
es semejante al que sigue, por ejemplo, el Centro de Investigacio-
nes Sociolgicas (CIS), es el de la muestra probabilstica con
cuotas (MPC). Segn este procedimiento, la muestra se disea
igual que si se tratara de una muestra totalmente probabilstica,
hasta que se llega a la ltima etapa de seleccin de los entrevista-
dos, momento en el que se deja la seleccin libremente al entre-
vistador, a condicin de que las personas seleccionadas cumplan
unas cuotas fijadas de antemano: tantos hombres, tantos trabaja-
dores, tanta gente de estudios superiores, etc. Presentado el entre-
vistador en el hogar, si no hay nadie en casa, el hogar rechaza
contestar o no hay ninguna persona que satisfaga las cuotas pre-
vistas, el entrevistador busca a su entrevistado en un hogar dife-
rente. Aunque de una manera ms sofisticada que en la simple
sustitucin, este procedimiento tambin est basado en las susti-
tuciones de las personas que no contestan. El supuesto ltimo del
mtodo es, que no respuesta es un problema de disponibilidad
--otra razon sena el rechazo a contestar-, as que se trata de en-
c?ntrar a la persona que est disponible, independientemente de
como a ella -dentro de las reglas establecidas por el
En. el caso del INE, por ejemplo en la Encuesta
de PoblacIOn ActIva, donde los individuos permanecen en la
n;uestra du:ante seis entrevistas, la sustitucin solamente se efec-
tua en la pnmera entrevista.
El trabajo :onozco en el que se compare este
procedImIento con el dIseno totalmente probabilstico (Stephen-
son, 1979) detecta la existencia de sesgos en el tamao del hogar
(sobrerrepresenta?os el MPC) yen la infrarrepresentacin de
hombres en trabajos tIempo completo (tambin en el MPC). En
general, tal como senala el autor, los entrevistados difciles de
obtene: p:obablemente estn ms seriamente infrarrepresentados
en el MPC (A. c., 1979, p. 494), aun cuando la principal
se.a el funcionamiento aceptable de este pro-
sm que se puedan apreCIar grandes diferencias con el
dIseno totalmente probabilstico.
Medicin de la probabilidad de respuesta (Politz-Simmons)
Est; mtodo, desarrollado por Politz y Simmons (1949), tambin
esta basado el de que si la gente no responde es por
por lo tanto, lo que se hace es utilizar
su medida en trmino de nmero de das previos
al.de la entrevIsta (normalmente seis) que estaban en el hogar a la
mIsma hora que sta se realiza, para ponderar las respuestas
de los entrevIstados en funcin de la inversa de esta probabilidad
esta manera, a los individuos que no estaban ningn da
VIO se da. una alta ponderacin, pues representan a individuos
poco que es de suponer que escaseen en la muestra.
Al cuando un individuo dice que estaba todos los das
su peso es pequeo, puesto que representa a un tipo de
mdIvIduo frecuente en la muestra. Una ventaja adicional del m-
todo, a.dems de t:atar de ajustar los datos a la no respuesta es
eVIta la necesI?ad de las revisitas. De hecho sta es la iun-
CIOn para la que se mvent este procedimiento.
transitorio. La conclusin del autor tambin apunta
hacIa un uso controlado del procedimiento, a la vista de los resul-
tados contradictorios obtenidos.
3.3 Modelos estadisticos de tratamiento
de la no respuesta
Como vida sigue, mientras que se dilucidan los problemas que
'se, Ido. planteando hasta el momento, que eventualmente per-
mltman elIminar la no. respuesta o conocer la naturaleza de la que
se produce, el hecho CIerto es que la investigacin de cada da est
plagada de no respuestas, tanto al nivel de todo el cuestionario
que es el aspecto al que estoy dedicando mi atencin, como al
las que lo componen. Por esta razn, de ndole
tambIn vaya dedicar este apartado a mostrar el trata-
mIento se le da a la no respuesta, en particular cuando se pro-
duce a nIvel todo el cuestionario (no respuesta total) -la no
respuesta parCIal se trata en la leccin 5 de mi Manual de Anlisis
los Datos Carrn, 1999). Es importante saber que
se esta ponderando la muestra, tanto si lo queremos como
SI no: la no ponderacin implica una ponderacin implcita, basa-
?a en el supuesto de que los no respondientes son exactamente
.los respondientes. Ante esta situacin, y dada la escasa
verOSImIlItud del por lo que los investigadores optan
P?,r una ponderaclOn explIcIta, haciendo uso de toda la informa-
ClOn de la que disponen.
, La distincin entre no respuesta total yno respuesta parcial es
Importante porque determina el tipo de solucin que se va a
adoptar, basada en la mayor (no respuesta parcial) o menor (no
total) informacin de la que disponemos sobre los indi-
VIduos no han contestado. Frente a la no respuesta total siem-
pre se utIlIza alguna forma de ajuste mediante ponderacin de los
datos de muestra. En todos los casos se trata de darle ms peso
a determma?os respondientes, con el fin de que representen a los
n? Para ello es necesario que dispongamos de
que es la que se utiliza a la hora de hacer el
ajuste. a (1983, 1989) y Kalton y Kasprzyk
(1988), vaya dlstmgUIr entre los siguientes tipos de ponderacin:
La ltima de las tcnicas que vaya explicar utiliza los rechazos
temporales para estimar las caractersticas de los rechazos defini-
tivos: si los rechazos temporales tienen tales caractersticas, as
habrn de ser los rechazos definitivos. Lo mismo que en el pro-
cedimiento anterior, en este caso tambin se hace el supuesto que
los rechazos temporales son iguales que los definitivos, lo cual
habra que comprobarlo. La experiencia de Smith, quien utiliza el
mtodo con el GSS de 1980, no es muy optimista, en la medida
que no encuentra variables relacionadas con el rechazo, quiz
porque no se han utilizado las variables convenientes o porque el
rechazo es un hecho que ocurre al azar, producto de un estado
Uso de los rechazos temporales
Siguiendo a Smith (1983), uno de los mtodos que ms se utiliza
a la hora de estimar el efecto de la no respuesta es el de la extra-
polacin basada en la dificultad de obtener las respuestas de los
entrevistados que contestan. Lo primero que se hace es obtener
una medida de la dificultad (varIable: dificultad): por ejemplo,
nmero de visitas o llamadas al hogar. A partir de aqu se busca
alguna variable del estudio que correlacione con la variable difi-
cultad: por ejemplo, participacin en la fuerza de trabajo. Supo-
niendo que se pudiera establecer una funcin lineal entre ambas
variables, podramos utilizar esta asociacin para imputar la dis-
tribucin de la variable entre los no respondientes.
El procedimiento est basado en el supuesto de que la dificul-
tad de responder est relacionada con la no respuesta final. Si,
por el contrario, los no respondientes finales son distintos de los
difciles de encontrar, el procedimiento dar malas estimaciones
de las caractersticas de los no respondientes. Aunque el mtodo
parece dar buenos resultados, especialmente en encuestas posta-
les (Dunkelberg y Day, 1973; Armstrong y Overton, 1977), exis-
ten algunos estudios (Stephan y McCarty, 1958) que ponen en
guardia sobre su uso generalizado, recomendndolo para la esti-
macin de las caractersticas de los no contactos finales antes que
para el estudio de los rechazos (Smith, 1983, pp. 396-399).
Extrapolaciones basadas en la dificultad
Figura 8.
Ejemplo de ponderacin segn datos
poblacionales.
Clase
N
h
n' r'

W
h

h h
Hombres 2.400 156 65 0,42 15,38 2.400
999,70
Mujeres 2.600 195 65 0,33 13,33 2.600
866,45
5.000 351 130 0,37
5.000
1.866,15
Si estimamos la proporcin de personas a favor a partir del
valor obtenido en la muestra (0,37) es muy probable que cometa-
mos un sesgo, puesto que hay un porcentaje bastante considera-
ble de entrevistados que no han contestado el cuestionario [(520-
351)/520 = 0,325 por uno]. Si estos entrevistados difieren en su
actitud de las personas que han contestado, el sesgo ser im-
portante: tanto mayor cuanto mayor sea esta diferencia. El proble-
ma es que no se conoce su opinin. Ahora bien, a partir de los da-
tos disponibles, s que se sabe que en la poblacin hay un 48% de
hombres [(2.400/5.000) x 100], mientras que en la muestra los hom-
bres representan el de los entrevistados [(156/351) x 100];
en el caso de las mUjeres el porcentaje poblacional es del 52%, por
un 55,6% en la muestra. Vamos a suponer que esta diferencia es
atribuible, en parte, al azar (error variable de muestreo), en parte
na caracterstica de los no respondientes: la informacin necesa-
ria se refiere a la poblacin y a las personas que han contestado.
Utilizando un ejemplo, mostramos la aplicacin de este tipo de
ponderacin. En un estudio en una empresa que tiene N = 5.000
empleados, 2.400 hombres y 2.600 mujeres, se saca una muestra
den = 520 personas, de las que responden nI = 351. Se quiere sa-
ber cul es la actitud de los empleados hacia un horario de traba-
jo flexible. De las 351 personas que contestan, r' = 130 estn a
favor de la flexibilizacin (un 130/351=0,37 por uno). A partir de
" estos datos se quiere estimar el porcentaje a favor, no slo de los
respondientes (cosa que ya sabemos), sino del total de la muestra.
La figura 8 muestra los datos necesarios para resolver el pro-
blema.
Ponderacin segnJa distribucin de la poblacin
ponderacin segn datos de la poblacin, ponderacin segn da-
tos de la muestra, ponderacin raking-ratio y ponderacin ba-
sada en la probabilidad de respuesta. En todos los casos se trata
de ponderar la muestra para corregir el efecto de la no respuesta,
cosa distinta a la ponderacin que se hace, por ejemplo, para co-
rregir afijaciones estratificadas no proporcionales -vase la lec-
cin 4 de mi Manual de Anlisis de los Datos (Snchez Carrin,
1999).
La esencia de la muestra es que sea representativa de la pobla-
cin; por lo tanto, una vez que tenemos los datos de la investiga-
cin, hay que ver si se produce tal representatividad, comparando
los datos obtenidos en la muestra (que contienen el efecto de la
no respuesta) con los de la poblacin. Para ello se necesita cono-
cer los parmetros poblacionales con los que efectuar la compa-
racin. Tales parmetros no suelen abundar, ms bien quedan re-
ducidos a los datos demogrficos con los que se dise la
muestra (poblacin en los estratos) y a algunas caractersticas
sociodemogrficas de los entrevistados (edad, sexo, estudios,
etc.).
En ocasiones se suele confundir la ponderacin poblacional
con la postestratificacin (estratificacin despus de hacer la se-
leccin de los entrevistados). Ambos procedimientos utilizan el
mismo tipo de informacin externa, aunque difieren en sus obje-
tivos. Mientras que la postestratificacin est pensada para corre-
gir pequeos errores aleatorios de muestreo, que hacen que la
distribucin de la muestra se diferencie de la poblacional, la pon-
deracin trata de corregir desviaciones importantes entre la
muestra y la poblacin, atribuibles a diferentes tasas de respuesta
entre los grupos-cIases-estratos (tambin corrige errores
bIes a la deficiente cobertura del marco muestral). En este sentI-
do, como tendr ocasin de mostrar en este mismo apartado,
mientras que la estratificacin reduce el error de muestreo, la
ponderacin siempre lo aumenta.
A diferencia de la ponderacin segn datos de la muestra, la
ponderacin segn la poblacin no exige que conozcamos ningu-
Cuando ponderamos la muestra, tanto da que sea segn los da-
tos de la poblacin o los de la muestra, eliminamos el componente
sesgo atribuible al primer trmino (A). Si las medias (propor-
CIOnes) de los respondientes y los no respondientes son iguales
tambin se elimina el segundo (B), con lo cual desaparece
mente el sesgo. Esta circunstancia slo se produce cuando los no
son un producto del azar dentro de las clases que
utIlIzamos para la ponderacin. Aun cuando la ponderacin suele
reducir el sesgo, hay un caso en el que, por el contrario, tambin
puede aumentarlo: esto ocurre siempre que los componentes A
R
h
= tasa de respuesta
M
h
= tasa de no respuesta
Y
rh
= media de los respondientes
Y
mh
= media de los no respondientes
donde, para cada clase h,
B(y) =A +B [6]
siendo A=:LW/Y
rh
- Y)(R
h
- R)/R, Y
B=:Lw'M, (Y
h
- Y ,)
n 11 r mIl
ta? .Slo si dentro de cada uno de los sexos (clases-grupos que se
utIlIzan para la ponderacin), respondientes y no respondientes
tienen la misma actitud (la misma media o proporcin), puesto
que ste es el supuesto implcito a este tipo de ponderacin -di-
cho de otra manera, el supuesto que se hace es que, dentro de
cada clase, los no respondientes son un producto del azar, una
submuestra aleatoria de todos los entrevistados. Caso contrario,
la ponderacin reduce pero no elimina el sesgo. Para entender
este hecho se puede estudiar la composicin del sesgo, mostran-
do que su tamao depende de dos factores: la variacin de la me-
dia (proporcin) de los que contestan entre las diferentes clases
(A) y la diferencia que pueda existir entre los que contestan y los
que no contestan dentro de cada clase (B) (Thomsen, 1973; cita-
do por Kalton y Kasprzyk, 1986, p. 2).
[5]
[4]
W
h
=N/n;'
W b = 2.400/156 = 15,38
hom re
W . = 2.600/195 = 13,33
mUjer
p=(! whr;')/(!
p = 1.866,15/5.000 = 0,3732
Cada hombre de la muestra que ha contestado representa a
15,38 de la poblacin; cada mujer representa a 13,33. A
estos pesos podernos calcular la proporcin a favor de la flexIbIlI-
dad. Cmo? Ponderando los porcentajes obtenidos en cada clase
por su peso:
ste es el valor que vamos a utilizar coino estimacin de la
proporcin de trabajadores a favor de la del hora-
rio. Corrige esta ponderacin el sesgo atnbUIble a la no respues-
a una posible deficiencia de cobertura del marco muestral (quiz
la lista de la que se sac la muestra no tena a todos los hombres
de la poblacin), en parte tambin porque el dise.o no dio to-
dos los individuos igual probabilidad de ser elegIdos (por eJem-
plo, si la muestra es estratificada no y, por ltimo
(sta es la parte que nos interesa), la diferencIa entre muestra y
poblacin puede ser debida a la tasa de r.espuesta d.e
hombres y mujeres -Smith (1983) aadIra a esta lIsta de POSI-
bles causas algn posible error de medida (dificil que ocurra en
este caso, puesto que se trata de medir algo sencillo de medir: el
sexo, pero probable en muchas otras mediciones). Lo que hare-
mos ser atribuirles a hombres y mujeres que no han contestado
el comportamiento de los hombres y mujeres, respectivamente,
que s lo hicieron. Cmo? Pues, sencillamente, asignndole un
peso a cada entrevistado que ha contestado, de manera que repre-
sente a los que no lo han hecho. En este caso, puesto que conoce-
mos el parmetro poblacional, el peso, para cada una de las cla-
ses (sexos), ser igual a la razn entre el nmero de personas que
hay en la poblacin (N
h
) y el nmero de entrevistados que contes-
taron (n;'):
Mientras que la proporcin a favor se estima de la misma ma-
nera que se hizo en el caso poblacional:
p = / [8]
p = 206,4 / 520= 39,7
de respuesta es del 50%. Ante este problema de no respuesta
que, en teora, no es necesario conocer el tamao
clOnal de cada estrato -en la prctica se conoce, desde el mo-
mento que se utiliz para disear la muestra-, en lugar de esti-
mar el peso a partir de la poblacin (W, segn [4]) se estima a
partir de la muestra (w
h
): h
Mediante la ponderacin segn los datos de la muestra tan
slo corregimos el sesgo atribuible a la no respuesta -recurde-
se la ponderacin poblacional adems correga los sesgos
a una mala cobertura del marco muestral, al tiempo
que realIzaba una postestratificacin. Sin embargo, si se cono-
cen, lo que suele ser habitual, los parmetros poblacionales de las
variables que se utilizan para ponderar (las variables del diseo
la ponderacin segn la muestra tambin sirve para
corregIr la eventual desigual probabilidad de seleccin de los en-
-caso de que tal cosa ocurra. En la prctica no se de-
cIdIra entre una y otra ponderacin, sino que se utilizarn ambas
en un proceso como el siguiente: '
y B son de distinto signo y el tamao absoluto del l(rimero es la
mitad que el tamao absoluto del segundo: IA I < 2 IB l.
Ponderacin segn los datos de la muestra
Para ponderar segn los datos de la muestra, previamente hay que
dividirla en estratos, a los que se les asignan pesos distintos. El
peso de cada estrato es proporcional a la inversa de su tasa de res-
puesta. A diferencia de la ponderacin segn la poblacin, ahora
se necesita conocer a qu clase pertenecen no slo los respondien-
tes, sino tambin los no respondientes. Normalmente esta informa-
cin slo se tiene para las variables que se utilizan en el diseo de
la muestra: regin, tamao de hbitat y alguna que otra ms -sal-
vo que los entrevistadores consigan informacin de los no respon-
dientes, haciendo uso de sus propias estimaciones y a travs de en-
trevistas a los no respondientes (vase apartado anterior).
Un ejemplo servir para comprender este tipo de ponderacin.
Se trata del mismo ejemplo que he utilizado para mostrar la pon-
deracin segn la poblacin, slo que ahora la muestra de
n = 520 personas, de las N = 5.000 que trabajan en la empresa, se
selecciona por un procedimiento estratificado, tomando 260 de
cada estrato (figura 9).
Figura 9. Ejemplo de ponderacin segn datos muestra.
Estrato n
h
n' r' p; w
h
wl;
h h
Norte 260 221 65 0,294 1,176 260,0 76,4
Sur 260 130 65 0,500 2,000 260,0 130,0
520 351 130 0,370 520,0 206,4
W
h
=
Wnorte = 260/221 = 1,176
w
sur
= 260/130 = 2,000
[7]
Segn la figura 9, entre los trabajadores de la factora del
Norte, el 29,4% estn interesados en el nuevo tipo de horario
[(65/221) x 100]; en el caso de los trabajadores del Sur, el por-
centaje se eleva hasta el 50%. Mientras que en el Norte responde
el 85% de los entrevistados [(221/260) x 100], en el Sur la tasa
1) Primero se determinan los pesos que se necesitan para
compensar una eventual desigual probabilidad de selec-
cin de los individuos (por ejemplo, si la muestra es estra-
no proporcional): W.
2) Se reVIsan estos pesos para compensar las desiguales tasas de
respuesta en los distintos estratos-clases (por ejemplo, rural-
urbano, dentro de las distintas regiones geogrficas): W
2
,l'
[10]
n* =
- Ms se segmente la muestra en muchas clases, con pocos
elementos en cada una. En esa situacin las tasas de res-
puesta son inestables -sobre una submuestra de, por
ejemplo, cinco personas, al pasar de que no conteste una a
que no contesten dos hace que la tasa de no respuesta
cambie sustancialmente-, lo que da lugar a grandes va-
riaciones en los pesos -en el ejemplo anterior, la diferen-
cia de no respuesta producira un cambio igual de sustan-
cial en los pesos que hay que utilizar.
- Mayores sean las variaciones de tamao de los pesos entre
las diferentes clases.
- Fijar un tamao mnimo de las clases a utilizar en la pon-
deracin. En el caso del Bureau of the Census de Estados
Unidos el tamao mnimo es de 30 unidades. Para conse-
guir este tamao quiz haya que agrupar las categoras de
las variables que se utilizan para formar las clases: por
ejemplo, si la ponderacin se hace tomando como clases
el cruce de Comunidad Autnoma y tamao de hbitat es
posible que haya que reducir el nmero de categoras' de
donde n;' y w
h
son el tamao efectivo y el peso de la muestra, res-
pectivamente, en la clase h.
El incremento de la varianza del estimador ser tanto mayor
cuanto:
El incremento de tamao de la varianza del estimador provo-
cado por la ponderacin repercute en una disminucin del tama-
o efectivo de la muestra utilizada en la investigacin, de tal ma-
nera que en lugar del nmero de entrevistas realizadas tenemos
un nmero igual a n*:
Con el fin de reducir la prdida de precisin (y de entrevistas
efectivas) se suelen utilizar algunas de estas estrategias:
[9] L=
7
El peso total (W) sera igual a:
3) Finalmente se revisan de nuevo los pesos para hacer que la
distribucin de la muestra se ajuste, en determinadas ca-
ractersticas (por ejemplo, sexo y edad), a la distribucin
de la poblacin (Bailar y otros, 1978, muestran cmo se
utiliza este enfoque en la Encuesta de Poblacin de los Es-
tados Unidos): W
3
.
21

Este procedimiento es el que utilizo en la leccin 4 del Ma-
nual de Anlisis de los Datos (Snchez Carrin, 1999), imple-
mentado con SPSS, para mostrar el uso de la ponderacin en el
contexto del diseo de muestras complejas (vase el apartado
4.3.2 de dicho Manual).
Cuando ponderamos, no todo son ventajas, en el sentido de
que se reduce el sesgo de las estimaciones, sino que tambin hay
algunas desventajas. Si bien la ponderacin reduce uno de los
componentes del error medio cuadrtico, el sesgo, puede aumen-
tar la varianza del estimador que estemos utilizando (el error va-
riable), lo que implica que es necesario hacer un equilibrio entre
lo que se gana y lo que se pierde. Kalton (1986, p. 4) compara la
prdida de precisin que se produce por la ponderacin con la
que se producira si afijramos no proporcionalmente una mues-
tra en la que las varianzas de los elementos dentro de cada clase
de ponderacin fueran iguales y las varianzas de las medias en-
tre las clases fueran pequeas, en comparacin con las varianzas
de las medias intra clase. Como se sabe, en este caso el diseo
ptimo sera una afijacin proporcional, mientras que cualquier
otro diseo (en particular, el no proporcional) aumentara la va-
rianza del estimador. Bajo estos supuestos, la ponderacin de la
muestra aumenta la varianza aproximadamente segn un factor L,
igual a:
ambas variables, o que se tengan que limitar las clases a
las categoras de una sola variable.
- Evitar clases que tengan unos pesos muy diferentes. La
sugerencia de Kalton es que los pesos no deben estar por
encima de una relacin de 3 a l. Para conseguir este ratio
quiz haya que combinar clases o, simplemente, cortar los
pesos con el fin de que no superen este ratio. De esta ma-
nera, aceptamos una menor reduccin en el sesgo de la es-
timacin a cambio tambin de un menor incremento de su
varianza.
Kish (1965, p. 431) muestra el aumento de la varianza del esti-
mador que se produce por la ponderacin, tomando como referen-
cia una muestra con dos clases, con una proporcin de individuos
en cada una de ellas igual a A y (1-A). A la primera se le da un
peso de 1 y a la segunda distintos pesos de valor w.:. En el si.guien-
te cuadro (figura 10) se muestran las consecuenCIas que tiene la
ponderacin, para distintos tamaos y pesos de las subclases.
Figura 10. Efecto de los pesos sobre la varianza del
estimador. (Tomado de Kish, 1965, p. 431.)
Pesos (w)
A 1,5 2 5 10 50
0,5 1,04 1,13 1,80 3,03 13,01
0,2 1,03 1,08 1,51 2,30 8,68
0,1 1,02 1,05 1,29 1,73 5,32
Por ejemplo, en la figura lOse ve que con dos clases, cada
una de un 50% de la muestra, si la primera tiene un peso de 1 y la
segunda de 1,5, el aumento de la varianza ser prcticamente
nulo, e igual a 1,04. Cuando el tamao de las clases se hace ms
desigual, y una (por ejemplo, la A) tiene el 20% de los entrevista-
dos y la otra el 80%, si los pesos respectivos son de 1 y 50, el au-
mento de la varianza se dispara hasta un valor de 8,68 veces el
que se habra obtenido sin ponderar la muestra.
El ejemplo que utilizo a continuacin sirve para ver el efecto
que tiene la ponderacin sobre la varianza. Pensemos en una
muestra estratificada por hbitat, de tamao n = 400 personas de
las que solamente conseguimos entrevistar a 300. La figura' 11
muestra los resultados:
Figura 11.
Ejemplo de prdida de precisin en una muestra
de )a Comunidad de Madrid.
Clase
n
h
n'
wh


h
Madrid
100 50 2,00
200
100
rea Metropolitana
200 160 1,25
250 200
Resto Comunidad
100 90 1,11
111 100
400 300
561
400
Segn [9], el aumento de varianza ser igual a:
L = 300 (5611160.000) = 1,05
Este aumento de la varianza del estimador se traduce en una
disminucin del tamao efectivo de la muestra, que, despus de
hacer los clculos segn la expresin [10], queda en:
n* = 160.0001561 = 285
Ponderacin raking-ratio
El. raking-ratio es til cuando se quiere ponderar
como clase,s la distribucin conjunta (cruce) de dos va-
nables, para las que tan slo se dispone de su distribucin univa-
riable. Tal indica Kalton (1983), su desarrollo original se
debe a Demmg y Stephan (1940). Tambin se conoce con el
nombre de ajuste proporcional iterativo, y como tal se utiliza en
el anlisis de tablas de contingencia, para ajustar las casillas a los
marginales de la tabla, segn un modelo terico determinado
(Snchez Carrin, 1984).
300
400
700
297,67
402,33
700
300
400
700
No A
180
222,2
402,2
No A
156,63
193,37
350
No A
157,68
192,25
350,11
A
120
177,7
297,7
A
141,04
208,96
350
A
142,14
207,75
349,89
B
No B
B
No B
B
No B
Paso 2. Se multiplica la primera columna por
350/297,7 = 1,175 Yla segunda por
350/402,2 = 0,870. Despus de realizar los clculos
obtenemos la tabla siguiente:
regin A Y400 en el tamao No B). Puesto que se entiende que
cada tipo de regin y hbitat est ms relacionado con la no res-
puesta que cada una de estas variables por separado, se desea for-
mar clases con cada uno de los cuatro tipos resultantes del cruce
de las variables, con el fin ponderar la muestra para ajustar la no
respuesta. El procedimiento raking-ratio, tal como muestro a con-
tinuacin, permite modelizar el cruce de las dos variables a nivel
poblacional. Para ello hay que seguir una serie de pasos:
Paso 3. Multiplicamos la fila uno por 300/297,67=1,01 y la
dos por 400/402,37=0,994. El resultado es la tabla
siguiente:
Paso 1. Se multiplica la primera fila por 300/25 = 12 Yla
segunda por 400/45 = 8,888. El resultado aparece en
la siguiente tabla:
El procedimiento seguira hasta hacer que los marginales de
las tablas que se van creando a cada paso se igualaran a los mar-
ginales originales -tal como se puede ver a partir de las tablas
10 15 25 300
20 25 45 400
30 40 70
350 350 700
H B

b No B
i
t n
a
a
t N
a
Segn el procedimiento raking lo que se es desarrol!ar
pesos que hagan que las distribuciones de. las vana-
bIes auxiliares de la muestra se ajusten a las dIstnbucIones mar-
ginales de la poblacin (si se trata de pobla-
cin) o a los totales marginales de las dIstnbucIOnes de la
muestra (si se trata de la ponderacin segn datos de la
Como decimos, hay casos en los que slo conocemos la dIstnbu-
cin marginal de dos o ms variables, pero sin embargo quere-
mos utilizar como clases de ponderacin su distribucin conjunta.
En este caso est justificado el uso del procedimiento raking-ratio.
Un ejemplo, en el que se consideran dos variables con dos cate-
goras cada una, puede servir para ilustrar el fundamento del pro-
cedimiento.
Se saca una muestra de 80 personas, de una poblacin de 700.
De las 80 personas, 70 contestan el cuestionario. A nivel de la
poblacin conocemos las de. u?a de las va-
riables regin y hbitat, pero no su dIstnbucIOn que
fine las clases que se quieren utilizar en la ponderacIn. En la fI-
gura 12 se muestran los datos:
Segn los datos de la figura 12 se conoce el nmero de
entrevistados en cada cruce de las variables regin y hbitat (por
ejemplo, 20 en la casilla A/No B), pero se desconoce este
a nivel de la poblacin -aunque s se sabe cunta gente VIve en
cada regin y en cada tamao de hbitat (por ejemplo, 350 en la
Regin
Figura 12. Ejemplo de aplicacin del procedimiento
raking-ratio.
precedentes, a cada paso se produce una mayor .en-
tre los marginales. En la medida la etapa practlca-
mente se ha conseguido este proposIto, se dejan sus resultados
como definitivos. De acuerdo con esta tabla, los pesos de cada
una de las clases de ponderacin seran igual a:
son asistentes, aunque algunos van a clase ms que otros: cuanto
ms asistente, ms probable es que el alumno se encuentre en
clase el da de la entrevista, y viceversa. La entrevista se hace en
clase, con una sola visita. A los alumnos se les pregunta cuntos
das faltaron a clase durante la semana anterior a la entrevista:
P.36 Durante la pasada semana, cuntos das faltaste a clase?
B(44) 4 3 2 1 o
Y
h
= 1.499,5/217,2 = 6,9
Se entiende que los alumnos que fueron muchos das repre-
sentan a los alumnos muy asistentes y los que fueron pocos das
a los poco asistentes. Como de los raramente asistentes es muy
probable que haya muy pocos alumnos en la muestra, a los que
resultan entrevistados se les asigna un peso elevado para com-
pensar por este hecho, de manera que representen a todos los de
su grupo. Asumimos que la muestra est llena de los muy asis-
tentes, por lo que se les da un peso pequeo, ya que tienen que
representar a menos alumnos. Con los datos siguientes construyo
un ejemplo, que muestra el efecto del mtodo a la hora de esti-
mar la importancia que le atribuyen los alumnos a la Estadstica,
en una escala que va de 1 a 10 puntos (figura 13).
De acuerdo con los datos de la figura 13, al calcular la impor-
tancia media de la Estadstica con los datos brutos se obtiene un
valor de 1.164,1/167 = 7,0. Estos datos, puesto que estn basados
en una sobrerrepresentacin de los muy asistentes, que son los
que mejor valoran la Estadstica, es de suponer que inflan la me-
dia. Mejor ser utilizar los pesos de cada uno de los grupos de
asistentes para recalcular este estadstico:
El resultado de la ponderacin segn el procedimiento Politz-
Simmons es que la media baja una dcima, para quedar en 6,9
puntos. La diferencia entre ambas medias, sin y con pondera-
cin, no es muy grande debido a la escasa diferencia de valora-
cin de la Estadstica que hacen los muy y los pocos asistentes y
W
= 142,14/10 = 14,2
AIB
W = 207,75/20 = 10,4
AINoB
W = 157,86/15 = 10,5
NoAIB = 19225/25 = 77
WNoAINoB' ,
Ponderacin segn la probabilidad de respuesta
Existen diferentes procedimientos que utilizan dificultad
la que se obtuvo la informacin de los respondIentes con el .fm
de ponderar la muestra y ajustar la no respuesta. Entre
rentes mtodos de ponderacin se encuentra el de Pohtz-SIm-
mons (1949), sobre el que ya tuve ocasin de en aparta-
do anterior, y que ahora voy a algo mas detemdamente
-se puede ver la relacin de procedImIentos en Kalton (1983) y
Kalton y Kasprzyk (1986). . _, . . .
Originalmente el procedimiento se dIseno eVItar las reVIsItas
y para estimar el efecto de la no respuesta a l.os contac-
tos. Segn este mtodo, al hacer las se obtlene .mforma-
cin de cuntos de los cinco das preVIOS estaba el en
casa. De esta manera agrupamos a los entrevistados seIS clases,
ponderando la muestra de manera invet;sa a probabIlIdad de
en casa: los que estuvieron los cinco dIas reCIben un peso de 1, los
que estuvieron cuatro de los cinco, un peso de 5/,6; los 9-
ue
se encon-
traban tres de los cinco das, un peso de 4/6; y aSI ..
El mtodo lo he utilizado en estudios de alumnos umversIta-
rios, con entrevista en clase. Se supone que todos los alumnos
stos seran los pesos que habra que utilizar para !a
muestra, tal como se haca en el ejemplo de segun
datos de la poblacin, slo que ahora dos vanables. Para una
mayor discusin del mtodo, Kalton remIte, entre otros, a los tra-
bajos de Oh y Scheuren (1983).
Figura 13. Ajuste Politz-Simmons de unos datos de
alumnos Facultad de CC.PP. y Sociologa
de la U. Complutense.
(1) (2) (3) (4) (5) (6)
Ph
n
h Yh
ntYh (5) *l/P
h
00 1 98 7,0 686,0 686,0
1.00 4/5 40 7,1 284,0 355,0
2.00 3/5 19 6,9 131,1 218,5
3.00 2/5 5 6,0 30,0 75,0
4.00 1/5 5 6,6 33,0 165,0
Total 167 1.164,1 1.499,5
donde (1) = Cdigos pregunta P.36
(2) = Probabilidad de estar en clase en los cinco das
(3) = Nmero de alumnos en grupo
(4) = Puntuacin media de la asignatura de Estadstica
(5) = Clculo de la media de la muestra
(6) = Clculo de la media ponderada
al escaso nmero de individuos poco asistentes. Tanto este tipo
de ponderacin corno las que he explicado previamente tienen
inters en la medida que las variables utilizadas para ponderar
estn muy relacionadas con las variables del estudio; cuando la
relacin es escasa o nula la ponderacin apenas tendr efecto a la
hora de reducir el sesgo, mientras que puede aumentar la varian-
za del estimador. Un problema de este procedimiento es que con-
sidera que todos los individuos (alumnos) son potenciales asis-
tentes, slo que con mayor o menor grado de accesibilidad -no
se distingue entre rechazos (no asistencias) y ausencias. Otro
problema se deriva del uso de pesos que, contrariamente a la
recomendacin hecha al hablar de la ponderacin segn datos de
la poblacin, supera en mucho la razn de 2 a 1-en este caso el
ratio llega a 6 a l.
4. La no respuesta
en la investigacin
comercial y social
de nuestro pas
La situacin en la que se encuentra el problema de la no res-
puesta, expuesta en las pginas precedentes, y la preocupacin
por todos los aspectos relacionados con la calidad de la encuesta
me ha llevado a plantear una investigacin original sobre el esta-
do de la cuestin en nuestro pas. Corno se ha podido ir viendo
en las hasta donde yo conozco la nica y
escasa reflexlOn publIca que se ha producido entre nosotros so-
bre el terna de la no respuesta hay que situarla en los institutos
nacionales de estadstica -.en particular yo conozco el caso del
y del EUSTAT vasco; este ltimo tiene una serie de publica-
CIOnes, entre las que se encuentra una sobre tratamiento de la no
respuesta (Platek, 1987). En la investigacin que ahora introduz-
co se analiza la no respuesta en el contexto de los estudios co-
merciales y sociales, que son la mayora de los que se realizan
en este pas -aun cuando el objetivo de los estudios es distinto
la recogida de la informacin se suele hacer siguiendo una
ma metodologa.
Lo normal en las investigaciones comerciales-sociales es tra-
tar el problema de la no respuesta mediante el procedimiento de
la sustitucin (vase 3.2) -adems de en algunas investigaciones
trata de replicar una investigacin realizada por Lepkowski
y Groves, utilizando las investigaciones que tienen lugar
en el Survey Research Center de la Universidad de Mi-
chigan.
2) Se saca una submuestra de 50 unidades a partir de todas
las no respuestas obtenidas despus de realizar el procedi-
miento normal de seleccin de los entrevistados, a las que
se les pasa una hoja de no respuesta (DeMaio, 1980).
3) En el cuestionario se codifica la visita en la que se obtuvo
la entrevista y si sta pertenece a un individuo selecciona-
do en primera opcin o, por el contrario, se trata de una
sustitucin (campo n.O 5 del cuestionario sustantivo).
Esta informacin permite estudiar las diferencias, si es que
las hay, entre los respondientes y los sustitutos de los no
respondientes (los sustituidos).
Puesto que se quiere estudiar la no respuesta y el efecto de la
prctica regular de las sustituciones en Espaa, el diseo de
la muestra y la seleccin de los entrevistados se hizo por el pro-
cedimiento normal que se sigue en la investigacin social y co-
mercial, salvo la seleccin ltima de los entrevistados, donde se
sustituyeron las rutas por un procedimiento de pseudoaleatoriza-
cin mediante el uso de las secciones censales, desarrollado por
Emilio Martnez Ramos -el procedimiento trata de evitar los
problemas que surgen con las rutas cuando se trabaja con la sec-
cin como unidad secundaria de muestreo, y simula el tipo de
trabajo de campo que se realiza con listado previo de las unida-
des de la seccin. De esta manera se obtuvo una descripcin co-
dificada de las incidencias acaecidas en el transcurso de una en-
cuesta, tanto para las entrevistas realizadas (sin o con sustitucin)
corno para las fallidas.
4.1 Conclusiones de la investigacin
La primera conclusin, y quiz de la que se deriva la ms impor-
tante de las enseanzas de esta investigacin, tiene que ver con el
elevadsimo nmero de sustituciones que se han producido para
llegar a recoger la informacin de las personas finalmente entre-
del CIS, tan slo conozco un caso, de investigacin de audien-
cias, realizada por Emilio Martnez Ramos, en el que no se acep-
ta la sustitucin (comunicacin personal)-, 10 que ha hecho que
no slo se abandonara el estudio de la no respuesta, presente en
toda discusin metodolgica, sino que adems .este abandono
haya venido acompaado de una utilizacin acrtlca la meto-
dologa, sin que apenas se haya evalUaCI?n de. sus
efectos. Por ejemplo, si miramos lIbros utilIzados en la Investlga-
cin social, por 10 dems recomendables para trat.ar otros
del muestreo o de la encuesta, como los de, por ejemplo, Rodn-
guez Osuna (1991, 1993) o de D'Ancona (1996),
que en ninguno se hace referencIa a este problel?a -salvo .la SI-
guiente referencia, que aparece en la p. 206 lIbro de Cea. En
cada estrato muestral se aplica adems un de cuotas ?e
edad y sexo para corregir las desviaciones pudIeran produ:cIr-
se por la incidencia de las a partlcIpar en la Inves.tlga-
cin y las ausencias en los domIcIlIos-.; ,se
la no respuesta en libros utilizados en la InVestlgacIOn comercIal
(p.e. Ortega Martnez, 1990) -s que aparece manuales tradu-
cidos del ingls (p.e., 997; Kmnear y Tayklor,
1994)- y es necesario recurnr a lIbros del entorno del INE,
corno de Snchez Crespo (1984) o Azorn y Snchez Crespo
(1986), para verlo tratado.
Con el fin de estudiar este terna de la no respuesta, en concre-
to su tamao, total y desagregado tipos, ap:ovech un
de investigaciones sobre percepcin de nesgos denvados de la In-
dustria, realizada en Huelva capital (novien,tbre, y sobre
hbitos de consumo, realizada en la autonoma astu-
riana (julio, 1994). En ambo.s el de se ha
realizado siguiendo el estandar en.la practica pro-
fesional. A los cuestionarios utllIzados para los ternas ob-
jeto de estudio se aadieron otro par, a cumplImentar por el en-
trevistador:
1) En el primero se recoge, de manera codificada, la inf?rma-
cin contenida en la hoja de ruta, a la que se le anad.en
aproximadamente 10 preguntas sobre el con el In-
formante del hogar (su reaccin ante la entreVIsta) la
respuesta (cuando la hubiera). Parte de este cuestIOnano
Asturias
N.O %
7.339 79,5
586 6,3
327
95
7
28
129
4.385 47,5
521 5,6
180 1,9
1.452 15,7
214 2,3
1.893 20,5
9.232 100,0
1) En primer lugar, tal como indicbamos al empezar a hablar
de las conclusiones, se produce un nmero de contactos
muy grande para conseguir las 730 entrevistas de la en-
cuesta: para obtener estas entrevistas ha sido necesario es-
Figura 15. Tamao de cada uno de los tipos de no
respuesta en las encuestas comerciales y
sociales. Datos de sendas encuestas en Huelva
capital y Comunidad Autnoma de Asturias.
Nota: En el caso los datos de Huelva, la suma de todas las situaciones suma ms de 4.385
cas?,s, ya que habna .a?d.ir los hoga!es visitados por segunda vez, y los hogares donde
abno la puerta el proplO mdlV1duo selecclOnado y posteriormente se neg a la entrevista' es
por ello que el tratamiento ha sido de mltiple respuesta. '
el procedimiento del diagrama de la figura 14 se
obtuvIeron los resultados que muestra la figura 15.
.A partir de los datos de la figura 15 se pueden extraer las si-
gUIentes conclusiones, referidas al estudio de Huelva -los datos
de Asturias confirman las conclusiones obtenidas en Huelva:
Huelva
N.O
%
.
Entrevistas no realizadas
3.804 86,5
- Viviendas no encuestables
501 11,3
Vacas
199
Oficinas
45
Residencias
10
2. a residencia
14
Otras
233
- Ausencias hogar
1.999 45,6
- Ausencia p. seleccionada 207 4,6
- Negativa portero
70 1,6
- Negativa hogar
982 22,4
- Negativa p. seleccionada
45 1,0
Entrevistas realizadas
730 16,6
Total contactos
4.385 100,0
I
no
(portero-ofici nas)
I
nuevo contacto
I
no est/no contesta
(sustitucin)
I
no est p. seleccionada
(nueva visita)
I
I
contesta
(2. a visita)
Se llega hasta el hogar?
I
I
s
'1---1------,1
no contacto (informante) contacto (informante)
I
I
1
'"''' '0""'0 recdOO:da
contesta no contesta
(La visita) (sustitucin)
Figura 14. Situaciones que se producen en la seleccin de
las personas entrevistadas. Entre parntesis se
incluye la clave que se anota en el campo 5 del
cuestionario.
vistadas. Pero antes de continuar con las conclusiones permtase-
me que ofrezca un diagrama (figura 14) que muestra cmo se
procede a la hora de realizar las entrevistas, partiendo de que se
ha localizado un hogar entrevistable (no oficina o residencia); a
partir de este diagrama ser ms fcil entender las conclusiones
que se desgranan en las pginas que siguen.
Mirando el diagrama vemos que se sustituyen aquellos hoga-
res que no son contactados en la primera visita, bien porque se
trate de un hogar no entrevistable (p.e. una oficina), porque el
portero impida el acceso a la vivienda o porque, aun accediendo
al hogar, no se consiga el contacto (p.e. por ausencia) o ste re-
sulte en una negativa. Cuando se consigue el contacto, seleccio-
nando a la persona a entrevistar dentro del hogar, cabe que di-
cha persona est y acceda a contestar nuestras preguntas o que
decida no participar en la encuesta, siendo entonces sustituida.
Si la persona seleccionada no est presente, se efectuar una se-
gunda visita (nica situacin en la que se produce la revisita),
anotndose en el cuestionario como entrevista hecha en segun-
da visita si la persona contesta, o procediendo a sustituirla si
tampoco estuviera en el hogar o rechazara participar en la en-
cuesta.
tablecer 4.385 contactos con otros tantos hogares, 10 que
significa un ratio de una entrevista conseguida por cada
seis contactos -esta cifra es parecida (algo inferior) a la
que se produce en el contexto de las investigaciones del
CIS, que son las nicas para las que tengo informacin
(vase datos en 2.2). Este nmero tan elevado de contactos
limita la fiabilidad de los resultados obtenidos con la hoja
de ruta, lo cual es fcil de comprender, puesto que su
cumplimentacin fidedigna y con cierto nivel de detalle en
todos estos casos resultara ms costosa que la misma rea-
lizacin de las 730 entrevistas.
2) En segundo lugar, hay una seleccin dominante de las per-
sonas ms accesibles. Es de suponer, aunque no se puede
demostrar, que dada la facilidad con la que se produce la
sustitucin, las personas seleccionadas deben de pertene-
cer al grupo de las muy accesibles, dejando fuera de la
muestra las personas que no slo rechazan participar, que
probablemente seguiran negndose a contestar, a pesar de
todos los intentos que se hicieran por entrevistarlas (revisi-
tas), sino tambin aquellas que son ms difciles de con-
tactar, pero que si se intenta localizarlas mediante nuevas
visitas al hogar terminan siendo entrevistadas.
3) Por ltimo, resulta difcil de estudiar el efecto de las revisi-
tas en los resultados, puesto que solamente se hacen en
aquellos casos en los que se consigue hacer el listado de
los miembros del hogar sin que luego se pueda hacer la en-
trevista, y esta circunstancia se produce raramente: de las
633 ocasiones en las que consta en el cuestionario la visita
(junto a las 97 sustituciones suman las 730 entrevistas con-
seguidas), el 83,6% de los casos son entrevistas hechas en
primera visita.
Segn los datos anteriores, una vez que se consigue seleccio-
nar a la persona que hay que entrevistar, esta persona casi siem-
pre (83,6% de las veces) est en casa y acepta ser entrevistada. Si
comparamos este dato de las primeras visitas con el que ofrezco
en la figura 7, referido a una encuesta con revisitas, donde se ve
que tan slo hay un 33% de entrevistas conseguidas en la primera
visita, vemos la diferencia tan grande que hay entre ambos: a

qu ser debida? Parte de la diferencia hay que atribuirla a
la dIstmta forma de contabilizar las revisitas: en el contexto del
Research Center, que es el instituto que hizo el estudio de
la fIgura 7, se cuentan las visitas desde el primer no contacto con
hogar, que en nuestro caso, tal como he dicho, las vi-
sItas empIezan a contar desde el momento en que se ha seleccio-
a la que hay que entrevistar. Otra parte de la expli-
cacIOn, dIfIcIl de pero exenta de lgica, hay que
buscarla en la actuacIOn del entrevIstador, en el sentido de que,
de entre los miembros del hogar mayores de 18
anos que hay en el hogar, casi siempre (en el 83,6% de los casos)
seleccIOna a uno que en ese momento se encuentra en casa con
10 cual no hay necesidad de segundas visitas. '
.La situacin descrita lleva a que tengamos que plantearnos
cual es el grado de representatividad de la muestra, debido al n-
mero elevado de 9ue se produce. Qu garantiza
que las personas sustItutas son Iguales que las seleccionadas en
primera instancia y que no fueron entrevistadas por ausencia o
rechazo? Com? explicbamos en 2.2, al menos hay algo en 10
que unas (sustItutas) y otras (sustituidas) difieren: las primeras
y las segundas no; y en la medida que este hecho est
correlaCIOnado con las caractersticas que se estudian en la en-
cuesta, tendrn consecuencias -imaginemos
un de partIcIpacIn ciudadana: est claro que con este
procedImIento los participativos estarn sobrerrepresentados.
Esta forma de hacer la seleccin de las personas que se entrevis-
tan no resulta, desde el punto de vista de la teora del muestreo
satisfactorio. El problema es que, tal como hemos visto,
cuando n? se hacen sustituciones y se revisitan los hogares/per-
vanas veces el problema de la representatividad sigue sub-
en la medida que las tasas de no respuesta que se ob-
tIenen s?n muy altas, en cifras que pueden estar sesgando de
manera Importante la estimacin de los parmetros poblaciona-
les. Quiz por esta razn, unido a que resulta mucho ms barato
y sencillo de aplicar, es por 10 que las muestras que se realizan
de los grandes centros de investigacin uni-
(tIP? Michigan, o NORC, de Chicago) o de
la publIca (INE, en el caso de Espaa) utilizan
procedImIentos como el que estamos estudiando o, directa-
Tipologia de la no respuesta
comercial 4. la no
pica de 4,69 puntos -dichas desviaciones, para un tamao me-
dio de muestra de todas las encuestas de 756 casos, casi duplican
los errores esperados por el uso del muestreo-. Cualquiera que
sea la validez que le demos a este argumento como crtica a la
falta de representatividad de las muestras debida al procedimien-
to tcnico utilizado, lo cierto es que los procedimientos seguidos
mayoritariamente, entre los que se encuentra el uso de las sustitu-
ciones sin revisitas al hogar, dejan que desear desde un punto de
vista terico -otra cosa son los argumentos ad hoc, de tipo pro-
fesional, y basados en su experiencia, que utiliza cada investiga-
dor para justificar su forma de proceder, que tambin tienen su
legitimidad.
Qu otras conclusiones se obtienen de esta investigacin?
En primer lugar tenemos una tipologa de los no respondientes
(vase figura 15). Tomando los datos de Huelva -los datos de
Asturias vienen a confirmar las conclusiones a las que se llega en
Huelva-, se ve que el tipo de no respuesta ms frecuente es la
ausencia del hogar (45,6%), seguido de las negativas del hogar
(22,4): entre ambas categoras suman el 68% de todas las situa-
ciones que se produjeron al intentar conseguir la entrevista. Le si-
guen en importancia las unidades no encuestables, con un 11,6%
de los casos -cifra semejante a la que encuentra el INE en la
Encuesta de Poblacin Activa, segn la figura 2. Tal como se ha
dicho, tanto las ausencias como las negativas se contabilizan des-
pus de realizar una sola visita al hogar. Esta razn es la que ex-
plica el elevado porcentaje de no contactos y ausencias del hogar;
de seguirse la prctica de volver a visitar estos hogares, el por-
centaje de ausencia disminuira mientras que, previsiblemente,
creceran los rechazos.
De esta figura tambin se desprende una conclusin que me
parece interesante, puesto que contradice la opinin generalizada
de que la actitud no cooperante de los porteros es una causa im-
portante de no respuesta: slo el 1,6% de los 4.385 intentos de
contacto terminan con una no entrevista por culpa del portero, lo
cual es una cifra insignificante.
mente, pasan de la seleccin probabilstica de los individuos
para aplicar cuotas en esta fase del proceso -normalmente
manteniendo la seleccin probabilstica hasta llegar al hogar.
Crespi (1988) ofrece datos de Estados Unidos, referidos a las
encuestas preelectorales, en un 98% de los casos hechas telef-
nicamente, que muestran la importancia que tienen los diseos
no probabilsticos en este tipo de investigaciones -por falta de
informacin, vamos a asumir que sus conclusiones son generali-
zables al conjunto de las investigaciones comerciales y sociales,
aunque es lgico pensar que en las electorales, por la rapidez
con la que hay que hacer la investigacin, se produzcan ms ca-
sos de todo aquello que agiliza la investigacin (p.e. el uso de
las cuotas, la seleccin de cualquier adulto que se encuentre en
la casa, etc.). Por ejemplo, entre los datos que Crespi facilita se
encuentran los siguientes:
- El 46% de las 343 investigaciones estudiadas utilizan cuo-
tas en alguna fase de la muestra (A. c., p. 26).
- El 68% se ayudan de la ponderacin para corregir las
desviaciones que se producen en sus muestras por relacin
a aquellas caractersticas, normalmente sociodemogrfi-
cas, para las que existe informacin a nivel de la pobla-
cin (A. C., p. 33).
- El 31% de todas las encuestas no efectan revisitas para
tratar de conseguir las entrevistas (A. c., p. 43).
- A la hora de seleccionar un adulto dentro del hogar, el
41% entrevista a cualquiera de los que se encuentran en la
casa (A. c., p. 49).
- En aquellos casos en los que no se aplican sustituciones o
cuotas, y en cambio se hacen revisitas, las tasas de no res-
puesta oscilan entre el 30% y el 50% (A. C., p. 47).
Todas las circunstancias mencionadas, as como otras que no
sealamos pero que se incluyen en la obra de Crespi, hacen dudar
del carcter representativo de las muestras obtenidas, lo que en
el caso del autor mencionado explicara -a mi modo de ver
errneamente, por las razones que dar en el captulo 5- las
desviaciones que se producen entre las predicciones y los resulta-
ele:ctclrales, de un valor medio del 5,67% y una desviacin t-
La pregunta que se me ocurre es la siguiente: qu habra ocu-
rrido si los 1.999 hogares no contactados en una primera visita
hubieran sido revisitados, hasta conseguir la entrevista o el recha-
zo -o, eventualmente, un no contacto ms cualificado? Evidente-
mente no lo podemos saber con certeza, pero podemos realizar un
ejercicio de simulacin, suponiendo que estos 1.999 hogares hu-
bieran tenido un comportamiento semejante al de los que s fue-
ron contactados -entre los que destacan las negativas de hogar.
Teniendo en cuenta el total de entrevistas que quedan despus de
eliminar las unidades no entrevistables (501) Ylas ausencia de ho-
gar (1.999), las 982 negativas equivalen al 52,1% de todos los
contactos realizados con hogares. De producirse un porcentaje
equivalente de negativas entre los hogares no contactados (los
1.999) -ennmeros absolutos ello equivale a 1.042 hogares-, el
nmero de rechazos total se elevara a 982 + 1.042 = 2.024, equi-
valente, en trminos relativos, al 46% de todos los contactos esta-
blecidos.
Seguramente el clculo anterior es muy aproximado, y se po-
dra ajustar estableciendo todo tipo de supuestos sobre la naturaleza
de los 1.999 no contactados. Probablemente muchos de estos no
contactos lo seguiran siendo aun despus de realizar varias visitas
al hogar -en mayor porcentaje que el 6,6% de nunca contactados
que arroja la Encuesta de Poblacin Activa, segn datos de la fi-
gura 2-, lo que hara menor el nmero de negativas, a costa del
incremento de las ausencias, pero en cualquier caso parece que la
cifra de no respuesta supera con creces las del Survey Research
Center o del National Opinion Research Center. Se trata slo de
un problema atribuible a la idiosincrasia de la sociedad espaola,
que segn estos datos habra que calificar de poco cooperante con
las encuestas, o la razn hay que buscarla en el tipo de procedi-
miento que se ha seguido? Probablemente haya un poco de las dos
cosas: Espaa no es Estados Unidos, en el sentido de que la gente
se cree menos eso de la participacin social -la sociedad espao-
la, a pesar de la democracia, se sigue articulando socialmente so-
bre la familia-, y la prctica de la encuesta podra mejorar. El
problema es que mientras se siga obviando el problema de la no
respuesta mediante el uso generalizado de las sustituciones (o de
las cuotas), ni se podr saber cul es el tamao real de la no res-
puesta, ni las posibilidades de reducirla despus de una prctica
regular de no aceptacin de las sustituciones, que siempre agudi-
zara el ingenio para desarrollar procedimientos de obtencin de
las entrevistas.
Caracteristicas de la no respuesta
Con el fin de estudiar las caractersticas de la no respuesta, entre
otras cuestiones se incluyeron en la hoja de ruta una serie de pre-
guntas sobre el sexo, la edad y la relacin con el cabeza de fami-
lia de las personas que rechazaban contestar -tambin se reco-
gi esta informacin de los ausentes-, las razones de la negativa
y el modo como se estableca el contacto. A continuacin se van
ofreciendo estos resultados.
Sexo, edad y relacin con el cabeza de familia de los re-
chazos y de los no contactos por ausencia.
El siguiente cuadro (figura 16) muestra el sexo, la edad y la
relacin con el cabeza de familia de la 41 personas que se nega-
ron a realizar la entrevista y de las 51 que, despus de una segun-
da visita, fue imposible contactar. A efectos de comparacin se
muestra la misma informacin para las 730 personas entrevis-
tadas.
Figura 16. Sexo, edad y relacin con el cabeza de familia
de las negativas y ausencias (no contactos)
de la encuesta.
Edad
% Hombres Media D.T. % c.f % Esposa Base
Negat. p; seleccionada 51,2 42,4 16,6 46,3 29,3 ( 41)
Ausencias p. selec. 72,5 37,5 14,2 54,1 17,6 ( 51)
Total p. entrevistadas 46,6 40,1 17,4 38,5 31,6 (730)
D.T. =Desviacin tpica
c.f. =Cabeza de familia
Cuando se produca una negativa a contestar, bien fuera por parte
del hogar (lo normal) o de la persona seleccionada (ms raro), en
la hoja de ruta se preguntaba por la razn del rechazo. A tal fin
se ofreca una r e l a ~ i n de motivos sacada de un estudio que estn
realizando en la actualidad Lepkowsky y Groves, con datos del
Survey Research Center. En la figura 17 se muestran los resulta-
dos obtenidos.
En dicha figura se ve que la razn ms argumentada para justi-
ficar la negativa a contestar es la falta de tiempo de los entrevista-
dos (69,4% de respuestas), seguida a larga distancia del rechazo
por no saber nada del tema (9,2%) y el rechazo porque no
(7,5%). Cada una de las dems razones apenas representan las
respuestas de un pequeo nmero de personas. Dando por supues-
to que para saber por qu la gente contesta o no contesta a las en-
cuestas es necesario realizar otro tipo de investigacin distinta a la
propia encuesta, qu conclusiones se puede sacar de las respues-
tas a esta pregunta? -sobre la pertinencia de la encuesta para co-
nocer porqus se puede ver la opinin de Jess Ibaez, quien
Razones rechazo
tactar en una primera visita, para lo cual habra que empezar por
eliminar la prctica de las sustituciones, al menos aquellas que se
efectan ante una primera visita infructuosa.
Las conclusiones del prrafo anterior quedan refrendadas si
tenemos en cuenta que el 70,2% de las personas que actan de
informante a la hora de hacer la seleccin dentro del hogar son
mujeres, con una media de edad de 43 aos -datos contenidos
en la hoja de ruta. Una vez ms, todo parece apuntar a que a la
sustitucin de los entrevistados, que rechazan contestar o estn
ausentes de su hogar, se une la intervencin de los entrevistado-
res que, enfrentados al dilema de tener que volver al hogar a en-
trevistar al varn ausente o entrevistar all mismo al ama de casa
informante, en ms de una ocasin terminan sucumbiendo a la
tentacin y optan por el camino ms fcil: entrevistar al ama de
casa, mxime si tenemos en cuenta que esta prctica es casi im-
posible de detectar en la supervisin que se hace del proceso de
recogida de la informacin.
En primer lugar es relevante la pequea infrarrepresenta-
cin de los hombres en la muestra final (46,4%, datos sin
ponderar), lo cual se puede explicar porque es el sexo que
predomina entre las negativas (51,2%) y, particularmente,
entre las ausencias (72,5%).
- Tambin me parece muy interesante comprobar, en lnea
con los resultados obtenidos en otras investigaciones (va-
se la literatura de este mismo texto), la sobrerrepresenta-
cin de amas de casa (categora esposas) en la muestra
definitiva: 31,6% entre las 730 personas entrevistadas por
29,3% entre las negativas y 17,6% entre las ausencias.
- En el sentido opuesto a la conclusin anterior, los cabeza
de familia aparecen infrarrepresentados en la muestra de-
finitiva, tal como se desprende de comparar su nmero
(38,5%) con el que aparece entre las negativas (46,3%) o,
especialmente, las ausencias (54,1%).
Los datos de las conclusiones anteriores vienen a mostrar, con
la limitacin ya comentada del reducido nmero de casos sobre
los que se basan, algo que me parece muy interesante, y que
complementa las conclusiones obtenidas en otras investigaciones
de las que aqu mismo he dado cuenta (vase 2.2): la diferencia
que hay, por relacin al sexo, edad y relacin con el cabeza de fa-
milia, entre respondientes y no respondientes es ms atribuible al
componente de no contactos de la no respuesta (las ausencias)
que a las negativas. Quiere ello decir que el sesgo que se produce
en estas variables se podra reducir si se siguiera un procedimien-
to ms incisivo de recogida de la informacin, revisitando todos
aquellos hogares y personas seleccionadas que no se logran con-
Comparando las caractersticas de las personas que se niegan
a contestar o que no son contactadas con las entrevistadas se ve
que hay diferencias. Aun cuando el lector puede sacar sus propias
conclusiones mirando la figura 16, hay una serie de datos que a
m me parecen destacables (lo reducido del nmero de negativas
y ausencias, 41 y 51 casos, respectivamente, limita la significa-
cin estadstica, que no sociolgica, de las conclusiones; para
que significaciones sociolgica y estadstica fueran a la par sera
necesario aumentar el nmero de casos de ambos grupos):
*
71
2
2
5
N. o
1.770
1.689
Vendedor
Recogedor de donativos
Representante religioso
Cobrador
Miembro partido poltico
No hubo confusin
Total
* = menos de 0,5%.
Figura 18. Confusin del entrevistador con otra persona.
% N.O de
negativas casos
Telefonillo 85,7 91
Atravs puerta cerrada 54,1 314
Atravs puerta abierta 56,4 1.224
Cara a cara dentro de la casa 3,8 132
Otros 90,0 10
Total 53,7 1.771
Figura 19. Porcentaje de negativas, segn forma
de contacto con el hogar.
Modo de contacto y resultado del contacto
que consta esta informacin solamente en 71 casos el entrevista-
do dijo confundir al entrevistador con un vendedor, siendo el res-
to de las confusiones mnimas.
Un factor que influye en la tasa de respuesta es la forma como se
establece el contacto con el entrevistado potencial. A tal fin, en la
hoja de ruta se incluy una pregunta que precisamente estudiaba
este tema. Los se muestran en la figura 19.
*
*
*
7,5
6,0
2,1
0,8
0,6
1,1
69,4
9,2
2,1
0,9
100,0
(1.025)
Muy ocupado
No sabe nada tema
Desconfa encuesta
Encuesta es prdida de tiempo
Encuesta es despilfarro
Falta de inters
Entrevistado nunca contesta
Gobierno ya sabe todo de l
Porque no
No da razn
Se lo va a pensar
Incapacidad persona seleccionada
Otros
* = 1 caso.
Figura 17. Razones por las que los entrevistados rechazan
contestar a la encuesta (datos en porcentaje).
en este caso dira que todas las respuestas de los entrevistados ca-
bra englobarlas en una nica razn: no contesto porque no con-
testo (A. c., 1969, p. 83 Yss.). Quiz la nica conclusin, yade-
ms positiva para los que nos dedicamos a hacer encuestas, sea la
escasa presencia de militantes confesos de la no respuesta: su-
mando los que nunca contestan (0,8%), ms los que dicen que
no porque no (7,5%) o que simplemente le cierran las puertas
en las narices al entrevistador sin dar una razn (6,0%, segn cate-
gora no da razn) el grupo militante se sita en tomo al 14,3%
de todas las negativas razonadas.
Siguiendo el diseo de Lepkowsky y Groves, se inclua en la
hoja de ruta una pregunta para saber si el entrevistador era con-
fundido con otra persona, tipo vendedor o cobrador, lo cual po-
dra estar influyendo negativamente en la obtencin de la infor-
macin (figura 18).
El resultado de analizar los datos muestra que no existe pro-
blema a este respecto, puesto que de los 1.770 contactos en los
!
La DOl'Ja<la (le la encuesta: el caso de la no reS:ll.lesta
1t ~ 'll"rtmsmmr U!lIlliIIItA
Los datos son concluyentes: lo mejor que se puede hacer para
conseguir la entrevista es meterse dentro de la casa (prcticamen-
te xito asegurado: 3,8% de negativas), mientras que si solamente
se logra establecer contacto a travs del telefonillo, el fracaso
tambin est prcticamente asegurado (85,7% de negativas).
5. Los Limites de La encuesta
En los apartados anteriores hemos visto el problema de la no res-
puesta, su elevada dimensin, en tendencia ascendente, y la difi-
cultad (imposibilidad?) de encontrarle solucin desde un punto
de vista tcnico-estadstico. En el apartado 3.1 hemos visto que
los distintos procedimientos que se utilizan para evitar la no res-
puesta (revisitas, incentivos, etc.) no consiguen evitar este proble-
ma, que incluso con el paso de los aos se ve agravado. En el
apartado 3.2 hemos tenido ocasin de explicar que resulta muy
difcil de medir el sesgo que se puede producir como consecuen-
cia de la no respuesta y, adems, tal como explico en 3.3, las dife-
rentes tcnicas de ponderacin que se suelen utilizar para tratar de
eliminar el sesgo que eventualmente se haya podido producir de-
bido a la falta de respuesta de una parte de la muestra, puede que
no slo no lo eliminen sino que adems aumenten el error varia-
ble de los estimadores que se estn utilizando (sobre los errores
de muestreo vase 2.1). En el marco de las investigaciones co-
merciales y sociales estas dificultades suelen llevar a dos tipos de
estrategias, que relajan los principios de la teora del muestreo
aplicados a la seleccin de los potenciales entrevistados. Por un
lado, se tiende a sustituir a todos los hogares/personas selecciona-
con revisitas, con el que yo me identifico, puesto que se mantie-
ne respetuoso con el nico criterio cientfico que justifica la
bondad de las investigaciones: la seleccin de las personas de
manera consecuente con la teora del muestreo, confiando en
una reduccin del tamao de la no respuesta o, en su defecto, en
un conocimiento de sus caractersticas que permita paliar los
problemas que plantea.
y si lo que ha ocurrido hasta ahora me hace ser escptico so-
bre la posibilidad de resolver, desde un punto de vista tcnico, el
problema de la no respuesta, cabe pensar que el problema se ir
solucionando con el paso del tiempo, quiz porque disminuya la
no respuesta? Mi respuesta a esta pregunta es negativa, y ello por
varias razones que paso a exponer. En primer lugar, dudo que
est justificado pensar que las sQciedades donde se realizan las
encuestas estn totalmente integradas, hasta hacer posible la par-
ticipacin en la encuesta de todos los ciudadanos seleccionados
en la muestra. El supuesto es fundamental, puesto que de su cum-
plimientose deriva que podamos usar la teora del muestreo, que
justifica su utilizacin siempre y cuando todos los individuos
participen en las muestras. En segundo lugar, tambin tengo du-
das de que sea cierto otro supuesto que suele subyacer al uso de
las encuestas, consistente en pensar que el hecho de intervenir en
ellas es, automtica e independientemente de cul sea la naturale-
za de la encuesta, una forma de participacin democrtica de los
ciudadanos en la sociedad -este es un argumento que utilizaron
Gallup (1948) y Gallup y Rea (1940) para justificar la pertinen-
cia de la encuesta como herramienta para medir la opinin pbli-
ca, a la que previamente se haba considerado como el pulso de
la democracia-, que junto a la participacin en los procesos
electorales cerrara el ciclo de intervenciones ciudadanas en los
asuntos pblicos de un pas. Sera como si de las respuestas de
los individuos a las encuestas se habra de derivar un beneficio
para sus intereses: con la informacin que facilitan, los gober-
nantes disearn mejores polticas y los empresarios mejores pro-
ductos y servicios, conocedores ambos de cules son sus necesi-
dades (las de los ciudadanos). Ms bien pienso que las encuestas
de opinin son un instrumento desarrollado para el control, con
una doble funcin: por un lado permiten a quienes las encargan
conocer (en el sentido constructivista con el que utilizo este con-
dos en la muestra que no son contactados o que no desean partici-
par en la encuesta por otros que muestran una disposicin favora-
ble (vase el captulo 4). Por otro lado, en muchas investigaciones
directamente se obvian diseos probabilsticos a la hora de dise-
ar la muestra, utilizando un sistema de cuotas, bien total (aplica-
do a todas las fases del diseo muestral) o parcial, aplicado a la
seleccin ltima del entrevistado, pero siguiendo un diseo pro-
babilstico hasta esa fase. La investigacin realizada para estudiar
las sustituciones con dos muestras, en Huelva y Asturias, adems
de los datos del Centro de Investigaciones Sociolgicas, nos han
permitido ver el elevado nmero de sustituciones que hay que rea-
lizar (seis o ms) para obtener cada entrevista, lo que comprome-
te la representatividad terica de la muestra. En el caso de que se
hagan cuotas, por definicin se deja de estar en condiciones de
decir nada sobre la representatividad: puede que la muestra lo sea y
puede que no, el problema es que falta un referente terico (la teo-
ra del muestreo) que justifique la representatividad de la muestra
y la posibilidad de hacer inferencias a partir de ella (sobre este
tema vase Smith, 1983). Hay un tercer diseo muestral, en prin-
cipio el ms fundado tericamente, aquel en el que se sigue un
muestreo probabilstico de principio a fin, haciendo revisitas y sin
sustituir a los no respondientes, pero en el que se plantea el pro-
blema de la elevada tasa de no respuesta, por encima del 30%,
que tambin introduce dudas sobre la representatividad de las
muestras obtenidas mediante este procedimiento.
En los tres casos anteriores (uso de sustituciones, cuotas o
revisitas), la falta de representatividad de la muestra se suele tra-
tar de evitar mediante el recurso a la ponderacin. En el aparta-
do 3.3 tuve ocasin de explicar que el uso de pesos no evita los
posibles sesgos de la encuesta y, por el contrario, casi garantiza
que el error variable de muestreo aumente de tamao. Es decir,
aunque no todos los procedimientos son iguales desde el punto
de vista del diseo, y con ello del tratamiento de la no respuesta,
s que los tres tienen carencias que ponen en cuestin su capaci-
dad, desde un punto de vista tcnico (el tercero de los ojos es-
crutadores de los que hablaba en la introduccin a este libro),
para conseguir muestras que sean completamente representativas
de la poblacin que se est estudiando. Evidentemente, desde un
punto de vista terico es ms acertado el muestreo probabilstico
! I ~
cepto en el libro) la incidencia que estn teniendo sus actuaciones
en la sociedad para, a partir de este conocimiento, reorientarlas
segn sus intereses -que pueden o no coincidir con intereses ge-
nerales de la poblacin-; por otro lado, la misma realizacin de
la encuesta sirve de instrumento que introduce en la sociedad los .
problemas particulares, en forma de preguntas de un cuestiona-
rio, y las soluciones, tambin particulares, en forma de respues-
tas/alternativas a las preguntas, de las personas que las encargan
-se tratara de una funcin parecida a la que se les atribuye a los
medios de comunicacin, como definidores de la agenda p-
blica (vase la teora del agenda setting en McCombs y Shaw,
1972). Por las dos razones anteriores es por lo que digo que las
encuestas pueden beneficiar a algunos pero no necesariamente a
la totalidad (ni siquiera la mayora) de los miembros de una so-
ciedad. Este supuesto se une al anterior, puesto que si dudamos
que todas las encuestas sean beneficiosas para todos los ciudada-
nos no podemos esperar que todos vayan a participar en ellas, lo
cual nos puede llevar a plantear el problema no slo en trminos
de por qu unas personas no responden a algo tan interesante
~ i n o , tambin, de por qu algunas otras contestan a algo sobre
cuya bondad existen dudas. Por las razones que acabo de dar
pienso que no es fcil que el tamao de la no respuesta, aun en
aquellos casos en los que se sigue ms fielmente las directrices
de la teora del muestreo, pueda reducirse a niveles en los que la
representatividad est completamente garantizada.
De estar justificado mi cuestionamiento de los supuestos de
tipo sociopoltico (integracin social y bondad de la encuesta)
que subyacen al uso de la encuesta, de los que acabo de tratar en
el prrafo anterior, la prdida relativa de representatividad de las
muestras que se utilizan en las encuestas, producto de la no res-
puesta, no habr que considerarla como coyuntural sino como
consecuencia, precisamente, de que no se cumplen los supuestos
desde los cuales se pretende justificar esta tcnica, algo que pre-
visiblemente seguir ocurriendo, incluso de manera amplificada,
en un futuro inmediato. Si esto es as, y las muestras no son total-
mente representativas, pierde valor relativo su justificacin en
base a la teora del muestreo (la metodologa) y su utilizacin
habr que basarla en su capacidad para responder a los intereses
sociales: los de aquellos que realizan materialmente las encuestas
y los de quienes sienten que se benefician de los resultados que
se obtienen en su aplicacin.
Si desde un punto de vista tcnico y sociopoltico acabamos
de ver las dificultades existentes para resolver los problemas de
representatividad que se siguen de la no respuesta, qu podemos
decir cuando nos enfrentamos a este problema contemplndolo
con nuestro ojo epistemolgico? Qu conclusiones se derivan de
un anlisis epistemolgico del problema de la no respuesta? Vea-
mos. Al hablar de falta de representatividad estoy hablando de
sesgo, en la medida que este concepto estadstico es el que per-
mite medir lo representativa que pueda ser una muestra: diremos
que una muestra es representativa de la poblacin cuando no tie-
ne sesgo, pudiendo medirse este concepto, tal como se explica en
[1], viendo la diferencia entre el valor esperado del estadstico
(obtenido a partir de la gente que contesta) y el parmetro pobla-
cional (relativo a toda la poblacin, incluidos respondientes y no
respondientes). A diferencia del error variable de muestreo, el fa-
moso 2% que aparece en las fichas tcnicas de las encuestas,
que es posible medirlo siempre y cuando las muestras sean pro-
babilsticas -es decir cuando se sabe cul ha sido la probabili-
dad que ha tenido de ser elegido cualquier individuo (o una com-
binacin de ellos) de la poblacin de la que se extrajo la
muestra-, el sesgo es mucho ms dificil, cuando no imposible,
de medir. Es decir, mientras que, al menos tericamente, es posi-
ble llegar a acotar el margen de error (variable) y la certidumbre
de nuestras muestras (el famoso 95% de confianza), a condicin
de que en cada etapa de la seleccin de la muestra se siga esta es-
pecie de mandamiento probabilstico que ha de regir el compor-
tamiento de los investigadores (conseguir que siempre se conozca
la probabilidad de seleccin de cada individuo o combinacin de
individuos... y si todos tienen igual probabilidad, mejor que me-
jor), cuando queremos calcular el sesgo nos encontramos con
problemas debido a que su cmputo escapa de nuestras manos,
en la medida que exige un conocimiento del valor (parmetro) de
la poblacin (vase la formula para calcularlo en [1]). Y aqu em-
piezan las dificultades, prcticas y epistemolgicas. En primer
lugar, dicho valor normalmente ser desconocido, pues si cono-
ciramos el parmetro poblacional no estaramos haciendo una
encuesta, cuyo fin es precisamente estimarlo -cosa distinta es
que conozcamos otro parmetro diferente al investigado, quiz a
partir de los datos (exactos?) del censo de poblacin, que se
pueden utilizar para ponderar la muestra... con los problemas
apuntados en 3.3. Y en segundo lugar, y todava ms importante
desde esta perspectiva epistemolgica, realmente existe un valor
poblacional con el que contrastar nuestra encuesta, independiente
de ella y por tanto vlido para todas las encuestas que traten de
conocerlo? Entramos aqu en el problema epistemolgico de dis-
cutir sobre la eventual existencia de ese valor, poblacional y, lo
que ahora es ms importante, verdadero. Hay toda una tradicin
de sociologa de la ciencia dedicada a reflexionar sobre los pro-
cesos de construccin del conocimiento cientfico, que muestra
precisamente el carcter negociado de dicho conocimiento, y que
cuestiona el enfoque tradicional de la ciencia, que acepta esta ne-
gociacin a la hora de determinar los llamados aspectos externos
de la ciencia (qu cosas se conocen), manteniendo los internos
(la naturaleza del conocimiento adquirido) al margen de toda
determinacin/negociacin social (vase una introduccin a este
tema en Sols, 1994, que en el ttulo de su libro, Razones e intere-
ses, ya deja planteados los trminos del debate). Desde un punto
de vista ms aplicado a la encuesta, y sin que sus autores preten-
dan entrar en discusiones sobre la naturaleza de la ciencia, tam-
bin hay toda una tradicin de investigadores que estudian la in-
fluencia que tienen en las respuestas obtenidas en las encuestas
los entrevistadores, el cuestionario (la forma como estn redac-
tadas las preguntas y su orden) y el modo de obtener la informa-
cin (encuesta postal, entrevista personal y entrevista telefnica),
para concluir que segn cules sean estas condiciones los resulta-
dos que se obtienen pueden ser distintos, sin que se pueda decir
que unos son mejores que otros (ms verdaderos) (sobre este
tema vanse, p.e., Schuman y Kalton, 1968; Schuman y Presser,
1981; Converse y Presser, 1986).
Slo a ttulo de muestra ilustrativa de este fenmeno de in-
fluencia inevitable de los elementos de la encuesta en las res-
puestas podemos ofrecer algunos casos extrados de la literatura
-en colaboracin con mis alumnos yo mismo he investigado el
efecto que tiene el modo de obtener la informacin en las res-
puestas que dan los entrevistados: en un caso para comparar las
respuestas a unas mismas preguntas formuladas en cuestionario
postal, entrevista personal y entrevista telefnica asistida por or-
denador; y en otra investigacin para estudiar el efecto que tiene
la utilizacin de un bolgrafo que no deja marca en un cuestio-
nario autocumplimentado con preguntas sensibles, de contenido
sexual). Schuman y Presser (1981, pp. 282-283) muestran dife-
rentes ejemplos en los que el uso de la palabra prohibir, como
alternativa a no permitir, modifica las respuestas que dan los
entrevistados a diferentes preguntas, siendo mayor el nmero de
los que no permiten (p.e. la exhibicin de pelculas pornogrfi-
cas en televisin) que aquellos que estn dispuestos a prohibirlas.
Igual ocurre cuando las preguntas incluyen u omiten la formula-
cin explcita de las opciones no sabe-no contesta (Schuman y
Presser, 1981, pp. 120-121) o la utilizacin de alternativas inter-
medias (p.e. ni a favor ni en contra del tema estudiado) (Converse
y Presser, 1986, pp. 36-37), elevndose el nmero de gente que
est dispuesta a elegir entre las restantes alternativas de respuesta
ofrecidas en la pregunta cuando no tienen la posibilidad de elegir
aquellas opciones. El orden de las preguntas tambin afecta a las
respuestas, como se ve en un ejemplo de Schuman y Kalton
(1968, p. 656; ejemplo tomado de Hyman y Sheatsley), que mues-
tra cmo aumenta el nmero de personas que favorecen la presen-
cia de periodistas soviticos que informen libremente desde Esta-
dos Unidos cuando dicha pregunta va precedida de otra en la que
los afectados son periodistas americanos informando libremente
desde la extinta Unin Sovitica (ejemplo de 1950, replicado
posteriormente en 1980 con resultados parecidos). Tambin el or-
den de las preguntas tiene importancia en un ejemplo del que dan
cuenta Schuman y Kalton, donde se ve cmo aumenta el nmero
de personas que dicen haber sido vctimas de algn delito cuando
la pregunta que mide esta circunstancia va precedida de otras
preguntas de actitud hacia distintos tipos de delitos (A. C., 1968,
p. 656). La raza de los actores favoritos de los entrevistados se ve
enormemente influida por la raza de los entrevistadores, tal como
se demuestra en otra investigacin de Schuman y Presser (1981,
p. 48): cuando los entrevistadores son negros, los actores preferi-
dos son mayoritariamente negros; lo mismo ocurre cuando los
entrevistadores son blancos, siendo en este caso los actores favo-
ritos citados por los entrevistados de esta misma raza. En el con-
texto de la entrevista telefnica, Oksenberg y otros (1986) YGro-
ves y Fultz (1985) muestran, respectivamente, los efectos de la
voz y del sexo de los entrevistadores en la tasa de rechazos que
consiguen y en el nivel de optimismo de los entrevistados acerca
de su situacin econmica. Por ltimo, en referencia al efecto del
modo de obtener la informacin (postal, entrevista personal o en-
trevista telefnica), un reciente artculo de Fowler, Roman y Di
(1998) muestra que las preguntas que piden a los entrevistados
una descripcin de su estado presente tienden a obtener resulta-
dos ms positivos cuando hay un entrevistador por medio que
cuando la pregunta aparece en un cuestionario postal.
El nmero de ejemplos podra hacerse interminable, pero to-
dos ellos coincidiran en los dos puntos siguientes. Uno tiene que
ver con los diferentes resultados que se obtienen dependiendo de
la forma concreta que adopte la encuesta, tal como he explicado
en el prrafo anterior. El segundo punto se refiere a la dificultad
(imposibilidad) que encuentran los autores que realizan las in-
vestigaciones para decidir que unas formas son mejores que
otras: qu palabra debemos utilizar, prohibir o no permitir?,
damos la opcin no sabe-no contesta, con lo cual la gente
puede que la elija por comodidad, o la omitimos, haciendo que
los entrevistados se vean un poco forzados a elegir entre las res-
tantes opciones? Y, qu es ms correcto, preguntar antes por los
periodistas americanos o por los rusos, sabiendo cmo van a
cambiar los resultados dependiendo de la alternativa que adopte-
mos? 0, qu caractersticas han de reunir los entrevistadores
para que no influyan en los entrevistados?, es posible ser neutro
sin ser? A partir de estos problemas asociados a la encuesta te-
nemos que pensar que las diferencias que se obtienen son pro-
ducto de que no existe una sola y verdadera respuesta (un valor
verdadero) a las preguntas que aparecen en los cuestionarios, to-
talmente independiente del acto de investigacin -al menos tra-
tndose de preguntas que miden caractersticas de los entrevista-
dos para las que no existe un consenso sobre su medicin, que es
el caso ms comn en las encuestas. Es por ello que resulta difi-
cil hablar de la existencia de sesgo cuando se desconoce uno de
los elementos (el valor poblacional) que permiten calcularlo. Y
aun sin entrar en detalles sobre el otro elemento del clculo del
sesgo, el valor esperado del estadstico calculado en la muestra,
hemos de decir que en su formulacin est implcita tambin la
existencia de otro valor verdadero (el de una poblacin, igualo
distinta a la que estudiamos, de la cual sean representativas las
infinitas muestras obtenidas). Es decir, no se conocen ni el par-
metro poblacional ni el valor esperado del estadstico, que son
los dos elementos necesarios para calcular el sesgo, que a su vez
es el criterio cientfico utilizado para medir la bondad de la en-
cuesta. En estas circunstancias, la moraleja es clara. Solamente
haciendo el supuesto de la existencia de un valor verdadero se
pueden utilizar los criterios clsicos de clculo de los errores de
muestreo, lo que muestra la necesidad que siempre hay de sus-
tentar los conocimientos tcnicos sobre supuestos heursticos de
dificil (yo pienso que de imposible) demostracin: se acepta que
son ciertos para poder operar pero no se pueden demostrar; y
esto vale tanto si aceptamos (posicin que critico) como si nega-
mos (posicin que propongo) la existencia de un valor verdade-
ro, ligando as en los procesos de conocimiento el destino de
toda tecnologa con su respectiva epistemologa, y de sta con las
circunstancias sociales de los que la sustentan.
S, pero a pesar de todo, se mueve. Parodiando a Galileo, sta
podra ser la respuesta al planteamiento que estoy haciendo,
cambiando el movimiento de la Tierra alrededor del Sol por la
capacidad de acierto de las encuestas a la hora de tratar de cono-
cer los fenmenos que estudian. Dicho de otra manera, podra-
mos preguntarnos si, independientemente de todo este rollo
sobre la no respuesta y su influencia en los errores fijos y varia-
bles, y sobre la existencia o no existencia de un valor verdadero,
es posible acertar a la hora de medir alguna caracterstica de la
poblacin, para mostrar por la va de los hechos, en el caso de
que la respuesta fuera afirmativa, la bondad de la encuesta -los
ingleses suelen decir que la mejor forma de saber cmo est el
pudding es probarlo. Puesto que las encuestas preelectorales son
casi las nicas para las que se supone, errneamente, que existe
un valor poblacional verdadero (el resultado obtenido por los
partidos el da de las elecciones) con el que comparar las estima-
ciones de la encuesta, es comn recurrir a este tipo de estudios
para dilucidar las bondades i) de la encuesta como herramienta
predictiva y, ms en concreto, ii) de cada una de las diferentes es-
trategias investigativas, por ejemplo muestreos probabilsticos y
por cuotas, con sus correspondientes tratamientos de la no res-
puesta, eliminacin frente a sustitucin de los no respondientes
-Ordas (1984, p. 17) muestra esta dificultad de evaluar la bon-
dad de la encuesta al tratar los problemas que surgen cuando se
quieren comparar las ventas reales, algo aparentemente fcil de
medir, con las estimaciones hechas por las encuestas. Desde un
punto de vista terico, la reflexin sobre la primera de las bonda-
des (la encuesta como herramienta predictiva) llevara a una dis-
cusin sobre la forma de validar todo conocimiento, tema sobre
el cual ya hice una pequea introduccin en el primer captulo de
este libro. Dicho brevemente, el valor de verdad de todo conoci-
miento social est relacionado con los recursos que tienen sus
autores para hacerlo valer mediante un proceso de negociacin
social-en Wallis, 1979, se pueden ver distintos ejemplos de sa-
beres que no triunfaron en su momento, algunos, como la hipno-
sis, para hacerlo posteriormente, debido a la debilidad social de
sus valedores. La capacidad de gestin social de unos resultados
ser determinante para que tengan xito, ligando as el resultado
obtenido en la encuesta por los partidos con los resultados que
obtienen el da de las elecciones.
En el caso de la encuesta, de las consideraciones hechas en
este libro sobre la influencia de sus elementos (entrevistado, en-
trevistador, cuestionario y modo de generar la informacin), en
los resultados podra pensarse que es posible utilizarlos de mane-
ra que se produjera cualquier resultado, por ejemplo una inten-
cin de voto a Izquierda Unida del 20%. La falta de recursos de
dicha organizacin y su entorno para gestionar dicho resultado
hasta convertirlo en votos el da de las elecciones -se incluye
aqu, entre otras, su incapacidad para encontrar a alguien social-
mente legitimado que est dispuesto a producir dicho resultado y
a los grupos de comunicacin necesarios para divulgarlo-, con
el consiguiente descrdito de la encuesta, debera ser motivo
para disuadir a quien tuviera esta intencin. Todo conocimiento
es social, y se tienen que dar unas condiciones sociales para que
el saber no slo sea pensable sino que adems funcione social-
mente, cosa que no ocurrira en el ejemplo que estoy discutien-
do. Desde un punto de vista aplicado, mirando los resultados de
las 343 encuestas preelectorales estudiadas por Crespi, algo
complementario a la contemplacin de las encuestas de cada
proceso electoral aisladamente (p.e. las encuestas estadouniden-
ses de 1948, las britnicas de 1992, las espaolas del 96, etc.),
con la perspectiva que da una visin de conjunto, vemos que las
desviaciones entre los resultados de las encuestas y los de las
elecciones son importantes -aunque la importancia siempre es
relativa al objetivo perseguido por las personas que las utilizan.
Crespi (1988, p. 23) muestra que el error medio cometido por to-
das estas encuestas, de un tamao medio de 756 entrevistas, en la
prediccin del voto estuvo entre el 5,65% y el 6,75%, dependien-
do de la forma de calcular dicho error, con una desviacin tpica
entre 4,69 y 5,10 puntos, y con unos errores mnimo y mximo
de 0,01% y 33,25%, respectivamente -Worcester(1996, p. 8)
muestra datos de las encuestas britnicas, referidos solamente a
las elecciones generales del perodo 1945-1992, donde los erro-
res son inferiores (media de aproximadamente 3,7% para las 56
encuestas consideradas); entiendo yo que este menor error quiz
es debido a la mayor estabilidad de dichos procesos electorales
de carcter general, si los comparamos con la variedad de elec-
ciones (estatales, primarias, federales, referendums, etc.) que
analiza Crespi, en las que es de suponer que haya una mayor
inestabilidad del voto, haciendo as ms difcil su prediccin.
Las cifras que muestra Crespi sobre el error cometido en las pre-
dicciones es casi el doble de lo que sera esperable en funcin
del error variable de muestreo, y si no fuera porque las encuestas
preelectorales cumplen exitosamente otros papeles aadidos al de
la prediccin (bsicamente los de control de los procesos electo-
rales), quiz hace tiempo que habran perdido parte del crdito
que tienen -o seran consideradas en trminos menos absolutos
de lo que actualmente se consideran.
y cuando comparamos el resultado obtenido por cada uno de
los dos grandes tipos de encuestas (por cuotas y probabilsticas),
con sus repercusiones sobre la no respuesta, vemos que, como
en los toros, hay diversidad de opiniones. Mientras que segn
Crespi apenas hay diferencias entre ambos procedimientos
(A. c., 1988, pp. 26-30), Worcester (1996, p. 8), con datos referi-
dos a las encuestas preelectorales britnicas del perodo 1970-
1979, muestra que las encuestas que utilizaron cuotas ofrecieron
mejores resultados que las probabilsticas: 6,3% frente a 3%
de error medio. Para aumentar la diversidad de opiniones, tam-
bin refirindose a las elecciones britnicas, pero del perodo
1959-1979, Smith (1983, p. 397) analiza las encuestas hechas
por dos institutos que usaron muestras probabilsticas (NP) y
cuotas (Gallup) para mostrar la ligera ventaja predictora del pri-
mero (una dcima de punto). Qu se puede decir de ambos m-
todos? Pues parece que la conclusin depende de quin sea la
persona que hable (escriba) y el tipo de referente profesional de
bondad al que se adscriba (la experiencia frente a la ciencia).
Dos artculos, y su posterior discusin por profesionales relevan-
tes del campo de la investigacin, publicados en el Journal 01
the Royal Statistical Society, serie A, uno a cargo de un profesio-
nal de empresa (Market & Opinion Research International Ltd.)
y otro de profesionales de un instituto de investigacin social
(Social & Community Planning Research) son un buen ejemplo
de la defensa de ambas posiciones desde las legitimidades que
dan la experiencia (el primero de los autores) o la solvencia de
la teora del muestreo (los segundos) (Worcester, 1996; Lynn y
Jowell, 1996). Mientras que los institutos comerciales defienden
las cuotas (y las sustituciones), en especial para hacer encuestas
preelectorales, por su coste, rapidez y facilidad de implementa-
cin, los investigadores acadmicos y administrativos se suelen
decantar por el uso de diseos probabilsticos, basndose en la
legitimacin de orden cientfico (la teora del muestreo) que los
justifica. Si se les pregunta a los primeros cul es la base sobre
la que se sustenta la representatividad de sus muestras, habida
cuenta que slo han utilizado parcialmente el azar en la selec-
cin de las personas entrevistadas, su respuesta ser que la base
es su experiencia del da a da, que les dice que las muestras por
cuotas (tambin las sustituciones) funcionan. La misma pre-
gunta, dirigida a los acadmicos, obtendr corno respuesta que
la representatividad del tipo de muestreo que utilizan est garan-
tizada por el procedimiento probabilstico que se ha seguido en
todas las fases de su diseo. Pero... qu es funcionar, si no se
conoce el valor poblacional, por relacin al cual se podra deci-
dir acerca de la bondad de los resultados obtenidos en la encues-
ta? Y, no hemos visto que el problema de la no respuesta, entre
otros, puede echar por tierra el carcter representativo de la
muestra, por muy probabilstica que se pretenda? Es decir, ni
(slo) desde la experiencia ni (slo) desde la teora se puede
garantizar la calidad, medida en este caso en trminos de
representatividad, de las muestras, ni que un procedimiento
(cuotas frente a probabilstico) sea mejor que otro. Parece que
junto a las invocaciones a la experiencia y a la ciencia hay algo
ms, intereses y capacidades para negociar la verdad, que produ-
cen diferentes puntos de vista sobre la bondad de las tcnicas
empleadas, a pesar de que se utilice corno referente, aparente-
mente, la misma informacin -la reflexin sobre los intereses,
como elementos constitutivos de la ciencia, dara lugar a un li-
~ bro distinto a ste, propio de la sociologa de un tipo de conoci-
miento especfico, al que denominamos cientfico.
Despus de las conclusiones que he ido desgranando a lo lar-
go de estas pginas deseo acabar con un par de reflexiones. La
primera tiene que ver con el orden de problemas relacionados
con el qu hacer maana mismo, enfrentados al hecho de tener
que hacer una encuesta. La segunda trata de mostrar algunas con-
secuencias que se derivan del uso estndar de esta herramienta
cognitiva.
Puesto que, tal como he ido explicando, el nmero de gente
que no contesta a las encuestas es importante, parece inevitable
hacer sustituciones; sobre todo si se pretenden mantener los cos-
tes actuales y el tamao de la muestra en lmites que no incre-
menten grandemente el otro tipo de error que se produce en el
muestreo, el error variable (error tpico del estimador utilizado).
Entiendo que este uso de las sustituciones se debe de hacer de
manera controlada, teniendo en cuenta que la teora del muestreo
-la nica que existe para legitimar la forma de proceder a la
hora de hacer encuestas- no las justifica, mxime si para cada
entrevista hay que hacer seis o ms contactos (sustituciones). En
concreto, pienso que en la generalidad de las encuestas es nece-
sario hacer revisitas (una o dos) cuando no se produce el contacto
con el hogar o con la persona seleccionados, al tiempo que hay
que facilitar el nmero de sustituciones que se han efectuado
para conseguir el nmero de entrevistas realizadas.
La segunda reflexin tiene que ver con la necesidad de atri-
buir a la encuesta (el conocimiento cientfico) un valor ms rela-
tivo, entendiendo el carcter humano, y por ello limitado, de la
informacin que se produce con su uso. Parece como si la en-
cuesta, en un mundo cientfico de reflexividad, complejidad y
autoorganizacin, en el que emerge con fuerza la existencia de
11:,:
unos sujetos activos (los tradicionalmente considerados objetos
investigados) que negocian con los investigadores (los
tradicionalmente llamados sujetos del saber) el conocimiento que
sobre ellos se pretende generar, quedara al margen de todas estas
influencias y todava pretendiera enarbolar la bandera de una
concepcin del conocimiento cientfico, cuestionada, que conde-
na a dichos sujetos al papel de objetos pasivos de conocimiento.
Si hasta parece que en la mismsima fsica de partculas, paradig-
ma de cientificidad, se admite la interaccin entre lo observado y
el observador para producir una medicin final de carcter pro-
babilstico (principio de indeterminacin de Heisenberg), resulta
difcil sostener los supuestos neutralistas (del mtodo) y realistas
(del objeto) en la aplicacin de la encuesta, pretendiendo no slo
predecir, por ejemplo, quin va a ser el ganador de las prximas
elecciones -ignorando el carcter socialmente construido de tal
prediccin-, sino adems hacindolo, injustificadamente, segn
he pretendido mostrar en este libro, con decimales y mrgenes de
error. Las implicaciones sociopolticas de esta concepcin realis-
ta del saber son enormes, en la medida que bajo su invocacin,
consciente o inconscientemente, se trata de naturalizar un orden
social en el que la negociacin entre personas y grupos con inte-
reses distintos se sustituye por la actuacin directiva de los exper-
tos/cientficos, pretendidamente neutros, que ofician de nuevos
sacerdotes detentadores de la verdad. Esta actitud deja a la mayo-
ra de la poblacin el papel de rebao de un seor de nuevo tipo,
en esta nueva religin monotesta, excluyente, en la que a pasos
agigantados se va convirtiendo la ciencia. Hago mas las palabras
de Desrosires (alto cargo del INSEE francs, organismo equiva-
lente al INE espaol), escritas en un apartado titulado Indicado-
res y democracia, con las que reflexiona sobre la presentacin
que se hace de los indicadores estadsticos, sobre todo en los me-
dios de comunicacin, segn un modelo metrolgico realista
proveniente de las ciencias de la naturaleza del siglo XIX (A. c.,
1996, p. 55): Sera paradjico -dice Desrosires- que, en las
ciencias sociales, se cree un foso entre un sector reflexivo (para
el que los modos de construccin y de negociacin del saber so-
cialmente aceptado hace parte del objeto mismo de la ciencia) y
otro sector que perpetuara el modelo cientfico antiguo de una
realidad anterior a su indicador y preocupado por definir la medi-
cin ms "fiable" de esa realidad. La ciencia y la democracia ten-
dran mucho que ganar con una puesta al da de las condiciones
sociales de enunciacin de los indicadores, en la investigacin y
en el espacio pblico (A. C., 1996, p. 55). dem para la encues-
ta, y que as sea.
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