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UNIVERSIDAD DE PANAM

CENTRO REGIONAL UNIVERSITARIO DE SAN MIGUELITO

DIRECCIN DE INVESTIGACIN Y POSTGRADO

ASIGNATURA: METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

CDIGO: 602

TEMA DE LA INVESTIGACIN: LA IMPORTANCIA DEL AUDITOR FORENSE EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO EN PANAM

DOCTOR: WALTER SERRANO MIRANDA

ESTUDIANTE: ANA LISBETH GMEZ CDULA: 4-232-261

AO LECTIVO: 2011

INDICE

INTRODUCCIN ........1

CAPITULO 1: ASPECTOS GENERALES

... 2

1.1 ANTEDECENTES DEL PROBLEMA ......3 1.2 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA .. 4 1.3 JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA ..5 1.4 DELIMITACIONES, LIMITACIONES Y PROYECCIONES DE LA INVESTIGACIN .6 1.5 OBJETIVOS 7 1.5.1 GENERALES .. 1.5.2 ESPECFICOS ... 1.6 HIPTESIS GENERAL . CAPITULO 2: MARCO TERICO .. 2.1 NO SE 2.2 CARACTRSTICAS 2.3 CAUSAS 2.4 FACTORES QUE INCIDEN

CAPITULO 3: MARCO METODLOGICO 3.1 TIPO DE INVESTIGACIN 3.2 SUJETOS Y FUENTES DE INFORMACIN 3.2.1 SUJETOS (POBLACIN Y MUESTRA) 3.2.2 FUENTE DE INFORMACIN 3.3 VARIABLES 3.3.1 DEFINICIN CONCEPTUAL 3.3.2 DEFINICIN OPERACIONAL

3.4 TCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE DATOS ESTADSTICOS 3.4.1 LA ENTREVISTA 3.4.2 LA OBSERVACIN

INTRODUCCIN
La Auditoria Forense y su aplicacin en la Justicia La Auditoria de Investigacin Legal, como es la justificacin de la Auditoria Forense, es una especializacin de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemtica para que sea corregida a travs de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institucin y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia. La Auditoria Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicacin de la justicia, y debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorizacin de una entidad oficial (Fiscalia, Procuradura, Contralora, Revisora Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.) Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicializacin y a la postre la penalizacin o exoneracin, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigacin y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez. Un Auditor, puede tener mucha experiencia en los procesos de evaluacin y de presentar informes, ante el ente que contrata sus servicios, pero quizs o ciertamente, no tiene la preparacin en el sistema judicial, ni mucho menos la preparacin como investigador criminal, que se supone debe identificar y tipificar los delitos, que se estn investigando. La Auditoria Forense, es una actividad multidisciplinaria, en donde participan diferentes profesionales o expertos, dirigidos por un investigador jefe, que conoce perfectamente su trabajo en el sistema judicial y el proceso operativo para la recopilacin de evidencias que servirn para sustentar las pruebas en contra de un acusado o los acusados de los delitos que se encuentren durante la investigacin. Ningn Auditor, por ms experiencia que tenga, puede comenzar

una investigacin a ttulo propio, ni mucho menos usurpar las funciones policivas, o impersonal a un investigador oficial. Un Auditor Interno o Externo, cualquiera que sean sus funciones, debe informar de un hecho delictivo que descubra durante sus funciones como auditor, si de alguna forma omite, oculta o manipula un informe, estar claramente en violacin de la Ley, incurriendo en los delitos de Obstruccin a la Justicia, Encubrimiento, Complicidad, y Falsedad en un informe. Estos delitos lo convierten

automticamente en parte comprometida en un proceso de investigacin criminal. Despus de entrar en plena vigencia la homologacin de internacionales de auditoria las normas

y las normas internacionales de contabilidad,

conocidas como las NIAs y NICs, en un mundo globa lizado y la aplicacin con pleno vigor de las nuevas leyes extraterritoriales como USA Patriot, USA Victory Act, el Auditor y el oficial de cumplimiento, asumen plenamente la responsabilidad del control y la prevencin de actos delictivos en una entidad, corporacin, o institucin pblica o privada. Adems de estas leyes, tambin estn las normas de aplicacin y las recomendaciones mandatorias es decir tomando un modismo anglo Mandatory que en su traduccin al espaol seria como decir recomendaci ones de uso y aplicacin obligada. Estas recomendaciones estn compiladas en el nuevo marco del Gobierno Corporativo y el nuevo sistema de Control Interno C.O.S.O. ERM. Despus de los hechos mundialmente conocidos, como el acto terrorista del 11 de Septiembre, el colapso de Enron, Worldcom, Tyco, Parmalat, Etc. y la conexin que se tipifica del lavado de dinero y activos con la financiacin del Terrorismo, todo el sistema financiero mundial entr en estado de alerta y hoy en da en estado de pnico al no poder cumplir con muchos de los requerimientos que exigen estas leyes para poder funcionar como entidades de manejo de valores en un mercado global que implica tener corresponsales anclados en EE.UU. O simplemente no negociar en dlares americanos. Y quien hoy en da no tiene negocios en dlares? Si con los ltimos acontecimientos de la Europa fortalecida

con el Euro que lleg a superar al dlar en ms de un 30%, pero que poco a poco se est desplomando con la no aprobacin de Constitucin Europea se vuelve a mirar hacia los Estados Unidos como una economa fuerte y una moneda slida que obliga a negociar en Dlares Americanos. Si a estas leyes y normas, le aumentamos el altsimo riesgo de hacer negocios con alguna entidad, organizacin o persona que aparezca en la lista Clinton o la lista OFAC del departamento del tesoro de los Estados Unidos, es prcticamente una obligacin actuar en forma preventiva creando mecanismos de blindaje para minimizar los riesgos. Es por esta razn que la Auditoria Forense, se convierte en una herramienta eficaz para la investigacin cuando se comente un delito, pero tambin sirve de control y prevencin, pues no necesariamente la Auditoria Forense est concebida para encontrar un hecho delictivo sino tambin para esclarecer la verdad de los hechos y exonerar de responsabilidad a un sospechoso que sea inocente o a una empresa o entidad que haya sido acusada de un fraude con la intencin de obtener beneficios econmicos.

Captulo 1: Aspectos Generales 1.1 Antecedentes del problema: Los Auditores Forenses han vivido por aos un Sistema que ha permanecido en mora judicial como es el Sistema Judicial Inquisitorio, donde los procesos se han llevado de una manera muy lenta como opina la poblacin y en busca de soluciones a este problema se est implementando el Sistema Penal Acusatorio que en muchos pases vecinos los utilizan y ayudan agilizar los procesos judiciales, no se sabe si va a funcionar en nuestro pas ya que se requiere de una inversin considerable, pero los profesionales en la materia se estn capacitando para ello.

1.2 Planteamiento del problema: A que se enfrentar el Auditor Forense en los Tribunales de Justicia cuando se implemente en nuestro pas el Sistema Penal Acusatorio.

1.3 Justificacin e Importancia El estudio planteado surge con la necesidad que tienen los auditores forenses de conocer los procedimientos utilizados en la investigacin y

recoleccin de pruebas ayudaran a mitigar la mora judicial de los casos y es indispensable que el Auditor Forense conozca la materia en la creacin de este nuevo Sistema de Justicia, los cuales traern ventajas y desventajas frente a los tribunales. 1.4 Delimitaciones, Limitaciones y Proyecciones de la Investigacin Las delimitaciones que cuentan los auditores forenses se pueden enmarcar las siguientes: Debe tener una muy completa capacitacin, acerca de las diferentes modalidades criminales, con nfasis en delitos econmicos y financieros. Conocimiento de la parte operativa en los diferentes procesos de investigacin. Los manuales y las instrucciones del investigador jefe, para no cometer errores que pueden contaminar las evidencias y que a la postre arruinan toda la investigacin, pues el caso se derrumba en la Corte por errores en la recopilacin de evidencias. Las Limitaciones que pudieran tener los auditores forenses son las siguientes: Debido al poco tiempo que se va a tener en la investigacin por lo expedito del proceso. Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicializacin y a la postre la penalizacin o exoneracin, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigacin y el

caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez.

Las proyecciones en la investigacin 1.5 Objetivos 1.5.1 Generales Determinar la importancia del peritaje de Auditoria Forense en los procesos judiciales con relacin a los fraudes econmicos.

1.5.2 Especficos Identificar las deficiencias de la auditoria forense en el rea de los peritajes.

1.6 Hiptesis

Capitulo 2: Marco Terico 2.1 NO SE 2.2 CARACTRSTICAS 2.3 CAUSAS 2.4 FACTORES QUE INCIDEN

CAPITULO 3: MARCO METODLOGICO 3.1 TIPO DE INVESTIGACIN 3.2 SUJETOS Y FUENTES DE INFORMACIN 3.2.1 SUJETOS (POBLACIN Y MUESTRA) 3.2.2 FUENTE DE INFORMACIN 3.3 VARIABLES 3.3.1 DEFINICIN CONCEPTUAL 3.3.2 DEFINICIN OPERACIONAL

3.4 TCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE DATOS ESTADSTICOS 3.4.1 LA ENTREVISTA 3.4.2 LA OBSERVACIN

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os

La Auditoria Forense
En el Sistema Judicial Acusatorio
Por: Danilo Lugo Ph.D.

La Auditoria Forense y su aplicacin en la Justicia El Sistema Judicial Inquisitorio El Sistema Judicial Acusatorio Carta de los Derechos Civiles, Constitucin Americana El Testigo Experto en la Corte Aptitudes y recomendaciones del "Testigo Experto en la Corte" Conclusin

La Auditoria Forense y su aplicacin en la Justicia

La Auditoria de Investigacin Legal, como es la justificacin de la Auditoria Forense, es una especializacin de la auditoria tradicional. Ya no se trata de evaluar, ni de informar, o simplemente de presentar una problemtica para que sea corregida a travs de controles o mecanismos internos en una entidad, empresa o Institucin y luego hacer un seguimiento para medir la eficiencia y la eficacia.

La Auditoria Forense, es de hecho, una herramienta muy valiosa en la aplicacin de la justicia, y debe por lo tanto ser un proceso legal que se deriva de una serie de protocolos, como son la autorizacin de una entidad oficial (Fiscalia, Procuradura, Contralora, Revisora Fiscal, Una Corte Civil o Criminal Etc.)

Este procedimiento como es de tipo investigativo y lo que se persigue es la judicializacin y a la postre la penalizacin o exoneracin, debe ser planificado muy cuidadosamente, para evitar cometer errores que por insignificantes que puedan ser, anulan totalmente la investigacin y el caso en la Corte o tribunal de Justicia puede ser desestimado por un Juez.

Un Auditor, puede tener mucha experiencia en los procesos de evaluacin y de presentar informes, ante el ente que contrata sus servicios, pero quizs o ciertamente, no tiene la preparacin en el sistema judicial, ni mucho menos la preparacin como investigador criminal, que se supone debe identificar y tipificar los delitos, que se estn investigando.

La Auditoria Forense, es una actividad multidisciplinaria, en donde participan diferentes profesionales o expertos, dirigidos por un investigador jefe, que conoce perfectamente su trabajo en el sistema judicial y el proceso operativo para la recopilacin de evidencias que servirn para sustentar las pruebas en contra de un acusado o los acusados de los delitos que se encuentren durante la investigacin. Ningn Auditor, por ms experiencia que tenga, puede comenzar una investigacin a titulo propio, ni mucho menos usurpar las funciones policivas, o impersonar a un investigador oficial.

Un Auditor Interno o Externo, cualquiera que sean sus funciones, debe informar de un hecho delictivo que descubra durante sus funciones como auditor, si de alguna forma omite, oculta o manipula un informe, estar claramente en violacin de la Ley, incurriendo en los delitos de Obstruccin a la Justicia, Encubrimiento, Complicidad, y Falsedad en un informe. Estos delitos lo convierten automticamente en parte comprometida en un proceso de investigacin criminal.

Despus de entrar en plena vigencia la homologacin de las normas internacionales de auditoria y las normas internacionales de contabilidad, conocidas como las NIAs y NICs, en un mundo globalizado y la aplicacin con pleno vigor de las nuevas leyes extraterritoriales como USA Patriot, USA Victory Act, el Auditor y el oficial de cumplimiento, asumen plenamente la responsabilidad del control y la prevencin de actos delictivos en una entidad, corporacin, o institucin publica o privada.

Adems de estas leyes, tambin estn las normas de aplicacin y las recomendaciones mandatorias es decir tomando un modismo anglo Mandatory que en su traduccin al espaol seria como decir recomendaciones de uso y aplicacin obligada. Estas recomendaciones estn compiladas en el nuevo marco del Gobierno Corporativo y el nuevo sistema de Control Interno C.O.S.O. ERM.

Despus de los hechos mundialmente conocidos, como el acto terrorista del 11 de Septiembre, el colapso de Enron, Worldcom, Tyco, Parmalat, Etc. y la conexin que se tipifica del lavado de dinero y activos con la financiacin del Terrorismo, todo el sistema financiero mundial entr en estado de alerta y hoy en da en estado de pnico al no poder cumplir con muchos de los requerimientos que exigen estas leyes para poder funcionar como entidades de manejo de valores en un mercado global que implica tener corresponsales anclados en EE.UU. O simplemente no negociar en dlares americanos. Y quien hoy en da no tiene negocios en dlares? Si con los ltimos acontecimientos de la Europa fortalecida con el Euro que lleg a

superar al dlar en ms de un 30%, pero que poco a poco se est desplomando con la no aprobacin de Constitucin Europea se vuelve a mirar hacia los Estados Unidos como un a economa fuerte y una moneda solida que obliga a negociar en Dlares Americanos.

Si a estas leyes y normas, le aumentamos el altsimo riesgo de hacer negocios con alguna entidad, organizacin o persona que aparezca en la lista Clinton o la lista OFAC del departamento del tesoro de los Estados Unidos, es prcticamente una obligacin actuar en forma preventiva creando mecanismos de blindaje para minimizar los riesgos.

Es por esta razn que la Auditoria Forense, se convierte en una herramienta eficaz para la investigacin cuando se comente un delito, pero tambin sirve de control y prevencin, pues no necesariamente la Auditoria Forense esta concebida para encontrar un hecho delictivo si no tambin para esclarecer la verdad de los hechos y exonerar de responsabilidad a un sospechoso que sea inocente o a una empresa o entidad que haya sido acusada de un fraude con la intencin de obtener beneficios econmicos.

El Sistema Judicial Inquisitorio

Breve repaso histrico: Partiendo de la base que la raz latina de la palabra inquisitorious investigacin inquisitore se refiere al investigador y tambin al acusador en un sistema que data de varias centurias de antigedad desde el siglo XI. La Inquisicin como un sistema de penalizacin barbrico, se agudiz con la separacin de las iglesias en la vieja Europa. El aspecto religioso era considerado como el ms importante en la cultura de los pueblos, las grandes guerras de los imperios, fueron por la conquista de las tierras y por imposicin de sus religiones. De hecho que el antiguo imperio Persa, Otomano, y lo que hoy se conoce como medio Oriente fue hostigado por su Islamismo que iba en contravia de la iglesia Romana. Prcticamente La iglesia Catlica Romana tomo la ley en sus manos para dirigir la ms cruenta lucha que haya conocido la humanidad. La Inquisicin poda actuar por acusacin, por denuncia o de oficio. Haba tres opciones posibles: a) Que los procesados se presentasen libre y voluntariamente a confesar sus faltas; en este caso seran sancionados con medidas espirituales, generalmente leves. b) Que se arrepintiesen solamente por miedo a la muerte; sufriran entonces penas de prisin. c) Que se mantuvieran obstinados en sus errores; seran condenados al brazo secular para que se les aplique la pena de muerte en la hoguera, la horca o la espada

Los inquisidores se dirigan al sitio donde se sospechaba que haba un foco de hereja. Pedan el apoyo de las autoridades locales que estaban obligadas a otorgarla so pena de excomunin y ser a su vez acusados de herejes. Se lea un edicto de gracia en la iglesia mayor donde se detallaba cuales eran los errores contra la fe y se daba un plazo para el arrepentimiento. Adems se instaba a quien conociera herejes los delatara. El plazo era generalmente de un mes. Los que confesaban voluntariamente eran sentenciados inmediatamente con penas religiosas que consistan en oraciones diarias, peregrinaciones, ayunos y multas. En el caso de existir pruebas suficientes contra el reo y ste no confesaba la verdad, se aplicaba el tormento. Los elementos de tortura eran: el potro, la garrucha y el castigo de agua, lo que generalmente desencadenada en la muerte del acusado. Si el acusado confesaba, entonces era condenado a varios aos de prisin o de galeras, confiscacin de bienes, prohibicin de ejercer ciertos oficios para l y sus herederos, llevar vestimentas que denotaran su condicin de arrepentido. De los Delitos Religiosos a los delitos comunes solo haba una estrecha brecha, el robo, el homicidio, el adulterio, el homosexualismo, el bestialismo, y todo lo que fuera considerado como una violacin a las normas de conducta, siempre se le daba el tinte religioso y los tribunales de justicia estaban en manos de los iconos de la iglesia. Este sistema Inquisitorio fue adoptado en Espaa con ms fuerza con la llegada al trono de los Reyes Catlicos en el siglo XV y XVI, la terminacin de la dominacin de los Moros (rabes) en Espaa, y la expulsin o conversin forzosa de los Judos a la Iglesia Catlica en Espaa. En esa misma poca, fue la era de la conquista espaola en Amrica y por supuesto no falt el sistema inquisitorio para el castigo de los violadores de las leyes en Amrica. Creando diferentes Obispados o tribunales de Justicia en los diferentes Virreinatos, como Quito, Lima, Mxico, Cartagena de Indias Etc. El siglo XIX se inicia con las victorias de Napolen quien corona a su hermano Jos en el trono de Espaa. En diciembre de 1808 decreta la extincin del Tribunal de la Inquisicin. Las cortes espaolas que se oponen militarmente a Napolen dictan una constitucin liberal y en 1813 decretan la abolicin de la Inquisicin. En 1814, derrotado Napolen y vuelto al trono el rey Fernando VII, (Catlico) restablece el Tribunal. De todo este marco histrico se desprenden los diferentes nombres como se conoce la Ley que ha imperado en Amrica-Hispnica o Amrica Latina, el Cdigo Romnico, el Cdigo Latino o tambin la Ley Napolenica. Me gusta en mis escritos analizar el contexto histrico, para poder justificar los trminos que se utilizan en nuestro idioma, buscando las races y la aplicacin contextual, es la mejor forma para entender el pensamiento de generaciones pasadas y tambin dejar un legado para las futuras que tienen la gran responsabilidad de adaptar los procesos en un mundo cada vez mas acelerado y cambiante como el que vivimos en esta etapa transicional del siglo XX al XXI y el nuevo milenio que nos depara aun muchas sorpresas e incgnitas. Afortunadamente y para el legado histrico una reivindicacin de esta barbarie, en Amrica Latina, a medida que los pases hispnicos fueron declarando su independencia de los espaoles, cada uno fue adoptando sus propias leyes y constituciones, pero sin embargo el nombre de inquisitorio fue heredado de los ancestro espaoles. A continuacin, una breve sinopsis de lo que se considera el sistema inquisitorio en la mayora de pases de Amrica latina, no necesariamente ajustado a la realidad absoluta, pues como hice nfasis cada pas tiene sus propias leyes y adaptaciones.

Caractersticas del Sistema Judicial Inquisitorio


1. Durante el curso del proceso, el acusado es segregado de la sociedad, mediante la institucin
denominada prisin preventiva. En muchos de los casos, el acusado puede pasar varios aos sin que tenga la oportunidad de defenderse en un tribunal de justicia. En otros casos el sospechoso o acusado, puede salir de la prisin por vencimiento de trminos y el acto delictivo queda impune.

2. En este sistema, el investigador es un ente policivo. 3. El juzgador es un funcionario designado por autoridad pblica 4. El juzgador representa al Estado y es superior a las partes. 5. Aunque el ofendido o victima se desistiera, el proceso debe continuar hasta su trmino. 6. El juez tiene iniciativa propia y poderes discrecionales para investigar. 7. La prueba, en cuanto a su ubicacin, recepcin y valoracin, es facultad exclusiva del juez. 8. Se otorga un valor a la confesin del reo, llamada la reina de las pruebas. 9. La decisin no se adopta sobre la base del convencimiento moral, sino de conformidad con el
sistema de pruebas legales.

10. El Juez es absolutamente autnomo, decide Culpabilidad o Inocencia en el Tribunal

El Sistema o Proceso Judicial Penal Acusatorio

Este sistema o proceso Penal, es el que se aplica en Estados de Norteamrica, aunque en Estados Unidos existen dos sistemas de aplicacin de la Ley, Sistema Estatal, y Sistema Federal. El sistema Estatal El que rige en cada una de las jurisdicciones Estado por Estado, es decir, el Estado de California tiene su propio sistema legal y sus propias lneas de sentencias, igualmente el Estado de Nueva York tiene tambin su propio sistema legal. Se consideran Delitos Estatales, casos como la delincuencia comn, robo, hurto, robo a mano armada, asalto, asalto con agravantes, daos a la propiedad, fraude, falsedad, estafa, lesiones personales, homicidio, asesinato, etc. Se da el caso de que en algunos Estados se aplica la pena de muerte como mximo castigo por asesinato en primer grado, como es el caso de Texas, Florida, California, y otros Estados que tienen este tipo de sentencia suspendida y a cambio aplican la cadena perpetua al convicto.

El sistema Federal Se aplica en todos los 50 Estados de la Unin Americana y tambin en los territorios ultramar, como son la Isla de Puerto Rico, Samoa, Guam, Islas Vrgenes, que pertenecen a los Estados Unidos en calidad de posesiones territoriales, igual en todas las bases militares norteamericanas, como Guantnamo en Cuba, las bases de Korea, Japn, Alemania, Medio Oriente, etc. delitos cometidos en embajadas, barcos de bandera norteamericana, aviones de bandera norteamericana Etc. Se consideran Delitos Federales, aquellos que atentan contra la seguridad nacional, como es el caso de espionaje, atentados contra propiedad federal, actos terroristas en cualquiera de sus manifestaciones, sabotaje, amenazas, delitos econmicos y financieros como robo a bancos, falsificacin de billetes, fraude en la bolsa de valores, falsificacin de documentos o ttulos valor, transacciones electrnicas para trafico de divisas, uso del espacio areo o ciberespacio de los Estados Unidos o territorios, piratera area, lavado de dinero y activos, posesin, trafico de drogas y substancias psicotrpicas, conspiracin, confabulacin, asociacin delictiva, para cometer actos delictivos con relacin al crimen organizado, delitos de cuello blanco, delitos corporativos, fraude masivo, delitos con relacin al trafico de inmigrantes ilegales, documentacin falsa, fraude en documentos de inmigracin, delitos de perjurio, falsedad, falsedad documental, obstruccin de la justicia, atentados en contra de la integridad de un oficial del gobierno, divulgacin de identidad de un oficial federal, suplantacin o impersonar a un oficial etc. Fundamentos de la Ley Norteamericana La ley norteamericana se fundamenta en el cdigo anglo-sajn Anglosaxon Code o el sistema ingles de las Cortes monrquicas, la legislatura de la Cmara de los Lores (Lords) y la Cmara de los Comunes, llamada tambin la Ley Parlamentaria. Despus de la Declaracin de la Independencia de los Ingleses en 1776, los Estados Unidos o como se llamaban Las Colonias Originales fueron gobernadas por una junta de notables, procedentes de Virginia, Massachussets, Pennsylvania, Maryland, New York Etc. entre ellos, Benjamn Franklin, Thomas Jefferson, John Hancok, John Adams, quienes designaron a Thomas Jefferson y Benjamn Franklin, para escribir lo que seria la carta magna o la Ley Suprema que fue proclamada en 1787, como la Constitucin de los Estados Unidos de Amrica. En esa Constitucin se proclam un Gobierno del Pueblo, para el Pueblo y por el Pueblo tambin se estableci la plena separacin de poderes, Ejecutivo, en cabeza de un presidente. Judicial, presidida por una corte compuesta por 9 jueces y un sistema de Cortes Jurisdiccionales. Legislativo, con dos Cmaras, Alta o sea el Senado y una Cmara baja, los representantes, cuando las dos Cmaras se renen en el Capitolio de denomina el Congreso. A diferencia de la ley Inglesa, esta nueva ley, fue adaptada a las necesidades de las Colonias originales y lo ms futurista posible, tanto que han pasado mas de 200 aos y aun se conserva su texto original, de 226 artculos con algunas modificaciones, llamadas enmiendas, 27 en total en toda su historia, en este articulado se destaca por excelencia el prembulo que consta de 10 artculos conocidos como la Carta de los Derechos Civiles. En estos artculos de los Derechos Civiles, es donde se fundamenta la ley civil y la ley penal, ( Ver artculos del quinto al noveno)

DERECHOS CIVILES (BILL OF RIGHTS)


Las diez primeras enmiendas (Bill of Rights) fueron ratificadas efectivamente en Diciembre 15, 1791. ARTICULO PRIMERO El Congreso no har ley alguna por la que adopte una religin como oficial del Estado o se prohiba practicarla libremente, o que coarte la libertad de palabra o de imprenta, o el derecho del pueblo para reunirse pacficamente y para pedir al gobierno la reparacin de agravios.

ARTICULO SEGUNDO Siendo necesaria una milicia bien ordenada para la seguridad de un Estado Libre, no se violar el derecho del pueblo a poseer y portar armas. ARTICULO TERCERO En tiempo de paz a ningn militar se le alojar en casa alguna sin el consentimiento del propietario; ni en tiempo de guerra, como no sea en la forma que prescriba la ley. ARTICULO CUARTO El derecho de los habitantes de que sus personas, domicilios, papeles y efectos se hallen a salvo de pesquisas y aprehensiones arbitrarias, ser inviolable, y no se expedirn al efecto mandamientos que no se apoyen en un motivo verosmil, estn corroborados mediante juramento o protesta y describan con particularidad el lugar que deba ser registrado y las personas o cosas que han de ser detenidas o embargadas. ARTICULO QUINTO Nadie estar obligado a responder de un delito castigado con la pena capital o con otra infamante si un gran jurado no lo denuncia o acusa, a excepcin de los casos que se presenten en las fuerzas de mar o tierra o en la milicia nacional cuando se encuentre en servicio efectivo en tiempo de guerra o peligro pblico; tampoco se pondr a persona alguna dos veces en peligro de perder la vida o algn miembro con motivo del mismo delito; ni se le compeler a declarar contra s misma en ningn juicio criminal; ni se le privar de la vida, la libertad o la propiedad sin el debido proceso legal; ni se ocupar la propiedad privada para uso pblico sin una justa indemnizacin. ARTICULO SEXTO En toda causa criminal, el acusado gozar del derecho de ser juzgado rpidamente y en pblico por un jurado imparcial del distrito y Estado en que el delito se haya cometido, Distrito que deber haber sido determinado previamente por la ley; as como de que se le haga saber la naturaleza y causa de la acusacin, de que se le caree con los testigos que depongan en su contra, de que se obligue a comparecer a los testigos que le favorezcan y de contar con la ayuda de un abogado que lo defienda. ARTICULO SEPTIMO El derecho a que se ventilen ante un jurado los juicios de derecho consuetudinario en que el valor que se discuta exceda de veinte dlares, ser garantizado, y ningn hecho de que haya conocido un jurado ser objeto de nuevo examen en tribunal alguno de los Estados Unidos, como no sea con arreglo a las normas del derecho consuetudinario. ARTICULO OCTAVO No se exigirn fianzas excesivas, ni se impondrn multas excesivas, ni se infligirn penas crueles y desusadas. ARTICULO NOVENO

No por el hecho de que la Constitucin enumera ciertos derechos ha de entenderse que niega o menosprecia otros que retiene el pueblo. ARTICULO DECIMO

Los poderes que la Constitucin no delega a los Estados Unidos ni prohbe a los Estados, queda reservados a los Estados respectivamente o al pueblo.

Proceso Acusatorio:
El procedimiento acusatorio debe su nombre al principio de igual denominacin, segn el cual el Estado tiene la carga de la prueba, y se rige por la oralidad del procedimiento, la igualdad de las partes y de que el proceso es pblico y accesible al pueblo. Este principio se fundamenta en lo que los estadounidenses llaman la igualdad de armas, (equal force) es decir, mismas condiciones entre la acusacin y la defensa, con lo que se garantiza que el derecho penal cumpla en forma razonable con sus dos finalidades bsicas: proteger por una parte a la sociedad del delito, lo cual es ampliamente conocido y, por otra al acusado frente a los excesos, las desviaciones y las perversiones en la acusacin; es decir, el derecho penal es, o debe ser, una forma de reducir la violencia en la sociedad, no de agravarla. Al proteger a la sociedad del delito se pretende evitar la impunidad, pero tambin desalentar todas las formas de justicia por propia mano. A esto ltimo se puede agregar, adems de los linchamientos que con relativa frecuencia se dan a conocer en los medios de comunicacin, la venganza pblica, que es peor que la privada Por eso, cada vez que animan a un juez sentimientos de venganza, de parte o de defensa social, o que el Estado deja sitio a la justicia sumaria de los particulares, el Derecho Penal retrocede a un estado salvaje, anterior a la formacin de la civilizacin. Este procedimiento acusatorio es el nico que nos asegura que, en caso de ser juzgados, tendremos acceso a un proceso debido, es decir para utilizar la hermosa expresin anglosajona , un fair trail Un juicio Justo El derecho penal se nos aplica a todos desde el momento en que se promulga una ley penal que, como tal, contina cuando cualquiera de nosotros es sometido a un proceso, seamos o no culpables. Lo mismo no podra decirse sobre el derecho penitenciario, porque las penas se imponen por adelantado mediante la prisin preventiva. Por ello, es preciso romper con la idea que en el sentido de que el derecho penal es para los delincuentes o para un cierto tipo de individuos, de la misma forma en que el derecho mercantil se dirige a los comerciantes y el derecho bancario para los banqueros. No, el derecho penal es para todos. Un sistema de corte acusatorio nos garantiza que, en caso de enfrentarnos a un proceso penal, por azares de la vida, por estar en el lugar, por estar cerca, por estar involucrados, o aun sin tener nada que ver, recibiremos un juicio justo.

Este proceso acusatorio tambin es el nico que favorece la confianza en las autoridades. Si no tenemos la certeza de que, de ser juzgados, recibiremos un juicio justo, siempre quedar un margen de duda respecto del propio sistema. Independientemente del problema de las garantas del acusado, est el de la necesaria credibilidad del sistema de justicia penal. Hoy da nada puede funcionar sin esta condicin, ni el sistema econmico ni tampoco el sistema de justicia penal. En el primer caso habr devaluaciones, pero en el segundo se presentan crisis en la imparticin de justicia, tan graves como aqullas. En sntesis, el sistema acusatorio es el nico que vela simultneamente por la seguridad pblica y por los derechos del individuo; es el nico que asegura el castigo a los culpables, pero tambin la proteccin a los inocentes. Una sociedad democrtica slo puede aspirar a un sistema de tipo acusatorio, a un juicio justo. En el sistema penal acusatorio rige el principio de la presuncin de inocencia !Es preferible dejar a un culpable libre. que condenar a un inocente por un crimen que nunca cometi! La accin penal es pblica. Se ejercita por el Fiscal (State Attorney) rige el principio de legalidad. Se incorpora la accin civil por los daos causados por el crimen, delito o contravencin, la cual se ejercita por los que han sufrido el dao acumulativo de la accin penal. Es decir pueden acumularse cargos criminales y civiles, para la penalizacin Criminal del convicto y la restitucin de los daos causados al ofendido.

El proceso se divide en dos etapas, ambas dirigidas por un juez la instruccin, cuyo objeto es reunir los datos necesarios sobre el delito cometido, y por sus autores, cmplices o encubridores, para que puedan realizarse juzgamientos; y el Juicio Oral a cargo del Tribunal

La instruccin es reservada y escrita. Puede iniciarse de oficio en los casos de delito flagrante y cuasi-flagrante.

Detencin Contra el imputado puede dictarse orden de comparecencia o de detencin siempre que se conozca o presuma quien es el delincuente. Las causales de detencin son muy amplias.

Flagrancia: La detencin en caso de flagrancia es inminente, y de acuerdo a los procedimientos policiales. En un termino de 24 horas el ofensor debe comparecer delante de un Juez quien evala el reporte policivo o de investigacin criminal en el momento del arresto. Algunos factores son importantes: Si hubo resistencia al arresto, si el ofensor intent huir de la escena del crimen, si tiene antecedentes criminales, si el delito cometido implica nicamente daos a la propiedad o robo sin violencia. O si por el contrario, es un criminal habitual, que puede ser un peligro para la sociedad, que hubo lesiones graves a una persona.

Estos factores habilitan al Juez para conceder una libertad bajo fianza, que oscila en un monto monetario, de baja, mediana y alta, segn la gravedad del delito. En caso de que el Juez considere que el ofensor podra huir, porque es un extranjero, o que por la gravedad del delito no se presentara a Corte para el juicio, entonces puede negar el derecho a fianza y el detenido es enviado a una crcel del condado o centro de detencin hasta la celebracin del juicio respectivo.

Investigacin Encubierta: Cuando el acusado defendant es detenido al cabo de una investigacin encubierta, debe existir previamente la prueba reina para justificar la detencin del acusado. Es absolutamente ilegal, en el sistema penal acusatorio, retener a una persona por la simple sospecha de que ha cometido un delito. De acuerdo a la Constitucin Toda persona se considera inocente, hasta que haya sido declarada culpable en un Juicio Justo Deben existir o al menos tener una prueba substancial los investigadores para que sean presentadas todas las evidencias de la investigacin y las correspondientes pruebas, para que un Juez pueda emitir una orden de arresto de una persona. Igualmente en un trmino ajustado a las circunstancias de la investigacin el acusado, en este caso el presunto ofensor, comparece ante un Juez, quien confirma los cargos en su contra y dicta resolucin en cuanto a elegibilidad para salir bajo fianza.

El juicio es oral y pblico, sea ante tribunal correccional o ante el jurado. La asistencia del fiscal es obligatoria, as como del acusado y del abogado defensor. El tribunal aprecia las pruebas con criterio de conciencia, pero en el fallo el jurado debe exponer las razones de su decisin. La sentencia solo tiene en consideracin lo pasado en los debates (los documentos y declaraciones ledos en los debates son los nicos que pueden servir como medios de prueba).

Contra los fallos del tribunal correccional procede recurso de nulidad. Una Corte Superior tiene facultad de conocer sobre los hechos y, en su caso, est autorizada a absolver al indebidamente condenado, pero no puede hacerlo respecto del absuelto. Es decir cuando se condena y es declarado convicto a un acusado, esta condena SIEMPRE es apelable, ante diferentes instancias, incluso llegar hasta la Corte Suprema de Justicia, pero cuando el acusado es absuelto o declarado inocente por un Jurado o por la Corte, este acusado NUNCA puede ser juzgado por el mismo delito.

Caractersticas del Sistema o Proceso Judicial Acusatorio

El Pueblo es quien Juzga y aplica la Ley

El juez es el pueblo mismo, o una parte de l. La accin corresponde a la sociedad, mediante la acusacin que es libre y cuyo ejercicio se confiere no slo al ofendido y a los parientes, o en caso de una entidad que representa por un abogado acusador. El Sistema de Justicia es administrado por la Sociedad, el Estado representa al ofendido y es el Estado quien hace las acusaciones. El Estado mediante la figura del Fiscal (State Attorney) presenta los cargos (acusaciones) en la Corte ante el Juez y el Jurado. El debate pblico, debe ser en igualdad de condiciones. La parte acusadora (el Estado) tiene el tiempo para presentar los cargos sin interrupcin, presentar las evidencias y pruebas en que se basa la acusacin para los cargos, presentar los testigos de cargo y citar mediante orden judicial aquellos que considere necesarios para sustentar las acusaciones. El Acusado tiene el derecho a la defensa, mediante un defensor publico pagado por el Estado, pero si tiene capacidad econmica, y lo desea, puede contratar los servicios de un abogado privado. Igual que el Estado, la Defensa tiene el tiempo que sea necesario sin interrupcin en la Corte para presentar los descargos, presentar los atenuantes, y presentar testigos a favor del acusado. El acusado no est obligado a declarar en la Corte, tiene derecho a permanecer en silencio, y negarse a contestar preguntas del Fiscal Acusador, este derecho est protegido por la 5ta. Enmienda de la Constitucin, en que el acusado no podr ser obligado a declarar en su contra ni a auto-incriminarse. Principio de presuncin de inocencia.Es importante destacar que el sistema acusatorio es visto como un sistema de justicia ms accesible y efectivo en la proteccin de los derechos civiles bsicos de los ciudadanos. Por ejemplo, uno de los principios esenciales que lo rigen es el de presuncin de inocencia. Conforme a este principio el acusado debe ser considerado inocente hasta que el fiscal pruebe los elementos del crimen razonablemente, es decir, ms all de cualquier duda y que el Jurado (El Pueblo) lo declare culpable. Consecuentemente ninguna persona podr ser privada de su libertad hasta que un juez competente dicte sentencia, declarndolo culpable de la comisin de un delito establecido previamente en la ley.

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Pruebas y evidencias Como dato importante y que debo destacar en este trabajo en el sistema acusatorio norteamericano, El Estado (parte acusadora) tiene la obligacin de presentar con antelacin a la Corte todas la evidencias y pruebas en contra del Defendant (acusado). La Corte a su vez, le hace llegar a la defensa toda la informacin sobre la carga de la Prueba del Estado contra su cliente, con tiempo suficiente para que pueda preparar una defensa justa, en igualdad de condiciones al Estado. La Defensa, NO est obligada a presentar su estrategia de defensa del acusado ni las pruebas que tenga a su favor de forma anticipada, sino en el momento de sus argumentos en la Corte. Todas las evidencias o Pruebas, deben ser catalogadas como exhibit y codificadas como parte del proceso. En el proceso se juzga el valor formal de la prueba, la cual incumbe al acusador, y el juez slo evala la forma y en ello se basa para expedir su resolucin. La presentacin de las pruebas constituye una carga exclusiva de las partes.

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En el Sistema Penal Acusatorio la Prueba Cientfica es la base fundamental de una acusacin La prueba cientfica tiene una relevancia muy especial en el sistema Penal acusatorio, con los adelantos tcnicos que nos dej el siglo XX, el Sistema Penal Acusatorio, dio un vuelco total y lo que antes se consideraba como prueba, o sea el testimonio y las evidencias circunstanciales, ms las evidencias fsicas como un arma con que se cometi el delito, eran mas que suficientes para declarar a un acusado culpable del delito imputado. Lo ms cientfico en pocas no muy lejanas era la huella dactilar que fue un aporte muy importante en el plano de investigacin y que se puso en prctica en todo el mundo, y a partir de la primera dcada del siglo XX se oficializ como medio de identificacin universal. Otro mtodo cientfico, fue el descubrimiento de los diversos grupos de sangre. En nuestros das, la prueba cientfica se hace indispensable para el juicio. Es ms, despus de muchos aos de haber sido sentenciados a la pena capital, algunos reos convictos de asesinato, han salido libres o al menos exonerados de uno o varios cargos, por que al efectuar pruebas de ADN, se ha comprobado su inocencia o su grado de responsabilidad. Qu es el ADN? El ADN (cido ribonucleico) es el material molecular de los genes; juega un papel esencial en la biologa humana. En los ltimos aos, se ha hablado mucho de la gentica (ciencia que estudia los genes) y de nuevos descubrimientos acerca del ADN. Es comn or que los genes "determinan" muchos rasgos fsicos y psicolgicos, como enfermedades, homosexualidad o una predisposicin a la delincuencia. Dicha teora se presenta como un "hecho cientfico", cuando en realidad corresponde a un enfoque llamado determinismo biolgico, que refleja la ideologa de la clase dominante en el campo de las ciencias. La identificacin con ADN examina una muestra de ADN para compararlo con otra muestra. El ADN contiene millones de "bases" qumicas; a travs de procesos cientficos es posible determinar su orden en la cadena de ADN. Tericamente, los forenses pueden identificar un perfil gentico con una pequea muestra de cabello, sangre, piel o semen; entonces se compara ese perfil con la muestra de un "sospechoso" o una vctima. Se dice que los perfiles genticos son infalibles, tales como las huellas digitales. Sin embargo, estas pueden ser difciles de obtener; es ms fcil obtener una muestra de ADN y supuestamente no presenta problemas de deterioro ni se puede modificar. Un trozo de tela encontrado en "el lugar de los hechos" podra tener una muestra de ADN. De ah sacan el perfil y lo comparan con el perfil del "sospechoso"; para obtener esa muestra, simplemente le sacan un poquito de sangre o le meten un algodn a la boca y raspan unas clulas. El Departamento de Polica de Nueva York revel que le ofreci un caf a un "sospechoso" y obtuvo una muestra de ADN de las molculas de saliva que quedaron en la taza!

Nuestro mundo ha cambiado debemos admitirlo! Ya no es como en el siglo pasado mejor dicho en el Milenio pasado! Y la aplicacin de la Ley y la Justicia deben estar a la vanguardia, esto salva a muchos inocentes de una condena y tambien sirve para que muchos pillos sean encontrados culpables de delitos que de otra forma podran ser declarados inocentes. Otro mtodo que ha cambiado, es la toma de las huellas dactilares, anteriormente se hacia en una cartulina, ahora es electronica, con un escner que lee literalmente toda la informacin de la huella y la trasmite de inmediato a una base de datos que la compara con la de sospechosos buscados por la polica. En Estados Unidos se est aplicando la identificacin biomtrica un sistema de medicin e identificacin por medio de la fotografa digital, y algunos departamentos de polica y Agencias Federales abogan por la

universalizacin del sistema Electrnico Biomtrico Digital y hasta la identificacin por medio del iris ocular. Esto es lo que nos depara el futuro casi inmediato y lo que ser aplicado en la investigacin criminal.

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La figura del Juez El juez no funda su veredicto. Se limita a pronunciar un s o no. El Juez es la figura soberana que representa la Sociedad y la Justicia, es un moderador, que vigila celosamente que se cumplan los principios de igualdad de las partes entre el Estado y las Defensa. Es como un duelo entre el acusador y el acusado en que el juez permanece vigilante. La etapa contradictoria del juicio se realiza con igualdad absoluta de derechos y poderes entre acusador y acusado. El juez por tanto, no da justificacin ni motiva sus fallos. El Juez puede declarar nulo un proceso, cuando establece que hay vicios o fallas en el proceso, puede tambin descalificar a testigos que considera que son irrelevantes, puede incluso anular un juicio cuando considera que el Estado o la Defensa utilizan terminologa tendenciosa y maliciosa para manipular el jurado y su opinin. El Juez, puede desestimar los cargos (acusaciones) cuando considere a su criterio que son infundados, o que estn incluidos dentro otras acusaciones en el mismo juicio. El Juez en su calidad de figura imparcial que representa la Justicia, puede descalificar a un miembro del Jurado por considerar que tiene prejuicios, o una opinin anticipada sobre el caso sin considerar los argumentos que se presenten en el juicio.

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Jurados de conciencia: En Proceso Penal Acusatorio Norteamericano, existe el Jurado de Conciencia un panel compuesto por miembros de la sociedad escogidos por medio de una computadora de la lista de votantes de una ciudad, es decir que una ciudad como los ngeles con una poblacin aproximada de 2 o 3 millones de votantes habilitados para ser jurados, se escoge un grupo para cada juicio en el cual intervienen ciudadanos de todas las clases sociales, de todas las profesiones, de todas las edades y lo ms importante; de las razas representativas de la poblacin. Los miembros del jurado no tienen ninguna preparacin previa al juicio, no tienen que ser acadmicos, ni mucho menos conocer el sistema judicial ni versados en leyes y derecho penal. Los Jurados Potenciales se presentan en la corte delante de todas las partes interesadas; El Juez, el Estado (acusador por medio del Fiscal), la Defensa, representada por un abogado privado contratado por el acusado o por el abogado Defensor Pblico y lo ms importante en el sistema penal acusatorio el pueblo que es representado por el pblico que asiste a la Corte. Dependiendo de la importancia de un Juicio, el Juez permite incluso que el juicio sea televisado en inters del pueblo norteamericano, como los casos de O.J. Simpson y de Lorena Bobbit, tambien impedir el acceso a las cmaras dentro de la Corte como el caso de Michael Jackson.

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Deliberacin y Veredicto del Jurado Despus de terminar los argumentos en la Corte, el caso pasa a ser deliberado por los miembros del Jurado, quienes en sesiones secretas y sin ingerencia de ninguna de las partes, discute sus puntos de vista y toma posiciones a favor y en contra del acusado. El jurado puede incluso revisar pruebas y evidencias presentadas en la Corte, puede escuchar grabaciones, ver videos, revisar las transcripciones de los testigos, hasta quedar plenamente establecido un veredicto. El paso siguiente es nombrar un vocero del jurado, quien la persona encargada de leer el veredicto ante la Corte. Se han dado casos en que el jurado no pudo llegar a una conclusin unnime y el juicio debe ser anulado por falta de veredicto. En estos casos empieza el proceso nuevamente con otros jurados elegidos como explique anteriormente. El

Veredicto se presenta, con la libre determinacin de los jurados de conciencia, y la decisin debe ser basada en la premisa de mucho mas all de una duda razonable

El testigo en el Proceso Judicial Acusatorio

El testigo como se conoce a quien rinde testimonio en una Corte, es simplemente alguien que conoce un hecho y que da fe publica de ese hecho bajo juramento, para cumplir con la ley, su testimonio es valorado de acuerdo a la aportacin de pruebas en el proceso a favor o en contra de un acusado. Puede ser citado por una de las partes, el Estado (parte Acusadora) o la defensa. El testigo de cargo, se considera a un testigo por cuenta de la Fiscalia (Estado) y que sirve para sustentar una tesis acusatoria, sin embargo este testigo puede ser cuestionado en su credibilidad por la Defensa y quizs hasta termine siendo parte del proceso incriminado por perjurio o falsedad.

Los abogados con experiencia saben perfectamente como descartar un testigo y como contra-interrogarlo para que caiga en contradicciones usando una metodologa de juego de palabras que al final termina enredando al testigo en una maraa de frases que dicen lo mismo pero se percibe ante un jurado o una Corte, como diciendo totalmente lo contrario. Es por esto que los Fiscales deben estar muy atentos a las preguntas para objetar cualquier, intento por desviar los hechos o cambiar de contexto el contenido del testimonio inicial.

Otra estrategia de la Defensa o la parte acusadora en estos casos la Fiscalia, es la que se conoce como restar credibilidad dependiendo de que lado este testificando en la Corte, pero es mucho mas usual por parte de la defensa que conoce previamente quien o quienes son los testigos de cargo por parte del Estado.

Este mtodo consiste en investigar la conducta o antecedentes del testigo, si tiene un pasado criminal, si tiene un historial de haber mentido para obtener beneficios econmicos, como por ejemplo obtener un crdito hipotecario o un prestamos para un negocio y no ha pagado a tiempo o esta en proceso de embargo. Si de alguna forma el testigo ha sido involucrado en otros casos, si tiene antecedentes de conducta moral impropia. Si tiene alguna incapacidad medica que pueda incidir en su capacidad de raciocinio. Si el testigo al rendir un testimonio, puede resultar favorecido en alguna forma por su comparecencia en Corte. Si los vnculos del testigo con el acusado, pueden influenciar su testimonio en una forma parcializada y menos objetiva delante de la Corte. Aunque estos antecedentes del testigo no se pueden ventilar en Corte, pues no es al testigo a quien se esta juzgando, si se puede dejar entrever con palabras o frases muy bien estudiadas en forma subliminal, que el testigo puede estar parcializado o podra estar mintiendo, por intimidacin o bajo la premisa de obtener beneficios con su testimonio. Es muy fcil para un veterano de las Cortes, intimidar a un testigo desprevenido, que no tiene la experiencia ni la capacidad para objetar una teora o una pregunta indirecta, o de doble sentido, como se conoce coloquialmente; una pregunta capciosa que cambie completamente el sentido y la interpretacin del testimonio ante la Corte.

El Testigo Experto en la Corte

Conociendo la parte procedimental, del sistema Penal Acusatorio, consideremos ahora el papel del testigo experto en la Corte y la valoracin de su testimonio. Se denomina a un testigo experto, a un profesional o tcnico, conocedor a profundidad de un tema y con capacidad de anlisis, que pueda servir a la corte para establecer una verdad, por medio de la experiencia y/o pruebas tcnicas, que determinan un hecho y que de este testimonio, depende la responsabilidad de un acusado en un hecho imputado.

Veamos algunos ejemplos:

Medico: Se presentan a menudo demandas por negligencia medica, o mala practica, en donde el paciente queda con secuelas que le impiden el desarrollo normal de su vida, o en casos extremos los parientes de un fallecido, desean establecer responsabilidades por la muerte de su ser querido. El caso puede ser presentado como una demanda Civil y tambien Criminal, sin embargo en casi la generalidad de los casos lo que se persigue con estas demandas es una compensacin econmica, por lo tanto se opta mas bien por la Corte civil que no implica penalizacin carcelaria sino nicamente, restitucin, compensacin y pago de los daos punitivos que estime la Corte por el dolor y sufrimiento.

El testigo experto puede ser presentado por la parte acusadora, que busca establecer, la culpabilidad, sea de parte de la Clnica, el equipo medico, el personal de enfermera, el personal paramdico de la ambulancia, el medico internista o especialista. Todos son potencialmente responsables y con algn grado de responsabilidad.

El testigo experto en este caso puede ser un medico con conocimientos cientficos y experiencia en el manejo de casos de negligencia o mala practica, l utilizando su experiencia y conocimientos dirige un equipo de investigadores, que paso a paso reconstruyen los hechos a travs de la historia clnica del paciente, la medicacin y las intervenciones quirrgicas y si es el caso puede solicitar a la corte la exhumacin de los restos para practicar pruebas de toxicologa, pruebas patolgicas y si el tiempo lo permite determinar las causas probables de la muerte. Estos resultados cientficos, ms el testimonio ante el jurado, pueden determinar una decisin favorable o en contra de los acusados. El testigo experto, tiene que estar muy bien preparado para el contra-interrogatorio por parte de la defensa.

Ingeniero o Arquitecto: En casos de accidentes estructurales, como la cada de un techo de un edificio, un muro de contencin, una pared o toda una estructura, como el caso de un puente, se necesita el testimonio de

un experto en este tipo de estructuras, que pueda determinar la capacidad real de la estructura, los materiales utilizados en las proporciones adecuadas, los clculos de peso y resistencia, y por supuesto la responsabilidad de los demandados.

Ingeniero de sistemas o experto en Computacin: Puede ser un testigo experto para determinar el uso de un programa determinado en una red de computadoras, puede analizar una base de datos y encontrar informacin valiosa, puede identificar informacin virtual a tra vs del rastreo del disco duro de una computadora, fechas, origen de la informacin, claves secretas, alteracin de documentos electrnicos, y en conjunto con expertos financieros pueden hacer seguimiento virtual a transacciones electrnicas ilegales, fraudes y delitos informticos.

Polica: Un oficial de la polica o un detective, puede ser un testigo de cargo, por parte de la Fiscalia, l como testigo, rinde una declaracin jurada en su informe preliminar y si es el caso efecta el arresto. El Hecho de haber estado presente en la escena del delito, puede tener valiosa informacin sobre los hechos y tambien la recopilacin de evidencia que puede corroborar con otros oficiales y tcnicos forenses que tambien se presentarn como expertos en la Corte. Puede hablar sobre la personalidad del acusado en el momento del arresto, si a su parecer estaba bajo la influencia de drogas, o alcohol, si su conducta era errtica y si mostr signos de peligrosidad. Tambien puede atestar, sobre fotografas tomadas en la escena, objetos que estn siendo utilizados en la corte para demostrar un hecho determinado etc.

El Oficial Investigador experto en Justicia Criminal y Criminalistica

Oficial Federal: En este caso es un testigo experto por parte del Estado, Un oficial Federal se considera parte integral de la investigacin, en base a sus informes y affidavits (declaraciones juradas, durante el proceso de investigacin encubierta), es que se hacen las acusaciones y la tipificacin de los delitos. Generalmente son diferentes los oficiales que estn comprometidos en una investigacin. Dependiendo del tiempo, y la duracin de la investigacin, los diferentes pases, o reas geogrficas, van integrndose cada vez ms oficiales, formando una gran cadena de acontecimientos que abarca una gama muy amplia en la investigacin y que compromete a muchos acusados. Estos casos que ameritan la intervencin de oficiales Federales, son de crimen organizado, en donde se invierten miles de horas-hombre, para culminar en un gran indictment, es decir una gran acusacin, multi-delictiva, con acusados en diferentes categoras, responsabilidades, y que conllevan cargos criminales, como conspiracin, confabulacin, crimen organizado etc.

Psiclogo Criminalista: Profesional experto en Justicia Criminal y Criminalistica, es parte del proceso Judicial en la Corte, y parte del Estado (Fiscalia) acusador. Su responsabilidad es la de presentar ante la Corte, el Anlisis y el Perfil Psicolgico del acusado. Utilizando los recursos y la autoridad del Estado, recopila toda la informacin del acusado en su vida, entrevista personas que de alguna forma han conocido o han tenido ingerencia en la vida

del acusado. Familiares, maestros, jefes, socios, parejas sentimentales etc., estos datos son la base fundamental para elaborar un perfil de conducta y comportamiento.

El Psiclogo Criminalista, tambien levanta el Perfil Psicolgico en la escena del crimen trabaja mancomunadamente con los tcnico-periciales forenses, en la elaboracin de la historia y los hechos que ocurrieron durante la comisin del acto delictivo, uniendo piezas claves, como son las evidencias circunstanciales, testimoniales, y evidencias fsicas, para encontrar las pruebas substanciales en que se basa la acusacin del Estado en contra del acusado.

Si se trata de un hecho violento, que ha comprometido la vida de una persona, el Psiclogo Criminalista, participa activamente en investigacin forense y trabaja en conjunto con el medico patlogo en la elaboracin del informe de la necropsia del cadver para establecer claramente la motivacin del crimen.

En una investigacin de crmenes de tipo sexual y de asesinatos, el Psiclogo Criminalista, en conjunto con un equipo de investigadores establece el perfil del psicpata o asesino en serie. Igualmente en crmenes de odio o racismo, crmenes de tipo ritualistico o de sectas satnicas.

En crmenes en contra de la dignidad humana, como la esclavitud, el comercio sexual, el trfico de personas, el Psiclogo Criminalista, participa activamente con su preparacin en situaciones crticas e intervencin de crisis, en la investigacin criminal y entrevistas con las victimas, que han sido sometidas a vejaciones, maltrato fsico y psicolgico, y que tienen miedo a declarar, adems de la vergenza y el trauma que produce una experiencia traumtica. Adems de ser un investigador, tambien debe ser un experto en Trauma Severo y da asistencia a victimas de crmenes violentos, como la violacin, el abuso sexual y/o testigos de un hecho violento que quedan altamente impactados. Prepara a las victimas y testigos, para su presentacin en Corte.

En el sistema penal y penitenciario, el Psiclogo Criminalista, evala individualmente a las personas privadas de la libertad, hace terapias de grupo con los nuevos internos para adaptarlos al sistema penitenciario. Maneja situaciones de alto riesgo dentro de la prisin, supervisa personalmente y a travs de programas especiales a presos con tendencias suicidas, para evitar que lleven a trmino sus impulsos. En caso de amotinamiento, trabaja con la poblacin carcelaria y con las autoridades en caso de negociacin de rehenes. Elabora programas especiales de manejo del estrs, ansiedad y depresin, para la poblacin carcelaria y tambien para los familiares inmediatos de los internos, para que puedan sobreponerse una situacin tan traumtica, como es la de tener a un familiar privado de la libertad.

Si el caso es el de una investigacin de crimen organizado, el Psiclogo Criminalista, tiene preparacin en el rea de Inteligencia y Logstica, que se aplica en este tipo de actividad criminal, como es la elaboracin del perfil del Terrorismo, el modus operandi de una organizacin criminal, el Perfil Psicolgico del Criminal de Cuello Blanco etc.

El Experto Tcnico Pericial Forense:

Se conoce en el Sistema Penal Acusatorio, la figura relevante del Experto Forense, en esta categora estn profesionales de diversas disciplinas:

Auditor Forense: El Auditor Financiero con preparacin tcnica-forense, es un valioso testigo experto en una Corte Criminal. Por ser la Auditoria Forense un rea muy especializada, el Auditor debe tener una muy completa capacitacin, acerca de las diferentes modalidades criminales, con nfasis en delitos econmicos y financieros. Adems de un conocimiento de la parte operativa en los diferentes procesos de investigacin, y por supuesto, seguir cuidadosamente los manuales y las instrucciones del investigador jefe, para no cometer errores que pueden contaminar las evidencias y que a la postre arruinan toda la investigacin, pues el caso se derrumba en la Corte por errores en la recopilacin de evidencias. Por ser la naturaleza de los delitos econmicos y financieros considerados como de una alta sofisticacin y de inteligencia, que en su gran mayora son cometidos por verdaderos cerebros del crimen de cuello blanco, que utilizan entidades bancarias, financieras, corporaciones multinacionales, entidades de servicio, empresas y hasta organizaciones sin animo de lucro, es un espectro muy amplio en el crimen organizado. El Auditor Forense, debe prepararse en la investigacin documental, es decir en la recopilacin de pruebas documentales, registros, contabilidad, informes financieros, documentos electrnicos, transacciones va electronica, interpretacin de balances, cruces de informacin con inventarios, proveedores, clientes y personas comprometidas. Los delitos que usualmente comprometen una investigacin en donde el experto Auditor Forense estn tipificados en las siguientes categoras: Lavado de dinero y activos, legitimacin y blanqueo de capitales, evasin fiscal, fraude, fraude procesal, fraude documental, fraude contable, fraude masivo, fraude hipotecario, fraude en pensiones y seguros, fraude electrnico, robo de identidad, fraude con tarjetas de crdito, estafa, robo, robo continuado, desfalco, falsificacin de informes, falsificacin de documentos contables, falsificacin de documentos-valores, ocultamiento y manipulacin de informacin vital, transacciones ilegales, trafico de divisas, operaciones off-shore. Empresas de papel, empresas fachadas, testaferrato, suplantacin de identidad, importacin y exportaciones ficticias, contrabando. Etc. Hago nfasis en este tipo de investigacin, se trata de un tipo delictivo, que cae en la categora de crimen de cuello blanco y de inteligencia, el investigador podra encontrar durante su investigacin muchos obstculos y hasta intentos de sobornarle, igualmente chantajes y amenazas, pues se trata de una gran organizacin que trata de proteger sus oscuros intereses. El Crimen de Cuello blanco, no es un tipo de delito individual, es un delito en donde la participacin es mltiple, y los peligros a su integridad se acrecientan a medida que vaya progresando en su investigacin. El Auditor Forense, no solo debe tener un conocimiento en el rea contable y financiera, sino que tambien debe tener una capacitacin en la forma de entrevistar posibles implicados en la investigacin, como manejar una situacin comprometedora con un acusado. Y lo ms importante,

como presentar un informe testimonial que implica la terminologa jurdica para que sea interpretada por la Fiscalia. Terminada la investigacin el Auditor Forense, debe estar perfectamente preparado en la presentacin de su investigacin en la Corte. No se trata simplemente de rendir un testimonio y contestar preguntas, se trata de defender con autoridad sus argumentos de rebatir en Corte las objeciones que tenga la defensa para deslegitimizar las evidencias y pruebas que se presenten ante la Corte. Debe estar preparado para no perder el control ante los ataques de la defensa, para que caiga en contradicciones y se derrumbe el caso. Contador Pblico El contador pblico como profesional de alto riesgo en el nuevo marco de Gobierno Corporativo, es responsable ante la ley del cumplimiento de sus funciones. El contador pblico, de hecho es un Atestador Publico ya que da fe pblica de un registro o cuentas de una empresa, entidad, organizacin o persona individual a quien presta sus servicios profesionales. Certifica bajo juramento y ratifica con su firma y numero de tarjeta de registro, o certificado oficial como contador colegiado, que la informacin que es presentada en un balance, un informe ante junta directores, un estado financiero, o tambin en una declaracin de impuestos ante el estado, es veraz y objetiva y que se han cumplido todos los requisitos de verificacin de esa informacin de acuerdo con las normas de contabilidad legalmente establecidas y aceptadas en su pas o jurisdiccin. Esa documentacin; los balances e informes con su firma y nmero de registro, se convierten de hecho en una evidencia documental en un proceso de investigacin criminal y es precisamente el Contador Pblico quien tiene que responder ante la ley por esa evidencia documental que puede ser la Prueba Reina en un juicio. El Contador se convierte as en un elemento clave e importante para el proceso judicial, sea de parte del estado, (Fiscala) como parte acusadora, o tambin como parte de la defensa. El contador pblico es un auxiliar de la justicia, y un Testigo Experto. Aunque no est directamente vinculado con el proceso criminal, puede revisar un balance o un informe financiero y presentarse ante un tribunal de Justicia y dar su testimonio de acuerdo a su experiencia profesional, objetiva imparcial y ser parte integral de un juicio, que puede decidir culpabilidad o inocencia de un acusado o tambin responsabilidad civil de una corporacin privada o una institucin pblica. Revisor Fiscal Contador pblico, debidamente registrado y colegiado, conocido tambin como Comisario, Sindico, Auditor, siendo su funcin principal dictaminar estados financieros, con la debida independencia y objetividad es responsable ante la ley o el estado, por sus gestin en caso de una investigacin. Se convierte en Testigo Experto cuando es llamado a declarar ante la Corte o tribunal de J usticia. Siempre y cuando no sea parte involucrada en la investigacin Oficial de Cumplimiento Compliance Officer, figura relevante en el marco del gobierno corporativo, cuyas funciones son inherentes a la celosa vigilancia del cumplimiento de los controles preventivos. (control Interno) y Control Interno ERM (Enterprise Risk Management). En algunos pases de Amrica Latina se conoce el oficial de cumplimiento en funciones de prevencin de lavado de dinero y activos y delitos econmicos y financieros. En el Nuevo Marco C.O.S.O. y las leyes Sarbanes Oxley, USA Patriot Act. El Oficial de Cumplimento, adquiere una responsabilidad Civil y Legal, en el desempeo profesional. Como Testigo Experto, no puede negarse a declarar ante una Corte en un juicio Civil o Criminal cuando sea notificado de comparecer.

Contralor La figura del contralor a nivel privado o corporativo, es de tipo ejecutivo y de responsabilidad de estados financieros es decir se define como un experto Financiero, sus funciones son la Controlar la Gestin. En el caso del Contralor a nivel gubernamental, es un funcionario designado y con funciones publicas. En ambos casos puede ser llamado a Juicio, como responsable de una gestin o como experto por su experiencia en caso Civil o Criminal

Medico Legista (Medico Forense) Profesional con una especialidad en Patologa, que le permite determinar lesiones personales, por golpes, accidentes, o actos delictivos, como violencia domestica, rias, asalto. Puede rendir un informe escrito certificado bajo juramento, sobre un examen practicado a una victima de violacin, asalto sexual, acceso carnal violento, abuso infantil, tortura etc. Est en su practica, la de determinar las causas de la muerte de una victima, que se sospecha fue asesinada. El tipo de lesiones, heridas, daos internos, intoxicacin por sustancias venenosas, fecha y hora aproximada de la muerte Etc. esta informacin crucial en un juicio se obtiene mediante la necroscopia de un cadver, que es obligatorio cuando ocurre una muerte que no sea determinada por un medico como causa natural o por una enfermedad terminal. El medico forense puede ser citado a la Corte para rendir o ampliar su testimonio. Psiclogo Forense o Jurdico: Profesional con estudios en el rea jurdica, maneja todo el espectro terico sobre la problemtica social, la asistencia a victimas de abuso y maltrato, la terapia psicolgica y el seguimiento de los casos. El Psiclogo Forense est especializado en lo referente a la temtica de la aplicacin de la Justicia, todo lo referente al entorno de los tribunales y es un excelente apoyo en la bsqueda de la veracidad y la confiabilidad de los testimonios, que son presentados por las victimas ante el Juez. El Psiclogo prepara y da apoyo al testigo o la victima para que pueda afrontar el hecho traumtico de confrontar a su agresor, que tenga la capacidad emocional de testificar en una forma coherente sin miedo y sin sentirse intimidado por el ambiente del tribunal. Tcnico en la escena del crimen: CSI-tech, (Crime scene investigation technician). Es un equipo que se compone de diferentes tcnicos; Fotgrafo Forense, tcnico de laboratorio, tcnico en recopilacin de huellas digitales, Tecn. Mortuorio, especialista en trabajo con cadveres y la recopilacin de huellas, manejo de cuerpos y bsqueda de restos humanos. Tcnico Pericial Forense: Expertos en diferentes especialidades; balstica, colisiones de alto impacto, tcnicos de laboratorio qumico, tcnicos en radiologa, expertos en toxicologa, buzos, bomberos expertos en siniestros causados por incendio Etc.

Aptitudes que debe desarrollar un Testigo Experto en el Sistema Penal Acusatorio

En el Sistema Penal Acusatorio, prima la oralidad, sobre los documentos escritos. Son las presentaciones de la parte acusadora (el Estado) y la defensa, las que determinan el proceso. Cada una de las partes tiene su tiempo para exposicin, adems de igual manera tienen el derecho que la ley les otorga de llamar testigos a declarar, en estos testimonios est la igualdad de fuerzas entre el estado y la defensa, que a su vez pueden contrainterrogar al testigo y establecer la veracidad del testimonio delante del tribunal. Los documentos escritos pueden ser ledos como parte de la evidencia y las presentaciones, pero es la palabra la oratoria, la que hace diferencia.

En mi prctica profesional he conocido casos que se han perdido, aunque las pruebas demostraban lo contrario, pero el fracaso ha sido el pobre desempeo de los exponentes en la Corte. Una de las caractersticas ms importantes que debe tener un testigo experto es la capacidad oratoria, para poder convencer a la Corte de sus argumentos.

Un testigo experto, como ya lo mencion anteriormente, es de hecho un profesional o tcnico que por su capacidad y especialidad su testimonio es muy importante y puede decidir entre culpabilidad o inocencia de un acusado. Pero el hecho que este experto sea muy capacitado no necesariamente tiene la formacin en el rea de exponer temas y ser convincente.

He aqu algunos consejos y recomendaciones para presentar un testimonio como experto en Corte o Tribunal de Justicia

Preparacin previa y estudio del caso: El testigo experto, debe prepararse minuciosamente antes de su comparecencia, estudiar cuidadosamente cada uno de los puntos que va a exponer, preparar una minuta con los datos o notas mas sobresalientes que le sirvan de gua ordenadamente sin que pase por alto los puntos mas relevantes. Limitaciones del testigo experto Como testigo experto, su responsabilidad se limita nicamente a presentar una ex posicin de los hechos o la informacin obtenida mediante un proceso ordenado por la Corte. Es el Estado en la figura del Fiscal o el equipo de Criminalistas, quien o quienes presentan la acusaciones y no el testigo quien funge como parte acusadora. Algunos testigos de cargo, o expertos forenses, confunden su papel en la Corte y se dejan llevar por el impulso de ser acusadores o fervientes defensores de una causa, esta actitud emocional puede fcilmente ser motivo para la anulacin de su testimonio y descartar cualquier evidencia o prueba que sea presentada durante su exposicin. Presentacin personal: El testigo experto debe mostrar sobriedad en la Corte o el tribunal de Justicia, debe vestir cmodamente pero sin exagerar con atuendos llamativos, La Corte o el Tribunal es un lugar que merece respeto y en donde se imparte la ley y se aplica la Justicia, por lo tanto debe darse la importancia a un lugar que representa al pueblo (la sociedad) y en donde se decide la suerte de un individuo que de alguna forma esta involucrado en una situacin muy critica en su vida personal, y que enfrenta una penalizacin.

Un testigo debe llamar la atencin de los miembros del tribunal; Juez, miembros del Jurado, Fiscales, Defensa, Acusado y Pblico, No por su apariencia, sino por su capacidad de exposicin y claridad de conceptos. Yo personalmente recomiendo a quienes tienen como profesin la parte jurdica y el derecho, vestir trajes de un solo tono, ojal y color oscuro, con camisa de color claro, y con una corbata que no sea de color exagerado, que resalte y se haga notar. Evitar las joyas ostentosas, anillos con montes de diamantes y de gran tamao, cadenas, pulseras, relojes de grandes dimensiones para demostrar poder econmico. Corte del cabello sin estilos que distraigan la atencin. Esta imagen que causa el testigo experto es la que queda en la memoria de todos los integrantes del tribunal y el testimonio que presente es ms creble si causa una buena impresin desde el comienzo. Para las damas que tienen la misma profesin y que son parte vital dentro del sistema judicial, tambien le hago las mismas recomendaciones, vestir en lo posible trajes sastres, o blazer, conjunto de chaqueta y falda o pantaln, en tonos planos sin colores brillantes, evitar al mximo pantalones apretados que marquen exageradamente el cuerpo, las minifaldas y el calzado de tacn muy alto. Las joyas ostentosas, los perfumes con olores muy evidentes, peinados muy elaborados, y maquillaje en lo posible casi natural. Es importante destacar que la sala de la Corte o el tribunal de Justicia, no es un sitio apropiado para exhibir modas, o hacer ostentacin de vestuario de lujo y costoso. Una testigo que va a pasar varias horas dentro de la Sala de Justicia, debe sobresalir por su sobriedad y no por una razn diferente a su papel como testigo. En el momento de su exposicin ser el centro de atencin y el punto focal de todas las miradas, por esto, es muy importante su vestuario y presentacin personal. Gesticulacin y Actitudes del testigo experto en el Tribunal de Justicia: El Testigo experto mientras rinde su declaracin debe mantener una actitud serena y pausada, no debe mostrar ninguna emocin que pueda ser percibida como un estado de desesperacin o inseguridad. Nunca debe sealar al acusado, ni mucho menos dirigirse a el como si fuera culpable, Es de recalcar que su papel es de testigo experto y no debe estar prejuiciado, sino adoptar una posicin vertical e imparcial. El Acusar es nicamente responsabilidad del Estado en la figura del Fiscal o los miembros de su equipo de Criminalistas. Esta actitud que a veces toma el testigo y se convierte en parte acusadora, o en otros casos a favor de la defensa, puede generar la anulacin de la presentacin y por consiguiente la eliminacin de su participacin en Corte. Cuando est presentando su testimonio, debe dirigir su mirada a quien esta hablando, si se trata de que esta leyendo un documento o presentando un informe, debe peridicamente levantar la mirada y dirigirse al Juez primeramente, y luego a quien esta dirigida su exposicin, si es hacia la parte acusadora entonces debe hacer nfasis en esta persona, si es contestando una pregunta de la defensa o aclarando su punto de vista entonces debe repetir de nuevo lo que considera que no quedo muy claro. Si el Juicio es con Jurado entonces debe respeto a los miembros del jurado y hacer la exposicin frente a ellos con el cuidado de mirar a cada uno de los miembros peridicamente y no especficamente a uno o dos de ellos solamente, nunca debe dar la espalda al jurado a menos que sea para hablar al Juez, nunca debe mirar al acusado o acusados, mientras esta haciendo su exposicin esto se considera de alguna forma un gesto intimidatorio o de sentimiento de lastima y compasin con el acusado, puede hacerlo en una forma natural y desprevenida pero no en forma deliberada que deje entrever sus emociones. Solamente en el caso de que el Fiscal o la Defensa, le conmine a sealar el acusado debe nombrarlo por su nombre y responder a la pregunta. Siendo el sistema Penal Acusatorio un sistema muy original en donde no puede faltar ni uno solo de los componentes de la Sala Penal y en donde el acusado tiene el derecho de confrontar cara a cara a su acusador y tambien a que la victima tenga el derecho de declarar como testigo de cargos. Estos juicios tiene un gran contenido Emocional y si le

agregamos como lo dije antes que el Jurado de conciencia est compuesto por el Pueblo No deja entonces duda alguna que est sujeto a susceptibilidades y estados de animo que pueden influir en el veredicto. Tono, modulacin de voz y uso de vocabulario: Uno de los grandes obstculos que se presentan en la Corte, es la real comunicacin entre el testigo experto y los miembros de la sala de la Corte. El uso de un vocabulario demasiado tcnico o magistral, confunde a los miembros de la sala de la Corte o el tribunal de Justicia. El lenguaje debe ser claro pausado y convincente, usar las palabras apropiadas en cada uno de los contextos, cuando se trate de exponer algo que es muy tcnico o que tenga palabras muy especficas de difcil explicacin, debe en lo posible preparar su exposicin, con antelacin al Juicio, para buscar las palabras que sean sinnimos en un lenguaje de fcil ilustracin para la audiencia. La ventaja del idioma espaol, es la riqueza y la multiplicidad de trminos para dar una explicacin amplia y suficiente. Es muy importante reconocer que ni el Juez, ni los dems miembros de la de la Corte tienen una preparacin tcnica o estn familiarizados con un determinado determinado tema especfico. El Tono de la voz debe ser quizs el factor ms importante, para mi concepto personal y de acuerdo a mi propia experiencia, este es el ms crtico factor en la exposicin de un tema. Si el expositor en este caso el testigo experto habla con un tono muy alto, suena como si estuviera gritando y esto definitivamente es muy negativo en la sala de la Corte. Si habla muy bajo, puede sonar como si estuviera inseguro o nervioso. Si habla e n un solo tono. Cae en la monotona y se pierde el inters de su exposicin, con la correspondiente consecuencia negativa, adems que la audiencia pueda incluso hasta dormirse mientras el testigo experto est hablando. El tono de la voz, debe ser modulado, es decir con modulacin de altos y bajos, sin caer en la monotona y en los aparecer como gritn, (Recomiendo en estos casos, hacer ejercicios en casa con un micrfono y una grabadora, para corregir la voz chillona incluso poner a los miembros de su familia como audiencia y crticos de sus ensayos). Hablar pausado y con nfasis en las palabras claves. Nunca hablar demasiado rpido, ni utilizar modismos coloquiales, las frases deben ser claras y contundentes, tomar espacios(segundos) para respirar profundamente, si siente que se est poniendo nervioso, nunca debe mostrar vacilacin, o que no recuerda determinada fecha, o algo que sea crucial en el testimonio, (Esto hara que todo lo expuesto se derrumbe de inmediato). Nunca cruzar las manos, los dedos o los brazos, ni mucho menos, estirarse los dedos(Esto es seal de estar perdiendo el control y mucho nerviosismo). No mirar el techo, o hacia las ventanas en forma errtica(esto es un mensaje claro y contundente que esta perdiendo el contro l y que no tiene claro lo que dice o, mucho peor que perdi la memoria!). Hago nfasis en el titulo de testigo experto, pues estas recomendaciones no aplican necesariamente para testigos ocasionales, que se presentarn una vez en su vida, si acaso, en una Corte a declarar, me refiero a quienes por razones profesionales deben comparecer en Corte peridicamente. En estos casos recomiendo, tomar unas cuantas clases de oratoria, de diccin, de control de las emociones, manejo del estrs, memorizacin, etc. y todo lo aplicable que pueda enriquecer su capacidad de hablar en pblico. Siempre recomiendo: Los tres pasos bsicos de exposicin: Apertura Tema Especifico Conclusin. Apertura; breve introduccin y Familiarizacin. Tema; las concentracin y profundizacin de su exposicin. Conclusin o cierre; dejar claro los objetivos y aprovechar para ampliar muy rpidamente algunos puntos que quedaron dbiles. En una Corte, el tiempo es absolutamente el enemigo numero uno de los participantes, por eso se debe estar muy claro la disponibilidad de tiempo que se le ha de otorgar a cada uno de

los testigos expertos. No se trata de dictar una conferencia magistral, ni mucho menos de dictar una clase como si fuera un aula universitaria. Se trata de presentar en la forma ms sucinta posible, un tema que sea entendible para todos. No caer en el error que todo el mundo entiende que cualquiera puede entender lo que estoy diciendo, es que todo est muy claro, yo no tengo la culpa, si la gente que estaba all no entendi lo que dije, hice todo lo posible pero es que mi tema es muy complicado para que la gente pueda entender en una hora todo lo que dije, y por ultimo. La verdad es que deben preparar a los miembros de la Corte para que puedan comprender lo que dije No! es el testigo experto, quien debe prepararse para poder comunicar su tema y que sea digerible, para cualquier audiencia, en unas cuantas cpsulas. En esto soy muy estricto; Si un testigo experto no puede o no tiene la vocacin y la pasin para desarrollar esta habilidad, lo mejor ser que no se arriesgue a comparecer a un juicio, pues por su inhabilidad o falta de capacidades puede fcilmente perder credibilidad y por consiguiente hasta ser responsable de un veredicto en contra de un acusado.

Conclusin
Espero que con este trabajo, haya hecho alguna contribucin para quienes estn involucrados dentro del sistema de Justicia. Para quienes de alguna forma aspiran a ser parte del sistema, y si por alguna razn alguien se tom el trabajo de leer hasta el final, aunque no este interesado, por lo menos le queda un poco mas claro como opera la justicia en diversas manifestaciones.

Partiendo de la base de que la justicia debe ser; Del pueblo por el pueblo y para el pueblo.., No puedo apartarme de estos principios, y mucho menos, cuando la gran filosofa universal proclama Vox ppuli Vox Dei La voz del pueblo es la voz de Dios La justicia debe ser antes que un castigo, una oportunidad de reivindicacin para alguien que comete un acto delictivo. Si ese acto delictivo, es cometido a plena conciencia, es decir que el agresor cometi el crimen sin importar que la vida de una persona pudiera estar en riesgo, o que el motivo era el lucro personal, no importando los medios utilizados durante la comisin del ilcito, si el responsable, en el momento del crimen, estaba en plenas facultades mentales, de raciocinio, entendimiento, capacidad de decidir entre la vida y la muerte de un ser humano, entonces debe ser castigado de acuerdo a las circunstancias y la gravedad de los hechos. Si por el contrario, el victimario, actu, en una situacin confusa, sin intencin, sin premeditacin, en defensa propia, o en circunstancias que de alguna forma puedan ser base para atenuar la falta. Este acusado merece que se le de un juicio justo y equitativo.

En caso de Crmenes NO. violentos como el fraude, la estafa, la falsedad, el cohecho, el prevaricato, el lavado de dinero, etc. Tambien de igual forma se deben establecer claramente las responsabilidades del acusado. En estas responsabilidades, est el grado de participacin y su cuota parte en el delito imputado. Igualmente estas personas, merecen ser escuchadas en Corte y si existen meritos, deben gozar de las mismas garantas en igualdad de condiciones para ser juzgados.

La tendencia en Amrica Latina, es adoptar un modelo de aplicacin de la Justicia, que sin lesionar gravemente el sistema actual, que se cataloga como el sistema Romnico Latino Napolenico Inquisitorio. Pueda ajustarse al sistema Acusatorio que sin afirmar que sea el mejor sistema del mundo, si es el modelo que de alguna forma interpreta las nuevas tendencias en la aplicacin de la Justicia. Algunos pases como Mxico y Argentina, han adoptado un sistema Mixto, que combina diferentes sistemas y se adapta a la Constitucin de cada pas.

En el caso especifico de Colombia, por ejemplo; se adopt a partir del 2005 un modelo entre el actual inquisitorio y el nuevo sistema Penal Acusatorio, que apenas est en una etapa muy incipiente de transicin. Se han tenido que capacitar en el nuevo sistema, desde policas patrulleros, hasta Jueces y Magistrados, pasando por fiscales, abogados y auxiliares de justicia. Para esta transicin, se necesitaran varios aos. No es fcil adaptar un modelo de por si complejo y complicado, a una cultura en donde los Juzgados siempre estaban atestados de casos atrasados con archivos en paquetes de papeles amarillentos muchas veces amarrados con cabuya (mecate, una especie de lazo o soga hecha de fibra vegetal) mientras el sospechoso est encarcelado en espera de un juicio justo y durante varios aos. Estos presos aun esperan sus juicios y sentencias basados en el viejo modelo. Solamente los casos nuevos son los que se les aplica el nuevo sistema penal. En Colombia no existe el Jurado de Conciencia. Sigue siendo el Juez, la figura ms relevante en una Corte, en donde imparte el veredicto de Culpabilidad o Inocencia, en algunos casos de exoneracin y absolucin, y es tambien el Juez quien dicta la sentencia.

En Latinoamrica los nicos pases que cuentan en algunas de sus provincias, con un sistema jurdico-penal de inspiracin acusatoria son: Brasil, Guatemala y Argentina. Hay otros pases que estn en proceso de adoptarlo, como son Costa Rica, Republica Dominicana, Panam y Mxico que en este ultimo, como en Colombia se inclinan por el sistema mixto.

Mi experiencia como Psiclogo Criminalista, se basa en el Sistema Penal Acusatorio Norteamericano, que es el procedimiento que conozco y en que he desarrollado mi prctica profesional. Mal hara con criticar otros sistemas o el sistema mixto. Yo simplemente repito las palabras de un Juez Norteamericano en una Corte en el prembulo de una sentencia a pena de muerte, que fue la recomendacin de jurado de conciencia

La Justicia no es perfecta. Para alcanzar la perfeccin se tendran que levantar las victimas de sus tumbas y devolverse al seno de sus hogares y al calor de los brazos protectores de sus madres Por la autoridad. Investida en mi, como Juez de esta Corte y siguiendo las recomendaciones del pueblo, que ha encontrado culpable del delito de asesinato en primer grado de dos victimas inocentes, a este hombre llamado xxxxxxx lo Sentencio a la pena Capital y que sea ejecutado de acuerdo con las regulacio nes y procedimientos del Estado

Estoy de acuerdo con el Juez, no existe una justicia perfecta ni mucho menos infalible, debemos entonces acercarnos mas al sistema que nuestras conciencias dicten que sea el mas justo y equitativo. Desde el mismo

comienzo de la humanidad, siempre han existido los dos puntos opuestos. Los buenos y los malos los decentes y los pillos los que cumplen las leyes y los que su naturaleza es violar la ley Les invito a reflexionar con este articulo, y poner en practica algunas de la recomendaciones aqu descritas, y aunque UD. Como lector no este interesado en el tema, pero que ha ledo este trabajo, tampoco debe ser ajeno a esta problemtica social. Todos absolutamente todos! Estamos a un paso y a riesgo de ser protag onistas de nuestra propia historia, de quizs vernos algn da frente a un tribunal de justicia, sea como acusados (Aunque nunca les deseo estar en ese papel) o como testigos, o tambin como victimas ( Que tampoco es mi intencin ubicarle en este plano) peromientras vivamos y seamos parte de una sociedad, tenemos que participar en este apasionante mundo de la Ley y la aplicacin de la Justicia.

Dr. Danilo Lugo C., Ph.D. Psiclogo Criminalista, Experto en Justicia Criminal, Logstica e Inteligencia. Instructor de Oficiales del Ley y Servicios de Inteligencia. Dicta Conferencias y Cursos de actualizacin para profesionales en diferentes pases, desarrolla programas de prevencin y educacin sobre la violacin de la Ley. Antiguo miembro de la Comisin de asuntos comunitarios de la Alcalda de Nueva York, y de la Junta Multitnica de la Alcalda de Miami. Miembro Oficial en Funciones de la Federacin Americana de Polica, De la Junta de Relaciones de IIF. United Nations NY. Y de la Divisin Internacional de U.S. InterAmerican Affairs.

Email: danilolugo@doctor.com

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