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LISTA DE VERIFICACIN DE AUDITORIA

Auditor: Auditado: Coordinador de Calidad 5. QUIEN


Quin es el dueo del proceso? Cules funciones estn involucradas en el proceso? Coordinador de Calidad

PROCESO:

Acciones Correctivas, Preventivas, Quejas de cliente y Mejora continua

Fecha:

4. QUE

Cul es la Infraestructura necesaria (Instalaciones, Equipos , Materiales, etc.) para llevar a cabo el proceso?

Equipo de computo, Formato de accin correctiva - preventiva, Listado de acciones correctivas y preventivas

1. ENTRADA Qu es lo que requiere el cliente? 2. Descripcin del Proceso


Definir y establecer la metodologa para identificar, controlar, registrar, revisar y documentar las acciones correctivas y preventivas.

7. SALIDA Qu es lo que recibe el cliente?


Accin eficaz implementada

Implementacin y verificacin de acciones para no conformidades

Requisitos de Entrada

Requisitos de Salida
Qu criterio de salida se usa para determinar que se obtuvo lo que se debi de haber obtenido?

Cules son las entradas que determinan lo que el proceso debe producir como salida?

Accin correctiva - preventiva

Pasos / Actividades a. Revisar y clasificar no conformidad b. Analizar las causas c. Documentar e implementar las acciones d. Verificar la implementacin y eficacia de las acciones

Verificacin de la eficacia de las acciones

3. COMO

6. CUANTO, CUALES
Qu medicin se realiza para verificar el desempeo del proceso?

Los procesos de soporte - Quin ayuda y cmo?

Graficas de indicadores
Qu medicin se realiza para verificar el logro del resultado o salida del proceso?

Ventas y satisfaccin del cliente Auditoras internas Todos los procesos del SAC

Procedimientos / Control de Documentos

Listado de acciones de equipo de mejora Accin Correctiva - Preventiva Listado de acciones correctivas y preventivas

Quejas de Clientes Resultados de Auditoras Internas

LISTA DE VERIFICACIN AUDITORIA

Pregunta
AC Reqd? Cliente externo / Implementacin y verificacion de acciones para no conformidades Equipo de computo, Formato de accion correctiva - preventiva,

Posible evidencia a Comentarios buscar

1 ENTRADAS 1a Quin es el cliente (externo o interno) y cual es su requerimiento? 1b Cules son las entradas? (en trminos de materiales procesados, servicios, equipos, informacin, etc.?) De cuales procesos provienen? Requerimientos de Listado de acciones correctivas y preventivas cliente (externo o interno), Especificaciones, Deteccin de una no conformidad Programas, Accin correctiva o preventiva Documentos, Materiales
Cliente No poder comprobar la implementacin adecuada de acciones a no conformidades detectadas.

1c Cul es la entrada que determina o dispara el inicio del proceso? 1d Cul es la entrada que determina lo que el proceso debe obtener como salida? 1e Qu tipos de requisitos se consideran en las entradas?

(Cliente, Regulatorio, Organizacin)

1f Cules son los riesgos de calidad en las entradas?

2 DESCRIPCIN DEL PROCESO 2a Est el proceso identificado y definido adecuadamente?


PG-MC-04 Acciones de mejora final

(nombre, ubicacin en mapa de procesos del SAC)

2b Quin el dueo del proceso? (nombre y puesto)

2c Cules son los pasos ms importantes de este proceso?

Mapa de procesos, Diagrama de flujo, Descripcin del Coordinador de Calidad proceso Revisar y clasificar no conformidad, Analizar las causas, (procedimiento)

Documentar e implementar acciones, Verificar la implementacin y eficacia de las acciones.

3 COMO 3a Cmo sabe que es lo que tiene qu hacer?

Siguiendo el diagrama de flujo dentro del procedimiento PG-MC-04 Acciones de mejora final

3b Cul procedimiento o instructivos de trabajo se necesitan para controlar este proceso? 3c Cmo puede el personal tener acceso a los documentos?

3d Cmo se sabe que se tiene la versin vigente de los documentos? 3e Hay alguna informacin que el proceso requiera?

Procedimientos documentados, A travs de la red interna de la organizacin Instructivos de Trabajo, Planes de Se verifica en la carpeta compartida del departamento de calidad. Control. (Los

3f

documentos deben ser Listado de acciones correctivas y preventivas controlados y legibles). Se usan documentos externos en este proceso? Cmo se
No Ventas y satisfaccin del cliente, auditoras internas y todos los procesos del SAC.

controlan? 3g Cules procesos de apoyo se relacionan con este proceso'

Preguntas adicionales o comentarios generales

LISTA DE VERIFICACIN AUDITORIA

4 QUE 4a Cules son los recursos necesarios para llevar a cabo el proceso? (Instalaciones, Equipos , Materiales, etc.)
Equipo de computo, Formato de accion correctiva - preventiva, Listado de acciones correctivas y preventivas Si Si Si

4b Los recursos se encuentran disponibles cuando se requieren? 4c Los recursos usados son los adecuados para el proceso?
(preventivo, correctivo), Equipos

Programas y Registros de mantenimiento de Medicin


(identificados y calibrados con vigencia), Programas
Si

4d Los recursos son mantenidos de manera adecuada?

4e Las condiciones de ambiente de trabajo son las adecuadas para el proceso? (enlistar factores, si los hay). Informticos
No

4f Se han presentado problemas recurrentes relacionados a recursos? 5 QUIEN 5a Estn las responsabilidades asignadas? (para controlar, dar
Si

seguimiento, medir, analizar, tomar acciones)


Si -

Procedimiento documentado, Organigramas, 5b Se han determinado las competencias requeridas para los Descripciones de puestos involucrados en el proceso? (experiencia, habilidades, puesto, Registros de 5c Qu entrenamiento es requerido e impartido? Competencia, Registros de 5d Cmo se determina la eficacia del entrenamiento? Entrenamiento. (Los
registros deben ser controlados, legibles, protegidos, recuperables).

5e Cmo se concientiza al personal sobre el impacto que tienen sus actividades en el logro de resultados de este proceso? (entrevistar al personal sobre el impacto de sus

actividades)

Preguntas adicionales o comentarios generales

LISTA DE VERIFICACIN AUDITORIA

6 CUANTO, CUALES (entrevistar al dueo del proceso) 6a Qu medicin(es) se realiza(n) para verificar el desempeo del proceso? 6b Cules son las metas para los indicadores de desempeo?
Graficas de indicadores (Quejas de clientes, Resultados de auditorias internas) 0 Quejas de clientes 0 no conformidades Grafica de resultados a traves del tiempo 0 quejas de clientes los ultimos 4 meses 0 no conformidades en las auditoras 2012 Estables

Registros de Datos 6c Cul herramienta se usa para el anlisis del desempeo del (en forma de tabla o proceso? grfica), Graficas de 6d Cmo est el desempeo del proceso en cumplir con la(s) Control, Graficas de meta(s) establecidas(s) Pareto, Diagramas 6e Que tendencia(s) se observa(n) en los resultados del de Causa y efecto, indicador? (usando la herramienta de anlisis, ej. grafica). Acciones Correctivas, 6f Si no se cumplen las metas, qu correcciones y acciones Acciones correctivas se toman? (verificar eficacia de acciones) Preventivas, Proyectos de 6g Si se cumplen las metas, qu acciones preventivas o de Mejora, Minutas de mejora continua se estn implementando? juntas
Proyecto de mejora en Control de Calidad de TM-315 -

6h Si hay recurrencia de problemas, se observa alguna tendencia? (por tipos de producto, equipos, actividades, etc.).

Accin eficaz implementada

Accin correctiva

7 SALIDA 7a Cules son las salidas? (en trminos de materiales procesados, servicios, equipos, informacin, etc.?) De cuales procesos provienen? 7b Qu documentacin se ha elaborado cuando el proceso se ha concluido? 7c Qu criterio de salida o medicin se usa para determinar que se obtuvo lo que se debi de haber obtenido?

Verificacin de la eficacia de las acciones implementadas

7d Los resultados de la medicin de la salida muestran cumplimiento? (revisar los registros correspondientes)

El responsable de la accin deber replantear el analisis de causas, abriendo una accin con un nuevo folio referenciado al folio de la accin no eficaz como antecedente.

7e Si se obtiene un producto no conforme, Qu medidas se toman para controlarlo? (verificar procedimiento, registros y

acciones en el rea)

Producto identificado y trazable (conforme y no conforme), Registros de Inspeccin / Liberacin

7f Que muestra la informacin o retroalimentacin sobre la satisfaccin del cliente (externo o interno) al recibir la salida de este proceso? (verificar registros de encuestas, reportes sobre

la medicin que el cliente haya hecho sobre la salida, etc.) (de ser aplicable, entrevistar al cliente interno).