RELATRIO AUDITORIA INTERNA ISO 14001 E OHSAS 18001

1. RESUMO GERENCIAL
O presente relatrio apresenta as concluses da auditoria interna dos documentos SMS na Setal Construes. A auditoria teve como referncias normativas as Normas NBR ISO 14001 - Sistemas de Gesto Ambiental - especificao e diretrizes para uso 1996 e OHSAS 18001 - Especificao para Sistemas de Gesto de Sade e Segurana 1999.

2 OBJETIVO
Apresentar a alta administrao o ponto da situao sobre a implantao do Sistema de Gesto de Sade e Segurana no Trabalho Integrado um Sistema de Gesto de Meio Ambiente para Certificao para cada Norma de Certificao, OHSAS 18001 e NBR ISO 14001 e ao mesmo tempo, voltado a integrao dos mesmos.

3 METODOLOGIA
Esta auditoria consistiu na verificao da documentao e em entrevistas com as pessoas disponveis e visita s instalaes pertinentes em Cabinas, no dia 08 de janeiro de 2004.

4 - SISTEMA DE GESTO INTEGRADO

MELHORIA CONTNUA
POLTICA INTEGRADA ANLISE CRTICA GERENCIAL PLANEJAMENTO
ASPECTOS E RISCOS LEGISLAO E OUTROS REQUISITOS OBJETIVOS E METAS PROGRAMA DE GERENCIAMENTO

MONITORAMENTO E AES CORRETIVAS

MONITORAMENTO E MEDIES N O CONFORMIDADES E AES CORRETIVAS E PREVENTIVAS REGISTROS AUDITORIAS

IMPLEMENTAO E OPERAO
ESTRUTURA E RESPONSABILIDADE TREINAMENTO, CONSCIENTIZAO E CAPACITAO COMUNICAO DOCUMENTAO CONTROLE DE DOCUMENTAO CONTROLE OPERACIONAL PREPARAO E ATENDIMENTO EMERGNCIAS

5 ELEMENTOS ESTRUTURAIS
A partir deste momento, o presente relatrio da Auditoria Interna do Sistema de Gesto Integrado de Sade e Segurana no Trabalho e Meio Ambiente ser organizado adotando como base de apresentao e de seqncia os requisitos normativos da NBR ISO 14001 e OHSAS 18001, que so efetivamente especificaes para implantao de Sistemas de Gesto. Todos os elementos normativos referentes s normas NBR ISO 14001 e OHSAS 18001 sero comentados, bem como sero feitas recomendaes para o direcionamento de esforos para a implementao do Sistema de Gesto Integrado. ELEMENTO: 4.2 POLTICA INTEGRADA DE SMS

REQUISITOS NORMATIVOS 4.2 Poltica ambiental (NBR ISO 14001) A alta administrao deve definir a poltica ambiental da organizao e assegurar que ela a) seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos ou servios; b) inclua o comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno da poluio; c) inclua o comprometimento com o atendimento legislao e normas ambientais aplicveis, e demais requisitos subscritos pela organizao; d) fornea a estrutura para o estabelecimento e reviso dos objetivos e metas ambientais; e) seja documentada, implementada, mantida e comunicada a todos os empregados; f) esteja disponvel para o pblico. 4.2 Poltica de SSO (OHSAS 18001) A alta gerncia deve definir a poltica de segurana e sade ocupacional da organizao e assegurar que a mesma: a) seja apropriada natureza, escala e aos impactos de SSO de suas atividades, produtos e servios; b) inclua um compromisso com a melhoria contnua c) inclua um compromisso de pelo menos atender a legislao de SSO e regulamentos pertinentes, bem como outros requisitos aos quais a organizao subscreva; d) seja documentada, implementada e mantida e) seja comunicada a todos os empregados com o propsito de que os empregados estejam cientes de suas obrigaes individuais com SSO f) esteja disponvel para as partes interessadas e g) seja revisada periodicamente para garantir que ela permanece relevante e adequada organizao.

I ANLISE DE DOCUMENTOS
4.2 Poltica A organizao tem definida e documentada uma Poltica Ambiental e de SSO? (Se sim, solicitar cpia) Tal Poltica apropriada natureza, escala e impactos ambientais das atividades, produtos e servios da organizao? Tal Poltica inclui o comprometimento com a melhoria contnua, com a preveno da poluio e com a melhoria de desempenho de sade e segurana? Tal Poltica inclui o comprometimento com a atendimento legislao e normas ambientais aplicveis, e demais requisitos subscritos pela organizao? Os funcionrios conhecem e entendem a Poltica Ambiental da organizao? Tal Poltica est disponvel ao pblico? Tal Poltica revisada periodicamente (SSO) ? Observaes: _ A Poltica est integrada com a Qualidade e foi revisada em 01.10.03. _Est divulgada em Reunies de DDSMS, quadros, e faz parte do Programa de Integrao de SMS. _ Identificar os locais para divulgao da Poltica em Ingls. _ Identificar os fornecedores que necessitam receber a Poltica de QSMS. S = sim; N = no; NA = no aplicvel X X X X S X X X N NA

ELEMENTO:

4.3.1 ASPECTOS / IMPACTOS AMBIENTAIS E PERIGOS E RISCOS DE SEGURANA E SADE OCUPACIONAL

REQUISITO NORMATIVO 4.3.1 ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS A organizao deve estabelecer e manter procedimento(s) para identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou servios que possam por ela ser controlados e sobre os quais presume-se que ela tenha influncia, a fim de determinar aqueles que tenham ou possam ter impacto significativo sobre o meio ambiente. A organizao deve assegurar que os aspectos relacionados a estes impactos significativos sejam considerados na definio de seus objetivos ambientais. A organizao deve manter essas informaes atualizadas. PERIGOS E RISCOS DE SSO

A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para identificar os perigos, analisar os riscos e implementar as medidas de controle necessrias. Devem ser includas: atividades rotineiras e no rotineiras; atividades de todo o pessoal que tenha acesso s reas de trabalho (incluindo subcontratados e visitantes); instalaes/facilidades dos locais de trabalho, tanto fornecido pela organizao como por outros. A organizao deve garantir que os resultados de tais avaliaes e os efeitos desses controles sejam considerados quando do estabelecimento dos objetivos e metas de SSO. A organizao deve documentar e manter estas informaes atualizadas. A metodologia da organizao para a identificao de perigos e avaliao de riscos deve: ser definida com relao a seu escopo, natureza e tempo de anlise para garantir que seja pr-ativa ao invs de reativa; fornecer uma classificao dos riscos e uma identificao daqueles que precisam ser eliminados ou controlados por medidas de controle como definido em 4.3.3 e 4.3.4; ser consistente com a experincia de funcionamento e com a capabilidade das medidas de controle dos riscos prover informaes para determinar as necessidades das instalaes, identificar as necessidades de treinamento e/ou fomentar os controles operacionais; prover informaes para o monitoramento das aes requeridas para garantir tanto a efetividade como tempo necessrios para as respectivas implementaes.

I ANLISE DOCUMENTAL
4.3.1 Aspectos, Perigos, Impactos e Riscos A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para identificar e avaliar aspectos e impactos ambientais? A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para identificar e avaliar perigos e riscos ambientais? A organizao tem identificados ou ao menos conhece os aspectos e os impactos de suas atividades, produtos e servios? A organizao tem identificados ou ao menos conhece os perigos e S X X X X N NA

riscos de SSO de suas atividades, produtos e servios? Principais no conformidades de aspectos, perigos, riscos e impactos da organizao: A APPARI o documento inicial que define o planejamento das atividades de SMS.

No esto Identificadas quais as APPARIs elaboradas pela Sede que sero utilizadas na obra. As APPARIs elaboradas pela obra no apresentam a numerao da obra e os campos assinados, parte no possuem todos os campos preenchidos. S = sim; N = no; NA = no aplicvel

ELEMENTO:

4.3.2 REQUISITOS REQUISITOS DE SSTMA

LEGAIS

OUTROS

REQUISITOS NORMATIVOS 4.3.2 REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS DO SGA A organizao deve estabelecer e manter procedimento para, identificar e ter acesso legislao e outros requisitos por ela subscritos aplicveis aos aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou servios. 4.3.2 REQUISITOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS DE SSO Cabe organizao estabelecer e manter um procedimento para identificar e ter acesso legislao, e a outros requisitos de SSO que lhe sejam aplicveis. A organizao deve manter estas informaes atualizadas e deve comunicar toda informao relevante sobre requisitos legais e outros requisitos para seus empregados e outras partes interessadas relevantes. I ANLISE DAS DOCUMENTAES
4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para identificao e acesso legislao ambiental e de SSO aplicvel a suas atividades, produtos e servios? A organizao tem identificada ou ao menos conhece a legislao ambiental e de SSO aplicvel a suas atividades, produtos e servios? A organizao dispe das licenas ambientais pertinentes? A organizao cumpre todas as exigncias tcnicas constantes de suas licenas ambientais? A organizao dispe de licena do corpo de bombeiros (AVCB Auto de Vistoria do Corpo de Bombeiros)? Principais no conformidades legais da organizao: _ A obra possui um CD com a legislao de SMS, porm no foi realizada a identificao da legislao aplicada e a verificao do cumprimento da mesma para o contrato. A obra no possui as licenas referentes ao Ambulatrio Mdico, Restaurante e do Corpo de Bombeiros.
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

S X

NA

X X X

ELEMENTO:

4.3.3 OBJETIVOS E METAS DE SMS

REQUISITOS NORMATIVOS 4.3.3 OBJETIVOS E METAS AMBIENTAIS A organizao deve estabelecer e manter objetivos e metas ambientais documentados, em cada nvel e funo pertinentes da organizao. Ao estabelecer e revisar seus objetivos, a organizao deve considerar os requisitos legais e outros requisitos, seus aspectos ambientais significativos, suas opes tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais e comerciais, bem como a viso das partes interessadas. Os objetivos e metas devem ser compatveis com a poltica ambiental, incluindo o comprometimento com a preveno de poluio. OBJETIVOS E METAS DE SSO A organizao deve estabelecer e manter documentados objetivos e metas de SSO, em cada nvel e funo organizacional relevante/ pertinente. Alm disto, quando do estabelecimento ou atualizao de seus objetivos, uma organizao deve considerar a legislao e outros requisitos de SSO, seus riscos ocupacionais, suas opes tecnolgicas, sua capacidade financeira, operacional e requisitos de negcios, e a viso de partes interessadas. Os objetivos e metas devem ser consistentes com a poltica de SSO e devem incluir um compromisso com a melhoria contnua.

I ANLISE DE DOCUMENTAO
4.3.3 Objetivos e metas A organizao define objetivos e metas ambientais e SSO? (Se sim, solicitar cpia) A organizao define objetivos e metas de outra natureza (econmicos, de produtividade, etc.) com conseqncias ambientais e para SSO? Principais no conformidades de objetivos e metas da organizao: _ A obra no tem definidos os objetivos, metas e indicadores de Segurana, Meio Ambiente e Sade (ver referncia SQ-SMS-02-FORM-01 pg 10)
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

N X X

NA

ELEMENTO:

4.3.4 PROGRAMA DE GESTO DE SMS

REQUISITOS NORMATIVOS

4.3.4 PROGRAMA DE GESTO AMBIENTAL A organizao deve estabelecer e manter programa(s) para atingir seus objetivos e metas, devendo incluir a) a atribuio de responsabilidades em cada funo e nvel pertinente da organizao, visando atingir os objetivos e metas; b) os meios e o prazo dentro do qual eles devem ser atingidos. c) Para projetos relativos a novos empreendimentos e atividades, produtos ou servios, novos ou modificados, o(s) programas(s) deve(m) ser revisado(s), onde pertinente para assegurar que a gesto ambiental se aplica a esses projetos. PROGRAMA DE GESTO DE SSO A organizao deve estabelecer e manter programa(s) para o atendimento de seus objetivos e metas. Tal (is) programa(s) deve(m ) incluir: a) designao de responsabilidades para o atendimento aos objetivos e metas em cada funo e nvel organizacional e b) os meios e os cronogramas atravs dos quais os objetivos e metas serto atendidos. Onde pertinente, programa(s) deve(m) ser revisado(s) em intervalos regulares e planejados. Onde necessrio o(s) programa(s) de SSO deve(m) ser complementado(s)/melhorado(s) para dirigir mudanas das atividades, produtos, servios ou condies operacionais da organizao. I ANLISE DE DOCUMENTAO
4.3.4 Programa de gesto ambiental e de SSO A organizao dispe de sistemtica ou planos de ao para o atendimento de seus objetivos e metas ambientais? A organizao dispe de sistemtica ou planos de ao para o atendimento de seus objetivos e metas de uma forma geral, sejam estes de natureza econmica, de produtividade, etc.)? Tais planos incluem a atribuio de responsabilidades visando atingir os objetivos e metas? Tais planos incluem os meios e o prazo dentro do qual os objetivos X X S N X X NA

e metas devem ser atingidos? Principais no conformidades do Programa de Gesto de SMS da organizao: _No foi evidenciado o Programa de Gesto de SMS com base nos objetivos e metas. Observaes: Seguir as orientaes deste tpico na Pasta de Registros e Documentos de SMS
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

ELEMENTO:

4.4.1 ESTRUTURA E RESPONSABILIDADE

REQUISITOS NORMATIVOS

4.4.1 ESTRUTURA E RESPONSABILIDADE DO SGA As funes responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas a fim de facilitar uma gesto ambiental eficaz. A administrao deve fornecer recursos essenciais para a implementao e o controle do sistema de gesto ambiental, abrangendo recursos humanos, qualificaes especficas, tecnologia e recursos financeiros. A alta administrao da organizao deve nomear representante(s) especficos que, independentemente de outras atribuies, deve(m) ter funes, responsabilidades e autoridade definidas para a) assegurar que os requisitos do sistema de gesto ambiental sejam estabelecidos, implementados e mantidos de acordo com esta Norma; b) relatar alta administrao o desempenho do sistema de gesto ambiental, para anlise crtica, como base para o aprimoramento do sistema de gesto ambiental.

4.4.1 ESTRUTURA E RESPONSABILIDADE DE SSO As funes, responsabilidades e autoridades do pessoal que gerencia, desempenha e verifica atividades que tenham algum efeito sobre os riscos de SSO das atividades, instalaes e processos da organizao devem ser definidas, documentadas e comunicadas de forma a facilitar o gerenciamento de SSO. A responsabilidade mxima pela segurana e sade ocupacional compete alta administrao. A organizao deve indicar um membro da alta administrao (por ex. numa grande organizao, um membro do comit executivo ou conselho) com particular responsabilidade para garantir que o sistema de gesto de SSO est adequadamente implementado e executado de acordo com os requisitos em todos os locais e esferas de operao dentro da organizao. A alta gerncia deve prover os recursos essenciais implementao, controle e melhoria do Sistema de Gesto de SSO, incluindo-se recursos humanos, financeiros, qualificaes especficas e tecnologia. O representante indicado pela alta administrao deve ter definidas funes, responsabilidades e autoridade para: a) assegurar que os requisitos do sistema de gerenciamento de SSO sejam estabelecidos, implementados e mantidos de acordo com esta especificao de SGSSO; b) garantir que os relatrios sobre o desempenho do sistema de gerenciamento de SSO so apresentados para a alta gerncia para anlise crtica e como uma base para o aprimoramento e melhoria do SGSSO. Todos aqueles com responsabilidades gerenciais devem demonstrar seu comprometimento com a melhoria contnua do desempenho de SSO. I ANLISE DE DOCUMENTAO

4.4.1 Estrutura e responsabilidade Existem responsabilidades definidas em relao gesto ambiental e de SSO da organizao? O(s) representante(s) est(o) definido(s)? Existem recursos financeiros destinados gesto ambiental e de

N X X

NA

SSO? Principais no conformidades de estrutura e responsabilidade da organizao: No foi evidenciado as definies de responsabilidades de SMS Observaes: O Manual de Gesto de SMS apresenta as diversas responsabilidades. Elaborar descries de cargos como os tpicos de SMS para as principais funes. Emitir documento formalizando o organograma de SMS da obra ver SQ-SMS-02 FORM01 pg 26.
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

ELEMENTO:

4.4.2 TREINAMENTO, COMPETNCIA

CONSCIENTIZAO

REQUISITOS NORMATIVOS 4.4.2 TREINAMENTO, CONSCIENTIZAO E COMPETNCIA AMBIENTAL A organizao deve identificar as necessidades de treinamento. Ela deve determinar que todo o pessoal cujas tarefas possam criar um impacto significativo sobre o meio ambiente receba treinamento apropriado. A organizao deve estabelecer e manter procedimentos que faam com que seus empregados ou membros, em cada nvel e funo pertinente, estejam conscientes a) da importncia da conformidade com a poltica ambiental, procedimentos e requisitos do sistema de gesto ambiental; b) dos impactos ambientais significativos, reais ou potenciais, de suas atividades e dos benefcios ao meio ambiente resultantes da melhoria do seu desempenho pessoal; c) de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com a poltica ambiental, procedimentos e requisitos do sistema de gesto ambiental, inclusive os requisitos de preparao e atendimento a emergncias; d) das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimentos operacionais especificados. O pessoal que executa tarefas que possam causar impactos ambientais significativos deve ser competente, com base em educao, treinamento e/ou experincia apropriados. 4.4.2 TREINAMENTO, CONSCIENTIZAO E COMPETNCIA DE SSO

Todo o pessoal, deve ser competente para o desenvolvimento de tarefas que possam impactar na segurana e sade ocupacional no ambiente de trabalho. A competncia deve ser definida em termos de formao educacional como em experincia e treinamentos apropriados. A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para garantir que seus colaboradores ou membros, em cada funo e nvel pertinente, sejam conscientes quanto: a) a importncia da conformidade com a poltica de SSO e procedimentos, bem como com os requisitos do sistema de gerenciamento de SSO; b) as conseqncias de SSO, reais ou potenciais, de suas atividades de trabalho e dos benefcios de SSO da melhoria do desempenho pessoal. c) suas funes e responsabilidades em obter a conformidade com a poltica de SSO, com os procedimentos e com os requisitos do sistema de gerenciamento de SSO, incluindo preparao e resposta para emergncias (veja 4.4.7) ; d) conseqncias potenciais do no atendimento a procedimentos operacionais especficos Os procedimentos de treinamento devem levar em conta os diferentes nveis de responsabilidade, habilidade, instruo e risco I ANLISE DE DOCUMENTAO
4.4.2 Treinamento, conscientizao e competncia A organizao dispe de sistemtica ou procedimento para identificar necessidades de treinamentos? (Se sim, anotar cdigo e ttulo) A organizao dispe de sistemtica ou procedimento para conscientizao de seus funcionrios? Tal sistemtica ou procedimento faz com que os funcionrios estejam conscientes da importncia da conformidade com os requisitos do sistema de gesto ambiental, dos impactos ambientais de suas atividades, das suas responsabilidades em atingir a conformidade com a poltica ambiental, das potenciais conseqncias da inobservncia dos procedimentos especificados, etc.? O pessoal que executa tarefas que possam causar impactos X X X S N
X

NA

ambientais significativos competente? No conformidade de treinamento, conscientizao e competncia da organizao: No foi evidenciado o Programa de Treinamento Observaes: O procedimento para identificar as necessidades de treinamentos; usa como referncia a APPARI Anlise Preliminar de Perigo, Aspecto, Risco e Impacto. Foram realizados treinamentos de Integrao e treinamentos mensais de SMS. A diretriz

contratual define 2,5% das horas do ms sejam destinadas aos treinamentos. A sistemtica para conscientizao est definida pelo procedimento SQ-SMS-18 Carto PARE. As campanhas em andamento reforam a conscientizao. S = sim; N = no; NA = no aplicvel

ELEMENTO:

4.4.3 COMUNICAO

REQUISITOS NORMATIVOS 4.4.3 COMUNICAO Com relao aos seus aspectos ambientais e sistema de gesto ambiental, a organizao deve estabelecer e manter procedimentos para a) comunicao interna entre vrios nveis e funes da organizao; b) recebimento, documentao e resposta a comunicaes pertinentes das partes interessadas externas. A organizao deve considerar os processos de comunicao externa sobre seus aspectos ambientais significativos e registrar sua deciso. CONSULTA E COMUNICAO A organizao deve ter procedimentos para garantir que as informaes pertinentes de SSO so comunicadas de e para os empregados e outras partes interessadas. O sub item 4.4.3 da OHSAS 18001, estabelece que o envolvimento do empregado bem como os arranjos/providncias/recursos para consulta devem estar documentados e as partes interessadas informadas, bem como os empregados devem ser: envolvidos no desenvolvimento e na anlise crtica de polticas e procedimentos para gerenciar os riscos; consultados onde existirem quaisquer mudanas que afetem a segurana e a sade do ambiente de trabalho; representados em assuntos referentes a SSO;

Informados sobre quem o representante(s) de SSO dos empregados e o representante indicado pela alta administrao (vide 4.4.1).
I ANLISE DE DOCUMENTAO 4.4.3 Comunicao A organizao dispe de sistemtica ou procedimento para comunicao interna com relao aos seus aspectos ambientais, perigos e riscos e em relao ao sistema de gesto ambiental e de SSO? A organizao dispe de sistemtica ou procedimento para comunicao externa com relao aos seus aspectos ambientais e sistema de gesto ambiental? X S N X NA

No conformidades de comunicao da organizao: No foi evidenciado as Reunies de SMS da Gerncia de Construes com toda sua equipe com a duaro mnima de 60 minutos por ms. No foi evidenciado sistemtica de comunicao SMS com fornecedores. Observaes: Confirmar as formas de comunicao que sero adotadas pela obra : Reunies de SMS (DDSMS, Reunio de gerencia de construes, Reunio Project Review, Reunio de Diretoria, HAZOP, Reunio da Engenharia, Reunio da CIPA), Quadros de Avisos e Meios eletrnicos como Intranet e o e-mail Jogo Aberto. Para o pblico externo temos o Fale Conosco.
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

ELEMENTO:

4.4.4 DOCUMENTAO

REQUISITOS NORMATIVOS 4.4.4 DOCUMENTAO DO SGA A organizao deve estabelecer e manter informaes, em papel ou em meio eletrnico, para a) descrever os principais elementos do sistema de gesto e a interao entre eles; fornecer orientao sobre a documentao relacionada

4.4.4 DOCUMENTAO DO SSO A organizao deve estabelecer e manter informaes, em papel ou em forma eletrnica, para: a) descrever os elementos chave do sistema de gerenciamento e suas interaes; e b) prover o endereo da documentao relacionada

I ANLISE DE DOCUMENTAO

4.4.4 Documentao A organizao dispe de documento que descreva os principais elementos do sistema de gesto (ambiental e de SSO)? A organizao dispe de documento que fornea orientao sobre a documentao relacionada?

S X X

NA

A organizao dispe de um Manual de SMS que poderia servir de referncia para a elaborao de um eventual Manual da Gesto Ambiental? Observaes:

_ A Poltica de QSMS at o momento o nico documento que integra o Sistema de SMS e o Sistema de Gesto da Qualidade. O Sistema SMS possui documentos especficos, outros integrados, de Segurana, e/ou Meio Ambiente, e/ou Sade. Definir critrio para distribuio da documentao.
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

ELEMENTO:

4.4.5 CONTROLE DACUMENTAO DO SISTEMA INTEGRADO DE SMS

REQUISITOS NORMATIVOS 4.4.5 CONTROLE DE DOCUMENTOS A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para o controle de todos os documentos exigidos por esta Norma, para assegurar que a) possam ser localizados; b) sejam periodicamente analisados, revisados quando necessrio e aprovados, quanto sua adequao, por pessoal autorizado; c) as verses atualizadas dos documentos pertinentes estejam disponveis em todos os locais onde so executadas operaes essenciais ao efetivo funcionamento do sistema de gesto ambiental. d) documentos obsoletos sejam prontamente removidos de todos os pontos de emisso e uso ou, de outra forma, garantidos contra o uso no-intencional; e) quaisquer documentos obsoletos retidos por motivos legais e/ou para preservao de conhecimento sejam adequadamente identificados. A documentao deve ser legvel, datada (com datas de reviso) e facilmente identificvel, mantida de forma organizada e retida por um perodo de tempo especificado. Devem ser estabelecidos e mantidos procedimentos e responsabilidades referentes criao e alterao dos vrios tipos de documentos. 4.4.5 CONTROLE DE DOCUMENTOS E DADOS A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para controlar todos os documentos e dados requeridos pela especificao de SSO para assegurar que: a) os mesmos podem ser localizados; b) so periodicamente reavaliados criticamente, revistos se necessrio e aprovados para adequao por pessoal autorizado;

c) as verses correntes dos documentos pertinentes esto disponveis em todos os locais onde operaes essenciais ao efetivo funcionamento do sistema so desenvolvidas; d) documentos obsoletos so prontamente removidos de todos os pontos de emisso e pontos de uso ou de outra forma seja assegurado que os mesmos no sero utilizados de forma no intencional; e) quaisquer documentos obsoletos retidos por razes legais e/ou por propsitos de preservao do conhecimento sejam adequadamente identificados.

I ANLISE DE DOCUMENTAO
4.4.5 Controle de documentos A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para o controle de documentos? (Se sim, anotar cdigo e ttulo) Tal procedimento assegura que os documentos possam ser localizados? Tal procedimento assegura que que os documentos atualizadas sejam dos S X X X X N NA

periodicamente analisados? Tal procedimento assegura

verses

documentos estejam disponveis nos locais onde so executadas as respectivas operaes? Tal procedimento assegura que os documentos obsoletos sejam prontamente removidos de todos os pontos de uso, e se retidos por algum motivo, sejam adequadamente identificados/ A documentao legvel, datada, facilmente identificvel, mantida de forma organizada e retida por um perodo de tempo especificado? A organizao dispe de procedimento ou sistemtica referente criao e alterao de documentos? Observaes: Existe controle da documentao do Sistema SMS atravs do procedimento SQ-SMS-23. Adotar numerao especfica para a obra ex: O4609-SMS-03-FORM-01
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

ELEMENTO:

4.4.6 CONTROLE OPERACIONAL

REQUISITOS NORMATIVOS

4.4.6 CONTROLE OPERACIONAL DO SGA A organizao deve identificar aquelas operaes e atividades associadas aos aspectos ambientais significativos identificados de acordo com sua poltica, objetivos e metas. A organizao deve planejar tais atividades, inclusive manuteno, de forma a assegurar que sejam executadas sob condies especficas atravs a) do estabelecimento e manuteno de procedimentos documentados, para abranger situaes onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao poltica ambiental e aos objetivos e metas; b) da estipulao de critrios operacionais nos procedimentos; c) do estabelecimento e manuteno de procedimentos relativos aos aspectos ambientais significativos identificveis de bens e servios utilizados pela organizao, e da comunicao dos procedimentos e requisitos pertinentes a serem atendidos por fornecedores1) e prestadores de servios2). 4.4.6 CONTROLE OPERCIONAL DO SSO A OHSAS 18001 estabelece a necessidade da organizao identificar aquelas operaes e atividades que sejam associadas aos riscos identificados, onde medidas de controle precisam ser aplicadas. A organizao deve planejar essas atividades, incluindo manuteno, de maneira a assegurar que as mesmas sejam conduzidas sob condies especificadas atravs do: a) estabelecimento e manuteno de procedimentos documentados para cobrir situaes onde, a no existncia dos mesmos possa conduzir a desvios da poltica de SSO e dos objetivos; b) estabelecimento de critrios operacionais nos procedimentos; c) estabelecimento e manuteno de procedimentos relativos aos riscos de SSO identificados de bens, equipamentos e servios adquiridos e/ou utilizados pela organizao, e da comunicao de procedimentos e de requisitos relevantes para fornecedores e contratados. Estabelecimento e manuteno de procedimentos para o projeto de ambientes de trabalho, processos, instalaes, maquinrios, procedimentos operacionais e organizao do trabalho, incluindo sua adaptao s capabilidades humanas, de forma a eliminar ou reduzir os riscos de SSO na sua fonte/origem I AVALIAO DA DOCUMENTAO
4.4.6 Controle operacional A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para o controle operacional das atividades associadas aos aspectos ambientais significativos e aos riscos considerados crticos? (Se sim, anotar cdigo e ttulo) A organizao gerencia adequadamente seus resduos slidos? A organizao gerencia adequadamente seus lanamentos hdricos? A organizao gerencia adequadamente suas emisses X X X S X N NA

atmosfricas? A organizao gerencia adequadamente seus consumos de recursos naturais? A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para a manuteno dos equipamentos cuja falha pode causar um incremento em um impacto ambiental? (Se sim, anotar cdigo e ttulo) A organizao dispe de procedimento ou sistemtica comunicao de requisitos a serem atendidos por fornecedores e prestadores de servios? A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para qualificao ambiental de fornecedores? No conformidades controle operacional organizao:

X X

No foi evidenciado sistemtica para : Comunicar o resultado das emisses atmosfricas (anel de RIGELMANN) aos fornecedores; autorize a utilizao recursos naturais (ver pg6 do SQ-SMS-02-FORM-01); Controlar o programa de manuteno de equipamentos crticos (guindastes; compressores etc...); Divulgar os requisitos de SMS ao fornecedores Observaes: Os resduos so destinados adequadamente.
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

ELEMENTO: EMERGNCIAS

4.4.7

PREPARAO

ATENDIMENTO

REQUISITOS NORMATIVOS 4.4.7 Plano de atendimento a emergncias A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para identificar o potencial e atender a acidentes e situaes de emergncia, bem como para prevenir o mitigar os impactos ambientais que possam estar associados a eles. A organizao deve analisar e revisar, onde necessrio, seus procedimentos de preparao e atendimento a emergncias, em particular aps ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia. A organizao deve tambm testar periodicamente tais procedimentos, onde exeqvel. PAE DO SSO A organizao deve estabelecer e manter planos procedimentos para identificar o potencial e respostas incidentes e situaes de emergncia, e para prevenir e mitigar as provveis doenas e ferimentos associadas aos mesmos. A organizao deve analisar criticamente seus planos e procedimentos de prontido e resposta emergncias, em particular aps a ocorrncia de incidentes e de situaes de emergncia.

A organizao deve tambm, periodicamente, praticvel.

testar tais procedimentos, onde

I AVALIAO DA DOCUMENTAO
4.4.7 Plano de Atendimento a Emergncias A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para identificar e avaliar o potencial de acidentes e de situaes de emergncia? A organizao dispe de procedimentos ou sistemticas para prevenir tais situaes? A organizao dispe de procedimento ou planos de contingncia para atender a tais situaes? Tal plano de contingncia abrangente e eficaz? H histrico de acidentes ambientais na organizao? Se sim, o que foi feito para o combate de tais acidentes e para que X X X X X S X N NA

se evite a sua recorrncia? Tais procedimentos so periodicamente testados? X No conformidade do plano de atendimento a emergncias da organizao: No foi evidenciado: plano de atendimento a emergncias com base na APPARI; cronograma de simulados abrangendo todos os cenrios apontados nas APPARIs. Observaes: A APPARI a metodologia definida para identificar os cenrios de emergncias. Os Planos PAEC, PEMPS, para obras so os documentos do Sistema SMS que tratam dos cenrios de emergncias. H histrico de uma ocorrncia ambiental (fossa sptica) que foi devidamente solucionado. A eficcia poder ser verificada com a implantao do Programa de Simulados de Emergncias.
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

ELEMENTO:

4.5.1 MONITORAMENTO E MEDIO

REQUISITOS NORMATIVOS 4.5.1 MONITORAMENTO E MEDIO DO SGA A organizao deve estabelecer e manter procedimentos documentados para monitorar e medir, periodicamente, as caractersticas principais de suas operaes e atividades que possam ter um impacto significativo sobre o meio ambiente. Tais procedimentos devem incluir o registro de informaes para acompanhar o desempenho, controles

operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organizao. Os equipamentos de monitoramento devem ser calibrados e mantidos, e os registros desse processo devem ficar retidos, segundo procedimentos definidos pela organizao. A organizao deve estabelecer e manter um procedimento documentado para avaliao peridica do atendimento legislao e regulamentos ambientais pertinentes. 4.5.1 MONITORMANTO E MEDIO DO DESEMPENHO DO SSO A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para monitorar e medir o desempenho de SSO de forma regular. Estes procedimentos devem garantir: medies qualitativas e quantitativas, apropriadas s necessidades da organizao monitoramento do grau de atendimento dos objetivos de SSO da organizao medidas pr-ativas de desempenho que monitorem a conformidade com o programa de gesto de SSO, com os critrios operacionais e com a legislao e requisitos regulatrios aplicveis; medidas reativas de desempenho que monitorem acidentes, doenas ocupacionais, incidentes (inclusive quase-perdas) e outras evidncias do histrico de desempenho deficiente de SSO.

Registros de dados e resultados de monitoramento e medies suficientes para facilitar a subsequente anlise de ao corretiva e preventiva. Se equipamentos de monitoramento so requeridos para medio e monitoramento de desempenho, a organizao devem estabelecer e manter procedimentos para a calibrao e manuteno de tais equipamentos. Os registros das atividades de calibrao e manuteno seus processos devem ser retidos I AVALIAO DA DOCUMENTAO
4.5.1 Monitoramento e medio A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para medir periodicamente as caractersticas principais das atividades que possam ter um impacto ambiental significativo sobre o meio ambiente? Os resultados de tais medies so analisados criticamente e comparados com parmetros de especificao (legais ou internos)? Aes so tomadas quando alguma medio indica um descumprimento de um parmetro de especificao? Existem especificaes legais sistematicamente no atendidas? Se sim, a organizao age? Os instrumentos envolvidos em tais medies so calibrados e ajustados? Para o caso de medies contratadas de laboratrios externos, estes so qualificados pela organizao? X X X X X X S X N NA

A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para avaliao peridica do atendimento legislao ambiental pertinente? No conformidades de monitoramento e medio da organizao:

No foi evidenciado: Aplicao do Procedimento SQ-SMS-13 Observaes de Tarefas que monitora as atividades crticas (que podem gerar riscos e impactos significativos) nas APPARIs; Laudos de calibrao dos equipamentos crticos (esfigmomanmetro, etc...); aplicao da lista verficao dos requisotos legais e outros requisitos SQ-SMS-04-LISTA01. Observaes: Foi implantado o carto PARE para os colaboradores e prestadores de servios, como um auto monitoramento.
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

ELEMENTO:

4.5.2 ACIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, AES PREVENTIVA E CORRETIVA

REQUISITOS NORMATIVOS 4.5.2 AES CORRETIVAS E PREVENTIVAS A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para definir responsabilidade e autoridade para tratar e investigar as no-conformidades, adotando medidas para mitigar quaisquer impactos e para iniciar e concluir aes corretivas e preventivas. Qualquer ao corretiva ou preventiva adotada para eliminar as causas das noconformidades, reais ou potenciais, deve ser adequada magnitude dos problemas e proporcional ao impacto ambiental verificado. A organizao deve implementar e registrar quaisquer mudanas nos procedimentos documentados, resultantes de aes corretivas e preventivas. 4.5.2 ACIDENTES, INCIDENTES, AES CORRETIVA E PREVENTIVAS A organizao deve estabelecer e manter procedimentos definindo responsabilidade e autoridade pela: a) direo e investigao de acidentes, incidentes e no conformidades b) tomada de aes para mitigar quaisquer conseqncias advindas de acidentes, incidentes ou no conformidades; c) iniciao e concluso de aes corretivas e preventivas; d) confirmao da efetividade das aes corretiva e preventiva tomadas Estes procedimentos devem requerer que todas as aes corretivas e preventivas propostas sejam analisadas criticamente a partir do processo de avaliao de riscos antes das implementaes.

Qualquer ao corretiva ou preventiva adotada para eliminar as causas de noconformidades reais ou potenciais deve ser apropriada magnitude dos problemas e compatvel com o risco de SSO encontrado. A organizao deve implementar e registrar quaisquer mudanas resultantes da ao corretiva e preventiva nos procedimentos documentados.

I AVALIAO DA DOCUMENTAO
4.5.2 Acidentes, incidentes, no conformidades e aes corretivas e preventivas A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para identificao e tratamento de no conformidades? (Se sim, anotar cdigo e ttulo) SQ-SMS-20 A organizao entende o que so no conformidades ambientais? Existem no conformidades ambientais identificadas? Se sim, existem aes corretivas propostas? Para o eventual caso de no conformidades encerradas, as respectivas aes corretivas foram consideradas eficazes? Observaes: Os acidentes, incidentes, ocorrncias anormais, no conformidades, aes corretivas e preventivas so tratados atravs dos seguintes registros: RAT/ ROA; Lista de verificao das observaes de tarefas; Auditorias.
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

S X

NA

X X X X

ELEMENTO:

4.5.3 REGISTROS

REQUISITOS NORMATIVOS 4.5.3 CONTROLE DE REGISTROS DO SGA A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para a identificao, manuteno e descarte de registros ambientais. Estes registros devem incluir registros de treinamento e os resultados de auditorias e anlises crticas. Os registros ambientais devem ser legveis e identificveis; permitindo rastrear a atividade, produto ou servio envolvido. Os registros ambientais devem ser arquivados e mantidos de forma a permitir sua pronta recuperao, sendo protegidos contra avarias, deteriorao ou perda. O perodo de reteno deve ser estabelecido e registrado. Os registros devem ser mantidos, conforme apropriado ao sistema e organizao, para demonstrar conformidade aos requisitos desta Norma. 4.5.3 CONTROLE DE REGISTROS DO SSO A organizao deve estabelecer e manter procedimentos para identificao, manuteno e disposio de registros de SSO, bem como os resultados de auditorias e das anlises crticas.

Os registros de SSO devem ser legveis, identificveis e rastreveis com as atividades envolvidas. Os registros de SSO devem ser armazenados e mantidos de forma a serem rapidamente redisponibilizados, e devem ser protegidos contra danos, deterioraes ou perdas. Seus tempos de reteno devem ser estabelecidos e registrados. Registros devem ser mantidos, de forma apropriada ao sistema e a organizao, para demonstrar conformidade aos requisitos desta especificao de SSO. I AVALIAO DA DOCUMENTAO
4.5.3 Registros A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para controle de seus registros? (Se sim, anotar cdigo e ttulo) SQ-SMS-23 Tal procedimento sistematiza a identificao, a manuteno e o descarte de registros? Existem registros ambientais? Tais registros so legveis, identificveis, rastreveis, arquivados e mantidos de forma a permitir sua pronta recuperao, e protegidos contra avarias? O perodo de reteno dos registros estabelecido? Observaes: X S X X X X N NA

O sistema de controle de registros para os documentos do SMS est em implantao e prev registros como (Ex: Planilha de requisitos legais, AVCB, licenas, CADRIs, Registros de calibrao, Laudo de incinerao, ficha de acidentes, CAT, ASO, PPRA, PCMAT, PCMSO, certificados de cursos, lista de presena, atas de reunies, atas de anlise crtica, registro de no conformidade, plano de aes, laudos de anlise, reclamaes, CA/CRF, etc.)
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

ELEMENTO:

4.5.4 AUDITORIAS DE SMS

REQUISITOS NORMATIVOS 4.5.4 AUDITORIAS DO SGA A organizao deve estabelecer o manter programa(s) e procedimentos para auditorias peridicas do sistema de gesto ambiental a serem realizadas de forma a a) determinar se o sistema de gesto ambiental 1) est em conformidade com as disposies planejadas para a gesto ambiental, inclusive os requisitos desta Norma; e 2) foi devidamente implementado e tem sido mantido; e b) fornecer administrao informaes sobre os resultados das auditorias. O programa de auditoria da organizao, inclusive o cronograma, deve basear-se na importncia ambiental da atividade envolvida e nos resultados de auditorias anteriores. Para serem abrangentes, os procedimentos de auditorias devem considerar

o escopo da auditoria, a freqncia e as metodologias, bem como as responsabilidades e requisitos relativos conduo de auditorias e apresentao dos resultados. 4.5.4 AUDITORIAS DO SSO A organizao deve estabelecer e manter programa(s) e procedimentos para que auditorias peridicas do sistema de gerenciamento de SSO sejam conduzidas, de forma a: a) avaliar se o sistema de gerenciamento de SSO est ou no: 1) conforme com as providncias planejadas para o gerenciamento de SSO incluindo os requisitos desta especificao; 2) sendo adequadamente implementado e mantido; e 3) sendo efetivo em atender poltica e os objetivos; b) analisar criticamente os resultados das auditorias anteriores c) prover informaes dos resultados das auditorias para a alta administrao O programa de auditorias, incluindo qualquer cronograma, deve ser baseado nos resultados das anlises de risco das atividades da organizao e nos resultados das auditorias anteriores. Os procedimentos de auditorias devem cobrir o escopo da auditoria, freqncia e metodologias, assim como as responsabilidades e requisitos para a conduo das auditorias e para relatar os resultados. Sempre que possvel as auditorias devem ser conduzidas por pessoas independentes daquelas que tem responsabilidade direta pela atividade a ser auditada. I AVALIAO DA DOCUMENTAO
4.5.4 Auditoria do sistema de gesto ambiental e de SSO A organizao dispe de procedimento ou sistemtica para auditorias? (Se sim, anotar cdigo e ttulo) A organizao pratica inspees ou auditorias ambientais que no sejam de sistema de gesto ambiental? (Ex.: verificao de cumprimento legal, de passivos ambientais, etc.) A organizao dispe de um time de auditores internos? X O programa de auditorias abrangente? X Existem no conformidades ambientais identificadas em auditorias? X Se sim, existem aes corretivas propostas? X Para o eventual caso de no conformidades encerradas, as ** respectivas aes corretivas foram consideradas eficazes? Observaes: ** O sistema SMS est em implantao e ainda no foi possvel verificar a eficcia desta primeira auditoria.
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

S X X

NA

ELEMENTO:

4.6 ANLISE CRTICA DE SMS

REQUISITOS NORMATIVOS

4.6 ANLISE CRTICA DO SGA A alta administrao da organizao, em intervalos por ela predeterminados, deve analisar criticamente o sistema de gesto ambiental, para assegurar sua convenincia, adequao e eficcia contnuas. O processo de anlise crtica deve assegurar que as informaes necessrias sejam coletadas, de modo a permitir administrao proceder a esta avaliao. Essa anlise crtica deve ser documentada. A anlise crtica pela administrao deve abordar a eventual necessidade de alteraes na poltica, objetivos e outros elementos do sistema de gesto ambiental luz dos resultados de auditorias do sistema de gesto ambiental, da mudana das circunstncias e do comprometimento com a melhoria contnua. 4.6 ANLISE CRTICA DO SSO A alta administrao da organizao deve, em intervalos por ela mesmo definidos, avaliar criticamente o sistema de gerenciamento de SSO, para assegurar sua contnua adequabilidade, adequao e eficcia. O processo de anlise crtica pela administrao deve assegurar que as informaes necessrias so coletadas para permitir `a gerncia conduzir sua avaliao. A anlise crtica deve ser documentada. A anlise crtica pela administrao deve enderear a possvel necessidade de mudanas na poltica, objetivos e outros elementos do sistema de gerenciamento de SSO, luz dos resultados das auditorias do sistema de gerenciamento de SSO, mudanas de circunstncias e o compromisso com a melhoria contnua. I AVALIAO DA DOCUMENTAO
4.6 Anlise crtica pela administrao A alta administrao, em intervalos por ela predeterminados, analisa criticamente o sistema de gesto ambiental? A alta administrao pratica a anlise crtica peridica de seus sistemas de gesto? Existem registros de tais anlises crticas? Tais anlises crticas abordam a eventual necessidade de alteraes na poltica, objetivos e outros elementos do sistema de gesto ambiental luz dos resultados das auditorias? Observaes: O sistema ainda est sendo implantado. A Poltica foi revisada. Verificar este relatrio como um todo. Os pontos mais relevantes so as aes para regularizao das aes com base nas APPARIs, Identificar e comunicar os objetivos e metas de SMS
S = sim; N = no; NA = no aplicvel

S X X X X

NA