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BRASIL TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO

TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIO


http://www.tcu.gov.br

Relatrio Trimestral de Atividades


1 Trimestre/2013

Braslia-DF 2013
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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2012

Copyright 2013, Tribunal de Contas da Unio Impresso no Brasil / Printed in Brazil www.tcu.gov.br

Diagramao, capa e compilao Secretaria-Geral da Presidncia (Segepres) Secretaria de Planejamento, Governana e Gesto (Seplan)

Brasil. Tribunal de Contas da Unio. Relatrio Trimestral de Atividades: 2013 / Tribunal de Contas da Unio. Braslia: TCU, Secretaria de Planejamento, Governana e Gesto, 2013. 110 p. 1. Tribunal de Contas, relatrio, Brasil. I Ttulo

Ficha catalogrfica elaborada pela Biblioteca Ministro Ruben Rosa

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 APRESENTAO

APRESENTAO

com satisfao que apresento ao Congresso Nacional e ao cidado brasileiro o Relatrio das Atividades do Tribunal de Contas da Unio (TCU), referente ao 1 trimestre de 2013, em cumprimento ao disposto no art. 71, 4, da Constituio Federal. O Tribunal tem como misso institucional controlar a Administrao Pblica para contribuir com seu aperfeioamento em benefcio da sociedade. Nesse sentido, a complexidade dos tempos modernos exige do TCU agilidade no aprimoramento de sua estrutura e na sua forma de atuao. Assim, dando continuidade ao propsito de fortalecer a excelncia no exerccio do controle externo, a estrutura organizacional da Secretaria do Tribunal foi alterada no incio de 2013. As mudanas buscam viabilizar a especializao das secretarias de controle externo, as quais foram agrupadas por reas temticas. O propsito maior dessas alteraes que as unidades tcnicas do TCU tenham uma maior identidade em sua atuao, concentrando-se, essencialmente, em reas relevantes para o cidado brasileiro. Alm disso, espera-se que cada unidade possa identificar com maior facilidade as respectivas situaes de risco e relevncia de sua rea, com vistas a melhor planejar suas aes, bem como compreender os modelos e os instrumentos de governana que as cercam, atuando sobre seu aprimoramento. A atuao do TCU, na fiscalizao do uso dos recursos pblicos, no se limita aos aspectos legais e contbeis, mas avalia, tambm, a legitimidade e os resultados da aplicao desses recursos, bem como busca continuamente a melhoria dos servios pblicos prestados sociedade. Ademais, observa-se cada vez mais o incremento de aes e demandas da sociedade pelo efetivo cumprimento dos princpios constitucionais da economicidade, eficincia, eficcia e efetividade, considerados essenciais atuao do Estado em prol da realizao do bem comum. na esteira dessas legtimas aspiraes que o TCU, a par do extenso leque de atribuies constitucionais, legais e regimentais que lhe so cometidas, esmera-se em disponibilizar aos gestores pblicos orientaes, determinaes e recomendaes, visando corrigir falhas, evitar desperdcios,
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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 APRESENTAO

melhorar o desempenho e a gesto de rgos, entidades e programas governamentais. Vale ressaltar que, embora a maior parte dos benefcios das aes de controle externo sejam imensurveis, por advir basicamente da expectativa de controle, da preveno de desperdcios, da melhoria na alocao de recursos, da sugesto de aprimoramento de leis, da reduo de danos ambientais e melhorias das polticas pblicas, alguns resultados, contudo, so passveis de mensurao, tendentes, inclusive, a gerar benefcios por tempo indeterminado. Em consonncia com essa assertiva, merece registro o fato de que, no perodo em exame, tais benefcios alcanaram o montante de R$ 443 milhes, valor superior ao custo do funcionamento do Tribunal no perodo. Tambm merece destaque a atuao prvia do Tribunal, mediante a adoo de 37 medidas cautelares, as quais envolveram a aplicao de recursos pblicos superiores a R$ 3,2 bilhes. Isso, por si s, evidencia o mrito da viso pr-ativa do TCU em relao despesa pblica, cujo intuito neutralizar a concretizao de danos ao errio. Em sntese, a apresentao de alguns benefcios decorrentes da atuao do TCU reafirma a minha convico de que o Tribunal pode a cada dia aprimorar suas aes de controle, combatendo os desperdcios de recursos e induzindo melhores prticas de governana pblica, com reflexos no desenvolvimento do Pas e na qualidade dos servios prestados aos cidados brasileiros.

Braslia, maio de 2013.

Joo Augusto Ribeiro Nardes Presidente

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 SUMRIO

1. 2. 3.

NOSSOS PRINCIPAIS RESULTADOS ................................................................................... 7 PRINCIPAIS TRABALHOS .................................................................................................. 8 SOBRE O TCU ................................................................................................................ 10
3.1. 3.2. 3.3. Competncia e Jurisdio ........................................................................................................... 10 Estrutura ..................................................................................................................................... 12 Deliberaes dos Colegiados ...................................................................................................... 16

4.

A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO ........................................................................... 18


4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 4.5. 4.6. 4.7. 4.8. 4.9. 4.10. 4.10.1. 4.10.1.1. 4.10.1.2. 4.10.1.3. 4.10.2. 4.10.3. 4.10.4. 4.10.5. 4.10.6. 4.10.7. 4.10.8. 4.10.9. Fiscalizaes Realizadas ............................................................................................................ 18 Processos de Controle Externo Autuados e Apreciados Conclusivamente ............................... 20 Atos de Pessoal Autuados e Apreciados Conclusivamente ........................................................ 21 Medidas Cautelares .................................................................................................................... 23 Julgamento de Contas ................................................................................................................ 24 Condenaes e Sanes Aplicadas ............................................................................................. 26 Fixao de Prazo para Anulao e Sustao de Atos e Contratos.............................................. 27 Atuao do Ministrio Pblico junto ao TCU ............................................................................. 28 Benefcios Financeiros das Aes de Controle ........................................................................... 29 Atuao do TCU por rea Temtica ...................................................................................... 31 Infraestrutura ..................................................................................................................... 31 Minas e Energia .............................................................................................................. 31 Transportes..................................................................................................................... 35 Comunicaes ................................................................................................................ 40 Sade .................................................................................................................................. 41 Integrao Nacional e Meio Ambiente............................................................................... 46 Educao, Cultura, Cincia e Tecnologia e Esporte ............................................................ 46 Planejamento e Desenvolvimento Urbano ........................................................................ 51 Fazenda, Desenvolvimento e Turismo ............................................................................... 53 Justia e Defesa .................................................................................................................. 56 Poderes do Estado e Representao .................................................................................. 59 Agricultura e Desenvolvimento Agrrio ............................................................................. 60

5.

RELACIONAMENTO COM O PBLICO EXTERNO.............................................................. 62


5.1. 5.2. Solicitaes do Congresso Nacional e de Parlamentares ........................................................... 62 Audincias no Congresso Nacional............................................................................................. 63 Cmara dos Deputados ...................................................................................................... 63

5.2.1.
5

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 SUMRIO

5.2.2. 5.3. 5.4. 5.5. 5.6.

Senado Federal ................................................................................................................... 64

Acordos de Cooperao e Parceiras ........................................................................................... 65 Atuao Internacional ................................................................................................................ 69 Ouvidoria do TCU........................................................................................................................ 72 Divulgao Institucional.............................................................................................................. 73

6.

ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS.................................................................................... 76
6.1. 6.1.1 6.1.2 6.2. 6.3. Estratgias e Planos .................................................................................................................... 76 Plano de Controle ................................................................................................................... 77 Plano Estratgico .................................................................................................................... 77 Gesto de Pessoas ...................................................................................................................... 79 Recursos Oramentrios e Financeiros ...................................................................................... 82

7.

ANEXOS ....................................................................................................................... 84
7.1. 8.1. Organograma do Tribunal de Contas da Unio....................................................................... 85 Anexo II - Medidas Cautelares Concedidas e ........................................................................ 86

Medidas Cautelares Revogadas......................................................................................................... 86 8.2. Anexo III - Sanes No-Pecunirias Aplicadas no Perodo .................................................... 92

Declarao de inidoneidade para licitar e contratar com a Administrao Pblica Federal .................... 92 Inabilitao para o exerccio de cargo em comisso ou funo de confiana no mbito da Administrao Pblica .................................................................................................................................................... 93 8.3. Anexo IV - Fixao de Prazo para Anulao e Sustao de Atos e Contratos ......................... 94

8.4. Anexo V - Obras com indcio de Irregularidade Grave com Recomendao de Paralisao (IG-P) ou de reteno parcial de valores (IG-R) ................................................................................................ 96

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 201 NOSSOS PRINCIPAIS RESULTADOS

1. NOSSOS PRINCIPAIS RINCIPAIS RESULTADOS


Os principais benefcios e resultados decorrentes das atividades desenvolvidas pelo TCU no 1 trimestre de 2013 esto sintetizados abaixo
Benefcio potencial total das aes de controle
Medidas cautelares adotadas Licitaes e contratos suspensos cautelarmente Prejuzos e danos evitados com a adoo de medidas cautelares Responsveis condenados em dbito e/ou multados Valor das condenaes Processos de cobrana executiva formalizados Valor envolvido nos processos de cobrana executiva Responsveis inabilitados para o exerccio de cargo em comisso ou funo de confiana na Administrao Pblica Federal Empresas declaradas inidneas Administrao Pblica Federal para participar de licitaes na

R$ 443 milhes 37 31 R$ 3,2 bilhes 380 R$ 260,4 milhes 480 R$ 101,6 milhes 10 24 392 1.176 3.746 29.240 160

Denncias sobre indcios de irregularidades na aplicao de recursos pblicos recebidas pela Ouvidoria do TCU Processos julgados conclusivamente Acrdos proferidos Atos de pessoal analisados Fiscalizaes concludas

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 PRINCIPAIS TRABALHOS

2. PRINCIPAIS TRABALHOS

A seguir esto relacionadas as principais aes de controle empreendidas pelo TCU no 1 trimestre de 2013

REA TEMTICA
I. Infraestrutura

ASSUNTO ABORDADO
1. 2. 3. TCU aprova concesso da Hidreltrica de So Roque/SC TCU avalia andamento de programa de reassentamento na Usina Hidreltrica de Itaparica TCU fiscaliza obras de manuteno do sistema de energia termonuclear das usinas Angra 1 e 2 TCU aprova mais um estgio do leilo para compra de energia eltrica da Usina Baixo Iguau Tribunal detecta falhas em medio de petrleo e gs natural Irregularidades em obras da BR-230 no Par geram prejuzos de R$ 12 milhes TCU realiza auditoria em obras de duplicao da BR-392/RS TCU identifica superfaturamento em obras no Porto de Rio Grande/RS TCU constata sobrepreo em obras de dragagem no Porto de Santos/SP.

PGINA
31 32 33 34 34 35 36 36 37 38 39 40 41 43 44 45 46 46 47 48 49 51 52 52 53 54 55 56 57

Minas e Energia

4. 5. 6. 7. 8.

Transportes

9.

10. Auditoria no Aeroporto Santos Dumont/RJ gera economia de mais de R$ 6 milhes 11. TCU reitera determinao ao Dnit acerca do programa de controle de velocidade Comunicao 12. TCU constata problemas na execuo das aes da Anatel para a Copa 13. Auditoria em hospitais universitrios detecta falhas na rea de licitaes 14. TCU aponta falhas na rea de licitao do hospital universitrio da UFAM II. Sade; 15. TCU aponta deficincias estruturais que comprometem o desempenho da Funasa 16. Irregularidades em obras de esgotamento sanitrio em Pilar/AL persistem III. Integrao Nacional e Meio Ambiente 17. Tribunal amplia prazo para Ibama avaliar ocupaes do Jardim Botnico do Rio 18. TCU aponta irregularidades na aplicao da Lei de Incentivo ao Esporte IV. Educao, Cultura, Cincia e Tecnologia e Esporte 19. TCU monitora auditoria realizada em Programa de assistncia ao jovem 20. TCU determina atualizao de prazos e valores nas obras da Arena Pantanal, em Cuiab/MT 21. TCU analisa rede de educao profissionalizante 22. TCU avalia financiamento das obras da Arena da Baixada, em Curitiba V. Planejamento e Desenvolvimento Urbano VI. Fazenda, Desenvolvimento Turismo VII. Justia e Defesa e 23. Tribunal suspende homologao de edital do Ministrio das Cidades 24. TCU declara inidoneidade de empresas envolvidas na "Operao Sanguessuga" 25. TCU realiza levantamento sobre proposta oramentria da Unio para 2013 26. TCU aponta falha em alienao de investimentos do IRB-Brasil Resseguros 27. TCU suspende cautelarmente contrato da Caixa realizado sem licitao 28. TCU prope melhorias nas aes de enfrentamento violncia contra a mulher 29. TCU verifica falhas na aplicao de recursos do Plano de Polticas para Mulheres

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 PRINCIPAIS TRABALHOS

REA TEMTICA
VIII. Poderes Estado Representao IX. Agricultura Desenvolvimento Agrrio do e e

ASSUNTO ABORDADO
30. Cautelar suspende pagamento de passivos de pessoal dos TRTs 31. TCU conclui fiscalizao na licitao para arrendamento do terminal aucareiro do Porto de Suape/PE 32. TCU realizar auditoria na Anvisa

PGINA
59

60 60

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 SOBRE O TCU

3. SOBRE O TCU

Nossa misso controlar a Administrao Pblica para contribuir com seu aperfeioamento em benefcio da sociedade

O Tribunal de Contas da Unio, criado em 1890 pelo Decreto n 966-A, por iniciativa de Rui Barbosa, Ministro da Fazenda poca, norteia-se, desde ento, pelo princpio da autonomia e pela fiscalizao, julgamento e vigilncia da coisa pblica. A Constituio de 1891, a primeira republicana, ainda por influncia de Rui Barbosa, institucionalizou definitivamente o Tribunal de Contas da Unio. A partir de ento, as competncias do Tribunal tm sido estabelecidas no texto constitucional. Esse privilgio, se, por um lado, o distingue de forma singular, por outro, aumenta a sua responsabilidade e seu compromisso para com a sociedade.

3.1.

Competncia e Jurisdio
A atual Constituio estabelece que a fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional e

patrimonial da Unio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade, economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, deve ser exercida pelo Congresso Nacional, mediante controle externo, e pelo sistema de controle interno de cada Poder. Estabelece, tambm, que o controle externo, a cargo do Congresso Nacional, exercido com o auxlio do Tribunal de Contas da Unio, ao qual incumbe uma srie de competncias exclusivas. A sociedade, por sua vez, demanda moralidade, profissionalismo e excelncia da Administrao Pblica, bem como melhor qualidade de vida e reduo das desigualdades sociais. O cidado vem deixando de ser sujeito passivo em relao ao Estado, passando a exigir melhores servios, respeito cidadania e mais transparncia, honestidade, economicidade e efetividade no uso dos recursos pblicos. Nesse aspecto, o Tribunal assume papel fundamental na medida em que atua na preveno, deteco,

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 201 SOBRE O TCU

correo e punio da fraude e do desvio na aplicao de recursos federais, bem como contribui para a transparncia e melhoria da gesto e do desempenho desemp da Administrao Pblica. O TCU tem jurisdio prpria e privativa em todo o territrio nacional, a qual abrange, entre outros: qualquer pessoa fsica ou jurdica, que utilize, arrecade, guarde, gerencie bens e valores pblicos federais; aqueles que causarem ausarem perda, extravio ou outra irregularidade que resulte dano ao Errio; e responsveis pela aplicao de recursos repassados pela Unio mediante convnio ou instrumento congnere. Leis diversas tm ampliado o rol de atribuies do TCU, a exemplo das seguintes: seguintes: Lei de Licitaes e Contratos (Lei n 8.666/1993); Lei de Desestatizao (Lei n 9.491/1997); Lei de Responsabilidade Fiscal (Lei Complementar n 101/2000); Lei que regulamenta a partilha dos recursos da Contribuio de Interveno no Domnio Econmico nmico incidente sobre a importao e a comercializao de petrleo e seus derivados, gs natural e seus derivados, derivados e lcool etlico combustvel - Cide (Lei n 10.866/2004); edies anuais da Lei de Diretrizes Oramentrias e da Lei Oramentria; Lei de Parceria Parceria Pblico-Privada Pblico (Lei n 11.079/2004); e a Lei de Contratao de Consrcios Pblicos (Lei n 11.107/2005). Tambm merece destaque a ampliao do leque de competncias do Tribunal de Contas da Unio por meio da Lei n 11.578, de 26.11.2007. Tal ato normativo, normativo, que trata da transferncia obrigatria de recursos financeiros para a execuo das aes do Programa de Acelerao do Crescimento (PAC), estabeleceu que compete ao TCU, juntamente com a Controladoria-Geral Controladoria Geral da Unio (CGU), fiscalizar a aplicao desses sses recursos e prev situaes em que dever ser encaminhada denncia ao Tribunal.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 SOBRE O TCU

Alm disso, o Congresso Nacional edita decretos legislativos com demandas para realizao de fiscalizao em obras custeadas com recursos pblicos federais, com determinao expressa de acompanhamento fsico-financeiro, por parte do TCU, da execuo de contratos referentes a obras que constam do oramento da Unio. O quadro a seguir apresenta, de forma sintetizada, as competncias do TCU estabelecidas na Constituio Federal: Competncias Constitucionais
Apreciar as contas anuais do presidente da Repblica. Julgar as contas dos administradores e demais responsveis por dinheiros, bens e valores pblicos. Apreciar a legalidade dos atos de admisso de pessoal e de concesso de aposentadorias, reformas e penses civis e militares. Realizar inspees e auditorias por iniciativa prpria ou por solicitao do Congresso Nacional. Fiscalizar as contas nacionais das empresas supranacionais. Fiscalizar a aplicao de recursos da Unio repassados a Estados, ao Distrito Federal e a Municpios. Prestar informaes ao Congresso Nacional sobre fiscalizaes realizadas. Aplicar sanes e determinar a correo de ilegalidades e irregularidades em atos e contratos. Sustar, se no atendido, a execuo de ato impugnado, comunicando a deciso Cmara dos Deputados e ao Senado Federal. Emitir pronunciamento conclusivo, por solicitao da Comisso Mista Permanente de Senadores e Deputados, sobre despesas realizadas sem autorizao. Apurar denncias apresentadas por qualquer cidado, partido poltico, associao ou sindicato sobre irregularidades ou ilegalidades na aplicao de recursos federais. Efetuar o clculo das contas referentes aos fundos de participao dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios e fiscalizar a entrega dos recursos aos governos estaduais e s prefeituras municipais.

Artigos
71, inc. I 71, inc. II 71, inc. III 71, inc. IV 71, inc. V 71, inc. VI 71, inc. VII 71, inc. VIII a XI 71, inc. X

72, 1

74, 2

161, nico

3.2.

Estrutura
O Tribunal integrado por nove ministros, seis deles escolhidos pelo Congresso Nacional. Os

demais so nomeados pelo Presidente da Repblica, com aprovao do Senado Federal, sendo dois escolhidos alternadamente entre ministros-substitutos e membros do Ministrio Pblico junto ao TCU. O TCU rgo colegiado, cujas deliberaes so tomadas pelo Plenrio e pela 1 e 2 Cmaras. O Plenrio integrado por todos os ministros e presidido pelo Presidente do Tribunal. As Cmaras so compostas por quatro ministros. Os ministros-substitutos, em nmero de quatro, participam dos colegiados, substituem os ministros em seus afastamentos e impedimentos legais ou no caso de vacncia de cargo.
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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 SOBRE O TCU

O Plenrio e as duas Cmaras do Tribunal renem-se de 17 de janeiro a 16 de dezembro em sesses ordinrias e, quando necessrio, em extraordinrias. No dia 12 de dezembro de 2012 o Ministro Augusto Nardes tomou posse como Presidente do Tribunal de Contas da Unio para o ano de 2013. Na mesma ocasio, o Ministro Aroldo Cedraz assumiu a Vice-Presidncia do TCU. Ambos foram eleitos no dia 5 de dezembro de 2012 para mandato de um ano, permitida uma reeleio pelo mesmo perodo. O Ministro Augusto Nardes assumiu a Presidncia do Tribunal em sucesso ao Ministro Benjamin Zymler, que o presidiu no binio 2011-2012. A complexidade dos tempos modernos exige do TCU agilidade no aprimoramento de sua estrutura e na sua forma de atuao. Assim, o Tribunal iniciou 2013 com nova estrutura organizacional (Resoluo-TCU n 253, aprovada no final de 2012). Essa reestruturao foi mais uma iniciativa na busca pela excelncia do controle externo. A principal modificao diz respeito s secretarias subordinadas Secretaria-Geral de Controle Externo (Segecex), unidade responsvel pela coordenao e execuo das fiscalizaes do Tribunal. As mudanas implementadas buscam viabilizar a especializao das secretarias de controle externo, de acordo com o Plano Estratgico do TCU (PET 2011 - 2015). Desse modo, a atuao das unidades tcnicas do TCU ser pautada pela especializao. Isso significa que a clientela do Tribunal passa a ser dividida entre unidades temticas. No existem mais as Secex 1, 2, 3, 4, 5 etc. Com a reestruturao, foram criadas na Segecex quatro coordenaes-gerais de controle externo, definidas de acordo com reas temticas, sendo que as secretarias sediadas em Braslia foram reorganizadas e identificadas segundo as reas de especializao. Assim, a clientela do TCU est agora distribuda por essas quatro coordenaes-gerais, as quais so: dos Servios Essenciais ao Estado (Coestado); da rea Social (Cosocial); da rea de

Desenvolvimento

Nacional

(Codesenvolvimento); e da rea de Infraestrutura (Coinfra). Cada uma dessas coordenadorias desdobra-se em secretarias de controle externo especializadas em temas como

Educao, Sade, Desenvolvimento Econmico


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Administrao

do

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 SOBRE O TCU

Estado. Foi criada, ainda, uma secretaria especfica para fiscalizar contrataes de bens e servios de Apoio Logstico dos rgos federais. O propsito que as secretarias tenham uma maior identidade em sua atuao, concentrando-se, essencialmente, em reas relevantes para o cidado brasileiro. Alm disso, esperase que cada unidade possa identificar com maior facilidade as respectivas situaes de risco e relevncia de sua rea, com vistas a melhor planejar suas aes, bem como compreender os modelos e os instrumentos de governana que as cercam, atuando sobre seu aprimoramento. Isso, sem prejuzo da continuidade do trabalho especializado j desenvolvido pelas secretarias que fiscalizam as obras pblicas, os processos de desestatizao, os atos e gastos com pessoal e as transferncias constitucionais. Tambm foi criada uma unidade especfica para fiscalizar as contrataes de bens e servios de apoio logstico de todos os rgos federais localizados em Braslia. As unidades tcnicas subordinadas Segecex possuem sede em Braslia e nos 26 estados da Federao. O endereo das unidades nos estados est disponvel no Portal TCU:

http://www.tcu.gov.br. O Anexo I deste relatrio apresenta o Organograma do Tribunal de Contas da Unio.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 201 SOBRE O TCU

Autoridades do TCU

Ministro Augusto Nardes Presidente E-mail: min-an@tcu.gov.br Tel. 61 3316-7201 7201

Ministro Aroldo Cedraz Vice-Presidente E-mail: min-ac@tcu.gov.br Tel. 61-3316-5402

Ministro Valmir Campelo E-mail: min-vc@tcu.gov.br Tel. 61 3316-7708

Ministro Walton Alencar E-mail: min-war@tcu.gov.br Tel. 61 3316-7446

Ministro Benjamin Zymler E-mail: min-bz@tcu.gov.br bz@tcu.gov.br Tel. 61 3316-7470

Ministro Raimundo Carreiro E-mail: min-rc@tcu.gov.br Tel. 61-3316-7403

Ministro Jos Jorge E-mail: min-jj@tcu.gov.br Tel. 61-3316-7281

Ministro Jos Mcio E-mail: min-jm@tcu.gov.br Tel. 61-3316-7253

Ministra a Ana Arraes E-mail: min-aa@tcu.gov.br aa@tcu.gov.br Tel. 61-3316-7505 7505

Proc-Geral Lucas Furtado E-mail: lucasRF@tcu.gov.br Tel. 61-3316-7615

Ministro-Subst Augusto Sherman E-mail: aud-asc@tcu.gov. Tel. 61-3316-7409

Ministro-Subst Marcos Bemquerer Ministro E-mail: min-mbc@tcu.gov.b Tel. 61-3316-7474

Ministro-Subst Subst Andr Lus E-mail: min-alc@tcu.gov. alc@tcu.gov. Tel. 61-3316-7476 7476

Ministro-Subst Weder de Oliveira E-mail: min-wdo@tcu.gov. Tel. 61-316-5290

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 201 SOBRE O TCU

3.3.

Deliberaes dos Colegiados


As s deliberaes do TCU assumem a forma de instruo normativa, resoluo, deciso

normativa, parecer ou acrdo. So publicadas, conforme o caso, no Dirio Oficial da Unio e/ou no Boletim do Tribunal de Contas da Unio e podem ser acessadas no Portal TCU: http://www.tcu.gov.br. O Tribunal, considerando o poder regulamentar que lhe confere o art. 3 da Lei n 8.443, de 1992, pode expedir normativos sobre matria de suas atribuies e sobre a organizao dos processos que lhe he devam ser submetidos. Nesse intuito, no 1 trimestre de 2013 o TCU aprovou duas decises normativas e duas portarias, , conforme apresentado a seguir:

Deciso Normativa - TCU n 125, de 6 de fevereiro de 2013

Aprova, para o exerccio de 2013, os percentuais individuais de participao dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios brasileiros nos recursos previstos no art. 159, inciso III e 4, da Constituio de 1988 (Cide-Combustveis).

Deciso Normativa TCU n 126, de 10 de abril de 2013

Dispe sobre procedimentos a serem observados relativamente incluso e excluso de nomes de responsveis condenados ao pagamento de dbito ou multa pelo Tribunal de Contas da Unio no Cadastro informativo dos crditos no quitados do setor pblico federal (Cadin).

Portaria - TCU n 75, de 6 de maro de 2013

Atualiza o valor mximo da multa a que se refere o art. 58 da Lei n 8.443, de 16 de julho de 1992.

Portaria - TCU n 45, de 22 de janeiro de 2013

Define a composio das Cmaras e os respectivos presidentes, designa os membros das comisses permanentes e temporrias, e designa o Ministro responsvel por supervisionar a edio da revista do Tribunal, para o exerccio de 2013.

O quadro e os grficos a seguir discriminam discrimina o quantitativo de sesses realizadas e acrdos proferidos por Colegiado no 1 trimestre de 2013 e no mesmo perodo do exerccio de 2012. 201
Sesses Colegiado 2012 Plenrio 1 Cmara 2 Cmara Total 20 9 9 38 2013 18 8 8 34 2012 735 1.503 1.947 4.185 2013 707 1.618 1.421 3.746 Acrdos

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 201 SOBRE O TCU

Acrdos Proferidos

Sesses Realizadas

2000 1000 0 Plenrio 1 Cmara 2 Cmara Plenrio 735 707 1 Cmara 1.503 1.618 2 Cmara 1.947 1.421

20

0 Plenrio 1 Cmara 2 Cmara Plenrio 20 18 1 Cmara 9 8 2 Cmara 9 8

Acumulado 2012 Acumulado 2013

Acumulado 2012 Acumulado 2013

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

4. A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO


O presente captulo expe os principais resultados decorrentes das aes de controle do TCU no 1 trimestre de 2013

O controle externo exercido pelo Congresso Nacional, conforme preceitua o art. 70 da Constituio Federal (CF). Dentre as competncias estabelecidas, incumbe ao TCU auxiliar o Congresso Nacional na fiscalizao da Administrao Pblica Federal, por meio de determinaes em questes relacionadas deteco de fraudes e desperdcios, recomendaes de melhorias para a gesto pblica, adoo de medidas preventivas e punio de responsveis por m gesto, gesto ilegal ou fraudulenta. Assim, a ao do Tribunal contribui para a transparncia e a melhoria do desempenho da Administrao Pblica. A diversidade e a abrangncia da atuao do TCU alcanam desde a avaliao de desempenho de rgos pblicos e da efetividade de programas governamentais legalidade dos atos de receita e de despesa. O Tribunal tambm fiscaliza obras de engenharia, desestatizaes e concesses de servios pblicos, bem como outras reas de atuao governamental. Examina, ainda, atos de admisso de pessoal e de concesso de aposentadorias, reformas e penses, entre outros.

4.1.

Fiscalizaes Realizadas
Os instrumentos de fiscalizao adotados pelo TCU, conforme estabelecido em seu

Regimento Interno (Resoluo TCU n 155/2002), so: acompanhamento, auditoria, inspeo, levantamento e monitoramento. Ao trmino do trimestre, 160 fiscalizaes haviam sido concludas e 142 estavam em andamento. A tabela e os grficos a seguir apresentam as fiscalizaes concludas e em andamento ao final do perodo, por instrumento de fiscalizao e por iniciativa.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

2013 1 trimestre Fiscalizaes concludas no perodo Fiscalizaes em andamento ao final do perodo Total Acumulado 1 trimestre

2012 Acumulado

160

160

160

160

142

142

166

166

302

302

326

326

Do total de fiscalizaes do perodo (concludas e em andamento - 302), 29,1% (88) foram solicitadas pelo Congresso Nacional e o restante, 70,9% (214), foi de iniciativa do prprio Tribunal. Os grficos a seguir apresentam as fiscalizaes concludas no perodo por tipo de fiscalizao e por iniciativa. Do Total, 26,91% (109) foram solicitadas pelo Congresso Nacional e o restante, 73,09% (296), foi de iniciativa do prprio Tribunal.

Fiscalizaes concludas e em andamento, por instrumento, em 2013 e 2012

Monitoramento Levantamento 2013 Inspeo Auditoria Acompanhamento Monitoramento Levantamento 2012 Inspeo Auditoria Acompanhamento 0

9 5 19 49 73 10 0 Concludas 9 7 20 39 82 10 4 20 40 60 80 100 120 140 160 180 33 35 87 Andamento 32 27 78

19

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Fiscalizaes realizadas no trimestre conforme a iniciativa

109; 26,91%

296; 73,09% Congresso Nacional TCU

4.2.

Processos de Controle Externo Autuados e Apreciados Conclusivamente ente


No 1 trimestre de 2013, , foram autuados 1.361 processos referentes matria de controle cont

externo. No mesmo perodo, o Tribunal apreciou, de forma conclusiva 1.176 processos da mesma natureza. O quadro a seguir apresenta o quantitativo de processos de controle externo autuados e apreciados conclusivamente no 1 trimestre de 2013 201 e no mesmo perodo do exerccio de 2012. 201
Processos Autuados e Apreciados Conclusivamente no perodo (exceto processos de pessoal e sobrestados)
Classe de Assunto do Processo Consulta Contas Denncia Fiscalizao Outros* Representao Solicitao do Congresso Tomada de Contas Especial Total de processos Autuados 1 trimestre 2012 17 21 77 255 139 445 14 285 1.253
1

Apreciados 1 trimestre 2012 11 110 90 163 116 527 17 306 1.340


1

1 trimestre 2013 16 7 74 114 119 352 27 652 1.361

1 trimestre 2013 14 104 85 141 108 450 13 261 1.176

*Processos do Tipo: acompanhamento, monitoramento, comunicao, desestatizao e contestao contestao de coeficientes de transferncias obrigatrias. obrigatrias
1

Valores revisados em relao ao publicado no Relatrio de Atividades de d 2011 devido a alteraes nos os critrios de cmputo de apreciaes conclusivas e reclassificao de tipos processuais de pessoal

20

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Os grficos a seguir apresentam apresenta o comparativo de processos de controle externo autuados e apreciados conclusivamente no 1 trimestre de 2013.
Comparativo Autuados x Apreciados no ano

Total de processos Tomada de Contas Especial SCN Representao Outros processos Fiscalizao Denncia Contas Consulta 0 200 400 600 800 1000 1200 Tomada de Contas Especial 261 652 1400 Total de processos 1.176 1.361

Consulta Apreciados 2013 Autuados 2013 14 16

Contas 104 7

Denncia 85 74

Fiscalizao 141 114

Outros Representa processos o 108 119 Autuados 2013 450 352

SCN 13 27

Apreciados 2013

Distribuio dos processos apreciados em 2013


SCN 1,11% Consulta 1,19%

Denncia 7,23% Contas 8,84%

Representao 38,27% Outros processos 9,18%

Fiscalizao 11,99% Tomada de Contas Especial 22,19%

4.3.

Atos de Pessoal Autuados e Apreciados Conclusivamente


O TCU aprecia, para fins de registro, a legalidade dos atos de admisso de pessoal e de

concesso de aposentadoria, reforma e penso. Tambm fiscaliza a legalidade das despesas despe efetuadas com o pagamento de pessoal, inclusive quanto adequao s exigncias da Lei de
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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Responsabilidade Fiscal. No trimestre, foram autuados 27.217 atos de pessoal e apreciados 29.240 atos dessa natureza. O quadro e o grfico a seguir apresentam apresenta os atos de pessoal autuados e apreciados a no 1 trimestre de 2013 e no mesmo smo perodo do exerccio de 2012. 2012
Atos de Pessoal Autuados e Apreciados Conclusivamente
Classe de Assunto Autuados Apreciados Ilegais Legais 1 trimestre 2012 201 30.814 32.075 114 31.961 1 trimestre 2013 27.217x 29.240 580 28.660 Total 2012 30.814 32.075 114 31.961 Total 2013 27.217x 29.240 580 28.660

Do total de 29.240 atos referentes a admisso, aposentadoria, reforma e penso

apreciados no trimestre, 580

tiveram registro

negado do em razo de ilegalidades. Nesses casos, o rgo de origem deve adotar as medidas

A consulta ao andamento de processos e aos acrdos proferidos pelos colegiados pode ser feita por meio do Portal TCU: http://www.tcu.gov.br

regularizadoras cabveis, fazendo cessar todo e qualquer pagamento decorrente do ato impugnado.
Julgamento de Atos de Pessoal pela Ilegalidade
580

Legal Ilegal

28.660

22

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

4.4.

Medidas Cautelares
A tempestividade na atuao fundamental para conferir efetividade e relevncia s aes de

controle externo. A atuao tardia, alm de lesiva imagem institucional, no contribui para a defesa dos interesses do errio, nem para o atendimento s expectativas do cidado. O TCU deve responder de forma clere, tempestiva e completa s demandas que lhe so apresentadas. Atuar de forma preventiva e simultnea e agir proativamente so condies essenciais para assegurar a efetividade do controle e melhorar a imagem do Tribunal perante a sociedade. Em caso de urgncia, de fundado receio de grave leso ao errio ou a direito alheio ou de risco de ineficcia da deciso de mrito, o Plenrio ou o relator pode, de ofcio ou mediante provocao, expedir medida cautelar, determinando, entre outras providncias, a suspenso do ato ou do procedimento impugnado, at que o TCU decida sobre o mrito da questo suscitada. A expedio dessas medidas no necessariamente gera impacto econmico imediato, mas visa ao resguardo tempestivo da legalidade e da moralidade na aplicao dos recursos pblicos federais. No 1 trimestre de 2013 foram adotadas 37 medidas cautelares contra atos e/ou procedimentos de rgos ou entidades, as quais envolviam a aplicao de recursos pblicos federais superiores a R$ 3,2 bilhes, conforme se verifica no quadro adiante. No mesmo perodo de 2012, foram expedidas 35 medidas cautelares envolvendo um montante de R$ 1,8 bilho. Medidas Cautelares Expedidas por Tipo (Quantidade e Valor)

Suspenso de contratos

Suspenso de licitao

Suspenso de repasse/pagamentos

Outros

Total

27

37

R$ 26 mi

R$ 1,6 bi

R$ 81,3 mi

R$ 1,5 bi

R$ 3,2 bi

23

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

4.5.

Julgamento de Contas
Nos casos de omisso na prestao de contas, de no-comprovao da aplicao de recursos

repassados pela Unio, de ocorrncia de desfalque ou desvio de dinheiros, bens ou valores pblicos, ou, ainda, de prtica de ato ilegal, ilegtimo ou antieconmico de que resulte dano ao errio, a autoridade administrativa competente deve instaurar Tomada de Contas Especial (TCE), para apurao dos fatos, identificao dos responsveis, quantificao do dano e obteno do respectivo ressarcimento. No final de 2012, o TCU aprovou novo normativo que trata da organizao e apresentao dos processos de tomada e prestao de contas. Atualmente, o tema est regulamentado por meio da Instruo Normativa - TCU n 71, de 2012. As principais mudanas institudas pelo novo normativo so relativas ao valor mnimo para instaurao de TCE e ao prazo de encaminhamento desse tipo de processo ao TCU. Agora, o valor mnimo de R$ 75 mil. A instruo normativa anterior estipulava o valor mnimo de R$ 23 mil. Quanto ao prazo, a nova instruo normativa prev encaminhamento ao Tribunal em at 180 dias, a contar do trmino do exerccio financeiro em que se instaurou a tomada de contas especial. Antes, esse tempo era flutuante e determinado de acordo com o caso e com as limitaes impostas disponibilidade das informaes. No trimestre, o TCU julgou de forma definitiva contas de 1.019 responsveis. Cabe esclarecer que cada processo de contas pode conter mais de um responsvel cujas contas sero julgadas. Os grficos a seguir apresentam o resultado do julgamento das contas dos responsveis no 1 trimestre de 2013 e no mesmo perodo do exerccio de 2012, bem como os motivos que ensejaram o julgamento pela irregularidade das contas.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Resultado do Julgamento das Contas

Detalhamento em 2013

Irregular

28%

Regular com Ressalva

49%

Regular

0 Regular 727 496

200

400

600

800 Irregular 367 284

23%

2012 2013

Regular com Ressalva 380 239

Regular

Regular com Ressalva

Irregular

Motivo do julgamento pela irregularidade das contas no 1 trimestre de 2013


8% 8% 28% Omisso no dever de prestar contas Prtica de ato de gesto ilegal, ilegtimo ou antiecomico Dano ao errio Desfalque ou desvio de dinheiro, bens ou valores pblicos 56%

25

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

4.6.

Condenaes e Sanes Aplicadas


Entre os 365 processos de contas e contas especiais apreciados de forma conclusiva no

trimestre, 195 (53,4%) condenaram 380 responsveis ao pagamento de multa ou ao ressarcimento de dbito. Alm disso, em outros 33 processos de fiscalizao, denncia ou representao, foram aplicadas multas a 88 responsveis. A seguir, os quantitativos de processos julgados e de responsveis condenados no 1 trimestre de 2013 e no mesmo perodo do exerccio de 2012.
Quantidade de Condenaes aplicadas
Processos Natureza 1 trimestre 2012 Prestao de contas Tomada de contas Tomada de contas especial Subtotal Contas com dbitos e/ou multas Outros processos* Total 10 3 218 231 35 266 1 trimestre 2013 3 4 188 195 33 228 1 trimestre 2012 30 7 426 463 89 552 1 trimestre 2013 7 4 369 380 88 468 Responsveis Condenados

* Fiscalizao, denncia, representao

Nos processos de contas, os responsveis foram condenados ao pagamento de multa ou ressarcimento de dbito no valor de R$ 260,48 milhes, atualizados at 31.3.2013. Em outros processos, foram aplicadas multas que totalizaram R$ 723,3 mil. Abaixo, os valores das condenaes aplicadas pelo TCU no 1 trimestre de 2013 e no mesmo perodo do exerccio de 2012.
Valor das Condenaes Aplicadas
1 trimestre 2013 (R$) Natureza Dbito Prestao de contas Tomada de contas Tomada de contas especial Subtotal - Contas com dbitos e/ou multas Outros processos Total 0 0 252.890.556,93 252.890.556,93 0 252.890.556,93 Multa 41.192,70 17.091,90 7.532.079,08 7.590.363,68 723.348,45 8.313.712,13 Total 41.192,70 17.091,90 260.422.636,01 260.480.920,61 723.348,45 261.204.269,06 1 trimestre 2012 (Dbito + Multa) 547.499,26 6.580.660,99 199.371.219,45 206.499.379,70 529.361,72 207.028.741,42

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Alm das condenaes de natureza pecuniria, o Tribunal pode aplicar outras medidas que alcanam o patrimnio jurdico daquele que fraudou ou utilizou mal os recursos pblicos. No decorrer do 1 trimestre de 2013, 10 responsveis foram considerados inabilitados para o exerccio de cargo em comisso ou funo de confiana na Administrao Pblica Federal e 24 empresas declaradas inidneas para licitar com a Unio. Podem ser consultados no Portal TCU e no Anexo III deste relatrio - Sanes NoPecunirias Aplicadas no Perodo - os nomes dos responsveis declarados inabilitados para o exerccio de cargo em comisso ou de funo de confiana no mbito da Administrao Pblica, bem como das empresas consideradas inidneas para participar de licitao realizada pelo Poder Pblico Federal. Vale esclarecer que a pgina do TCU na internet apresenta informaes de processos com julgamento definitivo de mrito, em que no h mais possibilidade de recursos, enquanto o citado Anexo III do presente relatrio apresenta a relao dos responsveis condenados no perodo, independentemente do trnsito em julgado da deciso condenatria.

4.7.

Fixao de Prazo para Anulao e Sustao de Atos e Contratos


Se verificada ilegalidade de ato ou contrato em execuo, consoante o preconizado no art. 71,

inciso IX, da Constituio Federal, o TCU pode fixar prazo para que rgo ou entidade adote as providncias necessrias ao exato cumprimento da lei. Caso o rgo ou a entidade no cumpra a determinao, poder o Tribunal sustar a execuo do ato, comunicando a deciso Cmara dos Deputados e ao Senado Federal, no caso de sustao de ato; ou ao Congresso Nacional, no caso de execuo de contrato. O grfico adiante apresenta a distribuio dos processos deliberados no 1 trimestre de 2013 nos quais houve fixao de prazo a rgos ou entidades para a adoo de providncias, por tipo de determinao.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Deliberaes de fixao de prazo para anulao/sustao de atos/contratos, por tipo

Anulao, revogao, suspenso e ajustes em licitaes Anulao, revogao, suspenso, resciso e ajustes em Contratos 14 Suspenso de pagamento ou ressarcimento/reteno de valores em contratos Devoluo e suspenso de pagamentos indevidos a servidores, procuradores, desembargadores e juzes

Alm dessas deliberaes, o TCU apreciou, no 1 trimestre, diversos processos referentes a atos de admisso de pessoal essoal ou de concesso de aposentadorias, reformas e penses em que foram apurados indcios de ilegalidades. Nesses casos, o Tribunal fixou prazo para que os rgos ou entidades envolvidos suspendessem, no todo ou em parte, os o pagamentos considerados irregular ulares. Informaes detalhadas sobre as deliberaes do TCU que fixaram prazo para anulao e sustao de atos e contratos podem ser obtidas no Anexo IV deste relatrio Fixao de Prazo para Anulao e Sustao de Atos e Contratos.

4.8.

Atuao do Ministrio o Pblico junto ao TCU


Atua, junto ao Tribunal, Ministrio Pblico especializado (MP/TCU), rgo autnomo e

independente, cuja finalidade principal a defesa da ordem jurdica no mbito de atuao do TCU. Compete-lhe lhe dizer de direito, oralmente ou por escrito, escrito, em todos os assuntos sujeitos deciso do Tribunal. Trata-se se de rgo composto por um Procurador-Geral, Procurador Geral, trs subprocuradores-gerais subprocuradores e quatro procuradores. Ao MP/TCU tambm compete promover, junto Advocacia-Geral Advocacia da Unio (AGU), as medidas referentes es cobrana executiva dos dbitos e multas imputados por p acrdos do Tribunal. No 1 trimestre de 2013 foram autuados 480 processos de cobrana executiva, envolvendo cerca de R$ 101,64 milhes. No mesmo perodo, o Ministrio Pblico junto ao TCU emitiu parecer em 2.940 processos.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Demonstrativo de pareceres emitidos pelo Ministrio Pblico junto ao TCU, por tipo de processo
Classe de Assunto Admisso, aposentadoria, reforma e penso Auditoria, inspeo e levantamento Consulta Denncia Representao Solicitao do Congresso Nacional Tomada e prestao de contas Tomada de contas especial Outros processos Total de Pareceres 1 trimestre 2012 2.415 20 2 1 40 1 154 496 4 3.133 1 trimestre 2013 2.236 14 3 2 33 2 171 469 10 2.940

4.9.

Benefcios Financeiros das Aes de Controle


Os benefcios das aes de controle so, em grande parte, imensurveis em termos financeiros.

Advm da prpria expectativa do controle, da preveno do desperdcio, de melhorias na alocao de recursos, da sugesto de aprimoramento de leis, da reduo de danos ambientais e da melhoria de polticas pblicas. Alguns resultados, contudo, so passveis de mensurao em termos financeiros, inclusive com gerao de benefcios por tempo indeterminado. No 1 trimestre de 2013, alm das condenaes em dbito e multa, diversas deliberaes do TCU resultaram em benefcios financeiros para os cofres pblicos. Adiante, esto sintetizadas e quantificadas algumas dessas deliberaes.
Benefcio Correo de irregularidades ou impropriedades Incremento da economia, eficincia, eficcia ou efetividade de programas de governo Reduo de preo mximo em processo licitatrio especfico TOTAL Acrdo AC-301-6/2013-PL AC-666-10/2013-PL AC-101-3/2013-PL AC-595-9/2013-PL AC-305-6/2013-PL Processo 000.079/2011-1 006.234/2012-7 013.548/2011-5 038.506/2012-2 043.780/2012-1 Valor (R$) 1.200.000,00 50.637.602,00 104.000.000,00 6.222.613,08 19.775.172,42 181.835.387,50

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

Ao valor dessas deliberaes deve ser somado, tambm, como benefcio das aes de controle, os valores das condenaes em dbito e aplicao de multas (R$ 261.204.269,06). Assim, somados esses valores, o benefcio financeiro total das aes de controle, no 1 trimestre de 2013, atingiu o montante de R$ 443.039.656,56, valor 1,33 vezes superior ao custo de funcionamento do TCU no perodo (R$ 331.438.864,55).

1 real

1,33 reais

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

4.10. Atuao do TCU por rea Temtica


Esto relacionados a seguir os resultados da atuao do TCU, no 1 trimestre de 2013, que se destacaram pela importncia ou interesse das constataes verificadas. Esses trabalhos esto agrupados conforme as dez reas Temticas definidas pelo Congresso Nacional para a diviso setorial dos

trabalhos de elaborao da Lei Oramentria Anual (LOA), quais sejam:


1. Infraestrutura; 2. Sade; 3. Integrao Nacional e Meio Ambiente; 4. Educao, Cultura, Cincia e Tecnologia e Esporte; 5. Planejamento e Desenvolvimento Urbano; 6. Fazenda, Desenvolvimento e Turismo; 7. Justia e Defesa; 8. Poderes do Estado e Representao; 9. Agricultura e Desenvolvimento Agrrio; e 10. Trabalho, Previdncia e Assistncia Social.

4.10.1.

Infraestrutura

4.10.1.1. Minas e Energia TCU aprova concesso da Hidreltrica de So Roque/SC O TCU aprovou o quarto estgio do processo de acompanhamento da concesso de uso da Usina Hidreltrica de So Roque, no Rio Canoas, em Santa Catarina. Nessa fase, foram analisados o ato de outorga e o Contrato de concesso, que no apresentaram irregularidades. A concesso parte de leilo da Agncia Nacional de Energia Eltrica (Aneel) iniciado em 2011. A princpio, participariam do leilo oito hidreltricas que, juntas, teriam um investimento previsto de R$ 7 bilhes. No entanto, quatro delas no obtiveram as licenas ambientais necessrias, restando as hidreltricas de Estreito, Cachoeira, Castelhano e So Roque. At agora, apenas So Roque teve empresa habilitada para outorga da concesso de gerao e venda de energia. O prazo da concesso de 35 anos e o incio do suprimento est previsto para janeiro de 2016. (Acrdo n 25/Plenrio, de 23.01.2013; TC 029.150/2011-6; Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: SefidEnergia).
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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

TCU avalia andamento de programa de reassentamento na Usina Hidreltrica de Itaparica Auditoria do Tribunal realizada na Companhia Hidroeltrica do So Francisco (Chesf) e na Companhia de Desenvolvimento dos Vales do So Francisco e do Parnaba (Codevasf) avaliou o andamento do

Programa de Reassentamento de Itaparica, que tem por objetivo reassentar as famlias deslocadas da rea inundada pelo reservatrio da Usina Hidreltrica de Itaparica, atual Luiz Gonzaga, localizada entre Pernambuco e Bahia. O TCU identificou atos antieconmicos, decorrentes da ausncia de uma coordenao central no Programa. A falta de medidas para efetivar a transferncia da gesto dos permetros pblicos irrigados de Itaparica para os reassentados e do patrimnio de uso comum para a Codevasf geram o dispndio anual de R$ 104 milhes para a Chesf. A auditoria apontou que, se a atual forma de gesto do Programa for mantida, no h perspectivas para que sejam adotadas, em curto prazo, as medidas necessrias para a execuo prevista do projeto. O TCU tambm constatou insuficincia de acompanhamento e fiscalizao da execuo dos termos de cooperao tcnico-financeira celebrados com os municpios por parte da Chesf. O Tribunal determinou Casa Civil, aos ministrios de Minas e Energia e da Integrao Nacional, Chesf e Codevasf que elaborem e enviem o plano de ao da execuo do Programa, com especificao de atividades, prazos e responsveis. Alm disso, multou o Diretor Presidente da Chesf, poca. O relator do processo, Ministro Raimundo Carreiro, afirmou que no h impedimentos para a transferncia do patrimnio de uso comum para a Codevasf e da gesto dos permetros pblicos irrigados para os reassentados, desde que haja coordenao e integrao da ao pela Casa Civil, assim como o provimento de estrutura e oramento para a Codevasf, a identificao da existncia de pendncias nos permetros em questo e a anlise do estabelecimento de subsdios e tarifas sociais.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 A ATIVIDADE DE CONTROLE EXTERNO

A partir da construo da Usina Hidreltrica de Itaparica e em funo da formao do lago de Itaparica, 10.500 famlias foram deslocadas, das quais 6.100 eram de pequenos agricultores, e entre estas, estavam 200 famlias indgenas da tribo Tux. No perodo entre 1985 e 2010, o volume de recursos aplicados pelo Governo Federal para a execuo do programa alcanou montante superior a R$ 3,08 bilhes. (Acrdos n 101 e 102/Plenrio, de 30.01.2013; TC 013.548/2011-5 e 017.355/2005-1; Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-PE). TCU fiscaliza obras de manuteno do sistema de energia termonuclear das usinas Angra 1 e 2 Auditoria do Tribunal constatou impropriedades em duas contrataes para obras de manuteno do sistema de gerao de energia termonuclear de Angra 1 e 2, a serem executadas pela Eletrobras Termonuclear S.A. (Eletronuclear). A fiscalizao apontou falhas relativas divulgao restrita do edital de licitao somente imprensa de mbito nacional, mesmo se tratando de concorrncia internacional, e ao adiantamento de pagamentos sem previso de garantias suficientes para cobrir os valores adiantados. As contrataes foram feitas com uma empresa japonesa e somam mais de R$ 51 milhes. O primeiro Contrato destina-se ao fornecimento de mecanismos de acionamento das barras de controle do reator nuclear, isolamento trmico, acessrios e a execuo de servios de troca da tampa do vaso do reator de Angra 1 (Control Rod Drive Mechanisms CRDM), no valor de mais de R$ 39 milhes. O segundo busca o fornecimento de uma tampa para o vaso de presso do reator de Angra 1, com valor em torno dos R$ 12 milhes. Aps analisar as manifestaes da Eletronuclear e da empresa contratada, o TCU acatou as justificativas apresentadas. A relatora do processo, Ministra Ana Arraes, ressaltou que a divulgao do edital apenas em mbito nacional pode ser considerada falha formal. Ainda frisou que, em licitaes internacionais, a ausncia de divulgao do instrumento convocatrio na imprensa internacional afronta o entendimento firmado pelo Tribunal. O TCU determinou Eletronuclear que adote providncias, se ainda no houver feito, para ajustar o prazo e cronograma de execuo do contrato, de forma a contemplar a nova previso para execuo do servio de substituio da tampa e de recebimento dos CRDM. O Tribunal acompanhar o fornecimento dos CRDM, conforme estabelecido no cronograma utilizado no Contrato. (Acrdo n 220/Plenrio, de 20.02.2013; TC 007.285/2011-6; Relator: Ministra Ana Arraes, Unidade Tcnica: SecobEnergia).

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TCU aprova mais um estgio do leilo para compra de energia eltrica da Usina Baixo Iguau O Tribunal aprovou o quarto estgio do processo de acompanhamento do leilo realizado pela Agncia Nacional de Energia Eltrica (Aneel) referente compra de energia eltrica a ser produzida pela Usina Hidreltrica Baixo Iguau, localizada no Rio Iguau, nos municpios paranaenses de Capanema e Capito Lenidas Marques. O primeiro, segundo e terceiro estgios do Leilo Aneel n3/2008 foram aprovados pelo TCU em fiscalizaes anteriores. A assinatura do contrato de concesso com a empresa vencedora ocorreu em agosto de 2012. O instrumento contratual define que a potncia instalada mnima da Usina deve ser de 350,20 MW, e a concessionria dever recolher anualmente Unio mais de R$ 1,15 bilho, como pagamento pelo uso do bem pblico. O prazo da concesso de 35 anos, sem previso de prorrogao. O TCU no constatou irregularidades nas etapas at ento analisadas do leilo conduzido pela Aneel. (Acrdo n 327/Plenrio, de 27.02.2013; TC-031.113/2012-5; Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: SefidEnergia). Tribunal detecta falhas em medio de petrleo e gs natural Auditoria do TCU na Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustvel (ANP) detectou falhas no controle de medio da produo de petrleo e de gs natural que constitui a base de clculo para pagamento de compensaes financeiras participaes especiais e royalties devidas pelos concessionrios produtores Unio, aos estados e aos municpios. A fiscalizao do Tribunal teve por objetivo conhecer e avaliar a forma como a Agncia realiza o controle (acompanhamento e fiscalizao) da medio da produo de petrleo e gs natural, aferindo os aspectos operacionais para a execuo dessas atividades. O TCU verificou que o Sistema de Fiscalizao de Produo da Agncia (SFP) no possui todas as funcionalidades disponveis. No foram implementados, por exemplo, o processamento automtico dos dados e das informaes dos pontos de medio fiscal recebidos pela ANP, bem como a validao individualizada dos boletins mensais de produo. Tambm no esto ativadas a manuteno cadastral de calibraes dos instrumentos de medio, o carregamento de dados como testes laboratoriais relativos ao teor de gua e sedimentos e a emisso de relatrios por configuraes dos computadores de vazo. Em vista de o valor devido ser calculado proporcionalmente ao volume produzido desses hidrocarbonetos, evidencia-se que falhas nas medies de produo podem representar uma perda de
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receita para a Administrao Pblica de milhes ou at mesmo de bilhes de reais, advertiu o relator do processo, Ministro Raimundo Carreiro. O Tribunal recomendou que a ANP adote providncias necessrias implementao definitiva de todas as funcionalidades previstas para o SFP, em especial aquelas destinadas a tornar possvel a validao individualizada dos boletins mensais. A Agncia tambm dever formalizar o estabelecimento de diretrizes e a regulamentao para elaborao e execuo de planos peridicos de fiscalizao, de modo a aprimorar o processo de planejamento das atividades e garantir expectativa de controle a todos os operadores. Sistema de Fiscalizao de Produo da Agncia (SFP) Trata-se de instrumento de acompanhamento utilizado pela ANP para aferir a fidedignidade dos volumes de petrleo e gs natural produzidos e reportados nos Boletins Mensais de Produo (BMPs). Tem como objetivo principal a validao automtica e individualizada dos dados e informaes dos BMPs (Acrdo n 657/Plenrio, de 27.03.2013; TC-010.147/2012-8; Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: SefidEnergia). 4.10.1.2. Transportes Irregularidades em obras da BR-230 no Par geram prejuzos de R$ 12 milhes Anlise do TCU verificou irregularidades nas obras de construo da BR-230, que liga o trecho entre Marab e Altamira, no Par. Na fiscalizao foi verificado que o projeto bsico possua incorrees e que as alteraes contratuais desequilibraram a equao econmica-financeira estabelecida no contrato. O prejuzo de aproximadamente R$ 12 milhes.

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O Dnit-PA/AP foi instado a se manifestar sobre a assinatura do contrato com itens em duplicidade e o correspondente 6 termo aditivo, que ensejou o mencionado desequilbrio econmicofinanceiro. A empresa contratada para a obra tambm foi chamada a se manifestar sobre o benefcio indevidamente auferido com os valores pagos em duplicidade e o suposto jogo de planilhas. O relator do processo, Ministro Walton Alencar, resaltou que ficou caracterizado desequilbrio econmico financeiro, fruto do conhecido e nefasto Jogo de planilha, representado pelo aumento da quantidade dos itens com sobrepreo e pela reduo dos itens com desconto estipulados no contrato. Diante disso, o Tribunal determinou aos responsveis o recolhimento da dvida aos cofres do rgo, atualizada monetariamente desde a poca em que as irregularidades ocorreram, acrescida de juros. O TCU tambm multou, individualmente, a empresa e o gestor responsvel pelo contrato, em R$ 30 mil, e julgou irregulares as suas contas (Acrdo n 86/Plenrio, de 30.01.2013; TC 001.958/2009-8; Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: SecobRodov). TCU realiza auditoria em obras de duplicao da BR-392/RS O TCU realizou auditoria na unidade regional do Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (Dnit) do estado do Rio Grande do Sul (RS). O objetivo foi verificar a qualidade das obras de duplicao no trecho Rio Grande Pelotas, da BR 392/RS, que passa pela regio central do Estado e o atravessa diagonalmente. A fiscalizao mostrou que a superfcie da rodovia estava em boas condies de trafegabilidade na data da fiscalizao, porm, em alguns trechos da obra, detectou-se impropriedade na espessura da junta longitudinal que coincide com o eixo da rodovia. Tambm foi detectada irregularidade longitudinal em dois pontos isolados e quebras em formato de cunha de pequenas dimenses em alguns pontos ao longo do trecho de 27 km. Alm disso, a obra no apresenta termos de recebimento provisrio nem definitivo. Outra falha detectada foi a no previso de avaliaes objetivas sobre a qualidade da obra no contrato, que deveriam ser realizadas aps a entrega do empreendimento. O TCU notificou o Dnit sobre as deficincias, a fim de que o rgo as corrija antes do recebimento definitivo da obra. A auditoria, relatada pelo Ministro Jos Mcio, faz parte de um conjunto de fiscalizaes do TCU que tm por objetivo avaliar a qualidade de algumas das obras rodovirias recm-concludas, motivadas pela oportunidade de fechar o ciclo de avaliao de obras habitualmente procedido pelo Tribunal: realizam-se auditorias nos projetos e editais, fiscaliza-se a execuo das obras e, por fim, verifica-se a qualidade dos empreendimentos concludos, como o caso deste trabalho (Acrdo n 218/Plenrio, de 20.02.2013; TC 033.398/2012-7; Relator: Ministro Jos Mcio, Unidade Tcnica: SecobRodov).
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Irregularidades em obras da BR-230 no Par geram prejuzos de R$ 12 milhes Anlise do TCU verificou irregularidades nas obras de construo da BR-230, que liga o trecho entre Marab e Altamira, no Par. Na fiscalizao foi verificado que o projeto bsico possua incorrees e que as alteraes contratuais desequilibraram a equao econmica-financeira estabelecida no contrato. O prejuzo de aproximadamente R$ 12 milhes. A auditoria identificou duas rubricas oramentrias que se destinavam a remunerar dispndios extraordinrios ou imprevisveis, o que pode caracterizar pagamento em duplicidade. Alm disso, o TCU tambm verificou que o preo do metro cbico do servio de dragagem foi elevado em relao ao estipulado no projeto bsico. O Centro de Excelncia em Engenharia de Transportes (Centran), rgo de assessoramento tcnico da Secretaria Especial de Portos (SEP) da Presidncia da Repblica, argumentou que o ajuste teve o propsito de adequar o oramento base necessidade de reduzir o prazo de execuo da primeira etapa dos servios. O projeto bsico previa contratao de equipamentos que s poderiam realizar a dragagem em 13,4 meses, mas a concluso dos servios estava prevista para 11 meses. O aumento do custo teve reflexo imediato na formao do preo unitrio e do preo global das obras. De acordo com o relator do processo, Ministro Walton Alencar, o referencial mais caro para o servio de dragagem implicou aumento do oramento base da licitao e a seleo de proposta mais onerosa contratante. Ainda foi detectado descompasso entre a superviso e a realizao das obras. O contrato assinado previa entrega de 13 relatrios de execuo dos servios. Porm, como o acompanhamento comeou quatro meses aps o incio das obras, o Tribunal determinou SEP que adote providncias para celebrao de termo aditivo com objetivo de reduzir mais de R$ 580 mil do valor do contrato, devido impossibilidade de entrega de todos os relatrios previstos (Acrdo n 28/Plenrio, de 23.01.2013; TC 007.158/2010-6; Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: 4 Secob). TCU constata sobrepreo em obras de dragagem no Porto de Santos/SP. O Tribunal realizou auditoria na Secretaria Especial de Portos da Presidncia da Repblica (SEP/PR), com objetivo de verificar as obras de dragagem no Porto de Santos, em So Paulo. As obras compreendem o aprofundamento e alargamento do canal de acesso e da bacia de evoluo do Porto at a profundidade de 15 metros e a largura de 220 metros. O canal de acesso a rea reservada para as evolues necessrias s operaes de atracao e desatracao dos navios.

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A fiscalizao do TCU encontrou as seguintes irregularidades: inadequao de estudos de viabilidade tcnica da obra; inadequao de providncias adotadas para sanar interferncias que poderiam provocar o atraso da obra; oramento incompleto ou inadequado; sobrepreo decorrente de itens considerados em duplicidade; e critrio de medio inadequado ao objeto real pretendido. O sobrepreo identificado decorrente de duplicidade de itens no oramento base, sem motivao ou justificativa. Assim, o Tribunal determinou instaurao de tomada de contas especial, procedimento que tem por objetivo apurar o dano aos cofres pblicos, identificar os responsveis e promover o ressarcimento do errio. O TCU tambm determinou SER/PR que no aprove o oramento-base para licitao de obras de dragagem sem a devida transparncia quanto s fontes utilizadas para parmetros de clculo, sem memrias de clculo, ou justificativas adequadas para adoo desses parmetros. A SER/PR tambm dever adotar providncias para que, nas prximas licitaes de servios de dragagem, todas as informaes utilizadas para elaborao dos oramentos estejam disponveis aos participantes da Concorrncia (Acrdo n 302/Plenrio, de 27.02.2013; TC 007.337/2010-8; Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: SecobHidro). Auditoria no Aeroporto Santos Dumont/RJ gera economia de mais de R$ 6 milhes O TCU constatou sobrepreo no oramento do edital de licitao promovido pela Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroporturia (Infraero) para contratar as obras de restaurao dos pavimentos do ptio de estacionamento de

aeronaves do Aeroporto Santos Dumont, no Rio de Janeiro/RJ. Os recursos fiscalizados alcanaram o montante de mais de R$ 47 milhes. Entre os benefcios da auditoria, destacam-se as melhorias dos controles e processos relativos licitao de obras e economicidade na planilha oramentria de mais de R$ 6 milhes. Aps questionamentos do TCU sobre o preo de diversos itens ou servios que compunham o oramento da obra no aeroporto, a Infraero apresentou,
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ainda durante a fiscalizao, adequaes na planilha oramentria que representaram reduo significativa em relao ao valor original. Tambm foi detectado sobrepreo decorrente do uso de metodologia inadequada para o servio "demolio mecnica de pavimento rgido em placas de concretocimento", o que igualmente foi corrigido pela Infraero antes da concluso da auditoria. As correes realizadas pela Infraero no oramento da obra, em decorrncia da fiscalizao, resultaram em reduo de R$ 6,2 milhes em relao ao valor original estimado para o empreendimento. As obras de restaurao dos pavimentos do ptio de estacionamento de aeronaves no Santos Dumont compreendem: delimitao das reas a demolir, adequao geomtrica e altimtrica, demolio de placas de concreto e camadas subjacentes do pavimento deteriorado, limpeza geral e preparao de reas, reaplicao de fragmentos de concreto nas camadas inferiores do novo pavimento, remoo e transporte de expurgos, reconstruo e compatibilizao do sistema de drenagem de guas pluviais, reconstruo do pavimento rgido e nova sinalizao horizontal, entre outros servios associados (Acrdo n 595/Plenrio, de 20.03.2013; TC 038.506/2012-2; Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: SecobEdif). TCU reitera determinao ao Dnit acerca do programa de controle de velocidade O Tribunal realizou monitoramento de deciso anterior- Acrdo 2.758/2012 Plenrioexarado em decorrncia de auditoria no Programa Nacional de Controle Eletrnico de Velocidade (PNCV), sob responsabilidade do Departamento Nacional de Infraestrutura de Transporte (Dnit) e constatou atraso no cumprimento da determinao. O rgo deveria indicar a data prevista para incio de aplicao das penalidades aos infratores. Embora o Dnit tenha demonstrado empenho em resolver o problema, realizando diversas gestes junto empresa contratada, o fato que o sistema ainda no havia entrado em operao at o final de 2012, disse o Ministro Jos Mcio, relator do processo. No Acrdo antecedente, foi determinado que o Dnit informasse ao TCU, em 30 dias a contar da deciso, as medidas adotadas no mbito do Contrato 382/2012, cujo objeto a gesto do processamento de infraes de trnsito por parte de empresa contratada. No entanto, poca do monitoramento, a determinao ainda no havia sido cumprida. O TCU reiterou a determinao e fixou novo prazo de 30 dias para a prestao de informaes sobre o andamento do Contrato 382/2012 e para a indicao da data prevista para o incio da aplicao de penalidades aos infratores.
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PNCV O Programa Nacional de Controle Eletrnico de Velocidade, institudo em 2009 pelo Dnit, abrange doze contratos, cujo objeto a execuo de servios necessrios ao controle virio nas rodovias federais, mediante a instalao, operao e manuteno de equipamentos eletrnicos. O oramento do Programa superior a R$ 1,4 bilho, estando previstos crditos na Lei Oramentria Anual de 2012 superiores a R$ 152 milhes. Ao todo, so 2.696 aparelhos contratados para processar infraes de trnsito (Acrdo n 685/Plenrio, de 27.03.2013; TC-041.534/2012-3; Relator: Ministro Jos Mcio, Unidade Tcnica: SecexRodovia). 4.10.1.3. Comunicaes TCU constata problemas na execuo das aes da Anatel para a Copa Fiscalizao do Tribunal avaliou as aes a cargo da Agncia Nacional de Telecomunicaes (Anatel), para viabilizao da Copa do Mundo de 2014. O TCU verificou falta de tempestividade na formulao e proposio das aes e recursos na rea de telecomunicaes, pois o Brasil foi confirmado como Pas sede da Copa ainda em 2007, mas, somente em 2012, por meio da Resoluo 8 do Grupo Executivo da Copa do Mundo FIFA 2014 (Gecopa), foram disponibilizados recursos. Devido complexidade das contrataes inerentes execuo dos projetos da Anatel, concluiuse que ela enfrentar dificuldades em implementar tempestivamente a parte que lhe cabe no

compromisso assumido pelo Brasil de apresentar uma moderna estrutura de telecomunicaes. As aes sob responsabilidade da Agncia esto pravaliadas em R$ 171 milhes, segundo dados da Matriz de Responsabilidade do Mundial. Observou-se que, at dezembro de 2012, apenas uma licitao havia sido concluda, outra se encontrava em andamento e que os valores envolvidos nos dois processos equivalem a 11,52% do previsto para 2012. O dispndio dos recursos est previsto para acontecer ao longo dos anos 2012-2014, sendo: R$ 45,7 milhes em 2012, R$ 100,6 milhes em 2013 e R$ 24,7 milhes em 2014. As aes que recebero investimentos no mbito da Anatel so: uso
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temporrio do espectro; fiscalizao e monitoramento do espectro; acesso a banco de dados e mobilidade; e infraestrutura crtica preveno de situaes de emergncia e desastres. Sobre o andamento das aes, constatou-se que a Agncia no tem publicado informaes no Portal de Acompanhamento da Copa (www.copatransparente.gov.br), nem no seu prprio site. O TCU determinou prazo para que ela atualize o Portal de Acompanhamento da Copa com as informaes sobre investimentos includos na Matriz de Responsabilidade do Mundial, alm de recomendar a criao de pgina especfica em seu site para publicao de dados sobre o andamento das aes da Anatel relacionadas ao megaevento. O Tribunal detectou, ainda, oportunidades de melhoria no modelo de governana adotado pela Anatel. O Grupo de Trabalho para Grandes Eventos Internacionais (GTE) foi criado para assessorar o Conselho Diretor da Agncia, mas, at o final de 2012, houve apenas duas apresentaes aos conselheiros sobre o acompanhamento do oramento da Copa (em maio e setembro de 2012). Alm disso, o Caderno de Oramentos, documento que lista os projetos de forma mais especfica e com seus valores previstos, no teve o crivo do Conselho Diretor, reforando o seu distanciamento em relao ao cotidiano da execuo. De acordo com o relator do processo, Ministro Valmir Campelo, tais apresentaes carecem de proximidade e tempestividade para situar a Direo da exata noo do andamento dos projetos. O TCU recomendou ao Conselho Diretor da Anatel que defina uma periodicidade mnima para que o Conselho aprecie o andamento das aes da Agncia para a Copa do Mundo e tambm seu cronograma. (Acrdo n 136/Plenrio, de 06.02.2013; TC 028.470/2012-5; Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: SefidEnergia). 4.10.2. Sade

Auditoria em hospitais universitrios detecta falhas na rea de licitaes O Tribunal identificou fragilidades no controle interno da rea de licitaes e contratos de seis hospitais universitrios. As falhas mais comuns decorrem da carncia de pessoal capacitado e da ausncia de controles especficos aplicveis rea de licitao e contratos. O TCU fez uma srie de determinaes e recomendaes especficas no sentido de contribuir para a correo das irregularidades apontadas em cada hospital. As auditorias foram realizadas nos hospitais das universidades federais do Esprito Santo, do Maranho, do Mato Grosso, do Mato Grosso do Sul, do Rio do Janeiro e do Tringulo Mineiro. Foi
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constatado que a maioria dos hospitais no conta com servidores estatutrios para as atividades relacionadas rea de licitao e contratos. Em funo disso, o trabalho realizado por estagirios, comissionados ou profissionais terceirizados contratados sem critrio objetivo que no possuem vnculo estvel com a Administrao, o que potencializa o risco de fraudes. Outro ponto recorrente verificado foi a ausncia de treinamento especfico para funcionrios que lidam no dia a dia com contrataes nos hospitais. Em muitos casos, sequer h manuais com os procedimentos rotineiros que devem ser observados por esses agentes na conduo dos seus trabalhos. No Hospital Universitrio da Universidade Federal do Maranho, o TCU verificou que no h rgo de auditoria interna prprio e que os trabalhos de controle na unidade so realizados pela auditoria interna da Universidade, que conta com apenas trs servidores. Verificou-se, tambm, deficincias nas normas e manuais que regulamentam as principais atividades envolvidas nas licitaes. Em relao ao Ncleo do Hospital Universitrio Maria Aparecida Pedrossiam, rgo suplementar da Fundao Universidade Federal do Mato Grosso do Sul, o Tribunal detectou falta de monitoramento das atividades e do desempenho da rea de suprimentos e aquisies, bem como ausncia de canais para recebimento de denncias e de critrios para seleo de servidores com a funo de pregoeiro. No Martago Instituto Puericultura e Gesteira, unidade do Pediatria Complexo

Hospitalar da Universidade Federal do Rio de Janeiro, o TCU apontou: insuficincia de

treinamento para a utilizao do sistema de controle de estoque, carncia de recursos

humanos, qualificao inadequada de pessoal terceirizado para as tarefas administrativas e ausncia de programa de treinamento para a rea de suprimento e aquisies, incluindo a de licitaes e contratos. Sobre o Hospital Universitrio Jlio Mller, vinculado Universidade Federal do Mato Grosso, o TCU identificou que os servidores da rea de licitaes e contratos de cursos no de participam com e

regularidade
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capacitao

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atualizao nessas reas. Alm disso, o Tribunal detectou ausncia de normas ou manuais com orientaes sobre as principais atividades inerentes a licitaes. No Hospital Universitrio Cassiano Antnio Morais, vinculado Universidade Federal do Esprito Santo, o Tribunal verificou falta de monitoramento das atividades e do desempenho da rea de licitaes e contratos e ausncia de regras formais, internas Entidade, para contratao de terceirizados. Em relao ao Hospital de Clnicas da Universidade Federal do Tringulo Mineiro, o TCU observou deficincias quanto segregao de funes no mbito do setor de licitaes e contratos, alm de ausncia de procedimento especfico para licitao de maior vulto. Segundo o relator do processo, Ministro Jos Jorge, as auditorias fazem parte de um conjunto de fiscalizaes que o TCU realizou em 24 hospitais, distribudos por 19 estados. O trabalho foi iniciado aps reportagem televisiva noticiar esquema de fraudes em licitaes no Hospital Peditrico da Universidade Federal do Rio de Janeiro. Entre as determinaes e recomendaes feitas pelo TCU, destacam-se a instituio de regras para a contratao de servidores voltados s atividades de licitaes e contratos, de modo a garantir que se pautem pelos critrios da competncia e da integridade e a instituio de cursos e treinamentos de capacitao (Acrdos de n 411 a 416 /Plenrio, de 06.03.2013; TC 009.242/2012-0; TC 009.305/2012-2; TC 009.380/ 2012-4; TC 009.422/2012-9; TC 009.580/2012-3; TC 010.174/2012-5; Relator: Ministro Jos Jorge, Unidades Tcnicas: Secexs MA; MS; RJ; MT; MG e ES ). TCU aponta falhas na rea de licitao do hospital universitrio da UFAM O TCU realizou auditoria no Hospital Universitrio Getlio Vargas (HUGV), vinculado Fundao Universidade do Amazonas (UFAM), para avaliar os controles internos da rea de licitaes e contratos. Uma das deficincias encontradas foi a insuficincia de pessoal nesse setor. O Tribunal fez recomendaes e determinaes para contribuir na soluo dos problemas e prevenir possibilidades de fraude. A auditoria observou que apenas trs pessoas trabalham no setor de compras do hospital, rea considerada, pelos prprios gestores, a mais crtica dentro do processo de aquisies de bens e contrataes de servios. Detectou tambm a ausncia de normas ou manuais para a realizao das principais atividades envolvidas nas licitaes, bem como as relativas ao recebimento e o controle de entrada e sada de material. Alm disso, foi constatado que os trabalhos de auditoria interna da instituio so pontuais e pequenos, o que favorece a ineficcia do controle e pode ocasionar a no deteco de atos irregulares na
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rea de licitaes e contratos. Mais uma vez, constatou-se insuficincia de pessoal: a unidade de auditoria interna, vinculada reitoria da UFAM, formada por apenas trs servidores efetivos e dois estagirios, para atuar em toda a extenso da universidade (20 unidades acadmicas e 16 rgos suplementares, dos quais faz parte o HUGV). Atitudes pouco prudentes na conduo dos negcios e desconsiderao de aspectos relacionados ao controle ou s boas prticas administrativas degeneram o ambiente interno e indicam riscos de controles, alertou o relator do processo, Ministro Jos Jorge. Com o objetivo de prevenir fraudes e melhorar os processos de gesto, o Tribunal recomendou ao HUGV a criao de indicadores para facilitar o monitoramento, a formulao de normas ou manuais formais para a realizao das principais atividades do hospital e a incluso de cursos ou treinamentos especficos para a identificao de fraudes no plano anual de capacitao. A auditoria faz parte de um conjunto de trabalhos do TCU nos hospitais universitrios de todo o Pas, que se originou devido ao esquema de fraude a licitaes verificado no Hospital Peditrico da Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ) (Acrdo n 38/Plenrio, de 23.01.2013; TC009.934/2012-0; Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: Secex-AM). TCU aponta deficincias estruturais que comprometem o desempenho da Funasa O Tribunal realizou auditoria na Fundao Nacional de Sade (Funasa) para conhecimento da estrutura da Instituio e dos fatores limitantes sua atuao na consecuo de obras de saneamento. O trabalho concentrou-se na rea de engenharia e nas unidades administrativas da Instituio envolvidas na formalizao e acompanhamento de convnios. Foram detectadas diversas deficincias e o Tribunal concluiu que a entidade no tem desempenhado a contento sua misso institucional em decorrncia de fatores internos e externos que impedem a eficcia e a efetividade de suas aes e proporcionam ambiente de risco para malversao de recursos pblicos. O levantamento apontou falhas na elaborao e aprovao de projeto bsico, dificuldades estruturais na realizao de licitao e acompanhamento de obras, falta de transparncia na aplicao de recursos do Programa de Acelerao do Crescimento (PAC) e escassez de pessoal. Tambm foi detectada pulverizao de recursos e falta de homogeneidade de controles e de processos nas superintendncias estaduais da Entidade, entre outras. Para o relator do processo, Ministro Walton Alencar, as deficincias impedem a eficcia e a efetividade das aes da Funasa e proporcionam ambiente de risco para malversao de recursos pblicos.
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Diante das constataes, o Tribunal determinou que sejam adotados procedimentos para garantir a publicidade e a transparncia no uso de recursos transferidos a convenentes. A Funasa tambm dever instituir controle nacional de prestaes de contas e tomadas de contas especiais instauradas, alm de adotar canais de comunicao entre as prprias unidades da Fundao envolvidas em transferncias de recursos e entre essas unidades e convenentes. A Instituio ainda dever adotar medidas para melhorar a gesto oramentria e financeira dos recursos de transferncias e para aperfeioar o controle interno e as fiscalizaes das licitaes realizadas pelos convenentes. O processo de anlise dos planos de trabalhos e dos projetos bsicos tambm dever ser aperfeioado. O Tribunal tambm determinou a elaborao de plano com estimativa de pessoal adequado para realizao das atribuies da Funasa, a fim de substituir tcnicos ou prestadores terceirizados que realizem servios prprios vinculados misso institucional da Fundao. As medidas citadas devero constar em plano de ao a ser entregue em 180 dias ao TCU (Acrdo n 198/Plenrio, de 20.02.2013; TC 006.993/2011-7; Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: SecobEnergia). Persistem as irregularidades em obras de esgotamento sanitrio em Pilar/AL Auditoria do TCU avaliou medidas adotadas para sanar irregularidades em obras de esgotamento sanitrio no Municpio de Pilar, em Alagoas. Verificou-se que ainda persistem irregularidades observadas em fiscalizao anterior, tais como: indcios de sobrepreo de mais de R$ 340 mil (17% sobre o valor do contrato) e desembolso de recursos sem conformidade com o plano de trabalho correspondente. O Tribunal determinou que as irregularidades, caracterizadas como graves, sejam relatadas Comisso Mista de Planos, Oramentos Pblicos e Fiscalizao do Congresso Nacional, por representarem potencial ameaa aos cofres pblicos. As obras so realizadas por convnio entre a Fundao Nacional de Sade (Funasa) e a Prefeitura de Pilar e envolvem R$ 2,17 milhes, sendo de R$ 2 milhes o repasse da Fundao. Em decorrncia de auditoria anterior (Acrdo 967/2012-TCU-Plenrio), a Prefeitura do Municpio reelaborou a planilha oramentria e o projeto bsico da obra. Porm, a Funasa indica inconsistncias, como divergncias entre a taxa de crescimento populacional do projeto e a do memorial descritivo e dados da populao final de plano no justificados. Alm disso, a Prefeitura ainda no apresentou documentos imprescindveis para a aprovao do projeto, como planilha oramentria completa, cronograma fsico-financeiro e licenas ambientais atualizadas.
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O Ministro Walton Rodrigues, relator do processo, destaca que a prpria Prefeitura de Pilar informou que o novo plano de trabalho ainda no foi aprovado (Acrdos n 29/Plenrio, de 23.01.2013; TC 011.537/2012-4; Relator: Ministro Walton Rodrigues, Unidade Tcnica: SecobEnergia). 4.10.3. Integrao Nacional e Meio Ambiente

Tribunal amplia prazo para Ibama avaliar ocupaes do Jardim Botnico do Rio O TCU atendeu requerimento do Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis (Ibama) e ampliou, em mais 180 dias, o prazo para que a Autarquia avalie a regularidade dos imveis instalados no Jardim Botnico do Rio de Janeiro e no entorno do parque, em razo do nmero expressivo de ocupaes irregulares (cerca de 600 unidades). Deciso anterior do Tribunal, de setembro de 2012, concedeu ao Ibama 60 dias para encaminhar informaes acerca da situao da rea do Jardim Botnico e determinou que no fossem efetivadas titulaes a ocupantes de imveis no projeto de Regularizao Fundiria de Interesse Social no Jardim Botnico, enquanto perdurassem irregularidades, tais como: regularizao fundiria em reas tombadas; proposio de cesso de reas para uso incompatvel com a misso do Jardim Botnico; previso de regularizao fundiria de edificaes situadas em faixa no edificvel (250 residncias construdas s margens do Rio dos Macacos ou em encostas); e posse irregular de imveis da Unio (Acrdo n 304/Plenrio, de 27.02.2013; TC 030.186/2010-2; Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Secex-RJ). 4.10.4. Educao, Cultura, Cincia e Tecnologia e Esporte

TCU aponta irregularidades na aplicao da Lei de Incentivo ao Esporte Auditoria do Tribunal, realizada no Ministrio do Esporte, identificou irregularidades na aplicao de Lei de Incentivo ao Esporte. Foram examinados aspectos como a seleo e o acompanhamento dos projetos incentivados, bem como o procedimento de anlise de prestao de contas a cargo do rgo. A Lei de Incentivo ao Esporte autoriza que, no perodo de 2007 a 2015, sejam deduzidos do Imposto de Renda valores despendidos por pessoas fsicas e jurdicas a ttulo de patrocnios ou doaes a projetos esportivos e paradesportivos. Os projetos a serem beneficiados devem ser previamente aprovados por uma comisso tcnica constituda para tal fim.

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As principais impropriedades verificadas foram relativas aprovao de projetos que continham aes no esportivas e cujo proponente no tinha, em seu ato constitutivo, finalidade esportiva expressamente disposta. Foram encontradas tambm falhas na anlise tcnica dos projetos apresentados. As anlises sobre custos, por exemplo, basearam-se unicamente nos oramentos enviados pelos proponentes, no havendo aferio, por parte do Ministrio, da adequao dos preos a partir de outras fontes. Outras impropriedades indicadas pela auditoria foram a ausncia de visitas in loco para acompanhamento da execuo dos projetos, comprovao de despesas com notas fiscais emitidas aps o perodo de validade do projeto e indcios de fraude nos pagamentos e documentos comprobatrios em um dos projetos fiscalizados. A fim de corrigir as falhas, o TCU determinou ao Ministrio do Esporte que defina e explicite, por meio de normativo, o prazo para a realizao da anlise das contas. O rgo dever tambm elaborar laudo de avaliao final sobre a aplicao dos recursos destinados aos projetos beneficiados pela Lei de Incentivo ao Esporte. Alm disso, Tribunal recomendou a implantao de base de referncias de preo e a elaborao de cronograma de acompanhamento e fiscalizao de projetos selecionados. (Acrdo n 92/Plenrio, de 30.01.2013; TC 022.993/2009-9; Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman, Unidade Tcnica: SecexEduc). TCU monitora auditoria realizada em Programa de assistncia ao jovem O Tribunal realizou o monitoramento de determinaes e recomendaes feitas no incio de 2011 aos rgos responsveis pela gesto e execuo do Programa Nacional de Incluso de Jovens (Projovem), que visa promover a reintegrao do jovem ao processo educacional, qualificao profissional e ao desenvolvimento humano. Foi considerado satisfatrio o ndice de atendimento s decises do TCU e se props novos ajustes, com o objetivo de contribuir para o alcance de resultados ainda mais efetivos. O Projovem tem quatro modalidades distintas (Urbano, Trabalhador, Campo e Adolescente) voltadas a pblicos especficos. Os rgos federais responsveis pelo Programa descentralizam recursos para rgos e entidades dos governos estaduais e municipais, assim como entidades privadas, mediante depsito em conta corrente, ou seja, sem necessidade de contrato, convnio ou instrumentos do gnero. A auditoria identificou que houve melhorias na implementao de mecanismos de controle para impedir o acesso e a permanncia de jovens que no atendem aos critrios de elegibilidade do Projovem, bem como no aprimoramento dos registros de frequncia e de avaliaes dos alunos.
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Tambm houve avano nas fiscalizaes, na prestao de contas dos rgos executores e na recuperao de recursos utilizados em pagamentos indevidos. Segundo o relator do processo, Ministro-Substituto Augusto Sherman, o monitoramento ter continuidade, pois ainda falta verificar se os beneficirios esto dentro dos critrios necessrios para participar do Projovem e, tambm especificar a estrutura fsica mnima dos locais dos cursos e a possvel alterao no contedo do material didtico. O TCU fez novas determinaes e recomendaes s entidades responsveis pelo gerenciamento e realizao do Projovem. A Secretaria de Polticas Pblicas de Emprego, do Ministrio do Trabalho e Emprego, dever analisar as respostas dos entes parceiros sobre ocorrncias com indcios de irregularidade identificados, apurar montantes pagos indevidamente e tomar as providncias para ressarcir o errio, se for o caso. Dever tambm adotar rotina para cruzar as bases de dados do Projovem Trabalhador e do Prouni, a fim de identificar beneficirios com o perfil fora do Programa. J o Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao dever adotar as providncias em relao aos executores do Projovem Urbano que no prestaram contas dos recursos repassados no ano de 2010, alm de empregar medidas para concluir as anlises financeiras dos entes executores com indcios de necessidade de devoluo de recursos (Acrdo n 337/Plenrio, de 27.02.2013; TC-006.470/2012-2; Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman, Unidade Tcnica: SecexAdmin). TCU determina atualizao de prazos e valores nas obras da Arena Pantanal, em Cuiab/MT O Tribunal notificou o Ministrio do Esporte sobre a necessidade de atualizar a matriz de responsabilidades para a Copa do Mundo de Futebol 2014, no que se refere aos valores e datas de concluso da Arena Multiuso Pantanal, em Cuiab/MT. O TCU acompanha a operao de crdito relativa construo da obra, formalizada entre o Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico Social (BNDES) e o Governo do Estado do Mato Grosso. De acordo com informaes do Ministrio do Esporte, at fevereiro deste ano a execuo da obra estava em 62%. O relator do processo, Ministro Valmir Campelo, observou, porm, que, em maio de 2012, o Governo do Mato Grosso avaliava que a
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obra estaria concluda somente em junho deste ano, previso considerada otimista pelo BNDES, que projetou o prazo para outubro prximo. O TCU tambm fiscalizar a regularidade do 7 termo aditivo do financiamento da obra, pois essa alterao contratual ultrapassou R$ 60 milhes, o equivalente a mais de 17% do valor inicialmente estipulado. O objetivo da avaliao verificar a finalidade e a probidade do objeto de financiamento, em especial quanto adequao do ajuste com relao aos paradigmas de mercado. Todas essas modificaes no valor da obra exigem a paulatina atualizao da matriz de responsabilidades, de modo a tornar pblico todos os investimentos direcionados Copa do Mundo de 2014, observou Campelo. A licitao para a construo do estdio foi arrematada por consrcio no valor de R$ 342,06 milhes. O total do empreendimento, que inclui a urbanizao do entorno, custar cerca de R$ 533,33 milhes, dos quais R$ 140 milhes so recursos dos tesouros estadual e municipal. A obra foi financiada pelo Programa ProCopa Arenas, no montante de cerca de R$ 393 milhes. Desse valor, R$ 107,5 milhes so destinados para a viabilizao da urbanizao do entorno da Arena e R$ 285,3 milhes para custear o estdio propriamente dito. O Tribunal dar continuidade ao acompanhamento das aes realizadas pelo BNDES para o financiamento da Arena Pantanal. A partir da escolha do Brasil para sediar os eventos da Copa do Mundo 2014, diversas aes comearam a ser coordenadas e empreendidas pelo TCU e por outros rgos de controle, com o objetivo de garantir maior eficincia e economicidade dos recursos pblicos empregados nos investimentos para a realizao dos eventos. Entre outras competncias, cabe ao Tribunal a fiscalizao das atividades do BNDES e da Caixa Econmica Federal relativas s operaes de financiamentos concedidos para a construo de arenas e obras de mobilidade urbana para a Copa de 2014 (Acrdo n 399/Plenrio, de 06.03.2013; TC 024.741/2012-4; Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: SecexEstat e SecobEdif). TCU analisa rede de educao profissionalizante O TCU realizou auditoria na Rede Federal de Educao Profissionalizante, Cientfica e Tecnolgica, que formada preponderantemente por 38 institutos federais (IFs), espalhados por todas as regies do Pas. O objetivo da fiscalizao foi avaliar aes de estruturao e expanso da educao profissional no Brasil e analisou a atuao dos Institutos Federais em relao: evaso escolar e medidas para reduzi-las; interao com os arranjos produtivos locais; integrao acadmica entre as reas de ensino, pesquisa e extenso e infraestrutura e suporte prestao dos servios educacionais.

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Nos cursos profissionalizantes de nvel mdio ofertados pelos IFs, constatou-se que os ndices de evaso atingiram 24% do total de alunos matriculados nos cursos do Programa Nacional de Integrao da Educao Profissional com a Educao Bsica na Modalidade Educao de Jovens e Adultos (Proeja), e 19% nos Cursos Mdios Subsequentes. Outra constatao refere-se comparao dos indicadores de concluso dos IFs e as demais instituies de ensino superior (centros universitrios, faculdades e universidades). As taxas de concluso apresentadas nos cursos superiores ofertados pelos Institutos Federais so consideravelmente inferiores s encontradas nas demais instituies de ensino superior. De acordo com o relator do processo, Ministro Jos Jorge, embora a taxa de evaso tenha se mantido em patamares mais baixos, o percentual de concluintes ficou aqum daqueles obtidos pelas demais instituies de ensino superior. A auditoria tambm apontou baixo nvel de participao nas atividades de interao entre os IFs e os setores produtivos locais, passando pela integrao do trip ensino, pesquisa e extenso. As informaes colhidas pelo TCU espelham que as atividades de pesquisa e extenso desenvolvidas pelos Institutos Federais no se encontram plenamente integradas, o que pode favorecer a realizao de pesquisas dissociadas das reais necessidades socioeconmicas locais. A fiscalizao revelou, ainda, que a participao dos alunos dos institutos em projetos de pesquisa foi de 1% em 2010. Quanto aos educandos envolvidos em projetos de extenso, somente 0,05% deles desempenhavam tal atividade em 2009; em 2010, esse percentual foi reduzido para 0,04%. Em ambos os casos, a participao foi inferior s praticadas em instituies acadmicas de nvel superior. Tambm foi verificado que o principal fator de risco qualidade dos servios prestados nos IFs o nmero insuficiente de professores e profissionais de laboratrio. Dados do Ministrio da Educao (MEC) indicam um dficit de 7.966 professores e de 5.702 tcnicos de laboratrio, o que corresponde, respectivamente, a 20% e 24,9% de cada quadro. No tocante infraestrutura dos campi, verificou-se que os pontos deficientes esto ligados ausncia de computadores, bibliotecas, salas de aula e laboratrios em seus respectivos institutos. Diante desse cenrio, o TCU determinou Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica, unidade do MEC responsvel pela superviso da Rede Federal de Educao Profissional, Cientfica e Tecnolgica, que encaminhe, em 180 dias, plano de ao, em conjunto com os IFs, voltado para o tratamento da evaso na Rede Federal de Educao Profissional; que formule manual de orientao contendo as bases legais e instrumentos jurdicos prprios para formalizao de parcerias entre os IFs e o setor produtivo e outras instituies; que institua plano para ampliar as aes de insero profissional
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de alunos da Rede Federal de Educao Profissional; e que adote medidas para promover a reduo do dficit de docentes e tcnicos de laboratrio (Acrdo n 506/Plenrio, de 13.03.2013; TC 026.062/2011-9; Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: SecexEduc). TCU avalia financiamento das obras da Arena da Baixada, em Curitiba Auditoria do Tribunal avaliou a regularidade da operao de crdito feita entre o Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) e o Governo do Estado do Paran para financiar o projeto de reforma e ampliao do estdio Arena da Baixada, em Curitiba/PR. O projeto parte do esforo para realizao da Copa do Mundo de Futebol de 2014. A viabilizao do empreendimento envolve uma triangulao financeira entre o BNDES, o Governo do Estado do Paran e o Fundo de Desenvolvimento do Estado (FDE). O emprstimo federal foi realizado ao Fundo, que, por sua vez, financiou a Sociedade de Propsito Especfico (SPE) Arena da Baixada, responsvel pela execuo da obra. O TCU determinou ao BNDES que, para liberao de parcela superior a 65% do crdito total financiado, encaminhe o projeto executivo ao Tribunal de Contas do Estado do Paran (TCE-PR) com antecedncia mnima de 45 dias. Tambm determinou que o Banco no dever liberar novas parcelas do financiamento que superem o limite de 65% do total financiado, caso o TCE-PR identifique irregularidades que envolvam possveis danos aos cofres pblicos no projeto executivo, at que venham a ser corrigidas. O estdio ter capacidade para 41 mil espectadores, sendo que o valor total previsto para o Projeto de R$ 184,6 milhes. Em janeiro de 2013, a obra alcanava 55,82% do total para finalizao, segundo dados do Governo Federal. Quando concluda, a arena ter trs nveis de estacionamento, sete pavimentos de uso geral e arquibancadas, alm de um novo edifcio. Entre outras competncias, cabe ao TCU a fiscalizao das atividades do BNDES e da Caixa Econmica Federal, relativas s operaes de financiamentos concedidos para a construo de arenas e obras de mobilidade urbana (Acrdo n 644/Plenrio, de 27.03.2013; TC 024.749/2012-5; Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: SecexEstat). 4.10.5. Planejamento e Desenvolvimento Urbano

Tribunal suspende homologao de edital do Ministrio das Cidades O TCU determinou, cautelarmente, ao Ministrio das Cidades, que no homologue o certame para contratao de locadora de veculos para realizar, em mbito nacional, servios de transporte de pessoal,
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documentos e pequenas cargas. A deciso derivou da apurao de denncias sobre irregularidades feitas pelo Sindicato das Empresas Locadoras de Veculos Automotores do Distrito Federal (Sindloc/DF). O Tribunal identificou indcios de sobrepreo no edital, a exemplo da fixao de salrio para a remunerao dos motoristas com valor aproximadamente 50% superior ao estipulado em convenes coletivas da categoria. Benefcios mensais e dirios, como auxlio funeral e auxlio celular, tambm esto previstos na planilha de custos com indcios de sobrepreo. Outros exemplos so os valores calculados para o uniforme dos motoristas: meias de R$ 150, terno de R$ 600 e sapato social de R$ 580. Tambm esto previstos no edital taxa de lucro de 30% e percentual de 20% para custos indiretos, excessivos se comparados aos oramentos de outras licitaes. O TCU deu prazo para que a Coordenao-Geral de Recursos Logsticos do Ministrio das Cidades se manifeste sobre a obrigatoriedade das licitantes cotarem os valores salariais mnimos prfixados, e encaminhe as pesquisas de preos e os memoriais de clculo que embasaram o oramento da licitao. O rgo dever justificar os percentuais de custos indiretos e de taxas de lucros, alm da exigncia de a escolha da empresa eventualmente subcontratada por parte da empresa vencedora ter de ser previamente aprovada pelo Ministrio (Ata n 03/Plenrio, de 30.01.2013; TC 044.332/2012-2; Relator: Ministro-Substituto Weder de Oliveira, Unidade Tcnica: SecexAdmin). TCU declara inidoneidade de empresas envolvidas na "Operao Sanguessuga" O TCU declarou inidneas para participar de licitaes da esfera Federal empresas envolvidas nas fraudes verificadas na Operao Sanguessuga, da Polcia Federal, esquema engendrado para fraudar licitaes relativas compra de ambulncias em diversos municpios do Pas. Essas fraudes envolveram um nmero significativo de empresas legalmente constitudas em nome prprio e outras fundadas em nome de terceiros, os denominados laranjas, para dar aparncia de regularidade aos ilcitos praticados, informou o relator do processo, Ministro Raimundo Carreiro. O Tribunal solicitou dos responsveis esclarecimentos sobre a participao ativa, por meio de acordo com prefeitos, presidentes de entidades no governamentais e parlamentares, para execuo de procedimento licitatrio ilegal e fraudulento; e sobre a participao fictcia em licitao, com objetivo de compor nmero mnimo de participantes e dar cobertura para empresas com as quais havia acerto prvio ou que pertenciam ao mesmo grupo, o que caracteriza simulao e fraude licitao pblica. Segundo o Ministro relator, os elementos trazidos aos autos so suficientes para comprovar a participao das empresas nas fraudes.
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O TCU recomendou ao Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto (MP) que desenvolva mecanismo, no mbito do Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores (Sicaf), que permita o cruzamento de dados de scios e/ou administradores de empresas que tenham sido declaradas inidneas e de empresas fundadas pelas mesmas pessoas, ou por parentes, at o terceiro grau, que demonstrem a inteno de participar de futuras licitaes. Essa medida foi sugerida pelo Ministro Carreiro com o objetivo de detectar casos em que scios de empresas declaradas inidneas cometam novos ilcitos por meio de constituio de novas pessoas jurdicas. O Tribunal tambm recomendou ao Ministrio que adote, caso nova sociedade empresria tenha sido constituda com o mesmo objeto e por qualquer um dos scios e/ou administradores de empresas declaradas inidneas, aps a aplicao dessa sano e no prazo de sua vigncia, as providncias necessrias inibio de sua participao, em processo administrativo especfico, assegurado o contraditrio e a ampla defesa a todos os interessados (Acrdo n 495/Plenrio, de 13.03.2013; TC 015.452/2011-5; Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Selog). 4.10.6. Fazenda, Desenvolvimento e Turismo

TCU realiza levantamento sobre proposta oramentria da Unio para 2013 O TCU determinou Secretaria de Oramento Federal (SOF) que informe adequadamente as medidas compensatrias para as renncias de receitas previstas no Projeto de Lei Oramentria de 2013 (PLOA 2013). A deciso decorre de auditoria do Tribunal que avaliou a previso de receitas contidas na proposta da Unio para subsidiar os trabalhos da Comisso Mista de Oramento do Congresso Nacional e constatou falha relevante referente ausncia de demonstrativo das medidas de compensao s renncias de receitas. O PLOA 2013 detalha as desoneraes institudas em 2012 (R$ 14,73 bilhes), em 2013 (R$ 27,29 bilhes) e em 2014 (R$ 24,43 bilhes), que somam R$ 66,35 bilhes nos trs exerccios. Entretanto, no especifica as medidas compensatrias, o que contraria a Lei de Responsabilidade Fiscal (LRF).

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Quanto s receitas, a proposta de lei para o exerccio de 2013 contempla o total de R$ 2.250,87 bilhes, sendo R$ 2.140,26 bilhes destinados aos oramentos fiscal e da seguridade social e R$ 110,61 bilhes para o oramento de investimento das estatais. O TCU coletou informaes junto Receita Federal, Secretaria do Tesouro Nacional (STN) e SOF. Foram analisados aspectos relevantes no processo oramentrio e financeiro governamental, como parmetros macroeconmicos que serviram de base para elaborao das estimativas de receita; desempenho da arrecadao em comparao com os montantes previstos nos ltimos trs exerccios; previses de receitas correntes e de capital para 2013 e medidas de compensao s renncias de receitas. O projeto de lei oramentria para 2013 apresenta previso de receitas menor em relao ao ano anterior, com diminuio de 0,3% no valor total. Contudo, os oramentos de investimento das empresas estatais e da seguridade social apresentaram crescimento de 3,5% e 12,9%, respectivamente. J o oramento real, que representa o valor orado menos o refinanciamento da dvida pblica, registrou crescimento de 2,4% de 2012 para 2013. As receitas correntes do Tesouro Nacional tambm foram analisadas pela auditoria. Para o atual exerccio, a previso demonstra crescimento superior a 11,4%, alcanando o valor de R$ 1,28 trilho. As receitas administradas pela Receita Federal, que englobam impostos e contribuies, tambm mostram consolidada tendncia de crescimento. A previso que totalizem R$ 763 bilhes, lquidas de restituies e incentivos fiscais. A arrecadao previdenciria bruta para este ano deve ser de mais de R$ 342 bilhes (Acrdo n 223/Plenrio, de 20.02.2013; TC 024.940/2012-7; Relator: Ministra Ana Arraes, Unidade Tcnica: Semag). TCU aponta falha em alienao de investimentos do IRB-Brasil Resseguros O Tribunal realizou auditoria no Instituto de Resseguros do Brasil S.A (IRB), empresa de economia mista vinculada ao Ministrio da Fazenda que atua no mercado de resseguros. A fiscalizao teve por objetivo verificar a conformidade da operao da carteira de investimentos da empresa em shopping centers, cobrindo desde a constituio original e a gesto nos ltimos cinco anos, bem como as aquisies e alienaes dos ativos componentes da referida carteira de investimentos. A auditoria foi motivada por informaes de que a Entidade pretendia promover a alienao de seus investimentos em shopping centers, cujo valor contbil, em 31.12.2012, era superior a R$ 224 milhes.
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O TCU constatou que, nas alienaes referentes s participaes nos shoppings Iguatemi Campinas e Iguatemi So Paulo, o IRB baseou-se somente em laudo de avaliao da Caixa Econmica Federal (CEF), sem a necessria observao do princpio da razoabilidade. Nas participaes alienadas posteriormente (shoppings Amazonas, Iguatemi Macei e West Plaza), o Tribunal observou que o IRB utilizou uma segunda avaliao para a definio dos preos mnimos do leilo. Com relao s falhas identificadas, o TCU determinou ao IRB-Brasil Resseguros que na alienao das participaes da Empresa nos shopping centers observe, sempre, o princpio da razoabilidade (Acrdo n 398/ Plenrio, de 06.03.2013; TC 019.323/2012-3; Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: SecexEstat). TCU suspende cautelarmente contrato da Caixa realizado sem licitao O Tribunal determinou, cautelarmente, Caixa Econmica Federal que se abstenha de adotar quaisquer atos relativos ao contrato firmado com a empresa MGHSPE Empreendimentos e Participaes S.A. para prestao de servios de operacionalizao da origem de crdito imobilirio. A deciso foi tomada aps anlise do TCU que verificou no haver justificativas suficientes para que a contratao tenha ocorrido de forma direta, ou seja, mediante dispensa de licitao. O valor estimado do contrato de aproximadamente R$ 1,2 bilho. A Caixa argumentou que a contratao trata de negcio estratgico para a Instituio e que detm o controle compartilhado da empresa, com a IBM. Assim, a empresa MGHSPE se enquadraria no conceito de controlada, o que justificaria a dispensa de Licitao. Segundo o relator do processo, Ministro Valmir Campelo, no h elementos que comprovem que a Caixa controla a empresa: Trata-se de uma empresa privada, como qualquer outra, com uma nica peculiaridade: entre seus scios est uma entidade estatal, afirmou. O Tribunal ainda verificou que a IBM foi escolhida para fornecer servios Caixa sem nenhuma licitao pblica. O Plano de Negcios da MGHSPE deixa claro que a instituio financeira est adquirindo solues da IBM, fornecedora exclusiva de hardware, servios e software para a empresa. Informaes prestadas pela Caixa mostraram que a empresa MGHSPE est em fase de estruturao para iniciar a prestao de servios e o incio de faturamento estava previsto para maro de 2013. Segundo a anlise do Tribunal, a suspenso imediata da execuo do contrato impedir que este produza efeitos financeiros, at a deliberao de mrito sobre o processo (Ata n 03/Plenrio, de 30.01.2013; TC-029.884/2012-8; Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Selog).

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4.10.7.

Justia e Defesa

Ttribunal prope melhorias nas aes de enfrentamento violncia contra a mulher Auditoria do TCU identificou falhas nas aes do Governo para a preveno e o enfrentamento violncia domstica e familiar contra as mulheres. Precariedade de espaos fsicos e de recursos humanos, concentrao de unidades de atendimento em capitais e regies metropolitanas e poucas aes voltadas reabilitao dos agressores foram os principais problemas constatados. A fiscalizao teve como parmetros as disposies constantes da Lei 11.340/2006, conhecida como Lei Maria da Penha. A referida lei prev que o Poder Pblico desenvolver polticas que visem garantir os direitos humanos das mulheres no mbito das relaes domsticas e familiares, no intuito de resguard-las de toda forma de negligncia, discriminao, explorao, violncia, crueldade e opresso. A auditoria do TCU verificou se a rede de atendimento est preparada para orientar e acolher as mulheres vtimas de violncia domstica e familiar; quais dificuldades enfrentadas pelas esferas policial e judicial, incluindo a anlise jurisprudencial da aplicao da Lei Maria da Penha; e quais seriam as oportunidades de aperfeioamento no que se refere s atividades de preveno desse tipo de violncia. Ao analisar a estrutura oferecida para acolhimento, o Tribunal observou que a quantidade dos centros de referncia, unidades integrantes da rede de atendimento, no chegava a 20% do idealizado pela Secretaria de Polticas para Mulheres (SPM). Para o relator do processo, Ministro Aroldo Cedraz, a estrutura deveria ser composta de espaos acolhedores para que as mulheres e seus filhos se sentissem protegidos e amparados, mas o que se observou foram instalaes em estado precrio de conservao, em imveis que demandam reformas e reparos. Ainda em relao estrutura, as Delegacias Especializadas de Atendimento s Mulheres (Deams) esto presentes em menos de 10% dos municpios brasileiros segundo a SPM, at 2011, havia 445 delegacias especializadas. O TCU verificou que apenas 7% dessas unidades oferecem atendimento durante 24 horas, sem interrupo nos fins de semana e feriados. Entretanto, o Ministro ressaltou que o maior nmero de agresses ocorre no perodo noturno e nos fins de semana. Alm da falta de pessoal, tanto nas delegacias comuns,
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como

nas

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especializadas, o Tribunal constatou a necessidade de se intensificar a qualificao dos agentes policiais sobre a violncia do gnero para que tenham uma compreenso mais adequada da Lei Maria da Penha. Tambm foram analisadas as casas de abrigo, os centros de educao e reabilitao dos agressores e as Promotorias de Violncia Domstica e Familiar Contra a Mulher, onde se detectou problemas como estrutura inadequada e deficincia de pessoal. A auditoria verificou que independncia financeira da mulher e incluso de atividades curriculares na educao relacionadas ao combate discriminao de qualquer tipo so instrumentos relevantes para a diminuio da violncia contra a mulher. O Tribunal recomendou aos rgos responsveis a definio de estratgias para: a ampliao da cobertura da rede de atendimento quanto instalao de centros de referncia e casas de abrigo (Secretaria de Polticas para Mulheres); a ampliao do nmero de Delegacias Especializadas de Atendimento s Mulheres (Secretaria Nacional de Segurana Pblica Senasp); e o aumento do nmero de juizados de violncia domstica e familiar, sobretudo em municpios do interior (Secretaria de Reforma do Judicirio SRJ). O TCU fez recomendaes, ainda, sobre a necessidade de intensificao de campanhas voltadas ao pblico masculino e sobre a instituio de uma base nacional comum e unificada de dados sobre a violncia domstica e familiar. O TCU determinou SPM, Senasp e SRJ que encaminhem, em at 90 dias, Plano de Ao que contenha o cronograma das medidas a serem adotadas para a implementao das deliberaes do TCU. A auditoria originou-se por representao do Subprocurador-Geral do Ministrio Pblico junto ao TCU, Paulo Soares Bugarin (Acrdo n 403/Plenrio, de 06.03.2013; TC-012.099/2011-2; Relator: Ministra Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: Seaud). TCU verifica falhas na aplicao de recursos do Plano de Polticas para Mulheres Auditoria do TCU na Secretaria de Polticas para Mulheres da Presidncia da Repblica (SPM/PR) detectou impropriedades na concesso e aplicao de recursos do II Plano Nacional de Polticas para Mulheres (II PNPM), em especial no tocante ao programa voltado para a preveno e o enfrentamento sistemtico de diferentes formas de violncia contra as mulheres e para a promoo de atendimento integral, humanizado e de qualidade s que se encontram em situao de violncia ou risco. A auditoria, realizada mediante proposta do Subprocurador-Geral Paulo Bugarin do Ministrio Pblico junto ao TCU, foi motivada por relatos, em diferentes locais do Pas, de falhas no atendimento e na

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proteo das mulheres vtimas de violncia domstica, principalmente nas localidades apoiadas com recursos federais do PNPM. O Programa executado por meio de convnios celebrados com municpios, estados, Distrito Federal e entidades privadas sem fins lucrativos, cujas aes contemplam a ampliao e consolidao da rede de servios especializados de atendimento s mulheres que enfrentam situao de violncia; a capacitao de profissionais para atendimento a essas mulheres; o apoio a iniciativas de fortalecimento dos direitos humanos das mulheres em situao de priso; e o apoio, na SPM/PR, a iniciativas de preveno violncia contra as mulheres. O TCU fiscalizou 39 convnios e constatou falhas, tais como: inexecuo total ou parcial do objeto; desvio de finalidade na execuo do objeto; movimentao irregular de conta especfica de convnio; preos incompatveis com os valores de mercado ou com os orados e procedimentos fraudulentos em licitao. Na Secretaria de Polticas para Mulheres, o Tribunal encontrou irregularidades nas anlises de viabilidade, de adequao e de requisitos mnimos no plano de trabalho; ausncia de clusulas obrigatrias nos termos de convnio; deficincia na capacidade operacional da concedente para acompanhar e fiscalizar a execuo dos convnios e para analisar a prestao de contas; e aprovao de prestao de contas que continham irregularidades. O TCU identificou, ainda, ausncia de parmetros para a avaliao da qualificao tcnica e da capacidade operacional das entidades privadas sem fins lucrativos com as quais so firmados convnios. Para o relator do processo, Ministro Aroldo Cedraz, a escolha de parceiros despreparados ou no estruturados para a realizao das aes do Programa pode levar ineficcia ou mesmo no consecuo dos objetivos. O Tribunal determinou SPM/PR que apresente plano de ao para elaborao de indicadores de eficincia relativos capacidade tcnica e operacional para fins de seleo de entidades privadas sem fins lucrativos com as quais venha a celebrar convnios. Ainda recomendou Secretaria que somente formalize convnios no mbito do Programa se tiver condies tcnico-operacionais de avaliar adequadamente os planos de trabalho, de acompanhar e orientar a concretizao dos objetivos previstos, e de analisar as respectivas prestaes de contas (Acrdo n 490/Plenrio, de 13.03.2013; TC 003.435/2012-1; Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: SecexEduc).

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4.10.8.

Poderes do Estado e Representao

Cautelar suspende pagamento de passivos de pessoal dos TRTs O Tribunal determinou a suspenso cautelar do pagamento da quarta e ltima parcela de passivos trabalhistas aos magistrados e servidores dos Tribunais Regionais do Trabalho do Pas. A medida visa evitar liberao indevida de recursos e decorre de auditoria que encontrou graves falhas no clculo dos valores a serem pagos. Segundo o Conselho Superior da Justia do Trabalho (CSJT), caso adotados os critrios corretos, o total de passivos passa de R$ 2,5 bilhes para aproximadamente R$ 1,3 bilho. O TCU verificou que os Tribunais Regionais estavam utilizando critrios e indexadores de correo monetria e de juros diferentes do previsto na legislao para clculo dos passivos. Ainda, foi detectado que as dotaes que constam no Projeto de Lei Oramentria Anual de 2013, na ordem de R$ 800 milhes, tambm no tomaram por base o reclculo necessrio dos valores devidos. Os passivos se referem aos erros na quantificao da diferena resultante da converso dos salrios de unidade real de valor (URV) para o real (R$) devido a servidores e magistrados; das diferenas remuneratrias em face da considerao do auxlio moradia, do perodo de setembro de 1994 a dezembro de 1997; e do adicional de tempo de servio no regime de vencimento a ser pago no perodo de janeiro de 2005 a maio de 2006. Para fornecer informaes requisitadas pelo TCU durante a fiscalizao, o CSJT vem realizando auditorias nos pagamentos dos passivos trabalhistas. Porm, como o ltimo relatrio ser enviado pelo CSTJ ao Tribunal no final de maro, e o pagamento da quarta e ltima parcela dessas dvidas trabalhistas est previsto para ocorrer a partir de abril, o TCU avaliou que h receio fundado de que sejam realizados pagamentos de forma indevida. Na sesso de apreciao da cautelar, tambm foi determinado a todos os TRTs, por sugesto do Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, que enviem ao CSJT, caso no o tenham feito, as informaes necessrias para clculo dos passivos. Aps a oitiva do CSTJ, o TCU proferir novo julgamento sobre o processo (Acrdo n 117/Plenrio, de 30.01.2013; TC 007.570/2012-0; Relator: Ministro-Substituto Weder de Oliveira, Unidade Tcnica: Sefip).

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4.10.9.

Agricultura e Desenvolvimento Agrrio

TCU conclui fiscalizao na licitao para arrendamento do terminal aucareiro do Porto de Suape/PE O TCU aprovou o quarto e ltimo estgio da auditoria nos processos de outorga de rea para implantao do terminal aucareiro do Porto Suape, na regio metropolitana de Recife/PE. Em fases anteriores da fiscalizao, foram detectadas impropriedades que chegaram a ser objeto de medidas cautelares adotadas pelo TCU (Acrdos 3.145/2010 e 1.274/2011, ambos do Plenrio). Aps providncias corretivas adotadas pela autoridade porturia, os estgios 1 a 3 da fiscalizao foram aprovados. A quarta e ltima fase da fiscalizao examinou o ato de outorga e o contrato de concesso, e no detectou irregularidades na documentao avaliada. O terminal ter 72,5 mil metros quadrados destinados movimentao de acar refinado, com as atividades de descarga de caminhes, maturao de acar, estocagem, ensaque, carregamento de acar a granel em navios, entre outras. A movimentao mxima ser de 722 mil toneladas do produto por ano. A outorga ser de 25 anos, podendo ser prorrogada por igual

perodo. Os investimentos mnimos so de aproximadamente R$ 112 milhes

(Acrdo n 23/Plenrio, de 23.01.2013; TC 018.373/2010-0; Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: SefidTrans). TCU realizar auditoria na Anvisa O TCU far auditoria operacional na Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria (Anvisa) com o objetivo de avaliar a efetividade dos procedimentos de controle adotados para emisso do Informe de Avaliao Toxicolgica (IAT), que um dos requisitos para que um agrotxico possa ser comercializado no Brasil. A deciso atende solicitao da Comisso de Agricultura, Pecuria, Abastecimento e Desenvolvimento Rural do Congresso Nacional. O requerimento da comisso tomou por base denncias de ex-servidor da Anvisa, segundo as quais pelo menos sete produtos agrotxicos foram liberados sem a devida avaliao toxicolgica, mediante falsificaes de assinatura ou desaparecimento de processos em situao irregular.
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O relator do processo, Ministro Walton Alencar, destacou a importncia econmica, social e ambiental que a utilizao de agrotxicos representa para o Brasil, considerando que o Pas assumiu o posto de maior mercado mundial de defensivos agrcolas. Os agrotxicos so hoje um problema mundial de sade pblica. Segundo estimativa da Organizao Mundial de Sade (OMS), doenas causadas por tais substncias so responsveis por 63% das 57 milhes de mortes declaradas no mundo em 2008, e por 45,9% do volume global de doenas, observou Alencar. A auditoria mapear os processos envolvidos na emisso dos IATs, a fim de identificar riscos e oportunidades de melhoria (Acrdo n 197/Plenrio, de 20.02.2013; TC 046.860/2012-6; Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: SecexSade).

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5. RELACIONAMENTO COM O PBLICO EXTERNO


A efetividade do sistema de controle depende da conjugao de esforos institucionais com o exerccio da cidadania.

O Congresso Nacional, como titular do controle externo, e a sociedade, como beneficiria das aes governamentais, possuem papel importante para o sucesso das aes de controle. Desse modo, interagir com a sociedade e estreitar o relacionamento com o Parlamento, por meio do estabelecimento de canais apropriados de dilogo que permitam a identificao de demandas e de expectativas, bem como a captao de informaes estratgicas para o exerccio do controle, emergem como aes indispensveis definio de foco de atuao, ao fortalecimento do controle externo e ao incremento da sua efetividade. Os gestores pblicos desempenham papel crucial nesse processo, pois, por um lado, constituem verdadeiros objetos do controle, quando tm suas contas e atos de gesto apreciados, e, por outro, podem atuar como parceiros, na medida em que as boas prticas de gesto por eles adotadas podem ser exemplo para utilizao em toda a Administrao Pblica.

5.1.

Solicitaes do Congresso Nacional e de Parlamentares


A Cmara dos Deputados, o Senado Federal e as comisses tcnicas ou de inqurito podem

solicitar ao Tribunal a realizao de auditorias e o fornecimento de informaes sobre fiscalizaes efetuadas. Essas demandas so atendidas por meio da instaurao de processos denominados Solicitao do Congresso Nacional (SCN). Durante o 1 trimestre de 2013, foram autuados, no Tribunal, 27 processos dessa natureza e atendidas 2 solicitaes. Ao final do perodo, estavam em tramitao 103 processos do tipo SCN.

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Processos de SCN autuados Processos de SCN atendidos Processos de SCN em tramitao no Tribunal

27 2 103

5.2.

Audincias no Congresso Nacional


Entre as iniciativas promovidas pelo Congresso Nacional para fomentar a participao da

sociedade civil organizada no exerccio das atividades relacionadas com o Poder Legislativo, destaca-se a audincia pblica, promovida pelas diversas Comisses das Casas do Parlamento como instrumento destinado a instruir as matrias em trmite, bem como tratar de assuntos relevantes de interesse pblico. Os planos institucionais do TCU estabelecem aes voltadas ao fortalecimento do canal de comunicao com o Congresso Nacional, ampliao da oferta de produtos e apresentao de trabalhos relevantes do Tribunal ao Parlamento. Desse modo, a participao do Tribunal em reunies de Comisses e em audincia pblica se traduz em significativa oportunidade para a discusso de temas indispensveis ao aprimoramento das aes de controle a cargo do TCU e do prprio Congresso Nacional. Esto relacionadas a seguir as participaes do Tribunal nesses eventos no 1 trimestre de 2013. 5.2.1. Cmara dos Deputados Comisso de Minas e Energia (CME) No dia 20 de maro, representantes do TCU participaram de reunio com o Presidente da Comisso de Minas e Energia da Cmara dos Deputados (CME), Eduardo da Fonte. Durante o encontro foram apresentados os procedimentos inerentes fiscalizao de obras, as aes conjuntas com o Congresso Nacional, as fases que compem as auditorias, desde o repasse de recursos at a sua suspenso quando se identificam irregularidades. Subcomisso do Petrleo, Gs Natural e Etanol No dia 27 de maro, representantes do TCU participaram de reunio na Subcomisso do Petrleo, Gs Natural e Etanol na Cmara dos Deputados. Participaram do encontro o Deputado Guilherme Mussi, Presidente da Subcomisso, e o relator, Deputado Alexandre Santos. O encontro teve
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como objetivo a apresentao das aes desenvolvidas pelo TCU, bem como o interesse de aproximao do Tribunal com a Comisso. Dados relacionados ao petrleo e atuao da Petrobras foram solicitados pelo Presidente da Subcomisso. Comisso de Seguridade Social e Famlia (CSSF). No dia 21 de maro, representantes do TCU reuniram-se na Cmara dos Deputados com o Deputado Federal Dr. Rosinha, Presidente da Comisso de Seguridade Social e Famlia (CSSF/CD). Na oportunidade foram apresentadas as principais fiscalizaes de interesse da Comisso e tambm a forma como o Tribunal acompanha, contribui, fiscaliza e cumpre o seu papel, principalmente nas reas da sade, previdncia e assistncia social. Foram ainda discutidos os temas: integrao nacional do SUS, transferncia de tecnologias, polticas nacionais de alguns programas e os seus desafios. Comisso de Viao e Transporte (CVT). No dia 20 de maro, representantes do TCU reuniram-se na Cmara dos Deputados com o Deputado Federal Rodrigo Maia, Presidente da Comisso de Viao e Transporte (CVT/CD). Na oportunidade, os representantes do Tribunal apresentaram as principais fiscalizaes de interesse da Comisso desenvolvidas pelo TCU. Comisso de Viao e Transportes (CVT) //Comisso de Fiscalizao Financeira e Controle No dia 27 de maro, representantes do TCU participaram, na Cmara dos Deputados, de audincia pblica promovida pela Comisso de Fiscalizao Financeira e Controle e pela Comisso de Viao e Transportes. A audincia debateu os problemas que levaram greve de trabalhadores que paralisou por dez dias as obras da Ponte Anita Garibaldi, em Laguna/SC (obras de duplicao da BR-101). Os representantes do Tribunal ressaltaram que o TCU no recomendou a paralisao das obras; apenas verificou indcio de irregularidade no que tange aos custos de mo de obra nos contratos firmados. 5.2.2. Senado Federal Comisso de Educao, Cultura e Esporte (CE) No dia 6 de maro, representantes do TCU participaram de reunio na Comisso de Educao, Cultura e Esporte do Senado Federal. Na oportunidade apresentaram ao Senador Cyro Miranda, Presidente da CE, os principais projetos e fiscalizaes de interesse da Comisso desenvolvidas pelo TCU. Os maiores questionamentos do Senador foram em relao Copa de 2014. Ele parabenizou a

atuao do TCU na linha preventiva sem paralisar nenhuma obra referente Copa.
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Comisso de Assuntos Econmicos do Senado (CAE) No dia 25 de maro, o Ministro-Substituto do TCU, Weder de Oliveira, participou de audincia pblica na Comisso de Assuntos Econmicos do Senado (CAE). A audincia, conduzida pelo Presidente, Senador Lindbergh Farias, com o auxlio do Vice-Presidente, Senador Srgio Souza, tratou da dvida dos estados e municpios. Weder de Oliveira ressaltou que todos os dados e estimativas analisados pelo TCU tiveram como fonte a Secretaria do Tesouro Nacional (STN), gestora dos haveres financeiros da Unio junto aos demais entes da federao. Segundo o Ministro, dadas as atuais regras estabelecidas pelas Leis 8.727/1993 e 9.496/1997, e pela Medida Provisria 2.185/2001, as projees da STN demonstram no haver risco de crdito para a Unio no que tange aos haveres decorrentes do refinanciamento das dvidas dos estados e municpios.

5.3.

Acordos de Cooperao e Parceiras


Com a constante evoluo tecnolgica e a

modernizao da administrao pblica, mostrou-se relevante a busca de novas formas de cooperao que aprimorem o desempenho corporativo do TCU no cumprimento de sua misso institucional. Nesse intuito, o Tribunal seguidamente tem celebrado acordos de cooperao tcnica com rgos e entidades pblicas, nacionais e internacionais, bem como com entidades civis. De modo geral, a cooperao tcnica tem se mostrado saudvel na medida em que propicia o intercmbio de conhecimentos e de experincias e, de parte a parte, contribui para a capacidade de resposta das entidades envolvidas. A celebrao e o acompanhamento de acordos de cooperao e instrumentos congneres firmados pelo Tribunal so regulamentados pela Resoluo TCU n 211/2008. No 1 trimestre de 2013, o TCU tambm promoveu e participou de eventos que contaram com a presena de vrios rgos e entidades da Administrao Pblica e da iniciativa privada, onde foram discutidos temas relevantes que visam a estimular as aes de preveno do controle. Esto descritas a seguir as principais realizaes nessa rea no perodo. No dia 22 de janeiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, recebeu visita do Procurador de Justia do Ministrio Pblico do Paran, Srgio Luiz Kukina, recm-nomeado Ministro do Superior Tribunal de Justia (STJ).

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No dia 22 de janeiro, o Vice-Presidente do TCU, Ministro Aroldo Cedraz, recebeu a Ministra da Casa Civil, Gleisi Hoffmann, e o Ministro da Secretaria de Portos da Presidncia da Repblica, Lenidas Cristino, para apresentao do novo modelo de concesso e administrao dos portos brasileiros, parte integrante do Plano Nacional de Logstica Porturia. Tambm estiveram presentes na reunio: o Ministro Jos Mcio, os Ministros-Substitutos Augusto Sherman Cavalcanti, Andr Luis de Carvalho e Weder de Oliveira, alm de autoridades e representantes do Executivo. No dia 24 de janeiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, recebeu visita de cortesia do Comandante do Exrcito, General Enzo Martins Peri. Durante o encontro, foi debatida a atuao do Tribunal perante o Estado brasileiro quanto Administrao Pblica. No dia 24 de janeiro, o Presidente Augusto Nardes apresentou Representante do Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID), Daniela Carrera Marquis, os principais projetos para os prximos dois anos. O Tribunal j desenvolvia projetos em cooperao com o BID e o objetivo da apresentao foi intensificar a parceria. Um dos temas dos projetos a execuo de auditorias coordenadas, como a que analisar a gesto das unidades de conservao na Amaznia. No dia 28 de janeiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, reuniu-se com o Ministro da Educao, Aloizio Mercadante. Na oportunidade, anunciou proposta de realizao de auditoria coordenada do TCU e de Tribunais de Contas do Brasil na rea da educao. No dia 28 de janeiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, participou da reunio com o Presidente do Instituto Rui Barbosa (IRB) e do Tribunal de Contas do Estado (TCE) de Tocantins, Conselheiro Severiano Costandrade Aguiar, e com o Conselheiro-Substituto do TCE da Bahia, Vivaldo Evangelista. O encontro teve o objetivo de discutir o planejamento das auditorias coordenadas a serem realizadas em parceria com os Tribunais de Contas. No dia 29 de janeiro, o Ministro Valmir Campelo recebeu a visita do Ministro da Educao, Aloizio Mercadante. Na ocasio, discutiram a recente reestruturao do TCU e a proposta de realizao de auditoria coordenada na rea da educao. Campelo, que relator da matria no binio 2013- 2014, destacou que o objetivo do trabalho fazer uma avaliao do ensino mdio no Brasil, por meio de auditorias coordenadas do TCU em conjunto com Tribunais de Contas, e identificar oportunidades de melhoria nas aes do Governo. No dia 30 de janeiro, o Ministro Benjamin Zymler participou da solenidade realizada em Braslia para comemorar o Dia Internacional em Memria das Vtimas do Holocausto. O evento contou com a
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presena da Presidente da Repblica, Dilma Rousseff, e foi promovido pela Confederao Israelita do Brasil e pela Associao Cultural Israelita de Braslia. A homenagem, criada h oito anos pela Assembleia Geral das Naes Unidas, marca o dia 27 de janeiro em que tropas soviticas libertaram o campo de extermnio de Auschwitz, na Polnia, em 1945. No dia 30 de janeiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, recebeu o Embaixador do Japo no Brasil, Akira Miwa. Um dos assuntos tratados na reunio foi a possibilidade de o Japo fazer parte do estudo de boas prticas de fiscalizao que ser iniciado ainda este ano, em parceria com a Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE). No dia 5 de fevereiro, o Ministro Valmir Campelo recebeu o Secretrio-Executivo do Ministrio da Fazenda, Nelson Barbosa, para tratar do plano de desestatizao do Instituto de Resseguros do Brasil (IRBBrasil Resseguros). No dia 17 de fevereiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, recebeu visita do Ministro do Tribunal Superior do Trabalho (TST), Carlos Alberto Reis de Paula. Na oportunidade, os Ministros trocaram experincias sobre a coordenao e gesto dos Tribunais. No dia 19 de fevereiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, recebeu visita da Secretria-Executiva do Ministrio da Cultura (MinC), Jeanine Pires. Os principais temas tratados foram a Lei Rouanet e o Sistema Nacional de Cultura. No dia 19 de fevereiro, o Presidente Augusto Nardes recebeu a visita do Secretrio-Executivo do Ministrio da Integrao Nacional, Alexandre Navarro. Na ocasio, discutiram os avanos das obras de transposio do Rio So Francisco, que levar gua para locais afetados pela seca na regio Nordeste. No dia 21 de fevereiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, e a Presidente do Tribunal Superior Eleitoral (TSE), Ministra Crmen Lcia, fizeram a abertura ao I Encontro Tcnico do TCU com a Justia Eleitoral. O evento abordou temas sobre governana aplicada na gesto da Administrao Pblica Federal e sobre as normas e competncias na prestao de contas. No dia 22 de fevereiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, reuniu-se em audincia com o Prefeito de Salvador, Antnio Carlos Magalhes Neto. Na ocasio, Nardes apresentou as modificaes na estrutura interna do TCU, com nfase no processo de especializao das unidades tcnicas, assim como a atuao do Tribunal na Organizao Latino-americana e do Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (Olacefs), presidida pelo TCU no trinio 2013-2015.
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No dia 26 de fevereiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, recebeu a visita do Chefe de Negcios da Embaixada da ndia, Raj Kumar Srivastava, e do Chefe de Chancelaria e Lder dos auditores indianos, Koventhan Senkuttvan. Na oportunidade, trataram sobre a possibilidade de cooperao entre o TCU e a Embaixada da ndia para implementao de cursos para auditores fiscais. No dia 26 de fevereiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, acompanhado do VicePresidente Aroldo Cedraz, recebeu a visita do Embaixador dos Emirados rabes Unidos, Sultan Rachid AlKaitoob, e de representantes do Tribunal de Contas dos Emirados rabes. O objetivo da visita foi demonstrar ao Embaixador as atribuies do TCU. Na ocasio, as autoridades discutiram sobre a possibilidade de promover a troca de experincias e de conhecimentos no que diz respeito escola de contas de cada Pas. No dia 26 de fevereiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, recebeu a visita do Senador Ricardo Ferrao. O encontro teve por objetivo discutir o projeto do Senador de profissionalizar e estruturar as agncias reguladoras. No dia 26 de fevereiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, recebeu a visita da Presidente do Tribunal Regional do Trabalho do Paran (TRT-PR), Rosemarie Diedrichs Pimpo. O objetivo foi apresentar ao Presidente os resultados do Programa Espao Livre Aeroportos, que remove aeronaves de grande porte dos aeroportos brasileiros, alm de destinar aeronaves de pequeno porte apreendidas, especialmente por motivo de trfico, a novas funes e acelerar aes para desenvolver a infraestrutura aeroporturia No dia 5 de maro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, recebeu a visita da Ministra da Casa Civil, Gleisi Hoffmann, e do Ministro-Chefe da Secretaria de Aviao Civil (SAC), Wagner Bittencourt, em evento no qual foi apresentado novo modelo de concesso de aeroportos. Participaram do encontro o Vice-Presidente Aroldo Cedraz e diversas outras autoridades do TCU, alm do Presidente da Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroporturia (Infraero), Gustavo do Vale. No dia 5 de maro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, recebeu em audincia o Senador Atades Oliveira, para tratar do andamento de processos no Tribunal sobre as entidades que compem o Sistema S. Na audincia foram esclarecidos os trabalhos realizados pelo TCU envolvendo Sesi, Senai, Sesc, Senac e Senar, sob a relatoria do Ministro-Substituto Marcos Bemquerer. No dia 5 maro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, recebeu a visita do Presidente da Confederao Nacional das Microempresas e Empresas de Pequeno Porte, Jos Tarcsio da Silva. Na
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audincia, trataram sobre os avanos que as micro e pequenas empresas conquistaram nos ltimos anos e os desafios a enfrentar na busca pelo crescimento constante. O Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, participou como palestrante da 1 Jornada Internacional da Gesto Pblica. O evento, organizado pelo Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, foi realizado em Braslia, no dia 13 de maro e teve por objetivo debater as conquistas e os desafios da gesto pblica, apontando tendncias e diretrizes para o futuro, por meio do intercmbio de vises presentes nos cenrios nacional e mundial. Tambm participaram do evento, a Presidente do Tribunal Superior Eleitoral (TSE), Ministra Crmen Lcia; a Secretria-Executiva do Ministrio do Planejamento, Eva Chiavon; o Governador da Bahia, Jaques Wagner; e o Presidente da Cmara de Polticas de Gesto, Desempenho e Competitividade do Estado, Jorge Gerdau. No dia 21 de maro, o Presidente do Tribunal, Ministro Augusto Nardes, assinou em nome do TCU termos de cooperao com Tribunais de Contas estaduais e municipais de 25 estados, para a realizao de auditorias coordenadas nas reas de educao e meio ambiente. As fiscalizaes conjuntas ocorrero ainda em 2013 e sero coordenados pelo TCU em parceria com a Associao dos Membros dos Tribunais de Contas do Brasil (Atricon) e o Instituto Rui Barbosa (IRB). O Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, e o Desembargador do Tribunal de Justia do Esprito Santo, Samuel Meira Brasil Jnior, assinaram no dia 25 de maro o acordo de cooperao entre o TCU e a Escola da Magistratura do Estado do Esprito Santo (Emes). O objetivo promover o intercmbio de informaes e a capacitao de servidores.

5.4.

Atuao Internacional
No cenrio internacional, o TCU

integra

importantes

organismos

multilaterais de fiscalizao, entre eles a Organizao Internacional de Entidades Fiscalizadoras Superiores (Intosai), a

Organizao Latino Americana e do Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (Olacefs) e a Organizao das Entidades Fiscalizadoras Superiores dos Pases do Mercosul, Bolvia e Chile. O Tribunal participa, ainda, de eventos com entidades de fiscalizao superior no mbito da Comunidade de Pases de Lngua Portuguesa (CPLP).

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Desse modo, o TCU mantm relaes de cooperao com Entidades Fiscalizadoras Superiores (EFS) de vrios pases. A cooperao vai desde o mero atendimento a pesquisas e outras trocas de informaes at a organizao de atividades de treinamento e intercmbio tcnico. No obstante encontrarem-se em vigor vrios acordos bilaterais celebrados entre o Tribunal e outras EFS, maior nfase tem sido dada cooperao tcnica que se desenvolve no contexto de acordos multilaterais de cooperao. No incio de 2013, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, assumiu a Presidncia da Organizao Latino-americana e do Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (Olacefs). Formada por mais de 30 pases, a Olacefs tem por objetivo aperfeioar a atividade de fiscalizao nos pases membros. Essa a primeira vez que o Brasil assume a Presidncia da Organizao. O Ministro Nardes foi eleito durante a XXII Assembleia Geral da Olacefs, realizada na cidade de Gramado/RS, em novembro de 2012. A cerimnia de posse aconteceu no dia 29 de janeiro. No 1 trimestre de 2013, o TCU esteve representado em eventos relacionados a esses organismos, conforme descrito a seguir. No dia 4 janeiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, foi recebido em Washington, pelo Secretrio-Geral da Organizao dos Estados Americanos (OEA), Jos Miguel Insulza. Foram discutidos temas como transparncia de Governo, prestao de contas e a importncia da capacitao profissional para melhorar a gesto pblica, entre outros. Participaram da reunio o representante interino do Brasil na OEA, Embaixador Breno Dias da Costa, e o Diretor do Departamento de Cooperao Jurdica da OEA, Jorge Garca Gonzlez. No dia 29 de janeiro, o TCU recebeu representantes de pases da Organizao Latino-Americana e do Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (Olacefs) para a realizao da LIV Reunio do Conselho Diretivo da Olacefs. O encontro teve o objetivo de dar continuidade discusso iniciada na ltima reunio do Conselho, realizada em Gramado/RS no final de 2012, sobre a definio de diretrizes para 2013. Participaram do encontro, o representante da agncia alem de cooperao tcnica Gesellschaft fr Internationale Zusammenarbeit (GIZ), Peter Dineiger; o Controlador-Geral do Chile e Secretrio Executivo da Olacefs, Ramiro Mendonza Ziga, alm de 20 representantes de pases que compe a Organizao: Argentina, Brasil, Chile, Costa Rica, Equador, Panam, Paraguai, Peru, Repblica Dominicana, Uruguai e Venezuela. Nos dias 31 de janeiro e 1 de fevereiro, o Vice-Presidente do TCU, Ministro Aroldo Cedraz, participou da Conferncia Internacional de Reforma Regulatria (IRRC), em Berlim. O evento organizado
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pelo Governo da Alemanha e pela Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE) reuniu autoridades governamentais, empresrios, especialistas e representantes da sociedade civil de diferentes pases. O objetivo do evento foi a troca de experincias sobre tendncias, mtodos inovadores e melhores prticas para o aperfeioamento da regulao. Tambm participaram da Conferncia representantes da OCDE; do Tribunal de Contas Europeu; do National Audit Office (NAO); e da Controladoria-Geral da Finlndia. No perodo de 4 a 8 de fevereiro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, participou de eventos, nos Estados Unidos e no Canad, visando buscar a aproximao do TCU e da Organizao LatinoAmericana e do Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (Olacefs) com instituies multilaterais. O Presidente participou de eventos na Organizao dos Estados Americanos (OEA), Banco Mundial Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID), Government Accountability Office (GAO), Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento (Pnud), Organizao das Naes Unidas (ONU),Controladoria do Canad e Agncia de Cooperao Canadense (Cida). No perodo de 5 a 7 de maro, o Ministro Benjamin Zymler participou do 22 Simpsio ONU/Intosai realizado em Viena, na ustria. O simpsio tratou do tema Auditing and Counselling by SAIs: Risks and Opportunities, as well as Possibilities for Engaging Citizens. As contribuies do TCU serviram para subsidiar as concluses do encontro e dirimiram dvidas de alguns participantes sobre a pertinncia da utilizao do conceito de couselling. Participaram do encontro Entidades de Fiscalizao Superior de cerca de 70 pases, alm de diversos organismos internacionais. No dia 8 de maro, em Budapeste, Hungria, o Ministro Benjamin Zymler assinou, em nome do TCU, acordo de cooperao tcnica firmado com o Tribunal de Contas da Hungria para compartilhamento de conhecimentos e colaborao tcnica entre as duas instituies. No dia 13 de maro, o Presidente do TCU, Ministro Augusto Nardes, tambm Presidente da Organizao Latino-americana e do Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (Olacefs), recebeu visita do Coordenador do Sistema Naes Unidas no Brasil, Jorge Chediek. O objetivo do encontro foi tratar da possibilidade de parceria entre o TCU, a Olacefs e o Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento (Pnud), do qual Chediek representante.

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5.5.

Ouvidoria do TCU
A Ouvidoria do TCU tem como atribuio receber informao a respeito de irregularidade em ato

administrativo praticado por agente pblico jurisdicionado ao Tribunal, envolvendo recursos federais, assim como sugesto de aprimoramento, crtica ou reclamao de servio prestado pelo prprio TCU. No perodo de 2004 a 2012, o Tribunal recebeu aproximadamente 40 mil manifestaes. A seleo dessas manifestaes feita pela Ouvidoria, que as encaminha para as unidades tcnicas competentes. O Tribunal lanou em 2011 novo sistema de ouvidoria, o Sisouv Web, que tem como objetivo aprimorar o tratamento das manifestaes e facilitar o acesso do cidado. A atual verso do sistema agrega novas funcionalidades, entre elas: possibilidade de o cidado disponibilizar mais de uma forma de contato; capacidade de recepo de at 4 arquivos de udio, vdeo, imagens ou documentos com tamanho de at 5MB cada; reduo da quantidade de intervenes manuais da Ouvidoria no processo de anlise; eliminao de outros sistemas necessrios para o tratamento de manifestaes. O acesso ao Sisouv se d pelo Portal TCU, no endereo http://www.tcu.gov.br/sisouv_web ou pela central de atendimento 0800-644 1500, opo 1, em que um dos atendentes cadastrar a manifestao no sistema. A Ouvidoria tambm pode ser acessada via correios - SAFS, Quadra 4, Lote 1, ed. sede, sala 106, CEP: 70.042-900. O contato da sociedade com o TCU, alm de essencial ao aperfeioamento dos servios prestados, tambm contribui para a atuao do Tribunal, na medida em que os cidados podem apresentar comunicaes de irregularidades na aplicao de recursos pblicos. No 1 trimestre de 2013, foram registrados 1.051 chamados, sendo 62,71%(659) de solicitao de informao, esclarecimento, crtica, elogio, sugesto e orientao de carter geral e 37,29% (392) referentes a indcios de irregularidades na aplicao de recursos pblicos federais. Em decorrncia das irregularidades ou ilegalidades notificadas, as unidades tcnicas do TCU podem autuar processos de denncia e representao, que sero objeto de investigao por parte do Tribunal. O quadro a seguir detalha os chamados registrados pela Ouvidoria do Tribunal no 1 trimestre de 2013 e no mesmo perodo do exerccio de 2012.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE IMESTRE DE 2013 201 RELACIONAMENTO COM O PBLICO EXTERNO

Manifestaes atendidas pela Ouvidoria Tipo de Manifestao


Indcios de irregularidades na aplicao de recursos pblicos Outros* Total

1 trimestre 2012
580 648 1.228

1 trimestre 2013
392 659 1.051

* Solicitao de informao, reclamao, crtica, cr elogio, sugesto e orientao de carter geral.

A participao do cidado, ao informar a respeito de possveis irregularidades, de fundamental importncia para a garantia da boa e regular aplicao dos recursos pblicos em benefcio da sociedade. , tambm, meio de exerccio da cidadania e de fortalecimento da democracia.

5.6.

Divulgao Institucional
A transparncia nos resultados e na forma de atuao do TCU de fundamental importncia

para o fortalecimento do controle externo. Nesse aspecto, o Tribunal Tribunal busca facilitar o acesso a informaes referentes s suas atividades e, dentre os principais instrumentos de divulgao utilizados com esse propsito, destacam-se: se:

Portal TCU

http://www.tcu.gov.br

Pgina Contas Pblicas Portal da Rede de Controle da Gesto Pblica Relatrios Institucionais

Lei n 9.755/98 http://www.contaspublicas.gov.br

http://www.rededecontrole.gov.br/portal/page/portal/rededecontrole Encaminhados ao Congresso Nacional Relatrios trimestral e anual das atividades do TCU; Revista do TCU, Auditorias do TCU e Informativo TCU

Demais publicaes A voz do Brasil Portal de Fiscalizao dos gastos da Copa de 2014 Portal de Acesso informao

Notcias do TCU veiculadas s segundas, quartas e sextas-feiras sextas

http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/TCU/copa2014

http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/TCU/transparencia http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/TCU/transparencia

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 RELACIONAMENTO COM O PBLICO EXTERNO

Por meio do Portal de Acesso Informao, o cidado conta, ainda, com a possibilidade de acesso a informaes pblicas disponibilizadas pelo TCU, em cumprimento Lei 12.527, de 2011. Essa lei, denominada Lei de Acesso Informao, garante ao cidado brasileiro o acesso s informaes pblicas sob guarda do Estado, conforme previsto na Constituio Federal. A Lei torna possvel uma maior participao popular e facilita o controle social das aes governamentais. No TCU, a lei foi regulamentada pela Resoluo 249/2012. Na pgina de acesso informao do TCU, esto disponveis informaes sobre as contas do TCU, licitaes e contratos, concursos, relatrios e outros temas de interesse da sociedade. Caso uma informao no seja localizada, basta clicar no cone Pedido de Acesso Informao, para ser direcionado a um sistema especfico que permite ao cidado solicitar ao TCU uma informao. No 1 trimestre de 2013, no tocante a publicaes, o TCU lanou os seguintes ttulos: Orientaes para Conselhos da rea de Assistncia Social, 3 edio. A publicao, revisada e ampliada, apresenta formato mais didtico. Ela objetiva auxiliar os membros dos conselhos da rea de assistncia social no exerccio de suas atribuies e, tambm, o aprimoramento dos trabalhos de fiscalizao e de acompanhamento da gesto financeira do Sistema nico da Assistncia Social (SUAS), a cargo dos conselhos municipais. O Tribunal disponibiliza mais uma edio da publicao, de carter pedaggico, por considerar a relevncia da participao da sociedade no acompanhamento das aes dos gestores municipais, no combate a desvios e mau uso do dinheiro pblico. O Congresso Nacional e o TCU Controle Externo Integrado, 5 edio. Publicao que divulga sntese das tcnicas funcionais e de alguns dos principais procedimentos disponveis para que o Congresso Nacional exera de maneira mais efetiva a misso constitucional do Controle Externo em sintonia com o TCU. Destaca-se a nova estrutura organizacional calcada na especializao das atividades do Tribunal, a qual propiciar melhor aproveitamento de trabalhos relevantes do TCU no exerccio do Controle Externo, em especial no cumprimento da incumbncia de prestar auxlio ao Parlamento. Relatrio de Auditoria Operacional Acessibilidade nos rgos pblicos federais. Divulga os resultados da auditoria proposta pela Presidncia do TCU, que avaliou as condies de acessibilidade das pessoas com deficincia aos edifcios utilizados por rgos ou entidades da Administrao Pblica Federal, bem como aos servios disponveis nas unidades de atendimento. Relatrio de Auditoria Operacional Mercado Interno de Etanol. Trata de levantamento realizado pelo TCU mediante proposta do Ministro Raimundo Carreiro (TC 025.235/2011-7). O objetivo da auditoria foi avaliar o cenrio atual do mercado interno de etanol, bem como as polticas governamentais e a
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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 RELACIONAMENTO COM O PBLICO EXTERNO

eficcia regulatria para o setor, ante os riscos de desabastecimento e de instabilidade de preos, devido ao aumento da frota de veculos e a expanso da demanda por combustvel. Boletim Olacefs. Peridico bimensal digital publicado no portal Olacefs (www.olacefs.org), institudo como meio de comunicao e divulgao das atividades gerais, reunies de trabalho da organizao e aes resultantes.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS

6. ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS
Este captulo apresenta dados e iniciativas adotadas pelo TCU no mbito administrativo, com o objetivo de dotar o controle externo do apoio necessrio ao pleno exerccio de suas competncias constitucionais e legais

6.1.

Estratgias e Planos
O instrumento do planejamento, no mbito do TCU, possui duas vertentes bsicas: procura

alinhar estratgias, processos e pessoas aos objetivos institucionais, por meio de metas anuais a serem alcanadas; atua, tambm, como indutor da melhoria da gesto, na medida em que identifica problemas e respectivas causas e estabelece aes corretivas. grande o desafio em que se constitui o exerccio do efetivo controle externo sobre a Administrao Pblica, que rapidamente se moderniza e opera em ambiente de complexidade crescente e de mudanas aceleradas. Tornam-se imperativas a rpida identificao e a adoo de novos instrumentos, mecanismos e processos, ao mesmo tempo em que se mantm a qualidade do controle exercido. No 1 trimestre de 2013, foi realizado o 34 Encontro de Dirigentes do TCU. O evento contou com a participao dos principais gerentes das unidades da Sede e dos estados. Durante o encontro, foram abordados assuntos relativos ao controle externo, ao aprimoramento da articulao do Tribunal com outros rgos responsveis pelo controle e ao alinhamento de atividades de apoio estratgico e administrativo como catalisadores do alcance das metas institucionais. Ainda durante o perodo, foram definidas as prioridades gerais de atuao do TCU para 2013. Essas prioridades esto expressas no Plano de Controle Externo e no Plano de Metas da Presidncia. Os documentos, cuja elaborao contou com a participao de dirigentes e servidores do Tribunal, contm os objetivos que devem pautar as aes do TCU, alm dos principais desafios a serem enfrentados no
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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 201 ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS

cumprimento de e sua misso de controlar a Administrao Pblica para contribuir com seu aperfeioamento.

6.1.1 Plano de Controle


O Regimento ento Interno (RI) do Tribunal, atualizado pela Resoluo-TCU TCU n 246/2011, instituiu o Plano de Controle Externo como novo instrumento de planejamento planejamento das aes de controle. De acordo com o Regimento Interno, as aes de controle externo obedecero ao a plano de controle externo, proposto pela Presidncia, de acordo com o plano estratgico e as diretrizes do Tribunal, Tribunal considerando tambm as Contas s do Presidente da Repblica. O recm criado Plano de Controle tem por objetivo integrar o planejamento das diversas secretarias do TCU, criando, entre outras aes, cronograma nico que permita o atendimento a todos os prazos legais que disciplinam diferentes diferentes matrias e uma melhor distribuio do esforo das unidades.

6.1.2 Plano Estratgico


O TCU um dos poucos rgos da Repblica com dupla preocupao em relao ao Planejamento da Administrao Pblica: na sua atuao administrativa, tem o dever de otimizar seus processos e servir de exemplo a todos os gestores; enquanto em sua atuao na rea fim, o controle externo, precisa contribuir para o aperfeioamento de todos os demais rgos e entidades. Um Plano Estratgico define, em linhas gerais, o caminho a ser ser seguido para reforar a legitimidade da organizao ao longo do tempo. Podemos caracteriz-lo, caracteriz lo, ainda, como o conjunto de objetivos e aes necessrios ao cumprimento da misso e ao alcance da viso de futuro de cada instituio. De forma que o TCU possa possa cumprir sua misso de contribuir para o aperfeioamento da Administrao Pblica e alcanar sua viso de ser reconhecido como instituio de excelncia no controle externo, foi materializado mapa estratgico que contempla grupo de objetivos inseridos nas na perspectivas de Resultados esperados, de Processos Internos a serem desenvolvidos, de Pessoas e Inovao e de Oramento e Logstica. O raciocnio traduzido no referido mapa muito simples: preciso assegurar recursos para capacitar pessoas que sero responsveis pelo aprimoramento dos processos institucionais com vistas ao alcance dos resultados almejados. A ntegra do plano estratgico do Tribunal pode ser acessada no Portal TCU em www.tcu.gov.br

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS

Por esse motivo, so essenciais a construo, a compreenso e a comunicao de estratgias que assegurem o cumprimento da misso e o alcance da viso institucional com resultados capazes de atender s expectativas da sociedade, do Congresso Nacional e do Estado em relao atuao e ao papel conferido ao Tribunal ao longo da histria. Os objetivos inseridos na perspectiva Oramento e Logstica permitem ao TCU promover a melhoria de sua governana e intensificar o uso de tecnologia da informao em suas aes de controle, bem como proporcionam a modernizao de sua gesto. J na perspectiva Pessoas e Inovao, o TCU procura investir constantemente no desenvolvimento das competncias profissionais e gerenciais do seu corpo tcnico. Certamente conhecimentos devero ser adquiridos ou aprimorados para que o TCU esteja preparado para enfrentar os desafios futuros que se aproximam. Essa perspectiva envolve, por exemplo, o conhecimento de novas tecnologias, a identificao de reas de inovao e cenrios imprevistos. De modo concomitante, devem ser feitos investimentos na estruturao da gesto do conhecimento organizacional e na modernizao e integrao das prticas de gesto de pessoas, sempre com foco no fortalecimento da cultura orientada a resultados e na inovao. Espera-se que o alcance dos objetivos das duas perspectivas anteriores seja lastro para o sucesso da terceira: Processos Internos. Na qual esto contemplados objetivos relacionados a governana e desempenho; parcerias com rgos e entidades que zelam pela qualidade do gasto pblico, em especial com o Congresso Nacional; tempestividade e seletividade das aes de controle; induo da Administrao Pblica para divulgao de informaes de sua gesto e intensificao da comunicao com a sociedade para facilitar o controle social.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 201 ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS

Mapa Estratgico do Tribunal de Contas da Unio

Espera-se se que a melhoria dos processos de trabalho do TCU seja marco para a gerao contnua de resultados concretos sociedade. O Mapa Estratgico prev quatro diretrizes de resultados para a atuao do Tribunal de Contas da Unio: contribuir para a melhoria da gesto e do desempenho da Administrao, contribuir contribuir para transparncia dos gastos e aes governamentais, coibir a ocorrncia de fraudes e desvios de recursos, e condenar efetiva e tempestivamente os responsveis por irregularidades e desvios de recursos. Por fim, cabe ressaltar que o planejamento materializado nesse e plano dinmico e precisa ser constantemente avaliado e aprimorado.

6.2.

Gesto de Pessoas
O quadro de pessoal da Secretaria do TCU dispe de 2.695 cargos efetivos, dos quais 2.641 2.6

estavam ocupados no final do 1 trimestre. No perodo, houve 15 vacncias, sendo 9 no cargo de Auditor Federal de Controle Externo e 6 no cargo de Tcnico Federal de Controle Externo. Externo
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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS

Quadro de pessoal da Secretaria do Tribunal


Categoria Funcional Auditor Federal de Controle Externo rea controle externo Auditor Federal de Controle Externo rea apoio tcnico e administrativo Subtotal Tcnico Federal de Controle Externo rea controle externo Tcnico Federal de Controle Externo rea apoio tcnico e administrativo Subtotal Auxiliar de Controle Externo rea servios gerais Total Efetivo 1.556 211 1.767 150 758 908 20 2.695 Ocupado 1.526 205 1.731 150 741 891 19 2.641

Distribuio da fora de trabalho dos auditores do TCU


2,0% 6,7% 7,0%
Segecex Segepres

0,7%

15,4%

Segedam Gab-Min Gab-Proc Secoi

68,1%

Desenvolvimento Profissional e Capacitao O aprimoramento da poltica interna de gesto de pessoas um dos objetivos estratgicos do TCU. A valorizao profissional do servidor aspecto imprescindvel para a consolidao da imagem de excelncia da Instituio. Desse modo, o Tribunal tem investido significativamente no desenvolvimento de seu corpo tcnico e na aprendizagem organizacional, com o objetivo de adquirir, desenvolver e alinhar competncias profissionais e organizacionais, permitir o alcance dos objetivos estratgicos, incentivar a colaborao e o
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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS

compartilhamento de conhecimento, estimular processos contnuos de inovao e promover o aperfeioamento organizacional. O Instituto Serzedello Corra (ISC), como unidade estratgica responsvel pela educao corporativa do TCU, desenvolve as solues necessrias ao alcance desses objetivos. Nos ltimos anos, foram implementadas diversas aes de reestruturao e modernizao, tais como: modelagem de processos de trabalho; estrutura organizacional matricial; adoo das diretrizes de qualidade propostas pela norma ISO 10.015; organizao dos eventos educacionais em programas de desenvolvimento de competncias; especializao da equipe; atualizao e melhoria do referencial normativo balizador da educao corporativa; ampliao da educao a distncia; aperfeioamento do modelo de gesto de pessoas por competncias; promoo de aes de capacitao da cadeia de valor do TCU; e estabelecimento de diversos acordos de cooperao tcnica e operacional. No 1 trimestre de 2013, foram realizados 58 eventos de desenvolvimento profissional e capacitao, dos quais participaram 2.707 servidores (do Tribunal e de outras instituies). Alm disso, 49 servidores do TCU participaram de 29 eventos promovidos por outras instituies. O Tribunal possui programa de bolsas de estudos para ps-graduao nas reas de Direito Pblico, Contabilidade e Oramento Pblico, Economia do Setor Pblico, Avaliao de Polticas Pblicas, Gesto Governamental, Controle da Administrao Pblica, Tecnologia da Informao, Gesto do Conhecimento Organizacional, Gesto de Pessoas e Gesto de Servios e Logstica.

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS

6.3.

Recursos Oramentrios e Financeiros


O oramento do Tribunal para o ano de 2013 apresentou dotao de R$ 1.285.173.140,00. A

despesa liquidada at o final do 1 trimestre foi de R$ 331.438.864,55 (25,79%) da dotao oramentria disponvel para execuo. A dotao e a distribuio dos dispndios do Tribunal, segundo a natureza da despesa, esto indicadas no quadro adiante.
Dotao Oramentria - Situao em 31.03.2013
Natureza da despesa Despesas correntes Pessoal Ativo Inativo e Pensionista PSSS* Juros e encargos da dvida Outros custeios Material de consumo Servios de terceiros Auxlio financeiro Outras despesas Despesas de capital Total
* Plano de Seguridade Social do Servidor.

Dotao 1.265.342.330,00 1.169.416.894,00 640.531.883,00 414.387.126,00 114.497.885,00 95.925.436,00 1.746.700,66 22.959.808,88 59.892.042,13 11.326.884,33 19.830.810,00 1.285.173.140,00

Liquidado 331.436.171,27 304.055.390,87 174.240.169,93 102.103.493,48 27.711.727,46 27.380.780,40 325.586,68 10.385.087,49 15.450.831,46 1.219.274,77 2.693,28 331.438.864,55

A seguir, informaes detalhadas sobre os procedimentos licitatrios liquidados no perodo.


Modalidade Dispensa Convite Tomada de preos Concorrncia Prego Inexigvel Suprimento de Fundos TOTAL 1 trimestre 2013 1.889.903,99 0,00 0,00 20.874,19 8.411.787,11 560.905,63 163.707,51 11.047.178,43 Total 2013 1.889.903,99 0,00 0,00 20.874,19 8.411.787,11 560.905,63 163.707,51 11.047.178,43

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 201 ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS

Execuo oramentria por modalidade de licitao aplicvel


1,48%

0,19% 17,11%

5,08%

0,00% 0,00%

76,14% - Prego

Prego

Dispensa

Concorrncia

Inexigvel

Suprimento de Fundos

Convite

Tomada de Preos

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS

7. ANEXOS

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ORGANOGRAMA

7.1. Organograma do Tribunal de Contas da Unio

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO II MEDIDAS CAUTELARES

8.1.

Anexo II - Medidas Cautelares Concedidas e Medidas Cautelares Revogadas


Valor envolvido na cautelar (R$)

rgo

Medida Cautelar Concedida


ALAGOAS

Prefeitura de So Jos da Tapera/AL

Centrais Eltricas do Estado de Alagoas (Ceal)

Agncia de Modernizao da Gesto de Processos do Estado de Alagoas (Amgesp)

Suspenso da Concorrncia Pblica n 2/2012, que sucedeu a n 1/2012, que tem por objeto a execuo dos servios de implantao e ampliao do sistema de esgotamento sanitrio da sede municipal. (Ata n 01/Plenrio, de 23.01.2013, TC043.777/2012-0, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-AL) Suspenso de novas adeses Ata de Registro de Preos n 5/2012, que tem por objeto o registro de preos para contratao de empresa especializada em Engenharia de Segurana do Trabalho. (Ata n 01/Plenrio, de 23.01.2013, TC046.627/2012-0, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-AL) Suspenso dos efeitos da Ata de Registro de Preos decorrente do Prego Eletrnico n 20.221/2012, cujo objeto o registro de preos para futura e eventual aquisio de Kit Escolar, conforme especificaes e quantidades discriminadas. (Ata n 10/Plenrio, de 27.03.2013, TC-006.235/2013-1, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: Secex-AL) AMAP

17.380.713,43

3.291.000,00

27.028.600,00

Suspenso da Concorrncia Pblica n 1/2013, cujo objeto a construo de muro de arrimo em concreto no Municpio de Macap, bem como absteno de Secretaria de Infraestrutura homologar o certame e firmar Contrato com a licitante declarada vencedora. (Ata n do Estado do Amap 10/Plenrio, de 27.03.2013, TC-007.344/2013-9, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Secex-AP) AMAZONAS Suspenso do Prego Eletrnico n 361/2012 em razo dos indcios de restrio competitividade da licitao e por haver fundado receio de grave leso ao errio ou Amazonas Distribuidora de a direito alheio, bem assim risco de ineficcia da deciso de mrito. (Ata n Energia S/A 01/Plenrio, de 23.01.2013, TC-000.506/2013-3, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: Secex-AM) CEAR Suspenso de todos os efeitos resultantes do Prego Eletrnico n 21/2012, que tem por objeto o registro de preos para contratao de empresa especializada em prestao de servios para implantao de gesto por resultado, bem como Companhia Docas do Cear aquisio de licenas para produtos de softwares na plataforma de BI e servios de suporte tcnico nos produtos pelo perodo de doze meses, a serem contratados sob demanda. (Ata n 05/Plenrio, de 20.02.2013, TC-044.493/2012-6, Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: Secex-CE) Suspenso dos Preges Eletrnicos n 243/2011 e n 157/2012, os quais se referem, respectivamente, contratao de servios de limpeza e conservao e Universidade Federal do contratao de servios de diagramao, fotolito, diagramao grfica, entre outros Cear assemelhados. (Ata n 08/Plenrio, de 13.03.2013, TC-003.073/2013-0, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Secex-CE) DISTRITO FEDERAL Absteno de realizar procedimentos oramentrios e financeiros tendentes a viabilizar o pagamento dos passivos trabalhistas relativos parcela autnoma de equivalncia (PAE), unidade real de valor (URV), ao adicional por tempo de servio Conselho Superior da (ATS) e vantagem pessoal nominalmente identificada (VPNI) aos magistrados e Justia do Trabalho (CSJT) servidores dos Tribunais Regionais do Trabalho, reconhecidos administrativamente, bem como adote as demais medidas no mbito de suas competncias visando obstar tais pagamentos. (Acrdo n 117/Plenrio, de 30.01.2013, TC-007.570/2012-0, Relator: Ministro-Substituto Weder de Oliveira, Unidade Tcnica: Sefip)

632.514,74

12.204.503,37

2.030.000,00

12.068.432,33

Valor no mensurado

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO II MEDIDAS CAUTELARES

rgo

Medida Cautelar Concedida

Valor envolvido na cautelar (R$)

Correo do edital do Prego Eletrnico 122/ADCO/SRCO/2012, que tem por objeto a contratao de empresa para prestao de servios de transporte de cargas e Empresa Brasileira de encomendas, via area e/ou terrestre, de forma a limitar o impedimento de participar Infraestrutura do certame apenas a empresa que se encontrar suspensa de licitar ou contratar com a Aeroporturia (Infraero) Infraero. (Ata n 04/Plenrio, de 06.02.2013, TC-046.782/2012-5, Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: SefidTrans) Suspenso do Contrato n 3/2008, que tem por objeto a prestao de servios Secretaria Especial de relacionados com a mudana de leiaute, adequao das instalaes prediais e servios Portos da Presidncia da afins, com fornecimento de material e mo de obra. (Ata n 08/Plenrio, de 13.03.2013, TC-046.127/2012-7, Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: Repblica SecobRodov) Limite o pagamento dos servios relacionados s obras de melhoria de capacidade de Departamento Nacional de trfego e duplicao da BR 116, no Rio Grande do Sul, ao preo de referncia indicado Infraestrutura de pelo Tribunal. (Acrdo n 93/Plenrio, de 30.01.2013, TC-003.063/2012-7, Relator: Transportes (DNIT) Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: SecobRodov) Suspenso do Prego Presencial Internacional n 11/2012 que tem por objeto a contratao de empresa para fornecimento, descarga de navio, remoo, Valec Engenharia, armazenamento e nacionalizao de trilhos, destinados a trecho da Ferrovia Norte-Sul. Construes e Ferrovias S/A (Ata n 04/Plenrio, de 06.02.2013, TC-000.723/2013-4, Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: SecobHidro) Suspenso imediata do Prego Presencial Internacional n 12/2012, tem por objeto a contratao de empresa para fornecimento, descarga de navio, remoo, Valec Engenharia, armazenamento e nacionalizao de trilhos, destinados a trecho da estrada de ferro Construes e Ferrovias S/A EF-334 (Ferrovia de Integrao Oeste-Leste). (Ata n 05/Plenrio, de 20.02.2013, TC004.123/2013-1, Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: SecobHidro) Suspenso do Prego Eletrnico 176/7066-2012 GILOG/BR que tem por objeto a contratao de servios de tecnologia da informao, compreendendo o desenvolvimento, manuteno, documentao e sustentao de sistemas de informao, em regime de fbrica de software. (Ata n 03/Plenrio, de 30.01.2013, TC045.708/2012-6, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Selog) Suspenso do andamento da Concorrncia n 61/2013 CPL/BR, cujo objeto a contratao de trs agncias especializadas em marketing promocional. (Ata n 06/Plenrio, de 27.02.2013, TC-003.815/2013-7, Relator: Ministro Jos Mcio, Unidade Tcnica: Selog)

77.390,00

1.767.524,05

68.013.012,24

321.505.443,64

358.591.587,43

Caixa Econmica Federal

61.059.318,47

Caixa Econmica Federal

140.000.000,00

Suspenso dos procedimentos relativos ao Prego Eletrnico para Registro de Preos e 28/2012, para contratao de empresas especializadas em servios de Tecnologia da Informao/TI (Ata n 05/Plenrio, de 20.02.2013, TC-003.242/2013-7, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: Selog) Secretaria de Logstica e Suspenso dos efeitos da Instruo Normativa - SLTI n 7/2012, que fixa critrio de Tecnologia da Informao julgamento de propostas de prestao de servios de aquisio de passagens areas (SLTI) do Ministrio do nacionais e internacionais, no mbito da Administrao Pblica Federal direta, Planejamento, Oramento e autrquica e fundacional. (Ata n 07/Plenrio, de 06.03.2013, TC-003.273/2013-0, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Selog) Gesto Ministrio Energia de Minas Suspenso de todos os atos relativos ao Prego Eletrnico para Registro de Preos 2013/0831, que tem por objeto a aquisio de equipamentos de ar condicionado tipo Split, para as dependncias do Banco localizadas nos estados do Amap e Par. (Ata n 07/Plenrio, de 06.03.2013, TC-004.526/2013-9/2012-9, Relator: Ministro Jos Mcio, Unidade Tcnica: Selog) Suspenso dos atos decorrentes do Prego Eletrnico n 28/2012, cujo objeto a aquisio de Equipamentos de Proteo individual e controle de distrbios civis para suprir as necessidades do Departamento da Fora Nacional de Segurana Pblica e o atendimento ao Batalho Escola de Pronto Emprego. (Ata n 9/Plenrio, de 20.03.2013, TC-006.360/2013-0, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: Selog)

36.505.003,82

1.500.000.000,00

Banco do Brasil S/A

1.955.400,00

Ministrio da Justia

6.682.180,00

87

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO II MEDIDAS CAUTELARES

rgo

Medida Cautelar Concedida


ESPRITO SANTO

Valor envolvido na cautelar (R$)

Absteno de praticar quaisquer atos tendentes finalizao da Concorrncia n 003/2012, que tem por objeto a contratao de empresa para construo do sistema Prefeitura de Bom Jesus do de esgotamento sanitrio do Municpio de Bom Jesus do Norte/ES. (Ata n Norte/ES 05/Plenrio, de 20.02.2013, TC-045.588/2012-0, Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: Secex-ES) GOIS Suspenso dos pagamentos empresa Delta Construes S.A. relativos aos valores medidos e ainda no pagos, no mbito do Contrato n 21/2009, que trata da Agncia Municipal de Obras execuo de servios de reurbanizao do vale do Crrego Cascavel (Ata n de Goinia (Amob) 06/Plenrio, de 27.02.2013, TC-009.826/2010-6, Relator: Ministro Augusto Sherman, Unidade Tcnica: Secex-GO) MARANHO Suspenso dos procedimentos relativos ao Prego Eletrnico n 123/2012, que trata do de contratao para prestao de servios de transporte de alunos, professores e servidores. (Ata n 07/Plenrio, de 06.03.2013, TC-045.664/2012-9, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: Secex-MA) MINAS GERAIS Absteno de celebrar contratos ou adeses aos itens 1 e 2 da ata de registro de Instituto Federal de preos decorrente do Prego Eletrnico n 66/2012-SRP, que tem por objeto o Educao, Cincia e registro de preos de equipamentos de informtica, conforme condies, Tecnologia do Sudeste de quantidades e exigncias estabelecidas no instrumento convocatrio. (Acrdo n Minas Gerais 508/Plenrio, de 13.03.2013, TC-042.952/2012-3, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: Secex-MG) RIO DE JANEIRO Servio Nacional de Aprendizagem Comercial Administrao Regional do Rio de Janeiro (Senac/RJ) Servio Social do Comrcio Administrao Regional do Rio de Janeiro (Sesc/RJ) Absteno de pagamento de valores correspondentes ao Programa de Remunerao Anual por Atingimento de Meta aos seus empregados e dirigentes. (Ata n 04/Plenrio, de 06.02.2013, TC-031.142/2011-7, Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: Secex-RJ) Absteno de pagamento de valores correspondentes ao Programa de Premiao Individual por Alcance de Metas aos seus empregados e dirigentes (Ata n 04/Plenrio, de 06.02.2013, TC-019.431/2011-2, Relator: Ministro Aroldo Cedraz, Unidade Tcnica: Secex-RJ) Suspenso do andamento e dos eventuais desdobramentos do Prego Eletrnico n 280/2012, destinado contratao de soluo de storage (armazenamento de dados). (Ata n 06/Plenrio, de 27.02.2013, TC-003.795/2013-6, Relator: Ministro Benjamin Zymler, Unidade Tcnica: Secex-RJ) Absteno de reiniciar as obras do Contrato-Unirio 01/2012, firmado com a empresa IBEG Engenharia e Construo Ltda, cujo objeto a execuo da obra de construo do novo prdio do Centro de Cincias Humanas e Sociais (CCH) da Universidade. (Acrdo n 573/Plenrio, de 20.03.2013, TC-001.159/2013-5, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Secex-RJ) Absteno de realizar aquisies do item 1 da ata de registro de preos decorrente do Prego Eletrnico 86/2012, promovido pelo Instituto, alm daquelas unidades eventualmente j entregues. O Prego tem por objeto o registro de preos de 500 computadores desktop padro e de 35 monitores. (Ata n 9/Plenrio, de 20.03.2013, TC-046.736/2012-3, Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: Secex-RJ) Suspenso do Prego Eletrnico n 13/2013, que tem por objeto a contratao de servios de manuteno de instalaes civis, hidrossanitrias e de gs e rede de distribuio do sistema de combate a incndios. (Ata n 9/Plenrio, de 20.03.2013, TC006.675/2013-1, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-RJ) Suspender todos os atos decorrentes do Prego n 70/2012, cujo objeto aquisio parcelada de materiais de construo por meio de ata de registro de preos, com valor estimado de R$ 61 milhes. (Ata n 10/Plenrio, de 27.03.2013, TC000.175/2013-7, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Secex-RJ)

4.167.511,05

387.448,83

Universidade Federal Maranho (UFMA)

6.429.500,00

2.234.950,00

3.931.878,16

9.000.000,00

Instituto Nacional do Cncer (Inca)

1.069.272,16

Universidade Federal do Estado do Rio de Janeiro (UNIRIO)

19.794.144,00

Instituto de Pesquisa Clnica Evandro Chagas (IPEC), da Fundao Oswaldo Cruz (Fiocruz)

1.471.286,25

Seo Judiciria do Rio de Janeiro da Justia Federal

4.772.421,12

Universidade Fluminense (UFF)

Federal

61.893.701,80

88

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO II MEDIDAS CAUTELARES

rgo

Medida Cautelar Concedida

Valor envolvido na cautelar (R$)

Suspenso da execuo do Contrato n 029/2012-DT firmado entre a CBTU e a empresa Blindao Comrcio e Indstria de Produtos Blindados Ltda. com vistas aquisio e instalao de sistema de blindagem Nvel III-A para uso arquitetnico, Companhia Brasileira de bem como adaptaes e montagem nos mdulos de bilheteria e salas de servios Trens Urbanos (CBTU) operacionais da Superintendncia de Trens Urbanos de Belo Horizonte. (Ata n 10/Plenrio, de 27.03.2013, TC-001.084/2013-5, Relator: Ministro-Substituto Weder de Oliveira, Unidade Tcnica: SecexEstat) Suspenso da Concorrncia n 21/2012; que tem por objeto a execuo das obras de complementao da Estao de Tratamento de Esgoto Alegria (ETE Alegria) e a Secretaria de Estado de elaborao de projeto executivo e execuo das obras de implantao do Coletor Obras do Rio de Janeiro Tronco Manguinhos, de "Saneamento da Mar" e do Coletor Tronco Timb Faria, (Seobras/RJ) integrantes do Sistema Alegria. (Ata n 06/Plenrio, de 27.02.2013, TC023.957/2012-3, Relator: Ministra Ana Arraes, Unidade Tcnica: SecobEnerg) RIO GRANDE DO SUL Suspenso da Concorrncia Pblica n 1/2013 (ETA So Gonalo), para execuo de de obras da estao de tratamento de gua, estaes elevatrias de gua tratada e gua bruta e adutoras. (Ata n 9/Plenrio, de 20.03.2013, TC-001.431/2013-7, Relator: Ministro Jos Mcio, Unidade Tcnica: SecobEnerg) Suspenso dos atos tendentes ao prosseguimento do Prego Eletrnico n 09/2013, que tem por objeto a contratao de servios espordicos e diversos para manuteno predial do IFRS. (Ata n 10/Plenrio, de 27.03.2013, TC-006.880/20134, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Secex-RS) RONDNIA Suspenso do Prego Eletrnico n 38/REPO/2012, que tem por objeto a contratao de empresa especializada para o fornecimento de sistema Companhia de Pesquisa de organizacional projetado sob medida para atender s necessidades de guarda e Recursos Minerais (CPRM) armazenamento de acervos diversos, na biblioteca da Residncia de Porto Velho (REPO) da CPRM. (Ata n 01/Plenrio, de 23.01.2013, TC-046.433/2012-6, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-RO) SO PAULO Suspenso dos atos referentes ao Edital de Pr-Qualificao n 1/2012, para futura licitao de obras de urbanizao integrada do Jardim Rochdale, por meio de obras de infraestrutura, pavimentao, drenagem e obras de arte especial, com parte dos Prefeitura de Osasco/SP recursos provenientes dos cofres federais no valor de R$ 88.788.768,75. (Ata n 06/Plenrio, de 27.02.2013, TC-043.847/2012-9, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-SP) Suspenso da execuo da Tomada de Preos CRBio-01 n 1/2013, que tem por objeto a contratao de servios de administrao, gerenciamento, emisso e Conselho Regional de fornecimento de documentos de legitimao Vale Refeio para os servidores que Biologia/SP - 1 Regio prestam servios na sede e nas duas delegacias regionais do CRBio-01. (Acrdo n (CRBio-01) 686/Plenrio, de 27.03.2013, TC-007.726/2013-9, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman, Unidade Tcnica: Secex-SP)

2.227.995,00

418.799.618,63

Prefeitura Municipal Pelotas-RS

28.509.230,89

Instituto Federal de Educao, Cincia e Tecnologia do Rio Grande do Sul (IFRS)

6.781.832,97

Valor no mensurvel

88.788.768,75

121.799,00

Valor Total: R$ 3.231.173.982,13

rgo

Medida Cautelar Revogada


ALAGOAS

Revogar a medida cautelar que suspendeu a Concorrncia Pblica n 2/2012, que tem como objetivo a Prefeitura Municipal de So contratao de empresa para execuo dos servios de implantao e ampliao do sistema de esgotamento Jos da Tapera - AL sanitrio. (Acrdo n 498/Plenrio, de 13.03.2013, TC-043.777/2012-0, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-AL)

89

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO II MEDIDAS CAUTELARES

rgo

Medida Cautelar Revogada


CEAR Revogar a medida cautelar adotada, permitindo-se, em consequncia, a continuidade da execuo das obras e a liberao de recursos financeiros para pagamentos relacionados ao Contrato de Repasse 0198505-67/2006 (Siafi 567551), firmado com a Prefeitura, tendo como objeto a construo de unidades habitacionais, urbanizao de lotes e equipamento comunitrio do Municpio. (Acrdo n 152/Plenrio, de 23.01.2013, TC036.234/2011-7, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman, Unidades Tcnicas: Secex-CE e 3 Secob) Revogar medida cautelar que recai sobre o Prego Eletrnico n 13/2012, destinado contratao de empresa para prestao de servios de manuteno preventiva e corretiva das instalaes prediais e execuo de servios eventuais a serem executados na Gerncia Executiva. (Acrdo n 202/Plenrio, de 20.02.2013, TC046.294/2012-0, Relator: Ministro Benjamin Zymler, Unidade Tcnica: Secex-CE) Revogar a medida cautelar que consistiu na suspenso dos atos administrativos decorrentes dos Preges Eletrnicos n 243/2011 e n 157/2012, cujo objeto o processo de contratao de servios de limpeza e conservao e a contratao de servios de diagramao, fotolito e diagramao grfica, entre outros assemelhados, respectivamente. (Ata n 11/Plenrio, de 03.04.2013, TC-003.073/2013-0, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Secex-CE) DISTRITO FEDERAL

Municpio de Eusbio-CE

Gerncia Executiva do Instituto Nacional do Seguro Social (INSS) em Juazeiro do Norte-CE.

Universidade Cear

Federal

do

Revogar a medida cautelar exarada para que o Tribunal suspendesse o Prego Eletrnico n 033/2012, cujo Tribunal Regional do objeto o registro de preos para eventual aquisio de servios de diagnstico e modelagem de processos de Trabalho no Estado de Mato gerenciamento de servios de tecnologia da informao com adoo. (Ata n 01/Plenrio, de 23.01.2013, TCGrosso 035.028/2012-2, Relator: Ministro-Substituto Andr Lus de Carvalho, Unidade Tcnica: Sefti) Revogar a medida cautelar do Despacho de 10/1/2013, que suspendeu o Prego Eletrnico n 176/7066-2012, que tem por objeto a prestao, em regime de fbrica de software, de servios de desenvolvimento, Caixa Econmica Federal manuteno, documentao e sustentao de sistemas de informtica da Caixa. (Acrdo n 393/Plenrio, de 06.03.2013, TC-045.708/2012-6, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidades Tcnicas: 2 Secex e Serur) Declarar extintos os efeitos da determinao cautelar exarada em 14/12/2012, que tem por objeto a contratao de empresa devidamente capacitada, para locao de veculos, transporte de pessoal, Ministrio das Cidades documentos e pequenas cargas, com motorista, combustvel e seguro total, de forma continuada, haja vista a revogao do prego eletrnico n 14/2012 pelo Ministrio. (Acrdo n 697/Plenrio, de 27.03.2013, TC044.332/2012-2, Relator: Ministro-Substituto Weder de Oliveira, Unidade Tcnica: SecexAdmin) MINAS GERAIS Revogar a medida cautelar, autorizando a Universidade a constituir a Ata de Registro de Preos, efetivando as Fundao Universidade contrataes que julgar necessrias, decorrente do Prego Eletrnico n 801/2012, que tem por objeto o Federal de Viosa - MEC registro de preos para aquisio de computadores, especificados no instrumento convocatrio. (Acrdo n 213/Plenrio, de 20.02.2013, TC-043.053/2012-2, Relator: Ministro Jos Jorge, Unidade Tcnica: Secex-MG) PARAN Administrao dos Portos Revogar a medida cautelar referente Concorrncia n 007/2012 que tem por objeto a contratao de de Paranagu e Antonina - implementao de soluo e suporte infraestrutura crtica para o Porto de Paranagu. (Acrdo n 217/Plenrio, APPA de 20.02.2013, TC-025.190/2012-1, Relator: Ministro Jos Mcio, Unidades Tcnicas: Secex-PR e 1 Sefid) RIO DE JANEIRO Revogar a medida cautelar concedida, por perda de objeto, haja vista a revogao da Ata de Registro de Preos n 117/201, originada do Prego Eletrnico SRP 203/2011 INTO, que tinha por objeto o registro de preos de Instituto Nacional de equipamentos mdico-hospitalares (processadora de filmes de Raios-X tipos I e II), para atendimento ao Projeto Traumatologia e Ortopedia Suporte, realizado em parceria com as Secretarias Estaduais e Municipais de Sade, visando apoiar a estruturao Jamil Haddad INTO da rede assistencial em traumatologia e ortopedia no Pas. (Acrdo n 310/Plenrio, de 27.02.2013, TC037.832/2011-5, Relator: Ministro Walton Alencar, Unidade Tcnica: Secex-RJ) Revogar a medida cautelar que suspendeu o Prego DAC n28/2012, que tem por objetivo contratar servios Centrais Eltricas Brasileiras de seguro de responsabilidade civil para Conselheiros, Diretores e Administradores. (Ata n 8/Plenrio, de S/A Eletrobras 13.03.2013, TC-043.954/2012-0, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: SecexEstat) Declarar extintos os efeitos da determinao cautelar exarada em 17/7/2012, haja vista a expirao do prazo 2 Centro Integrado de de vigncia da ata de registro de preos correspondente ao prego eletrnico SRP 100/2011, que tem por Defesa Area e Controle de objeto o registro de preos para aquisio de material permanente hospitalar de uso tcnico e operacional. Trfego Areo (Cindacta II). (Acrdo n 696/Plenrio, de 27.03.2013, TC-019.091/2012-5, Relator: Ministro-Substituto Weder de Oliveira, Unidade Tcnica: SecexDefesa)

90

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO II MEDIDAS CAUTELARES

rgo

Medida Cautelar Revogada


RIO GRANDE DO NORTE

Municpio de Natal-RN

Tornar sem efeito a medida cautelar que determinou reteno do montante superfaturado e forma de devoluo dos recursos, nas reformas do Estdio Machado. (Acrdo n 513/Plenrio, de 13.03.2013, TC004.063/2008-4, Relator: Ministra Ana Arraes, Unidades Tcnicas: Secex-RN, SecobEdificao e SecobEnergia) SO PAULO

Revogar a Medida Cautelar ratificada por este Plenrio em 4/7/2012, sobre a Concorrncia Pblica n 8/2012, de cujo objeto consiste na execuo das obras e servios de implantao da infraestrutura e urbanizao no Projeto Enseada. (Acrdo n 205/Plenrio, de 20.02.2013, TC-017.304/2012-1, Relator: Ministro Raimundo Carreiro, Unidade Tcnica: Secex-SP) Revogar a medida cautelar adotada no Despacho de 14/12/2012, que suspendeu quaisquer atos decorrentes Caixa Econmica Federal - do Prego Eletrnico 103/763/2012, da Gerncia de Logstica, tendo em vista a imediata correo promovida Gerncia de Filial de pela entidade licitante, permitindo-se o prosseguimento do certame a partir do estado em que foi suspenso. Logstica em Bauru (Acrdo n 257/Plenrio, de 27.02.2013, TC-046.163/2012-3, Relator: Ministro Valmir Campelo, Unidade Tcnica: Secex-SP) Prefeitura Municipal Guaruj - SP

91

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO III SANES NO-PECUNIRIAS APLICADAS NO PERODO

8.2. Anexo III - Sanes No-Pecunirias Aplicadas no Perodo

Declarao de inidoneidade para licitar e contratar com a Administrao Pblica Federal


UF AM AP AP AP CE CE CE Unidade Jurisdicionada Municpio de Coari-AM Prefeitura Municipal de Macap - AP Prefeitura Municipal de Macap - AP Prefeitura Municipal de Macap - AP Municpio de Cruz/CE Municpio de Cruz/CE Municpio de Cruz/CE Cmara dos Deputados, Senado Federal, Superior Tribunal Militar, Ministrio dos Transportes, Ministrio das Relaes Exteriores, Instituto Nacional de Criminalstica do Departamento de Policia Federal e Empresa Brasileira de Hemoderivados e Biotecnolo Cmara dos Deputados, Senado Federal, Superior Tribunal Militar, Ministrio dos Transportes, Ministrio das Relaes Exteriores, Instituto Nacional de Criminalstica do Departamento de Policia Federal e Empresa Brasileira de Hemoderivados e Biotecnolo Fundo Nacional de Sade (FNS) Fundo Nacional de Sade (FNS) Fundo Nacional de Sade (FNS) Fundo Nacional de Sade (FNS) Fundo Nacional de Sade (FNS) Municpio de Aailndia Municpio de Aailndia Superintendncia Regional do DNIT no Estado do Paran - DNIT/MT Superintendncia Regional do DNIT no Estado do Paran - DNIT/MT Municpio de Severiano Melo/RN Municpio de Severiano Melo/RN Municpio de Severiano Melo/RN Prefeitura de Lagarto - SE Arsenal de Guerra de So Paulo; Escola de Especialistas da Aeronutica; Grupamento de Infraestrutura e Apoio de So Jos dos Campos Governo do Tocantins - Secretaria de Habitao e Desenvolvimento Urbano SEHAB/TO Autuado Japimac Construes Ltda. CARP - H. & Coimbra Ltda. - EPP Rad Filme Com. e Imp. de Produtos Med. Hospitalares Ltda. Telmed Comrcio e Servios de Equipamentos Mdicos Hospitalar e Informtica Ltda. - ME Aguiar e Albuquerque Construes Ltda. Construtora Cajuau Ltda. Construtora Frei Damio Ltda. Processo 002.528/2011-8 023.299/2006-4 023.299/2006-4 023.299/2006-4 016.459/2010-5 016.459/2010-5 016.459/2010-5 Acrdo 335/2013-Plenrio 24/2013-Plenrio 24/2013-Plenrio 24/2013-Plenrio 527/2013-Plenrio 527/2013-Plenrio 527/2013-Plenrio

DF

Fattoria Santa ngela Comrcio de Caf Ltda.

032.316/2011-9

113/2013-Plenrio

DF

Micron Gneros Alimentcios Ltda.

032.316/2011-9

113/2013-Plenrio

DF DF DF DF DF MA MA MT MT RN RN RN SE SP

Planam Comrcio e Representao Ltda. Santa Maria Comrcio e Representao Ltda. Klass Comrcio e Representao Ltda. Rodrigues de Jesus EPP - Comercial Rodrigues Vedovel Comrcio e Representaes Ltda. Fabiana da S. Vieira ME Distribuidora Vieira M. da S. Sousa Distribuidora Tessmann Sinasc Sinalizao e Conservao de Rodovias Ltda. Virtual Sinalizao Viria Ltda. Enol Empreiteira Nordeste Ltda. M. A. Ribeiro Construes Moveterras Construes Ltda. Empresa Myllena Construes e Servios Ltda. Dental SP Ltda.

015.452/2011-5 015.452/2011-5 015.452/2011-5 015.452/2011-5 015.452/2011-5 028.119/2010-0 028.119/2010-0 013.778/2007-6 013.778/2007-6 015.070/2010-7 015.070/2010-7 015.070/2010-7 013.888/2002-7 028.913/2012-4

495/2013-Plenrio 495/2013-Plenrio 495/2013-Plenrio 495/2013-Plenrio 495/2013-Plenrio 688/2013-Plenrio 688/2013-Plenrio 27/2013-Plenrio 27/2013-Plenrio 525/2013-Plenrio 525/2013-Plenrio 525/2013-Plenrio 299/2013-Plenrio 206/2013-Plenrio

TO

Construssati Servios e Construes Ltda.

018.944/2008-0

397/2013-Plenrio

Total de empresas declaradas inidneas: 24

92

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO III SANES NO-PECUNIRIAS APLICADAS NO PERODO

Inabilitao para o exerccio de cargo em comisso ou funo de confiana no mbito da Administrao Pblica
UF DF MA MA MS MS PA PA PI RJ RJ Unidade Jurisdicionada BATALHO DA GUARDA PRESIDENCIAL Prefeitura Municipal de Aailndia - MA Prefeitura Municipal de Aailndia - MA Prefeitura Municipal de Dourados - MS Prefeitura Municipal de Dourados - MS Prefeitura Municipal de Moju - PA Prefeitura Municipal de Moju - PA SERVIO SOCIAL DO COMRCIO ADMINISTRAO REGIONAL PI REDE FERROVIRIA FEDERAL S.A. - MT REDE FERROVIRIA FEDERAL S.A. - MT Autuado Sidnei dos Santos Amaro Jeov Alves de Sousa Joo Carlos Nepomuceno Lopes Evandro Silva Rosa Joo Paulo Barcellos Esteves Elizabete Ventura de Souza Cardoso Joo Martins Cardoso Filho Francisco Valdeci de Sousa Cavalcante Antonio Euclides Caetano dos Santos Neville Chamberlain Barbosa da Silva Processo 018.332/2002-7 028.119/2010-0 028.119/2010-0 022.260/2010-2 022.260/2010-2 021.191/2009-6 021.191/2009-6 025.974/2010-6 000.569/2010-0 000.569/2010-0 Acrdo 151-4/2013-PL 688-10/2013-PL 688-10/2013-PL 216-5/2013-PL 216-5/2013-PL 145-4/2013-PL 145-4/2013-PL 485-8/2013-PL 588-9/2013-PL 588-9/2013-PL

Total de responsveis inabilitados: 10

93

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS

8.3. Anexo IV - Fixao de Prazo para Anulao e Sustao de Atos e Contratos

Determinao

Unidade Jurisdicionada/Deliberao Prefeitura de Vila Velha/ES (Acrdo n 33/Plenrio de 23.01.2013, TC n 013.598/2012-0, Relator: Ministro Aroldo Cedraz). Prefeitura de Vila Velha/ES; Caixa Econmica Federal-MF; Ministrio das Cidades (Acrdo n 34/Plenrio, de 23.01.2013; TC-013.599/2012-7; Relator: Ministro Aroldo Cedraz). Hospital Nossa Senhora da Conceio S.A. - MS (Acrdo n 584/Plenrio de 20.03.2013, TC n 006.535/2013-5, Relator: Ministro Benjamin Zymler). Instituto Federal de Educao, Cincia e Tecnologia de So Paulo (IFSP) (Acrdo n 148/Plenrio de 06.02.2013, TC n 043.861/2012-1, Relator: Ministro Jos Jorge). Instituto Federal de Educao, Cincia e Tecnologia do Tringulo Mineiro (IFTM) (Acrdo n 212/Plenrio de 20.02.2013, TC n 041.331/2012-5, Relator: Ministro Jos Jorge). Instituto Federal de Educao, Cincia e Tecnologia de So Paulo (IFSP) (Acrdo n 146/Plenrio de 06.02.2013, TC n 043.858/2012-0, Relator: Ministro Jos Jorge).

Anulao, suspenso licitaes

revogao, ajustes em

Instituto Federal de Educao, Cincia e Tecnologia de So Paulo (IFSP) (Acrdo n 147/Plenrio de 06.02.2013, TC n 043.860/2012-5, Relator: Ministro Jos Jorge). Instituto Federal de Educao, Cincia e Tecnologia de So Paulo (Acrdo n 149/Plenrio de 06.02.2013, TC n 043.862/2012-8, Relator: Ministro Jos Jorge). Universidade Federal do Esprito Santo /MEC (Acrdo n 681/Plenrio de 27.03.2013, TC n 045.072/2012-4, Relator: Ministro Jos Jorge). Companhia Nacional de Abastecimento Superintendncia Regional do Piau (Conab/PI) (Acrdo n 109/Plenrio de 30.01.2013, TC n 020.614/2012-8, Relator: Ministro Jos Mcio). Caixa Econmica Federal (Acrdo n 393/Plenrio de 06.03.2013, TC n 045.708/2012-6, Relator: Ministro Valmir Campelo). Instituto Nacional de Traumatologia e Ortopedia Jamil Haddad/MS (Acrdo n 310/ Plenrio de 27.02.2013, TC n 037.832/2011-5, Relator: Ministro Walton Alencar). Parque de Material Blico da Aeronutica do Rio de Janeiro/MD/CA (Acrdo n 48/ Plenrio, de 23.01.2013, TC n 017.096/2012-0, Relator: Ministro-Substituto Weder de Oliveira). Furnas Centrais Eltricas S.A. - GRUPO ELETROBRAS - MME (Acrdo n 100/Plenrio de 03.01.2013, TC n 012.643/2005-4, Relator: Ministro Raimundo Carreiro). Eletrobrs Termonuclear S.A (Acrdo n 220/Plenrio, de 20.02.2013, TC n 007.285/2011-6, Relator: Ministra Ana Arraes). Secretaria Especial de Polticas para as Mulheres da Presidncia da Repblica (SPM/PR) e Governo do Estado do Mato Grosso do Sul (Acrdo n 404/Plenrio de 06.03.2013, TC n 003.635/2012-0, Relator: Ministro Aroldo Cedraz). Instituto Nacional do Seguro Social/MPS (Acrdo n 666/Plenrio de 27.03.2013, TC n 006.234/2012-7, Relator: Ministro Benjamin Zymler).

Anulao, revogao, suspenso, resciso e ajustes em Contratos

Prefeitura Municipal de Virgolndia /MG (Acrdo n 581/Plenrio de 20.03.2013, TC n 035.317/2012-4, Relator: Ministro Benjamin Zymler). Banco Nacional do Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES); Prefeitura do Municpio do Rio de Janeiro (Acrdo n 575/Plenrio de 10.03.2013, TC n 015.235/2011-4, Relator: Ministro Valmir Campelo). Secretaria Especial de Portos (Acrdo n 28/Plenrio de 23.01.2013, TC n 007.158/20106, Relator: Ministro Walton Alencar). Empresa Brasileira de Hemoderivados e Biotecnologia-Hemobras (Acrdo n 579/Plenrio de 20.03.2013, TC n 002.573/2011-3, Relator: Ministro Walton Alencar).

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS

Determinao

Unidade Jurisdicionada/Deliberao Instituto Brasileiro de Qualidade e Produtividade (IBQP) (Acrdo n 46/Plenrio de 23.01.2013, TC n 006.421/2010-5, Relator: Ministro-Substituto Andr de Carvalho). Secretaria Nacional da Juventude da Secretaria-Geral da Presidncia da Repblica (SNJ/SG/PR); Secretaria de Polticas Pblicas de Emprego do Ministrio do Trabalho e Emprego (SPPE/MTE); Secretaria de Educao Continuada, Alfabetizao, Diversidade e Incluso do Ministrio da Educao (Secadi/MEC); Secretaria Nacional de Assistncia Social do Ministrio do Desenvolvimento Social e Combate Fome (SNAS/MDS); Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educao, do Ministrio da Educao (FNDE/MEC). (Acrdo n 337/ Plenrio de 27.02.2013, TC n 006.470/2012-2, Relator: Ministro-Substituto Augusto Sherman). Instituto Nacional do Seguro Social MPS (Acrdo n 666/Plenrio de 27.03.2013, TC n 006.234/2012-7, Relator: Ministro Benjamin Zymler). Prefeitura Municipal de Barbalha/CE (Acrdo n 680/Plenrio de 27.03.2013, TC n 026.814/2010-2, Relator: Ministro Jos Jorge). Banco Nacional do Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES); Prefeitura do Municpio do Rio de Janeiro (Acrdo n 575/Plenrio de 10.03.2013, TC n 015.235/2011-4, Relator: Ministro Valmir Campelo). Instituto Federal de Educao, Cincia e Tecnologia Fluminense (IFF) (Acrdo n 1.165 /Primeira Cmara, de 12.03.2013, TC n 015.832/2012-0, Relator: Ministra Ana Arraes).

Suspenso de pagamento ou ressarcimento/reteno de valores em contratos

Devoluo e suspenso de pagamentos indevidos a servidores, procuradores, desembargadores e juzes

Universidade Federal do Acre (Ufac) (Acrdo n 1.619/Primeira Cmara de 26.03.2013, TC n 019.059/2009-6, Relator: Ministro Benjamin Zymler). Ministrio da Sade e Prefeitura Municipal de Cacoal/RO (Acrdo n 1.060/Segunda Cmara de 12.03.2013, TC n 031.667/2010-4, Relator: Ministro Jos Jorge). Servio de Inativos e Pensionistas da Marinha (Acrdo n 834/Segunda Cmara de 05.03.2013, TC n 015.766/2012-8, Relator: Ministro Raimundo Carreiro)

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RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE

8.4. Anexo V - Obras com indcio de Irregularidade Grave com Recomendao de Paralisao (IG-P) ou de reteno parcial de valores (IG-R)

UF
AL

Obra
(PAC) Canal do Serto - Alagoas

Processo(s) / Relator(es)
028.502/2006-5 RAIMUNDO CARREIRO / 011.156/2010-4 RAIMUNDO CARREIRO / 003.075/2009-9 RAIMUNDO CARREIRO

Gravidade(*)
IG-P

Motivo da paralisao
Contrato 01/93-CPL-AL - Obras do Canal de Aduo do Sistema Integrado de Aproveitamento dos Recursos Hdricos para o Serto Alagoano, trecho do Km 0 ao Km 45 (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de BDI excessivo. (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de inconsistncias no Edital / Contrato / Aditivo. (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de jogo de planilha. (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). (2008) Superfaturamento - Superfaturamento decorrente de BDI excessivo. (2008) Superfaturamento - Superfaturamento decorrente de inconsistncias no Edital / Contrato / Aditivo. (2008) Superfaturamento - Superfaturamento decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 10/2007 - CPL/AL - Obras e Servios de Execuo do Canal Adutor do Serto Alagoano, trecho compreendido entre os Km 45 e Km 64,7; Sistema e Instalaes Eltricas e de Bombeamento relativos Estao Elevatria do sistema de Aduo do Canal; e Implantao dos Permetros de Irrigao Pariconha I e Pariconha II (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de BDI excessivo. (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Edital 12/2010 - T1-CPL/AL - Execuo das obras e servios de Construo do Canal Adutor do Serto Alagoano, entre o Km 123,4 e o Km 150 correspondente ao Trecho 5. (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Edital 40/2009 - T1-CPL/AL - Execuo de obras e servios de

Pendncias por parte do gestor


Para sanear as irregularidades que ensejam a recomendao de paralisao da obra, o rgo gestor deve promover a reviso dos preos. Em relao aos indcios de IG-P apontados nas Licitaes n 41/2009 e 12/2010, que resultaram na assinatura dos Contratos n 19/2010 e 58/2010, respectivamente, caso o rgo gestor apresente fiana bancria ou outra garantia, revestida de abrangncia suficiente para assegurar o resultado da apurao em curso no TCU acerca de eventual dano ao errio, o Tribunal poder deliberar quanto recomendao de continuidade da obra, reclassificando os achados de IG-P para IG-R. O Edital n 40/2009, que resultou na assinatura do contrato n 18/2010 e que estava enquadrado como IG-P conforme item 9.7.3 do Acrdo n 1.882/2011-TCU-Plenrio, foi reclassificado para IG-R por meio do item 9.1 do Acrdo 779/2012-TCU-Plenrio, ante a celebrao de acordo entre as partes que estabeleceu a apresentao de garantia suficiente cobertura integral dos eventuais prejuzos ao errio. No que tange aos Contratos n 01/1993-CPL/AL e n 10/2007-CPL/AL, com indcios classificados como IG-R, o item 9.2 do Acrdo 1.882/2011TCU-Plenrio determinou Seinfra/AL que, caso julgue oportuno e conveniente aceitar a renovao da Aplice Seguro Garantia n 1.50.4000110 em substituio s retenes cautelares relativas aos Contratos n 01/1993-CPL/A e 10/2007-CPL/AL, exija da contratada, com antecedncia de 90 dias, que faa constar no item 1 (Objeto) das "Condies Especiais do Seguro-Garantia Judicial Ampla Defesa" que a cobertura da aplice perder efeito somente depois de transitada em julgado a deciso proferida pelo TCU, abstendo-se de vincul-la a eventual ao judicial para a discusso da deliberao definitiva desta Corte, nos estritos termos exigidos pelo Acrdo n 2.860/2008-TCUPlenrio. O Acrdo 1.622/2012-TCU-Plenrio, de 27/6/2012, concluiu pela permanncia dos indcios de IG-P relativos aos Contratos 19/2010 e 58/2010. Dia 18/3/2013, a contratada apresentou documentao no intuito de

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
Construo do Canal Adutor do Serto Alagoano, entreo o Km 64,7 e o Km 92,93, correspondente ao Trecho 3. (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Edital 41/2009 - T2-CPL/AL - Licitao com o objetivo de contratar empresa para execuo das obras e servios de construo do Canal Adutor do Serto Alagoano, entre o km 92,930 o km 123,400, correspondente ao Trecho 04. (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. AL Obras de Esgotamento Sanitrio em Pilar/AL 012.315/2012-5 WALTON ALENCAR RODRIGUES IG-P Contrato sem nmero - Execuo das obras de esgotamento sanitrio no municpio de Pilar/AL (2011) Os desembolsos dos recursos referentes ao convnio no tm conformidade com o Plano de Trabalho correspondente. (2011) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Convnio 553838 - Execuo das obras do sistema de esgotamento sanitrio no municpio de Pilar/AL - Convnio 2386/2005 (2011) Os desembolsos dos recursos referentes ao convnio no tm conformidade com o Plano de Trabalho correspondente. Conforme Acrdo 967/2012-P, para continuidade da obra deve ser providenciado pelo gestor: (i) repactuao da planilha oramentria do contrato vigente, eliminando os indcios de sobrepreo detectados; (ii) apresentao de cronograma de recuperao dos valores superfaturados no contrato vigente; (iii) anlise e aprovao do novo Plano de Trabalho do Convnio pela Funasa, com a manifestao conclusiva da mesma sobre a adequao dos preos do oramento apresentado, de modo que o projeto bsico a ser executado esteja de acordo com Plano de Trabalho aprovado e tambm com preos compatveis ao SINAPI. Em 16/8/2012 a Prefeitura Municipal de Pilar protocolou junto ao TCU documentao que, segundo ela, tem como finalidade sanar as irregularidades apontadas no Relatrio de Fiscalizao n 372/2012, referente s Obras de Esgotamento Sanitrio daquele Municpio. O AC 29/2013-P, de 23/1/2013, ratifica o entendimento de que os indcios de irregularidades graves subsistem. AM Obras do Terminal Fluvial de Barcelos/AM 009.116/2012-5 AUGUSTO SHERMAN IG-R Contrato 7/2010 - Execuo de Obras e Servios de Engenharia para a implantao do Porto no Municpio de Barcelos-AM (2012) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. 007.162/2006-0 AUGUSTO SHERMAN / 002.588/2009-0 AUGUSTO SHERMAN IG-R Contrato SA-01 - Obras civis de implandao do Metr de Salvador/BA. (2006) Execuo/pagamento de servios no previstos no contrato (2007) Superfaturamento O AC 687/2013-P, de 27/3/2013, determinou a reclassificao do achado de IG-P para IG-R, tendo em vista "a anuncia do contratado quanto reteno de valores a serem pagos, at a deciso de mrito acerca do tema, pelo TCU". O Acrdo 2.873/2008-TCU-Penrio (item 9.3.1) determinou CTS que apresentasse oramento detalhado da obra, envolvendo os objetos dos Contratos SA-01(Consrcio Metrosal) e SA-12 (Contrato 10/2004 Consrcio Bonfim), fazendo distino entre itens j executados e itens atender s determinaes do Acrdo 3.315/2012-TCU-Plenrio, a qual se encontra em anlise pelo TCU.

BA

(PAC) Trens Urbanos de Salvador: Lapa Piraj

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
Contrato 10/2004 - Fornecimento e implantao dos sistemas de sinalizao, controle, telecomunicaes e de material rodante do Metr de Salvador (2006) Ausncia de planilha oramentria de quantitativos e preos unitrios referentes ao projeto bsico e/ou executivo ainda a executar, dividindo o oramento em itens relativos aos tramos I e II. Por meio dos Ofcios CT-DIPRE 369/11 e CT-DIPRE 415/11, a CTS encaminhou o oramento detalhado da obra, porm, inexistem informaes referentes execuo contratual entre a ltima fiscalizao realizada pelo TCU e o atual momento em que se encontra a vigncia contratual. A ausncia dessas informaes impede a anlise completa das irregularidades apontadas. Por meio do Ofcio CT-DIPRE 349/12, de 26/12/2012, a CTS apresentou resposta aos questionamentos da Unidade Tcnica do TCU e encontra-se em anlise por este Tribunal. BA (PAC) Construo da Ferrovia de Integrao OesteLeste - Caetit Barreiras - No Estado da Bahia 016.731/2011-5 WEDER DE OLIVEIRA IG-P Contrato 58/2010 - Execuo, sob o regime de empreitada por preo unitrio, de obras e servios de engenharia para a implantao do subtrecho da Ferrovia de Integrao Oeste Leste (Fiol), compreendido entre Ilhus/BA e Barreiras/BA, Lote 5, do fim da Ponte sobre o Rio So Francisco (Km 828 + 130) at o Riacho da Barroca (Km 990 + 170), com extenso de 162,04 km (2011) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. Contrato 59/2010 - Execuo, sob o regime de empreitada por preo unitrio, de obras e servios de engenharia para a implantao do subtrecho da Ferrovia de Integrao Oeste Leste (Fiol), compreendido entre Ilhus/BA e Barreiras/BA, Lote 6, da Estrada Vicinal de Acesso BR-135 (Km 665 + 920) at o incio da Ponte sobre o Rio So Francisco (km 825 + 230), com extenso de 159,31 km (2011) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. Contrato 60/2010 - Execuo, sob o regime de empreitada por preo unitrio, de obras e servios de engenharia para a implantao do subtrecho da Ferrovia de Integrao Oeste Leste compreendido entre Ilhus/BA e Barreiras/BA, Lote 7, do Rio das Fmeas (km 504 + 800) at a Estrada Vicinal de Acesso BR-135 (km 665 + 920), com extenso de 161,12 km (2011) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. Contrato 85/2010 - Execuo, sob o regime de empreitada por preo unitrio, de obras e servios de engenharia para construo de ponte sobre o Rio So Francisco, a ser implantada entre o km 825 + 230 e o km 828 + 130 do sub-trecho da Ferrovia de Integrao Oeste Leste Para deliberao conclusiva sobre os contratos 58/2010 (lote 5), 59/2010 (lote 6), 60/2010 (lote 7) e 85/2010 (lote 5A), o TCU determinou oitiva da Valec e audincia dos responsveis, que, aps prorrogao de prazo, foram apresentadas em 24 e 31/10/2011, respectivamente. A apreciao desses documentos culminou no Acrdo 3301/2011-TCU-Plenrio, cujo item 9.1 determinou a manuteno da medida cautelar que suspendeu a execuo dos contratos e o item 9.3 comunicou CMO a manuteno da IG-P. J no ano de 2012, o Acrdo 1866/2012-TCU-Plenrio, de 18/7/2012, deliberou que a Valec Engenharia, Construes e Ferrovias S.A no implementou integralmente as medidas saneadoras indicadas por esta Corte para sanear os indcios de irregularidades graves que se enquadram no disposto no inciso IV do 1 do art. 91 da Lei 12.465/2011 (LDO/2012), apontados nos Contratos 58/2010, 59/2010, 60/2010 e 85/2010, relativos s obras de implantao da Ferrovia de Integrao Oeste-Leste, trecho Caetit-Barreiras, no estado da Bahia, e que assim, subsistem os indcios e seu saneamento depende da adoo das medidas corretivas apontadas no Acrdo 3301/2011-TCU - Plenrio e pactuadas com a CMO, conforme Relatrio 1/COI, de 2011, datado de 16/12/2011.

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
(Fiol), compreendido entre Ilhus/BA e Barreiras/BA - Lote 5A (2011) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. CE (PAC) Trens Urbanos de Fortaleza Implantao Trecho Sul 008.523/2012-6 RAIMUNDO CARREIRO IG-R Contrato 014/98 - Execuo das obras civis e sistemas fixos e mveis (material rodante) do 1 Estgio do METROFOR, e da variante de carga trecho norte-sul (2006) Superfaturamento No mbito do Acrdo 3070/2008-P, as principais pendncias por parte do rgo gestor foram: a) Efetuar a reteno de valores no mbito do Contrato 014/Metrofor/1998, ou a sua substituio por seguro garantia ou fiana bancria; b) Reter valores at que se promova a repactuao do Contrato 014/Metrofor/1998; c) Adotar providncias ao saneamento das pendncias alusivas ao material rodante; d) Efetuar levantamento da situao atual do projeto e elaborar cronograma; e) Apresentar oramento detalhado da obra objeto do Contrato 014/Metrofor/1998, distinguindo os itens executados e a executar; f) Apresentar estudos que evidenciem em que nvel o projeto de implantao do Metr de Fortaleza pautou-se na inteno de possibilitar a implantao de um sistema intermodal de transporte urbano de passageiros. No mbito do Acrdo 2450/2009-P, as principais pendncias por parte do rgo gestor foram: a) Repactuar os preos no mbito do Contrato 014/Metrofor/1998; b) Reter valores at que se promova a repactuao do Contrato 014/Metrofor/1998; c) Exigir da contratada a comprovao de adequabilidade dos custos de administrao local computados no BDI; d) Manter as retenes, seguros garantias e fianas bancrias at o julgamento final de mrito da tomada de contas especial; e) Tomar providencias quanto ao agravo de instrumento 99827-CE interposto pelas Construtoras Queiroz Galvo e Camargo Corra junto ao Tribunal Regional Federal da 5 Regio. Aps nova auditoria realizada em 2011, o Acrdo 722/2012-P informou que ainda no foram implementadas integralmente pelo rgo gestor as medidas indicadas por esta Corte, nos Acrdos 3070/2008-P e

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
2450/2009-P. Essa informao foi ratificada pelo Acrdo 1166/2012-P, de 16/5/2012. O Contrato 14/1998 relacionado a essa obra contm irregularidade grave com recomendao de reteno (IGR), devido ao indcio de superfaturamento identificado no TC 008.122/2006-6. Posteriormente prolao do Acrdo 2.450/2009-TCU-Plenrio, em 14/12/2009, o consrcio contratado interps pedido de reexame contra os subitens 9.1, 9.5.1, 9.5.4 e 9.5.5 do aludido acrdo. O referido recurso foi admitido por despacho de 4/5/2010 do Ministro Raimundo Carreiro, com efeito suspensivo em relao aos subitens mencionados. As determinaes constantes dos itens 9.1, 9.5.1, 9.5.4 e 9.5.5 do Acrdo 2.450/2009-TCU-Plenrio no foram implementadas devido a suspenso decorrente da interposio de pedido de reexame, que est em anlise pelo Tribunal. CE Implantao 2 etapa irrigao Baixo Acara-CE 028.868/2011-0 ANA ARRAES IG-R Contrato 46/2002 - Execuo das obras civis, fornecimento e montagem de equipamentos do Projeto Baixo Acara - 2 Etapa (2011) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. O Acrdo n 3382/2012 - TCU - Plenrio, ante a celebrao de acordo entre as partes, que estabeleceu a reteno de valores suficiente cobertura integral dos prejuzos potenciais ao errio, determinou a reclassificao do achado "Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado", relativo ao contrato PGE 46/2002-Dnocs, de pIG-P para IG-R, com fundamento no art. 91, 1, inciso V, da Lei 12.465, de 12/8/2011 (LDO/2012). Determinou tambm a oitiva da empresa contratada e do Dnocs para que se manifestem acerca do sobrepreo apurado. A empresa contratada encaminhou, em 7/3/2013, manifestao contendo as razes de justificativas em face do que consta no Acrdo n 3.382/2012 - TCU - Plenrio, a qual encontra-se em anlise pelo TCU. GO (PAC) Construo da Ferrovia NorteSul/GO 021.283/2008-1 AROLDO CEDRAZ / 011.287/2010-1 AROLDO CEDRAZ IG-R Contrato 13/2006 - Obra de infraestrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais na Ferrovia Norte-Sul/GO, no trecho de 105 km, compreendido entre o Ptio de Santa Isabel e o Ptio de Uruau/GO - Lote 04 (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 14/2006 - Obra de infraestrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais na Ferrovia Norte-Sul/GO, no trecho de 12 km, compreendido entre o Porto Seco de Anpolis e o Viaduto sobre a GO-222 em Anpolis/GO- Lote 01 (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos No esto sendo realizadas as retenes (IG-R) conforme determinao do Ministro-Relator em deciso cautelar exarada em 27/1/2009 (TC 021.283/2008-1) em detrimento de decises liminares emanadas pela Justia Federal entre 2009 e 2011 (ver relatrio do Acrdo 2.433/2011 TCU - Plenrio). LOTE (S/N) - CONTRATO 021/01 - CAMARGO CORRA Substituio da reteno e dos valores retidos acumulados por aplice de seguro garantia. LOTE 2 CONTRATO 015/06-Camargo Correa-rescindido)

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

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frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 15/2006 - Obra de infra-estrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais na Ferrovia Norte-Sul/GO, no trecho de 52 km, compreendido entre Ouro Verde de Gois e o Ptio de Jaragu/GO - Lote 2 (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 16/2006 - Obra de infraestrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais na Ferrovia Norte-Sul/GO, no trecho de 71 km, compreendido entre o Ptio de Jaragu/GO e o Ptio de Santa Izabel, prximo cidade de Rialma/GO - Lote 03 (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 21/2001 - Obra de infra-estrutura e superestrutura ferroviria no trecho Anpolis-Porangatu, no subtrecho compreendido entre o km 0,00 e o km 40,074 (GO) - Lote Sem Nmero, localizado entre os Lotes 1 e 2 da FNS GO (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 58/2009 - Execuo, sob o regime de empreitada por preo unitrio, de obra de infraestrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais, no trecho de 52 km, compreendido entre Ouro Verde de Gois e o Ptio de Jaragu no Estado de Gois, relativo ao Lote 2 (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Contrato 60/2009 - Execuo sob o regime de empreitada por preo unitrio, de Obra de infraestrutura e superestrutura ferrovirias e obras de arte especiais, no trecho de 105 km, compreendido entre o Ptio de Santa Izabel e o Ptio de Uruau, no Estado de Gois, relativo ao Lote 4 (2010) Superfaturamento decorrente de quantitativo inadequado. MG (PAC) Construo da BR-440/MG - Ligao entre a BR-267 e a BR-040 006.957/2010-2 RAIMUNDO CARREIRO IG-P Contrato TT-190/2008-99-00 - Obras de implantao do Plano Virio de Juiz de Fora (adequao da capacidade de trfego), na rodovia BR440/MG, trecho: entr. BR-040 (Juiz de Fora) - entr. BR-267 (Juiz de Fora) (2011) Licitao realizada sem contemplar os requisitos mnimos exigidos pela Lei 8.666/93. Para o saneamento das irregularidades, o Acrdo 3285/2011-P (7/12/2011) deliberou que o Dnit deve atender determinao de que aps a concluso da galeria de concreto para escoamento de guas pluviais, adote providncias para rescindir o Contrato TT-190/2008-99-00, firmado com a construtora Empa S/A Servios de Engenharia, em face da Substituio da reteno e dos valores retidos acumulados por aplice de seguro garantia. LOTE 3 - CONTRATO 016/06 - ANDRADE GUTIERREZ Deciso judicial desobrigou a Valec a realizar as retenes (e devolver todo valor acumulado at ento), em setembro de 2009, por fora de deciso de 1 grau no mbito do processo 2009.34.00.029511-2 (17 Vara da Justia Federal do DF) LOTE 4 - CONTRATO 060/09 - SPA (remanescente do Contrato 013/06Constran - rescindido) Deciso judicial desobrigou a Valec a realizar as retenes em 27/10/2010 (e devolver todo valor acumulado at ento), por fora de deciso de 2 grau no mbito do processo (Agravo 005747327.2010.4.01.0000/DF ao 35896-75.2010.4.01.3400-8 Vara Federal do DF) O processo no TCU que apura o sobrepreo inicial dos referidos contratos o TC 021.283/2008-1. Em 17/1/2013 a Valec encaminhou justificativa a respeito do Contrato 014/2006. Os autos encontram-se em anlise pelo TCU.

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
inexistncia de projeto executivo de engenharia e da sub-rogao do contrato a empresa no participante da licitao. PA (PAC) Construo de Trechos Rodovirios no Corredor OesteNorte/ BR-163/PA Divisa MT/PA Santarm 015.532/2011-9 WALTON ALENCAR RODRIGUES IG-P Contrato TT-038/2009-00 - Execuo dos servios necessrios realizao das Obras de Implantao e Pavimentao na Rodovia BR163/PA. Lote 02. km 240,5 a 308,5. Consrcio entre as empresas: Trs Irmos Engenharia Ltda. (lder) CNPJ: 15.046.287/0001-68 e Camter Construes e Empreendimentos S/A CNPJ: 05.500.018/0001-76 (2011) Alterao injustificada de quantitativos. (2011) Liquidao irregular da despesa. Contrato TT-528/2010 - Execuo de servios necessrios realizao das obras de implantao e pavimentao e recuperao de eroses na Rodovia BR-163/PA - Segmento: Incio (km 0,0) - Fim (km 102,3). Consrcio composto pelas empresas Agrimat Engenharia Indstria e Comrcio Ltda. (empresa lder), CNPJ 03.118.726/0001-11; Cavalca Construes e Minerao Ltda., CNPJ 79.201.539/0001-69; e Lotufo Engenharia e Construes Ltda., CNPJ 01.318.705/0001-14 (2011) Alterao injustificada de quantitativos. (2011) Sobrepreo decorrente de quantitativo inadequado. Contrato TT-544/2010 - Execuo das Obras de Implantao e Pavimentao da Rodovia BR-163/PA. Segmento km 537,04 a 674,56. Consrcio formado pelas empresas CBEMI (empresa lder), CNPJ 83.720.060/0001-06; DM Construtora de Obras Ltda, CNPJ 76.483.726/0001-94; e Contern, CNPJ 56.443.583/0001-80 (2011) Alterao injustificada de quantitativos. PA (PAC) Obras de Abastecimento de gua em Augusto Corra/PA 010.740/2011-2 WALTON ALENCAR RODRIGUES IG-P Contrato 20090059 - Implantao de sistema de abastecimento de gua na sede do municpio de Augusto Corra, conforme Termo de Compromisso 0210/2008. (2011) Fiscalizao deficiente da execuo do convnio. (2011) Superfaturamento decorrente de pagamento por servio no executado. Convnio 644148 - TERMO DE COMPROMISSO N TC/PAC 0210/2008, firmado entre a Funasa e a Prefeitura Municipal de Augusto Correa para a execuo de sistema de abastecimento de gua. (2011) Fiscalizao deficiente da execuo do convnio. (2011) Superfaturamento decorrente de pagamento por servio no executado. O Acrdo 2.065/2012-TCU-Plenrio informou que o saneamento dos indcios de irregularidades com IG-P depende da adoo de compatibilizao da execuo fsica, estimada em 33,9%, com os recursos financeiros j liberados, que representam 60% do total avenado. Conforme Acrdo n 1.383/2012-TCU-Plenrio, o saneamento dos indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (IGP) depende da adoo das seguintes medidas corretivas por parte do rgo gestor: a) em relao ao Contrato 528/2010, ajustar as composies e preos dos servios com sobrepreo indicados pelo TCU, bem como quantificar e obter o ressarcimento dos valores pagos indevidamente por esses servios (item 9.7.1 do Acrdo referido); b) em relao ao Contrato 544/2010, limitar a utilizao de material ptreo na execuo dos servios de pavimentao do lote 9 da rodovia s parcelas dos servios em que no for possvel empregar os materiais previstos no projeto executivo licitado, por insuficincia de insumos, e que no permita a adoo de outra soluo construtiva, de menor custo (item 9.7.2 do Acrdo referido).

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
PE (PAC) Construo e Recuperao de Obras de Infraestrutura Hdrica - Construo da Adutora Pirapama - no Estado de Pernambuco 008.643/2011-3 VALMIR CAMPELO IG-R Contrato CT.OS.07.0.0467 - Execuo, pelo regime de empreitada por preos unitrios, das obras e servios de IMPLANTAO DO SISTEMA PRODUTOR PIRAPAMA, inclusive com o fornecimento dos materiais e equipamentos. (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Com relao ao Contrato CT.OS.07.0.0467, o rgo gestor deve, conforme o Acrdo 2.710/2009-TCU-Plenrio, repactuar o contrato para a adequao aos preos mximos admissveis indicados. As retenes cautelares j efetuadas com base no item 9.1 do Acrdo 157/2009-TCUPlenrio devem ser mantidas ou, caso seja do interesse da contratada, podem ser liberadas mediante a apresentao de seguro-garantia ou fiana bancria. No mbito do Fiscobras 2012, foi verificado que a Compesa adotou medidas junto contratada, objetivando a repactuao do Contrato CT.OS.07.0.0467, sem obter sucesso em razo de a contratada no ter aceitado a reduo no valor do ajuste. As retenes cautelares efetuadas com base no item 9.1 do Acrdo 157/2009-TCU-Plenrio foram liberadas mediante a apresentao, pela contratada, de seguros-garantia. 019.731/2009-3 ANA ARRAES IG-R Contrato 104/2010 - Execuo dos servios necessrios a realizao das obras de duplicao e restaurao com melhoramento na BR-101/PE, Lote nico (2011) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Houve determinao cautelar, por despacho do relator (23/3/2011), para que o Dnit promovesse a adequao dos preos praticados no mbito do Contrato n 104/2010, com vistas eliminao de sobrepreo identificado, tomando como base os preos do Sicro. O Acrdo 652/2012-P (21/3/2012) determinou ao Dnit que reduza mediante termo aditivo, os preos contratados para as obras de duplicao da BR-101/NE (Lote 2), relativos ao servio "Concreto betuminoso usinado a quente (faixa C)" ao menor valor proposto pelo licitante em cumprimento ao Edital da Concorrncia n 102/2006-00 e ao art. 41 da Lei n 8.666/1993, suspendendo, imediatamente, o pagamento da diferena a maior constatada nos aludidos itens e efetuando o desconto dos valores pagos a maior nas faturas a vencer. O Acrdo 982/2012-P (25/4/2012) confirmou as medidas cautelares adotadas e determinou que o Dnit adote as medidas necessrias repactuao do Contrato 104/2010, utilizando os preos unitrios mximos dos servios relacionados no referido Acrdo e, adicionalmente, calculando os valores porventura pagos a maior com relao a tais servios e efetivando, em seguida, a reteno nas faturas vincendas, j emitidas ou a serem emitidas pelo consrcio. PE (PAC) Construo da Refinaria Abreu e Lima em Recife (PE) 007.318/2011-1 BENJAMIN ZYMLER / 008.472/2008-3 VALMIR CAMPELO IG-P Contrato 0800.0033808.07.2 - Projeto e execuo de terraplenagem e servios complementares de drenagens, arruamento e pavimentao (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). (2008) Superfaturamento - Superfaturamento decorrente de preos Contrato de terraplanagem: Em 2009 a Unidade Tcnica identificou que as retenes estavam sendo efetuadas pela Petrobras, no entanto, ainda necessria a renegociao do valor contratado. Em 2011, as retenes foram substitudas por seguro-garantia (c/ prvia anuncia do Ministro-Relator).

PE

(PAC) BR-101/PE Adequao Trecho Divisa PB/PE - Divisa PE/AL

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 0800.0055153.09.2 - (DUTOS) Servios e fornecimentos necessrios implantao dos dutos de recebimento e expedio de produtos da RNEST, compreendendo anlise de consistncia do projeto bsico, projeto de detalhamento, fornecimento de materiais, fornecimento de equipamentos, construo civil, instalaes eltricas, montagem eletromecnica, preservao, condicionamento, testes, apoio pr-operao e operao assistida, na Refinaria do Nordeste Abreu e Lima - RNEST, no municpio de Ipojuca/PE. (2011) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. O Acrdo 1780/2012-TCU-P, de 11/7/2012, detectou que em relao ao Contrato 0800.0033808.07.2 (terraplenagem), verificou-se que a apresentao das garantias para suportar uma possvel determinao de ressarcimento aos cofres da Petrobras vem sendo cumprida e o valor assegurado suficiente para suportar uma eventual determinao de ressarcimento. O mesmo Acrdo, informou tambm que os indcios de irregularidades graves do tipo IG-R e IG-P constatados em auditorias realizadas em anos anteriores, que se enquadram no disposto no inciso IV e V do 1 do art. 91 da Lei 12.465/2011 (LDO/2012), apontados seguintes Contratos 0800.0033808.07.2 (terraplenagem) e 0800.0055153.09.2 (dutos) e que seu saneamento depende da repactuao desses contratos. J o Acrdo 572/2013-TCU-Plenrio (20/3/2013) determinou a reclassificao de IG-P para IG-C em relaio aos seguintes contratos da Refinaria Abreu e Lima S.A. (PE): 0800.0053456.09.2 (UDA), 0800.0053457.09.2 (UCR), 0800.0055148.09.2 (UHDT/UGH) e 0800.0057000.10.2 (Tubovias). PI Av. Marginal Leste Controle Enchentes Rio Poty - Teresina 009.046/2012-7 ANA ARRAES IG-P Contrato 01/99 - Construo da Av. Marginal Leste, margeando o Rio Poty, em Teresina /PI. (2005) Sobrepreo (2005) Termo aditivo superior aos limites legais sem atendimento a Dc 215/99-P Edital 002/97 - Construo da Av. Marginal Leste, margendo o Rio Poty, em Teresina /PI (2005) Ausncia no edital de critrio de aceitabilidade de preos mximos (2005) Demais irregularidades graves no processo licitatrio (2005) Restrio ao carter competitivo da licitao RJ (PAC) BR-101/RJ Adequao Santa Cruz - Itacuruss Mangaratiba 011.341/2009-1 VALMIR CAMPELO IG-R Contrato TT 267/09-00 - Restaurao de pista existente, Execuo de Barreiras New Jersey, Construo de 11(onze) passarelas, Execuo pista interna da Nuclep, Execuo da correo do caimento transversal das OAEs da Rodovia BR101/RJ (2009) Itens instalao/manuteno de canteiros e mobilizao/desmobilizao no se encontram detalhados no custo direto da obra. O Acrdo 3025/2009-P (9/12/2009) determinou, cautelarmente, Superintendncia Regional do Dnit no Estado do Rio de Janeiro - Dnit/RJ que se abstenha de efetuar pagamentos das parcelas restantes dos servios de "instalao de canteiro" e "mobilizao e desmobilizao" do Contrato TT-267/2009-00; e abstenha-se de efetuar pagamentos de servios remanescentes do Contrato TT- 227/2006-00, a preos superiores aos referenciais utilizados na apurao do sobrepreo de R$ 14.821.082,10 (11,3% do total), at que o Tribunal delibere Segundo o AC 2681/2012-P (3/10/2012) o saneamento da IG-P depende da adoo da seguinte medida pelo rgo gestor: anulao da concorrncia 2/1997 e do decorrente contrato 1/1999.

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
Contrato TT-227/2006-00 - Obras e servios de duplicao e obras de arte especiais na rodovia BR-101/RJ, do km 385,80 ao km 411,96, e acesso ao Porto de Sepetiba (km 403,5) (2009) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. definitivamente sobre a matria (Achado 3.5)." Embora o referido acrdo no traga explcito, entende-se que as medidas corretivas que saneariam as irregularidades que resultaram na reteno preventiva so: 1 - Repactuao do Contrato TT-227/2006-00, em que foram detectados indcios de sobrepreo e/ou superfaturamento de modo a adequ-lo aos valores de mercado; 2 - Repactuao do contrato TT-267/2009-00, caso confirmados os indcios de duplicidade na cobrana dos itens "instalao de canteiro de obras" e "mobilizao/desmobilizao". Por intermdio do Acrdo 1054/2011-P (27/4/2011), consta a determinao Superintendncia do Dnit no Estado do Rio de Janeiro Dnit/RJ para que, no mbito do Contrato TT-267/2009, adote providncias para a glosa definitiva do valor R$ 1.544.562,85, relativamente aos servios pagos no executados, decorrente da diferena entre o valor indevidamente pago na primeira medio do contrato e aquele realmente devido ao consrcio contratado, autorizando a utilizao do saldo remanescente para pagamento do valor devido referente segunda parcela dos mencionados servios. Entretanto, at o presente momento processual, o gestor ainda no comprovou a adoo de medidas que levem ao saneamento dos achados classificados como IG-R relativos ao contrato TT-267/2009-00. Quanto ao contrato TT-227/2006, o AC 2233/2012-P entendeu que no mais subsistem os indcios que recomnedem a classificao como IG-R. RJ (PAC) Construo das tubovias do Comperj 006.576/2012-5 ANA ARRAES IG-P Contrato 0858.0071411.11.2 - Fornecimento de bens e prestao de servios relativos verificao de consistncia da documentao tcnica, elaborao do Projeto Executivo, Construo Civil, Montagem Eletromecnica, Interligaes e Comissionamento para a Tubovia do COMPERJ (2012) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. RS (PAC) BR-448/RS Implantao e Pavimentao 008.945/2011-0 WALTON ALENCAR RODRIGUES IG-P Contrato 484/2009-00 - Execuo das obras de implantao e pavimentao na rodovia BR-448/RS, lote 01, trecho: entr. BR-116/RS RS-118 (Sapucaia do Sul) - entr. BR-290/RS (Porto Alegre), segmento km 0,00 - km 9,14, extenso 9,14 km, referente ao edital 197/2009-00. (2011) Superfaturamento decorrente de itens pagos em duplicidade. Despacho do Ministro Relator de 20/09/2011 acolheu a proposta de classificao dos indcios de superfaturamento como graves com recomendao de paralisao (IG-P). Em 7/8/2012 o Dnit apresentou documentao que, no entender daquela autarquia, justifica as irregularidades detectadas pelo TCU. Despacho da Ministra Relatora confirmou a IG-P proposta pela unidade tcnica por meio de despacho do dia 2/7/2012. Assim, o gestor dever adotar a medida corretiva de renegociar o valor do Contrato 0858.0071411.11.2 com a empresa MPE - Montagens e Projetos Especiais SA.

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
(2011) Superfaturamento decorrente de preos excessivos frente ao mercado. (2011) Superfaturamento decorrente de quantitativo inadequado. (2011) Superfaturamento decorrente de reajustamento irregular. Contrato 491/2009-00 - Execuo das obras de implantao e pavimentao na rodovia BR-448/RS, lote 02, trecho: entr. BR-116/RS RS-118 (Sapucaia do Sul) - entr. BR-290/RS (Porto Alegre), segmento km 9,14 - km 14,44, extenso 5,30 km, referente ao edital 197/2009-00 (2011) Superfaturamento decorrente de itens pagos em duplicidade. (2011) Superfaturamento decorrente de preos excessivos frente ao mercado. (2011) Superfaturamento decorrente de quantitativo inadequado. (2011) Superfaturamento decorrente de reajustamento irregular. Contrato 492/2009-00 - Execuo das obras de implantao e pavimentao na rodovia BR-448/RS, lote 03, trecho: entr. BR-116/RS - RS-118 (Sapucaia do Sul) - entr. BR-290/RS (Porto Alegre), segmento km 14,44 - km 22,34, extenso 7,90 km, referente ao edital 197/2009-00. (2011) Superfaturamento decorrente de itens pagos em duplicidade. (2011) Superfaturamento decorrente de preos excessivos frente ao mercado. (2011) Superfaturamento decorrente de quantitativo inadequado. (2011) Superfaturamento decorrente de reajustamento irregular. RS (PAC) BR-116/RS melhoria de capacidade incluindo duplicao 003.063/2012-7 WALTON ALENCAR RODRIGUES IG-P Edital 342/2010-00 - Execuo das Obras de Melhorias de Capacidade, incluindo Duplicao na Rodovia BR-116/RS, Trecho: Div. SC/RS (Rio Pelotas) - Jaguaro (Front. Brasil/Uruguai) - subdivididos em 09 lotes. (2010) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. (2010) Projeto bsico/executivo sub ou superdimensionado. (2010) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. O Acrdo 1.596/2011-P (15/6/2011) condicionou a revogao da medida cautelar determinada pelo relator, ministro Walton Alencar Rodrigues, em 2/2/2011, ao efetivo cumprimento das medidas saneadoras indicadas na deciso: a) alterar o custo de referncia da "indenizao de jazida"; b) alterar a composio do servio "escavao e carga de material de jazida", de forma que ela preveja apenas os custos com "escavadeira hidrulica", "ferramentas", "encarregado de turma", "servente" e "indenizao de jazida"; c) substituir as composies dos servios de "sub-base" e de "base" executados com "macadame seco" pelas composies de referncia do Posteriormente, o Acrdo 2872/2012-TCU-Plenrio, de 24/10/2012, determinou comunicar Comisso Mista de Planos, Oramentos Pblicos e Fiscalizao do Congresso Nacional que subsistem os indcios de irregularidades graves que se enquadram no disposto no inciso IV do 1 do art. 91 da Lei 12.465/2011 (LDO/2012), apontados nos contratos 484/2009, 491/2009 e 492/2009, e que seu saneamento depende da adoo do Dnit de medidas elencadas no referido Acrdo.

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
Departamento Autnomo de Estradas de Rodagem do Rio Grande do Sul (Daer/RS) para o servio de "macadame seco"; d) substituir as composies dos servios de "escavao carga e transporte de solos inadequados", previstas nos oramentos dos lotes de 4 a 9, pela composio "escavao carga e transporte de material de 1 categoria", constante do Sicro 2; e) substituir as composies de restaurao rodoviria dos servios concreto betuminoso usinado a quente", "base de brita graduada", "compactao de aterros a 95%", "compactao de aterros a 100%", "enleivamento", "hidrossemeadura, escavao carga e transporte de material de 1 categoria", e "escavao carga e transporte de material de 3 categoria", pelas respectivas composies de construo; f) realizar sondagens a percusso, de forma a avaliar o real volume de solo mole projetado para as obras dos lotes 1 a 3, e providenciar, os ajustes dos quantitativos previstos para o servio de "escavao, carga e transporte de solos moles". O referido Acrdo tambm determinou ao Dnit que, na hiptese de no serem atendidas as determinaes anteriores ou de os licitantes habilitados no aceitarem as modificaes de composies e preos, anule a Concorrncia Pblica 342/2010-00. Posteriormente, o Acrdo 2.736/2011-P (19/10/2011) em adio s medidas indicadas no Acrdo 1.596-2011-P, condicionou a homologao e adjudicao da Concorrncia 342/2010 e a assinatura dos contratos respectivos expressa anuncia da licitante classificada em primeiro lugar, em cada lote, aos seguintes termos: a) reteno das parcelas correspondentes diferena entre os preos avaliados pelo Tribunal e pela autarquia para os servios "concreto betuminoso usinado a quente", "base de brita graduada", "compactao de aterros a 95%", "compactao de aterros a 100%", "enleivamento", "hidrossemeadura, escavao carga e transporte de material de 1 categoria", e "escavao carga e transporte de material de 3 categoria", at a efetiva comprovao da reduo de produtividade alegada pela autarquia; b)renncia, em carter irretratvel, percepo das parcelas relativas diferena de preos de que trata o subitem anterior, na hiptese de o Tribunal no acolher as concluses do Dnit. Em 11/4/2012 foi entregue, pelo Dnit, relatrio contendo as supostas

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

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adequaes no Edital n 342/2010-00 - Duplicao da BR-116/RS, determinadas pelos Acrdos TCU 1.596/2011-P e 2.736/2011-P. Esse relatrio encontra-se em anlise pelo Tribunal. Cabe ressaltar que o Acrdo 966/2012-P (25/4/2012) considerou saneado o indcio de "Descumprimento de determinao exarada pelo TCU" (TC 001.715/2012-7). SP Concluso das Obras do Complexo Virio Baquirivu Guarulhos/SP 011.101/2003-6 BENJAMIN ZYMLER IG-P Contrato 039/99 - Execuo das obras civis de implantao do Sistema Virio Marginal Baquirivu, inclusive obras de arte e servios complementares. (2003) Superfaturamento (2004) Superfaturamento Execuo Fsica (2003) Alteraes indevidas de projetos e especificaes (2004) Alteraes indevidas de projetos e especificaes TO (PAC) Ferrovia Norte-Sul - TO 010.531/2010-6 VALMIR CAMPELO / 010.493/2010-7 WALTON ALENCAR RODRIGUES / 010.528/2010-5 WALTON ALENCAR RODRIGUES IG-P Contrato 035/07 - Obras de infra-estrutura e superestrutura ferroviria e obras de arte especiais da Ferrovia Norte - Sul,no trecho do TO - 080 Palmas (km 719,16) - Crrego Jaboti (km 818,30),Lote 12,com 99,14 km de extenso (Concorrncia 001/2007) (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 036/07 - Obras de infra-estrutura e superestrutura ferroviria e obras de arte especiais da Ferrovia Norte-Sul,no Crrego Jaboti (km 818,30) - Crrego Cabeceira Grande (km 927,76),lote 13,com 109,46 km de extenso (Concorrncia 001/2007) (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 037/07 - Obras de infra-estrutura e superestrutura ferroviria e obras de arte especiais da Ferrovia Norte-Sul,no Crrego Cabeceira Grande (km 927,76) - Crrego Chicote (km 1029,89),lote 14,com 102,13 km de extenso (Concorrncia 001/2007) (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). Contrato 038/07 - Obras de infra-estrutura e superestrutura ferroviria e obras de arte especiais da Ferrovia Norte-Sul,Crrego Chicote (km Para sanear as irregularidades que ensejam a recomendao de paralisao da obra, o rgo gestor deve adotar as seguintes medidas corretivas: a) descontar, nas prximas faturas, o dbito de R$ 6.992.352,01; e b) renegociar os preos contratados dos servios a executar, caso estejam superiores aos do Sistema de Custos Rodovirios (Sicro). (itens 9.2.1 e 9.2.2 do Acrdo 2277/2009-P, ratificado pelos Acrdos 1809/2010-P, 2007/2011-P e 2146/2012-P). Em 27/12/2012, o rgo gestor encaminhou justificativas em cumprimento ao item 9.2 do Acrdo 2146 - TCU - Plenrio. Os autos encontram-se em anlise pelo TCU. O gestor continua cumprindo as retenes determinadas pelo TCU, salvo determinao contrria emanada do Poder Judicirio, que ocorreu para os Contratos 36/07 e 37/07 (reclassificados pelo TCU como IG-P) e, mais recentemente, para o Contrato 38/07 (Ao Ordinria n. 2009.34.00.036232-2/JFDF). Por intermdio dos Acrdos 1922/2011-P e 1923/2011-P, o TCU determinou Valec que, tome as providncias para repactuao dos Contratos 36/07 e 37/07, de modo a sanear o sobrepreo de, respectivamente, R$ 42.096.469,29 e R$ 40.340.201,35, data base jan/2007. Nesse momento, o TCU est analisando as manifestaes apresentadas pela Andrade Gutierrez nos lotes 13 e 14 aps instruo da Serur que analisou recurso por ela impetrado. A seguir, o detalhamento das retenes (IG-R) organizadas por lote de obras: Lote 9 Contrato 022/06 - CNO - rescindido (medio final em novembro de 2009) Deciso judicial (16/5/2011) emanada nos autos do agravo de instrumento 0073331377.2010.4.01.0000, proferida nos autos da ao ordinria 34224-66.2009.4.01.3400, o TRF da 1 Regio determinou a

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
1029,89) - Rio CanaBrava (km 1095,71), Lote 15,com 65,82 km de extenso (Concorrncia 001/2007) (2008) Sobrepreo - Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado (servios insumos e encargos). devouo da quantia bloqueada mediante a apresentao de seguro garantia Valor retido e acumulado pela Valec: R$ 0,00 TCU: Tomada de Contas Especial - TC 011.226/2010-2 (Acrdo 462/2010-TCU-Plenrio) Contrato 037/09 - SPA - remanescente de obras Limitao da reteno mensal em 3,9% Valor retido e acumulado pela Valec: R$ 0,00 TCU: processo no TCU que investiga o sobrepreo no contrato inicial encontra-se sob o TC 010.478/2010-8 (Acrdo 462/2010-TCU-Plenrio) Lote 12 (Contrato 035/07 - SPA) - IG-R Deciso judicial desobrigou a Valec a realizar as retenes em junho de 2010 por fora de deciso de 1 grau (2009.34.00.038682-5 - 6 Vara da Justia Federal do DF), entretanto a Valec voltou a reter (10%) os pagamentos construtora em agosto de 2010 j que a deciso de primeiro grau foi reformada nos autos do agravo de instrumento n. 377105920094013400 (Desembargador Federal Fagundes de Deus) Valor retido e acumulado pela Valec: R$ 12.307.601,48 (dezembro de 2011) TCU: processo no TCU que investiga o sobrepreo no contrato inicial encontra-se sob o TC 010.531/2010-6 (Acrdo 462/2010-TCU-Plenrio) Lote 13 (Contrato 036/07 - Andrade) - IG-P Deciso judicial desobrigou a Valec a realizar as retenes em setembro de 2009 por fora de deciso de 1 grau (2009.34.00.029511-2 - 17 Vara da Justia Federal do DF) Valor retido e acumulado pela Valec: R$ 0,00 TCU: Acrdo 1922/2011-TCU-Plenrio (TC 010.493/2010-7) determinou Valec tomar providncias para repactuao do contrato no sentido de saner o sobrepreo de R$ 42.096.469,29 (base janeiro de 2009) Lote 14 (Contrato 037/07 - Andrade) - IG-P Deciso judicial desobrigou a Valec a realizar as retenes em setembro de 2009 por fora de deciso de 1 grau (2009.34.00.029511-2 - 17 Vara da Justia Federal do DF)

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
Valor retido e acumulado pela Valec: R$ 0,00 TCU: Acrdo 1923/2011-TCU-Plenrio (TC 010.528/2010-5) determinou Valec tomar providncias para repactuao do contrato no sentido de sanear o sobrepreo de R$ 40.340.201,35 (base janeiro de 2009) Lote 15 (Contrato 038/07 - TIISA) Deciso judicial desobrigou a Valec a realizar as retenes em agosto de 2009 por fora de deciso de 1 grau (2009.34.00.036232-2 - 14 Vara da Justia Federal do Distrito Federal) Valor retido e acumulado pela Valec: R$ 0,00 TCU: Tomada de Contas Especial - TC 036.732/2011-7 (Acrdo 3061/2010-TCU-Plenrio). TO Construo da Barragem do Rio Arraias em Arraias/TO 008.875/2009-5 AUGUSTO SHERMAN IG-P Contrato 045/2005 - Elaborao do Projeto Executivo, dos Projetos Bsicos Ambientais (PBAs) e Gerenciamento, Assessoria Tcnica, Superviso e Fiscalizao das obras da Barragem do Rio Arraias/ TO Eixo 16 (2009) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. Contrato 117/2004 - Construo da Barragem do Rio Arraias - Eixo 16, com fornecimento e montagem dos equipamentos hidromecnicos e eltricos, de acordo com o Programa de Perenizao das guas do rio Tocantins (Propertins), em Arraias - TO. (2009) Sobrepreo decorrente de BDI excessivo. (2009) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. (2009) Superfaturamento decorrente de reajustamento irregular. Convnio 610857 - Convnio 113/2007 - Construo da Barragem do Rio Arraias - Eixo 16, contemplando a elaborao do projeto executivo, projetos bsicos ambientais, superviso, gerenciamento, fiscalizao, assessoria tcnica, bem como a execuo das obras de engenharia da Barragem do Rio Arraias em Tocantins. (2009) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. O Acrdo 1.475/2012-TCU-Plenrio, de 13/6/2012, comunicou que subsistem os indcios de irregularidade grave com recomendao de paralisao (IG-P), relativos aos Contratos 117/2004 e 45/2005, e que o saneamento de tais indcios depende das seguintes medidas pelo rgo gestor: - promover o desconto nas prximas faturas de valores atinentes ao superfaturamento detectado nos preos referentes aos servios executados at a 14 medio; - promover a repactuao do contrato, de forma a limitar os preos dos servios pendentes de execuo aos de referncia apurados pela Secob; - retirar do BDI o item 'administrao local', no percentual de 8,23% sobre os custos dos servios inicialmente contratados, transportando-o para a planilha de custos diretos, com o devido detalhamento de seus componentes, aps o cumprimento da medida anterior, recalcular o novo BDI a ser aplicado sobre os custos unitrios diretos dos servios necessrios concluso da obra, de modo que os preos referenciais respeitem os limites indicados no subitem 9.1.2.1 do Acrdo 3.239/2011-TCU-Plenrio; - adequar os ndices de reajuste de preos utilizados no contrato para servios referentes a concreto estrutural e para o servio "Concreto compactado a rolo - CCR", conforme percentual de referncia adotado pela Secob-1, consubstanciado em ndice de obras hidreltricas (IOH), coluna de Concreto Armado, corrigido, no caso do item de CCR, pela atualizao do cimento. As medidas saneadoras acima indicadas so objeto de determinaes

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).

RELATRIO DE ATIVIDADES 1 TRIMESTRE DE 2013 ANEXO V OBRAS COM INDCIO DE IRREGULARIDADE GRAVE
deste Tribunal constantes dos subitens 9.1.1 e 9.1.2 do Acrdo 3.239/2011-TCU-Plenrio, que se encontram suspensos em face de pedido de reexame interposto pela empresa Egesa Engenharia S.A. TO (PAC) Construo de Ponte sobre o Rio Araguaia na Rodovia BR-153/TO, ligando as cidades de Xambio/TO a So Geraldo do Araguaia/PA 014.599/2011-2 MARCOS BEMQUERER IG-P Contrato TT-385/2011-99-00 - Sub-rogao do Contrato 243/2010, celebrado entre a Secretaria de Infraestrutura do Estado do Tocantins e o Consrcio EGESA - CMT/ARAGUAIA (Lder Egesa Engenharia S/A.) Objeto do Contrato 243/2010: Execuo de servios necessrios a construo da ponte sobre o Rio Araguaia, Rodovia Federal BR153/TO/PA. (2011) Projeto bsico deficiente ou desatualizado. (2011) Quantitativos inadequados na planilha oramentria. (2011) Sobrepreo decorrente de preos excessivos frente ao mercado. O TCU, por meio do Acrdo 1051/2012-P (3/5/2012), decidiu que subsistem os indcios de irregularidades graves do tipo IG-P, constatados em auditoria realizada em 2011, os quais se enquadram no disposto no inciso IV do 1 do art. 91 da Lei n. 12.465/2011 (LDO/2012), apontados no Contrato n. TT-385/2011 com potencial dano ao errio de, pelo menos, R$ 77 milhes (ref. nov/2009), e que seu saneamento depende da anulao do referido contrato pelo Dnit. O Acrdo 2819/2012-P (17/10/2012) fixou o prazo de 15 dias para que o Dnit anule a Concorrncia 046/2012 e o Contrato TT-385/2011-99, dela decorrente.

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Os dados deste Anexo resumem a situao das fiscalizaes e so fornecidos como referncia para acompanhamento. A posio oficial do TCU dada pelos Acrdos que deliberam sobre cada obra. (*) IG-P: indcios de irregularidades graves com recomendao de paralisao (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013). IG-C: indcio de irregularidade que, embora gere citao ou audincia do responsvel, no atende conceituao contida no (art. 93, IV, "a" e "b", da Lei 12.708/2012 - LDO/2013).