V CIENCIAS SOCIALES ENSAYO

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AMARTYA SEN

SOBRE TICA Y ECONOMA

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1-1. LIBRO UNIVERSITARIO

Alianza Editorial
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Ttulo original: On Ethics and economics. EvSta obra fue publicada en ingles por Basil Blackwell, de Oxford, Inglaterra

Primera edicin en Alianza Universidad: 1989 Primera edicin en Ensayo: 1999 Primera reimpresin; 2001 Segunda reimpresin: 2003

A Ken Arrow

Universidad Catlica de Chite

FACULTAD DE EDUCACIN BIBLIOTECA

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Copyright Amartya Sen, 1987 Ed. cast.: Alianza Editorial, & A., Madrid, 1989, 1997, 1999, 2001, 2003 Calle Juan Ignacio Luca de Tena, 15, 28027 Madrid; telf. 91-393 88 88 www.alianzacditarial.es ISBN; 84-206-6735-8 Depsito legal: M. 45.940-2003 Fotocomposicin: EFCA, S. A. Impreso en Anzos, S. L. La Zarzuela, 6. Fuenlabrada (Madrid) Printed in Spain

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( i >MCORTAMIENTO ECONMICO Y SENTIMIENl S MORALES I >(>. orgenes I ogros y debilidades < ' miportamiento econmico y racionalidad K.K ionalidad como consistencia I /osmo y comportamiento racional AJ.im Smith y el egosmo

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V AI.(>RACIONES ECONMICAS Y FILOSOFA MORAL < omparaciones interpersonales de utilidad 9

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1.1(1 II

Optimalidad de Pareto y eficiencia econmica Utilidad, optimalidad de Pareto y bienestar basado en la utilidad Bienestar y agencia Valoracin y valor Agencia y bienestar: distincin e interdependencia. Utilidad y bienestar Logros, libertad y derechos fi Egosmo y economa del bienestar Derechos y libertad

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3.

LIBERTAD Y C O N S E C U E N C I A

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Bienestar y libertad Pluralidad y evaluacin Incompletitud y sobrecompletitud Conflictos e imps Derechos y consecuencias Valoracin consecuencial y deontologa Etica y economa Bienestar, objetivos y elecciones Comportamiento, tica y economa
BIBLIOGRAFA N D I C E D E AUTORES N D I C E D E MATERIAS

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Ii libio es un cofre lleno de tesoros para economistas, <. y estudiosos de las ciencias polticas interesados en las mes cutre la economa contempornea y la filosofa mi MO en un estilo claro, directo y sugerente, el profesor \ i Sen proporciona algo mas que una sntesis concisa de iini.i relevante sobre tica y economa. De manera funi.ilnunte novedosa, Sen muestra las aportaciones que la nii.i tlrl equilibrio general puede hacer al estudio de la fim o raalas contribuciones que la filosofa moral y la ecodcl bienestar pueden hacer a la economa convencional; i no que el mal uso del supuesto del comportamiento i. Ii.i hecho a la calidad del anlisis econmico, i demuestra que se ha producido un grave distanciamienc la economa y la tica, lo que ha originado una de las MICS deficiencias de la teora econmica contempornea. e modo convincente, dado que el comporo to real de los seres humanos se ve afectado por consimes ticas, y que un aspecto fundamental de la tica es
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su actuacin sobre la conducta humana, se debe permitir que las consideraciones de la economa del bienestar tengan algn efecto en el comportamiento real y, por consiguiente, que sean relevantes para la economa logstica moderna. Pero mientras que sta ha tenido influencia en la economa del bienestar, Sen seala que la economa del bienestar no ha tenido prcticamente ninguna influencia sobre la economa logstica. Sen muestra que tanto los orgenes de la economa relacionados con la tica como los basados en la logstica tienen fuerza propia. El enfoque logstico de la economa moderna, subraya, ha sido, con frecuencia, altamente productivo, facilitando un mejor entendimiento de la naturaleza de la independencia social y aclarando los problemas prcticos, gracias, precisamente, al uso generalizado del enfoque logstico. El desarrollo formal de la teora del equilibrio general es un buen ejemplo, que Sen aplica al grave problema del hambre. No obstante, su posicin se basa en la opinin de que la economa, tal y como ha surgido, se puede hacer ms productiva prestando una atencin mayor y ms explcita a las consideraciones ticas que determinan el comportamiento y el juicio humano. Con brevedad esclarecedora, Sen analiza ciertas desviaciones de los supuestos de comportamiento habituales de la teora econmica que pueden resultar de consideraciones ticas distintas. Estas desviaciones pueden tener su origen de evaluaciones intrnsecas o intrumentales, tanto individuales como de grupo, y Sen llama la atencin hacia las diversas causas que pueden producirlas, causas que hacen crebles el papel instrumental del comportamiento social contemporneo. Dicho comportamiento puede ir en contra de la estrategia aparentemente dominante de cada persona, pero las condiciones de racionalidad de grupo de un tipo especfico suelen influir en el comportamiento real sin que suponga ningn defecto en el conocimiento de las personas. En consecuencia, Sen discute las maneras en las que la economa del bienestar se puede enriquecer prestando ms atencin a la tica; cmo se puede mejorar la economa descriptiva, la prognosis y la poltica, originndole un papel ms impon.une A la economa del bienestar en la de-

terminacin del comportamiento individual y de grupo; y cmo el estudio de la tica puede beneficiarse, a su vez, de un contacto ms estrecho con la economa. Comprensiblemente, aunque Sen se muestra crtico con la economa tal y como est, no cree que la tica haya tratado de forma adecuada los problemas planteados. Por consiguiente, no es slo un problema de aplicar las lecciones de la tica a la economa. En realidad, sugiere que algunas de las consideraciones ticas se pueden analizar de forma ms provechosa utilizando los diversos enfoques y procedimientos empleados ahora en la economa (pg, 67-68). Al ilustrar esta argumentacin con la literatura moderna sobre derechos y consecuencias, Sen observa que si se considera que los derechos no son slo fundamentalmente entidades jurdicas con uso instrumental, sino que tienen un valor intrnsico, se pueden mejorar mucho las conclusiones. Adems, realiza sugerencias sistemticas respecto a cmo una formulacin adecuada de los derechos y de la libertad puede hacer un uso considerable del razonamiento consecuencial del tipo empleado normalmente en la economa general de la interdependencia. En una de sus discusiones ms originales, Sen indica que mientras que la riqueza de la literatura moderna sobre la tica es mucho mayor que lo que se ha utilizado en economa, el supuesto tan restrictivo del comportamiento egosta en la economa ha impedido el anlisis de relaciones muy significativas. Sin embargo, la teora econmica convencional identifica la racionalidad del comportamiento humano con la consistencia interna de la eleccin y, adems, con la maximizacin del propio inters. Pero, como seala Sen, no contamos con ninguna evidencia ni para afirmar que la maximizacin del propio inters supone la mejor aproximacin al comportamiento humano real ni para decir que lleva, necesariamente, a unas condiciones econmicas ptimas. Menciona economas de libre mercado, como Japn, en las que la desviacin sistemtica del comportamiento egosta hacia un comportamiento basado en la norma deber, lealtad y buena voluntad ha sido muy importante para la consecucin de la eficiencia econmica individual y de grupo. Sen

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demuestra que una interpretacin correcta de Adam Smith no proporciona ningn apoyo a los seguidores y defensores de una interpretacin restrictiva del comportamiento egosta ya sea en tica o en economaTcnicamente, como demuestra Sen, bajo condiciones muy limitadas, la economa del bienestar admite circunstancias en las que actuar segn el propio inters se puede justificar desde un punto de vista tico. Con todo, la importancia prctica de esta argumentacin es altamente cuestionable, por lo que Sen identifica las limitaciones de los conceptos de bienestar basado en la utilidad, en los que, entre otros, se basa el anlisis. Al distinguir entre el aspecto de bienestar, que abarca los logros y las oportunidades de una persona en el contexto del provecho personal del individuo, y el aspecto de bienestar que los examina en trminos de unos objetivos ms amplios, el anlisis va ms all de la bsqueda del propio bienestar, con resultados positivos. Sen efecta una distincin entre los elementos de justicia distributiva y las valoraciones ms extensas del individuo o del grupo, lo que conduce a una discusin sobre pluralidad y evaluacin, conmesurabilidad, completitud y consistencia, teoremas de imposibilidad, as como a resultados de posibilidad y a caracterizaciones constructivas. Al aplicar a la economa la literatura filosfica reciente sobre el consecuencialismo, Sen indica cmo este razonamiento, que incluye la interdependencia y la valoracin instrumental, se puede combinar no slo con la valoracin intrnseca, sino tambin con la relatividad de la situacin y la sensibilidad del agente del juicio moral, de hecho, muestra cmo en condiciones realistas, un enfoque consecuencial amplio puede proporcionar una estructura sensible, a la vez que robusta, al pensamiento establecido en temas tan fundamentales como los derechos o .1 libertad, Se demuestra que las desviaciones de los supuestos de compon.unicnto habituales de la teora econmicaque incorpot.m los elementos ms importantes del comportamiento egosi t |Minien resultar tanto de valoraciones intrnsecas como insn IIIIM iiul , icali/adas va sea de forma individual o por el gru-

po. Esto es relevante y aplicable a casos econmicos clsicos de fallos de eficiencia, que proceden de factores tales como las externalidades, las interdependencias que no pasen por el mercado y la falta de credibilidad en la poltica econmica gubernamental. Sen indica que, si hay que admitir en el anlisis econmico las desviaciones del comportamiento egosta, quizs haya que reformular los problemas de incentivos al abordar estos temas. Mantiene que lo que una persona, o un grupo, pueden tener como objetivos a maximizar escuna cuestin relativa, que depende de lo que parecen ser las variables de control adecuadas y de las variaciones que el agente o el grupo consideren medios de control apropiados o correctos. Podra surgir una ambigedad genuina cuando se acepta, para la consecucin general de objetivos individuales, el valor instrumental de ciertas normas sociales. En tales circunstancias, la reciprocidad debe considerarse instrumentalmente importante, ya que, de otro modo, es difcil argumentar que los objetivos verdaderos, ms que los objetivos reales, de uno mismo van a incorporar la reciprocidad. Al hacer hincapi en que las normas y el comportamiento se deben integrar ms ntimamente en la teora econmica, y al proporcionar los medios para hacerlo de forma sistemtica, Sen seala el camino para analizar en profundidad criterios de bienestar alternativos ms especficos. A los miembros de los Departamentos de Economa y de Filosofa de la Universidad de California, Berkeley, les complace que el profesor Amartya Sen, haya dado las Conferencias Royer de 1986, en las que se basa esta obra. Creemos que el lector compartir nuestra gratitud por la oportuna contribucin del profesor Sen, y nuestro agradecimiento a Rene Olivieri, de Basil Blackwell, por su rpida publicacin. John M. Letiche

PREFACIO

Esta es un versin editada de las Conferencias Royer que di en la Universidad de California, Berkeley, del 4 al 6 de abril de 1986. Estoy sumamente agradecido a los Departamentos de Economa, Filosofa y Ciencias Polticas, por su invitacin a dar estas conferencias y por el estmulo intelectual y la soberbia hospitalidad que se me ofreci cuando estuve en Berkeley. A la hora de revisar el texto, me han sido muy provechosas las conversaciones mantenidas con Jack Letiche, Martha Nussabaum, Derek Parfit y Bernard Williams. Tambin me han sido muy tiles los comentarios de Irma Adelman, George Akerlof, Pranab Bardhan, Donald Davidson, John Harsanyi, Jocelyn Kynch, Samuel Sheffler y Benjamn Ward, y las interesantes discursiones que siguieron a las tres conferencias. Doy las gracias, asimismo, a Emma Dales por su excelente correccin y a Caroline Wise por mecanografiar el manuscrito de forma tan eficiente. Amartya Sen
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Captulo 1 COMPORTAMIENTO ECONMICO Y SENTIMIENTOS MORALES

En un poema no carente de mritos, Edmund Clerihew Bentley afirma lo siguiente sobre uno de los principales estudios de la economa, o economa poltica, como se sola denominar a esta disciplina. John Stuart Mili con una enorme voluntad super su natural bondad y escribi Principios de Economa Poltica Al mismo tiempo que hay que alabar, sin duda, a John Stuart Mili por reprimir su bondad natural de modo tan eficiente, no est demasiado claro qu felicitaciones hay que dar a la economa poltica por su supuesta peticin, parafraseando a Dante, El que entre, que abandone toda bondad! Quiz, se le deba permitir al economista una dosis moderada de bondad, con tal que en sus modelos econmicos mantengan las motivaciones
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de los seres humanos puras, sencillas y realistas, y no las eche a perder con cosas tales como la buena voluntad o los sentimientos morales. Mientras que esta visin de la economa se encuentra bastante generalizada (y no sin razn, dado el modo en que se ha desarrollado la economa moderna), hay, sin embargo, algo extraordinario en el hecho de que la economa haya evolucionado, en realidad, de esta manera, caracterizando las motivaciones humanas en unos trminos tan sumamente limitados. Uno de los motivos por lo que esto es extrordinario es porque supone que la economa se interesa por las personas reales. Es difcil pensar que a estas personas no les afecta en absoluto el alcance del examen de conciencia provocado por la pregunta socrtica: Cmo hay que vivir?; una pregunta que tambin es, como ha mantenido recientemente Bernard Williams (1985), una motivacin fundamental para la tica. Pueden las personas que estudian la economa sentirse tan poco afectadas por una pregunta tan difcil como sta, y seguir siendo fieles, exclusivamente, a la primitiva tozudez que les atribuye la economa moderna? Otra caracterstica sorprendente es el contraste entre el carcter tmidamente no tico de la economa moderna y su evolucin histrica, principalmente, como una ramificacin de la tica. No slo fue el denominado padre de la economa moderna, Adam Smith, catedrtico de Filosofa Moral de la Universidad de Glasgow (una ciudad bastante pragmtica), sino que, durante mucho tiempo, se consider a la economa una rama de la tica. El hecho de que, hasta hace bastante poco, la economa se enseara en Cambridge simplemente como una parte de la Diplomatura en Ciencias Morales, no es ms que un ejemplo del diagnstico tradicional sobre la naturaleza de la economa. En realidad, en la dcada de 1930, cuando Lionel Kobbins mantuvo en su infuyente obra An Essay on the Nature iUid Significance of Economic Science (Un ensayo sobre la MturaL'/.i y la significacin de la ciencia econmica) que no parece posible, desde un punto de vista lgico, relacionar las don materias | economa y tica] de ninguna forma, excepto por

la mera yuxtaposicin l , estaba adptando una postura poco habitual por entonces, si bien, ahora, es todo lo contrario. Dos orgenes De hecho, es discutible que la economa haya tenido dos orgenes bastante diferentes, ambos relacionados, aunque de distinta manera, con la poltica, e interesados, respectivamente, en la tica, por un lado, y en lo que se puede llamar la tcnica, por otro. La tradicin relacionada con la tica se remonta a Aristteles. Al comienzo de la Etica Nicomaquea, Aristteles pone en relacin la economa con los fines humanos, refirindose a su inters por la riqueza. Considera la poltica como el arte principal. La poltica debe utilizar al resto de las ciencias, incluyendo a la economa, y dado que, de nuevo, establece lo que tenemos y no tenemos que hacer, el fin debe ser lo bueno para el hombre. El estudio de la economa, si bien relacionado de forma inmediata con la consecucin de la riqueza, se encuentra vinculado, en un nivel ms profundo, a otros estudios que suponen la valoracin y el desarrollo de objetivos ms bsicos. La vida basada en la consecucin de dinero se emprende por obligacin, y, evidentemente, la riqueza no es lo bueno que estamos buscando; porque es meramente 2 til y para otros fines . La economa se encuentra relacionada, en ltima instancia, con el estudio de la tica y de la poltica, y este punto de vista se desarrolla an en la Poltica de 3 Aristteles . No hay ninguna justificacin en todo esto para disociar el estudio de la economa del de la tica y del de la filosofa. En
Robbns (1935, pg. 148). Naturalmente, Robbins era consciente de que estaba contradiciendo una visin muy generalizada. 2 Etica Nicomaquea I, 1-1, 5; en la traduccin de Ross (1980, pgs, 1-7). 3 Al tiempo que Aristteles discute el papel del estado en los asuntos econmicos, tambin mantiene firmemente el punto de vista de que el fin del estado es la promocin comn de una buena calidad de vida (Poltica, III, ix; en la traduccin de Barker 1958, pg. 117). Vase tambin Poltica, I, viii-x.
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concreto, merece la pena sealar aqu que en este enfoque existen dos cuestiones bsicas que son absolutamente fundamentales para la economa. En primer lugar, nos encontramos con el problema de la motivacin humana relacionada con la pregunta tica: Cmo hay que vivir? Destacar esta relacin no es lo mismo que afirmar que las personas actuarn siempre de una manera que puedan defender moralmente, sino slo reconocer que las reflexiones ticas pueden tener algunas consecuencias en el comportamiento humano real. Denominar esta cuestin la visin de la motivacon relacionada con la tica. La segunda cuestin se refiere a la evaluacin del logro social. Aristteles relacionaba esto con el fin de conseguir lo bueno para el hombre, pero apuntaba algunas caractersticas especialmente colectivas: si bien merece la pena alcanzar este fin nicamente para un hombre, es mejor y ms divino alcanzarlo para una nacin o para las ciudades-estado (Etica Nicomaquea, I, 2; Ross, 1980, pg. 2). Esta visin del logro social relacionada con la tica no puede detener la evaluacin en algn punto arbitrario como la satisfaccin de la eficiencia. La valoracin tiene que ser mucho ms tica y adoptar una visin ms amplia de lo bueno, de nuevo, ste es un punto que tiene alguna importancia en el contexto de la economa moderna, especialmente en la moderna economa del bienestar. El primero de los dos orgenes de la economa, relacionado con la tica y con una visin tica de la poltica, seala, as, ciertas tareas irreductibles de la economa moderna. Ms adelante, abordar la cuestin referente a si la economa moderna ha sido capaz de realizar estas tareas. Pero antes, tratar del otro origen de la economa relacionado con el enfoque tcnico. Este enfoque se caracteriza por interesarse, principalmente, por temas logsticos ms que por los fines ltimos y por preguntas tales como qu puede fomentar lo bueno para el hombre o cmo hay que vivir. Se considera que los fines se dan de forma bastante directa, y el objetivo de este enfoque es encontrar los medios adecuados para alcanzarlos. Generalmente, se pien'..i que el comportamiento humano se basa en motivos simples v l.u ilnuMitc caracterizables.

El enfoque tcnico de la economa procede de diferentes direcciones, entre las que se encuentra, casualmente, la desarrollada por algunos ingenieros como Lon Walras, un economista francs del siglo XIX que consigui resolver muchos y difciles problemas tcnicos en las relaciones econmicas, especialmente, los referidos al funcionamiento de los mercados. Esta tradicin econmica contaba con numerosos antencedentes. Incluso las aportaciones efectuadas en el siglo XVII por Sir William Petty, a quien se considera, justamente, como un pionero de la economa numrica, tenan, evidentemente, un enfoque logstico, lo que no estaba demasiado alejado de los propios intereses de Petty en las ciencias naturales y mecnicas. En enfoque tcnico tambin se relacionan con aquellos estudios de economa que proceden de los anlisis de gobernar orientados hacia la tcnica. En efecto, en lo que fue, casi con toda seguridad, el primer libro escrito con un ttulo similar al de Economa, a saber, el Artbasdstra de Kautilya, (que traducido del snscrito, significara algo as como instrucciones sobre la prosperidad material), domina el enfoque logstico del arte de gobernar, que incluye la economa poltica; Kautilya, que escribi en el siglo IV antes de Cristo, fue consejero y ministro del emperador de India Chandragupta, el fundador de 4 la dinasta Mauryan (y abuelo del ms famoso Asoka) . El tratado comienza con la distincin, en el primer captulo, entre los cuatro campos del saber, entre los que se encuentra (1) la metafsica y (2) el conocimiento de la justicia y la injusticia, pero, luego, se dedica a analizar tipos de saber ms prcticos que tratan de (3) la ciencia del gobierno y (4) la ciencia de la riqueza, Al discutir una amplia gama de problemas prcticos, que van desde la construccin de pueblos, la clasificacin de tieExisten algunas dudas sobre la fecha exacta del Arthasstra. La versin que se conserva parece haberse escrito algunos siglos ms tarde y habla de Kautilya en tercera persona, citando sus opiniones, en base, posiblemente, a una versin anterior del documento. Para una traduccin al ingles, vase Ramaswamy (1962) y Shama Sastry (1967). Vase tambin Krishna Rao (1979) y Sil (1985).
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rras, la recaudacin de impuestos, el mantenimiento de la contabilidad, las regulaciones arancelarias, etc., hasta las maniobras diplomticas, la estrategia para los estados vulnerables, los pactos para la colonizacin, la influencia en grupos de un estado enemigo, el empleo de espas, el control de la malversacin llevada a cabo por los funcionarios, etc., la atencin se centra por completo en los problemas tcnicos. Las motivaciones de los seres humanos se explican, por lo general, en trminos bastantes sencillos y comprenden, entre otras cosas, la misma ausencia de bondad que caracteriza a la economa moderna. Al analizar el comportamiento humano no se le da demasiada importancia a las consideraciones ticas, cualquiera que sea su profundidad. Ni la pregunta socrtica ni la de Aristteles figuran en este antiguo y primer documento relativo a la economa, escrito por un contemporneo de Aristteles. Dada la naturaleza de la economa, no es sorprendente que tanto el origen relacionado con la tica como el basado en la tcnica tengan cierto sentido en s mismo. Me gustara sealar que las complejas cuestiones planteadas por la visin tica de la motivacin y del logro social, debe encontrar un lugar importante en la economa moderna, pero al mismo tiempo, es imposible negar que el enfoque tcnico tiene tambin mucho que ofrecer a la economa. De hecho, en las obras de los grandes economistas se pueden observar las dos caractersticas en diversas proporciones. Evidentemente, algunos toman las cuestiones ticas con ms seriedad que otros. Por ejemplo, stas dominan en los escritos de, digamos, Adam Smith, John Stuart Mili (pese a lo que afirme Bentley), Karl Marx o Francis Edgworth ms que en los de, por ejemplo, William Petty, Franois Quesnay, David Ricardo, Augustine Cournot o Lon Walras, a quienes les interesaban ms los problemas logsticos y tcnicos de la economa. Naturalmente, ninguno de los dos enfoques se halla en estado puro, por lo que es una cuestin de encontrar el equilibriOi En realidad, muchos defensores del enfoque tico, desde Aristteles .1 Ad.mi Smith, estaban asimismo profundamente

interesados en el enfoque tcnico, dentro del foco direccional del razonamiento tico. Es discutible que la importancia del enfoque tico se halla debilitado sustancialmente a medida que la economa ha evolucionado. La metodologa de la denominada economa positiva no solamente ha huido del anlisis normativo, sino que tambin ha ignorado una diversidad de complejas consideraciones ticas que afectan al comportamiento huiriano real y que, desde el punto de vista de los economistas que estudian dicho comportamiento, son, fundamentalmente, hechos ms que juicios normativos. Si se examina en qu enfoque hacen ms hincapi las publicaciones sobre economa moderna, es difcil no darse cuenta del abandono del anlisis normativo profundo y de la ignorancia de la influencia de las consideraciones ticas en la caracterizacin del comportamiento humano real.

Logros y debilidades Mantendr que la naturaleza de la economa moderna se ha visto empobrecida sustancialmente por el distanciamiento que 5 existe entre la economa y la tica , y tratar de analizar la naturaleza del dao, y el desafo que plantea. Pero, para no ser malinterpretado, me gustara hacer dos observaciones aclaratorias antes de proseguir. En primer lugar, no creo que el enfoque tcnico de la economa haya sido poco fructfero; considero que a menudo lo ha sido, y mucho. Hay muchos temas
Aunque este libro se centra en este problema, no creo, naturalmente, que sta sea la nica fuente importante de dificultades en la economa moderna. Para una identificacin de los distintos tipos de problemas, vase Kornai (1971, 1985), Ward (1972), Hicks (1983), Simn (1979), Blaug (1980), Pitt (1981), Nclson y Winter (1982), Akerlof (1984), Helm (1984, 1985), Matthews (1984) y McCloskey (1985). Sobre cuestiones metodolgicas relacionadas, vase asimismo Robinson (1962), Latsis (1976), Bell y Kristol (1981), Dyke (1981), A.K., Dasgupta (1984), Steedman y Krause (1986), \Voo(1986).
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a los que la economa ha sido capaz de proporcionar una mejor comprensin, precisamente, por el uso generalizado del enfoque tcnico. Esta contribucin ha sido posible pese a haber descuidado el enfoque tico, ya que hay importantes cuestiones de logstica econmica que exigen atencin, y que se pueden abordar, hasta cierto punto, con eficiencia, incluso en el formato limitado de una visin no tica y muy restrictiva de las motivaciones y del comportamiento humanos. Para dar slo un ejemplo, el desarrollo formal de la teora del equilibrio general, que trata de la produccin y del intercambio que suponen las relaciones de mercado, ha puesto de manifiesto, con claridad, interrelaciones fundamentales que requieren un anlisis tcnico muy elevado. Aunque estas teoras suelen ser abstractas, no slo porque caracterizan a las instituciones sociales de una manera muy simple sino tambin porque consideran a los seres humanos de una forma muy limitada, han hecho, sin duda, ms fcil la comprensin de la naturaleza de la interdependencia social. Tal interdependencia es uno de los aspectos ms complejos de la economa en general y las ideas que se derivan de estos anlisis tericos han demostrado ser tiles incluso en problemas prcticos concretos. Para dar un ejemplo ilustrativo, esto es lo que sucede al proporcionar un anlisis causal de los dramticos problemas del hambre en el mundo actual. El hecho de que exista hambre en situaciones en las que la disponibilidad de alimentos es grande y creciente, se puede entender mejor introduciendo los modelos de interdependencia que la teora del equilibrio general ha destacado y tratado. En concreto, resulta que el hambre suele tener poco que ver con la oferta de alimentos, y, en su lugar, sus antecedentess causales se encuentran en otros lugares de la economa, relacionados mediante la interdependencia econmica general (sobre este tema vase Sen 1981a). De lo que se trata no es slo de apuntar que los modelos tericos muy abstractos pueden seguir teniendo una importan< u prelit -i considerable un hecho que deber ser suficientemente evidente, sino tambin de poner de relieve que, inclu-

so una caracterizacin extraamente limitada de la motivacin humana, que huye de las consideraciones ticas, pueden, sin embargo ser muy ltiles para comprender la naturaleza de muchas relaciones sociales fundamentales para la economa. Por lo tanto, no estoy manteniendo que el enfoque no tico debe ser improductivo. Con todo, me gustara sealar que la economa, tal y como ha evolucionado, puede hacerse ms productiva prestando una atencin mayor y ms'explcita a las consideraciones ticas que conforman el comportamiento y el juicio humano. No intento desechar lo que se ha logrado o se est logrando en este momento, sino, claramente, pedir ms. La segunda observacin aclaratoria se refiere a la doble naturaleza del dao que resulta del distanciamiento que ha surgido entre la economa y la tica. Hasta ahora me he centrado en lo que la economa ha tendido a perder el descuidar la visin tica de la motivacin y del logro social, lo que examinar con ms detenimiento en esta conferencia y en las siguientes. No obstante, me gustara sealar que hay algo en los mtodos utilizados normalmente en economa, relacionados, entre otras cosas, con los aspectos tcnicos, que tambin puede ser de utilidad para la tica moderna, A mi entender ha sido igualmente desafortunado para la tica que se haya producido este distanciamiento de la economa. En efecto, mientras que es de suma importancia que los economistas reflexionen acerca de las cuestiones aristotlicas a las que se ha hecho mencin anteriormente, no hay que pasar por alto que la pregunta que se refiere al papel de la economa fue planteada por Aristteles fundamentalmente en el contexto de proporcionar una visin suficientemente amplia de la tica y de la poltica (Etica Nicomaquea Libro I). Las cuestiones econmicas pueden ser muy relevantes para las preguntas ticas, incluyendo la socrtica, Cmo hay que vivir?. De hecho, aparte del papel directo de la economa en la mejor comprensin de la naturaleza de algunas cuestiones ticas, se encuentra tambin la cuestin metodolgica de que algunas de las ideas utilizadas en economa para abordar los problemas de interdependencia pueden ser de importancia sustancial para

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tratar problemas ticos complejos, aun cuando no estn implicadas variables econmicas. En los ltimos aos, una serie de filsofos han puesto de relieve correctamente segn mi opinin la importancia intrnseca de muchas consideraciones que la escuela tica dominante del pensamiento utilitarista estima tienen un valor nicamente instrumental. Pero incluso cuando se acepta esta importancia intrnseca, no disminuye realmente la necesidad de un anlisis instrumental y consecuencial, ya que variables fundamentales intrnsecamente pueden tener tambin una funcin instrumental al influir en otras cosas intrnsecamente importantes. Da la casualidad de que es en la bsqueda de interdependencias complejas en donde el razonamiento econmico, influido por el enfoque tcnico, ha realizado progresos muy significativos. A este respecto, hay algo que la tica puede aprender del tipo de razonamiento utilizado por la economa. Ya tendremos ocasin de examinar este tema cuando tratemos, en la tercera conferencia, de la naturaleza e importancia del anlisis consecuencial.

Comportamiento econmico y racionalidad En lo que queda de conferencia, tratar fundamentalmente de la cuestin de la motivacin y el comportamiento econmico. El supuesto del comportamiento racional desempea un papel principal en la economa moderna. Se supone que los seres humanos se comportan de un modo racional, y dado este supuesto especial, la caracterizacin del comportamiento racional no es, en este enfoque, muy diferente de la descripcin del comportamiento real. Tenemos aqu una cuestin bastante importante, ya que se puede poner en duda que sea sensato abordar el problema de predecir el comportamiento real haciendo que el concepto de racionalidad acte como un intermediario. Aun cuando se aceptara como correcta la caracterizacin del comportamiento racional de la economa convencional, podra no tener sentido, necesariamente, suponer que las personas se comportan real-

inonte de modo racional caracterizado. Existen muchas difii uhades obvias si se toma este camino, sobre todo porque es r\ itlente que todos cometemos equivocaciones, hacemos expe1 1 1 nentos, nos sentimos confusos, etc. Sin duda, el mundo tiene su parte de Hamlets, Macbeths, Lears y telos. Los tipos fros v racionales pueden llenar nuestros libros de texto, pero el mundo es mas rico. Naturalmente, una crtica de la economa moderna se puede basar en la identificacin del comportamiento real con el comportamiento racional, y esta crtica se ha efectuado, de hecho, con contundencia 6 . En defensa del supuesto que afirma que el comportamiento real es el mismo que el racional, se puede decir que mientras que, probablemente, esto d lugar a errores, la alternativa de suponer cualquier tipo de irracionalidad especfica puede, con toda probabilidad conducir a muchos ms errores. Este es un tema muy complejo que dejar de lado por el momento, aunque volver ms adelante. N o obstante, merece la pena mencionar dos cuestiones preliminares antes de proseguir. En primer lugar, es posible que una visin de la racionalidad pueda admitir modelos de comportamiento alternativos y, cuando sea ste el caso, el supuesto nico del comportamiento racional no sera adecuado para determinar ningn comportamiento real requerido, ni siquiera cuando los objetivos y las restricciones finales estuvieran completamente especificados. En segundo lugar, la identificacin del comportamiento real con el racional (sin importar cmo se define la racionalidad del comportamiento) se debe distinguir del contenido del comportamiento racional como tal. Los dos temas se encuentran relacionados, aunque, no obstante, son bastante diferentes. De hecho, como se mencion anteriormente, en la teora econmica convencional se han utilizado a menudo de manera complementaria para caracterizar la naturaleza del comportamiento real mediante un doble proceVase, en especial, Hirschman (1970, 1982), Kornai (1971), Scitovsky (1976), Simn (1979), Elster (1983), Schelling (1984), Steedman y Krause
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so de (1) identificacin del comportamiento real con el comportamiento racional y (2) especificacin de la naturaleza del comportamiento racional en trminos muy restrictivos.

Racionalidad como consistencia Cmo caracteriza la teora econmica convencional el comportamiento racional? Se puede afirmar que exiten dos mtodos predominantes para definir la racionalidad del comportamiento en la teora econmica dominante. Uno es considerar la racionalidad como la consistencia interna en la eleccin, y el otro es identificar la racionalidad con la maximizacin del propio inters. Comenzando por el primer enfoque, el requisito de consistencia se puede definir de varias maneras, que, normalmente, tienden a relacionarse directa o indirectamente con la posibilidad de explicar el conjunto de elecciones reales como resultado de la maximizacin de acuerdo con alguna relacin binaria. En algunas formulaciones slo se exige un tipo limitado de binariedad, mientras que en otras se considera que la funcin de eleccin se pueda representar en su totalidad mediante una relacin binaria lo que Richter (1971) denomina racionalizabilidad. En formulaciones an ms exigentes, se requiere que la relacin binaria sea completamente transitiva y, adems, que pueda incluso representarse mediante una funcin numrica que la persona pueda maximizar 7. No es ste el momento de tratar las diferencias analticas entre los diferentes requisitos de consistencia interna, o de estudiar el grado de congruencia que tienen, de hecho, algunas con8 diciones de consistencia aparentemente distintas . N o obs7

lanle, sin importar cules son esas condiciones es difcil creer i|uc la consistencia interna en la eleccin puede, por s misma, < i un criterio adecuado de racionalidad. Si una persona hace r\.idamente lo contrario de lo que le ayudara a conseguir lo ijue quiere obtener, y lo hace con una consistencia interna per11 la (escogiendo siempre lo contrario de lo que aumentara las osibilidades de que sucedieran las cosas que quiere o valou ) , no se le puede considerar racional, auh cuando esta obstin.ida consistencia inspire algn tipo de admiracin en el observador. La eleccin racional debe exigir, al menos, algo acerca tic la correspondencia entre lo que se intenta conseguir y las .u cones encaminadas a ello 9 . Se puede discutir que el comportamiento racional debe requerir, entre otras cosas, alguna onsistencia, si bien la cuestin es mucho ms compleja de lo que se suele afirmar (como explicar en la tercera conferencia). Pero la consistencia por s sola difcilmente puede ser adecuada para el comportamiento racional. En otro lugar 10 he intentado demostrar que incluso la misma idea de la consistencia puramente interna no es convincente, ya que lo que consideramos consistente en un conjunto de elecciones y de algunas caractersticas externas a la eleccin como tal (v.g. la naturaleza de nuestras preferencias, objetivos,
Naturalmente, se puede considerar que la racionalidad exige ms que esto, pero difcilmente un poco menos. Se puede argumentar que lo que querernos conseguir debe satisfacer tambin algunos criterios de valoracin racional (vase Brooome 1978, Parfit 1985 y Sen 1985e), por lo que un concepto de racionalidad puramente instrumental puede ser bastante inadecuado. Pero incluso si se adopta este punto de vista se debe aceptar, entre otros, el papel instrumental de la eleccin. Lo que se puede denominar racionalidad de correspondencia la correspondencia de la eleccin con los objetivos, etc? debe ser, en general, una condicin necesaria de racionalidad en conjunto, sea o no asimismo suficiente ; es decir, se tenga o no que complementar la racionalidad de correspondencia con requisitos de racionalidad sobre la naturaleza de la reflexin relativa a lo que uno debe querer, valorar o tener como objetivo (lo que se llama racionalidad de reflexin en Sen 1985). ,0 En mi alocucin presidencial a la Econometric Society en 1984, titulada Consistency, que se publicar Ecometrica (Sen 1984c).
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No todas las ordenaciones completas se pueden representar numrica-

mente (vase, Debreu 1959). K I le estudiado la conexin entre estas relaciones en otros artculos (Sen 1971, 1977a). Vase tambin Hanson (1968), Ritcher (1971), Herzberger (1973), Pflhburn (1974), Kelly (1968), Suzumura (1983), Aizerman (1985) y Si liw.ni/ (l4>Hf), entre otros.

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valores y motivaciones). Se acepte o no esta visin bastante extrema, que considero correcta, es extrao pensar, sin duda, que la consistencia interna sin importar cmo se defina pueda ser por s misma suficiente para garantizar la racionalidad de una persona. Debo aadir aqu que, en una parte de la literatura, la visin de la racionalidad como consistencia se ha hecho menos inverosmil por la atraccin hipntica de las palabras escogidas. La relacin binaria sobre la que se basa la eleccin, cuando sta tiene una consistencia de ese tipo, se ha descrito a veces como la funcin de utilidad de la persona. N o es necesario decir que por construccin se puede considerar a esa persona como maximizadora de esa funcin de utilidad. Pero, esto no aade nada ms a lo que ya sabemos y, en concreto, no dice realmente nada sobre lo que la persona est intentando maximizar. El denominar a la relacin binaria funcin de utilidad de la persona no nos dice que lo que la persona est, de hecho, tratando de maximizar sea su utilidad en ningn sentido definido de forma independiente (tal como la felicidad o la satisfaccin de un deseo). Egosmo y comportamiento racional Tratar ahora del segundo enfoque de la racionalidad el de la maximizacin del propio inters, que se basa, de hecho, en la exigencia de una correspondencia externa entre las elecciones que una persona hace y su propio inters. Sin duda, este enfoque no est abierto a las crticas efectuadas contra la visin de la racionalidad como consistencia interna. Hablando en trminos de ascedencia histrica, la interpretacin egosta de la racionalidad es muy antigua, y ha sido una de las caractersticas fundamentales del razonamiento econmico domiilAtilc durante muchos siglos. I I problema de este enfoque de la racionalidad se encuenlio Por qu debe ser nicamente racional perse1 i n |MI i mii'irs excluyendo todo lo dems? Naturalmen-

te, puede que sea totalmente absurdo afirmar que la maximizacin del propio inters no es irracional, al menos no necesariamente, pero mantener que cualquier otra cosa excepto la maximizacin del propio inters debe ser irracional parece absolutamente extraordinario. El enfoque egosta de la racionalidad supone, entre otras cosas, un firme rechazo de la visin de la motivacin relacionada con la tica. Intentar hacer lo mejor para conseguir lo que .i uno le gustara obtener puede ser una parte de la racionalidad, y sto puede incluir la promocin de objetos no egostas i]ue podemos valorar y desear alcanzar. Considerar la desviacin de la maximizacin del propio inters como evidencia de la irracionalidad debe implicar un rechazo del papel de la tica en la toma real de decisiones (a menos que se trate de alguna que otra variante de esa visin moral extica conocida como egosmo etico ). La estrategia metodolgica de utilizar el concepto de racionalidad como un intermediario es especialmente inapropiada para llegar a la proposicin de que el comportamiento real debe maximizar el propio inters. En efecto, puede que no sea tan absurdo argumentar que realmente las personas siempre max imizan su propio inters, como lo es mantener que la racionalidad debe, invariablemente, exigir dicha maximizacin. El rgosmo universal como realidad puede ser falso, pero el egosmo universal como requisito de la racionalidad es evidentemente absurdo. El complejo procedimiento de equiparar la maximizacin del propio inters con el comportamiento racional parece ser completamente contraproducente, si la intencin final es proporcionar un motivo razonable para el supuesto de la maximizacin del propio inters en la especificacin del comportamiento real en la teora econmica. Intentar utilizar las exigencias de la racionalidad para defender el supuesto de com>ortamiento convencional de la teora econmica (a saber, la

Para un examen crtico de las distintas versiones del egosmo tico, vra.se Williams (1985, pgs, 11-15).
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maximizacin real del propio inters) es como una carga de cacaballera en un burro cojo. Olvidando la racionalidad por un momento, es bueno el supuesto de la maximizacin del propio inters para caracterizar el comportamiento real} proporciona el dominado hombre econmico, en la bsqueda de sus propios intereses, la mejor aproximacin al comportamiento de los seres humanos al menos en cuestiones econmicas? Ese es, en efecto, el supuesto convencional de la economa, y ese punto de vista tiene nu12 merosos seguidores . Por ejemplo, en la Conferencia Tanner titulada Economa o tica?, George Stigler (1981) ha hecho una defensa muy elocuente de la visin de que vivimos en un mundo de personas razonablemente bien informadas, que actan de manera inteligente para conseguir sus propios intereses (pg, 190). No obstante, la evidencia presentada por Stigler para demostrar esta creencia parece limitarse, en su mayor parte, a las predicciones efectuadas por l mismo: Dejadme predecir el resultado del contraste sistemtico y global del comportamiento en situaciones en las que el propio inters y ciertos valores ticos con una amplia lealtad verbal se encuentran en conSe ha criticado desde diferentes puntos de vista, y se han sugerido distintas estructuras alternativas. Vase Sen (1966, 1973a, 1974, 1977c), Hirschman (1970, 1977, 1982, 1984, 1985), Nagel (1970), Kornai (1971), Hollis y Nell (1977), Ullman-Margalit (1977), Broome (1978), Collard (1978), RoseAckerman (1978), Schelling (1978, 1984), Wong (1978), Elster (1979, 1983), Hollis (1979, 1981), Majumdar (1980), Pattanaik (1980), Solow (1980), Winston (1980), Dike (1981), Putterman (1981, 1986), van der Veen (1981), Akerlof y Dickens (1981), McPherson (1982, 1984), Margolis (1982), Akerlof (1983, 1984), Douglas (1983), Hindess (1983), Frohlick y Oppenheimer (1984) Davidson (1985a), Diwan y Lutz (1985), Frank (1985), Hirschleifer (1985), Schotter (1985) y Steedman y Krause (1986). Pero se puede decir que, pese a estas (y a otras) crticas, el supuesto del comportamiento puramente egosta sigue siendo el normal en economa, proporcionando los fundamentos de comportamiento de la teora econmica convencional y del anlisis de l.i poltica, y la base de gran parte de lo que se ensea a los estudiantes de c( miom.i.
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oto. En la mayora de los casos, la teora del egosmo (segn mi in13 terpretacin de las lneas smitheanas) vencer . Siigler no revela en qu se basa esta prediccin, sino que slo .ilirma su creencia en que este resultado es el hallazgo domin.inte encontrado por los economistas no slo en una amplia valiedad de fenmenos econmicos, sino tambin en sus invesngaciones sobre comportamientos matrimoniales, maternales, u mnales, religiosos y sociales (pg, 176). Pero el hecho es ijiie se han realizado muy pocos contrastes empricos de este lipo, ya sea en economa o en temas tales como las relaciones matrimoniales o el comportamiento religioso, pese a declaranones analticas interesantes efectuadas por algunos tericos 14. Mientras que las afirmaciones basadas en la propia conviccin > < > n abundantes, los resultados factuales son escasos. Las manifestaciones relativas a que la teora del egosmo vencer se han fundado tradicionalmente en alguna teora especial ms que en una verificacin emprica. En ocasiones, el motivo alegado para adoptar el supuesto del comportamiento egosta parece basarse en los resultados esperados, manteniendo que lleva a situaciones eficientes. El xiio de algunas economas de libre mercado, como Japn, en la nroducin de eficiencia se ha citado tambin como evidencia favorable a la teora del egosmo. No obstante, el xito del libre mercado no nos dice nada acerca de la motivacin en la que
Stigler (1981, pg. 176). Posteriormente Stigler argumenta que la hiuitesis de la maximizacin de la utilidad es... difcil de comprobar, no tanto por sus propias ambigedades sino porque no hay un cuerpo aceptado de ucencias ticas que se pueda contrastar para ver su consistencia con esta hiptesis (pgs, 189-190). No obstante, se puede mantener que si existieran i clmente ambigedades en la definicin de la hiptesis de la maximizacin de la utilidad, sera posible constrastar los resultados de esa hiptesis en la iclacin a las desviaciones direccionales hacia los intereses de los dems. Asi

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mismo, para contratar si la hiptesis de la maximizacin de la utilidad, si fuei.i inequvoca, es correcta o no, no hay necesidad de utilizar un concreto cuerpo aceptado de creencias ticas. 14 Sobre esto, vase Becker (1976, 1981), Posner (1977, 1980), Grossurd (1980), Radnitzky y Bernholz (1985).

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se apoya la accin de los agentes econmicos en dicha economa. En realidad, en el caso de Japn, existe una fuerte evidencia emprica que sugiere que las desviaciones sistemticas del comportamiento egosta hacia el deber, la lealtad y la buena voluntad han desempeado un papel fundamental en el xito inl5 dustrial . Lo que Michio Morishima (1982) denomina el carcter japons es, sin duda, difcil de encajar en cualquier descripcin sencilla del comportamiento egosta (ni siquiera teniendo en cuenta los efectos indirectos, a los que se refiere Stigler correctamente). De hecho, estamos comenzando a ver el desarrollo de una gama completa de teoras alternativas sobre el comportamiento econmico para conseguir el xito industrial, basadas en estudios comparativos de distintas sociedades con sistemas de valores dominantes diferentes (lo que Robert Dore (1984) llama la receta confuciana para el xito industrial es uno de los ejemplos ms interesantes de estas teoras alternativas) 16. Merece la pena comentar a riesgo de insistir en lo evidente que negar que las personas se comportan siempre de un modo exclusivamente egosta no es lo mismo que afirmar que actan siembre de un modo desinteresado. Sera increble si el egosmo no desempeara un papel bastante importante en muchas decisiones y, de hecho, las transacciones econmicas normales se acabaran si el egosmo no desempeara un papel
De hecho, el dominio, en Japn, del comportamiento basado en la norma se puede ver no slo en temas econmicos, sino tambin en otras esferas de la conducta social, como en la rareza de arrojar cosas al suelo, la poca frecuencia de pleitos, el nmero extraordinariamente reducido de abogados y el ndice muy bajo de criminalidad comparada con pases de una riqueza similar. 16 La perspectiva evolutiva es importante en este contexto. Vase Hicks (1969), Hirschlefer (1977, 1985), Guha (1981), Schotter (1981, 1985), Nelson y Winter (1982), Helm (1984a) y Matthews (1984). Sobre literatura relativa a la biologa vase Maynard Smith (1982), adems de Dawkins (1976, IVK2) y Wilson (1978, 1980). La sencilla argumentacin basada en la seleccin natural para la seleccin de empresa maximizadora de beneficios (vase, por ejemplo, I;rU'dman 1953) necesita modificaciones sustanciales debido a la existencia de complejidades reconocidas por el proceso evolutivo.
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fundamental en nuestras elecciones (sobre este tema, vase Sen 1983b). La cuestin real se encuentra en saber si es una pluralidad de motivaciones o exclusivamente el egosmo lo que mueve a los seres humanos. Una segunda observacin clasificadora se refiere al hecho de que el contraste no se da necesariamente entre el egosmo por una parte, y algn tipo de preocupacin general por todos, por otra. La dicotoma tradicional entre egosmo y utilitarismo (vase Sidgwick 1874, Edgworth 1881) es engaosa en varios aspectos, incluyendo el hecho de que los grupos intermedios entre uno mismo y todos tales como la clase, la comunidad y los grupos de profesiones son el centro de muchas acciones que implican un comportamiento comprometido. Los miembros de cada grupo pueden tener intereses en parLC congruentes y en parte conflictivos. Las acciones basadas en la lealtad al grupo pueden suponer, en algunos aspectos, un sacnricio de los intereses puramente personales, lo mismo que pueden facilitar, en otros, una mayor satisfaccin de los intereses personales. El equilibrio relativo entre ambos puede variar. Los elementos congruentes pueden ser ms dominantes en, digamos, una accin colusoria por parte de grupos de presin que tratan de obtener concesiones que favorezcan los intereses de todos los miembros 17, incluso cuando muchos participantes pueden desear sacrificar algunas ganancias personales por la causa del grupo. En otras relaciones, como en muchos casos de obligaciones familiares, el grado de sacrificio puel8 de en realidad, ser muy grande . La mezcla del comportaVase, por ejemplo, Aumann y Kurz (1977), Becker (1983) y Lind>eck (1985), vase asimismo Frey (1983). En muchas sociedades, las relaciones familiares tradicionales han exigido sacrificio asimtrico por parte de algunos miembros de la familia como, por ejemplo, las mujeres. La supervivencia de estas tradiciones ha sido fomentada, a veces, por la aceptacin de un tipo concreto de tica en la que las grandes desigualdades en el nivel de vida puede que no se perciban como inaceptables y a menudo, puede que, en realidad, no se reconozcan conscieni emente ni se presenten para ser valoradas y aceptadas. La cuestin de la percepcin es fundamentalmente para comprender la divisin sexual existente
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miento egosta con el no egosta es una de las principales caractersticas de la lealtad al grupo, y esta mezcla se puede observar en una amplia variedad de asociaciones de grupo que van desde las relaciones familiares y las comunidades hasta los sindicatos y los grupos de presin econmica 19. Es importante distinguir dos temas diferentes en el problema del comportamiento egosta. Nos encontramos, primero, con la cuestin de si las personas se comportan realmente de una manera exclusivamente egosta. Existe una segunda cuestin: si las personas se comportaran de una manera exclusivamente egosta, conseguiran algn tipo de xito, v.g. alguna forma de eficiencia? 20 Estas dos proposiciones han sido atribuidas a Adam Smith, \ Sin embargo, en realidad no hay apeen las sociedades tradicionales, y cualquier desafio tico de la moralidad tradicional exige algunos argumentos cognoscitivos. He tratado de analizar estas cuestiones factuales morales interrelacionadas, principalmente, en el contexto de la evidencia india (Sen 1984a, 1985b, 1985f). Vase tambin Kynch y Sen (1983). 19 El denominado carcter japons (Morishima 1982, Dore 1983) refleja un caso especial de un tipo de lealtad al grupo que se puede dar, en mayor o menor grado, en muchas clases de actividad econmica que suponen el trabajo en equipo de varias personas. 20 Las dos definiciones principales de eficiencia utilizadas en economa son respectivamente: (1) eficiencia tcnica, que requiere que no se pueda producir ms de un bien sin que se obtenga menos de otro (tratando los factores de produccin como produccin negativa); y (2) eficiencia econmica, identificada con la optimalidad de Pareto, que exige que ninguna persona pueda mejorar sin empeorar la situacin de otra persona. En el captulo 2, se examina, desde un punto de vista crtico, la idea de eficiencia econmica. 21 La ltima es el tema de este divertido poema de Stephen Leacok: Adam, Adam, Adam, Smith Escucha de lo que te acuso! no dijiste <-n la clase un da que el egosmo sera rentable? I )c todas las doctrinas sa era la fundamental in> 0| cierto, no es cierto, no es cierto, Smith? (Stephen I eacock, Ilellements ofHickonomics, Nueva York: Dodd. M\ul & <:<>., 1936, pac. 75).

lias evidencia de que Smith creyera en ninguna de las dos proposiciones, en contra de las constantes referencias a la visin smitheana sobre la ubicuidad y la eficiencia del comportai liento egosta. Merece la pena discutir este tema no slo por|iie Smith fue una figura tan fundamental en el origen de la ecoloma, sino tambin porque el tratamiento que hace del prorma es, de hecho, esclarecedor y provechoso.

Adam Smith y el eeosmo En su divertido ensayo sobre Smith's Travel on the Ship (I the State (El viaje de Smith en el barco del Estado), Stigler comienza interpretando la observacin de Smith acerca de que -.uinque los principios de la prudencia comn no siempre rigcti la conducta de cada individuo, influyen siempre en la de l.i mayora de cada clase u orden como si quisiera decir: el egosmo domina a la mayor parte de los hombres 22. De hei ho, no es exacto identificar prudencia con egosmo. Como explica Smith en The Theory of the Moral Sentiments (La teora de los sentimientos morales), la prudencia es la unin de dos cualidades, la razn y el entendimiento, por un lado, y el dominio de uno mismo, por otro (Smith, 1790, pg. 189). La idea del dominio de uno mismo, que Smith lom de los estoicos 23 , no es, en absoluto idntica al egosmo o lo que Smith denomin narcisismo. En efecto, las races estoicas de la interpretacin de Smith le los sentimientos morales ponen tambin de manifiesto por ju tanto la comprensin como la autodisciplina desempearon un papel tan importante en la concepcin de Smith del
Estoy sumamente agradecido al profesor Elspeth Rostow por llamar mi itencin a esta contundente presentacin de una interpretacin comn de Adam Smith. 22 Stigler (1975, pg. 237); he aadido la cursiva 23 Sobre la influencia de los pensadores estoicos en Adam Smith vase Kaphael y Macfie (1976, pgs, 5-11), y, naturalmente, las propias referencias Je Adam Smith (1790) a la literatura estoica.

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buen comportamiento . Como el mismo Smith dice, el hombre, segn los estoicos, debe considerarse a s mismo, no como algo separado e independiente, sino como un ciudadano del mundo, un miembro de la vasta comunidad de la naturaleza y para el inters de esta gran comunidad, debe, en todo momento, estar dispuesto a sacrificar sus pequeos intereses (pg. 140). Aun cuando la prudencia va ms all de la maximizacin del propio inters, Smith la consider, en general, slo como aquella de las virtudes que es ms provechosa para el individuo mientras que la humanidad, la justicia, la generosidad y el espritu pblico son las cualidades ms beneficiosas para los dems (Smith, 1790, pg. 189). Es instructivo examinar por qu la defensa de Smith de la comprensin, adems de la prudencia (que incluye el dominio de uno mismo), ha tendido a perderse en los escritos de muchos economistas que defienden la denominada posicin smitheana sobre el egosmo y sus logros. Es, sin duda, cierto, que Smith vio, como cualquiera lo hubiera hecho, que muchas de nuestras acciones estn guiadas, en realidad, por el egosmo, y que algunas de ellas producen buenos resultados. Uno de los pasajes de Adam Smith que sus seguidores han citado repetidas veces es el siguiente: No esperamos comer gracias a la benevolencia del carnicero, del cervecero, o del panadero, sino a la consideracin de su propio inters. No nos dirigimos a su humanidad sino a su egosmo, y nunca les hablamos de nuestras necesidades sino de su provecho (Smith, 1776, pgs. 26-27). Mientras que muchos admiradores de Smith no parecen haber ido ms all de ste prrafo acerca del carnicero y el cervecero, una lectura, incluso de este pasaje, mostrara que lo que Smith hace aqu es especificar por qu y cmo se llevan a cabo I u transacciones normales en el mercado, y por qu y cmo tutu iona 1 . 1 divisin del trabajo, que es el tema del captulo en
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el que se encuentra el pasaje citado. Pero el hecho de que Smith observara que el comercio mutuamente beneficioso era muy comn, no demuestra, en absoluto, que pensara que slo el egosmo, o la prudencia, en un sentido amplio, pudieran ser adecuadas para una buena sociedad. En realidad, mantuvo justamente lo contrario. N o bas la salvacin econmica en una nica motivacin. De hecho, Smith castig a Epicuro pdr intentar considerar la virtud totalmente en trminos de prudencia, y aprovech la ocasin para golpear en los nudillos a los filsofos por tratar de reducir todo a una virtud: Reduciendo tambin las diversas virtudes a este tipo de prudencia, Epicuro se entreg a una propensin que es natural en todos los hombres, pero que los filsofos, en particular, son muy susceptibles de cultivar, con un cario especial, como el gran modo de mostrar su ingenio, a saber, la propensin a explicar todas las apariencias con
tan pocos principios como sea posible. (Smith 1790, pg. 299)

Es algo irnico que admiradores entusiastas atribuyan al mismo Smith este cario especial al convertirlo en el gur del 25 egosmo (en contra de lo que Smith dijo) . La actitud de Smith, quien respecto al narcisismo tiene algo en comn con la de Edgeworth, quien pens que el clculo econmico en comparacin con la evaluacin tica, era especialmente relevante para dos actividades especficas, a saber, la guerra y la contratacin . La referencia a la contraHe discutido la naturaleza de esta mala interpretacin en un artculo titulado Adam Smith's Prudence (La prudencia de Adam Smith). Vase asimismo Winch (1978) y Brennan y Lornasky (1986). Para temas relacionados, vase Hollander (1973), Raphael (1985), Skinner y Wilson (1975) y Rosenberg (1984). 26 Edgeworth (1881, pg. 52). Como buen utilitarista, Edgeworth slo se refiere al utilitarismo como un posible enfoque tico, pero su contraste general entre el egosmo y las valoraciones ticas es suficientemente evidente. Vase tambin Collard (1975).
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i.il de la autodisciplina, especialmente en la supren o\ tllfoqua estoico de la tica, vase Nussbaum

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tacin, es naturalmente muy similar a la refencia de Smith al comercio, ya que ste tiene lugar sobre la base de contratos mutuamente beneficiosos (explcita o implcitamente). Pero hay muchas otras actividades dentro y fuera de la economa, en las que la simple bsqueda del propio inters no es el gran redentor, y Smith no asign un papel generalmente superior a esta bsqueda en ninguna de sus obras. La defensa del comportamiento egosta aparece en contextos especficos, relacionados especialmente con diversas barreras burocrticas contemporneas y con otras restricciones a las transacciones econmicas que hacan difcil comerciar y que obstaculizaban la produccion 27 Un campo especfico en el que el anlisis econmico de Smith se ha malinterpretado generalmente, con graves consecuencias, es el del hambre. Este tema se relaciona con la posicin del motivo del beneficio slo de forma indirecta. Smith mantuvo que aunque se suele acusar a los comerciantes de provocar el hambre, en realidad no son sus causantes, sino que sta es, generalmente, la consecuencia de lo que l llama una escasez real (Smith, 1776, pg. 526). Smith estaba en contra de suprimir o restringir el comercio, pero esto no implica que se opusiera a que el gobierno ayudara a los pobres. De hecho, a diferencia de Malthus, Smith no estaba en contra de las Leyes de Pobres, aunque las criticara por su dureza y por la naturaSmith puso de relieve de forma muy clara la naturaleza contempornea de muchas de sus precauciones. En realidad, parece que estaba sumamente preocupado por que el contexto temporal de sus observaciones no se malinterprete. De hecho, el Anuncio para la tercera edicin de Wealth of Nations se dedic casi por completo a aclarar el contexto temporal de su relerenda al estado de cosas actual: La primera edicin de la obra que sigue se imprimi a finales del ao 1775 y comienzos del ao 1776. Por lo tanto, en la mayor parte del libro, cada vez que se mencione el estado de cosas actual, hay que entender que se refiere al estado en el que se encontraban, o bien en aquel momento o bien en algn perodo anterior, durante el tiempo |uc B empic en escribir el libro. No obstante, en esta tercera edicin he Aadido algunas cosas... En estas adiciones, el estado de cosas actual significo d estado en el que se hallaban durante el ao 1783 y a comienzos del presente de I 7X4 (en la edicin de Campbell y Skinner, Smith 1776, pg. 8).
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Ic/.a contraproducente de algunas de las reglas restrictivas que afectaban a los beneficiarios (pgs. 152-154). Adems, en The Wealth of Nations, Smith tambin discui i la posibilidad de que el hambre fuera el resultado de un proteso econmico en el que intervinieran los mecanismos de merradOj y que no procediera de una escasez real generada por ma disminucin de la produccin de alimentos como tal 28.
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Pero sera distinto en un pas en donde los fondos destinados al mantenimiento de la mano de obra estuvieran disminuyendo de forma nolable. Cada ao, la demanda de criados y trabajadores sera, para las diversas clases de empleo, menor que la del ao anterior. Muchas personas educadas en las clases superiores al no poder encontrar un empleo en su oficina, se alegraran de encontrarlo en uno inferior. Al estar la clase ms baja sobreabastecida no slo con sus propios trabajadores, sino con los procedentes de todas las dems clases, la competencia por conseguir un empleo sera tan grande como para disminuir los sueldos hasta la ms miserable y escasa subsistencia del trabajador. Muchos no podran encontrar un empleo ni siquiera en eslas condiciones tan duras, y, o bien moriran de hambre o se veran obligados a buscar la subsistencia pidiendo o cometiendo, quizs, atrocidades enormes. La miseria, el hambre y la mortalidad predominara en esta clase y, a partir de ella, se extendera a todas las clases superiores. (Smith 1776, pgs. 90-91 En este anlisis, las personas llegan a m o r i r de h a m b r e p o r m e dio de un proceso q u e n o c o n t r o l a n . A u n q u e administradores

imperiales citaron con frecuencia a Smith para justificar o negarse a intervenir en las hambrunas de lugares tan diversos como Irlanda, la India, y China, no hay nada que indique que el enfoque tico de Smith de la poltica pblica hubiera excluido la intervencin en apoyo de los derechos de los pobres. Aun cuando se hubiera opuesto, sin duda, a la supresin del comercio, su diagnstico del desempleo y de los bajos salarios reales
Los complejos puntos de vista de Smith sobre el origen del hambre se han discutido en Sen (1986).
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como causa del hambre sugiere una diversidad de respuestas 29 por parte de la poltica pblica. . La mala interpretacin de la compleja actitud de Smith respecto a la motivacin y a los mercados, y el abandono de sus anlisis de los sentimientos y del comportamiento, se ajusta muy bien al distanciamiento de la economa y de la tica que se ha producido con el desarrollo de la economa moderna. De hecho, Smith realiz unas aportaciones pioneras al analizar la naturaleza de los intercambios mutuamente beneficiosos y el valor de la divisin del trabajo, y dado que estas aportaciones son perfectamente consistentes con el comportamiento humano sin bondad y tica, las referencias a estas partes de la obra de Smith han sido abundantes y profundas. Otras partes de los escritos de Smith sobre la economa y la sociedad que tratan de las situaciones de miseria, la necesidad de comprensin y el
Se puede argumentar que el que una persona no pueda adquirir suficientes alimentos se puede deber a un fallo de la demanda (que resulta de una cada de la renta relacionada con el hecho de quedar desempleado o de una disminucin de los salarios reales) o a un fallo de la respuesta (los comerciantes manipulaban el mercado de tal forma que la demanda no se satisface de manera adecuada y, en su lugar, se obtienen unos grandes beneficios mediante la acaparacin del mercado). Del anlisis de Smith sobre el hambre se desprende que no negaba la posibilidad de que sta tuviera su origen en un fallo se la demanda, si bien rechaz la verosimilitud de un fallo de la respuesta. Por consiguiente, es discutible que el verdadero mensaje smitheano respecto a la poltica contra el hambre sea la inactividad, en lugar de la creacin de derechos para los grupos de vctimas mediante la generacin de rentas. Este anlisis tiene mucha importancia en los debates que estn teniendo lugar en la actualidad, y sugiere una poltica ms orientada hacia la produccin (no solamente de alimentos, sino tambin de otros bienes que pueden intercambiarse por alimentos) que hacia la simple ayuda. Por lo que respecta a las ayudas a corto plazo, sugiere una mayor utilizacin de las ayudas en efectivo en el lugar en el que se vive o se trabaja normalmente, unida al aumento de la oferta de alimentos en el mercado, en vez de que el limado intente abordar el problema logstico de llevar a las vctimas como a I-- alimentos a campos de refugiados construidos de manera apresurada. Al i 'I ION pro v los contra de estas diversas alternativas de poltica, el anlllii di Kmitll i "imnu.i siendo relevante e importante. He discutido estas opIi (v 1 1 |" i ni i.i del anlisis econmico de Smith en los detalles acMi ,1. i . M Non (IVH6a)
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papel de las consideraciones ticas en el comportamiento humano, especialmente la utilizacin de normas de comportamientos se han pasado de moda en economa. El apoyo que los seguidores y los partidarios del comportamiento egosta han buscado en Adam Smith es difcil de encontrar en una lectura ms profunda y menos sesgada de su obra. El catedrtico de filosofa moral y el economista pionero no llev, en realidad, una vida de una esquizofrenia espectacular. Qe hecho, en la economa moderna, es precisamente la reduccin de la amplia visin smitheana de los seres humanos lo que pueda considerarse como una de las mayores deficiencias de la teora econmica contempornea. Este empobrecimiento se encuentra ntimamente relacionado con el distanciamiento de la economa y de la tica. En la tercera conferencia tratar con ms detenimiento esta cuestin. Otra consecuencia grave de este distanciamiento es un debilitamiento del alcance y de la importancia de la misma economa del bienestar. Este es el tema de la segunda conferencia.

( Captulo 2 VALORACIONES E C O N M I C A S Y FILOSOFA MORAL

La situacin de la economa del bienestar en la teora econmica moderna ha sido bastante precaria. En la economa poltica clsica no existan lmites marcados entre el anlisis de la economa del bienestar y otros tipos de investigacin econmica. Pero al aumentar el recelo ante la utilizacin de la tica en la economa, la economa del bienestar ha parecido cada da ms dudosa y se la ha metido en una caja arbitrariamente estrecha, separada del resto de la economa. El contacto con el mundo exterior se ha producido, fundamentalmente, mediante una relacin de unidireccional, por la que se ha permitido que los resultados de la economa predictiva influyan en el anlisis de la economa del bienestar, pero no que las ideas de la economa del bienestar influyan en la economa predictiva, ya que se supone que las accioness humanas reales slo se basan en el egosmo, sin que las consideraciones ticas o los juicios de la economa del bienestar tengan ningn efecto sobre ellas. Por ejemplo, las ideas sobre la respuesta de los trabajadores a los incentivos salariales las utiliza la economa del bienestar en su
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anlisis de, digamos, la poltica salarial o de la imposicin ptima, pero no se permite que las ideas de la economa del bienestar afecten al comportamiento de los trabajadores e influyan, de este modo, en el mismo problema de los incentivos. La economa del bienestar ha sido equivalente econmico del agujero negro: las cosas pueden entrar, pero nada puede salir de ella.

Comparaciones interpersonales de utilidad Las proposiciones convencionales de la moderna economa del bienestar estn basadas en la combinacin del comportamiento egosta, por un lado, y de la evaluacin del logro social mediante algn criterio basado en la utilidad, por otro. De hecho, el criterio tradicional de la economa del bienestar sola ser el utilitarista: valorar el xito por el tamao de la suma total de utilidad creada al considerar que nada ms tena una valor intrnseco. Segn el anlisis tico, esto es bastante directo y restrictivo, pero esta parte de la historia se limit an ms cuando, en la dcada de 1930, Lionel Robbins (1935, 1938), dirigi un ataque a las comparaciones interpersonales. Por razones que no estn totalmente claras, se diagnostic entonces que las comparaciones interpersonales de utilidad eran normativas o ticas *, Naturalmente, se puede mantener
La popularidad de este punto de vista se puede basar, en el poderoso respaldo que recibi de Lionel Robbins (1935, 1938), en pasajes concretos como el que sigue: La teora de intercambio no supone que sea necesario comparar en ningn momento la satisfaccin q u e j o obtengo al gastar 6 peniques en pan con la satisfaccin que obtiene el panadero por recibirlos. Esa comparacin es una comparacin de una naturaleza totalmente diferente, por o que es esencialmente normativa (pgs, 138-139). No obstante, cabe sostcnei que Robbins estaba ms interesado en establecer la proposicin negativa de i|ir Lis comparaciones interpersonales no pueden hacerse cientficamentC", que en mantener la proposicin positiva de que tales comparaciones ion 'normativas < > eticas. Sobre la naturaleza de las comparaciones de utilnl.nl nnnn.itivas (en especial, sobre su dependencia de alguna norma o viMoii de |o -IHICMHI especfico), vase Sen (1982a, ensayos 12 y 19).
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|ue estas comparaciones no tienen ningn sentido una poin que encuentro difcil de defender 2 , pero que, sin duda, lu es difcil de comprender. Si se acepta esta posicin, la afirnacin de que la persona A es ms feliz que la B sera absurda un absurdo tanto tico como descriptivo. Imagino que el i echo de que afirmaciones de las que se sospecha que no tienen sentido o que son absurdas se consideren rpidamente eticas es un reflejo de la manera en que k>s economistas tienden a concebir la tica. La visin especialmente limitada del sentido defendida por los positivistas lgicos suficientes para causar desrdenes en la misma filosofa produjo un caos total en la economa del bienestar cuando se vio acompaada ile algunas confusiones adicionales proporcionadas con liberaidad por los mismos economistas. Los filsofos positivistas >ueden haberse equivocado al estimar que ninguna proposicin tica tiene sentido, pero ni siquiera ellos han sugerido que tolas las proposiciones que carecen de sentido son ticas.

Optimalidad de Pareto y eficiencia econmica Sea lo que fuere, con la aparicin de la opinin anti-tica, al abandonar la economa del bienestar las comparaciones inicrpersonales de utilidad, el criterio superviviente fue el de la optimalidad de Pareto. Un estado social se describe como ptimo en el sentido de Pareto si y slo si no se puede aumentar a utilidad de uno sin reducir la utilidad de otro. Este es un
Sobre esta cuestin, vase Harsanyi (1955), Graaf (1957), Little (1957), Suppes (1966, 1969), Van Praag (1968, 1971, 1978), Jeffrey (1971), Van Praag y Kapteyn (1973), Hammond (1977), Ng (1979), Sen (1979c), Hare(1981), Griffin (1982), Suzumura (1983), Kaneko (1984), Nozick (1985), Davidson (1986) y Gibbard (1986). La comparabilidad interpersonal no necesita tomar la forma de todo o nada. Diversas estructuras e interpretaciones de la comparabilidad interpersonal parcial se pueden encontrar en Sen (1970a, 1970b), Blackorby (1975), Fine (1975a), Basu (1979), Benzembinder y Van Acket 1986). Vase tambin Levi (1974) para el problema similar de las probabiidades indeterminadas.
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tipo de xito muy limitado, y, en s mismo, puede o no garantizar demasiado. Un estado puede ser un ptimo de Pareto con algunas personas en la ms grande de las miserias y con otras en el mayor de los lujos, en tanto que no se pueda mejorar la situacin de los pobres sin reducir el lujo de los ricos 3 . La optimalidad de Pareto, como el espritu del Cesar, viene caliente del infierno. A la optimalidad de Pareto tambin se le denomina a veces eficiencia econmica. Este uso es apropiado desde un punto de vista, dado que la optimalidad de Pareto trata exclusivamente de la eficiencia en el espacio de las utilidades, y no presta atencin a las consideraciones distributivas relativas a la utiliNo obstante, en los ltimos aos se ha producido un despertar del inters en las cuestiones de distribucin relacionadas con el anlisis normativo de la desigualdad; vase especialmente Atkinson (1970, 1975, 1983), vase tambin Fisher (1956), Aigner y Heins (1967), Theil (1967), Kolm (1969, 1971), Bentzel (1970), Newbery (1970), Tinbergen (1970), Pen (1971), Sheshinski (1972), Dasgupta, Sen y Starrett (1973), Rothschild y Stiglitz (1973), Sen (1973b, 1976b, 1982a), Muellbauer (1974, 1978), Blackorby y Donaldson (1977, 1978, 1984), Hammond (1976b, 1977, 1978), Meade (1976), Mehran (1976), Pyatt (1976, 1985), Bhattacharya y Chatterjee (1977), Cowell (1977), Graaff (1977), Hansson (1977), Fields y Fei (1978), Kern (1978), Archibald y Donaldson (1979), Bourguignon (1979), Dutta (1980), Deaton y Muellbauer (1980), Kakwani (1980b, 1981, 1986), Roberts (1980c), Shorrocks (1980, 1983, 1984), Nigard y Sandstrom (1981), Atkinson y Bourguignon (1982), Broder y Morris (1982), Mookherjec y Shorrocks (1982), Osmani (1982), Anand (1983), Eichorn y Ghirig (1983), Jorgenson y Slesnick (1984a,b), Le Grand (1985), Ebert (1985), Le Bretn, Trannoy y Uriarte (1985), Shorrocks y Foster (1985), Foster (1986), Kambur y Stromberg (1986), Massoumi (1986) y Temkin (1986), entre otras contribuciones. Tambin existe una literatura relacionada con lo anterior sobre la medida de la pobreza, que presta especial atencin, entre otras cosas, a la valoracin de la desigualdad en situaciones de pobreza; vase Sen (1976a, 1981a, 1982a), Anand (1977, 1983), Taylor (1977), Ahluealia (1978), Dutta (1978), Hamada y Takayama (1978), Takayama (1979), Thon (1979), Blackorby y Donaldson (1980), Fields (1980), Kawani (1980a,b, 1986), Clark, Hemming y Ulph (1981), Srinivasan (1981), Streeten (1981a), Osmani (1982), Kundu y Smith (1983), Foster, Greer y Thorbecke (1984), Chakravarty (1983a,b), Foster (1984), Lipton (1985), Bigman (1986), Donaldson y Weymark (1986), Jorgenson y Sleesnick (1986) y Seidl (1986), entre otros.
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Lu. No obstante, el trmino es desafortunado desde otra persliva, ya que el anlisis se centra completamente en la utiliI i< I, y esto es un legado dejado por la primera tradicin utiliI.II ista. Naturalmente, se pueden introducir otras consideraciones para valorar el xito de las personas y, por lo tanto, de la M M edad (vase, por ejemplo, Rawls 1971,1980,1982). La optiin.ilidad de Pareto capta nicamente los aspectos de eficiencia tic las valoraciones basadas en la utilidad. l!uego tendr que volver sobre esta cuestin, pero, por el momento, quiero proseguir con la historia de la reduccin de la economa del bienesi.ir4.

En la pequea caja en la que se confin a la economa del bienestar, donde la optimalidad de Pareto era el nico criterio de valoracin y el comportamiento egosta la nica base de eleccin econmica, las posibilidades de decir algo interesante se lucieron extremadamente pequeas 5. Una proposicin imporUna manera de ampliar la economa del bienestar paredaa sin introlucir ninguna comparacin interpersonal es utilizar un Test de compensaion. Se ha propuesto que la posibilidad de que los ganadores sean capaces de compensar adecuadamente a los perdedores puede considerarse como una mejora social (vase Kaldor 1939 y Hicks 1939). Estos criterios de mejora social conducen a inconsistencias (para esto vase Scitovsky 1941, Samuelson 1950 y Goman 1955). Pero ste es slo uno de los problemas de los criterios de compensacin. Otra dificultad, posiblemente ms bsica, se encuentra en la cuestin que se refiere a por qu la mera posibilidad de compensar a los perdedores debe ser adecuada para establecer una mejora social, aun cuanto, de hecho, no se vaya a pagar la compensacin. Los perdedores pueden incluir a los ms pobres y desfavorables de la sociedad, y no es ningn gran consuelo que se diga que es posible compensarlos completamente, pero (Dios mo) que no haya ningn plan para llevar a cabo la compensacin. Si, por otra parte, se compensa realmente a los perdedores, entonces el resultado global, tras la compensacin, es una mejora en el sentido de Pareto y, por tanto, no hay necesidad de realizar el Test de compensacin como un complemento al principio de Pareto. De este modo, los criterios de compensacin son o bien poco convincentes o bien superfinos El principio paredao apenas se puede ampliar para cubrir valoraciones de distribucin sin hacer comparaciones interpersonales (vase Little 1957, Phelps 1973, Meade 1976 y Ng 1979). 5 El teorema de imposibilidad de Arrow (1951a, 1963) pone de manifiesto, de forma espectacular, la tensin provocada en la exclusin del uso
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tante en este reducido territorio es el denominado Teorema fundamental de la economa del bienestar, que pone en relacin los resultados del equilibrio de mercado en situacin de competencia perfecta con la optmalidad de Pareto. Este teorema demuestra que bajo ciertas condiciones (en particular, sin externalidad, es decir, sin interdependencias externas al mercado), todo equilibrio perfectamente competitivo es un ptimo en el sentido de Pareto y algunas condiciones adicionales (en concreto, sin economas de gran escala), todo estado social ptimo en el sentido de Pareto es tambin un equilibrio perfectamente competitivo con respecto a algn conjunto de precios (y para alguna distribucin inicial de las dotaciones de las per6 sonas) . Este es un resultado extraordinariamente elegante que proporciona una visin profunda sobre la naturaleza del funcionamiento del mecanismo de los precios, explicando la naturaleza mutuamente beneficiosa del comercio, de la produccin y del consumo dirigidos a la consecucin del propio inters. Este y otros resultados similares resolvieron un aspecto significativo de las relaciones econmicas realizadas mediante el mecanismo del mercado. Pese a su importancia general, el contenido tico de este resultado de la economa del bienestar es, sin embargo, bastante modesto. El criterio de la optimalidad de Pareto es un modo
de las comparaciones individuales para lograr una eleccin social consistente y completa, que satisfaga algunas condiciones aparentemente dbiles de razonabilidad. Existe una gran literatura, iniciada por Arrow, que se dedica a discutir la importancia de este resultado, a buscar maneras de salir de la imposibilidad y de ampliar la imposibilidad y a investigar cuestiones relacionadas. Sobre la naturaleza de los diversos problemas implicados vase Hanson (1968), Sen (1980), Plott (1976), Gottinger y Leinfellner (1978), Kelly (1978), Pollak (1979), Blair y Pollak (1983), Chichilnisky y Heal (1983), Moulin (1983), Pattanaik y Saliese (1983), Suzumura (1985), Elster y Hylland (1986), y Sihwartz (1986), entre otros. 6 Vase Arrow (1951b), Debreu (1959). Vase tambin Malinvaud (1961). I ii Anow y I lahn (1971) se puede encontrar una descripcin general exceII m. Pti a l.i relacin de este resultado, y de otros similares, con las distintas ' il< l economa del bienestar vase Ng (1979) y Boadway y Bruce
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muy limitado de valorar el logro social, por lo que la parte del resultado que afirma que un equilibrio perfectamente compelitivo, en las condiciones especificadas, debe ser un ptimo en rl sentido de Pareto, es asimismo limitado. La proposicin coniraria, es decir, que todo estado social ptimo en el sentido de l'areto es un equilibrio perfectamente competitivo para alguna distribucin inicial de las dotaciones, es ms atractiva, ya que se ha considerado que es razonable suporfer que el mejor estado debe ser, al menos, ptimo en el sentido de Pareto. De este modo, el mejor estado tambin se puede lograr mediante el mecanismo competitivo. Se han estudiado diversos procedimientos para completar el principio de Pareto con valoraciones distributivas (vanse, por ejemplo, Fisher 1956, Little 1957, l'isher y Rothenberg 1961, Kolm 1963, Phelps 1973, 1977, Meade 1976, Sen 1976b, Hammond 1979, Roberts 1980b, Atkinson y Bourguignon 1982, Osmani 1982, Atkinson 1983, Jorgenson y Slesnick 1984,1984b, Yaari y Bar-Hilell 1984 y Maa7 soumi 1986) .
Una manera importante e interesante de complementar la optimalidad de Pareto en las valoraciones distributivas supone utilizar el criterio de equidad, que exige que nadie envidie la combinacin de bienes que disfruta otra persona. Existe una amplia literatura que emplea este enfoque (vase Floey 1967, Schmeidler y Vind 1972, Feldman y Kirman 1974, Pazner y Schmeidler 1974, Varian 1974, 1975, Svensson 1977, 1985, Feldman 1980 y Suzumura 1983, entre otras contribuciones). Obsrvese que la no envidia puede coexistir con grandes desigualdades respecto al bienestar, puesto que las comparaciones son situacionales en lugar de globales, en el sentido de que las variaciones interpersonales de las funciones de bienestar no se tienen en cuenta. Si W](x) y W2(x) son, respectivamente, las funciones de bienestar de las personas 1 y 2, y Wi(xi) >Wi(x 2 ) >W2{x2) >W 2 (xi), cuando xt y x2 son las combinaciones de bienes que disfrutan, respectivamete, las personas 1 y ?..y entonces, es la persona 1 la que envidia los bienes de la persona 2, mientras que la persona 2 no tiene tal envidia, aun cuando es la persona 2 quien se encuentra en peor situacin, en trminos del bienestar, que la persona 1. /Vdems, si tenemos W^Xj) > W^x^ > W2(x2) > W2(x,), entonces la condicin de no envidia se satisface completamente por ambas partes, aun cuando la persona 2 se encuentra, claramente, en peor situacin que la persona 1. Dado que las desgracias econmicas suelen ir asociadas con discapacidad, enfermedad, edad, discriminacin social, etc., hay muchas razones para dudar de la equidad del criterio de equidad.
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N o obstante, parte de la dificultad 8 de aplicar este resultado para la accin pblica surge del hecho de que la informacin necesaria para calcular la distribucin inicial requerida de las dotaciones es exhaustiva y muy difcil de obtener, y puede que los individuos no tengan ningn incentivo para revelar la informacin necesaria. Mientras que el mismo mecanismo competitivo de mercado garantiza una economa de informacin por lo que respecta a las decisiones de los agentes individuales (dada la distribucin inicial), los requisitos de informacin para las decisiones pblicas relativas a la propiedad inicial no se pueden obtener fcilmente mediante cualquier mecanismo sencillo 9 . Supuesto el comportamiento egosta, el mecanismo de mercado proporciona buenos incentivos para que cada agente elija de forma apropiada, dadas sus dotaciones iniciales, pero no existe un mecanismo comparable por el que las personas tengan un incentivo para revelar la informacin en la que se pueda basar la eleccin entre los estados ptimos en el sentido de Pareto y la organizacin de la distribucin inicial adecuada.
Un problema ms obvio se refiere a la naturaleza exigente de los supuestos requeridos para que se satisfaga la relacin, como, por ejemplo, la ausencia de externalidades y de rendimiento creciente a escala (a excepcin de tipos tradicionales de la asignacin de recursos se ha puesto de manifiesto de forma particularmente clara en los ltimos aos por el mayor reconocimiento de la importancia de las consideraciones medioambientales y de los recursos naturales (vase Bohn y Kneese 1971, Mler 1979, Dasgupta y Heal 1979, Dasgupta 1982a). El Teorema fundamental de la economa del bienestar se ha ampliado recientemente hasta abarcar tambin a los bienes pblicos, es decir, aquellos bienes para los que el consumo de una persona no reduce el consumo de oii.i (v.. el uso de un parque pblico con poca gente; vase Green y Lafful (I*>7*>), Croves y Ledyard (1977) y Dasgupta, Hammond y Maskin i 19 ''')) Este es un logro notable, pero hay que reconocer que esta clase de o iiiltfulo* tiene, exactamente los mismos problemas que los resultados de efi i. MI 11 originales referentes a la informacin necesaria para tomarlas decisioi ilblli ii < o .i ilc l.i distribucin inicial adecuada de las dotaciones. Para M 11, ion.ul.is vase Gibbard (1973), Satterthwaite (1975), Pattanaik M" | id II.. \ Sonnrsehein (1973), Laffont(1979), Moulin (1983) yPeI , , (|V|H)
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Los mecanismos normales de asignacin de recursos descentralizada no tienen tampoco ninguna utilidad para obtener la necesaria informacin de base, ya que actan bajo el supuesto del trabajo en equipo por parte de los distintos agentes involucrados, mientras que las decisiones distributivas suponen un conflicto entre los agentes. De este modo, el campo de accin real que se puede cubrir en base a la segunda parte del teorema fundamental es bastante limitado. Existe, adems, otro problema que consiste en que, aun cuando se dispusiera de dicha informacin, la segunda parte del teorema fundamental se utilizara nicamente si fuera posible polticamente redistribuir los recursos entre las personas en cualquier forma que exigieran las consideraciones de optimalidad social. Aunque las transferencias de suma global necesarias fueran identificables y, tambin econmicamente factibles, las cuestiones de la viabilidad poltica pueden ser, evidentemente, muy importantes cuando se trata de problemas tan fundamentales como los cambios radicales en la propiedad. Aun cuando el recurrir a la segunda parte del teorema fundamental puede proceder, a menudo, de medios bastantes conservadores que defienden el mecanismo de mercado, ese resultado slo puede tener un uso real como parte de algn manual de revoluciones, que transforme la propiedad de los medios de produccin antes de que el mercado se encargue del resto. Si no son posibles redistribuciones radicales de la propiedad, los movimientos hacia la optimalidad social global requerirn mecanismos mixtos de un tipo no contemplado por el teorema fundamental.

Utilidad, optimalidad de Pareto y bienestar basado en la

utilidad
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Hay otros aspectos en los que la importancia del teorema lundamental necesita alguna aclaracin. La idea de que la optimalidad social global debe requerir, entre otras cosas, la optimalidad de Pareto, se basa en la nocin de que si un cambio

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N o obstante, parte de la dificultad de aplicar este resultado para la accin pblica surge del hecho de que la informacin necesaria para calcular la distribucin inicial requerida de las dotaciones es'exhaustiva y muy difcil de obtener, y puede que los individuos no tengan ningn incentivo para revelar la informacin necesaria. Mientras que el mismo mecanismo competitivo de mercado garantiza una economa de informacin por lo que respecta a las decisiones de los agentes individuales (dada la distribucin inicial), los requisitos de informacin para las decisiones pblicas relativas a la propiedad inicial no se pueden obtener fcilmente mediante cualquier mecanismo sencillo 9 . Supuesto el comportamiento egosta, el mecanismo de mercado proporciona buenos incentivos para que cada agente elija de forma apropiada, dadas sus dotaciones iniciales, pero no existe un mecanismo comparable por el que las personas tengan un incentivo para revelar la informacin en la que se pueda basar la eleccin entre los estados ptimos en el sentido de Pareto y la organizacin de la distribucin inicial adecuada.
Un problema ms obvio se refiere a la naturaleza exigente de los supuestos requeridos para que se satisfaga la relacin, como, por ejemplo, la ausencia de externalidades y de rendimiento creciente a escala (a excepcin de tipos tradicionales de la asignacin de recursos se ha puesto de manifiesto de forma particularmente clara en los ltimos aos por el mayor reconocimiento de la importancia de las consideraciones medioambientales y de los recursos naturales (vase Bohn y Kneese 1971, Mler 1979, Dasgupta y Heal 1979, Dasgupta 1982a). 9 El Teorema fundamental de la economa del bienestar se ha ampliado recientemente hasta abarcar tambin a los bienes pblicos, es decir, aquellos bienes para los que el consumo de una persona no reduce el consumo de otra (v.g. el uso de un parque pblico con poca gente; vase Green y LafItii (1979), Groves y Ledyard (1977) y Dasgupta, Hammond y Maskin (\')/'>)). Este es un logro notable, pero hay que reconocer que esta clase de ii MIII.ul(is tiene, exactamente los mismos problemas que los resultados de efii ii n. I.I originales referentes a la informacin necesaria para tomar las decisioi M pblicas acerca de la distribucin inicial adecuada de las dotaciones. Para 1 in Mn>in". ii'l.u ionadas vase Gibbard (1973), Satterthwaite (1975), Pattanaik 119 H), S, limaidloi y Sonneschein (1973), Laffom (1979), Moulin (1983) y PeK.-u (liH-l).
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Los mecanismos normales de asignacin de recursos desceniralizada no tienen tampoco ninguna utilidad para obtener la necesaria informacin de base, ya que actan bajo el supuesto del trabajo en equipo por parte de los distintos agentes involucrados, mientras que las decisiones distributivas suponen un conflicto entre los agentes. De este modo, el campo de accin real que se puede cubrir en base a la segunda parte del teorema fundamental es bastante limitado. Existe, adems, otro problema que consiste en que, aun mando se dispusiera de dicha informacin, la segunda parte del teorema fundamental se utilizara nicamente si fuera posible polticamente redistribuir los recursos entre las personas en cualquier forma que exigieran las consideraciones de optimalidad social. Aunque las transferencias de suma global necesarias fueran identificables y, tambin econmicamente factibles, las cuestiones de la viabilidad poltica pueden ser, evidentemente, muy importantes cuando se trata de problemas tan fundamentales como los cambios radicales en la propiedad. Aun cuando el recurrir a la segunda parte del teorema fundamental puede proceder, a menudo, de medios bastantes conservadores que defienden el mecanismo de mercado, ese resultado slo puede tener un uso real como parte de algn manual de revoluciones, que transforme la propiedad de los medios de produccin antes de que el mercado se encargue del resto. Si no son posibles redistribuciones radicales de la propiedad, los movimientos hacia la optimalidad social global requerirn mecanismos mixtos de un tipo no contemplado por el teorema fundamental.

Utilidad, optimalidad de Pareto y bienestar basado en la utilidad Hay otros aspectos en los que la importancia del teorema fundamental necesita alguna aclaracin. La idea de que la optimalidad social global debe requerir, entre otras cosas, la optimalidad de Pareto, se basa en la nocin de que si un cambio

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es provechoso para cada individuo, entonces debe ser bueno para la sociedad. Esta idea debe ser correcta en algn sentido, pero la identificacin del provecho con la utilidad est lejos de ser evidente. Y si, por el contrario, se acepta alguna interpretacin del provecho que no sea la de la utilidad, entonces la optimalidad de Pareto definida en trminos de utilidad individuales perdera incluso su estatus de ser condicin necesaria, si no suficiente, para la optimalidad social global. La enorme importancia de la optimalidad de Pareto en la economa del bienestar, como se ha mencionado antes, se relaciona muy estrechamente con la reverenciada posicin del utilitarismo en la economa del bienestar tradicional (antes de que se plantearan las cuestiones sobre la posibilidad de las comparaciones interpersonales de utilidad). Si se abandonan estas comparaciones y, sin embargo, se considera la utilidad como la nica cosa que tiene un valor intrnseco, entonces la optimalidad de Pareto sera el criterio natural sobreviviente, ya que lleva a la lgica utilitarista tan lejos como es posible sin hacer, en realidad, ninguna comparacin interpersonal de utilidad. De hecho, se puede demostrar fcilmente que el criterio utilitarista, cuando se combina con utilidades totalmente no comparables, produce una ordenacin parcial de los estados sociales que coinciden exactamente con la ordenacin social conseguida me10 diante el criterio de Pareto . El utilitarismo como principio moral se puede considerar como una combinacin de tres requisitos ms elementales: 1. Bienestar basado en la utilidad, que requiere que la bondad de un estado sea solamente una funcin de la informacin sobre la utilidad relativa a este estado. 2. Ordenacin mediante la suma, que requiere que la informai ion sobre la utilidad referente a cualquier estado se evale considerando slo la suma total de las utilidades en ese estado.
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\ Consecuencialismo, que requiere que cada eleccin, ya sea de acciones, instituciones, motivaciones, normas, etc., se dee termine finalmente por la bondad del estado social co consiguente. Se puede considerar que, por s mismo, el criterio paredao slo se refiere a un aspecto concreto del bienestar basado ni la utilidad, a saber, una ordenacin unnime de las utilidades individuales debe ser adecuada para la ordenacin social i;lobal de los respectivos estados l l . De hecho, el empleo prctico del criterio de Pareto va ms all del bienestar basado en l,i utilidad y abarca tambin al consecuencialismo, ya que se requiere que todas las elecciones de acciones, instituciones etc., satisfagan la optimalidad de Pareto, de forma que el consei uencialismo se exige de forma implcita, pero firme. Dejar, por el momento, la cuestin del estatus de la optimalidad de Pareto y examinar algunos aspectos generales relativos a la aceptabilidad del criterio del bienestar basado en la utilidad n. Este criterio considera que las evaluaciones ticas 13 de los estados sociales son las utilidades individuales .
De hecho, el bienestar basado en la utilidad se puede derivar de forma lectiva del principio de Pareto y de una combinacin de la condicin de independencia y de la de dominio no restringido de Arrow, aplicados a un conk-xto con o sin comparaciones interpersonales de utilidad (vase Guha 1972, Blau 1976, d'Aspremont y Gevers 1977, Deschamps y Gevers 1978, Sen 1977b, 1979a, Gevers 1979, Roberts 1980a y d'Aspremont 1985). 12 Vase tambin Sen (1970a, 1979b), Williams (1973a, 1981), Slote (1983, 1985), Parfit (1984), Gauthier (1986), entre otros crticos. 13 Naturalmente, las utilidades se pueden definir de muchas y distintas maneras (vase Ramsey 1931, Pigou 1952, Harsanyi 1955, Gosling 1969, Starr 1973, Har 1981, Griffin 1982, 1986, Hammond 1982 y Mirlees 1982). La riqueza de la perpectiva utilitarista se encuentra relacionada con esta versalilidad. N o obstante, algunos defensores de los clculos basados en la utilidad parecen haberse sentido tentados de redefinir el trmino utilidad de forma que abarque cualquier cosa que deseemos valorar. Como defensa del clculo tico basado en la utilidad esto es tautolgico y aade poco a la discursin. Sin embargo, utilidad puede servir como una forma conveniente de referirse al bienestar, sin comprometerse demasiado especficamente con el mrito de la felicidad o de la satisfaccin del deseo (vase, por ejemplo.
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'" IM(r. \ otna proposiciones relacionadas pueden encontrarse en Sen (l'i "i i i| I" /). VCMSC tambin Blackorby y Donaldson (1977) y Witt(1984),

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Bienestar y agencia Conviene distinguir entre dos crticas que se puedan hacer al bienestar basado en la utilidad y, en concreto, a la consideracin de que la utilidad es la nica fuente de valor. En primer lugar, se puede argumentar que la utilidad es, en el mejor de los casos, un reflejo del bienestar de una persona, pero el xito de sta no se puede evaluar exclusivamente en trminos de su bienestar (aun cuando el xito social se juzge totalmente por los xitos individuales que lo constituyen). Una persona puede valorar la promocin de ciertas causas y la existencia de ciertas cosas, aunque la importancia que se atribuya a estos acontecimientos no se refleje en una mejora del bienestar, si es que sta se produce. En segundo lugar, se puede discutir que el bienestar personal deba considerarse en trminos de utilidad en vez de en otros trminos. Comenzar tratando la primera de estas crticas. He intentado argumentar en otro artculo (Sen 1985a) que, en la estimacin tica, existe una dualidad esencial e irreductible en la concepcin de una persona. Podemos considerar a la persona en trminos de agencia^ reconociendo y respetando su capacidad para establecer objetivos, compromisos, valores, etc., y tambin podemos considerarla en trminos de bienestar, que, asimismo, demanda atencin. Esta dicotoma se pierde en un modelo de motivacin exclusivamente egosta, en el que las acciones de la persona deben dirigirse totalmente hacia su propio bienestar. Pero una vez que se elimina la camisa de fuerza de la motivacin egosta, se hace posible reconocer el hecho indiscutible de que la persona en tanto que agencia tambin pue-

da dirigirse hacia consideraciones que no se encuentran cubiertas o, al menos, no en su totalidad por su propio bienestar.

Valoracin y valor Cabra preguntar que si dar importancia al aspecto de agencia de la persona supondra adoptar una visin subjetivista de la tica, ya que, entonces, cualquier cosa que valore y desee ograr una persona podra tener que considerarse valioso, pre/isamente, porque sta lo valora. Pero, de hecho, el controvertido asunto de la objetividad (vanse Hurley 1985a, 1985b, Sen 1985a, 1986f, Wiggins 1985, Williams 1985) no se excluye al estimar que la agencia es importante. Esto es as por dos razones diferentes. En primer lugar, dar importancia al aspecto de agencia de cada persona no supone aceptar cualquier cosa que una persona considere valiosa (i) de modo incondicional, (ii) tan intensamente como la persona la valora. El respetar el aspecto de agencia seala la conveniencia de ir ms all del bienestar de la persona hasta llegar a sus valoraciones, compromisos, etc., pero la necesidad de evaluarlos no se elimina con la mera aceptacin de esta conveniencia. Se puede pensar que la agencia es importante (no slo instrumentalmente para la consecucin del bienestar, sino tambin intrnsecamente), pero eso sigue dejando abierta la cuestin de cmo hay que evaluar y juzgar esa agencia. He tratado de defender en otro artculo (Sen 1985a) que aun cuando la utilizacin de la propia agencia es, en un sentido importante, un asunto que tiene que juzgar uno mismo, la necesidad de una valoracin cuidadosa de las metas, objetivos, lealtades, etc., y de la concepcin de lo bueno puede ser importante y agotadora (pg. 203). La cuestin de la objetividad se relaciona con la interpretacin de esa valoracin cuidadosa, en cuanto al tipo de ejercicio de que se trate. En segundo lugar, tambin ocurre que una visin objenvista de segundo orden de la tica puede coexistir con una tica undamental que incluya entre los objetos de valor la capaci-

Hammond 1982). Es en esta forma general en la que el trmino se ha utilizado en las derivaciones axiomticas de distintas normas basadas en el bienestar en un contexto de funcionales de bienestar social (vase, por ejemplo, Sen 1970a, 1977b, Hammond 1976a, Strasnick 1976, Arrow 1977, d'Aspremont y Gevers 1977, Deschamps y Gevers 1978, Maskin 1978, Gevers 1979, Roberts 1980a, Myerson 1983, Blackorby, Donaldson y Weymark 1984 y d'Aspremont 1985).

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dad de las personas para obtener lo que realmente aprecian. El obtener (o el tener la capacidad de obtener) lo que uno valora no es, a este respecto, muy diferente de otras cosas que se pueden valorar, por ejemplo, la felicidad, el bienestar o la libertad, y pueden aparecer, por lo tanto, en una funcin de valoracin objetivista de la misma manera en que estos otros objetos pueden aparecer en dicha funcin. Hay que dintinguir entre la cuestin de los fundamentos y la naturaleza de los objetos que se valoran. Incluso una teora basada en la objetividad puede otorgar un papel importante a las cosas que las personas valoran realmente y a su capacidad para obtenerlas 14.

Agencia y bienestar: distincin e interdependencia Reconocer la distincin entre el aspecto de agencia y el aspecto de bienestar de una persona, no exige pensar que el xito de la persona como agente deba ser independiente, o que se pueda separar totalmente de su xito en trminos de bienestar. Una persona se puede sentir ms feliz y mejor como resultado de lograr lo que quera conseguir quizs para su familia, su comunidad, su clase, su partido o para otra causa. Asimismo, es posible que el bienestar de una persona disminuya a causa de la frustracin producida por no lograr lo que quera conseguir como agente, aun cuando esos logros no estuvieran relacionados directamente con su bienestar. N o hay una base slida para exigir que el aspecto de agencia y el aspecto de bienestar de una persona sean independientes y, supongo, que es posible incluso que cada cambio que se produzca en uno inlluya tambin en el otro. No obstante, el tema que se discute no es el de la verosimilitud de su independencia , sino el de la viabilidad y la importancia de la distincin . El hecho de que
II.- (IIM mido esta cuestin de forma ms amplia en la introduccin a mi libro basado en la Conferencia Dewey (junto con otros ensayos), Wellhemv. \yc,,l , .nid l'reedom (Bienestar, agencia y libertad) que ser publicado poi Itl.u kwcll y Columbia University Press.

dos variables puedan estar tan relacionadas que una no pueda cambiar sin la otra, no implica que sea la misma variable, o que tengan los mismo valores la base de una simple transformacin. La importancia del logro de la agencia no recae por completo en el aumento del bienestar que pueda causar de forma indirecta. Por ejemplo, si una persona lucha por conseguir la independencia de su pas, y cuando lo logra se siente feliz, el logro principal es el de la independencia, y la felicidad es slo una consecuencia. N o deja de ser natural sentirse feliz, por este motivo, pero el logro no consiste solamente en esa felicidad. Por lo tanto, es razonable mantener que el logro de la agencia y el logro del bienestar, ambos de una importancia notable, pueden estar unidos causalmente, pero este hecho no compromete el valor especfico de ninguno de los dos. En tanto que el clculo del bienestar basado en la utilidad se centre nicamente en el bienestar de la persona 15, haciendo caso omiso
Aunque normalmente la utilidad se interpreta en trminos de bienestar, es posible sostener que podra considerarse como el reflejo del aspecto de agencia de una persona. Esta argumentacin es especialmente difcil para la interpretacin de la utilidad como felicidad o placer-dolor, y tampoco es fcil para la interpretacin como satisfaccin del deseo. Pero la interpretacin de eleccin puede ofrecer un campo de accin ms inmediato como plataforma para el ejercicio de la agencia, no relacionado necesariamente con el bienestar. Naturalmente, sta no es la forma en la que se percibe habitualmente la interpretacin de utilidad como eleccin (v.g. en la teora de la preferencia revelada). En efecto, la eleccin se considera importante en la perspectiva tpicamente utilitarista precisamente por su supuesta congruencia con el bienestar. Pero apartndonos del enfoque habitual, es posible argumentar que la interpretacin de eleccin puede acercar el clculo basado en la utilidad a la agencia ms que al bienestar, y la utilidad (interpretada de este modo) se puede valorar, entonces, sobre la base de la importancia de la agencia. No obstante, ya que los aspectos de agencia requieren una evaluacin cuidadosa de los valores y las valoraciones, la frmula de considerar toda eleccin como reflejo de la agencia es claramente inadecuada. Adems, la importancia del aspecto de agencia no se puede comprender totalmente en trminos de la promocin de los objetivos de una persona, y puede requerir un formato que no sea tan maximizador como tiene que ser la representacin numrica de una funcin de eleccin (vase Sen 1982b, 1983c, y tambin la tercera conferencia). Con todo, esta perspectiva puede servir como base de una interpretacin diferente de la valoracin tica basada en la
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del aspecto de agencia, o no distinga en absoluto entre el aspecto de agencia y el aspecto de bienestar, se perder algo fundamental.

Utilidad y bienestar La segunda dificultad que plantea el bienestar basado en la utilidad resulta de la particular interpretacin del bienestar que proporciona la utilidad. Juzgar el bienestar de una persona exclusivamente por la felicidad o la satisfaccin del deseo comporta unas limitaciones en el contexto de las comparaciones interpersonales de bienestar, ya que el grado de felicidad refleja lo que una persona puede esperar y cmo la situacin social aparece en comparacin con esto. Una persona que ha tenido un vida desdichada, con muy pocas oportunidades y con bastante poco esperanza, se puede conformar ms fcilmente con las privaciones que otras personas que han crecido en unas condiciones ms afortunadas. Por lo tanto, la mtrica de la felicidad puede distorsionar el grado de privacin de una manera especfica y sesgada. El mendigo desesperado, el jornalero en situacin precaria, el ama de casa dominada, el parado endurecido o el cooli exhausto pueden disfrutar con pequeas cosas, y conseguir suprimir el intenso sufrimiento por la necesidad de continuar sobreviviendo, pero, desde el punto de vista tico sera un grave error atribuir un valor proporcionalmente reducido a la prdida de su bienestar por esta estrategia de supervivencia. El mismo problema surge con la otra interpretacin de utilidad, a saber, la satisfaccin del deseo, ya que los deshereutlidad. Claro est que en la medida que utilidad signifique agencia no puede reflejar al mismo tiempo el bienestar, y no existe, por tanto, la posibilidad de utilizar los clculos basados en la utilidad de cualquier manera que se interprete para entender la base dual de bienestar y agencia en la tica establecida. La dualidad entre el logro y la libertad tampoco se puede comprender dentro del contexto monista que representa la utilidad. El contenido informativo de un nmero que representa la utilidad sin importar cmo se interpreta es, evidentemente, bastante limitado.

ados carecen del coraje para desear mucho y sus privaciones e amortiguan y debilitan en la escala de la satisfaccin del deseo. El problema concreto de la influencia de circunstancias formitas en la mtrica de la utilidad es slo un reflejo de un problema bsico, a saber, la profundidad insuficiente del criterio de felicidad o de satisfaccin del deseo para evaluar el bieneslar de una persona. El bienestar es, en el fondo, una cuestin Je valoracin, y aunque la felicidad y la satisfaccin del deseo pueden por s mismas, o incluso juntas, reflejar de manera adecuada el valor del bienestar16, Ser feliz no es ni siquiera una actividad valorativa, y desear es, en el mejor de los casos, una consecuencia de la valoracin. La necesidad de hacer una valoracin al evaluar el bienestar exige un reconocimiento ms directo. Por lo tanto, dado que la afirmacin de que la utilidad es la nica fuente de valor descansa supuestamente en la identificacin de la utilidad con el bienestar, es discutible que se pueda criticar; 1. sobre la base de que el bienestar no es la nica fuente de valor; 2. sobre la base de que la utilidad no representa de forma adecuada el bienestar.
He analizado estas cuestiones en Sen (1980, 1985a), en donde tambin he examinado una concepcin alternativa de bienestar en la forma de la capacidad de conseguir unos funcionamientos valiosos. Este enfoque, que desarrolla ideas estudiadas previamente por Smith (1776, 1790) y Marx (1844, 1875, 1883), y an antes por Aristteles (vase Nussbaum 1986c), supone una serie de problemas de medicin y ponderacin, que son difciles pero no insuperables (vase Sen 1985b). Esta manera de considerar el bienestar tiene poderosas implicaciones no slo para la economa del bienestar, sino tambin para la evaluacin del nivel de vida, la pobreza, la desigualdad, la divisin sexual y la justicia social (vase Sen 1980a, 1982q, 1983d, 1984a, 1984b, 1985b, 1985c, 1985f, 1986e; vase tambin Sen et al (19871), con contribuciones a cargo de Keith Hart, Geoffrey Hawthorn, Ravi Kanbur, John Muellbauer y Bernard Williams.
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En la medida en que nos interesen los logros de las personas, al hacer una valoracin los logros en trminos de utilidad pue17 den muy bien ser parciales, inadecuados y engaosos .

Logros, libertad y derechos Hay otra cuestin ms bsica en cierto sentido que se refiere a si el provecho de una persona se puede considerar mejor desde el punto de vista de sus logros. Esta cuestin se plantea al evaluar tanto el aspecto del bienestar como el de la agencia, Cabra argumentar que el provecho puede estar mejor representado por la libertad que tiene una persona, y no (por lo menos no totalmente) por lo que la persona consigue tanto desde la perspectiva del bienestar como desde la de la agencia a partir de la base de esa libertad. Este tipo de consideracin no lleva en la direccin de los derechos, libertades y oportunidades reales. Si en la valoracin tica, se juzga el provecho de una personaal menos parcialmente en trminos de consideraciones del tipo libertad, entonces habr que rechazar no solamente el utilitarismo y el bienestar basado en la utilidad, sino tambin una serie de enfoques diferentes que se centran I8 slo en el logro .
No he considerado aqu de una forma explcita la interpretacin de utilidad en trminos de eleccin. Ese enfoque es difcil en lo que se refiere a las comparaciones interpersonales de utilidad, puesto que las personas no se enfrentan realmente a la eleccin de convertirse en otra persona. Se puede ampliar el contexto de eleccin a las comparaciones interpersonales (como han hecho hbilmente Vickrey 1945 y Harsanyi 1955) planteando elecciones hipotticas relativas a convertirse en una persona u otra. Pero la comprensin y la relevancia de elecciones tan extremadamente contrafactuales estn lejos de ser evidentes. Adems, ya que la interpretacin de eleccin debe, al menos en parte, depender de la motivacin que ha dado lugar a esa eleccin, no est claro que exista una fcil e inmediata traslacin de la eleccin sin tener en cuenta la motivacin fundamental al bienestar, vase tambin la nota 15 de la pgina 99-100. 1 Las diferentes maneras de juzgar el provecho de una persona tambin afectan a la naturaleza de nuestra valoracin de la desigualdad y la injusticia.
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En la literatura existente sobre tica, las teoras morales basadas en los derechos son muy antiguas y, de hecho, utilitarishis como Jeremy Bentham dedicaron muchas pginas a critit arlas, describiendo las distintas doctrinas como mero absurdo, llorar sobre papel y absurdo retrico, absurdo en el .ii re 19. N o obstante, no se han podido echar por tierra con I acuidad las teoras basadas en los derechos, y pese al largo predominio del utilitarismo en la tica, autores tales como Kanger (1957,1985), Rawls (1971), Nozick (1974), Dworkin (1978),

Diversos autores (tales como Weale 1978, Rae 1981, Fishkin 1983 y Walzer 1983) han apuntado con fuerza hacia las concepciones plurales de igualdad. Realmente, ste es un aspecto que merece indicarse. Sin embargo, el origen l e la pluralidad de la igualdad no se suele encontrar en la naturaleza de la II tisma igualdad, sino en el concepto del provecho de una persona. Si el proVecho se considera desde un punto de vista diferente, debe hacerse lo mismo >n la valoracin de la igualdad. La misma pluralidad tendr validez para O tros conceptos derivados que dependen exclusiva o inclusivamente l le la nocin de provecho. En efecto, a este respecto, el concepto de eficient ia se encuentra tan abierto a las interpretaciones plurales como la igualdad, va que la no existencia de otro estado viable ms provechoso para todos es lotalmente dependiente del concepto de provecho elegido. Cuando, por ejemlo, se equiparan provecho y utilidad, la eficiencia coincide con la optimaliuad de Pareto. Cuando se modifica la nocin de provecho, tambin se altera el contenido de la eficiencia, as como el de la igualdad. La nocin de provecho no necesita, naturalmente, tomar una forma escalar sino que se puede considerar como un reto, o como una lista de n elementos, y puede incluir alguna pluralidad constitutiva, as como interpretaciones plurales compelitivas. Estas cuestiones se discuten en Sen (1980, 1985a, 1985b). 19 Para el anlisis de Bentham sobre la moral y los derechos naturales, vase Harrison (1983, captulo IV). Marx (1843) no rechaz menos que Benttam los denominados derechos del hombre, pero, al mismo tiempo, hizo lincapi en la importancia de la perspectiva de la libertad positiva en general Marx 1844, 1875, Marx y Engels 1845, 1846). Parte del contraste se encuenn.i en la importancia que le dio Marx al papel del estado poltico en la creacin y apoyo de lo que se suelen considerar derechos humanos fundameni.iles. Por otra parte, la propia filosofa moral de Marx incorpor lo que se ha llamado una tica de la libertad (Brenkert 1983). Para diferentes aspeclos del complejo enfoque de Marx sobre los derechos y las libertades vase lise (1975), Cohn (1978), Buchanan (1982), Roemer (1982), Lukes (1985) v Klster(1986).

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Mackie (1978), entre otros, las han recuperado recientemente de diversas maneras 20. En economa, se emplea con frecuencia el concepto de derechos, y, en realidad, conceptos econmicos bsicos como dotacin, intercambio, contrato, etc., suponen varios tipos de derechos. No obstante, en la tradicin utilitarista, estos derechos se consideraron puramente instrumentales para lograr otros fines, en particular utilidades. No se atribuye ninguna importancia intrnseca a la asistencia o al respeto de los derechos que se juzgan por su capacidad para lograr buenas consecuencias, entre las que no aparece el respeto de los derechos. Esta tradicin concreta se ha llevado a la fase postutilitarista de la economa del bienestar, concentrndose en la ptimalidad de Pareto y en la eficiencia. Lo que es sorprendente, ya que el rechazo a conferir una importancia intrnseca a los derechos procede, en general, del bienestar basado en la utilidad ms que del utilitarismo per se; es decir, la caracterstica especfica de la ordenacin mediante la suma no es especialmente crucial en el rechazo de la valoracin tica basada en los derechos. Cabra decir que el enfoque que considera que los derechos no pueden ser intrnsecamente importantes se encuentra bastante impregnado en la tradicin econmica establecida, lo que se debe en parte a la influencia del utilitarismo (y en concreto a la del bienestar basado en la utilidad, como parte de ese conjunto), pero tambin a la falta de inters que la economa del bienestar ha demostrado tener por cualquier tipo de teora tica compleja. La concentracin en lo que denomin en la primera conferencia el aspecto tcnico de la economa ha tendido a vincularse a una visin muy limitada de la tica. Se puede sostener que el criterio utilitarista, y tambin el de la eficiencia de
Waldron (1984) proporciona una interesante coleccin de artculos sobre el tema, junto con una introducin esclarecedora. Vase tambin Feinberg (1980) y Gauthier (1986). Para cuestiones relacionadas vase Atkinson (1975, (1983), Archibald y Donaldson (1979), Pettit (1980), Dasgupta (1982b, 1986) y Wiggins (1985).
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Pareto, han resultado atractivos precisamente porque no han puesto a prueba de forma significativa la imaginacin tica de 21 los economistas convencionales . Aunque un economista inquisidor como John Hicks (1959) puede mantener que el respaldo clsico de la libertad econmica, era ms profundo que su justificacin en base a la eficiencia econmica, y aunque es, sin duda convincente al cuestionar la, justificacin de por qu hemos olvidado, de forma tan completa como ha hecho la mayora de nosotros, el otro lado de la argumentacin (pg. 138), tales protestas se han efectuado rara vez, y se han aten22 dido an menos . No se puede poner en duda que la cuesEn realidad, la economa convencional ha tendido a ignorar incluso las versiones ms complejas y refinadas del mismo utilitarismo, como las que implican relaciones indirectas (vase, por ejemplo, Sdgwick 1874, Har 1981, Hammond 1982, Harsanyi 1982, Mirrlees 1982 y Raz 19861), centrndose, en su lugar, en las versiones ms simples y ms directas. 22 Sin embargo, la perspectiva de la libertad y de los derechos ha recibido atencin por parte de tericos influidos por opiniones libertarias, como Hayeck (1960), Nozick (1974), Friedman y Friedman (1980) y Buchanan (1985, 1986); vase tambin Buchanan y Tullock (1962), Usher (1981), Brittan (1983) y Sugden (1985). Aun cuando considero que el enfoque libertario de la libertad y los derechos es arbitrariamente limitado (como argumento en Sen 1983a, 1985c), no puede existir ninguna duda respecto a que las obras literarias y las aportaciones relacionadas con ellas han tenido una influencia creativa fundamental en la economa, y han plantado un importante desafo a la ortodoxia utilitarista. Otro grupo implicado en el despertar del inters por el papel de los derechos y la libertad han sido los estudiosos de la teora de la eleccin social, como Sen (1970a, 1970c, 1976c, 1983a), Ng (1971), Batra y Pattanaik (1972), Peacok y Roeley (1972), Nozick (1973, 1974), Bernholz (1974, 1980), Gibbard (1974), Blau (1975), Fine (1975b), Seidl (1975), Campbell (1976), Farrel (1976), Kelly (1976a, 1976b, 1978), Aldrich (1977), Breyer (1977), Perelli-Minetti (1977), Ferejohn (1978), Karni (1978), Stevens y Foster (1978), Suzumura (1978, 1980, 1983), Austen- Smith (1979, 1982), Mueller (1979), Barnes (1980), Breyer y Gardner (1980), Breyer y Gigliotti (1980), Fountain (1980), Gardner (1980), Green (1980), McLean (1980), Weale (1980), Gaertner y Krger (1981, 1983), Gardenfors (1981), Hammond (1981, 1982, 1985), Schwartz (1981, 1986), Sugden (1981,, 1985), Levi (1982, 1985), Wriglesworth (1982, 1985), Chapman (1983), Krger y Gaertner (1983), Basu (1984), Gaertner (1985, 1986), Kelsey (1985), Schotter (1985), Barry (1986), Elster (1986), Hylland (1986), Mackie (1986), Webster (1986),
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tin de los derechos y de la libertad abre un gran interrogante en el enfoque general del bienestar basado en la utilidad (incluyendo, entre otras cosas el utilitarismo y la optimalidad de Pareto) 23. Esta cuestin se tratar con ms detalles en la tercera conferencia.

Egosmo y economa del bienestar En esta conferencia me he centrado hasta ahora en el emprobrecimiento de la economa del bienestar como resultado del distanciamiento que se ha producido entre la tica y la economa, y, en concreto, en la inadecuacin de los criterios de evaluacin empleados en la economa, especialmente en la moderna economa del bienestar. Sin embargo, he comenzado esta conferencia haciendo referencia a la asimetra que se ha impuesto de modo arbitrario a la relacin entre la economa predictiva y la economa del bienestar, segn la cual la primera tiene influencia en la segunda, pero no ocurre as en la direccin contraria. No obstante, si el comportamiento real de los seres humanos se ve influido por consideraciones ticas (e influir en la conducta humana es, despus de todo, un aspecto fundamental de la tica), entonces, evidentemente, se debe permitir que las consideraciones de la economa del bienestar tengan algn efecto sobre el comportamiento real y que sean, por lo tanto, relevantes tambin para la economa predictiva. En realidad, sera bastante absurdo dedicarle mucha atencin al tema de la tica si fuera realmente cierto que las consideraciones ticas no afectan nunca al comportamiento real de las personas. La invulnerabilidad a las consideraciones ticas que la ecoWriglesworth (1986) proporciona una gua esclarecedora de esta literatura, adems de hacer sus propias aportaciones. 23 He examinado este aspecto del problema en Sen (1970a 1979a,b). Para una defensa del bienestar basado en la utilidad vase Harsanyi (1976), Har (1981), Ng (1981) y Mirrlees (1982). En Smart y Williams (1973) y en Sen y Williams (1982), se pueden encontrar argumentaciones y contraargumentaciones. Vase tambin Riley (1986) y Roemer (1986a, 1986b).

loma prescriptiva parece disfrutar resulta, en parte, de la supuesta fuerza de la hiptesis de que el comportamiento humano, al menos por lo que respecta a cuestiones econmicas, se [Hiede aproximar adecuadamente mediante la maximizacin del propio inters. Una parte importante de la primera conferencia se dedic a cuestionar este supuesto del comportamiento. I la llegado la hora de enlazar esa discursin sobre el compori amiento real (y el concepto fundamental de racionalidad utilizado como un intermediario) y la presente discusin sobre los fundamentos ticos de la economa del bienestar. Es evidente que si las consideraciones de la economa del bienestar afectan al comportamiento real, entonces la naturaleza de una economa del bienestar aceptable debe ser bastante importante para la descripcin, la explicacin y la prediccin de los hechos econmicos. En realidad, si la eficiencia econmica (en el sentido de la optimalidad de Pareto) fuera el nico criterio para la valoracin econmica, y si se satisfacieran las diversas condiciones como la de la no externalidad) impuesta por el denominado teorema fundamental de la economa del bienestar, sta no contara, en general, con ningn argumento para que cualquiera se comportara de forma distinta a la requerida para la maximizacin del propio inters. Si todos se comportaran as, tendramos garantizada la optimalidad de Pareto, y el intento por parte de cualquiera de desviarse de la maximizacin del propio inters slo amenazara, en todo caso, la consecuencia de la eficiencia econmica, es decir, la optimalidad de Pareto. Por lo tanto, si se encierra a la economa del bienestar en esta caja tan estrecha, y si se satisfacieran los supuestos estructurales (incluyendo la exclusin de las interdependencias externas al mercado), la economa del bienestar no tendra ninguna razn para estar en contra del comportamiento egosta. As, pues, dados los supuestos estructurales, el formato unidireccional de la relacin entre la economa predictiva y la economa del bienestar, que se puede observar en la tradicin econmica dominante, se puede mantener perfectamente en tanto que la economa del bienestar se encuentre confinada en la estrecha caja procla-

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la persona) 24 tambin puede socavar la simplicidad del panorama de la eleccin basada en el propio inters implcita en los supuestos de comportamiento en los que descansa el teorema fundamental. Aunque la eleccin puede apartarse de la preferencia, puede separarse mucho ms fcil de estas otras ideas de bienestar que no estn basadas en la preferencia.

Derechos y libertad Esta inadecuacin del comportamiento egosta puede, asimismo, ser grave en los enfoques ticos que ponen de relieve los derechos y las libertades. Este hecho puede no ser muy evidente. Algunas teoras de los derechos, como la de Nozick (1974), afirman el derecho de una persona a intentar conseguir cualquier cosa que le guste, con tal que no viole las restricciones deontolgicas que le impiden interferir en las actividades legtimas de los dems. La persona es libre de perseguir su propio inters (sujeto a esas restricciones) sin ningn impedimento. N o obstante, se debe reconocer que la existencia de estos derechos no indica que sera adecuado ticamente ejercitarlos mediante el comportamiento egosta. La existencia de estos derechos evita que otros repriman a esta persona, en caso de que fuera a perseguir realmente su propio inters, aunque esto no
Vase, por ejemplo, Sen (1970a, 1985a), Scanlon (1975), Broome (1978), Schwartz (1982) y Nussbaum (1986c). Vase tambin la literatura sobre el desarrollo que trata de los criterios para logros objetivos tales como la satisfaccin de las necesidades bsicas (vase, por ejemplo, Sen 1973c, Adelman 1975, Fshlow 1978, Grant 1978, Streeten y Burki 1978, Morris 1979, Chichilnsky 1980, Strreten 1981, 1981a, 1981b, Dasgupta 1982b, Anand 1983, Bardham 1984 y Stewart 1985). Los motivos para ir ms all de la mtrica de las preferencias individuales y para conferir un valor especial a la satisfaccin de las necesidades preferentes fue presentada por Musgrave (1959). El centrarse en los niveles de vida mnimos tiene sus antecedentes en el propio anlisis de Pigou (1952), si bien l relacion, en ltima instancia, el valor de estos logros con la utilidad. La cuestin real no es la relevancia de la satisfaccin de las necesidades bsicas sino el funcionamiento de esta preocupacin. He analizado esta cuestin en Sen (1985a, 1985b).
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i-s motivo para buscar de hecho el propio inters. En realidad, una teora de los derechos como la de Nozick se puede combinar incluso con la defensa de la conveniencia moral por parte de rada persona en la sociedad de pensar cmo puede ayudar a los dems. Si la razn tica para ir ms all del comportamienIO egosta se rechaza, no puede hacerse basndose en la prioridad de estos derechos. Esto es as, incluso cuando los derechos se conciben en los denominados trminos negativos (v.gr. rechazando la interferencia ms que dando un derecho positivo a ser ayudado por otros). En efecto, valorar la libertad negativa en contraposicin a obedecer simplemente las correspondientes restricciones puede tener implicaciones a favor de un comportamiento que defienda positivamente la libertad de otros, v.gr. un deber de ayudar a los dems cuando se ven amenazados con 25 la violacin de los derechos negativos . Y, por supuesto, es evidente que poniendo de relieve la libertad positiva (es decir, que una persona sea realmente capaz de hacer esto o ser aquello), y tambin el deber de ayudar a los dems, en este aspecto puede fortalecer la importancia de las consideraciones ticas en la determinacin del comportamiento real (vase Sen 1980, 1985c) 26 . La aceptacin moral de derechos (especialmente aquellos que se valoran y se apoyan, y no solamente se respetan en tanto que restricciones) puede necesitar desviaciones sistemticas del comportamiento egosta. En el comportamiento real, incluso un paso parcial y limitado en esa direccin puede sacudir los cimientos de lo teora econmica convencio27 nal . El empobrecimiento de la economa relacionado con su disLa justificacin para un concepto positivo de libertad negativa se discute en Sen (1981b, 1982b), vase tambin Usher (1981), Dasgupta (1982b, 1986), Hammond (1982), Frey (1983), Helm (1986) y Raz (1986). 26 Vase tambin Kanger {1957, 1972), Ranger y Kanger (1966), Rawls (1971), Lindahl (1977), Dworkin (1978), Haksar (1979), Feinberg (1980), James (1982), Winggins (1985), Goodin (1985), Gauthier (1986), O'Neill (1986) y Raz (1986). 27 Estas cuestiones se tratan con ms detalle en la tercera conferencia.
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tanciamiento de la tica influye tanto en la economa del bienestar (limitando su alcance y su importancia) como en la economa predictiva (debilitando sus supuestos de comportamiento). En la tercera y ltima conferencia tratar de las demandas de una valoracin tica sistemtica y del papel de las consecuencias, la libertad y los derechos en esta evaluacin. Se examinar asimismo, el alcance de estas consideraciones ticas ms generales en el comportamiento real y, por consiguiente, en la economa predictiva.

Captulo 3 LIBERTAD Y CONSECUENCIA

En la conferencia anterior analic cmo la conceptualizacin del logro y del provecho personal en la economa del bienestar se ha visto profundamente influida por el enfoque utilitarista de la persona y cmo esta influencia sigue siendo importante, incluso en la fase postutilitarista de la economa del bienestar. Mantuve que este enfoque utilitarista es limitado e inadecuado, y que se ha empobrecido an ms en la moderna economa del bienestar por la imposicin de algunas limitaciones adicionales, especialmente por el abandono de las comparaciones interpersonales de utilidad. Este empobrecimiento se podra contrarrestar volviendo a una concepcin utilitarista ms rica. Sin embargo, esto no lograra eliminar la naturaleza indigente de la visin utilitarista bsica de la persona. Bienestar y libertad En la ltima conferencia, se identificaron tres limitaciones distintas de la concepcin utilitarista, que son esencialmente in75

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dependientes. Ai intentar ir ms lejos, se tiene que prestar una atencin especial a la naturaleza de estas limitaciones y a cmo se pueden superar. En primer lugar, hay que distinguir entre el aspecto de bienestar y el aspecto de agencia de la persona. El primero abarca los logros y las oportunidades de la persona en el contexto de su provecho personal, mientras que el segundo va ms lejos y examina los logros y las oportunidades desde el punto de vista de otros objetivos y valores, yendo, quizs, mucho ms all de la bsqueda del propio bienestar. Ambos aspectos merecen ser tenidos en cuenta, pero de forma distinta y por motivos diferentes. El aspecto de bienestar es muy importante para valorar temas de justicia distributiva (incluyendo el diagnstico de la injusticia econmica) y para evaluar la naturaleza de la situacin en la que se encuentra la persona en trminos de su provecho personal. El aspecto de agencia adopta una visin ms amplia de la persona, en la que se incluye la valoracin de las diversas cosas que querran que ocurrieran, v la capacidad de concebir y de alcanzar tales objetivos'. Aunque tanto el bienestar como la agencia son conceptos activos, puesto que ambos implican diversos funcionamientos (vase Sen 1985a,b), y la distincin entre estos dos aspectos no corresponde a la distincin entre un paciente y un agente, el aspecto de agencia presta una atencin ms completa a la persona como actor. Esta distincin no supone, claro est, que el aspecto de agencia de una persona sea independiente de su bienestar. Como se discuti en la segunda conferencia, es lgico esperar que no se pueda lograr ninguna variacin sustancial en uno sin que se produzca algn cambio en el otro. Pero, no obstante, no son idnticos ni estn relacionados tan ntimamente como para considerar que uno es una mera transformacin del otro. El tratamiento utilitarista de la persona adolece de no distinguir entre estos distintos aspectos y de intentar foLa necesidad de considerar ambos aspectos para la valoracin normativa tue discutida en la Conferencia Dewey (Sen 1985a, pgs. 185, 187 y
203-208).

mentar la evaluacin normativa nicamente sobre la base del aspecto de bienestar. En segundo lugar, la concepcin utilitarista proporciona una visin incompleta (y sistemticamente sesgada) del bienestar, por lo que las limitaciones de las diferentes interpretaciones de utilidad (v.gr. felicidad, satisfaccin del deseo) se analizaron en ese contexto. Aunque ser feliz es un logro fundamental, no es el nico que importa en el bienestar personal (vase Rawls 1971). Asimismo, aunque el deseo suele ser un buen indicador de la naturaleza valiosa de lo que se desea, puede ser un reflejo muy inadecuado del valor, incluso de lo que la misma persona valora en realidad, sin mencionar lo que valorara en una reflexin seria y valerosa, libre de las limitaciones impuestas por las ciscunstancias desfavorables. Esta limitacin es muy grave en el contexto de las comparaciones interpersonales. En tercer lugar, la libertad de una persona se puede considerar valiosa, adems de sus logros. En una evaluacin normativa se pueden tener en cuenta las opciones y las oportunidades de la persona junto con lo que termina consiguiendo o asegurando. La libertad se puede valorar no slo porque ayuda a obtener cosas, sino tambin por su propia importancia, que va ms all del valor de estado de existencia que se logra realmente. Si, por ejemplo, todas las alternativas, excepto la elegida, fueran eliminadas, esto no tendra que influir en el logro (ya que todava se puede escoger la alternativa elegida), pero, evidentemente, la persona tiene menos libertad, y esto puede per2 cibirse como una prdida de cierta importancia . La perspectiva de la libertad se puede aplicar al aspecto de
Una manera alternativa de considerar la literatura es mediante la caracterizacin dlos funcionamientos de una forma compleja (vase Sen, 1985a. pgs, 200-202), teniendo en cuenta las alternativas disponibles. Por ejemplo, elegir x, cuando se encuentra diponible se puede considerar distinto de escoger x cuando y no est disponible. El lenguaje, utilizado normalmente toma, a veces, una forma compleja, por ejemplo, ayunar no es solamente pasar hambre, sino pasarla a pesar de tener la opcin de comer. El ayuno se puede valorar de forma diferente a otras formas de pasar hambre debido, precisamente, al elemento de eleccin implcito en la descripcin completa.
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bienestar, as como al aspecto de agencia. Hay, por lo tanto, cuatro categoras distintas de informacin relevante relativas a una persona: el logro del bienestar, la libertad del bienestar, el logro de la agencia yla libertad de la agencia 3 . En el formato tradicional de la economa del bienestar convencional, esta pluralidad se reduce a una nica categora por el doble procedimiento de: 1. Considerar como algo valioso slo deforma instrumental de manera que, al final, nicamente cuenta el logro. 2. Suponer que el aspecto de agencia de cada persona se dirige exclusivamente a la consecuencia del propio inters (de modo que tampoco tiene un papel independiente). Ya he discutido (en la segunda conferencia) por qu esta estructura de informacin, limitada de forma arbitraria, es inadecuada. Pluralidad y evaluacin La multiplicidad de categoras de informacin relevantes desde el punto de vista tico se ha considerado, en algunas tra4 diciones, como un problema . En efecto, en el enfoque utilitarista, los distintos bienes se reducen a una magnitud descriptiva homognea (como se supone que es la utilidad), y, entonces, la evaluacin tica toma simplemente la forma de una transformacin montoma de dicha magnitud. Naturalmente, en tanto que se suponga que la evaluacin tica se plasma, al final, en una ordenacin completa y transitiva, posiblemente con una representacin numrica, creo que no debe haber nada formalmente extrao en concebir la bondad como un valor tico homogneo. Ms adelante mantendr que esta misma idea considerar la bondad en trminos de una ordenacin necesanamente completa y transitiva es demasiado restrictiva y
He intentado analizar los distintos papeles de estas cuatro categoras en las Conferencias Dewey (Sen 1985a). 4 Steiner (1983) ha identificado y examinado las princiaples cuestiones.
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eficiente, aunque merece la pena sealar que la insistencia en la homogeneidad descriptiva del objeto de valor en la forma de .ilguna cantidad de utilidad es un requisito adicional mucho ms restrictivo. No solamente existe una visin unificada y completa de la bondad tica (sopesando los distintos objetos de valor), sino que, incluso, los objetos de valor deben ser del mismo tipo (singular y homogneo) en esta concepcin monista. * La multiplicidad de consideraciones ticamente valiosa contenida en nuestro contexto, que da importancia tanto al aspecto de bienestar como al de agencia, y que los considera en trminos de logro y de libertad, sera, por supuesto, un estorbo para una metodologa monista, que insiste en la homogeneidad descriptiva de lo que se valora. No obstante, la naturaleza arbitraria restrictiva de ese enfoque monista hace poco para lograr que ese criterio sea convincente, aunque no discutir aqu los motivos para rechazar las objeciones monistas (he analizado este tema en otro lugar, Sen 1985a). Habr que tener en cuenta la cuestin del pluralismo y de la diversidad de bienestar, as como de las implicaciones que tienen en la tica racional, aunque slo sea porque estos problemas meta-ticos son bastantes confusos y, evidentemente, fundamentales para la economa del bienestar. No estoy poniendo en duda la importancia de estas cuestiones generales, sino que, por el contrario, intentar abordarlas ms tarde. Lo que se afirma aqu es una negativa a considerar el problema en trminos que requieren zpriori una homogeneidad descriptiva de lo que hay que valorar. Este requisito arbitrario de una homogeneidad descriptiva de los objetos de valor se tiene que distinguir con claridad de la cuestin relativa a si la evaluacin tica debe llevar a un orden completo y consistente 5. El problema fundamental y completamente no arbitrario de ordenar diverLa cuestin de la comensurabilidad, muy discutida en tica, parece abarcar estos dos aspectos diferentes el de la homogeneidad descriptiva do los bienes y el de la ordenacin global consistente y completa. Ambas cuestiones han aparecido en las discursiones ticas durante mucho tiempo, in5

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nos agregados, en relacin con nociones concretas de evaluacin racional.

Incompletitud y sobrecompletitud Cuando hay varios objetos de valor, una alternativa dada puede tener ms valor en un sentido, pero menos en otro. Existen tres formas diferentes de abordar este problema. La primera es examinar las transacciones adecuadas y decidir si, en trminos netos, una combinacin de objetos dada es superior a 8 otra . Este enfoque exige que los conflictos se resuelvan antes de que se tomen las decisiones, lo que deja abierta la cuestin realativa a lo que hay que hacer si los conflictos quedan sin resolver. En contraste con la ordenacin completa por transaccin, el segundo enfoque puede dejar dos alternativas sin ordenar. Este enfoque no exige una ordenacin completa en cada caso, y permite la incompletitud en el orden parcial que resulta de la evaluacin plural (vase Sen 1985a). Cuando hay una congruencia entre las distintas partes de la evaluacin plural, se puede alcanzar, naturalmente, una ordenacin global clara sobre la base del razonamiento de dominacin, es decir, x es mejor que y en todos los aspectos. La ordenacin parcial a que se llegar finalmente incluir la relacin de dominacin, pero, por supuesto, puede ir mucho ms lejos. Ambos enfoques de la ordenacin completa por transaccin y de las rdenes parciales insisten en la consistencia simple. El tercer enfoque se opone a esto, y, enfrentado a un conflicto irreductible de principios bien fundados, puede adNo obstante, estas transacciones pueden suponer elecciones dramticas, que exigen un reconocimiento adecuado de la naturaleza de los sacrificios que implican (vase la desocupacin esclarecedora de Calabresi y Bobbitt 1978). Isaac Levi (1986a), ha proporcionado recientemente una investigacin de gran alcance sobre los problemas relacionados con la eleccin de una accin en situaciones difciles, cuando algunos conflictos no se han resuelto por transaccin.
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mitir al mismo tiempo la superioridad de una alternativa sobre la otra y lo contrario. Se puede decir que este enfoque que admite valoraciones inconsistentes goza de poco favor entre los economistas y entre la mayora de filsofos. Puede, en realidad, parecer bastante inslito desde el punto de vista de los requisitos normales de la consistencia interna. N o obstante, reconocer tal inconsistencia no echa por tierra el tercer enfoque, puesto que tanto la viabilidad como la necesidad de tal consistencia tambin requieren justificacin (vase Sen 1967b, 1984c). Esta ltima posibilidad puede resultar de aceptar la naturaleza convincente de dos principios de valoracin global potencialmente conflictivos con un dominio solapado. Estas valoraciones sobrecompletas estn relacionadas con cuestiones muy discutidas en la literatura y la filosofa clsicas. Cualquiera que sea el punto de vista que se adopte acerca de, por ejemplo, el dilema de Agamenn, no se podra resolver pidiendo simplemente que Agamenn pusiera en orden sus preferencias antes de partir . Al analizar estos distintos enfoques, creo que es importante distinguir entre los requisitos de la poltica institucional, por un lado, y los de las decisiones personales, por otro. En el contexto de la poltica pblica institucional, las razones para seguir el primer enfoque el de ordenacin completa por transaccin son convincentes, y no es difcil estar de acuerdo con la necesidad, en este contexto, de unas funciones de bienestar social consistentes y completas, o de unas funciones de eleccin social completas que especifican conjuntos de elecciones no vacos para todos los conjuntos no vacos de alternativas (vase Fishburn 1973 para esto ltimo). Esto no es slo porque un decisin pblica institucional debe, en algn momento, exigir un criterio inequvoco, sino tambin porque cualquier
Vase Bernard Williams (1965, 1973b, 1981), y Martha Nussbaum (1985, 1986a). Para cuestiones relacionadas, vase Lemmon (1962), Walzer (1973), Elster (1979, 1983), Nagel (1979), Marcus (1980), Searle (1980), Har (1982), Finnis (1983), Slote (1983, 1985), Steiner (1983), Levi (1986a) y Steedman y Krause (1986).
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valor que pudiera existir en reconocer la riqueza de la incosistencia que se deriva de los conflictos de principios es tpicamente personal al individuo involucrado en estos conflictos. En realidad, las necesidades de la poltica exigen que, finalmente, se deba hacer una cosa u otra; o que no se haga nada, lo que es, por omisin, hacer algo. No obstante no se deduce y esto es lo primero que hay que comprender, que deba haber razones adecuadas para elegir un camino u otro. La ncompletitud o la sobrecompletitud en las valoraciones globales pueden ser una molestia enorme para la toma de decisiones, pero la necesidad de adoptar una decisin no resuelve, por s misma el conflicto. Esto supone que, en ocasiones, incluso las decisiones pblicas institucionales hay que tomarlas sobre la base de una justificacin parcial. Creo que esta aceptacin no implica ninguna desviacin de la eleccin racional. Por ejemplo, el asno de Buridn, que muri de hambre por no ser capaz de decidir cul de los dos almiares que tena enfrente era el mejor, poda haber elegido de forma racional cualquiera de los dos ya que tena buenas razones para elegir antes de morirse de hambre. Pero no tena una razn suficiente para elegir un pajar en lugar de otro, y elegir uno de los dos slo hubiera estado justificado parcialmente. Las decisiones pblicas racionales tienen que estar de acuerdo 10 con estas elecciones parcialmente justificadas .

Conflictos e imps Cuando se trata de valoraciones y decisiones personales , el reconocimiento de una diversidad de bienes con relaciones de intercambio poco claras y de la imposibilidad, si es ste el caso, de llegar a una ordenacin completa pueden tener alguna importancia psicolgica y tica. Naturalmente, tambin aqu los requisitos de la decisin exigirn o el compromiso o alguna forma de resolucin arbitraria del imps, aunque esto no es lo nico fundamental en la voluntad y en la reflexin humana. Por ejemplo, aun cuando alguna muestra prctica de crueldad insensible conduzca de forma ptima a unas buenas consecuencias econmicas, sigue sin ser absurdo pensar, teniendo en cuenta los efectos indirectos, que hay algo de muy poco valor en poder ser framente cruel e insensible a las peticiones de ayuda. El valor de estos dilemas, y de sus correlativos psicolgi11 cos en la forma de pausa, duda, pena, etc., es evidentemente mayor en muchas actividades sociales y culturales que en las decisiones econmicas. Pero estos conflictos y el imps consiguiente tampoco pueden ser totalmente irrelevantes a la economa, ya que pueden influir en el comportamiento de los seres humanos, cuyas acciones intenta estudiar la economa. Estudios empricos recientes sobre el comportamiento en situaciones de incertidumbre han puesto de manifiesto lo que parecen ser inconsistencias sistemticas en la evaluacin del riesgo y en la valoracin comparativa de decisiones alternativas 12. Muchos de estos resultados se han interpretado, quizs
Vase Williams (1985) y Nussbaum (1986a). 12 Vase especialmente Keeney y Raiffa (1976), Kahneman, Slovik y Tversky (1982); tambin Aliis (1985), Aliis y Hagen (1979), Davidson, Suppes y Siegel (1957), MacCismrnon (1968), Kaheman y Tversky (1979) y Arrow (1982, 1983). Para diversas cuestiones relacionadas vase tambin Levi (1974,1982, 1986a, 1986b), Machina (1981), Bell (1982), Loomes y Sudgen (1982), McClennen (1983), Schelling (1984), Davidson (1985b), y Sen (1985e). Asimismo los ensayos que aparecen en Stigurn y Wenstop (1983) y Daboni, Montesano y Lines (1986).
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He discutido la utilidad y adecuacin del enfoque de la ordenacin parcial en Sen (1970a, 1985a, b). Tambin se debe sealar aqu que para la existencia de un mejor elemento en un conjunto dado puede no ser necesaria una ordenacin completa- Cabe admitir alguna inconsistencia e ncompletitud sin dificultar la eleccin ptima. Para las cuestiones analticas implicadas, vase Sen (1970a, 1971, 1982a, 1986c), Fishburn (1973) Plott (1976), Schwartz (1976, 1986), Kelly (1978), Pattanaik (1978), Moulin (1983), Suzumura (1983), Peleg (1984) y Aizerman (1985). Las cuestiones realmente difciles se plantean cuando no hay un mejor elemento en el conjunto del que tenemos que escoger (debido a la incompletitud, la sobrecompletitud o la intransitividad). Para este tema y otros relacionados, vase Sen (1984c) y Levi (1986a).

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con alguna justicia, simplemente como errores en la percepcin o el razonamiento. Aun cuando se acepte en su totalidad este punto de vista, la prevalencia de dicho comportamiento indica que hay que permitir desviaciones de los requisitos usuales de racionalidad al comprender el comportamiento real. Ahora bien, tambin se puede sostener que algunos de esos denominados errores, slo reflejan, de hecho, un punto de vista diferente del problema de la decisin que contrasta con el formalizado en la literatura convencional 13. El margen para ampliar nuestra comprensin de los problemas de la decisin en el contexto de las argumentaciones ticas y de las valoraciones de la economa del bienestar es considerable. En realidad, el modelo de la ordenacin completa por transaccin puede ser poco realista y profundamente engaoso para la descripcin y la prediccin del comportamiento, adems de ser, posiblemente, poco razonable en la tica real. Evidentemente, no hay ninguna justificacin para inventar dilemas muy divisivos, pero cuando existen como parecer ser a menudo, reconocer la naturaleza de estos dilemas puede aumentar no slo la comprensin y la valoracion de los fenmenos, sino que tambin puede ayudar a la prediccin econmica. Este tipo de problemas pueden ser especialmente importantes en las relaciones industriales (participar en huelgas o ayudar a romperlas), negociaciones salariales (medidas colectivas de presin o la amenza de ellas), eficiencia y productividad industrial (cooperacin y conflictos en la fbrica) y en una serie de otros contextos que no son menos importantes para el funcionamiento de una economa (vase Sen 1984a). Por ejemplo, al examinar el complejo proceso de la huelga de los mineros del carbn que tuvo lugar en Gran Bretaa en 1984-1985, con proporciones variables de mineros en huelga o de rompehuelgas, la complejidad tica y las demandas pragmticas a las que se enfrentaron los mineros tienen que entenderse de forma adecuada.
He argumentado de ese modo en Sen (1984c, 1985d, 1985c). Vase tam bien Machina (1981), Broome (1984) y Hammond (1986).
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Aunque los aspectos de teoras de juegos del problema se pueden formalizar hasta cierto punto dentro de la estructura de los modelos tradicionales de la racionalidad en sentido estrecho, las graves limitaciones impuestas por stos son bastante restrictivas .

Derechos y consecuencias La riqueza de las consideraciones ticas que podran ser fundamentales tanto para la economa del bienestar como para la economa predictiva es, pues, mucho mayor de lo que se ha adoptado o propuesto tradicionalmente es estos campos. Las restricciones impuestas por el bienestar basado en la utilidad y por el consecuencialismo, as como por la exigencia de decisiones racionales en un sentido muy limitado, han hecho que muchos tipos diferentes de consideraciones relevantes sean inadmisibles en la evaluacin econmica o en la prediccin del comportamiento. He intentado demostrar que esto plantea la necesidad de una expansin separada del conjunto de variables e influencias que se encuentran en el anlisis econmico. Aunque mi presentacin ha sido bastante crtica de la economa tal y como est, no es mi intencin sugerir que estos problemas se han tratado de un modo muy satisfactorio en la literatura tica existente, por lo que todo lo que habra que hacer sera incorporar las lecciones de esta literatura a la economa, acercndola a la tica. Pero, sin embargo, ste no es el caso. De hecho, cabe sostener que algunas de estas consideraciones ticas se pueden analizar de forma ms provechosa mediante la utilizacin de distintos enfoques y procedimientos empleados en la misma economa. Este aspecto se puede ilustrar con la idea de los derechos morales y de la libertad. Naturalmente, se debe admitir de forma inmediata que los derechos morales o la libertad no son, en realidad conceptos para los que tenga demasiado tiempo la economa moderna. De hecho, en el anlisis econmico, los derechos se han considerado tradicionalmente como simples en-

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tidades legales con un uso instrumental ms que con ningn valor intrnseco; lo que ya he discutido anteriormente. No obstante, se puede defender que una formulacin adecuada de los derechos y de la libertad puede hacer una utilizacin importante del razonamiento consecuencial del tipo empleado normalmente en economa. En el despertar de la tica basada en los derechos ocurridos en las ltimas dcadas, stos se han considerado con frecuencia en trminos deontolgicos, que toman la forma de restricciones que los dems deben simplemente obedecer. La elegante estructura moral basada en los derechos de Robert Nozick (1974) es un ejemplo que hay que destacar. Cabe discutir que este tipo de estructuras deontolgicas pueden no ser especialmente idneas para centrarse en los complejos problemas de la profunda interdependencia existente en la moralidad social (incluyendo a la economa normativa). Por ejemplo, si hay un acatamiento imperfectivo, y algunos no obedecen las restricciones relevantes (lo que puede ser, en realidad, una situacin muy comn), no deben los dems tratar de evitar estas violaciones? Pero, tales requisitos morales, si es que existen, no consistiran en restricciones, sino en obligaciones de hacer algo positivo, a saber, intentar frenar a los violadores. Si la persona A conculca gravemente algn derecho de B, por ejemplo, si le golpea fuertemente, tiene derecho la persona C a tratar de evitarlo? 14 Adems, estara justificado que C
La aceptacin de tal deber, puede, naturalmente, estar basada en el razonamiento utilitarista, ya que la utilidad de B y no sus derechos sufre en manos de A. La finalidad de este ejemplo es la de comparar razonamientos de diversos tipos basados en los derechos, sin compararlos respectivamente con la argumentacin utilitarista. No obstante, si el objetivo es demostrar la ventaja del razonamiento consecuencial basado en Jos derechos no solamente sobre las formulaciones de derechos deontolgicos y no consecuenciales, sino tambin sobre el utilitarismo, el ejemplo se puede ampliar de modo que no se d a C ninguna razn utilitaria para intervenir; Esto se puede lograr fcilmente para el utilitarismo basado en las acciones, haciendo la ganancia de utilidad total del agresor (o ms verosmilmente, de muchos agresores) mayor que la prdida de utilidad de la vctima B. En realidad, el ejemplo puede construirse de manera que incluso los defensores del bienes14

cometiera alguna violacin menor de algn derecho de la persona D para intentar evitar la violacin ms importante de los derechos de la persona B por parte del intimidador A? Puede C, por ejemplo, coger sin permiso digamos por la fuerza un coche que pertenece a D, quien no se lo dejara a C, para dirigirse con rapidez al lugar en donde se encuentra B y evitar que A le golpee? Si los derechos slo consisten en restricciones (No violar los derechos de los dems), y las restricciones son como se han especificado en, digamos, el sistema de Nozick, entonces evidentemente, C no debe intentar ayudar a B de esta forma, ya que C: 1. no tiene obligacin de ayudar a B 2. tiene la obligacin de no violar los derechos de D El sistema de derechos de Nozick ofrece respuestas poco convincentes a estas y a otras muchas cuestiones relacionadas, si bien estas cuestiones son inevitablemente importantes si realmente los derechos se toman en consideracin y se apoyan. He intentado argumentar en otro lugar (Sen 1982b, 1985c) que este tipo de interdependencia general exige la internalizacin de la valoracin externa de una manera que se trata mejor incorporando el valor del cumplimiento del derecho y la desestimacin de su violacin en la evaluacin del estado social ,5 resultante . El marco del razonamiento consecuencial y de la
tar basado en la utilidad preocupados por la equidad (y no simplemente los utilitaristas que slo maximizan la suma de utilidad) no tendran motivos para recomendar la intervencin de C (v.gr. la vctima B puede ser muy rica y puede seguir siendo ms rica que los agresores incluso despus de la agresin). El utilitarismo indirecto y las posiciones relacionadas con l requieren algunas consideraciones adicionales, que tambin se pueden proporcionar sin comprometer la finalidad ilustrativa de este tipo de ejemplo es decir, las ventajas concretas de introducir el respeto y la violacin de los derechos en un marco consecuencial. Estas cuestiones se han discutido con ms detalle y con ejemplos en Sen (1982b>1983c). 15 Steiner (1986) ha examinado de forma crtica mi propuesta y ha realizado sugerencias muy importantes- En el seminario (en febrero de 1986, en Lovaina la Nueva) en el que se present el artculo de Steiner, se hicieron otros anlisis interesantes del enfoque que he intentado seguir (especialmen-

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bsqueda de la interdependencia desarrollado ampliamente en la economa en muchos contextos diferentes (entre los que se encuentra el del anlisis del equilibrio general, discutido en la segunda conferencia) proporciona muchas ideas para la resolucin de los inevitables problemas de interdependencia implicados en la valoracin de los derechos de una sociedad.

Valoracin consecuencia! y deontologa Este tipo de tratamiento de los derechos tiende a encontrar alguna resistencia, especialmente porque el despertar del razonamiento basado en los derechos ha procedido, con frecuencia, de posiciones filosficas que sospechan de todo razonamiento consecuencialsta (v.gr. Rawls 1971, Nozick 1974, Doworkin 1978, Ackerman 1980). Esta sospecha tiene su origen en que si se abandona el punto de vista de los derechos como restricciones deontolgicas que no se pueden relajar podramos pecar por exceso. La importancia intrnseca de los derechos puede verse comprometida por las contraargumentaciones secuenciales, y tales compromisos pueden ser ticamente indefendibles, pues pueden debilitar los derechos y hacerlos excesivamente contingentes. Es comprensible que puedan surgir tales dudas. Con todo, los miedos se encuentran fundamentalmente fuera de lugar. En primer lugar, son el resultado, hasta cierto punto, de la tradicin de combinar el consecuencialismo con el bienestar basado en la utilidad, por lo que no son slo las acciones, etc., las que se valoran segn la bondad del estado social, sino que la bondad de dicho estado se juzga, a su vez, en su totalidad por las consecuencias en trminos de utilidad. El hecho de que el utilitarismo incorpore tanto el consecuencialismo como el bienestar basado en la utilidad, ha dificultado con frecuencia la sepate por parte de Joe de Beus). Estoy sumamente agradecido a los organizadores del seminario (Leo Apostel y Philippe Van Parajs) y a los participantes.

racin de estos dos elementos, que son, por supuesto, distintos y esencialmente independientes 16. En efecto, si se tratan las violaciones de derechos como algo malo, y su cumplimiento como algo bueno, el bienestar basado en la utilidad tiene que transigir, ya que ste requiere que no se valore intrnsecamente nada que no sean las utilidades. Cuando se ponen al descubierto los diferentes elementos del utilitarismo, se observa que, si bien una teora moral basada en los derechos no puede coexisitir con el bienestar basado en la utilidad o con la ordenacin mediante la suma, s puede hacerlo con el consecuencialismo. El segundo aspecto a destacar es que sera un error ignorar las consecuencias aunque se trate de objetos intrnsecamente valiosos. La justificacin de todo razonamiento consecuencial surge del hecho de que las actividades tienen consecuencias. Incluso actividades que son intrnsecamente valiosas pueden tener otras consecuencias. El valor intrnseco de toda actividad no es un motivo adecuado para ignorar su papel instrumental, y la existencia de una importancia instrumental no es una negacin de su valor intrnseco. Para obtener una valoracin global de la importancia tica de una actividad es necesario no slo examinar su valor intrnseco (si es que tiene alguno), sino tambin su funcin instrumental y sus consecuencias sobre otras cosas, es decir analizar las distintas consecuencias, intrnsecamente valiosas o no, que puede tener esta actividad. Lo que se denomin el aspecto tcnico de economa tiene un paralelismo en la misma tica. Puede que no sea tan fundamental en muchos problemas ticos como en la economa general, pero puede ser suficientemente importante. El tercer aspecto que me gustara sealar es que el razonamiento consecuencial se puede utilizar de forma provechosa, aun cuando no se acepte el consecuencialismo como tal. Ignorar las consecuencias es dejar una historia tica a medio contar. No obstante, el consecuencialismo exige algo ms que contar
Vase Sen (1979a, 1979b, 1985a) y Sen y Williams (1982, Introduction).
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una historia; en concreto, exige que el valor de las acciones se juzgue totalmente por la bondad de las consecuencias, y esto no slo requiere tener en cuenta las consecuencias, sino ignorar todo lo dems. Naturalmente, se puede reducir la dicotoma considerando las consecuencias en trminos muy amplios, que incluyen el valor de las acciones realizadas o la desaprobacin de los derechos conculcados. En otro lugar he intentado explicar: 1. que esta ampliacin es til, esencial en realidad; pero 2. que, no obstante, aun despus de una ampliacin a fondo, puede seguir existiendo una distincin entre una evaluacin consecuencialsta y una evaluacin deontolgica sensible a las consecuencias (Sen 1982b, 1983c). Decir que se debe escoger la accin x en lugar de la accin y no es lo mismo que afirmar que el estado social que resulta de la accin x, incluyendo la realizacin de la accin x, es superior al estado social resultante de la accin y, incluyendo la realizacin de la accin y, la importancia de la distincin puede debilitarse a medida que el consecuencialismo se define de forma ms amplia, pero no desaparece aunque se siga totalmente el razonamiento consecuencial y aunque las acciones realizadas se incluyan entre las consecuencias. Para muchas decisiones morales el anlisis consecuencial puede considerarse necesario, pero no suficiente 17. ] El cuarto aspecto a destacar es que el razonamiento consecuencial y, en realidad, el mismo consecuencialismo, se puede combinar con la relatividad de la posicin en la evaluacin de los estados sociales (Sen 1983c). Segn la estructura interna
Vase Sen (1982b, 1983c, 1985a). Samuel Scheffler (1982) ha argumentado de modo persuasivo que se debe distinguir entre el permiso para hacer algo y la obligacin de hacerla, y que eJ consecuencialismo es ms adecuado para lo primero que para lo segundo. Si alguna accin tiene en conjunto las mejores consecuencias, es difcil negar que uno sea moralmente libre de hacerlo, pero es una cosa bastante diferente insistir en que uno est obligado a hacer exactamente eso. Vase tambin Slote (1985).
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de un enfoque tico se puede insistir o no en que diferentes personas, cualquiera que sea su posicin, deben evaluar el mismo estado social exactamente del mismo modo. Cabe adoptar distintos puntos de vista sobre la cuestin de si, por ejemplo, telo debe evaluar la situacin en la que Desdmona ha sido asesinada (por l) exactamente de la misma forma que cualquier otra persona. Se puede adoptar el punto $e vista, como he intentado argumentar, de que, dada la posicin especfica de telo, en la situacin considerada, como amante, marido, y asesino de Desdmona, una teora tica consistente e integrada puede exigir que telo tenga una opinin ms severa que los de18 ms, no implicados en el problema . Si se acepta tal relatividad de la posicin en la evaluacin de los estados sociales, distintas caractersticas de la moralidad relativa a los agentes aplicadas a los actos, analizadas por filsofos tales como Bernard Williams, Thomas Nagel y Derek 19 Parfif , se pueden integrar dentro de un sistema consecuencialsta (incorporando una valoracin moral de los estados sociales sensibles a la posicin). Las ventajas del razonamiento consecuencial que supone interdependencia y valoracin instrumental, se pueden combinar entonces no slo con una valoracin intrnseca, sino tambin con la relatividad de la posicin y de la sensibilidad del agente a la valoracin moral. Es cierto, naturalmente, que el razonamiento consecuencial recurre al modo convencional que tienen los economistas de considerar la evaluacin normativa, y esto se puede usar, y de hecho se ha usado, de forma ms bien mecnica. No obstante, si el razonamiento consecuencial se emplea sin las limitaciones
Esto se expuso en Sen (1982b) y se analiz en mayor profundidad en Sen (1983c, 1985a). Vase tambin Tegan (1983), Garca (1986) y Steiner (1986). 19 Vase Williams (1973a, 1981), Nagel (1979, 1980) y Parfit (1984). Debo aadir en este contexto que, la crtica que Philippa Foot (1985) hace, en un interesante artculo, de los sistemas de derechos basados en los objetivos propuestos en Sen (1982b) parece depender de no tener en cuenta adecuadamente la relatividad de la posicin que admite tales sistemas (Sen 1982b, pgs. 33-38; vase tambin Sen (1983c).
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adicionales impuestas por las exigencias, bastante diferentes, del bienestar basado en la utilidad, de la independencia de posicin y de la negacin del posible valor intrnseco de variables importantes instrumentalmente, entonces, el enfoque consecuencial puede proporcionar una estructura sensible a la vez que robusta para el pensamiento normativo en cuestiones tales como los derechos y la libertad. Tambin he mantenido que hay ventajas claras al seguir esa ruta. Contrasta con el limitado criterio consecuencial del bienestar basado en la utilidad empleado en la economa del bienestar convencional, y tambin con algunos enfoques utilizados en la filosofa moral, que implican una valoracin consecuencial inadecuada.

Etica y economa Cabe defender que un contacto ms ntimo entre la tica y la economa puede ser beneficioso no slo para la economa, sino tambin para la tica. Muchos problemas ticos tienen lo que hemos llamado aspectos tcnicos, y algunos de ellos suponen en realidad relaciones econmicas. Incluso el anlisis de Aristteles sobre lo bueno para el hombre inclua, como se discuti en la primera conferencia, distintas cuestiones de gestin econmica, que hacen referencia a los aspectos tcnicos de la economa. Pero dejando de lado el uso directo del razonamiento econmico, la tradicin econmica de poner de relieve y analizar cuestiones logsticas de interdependencia e intercolexin tiene alguna importancia metodolgica en las argumen;aciones ticas. He esbozado brevemente las razones a favor de J esarrollar algunas de las discusiones ticas contemporneas en a direccin consecuencial, pese al comprensible rechazo del itilitarismo y de su manera peculiarmente limitada de valoraion consecuencial. Con todo, en estas conferencias me he preocupado ms de o que la tica puede hacer por la economa que por lo conrario. He tratado de argumentar que el distanciamiento entre a economa y la tica ha empobrecido a la economa del bie-

nestar y ha debilitado, tambin, la base de una gran parte de la economa descriptiva y predictiva. En la conferencia anterior, analic los efectos indirectos del empobrecimiento de la economa del bienestar sobre la economa descriptiva y predictiva, y ahora, al final de esta ltima conferencia vuelvo a abordar esta cuestin. He intentado mantener que el amplio uso de supuestos de comportamiento egosta muy limitado Ha restringido gravemente el campo de accin de la economa predictiva y ha hecho ms difcil analizar una serie de relaciones econmicas importantes que operan por medio de la versatilidad del comportamiento. Como se discuti tanto en la conferencia anterior como en sta, la riqueza de las consideraciones ticas en la evaluacin de la economa del bienestar tiene una amplia influencia directa en el comportamiento personal. N o es mi intencin sugerir que ningn modelo de comportamiento puede ser til, a menos que tenga en cuenta todas estas complejidades. Evidentemente, se tienen que buscar muchos atajos, y se tiene que examinar la importancia predictiva de los diferentes tipos de consideraciones ticas. Por otro lado, el atenerse totalmente al supuesto limitado e inverosmil del comportamiento puramente egosta parece llevarnos por un atajo hipottico que termina en un lugar diferente al que queramos ir. El objetivo es entender, explicar y predecir el comportamiento humano de forma tal que las relaciones econmicas se puedan estudiar y utilizar de modo provechoso para la descripcin, la prognosis y la poltica. El deshacerse de todas las motivaciones y valoraciones que no sean las, muy limitadas, del egosmo es difcil de justificar desde el punto de vista de la utilidad predictiva, y tambin parece tener una base imprica ms bien dudosa. Ceirse a este camino tan estrecho no parece ser una buena manera de ocuparse de estos asuntos. N o obstante, existe una complejidad en la formulacin del comportamiento egosta, que todava no he analizado, y que puede ser bastante importante para comprender la naturaleza del desafo que supone obtener una idea ms profunda de la relacin entre el egosmo y el comportamiento.

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Bienestar, objetivos y eleccin En la literatura econmica habitual se considera que una persona maximiza su funcin de utilidad, que depende slo de su propio consumo y que determina todas sus elecciones. Esta completa estructura del comportamiento egosta tiene tres caractersticas especficas y esencialmente independientes. Bienestar basado en uno mismo: el bienestar de una persona depende solamente de su propio consumo (y, en concreto, no supone ninguna simpata o antipata hacia los dems). Objetivos basados en el propio bienestar: el objetivo de una persona es maxirnizar su propio bienestar y, en condiciones de incertidumbre, el valor esperado de ese bienestar ponderado por las probabilidades (y, en particular, no supone dar importancia directamente al bienestar de los dems). Eleccin basada en el propio objetivo: cada eleccin de una persona est dirigida de forma inmediata a la consecucin del propio objetivo (y, en concreto, no se ve restringida ni afectada por el reconocimiento de la interdependencia mutua de los xitos respectivos, dada la bsqueda, por parte de otras perso20 nas, de sus objetivos) . En la teora econmica convencional (v.gr. el anlisis de equilibrio general), estos tres supuestos se introducen y se combinan simultneamente. Pero es posible separarlos. Por ejemplo, el bienestar de una persona puede que no dependa slo de su propio consumo, aunque su nico objetivo pueda ser la maximizaciri de su propio bienestar, y todas sus elecciones pueden reflejar ese objetivo (vase, por ejemplo, Winter 1969; Archibald y Donaldson 1976). O el bienestar de una persona puede depender nicamente de su propio consumo, pero sus objetivos pueden no ser solamente la maximizaciri de su propio bienestar (vase, por ejemplo, Akerlog 1983). Se pueden encontrar distintos tipos de desviaciones del comportamiento egosta al no respetar uno, dos o los tres requisitos (vase Sen 1985d).
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Conferir importancia a consideraciones de la economa del bienestar puede tener el efecto de hacer que la persona viole estos requisitos. Las consideraciones ticas podran sugerir la maximizaciri de algn objetivo distinto del bienestar personal y pueden, tambin, dar lugar a algunas respuestas que hacen que el bienestar personal descanse en una base ms amplia que el propio consumo. Las implicaciones de diferentes consideraciones ticas sobre estas caractersticas precisas integradas en el comportamiento egosta se pueden analizar de forma sistemtica. La caracterstica que es ms difcil de tratar es la de la eleccin basada en el propio objetivo En efecto, el hecho de que se pueda esperar que una persona escoja aquella alternativa que se ajuste mejor a la consecucin de sus objetivos (incluyendo los objetivos morales, si es que los tiene), dadas las cosas sobre las que no tiene control (incluyendo las elecciones de los dems), puede parecer totalmente razonable, quizs incluso irreprochable. La dificultad real con el supuesto de la eleccin basada en el propio objetivo no resulta de ninguna falta de verosimilitud intuitiva inmediata, sino del hecho de que el uso de este supuesto por parte de una comunidad de personas con distintios objetivos puede llevar a que el objetivo de cada persona se alcance en menor medida de lo que se hubiera hecho si la persona hubiera seguido una norma de comportamiento diferente. Los problemas de este tipo se pueden caracterizar fcilmente mediante algunos juegos clsicos como el del dilema de los prisioneros (vase Luce y Raiffa 1957; Olson 1965; Parit 1984) 21. Estos juegos son, naturalmente, artificiales, pero se encuentran relacionados de forma bastante estrecha con distintos problemas de la vida real incluyendo muchos problema,s
Baumol (1952), Sen (1961, 1967a, 1974), Marglin (1963), Watkms (1974 1985), Taylor (1976), Weymark (1978), Doel (1979), Hardin (1982), Bacha'rach (1985), Campbell y Snowden (1985) y Gauthier (1986) contienen diversos ejemplos de la naturaleza del problema que suponen las situacin^ del dilema de los prisioneros.
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Sen (1985d) ha investigado estas distinciones y su importancia.

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econmicos, y hacen que fijemos nuestra atencin en cuestiones fundamentales de la conducta social. En el dilema de los prisioneros, cada persona cuenta con una estrategia individual estrictamente dominante, en el sentido de que sin importar lo que hagan los dems, los objetivos de cada persona se sirven mejor siguiendo esta estrategia dominante (y basada en el propio objetivo). Al mismo tiempo, los objetivos de cada uno se hubieran alcanzado mejor si hubieran seguido una estrategia diferente (y ms cooperativa). Dada la eleccin basada en el propio objetivo, es evidente que cada uno terminar en una situacin inferior a la que se 22 hubiera llegado si hubiera seguido la estrategia cooperativa . Existen en la vida real analogas a este tipo de problemas en muchas reas de verdadera importancia en economa, como conObsrvese que una situacin de dilema de los prisioneros puede presentarse incluso cuando ambos jugadores son muy morales y no intentan maximizar solamente sus respectivos bienestares (vase Parfit 1984). De hecho, se puede comprobar fcilmente que lo que es fundamental para el dilema de los prisioneros es la eleccin basada en el propio objetivo ms que el bienestar basado en uno mismo o el objetivo basado en propio bienestar. En un juego del dilema de los prisioneros puede haber dos personas con ordenaciones de objetivos, entonces se producirn los resultados habituales. Esto no tiene que interpretarse como que no hay solucin moral para el dilema de los prisioneros puesto que la moralidad no es simplemente un problema de tener un conjunto de objetivos en lugar de otro, sino tambin de la relacin entre accin y conducta, por una parte, y de objetivos, fines, valores, etc., por otra. La cuestin de la correspondencia entre los objetivos y la eleccin no aparece solamente en el contexto general del consecuencialismo (vase Williams 1973), sino tambin en el de valorar las implicaciones para la accin de los objetivos de uno mismo a la luz de los objetivos de los dems, (vase Sen 1974, 1983a, Gauthier 1986). En concreto, la necesidad de considerar metardenes de las posibles ordenaciones de uno mismo surge aun cuando stas son ordenaciones morales diferentes ms que reflejos de, digamos, el bienestar personal. Para una descripcin de distintos tipos de conceptos de metardenes y su anlisis crtico, vase Frankfurt 1971, Jeffrey 1974, Sen 1974, 1977c, Baiter 1977, Baigent 1980, Majumdar 1980, Pattanaik 1980, Hollis 1981, Van der Veen 1981, Hirschman 1982, McPherson 1982, 1984, Schelling 1984 y Schick 1984. El problema general acerca del bajo contenido informativo de cualquier ordenacin escogida se aplica tambin a las ordenaciones morales (Sen, 1984a).
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seguir una alta productividad industrial, que puede depender del esfuerzo de todos, aunque cada persona puede servir mejor sus propios objetivos abstenindose de trabajar intensamente (mientras que goza de los frutos del trabajo de los dems). Estudios experimentales sobre el comportamiento en situaciones de juegos han tendido tambin a revelar desviaciones de la eleccin basada en el propio objetivo (vase, por ejemplo, Lave 1962, Rapoport y Chammah 1965 y*Axelrod 1984). Tales desviaciones son bastante notorias en las experiencias de la vida real relacionadas con asuntos econmicos y sociales. Existe evidencia de que hay personas que van en contra de los objetivos que reconocen y que desean finalmente maximizar, y esto suele ocurrir sin que confieran ninguna importancia intrnseca al acatamiento de estas normas de comportamiento. De hecho, estas normas se pueden observar por motivos instrumentales, por el beneficio del grupo en su conjunto para que se consigan mejor los objetivos de cada uno, aunque cada persona podra haber sido capaz de avanzar en la realizacin de sus objetivos siguiendo una estrategia diferente, dada la eleccin de estrategia de los dems. En los ltimos aos se ha desarrollado una literatura sobre teora de juegos bastante amplia, que se ocupa de la prevalencia del comportamiento cooperativo en juegos del dilema de los prisioneros repetidos de forma finita. Este consiste en que toda ganancia que proceda de no perseguir la eleccin basada en el propio objetivo debe cimentarse en la respuesta favorable de otros jugadores en juegos posteriores. Evidentemente, no hay ningn motivo, por lo tanto, para desviarse de la eleccin basada en el propio objetivo en el ultimo juego ya que no hay juegos posteriores. Ahora bien, dado que ningn jugador tiene incentivos para desviarse de la eleccin basada en el propio objetivo en el ultimo juego, no existe tampoco ninguna justificacin para tener un comportamiento desinteresado en el penltimo, ya que, de todos modos, no responder ninguno en el ltimo juego. Apoyndose en este tipo de razonamiento, se puede demostrar, por induccin hacia atrs que no habr ninguna razn para apartarse de la eleccin basada en el propio objeti-

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vo en ninguna etapa del juego. No obstante, el hecho es que, en estos juegos parece surgir la cooperacin. En la literatura terica ha habido varios intentos de explicar la aparicin de la cooperacin introduciendo algn tipo de defecto o bien en el conocimiento o bien en el razonamiento de los jugadores. Estos pueden desconocer cuntas veces se jugar el juego, haciendo, por tanto, imposible la induccin hacia atrs. O los jugadores pueden no saber perfectamente cul es el objetivo o el conocimiento de los otros jugadores y pueden creer, equivocadamente, que los dems disfrutan realmente de la cooperacin y respondern en consecuencia. O los posibles modelos de comportamiento considerados pueden estar arbitrariamente limitados de alguna forma especial sin que se 23 examinen todas las posibilidades de variacin . En realidad, estos defectos pueden encontrarse presentes, pero es tambin posible que el comportamiento cooperativo tenga una explicacin bastante diferente. En efecto, dicha cooperacin se suele encontrar incluso en juegos no repetidos de este tipo, en situaciones singulares de la vida real. Puede, naturalmente, darse el caso de que los objetivos reales de una persona no sean los que cree estar tratando de maximizar. Pero es asimismo posible que las personas entiendan de forma clara sus objetivos y deseen maximizar, aunque tengan en cuenta los objetivos de los dems, debido al reconocimiento de la naturaleza de interdependencia mutua de los logros de las distintas personas en estas situaciones . En ltimo trmino, el comportamiento es tambin una cuestin social, y pensar en lo que deberamos hacer, o en lo que debera ser nuestra estrategia, puede reflejar un sentido de identidad que suponga el reconocimiento de los objetivos
Vanse las interesantes aportaciones de Taylor (1976), Basu (1977), Radner (1980), Smale (1980), Axelrod (1981, 1984),' Hardin (1982) y Kreps, Mugrn, Roberts y "Wilson (1982). 24 Vase Sen (1973a, 1974), Watkins (1974, 1985), Ullman-Margalit (1977), Levi (1982), Bimore (1984) y Parfit (1984). Para cuestiones relativas a la naturaleza de las convenciones sociales, vase la interpretacin alternativa de Lewis (1969) y Gilbert (1983).
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de otras personas y de la interdependencia mutua. Aun cuando los objetivos de otras personas no se incorporen a los propios, el reconocimiento de la interdependencia puede sugerir la observancia de ciertas normas de comportamiento, que no tiene necesariamente un valor intrnseco, pero que son de una importancia instrumental para la consecucin de los objetivos respectivos de los miembros de ese grupo. El lenguaje de la teora de juegos y, en realidad, el de la teora econmica hace difcil analizar las pautas de comportamiento de este tipo, ya que es muy tentador pensar que cualquier cosa que parezca estar maximizando una persona, segn una interpretacin sencilla, debe ser su objetivo. Sin embargo, lo que una persona pueda parecer que est maximizando depende de una cierta lectura de lo que estime que son las variables de control apropiadas y de qu variaciones se ven como los medios de control adecuados de cada jugador. Existe aqu una ambigedad genuina, cuando se acepta el valor instumental de ciertas normas sociales para la comsecucin general de objetivos individuales. Si no se considera que la reciprocidad es intrnsecamente importante, sino slo instrumentalmente, y ese reconocimiento encuentra en mayor medida los objetivos de cada persona, es difcil mantener que el objetivo real de la persona es observar la reciprocidad en lugar de sus objetivos reales respectivos. Esta manera de examinar el problema de la cooperacin en el dilema de los prisioneros tiene algunas ventajas sobre los otros enfoques 25. En primer lugar, tambin se aplica al dilema de los prisioneros no repetido, y muchos casos reales de comportamiento cooperativo parecen ser similares. En segundo lugar, no tiene el problema de encontrar una solucin mediante la introduccin de algn tipo de defecto en el conocimiento. Puede ser que las personas suelan ser ignorantes, pero un modelo de comportamiento racional se basa en la ignorancia para poder conseguir buenos resultados, y que no los obtenHe intentado estudiar esta lnea de anlisis y algunas de sus implicaciones en Sen (1985d, 1986d).
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dra s las personas llegaran a estar mejor informadas, tiene en s mismo un elemento de perversin. Por supuesto, hay que admitir que tambin existen ambigedades en la concepcin de la instrumentalidad social, pero es un camino que tiene alguna verosimilitud. En efecto, la posibilidad de incompletitud o de sobrecompletitud discutida previamente en esta conferencia en el contexto de los conflictos de principios tiene alguna importancia en esta ambigedad. Si la persona percibe las acciones en trminos de estrategia social, y tiene en cuenta los objetivos respectivos de otras personas situadas de forma similar en el juego del dilema de los prisioneros, entonces es bastante conveniente seguir la estrategia cooperativa: es mejor para los objetivos respectivos de todos nosotros. Si por otra parte, cada persona piensa en trminos de eleccin basada en el propio objetivo y no ve nada raro en suponer, cuando elige la estrategia, que las acciones de los dems se encuentran dadas (independientemente de sus propias acciones), entonces la estrategia dominante de comportamiento no cooperativo es realmente bastante convincente: es mejor para cada uno de nosotros, dado lo que hacen los dems. Las dos bases de comportamiento alternativo son bastante profundas, y ambas cuentan con razones excelentes para sugerir los cursos de accin respectivos. Si este dilema se trata como un juego que hay que resolver totalmente de una manera o de otra (de acuerdo con la ordenacin completa por transaccin), o que hay que dejar como un caso de sobrecompletitud (existen razones de peso para cada uno de los dos caminos, pero stas estn en conflicto) no es tan importante como reconocer que existe aqu una ambigedad genuina respecto a lo que dicta la razn 26. Los motivos para aceptar el papel instrumental del comportamiento social, que va en contra de la estrategia dominante de cada perEsta ambigedad no plantea ningn problema. De hecho, incluso los resultados reales de situaciones de dilema de los prisioneros varan. El conflicto ineludible de dos principios poderosos hace difcil evitar las ambigedades sobre las demandas de racionalidad.
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sona, no es fcil de eliminar, y no es del todo claro por qu las consideraciones de racionalidad de grupo de este tipo no pueden influir en el comportamiento real, sin introducir algn defecto en el conocimiento de las personas. De este modo, las observaciones extradas de los juegos experimentales, o de la vida real, puede que, despus de todo, no vayan tan en contra de la intuicin. % En efecto, incluso Adam Smith seal la importancia instrumental de las reglas de conducta. Estas reglas generales de conducta, cuando se han quedado fijas en nuestra mente mediante la reflexin habitual, tienen una gran utilidad para corregir las representaciones falsas del narcisismo relativas a lo que es adecuado hacer en nuestra situacin particular (Smith 1790, pg, 160). Existe una tica instrumental compleja en dicha moralidad social. En problemas tales como la bsqueda de relacin industrial, la consecucin de la productividad en la empresa y una variedad de otras cuestiones econmicas, este tipo 27 de comportamiento puede ser importante .
Los utilitaristas indirectos (especialmente Harsanyi 1982, 1983 y Har 1981, 1982) han dado razones para introducir el respeto a las normas dentro del mismo clculo utilitarista, adoptando el formato del utilitarismo basado en la norma. Este enfoque tiene mucho mrito, al ampliar el alcance de los argumentos utilitaristas y al evitar algunas de las locuras especiales de utilitarismo basado en la accin (vase Gibbart 1965). Pero tambin hay que sealar algunos problemas graves. En primer lugar, el bienestar basado en la utilidad implcito en el utilitarismo basado en la norma, que es, bsicamente, una amalgama del consecuencialismo basado en la norma y del bienestar basado en la utilidad, limita el alcance de esta ampliacin, ya que los individuos no pueden, de hecho, valorar los estados sociales solamente en trminos de informacin sobre las utilidades. En segundo lugar, el utilitarismo basado en la norma de cualquier tipo puede dar lugar, a veces, a estados peores que los que hubieran resultado con el razonamiento basado en la accin (la norma acta como una restriccin ineficiente). Los ejemplos de tales situaciones son, realmente, muy plausibles (vase Lyons 1982). La especial formalizacin del utilitarismo basado en la norma de Harsanyi (1977), que depende de una simetra bsica en las posiciones de los distintos individuos, puede ser contraproducente en situaciones asimtricas. Ni el respeto general del consecuencialismo basado en la accin ni del consecuencialismo basado en la norma puede funcionar en todas las situaciones; de
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Comportamiento, tica y economa Uno de los aspectos ms interesantes que resultan del anlisis anterior es que las desviaciones de los supuestos convencionales sobre el comportamiento de la teora econmica incorporando los tres elementos del comportamiento egosta pueden proceder de numerosas consideraciones ticas distintas. Pueden suponer bondad y comprensin hacia los dems. Pueden venir del compromiso con diversas causas. Adems, puede existir un compromiso con modelos concretos de comportamiento, cuya violacin se considera intrnsecamente perversa, Pero tambin puede haber otros modelos de comportamiento, en los que la lealtad puede que no proceda de una valoracin intrnseca relacionada con ese mismo comportamiento, sino de la importancia instrumental de ese comportamiento, ya sea para el individuo o para el grupo. Esta ltima consideracin puede ser relevante incluso en algunos casos econmicos convencionales de fallos de eficiencia que resultan de externalidades (o de interdependencias externas al mercado). Los problemas de incentivos que surgen al tratar estas externalidades puede que tengan que reformularse completamente si las desviaciones del comportamiento egosta, que supone la violacin de cualquiera de los tres elementos especificados, se pueden admitir sistemticamente en el anlisis econmicoDebo finalizar aqu. He intentado argumentar que la economa del bienestar se puede enriquecer sustancialmente prestando ms atencin a la tica, y que el estudio de la tica tarn-

bien puede beneficiarse de un contacto ms ntimo con la economa. Asimismo, he mantenido que tambin se puede ayudar a la economa predictiva y descriptiva dando ms cabida a consideraciones de la economa del bienestar en la determinacin del comportamiento. No he intentado argumentar que cualquiera de estas dos posibilidades sea especialmente fcil. Ambas contienen ambigedades profundamente arraigadas, y muchos de los problemas son inherentemente complejos; por el contrario, el motivo se encuentra en las ganancias derivadas de ello. He mantenido que se puede esperar que stas sean bastante importantes.

hecho, ningn consecuencialismo con un enfoque nico puede hacerlo (Sen 1979b). Para cuestiones relacionadas, vase Rega (1980) y Parfit (1984). Lo que se puede denominar racionalidad social exige una formulacin ms paramtrica, que tenga en cuenta de forma ms explcita las circunstancias sociales contingentes, en especial, la naturaleza de simetra o de asimetra que resulta de las relaciones entre acciones, consecuencias y valoraciones. He tratado de investigar algunas de estas cuestiones en una monografa de prxima aparicin (titulada provisionalmente Rationality and Society (Racionalidad y Sociedad)) que ser publicada por Harvard University Press y Basil Blackwell.