INTEGRANTES

ANALISIS DE LA NORMA ISO 9001:2008

EVALUACION DE LA NORMA EN LA UNIVERSIDAD AUTNOMA DE ZACATECAS

26-6-2013

MAPA DE PROCESOS GENERAL DE RECTORIA DE LA UAZ

PROCESO DE DIRECCIN Control de Documentos Control de Registros 4.- Sistema de Gestin de la Calidad 5.- Responsabilidad de la Direccin PROCESO DE MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 8.- Medicin, Anlisis Y Mejora

PROCESOS DE REALIZACIN DEL PRODUCTO O SERVICIO H. CONSEJO UNIVERSITARIO

-Coordinar las actividades del H. Consejo Universitario

SECRETARIA GENERAL
- Operacin de Secretaria General - Titulacin de alumno de la UAZ -Validacin de las actividades de las Escuelas Incorporadas a la UAZ - Manejo de recurso financiero de Escuelas incorporadas - Manejo de documentacin de archivo - Validez de los estudios de los alumnos de la UAZ - Conjunto de apoyos a los alumnos para entender lo relativo al aprendizaje

Solicitud

- Administracin del Teatro Fernando Caldern. - Realizar actividades de apoyo a la Mujer Universitaria. - Diseo y Gestin de proyectos de Investigacin y gestin. - Difusin de las Funciones y actividades de la UAZ - Difundir el quehacer institucional de la UAZ - Difundir la ciencia y la cultura con criterios de entretenimiento y contenidos de calidad. - Programa Nacional de Becas para la educacin superior - Programa de Mejoramiento del Profesorado -Programa integral de fortalecimiento institucional -Realizar construccin y remodelacin de la Infraestructura fsica de la UAZ - Representar jurdicamente a la UAZ - Elaborar estudios que permitan arribar a conclusiones que posibiliten el diseo de propuestas de nuevos programas, proyectos y alternativas de desarrollo social e institucional. - Divulgacin Cientfica

SECRETARIA ADMINISTRATIVA
-Departamento Editorial y Librera Universitaria

SECRETARIA ACADMICA
- Formacin de profesores y alumnos

Entrega del Servicio

CONTRALORIA INTERNA
- Contralora Interna

- Formacin acadmica de alta y genera cuadros tcnicos, cientficos y polticos competentes que cumplan con los estndares de calidad internacionales -Coadyuvar al cumplimiento de los objetivos de la Secretaria - Vinculacin de comunidades - Prestacin de servicio social - Modelo de Calidad del programa de educacin continua - Difusin artstico-cultural - Formacin representacin deportiva de la UAZ - Conservar y difundir los especimenes del Museo de Historia Natural

7.- Realizacin del Producto o Servicio PROCESO DE GESTION DE RECURSOS Coordinacin de Personal Administracin de Recursos Financieros Coordinacin de Infraestructura

Recursos Humanos

Recursos Financieros 6.- Gestin de Recursos

Infraestructura

POLTICA DE CALIDAD
Satisfacer las necesidades de los clientes mediante los servicios que brinda la Rectora de la Universidad Autnoma de Zacatecas, respetando el marco normativo y comprometidos a la mejora continua

SATISFACCIN DEL CLIENTE

ADMINISTRACIN CENTRAL

REQUISITOS DEL CLIENTE

Requisitos de la Documentacin
4.2.1 Generalidades
La documentacin del sistema de gestin de la calidad incluye:

a) declaracin documentada de la poltica de la calidad (vase seccin 5.3) y de objetivos de calidad (vase seccin 5.4.1); b) este Manual de la Calidad; c) los siguientes procedimientos documentados obligados por la norma ISO 9001:2000

REC-SAD-PR-01 Control de los documentos REC-SAD-PR-02 Control de los registros

d) los documentos requeridos por la Rectora de la Universidad Autnoma de Zacatecas para asegurar la eficaz planificacin, operacin y control de los procesos (vase seccin 1.0 y Lista maestra de los documentos) La documentacin del SGC de nuestra organizacin est integrada de conformidad con la siguiente figura:

FIGURA 1. CALIDAD

ESTRUCTURA DOCUMENTAL DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA

e) los registros requeridos por la norma ISO 9001:2000 y los necesitados por la Rectora de la Universidad Autnoma de Zacatecas para presentar resultados obtenidos o proporcionar evidencia de las actividades desempeadas (vase seccin 4.2.4 y Lista maestra de los registros)

Listado de Procedimientos
Proceso (rea Responsable) Procedimientos o referencia en El Manual de la Calidad

Coordinar Las Actividades Del H. Consejo Universitario (H. Consejo Universitario)

Reunin del H. Consejo Universitario

Contralora Interna (Contralora Interna)

o o o

Auditoria Sistema de Declaracin Patrimonial Adquisiciones y Licitaciones

de

Situacin

o o o o o o o o

Entrega-recepcin Fiscalizacin y Evaluacin de Adquisiciones para Proyectos Federales, Estatales o Propios. Fiscalizacin y evaluacin de Obra Pblica Universitaria con Recursos Federales, Estatales o Propios. Fiscalizacin y Evaluacin del Programa de Mejoramiento del Profesorado (PROMEP) con recursos Federales. Recibir y dar trmite a las solicitudes de informacin Publicar y Mantener actualizada la informacin de oficio en la Pgina de Transparencia de la UAZ Soporte Tcnico y Asesora para usuarios de Equipo de Cmputo Anlisis, diseo, Mantenimiento e Implementacin de Sistemas de informacin, Diseo de Documentos oficiales y Administracin del Sitio Web. Administracin del Teatro Fernando Caldern Operacin del Teatro Fernando Caldern Mantenimiento del Teatro Fernando Caldern

Administracin Del Teatro Fernando Caldern (Direccin Del Teatro Fernando Caldern)

o o o

Realizar Actividades De Apoyo A La Mujer Universitaria (Coordinacin De Programas De Atencin A La Mujer Universitaria)

o o

Gestin social Capacitacin en equidad de gnero

Investigacin Y Extensin Multidisciplinaria Para La Generacin Y Extensin De Nuevo Conocimiento (Centro De Estudios Multidisciplinarios)

o o o

Diseo y Gestin de Proyectos de Investigacin Elaboracin y Ejecucin de Proyectos de Extensin Administracin de Recursos de Apoyo a los Proyectos de Investigacin y Extensin.

Diseo Y Gestin De Proyectos De Investigacin Y Extensin (Centro De Estudios Multidisciplinarios)

Ejecucin de Proyectos de Investigacin y Extensin

Difusin De La Funciones Y Actividades De La UAZ (Coordinacin Comunicacin Social) De

o o

Desarrollo de Medios Propios de Difusin: Radio Desarrollo de Medios Propios de Difusin: Televisin

Difundir La Ciencia Y La Cultura Con Criterios De Entretenimiento Y Contenidos De Calidad (Coordinacin De Comunicacin Social)

Programa de Radio Chinchilagua

Difundir El Quehacer Institucional De La UAZ (Coordinacin Comunicacin Social) De

o o o o o

Programa Nacional De Becas Para La Educacin Superior (Coordinacin Proyectos Federales) De

Difusin de Informacin a travs de prensa escrita Capacitacin a colaboradores en uso de la radio Apoyo en Difusin a la Unidades acadmicas y Centros Universitarios Actualizacin y Mantenimiento de la Pagina Web Programa Nacional para Becas de la Educacin Superior

Programa Mejoramiento Profesorado (Coordinacin

De Del

Programa de Mejoramiento del Profesorado

De

Proyectos Federales)

Programa Integral Fortalecimiento Institucional (Coordinacin Proyectos Federales)

De

Programa Institucional

Integral

de

Fortalecimiento

De

Realizar Construccin Y Remodelacin De La Infraestructura Fsica De La UAZ (Coordinacin Proyectos Federales) De

o o o o o o o o o o o o o o o

Diseo de Proyectos de Construccin Gestin y Autorizacin de Obra Ejecucin de Obra Seguimiento de Obra Entrega-Recepcin de Obra Administracin de Recursos Mantenimiento de Obra Elaboracin y Dictaminacin de Convenios, Acuerdos y Contratos Creacin, Revisin y Actualizacin de Normatividad Realizar denuncias por la Comisin de Delitos ante Instancias Externas Realizar procedimientos administrativos a universitarios Registro de Programas Acadmicos Diseo de Estudios y Proyectos de Investigacin Realizacin de Estudios y proyectos de investigacin Transferencia de Tecnologa

Representar Jurdicamente A La UAZ (Abogado General)

Elaborar Estudios Que Permitan Arribar Conclusiones Que Posibiliten El Diseo De Propuestas De Nuevos Programas, Proyectos Y Alternativas De Desarrollo Social E Institucional (Centro De Prospectivos) Estudios

Divulgacin Cientfica (Museo Universitario Ciencias) De

o o o o o

Visitas guiadas Club infantil de la ciencia Martes de la ciencia Jueves de video Esferas concntricas

o o o

Reporte de visitantes Prstamo de espacios del museo Generacin de Documentacin Oficial

Operacin De Secretara General (Secretara General)

Titulacin De Alumno De La UAZ (Secretara General)

o o

Expedicin de Actas de examen profesional o de grado Expedicin de Ttulo

Validacin De La Actividades De Las Escuelas Incorporadas A La UAZ (Departamento De Escuelas Incorporadas)

o o o o o o o o o o o

Incorporacin de Escuelas Registro de inscripcin de alumnos de escuelas incorporadas Supervisin a Escuelas Incorporadas Registro de calificaciones de alumnos de escuelas incorporadas Revalidaciones y convalidaciones Expedicin de credenciales de alumnos de escuelas incorporadas Emisin de constancias y kardex Generacin de Documentacin oficial de escuelas incorporadas Manejo y control de archivo Recuperacin de cuotas de Incorporadas Aplicacin del Recurso Financiero Escuelas

Manejo De Financiero De Incorporadas

Recurso Escuelas

(Departamento De Escuelas Incorporadas)

Manejo De Documentacin De Archivo (Seccin De Archivo) Validez De Los Estudios De Los Alumnos De La

o o o o o o

Recepcin de Documentacin Clasificacin de Documentos Atencin a los usuarios

Registro de Inscripciones Expedicin de credenciales Aplicacin de Baja Administrativa

UAZ (Departamento Servicios Escolares) De

o o o o o o

Aplicacin baja por interrupcin o trmino de estudios Cambio de subsistema o plantel que cuenten con el mismo programa acadmico Prstamo de Documentos Trmite de acuerdo para examen profesional Trmite de certificado Alta de plan de estudios

Conjunto De Apoyos A Los Alumnos Para Entender Lo Relativo Al Aprendizaje (CASE)

o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o o

Asignacin de responsabilidades de programa Recepcin y Seguimiento de solicitudes de apoyo Control de recursos humanos Control de recursos financieros Control de recursos materiales Gestin de Becas a estudiantes Seguridad Social: Afiliacin al IMSS Proteccin Civil universitaria Implantar acciones de intervencin acadmica Intercambio estudiantil Mentoras Vinculacin con padres de Familia Programa Radiofnico por si las Moscas Prevencin de adicciones Atencin a alumnos con capacidades diferentes Trayectorias Escolares Orientacin educativa y vocacional Asesora Psicolgica Estrategias de aprendizaje Portal del Estudiante Educacin sexual Edicin de libros Venta de Libros

Departamento Editorial Y Liberia Universitaria (Departamento Editorial Y Librera Universitaria)

Formacin De Profesores Y Alumnos (Coordinacin Docencia) De

o o o o

Diplomado en habilitacin para el servicio tutorial Programa institucional de reestructuracin curricular Diplomado en estrategia de enseanza, aprendizaje y planeacin didctica Programa de apoyo al alumno

Formacin Acadmica De Alta Y Generar Cuadros Tcnicos, Cientficos Y Polticos Competentes Que Cumplan Con Los Estndares De Calidad Internacional (Coordinacin De Investigacin Y Postgrado)

o o o o

Verano de la ciencia de la regin centro Anlisis, difusin, evaluacin y planeacin estratgica de la oferta educativa de postgrado Acreditacin interna y externa CIEES Acreditacin interna y externa PNP-CONACyT

Coadyuvar Al Cumplimiento De Los Objetivos De La Secretara Acadmica (Secretara Acadmica)

o o o o

Participacin en eventos protocolares (acadmicos, docentes, investigacin o de relacin con dependencias, organismos estatales o privados) Becas a personal docente para realizar estudios de postgrado y/o para elaboracin de tesis y obtener el grado acadmico respectivo Plan de desarrollo institucional Gestin de Colaboracin de intercambios acadmicos a nivel local, nacional e internacional Apoyo a personal docente para participar en proyectos acadmicos- cientficos en el pas o en el extranjero

Vinculacin Comunidades

De

o o

Firmas de convenios Elaboracin de diagnstico, lneas de investigacin y proyectos especficos de trabajo

(Coordinacin General De Extensin Universitaria)

Prestacin Social

De

Servicio

o o o

Feria del servicio social Modular de servicio comunitario Modular de servicio social urbano

(Coordinacin General De Extensin Universitaria)

Modelo De Calidad Del Programa De Educacin Continua (Coordinacin General De Extensin Universitaria)

o o o o

Programacin de los eventos de educacin continua Registro de eventos de educacin continua de las unidades acadmicas Programacin de eventos en convenios de colaboracin institucional Investigaciones de necedades de capacitacin

Difusin Artstico- Cultural (Coordinacin General De Extensin Universitaria)

Difusin artstico cultural

Formacin Representacin Deportiva De La UAZ (Coordinacin General De Extensin Universitaria)

Fomento a la formacin deportiva

Conservar Y Difundir Los Especimenes Del Museo De Historia Natural (Coordinacin General De Extensin Universitaria)

o o o o

Taxidermia cientfica Trabajo curatorial y taxonoma Programa de patrimonio natural y cultural Atencin a estudiantes sobre temas especficos

AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

Sistema de la Calidad.
Nota1: Los tems indicados estn referidos a la Norma ISO 9001:2000. Nota 2: Se utiliza las palabras Si, No, P (parcialmente) para indicar el estado de implementacin. Nota 3: Verificar requisitos de gestin del sistema en los distintos procesos a auditar.

4.2. Requisitos de la Documentacin

4.2.2.: Manual de la Calidad
El Manual de la Calidad define: 1. El alcance del Sistema de Gestin de la Calidad incluyendo los instrumentos para los que se emitir la Declaracin de Conformidad. 2. Procedimientos documentados o referencia a ellos. 3. Una descripcin de la interaccin entre los procesos del SGC.

No

OBSERVACIONES

(vase seccin 1.0 Objeto, campo de aplicacin, alcance y exclusiones); (vase seccin 4.2.1 y Lista maestra de los documentos) (vase seccin 4.1)

4.2.3. Control de los Documentos

1. Existe un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para: Emitir y aprobar los documentos. Revisar, actualizar y aprobar documentos cuando sea necesario. 2. Se identifican los cambios en los documentos. 3. Se identifica el estado de revisin actual de los documentos. 4. Se asegura que les versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos de uso. 5. Se asegura que los documentos permanecen legibles y fcilmente identificables. 6. Se asegura que se identifican los documentos de origen externo y se controla su distribucin. 7. Se identifican adecuadamente los documentos obsoletos, cuando se mantienen por cualquier razn.

No

OBSERVACIONES
En REC-SAD-FO-01 Lista Maestra de los documentos se puede consultar para proveer la referencia de los manuales y procedimientos que conforman la estructura del SGC.

Algunos documentos permanecen obsoletos, y no se aseguran la versiones pertinentes de los documentos aplicables. Existe una renovacin de los documentos en curso.

4.2.4. Control de los registros

Se mantienen registros para proporcionar evidencia de la conformidad de los requisitos, as como de la operacin eficaz del SGC segn un procedimiento documentado. Se han definido controles para su: 1. Identificacin. 2. Almacenamiento, proteccin y recuperacin. 3. Tiempo de retencin y disposicin. Cuando corresponda, el tiempo de retencin de los registros debe estar en relacin con la vida til del producto Los registros son: 1. Legibles. 2. Identificables. 3. Recuperables. 4. Trazables al instrumento (cuando corresponda)

No

OBSERVACIONES
Los recursos se encuentran en actualizacin

En REC-SAD-FO-02 Lista Maestra de Registros, se indica el cdigo, el nombre, el medio o tipo de soporte, el almacenamiento y perodo de retencin, as como los responsables de controlarlos y su disposicin y provee de campos para anotar los resultados cuando son revisados durante las actividades de auditora interna.

5. Responsabilidad de la Direccin. 5.1. Compromiso de la Direccin

Particularmente ha hecho nfasis en: a) comunicar en toda la estructura de la Rectora de la Universidad Autnoma de Zacatecas , la importancia de satisfacer los requisitos del cliente, as como los legales y reglamentarios establecer y mantener actualizada la Poltica de la Calidad documentada en este Manual de la Calidad asegurar que se establecen los objetivos de la calidad asegurar la disponibilidad y provisin de recursos

Si

No

OBSERVACIONES (vase seccin 5.5.3) (vase seccin 5.3) (vase seccin 5.4.1) (vase seccin 6.1, 6.2, 6.3 y 6.4) (Vase seccin 5.5.3).

b) c)

d) llevar a cabo las revisiones por la direccin

5.2. Enfoque al cliente
La alta direccin se asegura de que los requisitos del cliente se determinan y se cumplen con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente.

Si

No

OBSERVACIONES vase seccin 5.6

5.3. Poltica de Calidad

La poltica de Calidad:

Si

No

OBSERVACIONES

a) b)

es adecuada al propsito de la organizacin de acuerdo con su Misin; incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad; proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de calidad;

c) d)

es comunicada y fcilmente entendida dentro de la organizacin; y es revisada para su continua adecuacin

5.4. Planificacin 5.4.1. Objetivos de la Calidad

La alta direccin debe asegurarse de los objetivos de la calidad, incluyendo aquellos necesarios para cumplir con los requisitos para el producto Los objetivos de la calidad deben ser medibles y coherentes con la poltica de calidad

Si

No

OBSERVACIONES

5.4.2. Planificacin del sistema de Gestin de Calidad

La Alta Direccin se asegura de que: a) las actividades de planificacin del sistema de gestin de la calidad se realizan con el propsito de lograr los objetivos de la calidad y los requisitos sealados en el apartado 4.1 de la Norma ISO 9001:2000; y de la calidad se lleven a cabo de manera controlada y se mantenga la integridad del sistema de gestin de la calidad.

Si

No

OBSERVACIONES

b) los cambios y la planificacin del sistema de gestin

5.5. Responsabilidad Autoridad y Comunicacin

Se ha definido la estructura de la organizacin Se encuentran definidas las diferentes responsabilidades y autoridades dentro del SGC. Se ha identificado al personal responsable de la toma de decisiones sobre la aprobacin del ensayo y la emisin de la Declaracin de Conformidad

No

OBSERVACIONES

5.6 Revisin por la direccin

Existe evidencia de que la direccin ha revisado el sistema de gestin para asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia.

No

OBSERVACIONES

Los resultados de la revisin por la direccin incluyen decisiones y acciones relacionadas con: a) la mejora del sistema de gestin y sus procesos b) la mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente c) las necesidades de recursos.

6. Gestin de los Recursos 6.1. Provisin de los Recursos

La organizacin debe proporcionar y determinar los recursos necesarios para: a) implementar, mantener y mejorar la eficacia de los procesos del sistema de gestin de la calidad; y b) aumentar la satisfaccin del cliente de la organizacin, incluyendo al cliente interno.

Si

No

OBSERVACIONES

6.2 Recursos Humanos 6.2.1. Generalidades

El personal que realiza trabajo que afecte a la conformidad con los requisitos del producto debe ser competente con base a la educacin, formacin, habilidades y experiencias apropiadas.

Si

No

OBSERVACIONES

6.2.2. Competencia, toma de conciencia y formacin

1. La organizacin ha determinado la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan a la calidad del producto. 2. La organizacin proporciona formacin o toma otras acciones para satisfacer dichas necesidades. 3. La organizacin se asegura de que el personal sea consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos de calidad. 4. La organizacin mantiene los registros apropiados que demuestran la educacin, formacin, habilidades y experiencia de su personal.

No

OBSERVACIONES

6.3. Infraestructura
La infraestructura incluye, cuando sea aplicable: edificios, espacio de trabajo y servicios asociados; b) equipo para los procesos, (tanto hardware como software), y c) servicios de apoyo tales (como transporte o

Si

No

OBSERVACIONES

comunicacin).

6.4. Ambiente de Trabajo

La organizacin debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto

Si

No

OBSERVACIONES

7. Realizacin del producto 7.1. Planificacin de la realizacin del producto y servicio

La organizacin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la realizacin del producto o servicio. La planificacin de la realizacin del producto debe ser coherente con los requisitos de los otros procesos del sistema de gestin de calidad. La organizacin debe determinar cuando sea apropiado, lo siguiente: a) b) los objetivos de la calidad y los requisitos de los servicios; la necesidad de establecer los procesos, documentos y de proporcionar recursos especficos para los servicios; las actividades necesarias de verificacin y seguimiento especficas para cada servicio as como los criterios de aceptacin del mismo, son declaradas en los correspondientes procedimientos; y los registros que son necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos de realizacin y el servicio cumplen con los requisitos.

Si

No

OBSERVACIONES

c)

7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.2.1. Procesos relacionados con el cliente
1. La organizacin determina los requisitos especificados y caractersticas relevantes para el cliente. 2. Se incluyen los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma. 3. Se determinan los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto.

No

OBSERVACIONES

7.2.2. Revisin de los requisitos relacionados al producto

Esta revisin debe efectuarse antes de que la organizacin se comprometa a proporcionar un producto al cliente y debe asegurarse de que: a) Estn definidos los requisitos del producto b) Estn resueltas la diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente, y c) La organizacin tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos. Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin y de las acciones originadas por la misma. La organizacin debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin. Cuando se cambien los requisitos del producto, la organizacin debe asegurarse de que la documentacin pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente sea consistente de los requisitos modificados.

Si

No

OBSERVACIONES
Se mantienen registros de los resultados de la revisin y de las acciones originadas por la misma, de conformidad con el procedimiento REC-SADPR-02 Control de los Registros

7.2.3. Comunicacin con el cliente

La organizacin debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la comunicacin con los clientes, referentes a: a) informacin sobre el servicio, incluyendo los requisitos necesarios b) las consultas del avance de la realizacin del servicio c) la retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas, sugerencias y demandas.

Si

No

OBSERVACIONES

7.3. Diseo y desarrollo.

Si

No

OBSERVACIONES

Se han determinado como elementos de entrada del diseo los requisitos legales y reglamentarios aplicables. Se encuentran identificados los diseos para los equipos a los que se les ha otorgado la Aprobacin de Modelo. Est establecida una metodologa que asegure la comunicacin al INTI de cualquier cambio en el diseo del instrumento para el cual se ha obtenido la Aprobacin de Modelo Se mantienen registros.

7.4 Compras
Estn establecidos los requisitos de compra necesarios para los insumos o productos crticos. Los controles aseguran que los productos adquiridos cumplen los requisitos de compra especificados. El control de los proveedores del producto incluye: 1. Seleccin y evaluacin. 2. Re-evaluacin.

Si

No

Observaciones

Se mantienen registros de dichas actividades. Estn implementadas las actividades de verificacin de recepcin para asegurar que se cumplen los requisitos de compra. Se mantiene registro de la verificacin de recepcin de los productos comprados

7.5 Produccin y Prestacin del Servicio 7.5.1 Control de la produccin

Si

No

Observaciones

Se planifica la produccin y se lleva a cabo bajo condiciones controladas? 1. Disponibilidad de informacin que describa las caractersticas del producto. 2. Disponibilidad de instrucciones. 3. Uso del equipo apropiado. 4. Disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento y medicin. 5. Implementacin del seguimiento y de la medicin. 6. Implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega.

7.5.2. Validacin de los procesos de prestacin del servicio La organizacin debe validar todo proceso de produccin del servicio cuando los productos resultantes no pueden verificarse mediante seguimiento o medicin posteriores y, como consecuencia las deficiencia aparecen nicamente despus de que el producto este siendo utilizado o se haya prestado en servicio. La organizacin debe establecer las disposiciones para estos procesos, incluyendo, segn sea aplicable: a) Los criterios definidos para la revisin y aprobacin de los procesos b) La aprobacin de los equipos y la calificacin del personal c) El uso de mtodos y procedimientos especficos d) Los requisitos de los registros e) La revalidacin

Si

No

OBSERVACIONES

7.5.3 Identificacin y trazabilidad

Si

No

Observaciones

1. La organizacin identifica el producto por medios adecuados, a travs de toda la realizacin del

produccin, cuando sea apropiado. 2. La organizacin identifica el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medicin. 3. La organizacin controla y registra la identificacin nica del producto terminado y de las partes constituyentes crticas que correspondan.

7.5.5 Preservacin del producto

Se preserva la conformidad del producto (y sus partes constituyentes) durante el proceso interno y entrega, incluyendo: 1. Identificacin. 2. Manipuleo, embalaje, almacenamiento y proteccin.

Si

No

Observaciones

7.6. Control de los dispositivos de seguimiento y de medicin Si No P Observaciones

Se han determinado los requisitos de monitoreo y medicin, incluyendo: 1. Las tolerancias requeridas. 2. Monitoreo y mediciones a ser llevados a cabo. 3. Dispositivos necesarios. 4. Procesos consistentes con los requisitos.

Los equipos de medicin son: 1. Calibrados a intervalos especficos de acuerdo con las disposiciones vigentes o antes de ser utilizados. 2. Calibrados con trazabilidad a patrones nacionales o internacionales 3. Ajustados o re-ajustados si es necesario. 4. Identificados para poder determinar el estado de calibracin. 5. Protegido contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de la medicin. 6. Protegidos contra los daos o deterioro.

Cuando el equipo no est conforme con los requisitos: 1. Se evala y registra la validez de resultados previos. 2. Se toma alguna accin sobre el equipo. 3. Se toma alguna accin sobre cualquier producto afectado.

Se mantienen registros de calibracin y verificacin. Se utiliza algn software en actividades de seguimiento y medicin? 1. Se verifica antes de su uso. 2. Se re-confirma si es necesario. 3. Se realizan los registros correspondientes.

4. Existen copias de respaldo.

8. Medicin, Anlisis y Mejora 8.2.2 Auditoria interna

Se planifica un programa de auditoras tomando en consideracin el estado y la importancia de los procesos y las reas por auditar, as como los resultados de auditoras previas. La organizacin lleva a cabo auditoras internas para determinar si el SGC a) es conforme con las disposiciones planificadas y los requisitos del SGC establecidos por la organizacin. b) ha sido implementado y se mantiene de manera eficaz.

OBSERVACIONES

Se han definido los criterios de auditora, el alcance de las mismas, su frecuencia y metodologa. La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras aseguran la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora.

8.2.2 Auditoria interna

Si

No

Observaciones

Se ha definido un procedimiento documentado que incluya: 1. Las responsabilidades y los requisitos para la planificacin y la realizacin de auditoras. 2. El informe de los resultados. 3. El mantenimiento de los registros.

El responsable del rea que est siendo auditada asegura de que se toman acciones sin demora para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.

Las actividades de seguimiento incluyen la verificacin de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin.

La Direccin toma conocimiento de las acciones tomadas y evala las acciones tomadas interviniendo cuando considere que no son adecuadas.

8.2.4 Seguimiento y medicin del producto

La organizacin mide y hace un seguimiento de las caractersticas del producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. La medicin se efecta en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto de acuerdo con las disposiciones planificadas. Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin. Los registros indican la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del producto. Se garantiza que la liberacin del producto y la prestacin del servicio no se llevan a cabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas.

Si

No

OBSERVACIONES

8.3 Control del Producto No Conforme

Si

No

OBSERVACIONES

La organizacin se asegura de que el producto que no es conforme con los requisitos, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencional. Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento del producto no conforme estn definidos en un procedimiento documentado.

8.3 Control del Producto No Conforme

En el tratamiento de los productos no conformes: 1. Se toman las acciones para eliminar la no conformidad detectada. 2. Se toman acciones para impedir su uso o aplicacin originalmente prevista. 3. Se mantienen los registros de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier accin tomada posteriormente.

Si

No

OBSERVACIONES

Cuando se corrige un producto no conforme, se somete a una nueva verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos.

Cuando se detecta un producto no conforme despus de la entrega o cuando ha comenzado su uso, se toman las acciones apropiadas respecto a los efectos reales, o efectos potenciales, de la no conformidad.

8.4 Anlisis de datos

La organizacin mantiene y analiza toda la informacin relevante recibida de los usuarios, o de otras fuentes, sobre la utilizacin de los instrumentos en el campo, apuntando a cualquier problema suscitado en el comportamiento metrolgico. Dicha informacin es utilizada como elemento de entrada para la mejora del producto y de los procesos productivos

Si

No

OBSERVACIONES

8.5.2 Accin correctiva

Si

No

OBSERVACIONES

La organizacin toma acciones para eliminar la causa de no conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir Est establecido un procedimiento documentado para definir los requisitos para: a) revisar las no conformidades y quejas de los clientes; b) determinar las causas de las no conformidades; c) evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a ocurrir, d) determinar e implementar las acciones necesarias e) registrar los resultados de las acciones tomadas f) revisar las acciones correctivas tomadas.

8.5.3 Accin preventiva

La organizacin determina acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Est establecido un procedimiento documentado para definir los requisitos para: a) determinar las no conformidades potenciales y sus causas; b)evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades; c) determinar e implementar las acciones necesarias d) registrar los resultados de las acciones tomadas e) revisar las acciones preventivas tomadas.

OBSERVACIONES