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MINIST RIO DA JUSTIA

REVISTA DO CONSELHO NACIONAL DE POLTICA CRIMINAL E PENTENCIRIA


Volume 1 Nmero 18 Jan/05 a Jul/05

BRASLIA - DF BRASIL

Ministrio da Justia
Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria

Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria

janeiro a junho 2005

REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL

Presidente da Repblica Luiz Incio Lula da Silva

MINISTRIO DA JUSTIA

Ministro de Estado da Justia Mrcio Thomaz Bastos Secretrio Executivo Luiz Paulo Teles Barreto Presidente do CNPCP Antnio Cludio Mariz de Oliveira

BRASLIA 2005

MINISTRIO DA JUSTIA CONSELHO NACIONAL DE POLTICA CRIMINAL E PENITENCIRIA (CNPCP)

MEMBROS Antnio Cludio Mariz de Oliveira Presidente Vetuval Martins Vasconcelos 1 Vice-presidente Maurcio Kuehne 2 Vice-presidente Ana Sofia Schmidt de Oliveira Bernardino Ovelar Arzamendia Carlos Martins Antico Carlos Llio Lauria Ferreira Carlos Weis Csar Oliveira de Barros Leal Clayton Alfredo Nunes Edison Jos Biondi Eleonora de Souza Luna Frederico Guilherme Guariglia Laertes de Macedo Torrens Mario Julio Pereira da Silva Pedro Srgio dos Santos Ricardo de Oliveira Silva Rogrio Etzel CONSELHO EDITORIAL Csar Oliveira de Barros Leal Maurcio Kuehne Vetuval Martins Vasconcelos

COORDENADORA DE EDIO DA REVISTA Luciane Espndola de Amorim Souza

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SUMRIO

APRESENTAO ------------------------------------------------------------- 11

1. ARTIGOS DOUTRINRIOS 1.1. 1.2. 1.3. A Iniciativa Instrutria do Juiz no Processo Penal Acusatrio. ADA PELLEGRINI GRINOVER ------------------------------------- 15 Protagonismo Carcerrio. ALEX VICTOR DA SILVA -------------------------------------------- 27 O Sistema Penitencirio sob a Perspectiva dos Direitos Humanos: Uma Viso da Realidade Mexicana e de seus Desafios. CSAR BARROS LEAL ----------------------------------------------- 31 A Extraterritorialidade do Crime e a Eficcia da Lei Brasileira. DLIO ZIPPIN FILHO ------------------------------------------------- 49 O Direito do Preso. HEITOR PIEDADE JNIOR ------------------------------------------ 53 Jason Soares Albergaria e o Papel Social do Criminlogo no Mundo Moderno. LLIO BRAGA CALHAU --------------------------------------------- 63 Aspectos Sistemticos y Poltico-Criminales de la Tentativa. Comentarios sobre su Regulacin en Mxico y Amrica Latina. LUIS FELIPE GUERRERO AGRIPINO ----------------------------- 69 Mulheres Reclusas. MARIO LUIZ RAMIDOFF ------------------------------------------ 113 Interceptao Telefnica Ilegal: Organizao Criminosa Oficial (?). RENATO MARCO -------------------------------------------------- 127
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1.4. 1.5. 1.6.

1.7.

1.8. 1.9.

1.10. A Supresso do Exame Criminolgico como (mais um) Obstculo Efetividade da Execuo Penal: Revisitando o Paradigma Behaviorista. RODRIGO IENNACO ------------------------------------------------ 133 1.11. Arquitetura Prisional, a Construo de Penitencirias e a devida Execuo Penal. SANDRA MARA GARBELINI ------------------------------------- 145 1.12. Condenao Criminal e Suspenso dos Direitos Polticos. VETUVAL MARTINS VASCONCELOS -------------------------- 161

2. MONOGRAFIAS CLASSIFICADAS 2.1. 2.2. Violncia e Mdia: Preveno e Represso. CYNTIA CRISTINA DE CARVALHO E SILVA --------------- 169 O Direito dos Presos Sade Mental: os Fundamentos e as Garantias no Ordenamento Jurdico Brasileiro e nos Direitos Humanos. CARLOS ADRIANO MIRANDA BANDEIRA ---------------- 183

3. PARECERES DO CNPCP 3.1. Projeto de Lei n 149, de 2003, do Deputado Alberto Braga. Parecer do Conselheiro CARLOS WEIS --------------------------- 197 3.2. Anlise do art. 88 da Lei de Execuo Penal. Parecer do Conselheiro CSAR BARROS LEAL ----------------- 221 3.3. Regime Disciplinar Especial. Parecer do Conselheiro PEDRO SRGIO DOS SANTOS ------- 229

4. JURISPRUDNCIA 4.1. Supremo Tribunal Federal (STF) -------------------------------------- 239 4.2. Superior Tribunal de Justia (STJ) ------------------------------------ 143
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5. REGISTROS 5.1. Resoluo n 01, de 07 de maro de 2005, do CNPCP ------------- 249 5.2. Resoluo n 02, de 15 de setembro de 2005, do CNPCP --------- 251 5.3. Portaria n 01, de 04 de julho de 2005, do CNPCP ----------------- 253 5.4. Portaria n 02, de 05 de julho de 2005, do CNPCP ----------------- 255 5.5. Relatrio de visita de inspeo no Estado de Pernambuco --------- 257 5.6. Relatrio de visita de inspeo no Estado do Acre ------------------ 269 5.7. Relatrio do Dcimo Primeiro Congresso das Naes Unidas sobre Preveno do Delito e Justia Penal Bangkok, Tailndia ------- 277 6. CONGRESSOS E SEMINRIOS 6.1. 6.2. 6.3. 6.4. 6.5. 6.6. 6.7. 6.8. Sistema Penitencirio Brasileiro: o caos est instalado -------- 283 Carta de So Roque/SP - II Encontro de Execuo Criminal e de Administrao Penitenciria ---------------------------------- 287 Concluses do Encontro da Execuo Penal, realizado em Canela/RS -------------------------------------------- 289 II Seminrio de Execuo Penal e das Penas Alternativas, realizado em So Lus/MA ----------------------------------------- 291 Jornada de 2004 da Federao Penal e Penitenciria, realizada em Manaus/AM ------------------------------------------ 293 Seminrio de Penas e Medidas Alternativas, realizado em Curitiba/PR ------------------------------------------- 299 Carta do 1 Encontro de Conselhos Carcerrios, realizado em Santa Catarina ---------------------------------------- 301 O Ministrio Pblico e as Estratgias Jurdico-Criminais para efetivar o Direito Segurana Social, realizado em Gramado/RS ----------------------------------------- 305 Ata II Encontro dos Conselhos da Comunidade do Estado de Santa Catarina ------------------------------------------- 309
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6.9.

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6.10. 6.11.

Frum Permanente de Execuo Criminal e Administrao Penitenciria, realizado em So Roque/SP ----------------------- 315 Carta de Porto Alegre VII Encontro Nacional de Execuo Penal ---------------------- 319

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APRESENTAO
Em recente artigo publicado pela imprensa, (Folha de So Paulo, 6 de junho de 2002, seo tendncia e debates) aludimos que no se pode abordar a questo penitenciria em nosso pas sem uma digresso a respeito da criminalidade, ou melhor, dos meios eleitos para combat-la. Note-se, em primeiro lugar, que todas as abordagens a respeito desta questo giram em torno, exclusivamente, dos efeitos do crime. Encara-se o delito como uma realidade posta e no como um fenmeno a ser evitado. Parece ser ele, bem como o seu crescimento, fato irreversvel, em face do qual s nos resta atuar aps a sua ocorrncia. Pouqussima ou nenhuma preocupao com as suas causas e com os seus fatores desencadeadores. Ademais, impera a noo de que a nica resposta para o delito a priso. Com a priso, o direito-dever do Estado de responder ao crime parece estar devidamente cumprido. Numa quadra em que as alternativas para o crcere so perseguidas, entre ns se d exatamente o contrrio. O sinnimo de punio, pois, a custdia do acusado mesmo antes do processo, no seu curso ou aps o seu trmino. J o sinnimo de impunidade, contrrio senso, a ausncia do encarceramento. A cultura reinante a de que o dever exclusivo o de castigar o criminoso, e no o de evitar o crime. Essa idia, amplamente divulgada pela imprensa e aceita por significativa parcela de juzes, promotores e delegados, amplamente aceita pela sociedade. Esta aceita o que lhe transmitido, especialmente se coincide com os seus anseios de encontrar culpados para castigar. Na verdade, ela se transformou em campo frtil para a sanha acusatria. Campo frtil para que germine o escndalo, a maledicncia, a acusao leviana e a execrao, to a gosto de uma imprensa menor. O chamado homem meditico perdeu o poder de crtica. Recebe as imagens que atingem seus sentimentos e suas emoes sem pass-las pela razo. O que divulgado tido como verdade. Na realidade, est ele perdendo a sua individualidade, segundo anota Ortega y Gasset. Faz parte do todo. Pensa como todos. E poucos pensam nos projetos coletivos. Cada qual procura seus interesses imediatos ligados ao confronto e ao bem-estar. O sonho e a utopia esto rareando.

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H uma propagao persistente, diria at obstinada, da ideologia da represso como o instrumento nico de combate ao crime. Entenda-se como represso os mecanismos retributivos utilizados em face do cometimento do delito. Essa cultura repressiva vem acompanhada da divulgao, pelos meios que mais atingem a massa -filmes e novelas-, da violncia como nico meio de reao s frustraes e decepes que a vida oferece. Assim, de um lado, o estmulo ao crime, e, de outro, ao castigo. Ao clamar pelo encarceramento e por nada mais, a sociedade se esquece de que o homem preso voltar ao convvio social, cedo ou tarde. Portanto, prepar-lo para sua reinsero, se no encarado como um dever social e humanitrio, deveria ser visto, pelo menos, pela tica da autopreservao. Com efeito, sem apoio durante o cumprimento da pena e abandonado ao sair do presdio, sua tendncia quase inexorvel ser a volta delinqncia. Na verdade, Estado e sociedade pouco fazem para dar priso um sentido utilitrio e construtivo. Investem no encarceramento, mas quase nada na liberdade. Cuidam de prender, mas desatendem s necessidades e exigncias do sistema em relao ao cumprimento da pena e ao egresso, com vista sua reintegrao. Algum j disse, e verdade, que o sistema real opera em sentido contrrio aos objetivos declarados. Assiste-se a um paradoxo. O cidado exige punio, quer solues para a questo penitenciria, mas afasta-se dos presos e dos egressos, no admite prises em sua cidade, no se faz cmplice na misso de ressocializar. Ao contrrio, tem cumplicidade com o abandono, razo da reincidncia. preciso educar, convencer, mudar o consciente coletivo. Ter a imprensa como aliada. Passar da excluso discriminatria para a ao inclusiva. Ter a coragem de estender as mos, de criar canais com o outro mundo -que, alis, o nosso. com o pensamento voltado s digresses efetivadas que o Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, perseguindo sua trajetria lana mais uma edio de sua Revista, esperando, como sempre, as manifestaes dos rgos diretamente interessados Execuo Penal. ANTONIO CLUDIO MARIZ DE OLIVEIRA Presidente

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Artigos Doutrinrios

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A INICIATIVA INSTRUTRIA DO JUIZ NO PROCESSO PENAL ACUSATRIO Ada Pellegrini Grinover Professora Titular de Processo Penal da Universidade de So Paulo 1 Justificativa do tema
A propagao do modelo acusatrio na Amrica Latina, indubitavelmente promovida pelo Cdigo Modelo de Processo Penal para Ibero-Amrica, acarretou em diversos pases e est trazendo, em outros, profundas modificaes no sistema inquisitrio antes difuso na Amrica espanhola, com evidentes vantagens no tocante a um processo aderente s garantias constitucionais e fiel s normas da Conveno Americana dos Direitos Humanos. No entanto, alguns equvocos tm surgido aqui e acol, a partir da errnea concepo do que se deve entender por processo acusatrio e processo inquisitivo, assim como pelo significado da expresso processo de partes, ligada ao primeiro modelo. Esses mal-entendidos tm induzido alguns tericos e certos sistemas a confundir o sistema acusatrio moderno com o adversarial system dos pases anglosaxnicos, com profundas repercusses sobre o papel do juiz no processo penal. Desfazer esses equvocos, ou ao menos esclarecer alguns conceitos o objetivo desse trabalho.

2 - Significado e alcance da expresso sistema acusatrio


A ambigidade e indeterminao do binmio acusatrio-inquisitrio so conhecidas, sendo polivalente seu sentido. Por isso nos preocupamos, em diversos escritos, em salientar aquilo que distingue, sinteticamente, o modelo acusatrio do inquisitrio. No primeiro, as funes de acusar, defender e julgar so atribudas a rgos distintos, enquanto, no segundo, as funes esto reunidas e o inquisidor deve proceder espontaneamente. s no processo acusatrio que o juzo penal o actum trium personarum, de que falava Blgaro, enquanto no processo inquisitrio a investigao unilateral a tudo se antepe, tanto que dele disse Alcal-Zamora no se tratar de processo genuno, mas sim de forma
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Ada Pellegrini Grinover

autodefensiva da administrao da justia. Onde aparece o sistema inquisitrio poder haver investigao policial, ainda que dirigida por algum chamado juiz, mas nunca verdadeiro processo. Decorrem desse conceito sinttico, diversos corolrios: a - os elementos probatrios colhidos na fase investigatria, prvia ao processo, servem exclusivamente para a formao do convencimento do acusador, no podendo ingressar no processo e ser valorados como provas (salvo se se tratar de prova antecipada, submetida ao contraditrio judicial, ou de prova cautelar, de urgncia, sujeita a contraditrio posterior); b - o exerccio da jurisdio depende de acusao formulada por rgo diverso do juiz (o que corresponde ao aforisma latino nemo in iudicio tradetur sine accusatione); c - todo o processo deve desenvolver-se em contraditrio pleno, perante o juiz natural. Essas idias, expostas e publicadas em diversas oportunidades no Brasil e no exterior - incluindo diversas jornadas do Instituto Ibero-americano de Direito Processual - jamais mereceram qualquer contestao. V-se, da, que o conceito de processo acusatrio e de processo de partes (no sentido de a acusao e a defesa serem sujeitos da relao jurdica processual, juntamente com o juiz) nada tem a ver com a iniciativa instrutria do juiz no processo penal.

3 - Sistema acusatrio e adversarial system


O que tem a ver, sim, com os poderes instrutrios do juiz no processo o denominado adversarial system, prprio do sistema anglo-saxo, em contraposio ao inquisitorial system, da Europa continental e dos pases por ela influenciados. Denomina-se adversarial system o modelo que se caracteriza pela predominncia das partes na determinao da marcha do processo e na produo das provas. No inquisitorial system, ao revs, as mencionadas atividades recaem de preferncia sobre o juiz. V-se por a a importncia do correto entendimento dos termos acusatrio-inquisitrio (no sentido empregado no n. 2 deste trabalho) e adversarial-inquisitorial (no sentido utilizado agora). O termo processo inquisitrio, em oposio ao acusatrio, no corresponde ao inquisitorial (em ingls), o qual se contrape ao adversarial. Um sistema acusatrio pode adotar o adversarial system ou o inquisitorial system, expresso que se poderia traduzir por processo de desenvolvimento oficial. Ou seja, firme restando o princpio da demanda, pelo qual incumbe parte a propositura da ao, o processo se desenvolve por impulso oficial.
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A Iniciativa Instrutria do Juiz no Processo Penal Acusatrio.

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Acusatrio-inquisitrio e adversarial-inquisitorial so categorias diversas, em que os termos devem ser utilizados corretamente. De um lado, portanto, o contraste ocorre entre sistema acusatrio e sistema inquisitrio, no sentido empregado para o processo penal no n. 2 deste estudo; do outro lado, a oposio manifesta-se, tanto no processo penal como no civil, entre o adversarial e o inquisitorial system, vale dizer entre um processo que, uma vez instaurado (mantido, assim, o princpio da demanda, ou Dispositionsmaxime, na terminologia alem), se desenvolve por disposio das partes ( o que se denomina em alemo Verhandlungsmaxime) e processo de desenvolvimento oficial. Para ilustrar o segundo binmio - conduo do processo por disposio das partes e desenvolvimento oficial -, especificamente no que diz respeito iniciativa probatria, vale lembrar o caso referido pela literatura inglesa relativamente a juiz cujo julgamento foi anulado, sendo o magistrado convencido a demitir-se, por ter formulado s testemunhas perguntas demais, o que feriria o fair trial. Como bem aponta Jos Carlos Barbosa Moreira, no nosso sistema bem que alguns juzes mereceriam, ao contrrio, ao menos uma advertncia por fazer poucas perguntas, ou nenhuma (Notas sobre alguns aspectos do processo - civil e penal - nos pases anglo-saxnicos, Rev. Forense, vol.344, p.98). Cumpre observar, ainda, que nos prprios ordenamentos anglo-saxnicos existem vrias excees regra do predomnio das partes, abrindo-se espao maior interveno do juiz. O carater adversarial do sistema vai cedendo espao ao desenvolvimento oficial e a distino entre os dois processos parece tender a uma atenuao cada vez mais perceptvel (Barbosa Moreira, loc. cit., p.99, com bibliografia). Alm dos sinais de mudanas, tambm oportuno salientar as crticas que se levantam contra o sistema at agora dominante no processo civil ingls: vrias propostas legislativas propugnam no sentido de a conduo do feito anterior ao trial no ser mais deixado quase exclusivamente ao cuidado das partes, devendo submeter-se ao controle do rgo judicial, at para atenuar os problemas de procrastinaes indesejveis que incidem sobre o custo e a durao do processo. E, no processo norte-americano, toma corpo a idia de que vale a pena buscar em sistemas continentais europeus sugestes para problemas que afligem a justia criminal (Barbosa Moreira, loc. cit., pp. 108/109, com bibliografia).

4 - A concepo publicista do processo e sua funo social: o papel do juiz


Mas a escolha entre o adversarial system e o do desenvolvimento oficial
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Ada Pellegrini Grinover

no deve ser determinada apenas pela maior ou menor eficincia de um em relao ao outro. raiz do modelo que confia ao juiz a conduo do processo, inclusive no que diz respeito iniciativa instrutria, est uma escolha poltica que diz respeito concepo publicista do processo e percepo de sua funo social. O direito processual ramo autnomo do direito, regido por princpios publicistas. Tem ele fins distintos de seu contedo e esses fins se confundem com os objetivos do prprio Estado, na medida em que a jurisdio uma de suas funes. Os objetivos da jurisdio e do seu instrumento, o processo, no se colocam com vistas parte, a seus interesses e a seus direitos subjetivos, mas em funo do Estado e dos objetivos deste. A observncia das normas jurdicas postas pelo direito material interessa sociedade. Por via de conseqncia, o Estado tem que zelar por seu cumprimento, uma vez que a paz social somente se alcana pela correta atuao das regras imprescindveis convivncia das pessoas. Quanto mais o provimento jurisdicional se aproximar da vontade do direito substancial, mais perto se estar da verdadeira paz social. Trata-se da funo social do processo, que depende de sua efetividade. Nesse quadro, no possvel imaginar um juiz inerte, passivo, refm das partes. No pode ele ser visto como mero espectador de um duelo judicial de interesse exclusivo dos contendores. Se o objetivo da atividade jurisdicional a manuteno da integridade do ordenamento jurdico, para o atingimento da paz social, o juiz deve desenvolver todos os esforos para alcan-lo. Somente assim a jurisdio atingir seu escopo social. O papel do juiz, num processo publicista, coerente com sua funo social, necessariamente ativo. Deve ele estimular o contraditrio, para que se torne efetivo e concreto. Deve suprir s deficincias dos litigantes, para superar as desigualdades e favorecer a par condicio. E no pode satisfazer-se com a plena disponibilidade das partes em matria de prova.

5 - A iniciativa instrutria do juiz no processo moderno


Nessa viso, que eminentemente poltica, inaceitvel que o juiz aplique normas de direito substancial sobre fatos no suficientemente demonstrados. O resultado da prova , na grande maioria dos casos, fator decisivo para a concluso ltima do processo. Por isso, deve o juiz assumir posio ativa na fase instrutria, no se limitando a analisar os elementos fornecidos pelas partes, mas determinando sua produo, sempre que necessrio.
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A Iniciativa Instrutria do Juiz no Processo Penal Acusatrio.

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Ningum melhor do que o juiz, a quem o julgamento est afeto, para decidir se as provas trazidas pelas partes so suficientes para a formao de seu convencimento. Isto no significa que a busca da verdade seja o fim do processo e que o juiz s deva decidir quando a tiver encontrado. Verdade e certeza so conceitos absolutos, dificilmente atingveis, no processo ou fora dele. Mas imprescindvel que o juiz diligencie a fim de alcanar o maior grau de probabilidade possvel. Quanto maior sua iniciativa na atividade instrutria, mais perto da certeza ele chegar. O juiz deve tentar descobrir a verdade e, por isso, a atuao dos litigantes no pode servir de empecilho iniciativa instrutria oficial. Diante da omisso da parte, o juiz em regra se vale dos demais elementos dos autos para formar seu convencimento. Mas se os entender insuficientes, dever determinar a produo de outras provas, como, por exemplo, ouvindo testemunhas no arroladas no momento adequado. At as regras processuais sobre a precluso, que se destinam apenas ao regular desenvolvimento do processo, no podem obstar ao poderdever do juiz de esclarecer os fatos, aproximando-se do maior grau possvel de certeza, pois sua misso pacificar com justia. E isso somente acontecer se o provimento jurisdicional for o resultado da incidncia da norma sobre fatos efetivamente ocorridos. Nada disso garantido pelo adversarial system, em que a plena disponibilidade das provas pelas partes reflexo de um superado liberal-individualismo, que no mais satisfaz sociedade. Alm do mais, a omisso da parte na instruo do feito freqentemente devida a uma situao de desequilbrio material, em que preponderam fatores institucionais, econmicos ou culturais. O reforo dos poderes instrutrios do juiz desponta, nesse panorama, como instrumento para atingir a igualdade real entre as partes. A viso do estado social no admite a posio passiva e conformista do juiz, pautada por princpios essencialmente individualistas. O processo no um jogo, em que pode vencer o mais poderoso ou o mais astucioso, mas um instrumento de justia, pelo qual se pretende encontrar o verdadeiro titular do direito. A pacificao social almejada pela jurisdio sofre srio risco quando o juiz permanece inerte, aguardando passivamente a iniciativa instrutria da parte. A iniciativa oficial no campo da prova, por outro lado, no embaa a imparcialidade do juiz. Quando este determina que se produza uma prova no requerida pelas partes, ou quando entende oportuno voltar a inquirir uma testemunha ou solicitar esclarecimentos do perito, ainda no conhece o resultado que essa prova trar ao processo, nem sabe qual a parte que ser favorecida por sua produo.
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Longe de afetar sua imparcialidade, a iniciativa oficial assegura o verdadeiro equilbrio e proporciona uma apurao mais completa dos fatos. Ao juiz no importa que vena o autor ou o ru, mas interessa que saia vencedor aquele que tem razo. Ainda que no atinja a verdade completa, a atuao ativa do juiz lhe facilitar inegavelmente o encontro de uma parcela desta.

6 Os limites da atividade instrutria oficial: contraditrio, motivao das decises judicirias, licitude (material) e legitimidade (processual) das provas
Mas a atuao do juiz na atividade instrutria no ilimitada. Existem balizas intransponveis iniciativa oficial, que se desdobram em trs parmetros: a rigorosa observncia do contraditrio, a obrigatoriedade de motivao, os limites impostos pela licitude (material) e legitimidade (processual) das provas. O contraditrio, entendido como participao das partes e do juiz na colheita da prova, constitui o primeiro parmetro para a atividade instrutria oficial. Por isso mesmo prefere-se o termo iniciativa do juiz ao de atividade do juiz, porquanto o primeiro melhor representa a necessidade de as partes participarem, com o magistrado, da colheita da prova. A participao das partes e do juiz na atividade instrutria condio de validade das provas e no podem ser consideradas provas aquelas que no forem produzidas com a concomitante presena do juiz e das partes. A melhor maneira de preservar a imparcialidade do juiz no alij-lo da iniciativa instrutria, mas sim submeter todas as provas - as produzidas pelas partes e as determinadas ex officio pelo juiz - ao contraditrio. A segunda baliza em que deve conter-se a iniciativa instrutria oficial a obrigao de motivao das decises judicirias. Seja no momento de determinar a produo de uma prova, seja no momento de valor-la, a deciso do juiz h de ser fundamentada. A ausncia ou carncia de motivao acarreta a invalidade da prova. Por ltimo, o juiz, tanto quanto as partes, encontra outro limite atividade instrutria na licitude e legitimidade das provas. H uma regra moral intransponvel que rege toda a atividade processual, recepcionada de forma explcita pelas constituies de diversos pases. No so provas as colhidas com infringncia a normas ou valores constitucionais, nem pode o juiz determinar a produo de provas que vulnerem regras processuais. Trata-se do tema das provas ilcitas e ilegtimas, que no podem ingressar no processo nem, evidentemente, ser determinadas de ofcio pelo juiz. A certeza buscada em juzo deve ser tica, constitucional e processualmente vlida.
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A Iniciativa Instrutria do Juiz no Processo Penal Acusatrio.

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Assim, a utilizao de poderes instrutrios pelo juiz encontra seus limites na observncia do contraditrio, na obrigao de motivao das decises e na excluso das provas ilcitas e ilegtimas.

7 - A iniciativa instrutria do juiz no processo penal e no processo civil. Verdade real e verdade formal
O que se disse acima aplica-se a qualquer processo penal ou no penal. No tem nada a ver com o sistema acusatrio, tambm chamado de partes, no tem nada a ver com o processo civil dispositivo. Tem a ver, exclusivamente, com a viso publicista do processo e com a sensibilidade para com a sua funo social. Como visto, o modelo acusatrio do processo penal no interfere com os poderes instrutrios do juiz. Suas caractersticas fundamentais so bem diversas. A separao ntida das funes de acusar, defender e julgar no demandam um juiz inerte e passivo. A questo que envolve os elementos probatrios colhidos durante a investigao e sua inidoneidade para servir de base para a formao do convencimento do juiz estranha problemtica da iniciativa instrutria oficial. Esta se cirscunscreve ao processo, o qual instaurado aps acusao formal do Ministrio Pblico (ou do querelante, seu substituto processual, na ao penal de iniciativa privada). No se confunda o que se disse quanto aos poderes do juiz no processo e sua iniciativa probatria com a atribuio de poderes para buscar elementos probatrios durante a fase da investigao prvia. Esta no pode ser confiada ao juiz, sob pena de se retornar ao juiz-inquisidor do modelo antigo. Durante a investigao, o juiz do processo acusatrio tem apenas a funco de determinar providncias cautelares. Por isso, oportuno que o juiz da investigao prvia (a cargo do Ministrio Pblico e/ou da polcia judiciria) seja diverso do juiz do processo. neste, e somente neste, que deve ser estimulada a iniciativa oficial. No processo civil, a regra da iniciativa oficial no campo probatrio impe-se mesmo quando o objeto do processo forem relaes disponveis de direito material. Seria at fcil sustentar que no processo civil dispositivo no cabe a iniciativa instrutria do juiz, reservada aos processos que versem sobre direitos indisponveis, entre os quais avulta o processo penal. Mas no disso que se trata. Jos Roberto dos Santos Bedaque, na obra Poderes instrutrios do juiz (Revista dos Tribunais, So Paulo, 2a ed., p. 65 ss.) demonstra saciedade que a
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iniciativa instrutria oficial no passa exclusivamente pelo processo civil que verse sobre direitos indisponveis. A disponibilidade do direito material no influi sobre o processo que, como instrumento da funo estatal, tem invariavelmente natureza pblica e cuja finalidade social, de pacificar com justia, no se altera consoante seu objeto. O papel ativo do juiz na produo da prova no afeta de modo algum a liberdade das partes. Tm elas a plena disponibilidade do direito material, podendo, por exemplo, renunciar, transigir, desistir. Mas a soluo processual est nas mos do juiz, que no pode por isso ser obrigado a satisfazer-se com a atividade das partes, mesmo no processo civil dispositivo. Assim, pode-se afirmar que a questo referente iniciativa instrutria do juiz no processo no se vincula dicotomia direitos disponveis - direitos indisponveis, a qual se restringe exclusivamente ao campo do direito material. Ainda que disponvel a relao material, o Estado tem interesse em que a tutela juisdicional seja prestada da melhor maneira possvel. J asseverava Calamandrei que a ampliao dos poderes do juiz no campo probatrio no incompatvel com o objeto do processo (Istituzioni di diritto processuale civile, in Opere Giuridiche, Morano Ed., Npoles, vol. IV, 1970, p. 223). V-se da que no h qualquer razo para continuar sublinhando a distino entre verdade real e verdade formal, entendendo a primeira prpria do processo penal e a segunda tpica do processo civil. O conceito de verdade, como j dito, no ontolgico ou absoluto. No processo, penal ou civil que seja, o juiz s pode buscar uma verdade processual, que nada mais do que o estgio mais prximo possvel da certeza. E para que chegue a esse estgio, dever ser dotado de iniciativa instrutria. Por isso mesmo, o termo verdade real, no processo penal e no processo civil, indica uma verdade subtrada exclusiva influncia que as partes, por seu comportamento processual, queiram exercer sobre ela. E isso vale para os dois processos, em matria probatria. A diferena que persiste reside na existncia, no processo civil, de fatos incontroversos, sobre os quais no se admite a prova, resumindo-se a controvrsia a uma questo de direito, enquanto no processo penal tradicional no pode haver convergncia das partes sobre os fatos. O juiz penal, mesmo diante de fatos incontroversos, deve sempre pesquisar com a finalidade de determinar a produo da prova capaz de lev-lo ao conhecimento dos fatos da maneira mais prxima possvel certeza. Mas, aqui tambm, as tendncias rumo justia penal consensual esto modificando os dados da questo.
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A Iniciativa Instrutria do Juiz no Processo Penal Acusatrio.

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O princpio da verdade real, que foi o mito de um processo penal voltado para a liberdade absoluta do juiz e para a utilizao de poderes ilimitados na busca da prova, significa hoje simplesmente a tendncia a uma certeza prxima da verdade judicial: uma verdade subtrada exclusiva influncia das partes pelos poderes instrutrios do juiz e uma verdade tica, processual e constitucionalmente vlida. Isso para os dois tipos de processo, penal e no penal. E ainda, agora exclusivamente para o processo penal tradicional, indica uma verdade a ser pesquisada mesmo quando os fatos forem incontroversos, com a finalidade de o juiz aplicar a norma de direito material aos fatos realmente ocorridos, para poder pacificar com justia.

8 - Concluses
Em concluso, afirma-se: a O processo penal acusatrio, ou processo de partes (em contraposio ao inquisitrio), deve ser entendido, sinteticamente, como aquele em que as funes de acusar, defender e julgar so atribudas a rgos diversos, da decorrendo os seguintes corolrios: a.1 os elementos probatrios colhidos na investigao prvia servem exclusivamente para a formao do convencimento do acusador, no podendo ingressar no processo e ser valorados como provas; a.2 o exerccio da jurisdio depende de acusao formulada por rgo diverso do juiz; a.3 todo o processo deve desenvolver-se em contraditrio pleno, perante o juiz natural. b O conceito de processo penal acusatrio no interfere com a iniciativa instrutria do juiz no processo; c Tem a ver com os poderes instrutrios do juiz no processo o denominado adversarial system, do direito anglo-saxo, em oposio ao inquisitorial system, do sistema continental europeu e dos pases por este influenciados; d Denomina-se adversarial system o modelo que se caracteriza pela predominncia das partes na determinao da marcha do processo e na produo das provas. No inquisitorial system, ao revs, as mencionadas atividades recaem de preferncia sobre o juiz. e A dicotomia processo acusatrio-processo inquisitrio, no sentido utilizado na alnea a, no corresponde ao binmio adversarial-inquisitorial (em ingls). Um sistema penal acusatrio pode adotar o modelo adversarial ou inquisitorial;

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f A fim de evitar confuses terminolgicas, propomos que, na segunda dicotomia, a expresso adversarial-inquisitorial system seja traduzida por processo que se desenvolve por disposio das partes e processo de desenvolvimento oficial. Isto significa que, no chamado inquisitorial system, uma vez proposta a ao (princpio da demanda, ou Dispositionsmaxime), o processo se desenvolve por impulso oficial e no por disposio das partes (no adotando, na terminologia alem, o Verhanlungsmaxime); g Mesmo nos pases anglo-saxnicos, o carater adversarial do sistema vai cedendo espao ao desenvolvimento oficial. Mas mais importante do que isso so os princpios que informam o modelo de desenvolvimento oficial: quais sejam, a concepo publicista do processo e a percepo de sua funo social; h O direito processual regido por princpios publicistas e tem fins que se confundem com os objetivos do Estado, na medida em que a jurisdio uma de suas funes. Os objetivos da jurisdio e do processo no se colocam com vistas s partes e a seus interesses, mas em funo do Estado e de seus objetivos. Pacificar com justia a finalidade social da jurisdio e quanto mais o provimento jurisdicional se aproximar da vontade do direito substancial, mais perto se estar da paz social; i Trata-se da funo social do processo, que depende de sua efetividade. Nesse quadro, no possvel imaginar um juiz inerte, passivo, refm das partes. No processo publicista, o papel do juiz necessariamente ativo. Deve ele estimular o contraditrio, para que se torne efetivo e concreto; deve suprir s deficincias dos litigantes, para superar as desigualdades e favorecer a par condicio. E deve ter iniciativa probatria, no podendo limitar-se a analisar os elementos fornecidos pelas partes, mas determinando sua produo, sempre que necessrio. j Verdade e certeza so conceitos absolutos, dificilmente atingveis. Mas imprescindvel que o juiz diligencie a fim de alcanar o maior grau de probabilidade possvel. Quanto maior sua iniciativa instrutria, mais perto da certeza chegar. k Nada disso garantido pelo adversarial system, em que a plena disponibilidade das provas pelas partes reflexo de um superado liberal-individualismo, que no mais satisfaz sociedade. Alm do mais, a omisso da parte na instruo do feito freqentemente devida a uma situao de desequilbrio material, em que preponderam fatores institucionais, econmicos e culturais. O reforo dos poderes instrutrios do juiz representa instrumento valioso para atingir a igualdade real;
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A Iniciativa Instrutria do Juiz no Processo Penal Acusatrio.

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l A iniciativa oficial no campo da prova no embaa a imparcialidade do juiz. Quando este determina a produo de prova no requerida pelas partes, ainda no conhece o resultado que essa prova trar ao processo, nem sabe qual a parte que ser favorecida por sua produo. Ao juiz no importa que vena o autor ou o ru, mas interessa que saia vencedor aquele que tem razo; m Mas a atuao do juiz na atividade instrutria no ilimitada. Existem balizas intransponveis iniciativa oficial, que se desdobram em trs parmetros: m1 - a rigorosa observncia do contraditrio; m2 a obrigatoriedade da motivao; m3 os limites impostos pela licitude (material) e legitimidade (processual) das provas; n O contraditrio, entendido como participao das partes e do juiz na colheita da prova, condio de validade das provas. No podem ser consideradas provas as que forem produzidas sem a concomitante presena do juiz e das partes. Todas as provas produzidas pelas partes ou determinadas ex officio pelo juiz -devem ser submetidas ao contraditrio, sob pena de invalidade; o A obrigao de motivao a segunda baliza em que deve conter-se a iniciativa probatria oficial. Seja no momento de determinar a produo da prova, seja no momento de valor-la, a deciso do juiz h de ser fundamentada, sob pena de nulidade; p - O terceiro limite iniciativa probatria do juiz consiste na licitude (material) e na legitimidade (processual) das provas cuja produo determinar. No so provas as colhidas com infringncia a normas ou valores constitucionais, nem pode o juiz determinar de ofcio provas que vulnerem regras processuais. A certeza buscada em juzo deve ser tica, constitucional e processualmente vlida; q O acima exposto aplica-se a qualquer processo, penal e no-penal. Observe-se, para o processo penal, que estranha ao tema a questo dos elementos probatrios colhidos durante a investigao prvia e de sua inidoneidade para servir de base formao do convencimento do juiz. No se confunda a iniciativa instrutria do juiz no processo com a atribuio de poderes de busca da prova na fase de investigao. Durante esta, o juiz s pode ter os poderes de determinar medidas cautelares, sob pena de voltar-se figura do juiz-inquisidor do processo antigo. r No h razo para se retirar do juiz a iniciativa instrutria, mesmo no processo civil que verse sobre direitos disponveis. A disponibilidade do direito material no influi sobre o processo que, como instrumento da funo estatal, tem invariavelmente natureza pblica e funo social. O papel ativo do juiz na produo da prova no afeta a liberdade das partes, que podem renunciar, transigir, desisitr.
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Mas a soluo processual est nas mos do juiz, que no pode por isso ser obrigado a satisfazer-se com a atividade instrutria das partes, mesmo no processo civil dispositivo; s V-se da que no h porque continuar sublinhando a distino entre verdade real (para o processo penal) e verdade formal (para o processo civil). O conceito de verdade no ontolgico nem absoluto e no processo penal ou civil que seja o juiz s pode buscar a verdade processual, que nada mais do que o estgio mais prximo possvel da certeza. E para que chegue a esse estgio, deve ser dotado de iniciativa instrutria; t Nos dois tipos de processo, deve entender-se por verdade real a verdade subtrada exclusiva influncia das partes. A diferena que persiste reside na existncia, no processo civil, de fatos incontroversos, sobre os quais no se admite prova, enquanto no processo penal tradicional, mesmo diante de fatos incontroversos, o juiz deve sempre pesquisar com a finalidade de determinar a produo da prova capaz de lev-lo ao conhecimento dos fatos. Mas, aqui tambm, a tendncia rumo justia penal consensual est aproximando o processo penal do processo civil; u O princpio da verdade real, que foi o mito de um processo penal voltado para a liberdade absoluta do juiz e para a utilizao de poderes ilimitados na busca da prova, significa hoje simplesmente a tendncia a uma certeza prxima da verdade judicial: uma verdade subtrada exclusiva influncia das partes pelos poderes instrutrios do juiz e uma verdade tica, constitucional e processualmente vlida. Isso para os dois tipos de processo, penal e no-penal. E ainda, agora exclusivamente para o processo penal tradicional, uma verdade a ser pesquisada mesmo quando os fatos forem incontroversos. So Paulo, fevereiro de 1999.

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PROTAGONISMO CARCERRIO Alex Victor da Silva


Atualmente, recuperando e cumpre pena de recluso no Centro de Ressocializao Prefeito Joo Missaglia de Mogi Mirim/SP, autodidata em Direito e se dedica, especialmente, ao estudo das questes penitencirias

Muito tm se falado a respeito de protagonismo social, protagonismo juvenil e outras formas de participao ativa. Mas, por outro lado, pouco se ouve falar sobre protagonismo carcerrio. Agora, essa novidade comea a ser divulgada pela mdia e a consolidar-se como uma realidade incontestvel. Realmente, no h como negar que a ao desenvolvida por uma parcela da populao carcerria brasileira tem chamado a ateno de autoridades nacionais e internacionais, bem como da sociedade civil no propriamente pela maneira exemplar como se comportam estes reclusos, mas sim pela perplexidade que tal atuao causa. Isso porque at bem pouco tempo atrs era inconcebvel a idia de que um condenado pudesse cooperar com a execuo da pena que lhe foi imposta. Os tempos mudaram, felizmente. Basta uma visita a qualquer um dos Centros de Ressocializao CRs (j existem 21 no Estado de So Paulo) para se constatar que nestes locais quase tudo feito pelos recuperandos (termo empregado para designar os que ali cumprem pena), sob a superviso de alguns poucos funcionrios do Estado e de organizaes no-governamentais (ONGs) que atuam em parceria. De fato, atividades como o plantio de hortalias, a limpeza e a conservao das instalaes, e o preparo das refeies, entre outras, so desenvolvidas com muita competncia e boa-vontade por esses agentes. Assim, todos os recuperandos desempenham algum papel importante na comunidade carcerria em que, por imposio da Justia Pblica, tm que conviver (por maior ou menor lapso temporal, conforme o tempo de durao da pena que, evidentemente, varia de acordo com o tipo de crime cometido e com as circunstncias de cada caso). Esses recuperandos compem o que se pode chamar de sistema prisional alternativo, que no to novo nem to desconhecido assim.

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Em 1972, na cidade de So Jos dos Campos (SP), um grupo de voluntrios cristos, sob a liderana do advogado Mrio Ottoboni, passou a freqentar o presdio da Humait para evangelizar e dar apoio moral aos presos. No comeo tudo era emprico e objetivava to-somente resolver o problema daquela Comarca, cuja populao vivia sobressaltada com as constantes rebelies, fugas e aes violentas verificadas naquele estabelecimento prisional. O grupo no tinha parmetros nem modelos a serem seguidos; muito menos experincia com o mundo do crime, das drogas e das prises. Mesmo assim, pacientemente, foram sendo vencidas as barreiras que surgiam no caminho. Dois anos depois, buscando superar os obstculos que comprometiam to importante trabalho, aquele grupo fundou a Associao de Proteo e Assistncia aos Condenados APAC (entidade jurdica sem fins lucrativos que tem como objetivo auxiliar o Estado na recuperao de condenados pena privativa de liberdade, coadjuvando na proteo da sociedade e na realizao da Justia). Nessa empreitada, o apoio do ento Juiz da Vara das Execues Criminais (VEC) daquela Comarca, Dr. Silvio Marques Neto, hoje desembargador do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, foi fundamental. Posteriormente, o projeto inicial foi aperfeioado pelo atual Secretrio da Administrao Penitenciria do Estado de So Paulo, Dr. Nagashi Furukawa, que (aps t-lo implementado com sucesso na Comarca de Bragana Paulista, quando era Juiz Corregedor) fez despertar no Governador Mrio Covas o desejo de reproduzir estas experincias em todo o Estado. Hoje esse sistema referncia nacional e mundial. No Brasil j utilizado em mais de 150 Comarcas; no exterior, a experincia nascida aqui aplicada nos Estados Unidos, Alemanha, Inglaterra, Sucia, Esccia, Argentina, Peru, Colmbia, Costa Rica, Chile, Panam, Porto Rico, Equador, Bolvia, Nova Zelndia, Irlanda do Norte, Coria do Sul e Filipinas. Alm do custo reduzido (cerca de 40% menor que o sistema tradicional), esse sistema de administrao compartilhada tem o menor ndice de reincidncia no mundo inteiro: em torno de 5%, conforme relatrio da empresa Byron Johnson, dos Estados Unidos. No sistema comum esse indicador salta para 85%, fato que evidencia a gritante contradio entre os dois sistemas num, se gasta mais e recupera-se menos; no outro, acontece o inverso. importante citar que a metodologia de recuperao utilizada nestes centros baseia-se quase que exclusivamente na autodisciplina dos recuperandos. Tal posicionamento propiciou o surgimento de um fenmeno que denominamos: protagonismo carcerrio.
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Protagonismo Carcerrio.

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Mas o que , de fato, protagonismo carcerrio? um processo de recuperao de condenados pena privativa de liberdade no qual o recuperando realiza aes de interveno em seu contexto social (sociedade prisional), demonstrando que est disposto a participar, a colaborar, a encarar desafios e a mostrar que no est acomodado, como comum que as pessoas pensem; , em resumo, o mtodo de recuperao no qual o recuperando o protagonista (de protagonists, palavra de origem grega composta pelas razes proto, que significa o primeiro, o principal, e agonistes, que significa o lutador). Dentro desse contexto, o recuperando o lutador principal; o ator que desempenha o papel mais importante; , enfim, a pessoa que ocupa o primeiro lugar num acontecimento: sua prpria recuperao. Mas engana-se quem pensa que o recuperando, como ator principal que realmente , participa apenas de aes que s dizem respeito a si mesmo. Muito pelo contrrio. por meio da conquista do bem comum que o protagonista carcerrio cria oportunidades que certamente influenciaro de maneira decisiva nos nveis de autonomia e de autodeterminao que ser capaz de alcanar na vida profissional e cvica, quando reconquistar o direito de ir e vir livremente. Nessa viso, a noo de protagonismo carcerrio no possui nenhum vis individualista, conquanto possa eventualmente servir como instrumento de individualizao na fase executria da pena. No protagonismo carcerrio a palavra de ordem : ao. E esta ao exteriorizada principalmente por meio da educao e do trabalho; mas h a opo livre do recuperando em todas as fases do processo: planejamento, execuo e avaliao. Dessa forma, o recuperando deixa de ser um simples espectador e passa a ser concebido como fonte de iniciativa, que ao; como fonte de autonomia, que opo; e como fonte de compromisso, que responsabilidade. Essa nova perspectiva desenvolve no recuperando uma atitude de apreo por si mesmo (auto-estima) e de responsabilidade individual e social, com respeito sua famlia, ao prximo e sociedade; alm disso, faz crescer no recuperando no s a vontade, mas a capacidade de viver respeitando as leis e de sustentar-se com o produto de seu trabalho; enfim, viabiliza a assimilao de valores positivos pelo recuperando, a resoluo de possveis conflitos que venha enfrentar no futuro e seu engajamento no processo de construo de um mundo mais justo e solidrio.

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Bibliografia
D URSO, Luiz Flavio Borges. Uma nova Filosofia para Tratamento do Preso: APAC - Associao de Proteo e Assistncia aos Condenados, Presdio Humait, So Jos dos Campos (SP). Revista dos Tribunais. So Paulo: Revista dos Tribunais, v. 84, n 716, Jun/1995, p. 544-8. FBAC - Fraternidade Brasileira de Assistncia aos Condenados e APAC - Associao de Proteo e Assistncia aos Condenados. Web Site oficial: <http:/ /www.geocities.com/fbacapac> Acesso em: 28 jul. 2005. OTTOBONI, Mrio. Ningum irrecupervel. 2 ed. So Paulo: Cidade Nova, 2001. __________. Vamos matar o criminoso? So Paulo: Paulinas, 2002. PFI - Prison Fellow Ship International, Centre for Justice & Reconciliation. Communities of Restoration (APAC). Disponvel em: <http:// www.pficjr.org/programs/apac> Acesso em: 28 jul. 2005. SAP/SP Secretaria da Administrao Penitenciria do Estado de So Paulo. Realizaes: Inovaes no Sistema Prisional com a criao dos CRs. Apresentao: Uma atitude para mudar o sistema prisional. Arquivo para download. Disponvel em: <http://www.sap.sp.gov.br> Acesso em: 28 jul. 2005. SOUZA, Moacyr Benedito de. Participao da comunidade no tratamento do delinqente: APAC - uma experincia vitoriosa. Revista dos Tribunais. So Paulo: Revista dos Tribunais, v. 73, n 583, maio/1984, p. 303-311. XIMENES, Lgia. APAC, o modelo que funciona. Dilogos & Debates. So Paulo: Escola Paulista da Magistratura, ano 3, n 2, Edio n 10, Dez/ 2002, p. 52-5.

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O SISTEMA PENITENCIRIO SOB A PERSPECTIVA DOS DIREITOS HUMANOS: UMA VISO DA REALIDADE MEXICANA E DE SEUS DESAFIOS Csar Barros Leal
Procurador do Estado do Cear, Professor da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear, Membro do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria

Por grande que sea el delito / aquella pena es mayor. Martn Fierro

1. Introduo
Diante de um cenrio marcado pelo abandono, em muitos dos centros penitencirios do Mxico, h quem pergunte: Como falar de direitos humanos de uma massa annima de assaltantes, homicidas, estupradores, narcotraficantes y defraudadores? Como falar de direitos humanos em ambientes de estufa, de coabitao forada, superpovoados, em que se abusa da priso preventiva e se mantm a etiqueta pblica de universidad del crimen, consoante Alejandro H. Bringas e Luis F. Roldn Quiones? Como falar de direitos humanos em cloacas de todos os equvocos do aparelho de Justia, assim representadas por Luis Rodrguez Manzanera, para quem la prisin, cuando es colectiva corrompe; si es celular enloquece y deteriora; con rgimen de silencio disocia y embrutece, con trabajos forzados aniquila fsicamente; y sin trabajo destroza moralmente? Como falar de direitos humanos em catedrais do medo, descritas magistralmente por Antonio Snchez Galindo, em Narraciones Amuralladas, citando Carranc e Trujillo4; em lbregas e obsoletas prises onde el Estado se apropia de la vida del detenido5, em microcosmos donde funge el poder disciplinario y se expresa la necesidad de recrear perpetuamente las relaciones sociales de dominacin, segundo Elas Neuman6; em gaiolas de dio donde se fomenta la despersonalizao, a perda de auto-estima, como mostram Cecilia Snchez Romero e Mario Alberto Houed Vega?7 Como falar de direitos humanos em sucursais do inferno, em maquinarias de esmagamento do homem, a que se refere Alejandro Flores Guillermn;8 em
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engranaje(s) deteriorante(s) ms que espacio(s) de humanizacin, conforme Monica Granados Chaverri?9 Como falar de direitos humanos em presdios vetustos, onde se cultiva o pior cncer, que o autogoverno, denunciado com veemncia por Juan Pablo de Tavira,10 e onde impera a lei da malta, de que nos fala Jorge Fernndez Fonseca?11 Como falar de direitos humanos em prises-gueto (como La Mesa), retratadas por Zaffaroni como barrios pauperizados?12Como falar de direitos humanos em lugares onde os presos, muitos dos quais soropositivos ou aidticos, so obrigados a realizar greves de fome, costurando os prprios lbios ou as plpebras, para poder desfrutar do trabalho externo e da liberdade condicional, e onde llega a los sentidos la peste de los excusados y la repulsin de las cocinas, tal como atesta Julio Scherer Garca?13 Como falar de direitos humanos em inframundos nos quais muitas vezes a extorso institucionalizada, visto que se paga a alocao dos dormitrios e celas, o correio, as faxinas, as ligaes telefnicas, o televisor, a permisso de visita familiar, o uso de parlatrios, o quarto para visita ntima, ou o acesso a servios mdicos, exames criminolgicos e perdo por uma falta cometida? Como falar de direitos humanos em jaulas de cimento dominadas por bandos rivais, onde se perverte, corrompe, degrada e embrutece... e se forma o profissional do crime, segundo assinala Evandro Lins e Silva;14 em prises que so el reflejo ms impresionante de lo que es una sociedad, sendo que es de ellas de las que esperamos, como dramtico contraste, alcanzar lo que la propia sociedad no supo dar en su tiempo a quienes ahora estn recluidos..., como aponta Sergio Garca Ramrez?15 Como falar de direitos humanos em prises de onde o preso sai mais corrompido e com valores mais deturpados do que quando se viu tolhido em sua liberdade, nas palavras de Iris Rezende, ex-Ministro da Justia do Brasil?16 Permitam-me citar de novo Elas Neuman: Cmo hablar de Derechos Humanos all donde hemos decidido, por ley, sin posible rescate, conculcarlos al extremo? Se secuestra legalmente a hombres con el deliberado propsito de ejercer la vindicta y de segregarlos del mundo de los no delincuentes, y ello se instrumenta en una de las formas ms alevosas de prdida de identidad, de la estima social, familiar y propia, ms obscena que se conoce...17 evidente, sob todos os aspectos, que o problema muito mais complexo do que as perguntas anteriores deixam supor. As condies deplorveis em que vivem os apenados, em um nmero expressivo de prises mexicanas (e aqui abro um parntesis para registrar as ilhas de exceo, as ilhas de graa em um mar de desgraa, localizadas em alguns estados de uma federao de mltiplas realidades, e onde se pratica uma administrao responsvel), em lugar de ser uma negaRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

O Sistema Penitencirio sob a Perspectiva dos Direitos Humanos:

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o desses direitos, , ao revs, o acicate de uma luta sem trguas, o desafio impostergvel dos que, como ns, rechaam a v iconoclastia dos arautos do pesimismo e, acreditando no futuro, encaram a execuo da pena como uma questo prioritria de cidadana e segurana pblica. A questo principal que se coloca, neste exato momento, a seguinte: Como se explica que o Mxico, dotado de uma legislao moderna, assentada na Declarao Universal de Direitos Humanos, nas Regras Mnimas para o Tratamento dos Presos, no Conjunto de Princpios para a Proteo de Todas as Pessoas Submetidas a Qualquer Forma de Deteno ou Priso, e que aprovou em 1971 a Lei que Estabelece as Normas Mnimas sobre Readaptao Social de Sentenciados, conviva com um sistema carcerrio em sua maior parte anacrnico? O que ocorreu com o iderio humanista responsvel pelo Cefereso de Almoloya de Jurez e pelo fechamento do Palcio Negro de Lecumberri? Que beneficios trouxeram as lies de Alfonso Quirz Cuarn, Sergio Garca Ramrez, Hilda Marchiori, Victoria Kent, Julia Sabido, Antonio Snchez Galindo, Ruth Villanueva Castilleja, Juan Jos Gonzlez Bustamante e tantos outros penitenciaristas renomados? Pois bem. O gigantesco abismo entre o Mxico legal e o Mxico real, la asimetra garrafal entre las leyes y las realidades, o mejor an, entre la antinaturalidad de la prisin y la prstina ideologa de esos derechos, na linguagem de Elas Neuman,18 tem origem no apenas na ausncia de polticas pblicas, assim como na tradio de indiferena aos mandamentos da lei, de desacato s normas, constitucionais ou no, o que contribui para o descrdito, a impunidade, e, por via de conseqncia, para o fortalecimento do discurso daqueles que, diante da violncia onipresente, da insegurana generalizada, e sob os aplausos de uma sociedade sedenta de vingana, propem o endurecimento da pena. Como sustenta Alfonso Zambrano Pasquel, No es aventurado decir que determinados medios de comunicacin provocan la alarma social y el caos ciudadano, que se convierten en estereotipos manejados polticamente para dar nacimiento a las campaas de ley y orden, en las que se violan sistemticamente los derechos humanos de los destinatarios de esas campaas antidelincuenciales?19 Como se ditas medidas (criticadas por Giuseppe Bettiol, que chamava a ateno para o reino do terror que se instaura quando a lei ultrapassa os limites da proporcionalidade20), tivessem o poder mgico de diminuir a criminalidade, de refrear a ao de infratores empedernidos, perigosos, profissionais, gerados muitas vezes no ventre da sociedade, excludente e crimingena. essencial ter em conta que a questo dos direitos humanos do presidirio no passa somente por um tratamento mais digno e pela supresso, intramuros, da
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violncia fsica, psquica e sexual. No, no, muito mais. Passa pelo combate miseria, pela gerao de empregos, pela oferta de moradia, de saneamento, de escolaridade; passa pela construo de uma sociedade mais equitativa e justa, que d ateno populao indgena; passa por um novo conceito de segurana pblica, indissocivel do desenvolvimento humano, fundamentado na participao cidad; passa por uma reforma profunda do sistema penal e, em particular, da execuo da pena, com a aplicao gradual das alternativas penais. Defender os direitos humanos do preso, quase sempre analfabeto e pobre, prover-lhe, em presdios equipados, informatizados, alimentao apropriada e instalaes higinicas. preservar o estado de sade fsica e mental dos condenados, alienados, doentes mentais, presos provisrios ou sentenciados por dvidas, incluindo tratamento de HIV/AIDS, tuberculose e dependncia qumica. garantir-lhe trabalho, como enunciado pelo art. 18 da Constituo Poltica dos Estados Unidos Mexicanos, trabalho esse com direito remio parcial da pena, oferecido ao preso na medida de suas aptides, capacitao para o trabalho em liberdade e possibilidades do presdio. propriciar-lhe educao, que no ter somente carter acadmico seno tambm cvico, higinico, artstico, fsico e tico. assegurar-lhe a classificao prevista em lei, requisito fundamental para demarcar o incio da execuo cientfica da pena privativa de liberdade e corolrio lgico do princpio da proporcionalidade da pena. fortalecer os conselhos tcnicos interdisciplinares, para a melhor aplicao do sistema progressivo, a aplicao de medidas de pr-liberao etc. apoiar o processo de superviso penitenciria de que participam programas de proteo de direitos humanos. prestar assistncia moral e material ao egresso, vtima do etiquetamento, apoiando-o no penoso itinerrio de reincorporao vida livre. oferecer cursos de formao e atualizao ao pessoal da direo, administrativo, tcnico e de vigilncia, tendo em mente o que ensina Cuello Caln: Ni los programas de tratamiento ms progresivos, ni los establecimientos ms perfectos, pueden operar una mejora del recluso sin un personal a la altura de su misin,21 sendo pertinente a observao de Antonio Labastida Daz e Ruth Villanueva Castilleja de que el personal penitenciario resulta insuficiente en la mayora de las instituciones y al no existir una adecuada seleccin del mismo se obstaculiza el cumplimiento del tratamiento de readaptacin social, situacin que se agudiza ante la falta de una profesionalizacin de la carrera penitenciaria.22 Em nosso livro Prisin: Crepsculo de una Era, aadimos: La capacitacin del personal es uno de los pilares de la administracin penitenciaria. Los debates sobre el futuro de las prisiones no pueden desconocer ni tampoco minimizar su importancia, tan bien acentuada por el Prof. Jos Arthur Rios: Lo que constituye el carcter moderno de una prisin no es el edificio ni el equipo o el
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O Sistema Penitencirio sob a Perspectiva dos Direitos Humanos:

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cronograma bien definido, sino la calidad del personal que lo administra. Podemos afirmar sin hesitacin que, de los cuatro elementos de un programa de renovacin carcelaria, o sea, filosofa, disposiciones legales, establecimiento adecuado y personal, es este ltimo que va a decidir el xito de las nuevas medidas que sern implantadas.23 Tudo isso, diga-se com nfase, a fim de que a priso venha a ser o lugar de cumprimento de uma pena que de privao de liberdade e no de dignidade, uma agncia teraputica e no um antro de perverso. oportuno ter presente a advertncia de Antonio Snchez Galindo, em Manual de Conocimientos Bsicos para el Personal de Centros Penitenciarios, editado pela Comisso Nacional de Dereitos Humanos: El penitenciarismo moderno establece que la pena impuesta por un juez o un tribunal no debe ser un castigo, sino un medio para que el delincuente tenga la posibilidad de reestructurar su personalidad daada o insuficiente para vivir en sociedad, y no slo no vuelva a causar dao, sino adems haga bien y sea productivo.24 de vital importncia, alis, o papel da Comisso Nacional de Direitos Humanos, organismo pblico creado para la proteccin, observancia, promocin, estudio y divulgacin de los derechos humanos previstos por el orden jurdico mexicano, cuya principal labor es la de atender a las queixas que le sean presentadas respecto de acciones y omisiones en que incurran las actividades con motivo de sus funciones y en perjuicio de cualquier persona.25 CNDH, mediante seu Programa sobre o Sistema Penitencirio e Centros de Internao, impende promover o respeito aos direitos humanos dos encarcerados, tratando de diminuir a distncia entre a teoria e a prtica. H que considerar, por outra parte, que os direitos humanos esto num plano superior ao Estado, ao poder pblico e, por isso, sua proteo no deve limitar-se ao estatal, seno tambm contar com a ajuda da sociedade civil organizada, a quem interessa cobrar seu reconhecimento e supervisionar sua implementao, com vistas ao pleno exerccio da cidadania. Se, por um lado, como sabemos, o desacato aos direitos humanos tem sido recorrente ao longo da histria dos pases latino-americanos e o Mxico no uma exceo , por outro lado se impe, em um instigante desafio, a participao efetiva da sociedade na persecuo dos valores mais elevados da justia, da solidaridade e da paz social. Em artigo publicado no nmero 2 da Revista do Instituto Brasileiro de Direitos Humanos, cito as palavras do Dr. Carlos Federico Barcellos Guazzelli, defensor pblico:
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A luta pela humanizao das penas, privativa de liberdade ou alternativas, surge como o maior desafio, no s aos operadores do Direito Penal dentre eles, de forma especial, aqueles encarregados da assistncia judiciria aos condenados -, como a toda a sociedade; ou, ao menos, para os seus segmentos preocupados com a democratizao e a efetivao da cidadania. Para estes, tal luta passa necessariamente pela afirmao e concretizao dos direitos humanos, inclusive do cidado (pois assim deve ser considerado) processado, condenado ou preso. S o respeito a estes direitos, no plano real, pode conferir algum sentido pena algum sentido que ultrapasse, claro, a represso pura e simples, to mais cruel, quando socialmente incua, ou, pior ainda, contraproducente.26 Em outro artigo, publicado no nmero 14 da Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria do Ministrio da Justia do Brasil, menciono a senhora Julieta Gonzlez Irigoyen, que me presenteou em Tijuana, em 1999, seu livro La Civilizacin en la Sombra. Dele guardo nos arquivos de minha memria a frase: la esperanza es una palabra cargada de porvenir27, uma bela e cativante manifestao de f, de otimismo, que me fez recordar Sergio Garca Ramrez, no prlogo quarta edio do Manual de Prisiones: El hombre me parece es lo que resta, magnfico, cuando su espritu vuela por encima da fatiga, la ambicin, la soberbia, el fracaso, el xito. Algunos dirn que esto slo sucede en la muerte. No lo creo as; ocurre en la vida y es la vida misma.28

2. Segurana e integridade dos internos. Condies pessoais, profissionais e estruturais para a privao da liberdade
Tenho viajado por inmeros pases do mundo, do ocidente e do oriente, e visitado dezenas de prises fechadas, de mxima ou mdia segurana, semi-abertas e abertas, algumas modernas, onde se oferecem diferentes opes laborais, assim como assistncia material, social, educacional, mdica e jurdica, em ambientes onde prevalece o respeito aos direitos humanos dos encarcerados. Tenho visitado, tambm, na geografa da dor, prises ruinosas, hostis, repletas, como grande parte das prises latino-americanas, onde os presos, muitos com enfermidades virticas ou de pele, tsicos, leprosos, so vtimas de surras sistemticas, de agresses sexuais, vivem sem nenhuma privacidade, sem qualquer atividade educativa ou esportiva, aprendem a arte das fraudes e dos assaltos, se tornam toxicmanos, so jogados amide em celas de castigo e se calam quando presen-

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ciam um homicdio; prises onde presos cumprem uma pena superior fixada na condenao e se adjetiva a violncia sem limites, comandada por reclusos ou agentes prisionais que perpetuam intramuros as relaes de poder. Estou convencido e deixei claro linhas acima e em muitos escritos - que a priso, encarada em seus primrdios como um triunfo sobre a pena de muerte e as penas corporais, se transformou, independentemente de sua estrutura fsica e da ateno que se possa dar massa carcerria, num ambiente nocivo, crimingeno. Este convencimento, entretanto, no me conduz a uma atitude de pessimismo quanto ao futuro dos crceres, no me autoriza propor que se cruzem os braos ante o extraordinrio desafio que se impe de oferecer melhores condies aos presidirios e salvaguardar seus direitos como seres humanos e cidados. Se, por um lado, entendo que a priso deve ser encarada como ultima ratio, como um mal necessrio que deve restringir-se aos criminosos violentos, aos perigosos j que para os demais convm sejam aplicados as alternativas penais, sem dvida muito menos dispendiosas e muito mais humanas, capazes de garantir sua reincorporao sociedade, na medida em que os afastam do trabalho, da famlia, do grupo social a que pertenecem , por outro lado entendo tambm que no mais possvel alongar o abandono do sistema penitencirio, no mais possvel que a priso seja por causa do excesso populacional, da falta de assistncia, do autogoverno, do desinteresse quanto valorizao de seu pessoal , um ncleo de aperfeioamento do crime. O que fazer, ento, para melhorar o sistema penitencirio, para amparar os direitos humanos de milhares de homens que povoam os crceres? O que fazer para garantir a segurana e a integridade dos internos? O que fazer para oferecer as mnimas condies pessoais, profissionais e estruturais para a privao da liberdade? Em primeiro lugar, necesrio recomear. E quando digo recomear o fao com os olhos postos na histria do penitenciarismo do Mxico. Regresso a 1967 quando, segundo Antonio Snchez Galindo, se conjugaron una serie de elementos en el Estado de Mxico para que los planteamientos establecidos en el 18 Constitucional tuvieran vigencia y congruencia con la alocucin constitucional: se reunieron principios tales como el de la legalidad; capacitacin del personal; instalaciones adecuadas; indeterminacin penal relativa; individualizacin de tratamiento; aprovechamiento de la interdisciplina, posinstitucin; auxilio a la vctima del delito y control de la poblacin. Esto produjo resultados reclamados por la doctrina de aquella poca. Se aplicaron los derechos humanos a todo el mbito penitenciario dentro del tratamiento, con lo cual se estructur un sistema
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penitenciario de carcter progresivo fundado en el estudio de la personalidad, dividido en varios periodos; se incorpor un rgimen de prelibertad, se cre un penal abierto, se estructur un consejo tcnico interdisciplinario, se capacit a todo el personal de custodia y se respet el credo religioso y poltico de los reclusos. Se les inform, asimismo, sobre las recomendaciones de Naciones Unidas y lo ordenado por la ley, se crearon fuentes de trabajo para el 100% de la poblacin penal en forma remunerada, se aplic un sistema de educacin correccional para adultos, se establecieron relaciones con el exterior a travs de visitas familiares, ntimas y especiales, se desterraron las situaciones de preeminencia, lucro o autoridad de unos internos respecto de otros, las sanciones se establecieron de conformidad al reglamento entre otros renglones, que coadyuvaban al cumplimiento de la exigencia real del discurso...29 E acrescenta o ilustre mestre, ex-Professor de Direito Penal da UNAM, e que exerceu, entre outros cargos, o de Diretor Geral de Preveno e Readaptao Social do Estado do Mxico e Diretor Geral de Presdios e Centros de Readaptao Social do Distrito Federal: Para 1971, se intent llevar a su mxima expresin el discurso readaptatorio que haba tenido buenos resultados en el Estado de Mxico, incorporndolo a nivel nacional. Fue as como se llev a cabo la reforma penal integral, quiz como un eco de la que haca 100 aos haba tenido lugar en el pas. En ella, se cre la Ley de Normas Mnimas sobre Readaptacin Social de Sentenciados, que marc el parteaguas en el derecho de ejecucin penal mexicano.30 Muito mais se fez nesse perodo to frtil: construo de prises, realizao de congressos, criao de organismos para a comercializao dos produtos do trabalho dos internos, implantao de penas alternativas, reforma penal e processual etc. O que ocorreu depois? A sociedade, propensa represso, se ops mensagem e tarefa humanitria, estimulada pelo movimento de lei e ordem, que, sabidamente, apenas contribuiu para alargar os ndices da criminalidade e, em conseqncia, da populao carcerria. Esse movimento fracassou igualmente nos Estados Unidos, onde deu origem a um encarceramento em grande escala (so mais de dois milhes de reclusos) e a absurdos como a Lei dos Trs Golpes (segundo a qual se aplica a quem comete um terceiro crime, grave ou no, uma pena que varia de 25 anos priso perptua). No Mxico, apesar da inclinao dos legisladores pelo agravamento das penas, este no por certo o caminho apropriado, uma vez que o verdadeiro desafio no est na definio de penalidades mais rgidas, seno em sua aplicao
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e execuo, desde que a certeza da punio que inibe o crime e no a gravidade da pena. O desafio, de fato, proporcionar uma execuo penal digna, seja da pena privativa de liberdade, seja das demais penas. De novo se indaga: O que fazer para garantir a segurana e a integridade dos internos? O que fazer para oferecer as mnimas condies pessoais, profissionais e estruturais para a privao da liberdade? Sabemos que o grau de civilizao de uma sociedade se mede quando se ingressa em seus crceres. Tal vez a absoro deste entendimento nos encoraje e esta uma das respostas a reivindicar uma poltica penitenciria, ao nivel federal e estadual, mais envolvida com a condio humana do presidirio, uma politica penitenciria que diminua o fosso existente entre a lei e a prtica. certo que as Regras Mnimas para o Tratamento dos Presos (modelo dos sistemas penitencirios de grande parte dos pases do mundo, consideradas o estatuto universal do preso comum) definem, em seu catlogo de 94 regras, condies primordiais para a execuo da pena, reproduzidas no somente na Lei que Estabelece as Normas Mnimas sobre Readaptao Social de Sentenciados (em cujo art. 2 se l que El sistema penal se organizar sobre la base del trabajo, la capacitacin para el mismo y la educacin como medios para la readaptacin social del delincuente), seno nas Leis de Execuo de Sanes vigentes em cada entidade federativa. Ponha-se em relevo que o conceito de segurana compreende, por sua amplitude, questes como a governabilidade (quem exerce efetivamente o poder); a outorga de benefcios; o tratamento especial para inimputveis e doentes mentais; a segurana pessoal dos internos; a segurana jurdica dos internos; o respeto aos direitos de petio e de queixa; os procedimentos para a aplicao de sanes; e a normatividade regulamentar.31 Nos anos de 1993 e 1994, de acordo com o Reporte de Investigacin sobre la Violencia en los Centros Penitenciarios de la Repblica Mexicana, produzido pela Comisso Nacional de Direitos Humanos, foram indicadas as seguintes causas de distrbios em 15 centros: no otorgamiento de beneficios, autogobierno, revisiones abusivas a familiares, fuga colectiva, aislamiento injustificado, trfico de drogas, no adecuacin de penas, procesos lentos, sobrepoblacin, prohibicin de visitas, maltratos y privilegios.32 A superpopulao, provocada pelo excesso do emprego da priso preventiva, a morosidade da justia e a insuficincia de vagas, , a desdvidas, um dos maiores viles do sistema presidial, visto que afeta as condies em que os funcionrios devem exercer seu tabalho profissional, em prejuzo do encarcerado e de
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funes bsicas como higiene, alimentao, segurana, integridade fsica, trabalho e lazer. unnime, ademais, o rechao a qualquer espcie de severidade excessiva, de tormentos, de aoites, de maus-tratos, que causem dano sade fsica ou mental do interno, sendo previstas sanes de diferente grau, aplicveis queles que ajam de forma violenta. Diz o art. 13 da Lei que Estabelece as Normas Mnimas sobre Readaptao Social de Sentenciados: Se prohbe todo castigo consistente en torturas o tratamientos crueles, con uso innecesario de violencia en perjuicio del recluso. Recorde-se que o Mxico ratificou aos 22 de junho de 1987 a Conveno Interamericana para Prevenir e Sancionar a Tortura, aprovada pela Asemblia General da Organizao de Estados Americanos (OEA), no dia 06 de dezembro de 1985. Creio que um dos grandes desafios do penitenciarismo mexicano, no novo milnio, ser o equilibrio entre a segurana (que se busca afianar cada vez mais no meio livre e particularmente nas prises) e a proteo dos direitos humanos dos encarcerados, um conceito que compreende no somente a garantia de sua integridade fsica e mental seno tambm o asseguramento de melhores condies (equipamento, alimentao, sade, educao, trabalho, classificao, individualizao etc.) de cumprimento da pena de privao dentro de um contexto de legalidade e solidariedade. O estmulo ao pessoal penitencirio, de todos os nveis, atravs de salrios mais elevados, prestaes uniformes, melhores condies de trabalho, aposentadorias antecipadas, capacitao, entre outros como ocorre em muitos pases , indispensvel para a formulao de uma poltica penitenciria que promova uma cultura de respeito dignidade das pessoas detidas.

3. Ordem e transparncia. Controle interno e externo nas instituies penitencirias


Com muita razo j foi dito que dois aspectos adquirem relevncia em uma priso: ordem e transparncia. Para que se alcance o objetivo da ordem, assim como o da disciplina, vem a ser indispensvel que o regime carcerrio adote procedimentos que se sustentem no respeito aos direitos humanos dos reclusos. Alguns princpios, intimamente vinculados a esses direitos e previstos, de forma direta ou indireta, em documentos internacionais, na Constituio Federal e nas leis, devem ser aplicados na clausura, ao regular-se e aplicar-se as sanes administrativas. So eles: a)
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princpio da segurana jurdica: b) da proporcionalidade; c) da no transcendncia da pena; d) da dignidade humana; e) da legalidade; f) da presuno de inocncia; g) da defesa; h) da reviso; i) da hierarquia de normas; j) da coerncia. O desrespeito a ditos princpios pode provocar, e provoca efetivamente, srios conflitos, comprometendo a ordem interna e a prpria governabilidade do crcere. A Comisso Nacional de Direitos Humanos, em Los Derechos Humanos en la Aplicacin de Sanciones en los Centros de Reclusin Penitenciaria, assinala, de acordo com o item 27 das Regras Mnimas para o Tratamento dos Presos, que El orden es una de las condiciones que se requieren para vivir con dignidad en las prisiones; por tal razn, debe garantizarse fundamentalmente por medio de la responsabilidad de los internos y autoridades, y slo cuando ello no baste se podr recurrir a las sanciones disciplinarias, las que debern aplicarse con prudencia y con firmeza, sin que se justifique la utilizacin de medios que rebasen los lmites que impone el respeto a los Derechos Humanos.33 No se esquea que entre as causas dos distrbios em 15 centros penitencirios mexicanos, no perodo de 1993 a 1994, mencionadas anteriormente, esto: o isolamento injustificado, a proibio de visitas e os maus-tratos. Verdade que a relao preso/administrao no pode basear-se na violncia institucional, sob pena de estimular-se uma ordem, ou falsa ordem, que funciona ao revs. Por isso, segundo Julin Carlos Ros Martn e Pablo Cabrera Cabrera, no deve haver espao para tcnicas de tratamento que adquieren una especial dureza, pasando a ser empleadas como verdaderos recursos para la despersonalizacin y el aniquilamiento de la identidad y para hacer desaparecer la resistencia frente a la presin institucional: aislamientos, traslados, regresiones de grado, denegacin de permisos, sanciones, prdida de destinos, etctera.34 Nem tampoco, acrescentamos, aes que constituem atos ilegais, violatrios de direitos humanos, como revistas inesperadas, com violncia, venda de servios e sanes no regulamentadas. Tudo isso implica a questo do controle interno, da superviso penitenciria (e abro novo parntese para recomendar a leitura das publicaes a este respeito da Comisso Nacional de Direitos Humanos), processo de que participan ativamente administradores, agentes prisionais, membros dos conselhos tcnicos interdisciplinares, visitadores etc. Um trabalho muito mais difcil em prises superpovoadas, uma vez exercido com excessivo rigor, de modo contnuo e rotineiro, sobretudo atravs de reRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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gras no escritas (de presos ou agentes penitencirios), o controle favorece naturalmente a formao de grupos de dominantes e dominados, em que cada grupo desenvolve, por consiguinte, um comportamento diferente: o primero, de contedo repressivo; o segundo, de obedincia ou insubmisso. comum que os mecanismos de controle se tornem mais intensos em crceres planejados, em termos de localizao, arquitetura e regime, para dar nfase segurana, onde se reafirma, segundo Alessandro Baratta, sua funo de depsito de individuos aislados del resto de la sociedad y, por tanto, neutralizados en su potencial peligrosidad respecto a la misma.35 O isolamento e sua conseqente falta de comunicao , por exemplo, um dos mais severos castigos que se pode infringir ao preso e constitui a manifestao mais explcita do controle dos reclusos pelo Estado, em um regime que valoriza demasiado a busca da ordem, que persegue a todo custo a segurana interna e que se caracteriza pelo autoritarismo, por uma estratgia de poder em que, de acuerdo com Elas Neuman, el Estado logra una de las formas ms tangibles de control y dominacin, mediante la coercin fsica como detentador de la receta absoluta de una violencia racionalizada que planifica y centraliza al individuo.36 Diversos autores advertem para os riscos de supervalorizar a segurana e a disciplina, o que requer um controle desmesurado sobre o preso, com a perda quase total de sua autonomia. Augusto F. G. Thompson, autor do clssico A Questo Penitenciria, acrescenta: Consciente de que um descuido, no que se refere segurana e disciplina, redundar na sujeio a sanes, enquanto um malogro no que concerne intimidao e recuperao passar desapercebido, a administrao penitenciria se v compelida a ressaltar o carter custodial do confinamento carcerrio, tendendo a exercer uma vigilncia severa sobre os internos. A melhor maneira de prevenir evases e desordens impor um regime de asfixiante cerceamento autonoma do recluso. A rigidez da disciplina preo alto que se paga pela segurana se traduz na supresso do autodiscernimento, da responsabilidade pessoal, da iniciativa do paciente.37 Neste contexto, um elemento chave a transparncia, como asseveram Julin Carlos Ros Martn e Pablo Cabrera Cabrera: La administracin penitenciaria no puede ser un feudo erigido sobre la ms que discutible relacin de sujecin especial que ampara la omnipotencia de una institucin, ocultando las secuelas que deja en quienes estn a ella
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sometidos: personas presas y personas funcionarias. Es preciso que se conozcan las consecuencias que soportan - a veces de modo irreparable quienes son enviados a una prisin, y que la sociedad y muy en particular los rganos judiciales conozcan y sopesen los riesgos que conlleva enviar a una persona a un espacio en donde se juega la vida y se le socava la dignidad y la capacidad de responsabilizarse de su propia vida.38 Em La Supervisin de los Derechos Humanos en la Prisin: Gua y Documentos de Anlisis, da Comisso Nacional de Direitos Humanos, se descrevem as ferramentas e os indicadores para a superviso dos direitos humanos no crcere; a publicao traz em anexo trs estudos preciosos: a. Ressocializao ou controle social? Por um conceito crtico de reintegrao social do condenado (de Alessandro Baratta); b. O respeito aos Direitos Humanos como garantia de ordem no sistema penitencirio mexicano (de Miguel Sarre); c. A falta de recursos econmicos para cumprir com as Recomendaes. Um argumento improcedente (de Laura Lozano Razo e Elvira Peniche de Icaza). No segundo dos artigos, o autor, quando se refere aos benefcios de liberdade pontualiza que uma exigencia generalizada de la poblacin penitenciaria es la transparencia en los procedimientos establecidos para la concesin de estos beneficios.39 Importante papel de controle exerce neste universo a figura dos visitadores, assim como do Ombudsman, do Procurador de Direitos Humanos, a quem cabe, entre outras cosas, supervisionar a execuo, conhecer de queixas contra atos e omisses, formular recomendaes, produzir investigaes e efetuar relatrios sobre a situao dos internos. Como diz Jorge Carpizo, Primeiro Presidente da Comisso Nacional de Direitos Humanos, se, por um lado, o tema do controle do poder adquiere hoy en da nuevos matices, porque algunos de los controles tradicionales se debilitan, ya no cumplen cabalmente con esa finalidad...40, por outro lado se reconhece que aqui donde aparece la figura del Ombudsman como un instrumento ms, pero importante en el complejo mecanismo que tiende a controlar el poder en beneficio da liberdad, la igualdad y la seguridad jurdica de las personas.41 E agrega: democracia, Derechos Humanos y Ombudsman son conceptos que se implican entre s. Uno se apoya mutuamente en el otro.42 Por tudo isto, fundamental que o Ombudsman, cuja existncia validada por seus resultados manifestamente positivos, atue com absoluta independncia com respeito administrao que fiscaliza, posto que est a servio dos cidados, a quem deve prestar contas de sua atividade.

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4. Notas conclusivas
No Seminrio de Execuo Penal: Experincias sob a Perspectiva dos Direitos Humanos, realizado em Fortaleza, Brasil, em novembro de 2001, foram apresentadas, no encerramento, inmeras recomendaes, entre elas a de criar a figura do Ombusman nos presidios, desvinculado de qualquer rgo governamental. Lembro-me e com isso concluo que prevaleceu entre os participantes do Seminrio a certeza de que a execuo da pena uma tarefa difcil, que exige engenho, dedicao, transparncia e um esforo conjunto, capaz de arrostar problemas em grande parte previsveis, tendo sempre em conta as palavras de Concepcin Arenal: Hay que seguir insistiendo.43

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40. 41. 42. 43.

* Sntese de trs exposies feitas pelo autor no workshop Sistema Penitencirio e Direitos Humanos, organizado pelo Poder Executivo da Baixa Califrnia, Procuradoria dos Direitos Humanos e Proteo Cidad do Estado da Baixa Califrnia e Instituto Interamericano de Direitos Humanos (de San Jos, Costa Rica), em Tijuana, Mxico, nos dias 10 e 11 de dezembro de 2001.

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A EXTRATERRITORIALIDADE DO CRIME E A EFICCIA DA LEI BRASILEIRA Dlio Zippin Filho Advogado Criminal

Recentemente foram trazidos baila, em Curitiba, dois casos criminais envolvendo a questo da EXTRATERRITORIALIDADE DO CRIME e a EFICCIA DA LEI PENAL BRASILEIRA no espao. Ambos cometeram crimes fora do territrio brasileiro, sendo que o primeiro praticou um homicdio na cidade de Santiago do Chile, matando a esposa quando em viagem de Lua de Mel e que foi processado naquele Estado, mas que no pode ser julgado por ter fugido para o Brasil onde acabou sendo processado em Curitiba, julgado e condenado a vinte e sete anos de recluso pela prtica daquele crime. No Chile corria o risco de ser condenado a pena de morte que na poca vigia naquele Estado. O acusado, fugindo da justia chilena, buscou a impunidade, fugindo para o Brasil que no admite a extradio de seus nacionais. Acreditava que aqui no poderia ser processado, tendo em vista que o nosso Cdigo Penal acolhe como princpio geral o da territorialidade onde a lei penal brasileira s aplicada aos delitos praticados em seu territrio. O segundo foi preso na Indonsia, onde responde a ao penal, quando transportava escondido em pranchas de surf, vrios quilos de cocana ocorrendo a possibilidade de, igualmente como Smoralek, ser condenado a pena de morte pela prtica deste delito. O crime praticado na Indonsia de carter permanente e foi cometido no Brasil, sendo preso em territrio estrangeiro, interessando a sua punio a dois Estados. No ltimo caso, a famlia tem a esperana de que, em razo de sua nacionalidade, possa o mesmo a vir responder o processo no Brasil, onde a pena, no caso de condenao de trs a quinze anos de recluso. Como regra geral, a lei penal elaborada para viger dentro dos limites territoriais em que o Estado exerce a sua soberania. A doutrina apresenta os critrios da ao, do resultado e da ubiqidade para estabelecer o lugar do crime. Pelo critrio da ao considera-se lugar do crime o local onde se deu a ao ou a omisso. Pelo critrio do resultado o lugar do crime aquele onde o resultado se efetivou. Pelo critrio da ubiqidade, que o adotado pelo nosso Cdigo
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Penal no artigo 6, considera como local do crime, tanto o local do comportamento (ao ou omisso) como o do resultado. TERRITRIO, para os efeitos da lei penal, no se restringe rea limitada pelas fronteiras terrestres, abrangendo o espao areo, terrestre e faixas de guas fronteirias rios, lagos e mar territorial - sobre os quais o Estado exerce o seu poder ou sua autoridade que a soberania. As inmeras questes apresentadas demonstram que o princpio da territorialidade, por si s no poder resolver as vrias situaes que podem surgir na realidade da vida dos povos. Cada pas tem suas prprias leis, editadas para serem aplicadas no espao onde ele soberano e a prpria soberania impede que as leis de um Estado sejam aplicadas em outro. Adotou o nosso Cdigo Penal em seu artigo 5 o princpio da territorialidade como regra geral. O Cdigo Penal em seu artigo 7 previu como exceo regra geral do princpio da territorialidade, casos especiais de extraterritorialidade aplicando a lei penal brasileira a certos fatos acontecidos no estrangeiro importando em persecuo do agente perante a Justia brasileira. A extraterritorialidade da lei penal pode ser incondicionada quando a aplicao da lei no depender de nenhuma outra condio, salvo a natureza do bem jurdico afetado (crime contra a vida ou a liberdade do Presidente da Repblica, contra o patrimnio ou a f pblica da Unio, contra a administrao pblica e de genocdio). E ser condicionada quando a aplicao da lei exigir o atendimento de determinada condio (crimes que por tratados ou convenes o Brasil se obrigou a reprimir, crimes praticados por brasileiros, praticados em aeronaves ou embarcaes brasileiras ou crimes praticados por estrangeiros contra brasileiros fora do Brasil onde no foi pedida ou negada a sua extradio). Para solucionar todas as questes surgidas foram concebidos mais os seguintes princpios como exceo: Princpios da nacionalidade ou personalidade, ( art. 7,II,b ) onde a lei penal do Estado aplicvel a seus cidados onde quer que se encontrem. Tem essa denominao porque o Estado entende pessoal a norma punitiva e a aplica ao nacional. Se no entrega o cidado a outro pas que o reclama por crime praticado no estrangeiro, obriga-se o Estado a puni-lo pelo mesmo fato Divide-se ainda este princpio na forma ativa quando se aplica a lei nacional ao cidado que comete crime no estrangeiro independentemente da nacionalidade do sujeito passivo. Na forma passiva exige que o fato praticado pelo nacional no estrangeiro atinja um bem jurdico de seu prprio Estado ou de um co-cidado. Princpio da defesa ou proteo, (art. 7,I e 3) tambm chamado de princpio real onde se
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A Extraterritorialidade do Crime e a Eficcia da Lei Brasileira.

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leva em conta a nacionalidade o bem jurdico lesado pelo crime, independentemente do local de sua prtica ou da nacionalidade do sujeito ativo. Princpio da justia universal (art.7, II, a) preconiza o poder de cada Estado de punir qualquer crime, seja qual for a nacionalidade do delinqente e da vitima, ou o local da sua prtica. Princpio da representao ( art. 7, II, c ) onde o Estado se substitui quele em cujo territrio ocorreu o crime, cujo autor no foi perseguido e punido por motivo irrelevante. Nesses casos, a lei penal de determinado pas tambm aplicvel aos delitos cometidos em aeronaves e embarcaes privadas, quando realizados no estrangeiro e ai no venham a ser julgados. Mas para a aplicao do princpio da extraterritorialidade da lei penal h necessidade da existncia de pressupostos ou condies exigidas pelo Cdigo Penal e que devem ocorrer simultaneamente e que so as seguintes: Entrar o agente no territrio nacional, que pode ocorrer de forma voluntria ou no, por erro, fraude ou violncia ou para permanncia definitiva ou transitria. Ser o fato punvel tambm no pas em que foi praticado deve ser crime. Estar o crime includo entre aqueles pelos quais a lei brasileira autoriza a extradio nossa lei no admite a extradio de uma srie de crimes crimes polticos. No ter sido absolvido no estrangeiro ou no ter ai cumprido pena - se o agente j foi julgado e absolvido no estrangeiro no possvel a aplicao da lei brasileira. No ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou extinta a punibilidade. Retornando ao incio verificamos que no primeiro caso, em razo do crime ter sido praticado por brasileiro no estrangeiro foi aplicado o princpio da personalidade ou nacionalidade previsto no artigo 7,II, letra b do Cdigo Penal, resultando em sua condenao no Brasil apesar do crime ter ocorrido no estrangeiro, no territrio de outro Estado, projetando-se o princpio da extraterritorialidade da lei penal e impedindo-se que o mesmo ficasse impune diante da vedao constitucional que probe a extradio de nacionais, demonstrando desta forma, a eficcia da lei brasileira. No segundo caso que est sendo julgado na Indonsia para a aplicao do princpio da extraterritorialidade da lei penal haveria necessidade da aplicao do princpio da justia universal previsto no artigo 7, II, letra a do Cdigo Penal ou o princpio da personalidade ou nacionalidade previsto no artigo 7, II, letra b do Cdigo Penal. Para a sua efetividade haver necessidade da entrada do autor em territrio nacional, pois as demais condies exigidas esto cumpridas. Neste caso, para a eficcia da lei brasileira no se aplicaria o princpio da extraterritorialidade da lei penal j que o crime de trfico de substncia entorpecente de natureza permanente e havia se consumado no Brasil, devendo aqui ser
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processado e julgado diante do princpio da territorialidade estabelecido no artigo 5 do Cdigo Penal. Mas para a efetividade do princpio da territorialidade haveria necessidade do reconhecimento por parte do outro Estado interessado na punio do aliengena de que o crime j havia se consumado em territrio brasileiro, ocorrendo no estrangeiro somente a sua apreenso havendo necessidade de se decidir a competncia penal internacional o que s poder ocorrer com a cooperao dos Estados interessados.

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O DIREITO DO PRESO Heitor Piedade Jnior


Mestre e Doutor em Direito Penal pela UFRJ e Professor de Direito Penal no Rio de Janeiro

No h como conciliar o exerccio da cidadania e da democracia com o universo da violncia e do desrespeito aos direitos humanos pessoa do homem condenado e preso, caractersticas de quase todos os estabelecimentos prisionais do Brasil e do mundo ou inerente ao prprio sistema e, com maior gravidade, quando isso ocorre com o conhecimento, quando no, com a conivncia do poder pblico. Pessoas jejunas em matria de direitos humanos desconhecem que o condenado a uma pena privativa de liberdade, ainda que, pelo mais hediondo dos crimes, conserva todos os direitos do cidado comum que no tenham sido atingidos pela sentena condenatria, nos termos dos artigos 3 da Lei de Execuo penal e do 38 do Cdigo Penal. A Constituio Federal, em consonncia com a Declarao Universal dos Direitos Humanos e a Declarao Americana de Direitos e Deveres do Homem, consagra, na qualidade de sustentculo maior, em seu art. 5, direitos e garantias fundamentais do homem preso. A Carta Magna proclama a proteo dos direitos do indivduo, a partir da prtica da infrao penal, oportunidade em que o direito de punir, de abstrato, transmuda-se em concreto, com a persecutio criminis in judicio. A evoluo do pensamento penal e criminolgico, desde o Iluminismo at nossos dias, vem impulsionando a moderna cincia penitenciria observncia do sagrado Princpio da Humanidade, a dizer, contrariando os postulados de toda e qualquer modalidade de punio desnecessria, cruel, vingativa, degradante e, sobretudo, contrria aos princpios da legalidade. As Regras Mnimas para o Tratamento do Preso no Brasil, iniciativa do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, do Ministrio da Justia, em janeiro de 1995, conseguiu traduzir no somente a realizao de antiga aspirao da comunidade cientfica nacional, nos moldes de uma moderna criminologia, consagrando o ideal de tornar realizvel a criao de parmetros para a execuo penal de maneira mais humana, sintonizados com os interesses da Justia, como sintetizou esforos indicando sinais de esperana de que possvel o exerccio da
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cidadania do homem condenado e preso na execuo de sua pena privativa de liberdade. Heleno Fragoso, de saudosa memria, lembrava que a execuo da pena deve estar em consonncia com os fins a ela atribudos pelo ordenamento jurdico e, por essa razo, cumpre determinar, em funo dela, a condio jurdica do preso a fim de que a execuo, tanto quanto possvel, possa assemelhar-se s relaes da vida normal( 1). antiga e equivocada a idia de que o preso no tem nenhum direito. Imaginou-se e, ainda hoje, freqente , a concepo de que o condenado, em razo da indignidade de seu delito, passe a considerar-se um ser vil, ignbil, execrvel, infame, desprezvel, maldito. O condenado passa a ser maldito, ( sacer esto) e, na medida em que recai sobre ele uma condenao, torna-se objeto da mxima reprovao da sociedade, que o despoja de toda a proteo do ordenamento jurdico (2). Licnio Barbosa, eminente publicista e atual Presidente do CNPCP, contrariando ranosas ideologias de movimentos da lei e da ordem, to em voga nos dias atuais, assim se expressa: Mesmo diante do crime mais hediondo, no se pode esquecer que o criminoso um ser humano, transitoriamente posto sob a tutela do Estado, e que este, agindo racional e civilizadamente, no pode descer ao nvel de selvageria do infrator, tendo antes, a obrigao de proferir o sursum corda dos que acreditam que o ser humano, por mais abjeto, suscetvel de recuperao(3). O imortal professor Roberto Lyra, j em 19 de maio de 1923, em palestra proferida na ento Casa de Correo do Distrito Federal, assim se manifestou a respeito da priso, dos maus julgamentos da Justia e das falhas da legislao: Tracei, ao vivo, muitas vezes flagrantes tristes e aspectos clamorosos, que serviam necessidade, cuja conscincia preponderou, por muitas vezes, no meu esprito, de mais um protesto contra as misrias de nossas prises, os vcios de nossos julgamentos e as falhas de nossa legislao. Tenho, cada vez maior e mais forte, a convico de que no se deve poupar um grito aos ouvidos do poder pblico em favor do encarcerado.( 4).

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1.Direitos do Preso nas Legislaes 1.1.Direitos do Preso na Constituio Federal


Nesse sentido, em sintonia com os monumentos jurdicos e legislativos internacionais, a Constituio Federal ptria, explcita ou implicitamente, deixando claro o rol dos direitos fundamentais da pessoa humana, no deixa dvida, quanto aos direitos do preso, de vez que os direitos destes so todos aqueles que no se encontram bloqueados pela sentena condenatria com trnsito em julgado. Os direitos do homem condenado e preso encontram-se elencados no art. 5, incisos III, X, XXXV, XXXVII, XXXVIII, XXXIX, XL, XLI, XLV, XLVI, XLVII,XLVIII,XLIX, L, LI, LII, LIII, LIV, LV, LVI, LVII, LVIII, LX, LXI, LXII, LXIII, LXIV, LXV, LXVI, LXVIII, LXXIV e LXXV, valendo lembrar, ainda, o disposto nos 1 e 2, da Lei Maior, em exame.

1.2. Direitos do Preso na LEP e no Cdigo Penal


A par dos deveres do condenado, insculpidos que se encontram no art. 39 da Lei de Execuo Penal Lei 7.210/84 - , encontram-se, com clareza, elencados, no art. 41, do mesmo diploma legal, os direitos do homem preso, a seguir, relacionados: Art. 41 Constituem direitos do preso: I alimentao suficiente e vesturio; II atribuio de trabalho e sua remunerao; III previdncia social; IV constituio de peclio; V - proporcionalidade na disposio do tempo para o trabalho, o descanso e a recreao; VI exerccio das atividades profissionais, intelectuais, artsticas e desportivas anteriores, desde que compatveis com a execuo da pena; VII assistncia material, sade, jurdica, educacional, social e religiosa; VIII proteo contra qualquer forma de sensacionalismo; IX entrevista pessoal e reservada com o advogado; X visita do cnjuge, da companheira, de parentes e amigos em dias determinados; XI chamamento nominal; XII igualdade de tratamento, salvo quanto exigncia da individualizao da pena; XIII audincia especial com o diretor do estabelecimento; XIV representao e petio a qualquer autoridade em defesa de direito; XV contato com o mundo exterior por meio de correspondncia escrita, da leitura e de outros meios de informao que no comprometam a moral e os bons costumes.

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Pargrafo nico: Os direitos previstos nos incisos V, X ,e XV podero ser suspensos ou restringidos mediante ato motivado do diretor do estabelecimento. Cumpre advertir que a enumerao constante do referido artigo 41, da LEP. No taxativo, de vez que, condicionados a determinados pressupostos objetivos e subjetivos, existem dezenas de outros direitos nominados ora na prpria Lei 7.210/84, ora no Cdigo Penal, todos auridos da fonte legal maior, a dizer, a Constituio Federal. A ttulo de ilustrao, devem ser invocados, dentre outros, o elogio e a concesso de regalias( 56 ) ; a autorizao de sada ( 120 e seguintes) ; a remio ( 126 ), todos da Lei de Execuo Penal, o Livramento Condicional e a Suspenso Condicional da execuo da Pena privativa de Liberdade ( Sursis), respectivamente nos artigos 83 do CP e 131 da LEP e 77 do CP; a Progresso de Regime, ( 33 ); Trabalho Remunerado, com direito Previdncia Social( 39); Detrao Penal(42); a possibilidade de a pena privativa de liberdade ser substituda pelas restritivas de direitos(44); a substituibilidade da priso por multa( 60, 2); alm do Indulto, bem como outras formas de extino de punibilidade ( 107), todos do CP. A Exposio de Motivos da LEP vaticina: Tornar-se- intil a luta contra os efeitos nocivos da prisonizao, (expresso criada por Donald Clemmer (*)), sem que se estabelea a garantia jurdica dos direitos do condenado( 5) ; para, em seguida, (6) declarar o mesmo documento que o exerccio desses direitos proclamao formal de garantia, que ilumina todo o procedimento da execuo. Mais adiante ( 7 ), deixa claro a mesma E.M. que A declarao desses direitos no pode conservar-se, porm, como corpo de regras meramente programticas. O problema central est na converso das regras em direitos do prisioneiro, positivados atravs de preceitos e sanes. Tais direitos encontram-se em perfeita harmonia com as Regras Mnimas das Naes Unidas (1955), expresso de valores universais todos como imutveis no patrimnio jurdico do homem(8). Apesar de todo o esforo legislativo e doutrinrio, fruto do avano das cincias criminolgicas e penitencirias, na realidade, o que ocorre nos estabelecimentos prisionais, do Brasil, como na maioria dos pases do mundo inteiro, so multides amontoadas de excludos sociais, miserveis condenados tambm ao desrespeito a todos os seus direitos, annimos estigmatizados pela falta de esperana num futuro que o presente lhes nega.
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Autoridades pblicas, por vezes, omissas e at coniventes, assistem inertes ao desfile da desgraa, do abandono, do esquecimento, indiferentes a tudo o que h de mais degradante na cadeia de misrias a que se submetem aqueles que, mesmo fora da lei pelo estado, ficam, na realidade, fora da lei. Tem-se como certo, entre os verdugos do sistema penal, que a humanizao da execuo penal beneficia a criminalidade. No essa a concluso a que chegam os estudiosos. A priso, sobretudo, quando o interno tem tolhidos todos os seus direitos fundamentais no atingidos pela sentena condenatria ( art. 38 CP), no oferece condies de preparar o homem para seu retorno til a uma sociedade da qual saiu o delinqente. Ela cumpre uma funo ideolgica, como expresso de castigo e de vingana, e a negao do exerccio dos direitos fundamentais do homem, ainda que este seja um delinqente, constitui o desdobramento sado-masoquista da conscincia de seus algozes, porque a sociedade civil e acentuado segmento do poder pblico no tem a sensibilidade racional de aceitar que o preso sujeito de direitos, a dizer, um cidado. E quando o homem condenado e preso, durante a execuo de sua pena privativa de liberdade, v seus direitos legais desrespeitados pelo poder pblico e pela sociedade, natural que acontea o quadro to tristemente descrito por Guimares Dias: E quando os gonzos do porto penitencirio giram, para restituir vida social aquele que tido como regenerado, o que em verdade sucede, que sai da priso o rebotalho de um homem, o fantasma de uma exist6encia, que vai arrastar, para o resto de seus dias, as cadeias pesadas das enfermidades que adquiriu na enxovia, nessa enxovia para onde foi mandado para se corrigir e onde, ao invs disso, adestrou-se na delinqncia, encheu a alma de dio e perverteu-se sexualmente( 9).

2. rgos da Execuo da Pena


Alm dos movimentos jurdicos, filosficos, sociolgicos e religiosos, que sempre participaram, no decorrer dos tempos, na luta em favor dos direitos do preso, novos investimentos continuam sendo implementados. Concluses de diferentes congressos internacionais sobre temas penitencirios, realizados desde o meado do sculo passado, bem como as Regras Mni-

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mas da ONU, do Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos, da Conveno Americana sobre Direitos Humanos e da Conveno contra a Tortura, bem como outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes, tudo isso evidencia a preocupao de emprestar ao homem condenado e preso, tratamento assentado nos primrios respeitos sua integridade fsica e moral. O Ttulo III da LEP, em seus artigos 61 e seguintes, instituiu, dentre outras coisas, mecanismos de aperfeioamento do exerccio da execuo da pena, a saber: O Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, o Juzo da Execuo, o Ministrio Pblico, o Conselho Penitencirio, os Departamentos Penitencirios, o Patronato e o Conselho da Comunidade. Face limitao do presente texto, sem qualquer desvalor aos demais rgos previstos no citado dispositivo da Lei 7.210/84, que tamanha colaborao vm prestando ao servio da causa do respeito ao direito do preso, teceremos breves reflexes to somente a dois deles, ainda porque persiste, de nossa parte, razo funcional para tanto, a saber: o Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria e o Conselho Penitencirio.

2.2. Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria.


O CNPCP, como sabido, encontra-se previsto na LEP,. em seus artigos 62 e seguintes e composto de treze profissionais da rea do Direito Penal, Processo Penal, Penitencirio e cincias correlatas e tem como competncia e atribuies, em primeiro lugar, propor diretrizes de poltica criminal e penitenciria, em nvel nacional, quanto preveno do delito, administrao da Justia Criminal e execuo das penas e das medidas de segurana ( inciso I) . Deve, ainda, o referido rgo contribuir na elaborao de planos nacionais de desenvolvimento, sugerindo as metas e prioridades da poltica criminal e penitenciria ( inciso II ); tem como encargo promover a avaliao peridica do sistema criminal para a sua adequao s necessidades do pas (inciso III ); estimular e promover a pesquisa criminolgica ( inciso IV ); elaborar programa nacional penitencirio de formao e aperfeioamento do servidor ( inciso V ); estabelecer regras sobre a arquitetura e construo de estabelecimentos penais e casas de albergados ( inciso ( VI ); estabelecer os critrios para a elaborao da estatstica criminal (inciso VII ); inspecionar e fiscalizar os estabelecimentos penais, bem assim, informar-se, mediante relatrios do Conselho Penitencirio, requisies, visitas ou outros meios, acerca do desenvolvimento da execuo penal nos Estados, Territrios e Distrito Federal, propondo s autoridades dela incumbida as medidas necessrias ao seu
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aprimoramento ( inciso VIII ); representar ao juiz da execuo ou autoridade administrativa para instaurao de sindicncia ou procedimento administrativo, em caso de violao das normas referentes execuo penal ( inciso IX ) e, finalmente, representar autoridade competente para a interdio, no todo ou em parte, de estabelecimento penal ( inciso X ). Dentre tantas outras iniciativas do CNPCP, lembramos de que em 17 de outubro de 1994, esse egrgio colegiado, considerando recomendao aprovada na Sesso de 26 de abril a 6 de maio desse mesmo ano, pelo Comit Permanente de Preveno do Crime e Justia Penal das Naes Unidas, do qual o Brasil membro e, considerando, ainda, o disposto na Lei 7.210/84 ( Lei de Execuo Penal) elaborou documento que se transformou na Resoluo n 14 de 11 de novembro de 1994, publicada no DOU de 2 de dezembro do mesmo ano, fixando as Regras Mnimas para o Tratamento do Preso no Brasil. Esse documento conseguiu traduzir no somente a realizao de antiga aspirao da comunidade estudiosa, em assuntos penitencirios, nos moldes de uma moderna criminologia, consagrando o ideal de tornar realizvel a criao de parmetros para a execuo penal de maneira mais justa e mais humana, sintonizados com os interesses da justia, como sintetizou esforos, indicando sinais de esperana sobre ser possvel o exerccio da cidadania do homem condenado e preso, no cumprimento de sua pena privativa de liberdade. Nessa mesma linha de humanizao da execuo da pena privativa de liberdade e de implementao dos direitos do preso, o CNPCP, em 1996, apresentou ao Congresso Nacional o Projeto de Lei n 2.684/96, cuidando da Converso das Penas Restritivas de Direitos, recentemente transformado em lei, com vigncia a partir de novembro prximo passado, com notveis modificaes em matria penal, processual e de execuo penal. O CNPCP, a partir do ano de 1988, criou um programa de visitas, por parte de seus membros, a todos os principais estabelecimentos prisionais do territrio nacional, com elaborao de minucioso e fundamentado relatrio, que se faz publicar no DOU, sobre a situao real dos referidos estabelecimentos e com encaminhamento das providncias necessrias junto aos governos estaduais, sob a fiscalizazo e acompanhamento do Ministrio da Justia. Verdadeira radiografia da misria e do abandono do submundo do crcere foi flagrada nas visitas realizadas pelas comisses do CNPCP, tristes locais, onde so, ostensivamente, desrespeitados todos os direitos do preso, quer definidos na Constituio Federal, quer nas normas ordinrias contidas na LEP ou nos atos administrativos locais e, para escndalo maior, tudo com o conhecimento ou com
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a conivncia do poder pblico e sob os aplausos de acentuado segmento da sociedade civil, vida de vingana. Cada vez que visitvamos uma daquelas enxovias, lia-se nos rostos macerados daqueles hspedes do inferno o lapidar pensamento de Oscar Wilde, em seu De Profundis: Para ns, s h uma estao do ano: a estao da dor ... Na cela, como no corao, reina sempre o crepsculo( 10 ).

2.3. Conselho Penitencirio


O segundo rgo de natureza legal, objeto de nossa reflexo, o Conselho Penitencirio, previsto que se encontra no art. 69 e seguintes da Lei da Execuo Penal, definido como rgo consultivo e fiscalizador da execuo da pena que, no magistrio de Mirabete ( 11) constitui ... verdadeira ponte entre o Poder Executivo e o Judicirio .... Vale lembrar que, na conformidade de seu art. 70, constituem incumbncias do Conselho Penitencirio: I Emitir parecer sobre Livramento Condicional, Indulto e Comutao da Pena; II inspecionar os estabelecimentos e servios penais; III apresentar, no primeiro semestre de cada ano, ao Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, relatrio dos trabalhos efetuados no exerccio anterior; IV supervisionar os patronatos, bem como a assistncia aos egressos. Oportuno advertir-se que as atribuies expressas no citado art. 70 da LEP no so taxativas, de vez que esse mesmo diploma da execuo penal prev, ainda, outras prerrogativas do Conselho Penitencirio, tais como, representar, para que sejam modificadas as condies do Livramento Condicional ( 144 ), ou para sua revogao ( 143 ); emitir parecer sobre a suspenso do curso do benefcio ( 145 ); representar para a declarao de extino da pena privativa de liberdade, ao se expirar o prazo do livramento sem motivo de revogao ( 146 ); propor as modificaes do sursis ( 158, 2 ); inspecionar o cumprimento das obrigaes desse benefcio ( 158, 3 ); suscitar o incidente de excesso ou desvio da execuo ( 186, II ; propor anistia ( 187 ); provocar indulto individual ( 188 ); propor o procedimento judicial correspondente s situaes previstas na Lei da Execuo Penal ( 195 ), bem como, propor, de ofcio, a concesso dos benefcios do Livramento Condicional, do Indulto ou da Comutao da Pena. Vejo, de perto, o saldo positivo do trabalho do Conselho Penitencirio do

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Estado do Rio de janeiro, onde vinte e quatro profissionais de alto nvel, representantes do Ministrio Pblico, da Defensoria Pblica, das reas da Psiquiatria e da Psicologia, do Magistrio Universitrio, da Ordem dos Advogados do Brasil e da Comunidade, sem qualquer remunerao, das segundas s quintas feiras, pela manh, dedicam-se, com seriedade, no exame de dezenas e mais dezenas de processos. Pequena amostragem de dados estatsticos pode dar conta do esforo do Conselho Penitencirio do Estado do Rio de Janeiro, pelo menos, durante os quatro anos do mandato de seus membros que finda em agosto prximo, at o final do ano de 1998. Sesses deliberativas: 585; sesses ordinrias: 557; sesses extraordinrias: 26; processos autuados: 13.129; pareceres: 16.257; livramento condicional: 10.439; decreto coletivo de indulto: 3.087; decreto coletivo de comutao da pena: 2.710; indulto individual: 20; diligncias 1.186; cerimnias de livramento condicional: 7.856; inspees nas unidades penais: 160. ( *** ). Somos testemunhas, de visu, de que, outros Conselhos Penitencirios de outros estados da federao tm a mesma dedicao na causa da assistncia aos direitos do homem condenado e preso.

3. Concluso
Com a condenao de algum, cria-se especial vnculo de subordinao, que se positiva por complexa relao jurdica entre o Estado, que passa a tutelar o preso, por isso mesmo, com deveres para com este, e este, a par do Estado, passa a ser portador de especiais direitos, por fora dessa mesma relao. Sem falsa modstia e ufanismo barato, nossa Constituio Federal, a Constituio Cidad, , sem dvida, uma das mais democrticas do mundo. Em sua luminosa esteira, seguem-se os princpios da Lei da Execuo Penal, definindo, explicitamente, o respeito ao direito do homem condenado e preso. Restam, apenas, para o exerccio do cumprimento da lei no tocante ao respeito aos direitos do preso, duas tomadas de posio: Da parte do Poder Pblico, aquilo que se convencionou chamar de vontade poltica. Da sociedade civil, que insiste no carter de vingana da pena privativa de liberdade contra o autor de um crime: o exerccio democrtico do outro lado da cidadania.

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Referncias bibliogrficas.
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. ** *** FRAGOSO, Heleno Cludio. Direitos dos Presos. Rio de Janeiro Forense, 1980, p. 14. FRAGOSO, ............................op. cit. p. 2. BARBOSA, Licnio Leal. Direito Penal e Direito da Execuo Penal. Zamenhof Editores, Braslia, 1993, p.295. LYRA, Roberto. Que vir depois das Prises ? Penitncia de um Penitenciarista. Tipocrafia Santa Cruz 1957. Curitiba Paran, p. 4. Exposio de Motivos da LEP, inciso 65. , 74. , 73. , 66.

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JASON SOARES ALBERGARIA E O PAPEL SOCIAL DO CRIMINLOGO NO MUNDO MODERNO Llio Braga Calhau
Promotor de Justia do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, Professor de Direito Penal da Faculdade de Direito da Universidade Vale do Rio Doce

Nos ltimos anos, temos visto que Minas Gerais foi perdendo gradativamente espao nas grandes decises nacionais sobre o futuro de nossas cincias criminais. Na ltima dcada foi criado em So Paulo o IBCCRIM, um dos maiores institutos de cincias criminais da Amrica Latina; vimos a criao e direo do Instituto Carioca de Criminologia no Rio de Janeiro, tendo a direo do professor Dr. Nilo Batista; o Rio Grande do Sul promoveu, em 2003, a vinda ao Brasil do penalista alemo Gunther Jakobs e, em 2001, So Paulo e Rio de Janeiro nos proporcionaram a vinda indita de Claus Roxin ao Brasil (01). Nesse contexto, a Criminologia mineira perdeu recentemente Jason Soares Albergaria, penalista que fez escola em Minas Gerais elevando pela primeira vez nossa Criminologia ao patamar de reconhecimento nacional e internacional. Jason Soares Albergaria nasceu em Raul Soares (MG), em 24.11.12, onde fez seus primeiros estudos. Cursou o ginsio em Leopoldina e o curso de Direito na Universidade Federal de Minas Gerais, onde se tornou bacharel em 1935. No ano seguinte, foi nomeado Promotor de Justia na comarca de Caratinga, na ocasio uma das maiores comarcas do Estado, abrangendo vrios termos. Permaneceu at 1946, exercendo a sua difcil misso, sempre na defesa da sociedade e dos menos favorecidos.

(01) .Minas Gerais tem buscado retomar o seu espao no cenrio nacional. Temos o Departamento de Direito Penal da UFMG, dirigido por notveis criminalistas. Em 2000, foi realizado um Congresso Internacional de Direito Penal (de grandeza pouco superada por qualquer outro recente evento no pas) em homenagem memria do professor Ldio Bandeira de Mello em Belo Horizonte. Fundou-se o ICP Instituto de Cincias Penais em Belo Horizonte, atualmente presidido pelo advogado criminal Hermes Vilchez Guerrero. O Direito Penal mineiro vive, ainda, um bom momento onde uma nova gerao de penalistas (Alexandre Victor de Carvalho, Rogrio Greco, Carlos Canedo, Jane Silva, Fernando Galvo) veio se juntar ao grupo que j era muito conhecido (Jair Leonardo Lopes, Marcelo Leonardo, Ariosvaldo de Campos Pires, Jos Cirilo Vargas etc) e estamos vendo a cada dia mais o lanamento de obras do Direito Penal mineiro no cenrio nacional. Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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Em 1946, por puro idealismo se candidatou a Deputado Estadual pelo Partido Democrata Cristo, sendo eleito como nico representante desta agremiao poltica. Foi Deputado Constituinte de 1947, exercendo o seu mandato at o ano de 1950, quando desiludido com a poltica retorna ao exerccio do cargo de Promotor de Justia, sua verdadeira e nica vocao. Atuou na comarca de Juiz de Fora, onde permaneceu alguns meses, tendo sido removido para o cargo de curador de menores da comarca de Belo Horizonte. No cargo de curador de menores, dedicou-se com muito estudo e afinco a causa DO MENOR. Nesta oportunidade, criou o Servio Social e o Setor de Psicologia naquela Curadoria e reformulou o Comissariado de Menores, dando, ento, um cunho de seriedade e de realidade jurdico-cientfica a orientao do menor, principalmente, ao menor infrator, isto no ano de 1952. Dedicou-se, ainda, mudana da Lei de Adoo e redige um anteprojeto para a mesma, que foi apresentado na Cmara Federal por seu irmo Jaeder Albergaria, sendo aprovada e sancionada, mudando por completo esta legislao no Brasil, e que nos seus princpios bsicos foi mantida no atual Estatuto da Criana e do Adolescente. Foi, em seguida, promovido ao cargo de Sub-procurador de Justia, transformado, posteriormente, em Procurador de Justia. Por convocao do ento Secretrio de Justia, Rondon Pacheco, exerceu o cargo em comisso de Diretor do Departamento Social do Menor, quando ento extingue o famigerado Alfredo Pinto depsito de adolescentes infratores, criando, em seu lugar, uma instituio de amparo e recuperao dos mesmos. Na sua misso de amparar os menores, reformula todas as escolas de menores do Estado sob a sua direo, cria cursos de especializao para o pessoal que ir lidar com os menores. Leva s escolas o Assistente Social, o Psiclogo e o Mdico. Foi um dos momentos em que os chamados menores abandonados tiveram a melhor orientao e assistncia no Estado. Antes de sua aposentadoria, atendendo a convocao do ento Secretrio de Justia, Expedito Faria Tavares, assume a direo da Penitenciria Agrcola de Neves, completamente desestruturada e abandonada. Na sua gesto frente aquela penitenciria, cuidou de montar um Hospital junto a ela para a realizao de exames criminolgicos. Buscando a recuperao dos presos, colocou em funcionamento todas as oficinas do presdio. Fez funcionar as suas trs fazendas, tornando o presdio auto-suficiente, e, em convnio com rgos federais, criou vrios cursos profissionalizantes que eram freqentados pelos presos. Assim, a maioria dos presos, aps o cumprimento da pena, tinham um certificado e um treinamento para exercer uma profisso. Nesta poca, conseguiu melhorar as condies de
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vida no presdio com a instaurao do tratamento mdico e odontolgico para todos os presos, iniciando, desta forma, um processo de humanizao naquela instituio. J na aposentadoria, seguindo o seu esprito de servir a causa pblica, acata a convocao para exercer, ainda, junto a Secretaria de Justia do ento Secretrio Dnio Moreira, o espinhoso cargo de Diretor do Departamento de Organizao Penitenciria de Minas Gerais. Neste rgo, demonstrando, mais uma vez, seus grandes conhecimentos de criminologia, faz uma verdadeira revoluo no sistema penitencirio, criando normas, at ento inexistentes, valorizando o treinamento e preparo do pessoal que trabalhava em penitencirias. Cumprida a sua misso, dedicou-se a atividades acadmicas, tendo criado o Instituto de Criminologia na PUC MG, que posteriormente foi agregado a Academia da Polcia Civil de Minas Gerais. Lecionou na Faculdade de Direito da PUC MG por mais de vinte anos na cadeira de Direito Processo Penal. Neste perodo, foi representante do Estado de Minas Gerais como Membro do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, junto ao Ministrio da Justia, onde atuou como relator de vrios processos, ali, deixou tambm a sua colaborao como criminlogo. Finalmente, atendendo o convite do ento Ministro da Justia, Dr. Ibrahim Abi-Ackel, assumiu o cargo de Diretor do Departamento Penitencirio Nacional. Nesse rgo, que chefiou por sete anos, na poca residindo em Braslia, pode realmente colaborar para vrias mudanas no sistema penitencirio nacional, quando editou inmeros atos normativos, estabeleceu a obrigatoriedade do curso do guarda penitencirio e demais servidores em estabelecimentos penais, formulando os programas e carga horria, criando e instalando vrias penitencirias no Brasil. Participou da comisso que elaborou a Lei de Execuo Penal (Lei n 7.210/ 84). Desta forma annima, com simplicidade e muita humildade, com amor ao prximo realizou a sua obra em prol dos mais desvalidos, ou seja, os menores e os presidirios, deixando um legado incalculvel para a Criminologia brasileira. Jason Albergaria foi tcnico, sem deixar de estar atento a realidade social. Procurou, em toda sua trajetria profissional, aplicar a teoria que aprendia no intuito de minimizar o sofrimento daqueles que enfrentavam as agruras do sistema penal. A funo bsica da Criminologia consiste em informar a sociedade e os poderes pblicos sobre o delito, o delinqente, a vtima e o controle social, reunindo um ncleo de conhecimentos o mais seguro e contrastado que permita compreender cientificamente o problema criminal, preveni-lo e intervir com efiRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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ccia e de modo positivo no homem delinqente. A investigao criminolgica, enquanto atividade cientfica, reduz ao mximo a intuio e o subjetivismo, submetendo o problema criminal a uma anlise rigorosa, com tcnicas empricas (02). Nesse sentido, o trabalho de Jason Albergaria foi realizado diretamente com as pessoas que passavam pelo sistema penal. Albergaria no se encastelou no mundo acadmico, onde teria tido muito menos trabalho e teria, caso tivesse se dedicado apenas a lecionar, obtido mais projeo e retorno financeiro. Pelo contrrio, fez questo de inserir a Criminologia acadmica na realidade social de Minas gerais e do Brasil. J foi dito, no passado, que o criminlogo um rei sem reino. Se essa premissa teve aceitao em algum momento (o que duvidamos), o trabalho de Jason Soares Albergaria demonstrou que a mesma no verdadeira. Para Garrido, Stangeland e Santiago Redondo, um criminlogo se faz til onde pode aplicar parte dos conhecimentos dessa cincia na compreenso ou na preveno (em sentido amplo) da delinqncia (03). Jason Albergaria, com seu trabalho, elevou o nome da Criminologia mineira e demonstrou com seu esforo, capacidade intelectual e com seu brilhante carter que a Criminologia importante para a efetiva preveno do delito. Antonio Beristain, ao comentar a misso do criminlogo no mundo atual, lembra que: Hay que evitar el abuso historicamente comprobado de la represin por la represin, por el principio de autoridad... Conviene conceder ms atencin a las disposiones de prevencin primaria. Se debe evaluar constantemente los sistemas de la justicia penal para que stos se ajusten a las necesidades sociales actuales en todo orden: de estructuracin, de modificacin del sistema penal o de aplicacin prctica de ste (04). Nesse sentido, Albergaria no utilizou de medidas simblicas no tratamento do sistema penal. Demonstrou que aes concretas podem suavizar o sofrimento dos que passam pelo sistema penal (e em muitos casos) no tm seus direitos fundamentais observados. Esperamos que as lies de Jason Albergaria no se percam nesse oceano de aes simblicas e abstraes (muitas sem o mnimo de responsabilidade social), que se tornou o estudo e a aplicao das cincias criminais em nosso pas,

(02) MOLINA, Antonio Garca-Pablos de; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia, 4 edio, So Paulo, RT, 2002, p. 147. (03) GARRIDO, Vicente; STANGELAND, Per; REDONDO, Santiago. Princpios de Criminologia. 2 ed., Valencia, Tirant lo Blanch, 2001, p. 58. (04) BERISTAIN, Antonio; NEUMAN, Elas. Criminologa y dignidad humana (dilogos), 2 ed. Buenos Aires, Depalma, 1991, pp. 123-124.

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onde, lamentavelmente, em muitos casos a tcnica foi deixada de lado, ou utilizada de forma abstrata e irresponsvel para beneficiar unicamente os seus aplicadores, em detrimento aos reais anseios e necessidades da sociedade. Nesse contexto, para Jason Albergaria, o ensino da Criminologia revelouse indispensvel em face da atual reformulao da legislao penal e penitenciria, para cuja aplicao so necessrias novas profisses: psiclogo, assistente social, criminlogo, educador. Como so profissionais de formao cientfica diferente, necessrio um ensino comum de base, de carter interdisciplinar (05). H que se manter efetivamente em todas penitencirias um criminlogo, o qual deve interagir positivamente com os demais profissionais ali lotados. Jason Albergaria faleceu quase aos noventa anos em 24 de setembro de 2002, certo de ter contribudo de forma bastante significativa para o progresso da Criminologia em nosso pas e no mundo.

(05) ALBERGARIA, Jason. Noes de Criminologia. Belo Horizonte, Mandamentos, 1999, p. 19.

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ASPECTOS SISTEMTICOS Y POLTICOCRIMINALES DE LA TENTATIVA. COMENTARIOS SOBRE SU REGULACIN EN MXICO Y AMRICA LATINA Luis Felipe Guerrero Agripino
Doctor en Derecho por la Universid de Salamanca, Espaa, Profesor de la Facultad de derecho de la Universidad de Guanajuato, Mxico y Miembro de su Departamento de Investigaciones Jurdicas

INTRODUCCIN
Todas las instituciones de la teora del delito tienen un contenido poltico criminal. Adems de su contenido tcnico, subyacen en ellas decisiones estatales que inciden en la esfera garantista del ciudadano. Tambin poseen un carcter instrumental tendente a propiciar una respuesta penal idnea y proporcional a quienes lesionan o ponen en peligro bienes jurdicopenales. Bajo sta perspectiva, en ste ensayo abordaremos un tema que consideramos de singular inters: la tentativa. No toda actividad antisocial tiene repercusiones para el Derecho penal. Existen comportamientos que moralmente pueden ser desvalorados pero no constituyen injustos en el sentido jurdico-penal. En contrapartida, hay conductas que no llegan a consumar el delito y en s mismas son susceptibles de sufrir una desvaloracin de tal magnitud. ste es precisamente el caso de la tentativa. Surge entonces una primera interrogante: Por qu sancionar actos que no llegan a consumar el delito? Es decir, cul es el sustento polticocriminal de la tentativa? Adems de esa interrogante, surge otra de carcter tcnico, debido a la necesidad de establecer la diferencia entre actos preparatorios y el principio de ejecucin: Cundo inicia la tentativa? Es una de las preguntas ms controvertidas del Derecho penal. An no existe consenso en la doctrina y no hay una frmula mgica que responda satisfactoriamente todos los casos que se presentan a partir de la diversidad sistemtica de los tipos penales. Para precisar cules son los actos que constituyen el inicio de la ejecucin, el primer inconveniente lo encontramos en el mbito fctico, porque se trata de una delimitacin que debe hacerse a partir de los hechos; de la realidad. El otro problema es propio de la esencia funcional del Derecho penal, en cuanto hace
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necesario establecer cundo debe intervenir el Estado; en qu esfera de las actuaciones del individuo est legitimado para poder aplicar sus consecuencias punitivas. Estas interrogantes guan el contenido del presente trabajo. Antes de abordar esos aspectos, se hace una breve referencia poltico-criminal, sistemtica y conceptual, a fin de contar con un panorama general de la tentativa. Despus, nos ubicamos en el tema central, a partir del tratamiento que de la tentativa se desprende en el Cdigo Penal para el Estado de Guanajuato, Mxico, haciendo algunas referencias a otras legislaciones del Pas y de Amrica Latina. La regulacin que se establece en este Cdigo y su respectiva orientacin terica, nos permiten precisar algunas cuestiones controvertidas y con ello la necesidad de abordar las principales alternativas que la doctrina ha venido desarrollando. Bajo sta perspectiva, se hace un breve anlisis de las principales orientaciones tericas, tanto para desprender el sustento de la tentativa, como para precisar el momento de su inicio. Nos ubicamos, primeramente, en las teoras objetivas y subjetivas, haciendo nfasis en algunas de sus principales modalidades. Despus, nos enfocamos a otras propuestas que la doctrina ha planteado, al margen de la inclinacin objetiva o subjetiva. En un ltimo apartado, se entra al estudio de las teoras ubicadas bajo las premisas del funcionalismo normativo. En ellas y principalmente en la de Jakobs destaca el sustento y determinacin de la tentativa en premisas metodolgicas diversas a las que de alguna manera la moderna dogmtica penal haba asimilado. Se trata de un cambio de paradigma terico que al margen de nuestra adhesin o no a esa corriente, bien vale la pena explorarla. Asumimos como obvia la imposibilidad de ofrecer en este trabajo una alternativa terica para hacer frente a tan delicado problema del Derecho penal. Por ello, nuestra toma de postura se limita a precisar cul es, a nuestro juicio, el estado de la cuestin y los aspectos a considerar en el tratamiento de la tentativa.

I. SUSTENTO POLTICO CRIMINAL


La tentativa adems de su trascendencia sistemtica tiene un alto contenido poltico-criminal. La necesidad de hacer una distincin entre actos preparatorios y el principio de ejecucin se vincula con la orientacin ideolgica del Derecho penal. La construccin sistemtica de la tentativa es posterior al Derecho romano. Sus primeros antecedentes se encuentran en los prcticos italianos de la Edad
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Media.1 Fue en el Cdigo Francs donde se incorpor propiamente el principio de ejecucin como tal, a partir del sustento ideolgico de los Pensadores Ilustrados. Bajo estos ideales, quedo reflejada la exigencia de separar, por una parte, el Derecho de la moral; y por otra, el mbito de organizacin pblica del espacio de decisin privada. Estas exigencias repercutieron en la necesidad de limitar la intervencin del Estado en los actos ejecutivos, excluyendo su intervencin en la fase interna del iter criminis, habida cuenta que no puede tener injerencia en el fuero interno del individuo. Es decir, los pensamientos no son relevantes para el Derecho penal en tanto no se hayan externado en acciones de manera significativa. En eso se traduce el aforismo de Ulpiano: Cogitationes poenam nemo patitur.2 Despus, con la evolucin del bien jurdico,3 cobr sentido el principio de lesividad: el Estado podr sancionar comportamientos que lesionen o pongan en peligro el bien jurdico. Ese es el lmite. En contrapartida con los antecedentes liberales, encontramos las posturas derivadas del rgimen autoritario. Como referencia de esa tendencia ideolgica, se puede referir el Cdigo de Rocco del rgimen fascista en Italia que pasaba por alto la diferenciacin entre actos preparatorios y principio de ejecucin; castigaba cualquier manifestacin de voluntad dirigida de forma inequvoca a la produccin del delito.4 En suma, la regulacin de la tentativa como toda la teora del delito implica una orientacin ideolgica; una toma de postura poltico criminal. Pareciera obvio que los planteamientos en nuestro contexto deben orientarse bajo los parmetros del Estado democrtico de Derecho y, por ende, limitar la intervencin del ius puniendi slo a los actos relevantes, pero no siempre es as. An existen legislaciones que, adems de la tentativa, establecen una frmula general para sancionar los actos preparatorios5. Por otro lado, no es suficiente establecer una
1 Vid. VON LISZT, Franz: Tratado de Derecho penal, tomo III, trad.: Luis Jimnez de Asa, Madrid, s/f, p. 4. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo: Derecho penal, Parte General, los fundamentos de extensin de la tipicidad, tomo III, Lenifor, siglo XXI, Espaa, p. 25. 2 Vid. LPEZ BARJA DE QUIROGA, op. cit., p. 18. Sobre los antecedentes de la tentativa, Vid. PALACIOS VARGAS, Ramn: La tentativa, Crdenas, Mxico, 1979, pp. 15-23. 3 Sobre esta evolucin, Vid. POLAINO NAVARRETE, Miguel: El bien jurdico en el Derecho penal, publicaciones de la Universidad de Sevilla, 1974. 4 Vid. ALCCER GUIRAO, Rafael, Tentativa y formas de autora sobre el comienzo de la realizacin tpica, Edisofer, Madrid, 2001, p. 19. Hace referencias a autores con esa orientacin. Cita a Montes que planteaba que no haba razn para distinguir entre actos preparatorios y punibles. Silvela expona que para sancionar un acto, no era necesario un mal exterior o fsico; slo bastaba que la conducta del agente diera a conocer de cualquier forma su nimo o la intencin antijurdica. 5 Vase por ejemplo el artculo 14 del Cdigo Penal para el Estado de Hidalgo: Los actos preparatorios sern punibles cuando manifiesten en forma unvoca el dolo del agente.

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regulacin acorde de la tentativa en la parte general de los cdigos penales, si en la parte especial se tipifican conductas que en estricto sentido constituyen actos preparatorios.6

II. CONSIDERACIONES SISTEMTICAS


La evolucin de la tentativa se encuentra vinculada con el avance de la moderna dogmtica jurdico-penal. Esa situacin ha repercutido en su ubicacin sistemtica. Independientemente de que la figura de la tentativa con anterioridad sobre todo en la doctrina italiana haba sido estudiada, asumiremos como punto de referencia 1881 a partir de los planteamientos de Liszt. Este autor ubic a la tentativa, y tambin a la autora y participacin, como casos anormales o especiales de aparicin del delito. Lo normal era el delito consumado y la sistemtica del delito en l se circunscriba. En cambio, el delito tentado era una modalidad excepcional y su anlisis se haca al margen de la construccin de los elementos del delito.7 No obstante, con la aparicin del tipo en 1906 y su posterior evolucin dentro del propio causalismo en su modelo eminentemente naturalista y en su proyeccin Neokantiana la tentativa fue ubicada en la propia estructura del delito y sobre todo en el tipo. 8 Por ello, si hacemos una revisin de la doctrina contempornea, nos vamos a encontrar esa ubicacin, aunque con connotaciones de diversa ndole en razn de la inclinacin adoptada sobre su naturaleza jurdica. Por ejemplo: tipos de imperfecta realizacin,9 forma imperfecta de ejecucin10,

Un claro ejemplo lo constituye el tipo que se regula en el artculo 2 de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada: Cuando tres o ms personas acuerden organizarse o se organicen para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas que por s o unidas a otras, tienen como fin o resultado cometer alguno o algunos de los delitos siguientes, sern sancionadas por ese solo hecho, como miembro de la delincuencia organizada: [...] 7 Cfr. MEZGER, Edmund: Derecho penal, trad.: Arturo Rodrguez Muoz, 2 edicin, Crdenas editor, Mxico, 1990, p. 275. Ntese como en esa obra aborda el tema de la tentativa como Las formas especiales de aparicin del hecho punible. 8 Cfr., posturas que an la siguen contemplando como una de las formas de aparicin del delito: PAVN VASCONCELOS, Francisco: Manual de Derecho Penal Mexicano Parte General, 9 edicin, Porra, Mxico, 1990, p. 467. REYNOSO DVILA, Roberto: Teora General del Delito, Porra, Mxico, 1995, p. 302. Cfr. CASTELLANOS TENA, Fernando: Lineamientos elementales de Derecho penal, Parte General, 21 edicin, Porra, Mxico, 1985, al no hacer precisin al respecto. 9 Vid. MIR PUIG, Santiago: Derecho penal, Parte General, 5 edicin, Reppertor, Barcelona, 1998, p. 321. 10 Vid. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, Ignacio/ ARROLLO ZAPATERO, Luis/ GARCA RIVAS, Nicols/ FERR OLIV, Juan Carlos/ SERRANO PIEDECASAS, Jos Ramn: Lecciones de Derecho penal, Praxis, Barcelona, 1996.

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forma especfica de incriminacin, 11 extensin de la tipicidad, 12 etc. En consecuencia, la sistematizacin de la tentativa tendr injerencia con el tipo respectivo. En suma, no se trata de un injusto autnomo; no hay delito de tentativa, sino un tipo especfico realizado en forma de tentativa. Ahora bien, vale la pena precisar si el tipo de tentativa es idntico al tipo consumado, o se trata de dos estructuras tpicas distintas. Un sector de la doctrina sostiene que entre ambos, la diferencia slo es precisamente la consumacin, pues la tentativa implica una extensin de los tipos.13 Para otra corriente de opinin, se trata de tipos distintos aunque relacionados. En ese sentido, Mir Puig plantea que la punibilidad de las fases previas a la consumacin supone precisamente que no se produce la realizacin del tipo pretendido, sino un supuesto de hecho distinto al que por lo menos le falta el resultado de la consumacin. Ejemplifica: El tipo de tentativa de homicidio no consiste en matar, sino en limitarse a iniciar actos dirigidos a conseguirlo.14 Independientemente de la variedad de posturas, lo cierto es que bajo el esquema de la moderna teora del delito, el estudio de la tentativa se encuentra referido al tipo penal. No obstante, al vincularnos con el tipo penal, nos encontramos con la gran variedad de controversias que en l se suscitan. En este elemento se contiene un alto porcentaje del contenido de la teora del delito. Por un lado, nos topamos con las referencias sistemticas imbricadas en su evolucin: desde su composicin eminentemente objetiva, pasando por su orientacin neokantiana, su configuracin en la corriente finalista, su estructura en el modelo del tipo total, su configuracin en el funcionalismo sistmico, y algunas orientaciones sistemticas novedosas como la de Schmidhuser.15

Vid. MALO CAMACHO, Gustavo: Derecho penal Mexicano, 3 edicin, Porra, Mxico, 2000, p. 469. Precisa: Debe atenderse su examen al concluir el estudio del delito, en sentido estricto o injusto, es decir, despus de haber concluido y definido el anlisis de la conducta tpica y antijurdica. Slo despus de haber superado el anlisis de la tipicidad con las causas de atipicidad y de la antijuridicidad, con las causas de justificacin, es procedente el anlisis de la tentativa del delito, al igual que la autora y la participacin y tambin el concurso de delitos, en la medida en que tales figuras suponen formas especficas de incriminacin o de extensin de la encaminacin tpica o bien criterios especficos para determinar el injusto. En tanto que todos estos conceptos aparecen relacionados directamente con la conducta tpica y antijurdica cometida y son independientes de las caractersticas especficas de la persona del agente, entendemos que encuentran su ms precisa ubicacin, en el anlisis del injusto. 12 Vid. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo: op. cit., p. 19. Cfr., en la doctrina mexicana, JIMNEZ HUERTA, Mariano: Derecho penal Mexicano, tomo I, 4 edicin, Porra, Mxico, 1983, p. 349, al identificar a la tentativa como un dispositivo legal amplificador de la figura tpica. 13 Vid. JESCHECK, Hans Henrich: Tratado de Derecho penal, Parte General, 4 edicin, trad.: Jos Luis Manzanares Samaniego, Comares, Granada, 1993, pp. 703 y 708. LPEZ BARJA DE QUIROGA, op. cit., p. 32. 14 MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., p. 330. 15 Vid. Infra, nota No. 105.

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Aunado a esas particularidades, cada tipo presenta cuestiones controvertidas derivadas de su particular estructura. Pinsese en las diferencias derivadas de las clasificaciones de los tipos, por sealar slo algunas: En razn del bien jurdico afectado, de su formulacin legal, de la ejecucin de su conducta, su comisin dolosa o culposa, el requerimiento de elementos subjetivos especficos o normativos, en atencin al resultado, segn su calidad, la regulacin del sujeto activo y pasivo., etc. En cada una de las especies de stas modalidades y en otros aspectos generales de la teora del delito-16 encontramos puntos de referencia que repercuten en su actualizacin en forma de tentativa. 17 Esta situacin podra propiciar dos opciones extremas: Por una parte, la abstencin de construir una frmula general para determinar la tentativa, trasladando este requerimiento a la interpretacin parte especial, al analizar cada tipo. La otra opcin extrema, sera crear una frmula en la parte general que deba adaptarse rgidamente a todos los tipos, con la pretensin de lograr una aplicabilidad casi matemtica. Ambos extremos no nos proporcionan resultados favorables. Lo ms recomendable es construir una regulacin en la parte general que permita su sistematizacin en la parte especial, pero sin perder de vista que cada tipo tiene sus propias particularidades.18 En ese sentido, es necesario acudir a sus caractersticas para, a travs de su sistematizacin, orientar las soluciones ms viables.19 Todo ello, sin perder de vista los requerimientos que nos impone la dogmtica jurdica penal: consistencia sistemtica para resolver los casos de manera congruente y consistencia poltica criminal para evitar desfases que impliquen vulneracin de la legalidad.

Sobre algunos problemas particulares, Vid. FARR TREPAT, Elena: Sobre el comienzo de la tentativa en los delitos de omisin, en la autora mediata y en las actio liberae incausa, en: Escritos de Poltica Criminal, XIII, Madrid, 1990, pp. 45-85. 17 Sobre la clasificacin de los tipos penales, vase por ejemplo: ZAFFARONI, Eugenio Ral: Manual de Derecho penal, Parte General, Crdenas, Mxico, 1991, p. 424. 18 Tambin hay que tomar en consideracin que los tipo vienen descritos a partir de su actualizacin en forma consumada. Al respecto, Vid. MUOZ CONDE, Francisco: Derecho penal, Parte General, Tirant lo blanch, Valencia, 1993, p. 367. QUINTERO OLIVARES, Gonzalo: Derecho penal, Parte General, Marcial Pons, Madrid, 1989, p. 524. 19 Vid. FARR TREPAT, Elena: La tentativa del delito, (doctrina y jurisprudencia), Bosch, Barcelona, 1986, pp. 44 y ss. ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., p. 21.

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III. PRECISIONES CONCEPTUALES (TIPOS DE TENTATIVA)


Para lograr un mejor entendimiento del tema central de nuestra investigacin, haremos una breve referencia de algunos aspectos conceptuales. No se entrar a mayores especificaciones, slo se establecer un panorama general.

III.1. EL ITER CRIMINIS


Gran parte de los hechos delictuosos se desarrollan a travs de una serie de fases o momentos. A esta secuencia de pasos se le denomina iter criminis o vida del delito.20 Comprende dos grandes fases: una interna y otra externa.21 A su vez, en cada una de ellas ocurren varias etapas. En la etapa interna, sucede la ideacin del hecho criminal. Luego la deliberacin, que implica una ponderacin de los alcances del hecho. Y por ltimo, la resolucin de realizar los actos tendentes a la idea criminal. Por lo que respecta a la fase externa se presentan, primeramente, los actos preparatorios, que implican todas aquellas actividades encaminadas a ejecutar el hecho.22 Despus, ocurre la etapa de ejecucin.23 Pero entre los actos preparatorios y la ejecucin, existe una zona de particular importancia para el Derecho penal: el inicio de dicha ejecucin; aqu se ubica la tentativa. Los actos preparatorios implican una fase lejana a la afectacin del bien jurdico y la ejecucin propiamente dicha es ya un delito consumado. Por ello, la fase intermedia entre una y otra es la que importa para determinar la tentativa.

Sobre esta denominacin, Vid. SINZ CANTERO, Jos A.: Lecciones de Derecho Penal, Parte General, 2 edicin, Bosch, Barcelona, 1989, p. 147. 21 Vid. QUINTERO OLIVARES, Gonzalo, op. cit., p. 519. Define al iter criminis, como el proceso en parte mental y en parte fsico; comprende de la decisin hasta la consumacin. 22 Algunos autores le otorgan importancia a la resolucin manifiesta. Es decir, la expresin de cometer el hecho criminal, an y cuando no se da an inicio a la preparacin del hecho. Al respecto, Vid. LPEZ BETANCOURT, Eduardo: Introduccin al estudio del Derecho penal, 2 edicin, Porra, Mxico, 1994, p. 141. En estricto sentido, la resolucin manifiesta no es punible, salvo que especficamente se tipifique en la parte especial. Por ello, encontramos delitos como el de rebelin, conspiracin, etc. 23 Criminolgicamente, despus de la ejecucin, es susceptible de incorporarse otra fase: El agotamiento, que comprende la consecucin de los fines logrados por el autor a travs del hecho delictuoso ejecutado. Prcticamente no tiene injerencia sistemtica alguna. Si acaso, podra tener alguna relevancia para la individualizacin de la sancin.

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III.2. CLASES DE TENTATIVA


En todos los casos de tentativa nos encontramos con una caracterstica comn: el hecho tpico no se consuma por causas ajenas a la voluntad del sujeto activo. No obstante, los hechos suelen presentarse desde varias hiptesis con caractersticas fcticas especficas. Y estas caractersticas propician diversas consecuencias sistemticas, algunas de ellas de difcil tratamiento. Veamos cules son esos supuestos.

III.2.1. Tentativa acabada


En ella concurren todos los actos necesarios para la consumacin; no queda pendiente ninguno,24 pero el hecho tpico no se actualiza por causas ajenas a la voluntad del autor.25 Tambin se le identifica como delito frustrado,26 tentativa completa,27 o tentativa impropia.28

III.2.2. Tentativa inacabada


En esta modalidad el autor no logra realizar todos los actos tendentes a la consumacin; quedan pendientes alguno o algunos, por causas ajenas a su

24 Vid. MIR PUIG, Santiago: Derecho penal.., op. cit., p. 344. Sobre este tipo de tentativa, analizando el Cdigo Zanardelli, GRAMTICA, Filippo: Principios de Derecho Penal Subjetivo, trad.: Juan del Rosal y Vctor Conde, Instituto Editorial Reus, Madrid, 1941, p. 337, seala: pueden ser desenvueltos todos los elementos componentes de la esencia del plan delictivo, sin que el evento, por causas extraas al agente, se realice. 25 De los autores mexicanos, en similares trminos, Vid. MALO CAMACHO, Gustavo: Tentativa del delito, Instituto de Investigaciones Jurdicas, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 1971, p. 13. Del mismo autor: Vid. Derecho penal..., op. cit., p. 479. ORELLANA WIARCO, Octavio Alberto: Curso de Derecho penal, Parte General, Porra, Mxico, 1999, p. 473. GONZLEZ QUINTANILLA, Jos Arturo: Derecho Penal Mexicano, Parte General, 2 edicin, Porra, Mxico, 1993, p. 438. Precisa que en este tipo de tentativa, el autor ha hecho todo lo que tena que hacer de acuerdo con su proyecto, pero el resultado no se ha producido, o no se ha producido todava slo a causa de una circunstancia externa. CASTELLANOS TENA, Fernando, op. cit., p. 287. REYNOSO DVILA, Roberto, op. cit., p. 312. JIMNEZ HUERTA, Mariano, op. cit., p. 381. 26 V.gr.: MALO CAMACHO, Gustavo: Tentativa del delito..., op. cit., p. 13. Del mismo autor: Derecho penal..., op. cit., p. 479. CASTELLANOS TENA, Fernando, op. cit., p. 287. REYNOSO DVILA, Roberto, op. cit., p. 312. CARRANCA Y TRUJILLO, Ral: Derecho penal Mexicano, Parte General, tomo II, 4 Edicin, Antigua Librera Robredo, Mxico, 1956, p. 137. Seala, sustentndose en Romagnoso (Ibid. pp. 137 y 138) que en el delito frustrado el hombre no slo emplea todos los medios que la experiencia constante ha demostrado que son adecuados para obtener el efecto daino, sino que, adems, tiene la certeza y la previsin fsicas de que el efecto ha de verificarse; quiere ste y realiza todos aquellos actos que de acuerdo con las leyes constantes y conocidas de la naturaleza pueden conducir a la consumacin del delito; por lo tanto, aunque por cualquier impedimento imprevisto e inevitable sobrevenido l no obtenga el efecto pernicioso, sin embargo, es reo de haber perfeccionado el acto en cuanto de l dependa. 27 V.gr.: JIMNEZ HUERTA, Mariano, op. cit., p. 381. 28 V.gr.: MALO CAMACHO, Gustavo, Tentativa del delito..., op. cit., p. 13.

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voluntad.29 Tambin se le identifica como delito intentado,30 tentativa propia,31 tentativa incompleta32 o conato.33 Ntese la diferencia fctica con la tentativa acabada; existe una variacin en cuanto a la realizacin cuantitativa de los actos.34

III.2.3. Tentativa inidnea


Se actualiza la tentativa inidnea o delito imposible, cuando por inidoneidad del objeto, de los medios o del sujeto, no es posible llegar a la consumacin del delito intentado. En estricto sentido ex post toda tentativa no fue adecuada para consumar el delito. No obstante, pueden distinguirse (tambin ex post), una vez que se conocen todas las caractersticas del hecho, las acciones que inicialmente eran susceptibles de la consumacin (aunque luego fallen por circunstancias posteriores) y aquellas otras que aparecen como incapaces de lesin desde un primer momento. Estos ltimos supuestos se tratan de tentativa inidnea.35
29 En similares trminos, Vid. MALO CAMACHO, Gustavo: Derecho penal..., op. cit., p. 479. Del mismo autor: Tentativa del delito..., op. cit., p. 13. GONZLEZ QUINTANILLA, Jos Arturo, op. cit., p. 438. CASTELLANOS TENA, Fernando, op. cit., p. 287. PAVN VASCONCELOS, Francisco, op. cit., p. 471. ORELLANA WIARCO, Octavio Alberto, op. cit., p. 473. REYNOSO DVILA, Roberto, op. cit., p. 312. JIMNEZ HUERTA, Mariano, op. cit., p. 382. Dentro de la doctrina italiana, Vid. ROMAGNOSI (citado por: CARRANCA Y TRUJILLO, Ral, op. cit., p. 138) al plantar sobre el tema en cuestin que cualquiera que haya sido la causa que detuvo la mano del culpable a la mitad de la ejecucin del delito o en los lmites del ltimo acto, es siempre cierto que le falt realizar los otros varios actos fsicos, o uno ltimo, que, sin embargo, eran necesarios. Tambin, GRAMTICA, Filippo, op. cit., p. 382. 30 V.gr.: CARRANC Y TRUJILLO, Ral, op. cit., p. 137. CASTELLANOS TENA, Fernando, op. cit., p. 287. 31 V.gr.: MALO CAMACHO, Gustavo: Tentativa del delito..., op. cit., p. 13. 32 V.gr.: JIMNEZ HUERTA, Mariano, op. cit., p. 382. 33 V.gr.: REYNOSO DVILA, Roberto, op. cit., p. 312. 34 Cfr. MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., pp. 344 y 345. Hace una matizacin importante en cuanto al contenido del tipo subjetivo de una y otra. Plantea que en la tentativa inacabada la voluntad de realizacin de los actos ejecutivos realizados no puede identificarse con el dolo del delito consumado. Establece que el hecho de que el autor haya querido realizar una parte de la ejecucin con nimo de consumacin, no prueba an que l hubiera mantenido su voluntad hasta llegar a la total ejecucin. Por ello, considera que quedara debidamente fundamentada una menor punicin en la tentativa inacabada, en relacin con la acabada, pues en esta ltima el tipo subjetivo es el mismo del delito consumado. 35 As, MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., p. 346. Vid. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, Ignacio, et. al.: Lecciones de Derecho..., op. cit., p. 238. Al referirse a la tentativa inidnea exponen que se trata de un anlisis ex ante objetivo, tomando en consideracin slo los conocimientos del autor o su forma de evaluar las posibilidades de xito de su proyecto con los medios utilizados. En la doctrina mexicana, tratan el tema, entre otros: CARRANC Y TRUJILLO, Ral, op. cit., p. 139. MALO CAMACHO, Gustavo: Tentativa de delito..., op. cit., p. 14; del mismo autor: Derecho penal..., op. cit., p. 478. GONZLEZ QUINTANILLA, Jos Arturo, op. cit., p. 424 (aunque slo se refiere a la ausencia del bien jurdico y los medios). PAVN VASCONCELOS, Francisco, op. cit., p. 483. ORELLANA WIARCO, Octavio Alberto, op. cit., p. 375. REYNOSO DVILA, Roberto, op. cit., p. 311. JIMNEZ HUERTA, Mariano, op. cit., pp. 383 y 384. Con respecto a este autor, es de resaltarse la crtica que establece con respecto a la identificacin que se hace de la tentativa inidnea con el delito imposible, por tratarse de una contradiccin. En la doctrina italiana, vase entre otros: MAGGIORE, Guiseppe: Derecho penal, volumen II, Temis, Bogot, 1972, pp. 80 y 81. Distingue entre inidoneidad absoluta y relativa de los actos. A la primera la identifica como la presencia de actos ordinariamente eficaces para producir el resultado, que no lo causan por circunstancias contingentes. A la segunda, cuando el resultado daoso o peligroso es imposible por la inidoneidad de la accin y por no existir el objeto de sta (tentativa imposible).

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A reserva de luego abundar un poco ms al respecto, es necesario hacer una precisin sistemtica y poltico-criminal: Estamos hablando de tentativa, aunque sea inidnea, con la relevancia jurdico penal que implica. Por otro lado, a partir de la tentativa inidnea se desprenden otros supuestos que aunque por identificacin se les denomine tentativa, en estricto sentido no tienen tal conformacin, al no tener por qu ser relevantes para el Derecho penal. En seguida nos referiremos a ellas.

III.2.3.1. Tentativa irreal o absolutamente inidnea


Se trata de aquellos supuestos en los que la inidoneidad alcanza un grado tal que para cualquier observador objetivo carece de toda posibilidad la consumacin.36 Por ejemplo: El autor puede pensar que mediante conjuros se puede matar a una persona, pero para un espectador objetivo, con la experiencia de un hombre medio, no le otorgara relevancia jurdico penal a esa forma de evaluar las posibilidades de concretar el proyecto del autor.37 Para Mir Puig, la tentativa irreal no debe sancionarse bajo el siguiente criterio poltico criminal: 38 Un Derecho penal que deba limitarse a prevenir los hechos externos socialmente nocivos (como es preciso en un Estado social y democrtico de Derecho), slo puede conminar con una pena la realizacin de conductas que en el momento de ser llevadas a cabo aparezcan como peligrosas para bienes jurdicos para el observador objetivo situado en el lugar del autor. Ejemplo: Para un tal observador la accin de disparar con una pistola descargada podr aparecer ex ante como peligrosa en la medida en que la pistola parezca cargada al autor, por lo que dicha accin constituir una tentativa inidnea punible. Pero el mismo observador no considerar nunca peligrosa, ni siquiera ex ante, la tentativa supersticiosa ni el intento de envenenar con azcar sabiendo que lo es. Tratndose de la tentativa inidnea, Por qu el Derecho penal debe sancionar comportamientos que nunca estuvieron en posibilidades fcticas de afectar el bien jurdico? Y En qu casos nos encontramos con la tentativa inidnea y no
Vid. MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., p. 348. Vid. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, Ignacio, et. al.: Lecciones de Derecho..., op. cit., p. 238. Vid. MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., p. 348. Claro que el ejemplo de Mir Puig habr que ubicarlo en un contexto normal bajo el cual se ubicara el sujeto activo, pues cuestin diversa sera si ste es diabtico y el autor lo sabe al momento de hacerlo injerir cantidades considerables de azcar.
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con una absolutamente inidnea? Estas dos interrogantes revisten de una gran trascendencia jurdico penal.39 El tema amerita un especial tratamiento, lo cual desde luego escapa de los fines de la presente investigacin. No obstante, resulta importante por lo menos precisar que la postura asumida en torno a la tentativa en su expresin general, debe mantener congruencia con dichas interrogantes. Es decir, la definicin para determinar cundo hay tentativa y por qu se sanciona, debe orientarse, sin perder de vista la tentativa inidnea. Como bien lo plantea Sola Reche:40 La forma en la que se introduce el factor idoneidad en el concepto de tentativa puede conducir a resultados diversos: podra diluir la distincin con otras figuras prximas como la tentativa irreal; incluso podra dar lugar a una contradiccin, de modo que lo pretendido como tentativa inidnea no sea ni tentativa! Al referirnos a la tentativa, nos estamos basando en un intento. Se trata de una manifestacin de voluntad; de un comportamiento que expresa algo ms que el simple deseo de alcanzar el objetivo propuesto para lo que debera contar con una mnima capacidad objetiva y como intento tambin significa que no ha alcanzado al menos en la forma prevista el fin perseguido.

III.2.3.2. Delito putativo


Existe otro supuesto relacionado con el tema. Aunque no tiene repercusiones jurdico-penales, resulta oportuna su mencin. Se trata de los casos en los que se realiza un hecho no penado por la ley penal, creyendo el autor que s lo est. Pinsese, por ejemplo, en el caso de un marido resentido que en el Estado de Guanajuato pretende vengarse realizando un adulterio con la conviccin de que su hecho tendr una trascendencia en el mbito del Derecho penal.41 Se trata de un error, no de un elemento del tipo (que sera un error de tipo al revs) como el supuesto de la tentativa inidnea, sino de la prohibicin penal del hecho (error de prohibicin al revs). En definitiva, el delito putativo no tiene consecuencias jurdico-penales, simplemente porque la determinacin de lo que

39 As, TIEDEMANN, Klaus: Exigencias fundamentales de la Parte General y propuesta legislativa para un Derecho Penal europeo, en: Revista Penal, N 3, trad.: Adn Nieto Martn, Praxis, Barcelona, 1999, p. 84. 40 SOL RECHE, Esteban: La llamada tentativa inidnea de delito. Aspectos bsicos, Comares, Granada, 1996, pp. 116 y 117. 41 Recurdese que en el Nuevo Cdigo Penal no est tipificado el adulterio.

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constituye delito o no, corresponde al Estado a travs de la ley, y no a la consideracin del sujeto; ste, no puede convertir en punible un hecho que la ley no quiere sancionar. 42

III.2.4. El desistimiento voluntario


Constituye un tema que ameritara una amplia investigacin especfica, aqu slo hacemos una breve referencia. Se trata del arrepentimiento del auto, iniciada la tentativa, pero sin que llegue a consumarse el hecho, precisamente a consecuencia de la iniciativa del activo. Implica un querer y un actuar. Estos supuestos sin dejar de desconocer otras alternativas que al respecto se han planteado constituyen una excusa legal absolutoria, bajo el antiguo criterio poltico-criminal: A enemigo que huye, puente de plata. Desde luego, ello no impide que se sancionen los hechos que por s mismos sean constitutivos de otro tipo de delitos distintos al que se pretenden cometer con la tentativa.43

42 As, MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., p. 348. De los autores mexicanos que tratan el tema, vase entre otros: CASTELLANOS TENA, Fernando, op. cit., p. 289. ORELLANA WIARCO, Octavio Alberto, op. cit., pp. 376 y 377 43 Para un anlisis de mayor profundidad de este tema, vase sobre todo: MUOZ CONDE, Francisco: El desistimiento voluntario de cometer el delito, Bosch, Barcelona, 1972.

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IV. PRINCIPALES POSTURAS FUNDAMENTADORAS Y DELIMITADORAS DE LA TENTATIVA


Referidos algunos lineamientos generales de la tentativa, nos encontramos con la necesidad de asumir dos grandes interrogantes: Por qu se sanciona la tentativa? Y Cundo se presenta la tentativa? Existe una diversidad importante de posturas para establecer criterios en ese tenor. Cada una de ellas tiene sus particularidades tanto en las premisas metodolgicas en las que se sustentan, como en los resultados a los que pueden llegar. En ese estado de la discusin, resulta la preponderancia dada, ya sea al desvalor del acto, del resultado o de ambos.44 Tambin la inclinacin a orientaciones naturalsticas u ontolgicas, por una parte, y por otra, la inclinacin a criterios normativos. Cada orientacin metodolgica resulta trascendente para ubicar la regulacin de la tentativa en la corriente doctrinal respectiva. Y ese mismo anlisis sistemtico debe hacerse al analizar los cdigos penales. Siguiendo esta exigencia dogmtica, nuestro anlisis lo haremos, primeramente, desde nuestro mbito legislativo de referencia inmediata: el Cdigo Penal para el Estado de Guanajuato, luego su regulacin en algunos Estados de la Repblica Mexicana, y por ltimo en algunos pases de Amrica Latina. Despus, realizaremos una breve referencia de algunas posturas que en el panorama de la discusin actual, consideramos representativas.

IV. 1. Un punto de partida: La regulacin en Mxico y Amrica Latina


a) El tratamiento tradicional En el Cdigo Penal para el Estado de Guanajuato cuya vigencia inici el primero de enero de 2002 se regula la tentativa, primeramente, en su artculo 18 de la siguiente manera: Hay tentativa punible cuando con la finalidad de come-

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Vid. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., p. 35. Destaca que si lo importante es el desvalor de la accin, consecuentemente resulta indiferente la ausencia de resultado, y en este sentido no habra razones para establecer diferencia alguna entre el delito consumado y la tentativa, dado que en ambos casos sera idntico el desvalor de la accin. En contrapartida, si se considera como relevante el desvalor del resultado, entonces su ausencia tendra que repercutir en la punibilidad del acto, y por lo tanto, habra consecuencias sustanciales entre la tentativa y el acto consumado. Por lo que respecta a la tercera opcin, se resalta la importancia equilibrada entre el desvalor del acto y el desvalor del resultado. Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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ter un delito se realizan actos u omisiones idneos dirigidos inequvocamente a consumarlo, si el resultado no se produce o se interrumpe la conducta por causas ajenas a la voluntad del activo. Luego, se hace una ampliacin de dicha frmula para regular la posibilidad de la tentativa a otros supuestos (tentativa inidnea y delito imposible) que bajo aqulla no sera posible actualizar. Vase el contenido del artculo 19: Hay tentativa punible an en los casos de delito imposible, cuando por error el agente considera que exista el objeto en que quiso ejecutarlo o que el medio utilizado era el adecuado.45 Este tratamiento de la tentativa en ste Cdigo, es igual al regulado por su antecesor que data de 1978. El argumento del legislador fue: En lo relativo a la tentativa coincidimos con los iniciantes en el sentido de que las frmulas federales adoptadas en los ochentas y an la actual, se han caracterizado por ser desafortunadas. Por ello, optamos por mantener la contenida en el Cdigo que se deroga. Otras legislaciones mexicanas, cuyo inicio de vigencia es posterior al Cdigo Penal para el Estado de Guanajuato de 1978, tienen similitud con este tratamiento de la tentativa, por ejemplo46: el Cdigo Penal para el Estado de Coahuila (art.38), el Cdigo Penal para el Estado de Nuevo Len (art.31), el Cdigo Penal para el Estado Libre y Soberano de Tlaxcala (art.11) y el Cdigo de Defensa Social para el Estado Libre y Soberano de Puebla (art.20). As se ha regulado tambin en legislaciones de Pases Europeos, como por ejemplo en Italia.47 En Amrica Latina, tienen una regulacin similar los cdigos penales de: Bolivia (art.8), Colombia (art.22), Ecuador (artculo.16), Guatemala (art.14), Honduras (art.15) y Panam (art.44).

45 Dictamen del Decreto N 88 del Peridico Oficial del Gobierno del Estado de Guanajuato de fecha 22 de noviembre de 2001, p. 72. 46 V.gr.: El artculo 38 del Cdigo Penal para el Estado de Coahuila (de 1992), establece: La figura tpica en grado de tentativa se integra cuando la resolucin de cometer un delito se exterioriza, por realizar en parte una conducta unvoca e idnea para consumarlo; o por ejecutar totalmente la que debiera producir el resultado; si aqul no se consuma por causas ajenas a la voluntad del agente. El artculo 31 del Cdigo Penal para el Estado de Nuevo Len (de 1990) regula: La tentativa es punible cuando se realizan los actos, encaminados directamente a la consumacin de un delito, y ste no llega a producirse por causas ajenas a la voluntad de quien represent el hecho. El artculo 11 del Cdigo Penal para el Estado Libre y Soberano de Tlaxcala (de 1980) regula: La tentativa es punible si usando medios e idneos, de ejecutan hechos encaminados directa e inmediatamente a la realizacin de un delito y ste no se consuma por causas ajenas a la voluntad del agente. Algo similar se regula en el artculo 20 del Cdigo de Defensa social del Estado Libre y soberano de Puebla: Existe tentativa cuando usando medios eficaces e idneos, se ejecutan o exteriorizan total o parcialmente actos encaminados directa o inmediatamente a la realizacin de un delito, o se omiten los que deberan evitarlo, si no se consuman por causas ajenas a la voluntad del agente. 47 V.gr. Art. 56 del Cdigo Penal Italiano.

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b) Regulacin mediante clusula general Algunos cdigos tienen una regulacin ms general, en la que precisan sustancialmente que hay tentativa cuando la resolucin de cometer un delito se exterioriza ejecutando la conducta que debera producirlo u omitiendo, la que debera evitarlo, si aqul no se consuma por causas ajenas a la voluntad del agente. En Mxico, as lo regulan los Cdigos Penales Sustantivos de los Estados de: Quintana Roo (art.15), Sonora (art.10), Sinaloa (art.16), Durango (art.9), Guerrero (art.16), Campeche (art.10), por mencionar algunos. En Amrica Latina as siguen sta tendencia los cdigos penales de: Brasil (art.14, fracc.II), Argentina (art.42), Chile (art.7), Costa Rica (art.24), El Salvador (art.24), Hait (art.2), Mxico (art.12), Nicaragua (art.6), Repblica Dominicana (art.2), Uruguay (art.5) y Venezuela (art.80). c) Otras Modalidades Algunos otros cdigos hacen referencia expresa a la puesta en peligro del bien jurdico, como por ejemplo.48 Algunos ms hacen alusin a la temibilidad del sujeto activo, como por ejemplo.49 En Amrica Latina, llaman la atencin el Cdigo de Paraguay (art.26). Hace referencia al aspecto subjetivo al establecer: Hay tentativa cuando el autor ejecutara la decisin de realizar un hecho punible mediante actos que, tomada en cuenta su representacin del hecho, son inmediatamente anteriores a la consumacin del tipo legal.

IV.2. Referencia a la regulacin tradicional


Es importante asumir como punto de partida, la referencia del Cdigo, aunque hay que desprender de ah las consideraciones dogmticas que nos permitan encontrar el sustento de la esencia de la tentativa. En ese sentido, ubiqumonos primeramente en la regulacin del Cdigo Penal para el Estado de Guanajuato. La frmula que se contiene en el artculo 18, recaba las orientaciones planteadas desde el siglo XIX por la doctrina italiana y principalmente sistematizados y difundidos por Carrara a partir de las elaboraciones

V.gr.: Legislaciones de San Luis Potos (art.12) y Tabasco (art.11). V.gr.: El segundo prrafo del artculo 9 del Cdigo Penal para el Estado Libre y Soberano de Durango Establece: Para imponer la pena de la tentativa, los jueces tendrn en cuenta la temibilidad del autor y el grado a que se hubiere llegado en la ejecucin del delito.
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previas de maestros suyos como Carmignani. Asimismo, este tratamiento fue asimilado por la doctrina tradicional italiana.50 Carrara identific a la tentativa como conato, en virtud de que tiene su esencia en un esfuerzo (conatus) de la voluntad, unido a un esfuerzo del cuerpo. As, basndose en Alciato se refiere a la tentativa como: Conatus in itinere crimen in meta.51 Aduca la razn para castigar la tentativa en el peligro corrido, aunque no exista el dao inmediato como en el delito consumado. En estos supuestos, a pesar de que no se recrimine un evento daoso, el nimo de los ciudadanos se conmueve en presencia de una voluntad malvada que ya ha comenzado la ejecucin de actos dirigidos a ese infeliz acontecimiento.52 Es comn encontrar referencias en torno a la postura de Carrara etiquetndolas radicalmente en una perspectiva objetiva o subjetiva.53 Creemos que no es la forma ms adecuada de interpretarlo, pues l le otorg un peso especfico y equilibrado a ambos aspectos. Veamos por qu. Aclara que, al referirse al peligro, se trata de un peligro ya corrido y no de uno meramente futuro; ste no puede ser el sustento de la tentativa porque implicara castigar las meras intenciones delictivas o las malas inclinaciones.54 Ahora bien, al determinar cundo existe la tentativa, se sustenta en su planteamiento general del delito consumado: una fuerza moral (de intencin) y una fuerza fsica, derivada del acto externo daoso. As, en la tentativa, falta el efecto daoso, lo que se actualiza es el peligro corrido, y este es precisamente su componente material. Precisa que fundamentar la tentativa nicamente en el peligro, sin tomar en cuenta la intencin, implicara llevar la imputacin civil ms all de los lmites de la imputacin moral y as ofender a la justicia para servir a una especulacin de falsa poltica. En contrapartida, justificar el conato slo por la intencin, sin la realidad del peligro del dao inherente a la potencia del acto ejecutado, implicara asumir el principio moral como fundamento de la imputacin poltica.55

50 V.gr.: GRAMTICA, Filippo, op. cit., p. 337. Tambin, MAGGIORE, Guiseppe, op. cit., p. 77. Un estudio importante de la Teora de Carrara sobre la tentativa lo hace PALACIOS VARGAS, Ramn: La tentativa, Crdenas, Mxico, 1979. 51 Vid. CARRARA, Francesco: Derecho penal (obra compilada y editada), traduccin y compilacin de: Enrique Figueroa Alfonso, Harla, Mxico, 1993, p. 125. 52 Vid. Ibid., p. 126. 53 Sobre esa discusin, Vid. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., p. 49. 54 Vid. CARRARA, Francesco, op. cit., p. 126. 55 Vid. Ibid., p. 128.

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As, vinculando ambos aspectos, establece para la determinacin de la tentativa lo siguiente: El examen del atentado obliga a la mente humana a dos consideraciones diversas. Una que no considera en el nimo del atentado el estado de la intencin (que supone siempre perfecta y directa), sino el final al cual ella mir. Otra que contempla los medios que el cuerpo de l, considerado como instrumento del nimo, pone en movimiento como idneos para la consecucin del fin. La primera consideracin puede llamarse objetiva, y la otra subjetiva. Nomenclatura que, si bien se ha abusado con frecuencia de ella, es la ms oportuna y la ms significativa para explicar el doble procedimiento de la teora del atentado delictuoso. [...] Esta diversidad de nomenclatura dio origen a varias contradicciones aparentes en las enseanzas de unos y otros. Contradicciones que en realidad no existen. Y a esta materia ya demasiado abstrusa y difcil, se le agreg tambin la dificultad del lenguaje. Pero as como el lenguaje no es ms que un instrumento, y en materia de instrumento se prefiere al que mejor sirve para el uso para que se lo destina, de la misma manera permtaseme seguir el lenguaje de mis maestros, porque tambin me parece el ms apropiado a las necesidades de la escuela en el desenvolvimiento de la presente teora, y, al mismo tiempo, el ms apropiado para evitar funestas equivocaciones en la aplicacin prctica de los principios. Tenemos, pues, la intencin y el peligro. He aqu los dos elementos constitutivos del conato. El primero representa su elemento moral; el segundo, el elemento fsico.56 En cuanto a la problemtica para determinar los actos preparatorios de la tentativa, expone:57 [...] en la preparacin criminosa podr quedar incierto a qu delito se dirigan los actos encaminados, pero tan pronto como aparece cierto que se dirigan a un delito, se tiene un conato. No es cuestin del ser sino del conocer. Y la incertidumbre entre varios delitos posiblemente asequibles por esos actos, se resuelve con la regla que hace prevalecer la suposicin ms benigna. La univocidad de su direccin hacia un acto criminoso es, por lo tanto (objtese lo que se quiera desde el punto de vista ontolgico),
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Ibid., pp. 128 y 129. Ibid., p. 156.

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el nico criterio que la ciencia le puede suministrar a la prctica para distinguir los actos preparatorios de la tentativa. Proporciona un ejemplo:58 El entrar al domicilio ajeno, si se contempla aisladamente, deber llamarse acto preparatorio, porque no revela estar dirigido a un delito; ser delito autnomo de violacin de domicilio, y nada ms; pero si se supone el caso de un enemigo a muerte que blandiendo su pual se introduce en mi habitacin mientras yo duermo; o el amante rechazado, que invade por la noche, en compaa de dos sicarios, la casa de una doncella; o el de los ladrones reconocidos, que, provistos de ganzas, escoplos y recipientes adecuados para el transporte, penetran en la casa donde se encuentran un botn que corresponde a esos recipientes, el juez, con sobrado motivo, podr ver en esa introduccin clandestina o violenta, el respectivo carcter de tentativa de homicidio, de rapto intentado, de tentativa de hurto, etc.. Despus, Carrara hizo un replanteamiento a su postura original. Otorg mayor relevancia al sujeto pasivo del delito, para determinar la presencia de la tentativa. Estableci que no puede ser constitutivo de delito ningn hecho que no sea lesivo de derechos ajenos, y en ese sentido, los actos preparatorios se caracterizan por no constituir una lesin de un derecho perteneciente al individuo al cual se estaba encaminada la accin delictiva.59 Precisa que son actos consumativos los que recaen sobre el sujeto pasivo de la consumacin, es decir, la cosa o persona sobre la cual deba producirse la afectacin definitiva del derecho. En cambio, actos ejecutivos son los que recaen sobre el sujeto pasivo del atentado. Por ejemplo, en el homicidio, sujeto pasivo de la consumacin es la persona a quien se quera matar y el sujeto pasivo del atentado, el domicilio que fue invadido al introducirse al interior para cometer el homicidio.60

IV.2.1. Valoracin crtica


La propuesta original de Carrara indudablemente constituy una alternativa metodolgica importante. Prueba de ello es que influy en la regulacin de varias legislaciones. Con respecto a su segundo planteamiento, da la impresin de que llega a confundir al sujeto pasivo con el objeto del delito.
58 59

Citado por LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., p. 50. Idem. 60 Ibid., pp. 50 y 51.

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Ahora bien, quizs la principal bondad de dicha postura es que es susceptible de propiciar varias interrogantes. La vinculacin de sus criterios implica valorar aspectos objetivos y subjetivos. Entre otros: Cmo y en qu momento evaluamos la idoneidad; ubicados ex ante del hecho o ex post a l? El carcter unvoco se determina a partir del conocimiento real del autor o del que a criterio del juzgador debi tener? Bajo esta postura, Cmo justificar la punibilidad de la tentativa inidnea? Indudablemente, vale la pena acudir a las propuestas que la doctrina ha venido planteando al respecto. En seguida nos referiremos a algunas de ellas.

IV.3. Posturas con preponderancia en el mbito objetivo


Nos referiremos primeramente a las posturas que para fundamentar la tentativa se sustentan preponderantemente en aspectos de carcter objetivo. En ellas destaca generalmente la consideracin del mbito externo como lo socialmente daoso. El juicio de injusto es preponderantemente objetivo, a partir de la transformacin emprico-real en el mundo exterior.61

IV.3.1. Posturas con preponderancia en el tipo penal IV.3.1.1. Teora objetivo formal
Bajo esta postura, el principio de ejecucin se encuentra en el comienzo de la accin descrita en el tipo.62 De esta manera, para determinar las acciones ejecutivas debe acudirse a la parte especial y desprender el verbo tpico que la ley emplea y mediante el cual determina el resultado. Esta teora tiene su sustento principalmente en la construccin del tipo de Beling. Dicho autor distingue entre tipo en sentido estricto y tipo en sentido amplio. Al primero lo considera como ncleo del tipo y al segundo de los mencionados como el la zona perifrica. Las acciones tpicas en sentido amplio sustentan la realizacin del tipo en sentido estricto y las acciones preparatorias comprenden la zona perifrica. Por el contrario, si realizan el ncleo del tipo, se deben considerar acciones ejecutivas.

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Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, La tentativa Jurdico Penal (Acercamiento al tratamiento doctrinal del fundamento de los criterios de imputacin entre naturalismo y normativismo), Cuadernos Luis Jimnez de Asa, Dykinson, Madrid, 2001, pp. 17 y 18. 62 Vid. FARR TREPAT, Elena: La tentativa del delito..., op. cit., p 156.

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Esta teora ha sido criticada por su rigidez. A costa de garantizar la legalidad que le corresponde a la cualidad garantista del tipo se reduce de manera significativa el mbito de la tentativa. Su aplicacin impedira por ejemplo, considerar tentativa al sujeto que slo est extrayendo el arma o al ladrn que est a punto de extender la mano hacia el objeto ajeno.63

IV.3.1.2. Teoras objetivo materiales


Existe un grupo de posturas que para limitar los extremos de la teora objetivo material, establecen criterios materiales tendentes a ampliar las acciones ejecutivas ms all del ncleo del verbo tpico. Por ejemplo, para Reinhard Frank, existe principio de ejecucin en todos los momentos de actividad que en virtud de su necesaria conexin con la accin tpica, aparecen como partes integrantes de ella, desde una perspectiva natural.64 Esta frmula implica considerar acciones ejecutivas aquellas que en estricto sentido no son tpicas sino previas. En ello radica su principal crtica, dado que en determinados supuestos la existencia de actos vinculados bajo una concepcin natural con la accin tpica, en estricto sentido pueden ser an valorados como actos preparatorios, siendo demasiado rgido calificarlos como actos ejecutivos.

IV.3.1.3. Teora de los actos intermedios


Dentro de la misma lnea amplificadora del verbo tpico, se ha venido diseando la teora de los actos intermedios.65 Se plantea que la ampliacin al verbo tpico debe de ser a aquellas acciones que implican un inicio inmediato de la realizacin del tipo. Y al determinar cundo se da ese inicio, hay que sustentarse en la ausencia de eslabones intermedios. Es decir, cuando se pueda concretar en la fase decisiva del hecho sin interrupcin alguna; sin que sean necesarios pasos intermedios esenciales.66

63 Vid. ZAFFARONI, Eugenio Ral/ LAGIA, Alejandro/ SLOKER, Alejandro: Derecho penal, Parte General, Porra, Mxico, 2001, p. 791. 64 Vid. FARR TREPAT, Elena: La tentativa del delito..., op. cit., p. 163. 65 Entre algunos autores que de alguna manera han hecho planteamientos con injerencia en esta teora, Vid. GIMBERNAT ORDEIG, Enrique: Autor y cmplice en Derecho penal, Tecnos, Madrid, 1996, p. 106. 66 ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., p. 55.

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La estructura de esta teora se sustenta en los siguientes requisitos: Una inmediatez de la accin: que entre el acto a valorar y la accin del verbo tpico no sean necesarios actos intermedios esenciales. Se requiere que la accin conformadora del injusto pueda concretarse sin obstculo alguno.67 Una inmediatez temporal: Se refiere a un inicio inmediato entre el acto y la realizacin parcial del tipo. Ambos aspectos se encuentran ntimamente ligados pero no tienen el mismo contenido. Existen diferencias sutiles. Veamos algunos ejemplos:68 A con intencin de violar a su vctima, la ata desnuda a la cama, y en lugar de tener acceso carnal inmediatamente despus, decide primero salir a la calle a comer algo. B fuerza la cerradura de la ventana de una casa vaca, con la intencin de volver al da siguiente con un vehculo y realizar el robo. C deja listo un dispositivo explosivo para accionarlo a distancia al cabo de dos das. Bajo la postura analizada, en todos estos ejemplos, el lapso temporal que media entre la ltima accin previa y el verbo tpico impide considerar el comienzo de la tentativa, aunque se considere que no falten actos intermedios esenciales. Esta teora constituye un buen intento por precisar referentes precisos para delimitar la presencia de la tentativa, y ha venido ganando adeptos.69 Sus principales objeciones se encuentran sobre todo en su segundo elemento (la inmediatez temporal), por su rigidez. Implica una determinacin casi matemtica de los actos, distancindose de las estructuras sistemticas propias del Derecho penal.

IV.3.2. Posturas que se sustentan en la puesta en peligro del bien jurdico IV.3.2.1. Primarios planteamientos
El sustento de las teoras objetivas que tienen una orientacin en torno al peligro del bien jurdico, se deriva primeramente de los planteamientos de
Vid. Ibid., pp. 70-75. Cita varios casos para ejemplificar: No podra considerarse todava tentativa de robo a un banco el dirigirse armados y con mscaras hasta las inmediaciones de la puerta principal de dicho lugar, desistiendo del plan antes de llegar a la puerta por ver demasiada gente en la calle. Tampoco habra tentativa, el hecho de llegar al banco y tocar el timbre de la puerta, sin poder tener acceso al interior del banco por no haber accionado el encargado para ello el mecanismo de apertura. Tampoco habra tentativa en el siguiente caso: A, dispuesto a robar en una casa que sabe se encuentra vaca, accede al patio de la misma, donde se encuentra un perro guardin. Para evitar ser descubierto, el autor gua al perro fuera de la granja, alejndolo del lugar con el fin de volver a entrar enseguida, pero es capturado por la polica antes de que logre su objetivo. 68 Todos ellos referidos y explicados por ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., p. 80. 69 Sobre la influencia de esta teora, Vid. TIEDEMANN, Klaus, op. cit., p. 84.
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Feuerbach (uno de los precursores del Derecho penal liberal).70 Planteaba dicho autor: una accin externa intencionalmente dirigida a la produccin de un crimen (conatus delinquendi) ya constituye por s misma una infraccin y ser penada, siendo objetivamente peligrosa [...] la sola intencin antijurdica no proporciona a una accin ninguna caracterstica de antijuridicidad.71 Estableca varios ejemplos para sustentar su postura; por citar algunos: Quien refiere como delito suministrar veneno (cuando en realidad no lo es), de la tentativa de homicidio sobre un cadver, o de casos anlogos, confunde lo moral con lo jurdico, de los motivos de la polica de seguridad con el derecho a la pena y debe reconocer como culpable de una tentativa punible de homicidio a aquel bvaro que fuese de peregrinacin a una capilla para all rezar por la muerte de su vecino.72 Las primeras crticas se le hicieron por la vaguedad del significado del peligro, bajo el argumento de que ste es un continuum no susceptible de fraccionarse en grados. En la tentativa, el peligro tiene un incremento desde el primer acto preparatorio hasta el momento de la consumacin. En este sentido, acciones muy distantes de la realizacin del tipo, bien pueden tener un alto grado de peligro. En virtud de estas crticas, los partidarios de esta orientacin terica fueron proponiendo correctivos a fin de concretar la indeterminacin del peligro. Surgieron as criterios como el peligro directo, inmediato, serio, muy elevado, etc.73 Otro inconveniente que se le atribuye a estas primeras orientaciones, es que si se hace una valoracin ex post del peligro, quedaran sin sustento los supuestos de tentativa inidnea. En estos casos, precisamente la caracterstica esencial es que no existe un peligro para el bien jurdico. No obstante, bajo otra corriente de opinin ms moderna, sustentada principalmente por von Hippel,74 se toma en consideracin el peligro desde una perspectiva ex ante. Es decir, la ponderacin se determina en el momento del hecho; a partir de ah se valora si la accin del autor es objetivamente peligrosa para la afectacin del bien jurdico. Bajo esta perspectiva, hay tentativa, cuando los actos son peligrosos y stos lo son cuando un hombre juicioso con los conocimientos del autor y observador atento, en el momento del hecho (ex ante), hubiese considerado la consumacin como adecuada.75

70 Para mayores referencias sobre las premisas de las que parte dicho autor, Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., pp. 21-24. 71 Tomado de: LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., p. 36. 72 Tomado de: REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p. 22. 73 Vid. ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., p. 25. 74 Tomado de: LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., pp. 38 y 39. 75 Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p. 28.

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IV.3.2.2. Estructuracin como delito de peligro concreto


A la propuesta de Hippel se le ha criticado su vaguedad. Eberhard Schmidt, objet su alto contenido subjetivo, dado que puede llegar a admitir la presencia del peligro objetivo cuando no existe siquiera objeto, slo porque el autor lo supuso.76 Ejemplifica: El autor dispara contra un rbol creyendo (como en esa situacin cualquier observador juicioso lo hubiera tambin credo) que se trata de su enemigo. Siguiendo la postura de Hippel, lo preponderante para determinar la tentativa no sera la propia situacin de peligro sino lo cognoscible de la situacin concreta. Spendel ofrece otra propuesta centrada en el peligro concreto, tambin a partir de la crtica a la posicin de Hippel. Establece que como el concepto de peligro entendido como probabilidad de alcanzar un resultado, se relaciona con el principio de causalidad, se trata entonces de un problema ontolgico: entre el no ser y la realidad (el ser real) no existe una posibilidad real.77 En contrapartida, propone lo siguiente: Es necesario partir de una perspectiva ex ante para determinar la peligrosidad de la accin; slo as puede valorarse un peligro concreto y objetivo, pues observadas con posterioridad ninguna tentativa es peligrosa. Pero las dems circunstancias del hecho, actuales e independientes, del autor, deben ser corroboradas bajo una perspectiva ex post. Precisa Spendel:78 As como el delito de lesiones consumadas pasa por la etapa de peligrosidad concreta, lo mismo sucede en la tentativa; se da una peligrosidad concreta. Bajo esta ptica, el injusto de la tentativa tendra una estructura distinta de los delitos de peligro concreto slo en el mbito del dolo. Un sector importante de la doctrina, ha seguido la determinacin de la tentativa bajo la perspectiva de los delitos de peligro concreto. Por ejemplo, para Berdugo:79 Para explicar cul es el desvalor de resultado en la tentativa conviene tomar como modelo el injusto de los delitos de peligro concreto, a cuya estructura se debe asimilar la del delito intentado. En ambos, la accin del sujeto debe provocar una situacin de peligro que se identifica con la probabilidad de lesin del bien jurdico protegido. Dicha probabilidad se comprueba a partir de todos los datos presentes en ese momento, incluyendo
76 77 78

Vid. Ibid., p. 30. Vid. Ibid., p 31. Idem. 79 BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, Ignacio, et. al., op. cit., p. 239. Cfr. BERDUGO GMEZ DE LA TORRE, Ignacio: Algunos aspectos dogmticos y su solucin en el Nuevo Cdigo Penal Espaol, en: Revista Penal, N 1, Praxis, Barcelona, p. 18.

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aquellos que no estn al alcance del espectador objetivo (que no es infalible); es decir, se ampla la base del juicio hasta introducir en l todos los elementos que configuran la situacin y realizando un pronstico acerca de las probabilidades de lesin del bien jurdico. nicamente hay que despreciar un dato que es posterior a la situacin de peligro: que la lesin se produzca o no, porque ello puede ser debido, tanto en un caso como en otro, a un mero accidente. Quiz pueda resultar a veces difcil separar la accin, por una parte, y esa situacin de peligro por otra, ya que en la realidad se presentan frecuentemente como una sucesin instantnea de fenmenos, pero a efectos analticos resulta imprescindible si se quiere comprobar la existencia de resultado. No est exenta de crticas esta corriente doctrinaria. Wolter,80 desde parmetros de la prevencin general, sustenta su crtica en el sentido de que para esta postura, al desarraigarse de las circunstancias independientes del autor, se corre el riesgo de dejar a la casualidad o a la mala suerte las circunstancias valoradas ex post. Por ejemplo: un sujeto que quiera matar a otro a travs de heridas insignificantes ex ante inofensivas, resultan mortales porque la vctima es hemoflica, hecho que no haba podido conocer el autor. Para Spendel, es suficiente el dolo respecto de los elementos del tipo, sin importar el conocimiento de las circunstancias. stas, se toman en consideracin ex post para emitir el juicio de peligrosidad ex ante pero a partir de los datos ex post. Por ello, en este ejemplo con esa postura se puede llegar a plantear la tentativa, an y cuando el peligro era impredecible, y es ah donde se atribuye su referente al azar. Se le cuestiona la atribucin del peligro sin sustentarse a criterios basados en la descripcin del tipo, lo cual propicia un exceso. Se ampla el marco de lo ejecutivo a conductas an preparatorias en las que ya puede haber un peligro elevado. Por otra parte, se pueden llegar a considerar conductas como no ejecutivas indudablemente tpicas, porque an no revelan un peligro. Por ejemplo: alguien quiere matar a otro con sucesivas dosis de veneno, cada una por separado inocua. Para esta teora, hasta que no existiera un peligro concreto para la salud podra actualizarse el principio de ejecucin; las primeras habran de considerarse como actos preparatorios. Ahora, si se pretendiera afirmar que esas dosis constituyen ya un peligro concreto, entonces se caera en el otro extremo, al calificar todo acto preparatorio como constitutivo del principio de ejecucin.81

80 81

Citado por REY SANFIZ, Carlos Rey, op. cit., p. 33. Vid. ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., p. 26.

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IV.3.2.3. Estructuracin como delito de peligro abstracto


A partir de los fines preventivos del Derecho penal, en cuanto a la ntegra tutela de bienes jurdicos, se plantea la concepcin de la tentativa como delito de peligro abstracto. Sus seguidores proponen la intervencin del Derecho penal antes de que la afectacin del bien jurdico dependa de la casualidad.82 Recordemos que la singularidad de los delitos de peligro abstracto consiste en la desvinculacin concreta de la accin del autor con el resultado; no es necesaria la lesin especfica del bien jurdico. Bajo esta perspectiva, se abre la posibilidad de justificar la presencia de la tentativa inidnea. Con la estructura del delito de peligro abstracto, la tentativa se constituye con el impedimento de la realizacin de los actos voluntarios previos a la afectacin del bien jurdico, cuando la evitacin resulta exigible y es posible.83 No se trata de determinar si una accin determinada crea o no un peligro en una situacin concreta. La cuestin se centra en precisar si el hecho, segn la experiencia y la estadstica, es susceptible de llegar a una consumacin eficaz. Insistimos, estas posturas surgen preponderantemente para justificar la tentativa inidnea. Incluso, hay autores que a la tentativa idnea le dan el tratamiento de delito de peligro concreto y a la inidnea de peligro abstracto. Por ejemplo, para Santiago Mir Puig:84 Hay delito imposible (o tentativa inidnea) cuando por inidoneidad del objeto de los medios o del sujeto no poda llegarse a la consumacin del delito efectivamente intentado. Aunque ex post toda tentativa demuestra no haber sido adecuada para consumar el delito, pueden distinguirse entonces (ex post), una vez que se conocen todas las caractersticas del hecho, las acciones que en un principio eran capaces de la consumacin (aunque luego fallen por circunstancias posteriores) y aqullas otras que aparecen como incapaces de lesin desde un primer momento. Slo stas constituyen tentativa inidnea. [...] Personalmente me he inclinado por una perspectiva objetiva, que creo necesaria en el Derecho penal preventivo que impone un Estado social y democrtico de Derecho. Un tal Derecho debe penar comportamientos que ex ante, al realizarse aparezcan como peligrosos para bienes jurdicos.

82 83

Un autor representativo de esta postura es KRATSCH. Citado por REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., pp. 34 y ss. Vid. Ibid., p. 35. 84 Vid. MIR PUIG, Santiago: Derecho penal..., op. cit., pp. 346 y 347.

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La tentativa inidnea es peligrosa ex ante en la medida en que, para un espectador objetivo situado en el lugar del autor, hubiera podido no concurrir en ella la idoneidad y producirse por su parte el delito. La apariencia de idoneidad ex ante implica, por otra parte, la realidad de la peligrosidad estadstica del hecho. Se trata de un peligro abstracto, a diferencia del peligro concreto que concurre en la tentativa inidnea. Como en todo delito de peligro abstracto, no es preciso que un concreto bien jurdico haya resuelto estar en peligro, sino que basta la peligrosidad tpica de la conducta. De ah que, como en la conduccin bajo la influencia del alcohol, no sea necesaria la presencia de la vctima (tentativa por falta de objeto). La postura del peligro abstracto no escapa de la crtica general que se le atribuye a las teoras sustentadas en el peligro. Se le cuestiona su carencia de fijacin cualitativa, al orientar sus criterios hacia el establecimiento de una intensificacin cuantitativa continuada de la peligrosidad desde el primer acto preparatorio hasta la consumacin, y con ello, la fijacin de grados de peligro pero no categoras de peligro.85 Otra crtica importante se centra en la subjetivizacin a la que llegan las teoras objetivas, en la medida que se requieren los conocimiento del autor para la determinacin ex ante.

IV.3.3. Posturas con preponderancia en el mbito subjetivo


Para las teoras subjetivas, el sustento de la tentativa se encuentra en la manifestacin de la voluntad criminal; el Derecho penal se dirige en contra del pensamiento hostil al Derecho de alguna manera externado.86 Bajo esta orientacin terica en su expresin ms radical el dolo constituye el factor elemental en la determinacin del principio de ejecucin, al margen de la puesta en peligro o no del bien jurdico. Desde una apreciacin de las posturas subjetivas ms radicales, como la tentativa se sanciona porque revela una voluntad contraria a Derecho en idnticos trminos que el contenido de la voluntad del tipo consumado, no se debe establecer sancin distinta para ambos supuestos.87 Dentro de la tendencia subjetiva, tambin encontramos posturas especficas. Nos referiremos a algunas de ellas.

85 86

Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p. 37. Vid. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., p. 39. 87 Vid. ZAFFARONI, Eugenio Ral: Manual de Derecho..., op. cit., p. 641.

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IV.3.3.1. Teora subjetiva extrema


Esta postura es de las primeras manifestaciones subjetivas y se caracteriza por su rigidez. Segn esta orientacin, debe considerarse tentativa punible cualquier intencin antijurdica tan pronto pueda ser reconocida. Es criticable porque implica no asumir criterio diferenciador; cualquier resolucin objetivada ya es principio de ejecucin.88

IV.3.3.2. Teora del dolus ex re


A diferencia de la teora subjetiva extrema, para esta postura no es suficiente la mera extereorizacin de la voluntad; tambin debe desprenderse qu delito se pretenda cometer. En ese sentido, existe tentativa cuando de los hechos probados se puede extraer la conclusin de que el autor quera cometer un determinado delito. Si de los hechos probados no es posible extraer esa conclusin, entonces la accin permanece impune.89 Se ha criticado a esta teora por su poca utilidad. La accin no permite apreciar cul es la intencin del autor sino precisamente hasta realizacin del hecho tpico.

IV.3.3.3. Teora sustentada en la firmeza de la resolucin


Bajo la orientacin de esta postura, para que exista la tentativa, se requiere la presencia de una resolucin firme, invariable e irrevocable.90 A pesar de las bondades que puede representar en relacin con la teora del dolus ex re, tambin puede llegar a ampliar demasiado el mbito de la tentativa. Sin otros correctivos, se corre el riesgo de considerar actos ejecutivos lo que sustancialmente seran actos preparatorios.

IV.3.3.4. Criterio de Bockelman


Segn este autor, para establecer la distincin en estudio, es necesario valorar si el autor ha tomado la ltima, la decisiva determinacin sobre el s del hecho.91 Lo importante es dar impulso a la voluntad al margen de la firmeza de la resolucin.

88 89 90

Vid. FARR TREPAT, Elena: La tentativa del delito..., op. cit., p. 145. Vid. Ibid., p. 146. Vid. Ibid., p. 148. 91 Vid. Ibid., p. 154.

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Esta teora no explica quin debe determinar esa ltima voluntad, si un espectador objetivo o bien, debe sustraerse del propio autor. No obstante, en cualquiera de los dos supuestos parece persistir las mismas inconveniencias de las posturas arriba referidas. Ubicndonos en el contexto del observador, ste puede llegar a fijar el acto de ejecucin en momentos muy prximos a la consumacin o por el contrario, establecerlo en un momento demasiado lejano. Bajo la otra opcin, no es posible dejar al autor la fijacin del momento en que inicia la tentativa.

IV.3.3.5. Postura sustentada en el plan del autor


Esta teora fue sustentada principalmente por Hans Welzel. Para dicho autor, la tentativa comienza con aquella actividad con la cual el autor, segn su plan delictivo, se pone en relacin inmediata con la realizacin del tipo.92 La postura de Welzel, obviamente tiene su sustento en sus propios fundamentos metodolgicos centrados en el concepto final de accin y su correlativa orientacin del injusto personal.93 Con el sustento de esta teora, el anlisis deber asumir como punto de partida, la accin tpica del injusto especfico y a ello agregar la comprobacin individual de si el autor, de acuerdo a la disposicin de su plan delictivo, puso en actividad inmediata a la realizacin tpica. En suma, lo determinante en el enjuiciamiento del principio de ejecucin es la base del plan individual del autor y no desde la apreciacin de un observador hipottico que no conoce el plan delictivo, en contrapartida de la tendencia objetiva. Esta teora lleg a tener una aceptacin considerable en la doctrina,94 pero no se ha salvado de la crtica general que se le hace a las posturas subjetivas: la inclinacin a un Derecho penal de actitud. No se admite que a las penas se fundamenten en representaciones, decisiones de la voluntad o en una especfica actitud del autor; lo preponderante son los hechos no el plan individual del autor.95

92 Vid. WELZEL, Hans: Derecho penal alemn, Parte General, Editorial Jurdica de Chile, 11 edicin, Chile, 1976, p. 263. 93 Para mayores referencias de sus fundamentos, Vid. WELZEL, Hans: La teora de la accin finalista, trad.: Carlos Fontn Balestra en colaboracin con Eduardo Friker, Depalma, 1951. Tambin, FROMEL, Monika: Los orgenes de la teora final de la accin de Welzel, en: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Fasic. II, tomo XLIII, trad.: Francisco Muoz Conde, Madrid, 1989, pp. 622 y ss. 94 Para FARR TREPAT, Elena (La tentativa del delito..., op. cit., p. 171) esta frmula [...] ofrece mayor seguridad jurdica que las anteriores, pues partiendo de acciones tpicas limita la punicin adems de stas a aquellas acciones que representan un inicio directo. 95 Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p. 47.

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a) Posturas radicales derivadas del sustento finalista Bajo los planteamientos del finalismo y sobre todo del injusto personal, sus principales continuadores llegaron a plantear soluciones radicales. En la valoracin de la contrariedad a la norma resulta preponderante el sentido doloso del hecho del autor. En ese sentido, incluso la tentativa supersticiosa configura la realizacin de un injusto.96 Zielinzki llega a afirmar que el autor comete tentativa idnea antijurdica, cuando cree, mediante invocacin al diablo, tener influencia dominante sobre la cada del rayo y de esta forma poder privar de la vida a otro.97 En suma, para estos autores lo relevante para la configuracin del injusto es la realizacin del plan del autor; al existir ste, el injusto se encuentra completo tanto cuantitativa como cualitativamente, con independencia del desvalor del resultado. Bajo esa premisa, se desprende un anlogo tratamiento entre la consumacin y la tentativa acabada.98 Sistemticamente y sobre todo desde una perspectiva poltico criminal, propicia problemas esta postura. Implica un retorno a la teora subjetiva extrema. No es lo ms racional inclinar la balanza del Derecho penal a las malas intenciones del individuo tomando distancia del desvalor del resultado. b) valoracin de las posturas subjetivas La bondad de las posturas subjetivas, sobre todo la formulada por Welzel, fue poner nfasis en la inconveniencia de pretender encontrar todo el sustento de la tentativa en el mbito objetivo. Hay problemas sistemticos si pretendemos sustentar el principio de ejecucin sin acudir al plan especfico del autor. Es necesario valorar, en estos casos, el objetivo no conseguido y el que propici la direccin dada al hecho. No es posible determinar que un autor especfico intent algo que no plane.99 Aunado a las ventajas de considerar con las delimitaciones referidas el aspecto subjetivo en la tentativa, la evolucin de esta corriente terica sirvi para precisar el contenido subjetivo del injusto. En efecto, el tipo de tentativa tiene una diferencia sustancial con el consumado: no se concreta el resultado descrito en el supuesto de hecho. No obstante,

96 97

Vid. Ibid., p. 48. Idem. 98 Vid. Ibid., p. 49. 99 En el mismo sentido, Vid. ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., p. 45. Ejemplifica: [...] ante la mera contemplacin externa de quien apunta a otra persona desde su ventana, no podemos determinar si se dispone inmediatamente a disparar (entonces comienzo de tentativa), o si est slo comprobando las posibilidades de acierto del disparo que realizar la semana siguiente (entonces acto preparatorio). Revista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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entre ambos existe similitud en su contenido subjetivo. Precisamente en el mbito de la tentativa se aprecia la evidencia de la ubicacin sistemtica del dolo en el tipo, dada la imposibilidad de constatar su configuracin sin atender a la decisin del autor. Recordemos el ejemplo de Welzel: Si alguien realiza un disparo que pasa junto a otro, este proceso causal externo puede ser una tentativa de homicidio, una tentativa de lesiones o un disparo de arma de fuego, dependiendo del dolo del autor. En este caso, el dolo del autor sin duda alguna es elemento del tipo; sin l, no puede ser constatada la tipicidad del acontecer externo. De esta manera, incluso para el causalismo el dolo debe ser un elemento del injusto.100 Toda accin consciente es conocida por la decisin. Es decir, por lo que se quiere (momento intelectual) y por la decisin respecto de querer realizarlo (momento volitivo). Ambos elementos, como factores configuradores de la accin tpica real, forman el dolo. Por otro lado, la parte objetiva constituye la ejecucin adecuada del dolo. Cuando esta ejecucin es detenida en sus inicios constituye la tentativa. En este supuesto, el dolo comprende ms all de lo que se logra alcanzar. En cambio, si la decisin al hecho es ejecutada adecuadamente hasta su culminacin, estamos en presencia de un acto consumado; el hecho total no slo ha sido querido dolosamente sino tambin ejecutado dolosamente. En suma, en la tentativa el tipo en su parte subjetiva permanece idntico al tipo consumado. La que no est completa es la parte subjetiva.101 Son importantes estas puntualizaciones de Welzel. No obstante, el plan del autor no es el factor determinante insistimos, s necesario, para precisar cundo comienza la tentativa. Esta cuestin debe orientarse a partir de la posible afectacin del bien jurdico desde un plano objetivo. Los cuestionamientos a la postura de Welzel en torno a la tentativa, se basan principalmente en las inconveniencias que se le atribuyen a su tratamiento siste-

100 Vid. WELZEL, Hans: Derecho penal Alemn..., op. cit., p. 90. Principalmente con la corriente finalista, sustentada en sus inicios por este autor, se cuestiona la sistemtica causalista que an en su etapa neoclsica, sostena la ubicacin del dolo y la culpa en la culpabilidad. Bajo el sustento de la composicin subjetiva del tipo de tentativa, no se puede sustraer otra distinta del consumado. Precisaba Welzel: Cmo podra depender de que el disparo d o no en el blanco para que el dolo sea un elemento del injusto o de la culpabilidad?. Lo injusto no se agota en la causacin del resultado (lesin del bien jurdico), desligada en su contenido de la persona del autor, sino que la accin es antijurdica slo como obra de un autor determinado: el fin que le asign el hecho; la actitud con que lo cometi. La antijuridicidad es siempre la desaprobacin de un hecho referido a un autor determinado. En ese sentido, lo injusto es injusto de la accin referida al autor; es injusto personal. (Ibid., p. 92). Cfr. MEZGER, Edmund, op. cit., p. 279. No obstante su inclinacin por la sistemtica causalista (neoclsica), llega a reconocer la esencia la resolucin del autor en el tipo de tentativa. 101 En el mismo sentido, Vid. BACIGALUPO, Enrique: Manual de Derecho penal, Parte General, Temis, Bogot, 1994, p. 127.

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mtico ligado a su marco ideolgico. Al respecto, puede resultar ilustrativa la referencia de Muoz Conde:102 No s hasta que punto WELZEL estaba convencido que sus planteamientos dogmticos estaban por encima de las tendencias poltico-criminales que le toc vivir en la primera etapa de su vida acadmica, aunque, como es sabido, el reproche ms firme que se ha hecho a su teora es precisamente que, desde el punto de vista poltico-criminal favoreca el Derecho penal de la voluntad patrocinado por los penalistas nazis ms destacados, al subjetivizar en demasa el concepto del ilcito o injusto, preconizar que la tentativa sea castigada con la misma pena que el delito consumado, ampliar la punibilidad de la tentativa inidnea a casos rayanos a la tentativa irreal o el delito imposible, tesis que evidentemente son ms afines, en todo caso a un Derecho penal autoritario que a un Derecho penal liberal.

IV.3.4. Teoras Mixtas. Otras teoras


Al margen de la preponderancia del aspecto objetivo o subjetivo, se han venido desarrollando otras alternativas. Slo mencionaremos dos de ellas.

IV.3.4.1. Teora dualista (Schmidhuser)


Dentro de los autores contemporneos de la teora general del delito, destacan los planteamientos de Schmidhuser. Este autor, al contenido formal de los elementos del tipo, le proporciona una orientacin material sustentada en la aplicacin justa y razonable de la pena.103 El contenido formal del tipo se caracteriza por su carcter externo; se trata de un suceso exterior vulnerador de bienes jurdicos. Para esta sistemtica, el contenido de la voluntad tiene vital importancia en el contenido del tipo, y en ello tiene coincidencia con la postura finalista. No obstante, el dolo no forma parte del contenido de la accin ni del injusto. El dolo no equivale a la voluntad. En el dolo de segundo grado y en el eventual, en estricto sentido slo se puede aducir la presencia de la voluntad en sentido figurado. As, la voluntad en cuanto a la representacin de lo querido constituye un elemento del injusto, pero no es equi-

102 MUOZ CONDE, Francisco: Edmund Mezger y el Derecho Penal de su tiempo. (Los orgenes ideolgicos de la polmica entre causalismo y finalismo), Tirant lo blanch, Valencia, 2000, p. 45. 103 Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p. 56.

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valente al dolo.104 Siguiendo este tratamiento, la conciencia del hecho, tiene su ubicacin en el contexto espiritual del autor. Es decir, en la culpabilidad. En cambio, en el injusto slo se contiene la voluntad en cuanto la expresin de la puesta en accin.105 En cuanto a la tentativa, sta, contiene dos desvalores: del fin y de la peligrosidad del autor. La voluntad resulta decisiva para la produccin de hechos que atacan el bien jurdico; implica un carcter amenazante. Decide la direccin del hecho y en esa medida existe mayor probabilidad de que se produzca el resultado. Existe un peligro de reincidencia, como posible repeticin de la accin hasta que se tenga xito en la produccin del resultado.106 Para este autor, en estricto sentido la tentativa existe desde la primera pretensin de lesionar el bien jurdico, pero adems es necesario determinar el merecimiento de pena en los diversos actos previos a la ejecucin.107 Se aprecia interesante la postura de Schmidhuser al incorporar el criterio poltico criminal de merecimiento de pena, cuestin que no es nueva, ya Roxin lo haba iniciado, aunque desde luego a partir de orientaciones sistemticas distintas.108 No obstante, parece quedar a la deriva la determinacin de parmetros especficos para determinar el inicio de ese merecimiento.

IV.3.4.2. La teora del autor (Lange)


Para los seguidores de esta postura aunque con sus respectivas matices el sustento de la tentativa se encuentra en la peligrosidad del autor. No hay que atender slo a la lesin o puesta en peligro derivado de la accin, sino la idea peligrosa del autor; es ella la que tiene especial significado para justificar la punibilidad de actos previos a la consumacin.109 Asumen al hecho y al autor como una unidad de sentido indisoluble. De esta manera, a la definicin de la voluntad criminal la consideran factor relevante, incluso, ms all del hecho concreto.110

Sobre las referencias generales a la sistemtica de este autor, Vid. BORJA SORIANO, Emiliano: Algunos planteamientos en la teora jurdica del delito en Alemania, Italia y Espaa, en: Cuadernos de Poltica Criminal, N 63, Edersa, Madrid, 1997, pp. 603 y 604. 105 Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p. 57. 106 Vid. Ibid., p.58. 107 Vid. Ibid., p.59. 108 Cfr. ROXIN, Claus: Poltica criminal y sistema de Derecho penal, traduccin e introduccin de Francisco Muoz Conde, Bosch, Barcelona, 1972. 109 Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p. 65. 110 Vid. Ibid., p. 67.

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A tenor de esta postura, la tentativa inidnea se sustenta en la peligrosidad del autor a partir de la preponderancia de su voluntad criminal dirigida a la lesin del bien jurdico con base en dos elementos: el dolo y la sospecha de un peligro de reincidencia. En el primer aspecto, es decisiva la intencin por lo que incluso es factible la presencia del dolo eventual. En suma, no es suficiente la expresin de la voluntad contra el orden jurdico. Lo que determina la presencia de la tentativa es la actitud del autor con respecto al bien jurdico; el dolo no constituye un elemento subjetivo del injusto, sino un juicio de peligrosidad del autor.111 En cuanto a la sospecha de un peligro de reincidencia, la manifestacin de la voluntad criminal es punible cuando propicia temor de una realizacin posterior de un hecho penal, de forma inminente. Plantea Lange: un autor que cree poder matar a un hombre rezando por su muerte o mediante medios supersticiosos semejantes slo es normalmente merecedor de pena, cuando su voluntad criminal genera el temor de que tras el fracaso de su primer intento, recurrir a medios ms idneos.112 Esta teora ha sido acreedora de mltiples crticas. En esencia, implica asumir la concepcin de un Derecho penal de autor. Toma distancia del desvalor del acto en cuanto a afectacin del bien jurdico, cuestin criticable desde la perspectiva de un Derecho penal democrtico. Bajo esta postura, se corre el riesgo de configurar la construccin de una tentativa que degenera en el rgimen de la sospecha.

IV.3.5. Funcionalismo. Un cambio de paradigma. El distanciamiento con las premisas naturalsticas u ontolgicas para la fundamentacin de la tentativa
Desde la perspectiva del funcionalismo normativista, se han venido distanciando los planteamientos derivados de premisas epistemolgicas naturalistas u ontolgicas que de alguna manera caracterizan a la gran parte de las teoras tradicionales, sin pasar por alto precisiones importantes de carcter poltico criminal. Se puntualiza que los tipos penales no son simples indicadores de la realidad externa, sino que fundamentan el orden de una sociedad determinada. Manifiestan la configuracin de una sociedad especfica en un tiempo preciso. La calificacin de un comportamiento inadecuado no slo tiene una

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Vid. Ibid., p. 71. Vid. Ibid., p. 70.

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configuracin individual; es resultante de un esquema derivado de la constitucin de una sociedad.

IV.3.5.1. Primeros planteamientos. Teora de la impresin


Bajo la pretensin de sustentar la tentativa con criterios poltico criminales inspirados en la prevencin general, los seguidores de esta postura fundamentan su posicin en la voluntad del autor pero no de manera aislada, sino en su vinculacin con la comunidad. En este sentido, el merecimiento de pena de la tentativa estar ligado a que dicha manifestacin de la voluntad sea susceptible de perturbar la confianza que la colectividad tiene de la vigencia del ordenamiento jurdico. Adems, en cuanto afecta el sentimiento de seguridad jurdica, y en consecuencia, resultar transgredida la paz jurdica.113 A esta teora la podramos considerar como eclctica. En esencia parte de una postura subjetiva, dado que sustenta su postura en la voluntad del autor, pero la limita con criterios objetivos.114 No obstante, dejar a la mera impresin de la sociedad las conductas, independientemente de su aproximacin con la afectacin del bien jurdico, puede propiciar estados de inseguridad jurdica. Hay actos preparatorios por ejemplo de un homicidio, que pueden propiciar una impresin considerable a la sociedad pero no por eso deben ser punibles; y por el contrario, puede haber consumaciones que no generen ningn tipo de impresin a la sociedad.115 A esta teora se ha catalogado como un recurso oportunista, vulnerador de la legalidad, 116 que recoge como tentativa punible supuestos no aceptados por las posturas objetivas y tambin excesivas para las corrientes subjetivas.

IV.3.5.2. Planteamiento de Zaczyk


Como el finalismo, parte del injusto personal pero con otro significado. No ubica esta idea en la persona que realiza una actuacin, sino en cuanto su relacin con otras personas y con las normas. Lo importante del carcter autnomo del autor no se centra en la afirmacin del yo, sino tambin en relacin con los otros que tambin gozan de autonoma como yo.117
113

Vid. JESCHECK, Hans Henrich, op. cit., p. 465. Sobre una referencia ms detallada de esta teora, Vid. ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., pp. 26 y ss. Vid. LPEZ BARJA DE QUIROGA, Jacobo, op. cit., p. 41. 115 As, FARR TREPAT, Elena: La tentativa de delito... , op. cit., p. 27. 116 Vid. SOL RECHE, Esteban, op. cit., pp. 106 y 107. 117 Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p. 74.
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Se toma distancia de las premisas ontolgicas del finalismo y se otorga preponderancia en el individuo como punto de partida en el cual el Derecho encuentra su fundamento. Pero dicho fundamento, tiene su origen en las propias relaciones jurdicas reguladas por la norma. As, el injusto, tanto de tentativa como de consumacin, constituyen la relacin de un estado jurdico; lo preponderante no es tanto la afectacin del bien jurdico, sino el incumplimiento de una relacin jurdica mucho ms amplia. La tentativa, no se determina slo a partir del resultado producido, sino desde al mbito en que se abandona esa relacin jurdica con un poder configurador lesivo. Por eso, bajo esta teora no se justifica la tentativa de delito imprudente; en esos supuestos no concurre la voluntad de realizacin del resultado lesivo del autor; slo hay una expresin que no propicia una relacin relevante para el Derecho penal. Siguiendo con este planteamiento, la situacin bajo la cual se desarrolla la conducta debe realizarse tomando en cuenta la voluntad del individuo. Por ejemplo, tocar el timbre de una casa, puede resultar un acto normal que no afecta las relaciones jurdicas del contexto, salvo que se pretenda que una vez que abran la puerta, robar.118 Una crtica importante que se le hace a esta teora es su amplia abstraccin. En estricto sentido no proporciona una alternativa para distinguir bajo parmetros claros la delimitacin entre actos preparatorios y el principio de ejecucin. Adems, se le critica que en estricto sentido llega a las mismas conclusiones que las posturas subjetivas, aunque con un sustento filosfico distinto.119

IV.3.5.3. Planteamiento de Gnther Jakobs


Tambin bajo el sustento de la prevencin general positiva, pero con premisas metodolgicas distintas, Jakobs plantea la tentativa desde una ptica distinta a las corrientes tradicionales.120 Se sustenta en pautas derivadas de las posturas sociolgicas sistmicas, centrndose en la significacin del Derecho a travs de la validez de la norma.121
118 119

Vid. Ibid., p. 80. Vid. Ibid., p. 82. 120 Sobre un anlisis de dichas premisas metodolgicas, vase el estudio preliminar de Enrique PEARANDA RAMOS, Carlos J. SUREZ GONZLEZ y Manuel CANCIO MELI, a la obra: JAKOBS, Gnther: Estudios de Derecho penal, traduccin y estudio preliminar de: Enrique Pearanda Ramos, Carlos J. Surez Gonzlez y Manuel Cancio Meli, Cvitas, Madrid, 1997. 121 JAKOBS, Gnther: Sociedad, norma y persona en una teora de un Derecho penal funcional, trad.: Manuel Cancio Meli y Bernardo Feijo Snchez, Cvitas, Madrid, 1996, p. 15. Precisa: Desde la perspectiva de la que aqu se parte, el funcionalismo jurdico-penal se concibe como aquella teora segn la cual el Derecho penal est orientado a garantizar la identidad normativa, la constitucin y la sociedad.

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As, la construccin normativa del Derecho penal no se gua en seres humanos valorados de manera naturalista, como individuos con una conformacin psico-fsico, sino desde una perspectiva funcionalista, normativa, es decir, a partir del individuo ubicado en un Derecho penal especfico, en una sociedad concreta. Establece: 122 El Derecho penal reacciona frente a una perturbacin social; sta no puede (precisamente al ser una perturbacin social) disolverse de modo adecuado en los conceptos de un sujeto aislado, de sus facultades y de una norma imaginada en trminos imperativistas (como correspondera, especialmente, con el programa de Armin Kaufmann). Por el contrario, hay que partir de los correspondientes conceptos sociales: de los conceptos de sujeto mediado por lo social, es decir, de la competencia, y de la norma en cuanto expectativa social institucionalizada. Si persona significa tener que representar un papel. Persona es la mscara, es decir, precisamente no es la expresin de la subjetividad de su portador, sino que es representacin de una competencia socialmente comprensible. Toda sociedad comienza con la creacin de un mundo objetivo, incluso una relacin amorosa, si es sociedad. Los partcipes de esa sociedad, es decir, los individuos representados comunicativamente como relevantes, se definen entonces por el hecho de que para ellos es vlido el mundo objetivo, es decir, al menos una norma. Desde la perspectiva funcional normativista, el Derecho penal no relaciona individuos sino personas; se da una comunicacin personal, conformadora de una comunicacin eminentemente social y en ella se ubica la dimensin jurdico penal. En este sistema de comunicacin, sociedad y persona poseen magnitudes normativas que guan el contexto especfico. Cada individuo tiene un rol especfico y de acuerdo a l los dems componentes esperan que garantice su cumplimiento. Se crean expectativas de acuerdo al rol especfico, y si esas expectativas se defraudan, implica un incumplimiento a la norma. A su vez, el sistema jurdico tiene que intervenir para reestablecer el orden. El Derecho penal orientado eminentemente a proteger bienes jurdicos, tiene otra funcin con los planteamientos de Jakobs: La sociedad no se entiende como un estado de bienes que hay que salvaguardar, sino como una identidad normati-

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Vid. Ibid., p. 50. Vid. REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p. 91.

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va, como construccin de un contexto de comunicacin personal.123 Cuestiona que el Derecho penal proteja bienes jurdicos, precisamente cuando a consecuencia del delito estos ya han sido afectados.124 Bajo estas premisas, plantea que tanto en la tentativa como en la consumacin se encuentran ataques a la validez de la norma. En ambos casos, el autor manifiesta su desapego con aqulla. En suma: El fundamento de punicin de la tentativa es que se pone de manifiesto una infraccin de la norma; en la tentativa en sentido material, a travs de un comportamiento que el Derecho positivo declara externo.125 La tentativa es un perfecto quebranto a la norma que no tiene diferencia cualitativa alguna con el tipo consumado. La diferencia es slo cuantitativa; en el delito consumado hay un quebranto a la norma ms intenso. Ahora bien, bajo este planteamiento, cundo hay tentativa?: Cuando el autor genera un riesgo no permitido por el contexto social al cual pertenece, generando con ello un quebrantamiento a la norma menos intenso al propiciado por el delito consumado. Ese riesgo no permitido, depender del rol desempeado por el individuo en dicho contexto. Es precisamente el rol lo que da lugar a un esquema de interpretacin social que permite la determinacin de comportamientos relevantes o insignificantes. Para Jakobs, hay dos tipos de roles: los inherentes a todo tipo de personas a partir de un esquema de libertades organizado, y los especiales, que son los atribuibles a los individuos a partir de ciertas vinculaciones (por ejemplo, la relacin padre-hijo) o a travs de ciertos conocimientos. 126 As, el mbito de garanta del rol de cada individuo depender de su rol especial y del contexto concreto mediante el cual se comunica en el esquema social. Jakobs cita un ejemplo:127 Un ingeniero renta un automvil y descubre, debido a sus especiales conocimientos tcnicos, que los frenos estn a punto de fallar. A pesar de ello, regresa el vehculo al arrendador. El siguiente cliente que utiliza el vehculo se salva milagrosamente de un accidente mortal propiciado justamente por el fallo de los frenos. Para el autor de referencia, no habra tentativa de homicidio, porque los conocimientos de mecnica no son inherentes al rol del sujeto que alquila un automvil, sino slo, en su caso, de responsabilidad por infringir los deberes mnimos de solidaridad.
124

Vid. JAKOBS, Gnther: Superacin del pasado mediante el Derecho penal, en: Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, N 47, fasic. II, Madrid, 1994, pp. 137 y 138. JAKOBS, Gnther: Derecho penal, Parte General, trad.: Joaqun Cuello Contreras y Jos Luis Serrano Gonzlez de Murillo, Marcial Pons, Madrid, 1995, p. 865. 126 Sobre este anlisis, Vid., REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., pp. 98 y ss. 127 Ibid., p. 101.
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De esta postura, se desprenden varias consecuencias sistemticas: a) No cabe la diferencia entre tentativas supersticiosas, irreales, idneas, inidneas (absolutas o relativas) dado que estas distinciones se hacen bajo parmetros naturalistas. Lo que hay son tentativas comunicativamente relevantes y comunicativamente irrelevantes.128 En los casos de tentativa comunicativamente irrelevante, no slo en los supuestos de delito supersticioso, el autor sustenta una visin del mundo de manera incorrecta en cuanto a sus principios, o los procesa de manera inadecuada. Tales tentativas no se dirigen contra ninguna norma verdaderamente existente, porque todo comportamiento sujeto a valoracin jurdico penal ha de realizarse tomando en consideracin el contexto especfico. En consecuencia, cada contexto se rige por el tipo de relaciones sociales que les sean inherentes. Por ello, la idoneidad de ciertos medios derivados de ciertas supersticiones o creencias ser valorada dentro del propio esquema de comunicacin funcional de ese medio especfico, en virtud de lo que para ellos juzguen racionalmente adecuado.129 En el Derecho penal, lo que es racional est vinculado con la evolucin de la identidad de la sociedad. b) En la tentativa, el tipo objetivo se encuentra incompleto y el tipo subjetivo tiene el mismo contenido y forma del consumado. Y si para la consumacin es suficiente el dolo eventual, lo mismo sucede para la tentativa. c) Establece una crtica al Cdigo Penal Alemn en el cual se sustenta Jakobs que no se desprende la posibilidad de sancionar la tentativa imprudente. Plantea que existen graves perturbaciones a la norma a consecuencia de la ejecucin de riesgos no reconocibles por el autor y aunque no lleguen a consumarse, implican defraudaciones a las expectativas sociales an ms intensas que otros delitos consumados leves. Establece: La tan extendida idea de que no hay tentativa en los delitos imprudentes, o bien constituye un uso, exclusivamente terminolgico, de la denominacin tentativa del delito doloso, o es incorrecta: Lo que se puede llevar a cabo tambin se puede comenzar, y lo que se puede llevar a cabo con xito tambin se puede llevar a cabo sin xito.130
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Vid. Ibid., p. 102. JAKOBS, Gnther: Derecho penal..., op. cit., p. 865. 130 Idem.

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La postura de Jakobs ha venido ganando adeptos en la doctrina algunos de ellos con orientaciones particulares como el caso de Vehling, quien orient la teora de la impresin bajo los parmetros del funcionalismo sistmico.131 Pero tambin ha sido criticada, sobre todo por sus premisas epistemolgicas sobre las cuales construye su discurso general del Derecho penal. Se cuestiona entre otras cosas el desapego y en ocasiones la hostilidad a la trascendencia poltico criminal del bien jurdico para orientar las construcciones sistemticas. Por otra parte, sus fundamentos derivados del funcionalismo sociolgico, sobre todo de Luhmann,132 tienden a ser criticados porque llevados al terreno del Derecho penal, se pueden convertir en un instrumento demasiado riguroso.133 Existe el riesgo de que se actualicen extremos irreconciliables porque al final de los sistemas de comunicacin debidamente estructurados, se encuentra la fidelidad cegada a la norma. Desde luego, esta orientacin terica no slo en la tentativa sino en la propuesta integral que hace Jakobs en el mbito jurdico penal, constituye una de las aportaciones contemporneas ms novedosas. Sin duda alguna, de sus bondades e inconveniencias emanarn nuevos planteamientos. Como bien lo precisa Bacigalupo:134 Esta nueva perspectiva de la dogmtica penal es observada con atencin y, en ciertos casos, con prevencin, pues se piensa que carece de capacidad para enjuiciar la legitimidad del orden jurdico estudiado. La cuestin merece ser considerada seriamente, pero no debe asombrarnos, pues todo cambio de paradigma terico en la dogmtica penal ha comenzado siendo sospechoso.

Sobre un anlisis y crtica importante de esta postura, Vid. ALCCER GUIRAO, Rafael, op. cit., pp. 32-40 En ese sentido, MIR PUIG, Santiago: El sistema del Derecho Penal en la Europa actual, en (VV.AA): Fundamentos de un sistema europeo del Derecho penal (Libro Homenaje a Claus Roxin), edicin espaola a cargo de: Jess Mara Silva Snchez, coord.: B. Schnemann y J. De Figueiredo Dias, Bosch, Barcelona, 1995, p. 28. 133 Aunque Jakobs aclara (en su obra Sociedad, norma y persona..., op. cit., p. 16): La exposicin ms clara de la diferenciacin entre sistemas sociales y psquicos, que tiene consecuencias para el sistema jurdico, si bien con una enorme distancia con respecto al Derecho penal, se encuentra en la actualidad en la teora de los sistemas de LUHMANN. Sin embargo, un conocimiento superficial de esta teora permite advertir rpidamente que las presentes consideraciones no son en absoluto consecuente con dicha teora, y ello ni tan siquiera en lo que se refiere a todas las cuestiones fundamentales. Cfr. LUHMANN, Niklas: Sistema jurdico y dogmtica jurdica, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1983. 134 Vid. BACIGALUPO, Enrique, en el prlogo a la obra de REY SANFIZ, Luis Carlos, op. cit., p.11.
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V. TOMA DE POSTURA
Indudablemente, la discusin no est culminada y ni siquiera se alcanza a apreciar un consenso ms o menos certero en la doctrina, para sustentar la tentativa y delimitar su configuracin. Desde las posturas basadas en parmetros naturalsticos u ontolgicos hasta el sustento funcionalista ms radical, nos seguimos encontrando con puntos controvertidos, y en muchos de los casos antagnicos. No hay que perder de vista que cada alternativa terica se encuentra inmersa en un marco ideolgico preciso incluso, en algunos de los casos, propios del contexto en el que fueron planteadas. Como bien puntualizara Cassier:135 Toda poca pose un sistema fundamental de conceptos y premisas generales, y ltimas por medio de los cuales domina y ordena en unidad la variedad de la materia que la experiencia y la observacin le suministran. Ante ese escenario, es importante no perder el rumbo derivado de los postulados de un Estado de Derecho y la exigencia delimitadora del ius puniendi que le es intrnseca. En ese sentido, consideramos importante no despegarnos de la misin protectora de bienes jurdicos. Su puesta en peligro, bajo la determinacin concreta o abstracta con sus respectivas limitantes, nos permite otorgarle mayor nfasis al desvalor objetivo del acto y despegarnos de la posibilidad de caer en un Derecho penal de intencin. Esta formulacin nos permite orientar tambin la tentativa inidnea, bajo los parmetros expuestos en su momento. El referente del plan del autor, es desde luego necesario para ubicarnos en la intencin concreta del activo, pero no es la determinante, ni para la concrecin de la tentativa ni para sustentar la razn de su punibilidad. La problemtica de la tentativa no culmina en la toma de postura sobre la corriente terica que se asuma. Sistemticamente, se agudizarn las controversias al orientarla sea cual fuere en las particularidades de las estructuras tpicas y en algunas modalidades de su actuacin. Pinsese slo a manera de ejemplo, en las dificultades para determinar la tentativa en los delitos de mera actividad o los cualificados por el resultado. Asimismo, las controversias sistemticas para determinar la tentativa en los tipos cometidos a travs de la comisin por omisin, los tipos de omisin simple, en las actio liberae in causa, en la autora mediata; la controversia de su actualizacin en el dolo eventual, incluso, en el propio delito imprudente, en los delitos continuados, etc.
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CASSIRER, Ernest: El problema del conocimiento I, trad.: Wenceslao Roces, (1 edicin en alemn: 1906), Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1953, p. 7.

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Pero esta gran cantidad de problemas no deben propiciar desnimo. Es parte de la esencia de la evolucin cientfica del Derecho penal. Lo que si resulta desalentador es el sacrificio que se hace de las construcciones sistemticas y su contenido poltico-criminal, cuando se tipifican comportamientos an distantes de toda lesin del bien jurdico. Es una salida fcil para evadir el carcter garantista que debe caracterizar a la estructura sistemtica de la tentativa. En fin, parece ser que la discusin es interminable, como tambin la detectacin de nuevos problemas.

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Promotor de Justia do Ministrio Pblico do Estado do Paran Aplicar penas criminais em sociedades desiguais no significa quantificar punies, mas resolver dilemas ideolgicos e conflitos emocionais prprios, conforme parmetros autoritrios ou democrticos de controle social. Juarez Cirino dos Santos1

Introduo
Inicia-se esse pequeno texto com uma narrao alegrica de Rollo May2, denominada o homem que foi colocado numa gaiola, mas, que, tambm, poderia se aplicar a qualquer outra pessoa ou gnero, em resumo, a seguinte: ... o rei chamou um psiclogo, falou-lhe de sua idia e convidou-o a observar a experincia... mandou trazer uma gaiola do zoolgico e o homem de classe mdia foi nela colocado... A princpio ficou apenas confuso... tarde, comeou a perceber o que estava acontecendo e protestou, veemente... protestava direto ao monarca. Mas este respondia... Estamos cuidando de voc... as objees do homem comearam a diminuir e acabaram por cessar totalmente... mas o psiclogo via que seus olhos brilhavam de dio... o prisioneiro comeou a discutir com o psiclogo se seria til dar a algum alimento, a afirmar que o homem tinha que viver seu destino de qualquer maneira e que era sensato aceit-lo. Assim, quando um grupo de professores e alunos veio um dia observ-lo na gaiola, tratou-os cordial-

1 SANTOS, Juarez Cirino dos Santos. Teoria da pena: fundamentos polticos e aplicao judicial. Curitiba: ICPC: Lumen Juris, 2005, p. v e vi. Para quem, ainda, Absolver ou condenar no so decises neutras, regidas pela dogmtica como critrio de racionalidade, mas exerccio de poder poltico seletivo orientado pela ideologia penal, quase sempre ativada por esteretipos, preconceitos e outras idiossincrasias pessoais, por sua vez desencadeados por indicadores sociais negativos de pobreza, desemprego, marginalizao etc. Conhecer as premissas ideolgicas do poder punitivo condio para reduzir a represso seletiva do Direito Penal desigual, mediante a prtica judicial comprometida com o valor superior da democracia, que comea pela garantia do indivduo em face do poder do Estado, continua pela promoo dos direitos humanos e sociais da populao e se consolida com a plena realizao da cidadania e da dignidade humana. 2 MAY, Rollo. O homem procura de si mesmo. 20 ed., Petrpolis (RJ): Vozes, 1994, pp. 121-123.

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mente, explicando que escolhera aquela maneira de viver; que havia grandes vantagens em estar protegido; que eles veriam com certeza o quanto era sensata a sua maneira de agir etc. Que coisa estranha e pattica, pensou o psiclogo. Por que insiste tanto em que aprovem sua maneira de viver? Nos dias seguintes, quando o rei passava pelo ptio, o homem inclinava-se por detrs das barras da gaiola, agradecendo-lhe o alimento e o abrigo. Mas quando o monarca no estava presente e o homem no percebia estar sendo observado pelo psiclogo, sua expresso era inteiramente diversa impertinente e mal-humorada... Sua conversao passou a ter um nico sentido: em vez de complicadas teorias filosficas sobre as vantagens de ser bem tratado, limitava-se a frases simples como: o destino, que repetia infinitamente. Ou ento murmurava apenas: . Difcil dizer quando se estabeleceu a ltima fase, mas o psiclogo percebeu, um dia, que o rosto do homem no tinha expresso alguma: o sorriso deixara de ser subserviente, tornara-se vazio, sem sentido, como a careta de um beb aflito de gases... Tinha o olhar vago e distante e, embora fitasse o psiclogo, parecia no v-lo de verdade. Em suas raras conversas deixou de usar a palavra eu. Aceitara a gaiola... Estava louco... o psiclogo... procurando escrever o relatrio final, mas achando dificuldade em encontrar os termos corretos, pois sentia um grande vazio interior. Procurava tranqilizar-se com as palavras: Dizem que nada se perde, que a matria simplesmente se transforma em energia e assim recuperada. Contudo, no podia afastar a idia de que algo se perdera, algo fora roubado ao universo naquela experincia. E o que restava era o vazio. Para que se evidencie a dimenso feminista, no se prope qualquer postura que no seja a do que prprio humanidade da pessoa, com o intuito precpuo de que se possa refletir sobre as condies da dignidade da pessoa quando se encontra privada de liberdade. Desta forma, em que pese a pouqussima pesquisa desenvolvida sobre o fenmeno da criminalidade feminina, ou seja, da participao e envolvimento da mulher nos eventos delitivos, importante ressaltar que as investigaes no mbito scio-cultural revelaram que as mudanas de estrutura material na vida das mulheres tornaram as prprias mulheres mais sujeitas prtica de condutas delituosas consoante observa Odete Maria de Oliveira3. Na

OLIVEIRA, Odete Maria de. A mulher e o fenmeno da criminalidade. Apud ANDRADE, Vera Regina Pereira de (org.). Verso e reverso do controle penal: (des) aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Florianpolis (SC): Fundao Boiteux, 2002, p. 159 a 171.

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verdade, a criminalidade feminina se constitui num fenmeno a ser confrontado por um saber humanista, aqui, nem sempre s jurdico, mas, particularmente, construdo a partir das contribuies hauridas do vis transdisciplinar, quando, no, por uma verdadeira sociologia da disciplina criminal centrada nas relaes sociais no sentir de Odete Maria de Oliveira4 -, enfim, na prpria compreenso feminista. Neste sentido, o movimento feminista da terceira onda tem oferecido importantes contribuies para o desvelamento das causas que ensejam algumas situaes e circunstncias nem sempre muito bem consideradas do ponto de vista patriarcal que relutam em envolver mulheres nos eventos delituosos, aliciando-as num verdadeiro clientelismo criminalizante. O movimento feminista tem desenvolvido um papel fundamental a partir do corolrio humanitrio segundo o qual as mulheres so agentes morais autnomos uma espcie de verso do princpio da autonomia5. Isto , defende-se o reconhecimento de direitos que no so exclusivos das mulheres, mas, que, devem ser aplicados de forma especial para as mulheres. De acordo com algumas pensadoras feministas6, tem-se encontrado a origem destes acontecimentos nas mudanas demogrficas e sociais entre as mulheres de classe mdia nos ltimos vinte anos. No entanto, o prprio movimento feminista tem se submetido ordinariamente a um revisionismo crtico interior. Pois, como assevera Max Charlesworth, todos os movimentos revolucionrios, tanto so polticos, como religiosos ou filosficos, normalmente comearam com posies absolutas e unilaterais, para, na continuao, passarem por uma fase revisionista reflexiva e crtica.

1. Feminino constitucional
A partir da Constituio da Repblica de 1988, tornou-se imperativa a observncia das orientaes humanitrias que, para alm de recepcionarem a legislao especial at ento vigente Cdigo Penal7 e Lei de Execuo Penal -, assegurando, assim, enquanto opo poltica adotada autonomia poltica e sobera-

OLIVEIRA, Odete Maria de. Op. cit. CHARLESWORTH, Max. La biotica em uma sociedad liberal. Trad. Mercedes Gonzlez. Cambridge: Cambridge University Press, 1996, p. 106 e ss. 6 BIRKE, Linda; HIMMELWEIT, Susan e VINES, Gail. Tomorrows child. Londres: Virago, 1990, p. 3 e ss. Apud CHARLESWORTH, Max. Op cit. 7 BRASIL, Decreto-lei n 2.848, de 07 de dezembro de 1940. Cdigo Penal brasileiro. Art. 37. As mulheres cumprem pena em estabelecimento prprio, observando-se os deveres e direitos inerentes sua condio pessoal, bem como, no que couber, o disposto neste Captulo.
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nia popular8 - o carter fundamental de direitos individuais das mulheres que eventualmente devam cumprir sanes penais. Isto , muito alm da necessidade de estabelecimentos distintos particularmente em razo do sexo, observa-se que especificamente s mulheres reclusas foram asseguradas condies especiais, dentre elas, especificamente, a possibilidade de permanecer com seus filhos durante o perodo de amamentao em especial, nos termos dos incisos I, XLVIII e L, do art. 5, da Constituio da Repblica de 19889, quando, no, consoante o disposto no art. 89, da Lei de Execuo Penal10, ento, recepcionada pela nova ordem jurdica. Proposies afirmativas que evidenciem o contedo fundamental de tais direitos individuais das mulheres que se encontram privadas de suas liberdades, por certo, uma importante mutao que no se restringe ao mero mbito conceitual, mas, sobretudo, proporcionam maior reflexo, quando, no, uma sria e profunda mutao nos processos polticos de formao do jurdico.

2. Integridade identitria
Novos interrogantes projetados pelas novas subjetividades que emergem e que necessitam de reconhecimento (respeito), so constitutivos e exigem a sempre necessria transdisciplinaridade que, por qualidade, requer a presena de outros discursos associativos e ou mutativos (rupturas) para a compreenso do que

REPOLS, Maria Fernanda Salcedo. Habermas e a desobedincia civil. Belo Horizonte (MG): Mandamentos, 2003, p. 109 e ss. Segundo a autora, o Direito enquanto auto-realizao e autodeterminao deve ser redefinido a partir da relao entre direitos humanos e soberania popular, informando, pois, que a desobedincia civil visa precisamente resgatar essa dimenso normativa para tentar coibir as prticas que atentam contra esse sentido normativo que a base de legitimidade do Direito. Os direitos humanos, assim, constituem-se na garantia e na condio de manuteno da soberania popular e do exerccio da autonomia poltica dos cidados, que s reconhecendo a simetria de participao podem fundar processos democrticos de instaurao dos espaos pblicos de discusso e deciso. 9 BRASIL, Constituio da Repblica Federativa do Brasil, de 5 de outubro de 1988. Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos seguintes termos: I homens e mulheres so iguais em direitos e obrigaes, nos termos desta Constituio. (...) XLVIII a pena ser cumprida em estabelecimentos distintos, de acordo com a natureza do delito, a idade e o sexo do apenado; (...) L s presidirias sero asseguradas condies para que possam permanecer com seus filhos durante o perodo de amamentao; 10 BRASIL, Lei n 7.210, de 11 de julho de 1984. Lei de Execuo Penal. Art. 89. Alm dos requisitos referidos no artigo anterior, a penitenciria de mulheres poder ser dotada de seo para gestante e parturiente e de creche com a finalidade de assistir ao menor desamparado cuja responsvel esteja presa.

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possa hoje ser denominado como mundo real em que se tem constitudo a particular vida das mulheres reclusas -, atravs mesmo das inovaes epistemolgicas e das estratgicas metodolgicas. A teoria social como um jogo tem provocado efeitos colaterais indesejados e incontrolveis sujeitando cada vez mais o sujeito segundo, Jacques Lacan11 - a socializaes que redundam na perda invariavelmente de suas identidades individual e coletiva12, quando, no as prprias liberdades substanciais13, em que pese se encontrar ao lado de uma mirade de subjetividades. possvel estabelecer outros horizontes de sentidos no s atravs da cientificidade, pois, como se sabe, noes de espao e de tempo passam por mutaes cada vez mais complexas e dinmicas que acabam por demandar a partir da modernidade uma nova (re) interpretao do mundo14. Os expectadores hoje dos acontecimentos e fenmenos necessitam de um esforo cada vez maior para desvelar os interesses nem sempre confessados que se imiscuram nas diversas dimenses do conhecimento humano. Pois, precisamente atravs de tais acontecimentos (fatos, fenmenos) que so transmitidos

LACAN, Jacques. O seminrio, livro 11: os quatro conceitos fundamentais da psicanlise. 2 ed., Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 1998, p. 12 e ss. DE acordo com Lacan sem dvida, ser negociado no , para um sujeito humano, uma situao rara, contrariamente falao que diz respeito dignidade humana, pois, qualquer um, a todo instante e em todos os nveis, negocivel, pois o que nos d qualquer apreenso um pouco sria da estrutura social a troca. A troca de que se trata a troca de indivduos, isto , de suportes sociais, que so ademais o que chamanos sujeitos, com o que eles comportem de direitos sagrados, diz-se, autonomia. Todos sabem que a poltica consiste em negociar e, desta vez, por atacado, aos pacotes, os mesmos sujeitos, ditos cidados, por centenas de milhares. At porque, o objeto de moderao indevida, de uma espcie de falso pudor, se algum a testemunhasse de fora. Do lado de dentro, posso dizer-lhes que essa dimenso perfeitamente legtima, que ela pode ser vivida do ponto de vista analtico, e mesmo a partir do momento em que percebida, de maneira que a supera isto , sob o ngulo do humor, que no aqui seno o reconhecimento do cmico, pois o fundamento tem mais de um sentido. 12 MENDES, Jos Manuel de Oliveira. Uma localidade da Beira em protesto: memria, populismo e democracia. In SANTOS, Boaventura de Sousa (org.). Reconhecer para libertar: os caminhos do cosmopolitismo multicultural. Rio de Janeiro (RJ): Civilizao Brasileira, 2003, p. 201 a 247. De acordo com o autor, existem processos identitrios pessoais e coletivos. E, com apoio em William Gamson (Talking Politics. Cambridge: Cambridge University Press, 1992), assevera que a identidade coletiva inscreve-se, tambm, em um longo trajeto de luta e resistncia, num percurso de sofrimento e de abandono, um quadro de injustia. At porque, as identidades pessoais e o reconhecimento pessoal entrecruzam-se com essa identidade coletiva de luta, resistncia e sofrimento. Cada pessoa situa-se, auto-avalia-se, avalia e avaliada pelos outros na hierarquia de credibilidade e nas carreiras morais locais. 13 SEM, Amartya K. Desenvolvimento como liberdade. So Paulo: Companhia de Letras, 2000. Para Amartya, a idia de liberdade deve ser utilizada tanto na anlise avaliatria para aquilatar a mudana como na anlise descritiva e preditiva, que considera a liberdade um fator causalmente eficaz na gerao rpida de mudana. Pois, para o autor a liberdade um conceito inerentemente multiforme, que envolve consideraes sobre processos e oportunidades substantivas. O desenvolvimento realmente um compromisso muito srio com as possibilidades de liberdade. 14 CRCOVA, Carlos Maria. Direito e subjetividade. Aula Magna proferida, na data de 28 de fevereiro de 2005, durante a Semana Acadmica de 2005, realizada no Setor de Cincias Jurdicas da Universidade Federal do Paran, Curitiba: [s.n.], 2005.

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comunicacionalmente mental e socialmente de gerao a gerao, as tradies culturais princpios, valores, metas e objetivos atravs da aquisio de linguagens cada vez mais sofisticadas e racionais. Assim, j no rara a substituio das instncias naturais pelas instncias culturais que tanto subvertem em nome da ordem mental e social. A pouca ou quase nula potencialidade do sistema prisional brasileiro para o atendimento/cumprimento das funes instrumentais e simblicas15 na execuo das sanes penais impostas, por certo, evidencia a absoluta impotncia do Estado para deter o monoplio da violncia e punir os infratores.

3. Categorizao poltica negativa


A poltica criminal ultimamente tem demandado um super dimensionamento da perspectiva funcional a partir do acreditamento das funes da sano penal, em particular, da preveno geral positiva. No entanto, a dimenso retributiva da sano penal tem encontrado seu travejamento nas inmeras relaes sociais que se estabelecem numa sociedade caracteristicamente capitalista. O fator tempo16, assim, como s acontece nessas peculiares sociedades, importa como sendo um elemento fundante para o estabelecimento da idia/noo do que se entende por equivalncia tambm penalmente, isto , por uma retribuio penal equivalente. A retribuio equivalente encontra, desta forma, a sua fundamentao no tempo enquanto unidade de valor/quantidade, a partir de uma perspectiva capitalista, vale dizer, precisamente o tempo que determina o valor (qualidade e quantitativo) da punio (castigo) a ser imposta.

15 RIPOLLS, Jos Luis Dez. O direito penal simblico e os efeitos da pena. p. 24 a 49, apud Cincias Penais. Revista da Associao Brasileira de Professores de Cincias Penais. Vol. 00, Ano 1, So Paulo 2004. Na definio proposta pelo autor, uma interveno penal simblica ser alcanada verificando o substancial descumprimento das decises poltico-criminais fundamentadoras dos fins da pena... reao penal no atende preveno de comportamentos delitivos... a interveno penal no incide principalmente sobre delinqentes reais ou potenciais prximos... pelo contrrio, sua influncia em direo a objetivos pessoais mais distantes de sua possvel responsabilidade... intervenes penais cuja natureza dos efeitos supera as necessidades de controle social a satisfazer pela reao penal.... 16 MESSUTI, Ana. O tempo como pena. So Paulo (SP): RT, 2003, p. 19 e ss. A autora utiliza as categorias espao e tempo na execuo da pena privativa de liberdade, com o intuito de desvelar os impedimentos daqueles que se encontram expulsos do mundo da vida vivida, atravs do impedimento de comunicao social que atinge profundamente a comunicao mental. Para Ana Messuti, o tempo o verdadeiro significante da pena, haja vista que quando se dita a sentena no se sabe com certeza qual castigo se est aplicando. Pois as unidades temporais, nas quais se fixa a pena, sucedero com maior ou menor lentido segundo o sujeito. E medida que o sujeito interiorize essa durao, ir configurando sua pena.

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A sano penal tem sido ultimamente estabelecida como o equivalente justo preo de um ato tido como criminoso. At porque, em se tratando de uma das espcies possveis de relao social, a sano penal no poderia ser diferentemente orientada das demais, isto , como toda relao estabelecida no seio de um sistema social de orientao capitalista, guia-se pela lgica pertinente a principiologia da igualdade. Todas as relaes sociais so guiadas por este produto/lgica: princpio da igualdade particularmente prprio ideologia capitalista. Contudo, diante da impossibilidade de uma igualdade real, surge, por assim dizer, um princpio da igualdade possvel demandante do carter (re)compensatrio de retribuio enquanto critrio equivalente para uma tal igualdade apenas e limitadamente normativa. A dimenso metafsica da sano penal compreende a sua funo de expiao remir a culpa, cumprindo pena vale dizer, compensao do prejuzo, no como retribuio modulvel conforme a intensidade/gravidade da conduta delituosa praticada, mas, sim, segundo as expectativas e finalidades proposicionais do sistema de justia penal e da poltica criminal. A sano penal como valor de uso que fundamenta o valor de troca, no fundo, tem se constitudo numa retribuio equivalente17, isto , num valor de troca pela prtica de uma conduta delituosa. A sano penal como preveno, de forma utilitria, busca extrair da medida/ pena o seu valor de uso. Afastando-se de uma suposta fundamentao metafsica, constata-se que preponderante o carter meramente retributivo da sano penal, inclusive, o qual revela o determinismo empreendido pela estrutura das relaes sociais ento orientadas historicamente pelo sistema social capitalista determinao histrica e no metafsica. Constatao inafastvel que proporciona um passo adiante na (des)construo do horror metafsico, em que se tem constitudo a dimenso preventiva geral positiva como uma das funes da sano penal seno, a mais preponderante.

17 SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da pena; fundamentos polticos e aplicao judicial. Curitiba: ICPC: Lmen Jris, 2005, p. 39 e ss. De acordo com o autor, no mais possvel explicar a priso pela ideologia penal, expressa na teoria polifuncional da pena criminal como retribuio, preveno especial e preveno geral do crime; igualmente, no mais possvel explicar a pena criminal pelo comportamento criminoso, porque exprime a criminalizao seletiva de marginalizados sociais, excludos dos processos de trabalho e de consumo social, realizada pelo sistema de justia criminal (polcia, justia e priso); enfim, tambm no possvel explicar o crime pela simples leso de bens jurdicos, porque exprime a proteo seletiva de valores do sistema de poder econmico e poltico da formao social. Ao contrrio, somente a lgica contraditria da relao social fundamental capital/trabalho assalariado pode explicar a proteo seletiva de bens jurdicos pelo legislador, a criminalizao seletiva de sujeitos com indicadores sociais negativos e, finalmente, a priso como instituio central de controle social formal da sociedade capitalista.

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E tal constatao tanto se opera mediante a politizao do prprio sistema estatal de punio, quanto se funda analiticamente na impossibilidade de negao do seu carter eminentemente retributivo e equivalente. Assim, observa-se que a sano penal possui um alto grau de retribuio baseada valorativamente no carter da equivalncia capitalista pois, no consegue se desprender de tais funes apesar de todo discurso atual ser favorvel preveno geral positiva a partir da idia de intimidao. A sano penal e as suas finalidades, assim, remetem-se ao princpio da culpabilidade, enquanto critrio pertinente dogmtica jurdicopenal para responsabilizao penal repressivo-punitivo da pessoa. O princpio da culpabilidade, desta maneira, no s autoriza, mas, tambm, legitima a interveno estatal punitiva, pois, ao mesmo tempo em que serve de limitao do poder punitivo exigncias procedimentais irrenunciveis impe, de outro lado, o reconhecimento legal do intervencionismo estatal pretensamente legtimo.

4. Sociedade ocultada
De acordo com Odete Maria de Oliveira18, surge um fato social novo, isto , uma sociedade desconhecida dentro de outra sociedade, de costumes e valores prprios, qual seja: a sociedade de celas e muros. Nesse tipo de sociedade, concentra-se um universo oculto, coercitivo, inacessvel e muito particular, cuja ordem interna mantida atravs do poder repressivo, num regime totalitrio de comando e de controle externo. Decorrncia direta disto o condicionamento estigmatizante, ento, adquiridos atravs dos padres coercitivos e de controles, que, no fundo, impem, tambm, uma espcie de processo de adaptao ou colonizao denominado de prisonizao, pelo qual, conscientemente ou no, introjeta-se comportamentos, hbitos, costumes e outros valores prprios quelas condies de vida seno, por necessidade de sobrevivncia. Concomitantemente a isto, as mulheres que se encontram reclusas tambm vo perdendo os marcos significativos e significantes que orientavam os seus condicionamentos e possibilidades de (re)adaptao social.

18 OLIVEIRA, Odete Maria de. Op. cit. Segundo a autora, nessas comunidades, prises e penitencirias, passa a conviver, por fora de sentenas judiciais, mulheres condenadas pelas prticas de atos ilcitos, oriundas de diferentes famlias e religies, procedncias e ambientes, com idades, costumes scio-econmico-culturais os mais diversos, separadas radicalmente da sociedade livre, desenvolvendo ali, obrigatoriamente, uma vida peculiar.

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No entanto, como adverte Odete Maria de Oliveira19, no s a mulher reclusa que sofre a assimilao do processo de prisonizao, mas, tambm, todos aqueles que atuam nesta relao prisional, dependendo da extenso do convvio com este tipo de dinmica comportamental de adaptao.

5. Castrao penal: Dores e perdas


A viragem psicanaltica enquanto instncia epistmica pode muito bem oferecer importantes contribuies e apontar para o construtor jurdico-social as funes criminognicas prprias de uma sociedade que, exigindo uma integrao vertical extremamente complexa e elevada da colaborao social, necessria a sua produo, prope aos sujeitos, aos que ele se dedica, ideais individuais que tendem a se reduzir a um plano de assimilao cada vez mais horizontal20. Isto , planificao para efetivao do controle social, o qual muito alm de produzir perdas substanciais das potencialidades emancipatrias da pessoa humana, tambm, causando-lhe dores incomensurveis frustaes e fobias atravs dos mecanismos de castrao jurdico-penal. Assim, a represso penal substitui com vantagens a represso machistapaternal ento concebida no e pelo complexo de castrao coordenativo das limitaes pessoais, agora, impostas pela dogmtica jurdico-penal dialtica de fantasias, segundo Lacan21 - apesar de negligente no cumprimento das promessas pelas quais se conduz enquanto teoria central do Direito Penal. Uma (re)fundamentao feminina, assim, das relaes sociais relaes de poder pode muito bem reconduzir a compreenso do crime que no se condicione objetivao criminolgica, recorrendo-se dignidade da pessoa humana, e, no apenas s imagens sujeitadas a um simbolismo inconsciente, isto , a um complexo que reduzem a mulher s imagens e smbolos na e da mulher para a representao lacaniana.

19 OLIVEIRA, Odete Maria de. Op. cit. Com apoio em Julita Lemgruber, constata a autora que ... a prisonizao assemelha-se ao processo sociolgico de assimilao, a absoro gradual e contnua da cultura da priso. 20 LACAN, Jacques. Escritos. Rio de Janeiro (RJ): Jorge Zahar, 1998, p. 127 e ss. (Campo Freudiano no Brasil). Para o Lacan, tanto o poltico quanto o filsofo poderiam se beneficiar numa sociedade democrtica cujos costumes estendem sua domonao sobre o mundo, isto , com o surgimento de uma criminalidade recheando o corpo social, a ponto de assumir nele formas legalizadas, a insero do tipo psicilgico do criminoso entre os do recordista, do filantropo ou da estrela famosa, ou ento sua reduo ao tipo geral da servido ao trabalho, com a significao social do crime reduzida a seu uso publicitrio. 21 LACAN, Jacques. Op. cit. p. 734 a 745.

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As frustaes e castraes a que esto submetidas as mulheres que se encontram reclusas causam-lhes muito mais do que sofrimentos fsicos e psquicos impem-lhes, no fundo, a perda da prpria identidade. O automatismo coercitivo prisional segundo Odete Maria de Oliveira22 - retira das mulheres reclusas suas prprias iniciativas, altera-lhes o senso de autodeterminao, tolhendo-lhes de todo e qualquer poder de deciso, opinio, vontade ou interesse, culminando, pois, na delibitao de suas personalidades, uma vez que retornam confusas e alienadas s suas vidas livres. O penitenciarismo, assim, completamente dissociado dos valores humanos mais comezinhos personalidade humana aqui, em particular, feminina no oferece sequer uma estratgia alternativa que possa ser utilizada em benefcio das mulheres que se encontram reclusas quando lograrem a sua libertao. A postura humano-feminina deve ser de oposio e resistncia total a qualquer tipo ou espcie de controle scio-masculino, atravs do qual realizam-se discursos valorativos morais, religiosos, cientficos, dentre outros e processos de reproduo cultural.

6. Princpio feminista
A partir da advertncia da pensadora feminista Janet Radcliffe Richards do movimento feminista da terceira onda23 preciso tambm ter o cuidado para que no se repita meramente os mesmos equvocos praticados por atitudes paternalistas, motivo pelo qual todo princpio feminista, na verdade, deve guardar respeitar a autonomia das mulheres atravs da orientao humanitria. Algumas mulheres que participam de certos grupos feministas, tambm, acreditam que determinados movimentos feministas vitimam mulheres por uma falsa conscincia, quando, no, deixando de levar a srio por interesse prprio o bem comum das mulheres24. Conquanto, ressalte-se que todo movimento feminista importa na democrtica participao de inmeras organizaes que promovem e defendem os interesses, os direitos e as garantias das mulheres atravs de informaes, preveno e combate violncia de gnero. Por isso, o respeito pela

OLIVEIRA, Odete Maria de. Op. cit. RICHARDS, Janet Radcliffe. The sceptical feminist. Penguin: Harmondsworth, 1982, p. 113. Apud CHARLESWORTH, Max. Op. cit. Segundo a autora, Es demasiado peligroso intentar hacer libres a mujeres que se consideran condicionadas, forzndolas a hacer lo que la ideologa feminista que prevalece supone que ellas deben hacer, ya que con ese mtodo siempre existe el peligro de ignorar los deseos reales de las mujeres. Ellas podran no estar condicionadas en absoluto. 24 CHARLESWORTH, Max. Op. cit.
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diferena enquanto dimenso do humano deve importar no reconhecimento da autonomia da mulher para poder eleger o seu destino. Pois, existem determinados assuntos que por suas propriedades ao universo feminino demandam necessariamente uma postura diferenciada. Assim, todo princpio feminista deve buscar promover e defender os interesses, direitos e garantias propriamente pertinentes s mulheres principalmente, as que se encontram reclusas assegurando, pois,a autonomia feminina, atravs da assuno de posies sociais e polticas com perspectivas transdisciplinares que digam respeito aos valores humano-femininos, cuja orientao central a feminilidade. At porque, preciso pensar um mundo diferenciado a partir da feminilidade, vale dizer, no s modificar a maneira de pensar ou viver, mas, principalmente, encontrar frmulas para a superao do controle scio-patriarcal, quando, no, a onipotncia legal-masculina, atravs do respeito e do reconhecimento de outros valores que passam a tambm reger as novas relaes jurdicas, polticas e sociais. Pois, um mundo desfeminilizado um mundo desumanizado. A mudana das posturas daqueles que ocupam os lugares privilegiados da palavra e da ao25 pode muito bem promover e melhorar a autonomia das mulheres26.

Consideraes finais
Retomando importantes consideraes anteriormente travejadas, destacase que as investigaes no mbito scio-cultural revelaram que as mudanas de estrutura material na vida das mulheres tornaram as prprias mulheres mais sujeitas prtica de condutas delituosas. As frustraes e castraes a que esto submetidas as mulheres que se encontram reclusas resultam na perda da prpria identidade. O princpio feminista de orientao humanitria deve proporcionar mudanas estruturais para promoo da melhoria da qualidade de vida das mulheres independentemente de se encontrarem ou no privadas de liberdade. Nesta rea do conhecimento jurdico, transpassado por outros saberes humanizantes, tambm, avulta a necessidade de uma busca por solues adequadas que ofeream

ARENDT, Hannah. A condio humana. 8 ed., Rio de Janeiro: Forense Universitria, 1997. CHARLESWORTH, Max. Op. cit. De acordo com o autor, En princpio, se puede esperar que la disponibilidad de nuevas opciones fomente ms que impida el desarollo de las vidas de las mujeres, siempre que mantengan el control de su cuerpo y de su vida. E, assim, sustenta com base na autora norteamericana Lisa C. Ikemoto, que incrementan la disponibilidad de eleccin, incrementando as la oportunidad de que las mujeres logren la autonoma a trves de la toma de decisiones, lo cual a sua vez promove la igualdad de sexos.
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condies dignas para existncia humana tanto durante a vida vivida neste complexo universo das mulheres reclusas quanto posteriormente para suas vidas em liberdade, haja vista que os direitos mais elementares e prprios personalidade humana feminina, tambm, so pertinentes aos direitos humanos, motivo pelo qual toda e qualquer espcie de violncia contra a mulher importa necessariamente na violao dos direitos humanos.

Referncias
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Mulheres Reclusas.

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INTERCEPTAO TELEFNICA ILEGAL: ORGANIZAO CRIMINOSA OFICIAL (?) Renato Marco


Membro do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo, Mestre em Direito Penal, Poltico e Econmico, Professor de Direito Penal, Processo e Execuo Penal (Graduao e Ps)

1. Introduo
Conforme ENRIQUE R. AFTALIN, JOS VILANOVA e JULIO RAFFO, la ley es la norma general establecida mediante la legislacin. Y la legislacin es el establecimiento de normas generales por un rgano de la comunidad autorizado al efecto (legislador) en forma deliberada, reflexiva y consciente, es decir, por medio de la palabra (en principio, escrita). Sintetizando dichos conceptos en una definicin diremos: la ley es la norma general establecida mediante la palabra por el rgano competente (legislador).1 No Brasil, entretanto, apesar de sua inegvel generalidade, inmeras vezes a lei no tem o mesmo sentido para todos e tem sofrido violaes e desvirtuamentos por parte do prprio Estado, por seus agentes, notadamente no campo da persecuo penal, sem que tais violaes se encontrem destacadas no campo das preocupaes que envolvem a segurana pblica em sentido amplo. verdade sabida que inquieta a todos, operadores do Direito ou no, a crescente escalada da criminalidade, conforme do conta os noticirios e as estatsticas. As medidas preventivas adotadas pelos particulares tambm deixam transparecer tal realidade, e o mesmo no se pode dizer em relao s medidas adotadas pelo Estado: quando no ausentes, sem qualquer eficcia. A realidade tem evidenciado o pnico a que se encontra submetida boa parte da parcela ordeira da sociedade, e no raras vezes as propostas de mudana legislativa, e at mesmo algumas das mudanas efetivadas, tm causado verdadeiro desconforto e indignao entre os juristas e operadores do Direito.

1 Enrique R. Aftalin, Jos Vilanova e Julio Raffo. Introduccin al Derecho. Buenos Aires, Abeledo-Perrot, 3 ed., p. 591.

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De ver-se, entretanto, que virou moda falar-se em crime organizado, e voltar-se atenes apenas para aquilo que poderia ser tido ou classificado como ao orquestrada por organizaes criminosas, deixando-se ao total abandono a preocupao com a criminalidade difusa, desorganizada, alicerada em problemas sociais, e que na verdade corresponde, segundo as estatsticas, a mais de 80% (oitenta por certo) dos crimes praticados diuturnamente. inegvel, entretanto, que a soma das atividades desenvolvidas pela criminalidade organizada, e tambm pela desorganizada, atemoriza a todos e reclama especial ateno. Entretanto, essa mesma ateno, no menos especial, tambm preciso que se tenha em relao s atividades do Estado, desenvolvidas no enfrentamento do problema criminal, notadamente no campo das prticas investigativas, onde no raras vezes nos defrontamos com ilcitos os mais variados; com violaes flagrantes que se perpetuam impunes ao longo do tempo.

2. O Estado fomentador de ilegalidades


Os particulares, organizados ou no, praticam os crimes, as ilegalidades a que se propem, e bem por isso algumas vezes acabam punidos com a responsabilizao estabelecida em lei. H, entretanto, uma srie de ilegalidades praticadas pelo Estado que passam absolutamente impunes, e em relao a tal realidade pouco ou quase nada se tem feito. Em posio distante de qualquer referncia tica, agindo de forma at mesmo imoral, o Estado que busca punir quem violou a Lei (sem ingressarmos, por aqui, em embate filosfico), tem agido, no mais das vezes, na mais absoluta ilegalidade, em todas as fases da persecuo; da investigao criminal execuo da pena, e claro que assim permanece, impunemente. So constantes as violaes a direitos humanos, e na valiosa lio de ARTHUR KAUFMANN, segn la opinin de muchos, los derechos humanos (la distincin entre derechos fundamentales y derechos humanos puede ser omitida en este contexto) son aquel componente fundamental de la tica y del derecho que es generalizable y posee, de hecho, validez universal. Los derechos humanos constituyen la ms preciosa herencia que nos ha dejado el siglo XIX.2

Arthur Kaufmann. Filosofia del derecho. trad. da 2 edio por Luis Villar Borda e Ana Mara Montoya, Colmbia, Universidad Externado de Colombia, 2002, p. 332.

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Interceptao Telefnica Ilegal: Organizao Criminosa Oficial (?).

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3. As interceptaes telefnicas ilegais


Existem muitas ilegalidades que podem ser detectadas com facilidade e razovel freqncia nas investigaes criminais, entretanto, nenhuma outra to evidente quanto aquela decorrente das interceptaes telefnicas. Regulamentando o inciso XII, parte final, do art. 5 da Constituio Federal, a Lei n. 9.296, de 24 de julho de 1996, dispe sobre a interceptao de comunicaes telefnicas, de qualquer natureza, para prova em investigao criminal e em instruo processual penal. Nos termos do art. 1 da referida Lei, a interceptao depender de ordem do juiz competente da ao principal, e, a teor do disposto no art. 2 e seus incisos, no ser admitida a interceptao de comunicaes telefnicas quando ocorrer qualquer das hipteses seguintes: I no houver indcios razoveis da autoria ou participao em infrao penal; II a prova puder se feita por outros meios disponveis; III o fato investigado constituir infrao penal punida, no mximo, com pena de deteno. No obstante a clareza do texto legal, o que se tem verificado muitas vezes ( claro que existem excees), e at com muita evidncia (s no v quem no quer), que as Polcias tm se utilizado da interceptao telefnica de forma ilegal, e depois da exitosa priso em flagrante, sem que a existncia da escuta venha tona, justifica-se que as diligncias se iniciaram em razo de denncia annima. A realidade preocupa. Com efeito, sem dispor de outros meios materiais ou de inteligncia acobertados pela legalidade sempre imprescindvel s atividades do Estado, seus tentculos tm agido muitas vezes na mais absoluta ilegalidade, de forma criminosa mesmo. A pretexto de combater a criminalidade extra-oficial, reiteradamente o Estado tem praticado crimes para investigar e coibir a criminalidade que entende no estar nas suas esferas. um crculo vicioso extremamente perigoso, pois no se pode conceber, com tranqilidade, que o Estado pratique crimes ou ilegalidades para investigar crimes ou prender quem quer que seja, em flagrante ou no. Alm de tal conduta revelar o despreparo do Estado e de grande parte de suas autoridades no combate legtimo e necessrio criminalidade, organizada ou no, expe situao de inquietante gravidade, manifestada em violaes de regras constitucionais; de direitos e garantias individuais to caros a toda a sociedade, conquistados no sem muito esforo ao longo dos tempos.
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Nem se tente justificar que tal agir estaria acobertado por dolus bonus. Crime crime, e no o praticado pelos agentes oficiais, ainda que emoldurados com o pretexto dbio e nada convincente, tampouco legtimo, de se combater a criminalidade, que dever preocupar menos. Muitas vezes em razo da durao das atividades, do ajuste e volume de autoridades envolvidas nas investigaes criminais em que se praticam interceptaes ilegais, passando por diversas Instituies aparentemente slidas e respeitabilssimas envolvidas neste campo, o que se est a vislumbrar uma verdadeira organizao criminosa oficial. Ainda importante mencionar a existncia das interceptaes telefnicas ilegais que outras tantas vezes precisam aparecer e acabam esquentadas em procedimentos vetustos com a alegao/justificao de tratar-se de desdobramento de outra(s) investigao(es). Nestes casos, com muita certeza tal prova no resistir a uma anlise cuidadosa, se consultado o procedimento em que acabou embutida (aquele que se diz que a ela deu origem), e a negativa de tal Direito Defesa constitui flagrante cerceamento ensejador de nulidade absoluta do processo.

3.1. Reflexos na prova processual penal


H que se considerar, ainda, os inegveis reflexos da interceptao ilegal na prova processual penal. Trata-se de prova ilcita por excelncia. Nesse passo, convm citar MARCOS ALEXANDRE COELHO ZILLI3, que assim doutrina: Como instrumento democrtico de concretizao do direito material, deve o processo penal ser conduzido com observncia rigorosa da forma legitimamente prescrita em lei. Do contrrio, e ainda que o direito material tivesse sido aplicado por intermdio de uma condenao, certo que o meio utilizado se aproximaria das formas comuns a um Estado descompromissado com o direito, o que, convenhamos, atuar como fator de inviabilizao da implementao da cultura do respeito ao ordenamento jurdico legitimamente estabelecido. Ao se assumir, definitivamente, o posicionamento de que a responsabilidade pela desconsiderao da prova ilcita, em tese til condenao, ser nica e exclusivamente do Estado, por-se- fim ao vezo comodista de se buscar malabarismos processuais desti-

Marcos Alexandre Coelho Zilli. A iniciativa instrutria do juiz no processo penal. So Paulo, Revista dos Tribunais, 2003, pg. 160.

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nados, apenas, a convalidar condutas ilegais. Romper-se-, dessa forma, com o comodismo vicioso que permeia o Estado, prevenindo a consumao de violaes ao direito material e estimulando-o a aprimorar os seus mecanismos de investigao, de modo a adequ-los ao ordenamento jurdico e no contrrio. E segue o Magistrado: Nesse sentido tem convergido o entendimento do Supremo Tribunal Federal. indubitvel que a prova ilcita, entre ns, no se reveste da necessria idoneidade jurdica como meio de formao do convencimento do julgador, razo pela qual deve ser desprezada, ainda que em prejuzo da apurao da verdade, no prol do ideal maior de um processo justo, condizente com o respeito devido a direitos fundamentais da pessoa humana, valor que sobreleva, em muito, ao que representado pelo interesse que tem a sociedade numa eficaz represso aos delitos. um pequeno preo que se paga por viverse em Estado de Direito Democrtico. Diante de tal quadro, resta claro que a iniciativa instrutria do julgador no poder recair sobre provas proibidas, quer sejam estas ilegtimas, quer sejam ilcitas. Afinal, a clusula do devido processo legal impe a este sujeito processual o dever de observncia do respeito aos direitos fundamentais, no admitindo, portanto, que a obteno de provas teis formao de sua convico, ou mesmo esclarecimento de pontos relevantes, seja concretizada com desrespeito liberdade, intimidade e integridade fsica, bem como com violao aos ditames processuais. E arremata de forma irretocvel: Na verdade, caber ao Estado investir sempre em meios e modos que permitam obter provas por meios lcitos e no permanecer na expectativa de que a situao de uma prova obtida ilicitamente venha a ser contornada pelo Estado-juiz. No h como negar que a interceptao telefnica desautorizada se ajusta s observaes acima transcritas. A lei, como comando geral e abstrato, deve ter o mesmo valor para o particular e para o Estado. de GUSTAV RADBRUCH a lio no sentido de que j sabemos que direito , formalmente, apenas aquilo que pode ter o sentido de ser justo: um intuito de justia. Mas quem diz justia, diz igualdade. Uma disposio jurdica, por exemplo, que s visasse alguns indivduos e certos casos individuais, no seria direito mas arbtrio.4

4 Gustav Radbruch. Filosofia do Direito, traduo do Prof. L. Cabral de Moncada, 6 ed., Coimbra, Armnio Amado, 1997, p. 86.

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4. Concluso
preciso combater a criminalidade, seja qual for sua denominao. Todavia, para o exerccio de tal atividade no pode o Estado, por seus agentes incumbidos da persecuo criminal em sentido amplo, fomentar a ilicitude com a prtica de outros crimes e ilegalidades as mais variadas. preciso respeitar o Estado de Direito. preciso respeitar o Direito, e na irretocvel expresso do mesmo RADBRUCH a idia de direito, porm, no pode ser diferente da idia de Justia.5 Existem implicaes ticas e morais que no podem ser desprezadas, e para no alongarmos demais no assunto, basta dizer que cumpre ao Estado dar o melhor exemplo de como cumprir a Lei. Tambm injustificvel, a qualquer ttulo, a prtica de crimes para coibir crimes. A prova decorrente de interceptao telefnica no amparada em lei manifestamente ilcita e danosa ao processo, ao ru e sociedade. Os crimes patrocinados pelo Estado sero sempre mais graves do que quaisquer outros praticados pelos particulares, organizados ou no.

5 Gustav Radbruch. Filosofia do Direito, traduo do Prof. L. Cabral de Moncada, 6 ed., Coimbra, Armnio Amado, 1997, p. 86.

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A SUPRESSO DO EXAME CRIMINOLGICO COMO (MAIS UM) OBSTCULO EFETIVIDADE DA EXECUO PENAL: REVISITANDO O PARADIGMA BEHAVIORISTA1 Rodrigo Iennaco
Promotor de Justia/MG, Mestre em Cincias Penais pela UFMG

1. A moderna criminologia: Uma cincia emprica e transdisciplinar


Na conferncia que inaugurou o 1o Congresso Nacional do Ministrio Pblico, em junho de 1942, no Teatro Municipal de So Paulo, Nelson Hungria defendeu, com o brilho que lhe era peculiar, o divrcio irremedivel entre os saberes criminolgicos e os jurdico-penais, influenciando, desde ento, diversas geraes no foro e na academia. De l para c, seja sob as brumas neokantistas2 da poca, seja por reminiscncias positivistas no modelo cientifico, verificou-se entre ns no apenas a dissociao entre o Direito Penal e essa Teia de Penlope que se intitula Criminologia, mas tambm a afirmao do tecnicismo jurdico no estudo do Direito Penal positivo.3 A Criminologia, a seu turno, foi relegada a um plano secundrio, sobretudo nos programas dos cursos de Direito, que prestigiavam o dogmatismo em detrimento do saber emprico, em contato com os acontecimentos, preocupado em conhecer e transformar a realidade social. O discurso dominante encontrou campo fecundo no solo do ensino superior brasileiro, em que o curso de Direito foi reservado, tradicionalmente, para a formao elitista das camadas privilegiadas da populao. Erigiu-se, assim, um

1 Texto adaptado de trabalho apresentado, em workshop (Sanes penais e polticas penitencirias: da necessidade de superao da abordagem behaviorista na aplicao dos institutos da execuo penal), no XIII Congresso Mundial de Criminologia, promovido pela Socit Internationale de Criminologie. Cf.., ainda, IENNACO, Rodrigo. Do paradigma comportamentalista como (um) obstculo efetividade da execuo penal. Disponvel na internet: http://www.ibccrim.org.br, 09.10.2003. 2 Cf. BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito penal brasileiro. 4a ed. Rio de Janeiro: Revan, 2001, p. 27 e segs. 3 BATISTA, Nilo apud SANTOS, Juarez Cirino. A moderna teoria do fato punvel. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 2000, p. X-XI.

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Rodrigo Iennaco

saber acessvel exclusivamente classe dominante, que recorrendo a abstraes normativas, aplica o Direito e, mantendo-se longe da realidade da maioria do povo, despersonalizava os conflitos.4 Fora o componente ideolgico de tais observaes, pode-se diagnosticar entre os que atuamos na seara do Direito Penal, atualmente, o autntico desconhecimento dos matizes que a criminalidade moderna apresenta. Noutras palavras, apesar de identificarmos o crescimento da criminalidade e procurarmos explic-la e compreend-la, recorremos to somente ao exerccio nato da intuio. Exerccio filosfico, no-cientfico. Somos capazes de perceber a realidade, acumulando dados, no de conhec-la. Da nossa dificuldade no desenvolvimento de pesquisas de campo, em estabelecer padres estatsticos confiveis e em interpret-los com eficincia. Se no conhecemos o problema social, no podemos apresentar solues ou, quando as apresentamos, recorremos ao modelo de cincia que temos sedimentado em nossa formao. Nesse caso, as solues repousam, com destaque, no plano legislativo (normativo), como fruto do raciocnio hegemnico da Dogmtica Jurdica. A realidade no se altera. Enquanto no Brasil a formao jurdico-penal permaneceu, como regra, atrelada a uma viso epistemolgica positivista, tcnico-jurdica e eminentemente dogmtica, preterindo-se a efetiva contribuio do saber criminolgico formao do jurista, esta mesma Criminologia, paradoxalmente, ganhava flego. A moderna Criminologia, com efeito, ampliou seu objeto e, com isso, seu campo de atuao, para incluir entre seu domnio, inclusive, a problematizao do sistema (de controle) social. A Criminologia, encarando o crime como problema individual e social, ilumina-se com uma postura crtica para a investigao e compreenso dos fatores, variveis e correlaes que envolvem o comportamento criminoso, deixando para traz a postura causal, etiolgico-explicativa do modelo clssico de cincia. Admitindo a limitao do prprio saber cientfico, a natureza emprica da Criminologia significa que se baseia mais em fatos que em opinies, mais na observao que nos discursos ou silogismos.5 A Criminologia, porque pretende explicar a realidade (e transform-la), procura conhec-la. Para tal desiderato, compartilha dos saberes de outras disciplinas (interdisciplinariedade), figurando

Sobre a crtica ao modelo clssico de Justia Penal, v. MOLINA, Antnio Garca-Pablos e GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 4a ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 119 e segs. KAISER, G. apud MOLINA, Antnio Garca-Pablos e GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 4a ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 44.
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A Supresso do Exame Criminolgico como (mais um) Obstculo...

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como instncia superior que corrige as concluses particulares, compartimentadas, conferindo-se uma viso peculiar, vale dizer, criminolgica (transdisciplinar). Verificando os modelos terico-explicativos do comportamento criminoso, podemos identificar o destaque de trs correntes, quanto influncia caracterstica de outros ramos do saber: a) biologia; b) psicologia; c) sociologia.6 Quanto aos modelos de cunho psicolgico, temos ainda uma subdiviso, tambm em trs nveis: psicologia, psicopatologia e psicanlise criminal.7 No presente estudo, procuramos colocar em relevo, no mbito das teorias psicolgicas da aprendizagem, a origem do movimento comportamentalista e sua influncia na afirmao da Psicologia Conductista seguindo-se, por ltimo, o exerccio crtico em prol da recuperao dos postulados da psicanlise criminal em sede de Execuo Penal.8

2. A vertente psicolgica da criminologia; breve nota sobre o comportamentalismo


Aproximadamente quarenta anos aps o advento da Psicologia, operou-se, sobretudo nos EUA, profunda evoluo no modelo cientfico, passando-se de uma viso estruturalista para funcionalista9. Nesse contexto, nos idos de 1913, como reao s Escolas estruturalista e funcionalista, eclode o movimento Behaviorista10, que assume, ento, papel preponderante na vida cultural e social da poca. Seus princpios bsicos indicavam uma Psicologia preocupada unicamente com atos observveis de conduta, objetivamente descritos em termos de

6 MOLINA, Antnio Garca-Pablos e GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 4a ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 215. 7 MOLINA, Antnio Garca-Pablos e GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 4a ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 252. 8 v. MOLINA, Antnio Garca-Pablos e GOMES, Luiz Flvio. Criminologia. 4a ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 260 e 328 e segs. 9 A fundao de uma cincia da psicologia atribuda a Wilhelm Wundt, que reuniu, luz do esprito positivista, os mtodos da cincia natural que estavam sendo utilizados, em meados do sec. XIX, para explicar os fenmenos mentais e o modelo empirista para a descrio do funcionamento dos sentidos. A partir dos estudos de Wundt, assinalou-se o incio da primeira posio sistemtica ou escola de pensamento em Psicologia: o Estruturalismo, sistematizado pelos estudos de Titchener. Os funcionalistas re-escreveram as regras da Psicologia, afastando-se gradativamente dos conceitos estabelecidos por Wundt e Titchener: o valor da introspeco e a existncia de elementos mentais foram sendo questionados, defendendo-se a necessidade de a Psicologia manter-se pura. Cf. SCHULTZ, Duane e SCHULTZ, Sydney Ellen. Histria da psicologia moderna. 6a ed. So Paulo: Cultrix, 1994, p. 72 e 75-76. 10 O lder do movimento behaviorista foi o psiclogo americano John Broadus Watson, sendo marcante a influncia exercida pela filosofia objetivista e mecanicista, pelo funcionalismo e, com destaque, pela psicologia animal (E. L. Thorndike e Ivan P. Pavlov). SCHULTZ, Duane. Histria da psicologia moderna. So Paulo: Cultrix, 1990, p. 198.

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estmulo e resposta - uma cincia do comportamento11; experimental, demonstrvel empiricamente12. O Behaviorismo tem como ponto de partida o fato observvel de que os organismos (animais ou humanos) se ajustam ao ambiente a partir do equipamento hereditrio e do hbito. Em segundo momento, alguns estmulos levam os organismos a apresentar determinadas respostas. Conhecendo-se a resposta, portanto, possvel predizer o estmulo; dado o estmulo, possvel prever a resposta. Reduzido ao nvel de estmulo e resposta (viso mecanicista), o comportamento poderia, ento, ser compreendido, antevisto e, principalmente, controlado objetivamente, em detrimento de variveis mentais no-demonstrveis13. Todo esse iderio, agrupado como sistema, aponta a relevncia dos trabalhos de Watson ao propor o behaviorismo metodolgico (perspectiva de uma cincia do comportamento - objetiva). A transio para o behaviorismo radical se completa com Skinner14, a partir de um programa para o controle comportamental da sociedade e da introduo de tcnicas de modificao de comportamento. Para Skinner, a tarefa da investigao cientfica consiste em estabelecer relaes funcionais entre as condies antecedentes de estmulo controladas pelo experimentador, empiricamente, e a resposta subseqente do organismo15. J na

J. B. Watson usou as descobertas e os mtodos da Psicologia Animal como base para o desenvolvimento de uma cincia do comportamento (objetiva e emprica). Seu objetivo a predio e o controle do comportamento, compreendido em termos de estmulo e resposta, de formao de hbito, integraes de hbito etc. 12 O pesquisador estabelece as condies do experimento e observa como o sujeito responde s condies. Para melhor compreenso do mtodo, em que o homem passa a ser visto como objeto de observao, uma mquina estmulo-resposta, v. SCHULTZ, Duane. op.cit. p. 232. Sobre as teses fundamentais do Behaviorismo, v. IENNACO, Rodrigo. Behaviorismo e criminologia: controle do comportamento desviante. Direito Penal Revista de Direito Penal e Cincias Afins, Rev. 31. Disponvel na internet: http://www.direitopenal.adv.br, http:// www.direitopenal.adv.br/artigos.asp?id=877 [29.11.2002]. Sobre as teorias da aprendizagem social (ou sciocomportamentalistas), em que se nota uma nfase mais flexvel nos processos cognitivos, v. BRUNER, J. S. apud SCHULTZ, Duane e SCHULTZ, Sydney Ellen. op. cit. p. 288. Sobre os rumos atuais do comportamentalismo, sobretudo aps a morte de Skinner, em 1990, v. Albert Bandura e Julian Rotter apud SCHULTZ, Duane e SCHULTZ, Sydney Ellen. op. cit. p. 288-292/400-404. 13 Termos como imagem, mente e conscincia - remanescentes da filosofia mental - perdiam o significado, o mesmo acontecendo com as tcnicas de introspeco, que pressupunham a existncia de processos conscientes. H a negao do instinto: haveria, na verdade, respostas socialmente condicionadas, em negao existncia de capacidades, temperamentos ou talentos hereditrios. A influncia irresistvel do ambiente enfatizada: o indivduo adulto seria o produto do condicionamento durante a infncia, assumindo a aprendizagem, portanto, posio fundamental. As emoes, na cincia behaviorista, so respostas corporais a estmulos especficos. Cf. WATSON, J. B. apud SCHULTZ, Duane. op. cit.. p. 235-236. Quanto aos aspectos emocionais, v. SCHULTZ, Duane. op. cit. p. 237. 14 Burrhus Frederik Skinner (1904-1990) nasceu e foi criado numa pequena cidade da Pensilvnia, tornando-se o mais importante e influente behaviorista do mundo contemporneo. Seu interesse, antes de explicar o comportamento, descrev-lo. Cf. SCHULTZ, Duane. op. cit. p. 276. 15 O comportamentalismo descritivo estrito proposto por Skinner tem sido chamado de abordagem do organismo vazio. Cf. SCHULTZ, Duane e SCHULTZ, Sydney Ellen. op. cit. p. 280.

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situao de condicionamento proposta por Pavlov, um estmulo conhecido relacionado a uma resposta, sob condies de reforo. Skinner denominou comportamento respondente a resposta comportamental suscitada por um estmulo especfico e observvel; e comportamento operante o que ocorre sem quaisquer estmulos externos observveis.16 Assim, a resposta aparentemente espontnea, no se relacionando a qualquer estmulo observvel conhecido. Isso no significaria, segundo Schultz, a inexistncia de estmulo provocador da resposta; apenas nenhum estmulo identificado quando ocorre a resposta. A abordagem mais eficiente de uma cincia do comportamento, segundo Skinner, o estudo do condicionamento e da extino dos comportamentos operantes17. O programa de Skinner para o controle comportamental da sociedade existe apenas na fico, mas o controle ou modificao do comportamento de pessoas (e pequenos grupos) consideravelmente difundido, ainda que sem adeso formal,

16 No laboratrio de I. Pavlov, o co nada pode fazer seno responder ao estmulo oferecido pelo experimentador, no agindo por conta prpria; o comportamento operante do rato na caixa de Skinner (aparelho de condicionamento operante) instrumental na obteno do estmulo (alimento), no recebendo a recompensa alimentar (estmulo reforador) enquanto no oferece o comportamento adequado (acionar a alavanca). Cf. SCHULTZ, Duane. op. cit. p. 278. 17 O comportamento operante no homem envolve a soluo de problemas, reforado por aprovao verbal ou pelo conhecimento de ter sido dada a resposta correta. SCHULTZ, Duane. op. cit. p. 278. A pesquisa inicial de Skinner demonstrou o papel necessrio do reforamento no comportamento operante. Na caixa de Skinner, toda vez que o rato aciona a alavanca (resposta correta) tem seu comportamento reforado com o recebimento de alimento. A nica rea em que Skinner v diferenas entre o rato e o homem a do comportamento verbal. Cf. SCHULTZ, Duane e SCHULTZ Sydney Ellen. op. cit. p. 284. Porm, como no mundo dos comportamentos reais nem sempre o reforamento to consistente e contnuo como no mundo da caixa, Skinner concentrou seus esforos na influncia comportamental exercida pelo reforamento intermitente. Skinner realizou muitas pesquisas sobre problemas de aprendizagem, incluindo, entre outros temas, o papel da punio na aquisio de respostas e o efeito de diferentes esquemas de reforamento, procurando desenvolver uma tecnologia do comportamento: um programa de controle do comportamento, transpondo os resultados obtidos em laboratrio para a toda a sociedade. Em 1948, Skinner publica o romance Walden Two, em que descreve uma comunidade rural de 1.000 pessoas, onde todos os aspectos da vida, desde o nascimento, so controlados pelo reforamento. V. Walden Two: uma sociedade para o futuro. So Paulo: Ed. Universitria. Numa viso mecanicista e determinista, em oposio idia de livre-arbtrio, o behaviorismo experimental de Skinner defende a possibilidade de controle do comportamento humano pelo uso apropriado do reforamento positivo: Devemos esperar descobrir que aquilo que o homem faz o resultado de condies que podem ser especificadas e que, uma vez determinadas, poderemos prever e at certo ponto determinar suas aes. (...) no se deve deixar a questo da liberdade pessoal interferir com a anlise cientfica do comportamento humano (...) No podemos esperar vantagens aplicando os mtodos da cincia ao comportamento humano se, por alguma estranha razo, nos recusamos a admitir que o nosso objeto de pesquisa possa ser controlado. SKINNER, J. B. 1953, p. 6/322, apud SCHULTZ, Duane. op. cit. p. 284-285.

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sendo a modificao do comportamento mediante o reforo positivo18 tcnica usual nas escolas, prises etc. A partir das idias do controle comportamental da sociedade, verifica-se, sobretudo nos EUA, uma crescente aplicao da tecnologia cientfica ao campo da modificao do comportamento carcerrio.19 Em vrias instituies prisionais estadunidenses, processos e mtodos baseados nos postulados behavioristas foram empregados: economia de fichas, sistemas estratificados, recompensas em forma de privilgios, condicionamento aversivo etc.20 Ainda hoje, embora com mecanismos diversos, a abordagem comportamentalista permanece como referencial para os sistemas de recuperao social de criminosos.
18 A tcnica de modificao do comportamento desviante atuaria nas pessoas da mesma forma como o aparato de condicionamento operante manipulado para modificar o comportamento de ratos (caixa de skinner): reforando o comportamento desejado e no reforando o indesejado. No modelo skinneriano, no se usa a punio: ningum punido por no exibir o comportamento desejado; as pessoas so reforadas (ou recompensadas) quando seu comportamento sofre mudanas positivas. Cf. SCHULTZ, Duane e SCHULTZ, Sydney Ellen. op. cit. p. 286. No mbito da aplicao do Behaviorismo criminologia, do ponto de vista prtico, as aes meritrias seriam reforadas pela comunidade, aes condenveis seriam punidas. Se pragmtica a punio dos comportamentos inadequados, tambm assim deveria funcionar com o reforamento dos comportamentos desejveis. O Poder Pblico gerenciaria o comportamento social com maior eficincia se tomasse decises sobre reforo e punio com maior transparncia, abertamente. A eficincia seria maior quanto maior fosse o fortalecimento do comportamento desejvel com reforo positivo, em detrimento de mtodos aversivos. Controle do comportamento por meio de ameaas e punies pode funcionar a curto prazo, mas resulta em rebeldia e desafeto a longo prazo. Um comportamento anti-social modelado por uma longa histria de reforo no pode ser alterado, muitas vezes, com a superposio de uma nova contingncia artificial de reforo. Prevenir o crime, em muitas circunstncias, prover uma histria de reforo para o comportamento de respeito pelo bem jurdico. Cf. BAUM, William M. op. cit. p. 199-200. Quanto viso mecanicista e determinista, v. MCCONNELL, J. V. Criminals can be brainwashed - now. In Psychology Today Review, abril de 1970, p. 74, apud GEISER, Robert L. op. cit. p. 77-78. Sobre as tcnicas de modificao do comportamento criminoso, v. GEISER, Robert L. op. cit. p. 16 e 76. importante registrar que Skinner era um humanitrio, que tinha por meta uma vida melhor para as pessoas e a sociedade, apesar da natureza mecanicista do sistema que props. Assim, as tcnicas empregadas na prtica institucional, adquirindo contornos punitivos, no devem ser atribudas ao sistema skinneriano. Cf. SCHULTZ, Duane e SCHULTZ, Sydney Ellen. op. cit. p. 287. Sobre como, gradativamente, as tcnicas de modificao de comportamento usadas nas prises norte-americanas transformaram-se em formas de punio, v. GEISER, Robert L. op. cit. p. 78. 19 Referncia bastante ilustrativa a veiculada pelo cinema, transportando para a fico a idia-chave das tcnicas de controle do comportamento desviante: A Laranja Mecnica, dirigido por Kubrick, advindo do romance A Clockwork Orange, de Anthony Burgess. A respeito, v. BELO, Warley Rodrigues. A laranja mecnica comentrios criminolgicos sobre a violncia juvenil. Disponvel na internet: www.direitocriminal.com.br [09.06.2001]. 20 GEISER, Robert L. op. cit. p. 64-65. O primeiro trabalho de modificao do comportamento com adultos, numa priso de segurana mxima, foi feito na penitenciria de Draper, em Elmore (Alabama). Cuidava-se de um programa de economia de fichas, baseado no reforo positivo ao preso que colaborava com a manuteno do estabelecimento, com a organizao pessoal e de acordo com o desempenho no trabalho ou nos estudos. Os pontos conquistados, representados por fichas, eram gastos com TV, sinuca, cigarros, cinema etc. Aps a experincia da penitenciria de Draper, a tcnica se espalhou para a maioria dos estados norte-americanos e tornou-se referncia ao sistema federal. Cf. GEISER, Robert L. op. cit. p. 64. Em 1964, na priso de Somers (Connecticut), foi desenvolvido um programa de tratamento para criminosos sexuais. Aos pedfilos eram projetadas, numa tela, fotos de crianas nuas. Ao olharem as imagens, recebiam um choque atravs de eletrodos presos parte interior das coxas. O choque, apesar de baixa intensidade, liquidaria as fantasias sexuais, a partir da associao com a sensao de mal-estar. A finalidade associar crianas como objetos sexuais emoo do medo: contra-condicionamento aversivo.

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2.1. Alguns aspectos da Execuo Penal no Brasil: a supresso do exame criminolgico


Na concepo original da Lei n. 7.210, de 11 de julho de 1984, o comportamentalismo aparece de forma moderada, relacionado disciplina carcerria, elegendo-se tambm outras referncias tericas, inclusive mentalistas (psicanalticas?), como instrumentais ressocializao do indivduo. O sistema penitencirio brasileiro, no plano terico, preocupa-se (ou preocupava-se) no apenas com o comportamento carcerrio, mas o comportamento do indivduo em liberdade, principalmente para preveno da reincidncia. Com efeito, no sistema concebido pela LEP se constata a preocupao do legislador tambm com os aspectos internos, identificadores da personalidade do criminoso, visando interferir, por intermdio da individualizao (e personalizao) da pena, na formao e substituio de valores. Nesse sentido, declara-se como objetivo da execuo penal propiciar condies para a harmnica integrao social do condenado (art. 1, LEP). Tal mister apenas seria alcanado a partir do conhecimento do sujeito (histrico psicolgico, familiar, sociolgico etc.), classificado (art. 5, LEP) segundo a sua personalidade, como condio de individualizao do tratamenCuida-se de contra-condicionamento porque sua finalidade condicionar uma resposta negativa (aversiva) a um estmulo que, por condicionamento anterior, provocava uma resposta positiva. Quando a foto de criana substituda pela de uma mulher, o choque cessa. Essa tcnica de modificao de comportamento mais prxima do modelo clssico de condicionamento proposto por Ivan Pavlov do que do reforo negativo de Skinner, haja vista que o choque no cessa em virtude de qualquer comportamento do preso. O processo de condicionamento respondente: sua finalidade condicionar uma resposta agradvel a um estmulo que anteriormente provocava uma resposta negativa. A primeira parte, cujo propsito eliminar o comportamento criminoso indesejado, no passa de um modelo de punio. V. GEISER, Robert L. op. cit. p. 62-63. Com base no modelo institucional da penitenciria Patuxent de Maryland, foi iniciado, em 1972, o START (tratamento especial e treinamento de reabilitao), programa idealizado como prottipo para a modificao do comportamento nas prises federais norte-americanas, a partir do Centro Mdico Federal para prisioneiros em Springfield (Missri). Patuxent de Maryland, fundada em 1955 como priso reabilitadora modelo, era um centro total, misto de hospital psiquitrico e instituio prisional. O programa consistia num sistema gradativo de quatro planos, com recompensas para o comportamento socialmente desejado. A exemplo da pesquisa de laboratrio, onde os animais em estado de privao (fome etc.) so mais suscetveis ao comportamento reforvel, o programa estabeleceu seu primeiro nvel no confinamento solitrio (poo de segregao): uma cela de 1,80m por 2,7m, sem qualquer contato com o mundo exterior, com ventilao, iluminao e aparelho sanitrio deficientes, onde permanecia por trinta a sessenta dias, at que o prisioneiro estivesse disposto a pedir ajuda. Na medida que o prisioneiro se esforava para ascender ao nvel mais elevado, adquiria privilgios como mesas de sinuca, TV, direito de pintar e decorar a prpria cela etc. Apenas os prisioneiros do terceiro e quarto nveis poderiam pleitear o livramento condicional. Em 1971, o Tribunal de Maryland condenou o programa de modificao de comportamento de Patuxent, cujas bases serviram de modelo para o START, por suas punies cruis. Cf. GEISER, Robert L. op. cit. p. 69. O programa foi abandonado em 1974, em meio a acusaes de seleo e transferncia forada dos participantes, punies cruis e violao de direitos humanos. GEISER, Robert L. op. cit. p. 66. Os programas de controle de comportamento, da forma como foram empreendidos nos Estados Unidos, bero da psicologia comportamentalista objetiva, passaram a ser questionados sistematicamente, pela opinio pblica atravs da imprensa e, inclusive, judicialmente por associaes defensoras dos direitos humanos. Cf. GEISER, Robert L. op. cit. p. 63 .

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to. A par da classificao e da submisso a exame criminolgico21, nos moldes do que previa o art. 8, LEP, tambm o modelo assistencial tem por escopo o amparo ao preso e preparao para o retorno liberdade (art. 11, LEP), a partir da valorizao do sujeito (resgate de valores ticos, sociais e religiosos) e sua mobilizao para o trabalho (valor social de referncia - art. 28, LEP). O sistema, propriamente dito, estruturado, teoricamente, de maneira escalonada: o regime fechado cumprido na Penitenciria (art. 87, LEP); o semiaberto em Colnia Agrcola ou Industrial (art. 91, LEP); o aberto em Casa do Albergado (art. 93, LEP). Em todos os regimes, observadas as peculiaridades, o aspecto referencial o trabalho (art. 25, LEP), estimulado ainda pela remio (art. 126, LEP). Enfim, o que se observa que a LEP no se mostrou atrelada questo comportamental do preso. Pretendeu que o sistema fosse capaz de introjetar valores, modificar conceitos e personalidade, interferindo em seu processo de formao mentalista. At mesmo a progressividade da execuo (art. 112, LEP) estaria condicionada ao parecer da Comisso Tcnica de Classificao e ao exame criminolgico (e aos seus resultados), o que s seria possvel atravs de um acompanhamento individualizado do preso. Na prtica, o que se v a deturpao absoluta do aparato normativo: a) presos definitivos em estabelecimentos destinados a presos provisrios; b) presos de regimes distintos submetidos ao mesmo tratamento; c) ausncia de condies para o trabalho; d) inexistncia de estabelecimentos prisionais de caracterstica industrial (semi-aberto); e) insuficincia de colnias agrcolas; f) corrupo; g) ausncia de classificao, individualizao e assistncia efetivas. Se, no plano estrutural, o sistema entrou em colapso antes mesmo de sua efetiva implantao, a situao judiciria no diferente. O que se constata a perpetuao de uma interpretao comportamentalista na aferio meritria dos institutos da execuo penal. A classificao se restringe ao comportamento carcerrio. Cumprido o requisito objetivo-temporal para o benefcio, revelado comportamento satisfatrio no crcere, no mais se indaga a real possibilidade de integrao no convvio social pacfico. Na prtica forense, o que se exige para a sada temporria comportamento adequado (art. 123, LEP); para progresso de regime, o mrito se traduz em cumprimento dos deveres (art. 39, LEP) com disciplina carcerria (art. 44, LEP); para o livramento condicional, comporta-

21 v. ARAJO, Cludio Th. Leotta de e MENEZES, Marco Antnio de. Em defesa do exame criminolgico. Boletim do IBCCRIM, ano 11, n. 129, ago. 2003, p. 03.

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mento satisfatrio (art. 83, III, CP e 131, LEP). No caso de crimes hediondos, o regime legal integralmente fechado, para alguns inconstitucional (para o STF no!) transformado, na condenao judicial, em inicialmente fechado. A progresso ao regime semi-aberto deferida, portanto, cumprido um sexto da pena, baseada em atestado carcerrio firmado pelo agente de segurana pblica (que certifica o comportamento, fazendo as vezes do conhecimento multidisciplinar para fins criminolgicos - exames criminolgico e de classificao). Uma vez no regime semi-aberto, o preso no pode, falta de estabelecimento prisional adequado ao regime, permanecer fechado, submetido a regras mais rigorosas. Portanto, como o trabalho direito do preso e o Estado no o disponibiliza, autoriza-se o trabalho externo, sem fiscalizao, com recolhimento noite e aos finais de semana. Na prtica, o regime semi-aberto transformado em aberto. Cumprido mais um sexto da pena, mantido o bom comportamento, agora representado pelo recolhimento priso a tempo e modo determinados, h nova progresso: regime aberto. Como o estabelecimento no o adequado - e em muitos casos estamos falando ainda da cadeia pblica -, defere-se, praeter legem, priso domiciliar, via de regra cumprida tambm sem qualquer acompanhamento efetivo. Nesse ciclo, cuja ilustrao acima pode parecer simblica e sensacionalista para os mais otimistas com relao efetividade de nosso sistema, merecem destaque dois expedientes, fundamentais para a compreenso da lgica institucional, seja estrutural do sistema carcerrio, seja instrumental do aparelho judicirio: a) o atestado de comportamento firmado pelo carcereiro; b) a proposta de trabalho, sem qualquer repercusso trabalhista ou previdenciria (quanto remunerao ou outros direitos do preso), firmada por qualquer suposto empregador. Fato que a classificao e o exame criminolgico foram previses legais que se frustraram. Primeiro porque muitos presos definitivos permaneciam (como permanecem ainda) encarcerados em estabelecimentos inadequados, destinados a presos provisrios (cadeias ou presdios) sob a custdia da Polcia, onde no havia aparato tcnico suficiente para a realizao de anlise interdisciplinar do preso. Segundo porque, mesmo quando o exame era realizado, na maioria das vezes se argumentava, no cotidiano forense, que os dados mentalistas (relacionados personalidade, ao carter, aos valores) seriam subjetivos, no servindo de critrio para indeferimento de direitos pblicos subjetivos do condenado. Terceiro porque a formao de um saber criminolgico (seja do ponto de vista social, assistencial ou psicolgico) no mbito do sistema penitencirio demanda investimento, sem que os resultados possam ser quantificados de maneira imediata (ou imediatista). Logo, a soluo preconizada pela Lei n. 10.792, de 1 de dezembro
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de 2003, foi a supresso do exame criminolgico.22 Suprimiu-se, no mesmo passo, a possibilidade de superao do comportamentalismo como nica fonte de conhecimento do comportamento no crcere. Empobreceu-se o discurso criminolgico; declarou-se a falncia de uma empresa que nunca foi posta em atividade produtiva. Ainda que se pudesse defender a possibilidade de realizao, ainda com base na novel previso legislativa, do exame criminolgico, permaneceriam algumas indagaes: a) poderia, com base em exame cuja previso de realizao foi extirpada do texto legal, ser negada a progresso de regime, o livramento condicional etc.? b) haver no sistema, dentro em breve, profissionais qualificados que o realizem?

3. Concluso
O que se pretende demonstrar que a LEP, na sua estrutura sistemtica original (que para alguns era anacrnica, para outros at autoritria23), para o qual se preconizava (e se preconiza sempre) severa reformulao (para variar, com ares de inconstitucionalidade), jamais foi implementada. O Estado concebe o preso como objeto de ateno paternalista, num pacto entre direo de estabelecimento e liderana de presos, que ditam as regras de um cdigo particular de valores e que representam, na verdade, fator de dessocializao. O bom comportamento carcerrio pode representar adaptao s regras da priso, que se distanciariam gradativamente das regras do convvio social em liberdade. Por outro lado, em juzo, a execuo penal permanece atrelada ao dado comportamentalista para concesso de benefcios, relegando inutilidade os aspectos inerentes personalidade do indivduo e sua efetiva possibilidade de integrao social, como ato de vontade, inteno deliberada em incorporar valores sociais, morais e ticos talvez por isso, por se distanciar do sistema estatal, o mtodo APAC represente, atualmente, uma das poucas esperanas em favor do ideal de ressocializao.

22 Sobre a possibilidade de realizao de exame criminolgico e emisso de parecer de Comisso Tcnica de Classificao, mesmo aps o advento da Lei n. 10.792/03, v., em sentido contrrio ao do texto, ISOLDI FILHO, Carlos Alberto da Silveira. Exame criminolgico, parecer da CTC e a nova lei n. 10.792/03. Boletim do SindiMP, fevereiro de 2004, p. 03-04. 23 LOPES JR., Aury. A (im)prestabilidade jurdica dos laudos tcnicos na execuo penal. Boletim do IBCCRIM, ano 11, n. 123, fev. 2003, p. 11-13.

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No contexto da Execuo Penal, o comportamentalismo aparece como referncia avaliao meritria do condenado para aquisio de benefcios legais. Quanto a esse aspecto, a supervalorizao pragmtica da abordagem comportamentalista, agora afirmada, tambm, com a supresso do exame criminolgico, representa obstculo efetivao do ideal ressocializador da pena, haja vista que a exteriorizao do comportamento carcerrio, submetido a regras dessocializadoras, no corresponde ao comportamento que se espera, em liberdade, do condenado. Sob certas condies, em contextos sociais fechados como a priso, poderamos admitir que a modificao do comportamento traga resultados, apesar da dificuldade em se admitir um modelo disciplinar (com todos os seus problemas e questionamentos polticos e constitucionais25) sem punio (art. 53, LEP) - mas raramente em contextos sociais abertos, naturais. A manuteno do comportamento modificado, aps o retorno ao convvio social livre, encontraria sua limitao na prpria estreiteza do mtodo behaviorista. A viso mecanicista do homem, como uma mquina que interage em termos de estmulo-resposta, a ignorncia da reciprocidade entre o homem e a comunidade em que se insere; sua limitao, enfim, para controlar a multiplicidade de fatores externos que atuam sobre o indivduo numa sociedade aberta, alm da desconsiderao de fatores introspectivos, revelam a limitao da vertente comportamentalista, quando posta em desequilbrio com outros aspectos de relevo - como referncia exclusiva ao estudo do sistema penitencirio enfim. Parece urgente uma reflexo crtica (e na medida do possvel infensa ao discurso demaggico) sobre a formao e desenvolvimento da argumentao jurdica em torno dos institutos da Execuo Penal. Parece urgente, sobretudo, o reconhecimento de que as solues para o problema da crescente criminalidade passam, antes, pela revoluo do estudo e da pesquisa (emprica) criminolgica no Brasil (e no no estudo dogmtico, normativo e abstrato do Direito Penal!); incorporao dos diversos saberes (inter)disciplinares numa cincia plural, capazes de fomentar o desenvolvimento de alternativas sistemtica de execuo da sano penal; ou medidas capazes de estruturar um sistema que, alm de mais humano, seja aplicado de verdade - de preferncia com eficcia resolutiva!

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v. Boletim do IBCCRIM n. 123, fev. 2003: A execuo penal e a ideologia da disciplina.

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ARQUITETURA PRISIONAL, A CONSTRUO DE PENITENCIRIAS E A DEVIDA EXECUO PENAL Sandra Mara Garbelini
Mestranda em Cincias Penais/UFG

Introduo
A arquitetura prisional est intrinsecamente ligada prpria histria do surgimento da priso e a sua generalizao como nica forma de punir, adotada pela maioria dos pases atravs da privao da liberdade do indivduo em um determinado espao regido pela varivel tempo. A anlise sobre a arquitetura prisional revela que a priso no adveio de um projeto, mas de um surgimento ftico que depois tentou se aperfeioar atravs do planejamento com idias e regras, as quais acabaram por se incorporar nos Tratados, nas Convenes Internacionais, na legislao, resolues etc. A realidade ao longo dos sculos demonstra que as idias, os projetos e as regras sempre estiveram dissociadas da realidade carcerria, na medida em que os reclusos sempre foram e continuam sendo excludos pelo Poder Pblico e pela prpria sociedade a exemplo do Brasil. A falta de efetivao de polticas criminais e penitencirias neste campo conduz a questo penitenciria a vrios retrocessos. A arquitetura de alguns estabelecimentos penais hodiernos se apresenta pior que aqueles do sculo XVI, sem contar que o cumprimento de pena nas Cadeias Pblicas pelo interior do Brasil em condies absolutamente subumanas e degradantes faz qualquer preso sentir inveja do seu ancestral macaco que, em alguns casos, vive em melhores condies em sofisticada e individualizada jaula de famosos zoolgicos freqentados pela populao. Este texto pretende refletir sobre a arquitetura prisional na construo de penitencirias desde os precursores da idia e a sua importncia para a devida execuo penal, alm de levantar a tormentosa questo do quadriculamento da pessoa como forma de punir e ressocializar j em pleno sculo XXI da era tecnolgica.

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O primeiro item discorre sobre o histrico da priso a partir do surgimento da civilizao at a atualidade, destacando os modelos panptico e americano na construo das penitencirias. Em um segundo momento, retrata a evoluo do Sistema Penitencirio no Brasil, colacionando no item terceiro as principais regras presentes no ordenamento jurdico atual quanto arquitetura prisional. No quarto item, discute-se como a falta de polticas pblicas em sede das questes criminais e penitencirias impede a construo de penitencirias para a devida execuo penal. Ao final, uma proposta de reflexo sobre o Sistema Penitencirio atual e as suas perspectivas para o futuro.

1. Histrico
Ao buscar a origem da priso a partir do surgimento da civilizao, constata-se que na Antigidade, mais precisamente na Roma Antiga prevaleciam as penas corporais e de morte, sendo que a priso constitua meio para encarcerar os acusados somente at o julgamento ou execuo. Naquela poca, no existia um local certo com uma arquitetura prisional definida para recolher os encarcerados, os quais ficavam geralmente em fortalezas reais, calabouos, torres ou edifcios diversos. Messuti (2003, p. 28) registra que existiam em Jerusalm quando houve a invaso dos caldeus, trs prises que se localizavam uma no portal de Benjamin, outra no palcio do rei e a ltima na residncia de um funcionrio pblico. Afora estas experincias isoladas de priso, segundo Leal (2001, p. 33) foi a Igreja que, na Idade Mdia, inovou ao castigar os monges rebeldes ou infratores com o recolhimento em celas localizadas em uma ala prpria do mosteiro com o fim de recolhimento e orao. A Idade Mdia, tambm, marcada pelo aspecto estritamente punitivo da pena atravs do sofrimento fsico corporal infligido aos acusados para libertao da alma com os suplcios, a forca, a roda. No sculo XVI, com a crise do sistema feudal e a migrao da populao dos campos para as cidades com cenrio de pobreza e misria na Europa, o aumento da criminalidade foi inevitvel e forou a construo de vrias prises para segregar mendigos, prostitutas e vagabundos com o fim disciplinar e corretivo atravs do trabalho, especialmente pelos crimes cometidos contra o patrimnio que no se solucionariam com a pena de morte que fatalmente exterminaria miRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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lhares de delinqentes assolados pela fome. Nesta poca, a priso mais antiga de acordo com Leal ( 2001, p. 34) foi a House of Correction, inaugurada em 1552 na cidade de Bridewell, na Inglaterra, com disciplina extremamente rgida para emenda dos delinqentes. Outro modelo de inspirao para poca foi o de Rasphuis de Amsterdam, inaugurado em 1596, onde o trabalho era obrigatrio, a cela individual era utilizada somente a ttulo de punio com vigilncia contnua e leituras espirituais. Percebe-se, desta forma, que a priso surgiu para a segregao de mendigos, prostitutas e vagabundos, fato sociolgico que merece registro pela atualidade da problemtica da populao carcerria atual, no se olvidando da sua finalidade: corretiva atravs do labor. A partir desta poca, comeou a se desenvolver estudos e idias sobre o sistema penitencirio, especialmente a preocupao com a questo humanitria da priso, destacando-se dentre os mais importantes: a obra Reflexes sobre as prises monsticas de Jean Mabillon (1695), o clssico revolucionrio Dos Delitos e das Penas de Cesare Beccaria (1764), O Estado das Prises na Inglaterra e no Pas de Gales de John Howard (1776). No ano de 1818, foi editado Teoria das Penas e das Recompensas de Jeremias Bentham autor do modelo panptico, que merece considerao especial no desenvolvimento da arquitetura prisional.

1.1. O Modelo Panptico


Registra-se que, no sculo XIX, aparece a idia da tcnica do quadriculamento do indivduo e segundo explica Foucalt ( 1.987, p. 165), com o surgimento da peste e o controle sobre a populao utiliza-se processos de individualizao para os excludos isso o que foi regularmente realizado pelo poder disciplinar desde o comeo do sculo XIX: o asilo psiquitrico, a penitenciria, a casa de correo, o estabelecimento de educao vigiada, com o emprego de tcnicas para medir, controlar e corrigir os anormais. Neste cenrio, surge o Panptico de Bentham universal para todos aqueles estabelecimentos (penitencirias, escolas, fbricas...) com as seguintes formas: na periferia uma construo em anel com vrias celas que possuem duas janelas uma para o interior e outra para o exterior. No centro, uma torre com vrias janelas que abrem para o interior do anel, onde o vigia possui visibilidade sobre os detentos sem estes o enxergar. O panptico constitui um aparelho arquitetural, onde os detentos so vistos e devem ter certeza que so o tempo todo vigiados e nunca vem nada, pois haveRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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ria persianas na sala central e separaes que so biombos atravs de um mtodo inverificvel, qual seja o detento nunca deve saber se est sendo observado, mas deve ter certeza de que sempre pode s-lo. Bentham se maravilha da leveza do panptico: o peso das velhas casas de segurana, com sua arquitetura de fortaleza substitudo pela geometria simples e econmica de uma casa de certeza. Cogita-se que o panptico poderia ter sido inspirado no projeto do primeiro zoolgico mundial o de Versalhes, o qual proporcionava a organizao analtica da espcie, o fato que o poder de observao sobre os detentos constitui a sua principal caracterstica sugestiva at mesmo para experimentos humanos diversos. Na viso de Foucalt (1987, p. 172), o panptico aparece como jaula cruel e sbia, vez que abandona os suplcios, os castigos pelo poder da observao, um puro sistema arquitetural e ptico e polivalente em suas aplicaes: serve para emendar os prisioneiros, mas tambm para cuidar dos doentes, instruir os escolares, guardar os loucos, fiscalizar os operrios, fazer trabalhar os mendigos e ociosos, seria um tipo de implantao de corpos no espao. Nota-se, pois, o poder disciplinar atravs de uma simples idia arquitetural. A disciplina prevalece sobre a soberania com a subordinao dos corpos. A fsica benthamiana do poder se exaure na seguinte frmula: utilizao da disciplina para economia em um tempo que se necessita fabricar indivduos teis para a produo manufatureira. A grande exploso demogrfica do sculo XVIII com a necessidade do aumento da produo faz do panptico o modelo para a disciplina. Percebe-se, aqui, uma mudana da punio que antes eram os castigos por punir, agora o poder disciplinar de vigiar atravs de um poder direto e fsico que os homens exercem sobre os outros. Uma generalizao de estilo que marcou o sculo XVIII e estendeu influncia at hoje. Com efeito, o panptico tornou-se, por volta dos anos 1830-1840, o programa arquitetural da maior parte dos projetos de priso. Nota-se a influncia do sistema panptico, tambm, nos registros individuais dos detentos atravs da observao e vigilncia at a atualidade. No fim do sculo XVIII e incio do sculo XIX, a pena de priso continua sendo a pea essencial da punio, visando a transformao dos indivduos pelo poder disciplinar e o trabalho. A priso generalizou-se como castigo legal. Registra-se, no ano de 1844, a arquitetura de Petite Roquette, onde pela primeira vez na Frana foi organizado o encarceramento celular atravs do isolaRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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mento do indivduo em cela individual pela Lei n 1844 que estabelecia o internamento celular. Seguiam-se os estudos para o desenvolvimento do Direito Penitencirio, especialmente na Europa e nos Estados Unidos.

1.2. Sistema Americano


O modelo de Filadlfia. Criado em 1790 a priso de Walnut Street, modelo de confinamento solitrio em celas individuais com base no arrependimento e na leitura da bblia. O modelo inspirou vrias prises nos Estados Unidos e especialmente na Europa. Na priso pensilvaniana as nicas operaes da correo so a conscincia e a arquitetura muda contra a qual ela esbarra. O modelo de Auburn O modelo de Auburn inaugurado na penitenciaria de Auburn, Nova York, em 1816, prescreve a cela individual durante a noite, o trabalho e as refeies em comum, mas, sob a regra do silncio absoluto. A priso deve ser um microcosmo de uma sociedade perfeita sem relacionamento lateral com a arquitetura sempre preocupada com a segurana. Para Leal (2003, p. 36), os dois sistemas pensilvnico e auburniano- comearam a declinar e abriram caminho para novas propostas que buscariam diminuir suas falhas e limitaes, ocasio em que surge o sistema progressivo, a conduta e o trabalho sendo utilizados como meios de avaliao e preparao para a vida em liberdade, cujo precursor foi o Coronel Manuel Montesinos y Molina (1796-1862), na Espanha. A partir do sculo XIX, houve o desenvolvimento do Direito Penitencirio a nvel mundial, tendo a preocupao com a questo se transformado em Congressos Internacionais Penitencirios e, aps, para Congressos Internacionais Penais e Penitencirios, que ocorreram em Praga (1930), Berlim (1935) e Haia (1950). Assinala Leal (2003, p. 44) que a partir de 1955, tiveram incio, sem interrupo at o presente, Congressos qinqenais das Naes Unidas sobre Preveno do Delito e Tratamento do Delinqente, sendo aquele realizado em Havana em 1990, que estabeleceu as regras mnimas para o tratamento do preso.

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2. Arquitetura Prisional no Brasil


A histria do sistema penitencirio no Brasil revela que, desde o incio, a priso foi local de excluso social e questo relegada a segundo plano pelas polticas pblicas, importando, conseqentemente, a falta de construo ou a edificao inadequada dos edifcios penitencirios, na maioria das vezes improvisados. Estabelecia o Livro V das Ordenaes Filipinas do Reino, Cdigo de leis portuguesas que foi implantado no Brasil durante o perodo Colonial que decretava a Colnia como presdio de degredados . A pena era aplicada aos alcoviteiros, culpados de ferimentos por arma de fogo, duelo, entrada violenta ou tentativa de entrada em casa alheia, resistncia a ordens judiciais, falsificao de documentos, contrabando de pedras e metais preciosos. A utilizao do territrio colonial como local de cumprimento das penas se estende at 1808, ano marcado por mudanas significativas rumo autonomia legal e aos anseios de modernidade, to em voga naqueles tempos, segundo assinala Pedroso. A instalao da primeira priso brasileira mencionada na Carta Rgia de 1769, que manda estabelecer uma Casa de Correo no Rio de Janeiro. Registra-se, tambm, a Cadeia construda na cidade de So Paulo entre 1784 e 1788, conhecida simplesmente como Cadeia e estava localizado no ento Largo de So Gonalo, hoje Praa Joo Mendes. Era um grande casaro assobrado, onde funcionava tambm a Cmara Municipal. Na parte inferior, existiam as salas destinadas priso e, no piso superior, os espaos para as atividades da Cmara. Para l eram recolhidos todos os indivduos que cometiam infraes, inclusive escravos, e era onde aguardavam a determinao de penas como o aoite, a multa e o degredo; uma vez que no existia, ainda, a pena de priso. A Constituio de 1824 estabelecia, no art. 179, que as prises deveriam ser seguras, limpas, arejadas, havendo a separao dos rus conforme a natureza de seus crimes. O Cdigo Criminal de 1830 estabeleceu a pena de priso com trabalho para vrios crimes, implicando a construo de Casas de Correo com celas individuais e oficinas de trabalho e uma arquitetura prpria para a pena de priso. O caf e a industrializao proporcionavam um estmulo cada vez maior para o crescimento populacional e tambm econmico do pas, mas as casas de recolhimento de presos do incio do sculo XIX mostravam condies depriRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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mentes para o cumprimento da pena por parte do detento, inclusive local onde se recolhiam escravos, menores e loucos. O Cdigo Penal de 1890 estabeleceu novas modalidades de penas: priso celular, banimento, recluso, priso com trabalho obrigatrio, priso disciplinar, interdio, suspeio e perda do emprego pblico e multa. O artigo 44 do Cdigo considerava que no haveria penas perptuas e coletivas. As penas restritivas de liberdade individual eram temporrias e no deveriam exceder trinta anos, eram elas: priso celular, recluso, priso com trabalho obrigatrio e priso disciplinar. A priso celular, inspirada no modelo pensilvnico e de Roquete foi a grande novidade da reviso penal de 1890 e foi considerada punio moderna, base arquitetural de todas as penitencirias. No entanto, o aumento gradativo e constante da populao carcerria confrontou-se com as limitaes de espao das prises, inviabilizando o direito cela individual. No interior do pas o problema alcanou dimenses grandiosas e por muitos anos e que nem o Cdigo Penal de 1940 conseguiu apaziguar, segundo assinala Brito: dada a insuficincia das prises municipais onde se acumulam, entre paredes e grades, homens de todas as condies sociais, e at menores, mulheres e loucos. E o que mais chocante , muitas delas de fachadas modernizadas, por exigncias de urbanismo, mas cujo interior vale por um excrneo e por um contraste desalentador do que se mostra fora. (BRITO, 1947, p.442). Registra-se que no sculo XIX j existia uma sociedade para melhoria das prises, um movimento para torn-la mais eficaz. No sculo XX, comearam os primeiros estudos para a elaborao de uma legislao penitenciria, conforme ressalta Barbosa (1993, p. 87), mencionando que, em 1937, elaborou-se o Projeto de Cdigo Penitencirio pelos juristas Cndido Mendes, Lemos Brito e Heitor Carvalho, enquanto, em 1957, outro Anteprojeto de Cdigo Penitencirio foi elaborado por Oscar Stevenson e em 1963, o Professor Roberto Lyra elaborou o Anteprojeto de Cdigo de Execues Penais. No entanto, nenhum destes Anteprojetos vingou, vindo a ser promulgada em 1984 a Lei n 7.210, que estabeleceu sobre a execuo penal, fruto de comisso nomeada pelo ento Deputado Abi-Ackel, marco do Direito Penitencirio no pas.
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3. Regras atuais sobre arquitetura prisional no Brasil


A arquitetura dos estabelecimentos prisionais, conforme j assinalado, implica a observncia dos prprios direitos dos indivduos que sero encarcerados dentro de um prdio que alm dos projetos hidrulico, eltrico, deve conter o projeto normativo de acordo com as regras de execuo penal em vigor no pas, as quais passa-se a colacionar. Dispe a Constituio Federal em seu art. 5: III- ningum ser submetido a tratamento desumano ou degradante. XLVIII a pena ser cumprida em estabelecimentos distintos, de acordo com a natureza do delito, a idade e o sexo do apenado XLIX assegurado aos presos o respeito integridade fsica e moral As Regras Mnimas para o Tratamento do Preso no Brasil recomendada pelas Naes Unidas foi regulada pela Resoluo n 14 de 11 de novembro de 1994 pelo CNPCP (Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria), que no tocante arquitetura assim disps: Captulo IV DOS LOCAIS DESTINADOS AOS PRESOS Art. 8. Salvo razes especiais, os presos devero ser alojados individualmente. 1. Quando da utilizao de dormitrios coletivos, estes devero ser ocupados por presos cuidadosamente selecionados e reconhecidos como aptos a serem alojados nessas condies. 2. O preso dispor de cama individual provida de roupas, mantidas e mudadas correta e regularmente, a fim de assegurar condies bsicas de limpeza e conforto. Art. 9. Os locais destinados aos presos devero satisfazer as exigncias de higiene, de acordo com o clima, particularmente no que ser refere superfcie mnima, volume de ar, calefao e ventilao. Art. 10 O local onde os presos desenvolvam suas atividades dever apresentar: I janelas amplas, dispostas de maneira a possibilitar circulao de ar fresco, haja ou no ventilao artificial, para que o preso possa ler e trabalhar com luz natural; II quando necessrio, luz artificial suficiente, para que o preso possa trabalhar sem prejuzo da sua viso;

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III instalaes sanitrias adequadas, para que o preso possa satisfazer suas necessidades naturais de forma higinica e decente, preservada a sua privacidade. IV instalaes condizentes, para que o preso possa tomar banho temperatura adequada ao clima e com a freqncia que exigem os princpios bsicos de higiene. Art. 11. Aos menores de 0 a 6 anos, filhos de preso, ser garantido o atendimento em creches e em pr-escola. Art. 12. As roupas fornecidas pelos estabelecimentos prisionais devem ser apropriadas s condies climticas. 1. As roupas no devero afetar a dignidade do preso. 2. Todas as roupas devero estar limpas e mantidas em bom estado. 3. Em circunstncias especiais, quando o preso se afastar do estabelecimento para fins autorizados, ser-lh- permitido usar suas prprias roupas. A Lei n 7.210/84 ( Lei de Execuo Penal), estabelece em seu art. 64 que ao Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, no exerccio de suas atividades, em mbito federal ou estadual, incumbe: VI - estabelecer regras sobre a arquitetura e construo de estabelecimentos penais e casas de albergados; As diretrizes para elaborao dos projetos e construo de unidades penais no Brasil foram estabelecidas pelo referido Conselho atravs da Resoluo n 16 de 12 de dezembro de 1994, cujos pontos relevantes para os projetos arquitetnicos destacam-se: ! a fixao da capacidade mxima dos estabelecimentos prisionais em 500 (quinhentos) presos a fim de acabar com as cidades-presdios; ! a previso para todo projeto de estabelecimento penal de locais para: assistncia religiosa e culto; ensino e biblioteca; prtica de esportes e lazer; oficinas de trabalho; enfermaria; visitas reservadas aos familiares; servio jurdico; assistncia social; assistncia mdica-odontolgica; solrio. Anota-se, neste ponto, que de acordo com o art. 71 da Lei de Execuo Penal, coube ao Departamento Penitencirio Nacional (DEPEN) prestar apoio administrativo e financeiro ao Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, com atribuio para acompanhar a fiel aplicao das normas de execuo penal em todo territrio nacional, inclusive na construo dos estabelecimentos prisionais.

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No seu Ttulo IV, a Lei de Execuo Penal trata dos Estabelecimentos Penais que, conforme a sua natureza, dever contar em suas dependncias com reas e servios destinados a dar assistncia, educao, trabalho, recreao e prtica esportiva (art. 84), ainda que o preso provisrio ficar separado do condenado por sentena transitada em julgado. O art. 85 estabelece que o estabelecimento penal dever ter lotao compatvel com a sua estrutura e finalidade e seguindo o isolamento individual, prev o art. 88: Art. 88. O condenado ser alojado em cela individual que conter dormitrio, aparelho sanitrio e lavatrio. Pargrafo nico. So requisitos bsicos da unidade celular: a) salubridade do ambiente pela concorrncia dos fatores de aerao, insolao e condicionamento trmico adequado existncia humana; b) rea mnima de 6,00m2 (seis metros quadrados). Quanto Colnia Agrcola, Industrial ou Similar destinada ao cumprimento da pena em regime semi-aberto de acordo com o art. 91, estabelece que o condenado poder ser alojado em compartimento coletivo, observados os requisitos da letra a, do pargrafo nico, do artigo 88, desta Lei e, ainda, como requisitos bsicos das dependncias coletivas: a seleo adequada dos presos e o limite de capacidade mxima que atenda os objetivos de individualizao da pena. Ainda, sobre a Cadeia Pblica estabeleceu o art. 102 da Lei de Execuo Penal que se destina ao recolhimento de presos provisrios. A recente Resoluo n 16 de 17 de dezembro de 2003 do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, que dispe sobre as diretrizes bsicas de poltica criminal quanto preveno do delito, administrao da justia criminal e execuo das penas e das medidas de segurana, dispe no seu art. 6 referente administrao penitenciaria e arquitetura prisional: I - construo preferencial de unidades, com no mximo 500 vagas, buscando-se evitar a permanncia de presos condenados e provisrios em delegacias de polcia II cumprimento de pena privativa de liberdade em estabelecimentos prisionais prximos residncia da famlia do condenado; Menciona-se, ainda, a Lei Complementar n 79/1994, que criou o Fundo Penitencirio Nacional (FUNPEN), cujos recursos sero aplicados, dentre outros, na construo, reforma, ampliao e aprimoramento de estabelecimentos penais de acordo com o art. 3, I.

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Este percurso histrico e normativo se fez necessrio para visualizar que regras foram editadas e se encontram em plena vigncia, mas polticas pblicas nunca foram realmente implementadas para devida efetividade das normas constitucionais, legais e administrativas acima colacionadas para a devida execuo penal. De fato, o sistema penitencirio sempre foi objeto de discusses e inquietao social, resultando na edio do arcabouo normativo acima colacionado que se efetivamente implementado garantir a devida execuo penal, vez que os preceitos cominados, em tese, indicam o respeito dignidade do preso e a possibilidade de sua ressocializao atravs de um ambiente saudvel e com oferecimento de trabalho, assistncia sade, alfabetizao, dentre outros. Ocorre que, entre as normas em destaque e a realidade existe um imenso vazio, onde o Sistema Penitencirio indica superpopulao carcerria, estabelecimentos penitencirios em runas, fugas, cumprimento de penas em cadeias pblicas, falta de hospital de custdia e tratamento psiquitrico, enfim, um completo descaso das polticas criminais que revelam um distanciamento enorme entre a execuo penal legal e a execuo penal ftica que animaliza, regride e devolve o recluso em piores condies sociedade e, ainda, com a marca e o trauma do sistema penitencirio nacional. Nota-se que a arquitetura prisional hodierna continua a indicar o alojamento em celas individuais, as oficinas de trabalho com a inovao da capacidade mxima de 500 (quinhentas) vagas, primando sempre pela segurana e disciplina.

4. A falta de polticas pblicas impede a construo de penitencirias para a devida execuo penal.
No Brasil, apesar das conquistas sociais da Constituio Federal de 1934, o Estado do Bem-Estar Social no chegou a se implantar no pas, bem como no restante da Amrica Latina e, na viso de Hobsbawn (apud Streck, 2004, p. 63) o Brasil seria um monumento negligncia social. Ao compartilhar desta idia, Bonavides ( 2004, p. 30) assinala que socialmente, o Brasil o Pas mais injusto do mundo; por um paradoxo, sua riqueza fez seu povo mais pobre e suas elites mais ricas numa proporo de desigualdade que assombra cientistas sociais e juristas de todos os pases. No entanto, aps o fim da ditadura militar e a implantao da democracia, chegou, tambm, ao territrio nacional o neoliberalismo com a idia da globaliza-

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o atravs de um discurso econmico e relativao da soberania estatal em um pas endividado externamente e subjugado s cobranas de juros ferozes, dvida esta que, na viso de Bonavides (2004, p. 04) sufoca o contribuinte, empobrece o pas, quebra o errio, esparge a decadncia e a misria no seio das classes sociais. Com efeito, no se pode negar que a excluso social assistida tem um de seus fatores na poltica neoliberal praticada quando o Estado passa a ver a economia com mbito mundial em detrimento das necessidades sociais. Barroso (2001, p. 7) acrescenta que o Estado passou a ser o guardio do lucro e da competitividade A realidade neoliberal que assola o pas, acusa a impossibilidade de polticas pblicas criminais e penitencirias, vez que no se justificaria aos olhos dos investidores externos e dos grupos econmicos internacionais, o dispndio de milhes na construo de penitenciarias para a execuo penal digna que exige a prpria legislao nacional. A sociedade entoa o mesmo discurso quando se insurge contra a construo de presdios se faltam escolas e hospitais para atender a demanda e, desta forma, os reclusos so excludos do sistema e olvidados sempre pelas polticas pblicas. Na lcida viso de Santos (2004, p. 83), a economia passa, ento, a ser a detentora das linhas polticas e institucionais do pas, sendo que, de um lado a Constituio Federal destaca as garantias fundamentais e os direitos individuais e sociais, de outro, as regras econmicas limitam o Estado a no praticar polticas pblicas que garantam a eficcia desses direitos retratados na Constituio e na legislao infraconstitucional. Irnico que o poder econmico ainda se aproveita economicamente da delinqncia que centrada na priso, segundo Foucalt (1987, p. 232) representa um desvio de ilegalidade para os circuitos de lucro e de poder ilcitos da classe dominante, v.g., das empreiteiras de engenharia, firmas de segurana e equipamentos, dentre outros. Deste modo, ante a ausncia de polticas srias e investimentos no sistema penitencirio brasileiro, as velhas e insalubres instalaes penitencirias, alm daquelas superlotadas efetivamente no atingem o desiderato ltimo da pena que a ressocializao do indivduo que, na maioria das vezes, sequer era socializado e sempre foi excludo socialmente pelo poder pblico. Segundo Leal (2003, p. 40) no se pode ensinar no cativeiro a viver em liberdade, descabendo cogitar-se de ressocializar quem de regra nem sequer foi antes socializado. Na atualidade nacional, recolhem-se os presos a locais piores que os calabouos antigos, aglomeram-se pessoas em cubculos e retira-lhes a dignidade,
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animaliza, em cenrio pior que o zoolgico da cidade. Se o aprisionamento em si com a constrio da liberdade do indivduo j constitui medida drstica para qualquer ser humano, o seu enquadriculamento em celas coletivas e condies indignas, no difere dos antigos suplcios da Idade Mdia. Importante destacar, ainda, que o indivduo privado de sua liberdade temporariamente no se encontra privado de seus direitos garantidos constitucionalmente como a dignidade da pessoa humana. Assinala Foucalt ( 1987, p. 215) que a passagem dos suplcios, com seus rituais de ostentao, com sua arte misturada cerimnia do sofrimento, a penas de prises enterradas em arquiteturas macias, no passagem a uma penalidade indiferenciada, abstrata e confusa; a passagem de uma arte de punir a outra, no menos cientfica que ela. Mutao tcnica. Vivemos atualmente um retrocesso arquitetural, prova disto o resgate do isolamento pensilvnico pelo RDD (Regime Disciplinar Diferenciado), atravs da solido e do silencio do antigo e ineficaz modelo filadlfico. Por outro lado, faltam as polticas pblicas adequadas que o sistema econmico globalizado e subjugador do terceiro mundo no permite implantar em total menosprezo com o detento. De fato, a reforma penitenciria nacional deve iniciar pela arquitetura das prises, conforme assinala Mirabete (2000, p. 248): J se tem afirmado que uma autntica reforma penitenciria deve comear pela arquitetura das prises. Entretanto, nos dias de hoje, no recinto das prises, respira-se um ar de constrangimento, represso e verdadeiro terror, agravado pela arquitetura dos velhos presdios em que h confinamento de vrios presos em celas pequenas, midas de tetos elevados e escassas luminosidade e ventilao, num ambiente que facilita no s o homossexualismo como o assalto sexual. A arquitetura de velhos presdios e cadeias pblicas espalhados pelo pas, efetivamente no se difere de um zoolgico (as grades, o confinamento), com celas superlotadas de seres humanos em piores condies que os animais habitantes das jaulas do prprio zoolgico, sem individualidade, respeito e subjugados aos presos mais fortes. Interessante que desde o modelo panptico no se evoluiu muito na arquitetura prisional que continua com aquela conotao corretiva e disciplinar dos sculos passados, sendo que at a conotao utilitria atravs do trabalho foi abandonada diante da falta de oferecimento de trabalho aos detentos em muitos
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estabelecimentos prisionais. Pouco se evoluiu. Para Zaffaroni: La prisin o jaula es uma institucin que se comporta como uma verdadera mquina deteriorante: genera uma patologa cuya caratecterstica ms saliente es la regresin, lo que nos es difcil de explicar. (1992, p. 52).

5. Concluso
A priso, na realidade, denuncia a falncia da Justia Penal e do Sistema Penitencirio e as crticas sua existncia remontam a 1820 com as seguintes constataes ainda atuais: no diminui a taxa de criminalidade, provoca reincidncia e fabrica delinqentes, fazendo-os cair na misria junto com seus familiares, sem contar que favorece a organizao dos delinqentes no interior do estabelecimento penitencirio. Ora, sabe-se que a maioria dos encarcerados pertence classe social degradada pela misria, analfabetos e excludos socialmente, os quais no so diferentes dos mendigos e prostitutas do sculo XVI para quem as prises foram inventadas. O principal trao arquitetnico da priso impedir a comunicao com o exterior de modo seguro e eficaz. A falta de polticas pblicas na construo de estabelecimentos prisionais em consonncia com as regras asseguradoras dos direitos mnimos dos presos contribui para a ineficcia do sistema, a falta de oferecimento de condies adequadas para a evoluo do recluso e o seu retorno ao convvio social. Ao contrrio, degrada, agride, inflige sofrimento desproporcional ao indivduo e confere natureza estritamente retributiva pena como castigo legal. Foucalt ( 1987, p. 196) define bem a angstia do homem moderno: conhecem-se todos os inconvenientes da priso, e sabe-se que perigosa quando no intil. E entretanto no vemos o que pr em seu lugar. Ela a detestvel soluo, de que no se pode abrir mo. Enquanto no alcanarmos o estgio ideal dos abolicionistas de que a vida auto-organizadora e o indivduo seria capaz de se recuperar por si prprio, continuaremos a conviver com estes zoolgicos humanos e fatalmente daqui a alguns sculos as geraes futuras iro nos condenar tal qual repulsa olhamos para os suplcios da Idade Mdia.
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Arquitetura Prisional, a Construo de Penitencirias e a devida Execuo Penal

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Referncias bibiliogrficas
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CONDENAO CRIMINAL E SUSPENSO DOS DIREITOS POLTICOS Vetuval Martins Vasconcelos


Promotor de Justia do Distrito Federal e Territrios, Prof. do Curso de Direito do UNICEUB e membro do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria CNPCP/MJ

A suspenso dos direitos polticos abrange as seguintes situaes: condenao criminal transitada em julgado (art. 15, inciso III, da CRFB); recusa de cumprir obrigao a todos imposta ou prestao alternativa (art. 15, inciso IV da CRFB); improbidade administrativa (art. 37 4 CRFB); suspenso ou interdio de direitos (art. 5, inciso XLVII da CRFB). A Constituio Federal, no caput do art. 14, prescreve que a soberania popular ser exercida pelo sufrgio universal e pelo voto direto e secreto, com valor igual para todos. O sufrgio um direito pblico subjetivo de natureza poltica, que confere aos cidados meios de participao no governo, expressando-se no direito de votar (capacidade eleitoral ativa), ser votado (capacidade eleitoral passiva) e de participar da organizao da atividade do poder estatal. Tal direito decorre do princpio nuclear do regime democrtico: a soberania popular, firmado no art. 1, pargrafo nico, da Constituio Federal, nos seguintes termos: todo poder emana do povo, que o exerce por meio de representantes ou diretamente. Consiste, portanto, na instituio da democracia representativa, tendo em vista que a soberania popular o poder atribudo ao povo, que constitui o conjunto dos cidados aptos ao exerccio de direitos polticos. Entretanto, por no poder praticar os atos vitais aos seus interesses, haja vista a multiplicidade de sua composio, o povo delega este poder, direta ou indiretamente, a um representante apto para o exercer em seu nome. Assim, por meio do direito de sufrgio que o povo legitima o exerccio do poder, nomeando os cidados que exercero as atividades governamentais representando seus interesses.
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Em consonncia com o acima descrito, Alexandre de Moraes conceitua direitos polticos como: o conjunto de regras que disciplina as formas de atuao da soberania popular [...]. So direitos pblicos subjetivos que investem o indivduo no status activae civitatis, permitindo-lhe o exerccio concreto da liberdade de participao nos negcios polticos do Estado, de maneira a conferir os atributos da cidadania [...]1 Na lio do Professor Jos Afonso da Silva, pode-se dizer que: [...] a cidadania se adquire com a obteno da qualidade de eleitor, que documentalmente se manifesta na posse do ttulo de eleitor vlido. O eleitor cidado, titular da cidadania, embora nem sempre possa exercer todos os direitos polticos. que o gozo integral destes dependem do preenchimento de condies que s gradativamente se incorporam no cidado [...] atributo jurdico-poltico que o nacional obtm desde o momento em que se torna eleitor [...]2 Em acepo restrita, direitos polticos consistem no poder de que dispem os indivduos para interferirem na estrutura governamental por meio do voto. A universalidade do sufrgio significa que o direito de votar outorgado a todos os nacionais de um pas, sem restries provenientes de nascimento, sexo, raa, de fortuna etc. A fim de garantir a universalidade do sufrgio que as mulheres e os analfabetos adquiriram o direito de votar recentemente; estes, em 1985 e aquelas, em 1930. O direito de sufrgio, como vimos, pode ser ativo (direito de votar) e passivo (direito de ser votado). A capacidade eleitoral ativa, em conformidade com o exposto, uma das formas de participao do cidado na democracia por meio da escolha de seus mandatrios mediante o voto. O voto, alm de ser ato fundamental para o exerccio do direito de sufrgio, princpio universal que j figurava no art. 6 da Declarao de Direito de Virgnia (1776), no art. 6 das Declaraes dos Direitos do Homem e do Cidado (1789) e, especialmente, figura ainda no art. 21, I, da Declarao Universal dos Direitos Humanos (1948): Toda pessoa tem direito de participar no governo de seu pas, diretamente ou por meio de representante livremente escolhido.

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.MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 6 ed. So Paulo: Atlas, 1999. p. 216. SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional. 17 ed. So Paulo: Malheiros, 2000. p. 348.

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A Constituio Federal estabelece em seu artigo 15 os direitos polticos negativos, que so o conjunto de regras que privam, definitiva ou temporariamente, o indivduo de seus direitos polticos, importando na perda da cidadania. Entre as hipteses, figura a do condenado criminalmente por sentena com trnsito em julgado, que tem seus direitos polticos suspensos enquanto durarem os efeitos da condenao. De outro lado, a Carta Magna descreve, em seu art. 14, 2 e 4, situaes nas quais retira a capacidade eleitoral ativa e passiva do indivduo, afetando o seu direito de sufrgio, como ocorre com os conscritos e os estrangeiros, ao afirmar que eles so inalistveis e inelegveis, ou seja, no podem votar nem ser votados. Alm disso, h hipteses de restrio somente com relao capacidade eleitoral passiva, disciplinadas no art. 14, 3, VI e 4, da CF. So os analfabetos e aqueles que tenham idade superior a 16 anos e inferior a 18 anos, os quais so inelegveis, isto , somente podem votar e no ser votados. Ressalte-se que os analfabetos adquiriram a capacidade eleitoral ativa (direito de votar) recentemente por meio da Emenda Constitucional n 25, de 15-585, a qual lhes outorgou o direito de sufrgio, embora limitado. Advoga-se a excluso do inciso III da Constituio Federal que prev a suspenso dos direitos polticos nos casos de condenao criminal transitada em julgado, enquanto durarem seus efeitos a fim de conferir o direito de sufrgio parcial aos condenados criminalmente, consistente na outorga a eles somente da capacidade eleitoral ativa, tornado-os inelegveis, como ocorre com os analfabetos. Tal pretenso tem respaldo no princpio nuclear do regime democrtico, que a soberania popular, descrito no art. 1, pargrafo nico, da CF, uma vez que uma das formas de participao do povo no governo por meio do voto, no qual confere legitimidade a um representante para defender seus interesses. Tem respaldo jurdico tambm: no art. 1, inciso II, da CF/88, que eleva a cidadania como fundamento do Estado Democrtico de Direito; no art. 5 da CF/88 que afirma o princpio da igualdade ao dizer: todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza... e no art. 14, caput, CF, quando diz que a soberania popular ser exercida pelo sufrgio universal, ou seja, pelo voto de todos, sem qualquer discriminao. Dessa maneira, ao retirar dos condenados criminalmente o direito de votar, a Carta Magna entrou em contradio com seus princpios nucleares, sem uma justificativa coerente e forte.
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Ademais, no h qualquer fundamentao slida para tal restrio, haja vista que a doutrina e a jurisprudncia somente apresentam fundamentos plausveis para essa restrio constitucional no que tange capacidade eleitoral passiva, como aduz Alexandre de Moraes, ao afirmar que a finalidade dessa restrio preservar a dignidade da representao democrtica, reservando os cargos pblicos eletivos somente aos cidados insuspeitos. Nesse sentido, o Min. Carlos Velloso defende a aplicabilidade do art. 15, inciso III, nos seguinte termos: [...] sou daqueles que entendem que os cargos pblicos deveriam ser reservados para os cidados insuspeitos. No posso entender que a administrao pblica possa impedir que, para cargos menores, sejam empossados cidados com maus antecedentes e que os altos cargos eletivos possam ser exercidos por cidados que esto sendo processados e por cidados at condenados [...].3 Destarte, a argumentao desfavorvel levantada pelo mestre Pontes de Miranda, no sentido de que o fundamento da norma constitucional que suspende os direitos polticos dos condenados advm de no ser tico, j que o criminoso no idneo para participar dos negcios pblicos, no plausvel, uma vez que, conforme o disposto acima, a pretenso de modificar a norma constitucional visa apenas a outorgar capacidade eleitoral ativa aos condenados, ou seja, o direito de terem representatividade poltica e no, o direito de serem votados, permanecendo, portanto, inelegveis. Heleno Fragoso mostra-se favorvel pretenso aqui veiculada, afirmando que: [...] A suspenso dos direitos polticos do preso infundada, servindo para estigmatizar o condenado e marcar a sua separao do mundo livre. [...] A finalidade precpua da pena privativa de liberdade a ressocializao atravs de tratamento penitencirio especfico. O objetivo de reintegrar o preso na sociedade fundamenta a tese de que ele continua sendo membro da comunidade. A pena a que foi condenado decorre da transgresso lei penal. Por este motivo afastado, por tempo determinado da vida comunitria. Porm no perde todos os direitos de que se beneficia o cidado.

Citao no voto do Min. Celso de Mello STF Pleno Rextr. n 179.502-6/SP Rel. Min. Moreira Alves Ementrio n 1.799-09

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[...]4 Na jurisprudncia h posicionamento defendendo a cidadania do condenado criminalmente com sentena transitada em julgado, verbis: Execuo penal Reflexos nos direitos polticos Suspenso condicional da pena de recluso imposta Restabelecido o direito de ir e vir do condenado, nada obstando o pleno exerccio do mandato eletivo Inaplicabilidade do inc. III do art. 15 da CF. (TJSP, RT 725/635). Dessa forma, ao condenado criminalmente deve executar-se a pena privativa de liberdade de locomoo, atingidos to-somente aqueles aspectos inerentes a essa liberdade, permanecendo intactos outros tantos direitos, como o direito de votar. Alm disso, oportuno ressaltar que vrias legislaes aliengenas j regulam o exerccio do direito poltico aos presos e internados, podendo ser citadas: na Frana, a Lei n 1.329, de 31.12.1975, regulamentada pelo Circular de 16.02.1976; na Itlia, a Lei n 136, de 23.04.1976, em seus arts. 8 e 9; na Sucia, o art. 145 da Circular n 1/1974; na Alemanha, o art. 73 da Lei de Execuo de 1976; na Espanha, o art. 3 da Lei Geral Penitenciria, de 1979.5 Outra posio bastante debatida para excluir os condenados do exerccio dos direitos polticos, de ordem prtica, de que o Estado no tem condies de garantir a correo de processos eleitorais que transcorram em penitencirias ou que exijam o transporte em larga escala de presidirios para os locais de votao. Ora, no aceitvel que motivos de ordem prtica possam suprimir um direito fundamental da cidadania; preciso sim que sejam encontradas solues prticas para os problemas prticos levantados por uma alterao constitucional e um processo eleitoral desse porte. Esse empecilho de ordem prtica h de ser solucionado tambm pelo fato de que os presos provisrios aqueles que no tenham sentena transitada em julgado permanecem com seus direitos polticos intactos, conforme prescreve o art. 15, III, da Magna Carta, ou seja, eles tm no somente o direito, mas o dever de votar, e, por um problema prtico, esse direito fundamental seria inobservado e desrespeitado?

4 FRAGOSO, Heleno. CATO, Yolanda. SUSSEKIND, Elisabeth. Direitos dos Presos. Rio de Janeiro: Forense, 1980. p. 41 e 84. 5 MIRABETE, Julio Fabbrini. Execuo Penal. So Paulo: Atlas, 2000. p. 41.

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Outro argumento desfavorvel levantado de que, com a possibilidade de votar, os presos poderiam ser facilmente manipulados por alguns polticos, por pessoas do governo. Em entrevista realizada pelo Jornal do Conselho Federal (n 60/1998, p.22), o ex-deputado Carlos Alberto abordou amplamente essa questo, nos seguintes termos: [...] Isso a revela preconceito contra o preso, porque hoje a violncia muito latente na sociedade e h realmente uma faixa na sociedade que luta por direitos humanos. Hoje ns vemos as questes de direitos no mundo sendo relegadas. [...]. Ento isso se insere dentro da caracterstica da luta pelos direitos humanos. Porque, primeiro, no se pode confundir liberdade com cidadania; e, segundo, h uma questo de voc saber que o voto no estado democrtico a representatividade poltica. fator realmente de melhoria da situao das pessoas do sistema penitencirio na medida em que eles escolhem seus representantes e criam um vnculo com essas pessoas em quem eles votaram. Ento a gente no tem dvida nenhuma que o preso, podendo votar, vai ter como exigir melhores condies de tratamento. Ns temos visto nas prises pessoas que continuam presas com penas vencidas, ns temos uma srie de questes que no so solucionadas justamente. Porqu? Porque a sociedade, ou parte dela, hoje pensa que a pena ao preso deve ser uma sentimento de vingana da sociedade e no um instrumento de recuperao do preso para a prpria sociedade. Est caindo um pouco o conceito construdo por quem defende os direitos humanos nesse pas de que a pena realmente um instrumento de recuperao, no um instrumento de vingana da sociedade [...]. Pelo exposto, sou favorvel pretenso de excluir o inciso III do art. 15 da Constituio Federal, a fim de possibilitar aos condenados criminalmente, com sentena transitada em julgado, o direito de votar, acrescentando ao 4 do art. 14 da Carta Magna, por meio de Emenda Constitucional, a condio de inelegibilidade aos condenados criminalmente, com sentena transitada em julgado, enquanto durarem os efeitos da condenao, nos mesmos termos preconizados na PEC n 486/97.

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Monografias Classificadas

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VIOLNCIA E MDIA: PREVENO E REPRESSO* Cyntia Cristina de Carvalho e Silva


Estudante de Direito da Universidade de Braslia

1 - Mdia e liberdade de expresso


A abertura democrtica instituda pela Constituio de 1988 comemorou recentemente 15 anos. Embora jovem, o compromisso com o Estado Democrtico de Direito e com os direitos e garantias fundamentais individuais apresenta nova perspectiva relao entre o Estado e a sociedade, Em detrimento antiga ordem constitucional do perodo da ditadura militar. Inspirada sob os moldes liberais, a Constituio de 1988 trouxe vrias garantias fomentadoras do regime democrtico, dentre as quais, pode-se destacar o direito liberdade de expresso. Nos art. 5, IX, e 220 da CF de 1988 fica demonstrado o compromisso com a liberdade de expresso da atividade intelectual, artstica, cientfica e de comunicao, independente de licena ou censura. Dessa forma, a censura, no ordenamento jurdico brasileiro, vedada, apresentando-se na Histria como instrumento de intolerncia e de prepotncia, oscilando entre o arbtrio, capricho e preconceito, amide, em defesa da segurana, da moral, da famlia e dos bons costumes.1 A liberdade de expresso, assim, constitui, talvez, a maior garantia de um Estado Democrtico, pois proporcionaria todas as demais, como bem lembrou Arnold Wald, quando citou que o Presidente Franklin Roosevelt havia considerado que, dentre as quatro liberdades fundamentais, a liberdade de expresso seria a primeira, por ser condio e complemento das demais.2 Alm disso, tambm assegurado constitucionalmente o direito ao acesso informao (art. 5, XIV), de maneira que alguns doutrinadores, como o jurista Manuel Alceu Affonso Ferreira, consideram que a liberdade de imprensa no foi instituda em favor do jornal ou do jornalista, mas sim da coletividade.
* A presente monografia obteve o 2 lugar no VIII Concurso Nacional de Monografias do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria - 2003, Prmio Ariosvaldo de Campos Pires.

1 BARROSO, Lus Roberto. Liberdade de expresso, censura e controle da programao da televiso na Constituio de 1988. In: Revista dos Tribunais, Ano 90, volume 790, agosto, 2001. p. 129-152. 2 WALD, Amold. A televiso e a liberdade de imprensa. In: Revista do Ministrio Pblico n. 15 (jan/jun 2002) Rio de Janeiro: Ministrio Pblico, 1995.

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Todavia, no se pode considerar a garantia da liberdade de expresso com um direito fundamental absoluto quando se tm em conflito outros bens jurdicos que podem ser atingidos pelo uso abusivo dessa liberdade. Assim, no permitido em defesa da liberdade de expresso, o prejuzo honra individual ou coletiva, intimidade, propagao de ideologias preconceituosas (ou, com maior intensidade ainda, a prprio cometimento de ilcitos penais por meio dessa prerrogativa). Dessa forma, a prpria Constituio de 1988 prescreveu certos limites liberdade de expresso. No art. 221, da CF, encontram-se os princpios pelos quais se regem a produo e a programao das emissoras de rdio e televiso: preferncia a finalidades educativas, artsticas, culturais e informativas; promoo da cultura nacional e regional e estmulo produo independente que objetive sua divulgao; regionalizao da produo cultural, artstica e jornalstica; respeitos aos valores ticos e sociais da pessoa e da famlia. O princpio referente aos valores ticos e sociais da pessoa e da famlia, de certa forma, sintetiza todos os outros. Todavia, cabe a questo: que seriam esses valores ticos e sociais que merecem respeito e considerao da indstria da comunicao? Como ento conciliar o respeito aos valores ticos e sociais na produo e programao dos meios de comunicao com a liberdade de expresso? nesse contexto que se insere o objeto desse trabalho: discutir a manifestao, os efeitos e quais os limites da propagao da violncia na mdia, luz do ordenamento jurdico-constitucional. Entretanto, cabe sempre a lembrana de que a maior responsabilidade social da imprensa contempornea evitar o fracasso da democracia. Se esta triunfa, haver paz e segurana, tanto para o capital, como para o trabalho. Porm, nem um, nem outro alcanar essa paz e segurana, se a massa popular carece de sade fsica e de equilbrio mental e emocional, produtos de uma alimentao adequada em quantidade e qualidade.3

2 - Violncia na mdia
Os meios de comunicao de massa, como rdio, televiso, cinema, jornais, fotografia e internet, constituem importante caracterstica das sociedades contemporneas. A rapidez e a volatilidade das informaes difundidas pela mdia criam uma relao ntima entre os meios de comunicao e a violncia, definida por Yves Michaud, como uma crise em relao ao estado normal. Por
3 SENDEREY, Israel Dhapkin. Imprensa e Criminalidade. Traduo, Adaptao e Apndice - Ester Kosovski. So Paulo: Jos Bushatasky Editor, 1983. p.63.

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sua vez, a mdia precisa de acontecimentos e vive do sensacional. A violncia, com a carga de ruptura que ela veicula, por princpio um alimento privilegiado para a mdia, com vantagem para violncias espetaculares, sangrentas ou atrozes sobre as violncias comuns, banais e instaladas.4 Dessa forma, fica difcil fazer um jornal ou um noticirio de televiso para anunciar que no aconteceu nada. Assim, infelizmente, a violncia na mdia transformou-se, atualmente, em uma anodinia, segundo o filsofo Sneca, uma anestesia da capacidade de se impressionar, ou seja, lugar comum nos meios de comunicao.5 Em pesquisa da UNESCO, realizada por Robert Lamb66, constatou-se que o aparelho eletrodomstico mais vendido no mundo a televiso, apresentando- e como um espelho da globalizao da economia mundial. Constata-se, portanto, o aumento da influncia dos meios de comunicao tanto na formao dos telespectadores, como um meio de entretenimento. Importante, tambm, destacar a influncia da televiso na educao das crianas e adolescentes, vez que j, h muitos anos, a televiso tomou-se, em muitos pases, o principal processo para ocupar as crianas. Nos pases de lngua inglesa, a televiso muitas vezes chamada de The scholl of life e, na Frana, de a escola paralela.7 Embora, no Brasil, haja poucos estudos empricos sobre os reais efeitos da violncia na mdia sobre os telespectadores, a UNESCO vem patrocinando pesquisas nesse sentido, que chegaram concluso que tais efeitos podem se manifestar por meio, por exemplo, da aprendizagem de atitudes e comportamentos agressivos e da dessensibilizao violncia. Quanto primeira forma, as pesquisas mostram claramente que a violncia na televiso contribui para o comportamento agressivo infantil, e que esse efeito pode chegar idade adulta. Um estudo, por exemplo, descobriu que exposio violncia na televiso aos 8 anos de idade ajudava a predizer o comportamento criminoso em uma amostra de adultos (Huesmann, 1986: Huesmann & Eron, 1986).8

MICHAUD, Yves. A violncia. Traduo de L. Garcia. So Paulo: tica, 1989. p. 49. CHALlTA, Gabrie!. Os dez mandamentos da tica. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 2003, p. 62. 6 LAMB, Robert. A Paisagem da Mdia Audiovisual no Globo. In: CARLSSON, Ulla & FEILITZEN, Ceclia von. (org.) Traduo: Maria Elizabeth Santo Mattar, Dinah de Abreu Azevedo. A Criana e a Violncia. Braslia: UNESCO, 1999. 7 BURNET, Mary. Meios de Informao e Violncia. Traduo: Maria Otlia Frazo. UNESCO, 1971. 8 BARBARA, J. Wilson, KUNKEL, Dale, LlNZ, W. James Potter, DONNESTEIN, Ed, SMITH, Eva Blumenthal, BERRY, Mike e FERDERMAN, Joel. A Natureza e o Contexto da Violncia na Televiso Americana. In: CARLSSON, Ulla & FEILITZEN, Ceclia von. (org.) Traduo: Maria Elizabeth Santo Mattar, Dinah de Abreu Azevedo. A Criana e a Violncia. Braslia: UNESCO, 1999.
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No somente as crianas esto sujeitas agressividade da violncia da mdia, como tambm os adultos. Um exemplo real foi o caso do estudante de medicina Mateus da Costa Meira, que numa sesso do filme Clube da Luta, em So Paulo, em 1999, disparou tiros de metralhadora na platia, resultando em vtimas fatais.9 A exposio repetida violncia na televiso pode levar os espectadores a se tornarem mais insensveis nocividade do comportamento violento, fato extremamente prejudicial, principalmente para as crianas, que legitima as condutas agressivas entre elas. A transmisso da informao na mdia predominantemente passiva, apesar das previses de interatividade e convergncia dos programas televisivos atuais. As pessoas-chaves so aquelas que estabelecem os horrios dos programas, os patrocinadores e as companhias de produo que gozam de grande prestgio um grupo de elite que decide o que os espectadores vo ver, e quando.10 Assim, preocupadas quase que exclusivamente com o ndice de audincia, ou em atingir as categorias de interesse especfico, as empresas de televiso tm o poder de propagar ideologias, pensamentos, preconceitos, vender produtos, construir ou destruir a imagem de qualquer marca ou pessoa, ao seu bel prazer. A violncia na programao televisiva, nesse nterim, por ser uma crise ao estado normal, traz o sensacional que leva os programas aos altos ndices de audincia. O sensacionalismo a explorao desse fascnio pelo extraordinrio, pelos desvios, pela aberrao, pela aventura, que na maior parte das vezes se distancia da realidade, dramatizando e transformando a real informao utilizando um discurso sedutor, cmico, trgico, chocante ou atraente.11 A manipulao da informao um dos caracterizadores, juntamente com a reteno e o excesso de informao, do processo de desinformao, denominado por Michaud. Dessa forma, o jornalismo sensacionalista definido como o modo de produo discursiva da informao de atualidade processado por critrios de intensificao e exagero grfico, temtico, lingstico e semntico, contendo em si valores e exagero desproporcionais, destacados, acrescentados ou subtrados no contexto de representao da construo do real social.12

RAMOS, Alberto et alii. Violncia fora da tela. Revista poca, So Paulo, 1999, 8 de novembro, p. 26-31. Ob. cit., p. 5. PEDROSO, Rosa Nvea. A construo do discurso de seduo em um jornal sensacionalista. So Paulo: Annablume, 2001. 12 Ibid., p. 52.
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Um exemplo desse tipo de programao no Brasil o Programa do Ratinho, apresentado por Carlos Massa, conhecido pelo apelido Ratinho, que vai ao ar no horrio nobre, s 21h, pelo Sistema Brasileiro de Televiso. A temtica do programa baseia-se na exposio de casos de violncia e crime, a partir dos quais, atravs de um discurso justiceiro, defende-se amplamente a implantao da pena de morte na legislao brasileira. O programa, j no ar desde da dcada de 90 pela TV Record, utiliza um estilo de fazer televiso baseado no submundo do crime, especialmente mesclando uma combinao de populismo, sensacionalismo, exibio de aberraes, linguagem grosseira e uma boa dose de carisma pessoal.13 Esse tipo de programa utiliza a violncia como mecanismo para atrair pblico, propagando populao idias de majorao das penas de crimes, desmoralizando o papel do Estado, sem preocupao alguma com as conseqncias da difuso dessas idias na sociedade. Ademais, constata-se tambm o desrespeito aos valores ticos da pessoa e da famlia, vez que h cenas que mostram brigas familiares entre filhos e pais, muitas vezes instigadas pelo prprio apresentador, envolvendo questes de reconhecimento de paternidade. interessante lembrar que muitas dessas brigas televisionadas no passam de encenaes realizadas por pessoas contratadas pelo prprio programa. Assim, num falso discurso de que esse tipo de programa prestaria um servio sociedade, percebe-se a clara manipulao dos sentimentos das pessoas, visando conquistar fins lucrativos por meio dos altos ndices de audincia. O programa Linha Direta, que vai ao ar s quintas-feiras, pela TV Globo, s 23h00min, apresentado, geralmente, por Marco Rezende, objeto de estudo do Instituto Carioca de Criminologia, ao qual pertence Nilo Batista. Tal programa chamou a ateno do instituto pelo seu discurso dramatizado, uma mistura de telejornalismo com telenovela, de casos verdicos de crimes, que procura difundir sociedade a funo desempenhada pelo programa: propiciar a priso de acusados foragidos. Todavia, essa funo investigatria do jornalismo acaba-se por caracterizar o fenmeno, j mencionado por Zaffaroni14, da executivizao das agncias de comunicao social do sistema penal. A competncia exclusiva do Estado no julgamento dos crimes passa a dividir espao com o chamado Trial by midia. A partir do lugar de autoridade do qual o programa se investe, a mistura de dados

13 MONTORO, Tnia Siqueira. La Violencia como Noticia: un anlisis de los telediarios de mayor audincia en Brasil. Tese de doutorado, 2001. p. 243. 14 ZAFFARONI, Eugenio. Derecho penal - parte general. Buenos Aires: Editar, 2000. p. 18.

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reais e dados ficcionais (na dramatizao de um crime que muitas vezes no foi presenciado por ningum) se encaminha, de forma grosseiramente bvia, a despertar a indignao dos telespectadores, convocados a informar algo sobre o paradeiro do vilo, que escapou s conseqncias de seu brbaro cometimento.15 A estrutura narrativa desse programa, e da maioria das reportagens de violncia, articula-se conforme a seqncia: apresenta-se a vtima, suas qualidades e seu sofrimento, e depois surge o vilo. Quanto maior o desespero dos familiares da vtima, maior o uso do recurso da cmera em primeiro plano. Durante as apresentaes, a trilha sonora da reportagem cria um clima de suspense de forma crescente at a narrao do crime. Num jogo de repeties com simulaes e com o uso recorrente de imagens e sons impactantes, se vai construindo o cerne da reportagem, utilizando os discursos dos parentes das vtimas, o choro no enterro, depoimentos dos amigos, tudo isto embebido com declaraes dos operadores do direito, responsveis pelo caso.16 Divulga-se, tambm, o senso comum criminolgico de que a ritualizao das penas constitui soluo para os conflitos sociais, de maneira que freqentemente flagra-se a defesa pelo aumento das penas e da criminalizao de condutas como forma de controle da criminalidade. Tal discurso deslegitima por completo as pesquisas realizadas em institutos de criminologia e em universidades. Pouco importa o fracasso histrico real de todos os preventivismos capazes de serem submetidos constatao emprica, como pouco importa o fato de um retribucionismo puro, se que existiu, no passar de um ato de f; nesse ltimo caso, talvez por isso mesmo o princpio da negao dialtica do injusto atravs da pena nunca tenha alcanado um to desnaturado sucesso. A equao penal - se houve delito, tem que haver pena - a lente ideolgica que se interpe entre o olhar da mdia e a vida, privada ou pblica.17 Quanto s conseqncias relacionadas ao sensacionalismo da violncia na mdia, tm-se as mais graves no desrespeito dos princpios constitucionais que regem o processo penal. No trial by midia no h a garantia do devido processo legal, da presuno de inocncia, do direito ao contraditrio e ampla defesa. Amide, como lembrou Nilo Batista, os ncoras dos telejomais so narradores participantes da notcia, fato que a contamina de parcialidade. Alm disso, como forma de legitimao do discurso, os profissionais da notcia utilizam os cha15

BATISTA, Nilo. Mdia e Sistema Penal no Capitalismo Tardio. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais. Volume 42, Ano 11, jan/maro, 2003. p. 243-263. Ob. cit., p. 8. 17 Ob. cit., p. 9.
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mados fast thinkers, nome atribudo por Pierre Bourdieu aos falsos especialistas que oferecem sua opinio no caso em questo, transformando-se em argumento de autoridade, o famoso como dizem os especialistas. Senderey18 sustenta a presena de duas correntes doutrinrias que analisam antagonicamente as influncias da violncia na mdia, entendida por ele como rdio, cinema, televiso e jornais. A primeira corrente, conhecida como doutrina clssica, defende que a violncia na mdia exerce um mecanismo sugestivo, principalmente s crianas, o qual induz agressividade e ao crime. Signatrio desse pensamento, o prof. Holmes, da Universidade de Colmbia, EUA, em uma pesquisa realizada entre magistrados, policiais e funcionrios de prises, sobre a influncia da crnica policial sobre a criminalidade, concluiu que a mdia responsvel pela incitao ao crime, possibilitando importantes informaes acerca do modus operandi do crime e dos mecanismos para assegurar sua impunidade. A segunda corrente, defendida geralmente pelos jornalistas e conhecida por doutrina realista, advoga que a divulgao da informao, mesmo possuindo contedos violentos, uma obrigao bsica da imprensa, vez que sua finalidade tentar melhorar a sociedade. Assim, os adeptos desse pensamento acreditam que manter a sociedade na ignorncia do que acontece no mundo social, em nada contribuiria para a formao de cidados mais equilibrados e conscientes. Senderey cita Grove Patterson, destacado jornalista norte-americano, como signatrio dessa doutrina, que sustentou em um discurso pronunciado na Conferncia sobre Criminalidade celebrada em Washington, em dezembro de 1934, que os jornais devem continuar a publicao sobre matria criminal, como forma de realizao da ao preventiva e repressiva da criminalidade, de maneira que s a publicidade despertar o povo sobre a importncia e a transcendncia da criminalidade.19 Entre as duas correntes, preciso, entretanto, ressalvar algumas ponderaes. fato que a difuso da violncia na mdia incita a prtica criminosa, principalmente, quando se ressaltado na transmisso a impunidade do crime, a desmoralizao das instituies do Estado e o modus operandi dos agentes. Mas, tambm, inegvel que o conhecimento das prticas criminosas pela sociedade por meio da mdia atua como importante fator de preveno ao espectador de ser uma potencial vtima de um delito e, tambm, de represso impunidade, por meio de delaes feitas pela sociedade.
18 19

Ob. cit., p. 4. Ibid., p. 120.

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Assim, as duas doutrinas, em princpio antagnicas, possuem corretas consideraes, que podem coexistir se considerada no somente a transmisso da violncia na mdia, mas a forma que esse tipo de informao levada ao espectador. Exageros, dramatizao dos fatos, trilha sonora na narrao, de certo, so mecanismos que em nada contribuem para a transmisso imparcial e fidedigna da notcia. Defender uma mdia com essas caractersticas seria chegar ao sofisma, defendido pelos programas Linha Direta, Ratinho Livre e Cidade Alerta, transmitido pela Rede Record, de que estaria ela realizando sua funo social, informao para melhorar a sociedade, quando fazem exatamente o contrrio: incitam na populao sentimentos de raiva e de irracionalidade que culminam em desrespeitos aos direitos constitucionais e humanos, j mencionados, to duramente conquistados ao longo da Histria. Deve-se, portanto, buscar o equilbrio entre a liberdade de expresso e o respeito aos valores ticos e sociais da pessoa e da famlia, entre os benefcios sociedade (delaes e preveno s prticas criminosas) obtidos por meio da informao e conscientizao da violncia e os direitos constitucionais assegurados a todos, como, por exemplo, devido processo legal, presuno de inocncia, contraditrio e ampla defesa. Esse equilbrio proporciona a preveno e a represso da violncia, simultaneamente, por meio da mdia, que realizaria, assim, sua verdadeira funo de melhoria da sociedade.

3 - Aplicabilidade das normas sobre a matria


A legislao vigente no Brasil relacionada violncia na mdia subordinase, normativamente, aos dispositivos constitucionais referentes aos art. 5, IX, 220, 221 e seguintes, que se refere garantia da liberdade de expresso como direito fundamental, veda a censura e estabelece princpios para a regulao da transmisso comunicacional no pas. No art. 21, XVI, CF, referente s competncias da Unio, h a previso da prvia classificao, sob efeito indicativo, de diverso pblica e de programas de rdio e televiso. Por sua vez, o art. 220, pargrafo 3, CF, delega competncia lei federal para regular as diverses e espetculos pblicos, cabendo ao Poder Pblico, informar sobre a sua natureza, as faixas etrias a que no se recomendem, locais e horrios em sua apresentao se mostre inadequada. O art. 224 da CF prev a criao do Conselho de Comunicao Social, rgo auxiliar do Congresso Nacional, para a elaborao de leis, pareceres referentes matria. Em 1991, tal dispositivo foi regulamentado na forma da Lei n
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8.389, seu regimento interno, que somente foi institudo pela Mesa do Senado Federal, em 06 de agosto de 2002. A funo desse rgo, composto por representantes da mdia - em todos os setores e, tambm, por membros da sociedade civil realizar estudos, pareceres, recomendaes a respeito da liberdade de expresso, produo e programao das emissoras de rdio e televiso, propaganda comercial de drogas lcitas, enfim, da qualidade da transmisso comunicacional no pas. Apesar de jovem, o Conselho de Comunicao Social insere o Brasil num contexto de um estgio poltico maduro, pois considera a participao e a organizao da sociedade civil no exerccio da cidadania, substituindo as tradicionais relaes verticalizadas e imposies que caracterizam, em geral, o velho modelo estatal.20 A instituio desse conselho apresenta notria importncia na construo cotidiana do equilbrio entre a liberdade de expresso e aos respeitos aos valores ticos e sociais referentes transmisso da violncia na mdia. Aguarda-se, portanto, maior mobilizao da sociedade civil na exigncia de uma programao de qualidade na mdia brasileira. Por delegao constitucional, art. 220, pargrafo 3, CF, a Portaria n 776, de 08.09.200, do Ministrio da Justia, estabeleceu a classificao dos programas televisivos, diversos e espetculos pblicos, para fins indicativos, prvia, quanto adequao faixa etria, exceto em casos de transmisso ao vivo, que responsabilizar-se-o os apresentadores e produtores de televiso pela infrao das normas legais vigentes, mas quando considerados inadequados para crianas e adolescentes estaro submetidos classificao. O Partido Socialista Brasileiro, entretanto, ajuizou Ao Indireta de Inconstitucionalidade - 392-5 DF - contra tal Portaria alegando inexistncia de lei federal, conforme exigncia do art. 21, XVI, da CF, para a edio da classificao indicativa. A ADln, relator Ministro Marco Aurlio, foi julgada improcedente tendo em vista a existncia dos art. 74 a 80 da Lei n 8.069/90 - Estatuto da Criana e do Adolescente - que regula a matria, em captulo prprio, do disposto nos art. 21, XVI e art. 220, pargrafo 3, da CF, em votao unnime.21 Cabe ainda ressaltar a diferena entre censura e classificao indicativa, lembrada no voto do Ministro Celso de Mello na citada ao, que a classificao representa, no plano das relaes dialgicas entre o Poder Pblico e o mass media, um sistema de mera recomendao que tem, nos veculos de comunicao de massa, o seu instrumento de realizao. Mancuso22, por sua vez, defende que o
20 BARROSO, Lus Roberto. Liberdade de expresso, censura e controle da programao da televiso na Constituio de 1988. In: Revista dos Tribunais, Ano 90, volume 790, agosto, 2001. p. 129-152. 21 ADin 392-5/DF, Relator Ministro Marco Aurlio. DJ. 23.08.1991.

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controle e a preservao da boa qualidade da programao televisiva um dever de vigilncia imposto pela CF ao Estado, como gestor da coisa pblica, no configurando, assim, a classificao indicativa como censura prvia. O Estatuto da Criana e do Adolescente, alm dos artigos citados, prev no art. 254 multa e a suspenso do programa por at dois dias emissora de rdio ou televiso que realizar transmisso inadequado aos parmetros de classificao indicativa, estabelecidos na Portaria n 776. Quando aos instrumentos utilizados na tutela desse interesse boa qualidade na transmisso comunicacional, sustentam Mancuso, Barbosa Moreira e Roberto Barroso a possibilidade da utilizao da ao civil pblica, vez que se trata de direito de dimenso coletiva, cabendo ao Ministrio Pblico a promoo de tal ao. H, tambm, a defesa do uso da ao civil pblica quando, tambm, se considera o ampliado conceito de meio ambiente, atingindo, alm dos recursos naturais, os culturais, fato que ensejaria a potencial defesa da qualidade na comunicao.23 Um exemplo pioneiro foi a ao civil pblica ajuizada pelo Ministrio Pblico Federal em So Paulo, cuja medida liminar resultou na suspenso da exibio, por um final de semana, e multa, do programa Domingo Legal, apresentado por Augusto Liberato, no Sistema Brasileiro de Televiso. Em nvel internacional, os art. 3, 13, 17 e 29 da Conveno da ONU sobre os direitos da criana trazem a matria da boa qualidade da mdia, incluindo a repulsa aos contedos violentos, como princpios direcionadores aos pases membros. A eficincia desta abordagem pode, contudo, ser questionada. Na verdade, parece que as sociedades liberais tm tido dificuldades para encontrar meios de assegurar estes bons valores sem cair na armadilha de formular opinies de Estado sobre assuntos ideolgicos e polticos. Estados mais autoritrios no tm este problema, embora sua retrica - mesmo quando expressa valores positivos - nem sempre seja levada a srio.24 Na Alemanha, por exemplo, certas representaes de violncia (...) e materiais pornogrficos so proibidos na lei criminal e a propaganda restrita. Na Espanha, a Lei Geral de Propaganda probe a publicidade que seja nociva aos valores e direitos estabelecidos na Constituio pela prpria mdia. Todavia, como visto, tais medidas no poderiam ser adotadas no Brasil em virtude da vedao explcita censura.
22

MANCUSO, Rodolto de Camargo. Interesse Difuso programao televisiva de boa qualidade, e sua tutela jurisdicional. In: Revista dos Tribunais. Volume 705, Ano 83, julho 1994. p. 56. 23 Ibid., p. 53. 24 HAMMARBERG, Thomas. Crianas e Influncias Nocivas da Mdia. O significado da Conveno da ONU. In: CARLSSON, Ulla & FElLITZEN, Ceclia von. (org.) Traduo: Maria Elizabeth Santo Mattar, Dinah de Abreu Azevedo. A Criana e a Violncia. Braslia: UNESCO, 1999.

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H tambm a regulamentao do contedo da programao na mdia por parte das prprias empresas de comunicao. A YLE da Finlndia um exemplo; possui uma poltica deliberada para evitar certos programas violentos, faz advertncias claras antes de transmitir algumas matrias e tambm conduz pesquisas sobre seu impacto.25 Esse exemplo poderia ser seguido no Brasil pela ABERT - Associao Brasileira de Rdio e Televiso -, que, apesar de conter algumas normas genricas de tica na transmisso da informao, ainda no possui tais objetos como a YLE. Talvez, medidas do Conselho Nacional de Comunicao juntamente com a mobilizao da sociedade civil incentivariam a melhoria da qualidade da programao pelas prprias emissoras e o cumprimento da legislao vigente no setor.

4 - Concluses, perspectivas e sugestes


O controle da violncia na mdia pelo Estado no deve ultrapassar os parmetros do direito liberdade de expresso e a vedao censura. Qualquer norma no sentido de impedir esse tipo de programao seria inconstitucional e tambm se apresentaria como forma de violncia aos direitos fundamentais, contrariando os princpios democrticos. Todavia, tendo em vista, tambm, o direito constitucionalmente estabelecido a uma programao de qualidade, que respeite os valores ticos e sociais e os demais princpios constitucionais, no aceitvel a propagao da violncia na mdia como forma de auferir cada dia mais ndices elevados de audincia. Contudo, enquanto existir pblico - audincia - para programas que transmitem a violncia como produto, bastante difcil considerar que as indstrias da comunicao modifiquem sua ttica lucrativa. Constata-se, ademais, que, ainda que em pouca quantidade, h bons programas na mdia, conforme os princpios arrolados no art. 224, da CF, mas, infelizmente, com pouca audincia. Trata-se, ento, de procurar elevar o nvel cultural do povo, orientando seu interesse para outras direes, com isto logrando a censura mais eficaz contra a violncia na mdia, que tender a desaparecer ou a modificar-se por falta de audincia. Qualquer tipo de censura, alheia s duas partes interessadas - pblico e imprensa - no s ser inoperante, como inclusive pode chegar a ser nociva para a vida democrtica.26
25 26

Ibid., p.31. Ob. cit., p. 3.

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Nesse nterim, devem ser considerados os seguintes pontos: 1Formas inovadoras de educao para a mdia, a fim de criar espectadores crticos. Essa medida pode ser realizada para as crianas, por meio de debates nas salas de aulas, levando-se discusso dos efeitos da violncia na mdia, desde o ensino fundamental at as universidades. As crianas, nesse contexto, tm importante papel, tambm, para a reeducao dos pais, semelhante educao no trnsito: uma vez discutido tal tema nas escolas, elas levam a discusso, tambm, para os Iares e reflexo da famlia.

2 - Debates pblicos sobre o tema com a participao da sociedade civil, do Conselho Nacional de Comunicao, representantes da indstria da comunicao, do Ministrio Pblico, parlamentares e educadores. 3 - Desenvolvimento de campanhas educativas e esclarecedoras que tragam baila a discusso dos efeitos da violncia na mdia nos lares, levando ao conhecimento dos pais e responsveis as suas conseqncias para a formao de suas crianas. 4 - Fortalecimento de instituies como a ABERT, a fim de se propiciar o desenvolvimento de cdigos de condutas profissionais e de autodisciplinas para produtores. 5 - Elaborao e divulgao de campanhas publicitrias patrocinadas pelo governo esclarecendo os efeitos da violncia a serem exibidas no intervalo comercial de programas considerados inadequados pelo excesso de agressividade que transmitem e proporcionam. Tais medidas, apesar de mdio e longo prazo, so bastante eficazes em considerar o equilbrio entre a liberdade de expresso e a vedao censura, na ordem jurdico-constitucional brasileira e o respeito aos valores ticos e sociais na transmisso da violncia na mdia. Considerar os meios de comunicao sob esse equilbrio , antes de tudo, promover a funo da mdia pela melhoria da sociedade e pelo sucesso da democracia, utilizando-a como um mecanismo simultneo de preveno e represso da violncia.

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O DIREITO DOS PRESOS SADE MENTAL: OS FUNDAMENTOS E AS GARANTIAS NO ORDENAMENTOJURDICO E NOS DIREITOS HUMANOS* Carlos Adriano Miranda Bandeira
Estudante de Direito da Universidade do Estado do Rio de Janeiro

1. INTRODUO
Falar de sade mental no sistema penitencirio, que o tema do estudo que se segue, trabalhar com duas instituies criticadas quase desde sua criao: as prises e os manicmios. As primeiras atualmente trazem em si um conflito de propores tais que rotineiro ver nos meios de comunicao as notcias das rebelies, motins, entre outros problemas. O desrespeito aos direitos humanos de presos gritantemente visto na falta de acesso a educao e formao profissionalizante, na superlotao dos presdios e nas condies psicolgicas e sociolgicas do ambiente prisional adversas ao ideal de ressocializao. Na prtica, a sade mental freqentemente relegada, seja por causa da dimenso do conflito entre presos e diretoria institucional, seja por causa da carncia de profissionais mdicos capacitados a diagnosticar indcios de transtornos mentais nas crescentes populaes carcerrias. Os manicmios, por sua vez, so acusados de funcionar rotineiramente como uma empresa economicamente rentvel a seus donos e danosa ao extremo recuperao dos que ficam neles internados. Padecem de alguns dos problemas das prises, como a relao de poder estabelecida entre os agentes da instituio e os internos mantida pela isolao e submisso dos pacientes. Dada a crise de ambas as instituies, solues foram propostas vrias vezes. As utopias se acumularam e algumas ameaam felizmente se concretizar. Para os manicmios, veio a lei 10.216 de 2001, que tirou a instituio do centro do sistema de assistncia ao portador de transtornos mentais. Para os presdios, h os debates intensos, as denncias dos movimentos em prol de direitos humanos e um lento processo de regulamentao marcado pela lei de execues penais - a lei 7.210 de 1984 - e pelas resolues n 14 de 1994, n7 de2003 e n 5 de 2004
* A presente monografia obteve o 2 lugar no IX Concurso Nacional de Monografias do CNPCP/2004, com o tema: Sistema Penitencirio: sade mental e direitos humanos, Prmio: Dom Evaristo Arns.
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emitidas pelo Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria. H tambm a idia de promover a descriminalizao para diminuir o nmero de novos presos. E mesmo a sugesto radical de acabar com a instituio penitenciria ganha adeptos1. A legislao para proteo dos direitos do preso j existe; sua aplicao parece ser mais uma questo administrativa que legal. De qualquer forma, importante conhecer e analisar as garantias de sade mental existentes no ambiente da priso. Inicialmente, preciso definir o que seja a sade mental. Esse um primeiro problema para o Direito; as normas que fazem meno sade mental so normas em branco, ou seja, no subsistem sem se remeterem a um conhecimento fora dela. Via de regra, a noo do que seja saudvel dada abstratamente pela Medicina e ratificada, caso-a-caso, pelos psiquiatras forenses. Como a Organizao Mundial de Sade observa, as diversas definies de sade mental j concebidas abrangem bem-estar pessoal, autonomia, competncia, a percepo da pessoa como eficaz para si mesma, e a atualizao do potencial intelectual e emocional, no se restringindo o conceito de sade mental ausncia de enfermidades psquicas.2 O meio para garantir o desenvolvimento desse complexo de caractersticas um dos grandes desafios do sistema penitencirio. E esse o desafio que ser abordado agora.

2. Direito sade menta e direitos conexos


Existem pelo menos quatro tipos de situaes que devem ser amparadas quando se fala de proteo sade mental das pessoas em custdia do Estado. O primeiro envolve a garantia do direito a sade dos presos em geral, especialmente quando no so portadores de transtornos mentais. O segundo tipo de situao a dos internos em hospitais de custdia e tratamento (os substitutos dos manicmios criminais). Na terceira situao tem-se o preso que manifesta enfermidade mental enquanto cumpre pena. E, por fim, h que se falar dos direitos da pessoa recm liberada de priso ou de hospital de custdia. Em todos esses casos h diferentes manifestaes do direito a sade baseadas na lei brasileira e no direito internacional.
1

Para essas e outras sugestes de reforma do sistema penitencirio, consultar transcrio de debate feito em 15 de outubro de 1997 pela Comisso de Cidadania e Direitos Humanos da Assemblia Legislativa do Estado do Rio Grande do Sul. Disponvel em formato eletrnico em <http://www.al.rs.gov.br/anais/49/Comiss%F5es/ Cdigo Civildh/1996/961015.htm>. Acesso: 05 abr 2004. 2 Organizao Mundial de Sade (2001:5)

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O Direito dos Presos Sade Mental:

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2.1. Direito internacional e sade no sistema penitencirio brasileiro


O direito a sade e o direito de presos so encontrados tanto em convenes internacionais ratificadas pelo Brasil, que, portanto, obrigam o pas a seguilas, como em declaraes de princpios, que no vinculam as decises do Estado brasileiro, mas servem de guia para interpretar as convenes. A ONU disps sobre direito de presos nas Regras mnimas para tratamento de prisioneiros, aprovadas em 1957 pela resoluo 663 C I. Esse documento deu origem aos 13 procedimentos para aplicao das regras mnimas, aprovados em 1984 pela resoluo 1984/47. Sobre presos h ainda o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, de 1966 (artigos 9 a 11). Por sua vez, o direito a sade mental se encontra em documentos ratificados pelo Brasil como a Declarao Universal dos Direitos do Homem, de 1948(artigo 25). A declarao no menciona expressamente a sade mental, mas esta pode ser subentendida no amplo conceito de sade, coisa que no se d com a Conveno Internacional sobre Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, ratificada em 1992. Nela, o artigo 12 dispe expressamente sobre a sade mental, afirmando que os estados signatrios da conveno reconhecem o direito de todos de goz-la no mais alto grau alcanvel. So tambm dignas de destaque a Declaracin de Caracas, adotada em 1990 na conferncia sobre Reestruturacin de la Atencin Psiquitrica en Amrica Latina, e aquela que talvez melhor detalhe os direitos dos portadores de transtornos mentais: a resoluo 46/1991 da ONU, de 1991, onde se listam os Princpios para proteo dos mentalmente enfermos e para desenvolvimento do sistema de sade. So a declarados os direitos a informao sobre tratamento, a ser tratado mediante consentimento informado, a privacidade, a interdio e a integrao social. E, conforme o item 20(1), todos os direitos estendem-se a presos e internos de hospitais de custdia e tratamento psiquitrico. Os direitos humanos demandam reformas e melhorias urgentes no sistema penitencirio. Na questo da sade mental, eles buscam o maior grau atingvel de sade, e no apenas a ausncia de doenas, o que um desafio no espao da priso, to rico em mecanismos de mortificao do eu3. Por ora, a ininterrupta demarcao de limites e de poder entre os presos e a baixa auto-estima deles no

3 Os processos de mortificao do eu em instituies totalizantes esto exaustivamente descrito em GOFFMAN (1974:23-69)

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colaboram nem um pouco para a manuteno de um ambiente que provoque bemestar psquico. No entanto, as reformas no esto longe. Basta checar os textos legais. Primeiramente, a Constituio garante, em seu artigo 196 que [a] sade direito de todos e dever do Estado. E embora para alguns constitucionalistas, esta norma espelhe to somente um ideal para nortear as aes estatais, para outros ela gera direito subjetivo, existindo inclusive jurisprudncia nesse sentido4. Tambm o art 5, XLIX, assegura aos presos o respeito integridade (...) moral. Por fim, uma interpretao abrangente pode basear-se nessas normas e no princpio da dignidade humana para garantir o direito a sade psquica. Abaixo da constituio, a j mencionada lei 10.216 traz para o ordenamento jurdico nacional vrios dos princpios da resoluo 46/1991 da ONU. Tambm a lei de execues penais busca resguardar a integridade psquica do preso atravs de medidas de preservao da identidade (como a exigncia de chamamento nominal no artigo 41, XI), da garantia de atividades profissionais, intelectuais, artsticas e desportivas (artigo 41, VI), e da prestao de assistncia social(artigos 22 e 23). Alm disso, a sade mental garantida implicitamente aos reclusos tanto pelo artigo 38 do Cdigo Penal quanto pelo artigo 3 da lei de execues penais, que asseguram ao condenado e ao internado todos os direitos no atingidos pela sentena. Por fora de convenes internacionais, o direito a sade um desses direitos e o reconhecimento desse fato aparece na resoluo n 07 de 2003 do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, que garante um mdico psiquiatra e um psiclogo para cada 500 presos e estabelece que [a] ateno em Sade Mental dever prever a assistncia aos inimputveis, de acordo com a legislao vigente, bem como aes de preveno e tratamento dos agravos psicossociais decorrentes ou no do confinamento(Artigo 1, XXV). Contemplando os direitos humanos, a resoluo tambm atende ao conceito complexo de sade mental anteriormente evocado pela Organizao Mundial de Sade, j que exige aes de preveno.

2.2. Proteo contra tratamento obrigatrio


Uma vez fundamentado o direito a sade mental, fica claro que este se ope a que um preso saudvel seja objeto de tratamento psiquitrico ou mesmo que um

Consultar MORAES (2004:1956-1961)

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preso com sade mental abalada seja tratado com fins exclusivamente polticos ou pessoais. Tal como previsto na resoluo 46/1991, 4(5), nenhuma pessoa ou autoridade deve classificar ou mesmo indicar uma pessoa como mentalmente enferma com objetivos outros que no os relacionados estritamente a sade mental. Carlos Alberto Bittar, ao falar do direito a integridade psquica, prev efeitos que decorrem do direito sade mental, tais como a oposio a (...) qualquer meio externo, humano ou tcnico, tendente a alterar a mente de outrem ou a inibir a sua vontade, sancionando-se os atentados no mbito penal e civil, a par de mecanismos administrativos compatveis, destinados a coibir aes estatais lesivas (como os expedientes de tortura, o uso de polgrafo ou lie detector, a psicoterapia, a psiquiatria poltica, a narcoanlise, e outros mecanismos do gnero). So proibidas assim quaisquer aes que visem a violentar as convices pessoais, polticas, filosficas, religiosas e sociais do ser. (citado em BOUCAULT, 2003:167) Da vem tambm a exigncia de consentimento informado do paciente para incio do tratamento (resoluo 46/1991, princpio 11), facultado o direito de recusar a terapia. Segundo a resoluo da ONU, a recusa no levada em conta mediante o consentimento informado de representante autorizado quando o paciente internado involuntariamente encontrar-se incapaz de ele mesmo decidir. A recusa tambm ignorada mediante o julgamento de psiquiatra autorizado que pretenda evitar dano ao paciente ou a terceiros atravs de tratamento que dure o menor tempo possvel. Nessa questo, lamentavelmente a lei 10.216 se omite, tipificando internaes sem consentimento informado no artigo 6 sem, contudo, dizer o que exigido para que elas possam ocorrer. CONSENS (2003) destaca a importncia do livre consentimento, mas tambm coloca em questo a relatividade desse valor nos casos dos internos, visto que a falta de tratamento prolongar a custdia.

2.3. Direito a interdio


A resoluo 46/1991 prev, em seu item 1(7), medidas de proteo do mentalmente enfermo que seja incapaz de gerenciar seus interesses. Para esse caso, o direito civil brasileiro prev o direito a interdio, atravs do qual se limita o exerccio de direitos de pessoas mentalmente enfermas para resguard-las de possveis prejuzos que inadvertidamente possam causar a si mesmas. Para ser tornada possvel, a limitao do exerccio de direitos deve ser considerada imprescindvel. Ela ocorrer de forma proporcional amplitude da enRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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fermidade mental, baseando-se em laudo mdico. Apesar de limitar a autonomia do mentalmente enfermo, ela no deve ser causa de desrespeito a direitos humanos.

2.4. A avaliao de periculosidade e a medida de segurana


Para prosseguir na anlise inicialmente proposta ser preciso estudar a situao dos hospitais de custdia e tratamento. Criados para receber os portadores de doenas mentais que cometeram atos previstos como crimes, esses hospitais comeam a valorizar mais o tratamento dos internos que a segurana e os mecanismos de recluso. Do ponto de vista legal, os internos no recebem uma pena, mas sim uma medida de segurana. O objetivo atribudo pelo direito penal a essa medida variar conforme a pessoa que tentar determin-lo. Os penalistas com tendncias restauradoras pensam que a pena deve garantir a restaurao de um equilbrio social e, portanto, vem a medida de segurana como uma forma de manter a sociedade isolada de um elemento perigoso. J os juristas com tendncias retributivistas acreditam que a pena deve ser proporcional ao crime j cometido e costumam ver a medida de segurana como predominantemente curativa. A diferena de posturas gera diferentes vises da funo da periculosidade. No direito brasileiro ela vem sendo tradicionalmente utilizada como valor de referncia para manter em uma instituio penal-hospitalar um interno durante prazo previamente indeterminado. Cabe ao psiquiatra da instituio avaliar se o paciente tem potencial de cometer futuramente novos atos nocivos sociedade, derivando disso um poder de liber-lo ou no. Como mostra SILVA (2001), existe uma extensa discusso acerca da legitimidade desse procedimento. Questiona-se a capacidade do psiquiatra avaliar corretamente o comportamento futuro do interno. O pargrafo 4 do 4 princpio da resoluo 46/1991 no v com bons olhos esse tipo de ao. Enuncia ele: O fato de j ter sido tratado ou hospitalizado por si s no justifica qualquer determinao presente ou futura de doena mental.5 Questiona-se tambm se coerente com os princpios do direito penal o Estado manter uma pessoa sob custdia indefinidamente. Diante da proibio constitucional de penas perptuas, torna-se suspeita a medida de segurana, uma

Traduo livre do autor. No original: A background of past treatment or hospitalization as a patient shall not of itself justify any present or future determination of mental illness.

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vez que ela dura at o psiquiatra forense declarar que cessou a periculosidade. Na prtica, isso impossibilita o fim da custdia de alguns pacientes com epilepsia e psicose, doenas cujo tratamento apresenta baixos ndices de recuperao. A prpria descrena do profissional de sade na terapia poderia lev-lo no somente a realizar um atendimento de m qualidade como tambm a manter o interno sob a medida de segurana por mais tempo. Por isso, ganha fora a idia de que a medida de segurana no poderia extrapolar o prazo da pena que receberia a pessoa caso no tivesse enfermidades mentais, evitando assim a discriminao dos mentalmente enfermos.

2.5. Direito a mdico independente


Uma maneira de amenizar o problema da avaliao da periculosidade pode ser a j prevista no artigo 43 da lei de execues penais: um mdico de confiana pode acompanhar o tratamento do interno e, em caso de discordncia com o mdico oficial, levar a divergncia ao juiz de execuo. A previso de contratao de mdico independente tem dois efeitos. Em primeiro lugar, fiscaliza o psiquiatra oficial e protege o interno. Em segundo lugar, diminui a concentrao de poderes antes existente na pessoa do psiquiatra oficial, que a um s tempo assume um papel de curar, de avaliar o progresso do interno, de vigi-lo e de julgar a periculosidade dele. A resoluo 46/1991 vai alm. Seu 18 princpio prev os servios de um intrprete aos internos e exige que ele e o mdico de confiana sejam disponibilizados gratuitamente ao paciente sem recursos. Com essa medida, torna-se possvel dar maior proteo tambm queles internos que no poderiam contratar profissionais independentes devido a seu estado de pobreza ou de abandono.

2.6 Direito a tratamento adequado


O direito a mdico independente, apesar de importante, no o nico. A Lei n 10.216 traz vrios outros e os estende aos internos de hospitais de custdia e tratamento (artigo 1). Entre os direitos previstos, est o de ser adequadamente tratado. Por causa dele, o juiz deve escolher preferencialmente o tratamento ambulatorial como modalidade de medida de segurana. Nesses casos, o acusado tem que atender em liberdade obrigao de comparecer a hospital para psicoterapia. A substituio de tratamento ambulatorial por internao possvel, mas s quando o primeiro no fizer efeito, conforme prev o artigo 97, 3 do Cdigo
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Penal. Nesse caso, a mudana precisa ser justificada com base em critrios clnicos, no sendo bastante para justific-la a ausncia de suporte scio-familiar ou comportamento visto como inadequado.6 O direito a tratamento adequado tambm se verifica no artigo 101 da lei de execues penais, que obriga o Estado a providenciar locais apropriados para o tratamento dos submetidos a internao. Os direitos humanos dos internos foram relacionados na j citada Declaracin de Caracas, que aparentemente inspirou a Lei 10.216. Ambas desaconselham isolar o paciente do convvio social e ambas ressaltam que devem ser garantidos aos internos o respeito a seus direitos humanos e civis. A lei foi adequada ao sistema penitencirio atravs da resoluo n5 de 2004 do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, a qual prev a integrao dos hospitais de custdia e tratamento psiquitrico rede do Sistema nico de Sade, o que corrobora o direito a tratamento adequado e leva em conta a garantia de acesso ao melhor servio de sade mental disponvel. A resoluo n 5 tambm recomenda, no caso de abandono do tratamento, que sejam feitas visitas domiciliares para estimular o retorno do paciente, o que aponta um interesse maior em cur-lo que em for-lo, valorizando no s seu direito a autonomia como tambm estabelecendo laos entre paciente e terapeuta, os quais criaro um ambiente mais propcio a uma prtica clnica eficiente.

2.7. Ausncia de penalizao na Lei n 10.216


Consta no item 1(3) da resoluo 46/1991 que todos os mentalmente enfermos tm direito a proteo contra a explorao e abuso de quaisquer tipos. A lei 10.216 acolheu essa proteo e ampliou-a, proibindo as pesquisas cientficas feitas sem consentimento expresso do paciente ou de seu representante. Essa disposio legal peca somente por no prever uma pena para o caso de infrao e por no indicar quem seria o responsvel civil ou penalmente no caso de desrespeito ao exigido. O artigo 10 da lei determina que a direo da instituio deve comunicar falecimento e transferncia do interno em at 24 horas, mas no prev pena para o possvel descumprimento desse dever. A ausncia de pena para essas duas garantias dadas aos internos impossibilita um maior controle do Estado, uma vez que sem previso legal, no h delito e tampouco penalizao.

Ver diretriz 10 em BRASIL. Ministrio da Justia. Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria. Resoluo n 5. Diretrizes para o cumprimento da medida de segurana. 04 maio 2004. Disponvel em formato eletrnico em <http://www.mj.gov.br/cnpcp/resolucoes/2004resolu05.pdf >. Acesso em: 14 dez 2004.

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Cabe lembrar que o decreto 1.132 de 1903, que reorganizava a assistncia a doentes mentais, previa penas de priso de at oito dias e multa de 500$ a 1:000$. Depois dele, o Decreto n 24.559, de 1934, que passou a tratar do tema, previa: Para os estabelecimentos particulares, as infraes dos preceitos deste decreto sero punidas com multa de 200$000 a 2:000$000, (...) sem prejuzo de outras penalidades previstas no Cdigo Penal. Diante de tais precedentes histricos na legislao brasileira, estranha-se deveras o fato de a lei atualmente vigente no prever penalidade alguma para o descumprimento do que ela exige.

2.8. A enfermidade mental na priso


Passa-se agora a analisar o direito a sade para presos acometidos de enfermidade psquica. Essa anlise fundamental, visto que a convivncia de mentalmente enfermos e outros presos pode levar a conflitos que diminuam as chances de recuperao e que coloquem os primeiros em perigo fsico, contrariando a proteo exigida no item 8(2) da resoluo 46/1991. Exemplificando essa situao, DIAS (2004), procurador do estado de So Paulo, relata o caso de Eduardo, acusado de tentativa de homicdio. Apesar de ter exame pericial atestando-o inimputvel, Eduardo ficou em priso preventiva durante um ano e 11 meses enquanto aguardava julgamento. Foi absolvido ao final, mas no sem que sofresse maus tratos dos presos, que escreveram em suas costas com pedaos de vidro a frase Eu sou maluco. Nota-se a uma violao ao direito a tratamento em local adequado. Esse direito foi contemplado pelo artigo 59 da resoluo n 14 de 1994 do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, e pelo item 82.1 e os seguintes das regras mnimas para o tratamento de prisioneiros. Os dois diplomas legais exigem que o doente mental no fique em priso por tempo maior que o necessrio a sua transferncia para um estabelecimento apropriado. Para o caso de presos que fiquem mentalmente enfermos, a lei de execues penais (artigos 183 e 184) torna possvel a substituio da pena por uma medida de segurana, a qual ter durao mxima do tempo de pena que faltava ser cumprido. At que esse prazo se esgote, o preso, de acordo com avaliao do juiz de execuo, ser submetido a tratamento ambulatorial em liberdade ou a internao em local apropriado.

2.9. Direitos do egresso


Quando o preso recupera a liberdade ou quando o interno recebe alta, seus direitos no chegam ao fim. Conforme estabelece o artigo 10 da lei de execues
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penais, as assistncias prestadas aos internos e presos estendem-se ao egresso, de forma que os direitos anteriormente enumerados so devidos tambm ao recmsado de instituies de custdia. Ao egresso que sair de hospital de custdia e tratamento psiquitrico somente pela passagem de tempo, mas no por cura de sua enfermidade, cabvel tanto o direito a interdio como o encaminhamento a tratamento psiquitrico na rede pblica de sade. Segundo a resoluo n 14 de 1994 do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria: [s]ero tomadas providncias, para que o egresso continue tratamento psiquitrico, quando necessrio (artigo 60). Mesmo sendo essa uma boa orientao, ela peca por no especificar quem tomaria tais providncias e quais seriam estas, dificultando a fiscalizao do quanto essa norma , de fato, aplicada. A forma de internao em rede pblica disciplinada pela lei 10.216, que prev a internao nas modalidades voluntria, involuntria e judicial. A internao judicial a feita pelo Juiz, que no pode determin-la para algum que est novamente livre. Supe-se ento que o encaminhamento do egresso se d voluntariamente, sob consentimento informado, ou de forma involuntria, com permisso de responsvel. Por fim, h a questo do dinheiro. Os egressos de hospitais de custdia e tratamento psiquitrico tm direito a auxlio pecunirio. O benefcio foi estabelecido em 2003 pela lei 10.708 no valor de R$ 240,00 (duzentos e quarenta reais) com o objetivo de ajudar a ressocializao de ex-pacientes que ficaram internados para tratamento psiquitrico. Serve de apoio recuperao psicossocial de ex-internos, tornando vivel uma exigncia antiga dos movimentos em prol de Direitos Humanos: a recuperao do paciente aliada retomada do convvio social.

3. Concluso
Motivos para comemorar no faltam. Nos ltimos 20 anos a legislao brasileira avanou tremendamente e hoje ela atende maioria das exigncias do direito internacional na rea. Entretanto, mesmo com o grande potencial das normas legais atualmente vigentes, a aplicabilidade delas fica tremendamente prejudicada diante da escassez de recursos e da falta de fiscalizao. Em visitas a hospitais psiquitricos organizadas em julho de 2004 pela Ordem dos Advogados do Brasil e pelo Conselho Federal de Psicologia constatouse que o Hospital de Custdia e Tratamento de Salvador tinha 9 mdicos, quando deveriam ser, no mnimo 227 e que o Instituto Psiquitrico Forense de Porto
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Alegre tinha falta de manuteno, falta de higiene de toda espcie e muito lixo acumulado. Observou-se o uso de cela forte (confinamento em solitria) nos dois hospitais de custdia. imprescindvel que o Estado brasileiro combata tais desrespeitos ao ideal estabelecido pela lei e pelos direitos humanos. Para tanto, sugerem-se aqui oito medidas: 1 A elaborao de plano detalhado baseado nas dotaes oramentrias disponveis com metas para colocao em prtica dos dispositivos legais referentes a sade mental no sistema penitencirio; 2 A exigncia de envio ao Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria ou a outro rgo por este designado de relatrios semestrais dos estabelecimentos penitencirios com os progressos e medidas adotadas para atender s exigncias da lei e dos direitos humanos; 3 A integrao e informatizao dos arquivos das instituies penitencirias com sua disponibilizao a pblico de forma fcil, clara e inequvoca atravs da internet e atravs do acesso fsico aos documentos; 4 A implantao de aes que facilitem o acesso da sociedade civil ao sistema penitencirio, incentivando a fiscalizao feita por associaes como, por exemplo, a Ordem dos Advogados do Brasil, os Conselhos Regionais de Medicina e os de Psicologia; 5 A divulgao macia nos estabelecimentos penitencirios dos direitos de presos e internos, em especial daqueles relativos sade mental; 6 A disponibilizao, ratificada por resoluo ou lei, de autoridade independente que acompanhe e avalie tanto as aes de preveno e tratamento psicolgico aplicadas em prises como tambm o tratamento psiquitrico dos submetidos a medidas de segurana; 7 A exigncia de um mnimo de horas por ano de curso de treinamento e reciclagem para os profissionais de sade; 8 - A retificao da lei 10.216 com a previso de multa no caso do descumprimento das obrigaes impostas por ela; Com tais medidas, espera-se que as instituies de custdia possam ser integradas sociedade de forma mais eficaz, contribuindo para que agentes penitencirios e profissionais de sade sintam-se mais motivados a proporcionar um atendimento de qualidade. Afinal, a legislao brasileira j abraou os ideais dos direitos humanos. O que falta aplic-la.
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Comisso Nacional de Direitos Humanos do Conselho Federal de Psicologia (2004:19)

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Pareceres do CNPCP

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CONSELHO NACIONAL DE POLTICA CRIMINAL E PENITENCIRIA Nmero de protocolo: 08027.000368/2003-32 Procedncia: Cmara dos Deputados Interessado (a): Dep. Alberto Fraga Assunto: Cdigo Penal

Parecer
Senhores Conselheiros, Cuida-se do Projeto de Lei n. 149 de 2003, por meio do qual o deputado Alberto Fraga (PTB/DF) prope seja alterado o Cdigo Penal para o fim de inserir tipificao do crime de terrorismo. O projeto, desde 23 de outubro de 2003, encontra-se aguardando apreciao na Comisso de Constituio e Justia e Redao, relatado que est pelo Deputado Ibrahim Abi-Ackel, da forma seguinte: da autoria do Deputado Alberto Fraga o Projeto de Lei n 149, de 2003, que objetiva a insero no Cdigo Penal dos arts 286 A, 288 A, 288 B, este ltimo acrescido dos 1, 2, 3 e 4, com o fim de punir, na conformidade das penas neles estabelecidas, as seguintes condutas: praticar ou provocar, por qualquer meio, alarma, tumulto, pnico ou outra forma de terror, anunciando ou simulando atentado, desastre ou perigo que sabe inexistente; promover ou fundar grupo, organizao ou associao terrorista, a eles aderir ou apoi-los de qualquer forma; praticar atos preparatrios da constituio de grupo, organizao ou associao terrorista, como tais considerados todo agrupamento de duas ou mais pessoas que, atuando concertadamente, visem a prtica de ato terrorista; praticar crime por motivo de facciosismo poltico, religioso, filosfico ou tnico, com o fim de prejudicar a integridade ou a independncia nacional; impedir, alterar ou subverter o funcionamento das instituies do Estado, forar a autoridade a praticar ato ilegal, a abster-se de praticar o que a lei manda, ou ainda intimidar pessoas, grupo de pessoas ou a populao em geral, causando insegurana, pavor, pnico ou
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Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria

dano, fsico, moral ou psicolgico; acrescer, suprimir ou modificar dados, ou por qualquer outro meio interferir em sistema de informao ou programas de informtica. As penas cominadas in abstrato variam, conforme a gravidade e as conseqncias previsveis da ao, de um a quatro anos a vinte e trinta anos (se da ao resulta morte), acrescidas de um tero se funcionrio pblico o agente. V-se da leitura do Projeto que o autor possui conhecimentos especficos da matria nele versada, constituindo as condutas descritas graves danos coletivos alm de ofensivas integridade e soberania do pas. O exame do Projeto remete-nos obrigatoriamente Lei de Segurana Nacional (Lei n 7.170, de 14 de dezembro de 1983), que prev os crimes que lesam ou expem a perigo de leso a integridade territorial e a soberania nacional, o regime representativo e democrtico, a Federao e o Estado de Direito, bem como a pessoa dos chefes dos Poderes da Unio. A tipificao dos delitos nela articulados absorvem as figuras delitivas previstas no Projeto. A minuciosa comparao das disposies de ambos os textos parece-nos dispensvel vista dos exemplos a seguir citados, demonstrativos da abrangncia da lei e sobretudo de sua extenso a outras modalidades criminosas como a espionagem, estranhas ao Projeto. A punio imposta ao crime, consumado ou tentado, de sabotagem contra instalaes militares, meios de comunicaes, meios e vias de transporte, estaleiros, portos, aeroportos, fbricas, usinas, barragens, depsitos e outras instalaes congneres (art. 15), ou a crimes que importem em devastar, saquear, extorquir, roubar, seqestrar, incendiar, depredar, provocar exploso, praticar atentado pessoal ou atos de terrorismo (art. 20), ou, ainda, a atos que causem dano, destruio ou neutralizao de meios de defesa ou de segurana, de paralisao total ou parcial de atividades ou servios pblicos essenciais defesa, segurana ou economia do pas (art. 15, 1, b), so demonstrativos do largo espectro de atividades ilcitas do gnero contemplado no Projeto. A lei tipifica ainda atos de espionagem e de propaganda lesiva ao interesse nacional, como no caso de manter ou integrar associao destinada prtica de tais delitos, sem olvidar, praticamente em todos os casos, os atos preparatrios. Da porque, entendendo ser constitucional o Projeto, que tambm no exibe defeitos de juridicidade ou de tcnica legislativa, o parecer pela prejudicialidade, tratados como se concentram os seus artigos na Lei de Segurana Nacional. Tambm quanto ao mrito, o parecer pela rejeio.

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Parecer sobre o Cdigo Penal

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Consideraes
1. Muito embora a justificativa do projeto seja um tanto sucinta e o relatrio da CCJR proponha sua rejeio, o fato que o fenmeno do terrorismo ganhou especial relevncia nos tempos atuais, merecendo a reflexo deste Conselho quanto aos seus aspectos jurdico-penais, tendo em vista a assuno pelo Brasil de obrigaes internacionais correlatas. inescapvel reconhecer que o terrorismo, sejam quais forem suas causas prximas ou distantes, assim como suas explicaes e justificativas, vem ocupando sobremaneira a agenda internacional contempornea e, embora seja o Brasil uma nao vocacionada para a paz1, seu territrio bem pode estar sendo utilizado para a preparao de atos terroristas e ocultao de criminosos internacionais ou, ainda, suas instituies financeiras servindo para custear atividades daquele tipo, geralmente relacionadas a outros ilcitos contemporneos tais como a lavagem de divisas e o trfico internacional de armas ou entorpecentes. 2. Preliminarmente, contudo, importa verificar se caso de aplicao da diretriz deste Conselho, contida no artigo 3o, inciso I, da Resoluo n. 16, de 17 de dezembro de 2003, o que no recomendaria a insero de novo tipo penal no ordenamento. 2 Porm, tendo em vista o que dispe a Constituio da Repblica de 1988, em seu artigo 5o, inciso XLIII3, aliado ao fato de no existir propriamente definio do crime de terrorismo em nosso pas, entendemos ser caso de se avanar no debate, com o especial objetivo de comparar a produo jurdica emanada das Organizaes Internacionais e a legislao nacional hoje existente, mencionada no relatrio da CCJR. Acresce que a Constituio ainda faz referncia ao tema no artigo 4o, inciso VIII, para estabelecer que constitui princpio de regncia do Brasil nas suas relaes internacionais o repdio ao terrorismo, sendo assim necessrio fixar juridicamente tal noo.

Conforme dispem o Prembulo e o artigo 4, inciso VI, da Constituio da Repblica. Art. 3. So diretrizes referentes elaborao legislativa: I descriminalizao e despenalizao de condutas luz da concepo de interveno mnima do Direito Penal; (...) 3 XLIII - a lei considerar crimes inafianveis e insuscetveis de graa ou anistia a prtica da tortura , o trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os definidos como crimes hediondos, por eles respondendo os mandantes, os executores e os que, podendo evit-los, se omitirem.
2

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3. Para que se possa traar um paralelo entre a legislao nacional e a internacional, entendo razovel fazer um apanhado desta ltima, sobretudo aps os acontecimentos de 11 de setembro de 2001, os quais tiveram o efeito de mobilizar a comunidade internacional quanto ao terrorismo transnacional de larga escala. Analisando a construo normativa consolidada no mbito das Organizaes Internacionais a que se integra o Brasil, v-se que a Organizao das Naes Unidas e a Organizao dos Estados Americanos vm se debruando sobre o tema. 3.1 O tratamento normativo do terrorismo no mbito das Naes Unidas pode ser dividido entre o existente antes dos ataques de 11 de setembro de 2001 e o surgido aps esta data, ainda em desenvolvimento. No primeiro caso, identifica-se com clareza uma fase legislativa, decorrente das prescries do Captulo VII da Carta de So Francisco, denominado Aes Referentes a Ameaas Paz, Ruptura da Paz e Atos de Agresso. Assim que artigos 39 a 51 da Carta da ONU fixaram a competncia do Conselho de Segurana para determinar a existncia de alguma ameaa paz mundial, podendo tal rgo fazer recomendaes ou mesmo tomar medidas para manter ou restabelecer a segurana internacional, quais sejam, a interrupo total ou parcial das relaes econmicas e de comunicao em relao a um dado Estado, assim como a ruptura de relaes diplomticas. Mostrando-se insuficientes ou inadequadas tais medidas, o Conselho de Segurana pode autorizar o uso da fora, com a tomada de aes militares por membros da ONU, os quais tm o dever de contribuir para a manuteno da segurana e da paz internacional. Estabelecido o objetivo de as Naes Unidas garantirem a paz e a segurana internacional e tendo em conta que, nos anos que se seguiram sua criao, surgiram novas modalidades de agresso contra os Estados, ora provenientes de grupos armados relativamente autnomos, a ONU passou a editar uma srie de tratados internacionais, cuidando de aspectos pontuais da questo, os quais podem ser assim sumariados:

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A INSTRUMENTOS DEPOSITADOS PERANTE O SECRETRIOS-GERAL DA ONU 1. Conveno sobre a Preveno e Punio de Crimes contra Pessoas Internacionalmente Protegidas, incluindo Agentes Diplomticos (Nova York, 14.12.1973)4
A conveno se aplica a crimes tais como o homicdio, seqestro ou agresso contra a pessoa ou estabelecimentos oficiais, acomodaes privadas ou meios de transporte de agentes diplomticos ou pessoas internacionalmente protegidas, sendo estas entendidas como Chefes de Estado ou de Governo, Ministros de Relaes Exteriores, funcionrios pblicos e representantes de organizaes internacionais a quem seja, no momento do ato, devida proteo num pas estrangeiro, assim como sua famlia. Os Estados-partes tm a obrigao de estabelecer sua jurisdio sobre tais atos, tipificando as condutas em sua legislao interna e prevendo a respectiva punio, tendo em conta a gravidade de sua natureza. A eles ainda incumbe cooperar no sentido da adoo de medidas preventivas e integrar um sistema de cooperao judiciria, incluindo a possibilidade de extradio, observadas as normas de tratados especficos e da conveno.

2. Conveno Internacional contra a Tomada de Refns (Nova York, 17.12.1979).5


A conveno aplica-se deteno ou captura de algum, conjugada com a ameaa de morte ou de violao da integridade do refm, de modo a compelir um Estado, uma organizao internacional intergovernamental, uma pessoa ou um grupo delas a realizar um ato ou se abster de faz-lo, como condio para a libertao do refm. Neste contexto, a cada Estado-parte determinado que torne tal conduta penalmente punvel, alm de outras medidas relacionadas negociao da situao e partida dos refns, assim como extradio dos seqestradores, da mesma forma que disposto na conveno anterior.

4 5

Entrada em vigor em 20.02.1977. Brasil aderiu em 07.06.1999. Entrada em vigor em 03.06.1983. Brasil aderiu em 08.03.2000.

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3. Conveno Internacional pela Supresso de Bombardeios Terroristas (Nova York, 15.12.1997)6


Este tratado diz respeito entrega, colocao, descarga e detonao de um explosivo ou outro artefato letal, tentado ou consumado, em ou contra local de uso pblico, estabelecimento pblico, sistema de transporte pblico ou instalao de infra-estrutura, com a inteno de causar a morte ou ferimentos graves, ou vasta destruio visando a causar grave perda econmica. Igualmente s anteriores, os Estados-partes devem tornar tais condutas punveis no mbito de sua jurisdio interna e integrar-se a algum mecanismo de extradio dos culpados, se caso.

4. Conveno Internacional pela Supresso do Financiamento do Terrorismo (Nova York, 09.12.1999)7


Ora relacionada aos aspectos financeiros do terrorismo, esta conveno destina-se a obrigar os Estados-partes a criar, em suas respectivas legislaes, mecanismos de congelamento e seqestro dos fundos destinados a custear as atividades descritas nas convenes antes referidas, ou, da mesma forma, se os recursos se destinarem a atividades que tenham por inteno causar a morte ou ferimentos graves em qualquer pessoa no envolvida ativamente em conflito armado, ou para intimidar a populao ou compelir um governo ou organizao internacional a realizar um ato ou se abster de faz-lo. Alm disso, a conveno tambm obriga os Estados a estabelecerem medidas de natureza penal tendentes punio dos infratores e sua eventual extradio.

6 7

Entrada em vigor em 23.05.2001. Brasil ratificou em 12.03.1999. Entrada em vigor em 23.05.2001. Brasil ratificou em 23.08.2002.

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B DOCUMENTOS DEPOSITADOS PERANTE OUTRAS AUTORIDADES DO SISTEMA DAS NAES UNIDAS 5. Conveno sobre Delitos e Outros Atos Especficos cometidos a bordo de Aeronaves (Tquio, 14.09.1963)8
A Conveno aplica-se a agresses e outros atos prejudiciais boa ordem e disciplina a bordo de aeronave, cometidos enquanto esta se encontra em vo ou sobre a superfcie do alto mar ou outra rea alm do territrio de algum Estado. Ela no se aplica, por exemplo, a aeronaves estatais, como as de uso militar, policial ou do servio de alfndega. O objetivo da Conveno de Tquio proteger a segurana da aeronave e das pessoas e propriedades envolvidas e manter a boa ordem e disciplina a bordo. Ao comandante da aeronave, aos tripulantes e, em circunstncias especficas, mesmo aos passageiros dado poder para prevenir o cometimento de tais atos e para desembarcar a pessoa a eles relacionada. O comandante da aeronave pode desembarcar o agressor ou, se a agresso for sria, entreg-lo s autoridades do Estado-parte quando o avio aterrisar, tomando as medidas necessrias para proteger a aeronave e os que nela se encontram. Como princpio, o Estado de registro da aeronave competente para exercer jurisdio sobre agresses e outros atos cometidos a bordo, o que poder no excluir a jurisdio criminal do Estado sobrevoado pela aeronave quando da ocorrncia do ato, ou de nacionalidade ou residncia permanente da vtima etc.

6. Conveno para a Supresso da Tomada Ilegal de Aeronave (Haia, 16.12.1970)9


A Conveno define o ato de tomada ilegal de aeronave e os Estados-partes responsabilizam-se por tornar tal delito punvel por penas severas. Sob a Conveno de Haia o Estado obrigado a exercer sua jurisdio sobre o delito, mesmo no sendo o Estado de registro da aeronave, especialmente no caso da no extradio do ofensor. A Conveno requer do Estado no qual o delito tenha sido cometido que facilite o prosseguimento da viagem dos passageiros e que devolva a aeronave e respectiva carga s pessoas legalmente autorizadas sem demora.

8 9

Entrada em vigor em 04.12.1969. Brasil ratificou em 14.01.1970. Entrada em vigor em 14.10.1971. Brasil ratificou em 14.01.1972.

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7. Conveno para a Supresso de Atos Ilegais contra a Segurana da Aviao Civil (Montreal, 23.09.1971)10 e Protocolo sobre a Supresso de Atos Ilegais de Violncia em Aeroportos Civis, suplementar Conveno para a Supresso de Atos Ilegais contra a Segurana da Aviao Civil (Montreal, 24.02.1988)11
A Conveno lida com atos ilegais outros que os cobertos pelas Convenes de Tquio e da Haia, tendo os Estados-partes se comprometido a torn-los severamente punveis criminalmente, tendo em vista a proteo da aviao civil, objeto do tratado. Assim, so definidos como crimes (artigo 1o) atentar contra a vida ou integridade fsica de algum a bordo de aeronave, na medida em que este ato a ponha em risco; atentar contra a aeronave, destruindo-a ou impossibilitando-a de voar ou comprometendo a segurana do vo; colocar substncia ou artefato a bordo de aeronave capaz de destru-la ou ameaar o vo; destruir ou danificar equipamento de navegao area, comprometendo a segurana de vo de alguma aeronave; e difundir informao que saiba falsa, capaz de por em risco a segurana de aeronave. O Protocolo acresce outras hipteses definio de delito da Conveno de Montreal, nesta incluindo os atos de violncia, dolosos e ilegais, contra pessoas em aeroportos a servio da aviao civil internacional, que ameacem ou causem a morte ou leses corporais graves, assim como aqueles atos que destruam ou avariem gravemente as instalaes de tal aeroporto ou das aeronaves que ali se encontrem, ou prejudiquem a prestao de servios naquele aeroporto. A Conveno e o Protocolo contm normas detalhadas sobre a jurisdio, custdia, processamento e extradio dos pretensos violadores e, de forma similar s Convenes de Tquio e da Haia, no se aplica a avies de uso militar, policial ou de controle das fronteiras. A Conveno busca estabelecer uma forma de jurisdio internacional sobre o agressor.

8. Conveno sobre a Proteo Fsica de Material Nuclear (Viena, 03.03.1980)12


A Conveno tem objetivo duplo: Ela estabelece os nveis exigidos de pro10 11

Entrada em vigor em 23.01.1973. Brasil ratificou em 24.06.1972. Entrada em vigor em 06.08.1989. Brasil ratificou em 09.05.1997. 12 Entrada em vigor em 08.02.1987. Brasil ratificou em 17.10.1985

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teo fsica a ser utilizado quanto a material nuclear destinado a fins pacficos durante transporte internacional, ao mesmo tempo em que prev medidas contra atos ilegais relacionados a tais matriais durante seu transporte internacional, assim como no uso domstico, armazenamento e transporte. Nesse contexto a Conveno prev que os Estados devem tornar punveis pela legislao interna os atos dolosos relacionados ao material nuclear listado no artigo 7o, tais como os que ameacem, ou causem a morte, ou leses corporais graves a algum ou propriedade, o furto e o roubo de material nuclear, sua obteno fraudulenta ou seu desvio, a exigncia de sua entrega por qualquer forma de intimidao e a ameaa de usar material nuclear para compelir uma pessoa, um Estado ou uma Organizao Internacional a fazer ou deixar de fazer algo. A Conveno ainda contm regras especficas sobre a fixao da jurisdio sobre tais atos e os casos de extradio.

9. Conveno pela Supresso de Atos Ilegais contra a Segurana da Navegao Martima13 e Protocolo para a Supresso de Atos Ilegais contra a Segurana de Plataformas Fixas localizadas na Plataforma Continental (Roma, 10.03.1988)14
A Conveno aplica-se a delitos relacionados periclitao da navegao, pelos atos seguintes: Tomada ou exerccio de controle sobre um navio por qualquer forma de intimidao; violncia contra pessoa a bordo, destruio ou danificao de navio ou de sua carga; colocao no navio qualquer artefato ou substncia capaz de destru-lo ou sua carga ou ameaar sua existncia; destruio, interferncia ou danificao sria de instalaes de navegao martima; divulgao de informao falsa; leso ou assassinato de pessoa relacionada aos atos precedentes. A Conveno aplica-se a embarcaes navegando em guas internacionais (alm do limite territorial de qualquer pas), ou quando o suposto agente violador encontrado no territrio de um Estado-parte. Por outro lado, no se aplica a navios de guerra ou utilizados pelo Estado para tais fins, ou de polcia e controle aduaneiro. Tal como nos casos anteriores, a Conveno possui regras sobre a imposio da jurisdio nacional e da extradio de suspeitos de tais atos.

13 14

Entrada em vigor em 01.03.1992. O Brasil no a ratificou. Entrada em vigor em 01.03.1992. O Brasil no a ratificou.

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O Protocolo aplica-se aos mesmos atos acima descritos, cometidos contra plataformas fixas, estas definidas como uma ilha artificial, estrutura ou instalao permanentemente fixada no leito ocenico, com o propsito de explorao de recursos ou para outras finalidades de natureza econmica.

10. Conveno sobre a Marcao de Explosivos Plsticos para fins de sua Deteco (Montreal, 01.03.1991)15
A Conveno determina a cada Estado-parte que proba e evite a manufatura em seu territrio de explosivos plsticos sem marcas. As marcas so introduzidas nos explosivos plsticos durante o processo de fabricao por um dos agentes de deteco definidos no Anexo Tcnico Conveno. Esta tambm exige que o Estado evite o movimento de entrada ou sada de explosivos plsticos desmarcados e exera efetivo e eficiente controle sobre os estoques de explosivos desmarcados. Os explosivos plsticos desmarcados que no sejam de uso das foras armadas ou polcia devem ser destrudos ou utilizados para fins no colidentes com os fins da Conveno, ou tornados inativos permanentemente, no perodo de trs anos aps a entrada em fora da Conveno em relao ao Estado-parte respectivo. 3.3 Sem nos determos nos pormenores de cada conveno, observa-se, em comum, o surgimento de obrigaes para os Estados-partes, fundamentalmente relacionadas tipificao criminal das condutas respectivas em sua legislao interna e fixao da jurisdio para julgamento dos delitos. Igualmente, os tratados requerem a adeso a mecanismos internacionais de cooperao judiciria, seja para permitir a extradio de suspeitos, seja para cercear a movimentao de bens e recursos destinados ao terrorismo. Por outro lado, no sistema descrito era evidente a ausncia de uma definio abrangente de terrorismo, preferindo-se tratar especificamente de seus aspectos pontuais relacionados ao sistema internacional, eis que, poca, o fenmeno era praticamente restrito a questes internas dos Estados. 3.4 Justamente, os acontecimentos de 11 de setembro de 2001 nos Estados Unidos da Amrica vieram a demonstrar a fragilidade dos mecanismos legislativos da ONU relacionados ao terrorismo, assim como a pouca nfase na implementao das obrigaes pactuadas pelos Estados-partes. Ficou igualmente clara a falta de coordenao entre as diversas agncias das Naes Unidas em lidar com o
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Entrada em vigor em 21.06.1998. Brasil ratificou em 04.10.2001.

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tema, dada sua complexidade e multiplicidade de aspectos. O impacto causado pelos eventos referidos, revelando a capacidade de grupos terroristas efetuarem ataques de larga escala e contra alvos distantes de sua regio de origem, mobilizou as Naes Unidas para o fim desta adotar a dianteira quanto elaborao de estudos e debates, assim como no sentido de coordenar as aes dos Estados-partes e estabelecer mecanismos internacionais eficazes para evitar a repetio dos acontecimentos. No af de lidar com a questo, vrias foram as iniciativas adotadas pela ONU, nem sempre de forma coordenada, mas, certamente, buscando dar tratamento amplo questo. 3.5 De um lado, o Conselho de Segurana das Naes Unidas editou a Resoluo 1373 (2001)16, pela qual condenou os referidos ataques e expressou a determinao do rgo de prevenir atos de tal natureza, tambm decidindo que os Estados-membros da ONU deviam tomar uma srie de providncias. Estabelecidas nos artigos 1 e 2 da Resoluo, surgiu para os Estados a obrigao de se prevenir e suprimir o financiamento de atos terroristas; criminalizar a coleta de fundos para financiar o terrorismo; congelar fundos e outros ativos financeiros de pessoas que cometem ou facilitam o cometimento de atos terroristas; abster-se de auxiliar pessoas ou entidades relacionadas a atos terroristas; tomar os passos necessrios para prevenir atos terroristas, incluindo a emisso de alerta prvio para outros Estados guisa de troca de informaes; recusar abrigo (safe haven) para quem financie, planeje, apie ou cometa atos terroristas, assim como evitar o uso de seu territrio para tanto; garantir que as pessoas que pratiquem atos terroristas ou os apiem, da forma ora descrita, sejam levadas Justia, sendo tais condutas tipificadas criminalmente na legislao interna, como delitos graves cuja punio reflita devidamente sua seriedade; oferecer o mximo de assistncia recproca para a investigao criminal de atos terroristas relacionados ao seu financiamento ou apoio; e prevenir o movimento de terroristas mediante controles de fronteira efetivos e adoo de medidas para evitar a falsificao de documentos de viagem. Para tanto, o artigo 3 da Resoluo conclamou os Estados a cooperar para o fim de cumprir as obrigaes acima sumariadas, ganhando destaque a solicitao para que os pedidos de refgio sejam criteriosamente analisados, dentro dos padres internacionais dos Direitos Humanos, tendo em vista evitar que o candidato a asilo no tenha cometido atos relacionados ao terrorismo.
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ntegra em anexo.

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Ressaltava, ainda, a lembrana contida na referida Resoluo, segundo a qual o terrorismo guarda relao prxima com o crime organizado transnacional, a lavagem de dinheiro, o trfico de drogas ilcitas e de armas, assim como o movimento ilegal de armas atmicas, qumicas, biolgicas etc. E, para o fim de monitorar a implementao do estabelecido, a Resoluo criou o Comit Contra o Terrorismo, conhecido por CTC (Counter-Terrorism Committee), composto pelos membros do Conselho de Segurana, cuja atividade, dividida em trs estgios, destina-se a buscar que os Estados-membros de fato cumpram o estabelecido na Resoluo 1373 (2001). Assim, ao mesmo tempo em que cobra informaes, o CTC busca alinhavar acordos internacionais e estabelecer padres internacionais de conduta que faam cessar a ocorrncia do terrorismo. 3.6 Agindo com perspectiva diversa, o Secretrio-Geral da ONU criou o Grupo de Trabalho sobre a Poltica da ONU em relao ao Terrorismo (Policy Working Group on the United Nations and Terrorism), cujo objetivo identificar as implicaes, a longo prazo, e as dimenses polticas amplas do terrorismo para a ONU e formular recomendaes sobre os passos que o sistema das Naes Unidas deve adotar para lidar com a questo. Indo alm do que se props o CTC do Conselho de Segurana, o Grupo de Trabalho, de composio mais ampla, dividiu-se em sub-grupos, para o fim de analisar os seguintes temas: (a) Instrumentos legais internacionais e questes de justia internacional; (b) Direitos Humanos; (c) Atividades do sistema das Naes Unidas; (d) Armas de destruio em massa e outras armas e tecnologias; (e) Uso da ideologia (secular e religiosa) para justificar o terrorismo; (f) Comit Contra o Terrorismo do Conselho de Segurana; (g) Media e comunicaoes; (h) Iniciativas multi-laterais que no das Naes Unidas. Como resultado, o Grupo de Trabalho produziu, no incio de 2002, um Relatrio17, no qual apresenta um panorama da situao, sugerindo a atuao da ONU voltada para trs vertentes, a saber: A dissuaso de grupos em adotar o terrorismo, a vedao de acesso aos meios para que grupos realizem atos terroristas e a cooperao internacional ampla e sustentvel na luta contra o terrorismo.18
ntegra em anexo. O Grupo de Trabalho elegeu trs verbos em ingls para expressar as linhas de ao propostas, a saber, to dissuade, to deny e to cooperate.
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Sem entrar em mincias quanto a cada um dos aspectos e tendo em conta as 33 recomendaes formuladas, alguns pontos merecem maior ateno na medida em que contribuem para o debate do tema levado considerao deste Conselho, qual seja, a fixao de normas de natureza penal que tipifiquem atos terroristas. 3.6.1 O primeiro diz respeito ao reconhecimento de que o terrorismo no se justifica sob nenhum aspecto, sendo considerado um atentado aos princpios do Direito, da ordem, dos direitos humanos e soluo pacfica de controvrsias. Neste contexto, os atos terroristas ofendem os princpios centrais (core principles) e o mandato das Naes Unidas, decorrentes de sua Carta. No entanto, o Grupo de Trabalho assinalou que o terrorismo deve ser entendido luz do contexto no qual surge, no podendo ser visto como algo relacionado a um grupo tnico ou religioso em particular. Ao contrrio, o terrorismo vem sendo utilizado de maneira ampla na histria da humanidade como um instrumento de controle poltico, inclusive por governantes. Em decorrncia, preciso tomar cuidado ao se rotular pessoas ou grupos como terroristas, eis que isso pode ocultar uma estratgia poltica de demonizao19 de movimentos legtimos com a finalidade de consolidar o poder poltico, eliminar oponentes, inibir o dissenso ou suprimir a resistncia ocupao militar. 3.6.2 O Grupo de Trabalho, embora no visasse a elaborar uma concepo abrangente de terrorismo, delineou algumas das caractersticas do fenmeno, a comear por sua natureza poltica. Embora os atos terroristas sejam crimes, no se confundem com a criminalidade comum graas referida natureza poltica. Para superar o problema necessria esta compreenso, de modo a enfocar os dois lados da questo. Seus atos visam a atingir civis de forma dramtica e letal, de modo a criar uma atmosfera de medo, geralmente para fins polticos ou ideolgicos, aqui compreendidos os seculares e os religiosos. De toda sorte, o Grupo de Trabalho insistiu na necessidade de os Estados ratificarem os tratados j existentes relativos ao terrorismo (vide item 3.2, supra), com especial nfase na Conveno Internacional pela Supresso do Financiamento do Terrorismo, firmada em Nova York em 1999, assim como a Conveno contra o Crime Transnacional.

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demonize, no original.

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3.6.3 Tambm se fixou que o enfrentamento da questo pela ONU deve envolver todos os seus rgos, uma vez que o terrorismo geralmente grassa em situaes de privao dos direitos humanos, aqui entendidos de maneira ampla, compreendendo a justia econmica e social, bem como a democracia. O reforo da ao das agncias especializadas (v.g. UNESCO, FAO, WHO etc.) e a ateno destas questo das causas do terror pode contribuir para dissuadir pessoas de serem cooptadas por grupos terroristas. 3.6.4 Realmente, o aspecto de maior relevncia do relatrio diz respeito necessidade de os esforos de combate ao terrorismo deverem respeitar o sistema internacional de direitos humanos estabelecido pelas prprias Naes Unidas. E, embora seja reconhecido que o terrorismo seja, ele mesmo, uma agresso aos direitos humanos20, entendeu-se que seu enfrentamento ser tanto melhor se os atos internacionais de maior gravidade forem julgados pelo Tribunal Penal Internacional. Neste caso, o estatuto do tribunal garante sua jurisdio sobre tais atos, eis que contempla a categoria dos crimes contra a humanidade, o que inclui o homicdio e o extermnio cometidos como parte de um amplo ou sistemtico ataque contra qualquer populao civil.21 Indo alm, o Grupo de Trabalho ressalta que os instrumentos internacionais de direitos humanos incluem claras limitaes s aes que os Estados podem tomar para combater ao terrorismo, relembrando-se as determinaes centrais do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, notadamente as do chamado ncleo inderrogvel dos Direitos Humanos, constantes do artigo 4 do citado Pacto. Decorre que a fora militar somente deveria ser utilizada em estrita conformidade com os princpios da Carta das Naes Unidas e com o Direito Internacional Humanitrio, o qual resta violado quando alveja civis e mediante o uso da fora alm de objetivos militares legtimos. Asseverou-se que a segurana no pode ser alcanada pelo sacrifcio dos direitos humanos.22 As prescries do Direito Internacional dos Refugiados tambm devem ser observados. 3.6.5 Para atualizar a legislao dos Estados membros da ONU, o Grupo de Trabalho sugeriu que o Centro para a Preveno de Crimes Internacionais do

20 em especial por violar o direito vida previsto no artigo 6 do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos. 21 A esse respeito, a recm editada Emenda Constitucional n. 45 expressamente submeteu o Brasil jurisdio do Tribunal Penal Internacional, por fora do pargrafo 4 ao artigo 5 da Carta. 22 Recomendao n. 7, c e d.

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Escritrio para o Controle de Drogas e Preveno do Crime elaborasse uma legislao modelo sobre terrorismo, para auxiliar seu combate no mbito interno. 3.6.7 Deve-se dar especial nfase ao controle de armas de destruio em massa, seja de natureza nuclear, qumica, biolgica etc. 10.7 Em decorrncia do alerta emitido pelo Grupo de Trabalho quanto ao necessrio respeito aos Direitos Humanos, a Assemblia Geral emitiu a Resoluo n. 58/18723 que reafirmou a posio do Grupo de Trabalho e solicitou ao Alto Comissariado para Direitos Humanos um estudo sobre o tema, sendo este entregue em outubro de 200424. Embora o Alto Comissariado tenha feito reservas quanto competncia e capacidade dos rgos da ONU encarregados de avaliar o impacto de medidas contra-terroristas no sistema de direitos humanos25, ao menos destacou os pontos que merecem ateno especial, os quais elencamos para o fim de balizar a eventual elaborao de legislao nacional sobre terrorismo: 3.7.1 H problemas quanto aplicao do princpio da legalidade (nullum crimen, nulla poena sine lege) ante a impreciso das legislaes locais quanto definio de terrorismo; 3.7.2. A questo das prises secretas e extraterritoriais foi suscitada pelo Comit de Direitos Humanos, que j afirmou a obrigao dos Estados-partes de tratar respeitosamente qualquer um que se encontre sob seu poder. 3.7.3. A violao aos direitos relacionados ao devido processo legal tambm foi destacado pelos diversos rgos do sistema de direitos humanos das Naes Unidas, abrangendo desde a deteno por tempo indeterminado e sem acusao formal, coleta informal de informaes e a falta de acesso defesa tcnica. 3.7.4 Igualmente, a transferncia inter-estatal de suspeitos foi objeto de preocupao, vez que, embora a cooperao internacional seja objeto da Resoluo 1373 (2001) do Conselho de Segurana, s vezes isso tem significado violao ao devido processo legal e ao princpio de non refoulment, prprio do Direito Internacional dos Refugiados.
ntegra em anexo. ntegra em anexo. Em suas concluses, o Alto Comissariado para Direitos Humanos assinala que h lacunas significativas quanto anlise, abrangente e integrada, da compatibilidade das normas nacionais contra-terroristas e o sistema internacional de direitos humanos, advertindo que isso somente poder ser superado levando-se em conta a tomada de passos que podem afetar mandatos, procedimentos e recursos das Naes Unidas.
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3.7.5 O direito livre associao tem sido, em alguns casos, por demais limitado, a fim de evitar a formao de grupos terroristas, devendo ser observados os artigos 21 e 22 do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos. 3.7.6 A troca de informaes entre os Estados sobre dados pessoais pode estar violando o direito privacidade. 3.7.7 O direito de propriedade pode estar sendo violado por legislaes que no contemplam recursos aos que tiveram seus ativos congelados sob suspeita de financiar o terrorismo. 3.7.8 A violao de direitos humanos em situaes de emergncia e em conflitos armados tambm chamou a ateno, especialmente porque, no primeiro caso, o Comit de Direitos Humanos j clarificou diversos aspectos relacionados aplicao do artigo 4 do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, concernente ao ncleo inderrogvel dos direitos humanos. Os Estados, neste caso, alegam que necessitam recorrer a medidas de emergncia, pendendo, tambm, de maior anlise denncias de execuo sumria e sem julgamento. 3.8 Encerrando a anlise do quanto vem sendo produzido sobre o tema no mbito da ONU, importa colocar em destaque a existncia de uma Minuta de Conveno Abrangente sobre Terrorismo Internacional26, apresentada pelo Comit Ad Hoc institudo pela Resoluo n. 51/210 da Assemblia Geral, de 17.12.1996. Seguindo o modelo e o contedo das convenes j existentes, a Minuta estipula as condutas caracterizadoras do terrorismo internacional, assim como prev as obrigaes do Estados em relao fixao da jurisdio sobre os atos praticados por um seu nacional ou em seu territrio (includo-se embarcao ou aeronave registrada no Estado ou que leve sua banedeira) e os mecanismos de cooperao internacional, quer para o fim de extradio, quer para a troca de informaes em vrios nveis. Assim, o artigo 2o da Minuta oferece as seguintes definies de terrorismo internacional: Algum comete um ato terrorista quando, intencional e ilegalmente, na modalidade consumada ou tentada, causa (a) a morte ou leses corporais de natureza grave em outrem; (b) srio dano propriedade pblica ou privada, incluindo lugares de uso pblico, a uma instalao estatal ou governamental, ao sistema de transporte pblico, a uma instalao de infra-estrutura ou ao meio-ambiente; ou
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Draft Comprehensive Convention

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(c) dano propriedade, locais, instalaes ou sistemas referidos no item anterior, resultando ou tendendo a causar grande perda econmica, quando o objetivo da conduta, por sua natureza ou contexto, seja intimidar a populao, ou compelir um Governo ou uma Organizao a fazer ou se abster de fazer um ato. Tambm configura ato terrorista promover ameaa crvel e sria de realizar as condutas antes referidas; organizar ou dirigir outrem para a prtica de tais atos; ou contribuir para cometimento de tais atos como parte de um grupo com objetivo comum, sendo tal contribuio voluntria e sabedora das intenes do referido grupo.27 Como clusula de limitao de aplicabilidade, o artigo 3o da Minuta estabelece que a conveno no alcana atos praticados no interior de um Estado, sendo o agressor e a vtima seus nacionais, o agressor seja encontrado no territrio de tal Estado e nenhum outro Estado, com base na conveno, possa exercer sua jurisdio sobre o ato. A Minuta, repetindo o previsto nas convenes hoje me vigor, demanda dos Estados que incorporem sua legislao penal as condutas descritas, tipificando-as como crimes graves e com punies severas. Inova, porm, ao estabelecer que nada do disposto na conveno pode ser interpretado de forma a afetar os direitos e obrigaes de Estados e indivduos decorrentes do Direito Internacional, em especial os relacionados aos objetivos e princpios da Carta das Naes Unidas e do Direito Internacional Humanitrio.28
27 Article 2 1. Any person commits an offence within the meaning of this Convention if that person, by any means, unlawfully and intentionally, causes: (a) Death or serious bodily injury to any person; or (b) Serious damage to public or private property, including a place of publicuse, a State or government facility, a public transportation system, an infrastructure facility or the environment; or (c) Damage to property, places, facilities, or systems referred to in paragraph 1 (b) of this article, resulting or likely to result in major economic loss, when the purpose of the conduct, by its nature or context, is to intimidate a population, or to compel a government or an international organization to do or abstain from doing any act. 2. Any person also commits an offence if that person makes a credible and serious threat to commit an offence as set forth in paragraph 1 of this article. 3. Any person also commits an offence if that person attempts to commit an offence as set forth in paragraph 1 of this article. 4. Any person also commits an offence if that person: (a) Participates as an accomplice in an offence as set forth in paragraph 1, 2 or 3 of this article; (b) Organizes or directs others to commit an offence as set forth in paragraph 1, 2 or 3 of this article; or (c) Contributes to the commission of one or more offences as set forth in paragraph 1, 2 or 3 of this article by a group of persons acting with a common purpose. Such contribution shall be intentional and shall either: (i) Be made with the aim of furthering the criminal activity or criminal purpose of the group, where such activity or purpose involves the commission of an offence as set forth in paragraph 1 of this article; or (ii) Be made in the knowledge of the intention of the group to commit an offence as set forth in paragraph 1 of this article. 28 Embora de forma indireta, a regra da maior importncia pois tende a limitar as aes dos Estados, garantido a aplicao da Declarao Universal dos Direitos Humanos (ONU/1948) eis que a Corte Internacional de Justia j reconheceu que esta parte integrante da Carta das Naes Unidas.

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Chama a ateno, por outro lado, o silncio da minuta quanto ao financiamento internacional do terrorismo, assim como o oferecimento de abrigo a pessoas ou grupos dispostos a cometer tais atos. Da mesma forma, no h meno ao Tribunal Penal Internacional, como sugerido pelo Grupo de Trabalho mencionado no item 3.6. 3.9 Finalizando, importa fazer meno ao trabalho desenvolvido no mbito da Organizao dos Estados Americanos, a qual j aprovou recente tratado a respeito, a Conveno Interamericana contra o Terrorismo, cuja entrada em vigor deu-se me 10.07.2003.29 Embora esta conveno apenas adote como definio dos atos terroristas aqueles j estabelecidos pelas convenes relacionadas no item 3.1 acima, possui ela pontos de destaque, a comear pela forma expressa como prescreve a prevalncia dos direitos humanos e liberdades fundamentais quando do tratamento de pessoas acusadas de atos terroristas, assim como a vedao aplicao de normas ou tratamentos discriminatrios pelo Estado-parte em relao ao terrorismo. Traz, ainda, medidas para prevenir e combater o financiamento ao terrorismo, incluindo-se o congelamento de bens e ativos financeiros a tanto relacionados e a lavagem de dinheiro. Requer esforos conjuntos dos Estados quanto ao controle de fronteiras de modo a prevenir o trfico de armas e materiais destinado ao cometimento de atos terroristas e no que diz respeito cooperao judiciria e transferncia de pessoas sob custdia, aqui ressaltando a necessidade de a pessoa envolvida concordar com a medida, assegurando-se que o perodo em que a pessoa permanecer custodiada em outro Estado seja computado como de cumprimento de pena no pas de origem. 4. Traado o panorama do quanto existe no sistema das Organizaes Internacionais, necessrio se faz esclarecer a orientao firmada pelo Ministrio das Relaes Exteriores quanto ao terrorismo, em ateno demanda criada pelo Comit contra o Terrorismo (CTC) das Naes Unidas. A partir de uma abrangente comunicao e trs cartas de esclarecimentos encaminhadas ao rgo, o MRE confrontou as exigncias criadas pela Resoluo 1373 (2001) do Conselho de Segurana com a legislao e os organismos brasileiros vinculados, direta ou indiretamente, preveno e represso de atos terroristas e conexos. De tais comunicaes, se destaca, entre outros, os seguintes apectos:30

O Brasil no a ratificou. Infelizmente no foi possvel localizar a verso em portugus destes textos. O site do MRE no os coloca disposio, somente sendo possvel encontr-los junto ONU, na verso em ingls. ntegras em anexo.
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4.1 O compromisso do Brasil em combater o terrorismo, tendo o pas editado o Decreto n. 3.976, de 18 de outubro de 2001, obrigando as autoridades brasileiras, no mbito de suas respectivas atribuies, ao cumprimento do disposto na Resoluo 1373 (2001), adotada pelo Conselho de Segurana das Naes Unidas em 28 de setembro de 2001.31 H, porm, o reconhecimento de que a legislao brasileira no possui uma definio expressa de terrorismo, embora existam leis cuidando de aspectos especficos relacionados ao fenmeno. Quanto reviso da legislao em vigor, o Congresso Nacional teria projetos de grande importncia a respeito, como os n. 6764/2002, propondo o estabelecimento do terrorismo como crime, com penas variando de 2 a 10 anos de priso; 1117/2002, que inclui o crime de financiamento do terrorismo na Lei n. 9.613/9832; e 2858/2000, que atualiza o conceito de organizao criminosa no artigo 288-A do Cdigo Penal. 4.2 A respeito do financiamento do terrorismo, foi ressaltada a existncia de legislao brasileira concernente lavagem de dinheiro e o congelamento dos fundos, inclusive aqueles empregados para prticas terroristas, nos termos do artigo 1o, inciso II, da Lei n. 9.613, de 3.3.1998, assim como a previso do artigo 4o, inciso I, da Lei Complementar n. 105, de 10 de janeiro de 2001, segundo o qual se admite a quebra do sigilo bancrio para a apurao de crime de terrorismo. Como rgo executivo, foi citada a criao do COAF (Conselho de Controle de Atividades Financeiras), com a funo de regular atividades relacionadas lavagem de dinheiro e ocultao de bens, direitos e divisas, para tanto levantando informaes, aplicando sanes administrativas e sugerindo a tomada de medidas civis e penais cabveis. O COAF tambm foi indicado como sendo a agncia especializada em participar de mecanismos de cooperao internacional sobre a matria, fazendo-se um resumo de suas atividades. Em adendo, esclareceu-se que no h na legislao brasileira propriamente definio do crime de financiamento ao terrorismo, mas que o Brasil reitera sua disposio de criminalizar este novo tipo de crime.

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ntegra em anexo. ora j convertido na Lei n. 10.701, de 9 de julho de 2003.

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4.3 A existncia de tipos penais na Lei de Segurana Nacional (lei n. 7170, de 14 de dezembro de 1983)33 que, se no configuram propriamente terrorismo, em boa parte abrangem as condutas entendidas como correspondentes a atos terroristas pelas Convenes acima referidas. 4.4 A respeito da extradio de pessoas acusadas de atos terroristas, enfatizou-se a Lei dos Estrangeiros (n. 6.815 de 19 de agosto de 1980), especialmente seu artigo 77 e 3o, pelo qual o Supremo Tribunal Federal poder deixar de considerar crimes polticos os atentados contra Chefes de Estado ou quaisquer autoridades, bem assim os atos de anarquismo, terrorismo, sabotagem, seqestro de pessoa, ou que importem propaganda de guerra ou de processos violentos para subverter a ordem poltica ou social.34 Quanto extradio de brasileiros, conquanto vedada, o Brasil signatrio de tratados internacionais que possibilitam a remessa, por nao estrangeira, de provas e evidncias de atos ilegais praticados por nacionais no exterior para o seu processamento pela Justia Brasileira.

33 Art. 8 - Entrar em entendimento ou negociao com governo ou grupo estrangeiro, ou seus agentes, para provocar guerra ou atos de hostilidade contra o Brasil. Art. 12 - Importar ou introduzir, no territrio nacional, por qualquer forma, sem autorizao da autoridade federal competente, armamento ou material militar privativo das Foras Armadas. Art. 15 - Praticar sabotagem contra instalaes militares, meios de comunicaes, meios e vias de transporte, estaleiros, portos, aeroportos, fbricas, usinas, barragem, depsitos e outras instalaes congneres. Art. 16 - Integrar ou manter associao, partido, comit, entidade de classe ou grupamento que tenha por objetivo a mudana do regime vigente ou do Estado de Direito, por meios violentos ou com o emprego de grave ameaa. Art. 17 - Tentar mudar, com emprego de violncia ou grave ameaa, a ordem, o regime vigente ou o Estado de Direito. Art. 19 - Apoderar-se ou exercer o controle de aeronave, embarcao ou veculo de transporte coletivo, com emprego de violncia ou grave ameaa tripulao ou a passageiros. Art. 20 - Devastar, saquear, extorquir, roubar, seqestrar, manter em crcere privado, incendiar, depredar, provocar exploso, praticar atentado pessoal ou atos de terrorismo, por inconformismo poltico ou para obteno de fundos destinados manuteno de organizaes polticas clandestinas ou subversivas. Art. 24 - Constituir, integrar ou manter organizao ilegal de tipo militar, de qualquer forma ou natureza armada ou no, com ou sem fardamento, com finalidade combativa. Art. 27 - Ofender a integridade corporal ou a sade de qualquer das autoridades mencionadas no artigo anterior.34 Art. 28 - Atentar contra a liberdade pessoal de qualquer das autoridades referidas no art. 26. Art. 29 - Matar qualquer das autoridades referidas no art. 26. 35 A norma do artigo 11 da Conveno Interamericana contra o Terrorismo excepciona a aplicao dos motivos polticos como clusula de vedao extradio, acompanhando a citada legislao brasileira. Carece de maior anlise, porm, se ambas as normas conflitam com o artigo 5o, inciso LII, da Constituio da Repblica, segundo o qual no ser concedida extradio de estrangeiro por crime poltico ou de opinio, justamente porque, como apontado, um dos traos distintivos dos atos terroristas sua motivao poltica. Caso entenda-se pela prevalncia da norma constitucional, haveria necessidade de emenda Constituio no caso de o pas pretender ratificar, sem reservas, a Conveno em questo, observando-se, ainda, eventual vedao decorrente do artigo 60, 4o, inciso IV, da Constituio da Repblica.

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4.5 O teor do artigo 288 do Cdigo Penal, que se adequaria necessidade de inibir a formao de grupos de natureza terrorista no Brasil. No entanto, reconhece-se que a legislao brasileira no contm dispositivo relacionado ao recrutamento para integrar grupos terroristas. 4.6 O Sistema Nacional de Armas (SINARM), institudo pela Lei n. 9.437, de 20 de fevereiro de 1997, assim como a existncia de diversos artigos de lei que probem uma srie de condutas relacionadas posse, comercializao, emprstimo, transporte e depsito de armas de fogo. 4.7 A instituio do Sistema Brasileiro de Inteligncia (SISBIN) e a criao da Agncia Brasileira de Inteligncia (ABIN), ambos pela Lei n. 9883, de 7 de dezembro de 1999, e que sero responsveis pelas atividades antiterroristas no Brasil. 4.8 Quanto s preocupaes relacionadas produo, manuseio, armazenagem e movimento ilegal de armas e produtos de natureza nuclear, qumica ou biolgica, ressaltou-se a Lei n. 9.112, de 10 de outubro de 1995, que dispe sobre a exportao de bens sensveis e servios diretamente vinculados, assim como todas as medidas adotadas para assegurar um alto nvel de controle de tais materiais. Tratando-se, porm, de armamento de uso exclusivo das Foras Armadas, tambm pode ser invocado o artigo 12 da Lei de Segurana Nacional. 4.9 A disciplina legal dos refugiados pela Lei n. 9474, de 22 de julho de 1997 (Estatuto dos Refugiados) estabelece que os requerimentos de refgio esto sujeitos ao Comit Nacional de Refugiados (CONARE), com prvia consulta Polcia Federal, ao Ministrio das Relaes Exteriores e ao Alto Comissariado das Naes Unidas para Refugiados (ACNUR). Desta forma, espera-se reduzir as possibilidades da concesso do status de refugiado a quem tenha participado de atos de terrorismo. 5. Em concluso, este Parecer no sentido de reconhecer a obrigao de o Brasil introduzir em sua legislao penal a definio de crime de terrorismo, ante a criao constitucional de crime assim denominado, sem que a normativa infraconstitucional tenha disposto a respeito de forma expressa. Discordando do parecer exarado pelo Deputado Relator do projeto de lei na Comisso de Constituio de Justia e Redao da Cmara dos Deputados, de se reconhecer que a Lei de Segurana Nacional no basta para tanto, ainda que diversas de suas previses coincidam com as condutas identificadas internacionalmente como atos terroristas.
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Ocorre, porm, que o prprio artigo 20 da referida lei faz meno a atos terroristas de modo que, ao menos no aspecto formal, h uma incompatibilidade em capitular como terrorismo atos que a mesma lei assim no entende. Somam-se a isso as referncias a ato terrorista ou terrorismo contidas na Lei Complementar n. 105/01 e nas Leis Ordinrias ns. 9613/98 e 6815/80, sem possibilidade de aplicao por remeterem a tipo penal ainda inexistente. Igualmente, dos diversos tratados internacionais ratificados pelo pas, assim como ante a Minuta de Conveno sobre o Terrorismo Internacional, ora em gestao, decorre a reiterada obrigao de os Estados-partes internalizarem as condutas neles descritas para sua legislao criminal, deles tambm decorrendo outras obrigaes, especialmente as concernentes fixao da jurisdio brasileira para julgamento dos delitos, a possibilidade de extradio, deportao ou expulso, aspectos relacionados lavagem de dinheiro, ao trfico de drogas e de armas etc. Acresce que o Brasil, sendo candidato a um assento permanente no Conselho de Segurana das Naes Unidas, necessita demonstrar sintonia com um dos temas mais relevantes no atual estgio da poltica internacional, editando legislao modelar sobre o assunto. 6. Todavia, no que diz respeito ao Projeto de Lei que motivou este Parecer, comparando-se a proposta com o material aqui colecionado, no parece que contemple, plenamente, a vasta gama de condutas relacionadas ao fenmeno do terrorismo internacional, assim como seus dados distintivos, ressalvando-se, porm, a feliz lembrana do Deputado proponente ao se referir interferncia em programas de informao e sistemas de informtica, no abrangidos pela normativa internacional. 7. Fica sugerida a formao de uma comisso para elaborar um projeto de lei abrangente sobre terrorismo, a qual seria encarregada de reunir projetos de lei sobre a matria, confrontar aprofundadamente a normativa brasileira ora existente com as prescries internacionais - na linha do aqui iniciado e do trabalho apresentado pelo Ministrio das Relaes Exteriores junto ao CTC das Naes Unidas - e coletar informaes sobre sua aplicao e eventuais lacunas junto aos rgos de execuo e apurao de irregularidades nacionais. Desde logo, fica sugerida seja dada especial ateno s recomendaes do Grupo de Trabalho estabelecido pelo Secretrio-Geral da ONU, assim como aquelas do Relatrio do Alto Comissariado das Naes Unidas para Direitos HumaRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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nos e da Conveno Interamericana contra o Terrorismo, concernentes necessidade de respeito s normas do Direito Internacional dos Direitos Humanos, do Direito Internacional Humanitrio e do Direito Internacional dos Refugiados no trato da matria. Se assim for, cremos que o Brasil poder marcar distinta e efetiva posio entre as naes, em conformidade com os princpios fundamentais inscritos na Constituio da Repblica, assim como os princpios especficos relacionados regncia das relaes internacionais do pas. Braslia, 30 de setembro de 2005.

CARLOS WEIS Conselheiro

Parecer aprovado na 307 Reunio Ordinria do CNPCP, realizada nos dias 14 e 15/02/05.

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CONSELHO NACIONAL DE POLTICA CRIMINAL E PENITENCIRIA Processo n. 08037.000021/2005-32 Procedncia: CNPCP rgo responsvel: CNPCP Assunto: Anlise do art. 88 da LEP Resumo: anlise do art. 88 da Lei 7.210/84, observando a contradio referente a celas individuais, posto que o CNPCP aprova a construo de celas coletivas Parecer do Conselheiro Csar Oliveira de Barros Leal

Parecer
Submete-se nossa apreciao o caput do art. 88 da Lei de Execuo Penal, inscrito no Captulo II, da Penitenciria, a saber: O condenado ser alojado em cela individual que conter dormitrio, aparelho sanitrio e lavatrio. A consulta versa sobre uma questo que tem sido suscitada de modo recorrente no mbito do CNPCP. O que se pretende, agora, por solicitao de seu Presidente, Dr. Antonio Cludio Mariz de Oliveira, conforme deciso tomada na reunio ordinria de 16 de maio do corrente ano, esclarecer nossa postura em relao ao tema, at porque este Conselho tem chancelado a construo em diversos estados, com apoio financeiro do DEPEN, de penitencirias providas de celas coletivas, ao arrepio da disposio legal acima transcrita. Assinale-se, em primeiro plano, que este ponto est sendo objeto de anlise por parte de Comisso formada pelo subscritor deste parecer, pelo Conselheiro Maurcio Kuehne e por um grupo de tcnicos do DEPEN, com vistas a rever os termos da Resoluo n. 16, de 12 de dezembro de 1994, fixada pelo CNPCP, por iniciativa do ex-Ministro da Justia, Dr. Alexandre Dupeyrat Martins, e que estabelece as Diretrizes para Elaborao de Projetos e Construo de Unidades Penais no Brasil.
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Em breve tempo, dita Comisso apresentar ao Conselho uma manifestao conjunta sobre numerosos aspectos relativos estrutura fsica das unidades penais, entre os quais o alojamento dos presos em celas individuais ou coletivas. No presente processo, cumpre aduzir que as observaes aqui expendidas podero no ser compartilhadas por todos os membros da Comisso aludida (mesmo porque a matria em exame ainda no foi trazida colao em nossas reunies), mas permitir, por certo, promover um debate amadurecido sobre um assunto em relao ao qual o Conselho tem assumido uma posio ambgua, ou seja, contrria Lei 7.210/84, porm em sintonia com a Resoluo n. 16/94, a qual, por sua vez, embora ressalte, s fls. 19, a preocupao em preservar o cumprimento da LEP, reza, s fls. 67, que nos estabelecimento de segurana mxima e de regime fechado, como as penitencirias, presdios, cadeias, centros de observao, hospitais de custdia e tratamento psiquitrico, admite-se o uso de alojamentos com capacidade mxima de 6 presos. (In Diretrizes para Elaborao de Projetos e Construo de Unidades no Brasil. Braslia: MJ/CNPCP, 1995) Pois bem. Permitam-nos, senhores e senhores, antes de tudo, que mergulhemos no passado, para que, ao emergirmos, possamos melhor compreender o presente. sabido que o modelo celular remonta experincia cannica ou eclesistica, uma vez que a Igreja o adotou na Idade Mdia e, com isso, influenciou profundamente na sua aplicao, selando de modo definitivo o uso da priso como castigo, como pena de privao da liberdade, visto que antes, a no ser a ttulo excepcional (em substituio aos sofrimentos corporais, s punies infamantes e pena de morte), seu fim era de mera guarda, de reteno do acusado ou do condenado (segundo Ulpiano, a pena servia no para o castigo dos homens, seno para sua custdia), que ali permanecia, muitas vezes sendo vtima de tortura, aguardando julgamento ou a execuo da pena que lhe fora cominada. Os clrigos faltosos ou infratores eram recolhidos em penitencirios, como passaram a chamarse as celas individuais, em alas dos mosteiros, onde, mediante oraes, meditao e penitncia, objetivava-se seu arrependimento pelo mal causado e seu reencontro com Deus. A experincia monstica foi recepcionada pelas prises leigas, que, na segunda metade do sculo XVI, surgiram, por exemplo, na Holanda, na Inglaterra e na Itlia, para recolher e pretensamente corrigir vagabundos, prostitutas, pequenos ladres, que abundavam nas cidades europias, inchadas pelas migraes do campo. Muito mais adiante, nos Estados Unidos e na Europa, nasceram sistemas como o pensilvnico ou filadlfico, tambm conhecido por celular ou de
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confinamento solitrio, presente na Walnut Street Jail e nas Eastern and Western Penitenciaries, em que o preso permanecia em total isolamento em celas individuais, durante todo o cumprimento de sua pena, de dia e de noite, numa espcie de priso tumular em vida, no dizer de Orlando Soares, dedicado leitura da Bblia ou outros textos religiosos. Era a religio que se impunha como instrumento ideolgico de dominao. No sculo XIX, em que comeou a consolidar-se a idia de que os estabelecimentos penais deveriam ser projetados conforme os objetivos da pena, surgiu o pantico, priso celular, de forma radial, idealizada por Jeremias Bentham e descrita magistralmente por Michel Foucault, em seu precioso livro Vigiar e Punir e caracterizada pela existncia de uma torre, no centro, desde a qual o vigilante poderia descortinar o interior de todas as celas: O Panptico de Bentham a figura arquitetural dessa composio. O princpio conhecido: na periferia uma construo em anel; no centro, uma torre; esta vazada de largas janelas que se abrem sobre a face interna do anel; a construo perifrica dividida em celas, cada uma atravessando toda a espessura da construo; elas tm duas janelas, uma para o interior, correspondendo s janelas da torre; outra, que d para o exterior, permite que a luz atravesse a cela de lado a lado. Basta ento colocar um vigia na torre central, e em cada cela trancar um louco, um doente, um condenado, um operrio ou um escolar. Pelo efeito de contraluz, pode-se perceber da torre, recortando-se exatamente sobre a claridade, as pequenas silhuetas cativas nas celas da periferia. Tantas jaulas, tantos pequenos teatros, em que cada ator est sozinho, perfeitamente individualizado e constantemente visvel. O dispositivo panptico organiza unidades espaciais que permitem ver sem parar e reconhecer imediatamente. Em suma, o princpio da masmorra invertido; ou antes, de suas trs funes trancar, privar de luz e esconder s se conserva a primeira e suprimemse as outras duas. A plena luz e o olhar de um vigia captam melhor que a sombra, que finalmente protegia. A visibilidade uma armadilha. (In Vigiar e Punir: Histria da Violncia nas Prises. 8 ed., Petrpolis: Vozes, 1991, p. 117) Kiko Gofman, antroplogo, em artigo sobre a violncia e a vigilncia na priso, expe: A dvida sobre a necessidade ou no de celas individuais e do nocontato entre presos para o funcionamento do modelo panptico questi-

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onada por Duprat (1980). Posteriormente, Melossi (Melossi e Pavarini, 1985) esclarece que o isolamento era destacado no primeiro projeto de Bentham, e depois substitudo por celas com maior nmero de presos. (So Paulo: Perspectiva, vol. 13 n. 2, julho/setembro.1999) Ao sistema pensilvnico sucedeu o sistema auburniano, de rigor mitigado, que consistia no isolamento noturno em celas individuais e no exerccio do trabalho em comum durante o dia, conquanto se exigisse dos reclusos o mais absoluto silncio, nem mesmo um piscar de olhos, um assobio, uma gesticulao que identificasse uma tentativa de dilogo, com aoites imediatos na hiptese de descumprimento. Tem-se notcia de que nos sistemas progressivos, idealizados por Manoel Montesinos y Molina em Valencia, na Espanha; por Alexander Maconochie na ilha de Norfolk, na Austrlia; por Walter Crofton na Irlanda; e muitos outros, continuou-se adotando o sistema celular (que Ferri qualificaria como uma das aberraes do sculo XIX), seja na fase inicial, seja nas fases posteriores mais abrandadas. H que registrar, porm, que nessas prises a idia de penitncia gradualmente desapareceu ao longo dos sculos. O padro celular, a pretexto de reduzir a contaminao resultante do convvio promscuo dos presos ou com o fim da mera conteno, por razes de segurana, permaneceu em boa parte das legislaes, como uma norma programtica, quase sempre desobedecida pela impossibilidade financeira, na maioria dos pases, de bancar prises celulares pelo alto custo de sua construo e/ou de sua manuteno. Leia-se, por oportuno, este fragmento jurisprudencial: pblico e notrio que o sistema carcerrio brasileiro ainda no se ajustou programao visada pela LEP. No h, reconhecidamente, presdio adequado ao idealismo programtico da LEP... (TJRN, HC 14.467, TP, rel. Ds. Amaury Moura, j. em 7-8-1996, v.u. RT 736/685) Retomando: muitos afirmam que desse raciocnio devem excluir-se as prises de mxima segurana, nas quais se imporia, por um imperativo de lgica, a previso de celas individuais. A Resoluo n. 16/94 assim o faz, conquanto se restrinja aos que denomina estabelecimentos de segurana mxima especial. Resulta tambm evidente que no se discute aqui a validade ou no de celas coletivas com um grupo numeroso de presos, posto que unnime o rechao desses espaos inquos que contribuem para alargar a promiscuidade e reduzir a dimenso humana que se busca, a despeito de tudo, oferecer no crcere.

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Mais recentemente, tem-se perquirido acerca da utilidade para o preso de aposentos individuais nas cadeias pblicas (casas de deteno provisria) e nas penitencirias: At que ponto representam um aspecto positivo no contexto de uma individualizao da execuo, seja provisria, seja definitiva? A convivncia do preso em celas coletivas (com um nmero reduzido de pessoas, a ser definido, se for o caso) seria uma afronta sua dignidade, ao princpio da humanizao da pena, ou constituiria um passo no desprezvel no seu processo de (re)socializao? A propsito, eis o teor de uma sentena do Tribunal Constitucional da Espanha (195/95), de 19 de dezembro, que nega o direito subjetivo do preso a uma cela individual: Comenzamos por la lesin del artculo 18.1 de la Constitucin que el recurrente pretende ver en el hecho de que la Administracin Penitenciaria le obligase a compartir su celda con otro recluso. No puede apreciarse la denunciada vulneracin del derecho a la intimidad pues si bien es cierto que tanto el artculo 19.1 de la Ley Orgnica General Penitenciaria como el artculo 15 del Reglamento Penitenciario establecen con carcter general que cada interno ocupar una celda individual, asimismo admiten la posibilidad de convivencia de varios internos en la misma celda por insuficiencia temporal de alojamiento u otras razones, sin que por ello hayan de considerarse vulnerados los mencionados preceptos de la legislacin penitenciaria, que no consagran un derecho subjetivo a habitacin o celda individual, tal y como parece pretender el recurrente. Tal derecho tampoco puede extraerse directamente del artculo 18.1 de la Constitucin, pues como ha tenido ocasin de declarar este Tribunal en referencia al concreto mbito penitenciario, una de las consecuencias ms dolorosas de la privacin de libertad es la reduccin de la intimidad de quienes la sufren, de tal manera que slo podrn ser consideradas lesivas de la intimidad aquellas medidas que la reduzcan ms all de lo que la ordenada vida en prisin requiera (SSTC 89/1987 y 57/1994), requisito que no concurre en el presente caso pues, como ya se ha puesto de manifiesto, la propia legislacin penitenciaria prev en determinados supuestos la posibilidad de celdas compartidas. O citado Regulamento Penitencirio, em seu art. 13, preceitua que el sistema penitenciario estar orientado por el principio celular, de manera

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que cada interno disponga de una celda, salvo que sus dimensiones y condiciones de habitabilidad permitan, preservando la intimidad, alojar a ms de una persona, en cuyo caso se podr autorizar compartir celda a peticin del interno, siempre que no existan razones de tratamiento, mdicas, de orden o seguridad que lo desaconsejen. Sin embargo, con carcter temporal y cuando la poblacin penitenciaria supere el nmero de plazas individuales disponibles, se podr albergar a ms de un interno por celda. (F. Xavier Samboa i Cabrer Los Derechos Fundamentales de los Internos en los Centros Penitenciarios: Derecho a la Intimidad, a la Integridad Fsica y Moral y al Secreto de las Comunicaciones. Doctrina del Tribunal Constitucional. EGI Estudios Generales de Internet). Manuel Chaves Gonzlez Toms de la Quadra-Salcedo e Fernndez del Castillo relatam, inclusive: En nuestras visitas a los centros andaluces, se nos ha puesto de manifiesto reiteradas veces que la norma de ocupacin de dos internos por celda no slo no plantea ningn problema sino que es preferida por la gran mayora de los internos antes que la vida solitaria de la celda individual. Sin embargo, expertos de muy diversa tendencia opinan no tanto lo contrario sino que enfatizan la necesidad de respetar la previsin legal uno por celda como medio de no menoscabar la dignidad personal del interno. (http:// www.defensorand.es/informes/ftp/prision.htm) Na medida em que a quase totalidade das prises padece e continuar padecendo inevitavelmente o problema da superlotao (um fenmeno universal, decorrente de muitos fatores, entre eles o aumento da criminalidade, a lentido da justia e a ausncia de recursos financeiros), poder-se-ia indagar: qual o sentido de persistir numa proposta que apenas servir, por seu cabal descumprimento, para alargar o fosso que separa o mundo legal do mundo real? O que temos visto, amide, no s no Brasil como no exterior, a construes de prises com celas para um s preso e que, ulteriormente, adaptam ditas celas para receber mais um preso, depois outro, e mais outro, em consonncia com a demanda, que s tende a crescer. Argumenta-se que, mesmo reconhecendo-se que as celas individuais, pelos fundamentos expostos, no se utilizam na maioria das prises comuns, sua previso seria um norte, um alerta para a necessidade de perseguir-se um ideal. Se esse raciocnio prevalecer, a legislao atual poderia dispor, caso assim se julgasse apropriado, que as celas fossem individuais, a no ser por ra-

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zes outras que justificassem a excepcionalidade. E no simplesmente prevlas de forma categrica, taxativa, concorrendo to-s para aumentar o cemitrio das letras mortas. As Regras Mnimas das Naes para o Tratamento do Preso, inobstante disciplinem que as celas devam ser individuais (Regra 9.1. As celas ou quartos destinados a isolamento noturno no devero ser ocupadas seno por um s recluso. Se, por motivos especiais, tal como excesso temporrio de populao carcerria, for indispensvel que a administrao penitenciria central faa excees a esta regra, dever evitar que se alojem dois reclusos em cada cela ou quarto individual), deixam claro que: 1. O objetivo das Regras no descrever, minuciosamente, um sistema penitencirio modelo, seno unicamente estabelecer, inspirando-se em conceitos geralmente admitidos em nosso tempo e nos elementos essenciais dos sistemas contemporneos mais adequados, os princpios e as regras de uma boa organizao e da prtica relativa ao tratamento dos reclusos; 2. evidente que, devido grande variedade de condies jurdicas, sociais, econmicas e geogrficas existentes no mundo, no se podem aplicar, indistintamente, todas as regras em todas as partes e em todo o tempo. Todavia, devero elas servir para estimular o esforo constante na superao das dificuldades prticas que se opem sua aplicao, visto que representam, no conjunto, as condies mnimas admitidas pelas Naes Unidas. Por fim, a Resoluo n. 16, em seus considerandos, reitera os termos da Regras Mnimas quanto diversidade de condies dos pases da comunidade das Naes Unidas e impossibilidade de aplic-las indistintamente, em todas as partes e em todo o tempo. E adverte, no captulo introdutrio, que a adoo deprojeto-padro no deve ser inflexvel. Senhoras e senhores. Em concluso, ante todo o exposto, sugerimos que se proponha uma alterao legislativa que mantenha o caput do art. 88, mas se crie, tomando como modelo o Regulamento Penitencirio espanhol, um pargrafo nico com a seguinte dico: Pargrafo nico: Na hiptese em que as condies e dimenses fsicas o permitam, na cela se poder, resguardando-se sempre a intimidade, alojar mais de uma pessoa, at o limite de seis, desde que no existam razes impeditivas, de ordem mdica ou de segurana.

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o parecer, submetido ao crivo do Conselho, na expectativa de que idntica postura seja adotada pelos demais membros da Comisso revisora da Resoluo n. 16/1994. Braslia, 14 de junho de 2005 CSAR BARROS LEAL Membro Titular do CNPCP Parecer aprovado na 311Reunio Ordinria do CNPCP, realizadas nos dias 13 2 14/06/05

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CONSELHO NACIONAL DE POLTICA CRIMINAL E PENITENCIRIA Assunto: Regime Disciplinar Especial

OBJETO: Foram apresentadas ao CNPCP, na reunio ordinria realizada em Recife, em abril do corrente ano, as Resolues SAP-59 de 19/09/2002 e SAP-091 de 30/09/2003, oriundas da Secretaria de Estado de Administrao Penitenciria de So Paulo. A primeira Resoluo dispe sobre o Regime Disciplinar Especial a ser aplicado no complexo prisional de Hortolndia e a segunda sobre o Regime Disciplinar Especial para mulheres. PARECER: Antecedendo brevemente ao RDD (Lei 10.792/2003), as duas Resolues, objeto deste parecer, seguem a mesma linha da poltica criminal que vem sendo adotada na ltima dcada pelo Governo do Estado de So Paulo, ou seja, a linha do enrijecimento punitivo. J aprovado pelo CNPCP, o parecer sobre o Regime Disciplinar Diferenciado, da lavra do eminente Conselheiro Carlos Weis, pode ser, por todo o seu contedo e crtica conseqente, adotado e referendado para a anlise destes dois diplomas normativos. Desta forma, h de se observar:

I - Quanto ao Regime Disciplinar Especial no Complexo Penitencirio de Hortolndia (SAP-59 de 19/09/2002):


As consideraes iniciais do texto revelam o crescimento acentuado de presos com alta periculosidade no Complexo de Campinas - Hortolndia SP. Tais consideraes mostram, ainda, que h uma cobrana do Poder Judicirio e do Ministrio Pblico de So Paulo para que se tomem medidas no sentido de solucionar os problemas de convivncia entre os internos. Ora, tais consideraes, por si mesmas, j denunciam a fragilidade lgica e poltica (tendo em vista a boa poltica criminal) para justificar as medidas coercitivas que a referida Resoluo passa a impor, posto que o Estado, no caso o Governo de So Paulo, transfere para um simples texto normativo as solues de carter mais amplo, que deveriam ser construdas em outras esferas de polticas publicas.
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No mais, as cobranas do Poder Judicirio e do Ministrio Pblico, refletidas nos problemas de convivncia dos internos, causados pela superpopulao das unidades prisionais, evidenciam outra face da desarticulao entre os Poderes Executivo, Judicirio e o Ministrio Pblico, particularmente pela ausncia de vontade poltica para a efetivao do sistema de penas alternativas, fato que seguramente contribui ou mesmo determina o inchamento populacional das prises. No contexto das imposies disciplinares do Regime Disciplinar Especial, destacam-se os seguintes dispositivos: Art.3 - Dispe este artigo que as vagas no RDE sero preenchidas atravs de simples listas de nomes dos presos, elaborada pelos diretores de unidades e encaminhada ao Coordenador dos Presdios da regio central. Art.4 - Aponta este artigo o Secretrio Adjunto da Secretaria de Estado da Administrao Penitenciria como a autoridade revisora dos pedidos de incluso de preso no Regime Disciplinar Especial. Em ambos os artigos, fica evidenciada a ausncia da interveno do Poder Judicirio na alterao do processo de execuo da pena, o que, por si s, demonstra grave incoerncia jurdica nos termos do que aponta. Esta ausncia do Poder Judicirio adentra no perigoso terreno das excees na atividade de julgar, to combatidas pelo constituinte de 1988. Assim, quando o Estado hodierno permite que a autoridade administrativa escolha presos e elabore lista punitiva, de conformidade com seus prprios critrios, observa-se que, pela via oblqua, ou ao menos de forma anloga, institui-se um tribunal de exceo para os problemas da execuo penal. Neste sentido, vejamos: Embora dplice a garantia, manifestada com a proibio de tribunais extraordinrios e com o impedimento subtrao da causa ao tribunal competente, a expresso ampla dessas garantias desdobra-se em trs regras de proteo: 1.) s podem exercer jurisdio os rgos institudos pela Constituio; 2.) ningum pode ser julgado por rgo institudo aps o fato; 3.) entre os juzes pr-constitudos vigora uma ordem taxativa de competncias que exclui qualquer alternativa deferida discricionariedade de quem quer que seja. (Fernandes Antnio Scarance. Processo Penal Constitucional. RT 2002, p. 127) Nesse contexto, coube Pastoral Carcerria (SP) identificar e denunciar a inteno do Governo do Estado de So Paulo de afastar da Execuo Penal, deliberadamente, o Ministrio Publico, o Poder Judicirio e a defesa. Em seu parecer, destaca-se:
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No entender da Pastoral Carcerria, a criao do RDE faz parte de um processo intencional direcionado a manter distante da execuo penal o promotor, o defensor e o juiz. Citem-se algumas medidas tomadas nos ltimos anos que levaram a essa constatao: a) criao do RDD, por meio de resoluo (SAP 26), depois convertida na Lei 10.792/03, quando se restaurou a competncia do juiz da execuo, ou melhor, proibiu-se a incluso no RDD sem deciso judicial (...) b) reduo dos critrios subjetivos de avaliao para a progresso do regime ao boletim informativo produzido pela direo do estabelecimento, com o fim do parecer da Comisso Tcnica de Classificao, ou dito de outra forma, mesmo onde compete ao juiz julgar sua deciso estar sempre a depender de informaes enviadas exclusivamente pela Administrao; c) manuteno de alguns presos em constante trnsito no interior do sistema; conseqentemente tais presos no se fixam no interior de uma comarca e no podem ter sua execuo fiscalizada pelo Ministrio publico e por determinado juiz competente para julgar sua execuo. A constante transferncia tem sido utilizada como um meio sutil e perverso de punio.(...). O juiz, ao tomar conhecimento da transferncia, julga-se incompetente e remete a execuo comarca para onde foi o preso. Os pedidos tm de esperar meses ou mesmo anos para serem julgados, pois, amide, antes de o novo juiz competente tomar a caneta para julgar o beneficio, novamente o preso transferido e mais tempo esperar para deixar a penitenciria. Boa parte jamais ver seus pedidos julgados. (Parecer da Pastoral Carcerria sobre o RDE de Hortolndia) Em amplo e valoroso trabalho com que brindou a comunidade jurdica brasileira em 1988, Ela Wiecko V. de Castilho, com muita segurana e preciso, demarcou a importncia da reserva legal na execuo penal e criticou a interveno descabida do Poder Executivo; Mas, na concepo de Estado de Direito Social, no pode haver espaos juridicamente vazios, todos devem ser fundamentados na lei e na Constituio. Nesse contexto o conceito de relao especial de poder perde sentido. O campo da discricionariedade da Administrao diminui. O condenado, o recluso, possui um status que engloba direitos e deveres, um sujeito na relao com o Estado. De qualquer forma, porm, em todos os pases em que vigora essa concepo poltica, ocorreu um atraso na

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efetivao desses postulados. O principio da legalidade na execuo penal importa na reserva legal das regras sobre as modalidades de execuo das penas e medidas de segurana, de modo que o poder discricionrio seja restrito e se exera dentro de limites definidos. Importa tambm na reserva legal dos direitos e deveres, das faltas disciplinares e sanes correspondentes, a serem estabelecidos de forma taxativa, semelhana da previso de crimes e penas no Direito Penal. As restries de direitos ficam sob a reserva legal, evitando-se uso de conceitos abertos (Controle da Legalidade na Execuo Penal. Sergio Antonio Fabris Editor, Porto Alegre 1988, p. 25) Flagrante afronta Lei de Execuo Penal e s garantias constitucionais, a imposio do artigo 5, que permite levar o interno a at 360 dias de punio nos limites impostos pelo Regime Disciplinar Especial, posto que tal punio avana contra os limites da sentena de mrito, alterando, em grave prejuzo do condenado, o regime de pena inicialmente imposto. O artigo 6 passa a detalhar as regras de comportamento e conduta do preso alcanado por esse regime, constando, dentre outras proibies, a visita ntima, fato que, por si s, traz tantas outras conseqncias de ordem pessoal e social, chegando at desagregao do ncleo familiar do interno, ncleo que em tal situao j est por demais debilitado. A garantia da visita ntima est, sob certa tica, amparada pela obrigao do Estado em preservar o ncleo familiar (artigo 226 da Constituio Federal/88). Por fim, apresentando o RDE um carter claramente punitivo, que beira as raias da vingana estatal e foge da legalidade exigida pelo Estado Democrtico de Direito, evidenciam-se elementos de maior gravidade que o prprio RDD, como o caso da diminuio do tempo para o banho de sol, que no RDD est posto em duas horas e fixado no RDE em apenas uma hora. Em todo o seu teor, a Resoluo SAP-59/2002 eivada de contrariedades aos princpios orientadores do sistema penal e da poltica criminal de menor interveno estatal.

II - Quanto Resoluo SAP-091/2003 - Regime Disciplinar Especial para as mulheres:


Igualmente Resoluo SAP-59/2002, esta Resoluo da Secretaria de Estado da Administrao Prisional atinge aquelas internas que apresentam comportamento carcerrio indesejado descrito em seu artigo 2. Tambm, tal como a Resoluo SAP-59/2002, a presente Resoluo suprimiu a interveno judicial, deixando as decises punitivas no mbito administrativo.
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A Resoluo SAP-091/2003 aponta tempo menor de permanncia no Regime Especial (90 dias), comparado ao tempo de 360 dias da Resoluo SAP-059/ 2002, com as incluses subseqentes de 180 dias. Mesmo assim a inconstitucionalidade e a ilegalidade so flagrantes e a Resoluo fica omissa quanto mulher gestante carecedora de cuidados especiais, at mesmo previstos no Estatuto da Criana e do Adolescente (artigos 8 e 9), o mesmo ocorrendo com a lactante. mantida tambm a proibio de visita ntima. Esta situao da mulher no sistema prisional de So Paulo ficou, alis, bem retratada nas palavras de Alberto Silva Franco, que retoma a histrica condio feminina: O corpo das mulheres, diferentemente do corpo dos vares, sempre foi um espao conflitivo submetido a discursos pblicos jurdicos, ticos, polticos , a prticas mdicas, intervenes pedaggicas, regras, disciplinas, controles. Dito de outro modo, foi e ainda objeto de direito e de direitos de outros, como corpo no autnomo, subordinado a poderes heternomos: maritais, jurdicos, morais, religiosos, sanitrios. Destarte, a liberdade feminina se concebe, se teoriza, como uma reivindicao em estreita conexo com o corpo. A liberdade feminina se concebe, se teoriza, como uma reivindicao em estreita conexo com o corpo. A liberdade feminina , direta ou indiretamente, uma liberdade do corpo, e precisamente de um corpo sexuado, de um corpo feminino: quer se trate da liberdade sexual, isto , da imunidade do corpo feminino frente s violaes, abusos sexuais, assdios, mutilaes genitais ou servides conjugais. (Prefcio. A Mulher Encarcerada em Face do Poder Punitivo. So Paulo, IBCCRIM, 2004)

III - Outras consideraes:


Ambas as Resolues atentam contra os princpios orientadores da Execuo Penal, j sacramentados no Brasil: Reserva legal Igualdade/isonomia Personalidade na individualizao Proporcionalidade Humanidade Devido processo legal Publicidade Duplo grau de jurisdio
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Princpios que, como assevera o ilustre Conselheiro Maurcio Kuehne, em sua Doutrina e Prtica na Execuo Penal (Juru-PR, 2 ed., 1995), vieram a ser sumulados nas mesas de Processo Penal da Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, sob a coordenao de Ada Pllegrini Grinover. Vejamos: Smula 44 - Como em todo processo, entendido como relao jurdica processual trplice, o processo de execuo penal processo de partes, que assegura ao sentenciado as garantias do devido processo legal, decorrente diretamente da Constituio, mesmo no silncio dos Cdigos. Smula 85 - So garantias plenamente aplicveis ao processo de execuo penal, como decorrncia dos princpios constitucionais do devido processo legal, ainda que a lei processual no as assegure expressamente: a igualdade; a ampla defesa; o contraditrio; o duplo grau de jurisdio; a publicidade. E mais, a violao de tais princpios, como o que se observa no caso das duas Resolues, poderia vir a ser objeto de ataque pela via do remdio constitucional do Habeas Corpus: Smula 90 - O Habeas Corpus uma das vias utilizveis pelo sentenciado para pleitear a aplicao da lei mais benigna, sua correo ou at mesmo para suprir a eventual inrcia do rgo jurisdicional. Na obra de Olga Espinoza (premiada pelo Instituto Brasileiro de Cincias Criminais IBCCRIM), a mencionada autora nos resume, atravs da expresso O PODER DA CANETA, a natureza jurdica de ambas as Resolues (SAP59/2002 e SAP-91/2003), posto que tal poder foi e de fato est sendo exercido pelo Governo do Estado de So Paulo, revelia da Ordem Constitucional, da legislao vigente e da boa poltica criminal: O poder da caneta faz referncia faculdade que a legislao de execuo penal outorga aos funcionrios penitencirios, que, por intermdio da elaborao de laudos, tm o poder de determinar as condies de insero das pessoas presas, repercutindo no tempo que permanecero na priso. Esse poder, que em muitos casos foge da racionalidade do senso comum, insere-se no dia-a-dia da priso e deixa marcas impactantes no comportamento dos reclusos, as quais definiro o grau de adequao estrutura prisional, suas regras e condicionantes, fenmeno que na doutrina se chama prisionizao.

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Com esse poder instala-se uma disciplina fora de hora baseada na categoria de ordem (cujo significado interpretado subjetivamente, visto que no existe definio formal do termo), que se manifesta como constante provocao e se impe, no pelo respeito, mas pela fora da caneta. (A Mulher Encarcerada em Face do Poder Punitivo. So Paulo: IBCCRIM, 2004) Percebe-se agora que o Poder da Caneta dos funcionrios que atuam no interior dos estabelecimentos penais se expandiu para os burocratas do sistema prisional que, fora dos presdios, do interior de seus gabinetes, subvertem a ordem constitucional e internacional (no tocante s regras de tratamento humanitrio dos presos) e avocam, ilegitimamente para si, um questionvel direito de legislar, julgar e punir novamente o j apenado e agora preso. Evidentemente o poder executivo estadual est, neste caso, a usurpar os poderes da Unio.

IV - Concluso:
Entendo que so vlidas, para as Resolues SAP-59/2002 e SAP-091/ 2003 da Secretaria da Administrao Penitenciria de So Paulo, as mesmas consideraes de ordem jurdica, terica e poltica j aprovadas pelo CNPCP em relao ao RDD, a saber: Que tais resolues: Violam a Constituio Federal; Violam os Tratados Internacionais de Direitos Humanos dos quais o Brasil signatrio; Violam as Regras Mnimas das Naes Unidas para Tratamento de Prisioneiros; Que tais resolues: Ressaltam um carter vingativo do Estado atravs de tratamento desumano e cruel aplicado aos presos, em contraposio aos diplomas legais acima mencionados. Entendemos, ainda, que, estando ditas Resolues em vigor naquele Estado, deveria o Conselho Seccional da OAB/SP e a Comisso de Direitos Humanos da Cmara dos Deputados e da Assemblia Legislativa de So Paulo serem inforRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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mados sobre o posicionamento do CNPCP-MJ, com vistas a um possvel encaminhamento de providncias legais. o parecer. Salvo melhor juzo dos ilustres pares. Braslia, 04 de julho de 2005.

PEDRO SRGIO DOS SANTOS Relator

Parecer aprovado na 312 realizada nos dias 04 e 05/07/05.

Reunio

Ordinria

do

CNPCP,

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Jurisprudncia

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Jurisprudncia

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SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL (STF)

Ementa: PENAL. PROCESSUAL PENAL. EXECUO PENAL. REGIME ABERTO. CONDENAO SUPERVENIENTE. REGIME DE CUMPRIMENTO DE PENA. LEP, ART. 111, pargrafo nico. I. - Pretenso invivel do paciente de ver restabelecido o regime aberto, dados a natureza do crime referente condenao superveniente, o montante da pena e o regime ali estabelecido. II. - H.C. indeferido (HABEAS CORPUS 84622/SP - SO PAULO. Relator(a): Min. CARLOS VELLOSO. Julgamento: 01/03/2005 rgo Julgador: Segunda Turma Publicao: DJ 1803-2005 PP-00074 EMENT VOL-02184-2 PP-00243).

Ementa: HABEAS CORPUS. PENAL. PROCESSO PENAL. EXECUO PENAL. PROGRESSO DE REGIME. LIBERDADE CONDICIONAL. REQUISITOS. FALTA GRAVE. UNIFICAO DA PENA. LIMITE PARA CONCESSO DE BENEFCIOS. 1. Progresso de regime prisional matria que implica em exame de requisitos objetivos e subjetivos para auferir o mrito do apenado. O que no e possvel em Habeas. Precedentes. 2. O Paciente cometeu vrias faltas graves no curso da execuo criminal, circunstncia que impede o acesso aos benefcios da remisso e da progresso de regime. 3. A unificao das penas totalizou 74 anos e 8 meses de recluso. No entanto, o cumprimento dessa pena no pode exceder a 30 anos (CP, art. 75). O limite do efetivo encarceramento, no constitui parmetro para a concesso de benefcios da execuo, como a progresso de regime e o livramento condicional. Precedentes. HABEAS conhecido e indeferido (HABEAS CORPUS 82291 / RJ - RIO DE JANEIRO. Relator(a): Min. NELSON JOBIM. Julgamento: 22/10/2002 rgo Julgador: Segunda Turma. Publicao: DJ 22-11-2002 PP-00083 EMENT VOL-02092-03 PP-00485).

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Supremo Tribunal Federal (STF)

Ementa: HABEAS CORPUS. PENAL. EXECUO PENAL. ESTUPRO E ATENTADO VIOLENTO AO PUDOR. CRIMES HEDIONDOS. COMUTAO DA PENA. IMPOSSIBILIDADE. 1. O Plenrio deste Tribunal decidiu que os crimes capitulados nos arts. 213 e 214 do CP so hediondos, independente da natureza das leses corporais dele decorrentes. (HC 81.288, Redator para o acrdo Min. VELLOSO). Invivel, portanto, a desclassificao. 2. A comutao da pena uma forma de indulto. No possvel a sua aplicao aos condenados por crimes hediondos (Dec. 3.226/ 99, art. 7, I). 3. HABEAS indeferido (HABEAS CORPUS 81402 / SC SANTA CATARINA. Relator(a): Min. NELSON JOBIM. Julgamento: 18/ 12/2001 rgo Julgador: Segunda Turma. Publicao: DJ 31-05-2002 PP00047 EMENT VOL-02071-01 PP-00197).

Improbidade Administrativa e Prerrogativa de Foro


O Tribunal concluiu julgamento de duas aes diretas ajuizadas pela Associao Nacional dos Membros do Ministrio Pblico - CONAMP e pela Associao dos Magistrados Brasileiros - AMB para declarar, por maioria, a inconstitucionalidade dos 1 e 2 do art. 84 do Cdigo de Processo Penal, inseridos pelo art. 1 da Lei 10.628/2002 v. Informativo 362. Entendeu-se que o 1 do art. 84 do CPP, alm de ter feito interpretao autntica da Carta Magna, o que seria reservado norma de hierarquia constitucional, usurpou a competncia do STF como guardio da Constituio Federal ao inverter a leitura por ele j feita de norma constitucional, o que, se admitido, implicaria submeter a interpretao constitucional do Supremo ao referendo do legislador ordinrio. Considerando, ademais, que o 2 do art. 84 do CPP veiculou duas regras a que estende, ao de improbidade administrativa, a competncia especial por prerrogativa de funo para inqurito e ao penais e a que manda aplicar, em relao mesma ao de improbidade, a previso do 1 do citado artigo concluiu-se que a primeira resultaria na criao de nova hiptese de competncia originria no prevista no rol taxativo da Constituio Federal, e, a segunda estaria atingida por arrastamento. Ressaltou-se, ademais, que a ao de improbidade administrativa de natureza civil, conforme se depreende do 4 do art. 37 da CF, e que o STF jamais entendeu ser competente para o conhecimento de aes civis, por ato de ofcio, ajuizadas contra as autoridades para cujo processo penal o seria. Vencidos os Ministros

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Jurisprudncia

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Eros Grau, Gilmar Mendes e Ellen Gracie que afastavam o vcio formal, ao fundamento de que o legislador pode atuar como intrprete da Constituio, discordando de deciso do Supremo, exclusivamente quando no se tratar de hiptese em que a Corte tenha decidido pela inconstitucionalidade de uma lei, em face de vcio formal ou material, e que, afirmando a necessidade da manuteno da prerrogativa de foro mesmo aps cessado o exerccio da funo pblica, a natureza penal da ao de improbidade e a convivncia impossvel desta com uma ao penal correspondente, por crime de responsabilidade, ajuizadas perante instncias judicirias distintas, julgavam parcialmente procedente o pedido formulado, para conferir aos artigos impugnados interpretao conforme no sentido de que: a) o agente poltico, mesmo afastado da funo que atrai o foro por prerrogativa de funo, deve ser processado e julgado perante esse foro, se acusado criminalmente por fato ligado ao exerccio das funes inerentes ao cargo; b) o agente poltico no responde a ao de improbidade administrativa se sujeito a crime de responsabilidade pelo mesmo fato; c) os demais agentes pblicos, em relao aos quais a improbidade no consubstancie crime de responsabilidade, respondem ao de improbidade no foro definido por prerrogativa de funo, desde que a ao de improbidade tenha por objeto ato funcional. (ADI 2797/DF e ADI 2860/DF, rel. Min. Seplveda Pertence, 15.9.2005. ADI-2797 e ADI-2860. Fonte: Informativo n 401, de 12 a 16 de setembro de 2005).

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Jurisprudncia

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SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA (STJ)

Ementa: HABEAS CORPUS. PECULATO-FURTO. DIREITO PENAL. PROCEDIMENTO DE DESAPROPRIAO. ATIPICIDADE DA CONDUTA. AUSNCIA DE FUNDAMENTAO NA EXASPERAO DA PENA-BASE. INOCORRNCIA. 1. Viabilizar desapropriao de imvel inexistente, de forma a permitir que terceiro receba indevidamente indenizao representada por ttulos pblicos, induzindo em erro as autoridades envolvidas no processo expropriatrio, por certo, no conduta penalmente atpica, sendo, alm, forma induvidosa de crime-meio de delito outro, de que instrumento de execuo. 2. Inexiste ilegalidade qualquer em se reservar, fundamentada e propriamente, o deslinde de questo desclassificatria do ilcito para a sede do recurso de apelao interposto, mormente nos casos em que o ru teve assegurado o direito de permanecer em liberdade at o exaurimento da instncia recursal ordinria e se mostra inarredvel o exame de conjunto da prova, imprprio ao mbito angusto do habeas corpus. 3. Em requisitando a alegao de bis in idem na individualizao da pena o exame de prova, faz-se a questo, por igual, prpria sede da apelao, tal como ocorre quando se considera a participao decisiva do agente no crime e a causa de aumento do pargrafo 2 do artigo 327 do Cdigo Penal, por no se caracterizar ex ante caso de subsuno necessria. 4. O delito de advocacia administrativa consiste em patrocinar, valendo-se da qualidade de funcionrio pblico, interesse privado alheio perante a administrao pblica. 5. Ordem denegada. (HC 21637 / DF; HABEAS CORPUS 2002/0044330-1. Relator(a) Ministro HAMILTON CARVALHIDO (1112). rgo Julgador: T6 - SEXTA TURMA. Data do Julgamento: 02/08/2005. Data da Publicao/Fonte. DJ 05.09.2005 p. 490).
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Superior Tribunal de Justia (STJ)

Ementa: PROCESSUAL PENAL. RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. EXECUO PENAL. COMETIMENTO DE FALTA GRAVE. REGRESSO DE REGIME. INEXISTNCIA DE OITIVA PRVIA DO CONDENADO. LEI N 7.210/84, ART. 118, 2. VIOLAO AOS PRINCPIOS DO CONTRADITRIO, DA AMPLA DEFESA E DO DEVIDO PROCESSO LEGAL. PREJUZO DEMONSTRADO. RECURSO PROVIDO. Configura constrangimento ilegal a deciso que determina a regresso de regime prisional fundada em procedimento regular instaurado para a apurao da prtica de falta disciplinar, no obstante a inexistncia de oitiva do ru pelo Juzo das Execues. de rigor a regra do art. 118, 2, da LEP, no sentido de se entender imprescindvel a audincia pessoal do condenado, pelo Juiz, antes de imposio da regresso. In casu, sendo a deciso regresso definitiva a determinar a medida mais gravosa, imprescindvel a prvia oitiva do ru que, em tese, cometeu falta grave, propiciando-se, assim, a oportunidade da ampla defesa do condenado. Recurso PROVIDO. RHC 17924/PR. RECURSO ORDINARIO EM HABEAS CORPUS 2005/0096400-4. Relator(a) Ministro PAULO MEDINA (1121). rgo Julgador T6 - SEXTA TURMA. Data do Julgamento: 18/08/2005Data da Publicao/Fonte. DJ 12.09.2005 p. 370).

Ementa: PENAL E PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. FURTO QUALIFICADO. CONCURSO DE AGENTES. ISONOMIA AO ROUBO QUALIFICADO. INAPLICABILIDADE. APLICAO DO PRINCPIO DA ESTRITA LEGALIDADE. AUSNCIA DE EXAME ACERCA DO REGIME PRISIONAL. ART. 33, 2, c. OCORRNCIA. RU PRIMRIO E COM BONS ANTECEDENTES. INEXISTNCIA DE PRONUNCIAMENTO ACERCA DA SUBSTITUIO DE PENA. SUBSTITUIO DECRETADA. ORDEM PARCIALMENTE CONCEDIDA. Vige no direito penal o princpio da estrita legalidade, utilizandose da analogia to-somente em face da existncia de lacuna no ordenamento jurdico. Havendo previso normativa de qualificao do crime de furto praticado em concurso de pessoas (CP, artigo 155, 4, IV), inadmissvel a aplicao, por analogia, da norma do artigo 157, 2, II, que trata da causa de aumento de pena no crime de roubo praticado em concurso de pessoas. No obstante a possibilidade dada pelo 3 do art. 33 do CP, ao Magistrado, para a fixao do regime de cumprimento da pena

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Jurisprudncia

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privativa de liberdade, voltada observncia dos critrios do art. 59 do mesmo instituto, no pode o Juiz se apegar somente gravidade do crime para a fixao do regime, sem adequada fundamentao, sob pena de ofensa ao princpio da individualizao da pena e, bem assim, ao artigo 93, IX, da Constituio Federal. Precedentes. Mister a anlise da possibilidade de substituio da pena de recluso pela restritiva de direitos, estando presentes os requisitos dos arts. 43 e seguintes do Cdigo Penal, por esta Corte Superior de Justia, tendo em vista os princpios da celeridade e da economia processual. Ordem PARCIALMENTE CONCEDIDA para substituir a pena privativa de liberdade por duas medidas restritivas de direito a serem definidas no Juzo da Execuo (HC 40093/RJ. HABEAS CORPUS 2004/0172281-7. Relator(a): Ministro PAULO MEDINA (1121). rgo Julgador: T6 - SEXTA TURMA. Data do Julgamento: 08/03/1005. Data da Publicao/Fonte: DJ 12.09.2005 p. 375). Ementa: HABEAS CORPUS. PENAL E PROCESSUAL PENAL. DESCLASSIFICAO DO CRIME DE LESO CORPORAL GRAVE PARA LESO CORPORAL LEVE. EXISTNCIA DE EXAME DE CORPO DE DELITO, RATIFICADO POR EXAME COMPLEMENTAR, ELABORADO POR PERITOS OFICIAIS, ATESTANDO A INEXISTNCIA DE LESO CORPORAL GRAVE. NECESSIDADE. CRIME DE FACILITAO DE CORRUPO DE MENORES. CARACTERIZAO. ALEGAO DE ATIPICIDADE DA CONDUTA NO EVIDENCIADA DE PLANO. TRANCAMENTO. IMPOSSIBILIDADE. 1. O fato de existir boletim mdico, assinado por apenas um mdico-perito no oficial, atestando ter a vtima sofrido leso corporal grave, e que, sequer, restou ratificado aps os trinta dias da data do crime, no pode prevalecer sobre os laudos periciais oficiais realizados, a ponto de ensejar o oferecimento da denncia pelo referido crime. 2. Afigura-se necessria, na espcie, portanto, a desclassificao do crime de leso corporal grave para leso corporal leve, tendo em vista a existncia de exame de corpo de delito, elaborado por peritos oficiais, e ratificado posteriormente em laudo complementar, a teor do disposto no art. 168, 2, do Cdigo de Processo Penal, dando conta de que a vtima no permaneceu incapacitado para suas atividades habituais por mais de trinta dias.
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Superior Tribunal de Justia (STJ)

3. O delito previsto no art. 1 da Lei n 2.252/54, por ser formal, prescinde da efetiva prova da corrupo do menor (adolescente), sendo suficiente apenas a sua participao em empreitada criminosa junto com um sujeito penalmente imputvel (maior de 18 anos). (Resp n. 445.633/DF, rel. Min. Fernando Gonalves, DJ de 04/08/2003) 4. Ademais, a denncia descreve, com todos os elementos indispensveis, a existncia do crime em tese (facilitao de corrupo de menores), bem como a respectiva autoria, com indcios suficientes para a deflagrao da persecuo penal. Nesse contexto, no vivel em sede de habeas corpus, sem o devido processo legal, garantido o contraditrio e a ampla defesa, inocentar o Paciente da acusao, precipitando prematuramente o mrito. 5. Ordem parcialmente concedida para desclassificar o delito de leso corporal grave, pela qual foi denunciado o ora Paciente, para leso corporal leve. A teor do art. 580, do Cdigo de Processo Penal, por se encontrar na mesma situao processual do Paciente, estendo os efeitos da deciso ao co-ru Francisco Eduardo Guinle Buzar. (HC 42474/RJ; HABEAS CORPUS 2005/0040896-0. Relator(a): Ministra LAURITA VAZ (1120). rgo Julgador: T5 - QUINTA TURMA. Data do Julgamento: 28/06/2005. Data da Publicao/Fonte. DJ 29.08.2005 p. 385)

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Registros

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RESOLUO N 1, de 07 de maro de 2005.


O PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE POLTICA CRIMINAL E PENITENICIRIA, no uso de suas atribuies legais e regimentais, e tendo em vista, a realizao do IX Concurso Nacional de Monografias do CNPCP/ 2004, com o tema: Sistema Penitencirio: sade mental e direitos humanos, Prmio: Dom Evaristo Arns, RESOLVE: Art. 1 Divulgar o nome dos candidatos classificados at o 5 lugar: 1 Lugar RUBENS GODOY SAMPAIO Centro Universitrio Salesiano de So Paulo Lorena/SP Curso de Direito 5 Srie 2 Lugar CARLOS ADRIANO MIRANDA BANDEIRA Universidade do Estado do Rio de Janeiro Rio de Janeiro/RJ Curso de Direito - 1 Semestre 3 Lugar MICHELE CIA Universidade Estadual Paulista Julio de Mesquita Filho Franca/SP Curso de Direito 5 ano 4 Lugar Meno Honrosa JOO CONRADO BLUM JNIOR Universidade Estadual de Ponta Grossa Ponta Grossa/PR Curso de Direito 5 Srie 5 Lugar Meno Honrosa JULIANA MUNIZ DE FREITAS Universidade Federal de Mato Grosso do Sul Trs Lagoas/MS Licenciatura Plena em Histria 3 Srie
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Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria

Art. 2 Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao. ANTNIO CLUDIO MARIZ DE OLIVEIRA Presidente Publicada no DOU de 10/03/2005, Seo 1.

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Registros

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RESOLUO N 02, de 15 de setembro de 2005.

O PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE POLTICA CRIMINAL E PENITENCIRIA, no uso de suas atribuies legais e regimentais, e tendo em vista a deciso adotada unanimidade, na reunio 314 de 13.09.2005, RESOLVE: Art. 1 Encaminhar ao Excelentssimo Senhor Ministro de Estado da Justia sugesto de Anteprojeto de Lei tendo por objeto acrescentar ao art. 88 da Lei n 7.210, de 11 de julho de 1984, pargrafo nico com a seguinte redao: Pargrafo nico. Na hiptese em que as condies e dimenses fsicas o permitam, na cela se poder alojar mais de uma pessoa, at o limite de seis, desde que resguarda a intimidade e no existam razes impeditivas de ordem mdica ou de segurana. (NR) Art. 2. Esta resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

ANTNIO CLUDIO MARIZ DE OLIVEIRA Presidente Publicada no DOU n 181, de 20/09/2005, Seo 1, p. 62.

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MINISTRIO DA JUSTIA Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria

ANTEPROJETO DE LEI

, DE 2005

Altera a Lei 7.210, de 11 de julho de 1984

Art. 1. Acrescentar ao art. 88 da Lei 7.210, de 11 de julho de 1984, pargrafo nico com a seguinte redao:

Art. 88. (...)

Pargrafo nico. Na hiptese em que as condies e dimenses fsicas o permitam, na cela se poder alojar mais de uma pessoa, at o limite de seis, desde que resguarda a intimidade e no existam razes impeditivas de ordem mdica ou de segurana. (NR)

Art. 2. Esta lei entra em vigor na data de sua publicao.

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Registros

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PORTARIA N 01, de 04 de julho de 2005.


O PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE POLTICA CRIMINAL E PENITENCIRIA - CNPCP, no uso de suas atribuies legais e regimentais, e CONSIDERANDO a tradio do Presidente da Repblica conceder, anualmente, Indulto s vsperas do Natal; CONSIDERANDO a imprescindibilidade de o Ministro da Justia examinar a matria com a devida antecedncia; CONSIDERANDO, afinal, a premncia de tempo para tramitao da matria, no mbito deste ministrio, Resolve: Art. 1 - Fica instituda Comisso dos Conselheiros MARIO JULIO PEREIRA DA SILVA, MAURCIO KUEHNE e VETUVAL MARTINS VASCONCELOS, sob a presidncia do primeiro para elaborar Proposta de Indulto Natalino. Art. 2 - O apoio necessrio realizao dos trabalhos ser prestado pela Secretaria do Conselho. Art. 3 - Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao.

ANTNIO CLUDIO MARIZ DE OLIVEIRA Presidente

Publicada no DOU n 127, de 05/07/2005, Seo 2, p. 21.

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Registros

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PORTARIA N 02, de 05 de julho de 2005.

O PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE POLTICA CRIMINAL E PENITENCIRIA - CNPCP, no uso de suas atribuies legais e regimentais, e CONSIDERANDO o disposto na Resoluo n 02, de 10 de fevereiro de 2004, publicada no DOU n 34, de 18/02/2004, Seo 2. Resolve: Art. 1 - Fixar a data de 27/07 29/07/05 para os Conselheiros Vetuval Martins Vasconcelos e Edison Jos Biondi realizarem a Visita de Inspeo no Estado do Piau. Art. 2 - O apoio necessrio realizao dos trabalhos ser prestado pela Secretaria do Conselho. Art. 3 - Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao.

ANTNIO CLUDIO MARIZ DE OLIVEIRA Presidente

Publicada no DOU n 130, em 08/07/05, Seo 1, p. 12.

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Registros

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RELATRIO DE VISITA DE INSPEO NO ESTADO DE PERNAMBUCO


Braslia, 16 de maio de 2005. Senhor Presidente: Senhores Conselheiros: Aspectos Introdutrios: Conforme menciona o site da Secretaria Executiva de Ressocializao SERES- do Estado de Pernambuco, esta um dos rgos operativos da Secretaria de Defesa Social - SDS, onde atualmente administra 6 (seis) gerncias regionais prisionais, 17 (dezessete) estabelecimentos penais e 74 (setenta e quatro) cadeias pblicas, totalizando uma populao carcerria com mais de 14.000 reclusos. E prossegue dizendo que: O objetivo tratar e assistir o preso e o internado, prevenindo o crime e proporcionando-lhes a ressocializao e a integrao convivncia em sociedade. Tambm constitui em proporcionar um sistema penitencirio moderno, o respeito dignidade do homem, aos seus direitos individuais e coletivos. Atualmente a funo de Secretrio Executivo da SERES exercida pelo Cel. PMPE Josberto Rocha, que vem desenvolvendo esforos no sentido de uma melhor correspondncia s aes propostas no mbito do Governo Federal no tocante poltica carcerria atualmente adotada, executando medidas para a humanizao dos estabelecimentos penais visando sempre a reabilitao do recluso. Enumera as atribuies da Secretaria como se v: 1) Execuo da poltica estadual de assuntos penitencirios; 2) Organizao, administrao, coordenao, inspeo e fiscalizao dos estabelecimentos que a integram; 3) Realizao de pesquisas criminolgicas; 4) Assistncia s famlias dos reclusos; 5) Classificao daqueles que so recolhidos aos estabelecimentos prisionais; 6) Emisso de pareceres acerca de livramento condicional, indulto e comutao de penas; 7) Qualificao profissional dos reclusos e o oferecimento de atividade laboral remunerado.
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Outras informaes obtidas permitem dizer que o quadro de defensores pblicos de 224, mas no atendem os condenados definitivos. Apurou-se, tambm, a existncia de legislao especfica relacionada Execuo Penal, embora desatualizada, mas com Projeto em andamento, adaptandoa Lei de Execuo Penal. A respeito vide Anexo 1. Na seqncia destacamos rpido histrico do Sistema Penitencirio do Estado, conforme divulgado em site prprio, para, em seguida tratarmos do Relatrio propriamente dito, que se compe de 3 partes, a saber: Parte I Presdio Anbal Bruno; Parte II Colnia Penal Feminina do Recife e Parte III Penitenciria Agro-Industrial Itamarac, constando os Anexos para eventuais consultas. Vejamos:

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Registros

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SISTEMA PENITENCIRIO ESTADO DE PERNAMBUCO

No comeo o Sistema Penitencirio tinha como escopo bsico o agrupamento dos vrios estabelecimentos penais existentes, completamente estanques e sem quaisquer direcionamentos definidos. Com o tempo foi-se desenvolvendo artifcios e instrumentos em prol da recuperao daqueles que transgrediram a lei. Uma das primeiras unidades prisionais foi a Penitenciria Agrcola de Itamarac que foi inaugurada em 19 de outubro de 1940 abrigando sentenciados em regime aberto e semi-aberto. Com o decorrer do tempo criou-se a Vara Privativa das Execues Penais, fato de grande significado para o sistema prisional. A criao da Superintendncia do Sistema Penitencirio do Estado (SUSIPE) deu-se atravs do Decreto-lei n 299 de 19 de maio de 1970, que trouxe no seu bojo a sua estruturao. Em 13 de maro de 1971, foi publicado o Decreto n 2.340, cujo contedo era o seu regulamento, onde fora definido sua finalidade, no artigo primeiro: O Sistema Penitencirio do Estado de Pernambuco, integrado pelos rgos diretamente relacionados com a execuo penal do Estado, tem como finalidade uniformizar a poltica, as diretrizes tcnicas e administrativas e os procedimentos relativos custdia, ao tratamento e ao treinamento dos sentenciados, bem como a guarda e administrao dos estabelecimentos penais. publicado ao lado desse o Decreto n 2.341 (Regulamento Penitencirio do Estado) que explicava as metas no mbito administrativo dos estabelecimentos penais. Como fatos notveis e dignificantes do Sistema Penitencirio do Estado est a destruio da denominada Casa de deteno do Recife, no ano de 1973. A populao carcerria aos poucos foi sendo transferida para a Penitenciria Agrcola de Itamarac e Penitenciria Prof Barreto Campelo, devidamente ampliada, antes denominada Colnia Penal da Macaxeira. Em 24 de julho de 1978 tm-se a Lei n 7.698 (Cdigo Penitencirio do Estado) que teve meta principal humanizar mais ainda o nosso regime penitencirio. Nova estrutura organizacional teve a SUSIPE atravs do Decreto n 7.420 de 31 de agosto de 1981, criando chefias de divises e servios. No quadro demonstrativo enviado em 13 de dezembro de 1985 (ofcio n 602) est a criao da Superintendncia Adjunta, da Diviso de Psicologia, criao dos servios de
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Nutrio, criao do Departamento de Administrao e Casa do Albergado. A Superintendncia do Sistema Penitencirio - SUSIPE teve sua denominao alterada vrias vezes quando, por exemplo, pelo Decreto n 15.344, de 18 de outubro de 1991, foi intitulada Diretoria do Sistema Penitencirio, com a sigla DISIPE. Posteriormente, voltou a ser Superintendncia do Sistema Penitencirio - SUSIPE e atualmente, com a Reforma do Estado, consubstanciada na Lei Complementar n 049, de 31 de janeiro de 2003, pelo Decreto n 25.287, de 10 de maro de 2003 Secretaria Executiva de Ressocializao - SERES, integrante da Secretaria de Defesa Social, aps a Lei n 12.559, de 13 de abril de 2004. A SERES tem a finalidade e competncia de controle e manuteno do sistema penitencirio do Estado de Pernambuco, mediante a guarda e administrao dos estabelecimentos prisionais, buscando assim, a ressocializao do recluso. Fonte: SERES

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Registros

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R E LA T R I O
PARTE I
1. Aproveitando a reunio realizada em Recife, nos dias 12 e 13 de abril deste ano (2005), os signatrios deslocaram-se cidade de Recife no dia 7, e nos dias 8 e 9 procederam a visitas de Inspeo a Unidades Penais, quais sejam: Presdio Anbal Bruno; Colnia Feminina do Recife e Penitenciria Agro-Industrial So Joo. 2. Fomos recepcionados pelo Sargento Gilberto Rodrigues da Silva e motorista Antonio Carlos Florentino de Oliveira, ambos disposio do Ministrio Pblico do Estado de Pernambuco, os quais nos prestaram eficiente colaborao no desempenho dos misteres afetos, independente da cooperao prestada pela Polcia Federal, atravs de 4 agentes destacados para o ingresso nos Presdios. Naquela oportunidade, os signatrios, responsveis pela Inspeo das Unidades Prisionais no Estado referido, deslocaram-se, inicialmente, ao Presdio Anbal Bruno, devido a inmeras denncias formuladas, cujas cpias nos foram remetidas pelo DEPEN. (Em apenso CNPCP Denncias). Pelo que se pode observar da leitura dos documentos em questo, todas as medidas foram determinadas visando apurao dos fatos relatados. A constatao pessoal retratada conforme segue. 3. Deve ser destacado, de incio, que o Sistema Prisional de Pernambuco no difere da realidade brasileira. Estado com mais de 15.000 presos (mais de 60% provisrios Anexo 2), conta com deficincias em todas as reas, precipuamente as relacionadas s atividades desempenhadas pelos Tcnicos, em nmero insuficiente (Anexo 3), para o atendimento de todas as Unidades. No que concerne a agentes penitencirios e outros funcionrios, a carncia tambm demonstrada, e o faremos frente s Unidades Inspecionadas. 4. Lamentvel que o Governo Federal coopere para o quadro que se v em todo o Brasil, devido aos cortes oramentrios. A notcia junta (Anexo 4) est a evidenciar que os recursos do FUNPEN para o corrente exerccio, da ordem de 272 milhes, foram reduzidos para 140 milhes, verba insuficiente para atender, se fosse o caso, as necessidades do Estado inspecionado.
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5. Muito embora tais aspectos, informes do DEPEN (Anexo 5) permitem afirmar que o Estado de Pernambuco vem sendo bem aquinhoado na distribuio de verbas desde a existncia do FUNPEN, j tendo concludo 27 Projetos orados em Cr$ 23.893.672,48 e h a existncia de outros 55 Projetos que dispendero a soma de Cr$ 35.859.453,17. 6. A Imprensa local deu o destaque devido s visitas, o que demonstrado pelos jornais (Anexo 6). Muito embora todas as dificuldades, o Estado vem realizando interessantes Projetos, procurando ampliar os campos de trabalho, assim como planeja a instalao de um Museu Penitencirio, medida extremamente salutar, pois resgata o histrico do Sistema Penitencirio. 7. A Unidade primeira objeto de Inspeo (Anbal Bruno) dirigida pelo Maj. Evandro Carvalho Moura e Silva carece dos problemas que afligem o Sistema Penitencirio como um todo. Entretanto, quer nos parecer possa o Estado de Pernambuco, em particular quanto s deficincias de pessoal, dar uma ateno mais acentuada, eis que o Presdio no conta com nmero adequado de funcionrios a possibilitar atendimento mnimo, principalmente no que concerne segurana, parte jurdica e aspectos relacionados sade dos internos. 8. Registre-se que no houve omisso de qualquer informe. O Anexo 7 se refere aos detentos que morreram no ano de 2004, devido a cises internas, assim como as apreenses de drogas, bebidas, celulares, armas, etc. denotando eficincia da administrao, em que pese ser mnima frente ao universo de presos apresentado e o elevado nmero de visitas, principalmente aos domingos, atingindo em torno de 15.000 pessoas. Impossvel, pois, seja efetivada vistoria minuciosa em todos os visitantes, mxime diante do diminuto nmero de agentes destacados para tal mister. 9. Durante a visita esteve presente o Dr. Flvio Augusto Fontes de Lima, Juiz de Direito da Vara de Execuo de Penas Alternativas, o qual, tambm se colocou disposio para outros eventuais informes, mesmo porque j respondeu pela Vara de Execues Penais, em relao qual a Unidade jurisdicionada. Logrou-se obter, tambm Relatrio das atividades do Juzo de Execues Penais, com jurisdio sobre os Estabelecimentos inspecionados. Ver Anexo 7.1. 10. Os dados da Unidade, conforme seguem bem dimensionam toda a problemtica.
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Registros

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DADOS REGISTRADOS NO SITE: PRESDIO PROF ANBAL BRUNO - PPAB Endereo: Avenida Liberdade, s/n - Curado - Recife PE - CEP: 50.920-310 Gerente: Maj. PMPE Evandro Carvalho Moura e Silva Recursos Humanos: Agente penitencirio: 112 (dados fornecidos pela Direo: 75 agentes armados intramuros + 45 Policiais Militares) Obs. Nossa: trabalham 15 agentes por turno, armados, situao esta preocupante;

08 (Informes da Direo do conta da existncia de mais 7 advogados voluntrios). Tcnico de nvel superior: 12 Mdico: 01 Agente de sade: 06 Enfermeiro auxiliar: 01 Sexo: Masculino Regime: Fechado Capacidade carcerria: 1.448 detentos Populao carcerria: 3.908 detentos (08/04/05) Vide relao nominal no Anexo 7a. Observaes dos subscritores: A Unidade, sempre problemtica, palco de rebelies diversas, no registra tais incidentes h mais de 5(cinco) anos. 1. Em relao populao carcerria 410 desempenham atividades laborativas, sendo 201 remunerados pelo Estado na condio de concessionados. A populao ociosa pois de 3.500 homens em sua grande maioria constituda de presos provisrios. 2. Existe Conselho Disciplinar e a situao no Estado regida por Estatuto Penitencirio, muito embora do ano de 1978. H estudos em andamento para atualizao. 3. A populao prisional com atividades educacionais est em torno de 600 homens.

Extra-quadro: 07 Assessor jurdico:

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4. A alimentao feita na prpria Unidade contando com local adequado. H, tambm, uma Padaria que fornece milhares de pes diariamente, suprindo todo o Presdio. 5. Quanto a transferncias de presos para outras Unidades as informaes so no sentido de que a VEP as autoriza, salvo em situaes emergenciais, com imediata comunicao autoridade judiciria competente.

11. Ao ensejo da visita, o Cel. Rivo Ribeiro Silva, Superintendente de Ressocializao e Atividades Prisionais nos acompanhou por todo o Presdio, e juntamente com o Major nominado, prestou as informaes que eram solicitadas. Percorremos atentamente vrios blocos; oficinas de trabalho, lazer, etc. tudo de forma a mais transparente, sem ocultao de qualquer local ou item. Tambm o Setor especfico de Segurana da Unidade (mdulo disciplinar) foi vistoriado. Ao final da tarde do primeiro dia de inspeo estivemos reunidos com autoridades ligadas questo carcerria, tendo presente o Cel. Josberto Rocha Sobrinho, Secretrio Executivo de Ressocializao, o qual, a exemplo do que j vinha ocorrendo, foi prestativo quanto a informaes complementares, reunindo toda sua equipe de auxiliares diretos. 12. O universo dos presos ali recolhidos (3908) data referida, para um Presdio com capacidade de 1448 presos (o que j totalmente no recomendado) bem demonstra os problemas operacionais, dificultando, seno inviabilizando a prpria administrao, no que concerne ao exerccio de uma vigilncia efetiva, a fim de se evitar as disputas internas de poder; trfico de drogas; ingresso de bebidas e outras lamentveis mazelas existentes. Verdadeiro comrcio existe, desempenhado atravs de 76 (setenta e seis) pontos de venda de mercadorias diversas (cigarros, refrigerantes, comestveis, alimentao, aluguel de televiso, etc.), valendo salientar que os presos pagam taxas administrao para a usufruio dos locais destinados ao comrcio. A respeito Anexo 8. Tal aspecto, conquanto existente h vrios anos no Estado, conforme informaes recebidas, ensejam problemas diversos tais como o ingresso de mercadorias proibidas (bebidas, drogas, etc.). prtica usual, ostentando muitos deles a condio de concessionados, com direito, inclusive remio da pena. A cobrana de taxas foi objeto de recente fiscalizao por parte do Tribunal de Contas e no ignorada por nenhum segmento, sendo divulgados os valores cobrados, cuja receita destinada administrao para as necessidades urgentes. Tal prtica, a nosso sentir, ilegal.
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13. Registre-se, ademais, a figura do chaveiro, vale dizer, um preso que responsvel por determinada galeria ou ala da Unidade, determinando o recolhimento e a sada de seus colegas de infortnio. Estes existem em nmero de 32, e informes recebidos de alguns presos do ensejo afirmao de que determinadas celas so objeto de comrcio, prtica, assim, totalmente inadequada. 14. Para o nmero de presos no local, a proporo existente em relao queles que desempenham atividades laborativas e educacionais nfima, fatores estes preocupantes. 15. Quanto ao aspecto geral da construo, nenhuma nota digna de registro, na medida em que a Direo est atenta aos eventuais problemas que surgem.

PARTE II
A segunda Unidade visitada foi a que segue. Embora sem o carter de uma Inspeo pormenorizada, permitimo-nos, contudo, a realiz-la, contando, de igual forma com a mxima colaborao por parte das autoridades responsveis. Destacamos os dados constantes dos informes oficiais, inserindo algumas observaes. COLNIA PENAL FEMININA DO RECIFE Endereo: Rua do Bom Pastor, 1407 - Engenho do Meio - Recife-PE CEP: 50.670-260 Gerente: Ana Maria Oliveira de Moura (Defensora Pblica) Recursos Humanos: Agentes penitencirios: 58 Extra-quadro: 10 Assessor jurdico: 02 Tcnico de nvel superior: 07 Mdico: 02 Agente de sade: 03 Auxiliar de enfermagem: 01 Sexo: Feminino Regime: Fechado / Semi-aberto Capacidade carcerria: 154 detentas Populao carcerria: 342 detentas (08/04/05)
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Visitas: Visita geral: Todos os domingos. Entrada: 9:00/12:00h e 14:00/16:00h; Sada: at s 17:00h. Encontro conjugal: Todas s quartas-feiras. Entrada: 8:00/12:00h e 13:00/14:00h; Sada: ate s 17:00h. Pernoite: Um sbado sim, outro no. Entrada: 8:00/12:00h e 13:00/17:00h; Sada: at s 17:00h. Geral: Todos os domingos. Entrada: 8:00/12:00h e 13:00/14:00h; Sada: at s 17:00h.

Observaes: 1. A Direo da Unidade est entregue pessoa comprometida com a questo carcerria. Procura desenvolver atividades para todas as internas, encontrando obstculos, contudo, no diminuto espao que dispe. Mesmo assim h 13 Empresas conveniadas para a realizao de trabalhos diversos, valendo destacar que as togas e becas da Magistratura e do Ministrio Pblico so confeccionadas na Penitenciria, alm de jalecos e indumentrias diversas para unidades hospitalares. 2. Outros campos de trabalho como manuteno e limpeza, cozinha, padaria, etc. propiciam atividades laborativas, seno a todas as internas, ao maior nmero possvel. O ndice de aproveitamento da mo de obra alentador, frente realidade nacional: mais de 50%. Vide reportagens Anexo 9 e mapa do ms de maro de 2005. 3. Escola dotada das condies necessrias e conduzida de forma a propiciar a assistncia educacional e profissional conforme preconizado na LEP. 4. Existncia de cantina Vide Anexo 10. 5. As condies estruturais da Unidade, entretanto, carecem de ampliao ou mudana de local. O tempo de permanncia dos presos provisrios ultrapassa o limite da razoabilidade, infelizmente uma constante em todo o Brasil. Verificou-se algumas situaes de internas carentes de atendimento mdico, situaes alertadas Direo que informava quanto s medidas que j haviam sido determinadas.
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6, Situao no recomendada a presena de agentes masculinos, os quais, inclusive andam armados. 6.1. A proporo funcionrios x presos est equivocada 7. No setor disciplinar (castigo) houve informaes de que a permanncia, s vezes, ultrapassa o limite legal, fato levado ao conhecimento da Direo. O espao reservado s sanes disciplinares diminuto, da porque se reclama, tambm, o equacionamento. 8. Procedimentos administrativos revelando interesse da Direo em solver questes do dia a dia da Unidade, (Ver Anexos 11), alm do Relatrio da Unidade relativo ao exerccio de 2004, permitem dizer do empenho dedicado.

PARTE III
Na seqncia e pelo fato de que a Unidade a seguir foi palco de recente rebelio, deslocamo-nos mesma, seno com o propsito de inspeo geral, ao menos uma visita. Os dados obtidos so os que seguem, extrados do site da SERES, e consta, ao final, quadro fornecido pela Unidade, alm das observaes que se efetiva. PENITENCIRIA AGRO INDUSTRIAL Itamarac. Endereo: Engenho So Joo, s/n - Itamarac PE - CEP: 50.920-310 Gerente: Cludia Maria da Silva Recursos Humanos: Agente penItencirio: 48 Extra-quadro: 02 Auxiliar administrativo: 01 Assessor jurdico: 03 Tcnico de nvel superior: 07 Mdico: 02 Agente de sade: 06 Enfermeiro auxiliar: 01 Sexo: Masculino Regime: Semi-aberto
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Capacidade carcerria: 532 detentos Populao carcerria: 405 detentos (08/04/05) Visitas: Pernoite: Um sbado sim, outro no. Entrada: 8:00/16h; Sada: at s 18:00h. Visita geral: Todos os domingos. Entrada: 8:00/16:00h; Sada: at s 18:00h. Observaes: 1. Unidade que deve propiciar mais condies de trabalho; a ociosidade injustificvel; 2. Administrao consciente da realidade e das falhas existentes; 3. Recente rebelio (janeiro de 2005) propicia viso da unidade extremamente carente de infraestutura adequada como: esgoto a cu aberto; umidade; mato crescido; telhas quebradas; pintura pssima. 4. Obras em andamento, antevendo-se em curto prazo, ao menos, mudana na aparncia do local. Eram os registros que os subscritores entendem pertinente. Assim, submetido este relato apreciao deste Colendo Conselho, opina-se, aps sua aprovao, pela remessa de cpia ao DEPEN/MJ e s autoridades e rgos diversos do Estado de Pernambuco aos quais est afeta a questo carcerria, assim como ao Ministrio Pblico e Poder Judicirio.

Maurcio Kuehne Conselheiro

Bernardino Arzamendia Conselheiro

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RELATRIO DE VISITA DE INSPEO NO ESTADO DO ACRE JUNHO DE 2004

Atravs da Resoluo n. 1, de 2003, o Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria (CNPCP) instituiu diversas Comisses com o objetivo de efetuar visitas, em carter de inspeo, a estabelecimentos penais que integram o sistema penitencirio nacional. Uma das visitas, ao Estado do Acre, o mais ocidental do pas, situado na bacia amaznica, deu-se nos dias 28 e 29 de junho. L estiveram os Conselheiros na capital, Rio Branco, o nico centro industrial do Estado. Dita visita foi precedida de contacto, feito pela secretaria do CNPCP, com as autoridades locais. Tendo como Secretrio de Estado da Justia e Segurana Pblica o Dr. Fernando Melo da Costa e como Diretor Geral do Departamento da Administrao Penitenciria o Dr. Felismar Mesquita Moreira, o Estado do Acre possui os seguintes estabelecimentos penais: 1. Penitenciria Agrcola Manoel Nri da Silva 2. Penitenciria Francisco de Oliveira Conde Rio Branco 3. Penitenciria de Sena Madureira 4. Unidade de Readaptao Penitenciria Antnio Amaro Alves

DADOS PRELIMINARES Os Conselheiros mantiveram reunio preliminar com o Sr. Secretrio de Estado da Justia e Segurana Pblica e com o Diretor Geral do Departamento da Administrao Penitenciria, na qual algumas informaes foram repassadas. poca da visita havia mais presos deixando o sistema carcerrio que nele entrando, graas existncia de uma Central de Penas Alternativas vinculada Vara das Execues Criminais e a propenso do respectivo juiz em conceder prontamente os benefcios legais. Importa notar que as penas e medidas alternativas so acompanhadas pelo Centro Integrado de Segurana Pblica. Veja-se que
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a orientao judicial e ministerial local permite a remio pelo trabalho, pelo estudo e mesmo pela prtica de atividades artesanais, esta comprovada pela Administrao e por testemunhas. Ainda assim h um dficit de vagas, visto que so 352 presos por cem mil habitantes, relao essa superior mdia nacional, sendo estimado em doze milhes de reais a quantia necessria para resolver o problema. Foi ressaltado que, no Acre, no h presos em Delegacias de Polcia mas, por outro lado, o sistema carcerrio no conta com quadros prprios, ali servindo policiais civis e militares, os quais ainda circulam armados no interior do presdio, at que se adquira tonfas.

VISITA DE INSPEO Em seguida, foram os Conselheiros conduzidos Penitenciria Francisco de Oliveira Conde, destinada a presos em regime fechado e a presos provisrios, onde se constatou, por meio de fotografias, os grandes avanos realizados pela atual gesto do Governo do Estado, a comear pela estrada de acesso, hoje asfaltada, que restava praticamente intransitvel na poca das chuvas. As condies gerais de organizao e limpeza mostraram-se bem razoveis. Alm do prdio da administrao h 15 pavilhes (A a P) distribudos numa rea bastante ampla. Esta conta com muros e cercas internas, separando a rea destinada s mulheres do restante. O pavilho A serve de triagem, G o seguro e o N reservado aos presos que trabalham no presdio. Os pavilhes B e C so destinados aos presos provisrios, um para cada sexo. Os Conselheiros ingressaram em alguns pavilhes e constataram higiene razovel, com falta de ventilao e iluminao adequada, sendo-lhe esclarecidos que se trata de construes antigas, elaboradas sem os cuidados necessrios. As celas so, na grande maioria, coletivas e esto superlotadas, a destacando-se, negativamente, o pavilho A, em que h celas com at 30 presos. A capacidade nominal do pavilho de 80 pessoas, mas havia 230 no dia da visita. O banho de sol feito mediante uma escala entre os pavilhes. Ao ingressar no presdio o sentenciado colocado no Pavilho de Incluso, sendo entrevistado por Comisso Tcnica de Classificao no dia seguinte ao de chegada. O parlatrio estava limpo e no havia grade separando o sentenciado do advogado. H uma sala para audincias bem estruturada sendo, contudo, raraRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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mente utilizada. Os presos so, na grande maioria dos casos, removidos para a Vara das Execues Criminais quando necessrio. H uma sala reservada Defensoria Pblica. Os arquivos esto muito bem organizados, conforme se pode ver das fotografias abaixo. Este setor foi um dos que mais melhorou aps a entrada da nova gesto, segundo foi esclarecido. O presdio conta com uma unidade escolar da Secretaria Estadual de Educao, integrando-se rede pblica de ensino, com 3 professores. Como as fotos abaixo demonstram, ela se constitui de uma construo pr-fabricada, situandose em rea prpria dentro do complexo. poca havia 3 turmas de 40 alunos no curso de alfabetizao, tendo-se como meta, at o ano de 2006, zerar o analfabetismo entre os presos. Em 2003, 8 presos prestaram o vestibular e um passou no exame. No entanto, a escola estava aguardando reforo na segurana interna do presdio para avanar em suas atividades. H telefones pblicos instalados na rea do presdio, podendo os internos utiliza-los diariamente por at 5 minutos, sem qualquer monitoramento das ligaes. A alimentao aparentemente de boa qualidade, sendo servidas em embalagens plsticas reutilizveis, alcanando 2.800 ao dia. preparada pelos presos, contratados por uma empresa privada, mediante paga de um salrio mnimo ao ms. A gua captada de um aude prximo e tratada em estao prpria, complementando-se mediante a compra de gua potvel. A sade oferecida pela Secretaria Estadual da Sade, integrando-se ao SUS. H uma mdica, formada em Cuba, que ali atua permanentemente, segundo a qual no h problema de falta de medicamentos. Existe, entretanto, falta de pessoal para cumprimento integral da agenda mdica. Foi constada a custdia no Posto de Sade de 4 presos com distrbios mentais. Havia um preso sendo tratado para HIV e 3 para hansenase. As celas da enfermaria so quatro, todas lotadas cheias. No h dieta especial para os doentes e um preso (Antnio Raimundo Soares), acometido de hepatite tipo A, queixava-se que estava sem comer h 6 dias. Havendo necessidade os presos so removidos para a Fundao Hospitalar, havendo problemas quanto escolta. Chegando ao hospital dado atendimento prioritrio ao preso. As visitas de parentes so realizadas aos sbados e domingos e, s quartasfeiras, ocorre a visita ntima. A penitenciria est integrada ao Programa Pintando a Liberdade do Governo Federal, havendo 194 presos na oficina de costura de bolas, as quais destiRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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nam-se rede pblica. Outras 32 pessoas trabalham na fbrica de mveis, e alguns poucos atuam na piscicultura, avirio e pocilga, o que representa um total de 40% da populao encarcerada. Encerrada a vista na penitenciria comum, os Conselheiros dirigiram-se URP Antnio Amaro Alves, penitenciria de segurana mxima, localizada ao lado da primeira, mas separada por alta muralha. Para tanto, forma conduzidos num veculo de transporte de presos, optando por irem na parte de trs, onde no h ar condicionado e o calor , de fato, sufocante. Foi relatado que houve casos de presos que passaram mal, no se compreendendo porque o sistema de refrigerao fica restrito cabine de passageiros. O presdio conta com sensor de metais, cerca eltrica e as celas so individuais ou, no mximo, para dois detentos. a arquitetura obedece a um formato raiado, com um ptio central descoberto e seis alas dali partindo, cada uma com um corredor central e cinco celas de cada lado. Em tal presdio funciona o RDD e o RCR (regime e custdia e recluso), criado por decreto estadual, com sistemtica prxima ao primeiro. No entanto, aqui os 36 presos podem assistir televiso, receber visitas mais freqentemente que os do RDD. Em tal local est preso Hildebrando Paschoal e demais integrantes de seu grupo. Os Conselheiros tiveram a oportunidade de ingressar no RDD e conversar com os presos que, exceo do ex-poltico, apresentaram suas queixas, relacionadas angstia psicolgica e a visita apenas quinzenal. Foi relatado que j houve trs tentativas de suicdio, tendo sido um dos presos autorizado a permanecer na cela de outro para evitar que voltasse a atentar contra a sua vida. Os Conselheiros tambm aproveitaram a oportunidade para manter reunies com O Sr. Desembargador Presidente do Tribunal de Justia do Estado do Acre, assim como com o Juiz da Vara das Execues Criminais e Central de Execuo de Penas Alternativas, o Sr. Procurador Geral de Justia e o Sr. Defensor Pblico Geral do Estado. Apurou-se que a Defensoria Pblica conta com 4 profissionais para atendimento da populao carcerria estadual, coordenados pela Dra. Maria Tereza Borges. Inexistindo computador na sala reservada Defensoria Pblica no presdio, referida Defensora utiliza um notebook para fazer o atendimento nos pavilhes. Sua escala compreende atendimento de presos duas vezes por semana (cerca de 45 por dia), um dia reservado aos familiares (100 ao dia) e outros dois destinam-se a atividades forenses.
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PENITENCIRIA MANOEL NRI DA SILVA Os Conselheiros no tiveram a oportunidade visitar unidades fora da regio da capital do Estado. No entanto, segundo o Relatrio circunstanciado do Dr. Cldon de Negreiros Nri, Diretor da Penitenciria de Cruzeiro do Sul- Acre Manoel Nri da Silva, os presos exercem diferentes atividades, a saber: a) roado (os detentos que trabalham na agricultura, plantaram este ano, mais de 35 mil ps de roa, 2830 ps de abacaxi, 50 ps de coqueiro e 120 ps de graviola); artesanato (Cerca de 06 cidados infratores fazem trabalhos artesanais dentro da oficina e que so vendidos dentro e fora da Penitenciria, uma fonte de renda para os detentos artesos poderem ajudar suas famlias); marcenaria (Atravs dos moveis fabricados se contribui no processo de ressocializao, gerao de renda e trabalho com remio de pena dos reeducandos, colocando-os para confeccionarem mveis de Instituies de caridade amparadas pelo Governo do Estado); cozinha (Toda a alimentao feita e distribuda pelos reeducandos, os quais so responsveis pelo cardpio da semana, onde cada dia diferenciado o tipo de comida que oferecida a toda populao carcerria e tambm aos funcionrios que trabalham na Penitenciria); cursos profissionalizantes e trabalho (Os 04 cursos profissionalizantes que foram oferecidos aos cidados infratores desta Penitenciria fazem parte do Projeto: Profissionalizao de detentos e detentas, executado por fora do convnio com o Ministrio da Justia n. 016/99, celebrado com o governo do Estado do Acre. 65 reeducandos participaram dos cursos. O curso de marcenaria e acabamento de mveis possibilitou o crescimento da produo de mveis em 40%, devido qualidade no produto final e conseqentemente absoro da mo de obra de mais detentos); piscicultura (O curso de Piscicultura contribuiu para o aperfeioamento de tcnicas e o aumento da criao de peixes no aude da Penitenciria); horticultura (O curso possibilitou o aumento da mo de obra e a produo de verduras. Temos o cultivo de couve, alface, coentro, cebolinha, abbora, quiabo e maxixe para suprimento interno).

b)

c)

d)

e)

f)

g)

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CONCLUSO E RECOMENDAES: Numa viagem sob todos os aspectos positiva, foram visitadas as duas principais unidades penais do Estado. A despeito das deficincias e das mazelas constatadas, resultou visvel o esforo das autoridades locais com o apoio inestimvel do Governo Federal- no sentido de melhorar o sistema e oferecer uma assistncia mais digna aos encarcerados, razo pela qual recomendamos d-se continuidade atuao do DEPEN para auxiliar as autoridades locais a alcanar suas metas, reforando o auxlio financeiro j oferecido. H, porm, muito por fazer, um longo caminho necessariamente devendo ser percorrido at que o Estado possa exibir um sistema adequado. Para isso se impe no apenas a construo de novas unidades como tambm a capacitao do pessoal tcnico e de vigilncia e o aprimoramento da assistncia ao encarcerado, em especial atravs de uma defensoria pblica cada vez mais atuante e de papel decisivo na execuo da pena.. Convm ter em conta que o Acre tem uma populao carcerria elevada (em termos proporcionais ao nmero de habitantes). Estado pobre, enfrenta problemas j superados por outras unidades federativas, como definio de quadros de policiais e agentes penitencirios. No curso da visita, consolidou-se ante nossos olhos a imagem de uma realidade precria, mas em processo significativo de mudana. A todos manifestamos o interesse no apenas de conhecer o sistema, com suas virtudes e defeitos, mas tambm de contribuir para a busca de caminhos e respostas. Buscamos transmitir essa percepo e isso tornou o dilogo mais proveitoso com as pessoas que nos conduziram pelas instituies penais. Em carter emergencial, fica a recomendao de que para que o Estado construa um Hospital de Custdia e Tratamento para pessoas com distrbios mentais, ou encontra uma maneira de alocar os presos doentes em estabelecimentos destinados s demais pessoas. Em relatrio apresentado no ano de 1998 e 2002, relativamente aos Estados do Amazonas, Amap e Roraima, constatamos uma onipresente preocupao de melhorar o quadro catico que resultou de dcadas de omisso e abandono. O desafio, voltamos a afirmar, permanece. Braslia, agosto de 2004. CSAR OLIVEIRA DE BARROS LEAL Conselheiro CARLOS WEIS Conselheiro

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PERFIL DOS ESTABELECIMENTOS PRISIONAIS: Quanto ao tipo


T i po de E st a bel ec i m ent o Cadeia pblica ou similar Casa de Albergado Cent ro de observao Colnia agrcola, ind, ou similar Hospit al de cust dia e t rat . psiquit rico Penit enciria Tot a l de E st a bel ec i m ent os Q ua nt i da de 0 0 0 0 0 4 4

Quanto a vagas por regime e sexo


Regi m e Abert o Semi-abert o Fechado Medida de Segurana Tot a l H om ens 0 138 740 0 878 M u l h e re s 0 1 50 0 51 Tot a l 0 139 790 0 929

Vagas na Polcia
Regi m e Fechado Tot a l Tot a l 67 67

Presos por 100.000 habitantes


Popul a o Do Est ado * Carcerria P re s o s p / 1 0 0 . 0 0 0 h Tot a l 557.526 1.745 313
* IBGE/2000

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Quanto ao dficit de vagas


D a dos E st a do Vagas disponveis Populao carcerria D f i c t (E s t a d o ) Tot a l 9965 1.745 749

PERFIL DA POPULAO CARCERRIA: Populao Carcerria por sexo


P re s o s p o r s e x o Abert o Semi-abert o Tot a l de presos S i st em a 1.609 69 1. 678 Pol c i a 58 9 67 Tot a l 1.667 78 1. 745

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DCIMO PRIMEIRO CONGRESSO DAS NAES UNIDAS SOBRE PREVENO DO DELITO E JUSTIA PENAL,
BANGKOK, TAILNDIA -18 A 25 DE ABRIL de 2005.

Estivemos, como membro da delegao brasileira, no Dcimo Primeiro Congresso das Naes Unidas sobre Preveno do Delito e Justia Penal, que se realizou no perodo de 18 a 25 de abril de 2005, na cidade de Bangkok, na Tailndia. a segunda vez que participamos deste evento, que ocorre de 5 em 5 anos; no ano 2000, tomamos parte do Dcimo, em Viena. O Congresso (cercado de um impressionante aparato de segurana, que envolveu mais de 8000 policiais, incluindo quatro grupos de 20 membros da SWAT) reuniu cerca de 3.000 pessoas, de quase todos os pases membros da comunidade das Naes Unidas (na qualidade de membros de delegaes governamentais; representantes de organizaes intergovernamentais e no governamentais, organismos especializados e outras entidades das Naes Unidas, assim como especialistas a ttulo individual, acadmicos e outros profissionais da rea de preveno do delito e justia penal), e teve como temtica central: sinergias e respostas: alianas estratgicas em matria de preveno do delito e justia penal. Foram cinco os temas principais do programa, a saber: medidas eficazes contra a delinqncia organizada; cooperao internacional na luta contra o terrorismo e as vinculaes entre o terrorismo e outras atividades delituosas; corrupo: ameaas e tendncias no sculo XXI; delitos econmicos e financeiros: desafios para o desenvolvimento sustentvel; e 50 anos do estabelecimento de normas em matria de preveno do delito e justia criminal. Foram realizados, igualmente, seis seminrios de carter tcnico sobre temas como: fortalecimento da cooperao internacional entre as instituies encarregadas da aplicao da lei, includas medidas de extradio; reforma da justia penal e justia restaurativa; estratgias e prticas timas para a preveno do delito, em particular com relao delinqncia urbana e a juventude em situao de risco (seminrio em que o Prefeito de Diadema mostrou o programa adotado na cidade com vistas a reduzir os ndices elevados de criminalidade, especialmente homicdios, e estabelecer o que chamou uma cultura de paz); medidas para combater o terrorismo com referncia s convenes e protocolos internacionais pertinentes; medidas contra a delinqncia econmica, entre elas a lavagem de dinheiro; medidas para combater os delitos informticos.
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Os trs ltimos dias do Congresso, precisamente 23, 24 e 25, foram reservados para as sesses de alto nvel, em que os Chefes de Estado ou de Governo, ministros e representantes governamentais discutiram os principais temas do Congresso. Esse perodo foi destinado tambm s ratificaes e adeses Conveno das Naes Unidas contra a Delinqncia Organizada Transnacional e seus Protocolos, a Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo e os quatro instrumentos contra o terrorismo depositados e em poder do Secretrio Geral. Reunies denominadas subsidirias, organizadas por ONGS, trataram de temas os mais diversos: preveno do delito; justia penal; justia restaurativa; terceirizao de estabelecimentos penais; imprio da lei etc. O Congresso foi precedido de reunies preparatrias regionais realizadas em 2002, em Addis Abeba, Bangkok, San Jos e Beirut. A Assemblia Geral encomendou Comisso de Preveno do Delito e Justia Penal das Naes Unidas, o rgo responsvel pela preparao do evento, a misso de preparar uma minuta de declarao que foi apresentada ao 11 Congresso e que congregou as recomendaes formuladas nas reunies preparatrias. Aps a aprovao do texto, a que se incorporam recomendaes emanadas dos debates das inmeras sesses, a Declarao foi apresentada Comisso de Preveno do Delito. Na Declarao de Bangkok se buscou demonstrar a preocupao universal com a expanso do crime organizado, inclusive transnacional (o que inclui o trfico de armas, de drogas ilcitas, a lavagem de dinheiro e o terrorismo) e a necessidade de um esforo integrado, uma cooperao ampla, internacional, para enfrentar a delinqncia e o terrorismo em diferentes planos. H pontos importantes na Declarao quanto a estratgias de preveno do delito e da vitimizao; proteo de testemunhas e vtimas de delitos; ao acesso justia; justia restaurativa; justia da infncia e da juventude; delinqncia urbana; ao aumento dos seqestros; aos delitos econmicos e financeiros; ao trfico de mulheres; lavagem de dinheiro; ao tratamento humano nas prises: participao da sociedade civil etc. Durante o Congresso foi oferecida a oportunidade de fazermos inmeras visitas. Como membro deste Conselho, obviamente escolhi os estabelecimentos penais, de modo que tive a chance de ingressar numa priso feminina (com 4.786 presas, provisrias e condenadas, a maioria das quais, 83,91%, por envolvimento com droga; sendo 106 condenadas morte, 575 priso perptua e 509 estrangeiras). Alm disso, visitamos uma instituio mdica com capacidade para 500 presos com enfermidades de toda espcie, entre as quais doenas mentais e AIDS; uma priso masculina (com cerca de 3.400 presos, inaugurada em 1994 e bastanRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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te moderna) e um museu correcional (que mostra a evoluo da punio de ofensores no pas: vrios tipos de instrumentos de punio corporao; mtodos de execuo etc.). Fica o registro de que ditos Congressos so de extraordinria importncia e que oportunizam uma ampla viso sobre questes magnas relacionadas com o crime, sua preveno e a justia penal. Eis, em sntese, senhor Presidente, o que tnhamos a dizer Braslia, maio de 2005.

CSAR OLIVEIRA DE BARROS LEAL Membro Titular do CNPCP

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SISTEMA PENITENCIRIO BRASILEIRO: O CAOS EST INSTALADO Manifesto e propostas do CONSEJ 2004.

O sistema penitencirio nacional est preste a explodir, com conseqncias nefastas para toda a sociedade brasileira. No epicentro desse abalo est a ausncia de polticas pblicas para o setor. Cada um dos Estados da Federao vem, como pode, adotando medidas isoladas, na sfrega tentativa de minimizar o caos instalado e na busca de solues, ainda que paliativas, para resolver a equao dficit de vagas x superpopulao carcerria. O ano de 2003 foi fechado com nmeros alarmantes. Faltam cerca de 116 mil vagas no sistema, quando em 2002 esse dficit era de 57 mil. O trgico quadro reflexo do aumento do nmero de prises, que saltou de 240 mil em 2002 para 308 mil em 2003. A no ser a construo de mais presdios, o Governo Federal no acena com novas perspectivas e propostas para a rea penitenciria. Mesmo na questo da construo de novos estabelecimentos penais, esbarra-se na questo da precariedade dos recursos, ora contingenciados para formao de superavit primrio, ora tendo sua liberao condicionada adimplncia dos Estado para com o Governo Federal. Totalmente anacrnico, o sistema j provou, exausto, que no recupera o cidado. A inviabilizao do sistema nos moldes como est hoje estruturado tem sido motivo de constante preocupao e amplos debates por parte do Conselho Nacional dos Secretrios de Estado da Justia, Administrao Penitenciria e Direitos Humanos (Consej). Em todos os encontros desse frum, esse um assunto recorrente. O descaso para com a questo penitenciria o retrato fiel da inexistncia de policias pblicas eficientes que visem mudar a face dos resqucios intelectuais do modelo escravocrata vigente no Brasil durante sculos. Naquele perodo, somente os negros fujes eram presos, torturados ou enforcados. A justia criminal imperial era destinada manuteno de uma ordem pblica que reprimia a ferro e a fogo qualquer manifestao que visasse destruir o odioso regime da escravido.
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Manifesto e propostas do CONSEJ 2004

A Repblica dos Marechais e, posteriormente, a das oligarquias, manteve o processo racista e de terror contra a manifestao cultural afro-brasileira, sendo considerados crimes a prtica da capoeira e a liberdade de cultos afros. O surgimento da classe operria, formada em seu incio por imigrantes que traziam consigo a ideologia anarco-socialista, transformou nossas prises em masmorras para negros e operrios militares. O problema operrio, como afirmara o ltimo presidente oligarca Washington Luiz, era simplesmente um caso de polcia. A ditadura varguista de 1930 a 1945 incorporou massa carcerria os subversivos, os comunistas, integralistas e democratas que queria mudar o regime. A tortura e a execuo de opositores foi uma prtica normal durante o Estado Novo. A democracia de 1946 em nada mudou o conceito prisional. O Cdigo Penal e Processual Penal estruturados no perodo varguista traziam a formalidade fascista do Estado, copiado do pensamento italiano, e mantinha o seu carter discriminador em relao aos excludos do poder econmico e social. As cadeias e prises eram povoados, em sua maioria, por desempregados, negros e prostitutas. Passado o perodo ditatorial militar, quando democratas foram presos, exilados, torturados e mortos, j sob a gide da Constituio de 1988, nada foi realizado pelos governos que se sucederam, para estabelecer uma poltica prisional efetiva e contempornea, com uma viso democrtica e real do sistema penitencirio brasileiro visando a ressocializao dos condenados pelo aparelho judicirio. Persiste, em nossos dias, o panorama prisional cristalizado consolidado no perodo varguista. A maioria dos presos que habita as unidades prisionais do pas provm da excluso social. So negros, pobres, semi-analfabetos e possuidores de uma tosca mo-de-obra que, bem antes de ingressarem no sistema j encontravam-se presos misria e falta de perspectiva. As perspectivas de mudanas passam por um abrangente processo de ressocializao envolvendo educao, trabalho, religio, lazer e arte, sade, atendimento psicoterpico, tratamento da dependncia qumica e famlia. Torna-se premente a criao de polticas ressocializantes. Por meio de articulao com os setores sociais organizados, o poder pblico poder estabelecer um plano global gerador de condies e estruturas de recuperao e insero social. preciso que se aproveite o tempo de permanncia nas prises para promover mudanas comportamentais, uma vez que a pena privativa de liberdade tem tambm finalidade social, consistindo em oferecer ao apenado meios para seu retorno ao convvio social.
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Os nmeros do sistema penitencirio brasileiro: Ano 1995 1997 1999 2001 2002 2003 2004 P re s o s 144 mil 170 mil 194 mil 233 mil 240 mil 308 mil 340 mil Va ga s 38 mil 74 mil 107 mil 167 mil 182 mil 191 mil 191 mil D f i c i t 105 mil 96 mil 87 mil 66 mil 57 mil 116 mil 149 mil

Fonte: Jornal Estado de So Pulo - Ediao de 12/03/2004

PROPOSTAS DO CONSELHO NACIONAL DE SECRETRIOS DA JUSTIA, DIREITOS HUMANOS E ADMINISTRAO PENITENCIRIA (CONSEJ) PARA O SISTEMA PENITENCIRIO BRASILEIRO
1. Criao de uma Secretaria Extraordinria ligada Presidncia da Repblica, para adoo de medidas emergenciais no sentido de diminuir a tenso existente no sistema penitencirio brasileiro. 2. Desbloqueio de recursos para construo de presdios, priorizando os Estados que esto, percentualmente, com o maior nmero de detentos no sistema prisional, que apresentam o maior dficit de vagas e que possuem estabelecimentos prisionais cujas obras foram iniciadas e paralisadas por falta de recursos. 3. Construo de penitencirias dotadas de arquitetura e engenharia que demandem custos mais baixos, pois o que mantm a segurana nos presdios a existncia de tecnologias como bloqueadores de celulares, trancas e vigilncia eletrnicas e no construes pesadas e desumanas. 4. Promoo de gestes junto ao Ministrio da Educao para a criao de um modelo educacional dirigido especificamente massa carcerria oriunda, em sua maioria, da excluso social , transmitindo-lhe informaes sobre direitos humanos, cidadania e a promoo da paz, bem como a criao de cursos profissionalizantes adequados s necessidades do mercado hoje globalizado.
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Manifesto e propostas do CONSEJ 2004

5. Promoo de gestes junto ao Ministrio da Sade para o estabelecimento de uma poltica de sade especfica para a populao prisional, detentora de vrios males fsicos e mentais. 6. Criao de condies, por meio do Ministrio do Trabalho/Fundo de Amparo ao Trabalhador (FAT), para oferta de postos de trabalho e profissionalizao para os egressos do sistema, visando diminuir a reincidncia ao crime, que beira o ndice de 80%. 7. Insero de uma poltica de ressocializao no modelo prisional brasileiro, para que se criem, prioritariamente, espaos para a cultura, o lazer e o trabalho. 8. Promoo da valorizao dos servidores do sistema prisional, com a oferta de cursos de orientao ao trabalho e condies de melhoria salarial para o sucesso do trabalho. 9. Assento do Conselho Nacional de Secretrios da Justia, Direitos Humanos e Administrao Penitenciria (Consej) no Conselho Penitencirio Nacional, objetivando ter um operador do sistema prisional no grupo daqueles que decidem os rumos da poltica prisional brasileira. 10. Fortalecimento do Programa Pintando a Liberdade, por seu mrito como ao ressocializante. O Programa desenvolvido em algumas unidades do sistema penitencirio brasileiro por meio de parceria entre o Ministrio do Esporte e as Secretarias Estaduais da Justia e de Administrao Penitenciria. 11. Criao de um Sistema Unificado de Informaes do Sistema Penitencirio Nacional. 12. Desmantelamento dos grupos criminosos com ramificao nacional como o Comando Vermelho e seus congneres que, na verdade controlam o sistema penitencirio brasileiro. 13. Ateno especial, por parte do Governo Federal, crise prisional existente no Estado do Rio de Janeiro, que tem influncia direta nos Estados de Minas Gerais e Esprito Santo. Emanuel Messias Oliveira Cacho CONSELHO NACIONAL DE SECRETRIOS DE ESTADO DA JUSTIA, DIREITOS HUMANOS E ADMINISTRAO PENITENCIRIA.

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CARTA DE SO ROQUE II Encontro de Execuo Criminal e de Administrao Penitenciria


So Roque, 23 a 25 de junho de 2004.1

Enunciado 1 Ficam convalidados os enunciados da Carta de Mogi das Cruzes, cabendo providncias junto ao Poder Judicirio para autorizao e normatizao das medidas pertinentes (maioria de votos).

Enunciado 2 O clculo de liquidao de penas, elaborado nas unidades prisionais e constante do Boletim Informativo do preso, dispensa a remessa dos autos executrios ao Contador Judicial, se houver a anuncia das partes (maioria de votos).

Enunciado 3 Nos termos do 1 do art. 185 do Cdigo de Processo Penal, com a redao dada pela lei n. 10.792, de 1 de dezembro de 2003, os interrogatrios dos acusados presos sero progressivamente realizados nos estabelecimentos penais onde se encontrarem, em sala prpria, desde que o rgo competente do Estado garanta a segurana do lugar, para a realizao do ato processual, e a Administrao proveja o referido espao dos equipamentos necessrios a esse fim; recomenda-se que o Estado providencie a instalao de salas de videoconferncia para a realizao de atos processuais (maioria de votos).

Documento publicado no Dirio Oficial do Estado de So Paulo em 26 de junho de 2004.

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II Encontro de Execuo Penal e Administrao... - So Roque/SP

Enunciado 4 necessria a formulao de um anteprojeto de lei de execuo penal paulista, criando-se para este fim, na Administrao Penitenciria, um grupo multidisciplinar, que receber as sugestes da comunidade jurdica sobre o tema (unnime).

Enunciado 5 As alteraes introduzidas pela lei n. 10.792, de 1 de dezembro de 2003, no art. 112 e pargrafo nico da Lei de Execuo Penal, dispensaram o exame criminolgico e o parecer da Comisso Tcnica de Classificao para fins de apreciao judicial de pedidos de benefcios (maioria de votos). Enunciado 6 As atividades jurisdicional e administrativa na execuo da pena devem ser objeto de ampla discusso, em virtude da complexidade do tema, principalmente no que se refere constitucionalidade de seus vrios aspectos (maioria de votos). Dando a pblico os resultados do Encontro, recomendam s instituies e pessoas envolvidas na execuo penal que sejam postas em prtica providncias para o correto cumprimento da pena.

E, para constar, firmam a presente Carta, escrita e publicada em So Roque, no dia 25 de junho de 2004.

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CONCLUSES DO ENCONTRO DA EXECUO PENAL 1


Realizado em Canela, nos dias 15 e 16 de julho de 2004.

1) O preso provisrio deve permanecer, preferencialmente, na casa prisional mais prxima da Comarca processante, desde que a mesma tenha estrutura para o regime fechado, de acordo com a tabela elaborada pela Corregedoria (APROVADA POR UNANIMIDADE, COM SUGESTES DO PLENRIO); 2) Criao da VEC regional de Novo Hamburgo, com dois juizados, que tero competncia para atender os processos de execuo criminal relativos s penas privativas de liberdade, figurando como comarcas integrantes So Leopoldo, Porto, Montenegro, Dois Irmos, Igrejinha, Sapiranga, Esteio, Campo Bom, Sapucaia do Sul, So Sebastio do Ca, Canoas, Taquara, Parob, Estncia Velha, Trs Coroas, Cachoeirinha, Alvorada, Gravata e Viamo, com os respectivos estabelecimentos prisionais, incluindo sob sua jurisdio, ainda, a Penitenciria Estadual do Jacu, localizada em Charqueadas (APROVADA POR UNANIMIDADE); 3) possvel a execuo provisria da pena restritiva de direitos e a aplicao da suspenso condicional da pena quando pendente julgamento de Recurso Especial ou Extraordinrio (APROVADA POR UNANIMIDADE, COM SUGESTES DO PLENRIO); 4) O Juiz da Execuo criminal no tem competncia para suspender a execuo da pena imposta em sentena condenatria quando pendente recurso extraordinrio e recurso especial (APROVADA POR UNANIMIDADE); 5) O artigo 112 da LEP, com a redao que lhe deu a Lei 10792/03, no inconstitucional (APROVADA POR UNANIMIDADE);

1 Documento obtido via e-mail por intermdio da Dra. Cleuza Mariza Silveira de Azevedo Cechin, Juza de Direito da comarca de Porto Alegre Vara de Execuo de Penas Alternativas.

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Encontro de Execuo Penal - Canela/RS

6) O artigo 112 da LEP, com a redao da Lei 10792/03, no eliminou o requisito subjetivo para a anlise de progresso de regime (APROVADA POR MAIORIA); 7) Na anlise do requisito subjetivo o magistrado no est adstrito ao atestado do administrador prisional, podendo se valer de outros meios (APROVADA POR MAIORIA); 8) Os requerimentos e a determinao para a realizao de exames e pareceres tcnicos, no que respeita aos benefcios da execuo, devem ser especficos e fundamentados (APROVADA POR MAIORIA); 9) A determinao a que se refere concluso anterior pode ser feita de ofcio (APROVADA POR MAIORIA); 10) No necessria a manifestao do Conselho Penitencirio previamente anlise do pedido de livramento condicional, embora possa o magistrado, em certas causas, determin-lo (APROVADA POR UNANIMIDADE); 11) Sugesto de alterao do art. 14, 6, do Regimento de Disciplina Prisional (Portaria n.14/04 SJS), com a redao que lhe deu a Portaria n. 042/04 SJS, para constar que a reclassificao da conduta carcerria ser a contar da data da falta (APROVADA POR UNANIMIDADE); 12) Perda de dias remidos: no h perda dos dias remidos pelo cometimento de falta grave, por se tratar de direito adquirido do preso, independentemente de deciso judicial, uma vez que se trata de deciso de eficcia declaratria, alm de constituir bis in idem frente regresso de regime j imposta e a quebra do princpio da isonomia entre os apenados (APROVADA POR MAIORIA); 13) Proposio ao TJRS para incluso dos processos da VEC no sistema Themis (APROVADA POR UNANIMIDADE); 14) Reavaliao pelo TJRS, a fim de possibilitar a insero de clusula de reserva de quotas de mo-de-obra prisional em obras contratadas pelo Tribunal (APROVADA POR UNANIMIDADE).

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II SEMINRIO DE EXECUO PENAL E DAS PENAS ALTERNATIVAS


Setembro de 2004 So Lus.

A PLENRIA do II Seminrio de Execuo Penal e das Penas Alternativas, reunida no auditrio da OAB-MA, em So Lus, e constituda de Juzes de Direito, Promotores de Justia, Defensores Pblicos, Advogados, servidores de estabelecimentos penais, representantes de ONGs convidadas, estudantes e professores de direito, proclama esta Carta do Maranho, fazendo-o nos seguintes e conclusivos termos: 1. Propor, como forma de interpretao do art. 112, caput da lei de execuo penal, a admissibilidade do parecer da Comisso Tcnica de Classificao, por ocasio da anlise do pedido de progresso de regime; Propor a agilizao do julgamento das aes penais e a execuo provisria da sentena transitada em julgado para a acusao, com a imediata emisso da guia respectiva, visando a assegurar ao condenado os direitos previstos pela Lei de Execues Penais; Recomendar aos Estados, consoante as peculiaridades de cada um, a adoo, de modo permanente, de projetos auto-sustentveis de penas alternativas; Recomendar ao Ministrio da Justia a manuteno de projetos bem sucedidos que estejam em andamento e a priorizao de recursos oramentrios destinados s penas e medidas alternativas; Implantar, no INFOPEN, banco de dados de mbito nacional sobre a aplicao das penas alternativas, promovendo ampla divulgao de seus resultados; Incentivar a criao de Escolas Penitencirias nos Estados; Fomentar a criao de Plano Nacional de Reintegrao Social do apenado, do egresso e de sua famlia, quando necessrio; Incentivar a criao, em todos os Estados, de Varas de Execuo e/ou de centrais de apoio e acompanhamento das alternativas penais; Estimular a criao de Conselhos da Comunidade nas comarcas, como forma de auxiliar e dar agilidade execuo das alternativas penais;

2.

3. 4.

5.

6. 7. 8. 9.

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II Seminrio de Execuo Penal das Penas Alternativas - So Luis/MA

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Buscar e manter ampla integrao entre os Conselhos da Comunidade, os Conselhos Penitencirios e demais rgos da execuo penal; Implementar o Plano Nacional de Sade no Sistema Penitencirio, conforme Portaria Interministerial - Ministrio da Justia/ Ministrio da Sade n 1777/2003; Estender ao Sistema Penitencirio e de Alternativas Penais os programas de ateno aos usurios de lcool e outras drogas, de acordo com as diretrizes da Coordenao de Sade Mental do Ministrio da Sade; Pugnar pela constituio de uma rede social para a discusso de polticas pblicas voltadas para a execuo penal e as alternativas penais; Promover a descentralizao do servio de atendimento psiquitrico dos Estados, visando a propiciar a realizao de exames de insanidade mental; Repudiar o Regime Disciplinar Diferenciado, consagrando voto de louvor ao Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, que editou resoluo nesse sentido; Recomendar que o Sistema Prisional firme convnios com o Sistema S, com o objetivo de formar mo-de-obra especializada e, com empresas privadas, com vistas a oferecer, no crcere, atividade produtiva que no seja meramente de artesanato; Aprovar Moo de Repdio aos crimes recentemente cometidos contra os moradores de rua, na cidade de So Paulo. Remeter a Carta do Maranho s autoridades estaduais e federais que cuidam das questes abordadas, nas esferas administrativas e judicirias, Presidncia do Senado e da Cmara Federal. So Lus, setembro de 2004.

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17. 18.

COORDENAO DO II SEMINRIO ESTADUAL DE EXECUO PENAS E PENAS ALTERNATIVAS - COMISSO DE REDAO.

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JORNADA DE 2004 DA FEDERAO PENAL E PENITENCIARIA ENFOQUE DO 4 TEMA PROBLEMAS DOS SISTEMAS PENITENCIRIOS FACE S REDES E ORGANIZAES CRIMINOSAS
Manaus, setembro de 2004. 1 Expositor O Presidente desta Sesso, Dr. Stefan Trechsel, Professor da Universidade de Berna, na Sua, iniciou o desenvolvimento dos trabalhos concedendo a palavra ao primeiro expositor Doutor Srgio Mazina, Juiz Criminal de So Paulo, Brasil, e Diretor do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais, que abordou com excelncia os seguintes pontos: Para o Doutor Srgio Mazina, em primeiro lugar, o que deve ser combatido, com prioridade, no o criminoso, mas as estruturas das organizaes criminosas. Trs premissas devem sustentar uma legislao de execuo penal moderna, a exemplo do que j se estabelece na Lei de Execuo Penal do Brasil e de vrios pases da Amrica Latina: a individualizao da pena, a progresso no regime prisional e a jurisdicionalizao com o Juiz no centro do comando tcnico da execuo penal. O Dr. Srgio Mazina denunciou o assombroso dficit de vagas nas prises superlotadas da Amrica Latina, com destaque para o Brasil. A superlotao, somada promiscuidade e falta de investimentos dos governos, em todos os nveis federal, estadual e municipal ensejou, nos ltimos anos, a proliferao de organizaes criminosas atuando dentro do sistema penitencirio em conluio com o crime organizado fora das prises. Salientou ainda o Doutor Srgio Mazina ser basilar o guarnecimento do Estado de Direito, no mbito do cumprimento das sanes penais, seja com a priso, seja com medidas alternativas, uma vez que essa a frmula adequada para a socializao do delinqente. Estas seriam as condies que serviriam de barreira para a arregimentao de colaboradores por parte do crime organizado e, alm disso, seriam geradas as boas expectativas de readaptao ao convvio social.
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2 Expositor O 2o Expositor do tema foi o Dr. Jorge Carlos Fonseca, Professor de Direito Penal da Universidade de Cabo Verde. Ele concentrou seu raciocnio fazendo uma reflexo sobre o divrcio entre as normas e os princpios constitucionais no que o Professor Jos Carlos Fonseca chama de Constituio Penal Global, via apta a se contrapor ao divrcio entre a lei e as aes sociais concretas. Ele enfatizou a necessidade de uma resposta adequada do Estado aos problemas da execuo penal que fomentam rebelies e tiram o prestgio da boa imagem que o Sistema deve exibir. Carncia de recursos material e humano, falta de trabalho produtivo do preso, entrada de drogas e de outros objetos de consumo nos crceres, corrupo, poder paralelo da marginalidade, superpopulao prisional e restrio de direitos individuais aniquilam a personalidade do condenado e apodrecem os valores da vida carcerria. Na fase dos debates foi marcante a interveno do Doutor Pierre -Henri Bolle, Professor de Criminologia da Universidade de Neuchatel, Sua, que fez veemente chamamento responsabilidade do Estado e de seus representantes legais que devem responder formalmente pelas carncias e deficincias diagnosticadas. O retrato do catico Sistema Penitencirio, no mundo todo, tende a aumentar em decorrncia do que o Professor PierreHenri Bolle chama de Autoridades Dissidentes, isto , servidores do Poder Pblico que debandam para atuar e lucrar na roda viva do crime organizado. Outra excelente interveno foi oferecida pelo Doutor Francis Carsola, Magistrado na Frana, que colocou em relevo a dificuldade no tratamento de delinqentes perigosos ligados ao crime organizado, em especial aqueles que mantm relacionamento com redes terroristas internas ou internacionais. Seguiram-se os debates com as ponderaes apresentadas pelo Doutor Maurcio Kuehne, Membro do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria do Brasil e pelo Doutor Carlos Llio Lauria Ferreira, Secretrio de Justia e Direitos Humanos do Estado do Amazonas, Brasil. Ambos concentraram suas crticas na insensibilidade estereotipada devido ausncia de polticas estatais de ressocializao que a sociedade reclama.
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2.4. Concluses sobre o tema Problemas dos Sistemas Penitencirios face s Redes e Organizaes Criminosas. 1a As solues devem ser buscadas com base nas garantias pr-estabelecidas pelo Estado Democrtico de Direito.

2a As polticas de ressocializao devem atender s enfermidades que afetam pessoas portadoras de distrbios mentais ou afetadas por problemas de dependncia de drogas.

3a A realizao plena dos fins da penalizao deve ser a) proporcional gravidade do crime e culpabilidade; b) impulsora do senso de responsabilidade; c) eficaz na defesa da sociedade; d) medicional para o prprio delinqente; e) aliceradora do exerccio da cidadania, com a retomada da vida familiar e comunitria do infrator.

CONCLUSES DO RELATOR-GERAL
Os temas escolhidos para a Jornada da FIPP foram apropriadamente analisados, refletindo a preocupao crescente com a criminalidade organizada em todo o mundo, destacando-se, em particular, as inquietaes na Amrica Latina, onde so poucos os avanos nas Metas do Milnio: uma srie de objetivos sociais estabelecidos, em 2000, pela Organizao das Naes Unidas. Esses objetivos devem ser cumpridos at 2015 em todos os pases do planeta, desde o acesso gua potvel at a universalizao do acesso ao ensino bsico. A escalada do crime realizada pelas redes e organizaes que se ramificam na marginalidade social, em toda a Amrica Latina, atingiu um pata-

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Jornada de 2004 - Manaus/AM

mar insuportvel para a sociedade, culminando, inclusive, com o assassinato de Juzes, Promotores, Advogados, Policiais e Jornalistas que corajosamente desempenhavam suas funes. O Estado, pelas aes dos governos, necessita cuidar dos indicadores sociais com a transparncia de medidas urgentes na rea da Educao, da Segurana Pblica, do Sistema Penitencirio e da Administrao da Justia, melhorando o ambiente para o progresso dos investimentos sadios, sob pena de tornar insuportvel a vida do cidado comum, daquele que trabalha, paga impostos e vive nos limites da lei. Para romper o crculo vicioso que mantm os pases da Amrica Latina atrasados, pobres e subdesenvolvidos, as agendas de governos precisam efetivar, pelo menos, uma dcada de crescimento prioritrio em educao, a fim de que se tornem competitivos em escala global. A globalizao scio-econmica e a globalizao do crime no esto sendo, ainda, acompanhadas por uma globalizao jurdica. Os sistemas de justia tm dificuldades para reprimir com eficincia pedaggica quem comete um crime e por ele tem de pagar. Mas isso no significa que a priso deva continuar a ser a rainha das vias expressas dos castigos penais O bom senso recomenda opes distintas de penas alternativas, reservando-se o crcere aos indivduos que, soltos, constituem efetivo perigo ou ameaa ao bem-estar social. Obviamente, entre esses indivduos, encontram-se os lderes de redes e organizaes criminosas. Uma pesquisa patrocinada pela Organizao Internacional do Trabalho (OIT), em novembro de 2003, revela que a mdia para ingresso no crime, na Amrica Latina, no incio da dcada de 90, era de 15 a 16 anos. Todavia, atualmente, esse ndice caiu para o patamar de 12 a 13 anos, exatamente porque o engajamento de crianas e adolescentes, no crime, aumentou, consideravelmente, nas operaes que se posicionam, com desenvoltura, ante a ausncia de investimentos saudveis do Estado Legal. O que mais preocupa certamente a tendncia ao incontrolvel, face ascenso tanto do Poder Paralelo de redes e organizaes criminosas, como do Poder Transversal, que representa o cruzamento de interesse ilcitos de agentes do Poder Pblico com os servios dos delinqentes inseridos no Poder Paralelo do banditismo. O Poder Transversal movimenta milhes de dlares, sabe jogar com a impunidade e acha que o criRevista do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitencira, Braslia, 1(18) - jan./jul.2005

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me sempre compensa, j que seus riscos, pelas entranhas da violncia e da corrupo, podem ser bastante calculados e controlados, seja na base da criminalidade aberta, seja na base da criminalidade subterrnea. O que mudou com o crime industrializado pelo fomento de redes e organizaes criminosas na Amrica Latina? Primeiro, o crime se tornou mais violento. No incio da dcada passada, 23% dos delitos penais eram violentos. No incio desta dcada, j eram 35%. Outra mudana: tornou-se cada vez mais raro o criminoso solitrio, e cada vez mais freqente o criminoso que age em bando, mesmo o iniciante. A Justia brasileira, por exemplo, calcada num modelo liberal, funciona com base no princpio da responsabilidade individual. Em geral, na Amrica Latina, se parte do princpio de que o ator de um crime um indivduo. Ocorre que essa mentalidade no adequada para a criminalidade em bando. Esse raciocnio til, por exemplo, para apurar um latrocnio, que pode ser uma ao individual, mas de nada serve para investigar o trfico de drogas ou a fraude em movimentaes financeiras, que normalmente no so delitos solitrios. A dinmica de captao de policiais para o crime uma constatao universal. No cabe, portanto, ao Poder Pblico subestimar a capacidade das redes e organizaes criminosas, dentro e fora das prises. Face constatao de precariedades e deficincias no aparelho estatal, a sensao que se tem, quando se olha o trabalho srio de bons policiais e de bons juzes, uma sensao de impotncia, como enxugar gelo. Logo, extremamente importante a presena da FIPP na Amrica Latina, para assumir o compromisso de se dispor a ajudar os governos na execuo da lio de que prevenir mais barato. O problema criminal no problema penal, problema social. A fragilidade do Poder Pblico tem de mudar. A coleo de fraquezas tende a desaparecer quando a sabedoria de discernir a meta da preveno da pequena criminalidade, da meta de preveno para a grande criminalidade se realiza, tornando-se, passo a passo, cada vez mais internacional. Assim, o pacto da FIPP com a Amrica Latina, no fluxo da certeza de novas sendas a trilhar, deve ser celebrado. Vale a pena lembrar, ento, o grande poeta portugus Fernando Pessoa: Ah! Como seria triste viver, se faltasse a esperana.

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CARTA DE CURITIBA1 Seminrio de Penas e Medidas Alternativas


Curitiba, 23 e 24 de setembro de 2004.

Em evento ocorrido nos dias 23 e 24 de setembro de 2004, em Curitiba-PR, reconheceu-se que com o excesso da populao carcerria em todo o Pas, no se torna possvel a concretizao de uma das finalidades da pena, que a reintegrao social do apenado, atravs de sua ressocializao, e buscou-se pontuar algumas aes efetivas que possam melhorar estas condies. O secretrio da Justia e da Cidadania do Paran, Aldo Jos Parzianello, conclamou a unio de propsitos de todos aqueles que possam auxiliar na criao dos mecanismos possveis a fim de evitar o encarceramento desnecessrio dos apenados, ampliando a possibilidade de anlise de circunstncias do crime e do criminoso, e fazendo das penas e medidas alternativas uma rotina, como forma de punio que visa, na sua essncia, a real preveno e ressocializao do apenado.

CARTA DE CURITIBA
Considerando os vinte anos de Alternativas Penais no Brasil; Considerando a necessidade de criar mecanismos efetivos para possibilitar maior liberdade na aplicao das penas alternativas, para que os fins de preveno e ressocializao sejam realmente alcanados; Considerando a necessidade de estimular o bom comportamento como fator impeditivo de fugas, em especial aos que cumprem pena em regime semi-aberto; Sugerimos: 1 - Modificao no 2. do Art. 33 do Cdigo Penal, de forma a proporcionar maior liberdade ao magistrado, na fixao do regime inicial do cumprimento da pena.
3 Documento publicado no Jornal O Estado do Paran, caderno Direito e Justia, edio de 23 de outubro de 2004.

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Seminrio de Penas e Medidas Alternativas - Curitiba/PR

2 - Conclamao dos magistrados e membros do Ministrio Pblico quando da aplicao das medidas e penas alternativas, com nfase na prestao de servios comunidade. 3 - Criao da Comisso de Apoio s Alternativas Penais do Estado do Paran, composta por membros do Poder Judicirio, do Ministrio Pblico, da Associao dos Magistrados do Paran, da Associao Paranaense do Ministrio Pblico, da Ordem dos Advogados do Brasil/Paran e Secretaria de Estado da Justia e da Cidadania. 4 - Alterao da Legislao vigente, com a criao do instituto do desconto programado da pena, segundo o qual a durao da sentena penal diminuda em um dia e meio a cada trinta dias de priso, se o infrator, nesse perodo, no cometer falta disciplinar, observado o contraditrio. 5 - Apoiar institucionalmente o Congresso Brasileiro de Execues de Penas e Medidas Alternativas, a ser realizado em 2005, nesta capital.

Secretaria de Estado da Justia e da Cidadania/PR - Ordem dos Advogados do Brasil/PR - Associao dos Magistrados/PR - Associao do Ministrio Pblico/ PR - Universidade Tuiuti do Paran

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CARTA DO 1o ENCONTRO DE CONSELHOS CARCERRIOS DE SANTA CATARINA, realizado em 22 de outubro de 2004.

Os participantes do 1o ENCONTRO DE CONSELHOS CARCERRIOS DE SANTA CATARINA, representantes dos Conselhos Carcerrios de Florianpolis, Ituporanga, Jaragu do Sul, Mafra, Chapec, Tijucas, Itaja, Joaaba e Joinville, autoridades e pessoas da comunidade, reunidos no dia 22 de outubro de 2004, na sede do Centro dos Direitos Humanos Maria da Graa Brz, em Joinville, apresentam s autoridades e sociedade as proposies resultantes da anlise das necessidades dos estabelecimentos prisionais e dos Conselhos Carcerrios do Estado de Santa Catarina. Os Conselhos Carcerrios se propem a: 1) Intensificar o acompanhamento e fiscalizao da aplicao das verbas pblicas destinadas ao sistema prisional catarinense. COORDENAO: Todos os Conselhos de SC, respeitada a comarca. 2) Propor projetos de parceria entre poder pblico e privado, objetivando a promoo de oportunidades de reintegrao social para a pessoa encarcerada e a captao de recursos para a realizao de programas de sade, educao, qualificao profissional e melhorias nas instalaes prisionais. COORDENAO: Conselho Carcerrio de Jaragu do Sul 3) Realizar campanha de divulgao no Estado, incluindo a edio de um folder, voltada comunidade, associaes comerciais e industriais e prefeituras, buscando sensibilizar para a importncia do tema prisional, incentivando a participao de conselheiros e conselheiras. COORDENAO: Conselho Carcerrio de Joinville. 4) Recomendar ao governo do Estado para que os projetos arquitetnicos estaduais de construo e reforma das prises sejam disponibilizados para a apreciao dos Conselhos Carcerrios. COORDENAO: Conselho Carcerrio de Jaragu do Sul.
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I Encontro de Conselhos Carcerrios de Santa Catarina

5) Recomendar ao Poder Pblico que as aes desenvolvidas nos estabelecimentos penais voltadas a profissionalizao, trabalho e gerao de renda tenham como objetivo precpuo a socializao e reintegrao social do apenado. COORDENAO: Conselho Carcerrio de Tijucas. 6) Elaborar um material orientativo sobre a relao das empresas com o estabelecimento penal. COORDENAO: Conselho Carcerrio de Tijucas. 7) Elaborar uma proposta de trabalho com as famlias dos presos(as) no Estado, considerando as experincias j existentes em cada comarca. COORDENAO: Conselho Carcerrio de Ituporanga. 8) Recomendar ao Judicirio a unificao dos mecanismos de clculo da pena na fase de execuo penal, no que tange a aplicao da remisso da pena na progresso de regime, apresentando o entendimento dos Conselhos de SC com relao ao assunto, a fim evitar uso de diferentes critrios no Estado e maior tempo de permanncia dos apenados nas prises.COORDENAO: Conselho Carcerrio de Florianpolis.9) Auxiliarem-se mutuamente visando a institucionalizao dos Conselhos no Estado, no que tange a formao, registro de Estatuto e obteno do CNPJ, sendo que aqueles que j estiverem legalizados iro orientar os demais. COORDENAO: Todos os Conselhos, respeitadas s necessidades. 10) Elaborar uma proposta em parceria com Universidades a fim de construir o diagnstico do perfil do preso(a) no Estado, considerando as sugestes da Pastoral Carcerria de Itaja e Joinville. COORDENAO: Conselho Carcerrio de Chapec. 11) Trabalhar no sentido de criar o Frum de Assuntos Prisionais do Estado, contando com os Conselhos Carcerrios, dirigentes das prises, juzes, promotores, Secretaria de Estado e demais envolvidos para debater e encaminhar aes comuns. COORDENAO: Conselho Carcerrio de Joinville. 12) Recomendar ao governo do Estado a priorizao da educao no cumprimento da pena, por meio de parcerias com as secretarias municipais, estaduais e a comunidade.COORDENAO: Conselho Carcerrio de Mafra.
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13) Propor um Projeto de Lei para descentralizao do Conselho Penitencirio, considerando a ineficcia da atual composio. COORDENAO: Conselho Carcerrio de Itaja. 14) Recomendar ao Judicirio a criao dos Conselhos Locais (CTC) para avaliao dos pedidos de benefcio, por meio da ao de cada Conselho junto ao juiz da comarca. COORDENAO: Conselho Carcerrio de Itaja. 15) Solicitar ao Governador do Estado apoio ao trabalho dos Conselhos por meio de recursos pblicos. COORDENAO: Conselho Carcerrio de Florianpolis. 16) Realizar encontros regulares dos Conselhos Carcerrios em SC a cada seis meses, sendo o prximo em abril de 2005, em Itaja, organizado pelo Conselho de Itaja, apoiado pelo Conselho de Joinville. COORDENAO: Conselho Carcerrio de Itaja. Fica aprovada uma moo de solicitao ao Governador do Estado para que a nomeao de cargos de direo das unidades prisionais respeitem, irrevogavelmente, o que estabelece a LEP relativo aos requisitos necessrios para o preenchimento do cargo.

Joinville, 22 de outubro de 2004 http://humaniza.vilabol.uol.com.br/index.htm. Acesso em 17 de setembro de 2005.

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O MINISTRIO PBLICO E AS ESTRATGIAS JURDICO-CRIMINAIS PARA EFETIVAR O DIREITO SEGURANA SOCIAL EMENTAS APROVADAS EM PLENRIO PROPOSTA DE HOMOLOGAO PELO PROCURADOR-GERAL DE JUSTIA E PELO CORREGEDOR-GERAL DO MINISTRIO PBLICO

Centro de Apoio Criminal Evento realizado em Gramado/RS, novembro de 20041. Destacadas as Ementas relacionadas Execuo Penal:

EMENTA 045 cabvel a realizao de exame criminolgico pelo COC ou EOC para fins de progresso de regime e de livramento condicional. EMENTA 046 Contraria o artigo 36 da Lei de Execuo Penal a concesso de servio externo a preso que cumpre pena em regime fechado sem vigilncia direta e permanente pela administrao penitenciria no local da prestao do trabalho. EMENTA 047 A concesso de permisso de sada, prevista no artigo 120 da LEP, atribuio do Diretor do Estabelecimento Penal. O Ministrio Pblico zelar para que o requerimento, se dirigido ao juiz, seja instrudo com a deciso denegatria, por escrito e fundamentada, da autoridade administrativa.

Enunciados do Encontro publicados na pgina do Ministrio Pblico do RS e extrados do site: http:// www.mp.rs.gov.br/hmpage/homepage2.nsf/pages/enunciadosencontro. Acesso em 1/03/2005.

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O Ministrio Pblico e as Estratgias Jurdico-Criminais... - Gramado/RS

EMENTA 048 A previso da perda da remio pela prtica de falta grave artigo 127 da LEP no inconstitucional. EMENTA 049 A omisso na apurao administrativa de falta grave e a aplicao da correspondente sano em nada prejudicam a deciso do Juiz sobre eventual regresso de regime na hiptese do disposto no artigo 118, inciso I, da LEP. EMENTA 050 cabvel a suspenso dos benefcios de servio externo e de sada temporria ou a regresso cautelar para o regime fechado, nas hipteses de fuga, com fundamento no poder geral de cautela do Juiz. EMENTA 051 admissvel a execuo provisria da pena privativa de liberdade. EMENTA 052 Incumbe ao Ministrio Pblico fiscalizar a expedio do PEC provisrio. EMENTA 053 O condenado que inicia a execuo em regime semi-aberto deve cumprir ao menos 1/6 (um sexto) da pena para pleitear servio externo. EMENTA 054 Admite-se a detrao em processos distintos, desde que o crime pelo qual o apenado cumpre pena tenha sido praticado antes daquele em que foi decretada a priso processual ou antes da absolvio no processo que gerou a priso provisria. EMENTA 055 As penas restritivas de direito de carter pecunirio so conversveis em priso. EMENTA 056 A remio dever ser abatida do total da pena. EMENTA 057 A autorizao para sadas temporrias ser concedida por prazo no superior a
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sete dias, podendo ser renovada por mais quatro vezes durante o ano (conforme fracionamento legal artigo 124 da LEP), sendo inadmissvel o fracionamento discricionrio do perodo total de trinta e cinco dias anuais. indispensvel a interveno do Ministrio Pblico em todos os pedidos de sada temporria, de forma individualizada, devendo ser manejados, em caso de inobservncia da obrigatoriedade de interveno, mandado de segurana, agravo em execuo ou incidente de desvio de execuo, conforme o caso concreto. EMENTA 067 Compete ao Tribunal de Justia julgar o agravo em execuo relativo a penas oriundas do Juizado Especial Criminal. EMENTA 072 A execuo da pena de multa ou da pena restritiva de direitos deve ocorrer no prprio Juizado Especial Criminal. EMENTA 123 Ao interpor Recurso em Sentido Estrito e Agravo em Execuo, poder o Promotor de Justia impetrar mandado de segurana para obteno de efeito suspensivo dos recursos. EMENTA 124 A legitimidade do Ministrio Pblico para a impetrao de mandado de segurana visando a conferir efeito suspensivo a recurso est lastreada nos artigos 5, inciso LXIX, da CF, 32, inciso I, da Lei n 8.625/93, e pela Smula 701 do STF. Todavia, ante a posio jurisprudencial contrria ao uso do mandamus, deve ser analisada a viabilidade da propositura de ao cautelar inominada para tal fim, com base no poder geral de cautela do juiz (artigo 5, inciso XXXV, da CF, e artigo 799 do CPC, c/c o artigo 3. do CPP).

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ATA II ENCONTRO DOS CONSELHOS DA COMUNIDADE DO ESTADO DE SANTA CATARINA


Itaja (SC), 15 de abril de 2005.

Abertura:
Aos quinze dias do ms de abril de dois mil e cinco, s 10 horas, na sede da Associao Empresarial de Itaja, Dra. Yara de Oliveira Querne, deu s boas vindas a todos, convidando para compor a mesa: Dra. Marli Mosiman Vargas, Juza da 2 Vara Criminal da Comarca de Itaja, Dra. Flvia, Procuradora Geral do Municpio, neste ato representando Prefeito do Municpio de Itaja, Volnei Jos Morastoni, Dr. Gaspar Laus, Vice Presidente de Assuntos Legais e Governamentais da Associao Empresarial de Itaja, neste ato representando a Presidente da ACII Maria Izabel Pinheiro Sandri, e Dra. Elidia Tridapalli, Presidente da OAB Subseo de Itaja. Dando prosseguimento aos trabalhos Dr. Vilson Fontada, Juiz da Comarca de Tijucas, falou sobre a importncia dos Conselhos da Comunidade para o Estado. Na seqncia Sr. Nilton Zen, Presidente do Conselho da Comunidade de Jaragu do Sul, apresentou o Projeto ncora. Ato seguinte passou-se a leitura da Carta do I Encontro de Conselhos da Comunidade de Santa Catarina, pelo Conselho da Comunidade de Joinville e aps procedeu-se a apresentao dos Conselhos da Comunidade de:

CORREIA PINTO
O Conselho Carcerrio em Correia Pinto foi fundado em 16/06/2004 para acompanhar a situao prisional na Comarca. formado por vinte e dois conselheiros e rene-se regularmente uma vez por ms. Trabalha em parceria com as demais entidades que compem o sistema prisional e foi reconhecido como entidade de utilidade pblica atravs da Lei Municipal no 1069/2004. Neste perodo realizou visitas na Casa de Passagem, ao Conselho Tutelar de Ponte Alta, participou da Campanha do Desarmamento, recebeu a doao de equipamento de informtica e adquiriu quatro cmeras digitais, para utilizao pelo prprio Conselho Carcerrio, pela Polcia Militar local e os Conselhos Tutelares de Correia Pinto e Ponte Alta, dentre outros projetos e aes em andamento.
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II Encontro dos Conselhos da Comunidade do Estado de Santa Catarina

FLORIANPOLIS
O Conselho Carcerrio de Florianpolis iniciou suas atividades em julho/ 1994 e atua na execuo penal em harmonia com administrao prisional, o Judicirio e o Ministrio Pblico, possibilitando o desenvolvimento de projetos e aes que contribuem, sobremaneira, na construo de polticas alternativas de ressocializao e reintegrao do apenado. O Conselho publica o Jornal Vozes Fora, elaborado em parceria com a Faculdade de Jornalismo da UFSC, disponibilizando um importante canal de divulgao de suas aes e de informao da comunidade acerca das aes afetas ao sistema prisional. Desenvolve diferenciados projetos de cursos profissionalizantes e educativos, alm, de concursos, festivais, aes de comunicao, dentre outros. O Projeto de Atendimento ao Egresso j existe h dois anos e funciona com a assessoria de um sub-coordenador e de cinco estagirios de Servio Social e Psicologia, apresentando timos resultados.

CONCRDIA
Em Concdia o Conselho atua em diversos projetos, promovendo sempre a aplicao das diretrizes da Lei de Execuo Penal. Juntamente com a comunidade e demais parceiros desenvolvem projetos que propiciam a oportunidade de trabalho para os presos, sendo que 100% dos detentos esto envolvidos em algum projeto especfico. Foi criada uma Cooperativa de Trabalho, visando, especialmente, beneficiar o egresso. Dentre outros convnios o Conselho tem contribudo com a execuo do Projeto Caminho Limpo. Na unidade prisional so realizados trabalhos com as empresas da indstria caladista e de confeco de grampos. O relacionamento do Conselho com a administrao prisional e o Judicirio excelente.

BALNERIO CAMBORI
A maiores dificuldades que o Conselho Carcerrio de Balnerio Cambori enfrenta esto diretamente relacionadas com a falta de espao e a necessidade de construo de uma unidade prisional que efetivamente atenda demanda existente na regio. Os presos ficam internados em prdio muito antigo da Cadeia Pblica local, no centro da cidade e em situao extremamente precria.

JARAGU DO SUL
Na unidade prisional de Jaragu do Sul a totalidade da mo de obra dos
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detentos est ocupada, sendo desenvolvidos projetos de relevante importncia tanto para os presos, quanto para a comunidade carente do municpio, que foi beneficiada com a construo de casas populares realizada em parceria com a Prefeitura Municipal. A harmonia entre administrao prisional, Judicirio, Ministrio Publico e o Conselho perfeita, possibilitando significativo avano nas aes de ressocializao e recuperao do preso. Atualmente a principal preocupao do Conselho a reinsero do egresso no mercado de trabalho, o que tem sido feito com total apoio das empresas jaraguaenses.

JOINVILLE
Atravs do trabalho do Conselho Carcerrio, do Projeto de Humanizao e outros parceiros que compem o sistema prisional, j foi possvel obter resultados de qualidade na construo de polticas que beneficiem a execuo penal. Atualmente, devido aos problemas decorrentes da poltica administrativa implementada na unidade prisional, no est sendo possvel desenvolver projetos de trabalho e gerao de renda, sendo que permanece ocupada menos de 10% da mo de obra disponvel no Presdio de Joinville. A biblioteca que havia sido montada pelos voluntrios do Projeto de Humanizao est desativada e os livros permanecem empilhados em uma sala, sem qualquer manuteno. Ainda so registrados episdios de violncia praticados pela polcia militar contra os detentos e apenas a Pastoral Carcerria est mantendo assistncia permanente, mesmo com as dificuldades impostas. A superlotao um problema grave, havendo cerca de 630 presos para apenas 260 vagas. A Penitenciria Industrial ainda no foi inaugurada e no h previso de data para isto acontecer. Neste ano o Conselho estar buscando novos parceiros e formalizar seu registro enquanto sociedade civil.

MAFRA
Em Mafra so realizados convnios com a universidade local que propicia aos presos cursos regulares. H uma biblioteca em funcionamento, fundada atravs do projeto Pr-Ler, bem como so realizados trabalhos de confeco de grampos, costura de bolas, dentro outros. A unidade prisional atendida por mdico voluntrio, atravs do Plano Operativo Estadual de Sade, que funciona em Mafra. O Juiz Corregedor da Comarca d muito apoio ao trabalho do Conselho e aos projetos desenvolvidos. A falta de um muro externo na unidade prisional dificulta
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o aumento destes projetos e outros de gerao de renda, por falta de segurana, sendo que no h previso para a construo do mesmo dado aos altos custos que envolvem a realizao da obra, cerca de R$ 300.000,00. O Presdio de Mafra atende as cidades da regio, resultando em uma situao de superlotao.

SO FRANCISCO DO SUL
Em So Francisco os detentos ficam internados nas dependncias da Cadeia Pblica local, em precrias condies de acomodao e, na maioria das vezes, com excesso de lotao. Existe muita colaborao entre o Conselho e a Juza Corregedora da Comarca, fator que contribui na atuao do Conselho. O Conselho mantm um Albergue que funciona no perodo noturno e nos finais de semana, auxiliando egressos, presos e familiares dos presos. Empresrios do municpio doaram terreno para a construo da sede do Conselho, que est providenciando os mecanismos necessrios para a legalizao do terreno. Investem muito em palestras e capacitao, especialmente com relao aos malefcios do uso de drogas e lcool, que, em alguns casos so freqentadas pelos presos por determinao de sentena judicial. O Conselho tambm contribui com o acompanhamento dos processos no Frum de Justia, sempre que necessrio.

TIJUCAS
O Conselho Carcerrio de Tijucas possui sala prpria na unidade prisional obtendo, desta forma, maior estabilidade e autonomia para o desenvolvimento e planejamento de aes que contribuam na execuo penal. A superlotao a maior preocupao dos conselheiros e conselheiras, at porque no se vislumbra a promoo de aes, por parte do Executivo Estadual, que possam suprir a demanda e humanizar a execuo penal. Atualmente o Presdio est com 270 detentos e quase sempre as maiores dificuldades esto nas determinaes dos rgos governamentais do estado relacionados ao sistema prisional, que no contribuem para a harmonia e integrao de parceiros e demais segmentos da comunidade carcerria. O Conselho conta com total apoio e colaborao do Juiz Corregedor da Comarca, que no mede esforos no sentido de minimizar os problemas da unidade prisional, promover a consolidao de parcerias com a sociedade civil e buscar alternativas de efetiva ressocializao para cada detento. Atravs do Projeto Educao realizam aes de formao e trabalho, existe uma biblioteca que utilizada pelos presos, existem convnios com a Univalli, Senai, Cermica Portobelo, fbricas de calados, dentre outros.
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ITAJAI
O Conselho Carcerrio de Itaja est reestruturando o atendimento sade do preso e conta atualmente com a colaborao da Prefeitura Municipal e tambm de profissionais voluntrios da rea da sade, inclusive para atendimento odontolgico. Ainda enfrenta problemas com a morosidade existente na elaborao dos laudos criminolgicos, fator este que retarda o impulsionamento dos processos criminais. A proposta de projeto de lei para a descentralizao dos conselhos penitencirios, elaborada pelo Conselho de Itaja e j debatida no Seminrio anterior foi encaminhado ao Senador Leonel Pavan, que estuda a viabilidade da proposio da medida no Congresso Nacional. O Conselho conta com total colaborao da administrao prisional, realizando uma srie de projetos em parceria, que ajudam a minimizar os problemas da execuo penal. Ao Final Dra. Yara de Oliveira Querne, leu o seguinte pensamento: Fico feliz por existir ainda pessoas como vocs no mundo, mas acredito que um dia vocs vo conseguir amenizar a grande injustia de ver um monte de seres humanos jogados em um s lugar. Mais, fazer que a justia tem que mostrar que existe. Eu acho que todos so recuperveis, mais acho que vocs tambm tm que trabalhar em mostrar para as crianas que isso existe. No deixe eles conhecer quando estiverem aqui. Por favor! Priso no so grades, Liberdade no rua. Existem homens livres na priso e homens presos na rua. Obrigado por vocs existirem. Nixon.

DELIBERAES:
1. Fomentar o maior nmero de Conselhos da Comunidade possvel no Estado, inclusive em municpios em que no existem unidades prisionais. (Todos os Conselhos)

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2. Aprovada a Carta de Itaja com a incluso da proposta apresentada pelo Juiz Corregedor do Presdio de Tijucas, Dr. Vilson Fontana, acerca da solicitao de recursos estaduais para contribuir no funcionamento dos Conselhos da Comunidade. 3. Envio aos Conselhos, em anexo Ata, a proposta de Descentralizao dos Conselhos Penitencirios elaborada pelo Conselho Carcerrio de Itaja. 4. Agendar reunio com o Conselho Penitencirio de Florianpolis para promover a aproximao entre este rgo e os Conselhos de SC, convidando-os a estarem na prxima reunio em Tijucas. (Responsvel Conselho Itaja e Florianpolis) 5. Elaborar documento dirigido ao Governo Federal, Ministrio da Justia, Governo de Estado e Secretaria de Segurana Pblica e do Cidado que expresse o descontentamento dos Conselhos Carcerrios de Santa Catarina, relativamente ao corte realizado pelo Governo Federal no oramento do Ministrio da Justia, bem como pela falta de uma poltica prisional eficaz no estado que priorize a preveno e a humanizao do sistema. (Responsvel Conselho Joinville) 6. Prximo Seminrio dos Conselhos Carcerrios acontecer em Tijucas, tendo como indicativo a primeira quinzena do ms de outubro/2005. (Responsvel Conselho Tijucas) Concludos os debates e aps a construo das propostas de trabalho e das reivindicaes comuns aos Conselhos Carcerrios, ficou agendado o III Encontro, que dever acontecer em Tijucas, tendo como indicativo o ms de outubro de 2005. Dando por encerrado o II Encontro dos Conselhos da Comunidade de Santa Catarina, a presidente agradeceu a participao e contribuio dos presentes, ressaltando o sucesso do evento e a responsabilidade. Ficando, assim, a presente ata devidamente lavrada por mim, Janaina Paes de Farias. Itaja, 15/04/05.

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FRUM PERMANENTE DE EXECUO CRIMINAL E ADMINISTRAO PENITENCIRIA III ENCONTRO ESTADUAL - SO ROQUE SP1
29/30 de junho e 1 de julho de 2005.

A Secretaria da Administrao Penitenciria faz publicar a Carta de So Roque, de 1/7/05 Reunidos na cidade de So Roque, nos dias 29 e 30 de junho, e 1 de julho do corrente ano, os participantes do Frum Permanente de Execuo Criminal e Administrao Penitenciria, em seu 3 Encontro, formado por 17 magistrados, 13 procuradores e promotores de Justia, 12 procuradores do Estado, 24 advogados da FUNAP e 56 diretores e coordenadores da Secretaria da Administrao Penitenciria, chegaram s seguintes concluses, aps anlise dos temas propostos e sua discusso em grupos: ENUNCIADO 1. Os processos de execuo e as guias de recolhimento podero ser transportados por funcionrios da Secretaria da Administrao Penitenciria, previamente credenciados, mediante alterao das normas da Corregedoria Geral de Justia (Mogi das Cruzes). ENUNCIADO 2. As contas de liquidao de penas podem ser feitas pelas unidades prisionais, segundo orientao da Vara das Execues Criminais. Ser feita proposta ao Conselho Superior da Magistratura, para edio de provimento de uniformizao dos clculos (Mogi das Cruzes). ENUNCIADO 3. As unidades prisionais encaminharo certides e demais documentos Vara das Execues Criminais (Mogi das Cruzes). ENUNCIADO 4. O requerimento de direitos independe de perodo de prova (Mogi das Cruzes).
1

Documento publicado no Dirio Oficial do Estado de So Paulo conforme consta ao final.

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Frum Permanente de Execuo Penal e Administrao... - So Roque/SP

ENUNCIADO 5. possvel a remio da pena pelo estudo, com comprovado aproveitamento, razo de 18 horas/aula por dia remido (maioria de votos, Mogi das Cruzes). ENUNCIADO 6. O visto do juiz corregedor no necessrio nos alvars de soltura e nas transferncias do preso para regime semi-aberto (maioria de votos, Mogi das Cruzes). ENUNCIADO 7. A oitiva do sentenciado, a que se refere o artigo 118 da Lei de Execues Penais, pode ser feita por escrito ou realizada pelo diretor da unidade prisional, na presena de advogado (Mogi das Cruzes). ENUNCIADO 8. Recomenda-se que o processamento dos pedidos de remio de pena seja feito uma vez ao ano, desde que no haja prejuzo ao sentenciado (Mogi das Cruzes). ENUNCIADO 9. a) a visita que tentar entrar na unidade prisional com qualquer aparelho de comunicao ser excluda do rol pelo prazo de um ano; b) recomenda-se a instalao de aparelho de bloqueio de qualquer artefato de comunicao em unidades de regime fechado; c) a posse de aparelhos de comunicao nos presdios constitui falta grave (maioria de votos); d) os diretores devero comunicar o fato ao juzo da execuo; e) ser encaminhada ao Congresso Nacional proposta para tipificao deste fato como crime (Mogi das Cruzes). ENUNCIADO 10. O Estado deve garantir a segurana de todos os operadores vinculados rea da execuo penal (Mogi das Cruzes). ENUNCIADO 11. O clculo de liquidao de penas, elaborado nas unidades prisionais e constante do Boletim Informativo do preso, dispensa a remessa dos autos executrios ao Contador Judicial, se houver a anuncia das partes (maioria de votos, So Roque II). ENUNCIADO 12. Nos termos do 1 do artigo 185 do Cdigo de Processo Penal, com a redao dada pela lei n 10.792, de 1 de dezembro de 2003, os interrogatrios dos acusados presos sero progressivamente realizados nos estabelecimentos penais onde se encontrarem, em sala prpria, desde que o rgo competente do Estado garanta a segurana do lugar, para a realizao do ato processual,
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e a Administrao proveja o referido espao dos equipamentos necessrios a esse fim; recomenda-se que o Estado providencie a instalao de salas de videoconferncia para a realizao de atos processuais (maioria de votos, So Roque II). ENUNCIADO 13. necessria a formulao de um anteprojeto de lei de execuo penal paulista, criando-se para este fim, na Administrao Penitenciria, um grupo multidisciplinar, que receber as sugestes da comunidade jurdica sobre o tema (So Roque II). ENUNCIADO 14. As alteraes introduzidas pela lei n 10.792, de 1 de dezembro de 2003, no artigo 112 e pargrafo nico da Lei de Execuo Penal, dispensaram o exame criminolgico e o parecer da Comisso Tcnica de Classificao para fins de apreciao judicial de pedidos de benefcios (maioria de votos, So Roque II). ENUNCIADO 15. As atividades jurisdicional e administrativa na execuo da pena devem ser objeto de ampla discusso, em virtude da complexidade do tema, principalmente no que se refere constitucionalidade de seus vrios aspectos (maioria de votos, So Roque II). ENUNCIADO 16. Recomenda-se que a Secretaria da Administrao Penitenciria, o Ministrio Pblico e demais rgos responsveis aproximem-se para somar esforos e informaes no combate s faces criminosas. Seria benfico, nesse sentido, que, entre outras entidades, o Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria - CNPCP, apresentasse ao Congresso Nacional projeto de lei que atribua s empresas de telefonia celular a responsabilidade pelo bloqueio tcnico, em certas reas de sua concesso, do respectivo sinal, sem prejuzo de gestes imediatas junto ANATEL para a eventual soluo deste problema (novo). ENUNCIADO 17. recomendvel, nos termos de deciso interlocutria do Supremo Tribunal Federal, que os juzes das Varas de Execues Criminais processem e concedam cautelarmente os pedidos de progresso de regime carcerrio, referentes a sentenciados por trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins e por crimes definidos como hediondos (novo, maioria de votos, com absteno dos participantes do Poder Judicirio e vencido o Ministrio Pblico).

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Frum Permanente de Execuo Penal e Administrao... - So Roque/SP

ENUNCIADO 18. Enquanto no se edita lei ordinria para disciplinar o inciso LXXVIII do artigo 5, da Constituio da Repblica, e com o fim de preservar este direito fundamental do sentenciado, o juiz, ultrapassado o prazo de noventa (90) dias, contados da data do protocolo do requerimento em cartrio, conceder cautelarmente o pedido de benefcio do sentenciado, sem prejuzo de eventual e posterior revogao, com retorno situao original (novo, maioria de votos, com a absteno dos participantes do Poder Judicirio e vencido o Ministrio Pblico, vencidos na quantificao do prazo os participantes da PGE e FUNAP). ENUNCIADO 19. Os documentos para instruir os requerimentos de benefcios so to somente os seguintes: boletim informativo, atestado de conduta carcerria e folha de antecedentes criminais atualizada (novo, maioria de votos, vencidos os participantes do Poder Judicirio e o Ministrio Pblico). ENUNCIADO 20. Recomendam-se os seguintes pontos em matria de cumprimento de medida de segurana: a) que a Secretaria crie novas vagas em Hospitais de Custdia e Tratamento Psiquitrico; b) que seja substituda por tratamento ambulatorial a internao, quando possvel; c) sejam mais cleres os procedimentos de cessao de periculosidade; d) que sejam feitas gestes junto Secretaria da Sade e sociedade civil para melhor equacionamento do problema da medida de segurana, com nfase na questo de gnero (novo). Para constar, firmam e do a pblico o registro das presentes concluses, instando as autoridades envolvidas na execuo penal a que as coloquem em prtica. Este texto no substitui o publicado no DOE Exec., Seo I, de 2/7/2005, p.6.

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CARTA DE PORTO ALEGRE VII ENCONTRO NACIONAL DE EXECUO PENAL


Porto Alegre, 10 a 12 de agosto de 2005.

Os participantes do VII Encontro Nacional de Execuo Penal realizado na cidade de Porto Alegre, Estado do Rio Grande do Sul, de 10 a 12 de agosto de 2005, aps votao das propostas debatidas nas oficinas e submetidas sesso plenria, deliberam proclamar a Carta de Porto Alegre com as concluses que seguem: 1) Seja definida expressamente em lei a legitimidade ativa para a execuo da pena de multa. (Aprovada por unanimidade) No caso de condenao pena privativa de liberdade e multa, aquela substituda por pena restritiva de direito, quando cumprida esta e no paga a multa, declara-se cumprida a pena restritiva de direito substitutiva e extinto o processo de execuo criminal, com determinao de sua baixa e extrao de certido da multa impaga e remessa ao rgo competente para a execuo. (Aprovada por unanimidade) Seja o comparecimento mensal para informar e justificar atividade, substitudo por reunies mensais, se possvel, em horrios previamente acordados com o sentenciado com a conseqente abolio da prtica das cadernetas. (Aprovada por maioria) Manifestao de apoio questo do voto dos condenados por ser a nica forma de serem vistos pelos polticos. (Aprovada por maioria) Nos casos em que houver vtima conhecida, dever ser priorizada a reparao do dano, com a destinao da prestao pecuniria a ela, quando no houver na sentena condenatria destinao diversa. (Aprovada por unanimidade)
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Na pena de limitao de final de semana, quando houver dificuldade em sua forma de execuo, em razo da necessidade de monitoramento, dever-se- promover, com a concordncia do sentenciado, a substituio desta modalidade de pena pela de estudo, com a concluso do ensino fundamental e/ou mdio e/ou a freqncia de cursos profissionalizantes, com a possibilidade, ainda, de ser estipulado perodo de estgio. (Aprovada por maioria) Encaminhamento aos rgos de direo do Poder Judicirio, do Ministrio Pblico, da Defensoria Pblica e da Ordem dos Advogados de cada Estado solicitao para que sejam colocados disposio do Congresso Nacional profissionais com experincia na rea de execuo penal, visando formao de uma comisso de operadores do Direito, com o objetivo de prestar auxlio aos relatores dos projetos de reforma da Lei de Execuo Penal e Cdigo Penal, ora em andamento. (Aprovada por unanimidade) Encaminhamento de solicitao s Corregedorias de Justia, Procuradorias-Gerais de Justia, Defensorias Pblicas e aos Presidentes das Seccionais da OAB, em cada Estado, para que promovam a formao de grupos de estudos, com operadores do Direito e profissionais ligados execuo da pena, para que sistematicamente possam examinar e organizar material a ser encaminhado ao Congresso Nacional, como sugestes, visando a contribuir com os relatores dos projetos de reforma da LEP e do Cdigo Penal. (Aprovada por unanimidade) Mobilizao do Poder Pblico e da Sociedade Civil para o desenvolvimento de aes para a garantia de postos de trabalho para presos e egressos. (Aprovada por unanimidade) Incluso, pelo Poder Pblico, nos procedimentos licitatrios, da obrigatoriedade de admisso de mo-de-obra de presos e de egressos, na ordem de no mnimo 10%, de parte das empresas contratadas. (Aprovada por maioria) Sociedade e Poder Pblico devero incentivar e auxiliar na criao e o funcionamento de cooperativas de presos e egressos. (Aprovada por unanimidade)

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Unio de esforos entre o Poder Pblico e a sociedade para profissionalizao de presos e garantia de trabalho e renda nas casas prisionais. (Aprovada por unanimidade) No-tributao de produtos e servios gerados por cooperativas de presos e egressos, em razo de seu carter social. (Aprovada por maioria) Proposta de um projeto de lei instituindo certificado de responsabilidade social, pelas Assemblias Legislativas dos Estados, destinado a empresas para estimular a criao de vagas destinadas ao preso e ao egresso, com percentual a ser definido por lei. (Aprovada por unanimidade) Priorizao de polticas pblicas e iniciativas em cooperao tcnicocientfica com segmentos da sociedade civil (Conselhos da Comunidade, ONGs, IES, etc.) que favoream a gnese de cooperativas sociais de apenados, internos e egressos, bem como de suas famlias, tendo em vista o carter humano-dignificante da ndole cooperativa. (Aprovada por unanimidade) Sugesto aos Municpios de iseno de IPTU a imveis cedidos gratuitamente a projetos de cooperativas ou de outras entidades que se dediquem a desenvolver trabalho com apenados, egressos e familiares. (Aprovada por unanimidade) Implementao em sede de planejamento estratgico do Ministrio Pblico de atuao na provocao de implantao ou ampliao de polticas pblicas para o trabalho prisional e de egressos, com utilizao do inqurito civil e ao civil pblica. (Aprovada por unanimidade) Desenvolvimento e execuo pelo Poder Pblico de campanha nacional de sensibilizao e estmulo da iniciativa privada participao no trabalho prisional a exemplo das realizadas com relao a AIDS, acidente de trnsito, uso de drogas, etc. (Aprovada por unanimidade) Admite-se a priso albergue domiciliar para os apenados em regime aberto, com imposio de condies estipuladas pelo Juiz da execuo, quando o estabelecimento penal no preencher os requisitos legais ou estiver interditado. (Aprovada por maioria)
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Transferir ao Poder Judicirio os rgos tcnicos do sistema prisional, retirando-os da esfera ideolgica da segurana pblica, convertendo psiclogos, professores, assistentes sociais e demais profissionais do corpo tcnico em agentes efetivos da socializao e educao do detento. (Aprovada por maioria) Conceder, por analogia, a antecipao da expulso do estrangeiro em situao irregular no Pas, j com expulso decretada pelo Ministrio da Justia, desde que preenchidos os comuns requisitos para o livramento condicional, com a nica condio de, independentemente da prtica do crime de reingresso ilegal, no retornar ao Pas at a data do cumprimento da pena. (Aprovada por maioria) Na detrao, a reduo deve incidir no sobre o total da pena, mas sobre as datas para apurao de benefcios e sobre a data integral do cumprimento da pena, antecipando, por conseqncia, esses lapsos. (Aprovada por maioria) No exigvel qualquer lapso temporal para a concesso de trabalho externo a condenados do regime inicial semi-aberto. (Aprovada por maioria) Os decretos de indulto devero ser explcitos no sentido de que o cometimento de falta disciplinar de natureza grave, praticada antes do reconhecimento jurisdicional, quanto concesso do indulto ou comutao de pena, obstculo ao reconhecimento da indulgncia. (Aprovada por maioria) A situao catica do sistema penitencirio nacional est a recomendar que os decretos de indulto e comutao de pena devem ser direcionados queles que se encontrem privados de liberdade. Assim, os Juzos de Execuo examinaro primeiro referidas postulaes e, aps, as relacionadas aos condenados com sursis, restritivas de direitos e livramento condicional. (Aprovada por maioria) Os benefcios a que faz jus o apenado devero ser analisados independentemente da presena da folha de antecedentes criminais nos autos do processo de execuo. (Aprovada por maioria)

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A vedao progresso de regime prevista na Lei dos Crimes Hediondos inconstitucional. A aplicao deste entendimento deve ser imediata, inclusive para sentenas condenatrias com trnsito em julgado, tendo em vista a atual inclinao do STF. (Aprovada por maioria) A reincidncia especfica em crimes hediondos somente impede o livramento condicional, quando se tratar de condenaes por crimes de mesmo tipo penal. (Aprovada por maioria) facultado ao Juiz requisitar a realizao de exame criminolgico quando da concesso de benefcios na execuo da pena. (Aprovada por maioria) Possibilidade de priso domiciliar extensiva aos demais regimes em caso de doenas graves, cujo tratamento no possa ser conferido eficazmente pelo sistema prisional, com pilastra na supremacia dos direitos constitucionais vida e sade frente ao direito de punir do Estado. (Aprovada por unanimidade) REVISTA PESSOAL. Criao de locais adequados para as visitas, fora da rea celular, com revista do preso quando de seu retorno rea reservada e liberao da famlia. (Aprovada por maioria) FORMAO E CAPACITAO. Permanente para os servidores das casas prisionais, instrumentalizando-os para as intervenes especficas do quotidiano prisional. (Aprovada por unanimidade) IMPLANTAO. Nas casas prisionais, ncleos de atendimento em sade mental, com equipes multidisciplinares, dentro dos moldes do sistema pblico de sade. (Aprovado por unanimidade) CRIAO DE CENTROS DE ATENDIMENTO AO EGRESSO. Composto por grupos de acompanhamento, envolvendo a comunidade para acompanhar o egresso e dar-lhe estrutura para a vida em liberdade. (Aprovado por unanimidade) CRIAO DE VARA DE EXECUO PENAL. Especfica para atendimento das penas ou medidas impostas em relao a delitos vinculados
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a drogas. (Aprovada por maioria) 36) APARELHAMENTO. Para profissionais da rea do Direito, por intermdio dos Tribunais de Justia, Procuradorias de Justia, DefensoriasGerais, Ordem dos Advogados, em parceria com suas respectivas Escolas de formao, capacitando-os na atuao com as questes ligadas dependncia qumica, com currculo especfico, abordando fundamentos em Sade Mental e Lei e Psiquiatria forense. (Aprovada por unanimidade) Os Conselhos da Comunidade sero denominados Conselhos da Comunidade na Execuo Penal. (Aprovada por unanimidade) Dever ser criada, em mbito estadual, organizao no-governamental que concentre informaes dos Conselhos das Comunidades em seu respectivo Estado, possibilitando melhor intercmbio de idias e maior fora de gestionamento junto ao Poder Executivo estadual. (Aprovada por unanimidade) A efetiva implantao do Conselho da Comunidade em cada Comarca, ainda que no conte com casa prisional, de suma importncia para que sejam atingidos os objetivos da execuo penal. (Aprovada por unanimidade) Sugesto de projeto de lei complementar visando ao aumento de 3% para 4,5 % o percentual do valor das loterias para o Fundo Penitencirio, devendo o acrscimo ser repassado diretamente para os Estados e Distrito Federal, para aplicao na execuo penal. (Aprovada por unanimidade) Recomendar que a composio do Conselho da Comunidade abrigue todos os grupos sociais envolvidos na questo penitenciria, como forma de participao popular e democrtica na execuo da pena. (Aprovada por unanimidade) Sugesto de proposta legislativa que venha assegurar que os valores recolhidos, em razo das penas de multa e perda de bens, sejam destinados aos Conselhos da Comunidade, regularmente constitudos. (Aprovada por maioria)

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Sugesto de alterao do artigo 69 da LEP para constar que dever o Governador do Estado ouvir as sugestes dos Conselhos da Comunidade, atuantes no Estado, quando da indicao dos membros do Conselho Penitencirio. (Aprovada por maioria) Sugesto para que o Poder Pblico, especialmente por intermdio das Secretarias Estaduais de Trabalho, Ao Social e Segurana, destine recursos aos Conselhos da Comunidade, a fim de que promovam a reinsero do egresso e do apenado em meio aberto ao grupo social por meio do trabalho. (Aprovada por unanimidade) Sugesto de que o Estado promova polticas pblicas no sentido de possibilitar a incluso social do egresso e do preso em meio aberto, garantindo-lhes, dados sua situao de fragilidade social, preconceito e discriminao enfrentada, a possibilidade de exerccio efetivo de direitos fundamentais. (Aprovada por unanimidade) Sugesto para que o fundo penitencirio nacional destine parte dos recursos arrecadados aos Conselhos da Comunidade, a fim de viabilizar a consecuo de seus fins. (Aprovada por unanimidade) Sugesto para que a poltica penitenciria nacional observe a necessidade de se manter a pessoa privada de liberdade prxima de sua comunidade, garantindo-se a fundamental interao entre o preso e a comunidade de origem, o que faz imperiosa a disseminao de pequenas casas prisionais em lugar de grandes centros regionais. (Aprovada por unanimidade) Encaminhamento de proposta de alterao legislativa para que as mulheres em regime semi-aberto possam beneficiar-se com a priso domiciliar, quando do nascimento de seus filhos, durante o perodo de licenamaternidade. (Aprovada por maioria) Que seja proporcionado um programa sistemtico de capacitao para toda a equipe tcnica ligada Execuo Penal. (Aprovada por unanimidade) Recomendar ao Ministrio da Justia, Secretarias de Segurana Pblica e demais rgos pblicos que incluam nas capacitaes treinamento para
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integrao dos tcnicos e do corpo jurdico. (Aprovada por unanimidade) 51) Sugesto aos Juzes, para que, no enfrentamento de situaes de incompatibilidade do comportamento do preso com estrutura da casa carcerria, antes de adotarem a remoo como forma de soluo da problemtica, busquem apoio da equipe tcnica para avaliao e tratamento, se necessrio, objetivando evitar o afastamento do preso da regio onde mantm vnculos. (Aprovada por maioria) Propor aos Juzes que disponibilizem, respeitado o pedido com a antecedncia mnima de uma semana, os processos de Execuo Criminal s equipes tcnicas do sistema penitencirio para fins de anlise da individualizao da pena e percia. (Aprovada por maioria) Compor, de forma sistemtica, um dilogo mais expressivo, no mbito do juzo local, entre magistrados, Ministrio Pblico e tcnicos sobre individualizao da pena, programa de tratamento penal e avaliaes para progresso de regime. (Aprovada por maioria) Que os rgos estaduais garantam a estrutura mnima necessria exigida pelo cdigo de tica dos profissionais tcnicos que desempenham trabalhos dentro dos estabelecimentos prisionais e Varas de Execuo Criminal, tais como computadores, salas de atendimento e outros. (Aprovada por maioria) Sugesto para que os rgos estaduais reduzam a carga horria dos profissionais tcnicos para 30h semanais em virtude da natureza do trabalho realizado. (Aprovada por maioria) Que a metodologia proposta no manual de monitoramento das penas e medidas alternativas publicado pelo Ministrio da Justia, aprovado pela Comisso Nacional de Apoio s Penas Alternativas e pelo Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria, seja encaminhada como projeto de lei para o Congresso Nacional. (Aprovada por unanimidade) Que a equipe tcnica que acompanha no seja responsabilizada pela fiscalizao do cumprimento da pena alternativa. A fiscalizao papel

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inerente do Juiz e do Ministrio Pblico. A sugesto que seja constituda equipe no Ministrio Pblico para tanto. (Aprovada por maioria) 58) Que sejam criados mecanismos de criao e/ou fortalecimento de ouvidorias relativas ao Sistema Penitencirio Estadual. (Aprovada por unanimidade) Que o liberado condicional receba atendimento psicossocial durante o perodo de prova. (Aprovada por unanimidade) A Lei Antimanicomial orienta a aplicao e a execuo das medidas de segurana. (Lei n 10.216 de 2001). (Aprovada por unanimidade) A medida de segurana, por ter natureza penal, deve ter limite temporal. (Aprovada por maioria) O prazo mximo da medida de segurana o mximo da pena privativa cominada ao delito. No caso concreto, se o agente necessitar da manuteno do tratamento, este deve-se dar mediante a internao de carter civil, e no como medida de segurana. (Aprovada por maioria) A fixao de prazo mnimo para realizao de exame de cessao de periculosidade confronta com o princpio da proporcionalidade e discrepa dos objetivos da Lei n 10.216 de 2001. (Aprovada por maioria) Aferida a cessao de periculosidade, em qualquer momento do cumprimento da medida de segurana, esta dever ser extinta. (Aprovada por maioria) Foi revogado pela Lei n 10.216 de 2001 o dispositivo que liga prtica de um crime punido com recluso, pelo inimputvel, a medida de segurana de internao. (Aprovada por unanimidade) O sistema da alta progressiva no encontra bice de aplicao nas medidas de segurana, se a faz aos seus escopos e aos ditames da lei 10.216 de 2001. (Aprovada por unanimidade)

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A carga de subjetividade inerente aos laudos psiquitricos no lhes retira a legitimidade e a validade dentro do sistema penal. (Aprovada por unanimidade) A medida de segurana dever ter, desde sua decretao, a possibilidade da alta progressiva. (Aprovada por maioria) Exigir a instalao dos locais previstos em lei para os cuidados adequados aos enfermos mentais (postos de sade, penses protegidas, casas de passagem, p.ex.) inicialmente para melhor trat-los (prevenir delitos) e, quando no for possvel, reabilitar. (Aprovada por unanimidade) Recomendar a criao de Casas de Custdia para os portadores de Transtorno Anti-social de Personalidade, quando efetivamente diagnosticados por laudo pericial. At que este recurso esteja disponvel, criar ou destinar pavilhes em estabelecimentos penitencirios de maior segurana para o atendimento dos portadores de TASP com medida de segurana j decretada. (Aprovada por maioria) Incluso nos currculos das Escolas da Magistratura, do Ministrio Pblico e da Defensoria Pblica de disciplina de Psiquiatria Forense, visando instrumentalizao dos operadores do Direito para a plena utilizao das informaes fornecidas pelos laudos periciais psiquitricos. (Aprovada por unanimidade) No havendo fundada dvida sobre a integridade mental do acusado, h ausncia de motivao para a instaurao do incidente de insanidade mental. O simples requerimento formulado pelas partes, por si s, no obriga o Juiz sua deflagrao. (Aprovada por maioria) Repudiar a internao em hospital de custdia e tratamento de acusado que no tenha contra si nenhum ttulo que justifique a segregao. (Aprovada por unanimidade) Incluso nos cursos de formao para agentes de segurana penitenciria de disciplina sobre manejo com portadores de sofrimento psquico, visando sua capacitao em caso de eventual exerccio profissional em hospital de custdia e tratamento. (Aprovada por maioria)

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A metodologia da APAC uma alternativa eficiente para a reeducao de condenados e humanizao das prises, na medida em que evita a reincidncia e elimina a violncia. So constitucionalmente admissveis as PPPs (parcerias-pblico-privadas), no campo dos presdios, desde que o Estado no abdique de suas competncias indelegveis, entabulando dilogo com todos os atores da Justia Criminal e desde que os respectivos processos licitatrios sejam idneos e salvaguardem os direitos dos presos. (Aprovada por maioria) Assegurar aos servidores penitencirios o direito de participar dos debates sobre a terceirizao do sistema prisional. (Aprovada por maioria) O Estado dever respeitar os aspectos regionais quando dos debates sobre a terceirizao de presdios. (Aprovada por unanimidade) Que sejam provocados o CNPCP e o DEPEN para que definam os protocolos para a anlise do custo do preso, pois a falta de padro entre os Estados, muitos deles maquiados, no nos possibilita saber se mais caro o pblico ou o privado. (Aprovada por unanimidade)

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Deliberou a Plenria, outrossim, por confirmar as seguintes moes: 1) Manifestao da plenria no sentido de que a forma como os meios de comunicao, em regra, tm tratado, editorial e jornalisticamente, o fenmeno social da violncia/criminalidade (execrao pblica sumria do autor, propugnao de penas severas e sem benefcios e desconsiderao com o processo e os efeitos do cumprimento da pena), no conferindo com um dos princpios constitucionais regentes da comunicao social (respeitos aos valores ticos e sociais da pessoa art. 221, inc. IV, CF) e desatendendo a fundamentos (cidadania e dignidade da pessoa humana art. 1, incs. II e III) e princpio da Repblica (prevalncia dos direitos humanos art. 4, inc. II, da CF). COM PEDIDO DE PROVIDNCIAS, AO MINISTRIO DA JUSTIA E COMUNICAES. (Aprovada por unanimidade)

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Moo, do Plenrio, ao Poder Executivo para a construo de estabelecimentos prisionais, com vagas suficientes e lotao de pessoal capacitado e em nmero necessrio para atendimento da demanda. (Aprovada por unanimidade) Manifestao de repdio ao projeto de privatizao total de estabelecimentos penais, em consonncia com o entendimento do CNPCP. (Aprovada por maioria)

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Por fim, a Plenria ainda votou pela incluso nesta Carta das sugestes apresentadas pelos participantes do painel: A execuo Penal na tica do Executado, enumeradas a seguir: 1) Que o principal objetivo da execuo seja o cuidado com a alma do executado por meio do acompanhamento psicossocial promovido por tcnicos em nmero suficiente para atender demanda carcerria. Aumento dos quadros da Defensoria Pblica para melhor atendimento das questes jurdicas, aliviando a tenso nos estabelecimentos prisionais. Dar prioridade escolarizao do preso. Aumento do setor jurdico das casas a fim de propiciar maior agilidade na concesso dos benefcios aos apenados. Incentivar o trabalho prisional, por meio do qual o apenado se ocupa e ajuda a famlia. Levar empresrios ao interior das casas prisionais para conhecer os apenados que ocuparo os postos de trabalho e que, no futuro quando em liberdade , podero ter sua mo-de-obra realocada pelo mesmo empresrio que j o conhece. Proposio para que mdicos, que cumpram penas restritivas de direitos, faam-no nos estabelecimentos prisionais no atendimento aos apenados. Proposio de que o Estado crie programas especficos para o cuidado dos filhos menores de mes presas e que ficam ao abandono.

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Que seja sempre permitida a progresso de regime para o efeito de esperana da pessoa condenada. Proposio de que a individualizao da pena seja realmente implantada como suporte real e concreto para a reintegrao social. Necessidade de efetiva aplicao da LEP quanto recompensa e fim da punio coletiva, como efetivamente acontece no sistema prisional. Proposio de construo de pequenos presdios em cada comunidade para que esta cuide de seus condenados. Todos os painelistas foram unnimes em enfatizar a importncia do trabalho na recuperao dos condenados.

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A Plenria ainda deliberou que o VIII Encontro Nacional, em 2006, realizar-se- em Salvador BA ou em Vitria ES. Porto Alegre, 12 de agosto de 2005.

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