Prof.

Flvia Iracema Gimenes

Resumo

Esta aula representa uma das fases mais estimulantes dentre as atribuies do pregoeiro, pois a fase em que se faz necessrio o pleno domnio dos comandos legais para a completa satisfao do julgamento. Conhecer a legislao no suficiente, sendo necessrio conhecer sua interpretao e o modo de sua aplicabilidade.

Objetivos

Conhecer os critrios de desempate segundo a Lei Complementar n 123/2006. Concluir o procedimento de negociao de preo com o licitante. Analisar a documentao exigida no prego. Verificar as recentes exigncias documentais.

Sumrio

1. Introduo ..............................................................................................................3 2. Anlise dos lances e desempates ..........................................................................3 3. Critrios de seleo do empate ficto no prego......................................................4 4. Hipteses de empate ficto ......................................................................................5 5. Negociao aps encerramento dos lances ...........................................................7 6. Declarao do vencedor da fase de preos ...........................................................7 7. Habilitao documental ..........................................................................................8 8. Documentos de Habilitao da ME e EPP .............................................................9

1. Introduo

Atualmente, a Lei Complementar n 123/2006 ainda motivo de grande reflexo por parte dos servidores que a aplicam no caso prtico. Isso porque dominar cada uma de suas regras para fins de desempate exige domnio da lei, interpretao e concentrao durante o procedimento. Mas, alm dos desempates, muitas outras dvidas surgem durante a realizao do prego, e indispensvel san-las para que o trabalho possa se desenvolver de modo regular, tcnico e seguro. Algumas dessas dvidas foram listadas pelo governo do estado de So Paulo, no texto que indicamos a seguir, sendo uma leitura de grande valia para o exerccio da atividade de pregoeiros, equipes de apoio, bem como para todos os servidores que trabalham com o tema licitaes. Boa leitura!

Para saber mais, acesse:

<http://www.governoemrede.sp.gov.br/EaD/comunicacao/faq/faq_resp.htm>.

2. Anlise dos lances e desempates com a aplicao da LC n 123/2006

Ao concluir a seleo das propostas de preos para identificar as empresas que podero participar da fase de lances, como estudamos na aula 2, o pregoeiro estar diante da necessidade de uma nova anlise, ou seja, se os lances que sero proferidos tm relao com o edital. Na prtica, a fase de lances se desenvolve tranquilamente, sendo necessrio que o pregoeiro coordene a manifestao de cada licitante, segundo ordem decrescente de valores, isto , que se inicie com o licitante que possui o maior valor, e na sequncia os demais licitantes, de modo decrescente. Ento, na fase de lances, cada rodada de preos sempre ter ordem decrescente.

No prego eletrnico ocorre do mesmo modo, entretanto, por causa do carter dinmico que a ferramenta eletrnica impe, nem sempre esse critrio percebido pelo pregoeiro ou interessados, at porque o provedor do sistema eletrnico no fica inerte aguardando a manifestao de cada um dos interessados segundo a ordem decrescente de preos, tornando moroso o processo de julgamento de preos, vai registrando cada um dos lances e indicando ao licitante o valor de seu lance atual e tambm o valor do melhor lance at o momento, sem identificar os licitantes concorrentes, dando aos participantes do certame a exata dimenso e controle de seus lances em relao aos concorrentes. medida que as empresas declinam da oportunidade de se manifestarem, no prego presencial, ou que parem de registrar novos lances, no caso do prego eletrnico, o ritmo dos lances tende a diminuir, at que reste apenas uma empresa com o melhor lance, ou apenas as empresas cujos lances sejam considerados empatados nos termos da Lei complementar n 123/2006.

3. Critrios de seleo do empate ficto no prego

Aps o encerramento dos lances, dever o pregoeiro verificar a existncia ou no de empate que exija a aplicao da LC n 123/2006. Mas como fazer essa anlise?

1 Dever o pregoeiro verificar se a melhor classificada (at ento a primeira classificada no preo) empresa tida por grande empresa, ou seja, aquela que tenha receita bruta anual acima de R$ 3.600.000,00 (trs milhes e seiscentos mil reais) por ano, e se as licitantes subsequentes estejam enquadradas nos requisitos de micro ou pequena empresa, nos termos do Artigo 3 da Lei Complementar n 123/2006. 2 Verificar se o intervalo percentual entre a proposta melhor classificada (at ento a 1 classificada no preo) e as demais licitantes esteja no intervalo de at 5% (cinco por cento), caso em que haver empate ficto.

Em suma, temos:

a) Os critrios descritos anteriormente somente sero aplicados quando a melhor proposta for a de uma grande empresa. Caso seja uma microempresa ou empresa de pequeno porte, j estaremos diante da proposta a ser declarada vencedora da fase de preos, no se aplicando as disposies da LC n 123/2006. b) O empate entre a grande empresa, at ento melhor proposta de preos, e micro ou pequena empresa se caracteriza quando o valor das propostas de micro ou pequenas empresas for superior ao da 1 classificada em at 5% (cinco por cento), por se tratar de prego. Nas demais modalidades licitatrias, esse intervalo de at 10% (dez por cento).

Constatado o empate e identificadas as empresas, micro ou pequena, o pregoeiro dever aplicar as hipteses de desempate constantes do artigo 45 da LC n 123/2006.

4. Hipteses de empate ficto

Ao tratarmos do tema empate ficto, retomamos a ideia estudada no item anterior, ou seja, estaro empatadas todas as micros ou pequenas empresas cujas propostas sejam superiores melhor classificada em at 5% (cinco por cento). Feita tal identificao, o que nos interessa nessa fase conhecer as hipteses de desempates, constantes do artigo 45 da LC n 123/2006, que segue transcrito:

Art. 45. Para efeito do disposto no art. 44 desta Lei Complementar, ocorrendo o empate, proceder-se- da seguinte forma: I - a microempresa ou empresa de pequeno porte mais bem classificada poder apresentar proposta de preo inferior quela considerada vencedora do certame, situao em que ser adjudicado em seu favor o objeto licitado; II - no ocorrendo a contratao da microempresa ou empresa de pequeno porte, na forma do inciso I do caput deste artigo, sero convocadas as remanescentes que porventura se enquadrem na hiptese dos 1 e 2

do art. 44 desta Lei Complementar, na ordem classificatria, para o exerccio do mesmo direito; III - no caso de equivalncia dos valores apresentados pelas microempresas e empresas de pequeno porte que se encontrem nos intervalos estabelecidos nos 1 e 2 do art. 44 desta Lei Complementar, ser realizado sorteio entre elas para que se identifique aquela que primeiro poder apresentar melhor oferta.

Da anlise do artigo acima transcrito, podemos observar informaes importantes:

a) O legislador no orienta que a segunda ou sucessivas classificadas, simplesmente por sua condio de micro ou pequena empresa, sejam as vencedoras da fase de preos, sendo necessrio que essas beneficirias da LC n 123/2006 apresentem novos valores, que devem ser inferiores ao da grande empresa que tenha apresentado a melhor proposta. b) O artigo supracitado nos revela ainda que a micro ou pequena empresa que ser agraciada com a oportunidade de reduzir sua proposta dever ser a empresa subsequente classificao da primeira, visto que a classificao dos preos se d de modo decrescente, isto , poder ser a segunda, terceira ou demais classificaes subsequentes. De fato importa saber se o seu preo est no intervalo de at 5% (cinco por cento) acima da melhor proposta. Ter prazo de 5 minutos para apresentar nova proposta de preos, aps o encerramento dos lances verbais, nos termos do artigo 45, 3, da LC n 123/2006. c) Poder ocorrer ainda que no se materialize a hiptese citada no item anterior (b), mas que haja empate nominal entre grande e micro/pequenas empresas, estando assim todas empatadas como primeiras classificadas, por exemplo. Nesse caso no restaria outra soluo seno o sorteio, a fim de se conceder a oportunidade de reduo da proposta.

Superada as hipteses do desempate, o pregoeiro estabelece negociao diretamente com a empresa, que de fato a primeira classificada na fase de preos. Sobre o tema de empates e desempates previstos na LC n 123/2006, leia o artigo O estatuto nacional da microempresa e da empresa de pequeno porte, a lei de licitaes e contratos e a lei do prego, de autoria do Professor Jacoby, que ilustra outros exemplos. Disponvel em: <http://www.jacoby.pro.br/Artigo_ProfessorJacoby.pdf>. 6

5. Negociao aps encerramento dos lances

Uma vez encerrada por completo a fase de preos, lances e desempates da LC n 123/2006, o pregoeiro estabelece a negociao de preos diretamente com a empresa primeira classificada. Tal negociao objetiva sempre a reduo da proposta, mesmo que esta seja resultante de toda a fase de lances. Uma vez estabelecida, poder ser aceita ou recusada pelo licitante, mas em qualquer hiptese tal providncia far parte dos registros da ata de julgamento. Importante destacar que, embora seja uma das atribuies do pregoeiro, isso no implica em obrigao de aceite por parte do licitante, o qual poder acatar, apresentando novo valor, ou recusa, caso em que restar frustrada a negociao do pregoeiro.

6. Declarao do vencedor da fase de preos

Estudamos todas as etapas de anlise e julgamento de preos e constatamos que a atividade exaustiva, especialmente nos preges de vrios itens. Ato subsequente ao julgamento, o pregoeiro determina um prazo, nos termos previstos em edital, para que o licitante classificado em primeiro lugar apresente por escrito a proposta de preos com o valor final. Cumpridas tais formalidades, poder o pregoeiro declarar o vencedor da fase de preos do prego, que no se confunde com o vencedor do certame, permitindo-lhe prosseguir com o feito, dando incio etapa subsequente, qual seja, a de anlise de documentos.

7. Habilitao

documental:

Sistema

de

Cadastramento

Unificado

de

Fornecedores (SICAF), Lei n 8.666/1993. Novos documentos para habilitao documental Lei n 12.440/2011 (CND Trabalhista) e nova pessoa jurdica Lei n 12.441/2011 (EIRELI)

Na fase de documentos do prego, sempre recomendvel que os editais exijam to somente os documentos indispensveis para a contratao, evitando-se exigncias que possam resultar em processos judiciais. O rol de documentos a ser exigido em prego o constante da Lei n 8.666/1993, em seus artigos 27 a 31. Vale destacar que, dentre este rol, no ano de 2011 duas leis trouxeram inovaes:

1) Incluso da Certido Negativa Trabalhista, prevista pela Lei n 12.440/2011, no inciso V, artigo 29, da Lei n 8.666/1993, in verbis:
V prova de inexistncia de dbitos inadimplidos perante a Justia do Trabalho, mediante a apresentao de certido negativa, nos termos do Ttulo VII-A da Consolidao das Leis do Trabalho, aprovada pelo DecretoLei no 5.452, de 1o de maio de 1943.

A emisso ou consulta desse documento pode ser feita pelo site do Tribunal Superior do Trabalho: <http://www.tst.jus.br/certidao>

2) Criao de nova pessoa jurdica no ordenamento jurdico brasileiro, prevista pela Lei n 12.441/2011 que cria a pessoa jurdica composta por nico scio. So empresas individuais, porm, de responsabilidade limitada.

Essa figura acrescentou o inciso VI ao artigo 44 do Cdigo Civil Brasileiro, como segue transcrito:
Art. 44. So pessoas jurdicas de direito privado: I - as associaes; II - as sociedades; III - as fundaes; IV - as organizaes religiosas; (Includo pela Lei n 10.825, de 22.12.2003) V - os partidos polticos. (Includo pela Lei n 10.825, de 22.12.2003) VI - as empresas individuais de responsabilidade limitada. (Includo pela Lei n 12.441, de 2011).

Como sabido, nos editais de licitao possvel prever a possibilidade de apresentao do rol documental exigido, ou substitu-los quando da apresentao do certificado de registro cadastral, emitido por rgo ou entidade pblica, desde que previsto no edital e o registro tenha sido feito em obedincia ao disposto na Lei Geral de Licitaes, consoante artigo 32, 2 e 3. Na prtica, o Sistema de Cadastro Unificado de Fornecedores (SICAF) o certificado mais utilizado em processos licitatrios, mas que teve sua interpretao e uso distorcidos quando passou a ser exigido como carter obrigatrio na fase de habilitao, especialmente para o prego eletrnico. A respeito da exigncia desarrazoada, o Tribunal de Contas da Unio editou a Smula n 274/2012 para esclarecer o caso, na forma que transcrevemos:

vedada a exigncia de prvia inscrio no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores Sicaf para efeito de habilitao em licitao (sem grifos no original).

A doutrina especializada assevera que, no prego, preciso observar o que seja elementar, ou seja, apenas os documentos mnimos e indispensveis. Sobre essa circunstncia, muito pertinente as lies do Professor Maral Justen Filho insertas no texto Os requisitos de habilitao em prego devem ser os mnimos possveis, que pode ser acessado no link abaixo:
<http://juanlondono.blogspot.com.br/2009/05/os-requisitos-de-habilitacao-em-pregao.html>.

8. Documentos de habilitao da ME e EPP aplicao da LC n 123/2006

Ainda sobre a fase de habilitao documental, peculiar tratarmos da regularidade fiscal para fins de habilitao da micro ou pequena empresa. Segunda a LC n 123/2006, temos:

Art. 42. Nas licitaes pblicas, a comprovao de regularidade fiscal das microempresas e empresas de pequeno porte somente ser exigida para efeito de assinatura do contrato.

Art. 43. As microempresas e empresas de pequeno porte, por ocasio da participao em certames licitatrios, devero apresentar toda a documentao exigida para efeito de comprovao de regularidade fiscal, mesmo que esta apresente alguma restrio. 1 Havendo alguma restrio na comprovao da regularidade fiscal, ser assegurado o prazo de 2 (dois) dias teis, cujo termo inicial corresponder ao momento em que o proponente for declarado o vencedor do certame, prorrogveis por igual perodo, a critrio da Administrao Pblica, para a regularizao da documentao, pagamento ou parcelamento do dbito, e emisso de eventuais certides negativas ou positivas com efeito de certido negativa. 2 A no-regularizao da documentao, no prazo previsto no 1 deste artigo, implicar decadncia do direito contratao, sem prejuzo das sanes previstas no art. 81 da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, sendo facultado Administrao convocar os licitantes remanescentes, na ordem de classificao, para a assinatura do contrato, ou revogar a licitao.

Da leitura da lei acima invocada, temos redao a indicar que, para fins de habilitao, basta que a micro ou pequena empresa apresente seus documentos fiscais, podendo ser declarada vencedora do certame nessas condies especiais, iniciando-se com tal declarao o prazo de dois dias teis para comprovar sua regularidade, agora visando assinatura de contrato. Esse mtodo de anlise documental nos indica que o pregoeiro deve analisar os documentos, e a micro ou pequena empresa, mesmo que haja restrio fiscal na documentao, ser declarada vencedora do certame, o qual segue para adjudicao, homologao e procedimentos de contratao. Somente nessa fase de contrato que a micro ou pequena empresa dever apresentar a regularidade documental. Portanto, necessria a leitura conjunta dos artigos 42 e 43, 1, para a compreenso do modo de aplicao da norma. No mesmo sentido, o Decreto n 6.204/2007, em seu artigo 4, explicita que a regularidade fiscal requisito apenas para fins de contratao, como transcrevemos a seguir:

Art. 4 A comprovao de regularidade fiscal das microempresas e empresas de pequeno porte somente ser exigida para efeito de contratao, e no como condio para participao na licitao. 1 Na fase de habilitao, dever ser apresentada e conferida toda a documentao e, havendo alguma restrio na comprovao da regularidade fiscal, ser assegurado o prazo de dois dias teis, cujo termo inicial corresponder ao momento em que o proponente for declarado vencedor do certame, prorrogvel por igual perodo, para a regularizao da documentao, pagamento ou parcelamento do dbito, e emisso de eventuais certides negativas ou positivas com efeito de certido negativa.

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 2 A declarao do vencedor de que trata o 1 acontecer no momento imediatamente posterior fase de habilitao, no caso do prego, conforme estabelece o art. 4, inciso XV, da Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002, e no caso das demais modalidades de licitao, no momento posterior ao julgamento das propostas, aguardando-se os prazos de regularizao fiscal para a abertura da fase recursal. 3 A prorrogao do prazo previsto no 1 dever sempre ser concedida pela administrao quando requerida pelo licitante, a no ser que exista urgncia na contratao ou prazo insuficiente para o empenho, devidamente justificados. 4 A no-regularizao da documentao no prazo previsto no 1 implicar decadncia do direito contratao, sem prejuzo das sanes previstas no art. 81 da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993, sendo facultado administrao convocar os licitantes remanescentes, na ordem de classificao, ou revogar a licitao.

Esse tema deveras polmico perante a doutrina especializada, pois alguns doutrinadores entendem que a regularizao dos documentos fiscais deve ocorrer ainda na fase de habilitao, e no posteriormente, na contratao, evitando constatao futura de que a micro ou pequena empresa no tenha regularizado a documentao, implicando a necessidade de convocar a segunda empresa classificada para dar prosseguimento contratao. Segundo a Corregedoria Geral da Unio, a falta de regularizao da documentao da empresa vencedora no prazo previsto implicar a decadncia do direito contratao, sem prejuzo das sanes legalmente previstas, sendo facultado Administrao convocar os licitantes remanescentes, na ordem de classificao, para a assinatura do contrato ou ainda revogar a licitao, de acordo com o disposto no 2, do art. 43 da LC n 123/2006 1. Dessa orientao se abstrai que aqui o entendimento tambm seja o de promover todos os atos afetos habilitao, inclusive a regularidade de documentos fiscais antes de se falar em contratao, ou seja, havendo restries fiscais na documentao da micro ou pequena empresa, compete a esta requerer o prazo de dois dias teis para a regularizao da documentao e, caso haja comprovao de regularidade, a sim ser declarada vencedora no certame.

<http://www.cgu.gov.br/Publicacoes/CartilhaGestaoRecursosFederais/Arquivos/LicitacoesContr atos.pdf>.

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Grande parte da doutrina sustenta seus argumentos no fato de que promover a declarao do vencedor da licitao com documentao irregular poderia sujeitar a administrao a ter que retomar a fase de habilitao caso a empresa no regularize os documentos no momento da contratao, o que faria o prego perder a celeridade, uma de suas caractersticas. Afirmam, ainda, que o procedimento mais acertado seria o de conceder o prazo de dois dias teis, quando requerido, no momento da anlise documental e somente aps declarar a empresa vencedora ou no do certame. A lgica dessa argumentao o momento da declarao do vencedor ser elemento indispensvel para o desfecho do prego, visto que a partir da declarao que o prazo recursal inicia. Isso posto, haveria impertinncia tcnica em declarar um vencedor com documentos irregulares, adjudicar o certame e, aps o processo estar homologado, colocar a administrao em risco na fase de contratao ante a incerteza de que o vencedor apresente documentos regulares, o que ensejaria a reabertura da fase de habilitao. Ainda, o artigo 43 da LC n 123/2006 orienta para que todos os documentos sejam apresentados para a comprovao fiscal, por conseguinte, nos leva interpretao de que a comprovao no possa ser parcial, como alguns sustentam. Com respeito a todos os entendimentos doutrinrios em sentido diverso sobre o tema, comungamos particularmente com o entendimento da corrente doutrinria no sentido de que a fase de habilitao necessite ser integralmente finalizada, ou seja, inclusive com o prazo para regularizao documental, para somente aps ser declarado o vencedor do certame, encerrando-se cada uma das fases com todos os seus requisitos, evitando consequncias indesejveis nos atos administrativos

subsequentes e equvocos tcnicos. Falando em equvoco a ser evitado, peculiar analisarmos o Acrdo 1.203/2011 Plenrio do Tribunal de Contas da Unio, que trata de um caso concreto sobre um equvoco de interpretao cometido pelo pregoeiro, resultando em inmeros desdobramentos ao contrato administrativo firmado. Esse material encontra-se disponvel no Material Complementar, e sua leitura recomendvel e de grande valia para questes prticas.

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