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Dicha denominacin es insuficiente para designar a otras personas que participan en el proceso.
Los sujetos procesales pueden ser: a)Principales (juez, fiscal e imputado); y, b)Secundarios (actor civil, tercero civil responsable y defensor).
adopta las decisiones correspondientes durante dicha etapa y tambin en la etapa intermedia.
EL JUEZ UNIPERSONAL JUECES COLEGIADOS (tres jueces)
d) Resuelve las excepciones, cuestiones previas y prejudiciales. e) Dirige las diligencias sobre prueba anticipada, conforme a la forma prevista por la ley. f) Controla el cumplimiento de los plazos procesales a pedido de las partes.
Dicta las medidas cautelares o coercitivas solicitadas por el Fiscal y las partes. Realiza las diligencias solicitadas por el Fiscal y las partes (vgr. pedidos de variacin de medidas de coercin, control de plazo de investigacin preparatoria, etc.).
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b)
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Adems en la etapa intermedia del proceso, el juez de Investigacin Preparatoria asume las siguientes funciones:
a) Dirige la audiencia preliminar cuando el fiscal emite su acusacin y esta es objeto de observacin o cuestionamiento por las partes. Se trata de la audiencia de control de la acusacin. b) Resuelve el pedido de sobreseimiento total o parcial del proceso a pedido del Fiscal y previa audiencia con intervencin de las partes. c) Dirige la diligencia de prueba anticipada, con intervencin de las partes acreditadas. d) Dicta el Auto de Enjuiciamiento, cuyo contenido radica en la citacin a juicio.
La direccin del juzgamiento, cuidando el respeto al debido proceso y dems principios constitucionales. La direccin y control del juicio y de la actividad probatoria. El uso de los medios disciplinarios si fuere el caso. La resolucin de las incidencias que se presenten en el juicio. La deliberacin y resolucin final o sentencia. La concesin de los medios impugnatorios, cuando corresponda.
Segn PABLO SNCHEZ VELARDE, no es que las funciones del rgano jurisdiccional se reducen, sino que se amplan para asumir el control de las tres etapas centrales del nuevo proceso penal.
3.1. Marco Constitucional: Es un organismo autnomo constitucional que, principalmente, defiende la legalidad y los intereses tutelados por el derecho. La Fiscala nace como ente autnomo y separado del Poder Judicial con la Constitucin de 1979, manteniendo sus contornos normativos e institucionales con la Carta de 1993. De acuerdo con la actual Constitucin, ejerce el monopolio del ejercicio pblico de la accin penal: promueve de oficio o a peticin de parte, la accin penal (art. 139.1,5); conduce o dirige la investigacin del delito 8art. 139,4).
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La titularidad del ejercicio de la accin penal, significa que su ejercicio le est reservado al Fiscal y ninguna otra autoridad o persona puede ejercerla. En el nuevo modelo, no slo conduce la investigacin del delito y comunica al Juez el inicio de la investigacin preparatoria, sino que adems asume el ejercicio pblico de la accin, la cual se manifiesta plenamente cuando el fiscal formula el requerimiento de la acusacin escrita.
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PRINCIPIO DE LEGALIDAD: Nuestro sistema jurdico procesal penal, se rige por el principio de legalidad u obligatoriedad. Segn este principio, toda conducta delictiva debe ser objeto de investigacin, persecucin penal y sancin. Esta persecucin est a cargo de la autoridad oficial que es el Ministerio Pblico, bajo el principio de investigacin oficial, pues el Estado a travs de la Constitucin, le ha delegado tal facultad.
Esta principio rige durante todas etapas del proceso penal y se mantiene en tanto el representante del Ministerio Pblico dirige la investigacin del delito hasta que propone el sobreseimiento del proceso o se decide por la instancia superior en caso de consulta; o cuando se dicta sentencia condenatoria y expresa su conformidad; o existiendo sentencia absolutoria, no impugna. Este principio encuentra un freno en la institucin que no permite la continuacin de tal persecucin, conocido con el nombre de PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD.
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b) PRINCIPIO DE OBJETIVIDAD: el art. IV apartado 2 establece que el Fiscal est obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos del delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. Este principio se reafirma en el art. 61 del C.P.P. cuando establece que el Fiscal adecua sus actos a un criterio objetivo. La objetividad debe ser el principio rector para decidir el inicio de una investigacin preliminar o preparatoria, o decidir las diligencias necesarias o recopilacin de elementos probatorios para alcanzar los fines del proceso.
En el proceso penal, sea en la fase preparatoria o intermedia, la decisin del fiscal, sobre todo aquella que significa la acusacin escrita o la opinin del archivo del proceso, debe sustentarse en la existencia de medios probatorios o en la carencia de los mismos. Si no existen elementos de prueba para sustentar una acusacin es mejor optar por la opinin del archivo del proceso, o en su caso la ampliacin de la investigacin preparatoria, sealando las diligencias que deben actuarse.
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c) PRINCIPIO DE INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD: el C.P.P. seala que el fiscal acta en el proceso penal con independencia de criterio () rigindose nicamente por la Constitucin y la Ley; sin perjuicio de las directivas o instrucciones de carcter general que emita la Fiscal de la Nacin. Al igual que los jueces, el Fiscal se rige por la Constitucin y la ley. Este apego a la ley rige durante toda su actuacin en el proceso penal: inicio de la investigacin preliminar, preparatoria y cuando formula acusacin o decide por el sobreseimiento.
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El principio de imparcialidad exige que el Fiscal, acta como rgano neutral, asegurando a las partes su libre acceso a la causa, posibilitando a cada uno de ellos la misma oportunidad de recursos y ofrecimiento de pruebas, las notificaciones, as como su intervencin en las diligencias que le son propias. La imparcialidad exige que el Fiscal no se incline a favor de alguna de las partes, de lo contrario, cabe que se le pida que se inhiba o aparte de seguir conociendo el caso.
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d) PRINCIPIO DE UNIDAD: significa que el M.P. acta como un todo ante la sociedad y ante la judicatura. En su rol de director de la investigacin y su intervencin el juzgamiento, los representantes del M.P. pueden actuar en las diligencias de investigacin y las judiciales e incluso delegar funciones o ser reemplazados, sin que ello afecte el proceso penal. De all que se posibilite la actuacin de los Fiscales Adjuntos en las distintas actuaciones que le corresponde desarrollar. Incluso en situaciones de emergencia, puede disponerse la intervencin de distintos representantes de la Fiscala.
e) PRINCIPIO DE JERARQUA: significa que en el Ministerio Pblico existen distintas formas de instrucciones y de control respecto al ejercicio funcional, de tal manera que los fiscales supremos y superiores, se encuentran en una posicin funcional de imparticin de instrucciones al fiscal inferior a fin de que cumplan debidamente sus funciones. Este principio, conlleva a dos situaciones: a) la posibilidad de que el superior controle la actuacin del fiscal de cargo inferior; b) el deber de obediencia de los subordinados respecto de aqul.
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4.1. CONCEPTO: El imputado es la persona sobre quien recae la incriminacin de un hecho punible y la investigacin. Se le suele llamar reo, procesado, inculpado, acusado o eventualmente investigado. Sobre este sujeto gira la relacin jurdica aunque su presencia no es indispensable para el inicio y continuacin del proceso.
Se le denomina implicado a la persona que se encuentra investigada preliminarmente por su eventual comisin o participacin en un acto delictivo, en donde an no hay proceso en forma. El imputado, es la persona sobre el cual recae la incriminacin y cuyos derechos podran ser suspendidos de modo parcialmente indefinido. Es aquel que ve amenazado su derecho a la libertad o el goce de otros derechos.
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El derecho de defensa se encuentra regulado en al artculo IX del Nuevo C.P.P., que establece: Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informen de sus derechos, a que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra, y a ser asistido por un abogado defensor de su eleccin o, en su caso, por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad...
Designar a la persona o institucin a la que se debe comunicar su detencin A ser asistido por un abogado defensor Abstenerse a declarar
Que no se emplee en su contra medios coactivos,
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Una particularidad de ste sujeto procesal es que mientras los dems sujetos procesales deben realizar determinado acto procesal para legitimar su ingreso al proceso, el imputado, est legitimado a intervenir. El derecho de defensa tiene que ser real y efectivo en el proceso. Si se menoscaba el derecho de defensa, se afecta la validez del proceso.
4.3. FORMAS DEL DERECHO DE DEFENSA De acuerdo con el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos aunado al artculo 8.2.d del Pacto de San Jos de Costa Rica, existen dos formas del ejercicio del derecho de defensa:
a) b)
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La defensa material o autodefensa: consiste en el derecho del imputado a realizar su propia defensa; contestando la imputacin, negndola, mantenindose en silencio o allanndose a la pretensin punitiva del Ministerio Pblico La defensa tcnica: consiste en la actividad que realiza el abogado para asesorar tcnicamente al imputado sobre sus derechos y deberes, controlar la legalidad del procedimiento, el control crtico de las pruebas de cargo y de descargo, recurrir las resoluciones judiciales, mientras dure el caso.
Derechos:
b)
El abogado defensor tiene derecho: A interrogar directamente a su defendido. A ser asistido por un perito particular en las diligencias en las que sea necesario y pertinente. A participar en todas las diligencias. Aportar medios de investigacin y de prueba pertinentes. A tener acceso a la carpeta fiscal y expediente judicial para informarse del proceso. A ingresar a los establecimientos penales o dependencias policiales. A interponer los recursos y excepciones que permite la ley.
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El NCPP, introduce la figura de la persona jurdica como sujeto procesal, con la finalidad de posibilitar la aplicacin de lo dispuesto por los artculos 104 y 105 del C.P., respecto al comiso de beneficios a las personas jurdicas y las consecuencias accesorias que regula la ley penal. La persona jurdica puede ser pasible de sancin econmica debido a que se faculta al juez a decretar la privacin de los beneficios obtenidos cuando fueran consecuencia de un hecho punible cometido en el ejercicio de su actividad por sus funcionarios o dependientes, en cuanto fuere necesario para cubrir
La vctima es aquella persona, grupo, entidad o comunidad afectada por la comisin del delito. Comnmente es la persona que sufre la accin delictiva y aparece en el proceso penal como agraviado (vgr. En el caso de robo o agresin sexual, interviene el afectado directamente / en el caso de homicidio, interviene el familiar ms cercano de la vctima debidamente acreditado; en el caso de una empresa, su representante) Tratndose de incapaces, de personas jurdicas o del Estado, su representacin corresponde a quienes la ley asigne.
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DERECHOS DEL AGRAVIADO: A ser informado del resultado del procedimiento. A ser escuchado antes de cada decisin judicial. A recibir un trato debido y respetuoso. A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria. Debes ser informado cuando interponga una denuncia. Debe ser informado de su derecho de declarar ante la autoridad judicial. Tratndose de menores o incapaces, tiene derecho a ser acompaado de persona de su confianza. El actor civil es la persona legitimada para intervenir en el proceso penal y reclamar la reparacin civil. Es toda rgano o persona que deduce en un proceso penal una pretensin patrimonial ante la comisin de un delito imputado al autor. El actor civil tiene los mismos derechos que se reconocen al agraviado; est facultado para pedir la nulidad de lo actuado; ofrecer medios de investigacin y de prueba; participa en las diligencias judiciales de la investigacin y del juicio oral, interpone recursos y pide la reparacin civil.
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Es aquel que interviene en el proceso por tener vinculacin o tener relacin con el imputado del delito y que por dicha consideracin coadyuva con el pago de la reparacin civil. Es la persona natural o jurdica que sin haber participado en la comisin del delito interviene en el proceso para responder econmicamente a favor del agraviado, a ttulo de garante.
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PROCESO COMN
Ministerio Pblico
Investigacin preparatoria
Etapa intermedia
Etapa de juzgamiento
Porqu hecho se le investiga? Qu conducta se le imputa? Qu delito se le atribuye? Con qu elementos se cuentan? Qu diligencias se realizaron? Cules son los fines de la investigacin?
ACUSACIN
SENTENCIA
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1)Legalidad (art. 2, 24, d Constitucin) 2)Debido Proceso (art. 139, 3 Constitucin) 3)Plazo razonable (art. I, 1 T.P.) 4)Derecho de Defensa (art. 139, 14 y art. IX T.P.) 5)Inadmisibilidad de persecucin mltiple (art. III T.P.) 6)Tutela Judicial efectiva (art. 139, 3 Constitucin)
DILIGENCIAS PRELIMINARES Plazo normal: 20 das Distinto: discrecin fiscal (art. 334, inc. 2) control judicial INVESTIGACION PREPARATORIA Plazo normal: 120 das Prrroga fiscal: 60 das control judicial Investigaciones complejas: 8 meses Prrroga judicial: 8 meses (art. 342)
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Objeto mediato fundamental: Determinar formalizara la investigacin preparatoria. (art. 330, inc. 1 y 336 inc. 1) Notitia criminis: Determinar sucesos (Art. 330. inc.1) Establecer realidad (Art. 330 inc.3) Hacer comprobaciones (art. 208, inc. 2) Finalidades Inmediatas: Actos Urgentes: 1) 2) 3) 4) 5) Determinar si sucedieron los hechos. Determinar la delictuosidad. Asegurar elementos materiales de comisin. Individualizar involucrados. Asegurarles conforme a ley. si se
Pesquisas: Comprobaciones sobre estado de personas, lugares y cosas. Verifica rastros y evidencias. Art. 208, inc. 2.
El Fiscal no puede quedar vinculado a formalizar denuncia ante la sola denuncia criminis; el Fiscal debe verificar aparte de la tipicidad, la antijuricidad, la culpabilidad y la punibilidad, elementos materiales que podran excluir o cancelar la punibilidad, solo entonces estar obligado a denunciar.
Indagaciones: Verifica bienes. Art. 302. Intervencin corporal: Art. 211. 213. Establecer hechos significativos: anlisis sanguneos, pruebas gentico-moleculares y otras. Test de alcoholemia Actos de investigacin flagranciaurgencia: Art. 259
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2) Reserva provisional
3) Procedimiento Inmediato
4) Composiciones
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Plazo: 20 das u otro consideracin del fiscal [Art. 334.2]
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Archivo de la denuncia
El hecho denunciado no constituye delito Causas de extincin
El hecho denunciado constituye delito La accin penal no ha prescrito Falta de identificacin del autor o partcipe
Indicios reveladores de la existencia del delito La accin penal no ha prescrito Individualizacin del imputado
FINALIDAD: Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a determinar: 1.Si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, 2.Asegurar los elementos materiales de su comisin, 3.Individualizar a las personas involucradas en su comisin.
Cuando de las diligencias actuadas preliminarmente se establecen suficientes indicios de la realizacin del delito y la intervencin de imputado en su comisin.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
PLAZO: Proceso comn: 120 das n. (+60 das de ampliacin) Proceso complejo: 8 meses (+8 meses de ampliacin).
Definicin Plazo Finalidad Calificacin fiscal
Requerimiento sobreseimiento
Formula Acusacin
LA INVESTIGACIN PREPARATORIA EN EL CPP-2004
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INVESTIGACIN PREPARATORIA
Objeto mediato central: permitir al fiscal decidir si formula acusacin o no. Finalidades: a) Determinar delictuosidad de conducta. b) Determinar circunstancias perpetracin o mviles de
CONTENIDO [Art. 336.2] Nombre completo del imputado Los hechos y tipificacin especfica (Fiscal: tipificacin alternativa) El nombre del agraviado (si fuera posible) Las diligencias que de inmediato deban actuarse
NOTIFICACIN : Al imputado y al Juez de la Investigacin Preparatoria. PLAZO: 120 das naturales (+60 das de ampliacin), si es un proceso complejo: 8 meses (+8 meses de ampliacin). FUNCIONES DEL JIP Controla el plazo de la Inv. Preparatoria.
JU E Z DE LA IN V. P REPARATORIA
REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
FORMULA ACUSACIN
Constituyen actuaciones formales de investigacin, efectuadas por la Polica Nacional o el Ministerio Pblico, que tienen como objeto generar elementos de conviccin, de cargo y de descargo, respecto la existencia del delito, su autora y dems hechos relevantes.
Artculo IV incisos 2 y 3 (MP y PNP) Artculo 61 inciso 2 (Atribucin Fiscal) Artculo 65 inciso 3 (Validez) Artculo 67 (Urgencia de efectuar) Artculo 68 (Realizables policialmente) Artculo 69 y 134 inciso 2 (Directivas F.N.) Artculo 122 inciso 2 (Disposicin Fiscal) Artculo 322 inciso 1 y 2 (Conducentes a esclarecer) Artculo 329 inciso 1 (Sospecha, ante la) Artculo 345 inciso 2 (Adicionales) Artculo 351 inciso 1 (ya no se actuarn)
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Reserva respecto terceros Art. 324 inc. 1 Registro en actas Art. 68 inc. 2 y 120 Acceso a defensores y partes Art. 68 inc. 3 y 324, inc. 1 Obtencin de copias, reserva Art. 138, inc. 1 y 324, inc. 1 Secreto sujeto a plazos (20 y 20) Habilitacin da y hora Apertura de expedientes Actos de investigacin trasladados Art.68, inc. 3 y 324, inc.2 Art. 117 Art. 134, inc. 1 Art. 138 inc. 2
Art. VI T.P. Art.65 inc. 1 Art.87 inc. 1 Art.116 inc. 2 Art.321 inc. 1 Art.325 Art.255 inc. 1 Art.268 letra a Art.337 inc. 2 Art.344 inc. 2 letra d
Evaluar la autoridad judicial. Debe obtenerlos M.P. Comunicacin a imputado Desplazamiento de operadores Objeto de investigacin preparatoria Utilidad actos de investigacin
Acompaa actos de inv. o elementos de conviccin Fundados y graves de autora = prisin preventiva Se amplia inv. prep. en procura de nuevos Insuficiencia por sobreseimiento
1. Sustento de medidas limitativas de derechos fundamentales. 2. Base para la aplicacin de criterios de oportunidad y acuerdos reparatorios. 3. Acreditar la produccin de hechos delictivos.
7. Sustento para efectuar Art. 303. inc 3 embargos 8. Base para ministracin Art. 319 inc. 2 y 3 provisional en usurpaciones 9. Base de resoluciones en Art. 325 etapa intermedia 10.Base para que imputado Art. 321 inciso 1 prepare su defensa 11. Fundamento para solicitar Art. 230 inciso 1 la intervencin y grabacin de comunicaciones.
4. Identificar a los autores y Art. 321. partcipes; y las circunstancias y mviles del ilcito. 5. Fundamento para que el fiscal Art. 321 decida si formula acusacin o no. 6. Sustento de la restriccin de Art. 203, inciso 1. derechos en la bsqueda de pruebas.
se comunican al imputado. Tambin nuevos elementos de prueba en caso de ampliacin. 2. Para suspensin preventiva de Art. 297, inc. 2, derechos (inhabilitacin) literal a).
3. Para medidas preventivas contra Art. 313, inc, 2
personas jurdicas en casos de delitos vinculados a derechos reales (poner fin a efectos)
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Relacin temporal
Antes de inv. Prep. Flagrancia Urgencia Durante inv. Prep. Actuacin policial Ordenadas por M.P. Aprobadas por el juez. Vinculados a imputacin Vinculados a descargo Comprueban el ilcito Comprueban la autora Comprueban la motivacin En el En la En el En el lugar de los hechos delegacin policial laboratorio despacho fiscal.
PRUEBA ANTICIPADA
Es el fruto de una actuacin de prueba, bajo direccin jurisdiccional, que se realiza con anterioridad al juicio oral y con las formalidades que corresponden a aqul, por imposibilidad de esperar a tal estado .
Art. 338, inc.4 Art. 323, inc. 2 letra d. Art. 338 inciso 4 Art. 350 inciso 1, letra c. Art. 352 inciso 1. Art. 352, inc. 7 Art. 242 a 246.
Requiere el fiscal Realiza el juez A partir investigacin preparatoria Partes solicitan Durante Audiencia preliminar. Se realiza en acto aparte. Regulacin general
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PRUEBA ANTICIPADA
Antes de investigacin Slo a partir preparatoria. Preparatoria. Policial, sin direccin M.P. Actuacin M.P. Imposibilidad de repetir. Validez apoyada regularidad. No requiere sujeto procesal.
de
inv.
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Testimoniales y examen interrogatorio examen de perito y debate pericial (enfermedad grave impedimento, violencia, amenazas, ofertas) Careo (por iguales motivos) Reconocimientos, inspecciones, reconstrucciones. Tambin podran actuarse en la etapa intermedia.
Direccin jurisdiccional.
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Art.242
Certificaciones o constataciones
Actas con diligencias objetivas e irreproducibles actuadas regularmente:
Actas de detencin Actas de reconocimiento Actas de inspeccin Actas de revisin Actas de hallazgo Actas de incautacin Actas de allanamiento
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