Tcnicas de Auditorias 2. Qu es una auditoria?

? Proceso sistemtico, independiente, documentado, para obtener evidencia y evaluarla objetivamente, con el fin de determinar en que grado se cumplen los criterios de la auditoria ISO 19011 Sistemtico : No aleatorio, metdico, ordenado, las auditorias usualmente son una actividad planificada y programada Independiente : Puesto que los auditores deben ser independientes del rea auditada. Documentado: Las actividades para la realizacin de auditorias deben ser establecidas en un procedimiento y sus resultados deben ser documentados. Evidencia : Prueba objetiva. Evaluarla objetivamente : Comparar la evidencia con los criterios de auditoria, usando hechos antes que percepciones subjetivas, opiniones, sentimientos Criterios de auditoria : Los requisitos de la auditoria Se cumplen : Ocurren realmente Tcnicas de auditorias 3. Para qu realizar auditorias? Conocer la capacidad del S G C para cumplir los requisitos (clientes, ISO 9001, legales y de la organizacin) Evaluar las fortalezas y debilidades del Sistema de gestin de calidad (S G C) Detectar oportunidades para la mejora continua Verificar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Ejecutar seguimiento de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas Tcnicas de auditorias 4. Qu resultados puedo esperar de una auditoria? Conocimiento acerca de cmo funciona una organizacin u otro departamento, para resolver la paradoja de percepcin del proceso (PPP): La forma en que el procedimiento actual dice que trabaja La forma en que la direccin piensa que trabaja La forma en que realmente trabaja La forma en que se supone que esta trabajando Una mejor comunicacin entre los departamentos Mejora de las relaciones cliente proveedor Confirmacin de que el SGC funciona eficazmente Productividad y eficiencia mejoradas del proceso de la organizacin Tcnicas de auditorias 5. TIPOS DE AUDITORIAS Internas De primera parte Son realizadas por la propia organizacin o en nombre de esta para revisin por la direccin y otros propsitos internos Tcnicas de auditorias 6. Externas De segunda parte La realizan las partes que tienen inters en la organizacin; por ejemplo clientes . De tercera parte La realizan organismos externos e independientes, por ejemplo los que ofrecen registros de certificacin de conformidad con los requisitos de la norma ISO 9001. Tcnicas de auditorias 7. Principios de la auditoria 1. Conducta tica : Confianza, integridad, confidencialidad y discrecin. 2. Presentacin objetiva: Los hallazgos, conclusiones y reportes de la auditoria reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditoria. 3. Cuidado Profesional: Competencia de los auditores Tcnicas de auditorias 8. 4. Independencia: Los auditores no estn parcializados y no tienen conflicto de intereses. Los auditores mantienen un estado mental objetivo durante todo el proceso de auditoria, para asegurar que los hallazgos y conclusiones se basaron solo en evidencias. No se pueden auditar procesos sobre los cuales se tiene responsabilidad en su ejecucin. 5. Evidencia: La evidencia de la auditoria es verificable, se basa en muestras de informacin y en observacin directa. Tcnicas de auditorias 9. Cliente Persona u organizacin que solicita la auditoria de calidad Auditado Persona u organizacin responsable del rea a la cual se realiza la auditoria de calidad Auditor Persona calificada para realizar auditorias de calidad e independiente de la actividad

auditada Quines intervienen en el desarrollo de una Auditoria Interna ? Tcnicas de auditorias 10. Caractersticas de un Auditor Interno Educacin Formacin Experiencia Habilidades Tcnicas de auditorias 11. Educacin Segn asignacin: tecnolgico, profesional, bachiller Formacin Haber recibido formacin en auditorias (conocimiento de la norma, tcnicas y mtodos de auditorias) Conocimiento / entendimiento de modelos normalizados o Documentacin del sistema de calidad Tcnicas de examen, indagacin, evaluacin y presentacin de informes Procesos de manufactura / prestacin de servicios/Productos / servicios de la organizacin Tcnicas de auditorias 12. Experiencia Segn asignacin : entre 6 y 12 meses en la empresa interactuando con dos o ms reas de la organizacin Haber estado / estar relacionado con procesos de documentacin durante ms de 4 meses Es deseable haber desarrollado labores de revisin, inspeccin, evaluacin, auditoria o similares incluyendo otras ramas del conocimiento Tcnicas de auditorias 13. Habilidades Capacidad para dirigir un equipo auditor Habilidad para la formulacin de preguntas y realizacin de entrevistas Habilidad para la redaccin de reportes Habilidad para hacer presentaciones Administracin del tiempo En cuanto a atributos personales: Tcnicas de auditorias Es tico Buen comunicador Buen observador Diplomtico Perceptivo Flexibilidad en conceptos Brinda Apoyo Paciente - Tolerante Es justo y verstil 14. Fases o Etapas de la Auditoria Interna Planificacin Ejecucin Presentacin de informes Seguimiento Tcnicas de auditorias 15. Planificacin: Programacin Preparacin Tcnicas de auditorias 16. Elaborar un programa de auditorias tomando en consideracin : Definicin de procesos a auditar: Estos deben seleccionarse de acuerdo a e l estado y la importancia de los mismos y las reas a auditar , resultados de auditorias previas , solicitudes internas o externas, cubrir todos los procesos del SGC, cambios organizacionales D efinir los criterios , recursos y alcance de la auditoria Definir metodologa y frecuencia Fecha estimada de realizacin Equipo Auditor Auditados Programacin: Tcnicas de auditorias 17. El programa de auditoria interna Tcnicas de auditorias PROCESO DOCUMENTOS EN REFENCIA AUDITADO AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA ELEMENTO DE LA NORMA PROCESOS DE LA DIRECCIN Planificacin de la Calidad Despliegue de poltica y objetivos de Revisin por la direccin Mejora continua Medicin de la satisfaccin del cliente PD1 Procedimiento para la planificacin PD2 Procedimiento para la revisin del Sistema de Gestin de la Calidad Gerente General *Gerente Ingeniera *Gerente Comercial *Gerente Recursos Humanos *Gerente Produccin *Gerente Administrativo Rosa Rosales 1 semana de julio 4.1 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 8.1 8.2.1 8.4 18. Preparacin: Tcnicas de auditorias Revisin de la documentacin Elaborar lista de verificacin o chequeo de la auditoria: Elaborar lista de requisitos o preguntas bsicas, con referencia a los criterios de auditoria, el uso no es obligatorio, a menos que lo especifique una norma particular pero puede ser muy til para los nuevos auditores. 19. Lista de verificacin... Debe elaborarse en concordancia con la actividad a auditar Debe utilizarse como soporte para la preparacin de la auditoria Permite estructurar el proceso de evaluacin a realizar No debe utilizarse como herramienta para un interrogatorio Es solo una gua para determinar si las actividades ejecutadas corresponden a las disposiciones adoptadas Tcnicas de auditorias

 20. Partir de los documentos aplicables para el alcance seleccionado identificar los cargos que se relacionan con el alcance de la auditoria identificar afirmaciones en los documentos aplicables identificar registros que se deriven de las disposiciones o documentos a auditar analizar actividades con posibles riesgos de generar no conformidades Lista de verificacin ... cmo elaborarla? Tcnicas de auditorias 21. las preguntas, actividades o registros a verificar no necesariamente se deben preparar en el orden que sern verificados en campo considerar la verificacin de las siguientes acciones, al menos en las dos primeras auditorias : - disponibilidad del procedimiento documentado - evaluacin del grado de conocimiento - consistencia de la informacin en registros siempre centrarse en el alcance de la auditoria Lista de verificacin ... cmo elaborarla? Tcnicas de auditorias 22. QUE AUDITAR EN UN PROCESO? PARA ELLO NOS BASAMOS EN EL CICLO PHVA Tcnicas de auditorias ACTUAR PLANEAR VERIFICAR HACER 23. PREGUNTAR POR: Los propsitos del proceso El alcance y las responsabilidades Recursos Despliegue de objetivos. La identificacin y comunicacin de los requisitos del cliente La metodologa de planificacin Planear Tcnicas de auditorias P 24. 1. La disponibilidad de documentos y registros incluyendo su control 2. La aplicacin de las tcnicas y mtodos de operacin 3. La definicin y aplicacin de las disposiciones establecidas en los documentos 4. Evaluar el contenido de los registros de calidad 5. La formacin del personal H Hacer Tcnicas de auditorias 25. 1. Mtodo de seguimiento de desempeo de procesos 2. Seguimiento a los productos. 3. Indicadores de gestin 4. Anlisis de datos generados 5. Resultados de auditorias de calidad al proceso Verificar Tcnicas de auditorias V 26. Preguntar por: La aplicacin de correcciones El desarrollo de acciones correctivas La implementacin de acciones preventivas Las acciones de mejora continua A Actuar Tcnicas de auditorias 27. Para cada proceso se auditan los siguientes elementos: 4.2.1 Manual de calidad 4.2.3 Control de documentos 4.2.4 Control de registros 5.3 Poltica de la calidad 5.4 Planificacin 5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin 6.2 Recursos Humanos 8.2.3 Seguimiento y medicin de procesos 8.5.1 Mejora continua 8.5.2 Accin correctiva 8.5.3 Accin preventiva Tcnicas de auditorias 28. .... Lista de verificacin Tcnicas de auditorias HOJA DE VERIFICACIN AUDITOR PRINCIPAL < AO > CICLO DE AUDITORIAS No ___ < FECHA > AUDITADOS AUDITORES ALCANCE PREGUNTA / ACTIVIDAD / REGISTRO HALLAZGOS DE AUDITORIA RESPONSABLE HOJA __ DE __ 29. Ejecucin Tcnicas de auditorias 30. ... Etapas a considerar reunin de apertura recoleccin de evidencia objetiva reunin de cierre Tcnicas de auditorias 31. 1 . Presentacin de los auditores 2. Recordar objetivo y alcance de auditoria 3. Explicar la metodologa para desarrollar la auditoria 4. Confirmar asignacin de recursos 5. Resolver posibles dudas de los auditados 6. Acordar la reunin de cierre 7. Aclarar el proceso de presentacin del informe 8. Aclarar cualquier aspecto delicado o confidencial 9. Determinar aspectos o requisitos relacionados con la seguridad La reunin de apertura Tcnicas de auditorias 32. La auditoria se realiza usando como referencia la lista de chequeo, los auditados son entrevistados con respecto al proceso o son observados mientras lo realizan. Los auditores registran sus observaciones y recogen EVIDENCIA OBJETIVA Tcnicas de auditorias

Informacin que se puede comprobar que es verdadera basada en hechos, obtenidos a travs de la observacin Medicin, ensayo u otros medios ISO 9000 33. Recoleccin de evidencia objetiva Obtener pruebas tangibles de que el sistema de calidad funciona correcta y eficazmente Un procedimiento Un registro Verificacin de observaciones evidencia objetiva Tcnicas de auditorias 34. Fuentes de informacin Entrevistas Observacin directa. Comprobacin ( Documentos y registros) Tcnicas de auditorias 35. Las Entrevistas Errores que no se deben cometer al realizar las entrevistas: Auditar solamente documentos Tomar las cosas de forma personal Expresar antipata por el auditado Aceptar afirmaciones sin tener acceso a los hechos Expresar juicios propios Tcnicas de auditorias 36. En las Entrevistas.... Preguntar Escuchar Observar Analizar Evaluar Registrar Tcnicas de auditorias 37. En las entrevistas ser: Detallista Diplomtico Respetuoso Seguro Decidido Persistente Tcnicas de auditorias 38. Cerradas suministran informacin puntual : un responsable, una fecha, un lugar SI / NO Tipos de preguntas de auditoria Tcnicas de auditorias 39. Abiertas Permiten obtener descripciones de procesos o actividades Tcnicas de auditorias Tipos de preguntas de auditoria 40. Tcnicas de auditorias Tipos de preguntas de auditoria TIPO DE PREGUNTA TIPO DE RESPUESTA RESULTADO Qu Porqu Donde Abierta Abren la conversacin Qu Cundo Cerrada Cierran el tema Lo que usted quiere decir es... Confirmacin Concretan resultados 41. Administracin del tiempo Realizar primero las actividades ms complejas o difciles. Asignar trabajo a los otros auditores Adquirir el habito de hacerlo de inmediato Conocer curva de cansancio del auditado y auditor Ser creativo Establecer limite de tiempo y cumplirlo Tcnicas de auditorias 42. Hallazgo Resultados de la evaluacin de la evidencia objetiva recopilada frente al conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia. Es registrado en la lista de verificacin como respuesta a los cuestionamientos que han sido preparados Resultados de la auditoria Tcnicas de auditorias 43. Tipos de Hallazgos No conformidad Incumplimiento de un requisito especificado Observacin Situacin que potencialmente puede afectar el sistema de gestin de calidad. Tcnicas de auditorias 44. Tipos de no conformidades Mayor a. Falla en documentar una clusula de la norma/ sistema contra el cual se realiza la auditoria b. Falla en la aplicacin de uno de los requerimientos de la Norma/ Sistema Tcnicas de auditorias 45. HAY, SIN EMBARGO, OCASIONES CUANDO UN NMERO SUFICIENTE DE NO CONFORMIDADES MENORES, CONTRA UN REQUERIMIENTO PARTICULAR, PUEDE SER CONSIDERADO COMO UNA NO CONFORMIDAD MAYOR Menor a. Una simple falta contra los requerimientos Tcnicas de auditorias 46. .... Componentes bsicos observacin o no conformidad (que incumple) numeral que se incumple (contra que se incumple) evidencia objetiva que la soporta Redaccin de observaciones y no conformidades Tcnicas de auditorias 47. No existen registros que demuestren la aplicacin de... (un requisitos especfico del documento objeto de auditoria o de la Norma ISO 9001) Despus de revisar / comparar (uno o varios registros propuestos en el documento objeto de auditoria ) puede afirmarse

que no se aplica ( un numeral o tpico especifico del documento), dado que (explicacin de la situacin encontrada) Aunque existe / se cumple con (registros, numeral o tpico especifico) no se encuentra / falta (explicacin de la situacin encontrada) Ejemplos de observaciones y no conformidades Tcnicas de auditorias 48. No se han definido (disposiciones, normas, reglas, responsables, mecanismos para el registro) para el desarrollo de (una actividad, un proceso especfico) No estn disponibles para consulta / no existen / no se han definido (documentos, informes, registros, actas) sobre (un tema particular de la Norma ISO 9001) Considerando que durante la auditoria se encontr que (explicacin de la situacin) puede afirmarse que (el documento de referencia) no son suficientes / no se considera (un tpico especfico, el registro de informacin relevante, detalle de cierto requerimiento) Tcnicas de auditorias 49. Aunque en la prctica se encuentra evidencia de (una situacin particular, el diligenciamiento de un formato, la conservacin de un registro, la ejecucin de cierta actividad) el procedimiento (especfico) no establece disposiciones sobre el particular, lo cual ocasiona / genera el riesgo de (descripcin de la situacin de riesgo identificada durante la auditoria ) La ausencia de disposiciones sobre (un tema particular) genera en la prctica (descripcin de beneficios / obstculos especficos) aspecto corroborado con (una descripcin de la evidencia objetiva identificada durante la auditoria ) Tcnicas de auditorias 50. Una No Conformidad registra la evidencia objetiva de una conclusin adversa a la calidad. Esto se aplica si la falla es completa o parcial del Sistema PROCESO DE REDACTAR NO CONFORMIDADES Tcnicas de auditorias 51. PUNTOS PARA MANTENER LA PRECISIN, BREVEDAD EN LA REDACCIN DE UNA NO CONFORMIDAD Tcnicas de auditorias Responder en dnde se ha observado la No Conformidad Responder qu se observ para declarar la No Conformidad Usar la terminologa del responsable del rea auditada Referenciar a hechos y documentos especficos Evitar ambigedades y la generalizacin 52. LA FORMA ADECUADA DE ESTABLECER UNA NO CONFORMIDAD ES UNA OBSERVACIN EXACTA DE LOS HECHOS DIRIGE AL QU, CUNDO, DNDE ES RECUPERABLE (TRAZABLE) AYUDA A LOGRAR LA IMPLEMENTACIN DE LA ACCIN CORRECTIVA Tcnicas de auditorias 53. Tendencia a escribir no conformidades largas El cuarto que simula las condiciones de operacin del sistema real que se tiene implementado en la prctica, es mantenido bajo condiciones controladas de temperatura con un termmetro que fue calibrado el 1 de enero de 2001 hasta una temperatura de 20C en tanto que las condiciones ambientales superan este valor con un promedio estndar de 25C, lo cual indica un error en el concepto de calibracin de equipos contraviniendo el requisito 3.1 del procedimiento PRC12 Tcnicas de auditorias PROPUESTA: Se encontr calibrado en un rango menor al promedio de trabajo, el termmetro que mide las condiciones de temperatura del cuarto que simula las condiciones reales de operacin del sistema, lo cual contraviene el requisito 3.1 del documento PRC 12 54. El plan de calidad de inspeccin y ensayos finales requiere que el 100% de los servicios prestados por los contratistas de mano de obra sean verificados telefnicamente; los requisitos de inspeccin de instalaciones exigen una muestra aleatoria del 15% sin embargo se han aceptado valores de 5, 8 y 10% No conformidades con enfoque disperso o incoherente Tcnicas de auditorias PROPUESTA: El plan de calidad de inspeccin y

ensayos finales, PL 005 IE, exige una muestra aleatoria del 15% para el caso de las instalaciones; sin embargo se han aceptado valores de 5; 8 y 10%. 55. EXPRESIN DE OPINIONES No se realiz la evaluacin de desarrollo semestral para evaluar el entrenamiento prctico con lo cual muchos de los problemas del rea de servicio al cliente pudieron originarse por esta causa. Lo anterior incumple el requisito 2.2 del procedimiento de entrenamiento. CONSECUENCIAS: Se expresan opiniones personales Se estn suponiendo situaciones No hay evidencia objetiva en las suposiciones Tcnicas de auditorias 56. PROPUESTA No se realiz la evaluacin de desarrollo semestral para evaluar el entrenamiento prctico con lo cual se incumple el requisito 2.2 del procedimiento de entrenamiento EXPRESIN DE OPINIONES Tcnicas de auditorias 57. No conformidades dudosas vagas o triviales La auditoria ejecutada en febrero de 2.001 al rea de mercadeo, establecida en el plan de auditoria QF 1916-1, no est de acuerdo con los requisitos de ISO 9001/2000 CONSECUENCIAS: No es precisa No se puede tomar accin frente a esta Descripcin Tcnicas de auditorias 58. La auditoria ejecutada en febrero de 2.001 al rea de mercadeo, establecida en el plan de auditoria QF 1916-1, fue realizada por el director de esta rea, incumpliendo el requisito de imparcialidad exigido por la clusula 8.2.2 de la Norma ISO 9001/2000. PROPUESTA Tcnicas de auditorias No conformidades dudosas vagas o triviales 59. Repeticin de las mismas o similares no conformidades Se encontr que el procedimiento PMV-001 del rea comercial tena versin 2 en el listado maestro y el que se est usando es la versin 1 Las instrucciones I 005 e I 006 utilizadas en control de calidad tienen versin 3 y 4 respectivamente, en el listado maestro se presenta la versin 6 El plan de calidad para el proyecto de la zona del sur PS001 tiene fecha de aprobacin el 5 febrero de 2.004 y version 1y en el listado maestro se le indica a ese documento la fecha de aprobacin del 25 de abril de 2.004y version 3 Tcnicas de auditorias 60. CONSECUENCIAS: No agrega valor el hecho de repetir Nc alarga los informes Se encontraron en uso documentos del rea comercial (PMV001), control de calidad (I005, I006) y de gerencia (PS001) cuyas actualizaciones no corresponden a las versiones vigentes presentadas en el Listado Maestro contraviniendo el requisito 4.2.3 de la Norma ISO 9001/2000 PROPUESTA Tcnicas de auditorias Repeticin de las mismas o similares no conformidades 61. La Reunin de Cierre Es una actividad posterior a la actividad de campo Permite presentar las conclusiones del equipo auditor al auditado y a la gerencia de la cual depende. Durante los primeros ciclos de auditoria se recomienda efectuar una reunin previa del equipo auditor para obtener consenso sobre no conformidades y observaciones. En la reunin de cierre nicamente se presentan las no conformidades y observaciones redactadas por consenso del equipo auditor. Tcnicas de auditorias 62. Debe darse nfasis a la obtencin de un acuerdo con los auditados sobre no conformidades y observaciones identificadas por el equipo auditor Se recomienda presentar un resumen documentado de la auditoria : Actividad auditada Personas entrevistadas Conclusiones sobre aspectos favorables Conclusiones sobre aspectos desfavorables Documentos consultados Presentacin de observaciones y no conformidades la Reunin de Cierre Tcnicas de auditorias 63. Presentacin de informes Tcnicas de auditorias 64. ... El reporte de no conformidades responsabilidad del auditor responsabilidad del auditado Tcnicas de auditorias REPORTE DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES

CORRECTIVAS AUDITOR PRINCIPAL < AO > CICLO DE AUDITORIAS No ___ < FECHA > AUDITADOS HOJA 1 DE 2 SE PRESENTA COMO EJEMPLO NICAMENTE AUDITORES OBS NC CRITICIDAD REFERENCIAL DESCRIPCIN A D POSIBLES CAUSAS 1 1 2 3 4 5 2 3 4 5 65. ... El reporte de no conformidades responsabilidad del auditado responsabilidad del auditor Tcnicas de auditorias REPORTE DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS ACCIN CORRECTIVA PROPUESTA HOJA 2 DE 2 SE PRESENTA COMO EJEMPLO NICAMENTE RESPONSABLE FECHA LIMITE 1 2 3 4 5 FIRMA(S) AUDITADO(S) FIRMA(S) AUDITOR(ES) SEGUIMIENTO A ACCIONES CORRECTIVAS 1 2 3 4 5 FECHA A C A : ABIERTA / C : CERRADA FIRMA(S) AUDITOR(ES) 66. Traduce fielmente las conclusiones de la reunin de cierre Recuerda el objetivo y alcance de la auditoria Indica la fecha de la auditoria Establece la composicin del equipo auditor Referencia los documentos examinados Define no conformidades puntuales Puntos fuertes de la actividad auditada El informe de auditoria Tcnicas de auditorias 67. Posible contenido Un mximo de tres pginas resumiendo Fortalezas Oportunidades de mejora Detalle de las no conformidades y observaciones Tcnicas de auditorias 68. Se puede anexar o reemplazar con El plan de auditoria (opcional) Los reportes de no conformidades y acciones correctivas Posible Contenido Tcnicas de auditorias 69. Elaboracin del plan de accin Los auditados definen el plan de accin para eliminar las no conformidades y sus causas, teniendo en cuenta actividades a realizar, responsables y fecha de implementacin. Tcnicas de auditorias 70. Seguimiento Tcnicas de auditorias 71. Proponer y desarrollar actividades para implementar las acciones provenientes del informe de de auditoria Definir fechas limite para la implantacin de estas acciones Verificar la eficacia de las acciones correctivas y preventivas antes de la auditoria de seguimiento Responsabilidades del auditado Las auditorias de seguimiento Tcnicas de auditorias 72. Las auditorias de seguimiento Acordar la fecha de la auditoria de seguimiento Desarrollar la auditoria de seguimiento de acuerdo con las acciones propuestas Presentar e informar los resultados de la auditoria de seguimiento Evaluar la eficacia de las acciones implantadas Responsabilidades del auditor Tcnicas de auditorias 73. Documentacin Elaboracin / modificacin fsica Difusin del documento Distribucin / ubicacin de copias Actualizacin lista de control Identificacin de obsoletos Grado de aplicacin prctica Eficacia de accin correctiva Tcnicas de auditorias 74. Aplicacin de disposiciones Cumplimiento de acciones Consistencia de acciones frente al documento Verificar registros asociados Verificar reas relacionadas Aplicacin frente a fecha de auditoria Tcnicas de auditorias Eficacia de accin correctiva 75. Entrenamiento Programacin del entrenamiento Suministro del entrenamiento Cumplimiento del programa propuesto Aspectos / temas cubiertos Intensidad (horas / personas) Verificacin aleatoria en campo Tcnicas de auditorias Eficacia de accin correctiva 76. Dispositivos de seguimiento y medicin Mecanismo de solicitud, compra e ingreso Inclusin en el inventario Asignacin de responsabilidades para calibracin Preparacin / adecuacin de rutinas de calibracin Definicin de frecuencia de calibracin Preparacin de instrucciones para uso del equipo o entrenamiento del personal asignado a calibracin Tcnicas de auditorias Eficacia de accin correctiva

 77. Adecuacin de reas fsicas Actualizacin de la distribucin en planta Mecanismo empleado para definir ubicacin Asignacin de responsabilidades para el control de productos almacenados Definicin de mtodos para el manejo de producto Definicin de mtodos para el almacenamiento de producto Establecimiento de procedimientos para recepcin desde y despacho hacia Tcnicas de auditorias Eficacia de accin correctiva 78. La evaluacin de desempeo del auditor Puede realizarse mediante talleres o casos que presenten situaciones reales de la organizacin seguimiento por especialistas externos encuestas diligenciadas por el auditado y/o el auditor principal auditorias monitoreadas por auditores internos mas competentes una combinacin de las anteriores Tcnicas de auditorias 79. Resumen de Auditoria Interna 1 Sitio / rea Preparacin Lista de verificacin Reunin de apertura Realizacin de la Auditoria RNC ? Levante el RNC. Accin correctiva 1 Reunin de Cierre Reporte Seguimiento Levante NC. Fin Informe al Gerente Sepa que hace el rea. Establezca fecha y tiempo. Auditoria de Suficiencia Manual Procedimientos Registros Auditoria de Cumplimiento SI NO Presente los hechos Plan de auditoria Acuerde los hechos 80. Los Informes para la Revisin Gerencial Tcnicas de auditorias 81. Revisin del sistema de gestin de calidad Cumplimiento del programa Objetivos alcanzados Fortalezas y oportunidades de mejoramiento del SGC Indicadores (No de no conformidades por proceso, por requisito de norma, horas utilizadas, otros) Acciones Correctivas/preventivas Recursos asignados Tcnicas de auditorias 82. . . . tablas resumen Tcnicas de auditorias COMPAIA ABC REPORTE DE ESTADO DE AUDITORIAS MES AREA 1 / SECCIN 1 AREA 2 / SECCIN 2 AREA 3 / SECCIN 3 ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO NO AUDITADA ABIERTA NO SATISFACTORIO JUNIO CERRADA SECCION DE AUDITORIA DIA / MES / AO 83. ....Grficos Tcnicas de auditorias 84. Informacin de inters Horas utilizadas en auditoria Distribucin del tiempo por auditor Numero de reas / procesos auditados Relacin no conformidades / auditorias Relacin no conformidades / reas o procesos auditados Procesos o reas con mayor numero de auditorias Procesos o reas con mayor numero de no conformidades Porcentaje de no conformidades abiertas Tcnicas de auditorias 85. Anlisis de la norma ISO 9001/2000 TALLERES 5 AL 8 TIEMPO ESTIMADO: 60 Minutos