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COMISSO MISTA DE CONTROLE DAS ATIVIDADES DE INTELIGNCIA DO CONGRESSO NACIONAL COMISSO DE RELAES EXTERIORES E DEFESA NACIONAL DA CMARA DOS DEPUTADOS SEMINRIO: ATIVIDADES DE INTELIGNCIA NO BRASIL CONFERNCIA SOBRE O TEMA: ATIVIDADE DE INTELIGNCIA NA PREVENO DO CRIME ORGANIZADO

CONFERENCISTA: DANIEL LORENZ DE AZEVEDO COORDENADOR DE INTELIGNCIA DO DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL

BRASLIA/DF - NOVEMBRO DE 2002 MINISTRIO DA JUSTIA DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL DIRETORIA DE INTELIGNCIA POLICIAL

ATIVIDADE DE INTELIGNCIA NA PREVENO DO CRIME ORGANIZADO

I . INTRODUO

O mundo globalizado com as facilidades de transportes, de comunicaes e de intenso comrcio possibilita aes do Crime Organizado Transnacional em qualquer Nao inserida nesta nova ordem mundial. A pronta e eficaz resposta dos rgos de Segurana Pblica e do Estado s atividades criminosas tende invadir os direitos e garantias individuais dos cidados. A Atividade de Inteligncia Policial, cumpridora dos preceitos legais vigentes nas democracias, atuando na preveno, obstruo, identificao e neutralizao das aes criminosas, sempre em proveito dos interesses da Justia e em defesa da sociedade, atravs de extensa coleta de dados e com ampla capacidade de busca dos conhecimentos necessrios, desponta como a opo juridicamente vivel e socialmente aceita no combate violncia e ao Crime Organizado Transnacional. Diante desta realidade, os profissionais do DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL, no exerccio da Atividade de Inteligncia Policial, combatem a criminalidade organizada, adotando metodologia fundamentada em preceitos legais na produo, controle e proteo dos conhecimentos, visando atender s necessidades do trabalho de Polcia Judiciria. A Atividade de Inteligncia, alm de promover operaes de busca dos conhecimentos protegidos, desenvolver um trabalho de anlise estratgica, empregando procedimentos sistemticos, estudos e avaliaes, com o objetivo de identificar , entender e revelar todos os aspectos das aes criminosas.

II . O CRIME ORGANIZADO

A AGNCIA BRASILEIRA DE INTELIGNCIA (ABIN) conceitua Organizao Criminosa como toda associao estruturalmente organizada, caracterizada por certa hierarquia, diviso de tarefas e diversificao de
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reas de atuao, com o objetivo precpuo de delinqir, visando obteno de lucro financeiro e, eventualmente, vantagens poltico-econmicas e o controle social, adquirindo dimenso e capacidade para ameaar interesses e instituies nacionais. As Organizaes Criminosas, assim conceituadas, apresentam algumas caractersticas prprias como: a diviso de tarefas; a terceirizao de servios; a hierarquia e a organizao; a diversificao de reas de atuao;o uso de meios tecnolgicos sofisticados; o lucro financeiro proveniente de transaes ilegais; a ameaa s instituies, a sociedade e ao Estado; a obteno de vantagens polticas e econmicas; a diviso territorial das atividades ilcitas; o poder de intimidao; a disponibilidade financeira para corromper, subornar e coagir; a conexo local, regional, nacional ou internacional com outra Organizao Criminosa; a ampla oferta de prestaes sociais; e o controle social desempenhado sobre parte de uma comunidade.

III. A ATIVIDADE DE INTELIGNCIA NA PREVENO DO CRIME ORGANIZADO

Nas ltimas dcadas do sculo XX, testemunhamos a insero do Crime Organizado na era da globalizao. O Crime Organizado se aproveita das fraquezas estruturais do sistema penal, planejando as suas aes e assim, reduzindo a capacidade dos Estados de protegerem seus cidados. A Inteligncia Policial no DEPARTAMENTO DE POLCIA FEDERAL atuar na busca das informaes necessrias que apontem os exatos momento e lugar da realizao de atos preparatrios e de execuo de delitos praticados por organizaes criminosas, obedecendo aos preceitos constitucionais vigentes, em proveito dos interesses da justia e na defesa da sociedade. O trabalho desenvolvido pela Inteligncia Policial compreender a anlise sistemtica das informaes disponveis, possibilitando a identificao dos criminosos e dos aspectos essenciais na consumao dos delitos. As respostas do Estado ao Crime Organizado, lastreadas em conhecimentos produzidos pela Inteligncia Policial, devero ser dinmicas, criativas e flexveis. Assim, a Atividade de Inteligncia Policial dever analisar a atuao do Crime Organizado, apontando polticas e estratgias capazes de identific-lo e neutraliz-lo, alm de descrever aes visando penetrar em sua estrutura hierarquizada e compartimentada. No combate s aes da criminalidade, a existncia de um nico organismo policial com atribuies para atuar na represso ao narcotrfico e ao contrabando de armas, na fiscalizao migratria, na segurana interna, e na investigao da lavagem de capitais,agindo em todo o territrio nacional, facilita a adoo de medidas para a identificao e a neutralizao do Crime Organizado. As organizaes criminosas sabem que a integrao de dados e conhecimentos entre diversos rgos policiais, com atribuies concorrentes sob um mesmo territrio, compromete a eficcia nas aes de preveno e represso ao crime. As atuaes do crime, que a cada ao inovam os seus mtodos, impem a constante avaliao das medidas legais e investigatrias, objetivando uma pronta e eficaz resposta dos rgos estatais. As restries legais feitas s atividades policiais, ao tempo em que preservam a manuteno de Estados democrticos, onde os direitos e as garantias individuais so seus alicerces, comprometem a eficcia nas aes dos rgos de inteligncia e de segurana pblica, que, inegavelmente, buscam maior atuao na rbita dos direitos constitucionalmente assegurados aos cidados. Os pases democrticos arcam com o nus de conviver diante do Crime Organizado e da ao de extremistas, sem invadir a privacidade de seus nacionais. Conforme escreveu Jean-Franois Revel sobre o terror, no seu livro How Democracies Perish, em 1983, e que se aplica, tambm, criminalidade organizada:

Uma democracia no pode utilizar um cidado entre cada cinco para ser policial; no pode fechar suas fronteiras; restringir as viagens dentro do pas; deportar parte da populao de uma cidade se necessrio; manter vigilncia sobre cada hotel, cada prdio, cada apartamento em cada lugar; gastar horas revistando inescrupulosamente os carros e bagagens dos viajantes - todos os viajantes. Se as democracias pudessem aplicar esses truques totalitrios, eles logo liquidariam o terrorismo em casa e interceptariam o auxlio a ele vindo do exterior

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A. AS OPERAES DE INTELIGNCIA POLICIAL

As Organizaes Criminosas tm sofisticado as suas aes, baseando-se em meliantes treinados, motivados financeiramente e bem equipados. A forma de atuao do Crime Organizado, que desacredita a ao governamental, como a mantenedora da ordem e da segurana pblicas, demonstra poder e, em alguns casos, tem auferido legitimidade, perante alguns segmentos da sociedade, para as suas manifestaes de fora. As condutas da criminalidade organizada interferem na qualidade de vida de uma sociedade, alterando os hbitos e atitudes de sua populao. Elas geram uma atmosfera de constante terror, onde o meliante no facilmente identificado, a sua represso desorientada e, muitas vezes, arbitrria. A Atividade de Inteligncia Policial no intuito de prevenir, obstruir, identificar e neutralizar as aes do Crime Organizado baseia-se em extensa coleta de dados, com ampla capacidade de busca de conhecimentos privilegiados; e na legitimidade e legalidade de suas operaes. Os profissionais do Departamento de Polcia Federal (DPF), no exerccio da Atividade de Inteligncia Policial, combatem o Crime Organizado, adotando metodologia fundamentada em preceitos legais, que consiste na produo, controle e proteo dos conhecimentos, visando atender s necessidades do trabalho de Polcia Judiciria, na produo de provas sobre a materialidade e a autoria da ao delituosa. A doutrina da Atividade de Inteligncia Policial se fundamenta na obedincia aos preceitos constitucionais, com destaque aos direitos e garantias individuais, sempre em proveito dos interesses da justia e em defesa da sociedade. As Operaes Policiais de Inteligncia visam busca do conhecimento privilegiado, sendo determinadas por uma Autoridade Policial, que age respaldada em Autorizaes Judiciais, quando aplica tcnicas especiais de investigao. As Operaes de Inteligncia Policial, conforme estabelece o Manual de Inteligncia Policial do Departamento de Polcia Federal, so o conjunto de aes de Inteligncia Policial que empregam tcnicas especiais de investigao, visando a confirmar evidncias, indcios e obter conhecimentos sobre a atuao criminosa dissimulada e complexa, bem como a identificao de redes e organizaes que atuam no crime, de forma a proporcionar um perfeito entendimento sobre seu modus operandi, ramificaes, tendncias e alcance de suas condutas criminosas. Entre as tcnicas especiais de investigao nas Operaes de Inteligncia Policial, destacam-se a interceptao e o monitoramento de comunicaes telefnicas, telemticas e em sistemas de informtica; a captao e a interceptao ambiental de sinais eletromagnticos, ticos ou acsticos; e a infiltrao em organizaes criminosas. O monitoramento das comunicaes telefnicas torna-se imprescindvel face aos bices encontrados na produo de inteligncia, atravs de tcnicas convencionais de investigao, diante de grupos criminosos impermeveis presena de estranhos. A necessidade destas tcnicas se impe face inexistncia de outros meios disponveis para a obteno da prova e as caractersticas encontradas nas Organizaes Criminosas, em especial, estrutura hierarquizada e compartimentao de tarefas. A Atividade de Inteligncia Policial visa produo de provas da materialidade e autoria de crimes, podendo, ainda ser de natureza consultiva quando contribui para a elaborao e adoo de medidas ou polticas de preveno e combate criminalidade. Para a Inteligncia Policial, verdade aquilo que est provado, atravs dos meios de prova admitidos no direito. A abordagem destes aspectos visa ressaltar que a Atividade de Inteligncia Policial tem o compromisso na produo de provas materialmente lcitas e processualmente legtimas.

B. A GESTO DAS OPERAES DE INTELIGNCIA POLICIAL

O combate ameaa do Crime Organizado envolve a adoo de medidas de preveno e represso. As aes de preveno abrangem medidas obstruo s atuaes dos criminosos.
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As aes de represso abrangem medidas de identificao e de neutralizao s atuaes dos criminosos, atravs de Operaes de Inteligncia Policial. No cometimento de Crime Organizado, os seus executores assumem comportamentos que visam assegurar o xito na conduta delituosa, adotando procedimentos detalhadamente planejados. A adoo deste comportamento garante, tambm, a proteo da identidade do criminoso, alm de proporcionar a sua fuga. Porm, os delitos refletem o infrator. Assim, os criminosos deixam sinais ou marcas que individualizam as suas condutas delituosas, desde os atos preparatrios at a execuo dos crimes. A Atividade de Inteligncia Policial, no intuito de identificar e neutralizar as aes criminosas, age na coleta e na busca de dados durante a realizao dos atos preparatrios, quando o meliante adota os comportamentos preliminares necessrios realizao do crime e na fase de execuo , quando inicia a conduta que enseja o delito. Nas Atividades de Inteligncia Policial, alm do desencadeamento das operaes, primordial o desenvolvimento do trabalho de anlise que emprega procedimentos sistemticos, estudos e avaliaes, fundamentada na metodologia cientfica e na lgica formal, com o objetivo de identificar, entender e revelar todos os aspectos da ao criminosa. Assim, o processo de anlise de Inteligncia Policial dota o policial de destreza profissional e de conhecimentos tcnicos necessrios para avaliar, julgar e estimar grandes quantidades de dados e informaes provenientes de diferentes fontes. A aplicao dos mtodos do processo de anlise possibilitar a imparcial identificao do criminoso e de seus cmplices, bem como, a oportuna neutralizao de suas aes. A Atividade de Inteligncia Policial fruto da coleta, avaliao e interpretao de dados, que constitui a matria-prima na elaborao do conhecimento necessrio s aes preventivas e repressivas contra o crime. Na Atividade de Inteligncia Policial, a anlise a funo que implica em desenvolver um significado para as informaes recolhidas. A anlise visa desenvolver as premissas mais precisas e vlidas possveis para as informaes disponveis, alm de identificar lacunas de inteligncia que induzem o aprofundamento das investigaes. No processo de anlise, h a organizao dos dados e das informaes em um formato que seja de fcil compreenso. Os mtodos adotados envolvem a elaborao do diagrama de vnculos, estabelecendo as relaes interpessoais e organizacionais dos investigados; diagrama de eventos, demonstrando as relaes cronolgicas entre eventos importantes na elucidao do caso; diagrama de recursos, indicando o fluxo do dinheiro necessrio conduta delituosa; diagrama de atividades, definindo padres, tendncias ou seqncia de fatos relacionados s aes criminosas. A confirmao dos dados obtidos, feita atravs de uma teoria de premissas ou explicaes provisrias, propicia o desenvolvimento de uma teoria do caso ou hiptese. A integrao e a anlise dos dados induz a elaborao de um documento de inteligncia. No combate s aes do Crime Organizado, necessria a elaborao de um programa sistemtico de coleta e busca de dados, baseando-se nos conhecimentos produzidos por vrias fontes, sejam elas, abertas, humanas ou de sinais e imagens. A Atividade de Inteligncia Policial, no campo da represso, alm de identificar os objetivos dos criminosos e neutraliz-los com oportunidade, dever avaliar a capacidade do Crime Organizado, suas tticas e estratgias. A Inteligncia subsidiar o decisor estratgico com medidas preventivas a aes do Crime Organizado. O correto entendimento sobre as atividades do crime sua organizao, modus operandi, e indicadores de todas as espcies, constituiro a base de dados produo da Inteligncia necessria para o seu efetivo combate. A Atividade de Inteligncia ao prover conhecimentos essenciais e oportunos sobre o crime demonstra a sua capacidade de organizar, armazenar e recuperar, rapidamente, os dados necessrios na confeco dos planos de preveno s condutas delituosas. A Atividade de Inteligncia Policial na coleta, na busca e na anlise de dados sobre o Crime Organizado adotar alguns dos procedimentos usados nas investigaes de casos maiores, nos quais o Departamento de Polcia Federal emprega pessoal, meios e mtodos comumente no utilizados nas operaes cotidianas.
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Na adoo das medidas de represso, necessrias identificao e a neutralizao das aes do Crime Organizado, a rotina dos rgos de Inteligncia Policial ser alterada para tornar a estrutura mais eficaz diante da ameaa dos meliantes. Desta forma, temas relacionados ao estabelecimento de objetivos e prioridades, a requisio dos recursos financeiros e de equipamentos, a seleo de pessoal especializado, a representao por medidas judiciais cautelares, a difuso dos conhecimentos e o intercmbio com organismos policiais nacionais e estrangeiros so fundamentais para o sucesso da misso. Diante da gravidade na atuao do Crime Organizado, a rotina na busca sistemtica e exploratria de informaes ser alterada, visando criteriosa produo de provas materialmente lcitas e processualmente legtimas, alm do oportuno assessoramento dos dirigentes polticos detentores do processo decisrio. Os casos maiores tm as seguintes caractersticas: durao, tipo de atividade criminosa, participao de mltiplos rgos, apoio de Autoridades Judiciais e do Ministrio Pblico, impacto causado nos recursos financeiros e humanos, preocupao com a atuao da mdia, alm de intensa produo de conhecimentos sensveis obtidos pela Atividade de Inteligncia. Os elementos vitais para o xito de um caso maior esto na eficaz gesto da estrutura de comando, na adoo dos meios administrativos necessrios, no estabelecimento de responsabilidades no curso das investigaes, no planejamento em longo prazo e na seleo do pessoal. A estrutura de comando, apesar de bem conhecida em situaes normais, torna-se confusa com a participao de mltiplos rgos, comprometendo a adoo das medidas necessrias para a identificao e neutralizao dos atos do Crime Organizado. A definio da estrutura de comando, na qual so identificados os seus integrantes e os, respectivos, nveis de deciso, influenciaro, decisivamente, no estabelecimento da padronizao, no ritmo e na metodologia das aes de coleta e de busca de dados, essenciais ao xito da misso. O alcance das metas estabelecidas em um caso maior poder ser comprometido pela falta de estrutura administrativa. Os meios usuais empregados nas investigaes cotidianas no supriro as necessidades em complexas operaes de Inteligncia Policial. A estrutura administrativa promover o suporte logstico, os recursos financeiros, a instalao dos escritrios operacionais, enfim, todos os meios necessrios para o eficaz andamento das operaes de Inteligncia Policial. H a tendncia dos casos maiores absorvem grande parte dos recursos humanos, financeiros e dos equipamentos da organizao policial, gerando conflitos de interesses que comprometem o sucesso das investigaes, principalmente, quando elas se estendem por vrios meses. O treinamento adequado dos policiais misso, a identificao de bices, oportunidades e de necessidades, a formulao de estratgias e a elaborao de planos de ao so fundamentais na eficcia da resposta s aes ao Crime Organizado. Na seleo do pessoal adequado s operaes de inteligncia policial, sero considerados as aptides inatas e o prvio treinamento em misses de combate ao Crime Organizado. Fator decisivo ao bom andamento das misses de longo prazo, a capacidade do policial permanecer no caso, mesmo que ele dure vrios meses. A continuidade dos procedimentos de coleta e busca executados pelos Policiais Federais j conhecedores da investigao encetada, garante a desejada eficcia da misso. As mudanas do pessoal encarregado das transcries dos dilogos telefnicos interceptados, por exemplo, implicar no adestramento dos novos policiais na lngua utilizada pelos investigados, nas grias adotadas e no contexto das investigaes. A experincia demonstra que o tempo de permanncia dos policiais nos trabalhos de monitoramento das comunicaes telefnicas , influir na sua capacidade de interpretar corretamente as mensagens implcitas existentes nas conversaes interceptadas, distinguindo com preciso as manifestaes subjetivas dos investigados reveladoras de suas reais intenes. A observncia de detalhes desta natureza viabilizar a oportuna antecipao de aes do organismo policial, constituindo a diferena entre as operaes fracassadas e as coroadas de xito. Alguns casos maiores so resolvidos mediante a realizao daquilo que parecem ser tarefas rotineiras,
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conduzidas com dedicao, selo e observao a detalhes. Outro aspecto relevante na conduo de um caso maior o estabelecimento de um eficiente sistema para registrar os dados obtidos e difundir os conhecimentos produzidos. A quantidade de dados obtidos pelas equipes de operaes, enviados para o setor de anlise, para posterior difuso aos responsveis pela conduo das investigaes, compromete a oportunidade na formulao das diretrizes de ao a serem adotadas. A manuteno dos dirigentes da investigao informados diariamente sobre a evoluo do caso maior, agregado ao fato de que muitas equipes se encontram em locais distantes, impe a adoo dos recursos de vdeo-conferncia, independentemente da transmisso dos dados obtidos via telemtica. Nestas reunies virtuais, os resultados da investigao sero supervisionados; os participantes tero informaes atualizadas; e haver decises e anlises imediatas das operaes cotidianas. O rpido fluxo do conhecimento otimiza os resultados visados na investigao. A liberdade para a apresentao de idias, crticas e sugestes, alm da partilha dos conhecimentos, colaboram para a soluo do caso. A Atividade de Inteligncia Policial visa, alm da busca do conhecimento, a obteno de provas vlidas que comprovem a materialidade e a autoria de um crime. Assim, ao realizar a ao policial vinculada a um caso maior, no podemos perder a meta da promoo de um eficaz ajuizamento da investigao. As presses para uma rpida soluo do caso, via de regra, comprometem a coleta de provas, que eivadas de vcios materiais e processuais impedem a sua apresentao no processo judicial, impedindo a condenao dos investigados.

IV. CONCLUSO

O Crime Organizado Transnacional proliferar no sculo XXI , porque os grupos criminosos encontram-se entre os maiores beneficirios da globalizao. Este entendimento da professora Louise Shelley, refora a tendncia de aumento nas aes das organizaes criminosas nos prximos anos. As democracias no podem liquidar com o Crime Organizado, a partir da invaso indiscriminada na privacidade de seus nacionais, no curso de investigaes policiais. A Inteligncia Policial, cumpridora dos preceitos legais vigentes nas democracias, atuando na preveno, obstruo, identificao e neutralizao das aes do Crime Organizado, sempre em proveito dos interesses da justia e em defesa da sociedade, atravs de extensa coleta de dados e com ampla capacidade de busca dos conhecimentos necessrios, desponta como a opo juridicamente vivel e socialmente aceita no combate violncia e ao Crime Organizado. A Atividade de Inteligncia Policial certamente no provocar a neutralizao completa das aes do Crime Organizado no Brasil, porm contribuir para conduzir os indicadores que medem a sua atuao em nosso territrio a nveis semelhantes ao de pases de igual estatura poltica e econmica.[

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