Revista trimestral publicada por la Organizacin de l a s Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura con la colaboracin de l a Comisin Espaola

de Cooperacin con la U N E S C O y del Centre U N E S C O de Catalunya. Vol. XLIV, nm. 3, 1992 Condiciones de abono en contraportada interior. Director: Ali Kazancigil Redactor jefe: David Makinson Maquetista: Jacques Carrasco Ilustraciones: Florence Bonjean Realizacin: J a u m e H u c h Corresponsales Bangkok: Yogesh Atal Beijing: Li Xuekun Belgrado: Balsa Spadijer Berln: Oscar Vogel Budapest: Gyrgy Enyedi Buenos Aires: Norberto Rodrguez Bustamante Canberra: Geoffroy Caldwell Caracas: Gonzalo Abad-Ortiz Colonia: Alphons Silbermann Dakar: T. Ngakoutou Delhi: Andr Bteille Estados Unidos de Amrica: Gene M . Lyons Florencia: Francesco Margiotta Broglio Harare: Chen Chimutengwende Hong Kong: Peter Chen Londres: Chris Caswill Madrid: Jos E. Rodrguez-Ibez Mxico: Pablo Gonzalez Casanova Mosc: Marien Gapotchka Nigeria: Akinsola Akiwowo Ottawa: Paul Lamy Sel: Chang Dal-joong Singapur: S. H . Alatas Tokyo: Hiroshi Ohta Tnez: A. Bouhdiba T e m a s de los prximos nmeros Amrica: 1492-1992 L a innovacin ilustraciones: Portada: On Touch of Nature Makes the Whole World Kin, cuadro de N . R . Omell, 1867. (DR..
coleccin particular).

A la derecha: Guillermo de Normandia (a la izquierda) agradece a Harold de Inglaterra los servicios prestados y le da las armas que le convertirn en su vasallo. Detalle del tapiz de la reina Matilde, Bayeux. (D.R.)

REVISTA INTERNACIONAL DE CIENCIAS SOCIALES

Septiembre 1992

L a sociologa histrica
Editorial Bertrand Badie Charles Tilly G u y Hermet Philip McMichael Anlisis comparado y sociologa histrica Prisioneros del Estado Sobre la obstinacin histrica Repensar el anlisis comparado en u n contexto posdesarrollista La teora de la opcin racional y la sociologa histrica Nacionalismos: la comparacin Francia-Alemania

133
339 341 351 367 375 391 399 411

Michael Hechter

Pierre Birnbaum

S . N . Eisenstadt

El marco de las grandes revoluciones: cultura, estructura social, historia e intervencin h u m a n a Eplogo: la sociologa histrica /regresa a la infancia? O cuando la sociologa claudica ante la historia Tribuna Libre

Jean Leca

429

Paul Ghils

La sociedad civil internacional: las organizaciones internacionales no gubernamentales en el sistema internacional China en u n perodo de transformacin social Servicios profesionales y documentales Calendario de reuniones internacionales Libros recibidos Publicaciones recientes de la U N E S C O N m e r o aparecidos

443 459

Li Peilin

471 475 477 479

RICS 133/Septiembre 1992

Editorial

Este nmero de la RICS tiene su origen en una sesin sobre La sociologa comparada: teora, mtodo y contenido, organizada por quien firma este editorial, en el marco del XII Congreso Mundial de Sociologa, que tuvo lugar en julio de 1990, en Madrid. Bertrand Badie, en la comunicacin que present en el Congreso, y que ha sido reproducida en primer lugar de este volumen de la RICS, sin dejar de subrayar que la perspectiva sociohistrica no puede ser sustituida en el c a m p o de las ciencias sociales, plante el problema de la debilidad metodolgica de la disciplina y lament la ausencia, con algunas excepciones, de una reflexin en profundidad sobre esta cuestin. E n aquella ocasin, acept la propuesta de la RICS de dedicar un nmero a la cuestin y envi su texto a algunos de los principales representantes de la sociologa histrica, con el fin de suscitar sus respuestas y comprometerles as a un debate sobre metodologa. P . Birnbaum, S . N . Eisenstadt, M . Hechter, G . Hermet, Ph. McMichael y C h . Tilly Este nmero de la RICS, si bien quisiera aceptaron la propuesta y vertieron sus reflesubrayar la importancia del reencuentro entre xiones en los artculos que publicamos a contilas aproximaciones histrica y comparada, no nuacin. Finalmente, Jean Leca tuvo la a m a pretende presentar la situacin pormenoriza- bilidad de redactar, en el corto espacio de da, ni un balance de esta cuestin. En cambio, tiempo entre la recepcin de los trabajos y las quiere esbozar las grandes lneas de un debate exigencias del calendario de edicin, un eplosobre el mtodo de la sociologa histrica, lo go en donde comenta estos textos y nos ofrece que nos parece necesario para que esa discipli- sus propias reflexiones. na, despus de veinticinco aos de madurez y La Redaccin de la RICS da las gracias a habiendo aportado investigaciones de gran va- todos los autores que tuvieron a bien particilor, pueda dotarse de los medios para progre- par en este nmero, empezando por Bertrand sar hacia una mayor operatividad y establecer Badie, cuyas reflexiones metodolgicas han sus reglas metodolgicas; de esta manera, re- sido el origen de este nmero y que tambin ducir la distancia entre el anlisis de procesos ha participado activamente en su preparacin. concretos, protagonista de las investigaciones Formulamos votos para que el debate iniciado fundamentales de la historia, y el anlisis c o m - aqu encuentre eco entre los especialistas de la parado, que pretende poner de relieve las pro- sociologa histrica y que stos lo continen. posiciones generales. A.K.

Hace alrededor de veinticinco aos, la sociologa y las ciencias polticas redescubrieron la historia, recuperando as una de las mayores tradiciones de su pasado, aquella que recrearon antao M a x Weber y Otto Hintze. Anteriormente, bajo la influencia del funcionalism o y del behaviorismo, esas disciplinas haban desatendido su vocacin m s importante: analizar el cambio social y la transformacin histrica de las sociedades. Georges Balandier, en Francia, o Robert Nisbet, en Estados Unidos, fueron de los primeros en llamar la atencin sobre el empobrecimiento terico inducido por tal ahistoricidad. Paulatinamente, diferentes corrientes de la sociologa y de las ciencias polticas, desde los partidarios del funcionalismo c o m o S . N . Eisenstadt, hasta los neomarxistas c o m o B . Moore, P . Anderson, M . Hechter, T . Skocpol e I. Wallerstein, pasando por los weberianos y durkhemianos c o m o R . Bendix y C h . Tilly, restituyeron la historia a un lugar de honor en el marco de sus respectivos mbitos tericos.

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Anlisis c o m p a r a d o y sociologa histrica

Bertrand Badie
El hecho de que las ciencias sociales en gene- hecho, unas supervivencias tradicionales desral, y la ciencia poltica en particular, vuelvan tinadas a desaparecer. Paradjicamente, esta a descubrir la historia es ya en s una paradoja: construccin aparece tambin en las sociolopuede sorprender la exclusin de la duracin gas hiperculturalistas, en las que cada culen una ciencia que, por definicin, reflexiona tura es portadora de una historia, que tambin sobre el cambio social. Por ello, debemos tra- se conoce de antemano y escapa al control de tar de distinguir las ideologas que hasta hace los hombres: la representacin islamista de la poco justificaban tal exclusin. Estas pueden historia o, en general, la que se desprende de clasificarse en tres categoras que ponen de todo mesianismo, supone a priori una realimanifiesto la ambigedad y la conciencia poco zacin cuya nica incgnita es la determinatranquila de los socilogos cin de su advenimiento. que arremeten contra Clo. L a segunda de esas Betrand Badie es profesor en el InstituLa primera de esas ideologas de exclusin to de Estudios Polticos, 27 rue Saintideologas pertenece a lo Guillaume, 75341 Pars Cedex 07, asume la postura contraFrancia, y autor de varias obras sobre que se ha dado en llamar ria: la sociologa y la histopoltica comparada, entre ellas Sociolocomnmente el historicisria ocupan mbitos distingie de l'Etat (con P. Birnbaum, 1979), m o : la historia queda martos y estn separadas por Culture et politique (1986), Les deux Etats ( 1987) y Politique compare (con fronteras perfectamente ginada en nombre de la G u y Hermet, 1990). Historia. C o m o esta ltidelimitadas. La funcin m a tiene un sentido conodel socilogo es asimilable cido de antemano y que esa la del fotgrafo que capa al control de los h o m fija un orden social en un bres y al efecto de sus prcm o m e n t o determinado del ticas sociales, el historiatiempo que, por considor no tiene gran cosa que guiente, queda excluido en ensearle al socilogo y su propia dinmica. L a puede incluso extraviarlo en el conocimiento ideologa subyacente es claramente identificade lo detallado y lo accesorio que, en su opi- ble y corresponde a un supuesto ya aplicado nin, no pueden m s que crear interferencias por los crticos del behaviorismo: es legtimo molestas. Esta es la actitud de un socilogo analizar el orden tal c o m o es y, por lo tanto, marxista, en su versin m s rudimentaria, mostrar su capacidad de persistencia y reducir pero tambin la comparten los paradigmas sus posibilidades de descomposicin conflictievolucionistas y desarrollistas: conocido de va y de transformacin. antemano, el polo de la modernidad orienta la La tercera de esas ideologas es de factura dinmica de las estructuras sociales y poltim s reciente y parece m s desconcertante an, cas, pero tambin de las culturas y las creenya que proclama sencillamente el final de la cias. E n este caso, la historia no introduce u n historia'. El contexto de estos ltimos aos, en efecto de interferencia, sino que designa, de particular las transformaciones ocurridas en
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Europa oriental, ha contribuido a reactivar el mito de una cultura occidental portadora de universalidad y, por ende, productora de un modelo de sociedad, de sistema poltico, de sistemafilosficoy de esttica extensibles al resto del m u n d o . La realizacin completa de este proceso supondra elfinalde la historia, o m s precisamente el triunfo de una historia destinada a unlversalizarse. En tales condiciones, el conocimiento de las historias no rebasara el mbito del folklore y de las supervivencias. El anlisis comparativo no sacara del conocimiento histrico sino la evidencia de trayectorias muertas o moribundas. La postura es a todas luces ideolgica: justifica, bajo el pretexto del universalismo y la razn, la pretensin hegemnica del modelo occidental y legitima las estructuras de dependencia que dominan el sistema internacional. En los ltimos aos, esas tres posturas se han impugnado enrgicamente. El redescubrimiento de la historia se inici afinalesde los aos sesenta, a raz de las crticas formuladas contra el desarrollismo, cuyo fracaso era ya imputable a los efectos nefastos de un universalismo ingenuo. Robert Nisbet fue quien tom la iniciativa cuando exhort a preferir el estudio de lo concreto singular a la especulacin sobre lo universal abstracto2). Su planteamiento, por cierto, haba sido anunciado y precedido por el de varios socilogos, c o m o Balandier, que instaban, desde los aos cincuenta, a elaborar una sociologa de la diferencia3). Sin embargo, lo que m s llama la atencin es la reclasificacin que marc el mbito de la sociologa poltica comparada cuando por entonces ascenda el posdesarrollismo. E n efecto, el recurso a la historia interes tanto a los defensores de un desarrollismo de inspiracin funcionalista (Einsenstadt, Apter) c o m o a los herederos m s o menos directos de Durkheim o Weber (Tilly, Bendix), de Parsons (como S. Rokkan) o c o m o a una escuela, que devino as neomarxista, a la que pertenecen Barrington Moore, Perry Anderson, Michael Hechter o Theda Skocpol"). N o hay tradicin sociolgica que se haya mantenido apartada de esta obra de reconciliacin de la historia y de la comparacin y que no haya intentado acabar con esta ignorancia recproca. Esta convergencia podra considerarse, de entrada, c o m o una primera prueba de la necesidad de semejante empresa.

Por desgracia, su punto dbil es su incapacidad de producir una epistemologa capaz de organizar, al menos en forma mnima, la investigacin que inspira. A pesar de algunas obras demasiado escasas sobre esta cuestin, sobre todo las de T . Skocpol y C . Tilly, el mtodo sociohistrico parece carecer por ahora de definicin: se sabe que la empresa es necesaria, pero al m i s m o tiempo se piensa, sin confesarlo, que an no se ha conseguido su funcionalidad. Esto no es sorprendente. La sociologa histrica comparada adolece de dos puntos dbiles: lo singular es, por esencia, reacio al anlisis y sobre todo a la comparacin; el desorden macrosociolgico es demasiado pronunciado para poder reconciliarlo con las reglas del mtodo.

I. La bsqueda de la singularidad
La historia se presta mal a la comparacin porque es singular por naturaleza. Esta singularidad resiste al anlisis de dos maneras, por lo menos: en primer lugar, la historia es cultura, o sea, es indisociable de la concepcin de la duracin propia de cada universo cultural; en segundo lugar, las historias son incomparables por esencia ya que cada una de ellas produce su propio sistema conceptual y sus variables significativas. 1. La pluralidad de las duraciones y de los tiempos histricos vuelve delicada la utilizacin de la sociologa histrica en anlisis c o m parativo. Cada cultura es portadora, ante todo, de su representacin del tiempo que, por ello m i s m o , afecta a su propia ciencia poltica. Resulta evidente que el desarrollismo proviene directamente de la concepcin lineal del tiempo, sustentada por la cultura occidental y ya realizada a travs de los diferentes paradigm a s del evolucionismo. Se podra aplicar la misma observacin a las distintas sociologas de influencia organicista que se inspiran en una problemtica del crecimiento y desatienden, por ello, los fenmenos de ruptura y los procesos de cambio cclico. H a y algo m s significativo todava: las sociologas de la movilizacin y de la revolucin se han reconstituido sistemticamente, en las ciencias sociales occidentales, sobre la base del postulado de la evolucin unilineal. As, H o b s b a w m postula una evolucin en los modos de impugnacin y

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y sociologa histrica

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Buenos Aires celebra la victoria con la C o p a del m u n d o de ftbol. Jorge del Pedregai/imapress

asimila la revuelta del siglo X I X a una prehistoria de una forma m s acabada e institucionalizada de impugnacin5. El propio Oberschall, en su empeo comparativo, elabora su tipologa de los movimientos sociales a partir de la hiptesis de una transformacin de las estructuras comunitarias en estructuras asociadas y distingue incluso una evolucin en los modos de impugnacin que lleva al tipo C encontrado frecuentemente en las sociedades occidentales6. E n cuanto a Marx, su concepcin de la revolucin se deriva de una concepcin igualmente lineal de la evolucin de las sociedades, segn la cual la evolucin de las fuerzas productivas crea las condiciones de su incompatibilidad con las relaciones sociales de produccin. Esta concepcin de la duracin no se puede reducir en absoluto a la que prevalece en otras culturas: se opone categricamente al tiempo cclico que se suele encontrar en las sociologas inscritas en la cultura islmica, c o m o lo demuestra la concepcin de la comunidad polti-

ca sustentada por Frbi, que se centra en la hiptesis de la entropa (fitna), o la de la asablyya de Ibn Khaldun que describe ciclos en los que alternan el poder de las solidaridades comunitarias y su descomposicin7. Asimismo, se sabe que la palabra desarrollo, en su traduccin en lenguas extraoccidentales c o m o el swahili, remite a significados totalmente diferentes de los de progreso y evolucin8. Si se hace el balance de las interpretaciones sociohistricas de las trayectorias correspondientes al m u n d o musulmn, se advierte precisamente que la duracin remite a paradigmas enteramente originales, c o m o por ejemplo, la permanencia de la tensin entre el Orden de lo segmentario y el Orden de la comunidad poltica en Gellner9. Esta diversidad de las representaciones del tiempo vuelve particularmente delicada la identificacin de las rupturas. Desde Tonnies y Durkheim, al menos, el paso de la tradicin a la modernidad entraa la conversin de las solidaridades comunitarias en solidaridades

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societales y de las solidaridades mecnicas en solidaridades orgnicas. A d e m s , se ha simplificado excesivamente la tensin entre comunidad y sociedad, aunque al m i s m o tiempo se ha propiciado, por cierto, un mejor conocimiento de las condiciones de edificacin de las sociedades occidentales modernas y de las crisis que dichas condiciones podan suscitar, c o m o lo demuestran elocuentemente los trabajos de Kornhauser sobre la sociedad de masas, de Lederer o de N e u m a n sobre el fascismo y de Deutsch o de Lerner sobre las crisis de desarrollo10. Transpuesta a otras culturas, esta ruptura pierde su sentido: las obras recientes sobre el Oriente Medio, el Africa del Norte, el Africa Negra o el Lejano Oriente rechazan totalmente esta doble idea de paso y de ruptura eventualmente dramtica que lo acompaa: las solidaridades comunitarias se reconstituyen en vez de deshacerse y el tiempo no equivale ya a una evolucin de una forma a otra, sino a una recomposicin o reorganizacin". Postular una concepcin nica de la duracin equivale entonces a interpretar stos fenmenos c o m o supervivencias o retrasos. Adems, la ruptura en una historia puede no serlo en otra: la historia del paso al individuo tiene sentido en la trayectoria poltica occidental, pero probablemente no en otras. El socilogo podra superar probablemente estas dificultades si las sociedades extraoccidentales - c o m o sociedades dependientes- no estuviesen marcadas por la superposicin de dos historias y, adems, de dos construcciones del tiempo: la suya y la del m u n d o occidental. La dinmica social de las sociedades dependientes est profundamente marcada por esa dualidad: la importacin de prcticas y m o d e los polticos, econmicos y sociales equivale, al m i s m o tiempo, a la importacin de otra historia y tambin conduce a la coexistencia de dos historias. Economa informal y economa organizada no corresponden a la m i s m a concepcin de la duracin y menos an del cambio o de la ruptura. La economa de asignacin experimenta, asimismo, un m o d o de estructuracin y un ritmo de cambio que difieren de los de la agricultura comercial que coexiste dentro de la misma sociedad12. Se podran formular las mismas observaciones con respecto a la poltica: la competencia de varios sectores polticos corresponde a historias y ritmos diferentes, lo cual vuelve especialmente

delicada la conceptualizacin de una sola trayectoria histrica de desarrollo propia de las sociedades dependientes. El problema se complica cuando se tiene en cuenta la lgica de la apropiacin de los m o d e los exgenos importados por parte de las lites de la sociedad receptora. Es indudable, en primer lugar, que los modelos y las prcticas endgenas y los de ndole exgena no corresponden a la misma concepcin de la duracin: hay una clara diferencia entre las frmulas de legitimacin que parten de la tradicin y que, por ello m i s m o , pertenecen a una historia larga y casi inmemorial y las frmulas ajenas que pertenecen, por ello, a la historia breve, incluso voluble y que pueden sufrir transformaciones bruscas. A d e m s , las lgicas de la apropiacin son, a su vez, complejas y remiten a estrategias de actor que distan m u c h o de ser uniformes. Esos mecanismos de apropiacin se modulan con arreglo a las utilidades de cada quien y producen, as, una pluralidad de duraciones en los modos de construccin del O r den poltico: el Estado extraoccidental incluye diferentes componentes que corresponden a ritmos de apropiacin deliberadamente distintos. El derecho, lo simblico, lo personal, las polticas pblicas, los m o d o s de articulacin entre gobernantes y gobernados no remiten a la misma concepcin de la duracin y se encuentran en situacin de desincronizacin. Desde este punto de vista, el ejemplo de los acontecimientos del otoo de 1988 en Argelia resulta m u y significativo: la manera en que las autoridades les hicieron frente revela una capacidad de accin y de transformacin a corto plazo limitada a las estructuras polticas m s exgenas, es decir, a las instituciones constitucionales modificadas de inmediato por referndum. En realidad, esta desmultiplicacin de las lgicas de la apropiacin, aunada a esa pluralidad de las duraciones en el interior mismo de las sociedades, reduce al mero estado de ilusin las visiones extremadamente ideolgicas que proclaman el final de la historia. Estas pueden, a lo sumo, aplicarse a los fenmenos superficiales y a la impresin de occidentalizacin que se desprende de algunos procesos de importacin. Bajo este barniz, se disimula en realidad un juego complejo de importaciones y de apropiaciones, aunque tambin de resurgimientos de antiqusimos m o d o s populares de

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345 riables pertenecen tambin a una historia, una cultura y una aventura. Someter a todas las historias a u n m i s m o juego de variables explicativas equivale a traducir las otras historias segn el cdigo de una historia elegida. Polanyi nos haba advertido del riesgo que se corra al erigir la variable econmica en categora universal de pensamiento de accin y, por ende, de explicacin13. Comparar unas trayectorias explicando las diferencias con referencia a este tipo de variable plantea, de entrada, u n problema. Asimismo, conviene desconfiar de las numerosas ilusiones de universalidad: al explicar las trayectorias revolucionarias con referencia al Estado agrario, Theda Skocpol postula que el Estado absolutista francs, 6el Estado imperial ruso y el Estado imperial chino comparten suficientemente la m i s m a identidad sociopoltica para reproducir, por su colusin con las lites agrarias dominantes, la m i s m a potencialidad revolucionaria14. Por m s atractiva que sea, esta explicacin niega triplemente los principios de la sociologa histrica: al postular una idea universal del Estado (ahora bien, en qu se parecan el emperador Tsing y el Rey de Francia?), una idea universal de lite agraria y una idea universal de articulacin de lo poltico con lo social. L a misma ambigedad se encuentra en Perry A n derson que basa su explicacin de la gnesis del Estado en la crisis de la sociedad feudal, sin haber evidenciado previamente la singularidad histrica de la variable explicativa y de la variable por explicar15. E n el m o m e n t o de elaborar su m a p a conceptual de Europa, Stein Rokkan no tiene m s remedio que admitir a priori que la variable religiosa, la variable poltico-territorial y la variable econmica tienen el mismo efecto en el conjunto de las sociedades del continente europeo16.

accin poltica y de cultura que el comparatista debe tener en cuenta: las trayectorias china, india o japonesa estn hechas en igual medida de simples transposiciones, de apropiaciones mesuradas y de actualizaciones de tradiciones culturales milenarias. As pues, el comparatista se encuentra frente a una doble dificultad: su objeto se inscribe en una pluralidad de duraciones y stas no corresponden -tratndose de problemas aparentemente idnticos- a la m i s m a concepcin de la duracin que la que prevalece en las sociedades occidentales. C o n siderar el Estado argelino -entre otros ejemplos posibles- c o m o la realizacin paulatina de una concepcin de lo universal racional equivale a transponer al actor argelino -profesional de la poltica o n o - una concepcin que seguramente le es completamente ajena. 2. Algunas de esas dificultades podran superarse por poco que el socilogo comparatista las analice detenidamente. Ahora bien, la m a yor parte de los trabajos que invocan la sociologa histrica omiten este anlisis. Theda Skocpol, en particular, le presta poca atencin en su estudio comparado de las revoluciones, cuando es evidente que la Revolucin Francesa, la Revolucin Rusa y la Revolucin China no corresponden a la m i s m a concepcin de la duracin, aunque slo fuera, entre otras cosas, porque la primera, m u y anterior, pudo servir a las otras dos de modelo acabado. La m i s m a crtica podra hacerse a Barrington Moore, ya que la duracin de la invencin democrtica en Francia no es comparable en absoluto a la de Inglaterra. E n cambio, resulta m u c h o m s difcil resolver otra dificultad planteada, una vez m s , por aquella epistemologa de la singularidad: si las historias son comparables, en qu nivel lo son? Si la historia es una aventura, no se corre el peligro de destruir su identidad reducindola a u n juego de variables c o m u nes? Las trayectorias histricas estn realmente destinadas a mostrar los sucesivos avatares de u n m i s m o fenmeno social universal? Es su propsito alimentar y trivializar el anlisis multivariado?

As el comparatista tiene que elegir: o bien recurre a la historia para explicar, c o m o lo propone T . Skocpol en Vision and Method in Historical Sociology11, y se arriesga entonces a reconstruir implcitamente u n sentido universal de la Historia, o bien respeta rigurosamenTodos estos interrogantes tropiezan con lo te la irreductible singularidad de las historias y esencial: las variables explicativas son acaso no puede entonces concebir la sociologa hisindependientes de las culturas a las que perte- trica m s que c o m o instrumento interpretatinecen los objetos sometidos al anlisis? L a vo. En ese caso, el conocimiento de las trayecmayor parte de los trabajos de sociologa his- torias histricas remite, en efecto, a la descriptrica han respondido, demasiado apresurada- cin de un m o d o de transformacin y al mente, en forma afirmativa, cuando tales va- intento de comprender en qu consiste su es-

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Bertrand Badie

una sociedad civil escasamente autnoma; que las sociedades del m u n d o musulmn vivirn en perpetua tensin entre el m o n i s m o islmico y la adopcin ilegtima de modelos extranjeros. Resulta evidente, ante todo, que el postulado no puede desmantelarse por completo. R e nunciar a la idea de las trayectorias especficas significara reducir a nada la sociologa histrica, quitndole no slo todo valor explicativo sino tambin todo valor interpretativo. E n el II. Los efectos del desorden mejor de los casos, este mtodo permitira esclarecer parcialmente el objeto social, pero macrosociolgico sin que esta parte pueda articularse con las El recurso sociolgico a la historia tiene c o m o dems: de ese m o d o , el discurso del historiaefecto singularizar, pero tambin globalizar, lo dor saldra nuevamente del mbito del socicual suscita un desorden en el anlisis cuyas logo y se restablecera la separacin entre a m consecuencias no se han medido bien todava. bas disciplinas. La historia singulariza, porque rompe con lo Por consiguiente, es inevitable el uso hipouniversal y distingue entre varios m o d o s de ttico del concepto de trayectoria y del mtodo desarrollo, pero globaliza al sugerir la existen- resultante. N o obstante, ninguno de los particia de trayectorias, por lo tanto de identidades darios de la sociologa histrica ha sabido duraderas, y tambin al destacar la formacin combinarlo con la toma en consideracin de social con respecto a la accin social, por con- las rupturas. C m o se podra combinar, por siguiente al preferir un enfoque estructuro- ejemplo, la construccin de la trayectoria brifuncionalista a un enfoque accionalista. tnica, caracterizada por la debilidad del Esta1. El anlisis en trminos de trayectoria do, con la expansin en ese pas del welfare aparece en prcticamente todos los trabajos de Stated La dificultad es tanto mayor cuanto que sociologa histrica, aun si su paternidad pue- el socilogo est supeditado a su eleccin episde atribuirse a Perry Anderson en su obra temolgica: o bien opta por una sociologa Lineages of the Absolutist State: si los m o d o s histrica deductiva, y entonces se ve inevitade desarrollo son plurales, esto se debe a que blemente obligado a recalcar la ndole falsacada uno de ellos pertenece a una historia; si mente estatal del welfare State britnico, o sea las sociedades no estn sometidas a una ley todo lo que lo distingue del Estado ideal y universal de la evolucin y del progreso, son prototpico; o bien, por el contrario, opta por en cambio dependientes de su historia pasada. una actitud emprica y utiliza los datos de la El postulado es m u y manido: ya Tocqueville observacin c o m o fuente de ruptura con resvea en la centralizacin estatal una caracters- pecto a la representacin que se haba formatica permanente de la historia de la sociedad do inicialmente de la trayectoria de desarrollo francesa; Anderson explica la expansin de u n y rechaza, por ende, la pertinencia sociolgica Estado fuerte y centralizado por los anteceden- de los datos de la historia. tes feudales; A . Brown y J. Gray diferencian a A d e m s , la idea de trayectoria presupone los Estados comunistas segn sus respectivos de manera m s o menos marcada la ndole pasados: el marxismo no se aplic del m i s m o endgena del cambio social: c o m o el pasado es m o d o en la Rusia zarista y en la China impe- portador de futuro, el desarrollo o la transforrial18. E n semjate contexto, la ruptura es for- macin de las sociedades slo pueden explizosamente accesoria, marginal y perifrica: se carse recurriendo a su propio pasado. Esta possupone que Francia no podr romper con su tura es insostenible en u n contexto que m u e s tradicin estatal y que le resultar imposible tra que lo interno y lo externo son indisociainstaurar la regionalizacin; que el Estado bles y que la estrategias de reactivacin del siempre ser dbil en Gran Bretaa; que el pasado se combinan con las importaciones sistema poltico ruso o sovitico siempre se -deliberadas o derivadas- de bienes y modelos caracterizar por un autoritarismo poltico y polticos exgenos. La trayectoria inglesa de

pecificidad y de interpretar el comportamiento y la estrategia de los actores sociales. Esa es la actitud de un Geertz o de un Bendix y, por lo tanto, la orientacin de trabajos con pretensiones explicativas m s modestas que, en vez de construir una variable explicativa, asignan en realidad a la sociologa histrica una funcin descriptiva por yuxtaposicin de sistemas de significados distintos.

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La maternidad: relacin biolgica, conducta social.

Abigail Heyman/Rapho.

desarrollo se vio afectada por la importacin -desigual segn las coyunturas- de tradiciones estatales francesas. Por su parte, la trayectoria francesa ha recibido constantes influjos de modelos importados de Gran Bretaa y de los Estados Unidos. Las sociedades de Europa oriental viven, en la actualidad, una crisis de transformacin alimentada por una interaccin sumamente compleja entre su trayectoria propia y la imitacin de los modelos europeos occidentales. El fenmeno es an m s amplio al tratarse de sociedades dependientes en las que la adopcin de los modelos es algo i m puesto y, a la vez, activamente deseado por lites que hacen de ella su sello distintivo. As, la disociacin de lo endgeno y lo exgeno se pierde en arenas cada vez m s movedizas. Su bsqueda activa no puede sino convertirse en un mal mtodo que implica la insercin del concepto de trayectoria en una sociologa de la accin que permita designar claramente las estrategias de importacin y de exportacin y mostrar c m o se organizan, c m o llevan a dis-

tintos m o d o s de apropiacin de los bienes y de los modelos importados. El desplazamiento de la idea de trayectoria colectiva hacia la de estrategias individuales resulta algo m s que un correctivo: es la condicin de una verdadera viabilidad de la sociologa histrica. La articulacin accin-trayectoria adquiere el m i s m o estatuto que la articulacin accin-cultura aunque con la m i s m a incertidumbre, cuando menos: hasta dnde puede la primera reconstituir la segunda? Dicho con otras palabras: qu comportamiento debe adoptar el investigador, desgarrado entre la designacin de u n punto fijo (trayectoria, cultura, etc.) que le permite interpretar las estrategias y la renuncia a todo puntofijoque condena a la sociologa histrica a erigirse en mtodo de anlisis de los m o d o s de construccin improvisada, de las trayectorias? 2. E n un obra de ttulo evocador, Big Structures, Large Processes, Huge Comparisons*9, Charles Tilly critica severamente la preferencia de la sociologa histrica por la formacin

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Bertrand Badie

social en detrimento de la accin social. El autor muestra m u y acertadamente que la sociologa histrica, al ser bsicamente macrosociolgica, conduce a descuidar la accin y a atribuir m s importancia no slo al sistema con respecto al actor, sino tambin al orden frente al desorden, a la continuidad frente a la ruptura, a la integracin frente al conflicto, a la legitimidad frente a sus m o d o s de impugnacin, etc. El argumento es sensato: cuanto m s amplio es el objeto del socilogo, m s impelido se ve ste a acogerse, explcitamente o no, a las metforas del organismo; cuanto m s se pone a comparar trayectorias, m s obligado se ve a reificar el orden social. El cambio m i s m o se interpreta c o m o un "amplio proceso", esto es, no ya c o m o una composicin de acciones sino c o m o una misteriosa mecnica del sistem a : as concibe las revoluciones Barrington Moore, al igual que la construccin resultante de los regmenes de masas; as concibe W a llerstein, asimismo, la mutacin que experimenta el sistema capitalista internacional; as concibe tambin Reinhard Bendix el proceso de construccin de la idea y de la prctica de la soberana20.

virtuara de entrada el anlisis. Carecera de sentido comparar dos partidos polticos pertenecientes a dos sociedades distintas sin apoyar esta comparacin en los parmetros sociolgicos circundantes. Concebir, en cambio, una macrosociologa comparada que no sucumba ante tales escollos es m u c h o m s problemtico. Los trabajos que aspiran a ello adolecen a todas luces de los defectos denunciados por Tilly, especialmente la reificacin y, por aadidura, el postulado de la " m a n o invisible" que, sin embargo, han sido denunciados a m e n u d o por las reglas del mtodo sociolgico. Para Anderson, la invencin del "Estado absolutista" es una solucin encontrada misteriosamente por las sociedades aquejadas por una crisis de la autoridad feudal. Para Immanuel Wallerstein, el Estado moderno responde, c o m o por encanto, a las necesidades de un capitalismo apenas naciente. Asimismo, todos los trabajos asociados a la sociologa histrica desembocan en la elaboracin de variables explicativas tan "pesadas" c o m o limitadas en nmero y universales. As, Rokkan reduce la construccin de los sistemas polticos europeos al juego de las tres variaPor consiguiente, la aportacin comparati- bles: econmica, poltico-territorial y cultural. va de la sociologa histrica queda triplemente As, por ejemplo, la Reforma o la Contrarrefragilizada: al comparar sistemas, cae en la forma tienen, por definicin, el mismo efecto, trampa del sistemo-funcionalismo cuyos ende- esto es, m s an, la misma funcin en el conbles postulados la debilitan; al considerar junto de las sociedades del m u n d o europeo. "macroobjetos", reduce la comparacin a una Desaparece la distincin entre alvinismo y lureconstruccin efectuada a priori por el inves- teranismo, del m i s m o m o d o que se ignora el tigador; al remitir a "variables pesadas", tien- juego divergente de las sectas o el peso de de a "pulir" - d e hecho, a unlversalizar- las acontecimientos estructurantes, c o m o la revovariables explicativas sin poder proceder a su lucin puritana en Inglaterra. Adems, n o se reconstruccin cultural y produce modos de precisa cul es el m o d o de articulacin entre explicacin que no se prestan del todo a la esas variables, o, a lo s u m o , se da a entender verificacin. Todo el problema consiste enton- que es idntico. E n consecuencia, no queda ces en averiguar si, por un lado, esta deriva m s remedio que reconocer que la sociologa macrosociolgica es inevitable y si, por otro, histrica no ha encontrado el m o d o de sortear tales peligros, seal suplementaria de sus difipuede subsanar sus propios defectos. Charles Tilly parece haber sido el primero cultades para dotarse de un verdadero mtoen zanjar el problema exhortando a dirigirse do. resueltamente hacia las riberas de la historia a 3. Todos esos lmites se concretan en u n fin de precaverse de los riesgos de simplifica- problema fundamental que los crticos de la cin sociolgica. Esta postura equivale a re- sociologa histrica han solido destacar: la i m chazar la macrosociologa c o m o tal y, por lo posibilidad de verificar las hiptesis formulatanto, todo proyecto de sociologa comparada, das. La diferencia con respecto a algunas otras pues es imposible establecer cualquier tipo de sociologas es manifiesta: la sociologa electocomparacin a partir de la microsociologa: ral, por ejemplo, gracias al anlisis multivariacomparar sin tener en cuenta la totalidad, el do y a la cuantificacin, ha conseguido estableefecto de contexto y el parmetro cultural des- cer un inicio - o al menos una presuncin

Anlisis comparado y sociologa histrica

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seria- de verificacin. Demostrar, en cambio, el nexo causal que existe entre el cristianismo romano y la invencin del Estado occidental, o entre el Estado agrario y la revolucin social constituye una empresa m u y aventurada. Es evidente que de nada servira aplicar el mtodo de las variaciones concomitantes: las variables construidas son demasiado pesadas y compuestas y los objetos analizados son d e m a siado extensos para que este recurso tenga sentido. La pertinencia de la crtica obliga a los partidarios de la sociologa histrica a abandonar una gran parte del terreno que crean haber conquistado. A pesar de la contraofensiva de Theda Skocpol, ha quedado prcticamente demostrado que la sociologa histrica no puede ya pretender ser causal y debe fundar de otro m o d o , y m s modestamente, su ambicin explicativa. Heurstica al menos, interpretativa y extensa a lo sumo, la sociologa histrica analiza sociolgicamente las historias: c o m p a rarlas equivale entonces a mostrar su pluralidad, su m o d o de distincin e indicar, precisamente, por qu no son rductibles a las mism a s variables explicativas. M s all de esta "revisin a la baja" de la pretensin explicativa de la sociologa histrica, se sigue planteando, de una u otra forma, el problema de la verificacin. C m o verificar la pertinencia de los niveles de una comparacin que aspira a ser descriptiva? C m o verificar, por ejemplo, que el concepto de diferenciacin constituye un factor de discriminacin

til y pertinente que permite evidenciar diferencias en las trayectorias o en los m o d o s de desarrollo? Por qu la falta de aparicin de una funcin pblica es m s reveladora de las diferencias de modelos de desarrollo entre Francia e Inglaterra que su historia c o m n de edificacin de un Welfare State? Es m u y probable que se sea el defecto fundamental de metodologa de que adolece la sociologa histrica. N o es m u y seguro que sta est preparada para salvar pronto este obstculo. Es inquietante la ausencia de reflexin e incluso de preocupacin a este respecto. Tal vez sea necesaria una pausa en la labor de produccin para que los especialistas puedan plantearse este tipo de problema y traten de resolverlo. Sin embargo, la magnitud de estas dificultades metodolgicas no debera impedir el florecimiento de la perspectiva sociohistrica: su utilizacin no tiene sustituto en ciencias sociales y no se ha igualado el esclarecimiento comparativo que es capaz de aportar. Sigue siendo vigente la metfora del hombre que busca un objeto perdido bajo la dbil luz de una lmpara de gas: las sombras que se ciernen todava sobre la sociologa histrica no deben interrumpir las labores del investigador, pues son m u y ricas las potencialidades comparativas de que es portadora. Quien recurra a ella no debe, empero, ignorar los lmites de este enfoque ni la fragilidad de sus hiptesis y de sus conclusiones. Traducido del francs

Notas
1. Vase por ejemplo, F. 4. Para una presentacin de esta Fukuyama, La fin de l'histoire?, corriente, vase B . Badie, Le Commentaire, n. 47, otoo de 1989. Dveloppement politique, Paris, Econmica, 1988, pg. 139 y siguientes. 2. Vase R . Nisbet, Social Change and History, Nueva York, Oxford University Press, 1969. 3. G . Balandier, Sens et puissance, Pars, P . U . F . , 1971. 5. E . H o b s b a w m , Les Primitifs de la rvolte, Paris, Fayard, 1966. 6. A . Oberschall, Social Conflicts and social movements. Prentice Hall, Englewood Cliffs, 1973.

7. Vase en particular, A . K . Lambton, State and Government in Medieval Islam, Oxford, Oxford University Press, 1981.

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12. G . Hyden, Beyond Ujamaa, 8. Vase D . C . Martin, Tanzanie: l'invention d'une culture politique, Londres, Heineman, 1980. Paris, P . F . N . S . P . , 1988, pg. 244. 13. K . Polanyi, La grande transformation, Paris, Gallimard, 9. Vase E . Gellner, Muslim 1983. Society, Cambridge, Cambridge University Press, 1979. 14. T . Skocpol, Etats et 10. Vase B . Badie, Communaut, individualisme et culture, in Birnbaum P., Leca J., ed., Sur l'individualisme, Paris,

Bertrand Badie 17. T . Skocpol, Vision and Method in Historical Sociology, Cambridge, Cambridge University Press, 1984.

18. A . Brown, J. Gray, ed., Political Culture and Political Change in Communist States, rvolutions sociales, Pars, Fayard, Londres, T h e MacMillan Press, 1985. 1977. 15. P. Anderson, L'Etat absolutiste, Paris, Maspero, 1978. 19. C . Tilly, Big Structures, Large Processes, Huge Comparisons, Nueva York, Russell Sage fn., 1985. 20. R . Bendix, Kings or People, Berkeley, University of California Press, 1978.

PFNSP, 1986.
11. The distinctiveness of the muslim state, in E . Gellner, J.C. Vatin dir., Islam et politique au Maghreb, Paris, C N R S , 1981.

16. S. Rokkan, Cities, states and nations: a dimensional model for the study of contrasts in development, in S. Eisenstadt, S. Rokkan, Building States and Nations, Beverly Hills, Sage, 1973.

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Charles Tilly

As c o m o los europeos subvierten inconscien- del Estado tan difcilmente elaboradas despus temente el Estado a la vez que afirman su de 1750. Adase a esto que los propios europeos conveniencia, los especialistas en sociologa histrica comparada estn reduciendo invo- estn creando una comunidad econmica, luntariamente el Estado a un papel secunda- cuya estructura interna destruir la capacidad rio, mientras afirman su carcter central. Las de cualquier Estado miembro de aplicar una recientes reivindicaciones independentistas polticafiscal,de empleo, de asistencia social que nos han llegado de Georgia, Estonia o o militar independiente y que se enfrentan, Croacia podran fortalecer la ilusin de que adems, con una enorme presin destinada a entramos porfinen la era en que cada pueblo obtener la apertura de esta comunidad -con los consiguientes intercamva a disponer de un Estado bios destructores del Estapropio; de que vamos a Charles Tilly es profesor en la N e w d o - a los miembros de la asistir a la apoteosis del School for Social Research, 66 UniverAsociacin Europea de LiEstado-nacin, al fin de la sity Place, N e w York 10003-4520, en donde dirige el Centro de Investigaciobre Cambio y a sus vecinos historia. Sin embargo, son nes de Cambios Sociales. Sus obras muchos los indicadores ms recientes son Big Structures, Large de Europa oriental. Seguimportantes que muestran Processes, Huge Comparisons (1984), ramente, en otras partes The Contenious French ( 1986), Strikes, del m u n d o , sin exceptuar que, m s all del torrente Wars and Revolutions (1989, en colalas regiones de Europa actual de reivindicaciones boracin con Leopold Haimson), CoerOriental que no encuennacionalistas, vamos hacia cion, Capital and European States AD 990-1990 (1990) y European Rvolutran acogida en la Comuniun hundimiento generalitions 1492-1992 (en prensa). dad Europea, surgirn zado del tipo de Estado uniones econmicas n o grande, consolidado, cenmenos opuestas a la estructralizado, con fronteras netura estatal independiente. tamente definidas, que N o hay que olvidar empez a extender su dominio en Europa en el siglo XVIII y se convir- tampoco que la mayora de los pequeos nati en modelo para el m u n d o entero despus cionalismos que han surgido con la desintegrade la segunda guerra mundial. La fluidez cada cin de la antigua Unin Sovitica estn autovez mayor del capital, el trabajo, las mercan- destruyndose, al provocar, a su vez, nuevas cas, el dinero y las prcticas culturales va reivindicaciones de autonoma a escala cada socavando la posibilidad, para todo Estado en vez menor, an antes de que hayan podido ser concreto, de controlar lo que ocurre en el inte- satisfechas las reivindicaciones anteriores. Al rior de sus fronteras. La intervencin interna- mismo tiempo, las redes internacionales de cional concertada en situaciones de conflicto capitales, que ponen fcilmente en relacin los c o m o las de Yugoslavia, Sudfrica, la antigua ms diversos centros, los extensos sistemas inUnin Sovitica o Irak, han significado el ternacionales de migraciones laborales (tanto principio delfinpara las pautas de soberana legales c o m o ilegales desde el punto de

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vista de Estados particulares), los mercados transnacionales creados ex profeso con sus correspondientes autoridades, las coaliciones que se forman en los campos de los derechos humanos y la vigilancia del medio ambiente y hasta las Naciones Unidas, ineficaces durante tantos aos, se apropian de muchos de esos poderes que los Estados nacionales fueron acumulando sin dificultades durante doscientos aos y consideraron c o m o prerrogtivas propias. Salvo contadas excepciones, c o m o N o ruega e Irlanda, la idea del Estado-nacin culturalmente homogneo fue siempre un mito, pero un mito utilizado de m o d o eficaz en Estados heterogneos c o m o Francia y Espaa para que predominaran en los asuntos nacionales una sola fraccin de la nacin y una sola perspectiva. H o y en da, la posibilidad de que un Estado europeo llegue a controlar de manera efectiva el movimiento de capitales, trabajadores, mercancas, dinero, ideas o prcticas culturales a travs de sus fronteras, de que un Estado llegue a salvaguardar su homogeneidad cultural, est desapareciendo rpidamente. Y las ideas, pretensiones y prcticas de los sedicentes Estados-nacin van a desaparecer tambin. Las naciones, en el sentido de poblaciones con determinadas caractersticas culturales comunes, podrn sobrevivir, prosperar o hasta volverse a formar de nuevo, pero vivirn independientemente de una estructura estatal poderosa. Mientras tanto, los socilogos especializados en historia comparada, guiados nicamente por el deseo de ampliar su territorio, estn saliendo actualmente de la crcel en que su propio concepto del Estado les mantuvo durante m u c h o tiempo encerrados. Hace diez o quince aos, centrar las investigaciones sociolgicas en el Estado tena ciertas ventajas: era un m o d o de oponerse al estructuralismo marxista, que haca derivar las caractersticas del Estado, de m o d o directo, total y simplista, de las exigencias de la produccin; permita hacer revivir versiones del marxismo m s ricas, m s historicistas, despus del triste intervalo del estructuralismo marxista; representaba un estmulo para investigaciones histricas y c o m paradas serias; situaba a los Estados contemporneos en perspectivas a largo plazo; representaba un ataque contra las teleologas de la teora del desarrollo; y obligaba a los macrosocilogos a preguntarse de m o d o m s pertinen-

te en qu medida, y c m o , el pasado determina el presente y el futuro. Sin embrago, esta aparicin del tema del Estado en el campo de la teora sociolgica tuvo consecuencias intelectuales perniciosas, que algunos de los que favorecimos esta evolucin esperbamos evitar, o hasta combatir. Permtaseme ocuparme ahora de dos ideas errneas, relacionadas entre s, venerables en su origen, que llegaron a extenderse an m s con la m o d a de los anlisis centrados en el Estado: 1) la idea de que a cada Estado corresponda una sociedad distinta, coherente y con continuidad, cuya historia se desarrollaba en interaccin con la del Estado; 2) el supuesto de que la principal tarea de la sociologa c o m parada consista, pues, en comparar las historias divergentes de distintas sociedades. A m bas ideas derivaban de la mitologa de la nacin-Estado y tropezaron con dificultades manifiestas al tener que ocuparse de casos c o m o los de Indonesia, India, Brasil, Sudfrica. Blgica, Canad o la Unin Sovitica. E n todos estos casos, y en muchos ms, el suponer la existencia de una sociedad distinta, coherente y con continuidad que correspondiera al Estado caus casi tanto dao intelectual c o m o la hiptesis conexa de que cada una de ellas era el resultado de un proceso de modernizacin lineal y orientado con arreglo a un fin. Desde luego, no pongo en duda ni un solo momento que los Estados existen y cambian; creo que es perfectamente legtimo intentar explicar sus formas, sus acciones y transformaciones y que tambin es conveniente buscar y poner a prueba esas explicaciones mediante la comparacin histrica. Lo errneo es suponer que vamos a encontrar esa explicacin en el estudio de la situacin de una sociedad coherente a la que el Estado est vinculado y en la que el Estado desempea una determinada funcin. H o y en da casi todos los hombres de Estado creen en dicha teora y la proponen; la mitologa de la nacin-Estado hace que parezca an m s verosmil. Ahora bien, conscientes de las conexiones transnacionales, la segmentacin social y los incesantes conflictos, los que intentan analizar las transformaciones del Estado deberan ser m s prudentes que los hombres de Estado..., al menos a este respecto. As pues, qu es lo que nos hace creer que los socilogos especializados en historia c o m -

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Estatuas de un polica, un ingeniero y un obrero, erigidas en los aos setenta y fotografiadas en 1991, en Budapest.
G Zarand/Rapho

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la particularidad histrica y las leyes generales de transformacin sigue siendo crtico. D e m a nera justificada, Badie hace hincapi en esas dificultades de la comparacin histrica a gran En primer lugar, las manifestaciones de de- escala. Adase a esto - y este punto Badie n o sesperacin de especialistas tan bien infor- lo menciona- que una parte importante de la mados c o m o Bertrand Badie, cuando in- produccin histrica y en ciencias sociales ha tentan elaborar un modelo lgico de c o m - cado en un escepticismofilosficodel que n o paracin causal para sociedades enteras y parece poder escapar (vase, por ejemplo, A c ker, 1990; Mitchell, 1990; Scott, 1988, 1989). para los Estados relacionados con ellas. En segundo lugar, el inters renovado que Los analistas de la historia comparada se suscitan los problemas de las estructuras y aventuran en un terreno disputado. los agentes, ya sea en el individualismo Sin embargo, como otros que comparten su metodolgico elaborado de Margaret Levi pesimismo, Badie se equivoca al deducir de o en la reinterpretacin del marxismo de esa situacin de disputas y confusin que es Alex Callinicos. menester limitar los esfuerzos en el campo de El tercer motivo, es la proliferacin de m o - la sociologa histrica comparada a un simple delos c o m o los de Michael M a n n o, an ejercicio heurstico sin posibilidad de verificam s claramente, Immanuel Wallerstein, en cin. El temor de que el carcter variable de los que desempean un papel causal decisi- las escalas de tiempos y los perodos histricos vo determinadas conexiones que se sitan de las distintas culturas pueda falsear de en un plano superior al de cualquier Estado hecho toda comparacin, por ejemplo, es una nacional. consecuencia directa del supuesto de que las El cuarto es la maduracin de una sociolo- unidades que han de compararse son culturas ga estructural que es capaz -irnicamen- o sociedades (Badie acaba por identificar a m te- de trabajar sin la postulacin a priori bas cosas) y no procesos, acontecimientos o de estructuras amplias y autosostenidas estructuras. L o mismo ocurre con la afirmac o m o los Estados y las sociedades (vase, cin de que: Renunciar a la idea de las trapor ejemplo, Breiger, 1990; Burt, 1982; yectorias especficas significara reducir a nada la sociologa histrica, quitndole n o Wellman y Berkowitz, 1988). Y , por ltimo, la proliferacin de investiga- slo todo valor explicativo, sino tambin todo ciones histricas vlidas y con un buen valor interpretativo (Badie 1992). Y tambin fundamento sociolgico que no se sitan con sta: Es imposible establecer cualquier en el marco convencional nacin/Estado/ tipo de comparacin a partir de la microsociosociedad (vase, por ejemplo, Barfield, loga (Badie, 1992). A fin de cuentas, el argu1989; Blockmans y Tilly, 1989; Chase- mento de Badie es epistemolgico: aunque en D u n n , 1989, 1990; Curtin, 1984; McNall, los procesos histricos pueda existir un orden, Levine y Fantasia, 1991; Wolf, 1982; Zunz, la variabilidad de las escalas de tiempos y de los perodos histricos hace que ese orden sea 1985). insondable. Badie observa un malestar, pero a Evidentemente, Bertrand Badie ha presen- partir de ah llega a conclusiones errneas. tado un punto de vista categricamente opues- Para l, el investigador que analiza la historia to en este nmero de la RICS (Badie, 1992). debe renunciar forzosamente a la bsqueda de Segn l, la sociologa histrica comparada ha relaciones causales y contentarse con poner de llegado a un callejn epistemolgico sin salida. manifiesto sus diferencias. N o quiero ni m u c h o menos desentenderme de La conclusin acertada es totalmente disla preocupacin que manifiesta Bertrand Ba- tinta. Toda vida social es histrica en dos sendie. Al quedar desacreditados los grandes m o - tidos: slo podemos observar lo que ya ha delos de desarrollo, los especialistas de la his- ocurrido y lo que ocurri antes condiciona de toria comparada a gran escala se han encontra- manera importante lo que puede ocurrir hoy; do sin fundamentos slidos para explicar las los procesos sociales no slo se repiten con variaciones de estructura y los cambios de arreglo a las mismas secuencias, sino que, adetrascendencia. El problema de c m o conciliar m s suelen no apartarse del camino seguido.

parada estn empezando a poner en tela de juicio los supuestos dainos de la sociedad y de la modernizacin lineal?

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D e ah que las trayectorias nacionales no sean ni idnticas ni estrictamente comparables. E n la medida, sin embargo, en que toda vida social es histrica, su condicin epistemolgica fundamental es la misma; las principales variaciones en lo que puede saberse del pasado y del presente dependen de la magnitud de los residuos de esa vida social accesibles a los observadores de hoy en da, de la medida en que es posible hacer nuevas observaciones para poner a prueba lo deducido de observaciones anteriores y del grado en que estamos hoy familiarizados con los cdigos que inform a n esos residuos de vida social pasada. Cuando admitimos que la vida social no se presenta en forma de sociedades con continuidad, tenemos la posibilidad de estudiar procesos, configuraciones, secuencias y relaciones sociales de tipo recurrente y tambin sus conexiones contingentes con sus contextos. En una primera fase, podemos caracterizar pocas y regiones del m u n d o mediante la descripcin emprica de los procesos que all prevalecen y se llevan a cabo -mercantilizacin, desindustrializacin, formacin de imperios, etc.- y formular entonces proposiciones c o m probables sobre las relaciones de otros c a m bios sociales con dichos procesos predominantes; esta etapa nos ahorrar tener que esperar la formulacin de proposiciones verdaderas y comprobadas referente a todos los lugares y perodos histricos. E n principio, sin embargo, proposiciones de tipo m u y general pueden permitir explicar situaciones m u y particulares; es algo que los gelogos y bilogos hacen continuamente. Los que se atreven a formular generalizaciones transhistricas tienen la posibilidad de ponerlas a prueba en el marco de la historia.

mediante un aporte continuo de nuevos m i e m bros e inciden colectivamente en la vida poltica de su lugar de destino (Baily, 1983; Barton, 1975; Bodnar, 1985; Grieco, 1987; Morokvasic, 1987; Piore, 1979; Reitz, 1980, 1988, 1990; Sturino, 1978). Cada experiencia individual de la migracin es nica y, sin embargo, nos encontramos con variantes familiares de patrocinio, ayuda mutua y agrupacin en casi todas las vidas de emigrantes. Las regularidades se encuentran en los vnculos entre patrocinio y actividad profesional, segregacin y solidaridad poltica, monopolio y prosperidad y no en la repeticin mecnica de la secuencias. Los investigadores que llevaban a cabo una labor de comparacin histrica a gran escala no slo centraban -equivocadamente- la c o m paracin en las sociedades, sino que adems esperaban que las uniformidades se presentaran c o m o secuencias recurrentes. Lo que deberan haber buscado eran los principios en que se basan las secuencias variables. Qu principios? Disponemos de por lo menos dos mtodos clsicos de explicacin social que se aplican, sin demasiado esfuerzo, a los procesos y estructuras histricos. U n o consiste en reconstituir las decisiones y sus mviles; la idea de la opcin racional es su versin actual m s corriente. El segundo es la reconstitucin de relaciones sociales constrientes, u n mtodo que ya conoca Simmel, pero que ha vuelto a aparecer con el nombre de sociologa estructural. V o y a explicar ahora por qu creo que la idea de la opcin racional tiene un valor limitado y por qu, a m i entender, la sociologa estructural podra permitirnos mitigar efectivamente el escepticismo paralizador de Bertrand Badie. C o m o en el campo de la geologa y la bioloA su vez constituye la teora de la opcin ga, no debemos esperar a encontrar uniformi- racional una eleccin racional para los investidades en grandes secuencias histricas, ni si- gadores que se ocupan del anlisis histrico? quiera la repeticin de acontecimientos c o m - Tiene acaso ventajas especficas que la hacen plejos, sino m s bien en los vnculos entre preferible a otras: funcional, interpretativa o acontecimientos, procesos y estructuras. Las estructural-causal? E n toda lgida podramos migraciones a larga distancia nos proporcio- suponerlo, si tenemos en cuenta que los indivinan una buena analoga: cada modelo de m i - duos son los nicos actores reales que podegracin entre Turqua y Berln, entre Argelia y m o s observar, que en una disciplina, la econoPars, entre Jamaica y Londres, tiene caracte- ma, se han obtenido buenos resultados al rsticas nicas y, sin embargo, dichos flujos explicar una gran variedad de estructuras y estn sometidos a variaciones de tipo sistem- acciones sociales mediante la eleccin raciotico en la medida en que crean redes de patro- nal, y que en el modelo intervienen explcitacinio y monopolios de empleo, se mantienen mente la estructura y los agentes, al presentar-

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As pues, el concepto de opcin racional tiene validez en todos los casos ms o m e n o s aislados en que se encuentran reunidas todas estas condiciones. En el anlisis a corto plazo de la accin colectiva popular, por ejemplo, Empecemos por lo m s evidente: la teora puede ser til considerar que grupos previade la opcin racional consiste en un conjunto mente relacionados, que tienen en c o m n intede afirmaciones extremadamente generales so- reses bien determinados, llevan a cabo una bre c m o los individuos eligen entre las diver- seleccin de lneas de accin en un repertorio sas acciones posibles, con limitaciones im- ya establecido por una interaccin estratgica puestas por las preferencias y los recursos. E n previa: manifestar tal da, presentar una petisus formas de teora de la eleccin del pblico, cin al da siguiente, etc. (Aya, 1990; Giugni y o de teora de los juegos o de las probabilida- Kriesi, 1990; Hardin, 1983; McPhail, 1991; des, se trata de una teora relativamente cohe- Tarrow, 1989). rente, tanto ms coherente y profunda cuanto En casos excepcionales c o m o ste, los inque est estrechamente asociada con la econo- vestigadores que se ocupan del anlisis histrima neoclsica y tambin, aunque de m o d o co encontrarn probablemente que la teora ms indirecto, con la economa institucionalis- puede ser til, no tanto porque explica una ta. Se trata de una teora transhistrica, y has- decisin particular, sino porque permite un ta antihistrica, en tres sentidos: primero, por- clculo de los efectos acumulados de numeroque no se refiere a ningn proceso histrico sas decisiones. Los bigrafos no suelen necesiidentificable; segundo, porque el tiempo no tar modelos de conducta de actores racionales. cuenta entre sus conceptos fundamentales; y D e b e m o s entonces identificar tambin otro tercero, porque en ningn m o m e n t o se dice en elemento: el mecanismo de la acumulacin de ella que las regularidades que observa cambian las decisiones. N o pretendo, claro est, que el al pasar de una era histrica a otra. M s an, que desee llevar a cabo un anlisis de un fenlas teoras de la opcin racional suelen hacer m e n o histrico desde el punto de vista de la gala de su antihistoricismo, de ser aplicables opcin racional debe probar primero que se con independencia del tiempo y del lugar. renen efectivamente todas esas condiciones. La teora de la opcin racional, para ser Lo que s afirmo es que, de ser poco probable satisfactoria, ha de explicar de m o d o adecuado la presencia de una de ellas, dara mejor resulsituaciones en las que se dan las siguientes tado otro tipo de explicacin. Y aadir que esas condiciones m u y pocas veces se encuencondiciones:

se en l procesos de toma de decisiones conscientes con limitaciones estructurales (Colem a n , 1990; Hechter, 1983; Levi, 1988; Little, 1991 ; Wittman, 1991). En el modelo clsico de la opcin racional nos encontramos con soldados en casamatas, conscientes y calculadores, que apuntan con m u c h o cuidado a los objetivos que pueden ver a travs de la mirilla, pero que estn considerablemente limitados por la situacin de la casamata, la forma de la mirilla, las caractersticas de sus armas, su aptitud para el combate y las municiones de que disponen. En muchas situaciones sociales, un m o delo c o m o ste tiene validez desde un punto de vista intuitivo. Sin embargo, teniendo en cuenta las pretensiones subrepticiamente a m biciosas que han anunciado recientemente Edgar Kiser y Michael Hechter para la teora de la opcin racional, hay que insistir aqu en que sta tiene -al menos en su forma corrienteserios defectos si queremos utilizarla c o m o base del anlisis histrico a gran escala. Si construimos todo un edificio sobre esos cimientos, tenemos buenos motivos para temer un derrumbe.

- individuos conscientes y determinados eligen de m o d o deliberado; - al elegir, seleccionan entre acciones posibles de forma que tanto los eventuales observadores c o m o los individuos en cuestin pueden identificar; - los individuos eligen atenindose a reglas de decisin que, o bien son dadas a priori, o pueden de algn m o d o observarse con independencia de la accin que ha de explicarse; - las decisiones se toman teniendo en cuenta limitaciones que pueden ser tambin evaluadas con independencia de la accin que ha de explicarse; - por ltimo, los valores de las opciones o de sus resultados pueden tratarse c o m o factores variables, comparables y permanentes.

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Soldado croata, Osijek, diciembre de 1991. J r. Bourcan/Rapho.

tran reunidas cuando se analizan problemas histricos importantes; los casos aislados de que hablbamos antes son m u y poco frecuentes en la historia. D e b e m o s reservar el anlisis efectuado desde el punto de vista de la opcin racional a casos especiales. Por qu? Por tres razones de peso y m u chas razones secundarias. Primera razn de peso: en los principales procesos de transformacin histrica, las limitaciones, los valores y las alternativas posibles cambian continua-

mente (aunque ello no afecte las reglas de decisin); esos cambios constituyen ya, en s mism o s , buena parte de lo que h e m o s de explicar. Esto ocurre con todos los procesos de izacin que estudiamos: capitalizacin, urbanizacin, industrializacin, secularizacin, m o vilizacin y todas sus consecuencias. Si hemos aprendido algo sobre los cambios de la fecundidad, por ejemplo, es justamente que las preferencias por lo que atae al nmero de hijos vara continuamente en funcin de la mortali-

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dad infantil (Coale y Watkins, 1986; D u p quier, 1984; Leasure, 1983; Levine, 1987; Weir, 1984). Y la modificacin de la fecundidad se ajusta en mayor medida que la mayora de los otros procesos sociales a los requisitos lgicos que supone el anlisis de opcin racional. Segunda razn importante: en buena medida, esos cambios no dependen de tomas de decisin conscientes, son consecuencias de interacciones mecnicas y residuos no intencionales de otras acciones. E n el caso de la migracin en cadena, por ejemplo, los trabajadores expatriados suelen enviar una cantidad considerable de fondos, bienes e informacin a familiares del lugar de origen (Bodnar, 1985; MacDonald y MacDonald, 1964; Portes y Manning, 1986). A corto plazo, este conjunto de acciones se presta fcilmente a algn tipo de explicacin desde el punto de vista de la opcin racional. Sin embargo, la transmisin de fondos, bienes e informacin transforma la relacin misma entre punto de partida y punto de destino, altera la organizacin social en los dos cabos de la cadena, establece lo que Alland Pred llama un campo de informacin deformado, en vez del conjunto uniforme de oportunidades del que tanto hablan los economistas que teorizan sobre las migraciones, contribuye a determinar quin va a emigrar ulteriormente y en qu circunstancias, influye en la importancia relativa de las poblaciones vinculadas en los puntos de origen y destino, modifica el atractivo relativo de los puntos de origen y destino como lugares de residencia definitiva y desempea un papel decisivo en la creacin de una identidad tnica en el punto de destino (Pred, 1980). H e ah los procesos de transformacin social que debemos explicar; y ello, a m i entender, nos aleja del campo de las explicaciones de tipo opcin racional.

m o radical, sin querer considerar otra solucin ms fecunda: hacer de la interaccin social la unidad fundamental de la observacin, el anlisis y la teora. Los principales modelos, entre los tericos clsicos, podran ser en este caso Simmel, M e a d y Marx, aunque en algunas pginas de Weber -en su anlisis de los grupos tnicos, por ejemplo- la interaccin desempea un papel importante. D e b e m o s a analistas de redes y especialistas de los procesos econmicos, c o m o Harrison White, Ronald Burt, M a r k Granovetter y Viviana Zelizer, los intentos m s serios realizados en estos ltimos tiempos de elaboracin de un programa coherente de investigaciones desde un punto de vista interaccionista. L a aportacin de los especialistas de los procesos polticos ha sido ms desigual, en parte porque los enfoques interpretativo y hermenutico han acaparado su atencin y tambin, en cierta medida, porque siguen considerando instructivos algunos modelos de interaccin estratgica - y tambin, por lo tanto, algunas versiones de la teora de la opcin racional. Creo que, en el futuro, vamos a asistir a una confluencia de las distintas corrientes interaccionistas en lo relativo a procesos econmicos y polticos, a unflorecimientode la teora interaccionista, a la creacin en ltimo trmino de un pequeo espacio reservado a los m o delos de opcin racional en ese marco. En el plano de las comparaciones mundiales, se han realizado ya considerables progresos en el trabajo de elaboracin de una teora interaccionista. Tras los esbozos de Fernand Braudel, las obras recientes de Janet A b u Lughod, Robert Cox, Alfred Crosby, Philip Curtin y William McNeill nos muestran que es perfectamente posible examinar conexiones a gran escala de manera comparada y sistemtica sin hacer referencia a sociedades y sin afeLa tercera razn imprtate, y la m s seria, rrarse a la idea de que las unidades observadas es sta: por lo comn, el individuo es un punto han de ser Estados. Adems, numerosos invesde partida errneo para el anlisis social. E n tigadores que estudian Estados estn efectuannuestra propia cultura y en el campo cultural do comparaciones que tiende a limitar la reifisociolgico, nos convencemos fcilmente de cacin de los modelos centrados en el desarroque los nicos puntos de partida posibles son llo poltico (Alapuro, 1988; Anderson, 1986; el individuo y la sociedad, sea cual fuere el que Barkey y Parikh, 1991; Bulst y Genet, 1988; consideremos prioritario. Tanto los tericos Caporaso, 1989; Font, 1990; Gallo, 1991; G e de la opcin racional c o m o los partidnos de la net, 1990; Gledhill, Bender y Larsen, 1988; interpretacin han abandonado, justificada- Glodstone, 1991; Gurr, Jaggers y M o o r e , mente, el determinismo social de Durkheim o 1990; Harff y Gurr, 1988; Kirby y W a r d , de Parsons; pero han vuelto a un individualis- 1991; Krasner, 1984; Lachmann, 1989; Lee,

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1988; M a n n , 1986, 1988; Modelski y T h o m p - ms, lo que realmente importa es encontrar son, 1988; North, 1990; Poggi, 1990; Rasier y una definicin especfica y no ideolgica de lo Thompson, 1990; Schutz y Slater, 1990; que ha de explicarse, buscar mecanismos cauT h o m p s o n , 1988; T h o m s o n , 1989; Tilly, sales precisos y estudiar seriamente las cone1990; Zolberg, 1980, 1987). Los analistas par- xiones entre grupos, organizaciones, localidatidarios de la teora del sistema mundial no des y acontecimientos, en vez de buscar sehan producido una teora realmente convin- cuencias tpicas o una lgica de los sistemas cente de la formacin del Estado, pero han sociales. Este tipo de anlisis nos muestra, a mostrado, desde luego, algunas maneras de mi entender, c m o elaborar explicaciones posituar a los Estados en contextos totalmente lticas a gran escala que sobrevivirn tras el distintos del de la sociedad individual (Bos- hundimiento del sistema de la nacin-Estado, well, 1989a, 1989b; Boswell y Dixon, 1990; que nos ayudarn de hecho a explicar ese hunBurke, 1988; Chase-Dunn, 1989, 1990; D u - dimiento inminente. plessis, 1987; Schaeffer, 1989; Wallerstein, 1974-1988). E n todos estos casos, y en muchos Traducido del ingls

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Sobre la obstinacin histrica

Guy Hermet

Cuando el director de la Revista Internacional efecto, todos los indicadores econmicos, sode Ciencias Sociales m e pidi que aadiera ciales, educativos e incluso culturales, artstimis propias consideraciones sobre la sociolo- camente organizados a talfin,m e conducan a ga histrica a las de Bertrand Badie (vase su una sola conclusin: la de la imposibilidad artculo en este nmero de la revista), en el absoluta de la democracia all donde naci y primer instante m e desanim. Qu queda por en la poca en que naci. Es decir, en aquella decir que no sea demasiado pesimista? Las Europa del siglo pasado en la que reinaban la insuficiencias metodolgicas de esta rama del miseria y el analfabetismo y dominaban las anlisis poltico m e parecen tan evidentes que masas rurales apticas, pero al m i s m o tiempo m e daba por vencido de antemano, aunque con tensiones sociales explosivas en las ciudapor prudencia acadmica des, en una poca en que la nunca hubiera declarado Gran Bretaa segua caracG u y Hermet es director de investigami dedicacin a ese mbiterizada por la gran prociones en la Fundacin Nacional de to. Lo que equivala a reCiencias Polticas y profesor en el Inspiedad c o m o el Brasil de tituto de Estudios Polticos de Pars. negar de ella al m i s m o hoy da, en que Francia se Sus trabajos se centran bsicamente en tiempo que la practicaba. debata en convulsiones rela formacin de los regmenes d e m o Haba una circunstancia volucionarias m u y ajenas a crticos en Europa y Amrica Latina. Sus obras m s recientes son Le peuple agravante: adems del m a los imperativos del pluracontre la dmocratie (1985) y Politique lestar que m e representaba lismo, de la - tolerancia y compare (con Bertrand Badie, 1990). el hecho de que la historia del espritu de compromim e gustara, se aada que so y en que Alemania hano crea tampoco en la pollaba tambin su identidad sibilidad de que el sociloen el nacionalismo germgo aporte la prueba de sus nico y no en la universalihiptesis. A m i juicio, este dad de los derechos h u m a reconocimiento de imponos. Ninguno de los partencia cientfica vala tanto para el historia- metros acostumbrados de los analistas de la dor-socilogo c o m o para el socilogo-histo- mutacin democrtica se daba entonces en riador. Europa. As pues, era la ignorancia de la realiQuiere decirse que he tenido que esforzar- dad lo que confera belleza a los esquemas m e mucho para liberarme de mi desnimo histricos actuales, no su pertinencia cientinicial. E n un primer m o m e n t o consegu tal fica. cosa acudiendo al recuerdo de m i sorpresa, no tanto por el m o d o de proceder de la escuela del desarrollo poltico en general, c o m o por los paradigmas -incluidos los m s refinados- que todava hoy se aplican a la determinacin de los requisitos previos de la democracia. E n
R I C S 133/Septiembre 1992

Pero dos nimios acontecimientos m u y recientes m e han empujado a escribir el artculo solicitado, ocurra lo que ocurra. El primero tuvo lugar durante un examen final celebrado en un prestigioso centro universitario de Pars. Disertando profusamente y con cantidad de

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referencias tericas sobre la actualidad de los conflictos tnicos o culturales en Yugoslavia, una candidata vino a descubrirme, m s bien de paso, que los eslovenos eran cristianos y los serbios musulmanes (!). La palabra ortodoxo no entraba para nada en todo ello; el detalle careca de inters cientfico, tanto m s cuanto que la candidata se inclinaba por una explicacin sincrnica en trminos de disparidades econmicas. Todos sabemos que la historia no tiene importancia, bien -entre los cientficosporqu Karl Popper ha escrito desafiadoramente que no tiene sentido1, bien simplemente -entre los dems- porque la ignoran y casi se vanaglorian de ignorarla. As, m e reprochaba a m m i s m o la erudicin ftil que m e llevaba a afirmar con machaconera que los serbios son ortodoxos y que sobre todo por esa razn, pertenecen a una tradicin poltica m u y distinta de la de los eslovenos, cuando en esos mismos das se produjo el otro pequeo acontecimiento. La prensa daba cuenta del xito de la estrategia de democratizacin prudente del presidente Aylwin en Chile y de su popularidad creciente, pero tambin de las dificultades que para la estabilidad democrtica entraaban las impaciencias y el espritu de desquite de los ultrademcratas de la izquierda. D e golpe, esto m e llev a replantearme el problema tantas veces repetido y tan bien expresado por Alexis de Tocqueville de los amigos excesivos de la libertad o de la democracia y de los riesgos que representan para ciertos regmenes todava frgiles, cuya necesidad fundamental consiste en consolidar su autoridad ms que en llevar a cabo reformas inmediatas. D e golpe, tambin, m e entraban ganas de parafrasear a Cari Schmitt y de aplicar a la historia su definicin de lo poltico c o m o discriminacin del amigo y del enemigo 2 , pero aplicndola a los amigos y a los enemigos interiores de la democracia y no ya a los del exterior. Se perfilaba as un hilo conductor, un comienzo de hiptesis, casi el esbozo de un elemento de paradigma. Pero, qu hacer con l? T o d o esto m e vena de m i aficin a la historia. Patricio Aylwin no ha conversado nunca con monsieur Thiers ni con Hiplito Irigoyen, ni siquiera, probablemente, con R m u l o Betancourt. Y si hubiera querido ejercer el espritu cientfico, habra tenido que olvidar las complejidades sugestivas de los comienzos de la Tercera Repblica en Francia,

los mecanismos del fracaso de la primera democratizacin en Argentina y el aplastamiento estratgico de la izquierda venezolana en n o m bre de la democracia.

U n callejn sin salida

En efecto, no cabe duda de que la macrosociologa histrica a la manera de Tocqueville, Barrington Moore, Theda Skocpol, Charles Tilly, Hobsbawn o, an m s , Arnaldo M o m i gliano3 tiende hacia las grandes metforas de estilo organicista, que slo arrojan una luz discutible sobre configuraciones presentes que, de otro m o d o , no puede explicar - e n el sentido exacto de la palabra- ningn mtodo, sea el que sea. T a m p o c o cabe duda de que esa macrosociologa subestima con demasiada frecuencia la repercusin a veces capital de agentes decisivos que especifican las visicitudes de un proceso poltico haciendo que sea distinto en cada sociedad. E n ltimo trmino, y aunque el contenido de su obra sea tan rico, Norbert Elias puede aparecer slo c o m o un ensayista de talento cuando, en su Dynamique de l'Occident4, basa en la idea de curializacin -influencia o no de una sociedad de corte- la evolucin que conduce al nacimiento de un espritu de autolimitacin -el self-control- en el m u n d o europeo. Y realmente desconcierta cuando, en La socit des individus5, afirma que son esas mltiples limitaciones entrecruzadas de la que es vctima la persona en Europa las que, por reaccin, han dado nacimiento al individualismo, c o m o respuesta a una presin comunitaria excesiva. T o d o se vuelve del revs, M a n n h e i m ya no est en M a n n h e i m , Gemeinschaft und Gesellschaft (comunidad y sociedad) debe leerse en sentido contrario, toda vez que la sociedad se vuelve m s c o m u nitaria y la comunidad lo es menos. As pues, m s vale que volvamos a los esquemas seguros; por ejemplo, a leer a Roberto D a Mata 6 repudiando toda imaginacin diacrnica, para afirmar que las sociedades holistas -segn la expresin de Louis D u m o n t - , c o m o la de Brasil, constituyen un dato sincrnico totalmente ajeno a la lgica europea de esta poca. Y , simtricamente, sera improcedente aprovechar un artculo de Maurice G o delier7 sobre los baruya de Nueva Guinea para dar a entender tmidamente que la supresin

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Desembarco de emigrantes chuanes de la revolucin de 1789, cuadro de G . Bourgain, presentado en el Saln de

Pars, 1 9 1 3 . Rogcr-Viollct

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de las guerras tribales, que en esa etnia ha dislocado las jerarquas tradicionales, ejerci un efecto bastante semejante en Gran Bretaa a fines de la Edad Media (en este caso se tratara de las incursiones blicas de los ingleses por el continente). D e este m o d o , basndose en la sincrona y en el carcter incomparable de los fenmenos, puede uno convertirse en un buen especialista del Tercer M u n d o o de cualquier otra regin, en el buen entendido de que tal opcin no es exclusiva. Es m s , aunque autores c o m o Barrington Moore, Skocpol, H o b s b a w m , Tilly y algunos otros no sean sospechosos de inclinaciones reaccionarias, el hecho de recurrir a la macrosociologa histrica suscita en general una duda sobre lafilantropay casi dira sobre la moralidad de sus adeptos. El velado reproche no atae slo a la atraccin indiscutible que ejerce el pasado, sobre ellos, atraccin que en definitiva parece ser prueba de una fascinacin por lo intil y de u n amor excesivo por lo que ha sido y ya no es; en un palabra, de conservadurismo. La idea es en realidad m s compleja, m s antigua y Marc Abeles la resum e m u y bien6. La manzana de la discordia consiste en que el mtodo histrico globalizador se opone al de lafilosofanormativa. E n efecto, el primero tiende a concebir la poltica nicamente como una relacin de fuerzas permanente, por consiguiente c o m o una especie de eterno recomenzar. El dicho de L a m p e d u sa, todo debe cambiar para que nada cambie, podra ser su divisa, que ilustra particularmente Tocqueville en El antiguo rgimen y la revolucin (donde se hace hincapi en la continuidad centralizadora del Estado a la francesa). As pues, aunque no sea conservador, el socilogo histrico es cuando menos un pesimista y un escptico, lo que significa aproximadamente lo m i s m o . Y slo puede escapar a esta forma suave de maldad postulando con o c o m o Marx el fin de la historia; dicho de otro m o d o , el advenimiento de una sociedad y de un hombre nuevos para los que ya no existirn esas relaciones de fuerza, en u n universo liberado de la poltica.

origen claramente mtico, el del estado de naturaleza, esta concepcin que fundamenta la legitimidad democrtica est m u y generalizada c o m o presupuesto latente entre quienes tienen por oficio analizar la poltica: los socilogos y politlogos. Hace casi tres siglos, a Filmer y a Bossuet se les reprochaba su afirmacin de que el poder real deriva del patriarca. E n nuestros das, otros anlisis resultan n o menos irritantes para quienes admiten por conviccin o por comodidad ste o el otro postulado de la legitimidad. Pero la escapatoria o la alternativa ante esta sospecha existen para la sociologa histrica. Escapatoria o alternativa cada vez m s practicadas que consisten en pasar de lo m a cro a lo micro, en renunciar a los largos desarrollos y a los vastos panoramas en favor de objetos m s limitados en el tiempo y en el espacio y en esquivar as el debatefilosficoo normativo sobre la buena legitimidad atenindose exclusivamente a los hechos. Se trata ahora de analizar detenidamente una crisis o un cambio fundamental en un nico pas, dejando a otros la tarea de yuxtaponer sus estudios, supuestamente comparativos, sobre los pases vecinos. O bien hay que aprehender la dinmica corta de un cambio de actitud en una localidad, una regin, una categora de poblacin, o descubrir el origen m s probable de una orientacin actual en un terreno no menos circunscrito. La obra dirigida por G a briel A l m o n d , Scott Flanagan y Robert Mundt 9 , ya relativamente antigua, ilustra respecto de Europa la mejor manera de proceder en relacin con determinadas mutaciones decisivas de los sistemas de gobierno. Por su parte, el trabajo an m s antiguo de Paul Bois sobre los Paysans de l'Ouest[0 es un excelente modelo de investigacin sobre las fuentes histricas de la sensibilidad poltica de un medio, en este caso el formado por algunos departamentos del oeste de Francia en la poca de la sublevacin de los chuanes, en la ltima dcada del siglo XVIII. Esta reorientacin resulta indispensable, habida cuenta del retraso que durante largo tiempo ha tenido la microsocioE n cambio, el talante de lafilosofanorma- loga en relacin con la macrosociologa histtiva se caracteriza, al menos desde Locke, por rica, cuyos campos de aplicacin se han cuel hincapi que hace en la libertad natural u bierto ya ampliamente, pero se enfrenta con original del hombre y por su postulado de un un peligro: el de desviarse hacia la historia a contrato concertado voluntariamente entre go- secas, que sera preferible reservar a los autnbernados y gobernantes. Y aunque parta de un ticos historiadores.

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La reina de Inglaterra y el principe Felipe contemplan u n partido de kamari, un jugo de ftbol japons tradicional, en el Palacio Imperial de Kyoto, 1975. coim DavCy/imaprcss.

La microsociologa histrica se justifica plenamente cuando se construye en torno a una hiptesis en la que el invetigadorfijasu atencin y se basa sobre todo en el acopio de los datos pertinentes a esa perspectiva. E n cambio, pierde su sentido esencial cuando el investigador se deja atrapar en la inmensa m a teria que descubre, cuando la pasin del relato se apodera de l y cuando su argumentacin cientfica aparece slo c o m o un leit-motiv que se salmodia en medio de los ddalos de una cronologa. El socilogo renuncia entonces a su cdigo para adoptar el del historiador, que consiste en una cronologa y en la determinacin de una frecuencia. Pero no por ello se convierte en historiador; simplemente, se contenta con imitarle. Para colmo, le es imposible escapar a las cuestiones que le planteaba la macrosociologa histrica y de las que sigue sin conseguir desembarazarse. El historicismo. Cul? Hay que comprenderlo a la manera de

Popper, que postula la imposibilidad de predecir el curso futuro de la historia"? O conviene m s seguir a Terence Marshall cuando, refirindose a Leo Strauss, escribe que la lgica del historicismo exige que toda idea sea determinada por su poca y que ninguna tenga realidad transhistrica12? L a afirmacin de Popper no resulta demasiado inquietante, en la medida en que el sentido c o m n afirma la imposibilidad de predecir el futuro, y en la medida tambin en que el autor aade m s adelante, a propsito de la historia: aunque carezca de sentido, podemos darle un significado13. E n cambio, m s inquietantes resultan Marshall y Strauss cuando postulan la incomunicabilidad de cada perodo respecto de los que le siguen y la incapacidad del historiador para aprehender toda lgica pasada... U n historiador slo puede serlo del presente, a condicin de que reconozca que sus propios hijos ya no podrn comprenderle.

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que y, por otro, a lo que podramos llamar las condiciones del recurso a la historia. Porque A u n q u e descorazonadora y prcticamente no se trata aqu de dar por buenas ese tipo de irrefutable, esta conclusin facilita paradjica- banalidades que, por ejemplo, establecen sin mente las razones de m i propia obstinacin en m s un vnculo entre la tradicin protestante y utilizar lo que puede conocerse - m a l - de la la sensibilidad ecologista, entre la influencia historia, si no de la sociologa histrica, c o m o de la Revolucin francesa y la extensin del disciplina de investigacin codificable. E n pri- sufragio universal o entre los partidos religiomer lugar, nos recuerda que slo el historiador sos y la resistencia a la democracia. Y an se enfrenta con el obstculo insuperable de menos se trata de afirmar sucesivamente una restituir suficientemente los hechos en su sig- cosa y su contraria. Q u e es lo que ocurre cuannificacin autntica en el m o m e n t o en que se do A d a m Przeworski considera irrelevante la producen. La historia que aqul escribe no es sociologa equiparada macrohistrica, para m s que esa verdad que sale del tintero. Se aadir dos pginas m s adelante que la cuestrata siempre de un relato contingente alimen- tin fundamental relativa al cambio poltico tado con los elementos que el historiador co- exige la identificacin de las formas polticas noce, tendencioso a causa de los hechos que de las sociedades que son estables, habida ste privilegia y empobrecido por los que igno- cuenta de la forma de la organizacin econra y quiere ignorar. E n cambio, el socilogo, mica y de las condiciones culturales, sociales y que n o tiene por oficio (oficio no despreciable econmicas m s concretas14. Porque c m o en general) escribir la historia, escapa a ese descubrir esos elementos estables sin tomar en obstculo por lo menos cuando no pretende consideracin la larga duracin, es decir, sin sustituir al historiador con unas cuantas c o m - recurrir a la historia y sin interpretarla? petencias de menos. E n efecto, el uso que pueEn lo que atae a su alcance heurstico, el de hacer de la historia es diferente; consiste no recurso a la historia facilita en principio la en fabricarlas con m s o menos verosimilitud, supresin de este tipo de presupuestos que sino en extraer de ella las ideas o las hiptesis sera mejor dejar para las conversaciones de que alimenten su imaginacin sociolgica. Di- sobremesa m s anodinas. As, el uso hoy genecho m s exactamente, o bien el socilogo, ba- ralizado del trmino -del concepto?- de Estasndose en el conocimiento aproximativo que do por parte de comentaristas a los que se puede obtener del pasado, matiza los concep- considera profesionales hace caso omiso de su tos y las variables que aplica a la interpreta- polisemia en el tiempo y en el espacio. Todacin del presente, o bien somete lo que puede va hoy cuntos politlogos europeos, defenpercibir del pasado a unos marcos de anlisis sores de la idea de que los anglosajones son que hasta ahora acostumbraba a referir al pre- reticentes ante el Estado, tienen en cuenta el sente, en caso necesario adaptndolos dentro hecho de que los australianos adoran tanto la de los lmites de su propia subjetividad hist- palabra c o m o la cosa, de que los habitantes de rica. D e este m o d o , sobre la base del trabajo Ontario la aprecian igualmente con otros dos previo del historiador, la sociologa se vuelve nombres -la corona u Ottawa-, mientras que interpretacin de la historia y la historia inter- los habitantes de Quebec lo ven de manera pretacin de la sociologa, en el entendimiento diferente pero sin rechazarlo? D e manera side que la segunda perspectiva parece m s pru- milar, y siempre en relacin con las sociedades dente que la primera para el socilogo. Quiz industriales, esos politlogos saben sustraerse sea mejor dejar que el historiador se arme de cuando es necesario a la dicotoma derecha/ sociologa cuando lo consigue en el c a m p o que izquierda de las diferencias partidistas en E u le es propio. ropa, para acordarse de las huellas todava Este enfoque histrico, modesto porque se presentes de otras divisiones: urbanas-rurales, orienta hacia la interpretacin m s que hace la campesinas-industriales, religiosas o lingstidemostracin, slo se justifica, sin embargo, cas, derivadas del ritmo de la alfabetizacin o en funcin de ciertas cautelas que, aunque sin de la industrializacin? Tienen en cuenta las elevarle a la categora de mtodo, le confieren tradiciones administrativas de cada pas, el cuando menos un sentido heurstico. Esas cau- significado distinto de palabras semejantes (el telas ataen, por un lado, al alcance del enfo- soberano, el due process, el liberalismo, o el

La obstinacin

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radicalismo, la siempre secularizacin o la imperialista laicidad, a la izquierda con o sin maysculas); dicho brevemente, aquello que gracias a la historia tiene m s o m e n o s eco? Si no, el trabajo del investigador se asemeja a la tarea de descifrar un mensaje invisible cuya clave ignora, escrito con tinta simptica en una hoja transparente en la que slo lee el encabezamiento escrito en una lengua que quiz no es la suya. El investigador desemboca as, y slo se trata de un caso nimio, en esos estudios sobre la irrupcin en Amrica Latina de las sectas fundamentalistas protestantes, estudios que no vacilan en hacer tabla rasa del contexto que permitira aclarar el fenmeno. Las comparaciones con los integrismos islmicos, cristianos o judos son m s fciles de establecer, aunque resulten bastante gratuitas. Adems, el recurso a la historia presenta otro aspecto, que consiste en que esclarece las paradojas de la accin poltica. Esto se ha dicho ya a propsito del significado extensivo e interno que debe darse a la definicin que Carl Schmitt formula del poder y de su ejercicio. La curiosidad histrica, incluso la del principiante, puede preservar de las racionalizaciones ex post factum, permitiendo poner de realce los mltiples ejemplos precedentes en que los efectos perversos de la lucha por la conquista o la conservacin del poder han sido los factores determinantes, en que los enemigos se han convertido en amigos y viceversa y en que lo inesperado y lo irregular se han producido con tanta frecuencia que casi se han transformado en regla (por desgracia indemostrable). As, por ejemplo, al final hemos podido ver -es decir, en nuestros das- que el modelo bismarckiano del Estado benefactor le haba ganado la partida al modelo Beveridge, lo que no ha dejado de irritar al anlisis clsico purista. E n un sentido m s amplio, el valor que hoy se concede al enfoque centrado en el individualismo metodolgico supone una puesta en perspectiva y unos parmetros de referencia que debe proporcionar el historiador. Y , an m s generalmente, la historia sugiere conceptos que son slo imgenes, pero de las que no puede prescindir la ciencia poltica. Prueba de ello es la manera c o m o Samuel Eisenstadt trata la palabra patrimonialismo. Lo m i s m o ocurre con el trmino populismo, cuya riqueza histrica por desgracia suele desdearse, o en un nivel de divulgacin menos

elevado, con la dicotoma tan esclarecedora de la dinmica poltica de Francia que Georges Bourdeau establece entre la tendencia directorial y la tendencia convencional en la historia republicana de este pas. Quedan por enumerar por lo menos unas cuantas de las precauciones de utilizacin cuya necesidad se impone en este m o m e n t o de reactivacin histrica de la imaginacin sociolgica. L a primera se refiere a la materia utilizable. E n este punto, la exegesis del pensamiento poltico,filosficoo religioso -lo que sola llamarse historia de las ideas- reviste sobre todo el inters de proporcionar algunas indicaciones sobre la naturaleza de un lenguaje en un m o m e n t o dado, y luego, sobre su evolucin o la de los temas considerados por los doctrinarios. E n cambio, puede resultar engaosa en varios aspectos si se toma m s o menos literalmente el corpus estudiado. C o m o es bien sabido, el primer escollo radica en la imposibilidad de que el lector de nuestra poca aprehenda un significado en el contexto de otra poca o compare textos cronolgicamente bastante simultneos, pero distantes en el espacio. Sin necesidad de remontarnos hasta una fecha demasiado lejana, los tipos de legitimidad, segn M a x Weber, no significaban lo m i s m o para el intelectual falangista Francisco Javier Conde, en 1942, que para u n universitario norteamericano de los aos cincuenta. Otro ejemplo: en relacin con el final de la Edad Media europea, resulta m u y difcil separar lo explcito de lo no explcito, o lo que corresponde al propsito fundamental y al oportunismo poltico del Emperador en la obra del telogo ingls Guillermo de O c c a m . Por otro lado, la tarea del exgeta, aunque sea perfecto, no se confunde con la del socilogo. Es m u y grande el desfase entre el cambio de sensibilidad de una poblacin y su traduccin en doctrinas que no hacen sino reflejarlo a su debido tiempo o que, por el contrario, se anticipan m u c h o a ese cambio. El material del socilogo se sita sobre todo en la realidad del movimiento social y m u c h o menos en los escritos de los profesionales del pensamiento. Slo por comodidad finge a veces que est persuadido de lo contrario, simplemente porque los escritos son m s accesibles y le proporcionan la ilusin de un comienzo de prueba con documentos en la m a n o . U n segundo escollo radica en los peligros

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Hermet

del nominalismo. ste posee varios rostros que pueden ilustrarse haciendo referencia a la variable religiosa. Por ejemplo, acostumbram o s a afirmar que los partidos islamistas contemporneos se caracterizan c o m o partidos fundamentalistas y religiosos, mientras que los antiguos partidos de base confesional de la Europa de comienzos de siglo no se nos aparecen c o m o tales. Sin embargo, al igual que en los pases musulmanes de hoy, en la Alemania, los Pases Bajos o la Blgica de hace aproximadamente un siglo, esos partidos son o eran ante todo portadores de una identidad religiosa, opuesta a las identidades nacionales, polticas y secularizadas. N o cabe la menor duda de que son diferentes pero, an as, no hasta el punto de que no sea necesaria ninguna reflexin histrica sobre las trayectorias de la m o vilizacin democrtica en medios sociales an fuertemente sometidos a la idea de una soberana divina ltima. Paralelamente, el nominalismo en estado puro tiende hoy a ocultar una variable de anlisis en los pases industrializados donde la prctica religiosa ha desaparecido casi por completo. Ahora bien, si siguen existiendo comportamientos diferentes m s all de esa desaparicin de la fe observable o explcita, lo ms probable es que tal variable continue actuando aun cuando el investigador dude en

seguir aplicndole la m i s m a etiqueta. E n resumidas cuentas, la cuestin primordial no atae pues al nombre del fenmeno considerado, sino a su complejidad, que es la de todo mecanismo cultural. Por lo dems, esa complejidad de lo religioso se revelaba de manera ya m u y palpable sobre todo en el caso de los campesinos de la Francia occidental, a fines del siglo XVIII, tal c o m o ha mostrado Paul Bois. E n cuanto al escollo ya sealado de la historia, que el socilogo vido de territorios m s favorables adopta c o m o nuevafinalidad,sigue siendo el m s peligroso tanto para el anlisis poltico c o m o para la disciplina histrica. Si tuviera que darse una norma tica en este punto, el socilogo podra inspirarse en la frmula de Benedetto Croce cuando escriba que toda historia es contempornea. Y , en efecto, la historia tiene que abordarla el socilogo liberndose del complejo de historiador reprimido, no para disfrazarse sino para alimentar a su manera la creatividad conceptual y la sensibilidad con las paradojas de la realidad que constituyen la razn de ser de la sociologa. Pero, cuando se aplica a la poltica, la historia que prosigue su camino cada da hace posible el cuestionamiento y la revisin.

Traducido del francs

Notas
1. Karl Popper, La socit ouverte et ses ennemis, Paris, Ed. du Seuil, 1979. vol. 7, pg. 179. 2. Carl Schmitt, La notion de politique. Paris, Calmann-Lvy, 1989. pg. 66. 3. La storiagrafica greca, Torino, Einaudi, 1982. 4. Norbert Elias, La dynamique de l'Occident, Paris, Calmann-Lvy, 1975. 5. Id, La socit des individus, Paris, Fayard, 1987. 6. Roberto D a Matta, Carnavals, bandits et hros, Paris, Le Seuil, 1983. 7. Maurice Godelier, Es 11. Karl Popper, Misre de Occidente el modelo universal de l'historicisme, Pars, Pion. 1956, la humanidad?, en Revista pg. IV. Internacional de ciencias sociales, 128, junio de 1991, pgs. 411 -423. 12. Terence Marshall, Leo Strauss, la philosophie et la science politique, en Revue 8. Marc Abeles, Anthropologie de l'Etat, Pars, Armand Colin. 1990, franaise de science politique, 35 (4), agosto de 1985, pg. 617. pgs. 11-33 en particular. 13. Karl Popper, Op. cit., pg. 184. 14. A d a m Przeworski, C o m o e onde se bloqueiam as transioes para a democracia, pgs. 20 y 22, en A . Przeworski, y otros, Dilemas da construao da democracia, So Paulo, Paz et Terra, 1989.

9. Gabriel A . Almond, Scott C . Flanagan y Robert J. M u n d t (comp.), Crisis, Choice and Change. Historical Studies of Political Development, Boston, Little, Brown and Co, 1973.

10. Paul Bois, Paysans de l'Ouest, Pars-La Haya, Mouton, 1960.

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Philip McMichael

perpone una estructura (Abrams, 1982:335). El mtodo comparado se ha sometido a A juzgar por las preocupaciones contempor- examen precisamente porque en la bsqueda neas, la sociologa histrica pasa por una fase de la regularidad causal no ha encontrado, por de calma chicha en medio de un mar de in- una u otra razn, el tipo de sntesis que se quietudes metodolgicas. Recientemente, se expresa, por ejemplo, en la visin de Abrams ha hecho un esfuerzo por evaluar el encuentro respecto de la sociologa histrica. As, Badie entre historia y sociologa (vase, por ejemplo, identifica, en este nmero de la Revista, un Taylor, 1987; Ragin, 1988; Badie, 1992; problema clave en la contradiccin que existe Sztompka, 1990; Abbott, 1991), sobre todo en entre las escalas diferenciales del tiempo en culturas diferentes y la relacin con la cuestin de concepcin lineal del tiemla causalidad. C u a n d o Philip McMichael es Profesor Adjunto po en los supuestos desaA b r a m s (1982) alegaba al departamento de Sociologa Rural y rrollistas que informan la del Desarrollo en la Universidad Corque la historia y la sociolonell. Sus investigaciones se centran en sociologa histrica c o m ga compartan la problela sociologa histrica y, actualmente, parada (1992). Abbott conmtica de la estructuraen las relaciones internacionales y los sidera que la temporalidad cin c o m o relacin temsistemas alimentarios. Su libro Settlers and the Agrarian Question: Foundaen niveles mltiples de un poral entre accin y estructions of Capitalism in Colonial Austracontexto particular presta tura, haca hincapi en la lia (Cambridge University Press, 1984) a los acontecimientos una pluralidad de los tiempos mereci el Allan Sharlin Memorial Award, otorgado por la Asociacin de significacin tal que no es sociales en una explicacin Historia de fas Ciencias Sociales. H a posible abstraer las causas causal. Esto implica que se publicado artculos en American Sociodiferencien los niveles o logical Review, Theory and Society, So- de su entorno narrativo; la ciologa Ruralis, Capital & Class Renocin de causas analticavelocidades de temporaliview, entre otras revistas. mente similares que prodad, as c o m o los tiempos ducen resultados diferensociales en trminos sujeto/analista desde un punto de vista cognosciti- tes [...] es u n espejismo (1991:228). Y vo. Al poner de realce tanto el acceso emprico Sztompka identifica el problema de la inconc o m o la distancia analtica que explican el mensurabilidad en el discurso social y sociolcambio social, Abrams afirmaba la importan- gico c o m o la falla m s importante de la invescia del dilogo entre el campo cognoscitivo tigacin comparada (formal), preguntndose si tanto del sujeto c o m o del analista. As, cuando existen las significaciones transociales y transafirmaba que lejos de hablar por s misma, la tericas (1990:50). realidad del pasado habla nicamente cuando En la perspectiva de este balance quisiera la interpela el historiador ( A b r a m s , analizar otra lnea de investigacin, siguiendo 1982:332), planteaba la idea de que super- la sugerencia de Abrams de que la sociologa ponemos una estructura a la historia a fin histrica se rige necesariamente por las preode averiguar el m o d o c o m o la historia nos su- cupaciones del momento, expresadas en la
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Introduccin

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concepcin de estructura que el investigador aporta a su tarea. M i idea es que el mtodo comparado floreci despus de la segunda guerra mundial, perodo caracterizado por la teora y la prctica del desarrollismo; la certeza y legitimidad del mtodo comparado han disminuido. El orden del m u n d o actual se caracteriza por una unidad contradictoria: una tendencia a la planetarizacin, por una parte, y otra a la desintegracin y el pluralismo. La planetarizacin se expresa conceptualmente en la teora de los sistemas mundiales (Wallerstein, 1990) y prcticamente en la exigencia repetida de una mayor competencia internacional en la educacin superior, mediante la implantacin de planes de estudios internacionalizados (Tiryakian, 1990). La manifiesta tendencia contraria hacia el localismo se evidencia en el discurso antidesarrollista, c o m o ocurre con la investigacin sobre la accin participativa (Fais Borda, 1990) y en las tendencias a la indigenizacin o nativizacin, que tratan de recuperar la autenticidad en el discurso y la prctica culturales locales (vase Abaza y Stauth, 1990). Tal vez en un punto intermedio se encuentre el justo equilibrio que rechaza el carcter ahistrico de polaridades c o m o planetarismo y localismo, entendindolos c o m o m bitos sociales que se condicionan mutuamente. E n efecto, Sztompka ha sostenido que la planetarizacin del m u n d o social ha invertido la situacin cognoscitiva, pasando de la de hace un siglo, cuando la heterogeneidad y el aislamiento de las sociedades eran la regla (lo que planteaba el problema de dar con los elementos comunes), a la actual, cuya problemtica es preservar los enclaves de lo que es nico en medio de una creciente homogeneidad y uniformidad. As pues, desde el punto de vista cognoscitivo, el hincapi que se hace en la investigacin comparada busca lo nico dentro de lo uniforme y no la uniformidad dentro de la variedad (1990:55). Desde la perspectiva de una sociologa del conocimiento puede argirse, alternativamente, que las tendencias planetarizadoras de hace un siglo llevaron al reconocimiento de la variedad en un sentido diferente. E n esa poca, la teora social, informada por el movimiento nacional emergente, clasific simultneamente esa variedad entre las sociedades del permetro c o m o un continuo evolutivo. Y esto ha

Philip McMichael influido en la investigacin comparada hasta el perodo actual en que, a todos los efectos, el movimiento nacional ha seguido su curso y el discurso del desarrollismo est en plena confusin (Booth, 1988; Hettne, 1990; Bttel y McMichael, 1991). La unidad nacional se ha vuelto cada vez ms problemtica en un m u n do caracterizado por vastos movimientos de poblacin que zapan el ideal de solidaridad tnico-lingstica (Hobsbawn, 1991:555), por grandes movimientos de capital que resquebrajan la soberana econmica nacional y por la creciente importancia de las instituciones mundiales, todo lo cual trastorna los procedimientos formales de la investigacin histrica comparada en la medida en que sta toma la unidad nacional c o m o unidad de anlisis.

El lugar d e la sociologa histrica contempornea

La sociologa histrica contempornea ha tenido dos corrientes tributarias que es importante distinguir si se quieren entender los problemas metodolgicos actuales de la investigacin comparada. La primera fue la del desarrollism o de la posguerra, mientras que la segunda marc la desaparicin de ese discurso y se mantiene desde los aos setenta hasta hoy. Cada corriente era la expresin de umbrales de la historia moderna que han influido en los especialistas en ciencias sociales y cada una ha contribuido a producir una verdadera riada de investigaciones comparadas. Sin embargo, el hecho de enmarcar estas contribucions en supuestos tericos particulares sobre unidades de anlisis comparado ha creado serios problemas de comparabilidad, respecto de la seleccin de unidades analticas y, en consecuencia, de la adecuacin de las variables. En el presente artculo expongo en primer lugar la convergencia de la sociologa histrica en la investigacin comparada. Examino luego los lmites del mtodo comparado, explicando que su formalizacin produce una separacin injustificada entre la teora y el mtodo que se expresa en supuestos apriorsticos acerca de las unidades de anlisis. Estos supuestos se amplifican con la construccin de variables c o m o indicadores de los procesos atribuidos a las unidades de anlisis seleccionadas. E n otras palabras, las variables (o predicados) en-

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traan por s mismas supuestos apriorsticos en trminos de significacin y alcance. Abogo por una estrategia de investigacin que permita un enfoque formativo, y no estructural, de la seleccin de unidades de anlisis y de variables. Esto entraa una relacin reflexiva entre teora y mtodo. E n otras palabras, requiere que se reintegre el mtodo comparado (y sus unidades y variables) en la propia investigacin histrica y se subordine a sta. La separacin entre teora y mtodo surgi en parte porqu en cada forma de sociologa histrica comparada se tomaba la configuracin general c o m o un supuesto histrico bsico y no c o m o un m o m e n t o histrico. El primer umbral de la sociologa histrica c o m p a rada fueron las trayectorias profundamente diferentes que tomaron las naciones-Estados en el perodo de entreguerras. El paradigma desarrollista entendi este hecho c o m o una desviacin del rumbo anglosajn. C o m o alternativa1, Polanyi (1957) sostuvo que la gran transformacin implicaba una respuesta diferencial al colapso del sistema liberal mundial de los Estados creado bajo la Pax Britannica gracias al patrn oro. Influido por configuraciones netamente diferentes de las fuerzas sociales y polticas dentro de los Estados metropolitanos, el proteccionismo nacional adopt diversas formas: socialismo nacional, c o m u nismo y providencialismo social. Esta inquietante cristalizacin de regmenes polticos autoritarios, formados contra la democracia social anglonorteamericana, indujo a los socilogos a explorar el origen social de tal variacin en los regmenes (vase Moore, 1957; Bendix, 1964; Lipset, 1967). El mtodo empleado era el comparado, que tal vez alcanz su apogeo en la obra de Moore Social Origins of Dictatorship and Democracy. A diferencia de Polanyi, que situaba este variado proceso de transformacin en un contexto histrico mundial (Goldfrank, 1990), Moore opt por identificar las diferencias con las distintas trayectorias nacionales de los Estados, seleccionados por su tamao relativo. C o m o han observado otros comentaristas (Skocpol, 1973; Johnson, 1980), el lmite de este enfoque radicaba en que las variables escogidas por Moore y sus conclusiones eran desvirtuadas por dos supuestos: la independencia de los casos y un modelo implcito constituido por el itinerario ingls hacia la modernidad. Esto manifestaba

los supuestos evolutivos en que se fundaba el discurso del desarrollismo. La segunda corriente tributaria apareci con la crisis del desarrollismo, asociada al resquebrajamiento del orden mundial occidental establecido bajo la hegemona de los Estados Unidos y la particular ideologa de la guerra fra. En el m u n d o de la posguerra, el desarrollo o la modernizacin se conceba sobre la base de un conjunto de universales evolutivos en el que el modelo implcito de modernidad eran los Estados Unidos, o m s concretamente, las variables del modelo (Parsons, 1973) que evocaban los principios de la sociedad estadounidense. A medida que ese modelo perda legitimidad con el debilitamiento del poder econmico (el dlar c o m o moneda internacional de reserva) y del poder poltico (el conflicto indochino) de los Estados Unidos, empezaba la era del posdesarrollismo. Este tena dos ramas: ciertas concepciones del subdesarrollo en las que los Estados eran los mediadores de las relaciones poltico-econmicas del m u n d o ; y una sociologa histrica centrada en el Estado que esquivaba el evolucionismo. En ambos casos las reformulaciones empezaban con crticas de la particular concepcin occidental de la modernizacin, para terminar con una nueva forma de un viejo problema: la reificacin de la estructura. Esto era consecuencia del intento de superar el apartado conceptual difuso de las teoras evolutivas, en las que el Estado era casi inexistente, y de afirmar la centralidad del Estado en el proceso histrico (por ejemplo, Wallerstein, 1974a; Skocpol, 1979). El rasgo c o m n de estas sociologas histricas era su convergencia en el anlisis comparado. Para la comparacin entre naciones, las unidades nacionales de anlisis se consideraban obvias e independientes respecto de la estrategia estatal de desarrollo, pero lo bastante similares c o m o para justificar el anlisis de variables comparadas. E n cuanto a la perspectiva mundial, la unidad de anlisis era una economa mundial desigual de Estados definidos por sus relaciones mutuas en los que estas relaciones eran constantes sistmicas. Los analistas de la dependencia comparaban implcitamente el subdesarrollo perifrico con el desarrollo metropolitano y este ltimo era un modelo apriorstico (vase Warren, 1980; Phillips, 1977). Los analistas del sistema m u n -

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dial empleaban la comparacin c o m o ilustracin para confirmar la universalidad y la desigualdad de la particular divisin mundial del trabajo. E n una palabra, en ambas corrientes de la nueva sociologa histrica las unidades de anlisis comparado eran construcciones apriorsticas y se consideraba que las variables eran universales en cuanto al alcance y a la aplicabilidad. El deductivismo que se manifiesta en toda esta variedad de perspectivas resulta sorprendente, y es precisamente esta utilizacin de universales lo que est poniendo en entredicho la sociologa histrica. La construccin de universales y su utilizacin en la investigacin comparada resultan problemticas precisamente porque en la actualidad se est poniendo en tela de juicio el pensamiento universalista. Esto parece paradjico dada la creciente importancia de las fuerzas mundiales. El planetarismo puede unir a las sociedades segn muchas dimensiones, pero al m i s m o tiempo pone de relieve la diversidad cultural (Smith, 1991) de la que dimanan los movimientos que podran desafiar el hegemonismo de los universales occidentales (Robertson y Lechner, 1988) 2 . El planetarismo no es ni m u c h o menos una tendencia lineal, y el aparente agotamiento de los modelos desarrollistas occidentales (incluidas las formas de desarrollismo socialista en Europa oriental) corre parejas con la aparicin de movimientos alternativos de carcter religioso, poltico y etnonacional, por una parte (por ejemplo, Skocpol, 1982; Touraine, 1988; A m i n y otros, 1990) y un renacimiento retrico, dirigido por Occidente, de la ficcin del mercado autorregulador por otra (Bienefeld, 1989). Si bien esa ficcin puede albergar pretensiones universales, las resistencias se manifiestan en todo el m u n d o : desde los agricultores minifundistas de Europa y Asia Oriental, pasando por los habitantes de las ciudades de Amrica Latina (Walton, 1990), hasta los campesinos de frica que practican una retirada silenciosa del Estado y de su desarrollismo dirigido por el F M I (Cheru, 1990). Es precisamente en este discutido crisol mundial donde surge la actual deslegitimacin de las categoras planetarias. Esas categoras son un trasunto de los rasgos propios de las respuestas locales polticoculturales a los procesos planetarios. E n las pginas que siguen sostengo que la sociologa histrica debe mostrarse m sflexiblerespecto

de los orgenes y el empleo del mtodo comparado, sobre todo en la poca actual de planetarismo. E n consecuencia, examino los lmites de la investigacin comparada formal y expongo una forma alternativa de investigacin comparada que procura tener en cuenta las fuerzas sociales situndolas planetariamente, pero tratndolas con una perspectiva local3.

El mtodo de la sociologa histrica

La sociologa histrica no es slo comparada (vase, por ejemplo, Abrams, 1982). Sin e m bargo, hay una fuerte presuncin de que la legitimidad del anlisis histrico c o m o parte de una investigacin sociolgica depende de una perspectiva comparada 4 . Puede sostenerse que esta presuncin tiene dos fuentes principales. En primer lugar, est la posicin adoptada, entre otros, por Skocpol: entre las tres estrategias de investigacin de la sociologa histrica, es decir, comprobacin de teoras, interpretacin y explicacin de los modelos causales, la ltima ofrece el mtodo comparativo-analtico m s riguroso (1984, pg. 376). Para elaborar ese mtodo, emplea ciertas estrategias lgicas derivada de J.S. Mill, que se aproximan al rigor de la investigacin estadstica o basada en variables: el investigador se compromete no con una o varias teoras existentes, sino con el descubrimiento de configuraciones causales concretas capaces de explicar importantes modelos histricos (Skocpol, 1984, pg. 375). El supuesto fundamental subyacente es que la interpretacin de datos de observacin entraa tantas dificultades que, por lo general, conviene disponer de un tercer elemento de comparacin para decidir si tienen importancia determinadas observaciones formuladas en un m o m e n t o y un lugar determinados (Scheuch, 1990, pg. 19). El enfoque comparativo-analtico surgi c o m o resultado del desarrollismo, cuando el objetivo principal era superar el evolucionism o excesivo, dar a conocer mejor los conceptos sociolgicos metatericos y pasar a una forma posdesarrollista m s adecuada de investigacin que, sin embargo, exigiera un rigor analtico similar al atribuido a las ciencias naturales (vase Abbott, 1991). L a combinacin explcita y rigurosa de una prctica m s antigua de investigacin (poltica) comparada

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(vase Scheuch, 1990) con la investigacin histrica afianz aparentemente la legitimidad de la sociologa histrica, conforme iban perdiendo importancia el desarrollismo y el funcionalismo de liberalismo y del marxismo. Sin e m bargo, la adopcin rigurosa de la investigacin comparada hered su bagaje epistemolgico en relacin con la diferenciacin social: la otra operacin legitimadora. En segundo lugar, se trata de establecer la comparabilidad seleccionando una unidad adecuada de anlisis. E n la investigacin c o m parada, la teora y los conceptos slo pueden generalizarse y convertirse en invariantes, yuxtaponiendo dos o m s unidades particulares entendidas c o m o casos configuracionales (Ragin y Zaret, 1983, pg. 744). Se supona que las sociedades nacionales eran sistemas autnomos con modelos ontognicos c o m u nes. E n efecto, era precisamente esta caracterstica de las sociedades nacionales lo que las conectaba conceptualmente con la teora evolutiva (Bock, 1956, pg. 90). En este caso, la sociedad nacional apareca histricamente c o m o una construccin comparativa, categricamente distinta de las sociedades tradicionales y, en cierto m o d o , de sus vecinas modernas, segn una trayectoria evolutiva. Nisbet observa a este respecto: Para el mtodo c o m parado y su supuesta validez c o m o cuerpo de pruebas, son fundamentales los preconceptos mismos - e n realidad, las conclusiones tambin- de la teora de la evolucin social, que supuestamente verifica el mtodo comparado (1969, pg. 190). As, en la formalizacin del mtodo comparado iba implcito el concepto ideal de sociedades nacionales en evolucin, cada una de las cuales repite independientemente un proceso sistmico comn y confirma colectivamente la uniformidad de esas unidades de comparacin (vase Zelditch, 1973, pg. 262). Haba un medio de comparacin mejor que la sociedad nacional? E n el m u n d o de la posguerra existan por lo menos dos tipos de sociedades nacionales; formalmente, se afirmaba la soberana nacional en un creciente nmero de pases miembros de las Naciones Unidas; y los imperativos institucionales de la economa mundial, c o m o el rgimen de ayuda (vase W o o d , 1986), obligaban a los Estados miembros a someterse a ciertos objetivos y principios operativos comunes. As pues, en la

prctica haba sobrada razn para identificar la nacin-Estado c o m o marco de referencia comparada. D e hecho, esta conceptualizacin de la sociedad nacional gobernaba adems la teora del desarrollo, que es un pariente intelectual de la sociologa histrica por lo que atae a la sociologa del conocimiento. D e la m i s m a manera que la sociologa comparada suele identificar la nacin-Estado c o m o unidad de comparacin, los tericos y los rectores del desarrollo tienden tambin a identificar la nacin-Estado c o m o unidad de desarrollo (vase Bttel y McMichael, 1991). Mientras se consideraba a la sociedad nacional c o m o producto de la evolucin social y, por consiguiente, c o m o construccin comparativa que informaba la teora de la modernizacin, institucionalmente se afirmaba su importancia en el m u n d o de la posguerra, a medida que la teora del desarrollo adoptaba el desarrollo nacional c o m o resultado deseado. D a d a la vigencia del patrn-oro, esto requera un comercio nacional estable que mantuviera un tipo bajo de inters y, por ende, un entorno favorable al capital (vase Phillips, 1977). A su vez, la estabilidad del comercio dependa del xito nacional en el mercado mundial. As, las condiciones ideales de desarrollo eran las elaboradas en la nacin-Estado sobre la base del sistema estatal. Mientras que el anlisis de Polanyi (1957) sobre la organizacin de la base monetaria del sistema estatal presagiaba esta configuracin internacional, Keynes aportaba una teora de la regulacin nacional para hacer frente a este problema. E n principio, un desarrollo capitalista viable (o incluso un desarrollo socialista, dadas las circunstancias) dependa en ltimo trmino de la nacin-Estado. La extensin del sistema estatal, gracias al movimiento de descolonizacin de posguerra y a raz de las condiciones institucionales del sistema de Bretton W o o d s (en el que el dlar norteamericano era la moneda de reserva internacional), fue el medio de que proliferaran ciertas prescripciones, reales e ideales, relativas al desarrollo nacional (vase Friedman y McMichael, 1989). Esta combinacin de regulacin nacional e internacional caracteriza lo que Ruggie ha denominado liberalismo i m plcito, en el que el multilateralismo se basara en el intervencionismo nacional (1982, pg. 393) para respaldar a electorados sectoriales del pas (como campesinos, trabajado-

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res, industrias clave, etc.). As, la organizacin nacional de la economa y la sociedad era la nocin bsica de la poca de posguerra y, por lo tanto, no es de extraar que el mtodo comparado expresara ese ideal. Las consecuencias de adoptar el mtodo comparado de la sociologa histrica son tanto de carcter terico c o m o epistemolgico. Tericamente, la correspondencia entre los requisitos formales del mtodo comparado en relacin con casos uniformes e independientes y la estructura sociedad nacional ha limitado la gama de procesos sociales observables al mbito nacional. D e otro m o d o , interpreta de m o d o errneo procesos observados calificndolos de nacionales por su origen y sus consecuencias. Es decir, dado su supuesto de la nacionalidad de los casos, el mtodo gobierna la investigacin terica. As, el estudio comparado de Skocpol sobre Francia, Rusia y China (1979) clasifica las revoluciones sociales aislando su modelo configurativo c o m n y tratando a esos tres Estados c o m o casos relativamente independientes5 con condiciones y destinos comunes. Mientras que un anlisis de esas revoluciones, que no se lleve a cabo dentro de los parmetros de u n estudio nacional comparado, puede interpretarlas c o m o ejemplos de un proceso acumulativo histrico mundial que se manifiesta en contextos nacionales, el estudio de Skocpol se ve forzado a centrarse en una generalizacin ms limitada e ideal de las condiciones de aparicin del Estado burocrtico moderno prototipo. A m i parecer, esto circunscribe la teora social imponiendo u n marco nacional a un proceso que podra situarse mejor en un contexto internacional. Tal cosa no significa que la nacinEstado no sea importante, sino ms bien que es una construccin histricamente contingente y, por tanto, mucho m s fluida y circunstancial de lo que permiten pensar los supuestos formales del mtodo comparativo. Desde el punto de vista epistemolgico, este mtodo, que presupone una relativa uniformidad de casos, se ve forzado a abstraer los acontecimientos y sus variables, prescindiendo de sus contextos de lugar y tiempo, en aras de la generalizacin comparada. Esto equivale a reformular el sentido del problema de la verificacin, segn Badie (1990) (es decir, qu se va a comparar? Con qu mecanism o conceptual, que evite reducir la diferencia

fundamental a una variable comn?). La falla del mtodo comparativo no consiste en que no pueda verificar o justificar satisfactoriamente sus dimensiones comparativas (el impulso comercial de Moore es tal vez el ejemplo m s escandaloso de la variable planetaria comn). Dicho de una manera m s precisa, el mtodo comparado, elimina por definicin la posibilidad de reconocer la especificidad local, ya que por su manera de proceder subordina los casos a la condicin examinada, lo que lleva a la abstraccin tanto de los casos c o m o de las condiciones6. Por consiguiente, impide examinar las interpretaciones locales de los procesos que son comunes precisamente por ser planetarios, as c o m o las respuestas a los mismos. Puede tratarse de procesos universales (en el marco de referencia del estudio), pero se producen o expresan de distinta manera dentro de cada contexto local. C o m o escribe Hopkins: Centrarse en ciertas condiciones aparentemente similares de distintos lugares en tiempos diferentes, abstraer esas condiciones de su contexto de tiempo y lugar, e inquirir de m a nera abstracta por las causas o consecuencias de las condiciones es proceder precisamente de la nica manera suprimida claramente por la [...] perspectiva mundial histrica del c a m bio social (1978, pg. 212). El problema de la verificacin no est simplemente cargado de relativismo sino que adems podra resolverse apelando a una forma alternativa de investigacin comparada. E n tal investigacin, la sociedad nacional no es la base analtica de partida, aunque podra ser una unidad de observacin del proceso social que trascienda las barreras nacionales. D a d a la realidad mundial contempornea, la capacidad de comprender la sociedad nacional c o m o una entidad histrica en movimiento y no c o m o una finalidad natural (o punto de llegada) de la evolucin social, es digna de loa. Por consiguiente, un mtodo comparado adecuado no supondra a priori su unidad de anlisis y procurara situar los procesos sociales (incluida la formacin del Estado) en un movimiento o coyuntura histricos ms amplios.

La comparacin integrada
H e sostenido m s arriba que un anlisis c o m parado m s satisfactorio reintegrara la teora

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y el mtodo de manera reflexiva. Esto significa que la comparacin sera parte inseparable de la seleccin del objeto de investigacin. N o seguira dicha seleccin c o m o instrumento metodolgico aparte, destinado a determinar la no variacin en las configuraciones de variables causales. Es as c o m o funciona el mtodo formal cuasiexperimental, en el que se supone que las unidades comparadas no tienen prcticamente relacin de tiempo y espacio y, con todo, repiten un proceso universal c o m o el desarrollo nacional. Supone, a priori, los lmites y contornos del cambio social. D e otro m o d o , si estimamos que el cambio social a nivel nacional adopta formas diversas y no repetibles, sea porque las nacionesEstados surgieron histricamente y de forma relacionada, sea debido al creciente sentido de diversidad entre las naciones-Estados contemporneos (vase, por ejemplo, Harris, 1987), necesitamos un orden diferente de anlisis comparado. En el caso de trayectorias nacionales diversas, en las que las unidades de c o m paracin no estn separadas ni son uniformes, la estrategia comparativa debe abordar tanto los contextos desiguales (mundiales) c o m o las distintas composiciones (locales) de las naciones-Estados. N o puede suponerse que ninguno de esos elementos sea constante y uniforme y ambos estn interrelacionados. E n una palabra, la comparacin debe emplearse para iluminar procesos histricos que genera y explican la diversidad. U n intento de sortear las trampas del anlisis comparado formal a nivel nacional es la teora del sistema mundial, que desafa explcitamente el objetivo de la generalizacin comparativa: Lo que el enfoque del sistema mundial descarta es la eliminacin apriorstica de lo caracterstico de cada caso, no la reivindicacin de que hay elementos comparables o similares (Hopkins, 1978, pg. 213). Esta teora, que tal vez fue el desafo m s poderoso al discurso del desarrollismo7, se propone relacionar tericamente los procesos generales y los resultados particulares desde el punto de vista histrico (Hopkins y Wallerstein, 1981). En este caso, el sistema mundial moderno se mueve en una antinomia entre una economa mundial nica (con una divisin axial de la fuerza de trabajo) y una multiplicidad de Estados, estructurados segn su posicin en la jerarqua mundial de la fuerza de trabajo que

produce bienes de consumo (Wallerstein, 1974b). Los Estados se forman dentro de la dinmica expansiva y competitiva de la economa mundial (por ejemplo, la formacin de Estados durante la poca colonial y poscolonial tuvo lugar en el contexto de la competencia por los mercados y los recursos entre m e trpolis). Por definicin, la lgica competitiva de la divisin jerrquica de la fuerza de trabajo elimina la repeticin de un proceso c o m n de desarrollo (nacional) a travs de los Estados tomados aisladamente, ya que no son unidades comparables c o m o tales. Sin embargo, son comparables c o m o unidades sistmicas, ya que encarnan la dinmica sistmica de la competencia jerrquica, es decir, pueden compararse como miembros de zonas sistmicas (centro, periferia, semiperiferia) y c o m o manifestaciones de procesos sistmicos. Ahora bien, aunque esta nueva dimensin de comparabilidad permite la diferenciacin entre Estados y descarta todo supuesto de repeticin, reemplaza una unidad a priori de anlisis por otra. El sistema mundial reemplaza a la nacin-Estado y la diversidad entre Estados se conforma a las exigencias sistmicas. El comportamiento funcional de cada una de las partes demuestra esencialmente (y puede hacer poco ms que demostrar) la existencia de el sistema (Bonnell, 1980, pg. 165). En esta estrategia, que Tilly denomina comparacin amplia, las comparaciones seleccionan los emplazamientos dentro de una estructura o un proceso (amplios) y explican las similitudes o diferencias entre los emplazamientos c o m o consecuencias de su relacin con el todo (1984, pg. 123). Adoptar esta estrategia es continuar con el sistema m u n dial c o m o unidad indiscutible de anlisis, cuyos orgenes siguen siendo completamente a m biguos (vase, Brenner, 1976). Por una parte, la economa mundial capitalista es un prototipo ideal construido para distinguir el sistem a mundial moderno de imperios mundiales anteriores (Wallerstein, 1974a). Por otra parte, la economa mundial capitalista se entiende c o m o un sistema histrico (Wallerstein, 1974b, 1983) cuyo futuro se inscribe en su concepcin (Howe y Sica, 1980, pg. 255). Segn esto, se supone que la unidad de anlisis es a la vez un dato histrico, al menos para la poca en que aparece la teora social. Por consiguiente, la teora del cambio social encarna-

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Registro de electores en Estados Unidos, w Limoi/Rapho.

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entenderse en trminos tanto temporales c o m o espaciales. Si bien el tiempo y el lugar son partes integrantes de toda comparacin integrada, sta puede subdividirse analticamente en esos trminos, de m o d o que podem o s describir una forma diacrnica y una sincrnica. La forma diacrnica significa comparar a travs del tiempo mltiples ejemplos de un proceso histrico nico. Por ejemplo, podran compararse en el tiempo y a travs del tiempo los Estados c o m o miembros de una configuracin (en continua evolucin) del sistema de Estados. Ilustra este punto el estudio comparado de Walton sobre la revolucin, que reconcibe las revueltas nacionales (los Huks en las Filipinas, los M a u M a u en Kenya y la violencia en Colombia) c o m o partes integrantes de luchas continuas que empezaron a adoptar rasgos definibles a comienzos del siglo (y algunos definitivos en los aos veinte) en respuesta a las desigualdades y dislocaciones socioeconmicas, que se produjeron al incorporar en la economa global sociedades locales y en gran parte precapitalistas (1984, pg. 169). E n este procedimiento comparado vara entre los analistas la seleccin del lugar y el tiempo mundial, su contenido y su interaccin. Comprese, por ejemplo, la concepcin de Roxborough de la revolucin burguesa c o m o proceso continuo en una Amrica Latina [dependiente] (1979, pg. 147), pero variable en cuanto a contenido y cumplimiento en cada uno de los Estados, con la concepcin Este mtodo supone un doble condiciona- de Bendix (1978) de ciudadana c o m o aconmiento: en primer lugar, garantizar que las tecimiento cumulativo propio de la historia unidades de anlisis sean conceptos histricos mundial, difundido a travs de culturas partiy, por lo tanto, fluidos; y en segundo lugar, culares yuxtapuestas en el tiempo. E n ambos utilizar un todo8 emergente y no uno a priori, casos, el predicado (revolucin burguesa, para establecer el contexto histrico. Las uni- ciudadana) se realiza c o m o variante naciodades de anlisis, utilizadas de m o d o compa- nal de un proceso internacional. rativo, son los elementos de este procedimienLa forma sincrnica de comparacin inteto conceptual. N o son ni partes subordina- grada entraa la comparacin a travs del das de un todo preconcebido, ni tampoco espacio dentro de una nica coyuntura histrientidades independientes. Expresan, constitu- ca mundial. E n este caso, por ejemplo, los yen y modifican el todo, que aparece en las Estados podran compararse c o m o unidades partes y mediante stas, sin privilegiar ni a diferenciadas dentro de una coyuntura m u n uno ni a otras. E n esta operacin, la totalidad dial competitiva, en la que la variacin existe es un procedimiento conceptual y no una pre- en el espacio y a travs de ste, por una parte, misa conceptual, precisamente porque la con- y est incluida en las distintas historias de los ceptualizacin de los ejemplos o unidades Estados, por otro. Es esencialmente una c o m comparadas es relacional. paracin trans-seccional de segmentos de un El aspecto relacional de las unidades de todo contradictorio, en el que stos (creencias, anlisis en la comparacin integrada puede sectores econmicos, unidades polticas) en-

da en la perspectiva del sistema mundial repite el deductivismo del desarrollismo suponiendo un todo. D e m o d o anlogo, la estrategia comparada sigue siendo parcial, en este caso orientada a la generalizacin respecto de procesos sociales sistmicos (y no nacionales). Para resolver este problema propongo que se utilice la comparacin de m o d o que se evite reificar las unidades nacionales y las globales (vase McMichael, 1990). As c o m o la teora del sistema mundial emplea un todo preconcebido, los procedimientos formales comparativo-analticos presuponen casos c o m o un todo, y comparan casos completos entre s (Ragin, 1987, pg. 3). Este procedimiento com n descarta la unidad de anlisis del debate terico, limitando as el alcance y las posibilidades de la explicacin histrica. Tal investigacin comparada produce una relacin externa entre el(os) caso(s) de la unidad y la teora, en la que el todo es histricamente abstracto (sea una configuracin constante del sistema mundial, sea naciones-Estados descontextualizadas). E n un mtodo alternativo la comparacin se convierte en sustancia, y no en marco, de la investigacin. E n otras palabras, est integrada en la definicin misma del problema que se investiga. Y esto se lleva a cabo de manera reflexiva, de m o d o que los ejemplos comparados son parte integrante, individual e interaccionalmente, de la comprensin del proceso histrico que se examina, y no simples vehculos de una condicin.

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carnan tiempos sociales distintos e imbricados9. Los segmentos son comparables porque se interrelacionan mediante un proceso c o m n competitivo, o contencioso, sea econmico, poltico, cultural o normativo. Es decir, la coyuntura se define c o m o una yuxtaposicin de segmentos histricamente distintos, c o m o el encuentro contradictorio entre la economa campesina y la de mercado, el sistema de esclavos y el de fuerza de trabajo asalariada, la cultura metropolitana y la colonial. L a relacin de Tomich (1990) sobre la esclavitud en las plantaciones de la colonia francesa de M a r tinica ejemplifica esta estrategia. Sirvindose de la metfora de una matrshka rusa, el anlisis multiestratigrfico de Tomich demuestra c m o la propia relacin del esclavo era el producto de la economa mundial del siglo X I X basada en una fuerza de trabajo metropolitana asalariada y estaba estructurada en torno a la rivalidad entre el colonialismo britnico y el francs. A su vez, la relacin de los esclavos coadyuv a determinar el resultado de ese conflicto. Tomich afirma lo siguiente: Segn esto, la historia de la esclavitud en Martinica no puede entenderse solamente c o m o un particularismo local, sino c o m o parte de un proceso global del desarrollo capitalista. Este enfoque revela el carcter histrico m u n dial de los procesos locales, dando un contenido histrico especfico al concepto de economa mundial mediante el anlisis concreto de fenmenos particulares (Tomich, 1990, pg. 6). As pues, la comparacin de estos segmentos conectados revela la dinmica contradictoria (segn las dimensiones parte/parte y parte/ todo) que da una contextura y una interpretacin histrica tanto a los segmentos c o m o al todo10.

cional de mercado a los mercados y sectores econmicos locales (como las granjas). Al mism o tiempo, una comparacin, efectuada durante toda una poca, de la concepcin utilitaria de la economa con una concepcin sustantivista (precapitalista) sirve de marco a su crtica y a su explicacin del crecimiento de la oposicin a los mercados no regulados. E n su obra Hierarchical Structure and Social Values (1990), Williams considera la contruccin de las relaciones raciales/tnicas en los Estados Unidos desde un contexto histrico original y tambin emplea ambas formas de comparacin integrada. Yuxtapone la entrada de trabajadores africanos e irlandeses en los Estados Unidos c o m o una comparacin de dos procesos distintos, definidos en trminos temporales y espaciales del sistema mundial. Las conyunturas histricas de la entrada de trabajadores africanos e irlandeses representaban relaciones mundiales y necesidades laborales en los Estados Unidos bastante diferentes. As, Williams organiza el estudio principalmente en torno a dos momentos coercitivos, particulares durante la formacin de la economa mundial (combinando la generacin del trfico de esclavos de frica Occidental y el desposeimiento de los campesinos irlandeses, con perodos del desarrollo estadounidense definidos por la necesidad de esclavos y de fuerza de trabajo asalariada). El aspecto principal del anlisis revela que la ubicacin histrica de los estadounidenses de origen africano y los de origen irlands dentro de la economa poltica del pases se basaba en un proceso social singular, pero con resultados polticos coyunturales diferentes (por ejemplo, privilegiar a los de origen irlands), relativos a los diferentes modelos temporales y espaciales. Mientras que la forma diacrnica de la Williams concluye que la actual comprensin comparacin integrada tiene un aspecto de las relaciones raciales y tnicas en los Estaprincipal generalizador (la poca) y la forma dos Unidos oblitera esos procesos sociohistrisincrnica uno particularizante (la conyuntu- cos en la medida en que reifica la dimensin ra), esto no excluye la posibilidad de combina- fsica y la cultural que le es inherente. La ciones creativas de estas dos estrategias meto- combinacin de momentos coercitivos en una dolgicas. Por ejemplo, en The Great Transfor- economa mundial en revolucin que culmina mation (1957), Polanyi incorpora una c o m p a - en una sociedad estratificada racial y tnicaracin en ambas formas al puntualizar su mente ilustra de m o d o contundente la utilidad crtica de la ideologa del liberalismo econmi- de combinar ambas estrategias de comparaco. El siglo X I X viene caracterizado coyuntu- cin. ralmente c o m o un intento de institucionalizar Esos estudios ilustran las diferentes formas el ideal contradictorio de mercado autorregu- en las que puede utilizarse la comparacin lador, contraponiendo la economa interna- integrada, subordinando el anlisis compara-

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do al examen de un problema histrico clave. E n este caso, la comparacin ya no es un rasgo externo (formal) del plan de una investigacin, sino que m s bien ha sido incorporada c o m o estrategia conceptual interna que relaciona procesos aparentemente separados (en el tiempo o el espacio) c o m o componentes de un proceso histrico mundial de tipo conectivo". Al mismo tiempo, se elimina la relacin externa entre teora y mtodo ya que el investigador renuncia a la generalizacin que yuxtapone casos expuestos (abstractamente) como unidades de comparacin manifiestas.

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sarrollo. Tanto implcitamente c o m o explcitamente el mtodo comparado se ha sometido a examen desde distintas perspectivas. E n primer lugar, en la teora de la dependencia se puso en entredicho (sobre todo en relacin con los Estados del Tercer M u n d o ) la supuesta autonoma de la sociedad nacional; en segundo lugar, la teora del sistema mundial sent la idea de que todos los Estados son subunidades de un sistema histrico m s amplio; m s recientemente, el colapso de los dogmas de la guerra fra y la desintegracin (de una concepcin unificada) del Tercer M u n d o han centrado la atencin en las trayectorias polticoeconmicas m u y diversas y no repetibles de los Estados contemporneos; y por ltimo, se Conclusin considera que la nacin-Estado est perdiendo H e sostenido que las fallas de la sociologa relevancia c o m o foro de cuestiones relativas a histrica comparada se originan en los supues- la soberana (vase, por ejemplo, Held, 1991) y tos apriorsticos del propio mtodo compara- c o m o la forma institucional clave de la regulado que son de dos clases. E n primer lugar, cin econmica (vase, por ejemplo, W o o d , supone unidades analticas a priori; y en se- 1986, Cox, 1987, McMichael y Myhre, 1991, gundo lugar, su principal expresin, en la in- Friedmann, 1991). vestigacin comparada transnacional, separa Al mismo tiempo que se ha cuestionado la la teora del mtodo. A m b o s supuestos c o m - validez de la nacin-Estado c o m o unidad a prometen la investigacin histrica porque priori de anlisis, se ha sometido a un examen imponen a los procesos histricos esquemas crtico la aplicacin transnacional de las cateuniformes, generalizados y deductivos. Las ca- goras mundiales. Estn en tela de juicio tanto tegoras sociales, entre ellas las unidades anal- los procedimientos metodolgicos derivados ticas, son histricamente fluidas en cuanto a de los supuestos evolutivos del desarrollismo forma y contenido y son, por tanto, parte inte- c o m o la legitimidad de ese paradigma. Por lo grante de la propia investigacin; es decir, no tanto, no es sorprendente que se planteen seson variables evidentes, ni independientes, rios interrogantes sobre la situacin epistemoni repetibles. Afirmo que las tendencias expe- lgica del mtodo comparado formal emplearimentales de la investigacin comparada do por los socilogos de la historia. Esto no medraron gracias a una fcil identificacin, en significa, sin embargo, que adoptemos la diel m u n d o de la posguerra, de la sociedad na- versidad y la idiografa por s mismas. Por el cional c o m o el sitio, la fuente y el objeto del contrario, deberamos abordar la diversidad cambio social. Ese desarrollismo situaba al utilizando la comparacin de m o d o reflexivo modelo anglo-americano de democracia capi- para situarla precisamente en el punto de entalista comparativamente a la vanguardia de cuentro de las fuerzas mundiales y locales. El un continuo evolutivo, influyendo en la teora objetivo es entender c m o se interpretan, exy la prctica del desarrollo en esa poca. presan y realizan localmente los procesos Segn esto, al desgastarse el paradigma de- mundiales. Esto permite a su vez una c o m sarrollista, se puso en tela de juicio la propia prensin an m s concreta (desreificada) y investigacin macrocomparativa. Se ha cues- abierta de los procesos mundiales. Se trata de tionado la pertinencia del mtodo comparati- evitar tanto la individualidad c o m o la generavo (Wallerstein, 1974a; Hopkins, 1978; Wal- lidad abstractas. ton, 1984; Taylor, 1987; Burawoy, 1989; El condicionamiento mutuo de lo local y lo McMichael, 1990; Badie, 1990), al tiempo que mundial vuelve m s concreto cada uno de esos se planteaban interrogantes sobre la dimen- elementos desde una perspectiva histrica. Tal sin adecuada del cambio social y el evolucio- vez no sea aventurado decir que la mejor fornismo (y eurocentrismo) del paradigma de de- m a de lograr esto es comprendiendo la unidad

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en la diversidad mediante un anlisis comparado que en su aplicacin a la investigacin

histrica sea formativo, y no formal, Traducido del ingls

Notas
1. E n realidad, Polanyi impugna esta obsesin con el modelo angloamericano, sugiriendo que el intento de institucionalizar en el plano mundial el ideal (ingls) de mercado autorreguladora produjo una fuerte reaccin contra ese modelo (y sus limitaciones) en los pases recientemente industrializados. 2. Quisiera anotar en este punto la tendencia kenbei del Japn: el Director General de Asuntos Culturales del Ministerio de Relaciones Exteriores del Japn declar recientemente que un japons experimenta cierta desazn si un estadounidense le pide que luche y muera por conceptos c o m o la libertad, la democracia y la economa de mercado, ya que esos valores no estn arraigados en ese pas y para la mayora de los japoneses podran compararse con un nuevo conjunto de vestidos occidentales. (The N e w York Times, 16 de octubre de 1991). 3. Reconozco que c o m o toda comparacin requiere ciertos referentes comunes, hay contextos sociales que no entran (fcilmente) dentro de esos referentes (vase, por ejemplo, Shanin, 1988). Afirmara, sin embargo, que la subordinacin de la comparacin a la investigacin histrica tiene mayores probabilidades de abordar esos contextos marginales que no la comparacin formal, que tiende a marginalizarlos, imponiendo precisamente categoras universals a los procesos variables examinados. 4. Es interesante observar que la Seccin de la Asociacin Estadounidense de Sociologa a la que pertenecen los especialistas que realizan investigacin sobre sociologa histrica se llama Sociologa comparada e histrica. La Newsletter (2:1) de 1990 presentaba u n debate pendiente sobre las complejas tensiones inherentes a la eleccin de una metodologa hbrida. 5. Digo relativamente independiente porque Skocpol incorpora en su estudio la nocin de contextos transnacionales concebidos c o m o presiones de modernizacin (1979, pg. 286), que interfieren con las tres organizaciones estatales, pero que, a m i juicio, siguen siendo m s bien abstractas desde un punto de vista histrico, sobre todo por cuanto no hay una dimensin importante ni correctiva ni acumulativa a travs de esos contextos transnacionales. 6. Hopkins describe este procedimiento perfectamente cuando dice: ...casi sin pensar, (el analista) invierte el sujeto y el predicado: se pasa de este caso que presenta esta condicin a esta condicin que tiene un caso c o m o ejemplo. Ahora bien, al hacer esto se ha abstrado la condicin y se la ha convertido, en su nueva forma categrica, en el centro de atencin e investigacin (1978, pg. 211-2). 7. La crtica del desarrollismo formulada por Wallerstein comenz con la distincin entre Estado y sociedad, que surgi en el pensamiento de la Ilustracin. Sostena que, al suponer la legitimidad de los Estados existentes, esta antinomia supona lgicamente la existencia de sociedades que correspondan (aunque imperfectamente) a esos Estados. Esto tena dos consecuenciasfilosficas:la nocin de universalizacin, que supona el paralelismo de todas las sociedades (sea c o m o entidades similares [generalizacin] o c o m o entidades distintas [idiogrficas]) y la de sectorializacin, que subdivida las ciencias sociales en disciplinas, con lo que se reforzaba la epistemologa desarrollista. Esto tuvo una expresin concreta en la formulacin de una historiografa liberal durante la Pax Britannica, que ha venido estructurando el pensamiento social desde entonces: El legado m s profundo que nos dej ese grupo de pensadores en su lectura de la historia moderna. Las cuestiones que deban explicarse eran: 1) la supremaca de Gran Bretaa sobre Francia; 2) la supremaca de Gran Bretaa y Francia sobre Alemania e Italia; y 3) la supremaca de Occidente y sobre Oriente. La respuesta bsica a la primera cuestin era la revolucin industrial, a la segunda la revolucin burguesa y a la tercera la institucionalizacin de la libertad individual (Wallerstein, 1984:109). 8. La idea de un todo emergente o autoformado se refiere a la concepcin dialctica de totalidad segn la cual las partes no slo interactan internamente y se interconectan entre s y con el todo, sino que adems el todo no puede anquilosarse en una abstraccin superior a los hechos, ya que es precisamente en la interaccin de sus partes (Kosik, 1976, pg. 23). 9. H e intentado esta clase de ejercicio comparado en estudios sobre sectores de exportacin de productos agrcolas en el siglo

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X I X : Australia (lana) y el sur de los Estados Unidos (algodn). E n ambos casos las luchas polticas de mediados de siglo por la posesin de tierras manifestaban el conflicto entre las fuerzas mercantilistas derivadas del sistema colonial y las fuerzas liberales que se identificaban con la cultura poscolonial del capitalismo industrial y marcaban un profundo cambio en la organizacin y la dinmica de la economa mundial de ese m o m e n t o (McMichael, 1984, 1991). 10. Otro ejemplo de esta estrategia es la obra de Cardoso y Faletto sobre dependencia, en la que el concepto mismo obtiene coherencia (unidad en la diversidad c o m o condicin global) mediante la comparacin histrica. Insisten en que casi no tiene sentido intentar medir grados de dependencia, haciendo comparaciones formales entre situaciones dependientes (Cardoso y Faletto, 1979, pg. xii). 11. La nocin de crear una relacin interna entre teora e historia, que subtiende el aspecto epistemolgico de este artculo, se refiere a la conceptualizacin de la historia a partir de las relaciones formativas de los hechos sociales observados. Es un procedimiento dialctico en el que la investigacin lgica indica dnde empieza la investigacin histrica y sta a su vez complementa y presupone lo lgico (Kosik, 1976, pg. 29). Esto distingue al mtodo de investigacin del mtodo de exposicin, en el cual aquello

Philip McMichael con lo que la ciencia inicia su exposicin es ya resultado de la investigacin (Kosik, 1976, pg. 16), es decir, el procesamiento terico de los datos que se desprenden de fenmenos reconocidos c o m o interrelacionados dinmicamente. La teora es un proceso de abstraccin en el que el analista pasa de las partes al todo y viceversa, desarrollando la complejidad y la forma de sus interrelaciones y al hacerlo, concretizndolas ambas. As, un hecho histrico es en cierto sentido no slo el requisito de la investigacin, sino adems su resultado (Kosik, 1976, pg. 25). Mediante la conceptualizacin, los hechos se concretan histricamente al situarlos en un contexto complejo y dinmico.

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La teora de la opcin racional y la sociologa histrica

Michael Hechter

U n espectro, el de la teora de la opcin racio- tienden a agruparse en u n o de dos polos nal, ha empezado a vagar por la sociologa opuestos. E n u n o de ellos se encuentran los histrica. L a opcin racional, pese a que es estudios interpretativos que sitan las texturas frecuente que los crticos la rechacen por con- intersubjetivas de la vida social en u n espacio siderarla utilitarismo recalentado o conserva- y lugar concretos, con detalles novelsticos de durismo reduccionista, ha hecho progresos los que son buen ejemplo las monografas de lentos pero constantes a lo largo del ltimo Clifford Geertz (1971), que recurren a la desdecenio en algunos aspectos, c o m o mnimo, de cripcin densa. Los interpretativistas, que se la investigacin sociolgica histrica. Eviden- basan en el mtodo de Verstehen de Weber y temente, buena parte de la investigacin hist- en las tradiciones fenomenolgicas y hermerica en sociologa es exprenuticas, sostienen argusamente descriptiva y, por mentos holsticos que inMichael Hechter es profesor de socioconsiguiente, tiene espesisten en la complejidad, loga en la Universidad de Arizona, Tucson, Arizona 85721, U S A . Es autor ciales pretensiones terisingularidad y contingende Internal Colonialism: the Celtic cas. Destacados especialiscia de los hechos histriFringe in British National Developtas en la materia han hecos. Ahora bien, su inters ment, 1536-1966 (1975) y Principles of cho recientemente diverGroup Solidarity (1987). H a escrito nu- por la complejidad y su remerosos artculos sobre la teora de la sos manifiestos en los que chazo de la separacin opcin racional, la sociologa histrica sostienen que los sociloanaltica de las partes de y el nacionalismo. Actualmente, ha gos histricos deben dislos conjuntos n o es cohecentrado sus investigaciones en los determinantes sociales de los valores intanciarse de las teoras gerente con el quehacer de la dividuales. nerales de todo tipo (para historia comparada, ya que un debate sobre este tema, sociedades nicas son invase Kiser y Hechter, conmensurables. 1991). E n el otro polo se encuentran los estudios expliAhora bien, si hay alguna teora general que goce hasta cierto punto cativos que buscan causas necesarias y sufide la estima de los socilogos histricos, es sin cientes de hechos y situaciones complejas duda la estructuralista. E n este artculo se co- comparando distintas sociedades y sus elementa la relacin entre la opcin racional y las mentos constituyentes. Este artculo versa exexplicaciones estructuralistas y se sostiene que clusivamente sobre este ltimo tipo de socioloestos dos tipos de teora general n o tienen por ga histrica. qu ser irreconciliables, sino que la va para L o primero que hay que decir sobre la somejorar la investigacin en la sociologa hist- ciologa histrica explicativa es algo que suele rica explicativa consiste en combinar los anli- pasarse por alto y en lo que, por consiguiente, sis propios de cada una de ellas. nunca se insistir bastante. A u n q u e muchos A riesgo de una simplificacin algo excesi- eminentes especialistas en la materia han va, las investigaciones en sociologa histrica adoptado u n inductismo entusiasta del que se
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enorgulleceran los historiadores m s tradicionales y conservadores, este tipo de sociologa no puede desarrollar su potecial sin tener en cuenta las teoras generales de uno u otro tipo, esto es, universales, omnitemporales y contingentes, en lugar de las teoras lgicamente necesarias. Desde luego, esta clase de teora se precisa no slo para este tipo de sociologa histrica, sino para toda ciencia social explicativa y, segn algunos, para toda labor cientfica. El difunto bioqumico hngaro Albert Szent-Gyrgyi sola contar una ancdota que explica uno de los motivos por el que los investigadores tienen que basarse en teoras generales: U n joven teniente de un pequeo destacamento hngaro en los Alpes m a n d una patrulla de reconocimiento al pramo helado. Inmediatamete empez a nevar, estuvo nevando durante dos das y el pelotn no regres. El teniente estaba abatido porque haba enviado a su propia gente a la muerte. Pero al tercer da el pelotn regres. Dnde haban estado? C m o haban encontrado el camino? Segn explicaron, se haban considerado perdidos y abocados a la muerte, hasta que uno de ellos se encontr un mapa en el bolsillo. Ese descubrimiento los tranquiliz. Montaron un campamento, esperaron a que parara la nevada y entonces, gracias al mapa, pudieron orientarse. Y all estaban. El teniente tom en sus manos aquel extraordinario m a p a y lo estuvo examinando detenidamente. N o era un mapa de los Alpes, sino de los Pirineos. Esta ancdota de Szent-Gyrgy demuestra c m o el empleo de teoras generales contribuye a reducir la inevitable ansiedad del investigador, ese perpetuo explorador de territorios desconocidos, y remite al famoso argumento de Francis Bacon segn el cual la verdad surge con m s facilidad del error que de la confusin. E n un artculo reciente, Edgard Kiser y yo (Kiser y Hechter 1991) presentamos unos principios distintos en relacin con la importancia de la teora general en la sociologa histrica explicativa. El xito de esos estudios depende en ltima instancia de hasta qu punto cumplan los requisitos de un encadena-

miento causal correcto. Esos requisitos son fundamentalmente dos: en primer lugar, tienen que convencernos de que nuestras variables independientes predilectas tienen una relacin causal con el resultado que nos interesa y, en segundo lugar, debe aportar un guin o mecanismo que nos indique c m o esas supuestas causas actan para producir el resultado observado. El gran inconveniente de los mecanismos causales en las ciencias sociales es que, por su propia naturaleza, son inobservables. Esto significa que la investigacin sociolgica basada exclusivamente en la induccin no puede indicar ninguno de esos mecanismos. N o podemos echarnos a la calle para recoger los datos y confiar en descubrir as el mecanismo correspondiente; ahora bien, es para esto para lo que necesitamos las teoras generales. Sin embargo, esta afirmacin no equivale a sostener que la induccin no tiene nada que hacer en nuestras investigaciones. L a induccin es fundamental para decidir entre mecanismos causales antagnicos que producen el m i s m o resultado en determinadas condiciones. C o m o regla general, la plausibilidad, la reduccin del lapso de tiempo entre la causa y el efecto y las implicaciones empricas singulares de los antagonistas pueden servir para distinguir entre los mejores y los peores mecanism o s causales. Pero, qu teora general hay que emplear? Sera til, aunque agotador, enumerar todas las teoras generales que sirven c o m o principios de los mecanismos causales en las ciencias sociales y que, por tanto, podran ser candidatas a la aplicacin de los problemas histricos. N o obstante, para bien o para mal son m u y pocas las teoras generales que se han popularizado entre los estudiosos de la sociologa histrica. El estructuralismo y la opcin racional son tal vez las dos orientaciones tericas m s destacadas en este campo hoy por hoy. El estructuralismo est bien arraigado en la teora sociolgica y entre sus m s famosos progenitores se encuentran Marx, Durkheim y Simmel. Aunque dentro del estructuralismo hay una variedad sorprendente, en una disertacin reciente (Wellman 1989:2) sostiene que todas las versiones tienen en c o m n dos caractersticas definitorias. El estructuralismo explica la conducta por imposiciones estructura-

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Espejismo sahariano: el reflejo del azul del cielo provoca la aparicin d e u n estanque, ID.R., coleccin particular).

les en la actividad y no en trminos de estados internos, y considera que las relaciones entre unidades se caracterizan por sus propios atributos c o m o elementales en lugar de estimar que son elementales las propias unidades. Del m i s m o m o d o que existe toda una diversidad de estructuralismos, tambin el universo de la opcin racional se encuentra dividido en varios campos principales. Para los objetivos de este artculo, hay una divisin especialmente importante entre los formalistas, cuyos modelos de equilibrio general generan pronunciamientos sobre la optimidad social basndose en suposiciones comportamentalistas no realistas combinadas con el descuido de las variaciones sociales estructurales, y los informalistas, cuyos modelos verbales incorporan supuestos comportamentalistas m s realistas y una apreciacin m s rica de la estructura social, pero cuyas ambiciones normativas se ven reducidas en correspondencia. C o m o estimo que la opcin racional informal tiene m s que aportar a la sociologa histrica,

limitar mis observaciones a esta rama de la teora. Contrariamente al estructuralismo, los anlisis de la opcin racional (Friedman y Hechter 1988) consideran a los individuos (esto es, unidades caracterizadas por sus atributos internos) c o m o las unidades elementales de anlisis. Se estima que esos individuos son agentes deliberados e intencionales, dotados de determinadas preferencias, valores o provechos. Esos individuos actan para alcanzarfinescoherentes con sus preferencias, valores y provechos. Ahora bien, la accin individual no es nicamente imputable a la intencin, sino que est sometida tambin a las imposiciones derivadas de la escasez de recursos (que afectan a los costos de oportunidad del individuo) y de las instituciones sociales existentes (que comprenden las normas sociales, pero no se limitan a ellas). As pues, todos los modelos de opcin racional explican las variaciones de los resultados por diferencias de preferencia, costos de oportunidad y/o i m posiciones institucionales.

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A m i juicio, el intento de dejar estos planteamientos aparte c o m o competidores en el conjunto de una gran teora general es fundamentalmente errneo, y no precisamente porque sean las dos caras de una m i s m a m o n e d a . La opcin racional sociolgica permite incorporar ntegramente las relaciones causales que los anlisis estructuralistas no cubren y c o m plementarlas con mecanismos plausibles obtenidos en parte de supuestos psicolgicos sociales. T o d o modelo que se base en la opcin racional sociolgica debe interesarse por las consecuencias de la accin de individuos que estn a la vez sometidos a las imposiciones de las estructuras sociales e institucionales (es as c o m o puede incorporar los resultados de los anlisis estructurales) y dotados de determinados valores, preferencias o provechos (y es aqu donde entra en juego la psicologa social). A partir de esta formulacin puede verse con claridad que no hay nada inherentemente reduccionista o individualista en la opcin racional sociolgica, excepto su estrategia de tener en cuenta al individuo m s que a la relacin social duradera c o m o unidad elemental de anlisis (vase Tilly 1991:1008). La utilizacin de la opcin racional tampoco tiene por qu ocultar necesariamente al analista la existencia del comportamiento irracional (la opcin racional sirve muchas veces para predecir resultados que son colectivamente irracionales o subptimos, a causa de la libertad de movimientos y otros problemas). Desde luego, c o m o M a x W e b e r estimaba hace m s de setenta aos, nicamente podemos estar convencidos de la importancia de las motivaciones no racionales utilizando los supuestos de la opcin racional c o m o punto de partida terico:

y de carecer de ambigedad. Por comparacin con l, es posible comprender de qu manera la accin real est influida por factores irracionales de todo tipo, por ejemplo, los afectos y los errores, en la medida en que explican la desviacin de la lnea de conducta que caba esperar basndose en la hiptesis de que la accin fuera puramente racional (Weber [1922] 1968:6).

Hasta aqu m e he referido al estructuralism o c o m o un tipo de explicacin que puede integrarse en la opcin racional sociolgica, pero hay ocasiones, desde luego, en que los anlisis estructuralistas son radicalmente distintos de los de la opcin racional, cosa que puede suceder, sobre todo, cuando en el anlisis de la opcin racional se postula algo original sobre los valores (o provechos) de los agentes. H a y al menos tres razones distintas que abonan la eleccin del individuo y no de la relacin social c o m o unidad elemental de anlisis. E n primer lugar, si se considera a los individuos c o m o entidades irreductibles, pueden entenderse en principio las condiciones, tanto estructurales c o m o psicolgicas, en las que llegan a establecerse o no unas relaciones sociales duraderas. Ahora bien, si se empieza por la relacin social duradera c o m o unidad elemental de anlisis, nunca podrn explicarse las variaciones de las relaciones sociales a partir de unas premisas tericamente coherentes. E n segundo lugar, recurrir a los individuos c o m o unidades elementales de anlisis tiene la ventaja suplementaria de permitirnos incorporar a nuestras explicaciones, sin por ello obligarnos, algunos supuestos psicolgicos sociales. U n principio fundamental del estructuraPara los objetivos de un anlisis cientfico lismo, que rara vez se menciona en pblico y tipolgico, conviene tratar todos los ele- que muchos de sus partidarios menos polmimentos irracionales, afectivamente deter- cos rechazaran probablemente (aunque n o minados de la conducta, c o m o factores de Wellman), es que no deja el menor espacio desviacin de un tipo conceptualmente para ese tipo de suposiciones. Al dar por sentapuro de accin racional... nicamente de do que la estructura de las relaciones sociales este m o d o es posible evaluar la importan- es causa suficiente de los resultados sociales, cia causal de los factores irracionales res- los estructuralistas presumen en esencia que ponsables de las desviaciones de este tipo. los distintos individuos reaccionan de m o d o E n tales casos, la elaboracin de una lnea uniforme ante las mismas condiciones estrucde accin estrictamente racional sirve al turales. Esta presuncin conlleva la premisa de socilogo c o m o tipo (tipo ideal) que tiene que los individuos deben tener valores y prefela ventaja de ser claramente comprensible rencias idnticos (esto es, que no existen varia-

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Eleccin de Gondebrando, autoproclamado hijo de Clotario I, 582-583. ( D . R . ,

coleccin particular).

ciones entre las clasificaciones de provecho de las personas), afirmacin m s que discutible, ya que si fuera cierta, los psiclogos no tendran m s que dedicarse a otra cosa. La teora de la opcin racional, por el contrario, permite introducir algo de psicologa en la explicacin histrica, incluso si se da por sentado que, utilizada por la mayora de los especialistas, se trata de una psicologa m u y rudimentaria. Ahora bien, incluso los supuestos psicolgicos sociales excesivamente simples pueden servir m u c h o mejor para explicar la conducta agregada que la conducta individual (Hechter 1987:32). Por ltimo, muchas veces se critica a los tericos de la opcin racional por tener poco que decir sobre la gnesis de los valores y las preferencias que motivan la conducta de los agentes. Estas crticas son justas, pero tambin estn fuera de lugar. H a y que reconocer, por

desgracia, que no existe una explicacin general coherente de la gnesis de los valores individuales en la ciencia social actual, ni se ven perspectivas claras de que la haya en un futuro prximo (Hechter, de prxima publicacin). Dicho esto, es difcil no coincidir con la conclusin de M a x Weber segn la cual: Es un enorme error pensar que un mtodo individualista debe conllevar algo que en cualquier sentido imaginable sea un sistem a individualista de valores. Es importante evitar este error al igual que otro, relacionado con l, por el que se confunde la inevitable tendencia de los conceptos sociolgicos a dar por supuesto u n carcter racionalista con la creencia en el predominio de los motivos racionales o incluso una valoracin positiva del racionalismo. Incluso una economa socialista debera en-

396 tenderse desde el punto de vista sociolgico exactamente en el m i s m o tipo de trminos individualistas, esto es, en trminos de la accin de los individuos, los tipos de funcionarios que actan, c o m o sucedera con u n sistema de libre intercambio analizado en funcin de la teora del provecho marginal o una teora mejor pero similar en este sentido. L a autntica investigacin sociolgica emprica empieza preguntndose qu motivos determinan y conducen a cada u n o de los miembros y participantes individuales de esa comunidad socialista a comportarse de manera que la comunidad exista, en primer lugar, y siga existiendo. T o d a forma de anlisis funcional que vaya del todo a las partes nicamente podr efectuar los preparativos de esa investigacin, preparativos cuya utilidad y necesidad, si se hacen adecuadamente son, a todas luces, indiscutibles (Weber [1922] 1968:18).

Michael Hechter

1991) y la lucha por los derechos civiles en Amrica (Chong 1990). Por ltimo, la opcin racional ha servido para explicar el desarrollo del fascismo en Italia (Brustein 1991) y la persistencia de la estratificacin por sexos en el Japn contemporneo (Brinton, de prxima publicacin). Evidentemente, no todos los mecanismos que proponen esas obras son idnticos. A veces, los especialistas en opcin racional ofrecen explicaciones distintas de esos mismos fenmenos. As, Edgar Kiser (1987) sostiene que cuanto m s autnomo sea el dirigente de u n Estado absolutista mayor ser su libertad para dictar la poltica estatal, en tanto que Hilton Root (1991) seala que la autonoma puede producir el efecto contrario. Los dirigentes autnomos no pueden dar credibilidad a las promesas que hacen a sus acreedores y, por tanto, no tienen m s remedio que recurrir a m e n o s recursos que los que han renunciado a parte de su autonoma en favor de instituciones representativas. Desde luego, este tipo de debate Algunos crticos sostienen que la opcin intelectual es caracterstico de todo buen proracional n o puede explicar la gnesis ni la grama de investigacin, pero con demasiada transformacin de las instituciones y, por con- frecuencia los socilogos, cuando piensan en la siguiente, el cambio social en trminos m s opcin racional, tienen una imagen de ella generales. Tal vez lo primero que se pueda hasta cierto punto monoltica. objetar c o m o respuesta es que hay alguna liteAhora bien, resulta que la opcin racional ratura prometedora, basada en la opcin ra- puede dar explicaciones del cambio social. cional, sobre la aparicin de normas y otras Adems, c o m o esas explicaciones tienden a instituciones sociales (por ejemplo Hechter, utilizar un lapso mnimo de tiempo entre la O p p y Wippler, 1990). causa y el efecto, pueden resultar metodolgiA u n q u e eran antao m u y raros, existen camente superiores a las explicaciones estructambin hoy en da estudios explcitos basados turalistas en este sentido. en la opcin racional sobre las causas de las. Por ltimo, los principios de la opcin ratransformaciones institucionales, por ejemplo, cional suelen encontrarse inmediatamente delas que se producen en las revoluciones (Tay- bajo de la superficie de las investigaciones que lor 1988) y la de la presuncin de la custodia practican los autnticos estructuralistas que paterna en custodia materna de los hijos de una y otra vez se declaran adversarios implapadres divorciados en las sociedades occiden- cables del individualismo metodolgico. Veatales (Friedman 1991). Existen anlisis de op- m o s las explicaciones de uno de los m s destacin racional sobre la dinmica del absolutis- cados socilogos histricos estructuralistas, m o (Kiser 1987, Root 1987, Levi 1988), sobre Charles Tilly. U n o de los principales temas la transicin del autoritarismo a la democracia estudiados en su obra m s reciente, Coercion, en la Europa Oriental contempornea (Preze- Capital and European States (Tilly 1990) es worski 1991) y sobre los obstculos que se el motivo por el que los dirigentes absolutistas oponen al desarrollo agrcola en el Africa sub- han aceptado instituciones representativas que sahariana (Bates 1988). E n varios anlisis de la permitan expresarse a sus principales rivales, accin colectiva fundamentados en la opcin la nobleza provinciana. L a respuesta de Tilly racional se ha tratado de explicar temas tan es la siguiente: distintos c o m o la movilizacin poltica en Viet Los monarcas jugaban el m i s m o juego -el N a m (Popkin 1979; vase tambin Little juego de la guerra y de la rivalidad por el

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que el famoso personaje del Burgus Gentilhombre de Molire, que se asombraba al descubrir que hablaba en prosa, muchos crticos sociolgicos de la opcin racional utilizan sin saberlo mecanismos de la opcin racional en sus propias explicaciones sociales. La sociologa histrica explicativa debe basarse en teoras generales para proponer los mecanismos causales a los que es imputable la produccin de los resultados que hay que explicar. Entre las teoras generales existentes que se han aplicado a la explicacin histrica, la de la opcin racional es actualmente la fuente m s prometedora de esos mecanismos plausibles. La teora de la opcin racional puede incorporar en sus mecanismos casi todo aquello que los anlisis estructurales pueden revelar y, adems, puede complementarlos con supuestos sociales y psicolgicos elementales que sirven para motivar la accin individual. Esto significa que las explicaciones estructurales y Ahora bien, independientemente de cul las de la opcin racional son muchas veces sea la pertinencia emprica de esta respuesta, complementarias. Cuando estos dos tipos de lo interesante de ella es que bien podra haber explicaciones difieren, la mayor riqueza de la sido escrita por u n defensor acrrimo de la opcin racional le confiere una ventaja heursopcin racional. Es ste un ejemplo de algo tica decisiva. que pasa desapercibido en la investigacin sociolgica americana contempornea. Al igual Traducido del ingls territorio- en condiciones m u y distintas. Cuanto m s cara y difcil era la guerra, m s tenan que negociar para obtener los m e dios de llevarla a cabo. La negociacin produca o fortificaba instituciones representativas en forma de Estados, Cortes y, a veces, legislaturas nacionales. La negociacin iba desde el nombramiento con privilegios hasta la represin masiva armada, pero produca acuerdos entre el soberano y sus subditos. Aunque los dirigentes de Estados c o m o Francia y Prusia lograron soslayar durante varios siglos la mayora de las antiguas instituciones representativas, stas o sus sucesoras llegaron a adquirir m s poder frente a la corona a medida que los impuestos, el crdito y el pago de la deuda nacional iban resultando fundamentales para la produccin constante de una fuerza armada (Tilly 1990:188).

En la Reunin Anual de la American Sociological Association (Cincinnati, Ohio, 1991) se present una primera versin de este artculo.

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Nacionalismos: la comparacin Francia-Alemania

Pierre Birnbaum

En una sorprendente frmula, Ernest Gellner En su afn de oponerse a las teoras del postula que el plebiscito cotidiano que, segn nacionalismo concebido como el despertar de Renan, constituye el acto fundador de la na- identidades tnicas adormecidas, Gellner fecin, no se realiza quiz con esta regularidad, cha por lo tanto el m o m e n t o del nacionalismo pero no deja de tener lugar en cada vuelta a en el advenimiento de una modernidad ineviclases'. Mediante estos trminos enunciados tablemente destructora de los antiguos valores en francs en el texto original, el autor consi- comunitarios; a su m o d o de ver, slo en ese dera que el nacionalismo adopta ante todo una m o m e n t o nacen las comunidades imaginaforma cultural de creacin artificial de una rias, segn la hermosa expresin de Benedict unidad simblica que es urgente reforzar en la Anderson 4 , que se alzan dirigidas por el cayamedida en que la modernido vigilante y firme del Eszacin econmica deja a tado. Esta completa inverPierre Birnbaum es profesor de cienlos individuos sin puntos sin de la teora del naciocias polticas en la Universidad de Pars I, 17 rue de la Sorbonne, 75231 de referencia colectivos, nalismo, por una parte dePars Cedex 05, Francia. H a escrito vaante la sbita ausencia de masiado evolucionista, tierias obras sobre teora del Estado y el la memoria de antao carne el mrito de trastocar rol de las lites y actualmente trabaja sobre la presencia de los judos en las gada de dimensin religiolas difundidas concepcioactividades pblicas y el rechazo que sa y de tradiciones. Aade nes tradicionales, atentas esta cuestin provoc. que slo el Estado puede sobre todo a la bsqueda cumplir esta funcin, inde una autntica etnicidad cluso en las sociedades y por lo tanto vueltas nidonde la educacin depencamente hacia el pasado. de en gran medida del secTambin presenta el intetor privado... el Estado y la rs de situar de entrada el cultura deben estar vincuEstado en el ncleo de la lados entre s... Tal es la teora del nacionalismo en naturaleza del nacionalismo, y la razn por la la medida en que, contra lo que podra especual vivimos en una era de nacionalismo2. E n rarse, sera incluso su instigador. N o obstante, tales circunstancias, segn Gellner, la presen- tiene un evidente defecto respecto de la sociocia del Estado es inevitable... pues el problema loga comparada; dado que no se basa en una del nacionalismo no se plantea en las socieda- tipologa del Estado, lleva a un autntico calledes sin Estado. Aunque matiza esta afirma- jn sin salida pues no toma en cuenta la histocin observando sin embargo que se plantea ria propia de cada Estado para estudiar a conslo en algunos Estados3, esta reserva, a decir tinuacin sus relaciones con la movilizacin verdad, no es ms que una diacrona evolucio- nacionalista. E . Gellner, tomando reiteradanista pues supone que se refiere menos a los mente -sin decirlo- el caso francs c o m o paraEstados de las sociedades agrarias que a los de digma del Estado dispensador de la ideologa las sociedades industrializadas. nacionalista, guarda al m i s m o tiempo silencio
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sobre el caso de naciones comparables pero cuyo Estado no otorga doctorados ni controla verdaderamente el aparato escolar, y donde la vuelta a clases adopta as las formas m s variadas. Q u decir, por ejemplo, de sociedades tales c o m o Suiza o los Estados Unidos, cuyos Estados son completamente diferentes; en circunstancias normales, ms all de la adhesin a principios comunes, no emana de ellos ninguna veleidad nacionalista interna que pudiera producir una accin colectiva extremista5. Afirmar adems que el Estado produce el nacionalismo es insuficiente e incluso discutible, tanto ms cuando Gellner, sin formularlo explcitamente, se refiere al caso francs puesto que, en una bella expresin, sostiene que no es la guillotina sino el -justamente denom i n a d o - doctorado de Estado el mejor instrumento y el smbolo m s notable del Estado6. Este Estado se construye mucho antes del advenimiento de la modernidad econmica en funcin de una historia propia, de un feudalism o anterior extremo, de un conflicto constante con la Iglesia Catlica, etc. Es el nico que inventa la frmula del doctorado de Estado que ser imitada o, por el contrario, rechazada hasta nuestros das por otros tipos de Estado que no desean ejercer un control tan severo y uniforme sobre el sistema de educacin. Esta funcin de socializacin del intelecto es por tanto desempeada por el tipo de Estado surgido en Francia, y el dominio que pretende ejercer sobre sus ciudadanos no tiene nada que ver con el nacionalismo sino con un afn de legitimacin del Estado-nacin. Preferimos sostener, invirtiendo la perspectiva propuesta por Ernest Gellner, que el nacionalismo no es un producto del Estado sino que, en cambio, se subleva cada vez contra un cierto tipo de Estado en nombre de una identidad colectiva presuntamente atropellada y negada.

do esenciales, una pertenencia cristiana com n . Por otro lado, se trata m s bien de acentuar las diferencias que de arrancar ejemplos tan contrastados que la comparacin pierde una parte de su funcin. Por ejemplo, cuando Robert Nisbet compara no los nacionalismos sino los modos de construccin de la ciudadana, problemticas que, segn veremos, estn estrechamente vinculadas entre s, lo hace de manera tan macrosociolgica que casi inmediatamente se ve obligado a abandonar esta amplia comparacin entre el Estado en Occidente y el Estado asitico, el que sera poco propicio al nacimiento de la ciudadana, para adentrarse a continuacin en una comparacin interna limitada nicamente al m u n d o occidental; segn este autor, la concepcin de la ciudadana que aparece con la revolucin francesa surge al m i s m o tiempo que emerge el nacionalismo en su forma moderna; en cambio, la teora de la ciudadana configurada por la revolucin americana no favorecera la aparicin del nacionalismo, pues estara m s orientada hacia la dimensin localista7. V e m o s as que, mediante una comparacin - e n lo sucesivo m s limitada- de la clsica pareja Francia-Estados Unidos, Nisbet confronta las teoras divergentes de la ciudadana y del nacionalismo, es decir, c o m o lo hace Gellner, pero esta vez observando las diferencias internas en la relacin Estado-nacionalismo. Por lo tanto, se trata claramente de comparar esta configuracin integrando el Estado, la ciudadana y el nacionalismo, evitando los contrastes demasiado absolutos, c o m o lo hace por ejemplo John Plamenatz entre el nacionalism o , el nacionalismo occidental y el nacionalismo del Este que segn l se manifiesta tanto en los pases eslavos c o m o en Africa, en Asia y en Amrica Latina, con el pretexto que este ltimo sera m s autoritario que liberal; a tal punto que, a fuerza de manipular comparaciones tan gigantescas, se llega a guardar silenPor lo tanto, es menester comparar. Si se cio sobre las comparaciones internas en la conconsidera que el nacionalismo rechaza un cierfiguracin global que forma el nacionalismo to tipo de Estado, resulta indispensable comoccidental aprehendido uniformemente c o m o parar Estados surgidos de historias dismiles a la simple realizacin por el Estado de una fin de comprender el surgimiento del nacionacultura comn 8 . lismo o, por el contrario, su cuasi inexistencia. A fin de limitar las variables explicativas, seC o m o se ve, estas inmensas comparacioleccionemos ejemplos en el seno de un espacio nes9 no son siempre ntegramente satisfactoeconmico grosso m o d o idntico, el de las so- rias ya que, al acentuar de este m o d o las difeciedades capitalistas occidentales que adems rencias, pasan tambin a veces sin detenerse comparten, m s all de las diferencias a m e n u - en lo esencial, alejndose de la construccin

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Nias turcas juegan en Kreuzberg, Alemania, 1986. Jacques Windenbergcr/Rapho

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do de los nacionalismos supone la bsqueda de las mltiples influencias que se ejercen, en diferentes momentos, en un sentido o en otro, de una sociedad hacia la otra. Las importaciones y las exportaciones no son unidireccionales, se cruzan y entrecruzan en diversos m o mentos, modificando a veces, hasta cierto punto, el curso de la historia propio de cada sociedad. E n el sentido limitado del trmino segn el cual proponemos concebir el nacionalismo16, su inventor es indiscutiblemente Herder, que propone un enfoque organicista de la nacin con un fundamento tnico, rechazando el universalismo individualista de las Luces; oponindose a la influencia francesa, reivindica la legitimacin de la cultura propia del Volk alem n . E n su panfleto Ideas sobre la filosofa de la historia de la humanidad, publicado en 1774, defiende una perspectiva holstica favorable a la reconstitucin de una comunidad alemana estructurada por una cultura propia17. Rechazando todas las formas de poder poltico, considera que la cultura constituye por s sola la base de la identidad colectiva, patrimonio que se transmite con ayuda de una lengua materna que es su indispensable mediacin y mediante la cual se expresan, en el plano de la emocin, los mitos y- las creencias del pasado. Esta primera versin del nacionalismo tuvo un gran xito, convirtindose en uno de los captulos centrales de la historia de Por consiguiente, qu ocurre con el anli- las ideas. Sin embargo, presenta un aspecto sis comparativo del nacionalismo? D e manera particular que puede parecer m s esencial: el provisional y deliberada, sostenemos que el punto de vista de Herder, constituye, c o m o nacionalismo constituye una accin colectiva h e m o s dicho, una de las primeras impugnacioespecfica constituida en reaccin a un tipo nes del Estado. A su juicio, esos nombres de particular de Estado; los movimientos nacio- padre y de madre, de esposo y de mujer, de nalistas aparecen as c o m o respuestas diferen- hijo y de hermano, de amigo y de hombre, tes pero dignas de comparacin, cuyas caracte- designan otras tantas relaciones naturales en rsticas diferentes pueden atribuirse al tipo de las cuales podemos ser felices. El Estado slo Estado al que se encuentran confrontados14. Se nos ofrece instrumentos artificiales que, destrata por lo tanto de comprender el tipo de graciadamente, pueden sustraernos algo que pueden sustraernacionalismo, su amplia radicalizacin o su nos es m u c h o m s esencial, 18 organizacin, en funcin del tipo de Estado al nos a nosotros mismos . Su hostilidad hacia que se opone. Sin embargo, esta comparacin el Estado es absoluta y desea ardientemente su no puede ser elaborada de manera puramente desaparicin, combatiendo m u y en particular esttica; en toda comparacin se deben tomar la burocracia prusiana centralizada. El Estado en cuenta los elementos prestados y las in- puede desaparecer sin dificultades mientras el fluencias, las adaptaciones y las limitaciones, pueblo transmita intacta su propia cultura; los trasp'antes mediante los cuales se ponen debe incluso fundirse en el organismo social, en relacin las sociedades comparadas 15 . E n en la comunidad cultural, a fin de que el este sentido, emprender un anlisis compara- espritu del pueblo pueda alcanzar naturalhistrica de lo poltico propia de cada una de las sociedades del m u n d o occidental, en funcin de la cual se trata de aprehender la cuestin del nacionalismo. N o se trata de hallar en una comparacin m s limitada un deus ex machina que baste por s m i s m o para evitar cualquier pregunta sobre el mtodo aplicado10. N o sostenemos que este mtodo, an correctamente utilizado, permita llegar a autnticas explicaciones, similares a las derivadas de un anlisis multivariado realizado en situacin de laboratorio o de control m x i m o de los datos; sin embargo, se puede tratar de establecer correlaciones que, aunque queden en este plano en el orden de la casi metfora, permitan no obstante comprender lo que en el caso presente distingue la variable dependiente, a saber, el tipo de nacionalismo, de la variable considerada independiente, es decir, el tipo de Estado. Es poco probable que se pueda en este mbito realizar un anlisis riguroso en trminos de causalidad" pero es posible adherirse a Reinhard Bendix cuando anota que los estudios comparados... no pueden sustituir el anlisis causal, ya que slo abarcan un nmero limitado de ejemplos y no logran aislar fcilmente las variables (como lo exige el mtodo causal)12. En este sentido, el mtodo ideal -tpico weberiano se impone en el mbito del anlisis comparado, con su cortejo de vacilaciones sobre las variables seleccionadas que forman un cuadro provisional de la realidad13.

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mente su plenitud19. E n este sentido, su obra anuncia el mbito de un romanticismo poltico cuyo organicismo ser por su parte m s explcitamente biolgico y cuyo autoritarismo difiere radicalmente de la interpretacin universalista de cada cultura postulada por Herder; ste comparte algunas de sus opiniones pero no acepta idealizar la Edad Media. Pese a estas diferencias, este romanticismo, que floreci en varias regiones alemanas c o m o reaccin al Estado napolenico, rechaza tambin el Estado de tipo francs exportado por la fuerza de las armas a tierras alemanas. Slo la Prusia racionalista y algunos de sus pensadores admiran este Estado, en su afn de constituirse a su imagen. E n cambio, la mayor parte de los pensadores alemanes, en nombre del cristianismo, se oponen al Estado, identidad fundadora de la comunidad orgnica que llega precisamente a quebrar el Estado de tipo francs y su prolongacin prusiana. Por ejemplo, segn F. Schlegel, el Estado debe, por el contrario, descansar en la fe, perdiendo su pretensin universalista y convirtindose as en un autntico Estado cristiano cuyo legtimo terico ser Stahl20. La fusin del romanticismo y del nacionalismo da lugar a una reaccin hostil tanto al Estado francs c o m o al prusiano; el retorno a la religin constituye el ncleo de una identidad comunitaria y cultural que se considera pisoteada por la predominancia de un poder poltico de tendencia racionalista y universalista. Desde su origen, el nacionalismo constituye efectivamente una reaccin hostil a un Estado fuerte exportado mediante la violencia o importado por imitacin voluntaria. En este sentido, el nacionalismo se combina, c o m o en Herder, con un populismo antiestatal profundamente movilizador21. Empero, este intercambio no funciona en un solo sentido; en un curioso movimiento compensatorio, el nacionalismo herderiano es a su vez importado en Francia por quienes n o ocultan su propio rechazo deliberado de u n Estado cada vez m s alejado del catolicismo. En este sentido, el Estado francs suscita en Alemania, una vez exportado, una reaccin nacionalista, la que exporta a continuacin sus propias recetas hacia Francia. D e esta manera se comprende mejor la oposicin que se esboza entre Herder y el Renan de Qu 'est-ce qu 'une nation?, texto esencial en el que rehusa, al igual que en la Nouvelle Lettre M . Strauss,

dar crdito a las teoras tnicas de la nacin ni a la utilizacin de una lengua particular, entiende que slo la voluntad c o m n y el consentimiento pueden ser el fundamento de la nacin. Sin embargo, cabe destacar que Renan comparte con Herder u n rechazo c o m n del Estado, aunque en una primera fase sus conclusiones sean divergentes. Adems, se ignora con demostrada frecuencia la ilimitada admiracin que abiertamente profesa a Herder el otro Renan, el adepto del determinismo que razona en trminos de raza y de carcter nacional, el partidario de las teoras aristocrticas que considera la democracia individualista c o m o una enfermedad. Renan el germanista recoge sus tesis y adopta de ellas, as c o m o de la de Schlegel, los elementos de una psicologa de las razas primitivas22. En sus Souvenirs d'enfance et de jeunesse, exclama: Ah!, m i ejemplo sublime, dnde ests, m i estrella? Herder, m i soberano pensador, que reina sobre todas las cosas y aade: Mis lecturas alemanas cultivaban en m este pensamiento. Herder era el escritor alemn que yo mejor conoca23. Por su parte, Maurice Barrs, el prncipe del nacionalismo al estilo francs, con el fin de oponerse mejor al pensamiento racionalista de la nacin propuesto por Renan adhirindose al m i s m o tiempo a su determinismo culturalista, retorna lgicamente al nacionalismo romntico alem n y reencuentra implcitamente, a su vez, la reivindicacin organicista de un Herder. C o m o este ltimo, el propagandista de la Tierra y los muertos atribuye una funcin esencial a la lengua materna, considerando incluso que slo ella permite a un francs comprender el espritu de Racine y hacer suyo el drama de Berenice. A fin de impugnar el tipo de comunidad cuyo fundamento es ahora esencialmente poltico, constituida en Francia debido a la funcin predominante del Estado, el movimiento nacionalista francs importa a su vez el cemento cultural que da cohesin a la comunidad alemana. La cultura propia de la identidad francesa debe sustituir el pedestal estatal considerado c o m o mutilador; tal es el contenido del mensaje nacionalista que se difunde ahora ampliamente en Francia, c o m o un eco apenas amortiguado del romanticismo nacionalista antiestatal alemn. Prolongando el pensamiento de Renan cuando ste deja el

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I M * J13

Alarico II, octavo rey de los visigodos, instituy el breviario de Alarico de 506, una coleccin de leyes aplicadas a la poblacin galorromana. ID.R . coleccin particular )

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405 esencial del nazismo es liquidar el Estado a fin de reconstruir la comunidad de raza fracturada tanto por la ciudadana c o m o por la burocracia establecidas por un Estado hegeliano al que se acusa de negar la especificidad cultural del Volk11. E n este sentido, nos hallamos ante el clebre problema de la continuidad o la discontinuidad de la historia alemana que anima las querellas acadmicas contemporneas. N o entraremos en este complejo debate28, pero necesariamente hemos de abordar el problema del excepcionalismo alemn aprehendido, no a la manera de Fritz Stern, a partir de la Cultura de la desesperacin o de Barrington M o o r e a partir de una relacin de clase especfica favorable al desarrollo del autoritarismo, sino simplemente destacando, en la perspectiva de Stein Rokkan, el carcter decisivo de la imposibilidad de construccin de un Estado-nacin en esta parte central de Europa. U n a vez m s la comparacin es saludable pues revela la rapidez de la unificacin poltica inglesa, o subraya la realidad de la construccin rpidamente impuesta del Estado-nacin francs; en ambos casos la comparacin pone de manifiesto excepcionalismo, lgicas histricas que conservan durante mucho tiempo su eficacia en la historia. As lo prueba la derrota del nacionalismo a la francesa: apoyndose en una larga tradicin contrarrevolucionaria que ya rechaza la ascensin de un Estado revolucionario as c o m o el tipo de ciudadana totalmente orientada hacia lo cvico que ste se propone imponer, reforzado sin cesar por todos los grupos sociales apegados a los particularismos regionales, respaldado durante mucho tiempo por una Iglesia Catlica tambin hostil a la centralizacin estatal que le disputa el control de susfielesy les inculca otros valores, este movimiento exhibi un considerable vigor y supo encontrar portavoces brillantes y apasionados, capaces, de D r u m o n t a Maurras, de suscitar el entusiasmo de actores que participaban sin vacilar en incesantes acciones colectivas contra los poderes pblicos. La invencin del nacionalismo en trmino de tipo-ideal se produce en Francia haciafinesdel siglo X I X , c o m o un movimiento de relegitimacin de una identidad colectiva cultural, el catolicismo, que expresaba al m i s m o tiempo el alma y el cuerpo de la sociedad francesa que supuestamente no estaba re-

mbito de la voluntad para adoptar, bajo la influencia de Herder, una ptica determinista de la nacin en trminos de cultura, Barres slo conserva este aspecto de su obra. C o m o discpulo de Renan, Barres guarda silencio sobre la dimensin intencional de su teora de la nacin y hace hincapi nicamente en el peso del pasado c o m n ; en las antpodas de un E . Gellner, afirma que con una ctedra docente y un cementerio se tiene lo esencial de una patria, estimando que no corresponde al Estado poner en prctica la cultura mediante la educacin sino a la propia nacin, con su tierra y sus muertos. A su entender, este sentido histrico, este alto sentimiento naturalista, esta aceptacin de un determinismo, eso es lo que entendemos por nacionalismo24. La importancia del romanticismo alemn organicista herderiano refuerza el nacionalismo francs en su hostilidad hacia el Estado; m s all de este Estado artificial impuesto, se trata de retornar a la identidad nacional, de ajustarse nuevamente a un determinismo natural en este caso propio de Francia. Observamos pues que, en pocas diferentes, estos dos tenores del nacionalismo romntico tienen en c o m n un rechazo del Estado y una ardiente hostilidad hacia una concepcin de la ciudadana que rehusa la cultura propia de los actores integrados en este espacio pblico que ignora las adhesiones culturales de los individuos en nombre de una lgica normativa propia del Estado e impuesta por su sistem a de enseanza. Este es, ni m s ni menos, el sentido de la protesta de los Dracins. E n nombre de unafidelidadcultural y, en particular, del cristianismo, el nacionalismo se construye cada vez contra el Estado. Simplemente, la comparacin de los tipos de Estado aclara la respectiva ndole de cada movimiento nacionalista. E n Alemania, durante m u c h o tiempo no logra impedir el triunfo del Estado prusiano que extiende su control al conjunto del Reich sin recurrir verdaderamente a un nacionalismo etnocultural25; y sin embargo, tomando un atajo discutible y demasiado rpido, se puede considerar que el nacionalsocialismo que consigue finalmente erradicar las estructuras estatales impuestas por Prusia en nombre de un retorno al Volk constituye la continuacin lgica del romanticismo nacionalista anterior; de Herder al nazismo surgen aparentemente rebeliones idnticas26. La preocupacin

406 presentada por este Estado de los positivistas abocado a imponer, mediante el laicismo, sus propias normas universalistas. Enfrentado a violentas movilizaciones nacionalistas que alcanzaban su punto culminante con motivo de las guerras franco-francesas pero que tambin tenan lugar fuera de ellas, el Estado consigue imponer su propio orden. E n ocasiones se inclina pero no se quiebra; el nacionalismo no obtendr la victoria29. En medio de una agitacin general opuesta al Estado, la doctrina del nacionalsocialismo es inventada en Francia por un Barres deseoso de reconciliar el pueblo y el Catolicismo, que hizo suyo el lejano m e n saje organicista de Herder, radicalizando igualmente el compromiso de los tradicionalistas franceses tales c o m o La Tour du Pin, que durante m u c h o tiempo rechazarn cualquier Ralliement; slo en Alemania esta doctrina pudo imponerse eliminando el Estado. Frente a Estados en muchos aspectos idnticos en la medida en que el Estado prusiano es el resultado de una imitacin del francs, pero que difieren absolutamente en cuanto a la fuerza que ejercen as c o m o en cuanto a su propia legitimidad, la pujanza nacionalista de los aos treinta alcanza en Alemania susfines,en tanto que la desarrollada en Francia en tiempos de las Ligas y de la Accin Francesa, probablemente m u c h o m s poderosa, fracasa en su intento de desestabilizacin del Estado.

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lingstica o racial de la nacin impide la integracin de los inmigrantes ya que presupone la casi imposibilidad de asimilacin cultural. Incluso en la actualidad se evoca de inmediato explcitamente lafilosofaculturalista de Herder cuando se desea hacer comprender la lgica de este rechazo31. En cambio, en Francia, la comunidad poltica instaurada por el Estado confi durante m u c h o tiempo en las virtudes de la integracin para asimilar a los inmigrantes, reducir su cultura original y hacerles c o m partir, gracias a las instituciones pblicas, una cultura considerada c o m o nicamente h u m a nista y universalista; rechazando la legitimidad de las culturas particulares, durante m u cho tiempo el Estado-nacin de tipo francs rest legitimidad al pluralismo cultural en nombre de normas estatales positivistas y universalistas que, c o m o tales, no constituiran un modelo cultural propio. E n este sentido, an con numerosos obstculos, la adquisicin de la nacionalidad francesa, que supone el ingreso en un Estado-nacin y no el acceso a un Volk etnocultural, resulta incomparablemente m s sencilla32.

Se producen todava en la actualidad y c o m o en el pasado movimientos nacionalistas de distinta amplitud? Slo en Francia tiene lugar la imponente movilizacin poltica y social del Front national que toma el relevo de los movimientos nacionalistas anteriores en El hecho de que Alemania sea ante todo nombre de la preservacin de la identidad culuna comunidad cultural y Francia una c o m u - tural catlica francesa; en Alemania, los actos nidad poltica30 explica por lo tanto el lugar de hostilidad para con los inmigrantes son distinto que ocupa el Estado en cada caso y individuales y no han suscitado la creacin de tambin el tipo de nacionalismo a que da lu- una accin colectiva nacionalista organizada, gar, as c o m o su destino, su fracaso o su xito c o m o en Francia, a nivel de toda la sociedad33. final. M s all de las influencias recprocas, C o m o si lgicas distintas siguieran produciensubsisten lgicas diferentes que la compara- do distintos nacionalismos, la no integracin cin pone de manifiesto. Incluso en nuestros de los inmigrantes en Alemania inducira una das, estos pedestales propiamente culturales movilizacin incomparablemente m s dbil o, por el contrario, polticos, suscitan distintas que la producida entre las dos guerras contra percepciones de la cuestin de los inmigrantes. los judos integrados a la nacin alemana, acuC o m o portadores de otras culturas, se les su- sados por ello de amenazar desde el interior el pone incapaces de integrarse a la cultura ale- alma y la cultura del Volk, en tanto que en m a n a que se transmite de una manera casi Francia el acceso ms fcil a la nacionalidad, biolgica; esta es la razn por la cual los inmi- facilitando la integracin en el Estado-nacin, grantes turcos o yugoslavos slo obtienen la provocara en reaccin una movilizacin nanacionalidad alemana en casos m u y excepcio- cionalista radical en nombre de una identidad nales, incluso despus de haber residido en que se considera amenazada. Alemania durante dos generaciones. Desde el siglo X I X , esta aprehensin orgnica, cultural, Traducido del francs

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Notas
1. Ernest Gellner, Culture, Identity and Politics, Cambridge University Press, Cambridge, 1987, pg. 17. 2. Ernest Gellner, Nations and Nationalism, Cornell University Press, Londres, 1983, pg. 38. 3. dem, pgs. 4-5. 4. Benedict Anderson, Imagined Communities, Verso, Londres, 1983. 5. Vase, por ejemplo, Hans K o h n , Nationalism and Liberty. The Swiss example. Allen and Unwin, Londres, 1956; Hans K o h n , American Nationalism. Nueva York, Mcmillan, 1957; Yehoshua Arieli. Individualism and Nationalism in American Ideology, Harvard University Press, Cambridge, 1964; Wilbur Zelinsky, Nation into State. The Shifting Symbolic of American Nationalism, University of North Carolina, Chapell Hill, 1988. 6. Ernest Gellner, Nations and Nationalism, op. cit. pg. 34. 7. Robert Nisbet, Citizenship: T w o Traditions, Social Research, Invierno de 1974, n m . 4, pgs. 613-616. 8. John Plamenatz. T w o Types of Nationalism, en Eugen K a m e n k a (dir. publ.), Nationalism, the Nature and Evolution of an Idea, Londres; 1976, pgs. 23-28. 9. Charles Tilly, Big Structures, Large Processes, Huge Comparisons, Russell Sage Foundation, Nueva York, 1984. 10. Sobre el problema de la legitimidad de la comparacin a partir de una crtica especfica del trabajo de Theda Skocpol, Etats et rvolutions sociales, vase Alexander Moty, Concepts and Skocpol: Ambiguity and Vagueness in the Study of Revolution, Journal of Theoretical Politics, enero de 1992, pg. 107. En el m i s m o sentido, Giovanni Sartori critica violentamente los supuestos del mtodo comparativo, al que acusa de ser incapaz de controlar sus variables y de probar sus afirmaciones de manera estadstica y experimental, en Comparing and Miscomparing, Journal of Theoretical Politics, julio de 1991. 11. Tal es la posicin sobre el anlisis comparado adoptada por Theda Skocpol en Vision and Method in Historical Sociology, Cambridge, Cambridge University Press, 1984, pgs. 375-376. La discusin m s reciente y completa de la sociologa comparada se halla en la obra de D . A . Rustow y K . P . Erickson (Dirs. de la Publ.), Comparative Political Dynamics: Global Research Perspectives, Nueva York, Harper and R o w , 1991. 12. Reinhard Bendix, King or People, Berkeley, University of California Press, 1978, pg. 15. 13. Charles Ragin y David Zaret, Theory and Method in Comparative Research: T w o Strategies, Social Forces, 1983, pg. 3. E n el m i s m o sentido, Pierre Birnbaum, States and Collective Action: The European Experience, Cambridge, Cambridge University Press, 1988, pgs. 4 y ss. 14. John Breuilly es uno de los pocos autores que sostiene tambin, de manera m u y notable, esta orientacin; subraya que el nacionalismo no es la expresin de la nacionalidad... un nacionalismo se constituye cuando resulta polticamente viable representar a la nacin contra el Estado... el nacionalismo es particularmente apropiado para ciertas clases de oposicin al Estado moderno. Breuilly demuestra a continuacin la manera en que este nacionalismo expresa la cultura privada de un grupo dirigido contra el Estado en su dimensin pblica; segn este autor, el movimiento nacionalista se esfuerza entonces por borrar esta distincin pblico-privado. Nationalism and the State, University of Chicago Press, Chicago, 1992, pgs. 383 y ss. Vase tambin T h o m a s Hylland Eriksen, Ethnicity versus Nationalism, Journal of Peace Research, agosto de 1991. 15. As lo hace explcitamente Reinhard Bendix en su comparacin de Alemania y Japn en Nation-Building and Citizenship, University of California Press, Berkeley, 1977, pg. 212. Vase tambin Bertrand Badie, Anlisis comparado y sociologa histrica, en este nmero de la RICS. 16. Q u e podra aplicarse tambin a los nacionalismos tercermundistas en su sublevacin contra el Estado colonizador acusado de destruir una identidad cultural especfica. Sin embargo, a m e n u d o su consecuencia es la creacin de un nuevo estatismo que, paradjicamente, se supone en este caso ajustado al cdigo cultural particular. Esto es algo contradictorio con la diferenciacin del Estado. Vase James Mayall, Nationalism and International Society, Cambridge, University Press, Cambridge, 1990. Observemos tambin que este enfoque del nacionalismo puede convenir tambin para examinar los nacionalismos de izquierda expresados no en el m o d o de irredentismo tnico sino a partir de la legitimacin del sentimiento nacional. E n este sentido, hay que sealar que los tericos marxistas que por vez primera reconocieron la permanencia del sentimiento

408 nacional conformado tambin en este caso por la cultura, son los marxistas austracos c o m o Karl Renner u Otto Bauer. Estos autores teorizaban en el marco particular del imperio austro-hngaro dotado de una burocracia estatal particularmente estructurada, formulando al mismo tiempo no slo un rechazo del capitalismo sino sobre todo una negacin del Estado. Vase George Haupt, Michael Lowy y Claude Weill, Les marxistes et la question nationale, Paris, Maspero, 1974, as c o m o ms recientemente, Christian Merlin, La dynamique nationale en Europe centrale. Les modles thoriques. Relation Nationales et stratgiques. 1991, N 2. Droz, Le romantisme allemand et l'Etat, Paris, Payot, 1966. 21. Ronald M a c Rae subraya esta dimensin populista en la teora nacionalista de Herder en Populism as an Ideology, en Ghit Ionescu y Ernest Gellner, Populism. Its Meaning and National Characteristics, Weidenfeld y Nicolson, Londres, 1969, pg. 156. 22. Gaston Strauss, La politique de Renan, Pars, Calmann-Lvy, pgs. 46-47. 23. Citado por Gaston Strauss, ibid., pg. 45.

Pierre Birnbaum Sobre este punto, Pierre Birnbaum, Dimensions du pouvoir, Paris, P U F , 1984, cap. 9. 28. U n anlisis reciente se encuentra en David Blackborn y Geoff Eley, The Peculiarities of German History, Oxford, Oxford University Press, 1984. 29. Pierre Birnbaum, Nationalisme la franaise, Pouvoirs, 1991, 57. 30. Vase, por ejemplo, Jean Leca, U n e capacit d'intgration dfaillante?, Esprit, junio de 1985. D e manera m s sistemtica, Louis D u m o n t , L'idologie allemande. France-Allemagne et retour, Paris, Gallimard, 1991. Dominique Schnapper compara tambin los modelos francs y alemn de construccin de la nacin, La France de l'intgration, Paris, Gallimard, 1991, pgs. 34 y ss.

24. Maurice Barres, Scnes et doctrines du nationalisme. Edition 17. Sobre este punto, vase Isaie du Trident, Paris, 1987, T.l, Berlin, Vico and Herder. Two pgs. 52 y 118. Vase, sobre los Studies in the History of Ideas. vnculos Barrs-Renan, Zeev Londres, 1976, y Louis D u m o n t , Sternell, Maurice Barrs et le Essais sur l'individualisme, Pars, nationalisme franais, Bruselas, Le Seuil, 1983. cap. 3. Complexe, 1985, pgs. 285 y ss.. 31. Vase, por ejemplo, Rudolf Segn Z . Sternell, los padres von Thaden, Allemagne, France: intelectuales y los jefes del nuevo 18. Herder, Ides sur la comparaisons, Le genre humain, nacionalismo - y de su corolario, philosophie de l'histoire de febrero de 1989, pg. 64. el socialismo nacionall'humanit. Press Pocket, Agora, Droulde, Barres, Maurras o 1991, pg. 135. Vase Carlton 32. William Brubaker, Sorel, no se equivocan al Hayes, Contributions of Herder Citizenship and Naturalization: considerar al autor de la to the Doctrine of Nationalism, Policies and Politics, en William "Rforme intellectuelle et morale" American Historical Review, 31, Brubaker (Dir. de la Publ.), su mentor intelectual, en La 1927. Sobre Herder, el Inmigration and the Politics of droite rvolutionnaire, Paris, Le romanticismo alemn y el Citizenships in Europe and North Seuil, 1978, pg. 84. Vase nacionalismo cultural entendido Africa, United Press of America. tambin T . Todorov, Nous et les c o m o religin, vase Carlton autres. La reflexion franaise sur Ladham, 1989. Del m i s m o autor, Hayes, Nationalism: A Religion, Inmigration, citoyennet et la diversit humaine. Paris, Le Macmillan, Nueva York, 1960, Etat-nation, en France et en Seuil, 1989. pgs. 66 y ss. Sobre Herder y sus Allemagne. U n e analyse relaciones complejas con los historique comparative, Les nacionalistas romnticos, vase 25. Hojo Holborn, A History of Temps Modernes, julio-agosto de F . M . Barnard, JG. Herder on Modem Germany 1840-1945, 1991. En la obra colectiva citada Social and Political Culture. Princenton Uiversity Press, dirigida por William Brubaker, Cambridge, Cambridge University Princenton, 1969, pgs. 212-222. K a y Haibronner defiende la Press, 1969. concepcin alemana de la 26. Para Eue Kadourie, los nazis asimilacin cultural, que simplificaron y degradaron las considera poco favorable a la 19. Vase F . M . Barnard, Herder's ideas implcitas en los escritos de adquisicin de la nacionalidad Social and Political Thought. Herder y otros, Nationalism, alemana por inmigrantes que no From Enlightenment to Hutchinson, Londres, 1961, pg. comparten la cultura alemana, en Nationalism. Clarendon Press, 72. Vase tambin G . Iggers, The Citizenship and Nationhood in Oxford, 1965, pgs. 62 y ss. German Conception of History: Germany. Sobre la integracin the National Tradition of de los inmigrantes segn el 20. Vase E d m o n d Vermeil, Historical thought from Herder to modelo del Estado republicano L'Allemagne, du congrs de the Present. Middletown, 1968. francs, vase Patrick Weil, La Vienne la rvolution hitlrienne, France et ses trangers, Pars, Paris. Ed. de Clunny, 1934, pgs. 27. Vase Martin Broszat, L'Etat Calmann-Lvy, 1991. 47 y ss.. y sobre todo, Jacques hitlrien, Paris, Fayard, 1984.

Nacionalismos: la comparacin Francia-Alemania 33. Abundan los textos sobre este punto. Sealaremos solamente Wolfgang Benz (Dir. de la Publ.), Rechtsextremismus in der Bundesrepublik, Fisher, Francfort, 1984, as como T h o m a s Asshever

409
y Hans Sarkowicz, Rechtsradikale in Deutschland, Beck, Munich, 1990.

El marco de las grandes revoluciones: cultura, estructura social, historia e intervencin humana

S . N . Eisenstadt

M s recientemente, algunos estudios de las relaciones entre accin h u m a n a y estructura y En los dos ltimos decenios, tras un perodo entre estructura e historia se han centrado en de olvido relativo, han resurgido los estudios la controversia entre el inters por la estructude sociologa histrica comparada. En ellos se ra profunda frente al orden negociado c o m o la han planteado algunas de las cuestiones funda- clave para entender la interaccin social y la mentales del anlisis macrosociolgico, espe- formacin institucional. cialmente las de las relaciones entre estructura Esta cuestin surge de las controversias e historia y entre estructura social, historia y tericas de la sociologa contempornea, espeaccin h u m a n a , entre cultura y estructuras so- cialmente las que guardan relacin con la esciales y acerca de los procuela funcional estructublemas de la validez de las ral. Estas controversias S.N. Eisenstadt es profesor de sociologa perspectivas evolucionishan puesto de relieve que en la Universidad juda de Jerusaln, Monte Scopus, Jerusaln 91905, Israel, tas que predominan en no deben darse por sentaen donde trabaja desde 1946. H a sido muchos de los estudios cldos los perfiles institucioprofesor visitante e investigador en nusicos y en los centrados en nales de ningn grupo somerosas universidades e instituciones de Estados Unidos y Europa, y es el modernismo y las concial ni de ningn marco de miembro de la Academia de Ciencias secuencias de las socieinteraccin social o formade Israel y miembro honorario de la dades industriales que se Academia Americana de Ciencias y cin institucional, ni interhicieron en los aos cinHumanidades. Entre sus obras m s repretarse en funcin de necientes, se pueden citar The Early Africuenta. cesidades sistmicas o gracan State in Perspective (con M . Abital dos de diferenciacin esL o esencial de este gran y N . Chazan, 1988), Order and Transcendence (1988) y Japanese Models of tructural, sino que habra debate es resolver si las acConflict Resolution (ed. con E . Benque indagar cules son las tividades h u m a n a s y el Ari, 1990). condiciones y los procesos curso de la historia obedea partir de los que dichos cen a reglas profundas que regulan la actividad h u m a n a , ya se trate perfiles 1surgen, funcionan, se reproducen y de las de la mente h u m a n a (como sostienen los cambian . estructuralistas) o de las que rigen las relacioEstas polmicas han dado lugar a dos nes sociales y las formas de produccin (como orientaciones tericas principales. La primera sostienen los marxistas). Si as es, se plantea el trata de analizar c m o se construyeron dichos interrogante de la creatividad h u m a n a , del in- marcos, ya sea mediante las actividades de dividuo c o m o agente autnomo. U n problema diferentes agentes sociales (mediante algn estrechamente relacionado con ste es si exis- proceso de negociacin, lucha y conflicto entre ten leyes o patrones de cambio que sean c o m u - ellos) o, utilizando el trmino Anthony Gidnes a todas las sociedades o si las diferentes dens, mediante la estructuracin m s que la sociedades o civilizaciones evolucionan cada estructura2. una a su manera. El segundo enfoque -que elimina al sujeto
R I C S 133/Septiembre 1992

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activo- ha prosperado sobre todo entre los estructuralistas, c o m e n z a n d o por LeviStrauss3, y se ha mantenido en otros planteamientos, especialmente los marxistas, c o m o en la obra de Althusser y los autores semiticos y semilogos. En todos estos planteamientos se insista en que toda institucin o n o r m a de conducta deben entenderse c o m o manifestacin de algn principio de estructura profunda de la mente h u m a n a , de fuerzas productivas o algo parecido. Estrechamente relacionado con ello, encontramos el problema de c m o concebir las relaciones entre la cultura y la estructura social. Tena que ver, sobre todo, con el problema clsico del mantenimiento del orden frente a las funciones transformadoras de la cultura y el grado en que la estructura social determina la cultura o viceversa, es decir, el grado de determinacin recproca entre cultura, estructura social y comportamiento social. C o m o afirma Renato Rosaldo (1985)5, se trata de averiguar hasta qu punto la cultura es un mecanismo de retroalimentacin ciberntica que controla el comportamiento y la estructura social, o si hay posibilidades de eleccin e inventiva en el uso de los recursos culturales. T a m b i n aqu se pueden distinguir dos tendencias opuestas: una, m s frecuente entre los estructuralistas, tiende a insistir en una visin esttica y homognea m u y cerrada de estas relaciones, con gran nfasis en la cultura c o m o factor programador del comportamiento h u m a n o o de la organizacin social. Por otra parte, el reciente discurso de las ciencias sociales ha dado lugar a la opinin contraria, segn la cual las relaciones entre cultura y estructura social son un proceso de reconstruccin y reinterpretacin casi infinitas de las percepciones culturales y los smbolos de significado, junto con las normas cambiantes de comportamiento, estructura, poder y otros recursos. E n su formulacin extrema, se puede interpretar que esta concepcin presenta la cultura de u n a sociedad - c o m o sugiere, por ejemplo, A n n Swindler- c o m o depsito o caja de herramientas de estrategias de accin6 que pueden verse activadas en diferentes situaciones, segn los intereses -materiales e ideales- de los distintos agentes sociales. E n los aos cuarenta y cincuenta surgieron una serie de problemas diferentes, pero estre-

S.N. Eisenstadt chamente relacionados, arraigados en la perspectiva evolucionista de buena parte de la sociologa clsica y de los estudios de la m o d e r nizacin y la emergencia de las sociedades industriales. Aqu, el problema m s importante era decidir si en el desarrollo de las sociedades hay orientaciones inherentes de cambio, hasta qu punto esas orientaciones pueden ser comunes a todas las sociedades h u m a n a s , y qu funcin cumplen las contingencias histricas, las diferentes condiciones ecolgicas, las relaciones intersocietales y los agentes h u m a nos.

II
Todos estos problemas han informado los estudios comparados y de sociologa histrica recientes y la mayora de los trabajos comparten m u c h o s temas analticos comunes, derivados de las principales polmicas tericas recientes, al m i s m o tiempo que se distinguen entre s en algunos problemas tericos esenciales7. E n primer lugar, ninguno de estos trabajos acepta una visin evolucionista simple, y sta es una crtica dirigida con frecuencia a los estudios anteriores sobre la modernizacin y la convergencia de las sociedades industriales, aunque algunos de los problemas planteados por esa concepcin (especialmente lo que cabra denominar las capacidades de expansin, ya sea en las esferas culturales, polticas o econmicas de las sociedades o las civilizaciones) se abordan en m u c h o s de ellos. E n segundo lugar, en la mayora de estos trabajos no se acepta la visin sistmica cerrada de las sociedades en las que tanto hincapi hace la escuela funcional estructuralista. E n tercer lugar, en todos ellos se insiste sobremanera en las civilizaciones c o m o campos importantes de anlisis macrosociolgico y en las relaciones intersociales o entre civilizaciones. Esos estudios no tratan solamente de analizar las diferentes sociedades aisladamente, sino que intentan combinar tambin ese anlisis con el de algunas normas principales de la dinmica intersocial en la medida en que las sociedades se interrelacionan a travs de movimientos de poblacin, guerras y conquistas, encuentro de pueblos nmadas con otros sedentarios, m i graciones, comercio y movimientos culturales

El marco de las grandes revoluciones: cultura, estructura social, historia e intervencin humana

413

U n o s nios contemplan la ciudad desde el Ayuntamiento de Tokyo. Ben simmons/sipa Press.

y religiosos. A d e m s , esos trabajos insisten m u c h o en la importancia de unidades o marcos m s amplios de civilizacin -el judaismo, el Islam, la Europa medieval-, y no slo de sociedades (polticas) aparentemente centradas en s mismas c o m o c a m p o principal del anlisis sociolgico comparado. En la mayora de estos trabajos, la combinacin de una actitud antievolucionista con un gran nfasis en las perspectivas histricas, institucionales e intercivilizaciones se combina con un gran inters por la importancia de diversas tendencias histricas contingentes para explicar la evolucin de formaciones institucionales diferentes. Las principales diferencias tericas o analticas entre estos trabajos se centran en la relacin existente entre cultura y sociedad o, c o m o se ha dicho con frecuencia pero no m u y acertadamente, en la funcin de las ideas en la dinmica institucional.

Ill
E n la exposicin que sigue, se abordarn estos problemas en su relacin con el anlisis histrico y comparado volviendo a examinar las caractersticas y las condiciones de las grandes revoluciones clsicas, la Guerra Civil inglesa, la revolucin estadounidense y la Revolucin francesa, despus la china y la rusa, y tambin otras c o m o la turca o la vietnamita. Estas revoluciones guardaban estrecha relacin con la emergencia del m u n d o moderno, de la civilizacin moderna. Desde entonces, las ideologas revolucionarias, la imagen y los movimientos revolucionarios se han convertido en un componente fundamental de la perspectiva moderna 8 . Las revoluciones o el cambio revolucionario, han pasado a ser el compendio del cambio social real, y el fenmeno revolucionario se ha convertido en tema central, objeto de gran inters y fascinacin en el discurso intelectual, ideolgico y acadmico moderno.

414 E n gran parte de la literatura sobre las revoluciones y el cambio social se ha dado por sentado que las revoluciones son el cambio social verdadero, prstino y real, y otros procesos se consideran o se miden segn su proximidad a algn tipo ideal de revolucin. As, se ha perdido muchas veces la especificidad de esas grandes revoluciones y de otros procesos y tipos de cambio. Por consiguiente, vamos a tratar primero de sealar las caractersticas propias de estas revoluciones que las distinguen de otros procesos de cambio, especialmente de los cambios drsticos de regmenes polticos. E n segundo lugar, abordaremos la sempiterna cuestin de las causas de las revoluciones y volveremos a examinar la abundante literatura sobre el tema. E n todo este anlisis trataremos de c o m prender la especificidad de las revoluciones comparndolas con otros casos, sobre todo con algunos relativamente similares de cambio poltico y social.

S.N. Eisenstadt

IV
Por supuesto, las revoluciones denotan ante todo u n cambio radical del rgimen poltico, m u c h o m s all de la destitucin de los gobernantes o incluso de la sustitucin de los grupos en el poder. Ponen de relieve una situacin en la que esa destitucin y ese cambio -generalmente m u y violentos- dan c o m o resultado una transformacin radical de las reglas del juego poltico y de los smbolos y las bases de legitimacin, cambio estrechamente relacionado con nuevas concepciones del orden poltico y social9. Es esta combinacin lo que distingue las revoluciones. Dicho de otro m o d o , esas revoluciones tienden a engendrar ciertas cosmologas bien definidas (segn la expresin de Said Arjomand) y determinados programas culturales y polticos claramente diferenciados10. L a combinacin de cambios violentos de rgimen junto con una concepcin ontolgica y poltica m u y marcada no slo se han dado en las grandes revoluciones. La cristalizacin del califato de los abasidas, conocida a m e n u do c o m o la revolucin abasida, es una ilustracin m u y importante -pese a su posible parcialidad- de esa combinacin en un perodo histrico anterior. L o que caracteriza a las re-

voluciones modernas es la naturaleza de sus ontologas o cosmologas: algunos aspectos centrales del proceso revolucionario que se han desarrollado en su interior y las relaciones entre los cambios y los regmenes y en las principales palestras institucionales de las sociedades afectadas". Las cosmologas promulgadas en estas revoluciones se caracterizaban en primer lugar por el nfasis en los temas de igualdad, justicia, libertad y participacin de la comunidad en el centro poltico. Estos temas se combinaban con otros modernos, c o m o la creencia en el progreso, y con las demandas de pleno acceso a los centros polticos y la participacin en ellos. E n segundo lugar, la novedad era la combinacin de todos estos temas con una visin utpica global de la reconstruccin de la sociedad y del orden poltico, no slo con visiones milenarias de protesta. E n tercer lugar, en todas estas revoluciones la sociedad se consideraba una entidad que se deba remodelar mediante la accin poltica en funcin de esas visiones, que conllevaban tambin la reconstruccin de la sociedad -comprendidos el cambio institucional de gran alcance, la reestructuracin radical de las relaciones de clase y condicin, la supresin de los criterios tradicionales de estratificacin, la destitucin o eliminacin de las viejas clases y las clases altas y el traspaso de la relativa hegemona a las clases nuevas, ya se tratara de la burguesa o del proletariado. E n cuarto lugar, estas visiones ponan de relieve la disociacin de los antecedentes histricos de las sociedades, el rechazo del pasado, la aspiracin a u n nuevo comienzo y la combinacin de esa discontinuidad con la violencia. La quinta caracterstica importante de esas revoluciones era su visin universalista y m i sional. Aunque cada una institua un nuevo rgimen en el pas correspondiente, rgimen que, sobre todo en sus etapas posteriores, proclamaba temas marcadamente patriticos, y aunque dichos regmenes siempre llevaban una impronta indeleble de nacionalismo, las visiones revolucionarias se proyectaban en diferentes grados c o m o universales y, tericamente, extrapolables a toda la humanidad. Este mensaje universal lleg a estar s u m a m e n te vinculado con un celo misional que recordaba, c o m o ha mostrado Maxine Rodinson, la

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415

expansin del Islam. Al igual que ste, la propagacin de esa concepcin se apoyaba en ejrcitos revolucionarios dispuestos a llevarla al extranjero. C o m o en el caso del Islam, ese celo misional no contribua necesariamente a una mayor tolerancia o un mayor liberalism o , pero tena sin duda un sello inequvocamente universalista12. Los temas revolucionarios especficamente nacionales, primordiales o patriticos solan ser secundarios de los m s generales y universalistas, que constituan el ncleo de la visin revolucionaria y de las naciones c o m o portadoras del mensaje universalista.

V
El cambio institucional central, c o m o sealaba Michael Walzer, consista en que en las primeras revoluciones (la inglesa y la francesa y, en forma diferente y menos personal, la estadounidense) a los gobernantes no se los expulsaba, exiliaba o ejecutaba simplemente, sino que se los destitua mediante un procedimiento legal13. Inclusive si los propios gobernantes no aceptaban su legalidad o legitimidad, el hecho de que ese procedimiento legal se iniciara tena ya una significacin inmensa e indicaba un intento m u y serio de hallar una nueva base institucional para responsabilizar a los gobernantes. La idea en s no era nueva; formaba parte de las premisas bsicas de las civilizaciones axiales, dentro de cuyos marcos ocurrieron esas revoluciones. Pero la idea experiment enormes transformaciones. Tambin guardaban estrecha relacin las caractersticas distintivas del proceso poltico que surgi de tales revoluciones, entre las que figura en primer lugar, segn Eric Hobsbawn 1 4 , la repercusin directa en la lucha poltica central de los levantamientos populares merced a su movimiento centrpeto. En segundo lugar viene el entrelazamiento constante de diversos tipos de accin poltica, c o m o las rebeliones, los movimientos de protesta y las luchas en el centro, que anteriormente se daban en muchas sociedades y, a veces, en todas, dentro de algunos marcos comunes de accin poltica e ideologa c o m n , por frgiles e intermitentes que fueran. Esas corrientes dependan de un tipo nuevo de lide-

razgo, que atraa a diferentes sectores de la poblacin. En tercer lugar, quiz la caracterstica m s distintiva de los procesos polticos revolucionarios era la funcin que cumplan ciertos grupos autnomos culturales, religiosos o intelectuales, religiosos heterodoxos o seglares, c o m o los puritanos ingleses (y quiz, en mayor medida an, los puritanos estadounidenses y los crculos intelectuales franceses, analizados por A . Cochin y m s tarde por F. Furet, la intelectualidad rusa y similares15). stos constituan el elemento esencial que, en buena medida, dio forma a todo el proceso poltico revolucionario. Es imposible c o m prender estas revoluciones sin tener en cuenta las capacidades ideolgicas, propagandsticas y organizativas de esos intelectuales o minoras culturales. Sin ellos, probablemente, no habra existido todo el movimiento revolucionario tal c o m o cristaliz. Otro aspecto m s de este proceso revolucionario era la transformacin de los aspectos y smbolos liminales, especialmente de los m o vimientos perifricos de protesta. E n la m a y o ra de casos, el foro poltico central lleg a ser, por perodos relativamente largos, liminal. El centro m i s m o lleg a convertirse, quiz temporalmente, en una situacin o un foro casi liminales, en una serie de dichas situaciones, o en el foro en que se desplegaba dicha liminalidad. L o liminal est estrechamente relacionado con la centralidad de la violencia, con su sacralizacin misma, c o m o se observa en la aparicin y la sacralizacin del terror.

VI
As, estas revoluciones se caracterizaban no slo por tres caractersticas distintas (sus cosmologas y sus programas polticos, toda su nueva programacin cultural, y todos los procesos polticos que se desarrollaron dentro de ellas), sino quiz sobre todo por su combinacin, que no se produce, ni siquiera de m o d o incipiente, en todas las transformaciones sociales. Tal vez la mejor manera de ilustrar esto sea examinar brevemente un cambio radical, que se ha comparado muchas veces con las grandes revoluciones, la denominada restauracin Meiji de 1868 en Japn 16 , porque, al igual

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que ellas, dio lugar a vastos procesos de transformacin social, econmica y poltica y gener un nuevo programa cultural y poltico que, por todos sus componentes tradicionalistas, constitua una ruptura radical con respecto al Shogunato Tokugawa anterior. Sin embargo, la restauracin Meiji difera mucho de las grandes revoluciones en algunos elementos esenciales, especialmente en la ideologa revolucionaria y la naturaleza de los procesos polticos que gener. C o m o antes de las revoluciones, tres tipos de movimiento poltico -las rebeliones (especialmente campesinas), los movimientos de protesta y la lucha poltica del centro- abundaron en el contexto anterior a la restauracin, en el proceso que llev a ella y en los dos primeros decenios del nuevo rgimen. Muchas relaciones unvocas se forjaron naturalmente entre estos grupos y entre ellos y algunos grupos urbanos y campesinos en rebelin, y todos ellos constituyeron antecedentes m u y importantes del derrocamiento del rgim e n Tokugawa, pero sin ser un componente bsico del aspecto poltico de la restauracin. Sin embargo, no deja de ser significativo que, en el proceso que culmin con el derrocamiento del rgimen Tokugawa, no cristalizaron nuevas formas de organizacin poltica en las que esos grupos se combinaran en una accin poltica c o m n . T a m p o c o hubo ningn liderazgo poltico que tratara de movilizar las fuerzas sociales dispares para una lucha poltica m s central. La restauracin Meiji, a diferencia de las grandes revoluciones, se caracteriz por una ausencia casi total de grupos autnomos, religiosos o seglares intelectuales diferenciados que participaran activamente en poltica. Ante todo, fueron los samurais, algunos de ellos educados en la tradicin confuciana y los shishi los que m s se movieron en la restauracin, pero no actuaron c o m o intelectuales autnomos con una visin nueva del confucianismo, sino c o m o miembros de sus respectivos grupos sociales y polticos con sendas concepciones polticas. Ahora bien, esta visin era m u y distinta de la de las grandes revoluciones y fue en cierto m o d o u n reflejo de ellas. L a restauracin se present c o m o una renovacin de un sistema anterior arcaico, que de hecho nunca existi y no c o m o una revolucin destinada a orientar

el orden social y poltico en una direccin completamente nueva. N o haba casi ningn elemento utpico en esta visin. La vuelta misma al emperador poda considerarse, segn seala Hershel W e b b , c o m o una utopa invertida. El mensaje de la restauracin Meiji se orientaba a la renovacin de la nacin japonesa y careca de connotaciones bsicas universalistas o misionaras17. Procesos similares de cambio radical en los tiempos modernos han tenido lugar en la India, Tailandia o Filipinas, y la mayora de pases latinoamericanos han evolucionado de una manera bastante distinta de las revoluciones clsicas, y slo con algunas de las caractersticas distintivas de las grandes revoluciones.

Vil
C m o explicar esta combinacin especfica de caractersticas en las grandes revoluciones clsicas? Corresponde aqu analizar las causas de la revolucin, problema de importancia capital para la sociologa histrica y comparada. E n la literatura se han examinado varios tipos globales de causas. El primer tipo son las condiciones estructurales; el segundo, los requisitos sociopsicolgicos de las revoluciones; y el tercero, las causas histricas concretas. Se han determinado varias condiciones estructurales. U n a de ellas son los aspectos de las luchas intestinas, c o m o las que se producen entre las principales clases que predominan en las sociedades prerrevolucionarias o las luchas entre minoras, entre componentes de la clase dirigente o alta, c o m o factores que conducen a la revolucin18. U n a subcategora especial de estos anlisis se centra (como la obra de Theda Skocpol y otros investigadores, basada en el trabajo previo de Barrington Moore) en las relaciones m s generales entre el Estado y los principales estratos sociales, en particular la aristocracia y el campesinado 19 . A continuacin, y estrechamente relacionadas con esas explicaciones, estn las que recalcan el debilitamiento o la decadencia de los regmenes polticos prerrevolucionarios, por causas internas c o m o las tendencias econmicas o demogrficas o por la repercusin de

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417

fuerzas internacionales c o m o las tendencias econmicas, por las guerras o alguna combinacin de todos estos factores. Algunos estudios anteriores se centraron tambin en la contribucin a las situaciones revolucionarias de factores econmicos o tendencias generales c o m o las fluctuaciones econmicas y la inflacin galopante, con el consiguiente empobrecimiento de amplios sectores de la sociedad, no slo de las capas ms bajas sino tambin de grandes sectores de la clase media e incluso de las m s altas. E n parte de la literatura marxista, esas explicaciones econmicas junto con las basadas en la lucha de clases, llegaron a contradicciones ineluctables entre las viejas formas de produccin y las fuerzas de produccin emergentes. Estos estudios se han relacionado muchas veces con el tercer tipo de explicacin, la sociopsicolgica. Siguiendo con frecuencia el brillante anlisis de Tocqueville, han hecho hincapi en la importancia de la privacin y la frustracin relativas que surgen en los tiempos difciles despus de pocas de prosperidad, cuando las aspiraciones de amplios sectores de la poblacin se hallaban en alza, generando u n descontento generalizado que podra originar sediciones o predisposiciones revolucionarias. As las luchas entre clases y entre minoras, la expansin demogrfica, la debilidad interna (sobre todofiscal)e internacional del Estado, los desequilibrios econmicos y las frustraciones sociopsicolgicas relacionadas con el e m peoramiento de las condiciones econmicas fueron los elementos causales m s importantes de las revoluciones. El anlisis de c m o se combinaron todas esas causas, su importancia relativa y su verdadera configuracin en las diferentes revoluciones ha de proseguir y proseguir, pero esos anlisis en s, por importantes que sean, no darn una respuesta suficiente a la pregunta por las causas de la revolucin. N o es que las respuestas a los interrogantes planteados en esta literatura sean a veces deficientes o discutibles, lo que es, por supuesto, inherente a todo trabajo de investigacin, sino que lo m s importante es que las preguntas planteadas no bastan para analizar algunos de los aspectos m s importantes del problema. Por una sencilla razn: esas causas no son especficas de las revoluciones, y las mismas

causas, en diferentes contextos, aparecen en la abundante literatura sobre la decadencia de los imperios. El hecho de que esas causas puedan darse en todas la sociedades prerrevolucionarias, pero no slo en ellas, nada tiene de sorprendente, puesto que las revoluciones, en definitiva, son ante todo y sobre todo sinnimo de decadencia o hundimiento de regmenes y de las consecuencias resultantes. Recientemente, Jack Goldstone ha sintetizado de manera m u y acertada la combinacin de esos procesos que llevan al derrumbamiento de los regmenes: Las cuatro tendencias crticas relacionadas eran las siguientes: 1) Las presiones aumentaron en las finanzas del Estado a medida que la inflacin iba erosionando sus ingresos y que el crecimiento demogrfico haca aumentar los gastos reales; los Estados trataron de mantenerse aumentando los ingresos de diferentes formas, pero esos intentos alienaron a las minoras, los campesinos y los consumidores urbanos, sin lograr impedir el aumento de la deuda y, en ltim instancia, la bancarrota. 2) Los conflictos internos de la minora cobraron m s importancia a medida que el crecimiento de la familia y la inflacin hacan m s difcil para algunas familias poder mantener su situacin, al m i s m o tiempo que el crecimiento demogrfico y el alza de los precios elev a otras, creando nuevos aspirantes a situaciones privilegiadas. C o n la debilidad fiscal del Estado limitando su capacidad de ocuparse de todos los que pretendan tales situaciones, se produjo un nmero considerable de cambios y desplazamientos en toda la jerarqua de la lite, originando facciones a medida que distintos grupos minoritarios trataban de defender o mejorar su posicin. Cuando la autoridad central se vino abajo de resultas de la bancarrota o de la guerra, las divisiones entre la lite pasaron al primer plano de las luchas por el poder. 3) L a agitacin popular aument a medida que la competencia por la tierra, la migracin a la ciudad, la saturacin de los mercados de trabajo, la baja de los salarios reales y el mayor nmero de jvenes favorecan el potencial de movilizacin general de las masas populares. Se producan disturbios en las zonas urbanas y rurales que adoptaron diversas formas: saqueos de alimentos, ataques contra terratenientes y agentes del Estado y apropiaciones de tierras y

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cereales, segn la autonoma de los grupos populares y los recursos de las lites. El mayor potencial de movilizacin facilit que las lites que se hallaban en liza introdujeran en sus conflictos la accin popular, aunque muchas veces, debido a su propia motivacin y su propio impulso, result ms fcil de fomentar que de controlar. 4) Las ideologas de rectificacin y transformacin fueron cobrando cada vez m s predominio21. Estas causas de decadencia y cada de los regmenes, especialmente de los imperiales o de los imperios feudales, son tambin necesariamente causas o requisitos de las revoluciones, pero no explican el resultado revolucionario concreto del fracaso de los regmenes. Sin duda, constituyen condiciones necesarias de las revoluciones, pero no son causas suficientes en s mismas, que deben buscarse ms all de la descomposicin de los regmenes.

VIII
U n a posible orientacin de la bsqueda de tales condiciones suficientes es el desarrollo temporal histrico concreto o los contextos histricos de las revoluciones. Todas ellas (aunque cronolgicamente varen) se han reducido al comienzo de las fases modernas de las sociedades, en el marco de autocracias m o dernizantes, de regmenes absolutistas modernos que crearon los primeros Estados modernos territoriales, frecuentemente burocrticos (Poggi) y dieron un fuerte impulso a la modernizacin de la economa, el inicio del mercantilismo e incluso el comienzo de las economas industriales capitalistas y el surgimiento de la economa poltica de mercado. Fueron las contradicciones internas de los sistemas polticos de comienzos del absolutism o , que se sitan entre las corrientes monrquicas tradicionales, la legitimacin semiaristocrtica y las nuevas corrientes econmicas, culturales e ideolgicas que se oponan a esa legitimacin, y las contradicciones entre estos grupos y los m s tradicionales, las que aportaron las fuerzas motrices para derribar esos regmenes. Los componentes ideolgicos o simblicos de las revoluciones se alimentaban en buena medida de las contradicciones que existan en la legitimacin ideolgica de las monarquas absolutistas, sobre todo entre la

legitimacin tradicional o semitradicional y los factores de la Ilustracin portadores del germen de un nuevo programa cultural22. Y , con todo, ni siquiera esta combinacin no supone el trmino de la indagacin de las causas de las revoluciones. N o todas esas c o m binaciones causantes de la decadencia de los regmenes en el marco histrico de los comienzos de la modernidad han originado revoluciones ni han tenido desenlaces revolucionarios. La India o, con ciertas diferencias, Tailandia, y muchas provincias del imperio otomano, con la posible excepcin de la propia Turqua, donde la instauracin del rgimen de K e m a l era denominada a veces revolucin (pese a venir de arriba), y tal vez Argelia, figuran entre los ejemplos de desenlaces no revolucionarios de situaciones de principios de la modernidad. Otra ilustracin negativa es la que brindan los pases latinoamericanos, donde las guerras de independencia no fueron revolucionarias en el sentido de promulgar un orden sociopoltico totalmente nuevo y donde m u chos de los aspectos cruciales del proceso revolucionario fueron m u y dbiles, especialmente el entrelazamiento continuo entre los agentes polticos y las caractersticas liminales de la lucha revolucionaria central23. Pero quizs el caso ms importante sea una vez m s el de Japn: la cada del rgimen Tokugawa y la Meiji Ishin24. El rgimen Tokugawa se caracterizaba por algunos de los principales rasgos estructurales de principios de la modernidad y de sus contradicciones: la aparicin de pujantes fuerzas econmicas nuevas (comerciantes y campesinos), la erosin de las antiguas fuerzas aristocrticas tradicionales y el derrumbamiento de las polticas econmicas reguladoras de los antiguos regmenes. Tambin se caracteriz por una amplsima difusin de la educacin, que hizo del Japn la sociedad preindustrial m s alfabetizada del m u n d o , y por la emergencia de un discurso poltico m u y intenso. El rgimen Tokugawa se vio debilitado por estos procesos internos y por la repercusin de fuerzas externas. Tambin tuvo que afrontar una crisis de legitimacin, pero que no se expresaba en los trminos ideolgicos caractersticos de los antiguos regmenes prerrevolucionarios de Europa y China.

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IX
H a y que tener en cuenta que todas estas explicaciones no consideran el que probablemente sea el elemento distintivo m s importante de los procesos revolucionarios: las nuevas concepciones ontolgicas o cosmologas y los portadores de las mismas: los grupos autnomos culturales o intelectuales que, c o m o se ha visto, constituyen una de las m s importantes canteras de nuevo liderazgo poltico y nuevas organizaciones que mejor caracterizan las revoluciones. Ciertamente, en buena parte de la literatura rara vez se han analizado los factores ideolgicos (las nuevas ideologas, las creencias religiosas, etc.) c o m o causas de la revolucin. Generalmente, incluso entre los historiadores no marxistas, con la excepcin de Albert Cochin y Franois Furet25, esos factores se consideran m s c o m o epifenmenos de procesos sociales m s profundos o c o m o un teln de fondo general de los procesos revolucionarios. Por lo tanto, puede ser importante indagar en qu condiciones o en qu sociedades dichas ideologas y cosmologas y los grupos que las sostienen, y que a diferencia de las rebeliones, los movimientos de protesta, las luchas de clases y de minoras, no se encuentran en todas las sociedades, llegan a ser tan primordiales. Tienden a darse en civilizaciones m u y concretas, las denominadas civilizaciones axiales26. Por civilizaciones axiales se entiende las que cristalizaron entre el ao 500 a.C. y los primeros siglos de la era cristiana, dentro de las cuales surgieron nuevas visiones ontolgicas, entre ellas concepciones de tensin bsica entre los rdenes trascendente y m u n d a n o , que se institucionalizaron en muchas partes del m u n d o : en el antiguo Israel, posteriormente en la segunda confederacin del judaismo y la cristiandad, en la antigua Grecia, m u y parcialmente en el Irn de Zoroastro, en la antigua China imperial, en el hinduismo y el budismo, y m s all de la era axial en s, en el Islam. Estas concepciones fueron desarrolladas y articuladas por u n elemento social relativamente nuevo, las minoras portadoras de m o delos de un orden cultural, particularmente las minoras intelectuales, desde los profetas y sacerdotes judos, losfilsofosgriegos, los literatos chinos y los brahmans hindes, hasta los

sanha budistas o los ulema islmicos. Sus actividades se centraban en la creencia en la creacin del m u n d o segn alguna visin o alguna orden trascendentes. La institucionalizacin de esas concepciones y visiones tuvo c o m o resultado la reestructuracin interna de esa sociedades y de las interrelaciones entre ellas. Se desarrollaron as, en primer lugar, un alto grado de diferenciacin del centro societal y su percepcin c o m o entidades simblicas y organizativas y una continua interaccin entre el centro y la periferia. M s tarde surgieron colectividades distintas, sobre todo culturales o religiosas, con un enorme componente simblico y cierta estructuracin ideolgica de las jerarquas sociales. E n tercer lugar, se produjo una vasta reestructuracin de la relacin entre el orden poltico y el trascendente, que es el factor m s importante para nuestro anlisis. El orden poltico, c o m o lugar central o marco del orden m u n d a n o , sola entenderse c o m o subordinado al orden trascendente, razn por la que tena que reestructurarse en funcin de los preceptos de ste, sobre todo segn la percepcin de la forma correcta de superar la tensin entre el orden trascendente y el orden m u n d a n o de la salvacin. A los gobernantes sola corresponder la estructuracin del orden poltico. Al m i s m o tiempo, la naturaleza de los gobernantes experiment una gran transformacin. El rey-dios, encarnacin a la vez del orden csmico y del terrenal, desapareci, surgiendo en su lugar u n dirigente seglar, responsable en principio ante algn orden superior, por lo que exista la posibilidad de pedirle que rindiera cuentas ante una autoridad m s alta, ya fuera Dios o la ley divina. La primera aparicin y la m s espectacular, de esta concepcin se produjo en el antiguo Israel, en los pronunciamientos sacerdotales, especialmente profticos. U n a concepcin diferente de esa responsabilizacin ante la comunidad y sus leyes se dio en la ribera septentrional del Mediterrneo oriental, en la antigua Grecia. L a nocin de responsabilizacin se dio de diferentes m a n e ras en todas las civilizaciones. Ocupa el cuarto lugar la aparicin de lites primarias y secundarias relativamente autnomas, en particular culturales, intelectuales y religiosas, que pugnaban continuamente entre s y con las lites polticas.

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S.N. Eisenstadt pasadas y no a determinados programas primordiales para el futuro. T a m p o c o daban lugar a formaciones constitucionales e institucionales m u y estables. Las revoluciones de los abases pueden verse en m u c h o s sentidos c o m o un punto de los ciclos de Khaldoun de la dinmica poltica islmica28. Al m i s m o tiempo, aunque evidentemente con grandes diferencias de detalle, se podran hallar tambin aspectos distintivos del proceso poltico en otras civilizaciones axiales, en comparacin con regmenes polticos aparentemente similares que surgieron en civilizaciones no axiales o a veces en su proximidad. Ahora bien, slo cuando coincidieron estos componentes ideolgicos y estructurales en perodos de modernidad incipiente, llegaron a generar procesos revolucionarios en el sentido que aqu se le da. Slo en estos contextos histricos, en los que se dieron las afinidades electivas entre el proceso poltico que se desarroll en las civilizaciones axiales y las caractersticas ideolgicas y organizativas centrales de las revoluciones, los principales c o m p o n e n tes del cambio en general y del proceso poltico en particular se transformaron adoptando una orientacin revolucionaria. Esa transformacin de los componentes ideolgicos y de los temas culturales o simblicos no se produjo, en general, al principio m i s m o de las rebeliones y levantamientos para derrocar a los diversos antiguos regmenes, especialmente en las primeras revoluciones, la inglesa, la estadounidense y la francesa. Slo al intensificarse la dinmica revolucionaria se produjo esa transformacin, lo que n o significa, c o m o propone Goldstone, que la ideologa cobrara importancia nicamente alfinalde las revoluciones. La comparacin entre la dinmica revolucionaria de las civilizaciones axiales y de las no axiales y entre Japn y China, por un lado, y las revoluciones de la cristiandad, por otro, indica que los elementos ideolgicos, combinados con su marco institucional, fueron de capital importancia desde fases relativamente tempranas en la transformacin del proceso ideolgico y del poltico en una direccin revolucionaria29. Algunas de las caractersticas de la restauracin Meiji que la distinguieron de las grandes revoluciones, en particular sus c o m p o nentes predominantemente inversos y utpicos, la restriccin de la visin Ishin al Japn

Fueron esas lites en general, las religiosas o las intelectuales sobre todo, muchas de las cuales sostenan visiones sumamente utpicas con orientaciones universalistas, las que constituyeron los elementos m s decisivos de las diferentes heterodoxias y de las luchas polticas y los movimientos de protesta.

X
Estos componentes ideolgicos y estructurales propios del proceso poltico caracterstico de las civilizaciones axiales generaron, dentro de los regmenes en que se desarrollaron, una dinmica poltica m u y especfica en la que se observan numerosos grmenes de las grandes revoluciones, pero no originaron revoluciones en s. Las orientaciones culturales bsicas y las premisas de civilizacin predominantes en ellas inspiraron visiones de rdenes sociales nuevos con orientaciones utpicas y universalistas m u y marcadas, en tanto que las caractersticas organizativas y estructurales brindaron el marco en el que pudieron institucionalizarse algunos aspectos de tales concepciones. U n a s y otras se combinaron en las actividades de las diferentes lites antes analizadas27. La combinacin de todas estas caractersticas origin en estos regmenes, por lo general imperiales o imperio-feudales, u n grado relativamente m s alto de aglutinacin que en otras civilizaciones de la poca axial entre movimientos de protesta, establecimiento de instituciones, articulacin y niveles idelgicos de lucha poltica y cambios en el sistema poltico. E n algunos casos extremos, por ejemplo, en la transicin del perodo de los omeyas al califato abas, todo ello pudo combinarse en lo que podra parecer una serie de procesos revolucionarios; en los estudios modernos, el establecimiento del califato abas se ha calificado a veces de revolucin. El califato lleg impulsado por un fuerte movimiento sectario y tribal que insista en el componente universalista de los ideales islmicos y en n o m b r e de esta ideologa, junto con los intereses de sectores m s amplios, derroc a los gobernantes omeyas. Pero las ideologas de estos movimientos de protesta y levantamiento poltico no tenan los componentes que caracterizaban a las modernas, sino que solan orientarse hacia visiones

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PrticO, P e s h a w a r , PaquiStn. Frances Mommer/Rapho.

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y la ausencia de componentes misionales universalistas estn, evidentemente, m u y estrechamente relacionados con algunos aspectos de la experiencia histrica japonesa. Es especialmente notable que, a lo largo de su historia, hayan surgido en Japn formaciones y una dinmica estructurales e institucionales entre las que figuran, por ejemplo, el feudalismo y ciudades m u y fuertes semiautnomas, similares a las de Europa oriental, junto con concepciones ontolgicas bsicas no axiales. Por otra parte, no haba grupos religiosos e intelectuales autnomos, ya que los monjes budistas y otros sacerdotes e intelectuales confucianos estaban integrados en pequeos grupos familiares, lo que explica que no actuaran c o m o factor en la restauracin Meiji30.

la edad axial, ni en los pases budistas hasta la era contempornea. Las mltiples sectas y heterodoxias potenciales de esas civilizaciones no buscaban reconstruir los centros polticos sino m s bien volver a delimitar las fronteras entre las colectividades bsicas atributivas32.

XII
E n esas civilizaciones axiales fue principalmente donde la ontologa bsica de la salvacin se centraba en este m u n d o , o bien era una mezcla de orientaciones hacia este m u n do y hacia el otro, de manera que los recursos libres generados en los sectores sociales podan ser canalizados por las minoras a los foros polticos y econmicos de este m u n d o . Pero la generacin de dichos recursos libres no siempre se lograba naturalmente en esos regmenes, sino que, con mucha frecuencia, lo impedan las condiciones histricas, polticas y ecolgicas, c o m o el relativo aislamiento de los principales mercados internacionales. E n esos casos, tendan a establecerse regmenes m s patrimoniales (ya se tratara de reinos tribales o centralizados). A veces, los regmenes patrimoniales podan llegar hasta regiones distantes, c o m o en el caso del Islam, pero tambin, c o m o sucedi con la cristiandad, a sociedades relativamente no diferenciadas gracias a la expansin mism a de una civilizacin axial. As, por lo que respecta al Islam, slo en el ncleo del Imperio otomano - e incluso en ste hasta cierto punto nada m s - surgi el germen de una sociedad civil autnoma con su correspondiente potencial revolucionario33. Pero al m i s m o tiempo, dadas las premisas bsicas de la tradicin islmica, en todo el mbito del Islam, despus del establecimiento de los primeros califatos y, sobre todo, tras la cada del Imperio abas, se observ una marcada predisposicin a las ideologas revolucionarias y al auge de minora autnomas, frecuentemente basadas en tradiciones tribales, aunque esas minora rara vez lograron organizar un proceso plenamente revolucionario o fundar un rgimen revolucionario34. Existe una diferencia m u y importante entre las civilizaciones axiales con sistemas polticos y economas polticas patrimoniales, debido principalmente a las caractersticas bsi-

XI
La estrecha afinidad electiva entre el proceso poltico de muchas de las civilizaciones axiales y las caractersticas centrales de las revoluciones no significa que, c o m o indican claramente los casos de la India, Asia Meridional o la mayora de las sociedades islmicas, las revoluciones se produjeran al empezar la modernidad en todas las civilizaciones axiales. C m o puede explicarse esto? H a y que tener en cuenta dos factores ms. U n o , que se aplica especialmente a India y a los pases budistas de Asia Meridional, es la naturaleza de las visiones ontolgicas bsicas, especialmente de la concepcin de la salvacin en las civilizaciones axiales31. El segundo factor, que se refiere a la mayora de los pases islmicos (e incluso a algunos europeos), pero que tambin es vlido para la India y las sociedades budistas Theravada, es la naturaleza de sus regmenes polticos y su economa poltica. C o n respecto al primer factor, la principal distincin estriba -por utilizar la terminologa de W e b e r - entre las concepciones de salvacin en este m u n d o y en el otro m u n d o . E n las civilizaciones en que prima la concepcin del otro m u n d o , el foro poltico no constitua un foco bsico de salvacin, de realizacin de la visin de la civilizacin, y las formas propias de la salvacin religiosa no eran el centro de la lucha poltica. Hecho bastante significativo, en la India no se produjo ninguna guerra de religin hasta la poca de las civilizaciones de

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cas de las minoras y a las concepciones ontolgicas que sustentaban, y en las que esas tendencias patrimoniales obedecan ante todo a condiciones histricas, estructurales o ecolgicas contingentes. En el primer caso la estructura y las orientaciones bsicas de las minoras limitaron los movimientos sociales que pretendan reconstruir el foro poltico, aunque ciertamente no la participacin de las minoras religiosas en el foro poltico patrimonial. En el segundo tipo de regmenes patrimoniales haba orientaciones m u y marcadas, aunque durante m u c h o tiempo slo latentes, hacia la reconstruccin del foro poltico, de m o d o que, c o m o en el Islam, pudieron surgir tendencias protorrevolucionarias o, c o m o en Rusia o China, prerrevolucionarias. As pues, hay una estrecha afinidad electiva entre las civilizaciones axiales mundanas (o con una combinacin de lo m u n d a n o y lo extramundano) y los regmenes imperiales e imperiales-feudales. Si bien slo rara vez los regmenes feudales o feudales-imperiales se convierten en civilizaciones, algunas veces sucedi as. El ejemplo m s importante es, una vez ms, Japn, donde, c o m o se ha visto, surgi un rgimen feudal absolutista dentro de una civilizacin no axial. Ahora bien, a diferencia de los regmenes feudales-imperiales de las civilizaciones axiales, sobre todo los regmenes absolutistas de Europa a comienzos de la edad moderna no haba en Japn, c o m o ya se ha dicho, grupos religiosos o intelectuales autnomos que promulgaran una visin utpica universal. Esta es la diferencia primordial entre la restauracin Meiji y las grandes revoluciones.

XIII
N o todos los intentos revolucionarios en condiciones similares a las de las revoluciones llevadas a trmino se han visto coronados por el xito. Espaa, Italia y Alemania ofrecen, probablemente, los ejemplos ms representativos de revoluciones abortadas, junto con Europa centro-oriental en 1848. C m o pueden explicarse esos fracasos?35). Algunos investigadores los imputan al predominio de muchos componentes patrimoniales en los antiguos regmenes de Espaa,

Italia y los pases de Europa oriental que explican la relativa escasez de recursos libres y la debilidad de las minoras autnomas. Pero esto no lo explica todo, ya que no es aplicable a Alemania. H a y que tener en cuenta al menos dos series m s de factores para abordar las revoluciones fracasadas. El primero es el mero hecho de que todas las revoluciones son fruto de una guerra civil con mltiples elementos antagnicos y numerosos participantes, y que su xito depende del comportamiento coherente o eficiente de los grupos revolucionarios y de la relativa debilidad de los gobernantes, de que pierdan la sangre fra o la voluntad. Ninguna de estas condiciones se produce naturalmente en una situacin revolucionaria. E n algunos casos, c o m o en Europa orienta] en 1848, donde los gobernantes autocrticos daban pruebas de una gran fuerza de voluntad reforzada por las circunstancias internacionales, fracasaron unos intentos revolucionarios de tipo internacional autocrtico. El fracaso fue an mayor por las divisiones que haba entre las fuerzas potencialmente revolucionarias, sobre todo en Alemania, entre la burguesa en auge y la clase m s baja, ya que la primera tema a la segunda tras la experiencia de la Revolucin francesa. Ulteriores divisiones se produjeron en sectores de la intelectualidad o de las minoras culturales que sustentaban visiones diferentes, especialmente entre liberales y constitucionalistas, entre diferentes grupos de patriotas y nacionalistas y socialistas incipientes. Otro factor que hay que tener presente era que ni Alemania ni Italia eran Estados unificados, sin aspiraciones m u y marcadas a la creacin de tal Estado por parte de movimientos nacionales en muchos sectores de la sociedad alemana o la italiana. A diferencia de Inglaterra, Francia o Rusia, esas entidades nacionales estaban todava por construir, lo que era incompatible con todo programa revolucionario. Sobre todo, esas ideas podan ser recogidas, c o m o en el caso de Alemania y en menor grado, de Italia, por algunos grupos y dirigentes polticos (como Bismarck) estrechamente aliados con el antiguo rgimen.

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XIV

mente el nico tipo de cambio, ni siquiera el principal o el de m s repercusiones, ya sea en Se cierra as el crculo de este anlisis de las los tiempos premodernos o en los modernos. causas o condiciones de las revoluciones. All donde se dan otras combinaciones de facC o m o , por definicin, las revoluciones equiva- tores estructurales e institucionales, por ejemlen a la cada de los regmenes, son las causas plo en Japn, India, Asia meridional o Amride las mismas (las diversas luchas entre m i n o - ca Latina, generan otros procesos de cambio y ras y clases, el auge de nuevos grupos sociales nuevos regmenes polticos. N o se trata de y nuevas fuerzas econmicas que no tienen simples revoluciones potenciales que hayan acceso al poder, el debilitamiento de los reg- fracasado, ni se pueden medir segn los critemenes socavados por esas luchas, mediante las rios de las grandes revoluciones, sino que alteraciones econmicas y la repercusin de m s bien representan patrones diferentes de fuerzas internacionales) las que constituyen las transformacin social, igualmente legtimos condiciones necesarias para el desencadena- y significativos, y deben analizarse en sus promiento de las revoluciones. pios trminos. Pero slo en la medida en que dichos proPor consiguiente, este anlisis facilita tamcesos se dan en unas circunstancias histricas bin algunas indicaciones sobre las relaciones concretas y en el marco de determinadas pre- entre cultura y estructura social, historia y esmisas de civilizacin, rgimen poltico y eco- tructura, accin h u m a n a y estructura, y entre nomas polticas determinadas pueden origi- los factores culturales que mantienen el orden nar condiciones y resultados revolucionarios. establecido y los que favorecen su transformaLas circunstancias histricas especficas cin. son las de principios de la modernidad, cuanLas ciencias y concepciones culturales son do los regmenes autocrticos modernizantes elementos bsicos del orden social, de capital tuvieron que afrontar las contradicciones in- importancia en la configuracin de su dinmiherentes a su propia legitimizacin y sus pro- ca institucional. Esas creencias o concepciones pias polticas y la aparicin de nuevos estratos se convierten en elementos constitutivos por econmicos e ideologas modernas. asimilacin de su contenido en las premisas Los marcos de civilizacin son los basados bsicas de las normas de interaccin social, es en la concepcin de este m u n d o o las civili- decir, los conjuntos de principios reguladores zaciones axiales con una combinacin del en- que rigen los principales aspectos de las funfoque m u n d a n o y extramundano y los regme- ciones sociales. stas fueron clasificadas as nes imperiales o feudales-imperiales. Si, por por los padres fundadores de la sociologa: diferentes razones histricas, dichos regmenes divisin social del trabajo, establecimiento de son derrocados en estos marcos de civiliza- la confianza (o de la solidaridad), regulacin cin, los procesos de cambio tienden a des- del poder y elaboracin de significado36. viarse de la senda revolucionaria, c o m o suceU n o de los procesos m s importantes de di. transformacin de las creencias o concepcioA d e m s , el resultado concreto de estos pro- nes en esos principios reguladores es la cristacesos depende en gran medida del equilibrio lizacin de los modelos de orden cultural y de poder entre fuerzas revolucionarias y con- social y de cdigos. Esto se parece m u c h o al trarrevolucionarias y de su respectiva cohe- concepto de W e b e r de tica econmica que sin. especifica c m o regular los marcos de organizaciones sociales y medios institucionales concretos, las normas de conducta y la g a m a de las principales estrategias de accin apropiadas a XV diferentes foros37. La combinacin de las condiciones de civilizaEsas transformaciones de creencias religiocin y estructurales y de las contingencias his- sas y culturales en cdigos o tica de un tricas que generaron las grandes revolucio- orden social se efectan mediante las actividanes ha sido bastante rara en la historia de la des de visionarios, ellos m i s m o s transformahumanidad. C o n toda su dramtica importan- dos en minoras, que forman entonces coalicia, esas revoluciones no constituyen cierta- ciones y contracoaliciones con otras minoras.

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Pero las creencias bsicas de la religin no Esta dinmica no se limita al ejercicio del poder en el sentido poltico estricto o coerciti- engendran naturalmente nuevos contextos vo. C o m o han recalcado hasta los marxistas de civilizacin y organizacin social, ya se tramenos puros, en especial Gramsci 38 , esos pro- te de las civilizaciones axiales, las que introducesos no son hermticos, sino que incorporan jeron el capitalismo en Occidente, o de las muchos aspectos simblicos relativamente au- grandes revoluciones. Su origen se encuentra tnomos y representan diferentes combinacio- ms bien en una diversidad de tendencias econes de intereses ideales y materiales. Esas nmicas y polticas y de condiciones ecolgimedidas de control y los desacatos a ellas entre cas, interrelacionadas todas ellas con premisas las minoras y estratos m s amplios han confi- de civilizacin bsicas y con instituciones congurado las relaciones de clase y los modos de cretas. produccin. M u c h o s cambios histricos generales, soLa institucionalizacin de esas visiones bre todo la construccin de nuevos rdenes culturales mediante los procesos y mecanis- institucionales, se debieron probablemente a m o s sociales de control y su reproduccin los factores que enumeran J.G. March y John 39 en el espacio y el tiempo genera necesariamen- Olsen (1984) . Esos factores son la combinacin de formas institucionales y normativas te tensiones y conflictos, movimientos de protesta y procesos de cambio que brindan algu- bsicas, los procesos de aprendizaje y acomonas oportunidades para reconstruir las propias dacin y los tipos de adopcin de decisiones por los individuos en los foros correspondienpremisas. As, en principio, los dos aspectos de la tes de accin c o m o respuesta a una gran variecultura de mantenimiento y transformacin dad de acontecimientos histricos. C o m o ha sealado Said Arjomand, la crisdel orden no son sino las dos caras de una misma moneda. N o slo no hay contradiccin talizacin de cualquier modelo de cambio es bsica entre uno y otro, sino que son parte resultado de la historia, la estructura y la culintegrante de las dimensiones simblicas de la tura, con la accin del hombre c o m o agente que los rene40. Tambin es la accin del h o m construccin del orden social. La capacidad de cambio y transformacin bre, c o m o se manifiesta sobre todo en las actino es accidental ni exterior al campo de la vidades de los empresarios institucionales y cultura, sino inherente al entrelazamiento b- culturales, y su influencia en diferentes sectosico de la cultura y la estructura social c o m o res de la sociedad, lo que configura las formaelementos gemelos de la construccin del or- ciones institucionales. El potencial de cristaliden social. Precisamente porque los c o m p o - zacin de esas formaciones se debe a ciertas nentes simblicos son inherentes a la construc- condiciones sociales generales, c o m o los gracin y al mantenimiento del orden social, dos de diferenciacin estructural o los tipos de llevan tambin en s el germen de la transfor- economa poltica, pero se trata slo de potenciales, cuya concrecin se produce al intervemacin social. Es evidente que ese germen es c o m n a nir la accin humana. todas la sociedades. Sin embargo, las formas Son las agrupaciones o configuraciones reaefectivas en que acta, las consultas de situa- les de estos factores las que constituyen los ciones liminales, de diferentes orientaciones y temas principales del anlisis y el discurso hismovimientos de protesta, de formas de c o m - trico-sociolgico comparado. portamiento colectivo y su efecto en las sociedades en que se dan, varan grandemente entre las sociedades y dan origen a dinmicas sociales y culturales distintas. Traducido del ingls

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S.N. Eisenstadt

Notas
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El marco de las grandes revoluciones: cultura, estructura social, historia e intervencin humana

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21. Goldstone, J.A., Revolution and Rebellion in the Early Modern World, Berkeley y Los Angeles, University of California Press, 1991. 22. Eisenstadt, S . N . , 1978, op.cit. Furet, F . , 1981, op.cit. 23. Halprn Donghi, T . , Hispanoamrica despus de la independencia, Madrid, Alianza, 1971. Malloy, J. (ed.), Authoritarianism and Corporation in Latin America, Pittsburgh, P . A . , University of Pittsburgh Press, 1977. Wiarda, H.J. Politics and Social Change in Latin America: The Distinct Tradition (Amherst, University of Massachusetts Press, 1974). 24. Vanse las referencias de la nota 16. 25. Cochin, A . , 1979, op.cit. Furet, F . , 1981, op.cit. Nahirny, V . , op.cit. 26. Eisenstadt, S . N . , (ed.), The Origins and Diversity of Axial Age Civilizations, Albany, N . Y . , State University of N e w York Press, 1986. 27. Seligman, A . , 1989, op.cit 28. Shaban, M . A . , The Abbas id Revolution, Cambridge, Cambridge University Press, 1970. Sharon, M . , Black Banners from the East, Jerusaln, Magnes Press, 1983. Gellner, E . , Muslim Society, Cambridge, Cambridge University Press, 1981, especialmente pgs. 1-185. A h m e d , A . S . , Millenium and Charisma among the Patheris, Londres, Routledge y K . Paul, 1979. 29. Vase Goldstone, 1991, op.cit. Eisenstadt, S . N . , 1978, op.cit. captulo 9. 30. Jansen, M . , The Meiji Restoration, en idem (ed.). The Cambridge History of Japan,

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Eplogo: la sociologa histrica regresa a la infancia? o cuando la sociologa claudica ante la historia
Jean Leca

rados analticamente, observables desde afuera, la historia en su integridad, c o m o acumulacin constante de esos procesos, que puede comprenderse y dominarse desde dentro; si bien es cierto que los hombres hacen la historia sin saber qu historia hacen, algunos pueden superar esta apora: aunque los conceptos y teoras del hombre (histrico) esrase una vez (en Europa occidental y cen- tn, en principio, sujetos a los lmites materiatral, hace mucho, m u c h o tiempo) una pequea les y morales que aprisionan su conocimiento en la caverna, el individuo familia feliz, aunque sus se encuentra (o puede pomiembros rieran con basJean Leca es profesor de ciencias polnerse) en la situacin (histante frecuencia, c o m o ticas en el Instituto de Estudios Poltitrica) de tener una vicos de Pars y primer vicepresidente de suele suceder en todas las la Asociacin Internacional de Ciensin clara, no slo de lo familias. M a m Durkheim cias Polticas. Sus trabajos se centran ocurrido en una etapa anhaba demostrado de una en la teora poltica y la poltica comterior, sino tambin de la vez por todas que algunos parada en relacin con el m u n d o rabe, as c o m o los problemas de pluralismo lgica que rige la etapa siprocesos sociales especficultural en Europa. Es autor de Traite guiente. Las fuerzas de cos podan ser comprendide science politique (1985), Nationaliproduccin, las relaciodos sin necesidad de asigt et citoyennet dans l'Europe des immigrations, en J. Costa-Lacoux y P. nes de produccin, el nar al individuo un papel Well (ed.), Logiques d'Etat et immigravalor del trabajo, la exactivo preponderante, con tion (1992). Su direccin: Instituto de plotacin y la lucha de intenciones y objetivos, y Estudios Polticos de Paris, 27 rue Saint-Guillaume, 75341 Paris Cedex clases permiten llegar al considerarlo el creador de 07, Francia. primer trmino de entenun orden social artificial, dimiento, mientras que basado en las interacciones de los clculos de utilidad, y sin que hubiera los m o d o s de produccin y su sucesin, el que recurrir tampoco a una teleologa social, capitalismo, la revolucin y la dictadura basada en una divisin de la historia universal del proletariado conducen al segundo. en etapas o edades (como Augusto Comte). La Desde su cmoda posicin conceptual, los pareja tradicional de libre albedro y la provi- hombres de la sociedad burguesa (o, m s bien, dencia, la libertad y la gracia, quedara susti- los que eran miembros de la familia) podan tuida por procesos evolutivos de densificacin examinar los hechos sociales como cosas, social y moral, desarrollo de la divisin del distinguir entre la descripcin de las institutrabajo, paso de la solidaridad mecnica a la ciones y el anlisis de la funcin que cumplen solidaridad orgnica, individualizacin, etc.. e indicar, de este m o d o , que el sentido (para Pap Marx haba demostrado, al mismo tiem- los actores) nunca coincide con la funcin (a po, que era posible entender los procesos sepa- ojos del observador). Ello permita comprenR I C S 133/Septiembre 1992

El gran riesgo es que m u y pocos socilogos acepten pasar de la simple recopilacin de los estudios histricos ya publicados a un anlisis sistemtico de los propios materiales histricos; as es c o m o los socilogos consolidan los errores de los historiadores en los que se inspiran (Tilly 1970, 466).

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der los procesos religiosos y econmicos, los comportamientos serenos o apasionados, los suicidios o los matrimonios. Luego podan despojarse de su filtro conceptual, situarse ellos mismos en perspectiva histrica y medir la historicidad de sus conceptos. As podan evitar la objetividad y considerar a s mismos c o m o construcciones sociales, sin caer por ello en el relativismo del conocimiento (propiciado por el historicismo y segn el cual cualquier concepto, al ser producto de su contexto histrico, slo puede validarse en relacin con ese contexto), puesto que la propia historia poda aprehenderse de forma absoluta c o m o aplicacin de leyes histricas (historicismo en el sentido de Karl Popper), perceptibles para quienes ocupaban un lugar concreto y desempeaban un papel prctico especfico en su desarrollo (la burguesa y sus intelectuales, y m s tarde, el proletariado y sus intelectuales). U n hijo natural, llamado Karl M a n n h e i m , descontento con esta limitacin que vinculaba el intelectual histrico a una clase social determinada, haba inventado el intelectual sin amarras sociales, capaz de tomar la antorcha de la inteligencia histrica global sin necesidad de responder a la embarazosa pregunta de por qu y c m o los hombres histricos pueden, a la vez, tener el punto de vista correcto y justificiar la posicin histrica que les permite fundar el punto de vista correcto. Los dems hijos, en su mayora, no haban seguido el m i s m o camino y estaban agrupados en dos clanes. U n o s , que haban ido a Amrica en busca de fortuna, haban reducido la historia a procesos, cada uno de los cuales admita una explicacin causal o funcional, c o m o diferenciacin, divisin del trabajo, adaptacin, seleccin, que transformaba la sociologa en una ciencia natural intemporal de la sociedad (Tilly 1981, 38). Sobre esta base evaluaban las sociedades histricas contemporneas descendiendo hacia conceptos m s prxim o s del anlisis histrico, c o m o la individualizacin o la secularizacin, y unan los dos tipos de conceptos mediante teoras de modernizacin y desarrollo poltico, a la vez que concedan gran importancia a la nocin de exigencia funcional para explicar la aparicin probable de instituciones y normas. Luego, satisfechos con esta visin que les permita comprender lo que haba producido su sociedad contempornea, se limitaron a estudiar el

presente, mostrndose cada vez menos dispuestos a reconocer la importancia de la historia, bien c o m o conjunto de influencias sobre los procesos sociales contemporneos, o c o m o mbito de estudio digno de atencin sociolgica (Tilly, bid). L a clave de la articulacin con la historia era, segn Tilly, el concepto de evolucin; el cotejo decisivo con los trabajos de los historiadores, m s que verificar las hiptesis evolucionistas, permita determinar regularidades y demostrar la aplicabilidad de los conceptos evolucionistas a casos interesantes. N o se estudiaban las hiptesis de evolucin regresiva: el material histrico as utilizado serva para excluir la historia real (Tilly, 1970) 1 . Los otros hijos, m sfielesal padre, y con alguna inclinacin por el to M a x Weber, a quien los hijos legtimos llamaban el Marx de la burguesa, trataban de explicar nuestro orden social en transformacin {Studies of our changing social order, subttulo del famoso libro de Reinhart Bendix, Bendix, 1964). Siguiendo a Otto Hintze y Norbert Elias, analizaban conceptos c o m o Estado, civilidad, ciudadana, nacin y nation building marcados m s claramente por la historia, es decir, m s saturados por la autocomprensin de los protagonistas y su forma de construir socialmente la realidad. Desde all ascendan a conceptos abstractos lo m s alejados posible del sentido que los actores histricos le conferan en su vocabulario, por ejemplo, los tipos de acciones, la oposicin comunalizacin-sociacin de Weber, la oposicin de Elias entre residentes y extraos (insiders, outsiders). As, eran conscientes de la imposibilidad de aislar con facilidad las variables, c o m o exige el m todo causal (Bendix 1978, 15, citado por Pierre Birnbaum en este nmero) y de obtener de manera abstracta una explicacin funcional basada en un postulado de coherencia lgica atribuida a las sociedades histricas reales (Bendix 1964, 15). N o es que se rechazaran en s los mtodos causales o funcionales, pero se recordaba que la inferencia causal, sin reconocimiento preciso de los contextos, puede adoptar un nivel de generalidad inadmisible y que el funcionalismo slo puede ser una problemtica que, desde el principio, se centra en el inters del investigador por la interdependencia de los atributos en una estructura social determinada2. E n el m i s m o sentido, podemos

Epilogo: la sociologa histrica

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El peso de la historia: D e s m o n d John Villiers Fitz-Gerald, 29. Caballero de Glin, posa ante el castillo familiar de Glin, en las orillas del Shannon. La familia Fitz-Gerald se instal en Irlanda en 1171, y vive en Glin desde hace
Casi Ochocientos aOS. Shm Aarons/Imapress

observar la crtica de Popper quien, sin afirmar la imposibilidad de conocer cientficamente totalidades histricas, sealaba por lo menos la fragilidad de las teoras aplicables a conjuntos que no podan identificarse verdaderamente, puesto que toda descripcin es selectiva (Popper 1961, 23 y 77), haba contribuido a un distanciamiento m s o menos discreto del padre Marx, sospechoso ahora de maltratar al m i s m o tiempo la historia real y a

los primos de Amrica. El to M a x Weber era m s presentable; con todo, ni siquiera l poda satisfacer a los historiadores del singular en su estado puro, preconizadores de que el documento habla por s m i s m o (Elton 1967 y 1991). D e estas dos ramas derivaban dos estrategias comparativas de investigacin (Ragin, Zaret, 1983); una parta de Durkheim, y tenda a precisar elementos regulares transhistricos

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Jean Leca

vinculando variables abstractas, segn una lgica de la continuidad realista (la causa y el efecto son entidades reales, con nexos permanentes y las variaciones en la causa singular producen siempre variaciones en el efecto singular)3. L a otra, de origen weberiano, tiende a formular modestas generalizaciones histricas habida cuenta de la diversidad de los casos concretos. Esta estrategia articula la investigacin de procesos de causalidad o correlacin abstractos aislados de sus contextos histricos (por ejemplo, el debate y la crtica de M a x Weber de la teora del resentimiento c o m o modelo para vincular las ticas religiosas a determinaciones de clase generales y abstractas (Weber 1958, 270-276), a una lgica de la combinacin y la discontinuidad (causas especficas se combinan para producir efectos especficos en una constelacin histrica determinada). Sera demasiado largo detenerse en las versiones refinadas y crticas que han suscitado estas dos estrategias de investigacin. Es obvio que la sociologa histrica se sita firmemente en la segunda; la contribucin de Charles Tilly es especialmente representtiva en este sentido. Tilly, siguiendo u n modelo tpico de Weber, articula propuestas m u y generales (uniformidades esperadas en los encadenamientos entre hechos, procesos y estructuras) sobre sus conexiones contingentes a sus contextos. Observemos, de paso, la discreta leccin que imparte no slo a los socilogos evolucionistas (la vida social no nos llega empaquetada en sociedades continuas), sino tambin a los propios historiadores, pues los socilogos no son los nicos en creer que estudian algo continuo denominado sociedad o Estado. Pueden distinguirse cuatro tipos de debates: los debates internos de cada una de las dos estrategias, los debates comunes a ambas, los debates que oponen cada una a crticas externas dirigidas a las dos (por ejemplo, el debate entre la historia y la sociologa histrica, el debate entre la sociologa de Durkheim y el enfoque econmico de la sociedad) y por ltimo, el debate entre las dos estrategias. Este nmero de la Revista Internacional de Ciencias Sociales est dedicado m s bien al primer tipo de debates dentro de la sociologa histrica, pero c o m o en una controversia concreta no siempre es fcil separar los cuatro tipos, conviene abordar brevemente determinados problemas de conjunto.

I
El debate m s conocido se centra en la formacin de los conceptos. Desde hace m u c h o , Giovanni Sartori aparece c o m o el paladn de la lucha contra el conceptual stretching (Sartori 1970). La polisemia de trminos c o m o constitucin, pluralismo, movilizacin o ideologa lleva a quienes los utilizan sin precauciones a enunciar conceptos contradictorios, es decir, que por abarcar caracteres tan incompatibles no permiten nunca una comparacin generadora de experiencias demostrables, puesto que la palabra que supuestamente expresa el concepto carece de validez heurstica (Sartori 1991). Tambin Alexander Motyl ha procedido a un examen riguroso de los conceptos utilizados por Theda Skocpol, es decir, estructura, Estado, autonoma potencial, crisis, revolucin (Motyl 1992). E n esta avalancha de crticas, destaca la tendencia a absorber causas y efectos en el m i s m o concepto, con lo que ste se transforma en una explicacin autorreferente que hace la demostracin irrefutable. Skocpol, al incorporar en su definicin la idea de que las revoluciones que debe explicarse estn acompaadas y se materializan parcialmente por rebeliones de clases procedentes de abajo (Skocpol 1979, 4), impone su teora desde la definicin y transforma as una narracin en explicacin. Su concepto, que toca tres campos semnticos {Upheaval, change, turmoil, levantamiento, cambio, agitacin) le impide analizar sistemticamente las relaciones entre esos tres trminos. El modelo causaefecto se convierte en el disfraz cientfico de una narracin histrica particular. Tal vez podra sostenerse que, c o m o los conceptos derivan solamente de una experiencia histrica concreta, una precisin excesiva ocultara la ausencia de comprensin histrica (Goldstone 1991) y que, adems, los acontecimientos histricos complejos exigen un planteamiento holstico que no distinga las causas de los efectos (Outhwaite 1983); con todo, en este caso Skocpol debera renunciar a su pretensin de formular causas histricas y estructurales de las revoluciones y determinarlas mediante comparaciones en el espacio (cross space)4. Puede observarse que el debate c o m n sobre la precisin conceptual pone tambin de relieve la profunda diferencia entre las estrategias de investigacin, pues si la crtica de Sar-

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tori a la primera estrategia es prcticamente irrebatible, la crtica de Motyl a la segunda slo tiene sentido si renuncia a cualquier pretensin de explicacin causal (e incluso funcional) y se vuelve a conjuntos, climas, fenmeos globales producidos por una m e tahistoria que produce tambin al historiador (y que forma parte de una metasociologa de la gran transformacin de la realidad y del m o d o de percibirla), es decir, una revolucin en el discurso, en el sentido de la arqueologa del saber (Foucault 1969) o en la apercepcin en el sentido que le da D u m o n t (Dumont 1977). Ahora bien, para que esta metahistoria sea vlida, debe limitarse a una regin homognea, lo que excluye cualquier comparacin transcultural. Es, al parecer, el enfoque de Badie en el presente nmero, que pone en un aprieto a Skocpol con una crtica simtrica a la de Motyl; si ste reprochaba la imprecisin de los conceptos, por ser ambiguos, vagos y autoexplicativos, Badie reprocha la excesiva precisin de algunos (por ejemplo, Estado, lite agraria), por estar impregnados de la historia europea y haberse extendido arbitrariamente a otras culturas. Las dos crticas no son incompatibles; segn Motyl, para expicar es necesario elaborar conceptos que puedan abarcar los diferentes casos sin ofrecer una preexplicacin ni excluir la refutacin; Motyl desea esta operacin y acusa a Skopol de no haberla llevado a cabo, mientras que Badie la considera imposible y acusa a Skocpol de haber pretendido efectuarla, al tiempo que recomienda reducir la funcin de la sociologa histrica y asignarle solamente un objetivo descriptivo por la yuxtaposicin de sistemas de significacin diferentes.

II
Cabe preguntarse si la operacin deseada por Motyl es realmente incompatible con la sociologa histrica, y si sta debe limitarse a m o s trar la pluralidad de las historias y la forma de distinguirlas, e indicar precisamente por qu no son rductibles a las mismas variables explicativas. Charles Tilly lo niega y seala, a mi juicio acertadamente, que la posicin de Badie deriva directamente de la presuncin de que las unidades sujetas a comparacin son las culturas, m s que los procesos, los hechos o las

estructuras. Queda entonces por determinar c m o pueden compararse unidades con lmites tan vagos, y sobre todo, cuya caracterstica esencial es que tienen en s mismas las condiciones de validez para su autocomprensin (como lo demuestra la identificacin permanente que realiza Badie entre duracin y concepto de la duracin, entre tiempo y representacin del tiempo o historia. La maldicin de Wittgenstein, mi lengua tiene los lmites de mi m u n d o , se abate nuevamente con todo su peso, para gran alegra de los relativistas, los desconstruccionistas y otros subjetivistas preconizadores de que el discurso de la ciencia social slo es una narracin de un orden similar al del discurso histrico que, a su vez, se aproxima al del discurso novelesco. Al fin y al cabo, puede ser, siempre que en ese caso se aade que, incluso la yuxtaposicin de sistemas de significacin diferentes resulta imposible, pues la propia diferencia supone que exista una norma de comparacin posible5. A continuacin recapitulamos las respuestas habituales que puede oponerse a esta nueva ofensiva del romanticismo de la autenticidad: 1. Las culturas no son estancas y Badie es el primero en reconocerlo cuando critica la nocin de trayectoria que presupondra que el desarrollo o la transformacin de las sociedades slo puede explicarse recurriendo a su propio pasado; an as, por qu debera interpretarse slo de esta manera? La nocin de estrategias individuales con la que Badie propone sustituir la de las trayectorias colectivas (propuesta juiciosa, a condicin de que no remita todo a la interaccin de estrategias individuales) presupone, al menos, rechazar la tesis de que en algunas culturas la nocin de estrategia no tiene ningn sentido y, por el contrario, afirmar que, para comprender m e jor los tipos de racionalidad y las estrategias, las culturas deben aprehenderse y objetivarse con independencia de lo que digan sus m i e m bros. 2. As pues, para analizar las condiciones de la produccin de las representaciones sin reducirse a un idealismo autorreferente, no se puede hacer caso omiso de las condiciones en que se producen las relaciones materiales entre los que producen o comparten las representaciones. 3. L a prisin de la historia impide tener

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una visin m s sobria de las comparaciones en el tiempo, combinadas con comparaciones en el espacio, que a su vez sirven para controlarlas. Tal vez convendra sustituir la nocin de historia por la de tiempo en la vida social; es cierto que en tal caso la historia perdera su potencial imaginario y quedara reducida a una simple dimensin temporal, a lo largo de la cual se tratara de observar la variedad de propiedades de unidades (poblaciones, grupos, instituciones), observadas en diferentes puntos de una secuencia temporal. C o n todo, lo que se perdera con la desaparicin de las oposiciones cannicas historia individuante/ ciencia social generalizante, interpretacin/ explicacin, podra recuperarse combinando la comparacin en el tiempo con la comparacin en el espacio (Bartolini 1991). Tilly aadira seguramente que conviene, sin embargo, tener cuidado con la comparacin en el espacio cuando se presume que las unidades seleccionadas para recopilar datos significan lo m i s m o en cualquier contexto; el nmero de leyes promulgadas por un parlamento, el nmero de partidos, incluso el nmero de asesinatos pueden utilizarse prcticamente para cualquier cosa (Tilly 1975 y 1984), lo que demostrara, segn Badie, la vanidad de cierta sociologa histrica prisionera del sentido atribuido a los conceptos y las variables por un universo occidental etnocentrista y con pretensiones de dominacin; el problema es que su posicin, al menos a mi entender, no ofrece tampoco ninguna garanta contra el etnocentrismo.

logas en su artculo, sealando la regularidad de los encadenamientos entre segregacin y solidaridad poltica, monopolio y prosperidad; son las mismas analogas que utilizan tanto Pierre Birnbaum, en su artculo, c o m o Ernest Gellner, a quien critica, en su esfuerzo por establecer un nexo entre los nacionalismos y los Estados; son tambin las que estn presentes en la posicin de Philip McMichael, cuando enuncia sus comparaciones incorporadas en su forma sincrnica o diacrnica. Por otra parte, si se reflexiona al respecto, las ciencias sociales, ya sea dentro o al margen de la sociologa histrica, slo pueden funcionar de esta manera, cuando tratan de elaborar un concepto (como lo hizo Peter Worsley con el concepto de populismo, Worsley 1969) o de descubrir la lgica de procesos abstractos (Olson 1965, Hirschman 1971, Riker 1986).

Ill

Los nicos problemas que se plantean -aunque, desde luego, sean considerables- son los de la justificacin argumentada de estas analogas y de la teora sociolgica o econmica en que se fundan, y de ah la discusin entre Tilly y Hechter sobre las ventajas respectivas de la eleccin racional y la teora de los juegos, frente a las teoras funcionales o estructralescausales; en este caso, el peligro de caer en el etnocentrismo, o de aadir artificialmente un sentido, sigue siendo grande, aunque ya no haya investigadores serios que defiendan una 4. En efecto, cabe preguntarse de qu m a - teora evolucionista global en la que las socienera los principios de Badie contribuiran a dades occidentales modernas y posmoderobtener las analogas profundas que son el nas constituiran una meta provisionalmente fundamento de la sociologa histrica (Stinch- definitiva c o m o sociedades modernas y d e m o 7 combe 1978; Tilly 1981). La analoga profun- crticas . La sociologa histrica, sin embargo, da es una analoga entre situaciones tomadas cuenta con medios para controlar mejor las de diferentes contextos que, puestas en rela- consecuencias de estos intentos de generalizacin, permiten dilucidar mejor los mecanis- cin, o al menos de tener cuidado para no caer m o s de probabilidad de que, en presencia de en sus trampas, mientras que numerosos histodeterminados factores, se produzcan otros riadores no consiguen salir nunca del marco factores determinados, sin que por ello las se- impuesto por sus conceptos o sus teoras, juscuencias histricas globales o los aconteci- tamente porque no los ven c o m o lo que son, mientos complejos se parezcan nunca, ya que sino c o m o la nica presentacin adecuada de las historias singulares resultan de la combina- lo que los documentos les dicen: La historia cin de procesos que pueden estudiarse sepa- propone conceptos que son slo imgenes, radamente c o m o sustancialmente anlogos, pero de los que la ciencia poltica no puede aunque la combinacin de esos procesos no lo prescindi), dice G u y Hermet al confesar, de sea plenamente jams 6 . Tilly alude a estas ana- m o d o subjetivo pero con matices, su inters

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socilogos (o entre los historiadores), c o m o no hay tampoco una nica concepcin de las ciencias sociales entre los historiadores. Razn de m s para emprender la realizacin de esta doble tarea de la sociologa histrica, tanto en el plano epistemolgico (crtica de los conceptos, las teoras y los mtodos), c o m o en el plano de las investigaciones empricas. N o estoy m u y seguro de que, entendido c o m o proyecto positivo, el proyecto de Philips Abrams, que quiere llegar a la fusin de la historia y la sociologa en un discurso nico (Lloyd, 1986, 311), sea realmente factible; y no hay que olvidar, adems, que las delimitaciones o las fusiones entre disciplinas se efectan de todas form a s con arreglo a procesos que sus protagonistas distan de dominar, puesto que stos no controlan sus contextos sociales (asignacin de recursos por los mercados o las burocracias, intereses y demanda expresados por pblicos distintos), ni tienen la clave del resultado final. L o que s sigue siendo, sin embargo, una exigencia de actualidad, es el control cruzado de sus planteamientos (prefiero este trmino neutro al de discurso, que supone a m i entender demasiadas cosas). Y as podr la Si tuviera que presentar aqu una conclusociologa histrica no darse por aludida ante sin provisional, dira que la sociologa histrica, en su proyecto inicial, sigue siendo im- la pregunta abrumadora de Peter Laslett: prescindible no slo si queremos hacer una C m o es posible que en el c a m p o de la menudo ciencia social mejor, sino tambin si queremos sociologa histrica intentemos tan a10 echar a correr antes de saber andar? . hacer una historia mejor; no se trata de someter sta a lo que Philip Abrams llam el fetichismo ahistrico de la teora c o m o sabere, sino de proporcionar a los historiadores que IV han emprendido una labor de narracin(es) singular(es) medios de defenderse contra el Tal vez convenga decir unas palabras, c o m o fetichismo antiterico de la historia c o m o conclusin, sobre el debate Hechter-Tilly. Los prueba (Abrams 1982, 333). N o slo no hay argumentos han quedado claramente expuesque decir que la sociologa no es m s que un tos por ambas partes y nos hacen pensar de conjunto de modelos sin concepcin de la his- algn m o d o en el debate de hace diez aos (en toria, o que la historia no es m s que una Political Theory 1982) entre dos marxistas sociologa frustrada (Tilly 1981, 214, cita estas analticos, partidario uno del individualismo frmulas para criticarlas); es menester ahora metodolgico (Jon Elster), funcionalista el desentraar los presupuestos histricos ocul- otro (G. Cohen), con intervenciones de J. Roetos en la sociologa (esa teora de la historia m e r y Ph. V a n Parijs y el arbitraje u n tanto escondida en la raz m i s m a de la sociologa, de distanciado de Anthony Giddens (slo este lla que hablaba Tilly hace m s de diez aos) y timo ha sido mencionado en el debate actual, descubrir adems los supuestos sociolgicos con lo cual mi comparacin podr parecer no ocultos en los trabajos histricos. N o pretendo del todo pertinente). Aunque estas dos postuque haya actualmente una concepcin nica ras sean bastante moderadas en su forma, y de la historia (ya sea c o m o concepto global del hasta conciliadoras (puesto que ninguna de m u n d o , disciplina profesional instituida o tc- ellas excluye totalmente a la otra), no por ello nica de tratamiento de materiales) entre los dejan de oponerse netamente. Los dos prota-

por esa bsqueda obstinada de la historia. L a historia, desde luego (se trata alfiny al cabo de la vida social en el tiempo), pero tal vez no los historiadores, y que no son ellos quienes han inventado muchos conceptos que utilizan a veces, c o m o por ejemplo el de patrimonialism o y adems, precisamente cuando la sociologa histrica vuelve a poner en tela de juicio un concepto polismico del Estado (punto ste que G u y Hermet, probablemente obnubilado por Skocpol, minimiza, en tanto que para Tilly es el centro de su texto), afirman que el Estado es la nica unidad de anlisis central que permita redactar un manual que abarque varios siglos de una sociedad determinada (Elton 1991)8. Es lcito considerar que el Estado no es tanto una unidad c o m o u n conjunto de lugares de anlisis, con tal de que no salga de all solapadamente un concepto de Estado que falsee la comparacin en vez de aclararla. Es lcito considerar que el Estado no es tanto una unidad c o m o u n conjunto de lugares de anlisis, con tal de que no salga de all solapadamente un concepto de Estado que falsee la comparacin en vez de aclararla9.

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gonistas se enfrentan con los dos problemas m o s que pasar necesariamente si queremos que tan bien conoce el socilogo que estudia el observarlas, por la mediacin de los indivicambio social: i) cmo discernir, en las inte- duos que hacen que hable y acte. Esto racciones interindividuales de cada da (en las tiene una ventaja considerable, la de permitirque se expresan los clculos cruzados, las ju- nos comprobar los lmites de la validez de gadas y los juegos) y en las experiencias representaciones, demasiado fciles, de sociesubjetivas (en las que se originan los motivos, dades completamente comunitarias o complelas intenciones y las satisfacciones), los efectos tamente individualizadas, completamente esde las macrotransformaciones de los mbitos tructuradas o completamente desestructuratcnicos, jurdicos y econmicos?, y ii) cmo das (desarraigo, cuntos crmenes se han crear modelos aceptables para explicar o expo- cometido en tu nombre... tanto, al menos, ner c m o contribuye la composicin de accio- c o m o en nombre de las sociedades sin histones individuales a la produccin de las macro- ria). Hay, desde luego, estadsticas, c o m o hay transformaciones? A m b o s problemas, y su co- mitos, pero lo que registran las estadsticas, nexin, que siempre se intent establecer sin producidas por los hombres, es el producto de obtener nunca un xito completo, nos remiten acciones y comportamientos de individuos; y a la clebre dualidad del m u n d o social, que stos pueden no ser -por lo general, no lo sonobliga a sus miembros y hace de ellos sus conscientes de los efectos de la agregacin y criaturas, pero es al mismo tiempo el pro- composicin de sus actos, c o m o tampoco les ducto de las acciones de los hombres, creado- preocupa conseguir una explicacin cientfica res de ese m u n d o . As pues, la sociedad del de las causas de sus motivos e intenciones, ni socilogo viene dada y objetivada c o m o tal, de las funciones que cumplen sus prcticas. y es construida, al mismo tiempo, sin que Esto no debe hacernos olvidar, empero, que lo ellos mismos sepan, por individuos que inten- que se agrupa en las ciencias sociales son ante tan alcanzar sus objetivos propios y [tratan de] todo individuos, sus productos o las consehacer lo que quieren, sin que puedan estar cuencias en ellos de fuerzas que les dominan, nunca seguros, sin embargo de que quieren lo por ejemplo las catstrofes naturales, y ello qu quieren, puesto que estn ellos mismos aunque lo que estemos contando sean flujos socialmente construidos. Hechter busca la financieros o los avances de una epidemia. solucin intentado hacer del individuo la uni- Asimismo, los mitos han sido producidos para dad elemental de anlisis, mientras que Tilly individuos concretos (dejamos aqu de lado la prefiere la interaccin social (de la que la inte- cuestin metafsica de saber si han sido produraccin estratgica constituye nicamente un cidos por ellos), han sido transmitidos por caso particular), con lo cual logra sustraerse a ellos, los han informado y han sido deformala dicotoma individuo-sociedad y al dilema dos a su vez por ellos. Por consiguiente, los individualismo radical-determinismo social. textos, c o m o las estadsticas, deben remitirse a Tal vez hubiramos deseado que elaborara las prcticas de los individuos. La tarea del algo m s su posicin, y podemos tambin so- exegeta, por efecto que ste sea, no ha de ar con lo que podran ser los resultados de un confundirse con la del socilogo, afirma m u y debate imaginario (aunque tal vez no sea tan atinadamente Hermet. N o quiere esto decir, imaginario) entre socilogos que, por lo gene- sin embargo, que el investigador tenga derecho ral, no se han interesado por la sociologa his- a dar cualquier sentido a los textos y a las trica, como por ejemplo J. Coleman y P . prcticas con arreglo a su propia subjetividad, Bourdieu. El political scientist va a ser aqu c o m o quisiera hacrnoslo creer la m o d a desmodesto, contentndose con tres observacio- construccionista. nes minimalistas. 2. Ningn social scientist, c o m o indivi1. Puesto que las ciencias sociales, por ser duo de carne y hueso, estar dispuesto a admiciencias de la cultura, no pueden limitarse al tir que no existe c o m o individuo autnomo estudio de la physis, por fuerza han de tener en capaz de efectuar elecciones y de [intentar] cuenta los distintos modos que tienen los justificarlas racionalmente, es decir, explicarhombres de dar sentido, de orientar sus con- las. Esto supone que, para l m i s m o , y aunque ductas y explicrselas. C o m o las sociedades i) la estructura de sus elecciones sea explicable nunca hablan, ni por lo dems actan, tendre- desde fuera y ii) la gama disponible de stas

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no sea ilimitada, iii) puede, sin embargo, al tan). C o m o ambas posiciones son insostenimenos en determinadas situaciones, decidir; bles, forzoso es admitir la posibilidad de conspor consiguiente, iv) todos los individuos que truir una ciencia social a partir de unidades de pertenecen a su clase y que se encuentran en la observacin y anlisis entendidas c o m o indim i s m a clase de situacin no van a efectuar la viduos capaces de manifestar su autonoma, es m i s m a eleccin. L o dems es ya asunto de decir, de innovar y elegir, sometidos a diversas probabilidad estadstica y de probabilidades limitaciones y en situaciones de mayor o m e de que en determinada situacin, y ante deter- nor incertidumbre; ste es, precisamente, el minadas reglas del juego, un individuo de- punto de vista del individualismo metodolgiterminado, localizado socialmente y dotado de co. un determinado tipo de capital, se conducir 3. L a poltica, c o m o actividad concreta, probablemente de un m o d o determinado; la supone con frecuencia, si no siempre, una opsociologa de los social scientist no es m s cin entre distintas orientaciones de la accin difcil (ni m s fcil) de hacer que la de los [consideradas] posibles. Si todo, en cada m o militares de carrera o la de los pequeos co- mento, est determinado por estructuras que merciantes, pero el social scientist considera slo permiten una orientacin, la poltica se sin embargo que no por ello es menos autno- convierte en pura ilusin, campo de (pequem o en su condicin de hombre concreto que as) ancdotas, indigna de estudio cientfico. formula opciones, cualidad que tendr tal vez Si no hay opciones, no hay estrategias, todo tendencia a negar al militar o al comerciante. depende entonces de las grandes estructuras Esto le pone sin embargo en una situacin u n y si se habla todava de estrategias, se trata tanto embarazosa, que nos recuerda la entrete- slo de una metfora destinada a expresar resnida paradoja del cretense. puestas a exigencias funcionales12. A d a m PrzeEl objeto de su investigacin est constitui- worski explica as el enfoque escogido para los do, en efecto, por seres humanos o grupos volmenes de 1986 sobre la transicin hacia la humanos concretos que no tienen ni su forma- democracia (O'Donell, Schmitter et al. 1986), cin, ni tal vez, sus capacidades intelectuales, enfoque que daba especial importancia a las ni su vocacin, ni su condicin de clase, ni su estrategias de los distintos actores y vea en el cultura cuando trabaja sobre sociedades dife- resultado al que se llegaba la consecuencia de rentes, pero que son, en lo esencial, tan hu- esas estrategias: tal vez el motivo de la elecm a n o s c o m o l. A partir de aqu, y a menos cin de este enfoque haya sido el que muchos que se imagine que est solo (con su grupo) en de los que participaron en el proyecto particiuna condicin que le permite sustraerse a la paban en las luchas en pro de la democracia y combinacin de necesidad y de caracterticas necesitaban comprender las consecuencias de sociales que es propia de todos los hombres en la opcin entre distintas acciones posibles sociedad (se tratara en este caso del intelec- (Przeworski 1991, 97). La perspectiva de la tual fabuloso de que hablaba M a n n h e i m ) " , se macrosociologa histrica era, sencillamente, encontrar ante... la siguiente alternativa: sea demasiado determinista c o m o para permitir declarar que los dems no son individuos au- orientar las actividades de actores polticos, tnomos de derecho, que slo l lo es por que no podan renunciar a la idea de que el eleccin, c o m o un hroe, unfilsofo-reyo u n xito de la democratizacin poda depender de intelectual marxista con la visin clara (un sus estrategias y de las de sus enemigos, sin cretense m e ha dicho que todos los cretenses haber estado determinado inexorablemente menos l mentan), sea renunciar a su auto- por las condiciones pasadas. El resultado fue noma y a su facultad de decidir y admitir que un enfoque microsociolgico intuitivo traduciest enteramente determinado por estructuras; do en un lenguaje macrosociolgico {dem pero, en este ltimo caso, pierde toda legitimi- 96-97). Przeworski llega a la conclusin de que dad para decir algo desde el punto de vista de el anlisis de las transiciones supone que se la ciencia social, puesto que, por confesin tenga en cuenta de donde se viene, a dnde propia, sus enunciados no pertenecen a una se va (ya que, en cada m o m e n t o , los objetivos clase distinta de la racionalizacin (o los deli- dependen tanto de lo que es pensable en el rios) de los hombres corrientes (un cretense universo de los repertorios institucionales dism e ha dicho que todos los cretenses m e n - ponibles c o m o de las estructuras y las situacio-

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ns que forman aquello de donde se viene) y, por ltimo, los clculos que intervienen en los procesos que vinculan el lugar de donde se viene al lugar a donde se va. Para no caer en las trampas del sentido lineal obligatorio (un punto de partida, una intencin, un punto de llegada), basta con tener siempre presente que no hay nunca una historia natural de los procesos sociales, no slo porque los hombres [inter] actan, sino tambin porque no son sujetos lcidos con una visin perfectamente clara de un entorno social que podra considerarse c o m o algo situado fuera de ellos (tal vez sea eso lo que quiere decir Tilly, cuando toma la interaccin c o m o unidad de anlisis y es, sin

duda, lo que quiere decir Przeworski cuando observa que el conocimiento de que disponen los protagonistas es siempre nicamente local) y en el que no habra nunca combinaciones entre toda una variedad de procesos. H e aqu, a m i entender, un programa de sociologa histrica bastante satisfactorio, pero con tal de que sta no abandone la partida y caiga en la tentacin de la especificidad, con tal de que se libere del complejo del historiador reprimido (Guy Hermet) y no deje a los historiadores el uso exclusivo del material histrico primario (Tilly 1970, frase citada c o m o epgrafe). Traducido del francs

Notas
1. Por consiguiente, no es causal que un libro de texto que ejerci gran influencia durante tanto tiempo situara tambin este primer clan dentro de la sociologa histrica (Bottomore 1972, 52 y siguientes), en la que distingua a los evolucionistas y weberianos, opuestos a los funcionalistas (durkhimenianos), los formalistas (Simmel) y los estructuralistas (Levi Strauss). La diferencia con mi exposicin radica en que Bottomore procuraba distinguir mtodos y no paradigmas sociolgicos (tema de otro captulo), por lo que en la sociologa histrica perciba, antes que nada, los mtodos sociolgicos para abordar el pasado (la sociologa histrica necesita siempre datos que slo los historiadores pueden facilitar (bid., 76). Tilly, por el contrario, estima que la sociologa histrica es un paradigma que se aplica tambin al presente y que la otra sociologa (ahistrica?) es otro paradigma, que se aplica tambin al pasado. Lo que sucede es que sta ltima se considera m s eficaz para el presente, pues el pasado aparece en ella c o m o una cuestin resuelta, que sirve de poco para comprender el presente desde el punto de vista sociolgico, econmico o psicolgico y vehiculiza problemas derivados de distancia cultural y de interpretacin que milagrosamente no afectan al presente, en el que naturalmente nos encontramos... 2. En este aspecto se aconseja una nueva lectura ntegra de la excelente introduccin de Reinhard Bendix a Nation-Building and Citizenship, punto de partida indispensable para las reflexiones epistemolgicas y metodolgicas de la sociedad histrica (Bendix 1964, 1-29). 3. Neil Smelser es quien, a m i juicio, ha expuesto de forma m s articulada esta matriz (Smelser 1976, 152-154). C o n anterioridad, este autor haba tratado detalladamente las relaciones entre un modelo causal del cambio social y los procesos histricos reales (Smelser 1967 y 1968). Puede consultarse un anlisis reciente y excelente de la percepcin del tiempo en una matriz durkheimiana en Bartlini, 1990. 4. sta es, a mi juicio, la posicin de Roger Chartier que, en su libro m u y moderado (no se cita ni una sola vez a Skocpol ni a ningn otro socilogo histrico, y slo se hace referencia a N . Elias y R . Hoggart) no habla en absoluto de causas sino, por ejemplo, de vnculos que no son directos ni indispensables entre los procesos materiales y las imgenes y representaciones (Chartier 1991, 104) o de determinacin de la conciencia mediante una prctica, aunque inmediatamente seala que detrs de los gestos unnimes aparecen contrastes profundos en la relacin con la Iglesia c o m o institucin (dem, 120). E n una situacin de multicolinearidad histrica (Bartolini 1990, 560) caracterizada por series temporales asociadas estrechamente entre s, no es posible aislar variables dependientes e independientes y, desde el m o m e n t o en que se descarta una comparacin

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sincrnica en el espacio con otras unidades (que pueden ser macrounidades determinadas por la historia, por ejemplo, Gran Bretaa, o unidades construidas y tomadas de macrounidades, c o m o la condicin de los intelectuales, la urbanizacin, etc..) es normal que, dentro de una unidad singular determinada, un fenmeno de desarrollo general slo pueda explicarse adecuadamente en trminos causales por otros fenmenos de desarrollo general (dem 562). Por consiguiente, debe impugnarse cualquier relacin de causa a efecto entre la Ilustracin y la Revolucin, en beneficio de la idea de una dependencia c o m n de un fenmeno histrico m s vasto, m s completo que el suyo propio (dem 238, citando a Dupront 1964, 21). Este fenmeno es, para gran sorpresa, la aparicin de una sociedad moderna, es decir, una sociedad sin pasado ni tradicin, una sociedad del presente y totalmente orientada hacia el futuro. El estereotipo m s socorrido de la teora sociolgica, el paso de la tradicin a la modernidad es, por consiguiente, la ultima ratio de la historia intelectual. Es la gran revancha para Durkheim, Marion Levy y Talcott Parsons; la generalizacin sociolgica, en lugar de verificarse, se utiliza simplemente c o m o generalizacin histrica intuitiva aplicada a una sola unidad; al negarse a explicar, se termina explicando demasiado por medio de interpretaciones abusivas.

5. C o m o lo demuestra la posicin de un socilogo histrico, hace m s de veinticinco aos que, a primera vista, parece un anticipo de las crticas de Badie (Eberhard 1968, 16-28): los dos rechazan la idea universal de Estado y de sistema social, los dos critican igualmente la utilizacin descontrolada del concepto de sociedad tradicional, en el que todo tiene cabida y del vocabulario de la estratificacin social y poltica

(no tiene ningn sentido considerar a los granjeros del H o - n a n y a los campesinos del Kan-su c o m o partes de un sistema social chino y c o m o miembros de la clase inferioo> o c o m o conciudadanos), y ambos manifiestan el m i s m o recelo hacia las comparaciones sin fundamento serio (por lo menos un "socilogo histrico" se siente incmodo ante estudios en los que, por ejemplo, se compara el movimiento obrero del Japn del decenio de 1960 con el movimiento obrero de Inglaterra del decenio de 1860, sobre todo si estos estudios llevan a generalizaciones y nuevas teoras. Si la comparacin entre las dos series de acontecimientos slo tiene c o m o objeto situarlos en clases o tipos de secuencias de acontecimientos, no hay ninguna objecin, pero en cuanto los procesos se comparan para descubrir formas generales de comportamientos o actitudes, el asunto cobra gravedad Eberhard 1968, 25). C o n todo, del contexto surge claramente que Eberhard no se opone a la idea de comparar procesos especficos, o incluso grupos, en el tiempo (cuando los socilogos recurren a la comparacin tienden a reproducir los errores de Levy-Bruhl, es decir, comparan las minoras cultivadas de la sociedad occidental moderna con las clases inferiores de la sociedad tradicional. Si comparasen las clases inferiores en a m b o s casos, sus resultados seran realmente sorprendentes, bim 28). Por consiguiente, es necesario que exista siempre una posibilidad de comparacin para objetivos determinados, lo que conlleva un universalismo mnimo (que tanto molesta a Badie; vase tambin Badie 1989), pues en sentido estricto lo que es interpretable slo en sus propios trminos es en realidad incomparable.

un lado establece una categora nica de grandes revoluciones c o m o tipos de acontecimientos globales, que supera la nocin de analoga profunda. Por otro, al mencionar (en la seccin X V ) los factores de cambio en las organizaciones enunciadas por March y Olsen, se queda corto, por cuanto esos factores sumamente generales (formas institucionales y normativas; procesos de aprendizaje, diferentes tipos de adopcin de decisin) son slo los ingredientes bsicos para construir las situaciones que pueden ser objeto de analogas. 7. La seccin X V del artculo de S . N . Einsenstadt es interesante al respecto: este autor, al que Tilly llamaba hace veintids aos (por lo dems, con respeto) neoevolucionista, comparndole en este sentido con Parsons y al que reprochaba que viera en las revoluciones (o en las involuciones) casos de adaptacin fracasada (Tilly 1970, 450 y 452-453), nos dice hoy en da, hablando de los otros procesos de cambio en Japn, India, Asia meridional o Amrica Latina: N o se trata simplemente de supuestas revoluciones que han fallado. N o han de ser medidas con el m i s m o rasero que las revoluciones; nos remiten a otras pautas de cambio, de transformacin de las sociedades, tan legtimas y significativas c o m o ellas, y que han de ser analizadas por derecho propio. Ahora bien, ni siquiera es menester expresar, c o m o G u y Hermet, dudas sobre el sentido ambiguo del adjetivo legtimo desde el punto de vista de las exigencias de la filosofa normativa (lo que puede llevar a justificar cualquier tipo de rgimen, oponindose as al sentido c o m n de los que estn sometidos a su poder), para preguntarnos si no se corre entonces el riesgo de volver a caer en la revisin a la baja de la sociologa histrica deseada (a m i entender, equivocadamente) por Badie, o sea en la

6. En este nmero, S . N . Eisenstadt adopta, a m i juicio, una posicin en algunos aspectos m s radical y en otros menos. Por

440 yuxtaposicin de sistemas de significaciones distintos. E n este caso, la referencia a los procesos globales que hacen Tilly y sobre todo McMichael, no slo no constituye una evasin ilusoria hacia unidades de imposible manejo, sino que puede resultar un antdoto til contra la ponzoa de la especificidad. 9. L a construccin histrica del concepto de Estado por la sociologa histrica (Badie, Birnbaum 1979, Kazancigil 1985) o por la historia intelectual (Skinner 1988) representa indiscutiblemente un punto de partida, con tal de que no se convierta en la nica unidad observada (como lo seala aqu Tilly) y que no se excluya lo que no ha sido absorbido por esa forma (vase, al respecto, Bayart 1989). 10. Times Literary Supplement, 28 de febrero, 1992. 15. L o que sigue es realmente feroz (No se tratar simplemente de que nuestros productos, convenientemente aderezados, se introducen m u y fcilmente en los salones del mundo?) y tanto el contexto c o m o el libro criticado (la lujosa edicin del ltimo volumen de la Histoire de la vie prive, en su traduccin inglesa) muestra que el blanco de la crtica es aqu una historia social desprovista de las precauciones de la sociologa histrica. 11. Bien es verdad que algunos objetarn que la falta de autonoma del militar o del comerciante es, no ya la de un hombre de carne y hueso, sino la de un miembro del m u n d o social objetivado por el socilogo, mientras que la autonoma del socilogo c o m o individuo es la de un miembro del m u n d o de la vida. C o m o cada uno de ellos es miembro de ambos m u n d o s , el equilibrio se restablece y no es preciso recurrir a la idea del intelectual sin vnculos sociales para afirmar a un tiempo la posibilidad de objetivacin y la

Jean Leca experiencia preintelectual de la posibilidad de eleccin. Buen resultado, pero ahora hay que tender un puente entre la experiencia del m u n d o de la vida y la construccin de las reglas que rigen la comprensin y la explicacin del m u n d o objetivado; es ste precisamente el objeto del debate sobre los paradigmas, las teoras y las unidades de anlisis.

8. Bien es verdad que el ilustre historiador de Cambridge tal vez no sea totalmente representativo cuando afirma que el trabajo del historiador consiste en decir a las ciencias sociales que cierren la boca. Convencido por su parte de que los historiadores incorporan tambin teoras sociales a sus obras, su compatriota de Princeton sigue mirando, sin embargo, con cierta desconfianza las nociones tericas de aplicacin universal, sin referencia al tiempo y al espacio (Stone 1976), y ha seguido interesndose por una historia narrativa e interpretativa de lo singular (dem 1976 y 1979). Sin embargo, est de acuerdo con Elton, cuando ste manifiesta su inters por el Estado c o m o la nica caracterstica central... Ni la historia social o econmica, ni la historia cultural nos convendrn en este caso (Times Literary Supplement, 31 de enero de 1992, 3). Este tipo de afirmacin es grato al odo del .political scientist, pero no por ello lo dispensa de examinar con cuidado ese nuevo remedio milagroso: el Estado tiene desde luego un carcter m s histrico que la lucha de clases o la diferenciacin, pero puede llevar a la misma generalidad abstracta.

12. H a y que sealar que la concepcin de las elecciones racionales puede llevar al m i s m o resultado: basta con afirmar que un proceso (la guerra y la lucha por el territorio, la comercializacin de la agricultura, la lucha por la distribucin del excedente, etc..) determina todos los dems, que en ese proceso hay una conducta racional posible y slo una y que el producto de la multiplicacin de esa conducta por otras idnticas dar un resultado y slo uno. N o pretendo que esa idea sea absurda (de hecho, es la que se suele aceptar con m s frecuencia porque satisface nuestra experiencia de sentido comn, que nos dice que slo ha habido una historia), y s que algunos la utilizan a veces con xito, en particular los crticos del rational choice, que utilizan su lenguaje c o m o el seor Jourdain hablaba en prosa sin saberlo, que es lo que Hechter recuerda un tanto maliciosamente a Tilly. M e limito a afirmar que es tan determinista c o m o el planteamiento sociologista y funcionalista, puesto que supone resuelto ya de antemano (y tanto m s fcilmente cuanto que se ocupa de cosas del pasado) el problema de los efectos emergentes.

Eplogo: la sociologa histrica

441

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La sociedad c i v i l internacional: las organizaciones internacionales no gubernamentales en el sistema internacional

Paul Ghils

o traspaso de fronteras, representa la introduccin de un mtodo original, esencialmente U n a de las consecuencias de la aparicin, en pluralista. las ciencias humanas, de las nociones de c o m Sin anunciar la muerte del Estado, c o m o se plejidad e interaccin entre los fenmenos ha ha escrito un tanto apresuradamente, esta sido el inters cada vez mayor que suscitan perspectiva transnacional permite relativihoy en da en el c a m p o de los estudios de zar el papel que se suele asignar tradicionalpoltica internacional, c o m o unidades de an- mente a ste, evita la reduccin a lo espacial lisis, los actores que no son Estados u organi- sin negar las realidades territoriales, introduce zaciones intergubernamentales. un punto de vista global sin subestimar los aportes del mtodo analEl retorno a la geopoltico. tica mostr ya el inters de Paul Ghils es profesor en el Instituto los investigadores por una En el estudio que preSuperior de Traductores e Intrpretes distribucin de los factores (Bruselas) y redactor de la revista Assosentamos aqu slo vamos ciations transnationales de la Union a ocuparnos de una de las y los actores que rebasara des Associations Internationales, rue el marco tradicional de los categoras que componen Washington 40, 1050 Bruselas, Blgica. Estados soberanos territolas fuerzas transnacionaEs autor de numerosos libros y artculos sobre cuestiones de ciencia del lenriales, y permiti esbozar les, o sea las entidades a las guaje y relaciones internacionales, la imagen de un m u n d o que suele llamarse organic o m o Language and Thought ( 1980) y multipolar, en cuya superzaciones internacionales Language et contradiction (previsto para 1993). ficie coinciden parcialno gubernamentales mente diversas cuencas ( O I N G ) o asociaciones de captacin, constituitransnacionales. Y nos lidas por fuerzas sociopoltimitaremos, adems, a pocas en las que predominan ner de manifiesto algunas el factor econmico, tnico de las lneas maestras m s o religioso. La concepcin geopoltica del significativas de las relaciones internacionales m u n d o , sin embargo, sigue situndose en u n contemporneas. marco esencialmente espacial y bidimensional; tener en cuenta a los actores transnacionales permite superar ese marco, mediante la El pasado del hecho transnacional creacin de otro marco que ya slo es espacial en u n sentido puramente metafrico. Esa in- Si bien la comprobacin del hecho transnaciovasin de las relaciones internacionales por las nal es algo relativamente reciente, el hecho en fuerzas transnacionales -esto es, por entidades s es cosa vieja, y hasta anterior a la institucin no estatales de naturaleza social, ecolgica, estatal. Por ejemplo, pueden incorporarse a tecnocientfica, ideolgica, religiosa o de otra esa categora transnacional los movimientos ndole- no slo consiste en una modificacin religiosos descritos por los historiadores, m o R I C S 133/Septiembre 1992

Introduccin

444

Paul Ghils nos en Nueva Inglaterra o, m s tarde, los cuqueros en Australia (Lloyd, 1984). L o cual no significa, claro est, que a veces, el estatismo no haya credo tambin ser instrumento de una misin religiosa e histrica, misin impregnada, tras la victoria sobre los moros y la expulsin de los judos de Espaa, de u n espritu de intolerancia, de la creencia en u n destino nacional, la certidumbre de la verdad absoluta y la voluntad de extirpar la hereja. Igualmente podemos ver en la historia de las fundaciones c m o el origen de esta otra forma de institucin no estatal se sita en una poca de la Edad Media anterior a la aparicin de los Estados, en la que slo a travs de las corporaciones urbanas y la Iglesia catlica poda ejercerse una actividadfilantrpicaen beneficio de los m s desamparados (Hodson, 1986). Sin embargo, de este pasado histrico del hecho transnacional, que hemos ilustrado aqu con algunos ejemplos, no ha de deducirse una superioridad intrnseca del modelo estatal, c o m o podra suponerse si se adopta una concepcin lineal y progresista de la historia. L a antropologa poltica ha mostrado con creces que las formaciones estatales no representan un elemento constante de la historia de las sociedades humanas, ni son la conclusin necesaria de una evolucin unilineal de stas (Balandier, 1984; Bayart, 1985; H a m e r , 1984; Bratton, 1989). El que no dispongamos todava de u n paradigma capaz de sustituir la interpretacin de las relaciones internacionales, centrada en las relaciones interestatales, no es tampoco motivo suficiente para que nos aferremos al m o d e lo interestatal (Braillard, 1984). Bien es verdad que hay divergencias entre los modelos explicativos, y que la concepcin funcionalista de las relaciones internacionales, fundada en la interdependencia y la cooperacin internacionales y favorable a la multiplicacin de estructuras de cooperacin c o m o las organizaciones intergubernamentales (OIG), permite explicar de m o d o m s satisfactorio la aparicin de los actores transnacionales que la concepcin hobbesiana de u n sistema internacional de tipo anrquico, conflictivo y exclusivamente interestatal. Pero el primer paradigma sigue siendo insuficiente, en la medida en que representa una visin esencialmente armonista (Dupuy, 1986) de las relaciones entre los acto-

vimientos cuya influencia puede durar m u chos siglos. Baste con recordar aqu el Tratado de Tordesillas, de 1494, en el que el papa Alejandro V I Borgia concedi a Espaa y Portugal los territorios del N u e v o M u n d o situados a cada lado de un meridiano que divida A m rica del Sur en dos partes, operacin geopoltica de la que queda todava huella en el continente. O esas rdenes religiosas que han sido el nervio m i s m o de las fuerzas profundas de la evolucin social en la Edad Media; por ejemplo, el medievalista Lo Moulin considera que la orden cisterciense es una prefiguracin casi perfecta de lo que ha de ser una organizacin transnacional, capaz de durar hasta hoy en da, si bien es verdad que tras haber conocido una fase de apogeo entre los siglos XII y X I V , la orden fue vctima -debido, precisamente, a su carcter transnacionalde las consecuencias del nacimiento de los Estados nacionales (Moulin, 1980). E n otra regin del m u n d o , y m s o menos en la m i s m a poca, los intercambios interculturales que trajo consigo la expansin del Islam permitieron, sobre todo en los siglos IXX I V , la creacin de rdenes y cofradas transnacionales no estatales, que representaban un contrapeso frente al poder del prncipe. Ibn Jaldn ha descrito, estudiando sus componentes culturales, sociolgicos, econmicos y polticos, los equilibrios sutiles a que ha dado lugar la constitucin de esas redes. E n el orden econmico y social, la anterioridad de lo transnacional queda ilustrada por las actividades desplegadas por las compaas comerciales privadas al crearse las primeras colonias de lo que lleg a ser, m s tarde, el Imperio britnico. Al contrario de lo sucedido con las colonias espaolas -nacidas del encuentro entre un Estado absolutista creado recientemente a partir de una sociedad feudal y Estados americanos poderosos, que procedan de u n sistema estatal doblemente absolutista-, las colonias inglesas han nacido gracias a iniciativas no estatales. Los fines de dichas iniciativas fueron a veces lucrativos, c o m o en el caso de la Compaa de las Indias Orientales o de la Compaa de Virginia, pero tambin podan ser poltico-religiosos, por ejemplo cuando los colonizadores formaban parte de movimientos nacidos en el seno de una sociedad civil que se rebelaba contra la moral o el rgimen poltico de la poca, c o m o los purita-

La sociedad civil internacional: las organizaciones internacionales no gubernamentales en el sistema internacional

445

El rey Felipe Augusto (1165-1223) ordena pavimentar la ciudad de Pars. Crnica annima francesa definalesdel siglo X I V o principios del X V . Biblioteca Municipal de Besanon. Edimcdia.

res transnacionales, visin que no integra la dimensin antagnica de las relaciones transnacionales, aun cuando el conflicto no desempee aqu ese papel decisivo que tiene en la teora del Estado natural de T h o m a s Hobbes. En las sociedades contemporneas, ese papel predominante del Estado no es siempre tan indiscutible c o m o pudiera hacerlo suponer la aceptacin que encuentra el modelo. Y a observ Jean-Franois Bayart (1985) que en la m a yor parte de las sociedades africanas y latinoamericanas se vea al Estado c o m o algo exterior a la sociedad civil, ya se tratara de un Estado impuesto por la colonizacin o el producto de un movimiento revolucionario. E n estos casos, la sociedad civil lleva a cabo un trabajo de zapa que mina los proyectos de u n poder estatal, que a veces, le impone la movilizacin (en muchos casos, contra las redes de asociacin tradicionales, c o m o bajo los regmenes africa-

nos de partido nico) y, a veces, la lleva a la desmovilizacin (como en numerosos pases de Amrica Latina). A menudo, esa labor de resistencia de las sociedades civiles se apoya en tradiciones culturales, tnicas o religiosas que rebasan las fronteras estatales y nos remiten a ese elemento esencial para la comprensin del fenmeno que es la dimensin imaginaria de lo poltico. Mencionemos aqu, entre otros investigadores, a Alain Labrousse (1986) para la Amrica andina, Bernard Badie (1986) para el m u n d o rabe-musulmn, o John H . H a m e r (1984) y Michael Bratton (1989) para frica, que han sabido mostrar c m o la percepcin del poder estatal relativiza y particulariza a ste, hasta el punto que cabe preguntarse si el objeto Estado corresponde efectivamente a ese concepto claro y distinto cuya universalidad postula la ciencia poltica. D e lo que no cabe duda es de que, aunque

446 el modelo interestatal siga siendo referencia inexcusable, basta con observar la heterogeneidad de losflujostransnacionales que recorren la esfera internacional para poner en entredicho la validez del modelo; un modelo que excluye algunos actores y olvida los componentes socioculturales del fenmeno, con sus connotaciones imaginarias o hasta mticas, de acuerdo con un planteamiento reduccionista que empobrece considerablemente el objeto estudiado.

Paul Ghils

Las O N G , sujetos y factores de derecho

La situacin jurdica de las O I N G puede estudiarse desde dos puntos de vista: ya sea como sujetos del derecho internacional, ya sea como actores en la formacin de dicho derecho, o hasta en la formacin de un eventual orden jurdico no estatal. La multiplicacin sin precedentes de las O I N G en todos los continentes -casi 23.000 hoy en da- parece indicar que los Estados y las O I G han sido tolerantes para con ellas. El derecho internacional privado intenta, desde hace ya tiempo, llegar a una forma de reconocimiento de la personalidad de las O I N G , ya que todava no se ha determinado para stas un rgimen jurdico digno de ese nombre. Se han alcanzado ya algunos resultados, en particular en el marco de la colaboracin de las asociaciones internacionales con los rganos de las Naciones Unidas y con el Consejo de Europa, y tambin, aunque en menor grado, en otros contextos. El reconocimiento, por ejemplo, de determinadas organizaciones como entidades consultivas, de que se habla en el artculo 71 de la Carta de las Naciones Unidas y que han efectuado tambin otras organizaciones internacionales gubernamentales, ha sido extendido hoy en da por el Consejo Econmico y Social ( E C O S O C ) a m s de 600 O I N G y O N G con actividades preferentemente internacionales; en 1990, 201 de stas estaban agrupadas en la Conferencia de las O N G reconocidas c o m o entidades consultivas por E C O S O C

actividades que suelen ser, por definicin, no territoriales y, en muchos casos, universalistas, han de someterse a arreglos con Estados particulares para el establecimiento de su sede, vindose as enmarcadas en reglamentos y jurisdicciones nacionales. stos pueden ser m s limitativos para las O I N G extranjeras que para las asociaciones nacionales, c o m o por ejemplo en Francia hasta 1981. Pueden darles tambin, no obstante, un trato preferente, c o m o por ejemplo en Blgica, que es el nico pas, por el momento, que reconoce derechos especficos a una entidad extraterritorial de carcter privado. C o m o seal Marcel Merle (1983), la ventaja de este reconocimiento unilateral es que en cierto m o d o , anuncia una transnacionalidad multilateral, pero sus lmites consisten en que no puede garantizar su ejercicio fuera del territorio nacional. Entre los efectos perversos causados por el reconocimiento de las O N G como entidades consultivas, cabe mencionar los siguientes: - la discriminacin que se introduce as entre las que han sido reconocidas como tales entidades y las dems organizaciones; - la dependencia cada vez mayor con respecto a las organizaciones internacionales gubernamentales, habida cuenta del poder discrecional que conservan stas de reconocerlas (o dejar de reconocerlas) como tales; de ah que, a veces, se haya acusado a algunas O I N G de ser simples instrumentos de las

OIG;
- las sospechas que suscitan algunas O I N G en referencia a los motivos por los que desean ser reconocidas c o m o entidades consultivas, y a las ventajas que esperan sacar de esa situacin. N o hay que olvidar, sin embargo, que el nico derecho que tienen las O I N G al ser reconocidas como entidades consultivas -adems de poder obtener subvenciones en determinadas condiciones- es el de ser (eventualmente) consultadas, sin que pueda hablarse en m o d o alguno de un autntico rgimen jurdico. D e ah que algunas asociaciones sigan pidiendo que se determine dicho rgimen, mientras que otras, que estiman que la eficacia de su accin exige una total independencia, defienden un derecho y un deber de injerencia humanitaria que est en contradiccin con la reserva que

(CONGO).
H o y en da, la importancia que se reconoce a las O I N G en el plano internacional plantea a stas problemas de ndole contradictoria. Con

La sociedad civil internacional: las organizaciones internacionales no gubernamentales en el sistema internacional impone su reconocimiento por los Estados. Las reservas de los gobiernos con respecto a la definicin de u n rgimen jurdico internacional de las O I N G es fcil de entender si tenemos en cuenta la voluntad de preservar la soberana y defender intereses de todo tipo. Hay tambin otro motivo m s profundo, que es la diversidad de las concepciones relativas a la esencia y significado del fenmeno asociativo en las diversas sociedades, esto es, en u n plano m s general, la naturaleza del vnculo entre el Estado y la sociedad civil. Si bien es verdad que la universalidad de ese vnculo parece problemtica, el acuerdo tanto de los Estados c o m o de los actores civiles podra ser m s fcil en el marco de organismos que, c o m o el Consejo de Europa, estn fundados en principio en concepciones polticas y sociales convergentes. A decir verdad, los progresos realizados por la organizacin europea, por lo que hace al reconocimiento del hecho asociativo transnacional, son alentadores y han experimentado un salto cualitativo al adoptarse, el 24 de abril de 1986, el convenio relativo al reconocimiento de la personalidad jurdica de las organizaciones no gubernamentales, que ha entrado en vigor el 1 de enero de 1991 1 . Es interesante observar aqu que el campo de aplicacin del convenio podra rebasar los lmites del territorio de los veinticuatro Estados miembros, puesto que queda estipulado que el comit de los ministros podra invitar a cualquier Estado no miembro a adherirse al convenio. Sin duda alguna, se trata de elementos que confirman el papel que desempean las O N G en el plano internacional, aunque no resuelvan de antemano todos los problemas que podrn plantear su implantacin y sus actividades en los Estados participantes en el convenio. ste, que se atiene a una frmula flexible y pragmtica, deja por el m o m e n t o de lado el problema del eventual rgimen jurdico internacional independiente que sustituira en este caso a lo estipulado por los derechos nacionales.

447

bacin de las deficiencias de un derecho que no abarca la totalidad de los fenmenos jurdicos internacionales (Rigaux, 1989). Y a hemos visto que algunos agentes jurdicos individuales o agrupados en asociaciones internacionales llevan a cabo una labor creadora de derecho. A los ejemplos mencionados anteriormente, podramos aadir la contribucin humanitaria de Henri Dunant, y de la Cruz Roja Internacional despus, a la aprobacin por los Estados de numerosos convenios sobre la proteccin de los enfermos y heridos en tiempo de guerra o tras catstrofes naturales, y hoy en da, de los refugiados o las personas desplazadas. O la accin de Amnesty International, que ha llevado a que las Naciones Unidas aprobaran, primero la resolucin y luego la Convencin contra la Tortura, o la de la C o misin Internacional de Juristas que ha contribuido a la elaboracin de un Convenio del Consejo de Europa sobre el m i s m o asunto. H e ah algunas de las intervenciones de asociaciones internacionales que han llevado a la adopcin de nuevas normas internacionales.. Sin embargo, la complejidad de los problemas contemporneos hace que las intervenciones de este tipo no sean nada fciles. Son m s frecuentes las intervenciones de las O I N G que intentan modificar la accin de los gobiernos en un sentido cuyo alcance moral es claramente entendido por la opinin pblica, o que impugnan la conducta de los Estados cuando no creen en la legitimidad de su accin. U n segundo tipo de intervencin de las O I N G es la accin directa de stas en el plano transnacional, ya sea a favor de sus miembros (asociaciones econmicas y profesionales), ya sea a favor de grupos sociales particulares (desarrollo econmico y social, ayuda a los refugiados, investigaciones cientficas y tcnicas, actividades de divulgacin ideolgica, cultural y religiosa). U n a tercera categora de iniciativas se tom a n en mbitos en los que los gobiernos no intervienen o son impotentes. Los grupos asociativos se ven entonces obligados a desafiar abiertamente el orden estatal o interestatal, a veces en forma de movimientos sociales m u y poco estructurados (movimientos estudiantiles, pacifistas, femeninos, etc.) y a veces, en formas encaminadas a modificar las estructuras estatales (movimientos reformistas o revolucionarios c o m o la Carta 77 en Checoslova-

El mbito de accin de las OING

Las esperanzas que ha creado en la comunidad asociativa internacional la bsqueda de un orden transnacional humanitario se deben, c o m o observa Franois Rigaux, a la compro-

448 quia, Solidaridad en Polonia, la Organizacin de Liberacin de Palestina (OLP), las organizaciones religiosas en numerosas regiones del m u n d o ) . E n algunos casos, menos frecuentes, los movimientos asociativos lograrn la creacin de nuevas estructuras interestatales o llegarn a influir en la adhesin de determinados Estados (Consejo de Europa, U N E S C O , A C -

Paul Ghils

ser debidamente apreciado si recordamos cul es el marco jurdico de la accin humanitaria de las O I N G , c o m o el Comit Internacional de la Cruz Roja, al cual los cuatro convenios de Ginebra (1949) slo autorizan a proponer sus servicios a los Estados en la medida en que, justamente, no constituyen una injerencia. Estos pocos ejemplos nos permiten ilustrar una vez m s la complejidad de los problemas NUR). La proliferacin de iniciativas no guberna- abordados y el carcter multidimensional de mentales en cada uno de estos planos2 es tal, las iniciativas que exigen. E n el c a m p o de la que slo vamos a poder poner de relieve ahora educacin para el desarrollo, que conviene disalgunos ejemplos significativos, sin que se tinguir de los proyectos de desarrollo propiapuedan resear todas las formas de accin mente dichos, algunos actores y evaluadores intentan hacer el balance de cuatro decenios existentes. de desarrollo a partir de los resultados obtenidos tanto por los organismos multilaterales Las O I N G , fuerzas creadoras de opinin c o m o por las O N G . stas utilizan estas evaluaEl primer tipo de iniciativa, el nico que co- ciones para informar a la opinin pblica sorresponda realmente a la idea de grupo de bre los problemas de desarrollo, intentar inpresin o fuerza creadora de opinin, est fluir en la poltica de los gobiernos y los relacionado ante todo con campos c o m o el de organismos multilaterales y justificar al misla educacin para el desarrollo, la proteccin m o tiempo las orientaciones de sus propios del medio natural y h u m a n o , o los derechos proyectos. humanos y la paz. E n muchos casos, estos En efecto, desde hace algunos aos, las diversos objetivos coinciden parcialmente, al O N G han criticado severamente la asistencia manifestarse un deseo evidente de integracin oficial bilateral y multilateral; estiman que es de las actividades e investigaciones llevadas a demasiado poco flexible, que no se adapta a cabo por las O N G que se dedican a tal o cual las necesidades reales de las poblaciones, que sector; la paz y la proteccin del medio a m - se distribuye de m o d o burocratizado y que biente, por ejemplo, son temas comunes de est supeditada a la integracin de las econonumerosos movimientos sociales, ya se trate mas locales en el sistema econmico mundial; de movimientos no organizados o de movi- por consiguiente, se trata de una forma de mientos estructurados en asociaciones, expre- ayuda cuyo balance es, a su entender, globalsndose as tendencias culturales profundas mente negativo. (Westing, 1988); el desarrollo y los derechos El fracaso de la concepcin universalista humanos se han convertido en temas insepara- que prevaleci entre 1950 y 1970, es decir, de bles en las manifestaciones del tercermundis- la idea de un desarrollo fundado en un crecim o que han suscitado las repercusiones polti- miento econmico lineal, haba suscitado ya cas de la ayuda suministrada a determinados bastantes dudas. Siguieron a stas la difusin pases asolados por el hambre (la situacin en de las tesis del llamado nuevo desarrollo, Etiopa desempe un papel decisivo al res- que Franois Perroux resumi en tres grandes pecto). E n efecto, tras la expulsin de M d e - criterios: el desarrollo ha de ser global, integracins sans frontires ( M S F ) de Etiopa, en do y endgeno. Los mtodos preconizados 1985, y la Conferencia internacional de Pars desde este punto de vista por las O N G suposobre derecho y moral humanitaria de 1986, nen una pluralidad de soluciones y, por consila relacin entre soberana internacional, ayu- guiente, distan m u c h o de constituir una estrada de emergencia y derechos humanos ha sido tegia homognea, transferible y superdetermiplanteada con arreglo a nuevos supuestos. La nada por la economa mundial. Conferencia de 1986 aprob, desde este punto Este m o d o de ver se debe tambin a un de vista, una resolucin en la que se proclamafenmeno que ha surgido recientemente en el ba el derecho y el deber de injerencia h u m a m u n d o de las asociaciones: la evaluacin de nitaria, resolucin cuyo alcance slo puede los proyectos, en la que el evaluador no puede

La sociedad civil internacional: las organizaciones internacionales no gubernamentales en el sistema internacional

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Refugiado en Uganda. Se necesita una enorme ayuda por parte de las organizaciones no gubernamentales.
Ruef Nelwork/Rapho.

conformarse con abordar el asunto desde el to ha iniciado se lleva a cabo en una situcin punto de vista del proyecto y utiliza un de desconcierto terico y prctico sin precemtodo ms sistmico, capaz de dar cuenta a dentes. En ese contexto, una de las ventajas de la vez del proyecto, del sistema agrario en el las asociaciones consiste, tal vez, no tanto en que se sita, de los ecosistemas, del sistema las respuestas ya preparadas de que disponsocial y de las relaciones mutuas entre todos dran -respuestas que, por lo general, no dan-, estos componentes, y no slo en el espacio c o m o en la abundancia misma de las investisino tambin en el tiempo. Los especialistas gaciones e interrogantes que suscitan. estn de acuerdo hoy en da en que, puesto H o y en da, las propias O I G comprueban que los proyectos de desarrollo son especficos,que, pese a algunos progresos realizado en la hay que adoptar instrumentos de evaluacin lucha contra la pobreza en el m u n d o , los resulespecficos, que integren los parmetros cuali-tados de las polticas aplicadas desde hace cuatativos y no se limiten al proyecto considerado renta aos son m s bien poco satisfactorios c o m o sistema cerrado, separado artificialmen- (Associations transnationales, 2/1990). Desde te del m u n d o exterior (de Crombrugghe, 1987; hace unos diez aos, en los programas de asisB o w m a n , 1989; Smyke, 1990). tencia oficial se da una importancia cada vez N o cabe duda de que probablemente sera mayor a diversas formas de colaboracin con m u y prematuro, c o m o ya hemos sealado en las O N G , cuyas ventajas - y desventajas- han otra ocasin (Ghils, 1985), presentar ahora un sido presentadas en una serie de anlisis minubalance del movimiento asociativo en este ciosos (Helmich, 1990). Tanto las Naciones campo. Forzoso es reconocer, sin embargo, Unidas y sus organismos especializados (Banque la transformacin social que el movimien- co Mundial, P N U D ) , c o m o la C E E y algunas

450 organizaciones intergubernamentales regionales, han creado comits de enlace con las O N G . En un informe del Banco Mundial, que es el organismo especializado que desempea sin duda alguna el papel ms importante en materia de desarrollo, se reconoca en 1987 la competencia de las O N G en lo referente a asuntos tan decisivos como la evaluacin de los efectos sobre el medio ambiente, el desarrollo comunitario, la deuda del Tercer M u n do, las microempresas y el ajuste estructural (Salmn y Paige, 1989). E n 1989, las O N G han aportado una contribucin a 202 proyectos del Banco, esto es, 5 % del total. La contribucin pblica a las actividades de las O N G , en el conjunto de los pase de la O C D E , represent ese mismo ao el 4,5 % de la asistencia oficial para el desarrollo, o sea 2.300 millones de dlares de los Estados Unidos (cifra equivalente a los compromisos de la O P E P , y apenas inferior a los del difunto C O M E C O N ) .

Paul Ghils

Los problemas relativos a la guerra y la paz figuran tambin entre los que han suscitado estudios e investigaciones, con frecuencia a iniciativa de las propias O N G , e intervenciones encaminadas a modificar el curso de la diplomacia internacional. Aunque se trate de un fenmeno que se ha dejado de lado en los estudios universitarios, el movimiento asociativo transnacional en favor de la paz ha interesado a historiadores c o m o Elly H e r m o n (1985 y 1987), que ha mostrado su evolucin frente a la acumulacin de amenazas para la paz que llev la segunda guerra mundial. El Comit de Entendimiento de las Grandes Asociaciones Internacionales desempe, entre 1936 y 1939, ante la Organizacin Tcnica de Cooperacin Intelectual de la Sociedad de Naciones un papel anlogo al que desempea hoy en da el Comit Mixto U N E S C O - O N G . Y conviene destacar aqu que la fase de decadencia de la Sociedad de Naciones correspondi a una fase Sin embargo, el inters que suscitan los de intensificacin considerable de las actividaproyectos de las O N G no se debe nicamente des del Comit de Entendimiento y al aumena esas cifras, sino que refleja adems una in- to de su prestigio y su fuerza moral ante la fluencia ms profunda en el plano de las meto- opinin pblica. N o slo el movimiento transdologas, con resultado a veces contradicto- nacional en pro de la paz no se desmoron, rios. Observamos as, por ejemplo, que en el sino que logr extender su accin en la medida m i s m o momento en que los organismos de la en que el hundimiento del orden interestatal Naciones Unidas o la C E E invitan a las O N G lleg a ser previsible. a incrementar su grado de participacin en los El pacifismo volvi a surgir con mpetu en proyectos de desarrollo, en particular en forma el escenario poltico despus de la segunda de cofinanciacin (Dichter, 1989), la concep- guerra mundial, en formas extremadamente cin participativa que preconizan stas, a peti- variables, inspirndose en la utopa mundialiscin de las O N G del sur, llevara m s bien a ta, en el socialismo anarquizante, en las aspilas O N G del norte a limitar su papel de ejecu- raciones de numerosas sectas e Iglesias o en la cin y a incrementar las funciones de informa- objecin de conciencia laica. T o m la forma, cin, de apoyo logstico y financiero, y de segn las circunstancias, de movimientos sorepresentacin ante sus asociados, pblicos y ciales espontneos, de campaas estructuradas privados, del norte. Esta nueva orientacin de en el plano nacional (la C a m p a a para el D e las modalidades de la cooperacin no se limita sarme Nuclear britnica), de posturas adoptapues nicamente a los aspectos cuantitativos y das por partidos polticos (sobre todo de izeconmicos, sino que corresponde a una nue- quierdas) o de iniciativas de asociaciones va percepcin de los factores cualitativos y transnacionales (como la Asociacin Internaculturales. cional de Mdicos para la Prevencin de la U n ejemplo m u y reciente de esta evolucin Guerra Nuclear I P P N W , que agrupa a nos viene dado por la modificacin considera- 200.000 mdicos en 60 pases). Segn Pierre ble de algunos proyectos del Banco Mundial Hassner (1989), el pacifismo en su punto cul-en buena medida ante la presin de movi- minante (1981-1983) ha sido uno de los tres mientos asociativos locales y transnacionales- movimientos sociales (con M a y o de 1968 y para que en esos proyectos se tomen en cuenta Solidaridad) que han tenido mayor influencia de m o d o ms adecuado los factores ecolgicos directa en la poltica de los gobiernos y en las y la gestin de los recursos naturales (Aufder- relaciones internacionales. Hasta Chernobil, los pacifistas, en sus esfuerzos por olvidar heidey Rich, 1988).

La sociedad civil internacional: las organizaciones internacionales no gubernamentales en el sistema internacional Yalta, intentaron tambin llegar a una convergencia con los movimientos en pro de los derechos humanos en Europa del este; es lo que se desprende claramente de las reacciones de las O N G en la reunin de la C S C E , en Madrid, en 1980 (Garca Vilar, 1983). En u n perodo lleno de incertidumbres c o m o el nuestro, n o hay que creer que las asociaciones que obran en pro de la paz se quedan con los brazos cruzados. Son numerosas las iniciativas, coordinadas por O I G c o m o la Conferencia permanente de autoridades locales y regionales de Europa ( C P L R E ) , o por O I N G c o m o la Federacin Mundial de Ciudades Unidas ( F M C U ) , encaminadas a obtener la readaptacin a actividades civiles de las industrias militares o a continuar el proceso de desnuclearizacin de localidades, ciudades o regiones enteras: 150 municipios que representan el 60 % de la poblacin slo en Gran Bretaa y 2.003 localidades o regiones en 16 pases, en 1989 (Alger, 1990). A estas iniciativas de asociaciones de autoridades locales hay que aadir otras, cada vez ms numerosas, de asociaciones internacionales (mdicos, ingenieros, cientficos, periodistas...) que denuncian determinadas amenazas, ya sean inmediatas c o m o los desequilibrios ecolgicos, o bien potenciales, c o m o la guerra nuclear, que ponen en peligro la vida del planeta (Westing, 1988, Apndice 4.IV). Es fcil percatarse aqu de la influencia de un conjunto de actitudes culturales que tienden a poner en entredicho - a veces, dicho sea de paso, cayendo en ciertas amalgamas o simplificacioneslas normas de las relaciones sociales, de la difusin de las tecnologas modernas y del ius belli al que sigue aferrndose al poder estatal.

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eficaz que los poderes pblicos, que han demostrado tener las O N G ; la fuerte disminucin de los recursos pblicos dedicados a la cooperacin, y la correspondiente bsquda de soluciones sustitutivas menos costosas por parte de los gobiernos; el importe de los recursos efectivos obtenidos por las O N G en el sector privado; la profesionalizacin y los medios de determinadas O N G , capaces de llevar a cabo programas a escala nacional e influir en las polticas e instituciones nacionales; la posibilidad que tienen tambin los gobiernos de evitar crticas referentes a determinados gastos gubernamentales considerados c o m o ineficaces y generadores de despilfarros, al ser proporcionados esos recursos sin intervencin de la competencia del sector privado (Helmich, 1990).

La descripcin y la clasificacin de los proyectos de las asociaciones pueden efectuarse en funcin de criterios sumamente numerosos, y los centros de investigacin suelen crear en general su propio marco analtico, combinando algunos de los criterios que consideran ms pertinentes en el marco de sus actividades. As pues, puede preferirse describir las asociaciones y sus actividades en funcin de su mbito geogrfico, su estructura jurdica, sus dimensiones, su grado de autonoma, su grado de participacin (miembros y personal de direccin) en la gestin/decisin/realizacin/evaluacin. O bien en funcin de su sector de actividad (agricultura, industria, comercio, transportes, salud, habitat y arquitectura, ahorro y crdito, recuperacin de los productos, investigacin pura, tecnologa aplicada, piscicultura, lingstica descriptiva), del sector de Las OING como actores autnomos la poblacin (mujeres, hombres, nios, minusU n a de las causas directas del inters cada vez vlidos), de su funcin (realizacin de proyecmayor por las O I N G de los gobiernos y las tos, envo de voluntarios, rgano de enlace o organizaciones internacionales gubernamenta- de coordinacin, apoyo tcnico financiero, les ha de buscarse en esos principios tcnicos y evaluacin, formacin, enseanza, informametodolgicos de la accin asociativa interna- cin) o de sus objetivos y estrategias (particicional en materia de desarrollo que hemos patives, directivos, caritativos, morales, sociatratado anteriormente. La influencia de las les, polticos, cientficos, religiosos). O I G , empero, no sera lo que ha llegado a ser Al parecer, las iniciativas de las O N G no si no intervinieran tambin otros criterios, dejan de tener influencia en los gobiernos, o al c o m o por ejemplo: menos es lo que se desprende de las orientacio- la capacidad de llegar a los sectores m s nes de programas c o m o el Plan de Lagos, aprodesamparados de la poblacin de m o d o m s bado por los gobiernos de la O U A en 1980, en

452 el que se reconoce la prioridad de la autosuficiencia alimentaria y la integracin regional, o el Plan de Lucha contra el H a m b r e de la C E E (1982), a favor de las estrategias alimentarias nacionales. M s recientemente, la Carta Africana de Participacin Popular en el Desarrollo y la Transformacin (Carta de Arusha), aprobada conjuntamente en 1990 por algunas asociaciones africanas e internacionales, por los gobiernos africanos y los organismos de las Naciones Unidas, ha representado el reconocimiento y la consagracin del papel que han de desempear, en el renacimiento de frica, las O N G locales, internacionales y transnacionales. Digna ya de inters por ese concepto, la Carta lo es tambin porque en ella se propone un desarrollo que pasa a la vez por la democratizacin de las instituciones africanas y por la participacin activa de la sociedad civil, en particular a travs de las redes asociativas. En trminos ms generales, el acercamiento entre las organizaciones internacionales gubernamentales ( F A O , P N U D , O I T , Banco Asitico de Desarrollo, C E E ) y las O N G ha llevado, por un lado, a las O I G a crear servicios adecuados encargados de este nuevo tipo de colaboracin, y tambin por otra parte, a las O N G a federarse y coordinar su accin en los planes nacional e internacional, a fin de incrementar su representatividad y su poder de negociacin. Las tendencias que pone de manifiesto este rpido bosquejo estn caracterizadas, segn T . W . Dichter (1989), por dos grandes orientaciones. Durante los aos 1990-2000 van a seguir funcionando las O N G del norte sectoriales y de dimensiones medias que hayan sabido confirmar su eficacia operacional; y tambin, por otro lado, las grandes asociaciones internacionales capaces de llevar a cabo una accin concertada y fecunda, de establecer una programacin a largo plazo e informar a la opinin pblica y los gobiernos. Las primeras, segn este autor, optarn por una actividad en funcin de proyectos, profesionalizada, a veces no m u y ortodoxa, de tipo experimental o quirrgica, y podrn constituir grupos regionales; las segundas van a ser polivalentes e intentarn ante todo establecer proyectos y administrarlos, acopiar, organizar y difundir la informacin, servir de intermediarios entre las instituciones interesadas en mayor o menor grado por el desarrollo.

Paul Ghils Las O N G podrn ser instituciones de servicios o intentar reestructurar el tejido social; pero, sea c o m o fuere, la importancia del movimiento asociativo, ms all de sus incidencias sobre el desarrollo -relativamente limitadas habida cuenta de los imperativos macroeconmicos-, va a seguir consistiendo en una labor de estructuracin de la sociedad civil y de las relaciones que sta establezca con el poder poltico. En el campo de la accin humanitaria, no basta con decir - c o m o nos lo recuerda Gilbert Jaeger (1982, pgs. 171-178)- que el papel de las O N G es importante: a decir verdad, es un papel decisivo. Y lo es hoy en da m s que nunca, puesto que, segn cifras del propio Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados, la importancia y los recursos del sector asociativo (unas 2.000 O N G ) son tal vez superiores actualmente a las del rgano de las Naciones Unidas. Bien es verdad que el presupuesto de la A C N U R est disminuyendo constantemente, y ello en un m o m e n t o en que se espera la llegada de nuevas oleadas de refugiados de Europa central y oriental en los aos noventa. La colaboracin entre actores pblicos y privados es aqu particularmente notable, c o m o nos lo muestra el caso particular de la Cruz Roja Internacional que, aun siendo no gubernamental, est vinculada con los Estados a travs de un organismo oficial, la Liga de Sociedades de la Cruz Roja y de la Media Luna Roja, y acta por mandato de los Estados de acuerdo con los convenios de Ginebra. Y a hemos sealado que a la intervencin de las O N G dedicadas a la ayuda humanitaria le es m u y difcil conservar su carcter de independencia poltica, habida cuenta de los vnculos que se establecen directamente entre las O N G y beneficiarios que se convierten as, bruscamente, en actores del escenario internacional, aunque el 90 % de los refugiados se encuentren en esa situacin debido a conflictos armados no internacionales (Smyke, 1990). Los problemas polticos e ideolgicos, pero tambin culturales en un sentido amplio, que plantea la ayuda humanitaria muestran a las claras el carcter poroso de los espacios geopolticos, y son buena muestra de los problemas singulares que entraa este tipo de ayuda (Jourdan, 1988). En el plano metodolgico, y al contrario de lo que ocurre con los proyectos de desarrollo,

La sociedad civil internacional: las organizaciones internacionales no gubernamentales en el sistema internacional se han efectuado m u y pocas evaluaciones de la ayuda humanitaria que han proporcionado ya hoy en da las O N G locales e internacionales a unos 13 millones de personas. E n una encuesta realizada para el Instituto noruego de asuntos internacionales, R a y m o n d J. S m y k e (1990) observa que el papel de las O N G c o m o defensoras o portavoces de los refugiados es particularmente difcil, debido a las presiones que ejercen directamente los gobiernos, o hasta de los ataques de grupos armados protegidos por stos, c o m o en Amrica Latina o en Asia sudoriental. E n esas condiciones, la idea de evaluacin no parece tener m u c h o sentido, teniendo en cuenta el carcter de extrema urgencia de las actividades realizadas y las tensiones psicolgicas que entraan para los que se encargan de ellas. Puede observarse aqu, sin embargo, una relacin que es inversa de la que se establece entre O I G y O N G en el campo del desarrollo: en este caso, son los organismos intergubernamentales los que dependen cada vez ms de las O N G , cuya actividad no pueden controlar y que, por lo dems, prefieren no criticar. Los otros mbitos de actividad de las O I N G son extremadamente diversos, y aqu slo podemos dar algunos ejemplos. Sin e m bargo, hay un campo en el que pueden verse claramente las grandes tendencias que subyacen en las relaciones transnacionales, aunque no se suela pensar en l cuando se habla del m u n d o asociativo: el de la comunidad cientfica internacional, campo inseparable por lo dems del de los intercambios y la difusin tecnolgicos producidos por los adelantos cientficos. La comunidad cientfica es sin duda alguna la parte m s visible de ese conjunto, aunque se haya podido decir de ella que se trata de un colegio invisible. E n un plano m s general, la comunidad cientfica participa en la gnesis de las nuevas ideas y en los flujos de intercambios tecnocientficos. Sin embargo, la circulacin de la informacin y de los descubrimientos depende m u y estrechamente de la solidez de las redes en las que se apoyan, y de una correspondencia adecuada entre esas redes y la solidez de los datos que elaboran. El movimiento de las nuevas ideas, teoras y conocimientos teje hoy en da una trama que rebasa las esferas cientficas y tcnicas, ingenuamente consideradas autnomas.

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A las conexiones recprocas entre formaciones sociales que se establecen en torno al hecho cientfico corresponden grandes proyectos de investigacin. U n o de lo m s conocidos es el Programa Internacional sobre la Geosfera y la Biosfera, que permite, por intermedio de la U N E S C O , la participacin fundamental de asociaciones m u y diversas agrupadas en el seno del Consejo Internacional de Uniones Cientficas (CIUC) y, desde 1986, de asociaciones miembros del Consejo Internacional de Ciencias Sociales (CICS), tratndose en ambos casos de organismos no gubernamentales. Este programa es una de las expresiones m s enrgicas de la voluntad de comprender las incidencias de las actividades del hombre sobre el sistema planetario en sus interacciones, no slo en el plano biofsico, sino tambin desde el punto de vista, m s reciente, de la ecologa h u m a n a y las ciencias sociales. La dimensin transnacional de estas iniciativas es perfectamente clara para sus animadores, ya que para stos la superacin del marco del Estado nacional representa la empresa m s importante que han de acometer las ciencias hoy en da (Jakobson y Price, 1990).
Las OING, en competencia con los Estados

La tercera modalidad de accin de las O I N G en el escenario internacional consiste en una impugnacin del funcionamiento de las instituciones estatales o interestatales, en propuestas de modificaciones estructurales o hasta de creacin de nuevas instituciones (estatales o no) y hasta, en su versin m s radical, en una impugnacin directa de los fundamentos y la legitimidad de los Estados y de sus organizaciones. U n a primera forma de crtica, referente al funcionamiento de las O I G , pone en tela de juicio la representatividad de stas con respecto a Nosotros los pueblos... y a las organizaciones de la sociedad civil. E n 1973, los universitarios canadienses MacDonald, Morris y Johnson propusieron la creacin de dos cmaras de las Naciones Unidas: una, compuesta por un ejecutivo de tecncratas provistos de computadoras; y otra, que sera una asamblea en la que estaran representados los grupos sociales desamparados de los pases ricos y los movimientos antiimperialistas de los pases pobres. La idea fue

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Paul Ghils Oficina Internacional del Trabajo) es tripartita, estando representados por parte iguales los gobiernos, las patronales y los sindicatos (OIT, 1990). El caso de la U N E S C O , menos espectacular, si embargo es un buen ejemplo del desarrollo de una corriente de opinin internacional, a partir de iniciativas tomadas antes de la segunda guerra mundial por algunas O I N G c o m o la Unin de Asociaciones Internacionales (UAI), el Comit de Entendimiento de las Grandes Asociaciones Internacionales y algunas ms. La A C N U R , creada c o m o rgano subsidiario de la Asamblea General de las Naciones Unidas, en 1949, es un caso distinto. Su origen es en cierto m o d o parecido al de la O I T , debido al papel decisivo desempeado por las O I N G . N o hay que olvidar que el problema de los refugiados (que, en aquella poca, eran sobre todo rusos) fue sometido a la atencin de la S d N por una conferencia de O N G directamente interesadas, reunidas a iniciativa del Comit Internacional de la Cruz Roja y de la Liga de Sociedades de la Cruz Roja. Respondiendo a una invitacin de esta conferencia en 1921, el Consejo cre una Oficina del Alto Comisionado para los Refugiados. La A C N U R es por consiguiente la heredera en lnea directa de la accin asociativa. En el mbito europeo, es de todos conocido el papel desempeado por las iniciativas privadas en la creacin del Consejo de Europa. En los aos que siguieron al fin de la segunda guerra mundial, las asociaciones de fomento de la idea europea se multiplicaron. Las m s importantes crearon en 1947 un Comit internacional de coordinacin para la Europa unificada, cuyo Congreso de La Haya, en 1948, pidi en su resolucin final la constitucin de una Asamblea parlamentaria europea, propuesta presentada en agosto de 1948 ante los Estados miembros de la Unin Occidental. As pues, la Convencin internacional que recogi en 1949 los principios de la Resolucin de La Haya represent con la creacin del Consejo de Europa, la realizacin de los objetivos de un movimiento de origen no gubernamental. El tipo de intervencin ms radical de las O I N G es sin duda el que est encaminado a negar la legitimidad del poder estatal e interestatal. Y a hemos sealado, al respecto, la aparicin de un derecho de los pueblos, que re-

retomada en 1982 por un grupo de asociaciones e individuos, reunidos en una Red internacional para una segunda asamblea de las N a ciones Unidas ( I N F U S A ) . La estructura bicameral preconizada se establecera en aplicacin del Artculo 22 de la Carta, que permite a la Asamblea General crear un rgano subsidiario sin tener que modificar por ello el contenido m i s m o de la Carta. U n a propuesta semejante ha sido presentada por Marc Nerfin, Secretario General de la Fundacin Internacional para Alternativas de Desarrollo (FIPAD), que estima que las N a ciones Unidas deberan adoptar una representacin tricameral que correspondera al Prncipe (gobierno), al Mercader (sociedades multinacionales) y al Ciudadano (fuerzas transnacionales sin nimo de lucro). Evidentemente, estas diversas propuestas, cuyo objetivo es en muchos casos la introduccin de cuerpos intermedios entre los Estados y los individuos, pueden ser consideradas utpicas en la situacin actual. Algunas iniciativas no gubernamentales han desembocado, no obstante, en resultados concretos, permitiendo una cierta interferencia en asuntos que son de la competencia de las organizaciones interestatales (OIT) o, de no ser ello posible, favoreciendo la creacin de O I G cuyas metas corresponden a objetivos determinados por sus iniciadores privados ( U N E S C O , O A C N U R , Consejo de Europa). El origen de la O I T es sumamente instructivo al respecto. H a de buscarse, en efecto, en los movimientos sindicales transnacionales que, en la Conferecia de Zurich de 1897 sobre la proteccin de los trabajadores, invitaron a los gobiernos a elaborar una legislacin internacional del trabajo y a crear una oficina internacional sobre la proteccin obrera. Tras otros congresos en los que participaron representantes sindicales, parlamentarios, intelectuales y representantes de los gobiernos que aceptaban los objetivos propuestos, se cre la Asociacin internacional para la proteccin legal de los trabajadores (AIPLT). Esta O I N G constituy el antecedente inmediato de la O I T (creada en 1919 y asociada a las Naciones Unidas en 1946 c o m o organismo especializado). La O I T es, por otra parte, la nica organizacin de las Naciones Unidas que ha oficializado la participacin de las O I N G en su administracin, ya que su Secretara (la

La sociedad civil internacional: las organizaciones internacionales no gubernamentales en el sistema internacional presenta para algunos juristas la posibilidad de la formacin de u n derecho n o estatal. Sin embargo, nos encontramos hoy en da con otra, una categora de fuerzas transnacionales m u c h o m s poderosas, la de los movimientos religiosos, fuerzas institucionalizadas en m a yor o menor grado, y que son casi siempre no estatales, aunque no estn por ello desprovistas de objetivos polticos. H a y tambin una convergencia, en determinadas circunstancias, entre los movimientos religiosos y el fenmeno tnico nacional que hemos mencionado anteriormente; baste sealar aqu la superdeterminacin religiosa de la oposicin entre nacionalidades serbia y croata, el papel de la alternativa catlica (Luxmoore y Babiuch, 1990) en la vida polaca a partir de 1978, o la dinmica de la reaccin chita en Irn. L a organizacin de algunos Estados nunca tuvo un fundamento laico: el Pakistn naci a partir de u n conflicto de ndole religiosa, producindose despus una escisin en dos entidades ticoreligiosas, en 1974. E n el Estado de Israel quedan pocos rastros del patrimonio laico que aportaron algunos de sus fundadores y, en u n perodo m s reciente, una parte de la clase poltica ha puesto en tela de juicio el fundamento laico de la India. En el propio Occidente, en algunos Estados hay restos de teocracia: el Estado britnico y la Iglesia anglicana estn ntimamente unidos en diversos planos, y la referencia suprema del Estado laico y d e m o crtico japons es el Emperador, que sigue siendo considerado descendiente de las divinidades fundadoras.

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de impugnar abiertamente la autoridad de dichos Estados, pero los objetivos espirituales - y los objetivos polticos derivados- que esas organizaciones se dan, hacen que se encuentren en una situacin de antagonismo actual o potencial con los Estados, y fundan al mismo tiempo su anterioridad histrica con respecto a ellos. La competencia entre estos dos tipos de instituciones, en la bsqueda de una legitimacin de los poderes de que disponen, puede variar desde luego en funcin de las situaciones culturales y sociales. En el mbito cultural europeo, por ejemplo, la estructuracin de la sociedad civil se ha efectuado de m o d o diferente en las regiones de cultura catlica, protestante u ortodoxa. Bernard Badie (1986) ha mostrado m u y claramente -resumimos aqu de m o d o algo simplista su argumentacinque la tradicin catlica, desde la Edad Media, considera que a los campos espiritual y temporal n o pueden corresponder las mismas jurisdicciones, y que ha de existir una esfera estatal autnoma, en la que el prncipe debe su legitimidad al respeto de una ley natural de ndole estrictamente temporal. La Iglesia salv as su propia autonoma, en el seno de una sociedad civil cuyo proceso de secularizacin progresiva iba a permitir el nacimiento de movimientos no estatales extremadamete diversos.

El m u n d o poltico ingls se ha construido de m o d o distinto. Ante todo, es u n centro de coordinacin y no u n espacio propio definido por oposicin al poder religioso o a otras fuerzas. L o poltico es aqu el punto de articulaEl fenmeno m s significtivo, en el marco cin de la sociedad civil, y no u n contrapeso de este estudio, es sin embargo el de las gran- frente a sta; lo poltico y lo religioso estn en des organizaciones religiosas, sea cual fuere su interaccin y no son el resultado de una ruptuestructura o su grado de jerarquizacin. Clan- ra; en esto consiste la especificidad del m u n d o destinas o reconocidas por los Estados, las poltico britnico contemporneo con respecto instituciones religiosas se ajustan por muchos al m u n d o poltico de origen cristiano romano. conceptos a la definicin clsica de las O I N G . En Europa oriental nos encontramos con Poseen sus redes internacionales e intervienen otro modelo: las relaciones entre lo religioso y de diversos m o d o s en las relaciones interna- lo poltico se han establecido sobre la base cionales. A diferencia de los Estados, y pese al ambigua de dos poderes que pretendan ejermbito geogrfico que pueden ocupar, las co- cer las mismas funciones, aunque ninguno munidades religiosas con pretensiones univer- consiguiera la supremaca. Esta forma de teosalistas se niegan a aceptar ese carcter territo- cracia represent u n obstculo para la consrial y se distinguen as de los Estados, aunque truccin de una sociedad civil, un tradicin pueda plasmarse en formas geopolticas (Hero- jurdica autnoma y un sistema de contrapodoto, 1/1990). Las organizaciones religiosas deres. La ausencia de distincin clara entre lo puede tener relaciones con los Estados que se pblico y lo privado que esto trajo consigo integran en un espacio jurdico estatal, o pue- obstaculiz -al contrario de lo que ocurri en

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Paul Ghils

Occidente- la creacin de ese espacio extrapoltico que se ha afirmado, y que ha constituido una de las bases de la sociedad civil en la regin de cultura cristiana romana. D e ah la existencia de esa alternativa catlica de Europa del este, cuya fuerza se basa precisamente en una separacin clara entre lo pblico y lo civil. E n el m u n d o judo, la afirmacin de un marco poltico claramente separado de la ortodoxia religiosa slo se produjo afinesdel siglo X I X , desarrollndose plenamente en el sionism o poltico y en la creacin del Estado de Israel contemporneo. Si ese carcter central de la institucin estatal en la construccin poltica es el fundamento de la nacin juda m o derna, la alianza entre la religin y el sionismo laico es problemtica. La autonoma de lo poltico sigue siendo frgil en la medida en que, por un lado, el sionismo religioso no le reconoce m s que una legitimidad teolgica, y en que, por otra parte, el sionismo lleva ya en s el riesgo de una afirmacin del carcter absoluto del elemento laico, o sea de una reduccin exclusiva de la identidad juda a los polos que son el Estado, el territorio y la lengua. Por contra, el poder doble, pblico y religioso (o civil) es inconcebible en el Islam: la legitimidad de la comunidad de los creyentes (umma) viene de Dios, mientras que el poder poltico es slo algo necesario. C o m o es simplemente humano (o civil), el poder temporal no puede ser legtimo, y sigue estando someti-

do a los ulemas (los que saben). Al ser de ndole universal y no territorial, la umma tampoco puede aceptar plenamente la idea de nacin, aunque la prctica poltica del m u n d o musulmn acepte de algn m o d o tanto una cierta forma de Estado c o m o una cierta idea de la nacin. Los militantes islamistas no suean con volver a la Edad Media, sino m s bien con someter a la modernidad -que perciben c o m o un conjunto de technai cuyo vnculo con el orden traducido sera puramente contingente- al orden trascendental (Kepel, 1985, pg. 440). Estas observaciones, que son sin duda alguna demasiado sucintas, pueden dar una idea del alcance del debate sobre la universalidad del Estado y, por lo tanto, de la sociedad civil y de los movimientos asocitivos que la estructuran. La universalidad de las prcticas asociativas, que estn hoy en da en vas de transnacionalizacin, tal vez la encontremos sobre todo en determinadas respuestas solidarias, m s all de las divergencia culturales, ante problemas semejantes, que suscitan reacciones semejantes de los ciudadanos. Ahora que se ha dejado de creer en el carcter sagrado de la nacin o del Estado, la sociedad civil y sus redes asociativas transnacionales va a permitir tal vez dar forma concreta, c o m o lo apunta Jean-Yves Guiomar (1989), a ese Universum que las naciones en competencia no consiguieron nunca fundar. Traducido del francs

Notas
1. Para entrar en vigor, el Convenio tena que ser ratificado por tres pases por lo menos. Tras la firma del Reino Unido y de Grecia, Blgica ratific el Convenio el 4 de septiembre de 1990 (seguida poco tiempo despus, por Suiza, el 24 de septiembre), lo cual permiti su entrada en vigor el 1 de enero de 1991. Antonio Cassese (1986). Ni que decir tiene que un estudio m s pormenorizado exigira una tipologa ms fina, c o m o las que esbozaron Marcel Merle (1986 y 1988) y Peter Willetts, cuyo inters ya hemos sealado en otro lugar (Ghils, 1985).

2. H e m o s adoptado aqu, por su simplicidad, la idea de esta distribucin en tres funciones de

La sociedad civil internacional: las organizaciones internacionales no gubernamentales en el sistema internacional 457

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China en un perodo de transformacin social*

Li Peilin

Desde Durkheim a Weber, Parsons y Wallers- una sociedad rural a otra urbana, de una societein y desde Rostow a Chenery, Lewis y K u z - dad cerrada y semicerrada a una sociedad nets, los socilogos y los economistas han for- abierta, de una sociedad homognea y unitaria mulado toda clase de teoras sobre la transfor- a otra heterognea y diversificada y de una macin social, tales c o m o la de la transicin sociedad moral a otra legal. La nueva expede la sociedad tradicional a la moderna, de la riencia que representa la transformacin social sociedad preindustrial a la industrial, de los de China ha suscitado el inters de los estudiopases perifricos y semiperifricos al centro, sos de diversas disciplinas en todo el m u n d o , de los pases pobres (con bajos ingresos) a los especialmente los socilogos y los economispases ricos o con ingresos medianos, de los tas. pases menos desarrollados a los desarrollados, y as Li Peilin es investigador y director de sucesivamente. El paso de una la Seccin de Sociologa industrial en el Instituto de Sociologa de la AcadeSin embargo, la reforeconoma de mia china de ciencias sociales, 5 rue m a china durante los diez Jiangnomennei, Beijing, China. Sus inproduccin aos ltimos ha ido en vestigaciones se centran en la organizaautosuficiente y cin industrial, problemas del desarrocierto m o d o m u c h o m s llo y cambios sociales. Entre sus publipoco eficaz a una all de esas teoras. El procaciones se pueden citar (en chino) economa mercantil ceso de transformacin de Cambios en los distritos chinos en los ltimos diez aos (1988), Teoras funplanificada China comparte ciertos damentales de la sociologa (1990), Inrasgos con el de otros paforme sobre el desarrollo social en Chises, pero presenta una caAntes de la reforma, el dena (1991). racterstica nica: la transsarrollo de la economa formacin de las estructumercantil en China era ras sociales se ha llevado a m s bien escaso. La econocabo con la transformama china, altamente concin del sistema econmico, mientras que el centrada y planificada, era en gran parte una proceso entero de transformacin social m o s - economa de produccin asociada a un bajo traba una tendencia a extenderse de las zonas nivel de productividad. E n lo esencial, era torurales a las urbanas. La gente acab por aban- dava una economa natural o una economa donar el inmovilismo de las ideas en favor de natural deformada. La economa urbana y la la ruptura econmica y modific sus perspecti- rural se regan no por los mecanismos del mervas sobre el desarrollo social general. Al fin, cado, sino por los planes administrativos en China comenz a cambiar pasando de una todas las cuestiones desde el abastecimiento economa de produccin basada en la autosu- de materias primas hasta la circulacin de los ficiencia y en la semiautosuficiencia a una eco- productos. En las zonas rurales, el carcter de noma mercantil o de mercancas planificada, la economa natural resultaba ms manifiesto. de una sociedad agrcola a otra industrial, de Si se exceptan los suburbios de algunas zonas
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metropolitanas y unas cuantas regiones costeras desarrolladas, la mayora de las zonas rurales eran autosuficientes o semiautosufcientes, con una produccin de mercancas m u y escasa, y la economa rural constitua un sistema econmico cerrado en el que la produccin se orientaba esencialmente hacia la autosuficiencia. Tras las reformas, se adopt la economa mercantil como nuevo factor social, lo que origin enormes cambios en la estructura econmica tradicional. Esos cambios tenan un carcter revolucionario, gracias a lo cual se fueron transformando tambin los otros aspectos de la sociedad. Las caractersticas m s notables de la transformacin econmica en las zonas rurales son: 1) el sistema de responsabilidad familiar hizo que gradualmente los agricultores se conviertieran en productores de mercancas relativamente independientes con autonoma de produccin, intercambio, consumo y gestin, lo que les motiv grandemente para intensificar sus actividades econmicas; 2) la antigua estructura econmica de un solo sector desapareci como resultado del desarrollo de sectores no agrcolas y las industrias no agrcolas (por ejemplo, manufacturas, construccin, transportes, comercio e industrias de servicios) experimentaron un rpido crecimiento. La parte de la produccin no agrcola en la produccin rural total pas del 31,4 %, en 1978, al 54,9%, en 1989; 3) sobre la base del rpido desarrollo agrcola, el gobierno reform el sistema de monopolio estatal de la compra y comercializacin de los productos agrcolas y derivados, que exista desde 1953, y adopt un nuevo sistema de compra por contrato y libre comercializacin para la produccin excedentaria ms all de los pedidos del Estado. En la comercializacin, el gobierno dej que los precios de la inmensa mayora de los productos agrcolas y derivados (excepto los granos, el algodn y los aceites comestibles) flotaran libremente de acuerdo con la demanda del mercado y multiplic por varios dgitos los precios de compra por el Estado de esos productos; 4) se abrieron plenamente los mercados rurales y hoy prospera la circulacin de mercancas en las zonas rurales. El nmero de mercados rurales pas de 33.302 en 1978, a 59.019 en 1989, y el valor de los productos comercializados aument de 12.500 millones de yuanes, en 1978, a 125.000 millones, en 1989; 5) la eco-

noma rural y el consumo de los habitantes de las zonas rurales rompieron el crculo cerrado de la autosuficiencia y de la semiautosuficiencia. La produccin de artculos agrcolas y derivados comercializables aument del 45,3 % en 1978, al 5 2 % en 1989; la de bienes de consumo, del 50,4% en 1980, al 68,6% en 1989, y la de bienes de consumo agrcolas, del 31,1 % en 1980, al 52,3% en 1989. H o y los habitantes de las zonas rurales producen sobre todo para la sociedad en su conjunto ms bien que para su propio consumo. La transformacin de la estructura econmica en las zonas urbanas presenta dos aspectos; uno de ellos es la reforma del sistema de planificacin sumamente concentrado, y el otro, la introduccin de mecanismos de c o m peticin, uno y otro aspectos ntimamente relacionados entre s. E n las zonas urbanas, la reforma empez con la delegacin de poderes y la transferencia de beneficios a las empresas por el Estado. Tras la adopcin de un sistema de impuestos y de varios tipos de sistemas contractuales de gestin, las empresas ya no se limitan a comer de la gran marmita de arroz, sino que, por el contrario, se han convertido en agentes econmicos dotados de m a yor autonoma de gestin, mientras el Estado rebaja los planes de pedidos para ellas. Si se exceptan los pocos productos y servicios laborales esenciales para el desarrollo nacional y para la vida de la poblacin, que siguen todava sometidos a los planes estatales obligatorios, el resto de la produccin se regula por los planes directivos del Estado y por la demanda del mercado: de 1979 a 1989 el nmero de productos sometidos a los planes estatales administrados por la Comisin de Planificacin del Estado disminuy de unos 120 a unos 60, y los materiales distribuidos por el Estado disminuyeron de 256 a 26. El porcentaje de la produccin industrial controlada por el Estado y por los planes obligatorios provinciales ha disminuido del 80 %, en 1984, al 16 % actualmente, el de los productos sometidos a los planes directivos del Estado ha aumentado hasta el 43 %, y el de los que se rigen por la demanda del mercado se ha incrementado hasta el 41 %. Mediante la reforma del sistema de planificacin altamente concentrado, se cre un sistema mercantil socialista. Y con el establecimiento de este mercado para los bienes de

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Miembros de la minora M e a u se desplazan a pie por la provincia de Kou-chau, en direccin a Koangsi.

Imaprcss.

consumo, se puso tambin en marcha un mercado para los medios de produccin (por ejemplo, capital, materias primas, tecnologa, informacin y trabajo). E n algunas regiones y ciudades se crearon tambin mercados para las propiedades inmobiliarias y bolsas de valores. E n 1989, el porcentaje de los materiales de produccin concebidos por los planes estatales disminuy hasta menos del 20 % (menos del 5 % en Shenzhen); el porcentaje de productos vendidos a precios pblicosfijosera del 56 % y el de materiales comprados a precios pblicos tambinfijosdel 65 % aproximadamente.

La transicin d e una sociedad agrcola a otra industrial

La industrializacin es una condicin necesaria de la modernizacin. E n este sentido, la transformacin de una sociedad tradicional en otra moderna consiste esencialmente en la transformacin de una sociedad agrcola en otra industrial. D e acuerdo con la ley general del desarrollo econmico en los pases en desarrollo, la transformacin de la estructura econmica suele presentar tres factores decisivos. Por orden cronolgico son: primero, el factor de la estructura del valor de la produccin, es decir, que la proporcin del valor de la produccin agrcola en el producto nacional bruto disminuye hasta menos del 50 %; segundo, el factor

462 de la estructura de la poblacin urbana y rural, es decir, que la proporcin de la poblacin urbana aumenta hasta representar m s del 50 % de la poblacin total; tercero, el factor de la estructura del empleo, es decir, que la proporcin de la fuerza de trabajo empleada en las industrias no agrcolas aumenta hasta ms del 50 %. En China, la transformacin de la estructura del valor de la produccin se produjo en 1956, cuando la parte del valor neto de la produccin agrcola en la renta nacional disminuy hasta el 49,8 %. Durante todo el perodo de 1953 a 1986, el ndice de crecimiento anual del valor neto de la produccin agrcola fue del 2,9 % y el del valor neto de la produccin industrial del 11,1 %. E n 1989, el valor neto de la produccin industrial alcanz la cifra de 624.100 millones de yuanes, lo que representaba el 47,6 % de la renta nacional, y la parte del valor neto de la produccin agrcola en la renta nacional disminuy de nuevo hasta el 32 %. Por su lado, la estructura de la poblacin urbana y rural se est aproximando tambin al punto decisivo. Despus de tener en cuenta los cambios organizativos de la administracin rural y los cambios laborales en la poblacin rural, resulta que el nmero efectivo de habitantes de las ciudades ha experimentado todava u n aumento sustancial, de m o d o que esa poblacin representa aproximadamente el 30 % del total de la poblacin. La transformacin de la estructura del empleo ha experimentado tambin un progreso importante. La proporcin de la fuerza de trabajo empleada en las industrias primarias disminuy del 70,7 % en 1978, al 60,2 % en 1989. Sin embargo, desde 1985 la proporcin de la fuerza de trabajo agrcola se ha mantenido estable en torno al 60 %. Las empresas de las zonas rurales y urbanas han contribuido en gran medida a este proceso de transformacin de una sociedad agrcola en otra industrial, que ha tenido lugar en los ltimos diez aos. En 1978, la parte del valor de la produccin agrcola en el valor total de la produccin en las zonas rurales era del 68,6 %. Tras el inicio de la reforma, las empresas rurales y urbanas pasaron a ser la fuerza principal del desarrollo de las zonas rurales, convirtindose en la columna vertebral de su economa. E n 1987, el valor de la produccin total de esas empresas era de 459.200 millones de yuanes, superando el va-

Li Peilin

lor de la produccin agrcola y representando el 50,8 % del valor de la produccin rural total. E n 1989, el valor de la produccin total de las mencionadas empresas era de 842.280 m i llones de yuanes, lo que representaba una cuarta parte del producto nacional bruto y el 58 % del valor de la produccin rural total, mientras que el nmero de empleados de las empresas a que nos referimos era de 93.668, es decir, el 22,9 % del total de la fuerza de trabajo rural. As pues, es evidente que se ha iniciado la industrializacin de una sociedad tradicionalmente agrcola. Otro indicio importante de esta transicin de una sociedad agrcola a otra industrial es el desarrollo de las industrias terciarias. Segn las normas adoptadas por el Banco Mundial, en una sociedad moderna la parte de las industrias terciarias en el producto nacional bruto debe ser superior al 45 %. E n los pases desarrollados, esa proporcin alcanza hoy cifras superiores al 60 %, en los pases con ingresos medios aproximadamente el 50 % y en los pases con bajos ingresos un promedio aproximado del 40 %. En los ltimos decenios las industrias terciarias de China se han mantenido estables. En realidad, China ni siquiera adopt hasta 1985 la clasificacin de los tres sectores industriales en las estadsticas sobre el valor de la produccin. En el decenio de los ochenta, las industrias terciarias del pas se desarrollaron rpidamente tendiendo por primera vez a superar a las industrias secundarias en cuanto al ndice de crecimiento. La parte del valor de la produccin de las industrias terciarias en el producto nacional bruto aument del 23 % en 1978, al 26,5 % en 1989; el nmero de empledos en esas industrias era en esta ltima fecha de 99.290.000, y la proporcin de esos e m pleados en el total nacional aument del 11,7% en 1978, al 17,9% en 1989. Quiere decirse que los empleados de las industrias terciarias representaban slo el 18 % del total nacional; pero, en cambio, producan el 26,5 % del producto nacional bruto. Si incluim o s los rganos del gobierno, las organizaciones de masa, las fuerzas armadas, los tribunales, la polica, las prisiones y otras instituciones semejantes entre las industrias terciarias, c o m o hacen muchos pases occidentales en sus estadsticas, el porcentaje de las industrias terciarias chinas en el producto nacional bruto es m u y superior al que aparece en lo que atae al

China en un periodo de transformacin social

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valor de la produccin y al nmero de empleados. A n as, sigue siendo inferior al nivel medio de los pases con bajos ingresos. L a experiencia mundial en materia de desarrollo muestra que la industrializacin y la urbanizacin van estrechamente unidas al desarrollo de las industrias terciarias. El potencial de las zonas urbanas y rurales chinas para el desarrollo de las industrias terciarias es m u y alto y el futuro se presenta brillante.

La transformacin de una sociedad rural en otra urbana

La urbanizacin es un compaero inseparable de la industrializacin. A medida que a u m e n tan los niveles de divisin del trabajo y de cooperacin, que las relaciones econmicas se estrechan y que se generalizan los intercambios de mercancas, el mercado, los transportes, la comunicacin y otros servicios necesarios para la produccin y para la vida de la poblacin experimentan un rpido desarrollo. La migracin de la poblacin hacia las zonas urbanas y el aumento de la poblacin urbana se convierten en una tendencia natural. L a urbanizacin es tambin un indicio importante de modernizacin no slo porque las zonas urbanas gozan de la ventaja de la escala en las actividades econmicas, sino tambin porque son los centros de la vida moderna. Desde el comienzo de los aos ochenta, el proceso de urbanizacin en China ha sido rpido. D e 1952 a 1979, el ndice medio de crecimiento de la poblacin urbana fue del 3,4 %. E n 1952, la proporcin de la poblacin urbana en el total nacional era del 12,5% y hasta 1980 hubo slo un aumento marginal hasta el 19,4 %. E n cambio, en el perodo de 1980 a 1989 ese porcentaje salt, segn las estadsticas, del 19,4% al 51,7 %. Si bien esta cifra no representa la proporcin efectiva de la poblacin urbana en el total nacional, a causa de los cambios que se han producido en la base, es evidente que se ha producido un rpido ascenso en el nivel organizativo. D e acuerdo con los mtodos estadsticos utilizados en el cuarto censo nacional, por poblacin urbana se entiende los residentes en los distritos y subdistritos y por poblacin ciudadana los residentes en las ciudades. As, tomando en consideracin los cambios en las definiciones ad-

ministrativas, los resultados del censo muestran que la parte de la poblacin urbana en el total nacional era del 26,23% en 1990. Sin embargo, si se tiene en cuenta a los habitantes de las zonas rurales que trabajan en ocupaciones no agrcolas y a los habitantes de las regiones en rpido desarrollo del sur de China, la poblacin urbana efectiva alcanza hoy m u y probablemente la cifra aproximada del 30 %. Dicho de otro m o d o , la sociedad urbana en su conjunto ha sufrido un cambio sustancial. El rpido crecimiento de la poblacin urbana es en gran parte resultado de la expansin de las ciudades. Entre las cinco categoras de zonas urbanas (es decir, zonas metropolitanas, grandes ciudades, ciudades medias, pequeas ciudades y villas), el aumento m s rpido de la poblacin corresponde a estas ltimas. La acelerada expansin de las ciudades es ante todo resultado del desarrollo de la economa mercantil. Desde la antigedad no ha existido ni una sola ciudad en la que no se ejercieran actividades de intercambio de mercancas. Desde su comienzo, la ciudad fue un centro de distribucin de mercancas y de productos agrcolas o derivados. Desdefinalesdel decenio de los setenta, la reforma iniciada con la introduccin del sistema de responsabilidad familiar impuls el desarrollo de industrias no agrcolas y, a su vez, la especializacin, socializacin y concentracin de esas industrias no agrcolas foment la prosperidad y el desarrollo de las villas. E n las vastas zonas rurales, la villa se est convirtiendo en centro para la instalacin de las empresas, la circulacin de mercancas, las actividades financieras, los transportes, la comunicacin y la informacin, desempeando c o m o tal un papel clave. Por otra parte, en contraste con el desarrollo de las ciudades, siguen existiendo todava barreras entre las zonas urbanas y las rurales (por ejemplo, el registro de la poblacin que limita la movilidad geogrfica, el sistema de aprovisionamiento en granos y productos alimenticios no esenciales, la vivienda, el sistema educativo, la asistencia mdica, el empleo, la seguridad social, la proteccin del trabajo, etc.), y en ciertos casos las barreras son mayores. La reforma ha acabado hasta cierto punto con las limitaciones que la anterior estructura econmica impona a la circulacin de elementos de produccin, la prosperidad misma de la vida urbana exige la circulacin de la fuerza de

464 trabajo entre las zonas urbanas y las rurales y, especialmente, la transferencia de trabajadores rurales se est convirtiendo en una tendencia irresistible. Adems, el desarrollo del comercio libre de los productos agrcolas y derivados crea los medios de subsistencia y las condiciones mercantiles propicias para que los agricultores trabajen y vivan en las zonas urbanas. D e acuerdo con las estadsticas, la transferencia de la m a n o de obra rural alcanz su ritmo ms rpido durante el perodo d 1981 a 1987 (9,9 millones de personas transferidas anualmente). Sin embargo, despus de 1984, el ritm o de esa transferencia ha disminuido. Desde 1988 se observa una nueva tendencia consistente en el abandono de las ciudades por los trabajadores rurales y su vuelta al campo. La capacidad de acogida de nueva poblacin por las ciudades sigue siendo an considerable. Actualmente, la densidad de poblacin de las ocho principales ciudades de China es aproximadamente de 1.700 habitantes por kilmetro cuadrado, mientras que en las treinta mayores ciudades del planeta con una poblacin de dos millones de habitantes o m s , la densidad media de poblacin es de unas 3.300 personas por kilmetro cuadrado, es decir, aproximadamente el doble que en China. Dicho de otro m o d o , a medida que mejoran las infraestructuras y los servicios sociales en la ciudad, crece la capacidad de las grandes ciudades para acoger y concentrar a los nuevos habitantes. N o obstante, si tenemos presente que las grandes ciudades chinas soportan una pesada carga de poblacin y que la tierra cultivable es relativamente escasa, la urbanizacin en China debera consistir en desarrollar intensamente las ciudades medianas y pequeas.

Li Peilin del comercio martimo con el extranjero, bajo la dinasta Ming, hasta el sistema de comercio con el extranjero a travs de un solo puerto (el de Cantn) bajo la dinasta Qing, esta poltica de puertas cerradas sigui siendo el principio bsico de la nacin. Por otro lado, gracias a sus vastos y ricos recursos naturales, China poda mantener un sistema de autosuficiencia moderada. El enfrentamiento con Occidente tras la guerra del opio fortaleci an m s la inclinacin de la sociedad china a una poltica de puertas cerradas. Tras la fundacin de la Repblica popular, el gobierno hizo u n gran esfuerzo por desarrollar el comercio internacional, pero durante un perodo bastante largo China estuvo aislada de Occidente, lo que la oblig con carcter sustitutivo a desarrollar sus relaciones econmicas con otros pases socialistas. Por desgracia, China y la Unin Sovitica rompieron sus relaciones amistosas a comienzo de los aos sesenta y China se vio forzada, una vez m s , a elegir la senda de la autarqua y de la autosuficiencia en su desarrollo nacional. La decisin de abrir el pas al m u n d o exterior, adoptada por la tercera reunin plenaria del undcimo Congreso Nacional, en 1978, represent un cambio decisivo en la historia de China. Diez aos despus se adopt u n sistema de apertura general, a todos los niveles y con mltiples canales. 1) La llamada apertura general consiste en abrirse no slo a los pases desarrollados del oeste, sino tambin a los pases socialistas, del Asia sudoriental y del Tercer M u n d o , y no slo en las zonas costeras, sino tambin en las regiones del interior. 2) L a apertura a todos los niveles consiste en abrir el pas al m u n d o exterior en cuatro planos o niveles y por orden temporal del sur al norte, del este al oeste y de las zonas costeras al interior. El primer nivel de apertura lo formaron Shenzhen, Zhuhal, Shantou y Hainan; el segundo nivel las catorce ciudades costeras; el delta del ro de las Perlas, el tringulo de F u jian meridional, la pennsula de Liaoning, la pennsula de Shandong y las trece zonas econmicas y tecnolgicas abiertas constituyeron el tercer nivel; y el cuarto nivel se form con las regiones del interior. Hasta ahora se han incluido en los tres primeros niveles las dos ciudades con administracin estatal (Shanghai y Tianjin), veinticinco ciudades provinciales y 67 distritos con un total de 150 millones de

La transformacin de una sociedad cerrada y semicerrada en otra abierta

El carcter cerrado o semicerrado de la sociedad china en el pasado tiene diversas causas. La economa de los pequeos campesinos, caracterizada por la autosuficiencia y la semiautosuficiencia, determinaba la naturaleza cerrada de la sociedad tradicional china. Despus de la dinasta Song, el gobierno adopt una poltica de puertas cerrada para mantener el declinante poder real. Y desde la prohibicin

China en un perodo de transformacin social

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Barrio nuevo en Beijing, China. Ph. Lafoni/s>gma

habitantes. 3) La apertura por mltiples canales significa que China est desarrollando su comercio internacional, absorbiendo capitales extranjeros, introduciendo tcnicas y m todos de gestin avanzados, desarrollando los servicios y la cooperacin en materia de trabajo internacional y fomentando el turismo internacional y las comunicaciones en todas sus formas y por todos los canales de relacin exterior. Desde el comienzo de la reforma, China ha recibido 18.980 millones de dlares en inversiones extranjeras directas, ha creado m s de 20.000 empresas extranjeras, ha contrado crditos en el exterior por un valor de 45.820 millones de dlares y ha realizado inversiones en 550 proyectos de construccin (entre ellos aeropuertos civiles, ferrocarriles, carreteras, puertos, campos petrolferos, redes elctricas y factoras qumicas). E n 1989 el nmero de turistas extranjeros que visitaron China alcanz la cifra de 24.501.400, es decir,

que se multiplic aproximadamente por 13 respecto de 1978 (1.809.200). La apertura al m u n d o exterior estimul en gran medida el desarrollo del comercio con el extranjero. Durante los tres decenios que van de 1950 a 1979 el valor del comercio exterior represent slo el 1 0 % de la renta nacional. E n cambio, en 1989, la cifra haba aumentado al 31,7%. E n el decenio de 1978 a 1988, la renta nacional de China se multiplic por 2,9, mientras que el valor total del comercio exterior se multiplicaba por 9,8, pasando de 38.100 millones de dlares en 1980, a 115.400 millones de dlares en 1990, mientras el valor de las exportaciones aumentaba de 18.100 millones de dlares a 62.100 millones de dlares. Por su parte, la composicin de las exportaciones experiment tambin un enorme cambio, pasando la proporcin de los productos m a n u facturados en el valor total de las exportaciones del 49,7 % en 1980 al 74,5 % en 1990.

466

Li Peilin fenmeno econmico; dado que las mercancas son portadoras de tecnologa y de informacin, ese incremento contribuye a extender la tecnologa moderna, los estilos de vida y los valores sociales. El desarrollo de los grandes medios de informacin ha desempeado tambin u n papel importante en la apertura de la sociedad china. Gracias a ese desarrollo se han abierto al m u n d o exterior las zonas rurales y las ciudades que antes vivan de espaldas a l. D e acuerdo con las estadsticas, en 1978 los propietarios de aparatos de radio y de televisin representaban slo el 7,8 % y el 0,3 % respectivamente, de las familias; diez aos despus eran el 23,9 y el 13,2 respectivamente. E n 1989, las radios nacionales cubran el 70,6% de la poblacin y la televisin el 75,4 %. D e 1978 a 1988, el nmero de estaciones de televisin aument de 32 a 422 en toda la nacin y el de estaciones de radio, de 93 a 461. Gracias a la radio y a la televisin, las vasta zonas rurales antes aisladas han quedado conectadas con todo el m u n d o . Ello ha originado grandes cambios en la estructura de los conocimientos y en las expectativas sociales de los agricultores, mostrndose los jvenes cada vez m s descontentos con las limitaciones que padecan las zonas rurales.

La transformacin de una sociedad cerrada o semicerrada en una sociedad abierta no se caracteriza solamente por la apertura al m u n do exterior, sino tambin por la apertura a la realidad interna, que se manifiesta en una m a yor movilidad social. El nivel de movilidad social es un rasgo importante que distingue a una sociedad cerrada de otra abierta y a una sociedad tradicional de otra moderna. Hasta ahora, la ideologa china consideraba la movilidad social y la estabilidad como ideas contradictorias, tenda a hacer hincapi en la importancia de la estabilidad estructural en la organizacin y la gestin de la sociedad y se esforzaba por limitar la movilidad social. C o m o resultado de ello, el lugar de nacimiento, el origen familiar y el desempeo de un puesto determinaban frecuentemente la situacin profesional de toda una vida. El aflojamiento de la poltica gubernamental y la reform a del sistema de educacin, de empleo y de distribucin de la renta han hecho m s racional la movilidad de la m a n o de obra. Actualmente existe una poblacinflotantede 20 millones de personas aproximadamente. Slo en Beijing, esa poblacin alcanza la cifra de un milln. Resulta inadecuado llamar a los campesinos de las ciudades trabajadores flotantes invisibles porque, con el desarrollo de la sociedad humana, es u n rasgo natural de la m o vilidad social y de la transferencia de la m a n o de obra el hecho de que los campesinos se trasladen a las ciudades en busca de un e m pleo. N o sirve de nada tratar de impedirles que se instalen en las ciudades. El gobierno debera ms bien sacar el mejor partido de la situacin y tratar de resolver el problema m e diante la reforma organizativa, especialmente fomentando el crecimiento de las ciudades y atenuando las diferencias de estructura organizativa entre la ciudad y el campo. La apertura a la realidad interna depende de dos importantes canales de informacin y comunicacin: la circulacin de mercancas y los medios de informacin de masas. E n 1989, el valor total del comercio al por menor del pas alcanz la cifra de 810.140 millones de yuanes, cifra m s de cuatro veces superior a la de 1978 (155.860 millones de yuanes), siendo an mayor el aumento del valor del comercio al por menor rural (cifra 4,6 veces superior a la de 1978). El aumento del volumen de la circulacin de mercancas no es simplemente un

La transformacin de una sociedad homognea y unitaria en otra heterognea y diversificada

Este tipo de transformacin no es un fenmeno temporal y transitorio, sino una tendencia natural del desarrollo social y un proceso gradual de cambio en la estructura social. Ese proceso debe ir acompaado de un aumento del grado de integracin social (en lo esencial, se trata del aumento de la capacidad de asimilacin social). Desde la reforma, la aceleracin de la diferenciacin social ha revestido nuevas formas con el desarrollo de la economa nacional. E n relacin con la propiedad de los medios de produccin, se ha abandonado la vieja idea de que, cuanto m s pura sea la propiedad pblica tanto mejor, y se ha creado una nueva estructura en la que coexisten mltiples tipos de propiedad, siendo la propiedad pblica el factor principal. E n general, antes de la refor-

China en un perodo de transformacin social

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m a existan slo dos formas de propiedad pblica: la propiedad estatal y la colectiva. L a reforma acab con la estructura econmica de la propiedad c o m o monopolio pblico. C o m o resultado de ello se desarroll rpidamente la propiedad individual y, posteriormente, se admiti la propiedad privada de unidades de produccin con m s de siete empleados. Tras la creacin de las zonas econmicas especiales y la apertura de las regiones costeras, se crearon empresas mixtas y empresas extranjeras independientes. Mientras tanto, la misma propiedad pblica adoptaba tambin diversas form a s y surgan una serie de organizaciones econmicas en las que se entrecruzaban lo rural y lo urbano, los diversos tipos de propiedad y las distintas regiones y sectores econmicos. A c tualmente, el nuevo sistema econmico est formado por mltiples elementos econmicos de propiedad estatal, propiedad colectiva, propiedad individual, propiedad privada y propiedad conjunta (incluida la propiedad conjunta del Estado y las colectividades del Estado y los individuos, de las colectividades y los individuos, de China y de los pases extranjeros, de los chinos de ultramar y los hombres de negocios de H o n g K o n g y M a c a o , y de varias compaas extranjeras). Los cambio en la estructura de la propiedad y una mejor divisin del trabajo han originado cambios en la estructura del empleo, reflejados no slo en las clasificaciones profesionales, sino tambin en las formas de vida, la renta, el nivel de educacin, los modos de consumo, los contactos interpersonales y otros aspectos de los distintos grupos profesionales. Se ha modificado la gran h o m o geneidad de la estructura profesional anterior a la reforma, orientndose hacia una mayor diversificacin. Hasta ahora han surgido las grandes agrupaciones profesionales de obreros, cuadros, campesinos, intelectuales, m i e m bros de las profesiones liberales, gestores de empresa, agricultores individuales y propietarios privados de empresa. Dentro de estos subgrupos pueden distinguirse, por ejemplo, los que trabajan en empresas estatales, empresas colectivas urbanas, empresas rurales y urbanas y empresas privadas. La diversificacin de la estructura del empleo ha trado consigo la diversificacin de las demandas y los intereses de la poblacin. C o m o resultado de ello, son cada vez ms abiertos los conflictos de intereses entre lo distintos grupos profesionales.

Desde los comienzos de la reforma, los agricultores segn la definicin tradicional han experimentado los cambios m s notorios. N o cabe duda de que China es una nacin agrcola. Pero durante un largo perodo solam o s afirmar que el 80 % de los chinos eran agricultores. sta es una afirmacin que hay que examinar particularmente. Tal c o m o se utilizaba hasta ahora, la palabra agricultores quiere decir habitantes de las zonas rurales que no viven del grano facilitado por el Estado. Pero, en realidad, los agricultores segn la definicin tradicinal han sufrido un cambio profundo en lo que atae a la diferenciacin profesional. En gran medida, la expresin habitantes de las zonas rurales sirve slo para indicar el registro de la residencia familiar; esos habitantes se clasifican hoy en ocho capas profesionales con intereses diferentes: trabajadores agrcolas, obreros rurales (que trabajan en las empresas rurales o villas urbanas), e m pleados privados, intelectuales rurales, h o m bres de negocios rurales, propietarios de e m presas privadas rurales, gestores de empresas rurales y urbanas, y administradores rurales. Actualmente, la distribucin de la poblacin activa rural es la siguiente: los agricultores representan aproximadamente el 55-57% del total, los trabajadores de empresas rurales y urbanas aproximadamente el 24 %, los e m pleados privados rurales aproximadamente el 4 %, los intelectuales rurales m s o menos el 1,5-2%, los hombres de negocios rurales un 5 %, los propietarios de empresas privadas rurales un 0,1-0,2%, los gestores de empresas rurales y urbanas el 3 %, y los administradores rurales aproximadamente el 6 %. Paralelamente a la diferenciacin estructural de los grupos profesionales, ha cambiado tambin la estructura organizativa. Antes de la reforma, la estructura organizativa dominante en China se caracterizaba por una gran concentracin de poder en la que se combinaban la direccin del partido y la administracin, por u n lado, y la administracin y la gestin, por otro. D e acuerdo con ese sistema, el Estado recurra a los medios administrativos para organizar la produccin industrial y agrcola. Despus de la reforma, el poder se reparti entre la direccin del partido y la administracin y entre la administracin y la gestin, y se delegaron a las empresas m s poderes que antes, crendose as un nuevo sistema organizati-

468 vo con formas diversificadas y funciones especializadas. El cambio m s destacado es el que ha sufrido la organizacin de la empresa, segn muestran en las tres caractersticas de los siguientes apartados. 1. Transformacin estructural de la organizacin de las empresas Las empresas estatales pasaron a ser de productoras de productos a productoras de mercancas, de ejecutoras de las rdenes estatales sin autonoma financiera a agentes econmicos independientes con todos los derechos y responsabilidades correspondientes a sus actividades econmicas. C o n la separacin entre la propiedad y organizacin de la produccin, se adoptaron varios nuevos sistemas de gestin. U n o de ellos es el sistema de contratos, en virtud del cual la m a s a salarial total flucta de acuerdo con el xito econmico de la e m presa si paga impuestos pblicos y lleva a cabo las transformaciones tecnolgicas q u e se le sealen. El segundo es el sistema de arriendo, todava a prueba, destinado principalmente a las empresas modestas que realizan beneficios. Actualmente existen todava una serie de dificultades para evaluar las empresas de propiedad privada. El tercer nuevo sistema de gestin es el de la sociedad annima, todava en fase de estudio. L o que se intenta prcticamente con este sistema n o es simplemente colectar el dinero improductivo del pblico y de los trabajadores, sino sobre todo hacer que la empresa sea el propietario legal de sus bienes, siendo el Estado el propietario ltimo. Actualmente, dado que la mayora de las empresas gozan de autonoma de funcionamiento, plena responsabilidad por los beneficios y las prdidas, posibilidad de acumular capital y posibilidad d e autorregularse en diversos grados, la estructura interna de las empresas chinas ha sufrido u n cambio profundo. 2. Gran expansin de las organizaciones empresariales a) L o s bancos, las organizaciones de ventas a plazos, las compaas de seguros, las asociaciones de abastecimiento y ventas, y los servicios postales y de telecomunicaciones han abandonado sus antiguos mtodos administrativos y adoptado los sistemas de

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gestin empresarial y, por tanto, se estn convirtiendo en medios econmicos importantes de macrogestion y de regulacin. b) Existen varios tipos de grupos empresariales interregionales e interindustriales q u e participan activamente en las actividades organizativas de la vida econmica c o m o agentes de la economa. c) Algunos peridicos, revistas, editoriales, estaciones de radio y de televisin, y otras organizaciones con fines n o lucrativos, h a n adoptado tambin sistemas de gestin e m presarial. 3. Expansin de la organizacin empresarial en las zonas rurales Esta expansin se manifiesta n o slo en el desarrollo de las empresas de aldea y de villa, sino tambin en el hecho de que numerosas organizaciones de servicios relacionadas con la produccin han adoptado los mtodos y los sistemas de gestin empresariales. E n algunas de las regiones sudorientales con u n alto nivel de desarrollo econmico, la agricultura se ha convertido en una r a m a de la produccin con mtodos de organizacin empresarial. Los tipos de comunidades estn m s diversificados que antes. Junto a los tres sistemas regionales primitivos que existen en las regiones orientales, centrales y occidentales de China, las comunidades se han diferenciado en su estructura interna, las diferencias entre ellas en cuanto a nivel de desarrollo se estn agrand a n d o y los conflictos de intereses que las separan son ahora m s evidentes. Por lo q u e se refiere a los modelos de desarrollo, las c o m u nidades siguen hoy distintos caminos para desarrollar las empresas rurales y urbanas, el comercio, el turismo, el comercio exterior, los puertos, las empresas mixtas, etc.

Transformacin de una sociedad moral en otra legal

La moralidad y la legalidad son dos aspectos de la m i s m a cosa: la primera consiste en la autorregulacin interna y la segunda en la coercin externa. Pero durante largo tiempo la moralidad fue la caracterstica de la sociedad china. L a gente tenda a juzgar la racionalidad de las acciones por la moralidad de la coopera-

China en un perodo de transformacin social

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cin humana y consideraba que la funcin de la ley era simplemente castigar. N o se distinguan las normas morales de las leyes privadas o los asuntos pblicos de las acciones individuales. Junto a la ley y al contrato, los sentimientos individuales y el status social desempeaban tambin un papel importante en la asociacin de las personas con vistas a la accin pblica. La entera estructura social era c o m o un red formada por sentimientos individuales en la que los parientes, los amigos, los compatriotas y los colegas formaban una serie de pequeos crculos de inters mutuo. Este rasgo sigue teniendo una influencia importante en la sociedad china. Todava siguen estando m u y generalizados fenmenos anormales c o m o la recomendacin, la solicitacin, el soborno y las comisiones. En numerosos distritos los gastos por alimentacin y alojamiento de los invitados alcanzaban la cifra de casi u n milln de yuanes anuales y en gran nmero de empresas los gastos para relaciones pblicas solan oscilar entre decenas y centenas de m i les de yuanes. Las relaciones interindividuales basadas en los sentimientos personales y en la posicin social han originado numerosas contradicciones entre la poltica y la ley y entre la racionalidad y la legalidad.

nal y su Comit Permanente aprobaron m s de 70 leyes. Durante el m i s m o perodo, el Consejo de Estado promulg m s de 700 leyes y reglamentos administrativos. A d e m s , las provincias, las regiones autnomas y las ciudades de administracin estatal promulgaron m s de 1.000 leyes locales. La ley se ha convertido en el criterio al que la gente debe atenerse para juzgar las cuestiones, y se ha modificado de arriba abajo el antiguo sistema de administracin sin leyes. Sin embargo, la existencia de leyes no quiere decir que todas las cuestiones se resuelvan legalmente. D e acuerdo con los estudios y estimaciones realizados, slo el 50 % aproximadamente de las leyes y reglamentos promulgados hasta ahora desempean un papel en la vida social y slo un 5 % de las leyes son conocidas de la gente. En las zonas rurales donde las relaciones de parentesco y geogrficas funcionan c o m o vnculos dentro de la red de relaciones sociales, las relaciones laborales y profesionales se estn volviendo cada vez ms importantes con el desarrollo de la economa y la apertura de la sociedad. Gran nmero de campesinos han abandonado sus aldeas y casas para trabajar en las empresas del campo o de las ciudades, o para dedicarse a los negocios o a las industrias Sin embargo, esta situacin est cambian- del servicio; estas relaciones de trabajo les han do gradualmente. La sociedad china se halla puesto en contacto con el m u n d o exterior. Los en vas de transformarse de una sociedad m o - campesinos han aprendido a realizar negocios ral en otra legal, lo que en esencia equivale a mediante contratos, acuerdos, certificados de pasar del imperio personal al imperio de la ley. crdito, letras y otros documentos legales. SeDesde que se inici la reforma, el gobierno gn las estadsticas, el nmero de contratos de chino ha promulgado un cdigo penal, un c- negocios protocolizados ante notario alcanz, digo de procedimiento criminal, u n cdigo ci- despus de 1985, la cifra de dos millones anuavil, un cdigo de procedimiento civil, una ley les, una gran parte de ellos firmados por habide organizacin del Estado, una ley del contra- tantes de las zonas rurales. E n 1987 se prototo de negocios, una ley de la empresa, una ley colizaron 1.896.752 contratos de negocios, el de marcas comerciales, una ley de patentes, 30 % aproximadamente de los cuales eran conuna ley de empresas mixtas entre China y los tratos de carcter agrcola (relativos al cultivo, pases extranjeros, una ley de empresas de ex- la silvicultura, la ganadera, la pesca y otras portacin, una ley de contratos para negocios actividades de produccin semejantes). con extranjeros, una ley del impuesto sobre la La popularizacin de las leyes y los reglarenta, una ley de quiebra, una ley de protec- mentos econmicos es un indicio esencial de cin del medio ambiente, una ley de bosques, que una sociedad se rige por la ley. C o n el una ley del matrimonio, una ley del servicio desarrollo de la economa de mercado, China militar, una ley de la herencia, una ley de ha implantado un orden legal general, regulanautonoma regional de las nacionalidades m i - do por medio de varias leyes las responsabilinoritarias, una ley de nacionalidad, una ley de dades, los derechos y los beneficios de los diseducacin obligatoria, una ley de procedi- tintos agentes econmicos. Esas leyes son las miento administrativo y otras varias leyes im- que regula el crdito mercantil, el crdito banportantes. D e 1978 a 1990, el Congreso Nacio- cario, el crdito estatal, las acciones de socie-

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dades, los arrendamientos y los contratos, los convenios laborales, etc. A medida que la economa se socializa cada vez ms bajo el imperio de la circulacin monetaria y del crdito, las leyes se vuelven m s imperativas. Actualmente, las leyes desempean un papel importante en las esferas de la macrogestion, de la organizacin de empresas, de la ordenacin del mercado, de los contratos, de los ttulos y valores, de los impuestos, de las quiebras y de la proteccin de los consumidores. Desde que la reforma se inici, las normas y reglamentos econmicos representan ms del 50 % de las leyes nacionales y locales y de los reglamentos administrativos. E n este proceso de transformacin social han cambiado tambin los valores aceptados por la gente. La concepcin tradicional del

gobierno personal, el sentido de separacin entre el derecho y la responsabilidad y la desconfianza en los procedimientos judiciales se han debilitado. La gente se ha liberado de las creencias tradicionales, las normas morales, las rdenes administrativas, los deseos de las autoridades y otras formas de orden casi legal y empiezan a recurrir a las leyes c o m o medios racionales para determinar los derechos y las responsabilidades y para mantener el orden social. A medida que avance la m o dernizacin, las leyes acabarn con las ideas tradicionales de castigar el crimen y m a n tener el orden y se convertirn en los principios rectores de la creacin y la organizacin de una nueva sociedad. Traducido del ingls

*Este texto es parte del Informe sobre el desarrollo social preparado por el G r u p o de Investigaciones sobre el Desarrollo Social de la Academia de Ciencias Sociales de China.

Servicios profesionales y documentales

Calendario de reuniones internacionales

La redaccin de la Revista no puede ofrecer ninguna informacin complementaria sobre estas reuniones.

1992

30 agosto-3 sept.

Bombay (India)

International Federation on Ageing: 1 . a Conferencia Global Conference Secretariat Kesari, 568 Narayan Peth, Pune 411 030 (Inde)

30 agosto-5 sept

Nueva Delhi

Federacin Internacional de Asociaciones de Bibliotecarios y de Bibliotecas: 58. a Conferencia general (Tema: La biblioteca y las perspectivas de la poltica informativa) FLA, P . O . Box 95312, 2509 C H La Haye (Pays-Bas) Universidad d e Lovaina; Facultad de Letras: 2 . a Conferencia internacional sobre la conservacin y la prdida de las lenguas minoritarias. Steunpunt Nederlands ais Tweede Taal, Facult des lettres. Universit de Louvain, Blijde nkomststraat 7, 3000 Louvain (Belgique)

31 agosto-4 sept

Lovaina (Blgica)

Septiembre

Pars

Association franaise de science politique: Congreso. AFSP, Saint-Germain, 75007 Paris (France)

224 Bid

2-5 sept

Pisa (Italia)

G r u p o europeo de administracin pblica: Conferencia. GEAP USA, rue Defacqs 1, BP 11, 1050, Bruxelles (Belgique)

c/o

13-20 sept

Jerusaln

Fdration international pour l'habitat, l'urbaisme et l'amnagement des territoires: 4 2 . a Congreso mundial. FIHUAT, 43 Wassenaarseweg, 2596 C G La Haye (Pays-Bas) Universidad de Heidelberg: 1.a Conferencia internacional de estudios europeos. Prof. A.J.R. Rurheford College, University of Kent, Canterbury, CT2 7NX (Great Britain)

16-20 sept

Heidelberg (Alemania)

14-16 oct

Paris

European Business Ethics Network; Centre d'thique de l'entreprise; Asociacin profesional de socilogos: Coloquio internacional ( T e m a : Las responsabilidades de los agentes econmicos en la configuracin de las ciudades) Colloque EBEN, Londez Conseil, 116 Av. Gabriel Pri, 93400 Saint-Ouen (France)

R I C S 133/Septiembre 1992

472 17-21 oct Toronto (Canad)

Servicios profesionales y documentales Asociacin norteamericana de educacin ecolgica: Congreso mundial sobre educacin v comunicacin en medio ambiente sobre el desarrollo. ECO-ED 191 rue Niagara, Toronto M5V 1C9 (Canada)

15-20 nov

Nueva York (EE.UU.)

Association for the Advancement of Policy, Research and Development in the Third World: Conferencia 1992 sobre el nuevo orden mundial. U n desafo para la direccin internacional. Mekki Mtewa, Assoc, for the Advancement of Pollex, Research and Development in the Third World, P.O. Box 70257. Washington. DC 20024-0257 (USA)

23-27 nov

Niamey

Programa internacional Geosfera-Biosfera: Conferencia regional de frica. IGBP Secretariat, The Roval Swedish Academy of Sciences. P.O. Box 50005. 104 05 Stockholm (Sweden)

1993 Trier (Alemania) Centro de Estudios Europeos: 2 . a Conferencia europea de Ciencias Sociales. Centre d'tudes europenes. Prof. Bernd Hamm. Universidad de Trier. BP. 3825. D-5000 Trier (Alemania)

Abril

Aberdeen (Gran Bretaa)

Grupo de Estudios Africanos de la Universidad de Aberdeen: Coloquio sobre los mapas y frica. J. Stone, Director, Aberdeen Univ. African Studies Group. G10 Old Brewery, King's College, Aberdeen, AB9 2UF (Gret Britain)

27 junio-3 julio

Okinawa (Japn)

Asociacin Cientfica del Pacfico: 7. Congreso (Tema: El Pacfico. Encrucijada de cultura y naturaleza). PSA, P.O. Box 17801, Honolulu, HI 96817-0801 (USA)

22-27 agosto

Budapest

Neue Kriminologische Gesellschaft: 11, Congreso internacional de criminologa HJ. Kerner, NKG-Bureau, Corrensstr. 34, D-7400 Tbingen (Alemania)

23-27 agosto

Chiba (Japn)

Federacin mundial de salud mental: Congreso mundial (Tema: La salud mental en el siglo X X I : tecnologa, cultura y calidad de vida) WFMH'93 Japan, c/o nter Group Corp., Akasaka Yamajatsu Bldg, 8-5-32, Akasaka, Minato-ku, Tokyo 107 (Japan)

28 agosto-3 sept

Mxico

12. Congreso internacional de ciencias antropolgicas y etnolgicas: Las dimensiones culturales y biolgicas del cambio global Dr. L. Manzanilla, UNAM, Ciudad Universitaria, 04510 Mxico DF (Mxico)

1994 Cuba Federacin Internacional de Asociaciones de Bibliotecarios y de Bibliotecas: Conferencia general IFLA, P.O. Box 95312, 2509 CH La Haye (Pays-Bas)

20-26 agosto

Manchester (Gran Bretaa)

6 Congreso internacional de ecologa The Secretary, 6th Internat. Congress of Ecology, Dept. of Environmental Biology, The University, Manchester, MI4 9PL (Great Britain)

Servicios profesionales y documentales 22-26 agosto Praga

473 Unin Geogrfica Internacional: Conferencia regional sobre el entorno y la calidad de vida en Europa central Dr. T. Kucera, Seer, of the Organizing Committee, IGC, Albertov 6, 128 43 Praga (Checoslovaquia)

Libros recibidos

Generalidad, documentacin, ciencia y conocimiento

Council for the Development of Economic and Social Research in Africa / Conseil pour le dveloppement de la recherche conomique et sociale en Afrique. Bibliography of Governance / Bibliographie sur la gouvernance. Dakar, C O D E S R I A , 1992, 46 p.

burgh Press, 1991. 414 p.bibl.index.

United Nations Economic and Social Commission for Asia and the Pacific. Status of Elderly Women in the Asian and Pacific Region. N e w Poblacin York, United Nations, 1991. 65 p.figs. United Nations Department of International Economic and Social Affairs. Concise Report on the World Population Situation in 1991 with Special Emphasis on Age Structure. Sociologa European Association of DevelopN e w York, United Nations, 1991. ment Research and Training InstituBoukhris, M o h a m e d . La famille en 33p.fig.glos.tabl. tes. Strengthening Cooperation in Tunisie: Etat des droits. Tunis, OfDocumentation for Development / Le renforcement de la coopration fice national de la famille et de la - . - . Long-Range World Population Projections: Two Centuries of Popuen matire de documentation sur l population, 1991. 98 p.graph.tabl. lation Growth, 1950-2150. N e w dvelopement. Bergen, Chr. MichelY o r k , United Nations, 1 9 9 2 . sen Institute, 1992. 211 p . Centre d'Investigaci de la Comunicado. Comunicado, identitat cultu- 35p.fig.tabl. ral i relaciones interculturals. BarInternational Council of Scientific celona, Generalitt de Catalunya, Unions. Yearbook 1992. Paris, 1991. 256 p. I C S U , 1992. 399 p. Ciencia poltica European Observatory on National Family Policies; Commission of the European Communities. National Family Policies in EC-Countries in 1990, ed. by Wilfrid D u m o n d . Leuven, European Observatory on Family Policies, 1991. 269 p. (also in French). Diktter, Frank, The Discourse of Race in Modern China. London, Hurst and C o . , 1992. 25 lp.bibl.index. 18.50.

Tinbergen, Jan. Entering the Third Millenium: Some Suggestions. Rotterdam, P.J. Fijan Publications. 40p. 16.95 Dfl.

International Development R e search Centre; Swedish Agency for Research Coopertion with Developing Countries. Research: Knowledge in the Pursuit of Change. Stockholm, S A R E C ; Ottawa, I D E C , 1991. 79 p.ill.

Ciencias econmicas

Psicologa, tica
Verdier, Raymond (dit par). Le serment, v.l: Signes et fonctions; v.2: Thories et devenir. Paris, Editions d u Centre national de la recherche scientifique, 1991. 457 p; 484 p.bibl.index. 500 F . 2 v. Visscher, Pierre de. Us, avatars et mtamorphoses de la dynamique des groupes: Une brve histoire des groupes restreints. Grenoble, Presses universitaires de Grenoble, 1991. 282 p.tabl.bibl. 110 F .

Ciencias sociales
Diesing, Paul. How Does Social Science Work? Reflections on Practice. Pittsburgh, University of Pitts-

Calagione, John; Francis, Doris; Genov, Nikolai (ed.). Society and Nugent, Daniel (eds.). Worker's ExTechnology in the Balkan Counpressions: Beyond Accommodation tries. Sofia, Information and Pu-and Resistance. Albany, State Uniblishing House Vezni /for/ R e versity of N e w York Press, 1992. search Committee Regional and 233p.ill.bibl.index. $16.95. Global Development, 1991. 118p. Carlsson, B o ; Henriksson, Rolf United Nations Economic and So- G . H . (eds). Development Blocks and cial Commission for Asia and the Industrial Transformation: The Pacific. The Changing Role of the Dahmnian Approach to Economic Family as a Social Institution in Development. Stockholm, Almqvist Development in the Asia-Pacific Re- and Wiksell International /for/ The gion. N e w York, United Nations, Industrial Institute for Economic and Social Research, 1991. 154 1991. 45p.bibl. p.bil. 230 S E K . Velazquez Martnez, Matas. Desigualdad, indigencia y marginacin Eberts, Randall W . ; Groshen, Erica social en la Espaa ilustrada: Las L . (eds.). Stuctural Changes in U.S. cinco clases de pobres de Pedro Ro- Labour Markets: Causes and Condrguez Campomanes. Murcia, sequences. London; A r m o n k , M . E . Universidad de Murcia, 1991. Sharpe, 1991. 234p.fig.tabl.bibl.in315p. dex $39.95.

R I C S 133/Septiembre 1992

476
Gibbon, Peter; Bangura, Yusuf; Ofstad, Arve (eds.). Authoritarianism, Democracy and Adjustment: The Politics of Economic Reform in Africa. Uppsala, Nordiska Afrikainstitutet, 1992. 236 p.tabl. (Seminar Proceedings, 26). Heuz, Grard (tudes runies par). Travailler en Inde / The Context of Work in India. Paris, Editions de l'Ecole des hautes tudes en sciences sociales, 1992. 361p.ill./carta (Coll. Purusartha, 14). 190 F . International Labour Office. Teachers in Developing Countries: A Survey of Employment Conditions. Geneva I L O , 1991. 167 p.ill.tabl. 22.50 Sw.Fr. - . - . Workers' Education in Action: Selected Articles from Labour Education - A Workers' Educational Manual. Geneva, I L O , 1991. 249 p.ill.tabl. 20 Sw.Fr. Youth Unemployment in Asia and the Pacific. N e w York, United N a tions, 1991. 60 p.tabl. United Nations Economic and Social Commission for Asia and the Pacific; United Nations Development Programme. Inter-Organizational Coordination for Human Resources Development Policy-Marking, Planning and Programming. N e w York, United Nations, 1991. 87 p.fig.tabl.

Libros recibidos - . - . Self-help Organizations of Disabled Persons. N e w York, United Nations, 1991. 277 p.ill.tabl.

Educacin
Escotet, Miguel; Albornoz, Orlando. Educacin y desarrollo desde la perspectiva sociolgica. Salamanca, Universidad iberoamericana de postgrado, 1989. 412 p.fig.bibl.

Etnologa Derecho
Scantamburlo, Luigi. Etnologa dos Bijags da Ilha de Bubaque. Lisboa, Amnesty International. Inde: TortuInstituto de investigaao cientfica re, viols et morts en dtention. Paris, tropical; Bissau, Instituto nacional Les Editions francophones d ' A m de estudos e pesquisa, 1991. 109 nesty International, mars 1992. 127 p.ill./car.bibl. p.ill. 35 F .

Kutukdjian, Georges B . ; Papisca, Salud Antonio (eds.). Rights of Peoples/ Kolberg, Jon Eivind (ed.). Between Diritti dei Popoli/Droits des peuWorld Health Organization. RegioWork and Social Citizenship. A r - ples. Padova, Centro di studi e di nal Office for Europe. Food and m o n k : London, M . E . Sharpe, Inc., formazioni sui diritti dell'uomo e Health Data: Their Use in Nutrition 1991. 199 p.fig.tabl.index. dei popoli dell'Universita di PadoPolicy-Making. Copenhagen, va, 1991. 217p. 29.000 L . W H O , 1991. 171 p.fig.tabl. ( W H O Le Grande, Julian; Propper, Carol; Regional Publications European Robinson, Ray. The Economics of Le Vatican. Conseil pontifical JusSeries, 34). 26 Sw.Fr. Social Problems, 3rd ed. London, tice et Paix. Le droit au dveloppeMacmillan, 1992. 262 p.fig.bibl. in- ment: Textes conciliaires et pontifi- . - . Health Promotion Research: dex. caux (1960-1990). Cit d u Vatican, Towards a New Social EpidemioConseil pontifical Justice et Paix, logy, ed. by B . Badura and Ilona Pyke, F.; Sengenberger, W . (eds.). 1991. 117p. Kickbusch. Copenhagen, W H O , Industrial Districts and Local Eco1991. 496 p.fig.tabl. (European Senomic Regeneration. Geneva, InterUnited States Institute of Peace. ries, 37). 78 Sw.Fr. national Institute for Labour StuBiennial Report. 1991. Washington, dies, 1992. 294 p. 35 Sw.Fr. United States Institute of Peace, 1992, 177 p.ill. United Kingdom. Department of Historia Employment. Institute for Employment Research. The Development of Ayala, Jos Antonio. La masonera Local Labour Market Typologies: de obedencia espaola e Puerto Rico Classifications of Travel-to-Work Previsin y accin social en el siglo XIX. Murcia, Universidad de Murcia, 1991. 368 p.index.Areas, by A n n e Green, David O w e n and Chris Hasluck. London, D e United Nations Economic and So- bibl. partment of Employment, 1991. cial Commission for Asia and the 106 p.fig. (Research Paper, 84). Pacific. Asian and Pacific Ministe- Guerra Martnez, A n a Mara. Guerre e indefensin: Realidad y utopa rial Conference on Social Welfare en la Antigua Provincia de la Manand Social Development, 4th. ManiUnited Nations Cetre on Transnacha Alta durante la primera guerra la 7-11 octu. 1991.: Proceedings. tional Corporations. The Determicivil espaola. Murcia, Universidad N e w York, United Nations, 1991. nants of Foreign Direct Investment: de Murcia, 1991. 96p.bibl. 323p. A Survey of the Evidence. N e w York, United Nations, 1992. 82 p . Veas Arteseros, Mara del Carmen. - . - . Promotion of Community AwaUnited Nations Economic and So- reness for the Prevention of Prostitu- Fiscalidad concejil en la Murcia de fines del medievo. Murcia, Univercial Commission for Asia and the tion. N e w York, United Nations, sidad de Murcia, 1991. 227p. Pacific. Socio-Economic Aspects of 1991. 102 p.tabl.

Publicaciones recientes de la U N E S C O
(incluidas las auspiciadas por la U N E S C O * )

Noves tecnologies i desafiament soAnuario estadstico de la UNESCO form, and D o c , 1992. 318p. (Diffu1991. Pars, U N E S C O , 1991. 1092 sion: Offilib, Paris). 1120 F . cio-economic / Nuevas tecnologas y p. 375 F . desafio socioeconmico / New TechComunicacin, tecnologa y desa- nologies and Socioeconomic ChaBibliographie internationale des rrollo, por Hamid Mowlana y Lau- llenge / Technologies nouvelles et sciences sociales: Anthropologie / rie J. Wilson. Pars, U N E S C O enjeux socioeconomiques / Nuove International Bibliography of the tecnologa e sfida socioeconmica, 1991. 60p. 55 F. Social Sciences: Anthropology, vol. ed. por Maria Angels Roque. Barce34, 1988. London; N e w York, R o u Directory of Social Science Informa- lona, Generalitt de Catalunya; Instledge /for/ T h e British Library of titut Ctala d'Estudis Mediterranis, tion Courses, 1st ed. / Rpertoire Political and Economic Science; 1991. 525p.fig. (Col. de estudios y des cours d'information dans les The Internat. Committee for Social simposios). sciences sociales / Repertorio de curScience Inform, and D o c , 1992. sos en informacin en ciencias so242p. (Diffusion: Offilib, Paris). Polticas sociales integradas: Eleciales. Paris, U N E S C O ; Oxford, 1120F. Berg Publishers Ltd, 1988. 167p. mentos para un marco conceptual interagencial. Caracas, Unidad Re(World Social Science Information Bibliographie internationale des gional de Ciencias Humanas y SoDirectories / Rpertoires mondiaux sciences sociales: Sciences conomi- d'information en sciences sociales / ciales para Amrica Latina y el Caques / International Bibliography of Repertorios mundiales de informaribe, 1991, 37p. (Serie estudios y the Social Sciences: Economics, vol. cin sobre las ciencias sociales). Endocumentos U R S H S L A C , 10). 37, 1988. London; N e w York, Rou- cuadernado 100 F . tledge /for/ The British Library of Qu empleo para los jvenes? Hacia Political and Economic Science; estrategias innovadoras, por A . Educacin y desarrollo: Estrategias The Internat. Committee for Social Touraine, J. Hartman, F . HakikiScience Inform, and D o c , 1992. y decisiones en Amrica Central, Talabite, Le Than-Khi, B . Ly y C . por Sylvain Louri. Paris U N E S 520 p. (Diffusion: Offilib, Paris). Braslavsky. Paris. U N E S C O ; M a C O ; Buenos Aires, Grupo Editor 1120 F. drid, Tecnos, 1991. 219p.cuadros Latinoamericano, 1991. 247 p.fig.100 F. cuadros. 120 F . Bibliographie internationale des sciences sociales: Science politique / Repertorio internacional de organisLa enseanza, la reflexin y la in- mos de juventud, 1990 /Rpertoire International Bibliography of the vestigacin filosfica en Amrica Social Sciences: Political Science, international des organismes de jeuLatina y el Caribe. Pars, U N E S vol. 37, 1988. London; N e w York, nesse / International Directory of C O , Madrid, Tecnos, 1991. 247p. Routledge /for/ T h e British Library Youth Bodies, Paris, U N E S C O , 110F. of Political and Economic Science; 1990. 477p. index. 140 F . The Internat. Committee for Social Science Inform, and D o c , 1992. Estudios en el extranjero / Study Selective Inventory of Social Science 322p. (Diffusion: Offilib, Paris). Abroad / Etudes l'tranger, vol. Information and Documentation 1120F. 27. Paris, U N E S C O , 1991. 1278 p. Services, 1988, 3rd ed. / Inventaire 92 F. slectif des services d'information et Bibliographie internationale des de documentation en sciences sociaIndex translationum, vol. 38, 1985. les / Inventario de servicios de inforsciences sociales: Sociologie / International Bibliography of the Social Paris, U N E S C O , 1991. 1207p. 350 macin y documentacin en cienSciences: Sociology, vol. 38, 1988. cias sociales. Paris, U N E S C O ; O x London; N e w York, Routledge /for/ ford, Berg, 1988. 680p. (World SoThe British Library of Political and Informe de la comunicacin en el cial Science Information DirectoEconomic Science; T h e Internat. mundo. Paris, U N E S C O , 1990. ries / Rpertoires mondiaux d'inCommittee for Social Science In54p.bibl.indices. 348 F. formation en sciences sociales /Re-

Cmo obtener estas publicaciones: a) Las publicaciones de la U N E S C O que lleven precio pueden obtenerse en la Editorial de la U N E S C O , Servicio de Ventas, 7 Place de Fontenoy, 75700 Paris o en los distribuidores nacionales; b) las co-publicaciones de la U N E S C O puede obtenerse en todas aquellas libreras de alguna importacia o en la Editorial de la U N E S C O . R I C S 133/Septiembre 1992

478
pertorios mundiales de informacin sobre las ciencias sociales). Encuadernado 150 F. UNESCO Yearbook on Peace and Conflict Studies, 1988. Paris, U N E S C O ; N e w York, Greenwood Press, 1990. 241p.index. 300 F.

Publicaciones recientes de la tuciones de investigacin y de formacin sobre la paz. Paris, U N E S C O , 1991. 354p. World Social Science Information Directories / Rpertoires mondiaux d'information en sciences sociales / Repertorios mundiales de informacin sobre las ciencias sociales). 120 F.

UNESCO

(World Social Science Information Directories / Rpertoires mondiaux d'information en sciences sociales / Repertorios mundiales de informacin sobre las ciencias sociales). 90 F.

World List of Social Science Periodicals, 1991, 8th ed. / Liste MondiaWorld Directory of Social Science le des priodiques spcialiss dans World Directory of Human Rights Teaching and Research Institutions, Institutions, 1990, 5th ed. / Rper- les sciences sociales /Lista mundial 1st ed. / Repertoire mondial des ins- toire mondial des institutions de de revistas especializadas en cientitutions de recherche et de forma- sciences sociales / Repertorio mun- cias sociales. Paris, U N E S C O , tion sur les droits de l'homme / Re- dial de instituciones de ciencias so- 1991. 1264p. index. (World Social Science Information Services / Serpertorio mundial de instituciones de ciales. Paris, U N E S C O , 1990. vices mondiaux d'information en investigacin y de formacin en ma- 1211p. (World Social Science Inforsciences sociales / Servicios m u n teria de derechos humanos. Paris, mation Directories / Rpertoires diales de informacin sobre las mondiaux d'information en scienU N E S C O ; Oxford, Berg Publishers ciencias sociales). 150 F. ces sociales /Repertorios mundiales Ltd, 1988. 216p. (World Social de informacin sobre las ciencias Science Information Directories / sociales). 225 F. Como obtener estas publicaciones: Rpertoires mondiaux d'informaa) Las publicaciones de la U N E S tion en sciences sociales / RepertoC O que lleven precio pueden obteWorld Directory of Teaching and rios mundiales de informacin soResearch Institutions in Internatio- nerse en la Editorial de la U N E S bre las ciencias sociales). Encuadernal Law, 2nd ed., 1990 / Rpertoire C O , Servicio de Ventas, 7 Place de nado 125 F. mondial des institutions de forma- Fontenoy, 75700 Pars o en los disWorld Directory of Peace Research tion et de recherche en droit interna- tribuidores nacionales; b) las coand Training Institutions, 7th ed. / tional /Repertorio mundial de insti- publicaciones de la U N E S C O pueRpertoire mondial des institutions tuciones de formacin y de investi- den obtenerse en todas aquellas libreras de alguna importancia o de recherche et de formation sur la gacin en derecho internacional. en la Editorial de la U N E S C O . paix / Repertorio mundial de insti- Paris, U N E S C O , 1990. 387 p.

Nmeros aparecidos

Desde 1949 hasta 1958, esta Revista se public con el ttulo de International Social Science Bulletin/Bulletin international sciences sociales. Desde 1978 hasta 1984, la RICS se ha publicado regularmente en espaol y, en 1987, ha reiniciado su edicin espaola con el nmero 114. Todos los nmeros de la Revista estn publicados en francs y en ingls. Los ejemplares anteriores pueden comprarse en la U N E S C O . Divisin de publicaciones peridicas, 7, Place de Fontenoy, 75700 Pars (Francia). Los microfilms y microfichas pueden adquirirse a travs de la University Microfilms Inc., 300 N Zeeb Road, Ann Arbor, M I 48106 (USA), y las reimpresiones en Kraus Reprint Corporation, 16 East 46th Street, Nueva York, N Y 10017 (USA). Las microfichas tambin estn disponibles en la U N E S C O , Division de publicaciones peridicas.

Vol. XI, 1959 Num. Num. Num. Num. 1 Social aspects of mental health* 2 Teaching of the social sciences in the U S S R * 3 The study and practice of planning* 4 N o m a d s and nomadism in the arid zone*

Vol. XVIII, 1966 Nm Nm Nm 1 H u m a n rights in perspective* 2 M o d e r n methods in criminology* 3 Science and technology as development factors* N u m . 4 Social science in physical planning* Vol. XIX, 1967 Num. Num. Num. Num. 1 Linguistics and communication* 2 The social science press* 3 Social functions of education* 4 Sociology of literary creativity

Vol. XII, 1960 N u m . 1 Citizen participation in political life* N u m . 2 The social sciences and peaceful co-operation* N u m . 3 Technical change and political decision* N u m . 4 Sociological aspects of leisure* Vol. XIII, 1961 Num. Num. Num. Num. 1 Post-war democratization in Japan* 2 Recent research on racial relations* 3 The Yugoslav c o m m u n e * 4 The parliamentary profession*

Vol. XX, 1968 N u m . 1 Theory, training and practice in management* N u m . 2 Multi-disciplinary problem-focused research* N u m . 3 Motivational patterns for modernization* N u m . 4 The arts in society* Vol. XXI, 1969 Num. Num. Num. Num. 1 Innovation in public administration 2 Approaches to rural problems* 3 Social science in the Third World* 4 Futurology*

Vol. XIV, 1962 Num. Num. Num. Num. 1 Images of w o m e n in society* 2 Communication and information* 3 Changes in the family* 4 Economics of education*

Vol. XV, 1963 Num. Num. Num. Num. 1 Opinion surveys in developing countries* 2 Compromise and conflict resolution* 3 Old age* 4 Sociology of development in Latin America*

Vol. XXII, 1970 Num. Num. Num. Num. 1 Sociology of science* 2 Towards a policy for social research* 3 Trends in legal learning* 4 Controlling the h u m a n environment*

Vol. XVI, 1964 N u m . 1 Data in comparative research* N u m . 2 Leadership and economic growth* N u m . 3 Social aspects of African resource development* N u m . 4 Problems of surveying the social science and humanities* Vol. XVII, 1965 Num. Num. Num. Num. 1 M a x Weber today/Biological aspects of race* 2 Population studies* 3 Peace research* 4 History and social science*

Vol. XXIII, 1971 N u m . 1 Understanding aggression N u m . 2 Computers and documentation in the social sciences* N u m . 3 Regional variations in nation-building* N u m . 4 Dimensions of the racial situation* Vol. XXIV, 1972 Num. Num. Num. Num. 1 Development studies* 2 Youth: a social force?* 3 The protection of privacy* 4 Ethics and institutionalization in social science*

480 Vol. XXV, 1973 N m . 1/2 Autobiographical portraits* N m . 3 The social assessment of technology* N u m . 4 Psychology and psychiatry at the crossroads Vol. XXVI, 1974 N u m . 1 Challenged paradigms in international relations* N u m . 2 Contributions to population policy* N u m . 3 Communicating and diffusing social science* N u m . 4 The sciences of life and of society* Vol. XXVII, 1975 N u m . 1 Socio-economic indicators: theories and applications* N u m . 2 The uses of geography N u m . 3 Quantified analyses of social phenomena N u m . 4 Professionalism in flux Vol. XXVIII, 1976 N u m . 1 Science in policy and policy for science* N u m . 2 The infernal cycle of armament* N u m . 3 Economics of information and information for economists* N u m . 4 Towards a new international economic and social order* Vol. XXIX, 1977 N u m . 1 Approaches to the study of international organizations N u m . 2 Social dimensions of religion N u m . 3 The health of nations N u m . 4 Facets of interdisciplinarity Vol. XXX, 1978 N m . I La territorialidad: parmetro poltico N u m . 2 Percepciones de la interdependencia mundial N m . 3 Viviendas humanas: de la tradicin al modernismo N m . 4 La violencia Vol. XXXI, 1979 N m . 1 La pedagoga de las ciencias sociales: algunas experiencias N m . 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales N m . 3 Modos de socializacin del nio N m . 4 En busca de una organizacin racional Vol. XXXII, 1980 N m . 1 Anatoma del turismo N m . 2 Dilemas de la comunicacin: tecnologa contra comunidades? N m . 3 El trabajo N m . 4 Acerca del Estado Vol. XXXIII, 1981 N m . 1 La informacin socioeconmica: sistemas, usos y necesidades N m . 2 En las fronteras de la sociologa N m . 3 La tecnologa y los valores culturales N m . 4 La historiografa moderna Vol. XXXIV, 1982 N m . 91 Imgenes de la sociedad mundial N m . 92 El deporte N m . 93 El hombre en los ecosistemas N m . 94 Los componentes de la msica

Nmeros aparecidos Vol. XXXV, 1983 N m . 95 El peso de la militarizacin N m . 96 Dimensiones polticas de la psicologa N m . 97 La economa mundial: teora y realidad N m . 98 La mujer y las esferas de poder Vol. XXXVI, 984 N m . 99 La interaccin por medio del lenguaje N m . 100 La democracia en el trabajo N m . 101 Las migraciones N m . 102 Epistemologa de las ciencias sociales Vol. XXXVII, 1985 N m . 103 International comparisons N m . 104 Social sciences of education N m . 105 Food systems N m . 106 Youth Vol. XXXVIII, 1986 N m . 107 Time and society N u m . 108 The study of public policy N u m . 109 Environmental awareness N u m . 110 Collective violence and security Vol. Num. Num. Num. Num. XXXIX, 1987 111 Ethnic phenomena 112 Regional science 113 Economic analysis and interdisciplinary 114 Los procesos de transicin

Vol. XL, 1988 N m . 115 Las ciencias cognoscitivas N m . 116 Tendencias de la antropologa N m . 117 Las relaciones locales-mundiales N m . 118 Modernidad e identidad: un simposio Vol. XLI, 1989 N m . 119 El impacto mundial de la Revolucin francesa N m . 120 Polticas de crecimiento econmico N m . 121 Reconciliar la biosfera y la sociosfera N m . 122 El conocimiento y el Estado Vol. XLII, 1990 N m . 123 Actores de las polticas pblicas N m . 124 El campesinado N m . 125 Historias de ciudades N m . 126 Evoluciones de la familia Vol. XLIII, 1991 N m . 127 Estudio de los conflictos internacionales N m . 128 La hora de la democracia N m . 129 Repensar la democracia N m . 130 Cambios en el medio ambiente planetario Vol. XL1V, 1992 N m . 131 La integracin europea N m . 132 Pensar la violencia

Nmeros agotados

CIS

Reis
Revista Espaola de Investigaciones Sociolgicas
Jos Cazorla y Juan Montabes Resultados electorales y actitudes polticas en Andaluca (1990-1991) Ander Gurrutxaga El redescubrimiento de la comunidad Helena Bajar La sociologa de Norbert Elias: Las cadenas del miedo Juan Jose Caballero Romero Etnometodotogla: una explicacin de la construccin social de la realidad Juan Jos Castillo, Victoria Jimnez y Maximiano Santos Nuevas formas de organizacin del trabajo y de implicacin directa en Espaa Jordi Cap Elecciones municipales, pero no locales Jess de Miguel La investigacin en sociologa hoy

Centro de Investigaciones Sociolgicas

Manuel Garca Ferrando y Eduardo Lpez-Aranguren Experiencia de Investigacin social en la Universidad espaola Josep A . Rodrguez Nuevas tendencias en la investigacin sociolgica Joan Bellavista, Carlos Vlladiu, Elena Guardlola, Luis Escribano, Margarita Grabuls y Carlos Iglesias Evaluacin de la investigacin social Luis Saavedra Presentacin de Gumersindo de Azcrate Gumersindo de Azcrate Discursos ledos ante la Real Academia de Ciencias Morales y Polticas el da 7 de mayo de 1891 Miguel Bertrn In Memoriam Alberto Spreafico Alberto Spreafico Partidos, elecciones y sistemas de partidos en I t a l i a y en Espaa Crtica de libros Datos de opinin

56
Director Joaqun Arango

Octubre-Diciembre 1991

Secretaria Mercedes Contreras Porta Cornejo de Redaccin Manuel Castells, Ramn Cotarelo, Juan Diez Nicols, Jess M. de Miguel, Angeles Valero, Ludolfo Paramio, Alfonso Prez-Agote, Jos F. Tezanos Redaccin y suscripciones Centro de Investigaciones Sociolgicas Montalbn, a 28014 Madrid (Espaa) Tels. 580 70 00 / 580 76 07 Distribucin Siglo XXI de Espaa Editores, S. A. Plaza, 5. 28043 Madrid Apdo. postal 48023 Tels. 759 48 09 / 759 45 57 Precios de suscripcin Anual (4 nmeros): 4.000 ptas. (45 $ USA) Nmero suelto del ltimo ano: 1.200 ptas. (12 $ USA)

EL TRIMESTRE ECONMICO
C O M I T E O I C T A M I N A D O R : Carlos Bazdresch P., Jorge Cambiaso, Carlos Mrquez, Jos Romero, Lucia Segovia, Rodolfo de la Torre, Martin Werner. C O N S E J O E D I T O R I A L : E d m a r L. Bacha, Jos Blanco, Gerardo Bueno, Enrique Crdenas, Arturo Fernndez, Ricardo Ffrench-Davis, Enrique Florescano, Roberto Frenkel, Ricardo Hausmann, Albert O . Hirschman, David Ibarra, Francisco Lopes, Guillermo Maldonado, Jos A . O c a m p o , Luis ngel Rojo Duque, Gert Rosenthal, Fernando Rosenzweig (t), Francisco Sagasti, Jaime Jos Serra, Jess Silva Herzog Flores, Osvaldo Sunkel, Carlos Tello, Ernesto Zedillo. Director: Carlos Bazdresch P. Subdirector Rodolfo de la Torre Secretario de Redaccin: Guillermo Escalante A . Vol. LIX (2) ARTCULOS Domenlco Mario Nuti Lester R. B r o w n , Sandra Postel y Christopher Flavin Fernando Dall'Acqua Luis Ren Cceres y scar A . Nez-Sandoval Samuel Alfaro Desentis Jorge Mejia Montoya, Mnica Grados Agullar y Nelli Meunier Gonzlez Socialismo de mercado: El modelo que pudo ser pero no fue Del crecimiento al desarrollo sostenible Ajuste estructural y poltica agrcola en el Brasil: Experiencias de los ochenta y perspectivas para los noventa Influencias internas y externas en la determinacin del tipo de cambio en el mercado negro de Guatemala Efectos reales del endeudamiento pblico interno: Evidencia emprica para Mxico La eficiencia del mercado accionario en Mxico Mxico, Abril-Junio de 1992 N m . 234

NOTAS Y COMENTARIOS:
El convenio trilateral de libre comercio entre Mxico, los Estados Unidos y el Canad, Vctor L Urquidi. La economa y la poltica econmica: Algunas tendencias recientes, Eric Roll

DOCUMENTOS:
Informe acerca del desarrollo mundial 1991: Evaluacin crtica, Jos Mara Fanelli, Roberto Frenkel y Lance Taylor

Precio de suscripcin por un ao, 1991 La suscripcin en Mxico cuesta $75,000.00

Personal Universidades, bibliotecas e instituciones

Espaa, Centro y Sudamrica (dlares) $25.00

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Resto del m u n d o (dlares) $35.00

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Fondo de Cultura Econmica - Av. de la Universidad 975 Apartado Postal 44975, Mxico, D . F.

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estudios sociales
N 72 / trimestre 2 / 1992
PRESENTACIN ARTCULOS CONDICIONES D E LA EFICIENCIA D E L E S T A D O DE D E R E C H O ESPECIALMENTE EN LOS PASES EN D E S A R R O L L O Y E N DESPEGUE. Ulrich Karpen E C O N O M A DE M E R C A D O Y D E M O C R A CIA LIBERAL: A PROPOSITO OEL FIN DE LA HISTORIA. Sergio Micco A. LA GESTION DE LAS REGIONES EN EL N U E V O O R D E N Sergio Boisier CRISIS E C O N M I C A Y E X P A N S I O N TERRITORIAL: LA OCUPACIN DE LA A R A U C A N 1 A EN LA S E G U N D A MITAD D E L SIGLO XIX. Jorge Pinto R. LOS EFECTOS DE LOS MEDIOS DE C O M U N I C A C I N D E M A S A S : PERFIL DE U N MITO. Edison Otero. LA EDUCACIN SUPERIOR EN CHILE. Ivn Lavados M . Pg 137 Pg. 127 Pg. 85 INTERNACIONAL: Pg. 47 DOCUMENTOS LA FUNCIN DE INTELIGENCIA Y LOS V A L O R E S DE LA D E M O C R A C I A . Patricio Dooner SOBRE EL FINANCIAMIENTO DE ESTUDIOS EN LAS UNIVERSIDADES CHILENAS: PRE Y P O S T G R A D O . Arturo Troncoso U. EL PENSAMIENTO SOCIAL Y POLITICO DE O R T E G A Y GASSET EN "ESPAA INVERTEBRADA". Santiago Quer A. Pg. 199 Pg. 193 Pg. 189 CUASI-ESTADOS Y CUASI-EMPRESAS. Pg. 29 Pag. 9 RESEAS BIBLIOGRFICAS "GESTION O R G A N I Z A C I O N A L " (Daro Rodrguez). Patricio Dooner Pg. 185 Pg. 5 LA PRENSA EN LA TRANSICIN CHILENA. GuillermoSunkei PARTICIPACIN SOCIAL EN LA ESCUELA: REFLEXIONES SOCIOLGICAS P A R A LA F O R M A C I N DE M A E S T R O S . Rodrigo Larran Pg. 173 Pg 155

corporacin de promocin universitaria Los artculos publicados en esta revista expresan los puntos de vista de sus autores y no necesariamente representan la posicin de la Corporacin

Revista de la C E P A L
Santiago de Chile Agosto de 1992 N m e r o 47

Educacin y transformacin productiva con equidad. Femando Fajnzylber El sndrome del "casillero vaco". Pitou van Dijck La consolidacin de la democracia y del desarrollo en Chile. Osvaldo Sunkel Patrn de desarrollo y medio ambiente en Brasil. Roberto Guimares Fundamentos y opciones para la integracin de hoy. Eugenio Lanera Globalizacin y convergencia: Amrica Latina frente a un m u n d o en cambio. Jose Miguel Benavente y Peter J. West El escenario agrcola mundial en los arios noventa. Giovanni Di Girolamo L a trayectoria rural de Amrica Latina y el Caribe. Emiliano Ortega Potencialidades y opciones de la agricultura mexicana. Julio Lpez La privatizacin de la telefona argentina. Alejandra Herrera Racionalizando la poltica social: evaluacin y viabilidad. Ernesto Cohen y Rolando Franco Economa poltica del Estado desarrollista en Brasil. Jos Luis Fiori Orientaciones para los colaboradores de la Revista de la CEPAL Publicaciones recientes de la C E P A L

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81 101 125 149 163 177 187 202 203

La Revista de la C E P A L se publica en espaol e ingls, tres veces por ao, y cada ejemplar tiene un valor de U S S 1 0 (diez dlares o su equivalente en moneda nacional). El valor de la suscripcin anual es de US$16 (en espaol) y de USS18 (en ingls). C o m o todas las publicaciones de la C E P A L y del 1LPES, esta Revista se puede adquirir a travs de la Unidad de Distribucin de la C E P A L , Casilla 179-D, Santiago de Chile, o de Publicaciones de las Naciones Unidas, Seccin Ventas: DC-2-866, Nueva York, 10017, Estados Unidos de Amrica, o Palais des Nations, 1211 Ginebra 10, Suiza.

Estudios interdiscipltnarios sobre Desarrollo y Cooperacin Internacional

Editor Konrad-Adenaucr-Stlftung
Asociacin Civil

Administracin y Documentacin Carlos Merle, O m a r Ponce

Centro lnterdisdpllnarlo de Estudios sobre el Desarrollo latinoamericano Director Hermann Schneider Colaboradores Judith Bojman, Carlota Jackisch, Carlos Merle, Ornar Ponce, Laura Vlllarruel

Consejo de Redaccin Judith Bojman, Carlota . Jacklscli, Hermann Schneider, Laura Vlllarruel

Secretarla de Redaccin Laura Vlllarruel

Artculos Javier Vlllanueva Ixt experiencia de la Comunidad Europea: posibles lecciones para el MBKCOSUS
Ignacio Itaombrto

Ulcardo M . Rojal

Orden Institucional, derecho de propiedad y corrupcin

Ral Granillo O c a m p o

IM corrupcin en el sistema poltico

Notas

Las relaciones de Amrica latina y la Comunidad EurapeoMna renovada visin en el umbral del
siglo XXI Jose Canas

Cambio estructural y costo social- algunas reflexiones

Julio H . Cole

Ui falsa maneta del proteccionismo para Amrica Umita

II11IJJ. Wclfciu

ProMemas econmicos y /terspectlvas de la unificacin alemana Alejandro Indacochca, Nancy ftulctlc IM privatizacin en el contexto actual experiencias Internacionales Entrevista Entrevista al Dr. Marcos Agulnls Temas Ricardo Combellas Concepto Jurdico y bases terUxxonstltuclonales del Estado de Derecho. La pers/xctlva latinoamericana Flix K. Loft Estado de Derecho y corrupcin Horst Schnbohm Estado de Dereclio, orden Jurdico y desarrollo David Ostcrfcld Corru/tcln y desarrollo

Rudolf Ucrct, Klaus Wcigell Planteamientos de tica poltica en la doctrina social del Pa/ta Juan Pablo II Anton Rauscher Europa del Este: su reestructuracin como desafio a las enseanzas sociales de la Iglesia Carlos Forlenza, Claudio Glacomlno Ciencia en Amrica Latina Documentos y hechos Comunicado de la reunin de cancilleres de la Comunidad Buropea y el MERCOSUR Comunicado de la Segunda Reunin Ministerial Institucionalizada entre la Comunidad Europea y el Grupo de Rio
Michel Albert

'Treinta aos perdidos... " Comentarlos de libros N . Guillermo Mollnclli Presidentes y congresos en Argentina: mitos y realidades,
por Alejandra Salinas

Publicacin trimestral de la Konrad-Adenaucr-Stlftung A . C . - Centro Interdlsclpllnario de Estudios sobre el Desarrollo Latinoamericano CIEDLA A o DI - N 2 (34) Abril-Junio, 1992

Redaccin Administracin: CIEDLA, Leandro N.AIem 690-20 Piso 1001 Buenos Aires, Repblica Argentina, Telfonos (00541) 313-3522/3531/3539 312-6918 FAX (00541)311-2902 Derechos idquirdos por K O N R A D ADENAUER-STIFTUNG A . C . Reg. de h Propiedad Intelectual N> 266.319 Hecho el depsito que marca la ley 11.723

REVISTA MEXICANA DE SOCIOLOGA

Director: Ricardo Pozas Horcasitas Editora: Sara Gordon Rapoport
rgano oficial del Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Torre 11 de Humanidades, 7o. piso, Cd. Universitaria, C.P. 04510

N M . 4 / O C T U B R E - DICIEMBRE / 91 I. I.A C O N S T I T U C I N lili \A M O D E R N I D A D Las races de la modernidad en la Edad Media H E R B E R T FREY Ideas de modernidad en la historia de Mxico: democracia e igualdad BEATRIZ URAS Aquella modernidad: sociedad y arte en el siglo xvm novohispano GUILLERMO BOILS

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MARA TERESA Y U R N

Epistemologa y educacin: el espacio educativo HUGO ZEMELMAN Racionalidad, conciencia y educacin La educacin: una problematizan epistemolgica

EMMA LEN
Didctica y formacin cientfica RAMILIO TAMBUTTI Y VCTOR CABELLO La conciencia terica en el campo curricular BERTHA O R O Z C O Saber cotidiano, educacin y transformacin social M A . EUGENIA T O L E D O La transmisin del conocimiento y la heterogeneidad cultural GRACIELA HERRERA ENSEANZA SUPERIOR Y SOCIEDAD El mercado acadmico de la UNAM G O N Z A L O VRELA
IV. S E C C I N 111151.IOC U A N C A

JORGE A L O N S O a SERGIO SARMIENTO

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Informes y suscripciones: Departamento d e Ventas Telfono: 623-02-08

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La Revista internacional de ciencias sociales se publica en marzo, junio, septiembre y diciembre. Precio y condiciones de subscripcin en 1992 Pases industrializados: 5.000 ptas. o 45 $. Pases en desarrollo: 3.000 ptas. o 21 $. Precio del nmero: 1.500 ptas. o 15 $. Se ruega dirigir los pedidos de subscripcin, compra de un nmero, as c o m o los pagos y reclamaciones al Centre U N E S C O de Catalunya: Mallorca, 285. 08037 Barcelona Toda la correspondencia relativa al contenido debe dirigirse al Redactor jefe de la Revue internationale des sciences sociales U N E S C O , 7 place de Fontenoy, 75700 Paris. Los autores son responsables de la eleccin y presentacin de los hechos que figuran en esta revista, del mismo m o d o las opiniones que expresan no son necesariamente las de la U N E S C O y no comprometen a la Organizacin. Edicin inglesa: International Social Science Journal (ISSN 0020-8701) Basil Blackwell Ltd. 108 Cowley Road, Oxford O X 4 1JF ( R . U . ) Edicin francesa: Revue internationale des sciences sociales (ISSN 0304-3037) Editions Eres 19, rue Gustave-Courbet 31400 Toulouse (Francia) Edicin china: Guoji shehui kexue zazhi Gulouxidajie Jia 158, Beijing (China) Edicin rabe: Al-Majaila Addawlya Hl Ulum al Ijtimaiya U N E S C O Publications Centre 1, Talaat Harb Street, El Cairo (Egipto) Fotocomposicin: Fotoletra, S.A. Arag, 208-210 08011 Barcelona Impresin: Imprema Orriols Ctra. de Manresa, 23 08660 Balsareny Depsito legal, B . 37.323-1987 Printed in Catalonia ISSN 0379-0762 Unesco 1991