Revista Liberdades Maio Agosto 2011

ISSN 2175-5280
Revista Liberdades
n 07 - maio-agosto de 2011
ISSN 2175-5280
Revista Liberdades - n 7 - maio-agosto de 2011
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EXPEDIENTE
Instituto Brasileiro de Cincias Criminais
DIRETORIA DA GESTO 2011/2012
Presidente: Marta Saad
1 Vice-Presidente: Carlos Vico Maas
2 Vice-Presidente: Ivan Martins Motta
1 Secretria: Maringela Gama de Magalhes Gomes
2 Secretrio: Helena Regina Lobo da Costa
1 Tesoureiro: Cristiano Avila Maronna
2 Tesoureiro: Paulo Srgio de Oliveira
CONSELHO CONSULTIVO:
Alberto Silva Franco, Marco Antonio Rodrigues Nahum, Maria Thereza Rocha de
Assis Moura, Srgio Mazina Martins e Srgio Salomo Shecaira
Publicao do Departamento de Internet do IBCCRIM
DEPARTAMENTO DE INTERNET
Coordenador-chefe:
Joo Paulo Orsini Martinelli
Coordenadores-adjuntos:
Camila Garcia da Silva
Luiz Gustavo Fernandes
Yasmin Oliveira Mercadante Pestana
Conselho Editorial da Revista Liberdades
Alaor Leite
Cleunice A. Valentim Bastos Pitombo
Daniel Pacheco Pontes
Giovani Saavedra
Joo Paulo Orsini Martinelli
Jos Danilo Tavares Lobato
Luciano Anderson de Souza
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NDICE
EDITORIAL
Revista Liberdades: mais um espao para concretizao de sonhos 04
CARTA DOS LEITORES 07
ENTREVISTA
Entrevista com JOS HENRIQUE RODRIGUES TORRESA 08
ARTIGOS
SOBRE A ADMINISTRATIVIZAO DO DIREITO PENAL
NA SOCIEDADE DO RISCO. NOTAS SOBRE A POLTICA
CRIMINAL NO INCIO DO SCULO XXI 23
Bernardo Feijoo Sanchez
EL CASO CONTERGAN CUARENTA AOS DESPUS 63
Manuel Cancio Meli
ALGUNS APONTAMENTOS SOBRE AS VINCULAES
FILOSFICAS E CONSTITUCIONAIS DO CONCEITO
MATERIAL DE CRIME 77
Cleopas Isaas Santos
CLAUS ROXIN, 80 ANOS 97
Lus Greco / Alaor Leite
RESENHA
A MAGISTRATURA PARA ALM DA DOGMTICA PENAL 124
Clarissa de Baumont
FILME: ESTMAGO 132
Danilo Cymrot e Joo Paulo Orsini Martinelli
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EDITORIAL
Revista Liberdades:
mais um espao para concretizao de sonhos
Mais um volume da Revista Liberdades est pronto e disponvel a todos os
leitores interessados, gratuitamente, em qualquer parte do mundo. O reconheci-
mento da Revista e o peso de carregar a marca do Instituto Brasileiro de Cin-
cias Criminais obrigaram a Coordenao de Internet a fazer alguns ajustes para
continuar o trabalho iniciado na gesto anterior. Por isso, a primeira mudana
foi a criao de um Conselho Editorial, formado por professores gabaritados
e criteriosos, que, junto aos coordenadores-adjuntos e estagirios, tem como
misso levar ao pblico artigos, entrevistas e resenhas relacionados s Cincias
Criminais.
A Revista Liberdades um complemento ao incessante trabalho que o IBC-
CRIM vem desenvolvendo desde sua fundao e que, resumidamente, pode
ser defnido como a proteo dos direitos humanos. Tarefa rdua num pas em
que os defensores dos direitos humanos so estigmatizados como amigos de
bandidos, cuja funo passar a mo na cabea de marginais. Ledo engano
que habita a cabea de pessoas desavisadas, fortemente infuenciadas pela m-
dia interessada na propagao de uma violncia que garanta audincia e venda
anncios comerciais.
O fato mais recente foi a morte de crianas atingidas por disparos efetuados
por Wellington Menezes de Oliveira, em escola de Realengo, na cidade do Rio
de Janeiro. A tragdia foi retratada por horas ininterruptas, ao mesmo tempo em
que todos se perguntavam o que teria levado algum a matar crianas inocen-
tes, que teriam uma vida toda pela frente. Diversas foram as respostas, proveni-
entes dos mais diversos especialistas, inclusive de alguns que traaram o perfl
psicolgico do agente sem ter nunca feito contato pessoal com o mesmo.
Dentre as explicaes estava o desenvolvimento de uma personalidade
psictica derivada de bullying sofrido durante a infncia. No demorou a surgir
propostas de criminalizao do bullying e de rediscusso do comrcio de armas
no pas. Novamente a histria repete-se, mudando apenas alguns personagens:
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acontece um fato de grande repercusso e surgem propostas de criminalizao
e maior rigor nas penas. Escassos so os projetos de investimento na sade
pblica, para abranger o tratamento psicolgico efciente, ou na capacitao de
professores, para que possam detectar comportamentos suspeitos entre seus
alunos. Punir devidamente as autoridades pela omisso nas polticas pblicas
efcazes seria, ento, uma utopia.
Criminalizar o bullying uma alternativa com muitos problemas. O primeiro a
tipifcao da conduta. O que seria bullying para fns criminais? H necessidade
de concurso de agentes ou de reiterao do comportamento? O bem jurdico tu-
telado seria a honra da pessoa ou o desenvolvimento de sua personalidade? As
respostas so bastante obscuras. Outro empecilho seria a aplicao da lei. No
caso de bullying escolar, seria possvel aplicar medidas socioeducativas aos ado-
lescentes que o praticam? E se os agressores forem menores de 12 anos? Um
terceiro problema a contextualizao do bullying. H de se diferenciar a cultura
brasileira da norte-americana, de onde foi importado o conceito. Nem tudo que
bullying em outras culturas tambm o no Brasil. Enfm, antes de criminalizar o
bullying, devemos compreender o que seja o fenmeno, promovendo discusses
entre profssionais de diversas reas e no apenas no crculo jurdico.
A outra discusso, referente ao comrcio de armas, est mais do que su-
perada. A populao foi contra sua proibio e, provavelmente, se outra consulta
popular for realizada, o comrcio de armas ter apoio da maioria. Soa repetitivo,
mas vale enfatizar: comprar arma licitamente no Brasil muito difcil, pois as
exigncias so muitas; o maior desafo conter o comrcio ilegal, pois vem da
o abastecimento dos criminosos. J existe uma lei que criminaliza as diversas
condutas ilcitas relacionadas s armas de fogo, basta aplic-la. No h moti-
vos para alterar a legislao criminal, no entanto, legtimo (e obrigatrio) dar
melhor estrutura s foras de segurana para que possam coibir a entrada e a
circulao de armas ilcitas e, assim, possibilitar a aplicao do Estatuto do De-
sarmamento.
No se defende, aqui, o fm do direito penal ou a impunidade generalizada. O
que se deseja uma legislao penal racional, de ultima ratio, que no despreze
uma poltica criminal sria. A criminalizao de comportamentos reduz a liber-
dade das pessoas, por isso a necessidade de cuidado ao verifcar o que real-
mente deve ser crime. Poltica criminal no se faz apenas com recrudescimento
da lei, para reprimir, mas tambm com preveno, fornecendo meios para que
todos possam se desenvolver com dignidade.
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Com o intuito de discutir poltica criminal seriamente, a Revista Liberdades
chega ao pblico por meio eletrnico, em qualquer parte do mundo, disponibili-
zando material de qualidade para os estudiosos das Cincias Criminais. Espera-
mos a opinio de todos, com crticas e sugestes, para aprimorarmos cada vez
mais a Revista que veio para fcar.
JOO PAULO ORSN MARTNELL
Doutor e Mestre em Direito Penal (USP).
Coordenador-chefe do Departamento de Internet do IBCCRIM.
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CARTA DOS LEITORES
Este espao destinado a voc, leitor.
Parabenizo o IBCCRIM pela publicao digital da excelente Revista Liber-
dades, com destaque para o brilhante artigo com o Professor Roberto Romano.
Na entrevista concedida Revista Liberdades, o Professor Roberto demonstrou
preocupao com a reconstruo da tica, nico meio efetivo de se reduzir a
criminalidade, de encontro aos modernos ideais de realizao de uma sociedade
mais justa e solidria. Disponvel a todos na rede mundial de computadores, a
Revista Liberdades mostra-se um exemplo de exerccio de democracia e partici-
pao.
Carlo Mazza Britto Melf
ESCREVA PARA NS!
revistaliberdades@ibccrim.org.br
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ENTREVISTA
(Jos Henrique Rodrigues Torres - Juiz de Direito, Professor de Direito Penal
da PUC-CAMPINAS. E Membro do IBCCRIM e da Associao Juzes para a
Democracia).
JHRT. Eu nasci em Botucatu, onde a lua faz claro, terra de Angelino de
Oliveira, que comps a msica A tristeza do Jeca
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, um dos maiores clssicos
sertanejos de todos os tempos. Por mais non sense que isso possa parecer,
talvez a letra dessa msica explique porque eu resolvi estudar direito. Neto de
um advogado carioca que migrou para o interior paulista e dedicou toda a sua
vida defesa de excludos, que vivem padecendo de tristeza e cantando pra se
aliviar... e flho de um advogado apaixonado pelo direito, que dedicou todos os
seus dias, intensamente, defesa daqueles que vivem cantando o seu sofrer e a
sua dor, que vivem em "ranchinhos beira cho e que "j no podem mais can-
tar, eu passei a minha infncia e a minha adolescncia ouvindo emocionantes
histrias de injustias e sofrimentos, mas tambm de batalhas incansveis, em
audincias nos fruns, nos julgamentos, nos tribunais, onde hericos advogados
lutavam contra essas injustias, contra tanto sofrimento. Talvez eu tenha sido
submetido a um processo histrico-familiar de sensibilizao... Foram muitas
madrugadas escondido atrs da porta e ouvindo advogados, reunidos na sala da
minha casa, declamando poesias e contando suas aventuras forenses... Verda-
deiros "Domquixotes lutando contra os moinhos e os drages da injustia... Acho
que acabei acreditando que era preciso engajar-me nessa luta e transformar o
mundo. Recentemente, eu participei de um delicioso encontro com colegas do
ginsio e do colegial, que, depois de mais de trinta e cinco anos, lembraram-se
de um dia em que eu, indignado, assumi a defesa de uma aluna acusada de um
ato de indisciplina e desrespeito, algo banal, mas que, em tempos de ditadura,
tomou a dimenso de um perigoso ato de subverso ordem e autoridade.
isso. Eu j estava inoculado pelo vrus do direito. E meus professores j me
chamavam de "causdico. Acho que no tive outra alternativa. ngressei na Fac-
1 A TRISTEZA DO JECA (Angelino de Oliveira)
Nesses versos to singelos/Minha bela meu amor/Pra voc quero cantar/O meu sofrer a minha dor/
Eu sou como o sabi/que quando canta s tristeza/Desde o galho onde ele est/Nessa viola
eu canto e gemo de verdade/Cada toada representa uma saudade/Eu nasci naquela serra/num
ranchinho a beira cho/todo cheio de buracos onde a lua fz claro/quando chega a madrugada
l no mato a passarada/principia o barulho/L no mato tudo triste/Desde o jeito de falar/Pois
o jeca quando canta/Da vontade de chorar/No tem um que cante alegre/Tudo vive padecendo
Cantando pra se aliviar/Vou parar com minha viola/J no posso mais cantar/Pois o jeca quando canta/Da
vontade de chorar/E o choro que vai caindo/Devagar vai se sumindo/Como as guas vo pro mar.
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uldade de Direito de Bauru, da Instituio Toledo de Ensino, em pleno estertor da
ditadura civil e militar que infelicitava o Brasil naquela poca. Participei intensam-
ente da poltica acadmica, formei-me em 1980, especializei-me em "Direito das
Relaes Sociais, dediquei-me ao magistrio, advoguei, tambm intensamente,
por quase sete anos e, de repente, decidi ingressar na Magistratura.
2) Por que essa deciso de abandonar a advocacia e ingressar na Magistra-
tura e, especifcamente, dedicar-se justia criminal? Conte-nos um pouco de
sua carreira na Magistratura.
JHRT. Eu ainda tenho muita saudade dos meus tempos de advocacia. So
inmeras as batalhas judiciais inesquecveis. Alis, lembro-me, perfeitamente,
de minha primeira defesa no Tribunal do Jri. O ru, de alcunha "Perna Torta,
era mais um entre milhares desses cidados estigmatizados pela injustia social
e econmica, que enfrentara o preconceito e a violncia e que reagira com o que
lhe restara de dignidade. Ele foi absolvido e a sua dignidade foi restaurada. Eu
advogava no escritrio de meu pai e, sob sua dedicada superviso e paciente
aconselhamento, fazia "clnica geral, como era comum, naquela poca, nas
bancas de advocacia do interior. Mas, com maior regularidade, eu trabalhava
em causas criminais, o que me colocava, diariamente, em um constante con-
fronto com um sistema repressivo, seletivo, excludente, irracional e injusto. To-
dos os dias eu era obrigado a enfrentar situaes inusitadas e constrangedoras
em Delegacias de Polcia, em Cadeias e at mesmos nas audincias criminais,
enquanto vivenciava a experincia do dilogo frequente com aqueles que eram
atingidos pela injustia social e eram agarrados implacavelmente pelos tentcu-
los desse sistema de justia criminal. Eu, ento, comecei a perceber que, como
naquela passagem de "O processo, de Kafka, muita gente fcava inerme diante
da porta da lei e da justia, pois sempre havia um porteiro para impedir o acesso,
especialmente dos mais fragilizados. Foi ento que eu acreditei que era pos-
svel ser o porteiro, tomar a chave em minhas mos e tentar abrir a porta. Ns
vivamos, em 1987, a experincia histrica do fm de uma ditadura e da luta pela
reconstruo da democracia. Estvamos elaborando uma nova constituio. Eu
acreditava que era preciso participar efetivamente desse processo poltico de
transformao. Mas eu no conseguia ver-me como um poltico, participando de
disputas eleitorais, engajado em disputas partidrias por cargos no legislativo
ou no executivo. Foi ento que eu resolvi ingressar na magistratura para ser um
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agente poltico. Foi, certamente, uma deciso poltica. E eu consegui ingressar na
magistratura, depois de duas frustradas tentativas. Em uma delas, alis, quando
eu saia do Tribunal de Justia de So Paulo, depois do anncio dos aprovados,
entre os quais no constava o meu nome, o meu querido sobrinho Fillipe, ao ver
os pingos d'gua que caiam dos aparelhos de ar condicionado, disse, com a sen-
sibilidade e a sabedoria das crianas, que o prdio estava chorando pela minha
excluso! Isso foi, para mim, mais um incentivo. Persisti. Eu estava convencido
de que, como juiz, eu poderia ter uma atuao social com dimenso poltica no
exerccio de um poder democrtico. Persisti. Fui aprovado no ano seguinte. E
aqui estou. niciei a minha carreira como juiz substituto em Campinas. Dois anos
depois, fui promovido para o Foro Distrital de Serrana, da Comarca de Ribeiro
Preto, onde vivi uma experincia muito signifcativa: eu, que era o nico cidado
daquela pequena comunidade a usar palet e gravata, estava atravessando uma
praa, quando um senhor, com as mos calejadas e o rosto frisado pelas mar-
cas do sol na lavoura, levantou-se e tirou o chapu minha passagem; eu o
cumprimentei solenemente e continuei caminhando; foram os cinqenta metros
mais longos da minha vida... E acho que ainda no terminei aquela travessia.
Em 1989, fui para Tatu, onde, alis, por uma incrvel e feliz coincidncia, meu
bisav, o Desembargador Antonino do Amaral Vieira, havia atuado como juiz,
no incio do sculo XX. E, fnalmente, em 1992, voltei para Campinas, onde
permaneo at hoje como titular da 1 Vara do Jri. Naquele tempo, eu tambm
respondia pelas execues criminais e pela corregedoria da polcia judiciria. E,
assim, por vrios e intensos anos, eu vivi profundas experincias nas visitas s
penitencirias e s delegacias de polcia, vivenciando dilogos marcantes com
presidirios, agentes penitencirios e policiais, seres humanos que me fzeram
compreender com maior nitidez a irracionalidade desse sistema penal. Assim,
desde 1992, eu estou dedicando a minha atividade jurisdicional exatamente no
mbito da justia criminal, exatamente na rea judicial que me motivou a enfren-
tar os concursos para ingressar na magistratura, empolgado pelo ousado sonho
de transformar o mundo.
3) E o senhor ainda acredita nesse sonho? Qual a importncia do Magistrado
na transformao e no desenvolvimento da sociedade?
JHRT. Depois de mais de quase vinte e quatro anos de magistratura, hoje eu
percebo que ns, os juzes, temos um poder paradoxal: imenso e insignifcante.
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Esse poder imenso, por exemplo, quando o juiz toma o flho dos braos de uma
me, ou quando arranca a liberdade daquele que jogado ao crcere, ou quando
afasta uma pessoa de seu lar, ou quando desaloja algum da terra que ocupa. E
esse poder imenso, nesses momentos, porque interfere na individualidade da
vida concreta de pessoas reais, que tm a sua prpria e nica histria de vida.
Mas esse poder , ao mesmo tempo, absolutamente insignifcante, porque no
transforma a realidade poltica, econmica e social que gesta os abissais prob-
lemas que o sistema de justia fragmenta e individualiza. Hoje, eu acredito que
ns juzes atuamos aprisionados nos autos dos processos, enfrentando, com
o nosso "imenso poder, apenas situaes individualizadas e fragmentadas de
uma imensa realidade, que oculta o perfl do humano e o carter de instrumento
de dominao de um complexo sistema poltico, cultural e econmico, que atua
sob a gide da globalizao e privilegia os mais fortes em detrimento dos mais
dbeis, impulsionado por interesses de conglomerados transnacionais, subju-
gando os Estados-naes, fruto de um capitalismo do lucro imediato, da grande
concentrao de capital, da mobilidade e da volatilidade, que ampliam o carter
repressivo do Estado. E essa imensa e complexa realidade, que gesta tanto
sofrimento, tanta desigualdade e tanta injustia, fca, especialmente nos proces-
sos criminais, absolutamente distante das pginas dos autos, das audincias
e das sesses de julgamento. por isso que eu acredito que imprescindvel
que ns juzes assumamos o nosso papel de garantidores de direitos e da con-
vivncia democrtica. isso. Hoje, depois de tantos anos de magistratura, eu
acredito que esse o nosso papel como agentes polticos. Esse o nosso papel,
que pode ser transformador: o papel de intransigentes garantidores dos direitos
fundamentais da pessoa humana. O marinheiro, ao conduzir o barco, no pode
limitar-se a observar as ondas que se encapelam nas cercanias da embarcao,
mas, tem, sim, o dever de observar o horizonte, as profundezas do mar, as pro-
celas que se avizinham, as nuvens e as estrelas, para garantir o seguro navegar.
Quando estamos diante de relaes humanas fragmentadas e individualizadas
pelos lindes processuais, ns no podemos deixar de observar a imensa reali-
dade que nos cerca. E a nossa bssola h de ser, sempre e sempre, a garantia
dos direitos fundamentais. Esse o sonho que ainda alimenta e legitima a minha
atividade jurisdicional. simples assim.
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4) O senhor, antes mesmo da vigncia da atual legislao penal e processual,
entre outras decises inusitadas, j garantia o contraditrio nos interrogatrios,
no permitia que os rus fcassem algemados durante os julgamentos no Tri-
bunal do Jri, permitia que os rus conversassem com seus defensores antes
de serem interrogados, no recorria de ofcio de suas decises de absolvio
sumria, concedia progresso de regime nos casos de crimes hediondos, no
julgava desertos os recursos quando os rus fugiam depois da interposio da
apelao e no condicionava o recurso do ru sua priso. O que o motivava a
tomar essas decises inusitadas?
JHRT. Sinceramente, eu nunca achei que essas decises eram inusitadas,
extravagantes ou excepcionais. Eu apenas acreditava que estava cumprindo o
meu papel de garantidor dos direitos fundamentais. Eu sempre acreditei, e isso
eu aprendi com a sabedoria e a sensibilidade de Alberto Silva Franco, que a lei,
para o juiz, apenas um ponto de partida, pois o que realmente importa a ga-
rantia da constitucionalidade e da convencionalidade, ou seja, a prevalncia das
normas e princpios consagrados pela Constituio e pelos Tratados e Conven-
es de Direitos Humanos. E, por acreditar que a dignidade humana o princpio
fundamental e essencial a ser sempre observado e garantido, procuro pautar
minha atividade jurisdicional pelo respeito dignidade e humanidade das pes-
soas, indistintamente, o que me faz lutar todos os dias contra os meus prprios
preconceitos e idiossincrasias. A coragem de Antgona precisa ser sempre uma
referncia. E o ensinamento de Cames no pode ser jamais olvidado: "cessa
tudo o que a antiga musa canta, quando outro valor mais alto se alevanta. E
esse valor, na atividade jurisdicional, exatamente a dignidade humana. No h
nenhuma novidade nisso. Alis, todas as decises que voc mencionou em sua
pergunta encontraram respaldo em dispositivos expressos de tratados e conven-
es internacionais de direitos humanos, ratifcados pelo Brasil e incorporados
ao nosso sistema jurdico positivo com natureza constitucional. Portanto, no h
nada de indito nem de inusitado nessas decises.
5) Uma importante deciso sua fcou conhecida, por meio da imprensa, quan-
do convocado pelo Tribunal de Justia de So Paulo, na qual o senhor absolveu
um acusado de porte de drogas para uso prprio, alegando a inconstitucionali-
dade do artigo 28 da Lei de Drogas. Explique essa deciso.
JHRT. Em maro de 2008, quando eu estava atuando em uma das Cma-
ras Criminais Extraordinrias do Tribunal de Justia de So Paulo, proferi um
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voto afrmando a inconstitucionalidade da criminalizao primria do porte de
drogas para uso prprio. nicialmente, foi necessrio desclassifcar a conduta
do ru para porte de drogas para uso pessoal, pois ele havia sido condenado
por trfco. Em seguida, tipifcada a conduta do recorrente no artigo 28 da Lei
n. 11.343/2006, eu julguei que esse dispositivo era inconstitucional. que esse
tipo penal no traz previso de nenhuma conduta hbil para produzir leso que
invada os limites da alteridade. Alm disso, eu acredito que esse tipo penal viola
frontalmente os princpios da igualdade e da inviolabilidade da intimidade e da
vida privada, albergados pelo artigo 5 da Constituio Federal como dogmas de
garantia individual. Alis, oportuno lembrar que a atual poltica de drogas no
Brasil mantida por uma lgica blica sanitarista, que acarreta uma opo por
modelos punitivos moralizadores e que sobrepem a razo de Estado razo
de direito, o que, diante de nossa principiologia constitucional, injustifcvel. O
argumento de que o artigo 28 da Lei de Drogas de perigo abstrato, bem como
a alegao de que a sade pblica o bem tutelado, no sustentvel juridica-
mente, pois contraria inclusive a expresso tpica desse dispositivo criminaliza-
dor, lavrado pela prpria ideologia proibicionista, o qual estabelece os limites de
sua incidncia pelas elementares elegidas, que determinam, expressamente, o
mbito individualista da lesividade e probem o expansionismo desejado. Basta
ler o tipo penal em meno, que descreve, exclusivamente, a conduta de quem
adquire, guarda, tem em depsito, transporta ou porta, "para consumo pessoal,
drogas proibidas. O elemento subjetivo do tipo, evidenciado pela expresso para
consumo prprio, delimita com exatido o mbito da lesividade e impede qual-
quer interpretao expansionista que extrapasse os lindes da autoleso. Assim,
transformar aquele que tem a droga apenas e to-somente para uso prprio em
agente causador de perigo incolumidade pblica, como se fosse um potencial
trafcante, implica frontal violao do princpio da ofensividade, dogma garantista
previsto no inciso XXXV do artigo 5 da Constituio Federal. Alm disso, a
criminalizao do porte para uso prprio tambm viola o princpio constitucional
da igualdade, pois h fagrante distino de tratamento penal com relao aos
usurios de drogas ilcitas e lcitas, embora ambas tenham potencialidade de
determinar dependncia fsica e psquica. Mas no s. No se olvide a viola-
o ao princpio constitucional garantidor da intimidade e da vida privada, que
estabelece intransponvel separao entre o direito e a moral. Com efeito, no se
pode admitir qualquer interveno estatal, principalmente de ndole repressiva e
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de carter penal, no mbito das opes pessoais, mxime quando se pretende
impor pauta de comportamento na esfera da moralidade. Induvidosamente, ne-
nhuma norma penal criminalizadora ser legtima se intervier nas opes pes-
soais ou se impuser aos sujeitos determinados padres de comportamento que
reforam concepes morais. Como ensina Saulo de Carvalho, a seculariza-
o do direito e do processo penal, fruto da recepo constitucional dos valores
do pluralismo e da tolerncia diversidade, blinda o indivduo de intervenes
indevidas na esfera da interioridade. por isso que somente admissvel a
criminalizao das condutas individuais que causem dano ou perigo concreto a
bens jurdicos de terceiros, o que no acontece com a conduta descrita no tipo
do artigo 28 da Lei n. 11343/2006. E no se olvide, ainda, que a criminalizao
do porte de drogas para uso pessoal afronta o respeito diferena, corolrio
do princpio da dignidade, albergado pela Constituio Federal e por inmeros
tratados internacionais de Direitos Humanos ratifcados pelo Brasil. por tudo
isso que eu acredito ser inconstitucional a criminalizao primria do porte de
entorpecente para uso prprio.
6) Como Juiz-presidente do Tribunal do Jri, qual a sua opinio sobre o aborto?
JHRT. Eu tambm estou convencido de que a criminalizao do abortamento
tambm inconstitucional. E, como diz Fernando Pessoa, h um tempo em que
preciso abandonar as roupas usadas, que j tm a forma do nosso corpo, e
esquecer os nossos caminhos, que nos levam sempre aos mesmos lugares.
o tempo da travessia: e, se no ousamos faz-la, teremos fcado, para sempre,
margem de ns mesmos. preciso fazer essa travessia. A criminalizao do
abortamento incompatvel com o sistema de proteo dos Direitos Humanos
das Mulheres, o qual foi incorporado ao sistema constitucional brasileiro. Alis,
os organismos internacionais de Direitos Humanos tm proclamado, reiterada-
mente, por declaraes, tratados, assembleias e convenes, que a criminal-
izao do aborto contraria de modo fagrante os direitos humanos, sexuais e
reprodutivos das mulheres. E essa criminalizao constitui, no uma forma de
proteo para a vida dos fetos, como equivocadamente tem sido proclamado,
mas, sim, um instrumento ideolgico de controle da sexualidade feminina. Alm
disso, representa um mero instrumental simblico da ideologia patriarcal, que
no tem sido efcaz nem til para a proteo da vida intra-uterina. Na realidade,
a criminalizao do aborto est sendo mantida com um enorme custo social, im-
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pede a implantao e efetivao de medidas realmente efcazes para o enfrenta-
mento do problema e acarreta s mulheres terrveis sequelas e morte. Alm
disso, a criminalizao do abortamento contraria princpios jurdicos e democrti-
cos. O princpio da idoneidade, por exemplo, exige que a criminalizao de qual-
quer conduta deve ser um meio til para controlar um determinado problema so-
cial. Contudo, a criminalizao do aborto tem sido absolutamente intil, inefcaz
e inefciente para conter a prtica dessa conduta. Basta lembrar que, de acordo
com dados ofciais do Ministrio da Sade, so praticados mais de um milho de
abortos no Brasil todos os anos. Mas, a criminalizao do aborto tambm viola
o princpio da subsidiariedade, que determina que, no processo democrtico de
criminalizao, devem ser considerados os benefcios e os custos sociais causa-
dos pela adoo da medida proibicionista criminalizadora. Lembre-se de que o
aborto inseguro, praticado na ilegalidade, uma das principais causas de morte
materna no Brasil, onde centenas de milhares de mulheres esto colocando
em risco as suas vidas e a sua sade para interromper gestaes no dese-
jadas. E como observam os mdicos Anbal Fagundes e Jos Barzelatto, que
so dois profssionais respeitados internacionalmente, a segurana do aborto
se correlaciona fortemente com a sua legalidade: a maioria dos abortos ilegais
de risco, enquanto a maioria dos abortos legais realizada sob condies
de segurana. Decididamente, milhares de mulheres, vtimas da excluso e da
dominao de uma ideologia patriarcal que no tem fronteiras, pobres em sua
grande maioria, esto vivenciando, todos os anos, uma experincia dantesca.
Abandonadas no lago de Tntalo, essas mulheres tm enfrentado uma terrvel
guerra, sem precedentes, contra a omisso da sociedade e, em especial, dos
Estados, inclusive daqueles que se dizem sociais e democrticos, e que se proc-
lamam garantidores dos direitos humanos. Portanto, a principal e mais terrvel
consequncia da criminalizao do aborto, que acarreta a prtica do aborto in-
seguro, o enorme ndice de mortes de gestantes. Mas, alm disso, centenas
de milhares de mulheres, todos os anos, esto sofrendo terrveis consequn-
cias fsicas e psquicas em razo do abortamento realizado em condies pre-
crias e inseguras. E no se olvidem as no menos terrveis consequncias
sociais e econmicas geradas pelo abortamento clandestino, que, realizado em
condies inseguras e desumanas, deixa muitos flhos na orfandade e desestru-
tura unidades familiares. Alis, at mesmo do Consenso de Genval, realizado na
Blgica, em 1994, e da Declarao de Chiang Mai, realizada na Tailndia, em
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2004, fcou constando que a descriminalizao do aborto uma resposta mnima
a essa realidade. A legislao repressiva-punitiva tem acarretado um signifca-
tivo impacto negativo para a vida das mulheres, especialmente para aquelas
de baixa renda, que, destitudas de outros meios e recursos, ora so obrigadas
a prosseguir na gravidez indesejada, ora sujeitam-se prtica de abortos em
condies de absoluta insegurana. O drama do aborto ilegal tem gerado um
evitvel e desnecessrio desperdcio de vidas de mulheres, acometendo com
acentuada gravidade e seletividade as mulheres que integram os grupos sociais
mais vulnerveis. Mas no s. O princpio da racionalidade, embasado na
principiologia do Estado-Penal Mnimo e da ultima ratio, proclama que a criminal-
izao somente se justifca quando no houver outros meios ou alternativas para
o enfrentamento do problema social a ser arrostado. E absolutamente inegvel
que o problema do aborto pode e deve ser enfrentado fora do sistema penal, de
modo mais efcaz e no danoso, sem que as mulheres tenham que suportar os
riscos do aborto inseguro. infnitamente mais efcaz adotar polticas pblicas
de promoo da sade das mulheres, em especial no mbito da sade sexual
e reprodutiva, criar e implantar programas efcientes de planejamento familiar,
promover a educao formal, bem como a informal, capacitar profssionais para
promover o acolhimento das mulheres, manter de estruturas sanitrias prepara-
das para garantir os direitos sade fsica e psicolgica, manter sistemas de
acolhimento e orientao, promover a igualdade de gnero e o afastamento da
ideologia patriarcal, ampliar o poder das mulheres na tomada de decises sobre
a sua sexualidade e reproduo, apoiar integralmente a maternidade, garantir
informaes sobre a sexualidade e o uso dos meios de anticoncepo e, ainda,
garantir o acesso pleno aos meios anticonceptivos. E no s. A criminalizao
do aborto tambm afronta as exigncias jurdico-penais de no se criminalizar
uma conduta de modo simblico ou para impor uma determinada concepo
moral, ou para punir condutas freqentemente aceitas ou praticadas por parcela
signifcativa da populao. Portanto, eu no tenho nenhuma dvida de que
inconstitucional a criminalizao do abortamento. Alis, se vocs me permitem,
eu escrevi um artigo sobre esse tema, que foi publicado no livro Direito Penal e
Processo Penal. Estudos em homenagem ao professor Paulo Cludio Tovo, pela
Editora Sapiens, de Porto Alegre, em 2010. Nesse estudo, eu procurei demon-
strar, detalhadamente, todo o meu convencimento a respeito desse assunto. Na
realidade, infelizmente, esse tema tem sido tratado de uma forma equivocada.
17
Ser a favor ou contra o aborto um falso dilema. Ningum a favor do aborto.
Este um problema social e de sade pblica que deve realmente ser enfren-
tado pela sociedade. Contudo, o enfrentamento desse terrvel problema pelo
vis repressivo, com os instrumentos desse irracional e deletrio sistema penal,
totalmente equivocado. Mas eu ainda acredito que a sociedade ter, em breve,
lucidez sufciente para despir-se dos preconceitos e acabar com a criminalizao
do abortamento, encontrando, fora do sistema penal, meios mais efcazes, mais
efcientes e menos traumticos e prejudiciais para o equacionamento e enfrenta-
mento desse gravssimo problema.
7) O senhor entende que a ortotansia deve ser compreendida como homicdio?
JHRT. No. Ortotansia no homicdio. No crime. um procedimento
mdico absolutamente lcito e no tipifca o homicdio. Todo o questionamento
sobre esse tema comeou com a edio da Resoluo n. 1.805, do Conselho
Federal de Medicina, que, em 2006, permitiu ao mdico suspender ou limitar
procedimentos e tratamentos que apenas prolongam artifcialmente a vida de
pacientes em estado terminal, nos casos de doena grave e incurvel. E isso
bastou para que o Ministrio Pblico Federal, em 2007, promovesse uma Ao
Civil Pblica contra o Conselho Federal de Medicina, pedindo Justia Fed-
eral a revogao da mencionada resoluo, alegando, que a ortotansia, assim
como a eutansia, caracterizaria o crime de homicdio. E a Justia Federal, acol-
hendo o pedido de antecipao de tutela, suspendeu liminarmente a vigncia da
referida resoluo. Contudo, depois, ouvido o Conselho Federal de Medicina, o
Ministrio Pblico Federal reconheceu o equvoco de seu entendimento inicial e
admitiu que a ortotansia no constitui crime de homicdio. Finalmente, a Justia
Federal julgou improcedente a ao proposta. Assim, hoje, possvel afrmar,
inclusive com base em uma deciso judicial defnitiva, que a Resoluo CFM
n. 1.805/2006, que est atualmente em plena vigncia, diz respeito prtica da
ortotansia, nada tem a ver com a eutansia, constitui um alerta contra a dis-
tansia, constitucional, no acarreta violao a nenhum dispositivo legal, no
representa apologia ao homicdio nem incentiva a prtica de qualquer conduta
criminosa ou ilcita e est absolutamente de acordo com a nossa sistemtica ju-
rdico-penal. Alm disso, preciso lembrar que o Conselho Federal de Medicina,
em 2009, editou o novo Cdigo de tica Mdica, proibindo a prtica da "distan-
sia e legitimando, mais uma vez, expressamente, a "ortotansia. E o CFM est
coberto de razo. que a ortotansia realmente no tipifca o homicdio.
18
8) Mas, se o mdico suspender o tratamento, o paciente morre. sso no
homicdio? Porque, ento, essa prtica no se enquadra no tipo do homicdio,
como o senhor afrma? O que exatamente a ortotansia? O senhor poderia
tambm explicar, sob o ponto de vista jurdico-penal, o que se entende por eu-
tansia e distansia?
JHRT. Muito bem, o homicdio um crime comissivo e, assim, em princpio,
somente pode ser praticado por ao, em respeito ao princpio da legalidade.
Logo, o homicdio somente poder ser praticado por omisso excepcionalmente,
ou seja, quando a omisso for penalmente relevante, quando o omitente devia
e podia agir para evitar o resultado, nos termos do pargrafo 2 do artigo 13 do
Cdigo Penal. Ora, como a ortotansia consiste em deixar o paciente terminal
morrer, estamos diante de uma omisso. Trata-se de uma conduta omissiva di-
ante de uma morte inevitvel, pois o paciente est em estado terminal de uma
doena incurvel. Nessa situao especfca, no h possibilidade nem dever
de se evitar a morte. Portanto, no possvel falar em omisso relevante sob o
enfoque jurdico-penal. E no se pode confundir ortotansia com eutansia ativa
nem com eutansia passiva. Na eutansia ativa, ocorre uma ao homicida. Nos
flmes "Invases Brbaras e Menina de Ouro a droga letal injetada nos pa-
cientes. Houve ao. E a mesma coisa ocorre no fnal do flme "You Dont Know
Jack, de Barri Levinson, quando o mdico Jack Kevorkian, que fcou conhecido
por "Dr. Morte, injeta em uma paciente uma droga, causando-lhe a morte. Sem
dvida, a eutansia ativa tipifca o homicdio e, na melhor das hipteses para o
homicida, nesse caso, pode fcar confgurado um homicdio privilegiado, nos ter-
mos do pargrafo nico do artigo 121 do Cdigo Penal. Na Holanda e na Blgica,
a eutansia, ou seja, o homicdio piedoso, est legalizada e no constitui crime.
Todavia, no Brasil, a eutansia ativa continua sendo criminosa. E a eutansia
passiva tambm criminosa. que, nesse caso, o mdico deixa o paciente
morrer, por piedade, para evitar seu sofrimento, mas diante de uma morte evi-
tvel, o que no o caso da ortotansia. Nos casos de eutansia passiva, h
expectativa de transitoriedade e possvel reversibilidade. Assim, na eutansia
passiva, a omisso mdica pode ser tipifcada como homicdio, posto que seja
este um crime comissivo, porque h uma omisso relevante, ou seja, porque ha-
via possibilidade e dever de evitar o resultado morte. Trata-se de um homicdio
por omisso, possivelmente privilegiado, mas um homicdio. E tambm no
h confundir ortotansia com auxilio ao suicdio. Esse delito, tipifcado no artigo
19
122 do Cdigo Penal, acontece quando o mdico, por exemplo, d a droga ao
paciente, que a ingere ou injeta no prprio corpo, praticando, assim, o suicdio.
sso acontece, por exemplo, nos primeiros casos do flme "You Dont Know Jack
e, tambm, no flme "Mar adentro, quando os amigos de Ramn, interpretado
por Javier Bardem, colocam ao seu alcance um frasco com uma substncia letal
e ele sorve essa substncia, praticando, assim, o suicdio com o auxlio indireto
de seus amigos. Mas nada disso pode ser confundido com a ortotansia, que
totalmente diferente, que o deixar morrer um paciente terminal de uma doena
incurvel. Na ortotansia, no h falar em possibilidade de evitar o resultado
morte. Logo, juridicamente, impossvel falar em crime comissivo por omisso.
Ora, se no h possvel reversibilidade, se no h esperada transitoriedade,
evidente que os aparelhos de suporte so ligados ou mantidos, no para evitar
a morte, que inevitvel, irreversvel e inexorvel, mas, sim, para manter a vida
artifcialmente. A vida, nessa situao, mantida por aparelhos (ventilao assis-
tida, reanimadores, tratamento em UTI), no um dado da realidade, mas, sim,
um mero artifcio. O mdico no pode evitar a morte. Os procedimentos e trata-
mentos no tm nenhum sentido curativo. sso basta para afastar a incidncia
do pargrafo 2 do artigo 13 do Cdigo Penal. Mas, alm disso, na ortotansia,
tambm no h falar em dever mdico de agir. Na realidade, h o dever de
no permitir que o paciente sofra inutilmente em decorrncia de uma inaceitvel
obstinao teraputica. Alis, recentemente, o Tribunal Federal Alemo decidiu
que, se o paciente pede, expressa ou presumidamente, a suspenso de medi-
das inteis de prolongamento da vida, o mdico pode e deve satisfazer esse seu
pedido, e pode interromper o tratamento, sem que esteja cometendo homicdio.
Alis, segundo essa deciso, se o mdico insistir na mantena desses tratamen-
tos fteis, acarretando ao doente terminal um sofrimento intil, praticar a dis-
tansia e poder responder pelo crime de "omisso de socorro ou por "leses
corporais, em razo da tortura ou do tratamento cruel que impuser ao doente.
No Brasil, pode ocorrer, juridicamente, a mesma coisa: o mdico que insistir em
manter um tratamento ou qualquer procedimento incuo, artifcioso, postio e
gravoso para o doente terminal, acometido de uma doena incurvel, expondo-
o, assim, dor e ao sofrimento, contrariando a vontade do paciente ou de seu
representante legal, estar praticando a censurvel distansia, e tambm estar
sujeito a responder, no mbito da responsabilidade civil e criminal, pelas leses
corporais, pelo crime de constrangimento ilegal, pela tortura e pelo tratamento
20
cruel que impuser ao paciente. E no se olvide que, de acordo com inmeras
normas legais, constitucionais e internacionais de proteo dos direitos huma-
nos, os pacientes tm o direito de no serem submetidos a tratamentos desuma-
nos e cruis e o direito autonomia e autodeterminao, alm, obviamente, do
direito de ter a sua dignidade respeitada. Assim, no h mesmo falar em dever
mdico de manter os tratamentos ou aparelhos, contra a vontade do paciente
terminal de uma doena incurvel. Os mdicos tm apenas o dever de manter
os cuidados paliativos, ou seja, os cuidados necessrios para aliviar a dor e o
sofrimento, sob pena de caracterizao do crime de omisso de socorro. Decidi-
damente, portanto, deixar morrer diante da impossibilidade teraputica de cura
no crime. Ou seja, ortotansia no homicdio.
9) Como professor universitrio, o senhor acha que o ensino do direito precisa
de ajustes? Deve haver interao do direito com outros ramos do conhecimento?
JHRT. O direito no uma ilha da fantasia nem uma caixa de Pandora. No
possvel viver em um mundo de fantasias onricas, regulado por um sistema
exclusivamente normativo, assptico, neutro, apoltico e distante da realidade
social. O sistema penal um instrumento de sustentao da estrutura de poder
e de controle social. Alis, a parte mais repressiva e violenta desse sistema
de controle: criminaliza os marginalizados para mant-los distantes do centro de
poder; e criminaliza as pessoas dos prprios setores hegemnicos para que se-
jam mantidos e reafrmados no seu rol e no realizem condutas prejudiciais aos
seus interesses. O sistema penal, no seu processo seletivo de controle social,
atinge, primacialmente, os vulnerveis, integrantes dos setores perifricos, ou
seja, aqueles que no tm a proteo do sistema, que praticam crimes grotescos
e que, por isso, so visibilizados e vulnerabilizados. Mas, h, tambm, aqueles
que, posto que integrantes dos setores hegemnicos, praticam tambm crimes
grotescos, o que os visibiliza e vulnerabiliza. E, fnalmente, h aqueles que, por
perderem a proteo do sistema, so atingidos tambm. Tem razo Cames:
"perdigo que perde a pena, no h mal que no lhe venha. Enfm, o Sistema
Penal, que essencialmente simblico e irracional, realiza, na sua atuao prag-
mtica seletiva, um violento controle dos setores marginalizados, possibilita o
incremento da faculdade sancionatria arbitrria dos agentes policiais, fomenta
a imposio de penas e execues sem processo e alimenta o contedo repres-
sivo e punitivo de aes institucionais que se escondem nos onricos encanta-
21
mentos de discursos teraputicos ou assistenciais. Assim, preciso conhecer
a ideologia que constroi os fundamentos do Direito. A ideologia encobre, oculta
ou cria a realidade. Sob o arns de ideologias, vivemos aventuras, sonhos e
pesadelos, como se estivssemos no Pas das Maravilhas. Toda cincia ide-
olgica. Todo saber ideolgico. E o poder manipula as idias de acordo com
a sua convenincia, para a sua preservao e para descartar e afastar aquilo
que elas tm de perigoso para a sua sobrevivncia. A Mafalda, em um dos
brilhantes e sarcsticos cartoons do Quino, admoestou Felipe, dizendo-lhe que
eram ingnuas as suas idias de prevalncia da cultura em relao aos inter-
esses econmicos, mas Manolito, alerta, sentenciou: "no so ingnuas essas
idias; so perigosas. Como observa Zaffaroni, no verdade que tem o poder
quem detm o saber. Na realidade, o poder que controla e condiciona o saber.
O poder instrumentaliza as ideologias naquilo que lhe convm e descarta o resto.
E basta olhar para a histria da humanidade, repleta de atrocidades, justifcadas
por ideologias manipuladas pelo poder, para encontrar o sistema penal, sem-
pre e sempre, sendo utilizado, ideologicamente, como instrumento violento de
controle social. por isso que no se pode estudar o Direito e, especialmente,
o Direito Penal, relegando-se ao olvido o estudo da histria, da flosofa, da eco-
nomia, da antropologia, da geografa, da sociologia, da psicologia e de tantas
outras disciplinas, que, posto que chamadas, metaforicamente, de "disciplinas
no dominantes, so imprescindveis para a compreenso do ser humano e do
complexo sistema social, poltico e econmico no qual estamos inseridos. E, em
um Estado de Direito Social e Democrtico, a universidade, especialmente com
relao ao estudo do Direito, tem que assumir o compromisso, que a justifca e
legitima, de, de libertar o ensino da ilha positivista em que se encontra.
10) E o estudo dos Direitos Humanos, deve ser obrigatrio nas Faculdades de
Direito, especialmente no que diz respeito ao Direito Penal?
JHRT. sso induvidoso. Recentemente, ao verifcar o resultado de uma pes-
quisa realizada com 1.390 juzas e juzes brasileiros, senti-me como Alice, mer-
gulhando pela toca do coelho, despencando num poo muito fundo. que 46,8%
dos juzes e juzas que participaram dessa pesquisa responderam que no con-
heciam nenhum tratado ou conveno internacional de Direitos Humanos. E
97,3% afrmaram que nunca leram e que nem sequer conheciam o Pacto de
San Jos da Costa Rica. Todavia, em um Estado Democrtico de Direito, como
22
o nosso, no se pode nem sequer pensar na aplicao de um sistema penal,
essencialmente repressivo e limitador de direitos fundamentais, olvidando-se as
normas internacionais de proteo dos Direitos Humanos. Alis, de acordo com
a nossa Constituio, esses direitos integram o rol de garantias fundamentais.
Portanto, inadmissvel imaginar que um juiz criminal possa aplicar o direito, in-
terpretar o direito, sem conhecer profundamente as normas e princpios do siste-
ma dos Direitos Humanos. Ora, o que o Direito Penal seno uma interveno
do Estado para suprimir ou limitar direitos fundamentais no mbito do controle
social? Em consequncia, inadmissvel pensar no estudo do Direito e, espe-
cialmente do Direito Penal, sem considerar a sua funo social no contexto do
sistema internacional de proteo dos Direitos Humanos. Veja s. Se no pos-
svel viabilizar uma soluo utpica e romntica de abolicionismo com relao
ao sistema penal, se tambm no aceitvel uma concepo meramente pre-
vencionista, que propugna a eliminao e a segregao defnitiva dos insurretos
para a preservao da segurana nacional, e se no se pode admitir, ainda, a
idia do manejo do direito exclusivamente pela via normativa, ento s nos resta
uma nica alternativa possvel, que o imbricamento do sistema penal interno
com a principiologia dos Direitos Humanos. por isso que imprescindvel es-
tudar, interpretar e aplicar o Direito Penal, considerando a sua capacidade para
realizar e garantir os Direitos Humanos, como um instrumento de integrao e
no de marginalizao, visando diminuio dos nveis de injustia das estru-
turas de poder. Eu acredito que o Direito Penal somente pode ser efetivamente
democrtico se estiver comprometido ideologicamente com os Direitos Huma-
nos e com a garantia da ampliao do espao social de todos os participantes da
sociedade. E, assim, preciso estudar o Direito Penal sob o arns dos princpios
de Direitos Humanos, garantindo-se a aplicao de um Sistema Penal que no
imponha regras morais, que garanta a liberdade de escolha, que promova a
regulao racional das condutas humanas, que no interfra no livre desenvolvi-
mento dos indivduos, que adote restries mnimas liberdade, que aplique
essas restries como excees e apenas quando absolutamente necessrio e
indispensvel para garantir a coexistncia social e que respeite, sempre, a dig-
nidade humana.
23
ARTIGO
1
SOBRE A ADMINISTRATIVIZAO DO DI-
REITO PENAL NA SOCIEDADE DO RISCO. NO-
TAS SOBRE A POLTICA CRIMINAL NO INCIO
DO SCULO XXI
12*3*
INTRODUO
Quando os tericos do direito penal tentam descrever as caractersticas do
direito penal prprio das sociedades modernas, referem muitas vezes tratar-se
de um direito penal expansivo. A expresso expanso do direito penal conver-
teu-se em um topos caracterstico do atual debate poltico criminal.
4
Com esta
referncia expanso, o que se quer salientar, essencialmente, que, do ponto
de vista poltico-criminal, no vivemos uma fase caracterizada pela descriminal-
izao, mas por um claro processo crescente de criminalizao
5
que, por outro
lado, tendo em conta o horizonte atual de reformas, parece no ter fm.
1 Trabalho publicado em DAZ-MAROTO e J. VILLAREJO (eds.). Derecho y Justicia penal en el Siglo XXI. Liber amico-
rum en homenaje al Profesor Antnio Gonzles-Cullar Garca, Edit. Colex, Madrid, 2006.
2 * * Traduo de Bruna Abranches Arthidoro de Castro; reviso de Augusto Silva Dias.
3
4 A abordagem da questo tem sua origem na doutrina alem: cf. por todos, HASSEMER. Strafrechtsprobleme, pp. 17 e
18, encabeando a denominada escola de Frankfurt; KINDHUSER. Universitas, 92, pp. 227 e ss.; SEELMANN. KRITV 92, pp.
152 e ss., e lur|s 91, pp. 2Z1 e ss.; PRlTTwlTZ. Cril|ca y jusl|lcac|r de| derecro pera|, p. 22, relele o prograra cril|co de lA3-
3EVER e seus d|scipu|os a respe|lo da exparsao cor o segu|rle resuro: '0 lerro exparsao (...) prelerde ler ur s|gr|lcado lr|d|-
mensional: acolhimento de novos candidatos no mbito dos bens jurdicos (tais como o meio ambiente, a sade pblica, o mercado
de capitais ou a promoo da posio de mercado), antecipao das barreiras entre o comportamento impune e o punvel regra
gera| des|grada prec|p|ladarerle coro arlec|paao da oarre|ra de proleao pera| - e lra|rerle, er lerce|ro |ugar, reduao das
exigncias de censurabilidade, o que se exprime na mudana de paradigma da hostilidade para o bem jurdico periculosidade
para o mesmo. Esta questo teve posteriormente um amplo eco na doutrina espanhola, especialmente a partir do trabalho bsico
(no somente na Espanha, mas tambm no mbito internacional) de SILVA SNCHEZ: La expansin, p. 20 e ss. Posteriormente:
CANCIO MELI. Conferencias, pp. I e ss.; ID. Derecho penal del inimigo, pp. 62 e ss.; DEMETRIO CRESPO, RDPC 2004, pp. 107
e ss.; MARTINEZ-BUJAN PREZ, L-H Cerezo, pp. 395 e ss.; POZUELO PREZ. Expansin, pp. 109 e ss.; RAMOS VZQUEZ.
Nuevos retos, pp. 74 e ss.; TERRADILLOS BASOCO. Derecho penal Econmico, pp. 219 e ss., concordando com o diagnstico
sobre expanso presente no trabalho de SILVA, mas argumentando contra as razes ou causas que, segundo SILVA, explicam o
lerrero da exparsao ras pg|ras 25 a Z9 de sua rorograla.
5 HESEL. Untersuchungen, pp. 330 e ss.
24
Esta situao no somente objeto de descrio por parte da cincia do di-
reito penal, mas um setor importante da mesma a v como um fenmeno evoluti-
vo preocupante que deve ser criticado e combatido na medida que desnaturaliza
o direito penal como ultima ratio do Estado para resoluo de confitos sociais. O
processo expansivo do direito penal o converte num sistema de gesto primria
dos problemas sociais (utiliza-se, em muitas ocasies, a expresso de que o
ordenamento jurdico penal passa a construir-se como prima ou sola ratio). O
diagnstico crtico tambm incide na realidade de que, em muitas ocasies, o
processo de expanso provoca a justaposio das funes preventivas do di-
reito penal e do direito sancionatrio em geral, tornando-se muito difcil estabel-
ecer diferenas tericas entre o direito penal e os outros ramos do ordenamento
jurdico, especialmente o direito administrativo sancionatrio e o direito policial
de preveno de perigos. Encontramo-nos h algum tempo em um processo
progressivo de diluio destas fronteiras.
6
Este processo tem sido denominado - com mais ou menos acerto - como ad-
ministrativizao do direito penal, tratando-se de um fenmeno caracterstico
do direito penal moderno do qual, em nossa doutrina, se tem ocupado especial-
mente SILVA SNCHEZ.
7
Este autor, profundo analista das dinmicas evolutivas
do direito penal, tem tratado este processo de administrativizao como um dos
grandes problemas poltico-criminais modernos,
8
pois "pode-se afrmar que
uma caracterstica do Direito Penal das sociedades ps-industriais o assumir,
em ampla medida, a forma de raciocnio tradicionalmente prpria do adminis-
trativo. isso que se quer indicar quando se alude ao processo de administra-
tivizao em que, em nosso juzo, est imerso o direito penal. Isto poderia ser
levado ainda mais longe: afrmando no s que o direito penal assume o modo
de raciocnio prprio do direito administrativo sancionatrio, mas tambm que
se converte, inclusive, em um direito de gesto ordinria de problemas sociais.
9
Com a referncia administrativizao, se aborda uma srie de importantes
consequncias poltico-criminais que, simplifcando, afetam basicamente duas
questes:
6 NAUCKE. KRITV 90, p. 253, e KRITV 93, pp. 143 e ss.
7 La expansin, pp. 121 e ss., seguindo uma linha crtica apontada anteriormente por seu mestre MIR PUIG. Sobre este
topos GARCA-PABLOS. PG, pp. 220 e ss., 575 e ss.
8 Em sentido contrrio, valora esta dinmica positivamente ZUGALDIA ESPINAR. CPC 2003, pp. 113 e 114.
9 La expansin, p. 130.
25
. O Direito Penal cria novos tipos penais com que intervm em novos mbitos
dos quais tradicionalmente se vinha ocupando o direito administrativo ou dos
quais somente se havia ocupado mediante os delitos de leso tradicionais.
paradigmtica a criao de tipos penais que vo protegendo funes estatais e
a criao de delitos de perigo abstrato;
. A pena v modifcadas suas funes tradicionais, vendo-se transformada
num instrumento de gesto da delinquncia como macrorrisco social.
10
Se as
medidas de segurana representavam, desde o fnal do sculo XX, uma ad-
ministrativizao de uma parte do direito penal (o debate sobre a sua natureza
jurdica um indcio disso), na atualidade, passa a ocupar um lugar protago-
nista no debate sobre a inoculao atravs da pena. Uma caracterstica desta
dinmica a diferena de trato em funo do tipo do delinquente, produzindo-se
uma intensifcao do tratamento punitivo relativamente queles grupos de de-
linquentes que mais preocupam. Neste sentido, existe um tipo de delinquncia
que tem um tratamento jurdico-penal que no corresponde ao status geral de
cidado (Direito Penal do Inimigo).
Frente a ambos os fenmenos de administrativizao, no cabe somente sua
descrio, que creio no suscitar muitas dvidas dada sua correspondncia com
a realidade, mas tambm o desenvolvimento de uma posio crtica. Neste tra-
balho no possvel defrontar todas as questes levantadas, pelo que me ocu-
parei exclusivamente de algumas questes relativas tipifcao de condutas
relacionadas com as caractersticas das sociedades vigentes como Sociedades
do Risco. Alm de ocupar-me de tipos penais concretos, dedicarei minha aten-
o s linhas de legitimao utilizadas para justifcar estruturas tpicas que do
lugar a uma ilegtima administrativizao do Direito Penal.
Este processo de administrativizao dos processos de criminalizao no
somente transforma radicalmente a confgurao do direito penal substantivo,
mas tambm as caractersticas do direito processual penal. O crescente recur-
so, na regulao do processo penal a tcnicas seletivas de persecuo, um
indcio de que o direito penal est ocupando-se de mais fatos que os que lhe
correspondem, alcanando uma extenso disfuncionalmente desmesurada e,
por isso, suas tcnicas de tratamento dos confitos se administrativizam e se
privatizam
11
(a saber, perdem suas caractersticas penais). O uso expansivo
10 SILVA SNCHEZ. La expansin, pp. 141 e ss., e L-H Barbero, p. 700.
11 Coro ass|ra|a, cor razao, 0ARClA ARAN. Cril|ca y jusl|lcac|r de| derecro pera|, p. 195, 'se se |rcorporar ||ic|los
civis ou administrativos no Cdigo Penal, abre-se a via para incorporar tambm caractersticas procedentes desses outros ramos
do ordenamento.
26
da pena acaba tendo como consequncia, a mdio e a longo prazo, que o Direito
Penal em seu conjunto v perdendo suas caractersticas, desnaturalizando-se e
adquirindo outros contornos. O problema desta administrativizao e privatizao
da persecuo que os critrios de oportunidade tendem a ser indiferentes aos
fatos e sua gravidade
12
e obedecem mais a outros fatores fenomenolgicos me-
nos controlveis (sobrecarga do trabalho do Ministrio Pblico ou falta de meios,
por exemplo). A soluo para estes problemas prticos no reside na busca de no-
vas solues processuais, mas em expulsar do direito penal aquelas normas que
resultam disfuncionais, ainda que no se possa ocultar que isso dependa de que
se desenvolvam outros sistemas jurdicos de controle social que apaream como
alternativas funcionais vlidas. A renncia, caso a caso, interveno da pena
quando se trata de infraes culpveis um indcio de que a pena est intervindo
ali, onde no faz falta.
13
Uma poltica criminal inadequada produz um distancia-
mento cada vez maior entre o abstratamente punvel e o efetivamente apenado.
A - OS PROCESSOS DE CRIMINALIZAO NA SOCIEDADE DO
RISCO
1 - O MODELO POLTICO-CRIMINAL DA DENOMINADA
ESCOLA DE FRANKFURT
A referncia a um conceito escassamente elaborado de direito penal do risco
ou da sociedade do risco se tem convertido em especial centro de interesse da
denominada escola de Frankfurt
14
na expresso de SCHNEMANN que tem
12 HRNLE. Strazumessung, pp. 179 e ss.
13 K0lLER. P0, p. 1, a respe|lo da regu|aao do lrlco de drogas ra A|erarra.
14 difcil encontrar elementos tericos ou enfoques comuns entre os diversos autores que so includos normalmente
nesta escola, na qual convivem autores abolicionistas (LDERSSEN, ALBRECHT) com autores reducionistas ou minimalistas
(HASSEMER, NAUCKE, PRITTWITZ, HERZOG, KARGL), de tal maneira que se poderia negar que alm do propsito de romper
as barreiras entre o direito penal e as cincias sociais e as cincias empricas exista uma escola no sentido tradicional de um
rov|rerlo cor ura or|erlaao delr|da. Esla queslao ler s|do aoordada j por aulores coro 3EELVANN. 0A 9Z, p. 23, e seu
discpulo WOHLERS. Gefhrdungsdelikte, pp. 51 e ss., com maior profundidade, ou ZACZYK, ZSTW 114, p. 885. Manifesta suas
dvidas a respeito GARCA CAVERO. Derecho penal econmico, p. 103, mantendo, no entanto, a denominao coletiva de escola
de Frar|lurl. Eroora, ra oora recerle Cril|ca y jusl|lcac|r de| derecro pera| er e| caro|o de s|g|o, ded|cada a ar||se cril|ca da
escola de Frankfurt, HASSEMER, pp. 11 e 12, mostre sua relutncia a respeito da existncia de uma escola em sentido estrito, seu
discpulo HERZOG, p. 287, parte da evidncia da existncia de tal escola, e outro discpulo relevante como PRITTWITZ, p. 287,
corc|u| sua expos|ao 'resporderdo alrral|varerle a pergurla soore a ex|slrc|a da 'esco|a de Frar|lurl' (...) er reu juizo, o
que a corlorra o corlorro especilco que adola sua cril|ca ao d|re|lo pera| - o cel|c|sro arle sua capac|dade de resposla, a
recordaao corslarle de seu polerc|a| de lerror e aouso, alrrardo ao resro lerpo o dorir|o |rcord|c|orado do d|re|lo er seu
interior- onde cada um de seus membros coloca o acento tnico, importa to pouco o fato de que tais crticas no se encontram
apenas em Frankfurt. Cabe assinalar que aos autores que costumam ser integrados a esta escola pode-se reconhecer uma enti-
dade prpr|a coro grupo a|rda que seja d|lic|| de delr|r, e, coro grupo lorar reler|dos er rarua|s coro o de R0XlN (P0, 2-Z2
e ss.; cl., laror por sua re|evrc|a, Cril|ca y jusl|lcac|r de| derecro pera|, pp. 31Z e ss.) ou 0ARClA CAvER0 (pp. 103 e ss.) e
er rorogralas coro as de lE33EL (pp. l e ss., 330 e ss. e pass|r), LA000NY (pp. 3Z e ss.) ou w0lLER3 (pp. 30 e ss.). 0ado
que apresentam interesses comuns, os trabalhos crticos desses autores tendem a trat-los como escola: ANASTASOPOULOU.
27
feito fortuna -, com o objetivo de denunciar a funcionalizao social do direito
penal.
15
Segundo este movimento poltico-criminal, as caractersticas da socie-
dade moderna como sociedade do risco vm provocando a desnaturalizao do
direito penal para adequ-lo s caractersticas ou necessidades do dito modelo
de sociedade; por isso, junto ao ncleo de direito penal, existiria um novo direito
penal que pretende resolver determinados problemas estruturais das sociedades
contemporneas caracterizadas como sociedades do risco. Tal sociedade, como
modelo macrossociolgico, v-se defnida pelo fato de que existem riscos difu-
sos e coletivos de procedncia humana que tm um carter estrutural. Estes
riscos no so nem podem ser imputados objetiva e individualmente e, por isso,
obrigam a modifcar os critrios de causalidade e responsabilidade, embora, em
ltima instncia, dependam de decises humanas. Isto condiciona aquilo a que
os membros do Instituto de Cincias Criminais de Frankfurt denominam o novo
direito penal.
Este topos poltico-criminal tem como referente terico claro a obra do so-
cilogo ULRICH BECK. Para BECK, a sociedade do risco determinada por trs
caractersticas: 1) Os afetados no so determinados por critrios espaciais,
temporais ou pessoais; 2) No possvel imputar de acordo com as regras vi-
3crulz |o||e|l|ver Recrlsguler, pp. 22Z e ss.; 0ARClA-PA8L03, pp. 221 e ss., Z22 e ss., ra ||rra dos aulores segu|rles, delr|rdo
o discurso de HASSEMER e seu ambiente como regressivo devido a seu ultraliberalismo e excessivo individualismo; GRACIA
VARTlN. Pro|egreros, pp. 31 e ss. e pass|r, assur|rdo a corl|ruaao do que delr|u coro cril|cas dero||doras de KulLEN e
SCHNEMANN que, segundo ele, no tiveram, uma rplica sria e convincente (p. 38); HORTAL IBARRA. Seguridad en el trabajo,
pp. 38 e ss.; KUHLEN. GA 94, pp. 347 e ss.; ID. Strafrechtswissenschaft, pp. 58 e ss.; SHNEMANN. GA 95, pp. 203 e ss. (ADP 96,
pp. 190 e ss.); ID. Alte StrafrechtsStrukturen, pp. 15 e ss. (Temas actuales, p. 49 e ss.), referindo que, apesar de algumas diferen-
as, trata-se de um grupo de autores com uma grande homogeneidade em suas convices e posies fundamentais, razes pelas
quais nos ltimos anos tm dominado a discusso poltico-criminal; ID. GA 2001, pp. 207 e 208; ID. Presentacin a Prolegmenos
de Gracia Mrtin, pp. 14 e ss.; ID. Brennpunkte, pp. 349 e ss. Tendo isso em conta, em todo o caso, tem uma entidade negativa:
trata-se de um grupo de autores cuja obra levanta objees comuns por parte da doutrina. PRITTWITZ. Visionen, pp. 287 e ss.
contesta SCHNEMANN, em nome da escola de Frankfurt, embora apontando diferenas entre os integrantes da mesma.
15 Sobre este conceito: ALCCER GUIRAO. ADP 2001, pp. 149 e 150, ANASTASOPOULOU. Schutz kollektiver Rechts-
gter, pp. 215 e ss.; DEZ RIPOLLS. L-H Rodrguez Mourullo, pp. 269 e ss.; FREHSEE. STV 96, pp. 222 e ss., em especial 227
e 228; ID. Fehlfunktionen des Strafrechts, pp. 16 e ss.; HASSEMER. NSTZ 89, p. 557 (Pena y Estado, p. 33); ID. Strafen im Re-
chtsstaat, p. 258; HERZOG. Unsicherheit, pp. 50 e ss., resumidamente, pp. 70 e ss.; ID. RP, n 4, pp. 54 e ss.; ID. ADP 93, p. 318;
HEFENDEHL. Kollektive Rechtsgter, pp. 165 e ss.; HILGENDORF. NSTZ 93, pp. 10 e ss.; ID. Strafrechtliche Produzentenheftung,
passim, em especial pp. 17 e ss.; HOHMANN. Rechtsgut, pp. 153 e ss.; MENDOZA BUERGO. Sociedad del riesgo, pp. 23 e ss. e
passim (resumo em ADP 99, pp. 279 e ss.); ID. Gestin del riesgo, pp. 67 e ss.; MONGE FERNNDEZ. La responsabilidad penal
por riesgos en la construccin, pp. 82 e ss.; PREZ DEL VALLE. PJ, n 43-44, pp. 61 e ss.; PRITTWITZ. STV 91, pp. 437 e ss.; ID.
Strafrecht und Risiko, pp. 49 e ss., 236 e ss. e passim; ID. Risiken des Risikostrafrechts, pp. 47 e ss.; ROTSCH. Individuelle Haftung
in Grossunternehmen, pp. 41 e ss.; SNCHEZ GARCA DE PAZ. El moderno derecho penal, pp. 81 e ss., com mais referncias; ID.
Criminalizacin en el mbito prvio, pp. 711 e ss.; SANTANA VEGA. Bienes jurdicos colectivos, pp. 165 e ss., coletando argumen-
tos da escola de Frankfurt; SEELMANN. KRITV 92, pp. 452 e ss.; ID. Iuris 94, pp. 271 e ss.; SILVA SNCHEZ. La expansin, pp. 26
e ss.; 3uAREZ 00NZALEZ. Cril|ca y Jusl|lcac|r de| derecro pera|, pp. 289 e ss.; w0lLER3. 0elarrdurgsde|||le, pp. 39 e ss.
0s do|s lraoa|ros cerlra|s soore essa queslao sao as rorogralas de lERZ00 e PRlTTwlTZ que deservo|ver cerlas pos|oes
de ALBRECHT e HASSEMER, sobretudo a partir do trabalho deste, em NSTZ 89, pp. 557 e 558, sobre direito penal simblico e
proteo de bens jurdicos (Pena y Estado 91, pp. 33 e 34). Recentemente, expuseram o estado da questo tanto HERZOG (pp.
249 e ss.) como PRITTWITZ (pp. 259 e ss.) numa parte dedicada Sociedade do Risco e direito penal da obra coletiva Crtica y
jusl|lcac|r de| derecro pera| er e| caro|o de s|g|o. Coro sa||erla esle aulor (p. 2Z), a oora de lERZ00 esl dor|rada por ur
interesse combativo e a sua por um interesse mais descritivo. Muito crtico de ambos KUHLEN. GA 94, pp. 357 e ss. Por sua vez,
PRlTTwlTZ respordeu recerlererle as cril|cas de KulLEN er Cril|ca y jusl|lcac|r de| derecro pera|, pp. 25 e ss.
28
gentes sobre causalidade, culpabilidade e responsabilidade; e 3) No so objeto
de um seguro. Um exemplo paradigmtico seria a contaminao do meio ambi-
ente. Vejamos precisamente as seguintes palavras de BECK, em seu livro Polti-
cas ecolgicas en la edad del riesgo, que resumem perfeitamente sua posio:
16
Pelo menos uma tripla negao separa os macroperigos ecolgi-
cos, nucleares, qumicos e genticos dos riscos (subsistentes) da
primeira industrializao. Em primeiro lugar, os macroperigos no
podem limitar-se nem local, nem temporal, nem socialmente. Por-
tanto, no dizem respeito somente aos produtores ou aos consumi-
dores, mas tambm (no caso limite) a terceiros no envolvidos, in-
cluindo os nascituros. Em segundo lugar, no podem ser atribudos
segundo as regras de causalidade, culpa e responsabilidade civil. E
em terceiro lugar, no podem ser compensados (irreversibilidade,
globalidade) segundo a regra destruio a troco de dinheiro e , por
conseguinte, representam, neste sentido, uma coero irremedivel
para o sentido de segurana do cidado alarmado. Na mesma me-
dida, fracassa o clculo de riscos com que a administrao de peri-
gos fundamenta a prpria racionalidade e a promessa de segurana:
os macroperigos tecnolgicos-ecolgicos aboliram o acidente como
tal, ou seja, a base de clculo de riscos - pelo menos, no sentido
de um acontecimento limitado no espao e no tempo. As conse-
quncias estendem-se mais alm das fronteiras e das geraes(...).
Riscos interpretam-se aqui (em princpio, de forma semelhante
ideia predominante) como inseguranas determinveis e calculveis
que a mesma modernidade industrial produz como consequncias
secundrias, advertidas ou no, subjacentes a determinadas vanta-
gens e perante as quais reage - ou precisamente no reage com
regulaes sociais (...) neste sentido se desenha um consenso
escala internacional nas publicaes do mbito das cincias sociais
para distinguir entre: perigos pr-industriais, que no procedem de de-
cises tcnico-econmicas e podem, portanto, ser atribudos a fatores
externos (natureza, deuses), e riscos industriais, que so produto de
decises sociais, que devem ser ponderados de acordo com as van-
16 Pp. 130 e ss. Cf. tambm a primeira parte de La sociedad del riesgo (pp. 25 e ss.); Teora de la sociedad del riesgo, pp.
201 e ss.; e LAu. 3oz|a|e we|l 89, pp. 118 e ss., que ler |rluido ras progress|vas prec|soes corce|lua|s de 8ECK.
29
tagens oferecidas e analisados, negociados ou, tambm, atribudos
aos indivduos em funo de regras cientfcas, jurdicas etc.
O debate atual aponta para outro aspecto central (...) a diferen-
ciao entre riscos (industriais) e a reparao de inseguranas incal-
culveis em forma de macroperigos do industrialismo tardio. Estes
apareceram no plano histrico como consequncia de determinadas
atuaes e, portanto, no podem ser atribudos a poderes e infun-
cias extrassociais, ao tempo que minavam a lgica social do clculo
do risco e de sua preveno. Esta argumentao coincide com uma
(pouco elaborada) diferenciao entre as pocas defnidas como 'cul-
turas pr-industriais, sociedade industrial e sociedade do risco.
O Direito Penal da sociedade do risco no um conceito dogmtico nem
representa um contedo claro, mas se trata de um slogan com o qual se realiza
um diagnstico crtico do Direito Penal atual.
17
To pouco a sociologia, em seu
mbito de origem, apresenta contornos claros, mas indica certas tendncias da
sociedade moderna. Existem diversos modelos sociolgicos de explicao ao
redor do termo sociedade do risco (por exemplo, o contedo que LUHMANN
d ao conceito distinto do de BECK),
18
embora seja evidente que o que se
costuma usar no debate jurdico-penal um deles: o de BECK. Contudo, isso
no esclarece por que razo autores como HASSEMER, HERZOG, KARGL ou
PRITTWITZ tm dado um contedo ao termo sociedade do risco muito mais am-
plo que o que consta na formulao original de BECK.
Na realidade, no mbito do Instituto de Cincias Criminais de Frankfurt no se
tem pretendido qualifcar globalmente todo o direito penal como um direito penal
do risco. No se tem feito mais que descrever uma tendncia que apresentam al-
17 Ass|r o recorrecer lERZ00. Cril|ca y jusl|lcac|r de| derecro pera|, p. 219, e PRlTTwlTZ. Cril|ca y jusl|lcac|r de|
derecho penal, pp. 264 e ss. Em profundidade, de forma mais certeira, KUHLEN. GA 94, pp. 357 e ss., considerando que tem, pelo
reros, qualro s|gr|lcados. Taror PRlTTwlTZ. R|s||er des R|s||oslralrecrls, pp. 51 e 52 e Cril|ca e Jusl|lcac|r do derecro
pera|, pp. 21 e ss., leve que recorrecer, lace as cril|cas de KulLEN, que se lrala de ur corce|lo vago e aroiguo, lerdo-o del-
r|do j desse rodo er sua rorograla 3lralrecrl urd R|s||o, pp. 19 e ss. Cl. |gua|rerle ANA3TA30P0uL0u. 3crulz |o||e|l|ver
Rechtsgter, pp. 236 e 237, HEFENDEHL. Kollektive Rechtsgter, p. 165; MENDOZA BUERGO. Sociedad del riesgo, pp. 65 e 66,
nota 127; e PAREDES CASTANON. Derecho penal contemporneo 2003, pp. 111 e ss.
18 MENDOZA BUERGO. Sociedad del riesgo, p. 24, seguindo a NOYA MIRANDA; PRITTWITZ. Risiken des Risikostrafre-
chts, pp. 51 e 52. Cf. as contribuies sobre BECK e LUHMANN em J. BERIAIN. Las consecuencias perversas de la modernidad,
com as notas recprocas entre ambos os autores sobre suas concepes e sobre a perspectiva espanhola desta discusso,
BERIAIN. Revista espaola de investigaciones sociolgicas 93, pp. 159 e ss., tentando reconhecer ambas as perspectivas. Curio-
sarerle PRlTTwlTZ. Cril|ca y jusl|lcac|r de| derecro pera|, p. 21, de lorra excepc|ora|, ass|ra|a coro sua oora ra|s |r-
luerc|ada pe|o rode|o soc|o|g|co de LulVANN que pe|o rode|o ra|s po||l|zado de 8ECK. 3oore a v|sao do proo|era por parle
dos modelos sociolgicos tericos mais importantes da atualidade, cf. o n 150 da Revista de Occidente, com contribuies, entre
outros, de BECK, LUHMANN e GIDDENS e apresentao de RODRGUEZ-IBNEZ.
30
guns mbitos recm-incorporados ao direito penal em que abundam a proteo
de bens jurdicos coletivos e a confgurao dos tipos como delitos de perigo
abstrato e que, segundo esses autores, se apartam da ideia do (legtimo) direito
penal clssico. Na realidade, a referncia ao direito penal da sociedade do risco
implica um modelo ideal de poltica criminal que seria conceitualmente oposto
ao modelo poltico-criminal do Estado Liberal (modelo que no corresponde a
uma descrio histrica, mas a um modelo conceitual ideal
19
), ou seja, trata-se
de uma argumentao, movida em um metaplano conceitual, segundo o qual se
descarta como direito penal do risco ilegtimo todo o modelo poltico-criminal que
no se adeque aos pressupostos tericos particulares da escola de Frankfurt.
Atravs da referncia ao direito penal do risco, junto com a denncia da instru-
mentalizao eleitoral ou partidria do direito penal face a normas simblicas,
20

19 Assim, por exemplo, em HASSEMER e MUNOZ CONDE. Responsabilidad por el producto, pp. 18 e 19 (igual ZRP
92, p. 3Z9, e A0P 92, p. 23Z), lca c|aro coro 'eroora usardo o lerro 'c|ss|co', se expressa que o oojelo des|grado esl ra
lrad|ao da l|osola po|il|ca do l|ur|r|sro; rer ro d|re|lo pera|, rer er rerrur oulro |ugar se esgola o lerro 'c|ss|co' er ur
delerr|rado lerpo ou er relerrc|a a ur rurero ||r|lado de oojelos. 0 'c|ss|co' laror ur |dea|, ura asp|raao pe|a qua|
se mede para onde devemos ir, quais so os passos necessrios para seguir o bom caminho e evitar o mau e quais so os que
h que retroceder antes de chegar s proximidades da meta. Como qualquer outra realizao de uma ideia, o clssico no um
tempo real ou um conjunto efetivo de objetos que possa delimitar-se historicamente. H que ter em conta que o artigo de ZRP 92,
que co|rc|de esserc|a|rerle cor a pr|re|ra parle da sua rorograla soore Resporsao|||dad por e| produclo, represerla o rar|-
festo programtico de HASSEMER sobre sua forma de entender a poltica criminal ou a poltica penal. Com sua referncia a um
modelo de direito penal moderno, HASSEMER pretende desenvolver uma teoria da poltica penal que se oponha s evolues que
caracler|zar as roderras soc|edades oc|derla|s e que, segu|rdo ura ||rra da l|osola soc|a| a|era (VAX wE8ER. Teoria Cril|ca
de |a escue|a l|oslca de Frar|lurl elc.), erlerde oasear-se er ura rac|ora||dade arl|-||uslrada e arl|||oera|. lERZ00. Cril|ca e
jusl|lcaao do d|re|lo pera|, p. 219, ass|ra|a coro 'o d|re|lo pera| do r|sco caracler|za, ass|r, ur s|rlora de decadrc|a do d|re|lo
pera| ra perspecl|va de ur corce|lo |arl|aro de |rjuslo e de d|re|lo pera|; adequado coro carpo de prova para o s|gr|lcado
crtico-sistmico e transcendente da teoria do bem jurdico; vale como exemplo paradigmtico da instrumentalizao do direito pe-
nal atravs da poltica e a utilizao simblica ou o abuso das leis, pode promover a exigncia generalizada de uma maior ateno
as a|lerral|vas ao d|re|lo pera| er seus rolr|os dlc|ls de execuao - er resuro: o d|re|lo pera| do r|sco reros ur corce|lo
jurdico-penal dogmtico do que uma categoria de diagnstico do tempo de um ponto de vista crtico-cultural. PRITTWITZ. Crtica
y jusl|lcac|r de| derecro pera|, relere que, a|rda que arler|orrerle rao o l|vesse lorru|ado expressarerle, de lalo sua oora
sobre direito penal e sociedade do risco pretende conformar as bases de uma teoria crtica do moderno desenvolvimento do direito
pera| (p. 21) e delre 'o d|re|lo pera| da soc|edade do r|sco coro corce|lo-crave de ura leor|a cril|ca do roderro deservo|v|-
mento do direito penal (pp. 264 e ss.). Cf. SCHNEMANN. Alle StrafrechtsStrukturen, p. 19 (Temas atuais, p. 53).
20 Sobre o direito penal simblico ou a funcionalizao poltica do direito penal: ALBRECHT. Kriminologie, pp. 74 e ss.;
ANASTASOPOULOU. Schutz kollektiver Rechtsgter, pp. 224 e ss.; BARATTA. Pena y Estado, pp. 52 e ss.; BUSTOS RAMREZ.
Pena y Estado, pp. 101 e ss.; CANCIO MELI. Conferencias, pp. 5 e ss.; ID. Derecho penal del enemigo, pp. 65 e ss.; CUELLO
CONTRERAS. PG, II-23 e 24; DAZ PITA e FARALDO CABANA. RDPP 2002, pp. 119 e ss.; DEZ RIPOLLS. Claves de razn
prctica 1988, pp. 50 e 51; FREHSEE. Fehlfunktionen des Strafrechts, pp. 19 e ss.; GARCA- PABLOS. PG, pp. 188 e ss.; GRACIA
MARTN. Prolegmenos, pp. 146 e ss.; HASSEMER. NSTZ 89, pp. 553 e ss. (Pena y Estado, pp. 25 e ss.), recolhendo os antece-
derles de ura proo|erl|ca para a qua| e|e ler corlr|ouido de lorra dec|s|va, corler|rdo-|re seu aspeclo alua| desde os lra|s
dos anos oitenta; ID. AP 93, p. 642; ID. Roxin-FS, pp. 1002 e ss., moderando sua posio anterior em pp. 1010 e ss., em funo
das crticas que tem recebido; HEFENDEHL. Kollektive Rechtsgter, pp. 179 e ss.; HESEL. Untersuchungen, pp. 377 e ss.; HIL-
GENDORF. Strafrechtliche Produzentenhaftung, pp. 50 e ss.; KUBINK. Strafen, pp. 632 e ss., em especial 647 e ss., com ulteriores
referncias; LUZN PENA. Modernas Tendencias, pp. 131 e ss.; MUNOZ LORENTE. RDPP 2001, pp. 177 e ss.; PRITTWITZ.
Strafrecht und Risiko, pp. 237 e ss., 253 e ss.; RADTKE. MK, antes de 38-6, com ulteriores referncias; ROTSCH. Individuelle
Haftung in Grossunternehmen, pp. 64 e ss.; ROXIN. PG, 2-37 e ss.; SNCHEZ GARCA DE PAZ. El moderno derecho penal, pp.
96 e ss.; SEELMANN. KRITV 92, pp. 460 e ss.; SILVA SNCHEZ. Aproximacin, pp. 304 e ss.; TERRADILLOS BASOCO. Funcin
s|ro||ca, pp. 10 e 11; os|co v033. 3yroo||scre 0eselzgeourg, pp. l e ss., er ura rorograla p|ore|ra (que corl|rua cerlas
pos|oes de N0LL), cor grarde |rlurc|a er lA33EVER, d|sl|rgu|rdo qualro grupos de casos ros qua|s as rorras se roslrar
como simblicas porque carecem de efeitos sociais reais (pp. 25 e ss): reconhecimento de valores, leis com carter de proclama-
o moral, leis substitutivas de outro tipo de reaes (leis-libis ou leis em situaes de crise) e leis de compromisso; WOHLERS.
Gefhrdungsdelikte, pp. 119 e ss., em sentido crtico para com HASSEMER e a escola de Frankfurt. Em geral, sobre a legislao
simblica, SCHMEHL. ZRP 91, p. 251.
31
a escola de Frankfurt canaliza suas crticas globais contra o Direito penal
moderno
21
por sua situao insustentvel, ao ter sido confgurado mediante
bens jurdicos ou normas que no correspondem a um modelo liberal-clssico
de delito e por suas tendncias intervencionistas e expansionistas. Segundo
estes autores, o direito penal caracterstico dos Estados europeus ocidentais
apresenta um perfl insustentvel devido s suas caractersticas antiliberais e
anti-ilustradas.
22
A partir deste diagnstico preconiza-se a volta a um direito pe-
nal liberal tradicional caracterstico da Ilustrao e das revolues burguesas,
23

que alguns destes autores tm mitifcado
24
(Direito garantista, protetor de bens
altamente pessoais e do patrimnio) porque no o ligam a um determinado con-
texto histrico ou sociolgico.
Com mais ou menos nuances, a denominada escola de Frankfurt considera
que o novo Direito Penal representa as seguintes caractersticas negativas, que
devem ser rechaadas:
25
. Trata-se de um direito penal expansivo. ttulo exemplifcativo, segundo
esta escola, o direito penal recente se caracteriza por criar novos bens jurdicos
que normalmente tm um perfl vago ou pouco conciso, ou que esto defnidos,
21 HASSEMER. Roxin-FS, p. 1005. Sobre as caractersticas deste moderno direito penal na obra de HASSEMER e
NAuCKE, cl. as rorogralas de lE3EL. urlersucrurger, pp. l e ss., 330 e ss. e pass|r e w0lLER3. 0elarrdurgsde|||le, pp. 33
e ss.
22 ALBRECHT. La insostenible situacin, pp. 471 e ss.; ID. KRITV 93, pp. 163 e ss., em especial 166 e ss.; HASSEMER.
RP, n I, pp. 37 e ss.; ID. AP 93, pp. 635 e ss.; ID. Persona, pp. 30 e ss.; HERZOG. Unsicherheit, pp. 65 e ss.; NAUCKE. KRITV 99,
pp. 336 e ss., referindo-se a um direito penal ps-preventivo alheio aos fundamentos do Estado de Direito; PRITTWITZ. Strafrecht
und Risiko, pp. 245 e ss. Paradigmtico desta perspectiva o livro editado pelo Instituto de Cincias Criminais de Frankfurt intitu-
lado La insostenible situacin del derecho penal. Neste livro h uma frase de NAUCKE (p. 549) que deixa claro o esprito de toda
a oora: '0 d|re|lo pera| lcou er ura s|luaao |rsuslerlve|; j rasceu a|go d|lererle do d|re|lo pera|, porr rao er aoso|ulo
melhor do que o direito penal. As perspectivas destes autores podem ser apreciadas, tambm, em outras obras coletivas: Irrwege
der Strafgesetzgebung und Konstruktion der Wirklichkeit durch Kriminalitt und Strafe.
23 Cf., por todos, HASSEMER. Strafen im Rechtstaat, pp. 76 e ss. Um exemplo concreto de como esse direito penal
liberal utilizado para criticar tipos penais concretos, como a fraude de subvenes, ou os delitos contra o meio ambiente, pode-
-se encontrar no desenvolvimento dos argumentos de HASSEMER por HERZOG. Unsicherheit, pp. 140, 152, 154 e ss. Sobre os
fundamentos deste direito penal clssico na obra de HASSEMER e NAUCKE, v. WOHLERS. Gefhrdungsdelikte, pp. 31 e 32.
NAUCKE. Prlogo a ber die Zerbrechlikkeit des rechtsstaatlichen Strafrechts, parte da ideia de que foi a poca da Ilustrao (no
sculo XVIII) que modernizou, secularizou, estatalizou, racionalizou, precisou e humanizou de forma decisiva o direito penal.
24 Esta se tem convertido em uma das crticas clssicas a esta escola. SILVA SNCHEZ. La expansin, p. 149: o direito
penal liberal que certos autores pretendem reconstruir agora, nunca existiu como tal (...) a verdadeira imagem do direito penal do
sculo XIX no , pois, a que alguns pretendem desenhar em nossos dias. Sobre dita crtica, cf. RAMOS VZQUEZ. Nuevos
retos, pp. 78 e ss., nota 22. Trata-se, sem dvida, de uma crtica desfocada, j que HASSEMER e sua gente no se referem, como
ass|ra|e|, a rode|os r|slr|cos rea|s, ras a rode|os |dea|s ou ler|cos. V|rra relerrc|a ro lexlo rao a r|l|lcaao do rode|o
histrico, mas do modelo terico. O prprio NAUCKE. ber die Zerbrechlichkeit des rechtsstattliches Strafrechts, pp. 20 e 21, em
seus estudos sobre a histria do direito penal, deixa claro como esse modelo ilustrado de que fala a escola de Frankfurt no
corpalive| cor o rode|o po|il|co-cr|r|ra| de 8ECCARlA, qua||lcardo-o, |rc|us|ve, coro lurdador do d|re|lo pera| ecorr|co.
Relele os proo|eras da corcepao do d|re|lo pera| que ler sua or|ger ra ||uslrada Revo|uao Frarcesa (pp. 38,3Z1).
25 Cf., por diversos lugares, ALBRECHT. Kriminologie, pp. 70 e ss.; e HASSEMER. Responsabilidad por el producto, pp.
26 e 27, Schlchter-GS, pp. 144 e 145, salientando que se trata de caractersticas irreparveis do direito penal mais recente, e
Roxin-FS, pp. 1007 e 1008.
32
somente, com traos largos, por antecipar a proteo dos bens jurdicos que se
podem defnir como clssicos,
26
ou por renunciar s exigncias da censurabi-
lidade. A crtica dos frankfurtianos centra-se, na parte especial, sobretudo nos
delitos de perigo abstrato como paradigma ou fgura mais representativa deste
moderno direito penal;
27
. Os comportamentos passam a ser criminalizados no porque so social-
mente inadequados, mas para que passem a s-lo.
28
Em lugar de resposta e re-
tribuio, a nfase est na preveno de futuras pertubaes de grande magni-
tude.
29
No se trata de compensar a injustia, mas de prevenir o dano; no se
trata de castigar, mas de controlar; no se trata de retribuir, mas de produzir segu-
rana; no se trata do passado, mas do futuro.
30
O direito penal utilizado como
instrumento de transformao social atravs da funcionalizao dos bens jurdicos
(criando novos bens jurdicos distintos dos tradicionais). HASSEMER defne essa
dinmica como direcionismo, que contribui para o expansionismo do moderno di-
reito penal. Junto ao direito penal clssico, caracterizado por proteger as leses a
bens pessoais mais importantes, estes autores consideram que tem surgido um
direito penal qualitativamente distinto relacionado no com a proteo de bens
jurdicos pessoais, mas com a conduo de grandes processos sociais;
III. Trata-se de um direito penal principalmente preventivo orientado reduo
de riscos e a uma interveno que proporcione segurana. Segundo esses au-
tores, a poltica criminal se tem convertido em poltica de segurana (interior).
31

No se trata unicamente de castigar, mas de incutir confana na coletividade
ou tranquiliz-la. Desta maneira, transita-se da penalizao ou represso pon-
tual de leses concretas a bens jurdicos para a preveno em grande escala
26 Cl., por lodos, as rorogralas soore esla d|scussao po|il|co-cr|r|ra| de VEN00ZA 8uER00. 3oc|edad de| r|esgo, pp.
68 e ss. (resumo em ADP 99, pp. 293 e ss.) e SNCHEZ GARCA DE PAZ. El moderno derecho penal, passim.
27 Parad|grl|co lERZ00. urs|crerre|l, pass|r, que ded|ca a pr|re|ra parle de sua rorograla a ura rev|sao cril|ca
do direito penal do perigo (abstrato). Uma exposio desta questo em MENDOZA BUERGO. Sociedad del riesgo, pp. 78 e ss.
(resumo em ADP 99, pp. 296 e ss.) Em sentido contrrio a essas crticas, cf., especialmente, SCHNEMANN. GA 95, pp. 210 e ss.
(ADP 9, pp. 197 e ss.).
28 PRITTWITZ. Risiken des Risikostrafrechts, p. 54.
29 Em profundidade, HASSEMER. Strafen im Rechtsstaat, pp. 82 e 83, 277 e ss.; Strafrechtsprobleme, p. 21 e Schlchter-
-03, pp. 118 e ss. No resro serl|do, PRlTTwlTZ. Cril|ca y jusl|lcac|r de| derecro pera|, p. 22, ressa|lardo que |slo sucede
sobretudo em mbitos como os delitos contra o meio ambiente ou econmicos.
30 Responsabilidad por el producto, p. 46.
31 Paradigmtico HASSEMER. Strafen im Rechtsstaat, pp. 248 e ss. De acordo, BLOY. Fragmentarisches Strafrecht, pp.
23 e ss.
33
de situaes problemticas.
32
As crticas passam a centrar-se no conceito de
segurana, entendido num sentido sociopsicolgico, que se tem autonomizado
como necessidade social ou bem jurdico.
33
O direito penal serve para prevenir
ou controlar que os riscos se mantenham dentro dos seus limites. Segundo esta
escola, o direito penal deixa de ser um instrumento de reao frente a leses
graves a bens jurdicos individuais para transformar-se em instrumento de uma
poltica de segurana. Pretende-se que os problemas sistmicos, que, segundo
esses autores, no podem ser adequadamente resolvidos pelo direito penal, se-
jam imputados a um responsvel individual.
34
Nas palavras de HASSEMER,
35
o
moderno direito penal abandona o invlucro liberal em que ainda se tratava de
assegurar um mnimo tico e se torna um instrumento de controle dos grandes
problemas sociais ou estatais. Com os delitos de perigo abstrato que caracter-
izam o moderno direito penal, criam-se delitos de desobedincia e desaparecem
as fronteiras entre a natureza repressiva e a reativa do direito penal e a funo
preventiva e proativa da polcia, ou seja, confundem-se as funes caractersti-
cas do direito penal e as do direito administrativo;
IV. Este novo direito penal levanta srias objees poltico-criminais na me-
dida em que os problemas se mantm sem soluo, enquanto o perfl de um
direito penal prprio de um Estado liberal vai desaparecendo em prol de um perfl
de Estado de segurana. Trata-se de penalizaes de carter formal, mas que
no so efetivas e que representam uma tendncia a operar como controle so-
cial de forma mais simblica do que coerciva ou instrumental. Em relao a este
problema, tem ganho projeo a expresso direito penal simblico, utilizada
em sentido pejorativo como caracterstica do direito penal moderno. Este oferece
cada vez mais antdotos sociais que no so reais, mas meramente simblicos
32 A origem desta linha crtica se encontra em HASSEMER. NSTZ 89, p. 557 (Pena y Estado, p. 34), e Einfhrung, pp. 275
e 276. Desenvolve ditas posies PRITTWITZ. Strafrecht und Risiko, pp. 245 e ss. Sobre a origem destas posies em ALBRECHT
e HASSEMER, v. ANASTASOPOULOU. Schutz kollektiver Rechtsgter, pp. 221 e 222, e HILGENDORF. Strafrechtliche Produzen-
tenhaftung, pp. 40 e ss.
33 ALBRECHT. La insostenible situacin, p. 474; HERZOG. Unsicherheit, pp. 50 e ss. e passim; PRITTWITZ. Strafrecht
und Risiko, pp. 255, 257 e 258.
34 Parad|grl|co VuLLER-TuCKFEL0. Ersayo, pp. 521 e ss., a respe|lo do re|o aro|erle, corc|u| alrrardo que
'o proo|era cerlra| de ura c|rc|a cril|ca do d|re|lo pera| rao dever|a ser os dlc|ls de execuao ro ro|lo do d|re|lo pera|
ambiental, mas a peculiar imputao de problemas sistmicos a sujeitos individuais. Em um sentido similar: ALBRECHT. KRITV
88, pp. 191 e ss., 198 e ss.; ID. Kriminologie, pp. 78 e 79; HERZOG. Unsicherheit, pp. 114 e ss., referindo-se contaminao de
guas; ID. Modernes Strafrecht, pp. 106 e 107; numa perspectiva mais geral, PRITTWITZ. Risiken des Risikostrafrechts, pp. 61 e
62, centrando-se tambm no meio ambiente; WOHLERS. Gefhrdungsdelikte, pp. 45 e 46, expondo as contribuies da escola de
Frankfurt referidas ao que seus membros denominam Direito penal moderno.
35 NSTZ 89, p. 558 (Pena y Estado, p. 34). No mesmo sentido, Roxin-FS, p. 1005.
34
ou virtuais. Segundo HASSEMER,
36
existe um aumento crescente de amplos
setores do direito penal com uma efccia puramente simblica: quando os efei-
tos reais e afrmados no so esperados, o legislador obtm, pelo menos, o
ganho poltico de ter respondido aos medos sociais e s catstrofes de grandes
propores com prontido e com os meios mais radicais que so os jurdico-
penais. O direito penal passa a cumprir funes que no pode cumprir e isso
afeta a sua efetividade a mdio prazo ( muito cara a este setor da doutrina a
expresso o direito penal do perigo pe em perigo o direito penal
37
);
V. O novo direito penal do risco no somente restringe garantias poltico-crim-
inais clssicas, mas tambm corri as garantias processuais.
Basicamente, esta escola denuncia a funcionalizao social do direito penal,
plasmada na crescente criao de bens jurdicos abstratos sem referente individ-
ual e na abstrao da proteo de bens jurdicos clssicos mediante delitos de
perigo. Alm disso, denuncia a funcionalizao poltica atravs da confgurao
de um direito penal simblico que no cumpre os fns legtimos do direito penal.
2 - OBSERVAES CRTICAS AO DENOMINADO DIREITO
PENAL DO RISCO COMO CRITRIO POLTICO-CRIMINAL. UMA
DIATRIBE CONTRA O MODELO DA ESCOLA DE FRANKFURT
O direito penal no pode evitar as novas caractersticas das sociedades con-
temporneas se quer cumprir suas funes sociais. O descobrimento de certas
caractersticas dos sistemas sociais, como sociedade do risco, obriga a uma
nova poltica criminal que complemente a criminalizao clssica. Se possvel
deduzir alguma ideia evidente dos trabalhos de BECK, com os quais pretende
dar voz de alarme, que as inseguranas da populao no so irracionais
acaba-se com uma menor sensao de segurana aps a leitura de suas obras
e que no se pode deixar nas mos da tecnocracia e das administraes to-
das as decises sobre os nveis aceitveis de segurana. A sociedade do risco
comea a confgurar-se como tal quando os sistemas de normas sociais e ju-
rdicas de proviso e as instituies de controle e proteo da sociedade indus-
trial falham quanto segurana prometida ante os perigos desencadeados por
determinadas decises (o conceito de risco vinculado s decises sejam ou
36 Persona, p. 90.
37 Analisa, em profundidade, o alcance deste lema ANASTASOPOULOU. Schutz kollektiver Rechtsgter, pp. 224 e ss.
35
no conscientes de seu alcance). Neste diapaso, no estranho que se tenha
proposto como conceito alternativo sociedade do risco o de sociedade descon-
certada por seus riscos. Os novos riscos das sociedades modernas (qumicos,
nucleares, genticos etc.) devem ser combatidos juridicamente com uma maior
interveno, no signifcando a interveno preferencial de outros ramos do di-
reito que no sobre um espao, ainda que residual, para que o direito penal
cumpra suas funes especfcas.
38
Trata-se de riscos estruturais, que no so
perigos naturais, mas dependem de decises e aes humanas e, por isso, so
susceptveis de gerar responsabilidade jurdica e, inclusive, em ltima instncia,
jurdico-penal.
39
Esses riscos contm um enorme potencial lesivo que no bus-
cado e que obriga o desenvolvimento de novas formas de controle. Se algo
evidente, que o direito penal criado para estabilizar as sociedades industriais,
que teve sua origem no sculo XX, j no vlido quando esse modelo entra
em crise, como demonstra uma leitura da obra de BECK. Se o paradigma social
mudou, como tm tentado fazer ver as cincias sociais, e a sociedade vigente
j no corresponde ao modelo de sociedade industrial, consequentemente, o
direito penal ter que acompanhar essa mudana de paradigma. Se as carac-
tersticas da sociedade atual como sociedade do risco obrigam a mudar as es-
tratgias preventivas pblicas ou estatais,
40
modifcando o perfl dos Estados
modernos, o direito penal no se pode manter impassvel diante essa dinmica
evolutiva, mas, ao revs, tem que process-la internamente de acordo com seus
fns e funes. No se trata de decidir simplesmente se a pena deve resolver as
novas necessidades que levanta a confgurao da sociedade como sociedade
do risco, mas de determinar o papel que deve cumprir a pena dentro do conjunto
de medidas jurdicas (preventivas, sancionatrias etc.) que deve adotar o Estado
para resolver os novos confitos sociais das sociedades atuais.
38 Neste sentido, tremendamente moderno um autor clssico como STRATENWERTH. Krise der Industriegesellschaft,
pass|r, e Z3Tw 105, pp. 8Z e 88 (corl|rua ral|lcardo sua pos|ao er 3TRATENwERTl e KulLEN. P0, 2-10 e 11 e Luders-
sen-FS, pp. 373 e ss.). Ante a importncia destes trabalhos de STRATENWERTH, as respostas de Frankfurt no tardaram muito a
cregar: PRlTTwlTZ. R|s||er des R|s||oslralrecrls, pp. 1Z e ss., e Cril|ca y jusl|lcac|r de| derecro pera|, pp. 28 e ss. Taror
crticos para com STRATENWERTH so HIRSCH. Neue Strafrechtsentwicklungen, pp. 15 e ss., 28 e 29, e KRGER. Rechtsguts-
begriff, pp. 100 e ss. STRATENWERTH respondeu s crticas de KHLER em E. A. Wolff-FS, pp. 495 e ss. Sobre a discusso
na doutrina alem em torno das propostas de STRATENWERTH, cf. FRISCH. Rechtsgutstheorie, p. 237, nota 110, com amplas
referncias. Na doutrina portuguesa, FIGUEIREDO DIAS. PG, pp. 142 e 143, 68, apoia no essencial o projeto modernizador do
direito penal de STRATENWERTH, ainda que com algumas diferenas.
39 FIGUEIREDO DIAS. PG, pp. 126 e ss., 44 e ss.; HEFENDEHL. Kollektive Rechtsgter, pp. 171 e 172; KINDHUSER.
Universitas 92, pp. 227 e ss.; LBBE. Verantwortung, pp. 11 e ss., 25 e ss. e passim.
40 Sobre as diversas dimenses do problema das polticas de segurana na sociedade do risco, com uma parte dedicada
poltica criminal, cf. DA AGRA, DOMINGUEZ, GARCA AMADO, HEBBERECHT e RECASENS (edits.). La seguridad en la socie-
dad del riesgo. Un debate abierto.
36
Por outro lado, os cidados consideram o Estado seu protetor e, neste senti-
do, demandam novos tipos de interveno frente aos novos problemas sociais,
41

sobretudo frente aos riscos para bens jurdicos bsicos gerados pelo grande
capital, ao qual s o Estado pode fazer frente. Formulado em termos grfcos,
somente o Estado pode salvar-nos dos efeitos perversos (que no tm de ser in-
tencionais, mas que, na realidade, so efeitos colaterais) da atividade econmica
de grandes empresas e multinacionais. Entre os diversos instrumentos jurdicos
que podem ser utilizados, no h razo para negar, de partida, que h um papel
- ainda que deva ser residual e pequeno - para as normas penais e a pena.
Como tem salientado um abundante setor doutrinrio que se ope escola
de Frankfurt, esta pretende desenvolver um direito penal disfuncional pensado
para contextos histricos completamente distintos. Prefro pensar que se trata
de um direito penal disfuncional porque seu modelo penal est desvinculado do
contexto histrico-social. Na realidade, autores como HASSEMER ou NAUCKE
no esto defendendo um modelo que tenha existido historicamente, mas o
desvio que a nova poltica criminal protagoniza perante o que entendem ser os
postulados do direito penal liberal e ilustrado, que iniciou o novo programa de
direito penal moderno e que consideram estar sendo trado. O movimento da
Ilustrao estaria sendo vencido pelos imperativos funcionais e sistmicos das
sociedades modernas (a dialtica do moderno
42
). Pretende-se, com um ideal-
ismo ingnuo, acomodar a sociedade existente a um modelo de sociedade ideal,
traando como meta o retorno a um direito penal liberal ideal (como modelo
de direito penal clssico) que nunca existiu e que, desde logo, na atualidade,
seria completamente disfuncional. Como tem asseverado SILVA SNCHEZ,
43

este idealismo minimalista parte da ideia errnea de negar a relevncia de al-
guns dos problemas reais (ou vividos como reais) que surgem nas sociedades
complexas. O principal problema do modelo poltico-criminal frankfurtiano que
conduz a crticas demasiadamente globais que pecam por sua generalidade.
Tendo em conta as caractersticas dos Estados Modernos, inapropriado
harmonizar um direito penal minimalista com um Estado mximo que j no
41 FEIJOO SNCHEZ. Revista Jurdica Universidad Autnoma de Madrid 2001, pp. 65 e 66; GMEZ MARTN, Poltica
Criminal, p. 77 e passim.
42 HASSEMER. Responsabilidad por el producto, pp. 22 e ss., ainda que saliente, curiosamente, com razo, que o direito
penal moderno no faz outra coisa seno levar s ltimas consequncias os critrios do direito penal clssico da Ilustrao. Nesta
feita, a deslegitimao da evoluo resulta difcil de acordo com os prprios postulados de HASSEMER.
43 Relos C|erlilcos, p. 115.
37
corresponde concepo liberal.
44
Parece razovel pensar que um direito pe-
nal mnimo s se pode gerar no quadro de um Estado mnimo.
45
Tambm no
pode existir um puro e ideal direito penal liberal caracterstico de sociedades pr-
industriais em um Estado ps-industrial que, desde logo, j no se pode defnir
exclusivamente por suas caractersticas liberais. O direito penal no se pode
defnir independentemente da forma, da problemtica e das caractersticas de
sua sociedade. De acordo com o que foi dito, o direito penal, como instrumento
de controle social de uma determinada sociedade, no pode ser impermevel
nem s novas situaes que os avanos tcnicos vo confgurando, nem ex-
istncia de interesses coletivos relacionados com o papel social e intervencioni-
sta do Estado. Precisamente, uma das poucas funes que podem cumprir os
Estados modernos confgurar e proteger interesses pblicos supraindividuais
(especialmente perante subsistemas sociais to poderosos como o mercado).
No se pode defnir, consequentemente, o que o direito penal mnimo inde-
pendentemente das caractersticas da sociedade em que o direito penal tem que
cumprir suas funes, j que os elementos e necessidades sociais essenciais
so distintos em cada ordem social.
No atual contexto sociolgico, o direito penal no pode ignorar o maior papel
intervencionista do Estado. lgico que os novos processos de criminalizao
tenham a ver, em muitos casos, com mbitos previamente regulados por uma
ordem primria que intenta regular um problema ou subsistema social. Destas
novas intervenes ou polticas jurdicas, deriva-se a necessidade de que o di-
reito penal intervenha nos casos mais graves.
46
O ordenamento penal tem de
ser necessariamente ancorado por uma maior e qualitativamente nova juridif-
cao dos problemas sociais, diferente, portanto, da que sucedia no passado. A
evoluo do direito penal, em muitos casos, no uma evoluo isolada, mas
se encontra em linha com a evoluo material do direito em seu conjunto como
subsistema social, por isso que no possvel desvincular a evoluo do direito
penal de determinadas evolues das sociedades modernas e do papel que vem
desempenhando o direito nas evolues mais recentes do Estado social (como
organizao que pretende domar os efeitos perversos do capitalismo em todas
44 Em profundidade, GRACIA MARTN. Prolegmenos, pp. 51 e ss.
45 SILVA SNCHEZ. La expansin, p. 56, nota 118.
46 FRl3Cl. Recrlsgulslreor|e, pp. 219 e ss., ru|lo prx|ras das relexoes do lexlo; LA000NY. 0rurdrecrle, p. 510,
recuperando um velho e interessante trabalho de MERKEL sobre a ascenso e o declnio do direito penal, assinala como o direito
penal se expande e aumenta quando surgem novas instituies e novos deveres.
38
as suas dimenses).
47
Por isso, se verdade que o direito penal tem caracter-
sticas peculiares e no desempenha uma mera funo de respaldo das normas
do ordenamento primrio, o que necessita uma anlise poltico-criminal na atu-
alidade, no se trata de uma desqualifcao global do processo de funcionaliza-
o social do direito penal, mas do desenvolvimento de critrios que permitam
delimitar em que casos ilegtima a interveno do direito penal para proteger
novas funes polticas ou modelos organizativos do Estado.
Diferentemente do que sustenta a denominada escola de Frankfurt, no tem
sentido deslegitimar todas as normas penais que tenham a ver com as novas
caractersticas sociais como uma desvirtuao do autntico direito penal, mas
denunciar as situaes concretas em que se est fazendo um uso ilegtimo da
pena. A referncia sem mais a normas que no pertencem ao modelo ideal de
direito penal clssico, mas ao moderno direito penal ou ao direito penal carac-
terstico da sociedade do risco, no serve, por si s, para identifcar os proces-
sos de criminalizao patolgicos. O ideal ilustrado, que defniu o delito exclu-
sivamente em funo da importncia de sua lesividade social, levava implcita
a funcionalizao do direito penal pelo sistema social, contudo, no sculo XV,
as necessidades sociais eram distintas das do sculo XX. Portanto, a refern-
cia ao direito penal do risco como um marco de legitimidade um critrio de-
masiadamente vago e impreciso pela generalizao que implica. O direito penal
pode atender s novas necessidades sociais sempre que no se desvirtuem ou
desnaturalizem suas funes, bem como o papel que deve desempenhar legiti-
mamente a pena estatal. Isso obriga a levar a cabo anlises poltico-criminais
mais detalhadas do que a desqualifcao global que caracteriza o que se tem
denominado de o discurso da resistncia.
O defeito essencial do modelo de autores como HASSEMER que provoca
rejeio total de determinados processos de criminalizao que no tm que
ser globalmente rechaados, seno somente em algumas de suas concretas
manifestaes. Os delitos de perigo abstrato e os bens jurdicos universais no
so, partida, ilegtimos, porm, criam-se novos delitos de perigo abstrato ou
protegem-se bens jurdicos coletivos que so ilegtimos. Por isso, existe, na atu-
alidade, um amplo acordo na doutrina de que, em uma linha distinta da marcada
47 Cf. a interessantssima exposio de ESTEVE PARDO. Tcnica, riesgo y derecho, pp. 48 e ss., 77 e ss., e passim.
Sobre a mudana das tarefas do Estado ante os novos problemas sociais, PRIETO NAVARRO. Sociedad del riesgo, pp. 37 e 38,
com ulteriores referncias.
39
por Frankfurt,
48
preciso abandonar a crtica global e retornar a uma anlise
dogmtica e uma crtica poltico-criminal com maior detalhe e concretude
49
que
permita ir delimitando as expanses razoveis do direito penal das irrazoveis.
B - A ADMINISTRATIVIZAO COMO PATOLOGIA
A administrativizao do direito penal deve ser tratada como uma patologia
que desnaturaliza as caractersticas essenciais do direito penal, implicando, por-
tanto, uma utilizao ilegtima da pena e das normas que estipulam como conse-
quncia jurdica uma pena.
Esta ideia s pode ser compartilhada, desde logo, se se assume como ponto
de partida que a forma diversa como cada ramo do ordenamento jurdico cumpre
seus fns preventivos determina um ponto de partida qualitativo (ou, se preferir,
quantitativo-qualitativo) para a identifcao do que no pode ser defnido como
injusto penal.
50
Nesta linha, minha opinio de que somente se recorrermos
48 Cf., por todos, numa perspectiva geral, ROXIN. PG, 2-68 e ss., e La evolucin de la Poltica criminal, pp. 89 e ss.,
com referncias a HIRSCH, KUHLEN, SCHNEMANN, SILVA SNCHEZ e JAKOBS. Recentemente, no mesmo sentido do texto:
ANASTASOPOULOU. Schutz kollektiver Rechtsgter, pp. 227 e ss., salientando que, embora em alguns pontos a escola de Frank-
furt possa ter razo em sua denncia de fenmenos ilegtimos de expanso, a crtica excessiva em muitos pontos; CEREZO
MIR. RDPC, n 10, 2002, pp. 54 e ss.; CORCOY BIDASOLO. Delitos de peligro, pp. 183 e ss. e passim; ID. Poltica criminal, pp.
25 e ss.; CUELLO CONTRERAS. PG, II, 48 e ss., concordando com ROXIN e SCHNEMANN, FIGUEIREDO DIAS. PG, p. 131,
50; HIRSCH. Neue Strafrechtsentwicklungen, pp. 11 e ss.; GARCA-PABLOS DE MOLINA. L-H Ruiz Antn, pp. 404 e ss.; HESEL.
Untersuchungen, p. 426; HORTAL IBARRA. Seguridad en el trabajo, pp. 43 e ss., contra o que denomina tese minimalista da escola
de Frankfurt; KRGER. Rechtsgutsbegriff, pp. 119 e ss., com um estudo detalhado dos delitos econmicos, dos delitos contra o
meio ambiente, contra a segurana do trnsito e contra a criminalidade organizada, individualizando, tipo por tipo, os problemas
de |eg|l|r|dade (p. 1Z2); LA000NY. 0rurdrecrle, pp. 519 e 520, eslaoe|ecerdo cr|lr|os po|il|co-cr|r|ra|s gera|s ru|lo lexive|s
e acentuando o decisionismo do legislador na hora de potenciar a liberdade ou a segurana (pp. 540 e 541); PAREDES CASTA-
NN. RDPC 2003, pp. 128 e ss., centrando-se no direito penal econmico; RODRIGUEZ MONTANS. L-H Casab, pp. 693 e ss.,
espec|a|rerle Z09 e ss.; 3CluNEVANN. Veurer- 03, p. 59, cors|derardo que ser possive| l|p|lcar de||los de per|go aoslralo:
I) Quando o autor no tem a capacidade de controlar a situao ou o desenvolvimento de sua conduta, e 2) Devido importncia
e fragilidade do bem jurdico protegido em ltima instncia (pees na via pblica, habitantes de uma vivenda incendiada), porm,
rao ro ro|lo do d|re|lo pera| ecorr|co. A re|ror rorograla corlra o rode|o po|il|co-cr|r|ra| de lA33EVER e da esco|a de
Frankfurt com sua deslegitimao em bloco dos delitos de perigo abstrato e dos bens jurdicos universais a de WOHLERS. Ge-
fhrdungsdelikte, pp. 91 e ss., 221 e ss. (sobre os bens jurdicos coletivos), 281 e ss. (Cap. 7, sobre os limites do direito penal do
perigo), 338 e ss. (concluses). Em direo diametralmente oposta s diversas tentativas de legitimar os delitos de perigo abstrato,
ZIESCHANG. Gefhrdungsdelikte, pp. 349 e ss. Em sentido contrrio, a favor desta tcnica legislativa e estabelecendo parmetros
genricos de legitimao, JAKOBS. Sociedad, norma y persona, pp. 43 e ss., que referindo-se aos diagnsticos de HASSEMER,
NAuCKE, lERZ00, e PRlTTwlTZ cors|dera que 'se |derl|lca correlarerle a ||rra de evo|uao, ras a evo|uao - pe|o reros
no momento atual - irreverssvel. Perante a ideia dos autores anteriores, de defesa de um direito penal de segurana dos bens
necessrios para as sociedades atuais, JAKOBS defende a segurana de expectativas essenciais. Como salientou MENDOZA
BUERGO. Sociedad del riesgo, p. 62, em nossa doutrina, apesar de ser crtica da doutrina dominante, a posico mais difundida
a que diz advogar uma soluo intermdia que, sem renunciar aos princpios garantistas do direito penal do Estado de Direito,
procure se adaptar s novas exigncias com novas tcnicas ou atravs de um maior uso das j conhecidas. Sobre o estado da
questo e as diversas posies doutrinais, DIEZ RIPOLLS: L-H Rodrguez Mourullo, pp. 269 e ss.
49 SCHNEMANN. Alte StrafrechtsStrukturen, p. 29 (Temas actuales, p. 62) (O juzo sobre a categoria moderna dos
delitos econmicos e contra o meio ambiente resulta muito mais diferenciado que o que poderia fazer crer a crtica global franktfur-
tiana). Responde a estas crticas de SCHNEMANN, PRITTWITZ. Visionen, pp. 291 e ss.
50 GARCA CAVERO. Derecho penal econmico, pp. 70 e ss.; KINDHUSER. Legitimidad de los delitos de peligro abs-
tracto, p. 441; WOLFF. Strafrechtspolitik, pp. 214 e ss. A favor de uma distino qualitativa: AMELUNG. Rechtsgterschultz, pp.
291 e ss.; KHLER. PG, pp. 33 e ss., na linha de WOLFF, SILVA SNCHEZ. La expansin, pp. 125 e 126, TORIO. Injusto penal e
injusto administrativo, pp. 2536 e ss.
40
ideia de que a pena apenas pode prevenir a leso da vigncia da norma atravs
da retribuio de um fato concreto o qual se possa defnir como injusto que
encerra uma lesividade social merecedora da pena, podemos encontrar algum
tipo de limite a estes processos patolgicos que preocupam a doutrina. Se par-
tirmos da ideia de que existem diferenas estruturais entre os ordenamentos
administrativo e penal, isso ter incidncia em uma teoria sobre a forma diferen-
ciada como ambos os ordenamentos protegem bens jurdicos (j que, do ponto
de vista da proteo de bens, s cabem diferenas quantitativas).
Nesta linha, a sano de uma conduta a realizar algo que, simplesmente,
estatisticamente perigoso, mas que, no caso concreto, no supe uma organiza-
o defeituosa para outro mbito de organizao,
51
apenas pode canalizar-se
atravs do direito administrativo. Ou seja, quando se trata somente de manter
a vigncia formal de normas as quais, estatisticamente, se comprovam que so
teis para a preveno de leses de bens jurdicos, no cabe intervir com penas.
A periculosidade estatstica representa, sem dvida, uma fundamentao sufci-
ente para criar normas que desvalorem esse tipo de condutas, mas no serve
para fundamentar a interveno do direito penal com penas frente aos cidados
concretos. O injusto penal tem que ir mais alm da mera desobedincia adminis-
trativa e implicar um plus que justifque a pena. A velha questo, colocada desde
BNDNG, de at onde seria possvel abstrair legitimamente da proteo jurdico-
penal de bens jurdicos pode-se resolver em linhas gerais da seguinte maneira:
o limite fnda at onde no se possa encontrar mais do que uma proteo es-
tatstica. Os delitos de perigo abstrato devem tipifcar organizaes inseguras
concretas, e no meras organizaes estatisticamente inseguras. As normas
penais que, por sua redao, impedem que materialmente se possa encontrar
a retribuio a um injusto concreto merecedor da pena, enquanto organizao
defeituosa, carecem de legitimidade. Por exemplo, a conduo sob infuncia de
bebidas alclicas (art. 379, CP) um tipo legtimo enquanto como geralmente
fazem a doutrina e a jurisprudncia no se castiga somente o superar dos lim-
ites estabelecidos pela lei de segurana rodoviria, mas, para alm disso, que
essas cifras se utilizem como indcio de que o condutor carecia de uma capaci-
dade mnima para controlar seu veculo (seu mbito de organizao perigoso).
Este limite inicial vinculado estrutura da pena pode ser complementado, desde
logo, com outros critrios de necessidade ou oportunidade para estabelecer ulte-
51 Sobre o perigo abstrato como organizao insegura, FEIJO SNCHEZ. L-H Rodrguez Mourullo, pp. 330 e ss.
41
riores limitaes poltico-criminais.Nesta linha argumentativa, podem-se integrar
discursivamente as opinies de SILVA SANCHEZ
52
quando expe como o direito
penal visa proteger bens concretos em casos concretos e segue critrios de
lesividade ou periculosidade concreta e de imputao individual de um injusto
prprio, enquanto o direito administrativo sancionatrio visa ordenar, de um
modo geral, setores de atividade (reforar, mediante sanes, um determinado
modelo de gesto setorial). Por isso, no tem de seguir critrios de lesividade
ou periculosidade concreta, mas antes de afetao geral, estatstica; no tem
tambm de ser to estrito na imputao nem sequer na persecuo (regida por
critrios de oportunidade e no de legalidade) (...) o direito administrativo sancio-
natrio o reforo da gesto ordinria da administrao. Assim, poderia afrmar-
se que o direito sancionatrio de condutas perturbadoras de modelos setoriais
de gesto. Seu interesse reside na globalidade do modelo, no setor em sua inte-
gridade, e, por isso, tipifca infraes e sanciona desde perspectivas gerais. No
se trata aqui do risco concreto como risco em si mesmo relevante e imputvel
pessoalmente a um sujeito determinado, mas o que determinante a viso
macroeconmica e macrossocial (as grandes cifras; o problema estrutural ou
sistmico).
Os fns do direito administrativo so estritamente preventivo-instrumentais
numa perspectiva social ou global, sem a necessidade de justifcar individual-
mente a lesividade social da conduta (o injusto material). Por isso, as infraes
de perigo abstrato so perfeitamente compatveis com os fns deste ramo do
direito sancionatrio. Ao revs, a pena s pode cumprir seus fns preventivos
atravs da retribuio de um fato concreto que consiste em uma conduta que,
por si mesma, encerra uma lesividade potencial. O direito penal s pode prevenir
riscos futuros com base na retribuio de riscos efetivos passados com os quais
a sociedade tem que aprender, enquanto ao direito administrativo cabe a preven-
o de situaes de risco ou de insegurana. Para ser legtima, pena estatal
vedada a possibilidade de punir um fato que, individualmente considerado,
carea de lesividade ou periculosidade para outros mbitos de organizao, isto
, que no seja uma organizao defeituosa capaz de afetar, por si mesma, out-
ros mbitos de organizao.
52 La expansin, p. 125.
42
Dentro desta linha argumentativa, creio que a justifcao de estruturas tpicas
por acumulao ou adio (III.1) e a referncia legitimante ao princpio da pre-
cauo (III.2) so dois bons exemplos de processos patolgicos (ilegtimos) de
administrativizao do direito penal que devem ser criticados.
I - ESTRUTURAS TPICAS DE ACUMULAO53
A - ESTADO DA QUESTO
O debate poltico-criminal sobre as estruturas tpicas por acumulao vincula
duas questes essenciais: a proteo de bens jurdicos coletivos ou abstratos
e a proteo abstrata de bens jurdicos. Como tentarei expor, os denominados
delitos cumulativos, ou por acumulao, ou, numa terminologia que prefro, a
tipifcao de danos acumulativos uma tcnica de proteo de bens jurdicos
coletivos ou supraindividuais que deve pertencer exclusivamente ao direito ad-
ministrativo. Essa tcnica ilegtima no direito penal na medida em que so
imputadas pessoalmente ao apenado consequncias de sua ao que, em boa
verdade, no so suas (responsabilidade por fatos alheios).
Partindo deste paradigma moderno de legitimao to decisivo no atual de-
bate poltico-criminal, o fenmeno dos danos acumulativos aconselharia, para
uma melhor e mais efcaz proteo de bens jurdicos coletivos, como o meio
ambiente, a tipifcao e a punio de condutas inofensivas numa perspectiva
individualizada, mas que deixam de o ser numa perspectiva geral. No se deve
confundir, portanto, este modelo de imputao com a autoria acessria. Nesta
ltima, necessria uma constatao de causalidade (acumulativa) entre com-
portamento e leso. No dano cumulativo, por sua vez, no existe tal vinculao
causal. SLVA defne perfeitamente a essncia do problema em relao ao que
denomina dano acumulativo ou derivado da repetio: exime de uma valorao
do fato especfco, requerendo somente uma valorao acerca de qual seria a
transcendncia global de um gnero de condutas, se este fosse estimado lcito.
53 A rorograla que ded|ca ur esludo ra|s exlerso a esla queslao a de ANA3TA30P0uL0u. 3crulz |o||e|l|ver Re-
chtsgter, pp. 3, 151 e ss. e passim, assinalando, com razo, a relevncia da questo para analisar a legitimidade dos delitos que
protegem bens jurdicos coletivos. Os estudos mais brilhantes em lngua espanhola esto em ALCCER GUIRAO. ADP 2001, pp.
151 e ss., e SILVA SNCHEZ. La expansin, pp. 126 e ss., ambos com ulteriores referncias.
43
A origem do debate atual se encontra sem dvida em KUHLEN,
54
o qual uti-
lizou a referncia acumulao para explicar e, com isso, legitimar o fundamento
do injusto do 324 do Cdigo Penal Alemo relativo contaminao de guas,
apesar de um precursor desta ideia ter sido LOOS, em um trabalho de 1974
sobre o delito de corrupo, publicado no livro-homenagem a WELZEL
55
com a
denominao delitos de perigo em massa.
56
Pode admitir-se, em geral, que a
discusso atual foi promovida pela obra de KUHLEN, destacando-se na doutrina
em lngua alem as contribuies posteriores de HEFENDEHL
57
e WOHLERS
58

(ainda que este tenha introduzido importantes relativizaes utilizao legtima
da ideia de acumulao como estrutura tpica).
59
A questo dogmtica geral das estruturas tpicas de acumulao se encontra
indissoluvelmente unida ao debate moderno sobre a legitimidade e a determi-
54 GA 86, pp. 401 e ss., e ZSTW 105, pp. 712 e ss. Mostra, na doutrina espanhola, seu acordo com KUHLEN, GRACIA
MARTN. Prolegmenos, pp. 159 e 160. Pouco antes de KUHLEN, no mbito anglo-saxo, FEINBERG. Harm to Others, pp. 227 e
ss., j l|rra delr|do a |eg|l|r|dade desles l|pos de |rcr|r|raoes. Corlra os argurerlos de KulLEN e, er gera|, as eslruluras li-
picas por acumulao: ALASTUEY DOBON. El delito de contaminacin ambiental, pp. 91 e ss., embora considere que as objees
tradicionais da doutrina no invalidam a tese de KUHLEN; ANASTASOPOULOU. Schutz kollektiver Rechtsgter, pp. 178 e ss., com
ulteriores referncias, 312 e ss., 321 e 322; DAXENBERGER. Kumulationseffekte, pp. 65 e ss.; HESEL. Untersuchungen, pp. 241
e ss., 268; KAHLO. Unterlassung, pp. 158 e ss.; KINDHUSER. Helmrich-FS, p. 976, nota 21; MENDOZA BUERGO. Delitos de
peligro abstracto, pp. 490 e ss., reproduzindo os argumentos contrrios a estes delitos de SILVA SNCHEZ e da doutrina alem;
ID. Sociedad del riesgo, p. 102, no mesmo sentido; ID. AP 2002-I, p. 326, no mesmo sentido; MLLER-TUCKFELD. Ensayo, pp.
511 e ss., 522 e 523; PAREDES CASTANN. RDPC 2003, pp. 116, nota 62, 119; ROXIN. PG, 2-82; SCHULZ. Kausalitt, p. 84;
SEELMANN. NJW 90, p. 1259; SILVA DIAS. ADP 2003, pp. 433 e ss., em especial 454 e ss.; SOTO NAVARRO. Bienes colectivos,
p. 185; STERNBERG-LIEBEN, Rechtsgutstheorie, p. 73, salientando que se trata de argumentos vlidos para legitimar uma contra-
veno, mas no a interveno do direito penal; YOON. Bestrafung von Unternehmen, pp. 142 e 143; ZACZYK. ZSTW 114, p. 894;
ZIESCHANG. Gefhrdungsdelikte, pp. 244 e 245, com ulteriores referncias. Uma crtica ideolgica desta ideia se pode encontrar
em HERZOG. Unsicherheit, pp. 114 e ss. A resposta de KUHLEN a HERZOG e PRITTWITZ em GA 94, pp. 362 e 363. Resumem a
discusso ANASTASOPOULOU. Schutz kollektiver Rechtsgter, pp. 178 e ss.; MENDOZA BUERGO. Delitos de peligro abstracto,
pp. 61 e ss.; WOHLERS. Gefhrdungsdelikte, pp. 143 e ss. Sem se pronunciar claramente a favor ou contra os delitos cumulativos,
FRISCH. Rechtsgutstheorie, pp. 235 e ss., com amplas referncias.
55 Pp. 891 e ss.
56 Cf. KUHLEN. ZSTW 105, p. 722, nota 123.
57 Kollektive Rechtsgter, pp. 183 e ss., 384; RECPC 2004, pp. 10 e 11, e Rechtsgutstheorie, p. 131. HEFENDEHL, se-
guindo KUHLEN, considera que se trata de uma estrutura delitiva adequada para manter as contribuies da teoria do bem jurdico
no mbito dos delitos contra bens jurdicos coletivos (delitos contra o meio ambiente, contra a Administrao Pblica, contra a
Adr|r|slraao de Jusl|a, la|s|lcaao de roeda). Cors|derar corv|rcerles os argurerlos de lEFEN0ElL, Fl0uElRE00 0lA3.
PG, pp. 141 e ss., 65 e ss., e PORTILLA CONTRERAS. L-H Ruiz Antn, p. 921.
58 Este autor (Gefhrdungsdelikte, pp. 318 e ss.) pretende, numa perspectiva mais genrica, legitimar, e no s explicar,
esla roda||dade de l|p|lcaao de de||los de per|go aoslralo serpre que ex|sla ura corslalaao erpir|ca dos ele|los curu|al|vos
(pp. 322 e ss.) e a contribuio acumulativa apresente uma entidade mnima (pp. 324 e ss., na mesma linha de KUHLEN. GA 86,
pp. 407 e ss., e ZSTW 105, p. 717, e HEFENDEHL. Kollektive Rechstgter, pp. 187 e ss., e Rechtsgutstheorie, p. 131), reduzindo,
portanto, a questo da legitimidade a tipos penais concretos; isto , as estruturas tpicas por acumulao ou adio devem-se
assumir somente quando razovel esperar que, sem uma interveno penal, certas aes sejam realizadas de modo to assduo
que de|as der|var ura |esao grave ao oer jurid|co e serpre que rao se lrale de aoes |rs|gr|lcarles. w0lLER3, porr, cr|l|ca
a utilizao da tcnica dos delitos cumulativos em matria de meio ambiente (pp. 324 e ss., 339). No mesmo sentido, V. HIRSCH,
WOHLERS. Rechtsgutstheorie, pp. 207 e ss. Recensiona criticamente este aspecto da obra de WOHLERS, ZACZYK. ZSTW 114,
p. 894. Mostra, de forma convincente, a inconsistncia destes dois critrios de legitimao, baseados na realidade dos efeitos
cumulativos e na entidade mnima da conduta, ANASTASOPOULOU. Schutz kollektiver Rechtsgter, pp. 183 e ss.
59 Expe, com profundidade, a origem e o desenvolvimento da ideia da acumulao na doutrina de lngua alem, ANAS-
TASOPOULOU. Schultz kollektiver Rechtsgter, pp. 152 e ss.
44
nao dogmtica da lesividade social prpria dos delitos que protegem bens
jurdicos coletivos.
60
Em relao a estes delitos, as estruturas por acumulao
implicam a sano da conduta no por criar por si s um risco ou perigo de enti-
dade sufciente, mas pelos efeitos nocivos da repetio ou reiterao do mesmo
tipo de comportamento.
61
Trata-se de um mtodo de imputao estatstico para
problemas macrossociais ou sistmicos que pretende evitar a criao de riscos
difusos que no tm uma fonte nica.
62
B - ANLISE CRTICA DAS ESTRUTURAS TPICAS BASEADAS
NA IDEIA DE ACUMULAO
Estou de acordo com as anlises crticas realizadas na literatura espanhola
que se tem ocupado destas questes, especialmente com as objees levanta-
das por SLVA SNCHEZ e ALCCER GURAO. SLVA SNCHEZ,
63
seguindo
uma linha argumentativa utilizada por SEELMANN,
64
afrmou que " inadmis-
svel como critrio para a imputao penal de responsabilidade a um determi-
nado sujeito pelo signifcado concreto da conduta isolada que realizou; pois uma
sano assim fundamentada no deixa de ser, na perspectiva do direito penal,
uma sano ex iniuria tertii.
65
A estas consideraes, acrescentou ALCCER
GURAO
66
que o injusto ex iniuria tertii indubitavelmente rejeitvel a partir dos
pressupostos legtimos de imputao confgurados em torno da autonomia indi-
vidual e da afetao de uma esfera de liberdade alheia, que exige uma censura
da culpabilidade baseada em um fato lesivo individual, e no uma culpabilidade
coletiva ou vicarial.
60 HESEL. Untersuchungen, pp. 215 e ss.
61 ALCCER GUIRAO. ADP 2001, pp. 154 e ss.; ANASTASOPOULOU. Schutz kollektiver Rechtsgter, pp. 178 e 179;
GARCA RIVAS. Delito ecolgico, pp. 118 e 119; MATA e MARTN. Bienes jurdicos intermedios, p. 37; MENDOZA BUERGO. De-
litos de peligro abstracto, p. 490; SILVA DIAS. ADP 2003, pp. 435 e ss.; SILVA SNCHEZ. La Ley 97, p. 1717, em sentido crtico,
com abundantes referncias.
62 SILVA DIAS. ADP 2003, p. 461 (o delito cumulativo pretende conciliar o carter individual da responsabilidade criminal
com um fundamento de imputao coletiva, ou melhor, com um fundamento assente nos efeitos provveis da ao coletiva. Em si
mesma considerada, cada ao singular carece de lesividade).
63 La expansin, p. 127. De acuerdo, GARCA-PABLOS. PG, pp. 221 e 222, 577; SILVA DIAS. ADP 2003, p. 465.
64 NJW 90, p. 1259.
65 Expe com profundidade esse argumento, com amplas referncias, ANASTASOPOULOU. Schutz kollektiver Rechts-
gter, pp. 179 e 180.
66 ADP 2001, p. 158.
45
O perigo abstrato no entendido nas situaes de tipifcao de danos acu-
mulativos como um perigo previsvel do comportamento, pois no mais do
que um perigo presumido, estatstico ou global relacionado com o comporta-
mento possvel de outras pessoas sobre as quais no se possui nenhum tipo
de infuncia ou de vnculo normativo; ou seja, nas estruturas por acumulao
responsabiliza-se algum por um perigo no existente, baseado to s na hip-
tese de que outros se comportaro no futuro de forma incorreta (reage-se com
uma pena porque se todo mundo fzesse o mesmo...). De um ponto de vista
individualmente considerado alheio incidncia de outros comportamentos
que, inclusive, podem chegar a nunca se produzir a conduta um injusto mera-
mente formal (a conduta perigosa porque assim o diz a norma, ainda que, no
caso concreto, nem sequer se possa constatar sua periculosidade abstrata).
67
A resposta a este tipo de crticas por HEFENDEHL,
68
com o contra-argumento
gramatical de que a concreta estrutura tpica no se remete expressamente ao
injusto de terceiro, no pode convencer.
69
Supe uma deturpao do debate
na medida em que no tem em conta o fundamento material que autores como
ele pretendem outorgar a este modelo de injusto. A denominao de uma re-
sponsabilidade por danos cumulativos implica j uma referncia a que, sem o
hipottico comportamento de terceiros, no existiria nada que proteger nem que
castigar, como se pode apreciar com toda evidncia no trabalho emblemtico de
KUHLEN.
70
Somente no mbito do direito administrativo as necessidades preventivas
podem levar a prescindir das exigncias de retribuio individualizada e de
ofensividade (capacidade de afetao de outros mbitos de organizao). Em
contrapartida, o direito penal no pode alcanar preveno a qualquer preco.
Embora no falte razo a JAKOBS,
71
em sua defesa deste modelo de respon-
sabilidade por acumulao, quando considera que posies como a de SILVA
ou a adotada aqui conduzem a que possa benefciar com um tratamento isolado
67 No mesmo sentido, cf. MLLER-TUCKFELD. Ensayo, p. 513, por toda a escola de Frankfurt.
68 Kollektiver Rechtsgter, pp. 183 e ss., 384; GA 2002, p. 27, e Rechtsgutstheorie, p. 131.
69 No mesmo sentido, respondem aos argumentos de HEFENDEHL, ANASTASOPOULOU. Schultz kollektiver Rechts-
gter, pp. 180 e 181, e SILVA DIAS. ADP 2003, pp. 466 e ss.
70 GA 86, p. 399, e ZSTW 105, p. 716, nota 91.
71 La ciencia del derecho penal, pp. 132 e 133. Argumentos similares em WOHLERS. Gefhrdungsdelikte, pp. 318 e ss.
Expe em sentido crtico, com grande profundidade, os argumentos deste tipo que tm sido utilizados para legitimar as estruturas
tpicas baseadas na ideia de acumulao ANASTASOPOULOU. Schultz kollektiver Rechtsgter, pp. 178 e ss.
46
de seu comportamento aquele (egosta racional) que atua num contexto em que
seu comportamento no se produz de forma isolada, mas como parte integrante
de uma atividade coletiva (pequenos desperdcios industriais), ou quando sus-
tenta que se poderia entender normativamente que aquele que atua sabendo
que seu comportamento incorreto generalizado se est defnindo como mem-
bro do coletivo que lesa o bem jurdico. A argumentao de JAKOBS , porm,
insufciente na perspectiva do direito penal: quando se impe uma pena a um
indivduo, esta lhe imposta em sua condio de indivduo (pela potencialidade
lesiva de sua conduta) e no como representante da massa (pela potencialidade
lesiva de um setor importante da populao). No se pode esquecer que nos
delitos cumulativos o fundamento da pena no depende s do comportamento
individual, pois neles a razo de ser do castigo entronca em uma dinmica de
desobedincia em massa. Ao revs do que sustentam autores como JAKOBS
ou WOHLERS, o tratamento do tema "comportamentos uniformes em massa
e imputao coletiva deve ser relegado ao mbito do direito administrativo. A
pena, por suas caractersticas retributivas relacionadas comisso de um fato
que encerra materialmente uma lesividade social, a qual funda o merecimento
de um castigo, exige outro tipo de estratgia preventiva que tenha em conta, iso-
ladamente, a periculosidade do fato individual independentemente da dinmica
coletiva ou social (ainda que s vezes haja instituies, como a coautoria ou a
participao, que permitam castigar a realizao conjunta de um fato delitivo).
72

No creio que os bens jurdicos coletivos, como o meio ambiente, exijam a trans-
formao dos critrios de imputao do direito penal ou a criao de uma nova
dogmtica jurdico-penal, ou que existam valorativamente tantas diferenas con-
siderado o direito penal tradicional.
Como assevera MLLER-TUCKFELD,
73
no se deve prescindir da categoria
dos delitos cumulativos como modelo de anlise crtica ou poltico-criminal de
tipos concretos. Deve-se aproveitar essa categoria para um objetivo distinto do
proposto por autores como KUHLEN, HEFENDEHL ou WOHLERS: para rotular
ilegtimos certos tipos penais e deixar claro que esses tipos no merecem o
qualifcativo de fato punvel pelo que devem ser deixados fora do direito penal.
O problema poltico-criminal essencial passa a ser, nesta perspectiva, a determi-
72 O que se diz no texto vlido para qualquer tipo de pena. Por isso no posso partilhar da ideia de SILVA SNCHEZ.
La expansin, p. 136, de que suas crticas somente so dirigidas utilizao da pena privativa de liberdade, admitindo, resignada-
mente, a interveno do direito penal quando atue com outros tipos de penas.
73 Ensayo, p. 513.
47
nao dos critrios para identifcar acertadamente um tipo penal como um delito
cumulativo e, portanto, como um processo ilegtimo de administrativizao do
direito penal.
74
Com base no ponto de vista exposto, s pode existir um injusto penal merece-
dor de pena por sua lesividade social se, ao menos, existe uma organizao
insegura do prprio mbito de organizao para outros mbitos de organizao.
Este o requisito material mnimo dos delitos de perigo abstrato.
75
Em minha
opinio, as estruturas tpicas por acumulao no renem esta caracterstica
pelas razes j expostas, pelo que, ainda que possa servir para proteger bens
jurdicos valiosssimos, se trata de uma estrutura ilegtima de criminalizao de
condutas na medida em que a pena no est retribuindo um comportamento que
signifque materialmente um injusto. A conduta no socialmente lesiva por si
mesma e, por isso, acaba-se fazendo com que uma pessoa responda pelas con-
dutas de outros, sofrendo com isso um mal maior que aquele que corresponde
a seu comportamento.
Como tem salientado SILVA SNCHEZ,
76
a referncia, que tem sua origem na
doutrina alem, a bens jurdicos intermedirios espiritualizados ou com funo
representativa
77
para legitimar certos delitos contra bens jurdicos estatais (cor-
reto funcionamento da Administrao Pblica ou da Administrao de Justia)
levanta, implicitamente, os mesmos problemas de legitimidade.
78
Dita referncia
abstrata ao que se protege no exclui a anlise das situaes em que a criminal-
izao se refere a uma imputao individual de lesividade social, e, portanto, a
tipifcao legtima, e em que casos no se est fazendo mais que usar, medi-
ante a referncia a bens jurdicos, outra via de justifcao da lgica de acumula-
74 Por exerp|o, a|rda que ro lexlo se poder corprovar as arp|as alr|dades cor os argurerlos de 3lLvA 3ANClEZ
sobre estes temas, no posso estar de acordo com a crtica que faz este autor, La expansin, pp. 106, 113, nota 196, do delito de
defraudao tributria por considerar precisamente que se trata de um delito cumulativo. No deixar ingressar mais de 120.000
euros ras arcas puo||cas ur daro |rd|v|dua||zve|. 3er|a aosurdo casl|gar sorerle os de||los que arru|rer delr|l|varerle a
Fazenda Pblica, sucedendo o mesmo em qualquer outro delito se exigisse o desaparecimento total do bem jurdico (por exemplo,
que os delitos de ofensas integridade fsica exigissem a destruio absoluta da sade de uma pessoa).
75 Salienta o prprio KUHLEN. GA 86, p. 398, com razo, que sua proposta excede tradicional distino entre delitos
de leso, de perigo concreto e de perigo abstrato. Num sentido no distante do texto, ANASTASOPOULOU. Schultz kollektiver
Rechtsgter, pp. 212 e 213.
76 Libertad econmica, pp. 319 e ss.
77 Sobre esta categoria, que tem origem em SCHNEMANN. JA 75, p. 798, cf., por todos, ROXIN. PG, 11-161.
78 Representativa neste ponto a evoluo de SCHNEMANN desde JA 75, p. 798, em que prope a existncia e
legitimao de um grupo de delitos de perigo com esta denominao, at Alte StrafrechtsStrukturen, p. 25, em que se encontram
referncias lgica de acumulao. Sobre o modo como SCHUNEMANN foi aproximando-se da ideia de acumulao, cf. ANAS-
TASOPOULOU. Schultz kollektiver Rechtsgter, pp. 164 e 165.
48
o, e, portanto, tratar-se-ia da criao de tipos penais ilegtimos. O problema de
fundo o mesmo que j se analisou e tem a ver com estruturas de imputao,
no resolvendo a referncia a bens jurdicos com determinadas caractersticas
os problemas essenciais de legitimidade. Entre outros aspectos, porque er-
rnea a ideia de que os bens jurdicos coletivos ou supraindividuais somente
podem ser protegidos mediante estruturas tpicas de acumulao.
2 - A REFERNCIA AO PRINCPIO DA PRECAUO COMO
REFERNCIA LEGITIMANTE NO DIREITO PENAL
O mesmo que se tem dito da ilegtima administrativizao do direito penal
por via dos denominados delitos cumulativos pode aplicar-se s situaes em
que de forma expressa ou tcita se recorre ao princpio da precauo como
critrio de fundamentao dos delitos de perigo abstrato em casos caracteriza-
dos pela existncia de incerteza cientfca e a possibilidade de danos graves e
irreversveis.
79
Nas palavras de SCHROEDER,
80
o princpio da precauo visa
impedir a produo de danos graves para o meio ambiente e a sade das pes-
soas, animais e plantas, a qual constitui uma ameaa, no de forma imediata,
mas a longo prazo, e no de forma certa, mas potencial. Para isso, este princpio
pretende proibir aes cujo nexo causal com danos futuros ainda no com-
provvel cientifcamente. Alm disso, pretende proibir aes que podem causar
danos graves, no por si mesmas, mas se levadas a cabo de forma cumulativa
(...) (em consequncia, desenvolveu-se, a partir do princpio da precauo, o
princpio in dubio pro securitate).
Nestes casos possvel apreciar tambm como o direito penal se v imerso
numa dinmica administrativizadora com base na ideia de uma proteo tima
de bens jurdicos: os bens jurdicos sero melhor protegidos se se punirem, in-
clusive, aquelas condutas das quais no se sabe com segurana se contm
perigos para bens ou se suspeita que podero ser perigosas.
81
Desta maneira
79 Bsico ROMEO CASABONA. Modernas tendencias, pp. 79 e ss., especialmente 90 e ss. Cf., alm disso, MENDOZA
BUERGO. Gestin del riesgo, pp. 74 e ss.; ID. Principio de precaucin, pp. 440 e ss., que, apesar de partir da ideia de que nesses
casos no se poderiam formular verdadeiros juzos de periculosidade, mas, quanto muito, hipteses de periculosidade, considera
que quando se trata da precauo contra eventuais riscos da maior gravidade para bens de elevada importncia, esta mera hip-
lese pode ser sulc|erle para, ro p|aro da po|il|ca |eg|s|al|va, or|erlar a dec|sao do |eg|s|ador de pro|o|r ura cordula ou suoreler
sua realizao ao cumprimento de certas condies (pp. 457 e 458).
80 Principio de precaucin, pp. 424 e ss.
81 SOLA RECHE. Principio de precaucin, p. 486, seguindo seu mestre ROMEO CASABONA (o princpio da proteo de
bens jurdicos incentivaria essa tendncia porquanto no se descarta ainda que to pouco se acredite - a capacidade da conduta
considerada para provocar graves perigos para o meio ambiente ou/e a sade das pessoas).
49
os espaos de risco permitido so restringidos em benefcio do interesse na
proteo de bens jurdicos. O princpio da precauo acentua uma poltica de
segurana (de bens) como ideia diretriz e, desta maneira, a expanso do direito
penal resulta impossvel de frear, sendo cada vez mais evidente que a pena
destacada da culpabilidade pelo fato e se converte num instrumento de poltica
social, a saber, em uma sano administrativa qualifcada. Do ponto de vista da
pena como instrumento de retribuio de injustos, a ilegitimidade deste modelo
justifcatrio evidente: ao fnal se trata de uma conduta porque poderia vir a ser
um injusto (uma organizao insegura para outros mbitos de organizao) ou
porque se tem dvidas de que o seja.
82
CONCLUSO
No havendo dvida de que a tipifcao dos danos cumulativos ou a impor-
tao do princpio da precauo para a legitimao de novas criminalizaes
servem para melhorar a proteo dos bens jurdicos, isso no implica a legit-
imidade da criao de normas penais. No se trata de modelos de interveno
do direito penal legtimos porque se regem por uma lgica prpria das sanes
administrativas e do direito de polcia: no se trata de reagir a comportamentos
que materialmente afetam ou perturbam outros mbitos de organizao, mas de
prevenir situaes nas quais isso pode chegar a suceder. Isso no pode legitimar
a imposio de uma pena a uma pessoa concreta, mas o recurso a outro tipo de
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Prof. Catedrtico da Universidad
Autnoma de Madrid
62
63
ARTIGO
2
EL CASO CONTERGAN
CUARENTA AOS DESPUS
1+
Manuel Cancio Meli
Contergan es el nombre comercial bajo el cual se vendi en la Repblica
Federal de Alemania durante los aos 1960 a 1962 un medicamento que era
empleado sin necesidad de receta mdica como sedante, siendo recomen-
dado especialmente para las mujeres embarazadas por su buena tolerancia. Su
principio activo era la talidomida, sustancia sintetizada por la misma empresa
farmacetica que distribua el medicamento, Chemie-Grnenthal. La empresa
puso en marcha en el ao 1955 diversos ensayos clnicos, llevados a cabo en
varios hospitales universitarios; los informes de los mdicos responsables fueron
positivos. No se realizaron ensayos en mujeres embarazadas. En julio de 1956,
el departamento de sanidad del ministerio del interior del Estado federado de
Renania del Norte-Westfalia autoriz la distribucin de medicamentos que con-
tuvieran Talidomida, y en octubre de 1957 comenz la comercializacin de Con-
tergan en todo el territorio federal; la talidomida se export, adems, a ms de
cuarenta pases.
En octubre de 1959 se produce la primera comunicacin a la empresa por
parte de un neurlogo, Voss planteando la posibilidad de que la talidomida po-
dra tener efectos neurotxicos en caso de toma prolongada. Durante el tiempo
en el que se comercializ Contergan, unos 1500 mdicos y farmacuticos infor-
man a Grnenthal de unos 3000 casos de efectos txicos. En abril de 1960, Voss
presenta sus conclusiones sobre la toxicidad de la talidomida en un congreso de
neurologa; el departamento de investigacin de Grnenthal lleva a cabo enton-
ces una serie de ensayos en ratas, sin que se produzca efecto negativo alguno,
de lo que se deduce que se trata de situaciones especfcas respecto de las cu-
1
+
El presente comentario fue elaborado para el libro colectivo Pablo Snchez-Ostiz Gutirrez (ed.), Cincuenta casos que
hicieron doctrina, en prensa para ed. La Ley, Madrid (2010).
64
ales Contergan slo en muy contados casos podra tener un papel determinante.
En septiembre de 1960, la administracin sanitaria de los EE.UU., Food and
Drug Administration, rechaza la solicitud de autorizacin de la empresa estadoun-
idense (Richardson-Merrell, despus Dow Chemical) que pretende introducir
un medicamento que contiene talidomida; la farmacloga competente, Oldham
Kelsey, ve comprometida la seguridad del uso de la sustancia y demanda ulte-
riores ensayos, tambin relativos a la vida humana antes del nacimiento. El da
24.11.1960, un farmacutico alemn plantea por escrito a Grnenthal la cuestin
de si la ingestin de Contergan durante el embarazo puede producir malforma-
ciones en el fruto de la concepcin. La empresa introduce una advertencia en
el prospecto respecto del uso prolongado de la sustancia, afrmando que los
efectos secundarios seran reversibles, y solicita la obligatoriedad de prescrip-
cin mdica para el medicamento en varios Estados federados. En verano de
1961 aparece en el semanario Der Spiegel la primera noticia sobre los efectos
neurotxicos en adultos, y en septiembre de 1961 se publica el primer artculo
cientfco que alerta sobre un aumento signifcativo de la tasa de malformacio-
nes. El da 15 de noviembre de 1961, el pediatra y genetista Lenz comunica por
telfono al jefe del departamento de investigacin de Grnenthal que sospecha
que la ingestin de Contergan durante el embarazo puede producir malforma-
ciones, y exige a la empresa que retire del mercado inmediatamente todos los
medicamentos que contengan talidomida; esta exigencia tambin se formula en
una reunin en el ministerio del interior de Renania del Norte-Westfalia, que la
empresa rechaza amenazando con interponer una demanda para ser indem-
nizada de los perjuicios ocasionados. El da 26 de noviembre, el peridico Welt
am Sonntag publica un artculo sobre las sospechas de Lenz. Al da siguiente,
Grnenthal paraliza la comercializacin del medicamento.
En diciembre de 1961 la fscala de Aachen abri diligencias de instruccin
contra Grnenthal; sta sigui negando la relacin entre el consumo del medica-
mento y las lesiones. En marzo de 1967 la fscala present escrito de acusacin
contra el socio principal y ocho directivos de la empresa (el director cientfco, el
gerente, los directores comercial y de distribucin y cuatro miembros del depar-
tamento cientfco); en este momento comenz tambin a calibrarse la dimensin
de los casos de malformaciones en la Repblica Federal de Alemania (unos
4000-5000 casos, de los cuales sobrevivieron unos 2800). La vista oral un mac-
rojuicio con tres fscales y veinte letrados defensores, y en el que 312 de los
65
perjudicados actuaron como acusacin accesoria (Nebenklage) y se oyeron al-
rededor de 120 testigos, para el que hubo que buscar un local ad hoc comenz
en enero de 1968. En abril de 1970, la representacin de la acusacin accesoria
lleg a una transaccin con Grnenthal, conforme a la cual aqulla renunci a
toda indemnizacin y accin judicial futura a cambio del pago de cien millones de
marcos para una fundacin destinada a ayudar a los nios afectados
2
*.
I - INTRODUCCIN
Con el caso Contergan irrumpe en el Derecho penal la responsabilidad por el
producto, generando no slo un verdadero vendaval social, sino efectos seme-
jantes sobre puntos centrales de la ciencia del Derecho penal, y, muy especial-
mente, sobre el concepto de causalidad en los delitos de lesin. Desde enton-
ces, ningn anlisis de la problemtica ha podido prescindir de hacer referencia
a l
3
. En cierto modo, comienza aqu avant la lettre el Derecho penal del riesgo,
se alcanza un punto de infexin en el funcionamiento del sistema penal.
II - EL AUTO DEL LG AACHEN DE 18.12.1970
En su extensa resolucin, el LG Aachen
4
resuelve tres cuestiones de Derecho
material: la tipicidad abstracta de las lesiones debidas a una actuacin antes
del nacimiento, pero que se manifestan en el nacido vivo como malformacio-
nes
5
; la relacin de causalidad entre el uso del medicamento por las gestantes
2 * El auto del tribunal competente el Landgericht de la ciudad de Aachen (Aquisgrn), similar a una Audiencia Provincial
esparo|a- que puso lr a| proceso pera| er e| que se erju|c| e| caso Corlergar (aulo L0 Aacrer de 18.2.19Z0, JZ 19Z1, pp. 50Z
y ss.) s|o se puo||c parc|a|rerle, recog|erdo |os lurdarerlos jurid|cos soore e| lordo y |a lerr|rac|r de| proceso, pero ro |os
recros prooados; |os aqui recog|dos rar s|do exlraidos de |a argurerlac|r jurid|ca de |a reso|uc|r y de d|versos arlicu|os de|
serarar|o 0er 3p|ege|, de WWW.w0R.de (wesldeulscrer Rurdlur|, er|sora puo||ca cor sede er Co|or|a) y de WWW.av|le.org
(Asoc|ac|r de vicl|ras de |a Ta||dor|da er Espara).
3 3or rurerosis|ros |os lraoajos jurid|co-pera|es que se rar ocupado de| caso Corlergar; a corl|ruac|r s|o se
olrece ura se|ecc|r de lexlos que corl|erer pos|c|ores espec|a|rerle re|evarles, exporer |a proo|erl|ca cor espec|a| c|ar|dad
o lac|||lar e| acceso a u|ler|or o|o||ogralia: Arr|r Kaulrarr, 'Taloeslardsra|g|e|l urd verursacrurg |r Corlergar-verlarrer.
Fo|gerurger lur das ge|lerde Recrl urd lur d|e 0eselzgeourg, JZ 19Z1, pp. 59 y ss.; Varlred Va|Wa|d, Kausa||lal urd 3lralrecrl.
3lud|er zur verra|lr|s vor NalurW|sserscrall urd Jur|spruderz, 1980; Jos Varue| 0rez 8erilez, Causa||dad, |rpulac|r y
cua||lcac|r por e| resu|lado, 1989, pp. 10 y ss., Z0 y ss., Z3 y ss.; Lolrar Kur|er, Frager e|rer slralrecrl||crer Produ|lrallurg,
1989, pp. 3 y ss.; Er|c l||gerdorl, 3lralrecrl||cre Produzerlerrallurg |r der 'R|s||ogese||scrall, 1993, pp. 115 y ss.; lrgeoorg
Puppe, ''Nalurgeselze' vor 0er|crl. 0|e sogerarrle gerere||e Kausa||lal urd |rr 8eWe|s, dargesle||l ar Fa||er slralrecrl||crer Pro-
du|lrallurg, JZ 1991, pp. 111Z y ss.; w|rlr|ed lasserer, Produ|lverarlWorlurg |r roderrer 3lralrecrl, 2 ed., 199, pp. 2Z y ss.,
31 y ss., 38 y ss.; V E|era lr|go Corroza, La resporsao|||dad pera| de| laor|carle por deleclos de sus produclos, 2001, pp. 58 y
ss., 9 y ss., 100 y ss.
1 JZ 19Z1, pp. 50Z y ss.; v|d. |a lraducc|r parc|a| de |os lurdarerlos jurid|cos de| aulo (purlo ll.: causa||dad) er 0rez
8erilez, Causa||dad (rola 1), pp. 123 y ss.
5 8ajo e| rlu|o 'l|p|c|dad; JZ 19Z1, pp. 50Z-510; |rc|uyerdo expresarerle laro|r e| ror|c|d|o |rpruderle er caso de
que e| sujelo aleclado, ura vez rac|do, rur|era por corsecuerc|a de |as |es|ores prerala|es.
66
y las malformaciones en sus hijos
6
; y la determinacin de la imprudencia de los
acusados
7
. En las tres cuestiones el tribunal lleg a una subsuncin positiva. Sin em-
bargo, no se produjo una condena porque el LG decidi hacer uso de la facultad que
le otorgaba el 153.3 StPO (Strafprozeordnung, Cdigo de procedimiento penal)
de sobreseer la causa por falta de inters pblico en la ulterior pesecucin penal
8
.
En lo que se refere a la primera de las cuestiones la tipicidad como lesiones
de las malformaciones causadas por actuaciones en la fase prenatal, el LG
parte en su razonamiento de la base de que los delitos de lesiones o de homici-
dio no protegen al fruto de la concepcin, como demuestra la existencia del delito
de aborto. Tambin descarta que pueda concurrir una lesin de la gestante
9
. Fi-
nalmente, concluye que bajo las circunstancias del caso, la causacin de mal-
formaciones slo ser punible si se considera que ello constituye una lesin de
quien nazca con ellas
10
. En su opinin, esta cuestin no se haba planteado has-
ta el momento en la discusin doctrinal, por lo que limita sus consideraciones, en
ese plano, a las argumentaciones presentadas en los dictmenes de los peritos
jurisconsultos todos ellos prestigiosos profesores de Derecho penal aportados
en el proceso: Bockelmann, Armin Kaufmann, Lange, Maurach, Nowakowski y
Schrder. Slo el dictamen de Maurach se mostr favorable a la solucin afr-
mativa (la lesin prenatal puede ser califcada de lesin al nacido tanto para su-
puestos tanto de dolo como de imprudencia), mientras que Schrder nicamente
afrm la tipicidad de las lesiones dolosas; los dems dictmenes negaron la
tipicidad tanto para conductas dolosas como imprudentes. La Cmara del LG se
sum a la posicin de Maurach, argumentando que una lesin se defne por su
afectacin a la funcionalidad del rgano, desde el prisma del bien jurdico de la
salud, de modo que cuando la malformacin realmente se manifesta como per-
turbacin de la funcin es cuando sta podra desplegarse, esto es, una vez que
8ajo e| rlu|o 'causa||dad; JZ 19Z1, pp. 510-511.
Z 8ajo e| rlu|o 'cu|pao|||dad, larlo er e| p|aro de |a delerr|rac|r de |os deoeres de acluac|r de |os acusados er
cuarlo |rlegrarles de ura erpresa larraceul|ca coro respeclo de| caso corcrelo; JZ 19Z1, pp. 511-51Z.
8 JZ 19Z1, pp. 51Z-521; argurerlardo que |a durac|r de| proced|r|erlo y su a|la repercus|r puo||ca raoia produc|do
ur gravarer re|evarle er |os acusados, que slos raoiar asur|do -aurque de rodo 'ruy rel|cerle, p. 520- su resporsao|||dad
por ura corducla |rcorrecla y que raoiar ||evado a caoo e| pago de ura cors|derao|e carl|dad a |as persoras alecladas. 3oore
esla sorprerderle lerr|rac|r de| proceso v|d. s|o lars Joacr|r 8rurs, 'urge||arle verlarrersrecrl||cre Frager des Corlergar-
-Prozesses, er: 3crroeder/Z|pl (ed.), Festschrift fr Reinhart Maurach, 19Z2, pp. 19 y ss.
9 JZ 19Z1, pp. 50Z y ss.
10 JZ 19Z1, p. 509.
Z
ha nacido el sujeto
11
. En opinin del tribunal, las consideraciones sistemticas
(la ausencia de una norma anloga al delito de aborto para las lesiones al feto)
de los dictmenes contrarios a la afrmacin de la tipicidad "slo explican la im-
punidad de aquellas lesiones del fruto de la concepcin que se agotan en dicha
lesin. Pero si la lesin que el producto de la concepcin sufre no se queda lim-
itada a ste, sino que, ms all de ello, causa tambin una lesin corporal en el
ser humano [nacido], una misma cadena causal afecta sucesivamente a diferen-
tes objetos jurdico-penales de accin. No hay razn alguna para pensar que la
impunidad de la afectacin del primer objeto deba implicar tambin la impunidad
de la afectacin al segundo de los objetos.
12
Para la segunda cuestin la relacin de causalidad la Cmara reserv el
lugar central en su resolucin. La argumentacin comienza por rechazar la nica
hiptesis alternativa al efecto teratognico de la talidomida presentada por las
defensas, segn la cual podra haber sucedido que en realidad, la talidomida
habra hecho posible el nacimiento de sujetos que debido a sus malformacio-
nes, causadas por otros factores en otro caso habran acabado la gestacin en
abortos naturales. Dicho de otro modo: la talidomida no habra causado malfor-
maciones, sino habra protegido a fetos con malformaciones (de otra etiologa)
de un aborto espontneo. El LG la descarta por absolutamente infundada
13
.
Entrando en el ncleo del problema y primero respecto de los daos neu-
rolgicos producidos en pacientes adultos, luego respecto de las malformacio-
nes, el LG comienza por afrmar que ".por prueba en sentido jurdico no debe
entenderse, en ningn caso, la prueba de las ciencias naturales, que presupone
una certeza matemtica, que excluya toda posibilidad de que concurra lo con-
trario, es decir, un conocimiento absolutamente seguro La nica prueba de-
terminante para la valoracin jurdico-penal se produce cuando el tribunal est
plenamente convencido de la concurrencia de los hechos a probar con base
en el conjunto del juicio oral y sta se alcanza slo cuando esta conviccin se
forma, y de modo completo ya slo con esa conviccin. En consecuencia, la
prueba jurdico-penal descansa, como corresponde al conocimiento propio de
las ciencias del espritu, no en un razonamiento de cognicin directa, sino sobre
el fundamento del peso de un juicio de ponderacin de las distintas razones que
11 JZ 19Z1, pp. 509 y s.
12 JZ 19Z1, p. 510.
13 JZ 19Z1, pp. 510, 511.
8
concurren respecto del conjunto de lo acontecido Puesto que en tal juicio re-
sulta impensable al menos, por regla generalalcanzar una certeza que excluya
toda duda, aunque sea terica, lo decisivo no es la certeza objetiva necesaria
para la prueba cientfco-natural, sino slo la certeza subjetiva
14
. Despus de
formular como corresponde al estilo de redaccin de resoluciones judiciales en
Alemania de un modo apodctico esta anticipacin de la conclusin afrmativa
alcanzada por el tribunal
15
, se expone por la Cmara el razonamiento que la ha
conducido a esta posicin: en contra de la pretensin de varios de los peritos
cientfco-naturales que depusieron en el proceso, no es necesaria una compro-
bacin que genere certeza absoluta en el mbito penal, y tampoco es de inters
la aclaracin completa de la patognesis de los daos neuronales (polineuritis) o
de las malformaciones, o el conocimiento detallado del mecanismo de actuacin
exacto de la talidomida. En relacin con las malformaciones, el auto presenta
los argumentos esenciales que fueron formulados por los peritos que afrmaron
la concurrencia de relacin de causalidad: las caractersticas especfcas de las
malformaciones producidas (que presentan un sndrome intensifcado respecto
de otras manifestaciones similares conocidas con anterioridad), as como su
aparicin masiva nicamente en los pases en los que hubo distribucin de la
talidomida, como, por fn, la constatacin de una exacta coincidencia temporal,
en numerosos casos, de la toma del medicamento por la gestante con el perodo
del embarazo en el que se produce como ya entonces formaba parte del cono-
cimiento cientfco la formacin en el feto precisamente de las estructuras fsicas
que resultan afectadas por las malformaciones
16
. Frente a la fuerza explicativa
combinada de estos tres factores, que establecen una correlacin convincente,
segn el LG, la probabilidad de que las circunstancias expuestas concurrier-
an conjuntamente por mera casualidad resulta tan extraordinariamente reducida
que debe ser excluida del mbito de una consideracin racional.
17
La argumen-
tacin en este punto concluye con la escueta afrmacin como no poda ser de
otro modo, al sobreseerse la causa de que ".la Cmara, fnalmente, queda
convencida de que debido a su forma de aparicin tpica y la extrema rareza
de sndromes similares, tambin en el caso concreto cabe probar la relacin de
14 Ibidem.
15 Er esle ro|lo, e| pasaje acaoado de reproduc|r es e| rs c|lado de| aulo de| L0 Aacrer; er rucras ocas|ores, |a
c|la a|s|ada de esla corc|us|r arl|c|pada saca de corlexlo (asi |o sera|ar, por ejerp|o, 0rez 8erilez, Causalidad [nota 1], pp.
43, 45; l||gerdorl, Strafrechtliche Produzentenhaftung [rola 1|, pp. 120 y s.) |a lorru|ac|r corcrela, a| ro ser puesla er sulc|erle
re|ac|r cor |a exlersa argurerlac|r que se preserla er |as pg|ras s|gu|erles (JZ 19Z1, pp. 511-511) de |a reso|uc|r (v|d. infra
lll.2).
16 JZ 19Z1, p. 510.
1Z JZ 19Z1, p. 512.
9
causalidad entre la ingestin de la talidomida y las malformaciones en aquellos
casos en los que la madre tom talidomida en la fase sensible
18
.
Respecto del tercero de los problemas jurdico-materiales la concurrencia de
imprudencia, ubicados conforme al entendimiento dominante de la poca en la
culpabilidad, el LG descarta, brevemente, la existencia de dolo, siquiera eventu-
al, pues la ".afrmacin del dolo. supondra que los acusados haban contado
positivamente con la posibilidad de que despus de la ingestin de Contergan se
siguieran produciendo [lesiones] a pesar de las medidas por ellos adoptadas
19
. Por el contrario, la Cmara s afrma la concurrencia de imprudencia, ya que,
en su opinin, la conducta de la empresa Chemie-Grnenthal, tal como se ha
manifestado desde ella hacia fuera, no satisface los requisitos que deben plant-
ear a un fabricante de medicamentos ordenado y cuidadoso.
20
El tribunal establ-
ece para fundamentar esta afrmacin criterios, formulados desde la perspectiva
de una ponderacin de intereses entre los del productor y los del consumidor
(tngase en cuenta que en aquel momento no exista en la RFA, conforme a la
legislacin administrativa aplicable, obligacin de someter a los medicamentos a
un procedimiento jurdico-pblico de anlisis y registro sanitario previo a su com-
ercializacin). Descarta que ya la comercializacin fuera imprudente, puesto que
los daos que se produjeron no podran de acuerdo con la opinin de los peritos
que depusieron en el proceso haberse detectado con los estudios clnicos y
farmacolgicos previos estimados necesarios, pero afrma que s fue imprudente
la conducta de la empresa con una argumentacin que supone la formulacin
de un principio de precaucin
21
avant la lettre cuando no tom las medidas
adecuadas de informacin una vez que tuvo conocimiento de las sospechas re-
specto de la toxicidad de la talidomida en la praxis mdica
22
.
III - DOS PROBLEMAS CENTRALES DEL CASO Y SUS
REPERCUSIONES
18 JZ 19Z1, p. 511.
19 Ibidem.
20 JZ 19Z1, p. 511, re|lerado er p. 51Z.
21 v|d. s|o 8|arca Verdoza 8uergo, 'E| 0erecro pera| arle |a g|ooa||zac|r: e| pape| de| pr|rc|p|o de precauc|r, er:
8ac|ga|upo/Carc|o Ve||, Derecho penal y poltica transnacional, 2005, pp. 319 y ss., 331.
22 JZ 19Z1, pp. 511-51Z.
Z0
La resolucin del LG Aachen gener un cmulo de reacciones, tanto en el
espacio pblico como en el discurso tcnico-jurdico
23
, y, en los dos mbitos,
tanto a corto como a largo plazo
24
. En lo que sigue, se abordan, por un lado, los
dos problemas centrales para el Derecho penal material planteados en el auto
que antes se han sintetizado, y, por otro, se hace referencia a la evolucin que
ha seguido la jurisprudencia y doctrina alemana y espaola en las materias
planteadas.
En lo que se refere a las cuestiones jurdico-penales planteadas en la res-
olucin que puso fn al proceso Contergan, entre los distintos problemas que
presentaba el caso, la discusin jurdico-penal se ha centrado desde el plan-
teamiento del infuyente trabajo de Armin Kaufmann
25
en dos mbitos: por un
lado, en el problema de las llamadas actuaciones prenatales dicho de otro
modo, la cuestin de la tipicidad o atipicidad de las lesiones producidas antes
del nacimiento; por otro, en la cuestin de la determinacin de la relacin de
causalidad entre la ingestin del medicamento y las lesiones
26
.
1 - LOS DAOS AL FETO: ACTUACIONES PRENATALES Y
LESIONES EN EL NACIDO
23 3oore lodo, er A|erar|a; er |os EE.uu., s|o se produjeror a|go rs de ura docera de vicl|ras (er |a lase de ersayos
c|ir|cos); aur asi, es esle pais e| ur|co er e| que ruoo ur proceso jud|c|a| que acao er serlerc|a, corderardo a |a erpresa a
|rderr|zar. Er Espara, a pesar de que ruoo ur rurero ruy cors|derao|e de vicl|ras (se esl|ra que uras 3000), er |o que se
a|carza a ver, ro se |r|c| r|rgura acluac|r jud|c|a|, y |os red|carerlos se rel|raror s|o er 193 - ura ouera rueslra de |os
r|ve|es de elcac|a de |os s|sleras adr|r|slral|vo y jud|c|a| de |a d|cladura (v|d. |as lao|as lv y v er www.avite.org). La recepc|r
lcr|co-jurid|ca de| deoale a|err luvo |ugar soore lodo despus de| caso de |a co|za (v|d. infra er e| lexlo), ura vez reslaurado ur
rg|rer po|il|co |egil|ro.
24 Er e| p|aro |eg|s|al|vo, e| caso rol|v er A|erar|a ura corp|ela rev|s|r de |a Ley ledera| de| Ved|carerlo
(Arzneimittelgesetz), que acababa de entrar en vigor (vid. Georg Freund, AV0 corerlar|o prev|o a |os 1 y ss., er: Mnchner
Kommentar zum Strafgesetzbuch, 200Z, r.r. 5 y s.). Er esle pais ra rev|v|do |a alerc|r de |a op|r|r puo||ca soore |a cuesl|r
er |os u|l|ros aros; asi, er 200 se |r|c| ur escrda|o red|l|co-jud|c|a| er lorro a |a er|s|r de ura pe|icu|a e|aoorada por |a
pr|rera cadera puo||ca de le|ev|s|r (AR0), que roslraoa ura vers|r de |os recros cril|ca cor 0rurerlra| y a|guros aoogados de
|a acusac|r accesor|a; er ju||o de ese aro lue pror|o|da su d|lus|r er v|rlud de ura derarda de prolecc|r de| roror |rlerpuesla
por 0rurerlra| y uro de |os aoogados de |os aleclados arle e| L0 larourg; s|r eroargo, posler|orrerle e| Oberlandesgericht (=
Tr|oura| 3uper|or de Jusl|c|a de ur Land) larourg y e| Tr|oura| Corsl|luc|ora| Federa| -a| que raoiar recurr|do |os derardarles-
perr|l|eror su er|s|r, que luvo |ugar er 200Z (Der Spiegel 8.11.200Z); er ese r|sro aro, ur grupo de aleclados or|lr|cos p|arle
ura rueva derarda de |rderr|zac|r (Der Spiegel 12.11.200Z); er 2008 se produjo ura rue|ga de rarore de aleclados a|erares
para reclamar indemnizaciones adicionales de Grnenthal (Der Spiegel 13.10.2008), que cordujo a ur acuerdo, posler|orrerle,
er 2009; er esle aro surg|eror laro|r rurores de que 0rurerlra| raoria exper|rerlado cor |a suslarc|a ya durarle |a segurda
guerra rurd|a|, recurr|erdo para e||o a presos de carpos de corcerlrac|r (Der Spiegel 1.2.2009). Por olra parle, er Espara
muy recientemente se est discutiendo la posibilidad de que el Gobierno indemnice a las personas afectadas (El Pas 22.3.2010).
25 JZ 19Z1, p. 59; su arlicu|o lue, er |o que se a|carza a ver, e| pr|rer lraoajo jurid|co-pera| puo||cado soore |a reso|uc|r
Kaulrarr raoia acluado coro per|lo de |a delersa er e| proceso.
26 A pesar de que desde el punto de vista actual, probablemente haya consenso en considerar que lo ms importante
er esle ro|lo es |a delr|c|r de |os deoeres de cu|dado (r|ve|es de r|esgo perr|l|do, coro parle de |a leoria de |a |rpulac|r
oojel|va) y |a delerr|rac|r de |as resporsao|||dades |rd|v|dua|es derlro de eslrucluras erpresar|a|es, y e| aulo, coro arles se ra
|rd|cado, corleria ura or|g|ra| e|aoorac|r respeclo de |a pr|rera de |as cuesl|ores (que, s|r eroargo, ro sor lras|adao|es a |a
aclua||dad, ya que la|lar -er |a lerr|ro|ogia de wo|lgarg Frisch [Tatbestandsmes Verhalten und Zurechnung des Erfolgs, 1988|
los ordenamientos primarios -er rorras adr|r|slral|vas- que roy d|sc|p||rar e| seclor de acl|v|dad de |a producc|r larracul|ca).
Z1
a) El primer problema est en determinar, con carcter previo a toda ulterior
discusin del caso, cul es el delito que podra integrar la conducta de los miem-
bros de la empresa farmacutica en caso de que las malformaciones producidas
resultaran objetiva y subjetivamente imputables. Como antes se ha expuesto, la
Cmara afrm la tipicidad de los resultados lesivos producidos en cuanto delitos
de lesiones imprudentes, apoyndose para ello en el nico de los dictmenes
presentados que arrib a esta conclusin, de Maurach
27
. Frente a este punto de
vista, Armin Kaufmann
28
despleg un argumentario que mantiene hasta el da
de hoy todo su vigor
29
: partiendo de que resulta completamente irrelevante el
momento de la accin (pues, como reza el conocido ejemplo, s sera tpica la
conducta de envenenar el bibern de un beb an no nacido), identifca como
cuestin decisiva la de determinar si el objeto material sobre el que se produce
la incidencia de la cadena causal impulsada por el autor presenta la cualidad
tpica (lesin de un nacido) que el delito de lesiones requiere. Y resuelve esta
cuestin afrmando que la impunidad del aborto imprudente en el ordenamiento
alemn genera un efecto de cierre cuya base material (ms all del argumento
sistemtico) es de extraordinaria importancia y corresponde a una decisin con-
sciente del legislador: no existe incriminacin del aborto imprudente (ni de las le-
siones prenatales imprudentes) porque lo contrario, generando los correspondi-
entes deberes de cuidado, supondra una intolerable intromisin en la esfera de
libertad de las gestantes y de quienes se relacionen con ellas. En este sentido,
aparecera la posibilidad de inmiscuirse en el estilo de vida (esfuerzos excesivos,
consumo de sustancias txicas, realizacin de otras actividades de riesgo) de la
mujer en cuestin por la existencia de esa proteccin penal del producto de la
concepcin.
b) En este punto, la posicin defendida por el LG qued en va muerta. En
Alemania, la doctrina completamente dominante comparte desde entonces el
2Z Taro|r er Deutsches Strafrecht. Besonderer Teil, 5 ed., 199, p. Z.
28 JZ 19Z1, pp. 59-5Z2; v|d. laro|r Lttger, '0er 8eg|rr der 0eourl urd das 3lralrecrl, JR 19Z1, pp. 133 y ss., 139, y
|as relererc|as er e| lexlo de Kaulrarr, p. 5Z0, lexlo correspord|erle a |a rola Z.
29 Asi d|ce Err|que Pearanda Ramos ('La prolecc|r de |a v|da y |a sa|ud ruraras erlre sus lases prerala| y poslrala| de
desarro||o, R0PCr 11 [2003|, p. 235) que |a argurerlac|r de Kaulrarr er esle purlo '.ro ra s|do rasla arora, er |o que a|carzo
a ver, razorao|ererle desrerl|da. A r| ju|c|o, porque ro puede ser|o.
Z2
punto de vista expresado por Armin Kaufmann
30
. En Espaa
31
, como es sabido,
el legislador ha tipifcado expresamente en 1995 asumiendo as materialmente
el contenido de esa argumentacin las lesiones al feto, y ha excluido la respon-
sabilidad a ttulo de imprudencia de la mujer embarazada tanto para el delito
de aborto como para el de lesiones al feto. La posicin contraria, defendida en
alguna ocasin por el Tribunal Supremo antes de la entrada en vigor del nuevo
CP aprobado en 1995
32
y respecto de la cual hay que destacar ltimamente la
aproximacin de Silva Snchez
33
, resulta, sit venia verbo, radicalmente contrain-
tuitiva ante la opcin del legislador espaol de 1995 y no ha logrado extender
su infuencia ms all de un reducido grupo de autores
34
.
2 - LA RELACIN DE CAUSALIDAD: CONOCIMIENTO
CIENTFICO-NATURAL Y VALORACIN JUDICIAL
a) La segunda cuestin planteada el problema causal es la que mayores
repercusiones ha generado. En el fondo, se trata de un problema muy antiguo, la
cuestin de una posible responsabilidad injusta por el resultado
35
, que se plantea
desde una nueva perspectiva por la gnesis de una nueva situacin: la existen-
cia de mltiples riesgos nuevos, producidos por la generalizacin de productos
qumicos como, en este caso, un medicamento poco conocidos. Se trata, en-
tonces, de determinar qu requisitos cabe plantear a la determinacin judicial
de responsabilidad por un delito de resultado
36
cuando el conocimiento de los
posibles efectos de la sustancia en cuestin no es completo y por ello no resulta
pacfco en la disciplina cientfco-natural competente. Como seala Puppe
37
,
30 v|d. s|o |as relererc|as reur|das por Pearanda Ramos (R0PCr 11 [2003|, p. 228 cor rola 1Z9; v|d. laro|r pp. 1Z2 y
s.) y 8|arca Verdoza 8uergo ('La de||r|lac|r de| de||lo de |es|ores a| lelo er e| s|slera de| Cd|go pera| de prolecc|r de |a v|da
y de |a sa|ud, er: 8ajo Ferrrdez/Jorge 8arre|ro/3urez 0orz|ez [ed.], Libro homenaje a Gonzalo Rodrguez Mourullo, 2005, pp.
15Z9 y ss., 105 y s. cor rola 2).
31 v|d. Pearanda Ramos, R0PCr 11 (2003), p. 228 cor rola 180 y Verdoza 8uergo, Ll Rodriguez Vouru||o (rola 28),
ibidem, en cuanto a las referencias de la doctrina mayoritaria en Espaa, que coincide con la alemana.
32 3T3 5.1.1995.
33 'La d|rers|r lerpora| de| de||lo y |os caro|os de 'slalus' de| oojelo de |a acc|r, er: Quintero Olivares/Morales Prats
(ed.), Nuevo Derecho penal. Estudios en memoria del Prof. J.M. Valle Muiz, 1999, pp. 159 y ss.
34 v|d. s|o |a corv|rcerle cril|ca de Pearanda Ramos, R0PCr 11 (2003), pp. 229-210, y Verdoza 8uergo, Ll Rodriguez
Vouru||o (rola 28), pp. 10-108.
35 Coro sera|a Lolrar Kur|er, '0rurdlrager der slralrecrl||crer Produ|lrallurg, JZ 1991, pp. 1112 y ss., 1111.
36 Rectius, de uro de |os presupueslos de |a alrrac|r de |a resporsao|||dad, |a re|ac|r lcl|ca de causa||dad (pues
de acuerdo cor e| eslrdar aclua|, s|erpre raor de segu|r ur ar||s|s rorral|vo (|rpulac|r oojel|va de| corporlar|erlo y de|
resultado).
3Z JZ 1991, p. 111Z.
Z3
este problema implica, en realidad, tres cuestiones distintas: en primer lugar,
cul es el contenido que debe exigirse respecto de la ley causal; en segundo,
cmo ha de introducirse en el proceso judicial esa ley causal; en tercer lugar,
cul es la relacin entre la afrmacin de la relacin causal en el caso concreto y
la ley general de causalidad correspondiente.
b) Como se ha visto, el LG afrm la causalidad: respecto de la primera de
las cuestiones, no llega a pronunciarse por la terminacin del proceso pero da
a entender que sera posible afrmar tambin la causalidad singular una vez pro-
bada la ley causal, respecto de la segunda, afrma que qued convencida la C-
mara por aquellos peritos que dieron por probada la existencia de una relacin
causa-efecto, y en tercer lugar, sostiene que incumbe al tribunal dar por probada
una de las posiciones sostenidas en la ciencia conforme a su conviccin. El
elemento diferencial frente a otros supuestos de cursos causales inciertos plant-
eados en el pasado estribaba pues en que en este caso, no se trataba de deter-
minar si la conducta concreta de X o Y haba resultado causal para un concreto
resultado, sino que, con carcter previo, no era clara por las diversas posicio-
nes adoptadas por los peritos la existencia de una ley causal que explicara la
gnesis de las polineuritis y malformaciones, es decir, no poda formularse una
causalidad general aquella cuyo conocimiento es presupuesto de la aplicacin
de la frmula de la conditio sine qua non que estableciera que la ingestin de
talidomida generaba las lesiones
38
.
Tambin en este punto, el trabajo fundacional de Armin Kaufmann formula un
contundente rechazo de la argumentacin del tribunal
39
: en su opinin, slo pu-
ede alcanzarse certeza acerca de la relacin de causalidad entre el uso del me-
dicamento y los resultados lesivos cuando exista un reconocimiento general en
la correspondiente rama de la ciencia, que no concurra en el supuesto, ya que
una parte considerable de los peritos manifest dudas al respecto (aunque
para ello, no sera necesario conocer por completo los elementos internos de
una ley causal). As las cosas, la necesaria certeza slo podra provenir de un
experimento clnico imposible en el caso por razones obvias; en consecuen-
cia, el tribunal habra incurrido en un non liquet al formular por s mismo una ley
causal, cuando su funcin para determinar la concurrencia del elemento del tipo
de la ley causal general debe limitarse a constatar que existe el reconocimiento
cientfco general.
38 Armin Kaulrarr, JZ 19Z1, pp. 5Z2 y s.
39 JZ 19Z1, pp. 5Z2-5Z5.
Z1
Esta crtica parcialmente acerba, como el propio Kaufmann dice a la
posicin del tribunal ha marcado, al igual que la posicin del auto, de modo de-
cisivo la discusin posterior
40
. Se inaugur as una situacin de divorcio entre
la posicin de la jurisprudencia, prxima a las afrmaciones del LG Aachen, y la
doctrina, crtica con la afrmacin de la relacin de causalidad, que se prolong
respecto de los leading cases
41
que han ido surgiendo con el tiempo en la misma
materia
42
: los casos Lederspray (spray para cuero)
43
, Holzschutzmittel (producto
protector para madera)
44
y colza
45
. En sntesis y simplifcando mltiples posi-
ciones que contienen los trabajos de los distintos autores cabe afrmar que la
opinin mayoritaria sostiene que en ausencia de reconocimiento general de una
ley causal, la afrmacin de la relacin de causalidad sobre la base de distintos
factores de correlacin entre el elemento sospechoso y los resultados a imputar
supondra una condena con base en meros indicios, insufciente en este mbi-
to
46
. Sin embargo, con los aos esta situacin de clara oposicin entre la doctrina
cientfca y las resoluciones judiciales ha ido erosionndose por la aparicin de
posiciones en la teora que estiman que la afrmacin de la causalidad en este
tipo de supuestos hecha por la jurisprudencia resulta adecuada
47
.
c) Desde el punto de vista aqu adoptado, la difcultad de identifcar con clari-
dad las diferentes posiciones en esta materia deriva ante todo de la confusin
de los tres planos de argumentacin que antes se han identifcado. Es respecto
de la primera cuestin los contenidos de la ley causal general que se ha pro-
40 'Puede dec|rse, s|r exagerar, que e| proceso y |os proo|eras er | p|arleados rar |rlu|do de rodo delerr|rarle loda
|a d|scus|r rec|erle soore |a causa||dad jurid|co-pera| (l||gerdorl, Produzentenhaftung [nota 1], p. 115).
41 Asur|erdo |a se|ecc|r recra por Puppe, JZ 1991, p. 1118; v|d. supueslos |la||aros prx|ros er 0rez 8erilez,
Causalidad (nota 1), pp. 43 y ss., 51 y ss.
42 0ue preserlar, s|r eroargo, d|lererc|as ruy |rporlarles erlre si, er |as que aqui ro es pos|o|e erlrar.
43 80l3l 3Z, pp. 10 y ss.
44 L0 Frar|lurl, N3lZ 1990, pp. 592 y ss.
45 3T3 23.1.1992; reso|uc|r que c|la var|os pasajes de| aulo de| L0 Aacrer er esla cuesl|r.
46 v|d. |as relererc|as er Kur|er, Produkthaftung (nota 1), pp. 63 y ss., 66 y ss.; lr|go Corroza, La responsabilidad (nota
1), pp. 95 y ss., y, por ejerp|o -cor d|versas argurerlac|ores- |os ar||s|s cril|cos de Maiwald, Kausalitt (nota 1), pp. 106 y ss.,
109; l||gerdorl, Produzentenhaftung (rola 1), pp. 111 y ss., 119 y s., 121 y ss.; Puppe, JZ 1991, pp. 111Z y ss., 1119 y s.; Yes|d
Reyes Alvarado, Imputacin objetiva, 1991, p. 11; lasserer, Produktverantwortlichkeit (rola 1), pp. 3 y ss., 11 y ss., 19 y s.; Jos
Manuel Paredes Caslarr, er: |der/Rodriguez Vorlars, El caso de la colza: responsabilidad penal por productos adulterados o
defectuosos, 1995, pp. 19 y ss., Z0 y s., 118 y ss.; 128 y ss.
1Z v|d. pos|c|ores lavorao|es a alrrar |a re|ac|r de causa||dad er eslas corsle|ac|ores -aurque cor argurerlac|ores
er parle |rcorpal|o|es- s|o Kur|er, Produkthaftung (rola 1), pp. 9 y s.; erlre |os rarua|es a|erares rs rec|erles le|rul
Frister, Strafrecht. Allgemeiner Teil, 2 ed., 200Z, 9/31 y ss., 3; clr. laro|r Frarc|sco Vuroz Corde, er: lasserer/Vuroz Corde,
La responsabilidad por el producto en Derecho penal, 1995, pp. 8Z y ss., 93 y ss.; Err|que Gimbernat Ordeig, 'La or|s|r |rprop|a
er |a dogrl|ca pera| a|erara, er: idem, Ensayos penales, pp. 25Z y ss., 330 y ss.
Z5
ducido la evolucin de la doctrina cientfca que acaba de mencionarse: aqu
hay un sector creciente de la teora que opina que no es necesario que exista
unanimidad en la disciplina en cuestin, y que el tribunal debe formar su convic-
cin, no acerca de cmo es la ley causal en cuestin, sino de qu circunstan-
cias cabe deducir su existencia
48
; en este sentido, es sta una competencia del
enjuiciamiento del tribunal, es una cuestin normativa
49
. La segunda cuestin
la introduccin del anlisis en el proceso ha sido discutida mucho menos:
cuntos peritos deben ser odos? Cules son las disciplinas competentes en
cada caso? Qu respaldo debe tener una determinada posicin en la disciplina
competente para que el tribunal pueda fundar su conviccin en ella? Y la tercera
es la que mayores difcultades presenta si bien no lleg a plantearse en el caso
Contergan, fue la cuestin central en los dems supuestos: una vez afrmada
la ley causal, por el procedimiento que sea, cmo determinar que un caso con-
creto es reconducible a ella? Como es evidente, para este juicio imprescindible
para la condena por delito de lesin, donde se evala individualmente cada una
de las lesiones la cuestin decisiva es que no aparezca ninguna hiptesis alter-
nativa y, como es claro, sern muchas las posibilidades. Parece obvio que los
delitos de lesin no pueden procesar hechos de estas caractersticas: basta con
imaginar que el caso Contergan o el de la colza hubieran quedado limitados a
unos pocos supuestos; la condena habra sido imposible, con independencia de
la posicin asumida sobre la causalidad.
IV - ALGUNAS CONCLUSIONES
Como conclusin parece que puede decirse que el caso Contergan dej una
certeza la necesidad de distinguir entre la proteccin de la vida humana antes
y despus del nacimiento y un mar de dudas: sobre la causalidad en sectores
en los que la sociedad industrial acta sin dominar el fondo de las fuerzas que
desata su actividad. O, dicho de otro modo, gener otra certeza: como afrm
con particular clarividencia Armin Kaufmann, la de que con este caso, con inde-
pendencia de la posicin adoptada, qued claro que un principio fundamental
del ordenamiento jurdico-penal vigente ha alcanzado y sobrepasado los lmites
de su capacidad de rendimiento: la vinculacin a la causacin de un resultado
18 Asi se exp||ca -por ejerp|o- que Gimbernat Ordeig, Ensayos penales (nota 45), p. 334, pueda ver muy clara la
causa||dad er e| caso de |a co|za ('verde y cor asas), soore |a oase de |os e|ererlos de corre|ac|r, y deroslar, er caro|o,
cualquier normativizacin del concepto de causalidad (pp. 334 y s.).
19 Kur|er, Produkthaftung (rola 1), pp. 9 y s.
Z
entendida como lesin de un bien jurdico como presupuesto fundamental de la
punicin
50
. Slo queda el camino si este sector de actividad del riesgo ha de
ser procesado por el sistema penal de aprehender estos riesgos en la fuente
51
:
comienza la era de los delitos de peligro abstracto.
Voces
Actuaciones prenatales
Causalidad
defnicin
general
prueba
Lesiones al feto (vid. actuaciones prenatales)
Responsabilidad jurdico-penal por el producto
Manuel Cancio Meli
Universidad Autnoma de Madrid
50 JZ 19Z1, p. 5Z5.
51 JZ 19Z1, p. 5Z2.
77
ARTIGO
3
ALGUNS APONTAMENTOS SOBRE AS
VINCULAES FILOSFICAS
E CONSTITUCIONAIS DO CONCEITO
MATERIAL DE CRIME
Cleopas Isaas Santos1*
1 - INTRODUO
partida, vale lembrar que, no fundo, no h questo jurdica que no possa
ser discutida num plano flosfco,
2
bastando, para tanto, que se pergunte sobre
o essencial, a natureza ou o fundamento do que se quer investigar. Assim,
no s o crime, numa perspectiva formal ou material, mas tambm a pena, po-
dem e devem receber os aportes da Filosofa para que sejam minimamente le-
gitimados e compreendidos (entenda-se: nos seus fundamentos).
Com efeito, os grandes temas do Direito Penal apontam diretamente para
problemas centrais de uma Filosofa do Direito Penal, a exemplo da teoria da
valorao penal, da legitimidade do Direito Penal e da pena.
3
No por outra
razo que renomados penalistas, como Radbruch, Welzel, Engisch ou Arthur
Kaufmann, estruturaram uma slida e fecunda Filosofa do Direito Penal.
4
No obstante a multiversidade da problemtica jurdico-penal sobre a qual a
1
*
Doutorando e mestre em Cincias Criminais pela PUC/RS. Ps-graduado em Direito Penal Econmico e
Europeu pela Universidade de Coimbra e em Cincias Criminais pela Universidade Estcio de S. Professor do Pro-
grama de Ps-Graduao em Cincias Criminais da Faculdade So Lus, da Fundao Escola Superior da Defensoria
Pblica do Rio Grande do Sul, da Academia Integrada de Segurana Pblica do Estado do Maranho e da ACADEPOL/
RS (Professor palestrante). Delegado de Polcia.
2 KAUFMANN, Arthur. Filosofa do direito, teoria do direito e dogmatica juridica. In: KAUFMANN, Arthur;
HASSEMER, Winfried. Introduo a hlosoha do direito e a teoria do direito contemporaneas. 2 ed. Lisboa: Fundao
Calouste Gulbenkian, 2009, p. 36.
3 HASSEMER, WinIried. Filosofa do direito, cincia do direito e politica do direito: no caso, do direito penal.
In: . Direito penal: Iundamentos, estrutura, politica. Porto Alegre: SAFE, 2008, p. 24.
4 HASSEMER, WinIried. Filosofa do direito, cincia do direito e politica do direito, p. 26.
78
Filosofa poderia lanar luzes para a sua fundamentao e compreenso, nesta
oportunidade, nosso interesse cognitivo ser direcionado, num primeiro momen-
to, para a busca da possvel contribuio da Filosofa para a delimitao de um
conceito material de crime. Este, no entanto, por opo metodolgica, ser aqui
presumido, aceito como o mais correto, o que, em si mesmo, parece constituir
uma anlise dogmtica antiflosfca, vez que no questionar aquele conceito,
razo por que assumimos, desse modo, as limitaes da presente investigao.
Estabelecidas as vinculaes possveis entre o conceito material de crime e a
Filosofa, passaremos ao segundo momento deste trabalho, que averiguar se,
e em que medida, a normatividade constitucional pode exercer algum papel na
delimitao do contedo material legtimo das fguras delituosas.
Antes, porm, de apresentarmos o conceito material de crime, o qual guiar
o desenovelamento da questo que se nos coloca, merece ressalva a interes-
sante caracterizao do crime, numa perspectiva material, feita por Faria Costa.
Com razo, aps considerar que o "fundamento do direito penal encontra-se na
primeva relao comunicacional de raiz onto-antropolgica, na relao de cuida-
do-de-perigo,
5
aquele penalista conimbricense caracteriza o crime, em termos
materiais, como uma perverso daquela precisa relao de cuidado-de-perigo
do eu para com o eu e do eu para com o outro.
6
Por outro lado, o mesmo
autor assere que o que d sustento e sentido a essa relao de cuidado-de-
perigo , simblica e matricialmente, a proibio, cuja primogenitura, segundo a
Antropologia, atribui-se proibio do incesto, razo por que a chamaremos de
proibio original ou gensica. Assim que, "se no houvesse uma primeira proi-
bio (que um interdito) o eu no seria capaz de se encontrar identitariamente
na diferena do outro.
7
Da por que se considerar a proibio (penal) como
elemento fundante da prpria sociedade humana e a ela inerente, no sendo
concebvel uma sociedade sem uma tal proibio (penal) e, consequentemente,
sem o prprio crime,
8
constatao que autoriza o transplante do velho brocado
ubi societas ibi jus para o mbito do Direito Penal, ao que se afrma legitimam-
5 COSTA, Jos de Faria. O perigo em direito penal. Coimbra: Coimbra, 2000, p. 423 e 454. De igual modo,
mais recentemente em: COSTA, Jose de Faria. Uma ponte entre o direito penal e a flosofa penal: lugar de encontro
sobre o sentido da pena. Linhas de direito penal e de hlosoha: alguns cruzamentos refexivos. Coimbra: Coimbra, 2005,
p. 223; e COSTA, Jose de Faria. Noes fundamentais de direito penal (fragmenta iuris poenalis). 2 ed. Coimbra:
Coimbra, 2010, p. 20.
6 COSTA, Jos de Faria. Noes fundamentais de direito penal (fragmenta iuris poenalis), p. 20.
79
ente: ubi societas ibi crimen.
9
Essa perspectiva reforada por Ruth Gauer quando afrma, referindo-se
proibio do incesto e com base em Lvi-Strauss, que a "questo fundamental
relacionada norma a tentativa de compreenso da norma primordial, a norma
proibitiva, infexvel, considerada a fonte de todas as normas sociais, de toda
moral e de toda punio.
10
Para Lvi-Strauss, ainda de acordo com Ruth Gauer,
a fundao da norma se deu pela negao,
11
negao da possibilidade do in-
cesto. "Esse tabu, embora parea no ter justifcao biolgica, nem razo de
ser, a raiz de toda proibio, constitui-se ao mesmo tempo na norma, no fato
e no valor.
12
Ao contrrio do que possa parecer, porm, "esse No contm um
Sim: a proibio no apenas separa a sexualidade animal da sexualidade social,
mas, como na linguagem, este Sim funda o homem, constitui a sociedade.
13
Por outro lado, ao mesmo tempo em que o homem convive com o outro, ele
cria e fortalece valores e bens que o constituem como ser comunitrio e o fa-
zem perceber-se como tal, razo por que o impondervel do ser-a-diferente
individual s tem sentido se os 'outros' estiverem dentro precisamente desse
escrnio que o ser-a-individual representa.
14
Contudo, isso s ser possvel se
os valores estabelecidos pelas referidas relaes intersubjetivas no forem des-
respeitados, lesados, ofendidos, enfm. Esses valores e bens axiologicamente
relevantes para a constituio do ser comunitrio so o que a tradio jurdi-
co-penal, desde h muito, passou a chamar de bens jurdicos. Donde se pode
afrmar, ainda seguindo as refexes de Faria Costa, que "a ofensa a um bem
jurdico a pedra de toque que pode legitimar a interveno do detentor do ius
puniendi (Estado), enquanto entidade susceptvel de cominar males eticamente
legitimados.
15
(grifo nosso)
Estabelecida, pois, a importncia do bem jurdico-penal para a fundamenta-
o material do conceito de crime, resta-nos avaliar como a Filosofa contribuiu,
10 GAUER, Ruth M. Chitt. A fundao da norma: para alem da racionalidade historica. Porto Alegre: EDIPU-
CRS, 2011, p. 20.
11 GAUER, Ruth M. Chitt. A fundao da norma, p. 20.
14 COSTA, Jos de Faria. O perigo em direito penal, p. 626.
15 COSTA, Jos de Faria. O perigo em direito penal, p. 626.
80
e ainda pode contribuir, para a sua compreenso. Uma ltima meno: embora
reconheamos a autonomia dogmtica da ofensividade, nas suas modalidades
principais, dano/violao e perigo/violao, e, portanto, capaz e merecedora de
anlise particularizada, nosso olhar no estar a ela limitado, embora seja pres-
suposta para a confgurao do crime como ofensa a bem jurdico.
16

2 - APORTES FILOSFICOS, HISTORICAMENTE ORDENADOS,
PARA A COMPREENSO DO CRIME COMO OFENSA AO BEM
JURDICO-PENAL
Parece inevitvel e acertado comearmos por afrmar que a prpria concep-
o do bem jurdico, mesmo que de forma embrionria e com outra denomina-
o, s foi possvel no contexto do caldo cultural e poltico da lustrao. Assim
que, primeiramente com Beccaria, depois com Feuerbach, buscou-se legitimar
o poder punitivo estatal atravs da ideia de "dano nao
17
ou ofensa a direito
subjetivo.
Com efeito, j em Beccaria, l-se que "a nica e verdadeira medida dos delitos
o dano causado nao,
18
ou que se uma mesma pena se destina a dois
delitos que de forma desigual ofendem a sociedade, os homens no encontraro
um obstculo mais forte para cometer o maior delito se a isso se associar uma
maior vantagem
19
(grifo nosso), ou ainda, reafrmando o posicionamento ante-
rior: "acabamos de ver qual a verdadeira medida dos delitos, ou seja: o dano
sociedade
20
(itlico no original). Essa perspectiva apresentada por Beccaria
deve ser entendida, numa irrepreensvel traduo para a linguagem dogmti-
co-penal atual, nas palavras de Faria Costa, como "a afrmao do chamado
16 Para uma abordagem especifca sobre a oIensividade, cI. DÀVILA, Fabio Roberto. Ofensividade e crimes
omissivos proprios: contributo a compreenso do crime como oIensa ao bem juridico. Coimbra: Coimbra, Stvdia Ivri-
dica, 2005; DÀVILA, Fabio Roberto. Ofensividade em direito penal: escritos sobre a teoria do crime como oIensa a
bens juridicos. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009; COSTA, Jose de Faria. O perigo em direito penal. Coimbra:
Coimbra, 2000, maxime p. 620 e ss; MARINUCCI, Giorgio; DOLCINI, Emilio. Corso de diritto penale. Milano:
Giufr Editore, 2001. v. 1, maxime p. 649-613; MANTOVANI, Ferrando. Diritto penale. Parte generale. Padova: CE-
DAM, 2009, p. 181-225.
17 SCHNEMANN, Bernd. El Principio de Proteccin de Bienes Jurdicos como Punto de Fuga de los Lmites
Constitucionales de los Tipos Penales y de su Interpretacion. In: HEFENDEHL, Holand (ed.). La teora del bien furi-
dico: Iundamento de legitimacion del Derecho penal o juego de abalorios dogmaticos? Madrid: Marcial Pons, 2007,
p. 200 utiliza a expresso 'dao social para designar a mesma ideia.
18 BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Trad. Jose de Faria Costa. 3 ed. Lisboa: Fundao Calouste
Gulbenkian, 2009, p. 75.
19 BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas, p. 75.
20 BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas, p. 77.
81
princpio da ofensividade.
21
Aqui est o embrio da perspectiva material de
crime e a defnitiva dessacralizao do Direito Penal.
22
Quanto a este ltimo
aspecto, vale observar que o caminho rumo secularizao de todo o Direito,
no s do Direito Penal, portanto, fora iniciado, ou at mesmo completamente
percorrido, como prefere Kaufmann,
23
pelos tericos do direito natural da poca
racionalista, especialmente Hugo Grotius (1583-1645), Thomas Hobbes (1588-
1679), Baruch Espinoza (1632-1677), Samuel Pufendorf (1632-1694), Christian
Thomasius (1655-1728), Gottfried Wilhelm Leibniz (1646-1716) e Christian Wolff
(1679-1754).
Estes ensinamentos, dignos de um verdadeiro Direito Penal Liberal, merece-
ram destaque na Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789, a
qual limitava as proibies legais quelas "aes nocivas sociedade (art. 5).
Alm disso, serviu de base para a doutrina do fundador da cincia penal mod-
erna, Anselm Feuerbach,
24
para quem, crimen es, en el ms amplio sentido, una
injuria
25
contenida en una ley penal, o una accin contraria al derecho de otro,
conminada en una ley penal.
26
Esta concepo material
27
de crime como leso
a "direito subjetivo, como no poderia deixar de ser, decorrncia natural da
antitotalitria teoria do "contrato social, substrato poltico da Filosofa das Luzes,
como professora, de maneira clarividente, o prprio Feuerbach: "el que lesiona la
libertad garantizada por el contrato social y asegurada mediante leyes penales,
21 COSTA, Jose de Faria. Ler Beccaria Hoje. In: BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Trad. Jos de
Faria Costa. 3 ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 2009, p. 10.
22 Este o ultimo aspecto lembrado por MARINUCCI, Giorgio. Cesare Beccaria, um nosso Contemporneo. In:
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Trad. Jose de Faria Costa. 3 ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian,
2009, p. 34-35.
23 KAUFMANN, Arthur. A problematica da flosofa do direito ao longo da historia. In: KAUFMANN, Arthur;
Calouste Gulbenkian, 2009, p. 85-93.
24 MARINUCCI, Giorgio. Cesare Beccaria, um nosso Contemporneo, p. 36.
25 A palavra Beleidigung, que Ioi traduzida por ZaIIaroni e Hagemeier como infuria, como se v acima, deve
ser compreendida como ofensa, tal qual traduzido, com acerto, por DÀVILA, Fabio Roberto. Ofensividade em direito
penal: escritos sobre a teoria do crime como oIensa a bens juridicos. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009, p. 62,
ao consultar o mesmo texto, diretamente no original.
26 FEUERBACH, Paul Johann Anselm Ritter von. Tratado de derecho penal. Buenos Aires: Hammurabi, 2007,
p. 55.
27 No obstante o relativo consenso em torno dessa questo, vale apontar que MEZGER, Edmund. Tratado
de derecho penal. Madrid: Revista de Derecho Privado, 1955. t. I, p. 399 discorda de que o conceito de crime como
oIensa a direito subjetivo de Feuerbach possa dar algum contributo ao conteudo material do crime, ao afrmar que 'tal
reIerencia a la lesion de un derecho subjetivo solo conduciria de nuevo a una determinacion Iormal del injusto, sin que
con ello se ganara nada en orden al conocimiento de su contenido material. Parece ser este tambem o entendimento de
BIRNBAUM, Johann Michael Franz. Sobre la necesidad de una lesion de derechos para el concepto de delito. Monte-
video Buenos Aires: Editorial BdeF, 2009, p. 62.
82
comete un crimen
28
(itlico no original). Assim que destaca, acertadamente,
Costa Andrade, que a postura adotada por Feuerbach transcendente e crtica,
buscando assentar as bases do Direito Penal na ideia de danosidade social.
29

Em continuidade, tem-se o perodo histrico que, na Europa, sucedeu ao lu-
minismo, imediatamente depois da derrota de Napoleo e do Congresso de Vi-
ena, conhecido pelo nome de Restaurao. Na Alemanha, esta reao contra os
princpios do luminismo deu lugar a um "movimento antirracionalista, de carter
romntico, irracional e veementemente nacionalista que encontrou expresso na
literatura, na arte e na teoria poltica.
30
No sentir de Kaufmann,
31
o racionalismo
do direito natural "exagerara nas suas ambies, despertando, com isso, um
crescimento cada vez maior do "histrico e do irracional.
Dessa forma, no mbito da teoria poltica, a Restaurao ops ao argumento
iluminista da soberania do povo como fonte de poder o da soberania do prncipe,
cuja formulao fcou conhecida por princpio monrquico. Este princpio situa-
se precisamente na posio antpoda soberania do povo, substrato de toda or-
ganizao poltica do luminismo revolucionrio. No prncipe reside a soberania
e a unidade do poder.
32

J no campo do Direito, a ideologia da Restaurao foi representada pela as-
sim chamada Escola Histrica do Direito, cujo precursor foi Gustav Hugo (1764-
1844) e seu expoente, Friedrich Carl v. Savigny (1779-1861). Savigny, ao esta-
belecer contundentes crticas ao direito natural racionalista, ops-se ideia de
um direito esttico, imodifcvel, absoluto e vlido para todos os povos e todos
os tempos. Contestava, assim, o carter a-histrico da concepo naturalista do
direito. Para ele, o direito no seria um produto da razo, mas sim do esprito do
povo (Volksgeist) atuante na histria.
33
O direito, portanto, estaria em constante
evoluo, da por que se constitua essencialmente de forma histrica.
34

28 FEUERBACH, Paul Johann Anselm Ritter von. Tratado de derecho penal, p. 55.
29 ANDRADE, Manuel da Costa. Consentimento e acordo em direito penal. Coimbra: Coimbra, 2004, p. 44.
30 Menedez Reixach apud HORMAZABAL MARAREE, Hernan. Bien furidico v estado social v democratico
de derecho: el objeto protegido por la norma penal. Barcelona: PPU, 1991, p. 20.
31 KAUFMANN, Arthur. A problematica da flosofa do direito ao longo da historia. In: KAUFMANN, Arthur;
Calouste Gulbenkian, 2009, p. 93.
32 HORMAZABAL MARAREE, Hernan. Bien furidico v estado social v democratico de derecho, p. 20.
33 KAUFMANN, Arthur. A problematica da flosofa do direito ao longo da historia, p. 94.
83
Bobbio
35
afrma que os traos bsicos da Escola Histrica do Direito so os
mesmos do Historicismo, apenas aplicados ao Direito. Essas caractersticas ou
princpios essenciais so os seguintes: a) individualidade e variedade do ho-
mem, que conduz concluso de que no h um direito nico, igualmente vlido
para todos, em todos os lugares e tempos, mas produto da histria; b) irra-
cionalidade das foras histricas, ou seja, o direito, assim como todos os fatos
sociais, no fruto de um clculo racional; c) pessimismo antropolgico, o qual,
quando transportado para o direito, permite concluir que mais importante do que
as novas tentativas de codifcao do direito a manuteno dos ordenamentos
existentes; d) amor pelo passado, que levava os partidrios da referida Escola
a tentar recepcionar o direito romano e resgatar o antigo direito germnico; e)
sentido de tradio, especialmente atravs do costume, vez que, como j men-
cionado, o direito nascia do esprito do povo.
Afora as divergncias internas, em geral a Escola Histrica oporia ao direito
natural o direito positivo, concepo exclusivamente especulativa da cincia
do direito o direito como uma cincia especulativo-formal. Assim, direito positivo
passa a ser a nica realidade e objeto para a cincia do direito.
36

Entretanto, no mbito penal, antes que a infuncia daquela escola se fzesse
nitidamente presente, especialmente em Binding e Liszt, em 1834, Birnbaum
publicou uma obra, na qual argumentava uma tese de claro contedo liberal
37
e,
portanto, restritiva do ius puniendi do Estado da Restaurao, conforme a qual
a conduta delitiva no lesionava direitos subjetivos, mas lesionava bens, con-
ceito que, no obstante nascer no seio de uma teoria liberal, permitia-lhe superar
o obstculo que supunha a doutrina de Feuerbach para a incriminao de condu-
tas contra a religio e a moral.
38
Nesta direo, para Birnbaum, o que realmente
o delito lesiona no so direitos, os quais permanecem inclumes, mas "bens.
39

35 BOBBIO, Norberto. O positivismo furidico: lies de flosofa do direito. So Paulo: cone, 2006, p. 51-52.
37 O carter liberal da formulao de Birnbaum questionada, entre outros, por AMELUNG, Knut. El Concep-
to 'Bien Juridico en la Teoria de la Proteccion Penal de Bienes Juridicos. In: HEFENDEHL, Holand (ed.). La teoria
del bien furidico: Iundamento de legitimacion del Derecho penal o juego de abalorios dogmaticos? Madrid: Marcial
Pons, 2007, p. 233-234. Em sentido contrario, deIendendo, pois, o liberalismo da tese de Birnbaum, considerando esse
carter, inclusive, muito mais evidente e limitador do poder punitivo estatal do que as teses de Beccaria e Feuerbach,
cf. SCHNEMANN, Bernd. El Principio de Proteccin de Bienes Jurdicos como Punto de Fuga de los Lmites Cons-
titucionales de los Tipos Penales y de su Interpretacion, p. 204-208.
38 HORMAZABAL MARAREE, Hernan. Bien furidico v estado social v democratico de derecho, p. 26
39 BIRNBAUM, Johann Michael Franz. Sobre la necesidad de una lesion de derechos para el concepto de
delito, p. 57.
84
Assim que defne o delito como "toda lesin o puesta en peligro, imputable a la
voluntad humana, de un bien que el poder pblico ha de garantizar parejamente
a cada cual [...].
40

Com estes argumentos, contudo, Birnbaum abriu espao para a incriminao
de condutas lesivas moral e religio, o que no se mostrava possvel na teo-
ria de Feurbach, a qual restringia o poder punitivo do Estado leso de direitos
subjetivos. Dessa forma, assinalou que
[...] cabr siempre considerar un conjunto de ideas religiosas y morales
como un bien colectivo del pueblo que hay que situar entre las garantas ge-
nerales, bien cuya conservacin guarda un vnculo tan estrecho con la pre-
servacin de la Constitucin, que ciertas clases de acciones inmorales o irre-
ligiosas, aun independientemente de una prohibicin precisa sancionada bajo
la amenaza de una pena tienen que ser consideradas en s mismas como
antijurdicas por los hombres que viven en el Estado. (itlicos no original)
Ao fundamentar a legitimidade do poder punitivo estatal na leso a bens, Birn-
baum possibilita o desenvolvimento, inclusive fazendo expressa referncia, da
classifcao em delitos de leso e de perigo, facilita a distino entre consuma-
o e tentativa e possibilita a classifcao dos delitos em razo da ofensa a
bens individuais ou coletivos.
41

O desenvolvimento da cincia, utilizada exponencialmente a servio da inds-
tria, leva implementao do positivismo comteano, o qual serviu de substrato
para a fundamentao flosfca no s das cincias experimentais, mas tam-
bm das sociais. O mtodo das cincias sociais passa do dedutivo ao indutivo e
o objeto passa da ideia matria. O pensamento passa por uma detida assepsia
do que nele havia de crtico, tornando-se, portanto, isento de toda valorao. A
aceitao dos fenmenos como realidades passa a ser regra, no cabendo mais
question-los, mas apenas explic-los.
42
A positividade constitui a prpria "na-
tureza do direito.
43
mpera, portanto, uma obedincia absoluta lei, sintetizada
40 BIRNBAUM, Johann Michael Franz. Sobre la necesidad de una lesion de derechos para el concepto de
delito, p. 59-60.
41 GUZMAN DALBORA, Jose Luis. Estudio preliminar. In: BIRNBAUM, Johann Michael Franz. Sobre la
necesidad de una lesion de derechos para el concepto de delito, p. 24-25.
42 HORMAZABAL MARAREE, Hernan. Bien furidico v estado social v democratico de derecho, p. 34-35.
85
pelo brocardo Gesetz ist Gesetz (lei lei).
44-45

Agora o Estado j no ter mais um fm, eis que se constitui um fm em si
mesmo. No campo do Direito penal, uma tal concepo ensejar uma ampliao
do seu mbito de interveno. Considerando que, para o positivismo, toda lei ,
a priori, vlida, exigindo-se, para tanto, apenas que a forma para sua produo
tenha sido respeitada,
46
j no fcar limitado ao castigo das situaes que afe-
tam as mencionadas condies, mas poder estender-se a toda conduta que o
Estado considere necessitada de tutela penal. Busca-se a objetivao do objeto
do delito. So os objetos do mundo exterior, as coisas concretas, que devem ser
protegidos pelo Direito Penal, mesmo que no sejam condutas perturbadoras
das condies de vida em comum, desde que sejam fxadas pelo legislador. O
bem jurdico, portanto, no Estado positivista, acaba sendo o resultado de um
liberalismo vazio de contedo,
47
razo por que no contribui para o conceito
material de crime, especialmente com Binding. Com von Liszt, ainda se verifca
uma pretenso de materializao do bem jurdico ao considerar que " a vida, e
no o direito, que produz o interesse, interesse este cuja proteo, segundo ele,
o fm do Direito, amenizando, portanto, o exacerbado formalismo de Binding.
Contudo, imediatamente, von Liszt afrma que "s a proteo jurdica converte
o interesse em bem jurdico,
48
proteo essa que fca condicionada deciso
poltica do Estado. Dessa forma, as formulaes de Binding e von Liszt no
agregam valor ao contedo substancial do crime, vez que o bem jurdico perde
seu carter transcendente ao sistema penal, o qual encontra-se hermeticamente
fechado em si mesmo.
O declnio do positivismo jurdico deu-se por diversas razes, entre as quais
merece destaque a insustentabilidade dos seus dogmas principais: primeiro, o
de que o juiz no pode criar o direito, o qual pr-dado pela lei; segundo, o de
que o juiz, ao mesmo tempo, no pode denegar a justia; e o terceiro, decor-
rncia lgica dos primeiros, que a necessria completude do sistema jurdico.
44 BOBBIO, Norberto. O positivismo furidico: lies de flosofa do direito. So Paulo: Icone, 2006, p. 133.
45 Interessante observar que, segundo KAUFMANN, Arthur. A problematica da flosofa do direito ao longo da
historia, p. 116-117, mesmo Feuerbach, no exigia uma obedincia cega do juiz a lei. Ao contrario, dizia ele que o juiz
tinha o sagrado dever de desobedecer a lei injusta, pensamento este que seria retomado posteriormente pelo segundo
Radbruch.
48 LISZT, Franz von. Tratado de direito penal allemo. Trad. Jose Hygino Duarte Pereira. Rio de Janeiro: F.
Briguiet & C. Editores, 1899, p. 94.
86
Contudo, esta ideia de inteireza do ordenamento no se sustentou, vez que, no
se podendo abrir mo da proibio de denegao da justia por parte do juiz, a
proibio de criar o direito teve que ceder.
49

Assim que, em reao certeza cientfca das "leis naturais do pensamento
positivista, surge uma corrente flosfca que traz tona o relativismo do pensa-
mento kantiano, agora reformulado, que fcou conhecida como neokantismo.
Aps o fm da Guerra Mundial, com a derrota da Alemanha e, no plano polti-
co, com a fuga do imperador para os Pases Baixos, com sua imediata renncia
ao trono, abre-se espao para que a burguesia se erga, mesmo encontrando-se
quase completamente soterrada pelos escombros da guerra. Nesse contexto
que os movimentos polticos se formam e decidem realizar uma Assembleia
Constituinte para a elaborao da Lei Fundamental da Primeira Repblica, a
qual, por ter sido realizada na cidade de Weimar, em virtude das barricadas ai-
nda existentes em Berlim, fcou batizada como Constituio de Weimar.
50
O neokantismo ou neocriticismo desenvolveu-se neste contexto histrico e
poltico, especialmente na Alemanha. O prefxo neo indica, como no poderia
deixar de ser, um resgate dos princpios de Kant, com oposio ao idealismo ob-
jetivo de Hegel ento predominante, bem como a todo tipo de metafsica, o que
levaria esse movimento a rejeitar o cientifcismo positivista e sua viso absoluta
da cincia. A recuperao da flosofa como forma de refexo crtica do conheci-
mento estava, portanto, no epicentro intencional do neokantismo.
No mbito do Direito penal, sob a inspirao do neokantismo, passou-se a
caracterizar o crime como danosidade social, ponto de partida para a consid-
erao da tipicidade, no mais como exclusiva descrio formal de uma con-
duta, mas materialmente como uma unidade de sentido socialmente danoso,
como comportamento lesivo de bens juridicamente protegidos
51
(itlico no origi-
nal). Assim que Mezger, principal representante do neokantismo na Alemanha,
manifestava-se expressamente no sentido de que "el contenido material del in-
justo es la lesin o puesta en peligro de un bien jurdico.
52
A antijuridicidade
50 ROGEIRO, Nuno. A lei fundamental da Republica Federal da Alemanha: ensaio e anotaes. Coimbra:
Coimbra, 1996, p. 33-35.
51 DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito penal. Parte geral: questes Iundamentais; a doutrina geral do crime.
Coimbra/So Paulo: Coimbra/RT, 2007. t. I, p. 242-243.
52 MEZGER, Edmund. Tratado de derecho penal. t. 1, p. 401.
87
encontrava-se, de igual modo, concebida de forma material.
53-54

Por outro lado, com Honig e Wolf, ainda sob a inspirao neokantiana, a teoria
do bem jurdico haveria de trazer, como consequncia, a perda, para o conceito,
de todo o contedo real e concreto, preparando-se com ele o caminho de seu
desaparecimento com as correntes do direito penal do nacional-socialismo,
55

onde o que se tinha, em verdade, era um no-Estado de Direito.
56
No pero-
do do nacional-socialismo, o bem jurdico tambm perde seu potencial crtico e
contedo material, deixando de ser, consequentemente, limite ao poder punitivo
estatal, que, em nome da pretensa superioridade da raa ariana e da exigncia
absoluta de obedincia e fdelidade do povo aos interesses do Reich, acabou por
produzir o episdio histrico cuja hediondez torna difcil, at mesmo para quem
o viveu, narr-lo, por ser inenarrvel, e testemunh-lo, por estar alm da razo
humana.
57
A derrota da Alemanha na Guerra Mundial representa tambm o fm do
nacional-socialismo e sua forma de governo. O territrio alemo ocupado pelas
potncias vencedoras e as duas diversas concepes do modelo poltico que
claramente postulavam pela futura Alemanha deram lugar Repblica Federal
Alem e Repblica Democrtica Alem, como Estados independentes, mas
alienados cada um deles em blocos diferentes e diante da imposio de suas
respectivas estruturas polticas e econmicas. Por um lado, a Repblica Fed-
eral Alem manteria o modo capitalista de produo e, por outro, a Repblica
Democrtica Alem adotaria o modelo socioeconmico que ento imps a Unio
Sovitica, como potncia vencedora, aos pases do Leste Europeu.
58
Do mesmo modo que o fm da Guerra Mundial deu lugar Constituio de
Weimar, o fm da Guerra Mundial fez surgir, na Repblica Federal Alem, a
Lei Fundamental de 1949, a assim chamada Constituio de Bonn. Com razo,
53 DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito penal. Parte geral: questes Iundamentais; a doutrina geral do crime.
Coimbra/So Paulo: Coimbra/RT, 2007. t. I, p. 243.
54 E interessante observar que, nesse mesmo periodo, na Espanha, o grande penalista Jimenez de Asua, na sua
Teoria Juridica do Delito, de 1931, ja identifca, acertadamente, a antijuridicidade Iormal a tipicidade, afrmando que,
em realidade, a antijuridicidade material e a antijuridicidade mesma, como se pode ver em JIMENEZ DE ASUA, Luis.
La teoria furidica del delito. Madrid: Kykinson, 2005, p. 82.
57 Esta, alis, a questo reitora da investigao feita por Agamben, em AGANBEN, Giorgio. O que resta de
Auschwit:. So Paulo: Boitempo, 2010.
88
portanto, afrma Nuno Rogerio que a Repblica de Bonn nasceu de um fato in-
ternacional, que foi a queda militar do Reich e a ocupao aliada, e expandiu-se
em razo de outro fato, tambm internacional, qual seja, "a desagregao dos
sistemas comunistas e a revoluo popular na RDA, face exausto do modelo
sovitico.
59
Desde uma perspectiva histrica, o exacerbado positivismo legalista do re-
gime nacional-socialista, de absoluta identidade entre poder e direito, entre lei
e direito, e a defnitiva separao entre direito e moral, signifcou uma violenta
ruptura com o pensamento racionalista que havia regido o desenvolvimento e
evoluo da poltica, da cincia, da arte e, em geral, de toda forma de manifesta-
o cultural. Diante da ordem, disciplina e efcincia, entendidas como valores
absolutos, a liberdade e a dignidade do indivduo tiveram que ceder.
60

A tomada de conscincia de uma tal situao fez com que a produo jurdica,
jurdico-flosfca e jurdico-penal, por consequncia, voltasse sua ateno para
o resgate da tica, da moral e da justia como elementos essenciais para a legit-
imidade do poder estatal. No por outra razo que a Lei Fundamental de 1949
assinala, em seu art. 20.1, que a Repblica Federal Alem se constitui em um
Estado federal democrtico e social, isto , o que a doutrina constitucional tem
chamado o estado social e democrtico de direito. Do mesmo modo, o art. 1,
n 2, prev que "o Povo Alemo reconhece, por isso, os direitos inalienveis da
pessoa humana como fundamentos de qualquer comunidade humana, da paz e
da justia no mundo. Este ltimo dispositivo implica, na certeira apreciao de
Nuno Rogeiro, a "considerao flosfca da validade pr-estadual, ou da preex-
istncia de um conjunto de direitos humanos fundamentais, decorrentes de um
princpio nitidamente jusnaturalista [...].
61
Este retorno s bases jusnaturalistas
admitido expressamente por penalistas como Welzel,
62
por exemplo.
Com fundamento nas doutrinas jusflosfcas hegeliana e fenomenolgica, a
preocupao primacial do direito penal j no seria mais a concepo do delito
primeiramente como leso de um bem jurdico, mas antes como uma ao, no
mais a ao natural, perceptvel pelos sentidos, tpica do causalismo e at do
59 ROGEIRO, Nuno. A lei fundamental da Republica Federal da Alemanha, p. 49.
61 ROGEIRO, Nuno. A lei fundamental da Republica Federal da Alemanha, p. 79.
62 Veja-se, por exemplo, WELZEL, Hans. Derecho natural y positivismo juridico. Estudios de hlosofia del
derecho v derecho penal. Montevideo Buenos Aires: Eitorial BdeF, 2006, p. 177-199.
89
neokantismo, mas ser uma ao desejada conscientemente, uma ao plena
de sentido. O olhar direcionado ao acarretaria uma mudana de contedo
dos elementos constitutivos do delito e traria consequncias ao bem jurdico, o
qual fcaria mediatizado pelo novo conceito de ao.
63

As duas principais propostas metodolgicas da teoria do delito desse perodo
so a de Hellmuth Mayer, de inspirao neo-hegeliana, e a de Hans Welzel, de
inspirao fenomenolgica e jusnaturalista, sendo esta ltima a que haveria de
prevalecer, no ps-guerra, exatamente por seu claro contedo tico e morali-
zante, tudo o que se esperava como reao s atrocidades do nazismo.
64
Assim
que, para Welzel,
ms esencial que la proteccin de determinados bienes jurdicos concretos
es la misin de asegurar la real vigencia (observancia) de los valores de
acto de la conciencia jurdica; ellos constituyen el fundamento ms slido
que sustenta al Estado e la sociedad. La mera proteccin de bienes jurdicos
tiene slo un fn preventivo, de carcter policial y preventivo. Por el contrario,
la misin ms profunda del Derecho Penal es de naturaleza tico-social y
de carcter positivo. Al proscribir y castigar la inobservancia efectiva de los
valores fundamentales da la conciencia jurdica, revela, en la forma ms
concluyente a disposicin del Estado, la vigencia inquebrantable de estos
valores positivos de acto, junto con dar forma al juicio tico-social de los
ciudadanos y fortalecer su conciencia de permanente fdelidad jurdica.
65

E conclui o grande fnalista: "la misin del Derecho Penal consiste en la pro-
teccin de los valores elementares de conciencia, de carcter tico-social, y slo
por inclusin, la proteccin de los bienes jurdicos particulares
66
(itlico no origi-
nal). Por esta razo que se pode falar em mediatizao do bem jurdico, com
consequente esvaziamento da sua funo crtica e de seu contedo material.
3 O papel da normatividade constitucional na delimitao do contedo
material legitimo das fguras delituosas
Nos ltimos anos, dentre as transformaes ocorridas no mbito da dogmti-
ca jurdica, a chamada constitucionalizao do Direito consolidou um dos mais
65 WELZEL, Hans. Derecho penal alemn. Santiago de Chile: Editorial Juridica de Chile, 1997, p. 3.
66 WELZEL, Hans. Derecho penal aleman. Santiago de Chile: Editorial Juridica de Chile, 1997, p. 5.
90
signifcativos processos de reestruturao dos ordenamentos jurdicos contem-
porneos, ao reconhecer, como princpio interpretativo, a supremacia das Car-
tas Constitucionais, em razo da qual toda a ordem jurdica tornou-se aberta
irradiao ou fltragem das normas constitucionais
67
e, de modo particular, dos
direitos fundamentais por elas garantidos.
68
Desta forma, no possvel descon-
hecer estes infuxos tambm no mbito do Direito Penal, especialmente porque
nesta esfera que esses direitos podem ser ofendidos ou ameaados de leso
de forma mais potencializada.
Essa nova confgurao, como bem lembra Feldens, s foi possvel a partir do
segundo ps-guerra, com as Constituies rgidas, com maior fora normativa e
com garantia de controle jurisdicional, como foram os casos da tlia, em 1947,
e da Alemanha, em 1949. A validade da lei deixa de estar condicionada apenas
observncia de critrios formais e passa a ser necessariamente legitimada por
sua conformao com a ordem constitucional. Aliado a isso, o juiz, antes limitado
aos fatos que lhe eram narrados, passa a ser juiz tambm das leis, no controle
de sua conformao constitucional. Em sntese, a confgurao do atual Estado
Constitucional, que tambm fcou conhecido por (neo)constitucionalismo,
69
car-
acteriza-se pela fora normativa dos princpios, que passam a ser parmetros
de interpretao e aplicao do direito ao lado das regras jurdicas; o mtodo
aplicativo deixa de ser apenas a subsuno, tpica das regras, e passa-se
ponderao, aplicvel aos princpios; o legislador perde seu posto privilegiado
e passa a ter sua atuao condicionada, e muitas vezes at mesmo ordenada,
pela Constituio; e uma signifcativa atuao judicial no controle da produo
legislativa, tudo com o fm de adequ-la ordem constitucional.
70

A partir desta base terica que o referido autor afrma, de forma categrica,
que "o discurso sobre a legitimao do Direito Penal , sobretudo, o discurso
67 Expresso de SCHIER, Paulo. Novos desafos da fltragem constitucional no momento do neoconstitucio-
nalismo. Critica furidica. revista latinoamericana de politica, hlosofia v derecho, n. 24. Curitiba: Unibrasil, 2005,
passim.
68 SANTOS, Cleopas Isaias. A priso em fagrante no projeto de reIorma total do Codigo de Processo Penal
(substitutivo do PLS 156/09) e sua ressonncia nos direitos Iundamentais do imputado. Revista Sintese de Direito Penal
e Processual Penal, Porto Alegre, n. 64, out.-nov., 2010, p. 34.
69 Sobre o tema, cf. CARBONEL, Miguel (Ed.). Neoconstitucionalismo(s). Madrid: Trotta, 2003; BERNAL
PULIDO, Carlos. El neoconstitucionalismo a debate. Bogota: Universidad Externado de Colombia, 2006; e, no Brasil,
interessante artigo de BARROSO, Luis Roberto. Neoconstitucionalismo e Constitucionalizao do Direito: triunIo tar-
dio do direito constitucional no Brasil. Disponivel em http://jus.uol.com.br/revista/texto/7547/neoconstitucionalismo-
-e-constitucionalizacao-do-direito~. Acessado em 02 mar. 2009
70 FELDENS, Luciano. Direitos fundamentais e direito penal, p. 18-19.
91
acerca de sua adaptao material Constituio,
71
sendo o parmetro principal
para essa adaptao material precisamente os direitos fundamentais, que se
constituem no ncleo em torno do qual se pode cogitar de uma reserva consti-
tucional de Direito Penal
72
(itlico no original).
Ainda de acordo com as refexes de Feldens, a Constituio e o Direito Penal
estabelecem uma trplice relao axiolgico-normativa, na qual a Constituio
serve como limite material, fonte valorativa e fundamento normativo do Direito
Penal.
73
Existe um alargado consenso sobre a necessidade de toda a legislao, in-
clusive a penal, estar de acordo com os valores e princpios constitucionais, no
podendo ser com ela contrria ou incompatvel, portanto, sob pena de passar por
um inafastvel controle jurisdicional. A mesma calmaria j no se v quando a
Constituio passa a exigir a atuao positiva do legislador penal, naquilo que se
convencionou chamar de mandato expresso de criminalizao.
74
A questo que
se coloca : est o Estado obrigado a legislar em matria penal?
Esta questo mostra-se relevante na medida em que a admisso de um de-
ver de legislar penalmente parece ser incompatvel, vez que com ela contrria,
chamada funo negativa
75
do bem jurdico, assim tambm com a noo de
subsidiariedade do Direito Penal, considerado legtimo, segundo a tradio lib-
eral que chegou aos dias atuais, apenas quando se mostrar como a ultima ratio
do sistema de controle social.
Com efeito, o princpio do bem jurdico foi concebido, desde a teoria da pro-
teo de direitos subjetivos de Feuerbach, que o antecedeu historicamente, para
servir de limite negativo interveno penal do Estado. Ou seja, o bem jurdico
era usado, no para dizer ao legislador o que deveria ser protegido pelo Di-
reito Penal, mas para indicar-lhe aquilo que no poderia s-lo, de tal forma que
com isso se evitava a proibio de meros valores morais. Mais precisas e au-
71 FELDENS, Luciano. Direitos fundamentais e direito penal, p. 29.
74 Interessante abordagem sobre os mandatos expressos de criminalizao na CF/88 e Ieita por GONALVES,
Luiz Carlos dos Santos. Mandados expressos de criminali:ao e a proteo de direitos fundamentais na Constituio
brasileira de 1988. Belo Horizonte: Forum, 2007.
75 Sobre isso, cf HASSEMER, Winfried. Persona, mundo v responsabilidad: bases para una teoria de la im- a de la im- a de la im-
putacion en derecho penal. Valencia: Tirant lo Blanch, 1999, p. 34; e HASSEMER, WinIried. Puede Haber Delitos
que no AIecten a un Bien Juridico Penal? In: HEFENDEHL, Holand (ed.). La teora del bien furidico: Iundamento de
legitimacion del Derecho penal o juego de abalorios dogmaticos? Madrid: Marcial Pons, 2007, p. 96.
92
torizadas, neste contexto, so as palavras de Hassemer, o qual categrico
ao afrmar que "este principio no ha contenido de criminalizar toda conducta
que lesione un bien jurdico, sino que, por el contrario, ha prescrito extraer de
la ley toda conminacin penal que no se pueda referir a una lesin o puesta en
peligro de un bien jurdico.
76
Nesse sentido, nota-se que a funo negativa do
bem jurdico est muito mais relacionada aos limites do poder punitivo estatal do
que sua legitimao, at porque em plena harmonia com a clssica concep-
o dos direitos fundamentais como direitos de defesa.
77
Dessa forma, a funo
negativa do bem jurdico, ao servir como limite ao legislador penal, acabava por
selecionar apenas as condutas que ofendessem, mediante leso ou exposio a
perigo, bens jurdicos considerados essenciais para o livre desenvolvimento dos
indivduos e para o bom funcionamento social, de maneira que ao Direito Penal
era reservado um papel subsidirio em relao s outras formas de controle
social. Em poucas palavras: a legitimidade do Direito Penal estava condicionada
a sua natureza subsidiria,
78
ou seja, por seu atributo de ultima ratio do sistema
de controle social.
Por outro lado, com a existncia de mandados expressos de criminalizao,
o bem jurdico deixa de ter apenas uma funo negativa e passa a exercer tam-
bm uma funo positiva, na medida em que o constituinte j estabelece pre-
viamente a necessidade de tutela penal de determinados bens jurdicos, direta-
mente relacionados aos direitos fundamentais. Este fenmeno decorre de outro,
certamente dos mais relevantes, que a vinculao dos Poderes pelos direitos
fundamentais, especialmente atravs da doutrina conhecida por deveres de pro-
teo ou imperativos de tutela.
79
A referida contradio, no entanto, apenas aparente. Com efeito, a funo
negativa do bem jurdico nasce em um momento histrico em que era absolu-
tamente justifcvel a limitao do poder punitivo estatal, especialmente contra
ofensas aos direitos individuais, ou seja, os chamados direitos civis e polticos,
ou de primeira gerao, tpicos de um Estado Liberal. No por outra razo que
76 HASSEMER, WinIried. Puede Haber Delitos que no AIecten a un Bien Juridico Penal?, p. 98 (p. 95-104).
77 HASSEMER, WinIried. Puede Haber Delitos que no AIecten a un Bien Juridico Penal?, p. 98.
78 Sobre a subsidiariedade do Direito Penal, cf. ROXIN, Claus. Problemas fundamentais de direito penal. Lis-
boa: Vega, 2004, p. 28.
79 Esta funo dos direitos fundamentais tratada, entre outros, por GRIMM, Dieter. Constitucionalismo v
derechos fundamentales. Madrid: Trotta, 2006, maxime a partir da p. 155; FELDENS, Luciano. Direitos fundamentais
e direito penal, p. 74 e ss.
93
a raiz da teoria do bem jurdico deu-se sob a forma de defesa de direitos subjeti-
vos. No havia sentido, naquele momento histrico, falar-se em dimenso obje-
tiva daqueles direitos. O que se esperava, a todo custo, era o afastamento do Es-
tado dos direitos dos cidados. Em sntese, com o fortalecimento da perspectiva
positiva dos direitos fundamentais, em que estes deixaram de ser simples forma
de defesa contra os arbtrios do Estado, surge uma nova face do bem jurdico,
qual seja, sua funo positiva, que se d especialmente atravs dos chamados
mandados expressos de criminalizao.
Maior densidade ganhou esta perspectiva especialmente a partir da teoria
dos princpios, que tem na referencial obra de Alexy
80
sobre o tema sua maior
expresso. A partir do princpio da proporcionalidade, com sua trplice estrutura
dogmtica (adequao, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito) e
sua dupla face (proibio de excesso e proibio de proteo defciente), pas-
sou-se a ter novos referenciais normativos para a verifcao da legitimidade da
interveno penal.
Quanto proibio de excesso (bermaverbot), esta representa, sem qual- bermaverbot), esta representa, sem qual- ), esta representa, sem qual-
quer ajuste, a funo negativa clssica do bem jurdico, ao passo que a proibio
de proteo defciente (Untermaverbot) serve de substrato terico para a fun-
o positiva do bem jurdico. Segundo Hassemer, ambos os princpios esto "en
condiciones de reconstruir desde el punto de vista del Derecho constitucional las
tradiciones del Derecho penal en cuyo centro se encuentra el bien jurdico, ya
que representan los dos polos que determinan el derecho de intervencin estatal
conforme a la Constitucin.
81

Aqui ainda se poderia questionar se a admisso de um mandado expresso de
criminalizao no feriria a condio de ultima ratio do Direito Penal, ao mesmo
tempo em que o transformaria na prima ratio ou at mesmo na nica ratio, como
se pronunciava Hassemer.
82
sso, contudo, no procede. Vale evidenciar que o
prprio Hassemer mudou seu posicionamento no ltimo trabalho mais signifca- Hassemer mudou seu posicionamento no ltimo trabalho mais signifca-
tivo dedicado ao tema.
83

80 ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madrid: Centro de Estudios Politicos y Constitucio- ticos y Constitucio- ticos y Constitucio-
nales, 2008.
82 HASSEMER, Winfried. Persona, mundo v responsabilidad, p. 51.
83 HASSEMER, WinIried. Puede Haber Delitos que no AIecten a un Bien Juridico Penal?, especialmente nas
p. 101-103.
94
O que o legislador constituinte faz, ao determinar a necessidade de criminal-
izao de certos bens jurdicos, o mesmo que o legislador penal sempre fez,
ou seja, escolher seletivamente os bens jurdicos mais importantes. A nica dife-
rena que se poderia revelar diz com a antecipao dessa necessria interven-
o penal, feita agora no mbito da Constituio. Afnal, o constituinte tambm
legislador, legitimado democraticamente tanto quanto o ordinrio. O que passa a
existir, com a proibio de proteo defciente, atravs de mandados expressos
de criminalizao, a ratio necessaria da interveno penal. De fato, nos casos
de mandados expressos de criminalizao, o prprio constituinte faz o juzo de
adequao e de necessidade da interveno penal, relegando ao legislador or-
dinrio apenas a anlise da proporcionalidade em sentido estrito.
84

Buscando um fundamento para os mandados expressos de criminalizao
previstos em muitas constituies, entre as quais a italiana, a alem, a portugue-
sa, a espanhola e a brasileira, Dolcini e Marinucci questionam: "por que razo
que as Constituies antecipam, algumas vezes, valorizaes poltico-criminais,
normalmente remetidas s escolhas discricionrias do legislador ordinrio?
85

(itlico no original), ao que respondem imediatamente: a resposta emerge, no
s da experincia histrica, mas tambm dos projectos e dos objectivos que
os vrios pases se propunham no momento em que se outorgavam uma nova
Constituio
86
(itlico no original). Muitos exemplos de exigncia de criminaliza-
o constantes na CF/88 parecem dar razo aos autores italianos.
Questo menos pacfca a que diz respeito possvel exigncia implcita de
criminalizao feita pelo constituinte. Contudo, parece restar resolvida quando
observamos as consequncias de sua no admisso para alguns bens jurdicos,
como a vida, a integridade fsica, a liberdade, a honra e a dignidade. Com efeito,
na perspicaz interrogao de Feldens,
87
como compreender que a Constituio
exige a atuao do legislador penal para a proteo do meio ambiente, inclusive
84 ReIerindo-se ao estreito campo de atuao do legislador, STAECHELIN, Gregor. Es Compatible la 'Pro- Es Compatible la 'Pro- 'Pro-
hibicion de inIraproteccion con una Concepcion Liberal del Derecho Penal? In: La insostenible situacion del derecho
penal. Granada: Comares, 2000, p. 289 afrma ser a proibio de proteo defciente 'el limite inIerior de la libertad
de valoracion del legislador. Nessa mesma senda,FELDENS, Luciano. Direitos fundamentais e direito penal, p. 93
assere que 'devemos extrair da proibio do excesso a medida maxima, e da proibio da proteo defciente a medida
minima da atuao legislativa, centrando-se a zona de discricionariedade do Poder Legislativo entre a medida maxima
e a medida minima.
85 DOLCINI, Emilio; MARINUCCI, Giorgio. Constituio e Escolha de Bens Juridicos. Revista Portuguesa
de Cincias Criminais, n. 4, 1994, p. 173.
86 DOLCINI, Emilio; MARINUCCI, Giorgio. Constituio e Escolha de Bens Juridicos, p. 173.
95
com o fm de preservar as geraes futuras (art. 225), sem perceber o seu com-
prometimento, de igual modo, com a vida da gerao presente? Certamente a
no admisso de tais exigncias implcitas, em casos como os mencionados,
acabaria por gerar incoerncias insuperveis no mbito da normatividade consti-
tucional, especialmente no que concerne aos direitos fundamentais. Uma hip-
tese sugerida por Feldens, para que o constituinte no tenha exigido expressa-
mente a criminalizao da ofensa a alguns bens, a sua necessidade evidente,
decorrente de um consenso social,
88
que, alis, encontra-se muito presente em
todo processo de constitucionalizao democrtica.
Parece ter restado claro, portanto, que legtima a ordem constitucional, di-
rigida ao legislador ordinrio, de criminalizao. Uma tal constatao, entretanto,
e isso importa destacar, no afasta a necessidade de um bem jurdico a ser tute-
lado, como asseverou, com preciso e acerto, Hassemer:
Sin el concepto de bien jurdico, sta es mi tesis, es absolutamente impo-
sible construir una prohibicin de defecto en el Derecho constitucional y,
en consecuencia, tambin en el Derecho penal . La admisin de un bien
jurdico necesitado y merecedor de proteccin es el fundamento del que
surge el deber de proteccin; es el motor que impulsa una prohibicin de
defecto y que pretende obligar al legislador a actual.
89
O bem jurdico, portanto, mesmo nessa novel perspectiva, deve continuar
como diretriz normativa
90
e como "el punto de partida para examinar la legitimidad
de los tipos penales,
91
servindo, portanto, de punto de fuga de las estructuras
de imputacin,
92
para fazermos uso das lapidadas expresses de Schnemann.
CONCLUSO
Do exposto, constatamos que a compreenso do crime, numa perspectiva
material, est intimamente relacionada noo de ofensa a um bem jurdico.
Por opo metodolgica, priorizamos a abordagem do contributo da Filosofa
Constitucionales de los Tipos Penales y de su Interpretacin, nota 1, p. 202.
Constitucionales de los Tipos Penales y de su Interpretacion, nota 1, p. 198.
Constitucionales de los Tipos Penales y de su Interpretacin, nota 1, p. 199.
96
para a compreenso do instituto do bem jurdico-penal, passando margem da
densifcao da ofensividade, embora reconheamos sua autonomia dogmtica.
A teoria do bem jurdico sempre esteve vinculada concepo de Estado de
cada momento histrico, especialmente no que tange a sua legitimao e a seus
limites de interveno penal, razo por que a Filosofa Poltica e a Filosofa do Di-
reito mostram-se aptas a oferecer elementos signifcativos para a compreenso
daquele instituto como elemento central da concepo material de crime.
Mais recentemente, com a confgurao do atual Estado Constitucional, no
qual brotou e se desenvolveu a teoria dos direitos fundamentais, estes passaram
a ser parmetro para as atividades estatais, inclusive com fora vinculante dos
mesmos. Os direitos fundamentais deixaram de ter apenas aquela inaugural
confgurao de direitos de defesa e passaram a uma dimenso positiva, como
imperativos de tutela, o que gerou o interessante fenmeno da exigncia consti-
tucional de criminalizao das condutas lesivas a tais direitos, com signifcativa
repercusso na teoria do bem jurdico, que, de igual modo, deixa de ter exclu-
sivamente funo negativa e passa a ter funo tambm positiva. Mesmo con-
cordando com a legitimidade dessa nova atmosfera, no podemos prescindir do
bem jurdico, o qual deve continuar como mastro principal da nau jurdico-penal.
Cleopas saas Santos
Doutorando e mestre em Cincias Criminais pela PUC/RS. Ps-graduado
em Direito Penal Econmico e Europeu pela Universidade de Coimbra
e em Cincias Criminais pela Universidade Estcio de S. Professor do
Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais da Faculdade So
Lus, da Fundao Escola Superior da Defensoria Pblica do Rio Grande
do Sul, da Academia ntegrada de Segurana Pblica do Estado do Mara-
nho e da ACADEPOL/RS (Professor palestrante). Delegado de Polcia.

97
ARTIGO
4
CLAUS ROXIN, 80 ANOS
1*
I. INTRODUO
No dia 15 de maio de 2011, Claus Roxin, um dos mais importantes penalis-
tas contemporneos, completa seu octagsimo aniversrio. Refexo dessa im-
portncia a recm-publicada coletnea de estudos em sua homenagem, da
qual participaram mais de cem autores dos mais diversos pases, desde Japo
e China, passando por Srvia e Crocia, Turquia, Grcia e Espanha, Mxico e
Cuba, at Argentina, Peru e Brasil.
2
O presente trabalho quer aproveitar a oca-
sio para prestar a devida homenagem a um jurista de renome mundial, que tem
1 * Lus Greco doutor e mestre em Direito pela Universidade Ludwig Maximilian, Munique, sob a orientao de
Claus Roxin; Alaor Leite mestre em Direito pela Universidade Ludwig Maximilian, Munique, sob a orientao de Claus Roxin, e
doutorando na mesma instituio, sob o mesmo orientador.
2 A Festschrift, como livro de estudos em homenagem em sentido formal, uma tradio acadmica alem
e, em geral, publica-se por ocasio dos 70 anos do professor catedrtico. Roxin recebeu sua Festschrift de 70 anos
em 2001: Schnemann et alii (coords.), Festschrift fr Claus Roxin, Berlin, 2001 (cf. a resenha de L. Greco, RBCC 37
[2002], p. 363 e ss.). Receber uma segunda Festschrift aos 80 anos privilgio de pouqussimos professores. O nico
caso de um penalista que vem memria dos autores Karl Peters.
Alm dessas duas Festschriften em sentido tradicional, foram anteriormente publicados vrios livros em homenagem
a Roxin, que fazem dele, tambm nesse quesito, um recordista absoluto: o volume editado por Schnemann,
Grundfragen des modernen Strafrechtssystems, Berlin/New York, 1984 (h traduo espanhola: El sistema moderno
del Derecho penal: Cuestiones fundamentales, trad. Silva Snchez, Madrid, 1991), por ocasio dos 50 anos de
Roxin; o volume editado por Schnemann/Figueiredo Dias, Bausteine des europischen Strafrechts. Coimbra-
Symposium fr Claus Roxin, Kln etc. 1995 (verso espanhola Fundamentos de un sistema europeo del Derecho
penal - Libro-Homenaje a Claus Roxin, Barcelona, 1995), por ocasio de doutorado honoris causa na Universidade
de Coimbra; o volume editado por Gimbernat/Schnemann/Wolter, Omisin e imputacin objetiva en Derecho Penal,
Madrid 1994 (verso alem: Internationale Dogmatik der objektiven Zurechnung und der Unterlassungsdelikte. Ein
spanisch-deutsches Symposium zu Ehren von Claus Roxin, Heidelberg 1995), por ocasio de doutorado honoris
causa na Universidad Complutense, Madrid; o volume editado por Silva Snchez, Poltica criminal y nuevo derecho
penal, Barcelona, 1997, por ocasio de doutorado honoris causa na Universidade Central de Barcelona; o volume
editado por Lascano, Nuevas formulaciones en las ciencias penales Homenaje al Professor Claus Roxin, Crdoba
(Argentina), 2001; o volume editado por Valdgua, Problemas fundamentais de direito penal. Colquio international
em homenagem a Claus Roxin, Lisboa, 2002, por ocasio de doutorado honoris causa na Universidade Lusada
de L|sooa; o vo|ure ed|lado por 0rl|veros A|orso/ Pe|ez Ferrusca, La |rluerc|a de |a c|erc|a pera| a|erara er
Iberoamrica. En homenaje a Claus Roxin, Mxico D.F., vol. I 2003; vol. II 2006; e o fascculo especial (Heft 5) da
revista Goltdammers Archiv fr Strafrecht (GA) 2006, p. 255 e ss.
98
no Brasil no apenas livros e artigos traduzidos,
3
mas que se disps a acolher
brasileiros em seu seleto grupo de doutorandos.
II. VIDA
4
Roxin nasceu em Hamburgo, norte da Alemanha, em 15 de maio de 1931. Ai-
nda bastante jovem, doutorou-se (1957) e habilitou-se (1962) isto , tornou-se
livre-docente pela Faculdade de Direito da Universidade de Hamburgo, sob a
orientao do Professor Doutor Heinrich Henkel. Henkel instigou Roxin a pensar
as bases de reformulao do Processo Penal alemo, mas foi a leitura de Wel-
zel que levou Roxin a fxar como ponto central de suas refexes o Direito Penal
material. Logo, em 1963, com 32 anos, Roxin aceitou o convite da Universidade
de Gttingen e tornou-se formalmente um Professor catedrtico. A pouca idade
com que Roxin habilitou-se foi um dos trunfos de sua carreira, j que lhe deu a
possibilidade de orientar as teses daqueles que seriam os grandes penalistas
do futuro, como Schnemann, Rudolphi e Amelung, para mencionar apenas trs
grandes nomes. Roxin participou do grupo de jovens penalistas que elaborou o
clebre Projeto Alternativo de Cdigo Penal em 1966,
5
e, desde ento, foi co-
autor de vrios outros projetos alternativos, como os dois sobre a eutansia
6
e
outros sobre a reforma do processo penal.
7
Roxin j havia publicado seu escrito
programtico Poltica criminal e sistema jurdico-penal (1970)
8
quando recebeu
3 Destaquem-se, sobretudo, os livros Roxin, Poltica criminal e sistema jurdico-penal, trad. Greco, Rio de
Janeiro, 1 ed., 2000; 2 ed., 2002; 3 ed., 2011 (no prelo); Funcionalismo e imputao objetiva, trad. Greco, Rio de
Janeiro, 2002; e a compilao de artigos Estudos de direito penal, trad. Greco, Renovar, Rio de Janeiro, 1 ed., 2006,
2 ed., 2008; 3 ed., 2011 (no prelo). Dentre os estudos mais recentes, no compilados no citado ltimo volume, cf.,
espec|a|rerle, F|ra||sro: ur oa|aro erlre seus rr|los e delc|rc|as, lrad. P|rrao Coe|ro, R8CC 5 (200Z), p. 9
e ss.; Autoria mediata por meio do domnio da organizao, trad. Tavares Lobato, in: Greco/Tavares Lobato (coords.),
Teras de 0|re|lo Pera|. Parle 0erera|, R|o de Jare|ro/3ao Pau|o/Rec|le, 2008, p. 323 e ss.; Relexoes soore a
construo sistemtica do direito penal, trad. A. Leite, RBCC 82 (2010), p. 24 e ss. Tambm a Revista Liberdades teve
a oportunidade de publicar um recente estudo de Roxin: Por uma proibio de valorar a prova nos casos de omisso
do dever de |rlorraao qua||lcada, lrad. A. Le|le, |r: Rev|sla L|oerdades 1 (2010), p. 11 e ss.
4 Sobre a vida de Roxin, cf., principalmente, a entrevista em: http://www.forhistiur.de/zitat/0605duve-roxin.htm; o estudo
auloo|ogrlco de Roxin, Claus Roxin. Mein Leben und Streben, in: Hilgendorf (coord.), Die deutschsprachige Strafrechtswissenschaft
in Selbstdarstellungen, Berlin/New York, 2010, p. 449 e ss.; e o pequeno volume Schnemann (org.), Claus Roxin, Person Werke
Epoche, Herbolzheim, 2003.
5 Baumann et alii, Alternativ-Entwurf eines Strafgesetzbuches, Allgemeiner Teil, Tbingen, 1966.
6 Baumann et alii, Alternativ-Entwurf eines Gesetzes ber Sterbehilfe (AE-Sterbehilfe), Stuttgart/New York,
1980; Schch et alii, Alternativ-Entwurf Sterbebegleitung (AE-StB), in: GA 2005, p. 553 e ss.
7 Baumann et alii, Alternativ-Entwurf Novelle zur Strafprozeordnung: Strafverfahren mit nichtffentlicher Hauptverhandlung,
Tbingen, 1980; Baumann et alii, Alternativ-Entwurf Novelle zur Strafprozeordnung: Reform der Hauptverhandlung, Tbingen,
1985; Bannenberg et alii, Alternativ-Entwurf Reform des Ermittlungsverfahrens (AE-EV), Mnchen, 2001. Voltaremos ao Projeto
alternativo sobre a reparao do dano mais abaixo (III, 4, b).
8 Roxin, Kriminalpolitik und Strafrechtssystem, 1 ed., 1970; 2 ed., 1973; para a trad. brasileira, cf. a nota 2.
99
o chamado para assumir a prestigiada ctedra da Universidade de Munique, em
sucesso a Reinhardt Maurach.
A obra de Roxin experimentou notvel sucesso internacional. Os anos subse-
quentes renderam a Roxin nada menos do que 19 doutorados honoris causa pelo
mundo inteiro, desde a China at o Peru. Em 1999, aps 36 anos de magistrio,
Roxin aposentou-se formalmente. Formalmente, pois a rica produo bibliogr-
fca posterior a esta data, bem como a ida quinzenal Universidade de Munique
s sextas-feiras, para falar com a sua secretria, Marlies Kotting (que quem, h
dcadas, digita os textos e livros que Roxin s escreve a mo, com sua caneta
tinteiro), e receber em uma sala improvisada seus alunos, comprovam que, o
que para muitos o fm, para Roxin foi mais uma etapa da vida de um vigoroso
e inesgotvel penalista, como sua obra em constante reformulao o comprova.
pela obra de Roxin desde seu escrito de doutorado at artigos recentes
que ainda sequer foram publicados que convidamos o leitor a passear nos
prximos pargrafos.
III. OBRA
1. TESES DE DOUTORADO E DE LIVRE-DOCNCIA
(HABILITAO)
a) Roxin dedicou sua tese de doutorado ao tema das chamadas elementares
de dever jurdico (Rechtspfichtsmerkmale).
9
Essas elementares, dentre as quais
se encontram, para usar exemplos do direito brasileiro, o indevidamente (art.
151, CP: Devassar indevidamente o contedo de correspondncia fechada, di-
rigida a outrem) ou a qualidade de funcionrio pblico em delitos prprios (art.
312 e ss., CP), apresentam um trao especfco que as diferencia dos demais
elementos normativos, como o carter alheio da coisa em furto: nelas no
possvel separar o conhecimento da existncia da elementar do conhecimento
da antijuridicidade.
10
Quem sabe que devassa correspondncia indevidamente
sabe que no tem o direito de faz-lo, de modo que no h mais espao con-
ceitual para um erro de proibio. Contrariamente, quem sabe que a coisa
alheia, ainda assim pode, por ex., julgar que tem um direito de penhor sobre a
9 Roxin, 0llere Taloeslarde urd Recrlspl|crlsrer|ra|e, 8er||r, 1 ed., 1959; 2 ed., 19Z0 (r lrad. para o esparro|,
Teora del tipo penal. Tipos abiertos y elementos del deber jurdico, trad. Bacigalupo, Buenos Aires, 1979).
10 Roxin, Offene Tatbestnde, p. 76.
100
coisa que a lei, contudo, no prev, e com isso desconhecer o carter ilcito do
fato. O problema que se colocava, assim, era o de como tratar do erro sobre es-
sas elementares de dever jurdico sem cair nos extremos da teoria do dolo, que,
recusando-se a distinguir erro de tipo e erro de proibio, dizia que todo erro
sobre elemento normativo ou de valorao global acabaria por excluir o dolo,
11

ou da chamada teoria estrita da culpabilidade, defendida pelos fnalistas,
12
que
queria tratar todo erro sobre elemento de valorao global como mero erro de
proibio, irrelevante para o dolo.
A soluo que apresenta Roxin genial e at hoje geralmente aceita.
13
Enten-
dendo os elementos de dever jurdico como elementos de valorao global do
fato,
14
prope ele que se diferencie entre os pressupostos fticos da valorao e
a valorao em si mesma. O erro sobre os pressupostos fticos da valorao de-
ver ser entendido como erro de tipo, excludente do dolo. J a valorao errnea
confgurar um mero erro de proibio, que deixa o dolo intacto.
15
Para diz-lo
com um exemplo: o vizinho de A sai de viagem por uma semana e pede a A que
abra as cartas que porventura chegarem nesse nterim. Uma semana depois,
o vizinho retorna, mas A, que disso no se apercebe e no se lembra de que
dia se trata, abre uma carta dirigida a seu vizinho. Aqui, A erra sobre um pres-
suposto ftico da valorao, agindo, portanto, sem dolo. Se A, porm, sabendo
do retorno do vizinho, supuser que nada h de indevido em continuar a abrir-lhe
a correspondncia - afnal, so grandes amigos! - ele agir dolosamente, sendo
de admitir-se mero erro de proibio (evitvel).
Rechaando as estruturas lgico-reais das quais os fnalistas esperavam de-
duzir o conceito de dolo e a teoria do erro,
16
defende Roxin um conceito decidi-
11 Defendida, poca, por Mezger, Strafrecht. Ein Lehrbuch, 3 ed., Berlin/Mnchen, 1949, p. 330 e ss.; Arthur Kaufmann,
Das Unrechtsbewusstsein in der Schuldlehre des Strafrechts, Mainz, 1949, p. 143 e ss.; mais referncias em Roxin, Offene
Tatbestnde, p. 113 e ss.
12 Defendida por Welzel, Das Deutsche Strafrecht, 6 ed., Berlin, 1958, p. 149 e s.; Das deutsche Strafrecht,
11 ed., Berlin, 1969, p. 168, e seus discpulos, principalmente Armin Kaufmann, Tatbestandseinschrnkung und
Rechtfertigung, em: JZ 1955, p. 37 e ss.; Hirsch, Die Lehre von den negativen Tatbestandsmerkmalen, Bonn, 1960, p.
331. Mais referncias em Roxin, Offene Tatbestnde, p. 121 e ss.
13 Cf., com referncias Sternberg-Lieben, in: Schnke-Schrder, Strafgesetzbuch, Mnchen, 28 ed., 2010, 15 nm. 22;
Puppe, in: Kindhuser et alii (coords.), Nomos Kommentar zum Strafgesetzbuch, 3 ed., 2010, 16 nm. 30.
14 No original: gesamttatbewertende Umstnde (Roxin, Offene Tatbestnde, p. 82). Outra denominao que Roxin tambm
props, mas que no se consolidou, foi a de elementares compreensivas da antijuridicidade (rechtswidrigkeitsumschlieende
Umstnde).
16 Roxin, Offene Tatbestnde, p. 103 e s.
101
damente normativo de dolo.
17
Ele fundamenta essas concluses na teoria dos
elementos negativos do tipo, que unifca tipo e antijuridicidade sob a noo do
tipo total de injusto (Gesamtunrechtstatbestand), o qual, para ele, corolrio da
recusa ideia de que h tipos abertos.
18

b) A monumental tese de habilitao sobre Autoria e domnio do fato,
19
que
foi republicada em 8 edio um fato histrico na Alemanha, pas em que abun-
dam boas bibliotecas, de modo que monografas difcilmente chegam a uma se-
gunda edio exigiria mais do que um artigo, que quer ser uma mera notcia,
pode oferecer. difcil exagerar a importncia do livro, sua riqueza de ideias e a
dimenso de sua infuncia na doutrina e na jurisprudncia, alem e estrangeira.
O Autor retornou ao tema comentando os dispositivos da autoria e da participa-
o em duas edies do mais renomado dos comentrios ao Strafgesetzbuch, o
Leipziger Kommentar,
20
e no segundo volume de seu Tratado.
21
Roxin se prope a construir o sistema da autoria no direito penal, levando adi-
ante a ideia, at ento meramente insinuada, de que autor quem atua com o
domnio do fato. Ponto de partida de Roxin a ideia de que o autor a fgura cen-
tral do acontecer tpico (Zentralgestalt des tatbestandsmigen Geschehens).
22

O partcipe, por sua vez, quem contribui para um fato tpico em carter mera-
mente secundrio.
23

aa) Num primeiro grupo de delitos, a fgura central quem domina a realiza-
o do tipo. Esse domnio pode manifestar-se como um domnio sobre a prpria
ao (Handlungsherrschaft), que o domnio prprio de quem realiza, em sua
prpria pessoa, todos os elementos de um tipo, isto , do autor imediato.
24
Quem
18 A teoria dos elementos negativos do tipo o ponto de partida de Roxin, Offene Tatbestnde, p. 132 e ss.; a crtica
teoria dos tipos abertos encontra-se a p. 86 e ss., 170 e ss. No manual, Roxin no defende mais a teoria dos elementos negativos
do tipo: Strafrecht Allgemeiner Teil, vol. I, 4 ed., 2006, 10 nm. 19 e ss. A mudana de posicionamento, segundo vemos, ocorreu
er Kr|r|ra|po||l|| urd 3lralrecrlsysler, p. 1 e ss., 21 e ss. (= Po|il|ca cr|r|ra|, p. 29 e ss.), escr|lo er que Rox|r alr|ou| luroes
poltico-criminais diversas ao tipo e antijuridicidade.
19 Roxin, Tterschaft und Tatherrschaft, 1 ed., Hamburg, 1963; 8 ed., Berlin, 2006; trad. espanhola da 7 ed.,
Autora y dominio del hecho en Derecho Penal, por Cuello Contreras/Serrano Gonzlez de Murillo, Madrid/Barcelona,
2000.
20 Roxin, in: Jescheck/Ru/Willms (coords.), Leipziger Kommentar zum Strafgesetzbuch, 10 ed., Berlin, 1978, 25-29;
in: Jhnke/Laufhtte/Odersky (coords.), Leipziger Kommentar zum Strafgesetzbuch, 11 ed., Berlin, 1993, 25-29.
21 Roxin, Strafrecht, Allgemeiner Teil, vol. II, Mnchen, 2003, 25-27.
22 Roxin, Tterschaft, p. 25 e ss.; AT II, 25 nm. 10 e ss., 27.
23 Roxin, Tterschaft, p. 268.
24 Roxin, Tterschaft, p. 127 e ss.; AT II, 25 nm. 38 e ss.
102
aperta o gatilho tem o domnio da ao e nunca poder ser mero partcipe, ao
contrrio do que muitas vezes decidira a jurisprudncia alem, partindo de uma
teoria subjetiva extrema.
25

bb) A segunda maneira de dominar um fato est no domnio da vontade (Wil-
lensherrschaft) de um terceiro que, por alguma razo, reduzido a mero instru-
mento.
26

(1) As razes desse domnio, prprio do autor mediato, so, em primeiro lugar,
a coao exercida sobre o homem da frente.
27
Aqui, prope Roxin o por ele
chamado princpio da responsabilidade (Verantwortungsprinzip): ao exculpar o
homem da frente em casos de coao, o legislador d por entender que quer
responsabilizar por seus atos o homem de trs que provoca ou que se aproveita
dessa situao.
28
O princpio da responsabilidade , a seu ver, o nico parmetro
vivel nos casos de coao, uma vez que dominar algum que sabe o que faz
algo, em princpio, excepcional, que s pode ser admitido com base nos par-
metros fxados pelo legislador.
(2) Um segundo grupo de razes para a autoria mediata est no erro.
29
Roxin
desenvolve uma teoria escalonada dos vrios erros fundamentadores de autoria
mediata, que vo desde o erro de tipo at o erro de proibio evitvel.
30
Tambm
erros que no excluem nem diminuem o dolo ou a culpabilidade do homem da
frente, como o error in persona (A diz a B: pode atirar, C, mas, como sabia
A, se tratava de D), ou mesmo erros sobre a quantidade do injusto (A diz a B:
destrua esse quadro, uma mera cpia de um Rubens, apesar de saber que se
trata de um original), bastam para fundamentar uma autoria mediata, pois essa,
para Roxin, encontra sua razo ltima no conhecimento superior (berlegenes
Sachwissen) do homem de trs, que lhe permite controlar o homem da frente
como se esse fosse uma marionete.
31

25 3egurdo a qua|, s|rp||lcadarerle, aulor quer age cor animus auctoris, partcipe quem age com animus socii
(relerrc|as e u|ler|ores d|sl|roes er Roxin, Tterschaft, p. 51 e ss.). Com base nessas premissas, considerou-se que poderiam
ser partcipes a mulher que afogou o beb da irm, se a sua atuao estava motivada por fazer um favor a esta (chamado caso da
banheira, RGSt 74, 84 [1940]), e o agente do servio secreto sovitico que, a mando de um superior, assassinou uma pessoa em
territrio alemo (caso Staschinsky, BGHSt 18, 87 [1962]).
28 Roxin, Tterschaft, p. 146 e s.; AT II, 25 nm. 48. Observe-se que no vale para os casos de erro, que discutiremos
a segu|r, porque lodo correc|rerlo super|or do rorer de lrs s|gr|lca que e|e ler o dorir|o da vorlade do rorer lrerle
(Tterschaft, p. 172).
30 Roxin, Tterschaft, p. 197 e ss.; AT II, 25 nm. 61.
31 Roxin, Tterschaft, p. 212 e ss.; AT II, 25 nm. 94 e ss. Cf. tambm o estudo Bemerkungen zum Tter hinter dem
Tter, em Warda et alii (coords.), Festschrift fr Lange, Berlin/New York, 1976, p. 173 e ss.
103
Nesse segundo grupo de razes para uma autoria mediata, talvez se encontre
uma das mais originais contribuies de Roxin para a dogmtica da autoria e da
participao. Alm do domnio sobre a vontade de um terceiro por meio de erro
ou de coao, prope Roxin que se reconhea a possibilidade de domnio por
meio de um aparato organizado de poder.
32
Aquele que, servindo-se de uma or-
ganizao verticalmente estruturada e apartada da ordem jurdica, emite uma or-
dem cujo cumprimento entregue a executores fungveis, que funcionam como
meras engrenagens de uma estrutura automtica, no se limita a instigar, mas
verdadeiro autor mediato dos fatos realizados. sso signifca que pessoas em
posies de comando em governos totalitrios ou em organizaes criminosas
ou terroristas so autores mediatos, o que est em conformidade no apenas
com os parmetros de imputao da histria como com o inegvel fato de que,
em estruturas verticalizadas, a responsabilidade tende no a diminuir, mas sim
a aumentar em funo da distncia que se encontra um agente em relao ao
acontecimento fnal.
33

(3) A terceira maneira de dominar um fato est numa atuao coordenada, em
diviso de tarefas, com pelo menos mais uma pessoa. Se duas ou mais pessoas,
partindo de uma deciso conjunta de praticar o fato, contribuem para a sua real-
izao com um ato relevante na fase de execuo (e no na fase preparatria)
de um delito, elas tero o domnio funcional do fato (funktionale Tatherrschaft),
que far de cada qual coautor do fato como um todo.
34

(4) O critrio do domnio do fato no proposto com pretenses de univer-
salidade. H delitos cuja autoria se determina com base em outros critrios. O
32 Roxin, Straftaten im Rahmen organisatorischer Machtapparate, in: GA 1963, p. 193 e ss.; Tterschaft, p. 242
e ss.; Probleme von Tterschaft und Teilnahme bei der organisierten Kriminalitt, in: Samson et alii (coords.), Festschrift
fr Grnwald, Baden Baden, 1999, p. 549 e ss.; Anmerkungen zum Vortrag von Prof. Herzberg, in: Amelung (coord.),
Individuelle Verantwortung und Beteiligungsverhltnisse bei Straftaten in brokratischen Organisationen des Staates,
der Wirtschaft und der Gesellschaft, Sinzheim, 2000, p. 55 e ss.; Mittelbare Tterschaft kraft Organisationsherrschaft,
NStZ Sonderheft fr Schfer, Mnchen, 2002, p. 52 e ss (h traduo brasileira: Autoria mediata por meio do
domno da organizao, trad. Tavares Lobato, in: L. Greco/Tavares Lobato [coords.], Temas de Direito Penal. Parte
General, Rio de Janeiro/So Paulo/Recife, 2008, p. 323 e ss.); Organisationsherrschaft als eigenstndige Form
mittelbarer Tterschaft, in: SchwZStr 125 (2007), p. 1 e ss. (h traduo brasileira: O domnio por organizao como
forma independente de autoria mediata, trad. Aler da 3||va, Rev|sla Parpl|ca, aro 3 vo|. 1Z [2009|, p. 9 e ss.);
Organisationsherrschaft und Tatentschlossenheit, in: Hoyer et alii (coords.), Festschrift fr Schroeder, Heidelberg,
2006, p. 387 e ss.; AT II, 25 nm. 105 e ss.; Bemerkungen zum Fujimori-Urteil des Obersten Gerichtshofs in Peru, ZIS
2009, p. 565 e ss. (r lraduao oras||e|ra do arl|go de Rox|r ro pre|o: 0oservaoes soore a dec|sao da Corle 3uprera
peruana no caso Fujimori, trad. A. Leite); Organisationssteuerung als Erscheinungsform mittelbarer Tterschaft in:
Amelung et alii (coords.), Festschrift fr Krey, Stuttgart, 2010, p. 449 e ss.
33 Roxin, Talerscrall, p. 21Z. lsso rao s|gr|lca, oov|arerle, que os execulores sejar reros parlic|pes, coro dec|d|ra
a jurisprudncia. Como j foi dito, quem realiza de mo prpria todos os elementos de um tipo tem o domnio sobre a ao e,
portanto, sempre autor.
104
primeiro e mais importante desses delitos o grupo dos chamados delitos de
dever ou, como preferem os espanhis, delitos de violao de dever (Pfich-
tdelikte). Neles, autor quem viola um dever especial, de carter extrapenal,
pouco importando o domnio que tenha sobre o fato.
35
Entre os delitos de dever,
encontram-se, principalmente, os delitos prprios (delitos de funcionrio pblico,
por ex.) e os delitos omissivos imprprios (em razo da posio de garantidor).
Outro importante grupo de delitos cuja autoria regida por critrios distintos do
domnio do fato o dos delitos de mo prpria: neles, autor exclusivamente
quem pratica, em sua prpria pessoa, a ao tpica, sendo impossvel a autoria
mediata.
36
Por fm, os, que inicialmente foram entendidos por Roxin como delitos
de dever, so regidos pelo conceito unitrio de autor.
37

(5) Como foi dito, a infuncia do livro mal pode ser exagerada. As ideias nele
contidas esto no centro da discusso at os dias de hoje. Na presente sede,
limitar-nos-emos a referir a duas delas: a dos delitos de dever e a da autoria me-
diata por domnio de organizao. A fgura dos delitos de dever no s encontrou
acolhida em grande parte da doutrina,
38
como tambm foi erigida por Jakobs e
sua escola em um dos pilares de sua teoria estritamente normativista do injusto
penal.
39
E a possibilidade de uma autoria mediata por meio de aparatos orga-
nizados de poder, depois de tornar-se doutrina majoritria,
40
foi admitida no
35 Roxin, Tterschaft, p. 352 e ss., p. 353; AT II, 25 nm. 14, 267 e ss.
36 Roxin, Tterschaft, p. 399 e ss.; AT II 25 nm. 15, 288 e ss.
37 At a segunda edio, Tterschaft und Tterschaft, 2 ed., Berlin/New York, 1967, p. 527 e ss.; esse captulo 11 sobre
'Aulor|a e parl|c|paao ros de||los cu|posos lo| rel|rado das ed|oes segu|rles, cl. 3 ed., 8er||r/NeW Yor|, 19Z5, p. 52Z e ss.
38 Joecks in: Joecks/Miebach (coords.), Mnchener Kommentar zum Strafgesetzbuch, Mnchen, 2003, 25 nm. 43;
Heine, in: Schnke/Schrder Strafgesetzbuch Kommentar, 28 ed., Mnchen, 2010, vor 25 nm. 84; Pariona, Tterschaft und
Pl|crlver|elzurg, 8ader 8ader, 2010, p. Z1 e ss.; lodos cor u|ler|ores relerrc|as. Cril|cos Schnemann, Leipziger Kommentar
25 nm. 43 e s.; J.H. Chen, Das Garantensonderdelikt, Berlin, 2006, p. 68 e ss., 108 e ss.; Pizarro Beleza, Die Tterschaftsstruktur
oe| Pl|crlde|||ler - Pl|crllragerscrall versus Talrerrscrall, |r: 3crurerarr/F|gue|redo 0|as, 8ausle|re e|res europa|screr
Strafrechts. Coimbra-Symposium fr Claus Roxin, Kln etc., 1995, p. 267 e ss. (p. 271 e ss.); Hoyer in: Rudolphi et alii (coords.),
Systematischer Kommentar zum Strafgesetzbuch, 7 ed., Kln, 2000, 25 nm. 22 e ss.
39 Jakobs, Strafrecht Allgemeiner Teil, 2 ed., Berlin/New York, 1993, 1 nm. 7, 7 nm. 70 e s., 21
nm. 115 e ss., 29 nm. 57 e ss.; Die strafrechtliche Zurechnung von Tun und Unterlassen, Opladen, 1996,
p. 19 e ss.; La normativizacin del derecho penal en el ejemplo de la participacin, trad. Cancio Meli, in:
Modernas tendencias en la ciencia del Derecho penal y en la Criminologa, Madrid, 2001, p. 619 e ss.; Snchez Vera, Pl|crlde|||l
und Beteiligung, Berlin, 1999, p. 51 e ss. (= Delito de infraccin de deber y participacin, Madrid, 2002); Delito de infraccin de
deber, in: Montealegre Lynett (coord.), El funcionalismo en derecho penal, vol. I, Bogot, 2003, p. 273 e ss.; Perdomo Torres, El
concepto de deber jurdico, no mesmo volume, p. 231 e ss. (248 e ss.); Pia Rochefort, Rol social y sistema jurdico-penal, in:
Montealegre Lynett (coord.), El funcionalismo en derecho penal, vol. I, Bogot, 2003, p. 271 e ss. e ss. (p. 54 e ss.); Montealegre
Lynett/Perdomo Torres, Funcionalismo y normativismo penal, Bogot, 2006, p. 49 e ss.
40 Com ulteriores referncias Lackner/Khl, Strafgesetzbuch, 27 ed., Mnchen, 2011, 25 nm. 2; Heine, in Schnke/
Schrder (nota 12), 25 nm. 25a; em lngua portuguesa, por ex. Figueiredo Dias, Autoria e participao no domnio da criminalidade
orgar|zada: a|gurs proo|eras, |r: 0uesloes lurdarerla|s de d|re|lo pera| rev|s|ladas, 3ao Pau|o, 1999, p. 355 e ss. (p. 35 e ss.).
105
apenas pela jurisprudncia alem,
41
como tambm pela de outros pases, como
Argentina e Peru,
42
e encontrou reconhecimento no direito penal internacional.
43

A fgura originou uma das mais intensas discusses da atualidade, em que se
debate, principalmente, se a fgura sequer deve ser reconhecida
44
e, num plano
mais concreto, se ela deve ser aplicada tambm a organizaes no dissociadas
do direito, isto , a empresas.
45

2. OUTRAS CONTRIBUIES CLSSICAS
46
a) No incio da dcada de 60, o debate alemo era dominado por aqueles que
atribuam ao direito penal uma funo moralizadora e justifcavam a pena como
uma exigncia de retribuio, entendimento que encontrou guarida especial-
mente no chamado Projeto Governamental de Cdigo Penal (Entwurf 1962).
47

Um grupo de jovens professores, dentre os quais se destacava Roxin, redigiu o
famoso Projeto Alternativo de Cdigo Penal, de 1966, que, sob o lema da pro-
41 BGHSt 40, 218, 236 s.; 307, 316 s.; 42, 65, 69; 44, 204, 206; 45, 270, 296 e ss.; sntese em Schnemann in: Tiedemann
et alii (coord.), Strafgesetzbuch Leipziger Kommentar, 12 ed., Berlin/New York, 2007 25 nm. 124 e s.
42 3oore a s|luaao argerl|ra, cor vr|as |rlorraoes, ver Ambos, Tatherrschaft durch Willensherrschaft
kraft organisatorischer Machtapparate, GA 1998, p. 226 e ss. (p. 238). Sobre o caso Fujimori no Peru, ver os estudos
publicados na ZIS 2009: Rotsch (Von Eichmann bis Fujimori Zur Rezeption der Organisationsherrschaft nach dem
Urteil des Obersten Strafgerichtshofs Perus, p. 549 e ss.), Ambos (Politische und rechtliche Hintergrnde des Urteils
gegen den ehem. Peruanischen Prsidenten Alberto Fujimori, p. 552 e ss.), Roxin (Bemerkungen zum Fujimori-Urteil
des Obersten Gerichtshofs in Peru, p. 565 e ss.), Schroeder (Tatbereitschaft gegen Fungibilitt, p. 569 e ss.), Jakobs
(Zur Tterschaft des Angeklagten Alberto Fujimori Fujimori, p. 572 e ss.), Herzberg (Das Fujimori-Urteil: Zur Beteiligung
des Befehlsgebers an den Verbrechen seines Machtapparates, p. 576 e ss), Caro Coria (Sobre la punicin del ex
presidente Alberto Fujimori Fujimori como autor mediato de una organizacin criminal estatal, p. 581 e ss.), Garca
Cavero (La autora mediata por dominio de la voluntad en aparatos de poder organizados: El caso de Alberto Fujimori
Fujimori, p. 596 e ss.), Meini ( La autora mediata por dominio de la organizacin en el caso Fujimori. Comentario a
la sentencia de fecha 7.4.2009 (Exp. a.v. 19 - 2001) emitida por la Sala Penal especial de la Corte Suprema, p. 603
e ss.), Pariona (La autora mediata por organizacin en la Sentencia contra Fujimori, p. 609 e ss.) e van der Wilt (On
Functional Perpetration in Dutch Criminal Law. 3ore relecl|ors spar|ed oll oy lre Case aga|rsl lre lorrer Peruv|ar
president Alberto Fujimori, p. 615 e ss.).
43 Referncias em Ambos, Internationales Strafrecht, 2 ed., 2008, 7 nm. 25; ZIS 2009, p. 564, nota 127.
44 O que recusado, principalmente, por Khler, Strafrecht Allgemeiner Teil, Berlin, 1997, p. 510 e s.; Jakobs, Anmerkung
zu BGHSt 40, 228, in: NStZ 1995, p. 26 e s.; Jescheck/Weigend, Strafrecht AT, 5 ed., Berlin, 1996, 62 II 8 (p. 664 e s., 670);
Murmann, Tatherrschaft durch Weisungsmacht, in: GA 1996, p. 269 e ss. (p. 273 e ss., 275); Rotsch, 0|e Recrlslgur des Talers
hinter dem Tter bei der Begehung von Straftaten im Rahmen organisatorischer Machtapparate und ihre bertragbarkeit auf
wirtschaftliche Organisationsstrukturen, in: NStZ 1998, p. 491 e ss.; Otto Tterschaft kraft organisatorischen Machtapparates, Jura
2001, p. 753 e ss. (p. 756, 757); Renzikowski Restriktiver Tterbegriff und fahrlssige Beteiligung, Tbingen, 1997, p. 89.
45 A favor BGHSt 40, 218, 237; no mesmo sentido Hefendehl, Tatherrschaft im Unternehmen aus
kriminologischer Perspektive, GA 2004, p. 575 e ss. (586); Nack, Mittelbare Tterschaft durch Ausnutzung regelhafter
Ablufe, GA 2006, p. 342 e ss.; em sentido contrrio Roxin AT II 25 nm. 129 e ss.
46 Grande parte dos primeiros trabalhos fundamentais de Roxin foi colecionada no volume Strafrechtliche
Grundlagenprobleme, Berlin/New York, 1973, do qual h traduo portuguesa, Problemas Fundamentais de Direito
Penal, trad. Natscheradetz/A. I. Figueiredo/M. F. Palma, 3 ed., Lisboa, 1998.
47 Entwurf eines Strafgesetzbuches (StGB) E 1962, Bundestagsdrucksache IV/650, em especial p. 96 e s.
106
teo subsidiria de bens jurdicos, rechaava tanto o moralismo como a retri-
buio. "As penas servem proteo de bens jurdicos e reintegrao do autor
na sociedade, dizia o projeto em seu programtico 2 I.
48

b) O direito penal tem por fnalidade a proteo de bens jurdicos e no a
proteo da moral.
49
... ao legislador no assiste direito algum de punir um com-
portamento no lesivo de bens jurdicos, apenas por ser ele imoral. (...) O estado
tem de garantir a ordem externa; ele no est legitimado a ser patrono moral
dos indivduos.
50
sso signifcava, especialmente, que proibies, como a do
homossexualismo entre adultos, ainda contidas no Projeto Governamental sob o
argumento da proteo da moral
51
tornar-se-iam ilegtimas.
c) Da mesma forma, em lugar de uma concepo retributivista de pena, prope
Roxin o que ele chama de teoria unifcadora dialtica: uma teoria que pretende
fundamentar a pena em razes exclusivamente de preveno, tanto geral (de in-
timidao ou negativa e tambm de integrao ou positiva) como especial (com
nfase em sua componente positiva, de ressocializao), dentro de um limite
mximo imposto pelo princpio da culpabilidade.
52
A culpabilidade no opera,
a seu ver, como fundamento da pena, mas somente como seu limite:
53
Roxin
48 Baumann et alii, Alternativ-Entwurf eines Strafgesetzbuches Allgemeiner Teil, Tbingen, 1966, p. 7; cf. tambm Roxin,
Strafzweck und Strafrechtsreform, in: Baumann (coord.), Programm fr ein neues Strafgesetzbuch, Frankfurt a. M., 1968, p. 75 e
ss.; Franz v. Liszt und die kriminalpolitische Konzeption des Alternativentwurfs, in: Strafrechtliche Grundlagenprobleme, Berlin/New
York, 1973 (publicado originalmente em 1969), p. 32 e ss. (em portugus, no volume Problemas Fundamentais).
49 Roxin, Sinn und Grenzen staatlicher Strafe, in: Strafrechtliche Grundlagenprobleme, Berlin/New York,
(publicado originalmente em 1966), 1973, p. 1 e ss. (p. 15; em portugus, no citado volume Problemas Fundamentais);
Franz v. Liszt, p. 42 e ss.; dentre os trabalhos mais recentes, Strafrecht AT I 2 nm. 1 e ss.; Rechtsgterschutz
als Aufgabe des Strafrechts?, in: Hefendehl (coord.), Empirische und dogmatische Fundamente, kriminalpolitischer
Impetus, Kln etc., 2005, p. 135 e ss.; Que comportamentos pode o estado proibir sob ameaa de pena? Sobre a
|eg|l|raao das pro|o|oes pera|s, lrad. 0reco, |r: Rox|r, Esludos de d|re|lo pera|, Rerovar, R|o de Jare|ro, 200, p.
31 e ss.; Zur neueren Entwicklung der Rechtsgutsdebatte, in: Neumann/Herzog (coords.), Festschrift fr Hassemer,
2010, p. 561 e ss. (= Sobre o recente debate em torno do bem jurdico, trad. Greco, in: Greco/ Trtima [coords.], O
bem jurdico como limitao do poder estatal de incriminar?, Rio de Janeiro, 2011, p. 179 e ss.).
50 Sinn und Grenzen, p. 15.
51 E 1962, p. 375.
52 Roxin, Sinn und Grenzen, p. 16 e ss.; Franz v. Liszt, p. 36 e ss.; Wandlungen der Strafrechtswissenschaft,
in: JA 1980, p. 221 e ss. (p. 223 e ss.); mais recentemente AT I 3 nm. 37 e ss.; Wandlungen der Strafzwecklehre, in:
Britz et alii (coords.), Festschrift fr Mller-Dietz, Mnchen, 2001, p. 701 e ss.
53 Roxin, Sinn und Grenzen, p. 20 e ss.; Kriminalpolitische berlegungen zum Schuldprinzip, em: MSchrKrim 56 (1973),
p. 316 ff. (p. 318 e s.); Wandlungen, p. 225; Zur jngsten Diskussion ber Prvention und Verantwortlichkeit im Strafrecht, in: Art.
Kaufmann et alii (coord.), Festschrift fr Bockelmann, Mnchen, 1979, p. 279 ff., 284; Zur Entwicklung der Kriminalpolitik seit den
Alternativ-Entwrfen, in: JA 1980, p. 545 e ss. (p. 548); Was bleibt von der Schuld im Strafrecht brig?, in: SchwZStr 104 (1987),
p. 356 e ss. (p. 372); Das Schuldprinzip im Wandel, in: Haft et alii (coord.), Festschrift fr Arthur Kaufmann, Heidelberg, 1993, p.
519 e ss. (p. 522). De acordo Amelung, Zur Kritik des kriminalpolitischen Strafrechtssystems von Roxin, in: Schnemann (Hrsg.),
Grundfragen des modernen Strafrechtssystems, Berlin/New York, 1984, p. 85 e ss. (p. 98); Cavaliere, Errore sulle scriminanti
nella teoria dellillecito penale, Napoli 2000, p. 327 e ss.; Figueiredo Dias, Furdarerlo, serl|do e lra||dades da pera cr|r|ra|,
|r: 0uesloes lurdarerla|s de d|re|lo pera| rev|s|ladas, 3ao Pau|o, 1999, p. 8Z e ss. (p. 95, 134 e s.); Greco, Lebendiges und
107
prope, noutras palavras, o abandono de uma concepo bilateral do princpio
da culpabilidade, prpria de uma teoria retributivista, em favor de uma concepo
unilateral,
54
com isso evitando tanto penas inteis, porque preventivamente inef-
cazes, como instrumentalizadoras, porque dissociadas da culpabilidade.
d) Nos anos 50-60, teve seu auge a discusso sobre os fundamentos do sistema
da teoria do delito. O jovem Roxin logo assume o papel de um dos protagonistas
desse debate, formulando duras crticas concepo fnalista, desenvolvida espe-
cialmente por Welzel, segundo a qual a teoria do delito tinha de fundar-se em dados
ontolgicos, como a estrutura da ao humana.
55
Para Roxin, no possvel extrair
de dados pr-jurdicos solues para problemas jurdicos,
56
de modo que a teoria
do delito tem de ser construda sobre fundamentos normativos, referidos aos fns da
pena e aos fns do direito penal, isto , a poltica criminal.
57
O caminho correto s
pode ser deixar as decises valorativas poltico-criminais introduzirem-se no sistema
do direito penal....
58
Com isso, Roxin delineia as bases de sua concepo funcional
ou teleolgico-racional da teoria do delito, que obteve vrios adeptos dentro e fora
da Alemanha
59
e encontrou, em seu posterior Tratado, sua verso mais elaborada.
Totes in Feuerbachs Straftheorie, Berlin, 2009, p. 248 e ss.; C. Jger, Jugend zwischen Schuld und Verantwortung, in: GA 2003,
p. 469 e ss. (p. 471); Rudolphi in: Rudolphi et alii (coords.), Systematischer Kommentar zum Strafgesetzbuch, 6 ed., Neuwied,
1997 19 nm. 1; Schnemann, Die Funktion des Schuldprinzips im Prventionsstrafrecht, in: Grundfragen, p. 153 ss. (p. 169);
Die Funktion der Abgrenzung von Unrecht und Schuld, in: Schnemann/Figueiredo Dias (coords.), Bausteine des europischen
Strafrechts, Kln etc., 1995, p. 149 e ss. (p. 151); Zum gegenwrtigen Stand der Lehre von der Strafrechtsschuld, in: Dlling et alii
(coords.), Festschrift fr Lampe, Berlin, 2003, p. 537 e ss. (p. 550, 554); Zugalda Espinar, Acerca de la evolucin del concepto de
culpabilidad, in: Libro Homenaje a Anton Oneca, Salamanca, 1982, p. 565 e ss. (p. 579).
54 Expressoes er was o|e|ol (rola 52), p. 3Z2.
55 Por ex., Welzel, A|lue||e 3lralrecrlsproo|ere |r Rarrer der lra|er lard|urgs|erre, Kar|srure, 1953, p. 1 e ss.; Armin
Kaufmann, Die Dogmatik der Unterlassungsdelikte, 2 ed., Gttingen, 1988, especialmente p. 16 e ss.
56 Roxin Zur Kr|l|| der lra|er lard|urgs|erre, |r: Z3lw Z1 (192), p. 515 e ss. (em portugus, no volume
Proo|eras lurdarerla|s, lrad. Nalscreradelz); ra|s recerlererle vorzuge urd 0elz|le des F|ra||srus. Eine Bilanz
in: Karras et alii (coords.), Festschrift fr Androulakis, Atenas, 2003, p. 573 e ss. (= Finalismo: um balano entre seus
rr|los e delc|rc|as, lrad. P|rrao Coe|ro, R8CC 5 [200Z|, p. 9 e ss.).
57 Fundamental Roxin, Kriminalpolitik, p. 15 e ss. (= Poltica criminal [nota 2], p. 20 e ss.); AT I 7 nm. 57 e ss. (= Funcionalismo
e imputao objetiva [nota 2], 7 nm. 51 e ss., p. 230 e ss.); Zur kriminalpolitischen Fundierung des Strafrechtssystems, in: Albrecht
et alii (coords.), Festschrift fr Kaiser, Berlin, 1998, p. 885 e ss. (= Sobre a fundamentao poltico-criminal do sistema jurdico penal,
in: RBCC 35 [2001], p. 13 e ss., e in: Estudos de Direito Penal [nota 2], p. 78 e ss.); Kriminalpolitik und Strafrechtsdogmatik heute,
in: Schnemann (coord.), Strafrechtssystem und Betrug, Herbolzheim, 2002, p. 21 e ss. (31 e ss.); Normativismus, Kriminalpolitik
und Empirie in der Strafrechtsdogmatik, in: Dlling (coord.), Festschrift fr Lampe, Berlin, Duncker & Humblot, 2003, p. 423 e ss.
(= Normativismo, poltica criminal e dados empricos na dogmtica do direito penal, in: Estudos de direito penal [nota 2], p. 55 e
ss.); Relexoes soore a corslruao s|slerl|ca do d|re|lo pera|, lrad. A. Le|le, R8CC 82 (2010), p. 21 e ss. A respe|lo cl., adera|s,
Greco, Introduo dogmtica funcionalista do delito, in: RBCC 32 (2000), p. 120 e ss.
58 Roxin, Kriminalpolitik, p. 10 (= Poltica criminal [nota 2], p. 20).
59 Na doutrina alem Schnemann, Einfhrung in das strafrechtliche Systemdenken, em: Schnemann (ed.),
Grundfragen des modernen Strafrechtssystems, Berlin/New York, 1984, p. 1 e ss. (p. 45 e ss.); Strafrechtsdogmatik
als Wissenschaft, in: Schnemann et alii (coords.), Festschrift fr Roxin, Berlin/New York, 2001, p. 1 e ss., 23 e
ss.; Rudolphi, Der Zweck staatlichen Strafens und die strafrechtlichen Zurechnungsformen, in: Grunfragen, p. 69 ff.;
Amelung, Zur Kritik des kriminalpolitischen Strafrechtsystems von Roxin, in: Grundfragen, p. 85 e ss.; Achenbach,
Individuelle Zurechnung, Verantwortlichkeit, Schuld, in: Grundfragen, p. 135, 140; Stein, Die strafrechtliche
Beteiligungsformenlehre, Berlin, 1988, p. 56 e ss.; Wolter, Menschenrechte und Rechtsgterschutz in einem
108
e) A teoria da imputao objetiva talvez seja, dentre os muitos xitos cient-
fcos de Roxin, o seu maior, tendo em vista a ampla aceitao da teoria nas
doutrinas alem, espanhola, italiana e inclusive brasileira.
60
-
61
Se dados pr-
jurdicos no so, por si ss, decisivos para resolver problemas jurdicos, o tipo
penal no pode ser fundamentado nem sobre a categoria da causalidade, nem
sobre a da fnalidade. Partindo da considerao poltico-criminal de que a fnali-
dade do direito penal proteger bens jurdicos, deriva Roxin que os tipos apenas
probem aes perigosas para esses bens,
62
o que inexistir especialmente nos
casos de chamados riscos juridicamente irrelevantes (como no famoso exemplo
do sobrinho que manda o tio foresta, na esperana de que este morra atingido
por um raio, o que acaba ocorrendo)
63
e nas situaes de diminuio do ris-
europischen Strafrechtssystem, in: Schnemann/Figueiredo Dias (coords.), Bausteine, p. 3 e ss. (p. 31). Na doutrina
espanhola, Muoz Conde, Introduccin al derecho penal, Barcelona, 1975, p. 182 e ss.; Mir Puig, Funcin de la pena y
teora del delito en el estado social y democrtico de derecho, in: El derecho penal en el Estado social y democrtico de
derecho, Barcelona, 1994, p. 30 e ss. (p. 45); Das Strafrechtssystem im heutigen Europa, in: Schnemann/Figueiredo
Dias, Bausteine, p. 35, 36; Silva-Snchez, Aproximacin al derecho penal contemporneo, Barcelona, 1992, p. 362
e ss. Na doutrina italiana, Moccia, Il diritto penale tra essere e valore, Napoli, 1992, p. 26 e ss.; Cavaliere, Lerrore
sulle scriminanti nella teoria dellillecito penale, 2000, p. 349ff. Na doutrina portuguesa, Costa Andrade, Strafwrdigkeit
und Strafberdrftigkeit als Referenzen einer zweckrationalen Verbrechenslehre, in: Schnemann/Figueiredo Dias,
Bausteine, p. 121 e ss.; Sousa e Brito, Etablierung des Strafrechtssystems zwischen formaler Begriffsjurisprudenz
urd lur|l|ora||sl|screr Aulosurg, ro resro vo|ure, p. Z1 e ss. (p. 72). Na doutrina brasileira, Greco, Introduo
dogmtica funcionalista, p. 132 e ss.; Guedes de Paula, Prescrio penal Prescrio funcionalista, So Paulo, 2000,
p. 180 e ss.; P. Queiroz, Direito Penal, Introduo crtica, So Paulo, 2001, p. 86 e ss.
60 Roxin, Pl|crlW|dr|g|e|l urd Erlo|g oe| larr|ass|ger 0e|||ler, |r: Z3lw Z1 (192), p. 111 e ss. (laror
em Problemas Fundamentais, trad. Natscheradetz); Gedanken zur Problematik der Zurechnung im Strafrecht, in:
Festschrift fr Honig, Gttingen, 1970, p. 133 e ss. (tambm no volume Problemas Fundamentais, trad. Natscheradetz);
Zum Schutzzweck der Norm bei fahr ls si gen Delikten, em: Lackner et alii (coords.), Festschrift fr Gallas, Berlin,
1973, p. 241 e ss.; Bemerkungen zum Regressverbot, em: Jescheck/Vogler (coords.), Festschrift fr Trndle, Berlin/
New York, 1989, p. 178 e ss.; Finalitt und objek ti ve Zurechnung, em: Dornseifer et alii (coords.), Gedchtnisschrift
fr Armin Kaufmann, Kln etc., 1989, p. 237 e ss.; Die Lehre von der objektiven Zurechnung, in: Chengchi Law
Review, vol. 50 (1994), p. 219 e ss. (= A teoria da imputao objetiva, trad. Greco, in: RBCC 38 [2002], p. 11 e ss.; e
tambm in: Estudos de direito penal, p. 101 e ss.); Strafrecht AT I, 11 nm. 44 e ss. (traduo da 3 edio em Roxin,
Funcionalismo e imputao objetiva, p. 259 e ss.); Streitfragen bei der objektiven Zurechnung, in: Bloy et alii (coords.),
Festschrift fr Maiwald Berlin, 2010, p. 715 e ss.; Der Verunglckte und Unglck bewirkende Retter im Strarecht, em:
Paeffgen et alii (coords.), Festschrift fr Puppe, Berlin, 2011, p. 909 e ss.
61 Destaquem-se, sobretudo: na doutrina alem, Frisch, Tatbestandmssiges Verhalten und Zurechnung des
Erfolgs, Heidelberg, 1988; Objektive Zurechnung des Erfolgs Entwicklung, Grundlinien und offene Fragen der Lehre von der
Erfolgszurechnung, in: JuS 2001, p. 19 e ss., 116 e ss., 205 e ss.; Jakobs, La impu ta cin obje ti va en dere cho penal, trad. Cancio
Meli/Suarz Gonzlez, Madrid, 1996; Puppe, Die Erfolgszurechnung im Strafrecht, Baden Baden, 2000; Wolter, Objektive und
per so na le Zurechnung von Verhalten, Gefahr und Verletzung in einem funk tio na len Straftatsystem, Berlin, 1981; na doutrina
espanhola, Cancio Meli, Lneas bsicas de la teora de la imputacin objetiva, Mendoza, 2004; Feijoo Snchez, Resultado lesivo
e imprudencia, Barcelona, 2001; na doutrina portuguesa, Curado Neves, Comportamento lcito alternativo e concurso de riscos,
Lisboa, 1989; Figueiredo Dias, Direito penal, Parte Geral, Tomo I, 2 ed., Coimbra, 2007, p. 322 e ss.; na doutrina italiana, Donini,
Imputazione oggetiva dellevento, Torino, 2006; na doutrina colombiana, Reyes Alvarado, Imputacin obje ti va, 2 ed., Bogot, 1996;
na doutrina brasileira, Tavares, Teoria do crime culposo, 3 ed., Rio de Janeiro, 2009, p. 317 e ss.; Greco, Imputao objetiva: uma
introduo, in: Roxin, Funcionalismo e imputao objetiva no direito penal, Rio de Janeiro, 2002, p. 1 e ss. (em especial p. 57 e ss.);
Um panorama da teoria da imputao objetiva, 3 ed., Rio de Janeiro, 2011.
62 Por ex., Roxin, Poltica cri mi nal, p. XI; Sobre a fun da men ta o pol ti co-cri mi nal, in: Estudos, p. 80.
63 Roxin, Gedanken, p. 136 e ss.; Funcionalismo, 11 nm. 49 e ss. (p. 315 e ss.); AT I 11 nm. 55 e ss.
109
co.
64
O risco criado deve, ademais, ser juridicamente desaprovado, o que estar
excludo especialmente nas hipteses de riscos permitidos (dirigir respeitando
todas as regras de trnsito).
65
Alm disso, a imputao de um injusto completo
depende de que a conduta proibida aumente o risco de produo do resultado,
se comparada com a conduta hipottica conforme ao direito,
66
e que o resultado
produzido se encontre compreendido no chamado fm de proteo da norma,
67

do qual Roxin, depois, destacou algumas situaes que posicionou num plano
por ele denominado de alcance do tipo, em especial as das chamadas autocolo-
caes em perigo responsveis e heterocolocaes em perigo consentidas, ou
seja, casos em que um comportamento de vtimas ou terceiros pode excluir a
imputao do resultado ao autor.
68
f) No debate sobre a distino entre dolo eventual e culpa consciente, Roxin
props que se entendesse o dolo como deciso contrria ao bem jurdico, dan-
do-lhe, assim, contedo claramente volitivo.
69
g) Outra ideia fundamental de Roxin a de que o terceiro plano da teoria do
delito, a culpabilidade, tem de ser reconstrudo com base na teoria dos fns da
pena. Se a pena no se justifca por exigncias de retribuio, mas essas s
marcam o limite mximo, do qual a pena, que fundamentada por razes de
preveno, no pode passar, aquilo que tradicionalmente se entende por cul-
pabilidade e que Roxin precisa, sem se posicionar na discusso sobre o livre-
arbtrio, como a capacidade para ser destinatrio de normas
70
no pode ser
uma condio sufciente para punir. preciso que, alm dela, estejam presentes
necessidades de preveno geral e especial, com o que Roxin prope uma ex-
64 Roxin, Gedanken, p. 136; Funcionalismo, 11 nm. 47 e ss. (p. 313 e ss.); AT I 11 nm. 53 e ss.
65 Roxin, Funcionalismo, 11 nm. 59 e ss. (p. 323 e ss.); AT I 11 nm. 65 e ss.
66 Roxin, Pl|crlW|dr|g|e|l urd Erlo|g, p. 130 e ss.; 0edar|er, p. 138 e ss.; Furc|ora||sro, 11 rr. Z e ss. (p. 339 e ss.);
AT I 11 nm. 88 e ss.
67 Roxin, Gedanken, p. 140 e ss.; Schutzzweck, p. 241 e ss.; Funcionalismo, 11 nm. 72 e ss. (p. 335 e ss.); AT I 11 nm.
84 e ss.
68 Roxin, Funcionalismo, 11 nm. 90 e ss. (p. 352 e ss.); AT I 11 nm. 106 e ss.; sobre essa categoria Greco, in:
Funcionalismo, p. 116 e ss.
69 Roxin, Zur Abgrenzung von bedingtem Vorsatz und bewusster Fahrlssigkeit, in: JuS 1964, p. 53 e ss. (p. 58); AT I
12 nm. 21 e ss.; de acordo Rudolphi, in: Rudolphi et alii (coords.), Systematischer Kommentar zum Strafgesetzbuch, 7 ed., Kln,
2002, 15 nm. 1 e s., 43. Crtica teoria cognitivista de Puppe em: Roxin, Zur Normativierung des dolus eventualis und zur Lehre
von der Vorsatzgefahr, in: Rogall et alii (coords.), Festschrift fr Rudolphi, Neuwied, 2004, p. 243 e ss.
70 Roxin, Zur Problematik des Schuldstrafrechts, ZStW 96 (1984), p. 641 e ss. (p. 652); Was bleibt, p. 369; Schuld und
Schuldausschlu im Strafrecht, in: Bemmann/Spinellis (coords.), Festschrift fr Mangakis, Atenas/Komotini, 1999, p. 237 e ss. (p.
240); (= A culpabilidade e sua excluso no direito penal, trad. Greco, in: RBCC 46 (2004), p. 46 e ss., e in: Estudos, p. 133 e ss.);
AT I 19 nm. 36 e ss.
110
panso do terceiro nvel de valorao da teoria do delito, que passa a integrar,
alm da culpabilidade, necessidades de preveno, e que por isso rebatizado
de responsabilidade (Verantwortlichkeit).
71
Com base nessa reconstruo fun-
cional, Roxin revisita as diversas causas de exculpao e de excluso da cul-
pabilidade e tenta entend-las no apenas como casos em que falta a capaci-
dade de ser motivado por uma norma. O decisivo nesses casos seria, no mais
das vezes, que a punio preventivamente contraindicada. Roxin tenta derivar
dessas consideraes tambm algumas causas supralegais de excluso da re-
sponsabilidade, entre as quais se encontram, principalmente, certas hipteses
dos chamados fatos de conscincia.
72
Essas ideias, apesar de nos parecerem
fundamentalmente corretas,
73
encontraram acolhida apenas em pequena parte
da doutrina,
74
sendo, no geral, bastante criticadas.
75
Elas foram levadas adiante
especialmente por Jakobs e sua escola, que optam por abandonar de todo o
conceito tradicional de culpabilidade em favor de uma concepo para a qual a
culpabilidade um derivado da preveno geral.
76
h) Na dogmtica da tentativa, deu Roxin duas contribuies decisivas para o
71 Roxin, Poltica criminal, p. 67 e ss.; Schuld und Verantwortlichkeit als strafrechtliche Systemkategorien, in: Roxin et
alii (coords.), Festschrift fr Henkel, Berlin/New York, 1974, p. 171 e ss. (p. 181 e ss.); Problematik des Schuldstrafrechts, p. 654 e
ss.; Was bleibt, p. 374; Schuld und Schuldausschlu, p. 250; Funcionalismo, 7 nm. 27, 65 e s. (p. 207 e s., 241 e s.); AT I 7 nm.
29, 71 e s., 19 nm. 1 e ss.
72 Roxin, Die Gewissenstat als Strafbefreiungsgrund, in: Art. Kaufmann et alii (coords.), Festschrift fr Maihofer, Frankfurt
a.M., 1988, p. 389 e ss.; Schuld und Schuldausschlu, p. 254; AT I 22 nm. 100 e ss.; e, por ltimo, Mais uma vez: Sobre
a valorao jurdico-penal do fato de conscincia, trad. Greco, in: Costa Andrade et alii (coords.), Estudos em Homenagem a
Figueiredo Dias, Bd. II, Coimbra, 2010, p. 863 e ss.
73 Cf. Greco, Lebendiges und Totes in Feuerbachs Straftheorie, Berlin, 2008, p. 247 e ss.; Leite, Der Unrechtzweifel
im Strafrecht. Eine Untersuchung ber die Abgrenzung zwischen Unrechtsbewusstsein und Verbotsirrtum, Tese de Mestrado,
Universidade Ludwig Maximilian, Munique, 2011, p. 6 e ss., 52 e ss., 76 e ss.
74 Cf. os autores citados acima, nota 52.
75 Essas cril|cas ros parecer, er gera|, |rjusl|lcadas, po|s ou e|as alr|ouer a Rox|r ura pos|ao delerd|da
no por ele, e sim por Jakobs (assim Hirsch, Das Schuldprinzip und seine Funktion im Strafrecht, in: ZStW 106
(1994), p. 746 e ss. [p. 757]; Neumann/Schroth, Neuere Theorien von Kriminalitt und Strafe, Darmstadt, 1980 p.
49 e ss.; contracrtica em Schnemann, 3lralrecrlsscru|d, p. 550: essas oojeoes 'oase|ar-se sooreludo er ra|-
entendidos), ou elas se dirigem mais contra palavras do que contra a substncia da teoria, alegando-se que o
que limita, fundamenta (Arthur Kaufmann, Dogmatische und kriminalpolitische Aspekte des Schuldgedankens im
Strafrecht, in: JZ 1967, p. 553 e ss. [p. 555]; Unzeitgeme Betrachtungen zum Schuldgrundsatz im Strafrecht,
in: Jura 1986, p. 225 e ss. [p. 228]; Lenckner, Strafe, Schuld und Schuldfhigkeit, in: Gppinger/Witter [coords.],
Handbuch der forensischen Psychiatrie, vol. I, Berlin etc., 1972, p. 3 e ss. [p. 18]; Otto, Personales Unrecht, Schuld
und Strafe, in: ZStW 87 [1975], p. 539 e ss. [p. 585 e s.]; Jescheck/Weigend, Lehrbuch des Strafrechts, 5 ed., Berlin,
1996, 39 II 2; Hirsch, Schuldprinzip, p. 756, 757; contracrtica em Greco, Lebendiges, p. 249).
76 Jakobs, Schuld und Prvention, Tbingen, 1976, p. 3 e ss.; Das Schuldprinzip, Opladen, 1993, p. 7 e ss.; AT 17 nm.
18 e ss.; Timpe, Normatives und Psychisches im Begriff der Vermeidbarkeit eines Verbotsirrtums, in: GA 1984, p. 51 e ss. (p.
61 e ss.); similar Achenbach, Individuelle Zurechnung, p. 140 e ss., 144; Gmez-Jara Dez, Die Strafe: Eine systemtheoretische
Beobachtung, in: Rechtstheorie 36 (2005), p. 321 e ss. (p. 330); Manso Porto, Normunkenntnis aus belastenden Grnden, Baden
Baden, 2009, p. 107 e ss.; Streng, Schuld, Vergeltung, Generalprvention, in: ZStW 92 (1980), S. 637 ff. (p. 656 e s.); Schuld ohne
Freiheit?, in: ZStW 101 (1989), 273 ff. (p. 286 e ss.).
111
ulterior desenrolar do debate. Num primeiro estudo, props ele que, nas tenta-
tivas "acabadas, isto , naquelas em que o autor cr ter feito o sufciente para
realizar o tipo, a tentativa inicie ou no momento em que o autor libera o curso
causal de sua esfera de domnio (o autor envia a carta-bomba pelo correio), ou
no momento em que a vtima exposta a perigo direto.
77
A segunda contribuio
diz respeito s tentativas inacabadas, isto , quelas em que o autor cr ser ne-
cessrio continuar atuando para que se realize o tipo. Aqui, prope Roxin que o
incio da tentativa seja fxado com base nos critrios de uma conexo temporal
e de uma interveno na esfera da vtima ou do tipo, os quais so concretizados
num nmero de grupos casos.
78

i) Tambm a dogmtica da desistncia da tentativa recebeu uma contribuio
de Claus Roxin que das mais originais e famosas, ainda que no tenha en-
contrado grande acolhida. Roxin props normativizar a prpria noo de volun-
tariedade, que entendida, pela opinio dominante, como uma categoria psi-
colgica.
79
Roxin parte de uma concepo da desistncia da tentativa como uma
causa de excluso no da punibilidade, como diz a doutrina dominante,
80
e sim
da culpabilidade, ou melhor, da responsabilidade por falta de necessidades de
preveno geral e especial. A seu ver, o autor s fcar isento de pena se de-
saparecerem as necessidades de preveno geral e especial que fundamen-
tam a sua punio, e isso s poder ser afrmado se os motivos que levaram
o autor a desistir de sua tentativa forem contrrios aos padres da racionali-
dade criminosa (chamada teoria da racionalidade criminosa Lehre von der
Verbrechervernunft).
81
Se o autor deixa de consumar um delito apenas porque
prefere aguardar uma oportunidade melhor, ele est se comportando segundo a
77 Roxin, Der Anfang des beendeten Versuchs, in: Schroeder/Zipf (coords.), Festschrift fr Maurach, Karlsruhe,
1972, p. 213 e ss. (p. 218); Tatentschlu und Anfang der Ausfhrung beim Versuch, in: JuS 1979, p. 1 e ss. (p. 10 e
s.); AT II 29 nm. 195 (agora chamada frmula alternativa).
78 Roxin, Tatentschlu, p. 4 e ss.; AT II 29 nm. 139 e ss., 145 e ss.
79 A doutrina dominante distingue, especialmente, motivos chamados autnomos de heternomos, dizendo voluntria a
desistncia fundada em motivos autnomos, cf., por todos, Wessels/Beulke, Strafrecht Allgemeiner Teil, 40 ed., Heidelberg etc.,
2010, nm. 651 e s.
80 Por todos Lenckner/Sternberg-Lieben, in: Schnke-Schrder, Vorbem 32 ff. nm. 133. Um comentrio: no Brasil,
ainda domina a compreenso de que h excluso do tipo, fundada numa interpretao literal do art. 14, II, do CP, cf., por todos:
'Corc|u|rdo, erlerderos que a des|slrc|a vo|urlr|a e o arreperd|rerlo elcaz sao causas que corduzer a al|p|c|dade do lalo,
uma vez que o legislador nos retirou a possibilidade de ampliarmos o tipo penal com a norma de extenso relativa tentativa (art.
14, II), Rogrio Greco, Curso de direito penal, parte geral. Vol. I. 12. ed. Niteri, 2010, p. 262.
81 Roxin, Literaturbericht Strafrecht Allgemeiner Teil, in: ZStW 77 (1965), p. 60 e ss. (p. 97 e ss.); Literaturbericht Strafrecht
Allgemeiner Teil, in: ZStW 80 (1968), p. 694 e ss. (p. 708); Kriminalpolitik, p. 36 e s. (= Poltica criminal, p. 72 e ss.); ber den
Rcktritt vom unbeendeten Versuch, in: Lttger (coord.), Festschrift fr Heinitz, Berlin, 1972, p. 251 e ss. (p. 256 e ss.); AT II 30
nm. 383 e ss.
112
racionalidade criminosa, ainda estando presentes, portanto, razes de preven-
o geral e especial para puni-lo. Se ele deixa de consumar o delito por pena
da vtima ou arrependimento, seu comportamento , da perspectiva de um crim-
inoso, irracional, o que signifca que se deve considerar voluntria a desistncia,
de modo que o ordenamento jurdico pode renunciar punio.
j) A proposta de Roxin para solucionar o problema da cumplicidade por meio
de aes neutras foi coroada com maior xito imaginvel para um doutrinador
alemo: o de ser substancialmente acolhida pelo Bundesgerichtshof, o tribunal
alemo equivalente ao nosso STJ (BGHSt 46, 107, 112). Roxin distingue os ca-
sos em que o partcipe tem conhecimento seguro das intenes do autor principal
do caso em que se limita a delas suspeitar. Na primeira hiptese, a contribuio
ser punvel se dotada de sentido delitivo, o que, em regra, ser de admitir-se.
82

J aquelas contribuies prestadas no na certeza de que o resultado ocorrer,
mas sim em estado de dvida, estaro, em regra, acobertadas pelo princpio
da confana. Contudo, os casos de dvida esto isentos de pena somente em
princpio: se o partcipe estiver diante de uma pessoa reconhecivelmente incli-
nada a praticar o fato, se houver indcios concretos de que o fato ser cometido,
ento teremos uma participao punvel.
83

h) Roxin contribuiu para reavivar a discusso em torno da ento quase es-
quecida categoria da omisso por comisso.
84
H casos em que o autor provoca
ativamente o resultado e, ainda assim, no parece justo trat-lo como um autor
de delito comissivo. Se o autor recolhe (comisso) a boia que lanara em direo
vtima que est a ponto de afogar-se, no parece correto puni-lo de modo
mais severo do que aquele que, desde o incio, permanecera inativo, e que, no
mximo, responder pelo delito omissivo prprio da omisso de socorro. Roxin
prope que, em tais casos de desistncias de prprias aes de salvamento (ao
lado dos casos de omissio libera in causa, dos desligamentos de aparelhos de
doentes terminais sem qualquer chance de sobrevivncia e das contribuies
ativas a delitos omissivos), o autor responda, apesar de sua conduta positiva,
82 Roxin, Was ist Beihilfe?, in: Khne (coord.), Festschrift fr Miyazawa, Baden Baden, 1995, p. 501 e ss. (p. 513 e ss.); AT
II, 26 nm. 221 e ss. Antigamente, recorria Roxin unicamente ao dado de o partcipe saber do plano do autor principal, sem propor
complement-lo com o critrio do sentido delitivo: Bemerkungen zum Regressverbot, em: Jescheck/Vogler (coords.), Festschrift fr
Trndle, Berlin/New York, 1989, p. 178 e ss. (p. 197). Sobre a teoria de Roxin, em mais detalhes, Greco, Cumplicidade atravs de
aoes reulras, R|o de Jare|ro, 2001, p. 81 e ss.
83 Roxin, AT II, 26/241; Regressverbot, p. 190 e ss.; Was ist Beihilfe?, p. 516.
84 Roxin, An der Grenze von Begehung und Unterlassung, in: Bockelmann et alii (coords.), Festschrift fr Engisch,
Frankfurt a.M., 1969, p. 380 e ss.; atualmente AT II 31 nm. 99 e ss.
113
segundo as regras de responsabilizao do delito omissivo.
3. PARTE ESPECIAL
A parte especial do Direito Penal no foi objeto de muitos estudos especfcos
de Roxin. Seu Tratado como a maioria dos tratados e manuais da atualidade
na Alemanha se limita parte geral, e mesmo possvel dizer que os estu-
dos sobre a parte especial so bastante pontuais. Destacaremos dois dentre os
temas estudados.
a) Roxin defendeu a tese, originariamente formulada por Hellmuth Mayer e
recusada pela doutrina e jurisprudncia dominantes, segundo a qual, nos deli-
tos contra a propriedade, o dinheiro deve ser tratado no como objeto corpreo
(coisa), e sim como unidade de valor. Assim, enquanto a opinio dominante na
Alemanha entende que abrir a carteira da vtima e trocar duas notas de cinquen-
ta por uma de cem furto, podendo no mximo haver justifcao (em geral, pelo
consentimento presumido), Roxin prope que, aqui, o tipo no estar realizado
porque o valor da propriedade no foi afetado.
85

b) Outra relevante contribuio se referiu clusula geral de reprovabilidade
(Verwerfichkeit) existente no direito positivo alemo no crime de constrangi-
mento ilegal (Ntigung, 240 StGB). Segundo a redao do Strafgesetzbuch, o
constrangimento ilegal tipifcado no 240 StGB s antijurdico se ele for "de
considerar-se reprovvel em relao ao fm almejado ( 240 StGB), o que
torna nebulosa a separao entre tipo e antijuridicidade e difculta a distino
entre erro de tipo e erro de proibio.
86
Roxin esforava-se no sentido de afa-
star as dimenses moralistas desta clusula, interpretando-a com referncia ao
carter antissocial da ao, e ofereceu parmetros interpretativos que pudessem
ser manejados mais concretamente pelos tribunais. Essa proposta salvaria a in-
constitucionalidade do dispositivo, defendida h tempos por Hellmuth Mayer, em
razo de uma possvel violao do mandato de determinao.
87
Roxin oferece,
ento, seis princpios - o que ele mesmo chamou de doutrina dos princpios
88

85 Roxin, Geld als Objekt von Eigentums- und Vermgensdelikten, in: Geerds/Naucke (coords.), Festschrift fr Hellmuth
Mayer, Berlin, 1966, p. 467 e ss. Roxin esfora-se, no entanto, para dizer que sua concepo no afeta em nenhum momento a
compreenso civilista do carter alheio da coisa (p. 484).
86 Roxin, verWerl|cr|e|l urd 3|llerW|dr|g|e|l a|s urrecrlsoegrurderde Ver|ra|e |r 3lralrecrl, |r:
Strafrechtliche Grundlagenprobleme, Berlin, 1972 (primeiramente publicado em 1964), p. 184 e ss.
87 Roxin, verWerl|cr|e|l, p. 192.
88 Roxin, verWerl|cr|e|l, p. 208.
114
que seriam os padres interpretativos da clusula de reprovabilidade. No nos
cabe discorrer sobre todos, e o mais interessante notar que nesse contexto
que surge o princpio da insignifcncia.
89
Este princpio fgura na obra de Roxin
humildemente ao lado de outros e no possua, no momento de sua formulao,
pretenses de generalizao, servindo apenas, por uma contingncia do direito
positivo alemo, para limitar o dispositivo que prev o constrangimento ilegal.
90

4. SANES
Aqui merecem destaque dois temas:
a) Roxin esforou-se por levar a sua teoria da pena, a chamada teoria unifca-
dora dialtica (cf. 2, c, acima), para o mbito da aplicao judicial da pena. Sua
principal proposta a de que a pena pode, sim, ser imposta em quantidade infe-
rior que corresponderia culpabilidade do agente se inexistirem exigncias de
preveno em sentido contrrio. A culpabilidade, ao contrrio do que sustenta a
teoria dominante (a chamada Spielraumtheorie), , na opinio de Roxin, apenas
limite mximo, mas no limite mnimo da pena a ser imposta pelo juiz.
91

b) Roxin defende de modo enftico a incorporao de medidas de reparao
do dano entre as consequncias jurdicas do delito, tendo, inclusive, participado
da elaborao de um projeto alternativo sobre a reparao do dano no direito
penal (Alternativ-Entwurf Wiedergutmachung).
92
A seu ver, a reparao do dano
h de ser entendida como verdadeira terceira via, ao lado das tradicionais penas
e medidas de segurana.
93

89 Roxin, verWerl|cr|e|l, p. 193 e ss.
90 Roxin, verWerl|cr|e|l, p. 191 e ss. E duv|doso, porlarlo, que o pr|rcip|o da |rs|gr|lcrc|a, que larlo x|lo
encontrou no Brasil, seja de atribuir-se a Roxin, que no cuidou aqui da criminalidade de bagatela como um problema
geral, e sim apenas de um delito da parte especial. Na Alemanha, o problema da criminalidade de bagatela foi objeto
de uma discusso independente desse estudo de Roxin e recebeu uma soluo principalmente processual, isto ,
atravs de uma aplicao do princpio da oportunidade ( 153 e ss. StPO Cdigo de Processo Penal alemo).
91 Roxin, Strafzumessung im Lichte der Strafzwecke, in: Walder/Trechsel (coords.), Festschrift fr H. Schulz,
Bern, 1977, p. 463 e ss.; Prvention und Strafzumessung, in: Frisch/Schmid (coords.), Festschrift fr Bruns, Kln
etc., 1978, p. 183 e ss. Para evitar mal-entendidos: essa tese nada tem a ver com a discusso brasileira sobre a
poss|o|||dade de lxar a pera aoa|xo do rir|ro |ega|.
92 Baumann et alii, Alternativ-Entwurf Wiedergutmachung (AE-WGM), Mnchen, 1992; a respeito, Roxin, Grundzge des
Alternativ-Entwurfs Wiedergutmachung, in: Eser et alii (coords.), Vom totalitren zum rechtsstaatlichen Strafrecht, Freiburg i. Br.,
1993, p. 389 e ss.
93 Roxin, Die Wiedergutmachung im System der Strafzwecke, in: Schch (coord.), Wiedegutmachung und Strafrecht,
Mnchen, 1987, p. 37 e ss.; Neue Wege der Wiedergutmachung im Strafrecht. Schlubericht, in: Eser et alii (coords.), Neue
Wege der Wiedergutmachung im Strafrecht, Freiburg i. Br., 1990, p. 367 e ss.;Zur Wiedergutmachung als einer dritten Spur im
Sanktionensystem, in: Arzt et alii (coords.), Festschrift fr Baumann, 1992, p. 243 e ss.; Die Wiedergutmachung im strafrechtlichen
Sanktionensystem, in: Badura/Scholz (coords.), Festschrift fr Lerche, Beck, 1993, p. 301 e ss.; AT I 3 nm. 72 e ss.; Strafe und
Wiedergutmachung, in: Rauscher/Mansel (coords.), Festschrift fr W. Lorenz, Sellier, 2001, p. 51 e ss.
115
5. PROCESSO PENAL
As refexes de Roxin sobre o Processo Penal so menos conhecidas fora
da Alemanha. Elas tiveram como impulso inicial a infuncia de seu professor
e reconhecido processualista alemo, Heinrich Henkel, e foram motivadas pela
necessidade de reconstruir um Processo Penal sob as bases de um Estado
de Direito que recm comeara a ser erigido na Alemanha depois de tempos
sombrios. Entre os primeiros trabalhos de sua produo processual est um
claramente direcionado a estudantes: Roxin escreveu, em 1967, um livro com
resolues de casos de Processo Penal. Este livro encontra-se hoje em sua 16
edio e, a partir de 2006, comeou a ser atualizado por um ex-aluno seu, Hans
Achenbach.
94
A grande obra processual de Roxin, no entanto, o seu Curso de
Processo Penal. Roxin herdou essa tarefa de Eduard Kern, em 1969, e coman-
dou a confeco do Curso por 25 edies a ltima das quais est traduzida
para o espanhol
95
at repassar a atualizao recentemente para seu tambm
ex-aluno Bernd Schnemann. O Curso encontra-se hoje em sua 26 edio, as-
sinada em coautoria por Roxin e Schnemann.
96
Tambm o desenvolvimento da
jurisprudncia das Cortes Superiores sempre preocupou Roxin, e seus escritos
processuais no raro tm a forma de observaes a respeito de decises judici-
ais.
97
Voltaremos nossos olhos especialmente a quatro dos temas processuais
objeto de refexes de Roxin.
a) Roxin foi dos primeiros a observar que o princpio da publicidade, ideal-
izado no sc. XIX como garantia de uma justia penal imparcial, pode tornar-se,
numa sociedade de comunicao de massa, um dos maiores perigos para essa
imparcialidade. As relaes entre processo penal e mdia estiveram sempre no
centro de suas atenes,
98
tendo recentemente participado da confeco de um
94 Roxin/Achenbach, Strafprozessrecht, 16 ed., Mnchen, 2006.
95 Roxin, Derecho procesal penal, trad. G. Crdoba/D. Pastor, Buenos Aires, 2000; em alemo Strafverfahrensrecht,
Strafverfahrensrecht, 25 ed., Mnchen, 1998.
96 Roxin/Schnemann, Strafverfahrensrecht, 26 ed., Mnchen, 2009.
97 Um posicionamento geral sobre o desenvolvimento da jurisprudncia do BGH, o STJ alemo, em Roxin, Die
Rechtsprechung des Bundesgerichtshofs zum Strafverfahrensrecht Ein Rckblick auf 40 Jahren, in: Jauernig/Roxin (coords.), 40
Jahre Bundesgerichtshof, Heidelberg, 1990, p. 66 e ss.
98 Roxin, Aktuelle Probleme der ffentlichkeit im Strafverfahren, in: Baumann/Tiedemann (coords.), Festschrift fr
Peters, Tbingen, 1974, p. 393 e ss.; Strafrechtliche und strafprozessuale Probleme der Vorverurteilung, NStZ 1991, p. 153 e ss.;
Strafproze und Medien, in: Festschrift zum 30jhrigen Bestehen der Mnchener Juristischen Gesellschaft, Mnchen, 1996, p. 97
e ss.;
116
Projeto Alternativo sobre Justia Penal e Mdia.
99

b) Um dos focos da refexo processual de Roxin diz respeito reforma da
audincia de instruo e julgamento: ele props uma diviso da audincia em
duas partes, mediada por uma deciso interlocutria sobre a questo da culpa
(Schuldinterlokut). Com isso, a audincia versaria, no primeiro momento, exclu-
sivamente sobre o fato, e as circunstncias referidas personalidade do acusa-
do, relevantes para a imposio da pena, s passariam a ser tematizadas no
segundo momento.
100

c) Sobre o conceito e a posio do indiciado (Beschuldigter) no Processo
Penal, defende Roxin posio bastante original. A pergunta fundamental que
o anima : a partir de quando se pode considerar uma mera testemunha um
verdadeiro indiciado? Dessa pergunta emana uma importante considerao, a
saber, a partir de quando o sujeito deve, por exemplo, ser informado sobre seu
direito ao silncio ( 136 I StPO). Ao contrrio da doutrina e da jurisprudncia
dominantes, Roxin evita a construo unitria de um conceito de indiciado, e
procura condicionar o nascimento da condio de acusado necessidade de
proteo do sujeito: o sujeito ser acusado a partir do momento que necessite
das protees e garantias que esta condio o oferece. Nosso autor constri,
a partir de grupos de casos relevantes, um conceito teleolgico de indiciado.
101

d) A teoria da proibio de valorar a prova,
102
segundo Roxin, deve permanec-
er alheia s ponderaes to em voga no direito constitucional e na jurisprudn-
99 Bannenberg et alii, Alternativ-Entwurf Strafjustiz und Medien (AE-StuM), Mnchen, 2004.
100 Roxin, Die Reform der Hauptverhandlung im deutschen Strafproze, in: Lttger (coord.), Probleme der
Strafprozereform, Berlin/New York, 1975, p. 52 e ss.; Fragen der Hauptverhandlungsreform im Strafproze, in:
Hamm/Matzke (coords.), Festschrift fr Schmidt-Leichner, Mnchen, 1977, p. 145 e ss.; Strafverfahrensrecht, 42
nm. 60 e ss.
101 Roxin, Zur Beschuldigteneigenschaft im Strafprozess, in: Dlling et alii (coords.), Festschrift fr Schch,
Berlin/New York, 2010, p. 823 e ss. (h traduo, no prelo, deste artigo para o portugus: Sobre o status de indiciado no
Processo Penal, trad. A. Leite). Cf. anteriormente Nemo tenetur: Die Rechtsprechung am Schweideweg, NStZ 1995, p.
465 e ss.; Zum Hrfallen-Beschlu des Groen Senats fr Strafsachen, in: NStZ 1997, p. 18 e ss.; Beschuldigtenstatus
urd qua||lz|erle 8e|errurg, JR 2008, p. 1 e ss.; Fur e|r 8eWe|sverWerlurgsverool oe| urler|asserer qua||lz|erler
Belehrung, HRRS 2009, p. 186 e ss. (= Por uma proibio de valorar a prova nos casos de omisso do dever de
|rlorraao qua||lcada, lrad. A. Le|le, |r: Rev|sla L|oerdades 1 [2010|, p. 11 e ss.).
102 Um esclarecimento: o processo penal alemo no trabalha, em matria de prova, com as nossas categorias da nulidade
ou invalidade, e sim com a noo da possibilidade de valorar uma prova, isso , de que o juiz se reporte a ela para fundamentar o seu
corverc|rerlo. 0 alo cogr|l|vo de va|oraao da prova rea||zado pe|o ju|gador pode ser delr|do coro a ul|||zaao do correc|rerlo
lraz|do pe|a prova para a corlguraao jurid|ca do caso corcrelo er ar||se. Negal|varerle, exlra|-se que a pro|o|ao de va|orar a
prova a pro|o|ao de ul|||zaao daque|e correc|rerlo ool|do pe|a ar||se da prova ra corlguraao e ro de||rearerlo jurid|cos
do caso concreto (Cf. Lffelmann, Die normativen Grenzen der Wahrheitsforschung im Strafverfahren, Berlin, 2007, p. 165-166).
117
cia do Bundesgerichtshof. Vale dizer: os mtodos proibidos de colheita de provas
e a omisso de informao ao acusado de seus direitos e garantias ensejam
sempre, e sem nenhuma exceo, uma proibio de valorar a prova, indepen-
dentemente de supostos grandes interesses no esclarecimento dos fatos por
parte da investigao.
103
6. TRABALHOS MAIS RECENTES
A) TRATADO
Em 2003, foi publicado o segundo tomo do Tratado de Direito Penal de Roxin,
consolidando todas as suas refexes em torno da parte geral do Direito Penal
e completando um trabalho exaustivo que comeara em 1991, com a primeira
edio do primeiro tomo de seu Tratado (h traduo espanhola da 2 edio).
O segundo tomo, ainda no traduzido para as lnguas espanhola ou portuguesa,
trata de temas como a autoria e a participao,
104
a tentativa e a desistncia,
105

os crimes omissivos
106
e o concurso de crimes e de leis penais.
107
O primeiro
tomo encontra-se na 4 edio (2006) e, alm dos temas clssicos da parte geral
j anteriormente tratados, cuida de tpicos que ocuparam a ateno da doutrina
recente. No mbito mais fundamental, toma Roxin nota da teoria do harm prin-
ciple, entendida como alternativa teoria do bem jurdico,
108
e recusa a ideia do
direito penal do inimigo, no que ele adota o posicionamento formulado por um
autor brasileiro.
109
No campo da causalidade, Roxin refete quanto a se seria pos-
svel recorrer a consideraes probabilsticas, sem tomar posio defnitiva.
110

Na teoria do injusto, Roxin cuida da nova causa de justifcao do chamado con-
sentimento hipottico, tentando integr-la em sua teoria do aumento do risco,
111

e registra os novos esforos de levar a imputao objetiva para as causas de jus-
103 Roxin, Anmerkungen zu BGH 3 StR 45/08 (LG Lneberg), StV 2009, p. 115 e ss.
104 Roxin, AT II, 25-28.
105 Roxin, AT II, 29-30.
106 Roxin, AT II, 31-32.
107 Roxin, AT II, 33.
108 Roxin, AT I, 2 nm. 123 e ss.
109 Roxin, AT I 2 nm. 126 e ss., seguindo expressamente Greco, ber das so genannte Feindstrafrecht in: GA
2006, p. 96 e ss. (= Sobre o chamado direito penal do inimigo, in: RBCC 56 [2005], p. 80 e ss.).
110 Roxin, AT I 11 nm. 35 e ss.
111 Roxin, AT I 13 nm. 119 e ss., 124 e ss.
118
tifcao.
112
Ele tambm rechaa, de modo decidido, certos recentes esforos em
aplicar o estado de necessidade ou a legtima defesa tortura, quando ela seja
o nico meio para salvar vidas ameaadas, e releva que, no mximo, pode-se
cogitar de uma exculpao.
113
No mbito da culpalidade, ele rebate o desafo das
neurocincias ao conceito tradicional de culpabilidade, afrmando que a culpabi-
lidade independe de uma livre vontade em sentido flosfco, mas simplesmente
consiste na capacidade de ser destinatrio de normas.
114
B) ALGUNS DOS LTIMOS ESTUDOS
aa) Depois da 4 edio do Tratado , Roxin retornou a uma srie de temas
clssicos, e a teoria do bem jurdico foi um deles: A ideia do conceito de bem
jurdico crtico legislao continua viva!
115
Roxin traz um extenso panorama
de toda a discusso sobre a teoria do bem jurdico, responde aos inimigos de-
clarados do potencial crtico desta concepo como Stratenwerth, Hirsch e
Jakobs e reafrma sua prpria posio em defesa de um conceito pessoal de
bem jurdico, alicerado numa teoria do contrato social e na prpria Constituio.
bb) Tambm a recente deciso da Corte Suprema alem, que declarou con-
stitucional o crime de incesto ( 173 StGB) e expressamente ignorou a teoria do
bem jurdico como topos argumentativo, deu ensejo a uma nova manifestao
em favor da teoria do bem jurdico como critrio de avaliao da legitimidade de
tipos penais.
116
Segundo Roxin, ao lado do princpio da proteo de bens jurdi-
cos, tambm o respeito ao ncleo da vida privada dos cidados deve servir como
limite interveno por meio do Direito Penal.
117
Esse segundo aspecto, que,
diferentemente da teoria do bem jurdico, , em regra, tratado em alta conta pela
Corte alem, foi, segundo Roxin, estranhamente jogado para escanteio na de-
113 Roxin AT I 15 nm. 103 e ss., 16 nm. 97 e ss., 22 nm. 166 e ss.; Kann staatliche Folter in Ausnahmefllen zulssig
oder Wer|gslers slralos se|r?, |r: J. Arro|d el a||| (coords.), Feslscrr|ll lur Eser, Vurcrer, 2005, p. 11 e ss.; Rellurgslo|ler?, |r:
Griesbaum et alii (coords.), Festschrift fr Nehm, Berlin, 2006, p. 205 e ss.
115 Roxin, Zur neueren Entwicklung der Rechtsgutsdebatte, in: Herzog/Neumann (coords.), in: Festschrift fr
Hassemer, Heidelberg, 2010, p. 573 e ss. (h traduo para o portugus: Sobre o recente debate em torno do bem
jurdico, in: Greco/ Trtima [coords.], O bem jurdico como limitao do poder estatal de incriminar?, Rio de Janeiro,
2011, p. 179 e ss.).
116 Roxin, Zur Strafbarkeit des Geschwisterinzests, StV 2009, p. 544 e ss.
117 Roxin, Zur Strafbarkeit des Geschwisterinzests, p. 545 e ss.
119
ciso do incesto.
118
Esse caso demonstra bem que a teoria do bem jurdico, con-
stante objeto das refexes de Roxin, no mero utenslio de luxo da dogmtica,
pois, se observada, poderia ter signifcado a declarao de inconstitucionalidade
de uma proibio moralista.
cc) Roxin retornou h pouco problemtica da teoria da pena, agora de uma
perspectiva exegtico-constitucional. Em um estudo sobre a teoria da pena na
jurisprudncia do Tribunal Constitucional alemo, tenta ele demonstrar uma sub-
stancial coincidncia entre o prprio ponto de vista e o do Tribunal, que, a seu
ver, tambm defenderia uma teoria preventiva limitada pela culpabilidade.
119
dd) A teoria da imputao objetiva tambm tem sido objeto de trabalhos re-
centes. Em um primeiro trabalho, ocupa-se Roxin de defender a teoria contra
vrias das objees ainda contra ela formuladas.
120
Em outro estudo, volta Roxin
a discutir se possvel imputar ao criador de uma situao de perigo (por ex.,
quem provoca um incndio) a morte ou as leses que o salvador (ex.: o bom-
beiro) porventura venha a sofrer. A sua antiga posio, no sentido de excluir
sempre a imputao em tais casos, permanecera isolada na Alemanha e foi ago-
ra modifcada. Antes argumentava Roxin principalmente que, se o sal va dor fosse
res pon s vel, have ria uma auto co lo ca o em peri go e, se o sal va dor tivesse um
dever jur di co de realizar a ao de salvamento, o resul ta do seria impu t vel
ordem jur di ca e no ao agen te.
121
Roxin prope agora, com um grupo relativa-
mente grande de autores, que a imputao deve ser excluda apenas no caso
de condutas no livres do salvador.
122
Essa liberade faltar especialmente em
duas situaes: quando a ao de salvamento for pra ti ca da em cum pri men to de
um dever jur di co
123
e quando ela for pra ti ca da em uma situao excludente de
culpabilidade (inimputabilidade, esta do de neces si da de exculpante).
124
A antiga
ideia de imputar o dever de salvamento ordem jurdica abandonada porque
118 Roxin, Zur Strafbarkeit des Geschwisterinzests, p. 548.
119 Roxin, Strafe und Strafzwecke in der Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts, in: Hassemer et alii
(coords.), Festschrift fr Volk; Mnchen: C. H. Beck, 2009, S. 601 e ss.
120 Roxin, Streitfragen bei der objektiven Zurechnung, in: Bloy et alii (coords.), Festschrift fr Maiwald, Berlin, 2010, p. 715
e ss.
121 Roxin, Schutzzweck, p. 246 e ss.; Fun cio na lis mo, 11/99, 113; AT I 11 nm. 139.
122 Roxin, Verunglckte und Unglck bewirkende Retter im Strafrecht, em: Paeffgen et alii. (coords.), Festschrift fr Puppe,
Berlin, 2011, p. 909 e ss.
123 Roxin, Verunglckte, p. 912.
120
ao Estado assistem deveres de proteo, de modo que ele tampouco livre para
negar proteo pessoa que se encontra em perigo.
125
ee) A respeito do controvertido tema dos erros excludentes do dolo no chamado
direito penal secundrio (isto , no direito penal fundado essencialmente em leis
penais extravagantes), Roxin acabou cedendo bastante recentemente e parece
ter, em parte, aceito os antigos argumentos de Tiedemann.
126
Concretamente, a
discusso se refere a se a chamada teoria da culpabilidade aquela segundo
a qual erros de proibio deixam o dolo intacto de aplicar-se tambm ao di-
reito penal secundrio, uma vez que neste mbito as proibies penais no se
baseiam em normas sociais elementares, j cristalizadas. Tiedemann sempre
defendeu uma teoria prxima da chamada teoria do dolo para o direito penal
secundrio,
127
enquanto Roxin afrmava que uma teoria da culpabilidade "sua-
vizada era capaz de dar conta de todos os problemas. Embora mantenha suas
afrmaes anteriores, busca Roxin agora um caminho conciliador, afrmando
que ambos dizem, no fundo, a mesma coisa: os erros no direito penal secundrio
so quase sempre excludentes do dolo. A nica divergncia clara que, para
Tiedemann, os erros sobre a proibio sempre excluem o dolo no direito penal
secundrio, enquanto Roxin defende uma anlise diferenciada, dependente das
caractersticas dos tipos penais.
128
ff) A autoria mediata por domnio de aparatos organizados de poder tema
recorrente nas ltimas publicaes de Roxin,
129
muito em razo da repercusso
da teoria, acima apontada. O j mencionado caso Fujimori o mais recente ex-
emplo das realizaes concretas desta teoria.
130
O interessante que o ensejo
imediato, que conduziu Roxin s primeiras formulaes da ideia de domnio da
organizao como forma de autoria mediata, foi igualmente um caso efetiva-
mente ocorrido: o julgamento de Adolf Eichmann.
131
Esta teoria, longe de ser
uma abstrao de uma mente brilhante, nasceu e cresceu no campo de batalha
126 Roxin, ber Tatbestand- und Verbotsirrtum, in: Sieber et alii (coords.), Festschrift fr Tiedemann, Kln etc., 2008, p. 375
e ss.
127 Tiedemann, Tatbestandsfunktionen im Nebenstrafrecht, Tbingen, p. 401 e ss.
128 Roxin, ber Tatbestand- und Verbotsirrtum, p. 378 e ss.
129 Cf., acima, nota 31.
130 Roxin, Bemerkungen zum Fujimori-Urteil (nota 31).
131 Roxin, Organisationssteuerung, p. 450.
121
de casos concretos bastante delicados. Um dado histrico curioso a respeito da
biografa desta teoria que sua primeira formulao (1963) foi recusada pela Ju-
ristenzeitung (JZ), prestigiada revista alem existente at os dias de hoje, por ser
excessivamente poltica, sendo aceita, posteriormente, pelo Goltdammers Ar-
chiv (GA).
132
Em seus ltimos trabalhos, Roxin acrescentou um quarto requisito
para a afrmao da autoria mediata do homem de trs: a disposio consider-
avelmente alta para o fato do executor imediato.
133
Roxin deixa claro, no entanto,
que este requisito tem, mais do que tudo, um potencial confrmador daquilo que a
afrmao dos trs requisitos anteriores j praticamente demonstrava: o domnio
do fato do homem de trs.
134
gg) Mas Roxin no se limita a revisitar temas "seus. Mesmo s vsperas do
octagsimo aniversrio, no deixa ele de expandir seus horizontes de interesse
e escrever sobre novos tpicos. Um desses novos tpicos o doping.
135
Por
razes dogmticas e empricas, Roxin constata, inicialmente, que o Direito Pe-
nal instrumento inidneo para combater o doping nos esportes.
136
Ocorre que,
caso se queira fazer uso do Direito Penal, deve-se abandonar a perspectiva, at
hoje dominante, segundo a qual o doping um delito contra a sade dos atletas,
e entender o doping como um delito contra a concorrncia.
137

hh) Outro tema novo a reforma legislativa do delito de homicdio qualifcado
(Mord, 211 StGB). Roxin, que participou da elaborao do recente Projeto
Alternativo sobre o Delito de Homicdio,
138
d, em seus estudos, especial n-
fase excluso do elemento "Heimtcke do rol de qualifcadoras.
139
Na Ale-
manha, comina-se a pena de priso perptua ao homicdio qualifcado, sem
qualquer espao de discricionariedade judicial, e a Heimtcke elementar de
difcil traduo, que bastante se assemelha nossa qualifcadora do art. 121,
132 Roxin, Organisationsherrschaft und Tatentschlossenheit, p. 387.
133 Roxin, Organisationsherrschaft und Tatentschlossenheit, p. 397; Organisationssteuerung, p. 462 e ss.
134 Roxin, Organisationssteuerung, p. 464.
135 Roxin, Doping und Strafrecht, in: Joecks et alii (coords.), Festschrift fr Samson, Heidelberg, 2010, p. 445 e ss. (h
traduo brasileira: Doping e direito penal, in: Roxin/Greco/Leite, Doping e Direito Penal, trad. A. Leite, So Paulo, 2011, p. 31 e
ss.).
136 Roxin/Greco/Leite, Doping, p. 36 e ss.
137 Roxin/Greco/Leite, Doping, p. 44 e ss.
138 Heine et alii, Alternativ-Entwurf Leben (AE-Leben), in: GA 2008, p. 193 e ss.
139 Roxin, Das systematische Verhltnis von Mord und Totschlag Folgerungen aus dem Fehlen einer einheitlichen
Mordkonzeption fr die Reform der Ttungsdelikte, in Jahn/Nack (coords.), Rechtsprechung, Gesetzgebung, Lehre: Wer regelt das
Strafrecht, Kln, 2009, p. 21 e ss.
122
2, IV, do CP, a saber, traio, de emboscada, ou mediante dissimulao ou
outro recurso que difculte ou torne impossvel a defesa do ofendido
140
uma
das qualifcadoras diante da qual essa consequncia jurdica severa e infexvel
menos parece adequada. De lege lata, Roxin prope um conceito normativizado
de Heimtcke como forma de limitar a incidncia da pena perptua. Seu conceito
parte da premissa de que a Heimtcke s pode ser afrmada se as circunstncias
existentes: a) no forem de nenhuma forma imputveis vtima e b) no forem
similares quelas que reduzem ou excluem o injusto ou a culpabilidade, como a
situao de legtima defesa.
141
ii) Ainda no prelo, mas a ponto de ser publicada em um dos prximos fasccu-
los da revista eletrnica ZIS, a manifestao de Roxin sobre os raros, porm
trgicos, casos de abate de avies sequestrados, com a consequente morte de
inocentes.
142
Ser possvel considerar justifcado o abate, ou ao menos exculp-
lo? Roxin, aps negar expressamente a existncia de um dever de sacrifcar a
prpria vida para o salvamento de outras pessoas, afasta tambm a existn-
cia de qualquer exceo a essa regra e, com isso, a possibilidade de qualquer
causa de justifcao para esses casos: o ingresso do Estado na liberdade dos
cidados deve respeitar sempre "barreiras deontolgicas. Outras construes,
como a doutrina do espao livre de direito e a apreciao de uma causa su-
pralegal de exculpao, so igualmente afastadas. A nica possibilidade de no
aplicao de pena em casos trgicos e extremos seria, segundo Roxin, o recurso
categoria da excluso de responsabilidade por desnecessidade preventiva de
pena por ele prprio cunhada, porm apenas nos casos em que - e para tanto
h de se averiguar o contexto que culminou com a deciso pelo abate - os au-
tores do abate agiram comprovadamente motivados pela manuteno do maior
nmero de vidas e no por outros mveis polticos.
140 A delr|ao c|ss|ca da e|ererlar da Heimtcke a de que age heimtckisch aquele que, animado por uma vontade
hostil, aproveita-se conscientemente de que a vtima no espera ataque algum e de que por isso esteja indefesa (cf. com
referncias Schneider, in: Mnchener Kommentar zum Strafgesetzbuch, Mnchen, 2003, 211 nm. 122).
141 Roxin, Zur normativen Einschrnkung des Heimtckemerkmals beim Mord, in: Schch et alii (coords.), Festschrift fr
Widmaier, Kln etc., 2008, p. 741 e ss, p. 749, p. 756 e s.
142 Roxin, Der Abschuss gekaperter Flugzeuge zur Rettung von Menschenleben, in: ZIS 2011, no prelo. Sobre
esse debate, em lngua acessvel, Robles Planas, Er |os |ir|les de |a jusl|lcac|r. La colisin de intereses vitales en
el ejemplo del derribo de aviones y otros casos trgicos, in: Luzn Pea (coord.), Libro homenaje a Mir Puig, Madrid,
p. 445 e ss.
123
IV. CONCLUSO
Claus Roxin, 80 anos! Como concluir um texto sobre um autor cuja obra no
est perto de ter encontrado sua concluso, mas que permanece em constante
desenvolvimento? Cremos que a melhor concluso ser a de desejar a nosso
octagenrio sade e vigor para continuar enriquecendo a cincia do direito penal
e inspirando tanto com a sua criatividade enquanto cientista como com a sua
generosidade enquanto pessoa as novas geraes de penalistas.
Lus Greco doutor e mestre em Direito pela
Universidade Ludwig Maximilian, Munique, sob a
orientao de Claus Roxin;
Alaor Leite mestre em Direito pela Universidade
Ludwig Maximilian, Munique, sob a orientao de
Claus Roxin, e doutorando na mesma instituio,
sob o mesmo orientador.
124
RESENHA
A MAGISTRATURA PARA ALM
DA DOGMTICA PENAL
Clarissa de Baumont
Acadmica da Faculdade de Direito da Universidade
Federal do Rio Grande do Sul UFRGS.
DIVAN, Gabriel Antinolf.
Deciso judicial nos crimes sexuais o julgador e o ru interior.
Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2010.
E o poder eleva a arrogncia a status de dogma: ao juiz ve-
dado o no-julgar, a recusa, o reconhecimento de sua incapacid-
ade (o no sei). Julgars, no importa se bem ou mal. Julgars!
1

Mas no teria sido, em vez de raiva, apenas profunda inveja
de sua capacidade sexual? Quem pode afrmar diferente? Ou
h outra hiptese que ainda no vislumbrei? Afnal, de onde me
veio tanto e incontrolvel desconforto a ponto de no conseguir
julgar (ou me julgar)? Ainda hoje no sei (se que quero sab-lo
e se que me possvel sab-lo).
2
Subiu as escadarias interminveis que conduziam ao interior do Templo da
Justia. Protegido pelas paredes slidas do auditrio, vestiu a Toga com a tran-
qilidade de quem aclamado a representar todos os homens a fm de con-
den-los ou absolv-los, nenhuma preocupao externa penetrando o espao
sagrado das normas e sua existncia. Seguindo o Rito, folheou o processo con-
duzido pela dignidade prpria dos juzes, repudiando a imoralidade que emergia
evidente da narrativa, e sentenciou com a neutralidade que a divindade de sua
fgura evoca. Terminada a tarefa, olhou para o ru sua frente, as mos para
trs algemadas, e estremeceu: a viso nublada no lhe permitia distinguir as
feies de um rosto - olhos, nariz, boca, nada. Segurou-se sutilmente na cadeira
1 CARVALHO, Amilton Bueno de. O (im)possvel julgar penal
2 CARVALHO, Amilton Bueno de. As majorantes nos crimes sexuais violentos.
125
atrs de si, a solidez do cho esvaindo-se, ao mesmo tempo em que tentava es-
conder as mos midas, o corpo liquefeito sob a Toga: o desconhecido frente,
de quem tentava inutilmente fugir e desviar o olhar, to surpreendentemente
distante quanto o homem que, por baixo das vestes, julgava.
Essa fragilidade inerente ao modelo racionalista de julgador e seus conse-
quentes confitos insolveis, provocados pelo reducionismo afeito lgica mod-
erna, so demonstrados por Gabriel Divan
3
no livro Deciso Judicial nos Crimes
Sexuais o julgador e o ru interior. A deciso judicial, com foco nos crimes
sexuais, nos apresentada de modo diverso ao circunscrito matriz jurdica
em si mesma, ultrapassando o Direito Penal e Processual Penal atravs de re-
fexes que mobilizam conhecimentos de diversas reas como Filosofa, Antro-
pologia, Sociologia e Psicologia. A ideia da falibilidade do modelo de julgador
eminentemente tcnico-legalista e inclume a qualquer espcie de interferncia
subjetiva na atividade decisria perpassa a obra como ncleo de discusso, fun-
damental para se repensar a atividade da magistratura e a necessria prepara-
o acadmica ao seu exerccio.
A exposio organiza-se sobre trs captulos, as premissas dispostas nos
dois primeiros e o terceiro como uma sntese dos pensamentos apresentados.
No primeiro captulo, o autor discorre sobre a cincia moderna, representada
pelo pensamento de Descartes, cuja base est sobre a Razo humana, atravs
da qual se chegaria verdade e certeza. Desse racionalismo derivou o para-
digma cartesiano, para o qual h verdades eternas que constituem leis absolutas
do Ser e da Razo: assim, a Razo, sinal distintivo da humanidade, comea a
impor-se como a aptido que o homem possui para calcular e fornecer justifca-
es relativas exatido do que calculado
4
Metodologicamente, o paradigma cartesiano prope a decomposio do todo
em partes como forma de conhec-lo. A investigao das partes e a posterior
soma dos conhecimentos adquiridos sobre cada uma delas proporcionaria a
3 Advogado. Mestre em Cincias Criminais pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande
do Sul. Professor de Direito Processual Penal e Criminologia na Universidade de Passo Fundo/RS, onde
lidera o GPCrim Grupo de Pesquisa em Cincias Criminais. Conselheiro do Instituto de Criminologia e
Alteridade.
4 JAPIASSU, Hilton. A crise da Razo e do Saber Objetivo. ondas do irracional. As Apud: DIVAN,
Gabriel. Deciso judicial nos crimes sexuais, p.19.
126
apreenso da totalidade do objeto, simplesmente
5
. O sujeito desse paradigma,
absolutamente consciente, encontra-se num universo plenamente cognoscvel e
inteligvel: com Descartes emergiria a ideia de que a natureza no permeada
por foras invisveis, sendo mera matria-prima e podendo, assim, ser perfeita-
mente dominada pela razo (tudo suscetvel de ser conhecido) e pela vontade
(a totalidade do real utilizvel pelo homem que visa realizao de seus fns)
6
.
O propsito de questionar o racionalismo cartesiano e sua crena na possibi-
lidade de um discurso neutro no signifca, contudo, uma refutao completa
flosofa em evidncia, negao de seu papel na histria do pensamento ocidental
e apontamento de sua completa derrocada. Ao invs disso, apresentada uma
crtica aos conceitos que penetraram o modo moderno de pensar, largamente es-
tendido aos dias atuais. As categorias imbricadas concepo moderna de cin-
cia acarretam uma srie de incongruncias ignoradas que so essenciais para
a anlise da viso comum, instrumentalizada, do operador do direito enquanto
tcnico-legalista.
No segundo captulo, a supremacia racional cartesiana contrastada com a
psicologia do inconsciente: por meio da psicanlise de Sigmund Freud, passou-se
a perceber que o sujeito existe alm da razo, onde no h conscincia pensante.
A grande inovao da Teoria Psicanaltica de Freud foi lanar a noo de incon-
sciente, fragilizando o centro consciente inabalvel do sujeito cartesiano. Tais con-
sideraes, de acordo com Carvalho (2008), atingem a seara da Criminologia e do
Direito Penal, possibilitando, respectivamente, a despatologizao do criminoso e
a crtica culpabilidade.
No mbito da Criminologia, o texto de Freud intitulado Os Vrios Tipos de
Carter Descobertos no Trabalho Analtico (1916) apresenta refexo sobre os
motivos que levavam pessoas honradas e de elevada moralidade a revelar, nas
sesses psicanalticas, terem cometidos delitos em seu passado. Sugeriu que
5 O paradigma moderno tem sido vastamente questionado por outras propostas epistemolgicas.
Destaca-se a do paradigma da complexidade, representado por Edgar Morin, o qual inclui a subjetividade ao
processo de conhecimento. Contraposta lgica da causalidade linear, esta abordagem v o mundo como
totalidade orgnica e prope a construo multidisciplinar do conhecimento. A realidade complexa, possui
elementos indissociveis, que no meramente se agregam, mas que necessariamente se inter-relacionam,
e por isso, requer um pensamento sistmico: no se pode pensar seno a partir de uma prxis cognitiva
(anel ativo) que faz interagirem, produtivamente, noes que so estreis quando disjuntadas ou somente
antagonistas. Signifca que toda explicitao, ao invs de ser reducionista/simplifcadora, deve passar por um
jogo retroativo/recursivo que se torna gerador de saber. MORN, Edgar. O mtodo 1: a natureza da natureza.
Porto Alegre: Sulina, 2002.
6 RENAULT, Alain. O indivduo. Refexo acerca da flosofa do sujeito. Trad: Elena Gaidano. Apud:
DIVAN, Gabriel, op.cit., p. 21.
127
esta prtica relacionava-se com o fato de a conduta ser proibida e sua execuo
produzir alvio na ordem psquica, diagnosticando um sentimento de culpa ante-
cedente ao crime (negava, contudo, a universalizao do crime por sentimento
de culpa, mas acreditava que esta poderia ser a motivao para a maioria dos
crimes)
7
. Assim, a psicanlise criminal, ao indagar sobre a etiologia delitiva de
pessoas honradssimas e de elevada moralidade (Freud), contribui signifcativa-
mente no fundamental processo de despatologizao do crime e do criminoso
8
.
Quanto ao Direito Penal, a noo do inconsciente permite que se questionem
fundamentalmente os modelos tericos da teoria do delito contempornea, uma
vez que prev duas caractersticas cernes do comportamento humano, pres-
supostas atribuio da responsabilidade penal: conscincia e vontade. Alm
disso, Freud
9
demonstrou preocupao com a produo da verdade nos proces-
sos criminais, particularmente no que diz respeito prova testemunhal
10
.
No a psicanlise, entretanto, a fonte conceitual do trabalho. a Psicologia
Analtica de Carl Gustav Jung, discpulo dissidente de Freud, no absolutamente
contrria aos postulados do mestre, mas com desdobramentos conceituais dis-
tintos, a teoria apresentada como incurso vastido desconhecida do homem.
A noo de inconsciente, como propunha Freud, de acordo com Divan (2010),
permanece na Psicologia Analtica.
No entanto, segundo o autor, Jung ultrapassa a noo do inconsciente indi-
vidual: os arqutipos, heranas arcaicas como estruturas-padro do universo
psquico eivadas de carga mtica, inundam nosso modo de ser e manifestam o
que seria representao dos contedos do Inconsciente Coletivo como forma de
7 CARVALHO, Salo de. Anti-manual de criminologia. 2. Ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008; p.
202-203.
8 CARVALHO, Salo de. Op.cit. p. 204.
9 A Psicanlise e o Diagnstico dos Fatos nos Processos Criminais, Conferncia pronunciada na
Universidade de Viena, em 1906, em: FREUD, El Psicoanalisis y el Diagnostico de los Hechos en los
Procedimientos Judiciales, apud: CARVALHO, op. cit., p. 206-207.
10 O que os pacientes diziam era verdico, com efeito, mas a verdade no remetia a um acontecimento
real, mas algo que se forjava no registro psquico. O psiquismo, como objeto terico autnomo, se
constitui somente aqui, de fato e de direito, passando a ser concebido, pois, de maneira descolada dos
acontecimentos reais. O que Freud queria dizer com isso? Antes de mais nada, que existia uma realidade
psquica ao lado da realidade material (...). o acontecimento continuava sendo real para o sujeito, claro,
mas o registro da experincia era a realidade psquica e no mais a material. Enunciar isso seria formular
que a verdade dos acontecimentos se fundaria apenas no registro dos signos e no mais no das coisas.
BRMAN, Freud e a Filosofa, apud: CARVALHO, Salo de, op.cit., p. 208.
128
incidncia de uma imagem a um padro. Elementos como o poder, a ordem e a
justia estariam ligados a padres arquetpicos com apelo energtico infuente.
Um dos conceitos jungianos fundamentais, a Persona, exemplifcada pelo al-
feres de Machado de Assis em seu conto O Espelho
11
, seria o rosto usado por
ns para o encontro com o mundo social, a adaptao a este mundo. Uma ima-
gem voltada ao exterior, mscara usada pela psique para corresponder ao que
externamente se espera do indivduo, idealizao de uma adequao. No plo
oposto, encontra-se a Sombra: metade indesejvel de ns, corresponderia aos
aspectos psquicos que procuram ser exterminados ou ocultados pelo Ego, devido
condio obscura e misteriosa de seus contedos eminentemente emocionais,
no racionais. O Ego, sntese da identidade pessoal real, mantm relao ntima
com a Sombra e a Persona, identifcando-se com esta e rejeitando aquela na
maior parte das vezes. O contato com a Sombra provoca sofrimento e, por isso,
mais fcil enxerg-la nos outros que em si mesmo, o que caracteriza o fenmeno
da projeo que, para Jung, necessrio para fazer o indivduo entrar em con-
tato com contedos interiores atravs de um posterior processo de recolhimento
dessa projeo, o qual capaz de proporcionar autoconhecimento.
12

O terceiro captulo provoca tenso entre a concepo de neutralidade do
Magistrado e o poder dos contedos inconscientes. A ideia de imparcialidade
judicial torna-se implausvel quando se percebe a impossibilidade de existncia
do homem racional moderno. Dominado ainda pela lgica racionalista, o tribu-
nal torna-se um campo frtil exacerbao da Persona incorporada pelo Ego,
com a idealizao do julgador de si prprio como institudo de uma dignidade
sobre-humana e tutor de uma moralidade resultante da suposio de uma mdia
social pela qual deve zelar, macro conceitos abstratos distantes da realidade
concreta. Ao mesmo tempo, frtil projeo da Sombra indesejvel sobre o ru,
s que sem o movimento de interiorizao do contedo projetado, apenas como
expiao inconsciente de si atravs do outro. A identifcao do Ego com a Per-
sona impede o juiz de ver que possui o ru dentro de si, mesmo que de modo
latente, ou seja, impede-o de perceber a prpria sombra. Oculto pela mscara
11 O alferes eliminou o homem. Durante alguns dias, as duas naturezas equilibraram-se; mas no
tardou que a primitiva cedesse outra; fcou-me uma parte mnima de humanidade. (...) as dores humanas,
as alegrias humanas, se eram s isso, mal obtinham de mim uma compaixo aptica ou um sorriso de
favor. No fm de trs semanas, era outro, totalmente outro. ASSIS, Machado de. O Espelho. In: Contos
Escolhidos. Coleo Clssicos da Literatura. Barueri: Donneley Cochrane, 19__?, p. 24-25.
12 DIVAN, Gabriel. Op. cit., subcaptulos 2.3.2 e 2.3.4.
129
representada pela toga
13
, imbudo do poder arquetpico da justia, e assim, inca-
paz de trazer conscincia as prprias contradies instintivas (sentidas como
culpveis), o julgador acaba por proferir decises judiciais que ultrapassam a
prestao jurisdicional, com o discurso moralista de repdio violento bastante
comum nos crimes sexuais:
Nos jogos inerentes aos julgamentos cotidianos, na polaridade
entre a condescendncia e o rigor, entre a compreenso acolhedora
e a intolerncia rspida, uma Persona dominante e voltada aos valores
scio-morais pode vislumbrar projetada na tenso sexual extrema-
mente delicada dos autos a ilustrao prpria do cabedal de horrores
que negaceia quanto a si prpria. E essa reao ser, presumivel-
mente, de rejeio. (...) No se pode esquecer que o discurso mor-
alista da Persona tem trnsito livre em meio ao discurso da Toga: a
violncia (discursiva) de quem est (in) vestido na Toga autorizada
e no pode ser objetada, pelo fato de que ali no fala um ser humano
qualquer, mas algum que integra uma funo maior, dentre uma ritu-
alstica mtica
14
.
O ambiente do desenrolar dos atos jurisdicionais e seu cerimonial remetem
ao prprio arqutipo de poder, justia, superioridade do direito, de onde emana
uma aura de divindade: o homem reage arquetipicamente a alguma coisa ou a
algum quando se defronta com uma situao recorrente e tpica. A me reage
arquetipicamente ao flho, o homem reage arquetipicamente mulher, o juiz re-
age arquetipicamente quele que est sendo julgado
15

O pensamento tcnico-legalista, derivado da considerao exclusiva da es-
fera consciente do homem, cr na racionalidade do julgador como impassvel
13 (...) a Toga pode agir como o uniforme do alferes e absorver o Magistrado. E no h metfora
nem smbolo mais perfeito para discutir a questo da Persona no ofcio jurisdicional do que a prpria Toga:
essa marca sumpturia, esse revestimento talar (que cobre o corpo inteiro de quem usa), que denuncia a
aristocracia de quem a veste. A Toga que pode ser tida como emblema da pertena ao mundo autorizado
de quem opera ao (ritual do) processo e trafega dentre sua linguagem prpria. A Toga por excelncia
o smbolo do status do julgador, uma vez que evidencia (mais, ainda) a separao entre quem integra
efetivamente o ritual (e nele dispe de fala, poder) e aqueles que no: ela um prolongamento da cancella
que separa os atores processuais do pblico ordinrio que assiste ao evento tribunalcio (DIVAN, op. cit.,
p. 160-161).
14 DIVAN, op.cit., p.161-162.
15 PRADO, Ldia Reis. O Juiz e a Emoo: Aspectos da lgica da deciso judicial. Apud: DIVAN,
op.cit., p.171
130
de equvocos. Essa tentativa moderna que perdura de afastamento da subje-
tividade e do mtico, para um mundo sem sombras e mistrios, na realidade,
no substituiu um universo dividido entre o humano e o divino por um mundo
racionalizado; de maneira diretamente inversa, ela quebrou o mundo encantado
da magia e dos sacramentos substituindo-o por duas foras cujos relacionamen-
tos tempestuosos desenham a histria dramtica da modernidade: a razo e o
sujeito (...)
16
.
A carga subjetiva que acompanha o contedo decisrio no deixar de existir
pela mera crena em sua inexistncia e pelo apego infrutfero ao racionalismo
obsoleto. A obra ora apresentada salienta a fundamental necessidade de, ao
invs de ignorar a humanidade do julgador e fugir com medo do desconhecido,
pensar em alternativas a partir de sua aceitao. A averso quilo que parea
irracional, emotivo e intuitivo, ao que no seja raciocnio emprico e que se afaste
do Logos, tem mais ou menos o efeito de um muro construdo em meio ao rio
para, ingenuamente, bloquear-lhe o curso: romper, e a fora ser impetuosa,
transbordando mais que outrora. A perspectiva reducionista atrelada ao mag-
istrado como ao meio jurdico em geral nociva no apenas aos rus como
aos operadores jurdicos mesmos, fadados a ignorar a prpria complexidade,
fadados ao risco de desfazerem-se vertiginosamente sob as togas, involuntari-
amente.
REFERNCIAS:
ASSIS, Machado de. O Espelho. In: Contos Escolhidos. Coleo Clssicos da Literatura. Ba-
rueri: Donneley Cochrane, 19---(?)
BIRMAN, Joel. )UHXGHD)LORVRD. Rio de Janeiro: Zahar, 2003.
CARVALHO, Amilton Bueno de. As majorantes nos crimes sexuais violentos. In: ----------; CAR-
VALHO, Salo de. Aplicao da Pena e Garantismo, 3. Ed. Ampl. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2004.
----------------------------. O (im)possvel julgar penal. Revista de Estudos Criminais, Sapucaia do
Sul: Notadez, ano VII, n.24, 2007.
CARVALHO, Salo de. Anti-Manual de Criminologia. 2. Ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008.
FREUD, Sigmund. El Psicoanalisis y el Diagnostico de los Hechos em los Procedimientos Ju-
16 JAPIASSU, A crise da Razo e do saber objetivo. Apud: DIVAN, Gabriel, op. cit., p. 37.
131
diciales. In: Obras Completas (II). Madrid: Biblioteca Nueva, 1996.
JAPIASSU, Hilton. A crise da Razo e do Saber Objetivo. As ondas do irracional. So Paulo:
Letras & Letras, 1996.
MORIN, Edgar. O mtodo 1: a natureza da natureza. Porto Alegre: Sulina, 2002.
PRADO, Ldia Reis. O Juiz e a Emoo: Aspectos da lgica da deciso judicial. 2. Ed. Campi-
nas: Millennium, 2003.
RENAULT, Alain. O indivduo. Relexao acerca da l|osola do suje|lo. Trad. de le|era 0a|daro.
Rio de Janeiro: Difel, 1998.
132
FILME: Estmago
Danilo Cymrot e Joo Paulo Orsini Martinelli
1*
PARA ENCARAR A VIDA, S COM MUITO ESTMAGO
Estmago, de Marcos Jorge,
2
, antes de tudo, um flme que nos fala sobre
a lei do mais forte, da selva, e os artifcios que o ser humano capaz de adotar
para conseguir sobreviver nesse meio, onde o homem o lobo do homem.
Quem no se adapta, devorado. E no processo de adaptao, valores e cdi-
gos de conduta so abandonados em detrimento de outros que emergem e so
assumidos. A sobrevivncia na lei da selva , portanto, aquilo o que Julio Ca-
brera chamaria de conceito-chave do flme.
3
em torno dele que a narrativa gira.
A personagem principal Nonato/Alecrim e sua surpreendente metamorfose,
ao longo do flme, simbolizam muito bem o que a sobrevivncia na lei da selva,
evidenciando que muitas vezes a violncia se exerce de forma bastante sutil,
no s em ambientes considerados tradicionalmente violentos, como o crcere,
mas na sociedade como um todo. Por outro lado, a esperteza para lidar com os
diversos, antagnicos, circunstanciais e transitrios cdigos sociais e manipul-
los conforme as convenincias fundamental, uma vez que, de acordo com
Mara Regina de Oliveira, no existe uma equivalncia entre poder e fora fsica.
4
1
*
Danilo Cymrot mestrando pelo Departamento de Direito Penal, Medicina Forense e Criminologia
da Universidade de So Paulo e bolsista do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientifco e Tecnologico
CNPq. Joo Paulo Orsini Martinelli advogado, mestre e doutor em Direito Penal pela Universidade de
So Paulo.
2 F|cra lcr|ca do l|re:
Direo: Marcos Jorge
Produo: Cludia de Natividade
Consultor de comportamento no crcere: Luiz Mendes Jr.
Elenco: Joo Miguel, Fabula Nascimento, Babu Santana, Carlo Briani, Zeca Cenovicz, Alexander Sil, Paulo Niklos, Jean Pierre
Noher.
Ano: 2008.
3 CABRERA, Julio. 2FLQHPDSHQVDXPDLQWURGXomRjORVRDDWUDYpVGRVOPHV Trad. Ryta Vinagre. Rio de Janeiro:
Rocco, 200, p. 20 e ss. Nesla oora, Caorera alrra que cerlas d|rersoes da rea||dade dever ser apreserladas de lorra
racional e afetiva para ser impactante. Por meio da apresentao sensvel e impactante so alcanadas certas realidades que
poder ser delerd|das cor prelersoes de verdade ur|versa|, ser se lralar, porlarlo, de reras |rpressoes ps|co|g|cas, ras de
experincias fundamentais ligadas condio humana, isto , relacionadas a toda a humanidade e que possuem, portanto, um
sentido cognitivo (CABRERA, op. cit., p. 20).
1 A aulora, a|ud|rdo a Lurrarr, alrra que 'o poder rao se corlurde cor o exercic|o da coaao, ra red|da er que
pressupoe cerla poss|o|||dade de esco|ra erlre os corur|cadores. 0 poder do 'poderoso' ser larlo ra|or ra red|da er que e|e
puder escolher entre diferentes alternativas. Ele tambm maior quando o poderoso pode efetiv-lo diante de um parceiro que
possua alternativas mais numerosas e diversas. Na coao, quando se reduz as possibilidades de escolha do coagido, tambm se
d|r|ru| o poder. 0 poder rao surge da coaao. Ao corlrr|o, a ul|||zaao da coaao pressupoe a ex|slrc|a do poder, que dec|d|r
sobre o seu emprego (OLIVEIRA, Mara Regina de. 2GHVDRjDXWRULGDGHGDOHL: a relao existente entre poder, obedincia e
subverso. Rio de Janeiro: Corifeu, 2006, p. 88).
133
Nonato/Alecrim pode ser, desta forma, includo no rol de tipos como o de Joo
Grilo, de O Auto da Compadecida.
5
Assim como Nonato/Alecrim, Joo Grilo
um sertanejo miservel que, para sobreviver explorao e violncia simblica
que sofre por parte dos poderosos seus patres, as autoridades eclesisticas,
os coronis, a polcia, os cangaceiros utiliza sua esperteza para ludibriar a
todos, ainda que acabe cometendo condutas extremamente antiticas, como o
estelionato e at o induzimento ao suicdio. Os motivos que levam Joo Grilo a
cometer tamanhos pecados no so ignorados pela Compadecida.
A Santa intercede no julgamento de Joo para defend-lo, quando sua con-
denao ao nferno j era praticamente certa. Ela lembra a seu flho, o juiz, que
Joo Grilo mais um daqueles miserveis que sofrem como ele sofreu, lutam
desesperadamente para sobreviver e que, em momentos de desespero, se ape-
gam sua f. A Compadecida consegue, assim, que Joo receba uma segunda
chance e volte Terra.
De certa forma, Joo Grilo, assim como o cangaceiro assassino de O Auto
da Compadecida, tambm absolvido no julgamento divino, situa-se na linhagem
daqueles bandidos sociais a que Ismail Xavier atribui uma violncia justiceira,
em contraposio queles bandidos, mais retratados no cinema brasileiro re-
cente, aos quais atribui uma violncia ressentida.
6
O bandido social, embora
no tenha conscincia de classe, considerado um protorrevolucionrio, pois se
rebela, ainda que de forma apoltica, individual, irracional, intuitiva, contra as es-
truturas de poder que o oprimem. J o bandido retratado atualmente no cinema
brasileiro contemporneo no busca a transformao das relaes de poder na
sociedade, mas, muito pelo contrrio, representa sua agudizao, na medida
em que ele age de forma egosta e sua violncia exercida para alcanar bens
materiais.
Cabe salientar, todavia, que a anlise de Ismail Xavier recai menos sobre os
tipos de bandidos e mais sobre a sua representao no cinema brasileiro, tanto
que ele mostra que os mesmos cangaceiros retratados como bandidos sociais
no Cinema Novo, em virtude do contexto poltico da poca, so retratados como
bandidos egostas e ambiciosos em Baile Perfumado. No h, ademais, como
5 O Auto da Compadecida uma obra de Ariano Suassuna originariamente elaborada para ser uma pea de teatro e
que, mais tarde, acabaria por ser adaptada para o cinema e a televiso.
6 XAVIER, Ismail. Da violncia justiceira violncia ressentida. In: Revista Ilha do Desterro,
n. 51. Florianopolis, jul./dez. 2006. Disponivel em: http://www.periodicos.ufsc.br/index.php/desterro/
article/viewFile/9777/9009>. Acesso em: 05 maio 2010.
134
retratar a violncia de um bandido como exclusivamente justiceira ou ressentida.
Ambos os aspectos esto sempre presentes, apenas prevalecendo um em det-
rimento do outro, conforme a inteno do diretor.
No caso de Estmago, a ambiguidade de Nonato/Alecrim ainda maior.
Embora os motivos de seus crimes no paream racionalmente muito nobres, a
edio do flme, que nos leva a conhecer e compreender aos poucos o que levou
o marginalizado e oprimido Nonato/Alecrim priso, faz com que sintamos uma
grande simpatia pela personagem, a ponto de nos depararmos torcendo por ele.
Essa simpatia ainda mais acentuada pela brilhante atuao de Joo Miguel,
que foge da caricatura grosseira, e at pela gua na boca que sentimos ao as-
sistir ao flme. "Estmago, antes de tudo, um flme que seduz a plateia, pren-
dendo-a, inclusive, pelo estmago. No so somente, portanto, as personagens
do flme que Nonato/Alecrim conquista com seu dom. Os closes da cmera na
preparao das comidas, as cores fortes dos alimentos e o barulho do refogado
abrem o apetite da plateia. Tambm se faz presente a mesma msica de fundo
quando o destaque a comida, o que leva o espectador a sentir o prazer da per-
sonagem que prepara ou consome o alimento. "Estmago um flme que tem
cheiro e gosto, o que potencializa a chamada experincia do cinema.
7
A LEI DO MAIS FORTE
A riqueza de Estmago est no fato de no haver mocinhos e bandidos. To-
dos so ao mesmo tempo oprimidos e opressores. Nonato/Alecrim, que vem de
uma regio brasileira tradicionalmente identifcada com a violncia do cangao,
dos pistoleiros, da terra sem lei, profundamente estigmatizado por causa de
sua origem. Em diversos momentos xingado de Paraba por vrias perso-
nagens. Ainda que aparentemente a origem de Nonato/Alecrim seja indiferente
para algumas delas, que o tratam com respeito, em momentos de fria, a xeno-
fobia vem tona. Mais sutil a violncia simblica quando alguma personagem
menciona que Nonato/Alecrim vem do Cear, mesmo tendo Nonato/Alecrim
alertado previamente que no proveniente daquele Estado. No h uma preo-
cupao de fato em precisar a origem de Nonato/Alecrim, tanto porque Cear,
7 O uso da imagem e do som como forma de aguar o apetite do telespectador torna-se uma iluso da verdade, pois
parece que o a||rerlo esl prx|ro de quer ass|sle ao l|re, rao aperas pe|a |rager e pe|o sor, ras laror pe|o cre|ro e
pelo sabor. a impresso da realidade, denominao criada por Bernardet dpara referir-se experincia de sentir como verdade
aquilo que se passa na tela (BERNARDET, Jean-Claude. O que cinema? So Paulo: Editora Brasiliense, 2006, p. 12). No
mesmo sentido, o entendimento de Cabrera, pelo qual podemos entender cada cena dos alimentos como um conceito-imagem que
pretende despertar os processos psicolgicos internos do telespectador (CABRERA, op. cit., p. 29-30).
135
Paraba, tudo a mesma coisa quanto pela pouca importncia do migrante e
seu baixo status social, que o deixa vulnervel a humilhaes sem que seu au-
tor sofra qualquer tipo de sano social, uma vez que Nonato/Alecrim no tem
poder algum quando chega a So Paulo. sso fca muito claro no tratamento com
as pessoas. Desde que chega a So Paulo, Nonato/Alecrim chama a todos pelo
pronome senhor ou senhora. Em alguns momentos, esse tratamento de sub-
misso motivo de chacota. Basta assistirmos s cenas em que Nonato/Alecrim
conhece ria e satirizado por cham-la de senhora ou quando no aceita ser
chamado por cliente na boate, pois prefere o termo amigo.
A - A LEI DO MERCADO: NONATO E ZULMIRO
A condio hipossufciente de Nonato/Alecrim fca muito evidente no seu pri-
meiro encontro com Zulmiro. Humilhado por no ter dinheiro para comer e por
causa de sua origem, Nonato se v obrigado a trabalhar de graa, como um es-
cravo. Em um primeiro momento, utilizando a lei do mais forte e apelando para
a ameaa da violncia fsica, Zulmiro exerce o seu poder, obrigando Nonato
a lavar toda a loua do bar e a limpar toda a cozinha, embora todo esse trab-
alho seja fagrantemente desproporcional ao custo das coxinhas, por sinal ruins,
que Nonato comeu porque estava com fome. Alm de no se sensibilizar com a
condio de Nonato, que o Direito Penal classifcaria de estado de necessidade,
excludente de ilicitude, Zulmiro ainda se aproveita para tirar vantagem dela, se-
guindo a conhecida Lei de Grson. A precariedade da condio de Nonato se
destaca quando Zulmiro pergunta seu nome e responde em tom de plena sub-
misso: "Nonato, s suas ordens.
8
Bastava dizer o nome, mas aquele sujeito
fraco e perdido na cidade grande coloca-se disposio do mais forte como um
servo.
A edio do flme muito feliz quando insere a cena na qual Nonato encar-
cerado logo aps Zulmiro fechar a porta do quartinho dos fundos do bar, asso-
ciando o quartinho dos fundos, a que tantas empregadas domsticas brasileiras
esto submetidas, a uma senzala ou priso. A associao, todavia, transcende o
quartinho e se comunica com a prpria vida de Nonato, que, embora formalmente
livre, vive preso s relaes de poder, opresso e explorao. num segundo
momento, todavia, que Zulmiro exerce de fato o seu poder, j desvinculado da
8 Nesla cera, |ogo ro |ric|o do l|re, aparece ur Noralo de caoea oa|xa, suor|sso, que corpreerde sua s|luaao de
retirante na cidade grande, muito distante de sua terra natal. Mesmo sem existir ainda uma relao formal de superioridade entre
Zulmiro e Nonato, este coloca-se s ordens de quem exerce o poder informalmente por ter o que oferecer ao pobre migrante.
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ameaa pela fora fsica. Aproveitando-se das foras econmicas desfavorveis
a Nonato, cuja coero invisvel, o convida para continuar trabalhando no bar,
j que no poderia mais o manter preso l. No teria salrio nem benefcios, mas
sim comida e hospedagem, que, embora extremamente precrias, so ofereci-
das como um grande negcio.
Quando Nonato esboa uma reao diante da injustia, Zulmiro o relembra de
sua situao social de extrema vulnerabilidade, humilhando-o ainda mais. Como
Nonato neste momento ainda no tem nenhum poder de barganha, por ser ape-
nas mais um nordestino descartvel como milhares de outros por a, aceita a
proposta, resignado. Zulmiro, portanto, mesmo sem prender fsicamente Non-
ato, utilizou a lei do mercado, a oferta e demanda, para prend-lo de uma forma
mais capitalista (a mesma lei de mercado que, mais tarde, libertaria Nonato de
Zulmiro, ao receber melhor proposta de trabalho de Giovanni). Cabe frisar, no
entanto, que, no Brasil, convivem ainda formas capitalistas e pr-capitalistas de
trabalho, principalmente em terras sem lei, locais onde o Estado se omite abusiv-
amente. A prtica de escravizar pessoas atravs do endividamento perptuo dos
trabalhadores, obrigados a pagarem com seu trabalho a alimentao e hospeda-
gem precrias que recebem de fazendeiros por preos exorbitantes, recor-
rente. Apesar do direito reconhecer infrao do direito liberdade de trabalho,
prevendo os crimes contra a organizao do trabalho (artigos 197 e seguintes
do Cdigo Penal), percebe-se que o mercado quer a submisso do mais fraco e
o Estado pouco faz para impedir este hbito.
A informalidade das relaes trabalhistas apenas outra faceta da omisso
abusiva do Estado. O poder econmico dos empregadores, informal, consegue,
devido posio privilegiada que alcana, graas lei da oferta e da procura,
se sobrepor ao poder poltico e formal do Estado. As normas da CLT so, desta
forma, negadas e, em alguns casos extremos, desconfrmadas pelas regras im-
postas pelos prprios empregadores, seja porque o poder poltico no quer se
indispor com o poder econmico dos empregadores, seja porque os emprega-
dores recorrem ao de pistoleiros, outro poder informal, para ameaar fscais,
promotores, religiosos e outros agentes que buscam combater essa prtica.
Um aspecto interessante da informalidade nas relaes trabalhistas, princi-
palmente no que toca ao trabalho domstico, a ambiguidade que cerca a re-
lao empregado-empregador e casa-local de trabalho. Assim como as antigas
137
mucamas e amas de leite, as empregadas domsticas, desprotegidas por parte
do Estado no que concerne aos seus direitos, fcam completamente merc
da boa vontade dos empregadores.
9
Essas empregadas no possuem jornada
de trabalho limitada e possuem uma relao muito mais prxima com seus em-
pregadores, compartilhando de suas intimidades, ao ponto de serem considera-
das cinicamente como se fossem da famlia. Moram na mesma casa que seus
patres, cuidam de seus flhos e preparam sua comida, o que pode representar
uma grande ameaa segurana e sade dos patres. conveniente, assim,
que, enquanto a empregada no for colocada no meio da rua com uma mo na
frente e outra atrs, seja tratada como se fosse da famlia.
Vale lembrar que, embora haja outros motivos mais relevantes, como o cime
doentio e a ambio de ascender na hierarquia da priso, Nonato comete seus
crimes contra duas pessoas, seu chefe no restaurante e seu chefe na priso,
que o haviam humilhado algumas vezes, ainda que inconscientemente, o que
poderia ter gerado um ressentimento. Para cometer os dois assassinatos, Non-
ato se utiliza da confana que havia sido depositada nele como empregado "es-
pecial. No caso de Giovanni, ele tem a chave do restaurante. No caso de Buji,
ele quem prepara a sua comida.
A resistncia da elite brasileira a se submeter s normas trabalhistas impostas
pelo Estado fez com que as relaes entre patres e empregados, principal-
mente domsticos, fossem sempre permeadas por uma grande pessoalidade.
Assim, o mesmo patro que explora o amigo confdente. No caso de Nonato,
isso fca claro quando ele convida o seu patro explorador Zulmiro para ser seu
padrinho de casamento. Naquela cena, percebe-se um carinho mtuo existente
entre ambos. Percebe-se tambm que Zulmiro fcou magoado com a sada de
Nonato do bar. Como um amigo trado, joga em sua cara que o colocou em sua
casa, deu-lhe casa e comida, esquecendo, porm, de que no fez nenhum
favor ao ingrato Nonato, muitssimo pelo contrrio. O argumento poderia soar
cnico se no parecesse, talvez, verdadeiro para o magoado Zulmiro, que foi
criado nessa cultura da informalidade. Nesta cena, Nonato mostra-se um pouco
menos submisso e busca conversar de igual para igual com Zulmiro. Ao fnal,
Nonato faz piada com as coxinhas de Zulmiro, que voltaram a ser de pssima
9 A |relcc|a do orderarerlo jurid|co rao exc|us|v|dade do 8ras||. 8|llar adverle que 'o proo|era da erosao dos rodos
lrad|c|ora|s de regrc|a jurid|ca das re|aoes soc|a|s rao ura queslao que alela sorerle o orderarerlo jurid|co oras||e|ro.
Trata-se de um fenmeno que encontra eco em diversas sociedades, com contextos semelhantes, como ocorre com as sociedades
que vivem o colapso ocidental ps-moderno nos diversos planos de convvio social (BITTAR, Eduardo C. B. O direito na ps-
modernidade. So Paulo: Forense Universitria, 2005, p. 223).
138
qualidade. Ou seja, Nonato, naquele momento, sabe que tem algum valor, pelo
menos na cozinha. Sua coxinha trazia clientes e dinheiro ao bar, que, no mo-
mento, encontrava-se vazio.
A ambiguidade entre o local de trabalho e a casa do empregado, por sua vez,
exposta na cena em que Nonato usa o quartinho dos fundos onde mora para
fazer sexo com ria. Naquele momento, j no h problema se ria pega algumas
coxinhas na geladeira sem pagar, uma vez que a explorao que Nonato sofre
compensa essas eventuais apropriaes indbitas, encaradas como riscos per-
mitidos e tolerveis pelo empregador (falar de Outsiders), mas o barulho que ela
faz incomoda Zulmiro, mostrando que Nonato nunca poder de fato considerar
aquele quartinho a sua casa, pois no possui qualquer intimidade. Ele pode at
negar a norma de Zulmiro, pegando algumas coxinhas escondidas e trazendo
mulheres para dormir no quartinho dos fundos, mas nunca a desconfrmar, fa-
zendo barulho como se estivesse em sua casa.
A postura de Nonato em relao lei do mercado, ou seja, a do mais forte,
bastante interessante. Aprendendo na prtica o que ela signifca, ele soube
como um mestre manipul-la ao seu favor quando as circunstncias se alter-
aram e ele, por meio das suas coxinhas, que faziam sucesso, as mesmas que
o fzeram trabalhar fora no bar de Zulmiro, ganhou valor de mercado. Nonato
toma conscincia de seu novo poder de barganha e de como agora Zulmiro
que dependente dele, e no mais o contrrio, quando diz que, no bar do seu
Zulmiro, quem manda agora so as minhas coxinhas. Ele d suas primeiras
mostras de sagacidade quando, percebendo o interesse de Giovanni em contra-
t-lo, mente, dizendo que possui salrio e benefcios no bar do seu Zulmiro, que
est muito bem l, forando Giovanni a fazer uma oferta provavelmente muito
melhor do que faria para contrat-lo. Nonato, assim, quando ganhou poder de
barganha, no quis acabar com a lei do mercado, como faria um bandido social,
mas se aproveita dela para atingir suas ambies pessoais. Fato muito curioso
na cena o jornal que Giovanni l enquanto come no bar de Zulmiro. Aps seu
primeiro dilogo com Nonato, a cmera d um close na manchete do peridico,
na qual se noticia a maior rebelio penitenciria da histria do Estado de So
Paulo. Enfm, parece que a notcia seria o anncio do fnal da relao entre
Nonato e Giovanni, que comeou naquele dilogo sobre comida e terminou com
um crime passional (crime que levou Nonato penitenciria). Na mesma cena
temos o incio e o fm da explorao de Giovanni sobre Nonato.
139
O PODER DA PALAVRA E DO CONHECIMENTO: NONATO E
GIOVANNI
Se a relao entre Nonato e Zulmiro comea a partir da ameaa da violncia
fsica e vai adquirindo uma feio violenta mais sutil, ocorre o inverso na rela-
o entre Nonato e Giovanni. Este, da mesma forma como Zulmiro, exerce um
papel um tanto quanto ambguo em relao a Nonato. Ao mesmo tempo em
que Giovanni adota Nonato como um discpulo, confando nele e transmitindo-
lhe com paixo o que de mais precioso possua, o conhecimento, no deixa de
humilh-lo sempre que Nonato no entende alguma explicao ou faz alguma
pergunta estpida. Cabe salientar que Giovanni sempre associa a origem de
Nonato sua ignorncia. Arrogante e carinhoso ao mesmo tempo, considera o
universo e o vocabulrio de Nonato inferiores. No deixa de assumir, assim, o
papel superior de resgatar um pobre Cearense ignorante. Por trs das explica-
es de Giovanni e da sua boa vontade de ensinar Nonato, h, na realidade, um
discurso de poder. Esbanjando conhecimento e um vocabulrio at ento inac-
essvel e incompreensvel para Nonato, Giovanni zomba do aprendiz e reafrma
quem o criador e quem a criatura, quem o pai e quem o flho. No
toa que Nonato edipianamente matar Giovanni. Da mesma forma, na priso,
Buji que apresenta o agora Alecrim a um mundo at ento desconhecido, com
palavras, grias, valores e toda uma subcultura carcerria. Ele o novo criador
que ser morto para que a criatura tome o seu lugar. Os dois morrem de barriga
cheia, trados.
Nonato, assim como qualquer flho em relao ao pai, nutre por Giovanni sen-
timentos bastante ambguos. Apesar de Giovanni trair o discpulo e, ainda que
inconscientemente, relembrar o tempo todo a ignorncia de Nonato e, portanto,
quem o chefe e quem deve obedecer, Giovanni quem d as armas pra Non-
ato vir a ser o que . O ensinamento de fazer arte na cozinha transformando lixo
em luxo, que Nonato intuitivamente j colocara em prtica no bar de Zulmiro,
indispensvel na priso para que Alecrim sobreviva. Nonato no afrma uma
cultura paralela, mas sonha em reproduzir o conhecimento de Giovanni, em ser
Giovanni, tanto que o imita na priso, mesmo depois de t-lo matado. Em suma,
apesar da clera da traio, que fez com que Nonato matasse Giovanni, ainda
subsiste a admirao pelo mestre ou, pelo menos, por sua cultura. Da mesma
forma, vem de Giovanni a informao que selar o destino do corpo de ria, e de
140
sua cozinha, a faca que o executar.
CAMA, MESA E BANHO DE SANGUE: NONATO E RIA
A aproximao entre Nonato e ria se d muito por causa da identifcao de
universos marginais: ele, um migrante pobre. Ela, uma prostituta faminta. No
se sabe, nessa relao, quem que explora e quem o explorado, quem
oprimido, quem opressor. Se ria se aproveita da carncia de Nonato para se
empanturrar, Nonato se aproveita da fome de ria para ter sexo. A cena na qual
ria come ao mesmo tempo em que faz sexo com Nonato animalesca. Talvez
mostre bem o que h de mais profundo e primrio na natureza humana e que
a cultura busca esconder atrs de convenes sociais. A cena mostra bem a
busca pela sobrevivncia da prostituta pobre. Sexo e comida so os meios de
sobreviver em meio explorao da cidade. A comida sacia o prazer e abastece
o corpo, enquanto o sexo proporciona o dinheiro. Para Nonato, o contrrio. A
comida proporciona o dinheiro e o sexo sacia sua libido.
A abordagem inicial de ria violenta. uma mulher que intimida, que fala pa-
lavres, que sabe o que quer, que debocha da ingenuidade de Nonato, que o hu-
milha por sua origem nordestina, que o repreende desproporcionalmente por se
sentir atingida quando este, na sua ignorncia, confunde a palavra putanesca
com puta vesga. Por outro lado, Nonato se mostra um homem extremamente
machista, embora enfrente o preconceito de querer casar com uma prostituta.
No episdio do dancing, no qual ria faz um streap tease sensual, inclusive co-
mendo, Nonato d sinais de que pode ser violento e possessivo por causa de
seu cime. A cena do dancing, em que corpos de mulheres nuas so expostos,
sucede, no por acaso, a cena do aougue do Mercado.
Quando diz, no dancing, que ruim de beber, ria desconfa que Nonato est
sendo po duro e no quer pagar pela bebida, uma importante fonte de renda
dessas casas e em cujo consumo as prostitutas tm um papel decisivo. Percebe-
se, entretanto, que Nonato precisa beber para deixar aforar toda a sua violn-
cia. Assim foi no dancing e assim foi na noite em que matou ria e Giovanni. O
machismo atinge o seu ponto mximo no homicdio passional. ria, como mulher,
vtima duplamente. Apesar de brava, ria mostra carinho por Nonato ao cui-
dar dos ferimentos causados pelos seguranas do dancing. Contudo, no deixa
Nonato beij-la na boca por no ser tico, segundo a tica das prostitutas. Em
141
um mundo no qual as pessoas fazem as piores coisas para se afrmarem,
irnico que, no flme, um beijo seja considerado a coisa mais antitica. E mais
irnico ainda que um beijo na boca, o que Nonato mais desejava e que lhe foi
interditado, que desencadear os trgicos acontecimentos que levaro Non-
ato priso e a se tornar Alecrim. O beijo na boca pode ser interpretado como
consequncia da lei de mercado. Giovanni rico, bem sucedido, proprietrio
do restaurante, portanto, poderia oferecer bem mais comida a ria, pois Nonato
era mero empregado. Na visita de ria a Nonato no restaurante, ela comeu ape-
nas azeitonas. No jantar com Giovanni, comeu muito mais, foi melhor servida,
terminando a noite com a sobremesa que o prprio proprietrio considera uma
de suas grandes invenes: "Anita e Garibaldi, verso sofsticada de "Romeu e
Julieta. Quer dizer, Giovanni conseguiu o beijo por apresentar a melhor oferta a
ria e, nestas horas, a tica fca para trs.
A LEI DO CRCERE: ALECRIM E BUJI
A edio de Estmago preciosa em mostrar a transformao de Nonato e
sua ascenso meterica. De migrante p rapado perdido na cidade grande, pas-
sou a ser um cozinheiro com prestgio no Mercado Municipal, conhecido de to-
dos, com domnio sobre o espao. Paralelamente a essa ascenso, a edio do
flme intercala cenas da ascenso do bandido Alecrim. Tal ascenso, tanto fora
quanto dentro do crcere, deve, todavia, ser relativizada. Nonato cometeu um
crime brutal, mas a prtica de crimes no explica a priso na nossa sociedade.
O sistema penal seletivo. A esmagadora maioria dos crimes, especialmente
aqueles envolvendo autores de grande poder fnanceiro, como os Crimes contra
a Administrao Pblica, permanece impune, quando no desconhecidos pelo
Estado (cifra negra). Sendo assim, a parcela da populao que punida, insig-
nifcante, apesar de ser sufciente para superlotar as cadeias, , na realidade, um
bode expiatrio. A mesma vulnerabilidade social e psquica que contribui para
que o agente pratique o crime faz com que seja selecionado pelo sistema penal.
Se Nonato fosse de fato poderoso, no seria preso, e se Alecrim, mesmo no fnal
do flme, fosse de fato poderoso, no estaria na priso, como tantos outros que
cometem crimes e restam impunes. Basta dar uma olhada na cela de Alecrim
e no jogo de futebol entre os presos e verifcar que, aparentemente, so todos
provenientes de classes mais baixas. No h autores de crimes do colarinho
branco, pois estes so os mais fortes na sociedade.
142
Segundo Alessandro Baratta, o preso j sofrera anteriormente, ao longo de
sua vida, a marginalizao primria. Quando preso, passou a sofrer a marginal-
izao secundria. O Estado, ao decretar, atravs da sentena do juiz, a pena de
priso, refora uma relao de antagonismo entre a sociedade e o condenado,
que geralmente se estende desde sua infncia.
10
Na priso, Nonato ter que se
preocupar em aprender a lidar com as leis impostas formalmente pela instituio,
mas tambm com as leis impostas informalmente e de forma abusiva pelos agen-
tes estatais. Nonato, todavia, perspicaz e aprende rpido a se adaptar, tanto
que em pouco tempo j estar negociando com os funcionrios corruptos da
priso os ingredientes de que precisa para fazer os pratos que agradam a todos
e lhe conferem cada vez mais poder. Da mesma forma, so funcionrios corrup-
tos que, ilegalmente, conseguem a cozinha para que Alecrim prepare o grande
banquete e at dele participam, comendo escondidos, portanto, negando a lei e
no a desconfrmando. A negao da norma por agentes do Estado enfraquece
ainda mais a distino entre o lcito e o ilcito. Alecrim chega a comentar, sobre os
agentes penitencirios: "Depois os ladro nis! Muito interessante, e proposi-
tal, a aparente ingenuidade de Nonato nas negociaes dentro da penitenciria.
Normalmente os presos negociam drogas, cigarro, celular, mas Nonato adquire
queijos, temperos e outros ingredientes para cozinhar. Apesar dos negcios no
envolverem drogas ou outros objetos reprovveis, deles provm o poder que
Alecrim vai adquirindo dentro da priso, graas aos seus dotes culinrios.
Ser, entretanto, principalmente com o poder informal dos prprios presos
que Nonato precisar lidar para sobreviver na cadeia. As chamadas faces
criminosas surgiram originalmente para proteger os presos dos abusos do Es-
tado, porm, com o tempo, foram se desvirtuando e se transformando elas mes-
mas em instrumentos de opresso e controle dos prprios presos, impondo um
cdigo de conduta prprio, mantido com base na violncia ressentida. Por causa
disso, as faces se mostraram extremamente funcionais para o funcionamento
pacfco da cadeia, pois controlam os presos. O poder formal, assim, tolera a
existncia desse poder informal e com ele nutre relaes promscuas, apesar de
no reconhecer isso abertamente.
Exatamente a fm de se garantir, perante a sociedade e a opinio pblica a
tranquilidade da priso, ainda que aparente, que se constri um verdadeiro
10 S, Alvino Augusto. Sugesto de um esboo de bases conceituais para um sistema penitencirio.
Manual de Projetos de Reintegrao Social. So Paulo: SAP Secretaria de Assistncia Penitenciria,
2005, p. 16.
143
pacto latente entre o sistema de poder formal e o informal, que est nas mos
dos prprios presos e dos agentes penitencirios. Estes, contraditoriamente,
oferecem assistncia aos presos e os reprimem, fomentando um clima perman-
ente de hostilidade e desconfana.
11
Verifca-se, mais uma vez, a negao e no
a desconfrmao da regra.
No ideal de ressocializao propagado, o condenado encarado como um
objeto a ser transformado e prega-se sua recuperao perante a sociedade
atravs de uma readequao tica, readequao de conduta, refexo, consci-
entizao sobre os erros do passado.
12
Contudo, pode-se perceber, pela simples
anlise dos valores subjacentes cultura carcerria, que existe no crcere uma
verdadeira reproduo e ampliao das caractersticas negativas da sociedade
capitalista, tais como o egosmo, o individualismo, o consumismo, a violncia
ilegal e a explorao. Esta a razo pela qual Alessandro Baratta sustenta que
a verdadeira reeducao deveria comear pela sociedade, antes que pelo con-
denado.
13
Os delitos contra a propriedade so atos individuais de revolta e no atos
polticos contra as contradies do sistema de distribuio de riqueza e das grati-
fcaes sociais da sociedade capitalista, o que encarado pelos radicais como
um dispndio gratuito de energias que importa canalizar para a revoluo.
14
A
verdadeira reeducao do condenado, portanto, seria transformar uma reao
individual e egosta, que no transforma a estrutura social, em conscincia e
ao poltica dentro do movimento de classe. A abertura do crcere para a so-
ciedade deve acontecer mediante a reinsero do condenado na sua classe e,
atravs do antagonismo de classe, na sociedade.
15
A residiria a violncia justi-
ceira, e no a ressentida.
Em Estmago, a subcultura carcerria percebida, por exemplo, em grias,
no uso da Maria Louca e na adoo do cigarro como moeda de troca na priso.
Na hierarquia carcerria, h marginalizados entre os marginalizados. A dis-
11 S, op. cit., p. 17.
12 Idem, p. 19.
13 BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do Direito Penal: introduo sociologia
do Direito Penal. Trad. Juarez Cirino dos Santos. Rio de Janeiro: Revan, 1997, p. 186.
14 DIAS, Jorge Figueiredo; ANDRADE, Manuel da Costa. Criminologia: o homem delinqente e a
sociedade criminogena. Coimbra: Coimbra, 1992, p. 62.
15 BARATTA, op. cit., p. 204.
144
tribuio das camas na cela de Alecrim refete essa hierarquia. Ao chegar na
cadeia, Nonato era novamente o migrante perdido, ameaado, com medo do
desconhecido, o mais miservel entre os miserveis. Aps sofrer com a cama
no cho do quartinho dos fundos do bar de Zulmiro, Nonato ter que aguentar a
pior cama da cela, novamente no cho. Conforme Alecrim vai ganhando poder,
atravs de seu conhecimento culinrio e talento para tirar vantagens dele, vai
subindo na hierarquia do beliche, at atingir a cama mais alta, a do chefe, que
possui diversos privilgios. O ngulo da cmera focalizando Buji, inclusive, d
a impresso de que o olhamos de baixo, transmitindo de maneira logoptica a
ideia de hierarquia de poder na cela.
De acordo com Erving Goffman, um terico do labelling approach, por se
tratar de uma instituio total, a priso provoca a "mortifcao do eu do preso,
uma vez que despojado de toda a sua histria pessoal anterior internao.
Desfgura-se o preso, evita-se que se apegue a qualquer objeto que possa afr-
mar sua identidade e recorre-se a castigos em razo de qualquer reao natural
a uma agresso anterior. O preso exposto a situaes humilhantes pblicas
prprias ou de outrem, trabalhos inteis e desmotivadores, condies de alimen-
tao e alojamento degradantes, marcas fsicas no corpo, vigilncia total e falta
de privacidade. Da mesma forma, ridiculariza-se qualquer relao que ele possa
travar, seja com suas visitas, seja com outros presos, a fm de que se concret-
ize a contaminao do eu.
16
A cena do conforto fsico e sentimental da cama
de ria, por exemplo, sucedida de forma contrastante pela cena das camas
desconfortveis e impessoais da priso.
O preso sujeito a uma desculturao, ou seja, a uma desadaptao vida
em liberdade. Sofre uma perda de status ao se transformar, de um golpe, numa
fgura annima de um grupo subordinado. A vida carcerria uma vida em mas-
sa, em que a conduta de cada um objeto de constante escrutnio por parte dos
outros. A convivncia forada no meio ambiente delinquente e nas subculturas
carcerrias, por sua vez, gera um processo de aculturao ou prisionizao,
consistente na adoo, em maior ou menor grau, do modo de pensar, dos cos-
tumes, dos hbitos, da cultura geral da penitenciria.
17
16 GOFFMAN, Erving. Manicmios, prises e conventos. Trad. Dante Moreira Leite. So Paulo:
Perspectiva, 1996, p. 24 e 31.
17 THOMPSON, Augusto. A questo penitenciria: de acordo com a Constituio de 1988. 5. ed.
Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 23.
145
A estigmatizao da criminalizao secundria e o consequente processo de
prisionizao constituem uma populao criminosa, pois fazem com que o preso
altere sua identidade social, assuma o papel de desviante que lhe foi imposto
e assuma uma carreira criminal, conforme o princpio do self-fullflling profecy,
segundo o qual a expectativa do ambiente circunstante determina, em medida
notvel, o comportamento do indivduo.
18
No processo de prisionizao, o preso
educado para ser criminoso e/ou bom preso, cultuando a violncia legal e
respeitando a hierarquia e a organizao informal da comunidade, ainda que
de forma coercitiva, cnica, oportunista ou conformista.
19
Percebe-se claramente
esse novo mundo na vida de Nonato quando ele comea sua vida carcerria
dormindo no cho e, com o tempo, passa ao beliche de baixo e do meio para, ao
fnal, fcar com o de cima. a manifestao de uma hierarquia informal que deve
ser obedecida por quem est no sistema carcerrio.
Nesse contexto que Nonato assumir uma nova identidade, a do bandido
Alecrim, e que, de homicida passional, se transformar, no meio carcerrio, em
um homicida frio e calculista. Conta a personagem principal que recebeu o nome
de Raimundo Nonato por seu parto ter sido difcil. O novo parto traumtico, o que
insere Nonato dentro do mundo da priso, exigir uma nova identidade, um novo
nome. Ciente de que na priso s sobrevivem os mais fortes e a ameaa de vio-
lncia constante, tenta assumir um novo nome que coloque medo e intimide:
Nonato Canivete. A alcunha, todavia, ridicularizada pelos colegas de cela, que
preferem apelid-lo de Alecrim, aquela palavra estranha que no fazia parte do
mundo dos detentos, nem quando estavam livres.
Na priso, no esto interessados em compreender a arte da culinria. As
mesmas histrias e palavras de Giovanni, que escondiam um discurso de poder
e causavam fascnio no arguto Nonato, no so compreendidas pelo rude e
grosseiro Buji. Este debocha da sofsticao e do luxo de Alecrim, chegando
a partir para a violncia fsica no episdio das formigas. O mesmo discurso que
Giovanni empregou com Nonato como forma de dominao pela cultura, seja
explicando o vinho, seja explicando o queijo, no funcionou quando o dominado
tentou aplic-lo aos companheiros de cela. Nas duas vezes em que Nonato ten-
tou explicar o queijo gorgonzola e o vinho (inclusive na presena de Etecetara),
foi abruptamente interrompido por aqueles que no entendiam o que se dizia. Os
18 BARATTA, op. cit., p. 174.
19 Idem, p. 185.
146
presos eram mais diretos e no tinham interesse em adquirir conhecimentos, ao
contrrio do prprio Nonato, que atentamente ouvia as explicaes de Giovanni.
Talvez essa vontade de aprender possa ter sido fundamental para Nonato ser o
vencedor dentro de sua cela.
A admirao, que sustentava a relao de poder entre Giovanni e Nonato,
substituda pela fora bruta, que sustenta a relao de poder entre Buji e
Alecrim, o qual o despreza. Se ao beber a garrafa guardada a sete chaves por
Giovanni, Nonato assina a sentena de morte do mestre, ao bater em Alecrim
ou xing-lo por no entender a sofsticao de seus pratos, Buji que assina a
prpria sentena de morte.
Na cena do banquete, vemos reproduzida a cena da ltima Ceia. De fato,
aquela ser a ltima ceia de Buji, trado pelo Judas Alecrim. Naquele momen-
to, Alecrim sabe que Buji depende dele para agradar Etectera. A relao de
dependncia e, portanto, de poder, mais uma vez se inverteu. A cabea do coz-
inheiro, entretanto, tambm est em jogo e, em um momento de tenso, Alecrim
mostra que j assumiu o gestual e a entonao de um chefe de faco, dando
ordens de forma violenta aos outros presos. Elogia a tatuagem CRUEL, um eti-
quetamento internalizado por um outro preso. J em um momento de descontra-
o, sente-se vontade agora para gozar da ignorncia dos outros presos. Aps
ser aprovado por Etectera, d enfm cabo ao plano de matar Buji, o obstculo
que o separava do novo grande chefe.
Alecrim sabe quando agrada e sente prazer em se sentir til proporcionando
queles presos um prazer que sequer tiveram fora da priso. Por outro lado,
tem conscincia de que do prazer que causa aos outros pode tirar vantagens.
Como qualquer discurso de poder, o discurso de Alecrim frgil, tenso e a qual-
quer momento pode causar consequncias imprevisveis. Quando acha que vai
agradar, apanha. Quando fca como um bicho acuado depois de ter apanhado,
chamado por quem o bateu para se integrar a uma divertida jogatina. Na cadeia,
Alecrim deve se adaptar a novos valores. As noes de lixo e de luxo so repen-
sadas. A formiga volta a ser lixo, assim como o carpaccio e o vinho sofsticado,
que perde espao para a Maria Louca, a pinga da priso. Por outro lado, quando
Alecrim acerta os ingredientes e consegue agradar, usando toda a sua criativi-
dade para contornar a precariedade, como sempre fez na vida, galga posies
na nova hierarquia.
147
Se os valores que constituem a rede de poder do mundo dos restaurantes f-
nos so uns, no mundo da priso so outros e isso que Alecrim aprender. No
basta ter conhecimentos culinrios. Para obter poder na priso, preciso saber
aplic-los segundo uma nova lgica, ou seja, adapt-los. O Alecrim do beliche de
cima , assim, flho de Giovanni com Buji. Fuma um cigarro, smbolo de status
na cadeia, e j pensa em servir um macarro a putanesca, o prato predileto de
ria, para envenenar Etectera e tomar o seu lugar. As ndegas de Alecrim, que
aparecem na ltima cena do flme, porm, podero ser o fl mignon de amanh.
Como diria a protagonista: uns morre, outros pega o beliche dele. Quem vai ter
as manhas agora de me peitar?
Os dois crimes praticados por Nonato/Alecrim so bastante distintos. O pri-
meiro crime, duplo homicdio, foi praticado por Nonato, sujeito simples que pre-
cisou beber para criar coragem e matar. O segundo delito foi premeditado por
Alecrim, sujeito acostumado s mazelas da priso e lei do mais forte. A morte
soava como algo natural a Alecrim, diferentemente de Nonato, que, em seu es-
tado normal, no teria coragem de ir adiante no duplo homicdio. Mostra-se, no
desenvolvimento da histria, um novo sujeito, que passa do Nonato com alguma
moralidade ao Alecrim amoral.
20
CONCLUSO
A essncia do flme demonstrar a necessidade de adaptao do ser humano
ao ambiente em que vive. Dentro ou fora da priso, o protagonista Nonato/Alec-
rim v-se obrigado a assimilar as leis da sobrevivncia dentro de um jogo de
poder. No caso, o poder est na comida, que alimenta os lucros do restaurante
e sacia o prazer dos companheiros de priso. A lei do Estado no capaz de
proteger o protagonista da explorao das leis de mercado e da lei paralela do
sistema prisional, mas o mesmo adapta-se s exigncias por meio da habilidade
gastronmica. Enfm, o flme retrata, de uma forma bastante criativa, a metamor-
20 Talvez seja esse fenmeno que Costa denomina de modelo de individualizao ou subjetivizao, segundo o qual os
pobres e miserveis so vistos cada vez menos percebidos como pessoas morais. Mais adiante, o autor evoca Hanna Arendt e sua
descr|ao do 'rurdo agor|zarle, ro qua| 'os rorers aprerder que sao suprluos alravs de ur rodo de v|da er que o casl|go
nada tem a ver com o crime, em que a explorao praticada sem lucro e em que o trabalho realizado sem proveito (COSTA,
Jurandir Freire. tica. R|o de Jare|ro: 0ararord, 199Z, p. Z1 e ss.). Ta|vez seja essa a lgura de A|ecr|r, o rovo Noralo.
148
fose de um sujeito inicialmente vulnervel que se torna cruel, a ponto de matar
algum, como se fosse engolido pelos sistemas capitalista e prisional.
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terro/article/viewFile/9777/9009>. Acesso em: 05 maio 2010.

Revista Liberdades Maio Agosto 2011

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