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MAX WEBER

ECONOMA Y SOCIEDAD
Esbozo de sociologa comprensiva
Edicin preparada por
J OHANNES WINCKELMANN
Nota preliminar de
]OS MEDINA ECHAVARRA

FONDO DE CULTURA ECONMICA
MXICO - ARGENTINA - BRASIL - CHILE - COLOMBIA - ESPAA
ESTADOS UNIDOS - GUATEMALA - PER - VENEZUELA
RELACIONES ABIERTAS Y CERRADAS 35
manera. Crea formas de sociedad entre los contratantes particulares y una rela-
ci6n social (de competencia sobre todo) entre todos los concurrentes al mercado,
pues orientan su conducta por referencia recproca a la de los dems. Pero fuera
de esto slo surgen formas de sociedad cuando algunos partcipes se ponen de
acuerdo con el fin de aumentar sus probabilidades de xito en la lucha de precios,
o cuando todos se conciertan a fin de regular y asegurar el cambio. (El mercado, y
la economb de cambio fundada en l, es el tipo ms importante de una influenci:J.
recproca de la accin por la pura y simple situacin de intereses, cosa caracters-
tica de la moderna economa.)
10. Una relacin social (lo mismo si es de "comunidad" como de "so-
ciedad") se llama "abierta" al exterior cuando y en la medida en que la par-
en la accin social recproca que, segn su sentido, la constituye,
no se encuentra negada por los ordenamientos que rigen esa relacin a nadie
que lo pretenda y est en situacin real de poder tornar parte en ella. Por
el contrario, llmase "cerrada" al exterior cuando y en la medida en que aque-
lla participacin resulte excluida, limitada o sometida a condiciones por el
sentido de la accin o por los ordenamientos que la rigen. El carcter abierto
o cerrado puede estar condicionado tradicional, afectiva o bien racionalmente
con arreglo a valores o fines. El cierre de tipo racional se basa especialmente
en la siguiente situacin de hecho: una relacin social puede proporcionar
a sus partcipes determinadas probabilidades de satisfacer ciertos intereses,
tanto interiores como exteriores, sea por el fin o por el resultado, sea a tra-
vs de una accin solidaria o por virtud de una compensacin de intereses.
Cuando los partcipes en esa relacin esperan que su propagacin les ha de
aportar una mejora de sus propias probabilidades en cantidad, calidad segu-
ridad o valor, les interesa su carcter abierto; pero cuando, al contrario, es-
peran obtener esas ventajas de su monopolizacin, les interesa su carcter
cerrado al exterior.
Una relacin social "cerrada" puede garantizar a sus partcipes el disfru-
te de las probabilidades monopolizadas: a) libremente, b) en forma racionada
o regulada en cuanto al modo y la medida, o e) mediante su apropiacin per-
manente por individuos o grupos y plena o relativamente inalienable (cerrada
en su interior). Las probabilidades apropiadas se llaman "derechos". Segn
el orden que rija la relacin social la apropiacin puede corresponder 1) a
todos los miembros de determinadas comunidades y sociedades -as por
ejemplo, en una comunidad domstica-, o 2) a individuos, y en este caso
a) de un modo puramente personal, o b) de manera que, en caso de muerte,
se apropien esas probabilidades uno o varios individuos, unidos al que hasta
ese momento fue el titular por una relacin social o por nacimiento (paren-
tesco), o designados por l (apropiacin hereditaria). Por ltimo, puede
ocurrir 3) que el titular est facultado para ceder a otros ms o menos libre-
mente sus derechos mediante pacto; siendo los cesionarios a) determinados,
o b) discrecionales (apropiacin enajenable). Los partcipes en una relacin
social cerrada se consideran como iguales o compaeros y en el caso de una
regulacin de esa participacin que les asegure la apropiacin de ciertas pro-
babilidades se consideran como compa1eros jurdicamente protegidos. Se
llama propiedad al conjunto de probabilidades hereditariamente apropiadas
36
CONCEPTOS SOCIOLGICOS FUNDAJ\IENTALES
por un individuo o una comunidad o sociedad; siendo propiedad libre en el
caso en que sta sea enajenable.
La "pcncsa" definicin de estos hechos, aparentemente intil, es un ejemplo
de que precisamente lo "evidente por s mismo" es aquello (por intuitivamente
vi,ido) que mcn0s suele ser "pensado".
l. a) Cerradas en ,irtud de la tradicin suelen ser aquellas comunidades la
participacin en las cuales se funda en relaciones familiares.
b) Cerradas por razones afectivas suelen ser las relaciones personales fun-
dadas en sentimientos (erticos o -coil frecuencia- de piedad).
e) Cerrad,,s (relativamente) en virtud de una actividad racional con arre-
glo a valores suelen ser las comunidades de fe de carcter estricto.
d) Cerradas en virtud de una actividad racional con arreglo a fines suclea
ser tpicamente las "asociaciones" econmicas de carcter monopolista
o plutocrtico.
He aqu algunos ejemplos tomados al azar.
El carcter abierto o cerrado de una reunin coloquial depende de su "con-
tenido de sentido" (conversacin en contraposicin a un coloquio ntimo o a
una charla de negocios). La relacin de mercado suele ser frecuentemente abierta.
Podemos observar en muchas "sociedades" y "comunidades" una oscilacin en
los caracteres de cerrado o abierto. Por ejemplo, tanto en los gremios como en
ciudades democrticas de la Antigedad y del Medioevo, sus miembros muchas
veces estaban interesados en que se les diera (por un cierto tiempo) el mayor cre-
cimiento posible como medio de garantizar asi, por una mayor fuerza, sus proba-
bilidades vitales; y otras, en cambio, pugnaban por su limitacin en inters del
valor de su monopolio. Tampoco es raro encontrar este fenmeno en ciertas co-
munidades religiosas y sectas oscilantes entre la propagacin y el hermetismo, en
inters del mantenimiento de una conducta tica elevada o por causas materia-
les. Ampliaciones del mercado, en inters de un aumento de las transacciones, y
limitaciones monopolistas del mismo, se encuentran tambin de un modo seme-
jante unas aliado de las otras. La propagacin de un idioma es hoy consecuencia
normal de los intereses de editores y escritores, frente al carcter secreto y est;:-
mentalmente cerrado de un lenguaje, no raro en otros tiempos.
2. El grado y los medios de regulacin y cierre hacia fuera pueden ser muy
diversos, de tal manera que el trnsito de lo abierto a lo regulado y cerrado es
fluido: pruebas de admisin y noviciados; adquisicin del ttulo, condicionada-
mente enajenable, de miembro; ballotage para cada admisin; pertenencia o ad-
misin por nacimiento (herencia) o en virtud de participacin libre en ciertos
servicios; o -en caso de apropiacin y cierre de carcter mediante la
adquisicin de un derecho apropiado; encontrndose las ms diversas gradacione:.
en las condiciones de la participacin. "Regulacin" y "hermetismo" frente al
son, pues, conceptos relativos. Las transiciones que cabe imaginar son
mnumerables: desde un club elegante, pasando por una representacin teatral
asequible a todo comprador del billete de entrada, hasta una reunin poltica in-
teresada en ganar adeptos; o desde un culto pblico al que todos pueden concurrir,
hasta los servicios religiosos de una secta o los misterios de una sociedad secreta.
3_. El hermetismo de carcter interno -entre los partcipes mismos y en la
relacin de unos para con otros- puede tambin tomar las ms diversas formas.
Por ejemplo, un gremio, una casta cerrada o quiz incluso una bolsa, pueden
SOLIDARIDAD Y REPRESENTACIN 37
permitir a sus miembros competir libremente entre s por las probabilidades mo-
nopolizadas o pueden, al contrario, limitar rigurosamente con respecto a cada
miembro la apropiacin de determinadas probabilidades (clientes u objetos mer-
cantiles), bien de por vida o (especialmente en la India) con carcter hereditario
y enajenable; una comunidad de la marca ( Markgenossenschaft) puede otorgar a
sus miembros el libre aprovechamiento o bien garantizar y otorgar t.m slo a cada
unidad familiar un contingente rigurosamente limitado; una asociaci{m de colonos
de carcter cerrado hacia fuera puede conceder el libre aprO\echamiento de la
tierra o bien otorgar y garantizar tan slo, con carcter de apropiacin penna-
nente, un lote determinado de las tierras de labor, huerta y .pastos ( Hufenanteile);
todo ello con mltiples transiciones y grados intermedios. Histricamente, por
ejemplo, el cierre en el interior con relacin a las "expectativas" de feudos, bene-
ficios y cargos y su apropiacin por los usufructuarios poda tomar formas muy
diversas; e, igualmente, tanto la expectativa como la ocupacin de los puestos de
trabajo -para lo cual el desarrollo de los consejos obreros podra ser el primer
paso- pueden ir en aumento desde el closed shop hasta un derecho a detenni-
nados puestos (grado previo: prohibicin del despido sin aprobacin de los re-
presentantes obreros). Todos los detalles corresponden al anlisis del problema
concreto. El grado ms elevado de apropiacin permanente existe en aquellos
casos de probabilidades garantizadas de tal modo al individuo (o a
grupos de individuos, tales como comunidades domsticas, clanes y familias), que
1) en caso de muerte su trasmisin a otras manos est regulada y garantizada por
las ordenaciones vigentes; o en que 2) el titular de las probabilidades puede
trasmitirlas libremente a terceros, que se convierten as en partcipes de la rela-
cin social; sta, en semejante caso de una plena apropiacin en su interior, resulta
al mismo tiempo una relacin social (relativamente) abierta hacia fuera (en cuan-
to que la adquisicin del carcter de miembro no depende del asenso de los
dems).
4. Motivos conducentes al cierre de las relaciones sociales pueden ser: a) el
mantenimiento de una alta calidad y por tanto (eventualmente) del prestigio y
de las probabilidades inherentes, de honor y (eventualmente) de ganancia. Ejem-
plos: comunidades de ascetas, de monjes (en la India, muy particularmente, mon-
jes mendicantes), congregaciones de sectas (puritanos!), sociedades de guerre-
ros, asociaciones de funcionarios, asociaciones de ciudadanos con carcter poltico
(por ejemplo, en la Antigedad) y uniones gremiales. b) Escasez de las probabi-
lidades con respecto a la satisfaccin (consumo) de las necesidades (espacio vital
alimenticio): monopolio de consumo (arquetipo: comunidad de la marca). e)
casez en las probabilidades lucrativas (mbito del lucro) : monopolio lucrativo
(arquetipo: las uniones gremiales o las antiguas comunidades de pescadores). Lis
ms de las veces se combinan el motivo a con el b o el c.
11. Una relacin social puede tener para sus partcipes, de acuerdo con
su orden tradicional o estatuido, las consecuencias siguientes: a) el que toda
accin de cada uno de los partcipes se impute a todos los dems ( solidari-
dad); b) el que la accin de un partcipe determinado se impute a los dems
(representacin). O sea que tanto las probabilidades como las
para bien o para mal, recaigan sobre todos. El poder representativo (plenos
poderes) puede, segn el orden vigente, 1) estar apropiado en todos sus grados
y cualidades (plenos poderes por derecho propio); o 2) ser atribuido al po-
seedor de determinadas caractersticas, ya temporal, ya permanentemente; o
IV. ESTAMENTOS Y CLASES
J. CONCEPTOS
l. Entendemos por "situacin de clase" el conjunto de las probabilida-
des tpicas:
l. De provisin de bienes,
2. De posicin externa,
3. De destino personal,
que derivan, dentro de un determinado orden econmico, de la magnitud
y naturaleza del poder de disposicin (o de la carencia de l) sobre bienes y
servicios y de las maneras de su aplicabilidad para la obtencin de rentas
o ingresos.
Entendemos por "clase" todo grupo humano que se encuentra en una
igual situacin de clase.
a) Clase propietaria se llama a aquella en que las diferencias de propiedad
determinan de un modo primario la situacin de clase.
b) Clase lucrativa se llama a aquella en que las probabilidades de la valo-
rizacin de bienes y servicios en el mercado determinan de un modo primario
la situacin de clase.
e) Clase social se llama a la totalidad de aquellas situaciones de clase entre
las cuales un intercambio
a) personal
~ ) en la sucesin de las generaciones
es fcil y suele ocurrir de un modo tpico.
Sobre el suelo de las tres categoras de clase pueden surgir procesos de
asociacin de los interesados clasistas (asociaciones de clase). Pero esto no
es necesario que ocurra; situacin de clase y clase slo indican en s el hecho
de situaciones tpicas de intereses iguales (o semejantes), en los que se encuen-
tra el individuo junto con otros muchos ms. El poder de disposicin sobre
las distintas clases de bienes de consumo, medios de produccin, patrimonio,
medios lucrativos y servicios constituye en teorla, en cada caso, una situacin
de clase particular; pero nicamente forma una homognea la de los caren-
tes de propiedad y totalmente sin "calificacin", obligados a ganar su vida
por su trabajo en ocupaciones inconstantes. Las transiciones de una a otra
clase son lbiles y ms o menos fciles y, por tanto, la unidad de las clases
"sociales" se manifiesta de modo muy diverso.
a) La significacin primaria de una clase propietaria positivamente privi-
legiada reside en:
a) el monopolio en la compra de objetos de consumo de precios
elevados;
~ ) la situacin de monopolio y la posibilidad de una poltica planead.t
monoplica con relacin a las ventas;
'Y) el monopolio de las probabilidades de formacin de patrimonio
por medio de los excedentes no consumidos;
242
SrnJACIN DE CLASE 243
~ ) el monopolio de las probabilidades de formaci6n de capital por
medio del ahorro, o sea la probabilidad de hacer inversiones de
patrimonio como capital de prstamo, y con ello la disposicin
sobre posiciones directivas (de empresa);
E) privilegios estamentales (de educaci6n) en la medida en que son
costosos.
l. Clases propietarias positivamente privilegiadas son tpicamente los
rentistas. :E:stos pueden ser:
a) rentistas de esclavos (propietarios de esclavos),
b) rentistas de tierras,
e) rentistas de minas,
d) rentistas de instalaciones (propietarios de instalaciones de trabajo
y aparatos),
e) rentistas de barcos,
f) acreedores:
a) acreedores de ganado,
fJ) acreedores de cosechas,
y) acreedores de dinero,
g) rentistas de valores.
11. Clases propietarias negativamente privilegiadas son tpicamente:
a) objetos de propiedad (serviles),
b) dclasss (proletarii en el sentido de los antiguos),
e) deudores,
d) "pobres".
Entre ambas estn las "clases medias", que se hallan integradas por las
capas de toda especie de los que equipados con propiedades o con cualidades
de educaci6n, sacan de ellas sus ingresos. Algunas de stas pueden ser "cla-
ses lucrativas" (empresarios positivamente privilegiados, proletarios negativa-
mente privilegiados). Pero no todas lo son (campesinos, artesanos, em-
pleados).
La articulaci6n de las clases propietarias puras no es "dinmica", es decir,
no conduce necesariamente a luchas de clase y a revoluciones de clase. La
clase fuertemente privilegiada de los propietarios de esclavos, por ejemplo,
se encuentra, sin contraposiciones de clase al lado de la de los campesinos,
mucho menos privilegiada en su sentido positivo, e incluso, frecuentemente,
lo mismo con la de los dclasss, existiendo a veces solidaridad entre ellos
(enfrente de los serviles). Tan s6lo las contraposiciones de clases de propie-
dad entre
l. Propietarios de tierras y dclasss
2. Acreedores y deudores (con frecuencia =patricios ciudadanos y cam-
pesinos o pequeos artesanos de la ciudad)
pueden llevar a luchas revolucionarias, que, sin embargo, no se proponen
necesariamente una transformaci6n de la constituci6n econ6mica sino pri-
mariamente el acceso a la propiedad y la distribuci6n de la misma ( revolu-
ciones de clases propietarias).
Ejemplo clsico de la ausencia de contraposiciones de clase se encuentra en la
244 ESTAMENTOS Y CLASES
situacin de los poor white trash (blancos pobres) con respecto a los propieta-
rios de plantaciones en los estados sureos. El poor whte trash era, con mucho,
77Us hostil al negro que el propio dueo de plantaciones, dominado muchas veces
por sentimientos patriarcales. Para la lucha de los dclasss contra los propieta-
rios ofrece la Antigedad Jos principales ejemplos, as como para la contraposicin:
acreedores y deudores; rentistas de tierras y dclasss.
2. b) La significacin primaria de una clase lucrativa positivamente
privilegiada reside en :
a) el monopolio de la direccin de la produccin de bienes en inters
de los fines lucrativos de sus propios miembros;
~ ) el aseguramiento de las oportunidades lucrativas influyendo la
poltica econmica de las asociaciones tanto polticas como de
otro tipo.
l. Clases lucrativas positivamente privilegiadas son tpicamente: empre-
sarios
a) comerciantes,
b) armadores,
e) industriales,
d) empresarios agrarios,
e) banqueros y financieros -y en determinadas circunstancias:
f) "profesiones liberales" con capacidades o formacin de valor pre-
ferencial (abogados, mdicos, artistas),
g) trabajadores con cualidades monoplicas (propias o adquiridas).
JI. Clases lucrativas negativamente privilegiadas son tpicamente: traba;a-
dores en sus distintas especies cualitativamente diferenciadas:
a) calificados,
b) semicalificados,
e) no calificados o braceros.
En medio se encuentran, tambin como "clases medias", los campesinos
y artesanos independientes. Adems, frecuentemente:
a) funcionarios (pblicos y privados),
b) los citados en la categora 1 f y los trabajadores con cualidades
monoplicas excepcionales (propias o adquiridas).
e) Son clases sociales:
a) el proletariado en su conjunto, tanto ms cuanto ms autom-
tico sea el proceso de trabajo,
~ ) la pequea burguesa,
y) la intelligentsia sin propiedad y los expertos profesionales ( tcni-
cos, "empleados" comerciales o de otra clase, burcratas; eventual-
mente pueden estar muy separados entre s en lo social, en propor-
cin a los costos de su educacin),
d) las clases de los propietarios y de los privilegiados por educacin.
El final interrumpido de El Capital, de Marx, quera ocuparse notoriamente
del problema de la unidad de clase del proletariado a pesar de su diferenciacin
cualitativa. Para ello es decisiva la significacin creciente, y en un plazo no muy
SITUACIN ESTAMENTAL
245
largo, que con el maquinismo alcanzan los obreros semicalificados a costa de los
"obreros calificados" y a veces incluso los "no calificados". De todos modos son
tambin con frecuencia las capacidades calificadas cualidades de monopolio (los
tejedores alcanzan a veces en cinco aos el ptimo de su capacidad productiva).
El trnsito a la pequea burguesa "independiente" fue en otro tiempo el ideal
de todo trabajador. Pero la posibilidad de su realizacin es cada da ms pequea.
Lo ms fcil en la serie de las generaciones es el "ascenso" tanto de a como de ~
a la clase social y (tcnicos, comisionistas). Dentro de la clase ~ el dinero lo
compra todo, por lo menos en la serie de las generaciones. La clase y ofrece opor-
tunidades a los empleados de bancos y compaas de ascender a la ll.
Una conducta homognea de clase se produce con la mxima facilidad:
a) contra los inmediatos enemigos en intereses (proletarios contra empre-
sarios; pero no contra "accionistas" que son los que en realidad perciben
ingresos "sin trabajo"; y tampoco: campesinos contra terratenientes);
b) slo en situaciones de dase tpicamente semejantes y en masa:
e) en caso de posibilidad tcnica de una fcil reunin, especialmente en
comunidades de trabajo localmente determinadas (comunidad de taller);
d) slo en caso de direccin hacia fines claros, que regularmente se dan o
se interpretan por personas no pertenecientes a la clase ("intelectuales").
3. Se llama situacin estamental a una pretensin, tpicamente efec-
tiva, de privilegios positivos o negativos en la consideracin social, fundada:
a) en el modo de vida y, en consecuencia,
b) en maneras formales de educacin; pudiendo ser stas
a) empricas, o
~ ) con una doctrina racional y posesin de las formas de vida
correspondientes.
e) en un prestigio hereditario o profesional.
Prcticamente se expresa la situacin estamental en:
a) connubium,
~ ) comensalidad -eventualmente:
y) y, con frecuencia, apropiacin monopolista de probabilidades
adquisitivas privilegiadas, o estigmatizacin de determinados
modos de adquirir;
~ ) en convenciones estamentales ("tradiciones") de otra especie.
La situacin estamental puede descansar en situaciones de una u otra
especie. Pero nunca est determinada por ellas nicamente: posesin de
dinero y cualidad de empresario no son en s cualificaciones estamentales
-aunque puedan conducir a ellas; y la carencia de patrimonio tampoco es en
s una descalificacin estamental aunque pueda conducir a ella. Por otra
parte, una situacin estamental puede condicionar en parte o totalmente
una situacin de clase, sin que por eso se identifiquen. La situacin de clase
de un oficial, funcionario o estudiante, determinada por su patrimonio, puede
ser enormemente diferente, sin que por eso exista diferenciacin estamental,
puesto que los modos de vida creados por la educacin son los mismos en
los puntos estamentalmente decisivos.
ESTAMENTOS Y CLASES
Estamento se llama a un conjunto de hombres que, dentro de una asocia-
cin, reclaman de un modo efectivo
a) una consideracin estamental exclusiva -y eventualmente
tambin
~ ) un monopolio exclusivo de carcter estamental.
Los estamentos pueden originarse:
a) primariamente, por un modo de vida estamental propio, y en particu-
lar, dentro de lo anterior, por la naturaleza de la profesin (estamentos
de modos de vida -y profesionales);
b) secundariamente, por carisma hereditario a travs de pretensiones
efectivas de prestigio, en mritos de una procedencia estamental (esta-
mentos hereditarios);
e) por apropiacin estamental, como monopolio, de poderes de mando
polticos o hierocrticos (estamentos polticos y hierocrticos).
El desarrollo de los estamentos hereditarios es, por lo regular, una forma
de la apropiacin (hereditaria) de privilegios por una asociacin o por particu-
lares cualificados. Toda apropiacin fija de probabilidades, en particular de
probabilidades de seoro, tiende a la formacin de estamentos. Toda forma-
cin de estamentos tiende a la apropiacin monopolista de poderes seoriales
y de oportunidades adquisitivas.
Mientras que las clases lucrativas florecen sobre el suelo de la economa
de mercado, los estamentos nacen y subsisten preferentemente sobre el
suelo de las asociaciones con economa de consumo litrgico-monopolista,
feudal o patrimonial-estamental. Una sociedad se llama "estamental" cuando
su articulacin social se realiza preferentemente segn estamentos, y "clasista"
cuando su articulacin se realiza preferentemente segn clases. La ms prxi-
ma al "estamento'' entre las "clases" es la "social" y la ms lejana la "lucra-
tiva". Los estamentos, a tenor de su centro de gravedad, se forman frecuente-
mente por clases de propiedad.
Toda sociedad estamental es convencional, ordenada por las reglas del
tono de vida; crea, por tanto, condiciones de consumo econmicamente irra-
cionales e impide de esa manera la formacin del mercado libre por la
apropiacin monopolista y por eliminacin de la libre disposicin sobre
la propia capacidad adquisitiva.
APNDICE
Estamentos militares *
l. De tipo carismtico:
l. El squito. Admitidos regularmente por medio de un pacto especial
de fidelidad con los seores.
Estas lineas representan evidentemente UD bosquejo -no desarrollado- para el estableci-
miento de una casustica de la fonnaci6o de los "estamentos". [E. J
ESTAMENTOS Mn.ITARF..'i 247
As ha ocurrido con los trustis merovingios (las antenationes, qui in
truste dominion est, segn la Ley Slica en su antigua redaccin) me-
diante el juramento de fidelidad con las armas: squito militar a
caballo de proteccin (de ah el nombre que se interpreta como adu.
torium, llamado probablemente en alemn "Degen"). Se trata quiz
de una imitacin de la Shole bizantina. (Vase infra.)
Privilegios: a) Triple rescate de la sangre. Primitivamente haba
francos libres, romanos, esclavos en los trustis. Luego
se trat slo de hombres libres.
b) Procedimiento jurdico especial (Lex Salica, 106).
e) Reparacin en caso de testimonio contra un com-
paero.
d) Sustento en la misma mesa del soberano o -en poca
posterior- en dominios separados prestados.
f) Intervencin preferencial en importantes asuntos ofi
ciales y privados.
2. Los trustis desaparecieron en el siglo VIII. Los squitos de armas en la
poca de los carolingios se llamaron satillites, milites, viri militares,
en parte vasallos libres, en parte "ministeriales". Los consiliari son, en
parte, funcionarios de la corte y, en parte, honoratiores extran-
jeros.
La admisin de los trustis se basaba principalmente en la educa-
cin estamental en la corte, por lo cual las gentes acaudaladas envia-
ban cada vez con ms frecuencia sus hijos a la corte.
II. De tipo tradicional:
1. Siervos del rey: pueri regs o pueri aulici (probablemente tambin los
Adalshalken en Baviera), a veces antrustones. Se trata de hombres
no libres, y, por lo tanto, con doble resc:1te de sangre.
2. Ministeriales, esclavos, colonos militarmente armados, no libres in
horte. En caso de capacidad profesional se llaman honorati; tienen
derecho a llevar armas y capacidad para los beneficia.
111. De tipo feudal: vasallos libres del rey mediante contrato libre e investi-
dura de armas, seoro poltico, latifundios o rentas otorgadas, al princi-
pio, vitaliciamente, a cambio de juramento de fidelidad y de obediencia
garantizada por el honbr estamental.
Era propio de un estamento: modo de vida caballeresco y educacin
militar-cortesana. Esta condicin previa ha tenido su origen slo me-
diante la diferenciacin entre los milites y ministeriales de los "vasallos"
libres. Primitivamente se trataba de un estamento profesional determi-
nado por la forma de relacin con el soberano.
Con la apropiacin del feudo tenemos: la vida caballeresca calificada
por carisma hereditario, para hacerse cargo de feudos.
248 ESTAMENTOS Y CLASES
Estamentos miitares
A. Hombres libres:
1. Compaeros de guerra carismticos: la asociacin de la casa de varones.
Admisin despus de un entrenamiento heroico asctico y noviciado
por iniciacin.
En oposicin con: l. N ifos
2. Ancianos.
3. Mujeres, entre las cuales se cuentan tambin
todos los que no han pasado el noviciado.
Modo de vida: sin familia, comunismo domstico del androceo,
sustentados por el botn, la caza y las entregas de alimentos por parte
de economas dependientes (mujeres).
Privilegios estamentales: "campo de carreras", derecho a llevar
armas, fabricacin de utensilios, participacin en las partidas de caza
y de saqueo, derechos de privilegio en las comidas (en el asado), parti-
cipacin en las orgas guerreras (eventualmente, canibalismo) y en los
cultos guerreros, derechos a tributo, posesin de tierra y de esclavos, as
como de determinadas clases de ganado. A veces la agrupacin se
desarrolla hasta formar un club secreto con monopolio sobre la inspec-
cin de los bienes y la proteccin de la seguridad (en la forma propia
de la "camorra").
Al terminar, por decirlo as, el periodo activo: separacin del andro-
ceo, ingreso en la familia ("poca de la milicia local").
Al terminar la capacidad militar: crtica, desprecio, muerte o, al
revs: adoracin como conocedores de la tradicin mgica.
2. Asociacin militar tradicional, surgida por apropiacin.
Anttesis: l. Grupos privilegiados en sentido negativo: siervos ( co-
lonos) y esclavos.
2. Estamento guerrero privilegiado en sentido positivo.
El hombre libre en tal comunidad tiene el deber de llevar armas y,
al mismo tiempo -frente a los grupos negativamente privilegiados-
es el nico a quien se permite llevarlas. Se proporciona sus armas a s
mismo, y a este efecto debe estar en posesin de sus medios blicos;
primitivamente debe ser propietario de un terreno.
Privilegios estamentales: libertad para cambiar de residencia, exen-
cin de tributos, capacidad de poseer terrenos, participacin en las
asambleas judiciales, derecho de aclamacin en la coronacin del
prncipe.
682 LAS COMUNIDADES POLTICAS
cacin que tiene el conjunto de convenciones para la creencia en la subsisten-
cia de una "nacin" separada. Frente al concepto empricamente multvoco
de la "idea de nacin", una casustica sociolgica debera exponer todas las
clases particulares de sentimientos de comunidad y solidaridad segn las con-
diciones de su origen y segn sus consecuencias para la accin comunitaria de
sus miembros.
Esto no puede intentarse aqu. En su lugar, examinaremos con ms detalle
el hecho de que la idea de "nacin" se halla, para sus mantenedores, en la
ms ntima relacin con los intereses de "prestigio". En sus ms primitivas
y enrgicas manifestaciones ha abarcado en alguna forma, aun encubierta, la
leyenda de una "misin" providencial cuya realizacin se ha atribuido a quie-
nes se ha considerado como sus ms autnticos representantes. Tambin ha
comprendido en su seno la idea de que esta misin poda llevarse a cabo
justa y nicamente mediante la conservacin de los rasgos peculiares del
"grupo" considerado como la "nacin". Por consiguiente, esta misin --en
tanto que intenta justificarse a s misma por el valor de su contenido- sola-
mente puede ser realizada consecuentemente como misin "cultural" espec-
fica. La superioridad o aun la insustituibilidad de los "bienes culturales"
cuyo fomento y conservacin resulta posible slo por el mantenimiento de
tales rasgos peculiares constituye, pues, el cimiento en que suele basarse la
importancia de la
4
'nacin". Por consiguiente, es natural que si los que
disponen de poder dentro de una comunidad poltica exaltan la idea del
Estado, los que se encuentran en el seno de una "comunidad de cultura",
es decir, un grupo de hombres con capacidad para realizar obras consideradas
como "bienes culturales", usurpen la direccin. Nos referimos con ello a los
"intelectuales", que, como antes hemos indicado, estn especficamente pre-
destinados a propagar la idea "nacional". As, pues, si aquellos representantes
de la cultura ...
6. Divisin del poder en la comunidad: clases, estamentos, partidos
Todo ordenamiento jurdico (y no slo el "estatal") influye directamen-
te, en virtud de su estructura, sobre la distribucin del poder dentro de
la comunidad respectiva, y ello tanto si se trata del poder econmico como
de cualquier otro. Por "poder" entendemos aqu, de un modo general, la pro-
babilidad que tiene un hombre o una agrupacin de hombres, de imponer su
propia voluntad en una accin comunitaria, inclusive contra la oposicin de
los dems miembros. Como es natural, el poder "condicionado econmica-
mente" no se identifica con "poder" en general. Ms bien ocurre lo inverso:
Aqu queda bruscamente interrumpido el captulo. Las notas que hay en el manuscrito mues-
b:an que deba afrootarse el problema del concepto .Y desarrollo dei Estado nacional en todas las
pocas histricas. Al margen de la hoja se encuentran todava las frases siguientes: ''El prestigio
de la cultura y el prestigio del poder estn ntimamente emparentados. Toda gueil3 victoriosa
fomenta el primero (Alemania, el Japn, etc.). Otra cuestin interesante y que debera resolverse es
la de si tal gueil3 es conveniente o no para la 'evolucin cultural'. Con seguridad no lo es de
modo unvoco (por ejemplo, Alemania despus de 1870). Tampoco segn caractersticas emprica
mente evidentes: el arte y la literatura caractersticamente alemanes no hao tenido su origen en el
centro poltico de Alemania." [E.]
CLASES, ESTAMENTOS, PARTIDOS 683
el origen del poder econmico puede ser la consecuencia de un poder ya
existente por otros motivos. Por su parte, el poder no es ambicionado slo
para fines de enriquecimiento econmico. Pues el poder, inclusive el econ-
mico, puede ser valorado "por s mismo", y con gran frecuencia la aspiracin
a causa de l es motivada tambin por el "honor" social que produce. Pero no
todo poder produce honor social. El tpico patrn (boss) norteamericano, as
como el gran especulador tpico, renuncian voluntariamente a l, y de un
modo general el poder "meramente" econmico, especialmente el "simple"
poder monetario, no constituye en modo alguno una base reconocida del
"honor" social. Por otro lado, no es slo el poder la base de dicho honor.
A la inversa: el honor social (prestigio) puede constituir, y ha constituido
con gran frecuencia, la base hasta del mismo poder de tipo econmico. El
orden jurdico puede garantizar tanto el poder como la existencia del honor.
Pero, cuando menos normalmente, no es su causa primaria, sino un suple-
mento que aumenta las probabilidades de su posesin, sin que siempre pueda
asegurarla. Llamamos "orden social" a la forma en que se distribuye el ''ho-
nor" social dentro de una comunidad entre grupos tipicos pertenecientes a la
misma. Como es natural, est en relacin con el "orden jurdico" de una
forma anloga a como lo est con el orden econmico. No es idntico a este
ltimo, pues la organizacin econmica es para nosotros especialmente la
manera de distribuir y utilizar los bienes y servicios econmicos. Pero, natu-
ralmente, est en gran medida condicionada por l y repercute en l.
Ahora bien, los fenmenos de la distribucin del poder dentro de una
comunidad estn representados por las "clases", los "estamentos" y los "par-
tidos".
Las clases no son comunidades en el sentido dado aqu a esta palabra,.
sino que representan solamente bases posibles (y frecuentes) de una accin
comunitaria. As, hablamos de una "clase" cuando: 1) es comn a cierto n-
mero de hombres un componente causal especfico de sus probabilidades de
existencia, en tanto que, 2) tal componente est representado exclusivamente
por intereses lucrativos y de posesin de bienes, 3) en las condiciones deter-
minadas por el mercado (de bienes o de trabajo) ("situacin de clase")_
Consituye el hecho econmico ms elemental que la forma en que se halla
distribuido el poder de posesin sobre bienes en el seno de una multiplicidad
de hombres que se encuentran y compiten en el mercado con finalidades de
cambio crea por s misma probabilidades especficas de existencia. Segn la
ley de utilidad marginal que rige la competencia mutua, excluye a los no
poseedores de todos los bienes ms apreciados en favor de los poseedores, y
monopoliza de hecho su adquisicin por estos ltimos. En las mismas cricuns
tancias monopoliza las probabilidades de ganancia obtenida por intercambio
a favor de todos aquellos que, provistos de bienes, no estn obligados a efec-
tuar intercambio, y, cuando menos de un modo general, aumenta su poder
en la lucha de precios contra aquellos que, no poseyendo ningn bien, deben
limitarse a ofrecer los productos de su trabajo en brutO' O elaborados y a ceder-
los a cualquier precio para ganarse el sustento. Monopoliza, adems, la po-
sibilidad de hacer pasar los bienes de la esfera de su aprovechamiento en
cuanto "patrimonio" a la esfera de su valoracin como "capital" y, por lo
684 LAS COUUNIDADES POLTICAS
tanto, monopoliza las funciones de empresario y todas las probabilidades
de participacin directa o indirecta en los rendimientos del capital. Todo esto
tiene lugar dentro de la esfera regida por las condiciones del mercado. Por
consiguiente, la "posesin" y la "no posesin" son las categoras fundamenta-
les de todas las situaciones de clase, tanto si tienen lugar en la esfera de la
lucha de precios como si se efecta en la esfera de la competencia. Sin em-
bargo, dentro de sta se diferencian las situaciones de clase segn la especie
de bienes susceptibles de producir ganancias o segn los productos que pue-
dan ofrecerse en el mercado. La posesin de viviendas, de talleres, almacenes
o tiendas; la posesin de bienes races aprovechables para la agricultura, as
como la posesin en grande o en pequeo -una diferencia cuantitativa que
produce eventualmente consecuencias cualitativas- de minas, ganado, hom-
bres (esclavos); la posibilidad de disponer de instrumentos mviles de pro-
duccin o de medios de subsistencia de toda especie, sobre todo de dinero
o de objetos fcilmente convertibles en dinero; la posesin de productos del
trabajo propio o ajeno, cuyo valor vara segn la mayor o menor proporcin
de su consumo; la posesin de monopolios negociables de toda clase -todas
estas situaciones producen una diferenciacin en la posicin de clase ocupad.1
por los poseedores, lo mismo que el "sentido" que dan y pueden dar al apro-
vechamiento de sus bienes, ante todo de sus bienes monetarios, es decir,
segn pertenezcan a la clase de los rentistas o a la clase de los empresarios.
Y tambin se diferencian considerablemente entre s los no poseedores que
ofrecen los productos del trabajo segn los utilicen en el curso de una relacin
continuada con un consumidor o slo cuando las circunstancias lo requieran.
No obstante, corresponde siempre al concepto de clase el hecho de que las
probabilidades que se tienen en el mercado constituyen el resorte que condi-
ciona el destino del individuo. La "situacin de clase" significa, ltimamente,
en este sentido la "posicin ocupada en el mercado". Slo un grado preli-
minar de la verdadera formacin de las "clases" lo constituye el efecto pro-
ducido por la mera posesin que, entre los pueblos criadores de ganado, en-
trega a los desposedos, en calidad de esclavos o siervos, al poder de los
dueos de ganado. Pero tambin aqu, en el prstamo de ganados y en la ex-
tremada dureza que caracteriza al derecho de obligaciones de tales comuni-
dades, la mera "posesin" en cuanto tal resulta por vez primera determimnte
para el destino del individuo, en radical oposicin a las comunidades agrarias
basadas en el trabajo. Como base de la "situacin de clase" se present la
relacin entre el deudor y el acreedor slo en las ciudades; en las cuales se
desarroll un "mercado crediticio" todo lo primitivo que se quiera con un
tipo de inters que aumentaba con la necesidad y con un monopolio de hecho
de los prstamos por parte de una plutocracia. Con ello comienzan las "lu-
chas de clases". En cambio, una pluralidad de hombres cuyo destino no est
determinado por las probabilidades de valorizar en el mercado sus bienes o
su trabajo --como ocurre, por ejemplo, con los esclavos- no constituye, en el
sentido tcnico, una "clase" (sino un "estamento").
Segn esta terminologa, son intereses unvocamente econmicos, intereses
vinculados a la existencia del "mercado" los que producen la "clase". Con
todo, el concepto "inters de clase" es un concepto emprico multvoco, y
CLASES, ESTAMENTOS, PARTIDOS 685
basta eqwvoco, en tanto que I_)Or l se entienda algo distinto del inters, orien-
tado por las probabilidades derivadas de la posicin de clase, comn a un
"promedio" de las personas pertenecientes a ella. Dada la misma posicin de
clase y aun las mismas circunstancias, la direccin en la cual cada trabajador
persigue su inters puede ser muy diferente segn est, en virtud de sus apti-
tudes, alta, mediana o psimamente calificado para la obra que tiene que
realizar. Las mismas diferencias se presentan segn resulte de la "situacin
de clase" una accin comunitaria realizada por una parte ms o menos con-
siderable de las personas afectadas o bien una asociacin (por ejemplo, un
"sindicato") de la que el individuo pueda o no esperar determinados resulta-
dos. En modo alguno constituye un fenmeno universal que, a consecuencia de
una posicin comn de clase, surja una socializacin, o inclusive una accin
comunitaria. Ms bien puede limitarse su efecto a la produccin de una reac-
cin esencialmente homognea y, por consiguiente (segn la terminologfa
aqu empleada), a la producciu de una "accin de masas". Pero puede no
tener ni siquiera estas consecuencias. Adems, con frecuencia se produce ni-
camente una accin comunitaria amorfa. As ocurre, por ejemplo, en la "mur-
muracin" de los trabajadores que nos revela la tica del antiguo Oriente: la
desaprobacin moral de la conducta mantenida por el jefe de los trabajado-
res, desaprobacin que, en su significacin prctica, equivala probablemente al
fenmeno tpico que vuelve a manifestarse con creciente intensidad en el mo-
derno desarrollo industrial. Nos referimos al "freno" o "tortuguismo" (limita-
cin deliberada de la capacidad de trabajo) impuesto a su labor por los traba-
jadores en virtud de un acuerdo tcito. La proporcin en que, por la "accin
de masas" de los pertenecientes a una clase, se origina una "accin comunita-
ria" y eventualmente ciertas "socializaciones", depende de condiciones cul-
turales, especialmente de tipo intelectual, y de la intensidad alcanzada por los
contrastes, as como especialmente de la clardLtd que revela la relacin exis-
tente entre los fundamentos y las consecuencias de la "situacin de clase".
Segn lo que nos muestra la experiencia, una muy considerable diferenciacin
de las probabilidades de vida no produce por s misma una "accin clasista"
(accin comunitaria de los pertenecientes a una clase). Debe ser claramente
reconocible el carcter condicionado y los efectos de la situacin de clase. Pues
slo entonces puede el contraste de las probabilidades de vida ser considerado
no como algo sencillamente dado y que no hay ms que aceptar, sino como un
resultado de: 1) la distribucin de los bienes o, 2) de la estructura de la orga-
nizacin econmica existente. Contra esto no se puede reaccionar slo
media,nte actos de protesta intermitente e irracional, sino en forma de una
asociacin racional. Las "situaciones de clase" de la primera categora exis-
tieron, en una forma especficamente clara y transparente, durante la Anti-
gedad y la Edad Media en los centros urbanos, especialmente cuando se
amasaron grandes fortunas mediante un monopolio comercial efectivo de pro-
ductos industriales indgenas o de productos alimenticios. Adems, en ciertas
circunstancias existieron en la economa agraria de las ms diferentes pocas
siempre que aumentaban las posibilidades de su aprovechamiento lucrativo.
El ejemplo histrico ms importante de la segunda categora lo constituye la
situacin de clase del "proletariado" moderno.
686 LAS COMUNIDADES POLTICAS
Por lo tanto, toda clase puede ser la protagonista de cualquier posible
"accin de clase" en innumerables formas, pero no de modo necesario, ni
tampoco constituye ninguna comunidad, y se da lugar a graves equvocos
cuando, desde el punto de vista conceptual, es equiparada a las comunidades.
Y la circunstancia de que los hombres pertenecientes a la misma clase reac-
cionen habitualmente frente a situaciones tan evidentes como son las econ-
micas mediante una accin de masas segn los intereses ms adecuados a su
trmino medio -un hecho tan importante como elemental para la compren-
sin de los fenmenos histricos-, es algo que no justifica en modo alguno
el empleo seudocientfico de los conceptos de "clase" y de "inters de clase"
tan usual en nuestros das y que ha encontrado su expresin clsica en la
siguiente afirmacin de un talentoso escritor: el individuo puede equivocarse
en lo que respecta a sus intereses, pero la "clase" es "infalible" en lo que
toca a los suyos.
Por lo tanto, si las clases no "son" por s mismas comunidades, las situa-
ciones de clase surgen nicamente sobre el suelo de comunidades. Pero la
accin comunitaria que le da origen no es fundamentalmente una accin reali-
zada por los pertenecientes a la misma clase, sino una accin entre miembros
de diferentes clases. Las acciones comunitarias que, por ejemplo, detenni-
nan de un modo inmediato la situacin de clase de los trabajadores y de los
empresarios son las siguientes: el mercado de trabajo, el mercado de bienes
y la "explotacin" capitalista. Pero la existencia de una explotacin capita-
l i s ~ presupone, por su parte, la existencia de una accin comunitaria de tipo
particular que protege la posesin de bienes en cuanto tal, y especialmente
el poder, en principio libre, que tiene el individuo de disponer de los medios
de produccin; es decir, presupone una "ordenacin jurdica" y, en rigor, una
ordenacin jurdica de un tipo especfico. Toda posicin de clase basada ante
todo en el poder que otorga la posesin en cuanto tal, surte efecto cuando
han quedado descartados en lo posible todos los dems motivos determinantes
de las relaciones recprocas. De este modo, alcanza su mxima consecuencia
la valoracin en el mercado del poder otorgado por la posesin de bienes.
Ahora bien, constituyen un obstculo para la consecuente realizacin del prin-
cipio estricto del mercado los llamados "estamentos", los cuales nos interesan,
por lo pronto, slo desde este punto de vista. Antes de tratar brevemente de
ellos, tendremos que hacer observar que no hay mucho que decir en general
acerca de la forma ms especial que adopta la oposicin entre las "clases" (en
el sentido aqu empleado). El gran cambio que se ha producido en el proceso
que va del pasado al presente puede resumirse aqu, aceptando cierta impreci-
sin, diciendo que la lucha producida por la situacin de clase ha pasado de la
fase del crdito de consumo a la competencia en el mercado de bienes y, final-
mente, a la lucha de precios en el mercado de trabajo. Las "luchas de clases"
de la Antigedad -en tanto que eran efectivamente "luchas de clases" y no
ms bien ''luchas entre estamentos"- fueron, ante todo, luchas sostenidas
por los deudores campesinos (y tambin, entre ellos, artesanos) amenaza-
dos por la servidumbre, por deudas contra los acreedores ricos de las ciudades.
Pues, como ocurre entre los pueblos ganaderos, la servidumbre por deudas es
tambin en las ciudades mercantiles y especialmente en los centros comercia-
CLASES, ESTAMENTOS, PARTIDOS
687
les martimos la consecuencia normal de las diferencias de fortuna. Las obli-
gaciones debitorias produjeron una accin clasista inclusive hasta la poca
de Catilina. Junto a ello, y con el creciente abastecimiento de la ciudad me-
diante importaciones de cereales, surgi la lucha por los medios de subsisten-
cia, ante todo por el abastecimiento y precio del pan, lucha que perdura
durante la Antigedad y toda la Edad Media. En el curso de esta lucha, los
desposedos en cuanto tales se agruparon contra los reales y supuestos intere-
sados en el encarecimiento de este producto y de todos los gneros esenciales
para la existencia, as corno para la produccin industrial. Slo de un modo
germinal, de lento incremento cada vez, ha habido en la Antigedad, en la
Edad Media y hasta en la Edad Moderna una lucha por el aumento de sala-
rios. Estas luchas quedan muy atrs no slo de las rebeliones de esclavos,
sino tambin de las luchas sostenidas por el Mercado de bienes.
El monopolio, la compra anticipada, el acaparamiento y la retencin de
mercancas con el fin de elevar los precios han sido los hechos contra los
cuales han protestado los desposedos en la Antigedad y en la Edad Media.
En cambio, la lucha por los salarios constituye actualmente la cuestin prin-
cipal. El trnsito a esta situacin lo representan las luchas para la admisin
en el mercado y para la fijacin de los precios que han tenido lugar, a comien-
zos de la poca moderna, entre los empresarios y los artesanos de la industria
a domicilio. Un fenmeno muy general que aquf debernos mencionar de las
oposiciones de clase condicionadas por la situacin del mercado consiste en el
hecho de que tales oposiciones suelen ser sobre todo speras entre los que
se enfrentan de un modo directamente real en la lucha por los salarios. No
son los rentistas, los accionistas y los banqueros quienes resultan afectados
por el encono del trabajador (aunque obtienen justamente ganancias a veces
mayores o con "menos trabajo" que las del fabricante o del director de em-
presa). Son casi exclusivamente los fabricantes y directores de empresa mis-
mos, considerados como los enemigos directos en la lucha por los salarios.
Este simple hecho ha sido con frecuencia decisivo para el papel desempeado
por la posicin de clase en la formacin de los partidos polticos. Por ejem-
plo, ha hecho posible las diferentes variedades del socialismo patriarcal y los
antiguamente frecuentes intentos de unin entre los estamentos amenazados
en su existencia y el proletariado contra la "burguesa".
En oposicin a las clases, los estamentos son normalemnte
aunque con frecuencia de carcter amorfo. En oposicin a la "situacin de
clase" condicionada por motivos puramente econmicos, llamaremos "situa-
cin estamental" a todo componente tpico del destino vital humano condi-
cionado por una estimacin social especfica -positiva o negativa- del "ho-
nor" adscrito a alguna cualidad comn a muchas personas. Este honor puede
tambin relacionarse con una situacin de clase: las diferencias de clase pue-
den combinarse con las ms diversas diferencias estamentales y, tal corno he-
mos observado, la posesin de bienes en cuanto tal no es siempre suficiente,
pero con extraordinaria frecuencia llega a tener a la larga importancia para
el estamento. En una asociacin de vecinos ocurre con gran frecuencia que el
hombre ms rico acaba por ser el "cabecilla", lo que muchas veces significa
una preeminencia honorfica. En la llamada "democracia" pura, es decir, en
688
LAS COMUNIDADES POLiTICAS
la "democracia" moderna, que rechaza expresamente los privilegios de este
tipo conferidos al individuo, ocurre, por ejemplo, que slo las fami1ias que
pertenecen a la misma clase tributaria bailan entre s (como, por ejemplo,
se cuenta de algunas pequeas ciudades suizas). Pero el honor correspondien-
te al estamento no debe necesariamente relacionarse con una "situacin de
clase". Normalmente se hal1a ms bien en radical oposicin a las pretensiones
de la pura posesin de bienes. Poseedores y desposedos pueden pertenecer
al mismo estamento y esto ocurre con frecuencia y con evidentes consecuen-
cias, por precaria que pueda ser a la larga esta "igualdad" en la apreciacin
social. Por ejemplo, la "igualdad" del gentle11Uln norteamericano en lo que
se refiere a su estamento se pone de manifiesto en que, fuera de la subordi-
nacin motivada por motivos puramente prcticos que tiene lugar dentro de
la "empresa", se considerara como mal visto -ail donde impera an la
antigua tradicin- que el "jefe" ms rico no tratara con el mismo pie de
igualdad a su "dependiente" en el club, en la sala de billar, en la mesa de juego,
y que le otorgara aquel1a displicente "benevolencia" que subraya bien la dife-
rencia de "posicin", "benevolencia" que el jefe alemn nunca puede des-
terrar de su espritu -una de las razones por las cuales los clubes alemanes
no han podido adquirir nunca el atractivo de los clubes norteamericanos.
En cuanto a su contenido, el honor correspondiente al estamento encuen-
tra normalmente su expresin ante todo en la exigencia de un modo de vida
determinado a todo el que quiera pertenecer a su crculo. Con esto marcha
paralela la limitacin de la "vida social", es decir, no econmica o comercial,
con inclusin especialmente del matrimonio, hasta que el crculo as formado
alcanza el mayor aislamiento posible. Est en marcha el "estamento" tan
pronto como -pues no se trata de una imitacin meramente individual y
socialmente poco importante de una forma ajena de vida- se desarro11a una
accin comunitaria consensual de este tipo. De un modo caracterstico se
ha desarrollado as la formacin de "estamentos" a base de modos de vida
convencionales en Norteamrica. Ha ocurrido, por ejemplo, que slo los
habitantes de una determinada ca11e (the Street) hayan sido considerados
pertenecientes a la society y, en calidad de tales, hayan sido buscados e invi-
tados. Pero ante todo ha ocurrido que la estricta sumisin a la moda que ha
imperado en la society ha afectado tambin a los hombres en un grado para
nosotros desconocido y como un sntoma de que la persona en cuestin ha
pretendido la cualidad de gentleman y, a consecuencia de ello, ha motivado,
cuando menos pri11U1. facie, que sea tratada como ta1. Y esto ha sido tan
importante para sus posibilidades de empleo, de "buenos" negocios y ante
todo para el trato y enlace matrimonial en "distinguidas" familias como, por
ejemplo, lo es para nosotros la "capacidad de satisfaccin". Por lo dems, el
honor correspondiente a tal estamento es usurpado por determinadas familias
(naturalmente adineradas) largo tiempo radicadas en un lugar (como las
"F.F.V." o first families of Virginia), por los reales o supuestos descendientes
de la "princesa india" Pocahontas, de los Padres peregrinos, de la familia
holandesa de los Knickerbocker, por los pertenecientes a una secta de difcil
acceso y por diversos crculos poseedores de cualquier destacada caracterstica.
En este caso se trata de una organizacin puramente convencional y basada
CLASES, ESTAMENTOS, PARTIDOS
689
esencialmente en la usurpacin (como, ciertamente, tiene lugar casi siempre
en los orgenes de tal "honor"). Pero el camino que conduce de esto a un
privilegio jurdico (positivo y negativo) es fcilmente viable siempre que haya
"arraigado" una determinada estructura del orden social y, a consecuencia de
la estabilizacin de la distribucin de poderes econmicos, haya alcanzado por
su lado cierta e<>tabilidad. Cuando este proceso desemboca en sus extremas
consecuencias, el estamento se convierte en una "casta" cerrada. Esto quiere
decir que al lado de la garanta convencional y jurdica de la separacin en
estamentos existe tambin una garanta ritual, de suerte que todo contacto
fsico con un miembro de una casta considerada "inferior" es para los perte-
necientes a la casta "superior" una mcula que contamina y que debe ser ex-
piada desde el punto de vista religioso. As, las diversas castas llegan a pro-
ducir en parte dioses y cultos completamente independientes.
En rigor, la separacin en estamentos desemboca en las consecuencias men-
cionadas slo cuando le sirven de base diferencias que son consideradas como
"tnicas". La "casta" es precisamente la forma normal en que suelen "socia-
lizarse" las comunidades tnicas que creen en el parentesco de sangre y que
excluyen el trato social y el matrimonio con los miembros de comunidades
exteriores. As ocurre en el fenmeno de los pueblos "parias" extendido por
todo el mundo y al que hemos hecho referencia ocasionalmente. Se trata de
comunidades que han adquirido tradiciones profesionales especficas de tipo
artesano o de cualquier otra ndole, que conservan la creencia en la comunidad
tnica y que aun en la "dispora", rigurosamente separadas de todo trato
personal no indispensable y en una situacin jurdica precaria, pero
y con frecuencia inclusive privilegiadas a causa de la necesidad econmica
que se tiene de ellas, viven insertadas en las comunidades polticas. Los judos
constituyen el ms notable ejemplo histrico de esta clase. La separacin en
estamentos transformada en divisin de "castas" y la separacin meramente
"tnica" difieren en su por el hecho de que la primera convierte
los grupos horizontalmente yuxtapuestos en grupos verticalmente superpues-
tos. O mejor dicho: consiste en que una socializacin de tipo amplio rene las
comunidades tnicamente separadas en una accin comunitaria especfica,
poltica. En cuanto a sus efectos, difieren por el hecho de que la yuxtaposi-
cin tnica, que motiva el desdn y la repulsin recprocas, permite a cada
comunidad tnica considerar .su propia honra como la ms elevada posible; la
separacin de castas implica subordinacin social, un verdadero "excedente"
de "honor" a favor de los estamentos y castas privilegiadas, pues las diferencias
tnicas corresponden a la "funcin" desempeada dentro de la asociacin
poltica (guerreros, sacerdotes, artesanos polticamente importantes para la
guerra y para las construcciones, etc.). Pero aun el ms despreciado pueblo
paria atiende de alguna manera a lo que es propio de las comunidades tnicas
y de casta: a la creencia en una "honra" especfica propia (como ocurre entre
los judos). Lo nico que acontece es que en los estamentos negativamente
privilegiados, el "sentimiento de dignidad" -el resultado del honor social y
de las exigencias convencionales que el estamento positivamente privilegiado
impone al modo de vida de sus miembros- toma una direccin especfica-
mente distinta. El sentimiento de dignidad correspondiente a los estamentos
690 LAS COMUNIDADES POLTICAS
privilegiados en sentido positivo se refiere normalmente a su "existencia" en
cuanto no trasciende de s misma, a su "belleza y virtud" ( xAo xdya3(a).
Su reino es "de este mundo" y vive para el presente y del glorioso pasado. El
sentimiento de dignidad propio de las capas negativamente privilegiadas pue-
de referirse normalmente a un futuro situado ms all del presente, pertene-
ciente a este mundo o a otro. En otros trminos, debe nutrirse de la fe en
una "misin" providencial, en un honor especfico adquirido ante Dios
en cuanto "pueblo elegido", de suerte que en un ms all "los ltimos sean
los primeros" o en este mismo mundo aparezca un redentor que haga resaltar
ante el mundo el honor oculto del pueblo paria que el mundo rechaza ( ju-
dos). Este estado de cosas, cuyo sentido hemos discutido en otro punto, y
no el "resentimiento" tan enrgicamente subrayado en la admirada doctrina
de Nietzsche (contenida en la Genealoga de la moral), es la fuente princi-
pal del carcter adoptado por la religiosidad de los estamentos parias, carcter
que, como hemos visto, es slo limitado y no corresponde a uno de los ejem-
plos ms significados dados por Nietzsche (al budismo). Por lo dems, el
origen tnico del estamento en el sentido apuntado no es en modo alguno
el fenmeno normal. Todo lo contrario. Y como en manera alguna corres-
ponden "diferencias de raza" objetivas a cada sentimiento subjetivo de la
"comunidad tnica", la fundamentacin racial de las divisiones estamentales
es con razn un problema que pertenece exclusivamente al caso singular con-
creto. Con mucha frecuencia, el "estamento", desarrollado en grado extremo
y basado en una seleccin de los sujetos personalmente calificados (el esta-
mento de caballeros u orden ecuestre compuesto por los individuos fsica y
psquicamente aptos para la guerra), se convierte en un medio que conduce
a la formacin de un tipo antropolgico. Pero la seleccin personal est muy
lejos de constituir el camino nico o principal de la formacin de los dife-
rentes "estamentos". La adscripcin poltica o la situacin de clase la ha
decidido desde tiempos inmemoriales con la misma frecuencia. Y el ltimo
de los mencionados factores es actualmente predominante. Pues la posibili-
dad de adoptar una conducta propia de un determinado "estamento" suele
estar normalmente condicionada por las circunstancias econmicas.
Considerada prcticamente, la organizacin en estamentos coincide siem-
pre con un monopolio de bienes o probabilidades ideales y materiales que se
manifiesta en la forma ya conocida por nosotros como tpica. Junto con el
honor estamental especfico, que se basa siempre en la distancia y en el exclu-
sivismo, junto con rasgos honorficos como el privilegio de usar determinada
indumentaria, de probar determinados alimentos negados a otros, as como
el privilegio de llevar armas -privilegio que produce consecuencias muy esti-
mables- y el derecho a practicar ciertas artes no con fines lucrativos, sino
por s mismas (determinados instrumentos de msica, etc.), junto con esto
existen toda suerte de monopolios materiales. Raramente de un modo exclu-
sivo, pero casi siempre en gran medida, constituyen normalmente estos mo-
nopolios los motivos ms eficaces para el establecimiento del mencionado ex-
clusivismo. Para el connubium entre miembros de un mismo estamento, el
Cf. Parte II, cap. v, 7.
CLASES, ESTAMENTOS, PARTIDOS 691
monopolio a la mano de las hijas de un determinado crculo tiene tanta
importancia como el inters que poseen las familias en monopolizar los
posibles pretendientes que puedan asegurar el porvenir de sus hijas. Las pro-
babilidades convencionales de preferencia para determinados cargos desem-
bocan, cuando existe un creciente hermetismo, en un monopolio legal sobre
determinados cargos a favor de ciertos grupos bien delimitados. Ciertos bie-
nes, especialmente las "tierras de abolengo" y con frecuencia tambin la pose-
sin de esclavos o siervos, as como determinadas profesiones, se convierten
en objeto de monopolio por parte de un estamento. Y ello ocurre tanto en
sentido positivo -de modo que slo el grupo en cuestin los posea y explo-
te- como en sentido negativo -de suerte que no los posea o explote para
conservar precisamente su modo de vida especfico. Pues el papel decisivo
que desempea el "modo de vivir" para el "honor" del grupo implica que
los "estamentos" sean los mantenedores especficos de todas las "convencio-
nes". Toda "estilizacin" de la vida, cualesquiera que sean sus manifestaciones.
tiene su origen en la existencia de un estamento o es conservada por l. Sin
embargo, a pesar de su gran diversidad, los principios de las mencionadas
convenciones muestran, especialmente en las capas ms privilegiadas, ciertos
rasgos tpicos. De un modo general, los grupos estamentalmente privilegiados
admiten que el usual trabajo fsico constituye un rebajamiento, cosa que,
frente a las antiguas tradiciones opuestas, se manifiesta tambin actualmente
en Norteamrica. Con gran frecuencia es considerada toda actividad indus-
trial, incluyendo la "actividad del empresario", como un rebajamiento. Ade-
ms, es estimada como un trabajo infamante inclusive la actividad artstica
y literaria en tanto que sea emprendida con fines de lucro o, por lo menos,
cuando implica un penoso esfuerzo fsico, como, por ejemplo, ocurre con un
escultor que trabaja con blusa, al modo del picapedrero, en oposicin al pintor
con su estudio "de saln" y las formas del estudio musical aceptadas por los
grupos privilegiados.
La tan frecuente descalificacin del dedicado a "actividades lucrativas" en
cuanto tal es, junto con las razones particulares a que luego nos referiremos,
una consecuencia directa del principio "estamental" del "orden social" y de
su oposicin a la regulacin puramente econmica de la distribucin del poder.
Como hemos visto, el mercado y los procesos econmicos no conocen ninguna
"acepcin de personas". Dominan entonces sobre la persona los intereses
"materiales". Nada sabe del "honor". En cambio, el orden estamental signi-
fica justamente lo inverso: una organizacin social de acuerdo con el "honor"
y un modo de vivir segn las normas estamentales. Tal orden resulta, pues,
amenazado en su raz misma cuando la mera adquisicin econmica y el
poder puramente econmico que revela a las claras su origen externo pueden
otorgar el mismo "honor" a quienes los han conseguido, o pueden inclusive
-ya que, en igualdad de honor estamental, la posesin de bienes representa
siempre cierto excedente, aunque no sea reconocido-- otorgarles un "honor"
superior en virtud del xito, al que pretenden disfrutar los miembros del esta-
mento en virtud de su modo de vivir. Por eso los miembros de toda organi-
zacin estamental reaccionan con acritud contra las pretensiones del mero
lucro econmico y casi siempre con tanta mayor acritud cuanto ms amena-
692 LAS COMUNIDADES POLTICAS
zados se sienten. El trato respetuoso del aldeano en Caldern, en oposicin
al ostensible desdn por la "canalla" que se manifiesta en Shakespeare, mues-
tran esta diferencia de reaccin de una organizacin estamental segn se
sienta econmicamente ms o menos segura, y constituyen la expresin de un
estado de cosas que se reproduce constantemente. Los grupos estamental-
mente privilegiados no aceptan jams sin reservas al parvenu -por semejante
que sea su modo de vida al suyo-, sino nicamente a sus descendientes, los
cuales han sido educados ya en las convenciones de clase y no han contami-
nado nunca el honor del grupo mediante un trabajo exclusivamente encami-
nado a fines lucrativos.
Segn esto, se puede apreciar como consecuencia de la organizacin "esta-
mental" un factor ciertamente muy importante: la obstaculizacin de la libre
evolucin del mercado. Esto tiene lugar, ante todo, para aquellos bienes que
los estamentos sustraen directamente, mediante el monopolio, al trfico libre,
ya sea de un modo legal o convencional: por ejemplo, la tierra heredada en
muchas ciudades helnicas de la poca especficamente estamental y (como
lo muestra la antigua frmula que inhabilita a los prdigos) tambin origina-
riamente en Roma. Comprende asimismo las tierras de abolengo, las hacien-
das, los bienes sacerdotales y, ante todo, la clientela de un gremio o de una
guilda. El mercado queda limitado; el poder de la posesin en cuanto tal,
que ha impreso su sello en la "formacin de clases", queda arrinconado. Los
efectos producidos por este hecho pueden ser muy diferentes, pero en modo
alguno tienden necesariamente a una disminucin de los contrastes ofrecidos
por la situacin econmica. Con frecuencia ocurre todo lo contrario. De
todos modos, no puede hablarse de una competencia en el mercado realmente
libre en el sentido actual del trmino cuando las organizaciones estamentales
estn tan extendidas en una comunidad como ocurrla en todas las comuni-
dades polticas de la Antigedad y de la Edad Media. Pero todava ms impor-
tante que esta exclusin directa de ciertos bienes dentro del mercado, es eJ
hecho resultante de la mencionada oposicin entre el orden de los estamentos
y el orden puramente econmico: el hecho de que el concepto del honor
estamental rechaza casi siempre lo especfico del mercado, el regateo, tanto
entre sus iguales como para los miembros de cualquier estamento en general,
y el hecho de que existan, por lo tanto, estamentos, y casi siempre los ms
influyentes, para los cuales toda clase de participacin abierta en una ganancia
es considerada sencillamente como una infamia.
Por lo tanto, simplificando las cosas tal vez de un modo excesivo, se podra
decir: las "clases" se organizan segn las relaciones de produccin y de adqui-
sicin de bienes; los "estamentos", segn los principios de su consumo de
bienes en las diversas formas especficas de su "manera de vivir". Un "gremio''
es tambin un "estamento", es decir, aspira con xito al "honor'' social slo en
virtud del "modo de vivir" especfico condicionado eventualmente por la pro-
fesin. Las diferencias quedan con frecuencia diluidas, y justamente las comu-
nidades ms rigurosamente separadas por el "honor" de grupo -las castas de
la India- muestran hoy -bien que dentro de ciertos lmites bien fijos- una
indiferencia relativamente considerable frente al "lucro" econmico, que es
buscado en las ms diversas formas especialmente por parte de los brahmanes.
CLASES, ESTAMENTOS, PARTIDOS 693
En cuanto a las condiciones econmicas generales para el predominio de
la organizacin "estamental", slo se puede decir, en relacin con lo que antes
hemos indicado, de un modo muy general, que cierta (relativa) estabilidad
de los fundamentos de la adquisicin y distribucin de bienes lo favorece, en
tanto que todo trastorno y toda sacudida tcnico-econmica lo amenaza, colo-
cando en primer plano a la "situacin de clase". Las pocas y paises en que
prevalece la importancia de la pura posicin de clase coinciden, por lo gene-
ral, con los tiempos de transformacin tcnico-econmica, mientras todo re-
tardo de los procesos de transformacin conduce inmediatamente a un resur-
gimiento de las organizaciones "estamentales" y restablece de nuevo la
importancia del "bonor" social.
En tanto que las "clases" tienen su verdadero suelo patrio en el "orden
econmico" y los "estamentos" lo tienen en el "orden social" y, por tanto,
en la esfera de la reparticin del "honor", influyendo sobre el orden jurdico
y siendo a la vez influido por l, los partidos se mueven primariamente dentro
de la esfera del "poder". Su accin est encaminada al "poder" social, es
decir, tiende a ejercer una influencia sobre una accin comunitaria, cualquiera
que sea su contenido. En principio, puede haber partidos tanto en un "club"
como en un "Estado". En oposicin a la accin comunitaria ejercida por las
"clases" y por los "estamentos" ~ n los cuales no se presenta necesariamente
este caso-, la accin comunitaria de los "partidos" contiene siempre una
socializacin. Pues va siempre dirigida a un fin metdicamente establecido,
tanto si se trata de un fin "objetivo" -realizacin de un programa con pro-
psitos ideales o materiales- como de un fin "personal" -prebendas, poder
y, como consecuencia de ello, honor para sus jefes y secuaces o todo esto
a la vez.
Por eso slo pueden existir partidos dentro de comunidades de algn
modo socializadas, es decir, de comunidades que poseen un ordenamiento
racional y un "aparato" personal dispuesto a realizarlo. Pues la finalidad de
los partidos consiste precisamente en influir sobre tal "aparato" y, all donde
sea posible, en componerlo de partidarios. En algn caso especial pueden
representar intereses condicionados por la "situacin clasista o estamental"
y reclutar a sus secuaces de acuerdo con ellos. Pero no necesitan ser puros
"partidos de clase" o "estamentales"; casi siempre lo son slo en parte y con
frecuencia no lo son en absoluto. Pueden presentar formas efmeras o perma-
nentes. Sus medios para alcanzar el poder pueden ser muy diversos, desde el
empleo de la simple violencia hasta la propaganda y el sufragio por procedi-
mientos rudos o delicados: dinero, influencia social, poder de la palabra, suges-
tin y grosero engao, tctica ms o menos hbil de la obstruccin dentro
de las asambleas parlamentarias. Su estructura sociolgica es necesariamente
muy diversa, y vara de acuerdo con la estructura de la accin comunitaria por
cuya influencia lucha, de acuerdo con la organizacin de la comunidad en
clases o en estamentos y, sobre todo, de acuerdo con la estructura de "domi-
nacin" que prevalece dentro de la misma. Pues para sus jefes se trata preci-
samente de hacerse con esta dominacin. En el sentido general a que aqu
nos atenemos, no son productos de formas de dominacin especficamente
modernas. Consideramos tambin desde el mistno punto de vista a los part-
694 LAS COMUNIDADES POLTICAS
dos antiguos y medievales, a pesar de que su estructura difiere considerable-
mente de la que presentan los modernos. Mas a consecuencia de estas dife-
rencias que ofrece la estructura de dominacin es necesario el examen de las
estructuras de dominacin social para poder hablar acerca de la estructura del
partido, el cual es una organizacin que lucha por el dominio y, por lo tanto,
suele estar tambin organizado en una forma con frecuencia rigurosamente
"autoritaria". Por eso nos ocuparemos ahora de este fenmeno central de
todo lo social.
Pero antes hay que decir algo ms en general sobre las "clases", los "esta-
mentos" y los "partidos". El hecho de que presupongan necesariamente una
sociedad que la comprenda, especialmente una accin comunitaria poltica,
dentro de la cual se desenvuelven, no significa que ellos mismos estn vincu-
lados a los lmites impuestos por una comunidad poltica. Por el contrario,
en virtud de la solidaridad de intereses de los oligarcas y demcratas en
Grecia, de los gelfos y gibelinos en la Edad Media, del partido calvinista
en la poca de las luchas religiosas, de los latifundistas (Congreso agrario
internacional), de los prncipes (Santa Alianza, acuerdos de Karlsbad), de los
trabajadores socialistas, de los conservadores (solicitud por los conservadores
prusianos de una intervencin rusa en 1850), ha sido siempre muy corriente
que los partidos e inclusive las asociaciones que tienden al empleo de la fuerza
militar hayan traspasado las fronteras de la comunidad poltica. De todos
modos, su finalidad no consiste necesariamente en la formacin de una nueva
dominacin poltica, internacional, territorial, sino casi siempre en la in-
fluencia sobre las ya existentes.